DERECHO PROCESAL PENAL

Gabri e l C aste ll anos Porras

(Mxi co)

PRESENTACIN

El derecho procesal penal en Mxico, ha permanecido al margen de los

avances que se han venido operando en esta rea, particularmente en los
estados de democracia social.

Algunos de los factores que han contribuido a esta situacin comienzan

desde hace ya mucho tiempo, desde la inquisicin colonial, de donde se
hered una serie de practicas y actitudes que no solo se manifi estan en las
investigaciones policacas o en el desarrollo de la averiguacin previa y del
proceso penal, sino que llegan a fi ltrarse en muchas tesis jurisprudenciales
y en algunas obras doctrinales.

La bsqueda de certeza de los hechos delictuosos y la determinacin de los

responsables no son, ni deben ser, incompatibles con el respeto de los
derechos y la dignidad del inculpado. Ya que el uso de la violencia fsica o
moral no es ninguna garanta de certeza y puede concluir a la fabricacin
de culpables y a toda clase de atropellos.

Es evidente que no se puede ni de debe combatir el crimen con otro

crimen, lo antijurdico con la ilegabilidad, ni la justicia con la injusticia.
INTRODUCCIN AL ESTUDIO DEL DERECHO PROCESAL PENAL

Todo proceso jurisdiccional, independientemente de cul sea su naturaleza,

supone un litigio. As del litigio se ha dicho que es la base, el presupuesto o
el prius del proceso.

D'Onofrio apunt que el proceso (cualquiera que fuere, y aqu incluimos al

penal) requiere una materia como prius, materia que se distingue por tres
rasgos fundamentales:

a) Tiene carcter jurdico;

b) Reviste especial importancia jurdica en relacin con un sujeto en

particular (lo que el citado autor llama inters) y;

c) Esta materia no ha podido arreglarse extra- procesalmente ms conocido

es el vocablo litigio el cual se emparenta con el de asunto o negocio, que
es el supuesto de la mal llamada jurisdiccin voluntaria, y con el que no
debe confundirse.

No debemos de olvidar que el litigio penal no surge con el proceso penal,

sino que a l es llevado para su solucin. El litigio penal es metaprocesal.
Surge desde antes del proceso. Es por esto que el litigio es un supuesto
sine qua non del proceso, y ste depende o se funda en el litigio.

Los medios de solucin de los confl ictos penales, la confl ictiva cualifi cada
como penal es susceptible de ser resuelta por las partes mismas en
confl icto o por un tercero extrao.

En el caso de solucin por las partes mismas, sta puede ser -y aqu
seguimos a Alcal Zamora- por autodefensa (que tambin se conoce como
autotutela) o por autocomposicin , segn que tal solucin sea egosta o
altruista, respectivamente.

Auto defensa o Autotutela. Es prcticamente el ms fuerte o el ms hbil

quien lleva el triunfo su pretensin. Tal es el caso en el mbito unilateral de
la legitima defensa propia (que no debe confundirse con la legtima
defensa. de terceros), en la cual el agredido repele la agresin unilateral, se
autodefi ende.

Mencionaremos tambin el cumplimiento de un deber o el ejercicio de un

derecho, como es tomar las cosas del husped (en el contrato del
hospedaje) para garantizar el pago de lo adeudado, sin necesidad de pedirle
permiso aqul y sin necesidad de recurrir al Estado para recabar tal
permiso.

En atencin al excepcional reconocimiento que da el legislador, la

autodefensa puede ser lcita o autorizada (por ejemplo, en el caso de la
legtima defensa propia), tolerada (por ejemplo, en algunos lugares) y
prohibida (el supuesto de vengar la ofensa).
En el mbito de la autodefensa bilateral, ambas partes dirimen su Confl icto
por la va de los hechos, como en el caso del duelo, y de cierta manera, en
la ria.

Autocomposicin . El otro medio de solucin de los confl ictos interpartes

-que segn la califi cacin de Alcal Zamora no resulta egosta sino
altruista- es la autocomposicin. Puede ser extraprocesal en caso de que el
considerado ofendido renuncie a la querella, sin haberse promovido la
accin penal. En el intraprocesal, mencionemos al convenio interpartes,
para cuando slo stas intervengan o la conciliacin, cuando la autoridad
favorece y en la procesal se menciona el caso de revocacin de querella
para el delito de adulterio, cuando esta revocacin sobreviene luego de la
sentencia.

Proceso jurisdiccional . Como medio compositivo, la fi gura por excelencia

es el proceso jurisdiccional, donde un tercero extrao a la contienda es
quien lo soluciona. La importancia. de este medio de solucin es tal, que la
Constitucin (Art. 17) prohbe hacerse justicia por si mismo. Esta
disposicin se complementa con la atribucin en exclusiva para la autoridad
judicial de imponer las penas (Art. 21).

Necesidad del proceso . Desde el punto de vista jurdico, esto no est

prohibido, sino que incluso conviene al Estado que los propios particulares
sean quienes de manera pacifi ca, pero no egosta, resuelvan sus problemas.
La prohibicin de hacerse justicia por s mismo, la exclusividad en la
imposicin de las penas por parte del Estado; el principio nulla poena sine
iuditio, son refl ejo de estas ideas y se encuentran plasmados en la
Constitucin.

Ubicacin del Derecho Procesal Penal . El estudio integral del Derecho

Procesal Penal debe incluir tres pasos:

a) La Teora General del Proceso, que nos explica, los principios

instituciones y conceptos comunes a las diversas ramas del Derecho
Procesal.

b) La Disciplina del Derecho Procesal Penal (independientemente del

nmero de cursos que la conformen), que debe llevar como marco
conceptual a la teora general del proceso, y que sita a la norma procesal
en un espacio y tiempo determinados, para facilitar su conocimiento y
comprensin.

c) La Clnica de Derecho Procesal Penal - o Prcti ca Forense Penal- que lleva

al nivel de su aplicacin los conceptos previamente adquiridos.

Denominaciones . la rama del Derecho Procesal cuyo estudio hemos

emprendido ha sido designada con diversos nombres: Prctica Criminal,
Derecho Adjetivo Penal, Derecho de Procedimientos Penales, Materia
Criminal Forense, etc.

Denominarle simplemente procedimientos penales signifi ca reducir el

contenido de la disciplina a un mero ritual. La rama del Derecho Procesal
Penal cuyo estudio emprendemos, no slo estudia los procedimientos, sino
tambin y en cierta medida la organizacin y funcionamiento de algunas
instituciones, como la defensora de ofi cio, el Ministerio Pblico, y otros,
cuyo estudio no es esencialmente procedimental. La actividad jurisdiccional
o la accin penal tampoco es meramente ritualista.

Unidad Acadmica . En el aspecto acadmico podemos remontarnos a los

cursos de Pescatore en 1848, quin estudi lo procesal sin diferenciar
reas, y tambin a Calamandrei; los recursos de Teora General del Proceso
que se insertan en la Licenciatura a partir de 1968, gracias a la diligencia
de Fernando Flores Garca.

Unidad Doctrinal . En la corriente separatista se distinguieron varios

estudiosos que han ejercido gran infl uencia en nuestro medio. Por ejemplo,
Eugenio Florin, el propio genio de Vincenzo Manzini, e incluso Gmez
Orbaneja.

Unidad Legislativa . En Veracruz, mientras era gobernador Fernando de

Jess Corona, quin fuera asimismo profesor de Derecho Penal, apareci el
Cdigo Procesal que entr en vigor el primero de junio de 1869. Contra esta
unidad legal tenemos cdigo procesales separados; por ejemplo, los civiles
y los penales, cuya escisin tiene como antecedente a los cdigos
napolenicos, que separaron al proceso civil del penal.

Relaciones del Derecho Procesal Penal . La fi losofa del Derecho Procesal

Penal nos dice, entre otras cosas, la lgica del Derecho Procesal Penal. Aqu
cobra importancia la organizacin de las ideas (reglas del pensar), a grado
tal que las clasifi caciones empleadas en el discurso del proceso penal
provienen de la lgica.

EVOLUCIN HISTRICA DEL PROCESO Y LA ADMINISTRACIN DE

JUSTICIA

La mayora de los criterios acerca de la historia del proceso penal y

administracin o imparticin de justicia (redactados generalmente por
juristas carentes de conocimiento de la metodologa de la historia), pueden
englobarse en dos vertientes metodolgicas:

a) Aquellas que presentan la gnesis del problema socio -jurdico, su

correcto planteamiento y defi nicin, la o las hiptesis o soluciones dadas
por la doctrina, el fenmeno circundante las razones por las que se adopt
rechaz una hiptesis o doctrina y su culminacin, consistente en la
aparicin de la o las normas procesales.

b) Aqullas que inician su presentacin a partir del momento en que la ley o

norma jurdica fue aprob ada, y sealan la poca en que estuvo en vigor,
dando superlativa importancia al orden cronolgico.

La solucin de los confl ictos, el fi n de la venganza privada

desproporcionada tuvo lugar cuando se estableci un sistema de tarifas
para graduar la venganza. As apareci la Ley del Talin, que supone un
sistema de equivalencias.
Administracin de justicia y proceso penal . poca prehistrica . Se
afi rma que en el mesoltico el hombre viva en cavernas y que la piedra era
su instrumento de trabajo. Es durante el neoltico, con el comienzo de la
agricultura, precisamente hacia el ao 7000 a.C, cuando ya podemos
formular hiptesis ms fi rmes. De forma analgica, fue aproximadamente
por el ao 3500 a.C cuando aparecie ron los conglomerados que podemos
llamar ciudades en Medio Oriente, en la regin llamada Mesopotamia.

Surgimiento de la funcin jurisdiccional . La consolidacin del papel del

jefe tribal no slo como instructor, sino tambin como juzgador, no se
produjo de inmediato. De aqu que el juez primitivo -apunta del Vecchio - sea
tan slo un rbitro que propone un arreglo; su sentencia puede ser aceptada
por las partes pero no va acompaad a de sufi ciente fuerza coactiva.

Trnsito de la prehistoria a una nueva poca . En Babilonia, el rey

Hammurab (1694 a.C) promulg una de las primeras constituciones que se
conoce: el Cdigo de Hummurabi. Mediante este Cdigo se arrebat a la
clase sacerdotal lo que podamos designar como "poder judicial, para
entregarlo a los laicos (advirtase: no necesariamente a la clase
gobernante).

Sinopsis . En suma, en esta poca prehistrica encontramos el paso de la

venganza privada a soluciones con reaccin medida. Igualmente, quien
inicialmente apela al pueblo, lo es el deudor y no el acreedor. Aqu tambin
se detecta un cambio de la justicia administrada por el pueblo, hacia la
justicia administrada por una persona o grupo de personas.

La aparicin de la escritura y la constitucin de los imperios orientales en la

poca antigua, marca a fi n de la poca prehistrica y el nacimiento de lo
que se conoce como poca antigua.

Grecia. La historia del pueblo griego se inicia en la prehistoria, pero nos

resulta de mayor inters la poca antigua. como vimos en los pueblos
prehistricos, los griegos se organizaron segn el rgimen de la gens,
familia amplia, que para entonces ya giraba en torno al varn.

Roma. Las referencias romanas que poseemos se inician a partir del ao

1000 a.C. cuando diversas tribus comienzan a penetrar en el territorio.
Hacia 900 a.C, aparecen los etruscos y alrededor de 750 a.C, se fundan
algunas ciudades griegas en el sur de Italia (los fenicios de Cartago se
extienden hasta Sicilia), Cerdea y Crcega. Para esta fecha
(aproximadamente 753 a.C.) se fundo la ciudad de Roma, a la que confl uye
el grupo latino.

Sinopsis . Desde la poca prehistrica hasta el inicio de la Edad Media, la

poca antigua marc un gran avance en la administracin e imparticin de
justicia penal.

En este momento dejaron de hacerse las listas de jurados que antes se

elaboraban, y los pueblos dejaron de ser jueces. Al asumir el iudicium, los
antiguos magistrados recibieron tambin el nombre de iudex o de iudicis
mayores. As del iudicium populi se pas al iudicium publicum .
pocas medieval, renacentista y moderna . Durante la poca del Imperio
Romano, Diocleciano (284-305 d.C.) dividi el poder en dos partes: el del
Oriente y el del Occidente, lo que marc una separacin cultural entre
ambas secciones del Imperio.

Germanos . La parte ms dramtica de la inquisicin la habremos de ver

auspiciada por la Corona espaola, especialmente en la Amrica colonial. En
la legislacin religiosa es donde aparece la prohibicin de revelar los
secretos del proceso. En Hispania, en la regin peninsular, asiento de la
actual Espaa y entonces provincia romana, imper el Derecho romano
hasta la llegada de los visigodos, pueblo de origen germano (siglo V), los
cuales implantaron su propio Derecho para ser aplicado a su poblacin (el
Cdigo de Eurico o de Tolosa) y un Derecho romano para ser aplicado a los
conquistados (Breviario Alarico de Aniano, ao 506).

Otras manifestaciones renacentistas y modernas . En el enjuiciamiento

penal priv la denuncia privada, la querella del ofendido por sobre la
acusacin pblica. La investigacin era practicada de ofi cio por el tribunal,
e incluso poda iniciarse de ofi cio por rumor pblico. Lo caracterizaron
igualmente el secreto y el tormento.

En materia penal, Carlos V de Alemania y I de Espaa (1523) expidi una

regulacin conocida como la Carolina, en la cual se trat de superar el
estado de arbitrariedades, en ella destacan ciertos rasgos romanos.

En el amplsimo periodo que abarca desde la cada del Imperio Romano de

Occidente hasta la Revolucin Francesa se advierte la lucha para incorporar
o rechazar el sistema romano.

poca Contempornea . La revolucin francesa cambi drsticamente

muchas de las instituciones existentes e inaugura la que suele conocer
como poca contempornea.

Para la historia de nuestro pas, ha de advertirse que aun antes de la

conclusin de la Colonia (inicios del siglo XIX), se tomaron algunos
elementos importantes de las Ordenanzas de 1670 as como del edicto
francs del 8 de mayo de 1788, segn lo reconoci Ricardo Rodrguez.

No obstante hay que lamentar, que para el siglo XIX ya se perdi ese
Derecho Procesal popular, oral y de equidad anterior a las Siete Partidas.

Derecho indgena . El hombre precolombino apareci hace alrededor de 8-

10 mil aos (recurdese al hombre de Tepexpan). La cultura del maz data
aproximadamente del ao 2000 a.C. La cultura Olmeca parece ser la ms
antigua (desde el siglo IX a.C.). pero poco se sabe acerca de su
administracin de justicia. Slo se tiene noticia de la infl uencia teocrti ca
que haba en sus decisiones.

Derecho Indiano (poca colonial) . la llegada del conquistador a Amrica

provoc en los primeros momentos una dualidad de sistemas jurdicos bajo
una misma Corona; el sistema jurdico indgena y el espaol. El indgena
fundado en la legislacin precolombina, continu funcionando hasta que se
consolid la Conquista y mientras no se opuso a los lineamientos bsicos de
la legislacin espaola.

Accin fsica . En la accin fsica o directa, el pretensor trata de someter el

inters ajeno al propio, al amparo de la fuerza o de la astucia. La accin
procesal constituye una accin directa contra el adversario por una accin
dirigida al tribunal, para que resuelva un confl icto. La accin fsica es
detectable en la autodefensa, y en la autocomp osicin, mientras que la
accin procesal slo opera en la heterocomposicin especialmente en el
proceso jurisdiccional.

La accin -afi rma Prieto Castro - es la "potestad recibida del ordenamiento

jurdico por los particulares de un derecho, para promover la actividad
jurisdiccional, encaminada a la actuacin de la Ley, en que consiste el fi n
del proceso", cabe advertir que los errores en la conceptualizacin de la
accin se han debido, en gran medida, a la confusin de que ha sido objeto
frente a otros conceptos, circunstan cia que nos lleva al deslinde conceptual.

Accin punible o delictiva . La accin procesal no debe confundirse con la

accin punible o delictiva, pues el estudio de la primera corresponde al
campo procesal, en tanto que la segunda compete a la Teora del Delito. La
primera implica un actuar lcito, mientras la segunda puede implicar uno
ilcito.

Ius Puniendi . La tesis romanista o clsica de la accin, en ocasiones se ha

plasmado en leyes. En este sentido l articulo 100 de la Ley de
Enjuiciamiento Criminal Espaola parece confundir accin con derecho
material, al establecer que "de todo delito o falta nace la accin penal".
Actualmente sera difcil encontrar a alguien que sostenga que la accin
sea el mismo derecho ( ius puniendi ) en pie de guerra o el derecho de
perseguir en juicio lo que se nos debe.

El origen de la ciencia procesal se produjo precisamente al independizarse

de la accin, respecto del derecho sustancial material es factible que se
pueda accionar en sede penal, sin necesidad que el accionante posea o
sea titular del ius puniendi ; es ms puede ni siquiera existir el ius
puniendi , y, sin embargo, existir accin.

Pretensin. Es -explica Couture- "la afi rmacin de un sujeto de Derecho de

merecer la tutela jurdica y, por supuesto, la aspiracin concreta de que
sta se haga efectiva en otras palabras: la autoatribucin de un derecho por
parte de un sujeto que invocndolo pide concretamente se haga efectiva a
su respecto la tutela jurdica."

Demanda penal . Esta se plantear en el Derecho mexicano luego de estar

ya muy avanzado el proceso, concretamente en el periodo denominado
juicio o plenario -primera instancia, le llama la ley federal- y coincide
con lo que nuestra ley llama conclusiones acusatorias.

Querella y denuncia . coinciden con la accin en que las tres implican

actos provocatorios a una actuacin, el acto provocatorio de la denuncia es
slo informativo y carente de pretensin, o cuando menos no le es
indispensable. En este sentido falta diferenciar la denuncia de la querella y
la accin dice Alcal Zamora; "la denuncia es un acto provocatorio
desprovisto de instancia, o reducida a un solo acto de impulso.

Corolario . A sabiendas de este marco conceptual muchos procesalistas

utilizan el anunciado "accin penal", al simplifi car un conjunto de palabras
(brevitatis causae ) que signifi can "accin procesal tendiente o encaminada
a resolver un confl icto penal". Pero que conste que una cosa es simplifi car o
abreviar las palabras, y otra cosa en que la accin como concepto puro
puede a la vez ser penal, civil o mercantil. O estamos con la unidad y
autonoma, o con la diversidad del concepto de accin.

Satisfaccin penal . En una de las acepciones dadas por Fairen Guilln,

satisfaccin jurdica "es la consecucin y obtencin prctica de una
situacin de cosas equilibrada y favorable a un sujeto en sus intereses
jurdicos, conseguida a travs de una actuacin jurisdiccional, mediante el
cumplimiento efectivo de una norma". En opinin de Barrios de Angelis, se
denomina satisfaccin "al conjunto de actos que tienen por fi nalidad la
realizacin del momento ltimo en la exclusin de la satisfaccin es decir,
en la transformacin defi nitiva del objeto con relacin al tipo de proceso
considerado".

Sujetos de la accin procesal penal . Dos interesantes cuestiones

importan en la accin procesal penal: el destinatario y el titular de la
accin, por lo que hace el destinatario, actualmente no parece haber duda.
Desde el momento en que la accin privada autocomposicin o
autodefensa- fue sustituida por la accin pblica -accin procesal- se
defi ni que el destinatario no es la contraparte en la controversia, sino el
que la resuelve.

En lo referente a quin es el titular de la accin, la respuesta -por lo menos

hasta principios del siglo XX, e incluso todava a mediados-, se debata
entre dos soluciones: el titular de la accin es el actor o demandante por un
lado, o que el titular, lo son demandante y demandado.

Caractersticas de la accin penal . La autonoma de la accin penal

implica: Independencia del concepto del Derecho material; Publicidad ,
volver sobre vetus las distinciones entre el llamado Derecho pblico y
privado; Indivisibilidad , porque es una sola y no implica varias aun cuando
sean varios los demandados; Irrevocabilidad , porque una vez promovida no
existe posibilidad de desistimiento (Garca Ram rez niega, con razn, que
esta caracterstica, sea aceptada en el sistema normativo mexicano); De
condena , que implica retroceder al confundir accin con pretensin, ya que
es falso que existan acciones de condena, pues en todo caso, la conocida es
la pretensin de condena; y unicidad , como para destacar criterios vistos en
la teora general del proceso.

El inters jurdico de la accin . Falta el requisito del inters, deca la

interior del artculo 1 del CPCDF, "siempre que no pueda alcanzarse el
objeto de una accin, aun suponiendo favorable la sentencia". En este
sentido, segn Liebman el inters consiste en "la relacin de utilidad
existente entre la lesin de un derecho, que ha sido afi rmada y el
proveimiento de tutela jurisdiccional que viene demandado".
Si, por ejemplo, se acciona reclamando reclusin para quien ya muri,
aunque la sentencia pueda ser favorable, la utilidad o inters en que se
sancione care ce de razn, pues el muerto no podr ser sancionado con
reclusin. De aqu que se diga que las sanciones penales son
personalsimas.

Jurisdiccin. La actividad jurisdiccional, en trminos generales, consiste

en declarar el Derecho en los casos concretos.

En el concepto de jurisdiccin, la teora prcticamente se escinde en dos

direcciones principales: o bien se concibe a la jurisdiccin como declarar la
voluntad de la ley, o o bien como resolucin de controversias. La primera
idea es campo frtil para aludir al silogismo que se dice implica la
sentencia, pero tambin en su extremo afi rma la existencia del acto
jurisdiccional aun cuando no exista contienda. En la segunda direccin, para
el acto jurisdiccional quedan slo las cuestiones controvertidas.

Jurisdiccin Voluntaria . Vista de esta forma, la actividad de ese "juez" se

puede escindir entre slo homologar lo decidido por el pretensor o juzgar
realmente la legitimidad y justicia de esa pretensin. Si seguimos por el
primer rumbo, nos encaminamos a la que se conoce como jurisdiccin
voluntaria en tanto que si es por la segunda, caminaremos por la verdadera
jurisdiccin o jurisdiccin contenciosa. La respuesta depende, entonces, de
que haya o no litigio en el proceso penal.

Delimitacin conceptual . As, si con el concepto esttico de accin se

pens que sta es la que da el impulso inicial para el proceso, con la
jurisdiccin se cree que es la que lo remata.

Contra esta falsa creencia debemos afi rmar que jurisdiccin no slo es el
acto que pone fi n al proceso, sino tambin el que lo dirige. Incluso hay
quienes, como Briceo Sierra, afi rman que la sentencia no es acto
jurisdiccional, idea sta que no ha encontrado eco entre los procesalistas.

Tradicionalmente se ha sostenido que el proceso penal tiene como objetivo

que se resuelva un litigio, es decir, resolver una controversia. No obstante,
a este respecto la doctrina no ha sido uniforme. Encontramos as, en la
posicin opuesta, al genial Francisco Carnelutti, para quien en el proceso
penal no existe litigio y, obviamente, con base en este marco no puede
haber jurisdiccin verdadera (o jurisdiccin contenciosa, como tambin se le
llama).

En fi n, a nuestro parecer, y aun contra la opinin de Carnelutti, la actividad

realizada por los tribunales penales no cae dentro de la conocida como
jurisdiccin voluntaria. Se trata en todo caso de una verdadera jurisdiccin
puesto que el litigio se presenta en el mismo proceso. Quin negar que lo
normal consiste en que el procesado se opone a la pretensin del
acusador?.

En suma, resulta difcil defi nir lo que es jurisdiccin, pero el Cdigo de

Organizacin de los Tribunales Civiles y de Hacienda del Uruguay, en su
articulo 9 se atrevi a establecer que "Es jurisdiccin de los tribunales la
potestad pblica que tienen de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en una
materia determinada".

Cabe ya ahora introducir la refl exin -como hicimos en el caso de la accin-

de que, a propsito de la jurisdiccin, no existe "jurisdiccin penal". Existe,
eso si, actividad jurisdiccional. El concepto de jurisdiccin es nico e igual
para cualquier rea (civil penal, laboral) y lo que en todo caso cambia es la
naturaleza del litigio en torno al cual gira el acto jurisdiccional. Es decir, lo
que varia es la naturaleza del litigio, pero no el concepto de jurisdiccin.

Resolucin. Aunque la resolucin no es privativa de la autoridad judicial,

sta es, segn el colombiano Mesa Velsquez, "la declaracin o
manifestacin de la voluntad del rgano jurisdiccional, formalmente
expresada y dirigida a ordenar o impulsar el proceso, decidir un incidente
del mismo o el asunto que constituya su objeto".

Algunas Manifestaciones . La sentencia es, sin duda alguna, la principal

manifestacin de la funcin jurisdiccional, pero al lado de estas existen
otros actos no menos importantes. Nos referimos en general a todas las
resoluciones encaminadas a conocer y resolver la controversia, y a los actos
o medidas para que se cumplan.

Garca Ramrez seala que "las resoluciones son actos judiciales de decisin
o manifestacin de voluntad, por medio de las cuales, se ordena la marcha
del proceso, se dirimen las cuestiones secundarias e incidentales que en
ste se plantean o se le pone trmino, decidiendo en cuanto a la cuestin
principal controvertida".

Ms congruente nos parece el Cdigo Federal Procesal Penal, que clasifi ca a

las resoluciones en sentencias y autos; sentencias si termina la instancia
resolviendo el asunto en lo principal y autos, en cualquier otro caso (Art. 94
CFPP.)

