Metodologia de Las Ciencias Humanas - La Investigación en Acción

SECCiN DE OBRAS DE EDUCACiN y PEDAGOGA
METODOLOGA DE LAS CIENCIAS HUMANAS

Traduccin de
BEATRIZ LVAREZ MEIN
SYLVAIN GIROUX
GINETTE TREMBLAY
l'
METODOLOGIA
DE LAS CIENCIAS HUMANAS
La investigacin en accin
FONDO DE CULTURA ECONMICA

Segunda edicin en francs, 2002
Primera edicin en espaol. 2004
Primera reimpresin, 2008
Giroux, Sylvain y Ginette Tremblay

Metodologa de las ciencias humanas. La investiga-
cin en accin I Sylvain Giroux, Ginette Tremblay ; trad.
de Beatriz lvarez Klein. Mxico: FCE, 2004
280 p. : iluso ; 27x21 cm - (Colee. Educacin y Pe-
dagoga)
Ttulo original Mthodologie des sciences humaines.
La recherche en action
ISBN 978-968-16-7378-9
1. Ciencia Metodologa 2. Ciencias humanas Me-

todologa 1. Tremblay, Ginette, coaut. n. lvarez Klein,
Beatriz, tr. ID. Ser. Iv. t.
LCQ175.3 Dewey 501 G597m
Distribucin mundial
Comentarios y sugerencias: editorial@fondodeculturaeconomica.com

www.fondodeculturaeconomica.com
TeL (55)5227-4672 Fax (55)5227-4694
g Empresa certificada ISO 9001:2000
Diseo de portada: Rl4, Pablo Rulfo
Ttulo original: Mthodologie des sciences humaines. La recherche en acton

2002, ditions du Renouveau Pdagogique Inc.
ISBN 2-7613-1291-0
D. R. 2004, FONDO DE CULTURA ECONMICA

Carretera Picacho-Ajusco, 227; 14738 Mxico, D. F.
Se prohbe a reproduccin total o parcial de esta obra

-incluido el diseo tipogrfico y de portada-,
sea cual fuere el medio, electrnico o mecnico,
sin el consentimiento por escrito del editor.
ISBN 978-968-16-7378-9
Impreso en Mxico Printed in Mexico
Prlogo
s u estilo innovador -un estilo que estimula ms al estudiante que en ge-

neral se siente poco atrado por la metodologa- explica en parte el xito y
la influencia que ha tenido esta obra desde su primera publicacin en 1998.
Adems de este aspecto, hemos conservado en esta segunda edicin otras
innovaciones que han resultado provechosas. Ms que nunca, nos hemos
esforzado por mostrar al estudiante la manera en que las consideraciones
tericas propias de la metodologa de la investigacin inciden sobre las
elecciones que debe hacer. La secuencia de los captulos se amolda perfecta-
mente al proceso de realizacin de una investigacin. Las preguntas al final
de cada seccin con el ttulo uQu s?" permiten al estudiante verificar si ha
comprendido bien los conceptos explicados.
Qu s?
Pasemos ahora a las novedades de esta segunda edicin. Como en la obra

original, hemos incluido extractos comentados de informes de investiga-
cin, pero ahora se trata de informes de estudiantes, lo cual ofrece la ven-
taja de dar al estudiante lector una idea ms justa de lo que l mismo puede
llegar a realizar una vez que haya asimilado bien los conceptos metodol-
gicos. Se dan definiciones de conceptos importantes en los mrgenes y al final
de cada captulo figura una lista de palabras claves, justo antes del resumen.
A las numerosas preguntas de las secciones "Qu s?" se aaden, siempre al
margen, preguntas que orientan la lectura y la vuelven ms activa. Un n-
mero considerable de cuadros resume la informacin. Por ltimo, las secciones
"Qu s?" que aparecen al final de los captulos no se limitan a preguntas de
verificacin de conocimientos, sino que adems incluyen ejercicios de apli-
cacin de estos conocimientos.
7
Prlogo
La tica de la investigacin
El investigador eficiente
El ciudadano bien informado
Se ha insertado una nueva seccin, "La tica de la investigacin", en todos los

captulos que se refieren a las tcnicas de recoleccin de datos, es decir, en
los captulos V a X. Esta seccin prctica trata de las reglas de conducta a se-
guir con respecto a los participantes en la investigacin.
Otra seccin, "El investigador eficiente", tambin presente en los cap-
tulos V a X, recuerda al estudiante las numerosas precauciones que deber
tomar para asegurarse de realizar una recoleccin de datos adecuada.
Por ltimo, la seccin "El ciudadano bien informado" ampla la infor-
macin propiamente metodolgica. Trata de temas conexos a los que se
abordan en el captulo desde la perspectiva de la formacin del espritu cri-
tico frente a las noticias de naturaleza cientfica a las que estamos expuestos
cotidianamente.
La primera edicin del manual tena la innovacin de presentar direc-
ciones de internet relacionadas con cada uno de los temas abordados. Pues-
to que las pginas web estn en constante evolucin, algunas pueden haber
cambiado de direccin o incluso desaparecido. Tambin hemos ampliado el
lugar otorgado al internet al ya no limitarnos a referir al lector a otras p-
ginas web: la obra tiene ahora su propio "Acompaante de web" (www.erpi.
comJgiroux), susceptible de evolucionar y que contiene herramientas de
ayuda para la toma de decisiones especialmente concebidas para acompa-
ar al estudiante a lo largo de la realizacin de una investigacin exigida en
el marco del curso de iniciacin prctica a la metodologa de las ciencias
humanas. Es ms, hemos creado una zona virtual de trabajo de equipo (ZTE),
en la que los miembros de un mismo equipo pueden intercambiar mensa-
jes y los documentos necesarios para el avance de su investigacin. Tam-
bin el profesor puede transmitir a sus estudiantes mensajes y documentos
a travs de la ZTE, as como asistir a los intercambios entre los miembros de
los equipos. De esta manera, es posible resolver numerosos problemas de ges-
ti~ del trabajo de equipo gracias a la ZTE.
Esta segunda edicin de la Metodologa de las ciencias humanas, toda-
va ms orientada a la investigacin en accin, podr responder mejor que
nunca a las expectativas de profesores y estudiantes inscritos en el curso de
Iniciacin a la metodologa de las ciencias humanas.
Agradecimientos
Se han tenido en cuenta los comentarios de numerosos profesores en la re-

visin de esta obra. Quisiramos agradecer en particular a los siguientes
profesores: Johanne Bernier, del Cgep * de. Jonquiere (Centro de estudios
colegiales en Charlevoix); Rmi Bourdeau, del colegio Franr;ois-Xavier-Gar-
neau; Judith Blais, del Cgep de Saint-Hyacinthe; Pierrette Deschenes, del
* Cgep: En Quebec, colegio de enseanza general y profesional, cuyo nivel acadmico se si-
ta entre el bachillerato y la universidad.
8
Prlogo
Cgep de Trois-Rivieres; Andre Dufour, del Cgep Saint-Jean-sur-Riche-

lieu; J acques Gagnon, del colegio de Sherbrooke; Normand Leavy; del colegio
Fran<;{ois-Xavier-Gameau, y Pierre Paquette, del colegio Ahuntsic.
Christian Barrette y Julie Gauthier han sabido crear una pgina web in-
novadora cuyo contenido se ajusta perfectamente a las necesidades de los
estudiantes inscritos en el curso de Iniciacin prctica a la metodologa de
la investigacin, y les damos las gracias por ello.
Brengere Roudil ha dado muestras de un rigor digno de mencin en su
calidad de correctora de estilo, y lo mismo Sylvain Boumival, que estuvo a
cargo de la supervisin editorial del proyecto.
Por ltimo, queremos dar las gracias a nuestros respectivos cnyuges
por su apoyo y su estmulo, y abrazar a nuestros hijos, quienes, por medio
de pequeos gestos gratuitos, no cesan de sorprendemos y de dar sentido a
nuestra existencia.
SYLVAIN GIROUX
GrNETTE TREMBLAY
9
.~
r
Indice
I. De la teora a la prctica. Qu es la ciencia? 17

Los fundamentos de la ciencia 17
1. El objetivo de la ciencia. La gigantesca maquinaria
del mundo social 18
2. La mentalidad cientfica. Una buena cabeza 20
3. Los principios fundamentales de la ciencia.
Ideas que no son como las dems ... 21
4. El proceso de la investigacin cientfica.
Un vals en seis tiempos 23
5. El rigor cientfico 27
Qu s? 28
La tica en la ciencia 29
1. Comits de deontologa. Los guardaespaldas
de la ciencia, toma 1 29
2. Comits de lectura. Los guardaespaldas de la ciencia,
toma 2 31
"El ciudadano bien informado" 32
Qu s? 33
Las particularidades de las ciencias humanas 33
1. Particularidades relacionadas con el objeto de estudio 33
2. Los propsitos de la ciencia. Describir, comprender,
explicar 35
3. La investigacin bsica y la investigacin aplicada.
Del deseo de saber a la necesidad de actuar 38
4. El enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo.
Uno calcula, el otro no 39
5. Y ahora, hablemos de objetividad! 41
Qu s? 42
Palabras claves 43
En resumen 44
11
ndice
lI. El tema de investigacin y la problemtica. Inicia el viaje! 45

La pregunta general es ... 45
1. Formacin del equipo de investigacin.
Uno para todos y todos para uno! 46
2. Para explorar ideas de temas de investigacin.
Viva la lluvia de ideas! 48
3. La conversin de ideas en preguntas generales
de investigacin. El arte de la pregunta correcta 49
4. Evaluacin crtica de las preguntas generales
de investigacin. El aprieto de la eleccin 50
Qu s? 52
Establecimiento de las bases de la investigacin:
la formulacin de la problemtica 53
1. Encontrar y leer la documentacin pertinente 53
2. Analizar y sintetizar la documentacin para
formular la problemtica 56
Qu s? 63
Palabras claves 63
En resumen 63
lII. De lo abstracto a lo concreto. La hiptesis o el objetivo

y las propiedades de los indicadores 65
Objetivos e hiptesis 65
1. La hiptesis de investigacin y el objetivo
de investigacin. Una afirma, el otro interroga 66
2. Hiptesis u objetivo, cul elegir? Una eleccin
que orientar el curso de la investigacin 67
3. La formulacin de la hiptesis y del objetivo.
Diferencias de forma, diferencias de fondo 69
Qu s? 72
Bienvenida al mundo de los indicadores 73
1. El papel de los indicadores. La felicidad en cifras 73
2. Primera caracterstica de los indicadores.
Categricamente suyos! 78
3. Segunda caracterstica de los indicadores.
Escalas de medicin 80
4. Tercera caracterstica de los indicadores.
Validez, fidelidad, precisin 82
5. La variable, una medida que ... vara. Cielo variable 85
6. Los preciados ndices. Cuando el todo es superior
a la suma de las partes ... 88
Qu s? 89
Palabras claves 91
En.resumen 91
12
ndice
IV. Mtodos y tcnicas de muestreo 93

Tres mtodos, varias tcnicas. Un encuentro
con Sherlock Holmes 93
1. Mtodos y tcnicas de la investigacin cientfica.
De Sherlock Holmes al Dr. X 94
2. Cul mtodo? Cul tcnica? El gran dilema 103
Qu s? 109
Eleccin de nuestro mundo: la muestra 110
1. El ABC de las tcnicas de muestreo.
La parte por el todo 111
2. Eleccin de una tcnica de muestreo.
Al azar, Baltasar? 115
3. El manual de codificacin. Nombre del cdigo
SEXO 007 119
4. La matriz de datos. Mensaje en cifras 122
5. La prueba piloto. Antes de dar el gran salto ... 123
Qu s? 125
Palabras claves 127
En resumen 127
V. El sondeo y su instrumento, el cuestionano.

Pregunte y ver! 129
La elaboracin del cuestionario 131
1. Los modos de circulacin del cuestionario.
Con o sin el investigador? 132
2. Tres tipos de preguntas. Abierta, semiabierta
o cerrada? 134
3. La correcta construccin de las preguntas.
Las reglas de oro 135
4. La medicin de los comportamientos. La eleccin
juiciosa de las modalidades de respuesta 141
5. La medicin de las opiniones y de las intenciones.
Leer los pensamientos 143
6. La medicin de las condiciones objetivas de existencia.
Vive usted con sus padres? 146
7. Cmo abordar a los presuntos participantes y asegurar
su colaboracin. "Disculpe seor, disculpe seora" 148
Qu s? 153
Problemas particulares 154
1. Los temas delicados y la deseabilidad social.
"Todo mundo es bueno, todo mundo es amable" 155
2. Los tiempos cambian, los entrevistados tambin 157
Qu s? 158
Palabras claves 159
En resumen 159
13
ndice
VI. La entrevista. Aguce el odo! 161

Algunas generalidades de la entrevista 161
1. Del cuestionario a la entrevista. Dgalo con sus propias
palabras 162
2. Las diversas formas de entrevistas de investigacin.
Diferentes tipos de entrevistas 164
Qu s? 165
La estructura de la entrevista 166
1. El esquema de la entrevista.
Como un mapa de carreteras... 166
2. Las cuatro etapas de la entrevista.
La trayectoria del discurso 170
3. El tono y el ambiente de la entrevista.
La palabra clave: empata 173
4. La eleccin de los participantes en la tcnica de la
entrevista. Quin se como voluntario? 175
Qu s? 177
Palabras claves 177
En resumen 177
VII. La observacin. Ms all de las apariencias... 179

Observacin disimulada o no disimulada y observacin
participante o no participante. Me callo o me ests
oyendo? Desde fuera o desde dentro? 180
La observacin sistemtica. La realidad hecha pedazos 183
La rejilla de observacin. Observar qu, a quin;
dnde y cundo? 185
La observacin participante. Vivir con los rebeldes 189
ciudadano bien informado" 191
Qu s? 192
Palabras claves 193
En resumen 193
VIII. El anlisis de huellas. Para usted, estos datos que duermen 195
La constitucin del corpus. La eleccin de las huellas 196
El anlisis de contenido. Para ir al fondo de las cosas 199
El anlisis de registros estadsticos. Viva el reciclaje! 205
El anlisis histrico. El ojo crtico 206
Qu s? 211
Palabras claves 211
En resumen 211
ndice
IX. La experimentacin. Cuidado, manipulaciones delicadas! 213

El plan experimental 213
1. Los planes experimentales simples.
El ABC de la experimentacin 214
2. Los planes experimentales factoriales.
Matar dos pjaros de un tiro 218
3. La nomenclatura de los planes experimentales
factoriales. Un lindo tro! 221
Qu s? 223
Parsitos y antiparsitos 224
1. Las variables parsitas. A la caza de intrusos 225
2. Los sesgos del experimentador. El efecto Rosenthal 230
Qu s? 233
Palabras claves 234
En resumen 234
X. De la organizacin de los datos a la difusin de los resultados.

Haga hablar a los datos 235
El cmo, el qu y el porqu 235
1. Estadsticas descriptivas, estadsticas inferenciales y nivel
de significacin. Las estadsticas en tres palabras 237
2. De la utilidad de los cuadros, las grficas y las figuras.
Una imagen vale ms de mil palabras... 239
3. Todo acerca del montaje de la investigacin. La seccin
"Metodologa" del informe de investigacin 248
4. Las secciones "Resultados", "Anlisis", "Interpretacin"
y "Conclusiones" del informe de investigacin.
En resumidas cuentas... 249
Qu s? 254
Saber poner la mesa... 254
1. Cmo escribir las cosas. Elementos tcnicos
de la presentacin del informe de investigacin
y de otros modos de difusin 255
2. Cmo decir las cosas. Elementos tcnicos
de la comunicacin oral 256
Qu s? 258
Palabras claves 258
En resumen 258
RESPUESTAS A LOS QU S? 261

GLOSARIO . 267
NDICE ANALTICO 275
15
ETAPAS DE LA REALIZACIN DE UNA INVESTIGACIN
Este cuadro detalla lo presentado en la pgina 24 (figura 1.3). Lo puede usted utilizar para planificar en tnninos concretos
su propia investigacin y anotar en l los plazos para cada una de las etapas.
ETAPA 1 - ELEGIR UNA PREGUNTA GENERAL

PLAZO PLAZO
1. Formar un equipo: elaborar una lista 5. Evaluar, con nimo critico,
de los participantes e incluir sus datos las preguntas de in.
(nmero telefnico y direccin 6. Elegir una pregunta . Dreli~inar.
.
electrnica). 7. Estudiar la documentacin
2. Compartir las responsabilidades. sobre la pregunta
3. Llevar a cabo una lluvia de ideas. 8. una pregunta definitiva.
4. Transformar las ideas en preguntas
generales de investigacin.
t
ETAPA 2 - ESTUDIAR LA DOCUMENTACIN Y ELABORAR LA PROBLEMTICA
PLAZO PLAZO
9. Realizar una investigacin documental 12. Investigar la documentacin sobre
ms a fondo sobre la pregunta general. los elementos faltantes.
10. Llevar a cabo una 13. Redactar la seccin "Problemtica" del
investigacin documental
complementaria.
informe de investigacin: bosquejo.
14. Llevar a cabo el anlisis conceptual en
--_ .. _-
11. Clasificar la informacin de acuerdo relacin con la definicin del problema
con los cinco elementos siguientes: y con el diagnstico del terna.
a} definicin del problema, 15. Redactar de manera definitiva la
b} descripcin del fenmeno y definicin seccin "Problemtica" del informe.
de los conceptos, e) importancia
del problema, d) diagnstico del terna,
e) objetivo o hiptesis de investigacin.
;
ETAPA 3 ELEGIR UN MTODO
PLAZO PLAZO
16. Elegir un mtodo y una tcnica 22. Construir el instrumento en funcin
de investigacin. de los anlisis previstos.
11. Elegir la poblacin de estudio o el corpus. 23. Llevar a cabo la prueba preliminar
18. Elegir una tcnica de muestreo. del instrumento.
19. Analizar las posibilidades 24. Corregir el instrumento.
de generalizacin. 25. Redactar el manual de codificacin.
20. Seleccionar a los participantes 26. Redactar la versin preliminar de la
o los documentos. seccin "Metodologa" del informe
21. Elaborar la lista de anlisis previstos. de investigacin.
t
ETAPA 4 - LLEVAR A CABO LA RECOLECqN DE DATOS
PLAZO PLAZO
27. Llevar a cabo la recoleccin de datos. 29. Redactar la versin final de la seccin
28. Compilar los datos en la matriz de datos. "Metodologa" del informe de investigacin.
t
ETAPA 5 - ORGANIZAR y PROCESAR LOS DATOS
PLAZO PLAZO
.10. Organizar los datos (cuadros, esquemas 32. Redactar la seccin "Conclusiones"
y grficas) y redactar la seccin del informe de investigacin.
"Resultados" del informe de~nvestigacin.
31. Redactar las secciones "Anlsis de
resultados" e "Interpretacin"
del informe de investigacin.
t
ETAPA 6 - DIFUNDIR LOS RESULTADOS .
PLAZO PLAZO
33. Reunir las diversas partes del informe. -_ _--
... 35. Recopilar las criticas y las reacciones
34. Difundir los resultados ya sea en forma . de los lectores u oyentes.
oral o escrita.
l. De la teora a la prctica
Qu es la ciencia?
LA FSICA y LA QUMICA, as como la psicologa, las ciencias polticas, la geo-

grafa y las dems ciencias humanas, se desarrollaron ms en el siglo xx
que en toda su historia. La ciencia ocupa, pues, un lugar cada vez ms im-
portante en nuestra sociedad. Hoy da hay ms cientficos que en toda la his-
toria de la humanidad! Sin embargo, a pesar de la omnipresencia de la
ciencia en su vida, a la mayora de nuestros contemporneos se les dificul-
ta decir qu es exactamente la ciencia.
A fin de ver ms claro, en este captulo intentaremos definir las carac-
tersticas del pensamiento cientfico. Hacer ciencia es, en efecto, ver el Ciencia
mundo de una manera particular. La lgica de la investigacin cientfica se Empresa individual y colectiva
deriva de una concepcin muy precisa de la adquisicin de conocimientos. de adquisicin de conocimientos
Se basa en la aceptacin de ciertos principios propios de la ciencia, princi- nuevos. Individualmente, el cien-
pios que sirven como una especie de lentes merced a los cuales el cientfi- tfico se adhiere a principios
co examina la realidad. Esto es lo que veremos en la primera pi:lr1e, en la (vase Principios de la ciencia,
cual abordaremos los fundamentos de la ciencia. Despus, en la segunda p. 272) que estructuran su traba-
parte, nos detendremos en la tica de la investigacin. Posteriormente, vol- jo de investigacin basndose en
veremos de manera peridica sobre este ltimo tema, en los captulos V el funcionamiento del mundo so-
a X. Por ltimo, en la tercera parte, estudiaremos diversas cuestiones rela- cial. Colectivamente, los cientfi-
tivas a las diferencias y semejanzas entre las ciencias de la naturaleza y las cos unen sus esfuerzos para po-
ciencias humanas, as como las diferentes formas de investigacin que se ner de manfiesto los determi-
manejan en las ciencias humanas. nantes de los fenmenos, pero
tambin compiten entre s en la
carrera del saber.
Los fundamentos de la ciencia
Plantear preguntas es un rasgo propio del ser humano. Desde la noche de

los tiempos, en todas las civilizaciones y en todas las culturas, desde su ms
tierna infancia hasta su muerte, los seres humanos se han esforzado por ex-
plicar lo que sucede a su alrededor. Algunos encuentran las respuestas a las Mtodo cientfico
preguntas que les preocupan en los preceptos de una religin. Otros -pro- Mtodo de investigacin
bablemente la mayora- se vuelcan a toda clase de creencias ms o menos que respeta los principios
verificadas. Y otros ms consideran que, si bien el mtodo cientffico no per- de la ciencia.
17
De /a teora a /a prctica
Qu es /a ciencia?
mite responder todas las preguntas, sigue siendo, no obstante, el mejor me-
dio para comprender el mundo.
1. EL OBJETIVO DE LA CIENCIA
LA GIGANTESCA MAOUINARIA DEL MUNDO SOCIAL
Al igual que el mundo fsico, el mundo social se asemeja

a una gigantesca maquinaria, en la que la activacin de
uno o varios determinantes implica siempre un efecto
preciso, es decir, un fenmeno. El objetivo de la ciencia es
identificar los determinantes de los fenmenos.
Cuando el nio comienza a ir a la escuela, sufre una transformacin de sus

operaciones intelectuales que lo lleva a acosar literalmente a sus padres con
preguntas: "Mam, por qu nos sigue la luna?", "Pap, por qu se achica
el sol?", etc. Al adulto estas preguntas le parecen graciosas. El nio est se-
guro de lo que ve y no pone en duda (todava) sus percepciones. Pero sobre
todo, manifiesta un rasgo tpicamente humano: el deseo de encontrar expli-
cacin a aquello que lo rodea. De esta manera, ya seamos nios o adultos,
queremos encontrar explicaciones a lo que observamos. Buscamos estable-
cer relaciones entre lo que percibimos de los acontecimientos y las que a
nuestro parecer son las causas probables de esos acontecimientos.
Los cientficos dividen el mundo en dos. Por un lado, existen diversos
Fenmeno fenmenos cuya importancia podemos evaluar y, por el otro, los determinan-
Manifestacin de la realidad tes de esos fenmenos, cuya importancia tambin podemos evaluar. Es evi-
que tiene su origen en uno dente que a veces los fenmenos y sus determinantes son de naturaleza
o ms determinantes. sica (altura de la nieve que ha cado, velocidad de frenado de un vehculo,
presin baromtrica, masa de los cuerpos, etc.), y otras de naturaleza social
Determinante (estallido de una huelga, ira al volante, aumento de los precios, medios de
Factor que influye de manera presin, escasez de un bien, etctera). '
ms o menos importante sobre Para no perdemos en abstracciones, veamos el ejemplo del xito esco-
un fenmeno. lar. Cmo podemos explicarlo? Una explicacin simple -incluso simplista-
podra ser la que ilustra la figura 1.1: el xito escolar depende del tiempo
que se consagra al estudio.
Los cientficos creen que, a pesar de una regularidad que no siempre es
manifiesta, los fenmenos pueden depender de factores (determinantes)
precisos que pueden ser delimitados. As, el xito escolar es un fenmeno
cuya importancia podemos evaluar y que depende de ciertos factores iden-
tificables: el trabajo consagrado al estudio, la formacin escolar recibida
antes, etctera.
Figura 1.1. El fenmeno y su determinante
Determinante Fenmeno
Ejem.: Tiempo consagrado Ejem.. xito escolar
al estudio
18
De la teora a la prctica
Qu es la ciencia?
El esquema que presenta la figura 1.1 ilustra la direccin del vnculo en-
tre un fenmeno (el xito en la escuela) y su determinante (el tiempo con-
sagrado al estudio). Muestra que el fenmeno del xito vara en funcin del
determinante "tiempo consagrado al estudio". Se lee en un solo sentido: de
izquierda a derecha, del determinante hacia el fenmeno.
Como puede usted comprobar, esta representacin del mundo en la que
nos servimos de un solo determinante para explicar un fenmeno es dema-
siado simplista. Un fenmeno tan complejo como el xito escolar evidente-
mente no depende de un solo determinante sino de muchos. De esta manera,
puede pensarse que, adems del tiempo consagrado al estudio, la formacin
escolar recibida antes, el sueo y la motivacin podran ser otros factores
que actan como determinantes del xito escolar. Para explicar mejor la
realidad del fenmeno "xito escolar", hara falta un esquema como el de
la figura 1.2.
Este esquema de la figura 1.2 lleva el objetivo de la ciencia a su ms sim-
ple expresin: poner de manifiesto la existencia de relaciones entre un fen-
meno y el o los determinantes que actan sobre ese fenmeno.
La investigacin de las relaciones entre un fenmeno y sus determinan-
tes anima a todo ser humano desde su nacimiento. Como lo ha demostra-
Figura 1.2. Los mltiples determinantes de un fenmeno
Detenninante A
Ejem,: Tiempo consagrado
al estudio
Determinante B
Ejem,: Formacin escolar
recibida antes
Detenninante e Fenmeno
Ejem.: Sueo Ejem.: xito escolar
Detenninante D
Ejem,: Motivacin
Detenninante E
Ejem,: Origen
socioeconmico
19
Qu es la ciencia?
do el psiclogo Jean Piage-t, el funcionamiento intelectual del comn de los

mortales no es del todo ajeno al del cientfico, y viceversa. El cientfico no
es, como quisieran hacemos creer algunas pelculas, una criatura extraa.
Lo que lo distingue de los seres humanos comunes y corrientes es simple-
mente que toma ciertas precauciones para dar mayor certidumbre a las re-
laciones que establece. Lo esencial de un curso de iniciacin prctica a la
Si tuviera que recordar metodologa de las ciencias humanas tiene que ver, precisamente, con las
solamente tres palabras mil y una precauciones que se deben tomar antes de afirmar la existencia
para resumir el objetivo -o inexistencia- de un vnculo entre un fenmeno y sus determinantes.
de la ciencia, cules seran?
2. LA MENTALIDAD CIENTFICA
UNA BUENA CABEZA
La mentalidad del cientfico se distingue de la mentalidad

de las personas comunes al menos por cuatro rasgos.
El primer rasgo fundamental de la mentalidad del cientfico, que lo distin-

gue de las personas comunes, es el lugar que otorga a la duda. El cientfico
titubea largamente antes de afirmar que existe una relacin entre el xito
escolar y el tiempo que se consagra al estudio, por ejemplo. Aun cuando esa
relaci6n parece ser evidente, la observa durante un tiempo antes de comen-
zar a creer en ella.
La voluntad de proceder a realizar observaciones, en el sentido amplio
del trmino, es en efecto el segundo rasgo de la mentalidad cientfica. A la
observacin se asocia la medicin. Para evitar las trampas de la subjetividad,
el cientfico se remite a un procedimiento preestablecido, a un mtodo sis-
temtico para "reunir" los hechos. As, en el caso del xito escolar, relacio-
na el nmero de horas de estudio con la calificacin obtenida por el estu-
diante para concluir si hayo no una relacin entre ambos. nicamente so-
bre la base de observaciones hechas cuidadosamente se pronuncia acerca
de la relacin entre el fenmeno del xito escolar y el tiempo consagrado al
estudio.
El tercer rasgo de la mentalidad cientfica es que tiene en cuenta las ob-
En qu se distingue servaciones de manera exhaustiva. El cientfico utiliza, en efecto, todas las
el cientfico de las observaciones. No descarta ninguna bajo el pretexto de que va en contra del
personas comunes? buen sentido o de la lgica "elemental" de las personas comunes. Para l,
los hechos estn all y hay que aceptarlos. As, si observa que en el caso de
ciertos estudiantes hay muy poca relacin entre el nmero de horas que de-
dican al estudio y su xito, no tira a la basura esta informacin.
Por ltimo, la cuarta y ltima caracterstica del cientfico es la neutra-
lidad de mentalidad. A menos que haya pruebas que demuestren lo contra-
rio, todas las relaciones entre un fenmeno y los determinantes posibles
merecen ser tenidas en cuenta: ninguna relacin es descartada a priori, des-
de el momento en que los datos pueden ihdicar su existencia.
20
Qu es la ciencia?
3. LOS PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DE LA CIENCIA

IDEAS QUE NO SON COMO LAS DEMS
Cinco principios fundamentales dictan la conducta de to-

dos los cientficos y garantizan el xito de sus gestiones.
El investigador que busca la verdad y practica la duda sistemtica se apoya

en una serie de principios que en cierto modo constituyen el teln de fondo Principios de la ciencia
del espritu cientfico. Aqu examinaremos un poco ms de cerca estos cin- Reglas implcitas a las que se
co principios, inspirndonos en las obras del filsofo Mario Bunge, profe- adhieren los cientficos
sor de la Universidad McGilP (la definicin completa se
El primer principio de la ciencia se resume en la clebre frase de Eins- encuentra en el glosario).
tein: "Dios no juega a los dados con el universo". En otras palabras, los fe-
nmenos tanto fsicos como sociales son coherentes y obedecen a leyes de
funcionamiento. Ya sean fsicos, qumicos, psiclogos, socilogos o antro-
plogos, todos los cientficos se adhieren a ese principio enunciado de ma-
nera tan sencilla por Einstein. En nombre de ese principio, el psiclogo in-
tenta descubrir factores generales que podran actuar sobre el funciona-
miento de la memoria de manera similar en casi todos los seres humanos; el
economista estudia el mercado burstil a fin de descubrir indicadores que
le permitan percibir sus fluctuaciones; el socilogo busca explicaciones de la
importancia de la desercin escolar en ciertos estratos sociales, etctera.
El segundo principio afirma que el ser humano tiene la capacidad de
comprender el universo fsico, as como el universo social. Para la mayora
de los creyentes, nicamente el Creador posee la inteligencia todopoderosa
que permite aprehender los misterios del universo. Los cientficos no abdi-
can ante esos misterios. No slo estn convencidos de que es posible com-
prender los mecanismos del universo, sino que tambin creen que se puede
intentar influir en ellos.
El tercer principio del mtodo cientfico es la conviccin de que la ra-
zn, el razonamiento lgico, es el mejor medio para descubrir el orden
oculto de las cosas.
El cuarto principio es la necesidad de proceder al examen minucioso de
las diversas manifestaciones de un fenmeno y de sus determinantes. Se re-
fiere a lo que llamamos la base emprica de la ciencia; por "emprica" se en- Base emprica
tiende "que no se apoya ms que en la experiencia, en la observacin", en de la ciencia
otras palabras, en los hechos que pueden detectar los sentidos. El registro Postulado fundamental
minucioso de los hechos es tan importante para los cientficos que vale la de la ciencia segn el cual
pena detenemos en l. la recoleccin rigurosa de los
Las ciencias han progresado rpidamente gracias al cuidado que ponen hechos debe ser el punto
las publicaciones cientficas en la descripcin minuciosa de los instrumen- de partida de la explicacin
tos de recoleccin de datos y en el contexto en que sta se lleva a cabo. En de la realidad.
el caso de las ciencias de la naturaleza, se trata de responder a preguntas
como: a qu hora?, en qu fecha?, bajo qu presin atmosfrica?, y por
medio de cul aparato se registraron los datos? En el caso de las ciencias
1 M. Bunge (1991), "What is Science? Does it Matter to Distinguish it from Pseudoscience?:

A Reply to my Cornmentators", New Ideas in Psychology, vol. 9, nm. 2, pp. 245-283.
21
Ou es la ciencia?
humanas, se trata de responder preguntas como: qu tarea ejecutaron los

participantes antes de ser interrogados?, qu preguntas se les hicieron?,
en qu orden?, y a cul subgrupo de la poblacin, seleccionado por medio
de qu tcnica, se dirigi el investigador? Estas precisiones sobre el contexto
en el que tuvo lugar la recopilacin de datos son de importancia capital,
Puede usted nombrar una puesto que permiten la repeticin de las investigaciones cientficas por ms
ciencia cuya evolucin no se de un individuo. En efecto, la ciencia puede evolucionar gracias al trabajo
deba a las observaciones? colectivo. La prctica cientfica que se trabaje a libro abierto, que se
revele de manera explcita a otros investigadores cmo se ha procedido para
llevar a cabo la investigacin.
El quinto y ltimo principio se desprende de los anteriores y gua la ac-
tividad de los investigadores. Establece que las explicaciones cientficas de
los fenmenos no deben contradecirse entre s. En efecto, si el universo -tanto
fsico como sociales coherente, las explicaciones que damos de su funcio-
namiento necesariamente deben serlo tambin. AS, segn este principio, la
astrologa es una pseudociencia. No ofrece una explicacin cientfica del
mundo. Adems, est en contradiccin con el conjunto de los conocimientos
contemporneos de astronoma y astrofsica,210s cuales han dado muestras
de su validez, puesto que permiten percibir los fenmenos astronmicos,
poner satlites en rbita, enviar a seres humanos a la Luna o enviar son-
das a Marte, etc. Este principio de no contradiccin de las explicaciones exi-
ge que el cientfico conozca las explicaciones propuestas por los dems
Comunidad cientfica miembros de la comunidad cientfica que se ocupan del mismo fenmeno
En el sentido amplio, todos los que L As, un politlogo que estudia las condiciones geopolticas que pue-
investigadores que se adhieren den explicar la evolucin del conflicto entre Israel y Palestina est obligado
a los principios de la ciencia a leer, a informarse acerca de las explicaciones propuestas por otros cient-
y los siguen en el marco ficos sobre ese tema. principio de no contradiccin de las explicaciones
de sus instituciones. implica adems que cada nueva explicacin aporta precisiones suplemen-
tarias sobre la naturaleza exacta de las relaciones entre un fenmeno y sus
determinantes, es decir, para volver al ejemplo anterior, entre el estado del
conflicto entre Israel y Palestina y los determinantes que rigen su evolucin.
En general, en todas las disciplinas cientficas, a la luz de los hechos que se
acumulan y que se dan a conocer pblicamente, la confrontacin continua
de los argumentos propuestos por los diversos especialistas para justificar
sus explicaciones de un fenmeno permite llegar a explicaciones cada vez
ms completas.
Puede parecer extrao que la ciencia, que dice ser sistemtica, se apo-
ye en ltimo trmino en principios indemostrables. Tienen fundamento es-
tos cinco postulados? Es imposible probarlo fuera toda duda. Pero los
!nnegables avances de la ciencia -y de las tecnologas derivadas de ella- nos
permiten pensar que, a menos que se demuestre lo contrario, los cinco prin-
cipios que han permitido esta evolucin garantizan efectivamente una me-
jor comprensin del mundo, tanto en sus manifestaciones fsicas como en
sus manifestaciones sociales. .
2 C. Lafleur (1995), "Lastrologie perdue dans l'espace", Qubec Science, vol. 4, nm. 34,
15-19. En estos breves apuntes, Claude Lafleur, periodista cientfico y fsico de formacin,
algunas divergencias fundamentales entre la astrologa y la astronoma.
22
Qu es /a ciencia?
4. EL PROCESO DE LA INVESTIGACiN CIENTFICA

UN VALS EN SEIS TIEMPOS
El eterno retomo a las seis grandes etapas del proceso de

la investigacin cientfica permite el avance de los cono-
cimientos humanos.
Ahora que conocemos el objetivo de la ciencia (poner de manifiesto la exis-

tencia de relaciones entre un fenmeno y sus determinantes, vase la figu-
ra 1.2) y los principios fundamentales que guan el pensamiento cientfico,
veamos cmo procede el cientfico.
El proceso de la investigacin cientfica, que permite al investigador sa- Proceso de la
ber ms sobre lo que determina un fenmeno, consta de seis etapas. El es- investigacin cientfica
quema de la figura 1.3 presenta una sntesis de este proceso y permite situar Serie de seis etapas que
las diversas etapas en relacin unas con otras. permiten al investigador
La primera etapa de una investigacin es la eleccin de una pregunta ge- incrementar los conocimientos
neral. En la prctica, esto se hace en el transcurso del tiempo y a medida existentes acerca de los
que evoluciona la carrera del investigador profesional. A veces es la influen- determinantes de un fenmeno.
cia de profesores la que lo guiar hacia un determinado campo de investi- (La definicin completa
gacin. Otras, ser la historia personal de un individuo lo que lo orientar se encuentra en e/ g/osario.)
hacia talo cual tema. Las secciones "Retratos" que se publican cada lunes
en el peridico Le Devoir demuestran que, con frecuencia, desde una edad Pregunta general
relativamente temprana el investigador sabe que tiene un inters particular Pregunta que se refiere al fen-
en la geografa, en la psicologa o bien en la historia. Posteriormente el in- meno que ocupa al investigador.
ters se va haciendo ms preciso con el tiempo. De esta pregunta se desprende-
La segunda etapa de una investigacin es el estudio de la documentacin r la hiptesis de la investigacin
existente sobre el fenmeno estudiado. As, un investigador que se ocupa de o el objetivo de sta. Es el punto
la insercin de los nios en su medio escolar leer libros y artculos acerca de partida de la problemtica.
del desarrollo social de esos nios -de sus relaciones con sus profesores,
con sus padres, con sus amigos, con sus hermanos y hermanas-, y de su de-
sarrollo cognoscitivo -su progreso escolar global o por materia-o Una vez
que est al tanto del estado de los conocimientos, el investigador sintetizar
toda la informacin disponible sobre el tema que le interesa. Al terminar sus
lecturas, el investigador al que nos hemos referido podr enumerar los di-
ferentes factores que afectan a la insercin del menor en su medio escolar.
Atencin: conviene distinguir aqu entre la investigacin cientfica y el
tipo de investigacin que se suele efectuar en la secundaria. En primer lu-
gar, en secundaria, la investigacin se limita a una investigacin documen-
tal que no necesariamente se apoya en fuentes muy confiables. La investi-
gacin cientfica, el tipo de investigacin de que trata el curso de Iniciacin
prctica a la metodologa de las ciencias humanas -que constituye la pri- Investigacin
mera (y nica!) iniciacin de usted al quehacer cientfico- va mucho ms documental
all de la simple investigacin documental, que representa nicamente una En la segunda etapa del proceso
parte y que no es sino un preludio. Despus, la investigacin documental de de investigacin cientfica,
que se trata aqu se distingue de la investigacin documental efectuada en la bsqueda de informacin
secundaria, porque los documentos consultados son ms numerosos y por- acerca de un fenmeno a partir
que se exponen y explican los mtodos utilizados para la recopilacin de da- de documentos escritos
tos, as como las limitaciones de esos mtodos. o audiovisuales.
23
De la teora a /a prctica
Qu es la ciencia?
Figura 1.3. Las seis grandes etapas del proceso

de la investigacin cientfica
1 etapa
~
Elegir una pregunta general
Determinar en qu campo de estudio se situar
la investigacin.
1
2" etapa
Estudiar la documentacin y elaborar la problemtica
1. Estudiar la documentacin acerca del fenmeno que nos ocupa
para elaborar la problemtica de la investigacin.
2. Definir la pregunta general: comprender el fenmeno y familiari-
zarse con los conceptos que intervienen en l.
3. Evaluar la importancia del problema.
4. Elaborar el diagnstico del tema.
5. Formular un objetivo o una hiptesis de investigacin.
J
38 etapa
Elegir un mtodo
1. Elegir un mtodo y una tcnica.
2. Elegir la poblacin que servir de blanco o el corpus.
3. Establecer el plan del instrumento en funcin de los anlisis que
hay que realizar.
4. Perfeccionar un instrumento para la recoleccin de datos.
+
4" etapa
Recolectar los datos
1. Organizar la recoleccin.
2. Reunir los datos.
~
58 etapa
Organizar y procesar los datos
1. Organizar los datos y presentarlos.
2. Analizar los datos reunidos e interpretar los resultados.
1
63 etapa
Difundir los resultados
Dar a conocer los resultados por mediO de un informe de investiga-
cin, un artculo, una comunicacin oral o un esquema.
24
Qu es la ciencia?
Esta segunda etapa, esencialmente intelectual, permite elaborar la pro- Problemtica

blemtica de la investigacin. En esta etapa, el investigador hace por lo me- Paso que se inicia con la
nos cinco cosas. En primer lugar, al informarse de los conocimientos exis- eleccin de una pregunta general
tentes, el investigador mejora su comprensin de las relaciones entre el fe- de investigacin y termina con la
nmeno y sus determinantes. En segundo lugar, se familiariza con los con- formulacin de un objetivo o de
ceptos y con el vocabulario que han servido para organizar esos conoci- una hiptesis de investigacin.
mientos, lo cual le permitir expresarse en los trminos comunes a los in-
vestigadores de su campo. En tercer lugar, en la medida en que estudia la
documentacin, el investigador establece tambin la importancia del fen- Podra usted decir en qu
meno en cuestin, evaluando su amplitud y sus consecuencias. Debe estar en difiere la investigacin docu-
posicin de demostrar a la sociedad -a la comunidad cientfica, al gobierno mental de un estudio cientfico
o a los organismos que subvencionan su investigacin, o a su profesor del (incluso si es de envergadura
Cgep- que vale la pena estudiar el fenmeno. En cuarto lugar, al trmino modesta) de una investigacin
de sus lecturas, elabora la sntesis de los conocimientos existentes, haciendo documental efectuada en ter-
as el diagnstico del tema. cer ao de secundaria?
Por ltimo, en quinto lugar, como parte an de la segunda etapa, una
vez enunciado el diagnstico del tema, el investigador lleva ms lejos su re-
flexin y trata de encontrar una relacin que no se haya demostrado todava
entre el fenmeno estudiado y un factor que podra ser un determinante de
ese fenmeno. Esto es en particular lo que distingue a la investigacin cien-
tfica, incluso cuando es modesta como la que usted est emprendiendo, del
tipo de investigacin que quiz haya realizado en secundaria. Esta reflexin
del investigador lo lleva a formular el objetivo o la hiptesis de investiga-
cin. 3 Al logro de ese objetivo o a la verificacin de esa hiptesis consagrar
el investigador en lo sucesivo todos sus esfuerzos de investigacin.
La tercera gran etapa de una investigacin consiste en elegir una meto- Metodologa
dologa, seleccionar a los participantes y el corpus y perfeccionar un instru- 1 Conjunto de posturas
mento de recopilacin de datos -que puede ser un cuestionario, una red de en relacin con la eleccin de
observacin o un esquema de entrevistas, como veremos en los captulos si- los mtodos de investigacin
guientes- a fin de reunir los datos necesarios para verificar si en realidad y de las tcnicas de recoleccin
existe la supuesta relacin entre el fenmeno estudiado y el posible y de anlisis de datos.
minante. Por ejemplo, posiblemente nuestro investigador preocupado por 2 Segunda seccin del informe
la insercin del nio en su medio escolar querr verificar si los hijos de pa- de investigacin.
dres divorciados establecen con sus pequeos camaradas vnculos ms o
menos estrechos que los hijos de parejas unidas. En esa investigacin, la
observacin de los comportamientos, la entrevista y el cuestionario, enfo-
cados hacia los nios cuyos padres estn divorciados o no, sern otras tan-
tas tcnicas que le permitirn confirmar o invalidar la existencia de una o
ms relaciones entre el fenmeno, la facilidad mayor o menor del nio pa-
ra insertarse en el medio escolar y el determinante elegido en el estudio: la
influencia del estado civil de los padres.
El investigador debe asegurarse de que la herramienta que construye le
permita reunir los datos apropiados para efectuar los anlisis necesarios
para verificar la existencia de la supuesta relacin o relaciones. Tendr que
3 En realidad, algunos artculos cientficos se limitan a hacer una recapitulacin del progreso
de los conocimientos en un determinado campo. No formulan un objetivo o una hlptesis de
investigacin. Sin embargo, esos artculos son muy sustanciosos y no se parecen en nada a lo
que un estudiante de secundaria es capaz de realizar.
25
es la ciencia?
establecer una lista de los anlisis que deber realizar y construir el plan del
Recoleccin instrumento de recoleccin -las secciones principales del cuestionario, de la
Etapa de la investigacin que red de observacin o del esquema de entrevista- en funcin de sta. Este
consiste en reunir los datos modo de proceder evitar que haga caso omiso de datos importantes en la
necesarios para la verificacin investigacin.
de la hiptesis o para el logro La cuarta gran etapa consiste en organizar la recoleccin y, despus, uti-
del objetivo de investigacin. lizar el instrumento de recoleccin de datos. Aqu es donde el investigador
pasa a la accin.
Anlisis La quinta gran etapa del proceso de investigacin cientfica es donde el
Cuarta seccin del informe investigador procede a organizar y a presentar los datos, pero adems pro-
de investigacin en la que el cede al anlisis ya la interpretacin de los resultados que ha obtenido. A la
investigador examina las particu- luz de lo que aprendi durante la primera etapa del proceso de investiga-
laridades del conjunto de los cin, verifica si los nuevos datos concuerdan con los que ya existan. Ahora
datos reunidos, establece que dispone de informaciones suplementarias acerca del fenmeno que es-
las relaciones con los datos tudia y sus determinantes, el investigador debe establecer los vnculos que
de investigaciones anteriores los unen. Al trmino de las seis etapas del proceso, el repertorio de los cono-
mencionadas en la seccin cimientos cientficos se habr ampliado un poco. Pero an harn falta otras
"Problemtica" y, a la luz de las investigaciones para especificar la naturaleza de los vnculos que se han
nuevas informaciones que ha descubierto. La investigacin cientfica es un proceso sin fin.
reunido, realiza una mirada Finalmel1te, la sexta gran etapa consiste en someter la investigacin a la
crtica sobre el conjunto crtica de los colegas y el pblico. Para ello, el cientfico publica un artcu-
de las explicaciones que lo en una revista especializada, pone a disposicin su informe de investiga-
ofrece en la documentacin. cin, hace una comunicacin oral o concibe un cartel que manifieste un
vnculo con su tema de investigacin (vase el captulo X), mientras se pre-
Interpretacin para para responder a las diferentes preguntas que suscitar.
de los resultados En la figura I.3, la flecha que enlaza la sexta etapa con la primera indica
Seccin del informe de investi- que el proceso de investigacin cientfica es acumulativo. En efecto, los cien-
gacin en la que el investigador tficos del maana construirn su saber sobre las bases establecidas por los
compara los resultados que ha investigadores de hoy. Esta repeticin perpetua de las seis grandes etapas del
obtenido con la hiptesis que se proceso de investigacin cientfica permite el incremento y mejoramiento
ha propuesto verificar o con el continuos de los conocimientos humanos.
objetivo que se ha fijado y,
llegado el caso, deriva de ello
nuevos conocimientos.
ALGUNAS DIFERENCIAS ENTRE EL INFORME DE INVESTIGACiN V EL ARTicULO CIENTIFICO
Hasta aqu hemos utilizado los trminos "informe de investigacin" y "artculo cientfico" sin hacer una diferenciacin clara. Ahora
bien, en los hechos, estas dos expresiones se refieren a dos cosas muy distintas.
El artculo cientfico suele ser una versin condensada, sintetizada, del informe de irwestigacin. Adems, al contrario del in-
forme de investigacin, el artculo cientfico publicado ha sido avalado por el comit de lectura de una revista cientfica, un comit
compuesto por expertos que han juzgado que el trabajo realizado tiene. validez en el plano cientfico y merece la atencin de toda
la comunidad cientfica.
Qu es la ciencia?
5. EL RIGOR CIENTFICO
Quien dice ciencia dice preocupacin por el detalle. Para

asegurarse de que descubre relaciones autnticas entre un
fenmeno y sus determinantes, el cientfico necesita una
herramienta de recoleccin que tenga tres cualidades:
precisin, fidelidad y validez.
El cientfico y matemtico Henri Poincar deca: "No hay que decir que la
ciencia es til porque nos permite construir mquinas. Hay que decir que
las mquinas son tiles porque nos permiten hacer ciencia". Lo propio de las
mquinas, como todo mundo sabe, es efectuar un nmero limitado de tareas
de manera repetitiva, por lo general con una precisin mayor que la que po-
dra alcanzar un obrero. Volvamos a estas tres caractersticas para demostrar
que no slo las mquinas que suele utilizar el cientfico en las ciencias de
la naturaleza poseen esas tres caractersticas, sino tambin todos los instru-
mentos de recoleccin de los cientficos, incluidos los que emplea el inves-
tigador en ciencias humanas.
En primer lugar, hablemos de la precisin. Es fcil encontrar en las Precisin
ciencias humanas un ejemplo que demuestre el grado de precisin que puede Caracterstica de una medida
mostrar un instrumento de recoleccin que no sea una mquina. Un cues- que da cuenta de la realidad
tionario que incluya una pregunta sobre el ingreso puede ser muy preciso con gran exactitud.
si los bloques son de 1O 000 dlares en vez de 50 000 dlares. Tambin exis-
ten en las ciencias humanas herramientas de recoleccin que son mquinas
y que tienen una gran precisin. Por ejemplo, las imgenes de satlite utili-
zadas por Danielle Marceau, del departamento de geografa de la Universi-
dad de Montreal, que permiten medir con una aproximacin de metros la
distribucin de objetos en un territorio. 4
Despus, al carcter repetitivo del trabajo efectuado por una mquina
se aade la fidelidad del instrumento de recoleccin en ciencias humanas. Fidelidad
Un instrumento de recoleccin es fiel si su utilizacin repetida, por diferentes Caracterstica de una medida
personas, conduce siempre a los mismos resultados. Una red de observa- que se mantiene constante
cin que da resultados diferentes el investigador que la utiliza no es cada vez que se somete
muy fiel. La fidelidad es otra cualidad esencial de un instrumento de inves- a una evaluacin.
tigacin para que los resultados obtenidos se puedan considerar confiables.
Por ltimo, ala especializacin de la mquina, que hace slo un nmero
limitado de cosas, corresponde la validez del instrumento de recoleccin. La Validez
herramienta debe hacer lo que se supone que hace y nada ms. Para expli- Caracterstica de una medida
car esta idea, veamos el ejemplo de un investigador que desea saber si a los que evala realmente
nios de primer ao les gusta la escuela. Su herramienta no es vlida si se lo que debe medir.
ocupa de los resultados acadmicos, porque entonces no estar midiendo el
placer que se siente en la escuela. Veamos ahora un ejemplo un poco ms
complejo. Cuando Jean-Paul Baillargeon y Michel de la Durantaye, ambos
investigadores de la red de la Universidad de Ouebec, quisieron medir "la
importancia otorgada a la resea de una obra en un peridico", tuvieron
que reflexionar largamente hasta encontrar un medio vlido para convertir
4 D. Forget (2001), "La gC.gr2lphie a l'ere de l'infonnatique", Dcouvrir, vol. 22, nm. 5, p. 6.
27
Qu es la ciencia?
en cifras este concepto de la "importancia de una resea". Sin entrar en de-

talles,S mencionaremos que evaluaron en particular el espacio (en cm2 ) que
ocupaba el artculo, la presencia o ausencia de la fotografa del autor y el
tamao del ttulo. Cuando usted se proponga realizar una investigacin, tam-
bin tendr ocasin de reflexionar sobre este problema de la validez de una
herramienta de recoleccin. Afortunadamente, podr contar con la ayuda del
profesor y con las indicaciones proporcionadas en este manual y en la p-
gina web que lo acompaa (www.erpi.comJgiroux)!
Hemos visto en la primera parte de este captulo todos los elementos
que permiten definir completamente la ciencia. Diremos entonces que la
ciencia es una actividad de adquisicin de conocimientos acerca de los de-
terminantes de los fenmenos y que se apoya en principios y en un mtodo
que comparten todos los miembros de la comunidad cientfica.
1. Cul es el objetivo de la ciencia? a) El primer principio fundamental del mtodo

a) Comprender el universo. cientfico est resumido en la clebre hase de
b) Modificar el curso de la naturaleza. Einstein: "Dios no juega a los dados con el uni-
e) Encontrar los determinantes de un fenmeno verso". En otras palabras, ...
dado. b) El segundo principio afirma que el ser humano
d) Anticipar el porvenir. tiene ...
e) El tercer principio, el de la fe en la razn, pos-
2. Determine cules afirmaciones son falsas. tula que para el cientfico, ...
A) La fuerza de la ciencia reside en el hecho de d) El cuatro principio prescribe la necesidad de
que, a medida que evoluciona, el nmero de proceder al examen minucioso de ...
preguntas que quedan sin respuesta disminuye. e) El quinto y ltimo principio establece que las
B) El cientfico trabaja solo. Sus descubrimientos explicaciones cientficas de los fenmenos no
tienen mayor importancia para su trabajo que deben ...
los de otros investigadores de su mismo campo.
e) El cientfico debe abrirse a la crtica haciendo 4. Verdadero o falso?
explcita su manera de interrogar la realidad. Para recapitular los conocimientos existentes
D) Los trabajos de los cientficos se publican en re- acerca de su tema de investigacin, Anita consulta
vistas especializadas. nicamente los libros que tiene en casa. Su estudio
a) AyB e) ByD de_ la documentacin est en conformidad con la
b) AyC d) CyD segunda etapa del proceso de investigacin cient-
fica.
3. Complete las siguientes oraciones: O Verdadero O Falso
5 Vase J.-P. Baillargeon y M. de -la Durantaye (2001), "Le Livre dans les quotidiens au Qu-
bec, ailleurs au Canada et dans certaines capitales, et la considration pour le livre national et
tranger", Recherchessociographiques, vol. 62, nm. 1, pp. 33-51.
28
Qu es la ciencia?
5. En qu etapa del proceso de investigacin cientfi- e) En la etapa de la eleccin del mtodo y con-
ca se esfuerza el investigador por hacer la sntesis de cepcin del instrumento de recoleccin.
todos los conocimientos existentes sobre el fenme- d) En la etapa de la recoleccin de datos.
no que estudia, tratando de encontrar un determi- e) En la etapa de la organizacin y el procesa-
nante potencial no demostrado de ese fenmeno? miento de los datos.
a) En la etapa de eleccin de una pregunta de in-
vestigacin. 6. Por qu un investigador debe publicar o dar
b) En la etapa de estudio de la documentacin y conferencias para hacer progresar a la ciencia?
elaboracin de la problemtica.
La tica en la ciencia
Mientras que en los aos sesenta no se vacilaba en someter a las peores

atrocidades a quienes participaban en investigaciones, hoy da la ms mni-
ma investigacin debe ser aprobada por comits de tica. La sociedad tiene
su sistema judicial. La comunidad cientfica -el conjunto de los investiga-
dores- se ha provisto de dos tipos de comits con el propsito de velar que
la integridad del quehacer cientfico sea respetada por sus miembros. En
esta seccin nos asomaremos a la tica en las ciencias humanas.
1. COMITS DE DEONTOLOGIA
LOS GUARDAESPALDAS DE LA CIENCIA, TOMA 1
Para evitar los resbalones de la investigacin "en nombre

de la ciencia", los comits de tica velan para que los cien-
tficos respeten ciertas reglas.
Bajo la presin de los grupos de defensa de los derechos humanos y de los

derechos de los animales, numerosas instituciones -universidades, organis-
mos que subvencionan investigaciones, etc.- han creado comits de deonto- Comit de deontologa
loga. Los tres consejos de investigacin de Canad, es decir, el Consejo de Reunin de personas
Investigaciones Mdicas de Canad, el Consejo de Investigacin en Ciencias (cientficos, abogados, filsofos
Naturales e Ingeniera de Canad y el Consejo de Investigacin en Ciencias Hu- y administradores) que,
manas de Canad, recomiendan en su "Declaracin de poltica de la tica de en nombre de las instituciones
la investigacin con seres humanos", 6 que los comits estn integrados por que respaldan los trabajos de los
cinco miembros: dos personas que conozcan perfectamente los mtodos o las cientficos (universidades,
disciplinas de investigacin en las que se sita el proyecto sometido a eva- centros de investigacin,
luacin; una persona versada en tica; una persona de la colectividad y una organismos que otorgan
persona que posea pericia jurdica para las investigaciones biomdicas y al- subvenciones), se aseguran
gunas otras. Para una investigacin que se realiza en el marco de un curso de que estos ltimos respeten
en el Cgep, el profesor es quien desempea esta misin: vela por que los las reglas de deontologa
estudiantes tengan una actitud tica en el transcurso de su gestin. de su disciplina.
6 "nonc de politique des trois conseils. thique de recherche avec des etres humains" (en
lnea), agosto de 1998 (consultado en octubre de 2001). En internet:
http://www.nserc.calprograms/ethicslfrancais/ethics-f.pdf.
29
Qu es la ciencia?
Comprende usted por qu Todos los investigadores -tanto profesionales como investigadores en
su profesor no est dispuesto ciemes- deben respetar ciertas reglas de tica insoslayables. No debern
a que se lleve a cabo cualquier perjudicar en medida alguna la salud mental o fsica de los participantes en
tipo de investigacin en el una investigacin. Asimismo, no les debern hacer perder el tiempo. Por
marco del curso de Iniciacin consiguiente, en caso de que realicen, por ejemplo, un experimento o un
prctica a la metodologa sondeo ms bien largo, se aconseja que den a los participantes una compen-
de las ciencias humanas? sacin econmica. Hace falta precisar que no deben causarles ningn per-
juicio fsico o mental, aun cuando slo sea temporal?
En psicologa, por ejemplo, cuando los efectos de un tratamiento, de un
compuesto qumico o de una exposicin prolongada a una situacin que
pudiera ser molesta son difciles de prever, se recurre habitualmente a anima-
les de laboratorio. Slo cuando se ha comprobado que los efectos secunda-
rios del tratamiento son menores en animales es aceptable realizar el expe-
rimento con seres humanos.
No obstante, si la participacin en el experimento implica el riesgo de
provocar aun la ms ligera molestia (mareo, fatiga, etc.), el investigador tiene
el deber absoluto de informar a los participantes de estos efectos potencia-
les del tratamiento, a fin de que todos sepan perfectamente a qu se estn
comprometiendo.
Lo anterior nos lleva a enunciar una regla capital de la tica: el investi-
gador slo podr iniciar su investigacin una vez que ha obtenido el con-
Consentimiento sentimiento infonnado del participante (o de su tutor). Por consentimiento
informado informado se entiende el hecho de que el participante acepta tomar parte
Aceptacin de participar en una en un experimento cuya naturaleza, duracin y efectos potenciales a corto
determinada investigacin por y largo plazo conoce bien, y sabe si su participacin ser retribuida o no. El
una persona que tiene en sus participante nunca debe sentirse obligado a participar en una investiga-
manos toda la informacin nece- cin, ya sea para obtener una suma de dinero de la que no puede prescin-
saria para tomar la decisin. dir, para obtener el respeto o la atencin del investigador, o bien para ser re-
conocido por una persona en una posicin de autoridad (a fin de obtener
una buena calificacin o una recomendacin para un concurso, por ejem-
plo). Con objeto de garantizar que no se omita la mencin de ninguno de
los parmetros y condiciones que el participante debe conocer para decidir
si participa o no en la investigacin, se aconseja enfticamente que se pre-
senten por escrito y se lean en voz alta. Slo cuando el participante ha con-
sentido formalmente en participar en la investigacin podr el investigador
darle inicio.
Si bien el consentimiento informado es un principio fundamental de la
investigacin en las ciencias humanas y en las ciencias mdicas, choca con
la necesidad metodolgica de no divulgar a los participantes cuestiones te-
ricas o prcticas que el investgador se propone estudiar. Por ejemplo, cuando
se trata de verificar si el ejercicio fsico afecta la capacidad de recordar con ma-
yor o menor facilidad una lista de palabras de las cuales unas son ms largas
que otras, se presentar la investigacin como dirigida a examinar "el efecto
de la actividad fsica sobre el pensamiento". Esta afirmacin no es falsa, pero
tampoco es muy explcita, a fin de que ef participante no trate de hacer un
esfuerzo particular por conservar en la memoria las palabras ms largas.
En ciertos casos, cuando nos ocupamos de los comportamientos que el
participante podra modificar si supiera que est siendo objeto de una in-
30
Qu es la ciencia?
vestigacin, est permitido registrar -generalmente por medio de la obser-

vacin- estos comportamientos sin hablar de ellos al participante. As, es-
tudiar a nios que juegan en un patio de escuela, a jugadores de hockey que
rivalizan en un partido o a personas que hacen cola en algn lugar cual-
quiera no contravendra las reglas de la tica a las que debe plegarse el in-
vestigador. Cuando ste revele los resultados y hable en su informe acerca
de la muestra de individuos estudiados, deber abstenerse de dar datos de-
masiado precisos sobre ellos. Deber conformarse, por ejemplo, con utilizar
frmulas como "nios de 2 a 4 aos de edad en una guardera en un medio
urbano" o "estudiantes de un programa de ciencias administrativas de nivel
secundaria". Las informaciones dadas deben ser justo las suficientes para
que quien desee reproducir el estudio pueda constituir una muestra compa-
rable con las mismas particularidades.
A veces, las particularidades de la muestra plantean problemas ticos.
Por ejemplo, Maryse Paquin, de la Universidad de Ottawa, junto con otros
colegas de otras universidades, 7 se propona evaluar los efectos de un pro-
grama de asistencia educativa para los padres de 61 nios de la escuela pri-
maria Sainte-Ursule d'Arnqui. Como los participantes provenan de una pe-
quea poblacin, el informe de la investigacin no poda dejar de revelar de
qu municipio eran originarios. Adems, la divulgacin de los resultados, en
particular la de los que podran poner de manifiesto graves carencias de los
padres, implicara el riesgo de estigmatizar a aquellos que pudieran ser reco-
nocidos por algn habitante de la pequea comunidad de Arnqui. Por tanto,
es muy probable que Maryse Paquin haya tenido que obtener la autorizacin
de los padres en cuestin para poder publicar el fruto de su trabajo.
A partir del captulo V y en los captulos siguientes, en la seccin "La
tica de la investigacin", tendremos ocasin de volver sobre algunas de las
reglas enunciadas en esta seccin y otras.
2. COMITS DE LECTURA
LOS GUARDAESPALDAS DE LA CIENCIA, TOMA 2
Para que haya una doble proteccin contra los resbalo-

nes, otro tipo de comits, adems de los de deontologa,
examinan los trabajos de los cientficos. Se trata de los co-
mits de lectura de las revistas cientficas. Comits de lectura
Reunin de cientficos contrata-
Recordemos que la sexta etapa del proceso de investigacin cientfica con- dos como consejeros expertos
siste en que el investigador da a conocer al pblico sus trabajos, particular- por el editor de una revista cien-
mente en forma de un artculo en una publicacin cientfica. Ahora bien, tfica para evaluar la pertinencia
cada artculo que se enva a una revista cientfica es examinado por un co- de un artculo que les han envia-
mit de lectura compuesto por dos o tres especialistas del campo que dan al do para su publicacin.
editor su opinin acerca de las cuestiones de tica y del valor del trabajo de
investigacin realizado. En la fase de publicacin, se supone que el investiga-
7 M. Paquin et al. (1986), "Effets d'un programme d'assistance ducative aupres de parents
ayant un enfant en difficult scolaire", Apprentissage et Socialisation, vol. 17, nm. 2, pp. 91-104.
31
Qu es /a ciencia?
dor tiene que haber obtenido previamente el aval del comit de deontologa de
su institucin para realizar su investigacin. El comit de lectura no se pro-
pone garantizar que se respeten todas las reglas de tica; da por hecho que se
han respetado. No obstante, confirma que la investigacin haya sido apro-
bada por el comit de deontologa de la institucin del investigador. En lo
que se detiene el comit de lectura es en la calidad de la investigacin rea-
lizada, la honestidad intelectual del investigador en el empleo de todos los
medios para hacer progresar la ciencia. Por lo general, este comit no hace
A qu tipo de comit se una recomendacin totalmente positiva o totalmente negativa al director de la
parece su profesor de revista a la que se ha enviado el artculo. Ms bien, sugiere modificaciones
Iniciacin prctica a la antes de recomendar su publicacin.
metodologa de las ciencias Para el investigador, publicar es una cuestin de vida o muerte. Publish
humanas si se niega or perish, dice un refrn ingls. Cuanto ms publique el investigador, ms
a corregir su trabajo oportunidades tendr de recibir subvenciones y beneficiarse de promocio-
de fin de periodo so nes, e incluso de que su carrera evolucione. Puede usted darse cuenta de la
pretexto de falta de rigor? importancia que tienen los comits de lectura. Si dan una opinin negativa,
impiden al investigador profesional darse a conocer. Es como si a usted le
prohibieran presentar su informe de investigacin al profesor al final del
curso. En otras palabras, la opinin negativa de un comit lectura es na-
da menos que un fracaso para el investigador.
Usted se preguntar: de qu depende la decisin de estos comits de
lectura tan influyentes?, cules son los criterios que guan a los miembros
del comit en su decisin? Esto se resume en dos palabras: novedad y rigor.
En primer lugar, el investigador que enva un artculo para su publicacin
debe dar muestras de innovacin, ya sea en la manera de explicar un fen-
meno, en la manera de evaluar los determinantes, en cmo ha selecciona-
do a los participantes o en la cantidad de datos nuevos que aporta. Adems,
debe dar muestras de rigor metodolgico, rigor que se manifiesta en la va-
lidez, confiabilidad y precisin de sus herramientas medicin, pero tam-
bin en el respeto de ciertas convenciones usuales relativas a las divisiones
clsicas de un informe de investigacin.
EL CIUDADANO BIEN INFORMADO
Tener espritu crtico con respecto a las informaciones de tenor cientfico
Puesto que la documentacin cientfica es cada vez servar si el investigador ha tenido cuidado de sealar
ms importante, todo ciudadano que desee partici- los lmites de su investigacin. En general, entre ms
par de manera informada en las decisiones de la so- cuide el investigador sealar los lmites de su investi-
ciedad debe mostrarse crtico cuando se entera gacin, ms confiables sern sus resultados. Por lti-
de informaciones de tenor''Cientfico. As, deber mo, como ciudadano crtico, procurar saber con qu
tratar de verificar si el investigador en cuestin se institucin est relacionado el investigador en dado ca-
encuentra en verdad libre de la influencia de sus so. Las instituciones de gran renombre generalmente
propias opiniones y si la investigacin que ha lleva- procuran que "sus:' investigadores respeten las reglas
do a cabo est financiada por una empresa privada de tica a que deben plegarse los cientficos en el cur-
o por un grupo en particular. Adems, deber ob- so de sus investigaciones.
32
Ou es la ciencia?
1. Cmo se llaman los comits encargados de procu- b) Prueba de nuevos medicamentos en pacientes
rar que los investigadores respeten las reglas de ti- cticos que hayan dado su consentimiento.
ca? De qu clase de personas estn compuestos? e) Extensa entrevista grabada a personas de edad muy
avanzada para comprender los efectos del aisla-
2. Son aceptables desde el punto de vista tico los miento social.
proyectos de investigacin que siguen? Explique. d) Entrevista a presos condenados a muerte para sa-
Qu modificaciones habra que realizar para haber cmo vislumbran su muerte.
cerlos aceptables? e) Sondeo a estudiantes de un Cgep para conocer el
a) Observacin de comportamientos agresivos en comportamiento de los profesores que ms detestan.
nios de menos de dos aos a travs de un vi-
drio sin azogue.
Las particularidades
de las ciencias humanas
Despus de haber estudiado los fundamentos y la tica de la ciencia en ge-

neral, nos ocuparemos de las diferencias y semejanzas entre las ciencias de
la naturaleza y las ciencias humanas.
1. PARTICULARIDADES RELACIONADAS
CON EL OBJETO DE ESTUDIO
Estamos habituados a or hablar de ciencia en el marco de

las ciencias de la naturaleza, al grado de que la palabra
"ciencia" se asocia con las ciencias de la naturaleza. La psi-
cologa, la economa, las ciencias politicas, etc. dependen
de otra dinmica. No obstante, las ciencias humanas se
consideran una manera de hacer avanzar el conocimiento.
Se han dicho o escrito varias cosas sobre las diferencias entre las ciencias
humanas y las ciencias de la naturaleza. A veces se dice que estas ltimas Cul es la diferencia
estudian fenmenos menos complejos y ms fcilmente reproducibles que fundamental entre las
las primeras. Sin embargo, fenmenos como la evolucin del virus de inmu- ciencias humanas y las
nodeficiencia humana (VIH), que son estudiados por las ciencias mdicas, no ciencias de la naturaleza?
son en absoluto sencillos. En lo que se refiere a la posibilidad de reproduc-
cin, la astronoma se ocupa de fenmenos que se producen slo una vez
en un milln de aos y no se dice que no sea una ciencia de la naturaleza.
En suma, hay que buscar en otra parte las autnticas diferencias entre las Ciencias humanas
ciencias de la naturaleza y las ciencias humanas. Ciencias que estudian los
Las ciencias humanas se distinguen de las ciencias de la naturaleza so- fenmenos humanos: economa,
bre todo por su objeto de estudio. En efecto, estudian al ser humano, sus historia, sociologa, ciencias
comportamientos, su organizacin y sus productos, mientras que las cien- polticas, geografa, etctera.
33 I
Qu es la ciencia?
Ciencias de la naturaleza cas de la naturaleza estudian la organizacin fsico-qumica del mundo

Ciencias que estudian los inerte y del mundo vivo. El objeto de estudio de las ciencias humanas tiene
fenmenos relacionados la capacidad de proyectarse al futuro y de recordar el pasado. No es indife-
con la naturaleza: biologa, fsica, rente al hecho de que se lo estudie. Esta propiedad -que encontramos tam-
qumica, matemticas, etctera, bin en algunos animales evolucionados-lo hace ms difcil de aprehender.
En cambio, el objeto de estudio de las ciencias de la naturaleza no piensa
en su pasado ni en su futuro y, en cierto modo, es indiferente al hecho de
que se lo estudie o no.
Las ciencias humanas enfrentan problemas particulares. En primer lu-
gar, en una investigacin de ciencias humanas, los sujetos de estudio son
susceptibles de ocultar su conducta habitual o de mentir al investigador pa-
ra dar buena impresin o para tener una imagen positiva de s mismos.
Adems, como anticipan las cosas y las rememoran, en ciertos contex-
tos resulta difcil someterlos ms de una vez a una medicin, no porque el
fenmeno estudiado se repita a intervalos muy largos, como en el caso de
ciertos fenmenos astronmicos, sino porque el objeto cambia de naturale-
za a medida que pasa el tiempo. Por ejemplo: un test de coeficiente intelec-
tual que se propone por segunda vez a una persona no puede ser evaluado
de la misma manera que el primero, porque el primer test ha enriquecido
el conocimiento de la persona en materia de resolucin de problemas.
Como cada individuo es nico, tambin resulta muy difcil aislar cier-
tos determinantes para evaluar su impacto. Cada participante en una inves-
tigacin de ciencias humanas tiene una historia de vida propia y una con-
ducta propia en una situacin particular. Esa conducta estar influida ade-
ms por un sinnmero de determinantes y, aunque se pueden encontrar los
ms importantes, jams ser posible descubrirlos todos.
Si el objeto de estudio de las ciencias humanas est en el origen de cier-
tos problemas, lo mismo puede decirse del propio investigador. El investi-
gador de ciencias humanas que desee establecer las relaciones ms exactas
entre un fenmeno y sus determinantes deber desconfiar no slo de los
participantes en la investigacin, sino tambin de s mismo. En efecto, co-
mo tambin l es humano, se proyecta hacia el futuro y recuerda el pasado.
Tiene esperanzas, expectativas, ciertos valores que defiende, etc. El partici-
pante puede deformar la realidad que se estudia, pero el investigador pue-
de deformar lo que percibe, aunque slo sea de manera inconsciente. Se di-
ce que el amor es ciego. Pues bien, los esfuerzos del investigador y la energa
que invierte en el xito de su carrera -sacrificando a menudo su vida familiar
Sesgo y social- dan lugar a distintos sesgos. Aunque las ciencias de la naturaleza
Cualquier comportamiento que no estn exentas de estos sesgos, las ciencias humanas estn particularmen-
en el curso de la investigacin te expuestas a ellos, porque el investigador de ciencias humanas puede
pueda falsear los resultados, "identificarse con su objeto de estudio.
La capacidad que tiene el investigador de proyectarse al futuro no slo
puede llevarlo a interpretar los datos en determinado sentido, sino tambin,
y de manera totalmente inconsciente, a inducir a los participantes a com-
portarse como l espera que lo hagan. ~Se habla del efecto Pigmalin, de-
mostrado en ms de una ocasin. Este efecto sobreviene cada vez que una
persona que se encuentra' en la posicin de evaluador anticipa resultados
particulares, altos o bajos. Entonces, la persona evaluada se comporta de
34
Qu es la ciencia?
acuerdo con lo que espera de ella la persona que hace la evaluacin. Se ob-
serv asimismo que cuando se intentaba hacer que unas ratas realizaran una
tarea compleja, su desempeo variaba (mejoraba o empeoraba) de acuerdo
con el grado de inteligencia que les reconoca el evaluador.
Como podemos ver, el desapego cientfico es mucho menos evidente en
las ciencias humanas que en las ciencias de la naturaleza. Quermoslo o no,
cuando estudiamos el comportamiento de nuestros semejantes, nos sentimos
concernidos. Por lo tanto, el objetivo propio del quehacer cientfico es mucho
ms difcil de alcanzar. Quiere decir esto que la ciencia llamada humana es
imposible? No. Pero el investigador debe estar muy atento y debe servirse
precisamente de su capacidad de desapego de la realidad inmediata para re-
flexionar sobre las limitaciones de las diversas maneras de realizar una in-
vestigacin. Debe reflexionar sobre los distintos modos de formular una
pregunta en una encuesta, sobre los procedimientos de observacin de los
participantes, etc. Se puede apoyar en estudios realizados por investigado-
res de su disciplina y examinar sus limitaciones.
2. LOS PROPSITOS DE LA CIENCIA

DESCRIBIR, COMPRENDER, EXPLICAR
Trazar un retrato lo ms fiel posible de la realidad, descu-

brir los mviles de los actores sociales, explicar las rela-
ciones entre los fenmenos y sus determinantes: stos son
los ambiciosos propsitos de las ciencias humanas.
Como hemos visto en varias ocasiones en las secciones anteriores, el obje-

tivo de la ciencia es arrojar luz sobre las relaciones entre un fenmeno y sus
determinantes. En esta seccin veremos que la ciencia tambin tiene prop-
sitos. Propsito de la ciencia
La descripcin es el propsito ms elemental. Cuando el historiador es- Ambicin de conocimiento
pecifica la fecha de una serie de acontecimientos o demuestra que en el mo- cientfico que va desde la
mento mismo en que un rey perda su trono, el ejrcito tomaba el poder, se descripcin hasta la explicacin,
dedica a la descripcin. Lo mismo se puede decir del socilogo que pone de pasando por la comprensin,
manifiesto la existencia de una relacin estrecha entre la pobreza y la de-
sercin escolar, o del psiclogo que demuestra que la privacin del sueo Descripcin
perjudica el aprendizaje. Por lo tanto, la nica ambicin del investigador es El propsito ms elemental
trazar un retrato de las cosas, sin aventurarse en el terreno de las razones o de la ciencia consiste
las causas. en enumerar las caractersticas
Desde el momento en que se pregunta por qu los hechos registrados se de un fenmeno o de sus
presentan precisamente de esta manera y se dedica a encontrar una res- determinantes,
puesta a su pregunta, el cientfico pasa a un nivel superior: emprende el ca-
mino de la comprensin. Comprensin
Contrariamente a la descripcin, la comprensin encontrar una o Propsito intermedio de las
varias razones que expliquen que los hechos son lo que son. En las ciencias ciencias humanas que consiste
humanas, el cientfico encontrar la explicacin de esos hechos particula- en establecer el sentido
res analizando la interpretacin que hacen de ellos los actores sociales a los que los actores sociales dan
que atae el fenmeno estudiado: militantes sindicales, empresarios, obreros a sus propias conductas,
35 I
Ou es la ciencia?
de fbrica, personas que reciben asistencia social, policas, nios, padres de

familia, etctera.
Segn el socilogo Michel de Coster, 8 para el cientfico, comprender
un fenmeno consiste en buscar y reconstituir el sentido que albergan las
conductas de los actores sociales. De Coster explica asimismo que, para el
cientfico, comprender significa descubrir -ya sea a partir de su experien-
cia personal, ya sea basndose en los testimonios o en las huellas de actores
sociales-Ios mviles y proyectos que han impulsado a esos actores sociales a
actuar.
La comprensin es un fin peligroso, porque resulta fcil convencerse de
que se ha llegado a la certidumbre intuitiva, segn constata De Costero El
cientfico que trabaja a partir de testimonios debe ser capaz de tomar cier-
ta distancia con respecto a las interpretaciones que los diversos actores so-
ciales dan a su propia conducta.
Advirtase que nicamente el investigador en ciencias humanas podr
aspirar a la comprensin. Evidentemente, el investigador de ciencias de la
Explicacin naturaleza no puede interrogar a un tomo o a un campo magntico para pre-
Propsito ltimo de la ciencia guntarle cmo explica su propio comportamiento. Por lo tanto, ha de pasar
que consiste en enunciar una directamente de la descripcin a la explicacin, que es el propsito ltimo
teora capaz de dar cuenta de del proceso de investigacin cientfica.
ciertos fenmenos observados Lo mismo que la comprensin, la explicacin slo se puede emprender
y que permite predecir otros. despus de que se han puesto de manifiesto las relaciones entre el fenme-
no y un posible determinante. Pero cuidado, en el caso de la explicacin,
hace falta algo para tratar de organizar las observaciones registradas y po-
Teora ner de manifiesto las relaciones observadas. Ese algo es la teora.
Conjunto de razonamientos Qu es una teora? Explicar de manera detallada un concepto tan com-
lgicos que permite dar cuenta plejo, que por s mismo ha sido objeto de numerosas obras de ciencias hu-
de ciertos fenmenos observados manas, no es tarea fcil. Por lo tanto, aqu nos conformaremos con dar una
y predecir otros. breve definicin que ilustraremos ms ampliamente con ayuda de un ejemplo.
Segn Franc;ois-Pierre Gingras, profesor de poltica de la Universidad
de Ottawa, una teora en las ciencias humanas es: "[ ... ] un conjunto de pro-
posiciones enlazadas de una manera lgica, que enmarcan un nmero ma-
yor o menor de hechos observados que forman una red de generalizaciones,
Existe un propsito propio de las cuales se pueden derivar explicaciones para cierto nmero de fen-
de las ciencias humanas? menos sociales".9
En trminos ms simples, cuando un cientfico formula una teora, sta
proporciona conceptos que permiten, no slo dar cuenta de las relaciones
observadas hasta entonces entre un fenmeno y sus determinantes, sino
tambin predecir nuevas relaciones que no se han registrado todava. Esta
posibilidad de anticipacin confiere a la explicacin una superioridad inne-
'gable sobre la comprensin que nicamente puede hacerse a posteriori, es
decir, despus que se han identificado las relaciones entre un fenmeno y
un determinante. Cada vez que una prediccin derivada de una teora se ve
8 M. de Coster (1992), Introduction a la sociologie, 3a. ed. revisada, Bruselas, De Boeck Wes-
maeL
9 F.-P. Gingras (1997), "La theorie et le sens de la recherche", en B. Gauthier, Recherche so-
dale: De la problmatique a la collecte des donnes, 3a. ed., Sainte-Foy, Presses de l'Universit du
Qubec, p. 104.
36
De la teora a /a prctica
Ou es la ciencia?
confirmada por los hechos registrados posteriormente, se dice que la teona

adquiere "poder explicativo".
Para ilustrar lo que puede ser una teora en las ciencias humanas, to-
memos como ejemplo los trabajos del clebre socilogo francs mile Durk-
heim sobre el suicidio. lO
Despus de haber examinado cierto nmero de estadsticas sobre el sui-
cidio, Durkheim formula una teora que se basa en dos proposiciones:
1. La cohesin social proporciona un apoyo psquico a los miembros del

grupo que estn sujetos a tensiones y a crisis de angustia violentas.
2. El porcentaje de suicidios est en funcin de crisis de angustia y de
tensiones no apaciguadas a que estn sujetas las personas.
Por otra parte, las evidencias empricas (estadsticas oficiales) mostra-

ban segn Durkheim que:
los catlicos tienen mayor cohesin social que los protestantes.
Esto lo llev a inferir la prediccin de que:
cabra esperar encontrar un ndice de suicidios menos elevado entre

los catlicos que entre los protestantes.
Despus de que la prediccin de Durkheim haya sido confirmada por

los hechos, se podr tratar de establecer el carcter general de su teora.
Supongamos que hay pruebas de que las personas que viven en pareja
tienen una mayor cohesin social que las personas que viven solas. En los
dos ltimos enunciados se podr sustituir la palabra "catlicos" por "perso-
nas que viven en pareja", y la palabra "protestantes" por "personas que viven
solas". Entonces se podr someter de nuevo a prueba la teora, esta vez ve-
rificando si el ndice de suicidios entre las personas que viven solas es efec-
tivamente ms elevado que entre las personas que viven en pareja.
Cuando en la etapa de anlisis de datos y de interpretacin de los resul-
tados, el cientfico constata que los datos registrados no siguen el sentido
previsto, se encuentra ante una eleccin difcil: abandonar su teora o modifi-
carla. Su decisin depender del poder explicativo que la teora haya logrado
adquirir en el curso de los cotejos sucesivos con la realidad. Sera absurdo re-
chazar por completo una teora que ha dado muestras de su validez porque,
una sola vez, los hechos registrados no sean los que se haba previsto. En
este caso, los cientficos dirn que ms vale reexaminar el instrumento de
recoleccin de datos o incluso modificar ligeramente la teora de manera
que pueda incluir los nuevos hechos.
Procediendo incansablemente a la verificacin de nuevas predicciones,
se llega a una teora cada vez ms firme y completa. Por otra parte, si en el
curso de verificaciones sucesivas se acumulan predicciones errneas, la teo-
ra se volver insostenible y habr que resignarse a abandonarla.
10 El tratamiento de este ejemplo se inspira en gran parte en el presentado por De Coster
(vase la nota 8).
37
Qu es fa ciencia?
Dicho esto, en opinin de los cientficos en general, vale ms una teora

parcialmente exacta que la ausencia de teora.
3. LA INVESTIGACiN BAslCA y LA INVESTIGACiN APLICADA

DEL DESEO DE SABER A LA NECESIDAD DE ACTUAR
Aunque a veces puede haber semejanzas entre la investi-

gacin bsica y la investigacin aplicada, ambas difieren
entre s en su finalidad: la primera tiene un objetivo de co-
nocimiento puro, mientras que la se propone
orientar la accin.
Hemos visto que sacar a la luz las relaciones entre un fenmeno dado y sus
determinantes es el objetivo comn de todos los cientficos. Pero no todos
persiguen este objetivo con la misma intencin. A algunos los anima nica-
mente la sed de saber; otros quieren saber para intenrenir de la manera ms
eficaz posible. En el primer caso, se trata de investigacin pura, de investiga-
Investigacin bsica cin bsica. En el segundo caso, la investigacin se propone una intenrencin
Aplicacin del proceso de la cuyo xito no se deba al azar; se trata entonces de investigacin aplicada o
investigacin cientfica con el investigacin para la accin.
propsito de aumentar la suma Lo propio de la investigacin aplicada es estudiar problemas concretos
de conocimientos sobre un con objeto de proponer un "plan de accin" para decidir o intenrenir eficaz-
fenmeno. mente en una situacin dada. As, la evaluacin de un programa, que gracias
a la recoleccin de datos permite sealar los puntos dbiles de una organi-
Investigacin aplicada zacin en materia de comunicacin, es un buen ejemplo de investigacin
(o investigacin aplicada. Pueden serlo tambin los estudios de mercado con el propsito de
para la accin) delimitar del modo ms riguroso posible, teniendo en cuenta las limitacio-
Aplicacin del proceso nes de tiempo, dinero y distancia, las expectativas de un grupo de consumido-
de investigacin cientfica res en relacin con un servicio o un producto. Por ltimo, las investigaciones
con el propsito de estudiar de un historiador contratado por una institucin financiera para determi-
problemas concretos y encontrar nar si efectivamente sta se ha enriquecido con el oro arrancado a los ju-
las mejores soluciones posibles. !=los en la segunda Guerra Mundial, o los sondeos electorales realizados por
partidos polticos, son otros ejemplos de investigaciones aplicadas.
En todos los casos, las instituciones financieras o polticas ajustarn su
discurso en funcin de los resultados de las investigaciones.
Explique con sus propias En cambio, cuando un historiador emprende un estudio cuyo nico ob-
palabras por qu es falsa jetivo es enriquecer el conocimiento humano relatando cmo se despoj a
la siguiente afirmacin: los judos de su oro en la segunda Guerra Mundial, se trata de una investi-
"En las ciencias humanas gacin bsica. Es el mismo caso cuando un politlogo estudia el efecto de
la investigacin bsica cmo se han formul<,\do las preguntas en los resultados de una encuesta pa-
es prcticamente intil, ra comprender mejor la dinmica general del desplazamiento de los electo-
ya que no permite resolver res de un partido poltico a otro.
problemas': Si bien en ocasiones puede haber se!1lejanzas entre la investigacin b-
sica y la aplicada, ambas difieren siempre en su finalidad. La primera se
realiza con el nico prop~ito de mejorar el conocimiento del fenmeno es-
tudiado, mientras que la segunda tiene como fin orientar la accin. As, lo
que determina si se trata de una investigacin bsica o de una aplicada no
38
Qu es la ciencia?
es el contenido ni el rigor desplegado en cada una de las grandes etapas del

proceso de investigacin cientfica, sino la intencin del investigador.
La investigacin bsica no siempre se lleva bien con la investigacin
aplicada. especialista es aquel que sabe cada vez ms cosas acerca de un
campo cada vez ms estrecho, hasta saberlo todo acerca de nada." Esta hu-
morada del filsofo estadunidense Ralph Barton Perry resume bien la ac-
titud del investigador prctico con respecto al bsico, segn la cual el pri-
mero reprocha al segundo que se abandone a investigaciones artificiales,
desfasadas de la realidad. Por su parte, el investigador dedicado a enrique-
cer el capital cientfico -el conocimiento puro- suele despreciar al prctico
preocupado por obtener logros ms terrenales. Para colmo, agreguemos
que la investigacin aplicada ganara mucho en calidad si los prcticos se
sujetaran al mismo rigor metodolgico que los bsicos.
4. EL ENFOQUE CUANTITATIVO Y EL ENFOQUE CUALITATIVO
UNO CALCULA, EL OTRO NO
Mientras que el enfoque cuantitativo analiza rpidamente

decenas, cientos o miles de casos, el enfoque cualitativo se
propone obtener conocimientos de alcance general me-
diante el estudio a fondo de un pequeo nmero de casos.
Dos estilos de investigacin y un solo objetivo: explicar el
mundo sociaL
Un psiclogo analiza las cartas que han dejado algunos suicidas para com-
prender los motivos de su gesto. Un socilogo interroga a la gente de nego-
cios que estuvo presente en el World Trade Center el 11 de septiembre de
2001 y que sobrevivi al atentado para establecer una lista de los compor-
tamientos ms frecuentes en situaciones parecidas. Un economista estudia
las actas del consejo administrativo del grupo Steinberg para identificar los
problemas tpicos de las empresas familiares. Todos estos investigadores re-
curren a lo que llamamos enfoque cualitativo. No calculan frecuencias ni Enfoque cualitativo
promedios, sino que se ocupan de la lectura que la gente hace su reali- En las ciencias humanas,
dad. Intentan precisar cmo perciben e interpretan las personas una situa- manera de abordar el estudio
cin dada, pidindoles que se expresen profusamente sobre ella o analizan- de los fenmenos que hace
do las huellas que han dejado (cartas, diarios ntimos, actas, etc.). Los par- hincapi en la comprensin.
tidarios del enfoque cualitativo creen en realidad que el comportamiento de
los seres humanos est determinado, sobre todo, por el sentido que dan a una
situacin. En consecuencia, segn ellos, la comprensin suele ser el mejor
propsito para explicar los actos de los individuos. I I
Encontramos una hermosa aplicacin del enfoque cualitativo en una
investigacin llevada a cabo por Arthur Glinas y sus colegas de la Universi-
11 Ibrahima Arnadou Dia escribi un texto donde presenta acertadamente la aportacin que
puede hacer la sociologa cualitativa a la comprensin de las realidades sociales en el contexto
particular de Senegal: "Los mtodos cualitativos: una saludable innovacin en las ciencias so-
ciales en frica" , revista electrnica de sociologa Esprit critique, vol. 2, nm. 8 (agosto de 2000).
En internet: http://critique.ovh.org/208/articlel.html.
39
,Qu es la ciencia?
dad de Quebec en Rimouski. Ellos se propusieron comprender la represen-

tacin que se hacen los jvenes de secundaria de correr riesgos y del taba-
quismo. Se sabe que en secundaria un joven de cada tres fuma cigarrillos,
aunque 90% de ellos sabe perfectamente los peligros del tabaquismo. Por
medio de entrevistas individuales, los investigadores descubrieron que para
los jvenes, correr un riesgo no equivale sistemticamente a ponerse en pe-
ligro. Los investigadores concluyeron que las campaas de prevencin cen-
tradas en el sentido que los jvenes dan al tabaquismo seran mucho ms
pertinentes que las que hacen referencia al riesgo. 12
No obstante, el enfoque cualitativo no es unnime entre los investiga-
Enfoque cuantitativo dores de ciencias humanas, muchos de los cuales prefieren el enfoque cuan-
En las ciencias humanas, titativo. El politlogo que analiza las probabilidades de que un candidato
manera de abordar el estudio sea elegido, calculando a partir de una muestra representativa de electores
de los fenmenos que hacen cuntos tienen intencin de votar por l, privilegia este enfoque. No cabe
hincapi en la medicin decir lo mismo del psiclogo que estudia la relacin entre la importancia de
y el anlisis de datos con cifras. un premio gordo de la lotera y el nmero de personas que compran un bi-
llete, ni del demgrafo que evala y compara el ndice de fertilidad de dos
pueblos calculando el nmero de mujeres en edad de embarazarse y el n-
mero de nacimientos en el transcurso del ltimo ao. Para lograr el objeti-
vo de su investigacin, todos estos investigadores deben cuantificar los fe-
nmenos.
Los ejemplos que acabamos de dar para ilustrar los dos tipos de enfo-
ques demuestran tambin que los partidarios del enfoque cualitativo se pro-
ponen obtener conocimientos de alcance general a partir de un estudio en
profundidad de un pequeo nmero de casos, mientras que los partidarios
del enfoque cuantitativo analizan -ms rpidamente, se sobreentiende- de-
cenas o cientos de casos. Nos equivocaramos si creyramos, como pode-
mos sentimos tentados a hacerlo a primera vista, que el enfoque cuantita-
tivo permite el acceso a conocimientos mejor fundamentados y ms vlidos
porque se apoya en un nmero mayor de casos, o tambin, si considerra-
mos el enfoque cualitativo como una forma menos evolucionada de inves-
tigacin cientfica.
De hecho, lo importante es dar preferencia al enfoque ms capaz de
proporcionar una respuesta a la pregunta que es objeto de investigacin.
Por consiguiente, el enfoque cualitativo se suele utilizar en las primeras eta-
pas de una investigacin, y con mayor razn cuando se trata de explorar un
fenmeno poco estudiado hasta entonces. Supongamos que queremos sa-
ber cmo se perturba la comunicacin en una pareja por el hecho de que
uno de sus miembros se dedique a sesiones intensivas de navegar en inter-
neto Por ms que comparemos el ndice de divorcios entre los abonados a
internet con el que se observa en los que no estn abonados, teniendo el cui-
dado de confirmar que ambos grupos son comparables en lo que se refiere
a otras variables sociolgicas (edad, escolaridad, etc.), no nos enteraramos
de cmo internet perturba la comunica~in en la pareja.
En cambio, la medicin del ndice de divorcios sera pertinente si nuestra
pregunta fuera: "Pueden ser un factor de divorcio las sesiones intensivas
12 V. Borde (2001), "Le sens cach de la cigarette", Dcouvrir, vol. 22, nm. 3, pp. 6-7.
40
Ou es la ciencia?
de navegacin en internet?" Si ste fuera el caso y si despus quisiramos

aislar las actitudes o los comportamientos susceptibles de contribuir al de-
terioro de la pareja, podriamos contemplar un enfoque cualitativo y hacer,
por ejemplo, algunas entrevistas en profundidad. Por ltimo, en una inves-
tigacin posterior, podramos volver a un enfoque cuantitativo para medir
la frecuencia de esos comportamientos. 13
Como acabamos de ver, es posible, e incluso deseable, alternar el anli-
sis cualitativo con el anlisis cuantitativo, ya que lejos de ser opuestos, son
de hecho complementarios.
5. Y AHORA, HABLEMOS DE OBJETIVIDAD!
La confrontacin de ideas fundadas en argumentos lgi-

cos y en datos minuciosamente recabados permite a la
ciencia tender hacia la objetividad.
Segn algunos cientficos, los principios de la ciencia permiten estudiar un

fenmeno con objetividad, es decir, sin que la descripcin, la comprensin Objetividad
y la explicacin de ese fenmeno sean deformadas por el investigador. En Actitud del cientfico que respeta
otras palabras, esta descripcin y esta comprensin daran una imagen v- los principios de la ciencia y
lida de la realidad. No obstante, como hemos visto, al investigador no le re- que da a conocer pblicamente
sulta fcil distanciarse del fenmeno estudiado en las ciencias humanas. El sus resultados, as como la
objeto de estudio es, en efecto, el ser humano, y el investigador tambin es manera en que los obtuvo,
un ser human. Por ello, el objeto de estudio puede influir en el investigador. sometindolos as a la crtica
Muchos crticos de la ciencia, y sobre todo de las ciencias humanas, de la comunidad cientfica.
creen en cambio que la actividad cientfica no es en definitiva ms que la
expresin de una forma particular de curiosidad, que el punto de vista desde
el que el investigador decide estudiar un fenmeno depende de una eleccin
personal y que la teora que elabora despus para explicar los fenmenos
nos dice ms sobre la naturaleza de esa eleccin que sobre la de los fen-
menos estudiados. En resumen, segn estos crticos "postmodernos", la
subjetividad rebasa siempre a la objetividad. 14
En nuestra opinin, esta manera de ver la ciencia no tiene en cuenta un
aspecto crucial de su modelo de funcionamiento: la ciencia no es slo una
actividad individual; es adems un proyecto social de adquisicin de conoci-
mientos. Como hemos visto en este captulo, la actividad cientfica no es obra
13 De acuerdo con un gran especialista en los mtodos cualitativos, Van der Marens, profesor
de la Universidad de Montreal, quien fue primero especialista en el enfoque cuantitativo, el en-
foque cualitativo es ms exigente. Segn l, slo cuando se ha dominado bien el enfoque cuan-
titativo es posible comprender sus lmites y trabajar de manera conveniente con los mtodos
cualitativos. Por ello, en la presente obra, hemos optado por insistir ms en el enfoque cuantita-
tivo, que nos parece el ms formativo para los que se inician en la investigacin en ciencias humanas.
14 Estos criticas, a los que suele calificarse de "postmodernos", provienen de diversos gru-
pos: filsofos, psicoanalistas, feministas, asociaciones por los derechos de las minorias tnicas,
grupos ambientalistas, grupos de defensa de los derechos de los animales, etc. Vase K. Mellos
(1993), "Une science objective", en B. Gauthier (1997), "De la problmatique a la collecte des
donnes", Recherche sociale, 3a. ed. revisada, Sainte-Foy (Quebec), Presses de l'Universit du
Qubec; E. Rios (1997), "The Flight from Science and Reasons", Skepticallnquirer, vol. 19,
nm. 6, pp. 42-44.
41
Ou es la ciencia?
de personas aisladas, sino de un grupo de personas que anan esfuerzos para

alcanzar el objetivo de explicar el funcionamiento del mundo tanto fsico
como social. En pequea escala, ese grupo puede estar constituido por es-
tudiantes inscritos en un curso de Iniciacin a la investigacin o por el per-
sonal de un centro de investigacin. Pero en otra escala, engloba a toda la
comunidad cientfica. Consideramos que trabajar en grupo de esta manera
puede dar origen a un saber que va ms all de cada investigador aislado.
Consideramos tambin que, en la medida en la que el investigador 1) se
adhiera a los principios fundamentales del mtodo cientfico, 2) tome en
cuenta los descubrimientos de sus colegas, 3) razone de acuerdo con una
lgica rigurosa, 4) evolucione en un ambiente que lo obligue a publicar su
proceso metodolgico y, por ltimo, 5) someta sus trabajos a la evaluacin
crtica de la comunidad cientfica, el conocimiento que resulte de los traba-
jos de los diversos investigadores tender a la objetividad. Aun cuando ese
conocimiento adquirido por la ciencia no es ms que un reflejo de la reali-
dad, es, sin embargo, el ms representativo. Para retomar las palabras del
profesor Alvaro Pires, de la Universidad de OUawa: "[ ... ] lgicamente la ob-
jetividad no se puede entender como un 'estado' sino como un proceso, co-
mo un esfuerzo de objetivacin o [ ... ] como una 'verdad aproximada"'.I s
1. Construya un cuadro que ilustre las particularida- e) Un estudio subvencionado por una cadena de
des de las ciencias humanas. grandes almacenes sobre las decisiones de com-
pra en los hogares, con el fin de aumentar el vo-
2. Nombre los tres propsitos de las ciencias hu- lumen de ventas.
manas. d) El anlisis de los datos del ltimo gran censo
nacional por un demgrafo especialista en in-
3. Cul o cules de las siguientes investigaciones son formatizacin de teonas con objeto de predecir
ejemplo de investigaciones bsicas? las fluctuaciones de la poblacin.
a} Un sondeo realizado por Ciudadana e Inmigra- e) Ninguna de estas respuestas.
cin de Canad para conocer el punto de vista
de los canadienses sobre la poltica guberna- 4. Qu tipo de anlisis preconiza el investigador que
mental con los inmigrantes, a fin de modificar afirma: "Para progresar, al contrario de las cien-
esa poltica de manera que corresponda mejor a cias naturales, las ciencias humanas deben dete-
la opinin pblica. nerse en el sentido que los actores sociales atribu-
b) Una investigacin realizada por un economista yen a las situaciones que viven"?
de las HEC* para entender mejor la relacin en- a} El anlisis cuantitativo.
tre el ndice de desempleo y la poltica moneta- b) El anlisis cualitativo.
ria del banco central.
15 A. P. Pires (1994), "La recherche qualitative et le probleme de la scientificit", Cahiers de

recherche. Departamento de Criminologa, Facultad de Ciencias Sociales, Universidad de Otta-
wa. cuaderno nm. 9401C.
Escuelas de Altos Estudios Comerciales. [N. de la T.]
42
Qu es la ciencia?
Ejercicios
1. a} En equipo, escoja cinco fenmenos. Individual- d) Vea la lista de los determinantes propuestos por
mente, especifique el primer determinante que todos los participantes. Dira usted que se ha
le venga a la mente de cada fenmeno. respetado el tercer principio del mtodo cient-
vuelva al trabajo en equipo para comparar las fico? Explique.
respuestas de unos y otros y discutir los estereo-
tipos que puedan revelar. 2. Imagine a un individuo muy particular que traba-
b) Retome individualmente los cinco fenmenos y ja las 24 horas del da y que lee y comprende todo
proponga otros determinantes posibles de cada lo que se publica en todas las ciencias, pero que es
uno. Despus, renase nuevamente en grupo incapaz de comunicarse con los dems de cual-
para comparar las respuestas de unos y otros. quier manera. Discuta cules atributos de este tipo
Tiene usted las mismas creencias que sus com- de individuo habra que modificar para que pudiera
paeros? Discuta la legitimidad de los diversos contribuir al avance de las ciencias humanas. De-
determinantes evocados e intente clasificarlos bera trabajar menos, leer menos, comunicar ms?
por orden decreciente de importancia. Relacione estos atributos con lo que caracteriza a
e} Proponga medios e instrumentos para "medir la ciencia como modo de adquisicin de conoci-
los fenmenos y sus determinantes. Discuta los mientos.
problemas de validez que plantean los instru-
mentos de medicin. Discuta los problemas ti-
cos que podran suscitar las mediciones.
PALABRAS CLAVES
Anlisis, p .. 26 Enfoque cuantitativo, p. 40 Precisin, p. 27

