ASPECTOS GENERALES DE LA

ETAPA PREPARATORIA
LA FASE PREPARATORIA
Se encuentra estipulada en el Cdigo Orgnico Procesal Penal en el artculo
280.
Procedimiento Ordinario: Su objeto es hacer la investigacin de los hechos y
descubrir la verdad de los mismos, de ello se determinara si son elementos de
conviccin y servir para preparar la defensa del imputado y la acusacin
del fiscal. El fiscal es controlado por un tribunal de control.
Las Pruebas Anticipadas:
El fiscal solicitara una experticia antes de solicitar una acusacin. El fiscal
solicitara autorizacin al juez de control o tambin la solicitara la polica en casos
especiales.
Normas generales de la fase preparatoria

OBJETO
Artculo 280. Objeto. Esta fase tendr por objeto la preparacin del juicio oral y
pblico, mediante la investigacin de la verdad y la recoleccin de todos los
elementos de conviccin que permitan fundar la acusacin del fiscal y la defensa
del imputado.

ALCANCE
Artculo 281. Alcance. El Ministerio Pblico en el curso de la investigacin har
constar no slo los hechos y circunstancias tiles para fundar la inculpacin del
imputado, sino tambin aquellos que sirvan para exculparle. En este ltimo caso,
est obligado a facilitar al imputado los datos que lo favorezcan.

CONTROL JUDICIAL
Artculo 282. Control judicial. A los jueces de esta fase les corresponde controlar
el cumplimiento de los principios y garantas establecidos en este Cdigo, en
la Constitucin de la Repblica, tratados, convenios o acuerdos internacionales
suscritos por la repblica; y practicar pruebas anticipadas, resolver excepciones,
peticiones de las partes y otorgar autorizaciones.
EL INICIO DEL PROCESO.
Se da por:
Denuncia

De Oficio

Por Querella

Flagrancia

Procedimiento de Partes
En el caso especfico de la Denuncia esta, la hace la parte agraviada, la victima
ante cualquier funcionario competente o cualquier funcionario del Ministerio
Publico, por escrito o de manera verbal.
La Querella es una forma de inicio en el Proceso Penal se intenta por escrito por
ante el tribunal de control, esta califica delitos, el querellante debe identificar y
tiene que decir si tiene o no vnculo con el querellante.
La Investigacin de Oficio se encuentra esjudem en el artculo 283 de lo que se
puede sealar el papel del Ministerio Publico.
Es menester de la presente investigacin sealar que el Ministerio Publico es
uno de los integrantes del Poder Moral Republicano, y entre sus atribuciones y
deberes destacan los estipulados en la Ley Orgnica Del Ministerio Publico
(Gaceta Oficial No. 5.262 Extraordinario) en el Segundo Titulo artculo 11: "Son
deberes y atribuciones del ministerio Publico:
1. Velar por la observancia de la Constitucin, de las leyes y de las
libertades fundamentales en todo el territorio nacional;
2. Vigilar, a travs de los fiscales que determina esta ley, por el respeto de
los derechos y garantas constitucionales; y por la celeridad y buena
marcha de la administracin de justicia en todos los procesos en que
estn interesados el orden pblico y las buenas costumbres;
3. Cumplir sus funciones con objetividad, diligencia y prontitud, respetando y
protegiendo la dignidad humana y los derechos y libertades
fundamentales, sin discriminacin alguna;
4. Ejercer la accin penal en los trminos establecidos en la Constitucin, en
el Cdigo Orgnico Procesal Penal y las leyes;
5. Intentar las acciones a que hubiere lugar para hacer efectiva
la responsabilidad civil, penal, administrativa o disciplinaria en que
hubiere incurrido los funcionarios pblicos, con motivo del ejercido de sus
funciones, de acuerdo con las modalidades establecidas en el Cdigo
Orgnico Procesal Penal y las leyes;
 6. Ejercer la direccin funcional de las investigaciones penales de los
rganos de Polica correspondiente, cuando tenga conocimiento de la
perpetracin de un hecho punible, segn lo establecido en el Cdigo
Orgnico Procesal Penal y supervisar la legalidad de esas
investigaciones;
7. Supervisar la ejecucin de las disposiciones judiciales cuando se
relacionen con el orden pblico o las buenas costumbres;
8. Intervenir en defensa de la constitucionalidad y legalidad en
los recursos de nulidad que sean interpuestos por ante los diferentes
rganos de la jurisdiccin contencioso-administrativa;
9. Ejercer a travs de los fiscales especializados, las atribuciones sealadas
en las leyes especiales;
10. Velar por el correcto cumplimiento de las leyes y la garanta de los
derechos humanos en las crceles y dems establecimientos de
reclusin;
En el ejercicio de esta atribucin constitucional los funcionarios del Ministerio
Publico, tendrn acceso a todos los establecimientos mencionados. Quienes
entraben en alguna forma el ejercicio de esta atribucin incurrirn en
responsabilidad disciplinaria;
11. Vigilar para que en los retenes policiales, en los locales carcelarios, en los
lugares de reclusin de los comandos militares, en las colonias de trabajo,
en las crceles y penitenciarias, institutos de correccin para menores, y
dems establecimientos de reclusin e internamiento sean respetados
los derechos humanos y constitucionales de los reclusos y menores,
vigilar las condiciones en que se encuentren los reclusos e internados;
tomar las medidas adecuadas legales para mantener la vigencia de los
derechos humanos cuando se compruebe que han sido o son
menoscabados o violados;
12. Pedir la cooperacin de cualquier organismo pblico, funcionario o
empleado pblico o empresa sometida a control econmico o directivo
del estado, quienes estarn obligados a prestarlos sin demora y a
suministrar los documentos e informaciones que le sean requeridos, salvo
aquellos que constituyen secreto de estado, a juicio del rgano de mayor
jerarqua de la correspondiente estructura administrativa;
13. Las dems que les sealen las leyes."

DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN
Ahora pasaremos a explicar detalladamente cmo se desarrolla la investigacin:
-De Oficio
-Denuncia
-Acusacin
-Averiguacin y Comprobacin del Cuerpo del Delito
-Reconocimiento, Examen e Informe Pericial
-Visitas Domiciliarias
SUMARIO Formacin -Examen de los Testigos
-Investigacin de los Delincuentes
-Detencin
-Declaracin Indagatoria
Revisin y
Terminacin -Auto de Terminacin
Sumario: constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a averiguar y
hacer constar la perpetracin de los hechos punibles, con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de los
presuntos agentes, con el aseguramiento de sus personas y de los
objetos activos y pasivos de la perpetracin. Una vez que se haya producido la
detencin judicial del indiciado el sumario debe estar concluido dentro de los 30
das siguientes. Las diligencias del sumario son secretas menos para el
Ministerio Pblico.
Antes de comenzar a explicar cmo se inicia el sumario debemos tener en
cuenta el papel que desempean los funcionarios de instruccin que son los
llamados instructores del proceso penal y que son: 1. Los Tribunales de Primera
Instancia en lo Penal. 2. Los Tribunales de Instruccin propiamente dichos. 3.
Los Tribunales de Parroquia y Municipio, y los de Departamento y Distrito
cuando acten tambin con aqul carcter. 4. Los rganos de Polica Judicial.
5. Otras autoridades y funcionarios que la Ley designe. Debemos tener
presente que la Polica Judicial est subordinada a los Jueces de Instruccin en
el cumplimiento de sus funciones y deben investigar los delitos, identificar y
aprehender preventivamente a los presuntos culpables y asegurar
las pruebas necesarias para la aplicacin de la Ley. Esto se debe a que en el
sumario hay una concentracin de poder del juez, es decir, una vez iniciado el
sumario con el auto de proceder el juez lleva y dirige el proceso.
Inicio del Sumario: todo funcionario de instruccin est en l deber de dictar auto
de proceder a la averiguacin sumaria cuando sepa que se ha cometido un
hecho punible en su jurisdiccin (de oficio), o cuando sea admitida una denuncia
o una acusacin, lo que quiere decir que el proceso penal se inicia de oficio, por
denuncia o por acusacin.
De oficio: el proceso penal se inicia con un auto de proceder en el cual el
instructor dispondr que se practiquen todas las diligencias necesarias para
poner en claro y hacer constar en el expediente los hechos que se sucedieron.
Por denuncia: todo funcionario de instruccin est obligado a or y extender por
escrito cualquier denuncia que se quiera formalizar, respecto de la comisin de
algn hecho punible que fuere de accin pblica. Al pie de dicha denuncia se
debe extender el auto de proceder, acordando evacuar las citas que en ellas se
hallen, y todo lo dems que sea conducente a la averiguacin del hecho y de los
culpables.
Por acusacin: en toda causa iniciable de oficio, cualquier particular, agraviado o
no, podr constituirse acusador ante cualquier Tribunal competente para la
instruccin del sumario respectivo. El Fiscal del Ministerio Publico denunciar
aquellos delitos que sin ser de accin privada, no puedan enjuiciarse sino a
instancia suya o por acusacin de los particulares.
Por supuesto que en los delitos de accin privada solo puede procederse al
enjuiciamiento si la parte ofendida o su representante legal formulan la
acusacin, pero si el ofendido no puede hacer la denuncia o acusacin por su
edad o estado mental, ni tiene representante legal el Ministerio Pblico debe
ejercer la accin penal. Se debe sealar que el perdn o desistimiento del
agraviado pone fin al juicio pero si es un menor el agraviado se necesita la
opinin favorable del Procurador de Menores, y si es mayor de 18 aos y menor
de 21 o es inhabilitado o entredicho la opinin del Fiscal del Ministerio Pblico.
Formacin del Sumario: en la formacin del sumario se dan una serie de etapas
las cuales son:
Averiguacin y comprobacin del cuerpo del delito: la base
del procedimiento en materia penal es la comprobacin o la existencia de una
accin u omisin prevista expresamente en la Ley como delito o falta. Por lo que
el cuerpo del delito se comprueba mediante los exmenes que los funcionarios
instructores hagan por medio de facultativos, peritos, objetos, armas o
instrumentos que hubieren servido o hayan sido preparados para consumar el
delito; adems de examinar las huellas, rastros o seales que se hubieren
dejado en el lugar de la perpetracin; el reconocimiento de los libros,
documentos y papeles relacionados con el delito; las deposiciones de testigos
oculares y auriculares; indicios y deducciones vehementes que produzcan el
convencimiento de su ejecucin. Es decir, que en caso de muertes, infanticidios,
heridas, lesiones, robos, hurtos, falsificaciones, incendios, explosiones, daos,
etc, el funcionario de instruccin debe recabar las pruebas necesarias que
faciliten la comprobacin del cuerpo del delito, y para esto se servirn de
expertos y testigos oculares.
Reconocimiento, examen e informe pericial: se refiere a los casos en los que
para el examen de una persona u objeto se requieren conocimientos especiales
por lo que se nombran 2 peritos para que practiquen los exmenes pertinentes y
presenten sus respectivos informes con los detalles de los resultados obtenidos
en su investigacin cientfica. Se les puede tomar declaracin a los peritos. Si los
informes presentados por los peritos son contradictorios, entonces se nombra a
un tercer perito para que se pueda lograr el consenso por mayora.
Visitas domiciliarias: si hay un motivo justificado se hacen visitas domiciliarias en
la habitacin del indiciado o en cualquier otro lugar sospechoso. El funcionario
de instruccin debe estar acompaado de 2 testigos.
Examen de los testigos: todo venezolano o extranjero que no est legalmente
impedido, est en la obligacin de concurrir al llamamiento que se le haga en
cualquier asunto de carcter penal, para declarar cuanto supiere sobre lo que se
le pregunte por el funcionario de instruccin o por el Tribunal de la Causa. Si la
declaracin es ambigua se le puede preguntar tantas veces sea necesario para
que se aclare su declaracin. Y si afirman algn hecho deben ser interrogados
de cmo saben o ha llegado la noticia que afirman.
Investigacin de los delincuentes: para la investigacin de los delincuentes se
examinar a los denunciantes, a los ofendidos y a los testigos que puedan saber
quines son los culpables. Ya que se debe determinar el nombre, apellido, edad,
estado, profesin, domicilio o residencia del indiciado, y en todo caso las seales
fisonmicas del indiciado.
Detencin: siempre que resulte plenamente comprobado que se ha cometido un
hecho punible que merezca pena corporal, sin estar prescrita la accin penal y
aparezcan fundados indicios de la culpabilidad de alguna persona, el Tribunal
Instructor decretar la detencin del indiciado, por auto razonado. Y si el
procesado no est detenido se libra por el Tribunal una orden de aprehensin a
las autoridades de polica para que hagan efectiva su captura.
Declaracin indagatoria: dentro de los 2 das siguientes a la detencin del
indiciado o de la notificacin hecha al sometido a juicio de la orden de
comparecencia, ms el trmino de la distancia, el Tribunal Instructor les tomar
declaracin indagatoria, en la que se oir al reo en persona, se le informar del
hecho punible que se le imputa y se le leer el precepto constitucional que
garantiza al enjuiciado a no ser obligado a prestar juramento ni a reconocer
culpabilidad contra s mismo o algn familiar. Al indiciado se le preguntan
sus datos de identificacin, y todo lo relacionado con el hecho que se le imputa y
debe estar asistido por su defensor, todas estas actuaciones deben ser anotadas
en un acta.
Revisin y Terminacin del Sumario: luego que se hayan practicado todas las
diligencias conducentes a comprobar el cuerpo del delito y a descubrir al
culpable, o cuando, an sin haberse evacuado todas, hubieren transcurrido 30
das despus de la detencin judicial del procesado, el funcionario instructor
pasar el expediente al Tribunal de la Causa, cuando el mismo no lo sea, junto
con el procesado. El Tribunal de la causa revisar el expediente y si no
encuentra faltas, declara concluido el sumario por auto expreso. Pero si
encuentra faltas ordenar subsanarlas, indicando las diligencias que hayan de
practicarse, siempre que puedan evacuarse antes que venzan los 30 das
posteriores a la detencin del demandado.
Antes de dictarse el auto de detencin o el de sometimiento a juicio, el Juez
Instructor puede declarar terminada la averiguacin por no haber lugar a
proseguirla en los casos del artculo 206 del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal.
Este auto debe ser consultado a un Tribunal Superior Jerrquico, por ejemplo a
Primera Instancia cuando el que lo dicta es un Tribunal de menor categora, al
cual no corresponda el conocimiento de la causa, o con el Tribunal Superior si lo
pronunci el de Primera Instancia.
Plenario: el plenario se desarrolla en diversas etapas que son las siguientes:
-Defensores y Fiscales
Comienzo del Juicio Plenario -Escrito de cargos
-Fijacin de la Audiencia del Reo
-Lectura del Escrito de cargos y dems actas sumariales.
Audiencia del Reo -Contestacin del Reo
-Excepciones Dilatorias y de Inadmisibilidad
-Confesin
-Inspeccin Ocular
Pruebas -Documentos
-Testigos, Peritos, Facultativos
PLENARIO -Indicios y Presunciones
Vista y Sentencia en -Asociados y Asesores, Relacin e Informes
Primera Instancia -Fallo en Primera Instancia
ACTOS CONCLUSIVOS:

