Ficha Resumen
Nombre Metodologa Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin en Educacin
Sector Educacin
Subsector Educacin Preescolar, Prebsica, Bsica y Media Cientfico-Humanista
Resumen
La presente metodologa expone una pauta y el enfoque que debe emplearse para preparar y analizar
iniciativas de inversin pblica en educacin bsica y media cientfico-humanista. Considera estos tipos de
infraestructura que responden a un servicio educativo que es obligatorio para la poblacin en los respectivos
grupos etarios, por lo que tienen una estimacin de demanda de naturaleza comn. Por lo tanto, excluye
aquellos servicios educativos cuyo anlisis de la demanda debe responde a un estudio de mercado basado
en tendencias y preferencias de las personas y familias, como los son la educacin pre escolar, pre knder y
educacin superior.
Este documento incluye cuadros para la presentacin de la informacin que respalda los anlisis de
demanda y de oferta de servicios educativos, que se complementan con su versin en planillas electrnicas.
Mtodo Valorizacin
No aplica. Solo se identifican
Beneficios
Enfoque Evaluacin Costo Eficiencia
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NDICE
Introduccin ................................................................................................................................................ 6
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Bibliografa................................................................................................................................................. 51
ANEXO 1..................................................................................................................................................... 52
ANEXO 2..................................................................................................................................................... 56
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Introduccin
Esta inversin en capital fsico (infraestructura y equipamiento) se complementa, entre otras, con
la aplicacin de iniciativas de innovacin curricular, capacitacin docente y supervisin. La
aplicacin de estas iniciativas, junto con la entrega estatal de subvenciones que financian la
operacin de los establecimientos educacionales y otros programas del sector, persiguen
aumentar la eficiencia del sistema educativo.
El texto metodolgico, luego de los captulos introductorios referidos a la teora sobre la que se
basa y a los antecedentes del sector educacin, contiene: un captulo de Diagnstico que
permite, mediante la clara definicin del problema a abordar y el estudio y anlisis de las
variables asociadas, determinar la necesidad de una iniciativa de inversin; un captulo de
identificacin y definicin de alternativas de solucin; un siguiente captulo de estimacin de los
indicadores de evaluacin y criterios de decisin para seleccionar aquella alternativa que
responda en mejor forma a la solucin del problema, la cual definir el proyecto de inversin. En
el ltimo captulo se entregan las indicaciones para presentar los antecedentes del proyecto
definitivo.
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La teora del capital humano 1 considera a los individuos como poseedores de cierto stock de
capital intangible, que consiste en el conjunto de conocimientos, habilidades, destrezas y
talentos que poseen las personas y cuyo nivel de desarrollo les permiten realizar de mejor
manera ciertas actividades productivas, y que puede estimarse mediante el valor presente del
flujo de ingresos a lo largo de su vida que se derivan de dicha posesin. A travs del proceso
educativo es posible generar un flujo adicional de conocimientos y destrezas que aumentan el
stock de capital humano disponible en la economa, determinndose una mayor capacidad para
generar ingresos en el futuro 2.
Sin embargo, no solo estos beneficios provenientes de mayor productividad, y que se reflejan
en mayores ingresos, son esperables de la inversin en educacin. Un individuo que ha
adquirido mayores destrezas y conocimiento tambin puede aumentar su bienestar al mejorar
distintos aspectos de su vida, como es su alimentacin, hbitos de higiene, apreciacin del arte
y la cultura, mejores relaciones interpersonales e integracin en el medio, proteccin del medio
ambiente, mayor participacin poltica, etc. Estos cambios tambien generarn beneficios
sociales difles de cuantificar y valorizar.
Por lo tanto, dado que para la valorizacin monetaria de los beneficios producidos por la
realizacin de un proyecto de educacin se requiere disponer de informacin respecto al perfil
de ingresos futuros provenientes del trabajo, lo que constituye un ejercicio difcil y complejo,
1
Para la definicin ms amplia de capital humano, ver Perspectivas de la OCDE Capital humano: Cmo moldea tu
vida lo que sabes (2007)
2
Este mayor flujo de ingresos esperados se corresponden con la mayor productividad obtenida por el recurso
humano, que es reconocida por el mercado el que le asigna un mayor valor a cada hora de desempeo.
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adems de una estimacin del valor de los otros beneficios sealados anteriormente, para la
toma de decisiones en materia de inversin se utiliza el enfoque costo-eficiencia, es decir, se
evalan alternativas para entregar el servicio educativo optndose por aquella que entrega los
beneficios buscados al mnimo costo. Este enfoque permite generar las condiciones para que
los ciudadanos ejerzan el derecho a la educacin mediante la alternativa de inversin ms
eficiente.
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Las facultades normativas, los lineamientos generales, las polticas educativas y el rol
fiscalizador de la educacin radican en el Ministerio de Educacin.
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La importancia de definir claramente el problema radica en que esta definicin servir de base
para plantear un proyecto que contribuya a resolverlo, y ste debe formularse siempre en
trminos tales que permita solucionar algunas de las causas del problema detectado. Asimismo,
el problema debe estar correctamente respaldado por indicadores o hechos que den cuenta de la
veracidad y magnitud de su planteamiento.
i. Deficiencia en la calidad del servicio educativo, ya que este se provee pero no logra un
estndar deseado (que en caso de resolverse con un proyecto de inversin, proviene de
un dficit cualitativo traducible en acciones de infraestructura y/o equipamiento).
ii. Deficiencia de cobertura del servicio educativo, esto es, cuando no existe establecimiento
educacional en el rea analizada, o existiendo, su capacidad no logra satisfacer la
demanda de la poblacin.
