UNIVERSIDAD LIBRE DE COSTA RICA

FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES

SEDE SAN JOSE

LICENCIATURA EN CRIMINOLOGIA

ANALISIS DE LA APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE RECOLECCION DE

LA PRUEBA EN LA CADENA DE CUSTODIA, EN EL PROCESO PENAL
COSTARRRICENSE, EN EL DISTRITO CENTRAL DEL CANTON DE PUNTARENAS,
PERIODO 2011-2013.

ANA ISAMAR MONTES CERNA

KATHERINE BOLAOS QUESADA

TESIS DE GRADUACION COMO PARTE DE LOS REQUISITOS PARA OPTAR POR

EL GRADO DE LICENCIATURA EN CRIMINOLOGIA

PUNTARENAS, COSTA RICA

OCTUBRE 2014
TRIBUNAL EXAMINADOR
DECLARACION JURADA
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTO
TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CUADROS
TABLA DE GRAFICOS
RESUMEN EJECUTIVO

El presente trabajo de investigacin lleva a cabo un estudio doctrinal y jurisprudencial sobre el

Anlisis de la Aplicacin de los Procedimientos de Recoleccin de la Prueba en la Cadena de
Custodia, en el Proceso Penal Costarricense, en el distrito Central del cantn de Puntarenas,
periodo 2011-2013. Tambin, se consideran las posibles implicaciones que dentro de un proceso
penal traera el rompimiento de las etapas que conforman la cadena de custodia de los elementos
probatorios.

Adems, se han descrito las generalidades de la prueba en el Proceso Penal Costarricense, y

principalmente, se ha considerado la prueba y su relevancia dentro de un proceso judicial; as
como las consideraciones que sobre la prueba ilcita se han dado en el pas.

Los resultados finales de esta investigacin se concretizan en que la prueba y la cadena de

custodia, en la investigacin judicial costarricense, se desarrollan como dos de los ms
importantes pilares dentro del proceso penal.

El Cdigo Procesal Penal actual as como sus antecesores, an a pesar de que contienen normas
referentes a la cadena de custodia, no han mostrado un desarrollo claro, ni han realizado una
unificacin respecto al contenido y manejo de cada uno de los eslabones que conforman la
cadena de custodia, ah una de las principales carencias legislativas.

Tomando en cuenta que el fin perseguido por la cadena de custodia es proteger la identidad de la
prueba; es decir, garantizar que la prueba incorporada en un proceso penal es la misma que fue
recolectada inicialmente en una escena del crimen; se debe procurar la existencia de una
normativa que seale los pasos y mecanismos propios de la cadena de custodia que permitan
estandarizar la actuacin de las personas encargadas de su desarrollo.

Precisamente, la importancia de este trabajo de investigacin radica en el hecho de que siendo

conscientes de que en Costa Rica el tema de la cadena de custodia ha sido tratado de manera
dispersa, por lo cual existen distintos criterios al respecto, se pretende que se realice una
verdadera unificacin de dichos criterios, que facilite el resguardo de las garantas y derechos
constitucionales y procesales del imputado en todo proceso penal.
Por ello, se realiza una recomendacin que resulta importante considerar si se desea unificar la
labor de todos los sujetos procesales que intervienen en el resguardo de los elementos
probatorios.

Consiste en adicionar al Art. 180 del CPP, un inciso, que explique de manera clara y detallada, en
qu consisten cada una de las fases de la cadena de custodia de la prueba, as como la indicacin
de la persona encargada de llevarlo a cabo y adems, una sancin para quienes no ejecuten las
acciones de la manera descrita.
 CAPITULO I

INTRODUCCION
CAPITULO I

INTRODUCCION

1.1 ANTECEDENTES

En la biblioteca de la Universidad Libre de Costa Rica se encontraron las siguientes tesis:

1. Autores: Gerarld Andrs Araya Solano

Jos Guillermo Vargas Ulate

Nombre de la Tesis:

