Generacion de Reportes de No Conformidad

Gestin de reportes de no conformidad (RNC)
Auditor del sistema de gestin de seguridad y

salud en el trabajo, segn OHSAS 18001:2007 y
la Ley N. 29783
Generacin de reportes de no
conformidad (RNC)
Generacin de reportes de no conformidad (RNC)
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Tecsup. (2015). Generacin de reportes de no conformidad (RNC) en Auditor del sistema
de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783.
Lima: Tecsup.
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Tecsup. Generacin de reportes de no conformidad (RNC). Auditor del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001:2007 y la Ley 29783.
Lima: Tecsup, 2015.
2
Gestin de reportes de no
conformidad (RNC)
ndice
Listado de abreviaturas, siglas, figuras y tablas .5
Presentacin...7
Introduccin... 8 .......
Objetivos.9
I. Medicin y seguimiento del desempeo.......10
Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1. Medicin de
seguimiento del desempeo, segn OHSAS 18001:2007......... 13 .............
1.2. Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1. Medicin y
seguimiento del desempeo, segn la Ley N.o 29783.......14
1.3. Indicadores reactivos: formato de estadsticas de seguridad y salud en el

trabajo......... 15 .........
II. Evaluacin del cumplimiento legal (clusula 4.5.2. Evaluacin y cumplimiento legal de
cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007)..................16
2.1. Requisitos a verificar por el auditor, segn la clusula 4.5.2. Evaluacin del
cumplimiento legal de OHSAS 1800:2007.... 17 ..........
2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin del cumplimiento
legal, segn la Ley N.o 29783...18
III. Clusulas 4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin

preventiva, de OHSAS
18001:2007.200
3.1. Investigacin de incidentes.. 20 .
3.2. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.25
3
IV.Generacin y aclaracin de los reportes de no conformidad, perspectiva de los

auditores..........29
4.1.Reporte de no conformidad (RNC) ........................................................................ 29
4.2.Formato de reporte de no conformidad (RNC) ........................................................ 31
4.3. Ejemplo de reporte de no conformidades (RNC) .......................................................... 32
4.4. Clasificacin de los reportes de no conformidad ................................................... 33
4.5. Observaciones generales ................................................................................... 33
4.6. Matriz de anlisis de los reportes de no-conformidades (RNC) ............................... 34
4.7. Accin correctiva ............................................................................................... 39
V. Ejercicios.....43
Mapa conceptual ...44
Glosario................................................................................................................................. ..45
Bibliografa .................................................................................................................................... ..46
4
Listado de abreviaturas, siglas,

figuras y tablas
Siglas
RNC: Reporte de no conformidad

SST: Seguridad y salud en el trabajo
PHVA: Planificar - Hacer - Verificar - Actuar
SGSST: Sistema de gestin de la salud y la seguridad en el trabajo
Aenor: Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin
EPP: Equipos de proteccin personal
Iperc: Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control
MTPE: Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo (Per)
Figuras
Figura 1. Diagrama causa-efecto
Figura 2. Efecto o problema en el diagrama causa-efecto
Figura 3. Categoras de causas
Figura 4. Causas raiz con ms impacto
Figura 5. Diagrama de acciones correctivas
Tablas
Tabla 1. Requisitos a auditar la clusula 4.5.1. Medicin y seguimiento de desempeo,

segn OHSAS 18001:2007
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor, clusula 4.5.1. Medicin y Seguimiento del
sempeo, segn la Ley N. 29783
Tabla 3. Formato de estadsticas de seguridad y salud en el trabajo
5
Tabla 4. Requisitos a auditar, segn clusula 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal,

de OHSAS 18001:2007
Tabla 5.Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin de
cumplimiento legal, segn la Ley N.o 29783.
Tabla 6. Requisitos a auditar segn clusula 4.5.3.1. Investigacin de incidentes, de
OHSAS 18001:2007
Tabla 7. Requisitos a verificar por el auditor de clusula 4.5.3.1. Investigacin de
incidentes, segn la Ley N.o 29783
Tabla 8A. Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (vase ms detalle en
la referencia)
Tabla 8B. Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (vase ms detalle en
la referencia)
Tabla 9. Requisitos a auditar, segn clusula 4.5.3.2. No conformidad, accin correctiva
y accin preventiva de OHSAS 18001:2007Tabla 10. Formato de matriz de no-
conformidad
Tabla 10. Requisitos a verificar por el auditor clusula 4.5.3.2 No conformidad, accin
correctiva, accin preventiva, segn la Ley N.o 29783
Tabla 11. Formato de reporte de no conformidad
Tabla12. Ejemplo de reporte de no conformidad
Tabla 13. Formato de matriz de no conformidad
Tabla 14. Formato para actividad N.1
Tabla 15. Diagrama de Pareto
Tabla 16. Mtodo 5 W + 1H
6
Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el
fin de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la
comunicacin entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
Generacin de reportes de no conformidad (RNC) del curso Auditor del sistema de gestin
de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001 y la Ley 29783 es el resultado de un
trabajo conjunto, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada
uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en
la elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
7
Introduccin
A lo largo de esta unidad se proporcionar a los participantes el desarrollo detallado de los

requerimientos estipulados en las clusulas 4.5.1. Medicin y Seguimiento del Desempeo,
4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal y 4.5.3. Investigacin de incidentes, no
conformidades, accin correctiva, accin preventiva, que conforman la norma OHSAS
18001:2007, Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajoRequisitos; as como
sus equivalentes en la normativa peruana, bajo la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
El detalle de las clusulas mencionadas en el prrafo anterior busca que los participantes
conozcan y comprendan todos estos requerimientos, a fin de que puedan evaluarse cuando
se participe en auditoras de sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajotratadas
en adelante con las siglas SGSST.
Asimismo, en esta unidad se especifican las funciones y el papel que debe tener todo auditor;
puntuando en un aspecto muy importante como es la identificacin de no conformidades, la
elaboracin del reporte de no conformidades y la determinacin y verificacin de las acciones
preventivas y correctivas, dentro del proceso de auditoras.
8
Objetivos
Objetivo ge ner a l
Elaborar el reporte de no conformidad dentro de un proceso de auditora que
permita verificar la eficacia de las acciones correctivas, a partir de los lineamientos
del elemento verificar de la metodologa PHVA, que sigue OHSAS 18001:2007 y su
equivalente en la Ley N.o 29783.
Objetivos espe c ficos

