A influncia dos Princpios Fundamentais da Histria da Lngua de

Hermann Paul no captulo VII (sobre a deriva) de A Linguagem de

Edward Sapir1

William A. PICKERING2

Resumo: Este trabalho pretende demonstrar que as primeiras pginas do cap-

tulo VII de A Linguagem de Edward Sapir, no captulo intitulado A deriva,
consistem em reflexes do autor sobre o captulo II do livro Princpios Fun-
damentais da Histria da Lngua de Hermann Paul. Evidncias encontradas
antes e depois da publicao de A Linguagem mostram que Sapir certamente
teve familiaridade com os Princpios de Paul. Uma comparao do texto de
Sapir com o de Paul mostra que Sapir consultou o livro de Paul, ou notas sobre
esse livro, quando escreveu a primeira parte do captulo sobre a deriva no seu
livro. A exposio de Sapir da ciso dialetal intencionada como argumento
contra a teoria de Paul da mudana lingstica e em favor da noo de deriva e
da correspondente viso estrutural da linguagem. Com base nestes resultados,
pode-se concluir que a influncia de Paul sobre Sapir era genuna e importante.

Palavras chave: deriva, Edward Sapir (1884-1939), Hermann Paul (1846-

1921)

Abstract: This paper shows that the initial pages of Chapter VII of Sapirs Language,
the chapter on drift, consist of Sapirs reflections on Chapter II of Herman Pauls
Prinzipien der Sprachgeschichte. Evidence from both before and after Language
was published shows that Sapir was certainly familiar with Pauls Prinzipien. On
the basis of a comparison of Sapirs text with Pauls, it is clear that Sapir made use
of Pauls book, or notes on that book, in writing the first part of the chapter on
drift in Language. Sapirs exposition of dialect differentiation was intended as an
argument against Pauls theory of change and in favor of Sapirs own notion of drift
and his corresponding structural view of language. On the basis of these findings,
it may be concluded that Pauls influence on Sapir was genuine and important.

Keywords: drift, Edward Sapir (1884-1939), Hermann Paul (1846-1921)

1
Este artigo apresenta alguns aspectos tratados no Exame de Qualificao Geral apre-
sentado em setembro de 2009 ao programa de ps-graduao em Lingstica do Institu-
to de Estudos da Linguagem da UNICAMP, sob a orientao da professora Dra. Tnia
Maria Alkmim.
Doutor em Lingstica pelo IEL/UNCAMP sob a orientao do professor Dr. Angel
2

Corbera Mori, 2010. E-mail para contato: willpickering@yahoo.com.

 William A. Pickering

Introduo
Este trabalho pretende demonstrar que a primeira parte do
captulo VII de A Linguagem de Edward Sapir (1921; trad. port.
1971), o captulo intitulado A deriva, consiste em reflexes do
autor sobre o captulo II dos Princpios Fundamentais da Histria
da Lngua de Hermann Paul (1966).3 Defendo que, ao empregar
Paul como fonte (sem o citar), Sapir estava construindo um ar-
gumento contra a teoria de Paul sobre mudana lingstica e a
favor do seu prprio conceito de deriva e da sua viso estrutural
da linguagem.
Sem dvida, Sapir tinha familiaridade com os Princpios de
Paul de uma forma ou de outra. De 1901 a 1905, Sapir estudou
germanstica no curso de graduao e tambm no curso de mes-
trado (Darnell, 1990: 6 seq.) na universidade de Columbia em
Nova Iorque. Naquela poca, o estudo de lingstica era basica-
mente equivalente lingstica histrico-comparativa das lnguas
indo-europias, e o livro de Paul resumiu as opinies tericas dos
seus praticantes mais proeminentes, a escola dos neogramticos.
De acordo com Jankowsky (1972: 145), aps a primeira edio
dos Princpios, publicada em 1880, Paul transformou-se no
somente no maior representante dos neogramticos, mas, tam-
bm, no lder incontestvel do campo dos estudos de lingsti-
ca geral (traduo nossa). Uma lista dos livros usados por Sapir

3
O livro de Paul, cujo ttulo em alemo Prinzipien der Sprachgeschichte, foi publica-
do originalmente em 1880 e passou por vrias edies. A traduo portuguesa citada
no presente trabalho tem por base a traduo da quinta e ltima edio revisada, a
de 1920. De acordo com Koerner (2008: 109), que traa as diferenas entre as vrias
edies alems, Paul no mudou suas opinies fundamentais nas vrias revises de seu
livro. Alguns captulos foram adicionados segunda edio de 1886. Mais alguns itens,
inclusive respostas aos seus crticos, foram adicionados s edies posteriores. A edio
de 1920, no entanto, meramente uma verso corrigida da quarta edio de 1909.
Com exceo das notas de rodap, os captulos II e III os de maior importncia para o
presente trabalho so essencialmente iguais na traduo portuguesa da edio de 1920
e na traduo inglesa da edio de 1886 (Paul, 1888). Conseqentemente, a questo de
qual foi a edio (ou edies) da obra de Paul que Sapir consultou ser ignorada aqui,
como no sendo de grande relevncia. Os nmeros de seo da edio portuguesa,
iguais aos da alem (Paul, 1920): esto marcados com o smbolo aps os nmeros de
pgina.