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Lo anteriormente expuesto evidencia que la definicin de las acciones a seguir van a depender
de qu tan precisa y claramente se especific el problema.
Una vez que se ha logrado determinar cul es el problema principal que afecta a una poblacin
especfica, es necesario describir la situacin con el mayor detalle posible (lo que permita el nivel
de anlisis logrado), as como el dimensionamiento del problema detectado (fundamental para
demostrar la urgencia de una determinada situacin). La descripcin debera abordar al menos
los siguientes aspectos:
d. Determinar a priori la parte de la poblacin que est siendo afectada, indicando sus
caractersticas socio-econmicas y culturales.
e. Todas las posibles causas para definir la causa principal que est determinando la
situacin que se desea solucionar. Una herramienta til para identificar las causas es el
denominado rbol de Problemas 3.
En cuanto a la evolucin esperada del problema, el nfasis de este punto est en estimar qu
suceder si es que no se ejecutan acciones tendientes a solucionarlo, estimando la poblacin
que no ser cubierta y/o las deficiencias adicionales que se generarn en caso de no resolverse.
En primer lugar, se elaborar un contexto del rea geogrfica del problema identificado,
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Para mayor detalle de este mtodo, ver Evaluacin Socioeconmica de Proyectos de Inversin Pblica, Ministerio de
Desarrollo Social, 2015.
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refirindose a algunas variables que puedan dar una descripcin de la realidad que enfrenta la
poblacin, lo que permite comprender mejor la naturaleza del impacto del problema que se
detecta.
Posteriormente, se definir un rea denominada rea de influencia, que para este tipo de anlisis
corresponder a aquella zona geogrfica en que se extienden los efectos del problema
identificado en el servicio educativo.
No obstante, en los casos de los niveles educativos pre-escolar, bsico y medio, en ocasiones los
efectos del problema trascendern los lmites comunales, alcanzando subconjuntos de reas que
alcanzan 2 o ms comunas. Sin embargo, normalmente no se podr presentar informacin de
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esa rea como tal, dado que no existen estadsticas oficiales de divisiones territoriales inferiores a
la dimensin comunal, en cuyo caso podr presentarse informacin general disponible de las
comunas que se traslapan con el rea que est afectada por el problema, lo que de todas
maneras permitir tener una visin relativamente cercana de su contexto.
a) Caractersticas generales
- Tipo de zona: es necesario especificar si se trata de una zona urbana, rural o mixta.
Cualquiera sea el caso, es importante sealar, por sectores si es necesario, la densidad
poblacional en el rea.
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- Poblacin por grupo etario: esta informacin se puede obtener de las estadsticas oficiales
para la o las comunas en que el problema identificado se contextualice.
- Condiciones socio-econmicas de la poblacin: se debe abordar aspectos tales como
niveles de ingreso, condiciones de vivienda, niveles de escolaridad por grupos etarios,
composicin de las familias, etc. Para ello es til recurrir a datos provistos por encuestas
socio-econmicas o censos.
- Infraestructura de la zona: indicar la disponibilidad de servicios bsicos, las condiciones
de seguridad pblica, de acceso y de sanidad ambiental, aspectos que condicionarn el
acceso al establecimiento y la calidad del servicio que puede entregarse, as como
tambin ayudar a identificar las posibles localizaciones de un proyecto de construccin o
reposicin.
- En el caso de los niveles de educacin tcnico profesional y superior se debern analizar
otros aspectos que tengan relacin con la actividad econmica del contexto geogrfico del
problema, considerando que stas determinan las posibilidades de ejercicio de los
conocimientos adquiridos mediante el servicio educativo de esos niveles.
Una vez que se han analizado los puntos mencionados anteriormente, se debe llevar toda esta
informacin a un mapa del rea que abarca el contexto geogrfico del problema identificado. Este
no requiere ser cartogrficamente preciso. Basta con un buen bosquejo donde queden reflejados
los siguientes datos:
La siguiente figura presenta un ejemplo de bosquejo para el mapa del rea geogrfica de
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contexto.
FIGURA N2: MAPA DEL REA GEOGRFICA DE CONTEXTO DEL PROBLEMA
Como se ha indicado anteriormente, el rea de influencia ser entendida como aquella extensin
geogrfica en que el problema identificado tiene un efecto, por lo tanto permite cuantificar y
dimensionar el problema identificado. Ms precisamente, el rea de influencia de un proyecto de
educacin corresponde al mbito geogrfico que incluye la red de establecimientos a la cual
efectivamente los afectados por el problema tienen o podran tener acceso.
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el rea de influencia como el rea de cobertura de esos establecimientos adems del foco
del problema. El que un establecimiento pueda ser considerado alternativo significa que la
poblacin beneficiaria puede o podra tener acceso a l.
Para la determinacin de los lmites de esta rea es necesario definir a priori, de acuerdo al
problema, algunas de las caractersticas ms relevantes del nivel educacional bajo anlisis. En
este sentido, que los beneficiarios efectivamente tengan acceso significa que el rea determinada
tenga las condiciones mnimas para que la poblacin pueda obtener, sin mayores dificultades, los
beneficios que el sistema educacional pretende ofrecer de acuerdo a lo recomendado por las
autoridades del sector y al tipo de problema detectado.
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b) Lmites relevantes: La determinacin de los lmites puede estar dada por Lmites
geogrficos (lagos, ros, quebradas, cadenas de cerros, etc.), Lmites administrativos
(los lmites comunales y/o regionales) Otros lmites, dados por la infraestructura
existente en la zona (carreteras, lnea frrea, un canal, un aeropuerto, una gran
propiedad cercada, etc.).
c) Condiciones de accesibilidad: se deber describir las condiciones que enfrenta la
poblacin para desplazarse hacia los establecimientos que forman parte de la red
instalada en el rea de influencia, en particular, respecto a las distancias, calidad de la
vialidad, seguridad, oferta de transporte pblico y otros aspectos relevantes.