CONCEPTO DE SOBRESEIMIENTO:
Es una institucin procesal penal que se produce por razones de fondo ya que
implica la imposibilidad
De continuar adelante por falta de certeza respecto a los
llamados presupuestos fundamentales del Proceso penal, es decir la existencia
acreditada de un hecho punible no evidentemente prescrito y los
Fundados elementos de conviccin acerca de la responsabilidad del imputado.
Caractersticas del sobreseimiento
1.- es un pronunciamiento judicial aun cuando se acuerda por solicitud del fiscal
del proceso o por decisin del fiscal superior. Art 320 y 323.
2.- es fundado en virtud de que debe dictarse cuando este acreditada algunas de
las circunstancias previstas en el artculo 318
3.- se dicta respecto a las personas y no cuanto a los hechos
4.- recurrible toda vez que las partes que se consideran agraviadas por el
pronunciamiento pueden impugnarlas.
5.- tiene autoridad d cosa juzgada ya que impide la apertura de un proceso con
los mismos sujetos respecto de los mismos hechos
Clasificacin del sobreseimiento
Sobreseimiento total o parcial
Segn se pronuncie o acuerde respecto a todos o solo respecto a algunos de los
imputados
Sobreseimiento provisional o definitivo:
Segn permita su posterior reanudacin si aparecieran nuevos elementos de
conviccin o pongan fin al proceso.
Sobreseimiento de oficio o a solicitud de parte:
Segn lo decrete el tribunal por iniciativa propia o previa solicitud fiscal art 330
ordinal tercero y 320
Sobreseimiento facultativo y obligatorio:
Es facultad cuando el juez debe decretarlo cuando considere que concurran
algunos de los supuestos del art 318
Es obligatorio cuando el fiscal superior ratifica el pedido del fiscal del proceso.
Artculo 324. Requisitos. El auto por el cual se declare el sobreseimiento de la
causa deber expresar:
1. El nombre y apellido del imputado;
2. La descripcin del hecho objeto de la investigacin;
3. Las razones de hecho y de derecho en que se funda la decisin, con
indicacin de las disposiciones legales aplicadas;
4. El dispositivo de la decisin.
Artculo 325. Recurso. El Ministerio Pblico o la vctima, aun cuando no se haya
querellado, podrn interponer recurso de apelacin y de casacin, contra el auto
que declare el sobreseimiento.
Artculo 326. Acusacin. Cuando el Ministerio Pblico estime que la investigacin
proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento pblico del imputado,
presentar la acusacin ante el tribunal de control.

La acusacin deber contener:

1. Los datos que sirvan para identificar al imputado y el nombre y domicilio o
residencia de su defensor;
2. Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se
atribuye al imputado;
3. Los fundamentos de la imputacin, con expresin de los elementos de
conviccin que la motivan;
4. La expresin de los preceptos jurdicos aplicables;
5. El ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarn en el juicio, con
indicacin de su pertinencia o necesidad;
6. La solicitud de enjuiciamiento del imputado.

OPORTUNIDAD EN QUE EL SOBRESEIMIENTO PUEDE SOLICITARSE:

1.- durante la fase investigativa.
2.- una vez que haya concluido la audiencia preliminar.
3.- en la fase de juicio una vez que haya concluido esta art 173, 364 ord 5
EFECTOS DEL SOBRESEIMIENTO:
1.- tiene autoridad de cosa juzgada ya que firme la decisin no es posible la
apertura de un proceso con identidad en la persona y el objeto.
2.- Puesto que pone fin al proceso en relacin a las personas en cuyo favor se
decreta, deben cesar las medidas cautelares que se hubieren impuesto al
imputado.
3.- En virtud del carcter personal si hubieren coimputados el proceso continuara
su curso respecto de quienes no hayan sido favorecidos con la decisin.
Recursos
Tiene apelacin y recurso de casacin 447 ord 1 459 ultimo aparte
De los actos conclusivos
Artculo 315. Archivo fiscal. Cuando el resultado de la investigacin resulte
insuficiente para acusar, el Ministerio Pblico decretar el archivo de las
actuaciones, sin perjuicio de la reapertura cuando aparezcan nuevos elementos
de conviccin. De esta medida deber notificarse a la vctima que haya
intervenido en el proceso. Cesar toda medida cautelar decretada contra el
imputado a cuyo favor se acuerda el archivo. En cualquier momento la vctima
podr solicitar la reapertura de la investigacin indicando las diligencias
conducentes.
Pargrafo nico: En los casos de delitos en los cuales se afecte
el patrimonio del Estado, o intereses colectivos y difusos, el fiscal del Ministerio
Pblico deber remitir al Fiscal Superior correspondiente, copia del decreto de
archivo con las actuaciones pertinentes, dentro de los tres das siguientes a su
dictado. Si el Fiscal Superior no estuviere de acuerdo con el archivo decretado,
enviar el caso a otro fiscal a los fines de que prosiga con la investigacin o dicte
el acto conclusivo a que haya lugar.
Artculo 316. Facultad de la vctima. Cuando el fiscal del Ministerio Pblico haya
resuelto archivar las actuaciones, la vctima, en cualquier momento, podr
dirigirse al juez de control solicitndole examine los fundamentos de la medida.
Artculo 317. Pronunciamiento del tribunal. Si el tribunal encontrare fundada la
solicitud de la vctima as lo declarar formalmente, y ordenar el envo de las
actuaciones al fiscal superior para que ste ordene a otro fiscal que realice lo
pertinente.
Artculo 318. Sobreseimiento. El sobreseimiento procede cuando:
1. El hecho objeto del proceso no se realiz o no puede atribursele al imputado;
2. El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin,
inculpabilidad o de no punibilidad;
3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada;
4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado;
5. As lo establezca expresamente este Cdigo.
Artculo 319. Efectos. El sobreseimiento pone trmino al procedimiento y tiene la
autoridad de cosa juzgada. Impide, por el mismo hecho, toda nueva persecucin
contra el imputado o acusado a favor de quien se hubiere declarado, salvo lo
dispuesto en el artculo 20 de ste Cdigo, haciendo cesar todas las medidas de
coercin que hubieren sido dictadas.
Artculo 320. Solicitud de Sobreseimiento. El Fiscal solicitar el sobreseimiento al
Juez de Control cuando, terminado el procedimiento preparatorio, estime que
proceden una o varias de las causales que lo hagan procedente. En tal caso, se
seguir el trmite previsto en el artculo 323.
Artculo 321. Declaratoria por el Juez de Control. El juez de control, al trmino de
la audiencia preliminar, podr declarar el sobreseimiento si considera que
proceden una o varias de las causales que lo hagan procedente, salvo que
estime que stas, por su naturaleza, slo pueden ser dilucidadas en
el debate oral y pblico.
Artculo 322. Sobreseimiento durante la etapa de juicio. Si durante la etapa de
juicio se produce una causa extintiva de la accin penal o resulta acreditada la
cosa juzgada, y no es necesaria la celebracin del debate para comprobarla, el
tribunal de juicio podr dictar el sobreseimiento.
Contra esta resolucin podrn apelar las partes.
Artculo 323. Trmite. Presentada la solicitud de sobreseimiento, el juez
convocar a las partes y a la vctima a una audiencia oral para debatir los
fundamentos de la peticin, salvo que estime que para comprobar el motivo, no
sea necesario el debate.
Si el juez no acepta la solicitud enviar las actuaciones al Fiscal Superior del
Ministerio Pblico para que mediante pronunciamiento motivado ratifique o
rectifique la peticin fiscal. Si el Fiscal Superior ratifica el pedido de
sobreseimiento, el juez lo dictar pudiendo dejar a salvo su opinin en contrario.
Si el Fiscal Superior del Ministerio Pblico no estuviere de acuerdo con la
solicitud ordenar a otro fiscal continuar con la investigacin o dictar algn acto
conclusivo.
Artculo 324. Requisitos. El auto por el cual se declare el sobreseimiento de la
causa deber expresar:
1. El nombre y apellido del imputado;
2. La descripcin del hecho objeto de la investigacin;
3. Las razones de hecho y de derecho en que se funda la decisin, con
indicacin de las disposiciones legales aplicadas;
4. El dispositivo de la decisin.
Artculo 325. Recurso. El Ministerio Pblico o la vctima, aun cuando no se haya
querellado, podrn interponer recurso de apelacin y de casacin, contra el auto
que declare el sobreseimiento.
Artculo 326. Acusacin. Cuando el Ministerio Pblico estime que la investigacin
proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento pblico del imputado,
presentar la acusacin ante el tribunal de control.