193
 Snteses 2010

em seus cursos de germanstica como estudante de graduao e

de ps-graduao, compilada por Murray e Dynes (1986:129),
inclui gramticas do gtico, do islands, e do velho saxo, mas
no inclui os Princpios. difcil imaginar, entretanto, que Sapir
desconhecesse completamente esse livro, cujo autor era tambm
muito conhecido por seus estudos na rea de germanstica. Dca-
das depois, Sapir incluiu a quinta edio alem dos Princpios (a
de 1920) na lista de trabalhos recomendados para consulta dada
no fim de seu verbete Linguagem na Enciclopdia das Cincias
Sociais (Sapir, 1933; o mesmo texto encontra-se reimpresso, sem
a bibliografia, em Sapir, 1949).
A influncia de Paul no pensamento de Sapir pode ser vista
em um artigo de 1911, A histria e as variedades da fala huma-
na, que foi escrito como um breve resumo da lingstica direcio-
nado a um pblico letrado, sem referncias bibliogrficas. Entre
outros assuntos, este artigo apresenta sucintamente a teoria dos
neogramticos sobre a mudana fontica regular. Fica evidente
que este sumrio tem como fonte o livro de Paul, no somente
pelo seu contedo que inclui um sumrio, com ligeiras mo-
dificaes, da teoria psicomotora de Paul da mudana fontica
gradual (tratada em seguida) mas tambm porque contm uma
parfrase da descrio feita por Paul da natureza das leis fonticas:
O termo lei fontica justificado na medida em que uma
tendncia comum pode ser descoberta em um grande nmero de
mudanas de som individuais. importante, entretanto, com-
preender que a lei fontica um conceito puramente histrico,
no comparvel s leis da cincia natural. Estas ltimas, se pode
dizer, operam independentemente de pocas e lugares especficos,
enquanto uma lei fontica meramente uma afirmao generali-
zada de um processo que ocorre em uma rea restrita e dentro de
um perodo de tempo definido. (Sapir, 1911:55; traduo nossa)
Compare isso com o seguinte trecho do captulo III dos Prin-
cpios, que aborda a mudana fontica:
A noo lei fontica no deve compreender-se no sentido que damos
lei na fsica ou na qumica, ou seja, no sentido que eu tinha em vista
quando opus as cincias exactas s cincias histricas. A lei fontica no

194
 William A. Pickering

afirma o que deve repetir-se sempre sob determinadas condies gerais,

mas verifica apenas a regularidade adentro dum grupo de determinados
fenmenos histricos. (Paul, 1966: 74 46)

As seguintes sees deste trabalho demonstram que em A

Linguagem, escrito dez anos mais tarde, Sapir continua a usar Paul
como uma fonte de idias, mas desenvolve seus prprios concei-
tos de linguagem e de mudana lingstica, completamente dife-
rentes dos de Paul.

A teoria de Paul da mudana fontica

Como j conhecido, os neogramticos eram um grupo de
lingistas alemes que na dcada de 1870 comearam a advogar
o princpio da regularidade da mudana fontica. Em contraste
com os seus antecessores, os neogramticos rejeitaram a noo,
comum entre os lingistas do sculo dezenove (Jespersen, 1922:
cap. II e III passim), de que as lnguas tm pocas de crescimen-
to e de deteriorao. Alm disso, eles enfatizaram a importncia
para a lingstica histrico-comparativa do estudo da fontica e
das lnguas vivas. Suas idias dominaram a lingstica at a se-
gunda dcada do sculo vinte, quando a nova orientao estru-
tural inspirada por Saussure comeou a ganhar fora. Embora os
Princpios de Paul sejam considerados um sumrio da abordagem
neogramtica, o prprio Paul no fez parte do grupo original e
diferiu deles em alguns pontos, principalmente na importncia
que colocou na psicologia e em seu foco na lingstica histrica
em vez da comparativa (Jankowsky, 1972:144 seq.).
Para entender a teoria de Paul da mudana lingstica, importante dis-
tinguir entre a sua teoria geral da mudana, encontrada no captulo II do
seu livro (e tratada mais adiante), e suas idias especficas sobre a mudana
fontica, que so tratadas no captulo III. Segundo Paul (1966: 55 30),
as inovaes em vocabulrio, semntica e gramtica podem ser transmi-
tidas com relativa facilidade e sendo bem acolhido noutro stio, avanar
at mais longe sem alterao essencial. O carter da mudana fontica,
por outro lado, depende somente do convvio pessoal imediato. Os sons
so constantemente suscetveis a mudanas ligeiras, mas estas mudanas
pequenas e inconscientes no se espalham por longas distncias. Con-
seqentemente, diferenas locais na pronncia podem desenvolver-se e

195
 Snteses 2010

se mantm por longos perodos de tempo. por causa do seu relativo

conservadorismo e carter local que Paul conclui que As relaes fon-
ticas [i.e., em termos modernos, o sistema fonolgico] continuam a ser
o fator verdadeiramente caracterstico na diviso dialetal dum territrio
lingstico uno.

Outra importante diferena entre a mudana fontica e os

outros tipos de mudana, o seu carter de processo no qual o
som anterior gradualmente e imperceptivelmente se transforma
em um som novo com o passar das geraes. Outros tipos de mu-
dana envolvem meramente o uso progressivamente reduzido e o
eventual desaparecimento de uma forma velha, ou o surgimento
e propagao de uma inovao (Paul, 1966: 42 19).4 Embora
Paul no diga isso explicitamente, a exigncia de que as mudan-
as sejam inconscientes no parece aplicar-se aos outros tipos de
mudana. Apesar destas diferenas, todavia, a propagao de mu-
danas fonticas e de outros tipos de mudana dentro de uma
regio de dialetos ocorre pelas mesmas causas atravs de uma
combinao de impulsos espontneos, difuso, e dos efeitos de
aquisio em crianas (Paul, 1966: 51-52 25-26, 68-70 41-43,
91-94 61, 124-126 82).
Dada a importncia que a mudana fontica tem para Paul e
para os neogramticos, e a sua relao com as inovaes de Sapir,
vale a pena sumariar brevemente as influentes idias de Paul sobre
o assunto. Em conformidade com os princpios dos neogramti-
cos, Paul argumenta no captulo III, A mutao fontica, que as
mudanas de som histricas so regulares no sentido que quando
um dado som em uma lngua se submete a uma mudana, esta al-
terao ocorre em todas as palavras que contm esse som (toman-
do em conta diferenas no contexto fontico). Se um falante mu-
dar ligeiramente sua pronncia de um dado som, essa mudana
se manifesta consistentemente em todas as locues onde aparece
4
Weinreich, Labov e Herzog argumentam que Paul no distingue claramente entre
mudana do tipo contnuo (mudanas em fenmenos gradientes, e.g. mudana fontica
e semntica) e do tipo discreto (mudanas em fenmenos no-gradientes, e.g. mudana
lexical), e que ele efetivamente limita a sua teoria da mudana mudana contnua
(Weinreich et al., 1968: 108 seq.; trad. port. 2006: 39 seq.). No considero inteiramen-
te justa tal crtica de Paul, como permite perceber minha argumentao.