Si se analiza el mapa de la Figura N3, se observa que la lnea de ferrocarril divide la
ciudad en dos sectores y dificulta la comunicacin entre ambos. Sin embargo, este
problema puede ser solucionado habilitando nuevos pasos. El aeropuerto en cambio,
deja totalmente aislado a un sector de la ciudad, no existiendo ninguna posibilidad
sencilla de comunicacin. As, el rea de influencia de las escuelas bsicas (2) y (3)
se puede extender por sobre la lnea del ferrocarril, pero slo hasta el aeropuerto.
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En esta fase del anlisis se podr tener un valor aproximado de la poblacin objetivo. Sin
embargo, una vez seleccionada la alternativa de solucin, que se constituir en el proyecto, se
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En este punto corresponde, luego de cuantificar la poblacin total del rea de influencia, estimar
la poblacin "potencial", es decir, aquella poblacin del grupo etario que est siendo afectado por
el problema identificado, la que se constituir en la demanda potencial del proyecto. Para
identificar la poblacin potencial es necesario:
- Seleccionar del total aquella poblacin que tiene las caractersticas para acceder a los
servicios educativos. La Tabla N1 presenta las edades para cada nivel educativo.
TABLA N1: NIVELES EDUCATIVOS
Para la determinacin de la poblacin potencial resulta til analizar la informacin recogida en las
etapas anteriores del diagnstico, sobre las caractersticas de la poblacin, y tambin sobre las
caractersticas de la zona (ej. accesibilidad, geografa econmica, etc.)
El objetivo de considerar las caractersticas de la poblacin del rea de influencia es que stas
permiten ir acotando an ms el grupo de beneficiarios potenciales del proyecto, de acuerdo a las
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En algunos casos se tendr informacin suficiente para definir a priori la poblacin con problema, mientras que en
otros casos se requerir estimar el dficit entre demanda y oferta para obtener esa poblacin. De ser este el caso, en
este punto slo se presentar informacin preliminar que acote la poblacin del rea de referencia a aquella que tiene
el problema, sin necesidad de precisar.
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Adems, como ya fue mencionado, es importante conocer bien las caractersticas culturales de la
poblacin, especialmente cuando sta corresponda en porcentaje importante a culturas
minoritarias en el pas. Ello ayudar a definir alternativas de proyecto, viables y sustentables.
Incorporar adems el anlisis diferenciado por sexo (hombre, mujer), slo en caso de que el
problema afecte diferenciadamente a hombres y mujeres, especificando por qu ocurre.
Es importante tener como antecedente para el anlisis, el resto de la poblacin escolar del rea
de influencia, bsicamente la del grupo etario de inters. Respecto a sta, es necesario conocer
su tamao, su ubicacin y dnde est siendo atendida actualmente. Esto, reconociendo que esta
poblacin, si bien forma parte de la demanda satisfecha en el rea, es decir, es poblacin sin
problema, tambin podra movilizarse si el proyecto representa una opcin ms atractiva que la
oferta sin proyecto.
Proyectar la demanda es estimar lo que suceder a futuro con la poblacin potencial y objetivo
del proyecto. Los antecedentes utilizados para la proyeccin de la demanda contemplan un
horizonte que debe determinarse para los aos que interesan al proyecto.
Para efectos de proyectar la demanda, se entender por demanda actual la poblacin existente
en el momento que se est desarrollando el estudio preinversional (ao 0); y por demanda al ao
1 aquella que tericamente se producira el primer ao de operacin del proyecto. Para
determinar el ao 1 es necesario considerar todas las etapas por las que deber pasar el
proyecto desde, su formulacin hasta su puesta en marcha, estimando para cada una el tiempo
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que tomarn. Sumando estos tiempos a la fecha actual se obtendr el ao estimado de puesta
en marcha del proyecto.
FIGURA N6: TIEMPOS CONSIDERADOS PARA LA PROYECCIN
Si dentro del rea de influencia se encuentra una zona definida como de expansin urbana, es
altamente probable que se concentre all el crecimiento de la ciudad. En consecuencia, la tasa de
crecimiento de la poblacin en el rea de influencia ser superior a la tasa de crecimiento de la
poblacin en toda la ciudad (suponiendo que el rea de influencia cubre slo parte de ella).
En estos casos, es conveniente consultar con las autoridades encargadas del desarrollo urbano
y/o de la vivienda, con el objeto de conocer los planes de construccin en el rea (nmero y tipo
de viviendas). Con estos datos, ser posible ajustar las estimaciones de la tasa de crecimiento o
de la poblacin estimada para el ao 1 y el ao X (por ejemplo el ao 10). Es importante sealar
que en estos casos se utiliza slo una tasa de crecimiento: la vegetativa (estimada a travs de
datos del CENSO) o la estimada por otras variables para ese sector, escogindose la que mejor
represente la situacin analizada.
Todos los datos recopilados y las estimaciones efectuadas deben ser reflejados en una tabla de
demanda como la sugerida a continuacin:
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(*) En este punto resulta relevante identificar el grupo etario al que pertenece aquella poblacin en edad escolar que est siendo
afectada por el problema identificado, es decir, la que se constituir en la demanda potencial del proyecto.