Comprender el propsito y los requerimientos de las clusulas 4.5.1. Medicin y
seguimiento del desempeo, 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, 4.5.3.
Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin
preventiva, de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley N.o 29783.
Determinar la evidencia objetiva para auditar a las clusulas 4.5.1. Medicin y
seguimiento del desempeo, 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, 4.5.3.
Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva
a partir de estos propios requerimientos.
Redactar el reporte de no conformidad (RNC) al sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional durante el proceso de auditora.
Determinar mediante el mtodo causa-efecto las acciones preventivas y
correctivas.
Determinar la eficacia de las acciones preventivas y correctivas como parte del
cierre del reporte de no conformidad (RNC).
9
I. Medicin y seguimiento del

desempeo
Dentro de los requerimientos de un SGSST, se incluye uno que permite evaluar el desempeo
y comparar los resultados obtenidos con otros criterios de desempeos relevantes.
Una compaa certificada con OHSAS 18001:2007 lograr seguir y medir regularmente el
desempeo en seguridad y salud en el trabajo, mediante el establecimiento, la
implementacin y el mantenimiento de procedimientos.
Las actividades de seguimiento y medicin relacionan tanto los controles operacionales, para
garantizar que se mantenga el desempeo especificado, como los objetivos y las metas. Dicha
relacin se efecta con el fin de asegurar que las mejoras son implementadas en
concordancia con la poltica del SST.
El seguimiento y la medicin sirven para diferentes propsitos, entre ellos los que se
mencionan a continuacin:
Determinar si se han cumplido con los requisitos legales y otros que la organizacin
suscribe.
Hacer seguimiento de incidentes, daos y deterioros a la salud.
Proporcionar datos para evaluar la eficacia de los controles operacionales, incluso
evaluar la posibilidad de modificar, eliminar o introducir nuevos controles.
Proporcionar datos para evaluar las competencias de los trabajadores.
Proporcionar datos para evaluar el desempeo del SGSST.
En aquellas organizaciones donde se emprenden actividades de seguimiento y medicin, la
informacin obtenida debe ser de calidad suficiente para permitir la determinacin del
desempeo real. Por tal motivo, el equipo utilizado en las acciones de seguimiento y medicin
debe ser lo suficientemente sensible para detectar cambios en el desempeo, dentro de los
lmites de control especificados.
Es necesario salvaguardar el cuidado y garantizar que todo el equipo tenga mantenimiento y
calibracin. Llevar a cabo un anlisis en concordancia con las metodologas establecidas, que
son trazadas en los procedimientos o en las instrucciones de trabajos asociados.
10
Si las muestras de tales anlisis son enviadas al laboratorio, es posible lograr el control
garantizado, ya que existe una entidad (laboratorio) que certifica con una norma relevante
para calibracin y ensayo.
Los intervalos de seguimiento deben ser suficientes para asegurar y seguir el desempeo, a
afectos de implementar adecuadas medidas de control.
El control del proceso estadstico y el monitoreo bsico son valiosos aqu. Donde la
probabilidad de problemas es alta, el desempeo es variable y se pueden exceder los lmites
operacionales, los intervalos de seguimiento deben ser ms cortos que cuando el desempeo
es estable y la probabilidad de exceder los lmites es baja.
El seguimiento y la medicin pueden ser de dos clases: proactivo (en el que se produce una
retroalimentacin sobre el desempeo antes de la ocurrencia de accidentes, incidentes o
enfermedad) o reactivo (donde se realiza el monitoreo despus de que los eventos han
ocurrido), ambos tipos valiosos para el sistema.
El seguimiento proactivo ayuda a garantizar que los controles sean eficaces y permite tomar
acciones con anticipacin para minimizar los problemas. El seguimiento reactivo revela
tendencias de debilidad en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y permite
la correccin de las fallas en el mismo. La diferencia entre los dos tipos de seguimiento, as
como sus requerimientos, se explican en OHSAS 18001:2007.
El seguimiento proactivo puede incluir:
La evaluacin del cumplimiento de los requerimientos/requisitos legales y otros
requisitos aplicables a la organizacin.
La evaluacin de la eficacia de la formacin en seguridad y salud en el trabajo.
La evaluacin del comportamiento de seguridad y salud en el trabajo basado en
observaciones.
El uso eficaz de los resultados de las auditoras internas y externas.
El uso eficaz de los resultados de las visitas e inspecciones de seguridad en el lugar
de trabajo.
Seguimiento de acciones con respecto a procedimientos y objetivos especficos (por
ejemplo, seguimiento del uso de equipo de proteccin personal (EPP)).
Inspecciones peridicas de las instalaciones, planta y equipo para garantizar que se
hayan establecido precauciones especiales y que estas se cumplan de acuerdo con
los procedimientos (por ejemplo, verificaciones para garantizar que las guardas estn
en su lugar, que los engranajes funcionan y que la ventilacin de gases es eficaz).
Monitoreo ocupacional (por ejemplo, monitoreo de radiacin, ruido o calidad de aire).
Exmenes de la salud de los trabajadores (por ejemplo, audiometra, espirometra,
entre otros).
En nivel de logro alcanzado en los programas de seguridad y salud en el trabajo.
11
El seguimiento reactivo puede incluir:

Reporte de accidentes o enfermedades ocupacionales
Reporte de prdidas o daos a la propiedad
ndices de tiempo perdido en incidentes y en enfermedades ocupacionales
Reporte de casi accidentes
Reporte de actos y condiciones subestndares
Acciones requeridas de acuerdo con las evaluaciones de las autoridades competentes
en seguridad
Acciones requeridas a la solicitud de las partes interesadas
Se debe anotar que el seguimiento reactivo es til, pero no siempre se puede confiar en l
para obtener informacin sobre la eficacia de la gestin de seguridad y salud en el trabajo
(cero accidentes no significa necesariamente que los controles sean buenos, esto puede ser
sencillamente una consecuencia de las circunstancias). Esto es especialmente cierto en
organizaciones donde la probabilidad de accidentes es baja, pero en la que encuentran los
mayores peligros.
Adicionalmente al seguimiento regular del desempeo, OHSAS 18001:2007 requiere que las
organizaciones realicen evaluaciones peridicas de cumplimiento con legislacin y
regulaciones relevantes en seguridad y salud en el trabajo. Esto se puede hacer mediante
evaluacin peridica de los datos de monitoreo, reportes de auditora, reportes de no
conformidad y reportes de incidentes, revisin de permisos y autorizaciones y tambin
mediante discusiones con reguladores u otras partes interesadas.
Los auditores deben hacer lo siguiente:
Evaluar cuidadosamente los procedimientos para garantizar que el desempeo con
respecto a cada rea de control est siendo adecuadamente seguido y medido.
Verificar que las caractersticas importantes hayan sido identificadas y rastreadas.
Garantizar que el monitoreo sea eficaz y que el equipo sea calibrado y mantenido
apropiadamente.
Examinar los procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de la
legislacin.
Tomar muestras de los registros para determinar si la evaluacin fue efectiva o si se
identificaron casos de incumplimiento de la legislacin.
En relacin con esto, OHSAS 18001:2007 hace explcito el requerimiento de que el registro
de datos y los resultados de monitoreo y medicin deben ser suficientes para facilitar el
posterior anlisis de la accin correctiva o preventiva.
12
Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula

4.5.1. Medicin de seguimiento del desempeo, segn OHSAS
18001:2007
Criterio de
N.o Requisito
referencia
La organizacin establece y mantiene

procedimientos para controlar y medir
1
regularmente el desempeo de seguridad y
salud en el trabajo.
trabajo
Dichos procedimientos proporcionan medidas

2 cualitativas y cuantitativas apropiadas a las
necesidades de la organizacin.
Dichos procedimientos proporcionan control sobre el

3 nivel de cumplimiento de los objetivos de seguridad y
salud en el trabajo de la organizacin.
Dichos procedimientos proporcionan medidas

proactivas para controlar la conformidad con los
4 programas, controles y criterios operacionales,
requisitos legales y reglamentos aplicables de
seguridad y salud en el trabajo. 4.5.1 Medicin y
seguimiento de
Dichos procedimientos proporcionan medidas reactivas desempeo
del desempeo que hacen seguimiento para controlar
5 accidentes, enfermedades ocupacionales, casi
accidentes y otras evidencias de desempeo deficiente
de seguridad y salud en el trabajo.
Dichos procedimientos proporcionan registro de datos

y resultados de controles y mediciones suficientes para
6
facilitar el anlisis de las acciones correctivas y
preventivas requeridas.
En caso de que se requieran equipos para la realizacin

de la medicin y el seguimiento del desempeo, la
7
organizacin establece y mantiene procedimientos para
la calibracin y el mantenimiento de dichos equipos.
Tabla 1 . Requisitos a auditar la clusula 4.5.1. Medicin y seguimiento de desempeo, segn OHSAS
18001:2007
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.5.1.
Medicin y seguimiento de desempeo (p. 14), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
13
Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1.