196
 William A. Pickering

o mesmo som em contextos fonticos similares. O processo da

mudana fontica inconsciente e ocorre gradualmente. Depois
de algumas geraes, as acumulaes de mudanas pequenas e im-
perceptveis na fala tpica de um dialeto resultam eventualmente
no que chamamos uma mudana fontica regular.
Para os neogramticos, as mudanas fonticas envolvem so-
mente a fontica e no podem ser motivadas nem obstrudas por
aspectos gramaticais ou semnticos da linguagem (por isso a mu-
dana fontica, entendida em termos desta teoria, referida como
cego ou mecnico; McMahon, 1994: 19-22). Com o passar
do tempo, as mudanas sonoras cegas podem interferir no sistema
gramatical de uma lngua, por exemplo, tendo como resultado
fuses de sufixos de nmero e caso nos substantivos das lnguas
Romnicas e Germnicas. Em tais casos supe-se que, quando os
falantes se tornam conscientes das irregularidades produzidas pela
mudana fontica cega, tendem a regulariz-las criando formas
novas e mais regulares seguindo o modelo de formas regulares
existentes. O processo psicolgico atravs do qual as formas no-
vas so criadas recebe o nome de analogia. Como as mudanas
de som, as mudanas analgicas supostamente tornam-se gene-
ralizadas em uma populao dialetal por impulsos espontneos,
pela difuso, e pela aquisio. Para Paul, a analogia um processo
mental bsico, responsvel tambm pelo que hoje chamaramos
de produtividade morfolgica, criatividade sinttica, ou, ainda,
regras fonolgicas sincrnicas (Paul, 1966: 120-123 78-80, 126-
129 84).
Dentro dos princpios gerais da teoria neogramtica, Paul ela-
bora uma explicao psicomotora das causas da mudana fonti-
ca, sumarizada nitidamente por McMahon:
Paul supe que ns produzimos sons usando os msculos e os nervos
motores, e que isso produz um sentido mecnico. O sentido fsico, mas
depois que a atividade do msculo cessa, uma imagem da memria resi-
dual permite que ns repitamos o mesmo som outra vez, combinando o
sentido mecnico com a imagem da memria. O discurso normal envolve
uma quantidade razovel de desvios da norma como Paul diz, mesmo
o atirador mais treinado erra seu alvo s vezes (1978:8) [Paul 1966:64
37] mas estes desvios so geralmente demasiadamente pequenos a se-

197
 Snteses 2010

rem ouvidos, e de qualquer forma, prosseguem em ambas as direes fora

da norma, cancelando uma outra.

Ocasionalmente, talvez por razes de convenincia ou faci-

lidade de pronncia, um desequilbrio ocorre. Segundo Paul, se
isto acontecer com um s falante, ser percebido e no ter efeito,
pois Paul supe que a comunicao ser impedida se alguns fa-
lantes estiverem fora da cadncia do resto da comunidade de fala.
Mas, s vezes haver um consenso, com todos os falantes produ-
zindo um pequeno deslocamento fora do alvo. Se este desequil-
brio excede em influncia os desvios para o outro lado, o prprio
alvo se deslocar gradualmente, alterando o sentido mecnico e a
imagem da memria. (McMahon, 1994: 21-22; traduo nossa)
McMahon adiciona, entretanto, que Infelizmente, Paul no explica por-
que os desvios aleatrios devem se tornar cumulativos e direcionais.
esse problema, no contexto mais amplo da mudana lingstica geral, que
Sapir tenta tratar em seu captulo sobre a deriva.

Influncia de Paul no captulo VII de A linguagem de Sapir

O captulo VII de A linguagem, intitulado A lngua como
produto histrico: a deriva, pode ser dividido em duas partes.
A primeira parte (Sapir, 1971: 148-156) contm uma discusso
terica da ciso de dialetos e lnguas, enquanto a segunda parte
(Sapir, 1971: 156-171) ilustra a deriva em termos de uma dis-
cusso histrica e psicolgica do desaparecimento do pronome
interrogativo do caso objetivo (whom) do ingls contempor-
neo. Nas seguintes sees do presente trabalho, compara-se o
captulo II dos Princpios de Paul (A ciso da lngua) com os
pargrafos inicias da primeira parte do captulo VII de Sapir. Ser
mostrado que, nas pginas sob discusso, Sapir est empenhado
em fazer uma reinterpretao criativa das idias de Paul. Tambm
ser mostrado que, quando escreveu determinados pargrafos, o
lingista americano devia ter consultado o livro de Paul, ou pelo
menos anotaes sobre este. Por convenincia, a discusso que se
segue divide-se em partes conforme a diviso em pargrafos da
verso original do livro do Sapir (1921), apesar do fato que neste,

198
 William A. Pickering

como Malkiel (1981: 542) aponta, a diviso pode ser considerada

no muito boa (uma falha que foi retificada na traduo de Ca-
mara Jr.).