Segn el Cdigo Procesal Penal del Distrito Federal, las resoluciones se

clasifi can en decretos, sentencias y autos. "Decretos si se refi eren a simples
determinaciones de trmite; sentencias, si terminan la instancia resolviendo
el asunto principal controvertido y autos, en cualquier otro caso" (Art. 71
CPDF).

Medidas de apremio y correcciones disciplinarias . Los medios de

apremio judicial implican diversos medios de que puede disponer el tribunal
a travs de los cuales puede hacer que se cumpla lo dispuesto en sus
resoluciones. Esto hace evidente la potestad jurisdiccional.

"La fi nalidad que se persigue -dice Gmez Lara- es que las resoluciones de
tribunal puedan hacerse cumplir aun contra la voluntad de los obligados en
la correccin disciplinaria. El objetivo que se persigue radica en mantener el
buen orden y en hacer que los litigantes, que los terceros, que inclusive
cualquier particular o los mismos subordinados, le guarden el titular del
rgano judicial el respeto y la consideracin que un funcionario de su
jerarqua debe tener".
En los medios de apremio, el tribunal puede valerse de la fuerza pblica
(Art. 44 CFPP), y en las correcciones disciplinarias, pueden imponer
sanciones tales como el apercibimiento, la multa, el arresto o la suspensin
(Art. 42 CFPP).

El Proceso . El primer tema que se presenta al iniciarse el estudio del

proceso, es el de su defi nicin. El error ms grande que han cometido los
procesalistas del Derecho Penal, consiste en haber querido transplantar
doctrinas de corte civil, a los mbitos del Derecho Procesal Penal,
provocando as una confusin. Por ello, el proceso debe defi nirse fuera de
toda postura civilista, como el conjunto de actividades, debidamente
reglamentadas y en virtud de las cuales los rganos jurisdiccionales,
resuelven sobre una relacin jurdica los elementos que se les plantea.

Segn Pallares, la palabra proceso proviene de procedo , que signifi ca

avanzar; segn Gonzlez Blanco y Rosenberg deriva de procesus ; para
Eduardo B. Carlos deriva de proceder (avanzar, cambiar, recorrer); y segn
Couture, del griego prosekxo (venir de atrs e ir hacia adelante).

No debe perderse de vista que -tal como lo indica Menndez Pidal y Prieto
Castro - la voz proceso es el trmino relativamente moderno, de origen
cannico, que sustituye a la palabra romana iudicium, con lo que se
designaba la institucin pblica encaminada a la defi nicin, aseguramiento
y ejecucin del derecho material.

Deslinde . resulta pertinente delimitar al proceso penal respecto de fi guras

o temas con lo que se asemeja.

Derecho Procesal Penal . Debe diferenciarse al proceso penal (reglas

jurdico positivas) del Derecho Procesal Penal, que es la disciplina que lo
estudia. No debe olvidarse que el proceso es slo uno de los temas o reas
de estudio del Derecho Procesal, el cual estudia adems la accin y la
jurisdiccin

El proceso penal es slo un captulo dentro de la disciplina del Derecho

Procesal Penal o Ciencia Procesal Penal, aunque se han dado algunas
defi niciones de Derecho Procesal Penal que slo hacen alusin al proceso,
debe advertirse que la etiqueta Derecho Procesal Penal no implica
nicamente en su estudio al proceso penal, pues cuenta en su programa con
otros muy diversos temas, como pueden ser la organizacin y jerarqua del
tribunal, su divisin del trabajo (competencia), la organizacin y jerarqua
de otros rganos (Ministerio Publico, Defensora de Ofi cio), cuestiones
atinentes a ciertos actos (querella, denuncia, recursos) o cuestiones de
mera cooperacin (exhortos).

Juicio penal . Alcal Zamora seala la diferencia del proceso con el juicio,
en la siguiente forma: ... el proceso, tiende, evidentemente, a obtener un
juicio (judicial) sobre el litigio, pero el juicio se circunscribe a ese solo y
decisivo momento o actividad". Ms adelante veremos que la voz juicio,
pero en especial enjuiciamiento, se refi ere a la seriacin de los actos del
proceso.
Procedimiento penal . La idea de proceso penal debe a su vez deslindarse
del concepto de procedimiento penal. Del procedimiento recordemos que
evoca la idea de seriacin de haceres, actos o actuaciones. El
procedimiento es la manera de hacer una cosa; es el trmite o rito que ha
de seguirse, el orden de actos o diligencias penales. Del proceso
recordemos que implica esa sucesin de actos a que nos hemos referido,
pero unidos en atencin a la fi nalidad compositiva del litigio, y esta
fi nalidad es la que defi ne al proceso.

Problemas Fundamentales . Para la actividad didctica, la secuela de

actos tendientes a resolver el litigio plantea al proceso una serie de
interrog antes, cuya enumeracin inici Alcal Zamora y encamin hacia lo
que denomine el permetro hexagonal del acto procesal, a saber:

a) Para qu sirve? (Finalidad del proceso)

b) Qu es; (Naturaleza del proceso)

c) Cmo se exterioriza? (Forma del proceso)

d) Dnde se lleva a cabo? (Espacio del proceso)

e) Cundo se realiza? (Tiempo del proceso)

f) Quin lo ejecuta? (Sujetos del proceso)

g) A estos problemas del proceso habr que agregar, para su estudio, el de

cunto cuesta? (costo del proceso).

Aunque estos problemas slo son explicados por la Teora General del
Proceso, resulta conveniente record arlos en el contexto del Derecho
Procesal Penal, tarea que prcticamente, de aqu en adelante, inspirar
nuestro curso. Posteriormente entraremos en los terrenos propios del
procedimiento.

a.- Los fi nes del proceso penal en ltima instancia y meta fi nal, conducen a
los mismos fi nes generales del Derecho: alcanzar la justicia, el bien comn
y la seguridad jurdica, a los que Lefur, Delos, Radbruch y Carly se refi rieron
en su momento.

En el caso de nuestra disciplina, habr que recordar no slo los fi nes del
Derecho mismo (esto es, la directriz fi losfi ca), sino tambin los fi nes del
proceso en general, y los fi nes del proceso penal mismo, porque los fi nes
del proceso penal no desencajan de los fi nes del proceso en general, como
los de ste tampoco deben apartarse de los del Derecho en general.

b.- La naturaleza de proceso penal , al pretender responder qu es el

proceso, defi ne cul es su naturaleza jurdica, y respecto a sta, la doctrina
no ha llegado a un acuerdo. Son varias las tesis que han aportado a la
Teora General del Proceso, y que Alcal Zamora en parte nos organiz para
su presentacin. Estas tesis -afi rma- pueden ser mayores o menores, segn
la envergadura y aparato cientfi co que las envuelven.
c.- Las formas procesales consisten - opina Adolfo Gelsi Bidar- en el aspecto
exterior o aparente del acto procesal; en su manifestacin externa, la
encarnacin sensible de la voluntad actuante. La forma jurdica (sostiene
Briceo Sierra) es la expresin de la conducta o la presentacin de las
cosas, elegidas por la norma. Acerca de la forma, Alsina tambin ha dicho
que el proceso se nos presenta como juicio ordinario, sumario o especial.

d.- En cuanto al lugar del proceso , los actos procesales penales deben
ejecutarse en la sede del tribunal; no obstante, ste deber trasladarse al
lugar donde estn los enfermos, cuando por imposibilidad no puedan acudir
a la sede del tribunal. Puede el juez tambin salir de su sede, en los casos
de inspeccin, reconstruccin de los hechos, si stos requieren que el juez
se aboque al ambiente; al lugar, en que ocurrieron los acontecimientos.

e.- El tiempo del proceso , implica que adems de que los actos procesales
se ejecutan en el espacio, tambin el tiempo en que se ejecutan importa en
su regulacin y desarrollo. As por lo que hace la duracin de toda la
seriacin procesal, no debe ser mayor a un ao, y segn nuestra
jurisprudencia se inicia a partir del procesamiento defi nitivo y concluye con
la sentencia de primera instancia.

f.- Con el estudio de los sujetos del proceso , el Derecho Procesal entra en lo
que tambin se denomina sujetos procesales, respecto a los cuales
Barrios de Angelis apunta que "son sujetos de proceso quienes lo hacen y
aquellos para quienes lo hacen. Es decir aquellas personas fsicas o
jurdicas que producen los actos del proceso, y quienes -esos mismos u
otros- por su vnculo especial con el objeto, dan lugar al proceso y sufren o
aprovech an de modo inmediato, de las modifi caciones del objeto. Todo
sujeto del proceso se caracteriza por su implicacin en el objeto, por un
determinado pleno de situaciones jurdicas y por la participacin funcional
correspondiente.

g.- En cuanto al costo del proceso , no es posible afi rmar que sea realmente
gratuito, pues durante su tramitacin son necesarias diversas erogaciones:
se requiere dinero para pagar traductore s, peritos, traslados, salarios,
equipamientos de los palacios de justicia (energa elctrica, papel,
utensilios de limpieza) y conservacin de los mismos; abogados, policas,
conserjes, etc.

Juzgador penal y rgano de decisin .

Concepto de juzgador . Las voces juez y juzgador suelen confundirse,

pues ambas palabras provienen de iudex, iudicis, el que juzga; pero segn
Caravantes derivan de ius y dex (contraccin de vindex), que signifi ca
vindicador del derecho.

Tradicionalmente han arrancad o las nociones de juzgador de dos marcos

conceptuales:

a) En un sentido funcional , se considera que es juzgador slo aquel que

decide el fondo del litigio sometido a su decisin (el que sentencia); y
b) En su sentido orgnico , juzgador slo es el que est dentro del poder
judicial y posee nombramiento, aunque no se conduzca como juzgador en su
sentido funcional. Esto es, que aun cuando slo instruya, slo coopere con
otro o slo ejecute, pero sin pronunciar decisin sobre el fondo, es tambin
juzgador.

Clasifi cacin de los rganos jurisdiccionales . De acuerdo con Fenech

(idea que sigue Garca Ram rez) los tribunales pueden clasifi carse en tres
categoras. Por lo que l llama clase de jurisdiccin, tenemos ordinarios,
especiales y excepcional. Por lo que hace al nmero de miembros el tribunal
puede ser unipersonal (o monocrtico), o colegiado. En cuanto a la calidad
de las personas, puede ser legado, letrado o de composicin mixta, esta
ltima subdividida en popular o tcnica.

rgano Penal Federal . Dentro del sistema federal en que se asienta el

rgimen poltico -jurdico mexicano encontramos los rganos a que se
adscriben los juzgadores; as, existen rganos tanto federales como locales.
Veamos a los primeros. Segn la Ley Orgnica del Poder judicial de la
Federacin, el poder judicial se ejerce:

a) por la Suprema Corte de Justicia,

b) Por los Tribunales colegiados de circuito,

c) Por los tribunales Unitarios de Circuito,

d) Por los juzgados de Distrito,

e) Por el jurado popular, y

f) Por los tribunales estatales como auxiliares.

Suprema Corte de Justicia de la Nacin . Est compuesta por 21

ministros numerarios y hasta 5 supernumerarios; funciona en Pleno o en
Salas. Su funcin bsica, segn la reforma de 1987, es la de ser Tribunal
Constitucional. La primera Sala es la competente para asuntos de
constitucionalidad en materia penal.

En Pleno o en Audiencia de Pleno le compete a la Suprema Corte conocer,

entre otras cuestiones:

a) De algunos recursos (revisin, queja) contra resoluciones de juzgados de

distrito o tribunales colegiados de circuito.

b) De las excusas de ministros.

c) Fungir como tribunal de competencia.

d) Determinar nmero, lmites y especialidad de los circuitos.

e) Adscribir a los ministros.

f) Nombrar o elegir jueces de distrito, y magistrados.

Tribunales Colegiados de Circuito . Pueden especializarse en materia
penal. Sus resoluciones se toman por mayora de votos y son competentes
para conocer principalmente de los juicios de amparo directo (amparo
casacional) contra sentencias penales dictadas por juzgadores comunes.

Tribunales Unitarios de Circuito . El equivalente al Tribunal Superior de

Justicia local en el mbito federal lo constituyen los Tribunales Unitarios de
Circuito. Se componen de un solo magistrado y son competentes:

a) Para resolver recursos ordinarios contra actos de jueces de distrito (no

remedios, ni juicios autnomos), ni recursos extraordinarios o
excepcionales.

b) Para resolver cuestiones de competencia entre juzgados de distrito del

mismo circuito.

c) Para resolver de los impedimentos de los jueces de distrito cuando existe

controversia.

Juzgados de Distrito . Corresponden a los tribunales locales de primera

instancia. Estn compuestos por una sola persona, que es el juez. Son
competentes para conocer de los delitos:

a) Previstos en las leyes federales y tratados,

b) Sealados en los artculos 2 a 5 del cdigo penal.

c) Ofi ciales o comunes cometidos en el extranjero por agente diplomtico,

personal ofi cial de legaciones de la Repblica y Cnsules mexicanos.

d) Cometidos en embajadas y legaciones.

e) En que la Federacin sea considerada sujeto pasivo del delito

f) Cometidos por o en contra de un funcionario o empleado federal, en

ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas.

g) Perpetrados con motivo de funcionamiento de un servicio pblico federal,

aunque dicho servicio est descentralizado o concesionado.

h) Tratndose de los procedimientos de extradicin.

rgano penal del Distrito Federal . El poder judicial del Distrito Federal
en lo penal se ejerce:

a) Por el Tribunal Superior de Justicia,

b) Por los Juzgados Penales.

c) Por los Juzgados de Paz.

d) Por el Jurado Popular.

Tribunal Superior de Justicia . Es un rgano colegiado formado por
magistrados por el Presidente de la Repblica con aprobacin de la
Asamblea de Representantes. Funciona en Pleno o en Salas. En Pleno tiene
competencia para hacer las designaciones de los jueces penales. Las Salas
Penales conocern:

a) De los recursos ordinarios (apelaciones, queja, reposicin del

procedimiento).

b) De las contiendas competencias entre juzgados del Distrito Federal.

c) De los impedimentos propuestos contra los jueces del Distrito Federal,

cuando stos no han aceptado la recusacin.

d) De las contiendas de acumulacin entre tribunales del Distrito Federal.

Juzgados de Paz . rganos unipersonales competentes para conocer de los

delitos no sancionados con penas privativas de libertad o que, aun cuando
estn sancionados con pena privativa de libertad, su sancin
abstractamente aplicable, no exceda de dos aos,

Juzgados Penales . rgano unipersonal, con 2 secretarios y competentes

para conocer de los asuntos penales que le sean planteados para su
resolucin

rganos Penales de los Estados . Por regla general podemos decir que su
organizacin y funcionamiento se asemejan a los del Distrito Federal. Un
estudio especializado de esta materia fue presentado por Jos Ovalle
Favela, titulado El Poder Judicial en las Entidades Federativas.

Juzgados. Los juzgados se clasifi can bsicamente en tres tipos: de primera

instancia o distritales, menores, y de paz.

Sujeto activo del proceso (Ministerio Pblico) . El acusador, en este

sentido, los extremos o tipos de acusacin conocidos son los de acusacin
privada por un lado, y acusacin pblica por el otro acusador privado, un
sujeto de derecho privado (no pblico)se encuentra legitimado para
comparecer como sujeto activo del proceso. Es ste precisamente el que
propone la pretensin punitiva derivada del delito a travs de la accin.
Acusador pblico, cuando el Estado desempea otro papel en la historia y
autoriza a sus propios agentes como sujetos activos del proceso, aparecen
los acusadores pblicos.

El Ministerio Pblico en Mxico, apunt Fix-Zamudio, se conoce con otros

nombres; llmasele tambin procurador de justicia (que en Mxico se
reserva slo al jefe mximo del Ministerio Pblico), fi scal, promotor fi scal,
Ministerio fi scal, attorney general (en pases anglosajones), prokuratura (en
pases socialistas). l mismo autor ha defi nido al Ministerio Pblico como "la
institucin unitaria y jerrquica dependiente del organismo ejecutivo, que
posee como funciones esenciales las de persecucin de los delitos y el
ejercicio de la accin penal; intervencin en otros procedimientos judiciales
para la defensa de intereses sociales, de ausentes e incapacitados, y
fi nalmente, como consultor y asesor de los jueces y tribunales.

Tribunal Superior de Justicia, entre las funciones del Tribunal Superior de

Justicia se encuentra la de conocer de recursos, constituirse en tribunal de
competencia, de recusacin o de acumulacin. en ocasiones los tribunales
tienen funcin de desafuero; algunos se constituyen como tribunales de
primera instancia, cuando el demandado es el gobierno estatal o el
municipal.

Entre las funciones que tiene el Ministerio Pblico mexicano, segn Garca
Ram rez, encontramos que en persecutor de los delitos, en la averiguacin
previa y en el proceso; consejero jurdico del gobierno, representante
jurdico de la federacin, vigilante de la legalidad, denunciante de
irregularidades de los juzgadores, poseedor de voz (aunque no de voto) en
la eleccin de funcionarios judiciales, y denunciante de leyes y de
jurisprudencia contraria a la constitucin.

Parte procesal, enfocado ya el estudio del Ministerio pblico como sujeto del
proceso, o ms concretamente -como parte activa de la relacin procesal,
se suscitan dudas al plantear la naturaleza jurdica. De aqu que
previamente a precisar la naturaleza jurdica del Ministerio Pblico, se
impone defi nir si ste tiene o no la calidad de parte en el proceso penado y
de dnde surge su legitimacin.

Naturaleza jurdica

Al llegar al estudio de la Naturaleza jurdica, las ideas se encuentran tan

escindidas que la etiqueta que se le coloque al Ministerio Pblico resulta
casi tan diferente como el estudio mismo. E1 camino a seguir ser por
tanto, el de etiquetar por separado sus diversas funciones, y dentro de las
ligadas al enjuiciamiento deslindar aquellas en que como titular de la
accin, desempea el papel de parte en sentido formal o, si se refi ere la
frmula de Carnelutti, de sujeto del proceso, pero no del litigio, respecto de
aquellas en que se encarga de otros menesteres (tareas instructoras o dicta
minadoras.).

Naturaleza Jurdica, debido a la posicin que ocupa en el proceso, el

imputado ha sido considerado como un objeto o como un sujeto. Realmente,
al ser considerado como un mero objeto, obliga a negarle la calidad de
parte. Principios, con base en una metodologa exegtica esto es,
desprendible de la ley del lugar y aun contra los errores que ello pudiera
acarrear, la mayora de los estudiosos del Ministerio Pblico los exegetas de
este institucin han enumerado diversas caractersticas de ste, que han
etiquetado como principios rectores del Ministerio pblico.

Principios que ataen a la promocin de la accin tenemos los pares

opuestos necesarios discre cional; esto es, que obligan o facultan al
Ministerio pblico para accionar. Principios que ataen al funcionamiento;
los "principios" inventariados son varios; entre los cuales recordemos los
siguientes:
a) mico, jerrquico, cuya caracterstica opuesta es el de la diversidad
de instituciones,

b) Indivisibilidad de la institucin, cuyo contrario es la autonoma o

independencia de sus miembros o agentes.

c) Independencia de la institucin, cuyo contrario es la dependencia de la

institucin.

d) Insustitibilidad, irrecusabilidad o imprescindibilidad de la institucin,

cuya caracterstica contraria es la recusabilidad o sustituibilidad.

Ministerio Pblico de la Federacin, regulado dentro del capitulo relativo al

poder Judicial, nuestra constitucin (Art. 120) establece al Ministerio
Pblico de la Federacin (conocido en las leyes ordinarias simplemente
como Ministerio Pblico Federal), a cuya cabeza ha de estar un Procurad or
General. E1 Procurador General debe cubrir los mismos requisitos exigibles
que para ser Ministro de la Suprema Corte de justicia y ser nombrado y
removido por el Ejecutivo.

Ministerio Pblico de las Entidades Federativas, en todas las entidades

Federativas tambin se establece un Ministerio Pblico, a cuya cabeza
fi gura un titular tambin denominado Procurador. Por fortuna la generalidad
de las constituciones locales atinan al regular esta institucin en captulo
por separado al del poder judicial, salvo en el caso de Tlaxcala, Veracruz y
Yucatn, que insertan su regulacin dentro del Poder judicial, como lo hace
la Constitucin Federal.

Ministerio Pblico del Distrito Federal, estar a cargo de un Procurador

General que residir en la ciudad de Mxico, y del nmero de agentes que
determine la ley, dependiendo dicho funcionario directamente del
Presidente de la Repblica, quien lo nombrar y renovar libremente (Art.
73 fraccin VI, 5a. base constitucional).

En algunas entidades federativas el Procuradore s el consejero jurdico del

gobierno estatal. En la totalidad es designado por el Gobernador, y debe
tener los mismos requisitos que para ser magistrado del Tribunal Superior
de justicia Local.

Auxiliares del Ministerio Pblico, en lo Federal se establecen como

auxiliares para estos menesteres, a los agentes del Ministerio Pblico local,
esto es, de las entidades federativas; los cnsules y vicecnsules en el
extranjero (debido a la competencia que se auto asigna el Estado Mexicano
para conocer ciertos delitos en el extranjero; los capitanes, patrones o
encargados de nave o aeronave nacional (por delitos cometidos en aguas
nacionales, alta mar o espacio areo nacional).
La ley Federal establece, adems, que puede fungir como auxiliar cualquier
otro tipo de funcionario diverso de los citados; que est en dependencia del
ejecutivo federal, en los casos de que no sea posible encontrar otro auxiliar.
Las antiguas leyes sealaban a los encargados de ofi cinas de Hacienda,
recaudaciones de rentas o de correos.
Por ltimo, con cierta frecuencia se confunde en Mxico a la polica judicial
y a sus miembros con un rgano integrante del Ministerio Pblica. Si se
observa correctamente el rgano polica judicial y sus miembros no son
parte integran te del Ministerio Pblico, sino dependientes de ste.

Polica judicial, en la funcin del polica judicial, sta investiga y esclarece

los hechos que se creen delictuosos, descubre quin es el autor e incluso si
es responsable buscando las pruebas existentes

Sujeto Pasivo del Proceso (el imputado). - concepto y denominacin, luego

de estudiar los acusadores y al sujeto activo del proceso, en el otro vrtice
de la relacin procesal encontramos al sujeto pasivo del proceso penal; es
decir, el sujeto contra el cual se dirige la pretensin del acusador.

A diferencia de lo que ocurre con la denominacin de este sujeto en el

proceso civil (donde existe cierta homogeneidad), en el derecho procesal
penal la fi gura resulta tan variante y en ocasiones tan fuera del proceso,
que estimula a bautizarlos con diversas expresiones.

Capacidad personal, al sujeto pasivo del proceso se le exige una cierta

capacidad especial, esto es, capacidad personal. La actitud exigida para ser
sujeto pasivo del proceso penal no slo se cie a la general de goce y
ejercicio, pues tambin se establecen o se han establecido ciertas reglas
especiales. En cuanto a capacidad, llamamos la atencin hacia los casos
relativos a animales, muertos, personas morales y aun personas fsicas.

Legitimacin procesal, ad causam se trata de observar si el enjuiciado es el

que ejecut la conducta o tiene o tena derecho a realizar la conducta
debatida por ejemplo, si es el que tenia derecho a apoderarse de la cosa, o
derecho a matar en la legitima defensa. Realmente en este punto
contrastamos a los sujetos de la relacin procesal con los sujetos de la
relacin material. As, de cierta forma se procura que el enjuiciado sea el
delincuente: Para estar legitimado pasivamente en el proceso, basta con
que el acusado diga que el acusado es el delincuente o que la persona
moral deba ser disuelta por cooperar o realizar una conducta delictuosa.

Sujetos pasivos privilegiados, retomando las exposiciones de Alcal -Zamora

y Garca Ram rez desde la perspectiva del sujeto pasivo del proceso o
potencial sujeto pasivo del proceso penal, los privilegios de que puede
gozar y que la ley le concede son:

a) Impunidad, para sustraerse de manera defi nitiva al proceso penal, en

atencin al reconocimiento que se hace de la impunidad de sus actos y, por
lo tanto, inviolabilidad de su persona.

b) Inmunidad, para sustraerse de manera temporal al proceso penal, debido

a la presencia de algn obstculo En este caso, se sta condicionando el
enjuiciamiento.

c) Enjuiciamiento privilegiado, esto es, para ser enjuiciado bajo un

procedimiento especial. no se trata de que sea enjuiciado bajo las mismas
formas que la generalidad de los sujetos pasivos del proceso, sino
conformas o rituales especiales, y
d) Tribunal especial, es decir, para ser juzgado por un rgano especial y no
por un juzgado ordinario (no se confunda con juzgado extraordinario.

Litisconsorcio Pasivo, segn se esboza en los estudios, puede ser necesario

o voluntario. Decamos que es necesario obligado cuando es preciso so
pena de inefi ciencia de los actos procesales que estn presentes todos los
litisconsorci o; y que es voluntario, facultivo o no indispensable cuando no
se exige la presencia de todos los litisconsortes.

Aunque generalmente los litisconsortes penal pasivo se da entre personas

fsicas, puede ocurrir que al mismo concurra una persona moral. Ya vimos la
posibilidad de que las personas puedan concurrir al proceso, As por
ejemplo, el gerente de la empresa y la propia persona moral tendrn
derecho a comparecer como litisconsortes: uno para escapar de la eventual
pena corporal, y otro para. evitar la disolucin de la empresa.

