Ao 1 Volumen 2
Arbitraje
Actualidad
rea
Civil Arbitraje
Arbitraje
Contenido
DOCTRINA Rita Sabroso Minaya: Impugnacin de laudo por un tercero 368
COMENTARIO DE Julio Martn Wong Abad: Algunas notas sobre el estndar de recusacin de los
JURISPRUDENCIA
376
rbitros en nuestra Ley de Arbitraje (Comentario a la Casacin N. 888-2013-Piura)
CONSULTA : No viola el deber de motivar si es que los rbitros no se renen,
NOS PREGUNTAN Y
CONTESTAMOS
fsica o virtualmente, para debatir sobre la decisin que ser tomada en el 387
laudo
RESEA DE Las clusulas arbitrales pueden estar contenidas en contratos de adhesin
JURISPRUDENCIA
389
(Casacin N. 4736-2012-Callao)
DOCTRINA PRCTICA
Doctrina prctica
1. Introduccin
SUMARIO
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bitral; mientras que el segundo alcance hace 3. Se puede ejecutar un laudo arbi-
referencia a las partes que estaran obligadas tral afectando a terceros que no
por el pacto arbitral. intervinieron en el arbitraje?
En tal sentido, un tercero al no ser parte del La posibilidad de que el tercero pueda acudir
convenio arbitral no participa del arbitraje y a la va constitucional no implicara de
tampoco puede interponer recurso de anula- modo alguno que los jueces no puedan
cin alguno en contra del laudo que se emita, limitar la ejecucin de un laudo si es que con
en el supuesto de que dicho laudo afectase de este se pretende afectar a terceros.
forma directa sus derechos constitucionales.
Sobre el particular, debemos remitirnos
En efecto, recordemos que el artculo 63 del al Pleno Jurisdiccional Distrital en materia
Decreto Legislativo N. 1071 parte de la Comercial, de fecha 7 de junio de 2010, en
premisa de que el recurso de anulacin es pro- donde se establecieron pautas importantes
cedente solo si la causal invocada fue objeto con relacin a la oposicin de los terceros a
de reclamo expreso en su momento ante el la ejecucin de laudos arbitrales.
tribunal arbitral y el mismo fue desestimado.
En dicho Pleno Jurisdiccional, se acord que
en los casos de restitucin o entrega de
SABA USTED QUE? bienes inmuebles, si el tercero se opusiera
a la ejecucin (o alegara contradiccin) del
() laudo arbitral, sustentando y acreditando
El laudo, al momento de su emisin,
aunque sea ineficaz respecto del que se encontraba en posesin del bien
tercero, s es vlido y eficaz respecto submateria, incluso con anterioridad a la fecha
de las partes que participaron en el de celebracin () del proceso arbitral, el cual
arbitraje. Recin con la sentencia resolvi la desocupacin del mismo sin que
que declara su nulidad es invlido l haya intervenido en dichos procesos;
para todos y deja de tener calidad la oposicin (o contradiccin) interpuesta
de cosa juzgada. judicialmente deber ser amparada, pues
de no ser as se estara no solo violentando
normas procesales sino tambin normas que
Por ello, con acertado criterio, el Tribunal constituyen garantas constitucionales como
Constitucional en la Sentencia recada en la tutela jurisdiccional efectiva y el derecho
el Expediente N. 0142-2011-AA/TC, que al debido proceso en su vertiente: derecho
constituye precedente de observancia obli- de defensa, toda vez que el tercero quedara
gatoria estableci5 expresamente que el en total indefensin.
tercero puede impugnar un laudo arbitral, a
travs de una demanda de amparo, cuando Como se puede apreciar, lo acordado en el
no form parte del convenio arbitral y en tan- referido Pleno Jurisdiccional, establece dos
to exista una afectacin directa y manifiesta de requisitos bsicos para que se pueda amparar
sus derechos constitucionales a consecuencia la oposicin de un tercero a la ejecucin de
del laudo pronunciado en dicho arbitraje, un laudo arbitral; a saber:
salvo que dicho tercero est comprendido (i) El tercero debe sustentar y acreditar la
en el supuesto del artculo 14 del Decreto posesin del inmueble que se ordena en-
Legislativo N. 10716.
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el mismo no tenga calidad de cosa juzgada. anterior o a la parte anulada, bajos los crite-
El demandante no est solicitando que sim- rios o parmetros sealados en la respectiva
plemente se declare ineficaz dicho laudo, ya sentencia. (El subrayado es nuestro).
que, en los hechos, es ineficaz al haber sido
Dentro de tal orden de ideas, consideramos
declarado inejecutable por el juez que conoci
que, en el presente caso, se debi declarar
el proceso de ejecucin de laudo.
expresamente la nulidad del laudo arbitral.
Por ello, lo ms acertado hubiera sido que en
la Sentencia se declare la nulidad11 del laudo, 5. Se puede incorporar al tercero al
as como sucede en los procesos de anulacin arbitraje?
del laudo (al que no puede acudir el terce-
El tercero, al momento de interponer la
ro) o, en todo caso, debi precisarse que se
demanda de amparo, solicit que se repon-
estaba haciendo referencia a una ineficacia
gan las cosas al estado anterior al inicio del
estructural.
arbitraje. No obstante, no queda claro del
El laudo al momento de su emisin, si bien caso, si es que el tercero quisiera intervenir
es ineficaz respecto del tercero, s es vlido y en un nuevo proceso arbitral seguido entre las
eficaz respecto de las partes que participaron partes que iniciaron el arbitraje impugnado, a
en el arbitraje. Recin con la sentencia que efectos de poder hacer ejercicio de su derecho
declara su nulidad es invlido para todos y de defensa.
deja de tener calidad de cosa juzgada.
Nos referimos a este tema porque resulta de
Al respecto, cabe hacer referencia a otro de extrema importancia. Nos explicamos. Como
los votos singulares,12 en donde se seala que bien seala Santistevan,13 el convenio arbitral
() una consecuencia de haber acreditado la vincular solo a las partes, cumplindose el
vulneracin de un derecho fundamental por principio res inter alios acta en toda su mag-
parte de un rgano arbitral no es, necesaria- nitud, debido a que no puede incluirse en el
mente, la inejecutabilidad del laudo que no arbitraje a aquellos que no formaron parte
est prohibido por el TC, sino que tambin de l.
se puede declarar la nulidad del laudo
En esa lnea de pensamiento, encontramos a
y la orden de emitir uno nuevo (). (El
Caivano,14 quien manifiesta que en los tribu-
subrayado es nuestro).
nales judiciales es generalmente posible incor-
Dicho voto se sustenta en lo ya expresado porar al proceso, mltiples partes y acumular
por el Tribunal Arbitral (en el precedente o consolidar varios procedimientos entre las
de observancia obligatoria contenido en la mismas partes. En el arbitraje, en cambio, la
Sentencia recada en el Expediente N. 0142- multiplicidad de partes en una o varias rela-
2011-AA/TC), cuando en el fundamento 21 ciones jurdicas vinculadas o la multiplicidad
se estableci que la sentencia que declare de relaciones jurdicas, aun entre dos nicas
fundada la demanda de amparo por alguno partes, plantean importantes dificultades. En
de los supuestos indicados en el presente buena medida, esas dificultades se presentan
fundamento, puede llegar a declarar la nu- porque, a diferencia de la jurisdiccin estatal,
lidad del laudo o parte de l, ordenndose de fuente legal y obligatoria, la arbitral es de
la emisin de uno nuevo que reemplace al
13 Santistevan de Noriega, Jorge. Extensin del
convenio arbitral a partes no signatarias: Expresin
11 Como sabemos, un acto jurdico vlido puede ser de la inevitabilidad del arbitraje. En: Revista Peruana
eficaz o ineficaz, mientras que un acto jurdico inv- de Arbitraje, N. 8, Lima, Grijley, 2009, pp. 29-30.