Pargrafo 1 (Sapir, 1921: 157 / 1971: 148)

Sapir abre o captulo VII declarando que Tda gente sabe
que a lngua varivel e afirmando que todos os falantes de uma
mesma lngua diferem uns dos outros nos detalhes da pronncia,
da gramtica e do vocabulrio. Pode-se dizer, at certo ponto, que
les falam dialetos levemente divergentes da mesma lngua mais
do que a rigor a mesma e idntica lngua. (Sapir, 1971: 148). A
primeira parte do captulo trata da ciso de lnguas em dialetos
diferentes, o mesmo tpico considerado no captulo II dos Prin-
cpios de Paul. No comeo deste ltimo, encontramos tambm o
autor discorrendo sobre a variabilidade da lngua e dizendo que,
Na realidade falam-se, a cada momento, dentro duma comuni-
dade, tantos dialectos quantos os indivduos falantes [...] (Paul,
1966: 48 22). necessrio examinar o contexto da frase de Paul
para ver que, apesar da similaridade das citaes acima, Sapir est
de fato preparando o solo para a apresentao de uma alternativa
teoria de Paul sobre a mudana lingstica.
Paul comea seu captulo comparando o processo de ciso
dialetal especiao na evoluo biolgica e expe durante o ca-
ptulo, com algumas referncias explcitas, mas sobretudo impli-
citamente, uma teoria de ciso e mudana anloga teoria da
seleo natural de Darwin.5 De acordo com Paul, os idioletos
(lnguas individuais, em sua terminologia) de que se compem
5
Ao contrrio de muitos pensadores de sua poca, Paul compreende a teoria da seleo
natural como uma explanao no-teleolgica da evoluo biolgica, de acordo com que
pretendia Darwin (Paul, 1966: 40 16, 26-27 9; sobre Darwin e teleologia, veja Mayr,
1982: 479-534 passim). importante distinguir as analogias biolgicas no trabalho
de Paul do chamado darwinismo lingstico de August Schleicher e o evolucionismo
antropolgico de outros escritores do sculo XIX, como Herbert Spencer. Estas idias,
que postulam estgios fixos e previsveis do progresso lingstico ou social, so criticadas
por Sapir como preconceito evolucionista que se insinuou nas cincias sociais pelos
meados do sculo passado e que s agora comea a perder o seu imprio tirnico em
nosso esprito (Sapir, 1971: 126). Paul tambm menciona com desprezo esta vertente
do pensamento evolucionista (1966: 21 6, 47 22).

199
 Snteses 2010

uma lngua variam de uma maneira anloga variao entre os or-

ganismos individuais de uma espcie biolgica. Segundo Paul, as
pessoas adotam ou rejeitam as inovaes lingsticas, sejam pala-
vras, padres gramaticais, ou mudanas ligeiras de pronncia, de
acordo com as necessidades prticas da comunicao cotidiana.
Como na seleo natural, no qual uma espcie muda gradualmen-
te suas caractersticas ao longo de um perodo de muitas geraes,
as transformaes histricas de uma lngua so os efeitos, no-
-intencionais e acumulados a longo prazo, dos atos de numerosos
indivduos que interagem somente para suas prprias finalidades
imediatas (Paul, 1966: 40 16, 198 130, 228 147, 239 154,
267 173).
Um processo de cancelamento no nvel comunitrio assegura
que nenhum idioleto varia demasiadamente fora da mdia no uso
de inovaes ou de formas ultrapassadas (Paul, 1966: 50 23). As-
sim, uma norma ou mdia geral est mantida em todo e qualquer
momento, enquanto no transcorrer do tempo a mudana gradual
possvel. dentro do contexto de uma analogia direta entre
a variao dos organismos individuais de uma espcie biolgica
e a variao das lnguas individuais de uma lngua ou dialeto,
ento, que Paul faz a observao acima citada que cada idioleto
um dialeto prprio.

Pargrafo 2 (Sapir, 1921: 157-159 / 1971:148-149)

Os pargrafos dois e trs do captulo VII de A Linguagem con-
tm uma argumentao paralela a algumas das sees do captulo
II do livro de Paul (1966: 49-50 23-24) e as similaridades entre
os dois textos induzem o leitor concluso que Sapir consultava
diretamente o livro de Paul, ou algumas notas sobre esse livro,
quando escreveu esses pargrafos. No pargrafo dois, Sapir afirma
que apesar da variao lingstica entre indivduos, os falantes de
um mesmo dialeto se conformam a uma norma geral:
As variaes individuais mnguam e desaparecem diante de certas con-
cordncias maiores como, por exemplo, na pronncia e no vocabul-
rio que ressaltam com vigor quando a lngua do grupo em conjunto
comparada do outro grupo. Isso mostra que h uma como que entidade

200
 William A. Pickering

lingstica ideal, a dominar a fala habitual dos membros de cada grupo;

que o sentimento de liberdade quase irrestrita que tem cada indivduo
ao usar a sua lngua contido por uma tcita norma diretriz. [...] O que
impede que as variaes individuais ascendam importncia dialetal no
simplesmente a sua insignificncia em qualquer caso pois h muitas
variaes dialetais inconfundveis que no so de maior magnitude do que
as variaes individuais dentro de um mesmo dialeto; que antes de tudo
as variaes individuais so corrigidas ou canceladas pelo consenso do
uso geral. (Sapir, 1971: 148-149)

Como apontado acima, Paul advogou tambm a noo que a

variao lingstica entre indivduos est contida por um processo
de cancelamento. O seguinte trecho do captulo II de Paul pare-
ce conter idias muito similares quelas expressadas por Sapir na
citao acima:
A influncia exercida ou sofrida pelo indivduo estende-se sempre s a
uma pequena fraco da colectividade, e adentro desta fraco h ainda
diferenas de grau importantes. De acordo com isto d-se tambm na
verdade uma compensao contnua das diferenciaes realizadas, que
consiste no seguinte: divergncias de uso em vigor at ento so de novo
repelidas, ou transmitidas a indivduos que as no desenvolveram espon-
tneamente. (Paul, 1966: 50 23)