Estudio de la aplicacin del procedimiento de la cadena de custodia de la prueba, en los

delitos de infraccin de la ley N8204 o Ley sobre Estupefacientes, sustancias Psicotrpicas,
drogas de uso no autorizado, legitimacin de capitales y actividades conexas en el OIJ de
Puntarenas, durante el periodo 2006

Establecieron el siguiente objetivo:

Objetivo General

Valorar la aplicacin del procedimiento de la cadena de custodia de la prueba, en los delitos de

infraccin de la ley N8204 o Ley sobre Estupefacientes, sustancias Psicotrpicas, drogas de uso
no autorizado, legitimacin de capitales y actividades conexas en el OIJ de Puntarenas, durante el
periodo 2006.
Y concluyeron lo siguiente:

Existe an un vaco con respeto a cadena de custodia como un concepto bsico en la

poltica criminal, pudimos encontrar artculos en revistas, monologias y aun boletines
informativos con el concepto de cadena de custodia, pero leyes que se enfoquen solo en este
tema no existen hasta ahora las nicas normas relacionadas con este tema se encuentran
dispersas en algunas leyes y normas de menor orden, lo cual consideramos que esto le resta
la comprensin de la dimensin real y de lo importante que es este tema

2. Autores: Vinicio Aguilar Vargas

Alexander Solano Hidalgo

Nombre de la Tesis:

Anlisis de la relevancia jurdica en la cadena de custodia en investigaciones por

narcotrfico nacional en Costa Rica en los aos 2008 y 2009
Establecieron el siguiente objetivo:

Objetivo General: Analizar la importancia y validez jurdica de la cadena de custodia, en los

procesos penales seguidos en las causas por infraccin a la Ley de Psicotrpicos a nivel nacional
o local.

Y concluyeron lo siguiente:

Despus de haber realizado este estudio en relacin a la relevancia jurdica de la cadena de

custodia en investigaciones de narcotrfico nacional, se presentan las siguientes
conclusiones:
 Falta de cursos o charlas al personal que se ve envuelto dentro de la atencin de casos de
investigacin por narcotrfico nacional, donde se debe emplear la cadena de custodia a los
indicios o evidencias.

Algunos no tienen claro los conceptos, otros a medias y otros muy bsicos, de los
diferentes pasos como lo son: el hallazgo, localizar, fijar, recolectar, embalar y lacrar, el
transporte y entrega para que finalmente, sea ejecutado el anlisis en los laboratorios.

Falta de personal especializado, dentro de cada despacho, que pueda coadyuvar, al

personal en caso de duda, al proceder a someter un indicio o evidencia en la cadena de
custodia.

Anlisis Crtico de lo encontrado:

Los puntos de vista expuestos, en las tesis anteriores, nos hace ver y refleja, la falta de
orientacin brindada por los rganos encargados de impartir justicia, como bien se menciona, la
cadena de custodia, es un proceso de suma importancia en el cual hace que la operacin sea clara,
para que se termine el proceso ya sea condenatorio, pero pueden existir libros, artculos o revistas
si no se explica con claridad sobre el manejo de la cadena de custodia no se puede pensar que
todos los que se desempeen en la investigacin se posee el conocimiento, y que no se va a
invertir en ello.

Lo importante de esta exposicin sobre las herramientas para lograr que la investigacin no sea
rechazada, o que se presenten dudas es, relacionar al personal con la cadena de custodia, ya que
todos lo saben pero no como recolectar, embalar, y transportar la evidencia que es de suma
importancia, el cual es un eslabn para culminar este procedimiento. Ya que el invertir en el
conocimiento del personal seria lo adecuado, para saber con qu se enfrentan, los pasos y el
desempeo laboral sea ptimo.

Tambin es cierto que personas que ya tienen aos trabajando en cualquier ente de investigacin,
no utilicen los nuevos mtodos, pero se deben de aplicar, ya que la criminalidad va en aumento y
los modus operandi cambian, el pensamiento criminal de igual manera.