Medicin y seguimiento del desempeo, segn la Ley N.o 29783
N.o Requisito Criterio de referencia
La vigilancia y el control de la seguridad y salud en el

1 trabajo permiten evaluar con regularidad los resultados
logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
2
gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y

3
cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos VI. Verificacin:

4
de seguridad y salud en el trabajo. supervisin,
monitoreo y
El empleador realiza exmenes mdicos antes,
seguimiento de
5 durante y al trmino de la relacin laboral a los
desempeo
trabajadores (Incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
A ttulo grupal, de las razones para los exmenes

de salud ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los

6
informes mdicos relativos a la evaluacin de
salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son

pasibles de uso para ejercer discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos

7 tomados en cuenta para tomar acciones
preventivas o correctivas al respecto.
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor, clusula 4.5.1. Medicin y Seguimiento del Desempeo, segn la Ley
N. 29783.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre sistemas de
gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 9-11), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
14
Indicadores reactivos: formato de estadsticas de seguridad y salud en el trabajo
Tabla 3.
3 . Formato de estadsticas de seguridad y salud en el trabajo
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Formato de datos para registro de estadsticas de seguridad y salud en el trabajo en
Aplicativo Registros de SGSST Rgimen General [ formato disponible en Excel]. Recuperado el 04-11-2014 de
http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
15
II. Evaluacin del cumplimiento

legal (clusula 4.5.2. Evaluacin
y cumplimiento legal de OHSAS
18001:2007)
Como parte de su compromiso del cumplimiento legal indicado en la poltica del SST, una
organizacin debe evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y de otros que la
organizacin suscriba.
Esta evaluacin tiene que ser realizada por el personal competente, ya sea de la organizacin
o externo a ella.
Para evaluar el cumplimiento, pueden utilizar como fuentes de informacin los siguientes
tems:
Resultados de las inspecciones reglamentaras, como puede ser las que son
realizadas por el INDECI o SUNAFIL
Revisiones peridicas de los requisitos legales y otros
Auditoras internas y externas
Revisiones de documentos o registros de los informes de incidentes o las evaluaciones
de riesgo
Inspecciones de seguridad a reas, equipos e instalaciones
Visitas u observaciones planeadas de tareas
Los procesos de evaluacin del cumplimiento legal van a depender de la naturaleza de la
organizacin (tamao, estructura, complejidad). Una evaluacin abarca diversos requisitos
legales o uno solo, dado que la frecuencia de dicha evaluacin puede ser diferente o variar
para cada requisito legal.
Es posible hacer la evaluacin de cumplimiento legal junta o separada de la evaluacin de los
otros requisitos que la organizacin voluntariamente haya aceptado. Sin embargo, s es
necesario el registro del resultado de las evaluaciones de cumplimiento legal y de otros
requisitos.
16
2.1. Requisitos a verificar por el auditor, segn la clusula 4.5.2.

Evaluacin del cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007
N. Requisitos
Requisitos Criterio de
referencia
La organizacin debe establecer, implementar y mantener

1 uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente
el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin mantiene los registros de los resultados

2
de las evaluaciones peridicas a los requisitos legales.

4.5.2. Evaluacin de
3 uno o varios procedimientos para evaluar el cumplimiento
cumplimiento legal
de los otros requisitos que suscriba la organizacin.
La organizacin mantiene los registros de los resultados

de las evaluaciones peridicas a los otros requisitos que
4 la organizacin suscriba.
Tabla 4 . Requisitos a auditar, segn clusula 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, de OHSAS 18001:2007.
Fuente:
Fuente Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.3.3
Evaluacin de cumplimiento legal (p. 9), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin

del cumplimiento legal, segn la Ley N.o 29783
N.o Requisitos
Requisitos Criterio de referencia
La organizacin, entidad pblica o privada, tiene un procedimiento

para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
1
normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en
el trabajo y se mantiene actualizada.
La organizacin, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores

V. Evaluacin
2 ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
normativa:
Trabajo.
requisitos legales y
de otro tipo
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores
3 tiene un Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (salvo
que una norma sectorial no establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa, entidad pblica o

4
privada, tienen su Libro de servicio, autorizado por el MTPE.
17
N.o Requisitos
referencia
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que

5 la utilizacin de ropas, de los equipos de trabajo o de proteccin personal
representan riesgos especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras

6
en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
7 El empleador no emplea a nios ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente

trabajador, previamente a su incorporacin laboral, a fin de determinar la
8
naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo, con el objeto de
adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, entidad pblica o privada, dispondr lo necesario para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no

constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada V.

utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos. Evaluacin
normativa:
9 Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los requisitos
materiales peligrosos. legales y
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de de otro
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al tipo
castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos,

sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
Las normas, los reglamentos o las instrucciones de los programas de

seguridad y salud en el trabajo, que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como

10 los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros

elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes

de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
18
N.o Requisitos
referencia
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y

mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios.
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el

trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en

riesgo su seguridad y salud o las instalaciones fsicas
Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la

ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud

en el trabajo.
Tabla 5. Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal, segn la
Ley N.o 29783.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 7-9), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
19
III. Clusulas 4.5.3. Investigacin de

incidentes, no conformidad,
accin correctiva y accin
preventiva, de OHSAS 18001:2007
3.1. Investigacin de incidentes
El reporte y la investigacin de incidentes son herramientas de suma importancia dentro

del SGSST de una organizacin. Sirve para prevenir la repeticin de incidentes, debido a
las mismas causas, e identificar las oportunidades de mejora. Como efecto secundario,
este reporte e investigacin de incidentes genera en los trabajadores una mayor
consideracin en asuntos de seguridad y salud en el trabajo.
Por tanto, toda organizacin debe tener procedimientos para informar, investigar y
analizar cualquier tipo de incidente suscitado en sus instalaciones. Tales procedimientos
deben permitir determinar y corregir las causas reales de los incidentes (raz del hecho),
a efectos de que estas no se vuelvan a presentar en la organizacin y causen nuevos
incidentes.
La organizacin promover que se investiguen todos los incidentes, a travs de la
sensibilizacin del personal, con el propsito de que reporten todos los incidentes que
ocurran en la organizacin.
Los procedimientos deben considerar lo siguiente:
Definiciones relacionadas a incidentes y beneficios que se obtienen al
investigarlos;
Investigacin por parte de la empresa sobre todo tipo de incidentes (mayores y
menores), emergencias, casi accidentes y enfermedades ocupacionales
originadas por exposiciones;
Necesidad de cumplir con los requisitos legales relacionados con el reporte,
investigacin de incidentes y el mantenimiento de registro de incidentes;
Designacin de las responsabilidades y autoridades para el reporte y las
investigaciones de los incidentes;
20
La necesidad de definir requisitos para registrar las distintas fases del proceso de
investigacin de incidentes, tales como:
Reunir hechos y evidencias
Analizar los resultados
Comunicar la necesidad de cualquier accin correctiva y accin preventiva
identificada
Proporcionar retroalimentacin a los procesos de identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y control (IPERC), respuestas ante emergencias,
medicin y seguimiento desempeo de seguridad y salud en el trabajo y
revisin por la direccin.
3.1.1. Requisitos a verificar por el auditor, segn clusula