Explicacin, p. 36 Pregunta general, p. 23
Base emprica de la ciencia, Principios de la ciencia, p. 21
p.21 Fenmeno, p. 18 Problemtica, p. 25
Fidelidad, p. 27 Proceso de investigacin
Ciencia, p. 17 cientfica, p. 23
Ciencias humanas, p. 33 Interpretacin de los resultados. Propsito de la ciencia, p. 35
Ciencias de la naturaleza, p. 34 p.26
Comit de deontologa, p. 29 Investigacin aplicada (o investi- Recoleccin, p. 26
Comit de lectura, p. 31 gacin para la accin), p. 38
Comprensin, p. 35 Investigacin bsica, p. 38 Sesgo, p. 34
Comunidad cientfica, p. 22 Investigacin documental, p. 23
Consentimiento informado, p. 30 Teora, p. 36
Mtodo cientfico, p. 17
Descripcin, p. 25 Metodologa, p. 25 Validez, p. 27
Determinante, p. 18
Objetividad, p. 41
Enfoque cualitativo, p. 39
43
Qu es la ciencia?
EN RESUMEN
La ciencia es una empresa de adquisicin de conocimientos individual y co-

lectiva a la vez. El objetivo de la ciencia es poner de manifiesto la existen-
cia de relaciones entre un fenmeno y el o los determinantes que actan so-
bre l. En el plano personal, cada cientfico tiene el deber de considerar con
total imparcialidad todos los datos existentes acerca del fenmeno que es-
tudia. Adems, cada cientfico se adhiere a cinco principios fundamentales:
1) el universo es coherente y obedece a reglas; 2) el ser humano tiene la capa-
cidad de entender tanto el universo fsico como el universo social; 3) es
esencial recurrir a un razonamiento lgico para maximizar las posibilidades
de entender los fenmenos; 4) cuando el cientfico estudia un fenmeno,
debe proceder al examen minucioso de las manifestaciones y de los deter-
minantes, y 5) las explicaciones cientficas no deben contradecirse entre s.
Adems de adherirse a los cinco principios de la ciencia cada vez que
realiza un estudio, el cientfico procede de manera rigurosa, siguiendo seis
grandes etapas: 1) la eleccin de una pregunta general de investigacin; 2) el
estudio de la documentacin existente y la elaboracin de la problemtica;
3) la eleccin de un mtodo y la concepcin de un instrumento de recopila-
cin de datos preciso, fiel y vlido; 4) la recopilacin de datos; 5) el examen
detenido, el anlisis y la interpretacin de los datos recopilados, y 6) la co-
municacin de los resultados.
Los trabajos de los cientficos se someten a la supervisin de comits de
tica que aseguran, en particular, que quienes participan en una investiga-
cin lo hagan con consentimiento informado.
En su trabajo, el investigador de ciencias humanas puede recurrir a un
enfoque cualitativo o bien a un enfoque cuantitativo para lograr tres propsi-
tos: la descripcin, la comprensin y la explicacin de los fenmenos. Las in-
vestigaciones en ciencias humanas pueden ser aplicadas o bsicas. Las cien-
cias humanas se distinguen de las ciencias de la naturaleza por su objeto de
estudio, la exactitud de los resultados, la implicacin del investigador, la di-
ficultad de experimentar y la posible interferencia entre el participante y el
_investigador. Pero, puesto que respetan los mismos principios y realizan sus
trabajos siguiendo las mismas etapas que las ciencias de la naturaleza, se
puede afirmar que, al igual que estas ltimas, son objetivas.
44
11. El tema de investigacin
y la problemtica
Inicia el viaje!
EN ESTE SEGUNDO CAPITULO, emprendemos un largo recorrido que nos lle-

var hasta el final de esta obra y que nos permitir examinar las seis grandes
etapas del proceso de investigacin cientfica. El recorrido propuesto en el
cuadro de la pgina 16 describe muy concretamente cada una de las etapas,
pormenorizando todas las. operaciones que requiere una investigacin cien-
tfica en un curso de Iniciacin prctica a la metodologa de las ciencias
humanas de nivel medio superior. Es una herramienta, puesto que usted
puede servirse de ella como calendario para planificar bien su investiga-
cin. Llnelo a lpiz para que pueda modificar los plazos previstos segn
sea necesario.
Aqu abordaremos las dos primeras etapas de la investigacin cientfi-
ca. En una primera parte, hablaremos de la eleccin de la pregunta de in-
vestigacin, en particular de la eleccin de un fenmeno que se pueda es-
tudiar cientficamente en el marco de un curso de 15 semanas. Tambin
trataremos de la formacin previa del equipo de investigacin. En una se-
gunda parte, abordaremos la localizacin y el anlisis de la documentacin
relacionada con el fenmeno estudiado y la elaboracin de una problem-
tica.
La pregunta general es...
La investigacin exige un importante trabajo de documentacin, reflexin,

recopilacin y anlisis de datos. Usted, que es un estudiante que sigue un
curso de introduccin a la metodologa de las ciencias humanas, habr
comprendido rpidamente, al leer el primer captulo, que es casi imposible
realizar solo un trabajo de tal envergadura. Por ello, ante todo es necesario
formar un equipo de investigacin. En equipo, usted podr explorar ideas
de temas de investigacin, convertirlas en preguntas de investigacin y eva-
luarlas de manera crtica, a fin de poder elegir una pregunta general de in-
vestigacin.
45
El tema de investigacin
y la problemtica
1. FORMACiN DEL EQUIPO DE INVESTIGACiN

JUNO PARA TODOS Y TODOS PARA UNO!
Como hemos visto, la investigacin cientfica es en la ac-

tualidad un trabajo colectivo. Por lo tanto, lo primero que
hay que hacer antes de emprenderla es fonnar un equipo
y ponerse de acuerdo sobre las reglas de funcionamiento.
Para constituir un buen equipo de trabajo, hay que conocer primero las
condiciones que aseguran su buen funcionamiento. En opinin de diversos
autores en materia de comunicacin, son dos las condiciones.
La primera es que todos los miembros del grupo deben comprender y
aceptar que el trabajo de equipo implica un trabajo individual previo que
alimentar el esfuerzo colectivo. Si un miembro no cumple la parte que le
toca y se deja llevar por el grupo, pronto se convierte en un pesado lastre.
Por ello, el profesor o la persona encargada de la coordinacin del trabajo
de grupo podr, en nombre de todos, dirigirle (cortsmente) un ultimtum:
o cumple su parte del trabajo o ser expulsado.
La segunda condicin para el buen funcionamiento de un grupo es el res-
peto mutuo entre los miembros. Respetar a los dems significa comportarse
con ellos de la misma manera como quisiramos que ellos se comporta-
ran con nosotros. Respetar a los dems significa no slo asumir la propia
parte del trabajo, sino tambin, y en particular, dar muestras de asiduidad
y puntualidad en lo que se refiere a las reuniones, dar a cada quien la posi-
bilidad de expresarse y evitar los juicios.
Los miembros del equipo pueden adems fijar diferentes reglas de fun-
cionamiento en lo que atae a sus relaciones y al propio trabajo. El cuadro
n.l da varios ejemplos de reglas.
Para facilitar el funcionamiento en grupo, sugerimos tambin que se
asignen funciones especficas a cada miembro del equipo de investigacin.
Estas funciones variarn segn el tamao del equipo, pero a continuacin
se describe cmo se pueden distribuir si el equipo est formado por cuatro
. personas.
1. La coordinacin del trabajo. La persona que asume la coordinacin de

la investigacin debe tener una visin global del trabajo que se va a
desempear. Planificar las diversas etapas de la investigacin y suge-
rir un desglose de esas etapas en tareas que repartir entre todos los
miembros del equipo, incluyndose a s mismo, de acuerdo con una
fecha lmite fijada por unanimidad. Si es necesario, y con el consenti-
miento de los dems miembros del equipo, reorganizar el horario de
trabajo a fin de respetar este plazo. En un equipo de dos personas,
ambos miembros del equipo comparten esta tarea.
2. animador del grupo. La pers<;ma que asuma la estimulacin del
grupo deber ser capaz de dar muestras de tacto y cortesa hacia todos
los miembros del equipo, ya que estar a cargo de vigilar la eficacia
de las reuniones. Es decir, deber estimular los comportamientos que
contribuyan al buen funcionamiento del grupo y desalentar los que lo
46
V la problemtica
perjudiquen (vase el cuadro JI.l). Esta funcin no es necesaria en

un equipo de dos personas.
3. La secretaria. La persona que asuma la secretara tendr que poder
traducir con claridad las decisiones del grupo. Redactar, en nombre
del equipo, las actas de las reuniones y anotar las decisiones, las fe-
chas importantes y el reparto de tareas. Asimismo, redactar los do-
cumentos sobre la evolucin del trabajo que el profesor solicite.
4. El archivista. La persona elegida para hacerse cargo de los documen-
tos reunir, clasificar y guardar todos los documentos consultados
o producidos por el equipo: fotocopias de textos y documentos selec-
cionados en el momento del estudio de la documentacin, borrado-
res de textos escritos, informes de las diversas etapas, etc. Todo este
material estar bajo su responsabilidad hasta que el equipo haya ren-
dido su informe final y cada miembro haya recibido su calificacin
final. Lo conservar todo en un casillero al que todos los miembros
del equipo tendrn acceso, o bien, si los estudiantes tienen acceso a
internet, en la pgina web que acompaa al manual (www.erpi.com-
/giroux). AS, si la persona se ausenta, los dems miembros del equi-
po podrn continuar el trabajo.
Una vez que el equipo est constituido y las funciones asignadas, habr Quin debe tomar la iniciativa
que resolver tres detalles para poder pasar a las etapas siguientes: 1) asegu- de organizar una reunin
rarse de que todos los miembros del equipo de investigacin tengan las s el equipo se aparta
coordenadas de los dems miembros; 2) repartir las tareas por cumplir pa- de sus objetivos?
ra la siguiente reunin, y 3) fijar la fecha y el lugar de la prxima reunin.
Especifiquemos que el secretario entra en funcin desde el momento en
que es nombrado y toma nota por escrito de toda esta informacin, que
pondr a disposicin de todos los miembros del equipo.
Cuadro 11.1. Normas a seguir en las discusiones en grupo
Ouhacer Ou no hacer
Preparar los encuentros con los Dejar que los dems hagan todo el trabajo.
recursos humanos. Ausentarse sin un motivo de fuerza mayor.
Criticar positivamente las ideas de los dems. Hacer digresiones continuamente durante
Tener en cuenta la crtica de los dems. las reuniones.
Apoyar la mejor idea. Llegar tarde.
Resolver colectivamente los problemas. Ser paSivo y quedarse callado durante los inter-
Dar a conocer la propia inconformidad. cambios de ideas.
Querer imponer las propias ideas. Faltar al respeto a algn miembro del equipo.
Resolver rpidamente las diferencias, Negarse a resolver los problemas,
Investigar el consenso. tener una actitud evasiva.
Repartir equitativamente las tareas
en funcin de las posibilidades y de los
intereses de cada quien.
Escuchar a los dems.
47
y la problemtica
El equipo ya est listo para elegir la pregunta general de investigacin.

La eleccin de una pregunta general de investigacin se hace en varias eta-
pas que examinaremos una a una en las secciones siguientes.
2. PARA EXPLORAR IDEAS DE TEMAS DE INVESTIGACiN

VIVA LA LLUVIA DE IDEAS!
La lluvia de ideas es el mejor medio para explorar en gru-

po el mayor nmero posible de temas de investigacin
que puedan interesar al equipo.
Se suele creer equivocadamente que una sesin de lluvia de ideas consiste

simplemente en lanzar ideas al aire. Nada de esto. De hecho, la tcnica de
la lluvia de ideas se basa en cuatro grandes principios: 1) est prohibido cri-
ticar las ideas de los dems; 2) nadie debe censurarse a s mismo; 3) se de-
be proponer el mayor nmero de ideas posible, y 4) se deben considerar to-
das las ideas emitidas.
Al comienzo de la sesin, los miembros del equipo formulan por turnos
y en voz alta todas las ideas que les pasen por la cabeza. Se debe proceder
de la manera ms rpida posible, pero dando a cada quien la posibilidad de
expresarse.
Las fuentes de inspiracin son prcticamente ilimitadas: experiencias
personales vividas en la intimidad o en el trabajo; discusiones con nuestros
amigos, padres, familia y entorno; preguntas que nos suscitan su compor-
tamiento, etc. Finalmente, tambin nos podemos inspirar en ideas de otros
miembros del equipo; ste es el principio mismo de esta tcnica.
Se puede decir cualquier A la vez que participa en este proceso creativo, uno de los miembros del
cosa en una lluvia de ideas? equipo anota las ideas una a una en un pizarrn o en una gran hoja de pa-
pel, de modo que se pueda volver a ellas y agregar otras sin dificultad.
En general, al cabo de una sesin de unos diez minutos se llega a acu-
mular un nmero bastante alto de ideas.
El material reunido en el curso de la lluvia de ideas no sera de ninguna
utilidad si quedara en desorden; por eso es necesario organizarlo. Cmo?
Eso lo veremos en la prxima seccin. Pero antes, es necesaria una primera
seleccin. Esto permite eliminar las ideas que desagradan profundamente
a algn miembro del equipo, por cualquier motivo, pero tambin suprimir
las ideas que son redundantes y que no competen a las ciencias humanas.
EN BUSCA DE IDEAS?
CONSULTE LAS REVISTAS SCIENCES HUMAINESY DCOUVRIR!
Busca un tema para ejercitarse en la investigacin cientfica? Al principio de cada nmero de la revista Scences humaines en-
contrar un apartado titulado "Ecos de investigaciones" que le ser sumamente til, donde se indican los resultados de una de-
cena de investigaciones en ciencias humanas y se especifican las fuentes.
Tambin puede consultar la revista Dcouvrr. de Quebec, que ofrece una seccin similar titulada "Science Clips':
48
y la problemtica
3. LA CONVERSiN DE IDEAS EN PREGUNTAS GENERALES DE INVESTIGACiN

EL ARTE DE LA PREGUNTA CORRECTA
Antes de someter el material recopilado en la lluvia de

ideas a una evaluacin crtica rigurosa, es necesario orga-
nizarlo en preguntas generales de investigacin pertinen-
tes. Una operacin menos sencilla de lo que parece ...
Despus de la lluvia de ideas, hay que convertir las ideas emitidas espont-
neamente en preguntas generales de investigacin. Atencin!: este ejercicio
exige ms rigor que lo que se podra creer a priori. En efecto, las preguntas
generales de investigacin no se pueden formular de manera improvisada;
para ser pertinentes, debern responder a tres exigencias precisas:
1. Las preguntas han de estar exentas de cualquier presuposicin. Una

pregunta como" Por qu las personas de edad avanzada tienen po-
co inters en la sexualidad?" es una pregunta incorrecta en la medi-
da en que parte del supuesto de que las personas de edad avanzada
se interesan poco en la sexualidad. En cambio, una pregunta como
"Cmo viven su sexualidad las personas de edad avanzada?" puede
ser un buen punto de partida, ya que no se basa en ninguna idea pre-
concebida.
2. Las preguntas deben ser tales que se puedan responder por medio de
una investigacin emprica. Una pregunta como "Es justa la vida?"
quedar para siempre sin respuesta, cualquiera que sea el nmero de
datos que se hayan acumulado. En cambio, una investigacin emp-
rica s permitir encontrar respuestas a una pregunta como" Influ-
ye la posicin social de las personas en la idea de que hay justicia en
la Tierra?"
3. Las preguntas no deben referirse a situaciones ficticias. Ningn mtodo
de investigacin cientfica permitir responder una pregunta como
" Se habra podido evitar en frica la epidemia del SIDA si la deuda
externa hubiera sido menos elevada?"
Como en la lluvia de ideas, todos los miembros del equipo deben parti-
cipar en este ejercicio. Despus de haberlas convertido en preguntas gene-
rales de investigacin pertinentes, las ideas surgidas de la sesin de lluvia
de ideas sern objeto de una evaluacin crtica que permitir al equipo de-
cidir definitivamente la pregunta general de investigacin.
49
y la problemtica
4. EVALUACiN CRTICA D LAS PREGUNTAS GENERALES DE INVESTIGACiN

EL APRIETO DE LA ELECCiN
Desde el acceso fcil a una fotocopiadora hasta el bienes-

tar fsico y moral de los participantes, hay muchos facto-
res que se han de tomar en consideracin para elegir la
pregunta general de investigacin.
Despus de la lluvia de ideas y de la conversin de las ideas en preguntas,

se debe proceder a la evaluacin crtica de las preguntas generales formu-
ladas para designar la o las ms apropiadas para la realizacin de un pro-
yecto de investigacin de unas quince semanas de duracin.
Por qu preferir una Esta evaluacin crtica de las preguntas se hace por medio de un cua-
pregunta a otra? dro de evaluacin del tipo del cuadro 11.2. Cada pregunta se evala de acuer-
do con una escala del O al 5; cuantos ms puntos obtenga una pregunta,
ms interesante y viable la considerar el equipo. Indiquemos, sin embar-
go, que pese a su utilidad, este cuadro no reemplazar en ningn caso los
consejos atinados de un profesor que conoce las dificultades particulares
con las que el equipo corre el riesgo de toparse.
Como vemos en el cuadro 11.2, la evaluacin de las diversas preguntas
generales de investigacin se hace de acuerdo con siete criterios:
1. El primer criterio que puede influir en la viabilidad de una investiga-

cin es la complejidad de utilizacin del mtodo y la tcnica contempla-
dos para la recopilacin de datos. Se propone, por ejemplo, observar
las diferencias de comportamiento entre dos grupos de personas en el
marco de una investigacin que utiliza la tcnica de observacin?
O se piensa ms bien en realizar una encuesta mediante entrevistas
en profundidad que habr que transcribir antes de analizar su conte-
nido? Desde el punto de vista de la viabilidad, hay una enorme dife-
rencia entre estos dos proyectos. Unos cuantos minutos de entrevista
equivalen a varios cientos de palabras; imagnense la tarea colosal
que representa la transcripcin y el anlisis de varias entrevistas! Se-
gn el mtodo y la tcnica de investigacin contemplados, el profesor
podr ayudar a determinar si el proyecto es realizable en el marco del
curso.
2. Estrechamente ligado al primero, el segundo criterio es el acceso a las
fuentes de infonnacin. Como hemos visto al estudiar las grandes eta-
pas del proceso de investigacin cientfica, para el investigador, las
Fuente secundaria dos principales fuentes de informacin son: 1) en la etapa de elabora-
Informacin citada por un autor cin de la problemtica, la documentacin relacionada con el fen-
que no la ha recopilado meno que interesa (fuentes secundarias), y 2) en la etapa de recolec-
personalmente. cin de datos, las personas a las que atae el fenmeno estudiado o,
si se recurre al anlisis de huellas, los documentos que dan testimo-
Fuente primaria nio directo de su actividad (fuentes primarias).
Informacin recopilada Por ejemplo: los estudiantes que investiguen acerca de la evolucin de
directamente por el autor. la Iglesia catlica en su municipio podran realizar una encuesta por
medio de la tcnica de entrevista, interrogando a algunas personas de
50
y la problemtica
Cuadro 11.2. Cuadro de evaluacin de las preguntas

de investigacin (ejemplo)
Pregunta nm. 1 Pregunta nm. 2 Pregunta nm. 3

Medios de
comunicacin! La Presse!Le Devoir
Criterios jvenes (jvenes) Estrs y dolor
Mtodo/tcnica Anlisis de
huellas/Anlisis Experimentacin/
Encuesta/sondeo de contenido Observacin
1. Complejidad del mtodoffcnica. 5 3 o

2. Accesibilidad de las fuentes de informacin
(personas y/o documentos). 5 5 o
3. Abundancia de fuentes (personas y/o documentos. 5 5 o
4. Recursos materiales (necesarios/existentes). 5 5 2
5. Tiempo (necesario/disponible). 2 4 2
6. Respeto a las reglas de deontologa
(vase el captulo 1). 5 5 o
7. Inters del equipo. 2 5
edad avanzada que hayan sido testigos de esa evolucin. Se podria

elegir igualmente el mtodo de anlisis de huellas y dar un vistazo a los
archivos de la parroquia. Pero esta segunda posibilidad, aunque es in-
teresante, exige largas gestiones para obtener acceso a los documen-
tos. Por lo tanto, resultara poco realista en el marco de un curso de ni-
vel medio superior porque impone ciertos retrasos. En el caso del Existe un criterio "emotivo"
anlisis de huellas, es probable que el profesor sea la persona ms y un criterio "moral" para
competente para evaluar la accesibilidad de los documentos. Si no es la eleccin de un tema
as, el equipo de investigacin generalmente podr evaluar por s mis- de investigacin.
mo la accesibilidad y disponibilidad de las personas a las que quiere A cules de los siete
entrevistar o hacer que participen en un experimento. Sealemos que criterios corresponden?
ms vale evitar las investigaciones referentes a nios o a cualquier
otro grupo de personas para las que se requiera obtener autorizacin
de terceros por escrito.
3. El tercer criterio es la abundancia de fuentes de informacin. Se debe
poder recolectar suficientes datos en bruto para que los resultados de
la investigacin sean significativos. Por consiguiente, una encuesta
realizada mediante la tcnica de sondeo basada solamente en las res-
puestas de seis o siete encuestados no tendra ningn valor. En cam- La realizacin de una
bio, si la tcnica seleccionada es la entrevista en profundidad, en la que investigacin cientfica exige
los investigadores discuten durante varias horas con cada participan- una planificacin rigurosa,
te, el nmero limitado de participantes no constituir un problema. sin la cual el fracaso
4. El cuarto criterio que hay que considerar para una eleccin realista es es seguro.
el acceso a los recursos materiales adecuados que permitan el regis-
51
y la problemtica
tro correcto de los datos. Estos recursos pueden ser: grabadora, cma-
ra de video, fotocopiadora (en el caso de una encuesta con cuestiona-
rios) o un coche.
5. El acceso a las fuentes de informacin (documentos y/o participantes)
y a los recursos materiales se ha de evaluar siempre a la luz del quin-
to criterio: el tiempo de que se dispone para realizar la investigacin.
Para evitar sorpresas desagradables, recuerde que ms vale un pro-
yecto modesto llevado a cabo con rigor que un proyecto ambicioso
mal realizado por falta de tiempo.
6. El sexto criterio debe prevalecer sobre todos los dems en la eleccin
de una pregunta de investigacin. Se trata del respeto a las reglas de
deontologa de la investigacin cientfica mencionadas en el captulo
anterior, reglas que permiten garantizar que ninguno de los partici-
pantes en la investigacin ser perjudicado de manera alguna. Antes
de emprender un proyecto, cualquier equipo de investigadores debe
someterlo a un comit de deontologa o a un supervisor -en este caso,
el profesor- que se asegurar, en nombre de la institucin en la que se
lleve a cabo la investigacin, de que est en conformidad con la tica
cientfica.
1. Con ayuda del cuadro de la pgina 16 de este ma- 4. Si uno de los miembros del equipo no cumple su
nual, numere las siguientes operaciones del 1 al 4 parte del trabajo, quin tendr que darle un ulti-
siguiendo el orden cronolgico del desarrollo de la mtum en nombre del grupo? Hay ms de una res-
investigacin cientfica: puesta posible, y la tiene que justificar.
Anlisis de los resultados. a) El secretario.
Redaccin del ndice y de las referencias del b) El archivista.
informe de investigacin. e) El coordinador.
- Fabricacin del instrumento. d) El animador.
- Organizacin y procesamiento de los datos. e) El profesor.
2. Qu criterio de viabilida,d de la investigacin nos 5. Qu piensa de las siguientes preguntas de investi-

llevara a no emprender una investigacin sobre gacin?
la influencia que el consumo de drogas tiene en la - Por qu los jvenes de Mxico hoy da no co-
memoria? nocen tan bien la historia corno sus padres a la
misma edad?
3. Con ayuda del cuadro de la pgina 16 del manual, Por qu las personas de raza negra son ms
numere las siguientes operaciones del 1 al 4 segn fuertes fsicamente que intelectualmente?
el orden cronolgico en el desarrollo de una inves- - Tienen el sueo perturbado los trabajadores
tigacin cientfica: nocturnos?
- Diagnstico del terna. - Atae la reencarnacin a todos los individuos?
- Definicin del problema.
Redaccin del informe. 6. De los siete c-?t.erios que se han de tener en cuenta
Formulacin del objetivo. para evaluar las preguntas de investigacin, cul
debe prevalecer?
52
y la problemtica
7. El cuadro de evaluacin estara incompleto si no se agrega un spti-

mo y ltimo criterio: el inters de la pregunta de investigacin para
todo el equipo. Al igual que los dems criterios, este inters se puede
evaluar de acuerdo con una escala del O al 5. Es probable que el equi-
po tenga momentos de falta de motivacin en el curso de la investiga-
cin. Optar por una pregunta que apasione a todos los miembros es
un buen antdoto a la tentacin de abandonarla a medio camino.
Como comprobar al llenar el cuadro de evaluacin, todo proyecto de

investigacin tiene un perfil nico. Cada proyecto implica ventajas e incon-
venientes y cualquiera que sea el elegido, ocurrirn imprevistos. Si reflexio-
na sobre todos los factores que acabamos de enumerar, el equipo de inves-
tigacin podr prever mejor las dificultades que le esperan y, por ende, se
podr preparar mejor para superarlas.
Establecimiento de las bases de la investigacin:

la formulacin de la problemtica
Todo proyecto de investigacin cientfica, por modesto que sea, nace cuan-
do el investigador -profesional o nefito- decide arrojar luz sobre una pre-
gunta que an no tiene respuesta. En efecto, el cientfico busca, ante todo,
combatir la ignorancia. Si no consultara la documentacin relativa al fen-
meno social que lo ocupa, al acecho de las lagunas en el estado de los co-
nocimientos, constantemente reinventara la rueda. Por eso, el estudio de la
documentacin y la formulacin de la problemtica constituyen una etapa
tan crucial.
En esta segunda parte del captulo, veremos cmo se debe proceder, pri-
mero, para localizar la documentacin pertinente acerca del fenmeno que
nos ocupa, y despus, para estudiar esta documentacin con ojo crtico, a
fin de elaborar la problemtica l de nuestra investigacin.
1. ENCONTRAR Y LEER LA DOCUMENTACIN PERTINENTE
"Hay libros que solamente hace falta degustar, otros que

hay que devorar, y otros ms -un nmero reducido-
que, por as decir, se deben masticar y digerir."2 Pero
cmo encontrarlos? Veamos!
Lo primero que se debe hacer, incluso antes de acudir a un centro de docu-

mentacin, es preparar una lista de palabras claves (en espaol y en ingls)3 Palabras claves
Palabras que sirven de punto de
I Observe usted que el trmino "problemtica" ya fue definido en el captulo 1. Cuando una
partida para una investigacin
palabra no le resulte familiar; no dude en consultar el glosario de este libro.
2 Sir Francis Bacon, filsofo ingls (1561-1626). . documental.
3 Probablemente debido al predominio de los estadunidenses, el ingls se ha convertido en
una especie de esperanto en la investigacin y, por ello, la documentacin cientfica publicada
en esa lengua es muy abundante. Se puede fcilmente multiplicar por 10 el nmero de obras y
de documentos pertinentes si se incluyen los trabajos en lengua inglesa.
53
y la problemtica
a fin de encontrar la documentacin relativa a la pregunta de investigacin.

Por ejemplo, un equipo de investigacin que aborda la pregunta "Existen
diferencias de actitud con respecto a los animales entre estos dos grupos de
edades: las personas de 35 a 45 aos y los mayores de 70 aos?" podra ela-
borar la siguiente lista de palabras claves: animal, mascotas, domesticacin,
veterinario, adiestramiento, zooterapia, perro, gato (en ingls: animal, pets,
domestication, veterinarian, animal training, zootherapy, dog, cat). Para en-
contrar un gran nmero de palabra clave, se puede utilizar un diccionario, un
diccionario de sinnimos y palabras afines e incluso una enciclopedia gene-
ral. Cuando se consulta un banco de datos y se utiliza un motor de bsqueda
en la web, no debe perderse de vista que la computadora no es inteligente.
Investiga la sucesin de caracteres que se le pide. Por eso se requiere un
gran nmero de palabras claves. Por ejemplo: en el marco de una investiga-
cin sobre el uso del hijab, si se teclea port* y voile**, se obtendr toda cla-
se de artculos sobre puertos martimos, veleros, etc. Si se teclea "causa" o
"consecuencia", no se obtendr nada. Utilizadas solas, estas palabras no
quieren decir nada. Es bueno intentar imaginar todos los artculos que la
computadora podra proponernos con nuestras palabras claves. Puede resul-
tar esclarecedor y divertido.
Por lo general podemos llegar a trazar la evolucin histrica del fen-
meno social que nos ocupa recurriendo a obras de consulta generales, co-
mo enciclopedias y monografas o incluso libros de historia que tratan de
ese fenmeno.
Menos centradas en la evolucin histrica del fenmeno, las monografas
son las obras de consulta por excelencia para descubrir las principales teo-
ras y explicaciones que se han propuesto para dar cuenta de un fenmeno.
La lectura de este gnero de obras permite al investigador familiarizarse
con el vocabulario (a menudo tcnico) utilizado en relacin con el tema y
enriquecer su lista de palabras claves. investigador tendr cuidado de con-
signar las definiciones de los principales conceptos encontrados en el curso
de sus lecturas y tratar luego de traducirlas a sus propios trminos para
apropirselos mejor. Deber tambin discutir estos nuevos conceptos con
los dems miembros del equipo, tanto para informarles acerca de las teo-
ras relativas a su tema de investigacin como para asegurarse de que l las
comprende bien.
Qu es lo primero Despus de haber estudiado las obras de consulta generales y otras ms
que hay que hacer incluso estrechamente relacionadas con el fenmeno, como manuales bsicos, se
antes de acudir a un centro deben examinar las fuentes de informacin ms recientes, como los peri-
de documentacin? dicos (diarios, revistas y gacetas cientficas) y las publicaciones guberna-
mentales, en las que se encontrarn las estadsticas ms recientes relativas
al fenmeno estudiado. Por ltimo, se pueden consultar diferentes pginas
web, pero con una gran prudencia (consltese la pgina web del manual so-
bre este tema www.erpi.comlgiroux).
Precaucin: en esta bsqueda de iiformacin, el investigador no debe
ceder jams a la tentacin de copiar a lo tonto largos extractos de textos.
Lejos de ser un simple collage de extractos sacados de aqu y de all, la sec-
" Port: palabra francesa que significa por "uso" y "puerto". [N. de la T.]
"* Voile:palabra francesa que significa por igual "velo" y "vela (de barco)". [N. de la T.1
54
y la problemtica
cin "Problemtica" de un informe de investigacin debe dar testimonio de

una perfecta integracin de la documentacin consultada. No basta con
leer, tambin hay que "leer con la cabeza"! Para ganar tiempo y organizar
el contenido de las lecturas, se harn fichas de lectura. Un modelo en par-
ticular permite ganar mucho tiempo en la redaccin de la problemtica. Se
ilustra en la figura 11.1. Se trata, en primer lugar, de anotar la referencia bi-
bliogrfica segn las normas reconocidas (vase la obra de Dionne).4 Lue-
go, se indica en cul de las cuatro subdivisiones siguientes entrar la infor-
macin: 1) Definicin del problema, 2) Importancia del problema, 3) Diag-
nstico del tema, 4) Hiptesis u objetivo. Por ltimo, a lo largo de toda la
lectura se toman notas, se copian determinadas frases, se hacen comenta-
rios. La figura 11.2 presenta un ejemplo de ficha de lectura.
Se trata de hacer fichas cuyo subttulo convenga a la naturaleza de la
informacin recopilada. Con seguridad, los investigadores necesitarn va-
rias fichas para cada subdivisin. Por otra parte, puede muy bien ser que
un mismo documento aporte informacin para varias subsecciones. Una
vez que se haya terminado de consultar toda la documentacin, se podrn
clasificar las fichas por subttulo y evaluar si hace falta informacin para
una u otra subseccin.
"Leer con la cabeza" significa tomar nota de los elementos clave, man-
teniendo a la vez una actitud crtica a medida que se acumulan informacio-
nes. Esta lectura activa y crtica implica plantearse una cantidad de pregun-
tas mientras se lee. Se basan en pruebas concretas las informaciones que
da un autor? De qu fecha datan? Fueron recopilados los datos por el au-
tor (fuente primaria, ms confiable), o simplemente fueron indicados por l
(fuente secundaria)? Mediante qu mtodos los recopil? Son vlidos
esos mtodos? Los datos y las afirmaciones propuestas por el autor estn
en contradiccin con lo que se ha ledo antes, o refuerzan
las informaciones provenientes de otras fuentes? Si los in-
Figura 11.1. Modelo de ficha de lectura
vestigadores recopilaron sus datos mediante el mtodo de
la encuesta o de la experimentacin, a qu grupo de la po-
blacin hacen referencia sus trabajos? Cul fue la edad de Referencias:
los participantes, su origen, su estatus social? Si la investi- Segn las reglas aplicables al tipo de docu-
gacin se hizo segn el mtodo de anlisis de huellas, cul mento en cuestin.
fue la naturaleza de esas huellas? Eran lo suficientemen-
te confiables o lo suficientemente abundantes? Y as suce- Ejemplo de subttulo:
sivamente. Diagnstico del tema,
"Leer con la cabeza" significa tambin mantener el es-
cepticismo frente a las interpretaciones propuestas por el Resumen de la informacin pertinente sobre
autor para explicar los datos recopilados: tiene siempre el diagnstico del tema, citas importantes o
un espritu crtico el autor con respecto a su propio punto datos interesantes.
de vista o hace propaganda en favor de sus opiniones?
En el mismo orden de ideas, debemos preguntarnos en
qu contexto (dnde y cundo) se produjo el documento: I
lo encarg un organismo tendencioso o es nuto de una re-
flexin independiente que no toma partido?
4 Bemard Dionne (1998), Pour Russir. Laval, tudes Vivantes, 288 p.
55
y la problemtica
Figura 11.2. Ejemplo de ficha de lectura Todo este trabajo crtico debe de-
sembocar en la formulacin de un ob-
Tremblay, Sylvain, Un juguete que mata!, Montreal, ditions Albert, 2002. jetivo o de una hiptesis de investiga-
cin que se ha de desprender natural-
Diagnstico del tema
mente del conjunto de las informa-
Cuadro 1: Gravedad de las heridas en funcin de la veloci- ciones presentadas.
dad en el momento del choque Explicar con detalle cmo redac-
20 km/h Contusiones ligeras
30 km/h Contusiones sin gravedad
tar una problemtica en la que todos
Aparicin de casos de invalidez y de casos de los argumentos se integren unos con
fallecimiento otros como piezas de un rompecabe-
40 km/h Invalidez y casos mortales frecuentes
zas para llegar a la fommlacin de un
55 km/h Casi nicamente casos mortales
Fuente: SAAQ, "En regle! En route'; 20/09/00 (en lnea). objetivo o de una hiptesis, es tan di-
Internet: ficil como ensear a alguien cmo es-
www.saaq.gouv.qc.ca/en_route_permis.htlm cribir una buena novela. En ambos
Este cuadro muestra que la velocidad contribuye en gran medida a la grave- casos, no existe una receta milagrosa.
dad de las heridas y a la mortalidad en los accidentes automovilsticos. En nuestra opinin, el mejor medio
Esto sugiere que es necesario luchar contra la velocidad al volante. de aprender consiste en examinar c-
mo lo han hecho otros. Por eso en la
seccin siguiente presentamos un lar-
go extracto comentado de la proble-
mtica de un informe de investigacin.
2. ANALIZAR Y SINTETIZAR LA DOCUMENTACiN PARA FORMULAR

LA PROBLEMTICA
Todo investigador puede beneficiarse del trabajo realiza-

do por quienes lo han precedido. Adems, lo primero que
hemos de hacer al iniciar una investigacin es ponemos
al tanto de los conocimientos en el campo que nos ocupa .
. Al inicio, en la primera parte de su informe de investigacin, en la seccin

titulada "Problemtica", el investigador presenta su anlisis de la documen-
tacin cientfica que trata del fenmeno que est estudiando.
Para ilustrar concretamente adnde nos conduce el anlisis de la docu-
mentacin en la investigacin, presentaremos en la seccin siguiente un
ejemplo de problemtica tratada por estudiantes inscritos en el curso de
Iniciacin prctica a la metodologa de la investigacin en ciencias huma-
nas en el colegio Maisonneuve de Montreal. Examine atentamente la pro-
gresin de las secciones de esta parte importante del informe de investiga-
cin, que generalmente constituye un primer captulo. Observe los comen-
tarios que sealan las particularidades o las debilidades evidentes del texto.
Todos los extractos de informes que se' presentan en este manual estn a
disposicin del profesor, quien, si as lo desea, puede obtener tambin un
documento ms completo acompaado de comentarios suplementarios que
no hemos podido incluir aqu por motivos de espacio.
56
V la problemtica
EXTRACTO DE UN INFORME DE INVESTIGACIN
El manejo de automviles entre los estudiantes de Maisonneuve

y los cursos de manejoS
PROBLEMTICA
1.1 Definicin del problema
El 30 de junio de 1997, el ministro de Transportes Guy Chevrette estableci un

programa de acceso gradual al manejo de automviles.all Esta reforma consista 11 El contexto se expone des-
de el primer rengln.
en volver facultativos los cursos prcticos de manejo, as como prolongar la du-
racin del permiso temporal para los aprendices de tres a ocho o doce meses, se- El Sin embargo, para los que
gn si el alumno decida tomar o no estos cursos. Por otra parte, se pusieron en no se ocupan del asunto, faltan
vigor medidas ms estrictas, ya que el gobierno decidi nada menos que tolerancia ciertas informaciones: breve his-
toria de las exigencias de compe-
cero en relacin con el consumo de alcohol y la reduccin de los puntos de de- tencia de los conductores, cam-
mrito de diez a cuatro. Esta reforma se propone disminuir en un 15% el ndice bios a lo largo de las pocas, edad
de mortalidad y de heridas graves de que son vctimas los jvenes en las carrete- requerida para obtener una licen-
cia, etctera.
ras, ya que el ministro prev que esta extensin anterior a la obtencin de la li-
cencia de manejo permitir a los jvenes adquirir conductas ms responsables El Las cualidades de un buen
que permitan una mayor seguridad. El conductor se definen a partir de
las capacidades exigidas para
Los cursos prcticos de manejo, que de ahora en adelante son facultativos,
aprobar un curso de manejo.
conservan sin embargo el mismo contenido. b Estos cursos los ofrecen escuelas de
manejo reconocidas por la Sociedad de Aseguradoras Automovilsticas [de Que- 11 Relacion;ndo entre s los
bec] (SAAQ) y ensean a los aprendices de conductores la aplicacin de todos los elementos de informacin, surge
la problemtica para llegar al ob-
criterios del buen conductor. Por lo que a ste se refiere, debe conocer y respetar jetivo o a la hiptesis de la inves-
el cdigo de seguridad en carretera, as como las seales. Asimismo, el buen con- tigacin.
ductor debe ser consciente de los riesgos, tener una actitud corts, adoptar una
I En este prrafo se definen
conducta. preventiva y tener un comportamiento seguro frente a los imprevistos de manera muy concreta los si-
del manejo en carretera. Puesto que es responsable de su vehculo, no debe tomar guientes conceptos: curso de ma-
el volante bajo la influencia del alcoholo de drogas. Adems, el buen conductor nejo prctico y buen conductor.
El anlisis conceptual, que consis-
debe poseer buenos mtodos de manejo como: dominio del volante, sealizacin
te en asociar elementos concretos
de sus desplazamientos, respeto de los lmites de velocidad, as como dominio de a los conceptos, se ver facilita-
las tcnicas de viraje, de las zonas sin visibilidad, del manejo en el medio urbano do otro tanto.
y de estacionamiento. El
I Es una lstima que no se
111 haya definido ms concreta-
Por el contrario, el mal conductor no respeta o respeta poco los criterios del mente al mal conductor.
buen conductor enumerados arriba.cl Adems, el mal conductor suele dar
I Los medios de comunica-
muestras de actitudes agresivas, impulsivas, enrgicas, colricas, competitivas, cin no son fuentes cientficas,
expresivas, rebeldes, angustiosas o temerarias. d pero pueden ayudamos al ha-
El fenmeno del manejo de automviles cobra una amplitud cada vez mayor blamos de estudios que tratan
del asunto que nos interesa.
en nuestra cotidianeidad. En efecto, los medios de comunicacin rebosan de noti-
cias sobre el nmero de accidentes que ocurren todos los das en las carreteras.el
Adems, el nmero incesantemente creciente de automviles provoca un enorme
5 Stefanie Cacchione-Lucente, Julie Daneau, Isabelle Hout y Linda Lee (diciembre de 2000),
La conduite automobile chez les collgiens de Maisonneuve et les cours de conduite, informe de
investigacin realizado en el marco del curso Iniciacin a la metodologa de las ciencias huma-
nas, colego Maisonneuve de Montreal.
57
y la problemtica
congestionamiento en las carreteras que rodean la Isla de Montreal,f ya que los

I Seria necesario desarro- intentos de sensibilizar a la poblacin para que utilicen el transporte pblico si-
llarlo ms.
guen siendo infructuosos. Otro aspecto del problema es el costo exorbitante de
I Esta primera seccin titu- los seguros para los jvenes de sexo masculino comparado con el de los seguros
lada "Definicin del problema"
describe bien el fenmeno, la le-
para las mujeres jvenes.gll
gislacin tocante a los cursos de
manejo, y define los principales 1.2 Importancia del problema
conceptos: curso prctico de ma-
nejo, buenos y malos conducto-
res. El equipo tiene ya una mejor Desde 1960 no ha dejado de aumentar el nmero de automviles en las carreteras, h
idea del fenmeno sobre el cual y el nmero de accidentes tambin ha aumentado en proporcin a este incremen-
quiere trabajar, pero debe infor- to. En Quebec, en 1999, 25%i de las Vctimas fallecidas en accidentes automovi-
marse ms para estar en condi-
ciones de encontrar una pregun- lsticos eran jvenes, as como 33% de los heridos. La omnipresencia en los me-
ta precisa para su investigacin. dios de comunicacin de accidentes en carretera que afectan a jvenes demues-
II!I Visto en conjunto, el p- tra la magnitud del problema.1I!I
rrafo demuestra que el equipo se Este fenmeno es de importancia capital, porque pone en juego numerosas
ha infonnado sobre la magnitud vidas humanas. En efecto, las investigaciones de la SAAQ han demostrado que las
del problema entre los jvenes.
personas entre 18 y 25 aos de edad son las que ms riesgos corren.m Adems,
m Los investigadores men-
con mayor frecuencia son jvenes quienes conducen en estado de ebriedad, y de
cionan aqu la del fe-
nmeno, particulannente entre 1990 a 1994, 24.3% de las infraccionesi registradas por la SAAQ las cometieron
los jvenes. personas de 16 a 24 aos. La gravedad del fenmeno se define tambin por los
l1li A lo largo de todo el p- mltiples padecimientos psicolgicos y fsicos que estos accidentes de carretera
rrafo, los investigadores han que- dejan en algunas Vctimas.
rido demostrar que el problema
Dadas la magnitud y la gravedad del problema, es muy til efectuar una in-
ofrece un inters innegable.
vestigacin para poder llegar a prevenir los malos hbitos de manejo que a me-
ID Esta seccin destaca la nudo provocan accidentes graves. Por consiguiente, la disminucin de los acci-
magnitud, el inters y la grave-
dad del fenmeno entre los j- dentes en carretera es el propsito ltimo de todos estos esfuerzos.k
venes. Demuestra que hay ma- A fin de poder prevenir los accidentes, es necesari hacer una evaluacin de
terial para hacer una investiga-
la reforma para verificar si ha servido o no. Una buena prevencin hara dismi-
cin interesante de la que po-
dria beneficiarse toda la sociedad. nuir el nmero de Vctimas de daos corporales o psicolgicos. Asimismo, un n-
Sin embargo, ya se han hecho mero menor de accidentes reducira los costos que implican para la sociedad
numerosas investigaciones sobre (hospitalizacin, tratamientos, indemnizacin, gastos jurdicos y gastos funerarios).
este tema. Por tanto, es necesa-
rio encontrar un objetivo o una Hay que sealar igualmente que la SAAQ paga un promedio de 660 millones de d-
hiptesis de investigacin que no lares cada ao por concepto de indemnizaciones por accidentes en carretera.I1III
haya sido ya objeto de estudio. ID
Los investigadores lo lograrn en
la siguiente etapa, que es de im-
portancia crucial. En ella se tra-
ta de volver a estudiar la docu- 1.3 Diagnstico del tema
mentacin para hacer el balance
de los conocimientos existentes
acerca del fenmeno. Al prolongar la duracin del permiso de aprendiz de conductor, el gobierno se
. . Al estudiar documentos propona disminuir el nmero de accidentes en carretera.m El gobierno no endu-
pertenecientes a diversos gne- reci las reglas de los cursos de manejo, ya que las estadsticas demostraban que
ros, los investigadores aumentan no haba habido ms accidentes en Ontarion despus de que la provincia volvi
sus conocimientos sobre el tema
facultativos los cursos de manejo. Por consiguiente, teniendo en cuenta estos he-
y definir finalmente un
objetivo de investigacin. chos, el gobierno de Quebec decidi a su v;.z volver facultativos los cursos de ma-
nejo." .
No obstante, la falta de experiencia es una de las principales causas de acci-
dentes en carretera entre los jvenes.o As que, la falta de prctica en los cursos
que ofrecen las escuelas de manejo podra ser un factor que entrara igualmente
58
y la problemtica
en juego en los accidentes. Los dems factoresP que ocasionan accidentes en ca-
rretera entre los jvenes son, sobre todo: el medio en que se maneja (urbano o
rural), la personalidad del joven conductor (actitud peligrosa o responsable), el
consumo de drogas o de alcohol y el periodo de manejo (por la tarde, en la no-
che y los fines de semana, es decir, los periodos peligrosos). Adems, los conduc-
tores jvenes son ms vulnerables en las carreteras que los de mayor edad, pues-
to que la falta de experiencia, el consumo abusivo de drogas o de alcohol, as co-
mo el gusto por el riesgo y la aventura, desempean un papel importante en su
modo de manejar.
La velocidad es tambin una causa muy importante de los accidentes que
ocurren en las carreteras. La SAAQq realiz una encuesta piloto sobre este tema y
el cuadro que sigue ilustra la gravedad de las heridas en funcin de la velocidad
a la que ocurri el choque.
Cuadro 11.3: Gravedad de las heridas en funcin de la velocidad

en el momento del choque
20 km/h 30 km/h 40 km/h 55 km/h

Aparicin de Invalidez y
casos de inva- casos de Casi nica-
Contusiones Contusiones lidez y casos muerte mente casos
ligeras sin gravedad mortales frecuentes mortales
Fuente: SAAQ, "En regle! En route'; 20/09/00 (en lnea), www.saaq.gouv.qc.ca/en_route_
permis.html_.
Este cuadro demuestra que entre ms alta es la velocidad en el momento del

choque, ms graves sern las heridas que provocar. Un conductor que rebase
el lmite de velocidad permitida, aun cuando slo sea 10 kilmetros ms, cau-
sar muchos ms daos a la vctima que un conductor que respete el lmite de
velocidad. Adems, 50% de los accidentes levesr ocurren en el medio urbano y
en zonas donde el lmite de mxima velocidad es de 50 kilmetros por hora.
Por otra parte, los hombres son quienes con mayor frecuencia rebasan los l-
mites de velocidad establecidos. Desde su juventud, el comportamiento del
hombre se caracteriza por arriesgarse ms que la mujer. En efecto, entre los 15
y los 19 aos," 75% de las vctimas muertas en carretera son hombres, contra
25% de mujeres. Asimismo, entre los 20 y los 24 aos, 80% de las vctimas fa-
llecidas son hombres, mientras que slo 20% son mujeres.
A la luz de estos hechos, los hombres no seran tan buenos conductores como
las mujeres. Se realiz un estudio psicolgicd en la Universidad de Montreal
para verificar si los accidentes reiterados de ciertos hombres tenan relacin
con tendencias suicidas no intencionales. En efecto, investigaciones previas
permiten ver que puede haber tendencias suicidas ocultas tras los accidentes
frecuentes, ms especficamente entre jvenes de 30 aos o menos y, sobre to-
do, entre los de sexo masculino.1I La investigacin efectuada por la Universi-
dad de Montreal demostr que los malos conductores, que se caracterizan por 11 Se tendran que haber cita-
do las investigaciones en cues-
un nmero pavoroso de infracciones y accidentes de carretera, buscan sensa-
tin.
ciones fuertes al conducir un automvil y gustan cada vez ms de ellas. Adems,
estos mismos conductores presentan caractersticas psicolgicas y un nivel de
59
y la problemtica
perturbacin emocional propio de personas suicidas. Sin embargo, no tienen

ninguna intencin consciente de quitarse la vida y no ven relacin alguna entre
su manera de conducir y sus problemas personales. Se creen invencibles al vo-
lante del automvil y olvidan la prudencia.
Existe por lo tanto una relacinu entre la conducta arriesgada en carretera y
el suicidio, aun cuando los malos conductores lo nieguen. No obstante, muchos
de esos conductores tienen un perfil psicolgico que tiende a la depresin y al
suicidio. Remontndonos en el tiempo, este tipo de aislamiento que inhibe las
emociones suele ser estimulado desde la infancia. En pocas palabras, la teora del
suicidio semiintencional permite constatar que detrs de los comportamientos
temerarios en el automvil puede estar disfrazada una tendencia suicida cons-
ciente o inconsciente. Se trata de una forma de suicidio menos directa y menos
intencional, pero que no obstante posee un potencial destructor. Por lo tanto, s-
ta sera una hiptesis que permite determinar uno de los motivos por los que son
hombres los afectados en gran medida por los accidentes.
En otro orden de ideas, el Servicio de Estudios y Estrategias de Seguridad de
la SAAQV realiz una evaluacin preliminar del nuevo programa de manejo del 3
de junio de 1997 al 30 de junio de 1998. Este estudio trataba del balance de los
nuevos conductores en carretera; pero la observacin slo se efectu durante seis
meses, lo que limit el alcance de los resultados. Se obtuvieron los siguientes datos:
Cantidad antes Porcentaje

Tipos de vctimas , de la reforma de variacin
Fallecimiento o
heridas graves 841 -5.3%
Fallecimientos 106 65 -38.7%
Conductores afectados
con daos corporales
en accidentes 4545 4143 -8.8%
11 Como todo cuadro, ste
deberla tener un ttulo y llevar
un nmero, como veremos en el
captulo X. 11 Este cuadro muestra un ndice de variacin negativo, lo cual permite ver
m Los investigadores supie- que en general la reforma ha significado una disminucin de los accidentes en
carretera. El objetivo de la reforma de acceso gradual al manejo era reducir 15%
ron sacar provecho de los docu-
mentos escogidos. Sin embar- el nmero de fallecimientos o de heridos graves, y la evaluacin calcula en 11.7%
go, habrlan producido un infor-
la disminucin global de las vctimas.
me mejor si hubieran estableci-
do relaciones entre las lecturas Por lo tanto, esta investigacin se apoya en numerosos estudios ya efectua-
y si hubieran sintetizado la in- dos sobre el tema general de la investigacin. No obstante, ninguna investigacin
formacin. La conclusin es de- haba examinado la diferencia en la manera de conducir segn el sexo entre las
masiado breve.
personas ms instruidas que han seguido un curso de manejo.m
60
y la problemtica
1.4 Objetivo de la investigacin
Influyen de manera diferente los cursos prcticos de manejo en el modo de con-

ducir de los estudiantes comparado con el de los alumnos del colegio Maisonneu-
ve? Es decir, para un nivel de estudios superiores (Cgep), sigue siendo el sexo
un factor importante de discriminacin en la manera de conducir de personas
que han seguido un curso prctico de manejo?1I 11 El anlisis de los concep-
tos del objetivo (que aparece en
la parte siguiente del infonne)
a SAAQ, "En regle! En route", 20/09/00, en lnea, \",ww.saaq.gouv.qc.calenJoute_
demostrar que no es el modo de
permis.html.
conducir lo que se evala, sino la
b Amiot, Marie-Andre, "Les cours de conduite: utiles mais pas ncesssaires", La Presse,
percepcin de las propias capa-
sbado 11 de marzo de 2000, cuaderno Al!.
cidades. Adems, como la docu-
e "Les jeunes Qubcois et les accidents de la route", 363.1209714119je, 1978.
mentacin seala un ndice de
d Ibid.
accidentes ms elevado entre los
e "Les novices au volant", Le Droit, mircoles 2 de octubre de 1996.
hombres jvenes que entre las mu-
f SAAO, 20/09/00, en lnea, www.saaq.gouv.qc.calassurancelindexlhtml.
jeres jvenes, los investigadores
g SAAQ, 20/09/00, en lnea, www.saaq.gouv.qc.calassurancelindex.html.
hubieran podido ser ms "auda-
h "Les jeunes Qubcois et les accidents de la route", 363.12S09714119je, 1978.
ces" si no se hubieran limitado
Assailly, lean-Pascal. "Les jeunes aux volants: fuir l'angoisse par la pem", 07/9/00, en
a proponer un objetivo y hubie-
lnea, www.humanite.presse.html.
ran propuesto mejor una hip-
j SAAQ, dossiers statistiques, "Accidents, pare automobile et pennis de conduite", 1996.
tesis.
k SAAQ, "En regle! En route", 20/09/00, en lnea.
Mem.
m Idem.
n Amiot, Marie-Andre, "Les cours de conduite: utiles mais pas ncessaires", La Presse,
sbado 11 de marzo de 2000, cuaderno All (2).
o "Les jeunes Qubcois et les accidents de la route", 363.12S09714119je; 1978 (3).
P ldem.
q SAAQ, "En regle! En route", 20/09/00, en lnea, wwvII.saaq.gouv.qc.calenJoute_
pennis.htmL (4).
r Marret, lean-Luc, "SO kmJh en ville: Quand chaque kilometre compte [ ... r, 18/09/00,
en lnea http://206.167.11!.20.
s Assailly, lean-Pascal, "Les jeunes aux volants: fuir l'angoisse par la peur", 07/09/00, en
lnea, www.humanite.presse.html (S).
1 Ratt, limmy y lacques Bergeron, "Les fous au volant sont-ils suicidaires?", Front!res,
nm. 3, 1994, pp. 37-40 (6).

u Idem.
v SAAQ, "En regle! En route", 20/09/00, en lnea, www.saaq.gouv.qc.calneuf/index.html.
Como puede ver, la seccin "Problemtica" comienza con la definicin

general del problema (los accidentes de carretera entre jvenes y los cursos
de manejo automovilstico) y contina con la explicacin de su importan-
cia. A menudo encontramos una breve historia del fenmeno estudiado (en
este caso, el cambio de legislacin) que aqu hubiera podido ser ms exten-
sa, as como la presentacin de los resultados de varios estudios que permi-
ten describir este fenmeno y definir los principales conceptos relacionados
con l. Todo ello permite llegar a la formulacin de una hiptesis o de un
objetivo de investigacin [para un nivel de estudios superiores (Cgep), si-
gue siendo el sexo un factor de discriminacin importante en la manera de
conducir de personas que han seguido un curso prctico de manejo?], con
la ayuda de trminos observables y medibles. Entre la definicin general
y la formulacin de la hiptesis o del objetivo, el diagnstico del tema ex-
pone ms detenidamente diversos aspectos del fenmeno estudiado, po-
niendo de manifiesto el hecho de que algunos de esos aspectos no se han
y la problemtica
explicado todava o merecen ser estudiados ms a fondo. En suma, se trata

de mostrar la importancia del fenmeno estudiado y de las lagunas en el es-
tado actual de los conocimientos.
Hay varios tipos de lagunas que pueden justificar una nueva investiga-
cin. La ms importante, evidentemente, es la ausencia de datos cientficos
sobre el fenmeno en cuestin. Si bien la ciencia ha dado pasos gigantes-
cos, la magnitud de nuestra ignorancia sobre fenmenos tanto fsicos como
sociales, as como sobre sus determinantes, sigue siendo muy superior a la
de nuestras certezas. En pocas palabras, nos queda mucho que aprender.
Nombre dos tipos de lagunas Otro tipo de laguna: algunos de los datos obtenidos en relacin con un
en los conocimientos cientfi- grupo X no se obtuvieron en relacin con el grupo Yo Z que nos ocupa. Por
cos que pueden justificar una ejemplo, algunos trabajos6 han permitido demostrar que entre los nios de
investigacin cientfica. 9 a 12 aos, hablar de la muerte disminuye la angustia que sienten ante es-
te fenmeno. Pero no nos dicen si lo mismo se aplica a personas de 70 aos
o ms. Evidentemente, el buen sentido nos lleva a creer que s, pero el sa-
ber cientfico no se fundamenta en creencias no verificadas. El investigador
que se ocupe de la angustia de la muerte entre personas de edad avanzada
leer con inters un articulo acerca de este mismo fenmeno en jvenes; sin
embargo, mientras no se haya realizado un estudio que trate especfica-
mente de la angustia de la muerte entre personas de edad avanzada, consi-
derar que los conocimientos acerca de este fenmeno estn incompletos.
Observamos otro tipo de laguna cuando los datos encontrados en la do-
cumentacin ataen a un fenmeno algo diferente del que nos ocupa. Por
ejemplo, el investigador John Suler de la Universidad Rider, en Estados Uni-
dos, se ocupa del nuevo fenmeno de la dependencia de internet (llamada "ci-
berdependencia"). Los datos recopilados en las investigaciones sobre la de-
pendencia de drogas o sobre los juegos de azar son ciertamente de inters
para Suler, pero puesto que no tratan directamente de la ciberdependencia,
el investigador se ver obligado a efectuar una nueva investigacin para sa-
ber ms sobre este fenmeno.
En pocas palabras, una vez que se termina la lectura de la seccin "Pro-
blemtica", el objetivo que se fija o la hiptesis que se propone verificar se
debe mostrar como una necesidad para el avance de los conocimientos
acerca del fenmeno en cuestin.
Se dice con frecuencia que la elaboracin de la problemtica progresa en
embudo, es decir; de lo general a lo particular. En otras palabras, la seccin
"Problemtica" del informe de investigacin debe presentar al lector infor-
maciones relacionadas de manera cada vez ms estrecha con la pregunta de
Figura 11.3. La problemtica investigacin que se plantea el investigador. Por 10 tanto, su coherencia se
abarca cuatro secciones que van basa enteramente en la concatenacin de las ideas.
de lo general a lo particular
Definicin del problema

Importancia
del problema
Diagnstico
del tema
Hiptesis
u objetivo
6 P. Faillefatz (1997), "Le deuil vcu par les enfants de 9 a 12 ans: fauit-i1 parler de mort avant
pour limiter le traumatisme motional apn!s", Frontieres, vol. 9, nm. 3, pp. 47-50.
62
V la problemtica
Acerca de la importancia de las fuentes documentales en la ciencia
Al leer un artculo de contenido cientfico, un ciuda- se escucha a un cientfico o cuando se lee un docu-
dano bien informado tendr cuidado de verificar si el mento que narra sus investigaciones, se puede llegar
investigador citado recurre a fuentes diversas para a tener inters en prestar atencin a las palabras cla-
sostener su punto de vista y si estas fuentes estn claves utilizadas para delimitar el tema de investigacin.
ramente identificadas. Idealmente, las fuentes del in- De este modo, posteriormente, se podr hacer ms
vestigador deberan ser revistas cientficas, es decir, fcilmente una investigacin sobre el tema en cues-
revistas cuyos artculos son ledos por comits de lec- tin si as se desea.
tura antes de ser publicados. Por otra parte, cuando
1. La seccin "Problemtica" del informe de investi- a) presentar una breve historia del fenmeno so-
gacin generalmente comienza con ... bre el cual trata la investigacin,
a) la formulacin de un objetivo o de una hipte- b) elaborarse en embudo,
sis de investigacin, e) terminar con la enunciacin de la hiptesis o
b) una breve descripcin del fenmeno sobre el del objetivo de la investigacin,
cual trata la investigacin, d) permitir al autor expresar los motivos persona-
e) una breve exposicin de las principales teoras les que lo llevaron a interesarse en el tema de
existentes acerca del fenmeno estudiado, estudio.
d) los nombres de los investigadores que partici-
pan en la investigacin.
Ejercicio
2. La seccin "Problemtica" de un informe de inves-
tigacin debe progresar de lo general a lo particu- Encuentre diez palabras claves (en espaol y en ingls)
lar. Por eso se dice que progresa que le ayudaran en el marco de una investigacin
acerca del tabaco. Compare su seleccin con las de
3. Verdadero o falso? La problemtica del informe otros alumnos y examine el orden en que cada quien
de investigacin debe: ha enumerado sus palabras claves.
PALABRAS CLAVES
Fuente primaria, p. 50 Fuente secundaria, p. 50 Palabras claves, p. 53
EN RESUMEN
La investigacin cientfica es una empresa colectiva de adquisicin de co-

nocimientos; en general, el estudiante que se inicia en esta empresa debe
63
y la problemtica
trabajar en equipo. Para que un equipo sea eficiente, todos sus miembros
deben respetar ciertas reglas de funcionamiento y repartirse las responsa-
bilidades.
Para encontrar y elegir un tema de investigacin, se lleva a cabo una se-
sin de lluvia de ideas. Despus, se formulan preguntas generales de inves-
tigacin que deben satisfacer ciertas condiciones. Por ltimo, se evala la
viabilidad de las investigaciones propuestas a partir de diversos criterios,
especialmente el mtodo que requiere y la abundancia y accesibilidad de
fuentes de informacin. El profesor que enmarca la investigacin es la per-
sona mejor situada para aconsejarle sobre ese tema.
Despus de elegir el tema de la investigacin, se aborda la construccin
de la problemtica de la investigacin. Se comienza por la localizacin de
la documentacin pertinente despus de haber elaborado una lista de pala-
bras claves. Se debe consultar, sobre todo, enciclopedias, manuales bsicos,
peridicos, publicaciones gubernamentales, as como pginas web. Luego
se leen y se analizan los documentos elaborando fichas de lectura. Esto per-
mite descubrir posteriormente algunas lagunas en el estado de los conoci-
mientos sobre el fenmeno que nos ocupa y, a partir de ello, determinar una
hiptesis o un objetivo de investigacin. La investigacin deber proporcio-
nar nuevos datos que permitan verificar la hiptesis o alcanzar el objetivo.
Despus se redacta la seccin "Problemtica" del informe de investiga-
cin, comenzando por las consideraciones ms generales sobre el tema de
estudio para pasar progresivamente a las que estn ms estrechamente li-
gadas al objetivo o a la hiptesis, que se enunciar al final de la seccin.
Ms concretamente, la seccin "Problemtica" abarca las partes siguientes:
definicin del problema, importancia del problema, diagnstico del tema,
hiptesis u objetivo.
64
111. De lo abstracto a lo concreto
La hiptesis o el objetivo y las
propiedades de los indicadores
U NA VEZ QUE EL INVESTIGADOR ha recorrido la documentacin sobre el te-

ma de investigacin, est en condiciones de precisar cmo aspira a contri-
buir al avance de los conocimientos sobre ste: ya sea emitiendo una hip-
tesis que se propone verificar, ya sea fijando un objetivo que tratar de al-
canzar. Como vimos en el captulo anterior, sta es la razn de que la sec-
cin "Problemtica" termine con la formulacin de una hiptesis o un ob-
jetivo. Para traducir en trminos concretos y mensurables todos los con-
ceptos que se mencionan en la hiptesis o en el objetivo, el investigador se
deber abocar a lo que se denomina anlisis conceptual.
La primera parte de este captulo trata de la hiptesis y del objetivo, de
sus propiedades respectivas y de los factores que conducen al investigador
a elegir una u otro. La segunda parte del captulo nos har avanzar ms en
el proceso de investigacin, porque trata de la operacin en la que el inves-
tigador define de manera muy concreta lo que hay que medir para evaluar
los conceptos que abarcan la hiptesis o el objetivo.
Objetivos e hiptesis
Decidir si se va a formular una hiptesis o se va a fijar un objetivo no se hace

a la ligera. Primero hay que saber qu es un objetivo y qu es una hipte-
sis. Como veremos, el primero es una pregunta, mientras que la segunda es
una afirmacin. Examinaremos enseguida las diferencias entre la formula-
cin de la hiptesis y la del objetivo antes de reflexionar sobre la manera
de elegir correctamente entre ambos. De hecho, veremos que lo importante
para el investigador es elegir el tipo de investigacin que mejor se ajusta a
su pregunta de investigacin, en funcin del estado de los conocimientos
existentes sobre el fenmeno que estudia.
65
De lo abstracto
a lo concreto
1. LA HIPTESIS DE INVESTIGACiN Y EL OBJETIVO DE INVESTIGACiN

UNA AFIRMA, EL OTRO INTERROGA
Hiptesis Todos ustedes saben qu es una hiptesis, aun cuando no

de investigacin puedan dar una definicin exacta si se les pregunta. Y es
Prediccin que formula que todos los das hacemos hiptesis.
el investigador en relacin
con los resultados de su Cada vez que enfrentamos un problema -con el automvil, en nuestra rela-
investigacin. cin con otros, etc.-, prevemos lo que va a ocurrir si actuamos de una u otra
manera para modificar la situacin. Despus verificamos si lo que hemos
Hiptesis confirmada previsto se produce o no. Si se produce, nuestra hiptesis se confirma. Si
Hiptesis cuya veracidad es no, se invalida.
demostrada por la investigacin. Se llega a dar el caso de no tener una explicacin precisa de lo que nos
sucede. Nos parece que hay tantas razones que pueden explicar lo que ob-
Hiptesis invalidada servamos, que no sabemos decir cul amerita ms que tratemos de verifi-
Hiptesis cuya veracidad car su exactitud. De hecho, slo gracias a la reflexin y a la acumulacin po-
no puede ser demostrada demos reducir la gama de explicaciones posibles.
por la investigacin. Esta diferencia entre la verificacin sistemtica de una explicacin, por
una parte, y la bsqueda de explicaciones posibles, por otra, corresponde
bastante bien a la diferencia entre la investigacin cientfica dirigida a la ve-
rificacin de una hiptesis, por una parte, y la investigacin destinada a al-
Objetivo de investigacin canzar un objetivo, por otra.
Razn principal por la que un Pero volvamos al investigador cientfico. Despus de estudiar la docu-
investigador realiza un estudio mentacin, el investigador ha de responder a esta pregunta: son los datos
que tiene como fin esclarecer existentes sobre el fenmeno en cuestin lo bastante abundantes y precisos
la naturaleza de las relaciones para enunciar una hiptesis? Si considera que no, verificar si existe una re-
entre un fenmeno y sus lacin entre el fenmeno social que lo ocupa y los determinantes que parece
determinantes. haber detectado. Si, por el contrario, no slo considera que la documenta-
cin pone de manifiesto una relacin entre el fenmeno y un determinante,
sino adems, que puede precisar cmo variar el fenmeno segn la forma
que adquiera el determinante, optar por verificar una hiptesis.
Tomemos como ejemplo un equipo de investigacin que se ocupa de la
naturaleza de las fantasas sexuales segn el sexo. Supongamos que el estu-
dio de la documentacin muestra que, entre adultos, un gran nmero de
hombres tienen ciertas fantasas en comn, mientras que las mujeres tienen
fantasas ms personales. A menos que existan indicios mencionados de
manera explcita en las investigaciones consultadas que sealen lo contra-
rio, sera legtimo suponer lo que sigue y, por tanto, enunciar la siguiente
hiptesis: los adolescentes tienen ciertas fantasas en comn, mientras que
las adolescentes tienen fantasas ms personales.
Cuando en la seccin "Problemtica" de su informe de investigacin -al
Qu debe ser bastante final de esta seccin- un investigador menciona los resultados que espera
abndante y preciso para obtener, su investigacin tiene como finalidad verificar una hiptesis. Si no,
sustentar la formulacin se dice que la investigacin persigue un objetivo que el investigador formula
de una hiptesis? planteando una o varias preguntas qu~ examinar. Pi erre PotVll, investiga-
dor de la universidad de Quebec en Trois-Rivieres, anuncia en su artculo 1
I P. Potvin et al. (2000), "Variables prdictives du redoublement au premier cycle primaire,
chez les leves de maternelle", Science el comportement, vol. 28, nm. 2, pp. 145-160.
66
De lo abstracto
a lo concreto
sobre la repeticin del ao escolar que "el presente estudio intenta respon-
der a la siguiente pregunta: cules son las variables que permiten predecir
mejor la repeticin del ao escolar?" Por consiguiente, es claro que persi-
gue un objetivo y que no tiene como fin verificar una hiptesis particular.
En efecto, no anticipa ni anuncia ningn resultado en particular. Hace
mencin precisa de la expectativa de encontrar algo. No obstante, se puede
pensar que en estudios posteriores, realizados por l o por otros cientficos,
se limitar ms el tema y se verificarn una o varias de las hiptesis expues-
tas en esta investigacin sobre la repeticin del ao escolar y sus determi-
nantes.
Veamos, para terminar, cmo hubieran podido presentar su hiptesis
de investigacin unos estudiantes que, igual que los alumnos del colegio
Maisonneuve de Montreal cuyo informe se present en el captulo n, reali-
zan una investigacin sobre el manejo automovilstico.
EXTRACTO DE INFORME DE INVESTIGACIN
Extracto de infonne de investigacin sobre el manejo

automovilstico2
(Continuacin del informe presentado en el captulo n.)
1.4 Hiptesis de investigacin
Los cursos de manejo no ejercen ninguna influencia en la calidad del manejo de

los alumnos de ambos sexos del colegio Maisonneuve.1I 11 Nunca se debera presen-
tar la hiptesis o el objetivo, co-
mo en este caso, sin ningn co-
mentario, sin una frase intro-
2. HIPTESIS U OBJETIVO, CUL ELEGIR? ductoria. La hiptesis o el obje-
UNA ELECCiN QUE ORIENTAR EL CURSO DE LA INVESTIGACiN
tivo se desprende, en efecto, de
la importancia del problema y
del diagnstico del tema. Hay
Nos parece importante refutar de una vez por todas el prejuicio tan exten- que mostrarlo. Los investigado-
dido entre los investigadores en ciernes segn el cual las investigaciones que res deberan al menos haber es-
crito una frase de este tipo: "Los
se proponen verificar una hiptesis son ms serias o ms cientficas que las estudios presentados en este
que persiguen un objetivo. Esta conviccin se debe quiz al hecho de que examen de la documentacin
en las ciencias de la naturaleza, a las que se da el calificativo de "ciencias nos llevan a formular la
te hiptesis".
verdaderas", los investigadores estn en un nivel de progreso en el que for-
mulan muchas hiptesis y rara vez se proponen alcanzar objetivos.
Lo importante es que el investigador opte por el tipo de investigacin
que se adapte mejor al estado de los conocimientos sobre el fenmeno que
estudia. Por lo tanto, sera absurdo emprender una investigacin con miras
a verificar una hiptesis simplemente por "darle aspecto de seriedad". Eso
denotara una actitud mucho menos cientfica que admitir la propia igno-
rancia y emprender un estudio exploratorio. Por otra parte, limitarse a un
estudio guiado por un objetivo cuando existen numerosos datos que sugie-
ren una hiptesis precisa es asimismo errneo. Hay que subrayarlo, porque
2 Se trata de un extracto ficticio que hubiera podido ser la continuacin del que se presen-
t en el captulo II y que se elabor para las necesidades de este libro.
67
De lo abstracto
a lo concreto
los estudiantes del curso de Iniciacin prctica a la metodologa de la inves-

tigacin en ciencias humanas suelen vacilar en optar por la hiptesis, aun
en los casos en que deberan hacerlo.
Los estudiantes creen que si su hiptesis es invalidada por los resultados
de la investigacin, eso significa que todo su trabajo es un fracaso. Aunque
esta actitud sea comprensible, no est justificada. Nunca se repetir lo sufi-
ciente que una hiptesis confirmada no implica necesariamente que la inves-
tigacin haya sido bien realizada. El valor de una investigacin no depende
de la confirmacin de la hiptesis, sino de los esfuerzos que se han hecho
para evaluar la hiptesis formulada -o el objetivo perseguido- de manera
imparcial.
Cuando la hiptesis se invali- Prever y eliminar, mediante toda clase de precauciones, los sesgos que
da. es una prueba de que la se hayan podido infiltrar en el proceso de recoleccin de datos: he aqu uno
investigacin contiene nume- de los verdaderos criterios que permiten distinguir las investigaciones bien
rosas lagunas 7 realizadas de las que constituyen un fracaso.
El cuadro lII. 1 ilustra cmo cuatro temas de estudio en ciencias huma-
nas pueden dar lugar tanto a una investigacin que persiga un objetivo co-
mo a una investigacin que se proponga verificar una hiptesis y cmo se
podra leer esto en el informe de investigacin.
Cuadro 111.1. Ejemplos de extractos de informes que presentan ya sea un objetivo

o una hiptesis de investigacin
Estudio que se propone verificar

Estudio que persigue un objetivo una hiptesis
Ejem. nm. 1 El objetivo de esta investigacin es responder la Esta investigacin tiene como fin verificar la hi-
siguiente pregunta: las madres recuerdan me- ptesis segn la cual las madres guardan un re-
jor que los padres las diversas etapas del desacuerdo ms preciso de las diversas etapas del
rrollo de su(s} hijo(s}? desarrollo de su(s) hijo(s) que los padres.
Ejem. nm. 2 Este estudio se propone averiguar si el tamao Formulamos la siguiente hiptesis: un mismo
de los caracteres tipogrficos de un texto pue- texto ser peor comprendido si est impreso en
de influir en la comprensin del texto. caracteres de 6 puntos que si lo est en carac-
teres de 12 puntos.
Ejem. nm. 3 Nos hemos propuesto determinar si la edad es Segn la hiptesis. los adultos de 18 a 30 aos
un factor determinante en la compra de produc- gastan ms dinero en productos de lotera que
tos de lotera. los adultos de 55 a 65 aos.
Ejem. nm. 4 Nuestro objetivo es delimitar las expectativas Segn nuestra hiptesis. las adolescentes tie-
de los y las adolescentes con respecto a su por- nen expectativas ms precisas que los adoles-
venir profesional. cente~ con respecto a su porvenir profesional.
68
De lo abstracto
a lo concreto
3. LA FORMULACiN DE LA HIPTESIS Y DEL OBJETIVO

DIFERENCIAS DE FORMA, DIFERENCIAS DE FONDO
La enunciacin de un objetivo o de una hiptesis es un momento crucial del

proceso de investigacin cientfica, porque determina el tipo de datos que
se debern reunir. Para situar este momento en el esquema que ilustra las
grandes etapas del proceso de investigacin cientfica (figura 1.3, p. 24), se
puede decir que el objetivo o la hiptesis tiende el puente entre la segunda
etapa, en la que esencialmente se hace el balance del estado de los conoci-
mientos, y la tercera, en la que se elige un mtodo y se concibe el instru-
mento de recoleccin de datos en funcin de la tcnica seleccionada (figura
111.1). El objetivo o la hiptesis constituye el hilo conductor de la investiga-
cin. Orienta la investigacin y le da un sentido, determinando la naturaleza
de los datos que se buscar recopilar.
Para formular correctamente la hiptesis o el objetivo de investigacin,
es importante conocer bien sus puntos comunes y sus caractersticas.
Como lo muestra el ejemplo del trabajo de los estudiantes del colegio Por qu existen convencio-
Maisonneuve, la hiptesis de investigacin se debe enunciar al final de la nes en relacin con el orden
seccin "Problemtica" del informe. Lo mismo se aplica al objetivo. El hecho en que se debe presentar
de que aparezcan en el mismo lugar permite identificarlos rpidamente. la informacin en el informe
Adems, aunque el objetivo de la investigacin enuncia una intencin de investigacin?
general, debe formularse de la manera ms breve y ms directa posible, a
fin de que resulte fcil saber, al leer el resto del informe, si se ha alcanzado
o no el objetivo. Tambin la hiptesis debe ser breve. Cuanto ms larga sea
una frase, ms riesgo habr de que se interprete mal. Por ltimo, como he-
mos visto, aun cuando el investigador que se fija un objetivo no tiene que
predecir los resultados de su investigacin, de todas maneras debe anunciar
claramente la naturaleza de los datos que le permitirn responder a su pre-
gunta o a sus preguntas de investigacin. As, un informe de investigacin
sobre el matrimonio presentara una grave laguna si, aun despus de ledos
la seccin "Problemtica" y el objetivo en el cual desemboca, no se supiera
todava si el autor piensa examinar actas notariales, cartas de jvenes casa-
dos o testimonios de monjas ... En ese mismo orden de ideas, la poblacin
que el investigador se ha propuesto estudiar para alcanzar el objetivo o ve-
rificar la hiptesis deber estar claramente definida.
stos son los nicos tres puntos comunes del objetivo y de la hiptesis:
el lugar donde se enuncian, la mencin de la naturaleza de los datos que se-
r pertinente recopilar y la concisin de la formulacin. Veamos ahora las
caractersticas de la hiptesis.
Comencemos por observar que, tal como lo indican los ejemplos pre-
sentados en el cuadro 111.1 (p. 68), una hiptesis no se formula nunca como
pregunta. Por el-contrario, se presenta como una afirmacin, como una res-
puesta anticipada a la pregunta de investigacin planteada en la seccin
"Problemtica" .
Sin embargo, y sta es una segunda caracterstica formal de la hipte-
sis, el investigador no debe mencionar las razones que lo llevan a creerla
fundamentada. Concretamente, como usted observar en la formulacin de
todos los ejemplos de hiptesis que hemos visto hasta ahora, esto se mani-
69
De lo abstracto
a lo concreto
Figura 111.1. El lugar del objetivo o de la hiptesis de investigacin

en el proceso de investigacin cientfica
1a etapa
~
Elegir una pregunta general
Determinar en qu campo de estudio se situar la investigacin .

2a etapa
Estudiar la documentacin V elaborar la problemtica
1. Estudiar la documentacin sobre el fenmeno que nos ocupa para
elaborar la problemtica de la investigacin.
2. Definir la pregunta general: comprender el fenmeno y familiarizarse
con los conceptos que intervienen.
3. Evaluar la importancia del problema.
4. Elaborar el diagnstico del tema.
5. Formular un objetivo o una hiptesis de investigacin
t
Objetivo o hiptesis de investigacin
t
32 etapa
Elegir un mtodo
1. Elegir un mtodo y una tcnica.

2. la poblacin objetivo o el corpus.
3. Establecer el plan del instrumento en funcin de los anlisis que ha-
br que realizar.
4. Preparar un instrumento para la recoleccin de datos.
t
48 etapa
Recopilar los datos
1. Organizar la recoleccin.
2. Recopilar los datos.
+
5" etapa
Organizar V procesar los datos
1. Organizar los datos y presentarlos.
2. Analizar los datos recopilados e interpretar los resultados.
~
68 etapa
Difundir loS' resultados
Dar a conocer los resultados mediante un informe de investigacin,
un artculo, una comunicacin oral o un cartel.
I I
70
De lo abstracto
a lo concreto
fiesta por la ausencia de expresiones tales como "porque" o "a causa de". Lo
cual no significa que el investigador no tenga motivo para creer en su hip-
tesis, sino todo lo contrario.
La tercera caracterstica de la hiptesis es que relaciona por lo menos
dos elementos, que aqu designaremos con las letras X y Y, Y siempre toma
la siguiente forma: "Si X, entonces y". Resulta un poco abstracto? Exami-
nemos los dos primeros ejemplos de hiptesis presentados en el cuadro I1I.l
y veamos cules conceptos corresponden a X y cules a Y. Despus, rescri-
bmoslos para verificar si corresponden a la forma "Si X, entonces y".
Ejemplo nm. 1
Si se interroga a dos grupos de personas, uno compuesto por madres y el
otro por padres, sobre las diversas etapas del desarrollo de su(s) hijo(s),
entonces las respuestas del grupo de madres demostrarn que ellas guar-
dan un recuerdo ms preciso que el grupo de padres.
Ejemplo nm. 2
Si se presenta a dos grupos el mismo texto impreso en 12 puntos al grupo
Ay en 6 puntos al grupo B, y si se interroga a estos dos grupos acerca de su Qu se presenta como una
comprensin del texto, respuesta a la pregunta de
entonces las respuestas de los participantes del grupo A (texto en 12 pun- investigacin planteada en la
tos) demostrarn que han comprendido mejor el texto que los participantes seccin "Problemtica" del
del grupo B (texto en 6 puntos). informe?
Si la hiptesis cientfica se caracterizara slo por la forma, todos los enun-

ciados en la forma "Si X, entonces y" seran hiptesis cientficas, lo cual evi-
dentemente no es el caso. El contenido de la hiptesis cientfica es tambin
muy importante. A propsito de ste, Gordon Mace, profesor de poltica de la
Universidad Laval, escribe en su Gua de elaboracin de un proyecto de investi-
gacin: "Una hiptesis no debe servir para demostrar una verdad evidente; debe
ms bien dar cabida a cierto grado de incertidumbre".3 En otras palabras, la
relacin entre los elementos de una hiptesis de investigacin debe exigir una
verificacin mediante la recoleccin de datos extrados de la realidad.
Adems de que exige ser verificada, la hiptesis debe ser verificable. Es-
to significa que se deben poder recopilar datos vlidos que permitan confir-
marla o invalidarla; es decir, el investigador ha de disponer de los medios
tcnicos y los recursos humanos necesarios para su verificacin.
ENUNCIAR UNA HIPTESIS: EL TRUCO
Aunque conozcan bien las caractersticas de una hiptesis cientfica, a los investigadores no experimentados les resulta difcil for-
mularla.
Esta dificultad se puede vencer leyendo numerosas investigaciones y observando con atencin cmo hacen progresar su pro-
blemtica los autores, desde la presentacin del tema de investigacin hasta la formulacin explcita de la hiptesis. Por desgra-
cia, este ejercicio un tanto fastidioso exige tiempo y paciencia.
3 G. Mace (1989), Guide d'laboration d'un projet de recherche, Les Presses de l'Universit
Laval. Quebec, p. 38.
71
De lo abstracto
a lo concreto
Si usted carece tanto del uno como de la otra, recuerde por lo menos este truco: el mejor medio para lograr enunciar correc-
tamente una hiptesis es encontrar investigaciones que han tratado de responder a una pregunta ms o menos similar a la su-
ya e inspirarse en sus resultados. La expresin clave aqu es ms o menos similar. Imaginemos, por ejemplo, que usted realiza
una investigacin sobre las aspiraciones profesionales de las jvenes quebequenses y que, al estudiar la documentacin sobre
este tema, encuentra un artculo que presenta los resultados de una investigacin sobre las aspiraciones profesionales de las j-
venes estadunidenses. En vista de la semejanza entre las sociedades quebequense y estadunidense, se pOdra suponer que los
resultados del estudio estadunidense se aplicaran a la poblacin que le interesa a usted y formular una hiptesis que vaya en
ese sentido. Evidentemente, se no sera el caso si la investigacin se hubiera realizado en relacin con mujeres jvenes rabes
que estn confinadas a los papeles de esposa y madre.
Asimismo, la hiptesis de una investigacin. sobre los posibles efectos de la legalizacin del consumo de cannabis en Canad se
podra inspirar en los resultados de un estudio sobre los efectos de esa legalizacin en sociedades similares a la canadiense. Y una
investigacin que estudie los efectos de la privacin de alimentos en la capacidad de concentracin podra muy bien servir de base
para la formulacin de una hiptesis que predijera los efectos de la falta de alimentos en la memoria o en el estado de nimo.
Cuidado!: Si bien es relativamente simple formular una hiptesis a partir de resultados de investigacin anlogos, destacar clara-
mente las semejanzas entre los resultados de otras investigaciones y la propia exige una habilidad mucho mayor. Y aunque este arte
se ensea con dificultad, se puede adquirir formndose el hbito de hacer una lectura activa y crtica de los textos que se consultan.
En pocas palabras, nuestro truco no es una receta mgica ... Para lograr enunciar una hiptesis vlida, no basta con conocer
la documentacin pertinente: hay que haber reflexionado detenidamente sobre ella.
1. Suponiendo que las poblaciones objetivo estn i) La calidad del francs ha aumentado mucho
bien identificadas en el informe de investigacin, desde hace algunos aos.
indique cules hiptesis podran ser aceptables pa- 2. Al contrario de la hiptesis, el objetivo es una._.
ra una investigacin cientfica. a) afirmacin.
a) Los jvenes de sexo masculino que tienen un di- b) pregunta.
ploma de estudios superiores no conducen me- e) explicacin.
jor que los que no lo tienen. d) prediccin.
b) Las mujeres jvenes conducen mejor que los
hombres jvenes. 3. Reformule la siguiente hiptesis en forma de "Si X,
e) El atentado terrorista de 2001 contra Estados entonces y":
Unidos fue resultado de la voluntad divina. Los nios criados en el seno familiar elaboran un
d) El sida es un castigo por faltas del pasado. menor nmero de estrategias para enfrentar la
e) Una vacuna contra el sida podra incrementar tensin que los nios criados en guarderas.
los comportamientos de riesgo.
fJ Tener ms de ocho horas de clases en un mismo 4. En un estudio de Gibbons (2001)4 sobre las inter-
da peIjudica la concentracin. acciones entre el nio de pecho y sus padres, se
g) Una pena de amor es un factor que puede influir puede leer: "el objetivo de este estudio es describir
negativamente en los resultados acadmicos. las semejanzas y las diferencias entre las interac-
h) El impuesto por reprobar examen contribuye a ciones madre-lactante y padre-lactante en parejas
reducir el nmero de reprobados en cada perio- de bajos ingresos". Se propona este estudio veri-
do escolar. ficar una hiptesis o alcanzar un objetivo?
4 C. Gibbons el al. (2001), tude exploratoire: Interaction entre les dyades mere-nou-
risson et pere-nourisson chez les couples a faible revenu", Sant mentale au Qubec, vol. 26,
nm. 1, pp. 101-117.
72
De lo abstracto
a lo concreto
Bienvenida al mundo de los indicadores
Una de las principales cualidades atribuidas a la ciencia y al rigor cientfico

es la objetividad. Como hemos visto en el captulo 1, el concepto de objeti-
vidad no es fcil de definir. Pero lo cierto es que est estrechamente ligado
al hecho de que el proceso de investigacin cientfica se basa en gran parte en
mediciones.
En esta segunda parte del captulo 1I1 examinaremos los criterios que
se deben respetar para que una medicin se pueda considerar cientfica. Ve-
remos que se requiere una serie de operaciones para decidir cmo medir los
conceptos contenidos en la hiptesis o en el objetivo. Estas operaciones
conducen a la determinacin de 10 que se llama indicadores, cuyas diversas
caractersticas tambin estudiaremos.
1. EL PAPEL DE LOS INDICADORES

LA FELICIDAD EN CIFRAS
Los indicadores permiten traducir en trminos concretos

conceptos tan abstractos como el de felicidad, adaptacin
social o indiferencia amorosa.
Se le ocurrira a usted afirmar en el curso de una discusin amistosa que

nunca se tendr la certeza de que una persona es feliz, mientras no se haya
medido su felicidad en el marco de un estudio riguroso? O que no se pue-
de decir nada serio sobre la adaptacin social de un nio en una guardera
(su capacidad de establecer y mantener relaciones enriquecedoras con los
dems nios y con los educadores) sin antes evaluar sistemticamente sus
reacciones en una serie de situaciones cuidadosamente elegidas? Si respon-
di s a las dos preguntas, usted adopta un enfoque resueltamente cientfi-
co con respecto a los fenmenos sociales. Pero apostaramos muchsimo a
que no es as. Por eso se dice que la actividad cientfica exige un esfuerzo
de sistematizacin: cuando alguien se dedica a ella, es necesario que deje de
comportarse como el comn de los mortales e intente definir claramente
los conceptos de los que se ocupa.
Hemos visto que la seccin "Problemtica" del informe de investigacin
-dedicado en buena medida al examen de la documentacin relacionada
con el fenmeno estudiado- debe llevar a la enunciacin de un objetivo o
de una hiptesis de investigacin que tienda un puente entre el mundo de
los conceptos y el de los hechos.
Puede parecer muy dificil, incluso imposible, definir conceptos como la Qu es lo que relaciona
felicidad y la adaptacin social o incluso la indiferencia amorosa, el xito el mundo de los conceptos
profesional, el apego a un cnyge o a una consorte, etc. Sin embargo, estos con el mundo de los hechos?
conceptos han sido objeto de numerosas investigaciones en las ciencias hu-
manas. Por consiguiente, sean novatos o experimentados, los investigado-
res deben definir clara y concretamente los diversos conceptos contenidos
en el objetivo o en la hiptesis de su investigacin si quieren que su informe
de investigacin sea bien comprendido.
73
De lo abstracto
a lo concreto
Supongamos que se propone la siguiente hiptesis: "El xito profesional

est directamente relacionado con la obtencin de un diploma de estudios
superiores". Habr que traducir en trminos concretos lo que se entiende
por "xito profesional" y por "estudios superiores". En efecto, sin esta con-
versin de conceptos abstractos en factores concretos y mensurables, sera
imposible saber si la hiptesis que se desea verificar corresponde a la reali-
dad. De qu podramos fiarnos? En otras palabras, el procedimiento de ve-
rificacin es sencillo: antes de comenzar a recopilar los datos, hay que de-
cidir qu tipo de informaciones nos permitirn decidirnos por el rechazo o la
aceptacin de la hiptesis.
El socilogo estadunidense Paul Lazarsfelds propone un procedimiento
en tres etapas para traducir a trminos concretos los conceptos abstractos
de la hiptesis o del objetivo de investigacin. Observemos a continuacin
que, si el estudio trata de varios conceptos distintos, corno suele ser el caso,
habr que repetir este procedimiento en tres etapas para cada uno de los con-
ceptos. A manera de ilustracin, aplicaremos este procedimiento a los concep-
tos "estudios superiores" y "xito profesional" de la hiptesis antes enunciada.
Primera etapa: nombrar los mltiples sentidos

asociados al concepto
La primera etapa consiste en identificar en la documentacin los mltiples

Concepto sentidos dados por los autores a cada uno de los conceptos. Pongamos por
Representacin mental general caso el concepto "estudios superiores". Para ciertos autores, los estudios de
y abstracta de un objeto bachillerato son estudios superiores, mientras que, para otros, nicamente
concebido por el esprtu. los estudios universitarios son estudios superiores. Si esta ltima definicin
es la ms extendida en la documentacin, es la que deber adoptar el inves-
tigador: En efecto, se deben tener en cuenta las investigaciones anteriores
para definir un concepto. Esto se comprende fcilmente: si cada investiga-
dor de un determinado campo diera una definicin particular a un mismo
concepto, pronto resultara imposible comparar los resultados de diversos
. estudios. En cambio, si el concepto estudiado no ha sido todaVa objeto de
ninguna investigacin -situacin sumamente rara-, el investigador podr
asignarle su propia definicin.
Cuntas etapas abarca el Pasemos ahora al concepto "xito profesional". Podra significar la im-
procedimiento de Lazarsfeld portancia de los ingresos profesionales del participante, su posicin jerr-
para traducir a trminos quica, su grado de autonoma en la organizacin de su trabajo, el prestigio
concretos los conceptos de su profesin, el nmero y el valor de sus propiedades, etctera.
abstractos? Cuando se ha logrado reunir la lista de los mltiples sentidos del con-
cepto o los conceptos que hay que definir, se pasa a la segunda etapa de
Lazarsfeld.
5 Citado en M. de Coster (1992), lntroduction l la sociologie, 3a. ed. rev., De Boeck-Wesmael,

Bruselas.
74
De lo abstracto
a lo concreto
Segunda etapa: extraer las dimensiones pertinentes
La segunda etapa consiste en extraer dimensiones ms generales de los ml-

tiples sentidos del (o de los) concepto(s) enumerado(s) en la primera etapa.
En el caso del concepto "estudios superiores", una sola dimensin bas-
ta para dar cuenta de l: poseer un certificado de bachillerato indica que se
han realizado estudios superiores. Evidentemente, si otras investigaciones
definieran de manera distinta este concepto, habra que ajustarse a ellas o,
por el contrario, criticar la pertinencia de su definicin.
En lo que se refiere al concepto "xito profesional", habra que seleccio-
nar varias dimensiones para poder relacionarlo despus con una definicin
concreta: la importancia de los activos financieros, la autonoma profesio-
nal y el prestigio de la profesin suelen ser considerados como los tres as-
pectos importantes del xito profesional.
Tercera etapa: definir indicadores
La segunda etapa nos permite dar a los conceptos dimensiones ms concre-

tas que ahora tenemos que relacionar con fenmenos mensurables (u ob-
servables) de tal manera que, si varias personas evalan paralelamente los
aos de escolaridad y el grado de xito profesional de un participante, pue-
dan llegar a los mismos resultados. Para lograrlo, hay que definir lo que en
la jerga cientfica se llaman indicadores. Indicador
As, en nuestro ejemplo, una pregunta acerca del diploma de ms alto Caracterstica de la realidad
nivel obtenido podra desempear el papel de indicador y permitira deter- que se presta a la medicin;
minar si un participante posee o no un diploma de estudios superiores. resultado de la definicin
Por lo que toca al xito profesional, la primera dimensin, la de los ac- operativa de un concepto.
tivos financieros, se podra evaluar mediante el indicador "nivel de los acti-
vos en miles de dlares". Se podra medir la dimensin "autonoma profe-
sional" planteando la siguiente pregunta a cada participante: "Tiene usted
libertad para organizar su horario de trabajo a} todo el tiempo, b) por lo ge-
neral, c} rara vez, o d) muy rara vez? Por ltimo, se podra medir la dimen-
sin "prestigio de la profesin", atribuyendo una nota del 1 al lOa la cate-
gora de empleo del participante. Para asegurar que se atribuya cada nota
de manera objetiva habra, por ejemplo, que pedir a una muestra de parti-
cipantes representativa de toda la sociedad que clasifique 10 categoras de
empleos, desde la ms prestigiosa hasta la menos prestigiosa. Luego habra
que atribuir a cada una de estas categoras de empleo un nivel de prestigio,
dando la nota lOa la categora de empleo que sea considerada la ms pres-
tigiosa por el mayor nmero de personas, 9 a la siguiente, y as sucesiva-
mente. Observemos de paso que la atribucin de una nota de este tipo re-
presenta en s un enorme trabajo que se tendra que realizar en el marco de
otra investigacin o de una investigacin previa. Definicin operativa
Al trmino de las tres etapas propuestas por Lazarsfeld, los conceptos Definicin expresada en funcin
abstractos han sido traducidos a medidas precisas llamadas indicadores. Se de las operaciones que hay
dice entonces que los conceptos enunciados en la hiptesis o en el objetivo que efectuar para proceder
han sido objeto de una definici6n operativa, lo cual significa que se sabe a la medicin de una variable.
75
De lo abstracto
a lo concreto
cules operaciones sern necesarias para medirlos. Una vez que se han con-
vertido los conceptos en operativos, es posible medir cientficamente la rea-
lidad para verificar la hiptesis, es decir, para retomar nuestro ejemplo, la
existencia de una relacin entre los estudios superiores y el xito profesio-
nal. Si el xito profesional de los universitarios titulados se revela muy su-
perior al de los dems participantes en el estudio, se dir que la hiptesis
est confirmada. Si es inferior o si no se observa ninguna diferencia signi-
ficativa,6la hiptesis no es vlida y se rechazar.
Como puede usted ver, una vez que se definen los conceptos de manera
operativa, responder a las preguntas que suscita un objetivo o la verifica-
cin de una hiptesis se convierte en un trabajo esencialmente mecnico.
Qu calificativo se da Este tratamiento mecanizado de los datos registrados confiere al enfoque
a los conceptos definidos al cientfico un carcter ms objetivo que el enfoque del comn de los morta-
trmino de la 3" operacin les, que se basa en un anlisis intuitivo de la realidad social. La figura III.2
prescrita por Lazarsfeld? presenta un esquema del anlisis que hemos hecho de los conceptos "xito
profesional" y "estudios superiores".
Figura 111.2. Anlisis de los conceptos" xito profesional" y "estudios superiores"
Conceptos Dimensiones Indicadores

I I
Estudios superiores 8I ltimo diploma

obtenido -\-+
I
Certificado
de bachillerato
I I
I
~
Nivel en miles
Activos financieros
I de dlares
1 I
I
Tiene usted libertad
I I
para organizar su
I I
Grado de autonoma horario de trabajo
xito profesional [---t+
I
profesional r-r-+ a) todo el tiempo,
I b) por lo general,
I I etctera?
I I
I 1
I Prestigio
~ Nivel de prestigio
I de la profesin I
6 Una diferencia no puede ser calificada arbitrariamente de "significativa". Se deben utili-

zar ciertos instrumentos estadsticos (test de hiptesis, X2 , etc.) para plantear ese juicio. Ha-
blaremos acerca de esto en el captulo X.
76
De lo abstracto
a lo concreto
Para mostrarle a qu se puede parecer la presentacin del anlisis de los

conceptos en el marco de un trabajo estudiantil, le ofrecemos un extracto
de la investigacin acerca de la conduccin de automviles sobre la que ya
hemos trabajado. El anlisis de los conceptos se debe presentar en la sec-
cin "Metodologa" del informeJ
EXTRACTO DE UN INFORME DE INVESTIGACIN
La conduccin de automviles entre los estudiantes

de Maisonneuve y los cursos de manejoS
(Esta seccin normalmente estara en la seccin "Metodologa" del informe.