10+ x
TCP
P10 = PBase 1 +
100
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Para estimar la tasa de crecimiento anual histrica de la matrcula (TCM), se debe aplicar la
siguiente frmula:
Matrcula ao 1
TCM = 100 4 1
Matrcula ao 5
10 + x
TCM
M 10 = M Base 1 +
100
Donde:
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El anlisis que se efecte de la oferta actual se debe realizar incluyendo todos los
establecimientos del rea de influencia, para el tipo de educacin y nivel educacional estudiado.
En particular, si se ha detectado el problema en un establecimiento especfico, ste debe ser
identificado e individualizado con mayor precisin en el anlisis.
La oferta estar constituida por la infraestructura y los servicios educacionales que se estn
ofreciendo actualmente en el rea de influencia, por lo que se deber recopilar informacin sobre
todos los establecimientos del rea, independiente del tipo de administracin y financiamiento. La
informacin relevante para el anlisis de la oferta es la siguiente:
En trminos generales, se requiere tener informacin de la planta fsica, del tipo de educacin
que imparten y de la administracin de todos los establecimientos del rea de influencia. Ello,
con el objeto de definir la capacidad instalada en la zona y su estado y, adems, conocer el tipo
de servicios que est otorgando el sistema. As ser posible identificar aquellos
establecimientos que ofrezcan reales posibilidades y alternativas de solucin al problema
detectado.
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- Estado general del edificio: Se deber informar del estado de las superficies anteriormente
indicadas. Se recomienda utilizar los trminos bueno, regular o malo para describir el estado
de cada recinto. A este efecto, se entender por:
Buen estado fsico: Cuando el recinto que se est describiendo requiera solo de
mantencin. Ejemplo: pintura en mal estado, desages tapados, vidrios quebrados,
etc.
Regular estado fsico: Si el deterioro o desgaste del edificio se puede recuperar con
obras menores. Ejemplo: mal estado de la red elctrica, desgaste del piso, goteras en
la techumbre, etc.
Mal estado fsico: Si el deterioro del edificio es irrecuperable, hay daos en la
estructura del edificio o se requiere efectuar obras mayores. Ejemplo: muros cados o
quebrados, techumbre a punto de caer o incompleta, etc.
Para describir correctamente el estado de cada uno de los recintos, se recomienda solicitar la
asesora de un tcnico especialista en la materia.
- Caractersticas del terreno: Indicar la superficie total del terreno y si ofrece condiciones para
ampliaciones futuras. Sealar si el terreno en que se ubica el establecimiento es de propiedad
pblica o privada, si est arrendado, si est cedido en comodato, etc. Indicar tambin la
situacin legal del terreno (inscripciones, prohibiciones, contratos, etc.).
Por ltimo, es conveniente resumir la informacin relativa al establecimiento (para todos los
establecimientos del rea de influencia), y del equipamiento y el personal que lo opera (de
existir un establecimiento identificado como foco del problema), en un cuadro como el
presentado en la Tabla N4.
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La determinacin del dficit est dada por la comparacin que se hace de la demanda (actual y
proyectada) y la oferta del sistema educacional existente en el rea de influencia y la que es
requerida de acuerdo a las normas vigentes emanadas de las autoridades del sector.
De este anlisis se determinar el dficit relacionado con la infraestructura del servicio educativo,
y que servir como base para dimensionar las alternativas de inversin.
Tambin a partir de este estudio podra identificarse brechas relativas a la calidad del servicio
educativo, causadas por problemas administrativos y de gestin. Estas motivarn medidas en
ese mbito y no permitirn justificar una iniciativa de inversin en infraestructura. Estos casos de,
que se atribuyen a priori a la falta o mal estado de la infraestructura, a la mala ubicacin o que
puede haber sido detectado por deficientes indicadores educacionales (se sugiere consultar la
pgina web del Centro de Estudios del Ministerio de Educacin, y de la Agencia de Calidad de la
Educacin), es aconsejable, dada la difcil deteccin de las causas, buscar asesoras de expertos
en la materia, a fin de que orienten la identificacin de su procedencia.
Para contrastar con la normativa vigente de forma de identificar dficits relacionados con la
infraestructura, deben considerarse los siguientes cuerpos normativos:
- Decreto Supremo N548 de 1988, y Decreto Supremo N560 de 2010, que lo modifica
y se refiere a las exigencias mnimas de la planta fsica de los establecimientos
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Este dficit de cobertura deber ser definido en trminos de infraestructura mediante los cuerpos
normativos sealados anteriormente.
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Por otro lado, si como resultado del diagnstico se detecta que existe una parte o el total de la
poblacin que est siendo atendida por el sistema educativo, pero en forma deficiente de acuerdo
a las normas mnimas exigidas por el sector, tanto en infraestructura o en equipamiento, se habla
de dficit por mal estado de estos.
Los resultados del anlisis realizado deben quedar reflejados en cuadros como los ilustrados en
la Tabla N6.
TABLA N6. CLCULO DEL DFICIT POR MAL ESTADO DE INFRAESTRUCTURA O EQUIPAMIENTO
La informacin presentada en las tablas deber estar respaldada por el informe del diagnstico
tcnico del estado de los establecimientos.
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3.5.4. Consideraciones para la estimacin del dficit para enseanza pre escolar
Debido a lo expuesto es que resulta prctico analizar la situacin en cada caso al contrastar la
poblacin que asiste a estos establecimientos en el rea de influencia en relacin con los cupos
que ofrecen los mismos, esto es, determinando la tasa de ocupacin. Analizar esta variable para
algunos aos puede permitir identificar la tendencia y ayudar a realizar una estimacin de la
demanda.
Por otra parte, al analizar la estructura etaria de la poblacin en edad escolar se podra tener
indicios adicionales para determinar la demanda. Por ejemplo, si se observa que en el rea de
influencia la poblacin de grupos etarios menores es menor que la de grupos etarios mayores,
podra significar que hay una tendencia a que se reduzca tambin la poblacin en edad pre
escolar.
