LA INVESTIGACIN INVOLUCRA SERES HUMANOS

La investigacin en las ciencias mdicas y sociales involucra seres humanos

como participantes en experimentos, encuestas, entrevistas y estudios
cualitativos. Incluso, a veces son coinvestigadores (por ejemplo, la
investigacin-accin participante o participativa). Aun cuando se revisan
registros escolares, cartas y materiales audiovisuales, se involucra a
personas, las cuales tienen derechos como sujetos de un estudio. Por ello,
los aspectos ticos son relevantes. A continuacin mencionaremos
brevemente algunas cuestiones ticas en la investigacin.

Respeto a los derechos de los participantes De acuerdo con los Principios

ticos y el Cdigo de conducta de la American Psychological Association
(2003), los participantes en una investigacin tienen los siguientes
derechos:

Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har de

los resultados de la misma y las consecuencias que puede tener en sus
vidas. Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier
momento que as lo consideren conveniente, as como negarse a
proporcionar informacin. Cuando se utiliza informacin suministrada por
ellos o que involucra cuestiones individuales, su anonimato debe ser
garantizado y observado por el investigador (por ejemplo, podemos usar
datos de un censo sin tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin
incluida, pero estos datos no son individuales ni personales).

Adicionalmente mencionaremos que es conveniente que los participantes

reciban algo en reciprocidad de su involucramiento en un estudio Por
ejemplo, capacitacin, informacin, un regalo, ayuda de algn tipo (como
una terapia, soporte emocional despus de que el estudio concluy, una
consulta mdica,

consejos, en otros), recursos econmicos (aunque como seala Creswell

(2005), este financiamiento no debe ser excesivo), un reconocimiento (un
diploma, una carta) o al menos, un agradecimiento particularizado.
Asimismo, es sumamente importante que conozcan los resultados finales de
la investigacin (asunto que en los estudios cualitativos es necesario para la
calidad de los mismos). Wiersma y Jurs (2005) identifican dos aspectos
relacionados con tales derechos:

Consentimiento o aprobacin de la participacin. Adems de conocer su

papel en una investigacin especfica, es necesario que los participantes
proporcionen el consentimiento explcito acerca de su colaboracin
(preferentemente por escrito, en especial en estudios cualitativos). Las
formas de aprobacin deben adaptarse a los requerimientos legales de la
localidad donde se lleve a cabo la investigacin (en varios pases no existe
todava una regulacin en la materia, entonces debemos explicitar en el
documento algo as como: Nombre de la persona__________________,
consiento o apruebo participar en el estudio nombre de ste, de manera
voluntaria y en el pleno uso de mis facultades fsicas y mentales). En el
caso de menores de edad se requiere el consentimiento de los padres de
familia (por escrito) y de los nios o jvenes participantes. Si adems, se
involucra a una o varias instituciones, se requiere tambin de la aprobacin
de un representante legal de stas (por ejemplo, en escuelas, empresas,
asociaciones, centros deportivos o comerciales). A veces, por cuestiones de
tiempo, podemos tener una sola forma con la leyenda o frase de aprobacin
y espacios para que cada participante la firme (formato colectivo). Esto es
muy comn en encuestas. De igual forma, en una parte del cuestionario se
puede agregar un breve mensaje: El responder a este cuestionario implica
su aprobacin para participar en el presente estudio. El consentimiento
depende de qu tan efectivos seamos al presentar los objetivos de la
investigacin. Asimismo, si vamos a grabar a los participantes (audio y
video), ellos deben autorizar tal accin. Confidencialidad y anonimato. Se
refiere a que no se revele la identidad de los participantes ni se indique de
quines fueron obtenidos los datos (por ejemplo, en un estudio del clima
organizacional que revela aspectos delicados de una empresa como la
moral interna y la motivacin, no

resulta conveniente sealar el nombre de la organizacin, salvo que as lo

soliciten la directiva y los representantes de los trabajadores). En el caso de
una investigacin cualitativa donde se revelan sentimientos profundos, la
confidencialidad debe ser absoluta ya que es una promesa que se cumple a
los participantes. En una ocasin, los autores efectuamos un estudio de
clima laboral y los directivos quisieron que les proporcionramos los
nombres de quienes haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por
supuesto, la negativa a tal peticin fue rotunda, lo que signific la renuncia
inmediata y sin concesiones. Traicionar la confianza de los participantes es
una seria violacin a los principios de la tica y la moral. Inaceptable. En el
caso de los materiales de audio y video, stos nunca podrn ser mostrados
a personas ajenas al equipo de investigacin, cuyos miembros se
comprometen por escrito a nunca revelar la identidad de los participantes ni
ensear los materiales. Se deben guardar en un lugar seguro y destruirse en
un tiempo razonable. Los participantes deben decidir cundo eliminarse.