La acusacin deber contener:

1. Los datos que sirvan para identificar al imputado y el nombre y domicilio o
residencia de su defensor;
2. Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se
atribuye al imputado;
3. Los fundamentos de la imputacin, con expresin de los elementos de
conviccin que la motivan;
4. La expresin de los preceptos jurdicos aplicables;
5. El ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarn en el juicio, con
indicacin de su pertinencia o necesidad;
6. La solicitud de enjuiciamiento del imputado.
 CONCLUSIN
El legislador tuvo muy buena intencin al querer establecer una serie
de principios en el Nuevo Cdigo Orgnico Procesal Penal que
representaran un mayor equilibrio entre las partes, estableci un
debate oral y pblico en el cual todos tiene libre acceso, defini las
funciones de los sujetos procesales eliminando la concentracin de
poder que tena el Juez, hay mayor participacin ciudadana con los
escabinos y jurados, quiso acelerar los procesos eliminando el
retardo procesal y estableci una libre apreciacin de la prueba por
parte del juez segn sus conocimientos cientficos, su libre
conviccin y las mximas de la experiencia, y quiso dar
mayor seguridad al sistema cuando estableci el principio de
inmediacin, pero es de hacer notar que este sistema presenta una
serie de fallas que deben ser subsanadas para evitar la impunidad de
la delincuencia, porque ya que el proceso depende del acusador, del
representante del Ministerio pblico que es el Fiscal, ste muchas
veces no puede darse basto para atender todos los casos que se le
presenten y los imputados al salir libres por la garanta de la
Afirmacin de la Libertad no vuelven a juicio y siguen perpetrando
hechos punibles. Adems del temor que existe por parte de las
personas que deben atestiguar, ya que temen por su vida o por la
integridad fsica de sus familiares, porque por la misma garanta de la
Afirmacin de la Libertad el imputado sale libre y en muchas
ocasiones amenaza a los testigos.
Por el contrario en el Sistema Mixto que imperaba antiguamente
existan una serie de situaciones que no permitan a las partes tener
una igualdad en el desarrollo del proceso, y en muchas ocasiones se
cercenaba el derecho a la defensa ya que no se le permita al
indiciado ver su propio expediente durante el sumario y saber que
delito se le acusaba, lo que aventajaba a la otra parte ya que el
Fiscal del Ministerio Pblico si tena acceso al expediente durante el
Sumario y si a eso le agregamos la persecucin de que era vctima el
imputado y los abusos y maltratos que cometan los funcionarios de
los rganos de Polica de Investigaciones Penales para lograr una
declaracin de culpabilidad.

ACTOS INICIALES DE LA DENUNCIA

La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se
trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos
aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa
incertidumbre. Se trata pues, de la actividad que encuentra o detecta los medios
que servirn de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean
obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe
reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, sino tambin
ante el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez
que su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su
acusacin ,lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l
formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente
la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar
cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas y suficientes de
la comisin del ilcito penal.
Finalidad
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para
determinar la culpabilidad del imputado-como suceda en el proceso penal
regido bajo el agnico Cdigo de Procedimientos Penales-eminentemente
inquisitivo, en el que tanto la Polica como el Representante del Ministerio
Pblico realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios
posibles, elementos de inculpacin contra el investigado, resultando la
investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los "elementos
de prueba" muchas veces se obtenan por medios ilegales (prueba prohibida).
Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener tambin
las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a
la que se le imputa un delito. Esto ltimo, debido a que el Fiscal adems de ser el Titular
del ejercicio de la Accin Penal es tambin el defensor de la legalidad y de la sociedad.
Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la
inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la obligacin de
presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor ser cuestionada por faltar
a sus deberes y contravenir la Constitucin y las Leyes.

El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr recurrir a
otras entidades como el Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a
todos los rganos del Estado que por su naturaleza, puedan aportar medios tiles al
mejor esclarecimiento de los hechos y a la determinacin de responsabilidades. As
mismo las Universidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier otra
entidad pblica o privada estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le
sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, actuar
bajo la direccin del Fiscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias e
inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita
de alguna persona, organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin fines de
lucro para la realizacin de una investigacin determinada, quienes previa evaluacin,
bajo la direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo
expresamente sealadas. Definitivamente y conforme lo hemos sealado lneas arriba
estos actos de investigacin con el apoyo tcnico-profesional especializado no debe
servir a los fines de imputacin y determinacin de responsabilidad, sino tambin para
demostrar la inocencia de la persona investigada, ello porque el nuevo proceso penal es
acusatorio, garantista y adversaria regido por principios y garantas constitucionales,
entre ellos el Principio de Igualdad de Armas, mediante el cual, tanto la acusacin como
la defensa se encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso.
(Art. 321 del NCPP).

Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el
cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que
la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la
Polica, bajo su control. La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de
1940, radica en que, con dicho Cdigo se dispone la realizacin de una investigacin
por parte de la Polica, la cual a partir de ese momento actuaba independientemente,
en cambio lo que ahora se establece, es que, es el Fiscal quien determina las pautas a
seguir y su objeto, encomendando la investigacin a la Polica, bajo ciertas formalidades
especficas que deben de reunir los actos de investigacin, conllevando todo esto a que
las actuaciones policiales estn bajo el total control jurdico del Fiscal, pes es ste
ltimo a quien la Constitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y
adems la decisin de la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del
NCPP).

Funcin del Juez de la investigacin preparatoria

El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener una relacin
directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho magistrado adems de cumplir
un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quien evaluar la acusacin
fiscal, tambin realiza una funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan
asegurar un mejor desarrollo de la investigacin, facultndosele a dicho magistrado
dictar medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo
controlar el cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al no contar con
facultades coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional que resuelva las medidas de
coercin, con la finalidad de asegurar la prueba y la eficacia del proceso. El Art. 323 del
NCPP, establece:
A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria realizar a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales
que expresamente autoriza este Cdigo.
B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente est facultado
para:
a) autorizar la constitucin de las partes;

b) pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden

judicial-cuando corresponda-las medidas de proteccin;
c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales;

d) realizar los actos de prueba anticipada;

e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este Cdigo.

Reserva y secreto de la investigacin

Resulta razonable que la investigacin sea reservada para aquellas personas que son
ajenas al proceso (terceros), puesto que stas no tienen ningn inters en el mismo, por
el contrario su contacto con las actuaciones practicadas puede obstaculizar el desarrollo
del proceso, pero no es aceptable que la investigacin sea reservada para las partes, en
razn que se estara atentando contra su derecho de defensa. Con el Cdigo de 1940,
el secreto de la investigacin se daba hasta la rendicin de la instructiva del imputado,
es decir que antes de ello, el abogado defensor no tena acceso a ningn tipo
de documentacin. La prctica ha enseado que ello era totalmente desproporcional,
toda vez que la defensa se encontraba en desventaja con relacin al Fiscal, pues al no
tener acceso al expediente o en el mejor de los casos acceder a l, media hora antes de
la declaracin instructiva, obligaba al abogado defensor a improvisar ms que a planear
una buena estrategia de defensa. Eso obviamente fue cambiando paulatinamente en la
prctica procesal.
Los Fiscales y Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos obtenan,
propio de un sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en general los sujetos
procesales no slo podrn enterarse de la informacin que haya conseguido el Fiscal o
la Polica, sino que adems podrn obtener copia de la documentacin que a su
consideracin le son tiles. Todo esto se da, bsicamente a que el presente Cdigo
recoge El Principio de Igualdad de Armas, con el que se elimina principalmente las
desigualdades entre Fiscal y abogado defensor, convirtiendo a ambos en adversarios
con igual posibilidad de acceso a los elementos probatorios. As pues el secreto de la
investigacin, de regla general, se ha convertido en una excepcin para las partes que
conforman el proceso. (Art.324 del NCPP).

Carcter de las actuaciones de la investigacin

Todos los actos que realizan el Fiscal y dems sujetos procesales, durante la etapa de
la investigacin preparatoria, slo sirven para que el Juez de la investigacin
preparatoria emita las resoluciones respecto de las medidas coercitivas, medios de
defensa, etc. Propias de esta etapa, las mismas que en nada incidirn en la resolucin
final, pues para emitir sentencia, se tiene que actuar y valorar debidamente los medios
de prueba recogidos en la investigacin. As pues, tanto la etapa de investigacin como
la intermedia, tienen como finalidad llevar al juicio oral un proceso penal que cumpla con
los requisitos bsicos como para poder dar inicio a un debate oral, pblico y
contradictorio. Ya no suceder que durante el Juzgamiento como ocurra con
el Modelo Procesal bajo los alcances del Cdigo de 1940, que en muchos casos
durante el Juicio Oral, slo se validaban o se le daba valor probatorio a las actuaciones
practicadas durante la etapa de instruccin, convirtindose el Juzgamiento en un
escenario de repeticin o de convalidacin probatoria propio del sistema inquisitivo,
emitindose sentencias condenatorias a mrito de lo que obraba en el expediente,
dando valor y credibilidad a pruebas muchas veces obtenidas ilegalmente y en cuya
actuacin no particip el Colegiado.
La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el Juicio Oral, esa es la
regla general, pero existen casos excepcionales en los que se tiene que dar valor
probatorio a actuaciones especiales como el caso de prueba anticipada (Art. 242 del
NCPP).
Art. 325 del NCPP: "Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo"

La denuncia y los actos iniciales de

investigacin
A) DENUNCIA
B) ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN
El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por
intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento,
debe iniciar los actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta
fundada o infundada. Es a partir del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de
un hecho denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de
los cuales el representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu
estamos ante la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por
hechos concretos y fundados en la experiencia criminalstica, de que existe un hecho
perseguible o que tendra relevancia penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polica a
tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito (prevencin policial) y realiza
las diligencias inmediatas y luego da cuenta al Fiscal de su intervencin y cuando el
Ministerio Pblico toma conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.
Actuacin policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y
dems funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por
finalidad investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos denunciados como
presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho
calificado como delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las personas y en
salvaguarda de los medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese
sentido, la Polica ante una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la
presencia del Fiscal, pues sta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de
flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de realizada la intervencin, se encuentra en
la obligacin de dar cuenta de forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando para tal
caso uniforme razonado (Art. 322 del NCPP), conteniendo la motivacin de su
intervencin y la relacin de las diligencias realizadas, luego de dicho informe, en el
que no podr calificar el delito (como ocurra cuando elaboraba el atestado policial),
podr continuar con la investigacin, segn las pautas establecidas por el Fiscal y de
acuerdo a las atribuciones recogidas en el Art. 68 del NCPP. Es importante destacar la
intervencin policial, en la investigacin del delito, sobre todo para la formulacin de la
denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes, el recojo de
instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales pueden ser
fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes.
Ello demanda que nuestra Polica Nacional tenga una preparacin especializada y en
particular manera en tcnicas de investigacin criminal, en razn que
la delincuencia organizada cada da busca mecanismos eficaces para eludir su
responsabilidad en la comisin de los ilcitos, de all el gran reto a que antes de la
vigencia del NCPP en el distrito judicial de Lambayeque, se cuente con un equipo de
policas de investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio Pblico al
cumplimiento de una labor eficaz en la persecucin del delito.

Calificacin de la denuncia
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y
determinar si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En caso de que
arribe a la conclusin de que no procede formalizar y continuar con la investigacin
preparatoria, por las causales expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP,
ordenar el archivo de la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere
la calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del plazo
establecido por ley (05 das inc. 5 del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella
se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos
en los que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que
adems, la facultad del Fiscal de archivar los actuados slo se puede dar hasta antes
de la formalizacin de la investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del
caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal.
Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es
que se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).
Formalizacin y continuacin de la investigacin
Una vez terminado el plazo para la realizacin de las diligencias preliminares, el Fiscal,
si considera que se dan los elementos tanto objetivos, como subjetivo, dicta un acto de
disposicin, con el cual se da inicio a la investigacin, el mismo que debe ser
comunicado al Juez de la Investigacin Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendr que realizar una labor ms eficiente, pues ser l y
no la Polica quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente
tipificacin del delito. En la tipificacin el Fiscal no debe de limitarse a indicar en que
artculo del Cdigo Penal se encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir ms all,
es decir adems de ello, deber de indicar cules han sido los motivos que lo han
llevado, a calificar el hecho como un determinado delito (establecer que el hecho es
ilcito, porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal,
establecer las proposiciones Tcticas y jurdicas de dicha conclusin).
Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es justamente la recopilacin de los
elementos de prueba necesarios para sustentar la acusacin en el Juicio Oral, pero si
esta se hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopil toda la
informacin y elementos de prueba suficientes como para sustentar la acusacin del
Ministerio Pblico, ste puede prescindir de dicha etapa investigadora y proceder a
formular directamente su acusacin. Es decir que si el Fiscal, est totalmente
convencido de la comisin del delito y cuenta para ello con suficientes elementos de
prueba, no tendr que esperar a que el plazo de la investigacin preparatoria venza
para recin acusar, pues en ese sentido la norma es flexible y sobre todo porque ello
implica la abreviacin de las diligencias y tiempo en el proceso a seguir. (Arts. 336 y ss.
de NCPP).
Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:
a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.

b) El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin

judicial.