Entretanto, apesar das semelhanas superficiais, estes trechos

ilustram diferenas cruciais no pensamento dos dois lingistas e
mostram como a exposio de Sapir contm uma crtica teoria
de Paul. Para Paul, o processo de cancelamento uma fora para
a estabilidade e, tambm, para a mudana: um dialeto permane-
ce estvel devido rejeio de divergncias de uso em vigor at
ento, mas uma mudana na norma ocorre quando elementos
lingsticos novos so adotados como norma por uma comuni-
dade. Embora Paul no seja muito claro sobre este ponto, a ado-
o generalizada de uma variao nova ocorre, como mencionado
acima, por causa de uma combinao de tendncias espontneas
e difuso de inovaes, alm de fatores relacionados aquisio
da lngua por novas geraes. Assim, o processo de cancelamento
explica a existncia de normas dialetais frente variao indivi-
dual, assim como a mudana gradual. Para Sapir, em contraste,
a variao somente um fenmeno superficial e o cancelamento

201
 Snteses 2010

somente uma fora conservadora. Como ser discutido abaixo,

Sapir defende que as razes principais para a mudana lingstica
so as causas ainda desconhecidas da deriva, sendo essas internas
entidade lingstica ideal, a dominar a fala habitual dos mem-
bros de cada grupo.
Ainda no mesmo pargrafo, Sapir argumenta que embora
possam existir diferenas extremas entre falantes do mesmo diale-
to, todo falante adere mesma norma:
Se todos aqules que falam um dialeto dado fssem escalados de acrdo
com o seu grau de conformidade ao uso geral, no h dvida que consti-
tuiriam uma srie de tonalidade ricamente degradante em trno de uma
norma ou centro bem definido. As diferenas entre dois vizinhos da srie
no seriam perceptveis seno a uma pesquisa lingstica microscpica. J
as diferenas entre os membros extremos da srie seriam por certo con-
siderveis, provavelmente to considerveis que orariam o montante de
uma verdadeira variao dialetal. O que nos impede de dizer que les
falam dialetos distintos, que as suas peculiaridades, em conjunto no
se referem a uma norma prpria, seno prpria norma da srie. (Sapir,
1971: 149)

A passagem acima a continuao do que pode ser chama-

do o contra-argumento paralelo que Sapir est construindo como
resposta ao texto de Paul. Reflete claramente o seguinte trecho de
Paul, mas enquanto Sapir enfatiza a norma que unifica um gru-
po variado de falantes, Paul enfatiza a possibilidade de diferenas
gradativas entre idioletos.
Se a intensidade do convvio fosse regular em todos os pontos de um
territrio lingustico, teramos ento apenas lnguas individuais, das quais
aquelas que estivessem em contacto recproco ntimo pouco difeririam
umas das outras, enquanto entre os extremos opostos se poderiam ter
formado diferenas marcadas. Ento no seria possvel reunir um certo
nmero de lnguas individuais num grupo que opusssemos a outro como
um todo homogneo semelhante. Cada lngua individual poderia ser con-
siderada como um grau intermdio entre vrias outras. Mas uma tal situa-
o no existe em parte alguma nem existir nunca. (Paul, 1966: 50 24)

202
 William A. Pickering

Pargrafo 3 (Sapir, 1921: 159 / 1971: 149-150)

Sapir continua o seu argumento no trecho citado abaixo, se-
guindo o argumento geral do texto de Paul, mas ao mesmo tem-
po, respondendo s afirmaes que Paul faz em outras partes do
seu captulo:
Se a fala de cada membro de srie pudesse ser encaixada em outra srie
dialetal, deixaramos de ter verdadeiras barreiras entre os dialetos (e as
lnguas). Teramos apenas uma srie contnua de variaes individuais a
se estenderem por todo o mbito de uma rea lingstica historicamente
unificada, e a diviso desta grande rea (que abarcaria at em alguns casos
partes de continentes diversos) em dialetos e lnguas distintos seria um
ato essencialmente arbitrrio, sem outra justificativa que no conveni-
ncia prtica. Mas essa concepo da natureza das variaes dialetais no
corresponde aos fatos tais como os conhecemos. (Sapir, 1971: 149-150)

Em nota de rodap desta passagem, Sapir adiciona:

Note-se que nos referimos fala individual em conjunto. No cabe aqui
isolar alguma peculiaridade especial de pronncia ou do uso e assinalar-
-lhe a semelhana ou identidade com um dado aspecto de outro dialeto.
(Sapir, 1971: 149n)

A observao de Sapir de que a existncia de falantes de diale-

tos intermedirios faria a diviso dialetal um ato essencialmente
arbitrrio uma resposta a um argumento que Paul coloca bem
no incio de captulo II dos Princpios. Comparando os mtodos
da classificao biolgica, como compreendidos luz da teoria
da evoluo darwiniana (cf. Bowler, 1989: 177-178; Mayr, 1982:
487-488), aos mtodos da classificao lingstica, Paul diz:
A grande revoluo sofrida pela zoologia nos tempos modernos baseia-se
em grande parte na descoberta de que nada tem existncia real alm do
indivduo, que as espcies, gneros, classes no so mais do que resumos
e distines da inteligncia humana que podem ser arbitrrias e diver-
sas que as diferenas de espcies e as diferenas individuais no o so na
essncia, mas s no grau. Para a apreciao dos dialectos temos de partir
duma base correspondente. No fundo devemos diferenar tantas lnguas
quantos os indivduos. Quando reunimos num grupo as linguagens de
determinado nmero de indivduos e excluimos deste grupo as doutros
indivduos, abstraimos sempre, ao faz-lo, de certas diversidades, enquan-
to damos valor a outras. Deixa-se portanto uma margem bastante grande
arbitrariedade. O que no de pressupor de antemo que tenham de

203
 Snteses 2010

subordinar-se as lnguas individuais a uma sistema de classes. Devemos

estar preparados para encontrar um certo nmero de indivduos que he-
sitamos em contar neste ou naquele dos dois grupos muito semelhantes,
por muitos grupos que possamos constituir.