Vase la seccin de l p. 248.)
2.2 Esquemas de anlisis conceptualll 11 Hubiera sido preferible

colocar sobre las columnas de
las "casillas" los trminos "con-
Sexo femenino ceptos". "dimensiones" e "indica-
Estudiantes
Sexo masculino dores". como en la figura 111.2.
Del colegio Inscrito(a) como estudiante de medio

Maisonneuve tiempo o de tiempo completo en la enseanza regular
~~~
ngulos muertos
Maniobra
11 Escribir las diferentes eta-
Estacionamiento pas para estacionar el vehculo
en carretera
-1 permitirla evaluar sin ambige-
Viraje dad en qu medida est bien
~ Paradas obligatorias efectuada la maniobra. Lo mis-
-1 la sealizacin
Cumplir .. ~~ Ceder el paso
mo puede decirse de varios de
los trminos de la 3" columna.
I Curso prc~ico ~ ~ Carriles reservados
de manejo
r+ Luces de circulacin
-1cumPlir el Cdi90~ r+ Lmites de velocidad
de carreteras
-+- Accin de rebasar
Sin alcohol ni drogas
Actitud
~: Paciencia y cortesa
Sin fatiga excesiva ni enfermedad
r+
4j Prevencin
~ Nunca se pierden puntos por demrito
~1
Infraccin ~ -+1 Prdida de uno o varios puntos por demrito
Modo ~ Prdida de la licencia de manejo El Hubiera sido mejor espe-
I de conducir cificar cmo se manifiesta una
1 Prevencin
Atento al manejo de"los dems
Automvil en buen estado
7 La seccin "Metodologa" del informe abarca muchas otras informaciones (vase la sec-
conducta atenta. "Mirar por lo
menos 3 veces por el espejo re-
trovisor", por ejemplo. sera
una evaluacin ms objetiva.
cin de la p. 248), referentes. sobre todo, al instrumento de recoleccin, del que hablaremos
en los captulos V a IX.
8 Stefanie Cacchione-Lucente, Julie Daneau. Isabelle Huot y Linda Lee (diciembre de 2000).
La conduite automoble chez les collgiens de Maisonneuve et les cours de conduite, informe de
investigacin realizado en el marco del curso de Iniciacin a la metodologa de las ciencias hu-
manas. colegio Maisonneuve de Montreal.
77
De lo abstracto
a lo concreto
En las secciones siguientes, examinaremos las diversas caracteristicas

de los indicadores, lo cual le ayudar a escoger atinadamente los indicado-
res ms apropiados para los conceptos de su investigacin.
2. PRIMERA CARACTERisTICA DE LOS INDICADORES

CATEGRICAMENTE SUYOS!
Los indicadores miden tres grandes categorias de referen-

tes empricos: los comportamientos, los pensamientos
(opiniones e intenciones) y las condiciones objetivas de
existencia.
Para responder a las exigencias de la definicin operativa de los conceptos

que menciona en el objetivo o en la hiptesis de investigacin, el investiga-
dor en ciencias humanas puede escoger entre tres grandes categoras de re-
Referentes empricos ferentes empricos.
Comportamientos, opiniones,
intenciones y condiciones
objetivas de existencia que Primera categora: los comportamientos
son factores concretos
y mensurables. En primer lugar, el cientfico puede medir los comportamientos, es decir; las
acciones observables de los participantes estudiados: la compra de un bille-
Comportamiento te de loteria, el hecho de tender los brazos hacia un hijo, la accin de beber
Accin observable de un ser una cerveza o dos, una cada al suelo, etc. A partir del momento en que una
humano. Ciertos comportamien- persona desplaza su cuerpo en el espacio para actuar, a partir del momen-
tos que escapan a los sentidos to en que pronuncia una palabra, estamos en presencia de un comporta-
del observador (comportamiento miento.
de las cuerdas vocales, compor-
tamiento ocular, etc.) slo pue-
den ser observados mediante Segunda categora: las opiniones y las intenciones
aparatos ultrasensibles capaces
de registrar sus manifestaciones El investigador puede medir tambin las opiniones y las intenciones de los
ms sutiles. participantes estudiados. Estos dos referentes se agrupan en una misma ca-
tegora porque, en ambos casos, se trata de fenmenos mentales. Al contra-
Opinin rio de los comportamientos directamente observables, las opiniones y las
Idea que tiene una persona de intenciones de una persona slo se pueden evaluar si las expresa verbal-
s misma, del mundo fsico, de mente o por escrito. 9
una persona, de un. grupo Las opiniones son ideas que tiene una persona, con razn o equivoca-
o de un fenmeno social. damente, a propsito de s misma ("Estoy poco dotado para las matemti-
cas"), de un grupo social ("Los rusos son ms hbiles para jugar hockey que
Intencin los canadienses", "Los policas estn mal pagados", etc.), de un fenmeno
Comportamiento proyectado social ("La televisin es perjudicial para los estudios de los nios", "Las pe-
por un ser humano. leas les dan sabor a los partidos de ho~key", etc.) o del mundo fsico ("La le-
che es buena para la salud").
En cuanto a las intenciones, stas son comportamientos que se planea
9 Podramos aadir a esta categora los pensamientos que no son ni opiniones ni intenciones.
78
De lo abstracto
a /0 concreto
tener en el futuro. Sin duda alguna, la intencin que ms se mide en los es-
tudios de ciencias humanas es la intencin del voto, pero tambin se eva-
lan muchas otras intenciones (Tiene usted la intencin de seguir estudios
universitarios despus de obtener su certificado de bachillerato?, de pasar
sus prximas vacaciones en Ouebec?, de adquirir un auto de ocasin el
ao que viene?, etctera).
Las opiniones o intenciones no se evalan necesariamente a travs de
preguntas a las que se debe responder verdadero o falso, s o no. En lugar
de preguntar a un participante si considera o no que la leche es buena para
la salud, se le puede preguntar si considera que la leche es a) muy buena,
b) buena, c) no muy buena, o d) mala para la salud.
Tercera categora: las condiciones objetivas de existencia
El comportamiento, los pensamientos, las opiniones y las intenciones no son

lo nico que se puede medir en una investigacin de ciencias humanas. El
investigador puede medir tambin las condiciones objetivas de existencia 10 Condicin objetiva
de los participantes a los que estudia. Esta categoria incluye tanto las carac- de existencia
teristicas del participante (sexo, edad, estado civil, profesin, aos de esco- 1o Caracterstica de un ser
laridad, etc.) como las del entorno (fsico, econmico, social, poltico, his- humano o de su medio fsico
trico, etc.) en el que ha evolucionado. Con mucha frecuencia estas condi- o social.
ciones objetivas de existencia se refieren a lo que llamamos las condiciones 2 Caracterstica de una
socioeconmicas de una o varias personas. produccin humana.
Tambin se puede intentar evaluar las condiciones objetivas de existen-
cia de grupos de personas. Resulta entonces necesario obtener promedios;
As, si se interroga a los profesores de Cgep acerca de sus condiciones ob-
jetivas de existencia, se podr medir el nmero de horas que emplean en
promedio en la preparacin de sus cursos, en corregir los trabajos y en ir al
colegio y regresar a casa, segn si van en automvil o no, etctera.
Por ltimo, se pueden evaluar las caracteristicas del entorno en el cual
evoluciona una persona o varias. Por ejemplo, si estudiamos el contexto (fsi- Qu categora de referente
co, econmico, social, poltico, etc.) en el que evolucionan los ciudadanos emprico es Imposible de
(hombres y mujeres) de la ciudad de Ouebec, podremos interesarnos en las di- estudiar (por lo menos
mensiones promedio de las viviendas de esa ciudad, el nmero de personas a primera vista) en los bebs
que viven solas, la distancia promedio que debe recorrer una persona para y en los animales?
llegar a su lugar de trabajo, el nmero de vehculos que circulan por las calles,
el ndice de desempleo, el tipo de sistema juridico en vigor, etctera.
Cualquier medida que se refiere a los seres humanos, pero no a sus
comportamientos ni a sus opiniones o intenciones, hace referencia a sus con-
diciones objetivas de existencia.
Asimismo, se sobreentiende que, en una investigacin que no tiene por
objeto a seres humanos, todas las medidas registradas remitirn a condicio-
nes objetivas de existencia. Por ejemplo, cuando algunos investigadores, co-
10 Ciertos autores utilizan la expresin "condiciones de vida" en lugar de "condiciones ob-

jetivas de existencia" Nosotros hemos optado por la expresin "condiciones objetivas de exis-
tencia", porque tambin permite calificar medidas referentes a caractersticas de documentos,
a propsito de los cuales resulta absurdo hablar de "condiciones de vida".
79
De lo abstracto
a lo concreto
mo Jean-Paul Baillargeon y Michel de la Durantaye,ll evalan el espacio

que ocupa el ttulo de un artculo periodstico en relacin con el espacio to-
tal que ocupa el artculo, o incluso observan la presencia o ausencia de una
fotografa que acompaa al artculo, estn examinando las condiciones ob-
jetivas de existencia del artculo.
La identificacin de la categora a la que pertenece un indicador es im-
portante, porque gua al investigador en la eleccin del mtodo y la tcnica
a los que tendr que dar preferencia (cuestionario, rejilla de observacin,
etc.) para verificar su hiptesis o alcanzar su objetivo. Abordaremos direc-
tamente las preguntas que suscita la eleccin del mtodo y la tcnica en el
captulo siguiente.
3. SEGUNDA CARACTERSTICA DE LOS INDICADORES

ESCALAS DE MEDICiN
Cuando se registra una medicin por medio de un indica-

dor, es necesario saber qu tipo de clculos se pueden
efectuar con base en los datos recopilados. Por ello, se dis-
tinguen tres escalas de indicadores: la escala nominal, la
escala ordinal y la escala de razn.
Para evaluar la edad promedio de los automviles en una zona dada, basta
con preguntar a un gran nmero de habitantes de esa zona la edad de sus
vehculos, y luego sumar las respuestas y dividirlas entre el nmero de ve-
hculos; fcil.
Por el contrario, si se pretende averiguar cul es la carretera que utili-
zan con mayor frecuencia las personas que viven en la zona en cuestin su-
mando los nmeros de las tres carreteras que utilizan con mayor frecuen-
cia (la 40 + la 20 + la 15) y luego dividir el total entre tres (75/3), se llegar
a la conclusin de que es la carretera '" 25. Lo cual es absurdo, o no?
Como podemos ver, no todas las mediciones se prestan al mismo tipo de
clculos. Por eso, cuando se registra una medida por medio de un indica-
dor, hay que saber qu tipos de clculos se pueden efectuar segn los datos
recopilados. Existen tres escalas de medicin, cuya descripcin damos a
continuacin.
La escala nominal
Escala nominal En la escala nominal (del sustantivo nombre), las medidas son en realidad
Escala de medicn que permite nicamente etiquetas que permiten distinguir las cosas entre s a partir de
distinguir las diversas formas de su estado. Por ejemplo, el sexo es un indicador de la escala nominal. Se di-
una variable asignndoles una ce que una persona es de sexo femen(no o masculino, lo cual corresponde a
etiqueta (un nombre) arbitrara. dos etiquetas cmodas para distinguir dos categoras de personas. Lo mis-
11 J. f. Baillargeon y M. d la Durantaye (2001), "Le livre dans les quotidiens au Qubec, ai-
lleurs au Canada et dans certaines capitales, et la considration pour le livre national et tran-
ger", Recherches sociographiques, vol. 42, nm. 1, pp. 33-51.
80
De lo abstracto
a lo concreto
mo se aplica al idioma. Cuando se califica la lengua materna de un entre-

vistado utilizando las modalidades 12 1) espaol, 2) ingls o 3) otro, se utili-
za una medicin de escala nominal.
La escala ordinal
Las mediciones de la escala ordinal. se refieren al orden, al rango. Por ejem- Escala ordinal
plo, si se pide a alguien que clasifique a cuatro personajes polticos desde el Escala de medicin que permite
menos honesto hasta el ms honesto, se estar registrando una medicin distinguir entre las diversas
ordinal. Igualmente, la evaluacin de la opinin de un entrevistado sobre formas de una variable,
una escala de cuatro grados -por ejemplo: 1) totalmente de acuerdo, 2) ms ordenndolas de una manera
o menos de acuerdo, 3) ms o menos en desacuerdo, 4) en total desacuerdo- no arbitraria.
es una medicin ordinal.
Cada vez que se establece una relacin de orden que permita clasificar o
jerarquizar diversas cosas, se registra una medicin ordinal. En otras pala- Desde los primeros
bras; desde el momento en que se evalan situaciones, comportamientos, segundos de nuestra vida,
creencias o cualquier otra cosa segn modalidades que van de ms a menos se nos clasifica en una cate-
o de menos a ms, nos serviremos de una medicin ordinal. As, totalmente . gora mediante una medicin.
de acuerdo es mayor que ms o menos de acuerdo, que a su vez es mayor Sabe usted a qu escala
que ms o menos en desacuerdo, etc. Observemos que ste no era el caso pertenece esa medicin?
en la escala nominal: masculino no es mayor ni menor que femenino.
La escala de proporciones
Para comprender qu es la escala de proporciones, regresaremos al ejemplo Escala de proporciones

en el que se pide a alguien que clasifique a cuatro personajes polticos del Escala de medicin cuantitativa
menos honesto al ms honesto. Si bien la respuesta registrada permite cla- que atribuye un valor numrico
sificar a estos personajes por "rango de honestidad" segn la estimacin del (incluido el cero absoluto)
entrevistado, esta respuesta no nos permite saber si el entrevistado conside- no arbitrario a las diversas
ra que el personaje ms honesto en su opinin es dos, cuatro o diez veces formas de una variable.
ms honesto que el que clasific en segundo lugar. En pocas palabras, la
distancia entre las cuatro modalidades de respuesta sigue siendo descono-
cida.
Las mediciones registradas sobre una escala de proporciones no tienen
esta laguna. En ciencias humanas, cuando se evala el tiempo que emplea
un participante en realizar una tarea, cuando se mide el nmero de errores
cometidos en un examen de conocimientos y cuando se registra el nmero
de veces que una persona frecuenta un bar en una semana, se obtiene un
nmero preciso que se sita en una escala de proporciones.
La escala de roporciones permite no slo atribuir valores numricos a
los fenmenos medidos, sino tambin decir por cuntas unidades de medi-
cin es superior o inferior un dato a otro. Esta caracterstica de la escala de
proporciones se explica por el hecho de que la diferencia entre dos modali-
dades es la misma. Por ejemplo: existe la misma diferencia entre 26 y 28 se-
12 Ciertos autores prefieren el tnnmo "categoria" al de "modalidad"; sin embargo, este l-
timo est ms extendido.
81
De lo abstracto
a lo concreto
gundos que entre 46 y 48 segundos, y hay la misma distancia entre 5 y 8

errores que entre 11 y 14 errores, mientras que no sucede necesariamente
lo mismo entre totalmente de acuerdo y ms o menos de acuerdo, ni entre
ms o menos en desacuerdo y totalmente en desacuerdo.
Las mediciones registradas en las ciencias de la naturaleza casi siempre
se sitan en la escala de proporciones. En el captulo X, que trata de instru-
mentos estadsticos que permiten hacer anlisis de los datos, veremos que
las mediciones que pertenecen a la escala de proporciones son las que pue-
den ser objeto de anlisis ms profundos.
4. TERCERA CARACTERSTICA DE LOS INDICADORES

VALIDEZ, FIDELIDAD, PRECISiN
No se trata s6lo de las mediciones; adems es ne-

cesario que stas midan lo que se supone que deben me-
dir, que den siempre la misma lectura de la realidad y que
esta lectura sea suficientemente matizada.
La medicin no es una actividad reservada a los cientficos. El cocinero mi-

de la cantidad de azcar necesaria para la elaboracin de un pastel; el me-
cnico, la cantidad de aceite que debe ponerse al motor; el viajante de co-
mercio, los kilmetros que lo separan de un cliente, etc. Los investigadores
de ciencias humanas suelen medir "cosas" menos palpables: la felicidad de
una persona, la satisfaccin que obtiene de su trabajo, los conflictos de va-
lores, el ndice de natalidad de un grupo, etctera.
La validez
Llegar a medir realmente lo que nos interesa no es cosa fciL Supongamos

por ejemplo que queremos medir el ndice de natalidad de dos grupos, ca-
da uno de ellos integrado por 100 personas distribuidas como sigue:
Grupo 1 Grupo 2
Nmero de mujeres 40 40
Nmero de hombres 35 30
Nmero de hijos 25 30
Segn usted, en cul de estos dos grupos son ms frtiles las mujeres?
Es probable que haya tenido espontneamente la tentacin de responder
que "el grupo 2", y,i que incluye a 30 hijos por 40 mujeres, mientras que el
grupo 1 incluye a 25 hijos por 40 mujeres. Pero sera su respuesta la mis-
ma si usted supiera que el grupo 1 incluye solamente a 10 mujeres en edad
de procrear y que todQs los hijos del grupo nacieron de esas 10 mujeres,
mientras que el grupo 2 incluye a 30 mujeres en edad de procrear entre las
que se encuentran las madres de todos los hijos del grupo? Seguramente
82
De lo abstracto
a lo concreto
no, porque en el grupo 1 las mujeres en edad de procrear tuvieron en pro-

medio 2.5 hijos (25/10), mientras que en el grupo 2 tuvieron en promedio
un solo hijo (30/30).
La leccin que hemos de extraer de este ejemplo es la siguiente: cuan-
do se evala un fenmeno, hay que asegurarse de medir la (o las) cosa(s)
correcta(s). Cuando una medicin verdaderamente evaluar lo que
se supone que debe medir, se califica como vlida. En ciencia, la validez de
las mediciones es de importancia capital. Es un aspecto fundamental del rigor
cientfico, como hemos visto en el captulo I (pgina 27), porque de qu
sirve registrar minuciosamente un montn de informaciones si nos reflejan
una imagen deformada de la realidad?
Veamos otro ejemplo. Supongamos que usted lleva a cabo una investi-
gacin aplicada para una compaa de publicidad interesada en verificar la
eficacia de un anuncio gubernamental que tiene por objeto promover el uso
del condn. En su opinin, una comparacin entre las cifras de venta de
condones antes y despus de la difusin de este anuncio permitira evaluar si
se ha logrado el objetivo? Una buena parte de los estudiantes de nivel medio
superior a los que planteamos la pregunta respondieron que s. Sin embargo,
hay una gran diferencia entre comprar un condn y usarlo. Por consiguiente,
las cifras de venta de preservativos no pueden ser una medida vlida de su
uso. Para obtener una medida vlida de la eficacia del anuncio publicitario
en cuestin, habra que]) seleccionar varios cientos de personas pertene-
cientes a la poblacin de estudio; 2) entrevistar a la mitad de este grupo antes
de la difusin de la publicidad y a la otra mitad despus, para preguntarles si
usan condones, con qu frecuencia, etc.; 3) preguntar a los miembros del
grupo interrogado despus de la difusin del anuncio si lo han visto, y
4) comparar el uso del condn antes y despus de la difusin del anuncio
entre los que s lo vieron.
La fidelidad
Adems de ser vlido, un indicador debe ser fiel. La fidelidad de una medi-
cin se verifica si, cuando se utiliza varias veces un mismo fenmeno (cons-
tante) para hacer la medicin, se obtiene siempre el mismo resultado. Para
no olvidar que el trmino "fiel" se refiere a la obtencin de un mismo resul-
tado cuando se repite la operacin de medicin, recuerde que "fiel" es un
trmino anlogo a "confiable" y que un automvil se considera "confiable"
si arranca cada vez que se gira la llave!
Veamos un ejemplo de la fidelidad de una medicin relacionada con
una investigacin en ciencias humanas. Imaginemos que estamos realizan-
do un vasto sondeo telefnico de unos mil empresarios para conocer su opi-
nin acerca de una serie de temas, en especial el papel del Estado en la
apertura de nuevos mercados internacionales. Supongamos ahora que tres
meses ms tarde, siendo el contexto econmico y poltico el mismo, volve-
mos a llamar a esos empresarios para pedirles que respondan a lo que se les
presenta como la continuacin del primer sondeo que, sin embargo, abar-
ca las preguntas planteadas tres meses antes sobre el papel del Estado en la
83
De lo abstracto
a lo concreto
apertura de nuevos mercados internacionales. Si despus de realizado el

anlisis se comprueba que las respuestas de los empresarios a estas pregun-
tas varan notablemente de una ocasin a la otra, habr que concluir que
las preguntas utilizadas para medir la opinin de los empresarios acerca del
papel del Estado en la apertura de nuevos mercados internacionales no son
indicadores fieles.
Cmo explicar esta "infidelidad"? En un caso como ste, la principal
causa conocida es la ambigedad de las preguntas dirigidas a los partici-
pantes. Si la pregunta tiene ms de un sentido, se corre el riesgo de que los
entrevistados la interpreten de manera diferente segn el contexto en el que
se les plantea. Otros factores, en especial el descuido del entrevistado, pue-
den ser igualmente perjudiciales para la fidelidad de un indicador. Qu hacer
entonces?, se preguntar usted. Asegurarse de que el entrevistado reconoz-
ca la seriedad de la investigacin y la importancia de su participacin.
La precisin
Adems de ser vlido y fiel, un indicador debe ser lo ms preciso posible.

La preciSIn depende del grado del matiz de la medicin registrada. Por
ejemplo, si se comparan las dos preguntas siguientes:
1. Est usted de acuerdo en que se aplique la pna de muerte a las per-

sonas reconocidas como culpables de incesto?
O S ONo
2. Est usted de acuerdo en que se aplique la pena de muerte a las per-
sonas reconocidas como culpables de incesto?
O Completamente de acuerdo
O Ms o menos de acuerdo
O Ms o menos en desacuerdo
O Completamente en desacuerdo
se comprende fcilmente que la pregunta 2 es ms precisa -porque es ms

matizada- que la pregunta 1.
Asimismo, si se mide el tiempo dedicado a una actividad, una medicin
registrada en minutos ser menos precisa que una medicin registrada en
segundos.
Puesto que la validez, la. fidelidad y la precisin influyen directamente
en la calidad de la medicin registrada, volveremos a ellas reiteradamente en
los captulos siguientes.
84
De lo abstracto
a lo concreto
5. LA VARIABLE, UNA MEDIDA QUE VARA

CIELO VARIABLE
As como el agua que se calienta se transforma en vapor,

el concepto definido de manera operativa se convierte en
una variable.
Todas estas explicaciones sobre los indicadores le podrn parecer largas,

pero le sern muy tiles cuando construya su instrumento de recopilacin
de datos.
La lengua inglesa posee expresiones a veces muy grficas para ilustrar
cosas ms bien abstractas. As, encontramos la expresin "buried in ones
thoughts", que literalmente significa "enterrado bajo un montn de pensa-
mientos". Preocupado para no llegar a semejante situacin, el cientfico se
esfuerza por relacionar los elementos de su pensamiento con cosas concre-
tas y tangibles, con hechos.
Los cientficos otorgan un valor grande a los fenmenos observables
medidos de manera rigurosa, a los cuales, para diferenciar bien los concep-
tos abstractos de los que se definen de manera operativa, les dan un nom-
bre particular: hablan de variables. Variable
Como su nombre lo indica, una variable puede tener diversos valores en Concepto definido
el tiempo. En efecto, el concepto definido de manera operativa se relaciona de manera operativa.
siempre con una medida. Ahora bien, lo propio de una medida es reflejar
las fluctuaciones de lo que evala, en otras palabras ... variar! Variable independiente
Para ganar en precisin, se distingue entre dos tipos de variables: las va- Factor evaluado de manera
. riables independientes y las variables dependientes. La mejor manera de com- operativa en calidad de
prender esta distincin es remitirse al esquema elemental que ilustraba en determinante de un fenmeno.
el captulo 1 la manera como el cientfico contempla el estudio de los fen-
menos sociales. Variable dependiente
Factor evaluado de manera
operativa en calidad
Detenninante Fenmeno de fenmeno,
Todas las medidas relacionadas con la parte izquierda del esquema, es

decir, con el determinante, constituyen variables independientes. Por lo que
se refiere a las variables dependientes, siempre estn asociadas a la evalua-
cin del fenmeno. Lo cual nos lleva al esquema siguiente:
Determnante(s) Fenmeno(s)
variable(s) independiente(s) )------~~( variable(s) dependiente(s)
Veamos, por ejemplo, la investigacin de Patricia Failletaz13 a fin de veri-

ficar si en los nios de 9 a 12 aos de edad, la angustia frente a la muerte se
puede reducir si la discuten con adultos despus de la lectura de un cuento
13 P. Failletaz (1997), "Le deuil vcu par les enfants de 9 a 12 ans: faut-U parler de mort
avant pour limiter le traumatisme motionnel apres ... ?", Frontieres, vol. 9, nm. 3, pp. 47-50.
85
De lo abstracto
a lo concreto
en el que se menciona la muerte. Un primer grupo de nios ley un cuento

que hablaba de la muerte y un segundo grupo de nios, idnticos al prime-
ro desde todos los puntos de vista, ley un cuento en el que intervenan los
mismos personajes, pero sin que se hablara de la muerte. Despus, la inves-
tigadora midi la angustia frente a la muerte en ambos grupos de nios por
medio de un cuestionario elaborado para este efecto. La angustia frente a
la muerte era el fenmeno estudiado, es decir, la parte derecha de los esque-
mas, mientras que la lectura de dos versiones de un cuento -una que ha-
blaba de la muerte y otra que no- corresponda al determinante, es decir, a
la parte izquierda de los esquemas (vase el esquema de ms adelante). En
esta investigacin, el grado de angustia a la muerte era la variable de-
pendiente, mientras que las dos versiones del cuento eran la variable in-
dependiente.
Determinante Fenmeno
variable independiente variable dependiente
ejem.: lectura del cuento ejem.: angustia
(versiones 1 y 2) frente a la muerte
Quiz se pregunte por qu las dos versiones del cuento constituyen una
Se recordar que una sola variable independiente y no dos. De hecho, la explicacin es bastante
hiptesis es un enunciado en simple: para verificar si una variable independiente acta o no sobre una
forma de "Si X entonces Y': variable dependiente, la primera tiene siempre que tomar por lo menos dos
Sabrla situar las variables formas distintas; de otra manera no sera posible llegar a una conclusin
independientes y dependien- sobre su efecto. Por ejemplo, si se quiere evaluar el papel del sexo (variable
tes en esa estructura? independiente) en la eleccin de la orientacin profesional (variable depen-
diente) entre los jvenes y si para ello se interroga nicamente a las jve-
nes, se sabr qu carreras eligen las jvenes, pero no se podr decir qu papel
desempea el sexo en esa eleccin. Para poder responder a esta pregunta,
por lgica es absolutamente necesario interrogar tambin a jvenes del sexo
masculino. Slo comparando las elecciones de los participantes de ambos
grupos, es decir, de las y los jvenes, se lograr aislar el papel que desempe-
a la variable "sexo", si es que tal papel existe. Si la variable "sexo" no tiene
ninguna incidencia en la eleccin de carrera, se comprobar que las jvenes
y los jvenes hacen elecciones equivalentes de carrera.
Modalidad Las diversas formas de una variable se llaman modalidades. Con excep-
Forma que puede adoptar cin de la variable "sexo", que abarca siempre dos modalidades, las dems
una variable de la escala variables estudiadas en ciencias humanas pueden incluir dos o ms moda-
nominal o de la escala ordinal. lidades.
El nmero de modalidades de una misma variable puede variar de un
estudio a otro. Tomemos por caso dos investigaciones que tienen como fin
verificar en poblaciones diferentes si existe una relacin entre los aos de
escolaridad y el ingreso econmico. La primera investigacin podr atribuir
solamente cuatro modalidades a la "\iriable independiente "escolaridad"
(primaria, secundaria, bachillerato, universitaria), mientras que la segunda
podr proponer siete (primaria, secundaria, bachillerato, licenciatura,
maestra, doctorado, posdoctorado).
Por consiguiente, a las variables de una investigacin se les atribuyen
86
De lo abstracto
a lo concreto
tantas modalidades distintas como juzgue necesarias el investigador segn

la precisin buscada para alcanzar el objetivo o para verificar la hiptesis
de investigacin.
Observemos, sin embargo, que en general es preferible dividir la varia-
bles medidas en nuestra investigacin de acuerdo con las mismas modali-
dades que en las investigaciones anteriores efectuadas por otros investiga-
dores para poder comparar los resultados. Como podemos ver, adems de
permitirnos precisar cules factores son determinantes conocidos o posi-
bles del fenmeno estudiado, la elaboracin de la problemtica de investi-
gacin influye en la manera de medir los determinantes y el fenmeno so-
bre el que trata nuestra investigacin.
Adems de las variables dependientes e independientes, existe una ter-
cera categoria de variables que es importante distinguir. Se trata de las va-
riables de control, que son factores diferentes a los que evalan las medicio- Variable de control
nes de variables independientes, pero que aun as son susceptibles de influir Factor medido aun cuando
en las variables dependientes. Veamos, por ejemplo, el estudio de Jean- no se encuentre en el centm
Claude Boyer, de la Universidad de Quebec en Hull, y de sus colegas, 14 quie- de,la problemtica, ya que se
nes se propusieron verificar la hiptesis segn la cual el nivel de compleji- podra revelar como una variable
dad de vocabulario de un texto puede influir en su comprensin. Utilizaron independiente de importancia
textos constituidos por palabras de complejidades diversas para verificar su menor.
hiptesis. No cabe duda de que la variable independiente "complejidad de
vocabulario" puede explicar la diferencia en la comprensin de los textos.
Pero podemos pensar que el tiempo dedicado a ver televisin, el nivel socio-
econmico de los padres, el sexo de los participantes y muchos otros factores
pueden desempear igualmente un papel. Estas variables que no estn en
el meollo de la investigacin son las variables de control y es importante
medirlas para conocer su impacto.
Evidentemente, determinar y elegir las variables de control no es algo
que se haga de manera arbitraria. Una vez ms, se desprende del anlisis de
la documentacin consultada en el curso de la elaboracin de la problem-
tica de investigacin.
Se incluyen las variables de control en el cuestionario o en cualquier
otro instrumento de recoleccin para saber si las variables dependientes es-
tn relacionadas principalmente con las variables independientes que se estn
estudiando o si, por el contrario, estn ms relacionadas con otros factores. Si
al hacer el anlisis de los datos no se llega a esta segunda conclusin, habr
que sealarlo en el informe de investigacin, invitando a otros investigado-
res a examinar el papel que desempean estos factores evaluados por nues-
tras variables de controL
Por definicin, las variables de control no son las principales variables
que el investigador se propone medir. Por ello, nunca se evalan de mane-
ra tan exhaustiva como las variables dependientes e independientes. En la
prctica, esto significa que se plantearn menos preguntas sobre las varia-
bles de control que sobre las variables independientes y dependientes si se
utiliza la tcnica del cuestionario para recopilar los datos.
14 J.-C. Boyer, J,-P. Dionne y P. M. Raymond (1993), "I.:influence de la structure et du voca-
bulaire du texte sur la comprhension des leves", Revue des sGences de l'ducation, voL 29,
nm. 4, pp. 659-678.
87
De lo abstracto
a lo concreto
Una ltima precisin antes de concluir esta seccin: los especialistas en

ciencias humanas distinguen entre las variables de comportamiento, las va-
riables de pensamiento y las variables de las condiciones objetivas de existencia.
En la pgina 78 distinguamos tres categoras de mediciones: las medi-
ciones de comportamientos, las mediciones de opinin y de intenciones, y las
mediciones de las condiciones objetivas de existencia, pero sin asociarlas
con el concepto de variable. Ahora que usted sabe que el trmino "variable" se
aplica a todo concepto definido de manera operativa, comprender fcil-
mente que, si el concepto hace referencia a un comportamiento, se evaluar
por medio de una variable de comportamiento (o variable conductual); si
designa una opinin o una intencin, se evaluar mediante una variable de
pensamiento, y si se refiere a las condiciones de vida de una persona, se eva-
luar por medio de una o ms variables de las condiciones objetivas de exis-
Variable tencia. A menudo se utiliza la expresin variables socio demogrficas para ha-
sociodemogrfica cer referencia a las variables de las condiciones objetivas de existencia que
Caracterstica mensurable permiten esbozar un retrato descriptivo de cada entrevistado: sexo, edad,
de las condiciones objetivas aos de escolaridad y, a veces, ingresos y clase social de origen. Sealemos
de existencia de un individuo, que es comn evaluar las relaciones entre estas variables y las variables de-
excluyendo las condiciones pendientes. Al hacerlo, se tratan como variables de control.
de su entorno fsico.
6. LOS PRECIADOS iNDICES

CUANDO EL TODO ES SUPERIOR A LA SUMA DE LAS PARTES
Para esbozar un panorama ms global de la realidad, a ve-

ces el investigador debe agrupar varios indicadores para
construir con ellos uno nuevo. Se dice entonces que crea
un fndice.
El rigor al que se cie el cientfico exige que hasta la cosa ms mnima que
evale se defina de manera operativa y corresponda a un indicador. Como
resultado, el cientfico se encuentra con una verdadera montaa de peque-
os hechos. Esta situacin es comparable a la del cineasta que ha termina-
Explique por qu se puede do el rodaje de su pelcula pero an no ha hecho la edicin. La pelcula to-
decir que un ndice dava no existe, porque si el cineasta presentara todas las escenas rodadas
es en cierta manera sin seleccionarlas ni ordenarlas, nadie dara con el guin o la intriga. De la
una "supervariable': misma manera, la obra del investigador permanece inconclusa mientras no
haya seleccionado y organizado los datos que ha recopilado.
La primera configuracin de los datos consiste en agrupar algunos pa-
ra obtener un panorama ms global y ms significativo de la realidad; esto
ndice se hace mediante la construccin de ndices. Tomemos un ejemplo del mun-
Agrupacin de medidas do escolar. Lo que llamamos una calificacin de examen es de hecho un n-
de diversas variables. dice que se obtiene agrupando todos los resultados de todas las preguntas
que comprende el examen, un ndice cya funcin es dar una imagen gene-
ral del desempeo del alumno. Veamos ahora otro ejemplo de dato cons-
truido: los famosos ndices PIB (producto interno bruto) de los que hablan
sin cesar los economistas.
"Cada vez nos damos ms cuenta de que las mediciones tradicionales
88
De lo abstracto
a lo concreto
de evaluacin del desempeo econmico, como los datos del PIE, del empleo
y del ingreso, no permiten captar completamente lo que pasa en realidad en
la sociedad", segn se dice en la pgina web de la Red Canadiense de Inves-
tigacin de Polticas pblicas. 15 Por ello, despus de una treintena de aos,
se han concebido ndices de calidad de vida. stos surgieron de medidas co-
mo el acceso a la atencin mdica (mensurable, por ejemplo, a partir de las
sumas de dinero que invierte el gobierno por habitante), la disponibilidad
de servicios de guardera, etctera.
Entonces, nos damos cuenta de que, mientras que los indicadores tie-
nen la funcin de reducir conceptos abstractos a pequeas unidades men-
surables, los ndices permiten aprehender una realidad en conjunto.
Como toda variable, el ndice pertenece a una escala de medicin espe-
cfica. Y al igual que toda variable, se sita ya sea del lado de las causas (de-
terminantes), o del lado de los efectos (fenmenos). As, el ndice obtenido
al combinar los resultados de variables independientes se ubica del lado de
las causas, mientras que el que se construye al combinar variables depen-
dientes describe de una manera ms global el efecto de ciertos factores en
un fenmeno social dado.
Acerca de la definicin de los conceptos
Al leer un documento que transmite informacin ad- espontneamente. En efecto, para estudiar la reali-
quirida mediante el mtodo cientfico, un ciudadano dad, el cientfico suele detenerse slo en algunas de
bien informado pondr especial atencin a los indi- las dimensiones de un fenmeno, dejando de lado
cadores elegidos por el investigador. Tendr cuidado otras. Confundir las definiciones del investigador con
de no confundir la definicin que ste ha dado a los nuestras definiciones intuitivas nos pone en el gran
conceptos relacionndolos con indicadores muy par- peligro de tergiversar el sentido de los resultados de
ticulares de la definicin que l mismo habra dado los que nos enterarnos.
1. Cuando se pregunta a una recepcionista el prome- a) Dira usted que Jean Charest es la persona me-
dio del nmero de llamadas telefnicas que con- jor calificada para volver a situar a Quebec en
testa cotidianamente, qu se est midiendo? camino a la prosperidad econmica?
a) Un comportamiento. OSi ONo
b) Una condicin objetiva de la existencia. b) Cuntas relaciones sexuales ha tenido usted en
e) Una opinin. el curso de los ltimos dos meses?
d) Una intencin. e) Cuntos televisores en funcionamiento hay en
su domicilio?
2. Qu es lo que cada una de las siguientes preguntas d) Cul es su salario bruto anual?
tiene por objeto medir: un comportamiento, una
opinin o una condicin objetiva de la existencia?
15 Pgina web consultada el 30 de octubre de 2001. Internet: http://www.cprn.com.lcorp_

flqoliplDefalult.htm#projeccsnapshot.
89
De lo abstracto
a lo concreto
3. Determine a cul escala de medicin pertenece ca- d) Hacer un sondeo de mil personas de todos los
da una de las medidas siguientes: estratos de la sociedad preguntando a los entre-
a) La identificacin del ingreso anual de una per- vistados si estn buscando empleo actualmente.
sona segn las cuatro modalidades siguientes:
Menos de 10 000 dlares 5. En una investigacin que tiene como fin responder
Entre 10000 Y 24 999 dlares a la pregunta "Existen diferencias de actitud con
Entre 25 000 Y 44 999 dlares respecto a los animales entre estos dos grupos de
45 000 dlares o ms edad: de los 35 a los 45 aos y de 70 aos en ade-
b) La identificacin de la principal fuente de infor- lante?", cules son, respectivamente, las variables
macin de una persona: independiente y dependiente?
La televisin
La radio 6. De los enunciados siguientes, indique cul o cules
Los peridicos son verdaderos.
Otra (especifique) a) En una investigacin, el nmero de variables
e) El tiempo que emplea un nadador en recorrer dependientes debe ser siempre el mismo que el
200 metros. nmero de variables independientes.
d) La respuesta a la siguiente pregunta: A qu b) La variable dependiente corresponde a la parte
grupo pertenece usted? X de la hiptesis cuando se enuncia esta ltima
Propietario en forma de "Si X, entonces y'.
Inquilino e) La variable dependiente debe abarcar por lo
Otro (especifique) menos dos modalidades.
e) La respuesta a la siguiente pregunta: d) En una investigacin que tenga nicamente
Si hoy se celebraran elecciones provinciales, una variable independiente, sta no puede abar-
por quin votara? car ms modalidades que las variables depen-
El partido quebequense dientes que haya en el estudio.
El partido liberal
El partido de la accin democrtica Ejercicios
Otro
Imagine que un director de Cgep lo contrata como
4. Cul de las siguientes operaciones le dara un in- asesor para proceder a la evaluacin de la calidad de
dicador vlido para medir el porcentaje de la po- la formacin que ofrecen los diferentes programas
blacin en busca de empleo en Quebec? (ciencias de la naturaleza, ciencias humanas, etc.)
a) Verificar con el Ministerio del Trabajo el nme- propuestos en su establecimiento.
ro de personas que viven en Quebec y que se be- a) Presente un cuadro anlogo al de la figura IlI.2
nefician de las prestaciones del seguro de de- para ilustrar las dimensiones y los indicadores
sempleo. que utilizara para evaluar la formacin recibi-
b) Hacer un sondeo en un gran nmero de empre- da por los estudiantes diplomados.
sas de todos los tipos para evaluar el nmero de b) Por dnde debera comenzar su anlisis para
currculos que reciben cada mes. identificar bien las dimensiones que debe eva-
e) Pedir a los lectores de un peridico de tiraje ele- luar para cumplir su cometido?
vado que llamen a un nmero telefnico reser- e) Su estudio sera un ejemplo de investigacin
vado para este fin para decir si estn buscando aplicada o de investigacin bsica?
empleo o no.
90
De lo abstracto
a lo concreto
PALABRAS CLAVES
Comportamiento, p. 78 Hiptesis de investigacin, p. 66 Referentes empricos, p. 78

Concepto, p. 74 Hiptesis invalidada, p. 66
Condicin objetiva de la existencia, Variable, p. 85
p. 79 Indicador, p. 75 Variable de control, p. 87
ndice, p. 88 Variable dependiente, p. 85
Definicin operativa, p. 75 Intencin, p. 78 Variable independiente, p. 85
Variable socio demogrfica, p. 88
Escala de proporciones, p. 81 Modalidad, p. 86
Escala nominal, p. 80
Escala ordinal, p. 81 Objetivo de investigacin, p. 66
Hiptesis confirmada, p. 66 Opinin, p. 78
EN RESUMEN
Una vez recorrida y estudiada la documentacin, es el momento de decidir

si se va a formular una hiptesis o si se va a fijar un objetivo. El objetivo o
la hiptesis constituyen el hilo conductor de la investigacin. La orientan,
le dan un sentido. El objetivo plantea preguntas y abre el camino a la explo-
racin, mientras que la hiptesis es una afirmacin bien delimitada que exige
ser verificada. El valor de una investigacin no depende de la confirmacin
de la hiptesis formulada o del logro del objetivo, sino de los esfuerzos des-
plegados para evaluar, mediante indicadores vlidos, fieles y precisos, los
conceptos mencionados en la hiptesis o en el objetivo de la investigacin.
Los indicadores son el resultado del anlisis conceptual, que consiste en
relacionar los trminos contenidos en la hiptesis o en el objetivo con refe-
rentes empricos. Cada concepto se subdivide en varias dimensiones que
son mensurables a travs de indicadores. Los 'indicadores definidos de ma-
nera operativa se llaman variables. Existen tres clases de variables: inde-
pendientes, dependientes y de control. En ciencias humanas, las medicio-
nes pueden referirse a comportamientos, a intenciones y opiniones de las
personas o a condiciones objetivas de la existencia de individuos, grupos o
documentos. Toda medicin registrada se sita en una u otra de las tres es-
calas siguientes de medicin: la escala nominal, la escala ordinal y la escala
de relaciones. Muchas veces, para obtener un panorama global de la reali-
dad, se agrupa una serie de indicadores para obtener lo que se conoce co-
mo un ndice.
91
IV. Mtodos y tcnicas
de muestreo
PARA REALIZAR BIEN UNA INVESTIGACIN, el cientfico debe recurrir, como vi-
mos en el captulo anterior, a indicadores vlidos. Se puede considerar al
cientfico como una especie de detective. Ya otros antes de nosotros han
comparado el trabajo del cientfico con el de esa figura emblemtica del de-
tective que es Sherlock Holmes. Una de las claves de su xito es que sabe
seleccionar minuciosamente todas las pruebas necesarias para resolver el
misterio que le preocupa. La habilidad de Holmes no se detiene all. Sabe a
quin, qu, dnde y cundo observar para recabar la informacin ms til
para su trabajo de investigador y conoce los medios ms apropiados para
recopilar esa informacin. El cientfico debe hacer lo mismo. En este cap-
tulo examinaremos los medios (mtodos y tcnicas) que utiliza el cientfico
para reunir los hechos pertinentes y las tcnicas de muestreo que permiten
seleccionar los elementos de la poblacin que sern estudiados.
Tres mtodos, varias tcnicas

Un encuentro con Sherlock Holmes
En esta primera parte, veremos a cules mtodos y tcnicas puede recurrir

el cientfico en ciencias humanas para realizar una investigacin. Despus
de presentarlas y de examinar todos los puntos en comn y las diferencias,
nos ocuparemos de las consideraciones que hay que tener en cuenta para
elegir el mtodo y la tcnica ms apropiados para una investigacin dada.
93
Mtodos y tcnicas
de muestreo
1. MTODOS Y TCNICAS. DE LA INVESTIGACiN CIENTIFICA

DE SHERLOCK HOLMES AL DR. X
Aunque la ciencia ha evolucionado considerablemente

desde el siglo XIX, los mtodos y las tcnicas de investiga-
cin del cientfico contemporneo, a quien llamaremos el
Dr. X, se parecen mucho a las del clebre detective londi-
nense Sherlock Holmes ...
Al igual que Sherlock Holmes, el Dr. X es un personaje ficticio. Pero si bien

Sherlock Holmes es el detective mejor conocido en el mundo, el Dr. X, in-
vestigador en ciencias humanas, es un ilustre desconocido. Esto se debe a
que acabamos de inventarlo con el solo propsito de establecer un parale-
lismo entre el trabajo de investigacin del detective y el del cientfico.
Lo mismo que Sherlock Holmes, el Dr. X debe dar muestras de mtodo
para dilucidar un misterio. El detective examina un enigma relacionado
con un crimen. Nuestro cientfico, en cambio, se esfuerza por comprender
el funcionamiento del mundo sociaL En esta seccin veremos que, al igual
que el detective, el cientfico dispone de tres mtodos para dilucidar el enig-
ma que est examinando.
Sabemos que Sherlock Holmes es clebre por la lgica implacable de su
razonamiento y, ms precisamente, de sus deducciones. Veamos una mues-
tra de ello extrada de "Un escndalo en Bohemia".l El buen doctor Watson,
siempre cmplice del gran detective, queda impresionado una vez ms por
su rigor:
-Por lo que veo, otra vez ejerciendo la medicina, Watson. No me haba

dicho usted que tena el propsito de volver a su trabajo.
-Pero cmo lo sabe usted?
-Lo estoy viendo; lo deduzco. Cmo s que ltimamente se ha em-
papado y que tiene una sirvienta torpe y descuidada?
-Mi querido Holmes -dije-, esto es demasiado. De haber vivido us-
ted hace unos cuantos siglos, seguro que lo habran quemado en la ho-
guera. Es verdad que el jueves pasado tuve que hacer una excursin al
campo y que volv a mi casa todo sucio; pero como me he cambiado de
ropa, no puedo imaginarme cmo saca usted esa deduccin. En cuanto
a Mary Jane, s que es una muchacha incorregible, y por eso mi mujer
le ha dado ya el aviso de despido; pero tampoco sobre ese detalle con-
sigo imaginarme cmo lo ha sabido.
Sherlock Holmes se ri para s y se frot las largas y nerviosas
manos.
-Es la cosa ms sencilla -dijo-. Mis ojos me dicen que en la parte
interior de su zapato izquierdo, precisamente en el punto en que se pro-
yecta la claridad del fuego de la ~himenea, est el cuero marcado por
seis cortes casi paralelos. Es obvi que han sido producidos por alguien
1 A. T. Mornson y H. Hunt' (1997), "'Reals', 'Roles' and Demand Features: A Critical Look at
Interview Versus Questionnaire Measures of Subjective States", Psychologie canadienne, vol. 2.
nm. 37, pp. 112-119.
94
Mtodos y tcnicas
de muestreo
que ha rascado sin ningn cuidado el borde de la suela todo alrededor

para quitar el barro seco. Eso me dio pie para mi doble deduccin de
que haba salido usted con un tiempo horrible y de que tiene un ejemplar
de sirvienta londinense que rasca las botas con verdadera mala saa. En
lo referente al ejercicio de la medicina, cuando entra un caballero en
mis habitaciones oliendo a cloroformo, con una seal negra de nitrato
de plata en el ndice derecho, y veo en uno de los costados de su som-
brero de copa un bulto saliente que me indica dnde ha escondido su
estetoscopio, tendra yo que ser muy torpe para no ver que se trata de
un miembro en activo de la profesin mdica.
No pude sino rerme de la facilidad con que explicaba el proceso de
sus deducciones.
Tambin el Dr. X hace razonamientos deductivos. En ciencia, cuando

aplica el mtodo experimental, el investigador se basa en la lgica deductiva Mtodo experimental
para sacar a la luz las relaciones de causa-efecto entre un fenmeno y sus En ciencias humanas. mtodo
determinantes. de investigacin que consiste en
Veamos a qu se puede parecer un experimento en ciencias humanas. comparar las reacciones de dos
Imaginemos, por ejemplo, que el Dr. X sospecha que existe una relacin en- o ms grupos de participantes
tre el tamao de los caracteres tipogrficos de un texto y su comprensibili- expuestos a situaciones idnticas
dad. Para confirmar (o invalidar) esta hiptesis, nuestro buen Dr. X decide salvo por un factor. cuyo papel
realizar un experimento. 1) Comienza por formar dos grupos de sujetos podemos entonces evaluar
perfectamente comparables entre s. 2) Presenta luego a cada uno de ellos como causa del comportamiento
un texto idntico, con excepcin de un detalle: el tamao de los caracteres. o de los pensamientos.
Para uno de los dos grupos, los caracteres son muy pequeos, y para el otro,
son de tamao normal. 3) Despus de dar a los participantes un tiempo
igual de lectura, 4) el Dr: X recoge los documentos y 5) distribuye a todos
el mismo cuestionario a fin de medir su comprensin del texto. Esta se-
cuencia de etapas, gracias a las cuales el Dr. X realiza el experimento, es lla-
mada protocolo experimental. Gracias a su protocolo experimental, el Dr. X Protocolo experimental
se ha colocado en una situacin que le permitir ejercer su lgica deduc- Descripcin completa
tiva. Si resulta que los resultados del test de comprensin varan de mane- de un experimento desde que
ra significativa entre un grupo y otro, de manera forzosa deducir de ello se recibe a los participantes
que solamente el tamao de los caracteres tipogrficos puede explicar esa hasta que abandonan el lugar
diferencia. de experimentacin.
Si traducimos el experimento cientfico del Dr. X a la terminologa cien-
tfica (vase la pgina 85), diremos que los resultados del test de compren-
sin son la variable dependiente de la investigacin, y que el tamao de los
caracteres es la variable independiente. Los resultados del cuestionario per-
miten medir el fenmeno de la comprensin del texto. Ms precisamente, el
experimento del Dr. X se propona establecer en qu medida un determi- Qu mtodo permite aislar
nante aislado (la variable independiente "tamao de los caracteres") puede las causas de un fenmeno?
influir en el fenmeno que es objeto de su investigacin (medido por medio
de la variable dependiente "comprensin").
Observemos que la lgica de la experimentacin obliga al investigador
a aislar y medir la influencia de una sola variable independiente a la vez.
Evidentemente, eso no significa que el fenmeno estudiado posea solamen-
95
Mtodos y tcnicas
de muestreo
te una causa, sino slq que, para lograr aislar n causas habr que realizar n
experimentos. 2
Volvamos a la comparacin entre Sherlock Holmes y el Dr. X para de-
cir que la elaboracin de un cuestionario cientfico y su utilizacin con los
participantes de la investigacin no tienen equivalente en el mtodo del de-
tective. En efecto, este ltimo jams plantea sistemticamente la misma
serie de preguntas rigurosamente idnticas a todos los sospechosos, como se-
Cuestionario ra el caso del cientfico que utiliza el cuestionano.
lOEn el mtodo de encuesta De hecho, la tcnica del detective consiste ms bien en elaborar un
(nos referimos al sondeo cuestionario diferente para cada uno de los sospechosos interrogados. Es lo
o al censo) y en el mtodo que se llama la tcnica de la entrevista.
experimental, tcnica de Tratemos de ilustrar, por ejemplo, la utilizacin de la tcnica de la en-
recoleccin de datos que trevista en el marco de un experimento. Imaginemos que nuestro Dr. X se
consiste en que el investigador ocupa del fenmeno de la discriminacin racial. Se pregunta si los prejui-
plantea de la misma manera cios raciales tienen algn efecto en el razonamiento de los miembros de un
una misma serie de preguntas jurado al que se presentan elementos de prueba que incriminan a un acu-
a todos los participantes en una sado de raza negra (lo cual se podra medir con ayuda de un cuestionario).
investigacin. Ms precisamente, se propone averiguar cmo los miembros de ese jurado
2 Instrumento de recopilacin reciben, organizan e interpretan las informaciones que se les comunican en
que consiste en un documento funcin de sus creencias y cmo llegan as a manifestar un juicio racista
en el que estn acerca del acusado.
inscritas preguntas y se regis- Para realizar una investigacin experimental acerca de un fenmeno de
tran las respuestas de quienes este tipo, el Dr. X podra decidirse por estudiar las relaciones entre los ciu-
participan en una encuesta dadanos de ambos sexos de Quebec de raza blanca con sus compatriotas de
o en un experimento. raza negra. Para evitar que los participantes disimulen sus reacciones es-
pontneas y para crear un contexto en el que den libre curso a sus posibles
Tcnica de la entrevista prejuicios raciales, el Dr. X podra optar por disfrazar el verdadero objeto
En el mtodo de encuesta de su investigacin presentndolo simplemente como un estudio acerca de
y en el mtodo experimental, la influencia de las diversas maneras de exponer elementos de prueba a un
tcnica de recopilacin de datos jurado en un proceso. As, los participantes podran ser inducidos a creer
que consiste en reunir el punto que los hechos y las informaciones expuestas sern exactamente los mis-
de vista personal de los mos para todos y que nicamente variar el soporte utilizado (cinta de vi-
participantes acerca de un deo, documento escrito, etctera).
tema dado por medio Despus de recurrir a este subterfugio, el Dr. X podra proceder a divi-
de un intercambio verbal dir a los participantes en dos grupos perfectamente similares de acuerdo
personalizado entre ellos con sus caractersticas y presentarles el video de un juicio cuyo guin es exac-
y el investigador. tamente el mismo, con excepcin de un elemento: para el grupo A, el acusa-
do es de raza negra, y para el grupo B, es de raza blanca. Despus de haber
visto el video, el Dr. X podra pedir a todos los participantes que dieran un
veredicto. Hecho esto, podra entrevistar largamente y de manera indivi-
dual a los sujetos de estos dos grupos para llevar a cada uno a especificar
cmo recibi e integr cada uno de los elementos de prueba para llegar a
su veredicto. Como se ve, en este experimento se impone la tcnica de la en-
trevista, porque un cuestionario esta1).darizado distribuido a todos los par-
ticipantes no permitira a nuestro investigador poner en evidencia las reac-
2 Esta afirmacin es exacta si procedemos de la manera ms sencilla. En cambio, en los he-

chos, los investigadores han inventado estrategias complejas que permiten aislar ms de una
causa a la vez.
96
Mtodos y tcnicas
de muestreo
ciones individuales y el punto de vista personal de cada uno de los sujetos

de ambos grupos.
El cuestionario y la entrevista no son los nicos medios que permiten
recopilar la informacin necesaria para probar la existencia (o inexistencia)
de una relacin de causa-efecto entre un fenmeno y un posible determi-
nante. Uno de los autores de la presente obra particip en un experimento
en el que se presentaba a los sujetos, de pie frente a una pantalla, motivos
luminosos parecidos a las seales que permiten a los pilotos posar el avin
sobre una pista de aterrizaje. Para este experimento, realizado en el marco
de una investigacin sobre el fenmeno de la prdida de equilibrio, los par-
ticipantes no llenaron ningn cuestionario ni tuvieron ninguna entrevista;
simplemente deban mirar con atencin estos motivos luminosos, mientras
eran observados los movimientos de su cuerpo.
En este experimento, el investigador utiliz la tcnica de la observacin Tcnica de la
para aislar el efecto especfico de cada uno de los motivos luminosos sobre observacin
el equilibrio de los sujetos. La tcnica de observacin del Dr. X correspon- En el mtodo de encuesta
de, en cierta manera, a la tcnica de vigilancia y seguimiento de pistas en el yen el mtodo experimental,
caso de Sherlock Holmes. Sealemos de paso que, aun cuando los proble- tcnica de recopilacin de datos
mas que plantea la recopilacin rigurosa y minuciosa de las observaciones en la que el investigador mide
son diferentes de los que enfrenta el investigador con el cuestionario o la las caractersticas (frecuencia,
entrevista, no por ello son menos numerosos. duracin, retraso, etc.)
El mtodo experimental, tan frecuentemente utilizado en las ciencias de ciertos comportamientos de
de la naturaleza, suele ser inaplicable en las ciencias humanas. Imaginemos los participantes, hacindose
que nuestro muy polivalente Dr. X realiza una investigacin en ciencias eco- testigo inmediato de ellos
nmicas para verificar si la disminucin de las prestaciones del seguro de en un contexto determinado.
desempleo erogadas por el gobierno federal podra tener algn efecto sobre
la eficacia en la bsqueda de empleo por los prestatarios. Si el Dr. X tuviera
todos los derechos, podra seleccionar al azar a canadienses prestatarios del
seguro de desempleo en todo el pas, dividirlos en dos grupos perfectamen-
te comparables -segn sexo, origen, lugar de residencia, instruccin, expe-
riencia laboral, etc.-, disminuir luego a la mitad las prestaciones de los par-
ticipantes del primer grupo y dejar intactas las del otro grupo. Una vez es-
tablecidas estas condiciones, el Dr. X podra medir y comparar, con ayuda de
un equipo de investigadores, el ndice de empleo de los participantes en ca-
da uno de los grupos en un periodo de seis meses a partir del comienzo de
este grandioso experimento (hum!). Esto permitira al Dr. X saber en qu
medida la disminucin de las prestaciones del seguro de desempleo tiene
un efecto en el xito de la bsqueda de empleo por los prestatarios.
Evidentemente, en los hechos no se puede pensar en realizar un experi-
mento as, dados los medios que exigira y las desigualdades que engendra-
ra. Este ejemplo no tiene sino una finalidad: demostrar que en las ciencias
humanas los experimentos suelen ser irrealizables.
Como el Dr. X, Sherlock Holmes no siempre est en posicin de llevar
a cabo un experimento para establecer la existencia de una relacin de causa-
efecto entre un fenmeno y un determinante. Por consiguiente, debe decidir
realizar una encuesta, en otras palabras, recopilar la informacin directa-
mente de los sospechosos, y luego intentar establecer relaciones de asocia-
cin (ms que causalidad) entre el crimen yesos informes. Asimismo, en
97
Mtodos y tcnicas
de muestreo
ciencias humanas, cuando el investigador se dirige de manera directa a los

participantes sin recurrir al mtodo experimental, se dice que utiliza el m-
Mtodo de la encuesta todo de la encuesta.
Mtodo de investigacin Al contrario del mtodo experimental, el mtodo de la encuesta no per-
que consiste en medir mite aislar las causas de un fenmeno. Sin embargo, s permite sealar la
comportamientos, pensamientos existencia de relaciones de asociacin entre un fenmeno y un determinan-
o condiciones objetivas de la te. Veamos un ejemplo real que muestra claramente que el mtodo experi-
existencia de los participantes mental y el mtodo de la encuesta no ponen en evidencia el mismo tipo de
en una investigacin a fin relaciones entre un fenmeno y un determinante. Una encuesta de Statisti-
de establecer una o varias que Canada* que tena como fin delimitar las relaciones entre el sexo de los
relaciones de asociacin alumnos, su origen socioeconmico y la desercin, muestra que hay 2.2 ve-
entre un fenmeno ces ms deserciones escolares en los medios desfavorecidos. 3 A sabiendas de
y sus determinantes. esto, podemos afirmar que un nivel socioeconmico bajo causa la deser-
cin? A esta pregunta, un cientfico como nuestro Dr. X respondera categ-
ricamente que NO. En efecto, esta relacin entre un nivel socioeconmico
bajo y la desercin escolar no es una relacin de causa-efecto sino una rela-
cin de asociacin. En otras palabras, la elevada tasa de deserciones esco-
lares podra explicarse por la existencia de uno o varios de los factores ms
conocidos como causas de desercin -por ejemplo, la ausencia del padre en
la casa y/o la ausencia de libros-, factores que podran estar estrechamente
relacionados con un nivel socioeconmico bajo, puesto que las familias des-
favorecidas son, en su mayora, familias monoparentales cuya cabeza es
una mujer que cra sola a sus hijos y carece de ingresos suficientes para
comprarles libros. Pero en la encuesta de Statistique Canada, as como en
cualquier otra encuesta, todos los factores fueron evaluados al mismo tiem-
Sondeo po, sin que se pudiera medir, como con el mtodo experimental, lo que ocu-
Tcnica de encuesta que rre si se hace variar uno de esos factores mientras los dems permanecen
consiste en interrogar constantes. Por ese motivo, la encuesta no permite aislar la causa o causas
a una parte de la poblacin de un fenmeno.
por medio de un cuestionario Subrayemos que, si bien el mtodo de la encuesta y el mtodo experi-
para obtener informes acerca mental arrojan luz sobre relaciones de naturaleza diferente, ambos utilizan
de toda la poblacin. tcnicas similares de recoleccin de datos: el test o el sondeo, la entrevista
o la observacin. Se da un nombre particular a la encuesta que se realiza
Censo por medio de un cuestionario: se habla de sondeo si se interroga solamente
Encuesta realizada por medio a una parte de los individuos que conforman la poblacin estudiada, y de
de un cuestionario que se censo si se interroga a todos los individuos.
entrega (en principio) a todos Por ltimo, el tercer y ltimo mtodo de investigacin empleado por
los elementos de una poblacin. Holmes para dilucidar un enigma nos remite a lo que se ha convertido en
su signo distintivo: la lupa. Se trata, en efecto, del anlisis de las huellas ma-
Mtodo de anlisis teriales que las personas dejan tras de S: rastros de sangre, heridas infligi-
de huellas das a las vctimas, huellas digitales, cenizas de cigarrillo, cartas y otros es-
Mtodo de investigacin critos, etctera.
que' consiste en establecer El mtodo de anlisis de huellas presta asimismo inmensos servicios a
relaciones entre un fenmeno y nuestro amigo cientfico, el Dr. X. As, si es historiador, podr utilizar actas
sus determinantes mediante el de nacimiento, certificados de defuncin, correspondencia de un personaje
examen de las huellas dejadas
por las actividades de seres * Oficina de Estadsticas de Canad. [N. de la T.]
humanos. 3 C. Monpetit (28 de octubre de 1997), "r.:cole sous examen", Le Devoir, p. 82.
98
Mtodos y tcnicas
de muestreo
histrico o incluso los peridicos o los libros de una poca lejana para re-
cuperar el sentido de la historia utilizando una forma particular del mto-
do de anlisis de huellas. Es lo que hace Holmes en este fragmento de "Un
caso de identidad":4
-Y qu ms? -le pregunt [habla Watson], enormemente interesado, co-

mo siempre me ocurria, con las satricas explicaciones de mi amigo.
-Comprob, de pasada, que haba escrito una carta antes de salir de
casa, pero cuando estaba ya totalmente vestida. Usted se fij en que el de-
do ndice de la mano derecha de su guante estaba roto, pero no se fij,
por lo visto, en que tanto el guante como el dedo estaban manchados de
tinta violeta. Haba escrito con mucha prisa, y haba metido demasiado
la pluma en el tintero. Eso debi suceder esta maana, pues de lo con-
trario la mancha de tinta no estara fresca en el dedo. Todo esto resulta
divertido, aunque sea elementaL ..
Adems de poder utilizar la tcnica del anlisis histricos para realizar Tcnica del anlisis
un anlisis de huellas, el Dr. X puede recurrir tambin a la tcnica del an- histrico
lisis de contenido, utilizada con frecuencia en las ciencias humanas para En el mtodo del anlisis
identificar las relaciones entre un fenmeno y sus determinantes. La tcni- de huellas, tcnica concebida
ca del anlisis de contenido difiere de la del anlisis histrico en que se li- por el historiador, quien despus
mita a las propiedades de objetos de fabricacin humana -entendiendo ob- de establecer la historiografa
jeto en su sentido amplio, porque tambin se puede tratar de documentos, del material estudiado, hace
obras de arte, etc.-, sin tomar en consideracin su valor propiamente hist- la crtica externa y la crtica
rico. Cuando los colegas del Dr. X, como Signorielli, McLeod y Healy, exa- interna de ste.
minan la composicin de los mensajes publicitarios en el canal de televisin
MTV para evaluar el grado de sexismo que contienen, utilizan la tcnica del Tcnica del anlisis
anlisis de contenido. Estos investigadores han elaborado una rejilla de de contenido
anlisis en la que se codifica, por ejemplo, la manera de vestir de las jve- En el mtodo de anlisis
nes que participan en la secuencia publicitaria, el tipo de comportamiento de huellas, tcnica que consiste
de los hombres con respecto a ellas, etctera. en establecer las caractersticas
Por ltimo, al utilizar el mtodo de anlisis de huellas, el Dr. X puede de un corpus.
recurrir a otra tcnica que vale la pena mencionar. Se trata de la tcnica del
anlisis de registros estadsticos, que consiste en que el investigador exami- Tcnica del anlisis
na la informacin de cuadros, grficas y otros que contienen datos estads- de registros estadsticos
ticos que no ha recopilado l mismo dirigindose a los participantes, sino Dentro del mtodo de anlisis
que han sido recopilados por organismos pblicos o privados a partir de de huellas, tcnica que consiste
una serie de estadsticas acerca de las personas cuyos expedientes gestio- en estudiar series de estadsticas
nan. Pensemos, por ejemplo, en los ministerios quebequenses de Salud y de ya reunidas para extraer de ellas
Servicios Sociales, de Educacin y de Hacienda: por s solos, estos tres ser- nueva informacin.
vicios estatales poseen varios miles de datos acerca de la poblacin de Que-
beco El anlisis de registros estadsticos tambin se puede realizar a partir
de datos reunidos por organismos privados. Los investigadores que han recu-
4 Sir Arthur Conan Doyle (1999), Las aventuras de Sherlock Holmes, Edicomunicacin, Bar-
celona, p. 75.
5 A propsito de la decisin de hablar de la tcnica del anlisis histrico en lugar de mto-
do histrico, vase la seccin titulada "Un gran atolladero semntico", p. 1Ol.
6 N. Signorelli, D. McLeod y E. Healy (1994), "Gender Stereotypes in MTV Commercials: The
Beat Goes On", Joumal of Broadcastng & Electronic Media, voL 38, nm. 1, pp. 91-102.
99
Mtodos y tcnicas
de muestreo
rrido al anlisis de registros estadsticos para estudiar la relacin entre la

salud financiera de las compaas de aviacin y la incidencia de accidentes
En su opinin, hay que (para llegar con ello a la conclusin de que existe una relacin entre el en-
utilizar un solo mtodo deudamiento de un transportista y el riesgo de que uno de sus aviones ten-
en una misma investigacin ga un accidente) han tenido acceso a datos que son en parte pblicos (Con-
o se puede recurrir a varios? sejo de Seguridad Area de Canad) y en parte privados (estados financie-
ros de las compaas areas).
En el estado actual de la ciencia, es cada vez ms frecuente que un in-
vestigador cruce diversos mtodos para realizar su estudio, Cuando Denis
Moniere,7 profesor de ciencias polticas de la Universidad de Montreal, es-
tudi la relacin entre la popularidad de los partidos polticos y el tiempo
que se les otorga en el aire en los noticieros, utiliz dos mtodos: por una
parte, el mtodo del anlisis de huellas con la tcnica del anlisis de conte-
nido, para identificar la relacin entre el tiempo en el aire y la popularidad
tal como se evala y, por otra, el mtodo de la encuesta con el sondeo de
opinin.
El cuadro IV.I permite captar de un vistazo las diversas tcnicas utili-
zadas por cada uno de los tres mtodos de investigacin a los que pueden
recurrir los investigadores en ciencias humanas para establecer relaciones
entre un fenmeno y sus determinantes. Tambin seala cul es el instru-
mento utilizado para cada tcnica. En el resto de este captulo seguiremos
examinando los mtodos y las tcnicas, mientras que en los captulos V a IX
veremos la preparacin de los instrumentos.
Cuadro IV.1. Mtodos. tcnicas e instrumentos

de investigacin
Mtodos de Tcnicas de recoleccin Instrumento

investigacin y de anlisis de datos
Mtodo experimental Entrevista Esquema de entrevista
Observacin Rejilla de observacin
Cuestionario Cuestionario
Mtodo de encuesta Entrevista Esquema de entrevista
Sondeo o censo Cuestionario
Mtodo de anlisis Anlisis de contenido Rejilla de anlisis
de huellas Anlisis de registros Cuadros y grficas, pro-
estadsticos gramas de computacin
para estadsticas o modelos
Anlisis histrico Rejilla de anlisis
7 D. Moniere (5 de junio de 1997), "Les partis d'opposition, les H"!';"'!5'O.:> de l'information

tlvise", Le Devoir, p. 47.
100
Mtodos y tcnicas
de muestreo
EL VOCABULARIO DE LA INVESTIGACiN EN CIENCIAS HUMANAS
Un gran atolladero semntico
En el curso de sus lecturas se dar cuenta de que en cien-

cias humanas no todos los autores utilizan los mismos
trminos para designar las mismas cosas.
Una de las particularidades de las ciencias humanas en relacin con las ciencias de la
naturaleza es la diversidad de los trminos empleados para designar la misma cosa.
Mientras que Andre Lamoureux 8 y Gordon Mace 9 hablan, como nosotros, de "mto-
do experimental '; Benolt Gauthier10 prefiere la expresin "estructura comparativa" para
designar esencialmente la misma cosa. Adems, ciertos autores utilizan la expresin
"mtodo histrico'; y otros la expresin "perspectiva histrica" para designar el proce-
dimiento de investigacin de un historiador. Por ltimo, en lo que se refiere a la obser-
vacin, los trminos "tcnica" y "mtodo" se utilizan indistintamente.
En la medida en que nuestro primer objetivo es, dentro del marco del curso de "Ini-
ciacin prctica a la metodologa de las ciencias humanas'; permitir que usted realice una
investigacin y aborde los problemas metodolgicos asociados a ella, y no el de iniciar-
lo en discusiones intelectuales sobre la ciencia, limitaremos a tres el nmero de mto-
dos que distinguiremos. Ms adelante, en la universidad, usted tendr oportunidad de
formarse una opinin acerca de las problemticas esenciales o ms accesorias que plan-
tean estos debates en torno a las denominaciones.
Empleamos el trmino mtodo para hablar de la experimentacin, de la encuesta y Mtodo
del anlisis de huellas. Estrategia de investigacin
Si bien la denominacin "anlisis de huellas" es inusitada, para nosotros ser una cientfica. En ciencias humanas
manera cmoda de incluir un gran nmero de operaciones de investigacin que no se se utilizan tres mtodos de
derivan de la encuesta ni de la experimentacin. Veamos cules son las diferencias y las investigacin: el mtodo
semejanzas que distinguiremos entre los tres mtodos. Mientras que el mtodo expe- de la encuesta, el mtodo expe-
rimental y el mtodo de la encuesta ponen al investigador en contacto directo con se- rimental y el mtodo
res humanos, no ocurre lo mismo con el anlisis de huellas. Por el contrario. el mtodo del anlisis de huellas.
del anlisis de huellas y el mtodo de la encuesta tienen en comn que permiten poner
de manifiesto relaciones de asociacin entre un fenmeno y sus determinantes. Por su
parte, el mtodo experimental es el nico que permite identificar la causa o causas de
un fenmeno. En realidad, la encuesta y el anlisis de huellas estudian los hechos so-
ciales tal como se presentan "en estado natural" y, en cambio, la experimentacin lleva
al investigador a manipular voluntariamente slo un factor cada vez para aislar en l el
efecto especfico y lograr as identificar la causa o causas de un fenmeno.
El cuadro 1V.2 resume los puntos en comn y las diferencias entre los tres mtodos.
El contacto o la falta de contacto con los participantes y la posibilidad o imposibilidad de
aislar relaciones de causa-efecto entre determinantes y fenmenos son dos dimensio-
8 A. Lamoureux (1995), Recherche el mthodologie en sciences humaines, Montreal, tudes

vivantes,.
9 G. Mace (1989), Cuide d'laboration d'un projet de recherche, Quebec, Les presses de l'Uni-
versit Laval.
10 B. Gauthier (1993), "La structure de la preuve", en B. Gauthier, Recherche sociale: De la
problmatique a la collecte des donnes, 2a ed. rev., Presses de l'Universit de Qubec, Sainte-
Foy, Quebec.
101
Mtodos y tcnicas
de muestreo
nes que permiten distinguir claramente los mtodos entre s. Obsrvese que slo uno
de los tres mtodos permite aislar las causas de los fenmenos. Se trata del mtodo
experimental, en el que hay contacto directo con los participantes. Por eso, la casilla del
cuadro que se encuentra en el cruce de las combinaciones "Contacto indirecto con los
participantes" y "Permite aislar las relaciones de causa-efecto" est vaca.
Cuadro IV.2. Diferencias y semejanzas entre los mtodos

experimental, de encuesta y de anlisis de huellas
Permite aislar las relaciones
De causa-efecto De asociacin
Contacto directo S Mtodo expenmental Mtodo de encuesta

con los participantes No Mtodo de anlisis de huellas
A continuacin utilizaremos el trmino tcnica para designar los diversos procedi-

Tcnica mientos de recoleccin de datos empleados en cualquiera de los tres mtodos. A pe-
Procedimiento de recoleccin de sar de sus diferencias, el mtodo experimental y el de encuesta emplean las mismas
datos que permite la aplicacin tcnicas: el cuestionario (pero en lugar de hablar de cuestionario de encuesta, hablare-
de un mtodo de investigacin. mos de sondeo, para retomar el trmino utilizado por Statistique Canada en este con-
texto), la entrevista y la observacin. En cambio, ninguna de estas tcnicas se puede
emplear en el mtodo de anlisis de huellas, en el que habr que recurrir ms bien a
tcnicas como el anlisis de contenido, el de registros estadsticos o el histrico. Por l-
timo, utilizaremos el trmino perspectiva para referirnos a las preocupaciones propias
Perspectiva de una disciplina de las ciencias humanas. Tomemos el ejemplo del fenmeno de la de-
Conjunto de posturas tericas y sercin escolar. El socilogo tratar de comprender por qu los hijos de determinados
metodolgicas propias de una estratos de la sociedad son ms susceptibles a desertar que otros. El psiclogo tratar
disciplina de las ciencias de determinar las diferencias de percepcin de sus propias capacidades del nio que re-
humanas. prueba y del que aprueba. El antroplogo intentar comprender cmo influye el hecho
de vivir en una sociedad centrada en el desempeo, la eficacia y la rapidez en el nio
que evoluciona en el medio escolar. En cuanto al economista, se ocupar de las posi-
bles relaciones entre la inversin del Estado en el sistema escolar y el ndice de deser-
cin. Recurriremos, por tanto, a cada una de estas perspectivas -sociolgica, psicolgi-
ca, antropolgica y econmica- para poder comprender el fenmeno social de la deser-
cin escolar.
Antes de concluir esta discusin, detengmonos en la expresin "anlisis de hue-
llas" que hemos propuesto. El gran experto en anlisis de huellas en ciencias humanas
es el historiador. El anlisis que hace a partir del material histrico es nico en s mis-
mo. Tambin se suele utilizar la expresin "mtodo histrico" para designarlo. Pero si
bien todos los anlsis histricos son anlisis de huellas, no todos los anlisis de huellas
son anlisis histricos.
As, el economista que estudia las diferencias entre los ndices de desempleo de
dos mercados sujetos a leyes de intercampi comercial diferentes analizar registros
estadsticos. Como no le preocupa en absoluto el significado histrico de los ndices de
desempleo comparados, aplicar un mtodo que no es el mtodo histrico, sino que co-
rresponde a lo que se denomina mtodo de anlisis de huellas. Con el propsito de li-
mitar el nmero de mtodos que vamos a distinguir, hemos preferido considerar que el
102
Mtodos y tcnicas
de muestreo
mtodo que aplica el historiador es una forma particular del mtodo del anlisis de hue-
llas en vez de considerarlo una categora aparte. 11
En el estado actual de la ciencia, es cada vez ms frecuente que los especialistas
de diversas disciplinas anen sus esfuerzos para estudiar un fenmeno desde perspec-
tivas distintas. Se forman equipos multidisciplinarios de investigacin con socilogos,
psiclogos, antroplogos y mdicos que colaboran para estudiar, por ejemplo, el fen-
meno del sida. En el marco de una misma investigacin, se estudiarn entonces las di-
mensines sociales, psicolgicas y mdicas del fenmeno, pero tambin se puede re-
currir a la vez al mtodo de encuesta, al de anlisis de huellas y a la experimentacin.
Como podemos ver, los mtodos no se excluyen mutuamente y las diversas perspecti-
vas son ms bien complementarias que opuestas.
2. CUL MTODO? CUL TCNICA?

EL GRAN DILEMA
Cuando se ha elaborado la problemtica de la investiga-

cin, se ha formulado un objetivo o una hiptesis de in-
vestigacin y se han definido los conceptos de manera
operativa, se impone la cuestin de escoger un mtodo de
investigacin y una tcnica de recoleccin de datos. Hay
que reflexionar y analizar todas las posibilidades para ha-
cer una eleccin atinada.
En su trabajo sobre la problemtica de la investigacin, el investigador acu-

. mula informaciones no slo acerca de las relaciones entre el fenmeno que
lo ocupa y sus determinantes, sino tambin acerca de los mtodos utilizados
por los dems investigadores para estudiar el fenmeno. Esto influir, inevi-
tablemente, en el momento de elegir los medios que utilizar para contribuir;
a su vez, al enriquecimiento de los conocimientos. As como el atleta debe su-
perar el desempeo de su contrincante, el investigador tiene que esforzarse
por renovar el enfoque de la problemtica relacionada con el fenmeno en
cuestin y con sus determinantes. Por eso, siempre es acertado recurrir a un
mtodo de investigacin nuevo o, por lo menos, de mayor validez.
En esta seccin le proponemos algunas pistas que estimularn su esp-
ritu de innovacin y le ayudarn a elegir el mtodo de investigacin y la tc-
nica de recoleccin ms apropiados.
En primer lugar, para poder elegir entre los tres mtodos de investiga-
cin que se utilizan en ciencias humanas -la experimentacin, la encuesta
y el anlisis de huellas- hay que haber estudiado la documentacin en la
etapa de elaboracin de la problemtica. Al trmino de la investigacin do-
cumental, el investigador debe estar en posicin de responder a la siguiente
pregunta: "Se han mencionado en la documentacin algunos determinan-
tes posibles del fenmeno?"
Il Esta decisin est motivada tambin por el hecho de que el mtodo histrico es muy
complejo, al grado de que incluso los estudiantes universitarios de historia no lo aplican antes
de cursar la maestria o el doctorado.
103
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Lanzarse a la etapa de Si la respuesta es negativa, hay que seguir trabajando en la elaboracin

recoleccin de datos de la problemtica 12 hasta poder responder afirmativamente esta pregunta.
es un medio eficaz para Nunca insistiremos lo suficiente en recordar que este trabajo de reflexin
llegar a poner de manifiesto es una etapa de importancia capital en la investigacin. Es intil lanzarse
la relacin entre un fenme- a recolectar datos mientras no se haya identificado ningn determinante
no y sus determinantes? posible del fenmeno que se quiere estudiar. Ms vale seguir buscando y re-
flexionando.
Cuando por fin se pueda responder positivamente a la pregunta, habr
que preguntarse primero si nuestra investigacin tiene como fin poner en
evidencia una relacin de causa-efecto entre un fenmeno y sus determinan-
tes. Si as es, el dilema est resuelto: nicamente el mtodo experimental
permite aislar las causas de los fenmenos.
Si nuestra investigacin no tiene como fin poner en evidencia una rela-
cin de causa-efecto entre un fenmeno y sus determinantes, sino examinar
si existe una relacin de asociacin, habr que elegir entre el mtodo de la
encuesta y el de anlisis de huellas. Esta eleccin no proviene de un proceso .
de decisin lineal. Dicho de otra manera, se basa en varias consideraciones.
Por definicin, las ciencias humanas se refieren a fenmenos que ataen
a personas que viven o han vivido en una poca determinada en un lugar o en
algunos lugares determinados. Si esas personas ya no estn en este mundo,
es evidente que no tiene caso utilizar la encuesta para recopilar datos acer-
ca de ellas. El mtodo de anlisis de huellas es entonces el ms apropiado,
porque permite al investigador estudiar las manifestaciones de la presencia
(pasada) de esas personas a travs de las huellas que han dejado: textos de
cartas y de diarios ntimos, testimonios filmados o cualquier otra prueba
tangible de sus actividades pasadas. Por supuesto que esas huellas deben
estar consignadas en documentos u otras formas y proporcionar informa-
cin suficiente para invalidar o confirmar la hiptesis o alcanzar el objeti-
vo de la investigacin.
Observemos que no es imposible utilizar el mtodo de la encuesta para
estudiar un fenmeno que se refiere a personas desaparecidas. Adems, si
el tiempo lo permite, se utilizar idealmente el mtodo de la encuesta como
complemento del mtodo del anlisis de huellas, ya que el primero permi-
te interrogar a los testigos y el segundo permite "interrogar" indirectamente
a la persona desaparecida ... Habr que aplicar un cuestionario a testigos
privilegiados que hayan conocido a las personas en cuestin o entrevistar-
los. Estos testigos han de ser fciles de encontrar y han de estar en condi-
ciones de dar un testimonio vlido.
Por otra parte, el mtodo de anlisis de huellas no slo sirve para estu-
diar los fenmenos del pasado o que ataen a personas desaparecidas. Se
puede recurrir igualmente a l para estudiar documentos contemporneos
o para incrementar nuestros conocimientos acerca de fenmenos contem-
porneos. Por ejemplo: analizar los discursos de los portavoces de diversos
grupos sociales puede ser un medio m..y adecuado para destacar de manera
12 En esta situacin, el investigador profesional no dudar, al proseguir su investigacin

documental, en realizar un estudio exploratorio en medio de las entrevistas o de las observa-
ciones, a fin de obtener por otro medio las pistas de investigacin sobre el fenmeno que le
interesa.
104
Mtodos y tcnicas
de muestreo
objetiva las semejanzas y divergencias de opinin entre los grupos que se

estn comparando.
Tambin se puede recurrir a estadsticas oficiales como indicadores para
medir fenmenos que no es posible delimitar con tanta eficacia y precisin
dirigindose de manera directa a las personas implicadas. Por ejemplo, un
investigador que se ocupa de los resultados escolares comparados de las nias
y los nios perder el tiempo si acude a las clases para interrogar a cientos
de personas. En realidad, encontrar toda la informacin que necesita al
consultar las estadsticas oficiales minuciosamente registradas por las auto-
ridades escolares. Una de las grandes ventajas del anlisis de huellas es la
ausencia de sesgo (tendencia de una persona a hacer una declaracin falsa
acerca de s misma) en la declaracin. Otra ventaja es que no es necesario
convocar a los participantes para entrevistarlos y que el avance de nuestra
investigacin no depende de los participantes. Los objetos de estudio estn
a disposicin casi en todo momento, lo cual permite al investigador estable-
cer su propio horario. Por ltimo, los objetos de estudio son rigurosamen-
te los mismos de un momento a otro y de un da a otro, a diferencia de un
participante cuyas respuestas pueden cambiar con el tiempo.
En ciencias humanas no existen datos pertinentes registrados acerca de Cul tcnica de investigacin
todos los fenmenos estudiados por los cientficos. Cada vez que se desea da al investigador mayor
trabajar sobre una realidad social poco estudiada, ya sea para profundizar libertar para organizar
su estudio o porque hace referencia a un fenmeno de actualidad sobre el su tiempo como desee?
que necesariamente hay poca informacin, la encuesta es el mtodo ms in-
dicado para recopilar datos.
La encuesta es un mtodo de investigacin bastante generalizado, el ms Cules mtodos tienen
extendido en las ciencias sociales segn Martella y sus colegas: 13 tanto en la en comn el hecho de
encuesta como en la experimentacin, los datos se crean a medida que se que permiten identificar
lleva a cabo la investigacin. No sucede as con el anlisis de huellas, en el que relaciones de asociacin
los datos permanecen "latentes", por as decirlo, hasta que atraen la aten- y no relaciones de causa-
cin de un investigador. efecto entre las variables?
En cambio, la encuesta y el anlisis de huellas se parecen en que slo
pueden poner de manifiesto relaciones de asociacin entre las variables.
Como ya hemos visto, el investigador que utiliza el mtodo de encuesta
puede recurrir a diversas tcnicas para recopilar los datos que necesita. Si
se pretende esencialmente medir comportamientos, la .observacin es la
tcnica ms indicada para proceder al registro de los resultados. Por ejem-
plo, si se estudia el desarrollo de las relaciones afectivas entre el lactante y
su madre, no se puede pedir al recin nacido que verbalice sus emociones.
Por tanto, hay que encontrar en sus comportamientos signos concretos de
la evolucin de su afecto: reacciones visuales y sonoras, movimientos de la
cabeza y de los ojos, sonrisas, etc. En el contexto de la encuesta, la obser-
vacin suele ofrecer la ventaja de que permite obtener informacin sin que
las personas observadas lo sepan, por lo que hay menos riesgo de registrar
datos que no sean objetivos. Sin embargo, si se recurre a la observacin di-
simulada, hay que atenerse a ciertos principios de tica, como veremos en
el captulo VII que est dedicado por completo a la tcnica de observacin.
13 R. c. Martella, R. Nelson y N. E. Marchand-Martella (1999), Research Methods: Leaming
to Become a Critical Research Consumer, Allyn & Bacon, Bastan.
105
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Si se desea obtener informacin sobre comportamientos que tienen la

particularidad de ser privados o ntimos, la entrevista y el sondeo son las
nicas tcnicas aceptables en el plano de la tica. Se pedir entonces a los par-
ticipantes que describan, de la manera ms precisa posible, sus comporta-
mientos, garantizndoles la confidencialidad ms estricta en el tratamiento
de los datos.
Si se pretende medir pensamientos, la entrevista o el sondeo son las tc-
nicas a las que habr de darse preferencia. Por ms que registrsemos minu-
ciosamente una serie de comportamientos en decenas de personas durante
horas y horas, eso no nos informara sobre lo que les pasa por la cabeza.
Elegir entre la entrevista y el sondeo es un dilema. Evidentemente, se
puede recurrir a dos o incluso a tres tcnicas para recopilar todos los datos
de una investigacin. Asimismo, como ya hemos dicho, si se dispone de los
recursos materiales y humanos necesarios, se puede pensar en utilizar ms de
un mtodo en una misma investigacin. Tericamente, nada impide a un
investigador recopilar una parte de los datos mediante el anlisis de huellas
yel resto a travs de encuesta, por ejemplo. No obstante, cuando tienen im-
portantes limitaciones de tiempo, los investigadores suelen optar por la tc-
nica del sondeo. El sondeo, poco costoso, de rpida ejecucin y aplicable a
un gran nmero de participantes, es considerado por varios investigadores
el instrumento comodn. Esta especie de prejuicio favorable que ha acaba-
do por imponerse debera ser cuestionado con mayor frecuencia. Ciertas in-
vestigaciones, en particular la de Morrison y Hunt,14 han demostrado que
no siempre est justificado. Si bien la entrevista es ms difcil de preparar
y de codificar que el sondeo, permite, entre otras cosas, obtener del entre-
vistado respuestas ms matizadas, ya que este ltimo no tiene que limitar
todas sus respuestas a las nicas modalidades que le ofrece el investigador.
Segn Morrison y Hunt, los datos recopilados mediante entrevista permi-
ten arrojar nueva luz sobre las problemticas de investigacin que no han
sido renovadas por falta de audacia de parte de los investigadores. No obs-
tante, la entrevista no permite generalizar los resultados.
Para mostrar a usted las consideraciones que hay que tener en cuenta
para la eleccin de un mtodo y una tcnica de investigacin, presentamos
extractos comentados de informes de investigacin que hubieran podido
realizar estudiantes de Cgep. La informacin acerca del mtodo y la tcni-
ca seleccionados se encuentra en la seccin "Metodologa" del informe de
investigacin.
14 A. T. Mornson y H. Hu;t (1997), "'Reals', 'Roles' and Demand Features: A Critical Look
at Intetview Versus Questionnaire Measures of Subjective States", Psychologie canadienne,
vol. 2, nm. 37, pp. 112-119.
106
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Extractos de informes de investigacin de estudiantes

en los que se utilizan tcnicas diversas 15
El mtodo experimental y la tcnica del cuestionario:

El humor y el aprendizaje
Resumen de la problemtica: En general, los alumnos prefieren asistir a un curso

donde el profesor da muestras de sentido del humor. El tiempo se les hace menos
largo. El profesor tiene menos dificultad para captar la atencin. El ambiente pare~
ce ms animado. Sin embargo, es sinnimo de aprendizaje toda esta actividad?
Existe una relacin muy clara entre el humor y la actividad, pero existe una rela~
cin de causa~efecto entre el humor y el aprendizaje? La variable independiente, que
haremos variar, es el humor, y la variable dependiente, que variar o no en funcin
de las variaciones de la variable independiente, es el aprendizaje.
La tcnica utilizada ser el cuestionario. Cuando se trata de verificar una rela~
cin de causa~efecto, la nica tcnica que se ha de utilizar es la experimentacin.a a Atencin: la experimenta~
cin es un mtodo, no una tc~
Se presentar un extracto de una conferencia en video a dos grupos de participan~
nica.
tes. Para uno de los grupos, el extracto ser muy serio. Para el otro, el grupo expe-
rimental, incluir chistes que el conferenciante contar en uno u otro momento en
el transcurso de su presentacin. Por lo dems, ambos extractos sern idnticos.1I 11 Se habra tenido que espe-
cificar sobre qu iba a tratar la
Despus de la presentacin se entregar a los participantes un cuestionario que ser- presentacin.
vir para medir la comprensin del tema expuesto. La variable dependiente corres-
ponde al nmero de respuestas correctas. Si ese nmero es el mismo para ambos
grupos, la hiptesis no quedar verificada. Si hay una diferencia significativa entre
las respuestas correctas de ambos grupos, la hiptesis quedar verificada.m m Esta segunda formulacin
es mejor que la frase anterior,
porque en ella interviene el con-
cepto de diferencia significati-
El mtodo de la encuesta y la tcnica de la entrevista: va. De hecho, la expresin ms
El sentimiento de seguridad en las personas de edad avanzada adecuada hubiera sido "una di-
que viven en un asilo ferencia estadsticamente signi-
ficativa".
Resumen de la problemtica: Al envejecer, las personas ven disminuir sus faculta-

des fsicas e intelectuales. Saben muy bien que estn en peores condiciones de de-
fenderse y que son ms vulnerables a los accidentes. Algunas se vuelven ms des-
confiadas, otras viven con el temor continuo de ser agredidas, de que les roben ...
Por ltimo, otras inventan robos, historias, y alimentan as sus temores. En un asi-
lo, las declaraciones de una persona se propagan rpidamente. Por qu se da tan-
ta importancia a las ancdotas? Al interrogar a algunas personas de edad avanzada
que viven en un asilo, la investigacin permitir otorgar una importancia relativa a
los siguientes factores: aburrimiento, temor, problema de memoria, otro.
Eleccin de la tcnica: La tcnica elegida es la entrevista. La persona de edad
avanzada confiar con ms facilidad en la entrevista.a Si se le llevan flores o dulces, a Adems, es ms fcil veri-
entrar en confianza. Hay que pedir la autOlizacin del responsable del asilo y lle- ficar si la persona comprende
bien la pregunta que se le hace.
13 Se trata de extractos ficticios creados para las necesidades de este libro.
107
Mtodos y tcnicas
de muestreo
var un acompaante, si es posible. Adems, la eleccin de los participantes debe ha-

cerse de acuerdo y con la ayuda de personas responsables. No se debe atemorizar,
111 Este equipo da muestras compadecer u ocasionar ningn otro tipo de dao a las personas entrevistadas.1II Se
de un buen sentido de la tica. debe utilizar un lenguaje apropiado y estar dispuesto a repetir varias veces. La en-
trevista se puede desviar y tomar un rumbo no previsto, lo cual no siempre es ma-
lo; puede abrir horizontes muy interesantes. Esta apertura vuelve a la entrevista su-
mamente enriquecedora.
El mtodo de la encuesta y la tcnica de observacin:

La ropa de marca y los estudiantes
Resumen de la problemtica: La publicidad asume toda clase de formas. Desde las

carteleras publicitarias en los mrgenes de las carreteras hasta los carteles en la pa-
red de inmuebles abandonados, pasando por los spots de radio y los mensajes lan-
zados desde aviones, la publicidad est en todas partes. Una forma reciente en el
mbito del vestido es la etiqueta de marca. Quines de los estudiantes de Cgep de
sexo masculino o femenino estn ms influidos por la ropa de marca?
La tcnica utilizada para responder a esta pregunta ser la observacin. Con
ayuda de una rejilla de observacin que permita indicar el sexo y el uso de una pren-
da de vestir de marca o no, se observar a los alumnos por grupos escogidos al azar.
111 En el anlisis de los resul- As la informacin ser directa y sin sesgo en las declaraciones.1II
tados ser interesante no
slo comparar a las jvenes con
los jvenes, sino tambin hacer
comparaciones dentro de cada El mtodo de la encuesta y la tcnica del sondeo:
grupo. Tal vez se pueda verificar Aceptacin de la homosexualidad
el dicho "Dios los cria y ellos se
juntan".
Resumen de la problemtica: La homosexualidad ha sido considerada durante mu-
cho tiempo un comportamiento reprobable y, por ende, tab. En cambio, en los l-
timos aos se ha contribuido en gran medida a incrementar el nivel de aceptacin
de los homosexuales tanto de sexo masculino como femenino. Sin embargo, toda-
va no es suficiente para que gays y lesbianas puedan disfrutar de las mismas pers-
pectivas de vida que los heterosexuales. Adems, es posible que exista asimismo una
diferencia de aceptacin en el propio seno del grupo homosexual (gaysllesbianas).
Por tanto, esta investigacin se propondr descubrir si gays y lesbianas son acepta-
dos en la misma medida.
Eleccin de la tcnica utilizada: el sondeo, ya que el objetivo de esta investiga-
cin es descubrir cul de los grupos, el de gays o el de lesbianas, es el ms aceptado.
Esta tcnica permitir comparar las respuestas a preguntas planteadas a un gran
nmero de personas. Adems, el sondeo es la mejor tcnica, porque permite reco-
El Esta afirmacin es verda- ger la opinin de las personas y es la nica que permite generalizar los resultados.EI
dera slo si se constituye una
muestra aleatoria. Permite interrogar a un gran nmero de personas. El tiempo dedicado a la recolec-
cin es relativamente breve. Al garantizar el anonimato, es posible obtener informa-
111 Se deben tomar precaucio- ciones-personales.1II .
nes particulares para asegurarse
de que el entrevistado est con-
vencido de que el anonimato est