lido (nulo) necesariamente es ineficaz; dado que el 14 Caivano, Roque. Algunos problemas derivados de
presupuesto de la eficacia de un acto jurdico es la los arbitrajes con partes o relaciones jurdicas ml-
validez de este. tiples. En: Revista Peruana de Arbitraje, N. 4, Lima,
12 Emitido por el Magistrado Urviola Hani. Grijley, 2007, p. 67.
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las propias partes en una transaccin; a travs 7. Comentarios finales
de dichos acuerdos, no se pueden disponer Los alcances del laudo deben circunscribirse a
sobre bienes y/o derechos de los cuales las las partes que celebraron el convenio arbitral
partes no son titulares. y que participaron en el proceso arbitral. Un
En efecto, el inciso 1 del artculo 50 del De- laudo no surte efectos sobre terceros que no
creto Legislativo N. 1071 establece que: si pudieron ejercer su derecho defensa dentro
durante las actuaciones arbitrales las partes del proceso arbitral mismo.
llegan a un acuerdo que resuelva la contro- Cuando los efectos del laudo se pretenden
versia en forma total o parcial, el tribunal ar- extender a terceros que no participaron en el
bitral dar por terminadas las actuaciones con arbitraje, debern impugnar el laudo a travs
respecto a los extremos acordados y, si ambas de la va constitucional, en tanto exista una
partes lo solicitan y el tribunal arbitral no aprecia afectacin directa y manifiesta de sus derechos
motivo para oponerse, har constar ese acuerdo constitucionales.
en forma de laudo en los trminos convenidos
por las partes sin necesidad de motivacin, La funcin del Poder Judicial en la ejecucin
teniendo dicho laudo la misma eficacia que de un laudo arbitral, no es la de emitir una
cualquier otro laudo dictado sobre el fondo sentencia ni la de revisar la actividad realizada
de la controversia. (El subrayado es nuestro). en el proceso arbitral, se trata simplemente de
cumplir un rol complementario que consiste
Como se aprecia, el rbitro nico poda opo-
en proveer al laudo de la fuerza coercitiva de
nerse a hacer constar los acuerdos (en torno al
la que carece, en tanto esta ha sido reservada
inmueble) en forma de laudo; en tanto dicho
el Estado.
pronunciamiento implicaba resolver acerca de
materias, de las cuales las partes no tenan Sin embargo, este rol complementario no
libre disposicin. implica que los jueces no puedan limitar la
ejecucin de un laudo si es que con este se
En torno a la materia arbitrable, el inciso
1 del artculo 2 del Decreto Legislativo pretende afectar a terceros, siguiendo las
N. 1071, establece que: pueden someterse pautas establecidas en el Pleno Jurisdiccional
a arbitraje las controversias sobre materias de Distrital en materia Comercial de fecha 7 de
libre disposicin conforme a derecho, as como junio de 2010.
aquellas que la ley o los tratados o acuerdos En los procesos de amparo iniciados por el
internacionales autoricen. (El subrayado es tercero que ha visto afectado sus derechos
nuestro). por el laudo arbitral, se debe declarar la
Como se aprecia, el criterio de libre disponi- nulidad del mismo y no limitarse a una
bilidad es el que prima en lo relativo a qu simple declaracin de ineficacia e ineje-
controversias pueden ser sometidas a arbitraje cutabilidad.
y como bien se seala en la sentencia en Los rbitros pueden y deben declararse in-
el proceso arbitral se dispuso aspectos que competentes cuando las materias sometidas
forman parte del derecho de propiedad del a su conocimiento no son de libre disponi-
demandante, por cuanto ya no va poder usar bilidad de las partes (afectando derecho de
ni gozar del inmueble (), ya que SACIP le terceros que no han intervino en el proceso).
entreg la posesin de este a Flotal (), a Asimismo, los rbitros deben oponerse a emi-
pesar de que ella no es la propietaria17. tir un laudo conteniendo acuerdos arribados
por las partes en una transaccin cuando
adviertan que se estn disponiendo de bienes
17 Considerando 8 de la Sentencia. y/o derechos de terceros.
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COMENTARIO DE JURISPRUDENCIA
Comentario de jurisprudencia
Comentario a la
Casacin N. 888-
Algunas notas sobre el estndar
2013-Piura de recusacin de los rbitros en
nuestra Ley de Arbitraje
1. Introduccin
2. Nuestro estndar de recusacin de los rbitros
3. La evidente parcialidad
4. Los temas que nos trae la Casacin
5. Conclusiones
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la razonabilidad conlleva un consenso inter- Por ese motivo, considerar como aplicables
subjetivo5, pero sealar esto no nos permite a los rbitros, el listado de impedimentos o
todava discernir en qu casos especficos nos motivos de recusacin que las leyes procesales
encontramos frente a una recusacin debida- prevn para los jueces, resulta en muchos
mente sustentada. casos inadecuado, tanto por exceso como
por defecto8.
Algunas Cortes, de pases que como el nuestro
han utilizado la Ley Modelo Uncitral como re- Aqu, como casi siempre en el arbitraje, ms
ferencia para sus leyes nacionales, han llegado que a los listados legales, deberamos estar al
a afirmar que este requisito correspondera libre acuerdo de las partes; pues, por ejemplo,
generalmente al test de descalificacin de los nada debera impedir que en un arbitraje
jueces segn las normas del derecho local6, 7. testamentario, las partes pudieran nombrar
a un familiar para que dirima la controversia
Esta posicin, sin embargo, no nos parece
que las enfrenta9.
adecuada pues si bien el estndar es procesal
no tenemos porqu convertirlo en uno de tipo En efecto, si bien la clusula general es nomi-
judicial; en este, como en muchos otros casos, nalmente idntica, su aplicacin no puede ser
el proceso arbitral no puede ser equiparado al la misma en el proceso judicial y en el proceso
proceso judicial debido a la distinta realidad arbitral. La situacin profesional del juez es,
sobre la que acta y tambin a los distintos en nuestras sociedades, la de un personaje
intereses que est destinado a tutelar. aislado que no tiene, en general, una activa
participacin en la vida social, acadmica y
mucho menos econmica de nuestras comu-
se trata de elementos indiferentes al curso de nuestro nidades; el rbitro, por el contrario, puede
proceso arbitral. Es por ello que la ley ha agregado encontrarse en medio de un haz de relaciones
a la palabra dudas, el adjetivo justificadas. Esto que hacen ms fcil la presencia de posibles
equivale a decir que las dudas sean razonables. Sin
embargo, todava no hemos avanzado mucho porque conflictos de intereses10.
cules son los criterios prcticos que permiten saber
cundo una duda es razonable y cundo no lo es? (DE
TRAZEGNIES, Fernando. Conflictuando el conflicto:
Los conflictos de inters en el arbitraje, en Thmis
Revista de Derecho, N.53, Lima, 2011, p. 61). 8 GONZALEZ SORIA, Julio. Comentarios a la nueva Ley
5 ATIENZA considera que de acuerdo a uno de los de Arbitraje 60/2003, de 23 de diciembre, Editorial
requisitos de una decisin razonable: habra que Aranzadi, Navarra, 2004; p. 176-177
decir que, de las dos soluciones en presencia, la ms 9 Ibdem.