Colaborar entre ellos, ya que el individualismo puede ser un factor negativo en el desarrollo de la
investigacin, por la falta de ayuda a otras personas sobre la cadena de custodia.

Lo ms importante que estas tesis resaltan es que es muy poco la colaboracin, orientacin y
capacitacin que se brinda al personal, ya que se debe de invertir para lograr el fin deseado.
Porque si se tienen la materia o lo terico, pero si no la ejecutamos es como si no tuviramos ese
conocimiento, ya que todos trabajan para un fin. Y definitivamente, estamos de acuerdo en
asesorar de la mejor manera a la polica que es quien llega primero a la escena del crimen como a
la sociedad, ya que es un bien para todos.

1.2 JUSTIFICACION

Dentro de la temtica de la cadena de custodia de la prueba, expone Campos (2000), en el medio

costarricense y en todos los dems medios donde se cuente con un sistema jurdico penal de
carcter garantista; es decir, ordenamientos jurdicos regidos por las bases propias de un Estado
de Derecho; el garantizar la justicia a los sujetos que se les toma como infractores de la ley en
general, es bsico en razn a los principios que en dichos medios se promociona, como lo son la
justicia social, el debido proceso y dems garantas que resultan acuerpadas por la Constitucin
Poltica.

Por ello debe tomrsele gran valor a la cadena de custodia de la prueba, ya que por tratarse de
los medios probatorios como los instrumentos materialmente vlidos para probar hechos que
desde un inicio son considerados como ilcitos en la modalidad de delito debidamente tipificado
por el Cdigo Penal o por alguna ley conexa. Es importante que sean estos medios de prueba
debidamente resguardados y manipulados de manera que sea indubitable su pureza pues de lo
contrario, se estara en presencia de la incerteza que la legitimidad de los medios de prueba, por
lo que no sera procedente; por ejemplo, condenar penalmente a un sujeto a quien no se le
certifica su total culpabilidad (Campos. 2000).

De aqu la supremaca que posee la cadena de custodia de la prueba, en virtud de que su

transgresin, acaece en la violacin de una garanta constitucionalmente respaldada para todo tipo
de proceso legal, como lo es el debido proceso. Se trata de demostrar mediante este trabajo de
investigacin, la estrecha relacin que existente entre la cadena de custodia de la prueba
vinculado al debido proceso y sus componentes.

Otro motivo relacionado a la cadena de custodia que muestra su importancia, seala Campos
(2000), es el garantizar que los sujetos que son sometidos a un proceso penal sean tomados con
certeza debido a que de lo contrario, se estara ante la transgresin de garantas
constitucionalmente amparadas, como lo son las enunciadas en los artculos 37 y 39 de la Carta
Magna, las cuales determinan la obligatoriedad para con las autoridades judiciales de sustentar
sus actuaciones cuando un individuo es requerido por dichas autoridades. As, se cumple con dar
proteccin a la ciudadana de los abusos, hasta de los errores judiciales.

En cuanto al numeral 37 de la Constitucin Poltica de 1949, se establece la garanta de la

siguiente forma:

Nadie podr ser detenido sin un indicio comprobado de haber cometido un

delito, y sin mandato escrito de un juez o autoridad encargada del orden
pblico, excepto cuando se tratare de reo prfugo o delincuente infraganti;
pero en todo caso deber ser puesto a disposicin de juez competente dentro
del trmino perentorio de veinticuatro horas.

De manera seguida y siempre dentro de lo establecido en la Constitucin Poltica de 1949, el

artculo 39, de suprema relevancia en materia penal, dispone lo que a continuacin se transcribe:

A nadie se har sufrir pena sino por delito, cuasidelito o falta, sancionados
por ley anterior y en virtud de sentencia firme dictada por autoridad
competente, previa oportunidad concedida al indiciado para ejercitar su
defensa y mediante la necesaria demostracin de culpabilidad.
Estas dos normas constitucionales proveen enorme sustento a las garantas penales para los
sujetos que son sometidos a procesos de esta naturaleza; es decir, de ltimo ratio, por lo que es
explcita y vigente la obligacin del Poder Judicial, en pro de la justicia, de someter a sujetos, que
en supuesto, han cometido un ilcito.