garantizado.
108
Mtodos y tcnicas
de muestreo
El mtodo de anlisis de huellas y la tcnica de anlisis de contenido:

La violencia en la televisin
Resumen de la problemtica: La violencia en la televisin se ha extendido y no ha

perdonado ni a las emisiones destinadas a los jvenes. Los nuevos canales especia-
lizados en emisiones para jvenes, como el Canal Familiar y Tltoon, han hecho
que crezca el inters de la gente joven por la televisin, ya que pueden ver progra-
mas destinados a ellos y hacerlo a cualquier hora del da. Por consiguiente, tenemos
derecho a preguntamos cules son los canales de televisin ms violentos y los pro-
gramas ms violentos.
Eleccin de la tcnica: El objetivo de esta investigacin consiste en determinar
cul de dos canales, el Canal Familiar o el Tltoon, es el ms violento. Por tanto, la
tcnica que se utiliz es la del anlisis del contenido para proceder a un anlisis
comparativo, ya que hay que ver los programas que transmiten ambos canales y
compararlos entre s para clasificarlos en la categora correcta. Adems, como los
programas son documentos no cuantificables, el anlisis del contenido es un medio
eficaz para perseguir el objetivo fijado. Nos permite evaluar clara e imparcialmente
los programas. Esta tcnica tiene algunas ventajas en lo que se refiere a esta inves-
tigacin. Con esta tcnica se pueden comparar programas de producciones diversas.
El anlisis del contenido nos permite hacer esta comparacin, porque la evaluacin
se hace a partir de elementos precisos que se definen en la rejilla de anlisis, lo cual m Si los investigadores se ase-
guran de que la rejilla no con-
proporciona una evaluacin uniforme.
tiene ambigedades, se pueden
Sin embargo, esta tcnica requiere mucho tiempo, porque hay que ver los pro- repartir el trabajo de anlisis y,
gramas de dos canales diferentes y analizarlos.m as, acelerarlo.
1. Con cul(es) mtodo(s) de investigacin se crean sus patrones de 1950 a 1960, obtiene autorizacin
los datos a medida que se desarrolla la investiga- de una compaa ferroviaria para consultar sus ar-
cin? chivos. Analiza los libros de contabilidad de la em-
presa y elabora, as, una lista de trabajadores que
2. Con cul(es) mtodo(s) de investigacin se man- estuvieron a su servicio en esa dcada. Luego, en-
tienen "latentes" los datos hasta que un investiga- tra en contacto con algunos antiguos empleados
dor se interese en ellos? que figuran en la lista y les hace largas entrevistas
para esclarecer la naturaleza de las relaciones con
3. Cules mtodos tienen en comn el requerimien- sus patrones en los aos cincuenta. Cul(es) m-
to de que el investigador se dirija directamente a todo(s) de investigacin est utilizando?
los participantes para recopilar los datos?
6. Unos investigadores se proponen evaluar la rela-
4. Un investigador, que se ocupa delas relaciones en- cin entre el xito de los alumnos de quinto grado
tre los empleados de los ferrocarriles y sus patro- de secundaria en historia y el nivel de competencia de
nes de 1900 a 1920, emprende el estudio sistem- los profesores en esta materia. Por ello, deciden rela-
tico del contenido de los peridicos The Gazette y cionar las estadsticas oficiales del ndice de apro-
The Globe and Mail de este periodo para localizar bados de los alumnos de quinto grado de secunda-
los ndices. Qu mtodo de investigacin usa? ria de diez escuelas con el nivel de escolaridad y el
nmero de aos de experiencia de los profesores
5. Un investigador, que se propone estudiar las rela- de historia de esas mismas escuelas, los cuales
ciones entre los empleados de los ferrocarriles y aceptaron responder a un cuestionario. Cul(es)
109
Mtodos y tcnicas
de muestreo
mtodo(s) de investigacin estn utilizando estos mientos negativos en un grupo de personas de-
investigadores? presivas?
a) Anlisis de huellas.
7. Una investigacin tiene como objetivo estudiar lo b) Entrevista.
que hizo el primer ministro de Quebec Robert e) Observacin.
Bourassa para intentar resolver la crisis de octu- d) Experimentacin.
bre de 1970. Cul(es) mtodo(s) o tcnica(s) se
ver probablemente obligado a utilizar para alcan- 9. Cul mtodo de investigacin utiliza el investi-
zar este objetivo? gador que estudia las grabaciones de telenovelas
a) Entrevista a testigos privilegiados que hayan quebequenses transmitidas de 1960 a 1970 para
conocido a Robert Bourassa en esa poca. extraer las principales caractersticas de la men-
b) Anlisis de huellas de las declaraciones p- talidad de la poca?
blicas de Bourassa en esa poca.
e) Experimentacin. 10. A cul mtodo debe usted recurrir si su investi-
d) Observacin, en el marco de una encuesta, gacin se propone verificar la siguiente hiptesis:
de las acciones de Bourassa en el pasado. "Una de las causas de depresin es la actividad
insuficiente del hemisferio izquierdo del cere-
8. Cul(es) mtodo(s) o tcnica(s) sera(n) los ms bro"?
apropiados para evaluar la
Eleccin de nuestro mundo: la muestra
La eleccin de un mtodo y una tcnica exige otras elecciones en materia de

Participante seleccin de los participantes. Cuando se elige la tcnica de la entrevista, por
Persona que participa en lo general no se seleccionan decenas, ni siquiera centenas de participantes
una investigacin cientfica de manera aleatoria. Cuando se decide hacer un sondeo, se interroga a cien-
en calidad de sujeto de estudio tos de personas, seleccionadas con ayuda de tcnicas de muestreo que per-
miten la generalizacin de los resultados a toda la poblacin de estudio.
En esta parte, presentaremos las principales tcnicas de muestreo y
abordaremos el concepto del clculo de mrgenes de error de las medicio-
nes asociadas a ellas.
Nos limitaremos a exponer brevemente las principales maneras de pro-
ceder a la eleccin de los entrevistados e insistiremos sobre todo en los pun-
tos fuertes y dbiles de cada una. Veremos tambin los factores que han de
tomarse en consideracin para elegir la tcnica de muestreo que ms con-
viene a una investigacin determinada. Hablaremos despus del nmero de
medidas que hay que tomar segn los diversos mtodos y tcnicas. Por l-
timo, presentaremos dos herramientas de organizacin de datos que nos se-
rn de gran utilidad en el momento de concebir el instrumento de recolec-
cin de datos y la propia recoleccin: el manual de codificacin y la matriz
de datos. Terminaremos este captulo abordando de manera general la
cuestin de la prueba piloto del instrumento de recoleccin. En los captu-
los siguientes, matizaremos estos tenias en funcin de la tcnica y del ins-
trumento de recoleccin.
110
Mtodos y tcnicas
de muestreo
1. EL ABC DE LAS TCNICAS DE MUESTREO

LA PARTE POR EL TODO
El investigador cientfico no puede, en general, darse el lujo

de estudiar individualmente todos los elementos de la po-
blacin de estudio,16 salvo si stos son poco numerosos.
Por lo tanto, debe constituir una muestra representativa.
Antes de abordar las diversas tcnicas que penniten seleccionar una mues-
tra de la poblacin que se desea estudiar, hemos de familiarizarnos con al-
gunos conceptos fundamentales relativos al muestreo, conceptos que el au-
tor Jean-Pierre Beaud nos presenta con ayuda de una analoga bastante
acertada:
Antes de servir un platillo, generalmente hacemos un gesto: lo probamos.

El principio mismo del sondeo y de las tcnicas que ste implica (una de
las cuales es el muestreo) se plantea as: debemos recopilar infonnacin
acerca de una fraccin (muestra) del conjunto (poblacin) que nos pro- Muestra
ponemos estudiar; despus, generalizaremos a este conjunto, a veces Fraccin de la poblacin
errneamente, es cierto, lo que hemos medido en el subconjunto. En el en estudio cuyas caractersticas
ejemplo anterior; la cucharada que tomamos constituye la muestra, y el se van a medir.
platillo, la poblacin. As como no es necesario comer todo el platillo pa-
ra saber si podemos servirlo (afortunadamente), tampoco es necesario, Poblacin
ni deseable, ni a veces posible, estudiar a toda la poblacin, es decir, re- Conjunto de todos
currir a un censo, para conocerla bien. los elementos a los que
Sin embargo, no se puede elegir la muestra sin precaucin! As, en el investigador se propone
el caso de una sopa, por ejemplo, slo cuando se han mezclado bien los aplicar las conclusiones
ingredientes y la preparacin es homognea, probamos el platillo. En el de su estudio.
caso de un platillo ms complejo, constituido por elementos diferentes y
que no pueden mezclarse, slo despus de haber probado cada uno de
los elementos (carne, verduras, etc.) podemos emitir un juicio sobre el
conjunto. En la teora del muestreo, de hecho, las cosas se presentan ms
o menos de la misma manera. Se sabe, por ejemplo, que cuanto ms ho-
mognea es la poblacin, menos necesidad tendr la muestra de mante- Poblacin homognea
ner una precisin constante y ser de gran tamao; se sabe tambin que Poblacin en la que todos
cuando se trata de una poblacin compuesta por elementos bien diferen- los elementos son similares
ciados, es preferible dividirla en subconjuntos relativamente homog- en lo que se refiere a la variable
neos, es decir, estratificarla Y o variables estudiadas.
Adems de ensearnos el sentido de cinco conceptos fundamentales Estratificar

(que aparecen en cursivas) relacionados con el muestreo, la metfora utili- Vase muestreo estratificado.
zada por Beaud es instructiva en otros aspectos. Releamos en particular el
fragmento siguiente:
16 Ciertos autores prefieren hablar de poblacin de referencia, de poblacin progenitora o

de poblacin madre.
17 P. Beaud (1997), "Lchantillonnage", en B. Gauthier, Recherche saciale: De la problmati-
que a la callecte de dannes, 3a. ed. rev., Les Presses de l'Universit du Qubec, Saint-Foy, Que-
bec, pp. 187-188.
111
Mtodos y tcnicas
de muestreo
En el caso de un pltillo ms complejo, constituido por elementos dife-

rentes y que no pueden mzclarse, slo despus de haber probado cada
uno de los elementos (carne, verduras, etc.) podemos emitir un juicio so-
bre el conjunto.
Por supuesto que Beaud no quiere decir con esto que haya que comer-
se la totalidad de los alimentos para probarlos. Podemos preguntarnos en-
tonces en qu se basa para elegir probar un alimento y no otro. Se habr
de preferir la zanahoria ms colorida o la ms plida? La ms grande o la
ms pequea?
Muestreo probabilstico A esta pregunta, los especialistas en la encuesta de opinin responden
Tcnica de muestreo en la que que vale ms confiar esta eleccin al azar para evitar que nuestros prejui-
se seleccionan los elementos al cios influyan, aunque no queramos, en la seleccin de los elementos que se
azar mediante un procedimiento van a estudiar. Cuando la eleccin de la muestra se basa en el azar, se habla
aplicado al conjunto de la pobla- de muestreo probabilstico. Esta tcnica de muestreo tiene la enorme venta-
cin de estudio. ja de que permite "evaluar el error cometido cuando se generalizan a toda la
poblacin los resultados obtenidos de una muestra", nos dice Luc Amyot-
Muestro aleatorio simple te. 18 Cuando todos los elementos de la poblacin tienen la misma probabi-
Tcnica de muestreo en la que lidad de ser elegidos, se habla de muestreo aleatorio simple.
cada elemento de una poblacin Si usted ya se ha detenido en los resultados de un sondeo como los que se
dada tiene una posibilidad cono- publican regularmente en los grandes diarios, habr podido observar que
cida, igual y no nula de formar siempre se especifica el error de muestreo. Por ejemplo, en un sondeo elec-
parte de la muestra. toral en el que la poblacin objetivo es el electorado quebequense, se di-
r: "Para todos los entrevistados, se calcula en 3 puntos porcentuales el
Error de muestreo margen de error mximo en un nivel de confianza de 95%". Pocas personas
Error de medicin inevitable entienden esta jerga, y con razn. Dicho con claridad: "se calcula en 3 puntos
(pero que se puede calcular porcentuales el margen de error mximo" significa que si, por ejemplo, el
en una muestra probabilstica) sondeo revela que 67% de los entrevistados tienen intencin de votar por
inherente al hecho de que la el Partido Quebequense, el resultado de ese partido podrta variar en
muestra nunca es una rplica (ms o menos) 3 puntos, y que se sita entonces entre 64 y 70% de los vo-
exacta de la poblacin de estudio. tos. La frase "en un nivel de confianza de 95%" asociada a esta prediccin
significa que solamente hay 5 posibilidades sobre 100 de que el resultado
real obtenido por este partido no se site dentro de esta gama de 64 a 70
por ciento.
En un sondeo, cuando un Existen otros tipos de tcnicas de muestreo aleatorio adems del mues-
candidato tiene tres puntos treo aleatorio simple; pero son ms complejas y hay pocas probabilidades
de ventaja sobre su adversa- de que el investigador novato a quien est dirigido el presente manual las
rio y el margen de error utilice.
tradicional es de 3%, Para muchos especialistas, el muestreo probabilstico es la mejor tcni-
se puede decir que posible- ca de muestreo. Sin embargo, plantea algunos problemas. En primer lugar,
mente los dos candidatos si alguien se empea en constituir una muestra aleatoria cuando no tiene el
estn en el mismo nivel? tiempo ni los medios para ello, probablemente lo har en detrimento de las
dems etapas de la investigacin. Adems, el muestreo probabilstico exige
poseer una lista de todos los miembros de la poblacin estudiada: a partir
Base de sondeo de esta base de sondeo, se selecciona:n, mediante un procedimiento aleato-
Lista que identifica a todos rio (bolas dentro de una bolsa o un sombrero, seleccin con ayuda de un
los elementos de una poblacin.
18 L Amyotte (2002). Mthode quantitative, 2a. ed., ERPI, Saint-Laurent, p. 67.
112
Mtodos V tcnicas
de muestreo
programa de computacin concebido para este fin, etc.), los elementos de

la poblacin. Ahora bien, para muchas poblaciones, sencillamente no exis-
te una base de sondeo de este tipo. Dnde podramos procurarnos, por
ejemplo, una lista de todos los homosexuales (hombres y mujeres) de Quebec
para realizar una encuesta acerca de sus comportamientos segn el mode-
lo de muestreo probabilstico? No obstante, la ausencia de una base de son-
deo no excluye la posibilidad de realizar un sondeo de un grupo especfico.
Los otros tipos de muestreo son los muestreos no probabilsticos. Muestreo no
El muestreo accidental 19 es el medio ms fcil, pero tambin el ms im- probabilstico
perfecto, de constituir una muestra. Es el que utilza el investigador novato Tcnica de muestreo en la que
que acude en busca de participantes para su encuesta a la cafetera de estu- no todos los elementos de la
diantes y recluta a cualquiera (de ah el calificativo "accidental"): a uno, poblacin de estudio tienen
porque sonre; a otro, porque lo conoce, etc. Evidentemente, esta tcnica es- una posibilidad conocida, igual
t lejos de brindar una oportunidad igual, conocida y no nula a cada uno y no nula para formar parte
de los miembros de la poblacin de estudio (los estudiantes de un Cgep, por de la muestra constituida,
ejemplo) para que formen parte de la muestra. AS, en nuestro ejemplo, eli-
mina a todos aquellos miembros de la comunidad estudiantil a los que no Muestreo accidental
les gusta la msica, el humo o el ruido, a los que estn en un saln de cla- Tcnica de muestreo no
ses, en la biblioteca o en el gimnasio, a los que el investigador no aborda probabilstica en la que el propio
por una u otra razn, etc. Por consiguiente, una muestra constituida as no investigador selecciona los
tiene nada de representativa. elementos simplemente porque
El muestreo a juicio 20 tampoco permite constituir una muestra repre- estn presentes y a la mano,
sentativa, puesto que est formado por elementos que el investigador esco-
ge porque le parecen tpicos de la poblacin de estudio. Antes utilizar Muestreo a juicio
tcnicas estadsticas para extraer sus muestras, los investigadores de cien- Tcnica de muestreo no
cias humanas, sobre todo los socilogos, recurran a este enfoque para rea- probabilstica en la que el propio
lizar sus encuestas. Menos presionado por el tiempo, el investigador de an- investigador selecciona los
tes se instalaba en un pueblo, se integraba a la poblacin y despus, "me- elementos, porque le parecen
diante una eleccin atinada", reuna a "elementos susceptibles de encarnar tpicos del grupo al cual
a los personajes de una historia que haba que contar":21 el patrn tpico, el pertenecen.
obrero tpico, el representante sindical tpico, etc. Este procedimiento, que
se basaba en el conocimiento que el encuestador tena del medio y en la
confianza que le otorgaba la poblacin en estudio, ha desaparecido total-
mente hoy da, en particular porque las personas, sobre todo en las grandes
ciudades, vacilan cada vez ms antes de confiarse a un investigador.
A diferencia de las dos tcnicas anteriores, el muestreo con voluntarios Muestreo
no se basa en el juicio del investigador. Este ltimo se contenta con difun- con voluntarios
dir por diversos medios (peridicos con un gran pblico, publicaciones pe- Tcnica de muestreo no
ridicas especializadas, boletines internos, radio, charlas, internet, etc.) un probabilstica en la que la
mensaje en el que convoca a voluntarios deseosos de participar en su inves- muestra est constituida por
tigacin, la cual se describe brevemente. Aunque esta tcnica da menos ca- personas que se presentan
bida a la subjetividad del investigador, no asegura en absoluto una seleccin como voluntarias para participar
aleatoria; se sita, por tanto, entre las tcnicas de muestreo no probabils- en la investigacin,
19 Ciertos autores hablar de muestreo a ciegas o de muestreo fortuito.

20 Ciertos autores prefieren hablar de muestreo tpico.
21 A. Desrosieres (1988), "La partie pour le tout: comment gnraliser? La prhistoire de la
contrainte de reprsentativit". Joumal de la Societ de statistique de Pars. vol. 129, nms. 1
y2. p. 99.
113
Mtodos y tcnicas
de muestreo
En su opinin, es ms ticas. En efecto, no todos los miembros de la poblacin tienen las mismas
ventajoso para un investigador posibilidades de ser seleccionados. Los voluntarios se distinguen de los de-
que utiliza el muestreo con ms por su inters en el tema de investigacin, su disponibilidad u otras ca-
volu ntarios recurrir sobre ractersticas que hacen de ellos sujetos no representativos,
todo a sus amigos? El muestreo de voluntarios permite obtener muchos datos si se ofrece
una remuneracin a los participantes. Con frecuencia se ha reprochado, a
veces hasta con pruebas, que los muestreos de voluntarios son poco repre-
sentativos, porque estn constituidos por personas que presentan caracte-
rsticas diferentes del resto de la poblacin: escolaridad superior, opiniones
SE BUSCA ms liberales, un marcado inters en el tema de la investigacin, etc. Exis-
Participantes para un estudio ten medios de evitar este tipo de sesgos. Uno de ellos consiste en presentar
referente a los medios de co- el tema de la investigacin en trminos exactos pero vagos. Por ejemplo, se
municacin podra describir una investigacin sobre las fantasas sexuales de los ado-
Remuneracin: $8.00/h De- lescentes como una investigacin sobre las expectativas de las personas de
bern estar disponibles de las 12 a 17 aos con respecto a sus relaciones interpersonales, para evitar que los
12 a las 16 hrs. el sbado 5 voluntarios se vean motivados nicamente por su inters en el tema. As se
de septiembre. puede reducir al mnimo los propios sesgos para el muestreo de volunta-
Comunicarse rios, evitando cualquier otra forma de seleccin de los participantes, es decir,
con Julie al 5202-4004 aceptando a todos los voluntarios que presenten las caractersticas buscadas
(edad, sexo, etc.). Por ltimo, se puede verificar si existen sesgos en un
Para las investigaciones muestreo de voluntarios al hacer una comparacin entre subgrupos dife-
efectuadas segn el mtodo renciados entre s, por ejemplo, por el modo de reclutamiento, el modo de
experimental, los participantes respuesta (cuestionario) enviado por correo/cuestionario llenado in situ, etc.),
son reclutados en general o incluso la prisa por inscribirse como participante en la investigacin.
mediante muestreo Mencionemos, para terminar, que si se prev pedir a los participantes
de voluntarios. que dediquen ms de media hora a la investigacin, se impone el muestreo
de voluntarios, y tambin habr que pensar en ofrecerles una retribucin.
Asimismo, los experimentos, que duran siempre ms de media hora, se rea-
lizan con muestreos de voluntarios.
Muestreo por cuotas El muestreo por cuotas es, segn numerosos especialistas en sondeos, la
Tcnica de muestreo no tcnica de muestreo no probabilstico menos imperfecta. A partir de datos
probabilstico en la que tomados del censo ms reciente o de un documento que ofrezca informa-
el nmero de elementos cin de naturaleza similar, el investigador intenta construir una muestra a
seleccionados en cada categora imagen y semejanza de la poblacin que lo ocupa. Por ejemplo, para una
es proporcional al que investigacin sobre los hbitos alimentarios de los estudiantes de Cgep, se
se encuentra en la poblacin construir una muestra que respete la proporcin de jvenes de cada sexo
de estudio. que asisten al Cgep, la proporcin de estudiantes que estn inscritos en pro-
gramas generales y tcnicos, etc. Entre ms estratos de la poblacin de es-
tudio estn representados en la muestra, ms representativa se considera-
r. El quid es que, para alcanzar sus cuotas, es decir, para interrogar a to-
das las personas que haga falta para constituir un estrato proporcional al
de la poblacin, el investigador puede proceder como mejor le parezca. No
obstante, el investigador riguroso se esforzar por eliminar cualquier sesgo
en la seleccin de los entrevistados y ~doptar una postura ms estricta. Por
ejemplo, utilizar un cuadro que presente cifras aleatorias o un programa
de computacin capaz de producirlo, para decidir en su lugar que la 6a , la
11 a y la 19a chicas que franqueen la puerta principal del Cgep formarn
parte de la muestra. No obstante, este procedimiento, que reduce las pro-
114
Mtodos y tcnicas
de muestreo
babilidades de sesgos originados en el investigador, no brindan a cada uno

de los miembros de la poblacin del Cgep una oportunidad igual, conoci-
da y no nula de ser elegidos. Por tanto, el muestreo por cuotas no permite
aplicar la teora de las probabilidades para evaluar el margen de error del
muestreo.
Adems, en cada una de las tcnicas de muestreo no probabilstica,
existe el riesgo de que el investigador, falto de entrevistados, sucumba a la
tentacin de alcanzar sus cuotas reclutando a personas que conoce, dando
as rienda suelta a su subjetividad en la seleccin de los participantes.
Por ltimo, las tcnicas de muestreo probabilsticas, claramente prefe-
ribles porque permiten calcular el error de muestreo, pueden ser inaplica-
bles y a veces hasta inadecuadas, como veremos en la siguiente seccin.
LOS ELEMENTOS SUPUESTOS Y LOS ELEMENTOS EVALUADOS
Saber quin (o qu, si se emplea el mtodo de anlisis de huellas) se supone que ser objeto de mediciones es un aspecto cla-
ve de toda investigacin en ciencias humanas. El trmino "supuesto" significa que el elemento posee todas las caractersticas
buscadas, dado el objetivo o la hiptesis de investigacin.22 Por ejemplo, si la investigacin se refiere a los estudiantes de cien-
cias humanas del ltimo grado de un colegio determinado, todos los jvenes de ambos sexos que sean estudiantes del ltimo
grado en ese colegio son supuestos participantes, personas cuya colaboracin para el estudio nos gustara obtener.
Un elemento evaluado puede ser una persona, un grupo de personas, una institucin o un objeto. As, si participan 100 per-
sonas en un experimento, se tendrn 100 elementos evaluados; si 1 200 personas responden a un sondeo, se tendrn 1 200 ele-
mentos evaluados, etc. Ms concretamente, si una antroploga estudia a 15 familias de una aldea, cada familia es un elemento,
y si una historiadora hace el anlisis de la correspondencia de una estrella clebre examinando 105 cartas firmadas a mano por
ella de un posible total de 300, su estudio contar con 105 elementos evaluados.
2. ELECCiN DE UNA TCNICA DE MUESTREO

AL AZAR, BALTASAR?
Como acabamos de ver, existen varias tcnicas para constituir una muestra.
Resta por saber cul nos conviene ms para nuestra investigacin. Para res-
ponder adecuadamente esta pregunta, es necesario volver al objetivo o a la
hiptesis de investigacin a fin de establecer claramente 1) cul es la pobla-
cin de estudio y 2) qu queremos aprender de ella.
22 Este trmino fue propuesto por los tres consejos de investigacin de Canad en "Enanc
de politique des trois conseils: tbique de la recherche avec des etres humains" [Declaracin de
poltica de los tres consejos: tica de la investigacin con seres humanos] (en lnea), agosto
de 1998 (consultada en octubre de 2001). Internet: http://www.nserc.ca/programslethicslfrancaisl
ethics-f. pdf.
115
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Cul es la poblacin de estudio?
Comencemos por identificar la poblacin de estudio. Tomemos como ejem-

plo a un investigador novato que realiza una encuesta acerca de otros estu-
diantes. Es evidente que le exigir mucha menos energa medir la opinin de
los estudiantes de su propio colegio que extender su estudio a los estudiantes
de todos los Cgeps de Quebec.
Idealmente, si la poblacin objetivo est diversificada, es decir, si se tra-
Poblacin heterognea ta de una poblacin heterognea, el investigador debe optar por una tcnica
Poblacin cuyos elementos son de muestreo de tipo probabilstico. No obstante, como ya hemos dicho (va-
dismiles en lo que respecta a la se la pgina 111), este enfoque requiere una base de sondeo a partir de la
variable o variables estudiadas. cual se seleccionarn, mediante un procedimiento aleatorio, los elementos
de la muestra.
Si no existe la base de sondeo, como suele suceder, se puede crear una
Base de sondeo base de sondeo conceptual, a la que el autor Andr Tremblay, profesor de la
conceptual Universidad Laval, define como "una lista conceptual, situacin que permi- .
Usta que, en teora. incluye te reunir a todos los miembros de la poblacin sin tener que registrar los
a todos los elementos nombres en un soporte material".23 En otras palabras, se podra utilizar la
de una poblacin. lista de los nmeros de matrcula de la poblacin estudiantil de un colegio
como base de sondeo para seleccionar annimamente a algunos de ellos co-
mo posibles participantes. Luego se podra pedir a la administracin que se
ponga en contacto con esos estudiantes o incluso publicar sus nmeros de
matrcula y pedirles que se comuniquen con tal persona apropsito de una
investigacin,
Los institutos de sondeo suelen utilizar para sus encuestas muestras
constituidas a partir de una base de sondeo conceptual que han creado, por
ejemplo, presentando al azar una serie de nmeros telefnicos. El investiga-
dor marca esos nmeros y pide, siempre con una base aleatoria, hablar con
una mujer o un hombre, o con una persona desempleada, etc., segn la pre-
gunta de investigacin. Aunque este procedimiento es imperfecto -puesto
que excluye, por ejemplo, a los que carecen de hogar ya las (escasas) per-
sonas que no tienen telfono y, por ende, no brinda a todos los miembros
de la poblacin una oportunidad igual, conocida y no nula de ser elegidos-,
permite obtener una muestra muy representativa de la poblacin.
proceso que se apoya en una base de sondeo -conceptual o no-
plantea el problema de la accesibilidad de los elementos seleccionados. Por
ejemplo, para estudiar una buena muestra, quitm realiza el sondeo ha de
dirigirse a todas las personas seleccionadas, aun cuando sean difciles de lo-
calizar o incluso si se niegan a responder a un primer llamado. Para lograr
reunirlas a todas, el sondeador profesional llegar a insistir hasta diez ve-
ces. Si no hiciera todas esas llamadas, no solamente no podra calcular el
margen de error de los resultados obtenidos, sino que tendra que mencionar
el hecho de que esos resultados no se pueden generalizar a toda la pobla-
cin, puesto que se recolectaron en l!na categora particular de entrevista-
dos (los que son fciles de localizar en su domicilio, los que aceptan dar su
opinin a la primera ll~mada, etctera).
23 A. Tremblay (1991), Sondages: Histoire, pratique et analyse, Gaetan Morin, Boucherville,
p.160.
116
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Como subraya Beaud,24 un buen nmero de autores de manuales de

mtodos ven con desprecio las tcnicas de muestreo no probabilstico. Sin
embargo, con objeto de hacer un muestreo probabilstico para una encues-
ta se requieren recursos materiales y humanos considerables de los que no
todos los investigadores pueden disponer. Por eso, cuando el fenmeno es-
tudiado vara poco de una persona a otra, est permitido recurrir a una
muestra no probabilstica. Por ejemplo, cuando los psiclogos se ocupan de
las bases biolgicas del comportamiento, casi idnticas para toda la especie
humana, no tienen que constituir una muestra grande por medio del mues-
treo aleatorio simple. El muestreo de voluntarios es incluso totalmente
apropiado en este caso. 25
Qu se desea saber acerca de la poblacin de estudio?
La naturaleza de lo que se pretende aprender acerca de la poblacin de es-

tudio es un factor crucial para la eleccin de la tcnica de muestreo.
Si se pretende establecer qu proporcin de la poblacin piensa talo
cual cosa o se comporta de tal manera o de tal otra, como en el caso de un
sondeo, generalmente se impone el muestreo probabilstico.
Cuadro IV.3. ndice de la actividad sexual en tres grupos por edades*
50-60 aos 60-70 aos Ms de 70 aos

Mujeres casadas 108 101 0.92
Hombres casados 1.11 106 0.92
Mujeres solteras lOO 0.72 0.57
Hombres solteros 108 0.97 0.85
* Fuente: E. Brecher y J. Brecher (1986), "Extracting Valid Sexological Findings from Seve-
rely Flawed and Biased Population Samples 7 The Joumaf of Sex Research, vol. 22, nm. 1,
p.20.
Si se pretende establecer qu proporcin de la poblacin piensa talo

cual cosa o se comporta de tal manera u otra, como en el caso de un son-
deo, generalmente se impone el muestreo probabilstico.
No obstante, aun cuando en diversas ciencias humanas el sondeo, con
su instrumento de recoleccin, el cuestionario, se ha convertido en el prin-
cipal medio para recabar informacin,26 no constituye el nico uso posible
del cuestionario. En efecto, en una encuesta o un experimento, por ejem-
plo, el cuestionario puede servir para recopilar datos y para evaluar las re-
24 J. Beaud (1997), 'Tchantillonage", en B. Gauthier, Recherche sociale: De la problmatique

la collecte des donnes, 3a. ed. rev., Presses de I'Universit du Qubec, Sainte-Foy, Quebec.
25 No nos extraa el hecho de que ciertos descubrimientos mdicos importantes se hayan
hecho sobre la base de muestras sumamente limitadas o basndose en organismos algo distin-
tos del organismo humano, como los organismos unicelulares.
26 A. Blais y C. Durand (1997), "Le sondage", en B. Gauthier, Recherche sociale: De la pro-
blmatique la collecte des donns, 3a. ed. rev., Presses de l'Universit du Qubec, Sainte-Foy,
Quebec.
117
Mtodos V tcnicas
de muestreo
laciones entre ciertas variables. Por lo tanto, un muestreo no probabilstico

suele ser satisfactorio. En un artculo muy interesante, Brecher y Brecher
afirman a este respecto: "Sin embargo, para responder varias preguntas
cientficas importantes, no solamente es dificil sino incluso imposible cons-
tituir una muestra probabilstica, pero en principio tampoco es necesario ni
oportuno hacerlo". 27 Los autores ofrecen datos que apoyan su punto de vis-
ta. En el cuadro IV.3 encontrar un extracto de uno de sus cuadros en el que
se relaciona la variable "actividad sexual" con la variable "edad". Sabiendo
que la actividad sexual promedio del conjunto de los entrevistados corres-
ponde a la cifra 1.00, es posible calcular, aplicando la regla tres, dnde
se sita un grupo particular en relacin con ese promedio.
Otros investigadores, entre ellos Paul Lazarsfeld, eminencia mundial en
metodologa de la investigacin, opinan tambin que no siempre es necesa-
rio el muestreo aleatorio para efectuar un estudio serio en ciencias huma-
nas. Lazarsfeld dice a propsito de un estudio que realiz con base en una
muestra no probabilstica:
Nosotros [Lazarsfeld y sus colegas] no buscbamos saber por quin iba

a votar la poblacin, sino por qu votaba de la manera como lo haca.
No queramos predecir los resultados de la eleccin, sino saber ms so-
bre los mecanismos que intervienen en la formacin de la opinin en
materia de comportamiento poltico}8
Segn Brecher y Brecher, cuando se busca ante todo poner de manifiesto

vnculos entre dos variables, la representatividad estadstica de la muestra
resulta secundaria; lo importante es interrogar a un gran nmero de entrevis-
tados, en realidad los suficientes para que, cuando se crucen las variables,
las celdas que se forman (el cuadro N.3 comprende 12 celdas) estn suficiente-
mente "pobladas" para prestarse al anlisis cuantitativo mediante pruebas
estadsticas.
Muchas veces, el investigador con recursos materiales y financieros limi-
tados que decide interrogar a un gran nmero de entrevistados debe recurrir
al muestreo accidental. Por lo tanto, se debe cerciorar de la heterogeneidad
de la muestra y cuidarse de seleccionar a los entrevistados en diferentes lu-
gares y momentos.
EL NMERO DE INDICADORES POR ELEMENTO SELECCIONADO
Los investigadores no experimentados suelen creer que todas las investigaciones se hacen segn el mismo mo-
delo y que es posible determinar el nmero de medidas necesarias por elemento seleccionado incluso antes de
construir el instrumento de recoleccin de datos. Cuando preguntan: "Cuntas mediciones hay que hacer?'; les
parece que la respuesta que se les da, "i Las que sean necesarias! '; no tiene sentido. Sin embargo, no hay una me-
jor respuesta.
27 E. M. Brecher y J. Brecher (1986), "Extracting Valid Sexological Findings from Severely

Flawed and Biased Populatiol). Samples", The Journal of Sex Research, vol. 22, nm. 1, p. 7. Tra-
duccin libre.
28 Citado en J. L Simon y P. Burstein (1985), Basic Research Methods in Social Science, Ran-
dom House, Nueva York, p. 121. Traduccin libre.
118
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Nunca debe olvidarse que la elaboracin del instrumento de recoleccin se desprende del objetivo o de la hip-
tesis de investigacin. Siguiendo las etapas expuestas en la pgina 72, se identifican las diversas dimensiones de
todos los conceptos relacionados con el objetivo o con la hiptesis, y se crean tantos indicadores como seanne-
cesaros para medr todas las dimensiones.
Veamos un ejemplo. Supongamos que una investigacin tiene como objetivo evaluar, por medio de una encues-
ta con cuestionario, la incidencia de los hbitos de lectura de los estudiantes de nivel medio superior sobre el do-
minio de la lengua escrita. Aqu, el fenmeno estudiado es el dominio de la lengua escrita, y el determinante, los
hbitos de lectura. Por consiguiente, un cuestionario adecuado debe contener, por una parte, una serie de pregun-
tas que permitan evaluar todo lo que se relaciona directamente con los hbitos de lectura de los estudiantes (tipo
de lectura, frecuencia, lugares y momentos en los que los estudiantes leen, evolucin de los hbitos de lectura,
etc.) y, por la otra, una serie de preguntas referentes a todos los aspectos que, segn los especialistas en la len-
gua, permiten evaluar el dominio del idioma (vocabulario, ortografa, sintaxis, gramtica, etctera).
3. El MANUAL DE CODIFICACiN
NOMBRE DEL CDIGO SEXO 007
Para poder tratar cuantitativamente los datos, hay que co-

dificarlos con ayuda de una rejilla que se llama manual de
codificacin, como en las historias de espionaje.
Cualquiera que sea el mtodo de investigacin empleado (encuesta,

mentacin o anlisis de huellas), despus de haber recabado todos los da-
tos, es necesario proceder a una depuracin. Para facilitar esta operacin y
poder realizar un tratamiento satisfactorio de los datos, se atribuye a cada
tipo de medida un cdigo preciso, cuyo significado se indica en un manual
de codificacin (presentado en la seccin "Metodologa" del informe de in-
vestigaci n). Manual de codificacin
El manual de codificacin es una especie de rejilla de conversin. Per- Cuadro en el que se muestran
mite pasar los datos en bruto a una matriz que permitir hacer un anlisis las siete caractersticas bsicas
cuantitativo. de las variables de una investiga-
Para esbozar un cuadro completo de la investigacin, en el manual de cin cientfica: 1) nombre,
codificacin se presenta la totalidad de variables que forman parte de la in- 2) tipo, 3) contenido, 4) escala
vestigacin. Los siete elementos esenciales se vinculan con cada una de las de medicin, 5) nmero,
variables. Como se puede ver en el cuadro IV4 (p. 121), se dedica una co- 6) modalidad y 7) cdigo utiliza-
lumna a cada uno de los elementos. do para consignar las medidas
en la matriz de datos.
Columna 1
El nombre de la variable
En primer lugar, se da a cada variable un nombre que se utilizar a lo lar-
go de todo el informe de investigacin cada vez que se quiera comunicar in-
formacin relativa a esa variable.
Columna 2
El tipo de la variable
Despus, hay que especificar para cada una de las variables si mide el fen-
meno que se est estudiando, es decir, si es una variable dependiente; si 00-
119
Mtodos y tcncas
de muestreo
de uno de los factores que pueden tener algn efecto sobre este fenmeno,
es decir, si es una variable independiente, o si es una medida de control
(vase la seccin "La variable ... ", en la pgina 85).
Cuando el estudio no tiene por finalidad verificar la existencia de rela-
ciones entre un fenmeno y sus determinantes (relaciones de asociacin o
relaciones de causa-efecto), sino solamente describir un fenmeno -elabo-
rando, por ejemplo, la lista de productos alimenticios de mayor consumo
en un barrio preciso-, se considera que todas las variables son dependien-
tes. Pero a partir del momento en que se intenta relacionar estos productos
con ciertas caractenstcas de la poblacin estudiada (ingresos, profesin,
aos de escolaridad, etc.), la investigacin deja de ser puramente descripti-
va. En este caso, determinadas medidas desempean el papel de variables de-
pendientes, otras, de variables independientes, y otras ms, de variables de
control.
Columna 3
El contenido de la variable
Despus, se presenta de manera explcita el contenido de la variable. Si se
trata de una pregunta, se indica en qu trminos escribirla. Generalmente,
en un afn de ser conciso, se escribe slo la pregunta que se plantea a los
participantes y se mencionan las modalidades de respuesta que se ofrecen
en la columna 6, titulada "Modalidades o valor".
Si la medicin se deriva de la observacin o el anlisis de huellas, el
contenido de la variable corresponde a lo que el investigador registrar en
su instrumento de recoleccin. Por ejemplo, el investigador que estudia los
comportamientos agresivos de los nios de maternal mediante la tcnica de
observacin sistemtica anota sus resultados valindose de enunciados co-
mo ste: "El nio _x_ O agrede O ayuda O abandona al nio . El
enunciado aparecer entonces en la tercera columna de la variable que se
mide con esta observacin.
Columna 4
La escala de medicin de la variable
Se especifica si la variable es una medida de la escala nominal, ordinal o de
relacin. De esta manera se garantiza que los datos recopilados sern pro-
cesados por medio del instrumento estadstico ms adecuado.
Columna 5
El nmero de la variable
Se asigna a cada variable medida un nmero que le es propio y que servi-
r, sobre todo, para la elaboracin de la matriz de datos.
Columna 6
Las modalidades o el valor
Se indican las modalidades de respuesta, si se trata de una medida de la es-
cala nominal u ordinal, .o del valor del dato registrado si se trata de una me-
dida que se sita en una escala de relaciones o correspondencias.
120
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Cuadro IVA. El manual de codificacin

Extracto (12 vaiables de 25) del manual de codificacin de una investigacin (que utiliz el cuestionario) que se pro-
pona alcanzar el objetivo contenido en la siguiente pregunta: "Est relacionada la compra de productos de lotera
con el conocimiento de la teora de las probabilidades?"29
1 2 3 4 5 6 7
Nombre Tipo de Escala de
de la variable variable Contenido medicin Nm. Modalidades o valor Cdigo
Sexo Saciad e- Cul es su sexo? Nominal 01 Mujer 1
mogrfica Hombre 2
Ingreso Sociode- En qu categora se sita el ingreso Ordinal 02 Menos de $19 999 1

mogrfica anual bruto de su familia? De $20 000 a $34 999 2
De $35 000 a $44 999 3
De $45 000 a $54 999 4
De $55 000 a $64 999 5
Ms de $65 000 6
No sabe/No responde 9930
Gastos en Dependiente En el curso del ltimo mes, cunta Proporciones 03 Importe gastado en dlares n
productos dinero calcula usted haber gastado en
de lotera juegos de azar (billetes, casino, bingo,
etctera)?
Conocimiento Independiente Cules son las probabilidades de elegir Ordinal 04 1/4 1

de la teora de una figura de trboles en un paquete Otra respuesta O
prObabilidades 1 de 52 cartas?
Conocimiento Independiente Cules son las probabilidades de elegir Ordinal 05 16/52 (u 8/26 o 4/13) 1
de la teora de una figura en un paquete de 52 cartas? Otra respuesta O
probabilidades 2
Conocimiento Independiente En el 6/49, cul de estas dos series de Ordinal 06 1-2-3-4-5-6 O

de la teora de cifras le da el mayor nmero de posibili- 2-23-29-34-40-45 O
probabilidades 3 dades de ganar? Ninguna 1
1-2-3-4-5-6 o 2-23-29-34-40-457
Conocimiento Independiente Lanza una moneda de 25 centavos per- Ordinal 07 0/4 O

de la teora de fectamente equilibrada tres veces 1/4 O
probabilidades 4 seguidas, y las tres veces sale cruz. Si 1/2 1
lanza la moneda una cuarta vez, 3/4 O
cules son las posibilidades de que
obtenga cara?
Loteras De control Ordene, de aquella en la que participa Ordinal 08 Banco Rango

preferidas con mayor frecuencia a aquella en la (de 1 a 4)
que partcipa con menor frecuencia, las Ordinal 09 6/49 Rango
cuatro loteras siguientes: Banco, 6/49, (de 1 a 4)
Super 7. Mini-Loto. Ordinal 10 Super 7 Rango
(de 1 a 4)
Ordnal 11 Mini-Loto Rango
(de 1 a 4)
... ... ... ... ... . ..
ndice de Independiente - Propo rciones 25 Nmero de respuestas n

conocimiento correctas para las variables (puede ir
de la teora de 04 a 07 de O a 4)
probabilidades
Se trata de un extracto ficticio creado para las necesidades de este libro.

29
30Por motivos de espacio, no hemos puesto el cdigo "99" en todos los lugares donde habra sido necesario en el cuadro IV:4.
Sin embargo, recuerde que deberla aparecer en la ltima columna de cada una de las variables del manual de codificacin.
121
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Columna 7
El cdigo de la variable
Por ltimo, se asigna un cdigo a cada una de las modalidades de respues-
ta. El investigador principiante se preguntar sin duda cul cdigo poner en
esta columna cuando se trata de una pregunta abierta. De hecho, como se
ver ms adelante, el problema no existe: una pregunta solamente es abier-
ta para el entrevistado; el investigador, en cambio, siempre tiene que defi-
nir modalidades (que propondr o no a los entrevistados) para clasificar las
respuestas registradas.
La eleccin los cdigos que se atribuye a las diversas modalidades de

respuesta siempre es arbitraria para las variables nominales. Por ejemplo, se
puede atribuir el cdigo 1 al sexo femenino y el cdigo 2 al sexo masculino,
o viceversa. Pero puede ocurrir que los cdigos tengan una relacin lgica
con la respuesta dada. AS, si la variable pertenece a la escala de relaciones,
el cdigo se convierte en un contador. Si se mide, por ejemplo, el nmero
de veces que una persona menciona la palabra "yo" en una conversacin, el
cdigo corresponder al nmero de veces que esta palabra haya sido pro-
nunciada. Por otra parte, una prctica corriente con las preguntas que eva-
lan conocimientos consiste en atribuir el cdigo 1 a la respuesta correcta
y el cdigo O a las respuestas errneas. Por ltimo, se reserva el cdigo 99
a los casos en los que no se ha registrado una medida que se debi haber
registrado, por ejemplo: cuando el entrevistado deja una pregunta sin res-
ponder.
Observemos tambin que una variable no corresponde forzosamente a
una sola pregunta u observacin, y que una pregunta o una observacin no
corresponde forzosamente a una sola variable. Veamos el ejemplo de las va-
riables 08 y 11 del cuadro IVA. Para los participantes, ambas se relaciona-
ban con una sola pregunta, formulada as en el cuestionario: "Ordene, de
aquella en la que participa con mayor frecuencia a aquella en la que parti-
cipa con menor frecuencia ... " En cambio, para los investigadores, se trata
de cuatro variables muy diferenciadas.
Detengmonos un poco en la variable 25, que difiere de las dems. Se
trata de un ndice, es decir, de una "supervariable", no porque sea ms ne-
cesaria que las dems, sino porque es fruto del agrupamiento de varias va-
riables. Para determinar el valor de esta variable 25, que es el ndice de co-
nocimiento de la teora de las probabilidades, hay que examinar los desem-
peos de los entrevistados para las variables 04 a 07 inclusive.
4. LA MATRIZ DE DATOS
MENSAJE EN CIFRAS
La matriz de dars es un cuadro que sintetiza todos los

datos recopilados por el investigador.
Para tener fcil acceso a todos los resultados de la investigacin tras la re-
coleccin de datos, el investigador debe crear, a partir del manual de codi-
122
Mtodos y tcnicas
de muestreo
ficacin, un cuadro que sintetice todos los datos recopilados: la matriz de Matriz de datos
datos (vase el cuadro IV.5). Cuadro que contiene la totalidad
El primer rengln de este cuadro sirve para especificar el nombre o el de las medidas registradas
nmero (segn la eleccin del investigador) de cada variable medida. Para para cada variable evaluada
saber ms acerca de estas variables, se remitir al manual de codificacin. en una investigacin cientfica.
Cuadro IV.5. Ejemplo de una matriz de datos*
N7 T =
A B e D E F G H I J K L M N
1 Variables
2 Participantes 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 {... } 25
3 01 1 2 4.00 1 1 1 1 4 1 2 3 4
4 02 2 I 3 lOO
1 O 1 O 3 2 1 4 2
5 03 1 199 35.00 O O O 1 3 4 2 1 1
6 Etctera
" Este ejemplo atae a tres de los participantes del estudio cuyo manual de cdigo le presenta-
mos en la pgina 121.
La primera columna proporciona el nmero de cada uno de los elemen-

tos estudiados (personas, documentos, etc). La utilizacin de un nmero
que vuelve annimo el elemento seleccionado permite disminuir los riesgos
de sesgos de evaluacin cuyo origen es el investigador y garantiza la confi-
dencialidad de la informacin proporcionada por los participantes.
A partir del segundo rengln de la matriz, se encuentran los valores es-
pecficos de cada una de las variables medidas para cada uno de los elemen-
tos estudiados. Si el instrumento de recoleccin de datos es el cuestionario,
la rejilla de observacin, o el esquema de la entrevista, cada rengln corres-
ponde a las respuestas o a los comportamientos registrados en cada uno de
los participantes de la investigacin.
A partir de la segunda columna, toda la informacin inscrita corresponde
a los valores de una sola y misma variable para cada uno de los elementos. La
lista de los datos en bruto relativos a una variable se llama serie estadstica. As, Serie estadstica
una matriz que comprenda 25 variables constar de 25 series estadsticas. Lista de datos en bruto relativos
a una variable.
5. LA PRUEBA PILOTO
ANTES DE DAR EL GRAN SALTO
Elegir el mtodo de investigacin y la tcnica de recolec-

cin ms apropiados y perfeccionar despus el instrumen-
to de recoleccin de datos ms adecuado no son tareas f- Prueba piloto
ciles, sobre todo para el investigador no experimentado. Verificacin de un instrumento
Por eso se impone una prueba piloto. de recoleccin de datos (validez,
fidelidad y precisin de las medi-
Antes de emprender la operacin de recoleccin, es necesario probar el ins- das que permite reunir) antes
trumento de recoleccin, cualquiera que ste sea. A esta verificacin previa de la aplicacin total de los
se le llama prueba piloto del instrumento de recoleccin de datos. elementos de [a muestra.
123
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Para hacer una prueba piloto, elegimos un pequeo grupo de personas

con las cuales actuaremos exactamente como se prev que lo haremos con
los verdaderos participantes. Por ejemplo: si la investigacin exige que se
cree una situacin experimental a la cual se exponga a dos grupos de parti-
cipantes, reproduciremos minuciosamente el experimento con las personas
que participan en la prueba piloto, es decir, en una escala menor: en lugar
de formar grupos de 20 personas, nos conformaremos con grupos de 3 per-
sonas.
Si la tcnica elegida es el sondeo, pediremos a cinco o seis personas que
lo respondan, proporcionndoles las mismas consignas que las previstas
para los participantes, pero advirtindoles que, una vez realizada la tarea,
hablaremos con ellos de sta.
Si el mtodo de investigacin es el anlisis de huellas, la situacin es
distinta. En efecto, no es posible probar el instrumento de recoleccin con
seres humanos. Sin embargo, la prueba piloto es necesaria. Veamos un
ejemplo para ver qu tipos de puntos de referencia y qu clase de modifica~
ciones puede permitir la prueba piloto. Para su investigacin sobre el con-
tenido de las predicciones astrolgicas de las revistas,31 William Evans pre-
vi modalidades que distinguan entre predicciones referentes a relaciones
sentimentales, amistosas y familiares. Ahora bien, la prueba piloto de las
categoras de anlisis le permite observar que, en la prctica, estas modali-
dades eran inadecuadas, porque predicciones como "Un ser querido se ale-
jar de usted" son inclasificables.
Se impone una precisin antes de estudiar el camino a seguir que per-
mita sacar el mximo provecho de la prueba piloto. Mientras que en el cur-
so de la verdadera recoleccin de datos todos los participantes suelen reali-
zar juntos una tarea similar (por ejemplo, responder un cuestionario), en la
prueba piloto ejecutan su tarea uno por uno en presencia de los investiga-
dores, que los observan con atencin, al acecho de sus titubeos, dificultades
o incomprensin. Es muy aconsejable pedir a los participantes que piensen
en voz alta.
Cuando el participante ya ha realizado todas las tareas previstas en la
prueba piloto, uno de los investigadores habla con l, mientras otro examina
los resultados registrados. Entonces se le pide al participante que formule
en sus propias palabras las consignas que se le dieron, se le explica el obje-
tivo o la hiptesis de investigacin y se le pregunta acerca de los comenta-
rios que ha expresado y de cualquier otra observacin que se le ocurra. Pero
sobre todo, se le incita a que haga sugerencias para mejorar tanto el desa-
rrollo de la investigacin como la eficacia del instrumento de medicin, a
fin de que las medidas registradas durante la recoleccin real de datos sean
lo ms vlidas y precisas posible. Una vez terminada esta discusin, el in-
vestigador que ha examinado los resultados puede tambin interrogar al
participante para aclarar algunas de sus respuestas y verificar si el instru-
mento de medicin debe sufrir algun.as modificaciones.
La prueba piloto tiene numerosas ventajas. Entre otras, permite calcular
el tiempo que requieren los participantes para realizar su tarea y verificar si
31 W. Evans (1996), "Divining the Social Order: Class, Gender, and Magazine Astrology Col-
umns", Journalism & Mass Communication Quarterly, vol. 73, nm. 2, pp. 389-400.
124
Mtodos y tcncas
de muestreo
las cnsignas son claras y si la tarea que se est pidiendo es realizable. En

el caso de una entrevista o de un cuestionario, permite identificar las pre-
guntas ambiguas, las modalidades de respuesta inadecuadas, los espacios
insuficientes para las respuestas, la falta de delicadeza en las preguntas.
Cuando se identifica un problema de formulacin, se aconseja explorar en
el acto otras formulaciones junto con la persona que lo ha sealado, y as
evitar tener que probar otra vez el instrumento de recoleccin.
Como el investigador novato suele estar corto de tiempo, puede tener la
impresin de que la prueba piloto es una operacin superflua. Sin embar-
go, la experiencia prueba que esta etapa de la investigacin no slo es til
sino crucial, incluso para los investigadores avezados. Adems de que per-
mite descubrir las lagunas del procedimiento previsto, la prueba piloto
proporciona pistas de interpretacin para el anlisis de los datos que se
recopilarn.
Acerca de la lectura de los mrgenes de error
Cada vez que se anuncia una eleccin, se bombardea con el margen de error, los liberales llevan una venta-
al ciudadano con resultados de sondeos que, a lo lar- ja de por lo menos 1% (49-55% Y 42-48%). En efecto,
go de toda una campaa electoral, dan imgenes ins- para esta subdivisin de la muestra que son los que-
tantneas de la opinin pblica en materia de la in- bequenses, el margen de error seguramente es mayor
tencin de voto. Para interpretar correctamente esa que 3%. Por tanto, con esas cifras, en Ouebec los dos
informacin, es necesario tener siempre en cuenta el partidos podrtan empatar. Por otra parte, cuando se
margen de error, el famoso 3% al que todos los son- interpretan las cifras, es de vital importancia poner
deadores se pliegan (19 de cada 20 veces, los resultados atencin al mtodo empleado por los sondeadores
finales sern superiores o inferiores en ms de 3%). para clasificar a los indecisos. Por desgracia, muchas
Pero, hay que saber que este margen de error se aplica veces los peridicos no especifican ni el porcentaje de
a toda la muestra. As, si en un sondeo pancanadiense indecisos ni cmo estn distribuidos. Estos dos deli-
sobre elecciones federales las intenciones de voto de los cados puntos de interpretacin no nos deben llevar a
quebequenses son de 52% para los liberales y de 45% creer que las cifras mienten, sino ms bien que hay
para los conservadores, no hay que pensar que, incluso que estar vigilantes al interpretarlas.
1. Cada da, en la seccin A del peridico La Presse, Los Canadienses pase a las series elminatorias, se
se plantea una pregunta sobre un tema de actuali- interroga a 968 personas que afirman seguir los
dad a los lectores, a quienes se invita a responder partidos de Los Canadienses durante la temporada
y a expresar su opinin marcando un nmero tele- regular ya otros 950 que afirman que no siguen
fnico. Se puede calcular un margen de error pa- las series eliminatorias. Cuntos elementos hay
ra este tipo de sondeo? Justifique su respuesta. en este estudio?
a) Uno: la poblacin de Ouebec en general
2. En el marco de un sondeo que se propone averi- b) 968
guar la opinin de toda la poblacin quebequense e) 950
sobre las posibilidades de que el club de hockey d) 1 918 (968 + 950)
125
Mtodos y tcnicas
de muestreo
3. El telfono suena y cuando usted contesta le pre- 8. En el manual de codificacin de un cuestionario,

guntan: "Puedo hablar con la seora de la casa? cundo es ms arbitrario el cdigo atribuido a
Es para hacer un sondeo acerca de ... ", usted inte- una respuesta?
rrumpe y pregunta si el seor de la casa podra ha- a} Cuando la variable medida pertenece a la escala
cerse cargo. Le responden: "No, ya no necesito ordinal.
ms entrevistados de sexo masculino, necesito ha- b) Cuando la variable medida pertenece a la escala
blar con una mujer". Cul tcnica de muestreo nominal.
parece estar utilizando este sondeador? Justifique e) Cuando la variable medida pertenece a la escala
su respuesta. de proporciones.
a) Muestreo aleatorio simple.
b) Muestreo accidental. 9. En un cuestionario, qu cdigo se indica con-
e) Muestreo por cuotas. vencionalmente cuando una persona deja una
d} Muestreo a juicio. pregunta sin contestar?
a) 01
4. Para un sondeo que los participantes no puedan b) 02
responder en menos de dos horas, cul es la tc- e) 99
nica de sondeo ms adecuada? d) 03
5. Cul tcnica de muestreo es la ms apropiada pa- 10. Cmo se denomina la etapa de una investigacin
ra alcanzar el siguiente objetivo de investigacin: en la que los investigadores observan las reaccio-
"Calcular el nivel de satisfaccin promedio de los nes de algunas personas que adoptan el papel de
usuarios del metro de Montreal"? Justifique su res- participantes pero no integran sus respuestas y
puesta. reacciones a los resultados de la investigacin?
a) Muestreo aleatorio simple.
b) Muestreo accidental. 11. De cuntas celdas constar la matriz de datos de
e) Muestreo por cuotas. un estudio en el que se miden 12 variables inde-
d) Muestreo a juicio. pendientes y 4 variables dependientes en 50 par-
ticipantes?
6. Comente la siguiente frase: "Mi muestra es aleato-
ria porque las personas a las que interrogu en la Ejercicio
cafetera estaban all por azar".
Presente una pregunta de investigacin y una hipte-
7. Cules variables de la investigacin permite co- sis que pueda desprenderse de ella. Elija luego el m-
nocer el manual de codificacin? todo y la tcnica de recoleccin y de anlisis de datos
a) Las variables dependientes. que le parezcan ms apropiados para verificar la hi-
b) Las variables independientes. ptesis y justifique su eleccin. Por ltimo, elija una
e) Las variables de control. tcnica de muestreo y justifique su eleccin.
d) Todas las variables.
126
Mtodos V tcnicas
de muestreo
PALABRAS CLAVES
Base de sondeo, p. 112 Mtodo experimental, p. 95 Poblacin homognea, p. 111

Base de sondeo conceptual, Muestra, p. 111 Protocolo experimental, p. 95
p.116 Muestreo accidental, p. 113 Prueba piloto, p. 123
Muestreo a juicio, p. 113
Censo, p. 98 Muestreo aleatorio simple, Serie estadstica, p. 123
Cuestionario, p. 96 p.112 Sondeo,p.98
Muestreo de voluntarios, p. 113
Error de muestreo, p. 112 Muestreo no probabilstico, Tcnica, p. 102
Estratificar, p. 111 p.113 Tcnica del anlisis de contenido,
Muestreo por cuotas, p. 114 p.99
Manual de codificacin, p. 119 Muestreo probabilstico, p. 112 Tcnica del anlisis de registros
Matriz de datos, p. 123 estadsticos, p. 99
Mtodo, p. 101 Participante, p. 110 Tcnica del anlisis histrico,
Mtodo de anlisis de huellas, Perspectiva, p. 102 p. 99
p.98 Poblacin, p. 111 Tcnica de la entrevista, p. 96
Mtodo de la encuesta, p. 98" Poblacin heterognea, p. 116 Tcnica de la observacin, p. 97
EN RESUMEN
El investigador en ciencias humanas dispone de tres mtodos para realizar

sus investigaciones: la experimentacin, la encuesta y el anlisis de huellas.
Para cada uno de estos mtodos, puede recurrir a diferentes tcnicas (va-
se el cuadro IV.l, en la pgina 100, para un resumen completo). Para elegir
el mtodo y la tcnica ms apropiados, es necesario tomar en consideracin
muchos elementos. El ms importante es el tipo de relacin que se desea
estudiar: relacin de causa-efecto entre las variables o relacin de asocia-
cin. La primera relacin exige necesariamente la experimentacin, mien-
tras que la segunda se puede estudiar por medio de la encuesta o del anli-
sis de huellas. Si para el asunto que nos ocupa existen huellas de compor-
tamientos en el pasado que puedan constituir indicadores vlidos para res-
ponder al objetivo de investigacin o para verificar la hiptesis, entonces el
anlisis de huellas es el mtodo preferible. En caso contrario, se impone la
encuesta.
La eleccin de un mtodo y de una tcnica influye en la eleccin del tipo
de muestra teniendo en cuenta el objetivo o la hiptesis de la investigacin.
Se distinguen dos categoras de tcnicas de muestreo: 1) el muestreo pro-
babilstico, en el que la seleccin de la muestra se basa por completo en el
azar, lo cual brinda a todos los elementos de una poblacin una oportunidad
igual, conocida y no nula de ser seleccionados, y 2) el muestreo no probabi-
lstico (muestreo accidental, a juicio, por cuotas y de voluntarios). Si la in-
vestigacin tiene por finalidad calcular la proporcin de los miembros de una
poblacin de estudio que piensan o actan de tal o cual manera, se deber
utilizar el muestreo probabilstico. En cambio, si la investigacin tiene co-
127
Mtodos V tcnicas
de muestreo
mo propsito establecer la existencia de relaciones entre las variables, las

tcnicas de muestreo no probabilsticas son totalmente adecuadas.
El manual de codificacin especifica el nmero de variables, tipo, con-
tenido, nmero, modalidad y cdigo. Es una herramienta prctica que per-
mite tener una visin de conjunto de las variables, as como asegurarse de
que todos los indicadores necesarios se encuentran en el instrumento de re-
coleccin. Pero adems, es una herramienta que ayuda a precisar, por una
parte, los anlisis que habr que realizar y, por la otra, las herramientas es-
tadsticas que se debern utilizar teniendo en cuenta la escala de medicin
de las variables. Una vez recopilados los datos, se inscriben en la matriz de
datos, cuadro cifrado que rene todos los resultados en forma de cdigos
definidos en el manual de codificacin. La prueba piloto permite ponerse
en el lugar del entrevistado. Permite mejorar las consignas, la formulacin
de las preguntas y la eleccin de las respuestas. Adems, permite perfeccio-
nar el protocolo de utilizacin del instrumento de recoleccin. La prueba
piloto es de utilidad no slo para el mtodo experimental y para la encues-
ta, sino tambin para las tcnicas de anlisis utilizadas en el mtodo de an-
lisis de huellas.
128
v. El sondeo y su instrumento,
el cuestionario
Pregunte y ver!
U N DA EL TELFONO SUENA en centenares, miles de hogares: alguien quie-

re sondear mentes y corazones acerca de un tema cualquiera. Al da si-
guiente se expiden los resultados a los clientes, quienes los difunden con
gran alboroto en los medios de comunicacin! Gracias a computadoras ul-
trapoderosas que se engullen los datos, digieren las evaluaciones y produ-
cen grficas y cuadros a la velocidad del rayo, una compaa de sondeo co-
mo Lger et Lger puede realizar en la actualidad poco ms que un sondeo
cada 48 horas, hazaa que hace apenas algunos aos era inimaginable.
Recurrir a estadsticas derivadas de sondeos se ha convertido en una
prctica corriente de gobiernos, organismos privados y hasta grupos comu-
nitarios. Al grado de que, actualmente, en muchos sectores es casi indis-
pensable poseer conocimientos acerca de la construccin de cuestionarios
y la interpretacin de los resultados que se obtienen con ellos. En este ca-
ptulo estudiaremos el sondeo dirigido a una muestra de la poblacin de es-
tudio. Como atae a toda la poblacin, el censo requiere mucho tiempo y
es sumamente oneroso; dejaremos esta tcnica a los organismos guberna-
mentales como Statistique Canada.
A medio camino entre la observacin (que permite registrar medidas
muy precisas, pero que se aplica slo a las variables de comportamiento) y
la entrevista (que permite registrar variables de pensamiento y de condicio-
nes objetivas de existencia, pero a costa de largas conversaciones con los
participantes), el sondeo es una tcnica de recoleccin de datos extremada-
mente flexible y polivalente que permite evaluar con bastante rapidez todos
los tipos de variables. Por eso su popularidad no deja de crecer.
En este captulo continuaremos estudiando las etapas del proceso de la
investigacin cientfica. En el captulo anterior comenzamos a hablar de
la tercera etapa, pues examinamos la eleccin del mtodo y de la tcnica,
as como el muestreo y la prueba piloto.
Ahora, en este captulo y en los cuatro siguientes, nos ocuparemos de
las diferentes tcnicas de investigacin y de sus instrumentos, as como
de la recoleccin de datos asociada a ellos, la cual constituye una cuarta
etapa. El reagrupamiento de los datos y los principales anlisis descripti-
129
El sondeo y su instrumento,
el cuestionario
vos e inferenciales respecto a ellos se abordarn en el captulo X. Por con-

siguiente, en este captulo estudiamos el cuestionario como instrumento de
sondeo. La validez de los datos recogidos por sondeo se puede ver afectada
por dos factores: la herramienta misma --el cuestionario- y el entrevistado.
As, en una primera parte se tratar la elaboracin del cuestionario. Asimis-
mo, se vern las reglas que hay que respetar para recopilar datos con este
instrumento de medicin. En una segunda parte, se abordarn los princi-
pales problemas relativos a la evaluacin de temas delicados. La figura V.l
presenta las diferentes etapas del sondeo. La utilizacin del sondeo y del
cuestiol1ario no se limita al mtodo de investigacin de la encuesta. Nume-
rosos estudios realizados segn el mtodo experimental utilizan tambin el
cuestionario como instrumento de recoleccin. Por tanto, todas las reco-
mendaciones que se hacen en este captulo acerca del cuestionario y que si-
tuamos en el contexto de la encuesta son igualmente vlidas para el cues-
tionario que se utiliza en el marco de la experimentacin.
Figura V.1. Las diferentes etapas del sondeo
Construccin
Eleccin de la muestra del cuestionario
(captulo IV) (captulo V)
Prueba piloto
(captulo V)
Recoleccin de datos
(captulo V)
Organiz:cin
V tratamiento
de los datos
(captulos IV V X)
130
el cuestionara
La elaboracin del cuestionario
Para elaborar un cuestionario que permita obtener la informacin buscada,

es necesario haber hecho el anlisis conceptual, el plan del instrumento, es
decir, haber repartido las diversas variables en grandes secciones y haber
definido las caracteristicas de la muestra. Eso es lo que vimos en los dos ca-
ptulos anteriores. Por tanto, ahora se trata de trabajar con las preguntas en
funcin del modo de circulacin elegido, esto es, elegir el tipo de pregunta Presuntos participantes
adecuada y elaborar correctamente las preguntas respetando ciertas reglas. Personas que forman parte
Tambin se trata de formular bien las preguntas y las posibles modalidades de la poblacin de estudio y que,
de respuesta, segn si se est midiendo comportamientos, opiniones e in- por consiguiente, pueden ser
tenciones, o condiciones objetivas de existencia. Por ltimo, es necesario elegidos como elementos de la
presentar bien todo el cuestionario de manera que se obtengan respuestas muestra de una investigacin.
vlidas.
LA TICA DE LA INVESTIGACIN
Cmo abordar a los participantes?1
El investigador que se propone utilizar el cuestiona- cipante un documento escrito que proporcione toda
rio debe abordar a los presuntos participantes revela informacin adecuada a fin de permitirle hacer
lndoles su identidad y la de los miembros de su una eleccin libre e informada. Adems de la identi-
equipo, explicando en qu contexto est llevando a dad de los investigadores, el contexto y el objetivo de
cabo su investigacin y especificando, sin entrar en la investigacin, la tarea por realizar y la posible re-
detalles, cul es el objetivo general de la investiga- tribucin, el documento debe indicar los medios que
cin. Tambin debe indicar al presunto participante el investigador se propone emplear para garantizar la
la tarea que tendr que desempear si acepta partici- confidencialidad de los datos recopilados y el anoni-
par y cunto tiempo le tomar hacerlo. En caso nece- mato de los entrevistados. En cuanto al propio conte-
sario, debe , "lcar qu retribucin financiera se nido del cuestionario, el investigador procurar que no
le otorgar (sta no debe ser desmesuradamente ele- se utilicen trminos susceptibles de herir a los entre-
vada de modo que incite insidiosamente al presunto vistados ("los negros", "los pobres", "los viejos", etc.).
participante a decir que "s"). Debe tambin decir de Por ltimo, el nmero de preguntas se reducir a lo
manera explcita que, en su calidad de participante, esencial (el tiempo del entrevistado, lo mismo que el
la persona que consiente podr suspender su partici- de usted, es precioso): solamente se plantearn las
pacin en cualquier momento sin que eso le ocasione preguntas necesarias para verificar la hiptesis de
ningn problema. Segn la declaracin de poltica de investigacin o para alcanzar el objetivo de la inves-
los tres consejos? se debe entregar al presunto parti- tigacin.
1 Aun cuando cada una de las secciones que tratan de la tica se centran en un aspecto par-
ticular de la investigacin, abordan cuestiones que tienen un alcance ms general y que pueden
aplicarse a otros contextos.
2 "nonc de poli tique des trois conseils: thque de la recherche avec des etres humains"
(en lnea), agosto de 1998 (consultado en octubre de 2001). Internet: http://www.nserc.calpro-
grams/ethcs/francais/ethcs-f.pdf.
131
el cuestionario
1. LOS MODOS DE CIRCULACiN DEL CUESTIONARIO

CON O SIN EL INVESTIGADOR?
Los entrevistados pueden responder al cuestionario sin

ver ni or nunca al investigador. ..
Cuestion a ro-entrevista Se distinguen cuatro modos de circulacin de los cuestionarios. Los dos
Cuestionario en el cual primeros son aquellos en los que el investigador se comunica verbalmente
el entrevistado responde con el entrevistado, ya sea en persona, en cuyo caso se habla de cuestiona-
en conversacin con el ra-entrevista, o bien por telfono, en cuyo caso se habla de cuestionario te-
investigador las preguntas lefnico. Esta manera de proceder es muy fastidiosa y los ndices de falta de
que ste le lee. respuesta son muy elevados. No obstante, la utilizacin de nmeros telef-
nicos permite constituir muestras probabilsticas en las que se puede abar-
Cuestionario telefnico car a casi la totalidad de la poblacin, ya que se calcula que el ndice de per-
Cuestionario en el cual sonas que no tienen telfono es de slo 5%. Los otros dos modos de circu-
el participante responde a las lacin son aquellos en los que el entrevistado lee por s mismo las pregun-
preguntas que el encuestador tas. Se habla entonces de cuestionara autoadministrado. El entrevistado en-
le hace por telfono. trega el cuestionario lleno al investigador, en propia mano o por correo. Es-
te modo de circulacin es el utilizado con mayor frecuencia por los estu-
Cuestionario diantes del curso de Iniciacin prctica a la metodologa de las ciencias hu-
autoadministrado manas, teniendo en cuenta el tiempo de que disponen.
Cuestionario en el cual Cada modo de circulacin tiene sus ventajas y sus inconvenientes, co-
el participante lee por mo lo muestra el cuadro Vol.
s mismo las preguntas.
V LA WEB ENTRA EN ESCENA
Los cuestionarios difundidos en la web constituyen otra manera de realizar sondeos. La ventaja es que se puede
presentar al entrevistado informaciones complejas (imgenes y secuencias de videos, por ejemplo) y se puede re-
gistrar su opinin sobre ellas. Adems, difundir un sondeo en la web es poco costoso, puesto que el entrevistado
responde directamente sin la mediacin de un entrevistador. Sin embargo, existe una limitacin importante: es di-
fcil construir muestras representativas de la poblacin general, puesto que las personas de edad avanzada, de es-
casa escolaridad y los ciudadanos con bajos ingresos estn prcticamente ausentes del ciberespacio. De hecho,
slo es posible constituir muestras al azar para ciertos grupos de individuos, por ejemplo, los estudiantes de un
Cgep o los empleados de una gran organizacin a los que se atribuye un correo electrnico conocido.
En la actualidad, muchas investigaciones se inclinan por la difusin de sondeos en la web. 3 A fin de entrar en
contacto con miembros de la poblacin en general, ciertos sondeadores llegan a seleccionar al azar a los individuos
y a proporcionarles gratuitamente el equipo necesario para que puedan responder cuestionarios en la web.
3 M. P. Couper (2000), "Web Surveys: A Review of Issues and Approaches", Public Opinion
Quarterly, vol. 64, nm. 4, pp. 464-494.
132
el cuestionaro
Cuadro V.1. Ventajas e inconvenientes de los diferentes tipos de sondeo*

Tcnica Ventajas Inconvenientes
Disminuye riesgos de que el entrevistado no Es costoso.

entrevista llegue al final del cuestionario-entrevista. Requiere entrevistadores calificados.
Aumenta las posibilidades de poder hacer otras Est limitado a muestras fcilmente accesi-
entrevistas al mismo entrevistado. bles.
Permite responder posibles preguntas del entre- Requiere tiempo para recopilar los datos.
vistado.
Permite comprender bien las respuestas de los
entrevistados .
Permite llevar a cabo sondeos complejos en
cuanto a la secuencia de las preguntas plantea-
das y a las instrucciones dadas a los entrevista-
dos.
Permite hacer sondeos largos.
Permite plantear preguntas acerca de temas
delicados o personales.
Permite controlar la calidad de las respuestas
proporcionadas.
Cuestionario Presenta una buena proporcin calidad/precio. Se limita a las personas que tienen telfono.
telefnico Requiere supervisin de los entrevistadores. Presenta un ndice elevado de falta de
Permite reunir fcilmente muestras de entrevis- respuestas y toma mucho tiempo.
tados. Slo se puede utilizar para cuestionarios
Requiere poco tiempo para la recopilacin de breves.
los datos.
Permite controlar la calidad de las respuestas
proporcionadas.
Cuestionario Presenta una buena proporcin calidad/precio. Requiere mucho tiempo para perfeccionar el
autoadministrado Permite plantear preguntas de opcin mltiple. sondeo.
Permite plantear preguntas sobre temas delica- Consta casi exclusivamente de preguntas
dos o personales. cerradas.
Brinda eficacia para la recoleccin de datos, la nicamente se puede dirigir a entrevista-
organizacin y el anlisis. dos con educacin escolar y motivados.
No permite controlar bien la calidad de las
respuestas proporcionadas.
Se restringe a muestras fcilmente accesi-
bles.
Cuestionario Presenta una buena proporcin calidad/precio. Requiere mucho tiempo para perfeccionar el
enviado Permite plantear preguntas sobre temas delica- sondeo. ndice elevado de falta de respues-
por correo dos o personales. tas.
Brinda eficacia para la recoleccin de datos, la Comprende casi exclusivamente preguntas
organizacin y el anlisis. cerradas.
Cubre una muestra distribuida en el espacio. nicamente se puede dirigir a entrevista-
dos con educacin escolar y motivados.
No permite controlar bien la calidad de las
respuestas proporcionadas.
Exige numerosas insistencias.
" Fuente: Adaptado de R. C. MarteHa, R. Nelson y N. E. Marchand-Martella (1999), Research Methods: Leaming to Become a Critical
Research Consumer, Allyn & Bacon, Boston, p. 452. ........ I
~
El sondeo y su nstrumento,
el cuestonaro
2. TRES TIPOS DE PREGUNTAS

ABIERTA, SEMIABIERTA O CERRADA?
Lo mismo que una puerta, una pregunta puede ser abier-

ta o cerrada, pero tambin semiabierta!
Todos las personas que pasan regulannente pruebas de evaluacin conocen

Pregunta cerrada las preguntas cerradas, que ofrecen una serie de modalidades (opciones de res-
En un cuestionario, pregunta puesta) al participante, y las preguntas abiertas, que le penniten fonnular por
para la cual se proponen s mismo su respuesta. En el mbito escolar se suele hablar de preguntas de
opciones limitadas de respuesta. opcin mltiple (cerradas) y de preguntas de desarrollo (abiertas). Se dis-
tinguen tambin las preguntas semiabiertas, que proponen la modalidad de
Modalidad respuesta "Otro (especifique)", adems de otras modalidades.
Forma que puede tomar Cada tipo de pregunta presenta sin duda ventajas e inconvenientes, y con
una variable de la escala nominal frecuencia las cualidades de la una corresponden a los defectos de la otra.
u ordinal. La pregunta abierta hace ms difcil la comparacin entre las diversas
respuestas, pero deja al entrevistado la libertad de elegir sus propias pala-
Pregunta abierta bras para expresarse. Estas palabras pueden dar indicios sutiles de la natu-
En un cuestionario, pregunta raleza exacta de su punto de vista. Veamos la pregunta siguiente: "En qu
para la cual no se proponen medida el gobierno del Partido Quebequense debera dedicar dinero a pro-
opciones de respuesta y que mover la soberana de Quebec?" Supongamos que un entrevistado declara
la persona responde utilizando que" el gobierno no debera gastar un centavo en esta causa" y otro dice que
sus propias palabras. "nicamente debera gastar lo que pueda recabar en las campaas de finan-
ciamiento destinadas a esta causa". Ambos entrevistados opinan que el go-
Pregunta semiabierta bierno no debe gastar el dinero de los contribuyentes. El segundo especifi-
En un cuestionario, pregunta ca que autoriza al gobierno a gastar nicamente en el caso de que el dine-
para la cual se propone la ro provenga de voluntarios que estn a favor de la causa. Si hubiramos pe-
modalidad de respuesta dido a un tercer entrevistado que se expresara acerca de este tema, podra
"Otro (especifique)'~ haber dado un matiz diferente a su punto de vista. En estas condiciones no
es fcil agrupar los datos para calcular, por ejemplo, el porcentaje de entre-
vistados que estn a favor de la afinnacin contenida en la pregunta.
Qu ventaja presentan las Con frecuencia los especialistas recomiendan utilizar preguntas abier-
preguntas abiertas y semi- tas en la versin preliminar del cuestionario para la prueba piloto. Esto per-
abiertas, cuyas respuestas mite obtener una gama de respuestas que servirn de base para detenninar
exigen cierto trabajo del las modalidades que se propondrn en la versin "oficial" del cuestionario.
entrevistado y son largas El investigador que desee utilizar preguntas abiertas en el cuestionario "ofi_
de descifrar para el cial" por lo general debe categorizar por s mismo las respuestas. Segn
investigador? Muchielli,4 examinando al azar entre 25 y 33% de los cuestionarios contes-
tados, uno se puede dar una buena idea de la gama de respuestas de los par-
ticipantes, lo cual le pennitir crear suficientes modalidades para categori-
zar todas las respuestas.
Observemos que las respuestas a las preguntas abiertas requieren un
gran trabajo de anlisis. Por otra parte, desde el punto de vista tico, es pre-
ferible evitar las preguntas abiertas, le exigen mayores esfuerzos de parte
del entrevistado.
4 R. Mucmelli (1970), Le questionnaire dans l'enqute psycho-sociale, Les ditions sociales

fran;:aises, Parfs.
134
el cuestionario
La pregunta cerrada es ms difcil de redactar que la pregunta abierta,

porque no debe faltar ninguna opcin de respuesta. Pero la respuesta es
bastante ms fcil de analizar. La pregunta que proponemos a continua-
cin, y que se refiere a los posibles gastos del gobierno para promover la so-
berana de Quebec, podra tomar la siguiente forma:
Est usted de acuerdo con la siguiente afirmacin?: "El gobierno del Par-
tido Quebequense debera dedicar dinero a promover la soberana de Quebec".
a) Totalmente de acuerdo.
b) De acuerdo.
e) Un tanto en desacuerdo.
d) Totalmente en desacuerdo.
En ciertos casos, cuando la lista de respuestas propuestas es una enu-

meracin de posibilidades, por ejemplo, es prudente aadir la modalidad
"otro (especifique)". Se crea entonces un tipo de pregunta: la pregunta lla-
mada semiabierta, que permite asegurarse de que el entrevistado no se ver
obligado a elegir una modalidad que no le convenga. As, para la pregunta:
Cul es su lengua materna?", las modalidades a) espaol, b) ingls, e) otra En qu caso est
(especifique), resultan perfectamente convenientes, puesto que son exclusi- contraindicado aadir
vas y exhaustivas. Pero cuando las modalidades son simtricas, es decir, la modalidad de respuesta
cuando van desde "totalmente verdadero" hasta "totalmente falso", o desde "Otros (especifique)"
"completamente de acuerdo" hasta "completamente en desacuerdo", no de- a una pregunta cerrada?
be aadirse la modalidad "otro".
3. LA CORRECTA CONSTRUCCiN DE LAS PREGUNTAS

LAS REGLAS DE ORO
La investigacin cientfica es una actividad compleja cu-

ya coherencia puede verse comprometida por un error n-
fimo. Por lo tanto, para el investigador novato, que se tro-
pieza a veces con aspectos que parecen sencillos, vamos a
dar las reglas ineludibles de la elaboracin y la organiza-
cin de un cuestionario.
El investigador que utiliza el cuestionario como instrumento de recoleccin

de datos debe hacerlo de manera que, una vez dadas las consignas, el entre-
vistado no tenga que hacer preguntas a propsito de la manera de respon-
derlas. Desde este punto de vista, es de primersima importancia asegurar-
se de que las preguntas planteadas respeten seis reglas principales.
Regla nmero 1: nada de ambigedades

La primera regla de oro es utilizar en las preguntas trminos que tengan el
mismo sentido para el investigador que para el entrevistado. Para lograr este
resultado, el investigador debe ponerse en el lugar del entrevistado y cues-
tionarse si la pregunta planteada se puede entender de manera diferente a
la que debe entenderse. Tomemos como ejemplo la siguiente pregunta:
135
el cuestionara
(inadecuada) Cul es el ingreso de su familia?
Pongmonos en el lugar de un entrevistado de 16 aos que vive con su

madre divorciada y su nuevo cnyuge. Esa persona, despus de haber ledo
la pregunta, podra preguntarse 1) si debe incluir en el ingreso de su fami-
lia el del cnyuge de su madre, a quien no considera parte de su familia, la
pensin alimentaria que paga su padre, a quien no ha visto desde que tena
3 aos, yel dinero que ella gana cuidando nios por las noches; 2) si se tra-
ta del ingreso neto o del ingreso bruto; 3) si se trata del ingreso anual, men-
sual o semanal. Como podemos ver, una pregunta, que a un aprendiz de in-
vestigador le parece muy sencilla, puede ser muy ambigua para el entrevis-
tado. El investigador debe prever todas las precisiones necesarias Segn la
informacin que desee obtener, podr preguntar:
(versin mejorada) La suma de los ingresos anuales -sin descontar

los impuestos- percibidos por usted y por las
personas que viven bajo el mismo techo que
usted asciende a:
menos de $19 999 O
entre $20 000 y $39 999 O
entre $40 000 y $49 999 O
entre $50 000 y $59 999 O
ms de $60 000 O
Regla nmero 2: un vocabulario de uso comn

En el mismo tenor, la segunda regla indica que el investigador debe procu-
rar no utilizar un vocabulario desconocido para el entrevistado. En otras
palabras, para asegurarse de que la pregunta sea comprendida por todos los
entrevistados, el investigador debe recurrir a veces a una formulacin me-
nos elegante pero ms comn y corriente. Utilizar, segn sea necesario,
trminos no especializados o imprecisos, pero conocidos por todos. Por
ejemplo: en un cuestionario que trate de la frecuencia de diversos tipos de
lesiones en el futbol, en vez de preguntar:
(inadecuado) Ha llegado usted a sufrir lesiones en los ma-

lolos jugando futbol?
S O
No O
es preferible preguntar:
(versin mejorada) Ha llegado usted a sufrir lesiones en los tobi-

llos jugando futbol?
S ,O
No O
El trmino "malolos" es ms exacto desde el punto de vista mdico, pe-

ro es poco conocido, a diferencia del trmino "tobillos".
136
el cuestionario
Igualmente, la pregunta:
(inadecuada) Qu tipo de aceite consume usted con mayor

frecuencia?
Monosaturado O
Monoinsaturado O
podran no ser entendida por los entrevistados. Para eliminar cualquier

riesgo de incomprensin, sera mejor redactar una lista de los diversos acei-
tes y pedir al entrevistado que indique cul de ellos consume con mayor fre-
cuencia. Por ejemplo:
(versin mejorada) Qu tipo de aceite consume usted con mayor

frecuencia?
a) Aceite de oliva
b) Aceite de cacahuate
e) Aceite de cnola
d) Aceite de girasol
e) Otro (especifique) _ _ _ _ _ __
Adems, se deben evitar totalmente las abreviaturas y las siglas (CSST,

FGTQ, etc.) en las preguntas y en las opciones de respuesta, porque se corre
el riesgo de que los entrevistados no las entiendan. Desde luego que cuan-
do una palabra ha pasado a formar parte del lenguaje comn, como la pa-
labra Cgep, s se podr utilizar.
Se puede objetar que el entrevistado que entiende mal una pregunta slo
tiene que pedir precisiones al investigador. Pero el investigador no necesa-
riamente se encuentra cerca. Adems, se corre el riesgo de que el entrevista-
do no admita que no entiende. Los investigadores alemanes han demostrado
que, ante una pregunta ambigua, el entrevistado busca aclaraciones en las
preguntas anteriores o siguientes en vez de dirigirse al investigador. Es una
cuestin de orgullo ...
Los temas delicados suscitan igualmente problemas de vocabulario.
Los principales son los siguientes: la religin, el sexo, la poltica y los ingre-
sos. Es preferible colocar las preguntas acerca de estos temas al final del
cuestionario para no turbar al entrevistado de entrada. Para este tipo de
pregunta, hay que evitar los trminos demasiado crudos y preferir las res-
puestas de escala a las preguntas de respuestas dicotmicas (de dos opcio-
nes solamente: verdadero o falso, s o no ... ). Por ejemplo, no se preguntar:
(inadecuado) Golpea usted a su hijo?

S O
No O
sino:
137
el cuestionario
(versin mejorada) Ha recurrido usted a castigos corporales para

educar a su hijo?
a) Excepcionalmente, si no es que nunca
b) Rara vez
e) Ocasionalmente
d) Con frecuencia
Hablaremos con mayor detalle sobre estos temas delicados al final de

este captulo.
Regla nmero 3: trminos neutros

La voluntad del entrevistado de proyectar una buena imagen de s mismo y
parecer normal nos lleva a la tercera regla de oro: la pregunta debe formu-
larse en trminos neutros, exentos de todo juicio de valor, a fin de no orien-
tar al entrevistado a una respuesta ms aceptable desde el punto de vista so-
cial. Por ejemplo, una pregunta como:
(inadecuada) Est usted de acuerdo en que se apruebe una

ley contra el tabaco para proteger la salud de la
poblacin?
coloca a los entrevistados en una posicin delicada. Por la formulacin de

esta pregunta, el entrevistado que se pronuncie contra la aprobacin de una
ley contra el tabaco quedara al mismo tiempo como si estuviera en contra
de proteger la salud de la poblacin ... Se podra evaluar la neutralidad de los
trminos de la pregunta y de la pregunta en su conjunto en el curso de una
prueba piloto del cuestionario. Sera mejor, por ejemplo, formular la pre-
gunta como sigue:
(versin mejorada) Est usted de acuerdo con que se apruebe una

ley contra el tabaco, o est ms bien en contra
de la aprobacin de una ley contra el tabaco?
Para que la pregunta sea neutra, es importante mencionar la contraparti-

da implcita. Si nicamente se menciona una opcin, se da mayor impor-
tancia a esa opcin. Si adems se apoya con un motivo, se tergiversan to-
talmente los resultados. La pregunta parece menos elegante, pero es ms
neutra, yeso es lo que se busca.
Regla nmero 4: un elemento cada vez

La cuarta regla de oro dice que una pregunta debe referirse a un solo ele-
mento cada vez. Por ejemplo, la pregunta siguiente es inadecuada:
(inadecuada) Su madre y su padre tienen trabajo?

S O
No O
Es ms adecuado decir:
138
el cuestionario
(versin mejorada) Cul es la situacin de su madre en el merca-

do del trabajo?
a} Trabajadora de tiempo completo (por lo me-
nos 32 horas a la semana en promedio)
b} Trabajadora de medio tiempo (menos de 32
horas a la semana en promedio)
c} Sin empleo
y despus plantear una segunda pregunta:
Cul es la situacin de su padre en el merca-

do del trabajo?
a} Trabajador de tiempo completo (por lo me-
nos 32 horas a la semana en promedio)
b} Trabajador de medio tiempo (menos de 32
horas a la semana en promedio)
c} Sin empleo
Si se evita el uso de las conjunciones y y o, se reduce el riesgo de formu-

lar una pregunta demasiado compleja. Pero eso no garantiza la sencillez.
Volvamos al ejemplo de la pregunta sobre la ley contra el tabaco:
(inadecuada) Est usted de acuerdo en que se adopte una

ley contra el tabaco para proteger la salud de la
poblacin?
S O
NoO
Algunos entrevistados asociarn la "ley antitabaco" con la prohibicin

de fumar en lugares pblicos; otros, con la prohibicin de hacer publicidad
al tabaco, y otros ms, con la prohibicin de vender tabaco a menores de 18
aos. Para simplificar una pregunta, muchas veces es necesario descompo-
nerla. En el caso de nuestro ejemplo, el resultado podra ser:
(versin mejorada) Marque la casilla correspondiente a su punto

de vista.
Est usted de acuerdo con la aprobacin de una ley que prohfba:
Totalmente Un tanto de Un tanto en Totalmente en

de acuerdo acuerdo desacuerdo desacuerdo
Fumar en lugares
pblicos? O O O O
Vender cigarrillos a
menores de 18 aos? O O O O
Anunciar tabaco
en la televisin? O O O O
139
el cuestionario
Regla nmero 5: no lltilizar la negacin

La quinta regla de oro consiste en no utilizar la negacin en las preguntas.
Con frecuencia, las pelculas en las que los protagonistas son abogados nos
dan oportunidad de ver cmo una pregunta formulada en forma negativa
puede sembrar la confusin en el que ha de responderla: " verdad que
usted no estaba en condiciones de negar. .. ?" De la misma manera, en un
sondeo es necesario evitar preguntas como:
(inadecuada) Est usted de acuerdo o no con el hecho de

que la asociacin de estudiantes no debera
utilizar las cuotas estudiantiles para organizar
espectculos presentados de noche en el Cgep?
De acuerdo O
En desacuerdo O
Habra que formular ms bien la pregunta como sigue:
(versin mejorada) Est usted de acuerdo con la siguiente afir-

macin o no?
La asociacin de estudiantes debera utilizar el
dinero de las cuotas estudiantiles para organizar
espectculos presentados de noche en el Cgep.
De acuerdo O
En desacuerdo O
Regla nmero 6: ni preguntas de anticipacin

ni preguntas inverosmiles
Por ltimo, segn la sexta y ltima regla de oro no se deben hacer pregun-
tas de anticipacin ni preguntas inverosmiles. Si a usted se le pregunta:
"Cree usted que vendrn ovnis a destruir el edificio del Empire State en
Navidad", qu respondera? Se vera remitido no solamente a sus creencias
(no cientficas), sino tambin a sus capacidades de anticipar el porvenir. Se
. vera confundido. No se pueden juzgar cientficamente las capacidades de
anticipacin de un individuo a partir de su buena fe. Menos an se pueden
tener en cuenta fenmenos no confirmados cientficamente basndose ni-
camente en los resultados de un sondeo. Este terreno es muy resbaladizo.
No es cientfico y no debemos aventurarnos en l. Sin embargo, se puede
sondear a las personas sobre lo que piensan o sienten con respecto al futu-
ro o a lo paranormal, hacindoles preguntas de este tipo: "Teme usted que
se reproduzcan acontecimientos similares a los del 11 de septiembre de
2001?" o "Cree usted en civilizaciones extraterrestres?" Entonces, se obten-
drn nicamente sus percepciones en un momento dado.
El cuadro V.2 resume las seis reglas que hay que respetar para construir
bien las preguntas.
140
el cuestionario
Cuadro V.2. Reglas de oro para preguntas bien construidas

1. Evitar los trminos ambiguos.
2. Utilizar un vocabulario de uso comn y evitar los trminos complicados.
3. Emplear trminos neutros.
4. Interrogar sobre un solo elemento cada vez.
5. No utilizar la forma negativa sino la afirmativa.
6. No plantear preguntas de anticipacin ni preguntas inverosmiles.
4. LA MEDICiN DE LOS COMPORTAMIENTOS

LA ELECCiN JUICIOSA DE LAS MODALIDADES DE RESPUESTA
La eleccin de las modalidades de respuesta es de impor-

tancia capital en el arte de medir comportamientos.
La evaluacin de las variables de comportamiento plantea problemas par-

ticulares can los que uno no necesariamente se topa cuando evala inten-
ciones o condiciones objetivas de existencia. Por consiguiente, antes de for-
mular una pregunta es crucial saber de qu categoria de medicin se trata.
"Jams volver a beber!", dice el borracho. Pero ese jams se convierte
en excepcionalmente, luego en ocasionalmente, y despus ... Este ejemplo
suscita la cuestin del valor real de los moduladores, esas expresiones co- Modulador
rrientes que se suelen proponer en las preguntas de opcin mltiple de los En un cuestionario de preguntas
cuestionarios como modalidades de respuesta para indicar la frecuencia de cerradas, expresin que precede
un comportamiento (frequency expressions), pudindose elegir una sola mo- a la modalidad y el matiz
dalidad. ejem.: muy a menudo, bastante
Numerosas investigaciones han intentado traducir estos moduladores a menudo, etctera).
en cifras. Por ejemplo, cuando se juzga Un comportamiento muy frecuente,
se entiende por ello que se produce 5 veces, 2 o ms veces o 1.5 veces ms
a menudo que un comportamiento considerado frecuente? En trminos ge-
nerales, de estas investigaciones se desprendes que los moduladores tienen
un sentido muy elstico que varia segn los comportamientos evaluados y
los individuos que los evalan.
Entonces por qu persisten los investigadores en pedir a los entrevis-
tados que evalen la frecuencia de sus comportamientos cOn la ayuda de
moduladores tales como "muy a menudo", "a menudo", etc.? Eso se debe a
que las investigaciones indican tambin que los participantes prefieren ca-
tegorizar la frecuencia de algunos de sus comportamientos con la ayuda de
modalidades que se mantengan vagas.
Una cosa es segura: entre ms se facilite la tarea del entrevistado esti-
mulando su memoria, ms se sentir ste en condiciones de evaluar con re- Un modulador es una cifra?
lativa exactitud la frecuencia de sus comportamientos. Por eso, en lugar de
interrogarlo acerca de sus comportamientos en genral, es mejor detenerse
en Un solo comportamiento cada vez y en Un periodo preciso. Se pedir al
participante que pase revista a un periodo preciso de su vida incitndolo, si
5 S. Pepper (1981), "Problems in the Quantification of Frequency Expressions", Problems
with Language Imprecision, vol. 9, San Francisco, D. Fiske. New Directions for Methodology of
Social and Behavioral Science, Jossey-Bass Publishers.
141
el cuestionario
es posible, a contar (en vez de evaluar globalmente) cuntas veces manifes-

t ese comportamiento. Entre mayor sea la precisin con la que se descri-
be el comportamiento, ms exacta ser la respuesta. Algunas investigacio-
nes sealan tambin que es posible reducir la distorsin de las evaluaciones
Periodo de referencia delimitando claramente el inicio del periodo de referencia mediante un
En un cuestionario o una acontecimiento significativo para el entrevistado. 6 As, en vez de preguntar:
entrevista, periodo que se pide
al entrevistado que examine (inadecuado) En promedio, cuntas veces al mes ha ido al
con el fin de responder con la cine?
mayor precisin posible ms bien habr que preguntar:
una pregunta sobre
un tema dado. (versin mejorada) En el transcurso del mes pasado cuntas ve-
ces fue usted al cine?
Si se decide seguir estas dos recomendaciones y, por tanto, se evoca un

periodo preciso y un acontecimiento significativo, se dar preferencia a la
forma de pregunta abierta de respuesta breve. Por ejemplo, se podria hacer
la siguiente pregunta a los estudiantes de Cgep:
(versin mejorada) En el transcurso del mes pasado, es decir; des-

de Halloween, cuntas pelculas diferentes ha
visto usted en el cine?
Qu criterio se debe Esta pregunta tiene la ventaja de que especifica al entrevistado lo que
considerar para elegir deber responder si ha visto ms de una vez la misma pelcula. La duracin
la duracin del periodo del periodo que se pide al entrevistado que examine, o periodo de referen-
