Anda di halaman 1dari 34

Ao de la Consolidacin del

Nombres:
Laura
Mar de Grau
Nicole
Apellidos:
Luna
Castro
Asignatur
a:
Economa
Profesor:
Dany
Arquero
Ochoa
Grado:
Quinto
Seccin:Vi
ctor Uyen
V.
AO:
2016-
NV.CHIMB
1
OTE
PRESENTACIN

En esta presente monografa que se trata sobre una de las instituciones ms


importantes que cuenta nuestro pas que es la contralora es la repblica general,
trataremos de dar a entender cul es su verdadera importancia y para que nos
ayuda, ya que como ciudadanos debemos de estar informados de todo lo que nos
compete como buenos ciudadanos.

2
DEDICATORIA

Esta monografa est dedicada para alguien muy importante para m que es Dios
ya que por el puedo estar un da mas con vida y poder tener esperanzas de que
algn da pueda cumplir todas mis metas con el apoyo de mi familia ,de mis
amigos y sobre todo mis docentes que me ayudan da a da a poder aprender
nuevas cosas , ya que sin ellos quiz no sera lo que soy ahora y gracias a su
orientacin que nos brindan algunos de ellos nos aconsejan que cosa debemos
hacer para poder llegar a cumplir nuestras metas.

3
AGRADECIMIENTO

Agradezco a Dios por darme la posibilidad de poder presentar este trabajo ,a mis
padres por darme cario y amor y sobre todo a mis profesores que gracias a ellos
puedo lograr presentar una buena monografa sobre la contralora general de la
repblica del Per ,y espero que poco a poco pueda mejorar mis prximas
monografas; que me servirn a mis

4
INDICE
PAG. N
PRESENTACIN..02
DEDICATORIA..03
AGRADECIMIENTO.04
INTRODUCIN.07

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA DEL PER08

CAPITULO I...09

I.- GENERALIDADES..10

MISIN Y VISIN

A.- Definicin

B.- Misin

C.- Visin

D.- Valores

CAPITULO II....11

II.- SISTEMA NACIONAL DE CONTROL...12

A.- Art.12 LEY N27785

a. rganos de Control:

b. Normas

c. Mtodos

d. Procedimiento

CAPITULO III..13

III.- COMPETENCIA...14

A.- COMPETENCIAS CONSTITUCIONALES

B- COMPETENCIAS LEGALES

5
CAPITULO IV.20

IV.- ESTRUCTURA...21

A.- ESTRUCTURA ORGANICA

B.- GESTIN ESTRATGICA

CAPITULO V..22

V.- CARACTERISTICAS..23

A. CARACTERSTICAS DEL PLANTEAMIENTO ESTRATGICO

B.- PERSPECTIVAS DE LA ESTRATGIA

a. Relaciones con el Entorno:

b. Control Gubernamental:

c. Desarrollo Organizacional:

CAPITULO VI.26

VI.- NORMAS.27

A.- NORMAS PARA LA CONDUCTA Y DESEMPEO DEL PERSONAL


DE LA CONTRALORA

a. OBJETIVO.

a. FINALIDAD

b. ALCANCE

c. PRINCIPIOS Y DEBERES

CONCLUSIN31

BIBLIOGRAFA..32
ANEXOS..33

6
INTRODUCIN

A continuacin en esta monografa se informara sobre la


contralora general de la repblica; es una de las instituciones
ms importantes que cuenta el estado para que pueda controlar el
buen funcionamiento de los recursos y no se derrochen ya que es
lo nico que cuenta nuestra sociedad que fue fundado el 26 de
noviembre de 1929, y su sede se localiza en Jess Mara 51,
Lima.

7
CONTRALORIA
GENERAL DE LA
REPBLICA DEL PER

8
CAPITULO I

9
I.- GENERALIDADES

MISIN Y VISIN

A.- Definicin

La contralora es la mxima autoridad del sistema nacional de control.