Tambin deben tenerse presente los planes de construccin de vivienda en el rea de influencia,
ya que la nueva poblacin producir aumentos de demanda adicionales a los que se proyectarn
con los datos histricos de poblacin en el grupo etario y su tendencia.
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Por ltimo, la proyeccin de demanda de servicio educativo pre escolar deber compararse con
la oferta entregada por los establecimientos existentes en el rea de influencia, de modo de
estimar el dficit actual y proyectado.
3.5.5. Consideraciones para la estimacin del dficit para Enseanza Media Tcnico
Profesional
En el caso de los establecimientos que ofrecen enseanza media tcnico profesional deber
tenerse en cuenta informacin adicional, debido a que la demanda por este tipo de formacin es
especfica y depende de la informacin proveniente de un mercado desde el cual deriva este
tipo de formacin. En especfico, las expectativas de los estudiantes y de los apoderados en
relacin al futuro laboral en determinadas reas tcnicas de desempeo jugarn un papel en la
demanda por cupos en las carreras tcnicas que brindan este tipo de establecimiento.
En casos como este, adems de realizar las estimaciones de brecha en los mercados
laborales objetivos, se requerirn gestiones de fomento sobre grupos de potenciales
beneficiarios e informacin sobre el inters respecto de recibir este tipo de formacin que
justifique el proyecto.
b) Una brecha de cobertura en ciertos tipos de formacin tcnico profesional, aun existiendo
un establecimiento que ofrece este tipo de formacin. El anlisis requerido es similar al
indicado en el punto anterior. Es decir, se deber demostrar que an existiendo un
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establecimiento hay una brecha actual y proyectada, por lo que el proyecto que podra ser
de construccin o de ampliacin del establecimiento existente, justifica su
dimensionamiento al cubrir una demanda insatisfecha.
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b) Reconstruir la escuela en un lugar distinto del que ocupaba antes del incendio
Antes de plantear alternativas de solucin que involucren un esfuerzo y uso de recursos muy
significativo, debiera analizarse el efecto de tomar medidas de bajo costo y de gestin que
pudieran ayudar a resolver parcial o totalmente el problema, es decir, definir la situacin base
optimizada.
Tanto la situacin base optimizada como las alternativas de solucin deben estar bien
identificadas y descritas.
Para ello, una vez identificado el problema, debe efectuarse un anlisis de las modificaciones
de carcter administrativo, de gestin o inversiones menores que mejoren la situacin actual,
las que pueden proponerse a partir de un rbol de medios y fines.
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Las alternativas de solucin que se propongan deben compararse con esta situacin base
optimizada, y no con la situacin sin optimizar, ya que estas modificaciones que buscan
optimizar la situacin base pueden reducir significativamente los costos de la situacin actual y
por tanto impiden sobreestimar los beneficios de cualquiera de las alternativas propuestas.
Entre otras medidas, considera la racionalizacin del uso de los equipos existentes, mejorar su
mantenimiento y seleccionar aquel que sea ms eficiente tcnica y econmicamente.
5
Aunque las siguientes medidas en general sern las ms requeridas, tambin puede ser provechoso revisar procesos
para mejorarlos y analizar la utilidad de los recursos tecnolgicos empleados, tanto en la gestin del establecimiento
foco del problema como en la labor pedaggica.
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En algunos casos, se podra dar que las causas principales del problema radiquen en la mezcla
de ambos factores (infraestructura y otros). Es importante destacar en este punto que cada
alternativa debe tender a solucionar causas especficas de un problema, por lo que ser
necesario tratar cada una de estas causas en iniciativas separadas, que tendran que ser
complementarias.
Una vez verificada la lgica y la pertinencia del rbol de objetivos, se dispone de referencias
adecuadas para la bsqueda y planteamiento de alternativas para resolver el problema. Los
"medios fundamentales" son los del nivel inferior: constituyen las "races" del rbol y en torno a
ellos se debern identificar las alternativas. 7
6
Para una explicacin detallada de este instrumento se propone consultar el Manual N39 de la CEPAL
Metodologa General de Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica.
7
Estos "medios fundamentales" corresponden a las causas bsicas en el rbol del Problema. As, al buscar acciones
que concreten los medios fundamentales, se estar solucionando la o las causas principales (bsicas) del problema.
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8
El Ministerio de Educacin pblica en su pgina web que el Estado tiene la obligacin de asegurar la existencia
de establecimientos de enseanza bsica y media gratuita en todo el territorio nacional. Esto descansa en el derecho
de la ciudadana a tener acceso a la educacin.
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que el indicador Valor Actual de Costos sea presentado tambin), aun cuando stas tengan
igual vida til, ya que ello permitir comparar todos los proyectos del Sector.
Adems, si la vida til del proyecto sobrepasa el horizonte temporal de evaluacin, que es la
situacin ms probable, se debe considerar el valor residual en el ltimo perodo de dicho
horizonte.
Dada esta situacin, se ha adoptado para la evaluacin de los proyectos de educacin el enfoque
de necesidades bsicas asumiendo que la sociedad asigna a los beneficios de los proyectos de
educacin un valor mayor que el costo de proveer dicha educacin.
Aun cuando se puedan valorar los beneficios de los proyectos de educacin, s es importante
identificarlos, cuantificarlos y sealar quin los recibe. En este sentido, generalmente los
beneficios de un proyecto de educacin son:
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El primer paso para estimar los costos sociales de una alternativa de proyecto consiste en
identificar todos los tems de costos que se requerirn para su materializacin y operacin, ya
sea costos explcitos como costos de oportunidad.