razonable, la que mejor logra un equilibrio, es la que 10 LA CHINA lo explica as: No deberamos en verdad
pueda verse como aceptable por la comunidad o, adentrarnos en los problemas tericos sobre la natu-
si ambas pudieran serlo en principio, la que suscite raleza y esencia del arbitraje sin primero tener clara
un mayor consenso. (ATIENZA, Manuel. Para una percepcin y sensibilidad de las premisas no jurdicas
razonable definicin de razonable En: <http://goo.gl/ de este tan importante sector de la vida jurdica: la
vZSXno> normal smosis y a menudo homogeneidad entre
6 Uncitral 2012 Digest of Case Law on the Model Law los actores de la escena arbitral partes, defensores,
on International Commercial Arbitration, p. 65. rbitro; homogeneidad profesional cuando rbitros y
7 Recurdese que nuestra propia ley podra prestarse defensores son igualmente abogados, o profesionales,
a este equvoco cuando en su Cuarta Disposicin o comerciantes; smosis, por los frecuentes contactos
Complementaria equipara las figuras del juez y del y las acostumbradas relaciones que pueden darse
rbitro: entre los abogados y sus clientes en el mundo del
CUARTA. Juez y tribunal arbitral comercio, de la industria, de las burocracias societa-
A partir de la entrada en vigencia de este Decreto rias, de las actividades productivas y de los servicios
Legislativo, todas las referencias legales a los jueces en general, aqu el rbitro de hoy es el defensor de
a efectos de resolver una controversia o tomar una maana, y hoy el administrador delegado de la socie-
decisin, podrn tambin entenderse referidas a un dad X la cual es, ocasionalmente, el cliente, maana
tribunal arbitral, siempre que se trate de una materia ser el litigante, en tanto particular, del profesional
susceptible de arbitraje y que exista de por medio un (LA CHINA, Sergio. Larbitrato Il sistema e lesperienza,
convenio arbitral celebrado entre las partes. 2.a edicin, Giuffr Editore, Milano, 2004; p. XVII).
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Ley Modelo, pues aqu no basta la existencia Como hemos visto, la circunstancia en s
de dudas justificadas sino que debe probarse misma no tena porqu conducir a la desca-
la evidente parcialidad. lificacin del presidente del colegio arbitral;
pero s, como parece evidente, ambos rbitros
Como ha sealado una Corte del Tercer
se encontraban en la obligacin de comunicar
Circuito:
la relacin familiar que exista entre ellos para
() la palabra evidente sugiere que el esta- que las partes decidieran si la dispensaban,
tuto requiere ms que una vaga apariencia de por tal motivo, el mayor reproche que pue-
favoritismo. Ms an, la parcialidad del rbitro de hacerse, a los rbitros involucrados, es la
debe ser lo suficientemente obvia para que una infraccin al llamado deber de revelacin15.
persona razonable pueda fcilmente reconocer-
la. En cambio, el estndar judicial requiere para, La Corte Suprema a este respecto expresa que:
recusar a un juez, que su imparcialidad pueda
razonablemente ser cuestionada. Este lenguaje () es evidente que el parentesco entre dos
sugiere que la investigacin judicial se enfoca rbitros y la acreditada relacin familiar implica
sobre apariencias y no sobre si el juez realmente la posibilidad de generar suspicacias respecto
ha albergado un subjetivo prejuicio14. a la independencia de ambos, mxime si uno
representa a una de las partes que interviene
Si revisamos nuestro propio derecho, el es- en el proceso arbitral y el otro es el Presidente
tndar americano se asemeja al que utiliza del Tribunal Arbitral, lo que, podra generar la
nuestra ley civil para impugnar el denomi- emisin de una decisin arbitral sin la imparcia-
lidad requerida en los procesos arbitrales. Sobre
nado arbitramento de tercero. As, el artculo
el particular, es evidente que en el caso de autos,
1408 del Cdigo Civil establece lo siguiente: los rbitros han faltado a su deber de informar de
las causales de recusacin debido al parentesco
La determinacin librada al mero arbitrio de un por afinidad existente entre ambos, no siendo
tercero no puede impugnarse si no se prueba posible que aleguen desconocimiento de la
su mala fe. causal, porque es evidente que el parentesco
es anterior a la designacin de ambos como
Se puede comprobar, por consiguiente, la rbitros del presente caso.
diferente aproximacin que justifica cada una
de las soluciones adoptadas. Mientras la solu- Un segundo tema tratado por la casacin
cin procesal tiene un estndar nominalmente resulta ms interesante, en nuestra opinin;
idntico al utilizado para la descalificacin pues resuelve un tema procedimental que, si
de los jueces, el estndar contractual ve en bien ya haba sido abordado por la doctrina,
el rbitro a un agente de las partes, a un ter- no haba obtenido todava una solucin ju-
cero que completa e integra la voluntad de dicial. La parte que obtiene informacin que
estas y cuya decisin, por consiguiente, solo genera fundadas dudas sobre la independen-
puede ser atacada por la prueba efectiva de cia e imparcialidad de un rbitro luego de
su parcialidad o mala fe. vencido el plazo para recusarlo, ha perdido
su derecho a cuestionar el comportamiento
4. Los temas que nos trae la casacin
La casacin, materia de nuestro comentario, 15 Artculo 28.- Motivos de abstencin y de recusacin
nos muestra un caso muy grueso de incon- 1. Todo rbitro debe ser y permanecer durante el
arbitraje independiente e imparcial. La persona
ducta arbitral: el presidente de un tribunal
propuesta para ser rbitro deber revelar todas
no consider como una circunstancia que las circunstancias que puedan dar lugar a dudas
mereca ser revelada los lazos de parentesco justificadas sobre su imparcialidad e independencia.
que lo unan a uno de sus corbitros. 2. El rbitro, a partir de su nombramiento, revelar
a las partes, sin demora cualquier nueva circuns-
tancia. En cualquier momento del arbitraje, las
partes podrn pedir a los rbitros la aclaracin
14 Federal Arbitration Act: Contemporary Decisions, Kindle de sus relaciones con alguna de las otras partes o
edition by Land Mark Publications, posicin 962. con sus abogados. ().
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cin del tribunal no se ha ajustado al acuerdo vertira en una formalidad sin substancia, en
entre las partes. un trmite vaco.
El problema con las dos causales mencionadas
es, por supuesto, si debe cumplirse (y en qu 5. Conclusiones
forma) con el oportuno reclamo expreso que 1. El estndar de recusacin de los rbitros
debe realizar la parte afectada segn lo esta- es un estndar procesal.
blecido en el inciso 2 del artculo 63. Al res- 2. Las previsiones legales sobre la recusacin
pecto, consideramos que la buena fe procesal de los jueces resultan inadecuadas para
obliga a la parte a comunicar las circunstancias juzgar sobre la recusacin de los rbitros.
que considera sustentan las dudas justificadas
3. La relacin de parentesco entre uno de
para que el rbitro involucrado pueda evaluar
los rbitros nombrados por las partes y
su renuncia, de acuerdo con lo previsto en el
el presidente del tribunal arbitral es una
artculo 29.3 de la Ley17.
circunstancia que debe ser revelada por
Sin embargo, nos parece evidente, asimismo, los rbitros involucrados.
que este deber de colaboracin solo puede 4. Luego de vencido el plazo para recusar
ser exigido hasta antes de que el laudo haya a un rbitro, las partes deben comunicar
sido emitido pues, expedida la decisin final, la existencia de las dudas justificadas que
no existe recurso alguno que pueda reparar hubieran podido surgir, con el fin de que
la afectacin producida. Exigir que, una vez el rbitro cuestionado pueda decidir si
emitido el laudo, se cumpla obligatoriamente renuncia a integrar el tribunal arbitral.
con reclamar ante el Tribunal Arbitral se con-
5. Si el rbitro no renunciara o si el conoci-
miento de la existencia de las dudas jus-
17 Artculo 29.- Procedimiento de recusacin () tificadas se produjera despus de emitido
3. Salvo pacto en contrario, una vez que se inicie el el laudo y antes de que venza el plazo
plazo para la emisin de un laudo, es improce- para impugnarlo, se deber demandar la
dente cualquier recusacin. Sin embargo, el rbitro nulidad de esta decisin por las causales
debe considerar su renuncia, bajo responsabilidad,
si se encuentra en una circunstancia que afecte su contenidas en los incisos b) o c) del art-
imparcialidad e independencia (). culo 63.1 de la Ley.