Que tienes la funcin de supervisar, vigilar y verificar la correcta
aplicacin de todas las polticas pblicas y el uso de todos los recursos y
bienes del estado; que debe contar con una autonoma administrativa,
tiene que ser funcional, econmica y financiera.

B.- Misin

Tiene la misin de promover el desarrollo de una gestin eficaz y


moderna de los recursos pblicos en beneficio de toda la poblacin
peruana.

C.- Visin

La visin es que debe ser reconocido como una institucin de prestigio,


de respeto, y de excelencia que crea valor y contribuye a mejorar la
calidad de vida de la poblacin.

D.- Valores

a. Honestidad (Siempre con la verdad).

b. Justicia (Obrar con la razn y la ley).

c. Prudencia (Acta oportunamente con conocimiento y


responsabilidad).

10
CAPITULO II

11
II.- SISTEMA NACIONAL DE CONTROL

A.- Art.12 LEY N27785

El sistema nacional est estructurado e integrado funcionalmente,


destinados a concluir y desarrollar el ejercicio del control
gubernamental en forma descentralizada.

Es el conjunto de:

e. rganos de Control:

La contralora funciona como un ente tcnico rector.

Todos los rganos de Control Institucional de las entidades que


se menciona en el artculo 3 de la Ley del Sistema Nacional
de Control y de la Contralora de la Repblica, sean stas de
carcter sectorial, regional, institucional o se regulen por
cualquier otro ordenamiento organizacional.

Las sociedades de auditora externa independientes, cuando


son designadas por la Contralora General y contratadas,
durante un periodo determinado, para realizar en las entidades
servicios de auditora econmica, financiera, de sistemas
informticos, de medio ambiente y otros.

f. Normas

g. Mtodos

h. Procedimiento

12
CAPITULO III

13
III.- COMPETENCIA

A.- COMPETENCIAS CONSTITUCIONALES

Presentar anualmente el informe de auditora que se ha


practicado a la cuenta general de la Repblica (Art.81).

Supervisar la legalidad de la ejecucin del Presupuesto del


Estado, de las operaciones de la deuda pblica y de los actos de
las instituciones sujetas a control (Art. 82).

Realizar el control para que los Fondos destinados a satisfacer los


requerimientos logsticos de las Fuerzas Armadas y Polica
Nacional se dediquen exclusivamente para ese fin (Art. 170).

Facultad de iniciativa legislativa en materia de control (Art. 107).

Controlar y supervisar los gobiernos regionales y locales, en forma


descentralizada y permanente (Art. 199).

C- COMPETENCIAS LEGALES

Normar y velar por la adecuada implantacin de los rganos de


Auditora Interna, requiriendo a las entidades el fortalecimiento de
dichos rganos con personal calificado e infraestructura moderna
necesaria para el cumplimiento de sus fines.

Aprobar el Plan Nacional de Control y los planes anuales de


control de las entidades.

Efectuar las acciones de control ambiental y sobre los recursos


naturales, as como sobre los bienes que constituyen el
Patrimonio Cultural de la Nacin, informando semestralmente
14
sobre el resultado de las mismas y sobre los procesos
administrativos y judiciales, si los hubiere, a las comisiones
competentes del Congreso de la Repblica.

Designar de manera exclusiva, Sociedades de Auditoria que se


requieran, a travs de Concurso Pblico de Mritos, para efectuar
Auditorias en las entidades, supervisando sus labores con arreglo
a las disposiciones de designacin de Sociedades de Auditoria
que para el efecto se emitan.

Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadana


relacionadas con las funciones de la administracin pblica,
otorgndoles el trmite correspondiente sea en el mbito interno o
derivndolas ante la autoridad competente; estando la identidad
de los denunciantes y el contenido de la denuncia protegidos por
el principio de reserva.

Tener acceso en cualquier momento y sin limitacin a los


registros, documentos e informacin de las entidades, aun cuando
sean secretos; as como requerir informacin a particulares que
mantengan o hayan mantenido relaciones con las entidades,
siempre y cuando no violen la libertad individual.

Ordenar que los rganos del Sistema realicen las acciones de


control que a su juicio sean necesarias o ejercer en forma directa
el control externo posterior sobre los actos de las entidades.