Para proyectos presentados a una etapa temprana del ciclo de vida del proyecto (a nivel de perfil)
se pueden buscar y analizar proyectos similares que hayan sido implementados recientemente.
Sin embargo, para el caso de un proyecto con mayor nivel de desarrollo y detalle, como aquel
que cuenta con un diseo, se precisar utilizar su informacin de especificaciones tcnicas,
cubicaciones y presupuestos detallados para la estimacin del costo de las obras. Asimismo,
debiera contarse con el listado de equipos y equipamiento, as como sus especificaciones
tcnicas, lo que permite construir los respectivos presupuestos al cotizar a valores de mercado.
Lo que se espera en esta etapa es la preparacin de una lista de todos los tems de costo que se
requerirn tanto en la inversin como operacin, describiendo brevemente el tem de costo y su
periodicidad, informacin requerida para la presentacin de un flujo de costos.
El siguiente paso consiste en determinar las cantidades que se requerirn de cada uno de los
tems identificados.
Mientras, para cuantificar los costos en una etapa ms avanzada se podr tener mayor
informacin, al punto que cuando se cuenta con un diseo se debern usar las cubicaciones para
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cuantificar los costos de obras, y los listados de equipos y equipamientos para cuantificar esos
tems. En el caso de los costos de operacin y mantencin, se pueden determinar a partir de un
modelo de gestin del proyecto, de las especificaciones tcnicas y la opinin de los expertos en
el rea.
El siguiente paso consiste en asignarle un valor a cada uno de los tems de costos que se
requerirn para la materializacin de la alternativa de proyecto. Al realizar esta tarea es
importante tener presente los aspectos que se detallan a continuacin.
Deben valorarse todos los insumos. Se debe considerar todo recursos empleado por la
sociedad, independiente de si hay desembolso o no. Lo relevante es que cada recurso
usado tiene un costo de oportunidad.
Deben detallarse por separado los impuestos. En la evaluacin social, los impuestos
asociados a los insumos del proyecto no son un costo del mismo, por lo que deben
deducirse. Consisten en una transferencia entre agentes econmicos. El valor con
impuesto servir para elaborar el presupuesto del proyecto que se utilizar para
determinar las necesidades de financiamiento.
Todos los precios deben estar en moneda de la misma fecha. Debido a que el valor del
dinero vara en el tiempo ser necesario que los precios estn expresados en moneda de
una misma fecha. Para la correccin de los precios deber utilizarse el ndice de Precios
al Consumidor (IPC).
Corregir a precios sociales, cuando corresponda. Adems de descontar los impuestos
del precio de los insumos, deben corregirse los precios por otras distorsiones de los
mercados distintas de los impuestos. Para ello se aplican los factores de correccin a
precios sociales, siendo los de uso ms comn los factores de correccin del precio de la
mano de obra y del precio de la divisa. Estos son calculados anualmente por el Ministerio
de Desarrollo Social y publicados en las Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP)
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Metodologa Proyectos de Infraestructura Educacional / Ministerio de Desarrollo Social
El ltimo paso en la estimacin de los costos del proyecto es el clculo del costo total
correspondiente a cada insumo requerido. Para ello, bastar multiplicar la cantidad del insumo
por el precio y obtener su costo total.
Por ltimo es conveniente resumir toda la informacin recopilada en los pasos anteriores en una
tabla que indique para cada tem, el volumen requerido, su precio y el costo total estimado.
Deben prepararse dos versiones de esta tabla. La primera incluir todos los impuestos, pero
excluir aquellos insumos que son donados al proyecto, y se utilizar para dimensionar el
financiamiento requerido.
La segunda tabla excluir los impuestos e incluir cualquier insumo donado al proyecto, valorado
a su precio de mercado. Adems, debe incluir todos los valores que corresponda, corregidos a
precios sociales, tales como mano de obra, equipamiento si es importado, etc. Este presupuesto
se utilizar para efecto de la evaluacin del proyecto.
Los tems de costos asociados a cada alternativa pueden clasificarse en las siguientes
categoras:
I. Costos de Inversin
Son aquellos que se dan desde el inicio de la ejecucin del proyecto hasta que ste se encuentra
listo para entrar en operacin. Estos incluyen costos de:
- Terrenos: corresponde al costo del espacio fsico requerido para ejecutar las obras. Para
el dimensionamiento del terreno se recomienda tener en cuenta la superficie que requiere
la obra, los espacios abiertos, posibilidades de ampliacin, etc. Deber ser valorizado a
precios de mercado.
9
Para la estimacin de los costos de transporte y del tiempo, debern usarse de forma directa los valores presentados
en el documento de Precios Sociales Vigentes publicado en la pgina web del Sistema Nacional de Inversiones.
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Metodologa Proyectos de Infraestructura Educacional / Ministerio de Desarrollo Social
Los costos de operacin corresponden a todos aquellos gastos en los que debe incurrir la
institucin responsable de la operacin, para que el servicio educacional se entregue en forma
regular y permanente. Sin embargo, es importante destacar que los costos que deben ser
considerados para efectos de la evaluacin, son los costos adicionales a los estimados bajo
la situacin base optimizada, que implique la implementacin de cada alternativa.
Los costos de mantencin corresponden a todos aquellos gastos en los que debe incurrir la
institucin para que la infraestructura construida mantenga su capacidad productiva y nivel de
servicio. Para efectos de estimar estos costos se puede recurrir a datos efectivos de
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De igual manera, para efectos de la evaluacin social, deber descontarse los impuestos y
ajustarse por factores de correccin de precios sociales los valores obtenidos.