de referencia descrito cia, depende de la presunta frecuencia del comportamiento. Entre ms fre-
en una pregunta? cuente sea el comportamiento para el entrevistado (ver televisin, salir con
amigos, etc.), ms breve y ms cercano al momento presente deber de ser
el periodo que se va a examinar. En general, se aconseja limitar ese periodo
al mes anterior; a reserva de multiplicar luego la respuesta por la cifra apro-
piada para conocer la frecuencia del comportamiento en un periodo de seis
meses o de un ao.
Si el comportamiento cuya frecuencia se va a evaluar es ms raro, se
tendr que ampliar el periodo de referencia. 7 No obstante, se considera que
ms all de un ao las evaluaciones de los entrevistados pierden confiabilidad.
Si el investigador no se propone evaluar la frecuencia de un comporta-
miento sino la importancia relativa de varios comportamientos, no tiene al-
ternativa: tendr que abandonar la pregunta abierta y proponer una lista de
6 Vase E. Loftus y W. Marburger (1983), "Since the Eruption of Mt. S1. Helens, Has Any-
one Beaten You Up? Improving the Accuracy of Retrospective Reports With Landmark Events",
Memory and Cognition, voL 11, nm. 2, pp. 114-120. Se ha podido demostrar el efecto positivo
de la utilizacin de un periodo de referencia al p'dir a los entrevistados que evalen la frecuen-
cia de un comportamiento y despus evaluar la precisin de sus declaraciones a la luz de ele-
mentos objetivos (expediente mdico, etctera).
7 El investigador que dispone de poco tiempo para elaborar el cuestionario, a falta de algo
mejor, puede apoyarse en la informacin recopilada durante la prueba piloto para ajustar el pe-
riodo de referencia.
142
el cuestionario
comportamientos, creando as una pregunta de enumeracin de temas para

clasificar. Veamos un ejemplo de este tipo de pregunta:
Ordene las siguientes actividades de esparci-

miento desde la ms frecuente hasta la menos
frecuente: [ ... ]
Si la lista es larga, la tarea resulta demasiado exigente para el entrevis-

tado. Se puede acortar, siempre con el propsito de aumentar la precisin
de las respuestas, pidiendo que nicamente se clasifiquen, por ejemplo, las
tres actividades practicadas con mayor frecuencia. Se debe ofrecer siempre
la opcin "Otra(s)", por si la lista no es lo suficientemente exhaustiva a los
ojos del entrevistado. Tambin en este caso las respuestas sern tanto ms
exactas cuanto ms se ayude al entrevistado a explorar sus recuerdos.
5. LA MEDICIN DE LAS OPINIONES Y DE LAS INTENCIONES

LEER LOS PENSAMIENTOS
Cmo convencer a los entrevistados de que revelen sus

pensamientos llenando un cuestionario? Planteando las
preguntas correctas, evidentemente!
Desde hace diez aos, la invencin de aparatos sumamente precisos que

permiten seguir la actividad del cerebro mientras un ser humano reflexiona
ha dado nueva vida a la vieja fantasa de la mquina para leer el pensamien-
to. Sin embargo, mientras espera a que se invente esa mquina, el investi-
gador en ciencias humanas ha de seguir dirigindose directamente a los
miembros de la poblacin que le interesa para preguntarles qu piensan
acerca de talo cual tema. Por consiguiente, el cuestionario sigue siendo uno
de los medios predilectos para evaluar las opiniones e intenciones de los
participantes en el marco de una encuesta o de un experimento.
Adems de que no son directamente accesibles, los pensamientos se ca-
racterizan por estar siempre en evolucin y en interaccin unos con otros.
Pedirle a una persona que nos d a conocer sus opiniones o sus intenciones
equivale a exigirle 1) que examine con atencin el contenido de su pensa-
miento, 2) que haga una sntesis de ste y 3) que revele lo esencial utilizan-
do un vocabulario que comparte con el investigador. Un error de trayecto
en cualquiera de esas tres etapas implica el riesgo de comprometer la co-
municacin entre el entrevistado y el investigador.
Como ocurre con las variables de comportamiento, la precisin de la
pregunta planteada al entrevistado es el factor ms susceptible de influir en
la validez de las respuestas en el caso de opiniones o de intenciones. As,
en la siguiente pregunta:
(inadecuada) Est usted a favor de la pena de muerte?

S O
No O
143
el cuestionario
un mismo entrevistado puede expresar una opinin diametralmente opues-

ta segn asocie la pena de muerte a un asesinato, a un crimen sexual o a un
asalto a mano armada. En cambio, si se reformula la pregunta como sigue:
(versin mejorada) Est usted a favor de la pena de muerte para

los criminales reconocidos como culpables de
asesinato?
S O
No O
probablemente ser interpretada de la misma manera por todos los entre-

vistados.
Cada vez que se desea medir una variable de pensamiento se procede
ms o menos de la misma manera, es decir, proponiendo al entrevistado
una afirmacin a la que deber reaccionar. Se le podr ofrecer una opcin
dicotmica (s/no, verdadero/falso, de acuerdo/en desacuerdo, etc.), o bien
se le podrn proponer cuatro o cinco modalidades de respuesta. Como su-
braya Tremblay (1991), "Las preguntas dicotmicas rara vez son adecuadas
para las cuestiones de opinin. Dan la impresin de que la vida es totalmen-
te negra o totalmente blanca, sin matices". 8
Observemos que, si bien las preguntas dicotmicas son ms apropiadas
para medir conocimientos, la medida obtenida lleva aparejado un margen de
error considerable, ya que el entrevistado tiene una posibilidad sobre dos
de obtener la respuesta correcta por azar. Aadiendo la modalidad de res-
puesta "No s" se puede disminuir el nmero de respuestas adivinadas.
Por qu es preferible Por lo que se refiere a las preguntas no dicotmicas en las que se pide
en general presentar un una opinin, es importante que el nmero de modalidades de respuesta sea
nmero par de modalidades par, de manera que se obligue al entrevistado a adoptar una postura. De
de respuesta a una pregunta? otra manera existe el gran riesgo de obtener un nmero anormalmente ele-
vado de respuestas "centrales" (por trmino medio) o ms o menos neutras.
Por ejemplo, para la pregunta: "Est usted satisfecho con su alcalde?", se
podran proponer las siguientes opciones de respuesta:
a) Muy satisfecho O
b) Satisfecho O
e) Insatisfecho O
d) Muy insatisfecho O
La mayora de las investigaciones acerca del nmero ptimo de moda-

lidades para medir las variables de pensamiento indican que, pasando de
cinco modalidades, al entrevistado le cuesta trabajo matizar suficientemen-
te su punto de vista para elegir una de ellas sin titubeos. Si es absolutamen-
te necesario ofrecer una categorizacin ms matizada, se puede poner en
una lnea una serie de cifras, por ejeJJ,?plo del 1 al 7, asociando una afirma-
Polo cin a cada uno de los dos polos. Porejemplo:
En un cuestionario. cada uno de
los extremos de las modalidades
8 A. Tremblay (1991), Sondages: Histoire, pratique et analyse, Gaetan Morin, Boucherville,
de respuesta.
p.136.
144
el cuestionario
Qu piensa usted de la siguiente afirmacin?
En general, las exigencias escolares en la preparatoria son realistas.
De En des-
acuerdo acuerdo
1 2 3 4 5 6 7
Cuando se presentan varias modalidades de respuesta, es necesario ase-

gurarse de que el conjunto sea equilibrado, es decir, que no favorezca la ex-
presin de una opinin en detrimento de otra o de otras. As, la pregunta si-
guiente no es equilibrada:
(inadecuada) Dira usted que el gobierno de Jean Chrtien

es ...
honesto? O
deshonesto? O
muy deshonesto? O
extremadamente deshonesto? O
Sera preferible la pregunta siguiente:
(versin mejorada) Dira usted que el gobierno de Jean Chrtien

es ...
muy honesto? o
honesto? o
deshonesto? O
muy deshonesto? O
Todas estas precauciones no bastan. En efecto, cuando se desea medir

pensamientos, existe otro factor muy importante: el orden de las preguntas.
En el curso de una serie de sondeos sobre el derecho al aborto efectuados
en Estados Unidos, se pregunt a los entrevistados si les pareca legtimo
que una mujer recurriera al aborto en las tres circunstancias siguientes:
cuando el beb est en riesgo de presentar malformaciones congnitas; cuan-
do el embarazo es resultado de una violacin, y cuando se trata de un em-
barazo no deseado. Ahora bien, las respuestas asociadas a una de esas tres
circunstancias variaban considerablemente segn el orden en el que se
planteaban las preguntas. He aqu un ejemplo espectacular de la incidencia
del orden de las preguntas, tambin llamado efecto de contexto. Para redu- Efecto de contexto
cirlo al mnimo, los investigadores Sudman, Bradburn y Schwarz9 sugieren Diferencia entre una respuesta o
que se aada una consigna que podra leerse aS: un comportamiento registrado
y su forma normal o habitual
Haciendo abstraccin de sus posturas en relacin con las n pregun- provocada por la disposicin
tas anteriores, qu piensa usted de la siguiente afirmacin? [ ... ] particular de la situacin a la
que se expone al participante.
9 S. Sudman, N. M. Bradburn y N. Schwarz (1996), Thinking About Answers: The Application

of Cognilive Processes lo Survey Methodology, Jossey-Bass Publishers, San Francisco.
145
el cuestionara
Para atenuar el efecto de contexto, que no es posible anular por com-

pleto, tambin se pueden espaciar las preguntas que traten de temas estre-
chamente relacionados. Con un poco de suerte, quiz la segunda vez el en-
trevistado haya olvidado un poco la pregunta anterior. Se podr llenar el es-
pacio entre las preguntas delicadas insertando preguntas que tengan por fi-
nalidad medir variables de control (vase la pgina 85). Por ltimo, los es-
pecialistas en cuestionarios sugieren habitualmente que se proceda en forma
de embudo, es decir, que se planteen primero las preguntas ms globales
Indique un medio de atenuar para proseguir despus con las preguntas ms precisas. De otra manera, al
el efecto de contexto en un parecer los entrevistados suelen excluir del juicio global que se les pide los
cuestionario. aspectos ya evaluados por las preguntas ms precisas.
6. LA MEDICiN DE LAS CONDICIONES OBJETIVAS DE EXISTENCIA

VIVE USTED CON SUS PADRES?
En las secciones anteriores hemos visto que tanto la me-

dicin de comportamientos como la de pensamientos
plantean problemas particulares. Lo mismo ocurre con la
medicin de las condiciones objetivas de existencia.
Una de las particularidades de la medicin de las condiciones objetivas de

existencia es que no se est obligado a dirigirse directamente a las personas
para obtener la informacin que se busca. Si es posible obtener legalmente
de fuentes oficiales la informacin que se desea de los entrevistados y su me-
dio, se asegura as una mayor validez de la informacin recopilada. Por ejem-
plo, si se trata de las dimensiones de las residencjas de un grupo de personas
y los municipios respectivos pueden proporcionamos la informacin, es pre-
ferible fiarse de los documentos oficiales y objetivos de las municipalidades
que fiarse de las declaraciones de los entrevistados. De la misma manera, si
se desea comparar el nivel de ingresos de los participantes con el ingreso pro-
medio de la poblacin del pas, es preferible fiarse de los datos de Statistique
Canada que confiar en la informacin proporcionada por los entrevistados.
Suele ocurrir que la informacin deseada no est registrada en ningu-
na parte o que est protegida por la ley. En este caso, nicamente el entre-
vistado puede informamos. Entonces se le tendrn que plantear preguntas
que, como todas las dems, debern ser explcitas y precisas. Por ejemplo:
si se hace a los entrevistados una pregunta abierta como "Cunta agua po-
table consume usted cada ao?", es probable que varios de ellos no sepan
muy bien qu tipo de informacin se espera de ellos. Se incluye el agua de
la piscina, del bao, de los inodoros y el agua utilizada para cocinar, o se es-
t hablando nicamente del agua para beber? Para simplificar la tarea del
entrevistado (y la tarea propia del investigador que consiste en codificar las
respuestas), se utilizarn preguntas ce.rtadas con modalidades de respuesta
Modalidades exhaustivas que sean, al mismo tiempo, exhaustivas y mutuamente excluyentes.
Modalidades que cubren todas Las modalidades exhaustivas son las modalidades. que ofrecen a todos
las formas que puede adoptar los entrevistados una categora apropiada para responder, por ejemplo, pa-
el hecho medido. ra describir su estado civil. As, la pregunta:
146
el cuestionario
(inadecuada) Es usted ...

casado/casada? o
viudo/viuda? O
no es exhaustiva. Para que lo sea, habra que formularla as:
(versin mejorada) Est usted ...

casado/casada? O
viudo/viuda? O
divorciado/divorciada? O
separado/separada? O Podra usted decir qu
soltero/soltera? O condicin objetiva
en unin libre? O de existencia se mide
otro (especifique) O siempre por medio de una
pregunta dicotmica?
Cada quien debe poder ubicarse en una modalidad. Cuando no se est
seguro de que las modalidades sean exhaustivas, se aade la modalidad
"Otro (epecifique)". Si despus de la prueba piloto se teme, por ejemplo,
que algunos entrevistados sean incapaces de proporcionar la informacin
solicitada, se puede aadir la modalidad "No s".
Las modalidades mutuamente excluyentes son ms fciles de evaluar. Modalidades
Basta con asegurarse de que las modalidades ofrecidas no permitan a un mutuamente excluyentes
mismo entrevistado situarse en ms de una categora a la vez. En el siguien- Modalidades de una variable
te ejemplo, las modalidades de respuesta propuestas a los estudiantes en- que no pueden confundirse
trevistados no son mutuamente excluyentes, puesto que coinciden en parte unas con otras.
y se puede marcar ms de una casilla:
(inadecuada) Cuntas horas a la semana trabaja usted?

10 o menos O
10 a 15 O
15 a 20 O
20 a 25 O
La siguiente pregunta es ms adecuada:
(versin mejorada) Cuntas horas a la semana trabaja usted?

Menos de 10 horas O
de 10 a menos de 15 horas O
25 horas o ms O
147
el cuestionario
7. CMO ABORDAR A LOS PRESUNTOS PARTICIPANTES

Y ASEGURAR SU COLABORACiN
"DISCULPE SEOR, DISCULPE SEORA"
La decisin de un presunto entrevistado de participar o no

en una investigacin depende de factores sutiles como la
manera en que se le pide que responda el cuestionario,
la inteligibilidad de las consignas y la claridad de compa-
ginacin del cuestionario.
Como vimos en el captulo IV, los sondeadores profesionales se pueden di-

rigir a varios miles de presuntos entrevistados para constituir una muestra
representativa de la poblacin. Los investigadores que no disponen de mu-
chos medios se conforman con un centenar de entrevistados, pero aun as,
deben saber cmo abordarlos y qu informacin proporcionarles.
La primera impresin que el presunto entrevistado tiene del investiga-
dor es determinante en su decisin de participar o no en la investigacin.
Por eso, hay que abordar con una gran delicadeza a la persona cuya parti-
cipacin se solicita. Una actitud amable y respetuosa es garanta de xito.
En lo que respecta a la informacin que se debe proporcionar, lo primero
que hay que decir a la persona que se aborda es el motivo por el que uno se
est dirigiendo a ella y cul es tema de la investigacin. No se debe en-
trar en detalle al grado de precisar el objetivo o la hiptesis de investigacin.
Una presentacin general basta. En efecto, parece que ser ms explcito no
mejora ni los ndices de participacin ni la validez de los resultados regis-
trados. IO Despus, se debe especificar el marco dentro del cual se est reali-
zando la investigacin. Frases como "Estamos realizando una encuesta por
cuenta de ... " o "Estamos haciendo esta investigacin en el marco de nues-
tro curso de ... " son frmulas que los investigadores suelen utilizar para pro-
porcionar este segundo tipo de informacin.
Despus viene la pregunta inevitable: "Podra concedernos algunos mi-
nutos para responder las preguntas de nuestra encuesta acerca de ... ?" Si la
. respuesta es afirmativa, se le dan solcitamente las gracias al participante.
Despus, se lo sensibiliza sobre la importancia de la validez de los resulta-
dos, pidindole expresamente que responda con la mayor honestidad posi-
ble. Con frecuencia, se recomienda invitar al entrevistado a reunirse con el
investigador en un lugar tranquilo mismo para todos los entrevistados-
para que nadie los moleste. Para asegurarle la confidencialidad de sus res-
puestas, cuando se trata deun cuestionario autoadministrado, se le puede
entregar, adems de un lpiz -idntico para todos los entrevistados-, un so-
bre en el cual introducir su cuestionario una vez llenado. Cualquiera que
sea el modo de circulacin del cuestionario, es necesario hacer saber a las
personas a las que uno se dirige que no estn obligadas a responder y que
pueden dejar de hacerlo en cualquier I]1omento. Por ltimo, se acostumbra
dar las gracias al entrevistado por su participacin y hacerle saber que, si
as lo desea, podr enterarse de los resultados de la encuesta dirigindose
al responsable de la investigacin a partir de un momento determinado.
10 E. Singer(1978), "Inforrned Consent", American Sociological Review, nm. 43, pp. 144-161.
148
el cuestionario
Veamos el texto ledo a presuntos participantes por las estudiantes del

Colegio Maisonneuve cuyo trabajo ya hemos presentado.
La conduccin de automviles entre los alumnos

del Colegio Maisonneuve y los cursos de manejo 11
Buenos das,
Actualmente estamos tomando el curso Iniciacin prctica a la metodologa de las

ciencias humanas. Para aprobar este curso tenemos que efectuar todas las etapas
de una investigacin cientfica. La investigacin que hemos elegido trata de la con-
duccin de automviles entre los alumnos del Colegio Maisonneuve y la tcnica
utilizada es el sondeo. Tenemos una gran necesidad de contar con su ayuda para
alcanzar nuestro objetivo. La seriedad con la que usted participe condicionar la
calidad del resultado. Responder este cuestionario no deber tomarle ms de 10
minutos y le estaremos sumamente agradecidas. Tenga la seguridad de que sus res-
puestas sern tratadas con total confidencialidad. Le damos las gracias de antemano.
Stefanie Cacchione-Lucente
Julie Daneau
Isabelle Huot
Linda Lee
Proporcionar consignas
Cuando un presunto entrevistado acepta participar en la investigacin, es

importante asegurarse de que no se retirar antes de terminar de llenar el
cuestionario. La facilidad con la que efecte la tarea que se le pide ser de-
terminante a este respecto. Por eso, antes de cada tipo de pregunta y al co-
mienzo de cada pgina, es necesario proporcionar una consigna clara, ma-
nifiesta y, si es posible, acompaada de un ejemplo. As, para una pregunta
cerrada, se puede escribir en negritas y en maysculas en un recuadro:
MARQUE UNA SOLA RESPUESTA; DE LO CONTRARIO,

TENDREMOS QUE DESCARTAR SU RESPUESTA
A ESTA PREGUNTA. SI NO SE DECIDE POR NINGUNA,
MARQUE LA OPCIN OTRO (especifique).
Esta formulacin ha resultado eficaz en diversas investigaciones. En

efecto, algunos entrevistados requieren una gran precisin y les cuesta tra-
bajo responder a consignas que parecen claras, pero que son menos precisas.
Algunas consignas sirven para dirigir al entrevistado a travs del cues-
tionario. Como no todas las preguntas estn forzosamente destinadas a l,
Il Stefanie Cacchione-Lucente, Julie Daneau, Isabelle Huot y Linda Lee (diciembre de 2000),
investigacin realizado en el marco del curso de Iniciacin a la metodologa de las ciencias hu-
manas, Colegio Maisonneuve de Montreal.
149
El sondeo V su instrumento,
el cuestionario
se le debe indicar lo ms claramente posible qu camino seguir por medio

Pregunta filtro de una pregunta filtro, la cual, acompaada de consignas claras y precisas,
En un cuestionario, pregunta redirigir al entrevistado hacia otra pregunta. Tomemos como ejemplo la si-
que orienta al entrevistado hacia guiente pregunta: "Tiene usted hijos en edad preescolar?" Segn si el en-
una pregunta distinta de trevistado tiene hijos en edad preescolar o no, habr que dirigido hacia tal
la siguiente. o cual pregunta. Lo ms sencillo es inscribir alIado de cada opcin de res-
puesta el nmero de la siguiente respuesta que deber responder, si es po-
sible con una flecha (vase la figura V.2.)
'Figura V.2. Ejemplo de consigna en una pregunta filtro
18, Tiene usted hijos en edad preescolar?
~
S O Pase a la pregunta 19
No O Pase a la pregunta 20
Pregunta 19
Pregunta 20
La organizacin de diversas preguntas filtro con sus consignas no debe

dar lugar a anomalas. Por ejemplo, el entrevistado no debe tener que regre-
sar a una pregunta a la que se le haba pedido que hiciera caso omiso ni
combinar informaciones para deducir el camino a seguir. AS, una consig-
na como "Si usted respondi S a la pregunta anterior y No a las preguntas
4 a 8, responda la pregunta siguiente: ... " no debe figurar nunca en un cues-
tionario, aun cuando facilite la tarea del investigador.
Por ltimo, cada vez que se recurre a una pregunta filtro es necesario
asegurarse de que, cualquiera que sea su respuesta, el participante no se ve-
r nunca en un callejn sin salida. Esto sucedena si, respetando las consig-
nas que se proporcionan, se ve llevado una y otra vez a las mismas pregun-
tas sin poder avanzar en el cuestionario.
Presentar bien el cuestionario
Si el cuestionario incluye subsecciones, hay que espaciadas fsicamente en-

tre s en el cuestionario e introducirlas mediante un breve texto que indique
al entrevistado que se disponga a responder una serie de preguntas acerca
del mismo tema. Habr que asegurarse siempre de que el cuestionario es le-
gible y de que el texto est impreso en caracteres suficientemente grandes.
El entrevistado siempre deber saber dnde inscribir su respuesta. En lo
que se refiere a la confeccin, los cuestionarios de Statistique Canada que
usted puede consultar en la pgina web de esta obra son, en nuestra opi-
nin, modelos dignos de imitarse.
Presentamos en la pgina siguiente un cuestionario sobre la conduc-
cin de automviles realizado por las mismas alumnas de nivel bachillera-
to cuyo trabajo ya hemos presentado.
150
el cuestionario
La conduccin de automviles entre los alumnos

del Colegio Maisonneuve V los cursos de manejo 12
Cuestionario de encuesta
Buenos das. Somos estudiantes y estamos tomando un curso de investigacin en
ciencias humanas. Necesitamos su colaboracin para poder cumplir con nuestro
trabajo y aprobar.
La investigacin trata de la conduccin de automviles entre los alumnos del
Colegio Maisonneuve. Si desea contestar las preguntas siguientes, le tomar slo
unos minutos de su tiempo. Es annimo.D D No hay que confundir
anonimato con confidenciali-
Le damos las gracias de antemano.
dad. Se habla de anonimato
Cacchione-Lucente, Stefanie cuando nadie puede identificar
Daneau, Julie al entrevistado, y de confidencia-
Huot, Isabelle lidad cuando se dice que no se
divulgar a nadie la identidad
Lee, Linda del entrevistado.
Cmo contestar:
Marque con una X la casilla correspondiente a su opcin.1I 11 La consigna deberla indi-
car explcitamente al entrevista-
l. Tiene usted entre 17 y 21 aos? do cuntas modalidades puede
() S elegir.
() No
Si respondi no, no es necesario que prosiga este cuestionario.
2. Posee un permiso de aprendiz de conductor, un permiso de prueba o una
licencia permanente?
() S
ONo
Si respondi no, no es necesario que prosiga este cuestionario.
3. Ha tomado o est tomando un curso prctico de manejo?
() S
()No
4. A qu sexo pertenece?
( ) Masculino
() Femenino
5. A qu hora del da maneja con mayor frecuencia? El Deberla figurar la opcin
"otro" para las personas que
( ) Por la maana manejan a otras horas. Proble-
( ) Temprano en la tarde ma de exhaustividad.
( ) Por la tarde (antes de las 10 hrs.)
( ) Por la noche (despus de las 10 hrs.)EI
6. En qu regin maneja con mayor frecuencia?
( ) En la Isla de Montreal
( ) En la Orilla Sur o en la Orilla Norte
( ) Otros (especifique): _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
12 Stefanie Cacchione-Lucente, Jule Daneau, Isabelle Huot y Linda Lee (diciembre de 2000),
investigacin realizado en el marco del curso de Iniciacin a la metodologa de las ciencias
humanas, Colegio Maisonneuve de Montreal.
151
el cuestionario
7. Ha perdido ya puntos de demrito?1

I Esta pregunta un
problema relacionado con el he- () Nunca
cho de que no se un () Algunos
periodo de referencia que tomar ( ) He perdido la licenciaD
en consideracin. Los entrevis-
tados que manejan desde hace 8. Cul es el estado del automvil que utiliza?
mucho tiempo tienen necesaria- ( ) Nuevo (menos de 4 aos)
mente ms posibilidades de ha- ( ) Mediano (entre 5 y 10 aos)
ber perdido ms puntos. Ahora
bien, ninguna pregunta permite ( ) Viejo (ms de 10 aos)
saber desde cundo el entrevis- 9. Cuando maneja, presta atencin al manejo de los dems automovilistas?ll
tado maneja un vehculo. () Nunca
I Hay que revisar las moda- () A veces
lidades. Los que ven con muy () A menudo
malos ojos el hecho de perder
puntos se podrian ver tentados a () Siempre
mentir y a responder "nunca" 10. Respeta los lmites de velocidad?
para no dar al investigador la () Nunca
impresin de que forman parte
de la misma clase que otros que
() A veces
deberan responder "algunos" () A menudo
porque, sin haber perdido la li- () Siempre
cencia, han perdido muchos
11. Ha dejado de respetar las luces de sealizacin?
puntos.
() Nunca
a Sin duda, el enunciado de
() A veces
la pregunta no corresponde a lo
que el investigador desea saber; () A menudo
ya que ningn conductor podria () Siempre
declarar que "nunca" presta
12. Verifica sus puntos ciegos?
atencin al manejo de los dems
o que slo lo hace "a veces". Un () Nunca
entrevistado que respondiera ( ) A veces
as probablemente ya no esta-
() A menudo
ra vivo!
( ) SiemprelEl
1 Utilizar las mismas modali- 13. Ha chocado al estacionar su vehculo?
dades en una serie de preguntas
lo hace todo muy montono! () S
El "A veces" no es nada pre- () No
ciso! 14. Ha manejado bajo la influencia del alcoholo de alguna droga?
I!I La modalidad "siempre" () Nunca
parece poco adecuada. () A veces
11 Se pretende medirla rea- () A menudo
lidad, o la percepcin que los j- ( ) Siemprel!l
venes tienen de ella?
15. Es paciente al volante?
m Como no se sabe a qu
() Nunca
contexto se referir el entrevis-
tado al contestar; ser muy dif- () A veces
cil interpretar los resultados. () A menudo
Hubiera sido preferible ~~'J"'\".u, ( ) Siemprel1
car un contexto. Por ejemplo:
"Si llega a una interseccin en la 16. Cede el paso a los peatones?
noche y no hay ningn vehculo () Nunca
ni peatn a la vista, haria ... () A veces
( ) un alto parcial y mirar a am- () A menudo
bos lados?
() Siempre
( ) un alto total y mirar a ambos
lados? 17. Hace alto total y mira a ambos lados?ll
( ) ningn tipo de alto?" () Nunca
152
el cuestionara
() A veces
() A menudo
() Siempre
18. Respeta los carriles reservados para los autobuses?
() Nunca
() A veces
()A menudo
() Siempre
Muchas por su participacin.
EL INVESTIGADOR EFICIENTE
Utilizacin del cuestionario de sondeo
O Efectuar la prueba piloto. o Asegurarse de que no est previsto ningn aconte-

O Hacer los ajustes necesarios al cuestionario. cimiento especial el da de la difusin y procurar
O Tener a la mano 24 horas antes de circularlos: que la seleccin de los entrevistados y el "llenado"
el nmero necesario de cuestionarios. de los cuestionarios no sufran perturbaciones.
las consignas impresas que se leern y entrega- O Ponerse en contacto con los presuntos participan-
rn a los entrevistados. tes.
suficientes lpices idnticos (en el caso de un O Recoger los cuestionarios llenos.
cuestionario autoadministrado) para asegurar
al entrevistado el anonimato de sus respuestas.
1. Si tuviera que realizar un sondeo acerca de la opi- modalidades de respuesta a una pregunta cuya fi-
nin de los quebequenses a propsito del desem- nalidad es medir el grado de coincidencia con una
peo de sus atletas en los juegos olmpicos de Salt afirmacin.
Lake City, qu modo de circulacin escogera?
Por qu? 5. Cul es el principal defecto de la pregunta si-
guiente?
2. Si dispusiera de unos cuantos das para realizar un, Est usted de acuerdo con la mayora de la pobla-
sondeo para un grupo comunitario que desea eva- cin segn la cual los periodistas de los diarios an-
luar la opinin de los jvenes de 16 a 21 aos acer- glocanadienses son antinacionalistas?
ca de las polticas del gobierno en materia de ayu- (J S (J No
da a los estudios poco despus de la Cumbre de la
Juventud, qu modo de circulacin elegira usted? 6. Cul es el principal defecto de la pregunta si-
Por qu? guiente en un cuestionario acerca del idioma?
Dira usted que emplea giros idiomticos ...
3. Qu tipo de pregunta plantea el menor nmero (J muy frecuentemente?
de problemas para la codificacin de las respues- (J frecuentemente?
tas: las preguntas cerradas o las preguntas abier- (J rara vez?
tas? Explique su respuesta. (J nunca?
4. El entrevistado tiene dificultades para matizar su

punto de vista cuando se le proponen ms de
153
el cuestionario
7. Cul es el principal defecto de la pregunta si- a) El propio entrevistado.

guiente? b) Un allegado al entrevistado.
Va usted con frecuencia al cine? e) El expediente escolar del entrevistado.
O S O No
11. Para qu sirven las consignas en un cuestiona-
8. Mencione dos precauciones que el investigador puede rio?
tomar para ayudar al participante a responder con
mayor exactitud una pregunta cuya finalidad es me- 12. Muchos entrevistados han marcado ms de una
dir la frecuencia de uno de sus comportamientos. respuesta. Sin embargo, usted mencionaba en la
primera pgina la siguiente consigna: "Marque
9. Cmo se llaman los dos extremos de las siguientes nicamente la modalidad que corresponda a su
modalidades de respuesta? opcin". En qu es imperfecta esta consigna?
Nunca Siempre Qu consigna sugiere usted para evitar que un
2 3 4 5 6 7 entrevistado elija ms de una respuesta?
a) Categoras.
b) Variables. 13. La manera de abordar al presunto participante
e) ndices. es la misma independientemente de cules sean
d) Polos. sus caractersticas? Explique su respuesta.
10. El tema de su encuesta le exige obtener informes 14. Para qu sirven las preguntas filtro? D un ejem-
acerca de los resultados escolares de los participan- plo.
tes. A cul fuente de informacin debera usted dar
preferencia, suponiendo que ninguna de ellas plan- 15. Por qu es necesario un texto de presentacin al
tee problemas de accesibilidad? principio del cuestionario?
Problemas particulares
Los sondeos de opinin se multiplican a una velocidad asombrosa y, para-

lelamente, se observa que las personas vacilan cada vez ms en participar
en ellos.
En esta ltima parte del captulo hablaremos de los problemas particu-
lares que plantean las investigaciones que tratan de temas delicados, as co-
mo de las estrategias perfeccionadas por los investigadores profesionales
para recopilar datos vlidos acerca de esos temas por medio del cuestiona-
rio. Tambin nos ocuparemos de las caractersticas de los participantes, las
cuales deber tener en cuenta el investigador cuando elabore su cuestiona-
rio y formule sus preguntas.
154
el cuestionario
1. LOS TEMAS DELICADOS Y LA DESEABILlDAD SOCIAL

"TODO MUNDO ES BUENO, TODO MUNDO ES AMABLE"
A todo mundo le gusta proyectar una buena imagen de s

mismo y los entrevistados no son la excepcin a esta re-
gla. Esto plantea algunos problemas al investigador que
desea conocer la verdad.
Segn los resultados de un sondeo citado como ejemplo por Dominique

Merlli,13 los hombres, en 1991, declaraban tener en promedio 1.57 parejas
sexuales por ao, mientras que las mujeres decan no tener ms que 1.11 ...
Ahora bien, explica Dominique Merlli, ni la prostitucin ni la homosexua-
lidad pueden justificar esa diferencia en el nmero de parejas sexuales que
declaran los hombres y las mujeres. Segn Merlli, esa disparidad de las de-
claraciones se explicara de una manera ms convincente por el deseo de
los entrevistados de dar una buena imagen. En efecto, segn las convencio-
nes sociales, tener varias parejas es un tanto bien visto en un hombre y al-
go mal visto en una mujer.
Ciertos temas de investigacin delicados, como la poltica, la sexuali-
dad, la religin y los ingresos de los entrevistados, y algunas preguntas de-
licadas sobre estos temas en un cuestionario, exigen ciertas precauciones si
se desea obtener respuestas, y respuestas que no sean tendenciosas. A la
gente no le gusta distinguirse y tiene la impresin de que se est violando
su intimidad cuando se le plantean este tipo de preguntas. En consecuen-
cia, muchos se ven tentados a responder como lo hara, segn ellos, todo
buen ciudadano. Este fenmeno se conoce como la deseabilidad social, ten-
dencia que se puede evitar utilizando diversas estrategias.
Cuando se miden variables de pensamiento sancionadas por la rectitud
poltica (racismo, sexismo, etc.) a travs de preguntas cerradas, es bueno
presentar las modalidades de respuesta, como sugieren Sudman y Brad-
burn,14 comenzando por la menos deseable socialmente, para limitar al m-
nimo el riesgo de falseamiento de la declaracin:
La cohabitacin de individuos de diversos orgenes tnicos puede dar lu- Cmo definira usted
gar a divergencias de opinin. Ha llegado usted a desear que las minora t- la expresin "falsear
nicas disfruten de menos derechos que los que se les otorga en la actualidad? la declaracin"?
DA menudo
D En ocasiones
D Rara vez
D Muy rara vez
En efecto, si se presentara desde el principio la modalidad "Muy rara vez",

el entrevistado se vera fuertemente tentado a elegir esta opinin ms acep-
table socialmente, incluso antes de enterarse de las dems modalidades.
13 D. Merlli (1993), "Le travail des catgories statistiques", Socits contemporaines, nms.
14-15 (nmero doble), pp. 149-163.
14 N. M. Bradburn y S. Sudman (1979), Improving Interview Method and Questionnaire
Design, Jossey-Bass Publishers, San Francisco.
155
el cuestionario
Como posiblemente habr observado, esta pregunta encierra un prem-

Prembulo bulo cuya finalidad es tranquilizar al entrevistado, dndole a entender que,
En un cuestionario, texto breve por lo que se refiere a este tema, una posicin poco aceptable socialmente
que precede o acompaa a una es menos marginal de lo que l pudiera creer. Ciertamente, un prembulo
pregunta y cuya funcin es in- as alarga la pregunta y se suele creer que una pregunta larga conlleva el
crementar la validez, la fidelidad riesgo ser mal comprendida. Adems, por lo general as es. Pero, segn
y la precisin de las medidas los trabajos de Bradburn y Sudman,15 cuando se trata de temas delicados, los
obtenidas por esa pregunta. entrevistados dan muestras de una mayor honestidad cuando responden a
una pregunta larga que cuando responden a una pregunta corta.
Existen varios tipos de prembulos cuya funcin es reducir el riesgo de
Existen casos en los que falseamiento de la declaracin. Como en el ejemplo anterior, se puede pre-
una pregunta larga sea sentar el comportamiento o la creencia socialmente indeseable como nor-
preferible a una pregunta maL De la misma manera, se puede presentar el punto de vista de un exper-
corta? to. Por ejemplo:
Numerosos especialistas de la salud consideran que el consumo cotidia-

no de vino tinto disminuye los riesgos de infarto cardiaco. Cuntas co-
pas de vino considera usted que consume a la semana?
Se pueden presentar incluso todas las opciones como aceptables. Por

ejemplo:
Puede haber muchos motivos para poseer una arma de fuego: la caza,
la autodefensa y la seguridad de su familia, una coleccin preciosa que
proteger, etc. Posee usted una arma de fuego?
OS
ONo
Asimismo, puede no haber ningn prembulo y formularse la pregunta

como si se diera por hecho que el entrevistado tiene el comportamiento, la
opinin o la intencin que se pretende medir. Se le preguntar, por ejemplo:
Cuntos cigarrillos al da fuma usted?
El entrevistado que no fume responder "Ninguno". En cuanto a los de-

ms, vacilarn menos en responder, ya que la pregunta presenta el acto de
fumar como normal.
Por otra parte, las investigaciones sobre la formulacin de preguntas re-
ferentes a comportamientos socialmente indeseables indican que las perso-
n<;lS admiten con mayor facilidad tener ese tipo de comportamientos si se
los sita en el pasado en vez de en el presente. Por ejemplo, en un sondeo
acerca de la violencia conyugal, se preguntar:
En el pasado ha llegado usted, a-qnque haya sido una sola vez, a mani-
festar violencia fsica hacia su cnyuge?
O S
ONo
15 bid.
156
el cuestionario
Si se desea averiguar con mayor detalle, se podr hacer referencia a un

periodo ms reciente, pero slo despus de haber abordado el tema con una
pregunta acerca del pasado.
Esto nos lleva a hablar del orden de las preguntas. Hay un consenso
unnime entre los especialistas a este respecto: siempre hay que abordar un
tema delicado comenzando por las preguntas menos turbadoras. Por eso
las preguntas consideradas indiscretas, como las que miden ciertas condi-
ciones objetivas de existencia (ingresos, aos de escolaridad, etc.), se plan-
tean al final del cuestionario, cuando el entrevistado se siente ms en con-
fianza. Observemos de paso que es aconsejable medir esas variables por
medio de preguntas cerradas.
2. LOS TIEMPOS CAMBIAN, LOS ENTREVISTADOS TAMBIN
Se calcula que en 2025, en Canad una de cada cuatro

personas tendr 65 aos o ms, mientras que hoy da es-
ta proporcin es de una persona sobre ocho (12%). Es de-
cir, que el investigador profesional deber aprender a te-
ner en cuenta una serie de particularidades propias de las
personas mayores.
Un estudio realizado por Knauper16 muestra que las personas mayores, es-
pecialmente las que tienen ms de 70 aos, son mucho ms sensibles al or-
den de las modalidades de respuesta que los dems entrevistados. Con mu-
cha mayor frecuencia optan por el enunciado que ocupa el ltimo lugar. En
cambio, parecen ser mucho menos sensibles que las personas ms jvenes
al orden de las preguntas.
Con las personas mayores, ms suceptibles a padecer problemas de
vista o de memoria, parece preferible utilizar el cuestionario-entrevista en
lugar del cuestionario autoadministrado. No solamente se les leern las pre-
guntas, sino que tambin se podrn utilizar las preguntas litera-visuales, es
decir, las preguntas cuyas modalidades de respuesta se presentan a la vez
en forma escrita y en forma imaginada. Por ltimo, el investigador tendr
todo el inters en sealar las trampas con que los mayores pueden tropezar.
16 B. Kniiuper (1996), "Age and Response Effects in Attitude Measurement", Working Paper /
The University of Michigan Institute for Social Research Survey Research Center, nm. 037,
pp. 1-22.
157
el cuestionario
EL CIUDADANO .BIEN INFORMADO
El derecho a una informacin precisa
Los acontecimientos del 11 de septiembre de 2001 y macin metodolgica que suele mantenerse en silen-
la decisin del gobierno estadunidense de pedir a las cio (pero que sin embargo se proporciona a aquellos
cadenas de televisin que dejaran de difundir los men- peridicos que son clientes de los institutos de son-
sajes de Ossama bin Laden suscitaron la cuestin del deo) y que debe tenerse en cuenta para interpretar
derecho a la informacin. A fin de proteger ese dere- juiciosamente los resultados de un sondeo, citan:l7 la
cho a la informacin, para que los ciudadanos tuvie- identidad que encarga el sondeo,IB la descripcin de
sen una informacin completa y pudieran actuar de la poblacin aludida, la redaccin exacta de las pre-
manera lcida, el Comit de Sondeos de la Agrupacin guntas. En el caso de los sondeos realizados por Lger
Quebequense de Ciencias Sociales pide desde hace et Lger, el ciudadano critico podr obtener toda esa
varios aos a los peridicos que comuniquen, adems informacin en la pgina web de la empresa: www.
de los principales resultados de los sondeos que pu- leger-Ieger.qc.ca. Como lector de peridicos, usted
blican, los detalles metodolgicos. Segn la agrupa- tambin tiene el derecho de dirigirse al responsable de
cin, esos detalles podrian ayudar a los ciudadanos a la informacin de un peridico para expresarle su de-
comprender mejor cul es la opinin pblica con res- seo de obtener informacin precisa y completa.
pecto a posiciones polfticas y sociales. Entre la infor-
i
1. Cmo llaman los investigadores a la tendencia de 3. Redacte un prembulo que pueda reducir el riesgo
un entrevistado a querer presentar una imagen de falseamiento de la declaracin en una respues-
de s mismo conforme con lo que espera el grupo ta a una pregunta que trata de
social al cual pertenece? a} el nmero de relaciones sexuales en una pareja.
b) la creencia en la vida eterna.
2. Para limitar el riesgo de falseamiento de la decla- e) el voto en las ltimas elecciones.
racin cuando se plantea una pregunta susceptible d} el salario anual del hombre en una pareja.
de generar una respuesta que contravenga la recti-
tud poltica (es decir, tachada de racismo, de sexis- Eercicio
mo, etc.), es mejor presentar la modalidad de res-
puesta menos ortodoxa ... En equipo, examine el cuestionario de las estudiantes
a) al principio de la secuencia? del Cgep Maisonneuve presentado en la p. 151 Y ha-
b) al final de la secuencia? ga comentarios y criticas.
e) a la mitad de la secuencia?
17 Para la lista completa de su requerimiento, vase G. Lachapelle, E. Cloutier y J.-P. Beaud

(1989). "Sonder, oui, mais il faut bien informer le public", La. Presse, 20 de septiembre de 1989,
p. B3.
18 Vase A. Krol (lo de octubre de 1998), "Dis-moi pour qui tu sondes", L'actualit, vol. 23,
nm. 15, p. 42.
158
el cuestionario
PALABRAS CLAVES
Cuestionario autoadministrado, Modalidad, p. 134 Polo, p. 144

p. 132 Modalidades exhaustivas, p. 146 Prembulo, p. 156
Cuestionario-entrevista, p. 132 Modalidades mutuamente excluyen- Pregunta abierta, p. 134
Cuestionario telefnico, p. 132 tes, p. 147 Pregunta cerrada, p. 134
Modulador, p. 141 Pregunta filtro, p. 150
Efecto de contexto, p. 145 Pregunta semiabierta, p. 134
Periodo de referencia, p. 142 Presuntos participantes, p. 131
EN RESUMEN
Hay cuatro modos principales de circulacin de un cuestionario de sondeo:

como entrevista, por telfono, autoadministrado y enviado por correo. Las
preguntas son de tres tipos: abiertas, cerradas y semiabiertas. La formula-
cin de las preguntas de un cuestionarlo debe obedecer a seis reglas de oro:
1) las preguntas no deben ser ambiguas; 2) deben comprender trminos de
uso corriente; 3) deben plantearse en forma afirmativa; 4) deben ser neu-
tras; 5) nicamente deben tratar de un elemento cada vez, y 6) deben ser ve-
rosmiles. En lo que se refiere a las modalidades de respuesta, deben ser ex-
haustivas y mutuamente excluyentes.
Segn se estn midiendo comportamientos, pensamientos o condicio-
nes objetivas de existencia de los entrevistados, se deben tomar precauciones
particulares al formular las preguntas. As, cuando se miden comporta-
mientos, siempre se deber describir bien el comportamiento al cual se re-
fiere la pregunta y se deber especificar un periodo de referencia. Cuando se
miden pensamientos, se suele presentar enunciados al entrevistado y pedirle
que exprese el grado en que est de acuerdo con su contenido. No se debern
proponer ms de cinco modalidades. Por ltimo, cuando se quiere medir
las condiciones objetivas de existencia de los participantes, antes de dirigirse
directamente a los entrevistados, se debe verificar primero si es posible te-
ner acceso legalmente a las fuentes (huellas) ms confiables (datos y esta-
dsticas oficiales, expedientes, informes, etctera).
La medicin de variables relacionadas con comportamientos o con opi-
niones indeseables (sexismo, racismo, etc.) por medio del cuestionarlo
plantea numerosos problemas. Sin duda, el ms importante es la deseabilidad
social, esa tendencia del entrevistado a proyectar una imagen de s mismo
conforme a las expectativas de su grupo social que puede llevarlo a defor-
mar la verdad. Para reducir el riesgo de falseamiento de la declaracin, se
deben formular las preguntas de tal manera que no den al entrevistado la
impresin de que ser juzgado y posiblemente condenado. Por ltimo, al ele-
gir el modo de circulacin del cuestionario y los tipos de preguntas, hay que
tener en cuenta las caractersticas del entrevistado, por ejemplo, su edad.
159
VI. La entrevista
Aguce el odo!
LA PALABRA ES, SIN DUDA, la principal diferencia observable entre el ser hu-
mano -el objeto de estudio de las ciencias humanas- y el animal. En este
captulo hablaremos de la entrevista de investigacin como tcnica de re-
coleccin de datos. Examinaremos en una primera parte algunas generali-
dades respecto a ella. As, veremos en qu se parece al sondeo y en qu se
distingue de l. Tambin estudiaremos someramente las principales formas
de la entrevista. Despus, en una segunda parte, nos ocuparemos de la es-
tructura misma de la entrevista -la preparacin, junto con el esquema de
entrevista-, pero tambin de las etapas que deben seguirse para hacer una
buena entrevista. Asimismo, abordaremos el papel que desempea la em-
pata, que hace que esta tcnica sea muy particular. Por ltimo, explicare-
mos cmo elegir a los participantes.
Algunas generalidades de la entrevista
Como tcnica de encuesta, la entrevista tiene puntos en comn con otras

tcnicas, pero tambin posee caractersticas nicas. En la primera parte de
este captulo hablaremos de estas caractersticas y abordaremos las cues-
tiones relacionadas con las semejanzas y las diferencias entre los diversos
tipos de entrevistas. Explicaremos tambin las posturas ticas propias de la
tcnica de la entrevista.
161
La entrevista
Aguce el odo!
1. DEL CUESTIONARIO A LA ENTREVISTA

DGALO CON SUS PROPIAS PALABRAS
Mientras que el cuestionario impone al entrevistado un

marco para expresarse, la entrevista exige al entrevistador
que haga el esfuerzo de adaptarse al entrevistado y de es-
cuchar todo lo que este ltimo est dispuesto a revelar
acerca de su visin del mundo.
La entrevista y la observacin tienen en comn que dan al entrevistado una

gran libertad de expresin. La primera le permite elegir sus palabras, mien-
tras que la segunda lo deja en libertad de decidir sus actos. Por otra parte,
a diferencia de otras tcnicas de investigacin, el sondeo y la entrevista tie-
nen la caracterstica comn de permitir la recopilacin de datos del propio
participante, quien los proporciona verbalmente o por escrito. Ambos per-
miten obtener la opinin los participantes o conocer sus intenciones. Pe-
ro entonces, cul es la diferencia entre los datos que resultan de la entre-
vista y los datos que provienen del sondeo? Intentaremos verlo apoyndo-
nos en la obra de Blanchet y Gotean. 1
Primera diferencia: sondeo produce respuestas, mientras que la entre-

vista produce un discurso. Por lo tanto, la entrevista permite profundizar en
el pensamiento de una persona.
Segunda diferencia: Mientras que el sondeo registra respuestas que pro-
vienen de un gran nmero de encuestados, la entrevista permite destacar la
visin subjetiva del mundo de un pequeo nmero de personas.
Tercera diferencia: Al contrario del sondeo, la entrevista es nica y no se
puede repetir de manera idntica. Como se trata de una conversacin fren-
te a frente entre el entrevistado y el entrevistador, la entrevista implica una
relacin interpersonal intensa. Como especifican Blanchet y Gotman, la in-
teraccin entre el entrevistador y el entrevistado es 10 que decide el desarro-
llo de una entrevista.
Con cul objetivo se asocia Conversar con alguien es, ms que un interrogatorio, una experiencia,
ms frecuentemente la tcni- un acontecimiento singular, que se puede dominar y codificar, pero que
ca de la entrevista? implica siempre cierto nmero de factores desconocidos (y por tanto de
riesgos) inherentes al hecho de que se trata de un proceso de interlocu-
cin y no un mero levantamiento de informacin. 2
Teniendo en cuenta estas diferencias entre la entrevista y el sondeo, la

eleccin entre una de estas dos tcnicas depende del estado de los conoci-
mientos sobre el fenmeno que se est estudiando. Si la comunidad cient-
fica sabe poco sobre el fenmeno, hay que explorarlo primero y, para ello,
la entrevista suele ser ms apropiada qe el sondeo, donde las preguntas no
varan nunca de una persona a otra y cuyas preguntas cerradas no permi-
ten descubrir factores nuevos.
1 A. Blanchet y A. Gotman (1992), L'enquete et ses mthodes: l'entretien, Nathan, Pars.
2 bid., pp. 21-22.
162
La entrevista
Aguce el odo!
Algunos investigadores comienzan por el sondeo y slo despus hacen

entrevistas. Tal es el caso, por ejemplo, de Bemard Riviere, de la Universi-
dad de Quebec en Montreal, y de Jose Jacques, incorporada al Cgep de
Rosemont. En efecto, estos dos investigadores han realizado entrevistas en
profundidad con algunos estudiantes de nivel Cgep, despus de haber pre-
sentado un cuestionario a un gran nmero de estudiantes. A partir de 20
conversaciones,3 pudieron extraer cinco grandes clases de estudiantes de
Cgep. Relacionaron la percepcin que cada uno de estos grupos de indivi-
duos tena del Cgep con otras dimensiones de su vida, como el xito pro-
fesional, el xito personal y la pertenencia sexual (cmo ven el hecho de ser
mujeres u hombres). Como dicen los autores en la conclusin de su estu-
dio: "Estas diversas representaciones sociales del xito y de lo masculino y
lo femenino engendran actitudes y comportamientos que influyen no slo
en los resultados escolares sino tambin en las relaciones entre chicas y chi-
COS".4 Este tipo de estudios puede ayudar a los responsables de los progra-
mas a instaurar ambientes ms favorables para el desarrollo pleno tanto de
las chicas como de los chicos en el Cgep. Volveremos a esta investigacin
en la pgina 166.
Segn el objeto de estudio, podemos conformamos con un sondeo o
con una entrevista. Sin embargo, si la investigacin es exploratoria, convie-
ne comenzar por la entrevista para determinar los factores que intervienen
y luego hacer un sondeo para verificar cmo se sita la poblacin en rela-
cin con estos factores. A veces ocurre lo contrario. Se comienza por un
sondeo para dirigirse a una clientela particular y despus se elige a los par-
ticipantes entre aquellas personas que tienen las caractersticas buscadas y
se les hace una entrevista con el propsito de entender los comportamien-
tos estudiados.
Confidencialidad garantizada, salvo si ...
En virtud de la relativa intimidad que se establece en- grabacin una vez que est tenninada la
tre el investigador y el participante, la entrevista es cin. Idealmente, el entrevistado debera recuperarla.
una tcnica que implica ciertas posturas ticas ni- Qu hacer si en el curso de la entrevista uno se
cas. Por ejemplo, si el investigador desea grabar la entera, por ejemplo, de que el entrevistado tiene la in-
entrevista porque el material que sta revela es tencin de atentar contra la vida de alguien o de que
y denso, debe obtener por escrito la autorizacin del una tercera persona quiere atacar a otra? El docu-
participante. Adems, debe estar en condiciones de mento de los tres consejos para la investigacin en
asegurarle que no se har ninguna copia de la graba- Canad indica que existen "intereses pblicos indis-
cin y especificarle, por una parte, que tendr acceso cutibles y estrictamente delimitados -proteccin de
a esa grabacin y, por la otra, que se le devolver la la salud, de la vida, de la seguridad, etc.- que a
3 B. Riviere y J. Jacques (2001), "Les cgpiens et leurs reprsentations sociales de la rus-

site", en Monique Lebrun (dir.), Les reprsentations sociales: Des mthodes de recherche aux pro-
blemes de socit, pp. 339-359.
4lbid.
163
La entrevista
Aguce el odo!
veces justifican violaciones de la confidencialidad e el entrevistado est imbuida de una cierta intimidad,
ingerencias en la vida privada".5 Esto quiere decir conviene guardar distancia entre uno mismo y el par-
que si el investigador se entera de que la salud o la se- ticipante, pero dando muestras de apertura con res-
guridad del entrevistado o de otras personas est en pecto a ste. En virtud de esta caracteristica intimis-
peligro, tiene el deber de reportarlo a las autoridades ta de la entrevista, el entrevistador no debe realizar
competentes (polica, mdico, etc., y no, por ejemplo, investigaciones con personas a las que ya conoca an-
a los medios de comunicacin). tes de la entrevista. Por otra parte, debe abstenerse de
Por ltimo, si la relacin entre el investigador y dar su opinin o de ofrecer consejos al entrevistado.
2. LAS DIVERSAS FORMAS DE ENTREVISTAS DE INVESTIGACiN

DIFERENTES TIPOS DE ENTREVISTAS
Se sabe que existen varios tipos de entrevistas. En este ca-

ptulo insistimos en la entrevista de investigacin indivi-
dual semi dirigida.
La entrevista de investigacin se realiza con el propsito de aprender ms

acerca de los determinantes de un fenmeno. Segn si el investigador es an-
troplogo, socilogo, psiclogo o especialista en mercadotecnia, por ejem-
plo, utilizar esta tcnica con fines diversos.
La entrevista pone siempre en relacin por lo menos a dos personas: el
entrevistador y el entrevistado. Sin embargo, existen diferentes tipos de en-
trevistas y diferentes medios para registrar la informacin acerca del entre-
vistado.
Se impone una primera distincin segn el origen de la entrevista, es
decir; segn si es el entrevistado o el entrevistador quien solicita la entrevis-
ta. As, si el entrevistado recurre a los servicios de un interventor para co-
rregir lo que considera que es un problema de adaptacin psicolgica, se di-
r que se trata de una entrevista teraputica. El entrevistado tambin pue-
de solicitar una entrevista con fines no teraputicos, por ejemplo una entre-
Vista de contratacin. Evidentemente, este manual no es el lugar para dis-
cutir la entrevista teraputica ni la entrevista de contratacin. 6 Aqu habla-
remos nicamente de la entrevista solicitada por el entrevistador y, ms
precisamente, de la entrevista de investigacin, calificada as porque se ins-
Entrevista cribe dentro del proyecto global de la ciencia que consiste en poner de ma-
de investigacin nifiesto la existencia de relaciones entre un fenmeno y sus determinantes.
Entrevista realizada con el prop- La entrevista de investigacin permite al investigador comprender el mar-
sito de aprender ms sobre los co de referencia (los valores, los temores, las creencias, etc.) del entrevista-
determinantes de un fenmeno. do y, de esta manera, "compartir su manera de ver la realidad".
Una segunda distincin es la que concierne a la estructuracin de la en-
trevista. Si se establecen de antemano el orden y la formulacin de las pre-
5 "nonc de poli tique des trois conseils: thique de la recherche avec des etres humains"
(en lnea), agosto de 1998 (col}sultado en octubre de 2001). p. 3.1. Intemet: http://www.nserc.
calprograms/ethicslfrancais/ethics-f.pdf.
6 Para ms informacin acerca de estos tipos de entrevistas, vase . Pauz (1984), Techni-
ques d'entretien et d'entrevue, Modulo, Mont-Royal.
164
La entrevista
Aguce el odo!
guntas planteadas al entrevistado, se habla de entrevista dirigida o de cues- Entrevista dirigida

tionario-entrevista (vase la pgina 132). Es el tipo de entrevista que esco- Entrevista en la que se estable-
gen casi todos los investigadores que utilizan el mtodo experimental. Si no cen de antemano el orden de las
se establecen de antemano el orden y la formulacin de las preguntas y la preguntas y su formulacin.
direccin de la entrevista est completamente a cargo del entrevistado, se
habla de entrevista no dirigida. En el mtodo de la encuesta se puede recu- Entrevista no dirigida
rrir a este tipo de entrevista. Por ltimo, si el entrevistador lleva al entrevis- Entrevista en la que el entrevis-
tado a abordar determinado nmero de temas ineludibles permitindole tado es libre de abordar cual-
detenerse en aquellos que considere ms importantes y ms significativos, quier aspecto del tema de discu-
se habla de entrevista semidirigida, o de entrevista no directiva. Este tipo de sin, en cualquier orden.
entrevista se sita entre los dos extremos que son la entrevista dirigida y la
entrevista no dirigida. Puesto que la entrevista dirigida se parece mucho al Entrevista semidirigida
cuestionario de encuesta, que estudiamos detalladamente en el captulo an- (o no directiva)
terior, tomaremos aqu la entrevista semidirigida como modelo de entrevis- Entrevista en la que el entrevis-
ta de investigacin. tador se asegura de que
Por ltimo, la tercera y ltima distincin es la que se hace entre la en- el entrevistado le comunique
trevista individual y la entrevista de grupo. La entrevista de grupo exige una su punto de vista acerca de
gran vivacidad mental de parte del entrevistador, que debe estar atento a las determinados aspectos precisos
reacciones de una decena de personas al mismo tiempo. Puesto que gene- del tema de discusin, dejndolo
ralmente rene a personas que presentan rasgos comunes -un mismo pro- en libertad de abordarlos
blema (alcoholismo, violencia conyugal, etc.), una misma pertenencia (esen el orden que le parezca
cuela, empresa, secta religiosa, grupo social, etc.), un mismo hbito de con- conveniente.
sumo (bebedores de caf, lectores de revistas, suscriptores de cablevisin,
etc.), este tipo de entrevista permite extraer rpidamente otras caractersti-
cas comunes: motivaciones, expectativas, temores, etc. Por consiguiente, se
utiliza mucho en los estudios de mercadeo, tanto para la evaluacin de un
producto o de un servicio existente, como para la creacin de un nuevo pro-
ducto o servicio. 7 Su principal ventaja es la rapidez con que permite reco-
pilar un montn de datos. No obstante, segn un estudio de Edward Fem,8
profesor de mercadotecnia de la Escuela Politcnica de Virginia, al parecer
la entrevista individual estimula ms la expresividad de los participantes
que la entrevista de grupo. En virtud de los resultados de este estudio, y tam-
bin porque es preferible que el investigador novato se inicie en la tcnica de
la entrevista con un solo participante a la vez, en este captulo examinaremos
la entrevista individual.
1. Mencione los tres aspectos que permiten distin- 3. Comente: La entrevista requiere poco trabajo ya
guir entre los diversos tipos de entrevistas. que slo se interroga a unas cuantas personas.
2. Por qu se utiliza a veces la entrevista en lugar del
sondeo?
7 Observemos que, si bien la entrevista de grupo puede ser teraputica -pensemos en Alco-
hlicos Annimos, en los jugadores compulsivos annimos, etc.-, no puede ser no dirigida, ya
que pronto se transfonnarfa en un caos.
8 E. F. Fem (1982), "The Use of Focus Groups for Idea Generation: The Effects of Group Si-
ze, Acquaintanceship and Moderator on Response Quantity and Quality", Joumal of Marketing
Research, nm. 19, pp. 1-13.
165
La entrevista
Aguce el odo!
La estructura de la entrevista
A menos que sea un especialista en entrevistas, para el investigador en cien-
cias humanas es muy importante abordar a la persona entrevistada ponien-
do ciertos lmites para no dejarse llevar completamente por el entrevistado
y, por tanto, ir adonde debe de ir para conocer la visin del mundo de este
ltimo. Esta parte presenta los aspectos ms tcnicos de la realizacin de
una entrevista: el esquema de entrevista, las etapas de la entrevista, el tono
yel ambiente, y la eleccin de los participantes.
1. EL ESQUEMA DE LA ENTREVISTA
COMO UN MAPA DE CARRETERAS
El esquema de la entrevista no impone una ruta totalmen-

te trazada; simplemente permite prever todos los itinera-
rios posibles, desde el punto de partida hasta el punto de
llegada.
Para realizar bien una entrevista semidirigida, el investigador debe recurrir

a un esquema de la entrevista. Este documento contiene todos los aspectos
del tema que se debern abordar en el curso de las reuniones con los entre-
vistados. Asimismo, especifica el tipo de informacin que el entrevistador
desea obtener. Por ejemplo, para una investigacin acerca de la integracin
de los inmigrantes a un pas que los acoja, el entrevistador podr indicar en
el esquema de entrevista que desea conocer las condiciones materiales en las
que han inmigrado las personas, as como sus sentimientos, opiniones yex-
pectativas en el momento de su llegada.
Lo mismo que el sondeo, la entrevista permite recolectar tres tipos de in-
formacin. El testimonio del entrevistado proporciona datos acerca de: 1) sus
comportamientos, 2) las condiciones objetivas de existencia en las que se
inscriben o se inscriban esos comportamientos, y 3) sus opiniones y sus
_ sentimientos, en pocas palabras, su experiencia subjetiva.
No obstante, si bien los datos recopilados por medio de la entrevista son
de la misma naturaleza que los datos recopilados mediante el sondeo,9 la
entrevista sigue siendo, en primer lugar y ante todo, una tcnica dedicada a
la investigacin cualitativalO y a veces es imposible cuantificar la informa-
cin recopilada. La entrevista, que se basa en una relacin interpersonal,
permite al investigador ayudar a cada participante a expresar su punto de
vista de una manera ms acertada y ms completa.
El esquema de la entrevista debe contener por lo menos una pregunta
formulada explcitamente: ll una pregunta abierta que sirve para iniciar la
9 Vase la pgina 78. ,

10 Vanse las pginas 39 y 66. Vase David Wainwright Gulio de 1997), "Can Sociological
Research Be Oualitative, Critical and Valid?", Qualitatve Report, vol. 3, nm. 2. Internet:
http://www.nova.edulssss/ORlOR3-2/wain.html.
1I Observe que si todas las preguntas ya estuvieran formuladas, se tratara ms bien de un
cuestionario-entrevista.
166
La entrevista
Aguce el odo!
entrevista. Por ejemplo, en una investigacin cuya finalidad es establecer si

en las parejas heterosexuales la variable "sexo" (masculino o femenino) in-
fluye en su percepcin de la fidelidad, se podria comenzar la entrevista a un
hombre con la siguiente pregunta:
No todas las personas dan la misma importancia a la fidelidad en una

pareja. Basndose en su experiencia personal, podria usted decirme
cmo percibe usted, como hombre, la fidelidad en la pareja Y cmo, en
su opinin, la percibe su compaera?
Esta pregunta, que en un principio es muy amplia, tiene la ventaja de

permitir al entrevistado abordar libremente casi todos los aspectos de la fi-
delidad en la pareja. Por el contrario, una pregunta como:
Segn usted, en qu difiere la concepcin que tienen los hombres de

la fidelidad en la pareja de la que tienen las mujeres?
no seria adecuada para iniciar la entrevista, al menos por tres motivos. En

primer lugar, obliga al entrevistado a aprobar el punto de vista de que hom-
bres y mujeres no tienen la misma concepcin de la fidelidad en la pareja.
Despus, lejos de incitar al entrevistado a responder a la luz de su experien-
cia personal, lo invita a expresar lo que l supone que es la concepcin de
la fidelidad que tienen en general hombres y mujeres. Por ltimo, supone
que el entrevistado es una especie de experto capaz de responder a la pre-
gunta del investigador. Ahora bien, cualquiera que sea su experiencia per-
sonal, incluso si es mucho ms amplia que la del investigador, el entrevista-
do no necesariamente conoce o comprende los determinantes de sus pen-
samientos o de sus comportamientos.
En los hechos, la perspicacia de los seres humanos con respecto a sus
propias conductas est lejos de haber sido demostrada. Creer que se est
mejor situado que cualquier otra persona para comprender lo que le sucede
es actuar como Arturo, el pajarito del cuento de La espada en la piedra (en
la versin de Walt Disney). En una escena rica en enseanzas acerca de las
fuentes de los conocimientos, Arqumedes explica al pjaro Arturo cmo la
forma de su cuerpo le permite volar. Este ltimo, incrdulo, replica: "C-
mo te atreves a pretender saber cmo vuelo yo, cuando t no eres capaz de
volar!" Eso no impide que Arqumedes tuviera razn ... Cuando se recurre a
la entrevista como tcnica de recoleccin de datos, lo nico que se le puede
pedir al entrevistado es que exponga, de la manera ms honesta posible, sus
comportamientos, sus pensamientos y sus condiciones objetivas de existencia.
Al investigador le corresponde la tarea de sintetizar la posicin de cada par-
ticipante y, si se da el caso, poner de relieve las relaciones que le parezcan
estables entre el fenmeno que lo ocupa y sus determinantes. As, slo des-
pus de haber entrevistado a determinado nmero de hombres y mujeres
acerca de la fidelidad en la pareja podr el investigador comprender mejor
la influencia de la variable "sexo" en la concepcin que unos y otras tienen.
Dicho esto, volvamos a la pregunta del inicio. Como generalmente la
entrevista no se utiliza para evaluar los conocimientos del entrevistado, si-
167
La entrevista
Aguce el odo!
no para conocer su punto de vista, la pregunta con que inicia la entrevista

debe incitarlo a explorar sus posturas con respecto a un tema dado. Por
ello, se debe evitar plantear una pregunta cerrada a la que nicamente ten-
En la entrevista puede ga que responder s o no. De esta manera, en una investigacin acerca de la
decirse Que hay respuestas integracin de los inmigrantes a Quebec, la siguiente pregunta podra ser
correctas e incorrectas? un buen comienzo:
Qu piensa usted del recibimiento que generalmente les reservan a las

minoras tnicas los quebequenses de Montreal y de otros lugares de la
provincia?
El resto del esquema de la entrevista est compuesto por preguntas y

sugerencias que el entrevistador organiza y formula, basndose en el anli-
sis conceptual.
Aadiremos, para terminar, que el investigador puede utilizar el esque-
ma de la entrevista no slo para realizar sta, sino tambin para tomar no-
tas, si esto resulta esencial. Si resume las palabras del entrevistado al mar-
gen de cada uno de los aspectos abordados, le bastar un vistazo para sa-
ber qu aspectos quedan todava por tratar.
A manera de ejemplo, presentamos extractos del esquema de la entre-
vista de la investigacin de Bernard Riviere y Jose Jacques de la que habla-
mos en la pgina 163. El esquema completo se encuentra en la pgina web
de este manual.
EXTRACTO DE UN ESQUEMA DE ENTREVISTA
Los estudiantes de Cgep y sus representaciones sociales del xito 12
Las representaciones de los estudiantes frente al xito profesional,

al xito escolar y al xito personal
Problemtica: Los resultados obtenidos, despus del anlisis de las respuestas

de los estudiantes del colegio a un cuestionario, indican que
existen diferencias entre las representaciones que los jvenes de
uno y otro sexo se hacen del xito personal, del xito escolar y
del xito personal. Por otra parte, deseamos explorar si existe
una relacin entre las creenCias y el xito escolar, independien-
temente del sexo del estudiante. Asi, el objetivo de las entrevis-
tas es profundizar en el sentido y las relaciones que los estu-
diantes, de ambos sexos, atribuyen a estos tres tipos de xito.
Conceptos: xito escolar: progreso seguido en la red escolar.
xito socioprofesioy!;l: correspondencia entre la formacin
escolar y el lugar que se ocupa en el mercado de trabajo.
12 B. Riviere y J. Jaeques (2001), "Les egpiens et leurs reprsentatons sociales de la rus-

site", en Monique Lebrun (dir.), Les reprsentations sociales: Des mthodes de recherche aux. pro-
blemes de socit, pp. 339-359.
168
La entrevista
Aguce el odo!
xito personal: autorrealizacin que no necesariamente se re-

mite a criterios escolares o profesionales. Puede tratarse de rea-
lizaciones personales como la prctica de actividades artsticas
o deportivas, o de reflexin, etctera.
Consignas: Es importante alentar al interlocutor a que sea lo ms exhausti-
vo posible, es decir, alentarlo a desarrollar sus respuestas. Por
consiguiente, no vacile en pedirle aclaraciones, reformular, cues-
tionar...
Si una respuesta suscita su curiosidad o da lugar a otras pre-
guntas, profundice, pero permanezca dentro del marco de la in-
vestigacin. Establezca una relacin clida, dejndose llevar por
la espontaneidad a la vez que respetando la intimidad de su in-
terlocutor.
Asegure al interlocutor la confidencialidad de sus respuestas
y hgalo firmar el consentimiento del entrevistado. Explique la
necesidad de utilizar una grabadora.
Notifique a su interlocutor que no hay respuestas correctas ni in-
correctas. nicamente cuentan sus percepciones y sus opiniones.
Lea las preguntas antes de proceder a la entrevista, a fin de
delimitar bien el sentido de la investigacin. Esto le permitir
ser ms natural.
Como sabes, un equipo de investigacin del colegio est tra-
bajando actualmente en un estudio cuya finalidad es explorar
tus conceptos del xito profesional, as como social y personal, y
tus opiniones sobre el tema. Vamos a trabajar juntos durante
unos 45 a 60 minutos. Si determinadas preguntas te resultan
molestas o te incomodan, slo tienes que decrmelo y pasaremos
a las siguientes. Como ya te dije, esta entrevista ser utilizada so-
lamente en el marco de una investigacin, as que eres comple-
tamente libre de responder como gustes.
Dar a firmar el consentimiento del entrevistado.
En el curso de nuestra conversacin abordaremos diferentes
temas. Antes de comenzar, tienes alguna pregunta? Entonces,
para empezar. ..
Me gustara que me hablaras de tu trayectoria escolar y de
trabajo ...
Estudios de secundaria ... de bachillerato ... programa (cam-
bio) ... interrupcin ... etctera.
Ahora, quisiera que abordramos la cuestin del xito escolar...
Definicin: Cmo definiras el xito escolar?
Qu papel desempea el xito escolar en tu porvenir?
Motivacin: Si hubieras tenido un empleo bien remunerado despus de la se-
cundaria, estaras ahora en el bachillerato? Por qu?
[ ... ]
Como un tercer tema, abordaremos la nocin del xito profesional ...
Definicin: Segn t, qu quiere decir tener xito en la vida profesional
[ ... ]
Ahora me gustara que explorramos juntos tu concepto del xito personal...
169
La entrevista
Aguce el odo!
Definicin: qu tnninos definiras el xito personal?

Practicas algunas actividades de las que ests orgulloso y
que no tengan por finalidad el xito profesional o escolar?
Por qu las practicas?
[ ... ]
En relacin Qu significa para ti desarrollarse plenamente?
con la escuela Encuentras que el Cgep desempea un papel en tu desarrollo
pleno? Por qu?
[... ]
Como ltimo punto, abordaremos tu concepto de las relaciones entre hombres y
mujeres (estereotipos) ...
Crees que el hecho de ser hombre o mujer proporciona ciertos
privilegios para alcanzar el xito en el plano profesional? En el
plano escolar?
Los jvenes y las jvenes le dan la misma importancia al xi-
to profesional?, al xito escolar? Qu piensas t en lo personal?
Hemos tenninado. Te damos sinceramente las gracias por haber participado en es-
ta investigacin. Tienes alguna pregunta o algn comentario acerca de esta entre-
vista? Otra vez gracias. Adis!
Inmediatamente despus de la entrevista, anote sus impresiones sobre el desa-

rrollo de la sta, la participacin de la entrevistada o el entrevistado y toda la
infonnacin pertinente comunicada despus de la grabacin.
2. LAS CUATRO ETAPAS DE LA ENTREVISTA

LA TRAYECTORIA DEL DISCURSO
Aun cuando exige flexibilidad y da lugar a la improvisa-

cin, la entrevista semi dirigida se desarrolla en cuatro
etapas ineludibles.
Optar por la entrevista "es dar preferencia al medio de la relacin interper-

sonal", afirma el psiclogo lean-Paul Daunais. 13 De todas las tcnicas de re-
coleccin de datos, la entrevista es la que exige ms improvisacin de par-
te del investigador, que debe irse acomodando a las reacciones del entrevis-
tado. Algunos investigadores novatos deducen de ello que es intil preparar
una entrevista de investigacin. Aunque esta actitud es comprensible, se co-
rre el riesgo de perjudicar la eficacia de la entrevista como tcnica cientfi-
ca de recoleccin de datos. En efecto, si bien la entrevista debe permitir
cierta flexibilidad en su desarrollo, tambin debe guardar una cierta estruc-
tura. Como veremos, comprende cuatr grandes etapas.
13 J.-P. Daunais (1993), "I..:entretien non directif', en B. Gauthier, Recherche sociale: De la

problmatique ii la collecte des donnes, 2a. ed. rev., Presses de l'Universit du Qubec, Sainte-
Foy, Quebec, p. 274.
170
La entrevista
Aguce el odo!
Primera etapa: la discusin de entrada
Cuando se encuentra por primera vez con el entrevistador, el entrevistado

lo observa atentamente: su aspecto fsico, su manera de vestir, su postura,
su actitud, su tono, todo contribuye a la opinin que se formar de l. Por su
parte, el investigador, consciente de lo que hace, debe esforzarse por sus-
pender su juicio acerca del entrevistado y dar muestras de espontaneidad y
de cortesa hacia l. Lo mejor es jugar limpio. Es intil, por ejemplo, vestirse
como los entrevistados con el pretexto de hacer que se sientan cmodos si
esa forma de vestir no es habitual en nosotros.
El discurso de recepcin debe adaptarse a las caractersticas de la per-
sona entrevistada (persona mayor, joven obrero, estudiante): un hermoso
apartamento, tiempo precioso ... Se le puede ofrecer una flor si se trata de
una persona mayor de sexo femenino, a quien se entrevistar de preferen-
cia en su propio hogar para generar confianza.
El lugar de la entrevista puede influir en el contenido de la informacin Tiene el lugar en el que se
revelada por el entrevistado. Su discurso ser ms emotivo y se centrar desarrolla la entrevista un
ms en el significado que la persona da a lo que le sucede en la vida si el en- efecto sobre lo que dice
cuentro tiene lugar en un medio que le sea familiar. Ser ms descriptivo si el entrevistado?
se desarrolla en otro lugar elegido por el entrevistador.
Segunda etapa: el inicio de la entrevista
Sin poner fin abruptamente al discurso de recepcin, el entrevistador debe

tomar la iniciativa de iniciar la entrevista en s. Cuando considere que el
momento es propicio, puede lanzar una frase como:
Me da mucho gusto que usted haya aceptado participar en una discu-

sin acerca de ...
Antes de comenzar de lleno la entrevista, si el entrevistador haba con-

venido con el participante en grabar la conversacin, el investigador le ad-
vierte que encender la grabadora (o en su caso la cmara de video). Algu-
nos entrevistados manifiestan algunas reticencias a este respecto, pero por
lo general se logra apaciguar sus temores asegurndoles que sus palabras
sern estrictamente confidenciales y que la grabacin ser de gran utilidad
para la investigacin.
Tercera etapa: el cuerpo de la entrevista
Con ayuda de su esquema de la entrevista, el investigador abordar luego

los diversos aspectos del tema que le interesa, en un orden que respete to- De dnde vienen
do lo posible el flujo natural del discurso del entrevistado. Plantear primero las preguntas y las
la pregunta de inicio y cuando considere que el entrevistado la ha respon- subpreguntas utilizadas
dido de una manera suficientemente matizada y precisa, decidir hacia qu durante la entrevista?
otro aspecto de la problemtica desea orientar la entrevista por medio de su
171
La entrevista
Aguce el odo!
siguiente pregunta. Por consiguiente, el curso de la entrevista difiere de un

entrevistado a otro.
El investigador marca las preguntas a medida que progresa la entrevis-
ta. No tiene que tomar notas; eso perturbara a la persona entrevistada. De
cualquier manera la entrevista est grabada. Debe ser discreto para no in-
fluir en el entrevistado.
Mantenindose atento al discurso del entrevistado, as como a sus com-
portamientos no verbales, que pueden revelar informacin suplementaria
-ansiedad, vacilacin, mentira, etc.-, 14 el investigador debe estar atento a la
hora. Si el tiempo reservado para la entrevista est llegando a su fin, inten-
ta con delicadeza acelerar las cosas. Si por el contrario, no corre ninguna
prisa, intenta llevar con tacto al entrevistado a descubrirse ms con ayuda
de subpreguntas.
Cuarta etapa: el cierre de la entrevista
Una vez transcurrido el tiempo previsto para el encuentro, el entrevistador

debe iniciar el cierre de la entrevista. En una entrevista acerca del aborto,
por ejemplo, podr decir a la entrevistada:
Estamos llegando al final del periodo que tenemos asignado. Hemos

abordado varios aspectos del aborto. Usted ha hablado de l muy libre-
mente, yeso es bueno. Debo decirle que le estoy muy agradecido por su
participacin en la investigacin.
Algunas obras dedicadas a la entrevista aconsejan aprovechar este mo-

mento para presentar al entrevistado un resumen de lo que ha dicho. Esta
recapitulacin debe ser lo ms neutra posible. Adems, es necesario evitar
que suscite en el entrevistado el deseo de proseguir la discusin. Si ste es
el caso, el entrevistador deber darle a entender amablemente que es nece-
sario poner fin a la entrevista.
Una vez realizadas todas las entrevistas, el trabajo dista de estar termi-
nado. Es necesario compilar los datos y presentarlos de manera que puedan
ser analizados.
Para ello, primero hay que transcribir literalmente toda la entrevista, es
decir, las preguntas y respuestas que figuran en la cinta grabada, palabra
por palabra. Se puede acordar con el profesor ignorar aquellas reflexiones
que no tengan relacin alguna con el tema, como los comentarios sobre el
clima. Este trabajo de transcripcin exige tiempo y paciencia. Se necesita
un walkman o audfonos. Luego se puede pasar al anlisis. El captulo acer-
ca del anlisis de huellas le proporcionar toda la informacin necesaria
para obtener el mayor nmero posible de datos objetivos de este cmulo de
informacin.
14 Acerca de este tema, vase P. Feyereisen (1985), La. psychologie du geste, Mardaga, Bru-
selas.
172
La entrevista
Aguce el odo!
3. EL TONO Y EL AMBIENTE DE LA ENTREVISTA

LA PALABRA CLAVE: EMPATA
El tono de la entrevista, ni oficial ni ntimo, debe situarse

en algn entre estos dos polos. El investigador debe
hacer que el entrevistado se sienta en confianza.
Desde ciertos puntos de vista, la entrevista se parece a una conversacin

amistosa, puesto que se trata de una comunicacin verbal entre dos personas
que se encuentran a gusto juntas. Sin embargo, en otros aspectos, la entre-
vista reviste un carcter oficial que la aproxima a la conversacin de carcter
administrativo: se centra en un tema predeterminado y tiene un objetivo
preciso. Adems, mientras que uno de los interlocutores -el entrevistado-
desempea el papel de emisor, el otro desempea, sobre todo, el papel de
receptor. Por ltimo, si en la conversacin amistosa hay intercambio de ar-
gumentos, esto no ocurre en absoluto en la entrevista.
En consecuencia, el investigador debe establecer un tono y un ambiente
que siten al entrevistado a medio camino entre la conversacin amistosa
y la conversacin de carcter administrativo. Ms precisamente, ha de es-
forzarse con su actitud en crear un clima de confianza imbuido de respeto
y sinceridad, un clima que permita al entrevistado revelar sus pensamien-
tos y hablar de sus comportamientos y de sus condiciones objetivas de exis-
tencia a modo de intercambio y sin sentirse juzgado.
Ms que cualquier otra tcnica de investigacin en ciencias humanas,
la entrevista permite circunscribir las emociones, las percepciones y las
contradicciones de una persona sobre un tema dado.
En la jerga tcnica se dice que el investigador ha de ser capaz de tener
empata. Veamos lo que dice Pauz: Empata
Actitud del entrevistador que
La empata no es sinnimo de simpata. Esta ltima actitud desembo- consiste en tratar de compren-
ca en una especie de identificacin y de implicacin emocional de par- der al entrevistado ponindose
te del interventor [el investigador], que hace suyos los problemas del en su Jugar, pero sin perder ni
cliente [el entrevistado] [ ... ] La empata, en cambio, lleva al interventor a objetividad ni neutraldad.
expresar la comprensin que tiene de su cliente [el entrevistado], con-
servando a la vez una lucidez y una objetividad con respecto a la' situacin
que constituye el objeto de la entrevista y a su interlocutor. Por consi-
guiente, la empata es una capacidad de ponerse "en la piel" del otro,
conservando a la vez la sangre fra, la objetividad y la neutralidad. 15
La tarea asignada al entrevistado no es menos exigente. Ha de exami- "Empata" es un trmino

nar sus comportamientos, sus pensamientos y tratar de describirlos lo ms tcnico para designar
honestamente posible. Adems, participar en una investigacin en la que la la simpata de la que debe
tcnica de recoleccin de datos es la entrevista exige ms tiempo y compro- dar muestra el investigador
miso personal de los participantes que hacerlo en una investigacin en la con respecto al entrevistado?
que la tcnica es el cuestionario o la observacin. Por ello, es importante que
el entrevistador logre crear un clima propicio a la confianza. Si bien su in-
15 . Pauz (1984), Techniques d'entretien et d'entrevue, Modulo, Mont-Royal, p. 99.
173
La entrevista
Aguce el odo!
tencin es ser neutro y objetivo, el investigador que entra en relacin con el

entrevistado nunca est completamente exento de ideas, de opiniones e in-
cluso de convicciones acerca de la problemtica que constituye el meollo de
la entrevista. Adems, su estatus de investigador cientfico hace que a me-
nudo el entrevistado lo perciba como un especialista o incluso un experto
en la materia. Por tanto, ha de procurar que sus reacciones y sus gestos no
le den al participante la impresin de que est siendo juzgado, desaproba-
do o incluso condenado por sus revelaciones.
No existen recetas hechas que indiquen al investigador cmo establecer
una verdadera comunicacin emptica con el entrevistado. No obstante, las
Reformulacin obras dedicadas a la tcnica de l~ entrevista proponen ciertas conductas
En la tcnica de la entrevista, susceptibles de favorecerla.
estrategia del entrevistador que La reformulacin es el medio privilegiado para comunicar la compren-
consiste en resumir en voz alta sin emptica. Pauz explica que reformular es "volver a decir, en otras pa-
algunas palabras del entrevista- labras y de manera ms concisa o ms sencilla, lo que el cliente [el entre-
do para asegurarse de que ha vistado] acaba de expresar, de modo que se obtenga la aprobacin de este
comprendido bien. ltimo". 16 A menudo, reformular consiste en verbalizar lo que el entrevista-
do parece sentir sin poder encontrar las palabras exactas para expresarlo.
Reformulacin La reformulacin, generalmente introducida por expresiones como "Si bien
en sntesis entiendo, usted ... ", "Quiere usted decir que ... ?", o incluso, "As que, segn
En la tcnica de la entrevista, es- usted ... ", se ha de expresar de manera que nunca ofenda al entrevistado.
trategia del entrevistador que En ocasiones la reformulacin puede abarcar amplios segmentos de la
consiste en seleccionar los ele- entrevista. Se habla entonces de reformulacin en sntesis. Esta operacin
mentos esenciales de la entre- es ms delicada, porque exige que el investigador seleccione lo que le pare-
vista y presentar un resumen al ce esencial entre las numerosas informaciones proporcionadas por el entre-
entrevistado. vistado.
La aclaracin es otro medio que el investigador puede utilizar para es-
Aclaracin tablecer una comunicacin emptica con el entrevistado. Para captar bien
En la tcnica de la entrevista, el punto de vista del entrevistado, cuando lo considera necesario el investi-
medio que el investigador puede gador le pide que precise su pensamiento. Para ello utiliza expresiones co-
utilizar para establecer una mo "Me gustara entender mejor su punto de vista", o "Sera exacto decir
comunicacin emptica. que usted ... ?", etctera.
ACOSTUMBRARSE AL SILENCIO
En el curso de una entrevista, no son raros los lapsos prolongados de silencio. El entrevistado reflexiona, trata de recordar, vacila
en confiarse, le faltan palabras para verbalizar lo que siente o, sencillamente, est demasiado turbado para hablar.
Muchas veces el entrevistador no experimentado tendr tendencia a romper estos silencios. Sin embargo, los especialistas en en-
trevista son de la opinin de que los silencios forman parte de sta y que el entrevistador debe acostumbrarse a ellos. Segn Dau-
l1ais,17 cuando el investigador rompe el silencio, por ejemplo reformulando la pregunta que le ha hecho al participante, le transmite in-
conscientemente un juicio de incompetencia, un poco como si le dijera: "T no entiendes la pregunta, as que tengo que reformularla:'
16 bid., p. 103. .
17 J.-P. Daunais (1993), ''I.:entretien non directif', en B. Gauthier, Recherche sociale: De la
problmatique a la collecte des donnes, 2a. ed, rev., Presses de l'Universit du Qubec, Sainte-
Foy; Quebec, pp. 273-293.
174
La entrevista
Aguce el odoJ
Adems de favorecer una comunicacin emptica, la reformulacin y la

aclaracin hacen que progrese la entrevista y permiten cubrir todos los as-
pectos del tema de investigacin.
Desde luego, el investigador debe intervenir puntualmente, pero tam-
bin se ha de asegurar de que toda la entrevista se desarrolle en un clima
de autenticidad. Eso significa que, si decide expresarse en voz alta sobre lo
que se est diciendo, procurar comunicar al entrevistado lo que realmente
siente. La sinceridad es lo correcto en este caso, porque como dice Pauz:
En su relacin con el otro, el entrevistador puede optar por comunicar

o no lo que piensa o siente, pero si opta por hacerlo, su expresin, para
ser autntica, debe ser el reflejo fiel de lo que piensa y siente en su in-
terior. Por consiguiente, una actitud as no obliga al interventor a decir-
lo todo, sino a decir exactamente 10 que siente y piensa. De cualquier
manera, un comentario que no concordara con el mundo interior del
entrevistador conllevara un riesgo de llamar la atencin del cliente [del en-
trevistado], aunque slo sea por estar en desacuerdo con el lenguaje no
verbal que lo acompaa. IB
4. LA ELECCIN DE LOS PARTICIPANTES EN LA TCNICA DE LA ENTREVISTA

QUIN SE OFRECE COMO VOLUNTARIO?
Antes de entrevistar a los participantes en la investiga-

cin, evidentemente es necesario seleccionarlos ...
Lo primero que hay que hacer cuando se utiliza la tcnica de la entrevista

es ponerse en contacto con cierto nmero de personas, los presuntos entre-
vistados, elegidos en funcin del objetivo o de la hiptesis de investigacin.
Puesto que la tcnica de la entrevista generalmente tiene por fin compren-
der mejor la experiencia de vida de un tipo muy preciso de personas, la mayor
parte del tiempo se utiliza el muestreo de voluntarios. Si la poblacin de estu-
dio es en verdad muy especfica, se puede recurrir a informantes-enlace para Informante-enlace
localizar a posibles participantes, como lo especifican Blanchet y Gotman: Persona que pone al investigador
en contacto con posibles
Estos informantes-enlace son personas de las que se sabe que estn in- participantes en la investigacin.
tegradas en el centro de redes sociales ms amplias (personal munici-
pal, responsables de asociaciones, ... ) yen posicin de indicar el nom-
bre y la direccin de personas a las que atae la encuesta. 19
A fin de uniformar la seleccin, se le dan al informante-enlace consig-

nas claras sobre la informacin que deber comunicar a las personas con
las que har las gestiones. Por lo general, el papel del informante-enlace se
limita a transmitir al investigador los nmeros telefnicos de las personas
que desean participar en la investigacin.
18 . Pauz, op. cit., p. 114.
19 A. Blanchet y A. Gotman (1992), L'enquete et ses mthodes d'entretien, Nathan, Pans, p. 59.
175
La entrevista
Aguce el odo!
Cuando el investigador entra por primera vez en contacto con una per-
sona que se ha ofrecido como voluntaria, obviamente debe mostrarse cor-
dial. Se ha de presentar, darle las gracias y, sobre todo, mostrar inters en
ella. Si ha intervenido un informante-enlace, se tendr que asegurar de que
ha presentado la investigacin con claridad y que el o la participante ha da-
do su consentimiento informado y no ha sido sometido o sometida a pre-
sin alguna. Una vez verificado esto, puede fijar la hora y el lugar de la en-
trevista. Es necesario reservar por adelantado una grabadora y familiarizar-
se con su funcionamiento. Asimismo, es necesario prever suficiente tiempo
para ponerse en contacto con los participantes potenciales. Suele tomar
ms tiempo del previsto obtener los consentimientos y una fecha conve-
niente.
Aplicacin de la tcnica de la entrevista

O Efectuar la prueba piloto del esquema de la en- resados segn el infonnante-enlace. Hacer una ci-
trevista. ta con ellos y anotar en una agenda la hora y ellu-
O Hacer los ajustes necesarios al esquema de la gar de cada entrevista planificada.
entrevista. O Asegurarse de que el lugar previsto para las entre-
O Preparar un texto que presente los motivos de vistas est tranquilo a la hora fijada.
la investigacin y que se leer a los presuntos O Disponer, 24 horas antes de cada entrevista, de
entrevistados. una grabadora, un cable elctrico para conectarla
O En caso necesario, ponerse en contacto con un y una o varias cintas sobre las que se inscribirn el
infonnante-enlace varios das antes de la fecha nombre del entrevistador, el nombre del entrevis-
prevista para las entrevistas. tado y la fecha de la entrevista.
O Ponerse en contacto con los entrevistados inte- O Hacer las entrevistas.
Cada discurso es nico
La informacin obtenida por medio de entrevistas t influido por sus prejuicios al interpretar las pala-
debe ser intsrpretada con prudencia. En especial hay bras de una persona. La visin misgina de Freud ha
que cuidarse de generalizar a toda una poblacin el sido desprestigiada por las crticas feministas, para
punto de vista de algunos individuos. Para interpre- quienes las interpretaciones de aqul del discurso de
tar bien lo que dice una persona en el curso de una sus clientes eran prejuiciadas. El discurso de un en-
entrevista, es necesario conocer el contexto en el que trevistado se ha de leer sobre todo como una visin
'se inscribe. El investigador debe preguntarse si no es- personal de una realidad personal.
176
La entrevista
Aguce el odo!
1. En una entrevista individual, cul de los interlo- 5. Cmo se denomina la operacin que consiste en
cutores desempea el papel de emisor? que el investigador formula y resume las numerosas
informaciones transmitidas por el entrevistado?
2. Cmo se denomina la actitud del entrevistador
que expresa al entrevistado comprensin, a la vez 6. Complete la siguiente oracin:
que conserva su lucidez y objetividad? El entrevistador experimentado sabe que los silen-
cios largos durante la entrevista ...
3. Cules son las cuatro etapas de una entrevista? a} se han de romper.
b} se han de admitir y respetar.
4. Qu debe contener el esquema de la entrevista?
(Encierre en un crculo la o las respuestas correctas.) 7. Cmo se denomina al individuo que puede poner en
a) La formulacin precisa de todas las preguntas contacto a los entrevistados con el investigador?
que se plantearn en el curso de la entrevista.
b) La formulacin de la pregunta que servir para Ejercicio
iniciar la entrevista.
e} Los diversos aspectos de la problemtica que se Grabe una emisin de televisin en la que el presen-
bordarn en el curso de la entrevista. tador pasa un largo rato con un invitado discutiendo
d} Las respuestas a todas las preguntas que se un tema predeterminado. Deduzca el esquema de la
plantearn en el curso de la entrevista. entrevista que parece haber seguido el animador-en-
trevistador. Compare su trabajo con el de otros estu-
diantes de su clase.
PALABRAS CLAVES
Aclaracin, p. 174 Entrevista no dirigida, Reformulacin, p. 174

p. 165 Reformulacin en sntesis,
Empatfa, p. 173 Entrevista semi dirigida p. 179
Entrevista de investigacin, (o no directiva), p. 165
p. 164
Entrevista dirigida, p. 165 Informante-enlace, p. 175
EN RESUMEN
A diferencia del sondeo, la entrevista permite profundizar en el pensamien-

to de una persona. nicamente est dirigida a algunos participantes y difie-
re de uno a otro. La entrevista puede adoptar diferentes formas: entrevista
semidirigida, entrevista dirigida, entrevista de investigacin, entrevista no
dirigida. El esquema de la entrevista contiene todos los temas que sern
abordados en el curso de la entrevista. sta se desarrolla en cuatro etapas.
Despus del discurso de recepcin, el investigador pasa al inicio de la entre-
vista. Luego, en el cuerpo de la entrevista, recopila lo esencial de los datos
necesarios para alcanzar su objetivo de investigacin o para verificar su hip-
177
La entrevista
Aguce el odo!
tesis. Por ltimo, mediante el cierre de la entrevista, pone trmino a la con-

versacin. El tono y el ambiente de la entrevista deben situarla entre la conver-
sacin amistosa y la conversacin de carcter administrativo. Para elegir a
los participantes, lo ms frecuente es utilizar muestreos de voluntarios,
puesto que la entrevista tiene por finalidad comprender mejor la experiencia
de vida de un tipo de personas. El orden y la formulacin de las interven-
ciones del investigador pueden variar considerablemente de una entrevista
a otra. La entrevista no adopta nunca el mismo giro de un entrevistado a
otro. Pero si se realiza bien, permite al entrevistado abordar de manera na-
turallos diferentes aspectos del tema de la investigacin.
178
VII. La observacin
Ms all de las apariencias ...
LA OBSERVACIN ES LA TCNICA ms antigua de recoleccin de datos cient-

ficos, y la ms generalizada si consideramos la ciencia en su conjunto. Es-
to se explica fcilmente. Los cientficos de las ciencias ms antiguas, que
son la fsica y la qumica, se ocupaban de objetos que no saben leer ni es-
cribir ni hablar. Por tanto, no tenan otra opcin que recurrir a la tcnica
de la observacin. En las ciencias humanas, la tcnica de la observacin es
asimismo muy til. Para retornar los trminos de Quivy y Campenhoudt, se
ajusta perfectamente "al anlisis de lo no verbal y de lo que ste revela: las
conductas instituidas y los cdigos de comportamiento, la relacin con el
cuerpo, los modos de vida y los rasgos culturales, la organizacin espacial
de los grupos y de la sociedad, etctera". 1
Existen dos grandes formas de observacin. La primera es la observa-
cin en un medio controlado, a la que se recurre sobre todo en psicologa.
En efecto, los psiclogos especialistas en el desarrollo no podan encontrar
respuesta a preguntas corno "A qu edad distingue el lactante el rostro de
su madre del de otra mujer?" o "Reconoce ms rpidamente su olor que su
rostro?" interrogando a los bebs. Por ello tuvieron que perfeccionar estrate-
gias basadas en la observacin de los comportamientos en diversas situacio-
nes especialmente creadas para poner de manifiesto las capacidades dellac-
tanteo La segunda forma de observacin, utilizada por la psicologa pero
tambin por otras disciplinas, es la observacin en el medio natural. Nume-
rosas investigaciones realizadas en el dominio de la mercadotecnia sobre los
comportamientos de los consumidores recurren igualmente a esta forma de
observacin. El observador se desplaza en el ambiente del participante, al
cual observa para ver el comportamiento tal corno se manifiesta en estado
naturaL Nos detendremos en esta segunda forma de observacin en este cap-
tulo. Para comenzar; distinguiremos entre los diversos tipos de observaciones,
despus veremos cmo la observacin segmenta la realidad. Luego definire-