4.5.3.1. Investigacin de incidentes de OHSAS
18001:2007
N.o Requisitos
Requisito s Criterio de
referencia

uno o varios procedimientos para registrar, investigar y
analizar incidentes que:
Determinen las deficiencias de seguridad y salud
ocupacional reales o de raz y otros factores que
1 puedan causar nuevos incidentes.
Identifiquen necesidad de acciones correctivas.
Determinen necesidad para acciones preventivas. 4.5.3.1.
Identifiquen oportunidades para la mejora continua. Investigacin
de incidentes
Comuniquen los resultados de tales investigaciones.
Las investigaciones se llevan a cabo en el momento

2
oportuno.
Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo

3
con el apartado 4.5.3.2.
Se documentan y mantienen los resultados de las

4
investigaciones de incidentes.
Tabla 6. Requisitos a auditar segn clusula 4.5.3.1. Investigacin de incidentes, de OHSAS 18001:2007
Fuente:
Fuente Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.5.3 1
Investigacin de incidentes (p. 15), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo Requisitos. Aenor: Madrid.
21
3.1.2. Requisitos a verificar por el auditor de clusula 4.5.3.1

Investigacin de incidentes, segn la Ley N.o 29783
N.o Requisito Criterio de

referencia
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los

1
accidentes mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de

2 las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo
la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o de la poblacin..
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de

3
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
4 Se implementan las medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la VI.
5
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y Verificacin:
preventivas adoptadas.
Accidentes,
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes incidentes
peligrosos para: peligrosos e
incidentes, no
Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. conformidad,
Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al accin
6 correctiva y
momento de hecho.
preventiva
Determinar la necesidad de modificar dichas medidas.
(Adaptado del Artculo 93 de la Ley N.o 29873, Ley de seguridad y salud en el

trabajo).
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.
Se han documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de

las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
Tabla 7.
7 Requisitos a verificar por el auditor de clusula 4.5.3.1 investigacin de incidentes, segn la Ley N.o
29783.
Fuente:
Fuente Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre sistemas
de gestin de seguridad y salud en el trabajo (p. 10), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional.
El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
22
3.1.3. Registro de accidentes de trabajo, con datos mnimos

exigidos por la Ley N.o 29783
Figura 8A. Parte del formato de Registro de accidentes de trabajo (vase ms detalle en la referencia)
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Registro de accidentes de trabajo en
Fuente
Aplicativo Registros de SGSST Rgimen General [formato disponible en excel]. Recuperado el 04-11-2014, de:
http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
23
Figura 8B.
8B Parte del formato de registro de accidentes de trabajo (vase ms detalle en la referencia)
Fuente:
Fuente Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Registro de accidentes de trabajo
en Aplicativo Registros de SGSST Rgimen General [formato disponible en excel]. Recuperado el 04-11-2014,
de: http://www.mintra.gob.pe/archivos/file/CNSST/APLICATIVO_REGISTROS_SGSST_RG.xls
24
3.2. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
La clusula 4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad y accin correctiva y

accin preventiva, de OHSAS 18001:2007, trata la relacin que se establece entre el
monitoreo del desempeo y la necesidad de reportar algn problema fortuito, as como la
implementacin de la accin apropiada para resolver dicho problema y evitar que vuelva
a ocurrir.
El reporte de las no-conformidades no se debe limitar nicamente a las auditoras interna
y externa. Estas no-conformidades pueden ocurrir en cualquier momento y es ms
25
probable que sean detectadas durante las verificaciones y monitoreos rutinarios que en
las auditoras. Por tanto, cuando se detecte una no-conformidad ser necesario
implementar procedimientos para la accin correctiva y preventiva.
La no-conformidad es un incumplimiento de un requisito, establecido en relacin con el
sistema de gestin OHSAS 18001:2007 o en trminos de desempeo de seguridad y
salud en el trabajo. A continuacin, algunos ejemplos que pueden originar no
conformidades:
a. Para el desempeo del SGSST:
Falta de la alta direccin al demostrar su compromiso

Falta al establecer los objetivos del SST
Falta en la definicin de las responsabilidades que requiere el sistema
de gestin de seguridad y salud en el trabajo
Falta para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos
legales
Falta de cumplimiento de las necesidades de formacin
Documentacin no actualizada inadecuada para soportar el sistema
Falta al llevar a cabo comunicaciones
b. Para el desempeo del SST:
Falta al implementar el programa planificado para lograr los objetivos de mejora

Falta constante en el logro de los objetivos de mejora
Falta en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
Falta al registrar los incidentes
Falta en la implementacin de las acciones correctivas
Altos ndices constantes de enfermedades ocupacionales o daos que no son
tratados
Desviaciones de los procedimientos de seguridad y salud en el trabajo
Introduccin de nuevos materiales o procesos sin realizar una evaluacin de
riesgos
Existen muchas causas potenciales de no conformidad con los requerimientos del sistema.
Cualquiera que fuese el problema, las personas responsables de la implementacin de
acciones correctivas y preventivas deben mirar, ms all del simple cumplimiento, la causa
principal. Si los registros revelan que se encuentran no-conformidades en una actividad o
procedimiento particular, entonces, existe una debilidad sistemtica.
Algunas veces, la causa raz de las no-conformidades es obvia. Por ejemplo, puede estar
relacionado con un asunto de compromiso, motivacin o entrenamiento como en el
26
incumplimiento de los procedimientos u objetivos de la poltica por parte del personal, o en el

establecimiento de una poltica, procedimientos u objetivos imposibles de lograr.
Las personas que identifiquen, reporten o manejen las no-conformidades harn un anlisis de
la causa raz. Este incluye una investigacin profunda de todas las pistas relevantes de
auditora para determinar los elementos del sistema de gestin que contribuyeron al problema.
El anlisis de la causa raz es vital para garantizar la implementacin de acciones correctivas
y preventivas, ya que, a menos de que dicha causa sea identificada y resuelta, puede ocurrir
otra vez, incluso, con consecuencias ms graves.
OHSAS 18001:2007 requiere lo siguiente:
La accin correctiva y preventiva debe ser oportuna y apropiada para la magnitud del
problema y proporcional al peligro encontrado (por ejemplo, las acciones correctivas
temporales pueden ser apropiadas; mientras que las permanentes sirven para prevenir
la ocurrencia futura del problema).
Si la correccin de una no-conformidad y la prevencin de su futura ocurrencia
requieren cambios en el SGSST, estos deben ser registrados e implementar
procedimientos documentados de control para garantizar que todos los elementos del
sistema se mantengan actualizados y reflejen los cambios hechos.
Adicionalmente, la clusula 4.5.3. indica explcitamente el requerimiento de que todas las
acciones correctivas y preventivas deben ser revisadas antes de su implementacin,
mediante el proceso de evaluacin de riesgos (OHSAS 18001:2007). Esta es una especie
de doble verificacin que sirve para determinar si las acciones propuestas son apropiadas
(por ejemplo, para garantizar que los controles operacionales modificados, diseados para
prevenir problemas en un rea, no imponen riesgo en otras reas).
3.2.1. Requisitos a verificar por el auditor, segn clusula