TEXTO DE LA CASACIN
* Publicado en Sentencias en Casacin, Ao XVIII, N 692, (El Peruano, viernes 30 de mayo de 2014, p. 51624).
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el Directorio del Centro de Conciliacin y Arbitraje del Colegio de Ingenieros del Per Consejo
Departamental Piura, resuelve declarar fundada la recusacin formulada por el Gobierno Regio-
nal de Piura, sin embargo, al haberse expedido el laudo arbitral este slo puede Ser invalidado
en la va judicial. Absoluciones al Recurso de Anulacin: Mediante escrito de fojas noventa y
siete, el Abogado Mario Elas Rentara Snchez absuelve el recurso de anulacin solicitando
que se declare que no hay lugar a emitir pronunciamiento debido a que en el proceso arbitral se
declar fundada la recusacin y por tanto, el laudo arbitral emitido carece de valor. Menciona
que ambos rbitros actuaron dolosamente al no declarar el parentesco existente y que pese al
impedimento continuaron interviniendo en el proceso arbitral. Mediante escrito de fojas ciento
cuarenta y dos, el Directorio del Centro de Arbitraje del Colegio de Ingenieros del Per
Consejo Departamental de Piura, absuelve el recurso de anulacin argumentando que el Go-
bierno Regional de Piura solicit ante el Centro de Arbitraje la recusacin de los rbitros, lo cual
fue puesto en conocimiento de todos los intervinientes, por tanto, los mencionados rbitros
debieron esperar lo que resuelva el Directorio del Centro de Arbitraje, sin embargo, ambos
recusados procedieron a emitir y notificar el laudo, usurpando la funcin que tena el Centro de
Arbitraje como administrador del proceso y limitando el derecho del tercer rbitro, por tanto,
existe un probado actuar doloso de los rbitros, siendo nulo el laudo emitido. A travs de su
escrito de fojas ciento sesenta y tres, el Consorcio Arenales absuelve el recurso alegando que
segn el artculo 31 de Ley General de Arbitraje, el momento para la interposicin del recurso ya
haba transcurrido, pues la recusacin procede siempre que no haya vencido el plazo probatorio,
por tanto, la recusacin planteada debi ser declarada improcedente, y por tanto, el laudo emi-
tido es perfectamente vlido. Mediante escrito de fojas ciento noventa y cuatro, el rbitro Abo-
gado Edgardo Bagate Quispe Villanueva absuelve el recurso bajo el argumento que la resolucin
mediante la cual se declara fundada la recusacin deviene en manifiestamente improcedente
debido a que fue emitida luego de la emisin del laudo arbitral, por lo que, se reafirma la validez
del laudo. Menciona adems que el artculo 28 de la Ley N 26572 no reconoce como causal de
recusacin la existencia de parentesco entre los rbitros. Improcedencia del Recurso y Proceso
de Amparo: Segn fluye de la resolucin nmero veintids de fojas trescientos veinticinco, una
primera sentencia declar improcedente el recurso de anulacin de laudo arbitral y se dispuso
archivar definitivamente los actuados, bajo el argumento que al declarar fundada la recusacin
contra los rbitros Quispe Villanueva y Machado Fras no se tuvieron en cuenta las disposiciones
del Reglamento del Centro de Arbitraje del CIP Piura respecto a la preclusin para recusar,
siendo que en el presente caso el pedido de recusacin es extemporneo porque el proceso ar-
bitral se encontraba en etapa de laudar. Empero, el Gobierno Regional de Piura interpuso deman-
da constitucional de amparo contra la mencionada sentencia, la que fue declarada fundada, segn
se advierte de la sentencia recada en el Proceso de Amparo N 2481-2010, emitida por la Sala
Constitucional Permanente de Corte Suprema que declar fundada la mencionada demanda
constitucional y nulas las resoluciones expedidas en el proceso de anulacin de laudo por afec-
tacin al debido proceso en sede judicial y en sede arbitral, porque nicamente se ha analizado
el plazo segn Reglamento del Centro de Arbitraje pero no se analiz la garanta de independen-
cia e imparcialidad de los rbitros. Nueva sentencia: Como consecuencia de lo ordenado por la
Sala Constitucional Permanente de la Corte Suprema en el proceso de amparo N 2481-2010, la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Pira emiti nueva sentencia, recada en la
resolucin nmero treinta y cuatro de fojas cuatrocientos cincuenta y nueve, mediante la cual se
declara fundado en parte el recurso de anulacin, en consecuencia, se declara nulo el laudo ar-
bitral de fecha veintiocho de setiembre de dos mil siete emitido en el Expediente Arbitral N
005-2007-CCACIP- CDP, seguido por Consorcio Arenales contra el Gobierno Regional de Piura,
correspondiendo a las partes proceder a una nueva designacin de rbitros. En dicha sentencia
se argumenta que los rbitros no cumplieron con lo prescrito en el artculo 29 de la Ley N 26572
esto es, informar o declarar si existen impedimentos para la aceptacin del cargo. Se menciona
tambin que si bien, segn el Reglamento del Centro, las partes tendrn un plazo de tres das
para presentar su recusacin, ello no impide dar a conocer situaciones sobrevinientes en funcin
a los datos que se puedan ir obteniendo respecto a acreditar la situacin que genere recusacin
de los rbitros, sin embargo, con los rbitros los que tienen la obligacin de informar la causal
de recusacin porque conocen el parentesco y no esperar a que las partes conozcan dicha causal.
Recurso de Casacin: Contra la mencionada sentencia emitida por la Sala Superior, el Consorcio
Arenales interpone recurso de casacin mediante escrito de fojas cuatrocientos noventa y ocho,
bajo el argumento que la vinculacin familiar por afinidad no resulta una situacin recusable y
porque segn el artculo 31 numeral 2) del Reglamento del Centro de Arbitraje del Colegio de
Ingenieros de Piura, la recusacin de los rbitros slo puede plantearse hasta antes que se esta-
blezca el plazo para laudar. Este Supremo Tribunal, mediante resolucin de fecha ocho de mayo
del ao dos mil trece declar la procedencia del referido recurso por las causales de: i) infraccin
normativa de los artculos 29, 31 y 73 inciso 3 de la Ley N 26572, ii) infraccin normativa del artculo
31 del Reglamento de Arbitraje del Colegio de Ingenieros del Per Consejo Departamental Piura. III.