E sobretudo quando tentamos reunir os grupos mais pe-

quenos a grupos maiores, e quando tentamos delimit-los uns em
relao aos outros, que verdadeiramente somos postos perante o
dilema. S possvel fazer-se uma distino clara em comunida-
des em que o convvio foi interrompido durante algumas gera-
es. (Paul, 1966: 47-48 22)
Neste trecho, pode-se ver como os pressupostos fundamen-
tais de Paul contrastam com os de Sapir. Embora Paul argumen-
te mais adiante que as cises de dialetos e lnguas resultam da
(relativa) separao comunicativa de comunidades de fala, seu
pressuposto bsico que cada lngua individual potencialmente
diferente de qualquer outra a nica razo que as lnguas indivi-
duais so similares a outras o efeito constante da comunicao
diria. Pelo menos teoricamente, isso permite a possibilidade de,
nas palavras de Sapir, uma srie contnua de variaes individuais
a se estenderem por todo o mbito de uma rea lingstica histo-
ricamente unificada. Para Paul, a definio de distines dialetais
exatamente o que Sapir diz que no deve ser: uma questo de
isolar alguma peculiaridade especial de pronncia ou do uso e
assinalar-lhe a semelhana ou identidade com um dado aspecto
de outro dialeto (cf. Paul, 1966: 51-52 26, 419-420 284).
Um tema constante em A linguagem, que contribui para o
livro se tornar um clssico na literatura lingstica, o interesse
demonstrado por Sapir em expor que as lnguas, particularmen-
te seus sistemas fonolgicos e gramaticais, tm uma coerncia
estrutural interna (abordagem que desenvolveu quase simulta-
neamente, mas independentemente, de Ferdinand de Saussure;
Camara Jr., 1971: 234). Parte deste grande argumento envolve
minimizando o papel que a difuso geogrfica tem na mudan-
a lingstica (cf. Sapir, 1921: 208ff.; Darnell, 1990: 99-100).
Ao contradizer a idia de que as diferenas individuais, em teoria
pelo menos, ocorrem numa variedade gradativamente infinita ao

204
 William A. Pickering

ponto onde uma diviso ntida de dialetos se torna impossvel,

Sapir est fortalecendo seu argumento que cada dialeto representa
uma norma lingstica unificada e estruturada, seguida por todos
os seus falantes. A nota de rodap na qual Sapir diz que se refere
no texto lngua do indivduo em conjunto, i.e. holisticamen-
te, mostra claramente o contraste entre sua prpria abordagem e
aquela de Paul.
Na continuao do pargrafo trs, Sapir argumenta que po-
dem existir indivduos isolados que falam um compromisso en-
tre dois dialetos de uma lngua, ou podem surgir dialetos inter-
medirios que so produtos da influncia de um grande nmero
de tais falantes. Mas tais situaes, mesmo sendo comuns, so
muito secundrias e no refletem o processo bsico de mudana
lingstica, mas fatores como a migrao e a influncia de uma
lngua escrita.
Bem como Sapir, Paul acredita que os vrios tipos de conta-
to entre lnguas so extrnsecos ao processo normal de mudana,
chamando-os de algo que no pertence necessriamente vida
da lngua, embora no falte em quase nenhum campo lings-
tico (Paul, 1966: 409 274). Paul e os neogramticos, escre-
ve Jankowsky, [...] colocaram a nfase primria na diacronia, e
no somente se esforaram para diferenciar entre itens herdados e
emprestados, mas consideraram a hereditariedade de importncia
essencial e o emprstimo de importncia perifrica (Jankowsky,
1972: 156; trad. nossa). Esta atitude parece vir em parte de sua
falta de conhecimento do verdadeiro alcance de fenmenos de
contato, mas tambm do fato que o funcionamento da regulari-
dade de mudana fontica parecia exigir comunidades dialetais
estveis e fonologicamente homogneas (Seuren, 1998: 95-98;
abordam-se aqui as crticas feitas na poca por Hugo Schuchardt;
cf. Paul, 1966: 76-77 48).
Paul conclui a discusso acima afirmando que as diferenas
de pronncia dentro de um dialeto local normalmente no so
de tal ordem a interferir com a uniformidade de mudanas fo-
nticas outros fatores, como emprstimos, so inconseqn-
cias aparentes que no so diretamente relevantes ao processo

205
 Snteses 2010

de mudana fontica. Deveria tambm ser acrescentado que no

seu captulo sobre o Cruzamento de lnguas ele no d muita
importncia (exceto no caso do vocabulrio) ao contato, por meio
de bilingismo ou a escrita, entre lnguas diferentes ou dialetos
geograficamente separados. Entretanto, claro que ele considera
o contato entre idioletos (i.e. falantes do mesmo dialeto ou dia-
letos em proximidade comunicativa) como sendo de importncia
primria como fator de mudana (Jankowsky, 1972: 159; Paul,
1966: 409 274). Passagens como a seguinte mostram esse ponto;
ou seja, como tambm para Paul a exigncia de homogeneidade
no um princpio que se aplica a todos os tipos de mudana:
[...] o indivduo isolado pode ter, para com o material lingustico da sua
comunidade, uma relao em parte activa, em parte apenas passiva, isto
, no emprega ele prprio tudo o que ouve e compreende. A isto vem
juntar-se que do material lingustico que muitos indivduos empregam de
comum acordo, uns preferem uma cousa e outros outra. sobre tudo nis-
to que se baseiam as divergncias mesmo entre as linguagens individuais
mais semelhantes, e a possibilidade duma modificao gradual do uso [i.e.
da norma geral]. (Paul, 1966: 41 17)