Supervisar y garantizar el cumplimiento de las recomendaciones


que se deriven de los informes de control emanados de cualquiera
de los rganos del Sistema.

Presentar anualmente al Congreso de la Repblica el Informe de


Evaluacin a la Cuenta General de la Repblica, para cuya

15
formulacin la Contralora General dictar las disposiciones
pertinentes.

Absolver consultas, emitir pronunciamientos institucionales e


interpretar la normativa del control gubernamental con carcter
vinculante, y de ser el caso, orientador. Asimismo establecer
mecanismos de orientacin para los sujetos de control respecto de
sus derechos, obligaciones, prohibiciones e incompatibilidades
previstos en la normativa de control.

Emitir opinin previa vinculante sobre adquisiciones y


contrataciones de bienes, servicios u obras, que conforme a ley
tengan el carcter de secreto militar o de orden interno
exonerados de Licitacin Pblica, Concurso Pblico o
Adjudicacin Directa.

Otorgar autorizacin previa a la ejecucin y al pago de los


presupuestos adicionales de obra pblica, y de las mayores
prestaciones de supervisin en los casos distintos a los
adicionales de obras, cuyos montos excedan a los previstos en la
ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, y su
Reglamento respectivamente, cualquiera sea la fuente de
financiamiento.

Informar previamente sobre las operaciones, fianzas, avales y


otras garantas que otorgue el Estado, inclusive los proyectos de
contrato, que en cualquier forma comprometa su crdito o
capacidad financiera, sea que se trate de negociaciones en el pas
o en el exterior.

Designar de manera exclusiva, Sociedades de Auditoria que se


requieran, a travs de Concurso Pblico de Mritos, para efectuar
Auditorias en las entidades, supervisando sus labores con arreglo

16
a las disposiciones de designacin de Sociedades de Auditoria
que para el efecto se emitan.

Requerir el apoyo y/o destacamiento de funcionarios y servidores


de las entidades para la ejecucin de actividades de control
gubernamental.

Promover la participacin ciudadana, mediante audiencias


pblicas y/o sistemas de vigilancia en las entidades, con el fin de
coadyuvar en el control gubernamental.

Participar directamente y/o en coordinacin con las entidades en


los procesos judiciales, administrativos, arbitrales u otros, para la
adecuada defensa de los intereses del Estado cuando tales
procesos incidan sobre los recursos y bienes de ste.

Recibir, registrar, examinar y fiscalizar las Declaraciones Juradas


de Ingresos y de Bienes y rentas que deben presentar los
funcionarios y servidores pblicos obligados de acuerdo a Ley.

Verificar y supervisar el cumplimiento de las disposiciones sobre


prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores
pblicos y otros, as como de las referidas a la prohibicin de
ejercer la facultad de nombramiento de personal en el Sector
Pblico en casos de nepotismo, sin perjuicio de las funciones
conferidas a los rganos de control.

Citar y tomar declaraciones a cualquier persona cuyo testimonio


pueda resultar til para el esclarecimiento de los hechos materia
de verificacin durante una accin de control, bajo los apremios
legales sealados para los testigos.

Dictar las disposiciones necesarias para articular los procesos de


control con los Planes y Programas Nacionales, a efecto de

17
visualizar de forma integral su cumplimiento, generando la
informacin pertinente para emitir recomendaciones generales a
los Poderes Ejecutivo y Legislativo sobre la administracin de los
recursos del Estado, en funcin a las metas previstas y las
alcanzadas, as como brindar asistencia tcnica al Congreso de la
repblica en asuntos vinculados a su competencia funcional.

Emitir disposiciones y/o procedimientos para implementar


operativamente medidas y acciones contra la corrupcin
administrativa, a travs del control gubernamental, promoviendo
una cultura de honestidad y probidad de la gestin pblica, as
como la adopcin de mecanismos de transparencia e integridad al
interior de las entidades, considerndose el concurso de la
ciudadana y organizaciones de la sociedad civil.