En cuanto a las prerrog ativas del imputado, han variado en el tiempo; Las
principales conquistas han sido que se les considere persona (no un objeto),
y la posibilidad de defensa, en e1 sentido ms amplio posible.

Cargas y prerrogativas, adems de las cargas naturales (cierto desprecio

social), el sujeto pasivo del proceso ha de padecer otras legales, aun contra
su voluntad. A titulo ejemplifi cativo, digamos que debe soportarse el
proceso; quedar suspendido en su empleo desde la radicacin (en ciertos
casos); quedar suspendido en sus derechos de ciudadano, etc.

La mayora de los logros y derivaciones hoy se consagran como derechos

humanos en los prembulos o constituciones de los pases. En Mxico se
llaman garantas del acusado y consisten en el minimunde prerrogativas de
que ha de gozar un imputado (acusado en el sentido ms amplio posible),
aun desde antes de iniciar el proceso, durante el proceso inclusive despus
del mismo, y que le permitan no slo que se le reconozca el derecho a la
defensa y a un juicio justo, sino e1 respeto a su persona en todos los
rdenes.

Defensor penal

La defensa penal, para Gonzlez Bustamante, la defensa es la funcin

encaminada a "destruir las pruebas de cargo existentes, de tal manea que
la resolucin judicial que se pronuncie, se traduzca a una exculpacin o, al
menos, en una mejora de la situacin jurdico procesal que guarda el
inculpado".

Segn Herrera y Lasso, la defensa es "el derecho de probar contra la prueba

el derecho a demostrar que la autoridad prob errnea o
insufi cientemente"; incluso, mas adelante agrega aprovech ar la oportunidad
de desequilibrio que en el proceso se presente (este equilibrio no debe
propiciarlo el acusado o el defensor), "aunque ello se traduzca en una
resolucin de inculpabilidad del culpable, o de culpabilidad atenuada del.
que tuvo mayor".
En el ejercicio del derecho de defensa, el derecho de audiencia se torna
indispensable, no slo por la bilateralidad que implica, sino por las
trascendentales implicaciones que surgen, desde el simple escuchar al
contrap retensor, pasar por su instar y recoger su pretensin.

Asistencia en la defensa

No es difcil encontrar textos legales que afi rmen que una persona tiene el
derecho a defenderse, pero en ciertos actos del proceso no puede estar
asistido por su defensor, o que simplemente no necesite defensor, Por ello
el tener derecho de defensa no implica necesariamente que adems se
tenga el derecho a tener un defensor.

Naturaleza del defensor

Coln Snchez enumera algunas ideas, segn las cuales ciertos estudiosos
los consideran un mandatario civil, idea que rechaza, pues el defensor goza
de libertad para ejercer su funcin, sin que sea necesaria la consulta previa
para realizarla, ni permiso para impugnar; otros los consideran asesor, pero
el citado autor no lo acepta porque la actividad del defensor no se reduce a
la consulta tcnica; otros ms lo consideran auxiliar de la administracin de
justicia, idea que asimismo rechaza, porque argumenta que de ser as, esto
lo llevara a romper el secreto profesional; por ltimo, el propio Coln
Snchez afi rma que es un colaborad or en sentido amplio, pero sin explicar
su connotacin.

Prerrogativas es la importante misin de la defensa, con el transcurso del

tiempo el defensor ha ido adquiriendo o perdiendo algunas prerrogativas,
las que responden a la realidad imperante de un pas y poca determinados;
En algunos lugares adquiere mayor importancia que en otros, Las
prerrogativas otorgadas al defensor responden a la vez a la cercana o
lejana de los principios inquisitivos o acusatorio,

Capacidad, nuestra Ley, comenzando por la constitucin, no exige ttulo de

Licenciado en derecho para ejercer la defensa penal. No obstante, para el
caso de que un imputado designe como defensor a un lego, el tribunal lo
"invitar para que designe, adems, un defensor con ttulo, En caso de que
no se hiciere uso de este derecho, se le nombrare el defensor de ofi cio (Art.
28 Ley Reglamentaria del Art. 5o. Const.).

Pluralidad de defensores y unidad de defensa, al no ser colegiado por

necesidad el rgano de la defensa, el nmero no importa para su
integracin: Es decir, as como en un jurado popular o un tribunal colegiado
importa la presencia de todos los integrantes o un nmero mnimo para que
sea capaz, en el caso del rgano de la defensa no ocurre lo mismo, ya que
en la defensa, aunque puede ser colegiada, slo casta con que se cuente
con un solo defensor.

Regulacin formal del Cargo, eleccin del defensor cuando se nomina a la

persona que habr de hacer cargo de la defensa: As llegado el momento l
elector designa o nombra a la persona o personas que desea se encarguen
de la defensa, E1 elector, como regla general es el imputado, Es ste a
quien le corresponde elegir a la o las personas que desee lo defi endan. Si
acaso no cuenta con una persona para ello, en nuestro sistema podr
elegir de una lista de personas que el juez le proporcione a uno o varios
para que lo defi endan.

Sistemas de Asesoramiento, se conocen dos sistemas de asesoramiento o

patrocinio a los penalmente enjuiciados: particular y el ofi cial

El ofi cial sustentado por ideas ms socializadoras, se ha tratado de que l

Estado controle el ejercicio de la profesin. En 1a Rusia Sovitica, por
ejemplo se establecieron colegios de abogados donde los profesionales
nombrados por el Estado (que les Pagaba) eran los que realizaban la
defensa; o en ciertos lugares de Estados Unidos, donde los abogados
integrantes del Colegio se turnan para asistir a los carentes de recursos.

Defensora de Ofi cio

El patrocinio a procesados cuando stos carecen de defensor surgi

inicialmente como expresin de caridad, e inclusive con carcter religioso
para luego institucionalizarse como derecho del imputados E1 defensor de
ofi cio debe diferenciarse del llamado abogado de pobres: Mientras que el
primero no le debe importar si el imputado posee o no bienes el segundo
slo atiende a los menesterosos El primero acta debido a la
imprescindibilidad de la defensa, cosa que no ocurre en el segundo caso.

Por desgracia, la defensora de ofi cio ha sido hasta hoy la dependencia ms

olvidada de cuantas posee el gobierno, a grado tal que la prometida lista de
defensores que el juez debe proporcionarle al imputado, en el mejor de los
casos se reduce a una sola persona.

Responsabilidad, por ltimo, el defensor ha de responder por sus acciones u

omisiones, incluso mediante sanciones civiles y penales: A consecuencia de
la conducta realizada, pueden tipifi car delitos tales como los de no
promover pruebas, abandono de defensa (Art. 232 del CP) e inclusive si se
trata del defensor de ofi cio, puede este ser destruido (Art. 233 CP).

Periodos del Procedimiento penal

Divisin del enjuiciamiento, para efectos didcticos, legislativos y aun

prcticos, el enjuiciamiento puede descomponerse en partes o secciones las
cuales se les ha denominado fases, periodos, etapas, momentos etc.

La voz fase proviene del latn phasis, que signifi ca brillar. Cuando los
antiguos se referan a la fase, queran con ello aludir a las fases de la luna,
a los lados o partes que "brillaban". Como se trataba de indicar una parte
del todo, este vocablo pas luego al lenguaje forense, con idntico sentido;
la palabra Etapa deriva del francs etape, el que a su vez tiene su origen en
el alemn stapel, que signifi c emporio, con lo cual se alude a cada uno de
los lugares en donde llegaba la noche se queda la tropa. Con carcter
fi gurativo pas al derecho para iniciar el avance en el desarrollo de una
serie de actos. E1 trmino voz periodo procede de periodus fue signifi c
originalmente el tiempo que se tarda en repetir algo, es decir el espacio
determinado de tiempo: Actualmente, en el campo procesal, indica el lapso
que media entre un acto y otros.

Los Periodos en la Legislacin, en las leyes mexicanas que cuentan con ms

de una treintena de cdigos, la divisin no ha sido siempre igual, e inclusive
existen cdigos como el Distrital., que ni siquiera listan los periodos.

En el Cdigo Federal de Procedimientos Penales se afi rmaba anteriormente

la existencia de cuatro periodos, y hoy se mencionan los siguientes
procedimientos, que no son propiamente fases:

a) Averiguacin previa que "establece las diligencias legalmente necesarias

para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin
penal".

b) Preinstruccin, donde "se realizan las actuaciones para determinar los

hechos materia del proceso, la clasifi cacin de estos conforme al tipo penal
aplicable y la probable responsabilidad de inculpado, o bien en su caso, la
libertad. de ste por falta de elementos para procesar,

c) Instruccin, que "abarca las diligencias practicad as ante y por los

tribunales con el fi n de averiguar y probar la existencia del delito, las
circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiaridades del
inculpado, as como la responsabilidad o irresponsabilidad penal de ste

d) Primera instancia, en e1 que "el Ministerio Pblico precisa su pretensin

y el acusado su defensa ante el tribunal, y ste valora las pruebas y
pronuncia sentencia defi nitiva".

Los periodos en Mxico, segn los estudiosos, quienes han abordado el

estudio de los periodos del procedimiento penal en Mxico han seguido
generalmente una metodologa exegtica, esto es se han concentrado a
interpretar el texto legal sin utilizar alguna otra direccin metodolgica

Como se advierte, las clasifi caciones del cdigo federal, al igual que las
propuestas por los estudiosos mencionados, encuadran en los dos grandes
periodos a los que ya hemos referido: proceso preliminar, proceso principal.
Si existen diferencias, stas van a precisarse en las subdivisiones que cada
uno introduce:

Requisitos de Procedibilidad inicio de la instruccin policial, como todo

procedimiento supone un inicio, el penal no escapa a ella: El comienzo del
procedimiento penal no surge espontneamente. Supone si se encuentra
sujeto a principio de legalidad que su inicio est sujeto a 1os preceptos
legales.

Por ltimo afi rma Alcal Zamora y Castillo, "es indudable que la divisin de
Graf Zu Dohna, perfectamente acopla da al cuadro institucional mexicano,
resulta ms exacta, segn el procesalista Alemn, un proceso penal
abarcarla las seis fases siguientes: Preliminar, instruccin, procedimiento
intermedio, plenario (juicio), impugnacin y ejecucin.
Enumeracin de los requisitos de procedibilidad, aun que dependiendo del
orden jurdico establecido en un pas, es como por lo general se plantean
los requisitos de procedibilidad, trataremos de enumerarlos con total
independencia de un sistema jurdico positivo, pues ms adelante haremos
alusin a los acogidos en la normatividad mexicana aun cuando no existe un
pleno consenso respecto a cules son esos requisitos, citaremos algunos de
ellos:

a) Pesquisa

b) Descubrimiento,

c) Delacin,

d) Flagrancia,

e) Denuncia,

f) Autoacusacin o auto denuncia,

g) Excitativa (Richiesta),

h Querella mnima,

i) Instanza.

Pesquis. (de perquisus, perquisitus, perquidere, buscar) se le ha clasifi cado

en general y en particular. Las pesquisas generales fueron defi nidas en
nuestra vieja Curia Filpica- Mexicana como aquella que se "hace inquiriendo
generalmente sobre todos los delitos sin individualizar crimen ni
delincuentes

Descubrimiento. el descubrimiento es para Briceo Sierra, una condicin de

procedibilidad. El descubrimiento debe diferenciarse de la fl agancia, pues
aunque la fl agancia puede considerarse un especial descubrimiento, resulta
que en el descubrimiento no se atiende necesariamente al momento de
realizacin del delito como si ocurre en las fl agancias.

Delacin, es la condicin de procedibilidad, a travs de la cual. se informa a

la autoridad encargada de averiguar un delito, de la existencia del mismo, y
de quin es el responsable, diferencindose de otras condiciones de
procedibilidad puesto que en la delacin se oculta o se desconoce quin es
la persona que da la informacin.

Flaglancia. Respecto al concepto de fl agancia, la ley y la doctrina lo tratan

en dos sentidos o acepciones: por un lado se alude a la fl agrancia lato
sensu y, por otro a una fl agrancia especfi ca.

Denuncia. Se refi ere a los procesalistas, ha sido que en atencin al

contenido de 1a informacin dada, notitia criminis , esta se refi ere a un
delito de los llamados "perseguibles de ofi cio" u ofi ciosamente. Adems se
caracteriza a la denuncia en que a ella no le interesa la anuencia o permiso
del ofendido para iniciar el procedimiento, como en el caso de la querella:'
Autoacusacin, viene a ser una autodenuncia, y as tambin puede
llamrsele. Se diferencia de la denuncia en que el denunciante es una
persona diferente de la denunciada, en tanto que en la autodenuncia o
autoacusacin, el denunciante es el mismo denunciado.

Excitativa, es la peticin que se hace al representante de un pas extranjero

para que se proceda penalmente en contra de quien ha proferido injurias al
gobierno que representa o a sus agentes diplomticos (articulo 360, F. II del
Cdigo Penal para e1 D.F.)

Querella mnima, dentro del lenguaje jurdico procesal, la palabra querella

posee dos connotaciones diversas. Por un lado tenemos la llamada querella
mxima, institucin desconocida en Mxico donde la ley ordinaria
monopoliza la promocin de la accin activa en favor del Ministerio Pblico,
que en otras latitudes es un equivalente a la promocin penal, que se inicia
desde el escrito en que se ejercita la accin con manifestacin de los
hechos "delictivos", exigiendo el acusador particular en sujeto con plenitud
de facultades para sustituir o coexistir con el Ministerio Pblico.

Instanza. Es otra fi gura del derecho procesal italiano; es -dice Florin- el

acto por el cual la persona lesionada pide que se inicie el procedimiento
para castigar un delito cometido en el extranjero y no perseguible por
querella; aquella, la instanza, sustituye, hasta cierto punto, a sta, de la
cual toma sus formas y las reglas de capacidad. Se equipara a la richisesta
y es, como ella, irrevocable"'; La Notitia Criminis , no se reduce en el mundo
actual al mero aviso de que ha ocurrido un delito. Esta notitia debe referirse
a datos concretos o especfi cos." En esta notitia no importan los
argumentos jurdicos que pueda alegar quin da el aviso

Averiguacin Previa. La averiguacin previa se inicia con una resolucin de

apertura de la misma, tambin conocida como auto de ad inquirendum
(providencia por la cual se ordena. averiguaciones), y supone que se ha
satisfecho el requisito de procedibilidad correspondiente.

Naturaleza jurdica, en posicin opuesta, sostenemos que la llamada

averiguacin previa no corresponde a un periodo necesario, indispensable,
imprescindible, forzoso o ineludible para la promocin de la accin. Cuando
menos, no encontramos precepto legal que as lo ordene directamente.

Funcin investigadora, la ms conocida de las funciones del Ministerio

Pblico en el periodo de la averiguacin previa es la actividad
investigadora. Averiguacin, dice Mrquez Piedo, proviene de ad, a y
verifi care , verum, verdadero; y facere, hacer, cuyo signifi cado sera el de
indagar la verdad hasta conseguir descubrirla.

Objeto de la averiguacin previa. Aaunque con frecuencia se afi rma que

dentro de la averiguacin previa se deber tratar de confi rmar la existencia
del tipo delictivo y la probable responsabilidad de su autor, la verdad es
que tal afi rmacin resulta estrecha, cuando confrontamos la serie de
cometidos establecidos en la Ley.

La funcin investigadora, se suele diferenciar (en derecho probatorio) de la

funcin probatoria. Como ya lo veremos, mientras en la investigacin se
trata de conocer en la actividad probatoria se trata de confi rmar el dato
afi rmad o. Igualmente, en la investigacin se desconoce el dato, en tanto
que en la actividad probatoria se supone conocido el dato o hiptesis, y slo
se trata de confi rmar o rechazar a travs del procedimiento
correspondiente.

Base Constitucional de la averiguacin. Conviene cuestionarnos si ese

perodo de averiguacin previa se encuentra establecido en la Constitucin.
Y aludimos a esto porque en la curia y los postulantes parece haber una
confusin entre la existencia de la averiguacin previa y el monopolio de la
promocin de la accin.

Direccin de la averiguacin previa. Aunque en otros tribunales son

conocidos de instruccin, en Mxico la instruccin policial o administrativa
queda bsicamente bajo la direccin del Ministerio Pblico. Los funcionarios
de gobierno, que casi siempre son los que realizan la averiguacin, y que
slo dependen del Ministerio Pblico, son las corporaciones de polica
judicial, quienes tambin realizan actos dentro de la averiguacin previa.

Alude a la Constitucin a la averiguacin previa? Si leemos el articulo 19

Constitucional anterior a las reformas de 1993, advertiremos que la Carta
Magna, si se refera a ese perodo denominado averiguacin previa,
supuesto que los datos recabados en ste, deberan ser tenidos en cuenta
por el tribunal en el momento de determinar si debera o no continuar el
procedimiento.

Actualmente el nuevo texto constitucional, en su artculo 20 fraccin X, slo

menciona a la averiguacin previa para preceptuar que las garantas se
extienden a la averiguacin previa.

Conclusin de la averiguacin previa, segn la Ley procesal, la averiguacin

previa debe concluir en alguna de las determinaciones:

a) Archivo o sobreseimiento administrativo,

b) Reserva o suspensin administrativa,

c) Promocin y ejercicio de la accin procesal.

Facultad resolutiva del Ministerio Pblico, de acuerdo con las leyes

secundarias, al Ministerio Pblico deber determinar si se promueve o no la
accin procesal. Entendemos entonces que si el Ministerio Pblico est
autorizado para resolver si promueve o no la accin tendr por lo tanto,
cierta facultad resolutiva. La resolucin al fi nal de la averiguacin previa
(de promover o no la accin) ser entonces una fi nalidad. Pero el problema
ms importante aqu es saber si el Ministerio Pblico puede libremente
resolver si existi o no el delito, y si una especifi ca persona esto no
responsable .

Promocin de la accin penal y cuestiones prejudiciales

Sistemas de promocin de la accin, afi rmando la dualidad de pertenencia

de la accin, aludimos ahora a la legitimacin activa, esto es, al sujeto que
refl eja en el proceso al Estado, titular del ius puniendi, sujeto que, como el
Ministerio Pblico, tiene adems la capacidad procesal para compare cer
como actor.

De esta manera, en la doctrina y en multiplicidad de legislaciones se

conocen diversos sistemas que, atendiendo al sujeto activo del proceso,
indican quin es el legitimado para la promocin de la accin penal.
Conocemos as los siguientes sistemas:

a) Promocin por el particular que se autocalifi ca ofendido (accin privada).

b) Promocin ofi cial (accin ofi cial).

c) Promocin popular (accin popular).

d) Promocin mixta.

e) otros sistemas.

Obligatoriedad y Discrecionalidad, de los llamados "principios que rigen la

actividad del Ministerio Pblico, nos interesa recordar dos contrapuestos
que estn estrechamente vinculados a la promocin de la accin:

a) Legalidad, necesidad, obligatoriedad, imprescindibilidad o

indisponibilidad, el cual obliga al funcionario a promover la accin penal tan
pronto como se verifi que un hecho con apariencias delictivas.

b) Oportunidad, discrecionalidad o indisponibilidad, que "le permite

abstenerse cuando vislumbra que el ejercicio de la acusa in vaya a
producir mayores inconvenientes que ventajas (escndalo pblico, peligro
para la paz social, complicaciones internacionales, etc.), y se basa en una
consideracin utilitaria".

Una gran mayora de escritores, de manera apriorstica y por inercia,

sostienen que el Ministerio Pblico "monopoliza la accin penal". Esta
afi rmacin, a la luz de una corre cta interpretacin, resulta falsa. El
Ministerio Pblico no monopoliza la accin penal. Lo que realmente ha
ocurrido, es que contina confundindose en el foro mexicano, a la accin
con la pretensin, cuestiones que ya desde el siglo pasado quedaron
deslindadas, al darle autonoma a la accin.

Sistema monopolizado en Mxico. Por lo que toca al sujeto capaz para

accionar en el sistema mexicano, conviene abordar su estudio desde dos
perspectivas: una constitucional y otra legal. Desde el enfoque
constitucional encontramos ideas opuestas en cuanto que al sujeto
facultado para accionar est o no monopolizado. La suprema corte sostiene
que con base en el artculo 21 constitucional el nico que puede accionar en
el Ministerio Pblico. Muchos penalistas -casi todos- avalan esta posicin.

Sistemas de control, de la promocin de la accin, estos sistemas de control

en la promocin de la accin por parte del Ministerio Pblico implica a la
vez determinar si es impugnable la abstencin en la promocin de la accin
(sea por simple determinacin de archivo, reserva o simple omisin) y, en el
caso afi rmativo, quin es el que revisa; el Ministerio Pblico u otro rgano
diverso.

De los sistemas conocidos, que parten de la afi rmacin de que si son

impugnables tales abstenciones, bsicamente son tres a las que pueden
reducirse las tendencias existentes:

a) sistemas de control jerrquico o interno,

b) Sistemas de control jurisdiccional, y

c) Sistemas de accin privada subsidiaria.

Cuestiones prejudiciales, en la doctrina y el la praxis se plantean algunos

puntos o cuestiones que pueden llegar a impedir eventualmente que se
dicte la resolucin fi nal o de fondo. A este aspecto, la doctrina proveniente
de autores mexicanos ha sido un tanto oscura, raqutica y confusa, en
ocasiones se le confunde con los presupuestos procesales, y en otras con
las condiciones previas al proceso.

En el extranjero quien ms infl uencia ha ejercido en los estudiosos

mexicanos ha sido Aguilera de Paz, quien inclusive escribi un tratado
acerca de estas cuestiones. Dicho sea de paso, su estudio es una de las
aportaciones a la ciencia del derecho procesal, proveniente de los
especialistas del campo del derecho procesal penal.

Competencia, en cuanto a quin compete abocarse al conocimiento y

resolucin de las cuestiones prejudiciales, la doctrina no ha sido unnime.
Aguilera de Paz, a quien en Mxico le sigue Julio Acero, ha postulado cuatro
sistemas conocidos, tendientes a la resolucin:

A) Prejudicial penal absoluta, es aquel que postula un predominio de la

jurisdiccin penal, para resolver las cuestiones Prejudiciales. Esto es, que el
tribunal penal es el que debe decidir este tipo de cuestiones. Se implica
aqu el principio segn el cual "el juez de la accin es tambin el juez de la
excepcin.

B) Prejudicial civil absoluta. Sistema que sostiene que slo el tribunal

civil se reserva la facultad de resolver toda cuestin prejudicial al proceso
penal.
C) Prejudicial civil limitada o parcial (obligatoria). Segn este sistema., el
tribunal penal est obligado a someter a un tribunal no penal las
cuestiones prejudiciales, para su resolucin.

D) Prejudicial civil limitada o parcial (potestativa o facultativa) En este

sistema, el tribunal penal est facultado (no obligado) a enviar al tribunal
civil o competente, todo asunto que requiera una resolucin prejudicial.

Prejudicialidad en Mxico

Efectos del ejercicio de la accin, entre los efectos que produce la

promocin de la accin por parte del Ministerio Pblico, podemos sealar los
siguientes:

a) Determina el tribunal competente dentro del criterio de prevencin. As

cuando se promueve la accin en un lugar donde hay varios tribunales,
todos ellos competentes conforme a la ley, la promocin de la accin ante
uno de ellos "previene el juicio" en su favor, desligando a los dems
tribunales (criterios de prevencin).

b) Da lugar al surgimiento del proceso, por lo que no podr abrirse ningn

otro nuevo proceso, pues de ser as, en el segundo podr oponerse la
litispendencia y as nulifi car todo ese segundo proceso,

c) El Ministerio Pblico pierde, en el caso especifi co, su imperium de tal

manera que ningn acto que realice despus de promovida la accin podr
considerarse como proveniente de autoridad.

d) Impide al acusador cambiar o adicionar los hechos en que se fi nca o

basa la acusacin. Es decir, que no podr adicionar o variar los hechos
(causa petendi) en que fundar su concreta pretensin.

Pese a que las cuestiones o puntos prejudiciales se han tratado

temerosamente en la legislacin mexicana, algunas se consideran
prejudiciales a la promocin de la accin (casos de autorizacin
administrativa, nulidad de matrimonio, terminacin del juicio calumnioso,
declaratoria de quiebra), como si se tratara de presupuestos procesales, y
otros como cuestiones de prejudicialidad a la sentencia, al considerrseles
como excepcin dilatoria, (artculos: 468 frac. II, en relacin con la frac. II
del Art. 113 del CFPP, as como los artculos 109 y 112 del CFPP y asimismo
las cuestiones de competencia), o que sin suspender la promocin de la
accin o del proceso, le dan competencia absoluta al tribunal penal para
resolver cuestiones ajenas a la propiamente penal (Art. 151 CFPP).

Instruccin judicial

Las defi niciones que se han vertido en torno al concepto de instruccin

procesal de alguna manera toman como punto de partida de una de las
indicadas acepciones.

Aunque el origen etimolgico de las palabras no dan necesariamente la

connotacin de un vocablo, conviene precisar que la instruccin tiene
dentro del derecho procesal dos connotaciones:

a) La que implica el verbo instruir, es decir, ensear , mostrar, formar,

adoctrinar, ilustrar, preparar, encaminar, explicar, etc.

b) La que denota al sustantivo instruccin, que quiere signifi car lapso o

periodo dentro del cual se realizan diversos actos procesales.