Em contraste com a atitude de Paul, a rejeio de Sapir sobre

a importncia do contato entre lnguas vem de sua convico de
que as lnguas, na mente do indivduo, assim como normas da
comunidade, tm uma estrutura coerente que no pode ser desa-
lojada facilmente, mesmo aps muitas geraes, por influncias
externas. No captulo IX de A Linguagem, intitulado Como as
lnguas se influenciam entre si, ele apresenta exemplos da difuso
geogrfica de elementos fonticos e morfolgicos entre lnguas
no relacionadas, mas argumenta que embora os sons de uma ln-
gua possam mudar sob a influncia de uma ou de outra, O fato
altamente significativo em tais interinfluncias de sons a forte
tendncia de cada uma das lnguas a manter intacto seu padro
fontico (Sapir, 1971: 200). Neste captulo, ele afirma algo simi-
lar sobre a influncia de contato na morfologia das lnguas, e diz:
De uma maneira geral, portanto, procuremos associar as principais con-
cordncias e divergncias de forma lingstica, padro fontico e mor-
fologia , com a deriva autnoma das lnguas, sem complic-la com os
efeitos de uma difuso de caracteres fortuitamente acumulados ora num

206
 William A. Pickering

sentido, ora noutro. A lngua provvelmente, de todos os fenmenos

sociais, o mais senhor de si, o de mais macia resistncia. mais fcil ex-
tirp-la do que desintegr-la na unidade da sua forma. (Sapir, 1971: 204)

Pargrafos 4,5 (Sapir, 1921: 160-161 / 1971: 150-151)

No pargrafo quatro do captulo VII, Sapir argumenta (con-
tra Paul) que a separao comunicativa de grupos de falantes no
suficiente para explicar a existncia de diferenas entre dialetos
(lembrando que Sapir define a diferena entre dialetos como uma
diferena entre normas consideradas como estruturas holsticas
distintas, e no em termos de conjuntos de elementos separveis
como os de que se compem isoglossas). Ele se indaga o porqu,
dado o efeito estabilizador de cancelamento, a norma geral deve
mudar em qualquer caso, mesmo nos casos onde as comunidades
foram separadas uma da outra:
Surge logo, porm, a rdua questo: se todas as variaes individuais,
dentro de um dialeto, so constantemente reduzidas norma dialetal, se
no h tendncia aprecivel de servirem as peculiaridades individuais de
ponto de partida para um cisma dialetal, por que havemos de ter diferen-
a dialetal? No de esperar que a norma, ameaada em certo momento
e em certo local, se imponha em ltima instncia? No de esperar que
as variaes individuais de cada localidade, ainda que na falta de inter-
cmbio entre si, se cancelam e simplifiquem numa fala mdia aceita por
todos? (Sapir, 1971: 150-151)

Como apontado anteriormente, Paul entende o processo de

cancelamento como explicao para a existncia de uma norma
ou mdia comunitria, e tambm como explicao para o po-
tencial de mudana gradual na mdia (ou melhor, em cada um
dos elementos da mdia). Paul comea sua exposio deste ponto
perguntando primeiro por que as lnguas mantm um grau de
uniformidade frente variao. No trecho de A Linguagem cita-
do acima, Sapir caracteristicamente reinterpretou o problema em
seus prprios termos. Isto pode ser visto comparando-o ao trecho
paralelo de Paul:
Se partirmos do princpio indiscutvel de que cada indivduo tem a sua
lngua prpria, e cada lngua a sua histria, o problema, que o facto da

207
 Snteses 2010

formao dos dialectos nos obriga a solucionar, no a questo como

possvel que de uma lngua uniforme saiam diferentes dialectos; segundo
o que dissemos, a formao das diferenas parece evidente. A pergunta a
quem temos de responder antes esta: porque ser que, enquanto a lngua
de cada indivduo tem a sua histria especial, se mantm constantemente um
maior ou menor grau de concordncia adentro dum certo grupo de indivdu-
os? (Paul, 1966: 49 23; itlico original)

Enquanto Paul pergunta por que a estabilidade ocorre no

meio da mudana, Sapir pergunta por que a mudana ocorre no
meio da estabilidade. Empregando uma metfora nutica, Sapir
responde que as lnguas derivam; um processo diferente da ciso
de dialetos devido separao comunicativa de comunidades. A
noo de deriva introduzida no seguinte trecho famoso, sendo
o primeiro lugar no captulo VII onde a palavra deriva aparece6:
Se as variaes individuais, em superfcie, fossem o nico tipo de varia-
bilidade lingstica, creio que no lograramos explicar por que e como
surgem os dialetos; por que sucede que um prottipo lingstico gradual-
mente se fracciona em lnguas ininteligveis entre si. Mas a linguagem no
apenas uma coisa que cresa no espao, por assim dizer, uma srie de
reflexos nos crebros individuais de uma mesma e nica pintura situada
fora do tempo. A linguagem move-se pelo tempo em fora num curso que lhe
prprio. Tem uma deriva. Ainda que no houvesse a fragmentao das
lnguas em dialetos, ainda que cada lngua persistisse em firme e inflexvel
unidade, estaria em constante afastamento de tda norma consignvel,
desenvolvendo incessantemente aspectos novos, transformando-se tanto
em referncia ao seu ponto de partida que teria de dar na realidade uma
nova lngua. (Sapir, 1971: 151; itlico nosso)

Fica evidente que quando Sapir diz que a linguagem no

apenas uma coisa que cresa no espao, ele tem em mente as
6
Nos primeiros seis captulos de A Linguagem, a deriva mencionada somente quatro
vezes. Ocorre uma vez no prefcio (Sapir, 1971: 15), e no captulo VI em relao
tipologia lingstica nas pginas 124 (derivas = drifts), 130 (certas tendncias = cer-
tain drifts), e 144 (lhes domina a marcha = dominates their drift). Depois que a deriva
introduzida no meio do captulo VII, Sapir usa o termo dzias de vezes no resto do
livro, especialmente em referncia mudana fontica, mas tambm em referncia a ou-
tros tipos de mudana lingstica e, alm disso, tendncias culturais. Sapir admite que
as causas da deriva so desconhecidas, mas sugere que a deriva est motivada por um
desejo inerente das pessoas para ordem no sistema simblico da mente (de qual sistema,
para Sapir, a linguagem faz parte integral) (Sapir, 1971:144-145, 157n, 183, 187). Em
Malkiel, 1981, encontra-se uma anlise detalhada do conceito sapiriano de deriva.