Conclusin de la investigacin preparatoria

La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos de prueba necesarios para
conocer la verdad histrica objetiva y construir la vedad procesal. Siendo esto as, el
Fiscal, no necesita esperar que se cumpla el tiempo mximo fijado para la investigacin,
a fin de darla por concluida y como consecuencia de ello proceder a formular acusacin,
pues dadas las circunstancias y si a consideracin del Fiscal se ha reunido la prueba
suficiente que sustente no slo su acusacin, sino tambin el debate probatorio en el
juicio oral, ste dar por concluida dicha etapa procesal.
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigacin, no
tienen an el valor suficiente para su acreditacin como tales, pues esta ltima adquiere
recin dicha calidad mediante el debate pblico y oral. En la etapa de investigacin lo
que se realiza es la recoleccin de los elementos que servirn para probar la imputacin
en el juicio, debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de
investigacin preparatoria. Esto no ocurre con el agnico Cdigo de Procedimientos
Penales, en donde los elementos reunidos en la investigacin se convertan
automticamente en prueba, sin la necesidad de que estos sean producidos
directamente en el juicio oral, dictndose a nuestro modo de ver sentencias
inconstitucionales, mxime si en muchos casos la nica prueba para sostener la
acusacin, era el Atestado Policial.
 LOS ACTOS DE INICIACIN DEL PROCESO PENAL
Los modos de iniciacin del proceso son:
Denuncia
Querella
Iniciacin de oficio
No slo se inicia de estas 3 maneras, sino que se inicia desde el momento
en que el juez tiene conocimiento de la notitia criminis, lo cual puede
ocurrir a travs de cualquier medio. Otros medios adems de los
mencionados seran: partes de urgencia de los servicios mdicos, video-
vigilancias, etc. No existe una formalidad estricta sino que el juez es
receptivo a cualquier modo que le sirva de soporte para conocer la noticia
de la comisin de un hecho delictivo.
La regla general es que la iniciacin del proceso es anti formalista, pero
en determinados supuestos se exige una forma determinada como por
ejemplo:
en los delitos privados (calumnias e injurias) es necesario, para iniciar el
procedimiento, la interposicin de una querella e intentar una previa
conciliacin.
en los delitos semipblicos es necesaria la previa denuncia por parte del
agraviado.
2. LA DENUNCIA

La denuncia se regula en los arts. 259 y ss del LECrim.

La denuncia es una declaracin de conocimiento por la que se
transmite al rgano judicial la noticia del crimen. Con la
denuncia se comunican delitos de carcter pblico.
Por el contrario, la querella es una declaracin de voluntad que
consiste en transmitir al rgano judicial la comisin del hecho
delictivo y manifestar la voluntad inequvoca del querellante de
formar parte en el proceso. En la querella la persona forma
parte del proceso desde el principio. Por el contrario, en la
denuncia slo se transmite la noticia y el rgano judicial,
posteriormente, le ofrecer al denunciante la posibilidad de
formar parte en el proceso.
A. LOS SUJETOS DE LA DENUNCIA.

Los sujetos de la denuncia son:

Denunciante.
 Denunciado.
rgano competente.
DENUNCIANTE

Segn el art. 259 LECrim el que presenciare la

perpetracin de cualquier delito pblico est obligado a
ponerlo inmediatamente en conocimiento del Juez de
instruccin, de Paz, Comarcal o Municipal, o Funcionario
fiscal ms prximo al sitio en que se hallare, bajo la
multa. Por ello, podemos decir que denunciantes somos
todos los individuos. Todos tenemos la obligacin de
denunciar el hecho delictivo.
El art. 271 LECrim establece que el MF est obligado a
iniciar el procedimiento a travs de querella (Los
funcionarios del Ministerio fiscal ejercitarn tambin, en
forma de querella, las acciones penales en los casos en
que estuvieren obligados con arreglo a lo dispuesto en el
artculo 105). La circular del MF de 15 de septiembre de
1897 estableci la posibilidad de que el MF pudiera iniciar
el procedimiento tambin a travs de denuncia.
Hay determinados supuestos en los que no existe la
obligacin de denunciar. As lo establecen los arts. 260,
261 y 263 LECrim, segn los cuales la obligacin de
denunciar no comprende:
A los impberes (los que an no tienen capacidad de
discernir, comprender, etc.).
Ni a los que no gozaren del pleno uso de su razn (los
incapacitados).
Aquellos que estn unidos por un vnculo de parentesco
con el denunciado (el cnyuge del delincuente, los
ascendientes y descendientes consanguneos o afines del
delincuente y sus colaterales consanguneos o uterinos y
afines hasta el segundo grado inclusive y los hijos naturales
respecto de la madre en todo caso, y respecto del padre
cuando estuvieren reconocidos, as como la madre y el
padre en iguales casos). En este caso, si estas personas han
realizado la denuncia, cuando se les llame a declarar como
testigos en el proceso tendrn que declarar.
 los Abogados ni a los Procuradores respecto de las
instrucciones o explicaciones que recibieron de sus clientes.
Si denunciaran sera una vulneracin del secreto profesional
(art. 199.2 CP) y un delito contra la administracin de
justicia (art. 466CP).
Tampoco comprender a los eclesisticos (sacerdotes
catlicos) y ministros de cultos disidentes (dems
sacerdotes) respecto de las noticias que se les hubieren
revelado en el ejercicio de las funciones de su ministerio.
Estn especialmente obligados a denunciar, segn el art.
262 LECrim, los que por razn de sus cargos, profesiones u
oficios tuvieren noticia de algn delito pblico. Si no
denuncian se les podr imponer una sancin
administrativa e incluso un delito de falta de colaboracin
con la administracin de justicia (art. 407 y 408 CP).
DENUNCIADO

Uno de los objetivos de la fase de instruccin es averiguar

quin es el denunciado (art. 299 LECrim: Constituyen el
sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio
y practicadas para averiguar y hacer constar la
perpetracin de los delitos con todas las circunstancias
que puedan influir en su calificacin, y la culpabilidad de
los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos). Si no se
descubre quin es, se sobrera el proceso. Se debe
establecer la persona del denunciado por su nombre y
apellidos si se puede, y si no de la manera ms
aproximada posible.
RGANO COMPETENTE

La denuncia se puede interponer ante:

El juzgado (competente (el del lugar donde se comete el delito)
o no).
El MF.
La polica.
Como todos los individuos tienen la obligacin de denunciar,
podrn hacerlo ante cualquier juzgado, sea competente o no,
porque no todo el mundo conoce derecho.
La querella, por su parte, slo puede interponerse ante el
juzgado competente. Si se interpone ante un rgano que no
sea competente, la querella tendr valor de denuncia ya que
se notifica el suceso al juez. En el caso de un delito de carcter
privado, en el que se requiere querella, se inadmite la querella
y se le notifica al querellante.
En el caso de la denuncia, si sta se inadmite no se notifica al
denunciante ya que no es parte en el proceso.
En la denuncia no es necesaria la firma del abogado y del
procurador. En la querella si es necesaria.
El juzgado competente de conocer la denuncia iniciar los
medios de investigacin necesarios para comprobar que los
hechos denunciados son constitutivos de delito (diligencias
previas).
El juzgado puede inadmitir la denuncia slo en 2 casos:
Cuando la denuncia sea manifiestamente falsa (es decir, que
no sea necesario practicar ningn medio de investigacin para
probar que es falsa).
Cuando el hecho es atpico (es decir, no reviste caracteres
legales).
Si la denuncia se presenta ante un rgano no competente, ste
iniciar las diligencias previas y en el plazo mximo de 3 das
dar traslado del caso al rgano competente.
La denuncia tambin se puede presentar ante el MF el cual
est legitimado para ello.
Tambin podemos interponer denuncias ante la polica
(Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado). Si stos conocen
del hecho delictivo directamente, debern denunciar a travs
del atestado. A travs del atestado la polica tiene
conocimiento de unos hechos, abriendo unas diligencias
preliminares, pudiendo incluso realizar una investigacin,
tomar declaracin a todos los participantes y a otros con el fin
de conseguir la mayor cantidad de informacin lo ms rigurosa
y exacta posible. Ese conjunto de informacin es lo que
constituye el atestado. Si la polica no lo hace teniendo
conocimiento de un hecho delictivo puede incurrir en
responsabilidades. El atestado tiene siempre valor de denuncia
(art. 297 LECrim: Los atestados que redactaren y las
manifestaciones que hicieren los funcionarios de Polica
judicial, a consecuencia de las averiguaciones que hubiesen
 practicado, se considerarn denuncias para los efectos
legales).
B. LA FORMA DE LA DENUNCIA.

La denuncia puede ser:

oral.
escrita.
En cambio, la querella siempre ha de ser escrita.
La denuncia escrita ha de ser firmada por el denunciante y si ste
no pudiera hacerlo, ser firmada por una persona a su ruego. La
autoridad que reciba la denuncia firmar todos los documentos
presentados y los sellar ante el denunciante.
En el caso de que sea oral, la autoridad funcionar transcribir la
denuncia (art. 267 LECrim). El denunciante podr solicitar un
resguardo de haber formalizado la denuncia. ste resguardo no es
una copia.
No se admitir una denuncia annima.
La auto denuncia no se considera una denuncia como tal, pero se
podra tener en cuenta como un atenuante de arrepentimiento
espontneo.
3. LA QUERELLA

A. CONCEPTO.

La querella se encuentra regulada en los arts.

A travs de la querella los ciudadanos ejercitan la accin penal,
mostrndose parte en el proceso, a diferencia de lo que ocurre en la
denuncia con la que nicamente se transmite el conocimiento de
unos hechos. La querella es un instrumento por el que no slo se
transmite la noticia del crimen sino que adems se introduce la
declaracin de voluntad de ser parte y una solicitud de una pena en
virtud de una calificacin legal.
La querella ha de presentase por escrito con la firma de abogado y
procurador.
B. CLASES DE QUERELLAS.

Atendiendo a los arts. 270 y 271 LECrim, se pueden querellar:

MF.
Todos los ciudadanos espaoles hayan sido o no ofendidos por
el delito. Por ello la accin popular slo se puede llevar a cabo
mediante querella (y NO mediante denuncia).
 Extranjeros ofendidos por el hecho delictivo.
Vamos a ver 2 tipos de querellas:
Pblica.
Privada.
Querella Pblica: es la realizada por la accin popular.
Puede interponerla:
o cualquier ciudadano espaol que no haya sido
ofendido por el delito.
o el MF.
Con ella se pretende reestablecer el orden pblico perturbado.
La accin popular se regula en el art. 125 CE y es un autntico
derecho constitucional.
La querella realizada por la accin popular requiere fianza.
Querella Privada: es la realizada por los ofendidos. Es la
que lleva a cabo el acusador particular o acusador privado
(este ltimo para las calumnias e injurias).
En determinados supuestos la querella tiene un carcter
indispensable. Son los supuestos de delitos privados en los que
para su iniciacin es necesaria la querella.
En los delitos pblicos y semipblicos la querella no es
necesaria para la iniciacin del proceso, ya que se pueden
iniciar por denuncia.
C. PRESUPUESTOS DE LA QUERELLA.