4.5.3.2. No conformidad, accin correctiva y accin
preventiva de OHSAS 18001:2007
Criterio de
N.o Requisito
referencia
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para tratar las no conformidades reales o
potenciales, as como para considerar acciones correctivas y
acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos
para:
27
Identificar y corregir las no conformidades y la toma de
accin para mitigar sus consecuencias para la seguridad y
salud ocupacional.
Tabla 9 . Requisitos a auditar, segn clusula 4.5.3.2. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva de
OHSAS 18001:2007
Fuente:
Fuente Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.5.3 2 No
conformidad, accin correctiva y accin preventiva (p. 15-16), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
3.2.2. Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula

4.5.3.2. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva,
segn la Ley N.o 29783
Requisito Criterio de
N
referencia
Se implementan las medidas correctivas VI. Verificacin:

1 producto de las no conformidades halladas en la
Accidentes, incidentes
auditorias de seguridad y salud en el trabajo.
peligrosos e incidentes,
no conformidad, accin
Se implementa medidas preventivas de seguridad
2 correctiva y preventiva
y salud en el trabajo
28
Tabla 10.
10 . Requisitos a verificar por el auditor clusula 4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva,
accin preventiva, segn la Ley N.o 29783
Fuente:
Fuente Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica
sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 9-11), en Ley N.o 29783: Ley de
Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
IV. Generacin y aclaracin

de los reportes de no
29
conformidad, perspectiva
de los auditores
4.1. Reporte de no conformidad (RNC)
Los resultados de una auditora se deben informar a la gerencia del auditado

mediante un reporte de auditora. En l se detallarn las no conformidades, as
como cualquier observacin positiva. Cabe resaltar que los auditores presentarn
las no conformidades de acuerdo con los procedimientos del cliente.
Tales procedimientos resumirn el formato para preparar cualquier reporte de no
conformidad. La mayora de las organizaciones requiere que las no conformidades sean
anotadas en formatos especficos y que se preparen reportes independientes para cada
caso de no conformidad. Otras no utilizan formatos especficos y las no conformidades
son simplemente registradas dentro del cuerpo del reporte general de auditora, junto con
el registro de todas las observaciones.
Mientras no existan reglas especficas, las organizaciones disean formatos que
son adecuados para sus circunstancias particulares. Normalmente, el formato incluye las
siguientes caractersticas:
1. Un encabezamiento extenso que permita mencionar todos los detalles de la
auditora
2. Un nmero nico
3. Una seccin para que el auditor registre los detalles de la deficiencia
4. Una seccin para que el auditado registre los resultados de la
investigacin de las causas para la no-conformidad, la accin correctiva
que se debe tomar y una propuesta de terminacin
5. Una seccin para que el auditor, o el sucesor del auditor, confirme que la accin
fue tomada a tiempo y si esta fue efectiva o no
Al final de esta seccin, se presenta un tpico formato de reporte de no-conformidad
(vase Tabla 8). Este es multipropsito incluye no solo un registro de la no-conformidad,
sino tambin los resultados de la investigacin de las causas y la accin correctiva que
se debe tomar, as como los resultados de las actividades de seguimiento de la auditora.
Comnmente, estos formatos son titulados como Reporte de no conformidad, con la
abreviacin ms comn RNC. Sin embargo, muchas organizaciones prefieren usar otros
nombres para resaltar un enfoque positivo a las observaciones de auditora.
Ttulos como Solicitud de Accin Correctiva o Solicitud de Mejora Continua son
ciertamente ms positivos y, probablemente, reflejan en mejor forma
el propsito del ejercicio de auditora.
30
Mientras completan la seccin de no-conformidad, los auditores registrarn una

descripcin real, precisa y correcta de lo que sali mal. El reporte debe basarse
firmemente en evidencia objetiva, por medio de las referencias apropiadas. De tal manera
que, cuando reporte una no conformidad, el auditor cite el procedimiento, nmero de
registro o cualquier otra referencia apropiada que permita el entendimiento exacto del
reporte.
La evidencia objetiva puede constituir; por ejemplo:
Evidencia real de las diferencias entre el Manual del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo y los procedimientos asociados.
Evidencia real de las diferencias entre los procedimientos y prcticas laborales.
Falta de evidencia para apoyar la implementacin de diversas clusulas de la
norma OHSAS 18001:2007.
Falta de evidencia para mostrar la implementacin continua de varias partes del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
El reporte debe contemplar una explicacin o cita de los requerimientos que fueron
infringidos. Esto puede sonar superfluo, sin embargo, existen dos buenas razones para
incluirlas:
Ayudar a la gerencia del auditado en la investigacin de las causas de no-
conformidad.
Permitir al auditor asegurar que entendi el requerimiento y alejar la suspicacia de
pensar que, por ideas preconcebidas o por mala interpretacin de la norma, tal
auditor est emitiendo un reporte de no-conformidad.
Se tiene la tendencia a mal interpretar los requerimientos o a confundir las
soluciones ms comunes con lo que son los requerimientos. Los auditores deben,
por tanto, recordar incluir en sus reportes una explicacin o cita del requerimiento
para asegurar que se trata de una no-conformidad genuina.
Los auditores, y en particular los externos, sern conscientes de su poder para lograr que
las cosas se hagan. Lo que se buscar, entonces, ser motivar a la gerencia del auditado
para considerar decisiones en base a no- conformidades.
Dependiendo del caso, ser necesario explicar o citar el requerimiento de la norma o los
criterios de auditora. Por lo general, se mencionan nicamente procedimientos propios
de la organizacin.
Al mencionar las no-conformidades de los requerimientos de la norma, es buena prctica
hacer referencia solamente a uno, siendo este el requerimiento ms aplicable. La
referencia debe ser lo ms precisa posible.
Para que un hallazgo sea considerado no-conformidad, se requieren dos
condiciones mnimas:
31
1. Estar basada en evidencias objetivas.

2. Demostrarse incumplimientos de requisitos:
De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estndares aplicables
Requisitos legales o regulatorios
Objetivos, programa, procedimientos
4.2. Formato de reporte de no conformidad (RNC)
Reporte de no-conformidad
Compaa: Fecha: N. RNC
Auditor: Auditado:
Norma y clusula: Mayor: Menor:
Reporte de la No- Conformidad:
Descripcin
Firmado: Fecha:
Causa y accin correctiva propuesta:
Fecha propuesta de terminacin:
Firmado: Fecha:
Revisin de la accin correctiva:
Firmado: Fecha:
Tabla 11.
11 Formato de reporte de no-conformidad
Fuente: Elaboracin propia
4.3. Ejemplo de reporte de no conformidades (RNC)
HALLAZGO: En el departamento W-4: Izaje de Carga Pesada, de la empresa Mundial

S. A. en el turno de la maana, cuatro (4) de dieciocho (18) operarios fueron vistos sin
usar cascos de seguridad, aunque estos cascos estaban disponibles en la entrada del
rea.
La instruccin WI4-01, en su clusula 6, requiere que todo el personal que entre al
departamento W-4: Izaje de Carga Pesada debe usar casco de seguridad en todo
momento, la instruccin WI4-01 estaba claramente visible en el rea afectada.
32
Reporte de no conformidad
Compaa/rea: Mundial S.A./ W-4 Fecha: 11/10/2014 N.o RNC: AUD-01
Auditor: Carlos Fonseca Auditado: Juan Prez
Norma y clusula: OHSAS Mayor: Menor: X