Nuestro cdigo actual ubica la instruccin como previa a la del juicio

(primera instancia le llaman); As el sumario judicial, como tambin se le
conoce a la instruccin, precede al plenario (otra denominacin del juicio).

Naturaleza, considerando la exposicin que de estas ideas hizo

Alcal -Zamora, en este apartad o lo seguiremos con algunas adaptaciones
didcticas.

A) Preprocedimiento; conforme a la terminologa alemana, la

instruccin seria un vorverfahren, o sea, literalmente un procedimiento.

B) Jurisdiccin voluntaria De las ideas derivadas de

Carnelutti al sostener que el proceso penal responde a la de la jurisdiccin
voluntaria, la instruccin entrara como una parte de la jurisdiccin
voluntaria.

C) Preproceso, segn Rende, en la instruccin no hay

relacin jurdica, por lo que su naturaleza seria administrativa o policial, lo
que signifi ca que es procesal.

D) Accin cautelar, para Carnelutti, la instruccin caera

tambin dentro del mbito de la que llama "accin cautelar" sigue diciendo
Alcal -Zamora - "pero parte del signifi cado excesivamente amplio que le
atribuye, en virtud del cual la especie (cautelar) se confundira con el
gnero (preliminar), sobre aqulla se proyectaran as mismo la accin
introductiva y la propia accin consultiva.

E) Proceso Preliminar. En la idea de Alcal -Zamora, la

instruccin es un proceso preliminar. Tiene para ello en cuenta que es una
etapa preparatoria, cuya fi nalidad no estriba en dictar sentencia, sino que
con elementos en ella reunidos en todo caso se podr decidir si hay lugar o
no al debate fi nal, es decir, del proceso de fondo en estricto sentido".

Finalidad, podemos considerar que de la diversidad de fi nes planteados por

la doctrina, stos pueden aglutinarse en remotos o mediatos por un lado, y
prximos o inmediatos por otro.

Ubicacin, dentro de la diversidad de actos procesales, la ubicacin de la

instruccin no ha sido invariable. En la generalidad de los enjuiciamientos,
la instruccin comienza con la postulacin. de los datos. En lo civil por
ejemplo, con la presentacin de la demanda se inicia la frase que trata de
recoger los datos o fuentes que confi rmen o rechacen las afi rmaciones
postuladas.

E1 fi n mediato seria la preparacin de debate, dice Rafael de Pina. No

obstante, cabe hacer una observacin. La instruccin no conduce
irremediablemente al juicio. Respecto al fi n inmediato, hay quienes
consideran que consiste en comprobar tanto el delito como la
responsabilidad. En verdad esto resulta especial ya que su fi n tambin se
orienta a la confi rmacin de la ausencia del delito o de la responsabilidad.

Subdivisiones, de la forma que ha sido establecida en Mxico, la instruccin

se divide en dos partes:

a) La instruccin administrativa o policial, y

b) La instruccin judicial, procesal o intraprocesal. en Mxico la

instruccin administrativa, qued encomendada al Ministerio Pblico.
Corresponde como ya lo vimos, a una subfase de la instruccin donde el
Ministerio Pblico dirigiendo la instruccin se "autoconstituye": La Ley
secundaria mexicana esta subfase le denomina averiguacin previa.

Instruccin judicial (preinstruccin). - Ubicacin, sta, que viene a ser la

primera fase de la instruccin .judicial ya que el cdigo poblano denomina
segunda fase de la averiguacin, previa (Arts. 268 y sigts ), se encuentra
delimitada entre el momento en que el sujeto activo del proceso comparece
ante el tribunal, mediante la cual dispone el procesamiento defi nitivo o su
denegacin. El cdigo federal le llama preistruccin

La instruccin judicial, que es la tradicionalmente conocida, otorga su

direccin al rgano jurisdiccional. A esta subfase es la que se refi ere
nuestro cdigo procesal federal en su articulo primero fracciones segunda y
tercera. Aqu se entiende ms a la comprobacin que a la averiguacin.

Durante esta fase, el tribunal ser instruido bsicamente en torno a dos

temas fundamentales: la existencia o inexistencia de los datos que califi ca
un tipo delictivo y la responsabilidad o irresponsabilidad del sujeto pasivo
del proceso. A travs de esta fase se trata de demostrar al tribunal que con
los datos, pruebas o medios de Confi rmacin aportados, resulta posible la
prosecu cin del proceso, en su caso, que (hasta ese momento), no existen
los elementos fcticos sufi cientes para proseguir un proceso.

Promocin de la accin y consignacin, existe, a nuestro parecer, no slo en

el lenguaje de la curia sino tambin en gran parte de la doctrina, una
lamentable confusin entre lo que es "promover la accin penal" por el
sujeto activo del proceso, y la "consignacin".

En el vocablo consignacin encontramos polisemia, es decir, una gran

variedad ,de signifi caciones. Derivada originalmente del verbo latino
consigno, consignare, signifi ca sellar fi rmar, certifi car, anotar, registrar,
etc. En el campo jurdico signifi ca adems depositar, entregar, dejar, a
disposicin. algo.

Radicacin, el primer acto del tribunal, luego de la promocin de la accin,

se traduce en 1a resolucin denominada radicacin o tambin auto cabeza
de proceso. En el auto de radicacin , el juez por si y como representante
del rgano revisa (para radicar) los presupuestos procesales. As la
radicacin implica revisar la competencia, las formalidades incluso la falta
de impedimentos.
La radicacin implica que el rgano jurisdiccional se aboca al conocimiento
del negocio que se le plantea, independientemente de que el tribunal
especifi co al cul se acude, sea no competente. Implica el anlisis de los
presupuestos procesa les (exigir la vlida constitucin del proceso) y la
existencia del inters como requisito de la accin.

Efectos de la radicacin, entre los diversos efectos que produce la

resolucin de inicio o radicacin del, proceso encontramos los siguientes:

a) previene la competencia en favor del juzgado ante el cual se

promueve la accin procesal, con base en. el criterio competencia de la
prevencin. As el rgano judicial ante el que se promueva ser competente.
Con fundamento en este criterio de prevencin, las partes quedarn
vinculadas a ese rgano especifi co.

b) Da inicio a la actividad judicial, pues se trata del primer acto del

tribunal tendiente a la resolucin del litigio que se le plantea. Ante la
posibilidad de hecho que el tribunal no resuelva sobre la radicacin (guarde
silencio), el acusador puede recurrir en queja ante el superior (Arts. 286 bis
CPPDF y 142 CFPP).

c) Implica el reconocimiento de la calidad de parte del ministe rio

Pblico.

d) Impide la prosecucin de un proceso por la llamada actio calumniae,

hasta que el proceso concluya.

Llamamos a esta resolucin de procesamiento provisional, puesto que de

manera provisional y transitoria (efmera podramos decir), le fi nca un
proceso a una persona. Tiene como efecto reconocer calidad de parte a un
inculpado y el reconocerle todos los derechos de procesad o. Si no se diera
este reconocimiento (tcito o expreso) faltara un presupuesto procesal, que
ofi ciosamente debe ser analizado.

Personacin del inculpado, la personacin es consecuencia de la orden de

apersonarse, que en el foro mexicano se denomina orden de comparecencia
u orden de presentacin. En los casos de que esta orden est acompaada
de una orden que imponga una medida cautelar restrictiva de la libertad,
como en la detencin, se le llama orden de aprehensin y detencin;
Consignacin, se concreta cuando el gobernador queda subiudice, vale decir
bajo la potestad real del tribunal, convirtindose en concreta personacin
En cierto sentido, signifi ca dejar bajo custodia, esto es, "bajo el cuidado de"
, a la disposicin de".

No obstante, no se requiere que el sujeto quede privado de su libertad.

Puede darse el caso, y esto seria lo normal, que exista un consignado, sin
tener que estar detenido, pues la detencin solo es una medida cautelar
restrictiva de la libertad.

Procesamiento provisional, no confundamos el auto de radicacin, ni la

orden de personacin con esa resolucin provisional, (declaracin
provisional pues las rdenes de aprehensin y de comparecencia (de
personacin) slo podrn ser un efecto de la resolucin que declara la
existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad de alguna
persona (auto de Procesamiento Provisional).

Denegacin del Procesamiento Provisional, al abocarse al conocimiento, del

asunto (al dictar la radicacin del proceso) puede ocurrir que luego de
examinar la causa, en lugar de ordene el procesamiento provisional,
deniegue ste ya sea por falta de presupuestos procesales, o por falta de
inters como condicin de la accin. En algn otro lugar se puede decir por
falta de los requisitos de admisibilidad de juzgamiento

Los casos en que se sobreviene la denegatio actionis, se establecen el

enjuiciamiento para sanear el proceso, y en gran medida, debido a la falta
de necesidad de justifi car el proceso. Citemos entre otros ejemplos la
denegacin de la accin los siguientes:

a) que el sujeto activo del proceso no ste legitimado. Por

ejemplo, que no sea el Ministerio Pblico el promete.

b) que la causa, petendi no encuadre en una descripcin

delictiva (que no sea tpica).

c) que aun cuando la causa potencia puede califi carse como

delictuosa (que sea tpica, antijurdica o, culpable), el derecho en que se
soport la pretensin no proceda por ejemplo que est prescrito, que exista
alguna excusa absolutoria, que exista alguna causa de impunidad o
inviolabilidad a favor del potencial sujeto pasivo del proceso, etc.
Declaracin preparatoria

La llamada declaracin preparatoria, resulta ser una diligencia, en la que se

renen por primera ocasin los sujetos principales del proceso penal. Esta
diligencia posee diversidad de actos procesales, cuya fi nalidad es que el
inculpado conozca la razn de su procesamiento, que el introductor
verifi que) la existencia de defensor (o en su caso; que sea designado) y
recibir, si as lo desea el procesado, su declaracin. No se trata, entonces,
de un solo y simple acto de declaracin, sino de uno ms actos complejos.

Fundamento constitucional, la existencia de esta especial audiencia, dada la

importancia que reviste, se encuentra elevada en Mxico a la categora. de
acto procesal obligatorio de implantar por las autoridades judiciales, lo cual
se traduce en el correlativo derecho del procesad o a exigir su
establecimiento

Notifi cacin de los derechos, con cierta similitud a lo que el proceso civil es
el "correr traslado con la copia de la demanda", en el proceso penal, el acto
de la notifi cacin en la declaracin preparatoria consiste en la informacin
judicial de ciertos hechos o datos tcticos en que se apoya el sujeto activo
de proceso para accionar.

Efectos de la notifi cacin, esta informacin del juzgador al

procesado(adems de trabar el contradictorio), produce algunos efectos
jurdicos:

a) Establece la carga de contestar a la acusacin que se le notifi ca,

independientemente de la ausencia de capacidad subjetiva del juzgador o
de la competencia del tribunal.

b) Impide al acusador introducir con posterioridad otros hechos o datos

tcticos, que fueron objeto de la comunicacin.

Generalmente, en los procesos civiles se concede al demandado un plazo

para que conteste la demanda (se le emplaza), en tanto que el proceso
penal mexicano la contestacin debe seguir de inmediato a la notifi cacin
del acto criminoso imputado, luego entonces, podemos decir que el proceso
penal mexicano no existe -para responder en la declaracin preparatoria - un
emplazamiento (entendido en el sentido correcto de conceder plazo
adoptando a este especto una variable del principio inquisitivo.
Emplazamiento para contestar, luego de que el procesado tiene
conocimiento de los hechos que se le imputan, estar en posibilidad de
responder a la acusacin (contestar el cargo, deca la constitucin de 1857).

Contestacin, a la contestacin o propiamente declaracin del inculpado en

esta audiencia, Briceo Sierra la equipara con una contestacin a la
demanda. No es posible aludir en este momento como hiptesis de
respuesta o contestacin al allanamiento, puesto que es el allanamiento el
demandado acepta las concretas pretensiones del actor, Como hasta este
momento (el de la declaracin preparatoria) no se ha concretado la
pretensin del Ministerio Pblico, no resulta entonces factible que el
inculpado se allane. La concreacin de la pretensin se har, como ya lo
veremos, dentro del periodo del juicio o plenario (primera instancia le llama
el CFPP), que es donde se plantean la demanda y la contestacin.

Denominacin, como hemos advertido, la denominacin de declaracin

preparatoria a esta audiencia multifactica no resulta adecuada por varias
razones, comenzando porque no siempre se trata de una declaracin, ya
que existe la posibilidad de que el procesado declare, tampoco sirve para
preparar nada, como ya en alguna ocasin lo sostuvo Alcal -Zamora.

Ritual de la audiencia, esta diligencia con la recoleccin por parte del

tribunal, de una serie de datos previos que tienden a identifi car plenamente
al procesado. As durante el periodo de las generales, se le interrogar al
procesado, acerca de su nombre, domicili, lugar de origen, grupo tnico al
que pertenece, etc. Se acostumbra insertar luego de esto, otra seccin de
"estadstica". Aqu se le pregunta al procesado estado en que se encontraba
al momento o fecha en que se dicen -ocurrieron los hechos (ebrio, bajo el
infl ujo de alguna droga), religin etc. Se acostumbra que durante esta
audiencia, las partes ofrezcan algn medio probatorio (alguna testimonial o
alguna pericial) que puede diligenciarse en esta breve etapa.

En ocasiones se le denomina declaracin indagatoria, o declaracin con

cargos, o declaracin inquisitiva. Aqu el sustantivo declaracin, a dems de
quedar estrecho en una audiencia con varios actos, no siempre se declara.
Reconocemos que hasta la fecha no se ha aportado un vocablo que implique
todos los actos que se suceden en la llamada declaracin preparatoria, y
que por fuerza de la traccin, tal vez por mucho tiempo seguir llamndose
as.

Procesamiento Defi nitivo

La resolucin, de procesamiento no implica la detencin. Esto es, la
resolucin de procesamiento slo esto es: una resolucin que dispone el
procesamiento, independientemente de que se aplique o no una medida
cautelar. El procesamiento, sostuvo De Pina es el acto procesal en virtud del
cual el imputado queda formalmente sujeto a las resultas de un proceso''.

Requisitos, la resolucin de procesamiento debe contener diversos

requisitos de existencia y requisitos de validez. Entre los requisitos de
existencia encontramos que tal resolucin debe ser expedida por una
autoridad judicial, de manera que ninguna otra autoridad est facultada
para despachar resoluciones de este tipo. Dentro de los requisitos
esenciales se menciona la comprob acin del cuerpo del delito y 1a probable
responsabilidad.

Tipo Penal. El primer elemento esencial o indispensable requerido para una

resolucin de procesamiento consiste en la existencia de datos sufi cientes
que acrediten los elementos del tipo penal del delito que se le impute al
procesado. La nocin del tipo penal no es una nocin que forme parte o sea
objeto de conocimiento del derecho procesal. sino del derecho sustantivo.
Es a los penalistas a quienes ley corresponde defi nir sea nocin, como ya lo
decamos.

Deslinde, esencialmente, dice Alcal -Zamora, "e1 procesamiento se funda

en indicios de criminalidad mientras que la prisin preventiva, en el temor
de que el presunto culpa se sustraiga a la accin de la justicia" . Respecto
al propio procesamiento, cabe a la vez diferenciar el provisional o
preliminar, defi nitivo. En relacin con el culpable o primero, su objetivo va
orientando a resolver si debe o no sujetarse en defi nitiva a un proceso a
una persona; el defi nitivo, en principio, va buscando la posibilidad de llevar
a juicio o elevar al plenario el asunto.

Responsabilidad, la probable responsabilidad o existencia de indicios de

criminalidad o culpabilidad es una de las notas que caracterizan al
procesamiento. No seria posible ni lgico abrir u ordenar que continu un
proceso en contra de quien no se tiene ni sospecha. Para resolver sobre la
probable responsabilidad, establece la Ley (Art., 168 CFPP) que la autoridad
deber constatar si no existe acreditada en favor de aqul imputado alguna
causa de licitud y que obren datos sufi cientes para acreditar su probable
culpabilidad.
Objeto del proceso penal, la nocin de objeto del proceso no ha sido
cabalmente defi nida por los procesalistas de la rama penal en Mxico. En
ocasiones se ha confundido al objeto con el objetivo; esto es, la materia con
la fi nalidad. E1 objeto se ha identifi cado con la materia misma en torno al
cual gira el proceso; por ejemplo, que si fulano priv de la vida a otro o que
si el que lo priv, obr en legtima defensa.

E1 objeto del proceso lleva como elementos a las pretensiones de las partes
(el petitum), a las partes mismas, y al hecho o supuesto en que las partes
apoyan su pretensin (causa petendi). Todo esto podr llegar a ser el
principal thema decidendum.

Variacin del nomen iuris criminis, tal vez debido al desconocimiento de lo

que es o debe entenderse por objeto del proceso penal, y debido a
particulares interpretaciones del articulo 19 constitucional en su segundo
prrafo, en Mxico se dio una polmica en torno a si el tribunal est
facultado para variar el momen iuris. Ante todo, se debe precisar que existe
una diferencia entre lo que es el hecho o dato fctico en torno al cual gira
el proceso (causa petendi), y lo que es la clasifi cacin o califi cacin de esos
hechos o datos en un momento iuris criminis.

Estos son los efectos del procesamiento defi nitivo , luego de que la
resolucin de procesamiento individualiza al objeto procesal (esto es, la
materia sobre la cual versar el proceso y el surto al cual se le imputa), se
producen diversos efectos entre 1os cuales podemos anotar los siguientes:

a) Da lugar al inicio de la segunda fase de la instruccin

judicial, que el cdigo federal designa simplemente como instruccin (en
otros lugares da ocasin a la apertura del plenario).

b) Se inicia el computo o plazo para dictar la sentencia

defi nitiva segn criterio de la Suprema Corte.

c) Produce la suspensin de derecho de ciudadano,

d) Da lugar a la identifi cacin administrativa del proceso.

e) Sirve para determinar el enjuiciamiento por seguir:

sumario u ordinario,

f) Da lugar para aplicar ciertas medidas de cautela, por

ejemplo la reclusin preventiva.

Revocacin del procesamiento defi nitivo, a diferencia de lo que ocurre en

otros pases, nuestra resolucin, de procesamiento defi nitivo no es
revocable ofi ciosamente durante la intrucci6n. Es cierto que es apelable y
en apelacin se puede revocar cuando falte algn elemento jurdico para su
procedencia pero no nos referimos a ese tipo de revocacin, sino al caso de
revocacin en que por pruebas posteriores, el procesamiento carezca de
razn para sostenerse.

Denegacin del procesamiento defi nitivo, signifi ca que el proceso

(preliminar) contra determinada persona hasta ese momento debe
desestimarse o negarse, pero no signifi ca que necesariamente que el
proceso deba cesar, cerrarse o concluir. La denegacin del procesamiento
implica que desde ese momento no habr sujeto pasivo del proceso y no
podr considerarse procesado por carecer de legitimacin en la causa.

Apertura del proceso, uno de los problemas abordados por los estudiosos
del proceso peral en Mxico ha sido el resolver cundo nace el proceso; vale
decir, en qu momento sobreviene la apertura del proceso. La corte resolvi
que el proceso se iniciaba al momento en que se promova la accin por el
Ministerio Pblico, y as surgi la segunda de las tendencias apuntadas.

Conclusin del periodo instruccional, prcticamente la fase instruccional

posterior a 1a declaracin del procesamiento defi nitivo est destinada para
que en casi totalidad sea utilizada para la realizacin de los actos de
prueba necesarios que girarn en torno al objeto previamente establecido.
En realidad estafase instructoria que sigue al procesamiento defi nitivo es
desconocida en la mayora de las Leyes de otros pases. En estos, dictando
el procesamiento se da inicio al plenario, donde luego de la demanda y
contestacin (conclusiones en nuestras leyes) se da una fase probatoria.

Naturaleza de las conclusiones acusatorias, en cuanto a la ausencia jurdica

de las condiciones acusatorias, han sido considerados por los estudiosos de
manera muy dismbola. Las principales posiciones o cierre del proceso
pueden reducirse a cuatro:

a) Como desenlace cierre del proceso,

b) Como alegatos,

c) Como rplica,

d) Como Demanda.
Contenido de la demanda penal de fondo, los requisitos de toda demanda
pueden catalogarse en requisitos de forma y requisitos de esencia o
contenido. Las actuales conclusiones acusatorias no requieren, como las de
antao, la concomitante declaracin en el sentido de que la acusacin no
procede la malicia. En el sistema seguido ante el tribunal del Santo ofi cio
de la inquisicin -recuerda Pia y Palacios - el promotor fi scal bajo juramente
expresaba no haber procedido con malicia:

Toda demanda penal es un acto procesal realizado por uno de los sujetos del
proceso, por una de las partes, concretamente por la parte actora. Mediante
este acto del demandado se pide, anhele, desea o pretende alguna cosa
vale decir toda demanda contiene o al menos implica alguna pretensin
sustancial.

Accin penal y demanda, por accin podemos entender a ese poder de

acudir ante un rgano jurisdiccional al cual se excita realizando todos los
actos legalmente necesarios para llevar la pretensin a 1o largo del
proceso, procurando obtener resolucin que subordine el inters ajeno al
propio. Tratndose de pretensor penal demandante, ste normalmente
orientar su pretensin a satisfacer el ius puniendi que afi rma representar.

Control de los actos del acusador, en un sistema procesal penal como el

mexicano, donde se monopoliza al sujeto actor, adquieren mayor
importancia los medios o sistemas de control de su actuar. Dentro de
nuestra Ley encontramos varios actos a cargo del Ministerio Pblico, que
aun cuando estn monopolizando por ste, se hallan fi scalizados a fi n de
lograr un control de sus actos. Cuatro son los actos principales del acusador
que se encuentran sujetos a control, a saber:

El de promover de la accin, a fi n de procurar una revisin de los actos del

Ministerio Pblico investigador que se niega a promover la accin, que
hemos visto con anterioridad.

Audiencia y sentencia

El Cdigo federal de procedimientos Penales marca que el periodo de

discusin o audiencia principia con la determinacin que seala fecha para
celebrar la audiencia (artculo 305) y termina cuando se ha llevado a cabo
esta.
Con la audiencia termina el tercer periodo del proceso y viene el ltimo, el
de fallo, juicio o sentencia.

E1 debate en audiencia de juicio, tan luego el tribunal declara que se han

presentado las conclusiones de la parte demandada, de manera real o Ficta,
cita a las partes a la audiencia de juicio, con el cual se inicia el sub periodo
denominado, audiencia fi nal, audiencia de juicio, audiencia "de vista",
debate, audiencia de fallo etc. En la legislacin Espaola, a esta audiencia
se le llama juicio oral. Es el periodo fundamental del plenario. Dentro de
esta audiencia se aportan las pruebas -en Mxico, de manera muy
restringida - y se presentan los alegatos. Los principios acusatorios y de
inmediatividad se traslucen en toda su magnitud.

Objeto del debate, las conclusiones de las partes si bien fi jan en puntos
concretos el objeto de proceso principal, es el debate, donde las cuestiones
litigiosas resultan trascendentes y parte del llamado planteamiento de la
litis.

La confi rmacin o disprobacin de una hiptesis consiste en una serie de

hechos se lleva a cabo mediante medios o mecanismos que as coadyuvan.

Fin del debate, una vez fi nalizada la fase de diligenciacin probatoria,

incluida la asuncin se inicia la fase de alegatos. Los alegatos vienen, de
cierto modo, a constituir la interpretacin que las partes hacen de los
procedimientos probatorios, pero en especial de sus resultados. Los
alegatos tradicionalmente se inician con los del acusador, para terminar con
los del acusador, lo cual tiene una razn de ser, que se conoce como el
derecho de la ltima palabra.

Fase conclusiva o decisoria, luego de la declaratoria de "visto el proceso",

el tribunal, "cita a las partes para or sentencia": La citacin para
sentencia, o mejor dicho la cita a las partes para que estn atentas a
enterarse de la sentencia, es el acto procesal mediante el cual el tribunal,
luego de tomar conocimiento de las pretensiones de las partes y de los
hechos que las soportan, inicia la operacin lgico -mental para determinar
la procedencia de las pretensiones de stas. La citacin para sentencia, que
normalmente se efecta al concluir la audiencia produce, entre otros
efectos, los siguientes:

a) Da por terminada la actividad procesal de las partes

b) Impide a las partes esgrimir ausencia de capacidad subjetiva en el
juzgador, es decir, no podr recusar. No opera este efecto cuando despus
de citar para sentencia, hubiere habido cambio de juzgador, y el anterior no
hubiere dictado o pronunciado sentencia.

c) Se inicia la actividad lgico -mental a cargo del juzgador, para resolver

el fondo controvertido.

d) Las partes quedan "prevenidas" o alertadas a estar pendientes para

conocer el fallo fi nal.

Sentencia, es el acto y la decisin pronunciada por el tribunal mediante la

cual da solucin al fondo controvertido. Es una frmula compositiva del
litigio. Se ha dicho que la sentencia es un acto de voluntad del juzgador.
otros autores afi rman que no es un acto de voluntad, sino slo un "juicio
Lgico" mediante el cual se aplica la norma general al caso concreto. Sea
cual fuere la naturaleza jurdica (acto de voluntad o juicio lgico), la
sentencia se diferencia de cualquier decisin de un particular, en que
proviene de un rgano del estado provisto de la especifi ca facultad de
decidir controversias y de la diversa efi cacia jurdica.