PRESUPUESTOS DE CARCTER GENERAL

Son aquellos presupuestos que son comunes a todos los tipos de

querella (tanto querella pblica como querella particular).
1. CAPACIDAD

Pueden formalizar la querella:

o MF.
o Las personas fsicas.
o Las personas jurdicas.
El MF segn el art. 5 del Estatuto Orgnico del MF de 30 de
diciembre de 1981, tiene la obligacin de llevar a cabo el
ejercicio de la accin penal. La misma obligacin se desprende
del art. 105 LECrim que establece que el MF tendr la
obligacin de ejercitar, con arreglo a las disposiciones de la
Ley, todas las acciones penales. Asimismo, esta obligacin
tambin se desprende del art. 124 CE en el que se establece
el MF tiene por misin promover la accin de justicia en
defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y
del inters pblico tutelado por la ley, de oficio o a peticin de
los interesados, as como velar por la independencia de los
Tribunales y procurar nte stos la satisfaccin del inters
social.
Los 3 artculos mencionados obligan al ejercicio de la accin
penal.
El modo de ejercitar la accin penal viene recogida en el art.
271 LECrim donde se seala que la accin penal se ejercitar
en forma de querella. Pero recordemos cmo existe una
circular de la fiscala general del Estado, posterior a la LECrim,
que permita el ejercicio de la accin penal a travs de
denuncia. El MF debe ejercitar la accin penal en todos los
delitos pblicos y puede ejercitarla en los delitos semi-pblicos,
es decir, en aquellos en los que a pesar de que fuese necesaria
la previa denuncia de la persona agraviada, exista un inters
general, social o colectivo que habilita al MF a intervenir sin
que la vctima haga denuncia. Existe una justificacin.
Las personas jurdicas tambin pueden interponer querella.
Hay que diferenciar entre querella pblica y querella privada.
Se plantea la duda de si puede ejercer la accin popular. El art.
101 LECrim sealaba que la accin penal es pblica y que los
ciudadanos espaoles podrn ejercitarla. El problema lo
plantea el trmino ciudadano. En un primer momento la
jurisprudencia interpret restrictivamente que slo las
personas fsicas podan ejercer la accin penal, excluyendo a
las personas jurdicas. Sin embargo, ms tarde, la
jurisprudencia dio la posibilidad a las personas jurdicas de
interponer la querella popular. De hecho, en la prctica son
quienes ms la utilizan. La primera interpretacin ha quedado
olvidada.
Las personas fsicas gozan de la ms amplia capacidad para
el ejercicio de la querella, tanto pblica como privada.
Sabemos que las personas fsicas tienen ciertas prohibiciones
para el ejercicio de la accin penal (art. 102 LECrim). Tambin
podrn ejercitar acciones penales sujetas por razn de vnculo
sanguneo (art. 103 LECrim). El art. 268 CP prohbe ejercitar la
accin penal en caso de delito patrimonial entre familiares.
2. LEGITIMIDAD
Legitimado pasivo (quien la recibe): personas fsicas y
jurdicas. En este ltimo caso recibir la querella en nombre de
su representante legal (regulado en el art. 31 CP que establece
que el representante legal es el administrador de hecho o de
derecho).
Legitimado activo (quien la interpone): cualquiera de los
que tienen capacidad para ello (estudiado anteriormente).
3. POSTULACIN
No va a ser suficiente hablar de capacidad y legitimidad. Es
necesario hablar, adems, de postulacin. Existe la obligacin
de que la querella vaya firmada por abogado y procurador (art.
277 LECrim). Tambin es necesario la firma del querellante
cuando el procurador no tenga poder especial. Existen 2
formas de entregar el poder especial de representacin al
procurador:
Apud acta: ante el secretario judicial se entrega el poder
de representacin slo para el mbito judicial para el caso
concreto que se transmite.
Poder general para pleitos: ante notario se otorga el
poder de representacin para todos los actos judiciales y otros.
Y ello aunque ambas disputen de fe pblica.
Se hace constar insertando una clusula especial en la que
se establece que el procurador tendr poder para ejercitar la
querella. Si esto no ocurre, es necesaria la firma del
querellante.
4. COMPETENCIA

La querella se interpondr ante el rgano judicial competente,

esto es, el Juez de Instruccin que corresponda (el art. 14
LECrim seala al del lugar de comisin del hecho delictivo), a
no ser que se trate de un aforado.
PRESUPUESTOS ESPECIALES

Se ocupan de la accin popular.

Para poder interponer querellas con delitos privados es
necesario previamente presentar o intentar el acto de
conciliacin (art. 804 LECrim). Este requisito es un requisito
esencial, regulado en los arts. 460 y ss de la LEC antigua (la de
1881).
El art. 805 LECrim establece que si la querella fuera por injuria
o calumnia vertidas en juicio, ser necesaria adems la
autorizacin del Juez o Tribunal ante quien hubiesen sido
inferidas. Esta autorizacin no se estimar prueba bastante de
la imputacin.
Es necesario prestar fianza en las querellas populares 8de
accin popular). En ningn caso esta debe suponer un
obstculo para el ejercicio de la justicia; es un medio de control
para evitar querellas temerarias.
D. REQUISITOS FORMALES (art. 277 LECrim).

Ha de ser escrita.
Se extender en papel de oficio que es un documento
timbrado. Esto que antes era obligatorio, actualmente no
lo es y est en desuso.
Es necesario identificar al querellante (es decir, a la
persona querellada) ya que no es posible la querella
annima. Es necesario identificarla con nombre, apellidos
y vecindad, as como su firma para el caso concreto.
Necesario identificar al querellado (es decir, a la persona
contra la que se dirige la querella), con nombre, apellidos y
vecindad. Pero el ordenamiento jurdico consciente de que esto
resulta difcil, seala que en caso de ignorarse estas
circunstancias, se deber hacer la designacin del querellado
por las seas que mejor pudieran darle a conocer.
E. REQUISITOS MATERIALES.

Es curioso como el art. 277 LECrim, que recoge muchas cosas

acerca de la querella, no hace mencin al importante elemento que
la diferencia de la denuncia. No hace referencia a que es una
declaracin de voluntad. A pesar de esto, si hace referencia a otros
aspectos materiales:
Relacin circunstanciada del hecho con expresin del lugar,
ao, mes, da y hora en que se ejecute, si supieren. Debemos
transmitir con la mayor claridad y precisin la notificacin del
crimen.
Si faltase cualquiera de los elementos formales o materiales de los
que hemos hablado, esta querella pasara a tener valor de denuncia
y se tramitara como tal.
 Ya hemos hablado de que la principal diferencia entre la
denuncia y la querella es que la denuncia es una declaracin de
conocimiento (transmite la existencia de unos hechos) y la querella
es una declaracin de voluntad de mostrarnos partes en el proceso
desde el principio. El art. 277 LECrim no seala esta circunstancia.
Si establece que se establezca en la querella la peticin de que
se admita algo que en cierto modo es redundante.
Tambin se establece que se adopten medidas cautelares que, a
grandes rasgos, pueden ser:
Detencin
o Personales prisin preventiva
Citacin para ser odo
Libertad provisional
Fianza
o Reales
Embargo de bienes
4. LA FIANZA (arts. 280 y 281 LECrim)
El art. 280 LECrim establece que el particular querellante
prestar fianza de la clase y en la cuanta que fijare el Juez o
Tribunal para responder de los resultados del juicio-
El art. 281 LECrim establece que quedan exentos de cumplir lo
dispuesto en el artculo anterior:
El ofendido y sus herederos o sus representantes legales.
En los delitos de asesinato o de homicidio, el viudo o viuda,
los ascendientes y descendientes consanguneos o afines, los
colaterales consanguneos o uterinos y afines naturales a
quienes se refiere el art. 261.3 LECrim.
La exencin de fianza no es aplicable a los extranjeros si no les
corresponde en virtud al tratado internacional o en virtud al
principio de reciprocidad.
De la lectura conjunta de ambos artculos se deduce que la
fianza es imprescindible nica y exclusivamente para la
querella popular. No para la querella privada o particular
cuando quien la interpone es el perjudicado u ofendido.
Es necesaria en todos los supuestos para los extranjeros no
europeos. Aunque a veces no es necesario si as ha sido
 establecido en virtud de tratados internacionales o en virtud
del principio de reciprocidad.
La fianza tiene su justificacin en evitar el ejercicio de
querellas de accin popular temerarias, sin justificacin. No
obstante, la fianza no puede obstaculizar el acceso a la justicia
y por ello se establece en virtud de un principio de
proporcionalidad a los medios del querellante. Se evita que sea
exagerada.
La fianza puede ser de cualquier clase: personal, pignoraticia,
hipotecaria,Si no se presta se entiende que el querellante
decae en su derecho.
En caso de los extranjeros, la justificacin deviene de asegurar
el arraigo (es decir, la relacin temporal que la persona tiene
con el espacio). Vinculacin a un territorio. Fianza es igual a un
compromiso de vinculacin, de seguimiento.
En la UE no es necesaria la fianza.
5. LA ADMISIN Y ESTIMACIN DE LA QUERELLA

La querella debe interponerse ante el rgano judicial

competente (a diferencia de la denuncia). Si se dirige a un
rgano no competente, pasar a tener valor de denuncia (el
delito se persigue si es pblico).
Si fuese inadmitida por cualquier circunstancia, al ser partes
del proceso desde el inicio, se nos tiene que notificar la
inadmisin. No ocurre lo mismo con la denuncia.
Si el juez rechaza la querella habr de razonar y fundamentar
el motivo de la inadmisin. No podr dictar resolucin de
inadmisin sin motivo .
Si se admite la querella se incoa el proceso penal, se considera
parte desde al principio al querellante, empieza a tener efecto
de litispendencia, se interrumpe la prescripcin del hecho
delictivo y existe una publicidad a las partes de dicho proceso.
6. AUTOS DE INADMISIN DE DENUNCIA Y QUERELLA

La denuncia se inadmite por parte del rgano judicial a

travs de un auto por razn:
o razones estrictas de legalidad.
o inexistencia del hecho.
o falta de tipicidad.
 Este auto no se puede impugnar porque nadie es parte del
proceso.
La querella se inadmite por parte del rgano judicial a
travs de un auto por razn:
o no contenga alguno de los requisitos formales o
materiales estudiados.
o El art. 313 LECrim establece que se inadmite
cuando los hechos en los que se funde no constituyan
delito, o cuando no se considere competente para instruir el
sumario objeto de la misma. Contra dicho auto cabe recurso
de apelacin.
Por tanto, hay 2 nicos motivos que segn ha interpretado
la jurisprudencia, NO constituyen un numerus clausus,
sino un numerus apertus. Por ejemplo, falta el acto de
conciliacin del art. 804 LECrim en delitos privados.

Iniciacin de oficio
LA INICIACIN DE OFICIO

El problema aqu es que el ejercicio de la accin est vedado a los jueces y

magistrados, ya que se vulnerara el principio acusatorio (son las partes las que
deben solicitar al rgano judicial que resuelva un caso). Esta prohibicin viene
recogida en el art. 102.3 LECrim. Parece que existe una contradiccin entre esta
iniciacin de oficio y el principio acusatorio.

El art. 308 LECrim parece resolver este problema estableciendo que cuando el
rgano judicial conozca directamente la noticia del hecho delictivo, deber llevar
a cabo un sumario sucinto para prevenir que no se pierda informacin, y dar
traslado del mismo con posterioridad al MF. Este rgano no va a conocer del
caso como juez, sino que da traslado del caso al fiscal en el plazo de 2 das,
para que l de traslado del caso al rgano que corresponda, distinto del que
conoci el hecho directamente.

Debe ser firmada por el abogado y el procurador.

La inadmisin Si se notifica.

La inadmisin NO se notifica.
Se presenta ante el juzgado Competente

. Se presenta ante:

- juzgado (competente o no)

- MF

- polica

. Es una declaracin de voluntad.

. Es una declaracin de conocimiento.