MATERIA JURDICA EN DEBATE: La materia jurdica en discusin se centra en determinar si es
que corresponde anular el laudo arbitral emitido por los rbitros Fidel Antonio Machado Fras y
Edgardo Bagate Quispe Villanueva debido a que el Directorio del Centro de Arbitraje que pro-
mova el proceso arbitral declar fundada la recusacin formulada en su contra por el Gobierno
Regional de Piura. IV. FUNDAMENTOS DE ESTA SALA SUPREMA: 1. Corresponde mencionar,
de manera preliminar, que la funcin nomofilctica del recurso de casacin garantiza que los
Tribunales Supremos sean los encargados de salvaguardar el respeto del rgano jurisdiccional al
derecho objetivo, evitando as cualquier tipo de afectacin a normas jurdicas materiales y pro-
cesales, procurando, conforme menciona el artculo 384 del Cdigo Procesal Civil, la adecuada
aplicacin del derecho objetivo al caso concreto. 2. Segn se advierte del auto calificatorio de
fecha ocho de mayo de dos mil trece, este Supremo Tribunal ha declarado procedente el recurso
por diversas causales, las cuales deben ser analizadas de manera independiente. Cabe precisar
que se denuncian infracciones netamente de orden material, por lo que, sin desconocer los fines
del recurso de casacin, este Supremo Tribunal se encuentra legalmente facultado para realizar
un anlisis respecto a la pretensin postulada, y respecto a los juicios de valor emitidos tanto por
el A-Quo como por el Ad-Quem respecto a la anulacin de laudo arbitral solicitada por el Go-
bierno Regional de Piura. 3. En primer trmino, el Consorcio Arenales denuncia infraccin nor-
mativa de los artculos 29, 31 y 73 inciso 3 de la Ley N 26572. Cabe precisar que dicha Ley
constituye la antigua Ley General de Arbitraje, que fuera derogada por el Decreto Ley N 1071
del veintiocho de junio de dos mil ocho, sin embargo, sus disposiciones son aplicables al presen-
te caso por temporalidad de la norma, toda vez que el laudo arbitral cuya nulidad se pretende
fue emitido el da veintiocho de setiembre del ao dos mil siete, esto es, cuando an se encon-
traba vigente la norma anterior. 4. El artculo 29 de la Ley N 26572 prescribe expresamente
que: La persona a quien se comunique su posible nombramiento como rbitro deber revelar
todas las circunstancias que puedan dar lugar a una posible recusacin, y el rbitro, desde el
momento de su nombramiento y durante todas las actuaciones arbitrales, revelar sin demora
tales circunstancias a las partes, a menos que ya les haya informado de ellas, bajo pena de res-
ponder por los daos y perjuicios que ocasionen por su omisin. El Consorcio Arenales mencio-
na en su recurso que no se ha vulnerado este deber de informar por la vinculacin familiar por
afinidad entre los rbitros no se encuentra reconocido legalmente como una situacin recusable.
Sin embargo, dicho argumento se desvirta porque si bien en el artculo 28 de la Ley N 265721
no se encuentra expresamente recogido como causal de recusacin los vnculos familiares por
consanguinidad o afinidad, lo cierto es que, el parentesco puede ser perfectamente enmarcado
dentro del tercer inciso de dicho artculo, que prescribe que procede recusacin cuando existan
circunstancias que den lugar a dudas justificadas respecto de la imparcialidad o independencia
de los rbitros, pues, es evidente que el parentesco entre dos rbitros y la acreditada relacin
familiar implica la posibilidad de generar suspicacias respecto a la independencia de ambos,
mxime si uno representa a una de las partes que interviene en el proceso arbitral y el otro es el
Presidente del Tribunal Arbitral, lo que, podra generar la emisin de una decisin arbitral sin la
imparcialidad requerida en los procesos arbitrales. Sobre el particular, es evidente que en el caso
de autos, los rbitros han faltado a su deber de informar de las causales de recusacin debido al
parentesco por afinidad existente entre ambos, no siendo posible que aleguen desconocimiento
1 Artculo 28 de la Ley N 26572.- Los rbitros podrn ser recusados solo por las causas siguientes:
1. Cuando no renan las condiciones previstas en el Artculo 25 o en el convenio arbitral o estn incursos en algn
supuesto de incompatibilidad conforme al Artculo 26.
2. Cuando estn incursos en alguna causa de recusacin prevista en el reglamento arbitral al que se hayan sometido
las partes.
3. Cuando existan circunstancias que den lugar a dudas justificadas respecto de su imparcialidad o independencia.
Civil Arbitraje
CONSULTA N 1
El marco de un proceso arbitral en donde se discute la resolucin de un
contrato minero, nos consultan si es posible pedir la anulacin del lau-
do por el hecho de que los miembros del tribunal arbitral, al momento
de emitir el laudo, no se llegaron a reunir fsica ni virtualmente. Por lo
que, no habra existido debate para adoptar la decisin, y as habra un
defecto en la motivacin.
Entendemos que, en el presente caso, el As, el caso que se nos presenta debe res-
motivo legal para solicitar la anulacin del ponder, bsicamente, a dos preguntas: (i)
laudo arbitral es que las actuaciones arbitra- tienen los rbitros el deber de debatir, fsica
les no se han ajustado a lo dispuesto por el o virtualmente, al momento de laudar?; (ii)
Decreto Legislativo n. 1071 (ley que regula es parte del deber de motivar el debatir?
el arbitraje DLA); dado que, al momento
Respecto de la primera pregunta, creemos que
de la decisin del laudo, existira el deber de
la respuesta es negativa; ya que, simplemente,
que los rbitros debatan para que el laudo
el DLA no lo regula de manera expresa, y si
se considere lo suficientemente motivado
ello es as, entonces no habra razn para que
(artculo 56, DLA).
dicha hiptesis pueda autorizar la anulacin
Tngase en cuenta que los motivos para impug- del laudo.
nar el laudo son taxativos (artculo 62, inciso 1)
As, si es que el DLA no lo regula de forma
y que el motivo alegado por la parte se encuen-
expresa, entonces sera necesario realizar un
tra contemplado en el artculo 63, inciso 1, c,
ejercicio interpretativo para concluir que lo
que permite formular el recurso de anulacin
hace de forma implcita. Eso es exactamente
cuando: () las actuaciones arbitrales no se
lo que trat de hacer la parte que nos formula
han ajustado al acuerdo entre las partes o al
la consulta. Su interpretacin es que el deber
reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho
de motivacin presupone un deber de debatir.
acuerdo o disposicin estuvieran en conflicto
He aqu el meollo del asunto.
con una disposicin de este Decreto Legislativo
de la que las partes no pudieran apartarse, o No obstante, creemos que el debate poco
en defecto de dicho acuerdo o reglamento, tiene que ver con el deber de motivacin.
que no se han ajustado a lo establecido en este Motivar o justificar es dar razones de por
Decreto Legislativo. En este caso, las partes qu se decidi de una manera y no de otra.
no pactaron que se elimine la motivacin y, Se trata de determinar cmo fueron cons-
por tanto, dado que, en su defecto, el DLA truidas las premisas normativa y fctica de la
lo exige, resultara una norma de observancia decisin, esto es, justificar cmo se realiz la
obligatoria (artculo 56, inciso 1). interpretacin del texto o elemento no textual
Civil Arbitraje
y la aplicacin de la norma al caso concreto que firmar). All no habra precisamente un
y cmo se desarrollaron los complejos pasos intercambio de ideas o crticas, pero s habra
de la valoracin racional de la prueba. Solo ocurrido lo suficiente para que el tribunal
as se tendrn argumentos que justifiquen arbitral emita un laudo vlido.
las premisas y, adems, se podr controlar la
Por tanto, creemos que para tener una moti-
lgica entre ellas.
vacin vlida en el laudo no es necesario que
Como puede intuirse, ello ocurre con haya existido debate, bastando un intercam-
prescindencia de que exista o no un efectivo bio de opiniones o, inclusive, una aceptacin
debate. Es perfectamente posible que el del proyecto de laudo de algn miembro del
encargado de redactar el laudo realice una tribunal arbitral.
justificacin impecable y que los otros dos
rbitros se adhieran pacficamente (es ms, Fundamento legal:
segn la DLA, a diferencia de lo que indica la Ley Decreto Legislativo N. 1071: Artculos 56,
Orgnica del Poder Judicial ni siquiera tendran 62.1 y 63.1, c.