18001:2007 / 4.4.6
Reporte de No-conformidad:
Durante el turno de la maana cuatro (4) de dieciocho (18) operarios no estaban usando sus
cascos de seguridad. Los cascos estaban disponibles en la entrada del rea.
La instruccin WI4-01, en su clusula 6, requiere que todo el personal que entre al rea W-
4: Izaje de Carga Pesada, debe usar sus cascos de seguridad.
La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.4.6 requiere que la organizacin debe

implementar y mantener controles operacionales aplicables a su organizacin y a sus
actividades.
Firmado: Carlos Fonseca Fecha: 11/10/2014
Causa y accin correctiva propuesta:
Fecha propuesta de terminacin:
Firmado: Fecha:
Revisin de la accin correctiva:
Firmado: Fecha:
Tabla12
Tabla12.
12 Ejemplo de reporte de no conformidad
Fuente:
Fuente Elaboracin propia
4.4. Clasificacin de los reportes de no conformidad
Muchas organizaciones encargadas de auditoras externas y, en particular, las entidades

de certificacin utilizan la clasificacin de las no-conformidades.
Estas organizaciones insisten en la clasificacin de las no-conformidades con el fin de
proyectar una imagen clara de las fortalezas y debilidades del SGSST, para permitir al
auditor formar su opinin, en relacin con la recomendacin que este har. .
La clasificacin de las no conformidades se basa solamente en el impacto que tal no
conformidad tenga sobre el funcionamiento del SGSST.
33
4.4.1. No conformidad mayor

a. Incumplimiento en relacionar la clusula de la norma u otros criterios contra los
que se est realizando la auditora.
b. Incumplimiento en la ejecucin de uno de los requerimientos de la norma (u otros
criterios de auditora externa) o falta sistemtica en el cumplimiento de los
requerimientos propios de la organizacin del SGSST.
4.4.2. No conformidad menor

Un error sencillo
sencillo contra los requerimientos
Obviamente una cantidad de errores sencillos contra un requerimiento, observada a

travs de la organizacin, probablemente podra constituir una no-conformidad mayor
y, en este caso, se debe emitir un reporte, particularmente en el caso en que se podra
identificar una falla comn.
En otras palabras, la clasificacin de las no-conformidades depende de qu tan
sistemtica fue la no-conformidad.
4.5. Observaciones generales
Antes de que un auditor levante un reporte de no-conformidad, l debe estar

absolutamente seguro de que la no conformidad ocurri en realidad.
Los auditores deben ser sumamente cautelosos y no tan concluyentes con sus juicios, ya
que, con frecuencia, un auditor puede observar una situacin que aparentemente puede
parecer como una no-conformidad.
Sin embargo, es necesario recalcar que los auditores no deben juzgar por apariencias.
Es obligacin asegurarse de establecer evidencia objetiva que avale la no-conformidad.
Cuando est en duda, el auditor identificar la direccin para investigacin posterior y se
asegurar de seguir con esas indicaciones.
Frecuentemente, seguir las pistas de auditora pueden llevar al auditor fuera de su
enfoque individual y, en tal situacin, el auditor debe entregar informacin al auditor
asignado para el rea dada (siempre a travs del auditor lder), con el fin de asegurar que
el asunto ser detalladamente investigado.
Bien sea que el auditor, por s mismo, pueda investigar el asunto o deba pasar la
informacin a otro miembro del equipo, anotar la observacin y har una lista para
investigar posteriormente. Ambas acciones garantizan que se recordar todo lo que se
debe hacer o bien para dar suficiente informacin a otro auditor. Las notas, por lo tanto,
deben ser precisas, veraces y completas.
Se recomienda preparar los reportes de no-conformidad en el momento. Los
procedimientos
procedimiento o el auditor lder pueden requerir que todos los casos de no-
conformidad sean revisados antes de preparar los reportes. En este caso se
acenta la importancia de tomar notas buenas y completas.
34
Los auditores tambin deben crear una atmsfera de entendimiento mutuo de los
propsitos y beneficios de la auditora, por lo que no debe haber sorpresas. Por
consiguiente, independientemente de si se va a escribir o no un Reporte de no
conformidad (rnc), los hallazgos debern ser comunicados inmediatamente al auditado,
a fin de buscar y establecer un acuerdo sobre los hechos. Mayoritariamente, se le debe
permitir al auditado la revisin del reporte de no-conformidad.
Existe un nmero de razones por las cuales se recomienda preparar el reporte en el
momento. A continuacin, se presentan algunas de ellas:
Inexistencias de sorpresas en el reporte.
El auditado puede revisar el reporte. Esto ofrece una excelente oportunidad para
verificar la escritura del reporte. Si el auditado no puede entender el reporte, nadie
ms podr entenderlo.
Permite establecer un acuerdo sobre los hechos e, idealmente, obtener una firma
que avale la veracidad del reporte.
4.6. Matriz de anlisis de los reportes de no-conformidades (RNC)
Un formato adicional, que puede ayudar al auditor y al lder del equipo de

auditora, es la matriz o grupo de anlisis de los reportes de no-conformidades.
Despus de terminar la auditora de un departamento o compaa, los RNC son cotejados
en una matriz (vase en la tabla 10).
El uso de esta matriz le proporciona al auditor una vista general del sistema y resalta las
reas que representan una debilidad o fuerza general. Con frecuencia, este cuadro
formar parte del reporte final.
Matriz de no conformi
conformi dades
Compaa: Fecha de auditora:
Norma de referencia o Departamentos
manual de SGSST de
referencia
TOTAL
Logstic
Gerenci
RRHH
a
a
35
conformi dades
4.1. Requerimientos
generales
4.2. Poltica de
seguridad
4.3.1. Identificacin de
01 01
peligros
4.3.2. Requerimientos
02 01 03
legales
4.3.3. Objetivos y
programa
4.4.1. Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2. Competencia,
formacin y toma
de conciencia
4.4.3. Comunicacin,
participacin y
consulta
4.4.4. Documentacin
4.4.5. Control de
documentos
4.4.6. Control
operacional
4.4.7. Preparacin y
respuesta ante
emergencias
4.5.1. Medicin y
seguimiento de
desempeo
36
conformi dades
4.5.2. Evaluacin del

cumplimiento
legal
4.5.3. Investigacin de
incidentes
4.5.4. Control de los

registros
4.5.5. Auditora interna
4.6. Revisin por la

direccin
Totales 01 02 01 04
Totales finales Mayor 04 Menor Cero
Comentarios:
Nombre: Firma: Fecha:
Tabla 13
1 3 . Formato de matriz de no conformidad
Fuente:
Actividad n. 1
Reporte de no conformidad (RNC)
37
Esta actividad contiene descripciones de 03 hallazgos donde se puede requerir un reporte de

no conformidad. Se recomienda leer las descripciones de los tres (3) hallazgos y tomar una
de las dos (2) acciones siguientes:
1. Si se piensa que existe suficiente evidencia de no conformidad, entonces, completar
un reporte de no conformidad y clasificarlo como mayor o menor.
2. Si se piensa que no existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, entonces
se deber declarar sus razones en la parte inferior del formato. Tambin se indicar lo
que el auditor deber hacer a continuacin para seguir con la ruta de la auditora.
Hallazgos
Hallazgo 1
Durante una auditora a un taller de mecanizado, un auditor observa que la guarda de
proteccin, suministrada por el fabricante para un taladro de columna, ha sido retirada
por el operario. El operario dice que la guarda no era necesaria y hace el trabajo ms
difcil.
En investigaciones posteriores, el auditor no pudo encontrar la evaluacin de riesgo