CONCLUSIN DE LA ETAPA PREPARATORIA

Artculo 323.- (Actos conclusivos). Cuando el fiscal concluya la investigacin:

1) Presentar ante el juez o tribunal de sentencia , la acusacin si estima

que la investigacin proporciona fundamento para el enjuiciamiento pblico
del imputado ;
2) Requerir ante el juez de la instruccin, la suspensin condicional del
proceso , la aplicacin del procedimiento abreviado , de un criterio
de oportunidad o que se promueva la conciliacin ;

Artculo 324.- (Impugnacin del sobreseimiento). El fiscal pondr en

conocimiento de las partes el sobreseimiento decretado, el que podr ser
impugnado dentro de los cinco das siguientes a su notificacin.
Recibida la impugnacin o, de oficio en el caso de no existir querellante , el
fiscal remitir los antecedentes dentro de las veinticuatro horas siguientes al
fiscal superior jerrquico, para que se pronuncie en el plazo de cinco das.
Si el fiscal superior jerrquico revoca el sobreseimiento, intimar al fiscal
inferior o a cualquier otro para que en el plazo mximo de diez das acuse
ante el juez o tribunal de sentencia. Si lo ratifica, dispondr la conclusin
del proceso con relacin al imputado en cuyo favor se dict, la cesacin de
las medidas cautelares y la cancelacin de sus antecedentes penales.
El sobreseimiento no impugnado o el ratificado impedirn un
nuevo proceso penal por el mismo hecho, sin perjuicio de que
la vctima reclame el resarcimiento del dao en la va civil, salvo que
el sobreseimiento se funde en la inexistencia del hecho o en la no
participacin del imputado.

Artculo 325.- * (Audiencia conclusiva). Presentado el requerimiento

conclusivo en el caso del numeral 2) del artculo 323 de este Cdigo, el Juez,
dentro de las veinticuatro horas siguientes, convocar a las partes a una
audiencia oral y pblica que deber realizarse en un plazo no menor de seis
ni mayor de veinte das, computable a partir de la notificacin con la
convocatoria.
Notificada la convocatoria, las partes tendrn un plazo comn de cinco das
para examinar el requerimiento conclusivo,
las actuaciones y evidencias reunidas en la investigacin y para ofrecer los
medios de prueba necesarios.
Artculo 325. (Audiencia Conclusiva). Presentado el requerimiento
conclusivo en el caso de los numerales 1) y 2) del Artculo 323 de este
Cdigo, el juez, dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes, convocar a
las partes a una audiencia oral y pblica que deber realizarse en un plazo no
menor de seis (6) ni mayor de veinte (20) das, computables a partir de la
notificacin con la convocatoria.
Notificada la convocatoria, las partes tendrn un plazo comn de cinco (5)
das para examinar el requerimiento conclusivo, las actuaciones y evidencias
reunidas en la investigacin y para ofrecer los medios de prueba necesarios.
En la audiencia las partes podrn:
a) Observar la acusacin fiscal o particular por defectos formales,
requiriendo su correccin;
b) Deducir excepciones e incidentes, cuando no hayan sido planteadas con
anterioridad o se funden en hechos nuevos;
c) Pedir la resolucin de excepciones e incidentes pendientes;
d) Plantear incidentes de exclusin probatoria u observaciones a la
admisibilidad de la prueba, a cuyo efecto las partes debern presentar la
prueba documental y material ofrecida en la acusacin;
e) Proponer los hechos sobre los que no existe controversia y que el Juez
dar por acreditados, obviando la actuacin probatoria en el juicio.
Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que
sern necesarios para que determinados hechos se estimen probados. El juez
de instruccin, sin embargo exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr
desvincularse de esos acuerdos.
La audiencia ser dirigida por el juez de instruccin y durante su realizacin
no se admitir la presentacin ni lectura de escritos. Instalada la audiencia, el
juez de instruccin otorgara la palabra por un tiempo breve y por su orden al
fiscal, al acusador particular y a la defensa, los que debatirn sobre la
procedencia o admisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de
la prueba ofrecida.
El fiscal en la misma audiencia, podr aclarar o corregir la acusacin. Si la
correccin requiere mayor anlisis del Ministerio Pblico, el juez dispondr la
devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por cinco (5) das para
su nuevo requerimiento. S no existen ms observaciones, se tendr por
saneada.

Artculo 325. (PRESENTACIN DE REQUERIMIENTO

CONCLUSIVO).
I. Presentado el requerimiento conclusivo de acusacin, la o el Juez Instructor
dentro del plazo de veinticuatro (24) horas, previo sorteo, remitir los
antecedentes a la o el Juez o Tribunal de Sentencia, bajo responsabilidad.
II. En caso de presentarse requerimiento conclusivo para la aplicacin de
salidas alternativas, la o el Juez deber resolver de manera escrita y sin
necesidad de audiencia, los criterios de oportunidad, siempre que se
hubieran presentado los documentos que acrediten el cumplimiento de los
requisitos legales correspondientes, dentro del plazo de cinco (5) das
siguientes; cuando se hubiera requerido la aplicacin de la suspensin
condicional del proceso, el procedimiento abreviado o que se promueva la
conciliacin, deber resolverse en audiencia a llevarse a cabo dentro de los
diez (10) das siguientes.
III. En caso de que la persona imputada guarde detencin preventiva, el
plazo mximo ser de cinco (5) das para la realizacin de la audiencia, bajo
responsabilidad.
IV. En los casos establecidos en los pargrafos II y III del presente artculo, la
audiencia no

Artculo 326.- (Facultades de las partes). En la Audiencia conclusiva las

partes podrn:

1) En el caso de la vctima o del querellante manifestar fundadamente su

voluntad de acusar;
2) Oponer las excepciones previstas en este Cdigo, cuando no hayan sido
planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;
3) Proponer la aplicacin de un criterio de oportunidad ; el imputado slo
podr hacerlo cuando alegue que se ha aplicado a casos anlogos al suyo
siempre que demuestre esa circunstancia;
4) Solicitar la aplicacin de la suspensin condicional del proceso ;
5) Solicitar la aplicacin o revocacin de una medida cautelar ;
6) Solicitar el anticipo jurisdiccional de prueba;
7) Proponer la aplicacin del procedimiento abreviado conforme a lo
previsto en los Artculos 373 y siguientes de este Cdigo; y,
8) Promover la conciliacin proponiendo la reparacin integral del dao.

Artculo 327.- (Desarrollo). El da de la audiencia se dispondr la produccin

de la prueba, concedindose el tiempo necesario para que cada parte
fundamente sus pretensiones.
Cuando proceda, el juez promover la conciliacin de las partes
proponiendo la reparacin integral del dao.
Se elaborar un acta de la Audiencia conclusiva.

Artculo 328.- (Resolucin). En la audiencia, el juez mediante resolucin

fundamentada:
1) Suspender condicionalmente el proceso o aplicar criterios
de oportunidad;
2) Ratificar, revocar, sustituir o impondr medidas cautelares;
3) Ordenar la recepcin de prueba anticipada;
4) Sentenciar segn el procedimiento abreviado;
5) Aprobar los acuerdos de las partes, respecto a la reparacin civil y
ordenar todo lo necesario para su ejecucin; y,
6) Resolver las excepciones planteadas;
La resolucin se notificar en la audiencia por su lectura.
El control de la acusacin en el
ACPP.
Como todo acto postula torio, ms an cuando constituye la base y el lmite del juicio oral, la
acusacin fiscal, en cuanto debe cumplir determinados requisitos subjetivos y objetivos
legalmente previstos, est sujeta al control jurisdiccional, incluso de oficio, imprescindible para
evitar nulidad de actuaciones. El marco del control, sin embargo, slo debe incidir en aquellos
aspectos circunscriptos a los juicios de admisibilidad y procedencia, sin que sea dable realizar
anlisis probatorio alguno ni emitir pronunciamientos sobre el fondo, salvo expresa autorizacin
legal y en la medida de que no genere indefensin material en perjuicio del acusador. El
control, como corresponde, debe realizarse sin mengua del principio de contradiccin y de la
garanta de tutela jurisdiccional.
En consecuencia, interpretando en clave constitucional el artculo 229 ACPP, ser menester
que previamente a la calificacin judicial de la acusacin fiscal se corra traslado por un plazo
judicial definido en funcin a las caractersticas y complejidad de la causa- a las dems partes.
10. Vencido el plazo establecido, con la contestacin o no de las partes, el rgano
jurisdiccional analizar, en primer lugar, el cumplimiento de los requisitos legales de la
acusacin. Es decir, si ha cumplido con lo dispuesto en el artculo 225 ACPP. El Fiscal ha de
desarrollar en su escrito de acusacin los extremos sealados en el prrafo 7. Su ausencia y,
en especial, cuando el Tribunal entendiera, indistintamente, (i) que el petitorio o petitum sea
incompleto o impreciso, (ii) que el fundamento de hecho o relato de los hechos fuere
insuficiente no circunstanciado-, vago, oscuro o desordenado, o (iii) que la tipificacin no se
defina en debida forma ni mencione el conjunto de circunstancias de la responsabilidad penal
necesarias para la debida individualizacin, fctica y jurdica del hecho acusado, deber
devolver mediante resolucin motivada e irrecurrible tal decisin no est prevista en el
artculo 292 ACPP- las actuaciones al Fiscal acusador para que se pronuncie sobre el particular
y, en su mrito, proceda a subsanar si correspondiere- las observaciones resaltadas
judicialmente.

. El control de la acusacin en el NCPP.

12. La etapa intermedia en el NCPP se afilia al sistema legal de la obligatoriedad del control
del requerimiento fiscal. El Juez de la Investigacin Preparatoria es el encargado de realizar el
control de legalidad de la acusacin fiscal, esto es, verificar la concurrencia de los presupuestos
legales que autorizan la acusacin fiscal ese, y no otro, es su mbito funcional-. El
procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las distintas
posibilidades que tiene el Juez de la Investigacin Preparatoria frente a la acusacin fiscal,
segn los artculos 350/352 NCPP, pueden concretarse luego del trmite de traslado a las
dems partes nunca antes- (fase escrita) y de la realizacin de la audiencia preliminar (fase
oral, que plasma la vigencia calificada de los principios de oralidad y concentracin). El Juez
decide luego de escuchar a las todas las partes procesales, nunca antes.
13. El artculo 350.1 NCPP autoriza a las partes proponer motivadamente ocho cuestiones o
mociones especficas. Ahora bien, el control formal de la acusacin fiscal, que incluso puede
promoverse de oficio por el Juez de la Investigacin Preparatoria la revisin del cumplimiento
de los requisitos legales de un acto procesal trascendente y la validez de la serie procesal
constituye una facultad judicial inherente a la potestad jurisdiccional, enraizada en garanta
misma de tutela jurisdiccional efectiva-, est contemplado en el literal a) del citado apartado 1)
del artculo 350 NCPP. ste comprende los supuestos descritos en el prrafo 9 en relacin con
el artculo 349 NCPP. Los defectos denunciados, en caso que se acojan, requerirn, conforme
al artculo 352.2 NCPP, una decisin inmediata de devolucin de las actuaciones al Fiscal, con
la necesaria suspensin de la audiencia, siempre que se requiera de un nuevo anlisis del
Ministerio Pblico.
14. El control sustancial de la acusacin est en funcin al mrito mismo del acto postula torio
del Fiscal. Negar la validez de la acusacin y la consecuente procedencia del juicio oral con
independencia de la aplicacin de un criterio de oportunidad, circunscripto a los supuestos del
artculo 2 NCPP, y de la deduccin de excepciones slo es posible si se presentan los requisitos
que permiten el sobreseimiento de la causa, los que estn taxativamente contemplados en el
artculo 344.2 NCPP. Este control, por imperio del artculo 352.4 NCPP, puede ser realizado de
oficio. Al Juez de la Investigacin Preparatoria le corresponde decretarla, cuando la presencia de
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA V PLENO JURISDICCIONAL PENAL

III. DECISIN
. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial;

ACORDARON:
. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 6 al PRECISAR que los principios
jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada
deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales,
sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del
artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos
Plenarios dicta

JUICIO ORAL
El juicio es la fase de desahogo de prueba y decisin de las cuestiones
esenciales del proceso y se realizar sobre la base de la acusacin y asegurar
la concrecin de los principios de oralidad, inmediacin, imparcialidad,
publicidad, contradiccin, igualdad, concentracin y continuidad.