RESEA DE JURISPRUDENCIA
Resea de jurisprudencia
Casacin N.
4736-2012-Callao
Las clusulas arbitrales pueden
estar contenidas en contratos de
adhesin
CASacin N. 4736-2012-CALLAO
Publicado en Sentencias en Casacin, Ao XVIII, N. 692
(El Peruano, 30 de mayo de 2014, p. 51589)
Proceso Obligacin de dar suma de dinero
Sumilla Las clusulas arbitrales pueden estar contenidas en contratos de adhesin
Decisin INFUNDADO
Normas aplicables Ley de Arbitraje: Artculos 13, 14 y 15
Fundamentos jurdicos El artculo 15 de la Ley de Arbitraje norma que los convenios pueden estar en clusulas
relevantes generales de contratacin o contratos por adhesin, estableciendo dos requisitos para
su exigibilidad: (i) que hayan sido conocidos o hayan podido ser conocidos por quien
no los redact; y (ii) que se tenga en cuenta una diligencia ordinaria. Precisamente,
por constituir el conocimiento de embarque un contrato-tipo, la posibilidad que
posea conocimiento de la clusula arbitral es plena, bastando para ello la diligencia
comn del comerciante martimo.
TEXTO DE LA CASACIN
CASACIN N.4736-2012-CALLAO
Civil Arbitraje
declara infundada la excepcin de convenio arbitral interpuesta por Agencia Martima Tridentum
S.A.C., reformndola, la declara fundada, en consecuencia, nula la sentencia de fecha dieciocho
de noviembre de dos mil diez. II. ANTECEDENTES: 1. Demanda: Por escrito de fojas noventa
y cuatro, San Fernando S.A., interpone demanda de obligacin de dar suma de dinero a fin de
que los demandados cumplan con pagarle solidariamente la suma de US$ 68,975.00 (sesenta y
ocho mil novecientos setenta y cinco con 00/100 Dlares Americanos), argumentando: (i) que la
demandante adquiri de Bunge Latn American, un cargamento de cinco mil toneladas mtricas
(5000.00 TM) de frijol de soya a granel por un valor costo y flete de US$ 503.14 (quinientos tres
con 14/100 Dlares Americanos) por tonelada mtrica, el mismo que fue embarcado en el Puer-
to de San Lorenzo - Argentina, a bordo de la M/N Bossclip Trader con destino al Puerto del Callao,
emitindose un conocimiento de embarque limpio a bordo sin que el agente a nombre del ca-
pitn efecte ninguna observacin sobre el estado, peso y condicin de la carga. Refiere que al
llegar al Puerto del Callao se verific un faltante de treinta y nueve con doscientas milsimas de
toneladas mtricas (39.200 TM) segn consta en el certificado de peso expedido por el Terminal
Portuario del Callao que corresponde al expediente 14460, toda vez que slo se descarg cuatro
mil novecientos sesenta con ochocientas milsimas de toneladas mtricas (4,960.800 TM) en
lugar de cinco mil toneladas mtricas (5,000.00 TM) de frjol de soya, del cual se hacia respon-
sable a la nave, sus armadores, su capitn, la tripulacin y su agente martimo. (ii) Asimismo
seala que adquiri de Bunge Latin American un cargamento de cinco mil ochocientos cuarenta y
nueve toneladas mtricas (5,849.00 TM) de torta de soya a granel con un valor costo y flete de
cuatrocientos treinta y nueve con treinta y siete dlares por tonelada mtrica y al llegar al Puerto
del Callao se verific un faltante de treinta y dos con cuatrocientos cuarenta milsimas de tone-
ladas mtricas (32.440 TM) segn consta en el certificado de peso expedido por el terminal
portuario del Callao que corresponde al expediente 14462, toda vez que se descarg cinco mil
ochocientos diecisis con quinientos sesenta milsimas de toneladas mtricas (5,816.560 TM) en
lugar de cinco mil ochocientos cuarenta y nueve toneladas mtricas (5,849.00 TM) de torta de
soya. (iii) Por ltimo, seala que adquiri de Bunge Latn American un cargamento de diecisiete
mil quinientos noventa y uno toneladas mtricas (17,591.00 TM) de maz amarillo duro a granel
por un valor costo y flete de doscientos setenta y seis con veintiocho dlares por tonelada mtri-
ca y al llegar al Puerto del Callao, se verifico un faltante de ciento veintisis con sesenta y ocho
centsimas de toneladas mtricas (126.68 TM) segn consta en los certificados de peso expedidos
por el terminal portuario del Callao y que corresponden a los expedientes 14461 y 14906, toda
vez que se descarg diecisiete mil cuatrocientos sesenta y cuatro con treinta y dos centsimas de
toneladas mtricas (17,464.32 TM) en lugar de diecisiete mil quinientos noventa y uno toneladas
mtricas (17,591.00 TM) de maz. Solicita por los faltantes anotados la suma dineraria objeto de
la demanda. 2. Contestacin de la demanda: Mediante escrito de fojas doscientos Agencia
Martima Tridentum S.A.C. contesta la demanda sealando que es falso lo expresado por la ac-
cionante en el sentido que se haya embarcado exactamente la cantidad de cinco mil toneladas
mtricas (5,000.00 TM) de frijol de soya a granel y cinco mil ochocientos cuarenta y nueve to-
neladas mtricas (5,849.00 TM) de torta de soya a granel, pues de la simple lectura de los cono-
cimientos de embarque nmeros 3, 2 y 1, pruebas presentadas por la demandante se seala que:
se desconoce el peso, dimensiones, calidad, condicin, contenido y valor de la mercancas por lo que
no se puede llegar a la conclusin que efectivamente se embarc exactamente dicha cantidad;
agrega que de la lectura de los conocimientos de embarque se desprende que el que estuvo a
cargo de dichas labores fue Bunge Latn American LLC, por lo que en caso de haber un faltante de
mercadera tal hecho seria de plena responsabilidad del embarcador de la mercadera. Adems
indica que en lo que se refiere a las reclamaciones que no superan el uno por ciento (1%) del
inters que el demandante tenia en el cargamento, se debi aplicar la disposicin del articulo
861 del Cdigo de Comercio, consecuentemente si las diecisiete mil quinientos noventa y uno
toneladas mtricas (17,591.00 TM) de maz amarillo duro a granel equivalen al cien por ciento
(100%) del cargamento, las ciento veintisis con sesenta y ocho centsimas (126.68 TM) presun-
tamente faltantes equivalen al cero punto setenta y dos por ciento (0.72%), este porcentaje es
menor al uno por ciento (1%) del inters que el demandante tiene en el cargamento. 3. Puntos
controvertidos: Conforme aparece a fojas doscientos cuarenta y siete, se fijaron los puntos con-
trovertidos siguientes: - Determinar si las demandadas Cotrader One LTD, Dockendale Shipping Co
Ltd y Clipper Group Management LTD le adeudan a la demandante la suma de US$ 78,975.00
(setenta y ocho mil novecientos setenta y cinco con 00/100 Dlares Americanos), a consecuencia
del faltante en los cargamentos de frijol de soya, torta de soya y maz amarillo duro a granel que
fueron transportados por la nave Bossclip Trader al puerto del Callao. - Determinar si, de ampa-
rarse la pretensin principal, las demandadas se encuentran obligadas al pago de los intereses
que se generen a la fecha del pago efectivo, as como al pago de cotas y costos del proceso. 4.