para la operacin del taladro de columna y ninguna referencia al taladro o la guarda
en ninguno de los procedimientos del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo.
Hallazgo 2
En los almacenes de materiales de un productor de pinturas, el auditor observa que
cuatro (4) barriles fueron almacenados uno arriba del otro y algunos otros estaban
sobre estibas rotas.
El auditor haba visitado previamente la lnea de ensamble y observ procedimiento
que establecan, con base en la evaluacin de riesgos, que los barriles no deberan ser
almacenados ms de tres (3) uno arriba del otro ni colocarse en estibas rotas. El
almacenista explic que los procedimientos de la lnea de ensamble no eran relevantes
para el rea de almacenes y que en los procedimientos operacionales de los
almacenes no haban tales restricciones.
Hallazgo 3
En el departamento del SGSST, el auditor revisa diez (10) reportes de auditora que
contienen en total 24 reportes de no conformidad. Ninguno de ellos tena alguna
anotacin que indicara la causa identificada del no cumplimiento.
38
El auditor tambin not que las acciones propuestas para veintiuno (21) no
conformidades se relacionaban nicamente con los sntomas y no con las causas raz
de las no conformidades. Ocho (8) de las no conformidades eran recurrencias de
problemas identificados previamente. Los procedimientos que cubran las acciones
correctivas y las actividades de auditora no requeran conducir una investigacin
sobre las causas de las no conformidades y registrar los resultados ni requeran que
se determinen claramente las acciones correctivas necesarias para eliminar la causa
de las no conformidades.
El auditor discuti sus observaciones con el gerente de seguridad y salud en el trabajo
y se dio cuenta que este ltimo no entenda la diferencia entre medidas acciones
temporales y acciones correctivas y crea en un remedio de efecto rpido.
Formato para actividad 1
Reporte de no conformidad
Compaa / rea: Fecha: N.o RNC
Auditor: Auditado:
Norma y clusula: Mayor: Menor:
Reporte de No-conformidad
Firmado: Fecha: .
Tabla 14
1 4 . Formato para actividad N.1
Fuente.
Fuente Elaboracin popia
Si se cree que no hay suficiente evidencia de no conformidad, indicar las razones para su
decisin y tambin qu acciones posteriores debe tomar el auditor para seguir con la pista
de la auditora.
4.7. Accin correctiva
El auditor debe tener en cuenta que la identificacin de las no-conformidades no

constituyen la indicacin de una falta en la implementacin de los requerimientos, sino
principalmente una retroalimentacin para tomar accin correctiva.
39
No es trabajo del auditor determinar la accin correctiva. Un auditor no se debe involucrar

en el desarrollo del plan de accin; pues esto sera como aconsejar, lo cual despus no
le permitira ser objetivo en la revisin de la implementacin y eficiencia de dicha accin.
Sin embargo, el auditor puede ayudar a la organizacin en este esfuerzo preparando un
reporte de no-conformidad claro, bien estructurado y completo, con una explicacin del
requerimiento.
Una vez descubierta la no-conformidad, este auditor se debe esforzar por entender las
razones o causas para la no-conformidad, con el fin de estar en capacidad de evaluar la
conveniencia de la accin correctiva propuesta por la gerencia auditada.
Es una prctica comn que al trmino de la investigacin, la gerencia del auditado decida
cul es la accin correctiva que se va a tomar, y busque que el auditor la evale.
La conveniencia de la accin correctiva es la probabilidad de eliminar la causa de la no-
conformidad.
Luego de las acciones correctivas acordadas, los auditores revisarn, la interpretarn y
verificarn el efecto de las mismas.
Esta revisin puede ser realizada por medio de una nueva auditora en el lugar o una
revisin de evidencia documental, como revisin de registros, procedimientos
modificados, fotografas, videos, entre otros.
4.7.1. Anlisis de causa-efecto y accin correctiva

Es una tcnica grfica para determinar las posibles causas bsicas o contribuciones
al problema. Ilustra las relaciones entre las causas.
Diagrama de causa-
causa-efecto y familias de causas
PERSONAL MTODO MATERIALES
MQUINAS PROVEEDORES MEDIO AMBIENTE
Figura 1. Diagrama causa-efecto

Fuente.
A continuacin, se indican los pasos a seguir de este anlisis causa-efecto y acciones

correctivas:
P a s o 1 . Identificar el problema (incidente o no conformidad) o situacin que se quiere
mejorar.
P a s o 2 . Registrar la frase que resume el problema en el diagrama.
40
Figura 2. Efecto o problema en el diagrama causa-efecto

Fuente:
P a s o 3 . Realizar una tormenta de ideas sobre las posibles causas.

P a s o 4 . Determinar las principales categoras de las causas (materiales, mtodos,
mquina, mano de obra, mtodos y medicin)
Figura 3 . Categoras de causas

Fuente. Elaboracin propia
P a s o 5 . Colocar las causas en la grfica, se debe hacer la pregunta por qu? a cada
una de las posibles causas planteadas para identificar nuevos niveles de anlisis,
identificando las causas raiz
P a s o 6 . Identificar las causas raiz ms probables. De ser posible deben ser verificadas
con datos.
41
MATERIAL MTODO MQUINA
MANO DE OBRA MEDIO MEDICIN
Figura 4.
4 Causas raiz con ms impacto
Fuente:
D
Para ello, se puede utilizar el diagrama de Pareto, a efecto de determinar el impacto que
tienen ciertas causas sobre un problema o una no conformidad. Esta accin permitir dirigir
esfuerzos a los aspectos significativos del problema o de la no conformidad.
Tabla 15.
15 Diagrama de pareto
P a s o 7 . Determinar las acciones correctivas. Cmo se puede eliminar las causas

raz encontradas?
Para lograrlo, responda las siguientes preguntas:
Qu acciones posibles permitirn eliminar la causa raz y alcanzar el objetivo?
Cul de estas ideas conforman soluciones factibles?
Qu soluciones logran el objetivo de la organizacin con el menor costo y
menor dificultad de implementacin?
Es posible someterlas a la prueba de la matriz de decisin
42
Figura 5.
5 Diagrama de acciones correctivas
P a s o 8 . Establecer el plan de accin para las acciones correctivas.

Determinar los controles para asegurar la implementacin y efeciencia de las acciones
correctivas realizadas.
Tabla 16
1 6 . Mtodo 5 W + 1H
43
V. Ejercicios
Determinar acciones correctivas para el caso estudio que se presenta a continuacin,
segn la metodologa vista:
1. Identificar el problema o no conformidad.
2. Registrar la frase que resume el problema en el diagrama causa efecto.
3. Realizar una tormenta de ideas para las posibles causas.
4. Determinar las principales categoras de las posibles causas (materiales, mtodos,
mquina, mano de obra, mtodos, ambiente de trabajo).
5. Colocar las posibles causas en el diagrama e identificar la causas races, hacindose
la pregunta por qu? A cada posible causa.
6. Identificar las causas ms probables, (causas raz).
7. Determinar las acciones correctivas, cmo se pueden eliminar las causas ms
probables?
8. Establecer el plan de accin para cada una de las acciones correctivas..
Caso estudio
Durante una auditora en el rea de Servicios de Seguridad y Salud en el trabajo, se han