Tambin, para comparar alternativas de proyecto que tienen diferente localizacin 10, pueden ser
relevantes las diferencias en los costos de transporte y el costo social del tiempo empleado para
la movilizacin de los estudiantes, apoderados, docentes y del equipo de gestin.
An si no fuese necesario estimar estos costos para la seleccin de una alternativa, permite
obtener el costo social de entregar los servicios educativos.
Para la estimacin de estos costos, es conveniente recurrir al mapa del rea de influencia. En
ste se definen uno o ms puntos que puedan considerarse representativos de la localizacin de
la poblacin objetivo. Luego se estima el tiempo requerido y el costo de viajar, utilizando el medio
de transporte que mayoritariamente emplearn los educandos, desde cada punto al
establecimiento educacional, tanto para la situacin sin proyecto como para la situacin con
10
Salvo en caso que las distintas alternativas estn dentro de un rea de influencia en que la poblacin a ser atendida
se distribuya en forma homognea, y que la accesibilidad a todas ellas sea equivalente, haciendo irrelevante el
anlisis de la localizacin.
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proyecto. Luego se multiplican estos costos y tiempos por la poblacin representada por cada
punto y por el nmero anual de viajes a realizar, para obtener el costo y tiempo totales de viaje.
En el caso de nios que deban ser acompaados hasta el establecimiento, tambin deber
contemplarse el costo en que incurren los acompaantes.
El tiempo, una vez cuantificado, deber ser valorizado usando para ellos el costo social del
tiempo publicado en la pauta Precios Sociales Vigentes, en la pgina web del Sistema Nacional
de Inversiones.
Para facilitar el clculo de este costo, se sugiere utilizar la planilla Excel Clculo de costo de
traslado publicada en la pgina web del S.N.I.
El indicador valor actual de costos se aplica para comparar alternativas de proyecto que generan
idnticos beneficios y tienen la misma vida til. Si los beneficios son iguales, las alternativas se
diferenciarn slo en sus costos, por lo que se podr elegir la que permita alcanzar el objetivo
deseado con el menor costo derivado del uso de recursos. Sin embargo, dado que los costos de
las distintas alternativas pueden ocurrir en distintos momentos del tiempo, la comparacin debe
realizarse en valor actual. La frmula de clculo del indicador Valor Actual de Costos es la
siguiente:
i =n
Ci
VAC = I 0 +
i =1 (1 + rs ) i
donde:
I0 = Inversin inicial
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Metodologa Proyectos de Infraestructura Educacional / Ministerio de Desarrollo Social
rs = Tasa de descuento
Otra forma de comparar alternativas que generan idnticos beneficios es mediante el indicador
costo anual equivalente. ste se aplica cuando las alternativas a comparar tienen distinta vida til
y son repetibles. Consiste en expresar todos los costos del proyecto en trminos de una cuota
anual, cuyo valor actualizado es igual al VAC de los costos del proyecto. Para su clculo se
aplica la siguiente frmula:
rs (1 + rs ) n
FRC =
(1 + rs ) n 1
donde: r s = tasa social de descuento
n = nmero de aos
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Metodologa Proyectos de Infraestructura Educacional / Ministerio de Desarrollo Social
del resultado en consideracin al rango de posibles valores tomados por los parmetros
identificados.
Por ltimo, a partir de este ejercicio se podr realizar un anlisis crtico a partir de los
resultados obtenidos, en relacin a la variabilidad de los resultados ante el cambio de los
valores identificados, y su posible impacto sobre la recomendacin planteada respecto de la
rentabilidad social del proyecto.
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Metodologa Proyectos de Infraestructura Educacional / Ministerio de Desarrollo Social
Una vez que se ha analizado detalladamente cada una de las alternativas posibles para
solucionar el problema detectado y se han evaluado todas ellas, se obtendr como resultado la
seleccin de la alternativa de proyecto a ejecutar.
La alternativa de proyecto seleccionada debe ser presentada a las autoridades que deben
aprobar su ejecucin y/o proveer el financiamiento. Asimismo, en algunos casos puede ser
conveniente presentar a la comunidad la alternativa seleccionada, sealando por qu fue elegida
y los beneficios y costos asociados a ella. En particular, una buena descripcin del proyecto es
til para todos los participantes de su gestin y tambin para la ocasin en que se deba realizar
su evaluacin ex post. Para estos efectos, es necesario preparar un documento que d cuenta
del estudio preinversional, cuyo contenido informe respecto de la formulacin y evaluacin de la
iniciativa, de acuerdo a las pautas entregadas por la presente metodologa.
Este resumen debe dar cuenta, en primer lugar, del problema que se pretende resolver, total o
parcialmente, del rea de influencia en la cual se circunscribir el proyecto y de la poblacin que
se beneficiar.
Tambin es importante sealar el resultado de la evaluacin del proyecto, que junto con
mencionar las distintas alternativas analizadas, indique aquellos aspectos ms relevantes que
llevaron a seleccionar la alternativa de proyecto a implementar.
Finalmente, es recomendable que se incluya todo documento que respalde y justifique el anlisis
como anexo del estudio preinversional del proyecto. Dentro de los documentos que se
recomienda incluir, estn los siguientes:
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Bibliografa
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ANEXO 1
Herramientas para la identificacin el problema
A continuacin se describen algunas herramientas que facilitan y hacen ms eficiente la tarea de
detectar problemas en el sector educacin. Algunos de los instrumentos presentados son
complejos de implementar y de alto costo; sin embargo, los beneficios que reportan compensan
con creces los costos que significan, por lo que es muy recomendable su desarrollo. Cabe
sealar adems, que en aquellos casos en que se tiene la oportunidad de contar con ms de un
instrumento para la definicin del problema, es de mucha utilidad analizarlos en forma
complementaria, superponiendo la informacin para identificar reas de inters.