Resolucin de primera instancia: Culminado el trmite correspondiente, el Juez mediante
Resolucin nmero trece de fojas cuatrocientos nueve, su fecha dieciocho de noviembre de dos
mil diez, declar fundada la demanda sealando: - De las constancias certificadas de peso expe-
didas por la Empresa Nacional de Puertos ENAPU antes referidas, se acreditan los faltantes de
frijol de soya, de torta de soya y de maz amarillo duro a granel, demostrndose que el naviero
entreg la carga con desfalco, incumpliendo con lo dispuesto por el artculo 638 del Cdigo de
Comercio. - Es obligacin principal en el contrato de transporte, la entrega de las mercaderas en
las mismas condiciones en que son recibidas al momento del embarque en el puerto de origen.
As se debe precisar que los faltantes a la descarga no son avera simple por no estar comprendi-
dos en los artculos 819 y 822 del Cdigo de Comercio. De aceptarse la tesis esgrimida por la
demandada, se corre el riesgo de un supuesto abuso de derecho puesto que de considerarse el
faltante de mercadera como avera simple se aplicara el supuesto del artculo 861 del Cdigo
de Comercio con lo cual libremente se podra disponer del uno por ciento (1%) de las mercade-
ras en perjuicios de los compradores. - Los faltantes a la descarga es producto del cumplimiento
parcial o defectuoso por parte del capitn del buque de la obligacin de entrega de la mercade-
ra transportada sin desfalco a los consignatarios de la carga, prevista en el artculo 638 del C-
digo de Comercio. 5. Fundamentos de la apelacin: Mediante escrito de fojas cuatrocientos
veinticuatro la demandada Agencia Martima Tridentum S.A.C. interpone recurso de apelacin
contra la sentencia de primera instancia, sealando que: - El juzgado errneamente ha conside-
rado a los certificados de peso emitidos por ENAPU como medios probatorios que sirven para
afirmar, acreditar e imputar directamente su responsabilidad sobre los alegados faltantes, soste-
niendo indirectamente que los mismos habran ocurrido durante el transporte martimo, cuando
no resultan ser documentos idneos a efectos de acreditar responsabilidad en los alegados fal-
tantes, porque no se ha tomado en consideracin que las balanzas en las cuales se pesan los
camiones no se encuentran en el muelle del puerto de descarga, el cual es el lugar donde termi-
na la responsabilidad del transportista martimo conforme lo dispone el artculo 632 del Cdigo
de Comercio y los Convenios Internacionales. - No se ha tomado en consideracin que la custo-
dia del cargamento, despus de que es descargado, es asumida por el transportista terrestre. Es
durante el periodo de custodia que la carga es trasladada desde el muelle de descarga hasta el
lugar donde es pesada y dicho pesaje es realizado mientras la carga se encuentra bajo la custodia
del transportista terrestre. - Los certificados de peso emitidos por ENAPU no pueden acreditar
que el menor peso registrado haya sido de responsabilidad del transportista martimo, pues el
faltante puede haber ocurrido durante la custodia del transportista terrestre o que se haya em-
barcado menor carga que la declarada al transportista. - Se ha interpretado errneamente el
artculo 822 del Cdigo de Comercio, el cual contiene el concepto de avera simple o particular,
pues en el presente caso el juzgado no ha considerado que los alegados faltantes de carga se
encuentran regulados en el mencionado artculo y que, en consecuencia, aplicando el artculo
861 del Cdigo de Comercio, la presente demanda debi ser declarada improcedente. - Se en-
cuentra expresamente normado por el artculo 822 del Cdigo de Comercio, que constituyen
averas simples o particulares, por regla general, todos los gastos y perjuicios causados en el
buque o en su cargamento que no hayan redundado en beneficio y utilidad comn de todos los
interesados. Las prdidas o mermas de mercaderas constituyen daos o perjuicios sufridos por
el cargamento; por lo que se encuentran dentro del concepto de averas simples o particulares
establecidos en el artculo 822 del Cdigo de Comercio. - Se ha inaplicado el artculo 861 del
Cdigo de Comercio, pues conforme este artculo, las demandas sobre averas no sern admitidas
si no excedieran del uno por ciento (1%) del afecto averiado si fueran simples. 6. Sobre la ex-
cepcin de convenio arbitral: A fojas ciento catorce del cuaderno de excepcin, la demandada
Agencia Martima Tridentum S.A.C., formul excepcin de convenio arbitral sealando que los
conocimientos de embarque, en los anexos 1-B y anexo 1-L, aparecen incompletos, pues clara-
mente se sealan que: las condiciones de transporte se consignan al reverso y el demandante no
las ha adjuntado, siendo que en dicho conocimiento de embarque aparece una clusula que
seala: todos los trminos, condiciones, excepciones, libertades incluyendo la clusula de arbitraje del
contrato de fletamento de fecha diecinueve de marzo de dos mil ocho y cualquier adenda de dicho
Civil Arbitraje
documento se consideran como parte integrante del presente, por lo que el demandante debe
respetar dicha clusula contractual y someter la presente reclamacin a arbitraje de acuerdo a lo
pactado. Mediante escrito de fojas ciento treinta y siete la demandante absuelve la excepcin
formulada, sealando que la demandada ha propuesto excepcin de convenio arbitral porque
en los conocimientos de embarque emitidos en el puerto Rosario - Argentina por un agente bajo
autorizacin del capitn de la M/N BOSSCLIP TRADER, sin intervencin de la empresa, se remite
a un contrato de flotamiento de fecha diecinueve de marzo de dos mil ocho que el excepcionan-
te no ha presentado, no pudiendo determinarse si en verdad este existe y de existir quien ha sido
parte del mismo. Mediante resolucin nmero tres su fecha veintisis de enero de dos mil diez
de fojas ciento sesenta, se declar infundada la excepcin formulada al sealarse que no hay
documento que pruebe la existencia de un convenio arbitral debidamente suscrito por las partes.
Dicha resolucin fue apelada por la demandada a fojas ciento setenta y dos, habindosele con-
cedido la apelacin sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida. 7. Resolucin de segun-
da instancia: Elevados los autos en virtud del recurso de apelacin interpuesto, la Sala Superior
revoc la resolucin de primera instancia y, reformndola, declar fundada la excepcin de
convenio arbitral formulada por Agencia Martima Tridentum S. A.C.; en consecuencia nula la
sentencia y nulo todo lo actuado. La Sala Superior expresa: (i) que el conocimiento de embarque
o Bill of Lading es un documento propio del transporte martimo que se utiliza como contrato de
transporte de las mercancas en un buque cuya finalidad es proteger al cargador y al consignata-
rio de la carga frente al naviero, dando confianza a cada parte respecto al comportamiento de la
otra. (ii) Por su parte, el contrato de fletamento se encuentra referido al transporte martimo de
mercancas ajenas efectuado en inters de terceros, por tanto, es esencial el contrato de transpor-
te martimo. (iii) La norma legal sobre la materia establece que tanto el propietario del buque
como el naviero, responden frente a los actos del transportista, conforme es de verse de los art-
culos 599 y 600 del Cdigo de Comercio, por tanto, se encuentran vinculados por los Conoci-
mientos de Embarque nmeros 01, 02 y 03, que tienen incluida la clusula arbitral y en donde
se seala: todos los trminos, condiciones, libertades incluyendo la clusula de arbitraje del contrato
de Fletamento de fecha diecinueve de marzo de dos mil ocho (...), se extiende tambin a quienes
pretendan derivar derechos o beneficios del contrato, como es el consignatario de la carga que
para el caso resulta ser San Fernando S.A., ello por disposicin del artculo 14 de la Ley de Arbi-
traje, Decreto Legislativo nmero 1071, an cuando no sea signatario, sino que resulta suficien-
te haber consentido con el arbitraje al ser parte de los acuerdos del transporte de la mercanca.