Requisitos sustanciales, toda sentencia, y la penales una excepcin, tiene

que sujetarse a ciertos principios inspiradores, los cuales ha de acoge r. En
un estado de derecho, esto debe darse con mayor razn. De cualquier
manera, mencionamos como principios inspiradores de la sentencia penal
-aunque tampoco son exclusivos de sta -a los llamados principios de
congruencia y al de exhaustividad.

Congruencia, la sentencia debe ser congruente consigo misma y con la litis,

afi rma Luis Dorantes. La congruencia debe ser interna (armona entre las
distintas partes de la sentencia),y externa (adecuada a los puntos puestos
en debate). En relacin con el principio de congruencia, podemos considerar
la congruencia de la sentencia en varias rdenes.

a) Congruencia con los hechos (con la cusa petendi).

b) Congruencia con la califi cacin de los hechos (con el nomen iuris

criminis).

c) Congruencia con las pretensiones de las partes (con el petitum)

d) Congruencia interna.

Exhaustividad, una sentencia es exhaustiva -dice Gmez Lara -, en cuanto

haya tratad o todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes,
sin dejar de considerar ninguna."la exhaustividad, no puesta en discusin,
implica que sean o no procedentes las pretensiones de las partes, deben
stas ser examinadas. Si el defensor pretende se declare la legtima
defensa, el tribunal, aun cuando la desestime debe, con base en la
exhaustividad, analizarla y no omitir su estudio.

Especie de sentencias penales

Este es un punto muy conocido en la actualidad -, slo puede condenar,

constituir o absolver. La sentencia as, solamente puede ser condenatoria
constitutiva o absolutoria. Las sentencias absolutorias entran en el gnero
de sentencia desestimatoria. Las sentencias condenatorias y las
constitutivas son las estimatorias.

Efectos que produce la sentencia, varios de los efectos que se producen en

el mundo jurdico con motivo de la sentencia ejecutiva. Entre otros podemos
mencionar los siguientes:

a) inimpugnabilidad y defi nitividad de la resolucin, es

decir, se establece la regla de la inmutabilidad. Evita as, segn se dice, la
incertidumbre jurdica.

b) Non bis in idem, que implica el no ser juzgador de

nueva cuenta por el mismo hecho.

c) En el caso de los extranjeros sentenciados, de acuerdo

con el articulo 72 de la Ley General de Poblacin el tribunal deber dar
aviso del contenido a la Secretaria de Gobernacin.

En caso de que la sentencia hubiese sido condenatorio, puede ocurrir que

luego de la sentencia se demuestre que el sancionado era inocente
(condena del inocente) o que las nuevas pruebas demuestren una
modalidad atenuada (agravacin injusta),o que las nuevas pruebas
demuestren una modalidad agravada (atenuacin injusta).

Enjuiciamientos especiales. - Presentacin nos encaminamos a presentar

formas singulares o particulares que permiten al proceso penal arribar a su
fi n. No se confunda el procesamiento ordinario con el que es frecuente en la
prctica, ni al ocasional con el que es especial ya que esto no es nota que
los caracterice.
Enjuiciamientos sumarios, tiene su asiento histrico nos recuerda Raf ael de
Pina, en la iglesia misma, y aparece como un medio adecuado para tratar
aquellos asuntos en los cuales lo complicado del juicio ordinario resultaba
desproporcionado. Como juicio especial, el sumario se caracteriza por ser
abreviado. La abreviacin o simplifi cacin puede darse en las formas o en
los plazos, aunque prcticamente las dos vertientes coinciden.

Enjuiciamiento sumario en lo federal, aunque el cdigo de 1908 (Art. 249)

estableci para ciertos casos brevedad en los plazos, no fue sino hasta el
cdigo vigente -y en especial en las diversas reformas y adiciones desde
1983 en adelante - cuando se ha conformado al juicio sumario. Los
supuestos que pueden simplifi car el tiempo y la forma procesales
(supuestos de causae cognitio sumaria) suelen clasifi carse en dos grupos o
categoras:

a) Grupo de supuestos (primero)

b) Grupo de supuestos (segundo)

c) Grupo de supuestos (tercero)

d) Tramitacin.

Enjuiciamiento sumario en el Distrito Federal, si el procesamiento ha de

seguir por la va sumaria, se dispondr a partir del procesamiento defi nitivo
de 3 das comunes a las partes para ofrecer pruebas y al momento de ser
stas admitidas se debe de fi jar fecha de recepcin de las mismas, lo cual
ser en la audiencia fi nal o de juicio (audiencia principal) misma que se
realizar dentro de los 5 das siguientes a la recepcin de pruebas.

Enjuiciamiento ante jurado, la voz jurado posee dos acepciones por un lado
indica el rgano o tribunal colegiado en tanto que por el otro, trata de
signifi car o aludir a cada una de las personas que conforman tal rgano.

Enjuiciamiento de incapacidad mental, los casos de incapacidad o anomala

mental, tan conocidos en los campos del derecho penal y la psiquiatra
forense, ofrecen al procesalista problemas en cuanto al ritual que ha de
seguirse. Puesto que del tipo de incapacidad depende el procedimiento que
habr de seguirse.
Enjuiciamiento sumario en las entidades Federativas, aunque hasta la fecha
no todas las leyes de enjuiciamiento Penal en los Estados han adoptado el
juicio sumario, la que ofrece caractersticas especiales es la de Chihuahua,
la cual se ha desarrollado a travs de diversas reformas y adiciones a
nuestro entender en sentido negativo.

Enjuiciamientos Militares, en los casos de competencia de los tribunales

militares, adems del procedimiento ordinario, existe la posibilidad de
seguir un procedimiento especial o especializado denominado "ante el
consejo de guerra", que puede ser ordinario o extraordinario.

Ejecucin de sentencias,.derecho procesal y ejecucin en trminos

generales, dice Gmez Lara, "debe entenderse por ejecucin la
materializacin de lo ordenado por el tribunal a efecto de que tenga
cumplimiento en la realidad en lo fctico lo establecido en la sentencia". El
tema de la ejecucin de sentencia no ha sido bien visto en el campo
procesal por los procesalistas, y menos por los del rea penal. Se aduce una
tajante separacin entre el derecho procesal y el que Hafter llama derecho
ejecutivo.

Naturaleza de la ejecucin, al hablar de un proceso de ejecucin no es tarea

fcil. Tal vez seria mejor aludir a una ejecucin procesal, y esto porque
realmente no hay proceso en la ejecucin, e inclusive se niega que dicho
procedimiento sea "penal" pues en todo caso el procedimiento seria
administrativo".

En fi n, conscientes de que el tema de la ejecucin de sentencia no forma

parte del estudio de que el tema del derecho procesal, slo lo abordamos
como mero complemento de los planes de estudio, que an no han
introducido la disciplina del derecho procesal ejecutivo.

Tran sformacin de la condena, son conocidos diversos casos mediante los

cuales la sancin se agrava, se acenta o libera. Destaquemos que en
algunos pases. Estados Unidos entre otros, permiten transformar la
sentencia de condena por auxilio judicial, o sea que si el condenado ayuda
a las autoridades a encontrar a otro delincuente su sancin puede verse
reducida.

En la transformacin in favor tenemos algunas extintivas como la amnista,

el indulto (el verdadero que es el perdn simple perdn del Estado), el
perdn del ofendido en el casa del adulterio - y la derogacin del delito o de
la pena por el legislador.

Otras transformaciones in favor seran las suspensivas, en las que se

incluyen los casos de enfermedad mental, la condena tradicional (perdn
condicionado), la libertad preparatoria (otra suspensin de la condena
condicional). Dentro de las transformaciones in favor tenemos tambin las
propiamente modifi cativas, cono la conmutacin de la pena y la
preliberacin.

Ejecucin de sentencia extranjera, es relativamente novedosa, ya que

antiguamente no era permisible, Mxico fue tal vez el primer pas en el
mundo que al establecerla en el nivel constitucional dio a la ejecucin de
sentencia penal extranjera.

La reglamentacin actual se encuentra en el nivel convencional

internacional, es decir en tratados como los celebrados con Estados Unidos,
Canad y Panam. "En estos tratados se incrusta la llamada clusula de
reglamentos internos, segn la cual cada pas tiene la obligacin de dictar
su propia ley que permita el cabal cumplimiento de los tratados. Por
desgracia, Mxico no lo ha hecho. En el IX Seminario Nacional del Derecho
Internacional Privado, celebrado en 1985, se lleg a la conclusin de que
debera dictarse tal reglamentacin.

En el campo de las transformaciones in contra fi gura la de la retensin, que

en el cdigo d 1908 se tramitaba judicialmente y fue considerada por
algunos otros Briceo Sierra, cmo inconstitucional, por la que
afortunadamente fue derogad a en 1993.

Medios de Impugnacin

Los medios de impugnacin son los "instrumentos jurdicos - dice Fix

Zamudio consagrados por las leyes procesales para corregir, modifi car o
anularlos actos y las resoluciones judiciales, cuando adolecen de
defi ciencias, errores, ilegales injusticia". Toda impugnacin, desde el
punto de vista jurdico, tiene su ratio essendi en una pretendida o real
discrepancia entre la conducta de 1a autoridad y la Justicia misma o la Le.
desde el punto de vista metajuridico, en la falibilidad humana.
Especies, dentro del fenmeno impugnativo se incluyen gran cantidad de
nombres, procedimientos, mecanismos, necesidades y aun tambin, de
confusiones. Encontramos, entre otros medios impugnativos, a la apelacin,
revocacin renegada apelacin queja amparo, revisin, oposicin,
inconformidad, reparacin, aclaracin reforma, casacin, reconsideracin,
etc. Cada uno de estos medios impugnativos alude en ocasiones al supuesto
impugnado, al mecanismo a la orientacin deseada, etc.

En lo que hace a los procesos o juicios impugnativos el trmite se efecta

fuera del propio proceso del qu emana el acto impugnado; es decir, en una
verdadera relacin procesal autnoma. Aqu encontramos al proceso de
amparo penal de doble instancia. Gmez Lara afi rma que son autnomos
porque "tienen su propio rgimen procesal o derivan de otro rgimen
procesal. El caso caracterstico, sobre todo en nuestro sistema, es el del
juicio de amparo, que constituye tpicamente un medio de impugnacin. No
es un recurso porque no tiene vida propia ni dentro del sistema procesal
sino que est fuera del mismo y tiene su regulacin procesal propia.

Requisitos, cada medio impugnativo exige requisitos propios, que es

necesario observar. Advirtase en ellos los de tiempo, forma, lugar de
presentacin, y contenido.

Efectos, generalmente, el tema de los efectos, ha sido analizado por los

expertos y los legisladores en el campo de la apelacin, cuando es un tema
que en rigor atae a los medios impugnativos, y no slo al de apelacin ya
sea en el momento en que se interpone el medio impugnativo, o desde que
sea admite la tramitacin de ste, se producen efectos tanto en orden a la
jurisdiccin en orden a la ejecucin, o en orden a su extensin subjetiva.

Revisin ex offi cio o Autocontrol, al lado de los medios impugnativos con los
que ha llegado a ser confundida, se encuentra la revisin ex offi cio de los
actos del tribunal, o autocontrol, de la cual lleva como propsito el
saneamiento procesal.

La revisin de ofi cio parte del supuesto de una falta de confi anza en los
actos del tribunal inferior, con lo que se procura extremar. Las precauciones
en la imparticin de justicia.

Estas revisiones ex offi cio no deben escapar del campo de estudio conexo al
medio impugnativo, donde la impugnacin se da a travs de los clsicos y
conocidos medios impugnativos que nacen a instancia de parte, como
tambin de los que surgen a instancia de la propia autoridad para ejercer
un auto control de sus actos.

Remedios procesales

En el proceso penal encontramos remedios procesales como la llamada

aclaracin de resoluciones (ms conocida en la modalidad de aclaracin de
sustancias), y el medio impugnativo denominado revocacin de
resoluciones. Con el carcter estrictamente penal, no encontramos la
llamada oposicin o reconsideracin, a pesar de que el cdigo procesal
penal alude a ella, pero slo como remedio procesal penal para otro tipo de
resoluciones no estrictamente penales.

Aclaracin de resoluciones, hasta ahora el legislador mexicano ha aludido a

la aclaracin de resoluciones pero slo a propsito de las sentencias y de
stas nicamente a las sentencias defi nitivas, no a las ejecutorias, cuando
de lege ferenda sea factible regular la aclaracin respecto de cualquier tipo
de resolucin.

En Mxico la mayora de los escritores han afi rmado en multitud de

ocasiones que la aclaracin de sentencia no es un recurso e incluso, critican
al legislador que ha regulado la aclaracin en el captulo de los recursos. En
verdad, tales autores resultan correctos en sus apreciaciones, pues no se
trata de un recurso, sino de un remedio procesal.

Revocacin, el vocablo revocacin proviene de revoco revocare, revocatio,

revocationis, cuyo signifi cado es cancelar rescindir, anular, retractarse,
invalidar, contraordenar, derogar etc. En cuanto a los efectos que produce
su tramitacin, es retentiva, o sea no devolutiva. En lo que toca en su
ejecucin, tal como esta regulada es ejecutiva, es decir la resolucin
impugnada, se puede ejecutar aun cuando se encuentre en estado de
impugnacin.

No obstante, podra surgir 1a necesidad de darle efecto suspensivo a ciertas

resoluciones impugnables en va de re vocacin.
Oposicin o Reconsideracin, la oposicin, tambin conocida como
reconsideracin en otros lugares, es un remedio procesal prcticamente
desconocida en el enjuiciamiento penal.

Aunque este medio impugnativo es inexistente para la resolucin judiciales

puramente penales, si encontramos que se establece, aunque
defi cientemente, en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (Art. 43).
Las resoluciones del tribunal penal que impongan una medida disciplinaria,
podrn ser impugnadas por el sancionado.

Al igual que la revocacin, la oposicin o reconsideracin est orientada a

dejar sin efecto la resolucin impugnada. Sin embargo, lo que cambia en la
mecnica operativa del medio impugnativo. Mientras que en la revocacin la
secuela procesal se confi gurara por una audiencia o due process luego la
resolucin y en seguida la impugnacin, en el caso de la oposicin
tendramos primero la resolucin luego la impugnacin, en la que

puede darse la llamada garanta de audiencia.

No obstante, la de advertirse que si el agente investigador subalterno del

procurador est facultado para decidir sobre el no ejercicio, el medio
impugnativo no es la reconsideracin sino la revisin. Tal es el ceso
establecido en el articulo 170 del Cdigo de Procedimientos Penales de
Coahuila.

Puede tambin contemplrsele, no como remedio, sino como un verdadero

recurso, cuando en el caso, el agente del Ministerio Publico subalterno se
niega arbitrariamente a promover la accin, caso en que hay que recurrir
ante el procurador en va de revisin.

Recursos

El recurso viene a ser en trminos sencillos, un segundo estudio sobre un

punto que se estima resuelto de manera no apegada al derecho. Este
segundo estudio no se hace en forma anrquica pues est sujeto a varios
principios o restricciones.
Existen varias clasifi caciones de los recursos, para el enjuiciamiento penal
slo examinaremos ciertos recursos ordinarios extraordinarios y los
excepcionales. Dentro de los recursos ordinarios colocaremos a los recursos
de apelacin al de queja y al de reposicin del procedimiento. En los
extraordinarios, aludiremos al amparo -casacin mientras que, en los
excepcionales incluiremos al recurso de nulidad o revisin de sentenciar
que nuestra ley denomina reconocimiento de la inocencia del sentenciado.
Cabe reiterar que el recurso excepcional, a diferencia del ordinario procede
contra resoluciones que han alcanzado el estatus de "cosa juzgada".

La Apelacin, antiguamente fue designada como recurso de alzada, es un

recurso ordinario a travs del cual se reexamina una resolucin dictada por
el tribunal. jerrquicamente inferior y cuyo fi n esta orientado a que se
revoque o modifi que.

El procesamiento del recurso de apelacin puede estudiarse atendiendo a

las fases que normalmente la caracterizan; y que son:

a) Inconformidad e impugnacin,

b) Preparacin del recurso,

c) Preparacin de la vista,

d) Reexamen del apelante,

e) Reexamen del tribunal y,

f) Nueva decisin.

Las primeras dos fases se tramitan arte el tribunal de primera instancia, y

las restantes ante el tribunal de apelacin. Las mencionadas dos primeras
fases no forman parte del recurso de apelacin, pues se trata del supuesto
del recurso (inconformidad) y de actos preliminares o preparatorios al
recurso mismo (preparacin del recurso).

Inconformidad e impugnacin, mediante la inconformidad, el apelante

expresa objecin o rechazo a una resoluciones la forma expresin del
rechazo contra el acto procesal del tribunal de primera instancia. La
impugnacin que sigue y supone la inconformidad -, es la expresin abierta
de combatir el -acto impugnado. La impugnacin puede ser total o parcial.
El recurso de apelacin tiene como supuesto una resolucin y no una
omisin procesal (que ser el objeto de otro recurso). En el caso de
sentencia, como resolucin apelable no se plantea problema en la doctrina,
pero en el caso de ciertas resoluciones pronunciadas a lo largo del
enjuiciamiento (no todas las resoluciones), parece existir cierto consenso en
que slo sern apelables las resoluciones que dictadas durante el
enjuiciamiento pueden producir una gravamen irreparable en la sentencia.

Preparacin del recurso, una vez interpuesto el recurso de apelacin ante el

propio tribunal que dict la resolucin impugnada, ante ste se tramita una
fase preparatoria o previa al trmite ante el tribunal de segunda instancia.

Preparacin de la vista, cuando el tribunal de apelacin recibe las

constan cias que enva el iudex a quo, stas se pondrn a la "vista" de las
partes para que promuevan pruebas, objeten la admisin del recurso o la
califi cacin del efecto en que se admiti, como actos previos a la "audiencia
de vista".

Reexamen del apelante, una fase muy importante en el recurso de apelacin

es el reexamen, el cual est a cargo tanto del apelante como del tribunal. E
reexamen del apelante forma una fase previa a la del tribunal. En otros
tipos de enjuiciamientos -el civil, por ejemplo -, luego de reexaminar la
decisin por el apelante, ha de escucharse al apelado. A esto se le suele
llamar contestacin de agravios, que algunos cdigos procesales penales en
Mxico acogen. En realidad, esta contestacin no constituye un reexamen
de la decisin, sino de los agravios.

Reexamen del tribunal, luego del reexamen del apelante, que es de parte y
subjetivo, contina el del tribunal, que debe ser objetivo e imparcial. El
examen del tribunal no implica -una critica necesariamente negativa, pues
en el reexamen a su cargo no se le prohbe ponderar los aspectos positivos
de la resolucin impugnada.

Nueva decisin, luego de enjuiciada la resolucin impugnada, el iudex ad

quem concluye con una nueva decisin. La nueva decisin no signifi ca que
se multiplique la actividad jurisdiccional del Estado. La unidad de la
jurisdiccin se manifi esta todava en la nueva decisin. La nueva decisin
slo forma parte de un grado o instancia diverso del mismo proceso y de la
misma funcin jurisdiccional estatal y de la accin promovida.

Reglas a que se sujeta la nueva decisin, ms que a verdaderos principios,

la nueva decisin est sujeta a ciertas reglas, que dentro de las cuales se
suelen mencionar a las siguientes:
a) Tantum devolutum, quantum apellatum

b) Non ref ormatio in peius

c) Reformatio in benefi cus mediante suplencia del agravio.

Son varios los efectos que producen la nueva decisin, pero en orden a los
sujetos pasivos del proceso penal de donde deriva la resolucin
reexaminada, se ha planteado el problema de la llamada relatividad de la
nueva decisin, que se relaciona con los efectos restrictivos y extensivos de
la decisin fi nal y que en momento pasado los vimos slo como efectos en
cuanto a la tramitacin.

Procedimiento probatorio, paralelo a la tramitacin del recurso de

apelacin, la poltica procesal ha establecido una fase para el momento
para el desahogo de pruebas. Se pretende con esto dar otra oportunidad de
prueba, abriendo una nueva instruccin ante la segunda instancia.

Medios anormales de terminacin, el recurso de apelacin puede terminar

por medios normales o anormales. Decimos que hay media normal de
terminacin cuando el recurso termina revocando, modifi cando la resolucin
recurrida, previo reexamen de la misma, esto es resolviendo el
cuestionamiento que se hizo de la resolucin recurrida.

Queja, la queja es otro de los recursos ordinarios establecidos por nuestras

leyes procesales. La queja tiene varias acepciones En e1 lenguaje coman
suele asignrsele la connotacin de lamentacin, como ocurre con la
persona que se "queja" de una dolencia o enfermedad. Por, el campo
jurdico, encontramos por lo menos dos connotaciones: por un lado signifi ca
denuncia, y por el otro implica un recurso.

Reposicin del procedimiento, otros de los recursos ordinarios -adems de

la apelacin y queja - es el conocido como reposicin del procedimiento (o
recurso de nulidad), que nuestros cdigos actuales regulan el capitulo de la
apelacin. se trata de un recurso ordinario donde se reexamina el
procedimiento seguido en primera instancia, y orientando por el recurrente
a que se declare la nulidad del procedimiento, y se reabra, remueve o
reanude ste en primera instancia, basndose en los errores in procedendo
signifi ca ocurrieron.
Procedimiento, al plantearse el supuesto de "queja" el Tribunal Unitario de
Circuito (o en su caso la Sala Penal del Tribunal Superior -de Justicia), en el
plazo de cuarenta y ocho horas le dar entrada al recurso y requerir al
juez de, Distrito, Cuya conducta omisiva haya dado lugar al recurso, para
que rinda informe dentro del plazo de tres das

Proceso Impugnativo Autnomo (juicio de amparo penal). - Proceso

impugnativo, "Se puede califi car como procesos impugnativos -seala Fix
Zamudio - aquellos en los cuales se combaten actos o resoluciones de
autoridad a travs de un proceso autnomo, en el cual inicia una relacin,
jurdica procesal diversa, En nuestro ordenamiento procesal perdemos
sealar como tales al juicio de amparo de doble instancia, que debe
considerarse como un verdadero proceso.

Controversia, en no pocas ocasiones suele ocurrir que el imputado no est

de acuerdo con los actos o abstenciones realizadas por la autoridad penal.
Disieste as de los actos realizados por el instructor que ordena una
aprehensin (por que considera que no cumpli con ciertas formalidades del
procedimiento), o puede estar en desacuerdo con el agente del Ministerio
Pblico, quien en la averiguacin previa ejecut un acto procedimental
prohibido por la Ley.

Supuestos procesales, el juicio o proceso de amparo , como cualquier otro

tipo de proceso, constituye en su objeto una rama de estudio de la teora
general del proceso y no un apndice del derecho constitucional o del
derecho poltico.

Estructurando bajo el principio acusatorio, se da en el juicio de amparo

autnomo la trifuncionalidad caracterstica de todo proceso acusatorio:
actores o demandantes, demandados y rgano de decisin con su juzgador.

Substanciacin del juicio, el juicio de amparo penal se encuentra

teleolgicamente orientado a resolver la procedencia o improcedencia de
las pretensiones de las partes. E1 autor que pretenda se declare ilegal al
acto de la autoridad penal, y el demandado, que generalmente pretende se
otorguen su acto. En otros trminos a travs del ,juicio de amparo se trata
de resolver el confl icto interpartes.
El juicio de amparo penal es de doble instancia esto es, puede tramitarse
hasta su resolucin fi nal en dos instancias. Ello signifi ca que en este
proceso las resoluciones de primera instancia podrn ser revisables
mediante la interposicin y tramitacin de otro recurso (revisin se le llama
al equivalente de 1a apelacin).

Medidas Catelares, Normalmente, durante la sustanciacin del proceso de

amparo penal las partes en especial el imputado demandante, temen se
ejecute el "acto reclamado".

Las resoluciones de suspensin puede decretarse desde el momento mismo

en que se presenta la demanda de amparo en ocasiones hay quien fi rma que
la copia certifi cada del acuerdo suspensional es o constituye el amparo: No
es raro encontrar quien diga "a fulano no lo detuvieron porque traa un
amparo", -queriendo realmente decir que posea una copia certifi cada de la
resolucin del tribunal de amparo, donde ordena que se suspenda la
ejecucin del "acto reclamado".

Medidas cautelares penales

Se dice con frecuencia que una de las fi nalidades del proceso penal es
hacer efectivo el ius puniendi, esto es, sancionar a quien ha cometido algn
delito. El hacer efectivo este ius puniendi implica conforme a la garanta de
audiencia, que primeramente deber llevarse a cabo el correspondiente
proceso legal, antes de sancionar al penalmente demandado. No obstante,
el natural curso del proceso y su tardanza harn prcticamente imposible
aplicar la sancin, si antes no se aplica una medida que garantice de tal
sancin.

La idea de las medidas cautelares se desarroll durante la primera mitad

del presente siglo en la escuela italiana de derecho procesal. En los inicios
el primero de los citados aludi a la sancin asegurativa o cautelar.