Una de las formas ms simples de detectar un problema en el mbito local, es a travs de las
demandas de la direccin de un establecimiento educacional, de la comunidad educativa o de
alguna organizacin comunitaria. Lo que se advierte generalmente en estos casos son problemas
de cobertura, hacinamiento, saturacin de la capacidad instalada, etc. Para comprobar si
efectivamente existe alguna carencia, es necesario, en lo posible, acudir al establecimiento y
verificar la situacin e identificar las posibles causas.
Otro elemento de gran utilidad en el mbito local son las estadsticas que manejan los
administradores del sistema educacional. Por ejemplo, si se detecta que la matrcula de un
establecimiento est disminuyendo progresivamente o que los ndices de desercin han
aumentado notablemente, es un indicador que algo en el sistema no funciona bien.
Generalmente estos indicios son investigados con la direccin del establecimiento, con los
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c. Mapas de localizacin
Para efectos de detectar vacos de cobertura y/o problemas relacionados con la localizacin de
los establecimientos, se pueden utilizar los Mapas de Localizacin del Sistema Educativo. Estos
son simplemente mapas de una determinada zona geogrfica, donde estn sealados los
distintos establecimientos que imparten algn tipo de educacin, especificando el tipo y nivel de
educacin que ofrecen y la capacidad instalada y matrcula de cada establecimiento. Los ms
detallados sealan tambin tipo, aos de construccin y estado general de la infraestructura.
Para el caso del sector educacin, la informacin censal sobre localizacin y estructura etaria de
la poblacin estudiantil puede ser comparada con la oferta de los establecimientos educacionales
en la zona, identificando con facilidad necesidades insatisfechas por estrato socioeconmico, lo
que se profundizar en las indicaciones para la determinacin del dficit.
d. Encuestas
Existen otros instrumentos ms elaborados, como son los cuestionarios o las encuestas, que
ayudan, entre otras cosas, a identificar brechas donde el sistema educacional u otros servicios no
estn llegando, o si lo hacen, no ha sido de la mejor forma. Por otro lado, permiten focalizar los
beneficios al grupo objetivo del proyecto, ayudan a verificar cmo se est realizando la
distribucin del gasto y permiten conocer la percepcin de la gente con relacin a los beneficios
que se les est otorgando.
Ejemplos de estos instrumentos son el Registro Social de Hogares 11 y la Encuesta CASEN 12. La
informacin proporcionada por estos instrumentos es utilizada por todos los sectores. En
particular en el sector educacin, se puede emplear para focalizar la poblacin objetivo, para
analizar la focalizacin de algunas iniciativas en operacin, para identificar carencia en la entrega
de algunos bienes o servicios, entre otros.
11
Diseado por el Ministerio de Desarrollo Social.
12 Casen: Encuesta de Caracterizacin Socioeconmica Nacional.
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El propsito del SIMCE es recoger en los establecimientos del pas, en forma sistemtica,
informacin objetiva y confiable sobre el rendimiento de los alumnos y otros aspectos relevantes
de su formacin. Una vez procesada, la informacin es entregada a todos los agentes
involucrados en el proceso educativo. Para medir la calidad de la educacin, el SIMCE utiliza los
siguientes estimadores:
Desarrollo Personal: destinado a informar sobre las percepciones que el educando tiene
de s mismo en diversos aspectos de su vida escolar, tales como: auto concepto (como se
ve a s mismo), autoestima (grado de satisfaccin con su imagen) y su auto ideal (como le
gustara ser). Cada una de estas variables se relaciona con cuatro factores relevantes en
el desarrollo del nio: madurez fsica, rendimiento escolar, relacin con los compaeros y
adaptacin a la escuela.
Aceptacin de la Labor Educacional: mediante encuestas de opinin a los alumnos, a sus
padres o apoderados y a una muestra de profesores, se mide el grado de satisfaccin de
los grupos mencionados respecto de la labor educacional de la escuela.
13
SIMCE: Sistema de Medicin de la Calidad Educativa.
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Logro de Objetivos Acadmicos: corresponde al nivel de dominio que tienen los alumnos
sobre los objetivos cognoscitivos fundamentales planteados en los programas oficiales de
estudio. Para medirlo se aplican pruebas de Matemticas, Lenguaje y Comunicacin,
Historia y Geografa y Ciencias Sociales, Comprensin del Medio Natural, Tecnologas de
la Informacin y Comunicacin e Ingls.
Eficiencia Escolar: Los indicadores que componen este estimador son las tasas de
promocin, repitencia, retiro y el promedio de aos que demoran los alumnos en cursar el
ciclo analizado. La informacin que se utiliza es la que maneja el Ministerio de Educacin
a travs de sus procedimientos y estadsticas habituales. Por otro lado, las autoridades
del sector pueden utilizar esta informacin para orientar sus polticas destinadas a mejorar
la calidad de la educacin y disminuir la desigualdad.
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ANEXO 2
Ejemplo de Estimacin y Proyeccin de Poblacin
poblacion final
TC = 100 n 1
poblacioninicial
Donde:
4900
TC = 100 10 1 = 3.42%
3500
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Donde:
Px = Poblacin proyectada para el ao x
Po = Poblacin ms reciente
TC = Tasa anual de crecimiento (en %)
x = Nmero de aos que hay entre el correspondiente a Po y el ao para el
cual se har la proyeccin
Ao actual : 2012
Ao 1 : 2016
Ao 10 : 2026
Es decir, la poblacin estimada para el ao 2016 ser de 5.605 habitantes y para el ao 2026
alcanzar a 7.846 habitantes.
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