mos qu es una rejilla de observacin e ilustraremos nuestras palabras. Por
ltimo, presentaremos las particularidades de la observacin participante.
I R. Quivy y L. van Campenhoudt (1988), Manuel de recherche en sciences humaines, Bordas,
Pans, p. 190.
179
La observacin
Ms all de las apariencias
Observacin disimulada o no disimulada

y observacin participante o no participante
Me callo o me ests oyendo?
Desde fuera o desde dentro?
Puede observarse un fenmeno sin modificarlo? me-

jor, como sugeria el investigador Claude Bernard en el si-
glo XIX, guardar distancia en relacin con el fenmeno ob-
servado o, por el contrario, sumergirse alegremente en l?
Estas preguntas siguen siendo de actualidad ...
Con su obra Introduccin al estudio de la medicina experimental, escrita en

1865 y que despus lleg a ser un clsico del gnero, el investigador Claude
Bemard (1813-1878), miembro de la Academia de Ciencias de Francia, se
convirti en un verdadero maestro del pensar. Entre otras cosas, explica en
una prosa notable cmo concibe la tcnica de la observacin. Esta exposi-
cin, que establece claramente la diferencia entre la observacin en el m-
todo de la encuesta y la observacin aplicada al mtodo experimental, en un
medio controlado, nos permite tambin captar que la observacin se apoya
en un punto de vista criticable. Veamos algunos extractos de este texto:
Hay ciencias que, como la astronoma, siempre sern para nosotros

ciencias de observacin, puesto que los fenmenos que estudian estn
fuera de nuestra esfera de accin; pero las ciencias terrestres [entre las
que pueden incluirse las ciencias humanas] pueden ser a la vez ciencias
de observacin y ciencias experimentales. Hay que aadir que todas es-
tas ciencias comienzan por ser ciencias de observacin pura; slo en
virtud del avance del anlisis de los fenmenos se convierten en experi-
mentales, porque el observador, al transformarse en experimentador,
imagina procedimientos de investigacin para penetrar en los cuerpos
y hacer variar las condiciones de los fenmenos. 2
[ ... ] A pesar de la importante diferencia que acabamos de sealar
entre las ciencias llamadas de observacin y las ciencias llamadas de ex-
perimentacin, en sus investigaciones, el observador y el experimentador
tienen por igual como finalidad comn e inmediata establecer y cons-
tatar hechos o fenmenos de la manera ms rigurosa posible.
El observador, como hemos dicho, constata de manera pura y simple
el fenmeno que tiene ante sus ojos. No debe tener otra preocupacin
que prevenirse contra los errores de observacin que podran hacerle'
ver un fenmeno de manera incompleta o definirlo equivocadamente.
[ ... ] El observador debe ser el fotgrafo de los fenmenos, su observa-
cin debe representar exactamente la naturaleza. Debe observar sin ideas
preconcebidas; el espritu del observador debe ser pasivo, es decir, se
debe callar; escucha a la naturalez~ y escribe bajo su dictado. 3
2 C. Bemard (1865), "De l'observation et de l'exprimentation", en M. P. Michels-Phi1ippe

(1984), L'observation: Textes de base en psychologie, Delachaux et Niestl, Paris, pp. 106-107.
3 bid., p. 113.
180
La observacin
Lo que nos impresiona en estos extractos, adems de la belleza de la

prosa, es la ingenuidad del autor. En efecto, hoy da se sabe que el simple
hecho de observar a alguien puede ser suficiente para modificar su compor-
tamiento. Este fenmeno se llama efecto de intrusin del observador. Efecto de intrusin
Se han propuesto diversas estrategias para contrarrestar el efecto de in- del observador
trusin del observador. Una de ellas, preconizada por los partidarios de la En la tcnica de la observacin,
observacin no disimulada, consiste en admitir abiertamente la imposibili- deformacin de la medida de 'un
dad de distanciarse verdaderamente del objeto de observacin e intentar, en comportamiento provocada por la
cambio, aproximarse a ste lo ms posible, al grado de integrarse en su am- simple presencia del observador
biente a fin de esbozar una descripcin global de sus actividades. Esto es lo cerca del observado.
que ha hecho el antroplogo Daniel R. Wolf, que entr en una comunidad
de motociclistas para comprender su funcionamiento. Sin ocultar sus inten- Observacin
ciones reales, pero garantizando a los motociclistas el anonimato, observ no disimulada
a estos individuos con el propsito de entender el funcionamiento de las Tcnica de observacin en la
bandas organizadas. La observacin no disimulada suele ser al mismo que las personas saben que
tiempo una observacin participante, es decir, una observacin en la que el estn siendo observadas.
observador acta en el seno mismo del grupo cuyos comportamientos ob-
serva. Un investigador docente que quisiera conocer las caractersticas de Observacin participante
los estudiantes que llegan a consultarlo entre sus horas de clase podra, por Tcnica de observacin en la
tanto, al mismo tiempo que les da explicaciones, procurar observar algunos que el investigador se integra al
de sus comportamientos. Si les dice que est haciendo una serie de obser- grupo que est estudiando.
vaciones cuando los recibe, se encuentra en la misma situacin que Wolf.
Si por el contrario, calla sus intenciones de observador, su estatus es ligera-
mente diferente del de Wolf, puesto que practica la observacin disimulada. Observacin disimulada
Veamos otros ejemplos. Paul Snyder no tiene miedo de correr riesgos Observacin ignorada por los
para entender cmo se comportan las prostitutas en su medio de trabajo. sujetos observados.
En efecto, durante 25 aos, bajo mltiples identidades, se entreg a activi-
dades sexuales con prostitutas de 19 pases sin revelarles sus intenciones de
observador. Por lo tanto, practic la observacin participante y disimulada.
Sus observaciones han sido objeto de una publicacin cientfica en el peri-
dico The Journal of Sex Research. 4
En un registro totalmente distinto, supongamos que un investigador, a
quien llamaremos el Dr. Peron, se interesa en las reacciones de los consu-
midores que aguardan en la sala de espera de una clnica mdica. Podra no
anunciar sus intenciones de observador y evitar al mismo tiempo toda inter-
accin con las personas observadas. Hacindose pasar por un paciente,
anotara minuciosamente ciertos comportamientos de los pacientes autn-
ticos. Practicara la observacin no participante y disimulada. Observacin
Por ltimo, un observador visible, reconocido por los alumnos como un no participante
observador externo, pero que no entrara de manera alguna en contacto con Tcnica de observacin en la
ellos, tendra un estatus diferente del de todos los investigadores de los que que el observador no participa
hemos hablado en esta seccin. Este observador, a quien podramos llamar en las actividades del grupo que
el Dr: Albert, sera un observador no participante y no disimulado. est estudiando.
Por consiguiente, el investigador puede ser participante o no participan-
te, disimulado o no disimulado. Estas diferentes posibilidades combinadas
4 P. Snyder (1974), "Prostitution in Asia", The Journal of Sex Research, vol. lO, nm. 2,
pp. 119-127.
181
La observacin
Dnde se situara, en el Cuadro VII.1. Las cuatro combinaciones de las dos dimensiones
cuadro VI!.1, una persona que en las que puede variar la observacin
observara desde un cuarto de Observacin Observacin
hotel, a travs de binoculares,
participante no participante
los comportamientos de la Paul $nyder
Observacin disimulada Dr. Peron
multitud en el Festival de Daniel R. Wolf
Observacin no disimulada Dr. Albert
Jazz de Montreal?
dan cuatro maneras diferentes de abordar el problema de la intrusin del

observador, como lo resume el cuadro VIL!. La observacin disimulada tie-
ne el mrito de que resuelve el problema de la intrusin del observador, pe-
ro da lugar a espinosos problemas ticos. En lo que se refiere a la observacin
no disimulada, es menos controvertible desde el punto de vista tico, pero
es ms discutible desde el punto de vista de la objetividad cientfica.
LA TICA DE LA INVESTIGACiN
La delicada cuestin de la intimidad
El problema tico que plantea la tcnica de observa- que, cada vez que el investigador pueda pedir a una
cin es indiscutiblemente el de la recoleccin de in- tercera persona autorizada (responsable, padre, ami-
formacin sin la autorizacin del participante. En go), siempre y cuando ste no sea miembro del equi-
efecto, con mucha frecuencia es necesario disimular po de investigacin, que juzgue y reconozca que la
la observacin para que el comportamiento estudia- observacin planeada no presenta ms que un riesgo
do no difiera del comportamiento "natural" del indi- mnimo para el individuo observado, deber obtener
viduo observado. Los tres consejos para la investiga- el consentimiento de esa tercera persona. Si es impo-
cin en Canad declaran que "la observacin en el sible obtener un consentimiento antes de efectuar las
medio natural -debera hacer mucho caso de las con- observaciones y si la publicacin de detalles tales co-
secuencias ticas de ciertos factores, como la natura- mo el lugar, las particularidades de los participantes
leza de las actividades que deben ser observadas".5 Al o la naturaleza de los comportamientos observados
mismo tiempo debe respetar la confidencialidad de difcilmente permite identificar a los individuos ob-
las informaciones proporcionadas por los individuos servados, la obtencin del consentimiento de estos
observados cuando se publiquen los resultados. Eso ltimos para la utilizacin de los datos no es absolu-
quiere decir que es menos grave, por ejemplo, obser- tamente necesaria. No obstante, si hay detalles que
var las interacciones entre clientes y prostitutas en la permitan identificar a los participantes, es absoluta-
calle que inmiscuirse en la vida privada de una pare- mente necesario obtener; despus de la observacin,
ja para observar sus retozos amorosos. Por otra par- el consentimiento de stos en relacin con la utiliza-
i te, la declaracin poltica de los tres consejos indica cin de los datos.
5 "nonc de politque des tros conseils: thque de la recherche avec des etres humains"
(en lnea), agosto de 1998 (consultado en octubre de 2001), p. 2.5. Internet: http://www.nserc-
. ca/programs/ethicslfrancais/ethcs-f. pdf.
182
La observacin
La observacin sistemtica
La realidad hecha pedazos
La observacin sistemtica permite al investigador obser-

var comportamientos que l no ha provocado, y medir su
frecuencia, duracin, contexto, orden e incluso su laten-
cia. Cmo? Segmentando la realidad.
La tcnica de la observacin se propone, en primer lugar, "medir" los actos

de los seres humanos. A diferencia de la entrevista y del cuestionario, se li-
mita entonces a medir variables de comportamiento. La observacin en el
medio natural permite recopilar datos que no han sido solicitados por el in-
vestigador, ya que los comportamientos de las personas observadas son (re-
lativamente) espontneos y naturales. Como dicen Quivy y Campenhoudt:
"Es ms fcil mentir con la boca que con el cuerpo". 6
En cuanto al registro mismo de lo que se observa, se distinguen dos ti-
pos de observaciones, cada una de las cuales tiene sus partidarios. En pri-
mer lugar, est la observacin libre, que segn algunos es ms rica. Permite al Observacin libre
investigador anotar todas las reacciones observadas. Los antroplogos re- Tcnica de observacin
curren regularmente a la observacin libre para estudiar a los pueblos con en la que los comportamientos
los que entran en contacto. Evidentemente, esta manera de proceder susci- que se van a observar no estn
ta debates relacionados con la objetividad. Si usted y yo observamos a una determinados de antemano.
tribu de aborigenes aislados del resto del mundo, notaremos, sobre todo, su
lengua incomprensible, sus costumbres extraas, etc. Por el contrario, un Observacin sistemtica
antroplogo sagaz podr observar sin esfuerzo la organizacin del grupo, la Tcnica de observacin en la
distribucin de funciones y de tareas, etc. En consecuencia, dos observado- que el investigador procede
res diferentes no anotarn las mismas cosas. Sin embargo, el fenmeno ob- al registro exhaustivo de
servado es exactamente el mismo ... comportamientos precisos en un
En contraposicin a la observacin libre se encuentra la observacin contexto relativamente limitado.
sistemtica, en la cual nos detendremos en esta seccin. La observacin sis-
temtica exige del investigador que mida de la manera ms minuciosa po- Qu tiene de sistemtica
sible ciertos datos de los que es testigo e ignore otros. Observar de manera sis- la observacin sistemtica?
temtica no significa observarlo y registrarlo todo, sino, por el contrario,
observar pocas cosas y consignarlas de manera muy rigurosa en una rejilla
prevista para este efecto. A fin de realizar este tipo de observacin, elobser-
vador debe segmentar la realidad, es decir, registrar nicamente ciertos
comportamientos precisos en las personas que ha elegido observar, y esto,
en un contexto preciso de la realidad que ha decidido estudiar.
La observacin sistemtica puede abarcar cinco dimensiones diferentes Frecuencia
del comportamiento. Las ms de las veces se refiere a la frecuencia de un Nmero de veces que se regis-
comportamiento, es decir, al nmero de veces que el comportamiento ocurre tra un hecho (comportamiento,
en un periodo determinado. A menudo tambin se refiere a la duracin de respuesta, etctera).
un comportamiento. Pero no siempre es fcil definir de manera operativa, es
decir, mensurable y observable, el principio y el fin de un comportamiento. Duracin
As, cuando se observa la interaccin de las personas en una fila de espera, Periodo durante el cual se
si dos personas intercambian palabras, luego se callan durante diez segundos mantiene un comportamiento,
un pensamiento o una condicin
<) R. Quivy y L. van Campenhoudt (1988), Manuel de recherche en sciences humaines, Bor-
das, Paris. objetiva de existencia.
183
La observacin
Ms al/ de las apariencias
y luego comienzan de nuevo a hablar entre s, se debe considerar que se

trata de dos comportamientos distintos o de un solo comportamiento inte-
rrumpido y reanudado despus de una pausa? Este ejemplo muestra bien
que, incluso para el comportamiento ms banal, no siempre es fcil estable-
cer criterios objetivos que permitan observaciones exentas de interpretacio-
nes subjetivas de parte del investigador.
Para mejorar la objetividad de una observacin, adems de la frecuen-
Contexto cia y de la duracin de un comportamiento, se puede evaluar el contexto en
Ambiente fsico y social en el el cual ocurre el comportamiento. As, en una guardera se puede registrar
cual ocurre un fenmeno. de manera sistemtica si la presencia de un educador influye en la frecuen-
cia y duracin de un comportamiento dado, por ejemplo, el acto agresivo
de un nio con respecto a otro.
Orden El investigador puede tambin registrar el orden en el que tiene lugar
Dimensin mensurable una secuencia de comportamientos. En el momento del anlisis de los da-
de un comportamiento que se tos, podr verificar si existe una estructura global que rija un conjunto de
refiere al lugar que ocupa comportamientos. As, si se observa la progresin de los intercambios ver-
en el tiempo con respecto bales entre los comensales en el transcurso de una comida, se podr obser-
a otros comportamientos. var que, al principio, las personas interactan ms con los que estn ms
cerca de ellos y despus, poco a poco, hablan igualmente con los que estn
ms alejados. Las observaciones repetidas de personas que comparten una
comida podran revelar que factores como el nmero de comensales, la du-
racin de la comida, la disposicin de los comensales, etc., determinan en
parte las interacciones.
Latencia Por ltimo, tambin se puede medir la latencia, es decir, el tiempo que
Perodo que transcurre entre transcurre entre el inicio de un estmulo y el inicio del comportamiento que le
la aparcin de un estmulo sigue. Por estimulo se entiende la llegada de una persona, el gesto de una
en el ambiente y el nicio persona, una seal fsica, etc. El comportamiento que le sigue puede ser un
de una reaccin conductuaJ. gesto, una mmica, una accin, etc. Por ejemplo, en psicologa, hay varios
experimentos que consisten en presentar palabras y pedir al participante
que nombre lo ms rpido posible la categora gramatical (verbo, nombre,
adjetivo, etc.) a la que pertenecen. El tiempo de reaccin se considera un n-
dice de la complejidad del trabajo cognitivo de reconocimiento que debe
efectuar el participante para categorizar la palabra. 7
La figura VIL 1 presenta una sntesis de las tres dimensiones principa-
les de las observaciones en un medio natural, tal c.omo las presentamos en
los dos primeros apartados de este captulo, y las combinaciones a las que
dan lugar: el grado de libertad de los registros de las observaciones, el nivel
de contacto con los individuos observados y el hecho de ocultar o no el pro-
pio papel de observador.
7 En ciertas investigaciones, sobre todo experimentales, se habla de tiempos de reaccin.

ms que de latencia. Los tiempos de reaccin generalmente son muy breves (del orden de unas
cuantas milsimas de segundo) y slo pueden medirse con instrumentos de gran precisin.
184
La observacin
Figura VII.1. Los diferentes tipos de observaciones en el medio natural
Observaciones en el medio natural
Observaciones libres Observaciones sistemticas

(sin rejilla de observacin) (con rejilla de observacin)
Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones

participantes no participantes participantes no participantes
~
Observaciones Observaciones
~ ~
Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones Observaciones
~ Observaciones
no disimuladas disimuladas no disimuladas disimuladas no disimuladas disimuladas no disimuladas disimuladas
La rejilla de observacin
Observar qu, a quin, dnde y cundo?
La rejilla de observacin de los comportamientos especi-

fica qu y a quin observar el investigador, as como dn-
de y cundo lo har.
Como acabamos de ver en la seccin anterior, se pueden medir muchos as-

pectos dejos comportamientos. Por tanto, antes de comenzar su trabajo, el
observador debe determinar los comportamientos que va a estudiar y las di-
mensiones de esos comportamientos que deber registrar teniendo en
cuenta su objetivo o su hiptesis de investigacin.
La rejilla de observacin consta de cuatro partes que corresponden a las Rejilla de observacin
preguntas habituales: qu, a quin, dnde y cundo se observa? La prime- En la tcnica de la observacin,
ra parte comprende la descripcin de todos los comportamientos que se de- cuadro que especifica 1) qu,
ber observar, as como los cdigos que se utilizarn para registrarlos. Se 2) a quin, 3) dnde
trata de responder a la pregunta "Qu se observa?" Atencin: es necesario y 4) cundo observar.
distinguir bien entre la descripcin de un comportamiento y su evaluacin.
El malestar, el nerviosismo y la agresividad son evaluaciones, interpretacio-
nes que se hacen de comportamientos tales como ruborizarse cuando al-
guien nos dirige la palabra, tartamudear y rascarse o incluso golpear a otra
persona. Los comportamientos se deben definir de manera observable y
mensurable, y el investigador se ha de poder basar por lo menos en un cri-
terio preciso para distinguir entre los comportamientos. Puesto que el obser-
vad9r registra en vivo todo aquello de lo cual es testigo en la primera parte
de la rejilla, sta debe ser fcil de llenar.
La segunda parte de la rejilla comprende los nombres de las personas
observadas o una lista de criterios relativos a las personas observadas. El
185
La observacin
observador responde entonces a la pregunta "A quin se observa?", y anota

el nombre de la persona observada o un cdigo que permita identificarla.
Las partes tercera y cuarta de la rejilla de observacin indican las situa-
ciones -en otras palabras, los segmentos de realidad- que el investigador
escoge observar entre todos aquellos de los cuales puede ser testigo. Por
consiguiente, incluyen la indicacin del lugar en el que evolucionan las per-
sonas observadas y el momento de la observacin. Se trata de responder a
las preguntas "dnde se observa?" y "cundo se observa?" Evidentemente,
el o los segmentos de realidad elegidos deben ser los ms propicios para la
recoleccin de datos abundantes y variados, de manera que favorezcan el
logro del objetivo o la verificacin de la hiptesis de investigacin.
El lugar de la observacin debe ser de fcil acceso para el observador.
Asimismo, debe permitirle trabajar a gusto. Observar a ravers y consignar
sus observaciones en medio de una pista de danza sera una hazaa ms
bien de acrobacia que de investigacin cientfica.
Por qu algunos investiga- El momento de la observacin es algo complejo de elegir, puesto que de-
dores utilizan una rejilla de be ser representativo de la realidad. Por ejemplo, se puede decidir observar,
observacin y otros no? en el transcurso de una hora, durante seis periodos de cinco minutos sepa-
rados por intervalos iguales de cinco minutos. Para aumentar la represen-
tatividad de los periodos de observacin, se puede dividir la hora en doce
periodos de cinco minutos entre los cuales se eligen seis por sorteo. Desde
luego, se podr proceder tambin a un registro continuo de los comporta-
mientos.
La idea dominante que debe guiar la construccin de la rejilla de observa-
cin siempre es la misma: garantizar el registro eficaz de los datos necesarios
para lograr el objetivo o verificar la hiptesis de investigacin. Se aconseja
enfticamente, antes de comenzar las observaciones "oficiales", ejercitarse en
la utilizacin de la rejilla. Idealmente, dos miembros del equipo observan
una misma escena, similar a la que se observar para la recoleccin real de
los datos, y despus comparan las rejillas llenas. El grado de semejanza en-
tre ambas arroja ndices acerca de la confiabilidad del registro. Segn sea
necesario, se definirn ms precisamente algunos de los elementos que se
_van a observar. Este ejercicio hace las veces de prueba piloto de la rejilla.
Para concluir esta seccin de una manera ms concreta, veamos, con
ayuda de dos ejemplos, a qu se puede parecer una rejilla de observacin de
los comportamientos. En la figura VII.2 presentamos la primera rejilla pro-
puesta como ejemplo; fue concebida para registrar ciertos comportamien-
tos susceptibles de manifestarse durante una toma de decisiones de grupo.
La segunda rejilla propuesta como ejemplo se representa en la figura
VIL3, y fue concebida para registrar la presencia o ausencia de ciertos com-
portamientos. Para verificar la hiptesis de que los nios son ms violentos
sicamente que las nias en sus juegos, se redact una lista de comporta-
mientos violentos que observar en un patio de recreo. Cada gesto de violen-
cia observado se registra por medio de Jin cdigo. Despus se podr ponde-
rar los gestos segn el grado de violencia: empujar es menos violento que
morder, etctera.
La rejilla de la figura VII.3 es ms completa que la de la figura VII.2. A
menudo se utilizan en psicologa rejillas elaboradas de la misma manera.
186
La observacin
stas penniten registrar no slo los tipos de comportamiento, sino tambin

los momentos en los cuales se manifiestan esos comportamientos, as como
muchos otros factores. Volvamos a la hiptesis enunciada arriba para de-
mostrar cmo se codificaran los comportamientos. La observacin se desa-
rrolla en una guardera y los grupos observados estn compuestos por ms
o menos ocho nios confiados a un supervisor (huelga decir que la obser-
vacin slo tiene lugar una vez ql;le el observador conoce a los nios).
Figura VII.2. Rejilla de observacin de la participacin y de la comunicacin

durante una actividad de toma de decisiones
Objeto de estudio: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
Fecha/hora: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __
Observador: ___________________________________
PARTICIPANTES
(Identificados por la primera letra de su nombre):
Quin de los cuatro

personajes ficticios incluidos
COMPORTAMIENTOS QUE OBSERVAR: en la rejilla fue interrumpido?
- Plantea una pregunta (quin pregunta a quin): M a N

-Interrumpe (quin interrumpe a quin): T a N
- Da su opinin: P
- Desaprueba mediante un comportamiento no verbal la proposicin
de otro: 1, P
- Desaprueba verbalmente la proposicin de otro: T
NOTAS PARTICULARES:
* Ejemplo de rejilla de observacin sencilla. Hemos puesto las letras M, N, T Y P para mostrar
el gnero de informaciones que se podra encontrar en la rejilla despus de registrar durante al-
gunos segundos las interacciones entre Mateo, Nicols, Toms y Pascual.
Fuente: inspirada en Johanne Bernier; Centro de estudios medios superiores en Charlevoix,
2001.
A partir del momento en el que el investigador domina bien las conven-

ciones de codificacin, lo cual es necesario para codificar rpidamente los
comportamientos, puede efectuar la observacin. La parte de abajo de la
figura VII.3 en la siguiente pgina muestra la rejilla despus de una obser-
vacin de 33 minutos (de las 10:42 a las 11:15 hrs.). AS, a las 10:42 se seala
187
La observacin
Figura VII.3. Ejemplo de rejilla de observacin d~ comportamientos
Nombre del observador: Sylvain Giroux

Fecha: 12 de octubre de 2002
Situacin Lugar de observacin: Guardera Saint-Maxime
observada Inicio de la observacin: 10:40 hrs.
Fin de la observacin: 11 :30 hrs.
Monitor: Jean-Franois
Nios Nmero. ';:';.'
observados :deLnio: . . .... ..
: . .' Cdigos de comportamiento .
Martn 1 E Empujar RG = Rasguar Comporta-
Alejandro 2 QJ = Quitar un juguete M = Morder mientos que
}
Sofa 3 JC '" Jalar los cabellos G = Golpear observar
Julia 4
Antonio 5 Ejemplo
Genoveva 6 A =Agresor
Partici-
pantes
Lara 7 Ej.: A4M = La nia nm. 4 muerde a otra nia.
Guido 8 V=Vctima
Ejem.: V7 = La vctima es la nia nm. 7.
.
R = Rplica (La vctima responde por medio de una
agresin en los cinco segundos siguientes.)
Ej.: R7G La nia nm. 7 responde a un ataque gOlpeando
a la agresora .
l' .. . "

I Quitar un Jalar los

Empujar juguete Golpear Rasguar Morder cabellos
Hora (E) (QJ) (G) (RG) (M) (JC)
10:42 A1EV4
I 10:44 A4QJV1
R1E
10:46 A8GV7
R7JC
10:59 A1RGV2
10:59 A3EV4
R4M
11 :01 A1QJV4
R4QJ
11 :15 A8GV2
R2G
188
La observacin
que Martn (1) es agresor (A) y empuja a Julia (4), que es vctima (V) y no
replica inmediatamente. Dos minutos ms tarde, a las 10:44, Julia le quita
un juguete a Martn, que replica (R) empujndola. Se observarn otros nue-
ve comportamientos despus de las 10:44 hrs. En este ejemplo, por qu
Aun cuando esta rejilla de observacin abarca nicamente seis compor- es ms eficaz utilizar cdigos
tamientos, se entiende cmo puede permitir al observador no slo saber como A 1EV4 en la rejilla,
quin es el nio ms agresivo del grupo ya quin ataca con mayor frecuen- en lugar de escribir: "Martn
cia, sino tambin detectar las alianzas entre los nios, analizando la ayuda agrede a Julia en la ... "?
que reciben las vctimas. Esta rejilla tambin podra servir para diagnosti-
car las relaciones de dominio y de sumisin, as como el efecto particular
de cada uno de los educadores de la guardera sobre las relaciones entre los
nios. Como vemos, una rejilla de observacin que an no es demasiado
complicada ofrece una serie de posibilidades para el anlisis de los compor-
tamientos.
La observacin participante
Vivir con los rebeldes
La ciencia lleva a todo. Imaginese a un investigador an-

troplogo entre motociclistas delincuentes ...
El antroplogo Daniel R. Wolf ha "rolado" durante tres aos con los Re-
beIs, * un grupo de motociclistas delincuentes de Edmonton. Durante la pri-
mera mitad de su periplo, se esforz por hacerse un lugar en el seno de los
Rebels. Atencin: lejos de jugar al motociclista delincuente, se convirti po-
co a poco en uno de ellos.
Una vez bien integrado en la banda, Wolf explic a los que se haban
convertido en sus hermanos que no era solamente un biker sino que tam-
bin era antroplogo, y les pidi permiso para hacer su tesis de doctorado
sobre ellos (vase la figura VIL1, p. 185). Negociar una intrusin semejan-
te en un grupo tan cerrado no fue algo fcil, pero gracias a sus relaciones
con varios miembros de la banda su proyecto fue aceptado. 8
Durante los 18 meses siguientes, Wolf llev a cabo observacin partici-
pante. Para ello, explica el antroplogo quebequense Pierre Maranda:
Es necesario estar en el ajo, es necesario pescar, hacer rituales con los

dems, pero al mismo tiempo, ser consciente de que uno est observan-
do. Hay que observarse observar.9
Gracias a sus observaciones prolongadas, as como a las entrevistas con

varios motociclistas, Wolf logr dilucidar la organizacin de la banda: los
criterios de admisin, los reglamentos, la estructura poltica y de toma de
decisiones, la naturaleza y el desarrollo de las actividades delictivas planea-
* Los Rebeldes. [N. de la.T.]
8 No siempre los investigadores que observan a un grupo desde dentro revelan su identi-
dad. Para Wolf, sta era una cuestin de principio.
9 A. Robitaille (7 de abril de 1997), "Pierre Maranda: l'anthropologue curieux", Le Devoir,
p. Bl.
189
La observacin
LA ALIANZA C1ENCIA-TECNOLOGIA
Una pareja fecunda
Al identificar los determinantes de los fenmenos, la ciencia permite perfeccionar los aparatos
tecnolgicos, los cuales, a su vez, permiten hacer nuevos descubrimientos cientficos, y as su-
cesivamente,
El objetivo de la ciencia, como ya hemos repetido muchas veces, es identificar los determinantes de los fenmenos, La tecno-
loga aplica los descubrimientos cientficos a fines militares, industriales u otros, generalmente en este orden de prioridad,
Asimismo, la tecnologa aplica los descubrimientos cientficos a fines de investigacin cientfica, Por consiguiente, la ciencia
y la tecnologa evolucionan en simbiosis. La mayora de los cientficos utilizan ahora la computadora, y muchos se sirven de ins-
trumentos de medicin que utilizan una tecnologa concebida por ellos mismos o por otros. El ejemplo clsico es el de Galileo,
que perfeccion un telescopio lo bastante potente para observar de cerca la Luna y as descubri que la Tierra giraba alrededor
del Sol, y no a la inversa. Este descubrimiento, que revolucion la percepcin que los seres humanos tenan de s mismos, mar-
ca el inicio de la ciencia moderna.
Si bien la observacin instrumental, es decir, la observacin que utiliza aparatos de medicin, se practica menos en las cien-
cias humanas que en las de la naturaleza, es cada vez ms comn. Hoy da, por medio de un sistema de rayos lser, el psiclo-
go puede observar el movimiento de nuestros ojos cuando miramos una imagen, lo cual le permite comprender mejor cmo per-
cibimos las formas. De la misma manera, puede medir la dilatacin de la pupila para evaluar el esfuerzo de memorizacin. Por
otra parte, en investigaciones recientes acerca de la precisin de los recuerdos que guardamos de una lista de palabras unos mi-
nutos despus de que nos la han presentado, se han utilizado potentes escangrafos que muestran en directo la actividad del
cerebro iY que permiten distinguir los recuerdos verdaderos de los falsos l En efecto, las palabras que realmente forman parte
de la lista producen una signatura neurolgica (modelo de actividad del sistema nervioso) diferente de la de los falsos recuerdos,
en los que el participante cree recordar que le han presntado una palabra cuando no es el caso,
El psiclogo no es el nico investigador en ciencias humanas que ha recurrido a la tecnologa para medir los fenmenos que
lo ocupan. Para dar slo unos cuantos ejemplos, el antroplogo utiliza la medida del carbono 14 para calcular la edad de un ves-
tigio del pasado y el gegrafo se sirve de sistemas de teledeteccin por satlite, perfeccionados por los fsicos, para seguir me-
jor la evolucin del desarrollo de una regin y su impacto en la poblacin.
Las observaciones que los aparatos tecnolgicos de alta precisin permiten hacer ofrecen por lo menos tres ventajas consi-
derables. En primer lugar, los datos registrados son ms precisos, En segundo lugar, estn menos sujetos a los prejuicios de ob-
servacin que los que el investigador recopila a travs de los sentidos. En tercer lugar, en la medida en que los aparatos utlza-
dos son sensibles a comportamientos que los observados no pueden refrenar, la validez de los datos es superior (por ejemplo,
no se puede ejercer un control voluntario sobre el dimetro de apertura de la pupila).
La utilizacin de estos instrumentos presenta tambin inconvenientes. Adems de que estos aparatos generalmente son muy
costosos y de difcil acceso, exigen una pericia tcnica considerable de parte del investigador, y su calibracin debe ser objeto
de verificaciones regulares.
Observacin das, etc. Ms interesante an, pudo precisar el sentido de cada uno de es-
instrumental tos elementos para los propios motociclistas.
Observacin realizada por medio Para los Rebels, Wolf era un chu1Jl * antes que un observador. Esto le
de un aparato capaz de conservar permiti repetir sus observaciones y validar sus interpretaciones aplicando
la huella de las manifestaciones as la recomendacin de Quivy y Campenhoudt:
de un comportamiento.
* Cuate. [N. de la T.]
190
La observacin
Ms a/l de las apariencias
El investigador estar particularmente atento a la reproduccin o no de

los fenmenos observados, as como a la convergencia entre las diver-
sas informaciones obtenidas que es necesario cotejar de manera siste-
mtica. A partir de esos procedimientos, las lgicas sociales y cultura-
les se podrn mostrar de manera ms clara y las hiptesis se podrn
probar y afinar. lO
Como suele ser el caso en la observacin participante, gracias a su es-

tancia prolongada en el seno de los Rebels, Wolf pudo esbozar un retrato de
conjunto del medio observado. Adems de ser un observador participante,
Wolf observ sin una rejilla. A este respecto, la observacin libre difiere sen-
siblemente la observacin sistemtica, en la cual el observador concen-
tra su atencin en un aspecto preciso de una situacin con el propsito de
medir los comportamientos que genera. Adems, la observacin libre gene- Podra usted precisar el tipo
ralmente no se propone medir comportamientos, sino encontrar el sentido de objetivo perseguido por
que los observados dan a sus acciones. Wolf en su investigacin?
Diremos para terminar que, a diferencia de la observacin sistemtica
centrada en el anlisis cuantitativo, la observacin participante se basa en
el anlisis cualitativo. As, las cuatrocientas pginas del libro en el que Wolf
da cuenta de sus descubrimientos acerca de los Rebels no contiene el ms
mnimo dato en cifras ... 11
El observador aceptado
La validez de los datos obtenidos por medio de la tc- ciones sobre la validez de los resultados. Habitual-
nica de observacin est condicionada por la integra- mente, el investigador que informa cuidadosamente
cin del observador en el medio observado, a menos sobre cmo se desarroll su integracin en la comuni-
que ste haya hecho observacin disimulada. En calidad observada demuestra que tiene conciencia de que
dad de observadores participantes, algunos antrop- su presencia implicaba el de alterar los com-
logos han dedicado varias semanas a lo.."" en el portamientos "naturales" de la comunidad observada.
grupo antes de comenzar la verdadera recoleccin de Adems, en general, cuanto ms consciente es un in-
informacin. En general, la duracin del periodo de investigador de los posibles prejuicios que pueden afectar
tegracin es proporcional al grado de interaccin que negativamente a la recoleccin de datos, ms precau-
el investigador quiere tener con los individuos obser- ciones toma para disminuirlos. El individuo que da
vados. La presencia o ausencia, en las revistas que in- muestras de un verdadero espritu cientfico siempre
forman acerca de los resultados de una investigacin est al acecho de los de tergiversacin y, cuan-
que utiliza la tcnica de la observacin participante, de do es investigador, encuentra las soluciones para ate-
la mencin de un periodo de aclimatacin da indica- nuarlos.
10 R. Quivy y L. van Campenhoudt (1988), Manuel de recherche en sciences humaines, Bor-

das, Pars, p. 189.
11 R. D. Wolf (1995), Les "Rebels", une fraternit de motards hors-la-Ioi, Les ditions Balzac,
Montreal.
191
La observacin
EL INVESTIGADOR FICIENTE
Aplicacin de la tcnica de observacin
o Efectuar la prueba piloto de la rejilla de observa- ciente de cintas, en las que se inscribir la fecha,
cin. la hora y el de las observaciones.
O Hacer los ajustes necesarios a la rejillla. O Tener a la mano suficientes ejemplares de la rejilla
O para llenar la rejilla de observacin de de observacin para el nmero de observaciones
manera eficaz. previstas.
O Por lo menos tres das antes de la observacin, ob- O Tener tambin a la mano, 24 horas antes de la obser-
tener de las personas involucradas todas las auto- vacin, la consigna 11111:)1<::"'" que se leer y entregar
rizaciones necesarias para observar. a las personas involucradas antes de la observacin,
O Asegurarse de que no est previsto ningn evento si se trata de una observacin no disimulada, o el
en el lugar y momento en los que han de llevarse a texto que se leer despus de la observacin a fin
cabo las observaciones. de pedir autorizacin para utilizar los datos reco-
O Tener a la mano, 24 horas antes de cada observa- pilados, si se trata de una observacin disimulada.
cin, los aparatos y materiales necesarios: cron- O Registrar las observaciones.
metro o cmara, cable elctrico, un nmero sufi-
1. Cmo se denomina el efecto que puede tener 7. D dos argumentos a favor de la utilizacin de ins-
un observador en el comportamiento de un ob- trumentos de medicin tecnolgicos en la tcnica
servado? de observacin.
2. Nombre las cuatro partes que debe contener la re- 8. Cmo se denomina el tipo de observacin cuya fi-
jilla de observacin. nalidad es determinar el sentido que los actores so-
ciales dan a sus propios actos y a los de su
3. Cul es la diferencia entre la observacin libre y
la observacin sistemtica? 9. Para cada uno de los siguientes comentarios, di-
ga si el investigador est describiendo el fenmeno
4. Cul es el enfoque opuesto a la observacin parti- o si lo est evaluando (implica un juicio):
cipante y a la observacin libre? a) La persona mayor pareca ansiosa.
b) El nio temblaba y se sofocaba.
5. D un ejemplo de investigacin para la que seria e) El conductor, enloquecido de rabia, trat de
preferible elegir: aporrear al automovilista que lo segua dema-
a) la observacin sistemtica. siado cerca.
b) la observacin participante. d) Las personas deprimidas hablan poco, lloran
con frecuencia y muestran indicios de tensin.
6. Dnde estara situado en el cuadro VII.1 un obser- e) El hombre y el perro de compaa pronto se
vador que se integrara directamente a una multitud hicieron amigos.
de manifestantes a fin de observar, sin valerse de
una rejilla, cmo comienzan los comportamientos
de agitacin?
192
La observacin
10. Distinguir los comportamientos de las evalua- 2. Supngase la siguiente hiptesis; Las jvenes utili-
ciones: golpear, estar celoso, llorar, estar nervioso, zan ms accesorios que los jvenes para tomar no-
rer, sonrer, titubear; estar orgulloso. Qu nota tas durante las clases.
usted en relacin con los trminos que son evalua-
ciones y con los que son descripciones?
Coloque las siguientes operaciones en el orden en
Ejercicios el que deberan realizarse.
a) Con ayuda de la rejilla, anote los accesorios pre-
1. Supongamos que se deduce de una problemtica sentes en cada mesa as como el sexo del alum-
que los signos asociados con el nerviosismo son: no correspondiente.
a) la manipulacin de un objeto (un clip, un lpiz, b) Extraer una conclusin en relacin con la hip-
una joya, etctera), tesis.
b) la transpiracin, e) Establecer una lista de accesorios (ejem.: lqui-
e) la agitacin, do corrector, goma, rotulador fluorescente, et-
d) otro signo, ctera).
y que la hiptesis de investigacin es que los mu- d) Extraer, en su caso, otras conclusiones.
chachos se ponen ms nerviosos que las mucha- e) Construir un esbozo de rejilla de observacin.
chas en los exmenes.
Construya un esbozo de rejilla de observacin
que permita verificar esta hiptesis.
PALABRAS CLAVES
Contexto, p. 184 Latencia, p. 184 Observacin no participante,

p. 181
Duracin, p. 183 Observacin disimulada, Observacin participante,
p. 181 p.181
Efecto de intrusin Observacin instrumental, Observacin sistemtica,
del observador; p. 181 p. 190 p. 183
Observacin libre, p. 183 Orden,p.184
Frecuencia, p. 183 Observacin no disimulada,
p.181 Rejilla de observacin, p. 185
EN RESUMEN
A diferencia de la entrevista, que exige de cada uno de los participantes una

colaboracin plena y total, la tcnica de la observacin nicamente exige de
ellos el comportamiento ms natural posible a pesar la presencia de un
observador que torna nota de sus actos.
Se han propuesto diversas estrategias, cada una de las cuales tiene sus
partidarios, para resolver el problema del efecto de intrusin del observa-
dor. Estas estrategias combinan el hecho de disimular o no la observacin
y el hecho de participar o no en las actividades de las personas observadas.
Los que estn a favor de la observacin no disimulada, es decir, que creen
193
La observacin
que es necesario admitir su intencin de observador, suelen favorecer la ob-

servacin participante, en la que el observador acta en el grupo en la mis-
ma condicin que los dems.
La observacin libre y la observacin sistemtica son dos maneras de
concebir la organizacin de la recoleccin de los datos. En la observacin
libre, el investigador simplemente anota todo lo que quiere en una bitcora
o en una libreta de apuntes. En cambio, en la observacin sistemtica, el in-
vestigador se concentra en algunos comportamientos y consigna sus obser-
vaciones en una rejilla especialmente concebida que especifica lo que se de-
be observar, a quin se debe observar y dnde y cundo se debe efectuar la
observacin.
194
VIII. El anlisis de huellas
Para usted, estos datos
que duermen
EL HOMO SAPIENS APARECI SOBRE la Tierra hace alrededor de 100 mil aos.
Puesto que las ciencias humanas se ocupan del ser humano y de las orga-
nizaciones sociales, sus objetos de estudio pueden remontarse a un pasado
lejano del cual ningn sobreviviente puede dar testimonio. Afortunada-
mente, por antiguas que sean, las actividades humanas han dejado huellas.
Algunos investigadores se proponen la msin de encontrar esas huellas
y analizarlas, a fin de reconstituir el retrato de la humanidad, de nuestros an-
tepasados, de sus comportamientos, de sus pensamientos y de sus condi-
ciones objetivas de existencia. Tal es el caso, en particular, de los historia-
dores, quienes, dado el objeto mismo de su disciplina, deben plantearse
preguntas acerca de las huellas que ha dejado la actividad humana. Ellos
son los primeros que han reflexionado acerca del procedimiento que se de-
be seguir para interrogar al pasado.
Veremos en este captulo algunas de las consideraciones que ms les
preocupan desde el punto de vista metodolgico.
Para aplicar el mtodo de anlisis de huellas, los investigadores recurren
a tres tcnicas diferentes. En primer lugar, el anlisis de contenido, muy
polivalente, puede aplicarse a una gran diversidad de huellas ms o menos
contemporneas de la actividad humana: peridicos (diarios, revistas, etc.),
libros, pelculas, programas de televisin, publicidad, documentos escritos,
sonoros o visuales, obras de arte, etc. Despus, el anlisis de registros esta-
dsticos producidos por las autoridades gubernamentales u otros organismos
es igualmente revelador de la actividad humana en un mundo en el que prc-
ticamente todo es objeto de mediciones. En efecto, esta tcnica permite exa-
minar los datos latentes de diversos orgenes para analizarlos o reanalizar-
los, cruzarlos, interpretarlos o reinterpretarlos y as extraer de ellos nueva
informacin sobre los comportamientos, los pensamientos y las condiciones
objetivas de existencia de los seres humanos de ayer y hoy. Sin embargo, se
necesita cierta formacin en estadstica. Por ltimo, el anlisis histrico es
el anlisis al que se dedican los historiadores. Ellos investigan las fuentes que
ofrecen reflejos del pasado, cotejan las diversas fuentes e interpretan
su contenido a la luz del contexto histrico en el que se produjeron.
195
El anlisis de huellas
Para usted, estos datos ...
La constitucin del corpus

La eleccin de las huellas
En el anlisis de huellas, las medidas registradas por el in-

vestigador no se refieren a los individuos sino a los ele-
mentos del contenido. La eleccin de los elementos que se
van a estudiar, o constitucin del corpus, es determinante
para el curso de la investigacin.
Cualquiera que sea la tcnica elegida para proceder al anlisis de huellas

(anlisis de contenido, anlisis de registros estadsticos o anlisis histrico),
Corpus es necesario constituir el corpus de la investigacin. En el mtodo de anli-
Conjunto de elementos sis de huellas, las medidas registradas no se a individuos, como en
de contenido sometidos el mtodo de la encuesta, sino a los elementos de contenido. Por consiguien-
a anlisis en el mtodo te, los elementos seleccionados por el investigador constituyen el corpus de
de anlisis de huellas. la investigacin. Por ejemplo, en una investigacin acerca de las caracters-
ticas de los personajes femeninos en las novelas sentimentales de la edito-
Elemento de contenido rial Harlequin, el corpus incluir tantos elementos como personajes feme-
En el mtodo de anlisis ninos sean estudiados.
de huellas, documento Observemos, sin embargo, que un elemento de contenido puede ser
(artculo periodstico, carta, ms o menos grande. Tomemos como ejemplo un estudio realizado por el
etc.) o produccin investigador William Evans l acerca de las predicciones contenidas en las
(coreografa, discurso, obra secciones de astrologa de las revistas destinadas a la clase media estaduni-
arquitectnica, etc.) dense. Evans eligi tomar como elemento cada una de las afirmaciones
que es objeto de un anlisis. correspondientes a cada uno de los signos astrolgicos en cada una de las
El elemento se desglosa secciones. Por ende, si en un determinado da se hacan 4 afirmaciones co-
en funcin de unidades rrespondientes a cada uno de los 12 signos, Evans tena que analizar 48 ele-
de anlisis (vase la p. 200), mentos tan slo para ese da. No obstante, tambin hubiera podido decidir
estudiadas mediante categoras analizar cada signo astrolgico como un todo -y por tanto como un elemen-
d anlisis. to- y estudiar sus caractersticas (nmero de predicciones, naturaleza de las
predicciones, nmero de consejos, tipos de consejos, etctera).
La constitucin del corpus se gua, en primer lugar y ante todo, por la
. necesidad de poner de manifiesto suficiente informacin pertinente para
lograr el objetivo o verificar la hiptesis de investigacin. Por ejemplo, en
un estudio, cuya finalidad era identificar a partir de cules criterios evalan
los alumnos a sus profesores, se les pidi a los alumnos que escribieran un
texto breve de unos 15 a 20 renglones en el que deban evaluar a uno de sus
profesores que los haba marcado particularmente, para bien o para mal.
El corpus es al anlisis Cada comentario referente al profesor o a su enseanza constitua un ele-
de huellas lo que _ _ __ mento de contenido.
es a la encuesta. Cuando constituye el corpus, el investigador debe determinar la natura-
leza de los elementos que estudiar, pero tambin su(s) procedencia(s) y su
nmero.
umns", Journalism & Mass Communication Quarterly, vol. 73, nm. 2, pp. 389-400.
196
La naturaleza de los elementos de contenido del corpus
La naturaleza de los elementos seleccionados siempre est totalmente deter-

minada por el objetivo o la hiptesis de investigacin. As, un investigador
que realiza un estudio cuyo objetivo es perfilar la imagen de los beneficiarios
de la asistencia social, tal corno se transmite en el diario La Presse, podra
examinar cuatro grupos de elementos de contenido de naturaleza diferen-
te: fotografas, editoriales, noticias generales y artculos de economa de ese
peridico. As, si estudia 150 fotografas de personas a las que se proporcio-
na asistencia social, su corpus contendr 150 elementos de contenido del
primer grupo. Asimismo, si localiza 35 editoriales que contengan laexpre-
sin "beneficiarios de la asistencia socia!'? su corpus tendr 35 elementos
de contenido del segundo grupo, etctera.
Si hubiera querido estudiar la imagen de los beneficiarios de la asistencia
social que se transmite en el teatro quebequense, este investigador habra
constituido un corpus de elementos de contenido de otra naturaleza. Por
ejemplo, habra podido examinar las diferentes obras de teatro quebequen-
ses desde la creacin de la obra Un soldado raso de Marcel Dub (1957).
La procedencia de los elementos de contenido del corpus
Una vez que se ha decidido acerca de la naturaleza de los elementos del

contenido del corpus, es necesario determinar su(s) procedencia(s). Por
ejemplo, si se estudia a los personajes femeninos de las novelas sentimentales
de Harlequin, se puede tomar la decisin de analizar todas las novelas sen-
timentales de esa editorial publicadas desde 1990 o solamente las de la co-
leccin "Roja Pasin" publicadas a partir de esa fecha, porque hay un inters
ms particular en la sexualidad de los personajes femeninos de las novelas
sentimentales de Harlequin. En el primer caso, la fuente sera la totalidad
de las novelas sentimentales de la editorial Harlequin publicadas a partir
del 1 de enero de 1990. En el segundo caso, la fuente sera nicamente las
0
novelas de la coleccin "Roja Pasin" publicadas a partir de esa fecha.

Asimismo, un investigador en comunicacin que realice un estudio
comparativo de la cobertura de los atentados del 11 de septiembre del 2001
en el World Trade Center por las cadenas de televisin Radio Canad y TVA,
podr decidir analizar todos los boletines de noticias -habituales y especiales-
presentados durante el periodo que le interesa o solamente los boletines in-
formativos nocturnos.
En algunos casos, la fuente de informacin se impone por s misma.
As, si se quiere esclarecer, mediante el anlisis de registros estadsticos so-
bre las posibles relaciones entre el ingreso de los estudiantes y el de sus pa-
dres, evidentemente recurrir a la oficina de Estadsticas de Quebec o a Sta-
tistique Canada.
Si el material existente es demasiado voluminoso para los medios
de que dispone, 3 el investigador tendr que recurrir a un procedimiento de
2 El ndice Eureka puede resultar de gran utilidad para hacer este gnero de localzacin.
3 Algunos cientficos trabajan para perfeccionar programas de computacin capaces de
197
muestreo (en general, el muestreo aleatorio simple) para seleccionar los ele-
mentos de contenido. Todos los elementos estudiados formarn el corpus.
El nmero de elementos de contenido del corpus
Varios factores intervienen en la determinacin del tamao del corpus, es

decir, del nmero de elementos de contenido que habr que seleccionar en
todas las fuentes existentes. Evidentemente, el primero de estos factores es
el objetivo o la hiptesis de investigacin. Por ejemplo: si el investigador
quiere realizar un anlisis del contenido de los editoriales del diario Le De-
voir durante la ltima campaa electoral de Quebec, tendr que tener en
cuenta las fechas de inicio y fin de la campaa, las cuales determinarn la
eleccin de los editoriales que analizar.
Si el material existente es poco abundante, el investigador lo examina-
r en su totalidad. Si por el contrario, es muy abundante -por ejemplo, si el
investigador tiene acceso a bancos de datos gigantescos-, es probable que
su objetivo o su hiptesis de investigacin no le proporcionen criterios de
seleccin objetivos. El tiempo de que dispone para terminar su estudio se
convertir entonces en un factor determinante para establecer cuntos ele-
mentos podr analizar dentro de un corpus que, sin embargo, debe ser lo
suficientemente grande para que se considere representativo.
Preciosos recuerdos del pasado
El investigador que utiliza el anlisis de huellas puede en un contexto pblico (por ejemplo, entrevistas),
evitar o disminuir las controversias ticas recurrien- huelga decir que los investigadores debern solicitar
do a documentos pblicos (peridicos, programas de la autorizacin de los responsables para analizarlos.
radio o televisin, discursos pronunciados en pblico, La peticin de algunos historiadores y varios gene a-
etc.). Desde luego, debe resp'etar los documentos, por logistas de obtener acceso a los censos de comienzos
ejemplo, abstenindose de recortar peridicos que del siglo suscita una controversia. En efecto, desde
sean propiedad de una biblioteca. Pero por lo dems, 1901, una ley federal garantiza a los ciudadanos ca-
los tres consejos de la investigacin de Canad consi- nadienses que la informacin que proporcionen se
deran que "no es necesaria la aprobacin" de los co- mantendr totalmente confidencial a perpetuidad. A
mits de tica "para aquellos proyectos que requieran propsito de esto, nos sorprende saber que algunas
acceso a material o a documentos a disposicin del huellas, como las transacciones financieras por tarje-
pblico".4 Si los contenidos que se va a analizar pro- ta de crdito, se conservan en varios bancos de datos
vienen de producciones que no hayan sido realizadas y son analizadas, y otras menos importantes y menos
analizar textos automticamente. A pesar de las'dificultades de tamao (relacionadas princi-

palmente con la complejidad del lenguaje humano), se puede prever que en los prximos aos
esta investigacin abrir nuevas perspectivas en el mtodo de anlisis de huellas.
4 "nonc de politique des trois conseils: thique de la recherche avec des tres humains"
(en lnea), agosto de 1998 (consultado en octubre de 2001), p. 3.3. Internet: http://www.nserc-
.caJprograms/ethics/francas/ethics-f.pdf.
198
graves, como los desperdicios depositados en la calle, lo se castiga con multas. Puedes ver mi cuenta banca-
estn protegidas por la ley. En efecto, est prohibido ria, pero no toques mis cestos de ba'mra!
hurgar en los desperdicios de otras personas y hacer-
El anlisis de contenido
Para ir al fondo de las cosas
La sociedad Radio Canad otorga el mismo tiempo de aire

a los partidos de oposicin en pocas normales que du-
rante el periodo electoral? El primer ministro de Canad
emplea con mayor frecuencia la palabra "Canad" en sus
discursos que el primer ministro de Quebec la palabra
"Quebec" en los suyos? nicamente la tcnica del anlisis
de contenido permite responder estas preguntas.
"Ningn ser vivo puede sobrevivir si no es a travs de un incesante anlisis

de contenido efectuado sobre su entorno", afirma el neuropsiquiatra Roger
Mucchielli (1979).5 La tcnica de anlisis de contenido, tal como se practi-
ca hoy da, se desarroll sobre todo en el transcurso de los aos cincuenta,
dcada en la que los tcnicos del anlisis sistemtico de las huellas dejadas
por la actividad humana se impusieron en diversas disciplinas de las ciencias
humanas (sociologa, poltica, historia, psicologa). Sirve, sobre todo, para
.analizar las caractensticas de documentos escritos (libros, artculos perio-
dsticos, cartas, etc.), sonoros (discursos, entrevistas, programas de radio,
canciones, etc.) o visuales (pelculas, videos, dibujos animados, etc.). Si
bien se aplica sobre todo al estudio de las comunicaciones, tambin se uti-
liza para analizar otros tipos de huellas (obras arquitectnicas, coreogra-
fas, proezas deportivas, etctera).
Se pueden distinguir varios tipos de anlisis de contenido. Teniendo en
cuenta el espacio de que disponemos y la complejidad del tema, nos limita-
remos a los tres ms importantes: el anlisis de contenido descriptivo, el
anlisis de contenido comparativo y el anlisis de cambios.
En su obra titulada Le vocabulaire des adolescents et des adolescentes du
Qubec (El vocabulario de los y las adolescentes de Quebec),6 GiIles Fortier,
profesor e investigador en ciencias de la educacin de la Universidad de
Quebec en Montreal, aplica al pie de la letra el anlisis de contenido des-
criptivo. En efecto, encontramos en ese libro una lista de palabras (que
abarca 80 pginas) reunidas en un cuadro que especifica con qu frecuencia
utilizan cada una de ellas 1 271 jvenes de secundaria. As, aprendemos que
la palabra "de" es la ms utilizada, seguida de las palabras "comer", "agua",
5 R. Mucchielli (1979), Fonnation pennanente en sciences humaines. Sminaires de R. Muc-

chielli, L'analyse de contenu des documents et des communications, 3a. ed., Les libraities tech-
niques, Entreptises modernes d'ditjon y Les ditons E. S. E, Pans, p. 5.
6 G. Fortier (1993), Le vocabulaire des adolescents et des adolescentes du Qubec, Les di-
tons Logiques, Montreal.
199
"casa", "un" y "hermoso". Aunque se ha discutido mucho la utilidad de este

trabajo,7 nadie puede reprochar a su autor que no haya intentado describir
de manera exhaustiva el vocabulario de los jvenes quebequenses a princi-
pios de los aos noventa ...
Si Gilles Fortier hubiera realizado paralelamente un estudio idntico de
una poblacin de jvenes franceses de la misma edad y despus hubiera
comparado los resultados de los dos grupos de adolescentes, habra hecho
un anlisis de contenido comparativo. ste es el tipo de anlisis de conte-
nido al cual habra que recurrir para saber si los anuncios publicitarios de
cerveza contienen ms trminos con connotacin sexual que los anuncios
de bebidas gaseosas, si el primer ministro de Canad menciona con mayor
frecuencia la palabra "Canad" en sus discursos que el primer ministro de
Quebec la palabra "Quebec" en los suyos, o si Radio Canad otorga el mis-
mo tiempo de aire a los partidos de oposicin en pocas ordinarias que du-
rante los periodos electorales. 8
Por ltimo, si la investigacin del profesor Fortier hubiera tratado de la
evolucin del vocabulario de los jvenes quebequenses de secundaria desde
1985 hasta 1995, habra realizado un anlisis de cambios.
Hemos elegido el tema de investigacin de Gilles Fortier para ilustrar lo
que hemos dicho, dada la simplicidad de sus parmetros (palabras/frecuen-
cia de utilizacin). No obstante, la mayora de los anlisis de contenido son
algo ms complejos. Con mucha frecuencia, adems de estudiar diversas
caractersticas fsicas del material del corpus (tamao de los caracteres, su-
perficie cubierta por un artculo, posicin en la pgina, etc.), analizan su
contenido segn criterios sutiles centrados en el sentido.
Ahora detengmonos en dos conceptos fundamentales en esta tcnica
de investigacin:
Unidad de anlisis 1. El anlisis de contenido se refiere a las unidades de anlisis.

Unidad de significacin de un 2. Las caractersticas de las unidades de anlisis se estudian por medio
documento, de un banco de categoras de anlisis.
de datos o de una produccin
-obra musical, coreogrfica, Para ilustrar concretamente cmo se articulan estos dos conceptos, exa-
etc.- cuyas caractersticas hay minemos la investigacin realizada por la estadunidense Mary Beth Oliver,9
que establecer. profesora de comunicaciones de la Escuela Politcnica de Virginia. Este estu-
dio analiza el contenido de las dramatizaciones televisadas "inspiradas en la
Categora de anlisis realidad" que ponen en escena a personajes policas en el ejercicio de sus fun-
En la tcnica de anlisis de ciones 'eality-based police shows) , tales como Americas Most Wanted, FE!,
contenido, pregunta cerrada American Detective, etc. En esta investigacin, Oliver se fij un doble objetivo.
cuyas modalidades de respuesta Quena: 1) esbozar un panorama del medio delictivo tal como estos programas
sirven para establecer las de televisin lo presentan al telespectador, y 2) analizar los registros oficiales
caractersticas de las unidades
de anlisis del corpus. 7 Stphane Baillargeon es sumamente critico con respecto al trabajo de Gilles Fortier:
"Todo el problema [en esta obra] radica en que se olvidan el sentido, el significado, las normas
y los valores en la presencia embrutecedora de l\)s medios sin fines". S. Baillargeon (19 de abril
de 1993), 'Toublie du sens et du gros bon sens", Le Devoir, p. Al.
8 Para leer un anlisis de <;ontenido acerca de este terna, vase D. Moniere (5 de junio de
1997), "Les parts d'opposition, les ngligs de l'information tlevise", Le Devor, p. A7.
9 M. B. Oliver (1994), "Portrayals of Crirne, Race, and Aggression in 'Reality-Based' Pollce Shows:
A Content Analysis", Jouma! of Broadcasting & Electronic Meda, voL 38, nm. 2, pp. 179-192.
200
El anlsis de huellas
de estadsticas relativas a la delincuencia para comparar estos datos (que su-

puestamente describen la realidad del medio delictivo) con el contenido de los
programas (la imagen del medio delictivo). Para los fines de nuestro ejemplo,
slo nos ocuparemos del primer aspecto de esta investigacin.
Este primer aspecto comprende nicamente dos unidades de anlisis.
En efecto, en cada elemento analizado -cada episodio- se estudia, por una
parte, a los personajes de los policas y, por la otra, a los personajes de los
sospechosos. Para estudiar las caractersticas de estas dos unidades de an-
lisis, la investigadora defini cuatro categorias. Las tres primeras se refie-
ren al mismo tiempo a los personajes de los policas y a los de los sospecho-
sos: 1) sexo, 2) etnia, y 3) el hecho de que hayan cometido -o sean sospe-
chosos de haber cometido- actos delictivos, o el hecho de que hayan tenido
comportamientos violentos. La ltima categora de anlisis nicamente
atae a los sospechosos, puesto que se trata 4) de la suerte reservada a los
sospechosos al final del programa.
La primera categora de anlisis -el sexo- tiene obviamente.slo dos
modalidades. La segunda categoria de anlisis -la etnia- incluye cinco:
blanca, negra, hispnica, asitica y otra.
La tercera categora de anlisis -los actos delictivos/comportamientos
agresivos o violentos- abarca modalidades que difieren segn si el personaje
es un polica o un sospechoso. Para los personajes de los policas, se trata de:
1) violencia verbal en relacin con un sospechoso; 2) amenaza proferida a
un sospechoso; 3) agresin no armada contra un sospechoso, y 4) agresin
armada contra un sospechoso. Puesto que existe la posibilidad de que un
polica tenga diversos comportamientos agresivos o violentos en un mismo
episodio, estas cuatro modalidades pueden combinarse. Para los persona-
jes de los sospechosos, Oliver distingue 17 actos criminales (asesinato, de-
lito sexual, vas de hecho graves, asalto a mano armada, secuestro, trfico
de drogas, etc.). Como un mismo sospechoso puede estar sometido a la sos-
pecha de haber cometido diversos actos delictivos, son posibles varias de-
cenas de combinaciones en el momento de la codificacin.
Por ltimo, la cuarta categoria de anlisis -la suerte reservada a los per-
sonajes de los sospechosos- abarca siete modalidades: 1) arresto, 2) asesi-
nato por un polica o por algn otro, 3) suicidio, 4) caso cerrado, 5) huida,
6) no se le arresta (el caso ha quedado cerrado), y 7) caso no cerrado.
Como lo demuestra este ejemplo de anlisis de contenido, en cierta ma-
nera las categorias de anlisis son preguntas con modalidades de respues-
ta. Las modalidades de respuesta pueden adoptar diversas formas. Pueden
ser cualitativas: ausencia o presencia; nunca, a veces, con frecuencia, siem-
pre ... Asimismo, pueden ser cuantitativas. Se les asigna entonces cierto va-
lor: 1, 2, 3,4 ... , como lo muestra el ejemplo de la violencia en la televisin
que hemos mencionado. Se cuentan tantas categorias de anlisis como pre-
guntas a las que debe responder el investigador en cada una de las unidades
de anlisis. El hecho de determinar por adelantado las preguntas y las moda-
lidades de respuesta proporciona al cientfico un cuadro muy preciso que
despus slo tiene que llenar 10 ms rigurosamente posible. Esta manera de
proceder tiene por finalidad eliminar las interpretaciones subjetivas en las
que podria verse tentado a caer si no tuviera ningn marco de referencia.
201
As como el sondeo exige la creacin de un instrumento, el cuestiona-

rio, el anlisis de contenido exige la creacin de un instrumento que se de-
Rejilla de anlisis nomina rejilla de anlisis de contenido. Esta define dos cosas: las uni-
de contenido dades de anlisis y las categoras de anlisis y sus modalidades.
Rejilla de anlisis que Lo mismo que para las preguntas de un cuestionario, las categoras de
comprende las categoras anlisis de la rejilla y sus modalidades han de satisfacer ciertos criterios.
y subcategoras en las que Entre otras cosas, las modalidades tienen que haber sido objeto de una de-
se clasificarn las unidades finicin operativa. Por ejemplo, en la investigacin de Oliver es fcil saber
de anlisis. si un personaje es un polica o un sospechoso. Lo mismo puede decirse de
la categorizacin del sexo y del origen tnico de un personaje. En cuanto
Si se compara entre el a las categoras de anlisis tercera y cuarta, aun cuando incluyen un gran
cuestionario y la rejilla nmero de combinaciones de modalidades, de todos modos se las define
de anlisis de contenido, por medio de modalidades que no se pueden confundir entre s. Como lo in-
se puede decir que la dica I.:cuyer, las diferentes modalidades se definen de manera operativa
pregunta es al primer slo si se basan "en criterios de diferenciacin precisos y claros de modo
instrumento lo que la que no dejen el ms mnimo lugar al juicio del codificador". 10
_ _ _ _ es al segundo. Otro criterio que deben respetar las categoras de anlisis es que han de
ser pertinentes. Este criterio est estrechamente relacionado con el logro
del objetivo o la verificacin de la hiptesis. Por ejemplo, para Olver, que
Si la rejilla de anlisis de con- quera delimitar la imagen que proyectaban los programas analizados del
tenido es en cierto modo un medio delictivo, era totalmente pertinente plantearse preguntas acerca de
cuestionario que el propio in- la suerte reservada a los sospechosos, as como acerca del comportamiento
vestigador responde, es per- de los policas hacia ellos y tratar de averiguar si estas dos dimensiones es-
tinente utilizar moduladores? taban relacionadas con el tipo de delito del que se acusaba al sospechoso.
Por ltimo, las modalidades de respuesta de las preguntas que corres-
ponden a las categoras de anlisis han de ser exhaustivas. En otras pala-
bras, deben permitir la categorizacin de todas las respuestas posibles. Por
eso, Oliver tuvo que distinguir 17 categoras de actos delictivos para lograr
clasificar todos los tipos de delitos de los que se poda sospechar o acusar a
los sospechosos.
Presentamos ahora un extracto, acompaado de algunos comentarios,
del informe de unos estudiantes que utilizaron la tcnica del anlisis de
contenido para hacer una investigacin en el marco del curso de "Iniciacin
prctica a la metodologa de las ciencias humanas".
La violencia televisada 11
Hiptesis de la investigacin
Hay varios canales de televisin que difunden programas para nios, pero hay dos
que se dirigen ms precisamente a los y nios de trece aos y menos, es de-
cir, el Canal de la Familia y el Tltoon. Abos comienzan a transmitir programas
10 R. Lcuyer (1987), "Lanalyse de contenu: notion et tapes", en J.-P. Deslauriers, Les m-
thades de la recherche qualitative, Les Presses de l'Universit du Qubec, Montreal, p. 60.
11 Olivier Carignan de Carufell, Anick Chartrand, Catherine Deschenes, Peynam Eslami y
Emmy Serikawa, "La violence tlvise", trabajo presentado el 4 de diciembre de 2000, Cole-
gio Maisonneuve, Montreal.
202
a partir de las 7 horas. En cambio, el Canal de la Familia termina su programacin a

las 20 horas, mientras que Tltoon transmite las 24 horas del da. La hiptesis es-
tara basada nicamente en las series proyectadas a la misma hora durante el da,
es decir, entre las 7 y las 20 horas. Entonces, si se comparan estos dos canales, en
los mismos das de la semap.a y a las mismas horas, Tltoon transmite programas
(dibujos animados y otros) ms violentos que el Canal de la Familia. Recuerde que la hiptesis
se ha de leer siempre en presente.
Justificacin de la tcnica utilizada
Se eligi el anlisis de contenido para proceder a un anlisis comparativo, ya que

fue necesario ver los programas que se transmiten en los dos canales y compararlos
entre s con objeto de clasificarlos en la categora correcta.
Definicin del corpus
El corpus total corresponde a los programas transmitidos por el Canal de la Fami-

lia y por Tltoon entre las 7 y las 20 horas todos los das de la semana y durante el
fin de semana. Como es prcticamente imposible, teniendo en cuenta el tiempo dis-
ponible, evaluar todos los programas que ocupan un lugar en este horario, hubo que
utilizar una muestra: los periodos del viernes 3 de noviembre de 2002 y del domin-
go 5 de noviembre entre las 7 y las 20 horas. El tamao de la muestra corresponde
a 52 horas de escucha y a 91 programas transmitidos en los dos canales.
La eleccin de la muestra se bas en un muestreo por racimos. Se agruparon
los programas por da y no se escogieron por separado, ya que hubiera resultado de-
masiado prolongado. Por consiguiente, los das del fin de semana, es decir, sbado
y domingo, se inscribieron en papeles que luego se doblaron. Se revolvieron los pa-
peles, y uno de los investigadores tom uno de los dos como en un sorteo manual.
As, el domingo es el primer da de la muestra. Para elegir el da de la semana se uti-
liz la misma tcnica de eleccin y se sigui el mismo procedimiento. El resultado dio
el viernes como otro da de la muestra. Por tanto, se evaluarn dos das diferentes.
Preparacin del instrumento
A fin de verificar la hiptesis planteada, es necesario prever lo que ser de utilidad

para el anlisis. Habr que ver 52 horas de programacin, que abarcan 91 progra-
mas. En cada uno de los programas se sealarn con una marca las manifestaciones
de violencia y se consignarn con ayuda de indicadores. No todos los indicadores tie-
Cada indicador se debe
nen la misma importancia. Por ejemplo: la presencia de sangre indica ms violencia poder medir por medio de un
que una msica sugerente. Aunque se trata de dos indicadores de violencia, uno es criterio objetivo. Si un persona-
je sangra al caer, debe conside-
ms fuerte que el otro. Por tanto, se asignar un valor ponderado a los indicadores.
rarse un signo de violencia?
El Quiz el cambio sbito de
Sangre. Se multiplica el nmero de marcas por 3 plan no sea un indicador vlido
Todas las violencias fsicas Se multiplica el nmero de marcas por 2 de violencia; los programas mu-
sicales tienen muchos de estos
Cambio sbito de plan El Se multiplica el nmero de marcas por 1 cambios y no por ello son nece-
Movimientos bruscos Se multiplica el nmero de marcas por 1 sariamente violentos.
203
11 Cmo puede un investiga- Todas las violencias verbales Se multiplica el nmero de marcas por 2
dor codificar objetivamente la Ruidos y msicas sugerentes 11 Se multiplica el nmero de marcas por 1
msica sugerente?
Rejilla de anlisis de contenido
Violencia visual Violencia sonora

Ruidos
I Cambio I y msica
sbito Movimientos suge-
Sangre Fsica de plan bruscos Verbal rente
!
Anima- Cosas Perso- Lenguaje Ame-
S No les nas Gritos vulgar nazas
Nombre
Da
Hora I
I I I I I
LA PRUEBA PILOTO EN EL ANLISIS DE CONTENIDO
En el mtodo del anlisis de huellas, as como en el de la encuesta, es necesario hacer una prueba piloto antes de
lanzarse a hacer el estudio completo. En efecto, la prueba piloto sirve para verificar, antes de emprender el estu-
dio de todo el corpus, si los medios contemplados para analizar el material seleccionado son adecuados. Para ase-
gurarse, se aplican a algunas unidades de anlisis elegidas al azar en el corpus.
Este vistazo a las unidades de anlisis del corpus permite al investigador comprender mejor su naturaleza. Evi-
dentemente, entre ms unidades de anlisis se sometan a la prueba piloto, ms realista es la evaluacin.
Segn los resultados de la prueba piloto, y teniendo siempre en cuenta el objetivo o la hiptesis, el investiga-
dor podr modificar sus categoras de anlisis e incluso concebir nuevas categoras para destacar mejor las dife-
rencias y las semejanzas interesantes entre las unidades de anlisis del corpus.
Tomemos como ejemplo el estudio que realiz el profesor de periodismo Kevin Keenan 12 a fin de averiguar si
existan diferencias significativas entre cmo presentaban las revistas estadunidenses a personas de raza negra
en las fotos publicitarias y en las fotos que ilustran el contenido de la redaccin. Supongamos que Keenan hubie-
ra observado en el curso de la prueba piloto que las fotos publicitarias en general mostraban solas a las personas
de raza negra, mientras que las fotos que ilustran el contenido de la redaccin las mostraban, sobre todo, en gru-
po. A partir de ello, le hubiera podido parecer til agregar esta categora de anlisis -solo o en grupo- para desta-
car las diferencias significativas entre estos dos tipos de documentos. Sin la prueba piloto, Keenan no hubiera po-
dido ajustar su instrumento de recoleccin de datos para mejorar su validez.
Otro ejemplo: para su investigacin acerca del contenido de las predicciones astrolgicas de las revistas, 13 Wil-
liam Evans haba previsto modalidades que distinguan entre las predicciones referentes a las relaciones sentimen-
tales, amistosas y familiares. Ahora bien, la prueba piloto de las categoras de anlisis le permiti darse cuenta de
que, en la prctica, estas modalidades eran inadecuadas, ya que haba predicciones como" Un ser querido se ale-
jar de usted" que eran inclasificables.
12 K. Keenan (1996), "Skin'Tones and Physical Features of Blacks in Magazine Advertise-

ments", Joumalism & Mass Communication Quarterly, vol. 73, nm. 4, pp. 905-912.
umns", Joumalsm & Mass Communication Quarterly, vol. 73, nm. 2, pp. 389-400.
204
El anlisis de registros estadsticos

i Viva el reciclaje!
Recumr a datos ya registrados en grandes cantidades pa-
ra estudiar las caractersticas de la poblacin de la que
uno se ocupa es tentador para un investigador, verdad?
Eso es exactamente lo que permite la tcnica de anlisis
de registros estadsticos.
El intercambio de bienes y de servicios ocupa un lugar central en nuestras

sociedades. Tan slo en la Bolsa de Nueva York, un promedio de varios
cientos de miles de acciones cambian de manos cada da y cada una de esas
transacciones se registra y se contabiliza. Los intercambios econmicos no
son las nicas actividades humanas que son objeto de registros continuos.
En nuestros das, todo se cuantifica: los matrimonios, los nacimientos, los
divorcios, los kilos de carne de res consumidos, los paraguas olvidados en
los autobuses, etc. El famoso Harper's Index, publicado mensualmente por
la revista estadunidense Harpers, es un testimonio elocuente de la increble
diversidad de datos en cifras que se pueden recopilar. La tcnica de anli-
sis de registros estadsticos permite utilizar esos datos para analizarlos o
reanalizarlos, cruzarlos, interpretarlos o reinterpretarlos, a fin de extraer de
ellos nueva informacin.
Los registros estadsticos estudiados pueden provenir de diversas fuen-
tes. Por lo general, los crean sociedades pblicas o parapblicas. Las insti-
tuciones de enseanza, las asociaciones y las empresas privadas pueden,
asimismo, proporcionar estadsticas tiles para el investigador en ciencias
humanas, con la condicin, desde luego, de que se comprometa a respetar
la vida privada de las personas a las que se refieren. Evidentemente, la ven-
taja principal del anlisis de registros estadsticos radica en la disminucin
de los costos asociados a la recoleccin de datos.
El investigador que trabaja a partir de registros estadsticos ha de asegu-
rarse de que los datos que analiza hayan sido recopilados con cuidado, de
que sean vlidos y, por supuesto, de que le sean tiles para lograr su objeti-
vo o verificar su hiptesis de investigacin. Estas verificaciones podrn ha-
cerse durante la prueba piloto del procedimiento de anlisis. 14 Adems, si
el investigador combina datos de una misma naturaleza pero de orgenes
diversos, debe asegurarse de que las definiciones operativas de los conceptos
utilizados para recopilarlos hayan sido las mismas. La credibilidad del or-
ganismo que proporciona los datos puede bastar para garantizar su calidad.
Para mostrar a qu se puede parecer un anlisis de registros estadsti-
cos, tomemos como ejemplo una investigacin realizada por Serge Brochu
y su equipo del Centro Internacional de Criminologa Comparada de la Uni-
versidad Montreal. 15 A fin de evaluar el efecto de las reformas hechas en
1985 a la Ley C-18 sobre el manejo de vehculos con facultades debilitadas,
14Vase el recuadro La prueba piloto en el anlisis de contenido, en la pgina anterior.

15 S. Brochu, O. Duranleau y N. Boudreau (1990), "La conduite avec facults affaiblies:
analyse des statistiques de la ville de Sherbrooke", Revue canadienne de cnminologie, vol. 32,
p.279.
205
estos investigadores analizaron estadsticas de la Sociedad de Aseguradoras

Automovilsticas de Quebec, informes de polica, as como informes relati-
vos a los cargos de la denuncia y a las decisiones los tribunales en casos
relacionados con el manejo de vehculos con facultades deficientes. Cruzan-
do todos estos datos latentes, se pudo demostrar que difcilmente se poda
pretender que las reformas a la ley hubieran tenido un efecto real en el com-
portamiento de los conductores.
El investigador que recurre al anlisis de registros estadsticos no est
obligado a limitarse a ese medio para recopilar sus datos. Nada le impide,
por ejemplo, combinar en su anlisis datos proporcionados por los regis-
tros estadsticos con datos recopilados por medio de una encuesta por cues-
tionario o de otra forma de anlisis de huellas. Esto es justamente 10 que hi-
zo Mary Beth Oliver en su estudio acerca de la imagen del medio delictivo
transmitida a travs de la televisin, ya que compar los programas de te-
levisin con la realidad de las estadsticas del FEI sobre los delitos.1 6
El anlisis de registros estadsticos tiene la gran ventaja de que es econ-
mico, pero tambin presenta inconvenientes considerables. Entre otros, no
permite detectar errores que pudieran haberse deslizado en el instrumento de
recoleccin inicial -preguntas mal formuladas, categoras de anlisis no
exhaustivas, etc.- o en el utilizado para codificar los datos, es decir, el ma-
nual de codificacin. contexto de elaboracin del instrumento de recolec-
cin debe ser estudiado por el investigador. Eso es 10 que hacen los historia-
dores que se sirven de partidas de nacimiento, por ejemplo, y que utilizan pa-
ra ello la crtica de las fuentes, como veremos un poco ms adelante. El an-
lisis de los estadsticos no deja de ser, para los investigadores no-
vatos presionados por el tiempo, un buen medio para llevar a cabo una in-
vestigacin cientfica, tanto ms cuanto que les permite ejercer las habili-
dades intelectuales asociadas con sntesis de la informacin, en particular
en las etapas de la elaboracin de la problemtica y del anlisis de los re-
sultados. Los bancos de datos numricos, cada vez ms accesibles, facilitan
tambin la aplicacin de esta tcnica.
El anlisis histrico
El ojo crtico
Segn usted, cul disciplina de las ciencias humanas re-

curre con mayor frecuencia al mtodo de anlisis de hue-
llas? La historia, por supuesto!
Si hay una disciplina de las ciencias humanas dedicada al anlisis de hue-

llas, sa es la historia. Es ms, la revista de la Asociacin de Profesores de
Historia de Quebec se titula Huellas. De hecho, los historiadores estn tan
estrechamente asociados con el anlisiS de huellas que con frecuencia se les
atribuye la exclusividad. Sin embargo, como lo subrayamos en el captulo
IV, aunque todos los anlisis histricos son anlisis de huellas, no todos los
anlisis de huellas son anlisis histricos.
16 Vase la pgina 200.
206
La historia, la ms antigua de las ciencias humanas, es "el relato de las

cosas dignas de memoria", deca ya la Academia francesa en 1654.17 Para
comprender mejor el presente, la historia interroga al pasado de la huma-
nidad. Para enfrentar el reto de su ambicioso programa de estudios, los his-
toriadores han perfeccionado lo que llaman el mtodo crtico o mtodo his-
trico.
Para las necesidades de esta exposicin, distinguiremos dos grandes
momentos en el trabajo de investigacin del historiador. Para comenzar,
cualquiera que sea su objeto de estudio, el historiador debe examinar cmo
han abordado el anlisis del mismo fenmeno los historiadores que lo pre-
cedieron. Esta etapa esencial, llamada historiografia, forma parte de la ela- Historiografa
boracin de la problemtica. estudiante de Cgep que quiera emprender Etapa de la aplicacin del mtodo
una investigacin histrica se limitar al estudio historiogrfico y, ms pre- histrico en la que el investigador
cisamente, al examen de los documentos accesibles en las bibliotecas. Sin examina cmo han abordado el
embargo, para el historiador y el investigador profesional, esta etapa no es anlisis del mismo fenmeno los
ms que el inicio de un largo trabajo crtico. historiadores que lo precedieron.
A propsito de las investigaciones anteriores, el historiador, como todo
investigador, se fija un objetivo por alcanzar o emite una hiptesis que hay
que verificar mediante la recoleccin de nuevos hechos. Pone al da estos
nuevos hechos -y sta es una particularidad de la historia- examinando las
huellas del pasado en todas sus formas: los artefactos, las obras de arte del
pasado y los documentos conservados en los centros de archivo. Todas esas
huellas se califican como fuentes de primera mano (o fuentes primarias). Los Fuente de primera mano
tesoros del l1tanic son fuentes de primera mano, lo mismo que el diario per- (o fuente primaria)
sonal de Henry Truman. Tambin los inventarios por defuncin, los contra- Informacin recopilada
tos de matrimonio, las decisiones de la corte, las correspondencias entre directamente por el autor.
personas, son huellas de primera mano. Estas huellas reciben este califica-
tivo porque dan testimonio del pasado de manera directa. Las que dan tes-
timonio del pasado de manera indirecta son fuentes de segunda mano (o Fuente de segunda mano
fuentes secundarias). As, un artculo periodstico acerca de la batalla de In- (o fuente secundaria)
con citas de textos telegrafiados por las autoridades alemanas es Informacin citada
una fuente de segunda mano, porque el periodista no estaba en el lugar de por un autor que no la recopil
los hechos para atestiguar directamente lo que estaba ocurriendo. personalmente.
Las fuentes: crtica externa y crtica interna Crtica externa

En el mtodo histrico,
La aplicacin del mtodo crtico perfeccionado por el historiador para dar cuestionamientos relativos
la mxima objetividad posible a sus interpretaciones se desarrolla en dos a la autentificacin del material
etapas: la crtica externa y la crtica interna. estudiado.
La critica externa tiene como objeto autentificar el material encontra-
do. Esta autentificacin comprende varios aspectos. Entre otras cosas, el
especialista intenta validar las informaciones existentes en cuanto a edad,
lugar de produccin y autor de la fuente examinada. Evala tambin la le-
gibilidad del material e intenta establecer si est completo. Si la fuente es-
t constituida por varias piezas, debe reconstituir la cronologa de la escri-
tura o de la produccin.
17 Enciclopdie Universalis (1976), "r.:histoire", Francia, vol. 8, p. 425.
207
La mayora de las piezas archivadas ya han sido objeto de una crtica

externa a fondo. No obstante, si el historiador sabe que ese trabajo no se ha
hecho o considera que est mal hecho, debe hacerlo, lo cual puede repre-
sentar una labor inmensa.
Para asegurarse de que una fuente es una verdadera fuente primaria, el
Crtica interna investigador ha de hacer la critica interna. ste es un aspecto muy impor-
En el mtodo histrico, tante del anlisis histrico, puesto que atae al sentido, credibilidad y al-
cuestionamientos relativos cance que el historiador atribuye a los documentos estudiados. Este trabajo
a la interpretacin histrica de reconstitucin de los hechos histricos a partir de la interpretacin de
del material estudiado. huellas se hace, sobre todo, por medio del anlisis y cruzamiento de las di-
versas fuentes (fecha y lugar de produccin de las diversas fuentes, anlisis
de la integridad, competencia y punto de vista de los autores, etctera).
En efecto, el historiador interpreta el contenido de los documentos, uti-
lizando como puntos de referencia los conocimientos acumulados por sus
Un artculo periodstico que colegas acerca del contexto poltico, econmico y social en el que evolucio-
transmite todas y cada una naron los seres humanos del periodo en cuestin. Algunos elementos de
de las palabras de un contexto ms preciso -contexto familiar, ambiente sanitario, hbitos ali-
londinense que describe mentarios, corrientes de pensamiento, movimientos artsticos, etc.- pueden
escenas de bombardeo tambin ayudar al historiador a arrojar luz sobre el pasado del cual dan tes-
es una fuente primaria? timonio las fuentes de primera mano que est examinando.
Los hechos histricos reconstituidos por el investigador no siempre estn
directamente relacionados con las huellas inventariadas. A veces, el histo-
riador tiene que reunir informaciones esparcidas para deducir otras a partir
de ellas. Por ejemplo, puede cruzar los datos provenientes de registros de
nacimiento y los datos de los censos para calcular el ndice de fecundidad
Anacronismo de las mujeres en una poca determinada y en una regin determinada.
En el mtodo histrico, error que
consiste en dar a los hechos del
pasado la interpretacin que se El mtodo histrico: algunas trampas que hay que evitar
le dara si ocurrieran hoy.
La reflexin de los historiadores acerca de su mtodo de anlisis los ha lle-
Interpretacin vado a descubrir algunas trampas de interpretacin en las que puede caer
teleolgica el investigador inexperto.
En el mtodo histrico, error que El anacronismo, que consiste en dar a hechos del pasado interpretacio-
consiste en interpretar un hecho nes que se les dara si ocurrieran hoy, es una trampa enorme. Con frecuen-
del pasado a la luz de lo que se cia se olvida que el paso del tiempo puede modificar radicalmente los com-
sabe despus de los aconteci- portamientos, los valores y las preocupaciones de los seres humanos, lo
mientos, en lugar de dar a ese mismo que las posturas sociales. De una manera humorstica, la pelcula
hecho el sentido que tuvo en el Los visitantes del cineasta francs Jean-Marie Poir muestra hasta qu pun-
momento en el que se produjo. to un espritu contemporneo puede errar cuando trata de interpretar las
conductas y los mviles de dos hombres de la Edad Media.
Lgica del post hoc, Otra trampa comn es la interpretacin teleolgica, que consiste en inter-
ergo propter hoc pretar un hecho del pasado a la luz de lo que se sabe despus de los aconteci-
En el mtodo histrico, error mientos, en lugar de darle el sentido qu~tena en el momento en el que se pro-
que consiste en concluir que dujo. As, afirmar que, si Estados Unidos no hubiera permitido a Bin Laden
un acontecimiento es causa de vencer a los rusos, no hubiera podido organizar los atentados del 11 de sep-
otro acontecimiento por la nica tiembre de 2001 es una muestra de interpretacin teleolgica.
razn de que lo precede. La lgica del post hoc, ergo propter hoc (despus de, por tanto a causa de),
208
que consiste en concluir que un acontecimiento es causa de otro aconteci-

miento simplemente porque lo precede puede igualmente dar lugar a gra-
ves errores de interpretacin.
Internet: un lugar propicio para la crtica externa
Con frecuencia, los aprendices de investigadores en ciencias humanas tienen la impresin de que la red internet
es una mina de informacin ilimitada e infalible. Numerosos analistas del fenmeno internet nos ponen en guardia
contra esta percepcin, porque, si bien internet es un lugar fascinante para cualquiera que est realizando una in-
vestigacin cientfica, las diversas informaciones que se encuentran en ella estn lejos de tener el mismo valor.
La razn es bastante sencilla. La gran fuerza del ciberespacio reside en su capacidad de reunir a grandes inte-
ligencias, lo cual tambin constituye su debilidad: cualquiera puede proponer all informacin sin tener nunca que
establecer su validez. Por consiguiente, el investigador en ciernes debe redoblar la vigilancia y aguzar su espritu
cientfico cuando navega en internet.
Veamos algunos criterios que le ayudarn a establecer la credibilidad de un sitio de internet. 18
Se da claramente la fuente de informacin del sitio? creble? Existe toda la diferencia del mundo entre
el sitio de Statistique Canada y un sitio annimo o un sitio financiado por la organizacin racista Ku Klux Klan ...
A qu pblico est dirigido? Se dirige al gran pblico o'a especialistas? Est dirigido a un pblico que bus-
ca informacin objetiva o un pblico parcial en busca de argumentos para confirmar sus propias opiniones?
el objetivo del sitio la informacin, la promocin o la propaganda? El tono y el estilo del discurso que con-
tiene suelen decir mucho sobre el valor de la informacin que da: es informativo, argumentativo, sectario,
etctera?
Se indica la fecha de la ltima actualizacin del sitio? En caso afirmativo, es reciente?
Indica la calidad del lenguaje una preocupacin por el rigor o un descuido total? Aunque no se trata de un
criterio absoluto, se observa que los sitios que transmiten informacin dudosa suelen dejar tambin mucho
que desear en el plano de la calidad del lenguaje.
Citemos por ltimo un extracto de un artculo de la revista britnica The Economist acerca del valor de la infor-
macin difundida en internet:
Si se sondean a fondo las redes financieras y las alianzas de la mayora de los medios de comunicacin conec-
tados a internet, se desembocar en una red de conflictos potenciales que podra proporcionar material a los
profesores de tica periodstica durante varios aos. 19
Internet es decididamente un lugar propicio para ejercer la crtica externa de las fuentes ...
18 Estos criterios estn inspirados en gran medida en una comunicacin presentada por A.
Saumier (12 de junio de 1997), L'lnternet et le cours IPMSH, comunicacin presentada en el mar-
co del dia de intercambios pedaggicos sobre el curso de lPMSH, Colegio douard-Montpetit,
LongueuiL
19 Courrier lntemalional, 13 de febrero de 1997, p. 29.
209
Aplicacin de la tcnica del anlisis de contenido
D Efectuar la prueba piloto de la rejilla de anlisis de imprimirlo despus por duplicado.

contenido a partir de algunos elementos de conte- D Numerar cada elemento.
nido. D Hacer analizar los mismos elementos de conteni-
D Hacer los ajustes necesarios en la rejilla. do (una decena) por dos investigadores del grupo
D Reunir la totalidad de los elementos que hay que y comparar despus cmo codificaron las unida-
estudiar. des de anlisis.
D Proceder al muestreo. D Verificar el grado de conformidad entre los dos in-
D En caso de que el contenido est en un soporte vestigadores (constancia entre codificadores); en
electrnico (artculo de peridicos indexados en caso necesario, ajustar la categorizacin para eli-
un banco de datos, por ejemplo), crear un fichero minar toda ambigedad en la rejilla.
para cada elemento de contenido seleccionado e D Proceder al anlisis completo del corpus.
,
Ciudadanos del mundo entero, isonran, estn fichados!
El premio Big Brother es para ... Cree usted que es un ciente hecho en Estados Unidos, slo 20% de los si-
chiste? Pues bien, no. La sociedad britnica Privacy tios muy frecuentados siguen las recomendaciones
International otorga "un nuevo tipo de scar que re- de la Agencia Federal Estadunidense para la Protec-
compensa a las sociedades y a los gobiernos ms ilus- cin de la Vida Privada en relacin con el respeto a la
tres en materia de vigilancia y control de individuos y vida privada e impiden que se pueda conocer el reco-
de poblaciones", escribi Jonathan Trudel en la edi- rrido de los internautas. No slo se anotan los sitios
cin del 1 de octubre de 2001 de L'actualit. 20 Se trata, visitados, sino que tambin se espan los intercam-
en este caso, de vigilancia automatizada. Pero tam- bios entre los internautas con ayuda de programas de
bin estn el registro y el anlisis de las transacciones computacin como Carnivore, que permiten al FE]
con tarjeta de crdito, el reagrupamiento de datos efectuar investigaciones mediante palabras claves en
personales facilitados, etc, Numerosas actividades todas las comunicaciones efectuadas por correo elec-
dejan huellas. La navegacin en la web deja huellas. trnico y copiar el contenido ntegro de ciertos men-
Sociedades como Double Click espan da y noche a sajes interceptados, afirma Will Doherty,21 activista en
los internautas con objeto de recopilar datos sobre lnea para la Electronic Frontier. Ciudadanos del
sus hbitos de navegacin. Esto es particularmente mundo entero, sonran, estn fichados!
inquietante cuando se sabe que, segn un estudio re-
J. Trudel, "Souriez, vous etes fich", L'actualit, 1 de octubre de 2001, pp. 22'28.
20
Citado en S. Carlos, "Nouveaux mdias carnivores de la vie prive", L'actualit, vol. 15,
21
nm. 12, 22 de marzo de 2001.
210
1. Mencione los tres aspectos que deben tomarse en 5. Cul es la principal ventaja del anlisis de los re-
consideracin en la constitucin del corpus de un gistros estadsticos?
anlisis de huellas.
6. En el mtodo histrico, cul forma de crtica ata-
2. En la tcnica de anlisis de contenido, cul trmi- e al sentido que debe darse al material estudiado?
no designa las preguntas que permiten al investi-
gador clasificar los elementos de contenido? 7. Nombre tres criterios que sirven para evaluar la
seriedad de un sitio de internet.
3. En el anlisis de contenido, cules son los tres
criterios que deben satisfacer las modalidades de 8. Verdadero o falso: Evaluar la seriedad de un sitio
las categoras de anlisis? de internet depende de la crtica externa. Justifi-
que su respuesta.
4. Adems de las categoras, una rejilla de anlisis de
contenido incluye _ _ _ __
PALABRAS CLAVES
Anacronismo, p. 208 Fuente de primera mano Lgica del post hoc, propter hoc,
(o fuente primaria), p. 207 p.208
Categora de anlisis, p. 200 Fuente de segunda mano
Corpus, p. 196 (o fuente secundaria), Rejilla de anlisis de contenido,
Crtica externa, p. 207 p.207 p.202
Crtica interna, p. 208
Historiografa, p. 207 Unidad de anlisis, p. 200
Elemento de contenido, p. 196
Interpretacin teleolgica,
p.208
EN RESUMEN
El mtodo de anlisis de huellas se basa en el anlisis de datos latentes que

se encuentran en los documentos escritos, virtuales y sonoros, y en las pro-
ducciones artsticas o arquitectnicas, etc. Despus de haber constituido un
corpus, reuniendo todos los elementos que se sometern a anlisis, el inves-
tigador en ciencias humanas puede elegir entre diversas tcnicas.
Si sus objetivos no son describir y comprender el pasado, por lo gene-
ral optar por el anlisis de contenido. Ya sea que se trate de anlisis des-
criptivo, comparativo o de cambios, el anlisis de contenido siempre se re-
fiere a unidades de anlisis que se examinan por medio de categoras de