Caractersticas, la separacin entre procesos de conocimientos, cautelares y

ejecutivos a que se refi ri Carnelutti, hoy slo es historia, pues no hay
procesos meramente cautelares, ya que si persistimos es aludir a procesos
cautelares, habr que admitir que estos tienen tambin algo de ejecucin.
Es por esto que decimos centrar la atencin a la orientacin de la medida
misma que se pronuncia, que en todo caso ser la que diferencie de las
medidas no cautelares, las defi nitivas.
Clasifi cacin, con base en la lgica jurdica, las clasifi caciones de las
medidas cautelares pueden ser varias recordemos, por ejemplo, la del
propio Calamandrei, que sostiene la existencia de tres tipos:

a) Para asegurar pruebas y el cuerpo del delito,

b) Para asegurar la conservacin del patrimonio (la satisfaccin de las

obligaciones civiles),

c) Para impedir el alejamiento del inculpado (el que ser objeto de

ejecucin penal).

Regulacin en Mxico, por lo que atae ala regulacin de las medidas

cautelares es de carcter personal, en la legislacin mexicana no existe un
solo captulo que con sistema las acoja.

Por el contrario, en la mentalidad del legislador apare ce una completa

ignorancia de lo que son las medidas cautelares. Esto signifi ca que no
existan. algunas de estas medidas en nuestra Ley. Si existen. Lo que ocurre
es que tal parece que su regulacin fue ms producto del azar que ah las
llev, que de un estudio concienzudo de su existencia.

Medidas cautelares, en general, las medidas cautelares reales (garantas

reales) afectan de alguna manera el eventual resultado que se d en la
medida defi nitiva (afectacin de bienes). La regulacin de este tipo de
medidas asegurativas en nuestra legislacin pauprrima; a penas si
encontramos que las cosas deben ser inventariadas, guardadas en un lugar
adecuado, segn su naturaleza; y tomar precauciones para que se asegure
su conservacin (Art. CFPP).

Medidas cautelares personales, las medidas cautelares de carcter personal

afectan a una persona al eventual resultado que se d en la medida
defi nitiva.

Esta afectacin preventiva que incide sobre las personas (personas fsicas)
le impide su movilidad o libertad de trnsito comunicarse con otras
personas; o faculta a las autoridades a examinarla anticipadamente, etc.

Las medidas personas se diferencian de las reales, dice Jimnez Asenjo, "en
el fi n, puesto que las cautelares personales propenden asegurar los efectos
de las personales de esta clase, y las reales las responsabilidades de tipo
econmico en cuanto al medio, porque las primeras se ejecutan
restringiendo privado de su libertad personal al presupuesto culpables y las
segundas restringen o privan de la libertad de disposicin dominical de
ciertas cosas a su dueo, en cuanto a las personales se diferencian en que
aqullas son personalsimas, que la persona obligada es quien las sufre, sin
que se omita sustitucin de una tercera en principio de subrogacin
universal del deudor en las deudas econmicas.

Privacin provisional de la libertad

La base constitucional a la privacin constitucional de la libertad fsica de

una persona, la encontramos en el artculo 18 constitucional, cuando
dispone que slo por delito que merezca pena de carcter corporal, habr
lugar a la "prisin preventiva", as como en el articulo 16 constitucional,
reformado en 1993, al establecer que cuando menos est sancionada la
conducta delictuosa por una pena "restrictiva de la libertad".

Una de las medidas cautelares de naturaleza personal ms socorridas,

tpicas o representativas del proceso penal, es aquella que asegura la
restriccin de la libertad personal o fsica del sujeto pasivo del proceso
penal, presumido como sujeto activo del delito.

Esta medida tan peculiar del proceso penal y casi desconocida en otro tipo
de procesos, lleva a la aplicacin de medidas restrictivas a la libertad fsica
de una persona; esto es, la reduce a la detencin de medidas y reclusin
preventiva.

Mientras que la detencin o arresto es ms efmera en el tiempo, la prisin

preventiva es ms o menos prolongada. Podramos decir que la detencin
limita la libertad del individuo durante un periodo brevsimo, hasta tanto
sea convalida da u homologada tal orden de detencin es a la que se llama
prisin preventiva, cuyo estado es ms intenso que la detencin.

Respaldo constitucional, el articulo constitucional prescribe que para un

gobernado sea privado de su libertad, se requiere que medie al acto de
privacin, el procedimiento previo, en el que se cumplan las formalidades
especiales del procedimiento. Como esta disposicin constitucional impide
la privacin provisional de la libertad, resulta entonces que las medidas de
cautela consistentes en la libertad, resulta entonces que las medidas de
cautela consistentes en la privacin provisional de la libertad,
aparentemente resultan inconstitucionales.

Excepciones, la posibilidad de aplicar una medida restrictiva de la libertad

es un derecho en favor de las autoridades penales, de manera que es
perfectamente factible que se pudiera establecer que en ciertos delitos no
impliquen para las personas a las que se les atribuye, la aplicacin de tales
medidas restrictivas de la libertad (es estado puede renunciar a su
derecho).

Al lado de las excepciones que podra establecer el legislador ordinario al

restringir la facultad constitucional de las autoridades, debe mencionarse
que tampoco podr aplicarse medida restrictiva de la libertad a quien slo
se les impute ser sujetos responsables de deudas de carcter puramente
civil.

Casos, los casos en que se permite la medida restrictiva de la libertad

personal, se dice que son de dos tipos: los de detencin y los de prisin
preventiva, a los que ya hemos aludido.

Como medios de detencin, mencionaremos los que se anuncian como:

orden de aprehensin, fl agrancia y caso urgente. Es el nico caso de prisin
preventiva, tenemos el auto de formal prisin, tambin llamado de reclusin
preventiva.

Orden de Aprehensin, es la procedencia cautelar dispuesta por el tribunal

para que por conducto de un ejecutor sea presentada fsicamente una
persona, con el fi n de lograr los aseguramientos propios que las medidas
privativas de libertad implican (asegurar eventual condena, presencia al
proceso, impedir destruya pruebas etc).

E1 vocablo aprehensin deriva de prehendo, prehendere, prehendi, que

signifi ca tomar, asir, coger. En el caso del procesado penal, consiste en asir
a una persona aun contra su voluntad, y llevarla ante el tribunal que la
reclama.

Flagrancia
Al acto de la detencin sin orden judicial debido al sorprender mientras se
esta cometiendo el delito se denomina fl agrancia.

Entendida como requisito, resulta importante en nuestro sistema:

a) puede dar lugar a la detencin sin orden de aprehensin de

-autoridad judicial o del Ministerio Pblico;

b) ser un requisito en los juicios militares para que pueda abrir se un

juicio de guerra extraordinario.

Caso Urgente, un agente de la autoridad administrativa podr ordenar la

detencin provisional, siempre que en el lugar "no se pueda ocurrir ante la
autoridad judicial por razn de hora, lugar o circunstan cia". El nico agente
de la autoridad administrativa que puede ordenar tal detencin, es el
Ministerio Pblico. Cabe recordar que antes de las reformas constitucionales
de 1993, cualquier agente de autoridad poda ordenar este tipo de
detenciones.

Mientras que las primarias o principales aseguran, entre otras cosas, la

eventual ejecucin de una sentencia conde notoria es decir, son medidas
que estn subordinadas a una medida defi nitiva, las secundarias son
medidas que aseguran que no se aplique la medida cautelar principal,
debido a lo cual, son contra garantas.

Contra garantas (medios de obtener la libertad provisional). - Nocin, las

medidas de cautela o garanta pueden ser primarias o principales, por un
lado, y secundarias por el otro. Las ms conocidas y estudiadas son las
principales

En el campo procesal penal decimos que la privacin provisional de la

libertad funciona como una medida de cautela o garanta (cuyo objeto es la
eventual sentencia condenatoria). Podemos agregar que se trata de una
medida de cautela primaria o principal, porque esa medida tambin tiene su
''antdoto'' para que no se ejecute; y sta es la contra garanta.

Libertad mediante caucin, "a partir del liberalismo -apunta Rivera Silva -, el
dinero adquiere un puesto tan importante como la libertad. Spengler, con
mucha razn, manifi esta que el smbolo de la sangre deja, su lugar al
smbolo del dinero Esta importancia que adquiere los factores econmicos a
partir de la Revolucin Francesa, se subraya en las instituciones que
estamos estudiando, en donde un valor muy apreciado, como es la libertad,
slo es sustituido por otro muy apreciado: el dinero la institucin indicada
provoca, en todos los que no tienen poder econmico, una fuerte protesta
contra la libertad bajo caucin, en la cual ven un producto fi el del
pensamiento burgus.

Libertad mediante arraigo, adems de concederse la libertad provisional

mediante caucin, sta puede darse mediante el arraigo del sujeto pasivo o
potencial sujeto pasivo del proceso, segn otro caso legal.

El arraigo

Es una condicin para obtener la libertad provisional y consiste en el

acatamiento a la orden que se le da al sujeto, para que no se ausente del
lugar donde el proceso se encuentra radicado. No existe aqu respaldo en
dinero, como en el caso de la caucin, sino orden del Ministerio Pblico para
que la persona se ausenta, a consecuencia de lo cual la persona queda
obligada a presentarse en todos los actos procesa les a los que sea citada.
Esencialmente se trata de que no se ausente del lugar del juicio.

Libertad mediante palabra, adems de las garantas - o contra garantas,

como les hemos llamado - respaldadas en dinero (caucin) y en la orden de
autoridad (arraigo), encontramos en la Ley otra consistente en "la palabra
de honor" o "promesa de comparecencia" empeada par el privado de la
libertad preventivamente.

Al igual que el arraigo, hay aqu un temor minino o nulo de que se fugue el
agradecimiento, respecto del cual se confa en su "palabra de honor", por
ello comp romete y empea tal palabra, a fi n de que se le otorgue la libertad
provisional (se le excarcele).

Introduccin al Derecho probatorio. - Concepto, cuando una persona se

presenta ante la autoridad afi rmando que se ejecutaron ciertos hechos (por
ejemplo, que hubo apoderamiento de cosas ajenas), lo que en realidad est
haciendo, no es -probar los hechos, sino tan slo afi rmar que a su juicio
ocurrieron.
El tema de la prueba, tan importante en el proceso penal, no ha sido
conceptuado unnimemente. segn algunos autores, la prueba es el fondo o
fuente en si (la huella, la fi rma, la mancha de sangre); para otros, es el
procedimiento o actividad que ha de realizarse para confi rmar o rechazar la
previa afi rmacin (hiptesis), y para otros, ms, la prueba es el resultado
obtenido; es decir, la verifi cacin de lo previamente afi rmado.

Objeto de prueba, al responder a la pregunta qu es lo que ha de

probarse?, nos referimos propiamente al objeto o materia de la prueba,
tambin conocida como thema probandum.

En sentido, especial en un caso de robo lo que - puede ser objeto de prueba

seria si hubo o no apoderamiento, si recay sobre alguna cosa ajena, si es
mueble, etc.

Medios, la respuesta a la interrogante cmo ha de probarse cierto objeto

de prueba? nos sita en el tema de los medios de prueba. E1 medio de
prueba, deca Prieto -Castro "es el instrumento corporal o material cuya
apreciacin sensible constituye para el juez la fuente de donde obtiene los
motivos de su conviccin", es, afi rmar Alsina, "el instrumento cosa o
circunstancia en los que el juez encuentra los motivos de su conviccin".

Ms claramente, al precisar la distincin entre objeto de prueba y medio de

prueba, Sents concibe a este ltimo como "las actuaciones judiciales con
los cuales las fuentes se incorporan al proceso". El medio probatorio es el
instrumento o mecanismo a travs del cual la fuente de conocimiento se
incorpora al proceso. Es, decimos nosotros, el mtodo escogido para
comprobar o rechazar una afi rmacin. En trminos ms sencillos, es la
tcnica especial escogida.

Destinatario, en cuanto a quin se dirige la prueba, la respuesta

depende, dice Florin, des sistema empleado, si es el inquisitivo, la prueba
se dirige al tribunal, pero si es acusatorio, no solo el tribunal sino a todos
los dems sujetos procesales, afi rmacin esta que Gonzlez Blanco sostiene
para el procedimiento penal en Mxico. No obstante, ha de advertirse que
en principio la prueba se dirige siempre al tribunal, que es el que ha de
decidir.
Sujetos y cargas, en el sistema del sujeto de la prueba, ha de responderse a
diversas interrog antes: quin ha de probar y cmo se distribuye la carga de
la prueba.

Decamos que segn el principio acusatorio la carga de la prueba recae en

las partes, pero ocurre que en proceso penal -especialmente el regulado en
las leyes secundarias - se tiende al inquisitivo, dando as intervencin al
instructor para, aportar material probatorio. (adems de cargas en las
partes, facultades en el juzgado o instructor.)

Procedimiento, en el estudio y regulacin de la prueba, el tema de

procedimiento es quiz el ms explorado, en especial por parte de los
procedimentalistas pero, desgraciadamente, ms en el nivel intuitivo que en
el cientfi co. E1 estudio del procedimiento probatorio queda dividido,
expresa Couture, en dos campos: "en uno se halla e1 conjunto de formas y
de reglas comunes a todas pruebas; en el otro, de carcter especial, se
seala el mecanismo de cada uno de los medios de prueba. As todo lo
relativo al ofrecimiento de la prueba, a la oportunidad para solicitarla y
para recibirla, a las formas de verifi cacin comunes en todos los medios de
prueba, etc. Constituye el tema general del procedimiento probatorio. Por
otro lado, el funcionamiento de cada medio de prueba, instrumentos,
confesin, inspeccin, etc., constituye al aspecto particular del problema.

Valoracin y efi cacia, la valoracin o apreciacin de la prueba

(especialmente de los datos recogidos) es el proceso intelectual que
consiste en una interpretacin individual e integral de los resultados, que
conduce a asignarles o rechazarles consecuencias jurdicas. Es tal su
importancia que por separado ha surgido una disciplina que se denomina
psicologa de la asercin. Decimos individual e integral por cuanto que han
de amoldarse, tanto al sistema unitario como al globalizador de la
apreciacin de la prueba.

Aunque en Mxico los tribunales han negado valora este tipo de resultados
obtenidos en un proceso no est por dems record ar que la Corte
colombiana ha establecido (para beneplcito de la ciencia) que "las pruebas
legalmente practicadas en un juicio son aceptables en otro y esto, porque
las pruebas elaboradas legalmente son actos jurdicos autnticos que
demuestra la realizacin de ciertos hechos determinados como sufi cientes
para producir efectos tambin. Determinados.

Los relatos personales

Medios de conviccin, dentro de la clasifi cacin de los medios de prueba
que presenta Briseo Sierra (medios de confi rmacin, prefi ere llamarles), se
encuentra la categora de lo que l denomina. medios de conviccin o
convencimiento. Emparentar stos, en gran medida, con las llamadas y
pruebas persnales o pruebas mediante relatos, y se caracterizan por
conducir a una manera persuasin o convencimiento en el nimo del
juzgador.

Es posible decir que lo que declara un acusado, un testigo, un denunciante

o un presunto ofendido no necesariamente prueba o demuestra que sus
juicios o aseveraciones corresponden a la verdad histrica. Esto es, que en
el orden lgico y real, el relato de una persona no forzosamente refl eja lo
que realmente ocurri. En todo caso (y en esto coincidimos con Briseo), el
relato de uno de estos sujetos slo puede conducir al tribunal a convencerlo
de que cierto hecho ocurri segn la versin del declarante, pero no a
demostrar o verifi car que efectivamente as ocurri. Prueba de ello es que
en muchos casos los testigos falsos convencen al juez de lo que dicen, pero
no prueban que realmente as se dio el hecho histrico.

A pesar de algunas diferencias que en el trato de nuestra ley a cada una de

esas entrevistas, existen elementos de coincidencia, por lo que conviene
considerar en conjunto tales elementos.

a) Tach as, en la medida que la ley procesal establezca reglas de capacidad

para declarar, en esa medida surge la posibilidad de poder recusar a los
declarantes. La tacha, en el sentido subjetivo, corresp onde a una
recusacin, y permite eliminar al declarante. Afortunadamente, en el
enjuiciamiento penal se han prohibido estos incidentes de tachas (Art., 193
CPP DF), sin olvidar que la llamada tacha objetiva no sta prohibida, de
manera que el tribunal puede asentar los datos que infl uyan en el valor o
nulifi quen lo declarado. Para hacer factible esta tacha objetiva, las partes
pueden proponer los datos o motivos que afecten la veracidad. de lo
afi rmad o por el declarante, e incluso ofrecer pruebas que confi rmen sus
afi rmaciones, las cuales se agregarn al legajo (Art. 253 CFPP).

b). Admonicin y promesa de veracidad, por cuanto estos medios de

conviccin o convencimiento constituyen un medio que slo se apoya en el
medio dicho, el derecho procesal en general los toma como meras
manifestaciones o pronunciamientos subjetivos en torno a un hecho. Dicho
de otro modo, en la generalidad de nuestras leyes se trata de meras
opiniones, hiptesis o juicios que vistos desde el ngulo cientfi co, deben
pasar por un procedimiento para ser verifi cados.
c). Interrogatorios, llegado el momento del desahogo de la declaracin, son
el interrogatorio y su tcnica los que en gran medida son comunes para
todos los declarantes. Para comenzar, ha de recordarse que est abolida la
tortura como medio o mecanismo para hacer declarar (aunque defacto en
Mxico subsista).

Al interrogatorio, que es una tcnica de recoleccin de datos, Medida Lima

lo concibe como "el conjunto de las preguntas que el juez o las partes
formulan a los testigos acerca de los hechos objeto del acreditamiento en
un litigio o en una causa criminal y tambin el acto procesal en que tales
preguntas son propuestas a los testigos".

En cuanto a la forma de administrar el interrog atorio, las tcnicas de

investigacin cientfi ca le han propuesto especial cuidado, puesto que un
entrevistador inexperto o una entrevista inadecuada suele malograr los
resultados que puedan obtenerse de un testigo. Por desgracia nuestras
leyes procesales no prestan la debida atencin a este importante aspecto A
lo ms que se llega en la regulacin es a la forma en que se redacta la
pregunta y su contenido.

d). Retractacin y rechazo, aunque no bien establecida en nuestras leyes

procesales, han sido los presedentes y la prctica judicial los que le han
delineado, aunque no precisamente a la forma en que debe interpretarse,
sino a cul es la declaracin efi caz o Con frecuencia confunden nuestros
tribunales a la. retractacin de lo declarado con el rechazo de lo declarado.

La retractacin consiste en negar corno cierto lo previamente declarado, en

tanto que el rechazo consiste en rechazar como propia su declaracin. En la
retractacin, el declarante no niega haber hecho la previa declaracin, slo
que ahora la revoca (tal vez porque se equivoc); en cambio, en el rechazo,
el declarante no acepta haber hecho la declaracin, y por eso la rechaza.

e). Efi cacia, nuestra ley no tasa o regula la efi cacia legal de las
declaraciones, dato que debe considerarse positivo. Por lo que hace , la
confesin, se le lleg a asignar el valor "prueba plena", lo cual desde el
punto de vista cientfi co resulta falso, pues es errneo considerar que por el
hecho de confesar se demuestra un hecho histrico; es decir, se prueba. ya
que en el mejor de los casos puede convencer, mas no probar.

Cabe llamar la atencin a1 hecho de que nuestra Constitucin care ce de

una declaracin fundamental como la peruana (Art. 2, inciso 20, prrafo
20), cuando establece que las -"declaraciones obtenidas por la violencia
carece de valor. Quien la emplea incurre en responsabilidad penal". No
obstante, se obtiene mediante la interpretacin sistemtica, e incluso los
tribunales de amparo as lo han declarado.
La constitucin actual declara sin valor la declaracin que se hace ante
autoridad distinta al juez, Ministerio Pblico o sin asistencia de defensor. La
detencin prolongada afecta a la vez la efi cacia de las declaraciones, por
ello segn la ley, se le declara sin efi cacia.

Declaracin del imputado

Declaracin, la declaracin del imputado es declaracin de parte (departe

procesal). Corresponde a la declaracin del sujeto pasivo del proceso.
Puesto que esta declaracin puede darse durante el proceso o aun antes del
mismo -caso en que se preconstituye, como ocurre con la que se da en la
averiguacin previa -, creemos que en lugar de llamarse "declaracin del
sujeto pasivo del proceso", es ms conveniente denominarle declaracin del
imputado.

Confesin, en torno a la confesin se ha expresado diversas ideas. En

algunas defi niciones el inters se ha con arado en el contenido de la
confesin que en otras se atiende al resultado que produce.

En cuanto al contenido; se afi rma que la confesin es una declaracin o

participacin de conocimiento, y que tal declaracin se refi ere a hechos
propios y no ajenos (Si retrata de hechos ajenos estaramos en presencia
del testimonio en un sentido estricto).

En lo que atae a su contenido, la declaracin del imputado puede consistir

en aceptacin de hechos -caso en que estamos ente la confesin -, en el
rechazo de stos, o en una declaracin o califi cacin de los mismos. En
cuanto al efecto jurdico que puede producir, la declaracin del imputado
puede serle adversa a sus intereses, benefi ciarlo o ser natural.

En otras caractersticas referida al contenido de la declaracin, la polmica

entre los estudiosos del proceso penal. an persiste. algunos consideran
que en esta declaracin se reconoce al autor de un delito como responsable
de ste (Franco Sodi y la Suprema Corte), se reconoce culpabilidad (Rivera
Silva, Rafael de Pina), participacin. en, el delito (Garca Ramrez y Victoria
Adato). etc.
Procedimiento, por lo que hace al mecanismo tendiente a producir la
declaracin del imputado, desafortunadamente no est regulado en
nuestras Leyes, a pesar de que la confesin es el principal medio probatorio
en torno al cual gira el enjuiciamiento penal en Mxico.

No se encuentra regulado lo relativo al ofrecimiento ni a la recepcin. En lo

que concierne a la preparacin, el declarante slo ha de ser exhortado, ms
no protestado o juramentado. La declaracin puede ser espontnea o
provocada. Es espontnea cuando de manera llana sencilla sin aparente
direccin o compulsa, el declarante produce su declaracin, segn nuestras
Leyes, tal declaracin puede ser e inclusive el declarante puede dictar su
versin (Art. 207 en relacin con el 255del CFPP). En la declaracin
provocada slo son permisibles los interrogatorios y no los medios
compeledores a declarar, como el tormento, por ejemplo. Pueden interrogar
tanto el Ministerio Pblico como el defensor.

Valoracin y efi cacia, en torno al valor y efi cacia de la declaracin del

imputado, nuestras leyes y procedentes judiciales han partido de una
clasifi cacin de la declaracin que se relaciona con el perjuicio o benefi cio
que pueda acarrear. De esta manera, si la declaracin es contra reus, pro
dure resultados diversos a la declaracin favor reus.

En caso de declaracin obtenida mediante tortura sta ser nula (Art. 8 Ley
Federal para prevenir la tortura). Tambin se sancionar con nulidad la
confesin, cuando hubiese faltado intrprete (Art. 9 Ley Federal para
Prevenir la Tortura). Por fortuna qued derogado el viejo articulo 174 del
CFPP que le daba valor trascendente a la confesin por robo.

Declaracin de Testigos (testimonio). - Concepto,

a) Testimonio, al igual que los expuestos por el imputado, coinciden en ser

declaraciones y medios de prueba personales, no obstante, difi eren en
cuanto al sujeto que produce la declaracin el inters en el fallo fi nal y e1
anexo con el litigio (adems, uno posee y el otro carece de legitimacin
procesal). El testimonio se caracteriza por referir hechos que se perciben
mediante los sentidos. Es as como se conoce los testigos de vista, de
odad, de tacto, de olfato y de gusto.

b) Clasifi cacin varias son, las especies que pueden encontrarse en torno
a1 testimonio; en nuestro caso, presentamos la expuesta por Para Quijano.
Las declaraciones pueden ser nicas, singulares o contestes. Son nicas
cuando en torno al hecho slo hay una declaracin, son singulares, cuando
espesar de existir varias declaraciones, no son contestes -es decir no
declaran lo mismo -y son contestes cuando existe acuerdo en torno al hecho
declarado.

Testigo, en un sentido amplio, el trmino testigo evoca a cualquier persona

que declara ente la autoridad. Sin embargo, en esta ocasin nos referimos
al sentido estricto del vocablo testigo.

Aunque refi rindose al testimonio, Devis Echandia asegura que "es un acto
procesal, por el cual una persona informa a un juez sobre lo que sabe de
ciertos hechos; est dirigido siempre al juez y forma parte del proceso a
diligencias procesales previas (lo ltimo cuando se reclamen antes del juicio
o para futura memoria... ) , sin que para ello sea inconveniente que
provengan de personas que son parte en el juicio donde debe producir sus
efectos probatorios...

Testigo tcnico, con cierta frecuencia se confunde al testigo tcnico es

decir, al testigo que hace declaraciones o juicios tcnicos con el perito. En
general las afi rmaciones relativas al juicio tcnicos corresponden al
testimonio y no a la pericial.

Procedimiento, en cuanto al ofrecimiento y recepcin no existe regulacin

especial. En la fase preparacin se encuentran las disposiciones
internacionales que prohben el tormento como medio de obtener
declaracin. La declaracin o exposicin que hace el testigo corresponde -o
por lo menos afi rma que corresponde - a una "reproduccin o reconstruccin
(de un hecho no presente) que (sic) se obtiene gracias a la memoria del
testigo, que guarda o conserva percepcin y permite recordarla
posteriormente.