Otro elemento importante es el respeto a la privacidad de los participantes,

no podemos entrometernos en las vidas de las personas. Cuando se filma
abiertamente (por ejemplo, en un parque o un centro comercial), por lo
regular las conductas de las personas son pblicas (observadas por otros) y
no es una situacin crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de
forma permanente el comportamiento de las personas que transitan por el
lugar), pero dentro de un hogar, en una escuela o un hospital, debemos
obtener la autorizacin de los gatekeepers y de los participantes, quienes al
principio estarn conscientes del hecho, pero paulatinamente se olvidarn
de ste. El investigador o investigadora est obligado a proteger a los
participantes de riesgos, daos y amenazas que pudieran afrontar ellos y el
equipo de investigacin. Cualquier cuestin que los pueda daar fsica y/o
mentalmente, de manera irreversible o an reversible, debe eliminarse. Un
ejemplo, ocurri hace poco tiempo a uno de los autores. Un grupo de
investigadores realiz un estudio en una prisin para evaluar los factores
que contribuyen a la readaptacin positiva de los reos a la sociedad. En la
investigacin participaron estudiantes. Cuando concluy la etapa
exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que
obtuvieran informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel. Lo cual

significa poner en un severo riesgo a los jvenes y resulta inadmisible. Se

impidi que tal situacin se presentara, pues si al investigador le interesa el
fenmeno de la corrupcin, l mismo debe investigarlo bajo su propio
riesgo. Una cuestin debatida sobre las amenazas potenciales a
participantes ocurre frecuentemente en la Medicina, pues siempre hay una
primera persona que se expone a un nuevo tratamiento o medicamento y
corre un riesgo elevado. Tal fue el caso de una nia beb (Eileen Saxon y sus
padres), quien en 1944 debi someterse en el hospital Johns Hopkins a una
operacin innovadora para su poca y que la comunidad mdica de ese
entonces, en su mayora, conceba como algo casi imposible. La ciruga
implic el ensamblar de una arteria que se diriga al corazn a una arteria
que conduca a los pulmones, en una tentativa de dar a la sangre una
segunda ocasin para su oxigenacin. Esta primera operacin del beb
azul vino a ser conocida como la desviacin de Blalock-Taussig. La
intervencin quirrgica era parte de una investigacin. El dilema para el
mdico cirujano-investigador y su asistente (doctor Alfred Blalock y la
seora Vivien Thomas, respectivamente) fue que para continuar el estudio y
salvar muchas vidas, se necesitaba efectuar la ciruga, que evidentemente
colocaba en riesgo a la pequea participante. Qu hacer en estos casos?
La respuesta es compleja. En el ejemplo todo result bien y la beb (cuya
esperanza de vida era de unos meses), sali exitosa de la operacin. Pero
no siempre ocurre as, por ello, el doctor Roberto Hernndez Galicia
recomienda que en estos casos deben agotarse todas las dems
posibilidades antes de seguir adelante, minimizarse los riesgos,
experimentar con animales (con el debido cuidado y observancia de las
leyes de proteccin a stos) hasta que los procedimientos sean asegurados
y evitar que sea el ego del investigador quien gue las decisiones.

Respeto al lugar donde se efectan las investigaciones El contexto en el

cual se conducen las investigaciones debe ser respetado. Primero,
obteniendo los debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas
autorizadas (gatekeepers). Segundo, al observar y cumplir con las reglas del
sitio y recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la obligacin de
ser amables, cooperativos, cordiales y respetuosos de las personas, sus
creencias y costumbres.

6
Otros asuntos ticos Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un
estudio cualitativo, debemos intentar incluir todas las voces y puntos de
vista de los diferentes actores y grupos sociales. No podemos marginar a
ciertas personas. Asimismo, en la investigacin no tienen cabida el racismo
o la discriminacin. Todos los participantes, de cualquiera de los dos
gneros, niveles socioeconmicos y orgenes tnicos son igualmente
importantes y merecen el mismo respeto. Por otro lado, es necesario que
seamos sensibles a la cultura de los participantes. Finalmente, los
resultados deben reportarse con honestidad (sin importar cules hayan
sido) y es fundamental reconocer las limitaciones de la investigacin y las
nuestras propias.