Establecer los procedimientos para que los titulares de las


entidades rindan cuenta oportuna ante el rgano Rector, por los
fondos o bienes del Estado a su cargo, as como de los resultados
de su gestin.

Asumir la defensa del personal de la Institucin a cargo de las


labores de control cuando se encuentre incurso en acciones
legales, derivadas del debido cumplimiento de la labor funcional,
aun cuando al momento de iniciarse la accin el vnculo laboral
con el personal haya terminado.

Establecer el procedimiento selectivo de control sobre las


entidades pblicas beneficiarias por las mercancas donadas
provenientes del extranjero.

Ejercer el control de desempeo de la ejecucin presupuestal,


formulando recomendaciones que promuevan reformas sobre los
sistemas administrativos de las entidades sujetas al Sistema.

18
Regular el procedimiento, requisitos, plazos y excepciones para el
ejercicio del control previo externo a que aluden los literales j), k) y
l) del presente artculo, as como otros encargos que se confiera al
organismo Contralor, emitiendo las normas pertinentes que
contemplen los principios que rigen el control gubernamental.

Celebrar Convenios de cooperacin interinstitucional con


entidades pblicas o privadas, nacionales o extranjeras.

19
CAPITULO IV

20
IV.- ESTRUCTURA

A.- ESTRUCTURA ORGANICA

Esta estructura fue aprobada por Resolucin de la Contralora N


189-2016-CG se aprob la versin de ROF.

Esta operacin opera de acuerdo a su manual y su reglamento de la


organizacin.

B.- GESTIN ESTRATGICA

Es un proceso que permitir alcanzar la visin trazada para la


Contralora, es el documento que define ordenadamente un
conjunto y secuencia de actividades establecidas bajo un anlisis
exhaustivo del entorno y de nuestros servicios, que recoge a su vez
las estrategias a utilizar para lograr el xito; para la implementacin
del proceso estratgico.

Este proceso pasa por cuatro etapas:

La formulacin, que contempla el planeamiento y la


organizacin.

La ejecucin, que comprende la direccin y el desarrollo de las


actividades.

El seguimiento, que es el monitoreo y control de las actividades


planeadas.

La evaluacin, que es la verificacin en el logro de las metas


trazadas.

Todas estas cuatro etapas necesitan necesariamente de la


participacin de todo el personal.

21
CAPITULO V

22
V.- CARACTERISTICAS

A. CARACTERSTICAS DEL PLANTEAMIENTO ESTRATGICO

Reflexiva.

Tiene una evaluacin cuantitativa de la situacin.

Tiene un enfoque interno.

Sntesis.

Realismo.

Analiza.

Revisa.

Cuestiona.

Moldea la relacin futura.

Es clara

Es precisa

Define una estratgica definitiva.

B.- PERSPECTIVAS DE LA ESTRATGIA

d. Relaciones con el Entorno:

Lograr un alto nivel de confianza de la ciudadana;

23
Incrementar las relaciones institucionales para la lucha contra la
corrupcin;

Aumentar el intercambio de conocimientos con instituciones


pblicas y privadas;

Fortalecer nuestra presencia internacional.

e. Control Gubernamental:

Reorganizar e integrar el Sistema Nacional de Control y la


normativa que lo soporta.

Ejecutar la descentralizacin.

Implantar el nuevo Enfoque de Control y definicin clara de


productos y servicios.

Implantar el Control Gubernamental y Evaluacin de Polticas


Pblicas.

Implantar el nuevo Enfoque de Lucha Contra la Corrupcin.

Incrementar la Productividad.

Incrementar las mejores prcticas de control a nivel mundial.

f. Desarrollo Organizacional:

Establecer un nuevo modelo de Gestin del Talento Humano.

Mejorar la cultura y clima organizacional.

24
Administrar efectiva y eficientemente los recursos de la CGR.

Implementar el Modelo de Gestin por Resultados en la


Institucin.

Implantar la Gestin por Procesos.

Implantar la Gestin de Proyectos.