Valoracin y efi cacia, el juzgador debe ser un -psiclogo en relacin con

ella, porque suele suceder que el testigo profesional, que es un verdadero
actor dramtico frente al tribunal, tiene tales maas y tamao aplomo, que
puede impresionar a un juez inexperto o mal psiclogo y, por otra parte, es
frecuente que el testigo verdadero, pero que nunca ha estado en un
tribunal, por sus actitudes y nerviosismos d la apariencia de estar
mintiendo, cuando quiz sea un rigor un testigo verdadero; por ello,
reiteramos que la apreciacin del testimonio deba hacerla el juez con
mucho cuidado y como un buen psiclogo.
A nuestro parecer, siempre resulta aconsejable que el testigo que declara
en la averiguacin. previa vuelva a declarar en la instruccin judicial y en
especial en el juicio, y que no slo ratifi que lo inicialmente asentado, y
como se acostumbra

Declaracin del presento ofendido, la declaracin del que se dice ofendido o

presunta parte lesionada suelta algunas dudas. Si se afi rma de que l es
parte (material), su declaracin en algunos casos podra llegar a tratarse
como confesin pero si se le considera sujeto ajeno a las partes formales,
cae de cierta forma en la naturaleza del testigo.

Momento operacional, el procedimiento de esta prueba puede practicarse,

segn nuestra ley, entes del proceso, es decir durante 1a averiguacin
previa (Art. 124 CFPP), en el proces (preliminar especialmente), en el juicio
ente jurados (Art. 323 CFPP). e incluso en la segunda instancia (Art. 378 CF
PP).

Pero independientemente del sujeto que produce la declaracin (imputado,

testigo stricto sensu y presunto ofendido), la declaracin del que se afi rma
ofendido coincide con los dems tipos de declaracin en que es declaracin
que, por tanto, no demuestra o verifi ca el hecho histrico, sino slo
convence.

En cuanto a la naturaleza jurdica de su declaracin, hay una fuerte

tendencia a compararlo -con el testigo (Manzini o Devis Echandia, por
ejemplo), en tanto que otros autores consideran que no deberla
equiparrsele (Florin.

Complejo de declaraciones (careo probatorio). - concepto, el careo, como

medio probatorio, es confundido con frecuencia (especialmente por los
legisladores, tribunales y a1gunos estudiosos mexicanos) por otras
instituciones procesales, por lo que resulta conveniente deslindar su
concepto. En los textos relativos a la materia es frecuente que se considere
o clasifi que al careo en tres tipos: careo constitucional, probatorio y
supletorio.

a). Careo constitucional, se estableci un medio de defensa, no un medio

de prueba. En el creo constitucional, quien tena que declarar era el
declarante del cargo (no el imputado) y tena que practicrsele existiera o
no contradiccin en las declaraciones.

b). Careo probatorio, el careo procesal o probatorio, es un medio, un

mtodo o una gua que mediante la discusin de versiones contradictorias
(contratacin de declaraciones),est encaminado a descubrir o afi rmar la
versin correcta, en la fue el juez tendr a la vez la posibilidad de
convencerse -del o de los datos declarados.

c). Careo fi cto o supletorio, cuando, por cualquier motivo, -expresa nuestra
ley federal -, no pudiera obtenerse la comparecencia de algunos de los que
deban ser caread os, se practicar careo supletorio, leyndose al presente la
declaracin del otro y hacindolo notar las contradicciones que hubiere
entre ellas y lo declarado por l. Si los que deban carearse estuvieran fuera
de la jurisdiccin del tribunal, se librar el exhorto corresp ondiente (Art.,
268 CFPP).

Naturaleza de las declaraciones, la suprema corte ha dicho respecto a la

diligencia de careo, que "cuando es presenciada por el juez, le entrega
enseanzas psicolgicas insuperables, por que al colocar frente a frente a
dos personas, a quienes se les indican las contradicciones de sus versiones,
de echo se les invita a que uno de ellos desenmascare al falsario y el
resultado obtenido es de especial importancia para descubrir la verdad
histrica, objetivo fundamental de todo proceso".

De lo expuesto resulta que en el careo se obtiene no slo un debate entre

declaraciones, sino tambin importantsimas experiencias psicolgicas que
llevan o no al convencimiento del juez acerca del hecho, e inclusive la
posibilidad (reconocida por la Ley) de que se revoque la primitiva versin

Procedimiento, en la preparacin. es decir, antes de entrar al debate, el

tribunal debe estimular la discusin. algunas Leyes, como la mexicana (Art.
267 CFPP) establecen que para ello ha de darse lectura a las declaraciones,
llamando la atencin sobre las contradicciones, en tanto que las Leyes de
otros lugares (la colombiana por ejemplo) no se les da lectura a las
declaraciones, sino que el juez "har que los careantes declaren de nuevo
en presencia uno del otro en el entendido de que el juez hace repetir la
declaracin, pero en la parte donde se presenta el desacuerdo..."

Valor y efi cacia, como medio de conviccin que es la utilidad del careo se
ha planteado desde dos perspectivas: por un lado se le considera inefi caz
"pues es el medio que la victoria al ms sereno, astuto o descarad o sobre el
tmido, inexperto o inadvertido", o que es tan efi caz porque el ms
reposado ser opacado por el inocente.

Desgraciadamente, hasta la fecha no conocemos ninguna investigacin de

campo o experimental que d respuesta a nuestro problema; es efi caz el
careo? y, en su caso, hasta qu punto?.

Oportunidad procesal, por lo que hace al momento en que debe verifi carse,
el careo, puede realizarse en cualquier etapa del proceso; y en el estado
actual de nuestro procedimiento penal, nada impide que se practique en la
averiguacin previa.

Es aconsejable que se realice tan luego como se practique la declaracin

preparatoria (preinstruccin) (Art. 154 CFPP), y que sea obligatorio en el
juicio ente el jurado (Art.324 CFPP); inclusive, es una de las raras
diligencias que se sugiere ser repetidas (Art. 265 CFPP).

La prctica del careo, resulta tan obligatoria que su omisin da lugar a la

nulidad de todo lo actuado (Art. 388 frac. IV CFPP).

Reconocimiento probatorio. - concepto, al lado de las declaraciones que slo

tienden a evocar o rememorar el fenmeno, el reconocimiento implica una
relacin directa (fsica entre el sujeto que explica y el dato por explicar. No
es lo mismo basarse en el mero recuerdo para explicar o describir una cosa,
que estar frente a la cosa -frente a frente - e ir describindola.

En lo que concierne al objeto que ha de reconocer se, pueden ser lugares,

cosas o personas. E1 reconocimiento de cada uno de estos objetos pueden
hacerse por imputados, testigos o an terce ros, o por el instructor. La Ley,
de manera dispers, sin sistema, ha abordado los diversos tipos de
reconocimiento, sin darle un tratamiento -nico.

Reconocimiento de cosas, el expreso puede ser ala vez provocado o

espontneo. El fi cto apare ce cuado las personas no se presentan a
reconocer el documento; en el tcito, se presenta cuando la contraparte del
oferente no lo objeta, a sabiendas de su existencia en el expediente, el
implcito, cuando la parte lo ofrece, sin alegar falsedad -es decir, sin
desconocerlo -; el reconocimiento por descripcin resulta cuando luego de
fi rmado, el documento se hace inscribir en algn registro fi nalmente el
reconocimiento por atestacin en el que se reconoce ante el juez o el
notario.

Reconocimiento de lugares, el artculo 210 (CFPP) similar al 252 del CFPP, al

aludir a la declaracin del testigo establece que "si la declaracin se refi ere
a un hecho que hubiese dejado vestigios permanentes en algn lugar el
testigo podr ser conducido a l para que haga las explicaciones
convenientes". Aunque 1a ley se refi ere al testigo, nada impide que tal
reconocimiento pueda hacerlo cualquier otro declarante (por ejemplo,
presunto ofendido, imputado). Nuestra ley slo establece la posibilidad de
practicarla el reconocimiento del lugar, pero sin ninguna norma especial
que lo regule.

Reconocimiento de personas (confrontacin), en la ley mexicana el

conocimiento de personas se cita ms comnmente con el nombre de
confrontacin. Es el nico tipo de reconocimiento al que se asigna un
captulo especial en la ley.

Cuando un declarante "no puede dar noticia exacta de la persona a quien se

refi ere, pero que exprese que podr reconocerla si se le presentare, el
tribunal proceder a la confrontacin... lo mismo se har cuando el que
declare asegure conocer a una persona y haya motivos para sospechar que
no la conoce (Art. 259 CFPP). En sta, tambin llamada rueda de presos, de
varias personas semejantes ha de identifi carse a una. Tal -diligencia resulta
un tanto espectacular, puesto que la Ley presta atencin a la coreografa y
escenografa.

Reconocimiento Administrativo, al lado de la inspeccin judicial, nuestra ley

establece la posibilidad de que sea el Ministerio Pblico quien, en la
averiguacin previa poli vial, practique el reconocimiento (Art. 124).

Reconocimiento judicial (inspeccin Judicial), consiste en la descripcin que

el tribunal hace de personas lupa res o cosas que en la persona ha
aprehendido a travs de sus sentidos, y que estn relacionadas con el
objeto de la prueba

En el fondo, este tipo de reconocimiento, al que en la prctica algunos le

denominan "fe", no puede equipararse con la que el tribunal realiza, si ste
carece del contacto directo con el objeto, falta la inmediacin procesal.
Pese a ello, nuestra ley y jurisprudencia han seguido considerando que sea
"fe" dada por el Ministerio Pblico, es equiparable a una inspeccin judicial,
vinculando inclusive al tribunal. Advirtase en nuestro concepto se trata de
una mera equiparacin que da el legislador con la verdadera inspeccin. Y
lo equiparable no es similar.

Peritaje.- Concepto, coexistente con los reconocimientos y las declaraciones

de las personas (imputadas, testigos, presuntos ofendidos) encontramos las
declaraciones de los expertos en un campo del saber. Cuando en un proceso
se re corre a este tipo de expertos o peritos, se reclaman revelaciones,
expresiones o dictmenes especializados. Tal vez por esto Carnelutti decidi
denominarles consultores tcnicos, en lugar de peritos.

Los peritos son, personas capa citadas en una ciencia o tcnica que llegan o
son llamados al proceso para rendir un dictamen o peritaje. Con esto
queremos decir que el perito debe ser competente. Idealmente tambin
debera satisfacer el requisito de imparcialidad, condicin que por desgracia
no es acogida por nuestras Leyes. A menudo se diferencia al perito del
testigo en que el primero es permutable en el proceso, lo que no ocurre con
el testigo; el perito es designado, en tanto que el testigo surge de las
circunstancias; el perito aporta datos cientfi cos, tcnicos o artsticos, lo
que no sucede con el testigo.

Objeto, en lo que concierne al objeto de prueba Franco Sodi se quejaba de

los peritos en ocasiones penetraban en campos propios de la funcin
jurisdiccional, y valoraban as pruebas o hacan afi rmaciones sobre
responsabilidad. Igualmente en jurisprudencia defi nida se ha limitado el
objeto de examen pericial, de manera que los peritos no deben dictaminar
sobre "culpabilidad". En la precisin del objeto de la prueba pericial ha de
tenerse en cuanta que sta debe circunscribirse a la comprobacin o
disprobacin de hiptesis o afi rmaciones que entraen un conocimiento
cientfi co, tcnico o artstico.

Peritacin y experimentacin, nuestra ley ordena que "los peritos

practicarn todas las operaciones y experimentos que su ciencia o arte les
sugiera y expresaran los hechos y circunstan cias que sirvan de fundamento
a su dictamen (arts234 CFPP y 1 74 CPPDF ).

Queda entonces que para el peritaje se requiere de operaciones y

experimentos fue la ciencia corresp ondiente aconseje. Por tanto, cuando el
resultado proporcionado no va acompaado de los procedimientos
cientfi cos recomendados por el mtodo cientfi co y especifi co de la ciencia,
no se puede considerar peritaje, sino opinin o para el case de mayor
elaboracin, informe.

Hay casos de informes en nuestra ley que se confunden con peritajes. Por
ejemplo, para reconocer la personalidad y cultura de una persona que
pertenezca a alguno de los grupos tnicos del pas, deber el tribunal
allegarse de los informes correspondientes (Art. 220 bis CFPP).

Procedimiento, el nombramiento o designacin de peritos no slo corre a

cargo del instructor, sino tambin de las partes. As tanto la defensa como
el Ministerio Pblico tendrn -derecho a nombrar a los dos peritos para que
dictaminen en torno a una cuestin.

Una vez aceptado el nombramiento de peritos por el juez, ste deber

hacerles saber tal designacin para que manifi esten si aceptan o no e1
cargo que se les confi ere.

Valor y efi cacia, el estado actual del valor del dictamen pericial revela que
tales dictmenes son vistos en ocasiones con menor calidad que el propio
testimonio. El descrdito hay que entenderlo, no esta en la pericial misma,
ni en los mecanismos que el perito emplea para llegar a la conclusin, que
en el fondo debe estar precedida de cientifi cidad. El descrdito est en los
peritos y en su falta de honorabilidad, quienes por ser pagados por una u
otra parte, falsean el dictamen pericial o realicen incorrectamente el
procedimiento, a fi n de llegar a los resultados queridos por el que paga. En.
suma; el descrdito est en la parcialidad.

Constatacin de los datos mediante su reproduccin (reconstruccin de los

hechos). - Concepto, Nuestra ley regula bajo el nombre de reconstru ccin de
los hechos y en Italia, Manzini la design experimento judicial. En Mxico se
le considera como la reproduccin de la forma, modo y circunstancia en que
ocurri -cierto hecho reproduccin de situaciones en sus trazos medulares
circunstanciales o datos secundarios repeticin o reproduccin. artifi cial o
parte de l, etc.

La reconstru ccin consiste en:

a) la produccin o escenifi cacin de una conducta; y

b) que se afi rma as ha ocurrido. La afi rmacin de que as sucedi
(hiptesis) proviene de la declaracin de algn sujeto procesal (juez, testigo
ofendido, imputado, perito), y se orienta a la confi rmacin o disprobacion
de lo afi rmado.

Naturaleza, comencemos por recordar que el fenmeno del experimento

judicial o reconstruccin de los hechos o conducta no ha sido hasta la fecha
lo sufi cientemente explicados y que al respecto Slo existen ideas aisladas.
No obstante, se debe reconocer que se trata de un medio tcnico complejo.

La ley mexicana regula 1a construccin en el capitulo de la inspeccin; y

afi rma que la inspeccin puede temer el carcter de reconstruccin de
hechos (arts. 144 CPPDF y 214 CFPP) algo similar ocurre en el cdigo de
Procedimientos Civiles italiano de 1940, pues luego de referirse a 1a
inspeccin, en el segundo prrafo del artculo 261 se establece que
"igualmente, a fi n de comp robar si un Lecho se ha verifi cado o pudo
haberse verifi ca do en un determinado modo, puede ordenar el juez que se
proceda a su reconstruccin, y eventualmente hacer que se lleve acabo su
reproduccin fotogrfi ca o cinematogrfi ca.

En cunto al procedimiento, en la inspeccin slo hay observacin, en tanto

que en la reconstru ccin se da 1a reproduccin o experimentacin; y en su
esencia, mientras fue el reconocimiento o inspeccin consiste en una mera
descripcin, en la constatacin resultante de la reconstruccin se verifi ca o
comprueba e1 dato afi rmado como posible.

Procedimiento, en cuanto al ofrecimiento o proposicin de la constatacin

judicial que puede ser anunciado por cual quiera de las partes en el
proceso, apuntamos que en el procedimiento italiano tambin los peritos
pueden pedirla.

A1 ser ofrecida la reconstruccin de la conducta, se debe precisar 'cules

son los hechos y circunstancias fue se deban esclarecer" (arts. 151 CPPDF y
217 CFPP); esto es, se debe precisar todas y cada una de las hiptesis
(declaraciones o -peritajes) que se desea sean confi rmadas o rechazadas.

Oportunidad procesal, debido a que la reconstruccin tiene como supuesto

las declaraciones de sujetos procesales, e incluso la inspeccin del lugar
(arts. 146 CPPDF y 216 -CFPP), la ltima actuacin probatoria, lo cual no es
cierto.
La reconstruccin puede diligenciarse en cualquier momento de la
instruccin judicial; basta tan slo como supuesto la declaracin de una
persona que exprese una forma de cmo ocurri un hecho.

Aunque no este prohibida en la llamada averiguacin previa, tambin sera

factible en ella su desahogo. Pero, lo que aqu faltarla sera la inmediatez
procesal, es decir, no podra el juez presenciar directamente la
constatacin. Esta diligencia puede repetirse tantas veces como se estime
necesario (arts, 217 CFPP y 147 CPPDF).

La cuestin incidental concepto, en realidad, el tema de los incidentes

penales en Mxico ha sido como explorado por l momento, podemos
afi rmar que el incidente consiste en una cuestin que se plantea durarte el
curso de un proceso y que -est relacionada con la marcha. normal de ste;
es decir, con la validez de los actos procesales. En otras palabras
sobrevienen cuando se cuestiona la normalidad o presunta normalidad al
tratar el sujeto bsico o principal del proceso, procurando evitar una crisis
procesal.

Casi siempre se requiere de un procedimiento, al fi nal del cual se declar la

estimacin de la cuestin planteada, y en su caso, se ordene el remedio que
enmiende el error cometido. Al tener en cuenta nicamente el remedio a
este procedimiento, algunos han llegado a afi rmar que el incidente es un
pro ceso dentro de otro proceso.

Procedimiento o cuestin, algunas defi niciones de los incidentes parten de

las perspectivas de un procedimiento as por ejemplo, Becerra Bautista lo
defi ne como los "procedimientos que tienden a resolver controversias de
carcter adjetivo relacionadas inmediata y directamente con el asunto
principal.

A1 enfocarlo como cuestin no como procedimiento encontramos a la casi

totalidad de los estudiosos. "Por eso afi rma Carnelutti se llaman cuestiones
incidentales o tambin simplemente incidentes en cuanto incidunt, caen en
el proceso e impiden su prosecucin.

El incidente evoca bsicamente una cuestin aunque para resolverla se

requiere siempre de un "proceder"; es decir, de un procedimiento pero no es
posible defi nir al incidente des de la. perspectiva de un procedimiento, y
que aquellos que carecen del mismo (los qu se resuelven "de plano", se
negaran a si mismo como incidentes. Es entonces el incidente ese incidens;
es decir, esa. cuestin que se plantea durante el proceso.

Delimitaciones, el mayor problema para conceptualizar al incidente lo

constituye 1a mana del legislador de denominar incidente a lo que no lo es.
As, por ignorancia llama incidente a verdaderas medidas cautelares, a
ciertos procedimientos probatorios, a cuestiones perjudiciales, a las
excepciones

etc.

De manera que si para concentualizarlo partimos de lo que el legislador

denomina incidente slo encontraremos un desquiciamiento en las ideas
que nos imposibilita la sistematizacin del concepto. De aqu que nuestro
enfoque metodolgico de conocimiento no sea el meramente exegtico o
positivista.

Especies, la prolfi ca gama de incidentes se han clasifi cad o desde diversas

perspectivas y partiendo de matices.

a) En atencin al ritual, los incidentes son generales o

especfi cos generales cuando el procedimiento es comn, y especfi cos
cuando el procedimiento este. especialmente establecido -para solucionar
determinadas cuestiones.

b) Por el efecto que produce su simple planteamiento. Los

incidentes son de previo y especial pronunciamiento, en el caso de que se
presenten un obstculo para la continuacin del pro ceso principal -es decir,
detienen la marcha del proceso principal, o simplemente, son de simultanea
tramitacin, al tramitarse simultnea o paralelamente al proceso principal;
vale decir, que su tramitacin no obstaculiza la marcha del proceso
principal.

c) Por el momento en que se plantea se dice que los

incidentes son previos proceso principal. A estos ltimos tambin se les
llama de ejecucin. En realidad, los verdaderos incidentes son los segundos.

Reglas generales, para ser resueltas "de plano" las cuestiones incidentales
requieren, adems, que no sean de las catalogadas como artculos de previo
y especial pronuncia miento, y que a juicio del tribunal as debe ser
resuelto.
Por lo que hace a las cuestiones que requieren el previo procedimiento, ste
se reduce a la presentacin de un escrito (demanda incidental), notifi cacin
a la contraparte para contestacin. El emplazamiento es de tres das.
Postulada la cuestin, se abre un periodo probatorio no mayor de cinco dial.
Contina el periodo conclusivo, en el cual se lleva a cabo una audiencia, y
concluye con resolucin, a. la cual la doctrina le ha denominado
interlocutoria (Art. 494 CFPP).

Cuestiones de competencia y capacidad

En lo referente a la competencia, tena que ya hemos visto, sta suele

clasifi carse en objetiva (competencia propiamente) yen subjetiva, ms
conocida como capacidad. Competencia objetiva, que seria la referente al
rgano mismo -es decir "al ofi cio" , y subjetiva, que seria la referente a la
capacidad del sujeto encargado de dirigir y juzgar en el proceso.

Cuestiones de competencia, las caractersticas de la especializacin de los

tribunales o divisin del trabajo entr los mismos consiste en que cada uno
de ellos posee un ,mbito competencial especifi co. El cuestionamiento de
ste mbito corresponde a lo que estamos llamando cuestiones de
competencia.

Las cuestiones de competencia -apunta Alcal Zamora - son contiendas que

sur -gen, en el mbito de la competencia relativa, cuando dos o mis
tribunales de un mismo orden jurisdiccional pretenden conocer de un
determinado litigio o causa; por el contrario, abstenerse de entender en el
mismo".

Estas cuestiones de competencia (objetiva, por, supuesto) sumen cuando

dos o ms tribunales afi rman o niegan ser los competentes para conocer
determinado asunto penal, sien la contienda los tribunales competidores
afi rman ser los competentes, surge la llamada contienda positiva: pero si
niegan ser competentes, surge la contienda negativa.

Inhibitoria, es la tcnica o procedimiento que ha de seguirse (luego de

planteada la cuestin de competencia) ante el tribunal que el promoverte
pretende que sea este tribunal el que se declare competente y contine
conociendo de un asunto previamente planteado ante otro tribunal. En este
sentido, la inhibitoria no es la cuestin sino el procedimiento que ha de
seguirse para resolverla.
Declinatoria, es la otra tcnica por seguir y como contrapartida a la
inhibitoria se inicia ante el tribunal que el promoverte afi rma no es el
competente, puede llegar a desembocar en un confl icto negativo de
competencias. Bajo este procedimiento, el promovente inicial pretende que
el tribunal que ya est conociendo se declare incompetente y enve el
asunto a otro tribunal. Cabe advertir que dicho procedimiento tambin se
puede inciar ex offi cio.

Cuestiones de capacidad, adems de la competencia del rgano para

conocer de un asunto, es necesaria la existencia de la "competencia" del
sujeto que encarna al rgano, y a. la que ms certeramente se le ha
denominado capacidad subjetiva o simplemente capacidad.

Dejamos acentado que la capacidad subjetiva puede enfocarse en un

sentido abstracto y en un sentido concreto. As record amos que por
capacidad subjetiva en abstracto debe entenderse el conjunto de requisitos
necesarios para ser titular, de un rgano (capacidad personal de adquisicin
del puesto), as como su legal constitucin; en tanto que con capacidad
subjetiva en concreto, aludimos a la capacidad personal para ejercer su
funcin en un caso concreto, ante la ausencia de impedimentos (aptitud
para ejercer la representacin del tribunal en el determinado proceso). De
manera que no debes existir motivo de inhabilidad o de sospechar de
parcialidad por parte del sujeto cargado de juzgar.

En la excusa la cuestin es planteada por el impedido, quien se autoexcluye

en e1 conocimiento, en tanto que en la recusacin la cuestin es planteada
por persona diversa de la del impedidse La primera se reduce a una
completa autodescalifi cacin

La excusa no es la razn o motivo que se hace valer sino el apto de

autodescalifi cacin fundada en el impedimento. As, no se confunda el
impedimento con el acto de decisin que hace valer tal impedimento, como
por desgracia ocurre con algunos escritores. La excusa es el acto mediante
el cual, luego de autoplanteada por el impedido la ausencia de capacidad
subjetiva en concreto, se provoca la sustitucin de tal persona, e inclusive
puede llegarse a sustituir al propio rgano a que pertenece, especialmente
cuando se trata del tribunal monocrtico o unipersonal

Recusacin
La recusacin consiste en el acto de -parte a travs del cual se cuestiona la
capacidad subjetiva en -concreto del juzgador (o de algn otro auxiliar),
exigindose su exclusin y sustitucin. Vale decir, es el acto en que se
afi rma que una persona (normalmente el juzgador) est impedido para cono
cero

Cuestiones de acumulacin y escisin. - Acumulacin, el trmino acumular

proviene de ad; a, accumlo accumulare que signifi ca amontonar, cargar. La
acumulacin de procesos parte del supuesto de que existen dos o ms
procesos que se tramitan por se parado. En este caso se cuestin esa
separacin, y se pretende que deben ir acumulados de aqu el nombre con
el que conocemos a este incidente.

Tipos de acumulacin, cabe aqu recordar que la doctrina considera una

diferencia entre la llamada acumulacin de -pretensiones (malamente
llamada acumulacin de acciones) y la acumulacin de autos '(tambin
denominada acumulacin de expedientes o legajos). En tanto la primera
est referida al contenido, la segunda alude a la apariencia, a lo formal. A
pesar de que casi siempre concurre, tal concurrencia no es la regla.