revisado los 10 ltimos informes finales de auditora, los cuales contienen en total 24 reportes
de no conformidad, en ninguno de ellos se evidencia que se tenga alguna anotacin que
indique la causa identificada del incumplimiento.
Las acciones correctivas propuestas para 21 no conformidades se relacionan con los sntomas
o causas inmediatas nicamente y no con las causas raz de las no conformidades.
Ocho de las no conformidades son recurrencias de problemas identificados previamente.
Los procedimientos que cubren las acciones correctivas y las actividades de auditora no
requieren conducir una investigacin sobre la causas raz de las no conformidades y registrar
los resultados, ni requieren claramente las acciones correctivas necesarias para eliminar la
causa de las no conformidades.
En posterior entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud se evidencia que este no entiende
la diferencia entre "acciones inmediatas" y "acciones correctivas" y cree en un remedio de
efecto rpido.
44
Mapa conceptual
se ha de tener encuenta
Medicin y seguimiento Evaluacin del cumplimiento legal(clausula Clusula 4.5.3.Investigacin de incidentes, no Generacin y aclaracin de los
del desempeo 4.5.2. Evaluacin y cumplimiento legal de conformidad, accin correctiva y accin reportes de no conformidad,
cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007) preventiva, de OHSAS 18001:2007 perspectiva de los auditores
segn
Investigacin de
Requisitos a verificar se basa en incidente
Indicadores reactivos
por el auditor
No conformidad,
de acuerdo con
accion correctiva y
accin preventiva
Clusula 4.5.1. Medicin Clsula seguimiento del
de seguimiento del desempeo, segn la
desempeo, segn Ley N.o 29783
OHSAS 18001:2007
45
Glosario
Auditado. Quien est siendo auditado. Por lo general, referido a una asociacin empresa,
entidad.
Auditor. Quien lleva a cabo una auditora.
Desempeo de seguridad y salud en el trabajo.
trabajo Resultados medibles de la gestin que
hace una organizacin de sus riesgos, para la seguridad y salud en el trabajo. Incluye la
eficacia de los controles de la organizacin.
Deterioro de la salud.
salud Condicin fsica o mental, identificable y adversa, que surge o
empeora por la actividad laboral o por situaciones relacionadas con el trabajo.
Hallazgo. En auditora, es el resultado de la evaluacin de la evidencia de auditora
recopilada frente a los criterios de auditora. Tienen como funcin indicar conformidad o
no conformidad.
Organizacin.
rganizacin Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad, institucin, parte o
combinacin de ella, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias
funciones y administracin.
P rocedimiento. Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso. Estos
pueden estar documentados o no.
Riesgo.
iesgo Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa
y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin.
S istema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
trabajo Parte del sistema de gestin de
una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica de seguridad y
salud en el trabajo y gestionar sus riesgos para la seguridad y salud en el trabajo.
46
Bibliografa
Libros de consulta
Bestratn, M.; Snchez-Toledo, A.; Martnez, E. (2011). OHSAS 18001: Sistema de

gestin de la seguridad y salud en el trabajo: implantacin (III) en Notas Tcnicas de
Prevencin, N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.
Bird, E. y George L. (1990). Liderazgo prctico en el control de prdidas International

Loss Control Institute. Georgia: Instituto Nacional del Trabajo.
Gatell, C. y Pardo, Jos (2011). Factores que contribuyen al xito de una auditora
integrada. Madrid: AENOR.
Salas, C.; Arriaga, E.; Pla, E. (2006). Gua para auditoras del sistema de gestin de
prevencin de riesgos laborales, Auditora Legal, OHSAS 18001 y Criterios OIT. Madrid:
Ediciones Daz de Santos.
Snchez-Toledo, A. (2010). Gua para la auditora de los sistemas de gestin de
seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18001. Madrid: Asociacin Espaola de
Normalizacin y Certificacin.
Documentos legislativos de consulta
Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 005-2012-TR
[Reglamento de la Ley N.o 29783]. El Peruano. Lima: 25 de abril del 2012.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Resolucin Ministerial N 050-2013-
TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima:
11 de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9
de agosto del 2014.
47
Documentos Webs
OHSAS PROJECT GROUP (2007). OHSAS 18001: Sistema de gestin de la Seguridad y

salud en el trabajo. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF
en:http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002-NormaOHSAS18001-
2007AENOR.pdf
OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de gestin de la
Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la implementacin de OHAS 18001-
2007. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en:
http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS18002-2008.pdf
48

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Gestin de reportes de no conformidad (RNC)

Auditor del sistema de gestin de seguridad y

Queda prohibida, sin la autorizacin de TECSUP, la reproduccin total o parcial de este

Para citar este documento:

I. Medicin y seguimiento del desempeo.......10

Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1. Medicin de

seguimiento del desempeo, segn OHSAS 18001:2007......... 13 .............

1.2. Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1. Medicin y

seguimiento del desempeo, segn la Ley N.o 29783.......14

1.3. Indicadores reactivos: formato de estadsticas de seguridad y salud en el

cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007)..................16

III. Clusulas 4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin

3.1. Investigacin de incidentes.. 20 .

3.2. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.25

IV.Generacin y aclaracin de los reportes de no conformidad, perspectiva de los

4.2.Formato de reporte de no conformidad (RNC) ........................................................ 31

4.3. Ejemplo de reporte de no conformidades (RNC) .......................................................... 32

4.4. Clasificacin de los reportes de no conformidad ................................................... 33

4.5. Observaciones generales ................................................................................... 33

4.6. Matriz de anlisis de los reportes de no-conformidades (RNC) ............................... 34

4.7. Accin correctiva ............................................................................................... 39

Mapa conceptual ...44

Bibliografa .................................................................................................................................... ..46

Listado de abreviaturas, siglas,

RNC: Reporte de no conformidad

Tabla 1. Requisitos a auditar la clusula 4.5.1. Medicin y seguimiento de desempeo,

Tabla 4. Requisitos a auditar, segn clusula 4.5.2. Evaluacin de cumplimiento legal,

A lo largo de esta unidad se proporcionar a los participantes el desarrollo detallado de los

Objetivos espe c ficos

I. Medicin y seguimiento del

El seguimiento reactivo puede incluir:

Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula

La organizacin establece y mantiene

Dichos procedimientos proporcionan medidas

Dichos procedimientos proporcionan control sobre el

Dichos procedimientos proporcionan medidas

Dichos procedimientos proporcionan registro de datos

En caso de que se requieran equipos para la realizacin

Requisitos a verificar por el auditor a partir de la clusula 4.5.1.

N.o Requisito Criterio de referencia

La vigilancia y el control de la seguridad y salud en el

Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

El monitoreo permite la medicin cuantitativa y

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos VI. Verificacin:

Los trabajadores son informados:

A ttulo grupal, de las razones para los exmenes

A ttulo personal, sobre los resultados de los

Los resultados de los exmenes mdicos no son

Los resultados de los exmenes mdicos

Indicadores reactivos: formato de estadsticas de seguridad y salud en el trabajo

II. Evaluacin del cumplimiento

2.1. Requisitos a verificar por el auditor, segn la clusula 4.5.2.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

La organizacin mantiene los registros de los resultados

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

La organizacin mantiene los registros de los resultados

2.2. Requisitos a verificar por el auditor de la clusula 4.5.2. Evaluacin

La organizacin, entidad pblica o privada, tiene un procedimiento

La organizacin, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores

Los equipos a presin que posee la empresa, entidad pblica o

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras

7 El empleador no emplea a nios ni adolescentes en actividades peligrosas.