208
 William A. Pickering

idias de Paul sobre a diviso dialetal e o papel da variao nas

causas da mudana. Mas quando adiciona que a lngua no
somente uma srie de reflexos nos crebros individuais de uma
mesma e nica pintura situada fora do tempo, est colocando sua
prpria perspectiva. Para Paul, cada idioleto construdo indivi-
dualmente na mente do falante, pea por pea (embora os idiole-
tos dos falantes do mesmo dialeto so muito similares). Na viso
de Sapir, os falantes do mesmo dialeto compartilham da mesma
e nica pintura. No situada fora do tempo, mas, entretanto,
contm as foras de mudana dentro de si.

Concluses
O argumento apresentado neste trabalho pode ser agora su-
marizado. Evidncias encontradas antes e depois da publicao de
A Linguagem mostram que Sapir certamente teve familiaridade
com os Princpios de Paul. Uma comparao do texto de Sapir
com o de Paul mostra que Sapir consultou o livro de Paul, ou
notas sobre esse livro, quando escreveu as primeiras pginas do
captulo sobre a deriva no seu livro. A exposio de Sapir da ci-
so dialetal intencionada como argumento contra a teoria de
Paul da mudana lingstica e em favor da noo de deriva e da
correspondente viso estrutural da linguagem. Com base nestes
resultados, pode-se concluir que a influncia de Paul sobre Sapir
era genuna e importante.
Uma questo que no foi abordada neste trabalho a de se
os pensamentos de Paul inspiraram Sapir a perguntar como as
derivas podem ser explicadas, ou se Sapir simplesmente usava a
exposio de Paul de ciso dialetal como um fulcro retrico para
abrir uma discusso de idias inspiradas por outras fontes. Esta
pergunta, se houver uma maneira de respond-la, merece uma in-
vestigao adicional. De qualquer modo, fica claro que Paul exer-
ceu alguma influncia nos pensamentos de Sapir sobre a mudana
lingstica.

209
 Snteses 2010

Referncias bibliogrficas
BOWLER, P.J. Evolution: The History of an Idea. Berkeley: University of
California, 1989.

CAMARA JR., J.M. 1971. Um sculo de estudos lingsticos nos Estados

Unidos da Amrica (1860-1960). In: SAPIR, E. A linguagem: introduo
ao estudo da fala. J. M. Camara Jr., tradutor. Rio de Janeiro: Academia,
1971. p. 227-254.

DARNELL, R. Edward Sapir: Linguist, Anthropologist, Humanist. Berkeley:

University of California, 1990.

JANKOWSKY, K.R. The Neogrammarians. The Hague: Mouton, 1972.

JESPERSEN, O. Language: Its Nature, Development and Origin. London:

George Allen & Unwin, 1922.

KOERNER, E.F.K. Hermann Paul and general linguistic theory. Language

Sciences. v.30, n.1, p. 102-132. Amsterdam: January, 2008

MALKIEL, Y. Drift, slope, and slant: background of, and variations upon,
a Sapirian theme. Language. v.57, n.3, p. 535-570. Washington:
September, 1981.

MAYR, E. The Growth of Biological Thought. Cambridge: Harvard, 1982

MCMAHON, A.M.S. Understanding Language Change. Cambridge:

Cambridge, 1994.

MURRAY, S.; DYNES, W. Edward Sapirs Coursework in Linguistics and

Anthropology. Historiographia Linguistica. v.13, n.1, p. 125-130.
Amsterdam, 1986.

PAUL, H. Principles of the History of Language. H.A. Strong, tradutor. London:

Sonnenschein, Lowry, 1888.

PAUL, H. Prinzipien der Sprachgeschichte. 5a ed. Halle: Max Niemeyer, 1920.

PAUL, H. Princpios fundamentais da histria da lngua. Maria Luisa Schemann

tradutora. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1966[1920].

PAUL, H. On sound change. In: BALDI, P.; WERTH, R.N. (orgs.). Readings

210
 William A. Pickering

in Historical Phonology. University Park: Pennsylvania State University,

1978[1886]. p.3-22.

SAPIR, E. The history and varieties of human speech. Popular Science

Monthly. v.79, p. 45-67. New York: July to December, 1911.

SAPIR, E. Language: An Introduction to the Study of Speech. New York:

Harcourt, Brace, 1921.

SAPIR, E. Language. In: SELIGMAN, E.R.A.; JOHNSON, A. (orgs.).

Encyclopaedia of the Social Sciences, Vol.9. New York: Macmillan, 1933.
p. 155-169.

SAPIR, E. Selected Writings of Edward Sapir in Language, Culture, and

Personality. Berkeley: University of California, 1949.

SAPIR, E. A linguagem: introduo ao estudo da fala. J.M. Camara Jr., tradutor.

Rio de Janeiro: Academia, 1971.

SEUREN, P.A.M. Western Linguistics: An Historical Introduction. Oxford:

Blackwell, 1998.

WEINREICH, U.; LABOV, W.; HERZOG, M.L. Empirical foundations for

a theory of language change. In: LEHMAN, W.P.; MALKIEL, Y. (orgs.).
Directions for Historical Linguistics. Austin: University of Texas, 1968. p.
95-195.

WEINREICH, U.; LABOV, W.; HERZOG, M.L. Fundamentos empricos para

uma teoria da mudana lingstica. Marcos Bagno, tradutor. So Paulo:
Parbola, 2006[1968].

211