211
anlisis (preguntas cerradas relacionadas con las caractersticas de las uni-

dades de anlisis).
Asimismo, podr recurrir al anlisis de registros estadsticos, que es el
estudio de series estadsticas ya compiladas.
Por ltimo, con ayuda del anlisis histrico, centrado en la historiogra-
fa, la crtica interna y externa de las fuentes de primera y de segunda ma-
no, el historiador podr presentar una interpretacin rigurosa del pasado.
212
IX. La experimentacin
Cuidado, manipulaciones
delicadas!
EL PERFECCIONAMIENTO DE UN EXPERlMENTO tiene un solo objetivo: verificar

la hiptesis de investigacin, es decir, comprobar, sin dejar lugar a dudas,
que la variable independiente causa -o no causa- las variaciones de la va-
riable dependiente. En trminos ms cientficos, se dir que la experimen-
tacin debe poner de manifiesto la presencia -o ausencia- de una relacin
de causa y efecto entre la variable independiente y la variable dependiente.
En la primera parte de este captulo examinaremos la lgica misma de
la experimentacin y los planes experimentales ms utilizados. Se ver que
cada tipo de plan tiene sus ventajas y sus inconvenientes para probar la
existencia de una relacin causal. Esto nos llevar a hablar, en la segunda
parte, de las precauciones que el investigador debe tomar para anular el
efecto de una serie de variables parsitas -es decir, de otras determinantes
aparte de las que se enuncian explcitamente en la hiptesis- que pueden
llegar a influir en la variable dependiente y falsear los resultados del expe-
rimento.
El plan experimental
Para montar un experimento que permita establecer claramente la presen-

cia -o ausencia- de una relacin de causa-efecto entre una variable inde-
pendiente y una variable dependiente, el investigador debe concebir un
plan de investigacin experimental.
En esta parte del captulo veremos que el plan experimental describe
un ordenamiento de situaciones concebidas para verificar una hiptesis
cientfica y que, asimismo, especifica cmo se distribuirn los participan-
tes de la investigacin en cada una de estas situaciones.
Aun cuando existe una infinidad de hiptesis cientficas, nicamente se
distingue entre dos tipos de planes experimentales: los planes experimen-
tales simples y los planes experimentales factoriales.
213
La experimentacin
Cuidado ... !
1. LOS PLANES EXPERIMENTALES SIMPLES

EL ABC DE LA EXPERIMENTACiN
Tanto si los planes experimentales simples son "con gru-

pos independientes" o "de mediciones repetidas", siempre
describen manipulaciones que ataen nicamente a una
sola variable independiente.
Existen dos fonnas de planes experimentales simples. Para distinguirlos

bien, los ilustraremos mediante esquemas que siempre comunican las cua-
tro informaciones siguientes: 1) el nombre de la variable independiente que
se est examinando; 2) sus modalidades; 3) el nmero del grupo o grupos
de participantes, y 4) el nmero de participantes en este o estos grupos: No
Prev el plan experimental obstante, diremos que estos esquemas -por lo dems como los propios pla-
todos los elementos nes de investigacin- no especifican cmo, es decir, por medio de cul ins-
del experimento? trumento se miden los presuntos efectos de la variable independiente; en
otras palabras, no dicen nada acerca de la o las variables dependientes.
El plan experimental simple con grupos independientes
Plan experimental simple Para ilustrar la primera fonna de plan experimental simple, tomemos como
En el mtodo experimental, ejemplo un experimento que tene por finalidad verificar la siguiente hip-
ordenamiento de situaciones tesis: consumo de chocolate estimula la memoria a corto plazo.
a las que se expondr a los Imaginemos que, para efectuar esta investigacin, el investigador con-
participantes del grupo experi- voca a 100 voluntarios divididos en dos grupos iguales. Durante el experi-
mental y a los del grupo testigo mento, los participantes del grupo 1 consumirn el equivalente a una barra
a fin de establecer los efectos de chocolate de 45 g, mientras que los del grupo 2 consumirn una sustan-
de una sola variable indepen- cia del mismo sabor y del mismo aspecto, pero que no contiene chocolate. 1
diente sobre los participantes. Inmediatamente despus, cada participante, aislado en una habitacin, ten-
dr que leer un texto y retener la mayor cantidad posible de detalles. Luego
se invitar a todos los participantes a relajarse escuchando una msica suave
. durante diez minutos. Despus se les pedir que respondan un cuestionario
acerca del texto. El cuadro IX.1 esquematiza este experimento.
Cuadro IX.1. Esquema de un plan experimental simple con grupos

independientes
(1) Variable independiente "Chocolate"
(2) 45 9 de chocolate 45 9 de sustancia neutra
consumido con sabor a chocolate
(3)
El primer rengln del cuadro IX. 1 (con el nmero 1) especifica la varia-

ble independiente cuyos efectos estudia el investigador. El segundo rengln
(con el nmero 2) indica.las modalidades de esta variable, es decir, las di-
1 Esta precaucin es esencial si se quiere aislar el efecto de los ingredientes activos que con-
tiene el chocolate.
214
La experimentacin
Cuidado .. !
versas situaciones estudiadas para poner de manifiesto una relacin causal

entre el consumo de chocolate y la memoria a corto plazo. El tercer rengln
(con el nmero 3) encierra dos informaciones: el nmero de grupos de par-
ticipantes (ndices 1 y 2) Y el nmero de participantes en cada uno de esos
grupos (50).
Este esquema nos permite captar de un vistazo lo esencial del experi-
mento. Por ejemplo, reconocemos inmediatamente que el grupo 1 era el
grupo experimental y que el grupo 2 era el grupo testigo (o "grupo de control").2 Grupo experimental
El grupo testigo siempre es el grupo en relacin con el cual se comparan los En el mtodo experimental,
efectos de la manipulacin experimental (en este caso, el consumo de cho- grupo de participantes
colate) sobre los participantes del grupo experimental. Adems, se entiende sometidos a la situacin
que el grupo experimental y el grupo testigo estaban compuestos por suje- experimental.
tos diferentes. Si hubiera sido de otro modo, los mismos ndices habran
aparecido alIado de la cifra que indica el nmero de participantes en cada Grupo testigo
uno de los grupos: se habra tenido 501 en ambas situaciones. Por consi- En el mtodo experimental,
guiente, diremos que el cuadro IX. 1 representa un plan experimental sim- grupo de participantes que no
ple con grupos independientes. son sometidos a la situacin
experimental y cuyos resultados
(respuestas a un cuestiona ro,
El plan experimental simple de mediciones repetidas comportamientos observados,
etc.) sirven como base
A veces sucede que el investigador utiliza ms de una vez al mismo partici- de comparacin para evaluar
pante en un mismo experimento. Imaginemos, por ejemplo, que un investi- los resultados del grupo
gador hace un experimento para verificar el efecto de una sustancia X en la experimental.
calidad del sue0 3 y que recurre a un solo grupo de participantes a los cua-
les administra unas veces la sustancia X y otras un placebo. Construir en-
tonces un plan experimental simple con mediciones repetidas como el que
se esquematiza en el cuadro IX.2.
Cuadro IX.2. Esquema de un plan experimental simple de mediciones

repetidas
(1 ) Variable independiente "Sustancia X 11
(2) Tableta de sustanca X Placebo consumido en lugar
consumida de la tableta de sustancia X
(3)
El error que hay que evitar
El plan experimental con mediciones repetidas implica necesariamente el

registro de ms de una medicin para un mismo participante, por lo menos
una medicin de cada una de las modalidades a las que est expuesto. Los
aprendices de investigadores suelen cometer el error de concluir que su
2 Si bien algunos diccionarios consideran la expresin "grupo de control" como un an-
glicismo, a nosotros, al igual que a varios otros francfonos, nos parece totalmente acepta-
ble, puesto que designa a un "grupo de prueba".
3 Se mide de manera objetiva la calidad del sueo analizando la actividad del cerebro
durante la noche.
215
La experimentacin
Cuidado ... !
contrapartida, el plan experimental con grupos independientes, implica

siempre el registro de una sola medicin por participante. Ahora bien, es
muy posible que se hagan varias mediciones para cada participante en un
plan experimental con grupos independientes.
Veamos un ejemplo. Supongamos que un investigador quiere verificar si
las capacidades de atencin se ven perturbadas por una necesidad fisiol-
gica como el hambre. Para ello, presenta, por medio de diapositivas, 30 pa-
labras a 40 participantes comparables desde todos los puntos de vista -20
de los cuales constituyen el grupo experimental y los otros 20, el grupo tes-
tigo-, pidindoles que digan lo ms rpido posible si esas palabras designan
un alimento. Para cada palabra, registra el tiempo de reaccin del partici-
pante. El experimento se desarrolla de la misma manera con ambos grupos,
salvo por una cosa: con el grupo experimental, se realiza justo antes de la
hora de comer, y con el grupo testigo, justo despus. Cuando se termina el
experimento con ambos grupos, el experimentador slo tiene que comparar
los tiempos promedio de reaccin de los dos grupos para verificar si la va-
riable "hambre" puede modificar la capacidad de atencin. Como vemos,
en esta investigacin en la que participaron dos grupos independientes, se
registraron 30 mediciones para cada uno de los participantes.
Una eleccin que amerita reflexin
La diferencia esencial entre el plan experimental con grupos independientes

y el plan experimental con mediciones repetidas reside simplemente en el
hecho de que, en el primero, los participantes estn expuestos a una sola de
las modalidades de la variable independiente, mientras que, en el segundo,
estn expuestos a todas las modalidades de la variable independiente. Es
importante reflexionar largamente antes de decidirse por uno u otro de es-
tos dos planes. Cmo proceder para hacer la eleccin? En primer lugar, se
empieza por contemplar utilizar el plan de mediciones repetidas, ya que
exige menos participantes. Despus, la pregunta es si el hecho de que se ex-
ponga al participante a una modalidad de la variable independiente que es
objeto de medicin puede influir en la o las mediciones que se harn des-
pus, al exponerlo a otras modalidades de la variable independiente.
Est usted totalmente confundido? No se detenga. Volvamos al ejem-
plo del experimento cuya finalidad es verificar el efecto de una sustancia X
sobre la calidad del sueo. Como utiliza dos veces el mismo grupo de par-
ticipantes, el investigado!;'" se puede asegurar de la equivalencia perfecta en-
tre el grupo experimental y el grupo testigo: el metabolismo, los hbitos de
sueo y otras particularidades fisiolgicas de los voluntarios del grupo ex-
perimental sern necesariamente idnticos a los del grupo testigo, ya que se
trata de los mismos participantes.
Sin embargo, esta manera de proceder no carece de consecuencias. En
primer lugar, cuando no se administra a los participantes la sustancia X, s-
ta se remplaza, sin que ellos lo sepan, por una sustancia inerte (placebo),4
4 Vase el recuadro "El placebo, un caso particular del procedimiento del doble ciego", p. 231.
216
La experimentacin
Cuidado ... !
a fin de eliminar los efectos psicolgicos. Luego, se espacia unos das el mo-
mento de administrar la sustancia X del momento en el que se remplaza
por un placebo, para estar seguros de que los efectos de la sustancia X se
han eliminado del todo cuando los participantes reciben el placebo. Refle-
xionarn los participantes sobre la investigacin entre las dos sesiones del
experimento? Descubrirn el verdadero objetivo del estudio? Modificar
esto sus reacciones? Si la documentacin consultada durante la elabora-
cin de la problemtica lleva a creerlo, entonces habr que optar por el plan
experimental con grupos independientes.
En la segunda parte de este captulo veremos otros factores que pueden
poner en riesgo la prueba de la presencia -o ausencia- de una relacin de
causa-efecto entre variable independiente y la dependiente.
Del subterfugio sin consecuencias al engao burdo
Hasta dnde engaar? Resulta sorprendente ver seme- gram, realizado en los aos setenta referente a la su-
jante pregunta en una obra en la que la tica se toma misin a la autoridad, es un experimento cuyo alcance
tan en serio que ms de 6 de los 10 captulos qe la no es proporcional a la tensin que hace vivir al parti-
forman incluyen un recuadro sobre este tema. De he- cipante. En ese experimento, un colega del investiga-
cho, en su propia esencia, el mtodo experimental re- dor, disfrazado de cientfico, incitaba al participante
quiere a menudo que se engae a los participantes o, a infligir un supuesto choque elctrico a un individuo
por lo menos, que se guarde mucha discrecin en cada vez que ste cometa un error al leer un texto. El
cuanto a la naturaleza de las condiciones a las que se- individuo en cuestin, la vctima, de hecho no senta
rn expuestos. En realidad, si se revelara todo, la vali- nada y en realidad era un actor que aparentaba que
dez misma de los resultados estara amenazada. Sera reciba descargas elctricas cuya potencia escoga el
imposible atribuir las posibles diferencias de los re- participante. Algunos participantes, no sin escrpu-
sultados entre los grupos de participantes a las con- los, llegaban a infligir descargas que habrian causado
diciones particulares a las que se ha expuesto a cada la muerte de la vctima si hubieran sido reales. Huel-
uno de ellos. Al admitir este hecho, los tres consejos de' ga decir que los participantes salan trastornados del
investigacin de Canad no se oponen a la utilizacin experimento. Hoy da, un experimento as ya no sera
de experimentos con seres humanos, pero mencio- aceptado por los comits de tica, porque se puede
nan la regla llamada de proporcionalidad para juzgar estudiar la sumisin a la autoridad sometiendo a los
a qu es aceptable "someter" a los participantes. De participantes a condiciones menos difciles. Adems
esta manera, el experimento puede incluir un grado del principio de proporcionalidad, los tres consejos de
de peligro fsico o psicolgico proporcional a la im- la investigacin de Canad fijan otra regla ineludible
portancia del descubrimiento al cual promete llegar. en la utilizacin del mtodo experimental. Se trata
Por esta razn, un experimento sobre la eficacia de de revelar a cada participante, una vez terminada su
un medicamento contra el sida, por ejemplo, puede participacin, la naturaleza del subterfugio, si es que
implicar riesgos para la salud. Las personas aceptan lo hubo. Se le pide entonces que sea discreto y que no
participar en ellos, porque dicen que "vale la pena hable con nadie acerca del experimento hasta que ha-
probar". En cambio, el clebre experimento de Mil- ya concluido del todo.
217
La experimentacin
Cuidado ... !
2. LOS PLANES EXPERIMENTALES FACTORIALES

MATAR DOS pAJAROS DE UN TIRO
Los planes experimentales factoriales presentan la inmen-

sa ventaja de que permiten estudiar en un mismo experi-
mento los efectos de diversas variables independientes e
incluso la interaccin de stas.
Los planes experimentales simples son medios cmodos para aislar un de-
terminante. Sin embargo, presentan una importante limitacin: solamente
permiten estudiar los efectos de una sola variable independiente cada vez.
Supongamos que deseamos verificar la hiptesis, derivada de la creen-
cia popular (que muchos estudiantes comparten), segn la cual el caf pue-
de favorecer el aprendizaje en caso de privacin del sueo. Por tanto, para
conocer sus efectos combinados, hay que poner en juego los dos factores al
mismo tiempo (grado de privacin del sueo y consumo de caf) en un mis-
mo experimento. Tenemos, entonces, dos variables y no es posible verificar
la hiptesis con ayuda de un plan experimental simple, ni siquiera con dos
planes experimentales simples utilizados sucesivamente, as como es impo-
sible descubrir el sabor de la mayonesa comiendo una yema de huevo des-
pus de haber tragado una cucharada de aceite. Por consiguiente, los inves-
tigadores han concebido planes experimentales ms complejos que se lla-
Plan experimental man planes experimentales factoriales.
factorial El esquema propuesto para los planes experimentales simples puede
En el mtodo experimental, adaptarse a los planes factoriales. As, el cuadro IX.3 esquematiza un expe-
ordenamiento de las situaciones rimento en el que se estudian, al mismo tiempo, los efectos de la privacin
a las que se expondr a los del sueo y los del consumo de caf sobre la capacidad de aprender.
participantes del grupo experi-
mental y del grupo testigo, Cuadro IX.3. Esquema de un plan experimental factorial
a fin de establecer los efectos Variable independiente
de ms de una variable indepen- "Privacin del sueo"
diente sobre los participantes Sin privacin Con privacin
en el marco de un solo del sueo del sueo
experimento. I Variable Sin consumo
independiente de caf 15 1 152
"Consumo Con consumo
I de caf" de caf 153 154
Comparando los resultados combinados de los 30 participantes de los gru-

pos 1 y 2 (15 1 y 152) con los resultados combinados de los 30 participantes
de los grupos 3 y 4 (15 3 y 154 ), se puede evaluar el efecto de la variable "Con_
sumo de caf" sobre el aprendizaje, cualesquiera que sean las modalidades
de la otra variable ("Privacin del sueo"). Asimismo, comparando los resul-
tados combinados de los grupos 1 Y 3 (15i. y 153 ) con los resultados combina-
dos de los grupos 2 y 4 (1 y 15 4 ), se puede medir el efecto de la variable
"Privacin del sueo" por. s sola. Estas dos comparaciones permiten poner
de manifiesto la presencia o ausencia de lo que se conoce como el efecto
principal de cada una de las dos variables independientes del experimento.
218
La experimentacin
Cuidado ... !
Hasta aqu no hemos obtenido ms informacin con este experimento

que la que hubiramos obtenido con dos experimentos independientes. Sin
embargo, si ya no se combinan los resultados de los grupos de participan-
tes, se puede evaluar los efectos de una variable independiente (por ejem-
plo, "Consumo de caf") y sus modalidades segn las modalidades de la
otra variable independiente. Se podra descubrir as, por ejemplo, que el
consumo de caf ayuda al aprendizaje nicamente cuando est combinado
con la privacin del sueo. Este efecto de unas variables independientes so-
bre las otras se llama efecto de interaccin. La figura IX.2 ilustra una situa- Efecto de interaccin
cin en la que las variables interactan. En un experimento realizado con
Las figuras IX. 1 y IX.2 ilustran mediante grficas dos situaciones posibles un plan experimental factorial,
en relacin con los resultados de este experimento. Para presentar estos resul- efectos de unas variables
tados, es decir, para mostrar de qu manera la variable dependiente (resultado independientes sobre ot~as.
promedio obtenido en la prueba de aprendizaje) vara segn las manipula-
ciones de las variables independientes, por convencin se coloca el desem-
peo evaluado por medio de la variable dependiente en el eje y. En el eje x
se coloca una de las dos variables independientes (en este caso, la variable
"Consumo de caf"), y las dos modalidades de la otra variable independien-
te ("Privacin del sueo") estn representadas por las dos lneas rectas si-
tuadas entre el espacio formado por los ejes x y y. El primer caso ilustrado
(figura IX. 1) es una situacin en la que el consumo de caf es, sistemtica-
mente y de la misma manera, nocivo para el aprendizaje, tanto si la perso-
na que est en situacin de aprendizaje est privada del sueo como si no.
El hecho de que los trazos AB y CD sean de la misma longitud indica que
no hay ningn efecto de interaccin entre las dos variables independientes.
El segundo caso ilustrado (figura IX.2) es una situacin en la que el consu-
Figura IX.1. Ejemplo de relacin sin efecto Figura IX.2. Ejemplo de relacin con efecto
de interaccin entre las variables independientes de interaccin entre las variables independientes
Resultado de la prueba de aprendizaje sobre 100 Resultado de la prueba de aprendizaje sobre 100
y
100 C 100 Y
.-:G
A~
,1-/ - - _/ _/PI'' :''
/'_ .. H
/
/
/
50 50 /
00' '"", /
/
/
/
/
Privacin del sueo
-----S //
/
/ ---- S
--No /
F :':::'
--No
o '-----,S---------:N~o--- x o -------------x
,-1
S No
Consumo de caf Consumo de caf
Esta figura ilustra una situacin en la que la privacin del sueo Esta figura ilustra una situacin en la que la privacin del sueo ha-
provoca un descenso uniforme de los resultados en la prueba de ce bajar ms las calificaciones de los que consumieron caf que
aprendizaje tanto en los bebedores de caf como en los que no lo las de los que no consumieron caf: el segmento EF es ms largo
consumieron: los segmentos AS y CD son iguales. que el segmento GH.
219
La experimentacin
Cuidado ... !
mo de caf no tiene el mismo efecto si el sujeto ha sido privado del sueo

que cuando no lo ha sido. El consumo de caf agregado a la privacin del
los resultados ficticios sueo, segn la calificacin obtenida en la prueba de aprendizaje, tiene un
ilustrados en la figura IX.2 efecto peor que cuando nicamente hay falta de sueo. El consumo de ca-
confirman la creencia f acenta el descenso de los resultados obtenidos en la prueba de aprendi-
popular de los beneficios el segmento EF es ms largo que el segmento GH. Se comprueba as
del caf para el aprendizaje un efecto de interaccin entre las dos variables independientes.
en caso de privacin Para completar esta seccin, presentarnos un extracto de un informe de
del sueo? estudiantes que utilizaron el mtodo experimental.
EXTRACTO DE UN INFORME DESPUS DE HABER UTILIZADO

EL MTODO EXPERIMENTAL 5
El mtodo es apropiado Hiptesis:

para verificar la hiptesis.
El Para poder generalizar los El uso del humor en la enseanza favorece el aprendizaje.
resultados a la poblacin corres-
pondiente, habria que especificar o Como se trata de verificar una relacin de causalidad entre el humor y el apren-
quines son esos nios: edad,
barrio, etc., y cuntos son.
dizaje, la experimentacin es el nico mtodo utilizable.
El Falta el esquema del plan O El experimento se realizar con un grupo de nios de primaria, para lo cual se
experimental y la indicacin del solicit y se obtuvo el permiso de los padres.EI El grupo se someter a prueba dos
tipo de plan experimental de
veces. Todos los nios harn dos pruebas (ausencia y despus presencia de hu-
que se trata: plan experimental
simple con mediciones repeti- mor); de esta manera se respeta la equivalencia perfecta de los temas.EI
das. Tambin se hubiera tenido O La primera prueba consiste en retener quince palabras cualesquiera. Despus de
que especificar las precaucio- haber odo las palabras, los alumnos deben tratar de rescribir el mayor nmero
nes que deben tomarse para
que otras variables (fatiga, dife- posible. La segunda prueba difiere en las palabras que han de retenerse, que en
rencia de complejidad entre las este caso debern ser chistosas o humorsticas. Los alumnos deben tambin in-
palabras, elaboracin de una tentar rescribir el mayor nmero posible. Si hay una diferencia significativa en-
estrategia de aprendizaje entre
tre ambas pruebas, se podr concluir que el humor influye positivamente en el
una prueba y otra) no interfie-
ran con el efecto "humor". aprendizaje.
PLAN EXPERIMENTAL V PROTOCOLO EXPERIMENTAL: UNA PEQUEA DIFERENCIA
Como se ha dicho y como sin duda usted habr notado, el plan experimental no dice nada sobre las variables dependientes de
la investigacin. En efecto, el cuadro del plan experimental (vanse los cuadros IX.1 y IX.2, por ejemplo) no incluye ningn deta-
lle relativo a cmo medir los efectos anticipados de las variables independientes ni del instrumento de medicin utilizado. Ade-
ms, no proporciona especificaciones sobre las diversas etapas del experimento. Todo el desarrollo del experimento se describe
en el protocolo experimental, en la seccin "Metodologa" del informe de investigacin. 6 All se indica no slo cules participan-
tes estn en qu condiciones de prueba segn el plan experimental elegido, sino tambin si los participantes deben, por ejem-
plo, esperar y, en caso afirmativo, cunto tiempo, antes ser expuestos a las situaciones. Especifica tambin cmo se harn
las mediciones. Registrar el investigador los datos utilizando una rejilla de observacin, mientras los participantes son expues-
tos a las situaciones? Se servir de un cuestionario? Etctera. Por consiguiente, se describe el contexto global de la realizacin
del experimento desde que se recibe a los participantes hasta que se van.
5 Se trata de un extracto ficticio creado para las necesidades del libro.

6 Vanse las pginas 95 y 248.
220
La experimentacin
Cuidado ... !
3. LA NOMENCLATURA DE LOS PLANES EXPERIMENTALES FACTORIALES

UN LINDO TROl
Existen tres tipos de planes experimentales: el plan facto-

rial con grupos independientes, el plan factorial con me-
diciones repetidas y el plan factorial mixto.
Antes de abordar los diferentes planes factoriales, aadiremos a nuestro vo-

cabulario un nuevo trmino que nos ser muy til para hablar de los planes
experimentales: el trmino "celda". En el esquema de un plan experimental
factorial, la celda se crea mediante el cruzamiento de las diversas modali-
dades de las variables independientes. Para conocer el nmero de celdas
que contiene el esquema de un plan experimental, se multiplican entre s
los nmeros de las modalidades de las diferentes variables independientes.
As, en los tres esquemas que se presentan a continuacin (cuadros IX.4 a
IX.6), cada una de las dos variables independientes incluye dos modalida-
des. Por consiguiente, se tiene un plan factorial de 2 x 2 que comprende un
total de cuatro celdas. Segn el nmero de modalidades que contenga para
cada una de las variables independientes de un experimento, se obtendrn En su opinin, puede el
diferentes planes factoriales: 2 x 3, 4 x 5, etc. No existen reglas para orde- trmino "celda" designar
nar las variables independientes; por tanto, se podr describir un mismo ex- tambin las casillas
perimento hablando indiferentemente de un plan factorial de 3 x 5 o de un de un esquema de plan
plan factorial de 5 x 3. experimental simple?
Cuadro IX.4. Esquema de plan experimental factorial

con grupos independientes
Variable independiente nm. 1:
Privacin del sueo
Modalidad 1: Modalidad 2:
S No
Variable indepen-
diente nm. 2: Modalidad 1: S 15 1 152
Consumo de caf Modalidad 2: No 153 154
Cuadro IX.5. Esquema de un plan experimental factorial

con mediciones repetidas
Privacin del sueo
S No
Variable indepen-
diente nm. 2: Modalidad 1: S 60 1 61
Consumo de caf Modalidad 2: No 60 1 61
221
La experimentacin
iCuidado ... !
Cuadro IX.6a. Esquema de un plan experimental factorial mixto

Privacin del sueo
S No
Variable indepen-
diente nm. 2: Modalidad 1 : S 30 1 30 2
Consumo de caf Modalidad 2: No 30 1 30 2
Cuadro IX.6b. Lectura vertical del esquema de un plan experimental

En su opinin, y conociendo factorial mixto
los resultados ilustrados Variable independiente nm. 1:
en la figura IX.2, es posible Privacin del sueo
deducir cul de los tres Modalidad 1: Modalidad 2:
cuadros del 9.4 al 9.6 Variable indepen-
corresponde al experimento diente nm. 2: Modalidad 1 30(i) * 30-i2l
realizado? Consumo de caf Modalidad 2 30 m * 30{2)
* Grupos diferentes.
Cuadro IX.6e Lectura horizontal del esquema

de un plan experimental factorial mixto
Privacin del sueo
Variable inde-
pendiente nm. 2: Modalidad 1: 30m * 300 *
Consumo de caf Modalidad 2: 30cD * 306 *
Plan experimental * El mismo grupo.
factorial con grupos
independientes Examinemos ahora los esquemas de los planes experimentales factoria-
Plan experimental que incluye les que se presentan en los cuadros IX.4 a IX.6. Supongamos que hay 60
ms de una variable indepen- personas que participan una vez ms en el experimento sobre los efectos de
diente y dentro del cual no se la privacin del sueo y el consumo de caf sobre el aprendizaje. El esquema
expone a ningn participante a del cuadro IX.4 describe un experimento en el que se expone a cada parti-
ms de una modalidad de una cipante a una sola combinacin de modalidades. Se trata, por tanto, de un
de las variables. plan con grupos independientes. Como es factorial (incluye ms de una va-
riable independiente), se denomina plan experimental factorial con grupos
Plan experimental independientes.
factorial con mediciones El cuadro IX.S esquematiza un experimento en el que se somete a 60
repetidas participantes a todas las combinaciones de las variables entre s. Se trata de
Plan experimental que incluye un plan experimental factorial con mediciones repetidas.
ms de una variable indepen- El cuadro IX.6a esquematiza un e~-perimento en el que se priv del sue-
diente y dentro del cual se expo- o a 30 personas (grupo 1) antes de realizar las tareas de aprendizaje (una
ne a todos los participantes a vez sin haber bebido caf y la otra, despus de haber bebido caf) y a otras
ms de una modalidad de una 30 (grupo 2) no se les priv del sueo y efectuaron las mismas tareas (una
de las variables. vez sin haber tomado caf y la otra, despus de haber tomado caf). Se tra-
222
La experimentacin
iCuidado ... !
ta de un plan experimental ms complejo en el que se recurri a grupos in-

dependientes para una de las variables independientes (la variable nm. 1) En su opinin, existe un
ya mediciones repetidas para la otra variable (la variable nm. 2). Se trata nmero lmite de combinacio-
de un plan experimental factorial mixto. nes de variables en un plan
A fin de distinguir fcilmente la variable para la cual se utilizaron me- factorial?
diciones repetidas de la variable para la cual se utilizaron grupos indepen-
dientes, basta analizar el cuadro, considerando una sola dimensin cada
vez. Por tanto, comencemos por hacer una lectura vertical (variable inde- Plan experimental
pendiente nm. 1) de este plan, sin tener en cuenta las modalidades 1 y 2 factorial mixto
de la variable nm. 2 (vase el cuadro IX.6b). Esto nos permite ver que se Plan experimental que compren-
ha expuesto a dos grupos diferentes a cada una de las modalidades de la va- de ms de una variable indepen-
riable independiente nm. 1. Como los participantes que fueron expuestos diente y dentro del cual se expo-
respectivamente a la primera y segunda modalidades de esta variable no ne a algunos participantes a ms
fueron los mismos, el efecto de esta ltima se evalu mediante grupos inde- de una modalidad de una de las
pendientes. Hagamos despus una lectura horizontal de este plan, sin tener variables, mientras que a otros
en cuenta las modalidades 1 y 2 de la variable nm. 1 (vase el cuadro slo se los expone a una sola
IX.6c). Nos damos cuenta de que se expuso a cada grupo a dos modalidades modalidad de una de las
de la variable nm. 2. Los mismos participantes fueron expuestos a cada variables.
una de las dos modalidades de la variable, las cuales, por tanto, fueron objeto
de mediciones repetidas.
Concluiremos esta presentacin de los planes experimentales factoria-
les invitndolo a que establezca las diferencias entre las figuras IX. 1 o IX.2,
por una parte, y los cuadros IXA a IX.6, por la otra. Las figuras ilustran po-
sibles resultados de un experimento. En cambio, los tres cuadros ilustran la
organizacin del experimento, y no los resultados obtenidos una vez conclui-
do ste. .
1. Verdadero o falso? Variable independiente

a} La experimentacin sirve para verificar una hi- "Sustancia X"
ptesis. Tableta de Sin tableta de
b} La experimentacin sirve para hacer la compro- sustancia X sustancia X consumida
bacin inequvoca de la presencia -o ausencia- consumida (placebo)
de una relacin de causa-efecto entre una varia-
ble independiente y una variable dependiente.
e} La experimentacin sirve para neutralizar la va- a} Plan experimental con mediciones repetidas.
riable independiente con objeto de poner de b} Plan experimental con grupos independientes.
manifiesto el papel que desempean las varia-
bles parsitas. 3. Cul elemento esencial de la evaluacin de los efec-
tos de una variable independiente no figura en el es-
2. De qu plan experimental es esquema el si- quema de un plan de investigacin experimental?
guiente cuadro?
223
La experimentacin
Cuidado ... !
a) El instrumento utilizado para hacer la recolec- 6. Identifique el plan experimental cuyo esquema es
cin. el siguiente cuadro:
b) La distribucin de los participantes en las dife-
rentes situaciones. Variable independiente nm. 1
e) La enumeracin de variables parsitas capaces Moda- Moda- Moda-
de comprometer la validez del experimento. lidad 1 lidad 2 lidad 3
d) El hecho de que el plan de investigacin sea Moda-
simple o factorial. Variable inde- lidad 1
pendiente - = . : : - " - ' - - - - - - - - - - - - -
nm.2 Moda- 144 145 146
4. Indique la o las respuestas correctas. El esquema lidad 2
de un plan de investigacin experimental simple
especifica ... a) Plan experimental factorial de 6 x 1 con grupos
a) El nombre de la variable independiente. independientes.
b) Las modalidades de la variable independiente. b) Plan experimental factorial de 2 x 3 mixto.
e) El nmero de grupos de participantes formados e) Plan experimental factorial de 2 x 3 con medi-
en el marco del experimento. ciones repetidas.
d) La o las variables dependientes utilizadas para d) Plan experimental factorial de 2 x 3 con grupos
medir los efectos anticipados de la manipula- independientes.
cin experimental.
e) Ninguna de estas respuestas.
5. Cmo se denomina un plan experimental en el

que se estudian simultneamente diferentes varia-
bles independientes?
Parsitos y antiparsitos
El trabajo del experimentador exige mucha creatividad. En efecto, en el m-

todo experimental ya no se trata, como en la encuesta, solamente de cons-
truir una herramienta de recoleccin apropiada. Tambin es necesario ima-
ginar un guin y situaciones que nicamente difieran entre s por un factor.
ste deber ser el factor que, de acuerdo con la hiptesis, producir en los
participantes una reaccin a la que ser sensible una variable dependiente.
Una vez perfeccionado el guin con las diferentes situaciones, se realiza el
experimento con los participantes para hacer la prueba del efecto -o de la
ausencia de efecto- de ese factor sobre una variable dependiente.
Pero aun cuando se establezcan cuidadosamente las condiciones del ex-
perimento, hay ciertos factores que pueden falsear la demostracin: las dis-
paridades imprevistas e indeseables entre los grupos de participantes, la
tendencia de algunos participantes a conformar sus comportamientos a
lo que perciben que son las expectativas del investigq.dor, etc. En nombre
del rigor cientfico, el investigador debe tomar una serie de precauciones
para evitar que esos factores invaliden la prueba que se propone hacer mee
diante el experimento. .
En esta segunda parte del captulo examinaremos los factores indesea-
bles ms frecuentes, y veremos tambin que el investigador puede tergiver-
224
La experimentacin
Cuidado ... !
sar, de manera inconsciente, los resultados. Examinaremos los medios que

los investigadores en ciencias humanas suelen utilizar para lograr neutrali-
zar estos diferentes factores y estas tergiversaciones que afectan la validez
de los datos recopilados.
1. LAS VARIABLES PARSITAS

A LA CAZA DE INTRUSOS
El mtodo experimental sera finalmente muy sencillo sin

esas indeseables variables parsitas que pueden llegar a
reducir a la nada todos los esfuerzos del experimentador.
Afortunadamente, es posible identificarlas y neutralizar
sus perjuicios ...
En esencia, el mtodo experimental es muy sencillo: se trata de comparar

dos situaciones diferentes en un solo aspecto para establecer claramente el
papel que desempea la variable (independiente) manipulada. As, se puede
hacer variar el volumen de la msica para evaluar su influencia en el estrs.
Pero, al contrario de lo que pudiera creerse, el verdadero reto del mtodo
experimental no es la manipulacin de la variable independiente, sino ms
bien la constante vigilancia de la que debe dar prueba el experimentador
con respecto a innumerables factores ms o menos extraos a la manipula-
cin. As, en la investigacin sobre la influencia del volumen de la msica,
los hbitos de escucha de los participantes, su salud fsica ms o menos
buena, su fatiga desigual, son otros tantos factores que podran invalidar el
experimento. Si slo uno de esos factores extraos escapara al experimen-
tador, las situaciones que tan cuidadosamente ha montado diferiran en ms
de un aspecto. Entonces se volvera imposible aislar el papel de la variable ma-
nipulada (el volumen de la msica en nuestro ejemplo) sobre la variable de-
pendiente (el estrs en nuestro ejemplo).
Puesto que esos agentes indeseables, denominados variables parsitas, Variable parsita
pueden comprometer la validez de una prueba de relacin causal entre una En el mtodo experimental,
variable independiente y una variable dependiente en un experimento, es de factor que, aunque es extrao
importancia capital que examinemos los medios de que dispone el experi- a la manipulacin experimental,
mentador para anular sus efectos potenciales. hace que la situacin experimen-
Para comprender bien lo que es una variable parsita y para reconocer tal difiera de la situacin testigo
las variables parsitas ms comunes, veamos el ejemplo de un investigador y compromete as la prueba
en ciencias de la educacin que quiere verificar la siguiente hiptesis: de relacin causal.
De los tres medios de enseanza siguientes de las tcnicas de ciruga
cardiaca -1) demostracin filmada, 2) texto y fotografas y 3) slo texto-, la
demostracin filmada es la que da lugar a menos errores de ejecucin.
Supongamos que un total de 60 estudiantes de primer ao de medicina,
de ambos sexos, participan en esta investigacin y que el plan experimen-
tal es el del esquema del cuadro IX.7. Supongamos tambin que se presen-
tan 12 tcnicas de ciruga a los participantes y que, despus de cada serie
de 4 tcnicas, se miden los errores que stos cometen al ejecutarlas en ma-
niques especialmente concebidos para este fin.
225
La experimentacin
Cuidado ... !
Cuadro IX.7. Esquema de un plan experimental simple

con mediciones repetidas
Variable independiente
cardiaca"
Demostracin filmada Slo texto
60 1
Es evidente que este experimento resultar bastante largo. Efectiva-

mente, habr que presentar a cada participante 12 tcnicas quirrgicas para
cada una de las tres modalidades de la variable "Medios de enseanza".
Luego habr que observar a los participantes mientras aplican cada una de
las tcnicas, con el propsito de contar en cada medio de enseanza el n-
mero de errores cometidos por cada quien.
Veamos ahora las variables parsitas que pueden llegar a manifestarse
en un contexto as.
La pareja fatiga-aprendizaje
Supongamos que la ltima tcnica de ciruga presentada a los participan-

tes es la de slo texto. Es posible, por una parte, que la fatiga influya nega-
tivamente en su desempeo y, por la otra, que los conocimientos adquiridos
en las presentaciones anteriores los lleven a cometer menos errores en la
ejecucin de esta ltima tcnica. En pocas palabras, la fatiga acumulada y
los aprendizajes en el transcurso del experimento son susceptibles de gene-
Efecto del orden rar efectos del orden de presentacin.
de presentacin Esta pareja fatiga-aprendizaje suele figurar entre las variables parsitas
Efecto de contexto que resulta que es necesario neutralizar para asegurar la validez de un experimento. Vea-
del orden particular de las mos otro ejemplo. Imaginemos que usted participa en un experimento en el
situaciones (serie de preguntas transcurso del cual, en un ambiente de estmulos visuales que ilustran un
en un cuestionario o una entre- bosque, debe identificar lo ms rpidamente posible el lugar en el que se
vista, o serie de estmulos en el encuentra un animal. Es posible que el esfuerzo continuo de concentracin
marco de un experimentol a las que realiza para interpretar estos estmulos acabe por perjudicar su desem-
que se expone al participante peo. En cambio, tambin es muy posible que, a medida que se le presentan
en una investigacin, nuevos estmulos, adquiera tcticas de exploracin ms eficaces que mejo-
ren su desempeo ...
Cuando se prev que un experimento, cualquiera que sea su naturaleza,
incluya dos variables parsitas -la fatiga y la adquisicin de conocimien-
tos-, no se puede tener la certeza de que los efectos de una se vean compen-
sados por los efectos de la otra. Por tanto, es necesario neutralizar ambas.
Evidentemente, lo ideal sera poder eliminar completamente los efectos
de fatiga y de aprendizaje sobre la variable dependiente. Entonces se ten-
dra la certeza absoluta de que las fluctp'aciones de la variable dependiente,
suponiendo que las haya, no pueden estar causadas ms que por modalida-
des de la variable independiente, y la relacin causal quedara demostrada. 7
7 El hecho de que la variable dependiente reaccione o no a las fluctuaciones de la variable
independiente no equivale ni al xito ni al fracaso del experimento. Lo importante es tomar las
226
La experimentacin
Cuidado ... !
Pero puesto que este ideal es utpico, habr que hacer un esfuerzo por li-
mitar al mnimo los efectos de estas variables parsitas.
El medio ms sencillo para dominar los efectos del orden de presenta-
cin consiste en ... variar ese orden! Por ejemplo, si volvemos a nuestro ex-
perimento para verificar el efecto del medio de enseanza de las tcnicas de
ciruga cardiaca sobre su ejecucin, podremos exponer a algunos partici-
pantes a la secuencia demostracin filmada/texto y fotos/slo texto, ya otros,
a la secuencia slo texto/demostracin filmada/texto y fotos, y as sucesiva-
mente, con un total de seis secuencias. De esta manera, al trmino del ex-
perimento, el investigador podr no slo verificar su hiptesis, sino tam-
bin matizar su interpretacin de los resultados obtenidos especificando si
observ efectos del orden de presentacin.
Se puede mejorar el esquema del plan experimental de manera que ten-
ga en cuenta el orden en el que se expuso a cada grupo de participantes a
las modalidades de la variable independiente. Para ello, basta agregar al n-
dice una letra (A, B, C, etc.) que especifique por cul medio de enseanza
comenz (A) y termin (C) cada grupo (B es el medio presentado entre A y
C). Por ejemplo: si retomamos el esquema del plan de nuestro experimento
sobre los medios de enseanza de las tcnicas quirrgicas teniendo en
cuenta el orden de presentacin, obtendremos un esquema similar al del
cuadro IX.8. ste muestra que el primer grupo de 10 personas (ndice = 1)
vio primero la demostracin filmada y despus los textos con las fotos,
mientras que el quinto grupo de 10 personas (ndice = S) aprendi primero
mediante los textos y las fotos.
Cuadro IX.S. Esquema de un plan experimental adaptado

para verificar los efectos del orden de presentacin
Vaable independiente
"Medios de enseanza de las tcnicas de ciruga cardiaca"
Demostracin Texto Slo
Secuencias filmada y fotos texto
2
3
4
5
6
La no equivalencia de los grupos

No equivalencia
Sealemos que cuando controla as los efectos del orden de presentacin, de los grupos
el experimentador utiliza ya no uno sino seis grupos de participantes. Al ha- En el mtodo experimental,
cerlo, introduce una nueva dificultad en el experimento y abre la puerta a variable parsita debida a la no
una nueva variable parsita: la no equivalencia de los grupos. similitud entre ciertas caracters-
ticas de los diversos grupos
precauciones necesarias para establecer de una manera convincente la presencia o ausencia
de una relacin de causa y efecto entre esas variables. de participantes.
227
La experimentacin
Cuidado ... !
La equivalencia de los grupos, es decir, su similitud, es una condicin

esencial del experimento. Si no se satisface, no se podr saber si los resul-
tados son atribuibles a una variable independiente o a las particularidades
que presentaban los grupos antes del experimento, o a ambas cosas.
Para verificar la equivalencia de los grupos en un experimento sobre el
efecto del medio de enseanza de las tcnicas de ciruga cardiaca, se podra,
por ejemplo, probar previamente los conocimientos mdicos de los partici-
pantes. Una vez establecido el nivel de competencia de cada uno, el experi-
mentador podra constituir seis grupos con un nmero igual de participan-
tes del mismo nivel. El procedimiento que permite eliminar las disparida-
Control por variacin des entre los grupos se denomina control por variacin sistemtica con em-
sistemtica parejamiento. 8
con emparejamiento Para neutralizar la variable parsita de la no equivalencia de los grupos,
En el mtodo experimental. se puede eliminar tambin toda disparidad entre los participantes. Para
procedimiento por medio ello, el investigador elige una o varias caractersticas y se asegura de que to-
del cual nos aseguramos de la dos los participantes de todos los grupos presenten esta o estas caracters-
equivalencia de los grupos ticas. As, en nuestro experimento, en lugar de probar los conocimientos re-
de participantes. Cada vez lativos a las tcnicas de ciruga, el experimentador podra recurrir a volun-
que se asigna un grupo a un tarios que estn no slo en primer ao de medicina, sino tambin inscritos
participante, se asigna el grupo en el mismo curso en la primera sesin.
siguiente a una persona que Por ltimo, si los voluntarios son numerosos y los grupos de gran tama-
presenta exactamente la o las o -una treintena de personas por grupo-, el experimentador puede repar-
mismas caractersticas: edad, tir a los participantes entre los grupos de manera puramente aleatoria. Se-
medio social, capacidades, nivel gn la teora de las probabilidades, cada grupo deber contener entonces
de habilidad en relacin con una un nmero equivalente de participantes comparables. Esta manera de pro-
tarea precisa (medida mediante ceder tiene la ventaja de evitarle al investigador la organizacin de pruebas
un test apropiado), etc. previas al experimento.
Repitiendo este procedimiento
tantas veces como sea necesa-
rio, se llega a constituir grupos La maduracin
perfectamente comparables.
Si bien la equivalencia de los grupos es relativamente fcil de establecer al
comienzo del experimento, a veces es difcil de mantener durante toda la in-
vestigacin. En efecto, cuando el experimento se extiende por un periodo
bastante largo, llega a suceder que, en una etapa u otra, los participantes se
ven expuestos en su vida personal a situaciones que modifican de manera
permanente su manera de reaccionar a las situaciones montadas para el ex-
Maduracin perimento. Es lo que se designa con el trmino maduracin. Supongamos,
Cambio fisiolgico o psicolgico por ejemplo, que en el experimento anterior se presentan las diferentes mo-
que le ocurre a un participante dalidades de la variable independiente "Medios de enseanza ... " con algu-
entre el comienzo y el final nas semanas de intervalo. Entre tanto, algunos participantes podran tener
del experimento. ocasin de asistir -fuera del contexto del experimento- a una conferencia
sobre tcnicas de ciruga que no se les han enseado antes. Entonces los
En su opinin, maduracin 8 Obsrvese que en esta expresin consagrada, el trmino "control" se utiliza en el sentido
y motivacin son sinnimos? ingls de "dominio". El que los investigadores anglosajones hayan sido los ms ardientes de-
fensores del mtodo experimen'tal probablemente explica que ciertos trminos que designan
conceptos estrechamente relacionados con ese mtodo hayan pasado del ingls al espaol sin
que se haya hecho mucho caso del deslizamiento del significado que sufrieron.
228
La experimen taGn
Cuidado ... !
grupos se volveran no equivalentes y las diferencias de desempeo de los

participantes ya no estaran nicamente relacionadas con los efectos de la
variable independiente.
Por, otra parte, otras modificaciones, esta vez de orden fisiolgico, ya
sea permanentes (envejecimiento, enfermedad incurable, etc.) o temporales
(enfermedad benigna, ciclo menstrual, etc.), pueden igualmente alterar la
equivalencia inicial de los grupos de participantes.
Aunque existe el riesgo de que estas modificaciones influyan en el de-
sempeo de los participantes, el investigador ha de esforzarse por terminar
su experimento dentro del plazo ms breve posible. Si el mal ya est hecho,
sus conclusiones podran no ser vlidas. Entonces, este hecho podra pasar
inadvertido hasta que otras investigaciones, realizadas por l mismo o por
otros cientficos, llamen la atencin sobre esos problemas metodolgicos y
sobre sus nefastas consecuencias.
La mortalidad experimental
Tambin ocurre que hay participantes que desisten en el curso de un expe-

rimento y el investigador; sujeto a las reglas de la deontologa, no se lo pue-
de impedir. Esta reduccin de los grupos experimentales se denomina mor- Mortalidad experimental
talidad experimental y es otro factor que puede perturbar la equivalencia de Disminucin del tamao de los
los grupos. grupos experimentales en el
Dos medidas preventivas pueden disminuir los riesgos de mortalidad curso del experimento debido a
experimental. En primer lugar, el investigador debe verificar en el momen- que algunos participantes
to de la prueba piloto que el experimento est bien organizado, que las conse retiran.
signas dadas a los participantes son claras, que las tareas que se les exige
son realizables y que reaccionan bien a ellas, etc. Despus, al leer las con- La expresin" mortalidad
signas antes del comienzo del experimento, se debe asegurar, una vez ms, experimental" se refiere
de que todos los participantes estn plenamente conscientes de las exigen- al hecho de que ciertos
cias de la investigacin y se encuentren bien informados sobre la naturale- experimentos son tan
za de las tareas que se les exigirn. riesgosos que a algunos
Las variables parsitas de las que acabamos de hablar se cuentan entre participantes les cuestan
las ms comunes y amenazan a varios tipos de experimentos. No obstante, el pellejo?
existen otras. Por tanto, el experimentador debe dar muestras de una cons-
tante vigilancia para prever y, sobre todo, impedir que acten, antes de que
se manifiesten, las variables parsitas que pudieran invalidar los resultados
de su investigacin. Tambin en este caso la prueba piloto del experimento
puede ayudar al investigador a identificar cules factores podran actuar
como variables parsitas en su estudio. Por otra parte, un conocimiento
profundo de la documentacin relacionada con el tema de investigacin si-
gue siendo el mejor medio de incrementar las posibilidades de llevar a ca-
bo un experimento exento variables parsitas.
229
La experimentacin
Cuidado ... !
2. LOS SESGOS DEL EXPERIMENTADOR

EL EFECTO ROSENTHAL
Donde el experimentador corre el riesgo de sabotear per-

sonalmente todos sus esfuerzos sin siquiera darse cuenta!
En 1963, cuando Robert Rosenthal emprendi una serie de experimentos

sobre los sesgos del experimentador, estaba lejos de sospechar que su nom-
bre pasaria a la historia. Sin embargo, as sucedi: hoy da, se designa con
Efecto Rosenthal el nombre de efecto Rosenthal al conjunto de deformaciones de los datos de-
Conjunto de deformaciones de bidas al experimentador.
los resultados debidas al propio En uno de sus famosos experimentos, Rosenthal inform a un grupo de
experimentador en el curso de estudiantes, que deban realizar una investigacin sobre ratas, que algunas
un experimento. de esas ratas eran particularmente inteligentes. A otro grupo de estudiantes
les dijo, por el contrario, que las ratas que se les haban dado no eran inte-
ligentes en absoluto (dumb). Ahora bien, aunque en realidad, al principio,
todas esas ratas eran igualmente inteligentes, se comprob que las ratas de-
signadas como inteligentes aprendan ms rpidamente que las otras a
orientarse en un laberinto para obtener alimento. Por qu? Simplemente
porque, al parecer, los estudiantes, segn si las crean inteligentes o idiotas,
modificaban inconscientemente su comportamiento con las ratas a tal grado
que influyeron sobre el desempeo de stas.
En el mismo orden de ideas, un experimentador apellidado Rosenham 9
reclut a 8 cmplices -asistentes del investigador que desempean un pa-
pel o estimulan ciertos comportamientos para estudiar las reacciones de los
participantes- que se presentaron en 12 hospitales estadunidenses y se que-
jaron de alucinaciones. A todos se les diagnostic esquizofrenia. Una vez
admitidos en las unidades psiquitricas de esos hospitales, dejaron inme-
diatamente de "hacerse los locos" y se comportaron normalmente. Sin embar-
go, unas semanas ms tarde, enfermeras, mdicos, psiquiatras, 10 etc., basn-
dose en observaciones regulares de esos pacientes, decan que estaban con-
vencidos de que los diagnsticos eran fundados.
Estos dos experimentos muestran de manera elocuente hasta qu pun-
to las opiniones y las convicciones pueden llegar a prevalecer sobre los he-
chos cuando se trata de interpretar la realidad.
En el mismo tenor, Rosenthal estudi cuidadosamente un gran nmero
de mediciones registradas en diversos estudios, lo cual le permiti consta-
tar no slo que alrededor de 1% de los datos recopilados eran errneos, si-
no tambin que, como por azar, dos de cada tres de esos datos errneos es-
taban a favor de la hiptesis de la investigacin.
Lejos de desacreditar el mtodo experimental, investigaciones como las
de Rosenthal y Rosenham han surtido el efecto de hacer que los investiga-
dores desconfen todava ms de la influencia insidiosa que pueden tener en
9D. L. Rosenham (1973), '~On Being Sane in Insane Places", Science, nm. 179, pp. 250-258.
10 Ntese que todo el personal del hospital particip en este experimento sin saberlo. Esta
situacin suscita cuestiones deontolgicas, puesto que la regla es que todos los participantes
deben dar su consentimiento informado y son libres de participar o no en un experimento.
230
La experimentacin
Cuidado ... !
los participantes y en su conducta, as como de los sesgos que personalmen-

te ellos pueden llegar a introducir en el anlisis de datos.
Precisamente para controlar la influencia, a menudo inconsciente, ejer-
cida por el experimentador en los participantes, se ha perfeccionado el pro- Procedimiento
cedimiento del doble ciego o procedimiento de doble ocultamiento. del doble ciego
En un experimento efectuado en doble ciego, tanto los participantes co- En el mtodo experimental,
mo el asistente de investigacin (es decir, la persona que est en interaccin medio para controlar las
con los participantes) deben saber lo menos posible acerca de la hiptesis variables parsitas que consiste
de investigacin e ignorarlo todo sobre la distribucin de los participantes en asegurarse de que tanto
entre el grupo experimental y el grupo testigo. el investigador como los
En un experimento as, el papel del asistente de investigacin se limita participantes ignoran a cul
con frecuencia a instalar a los participantes frente a una computadora en la grupo (experimental o testigo)
que se les informa, mediante una consigna neutra pregrabada, sobre la na- pertenecen estos ltimos.
turaleza de las tareas que debern desempear. Limitando as al estricto m-
nimo la interaccin entre los participantes y el experimentador, se disminu- Placebo
ye considerablemente la influencia que ste podra ejercer sobre ellos. Ade- Sustancia inerte o tratamiento
ms, siempre con el propsito de reducir el efecto Rosenthal, una vez regis- neutro que, en teora, no debe
trados los datos, generalmente mediante un procedimiento automatizado, producir ningn efecto.
las personas que los renen para analizarlos no saben si provienen del gru-
po experimental o del grupo testigo.
EL PLACEBO, UN CASO PARTICULAR DEL PROCEDIMIENTO DEL DOBLE CIEGO
Muchos experimentos en las ciencias humanas tienen como finalidad determinar los efectos de ciertas sustancias sobre el pen-
samiento o sobre el comportamiento.
Puesto que los efectos relacionados con la absorcin de estas sustancias son resultado de su accin no slo fisiolgica sino
tambin psicolgica, cada vez que un experimento se refiere al consumo de una sustancia, se recurre a un placebo a fin de des-
baratar las expectativas de los participantes y de los experimentadores.
Adems de que hay que asegurarse de que los participantes y el asistente de investigacin ignoren quin forma parte del grupo
experimental y quin del grupo testigo, se les advierte a todos que, aunque se parece en todo (aspecto, sabor, olor, etc.) a la sus-
tancia estudiada, es posible que la sustancia administrada sea inerte.
Aunque es imposible ocultar al asistente el verdadero objetivo de la in-

vestigacin, por lo menos se intenta disimularlo a los participantes. Se ha-
bla entonces de procedimiento del ciego simple. En el sentido ms amplio,
proceder como ciego simple significa tomar las precauciones apropiadas Procedimiento
para que los participantes no puedan "descubrir" la verdadera finalidad de del ciego simple
la investigacin. En el sentido ms estricto, realizar un ciego simple signi- En una investigacin
fica asegurarse de que los participantes ignoran si pertenecen al grupo ex- experimental, medio para
perimental o al testigo para que no se vean tentados a modificar su conduc- contrarrestar las variables
ta, ya sea para conformarse a las expectativas del experimentador, ya sea parsitas que consiste
para contrariarlo actuando contra la prediccin de la hiptesis de investi- en asegurarse de que los
gacin. participantes ignoren a cul
grupo (experimental o testigo)
pertenecen.
231
La experimentacin
Cuidado".!
Acerca de la capacidad de generalizar los resultados del experimento
Con frecuencia, los peridicos informan los resultados mientos de conductores de automviles, toman muy
de experimentos en ciencias naturales, pero informan en serio esta critica. "Algunos sujetos poco familiari-
menos los resultados obtenidos de las investigaciones zados con la universidad se niegan a acudir. Esto in-
realizadas en las ciencias humanas. La psicologa es fluye en nuestros resultados",u declara. El profesor
la ciencia humana que ms utiliza el mtodo experi- Bergeron mand construir un simulador porttil, una
mental. A menudo, la representatividad de las mues- mquina anloga a la que utiliza desde hace 15 aos
tras de participantes les ha valido criticas severas a las en la universidad para reproducir en una pantalla si-
investigaciones realizadas en esa disciplina. En efec- tuaciones de circulacin en carretera. Puede llevar el
to, los experimentos se llevan a cabo en locales de la aparato a los centros comerciales y hacer participar
universidad y las personas que se ofrecen como vo- en su investigacin a otro tipo de personas que no
luntarias para participar en las investigaciones suelen sean estudiantes. Esto le permite construir una
ser estudiantes de la universidad. Es posible genera- muestra representativa de los conductores. Diremos,
lizar de manera veraz a toda la poblacin los resulta- sin embargo, que a veces la diversidad de los partici-
dos obtenidos con un solo segmento de la poblacin? pantes no es necesaria para asegurar la validez de los
Realmente no, dirn algunos. Cuando alguien se ente- resultados. Tal es el caso de los estudios sobre el fun-
ra de que se est realizando un experimento en cien- cionamiento del cerebro.
cias humanas, hay un inters por informarse sobre Por eso, para las investigaciones que lo estudian,
los esfuerzos desplegados por el investigador para un experimento realizado con 30 individuos en un
asegurarse de que los resultados sean generalizables. ambiente poco natural puede, no obstante, propor-
Algunos investigadores, como Jacques Bergeron de la cionar informacin acer~a del funcionamiento del
Universidad de Montreal, que estudia los comporta- cerebro de cualquier ser humano.
Aplicacin del mtodo experimental
o Efectuar la prueba piloto del protocolo experimental. O Asegurarse de que no est previsto ningn evento
O Hacer los ajustes necesarios al protocolo experien el lugar y a la hora en los que han de realizarse
mental y evaluar bien el. tiempo necesario para el las sesiones experimentales.
experimento. O Tener a la mano, 24 horas antes de la primera se-
O Preparar; con el propsito de distribuirlo entre los sin experimental, la consigna impresa que se lee-
presuntos participantes, un texto que presente los r y entregar a los participantes.
motivos de la investigacin. O Si es necesario, conseguir, 24 horas antes de la pri-
O Anotar el nmero telefnico de las personas que mera sesin experimental, los aparatos necesarios:
acepten participar en el experimento, as como su grabadora, proyector, computadora, etc., para ase-
disponibilidad. gurarse de que funcionen bien.
O En funcin de la disponibilidad de los participantes, O Asegurarse de que hay suficientes ejemplares del
reservar un local para las sesiones experimentales (a instrumento de recoleccin (cuestionario, rejilla
menudo es necesario extender el experimento por de observacin o test estandarizado) que servir
varios das, segn convenga a los participantes). para recopil~r los datos durante el experimento.
O Confirmar con los participantes la hora y el lugar O Realizar el experimento.
en el que se presentarn para el experimento.
11 Citado en M. R. Sauv, "Sur la piste des fous du volant", Forum, vol. 34, nm. 13, 22 de
noviembre de 1999, p. 2.
232
La experimentacin
Cuidado ... !
1. Cul variable parsita es la ms susceptible de Utiliza el mtodo experimental. Describa con el

manifestarse en un experimento de cuyo plan ex- apoyo de un esquema cmo procede. Cmo se de-
perimental se presenta el esquema en el siguiente nomina el plan experimental que ha hecho? Hay
cuadro? que prever variables parsitas y eliminarlas?
Variable independiente nm. 1 2. Caractersticas de una investigacin sobre la

Modalidad 1 Modalidad 2 Modalidad 3 muerte y los nios.
15 1 Problemtica:
Es importante hablar de la muerte con los nios
a) Efectos de aprendizaje. antes de que la enfrenten para reducir la conmo-
b) Efectos de fatiga. cin que provoca.
e) No equivalencia de los grupos de participantes La hiptesis:
al comienzo del experimento. Un cuento que haga mencin de la muerte y que
d) Descubrimiento por el grupo nm. 3 de los ver- ponga en escena las angustias relacionadas con
daderos objetivos del experimento. ella es un mtodo didctico adecuado y tranquili-
zador para reflexionar sobre la muerte y discutirla
2. Un experimentador debe formar cuatro grupos de con los nios.
diez participantes cada uno. Cul de estas mane- Participantes:
ras de proceder debe evitar si quiere limitar al m- A fin de verificar la hiptesis, hemos escrito un
rumo los de no equivalencia de los grupos? cuento en el que se menciona la muerte y otro
a) Formar el grupo nm. 1 con los diez primeros cuento neutro. Hemos comparado dos grupos de
participantes que se presenten en el laboratorio, nios: un primer grupo de 56 nios escuch el
el grupo nm. 2 con los diez siguientes, y as su- cuento en el que se mencionaba la muerte y lo dis-
cesivamente. cutieron con el investigador, y un segundo grupo
b) Asignar un grupo a cada uno de los participan- de 56 nios escuch el cuento que no mencionaba
tes haciendo un sorteo con sus nombres. en absoluto el tema de la muerte.
e) Someter a los participantes a una prueba que a) Construya el plan experimental de esta investi-
mida ciertas caractersticas que deben ser equi- gacin.
valentes para las necesidades del experimento y b) Indique cul grupo de nios es el grupo experi-
prever un nmero igual de participantes equi- mental.
valentes en los cuatro grupos. e) Nombre una variable parsita susceptible de
d) Pedir a los participantes, cuando se presentan, comprometer la validez de las conclusiones que
que elijan un nmero del 1 al 4. Despus, colo- el investigador pudiera extraer al interpretar los
carlos en el grupo correspondiente al nmero resultados.
que eligieron.
3. Haga un cuadro que esquematice un plan factorial
3. Cul trmino tcnico designa el fenmeno si- para un experimento con 120 participantes que
guiente?: Los participantes abandonan el experi- comprenda dos variables independientes, una de
mento antes de que ste termine. eUas con tres modalidades y la otra con cuatro.
Los grupos de participantes debern ser del mismo
Ejercicios tamao.
1. Usted quiere verificar la hiptesis segn la cual la

zooterapia es benfica para las personas mayores.
233
La experimentacin
Cuidado ... !
PALABRAS CLAVES
Control por variacin sistemtica Mortalidad experimental, p. 229 Plan experimental factorial mixto.
con emparejamiento, p. 228 p. 223
No equivalencia de los grupos, Plan experimental simple, p. 214
Efecto de interaccin, p. 219 p.227 Procedimiento del doble ciego,
Efecto del orden de presentacin, p.231
p.226 Placebo, p. 231 Procedimiento del ciego simple,
Efecto Rosenthal, p. 230 Plan experimental factorial, p.231
p. 218
Grupo experimental, p. 215 Plan experimental factorial con gru- Variable parsita, p. 225
Grupo testigo, p. 215 pos independientes, p. 222
Plan experimental factorial con me-
Maduracin, p. 228 diciones repetidas, p. 222
EN RESUMEN
El mwdo experimental en las ciencias humanas se basa en la creacin de

por lo menos dos situaciones, ligeramente diferentes entre s, a las que se
expone a los participantes. Asignando a estos ltimos tareas precisas -leer
un texto, identificar un estmulo lo ms rpidamente posible, leer una lista
de palabras, ver una pelcula montada por el experimentador, etc.-, el inves-
tigador puede verificar el efecto de una variable independiente sobre una
variable dependiente.
Para un experimento sobre el efecto de una sola variable independiente,
el investigador recurre a un plan experimental simple. Para un experimento
que tenga por finalidad verificar el efecto de distintas variables independien-
tes, construye un plan experimental factorial.
Cuando se expone a los grupos de participantes a ms de una modalidad
- de una variable independiente, se habla de plan experimental de mediciones
repetidas. Si nicamente se los expone a una sola modalidad, se habla de
plan experimental con grupos independientes.
El cientfico que manipula las situaciones a las cuales expone a los par-
ticipantes con el propsito de establecer la prueba de una relacin causal
entre una variable independiente y una variable dependiente, debe tambin
neutralizar las variables llamadas parsitas o bien hacer que su presencia
permanezca constante. Adems, debe desconfiar del efecto Rosenthal, es
decir, de los sesgos que puedan tener su origen en el propio investigador, y
hacer lo necesario para eliminarlos.
234
X. De la organizacin de los datos
a la di'fusin de los resultados
Haga hablar a los datos
E N LOS CAPITULaS V A IX estudiamos las diferentes tcnicas de investiga-

cin con sus respectivos instrumentos y la recopilacin de datos asociada
a stos. As, hemos terminado de ver la tercera etapa y abordado la cuarta.
Es decir, hemos recorrido mucho camino desde el comienzo del libro, co-
mo podemos ver si nos remitimos a la figura de la pgina 16. Ya slo nos
queda hablar de las grandes etapas quinta y sexta de la investigacin, es de-
cir, la organizacin y el tratamiento de los datos, as como de la difusin de
los resultados.
Despus de haber estudiado los nueve primeros captulos de este ma-
nual, ya no debera quedarle a usted ninguna duda de la importancia de los
datos en el proceso de la investigacin cientfica. Por consiguiente, com-
prender la importancia de presentarlos bien y mostrar que permiten lograr
el objetivo de la investigacin o verificar la hiptesis de investigacin.
En este ltimo captulo, nos ocuparemos, en una primera parte, de las
herramientas de que dispone el investigador para dar un sentido a los datos
recopilados. Estas herramientas son de tres tipos: herramientas conceptua-
les (las estadsticas), herramientas visuales (las figuras y los cuadros) y herra-
mientas textuales (los textos). Luego veremos cmo puede utilizar el investi-
gador estas herramientas para redactar y presentar las secciones del informe
tituladas "Metodologa", "Resultados", "Anlisis" e "Interpretacin", y "Con-
clusiones". Despus, en la segunda parte, veremos rpidamente cules 'nor-
mas conviene respetar para difundir la investigacin tanto por escrito como
en forma oral.
El cmo, el qu y el porqu
En esta primera parte del captulo, despus de haber reflexionado acerca

de la importancia de las estadsticas para las ciencias humanas, examina-
remos algunas nociones fundamentales de estadstica, como las estadsti-
cas descriptivas, las estadsticas inferenciales y el nivel de significacin.
Despus abarcaremos las mltiples maneras de ilustrar los resultados y
235
De fa organizacin de
fos datos a la difusin ...
luego veremos cules informaciones deben contener las secciones del infor-
me de investigacin que se refieren a la metodologa y a la presentacin de
los resultados. Estas dos secciones tratan de los elementos factuales de la
investigacin y responden dos preguntas: uCmo se obtuvieron los datos?"
y uCules son los datos obtenidos?" Luego veremos de qu manera el in-
vestigador procede al anlisis y la interpretacin de los resultados antes de
redactar una conclusin. Las tres secciones correspondientes del informe
se proponen explicar los resultados y, por tanto, responder a la pregunta:
uPor qu obtuvimos estos resultados?"
Las estadsticas: verdades o mentiras?
La omnipresencia de las estadsticas en la informa- de la poblacin de 18 aos o ms contribuye a

cin que llega a nosotros deberia motivar al ciudada- la economa subterrnea.!
no bien informado a examinar la pregunta que apa-
rece como ttulo de este recuadro. Busque el error. .. No lo ve? Observe que el autor
"Se calcula que 29% de los casos de asma podrian pasa de las dos primeras frases a la tercera y se olvida
agravarS con el humo secundario." Esta estadstica de que, dentro del 4% constituido por personas que
es banal y se parece a decenas de otras que se trans- trabajan clandestinamente, algunas, o quiz incluso
miten todos los das en los medios de comunicacin. todas, tambin compran en el mercado negro y, por
Parece una frase objetiva que presenta una simple ci- tanto, ya estn incluidas en el 17.5%. La lgica ms
fra para dar cuenta de un hecho. Sin embargo, si la elemental prohbe sumar las categoras "trabajadores
vemos ms de cerca, comprobaremos que la objetivi- clandestinos" y "compradores en el mercado negro"
dad de esta frase es una mera apariencia. En efecto, para obtener el porcentaje total de la poblacin adul-
por qu su autor no opt por hacer hincapi en el ta que participa en la economa subterrnea.
hecho de que 71 % de los casos de asma no se agravan Estos dos ejemplos ilustran el poder hipntico de
con el humo secundario? La respuesta es sencilla: se las cifras. Unas veces fascinan, otras dan miedo. En
sirve de la estadstica para conferir un carcter obje- ambos casos, le tienden una trampa a la razn, como
tivo a un mensaje que en realidad se deriva de la pro- lo destaca con precisin esta frase atribuida a Stalin:
paganda contra el tabaco ..Este tipo de actitud est "La muerte de un hombre es una tragedia, la desapa-
cada vez ms generalizado; hoy da las estadsticas ricin de millones de personas es una estadstica".
forman parte del arsenal de argumentacin elementaL Los detractores de las estadsticas llegan al grado
Veamos otro ejemplo ms sutil. En el peridico de pretender que un investigador hbil puede hacer
Forum del 15 de abril de 1996 se puede leer: cualquier cosa con las estadsticas y que, en conse-
cuencia, stas perjudican ms al conocimiento de lo
Segn este estudio, 4% de las personas con 18 que lo benefician. Para ellos, "el ser humano no puede
aos de edad o ms [... ] se dedican a una u otra reducirse a cifras", y la nica manera de dar verdade-
forma de trabajo clandestino no delictivo. Los ramente cuenta de los hechos sociales es analizar a
compradores de esos servicios representan fondo lo que han vivido los actores a los que ataen
17.5% de la misma categora de edad [ ... ] Por los fenmenos estudiados. En vez de analizar, por
tanto, puede deducirse que alrededor de 21% ejemplo, las reliciones estadsticas entre la falta de
1 D. Baril, "Travail au noir: pres de trois milliards par anne au Qubec", Forum, voL 30,
nm. 27,15 de abril de 1996, p. 7.
236
De la organizacin de
los datos a la difusin ...
propuestas de fonnacin profesional y el desempleo, algunas cifras, en particular de las que se producen
habria que hablar con los desempleados para compor encargo, es decir, a peticin de grupos que for-
prender su percepcin de la relacin entre la fonna- man parte del escenario poltico, econmico y social,
cin y el desempleo. con mayor razn si esas cifras favorecen los intereses
En nuestra opinin, si bien este enfoque centrado de esos grupos. Antes de otorgarles crdito, hay que
en la comprensin no debe descartarse en bloque ni preguntarse cmo se obtuvieron, cuestionarse sobre
mucho menos, por s solo no pennite circunscribir to- la representatividad de la muestra, verificar la validez
das las dimensiones de un fenmeno como la relacin de las mediciones, etctera.
entre la fonnacin y el desempleo. En otras palabras, En general, los detractores de los datos en cifras
si bien es necesario resistirse al poder hipntico de las no hacen ninguna distincin entre los datos por en-
estadsticas "Es verdad porque las cifras lo demues- cargo de grupos que defienden sus propios intereses
tran"-, seria absurdo descartar toda infonnacin esta- y los datos obtenidos libremente por un investigador
dstica so pretexto de que se le puede hacer decir lo que independiente. Sin embargo, la distincin se impone,
sea. Las estadsticas no son la nica va a la verdad, porque si el investigador comete un fraude cientfico
pero arrojan luz sobre vnculos entre las variables que, falseando o disimulando ciertos datos, se arriesga a
de otra manera, pasarian inadvertidos. arruinar su carrera. Por consiguiente, es muy raro
Pues bien, hacer hablar a esos signos abstractos que que las revistas serias, cuyos artculos son examina-
son los nmeros no es nada fcil: despus de cifrar dos por comits de evaluacin, o las publicaciones
hay que descifrar ... En efecto, hay que desconfiar de gubernamentales transmitan infonnaciones falsas.
1. ESTADSTICAS DESCRIPTIVAS, ESTADSTICAS INFERENCIALES

y NIVEL DE SIGNIFICACiN
LAS ESTADSTICAS EN TRES PALABRAS
Si usted conoce perfectamente la diferencia entre estads-

ticas descriptivas y estadsticas inferenciales, si no tiene
ninguna duda sobre qu son el nivel de significacin, la
prueba de X2 y la prueba t, se puede saltar esta seccin. Si
no, sepa que ...
En las ciencias humanas, las estadsticas cumplen dos funciones. En pri-

mer lugar; permiten presentar de manera sinttica los datos recolectados.
Por consiguiente, se habla de estadsticas descriptivas. La media de desem- Estadsticas descriptivas
peo de los participantes, la frecuencia de las respuestas registradas para Estadsticas que permiten
cada modalidad de una variable o incluso la mediana 2 del salario de una presentar de manera sinttica
muestra de trabajadores son ejemplos de estadsticas descriptivas. La moda los datos recopilados.
es el valor observado con mayor frecuencia en una serie de datos. Adems,
las estadsticas proporcionan informacin al investigador que le permite
hacer una inferencia (induccin) respecto a la existencia de vnculos entre
las variables medidas. Se habla entonces de estadsticas inferenciales, que Estadsticas
son las ms complejas. inferenciales
La herramienta adecuada para calcular estadsticas inferenciales vara Estadsticas (pruebas)
dependiendo de lo que se quiere saber sobre los resultados. Si nos limita- que permiten generalizar o no
los resultados obtenidos a partir
2 Recordemos que la mediana corresponde al punto medio de una serie de valores ordena-
de una muestra.
dos desde el ms pequeo hasta el ms grande.
237
mos a comparar los resultados de las variables de dos en dos y nos pregun-
tarnos, por ejemplo, si el nmero de errores cometidos en la ejecucin de
una tarea difiere segn sea el sexo de los participantes, no elegiremos la
misma herramienta estadstica que si nos preguntamos cmo varan las res-
puestas a la pregunta X segn si los participantes estudian ciencias huma-
nas o ciencias de la salud. En el primer caso, puesto que por lo menos una
de las dos variables comparadas pertenece a la escala de proporcin (el n-
mero de errores cometidos), utilizaremos la prueba t (prueba t de Student).
En el segundo caso, como las dos variables relacionadas pertenecen a la es-
cala nominal o a la escala ordinal, recurriremos a la prueba del ji cuadra-
do, tambin llamada prueba de independencia de X cuadrado (X2). Segn
recurramos a una o a otra de estas pruebas, los resultados obtenidos sern
interpretados en funcin de un nivel de significacin.
Intentemos ilustrar mediante un ejemplo cmo funcionan esas herra-
mientas para la toma de decisiones que son las pruebas estadsticas y cul
Nivel de significacin es el nivel de significacin asociado con su resultado. Imaginemos dos situa-
Nivel por debajo del cual ciones extremas.
se calcula que los resultados En la primera situacin, las series estadsticas comparadas -por ejem-
obtenidos no se deben al azar. plo, los resultados de los jvenes y los de las jvenes en una prueba- estn
totalmente determinadas por el azar. Los participantes deciden responder
Por qu se habla de las las preguntas de la prueba, eligiendo sus modalidades de respuesta median-
pruebas estadsticas como de te un mtodo puramente aleatorio (un tiro de dados, por ejemplo).
herramientas para la toma En cambio, en la segunda situacin, el papel del azar es nulo. Todos los
de decisiones? entrevistados dan exactamente las mismas respuestas, porque todos cono-
cen verdaderamente las respuestas correctas.
Entre estos dos extremos existe, evidentemente, una amplia gama de si-
tuaciones en relacin con las cuales los datos de las dos series estadsticas
comparadas estn determinados, en parte, por los conocimientos reales de
los entrevistados y, en parte, por el azar. En otras palabras, unas veces las
medidas registradas traducen el efecto de uno o de varios determinantes
mayores, y otras, se pueden atribuir a una multitud de factores, de los cua-
les ninguno es ms importante que los dems. En este ltimo caso, las re-
o laciones entre las variables se parecen a las que produce el azar.
El nivel de significacin de una prueba estadstica especifica en qu me-
dida las relaciones observadas se parecen a las que observaramos si ningn
factor determinara ms que otro el fenmeno medido, es decir, si las varia-
bles comparadas estuvieran relacionadas entre s nicamente por el azar.
Cuando un investigador decla- Por ejemplo, si el nivel de significacin de una prueba adquiere el valor
ra un resultado "significativo'; de 0.01 (o 11100), eso significa que hay una posibilidad sobre cien de que el
debe necesariamente propor- investigador que afirma que dos variables estn relacionadas entre s est
cionar el valor de _ _ __ cometiendo un error. Por desgracia, el investigador no tiene manera de sa-
asociado a la conclusin ber si est en presencia de uno de los 99 casos en los que la relacin entre
a la que ha llegado. las dos variables existe verdaderamente, o si ha tenido la mala suerte de to-
parse con el nico caso (de cien) en el que esa relacin es efecto del azar.
Por consiguiente, cuanto ms cargada de consecuencias est la decisin que
debe tomar, ms deber elevar el nivel de significacin. As, el investigador
en farmacologa exigir que el riesgo de error sea inferior a 1/1 000, o inclu-
so a 1110 000, antes de afirmar que un nuevo medicamento es mejor que
238
otro cuyos efectos secundarios son conocidos y se dominan. Por otra parte,
por convencin, el investigador en ciencias humanas rechazar la explica-
cin basada en el efecto del azar si obtiene un riesgo inferior a lO/lOO. Es-
ta probabilidad de error se indica as: p < 0.1. Algunos exigen que el riesgo
de error sea inferior a 5/1 OO.
Digamos, para concluir, que ningn anlisis estadstico, por profundo
que sea, le permite destacar al investigador relaciones interesantes entre las
variables que est estudiando, a menos que domine la problemtica de su
investigacin, es decir, a menos que sepa cules variables debe comparar
entre s. La prueba estadstica es una herramienta de anlisis, no una pana-
cea contra ... la ignorancia!
2. DE LA UTILIDAD DE LOS CUADROS, LAS GRFICAS Y LAS FIGURAS

UNA IMAGEN VALE MS DE MIL PALABRAS
Los cuadros, las grficas y las figuras tienen una impor-

tancia capital en el informe de investigacin: ayudan al
lector a captar de un solo vistazo lo esencial de los datos
recopilados ... con la condicin de que estn bien cons-
truidos.
Ya hemos dicho que la comunicacin cientfica se centra en la eficacia del

intercambio con el lector. Al contrario de lo que ocurre con la novela, elli-
bro de poesa o las tiras cmicas, el informe de investigacin cientfica no
est dirigido a un consumidor que busca una lectura amena. En l, la escri-
tura es esencialmente funcional: el autor debe ayudar al lector a informar-
se de los datos presentados y de las explicaciones que se exponen y nada
ms. En este contexto, resulta casi inevitable recurrir a los cuadros, grfi-
cas y figuras como un medio de presentar clara y sucintamente una gran
cantidad de informacin emprica. 3
Entendmonos bien: la presencia de cuadros, grficas y figuras no ha-
ce que el informe de investigacin sea ms cientfico. El investigador que
construye un cuadro, una grfica o una figura para presentar tan slo uno o
dos datos no ha entendido su funcin. Las representaciones grficas no deben
servir para remplazar a las frases sencillas, sino para dar una visin de con-
junto de los datos que sera imposible comunicar de una manera lineal, es
decir, con una sucesin de palabras. Son a la investigacin lo que los pla-
nos y esquemas son a la mecnica, a la arquitectura o a la construccin.
Imagine, por un instante, la complejidad que adquirira una operacin tan
sencilla como ensamblar un mueble si, en vez de contar con un esquema,
hubiera que seguir instrucciones escritas: "Inserte el panel lateral de 1.5 m
por 1 m en la arista inferior de las armazones en L, ejerciendo presin so-
bre la cara externa de la base [ ... ]",
3 En un futuro prximo, cuando las revistas cientficas se valgan de la edicin electrnica,

lo cual parece inevitable, se agregarn infonnaciones de naturaleza totalmente distinta a las
que encontramos actualmente en los artculos cientficos: grficas tridimensionales, hologra-
mas, extractos sonoros, simulaciones en realidad virtual, etctera.
239
De /a organizacin de
los datos a /a difusin ...
Cules son los tres niveles Las representaciones grficas que ilustran los datos pueden leerse en
de lectura posibles de las tres niveles. La lectura en el primer nivel -el ms elemental- permite iden-
representaciones grficas? tificar fcilmente el valor de una medicin dada, por ejemplo, el valor del
desempeo promedio de un grupo de participantes. La lectura en el segundo
nivel permite percibir una o varias relaciones entre dos o ms valores. Por
ltimo, la lectura en el tercer nivel permite captar las relaciones entre gru-
pos de datos.
Los cuadros estn muy bien para el primer nivel de lectura, mientras
que las grficas y las figuras son mejores para los niveles de lectura segundo
y tercero (tendencias, vnculos, etc.). Esto se debe a que los cuadros se ci-
en estrechamente a los datos, mientras que las figuras y las grficas, aun-
que se construyen a partir de datos, pueden adoptar formas muy variadas.
Prcticamente no hay lmites para el nmero de figuras que es posible ima-
ginar para representar una serie de datos; unas sern ms evocadoras que
otras. En cambio, el nmero de cuadros que se puede concebir es muy li-
mitado.
El resto de esta seccin est dedicado a las reglas fundamentales para
la elaboracin de cuadros y otras representaciones grficas. 4
Los cuadros
Los cuadros presentan cifras que corresponden a mediciones de una o va-

rias variables en una investigacin. Estas cifras se pueden expresar en fre-
cuencias absolutas (cifras en bruto) o en frecuencias relativas (porcentajes
o proporciones).s En general, es preferible utilizar las frecuencias relativas.
Los cuadros que presentan los resultados de una sola variable son cua-
Cuadro de una dros de una sola entrada. Los cuadros X.l y X.2 son ejemplos de una sola
sola entrada entrada.
Cuadro que presenta los Ms complejos que los cuadros de una sola entrada son los cuadros de
resultados de una sola variable. dos entradas (o cuadros de contingencia), que estn constituidos por hileras
y columnas y se presentan en forma de casillas. Cada punto de interseccin
Cuadro de dos entradas entre una hilera y una columna es una celda en la que aparece un dato. Por
(o cuadro de contingencia) ejemplo, un cuadro de tres hileras y cuatro columnas contiene 12 celdas y,
Cuadro que representa los por tanto, 12 valores. El cuadro X.3 es un ejemplo de dos entradas y cada
resultados de varias variables una de ellas abarca tres dimensiones.
combinadas. Se utiliza cuando Cuatro reglas rigen la construccin de cuadros, sea cual sea su forma-
se estudia no solamente cada to. Para describirlas, pondremos en prctica lo que estamos predicando:
una de las variables, sino acompaaremos nuestro texto de una representacin visual. Lejos de ser
tambin los vnculos entre ejemplar, el cuadro X.4a servir de punto de partida para mostrar cmo se
las variables. puede mejorar un cuadro mediante la aplicacin de estas cuatro reglas.
4 La siguiente exposicin est inspirada en gran media en textos publiados por Howard
Wainer y Allan Paller en la seccin "Visual Revelations" de la revista de estadstica e informti-
ca Chanceo
5 La frecuencia indica el nmero de veces que se registra un hecho (comportamiento, res-
puesta, etctera).
240
Cuadro X.1. Resultados* de la pregunta

"Mienten los polticos?"
A menudo A veces Rara vez Nunca NS/NR
Total
66% 28% 3% 2% 1%
(n: 1015)
" Fuente: Y. Laberge, "Les Oubcois prennent les politiciens pour des menteurs invt-
rs'; La Presse, 29 de marzo de 1997, p. B8.
Regla nmero 1: darle un ttulo
Se debe dar un ttul0 6 al cuadro, lo ms breve y conciso posible, que iden-

tifique claramente las variables cuyos valores se proporcionan. Ese ttulo
debe ir siempre precedido de la mencin "Cuadro x"; x corresponde al n-
mero del cuadro expresado en nmeros arbigos (no en nmeros romanos):
Cuadro 1, para el primer cuadro; Cuadro 2, para el segundo, y as sucesiva-
mente. Es el nmero del cuadro, y no su ttulo, el que habr que mencionar
en el texto del informe de investigacin para llamar la atencin del lector.
Advirtamos que todo cuadro ha de ser objeto de un comentario, por breve
que sea, en el texto del informe de investigacin.
Cuadro X.2. Resultados* de la pregunta

"Con qu finalidad desea usted continuar sus estudios?"
%
Para prepararme para una carrera 33.3 El cuadro X.2

Para aumentar mis 24.0 respeta las cuatro reglas?
Para saber ms 15.0
Para la universidad 9.8
nuevas 9.2
Para prepararme para el Cgep 8.2
Para reciclarme 6.3
Otra finalidad 2.3
* Fuente: La Presse, "Les jeunes tudient d'abord pour pouvoir se trouver un emploi': 18
de octubre de 1997, p. A26.
Regla nmero 2: redondear las cifras
Las cifras de un cuadro se deben redondear. Las cifras enteras son lo bas-
tante precisas para dar cuenta de los datos recopilados en ciencias huma-
nas 7 y resultan ms fciles de leer, comparar y retener.
6 S el cuadro presenta datos tomados de otro informe de investigacin, es necesario

mencionar la fuente (debajo del cuadro), como lo hemos hecho en el caso de los cuadros
X.l, X.2 y X.3.
7 Con excepcin de los casos en los que se utilizan aparatos de alta precisin: escangra-
fos, cronmetros de milsimos de segundo, etctera.
241
Cuadro x.a. Resultados" de la pregunta

"Te gusta ir a la escuela?"
Mucho Poco Nada
Nios 36% 57% 7%
Nias 47% 53% 4%
En conjunto 41% 53% 6%
" Fuente: S. Sarfat, "Les enfants de 8-12 ans. Plus heureux qu'hier mais moins que de-
main': La Presse, 14 de junio de 1997, p. A21.
Regla nmero 3: medidas de sntesis
Las medidas de sntesis ofrecen una imagen de conjunto de lo que se est

evaluando y, a travs de la comparacin, permiten poner de manifiesto los
valores extremos contenidos en el cuadro. As, ser ms fcil comparar los da-
tos del cuadro X.4a si se indica la media general en cada escuela y la media
en cada una de las seis materias.
cuadro X.4b es la versin revisada y corregida del cuadro X.4a, a la'
que se han aplicado estas tres primeras reglas de oro de la construccin de
cuadros.
Cuadro X.4a.*
~
Francs Ingls Matemticas Historia Geografa Moral
ESCUELAS
Al be rt-P rovost 77.55 60.44 55.66 67.80 70.03 60.00

Anse-aux-morues 86.55 77.48 63.77 59.05 79.99 75.37
Beausjour 62.35 69.44 89.66 63.66 70.05 79.42
Calixa-Laville 49.75 78.99 60.78 65.22 77.84 72.08
Den is-Poitras 85.75 84.67 80.76 66.44 93.00 77.65
milie-Verdon 71.34 89.00 58.99 64.74 77.00 65.77
Flix-Albert 60.34 56.02 90.00 63.86 76.54 89.06
Saint-Alexandre 90.50 88.88 96.88 66.45 75.66 96.00
" Hemos omitido intencionalmente poner ttulo a este cuadro.
Regla nmero 4: una presentacin esmerada
Siempre se debe cuidar la presentacin del cuadro. El espacio que ocupa el

cuadro ha de estar distribuido de tal manera que las diferencias importan-
tes entre los datos presentados salten a la vista. Segn sea necesario, se lla-
ma la atencin del lector sobre ciertos datos por medio de un signo parti-
cular, por ejemplo, un asterisco, el cual remite a una nota al pie del cuadro.
Tambin se especifica si los resultados son significativos desde el punto de
vista estadstico asignndoles el valor p. As, la nota "p < 0.05" al pie del cua-
dro X.4c significa que el r!sultado de la escuela milie-Verdon en ingls es
estadsticamente diferente del de las otras escuelas y que la posibilidad de
que esa diferencia se deba al azar es de slo 5 sobre 100.
Sin hacer de ello una regla, puesto que no es algo que se aplique a to-
dos los cuadros, aadiremos que es necesario organizar los datos en orden
creciente siempre que sea posible. As, en el cuadro XAa, sera obviamente
preferible presentar los resultados de las escuelas en orden creciente en vez
de en orden alfabtico. Lo mismo vale para los resultados por materia.
El cuadro XAc respeta las cuatro reglas de oro de la elaboracin de cua-
dros. Compruebe la enorme diferencia entre este cuadro y el XAa.
Cuadro X.4b. Resultados escolares (en %) en ocho escuelas y en seis materias
~
Matem- Promedio
ESCUELAS Francs Ingls ticas Histoa Geografa Moral general
Albert-Provost 78 60 56 68 73 60 66
Anse-aux-morues 87 77 64 59 80 75 74
Beausiour 62 69 90 64 70 79 72
Calixa-Laville 50 79 61 65 78 72 67
Denis-Poitras 86 85 81 66. 93 78 81
milie-Verdon 71 89 59 65 77 89 71
Flix-Albert 60 56 90 64 77 89 73
Saint-Alexandre 91 89 97 66 76 96 86
Promedio por materia 73 76 75 65 78 77
Cuadro X.4c. Resultados escolares (en %) en ocho escuelas y en seis materias
~
Matem- Promedio
ESCUELAS Francs Ingls ticas Histoa Geografa Moral general
Saint-Alexandre 76 96** 89* 97** 90" 66 87
Dens-Poitras 93* 78 85* 81 86 66 81
Anse-aux-morues 80 75 77 64 87 59 75
Flix-Albert 77 89 56 90 60 64 73
Beausjour 70 79 69 90" 62 64 72
milie-Verdon 77 66 89" 59 71 65 71
Calixa-Laville 78 72 79 61 50 65 67
Albert-Provost 73 60 60 56 78 68 65
Promedio por materia 78 77 76 75 13 65
" p < 0,05 ** P < 0,01
Las grficas y otras figuras
Las grficas y otras figuras son ms elocuentes que los cuadros y muchas
veces hacen que la informacin sea ms fcil de memorizar. Existe una in-
mensa variedad de figuras, algunas ms generalizadas que otras. Cada dis-
ciplina ha inventado las suyas, adaptndolas a las variables que evala con
mayor frecuencia. El mapa geogrfico es un buen ejemplo de representa-
cin grfica propia de una disciplina y perfectamente adaptada a su fun-
cin. Teniendo en cuenta lo reducido del espacio de que disponemos, nos
limitaremos a las grficas ms comunes en las ciencias humanas. 8
8 En su obra, Luc Amyotte presenta y explica un buen nmero de ellas. Vase L. Amyotte
(2002), Mthodes quantitatives: Applications ii 10 recherche en sciences humaines, 2a. ed., ERPI,
Saint-Laurent, pp. 99-193.
243
Figura X.1. Resultados* de la pregunta

u Sientes que eres ms feliz ahora que cuando eras ms joven? u
Total (n: 499)
* Fuente: S. Sarfati, "Les enfants de 8-12 ans. Plus heureux qu'hier mais moins que demain7 La Presse, 14 de junio de 1997, p. A21.
Al igual que los cuadros, las grficas y las figuras llevan siempre un t-
tulo, precedido de la mencin "Figura x"; x corresponde al nmero de la fi-
gura. Nos servimos del nmero de la figura para referimos a ella en el tex-
to del informe de investigacin. Observemos que aunque estn construidas
con ayuda de un programa de computacin diferente del utilizado para re-
dactar el resto del informe, las figuras deben encontrarse siempre cerca del
texto que hace referencia a ellas.
Comencemos nuestro breve panorama de las grficas con el diagrama
de sectores. Este tipo de figura con superficies en picos, tambin llamada
diagrama circular, presenta datos agrupados por modalidades en un cuadro
de frecuencias relativas. Evidentemente, la suma de los porcentajes inscri-
tos ha de ser igual a 1OO. Aunque el diagrama de sectores es dificil de realizar
a mano alzada, es fcil de construir con ayuda de un programa de clculo
c.omo Excel, lo cual no es motivo para abusar de l. Las superficies forma-
das por cada pico debern ir de la ms grande a la ms pequea en el sen-
tido de las agujas del reloj, a partir de la posicin de las 12 horas (vase la
figura X.1).
Los especialistas en grficas aconsejan ir de los segmentos ms claros a
los ms oscuros. Hay que evitar: 1) las texturas rayadas, porque alojo le
cuesta trabajo distinguirlas; 2) la utilizacin de varios colores, ya que se co-
rre el riesgo de hacer destacar ciertos segmentos en detrimento de otros sin
que se tenga la intencin de hacerlo; 3) recurrir al diagrama de sectores si
existen ms de cinco modalidades.
Si hay ms de cinco modalidades, habr que recurrir al diagrama de ba-
rras rectangulares verticales (vase la figura X.2) u horizontales (vase la
figura X.3). Los diagramas de barras rectangulares horizontales permiten
escribir ms fcilmente a 19 largo el nombre de cada modalidad. Los espe-
cialistas en representaciones grficas aconsejan colocar la banda ms larga
abajo y la ms corta arriba (vase la figura X.3). Esta manera de proceder
244
Figura X.2. Resultados* de la pregunta

"Tienes amigos que pertenezcan a una raza diferente?"
Total In: 493)
80 73%
70 s
58% 57%
60 52%
50 s 48% NO
42% s 43%
40 ~9
s
30
20
10
o
En conjunto Montreal rea Quebec rea En provincia
metropolitana metropolitana
.. Fuente: S. Sarfati, "Les enfants de 8-12 ans. Plus heureux qu'hier mais moins que demain'; La Presse, 14 de junio de 1997, p. A21.
Figura X.3. Distribucin de vctimas de accidentes de bicicleta segn la parte del cuerpo herida*
(fj
<o
-o Tronco
'~
.r;;