III. RECURSO DE CASACIN: La Suprema Sala mediante la resolucin de fecha veintiuno de
enero de dos mil trece ha declarado procedente el recurso de casacin interpuesto por la deman-
dante San Fernando S.A., por la infraccin normativa por inaplicacin del artculo 1390 del
Cdigo Civil, incorrecta interpretacin del artculo 14 de la Ley de Arbitraje, e inaplicacin del
inciso 2 del artculo 15 de la Ley de Arbitraje; al haber sido expuestas las referidas infracciones
con claridad y precisin sealndose adems la incidencia de ellas en la decisin impugnada. IV.
CUESTIN JURDICA A DEBATIR: En el presente caso, la cuestin jurdica en debate radica,
sustancialmente, en determinar si el caso debe ser conocido en sede arbitral. V. FUNDAMENTOS
DE ESTA SALA SUPREMA: Primero.- Que, el arbitraje es un mecanismo extrajudicial de solucin
de conflictos, mediante el cual las partes se someten a la decisin de un tercero, llamado rbitro,
a fin de que solucione controversias de libre disposicin, conforme a derecho. Tal instituto ha sido
admitido en el pas, de all que el artculo 139 inciso 1 de la Constitucin Poltica del Estado
refiera: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: 1. La unidad y exclusividad de la funcin
jurisdiccional. No existe ni puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la
militar y la arbitral. Segundo.- Que, sin embargo, el arbitraje no prospera per se, pues lo general
es que las controversias existentes sean resueltas por la autoridad judicial; por consiguiente, slo
la existencia de un Convenio Arbitral permite que el asunto sea conocido por el Tribunal Arbitral.
Tercero.- Que es, por ello, que el artculo 13 de la Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo nmero
1071) indica el contenido y la forma que debe tener el Convenio Arbitral, el artculo 14 prescri-
be la extensin del Convenio Arbitral y el artculo 15 las presunciones referidas a relaciones jur-
dicas estndar. Cuarto.- Que, en el presente caso, queda claro al Tribunal Supremo que no ha
existido un acuerdo expreso suscrito por San Fernando sobre Convenio Arbitral. Aunque prima
facie ello supondra descartar la sede arbitral para el conocimiento del conflicto, ello no es as,
porque como se ha sealado en el considerando anterior, siendo prctica comn en el derecho
comercial la referencia otro tipo de documentos, el artculo 13.2 y 13.6 de la Ley de Arbitraje
sealan: 13.2. El convenio arbitral deber constar por escrito. Podr adoptar la forma de una
clusula incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente. Y el 13.6: La refe-
rencia hecha en un contrato a un documento que contenga una clusula de arbitraje constituye un
convenio arbitral por escrito, siempre que dicha referencia implique que esa clusula forma parte del
contrato. Quinto.- Que, por consiguiente, como ha sealado Fernando Mantilla Serrano: la Ley
de Arbitraje se muestra flexible con respecto al requisito de que el convenio arbitral conste por escrito.
Este requisito queda cumplido a travs de una comunicacin electrnica que las partes hagan por medio
de mensaje de datos, de un intercambio de escritos de demanda y contestacin o, incluso, mediante
una referencia en un contrato a un documento que contenga una clusula compromisoria1, de lo que
se colige que el acuerdo arbitral ya no tiene que constar en un documento ni tiene que estar
firmado por las partes. Sexto.- Que, es esta ltima forma, la que se ha aplicado en el presente
caso. En efecto, todos los conocimientos de embarque (fojas siete, diecisiete y veintisiete), es
decir, los mismos documentos con los que se acredita el cargamento y que deban utilizarse con
los contratos de fletamento, tal como se expresa en la parte superior central de los referidos
instrumentos, sealan: Todos los trminos, condiciones, excepciones, libertades, incluyendo la clu-
sula de arbitraje del Contrato de Fletamento de fecha 19 de marzo del 2008 y cualquier Adenda de
dicho documento se considerarn como parte integrante del presente. Hay, por lo tanto, una clu-
sula remisoria arbitral que conforma el contrato de transporte martimo en total y cuyo conoci-
miento era posible a las partes. Stimo.- Que, en esa perspectiva, la recurrente menciona que
como los conocimientos de embarque son contratos de adhesin no ha habido un real consen-
timiento de parte de los consignatarios de la carga para someterse al arbitraje, pues fue incorpo-
rada por el naviero para oponerla a dichos consignatarios quienes no prestan, celebran, ejecutan
ni participan activamente en el contrato de fletamento. Sin embargo, tales expresiones no se
condicen con las prcticas comerciales ni con lo dispuesto en el artculo 15 de la Ley de Arbitra-
je, norma que los convenios pueden estar: en clusulas generales de contratacin o contratos por
adhesin sino adems establece dos requisitos para su exigibilidad: (i) que hayan sido conocidos,
o hayan podido ser conocidos por quien no los redact; y, (ii) que para tal efecto se tenga en
cuenta una diligencia ordinaria. Siendo as las cosas nada hay que evite que las clusulas arbitra-
les estn contenidas en contratos de adhesin, a lo que debe agregarse que precisamente por
constituir estos contratos-tipo (como adems lo reconoce la propia impugnante en su recurso de
casacin) la posibilidad que tenga conocimiento de la clusula arbitral es plena, bastando para
ello la diligencia comn del comerciante martimo. Por lo dems, ninguna prueba se ha aportado
del referido desconocimiento. Octavo.- Que, por ltimo, la recurrente indica que el artculo 14
de la Ley de Arbitraje seala que en ste prima la libre voluntad y el consentimiento de las par-
tes. Tal afirmacin es cierta y la Sala Superior no la ha puesto en duda; slo se ha limitado a se-
alar que conforme a la referida norma el convenio arbitral: se extiende tambin a quienes pre-
tendan derivar derechos o beneficios del contrato. No hay, por tanto, vulneracin del referido
dispositivo, ms an, si como se ha dicho en considerandos precedentes, el conocimiento de
embarque y el contrato de fletamento forman un todo que establece las obligaciones a las que
libremente se sometieron las partes. Noveno.- Que, por tanto, no se advierte infraccin norma-
tiva alguna referida a las causales denunciadas. VI. DECISIN: Por estos fundamentos y de
conformidad con el artculo 397 del Cdigo Procesal Civil: Declararon INFUNDADO el recurso
de casacin de fojas quinientos treinta y tres, interpuesto por San Fernando S.A.; en consecuencia
NO CASARON la sentencia de vista de fecha diecisiete de agosto de dos mil doce, obrante a
fojas quinientos veinticuatro; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano conforme a ley; en los seguidos por San Fernando S.A. contra Cotrader One
LTD. y otros, sobre obligacin de dar suma de dinero. Interviniendo como ponente el Seor Juez
Supremo Caldern Puertas.-
SS.
Almenara Bryson / Huaman Llamas / Estrella Cama / Rodrguez Chavez / Caldern Puertas