Por todo lo anteriormente expuesto, la presente investigacin pretende ser un instrumento eficaz
y claro, en el cual se analizar crticamente la aplicacin de los procedimientos de la
manipulacin de la prueba en la cadena de custodia en el proceso penal costarricense,
especficamente en el cantn de Puntarenas.

La poca o nula importancia que se da al tema de la recoleccin de pruebas por parte de la polica
judicial, ha implicado la cada de los casos por una mala manipulacin de la prueba en la cadena
de custodia, pues las pruebas nunca llegan a ser evidencia contundente para mejor proveer o
razonar los casos, as como la inconsistencia reflejada en cuanto a los criterios empleados por los
juzgadores sobre quienes recolectan y manejan las pruebas. Con el presente trabajo se pretende
verificar si existe realmente un proceso o material tcnico disponible, para el eficiente manejo de
la las pruebas en los procesos penales.

Por tanto, con este tema se busca es determinar la aplicacin de los procedimientos de la
manipulacin de la prueba en la cadena de custodia en el proceso penal costarricense,
especficamente en el cantn de Puntarenas.

1.3 DEFINICION DEL PROBLEMA

Al revisar los temas anteriores en relacin con la cadena de custodia de la prueba en el proceso
penal costarricense, surge la siguiente interrogante:

Cul es la aplicacin de los procedimientos de recoleccin de la prueba en la

cadena de custodia en el proceso penal costarricense, especficamente, en el
cantn de Puntarenas?
Subproblemas

A partir del problema de investigacin formulado surgen, entre otros, los siguientes subproblemas
o interrogantes, que se pretende dar respuesta con el presente estudio:

a. Cules formas de manipulacin de la prueba en una cadena de custodia, se aplican en

Puntarenas?

b. Se aplica el contenido jurdico-normativo del manejo de la prueba en la cadena de

custodia en Puntarenas?

c. Est claramente establecido el proceso por cumplir durante el manejo de la prueba para
la cadena de custodia, en Puntarenas?

d. Se presentan errores procesales, en relacin con la prueba en la cadena de custodia en

Puntarenas, en los casos cuyo manejo no fue el apropiado?

1.4 OBJETIVOS

1.4.1 General

Analizar como la manipulacin de la prueba en la cadena de custodia incide en el grado de

cumplimiento del instituto jurdico.

1.4.2 Especficos

-Obtener con argumentos doctrinarios, segn las generalidades de la cadena de custodia, el

contenido jurdico normativo y la aplicacin de los procedimientos en el manejo de la prueba en
el proceso penal costarricense, para el apoyo terico de la investigacin.
-Describir la conduccin de los procedimientos en la manejo de la prueba, en funcin de la
aplicabilidad del correcto proceso y la utilizacin del inadecuado proceso, para relaciones y
contradicciones de la normativa.

-Indagar la jurisprudencia relacionada con el anticipo jurisdiccional de la prueba y prueba

pericial, para identificar errores procesales.

1.5 ALCANCES Y LIMITACIONES

Con la presente investigacin se ofrecer un aporte a la legislacin costarricense, pues se

recopila, se analiza y se informa claramente la aplicacin de los procedimientos de
recoleccin de la prueba en la cadena de custodia, en el proceso penal costarricense.