Llamada tambin etapa del juzgamiento, en la que en una audiencia pblica se

llevan a cabo debates orales a fin de que el proceso pueda concluir con una
sentencia. Es una actividad procesal especfica, compleja, dinmica y decisoria
de ndole rigurosamente discursiva y de discernimiento sobre el valor de la
prueba en el caso concreto.
El Juicio Oral, es conocido en otro ordenamientos como plenario y donde de
tornan efectivas las garantas del proceso y los presupuestos bsicos de
la funcin represiva del Estado consagrados por la Constitucin Poltica,
completando el juicio previo requerido por ella, porque las partes tienen amplias
facultades para debatir y producir prueba sobre los hechos que son objeto del
proceso, posibilitando que despus de terminado el debate dicte sentencia
definitiva de que de fin y solucione el conflicto entre el derecho subjetivo del
Estado a castigar y el derecho de libertad del sometido al proceso [1]
El procedimiento principal o juicio es la etapa del procedimiento penal realizada
sobre la base de una acusacin, cuyo eje central es un debate oral, publico,
contradictorio y continuo, que tiene por fin especfico obtener la sentencia que
resuelve sobre las pretensiones ejercidas.
El juicio es esencial por ser la porcin mnima del procedimiento penal que debe
existir siempre, porque representa la forma ms ntida y acabada de cumplir con
la garanta del juicio.
"PRINCIPIOS DEL JUICIO ORAL"
Como lo hemos sostenido en mltiples oportunidades nosotros pese a la
regulacin normativa, nos encontramos frente a un modelo procesal penal
bsicamente inquisitivo, caracterizado por la concentracin de facultades en el
juez penal, con facultades para instruir y resolver conflictos penales; por el culto
al expediente y la escritural dad, las serias restricciones al derecho de defensa,
la reserva que en muchos casos se convierte en secreto de las actuaciones
sumariales, el reconocer valor a los actos de investigacin para fundamentar la
sentencia, omitiendo la realizacin del juicio o etapa del juzgamiento. En suma,
violaciones flagrantes a la imparcialidad judicial, al Juicio Previo, al Derecho de
defensa, al Debido Proceso y la Tutela Jurisdiccional Efectiva, todos estos
reconocidos por la Constitucin Poltica como principios y derechos de la funcin
jurisdiccional, expresamente previstos en los artculos 138 y 139.
En nuestro pas desde 1980 en que por mandato constitucional art. 250) se crea
el Ministerio Pblico como un rgano constitucional autnomo cuya funcin es la
persecucin del delito y se reconoce el Derecho al Juicio previo y a la
inviolabilidad de la defensa (art. 233.9) se sentaron las bases para el
establecimiento de un sistema procesal de carcter acusatorio.
Lamentablemente la ley de desarrollo constitucional dictada en 1991, esto es
el Cdigo Procesal Penal no entr en vigencia. El Sistema Procesal Penal
Acusatorio es antagnico al Sistema Inquisitivo, aqul se condice con un sistema
republicano y con la vigencia del Estado de Derecho, est regido por slidos
principios, conforme a lo que est expresamente previsto en el art. I del Titulo
Preliminar del CPP: "Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico
y contradictorio Las partes intervendrn en el proceso con iguales
posibilidades de ejercer las facultades y derechos previstos en la constitucin en
este Cdigo

Principio acusatorio
Principio de contradiccin
Principio de inviolabilidad del derecho de defensa
 Principio de la igualdad de armas o igualdad en el
proceso penal
Principio de la presuncin de inocencia
Principio de oralidad
Principio de la publicidad del juicio
Principio de inmediacin
Principio de unidad y concentracin
Principio de identidad personal
Principio de contradiccin

SUBSTANCIACION DEL JUICIO

Las peculiaridades de la sustanciacin en los juicios de amparo van a variar y

Depender del tipo de amparo, ya se trate de un amparo indirecto o uno directo.
En razn de ello el tema se desarrollar en base a esta clasificacin del amparo.
A) La sustanciacin y tramitacin del amparo indirecto est regulada
Bsicamente por los artculos 145 a 157 de la Ley de Amparo. Algunos de los
Puntos ms interesantes son los siguientes:
El juez de Distrito examinar ante todo, el escrito de demanda; y si encontrare
Motivo manifiesto e indudable de improcedencia, la desechar de plano, sin
suspender el acto reclamado.
Si hubiere alguna irregularidad en el escrito de demanda, si se hubiere omitido
en ella alguno de los requisitos a que se refiere el artculo 116 de esta ley; si no
se hubiese expresado con precisin el acto reclamado o no se hubiesen exhibido
las copias que seala el artculo 120 de la Ley de Amparo, el Juez de Distrito
mandar prevenir al promoverte que llene los requisitos omitidos, haga las
aclaraciones que corresponda, o presente las copias dentro del trmino de tres
das, expresando en el auto relativo las irregularidades o deficiencias que deban
llenarse, para que el promoverte pueda subsanarlas en tiempo.
Si el promoverte no llenare los requisitos omitidos, no hiciere las aclaraciones
conducentes o no presentare las copias dentro del trmino sealado, el juez de
Distrito tendr por no interpuesta la demanda, cuando el acto reclamado slo
afecte al patrimonio o derechos patrimoniales del quejoso.
Fuera de los casos a que se refiere el prrafo anterior, transcurrido el trmino
sealado sin haberse dado cumplimiento a la providencia relativa, el juez
mandar correr traslado al Ministerio Pblico, por veinticuatro horas, y en vista
de lo que ste exponga, admitir o desechar la demanda, dentro de otras
veinticuatro horas, segn fuere procedente.

Deliberacin y sentencia
Disposiciones generales inmediatamente despus de concluido el
debate, el juez ordenar un receso para deliberar en privado, de
forma continua, hasta emitir el fallo corre -spondiente. La
deliberacin no podr exceder de setenta y dos horas ni suspenderse,
salvo en caso de enfermedad grave del juez. En este caso, la
suspensin de la deliberacin podr ampliarse hasta por diez das.

Se proceder a emitir el fallo sobre la decisin de absolucin o condena

despus de convocar verbalmente a las partes, nuevamente en la sala
de audiencia.

Las sentencias debern ser pronunciadas de forma clara y

circunstanciada en modo, tiempo y lugar, con la indicacin del valor
otorgado a las pruebas desahogadas durante la audiencia de juicio oral
o de manera anticipada. Tambin se expresar el modo como se
interpretan las normas al caso concreto, y las razones y criterios
jurdicos que revisten importancia, sin dejar de analizar los argumentos
de las partes y los fundamentos expuestos.

Una adecuada motivacin es aquella en la que el enlace entre la

totalidad de los indicios y los hechos constitutivos de delito sea justa a
las reglas de la lgica, los conocimientos cientficos y las mximas de
la experiencia, a la luz de la sana crtica.

Nadie puede ser condenado sin pruebas, en presencia de

contrapruebas no refutadas o sin que se hayan desmentido hiptesis
orientadas a demostrar la inocencia.

As pues tenemos que en dentro de los cinco das siguientes a la

explicacin de la sentencia, el juez deber redactar y agregar por
escrito la misma, la cual no podr exceder del contenido de lo vertido
en lo explicado oralmente.
El contenido de la deliberacin y votacin sern respecto de las
siguientes cuestiones:
a) Las relativas a toda cuestin incidental que se haya diferido para dicho
momento,
Como por ejemplo, excepciones, cuestiones probatorias, o prueba prohibida.

b) Las relativas a la existencia o no del hecho y sus circunstancias.

c) Las relativas a la responsabilidad del acusado, las circunstancias

modificatorias de la misma y el grado de participacin en el hecho.

d) La calificacin legal del hecho cometido, para lo cual se requiere contar

con todas las modificatorias al tipo penal materia de juzgamiento y
establecer el tipo penal vigente al momento de que se cometi el ilcito, en
aplicacin del principio de aplicacin temporal y de ser el caso, aplicar la ley
posterior ms favorable al imputado.

e) La individualizacin de la pena aplicable; para lo cual deber de aplicar

los lineamientos establecidos en los Acuerdos Plenarios sobre
Determinacin de la pena y concurso real de delitos, y sobre
concurrencias de circunstancias agravantes especficas de distinto grado o
nivel y determinacin judicial de la pena, respectivamente.- Adems, deben
ser considerados los alcances aportados por la Presidencia de la Corte
Suprema de Justicia mediante las Resoluciones Administrativas , referentes a
la correcta determinacin judicial de la pena y la debida aplicacin de la
suspensin de la ejecucin de la pena privativa de libertad.- Asimismo, debe
tenerse presente el Acuerdo.

f) La reparacin civil, para lo cual debe partirse de la base de la

cuantificacin del dao producido con el ilcito penal materia de
juzgamiento.

g) Las consecuencias accesorias, como por ejemplo el destino de los bienes

incautados (instrumentos o efectos del delito), las sanciones penales a las
personas jurdicas, en caso de haber sido debidamente emplazadas durante la
investigacin preparatoria,
etc.
h) El pago de las costas, si deben ser o no pagadas por el condenado.

Contenido de la sentencia

La sentencia definitiva contendr:

Fecha
Lugar;
Nombre del juez;
Nombre y apellido del sentenciado y de ms datos que lo identifiquen,
as como si se encuentra o no en libertad;
Nombre de la vctima u ofendido;
La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido
objeto de la acusacin, as como de los acuerdos probatorios; en su
caso, los daos y perjuicios reclamados, la pretensin repara torio y las
defensas del acusado;
La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y
circunstancias que se dieren por probados y de la valoracin de los
medios de prueba que fundamentaren dichas conclusiones;
Las razones y fundamentaciones que sirvieren para calificar
jurdicamente cada uno de los hechos y sus circunstancias, as como
para fundar el fallo;
La resolucin que condenare o absolviere a cada uno de los
sentenciados por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere
atribuido;
y en su caso las sanciones penales correspondientes, as como la
reparacin del dao;
En su caso, las razones por las que se conceda o niegue al
sentenciado la condena condicional o sustitutivos de las sanciones
impuestas; y
La firma del juez que la hubieren dictado.

En cuanto no sean oportunamente recurridas, las resoluciones

judiciales quedarn firmes y sern ejecutables, sin necesidad de
declaracin alguna.

El juez, dentro de los tres das siguientes a que la sentencia que ponga
fin al proceso quede firme, deber remitir copia autorizada de la misma
a las autoridades que intervienen en el procedimiento de ejecucin para
su debido cumplimiento. Siendo esta disposicin aplicable en los casos
de las sentencias dictadas en los procedimientos simplificado o
abreviado.

REGISTRO DE AUDIENCIAS

El acceso a la informacin pblica es el derecho que toda persona

tiene a requerir, consultar y recibir informacin por parte del Poder
Ejecutivo Nacional, teniendo como premisas la elaboracin de una
slida fundamentacin, la simplicidad y claridad conceptual y el
respeto a los estndares internacionales en la materia.
En esta seccin podr consultar el Registro de Audiencias de Gestin
de Intereses y obtener informacin acerca de las reuniones que los
funcionarios del Poder Ejecutivo mantienen con personas que
representan intereses determinados. Tambin los organismos podrn
cargar las audiencias de sus funcionarios obligados.