La acumulacin procura lograr la unidad de direccin del proceso, una

unidad procedimental, una economa procesal, una unidad de criterio al
resolver, un ahorro de actividad jurisdiccional. Se trata tambin de evitar la
repeticin de actuaciones, as como los juzgamientos contradictorios.

Supuestos, en general el supuesto o cuestin que plantea la necesidad de

acumular es la conexidad. El trmino cenexidad proviene de connexus,
connexa, connuexum, conectare, que signifi ca atar, unir, combinar, enlazar.
De acuerdo con un criterio sistemtico, existe conexidad, como supuesto
para acumulan pretensiones, en los siguientes casos:

a) Por identidad de las personas. Vale decir que se trata del mismo
sujeto penalmente enjuiciado (eadem personae), aun cuando sean diversos
los dems elementos del objeto procesal, o sea cuando no exista identidad
en la causa, ni en la pretensin.

b) Por identidad en la causa petendi, a lo que el cdigo llama delitos

conexos, malamente regulados y aun repetidos en los artculos 475
fracciones, I y II, y 473 fracciones IV y V del CFPP se trata aqu de una
identidad del objeto procesal en lo que atae a la causa; es decir, se est
ente el mismo hecho delictuoso (eadem causa petendi), a pesar de que se
trate de diversas personas, ya sea que en el mismo delito todos trabajaron
unidos, o que trabajaron en diversos delitos segn concierto previo,
mediante divisin del trabajo.
c) Por relacin causal de causas, se supone la existencia de varios
procesos con diversidad de causas, pero se afi rma que cada una de esas
causas (cada uno de los delitos imputados) funcionaron como medios para
ejecutar o consumar otros o para ase sumar impunidad (delitos que
funcionan como medios para la realizacin de otros).

Excepciones, como excepcin los supuestos anteriores, no procede la

acumulacin:

a) cuando las pretensiones que s desea acumular son propias

en (cuanto a competencia objetiva) de tribunales diversos (de diverso
fuero); mejor dicho, diversos sistemas, judiciales salvo el caso de atraccin
de procesos (Art. 474 CFPP).

b) cuando los procesos que se traten de acumular se encuentren

en diversos estadio procedimental.

c) cuando, conforme al juicio razonado, estime este que de

llevarse a cabo la acumulacin la investigacin se difi culta. Esta excepcin
slo; es operante en la legislacin federal Art. 478 CFPP ) .

Escisin procesal, la escisin procesal, que nuestras leyes llaman

separacin de procesos o malamente de autos es la fi gura opuesta a la
acumulacin de pretensiones. En la escisin (ale scissio, cortadura) se parte
del supuesto de que dos o ms pretensiones se encuentran acumuladas
(indebida o perjudicialmente) pero a raz de la necesidad legal, o por
conveniencia e - la administracin de justicia, ciertas pretensiones se
escinden o segregan de las otras, para que continen conocindose 'en un
procedimiento autnomo, y tal vez ante otro tribunal.

Supuestos, aunque en nuestras leyes no existe sistematizacin, el

planteamiento de la cuestin que da lugar a la escisin de procesos puede
fundarse en algunas de las siguientes hiptesis:

a) Diversidad de procedimientos o vas; esto es, que

ciertas pretensiones slo puedan tratarse segn un ritual y otras de
conformidad con otro ritual. Se trata de una incompatibilidad de
procedimientos.

b) Diversidad de competencias en razn de "fuero" que

surge -cuando ciertas pretensiones slo pueden ser conocidas por un rgano
diverso del que debe conocer de las otras.

c) Cuando no haya procedido la acumulacin, pero de

hecho las causas estn acumuladas.
d) Porque no exista identidad en la causa petendi (delitos
diversos o inconexos, dice la ley ), aunque exista identidad en las personas,
y que adems el tribunal estime que de persistir la acumulacin, la
investigacin se demorara o difi cultara.

Introduccin al proceso resarcitorio

Accin y pretensin, en realidad no existe la "accin civil" o la accin penal.

La accin es un concepto procesal puro, desligado de contenido
contaminante. En todo caso, si al concepto de accin se le suma un
contenido para poner de relieve el tipo de confl icto que se pretende
resolver, con ello no variamos el concepto de accin, si o que slo tratamos
de simplifi car un amplio juego de palabras.

E1 confl icto como supuesto y su solucin, relacin material sustancial, las

relaciones jurdico materiales tambin son diferentes. No es lo mismo que el
estado fi gure como acreedor en la relacin Estado -Delincuente, a que sea
el ofendido, el titular o acreedor del derecho al que se le pague el dao. En
su caso, la relacin es puramente penal, en tanto que en el otro es
meramente civil

Los intereses de la pretensin resarcitoria tienen ms carcter patrimonial y

consisten principalmente en la restitucin de la cosa obtenida ilcitamente o
en el pago de la misma; en el pago de los daos materiales y morales -
ocasionad os, -as como en el pago de los perjuicios.

Confusin de pretensiones (civiles y penales), al parecer en el antiguo

derecho francs donde se logr diferenciar la pena del resarciamiento del
dao; y esto ha sido sostenido en la actualidad por la doctrina. El actual
artculo 34 del Cdigo Penal, rechazado esa ya muy antigua idea sostiene
anacrnica y deslinchadamente que la reparacin del dao tiene el carcter
de pena pblica , lo cual ha provocado justifi cada reaccin entre los
estudiosos.

Deslinde, tres son los sistemas conocidos en el tratamiento de la pretensin

resarcitoria:
a) de confusin entre penas y resarcimiento, abriendo un mismo
procedimiento (enjuiciamiento nico).

b) de diferenciacin entre pena y resarcimiento, tratando las

-pretensiones en enjuiciamientos separados, y tribunales diversos
(enjuiciamientos diversos y sede diversa), y

c) de diferenciacin entre pena y resarcimiento, tratando en

enjuiciamientos separados, pero ante un mismo tribunal dada la
acumulacin de pretensiones (enjuiciamientos diversos y misma sede).

A nuestro parecer, el tercero de los sistemas es el ms aconsejable, pero la

realidad legislativa mexicana todava parece aferrarse a la primera; no est
por dems recordar que los cdigos mexicanos anteriores al vigente, en
este aspecto resultaron superiores.

Interrelaciones, conviene hacer una pausa para precisar que entre las
pretensiones tanto penales como civiles resarcitorias existe una
interrelacin, algunas veces estrechamente paralela y otras sucesivas.

Conexidad, deslindados los hechos y pretensiones civiles resarcitorias

respecto de las puramente penales, resulta indudable que entre ambas
existe cierto enlace, que en el campo procesal se conoce como conexin o
conexidad. De las diversas hiptesis que tratan de explicarnos el porqu de
la conexin (esto es, de razones o supuestos por los que ha de acumularse),
podemos imaginar las siguientes:

a) que sean comunes o idnticos los sujetos (identidad en las personas),

b) que sean comunes o idnticas las pretensiones (identidad en las

pretensiones),

c) que la vinculacin se encadene a un negocio principal (vinculacin

accesorio principal), y

d) que sean comunes o idnticos los hechos o datos fcticos en que se

apoya la pretensin (identidad en la causa petendi).

Acumulacin, aunque existen varios tipos de acumulacin, nos interesa

especialmente el de procesos y pretensiones, ms que el de expedientes o
autos. Ya es sabido que uno de los su puestos de la acumulacin es la
conexidad; por tanto, no hay ms que decir respecto a la posibilidad de
acumular el proceso penal y el resarcitorio. La acumulacin, sostiene
Carnelutti, se hace necesaria porque:

a) se trata del mismo hecho objeto del proceso (la

conducta que se dice delictuosa), pues si se tratare este hecho por
separado, puede acarrear la apreciacin diversa y contradictoria (principio
de certeza) y

b) se da la economa procesal, pues de otra manera habra

que trabajar doblemente (principio de economa).

Competencia judicial, dada la regla general segn la cual opera la

acumulacin por conexidad, queda resolver cul es el tribunal competente.

Atraccin, no cabe duda que por razn. de la. materia originalmente el

asunto penal corresponde al tribunal penal, en tanto que el civil, al tribunal
civil; pero dadas la conexidad y la obligacin de acumular las pretensiones
penales y civiles resarcitorias, slo a uno de esos tribunales le puede asistir
el -principio de atractividad o atraccin.

Regulacin normativa, una excepcin a lo expresado la puntualiza la SCJ en

el siguiente caso "si la responsabilidad civil exigible a terceros se apoya en
la teora del riesgo creado, con total abstraccin de su origen que pudo ser
o no delictivo, obliga a que la primera sala (penal) pronuncie declaracin de
incompetencia, toda vez que la accin, juicio, sentencia, preceptos
sustantivos y adjetivos aplicados y la propia autoridad que dict resolucin
defi nitiva pertenecen al orden civil.".

Competencia concurrente, aunque en principio parece que en exclusividad

le corresponde conocer al tribunal penal (salvo en las excepciones
previstas) ocurre que, por ejemplo, de acuerdo con las leyes comerciales, el
libramiento de cheque que no sea pagado por el librado, da pauta abrir dos
procesos: uno penal (fraude) y otro mercantil (para e1 pago).

Reglamentacin del enjuiciamiento, las leyes secundarias abren para el

procedimiento un captulo especial, para tratar las pretensiones civiles
resarcitorias enderezadas contra personas diversas de la del imputado, pero
carecen de un capitulo similar para aquellos casos en que el penalmente
demandado sea el civilmente demandado.
Estudiosos en Mxico, en el momento actual, los estudiosos sobre el
proceso resarcitorio en Mxico resultan demasiado exiguos. Mientras los
civiles, se dedican al estudio del aspecto material (en su aspecto civil
resarcitorio), no ocurre lo mismo en los procesalistas civiles, quienes con
descuido del tema (el del proceso resarcitorio) lo abandonan a los
procesalistas penales; por desgracia, sucede que a estos ltimos parece -no
gustarles el tema.

Sujetos del litigio y del proceso. - Partes, slo algunos de estos sujetos son
indispensables, en tanto que otros son accesorios u ocasionales. Entre los
indispensables encontramos al sujeto del juicio (juzgador, principalmente) y
a los sujetos de la accin (demandante y demandado).

En un sentido material, las partes en la relacin civil resarcitoria serian: el

que tiene derecho al resarcimiento del dao y el obligado a cubrirla.

En el sentido formal, o parte de la accin procesal resarcitorio es aquel que

frente al juez afi rma y reclama (para si o para otro) que tiene derecho a que
se le repare un dao que dice en su contra se cometi (sujeto activo del
proceso) as como aqul atrado al proceso, al afi rmarse de l que es el
deudor (sujeto pasivo del proceso).

Sujeto actor, ejercita la accin procesal mediante la interposicin de una

demanda u rgano jurisdiccional o aquel a cuyo nombre se interpone. Hay
dos tipos de actores: uno en sentido sustancial material y otro en sentido
formal.

En sentido sustancial o material encontramos al sujeto de la pretensin de

fondo; es decir, uno de los sujetos del litigio; en tanto que en sentido
formal encontramos al que promueve la demanda, a un sujeto de la accin.

Sujeto Demandado, responsable civil, contra lo que se pudiera. pensar,

responsable civil del dao no lo es exclusiva mente el delincuente, sino que
por diversas razones la ley sustantiva tambin obliga otras personas que no
han participado en la comisin del hecho delictuoso a responder por los
paos causa dos.
E1 demandado, es la persona contra la que se dirige la pretensin civil
resarcitoria, debe diferenciarse del responsable civil; es decir, del deudor.
Para ser demandado -lo se -requiere demostrar que es el deudor, por el
contrario, la demanda slo se endereza contra aquel que se afi rma es
deudor (aun cuando no 1o sea).

Si se exigiera -desde el momento en que se plantea la demanda - que el

demandado fuera un verdadero deudor, esto es, el responsable civil,
carecera de razn el enjuiciamiento. Si desde el principio se demostrara
que el demandado es el responsable, no habra necesidad de juicio pues
para qu tratar de demostrar que es o no responsable, si ya se le exige
que lo sea?.

Capacidad y legitimacin, como la doctrina hace notar apunta Barrios de

Angelis al abordar el tema de la capacidad y legitimacin -, las capacidades
son cualidades intrnsecas del sujeto; en tanto que las legitimaciones
constituyen cualidades extrnsecas. Estudiaremos las siguientes:

a) Capacidad para ser parte, en que al opinin de Flores

Garca va con la "aptitud para ser actor y demandado, que corresponde a la
capacidad jurdica de goce" .

b) Capacidad procesal o personalidad, es decir, la

capacidad para estar en juicio, tomar parte del mismo, o capacidad de obrar
procesalmente.

c) Capacidad de postulacin o personera que consiste en

"la aptitud para desempear las profesiones (legales como la abogaca o 1a
procuracin.

d) Legitimacin causal, la cual consiste en "la razonable

posibilidad de que quienes se atribuyen o a quienes se atribuye la
implicacin en los intereses especfi cos del objeto sean sus efectivos
titulares.

e) Legitimacin procesal les la aptitud que permite el

ejercicio de las funciones correspondientes a los estatutos de parte y de
tercero", "difi ere de la capacidad procesal en que sta en una actitud
genrica, para todo proceso; en -tanto que la legitimacin procesal como
toda legitimacines para uno o ms procesos determinados".

Litisconsorcio
En el caso del proceso resarcitorio no queda la menor duda, de que cuando
los demandados -son varios se concreta al litisconsorcio pasivo. Este surge
debido al fenmeno de la codelincuencia y, por consiguiente, de los
codeudores.

Respecto al litisconsorcio activo, es posible encontrar abogados, con

reducida mentalidad de postulante, que nieguen su posibilidad en Mxico.
No obstante en nuestra opinin si existen varios probables damnifi cados
(actores materiales, ya lo habamos dicho), lo cual da 1a caractersti ca de
un litisconsorcio activo.

Coadyuvancia y representacin, en la coadyuvacin hay dos sujetos: el

coadyuvante y el coadyubado. Las pretensiones de ambos coinciden, pero la
del coadyubado es principal, en tanto que de 1a del cuadyuvante es
accesoria, a grado tal que este ltimo Alcal -Zamora lo considera subparte,
igualmente asociado con la parte principal . Algunos autores, agregan que
la actuacin del tercerista es subordinada ala actuacin del principal.

Enjuiciamiento

Naturaleza del procedimiento, -en el caso del procedimiento que ha de

seguirse para resolver la pretensin resarcitoria, no se trata de un
procedimiento incidental Dicho en otras palabras: e1 incidente cuestiona la
marcha normal del proceder.

En cuanto al criterio que ha de seguirse se que nuestro sistema legal,

recordemos que en incidente d liquidacin posterior a sentencia no se
encuentra regulado en la codifi cacin procesal penal, aunque si en la civil.

Clasifi cacin, la multitud de enjuiciamientos conocidos y regulados suelen

clasifi carse segn. diversas razones. La ndole didctica de este libro nos
obliga a ello; de manera que seguiremos el esquema clasifi catorio expuesto
por Ovalle Favila.

a) Por su fi nalidad, el enjuiciamiento es de conocimiento o declarativo,

b) Por la razn del orden de proceder, el enjuiciamiento es plenario
rpido especialmente el dirigido contra el imputado -penal, dada la
concentracin en el periodo del juicio,

c) Por la generalidad o especifi cidad del litigio, el enjuiciamiento es

especial, que sin gran trascendencia, como ocurri en la vieja codifi cacin,
cuando dependiendo del monto, el enjuiciamiento poda ser verbal o
sumario ( CPPDF de 1980).

d) por la forma, el enjuiciamiento puede ser verbal y escrito en tanto

que en el penalizado, se inclina por la oralidad de por el contenido, el
enjuiciamiento es singular.

Enjuiciamiento privatizado o civilizado, este tipo de ritual parece ser el ms

conocido y seria, propiamente, el ms normal ordinario. Incorporado a
nuestra codifi cacin del siglo pasado e inspirado en la legislacin espaola
tiene como caractersticas y aqu seguimos los subprincipios de Vescovi las
siguientes:

a) comienza por inicio de parte, aqu el Ministerio Pblico

no es parte. El juez no puede iniciarlo.

b) las partes fi jan el. objete del proceso (thema

decidendum) a travs de sus pretensiones.

c) las partes lijan el objeto de prueba.

Enjuiciamiento penalizado, si bien los procedimientos del amparo han sido

rara el legislador mexicano fuente de orgullo, no ocurre lo mismo con este
procedimiento resarcitorio del dao, que debe reportar vergenza, no slo a
nuestro legislador, sino tambin a los juristas que ste apoyan.

E1 procedimiento especializado que se cre en 1928 -1929 y actu en 1932

dej su caracterstica de civilizado o privatizado, para prcticamente
confundirse con el penal (es decir, se "penalizo").

Proceso preliminar, "por proceso preliminar habramos de entender -apunt

Alcal -Zamora - el conjunto de actuaciones desenvueltas con anterioridad a
la demanda de fondo y relacionadas con el proceso principal en virtud de
factores -que mudan segn la fi nalidad perseguida por aqul.
El proceso preliminar -explica Alcal -Zamora -, de cierta forma los actos
implican "el anuncio o exteriorizacin de un propsito de litigar acerca del
fondo".

Proceso principal, pese a la menguada reglamentacin y pauprrima

jurisprudencia, no resulta difcil atisbar que en las fases del proceso
principal aparece bien claro el periodo postulatorio o expositivo (demanda y
contestacin) prcticamente han desaparecido el periodo probatorio -que se
ha anticipado y tramitado en el. proceso preliminar - y el periodo conclusivo
(alegato, que es casi desconocido en la praxis diaria y la sentencia.

Sentencia, la sentencia es el acto y la decisin pronunciada por el tribunal

mediante la cual da solucin al fon do controvertido. Es una formula
compositiva del litigio. La -sentencia penal absolutoria siempre representa a
la absolucin respecto a la responsabilidad civil. En el cdigo de 1894 ;que.
se estableca esta conclusin, salvo tres casos de excepcin... no toda
excluyente de responsabilidad penal se excluye de la -civil, ya que las
primeras, no siempre representan una obra con forme a derecho, sino que
muchas de ellas son causa de imputabilidad o inculpabilidad que obligan a
la reparacin civil. El juez o tribunal que decreta la absolucin penal debe
en todo caso hacer una declaracin en relacin con la responsabilidad civil.

Cosa juzgada, en realidad, el tema de la cosa juzgada adquiere mayores

dimensiones cuando planteamos la existencia de sentencias equivocadas o
injustas, que normalmente son fenmenos Tcticos pero no jurdicos. En el
campo civil resarcitorio; varias son las interrogantes que podemos plantear,
pero la principal refi rindonos a la pretensin de permanencia - seria es
posible que en caso de absolucin en sede penal, se pueda abrir, continuar
y resolver otro proceso en sede civil?. Aunque la respuesta a la interrogante
no parece ser clara en nuestra ley, han sido los tribunales, principalmente
los de amparo, los que en diversas ocasiones le han dado respuesta.

Ejecucin, la funcin jurisdiccional termina en la sentencia; lo dems, en

todo caso slo podr ser actividad judicial, ms no jurisdiccional. De esta
manera, no es posible hablar de proceso de ejecucin, ya que en el mejor
de los casos seria ejecucin procesal.

"Podemos defi nir a la ejecucin civil en el proceso penal -dice Luis Bramont -
como el procedimiento que regula el proceso de ejecucin civil (en todo
caso, la ejecucin procesal) que tiende actuar la sancin civil pecuniaria
derivada de la comisin de un delito, lleve o no apoyado ste
responsabilidad penal para el ejecutado".
En realidad, la ejecucin de sentencias relativas al dao civil delictual trae
aparejado ms fondo sociolgico y econmico que jurdico, pues frente a la
insolvencia, no funcionan los mecanismos jurdicos, ni siquiera reduciendo
ala esclavitud al deudor. De nada sirve que el pago del dao, se le declare
pblica, si el deudor no tiene con qu pagar.

Medios Impugnativos, medidas cautelares e incidentales. - Medios

impugnativos, entre los medios ordinarios, el recurso de apelacin es el ms
conocido y textualmente concedido al presunto damnifi cado. De los mismos
ordinarios la queja en su modalidad de denegada apelacin, resulta
operante. De manera similar, puede ocurrir que proceda la reposicin del
procedimiento dada la extensin de las hiptesis que el articulo 388 del
CFPP prev en sus fracciones V y VI.

Oposicin o reconsideracin ante el procurad or, la oposicin, tambin

conocida como reconsideracin en otros lugares, es un remedio procesal
prcticamente desconocido en nuestro campo. A1 igual que la revocacin, la
oposicin o reconsideracin est orientada a dejar sin efecto la resolucin
impugnada. Sin embargo, lo que cambia es la mecnica operativa del medio
impugnativo. Mientras que en la revocacin la secuela principal se
confi gurara por una audiencia o due process, luego la resolucin. y
enseguida la impugnacin, es el caso de la oposicin tendramos primero la
resolucin, despus la impugnacin, en la que puede darse la llamada
garanta de audiencia.

Apelacin, el viejo cdigo distrital de 1894 permiti a la parte civil apelar

(art. 478), facultad que se reiter el cdigo de 1931 (Art. 417 fracc. III), no
as en la original codifi cacin federal, sino hasta 1986 -1987, cuando por
modifi cacin se le permiti al presunto damnifi cado apelar.

Amparo casacional, se plantea intraprocesalmente en otra instancia

(normalmente seria la tercera) una inconformidad entre el recurrente y la
decisin del tribunal que ha resuelto en torno a la pretensin civil
resarcitorio. A travs del amparo -casacin -amparo directo, en terminologa
legal- se revsala legalidad del acto de autoridad, para que en su caso se
anule el fallo o se reponga el procedimiento. En nuestro medio, procede
contra las sentencias, ordinariamente de segunda instancia.

Amparo biinstancial, con el nombre de amparo biinstancial, amparo de doble

instancia o juicio de amparo se regula un verdadero proceso o juicio
impugnativo autnomo y, por tanto, diverso del proceso penal. Como todo
proceso, supone el accionar y la actividad jurisdiccional. A1 tribunal le es
llevada una controversia surgida entre alguno de los sujetos del proceso
resarcitorio (presunto damnifi cado -presunto deudor); para con el rgano
que ha decidido en dicho proceso (el rgano seria el que est conociendo de
la pretensin civil resarcitoria).

Aunque sin ser medidas cautelares, con anterioridad nos hemos referido al
caso del artculo 31 del Cdigo Penal, dirigido especialmente a los
conductores de vehculos, los cuales, segn un reglamento an latente -es
decir, suspendidos en su vigencia, deben garantizar cualquier dao que
podran llegar a ocasionar en el supuesto caso de que cometieran un delito
por "imprudencia".

Embargo, en lo que toca al embargo preventivo, implica la afectacin o

gravamen de bienes del presunto deudor para garantizar, en caso de
eventual sentencia condenatoria, que se cumplir. En el fondo supone un
temor , ya que la autoridad o del damnifi cado, de que el embargo pierda,
pierda y se oculte o se deshaga de su patrimonio y torne insolvente.

Salvo en el caso de juicio privatizado en el que hay suplencia de la ley

procesal civil -, en el caso de los embargos que surjan del procedimiento
penalizado, no parece que se puedan efectuar con anterioridad al proceso.
No obstante, la regla del artculo 181 del CFPP que slo regula medidas
cautelares de naturaleza especialmente penal.

Contra garanta, como medidas que aseguran la no ejecutabilidad de una

medida cautelar principal (como puede ser el embargo), encontramos a las
medidas de contragaranta, las cuales nos resultan desconocidas en el
proceso civil resarcitorio.

As para evitar el embargo, o hacer sesar sus efectos, la ley permite al

ejecutado que a su vez constituya otra garanta (contra garanta). "se
negar el embargo o se levantar el efecto -establece la ley -, cuando el
inculpado u otra persona en su nombre otorguen caucin bastante, a juicio
del rgano jurisdiccional, para asegurar la satisfaccin de la responsabilidad
de los daos y perjuicios causados" (Art. 149 CFPP y 35 CPPDF).

Reivindicacin provisora, segn el artculo 398 del CFPP, " cuando est
plenamente comp robado en autos el delito de que se trate, el funcionario
-que conozca del santo dictar providencias necesarias, a solicitud del
interesado, para asegurar sus derechos o restituirlo en el goce de stos,
que estn legalmente justifi cados.

Incidentes, la falta de capacidad o legitimacin ya de las partes o

representantes (falta de capacidad, legitimacin o hus postulando), de
ciertos terce ros como en el caso de testigos o peritos, a travs del
procedimiento de "tachas", o del juzgador al estar impedido (utilizndose
las vas de excusa o de recusacin).

A1 cuestionarse la validez de ciertos actos, tambin se originan los

procedimientos que tienden a nulifi car notifi caciones, emplazamientos o
declaraciones de sujetos.

Igualmente, varias cuestiones pueden dar lugar ala terminacin del proceso
civil resarcitorio. Citemos, por ejemplo., los casos de litispendencia, cosa
juzgada, ciertos casos de renuncia y revocacin de querella penal, la
prescripcin o extincin del derecho civil, la renuncia del derecho (en el
caso de enjuiciamiento privatizado) y, aunque no estableci en la ley, no es
difcil pensar en el caso de la capacidad de la instancia.

Se podr fcilmente advertirse, en el proceso civil resarcitorio del todo

desconocidos los incidentes; lo que ocurre es que nuestro legislador ha sido
psimo en su regulacin.