Implementar un sistema de seguridad integral con


infraestructura fsica adecuada.

Tener una plataforma tecnolgica moderna e integrada.

Implementar un Sistema de Informacin Gerencial.

25
CAPITULO VI

26
VI.- NORMAS

A.- NORMAS PARA LA CONDUCTA Y DESEMPEO DEL


PERSONAL DE LA CONTRALORA

a. OBJETIVO

Precisar los lineamientos fundamentales para la correcta y


transparente conducta y desempeo funcional del personal que
integra la contralora.

d. FINALIDAD

Sistematizar los principios, prohibicin, impedimentos y


lineamientos aplicables a la conducta del personal de la
contralora.

e. ALCANCE

La directiva est dirigida a todos los funcionarios y


servidores de la contraloria que esta entidad est
sujeta al sistema nacional de control.

f. PRINCIPIOS Y DEBERES

Todo el personal de la contralora debe tener en cuenta la


importancia y delicada labor que ejercen en el control de la
utilizacin de los recursos pbicos.

OBJETIVIDAD

Buscar las causas que originan las deficiencias o


debilidades encontradas en resultado de sus acciones.

27
PROBIDAD

Conducta intachable

Entrega Honesta

Debe ser legal al desempeo del cargo.

TRANSPARENCIA

Generar y trasmitir informacin til.

Generar informacin actualizada sobre sus operaciones y


documentar la sustentacin tcnica de sus actos.

Permitir preservar en todo momento el acceso a la


informacin.

DILIGENCIA

Consiste en la actuacin funcional, con capacidad y


madurez de juicio.

RESERVA

El servidor de la contralora guardara reserva respecto de


las actividades y acciones encomendadas.

LEGALIDAD

28
El servidor de la contralora sujetara su actuacin funcional
al cabal cumplimiento de su normativa constitucional, legal
y reglamentaria aplicable.

TICA

En el ejercicio de sus funciones, actuar con rectitud,


honradez y honestidad.

RESPETO

El servidor de la contralora adecuara su conducta hacia el


respeto que se merece cada ciudadano.

HONESTIDAD

Deber obrar con escrupulosa correccin, compostura y


decencia.

PRESUNCIN DE LICITUD

Las entidades sujetas a evaluacin, han actuado con


arreglo a la normativa legal pertinente.

VERACIDAD

Conducir sus funciones con estricta sujecin a la verdad.

29
PULCRITUD

Es un esmero en la conducta y actuacin funcional, as


como en el cuidado e imagen del personal de la contralora.

FLEXIBILIDAD

Efectuara la labor de control otorgando objetivamente


prioritariamente en el logro de las metas propuestas.

EFICIENCIA

Ejerce las actividades y funciones que han sido asignadas


con calidad , empleando los medios y recursos que sean
estrictamente necesarios , evitando que pueda haber un
abuso, derroche o un mal uso de los recursos pblicos.

30
CONCLUSIN

La contralora general de republica peruana es una institucin muy importante


ya que su labor es controlar el buen uso de los recursos pblicos que cuenta
nuestro pas, por eso es muy importante que actu con trasparencia, y sepamos
cmo actan , y est claro que tambin los que integran el personal de la
contralora general de la repblica sea un personal transparente, diligente, legal,
que tengan tica, respetuosos unos a los otros, honestos , veraces, con
pulcritud y sobre todo muy eficientes para que as puedan realizar un buen
trabajo .

31
BIBLIOGRAFA

www.contraloria.gob.pe

www.peru.gob.pe

Doc.contralora.gob.pe

es.wikipedia.org/wiki/Contralor%C3%ADa_General_de_la_Rep
%C3%BAblica_del_Per%C3%BA

es.scribd.com/doc/11446029/ContralorIa-General-de-La-RepUblica-
Finalizado

html.rincondelvago.com/contraloria-general-de-la-republica.html

www.clubensayos.com/Temas-Variados/Contraloria-General-De-La-
Republica/890082.html

coneccof.pe.tripod.com/investigacion2.htm

32
ANEXOS

33
34