ACTA DE REGISTRO DE AUDIENCIA DE JUICIO ORAL

ETAPA INICIAL:
En la ciudad de Chimbote, siendo las 09:17AM. Horas del da
14/ENER012013, en la Sala de Audiencias N'uno del
Tercer Juzgado Penal Unipersonal de Chimbote, dirigida por el
seor Juez Dr Jos Manzo Villanueva, se realiza la audiencia de
Juicio Oral, en el proceso seguido contra Marcos 0rlando
Marios Eusebio, por el presunto delito contra la Familia, en la
modalidad de Conduccin en Estado de Ebriedad, tipificado en
el artculo 279' del Cdigo
Penal, en agravio de El Estado, la misma que ser grabada en
sistema de audio y video.
Deja constancia que la audiencia estuvo programada a las 9:00
AM sin embargo se empieza a esta hora puesto que
Haba inconvenientes con el sistema de audio y video.
VERIFICACION DE LA PRESENCIA DE LOS INTERVINIENTES:
a) Ministerio Pblico: Dr. Juan Antonio Muoz Villavicencio,
Fiscal Adjunta Provincial de la Quinta Fiscala
Provincial Penal Corporativa del Santa. Domicilio Procesal: Av.
Jos Pardo N' 835 - Chimbote. Telfono celular: 949013203 b)
Fiscal interconsulta: Dra. Janeth Mara Sandoval Lzaro. c)
Defensa Pblica del Acusado: Dra. Erika Lisset Delgado
Obando, identificada con registro CALL N0
5354 Domicilio Procesal: jirn Leoncio Prado No 325 - Chimbote.
95'1094464.
Defensa Pblica: solicita que se verifique las cedulas de
notificacion a su patrocinado y refiere que tampoco ha
conferenciado con su patrocinado.
Especialista de causas: Informa que al acusado Marcos Orlando
Marios Eusebio, se le ha notificado en su domicilio real
ubicado en sito La Campia Kilometro 4 %, Au. Prolongacin
Buenos Aires - Chimbote, dejando constancia que el notificador
ha devuelto dicha notificacin aduciendo que la direccin que
se indica, se encuentra incompleta, por lo que requiere su
debida numeracin y oficina. Asimismo se verifica que a filas
seis, se encuentra la ficha RENIEC del acusado confirmando
dicha direccin.
FISCAL: Solicita que se declare reo contumaz al acusado, lo
dems queda registrado en audio y video
DEFENSORIA PUBLICA: Refiere que su patrocinado no podra
ser considerado reo contumaz,lodavez que no existe un cargo
de notificacin donde se acredite que el notificador llego a la
direccin y se cumpli con las formalidades de notificrselos
directamente o caso contrario notificarlo bajo puerta, existe una
razn del notificador, en ese sentido no podra tenerse en
cuenta que este ha sido bien notificado. Lo dems queda
registrado en audio y video.
Se deja constancia que las rplicas y precisiones solicitadas por
el Magistrado, se remiten al audio y video
RESOLUCION NMERO DOS:
Chimbote, catorce de enero del 2013
PARTE CONSIDERATIVA: Queda registrada en audio y video.
PARTE RESOLUTIVA: Se transcribe
SE RESUELVE: REPROGRAMAR la presente audiencia de juicio
oral para el Da 29 DE ENERO DEL 2013, A HORAS
15:00 PM. (Hora exacta), en la Sala de audiencias nmero uno de
Superior de Justicia del Santa, sexto piso
- Chimbote. En consecuencia, SE DISPONE notificar al
Prolongacin de la Avenida Buenos Aires Cto en la compaa
notificador que realice la notificacin correspondiente con las
indagatorias de ser el caso. Asimismo, SE ORDENA notificar
mediante edictos la reprogramacin de la presente audiencia de
conformidad con el artculo 128'del CPP, tanto en el diario oficial
El Peruano, como a travs del portal de la pgina Web del Poder
Judicial. Asimismo se reitera los apercibimientos decretados en
la resolucin nmero uno, de auto de citacin a juicio respecto a
las partes procesales presentes: al acusado, bajo
apercibimiento de ser declarado reo contumaz; a la defensora
pblica, bajo apercibimiento de responsabilidad disciplinaria
por su superior en caso de inconcurrencia; sin perjuicio de
excluirlo de la defensa y designar otro defensor pblico; al fiscal
bajo apercibimiento de responsabilidad disciplinaria de
comunicarse a su superior en caso de inconcurrencia
injustificada. SE ORDENA que se notifique al perito Victor
Yengle Velsquez, que ha sido ofrecido como perito en este
juzgamiento.
NOTIFICACIN:
En este acto l Juez da por notificados a los sujetos procesales
presentes.
Fiscal: Conforme.
Defensa Pblica: Conforme.
CONCLUSIN:
Siendo las 09:35 AM, se da por terminada la audiencia de juicio
oral y por cerrada la grabacin del audio y video,
Procediendo a firmarla el seor Juez y el Asistente de Audiencia
encargado de la redaccin del acta.

Acta de la audiencia.
1. El Asistente Jurisdiccional elaborar inmediatamente el acta de la audiencia.
Salvo excepcin expresa, sta contendr una relacin sucinta de lo ocurrido
durante su desarrollo y debe cumplir, en lo pertinente, las disposiciones
establecidas en el artculo
120 de El Cdigo. Los intervinientes podrn pedir al Juez la adicin, precisin o
rectificacin de alguna incidencia.
2. El acta contendr, asimismo, las constancias que hayan sido solicitadas en el
curso de la audiencia siempre que sean pertinentes.
3. El acta podr confeccionarse en base a formularios o utilizando como medio
tcnico grabaciones de audio o video que la haga expeditiva y segura.
4. Antes de finalizar la audiencia, se dar lectura al acta, que ser suscrita por el
Fiscal y los abogados de los sujetos procesales intervinientes, quienes podrn
consignar reservas u observaciones, si fueran pertinentes.
A
NE
X
O
S
PROCESOS EN TIEMPO DE
CONFLICTO ARMADO
INTERNACIONAL
PROCESOS EN TIEMPO DE CONFLICTO ARMADO
INTERNACIONAL, TITULO XI DEL DECRETO LEGISLATIVO N
1094 CODIGO PENAL MILITAR POLICIAL

JUSTICIA MILITAR EN TIEMPOS DE GUERRA

Al considerar el tema de la organizacin de la justicia militar penal es

conveniente tratarlo relativo a su funcionamiento en tiempos de guerra, tomando
en cuenta que en estos contextos, las facultades de los sistemas de justicia se ven
medicadas.

En un estado de guerra la justicia militar adquiere procedimientos

extraordinarios, establece sanciones especialmente duras, ampla la jurisdiccin o
cuerpo de sujetos sobre los que aplican las normas militares, brinda facultades
especiales para crear nuevas normas a jefes militares en zonas particularmente
afectadas por el conicto, entre otros. En estos contextos son particularmente
relevantes los delitos como traicin a la patria, sedicin, espionaje, sabotaje,
rebelin, motn, abandono del servicio, desercin, insubordinacin,
desobediencia, y cobarda, pues afectan directamente los objetivos y la labor de
las Fuerzas Armadas.

Para estos casos la denicin de guerra resulta fundamental. En principio,

se maneja el trmino de guerra como una lucha armada entre Estados, sin
embargo, tambin se incluye la posibilidad de usar el trmino guerra interna
para el caso de conictos al interior de un Estado.

De hecho, frente a la convulsin social presente en muchos pases de la

regin en la segunda mitad del siglo XX, se utiliz esta ltima denicin.

As por ejemplo, en el Cdigo Militar de Colombia se sanciona el delito de

desercin con una pena aumentada hasta en la mitad cuando el hecho se comete
en tiempo de guerra o con mocin interior o ante la proximidad de rebeldes o
sediciosos, y hasta el doble en tiempo de guerra exterior.

En el caso de Chile, el Cdigo de Justicia Militar no hace distincin entre un

militar y un civil, indicando que el chileno que comerciare con el enemigo
extranjero sufrir la pena de reclusin mayor en cualquiera de sus grados. Si el
comercio versare sobre artculos declarados contrabando de guerra, la pena
podr elevarse hasta la de presidio perpetuo.

En el caso de Paraguay, el Cdigo Penal Militar seala las disposiciones

relativas al tiempo de guerra, estipulando que el estado de guerra o su cesacin
ser declarado por los poderes a quienes incumba segn la Constitucin; las leyes
relativas al estado de guerra se observarn en el tiempo y dentro de los lmites
establecidos por el decreto mencionado.
 El estado de guerra podr prolongarse aunque el enemigo se haya retirado,
por el tiempo que fuere necesario para reparar los daos causados o destruirlas
obras de los sitiadores.

En el caso argentino, la norma penal que introdujo actualizaciones en el

sistema de justicia con motivo de la derogacin del Cdigo de Justicia Militar, no
hace una distincin para tiempos de guerra o de paz al momento de tipicar las
sanciones. Las consideraciones especcas se realizan en torno a delitos que
comprometen la paz y la dignidad de la Nacin, indicando que: Ser reprimido
con prisin de uno a seis aos, el que por actos materiales hostiles no aprobados
por el gobierno nacional, diere motivos al peligro de una declaracin de guerra
contra la Nacin, expusiere a sus habitantes a experimentar vejaciones o
represalias en sus personas o en sus bienes o alterare las relaciones amistosas del
gobierno argentino con un gobierno extranjero. Si de dichos actos resultaren
hostilidades o la guerra, la pena ser de tres a quince aos de reclusin o prisin.
Cuando los actos precedentes fuesen cometidos por un militar, los mnimos de las
penas previstas en este artculo se elevarn a tres y diez aos respectivamente.
Asimismo, los mximos de las penas previstas en este artculo se elevarn
respectivamente a diez y veinte aos.

De igual manera, indica que ser sancionado el militar que violare los
tratados concluidos con naciones extranjeras, las treguas y armisticios acordados
entre la Repblica y una potencia enemiga o entre fuerzas beligerantes o los
salvoconductos debidamente expedidos, con pena de uno a cinco aos de prisin.

En el caso de El Salvador, el cdigo no aborda situaciones diferentes para los

procesos o sanciones en caso de guerra internacional. Sin embargo, realiza
consideraciones especiales para el comportamiento del personal militar en el
marco de un estado de guerra, al indicar que los miembros de las Fuerzas
Armadas que se apoderen de cosas ajenas, an sin consentimiento del dueo, no
incurrirn en delito pues concurren los requisitos del estado

de necesidad.

Otro punto cuya consideracin es substancial para la aplicacin de la justicia

militar en contextos de guerra es la denicin de enemigo. La consideracin de
enemigo en tiempo de guerra es generalmente difusa, dejando en ciertos casos
abierta la posibilidad de establecer como enemigos a sujetos que no se
encuentran involucrados con las partes beligerantes del conicto, generando as
la posibilidad de incurrir en la comisin de delitos de lesa humanidad o delitos
que violan el derecho internacional humanitario. As por ejemplo, al sancionar el
delito de traicin y espionaje, el Cdigo Militar de Guatemala considera tambin
como fuerzas enemigas a los que se hubiesen pronunciado en hostil y abierta
rebelin contra las instituciones o poderes de la Repblica, por ms que no est
reconocida su beligerancia.
De esta manera, ste se convierte en un mecanismo que abre espacios para el
juzgamiento de civiles por parte de los tribunales militares.

Casos como ste plantean controversias entorno a los alcances de las normas
y fueros militares en la regin, particularmente en contextos complejos donde los
objetos o actos
 INTRODUCCION
Diversos juristas de renombre acadmico, tales como Prez A, Cabanellas y
Serpa coinciden en sealar que el derecho procesal penal es
la disciplina jurdica encargada de proveer los conocimientos tericos, prcticos
y tcnicos, necesarios para comprender y aplicar las normas jurdicas implcitas
en el proceso penal, destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminacin del
referido proceso jurdico; y cuyo fin se orienta al esclarecimiento del hecho
denunciado previa obtencin de pruebas, para la comprobacin del hecho
delictivo y establecer las sanciones al o los responsables. En efecto, segn Pea
(2003), la finalidad del proceso penal radica en comprobar o desvirtuar la
existencia de un delito, antes que el mismo prescriba.

Sin embargo, este proceso est determinado por

la naturaleza del sistema procesal, que bien puede ser: acusatorio, inquisitivo o
mixto, y de esta naturaleza se determinarn los principios y caracterizacin de
las etapas implcitas en el proceso y funciones de las actores para las fases de
instruccin (investigacin) y juicio, as como tambin los tipos
o medios probatorios admitidos. Lo anterior evidencia, una transformacin
significativa en el sistema de justicia venezolano, lo cual amerita
la capacitacin de todos los actores implcitos en este proceso (jueces, fiscales,
funcionarios policiales), no solo en los aspectos sistemticos del proceso, sino
tambin en cada aspecto tcnico y operacional, tal como los medios probatorios.

Sobre este particular es importante sealar, que el testimonio representa un

elemento de valoracin de gran relevancia, el mismo est sujeto a una serie de
requerimientos diferenciales para su licitud, segn la naturaleza de cada pas.
Sobre este particular, en el caso de Venezuela, en la Seccin Quinta
del Cdigo Orgnico Procesal Penal (1998) en adelante (COOP), se determina
como deber del ciudadano concurrir a la citacin practicada por un tribunal con el
fin de que prestar declaracin testimonial, "de declarar la verdad de cuanto sepa
y le sea preguntado sobre el objeto de la investigacin, y de no ocultar hechos,
circunstancias o elementos sobre el contenido de su declaracin"