c:
o
()
Cabeza
oQ
iD
'"
() Miembros
ID inferiores
-o
(fj
<J.) Miembros
45%
~ superiores
O 10 20 30 40 50
Porcentaje de vctimas de accidentes (%)
.. Fuente: Adaptacin de una figura tomada de L. Amyotte (1996). Mthodes quantitatives: Applications ala recherche en sciences humai-
nes, ERPI, Saint-Laurent, p. 135.
slo es vlida cuando las modalidades no tienen un orden intrnseco, o sea,

cuando la variable pertenece a la escala nominal,9
Para presentar datos que ilustran la evolucin de una variable en el
tiempo, se utiliza el histograma. Salvo en casos excepcionales, el histogra-
ma es un diagrama de barras verticales en el que las unidades de tiempo se
colocan en el eje horizontal (vase la figura XA). Se denomina serie crono-
lgica a la secuencia de los datos asociados a las unidades de tiempo.
Cuando los datos registrados de una variable pertenecen a la escala de
proporcin, se recurre a la grfica cartesiana, figura constituida por puntos
9 Vase la pgina 80.
245
Figura X.4. Evolucin de la proporcin de personas de 65 aos

o ms en la poblacin de Quebec (1921-1991)*
11.1%
8.8%
6.9%
,
5.7% 5.8%
5.3%
4.6% 4.8%
1921
P.....
. .1
1931
~ ~:-
.................... ..
1941 1951
Ao
1961 1971 1981 1991
.. Fuente: Statistique Canada, Recensement 1991, nm. 93-310 en el catlogo, julio de 1992, p. 11.
Figura X.5. Porcentaje de respuestas correctas a un cuestionario de comprensin de un texto

segn la extensin del texto
(f)
~
e
>;Q
~ (f)
O e 100
(D
(f) ~
cuO-
enE 75
(DO
::J
O-<!l 50
gJ-c
~ cu
(D.D
-c(D 25
::J
<!l ~
'ro O-
+-'CU
e- O
<!le 100 200 300 400 500
~<!l
Extensin del texto (en centenares de palabras)
f1.
unidos por una lnea. Cada punto posee dos coordenadas (x y y). La figura
X.S presenta los resultados ficticios de una investigacin sobre el efecto de
la extensin de un texto (variable independiente -eje x) sobre la compren-
sin de ese texto (variable dependiente -eje y).
Independientemente del tipo de figura que ilustre los datos, la eleccin
de la escala es muy importante. La escala siempre ha de contener el valor
cero, pero para destacar mejor las variaciones registradas, se puede indicar
al lector, con una lnea quebrada, que s ha cortado un eje para no compri-
mir intilmente los datos. Las figuras X.6 y X.7 muestran, por una parte,
cmo indicar una ruptura de la escala (en este caso la del eje y) y, por la
otra, en qu medida difiere el efecto producido por la figura segn la elec-
cin de la escala. A diferencia de lo que se hizo en la figura X.7, es de capi-
246
Figura X.6. Nmero de escuelas privadas en Estados Unidos entre 1930 y 1970*
15
Ul 14
ro
ID
::J 13
Q
Ul
Q)
Q)
12
D
fi)
Q)
11
Jg 10
~
9
O 1950 1960
1930 1940 1970
Aos
" Fuente: H. Wainer (1996), "Scaling the Heights (and Widths)'; Chance, vol. 9, nm. 3, p. 44.
Figura X.7. Nmero de escuelas pblicas y privadas [en Estados Unidos] entre 1929 y 1970*
400r---------------------~~------__,
QPblicas
Ul Privadas Se le ocurre alguna manera
~ 300~--------------------------------_4
::J
Q de aplicar la "prueba piloto" a
fi)
~ 200 los cuadros y a las figuras de

D
Ul su informe?
~ 100~~:~'Cr--~0~""r_--1:~d--~
2:
o~--~--~--~~------~--------~
1929-1930 19391940 1949-1950 1959-1960 19691970
Aos escolares
Fuente: H. Wainer (1996), "Scaling the Heights (and Widths)'; Chance, vol. 9, nm. 3, p. 44.
tal importancia utilizar una escala que permita insertar el conjunto de los
datos. En la figura X.7, la escala llega hasta 400, mientras que el valor ms
grande es 250.
Antes de terminar la presentacin de los cuadros y grficas de su infor-
me de investigacin, haga una prueba piloto: pregunte a algunas personas
del exterior qu mensaje perciben en cada uno de ellos. As podr verificar
si ha logrado presentar con claridad sus resultados.
247
3. TODO ACERCA DEL MON.TAJE DE LA INVESTIGACiN

LA SECCiN "METODOLOGA" DEL INFORME DE INVESTIGACiN
Toda investigacin cientfica debe poder ser repetida por

cualquier miembro de la comunidad cientfica. Es una
prueba de objetividad: si diversos investigadores repiten
una misma investigacin y llegan a los mismos resulta-
dos, eso significa que no se deben al azar ni a ningn ses-
go, sino que revelan algo significativo acerca del fenme-
no en cuestin. En la seccin "Metodologa" del informe
de investigacin es donde el investigador comunica las
particularidades de su investigacin.
La seccin "Metodologa" comprende varios apartados en los que el inves-

tigador expone y justifica las elecciones que ha hecho en materia de meto-
dologa para lograr recopilar datos vlidos, fieles y precisos.
El primer apartado vuelve a examinar el objetivo o la hiptesis con la
que termin la seccin del informe sobre la problemtica. Despus viene un
segundo apartado, que trata de la definicin de los conceptos. Se presenta
entonces un esquema anlogo al que presentamos en la pgina 73 para des-
tacar bien las dimensiones y los indicadores de los diferentes conceptos.
El tercer apartado es donde el investigador presenta y justifica el mtodo
y la tcnica seleccionados para proceder a la recoleccin de los hechos. Se
presenta entonces el instrumento construido (vase el cuadro N.I, p. 100),
ya sea de manera directa, ya sea anexado si resulta demasiado largo.
Despus se especifica, en el cuarto apartado, cul fue la poblacin que
contempl el estudio. Luego se justifica la tcnica de muestreo selecciona-
da y se describe el procedimiento seguido para aplicarla. Tambin hay que
presentar el texto completo que se dirigi a los presuntos entrevistados pa-
ra invitarlos a participar en la investigacin. Por ltimo, sin revelar datos
personales -lo cual podra atentar contra el derecho a la vida privada y se-
ra contrario a la tica de la investigacin cientfica-, se proporciona la in-
Jormacin esencial que atae a los participantes. Los datos ms comunes
son el nmero, el sexo y la edad de los participantes. Si de acuerdo con el
investigador hay otras caractersticas que pueden influir en los resultados,
tambin se mencionan. Si lo que se estudi no fueron personas sino docu-
mentos, por ejemplo, se especifica cules son esos documentos y dnde se
encuentran.
El apartado que sigue, el quinto, es donde se describe el desarrollo de la
recoleccin de datos. Se expone tambin cmo proceder para respetar las re-
glas de la tica. Por ejemplo, se especifica cul fue la consigna que se les ley
a los participantes que aceptaron llenar el cuestionario, responder una entre-
vista o participar en un experimento. En el caso de un experimento, tambin
es necesario especificar cul(es) aparatols) fue (ron) utilizado(s). Se escribir
por ejemplo: "Un amplificador NAD modelo 3120 sirvi para difundir los est-
mulos auditivos por medio de cuatro bocinas Koss de 75 W modelo ... " Se
describe adems el lugar en el que se llev a cabo la recoleccin, precisando
todas las propiedades fsicas que pudieran influir en los resultados.
248
El sexto apartado presenta el manual de codificacin, del cual dimos un

ejemplo en la pgina 119). En l, el investigador presenta tambin los an-
lisis previstos. Puede decir, por ejemplo: "Los anlisis principales para.veri-
ficar la hiptesis de esta investigacin consistirn en relacionar entre s las
variables 2 y 3, y ... [ ... ]. Se llevarn a cabo anlisis secundarios para las va-
riables 23 y siguientes (variables de control) ... "
Por ltimo, el sptimo y ltimo apartado de la seccin "Metodologa"
trata de la matriz de datos. Generalmente es un fichero creado con ayuda
de una hoja de clculo electrnica como Excel u otro programa de compu-
tacin como Statview o Sphynx, segn la herramienta que el investigador
haya decidido utilizar. Ya hemos definido este documento que sirve para
reunir todos los datos en bruto de la investigacin, en la pgina 122).
4. LAS SECCIONES "RESULTADOS': "ANLISIS': "INTERPRETACiN"

y "CONCLUSIONES" DEL INFORME DE INVESTIGACiN
EN RESUMIDAS CUENTAS
Todo el trabajo de elaboracin de la problemtica y reco-

leccin de datos tiene un objetivo: presentar los resulta-
dos, analizarlos e interpretarlos antes de extraer las con-
clusiones que se imponen. Pero qu deben contener
exactamente las cuatro ltimas 'secciones del informe de
investigacin? Dnde poner esto y dnde poner aquello?
"Ayer, con el pico de alta presin, el mercurio lleg a los 28C." Esta peque-
a frase transmite dos informaciones de rdenes diferentes: 1) un hecho (la
temperatura mxima registrada en el da) y 2) su explicacin (el pico qe al-
ta presin). Asimismo, las secciones "Resultados" y "Anlisis" del informe
de investigacin comunican informaciones de rdenes diferentes.
La seccin "Resultados"
La seccin "Resultados" del informe de investigacin tiene la funcin nica Resultados

y exclusiva de presentar, no todos los datos, sino lo esencial de los resulta- Tercera seccn del informe
dos, es decir, los datos que estn en relacin directa con el objetivo o la hi- de investigacin en la que el
ptesis de investigacin. Por tanto, la extensin de esta seccin puede va- investigador presenta los datos
riar considerablemente segn los estudios. directamente relacionados con
A los investigadores novatos les cuesta trabajo distinguir los datos que su objetivo o con su hiptesis
se deben presentar en la seccin "Resultados" de los que se deben examinar de investigacin.
ms adelante, en las secciones "Anlisis" e "Interpretacin". Por lo general,
en un estudio que se proponga verificar una hiptesis, hay menos datos que
presentar en "Resultados" que en un estudio que persigue un objetivo. En
efecto, puesto que un objetivo es ms amplio y menos preciso, el investigador
tiene ms datos que presentar. Para mostrar ms concretamente qu tipo
de temas abarca la seccin "Resultados", veamos el ejemplo de una investi-
gacin realizada por un gegrafo, descrita a grandes rasgos:
249
Compendio de un informe ficticio de investigacin
Resumen de la problemtica
La crisis de vivienda que est haciendo estragos en la regin de Montreal desde finales
de los aos noventa y el aumento de las rentas ha dado lugar a una transformacin del per-
fil de los habitantes de la ciudad. Algunas personas han venido a instalarse en Montreal,
mientras que otras que vivan en Montreal han dejado la metrpoli para establecerse en
los suburbios. Esta migracin se debe principalmente a los ingresos y a los proyectos
de las familias en materia de planeacin familiar.
La hiptesis de la presente investigacin es que las jvenes familias que se mudan
de la ciudad a los suburbios despus del nacimiento de su primognito son principal-
mente aquellas cuyo ingreso familiar anual se sita entre los 40 mil y los 50 mil dlares.
Metodologa
Puesto que no existe ningn dato representativo que relacione los ingresos de los habi-
tantes de la ciudad con su eleccin de quedarse a vivir en la ciudad o no, recurrir a una
encuesta por sondeo es el nico mtodo vlido para recopilar suficientes datos y verifi-
car la hiptesis. 1o
Una hiptesis tan precisa como la que se formula aqu no exige que se
presente una serie de datos en la seccin "Resultados". El investigador ni-
camente tendr que mostrar mediante una figura o un cuadro comentado,
la relacin entre el xodo de familias jvenes a los suburbios y los ingresos
de esas familias. A qu se podra parecer esa figura? Por ejemplo a la figura
X.8 (cifras ficticias).
El investigador podra hacer el siguiente comentario a propsito de es-
ta figura:
Conforme a lo que predeca la hiptesis de investigacin, la figura x

[X.8] muestra que entre las familias jvenes, cuyo ingreso familiar
anual se sita entre los 40 mil y los 49 mil dlares, es donde se encuen-
tra el ndice ms alto de xodo a los suburbios despus del nacimiento
del primognito.
Tambin podra precisar algunas informaciones. Algunas de ellas podran

aparecer ya en la figura, mientras que otras podran ser slo mencionadas
en el texto: "De las personas interrogadas, 40% respondi que el principal
motivo que las llev a dejar la ciudad fq el elevado precio de las rentas".
Nunca se proporciona una serie larga de estadsticas sin acompaarlas de
10 Evidentemente, todos los conceptos de la hiptesis se han de definir de manera operativa

en la seccin "Metodologa" del informe de investigacin.
250
Figura X.S. Porcentaje de familias jvenes que se mudan de la ciudad a los suburbios despus
del nacimiento del primognito segn el nivel de ingresos (1987-1997)
100 Ingreso anual bruto por familia

UJ (en dlares constantes de 1987)
UJ o
0).-
e.o
O) ~ 80
> ~ $20 000 a $29 999
'0.0
'-~
UJ UJ $30 000 a $39 999
ro UJ
'=0 60
E-;;; 48% D $40 000 a $49 999
.Ele
O) ro D $50 000 O ms
"0"0
ro 40
O)(j)
"ro
... en
~
e'"
0)0)
UJ
(0)
20
o...~
O-
O
Ingreso anual
una representacin visual; al lector le resultaria demasiado difcil represen-

tarse los datos expuestos.
Adems de los datos relacionados con el ingreso de los participantes, el
gegrafo de nuestro ejemplo registr, probablemente en la etapa de la reco-
leccin de datos, otras informaciones: el tiempo que las personas pasaron
en Montreal antes de mudarse, las ciudades de la periferia a las que se muda-
ron, el tipo de empleo que desempean, su lugar de nacimiento (ciudad o
suburbios), etc. Puesto que estos datos no estn en relacin directa con la hi-
ptesis de investigacin, no es necesario abordarlos en la seccin "Resulta-
dos". Estos datos se examinarn en la seccin siguiente, "Anlisis".
La seccin "Anlisis"
La palabra "anlisis" proviene del griego analysis, que significa "descompo-

sicin". Por lo tanto, la seccin "Anlisis" se destina a examinar con mayor
detalle los datos obtenidos. Segn Del Balso y Lewis,l1 se pueden distinguir
cinco grandes tipos de examen de datos que puede realizar el investigador
en la seccin "Anlisis" del informe. En primer lugar, el investigador puede
intentar descomponer ms los datos que en la presentacin de los resulta-
dos. Por ejemplo, el gegrafo de nuestro ejemplo podria presentar dos nuevas
figuras anlogas a la figura X.8, teniendo en cuenta, en un primer momen-
to, slo a los entrevistados que trabajan en la isla de Montreal y, en un se-
gundo momento, a los que trabajan fuera de Montreal. Comparando la dis-
tribucin inicial de la figura X.8 con las otras dos, podria hablar del papel
que desempea el lugar de trabajo en la decisin de dejar Montreal o no.
En segundo lugar, el investigador puede buscar relaciones entre las di-
ferentes variables medidas para matizar los resultados. Por ejemplo, el ge-
grafo podria verificar si existe una relacin entre la decisin de dejar o no
11 M. del Balso y A. D. Lewis (2001), First Steps: A Cuide to Social Research, 2a. ed., ITP, Nelson.
251
Montreal y el hecho de haber nacido o no en Montreal. Tambin podra exa-

minar si existe una relacin entre la edad promedio de ambos padres en el
momento del nacimiento del primognito y la eleccin de dejar o no Mon-
treal. Cuando se examinan las relaciones entre variables, se suelen utilizar
estadsticas apropiadas para establecer si las relaciones observadas pueden
atribuirse o no al azar. Por otra parte, muchas veces se presentan las rela-
ciones observadas con cuadros de dos entradas. Por ltimo, se aprovechan
las mediciones que se hicieron de las variables de control para analizar las re-
laciones ente las variables.
En tercer lugar, Del Balso y Lewis mencionan que el investigador puede
establecer contrastes. As, el gegrafo de nuestro ejemplo podra comparar
las decisiones de los francfonos y los anglfonos con respecto a la migra-
cin a los suburbios.
En cuarto lugar, el investigador puede examinar los casos que se apar-
tan de la norma o las excepciones. En nuestro ejemplo, el investigador pue-
de haber demostrado que exista una relacin entre la edad de los padres en
el momento del nacimiento del primognito y la decisin de dejar o no
Montreal. Despus, puede poner de manifiesto el hecho de que eso se apli-
ca a todas las categoras de entrevistados, con excepcin de las personas de
origen asitico.
Todos estos exmenes que acabamos de describir pueden llevar al inves-
Sera preciso creer que tigador a plantear preguntas. Por ejemplo: por qu los asiticos actan de
cuanta menos autocrtica, manera diferente?, por qu el lugar de nacimiento influye en la decisin
ms cientfico parece de dejar Montreal? Con estas preguntas, el investigador introduce la sec-
nuestro informe? cin siguiente del informe, la seccin de interpretacin de los resultados.
La seccin "Interpretacin"
La seccin "Interpretacin" es la ocasin para que el investigador rice el ri-

zo de la investigacin, ya que puede relacionar los resultados de su investi-
gacin con los de otras investigaciones que ha presentado en la problem-
tica. Tambin en esta parte del informe el investigador puede dar muestras
de toda su creatividad y proponer una teora para explicar todos los datos
presentados o bien retomar una teora existente -que habr presentado en
la seccin "Problemtica" y modificarla manera que d cuenta de una
gama ms amplia de datos. Adems, en esta seccin el investigador puede
sealar las consecuencias prcticas de sus descubrimientos, proponer apli-
caciones en programas sociales y en las prcticas de ciertas instituciones
(escuelas, guarderas, centros para personas mayores, etc.). En general, la
seccin "Interpretacin" es el lugar donde el investigador hace la autocrti-
ca del trayecto de su investigacin. Todas las elecciones que haya hecho las
podr examinar a la luz de los resultados obtenidos y las preguntas que s-
tos le hayan llevado a plantear. El cua~ro X.S presenta algunos de los pro-
blemas en los que el investigador puede detenerse en la seccin "Interpre-
tacin" del informe de investigacin.
252
Cuadro X.5. Problemas que pueden mencionarse en la seccin "Interpretacin"

del informe de investigacin
Etapas de la investigacin
a las que hacen referencia Ejemplos de comentarios que se podran
los comentarios encontrar en la seccin "Interpretacin"
Operativizacin de los conceptos "El concepto de 'justicia' no parece haber sido bien medido por el instru-
Eleccin de la tcnica "Idealmente, el uso de un cuestionario para recopilar la informacin se

hubiera tenido que completar con entrevistas con algunos de los partici-
pantes. Los datos recopilados habran permitido as adems ... "
Aplicacin del procedimiento de muestreo "El muestreo aleatorio habra permitido, sin duda, obtener datos menos
sesgados y ms adecuados para generalizar los resultados."
Lectura de la consigna "La falta de uniformidad en la lectura de la consigna puede explicar en
parte la disparidad de los resultados entre ... "
Instrumento de recoleccin "El hecho de que todos los er.trevistados hayan respondido 'Sumamente
satisfecho' a la pregunta 23 parece indicar que las modalidades de
respuesta de esta pregunta eran inadecuadas."
"El hecho de que casi 80% de los entrevistados hayan respondido 'No
s' a la pregunta 26 parece indicar que no posean la informacin nece-
saria para responder de manera adecuada a la pregunta. Hubiera sido
mejor plantear la pregunta ... "
"Una pregunta esencial para distinguir. .. hubiera debido figurar en el
cuestionario .....
Desarrollo de la investigacin "El hecho de que el experimento no se haya llevado a cabo en el mismo
local con todos los participantes puede haber introducido variables parsi-
tas susceptibles de falsear los resultados, lo cual explicara ... "
"La relacin entre el entrevistado y el investigador parece haber variado en
el curso de la investigacin. En efecto, de manera sistemtica, los entre-
vistados que obtuvieron el cuestionario de manos de la investigadora de
nuestro grupo se mostraron ms favorables a la integracin de las
mujeres en la sociedad que aquellos a los que les entreg el cuestionario
el investigador de sexo masculino:'
La seccin "Conclusiones"
Por ltimo, la seccin final del informe de investigacin es la de "Conclu-

siones". As como la seccin "Anlisis" introduce la seccin "Interpreta- Conclusiones
cin", la seccin "Interpretacin" introduce las conclusiones del informe. Quinta seccin del informe
En las conclusiones, el investigador explica la principal aportacin de su inde investigacin en la que
vestigacin y seala cules seran, en su opinin, las prximas investigacio- el investigador resume los
nes que habra que realizar, especificando qu variables se han de estudiar principales descubrimientos
para llevar ms lejos el estudio de la pregunta de investigacin que l ha e indica, en especial, pistas para
examinado. trabajos posteriores.
253
QUt. st.?
1. Marque la o las respuestas correctas. Qu bIes de control y las variables dependientes, y esta-
nan expresiones corno p 0.05 o p < 0.01? blecer contrastes entre diferentes categorias de de-
a) El tipo de prueba estadstica utilizada. terminantes?
b) La utilizacin de una estadstica descriptiva. a) La seccin "Problemtica",
e) El nivel de significacin. b) La seccin "Metodologa",
d) Los riesgos de equivocarse en la inferencia si se e) La seccin "Resultados",
afirma que existe una relacin significativa en- d) La seccin "Anlisis".
tre dos variables.
6. Marque, si procede, la o las respuestas correctas.
2. En un informe de investigacin se lee que la hip- Una de las funciones de la seccin "Anlisis" del
tesis se rechaza porque el valor de p asociado a la informe de investigacin consiste en ...
prueba estadstica utilizada para verificar la hip- a) proponer las mejoras que hay que hacer al ins-
tesis es superior a 0.0001. Puede concluirse que trumento de recoleccin utilizado en la investi-
estarnos en un terreno en el que el investigador gacin.
quiere con'er un mnimo de riesgos al declarar b) subrayar las cualidades y los puntos fuertes del
confirmada la hiptesis? instrumento de recoleccin de datos utilizado en
la investigacin, en comparacin con los instru-
3. Cules son las cuatro reglas de oro ele la fabrica- mentos de recoleccin utilizados en las investi-
cin de un cuadro? gaciones anteriores mencionadas en la seccin
"Problemtica" del informe de investigacin,
4. En qu seccin del informe de investigacin cabe e) comparar los resultados de la investigacin con
esperar que se pueda obtener informacin sobre la los de las investigaciones mencionadas en la sec-
tcnica de muestreo elegida y sobre la consigna cin "Problemtica" del informe de investigacin.
leda a los presuntos participantes? d) describir cmo se llev a cabo la recoleccin de
datos.
5. Qu seccin del informe de investigacin cumple,
entre otras, las siguientes funciones: examinar las 7. Qu seccin del informe de investigacin tiene la
relaciones existentes entre los datos recopilados en funcin de presentar los datos directamente rela-
la investigacin, tratar de ver si los vnculos entre cionados con el objetivo o con la hiptesis de in-
las variables independientes y dependientes son vestigacin?
ms estrechos que los qu.:e existen entre las varia-
Saber poner la mesa ...
En todas las esferas de actividad de la sociedad existen costumbres y hbi-

tos que son como ceremonias. Se pone la mesa para poder apreciar bien el
platillo cocinado, se acomodan los instrumentos de una orquesta de manera
que se obtenga la sonoridad ms bella, etc. Igualmente, en las ciencias se
han impuesto con el tiempo ciertas maneras de presentar las diferentes eta-
pas de una investigacin, tanto en un i!lforme como en otros modos de di-
fusin. Estas normas, que derivan de las convenciones ms que de la lgi-
ca rigurosa, forman parte. del aprendizaje de la investigacin cientfica.
254
1. CMO ESCRIBIR LAS COSAS

ELEMENTOS TCNICOS DE LA PRESENTACiN DEL INFORME DE INVESTIGACiN
Y DE OTROS MODOS DE DIFUSiN
A fin de facilitar la identificacin de la informacin, los

cientficos se han puesto de acuerdo para uniformar la
presentacin de sus investigaciones.
Los cientficos de las diversas disciplinas -psicologa, historia, sociologa,

etc.- disponen de reglas propias que especifican las normas que hay que se-
guir para producir un documento escrito que informe acerca de la investi-
gacin. Aun as, los profesores de nivel medio superior pueden no postular
las mismas reglas de presentacin. Por eso, cada vez que el investigador pu-
blica un artculo o un informe, debe asegurarse de que conoce bien las re-
glas de presentacin que se le imponen.
Algunas reglas son comunes a todos y hay muchas guas que las contie-
nen. En el Cgep, la obra ms conocida es la Gua metodolgica para triunfar
en los estudios yen la investigacin, escrita por Bernard Dionne y publicada
por la editorial tudes Vivantes. Todas las bibliotecas de los Cgep la tienen
en sus libreros. Hemos seleccionado algunas de estas reglas comunes y las
presentamos a continuacin.
Para comenzar, la pgina del ttulo figura en primer lugar. Se cuenta,
pero no se numera. Incluye, de arriba abajo: los nombres de todos los in-
vestigadores en orden alfabtico; el ttulo del curso en el marco del cual se
realiz el trabajo; el ttulo del trabajo, que indica claramente el tema de la
investigacin (generalmente el ttulo adopta la forma "La influencia de x so-
bre y"), el nombre de la persona a quien se entrega el trabajo, el nombre del
colegio y, hasta abajo, la fecha de entrega.
Despus viene el ndice, el cual debe incluir los ttulos de las diversas
secciones con el nmero de pgina correspondiente. Va seguido de una lis-
ta de las figuras y cuadros, con los nmeros de la pgina donde aparecen.
Despus, el resumen (a veces llamado tambin "sumario"), que no debe pa-
sar de una pgina, presenta la hiptesis o el objetivo de investigacin, la
metodologa y los principales resultados.
Despus siguen las secciones del informe en este orden: "Problemtica",
"Metodologa", "Resultados", "Anlisis", "Interpretacin"12 y "Conclusiones".
Por ltimo, los anexos, numerados y claramente identificados, y la biblio-
grafa completan el informe. Hay numerosas reglas que especifican cmo
citar una fuente bibliogrfica. Le dejamos la tarea de consultar con este fin
las guas de redaccin de informes.
A propsito de la paginacin, sealaremos que todas las pginas que
preceden a las secciones propiamente dichas del informe van numeradas con
nmeros romanos. A partir de la seccin "Problemtica" y hasta el final del
informe, la paginacin es continua y se escribe en nmeros arbigos.
En lo que se refiere al estilo cientfico que se debe adoptar, especifica-
remos que nunca hay que utilizar los pronombres "yo", "nosotros", "uno",
12 En algunos casos, el anlisis y la interpretacin, aunque son distintos, se agrupan en una
sola seccin.
255
y que, al contrario, hay que mantener un estilo impersonal. Los hechos son
los que hablan. Es una manera de tender a la objetividad.
Cartel El cartel, un tanto diferente del informe, es otro medio que se utiliza
Medio de comunicacin de los con mucha frecuencia para difundir los resultados de una investigacin. De
elementos esenciales de hecho, se emplean a menudo varios carteles sobre un tablero detrs de una
una investigacin utilizado en mesa, por ejemplo en un congreso, que exponen a grandes rasgos la proble-
un coloquio o en un congreso. mtica, la hiptesis o el objetivo y los principales resultados. Tambin pre-
El investigador debe estar sentan algunos extractos del anlisis y de la interpretacin. Tambin se pue-
presente para responder den utilizar documentos electrnicos -como presentaciones Power Point-,
las preguntas de los dems que brindan posibilidades interesantes en materia de animacin y de repre-
investigadores. sentacin en tercera dimensin. Los carteles, de uso muy generalizado en
los congresos, permiten a las personas inscritas enterarse rpidamente y a
grandes rasgos de una investigacin y, sobre todo, hablar con el investiga-
dor y plantearle preguntas. El cartel (llamado poster session en los congre-
sos) es, en cierto modo, un medio de difusin que se sita a medio camino
entre el informe escrito y la presentacin oral.
2. CMO DECIR LAS COSAS

ELEMENTOS TCNICOS DE LA COMUNICACIN ORAL
Si bien el informe escrito es el camino real para la inmor-

talizacin de la investigacin cientfica, muchas veces se
exige tambin al investigador que presente verbalmente
sus trabajos. En estos casos debe respetar algunas reglas
para lograr su cometido.
Veamos algunas reglas que se deben respetar y algunos consejos que hay
que seguir para llevar a cabo con xito una comunicacin oral. En primer
lugar, hay que preparar la comunicacin oral y, sobre todo, repetir, repetir
y repetir, para sentirse cada vez menos tenso y ms a gusto.
Forma y contenido
En cuanto a la forma de presentacin oral, hay que saber que un apoyo vi-
sual es una ayuda valiossima. Acetatos, video, o simplemente gis y pizarrn
aportan variedad y ayudan a los oyentes a mantener la atencin, sobre to-
do si la exposicin incluye numerosos datos en cifras. Pero el soporte ma-
terial debe ser legible para todos. Por tanto, la fotocopia de una pgina del
informe en acetato resulta inservible, ya que las cifras son difciles de leer.
Adems, las figuras captan ms la atencin que los cuadros con nmeros,
que son ms difciles de leer. Por ltimo, al referirse al contenido de una fi-
gura o de un cuadro, siempre hay que .?ealar la informacin de la que se
est hablando para cerciorarse de que las personas dirijan su atencin
adonde se desea.
Sin embargo, la forma no es nada sin el contenido. La pertinencia del
contenido de la comunicacin oral es fundamental. No se presenta una
256
los datos a la difusin .. ,
magnfica ilustracin slo porque es agradable de ver. Adems, no se pue-

de poner todo en acetato. Hay que saber elegir qu es lo que vale la pena
ilustrar. Es necesario limitarse a lo esencial. Y hay que hacer regularmente
la sntesis de lo que se ha dicho para que el pblico comprenda dnde esta-
mos y a dnde nos dirigimos. Es importante verificar que la presentacin
sea exhaustiva, es decir, que se expongan todos los elementos importantes
de la investigacin. Asimismo, hay que procurar que las explicaciones que
se dan sean exactas. No se aborda un tema sin conocerlo. Si no se conoce la
respuesta a una pregunta, simplemente se acepta, en vez de patinar y hun-
dirse en frases confusas y vagas.
Comunicacin oral
Para mantener la atencin del pblico hay que articular bien al hablar y con Un investigador que admite
un volumen bastante alto. No hay nada ms desagradable que comprender que es incapaz de responder
slo dos o tres palabras de una comunicacin oral. Al cabo de unos minu- una pregunta que se le ha
tos, las personas dejan de escuchar. hecho durante una comunica-
Se debe intentar coordinar de manera natural las diversas partes de la cin oral demuestra necesa-
presentacin. Para lograrlo hay que repetir mucho. Los enlaces se hacen riamente con ello que desco-
con mayor facilidad cuando hay varios expositores. Cuando uno de ellos noce el tema?
termina su parte, el otro se prepara para entrar en escena. El que pasa la
palabra ha de presentar al pblico a su colega y anunciar los puntos que
abordar. Y el que toma la palabra ha de hacer la sntesis de todo lo que se
acaba de decir antes de empezar a presentar nueva informacin. Las notas
claras son una garanta para no farfullar.
Las actitudes que se deben tener en una comunicacin oral son orden,
respeto y seriedad.
Tcnicamente, hay que respetar, sobre todo, el tiempo asignado para no Adems de llevar notas
molestar a los dems equipos. Esto se logra repitiendo y anotando los mo- claras, qu hay que hacer
mentos en los que se deben presentar ciertas informaciones particulares. para preparar una buena
As, si se' dispone de 20 minutos, se indica que el aspecto x se ha de presen- comunicacin oral?
tar ms o menos en el 8 minuto y que el aspecto y se de be presentar alre-
dedor del 12 minuto, y as sucesivamente.
Acerca de la transparencia del informe y de compartir los datos
Gracias al informe de investigacin el investigador propias las ideas de otros investigadores. No slo el
puede mostrar a la comunidad cientfica el fruto de su informe debe ser "transparente" frente al resto de la
trabajo. Ese informe, o cualquier otro modo de difu- comunidad, sino que adems todos los miembros del
sin (artculo cientfico, cartel, presentacin oral, etc.), equipo de investigacin deben poder contribuir a l
debe ser completamente transparente. Por consiguien- libremente, entre otras cosas, teniendo acceso a to-
te, es necesario no ocultar datos ni citar extractos de dos los datos recopilados.
otros informes sin especificar la fuente, ni pasar por Por ltimo, el investigador respetuoso considera
alto los errores, ni presentar voluntariamente como que tiene la obligacin de hacer llegar una copia de
257
su imonne a las autoridades que han contribuido a su hecho posible si stos manifestaron el deseo de ser
investigacin y/o a aquellos participantes que lo han infonnados de los resultados.
1. Por qu los cientficos han establecido reglas EJERCICIO
de presentacin para sus trabajos?

Utilice los medios tcnicos que se ponen a su disposi-
2. Adems del infonne de investigacin convencio- cin en la pgina web de esta obra para difundir su
nal, cules son los otros dos medios de que dispo- infonne de investigacin a un gran nmero de estu-
ne el investigador para dar a conocer los resulta- diantes. Puede incluso insertar extractos de audio y
dos de su investigacin? de video. Busque sitios de internet dirigidos a la co-
munidad internacional de estudiantes que se estn
iniciando en los mtodos de investigacin y ponga su
imonne de investigacin en los sitios encontrados, de
tal manera que sea accesible a todos los usuarios del
ciberespacio.
PALABRAS CLAVES
Anlisis, p. 251 Estadsticas descriptivas, Metodologa, p. 250

p. 237
Cartel, p. 256 Estadsticas inferenciales, Nivel de significacin, p. 238
Conclusin, p. 253 p.237
Cuadro de dos entradas (o cuadro Resultados, p. 249
de contingencia), p. 240 Interpretacin de los resultados,
Cuadro de una sola entrada, p.252
p. 240
EN RESUMEN
Los investigadores en ciencias humanas recurren a las estadsticas para es-

clarecer ciertas caractersticas de los datos recopilados. En lneas generales,
las investigaciones en ciencias humanas se apoyan en dos grandes catego-
ras de estadsticas: las estadsticas descriptivas y las estadsticas inferen-
ciales.
Las estadsticas descriptivas resumen ciertas caractersticas de los da-
tos registrados en bruto. ~a media, la moda y la mediana, entre otros, son
estadsticas descriptivas elementales.
258
Las estadsticas inferenciales permiten examinar en qu medida estn

relacionados entre s los datos registrados de las diferentes variables de un
estudio. Permiten calcular la probabilidad de que cada una de las relacio-
nes observadas entre dos variables no sea significativa, es decir, que sea
simplemente fruto del azar. Por convencin, en las ciencias humanas, si la
probabilidad obtenida es inferior a 10 posibilidades sobre 100, o a veces a
5 probabilidades sobre 100 (p < O.l;p < 0.05), se declara, por lo general, im-
probable que la relacin observada se deba al azar y que, por tanto, sea sig-
nificativa. El clculo de este nivel de significacin permite al investigador
cuantificar los riesgos de cometer un error cuando afirma que dos variables
-que miden un fenmeno y uno de sus determinantes, por ejemplo- estn
relacionadas entre s.
Despus de la seccin "Problemtica" del informe de investigacin, se
presenta la seccin "Metodologa", que contiene toda la informacin nece-
saria para que otros investigadores puedan repetir exactamente el estudio.
Despus, en el informe de investigacin, siguen las secciones "Resultados",
"Anlisis", "Interpretacin" y "Conclusiones". En la seccin "Resultados", el
investigador se limita a presentar los resultados que estn en relacin directa
con la hiptesis o el objetivo de la investigacin. Se pueden utilizar varios
tipos de representaciones visuales. En la seccin "Anlisis", examina los re-
sultados de una manera ms fina e indica las relaciones y los contrastes en-
tre las variables. Aborda tambin los casos marginales y plantea preguntas
que podr abordar en la seccin "Interpretacin". En esta seccin, el inves-
tigador puede dar muestras de creatividad, de espritu de innovacin, y
mostrar su capacidad de resolver problemas. Tambin hace una auto crtica.
Por ltimo, en la seccin "Conclusiones" indica la aportacin que implica su
investigacin y hace propuestas para investigaciones futuras.
El informe de investigacin sigue reglas de presentacin estrictas que se
describen en las obras que tratan de la metodologa del trabajo intelectual.
El cartel y la comunicacin oral son otros medios comunes de difusin de
los resultados de una investigacin.
259
Respuestas a los Qu s?
CAPTULO I e) Acortar la duracin de la entrevista para no fa-

tigar a la persona mayor y entregarle un obse-
RESPUESTAS DE LAS PGINAS 28-29 quio en especie o de otra naturaleza.
d) Existe la posibilidad de prejuicio mental; por
1. e) tanto, est descartada la entrevista.
2. e) e) No citar los nombres ni la disciplina enseada
3. a) ... el universo es coherente y obedece a reglas. por el profesor.
b) ... el poder de comprender el universo fsico y social.
e) ... un razonamiento lgico sin falla. RESPUESTAS DE LA PGINA 42
d) ... diversas manifestaciones de un fenmeno.
e) ... contradecirse entre s. 1. Objeto de estudio: el hombre, su comportamiento
4. Falso. y sus productos.
5. b) El objeto de estudio puede alterar voluntaria-
6. Para someter la investigacin a la critica de los mente su comportamiento "normal", a fin de
colegas y el pblico y con objeto de que los dems r\,.""",,,j-,,,. una imagen positiva de s mismo.
cientficos no tengan que rehacer el mundo en ca- Con frecuencia no se puede someter ms de
da nueva investigacin. una vez al participante a la evaluacin.
Cada individuo es nico, y es difcil separar la in-
RESPUESTAS DE LA PGINA 33 fluencia de los factores idiosincrsicos de los fac-
tores que influencia sobre todos los
1. Los comits de deontologa. individuos.
Dos personas que conozcan el mtodo y la disci- 2. Describir, comprender, explicar.
plina de la investigacin; una persona versada en 3. b),d)
tica; una persona proveniente de la colectividad; 4. b)
una persona que posea pericia jurdica.
2. a) Modificacin que se puede aportar: Presencia EJERCICIOS
de un supervisor que vigile a los nios para que
no se lastimen. 1. a) respuesta variable.
b) Obtener el consentimiento de un tutor e infor- b) respuesta variable.
marles de todos los efectos potenciales. e) respuesta variable.
d) respuesta variable.
261
Respuestas a los
Qu s?
2. Deberia comunicar ms para someter sus trabajos RESPUESTAS DE LAS PGINAS 89-90
a la critica y para proporcionar a los dems inves-
tigadores pistas que conduzcan a nuevas investi- 1. a)
gaciones. 2. a) una opinin.
b) un comportamiento.
e) una condicin objetiva de existencia.
CAPTULO 11 d) una condicin objetiva de existencia.
3. a) escala de proporcin.
RESPUESTAS DE LA PGINA 52 b) escala nominal.
e) escala de proporcin.
1. 3,4, 1,2. d) escala nominal.
2. Esto obligarla al investigador a incitar a las perso- e) escala nominal.
nas a consumir droga: plantea una cuestin tica. 4. d)
3. 2, 1, 4, 3. 5. Variable independiente: edad; variable dependien-
4. El coordinador, ya que reparte las tareas y plani- te: actitud con respecto a los animales.
fica toda la investigacin. El animador, porque 6. a) falso; b) falso; e) falso; d) falso.
debe procurar que el trabajo en equipo se desa-
rrolle bien. El profesor, como ltimo recurso, por- EJERCICIO
que detenta la autoridad.
5. Presuposicin; presuposicin; correcta, sin presu- a) Respuesta variable.
posicin, investigacin emprica realizable que b) Identificar las variables y sus modalidades, leer
respeta las reglas de deontologa; no es posible los documentos que tratan del tema, encontrar
ninguna investigacin emprica sobre la reencar- indicadores adecuados.
nacin. c) Investigacin aplicada.
6. El respeto a las reglas de deontologa de la inves-
tigacin cientfica.
CAPTULO IV
RESPUESTAS DE LA PGINA 63
RESPUESTAS DE LAS PGINAS 109-110
1. b)
2 .... en embudo. 1. Experimentacin y encuesta.
3. a) verdadero; b) verdadero; e) verdadero; d) falso. 2. Anlisis de huellas.
3. Encuesta, experimentacin.
EJERCICIO 4. Anlisis de huellas.
5. Anlisis de huellas, encuesta.
Respuesta variable. 6. Anlisis de huellas (de registros estadsticos) y
encuestas.
7. a), b)
CAPTULO 111 8. b)
9. Anlisis de contenido.
RESPUESTAS DE LA PGINA 72 10. Experimentacin.
1. a)~ b), f), h) RESPUESTAS DE LAS PGINAS 125-126

2. b)
3. Si los nios se crian en un medio familiar en vez 1. No, porque la muestra es no aleatoria.
de en una guarderia, elaboran un menor nmero de .2. d)
estrategias para hacer frente al estrs. 3. e)
4. Alcanzar un objetivo. 4. El muestreo de voluntarios.
262
Respuestas a los
Qu s?
5. b) existencia del entrevistado: edad, escolaridad, et-

6. Falso. Una muestra aleatoria simple implica que ctera.
cada elemento de la poblacin de estudio tiene la 14. Hay que evitar que el entrevistado tenga que res-
misma probabilidad de ser elegido. ponder a una pregunta que no le concierne. Por
7. d) ejemplo: "Quin va a llevar a su hijo a la guar-
8. b) dera?" Si no hay preguntas filtro, todos los que
9. e) no tengan hijos no sabrn qu responder. Antes
10. La prueba piloto. hay que preguntar, por ejemplo: "Tiene usted hi-
11. 800, es decir: (12 + 4) x 50. jos que vayan a la guardera? Si su respuesta es
afirmativa, pase a la siguiente pregunta; si no,
EJERCICIO pase a la pregunta 4".
15. Presentarse, presentar el objeto de la investiga-
Respuesta variable. cin, informar al entrevistado acerca del tiempo
de respuesta y proporcionarle toda la informa-
cin necesaria para que haga una eleccin bien
CAPTULO V informada.
RESPUESTAS DE LAS PGINAS 153-154 RESPUESTAS DE LA PGINA 158
1. Modo telefnico: sondeo rpido que presenta 1. El sesgo de la declaracin.

una buena proporcin calidad/precio. 2. a)
2. Modo telefnico: sondeo rpido que presenta 3. a) No todas las personas tienen relaciones sexua-
una buena proporcin calidad/precio. les con la misma frecuencia. Algunos las tie-
3. Las preguntas cerradas, ya que las elecciones nen una vez por semana y otros ms o menos
predeterminadas condicionan la clasificacin. seguido.
4. 5 b) Los seres humanos han tratado de saber des-
5. Se presupone que la mayora de la poblacin es- de siempre qu pasa despus de la muerte.
t de acuerdo, lo cual influye en la respuesta del Son muchos los que creen en la vida eterna.
entrevistado. e) En las ltimas elecciones, los resultados fue-
6. La expresin "locuciones idiomticas" no la co- ron muy reidos. El ndice de participacin
nocen todos. Es un trmino demasiado especia- fue igualmente bajo.
lizado. d) El salario de una persona depende de numero-
7. El sentido que se da a la expresin "con frecuen- sos factores de los que no siempre es respon-
cia" puede diferir de un entrevistado a otro. sable: la coyuntura econmica, la rareza de un
8. Delimitar el periodo de referencia y utilizar mo- oficio, suerte, etctera.
duladores.
9. d) EJERCICIO
10. e)
1 L El investigador que utiliza el cuestionario como Respuesta variable.
instrumento de recoleccin de datos debe procu-
rar que, una vez dadas las consignas, el entrevis-
tado no tenga que hacer preguntas sobre la ma- CAPTULO VI
nera de responder a las preguntas.
12. Es necesario manifestar la siguiente consigna: RESPUESTAS DE LA PGINA 177
"No encierre en un crculo ms de una respuesta
por pregunta", y hay que repetirla en cada pgi- 1. El participante.
na del cuestionario. 2. La empata.
13. Vara en funcin de las condiciones objetivas de 3. 1) discusin de entrada; 2) inicio de la entrevista;
263 I
a los
Qu s?
3) cuerpo de la entrevista; 4) cierre de la entrevista. EJERCICIOS
4. b),c)
5. La formulacin en sntesis. 1.
6. b) Nias Nios
7. El informante-enlace. Manipulacin de un objeto
Transpiracin
EJERCICIO Agitacin
Otra seal
Respuesta variable. 2. c),e),a),b),d)
CAPTULO VII CAPTULO VIII
RESPUESTAS DE LA PGINA 192 RESPUESTAS DE LA PGINA 211
1. El efecto de intrusin del observador. 1. Cuando el investigador constituye el corpus, debe

2. La rejilla de observacin incluye cuatro partes determinar la naturaleza de los elementos que es-
que corresponden a las preguntas habituales: tudiar, pero tambin su(s) procedencia(s) y n-
Qu, a quin, dnde y cundo observar? mero.
3. La observacin libre se hace sin rejilla de obser- 2. Categora de anlisis.
vacin y generalmente tiene por finalidad encon- 3. 1) haber sido objeto de una definicin operativa,
trar el sentido que los observados dan a sus ac- 2) ser pertinentes y 3) ser exhaustivos.
ciones. 4 .... unidades de anlisis.
4. Observacin no participante. 5. La principal ventaja del anlisis de registros esta-
5. Por ejemplo: dsticos es evidentemente la disminucin de los
a) Para mejorar la productividad en una fbrica. costos asociados con la recoleccin de datos.
b) Para comprender mejor la frustracin que reina 6. La crtica interna.
entre los empleados de un gran supermercado. 7. La fuente de informacin del sitio est claramen-
6. En la segunda de las ocho combinaciones a parte dada? Es creble? Existe toda la diferencia del
tir de la izquierda en la figura VILl, p. 185. mundo entre el sitio de Statistique Canada y un
7. En primer lugar, los datos registrados son ms pre- sitio annimo o un sitio financiado por la organi-
cisos. En segundo lugar, estn menos sujetos a ses- zacin racista Ku Klux Klan ...
gos de observacin que los gue el investigador re- Cul es el pblico contemplado? El sitio se
copila por medio de sus sentidos. En tercer lugar, dirige al gran pblico o a los especialistas? Es-
en la medida en que los aparatos utilizados son t dirigido a un pblico que busca informacin
sensibles a reacciones que escapan a la voluntad de objetiva, o a un pblico partidario en busca de
los observados, la validez de los datos es superior. argumentos que confirmen sus propias opinio-
8. La observacin participante. nes?
9. a) evala; b) describe; e) evala; d) describe; El objetivo del sitio es la informacin, la pro-
e) evala. mocin o la propaganda? El tono y el estilo del
10. Golpear: comportamiento; tener celos: evalua- discurso suelen decir mucho acerca del valor
cin; llorar: comportamiento; estar nervioso: de la informacin que se encuentra en l: es
evaluacin; rer: comportamiento; sonrer: com- informativo, argumentativo, sectario, etctera?
portamiento; titubear: comportamiento; estar Se indic~ 'la fecha de la ltima actualizacin
orgulloso: evaluacin. del sitio? S la respuesta es afirmativa, es re-
Observemos que las descripciones se enuncian ciente?
con verbos de accin, y las evaluaciones con ver- 8. Verdadero: la crtica externa tiene por finalidad
bos de estado. autentificar el material encontrado.
264
Respuestas a los
Qu s?
CAPTULO IX nmero de su grupo. Esto da cuatro posibilidades

de respuesta: a) 12 grupos de 10 participantes, eti-
RESPUESTAS DE LAS pAGINAS 223-224 quetados dellO al 10 12 ; b) 4 grupos de 30 partici-
pantes, etiquetados del 301 al 304; c) 3 grupos de
1. a) verdadero; b) verdadero; c) falso. 40 participantes, etiquetados del 401 al 403; d) un
2. a) solo grupo de 120 participantes, etiquetado 120.
3. a)
4. a),b)yc)
5. Plan experimental factorial. CAPTULO X
6. d)
RESPUESTAS DE LA pAGINA 254
RESPUESTAS DE LA pAGINA 233
1. c), d)
1. c) 2. S.
2. c) 3. Primera regla: Todos los cuadros deben llevar un
3. La mortalidad experimental. ttulo, lo ms breve posible, que identifique clara-
mente el contenido de las variables cuyos valores
EJERCICIOS se dan. El ttulo siempre debe ir precedido de la
mencin "Cuadro x"; x corresponde al nmero del
1. Se pondr a algunas personas mayores en contac- cuadro expresado en nmeros arbigos (no en
to con animales y a otras (en igual nmero), no. nmeros romanos): Cuadro 1 para el primero,
Se trata de un plan experimental sencillo con gru- Cuadro 2 para el segundo, y as sucesivamente.
pos independientes. Entre las variables parsitas, Este nmero, no el ttulo del cuadro, es el que se
se puede pensar en los contactos que algunos de mencionar en el texto del informe de investiga-
los participantes pudieran tener con animales cin para llamar la atencin del lector sobre un
fuera del marco del experimento. cuadro en particular. Todo cuadro debe ser objeto
2. a) de un comentario, por breve que sea, en el texto
Variable 1 del informe de investigacin.
Naturaleza del cuento Segunda regla: Se deben redondear las cifras pre-
Cuento en el que Cuento en el que sentadas en el cuadro. Los nmeros enteros son
se habla de la muerte no se habla de la muerte suficientemente precisos para dar cuenta de los
56, 56, datos recopilados en las ciencias humanas y son
ms fciles de leer, de comparar y de retener.
b) El que est expuesto al cuento en el que se ha- Tercera regla: Se deben utilizar medidas de sntesis.
bla de la muerte. Estas medidas dan una imagen de conjunto de lo que
c) La confrontacin que algunos de los participan- se evala y, por comparacin, permiten poner de ma-
tes pudieran haber tenido con la muerte, mien- nifiesto los valores extremos contenidos en el cuadro.
tras que otros no habran vivido esa experiencia. Cuarta regla: Se debe cuidar la presentacin del
cuadro. El espacio que ocupa el cuadro se ha de
3. Variable independiente" N 1" distribuir de tal manera que las diferencias im-
Modalidad 1 Modalidad 2 Modalidad 3 portantes entre los datos presentados salten a la
Modalidad 1 vista del lector. Si es necesario, se llamar la aten-
Variable in- Modalidad 2 cin sobre ciertos datos con un signo particular
dependiente
"N 2" Modalidad 3 (por ejemplo, un asterisco).
Modalidad 4 4. La metodologa.
5. d)
El contenido de cada celda debe comprender dos 6. c)
informaciones: el nmero de participantes y el 7. La seccin "Resultados".
265
Respuestas a los
Ou s?
RESPUESTAS DE LA PGINA 258
1. La comunicacin cientfica gira en tomo a la efi- 2. La comunicacin oral y el cartel.

cacia del intercambio con el lector y estas reglas
desempean este papel. EJERCICIO
Respuesta variable.
266
Glosario
Aclaracin. En la tcnica de la entrevista, medio que tionario que se entrega (en principio) a todos los ele-
puede utilizar el investigador para establecer una co- mentos de una poblacin.
municacin emptica. Ciencia. Empresa de adquisicin de nuevos conoci-
Anacronismo. En el mtodo histrico, error que con- mientos tanto individual como colectiva. Individual-
siste en dar a los hechos del pasado la interpretacin mente, el cientfico se adhiere a los principios (vase
que se les dara si sucedieran en la actualidad. Principios de la ciencia) que estructuran su traba-
Anlisis. Cuarta seccin del informe de investigacin jo de investigacin sobre el funcionamiento del
en la que el investigador examina las particularida- mundo social. Colectivamente, los cientficos unen
des de todos los datos recopilados, establece relacio- sus esfuerzos para poner de manifiesto los determi-
nes con los datos de investigaciones anteriores men- nantes de los fenmenos, pero tambin compiten en-
cionadas en la seccin "Problemtica" y, a la luz de tre s en la carrera del saber.
la nueva informacin que ha recopilado, lanza una Ciencias de la naturaleza. Ciencias que estudian los
mirada crtica sobre todas las explicaciones ofreci- fenmenos relacionados con la naturaleza: biologa,
das en la documentacin. fsica, qumica, matemticas, etctera.
Base de sondeo. Lista que identifica todos los elemen- Ciencias humanas. Ciencias que estudian los fenme-
tos de una poblacin. nos humanos: economa, historia, sociologa, cien-
Base de sondeo conceptual. Lista que, en teora, in- cias polticas, geografa, etctera.
cluye todos los elementos de una poblacin. Comit de deontologa. Reunin de personas (cientfi-
Base emprica de la ciencia. Postulado fundamental cos, abogados, filsofos y administradores) que, en
de la ciencia segn el cual la recoleccin rigurosa de nombre de las instituciones que respaldan los traba-
los hechos debe ser el punto de partida de la explica- jos de los cientficos (universidades, centros de in-
cin de la realidad. vestigacin, organismos que otorgan subvenciones),
Cartel. Medio de comunicacin de los elementos esen- garantizan que stos respeten las reglas de deontolo-
ciales de una investigacin utilizado en un coloquio ga de sus disciplinas.
o un congreso. El investigador debe estar presente Comit de lectura. Reunin de cientficos contratados
para responder a las preguntas de los dems investi- como consejeros expertos por el editor de una revis-
gadores. ta cientfica para evaluar la pertinencia de un artcu-
Categoria de anlisis. En la tcnica de anlisis de con- lo que se les ha enviado para su publicacin.
tenido, pregunta cerrada cuyas modalidades de res- Comportamiento. Accin observable de un ser huma-
puesta sirven para establecer las caractersticas de no. Algunos comportamientos que escapan a los sen-
las unidades de anlisis del corpus. tidos del observador (comportamiento de las cuer-
Censo. Encuesta llevada a cabo por medio de un cues- das vocales, comportamiento ocular, etctera) slo
267
1
Glosario
pueden ser observados por medio de aparatos ultra- Cuadro de una sola entrada. Cuadro que presenta los
sensibles, capaces de sus manifestaciones resultados de una sola variable.
ms sutiles. Cuestionarlo. 1) En el mtodo de la encuesta habla
Comprensin. Objetivo mediador de las ciencias hu- entonces de sondeo o de censo) yen el mtodo expe-
manas que consiste en establecer el sentido que los rimental, tcnica de recoleccin de datos que consis-
actores sociales dan a sus conductas. te en que el investigador plantea de la misma mane-
Comunidad cientfica. En sentido amplio, todos los ra una misma serie de preguntas a todos los partici-
investigadores que se adhieren a los principios de la pantes de una investigacin. 2) Instrumento de reco-
ciencia y los siguen en el marco de sus instituciones. leccin que consiste en un documento en el cual se
Concepto. Representacin mental general y abstracta inscriben preguntas y se registran las respuestas de los
de un objeto concebido por el intelecto. participantes en una encuesta o en un experimento.
Conclusiones. Quinta seccin del informe de investiga- Cuestionario auto administrado. Cuestionario en el
cin, en la que el investigador resume sus principa- cual el participante lee por s mismo las preguntas.
les descubrimientos e indica, entre otras cosas, pis- Cuestionarlo telefnico. Cuestionario en el cual el
tas para trabajos posteriores. participante responde a las preguntas que el encues-
Condicin objetiva de existencia. 1) Caracterstica de tador le hace por telfono.
un ser humano o de su medio fs:i::o o social. 2) Ca- Cuestionarlo-entrevista. Cuestionario en el que el en-
racterstica de una produccin humana. trevistado responde, en conversacin con el encues-
Consentimiento infonnado. Aceptacin de participar tador, las preguntas que ste le lee.
en una investigacin por una persona que cuenta con Definicin operativa. Definicin expresada en funcin
toda la informacin necesaria para tomar la decisin. de las operaciones que se deben efectuar para proce-
Contexto. Entorno fsico y social en el que ocurre un der a medir una variable.
fenmeno. Descripcin. El propsito ms elemental de la ciencia
Control por variacin sistemtica con empareja- que consiste en hacer el inventario de las caracters-
miento. En el mtodo experimental, procedimiento ticas de un fenmeno o de sus determinantes.
mediante el cual se verifica la equivalencia de los Determinante. Factor que influye de manera ms o
grupos de participantes. Cada vez que se asigna un menos importante en un fenmeno.
grupo a un participante, se asigna el grupo siguiente Doble ciego. Vase Procedimiento del doble ciego.
a una persona que presenta exactamente la o las mis- Duracin. Periodo durante el cual se mantiene un com-
mas caractersticas: edad, medio social, competen- portamiento, un pensamiento o una condicin obje-
cia, nivel de habilidad en relacin con una tarea pre- tiva de existencia.
cisa (medida por medio de un test adecuado), etc. Efecto de contexto. Diferencia entre una respuesta o un
Repitiendo este procedimiento cqantas veces sea ne- comportamiento registrado y su forma normal o
cesario, se llegan a constituir grupos perfectamente habitual, provocada por la disposicin particular de
comparables. la situacin a la que se expone al participante.
Corpus. Conjunto de los elementos de contenido some- Efecto de interaccin. En un experimento realizado
tidos a anlisis en el mtodo de anlisis de huellas. con un plan experimental factorial, efectos de una
Crtica externa. En el mtodo histrico, cuestiona- variable independiente sobre las dems.
mientos relativos a la autentificacin del material es- Efecto de intrusin del observador. En la tcnica de
tudiado. observacin, deformacin de la medida de un com-
Crtica interna. En el mtodo histrico, cuestiona- portamiento provocada por la mera presencia del
mientos relativos a la interpretacin histrica del observador en la proximidad del observado.
material estudiado. Efecto del orden de presentacin. Efecto de contexto
Cuadro de dos entradas (o cuadro de contingencia). que se deriva del 9rden particular de las situaciones
Cuadro que presenta los resultados de diversas varia- (serie de preguntas en un cuestionario o una entre-
bles combinadas. Se utiliza cuando no slo se est vista o serie de estmulos en el marco de un
estudiando cada una de las variables sino tambin mento) a las que se expone al participante en una in-
las relaciones entre las variables. vestigacin.
268
Glosaro
Efecto Rosenthal. Conjunto de deformaciones de los Estadsticas descriptivas. Estadsticas que permiten
resultados debidas al propio experimentador en el presentar de manera sinttica los datos recopilados.
curso de un experimento. Estadsticas inferenciales. Estadsticas (pruebas) que
Elemento de contenido. En el mtodo de anlisis de permiten generalizar o no los resultados obtenidos a
huellas, documento (artculo periodstico, carta, etc.) partir de una muestra.
o produccin (coreografa, discurso, obra arquitec- Estratificar. Vase Muestreo estratificado.
tnica, que es objeto de un anlisis. El elemen- Explicacin. Propsito ltimo de la ciencia que consis-
to se desglosa en funcin de unidades de anlisis te en enunciar una teora que puede dar cuenta de
(vase p. <184 que se estudian por medio de cate- ciertos fenmenos observados y que permite prede-
goras de anlisis. cir otros.
Empata. Actitud del entrevistador que consiste en inten- Fenmeno. Manifestacin de la realidad que tiene co-
tar comprender al entrevistado ponindose en su lu- mo origen uno o varios determinantes.
gar; sin perder por ello su objetividad y su neutralidad. Fidelidad. Caracterstica de una media que permanece
Enfoque cualitativo. E las ciencias humanas, mane- constante cada vez que se somete a una evaluacin.
ra de abordar el estudio de los fenmenos que hace Frecuencia. Nmero de veces que se registra un hecho
hincapi en la comprensin. (comportamiento, respuesta, etctera).
Enfoque cuantitativo. En las ciencias humanas, ma- Fuente de primera mano. Vase Fuente primaria.
nera de abordar el estudio de los fenmenos que ha- Fuente de segunda mano. Vase Fuente secundaria.
ce hincapi en la medicin de los fenmenos y en el Fuente primaria. Informacin recopilada directamen-
anlisis de datos en cifras. te por el autor.
Entrevista de investigacin. Entrevista realizada con Fuente secundaria. Informacin citada por un autor
el propsito de conocer ms sobre los determinantes que no la ha recopilado personalmente.
de un fenmeno. Grupo experimental. En el mtodo experimental, gru-
Entrevista dirigida. Entrevista en la que el orden de po de participantes sometidos a la situacin experi-
las preguntas y su formulacin se establecen de an- mental.
temano. Grupo testigo. En el mtodo experimentaL grupo de
Entrevista no dirigida. Entrevista en la que el entre- participantes que no son sometidos a la situacin ex-
vistado es libre de abordar cualquier aspecto del te- perimental y cuyos resultados (respuestas a un cues-
ma de discusin, en cualquier orden. tionario, comportamientos observados, etc.) sirven
Entrevista semidirigida (o no directiva). Entrevista en como base de comparacin para evaluar los resulta-
la que el entrevistador verifica que el entrevistado le dos del grupo experimental.
comunique su punto de vista sobre ciertos aspectos lllptesis confirmada. Prediccin cuya veracidad que-
precisos del tema de discusin, dejndolo en libertad da demostrada por la investigacin.
de abordarlos en el orden que juzgue conveniente. lllptesis de investigacin. Prediccin emitida por el
Error de muestreo. Error de medicin inevitable (pe- investigador en relacin con los resultados de su in-
ro que se puede calcular para una muestra probabi- vestigacin.
lstica), inherente al hecho de que una muestra nun- lllptesis invalidada. Hiptesis cuya veracidad no
ca es una rplica exacta de la poblacin de estudio. puede ser demostrada por la investigacin.
Escala de proporcin. Escala de medicin cuantitati- lllstoriograa. Etapa de la aplicacin del mtodo his-
va que atribuye un valor numrico (incluyendo el ce- trico en la que el investigador examina cmo han
ro absoluto) no arbitrario a las diversas formas de abordado el anlisis del mismo fenmeno los histo-
una variable. riadores que lo han precedido.
Escala nominal. Escala de medicin que permite dis- Homogneo. Vase Poblacin homognea.
tinguir entre las diversas formas de una variable Indcador. Caracterstica de la realidad que se presta a
asignndoles una etiqueta (un nombre) arbitraria. la medicin; resultado de la definicin operativa de
Escala ordinal. Escala de medicin que permite distin- un concepto.
guir entre las diversas formas de una variable orde- ndice. Agrupamiento de las medidas de diversas varia-
nndolas de manera no arbitraria. bles.
Glosario
Informante-enlace. Persona que pone al investigador Mtodo cientfico. Mtodo de investigacin que respe-
en contacto con posibles participantes en la investi- ta los principios de la ciencia.
gacin. Mtodo de anlisis de huellas. Mtodo de investiga-
futencin. Comportamiento que proyecta el ser humano. cin que consiste en establecer relaciones entre un
futerpretacin de los resultados. Seccin del informe fenmeno y sus determinantes mediante el examen
de investigacin en la que el investigador confronta de las huellas que dejan las actividades de los seres
los resultados que ha obtenido con la hiptesis que se humanos.
ha propuesto verificar o con el objetivo que se ha fija- Mtodo de encuesta. Mtodo de investigacin que
do y, finalmente, deriva de ello nuevos conocimientos. consiste en medir comportamientos, pensamientos o
futerpretacin teleolgica. En el mtodo histrico, condiciones objetivas de existencia de los participan-
error que consiste en interpretar un hecho del pasa- tes en una investigacin, a fin de establecer una o va-
do a la luz de lo que se sabe de la sucesin de acon- rias relaciones de asociacin entre un fenmeno y
tecimientos, en lugar de dar al hecho el sentido que sus determinantes.
tena en el momento en que se produjo. Mtodo experimental. En las ciencias humanas, mto-
fuvestigacin aplicada (o investigacin para la ac- do de investigacin que consiste en comparar las
cin). Aplicacin del proceso de la investigacin reacciones de dos o ms grupos de participantes ex-
cientfica, a fin de estudiar problemas concretos y puestos a situaciones idnticas salvo por un solofac-
encontrar las mejores soluciones a ellos. tor, cuyo papel como causa del comportamiento o de
fuvestigacin bsica. Aplicacin del proceso de la in- los pensamientos se puede entonces evaluar.
vestigacin cientfica, a fin de aumentar la suma de Metodologia. 1) Conjunto de posturas en relacin con
conocimientos acerca de un fenmeno. la eleccin de mtodos de investigacin y las tcnicas
fuvestigacin documental. En la segunda etapa del de recoleccin y anlisis de datos. 2) Segunda sec-
proceso de la investigacin cientfica, bsqueda de cin del informe de investigacin.
informacin acerca de un fenmeno a partir de do- Modalidad. Forma que puede adoptar una variable de
cumentos escritos o audiovisuales. la escala nominal o de la escala ordinal.
Latencia. Periodo que transcurre entre la aparicin de Modalidades exhaustivas. Modalidades que abarcan
un estmulo en el entorno y el inicio de una reaccin todas las formas que puede adoptar el hecho medido.
en el comportamiento. Modalidades mutuamente excluyentes. Modalidades
Lgica del post hoc, ergo propter hoc. En el mtodo de una variable que no se pueden confundir unas
histrico, error que consiste en concluir que un con otras.
acontecimiento es causa de otro acontecimiento ni- Modulador. En un cuestionario de preguntas cerradas,
camente porque lo precede. expresin que precede a la modalidad y al matiz
Maduracin. Cambio fisiolgico o-psicolgico que ocu- (ejem.: Muy frecuente, Bastante frecuente, etctera).
rre en un participante entre el inicio y el final del ex- Mortalidad experimental. Disminucin del tamao de
perimento. los grupos experimentales en el curso del experimen-
Manual de codificacin. Cuadro en el que se muestran to porque los participantes se retiran.
las siete. caractersticas bsicas de las variables de Muestra. Fraccin de una poblacin de estudio de la
una investigacin cientfica: 1) nombre, 2) tipo, que se van a medir ciertas caractersticas.
3) contenido, 4) escala de medicin, 5) nmero, Muestreo a juicio. Tcnica de muestreo no probabils-
6) modalidad y 7) cdigo utilizado para consignar tico en la cual los elementos los selecciona el propio
las medidas en la matriz de datos. investigador porque le parecen tpicos del grupo al
Matriz de datos. Cuadro que contiene la totalidad de que pertenecen.
las medidas registradas de cada variable evaluada en Muestreo accidental. Tcnica de muestreo no proba-
una investigacin cientfica. bilstico en la que'los elementos los selecciona el pro-
Mtodo. Estrategia de investigacin cientfica. En las pio investigador simplemente en razn de su presen-
ciencias humanas se utilizan tres mtodos de inves- oa y disponibilidad.
tigacin: el mtodo de encuesta, el mtodo experi- Muestreo aleatorio simple. Tcnica de muestreo en la
mental y el mtodo de anlisis de huellas. que cada elemento de una poblacin dada tiene una
270
Glosario
posibilidad conocida, igual y no nula de formar par- Observacin no participante. Tcnica de observacin
te de la muestra. en la cual el observador no participa en las activida-
Muestreo por cuotas. Tcnica de muestreo no proba- des del grupo que est estudiando.
bilstico en la que el nmero de elementos seleccio- Observacin participante. Tcnica de observacin en
nados en cada categora es proporcional al que se la cual el investigador se integra en el grupo que es-
encuentra en la poblacin de estudio. t estudiando.
Muestreo de voluntarios. Tcnica de muestreo no pro- Observacin sistemtica. Tcnica de observacin en
babilstico en la cual la muestra est constituida por la cual el investigador procede al registro exhaustivo
personas que se han ofrecido como voluntarias para de comportamientos precisos en un contexto relati-
participar en la investigacin. vamente limitado.
Muestreo estratificado. Tcnica de muestreo no pro- Opinin. Idea que tiene una persona de s misma, del
babilstico en la cual se constituyen subconjuntos mundo fsico, de una persona, de un grupo o de un
correspondientes a los diversos subgrupos de una fenmeno social.
poblacin dada. Orden. Dimensin mensurable de un comportamiento
Muestreo no probabilstico. Tcnica de muestreo en que atae a su lugar en el tiempo en relacin con
la cual todos los elementos de la poblacin de estu- otros comportamientos.
dio no tienen una posibilidad conocida, igual y no Palabras claves. Palabras que sirven de punto de par-
nula de formar parte de la muestra constituida. tida para una investigacin documental. Se puede
Muestreo probabilstico. Tcnica de muestreo en la tratar del trmino que designa el tema de la investi-
cual los elementos se seleccionan al azar mediante gacin, de sus sinnimos, de combinaciones de pala-
un procedimiento aplicado al conjunto de la pobla- bras, etctera.
cin de estudio. Participante. Persona que participa en una investiga-
Nivel de significacin. Nivel por debajo del cual se cal- cin cientfica en calidad de tema de estudio.
cula que los resultados obtenidos no se deben al azar. Periodo de referencia. En un cuestionario o una en-
No equivalencia de los grupos. En el mtodo experi- trevista, periodo que se pide al entrevistado que exa-
mental, variable parsita debida a la no similitud de mine con el propsito de responder de la manera
algunas caractersticas de diversos grupos de partici- ms precisa posible una pregunta acerca de un tema
pantes. dado.
Objetividad. Actitud del cientfico que respeta los prin- Perspectiva. Conjunto de posturas tericas y metodolgi-
cipios de la ciencia y que da a conocer pblicamen- cas propias de una disciplina de las ciencias humanas.
te sus resultados, as como la manera en que los ob- Placebo. Sustancia inerte o tratamiento neutro que, en
tuvo, sometindolos de esta manera a la crtica de la teora, no debera producir ningn efecto.
comunidad cientfica. Plan experimental. En el mtodo experimental, orde-
Objetivo de investigacin. Razn principal por la cual namiento de las situaciones a las que se expondr a
un investigador realiza un estudio, a fin de esclare- los participantes del grupo experimental y del grupo
cer la naturaleza de las relaciones entre un fenme- testigo para establecer los efectos de una o varias va-
no y sus determinantes. riables independientes.
Observacin disimulada. Observacin que los sujetos Plan experimental factorial. En el mtodo experimen-
no conocen. tal, ordenamiento de las situaciones a las que se ex-
Observacin instrumental. Observacin realizada por pondr a los participantes del grupo experimental y
medio de un aparato capaz de conservar la huella de a los del grupo testigo para establecer los efectos de
las manifestaciones de un comportamiento. ms de una variable independiente sobre los partici-
Observacin libre. Tcnica de observacin en la cual pantes en el marco de un solo experimento.
los comportamientos que se van a observar no estn Plan experimental factorial con grupos indepen-
determinados de antemano. dientes. Plan experimental que incluye ms de una
Observacin no disimulada. Tcnica de observacin variable independiente y en el cual ningn partici-
en la cual las personas saben que estn siendo obser- pante est expuesto a ms de una modalidad de una
vadas. de las variables.
271
Glosario
Plan experimental factorial con mediciones repeti- Presuntos participantes. Personas que forman parte
das. Plan experimental que incluye ms de una va- de la poblacin de estudio y que, por tanto, pueden
riable independiente y en el cual se expone a todos ser elegidas como elementos de la muestra de una in-
los participantes a ms de una modalidad de una de vestigacin.
las variables. Principios de la ciencia. Reglas implcitas a las que se
Plan experimental factorial mixto. Plan experimental adhieren los cientficos. Veamos los cinco principios:
que incluye ms de una variable independiente y en el 1) El universo fsico y social obedece a reglas de fun-
cual se expone a algunos participantes a ms de una cionamiento.
modalidad de una de las variables, mientras que a 2) El ser humano tiene la capacidad de comprender
otros slo se les expone a una modalidad de una de el universo fsico y social.
las variables. 3) El razonamiento lgico es la mejor herramienta
Plan experimental simple. En el mtodo experimental, intelectual de que dispone el cientfico para expli-
ordenamiento de las situaciones a las cuales se expon- car el universo fsico y social.
dr a los participantes del grupo experimental y a los 4) El cientfico debe proceder a la recoleccin siste-
del grupo testigo para establecer los efectos de una so- mtica de hechos para establecer una o ms rela-
la variable independiente sobre los participantes. .ciones entre un fenmeno y sus determinantes.
Poblacin. Conjunto de todos los elementos a los cua- 5) Las explicaciones cientficas de los fenmenos no
les el investigador se propone aplicar las conclusio- deben contradecirse entre s.
nes de su estudio. Problemtica. Paso que se inciacon la eleccin de una
Poblacin heterognea. Poblacin cuyos elementos pregunta de investigacin y termina con la
son dismiles en lo que se refiere a la o las variables formulacin de un objetivo o de una hiptesis de in-
estudiadas. vestigacin.
Poblacin homognea. Poblacin en la que todos los Procedimiento del doble ciego. En el mtodo experi-
elementos son semejantes en lo que se refiere a la o mental, medio para contrarrestar las variables parsi-
las variables estudiadas. tas que consiste en asegurarse de que tanto el investi-
Polo. En un cuestionario, cada uno de los extremos de gador como los participantes ignoren a cul grupo
las modalidades de respuesta. (experimental o testigo) pertenecen estos ltimos.
Prembulo. En un cuestionario, texto breve que pre- Procedimiento del ciego simple. En una investiga-
cede o acompaa a una pregunta y que tiene la funcin experimental, medio para contrarrestar las va-
cin de aumentar la validez, la fidelidad y la precisin riables parsitas que consiste en asegurarse de que
de las medidas obtenidas a travs de esa pregunta. los participantes ignoren a cul grupo (experimental
Precisin. Caracterstica de una medida que da cuenta o testigo) pertenecen.
de la realidad con una gran exactitud. Proceso de investigacin cientfica. Serie de seis eta-
Pregunta abierta. En un cuestionario, pregunta para pas que permiten al investigador incrementar los co-
la cual no se proponen opciones de respuesta y que la nocimientos existentes acerca de los determinantes
persona responde utilizando sus propias palabras. de un fenmeno. Las seis etapas son:
Pregunta cerrada. En un cuestionario, pregunta para 1) La eleccin de una pregunta general de investigacin.
la cual se proponen opciones limitadas de respuesta. 2) El estudio de la documentacin relativa al fen-
Pregunta filtro. En un cuestionario, pregunta que meno estudiado y elaboracin de la problemtica.
orienta al entrevistado a una pregunta distinta de la 3) La eleccin de una metodologa y perfeccionamien-
siguiente. to de un instrumento de recoleccin de datos.
Pregunta general. Pregunta que se refiere al fenmeno 4) La recoleccin de datos.
que ocupa al investigador. De esta pregunta se despren- 5) El anlisis de los datos y la interpretacin de los
der la hiptesis de investigacin o el objetivo de inves- resultados.
tigacin. Es el punto de partida de la problemtica. 6) La comunicacin de los resultados.
Pregunta semiabierta. En un cuestionario, pregunta Prop9sito de la ciencia. Ambicin del saber cientfico
para la cual se propone la modalidad de respuesta que va de la descripcin a la explicacin, pasando
"Otro (especifique)". por la comprensin.
272
Glosario
Protocolo experimental. Descripcin completa de un en estudiar series estadsticas ya reunidas a fin de

experimento desde que se recibe a los participantes extraer de ellas nueva informacin.
hasta que se van del lugar de experimentacin. Tcnica de anlisis histrico. En el mtodo de anli-
Prueba piloto. Verificacin de un instrumento de reco- sis de huellas, tcnica concebida por el historiador;
leccin de datos (validez, fidelidad y precisin de las quien despus de haber establecido la historiografa
medidas que permite recopilar) antes de aplicarlo a del material estudiado, hace la critica externa y la
la totalidad de los elementos de la muestra. critica interna de ste.
Recoleccin. Etapa de la investigacin que consiste en Tcnica de la entrevista. En el mtodo de encuesta y
recopilar los datos necesarios para verificar la hip- en el mtodo experimental, tcnica de recoleccin de
tesis o para lograr el objetivo de la investigacin. datos que consiste en recoger el punto de vista per-
Referentes empricos. Comportamientos, opiniones, sonal de los participantes acerca de un tema dado a
intenciones y condiciones objetivas de existencia que travs de un intercambio verbal personalizado entre
son factores concretos y mensurables. ellos y el investigador.
Reformulacin. En la tcnica de la entrevista, estrate- Tcnica de observacin. En el mtodo de la encuesta
gia del entrevistador que consiste en resumir en voz y en el mtodo experimental, tcnica de recoleccin
alta algunas palabras del entrevistado para verificar de datos en la que el investigador mide las caracte-
que ha entendido bien. risticas (frecuencia, duracin, repeticin, etc.) de
Reformulacin en sntesis. En la tcnica de la entre- ciertos comportamientos de los participantes, vol-
vista, estrategia del entrevistador que consiste en se- vindose testigo inmediato de ellos en un contexto
leccionar los elementos esenciales de la entrevista y determinado.
presentar un resumen de ellos al entrevistado. Teora. Conjunto de razonamientos lgicos que permi-
Rejilla de anlisis de contenido. Rejilla de anlisis que ten dar cuenta de ciertos fenmenos observados y
abarca las categoras y subcategoras en las que se predecir otros.
clasificarn las unidades de anlisis. Unidad de anlisis. Unidad de significacin de un do-
Rejilla de observacin. En la tcnica de observacin, cumento, de un banco de datos o de una produccin
rejilla que precisa 1) qu, 2) quin, 3) dnde y 4) cun- -obra musical, coreografa, etc.-, cuyas caractersti-
do observar. cas se deben establecer.
Resultados. Tercera seccin del informe de investiga- Validez. Caracterstica de una medida que realmente
cin en la cual el investigador presenta los datos di- evala lo que debe medir.
rectamente relacionados con su objetivo o su hipte- Variable. Concepto definido de manera operativa.
sis de investigacin. Variable de control. Factor medido incluso cuando no
Serie estadstica. Lista de datos en bruto referentes a est en el centro de la problemtica, porque podria
una variable. resultar una variable independiente de importancia
Sesgo. Cualquier comportamiento que, en el curso de menor.
la investigacin, pueda falsear los resultados. Variable dependiente. Factor evaluado de manera
Simple ciego. Vase Procedimiento del ciego simple. operativa en calidad de fenmeno.
Sondeo. Tcnica de encuesta que consiste en interro- Variable independiente. Factor evaluado de manera
gar a una parte de la poblacin por medio de un operativa en calidad de determinante de un fenmeno.
cuestionario para obtener informacin acerca de to- Variable parsita. En el mtodo experimental, factor
da la poblacin. que, aunque ajeno a la manipulacin experimental,
Tcnica. Procedimiento de recoleccin de datos que hace diferir la situacin experimental de la situacin
permite la aplicacin de un mtodo de investigacin. testigo y pone as en duda la prueba de relacin causal.
Tcnica de anlisis de contenido. En el mtodo de Variable sociodemogrfica. Caracterstica mensura-
anlisis de huellas, tcnica que consiste en estable- ble de las condiciones objetivas de existencia de un
cer las caractersticas de un corpus. individuo, excluyendo las condiciones de su entorno
Tcnica de anlisis de registros estadsticos. En el fsico.
mtodo de anlisis de huellas, tcnica que consiste
273
JI'
Indice analtico
A Antroplogo, 102, 183, 190, 198 definicin, 17

Aclaracin, 256 Artculo cientfico, 26, 31, 62 tica, 29
Amyotte, Luc, 112 Astrofsica, 22 fundamentos, 17
Anacronismo, 208 Astrologa, 22 objetivo, 18
Anlisis, 26, 251 Astronoma, 22, 23 propsito, 35
Anlisis de contenido, 99, 195, Vase tambin Principio de la
199,210 B ciencia, Investigacin cien-
categora de anlisis, 200 Baillargeon, Jean-Paul, 28, 80 tfica
prueba piloto, 204 Base de sondeo, 112 Ciencias de la naturaleza, 34
rejilla, 202 Base de sondeo conceptual, 112, escala de proporcin, 81
unidad de anlisis, 200 116 explicacin, 36
Anlisis de huellas, 98, 101-104, Base emprica de la ciencia, 21 objeto de estudio, 33
124, 195 Beaud, P., 111, 117 Ciencias humanas, 27, 33
corpus, 196 Bergeron, Jacques, 232 comprensin, 35
documento pblico, 198 Bernard, Claude, 180 determinante, 34
elemento de contenido, 196 Blanchet, A., 162, 175 escala de proporcin, 81
Vase tambin Elemento de Boyer, Jean-Claude, 87 experimentacin, 95
contenido Bradburn, N. M., 145,155 investigador, 34
Anlisis de registros estadsticos, Brecher, M. y J., 118 objeto de estudio, 34
99,195,205 Brochu, Serge,205 sesgo, 34, 40, 106
procedencia de los registros, Bunge, Mario, 21 teora, 37
205 vocabulario de la investiga-
Anlisis histrico, 99, 195, 205- e cin, 101
206 Calificacin de examen, 88 Ciencias mdicas, 33
crtica externa de las fuentes, Campenhoudt, L. van, 179, 187, Ciencias polticas, 22, 38, 40
207 190 Comit de deontologa, 29, 31,
crtica interna de las fuentes, Cartel,256 52
207 Categora de anlisis, 200 Comit de lectura, 31
fuente de primera mano, 207 Censo, 98 Comportamiento, 78, 88, 141
fuente de segunda mano, 207 Certidumbre intuitiva, 36 contexto, 184
trampas, 208. Ciencia, 17 duracin, 183
Anticipacin, 34, 37 base emprica, 21 frecuencia, 183
275
ndice analtico
latencia, 184 redondeo de las cifras, 241 anlisis, 53

medicin, 141 ttulo, 241 lectura, 53
orden, 184 Cuestionario, 25, 96, 117, 129, sntesis, 53
Vase tambin Observacin, Va- 130, 131, 153 Vase tambin Investigacin do-
riable de comportamiento construccin, 131 cumental
Comprensin, 35 internet, 132 Doherty, Will, 210
Comunicacin oral, 256-257 medicin de comportamientos, Duda, 21
contenido, 256 141 Duracin, 183
forma, 256 medicin de condiciones obje- Durkheim, mile, 37
Comunidad cientfica, 22 tivas de existencia, 146
Concepto, 74 medicin de opinin y de in- E
definicin operativa, 76 tencin, 143 Economa, 39, 102-103
dimensin, 75 modalidades de respuesta, Efecto de contexto, 145
Vase tambin Indicador 134, 141, 145 Efecto de interaccin, 219
Conclusin, 253 modo de circulacin, 132 Efecto de intrusin del observa-
Condicin objetiva de existencia, participante, 132, 148 dor; 181
79 periodo de referencia, 142 Efecto del orden de presenta-
medicin, 146 presentacin, 150 cin, 226
variable, 88 variable de control, 87 Efecto Pigmalin, 34
Consejo de investigacin de cien- Vase tambin Pregunta Efecto Rosenthal, 230
cias naturales e ingeniera de Cuestionario autoadministrado, Einstein, Albert, 21
Canad, 29, 182,217 132, 148 Elemento de contenido, 196
Consejo de investigaciones m- Cuestionario-entrevista, 132 naturaleza, 197
dicas de Canad, 29, 182,217 Cuestionario enviado por correo, nmero, 198
Consejo de investigaciones de 133 procedencia, 197
ciencias humanas de Canad, Cuestionario telefnico, 132 Elemento evaluado, 115
29,182,217 Elemento presunto, 115
Consentimiento informado, 30 D Emparejamiento, 228
Contenido Daunais, Jean-Paul, 170, 174 Empata, 173
Vase Anlisis de contenido De Coster, Michel, 36 Encuesta, 98, 104-105
Contexto, 184 De la Durantaye, Michel, 28, 80 mediante un cuestionario, 98
de un comportamiento, 184 Definicin operacional, 76 Vase tambin Sondeo
Vase tambin Efecto de con- Del Balso, M., 250 Enfoque cualitativo, 39, 41, 166
texto Deontologa, 29, 52 Enfoque cuantitativo, 39-40
Control por variacin sistemti- Vase tambin tica Entrevista, 160-176
ca con emparejamiento, 228 Descripcin, 35 aclaracin, 174
Corpus, 196 Deseabilidad social y cuestiona- ambiente, 173
Vase tambin Elemento de rio, 155 cierre, 172
contenido Determinante, 18, 34, 86 confidencialidad, 163
Crtica externa, 207 Diagrama cuerpo, 171
Crtica interna, 207 de barras rectangulares, 244 datos, 176
Cuadro,240 de sectores, 244 de grupo, 165
de contingencia, v. de dos en- Diagrama circular; 244 discusin de entrada, 171
tradas, 240 Dionne, Bernard, 255 , 'empata, 173
de dos entradas, 240 Discusin de grupo, 47 . esquema, 166
de una sola entrada, 240 Documentacin cientfica 63 estructuracin, 164
medida de sntesis, 242 espritu crtico, 62 etapa, 176
presentacin, 242 Documentacin, 62 forma, 164
276
ndice analtico
individual, 165 103,203,224,232 G

inicio, 171 efecto del orden de presenta- Glinas, Arthur, 40
lugar, 171 cin,226 Geografa, 190
origen, 164 tica,217 Gingras, Fran90is-Pierre, 36
participante, 175 generalizacin, 232 Gotman, A., 162, 175
reformulacin, 174 maduracin, 228 Grfica, 243
reformulacin en sntesis, 174 mortalidad experimental, 229 escala, ... 246
silencio, 174 no equivalencia de los grupos, Grupo experimental, 215
tono, 173 227 Grupo testigo, 215
transcripcin, 172 pareja fatiga-aprendizaje, v.
y sondeo, 146 efecto del orden de presenta- H
Vase tambin Cuestionario- cin Hiptesis confirmada, 66
entrevista, Esquema de en- plan experimental, 213 Hiptesis de investigacin, 66
trevista procedimiento de doble ciego, caractersticas, 71
Entrevista de investigacin, 164 231 formulacin, 69, 72
Entrevista dirigida, 165 procedimiento de ciego simple, verificacin, 71
Entrevista no directiva, 165 231 Hiptesis invalidada, 66
Vase Entrevista semidirigida variable parsita, 225 Histograma, 245
Entrevista no dirigida, 165 Vase tambin Plan experi- Historia, 19,38, 102,206
Entrevista semidirigida, 165 mental Historiografa, 207
EntrevistadoJEntrevistador 46 . Experimentador, 230 Huella
Vase Entrevista sesgo, 213 Vase Anlisis de huellas
Equipo de investigacin, 46 Explicacin, 36, 66 Hunt, H., 106
animacin del grupo, 46
archivo, 47 F I
coordinacin del trabajo, 46 Failletaz, Patricia, 62 Idea de investigacin
secretariado, 47 Fenmeno, 18 Vase Tema de investigacin
tema de investigacin, 49 determinante, 18, 19,86 Indicador, 72, 75, 87, 105
Error de muestreo, 112 enfoque, 39 caractersticas, 78
Escala de medicin, 80 evaluacin, 83 categora, 80
Escala de proporcin, 81 explicacin cientfica, 22 nmero, 118
Escala de una grfica, 246 leyes de funcionamiento, 21 Vase tambin Escala de medi-
Escala nominal, 80 Fem, Edward, 165 cin
Escala ordinal, 81 Ficha de lectura, 55 ndice, 88
Esquema de entrevista, 25, 166 Fidelidad,27 ndice de la calidad de vida, 87
datos que recopilar, 166 indicador, 83 Informante-enlace, 175
pregunta de inicio, 166 Fortier, Gilles, 199 Informe de investigacin, 26, 57,
Estadsticas descriptivas, 237 Frecuencia, 183, 237 62
Estadsticas inferenciales, 237 Fuente de informacin anlisis, 251
Estadsticas, 102, 129 abundancia, 51 anexo, 255
nivel de significacin, 238 acceso, 50 apartado, 248, 255
Estudio de mercado, 38 anlisis de huellas, 195 bibliografa, 255
tica, 29, 52, 131, 163, 182, 198, tiempo disponible, 52 conclusin, 253
217,248,257 Vase tambin Anlisis hist- contenido, 255
Evaluacin de programa, 38 rico estilo de redaccin, 255
Evans, William, 124, 196,204 Fuente primaria, 50, 207 interpretacin, 252
Exhaustividad, 20 Fuente secundaria, 50, 207 lista de figuras y cuadros,
Experimentacin, 30, 95, 101, 255
277
ndice analtico
metodologa, 25, 77, 106,220, Lectura de la documentacin, 54 Modalidades exhaustivas, 146

248 Lewis, A. D., 250 Modalidades mutuamente exclu-
pgina de ttulo, 255 Lgica de la investigacin cient- yentes, 147
paginacin, 255 fica, 17 Modulador, 141
presentacin, 255 Lgica del post hoc, ergo propter Monere, Denis, 100
problemtica, 56 hoc,208 Monografa, 54
resultado, 256 Morrison, A. T., 106
resumen, 255 LL Mortalidad experimental, 229
seccin, 255 Lluvia de ideas, 48 Mucchielli, Roger, 199
transparencia, 257 Muestra, 110, 111
Intencin, 78, 79, 143 M tica, 29
Internet, 54, 132, 209 Mace, Gordon, 71 poblacin, 111
Interpretacin de los resultados, Maduracin, 228 Muestreo, 111
26 Manual de codificacin, 119 anlisis de huellas, 198
Interpretacin teleolgica, 208 Mquina, 27 eleccin, 115
Intimidad, 182 Maranda, Pierre, 188 error, 112
Investigacin aplicada, 38 Marceau, DanieIle, 27 Muestreo a juicio, 113
Investigacin bsica, 38 Martella, R. C., 133 Muestreo accidental, 113
Investigacin cientfica, 17, 18,42 Matriz de datos, 123 Muestreo aleatorio simple, 112,
tica, 29 Medicin vlida, 83 118
factibilidad, 50 Medicin, 20 Muestreo por cuotas, 114
lagunas, 62 Vase tambin Escala de medi- Muestreo de voluntarios, 113
mtodos y tcnicas, 94 cin, Indicador, Variable Muestreo no probabilstico, lB,
proceso, 23 Medida de sntesis, 242 117
Vase tambin Pregunta gene- Mentalidad cientfica, 20 Muestreo probabilstico, 112,
ral Merlli, Dominique, 155 117
Investigacin documental, 23, 54 Mtodo, 101 Muestreo estratificado, 111
Vase tambin Fuente de in- eleccin, 103
formacin cruzamiento, 100 N
Investigacin emprica, 49 Mtodo cientfico, 17 Neutralidad de nimo, 20
Investigacin para la accin, 38 principios, 21 Nivel de significacin, 238
Investigador Mtodo de anlisis de huellas, 98 No equivalencia de los grupos,
espritu cientfico, 20 Vase Anlisis de huellas 227
tica, 29 Mtodo de encuesta, 98
objetividad,41 Mtodo experimental, 95 o
publicacin, 26, 32 Vase tambin Experimenta- Objetividad, 35,41
cin Objetivo de investigacin, 25, 66,
J Mtodo histrico, 102 248
Jacques, Jose, 68, 163 trampas, 208 . formulacin, 67
Vase tambin Anlisis histri- Obra de referencia, 53
K co Observacin, 20, 97, 103, 162,
Keenan, Kevin, 204 Metodologa, 25, 30, 32, 248 179
Knauper, B., 157 Milgram, Stanley, 217 concepcin, 180
Moda, 237 . efecto de intrusin del obser-
L Modalidad, 86 vador, 181
Lcuyer, R., 202 equilibrio, 145 espritu crtico, 191
Latencia, 184 pregunta cerrada, 134 intimidad, 182
Lazarsfeld, Paul, 74, 118 Vase tambin Cuestionario lugar, 186
278
ndice analtico
momento, 186 Plan experimental factorial, 218 Pregunta ltero-visual, 157

objeto, 183 con grupos independientes, Pregunta semiabierta, 134
tecnologa, 190 221,222 Presunto participante, 131, 148
Observacin disimulada, 181 con mediciones repetidas, consigna, 149
Observacin en el medio natural, 221, 222 sensibilidad, 155, 157
185 efecto de interaccin, 219 Presuposicin, 49
Observacin instrumental, 190 mixto, 222, 223 Principios de la ciencia, 21
Observacin libre, 183 Plan experimental simple, 214 Problemtica, 25, 53, 56
Observacin no disimulada, 181 con grupos independientes, elaboracin, 62
Observacin no participante, 181 214 Procedimiento de doble ciego, 231
Observacin participante, 181, con mediciones repetidas, Procedimiento de ciego simple,
188 215,226 231
Observacin sistemtica, 183 eleccin, 216 Promedio, 79, 237
de un comportamiento, 184 Poblacin, 111, 248 Protocolo experimental, 95, 220
segmentacin de la realidad, base de sondeo, 112 Proyecto de investigacin
183 base de sondeo conceptual, rejilla de evaluacin, 50
Vase tambin Rejilla de ob- 116 Prueba piloto, 123, 134,204
servacin Poblacin de estudio, 116, 117 Psicologa, 30, 39, 40, 102, 186,
Observador, 181 Poblacin heterognea, 111, 116 190
Oliver, Mary Beth, 200, 202, 206 Poblacin homognea, 111, 116 Publicacin cientfica, 21, 26, 49,
Opinin, 78, 143 Poincar, Henri, 27 235
Orden, 81, 184 Polo, 144 Vase Artculo cientfico
de las preguntas, 157 Potvin, Pierre, 66 Publicacin gubernamental, 54
Organizacin de los datos, 235, Prembulo, 156
239 Precisin, 27 Q
cuadro, 240 indicador, 84 Quivy, R., 179, 191
estadsticas, 236 Pregunta
grfica, 243 ambigedad, 135 R
anticipacin, 140 Rango, 81
p construccin, 135 Razonamiento lgico, 21
Palabra clave, 53 efecto de contexto, 145 Recoleccin de datos, 20,21, 25,
Paquin, Maryse, 31 elemento nico, 139 26,248
Participante en un sondeo, 131, inverosimilitud, 140 viabilidad de la investigacin,
148 negacin, 140 50
Participante en una entrevista, orden, 157 Rectitud poltica, 155
175 prembulo, 156 Referente emprico, 78
Participante, 110 tema delicado, 137, 155 Refonnulacin, 174
Pauz, E., 173, 175 tnnino neutro, 138 Refonnulacin en sntesis, 174
Peridico, 54 vocabulario usual, 136 Registro estadstico
Periodo de referencia, 142 Vase tambin Cuestionario Vase Anlisis de registros es-
Peny, Ralph Barton, 39 Pregunta abierta, 134, 135, 166 tadsticos
Persona mayor, 157 Pregunta cerrada, 134, 135 Rejilla de anlisis de contenido, 202
Perspectiva, 102 Pregunta de enumeracin de te- construccin, 203
Piaget, lean, 20 mas para ordenar; 143 Rejilla de evaluacin,
PIE,88 Pregunta filtro, 150 proyecto de investigacin, 50
Pires, Alvaro, 42 Pregunta general de investiga- Resultados de la investigacin,
Placebo, 217, 231 cin, 23, 45, 49 232,249
Plan de accin, 38 rejilla de evaluacin, 50 Rigor cientfico, 27, 83, 88
279
ndice analtico
Riviere, Bemard, 163, 168 Vase Entrevista cdigo, 122 "

Rosenham, D. L., 230, 231 Tcnica de observacin contenido, 120
Rosenthal, Robert, 230 Vase Observacin . escala de medicin, 120
Tcnica de muestreo efecto de interaccin, 219
S Vase tambin Muestra, Mues- modalidad, 86, 120
Schwartz, N., 145 treo nombre, 119
Serie cronolgica, 245 Tcnica de anlisis de contenido nmero, 120
Serie estadstica, 123 Vase Anlisis de contenido tipo, 119
Vase tambin Estadsticas Tcnica de anlisis de huellas Variable de comportamiento, 88,
Sesgo,34,105 Vase Anlisis de huellas 141
del experimentador, 230 Tcnica de anlisis de registros modulador, 96
Signatura neurolgica, 190 estadsticos periodo de referencia, 142
Silencio, 174 Vase Anlisis de registros es- Variable de control, 87
Situacin ficticia, 49 tadsticos Variable de las condiciones obje-
Snyder, Paul, 181 Tcnica de anlisis histrico tivas de existencia, 88
Sociologa, 35, 39, 102, 113 Vase anlisis histrico modalidades de respuesta,
Sondeo, 51, 98, 102, 106, 129 Tecnologa, 190 146
deseabilidad social, 155 Tema de investigacin, Variable de pensamiento, 88, 143
etapa, 130 conversin en pregunta gene- eleccin dicotmica, 144
informacin exacta, 158 ral, polo, 144
margen de error, 125 Vase tambin Pregunta gene- tema delicado, 155
participante, 107, 131, 148 ral de investigacin Variable dependiente, 85
prueba preliminar, 123 Teora, 36 Variable independiente, 85
y entrevista, 162 capacidad explicativa, 37 Variable parsita, 225
Vase tambin Cuestionario, Test de Cl, 34 Variable sociodemogrfica, 88
Muestreo, Poblacin Tremblay, Andr, 116, 144 Verificacin, 38
Sondeo electoral, 38 hiptesis de investigacin, 66,
Statstique Canada, 98, 129, 197 U 71
Sudman, S., 149 Unidades de anlisis, 200 Vida privada, 210
Suler, John, 62 Universo Vocabulario
Supervariable, 122 coherencia, 22 ciencias humanas, 101
comprensin, 21 pregunta, 136
T V W
Tcnica, 102 Validez, 27 Wolf, Daniel R., 191
eleccin, 103 indicador, 82
Tcnica de entrevista Variable, 85, 88, 119
Metodologa de las ciencias humanas, de Sylvain Giroux y Ginette" Tremblay, se termin de imprimir y encuadernar en febrero de
2008 en Impresora y Encuadernadora Progreso, S. A. de C. V. (lEPSA), Calzada San Lorenzo, 244; 09830 Mxico, D. F. En su com-
posicin se usaron tipos AGaramond y Stone Sanso La edicin, al cuidado de Susana Moreno Parada, consta de 1000 ejemplares.
I
1 280

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SECCiN DE OBRAS DE EDUCACiN y PEDAGOGA

METODOLOGA DE LAS CIENCIAS HUMANAS

FONDO DE CULTURA ECONMICA

Giroux, Sylvain y Ginette Tremblay

1. Ciencia Metodologa 2. Ciencias humanas Me-

LCQ175.3 Dewey 501 G597m

Comentarios y sugerencias: editorial@fondodeculturaeconomica.com

g Empresa certificada ISO 9001:2000

Diseo de portada: Rl4, Pablo Rulfo

Ttulo original: Mthodologie des sciences humaines. La recherche en acton

D. R. 2004, FONDO DE CULTURA ECONMICA

Se prohbe a reproduccin total o parcial de esta obra

s u estilo innovador -un estilo que estimula ms al estudiante que en ge-

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lII. De lo abstracto a lo concreto. La hiptesis o el objetivo

IV. Mtodos y tcnicas de muestreo 93

V. El sondeo y su instrumento, el cuestionano.

VI. La entrevista. Aguce el odo! 161

VII. La observacin. Ms all de las apariencias... 179

IX. La experimentacin. Cuidado, manipulaciones delicadas! 213

X. De la organizacin de los datos a la difusin de los resultados.

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