Por el momento no existe ninguna limitante en la presente investigacin, dado que se fundamenta
en la revisin, anlisis y compendio de doctrina, normativa jurdica y jurisprudencia.
 CAPITULO II
MARCO TERICO
 2.1 MARCO CONTEXTUAL

2.2 MARCO CONCEPTUAL

RECOLECCIN DE PRUEBAS
Ciertos aspectos de la prueba, dentro del proceso penal costarricense, se hacen caractersticos por
el especial inters y actualidad que presentan derivados, especficamente, de dos factores:

a- La vigencia de la Constitucin Poltica, que ha colocado el proceso penal bajo la tutela

de determinadas garantas y principios fundamentales y,

b- La circunstancia de que la suprema interpretacin y vigilancia de las normas

constitucionales ha sido atribuida a la Sala Constitucional.

Si el primer aspecto es esencial para nuestro estado social y democrtico, el segundo, en los
tiempos que corren, representa un nuevo renacer constitucional. Afirma Gonzlez (1992a):

La aprobacin de la Ley de Jurisdiccin Constitucional y la creacin de la

Sala Constitucional implic para Costa Rica una nueva puesta en vigencia
de la Constitucin Poltica, con todas sus implicaciones, porque ahora s se
puede afirmar que los derechos fundamentales estn a la cabeza de sistema
jurdico costarricense, y sus normas dejaron de ser simples preceptos
dirigidos al legislador para orientar la formulacin de las leyes (p.350).

Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en el proceso de

investigacin y por medio de la cadena de custodia, este valor va a ser relevante, debido a que no
se va a poder impugnar, al haberse acatado el procedimiento.

Para asegurar que lo anterior se lleve a cabo, afirma Borbn (2002), se debe establecer un
riguroso y detallado registro, que identifique la evidencia y posesin de la misma, con una razn
que indique, lugar, hora, fecha, nombre y despacho u oficina.
En sntesis, manifiesta Houed (1997a), la cadena de custodia de la prueba, encuentra su
fundamento en el debido proceso. De tal manera, que es todo un conjunto de procedimientos de
seguridad, destinados principalmente a garantizar que el elemento material probatorio o evidencia
fsica identificado, fijado, recolectado, embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar
explorado y que se encuentra en igualdad de condiciones fenomenolgicas a las que all tena, y
que tiene como fin, no viciar el manejo de que ellos se haga y as evitar alteraciones,
sustituciones, contaminaciones o destrucciones.

CADENA DE CUSTODIA
Una de las caractersticas de la cadena de custodia es la misma relevancia que esta encierra en s
misma y es que este instituto jurdico de carcter procesal, resguarda las probanzas para que
estn disponibles y sean utilizables en los procesos penales como prueba. Molina (1996), se
refiere al respecto:

Lo que persigue la cadena de custodia, es que la evidencia recolectada llegue

a juicio como prueba, pues ste es el ltimo eslabn de la cadena de custodia,
sin que se haya perdido ningn paso desde que se recolect hasta que llegue
al juicio con la transparencia legal que exige nuestro ordenamiento jurdico
(p.73).

La cadena de custodia servir como mbito de proteccin para las pruebas. Hidalgo y Col
(1992a), aseveran que:

La escena, otorga evidencias que, como tales, son prueba o, por el contrario,
exigen su procesamiento, en razn de que las evidencias o efectos materiales
productos del hecho ilcito relacionan al autor del hecho con la vctima, con el
lugar o con el objeto. Pues bien, el concepto de cadena de custodia exige que
la relacin que se permite por el principio de transferencia lo sea, en razn de
causalidad, es decir, que por un lado, no haya duda que la evidencia que
relaciona a un sujeto con un hechos punible fue dejado por dicho sujeto en la
escena del crimen y, por otro lado, que no existe razn alguna que justifique
la evidencia en el lugar y, por ende, se compruebe su autora (p.109).
La cadena de custodia constituye una formalidad cuyo incumplimiento afecta el debido proceso,
segn lo ha resuelto la Sala Constitucional en los votos nmeros 7179-99 de las 14:45 horas del
16 de septiembre de 1999 y 156- 2000 de las 16:18 horas del primero de mayo de 2000). En el
primero de ellos indic lo siguiente: Es claro que la llamada cadena de custodia de la evidencia
constituye -junto con otros elementos- una formalidad instituida para garantizar una vlida
produccin y mantenimiento de elementos probatorios del proceso penal. Desde esa perspectiva
resulta incuestionable que si un determinando elemento probatorio padece irregularidades en la
cadena de custodia de la evidencia que lo conforma, su validez resultar afectada y no ser
entonces apto para el fin que persigue, cual es la demostracin de un determinado hecho o
acontecimiento. No obstante, la relevancia de los vicios en la cadena de custodia depende
absolutamente de la que tenga el elemento probatorio de la que ella forma parte, de manera que
slo se constituir en infraccin al derecho al debido proceso que puede afectar la validez del
fallo, cuando haya ocurrido dentro del procedimiento para la produccin de elementos
probatorios esenciales para resolver el asunto, en el sentido de que la ausencia de esa prueba
torne imposible la atribucin del hecho al imputado. Corresponde entonces a la Sala consultante
establecer si existen las condiciones recin expuestas en el caso concreto, pues si as fuera y
realmente se hubiera violado la cadena de custodia de la evidencia con que se demuestra un
hecho importante del caso, se habra violado el debido proceso del recurrente. Resulta claro que
la finalidad de la cadena de custodia es garantizar la identidad de la evidencia, en el sentido de
que la decomisada es la misma que debe llegar al perito y al debate. La Sala Tercera de Casacin
Penal en jurisprudencia plenamente compartida por esta Cmara de Casacin, ha sealado la
importancia que para el correcto funcionamiento del sistema penal tiene que los jueces, fiscales y
especialmente los oficiales de polica, cumplan con los requisitos mnimos de seguridad en el
manejo de la evidencia para garantizar la identidad de la evidencia en todas las etapas del
proceso.

Sin embargo, la Sala III estima conveniente agregar la importancia que reviste para el correcto
funcionamiento del sistema penal el que los representantes del Ministerio Pblico y los jueces,
pero sobre todo los oficiales de polica, cumplan con los requisitos mnimos de seguridad en la
recoleccin o extraccin, preservacin, manipulacin o traslado, entrega, custodia y empaque de
los objetos decomisados y muestras u otros elementos de conviccin levantados en el lugar de los
hechos, de tal manera que se garantice, con plena certeza, que las muestras y objetos analizados
posteriormente y expuestos tiempo despus como elementos de prueba en las diferentes etapas
del proceso, son los mismos que se recogieron en el lugar de los hechos. () Pero debemos
agregar que ese deber va dirigido a todos los funcionarios que intervienen en las diferentes fases
y etapas del proceso, no slo a los policas, pues los objetos y las muestras o elementos de prueba
son manipulados tambin por conserjes, escribientes y Secretarios de los Despachos Judiciales;
por los jueces, defensores y fiscales; por auxiliares administrativos de transportes; por
funcionarios auxiliares del Departamento de Medicina Legal y Laboratorio Forense; por los
tcnicos, mdicos, microbilogos, qumicos y dems peritos profesionales, entre muchos otros.
(Sala III. Resolucin N 368-1992). En la jurisprudencia comentada se distinguen cuatro fases
bsicas en sede policial, en las que debe garantizarse la autenticidad del elemento o material a
utilizar como prueba: (i) al momento de la extraccin o recoleccin de la prueba; (ii) al momento
de la preservacin y empaque; (iii) al momento del transporte o traslado y (iv) al momento de la
entrega apropiada de la evidencia. El deber de asegurar, custodiar y garantizar la pureza de la
prueba se establece en la normativa procesal, lo que tambin ha sido desarrollado por la Sala
Tercera, as en la sentencia 368-1992 indic lo siguiente: Pero de todas esas disposiciones
legales conviene destacar el prrafo segundo del artculo 9 de la Ley Orgnica del Organismo de
Investigacin Judicial, en cuanto dispone que "los elementos de prueba as obtenidos debern ser
individualizados y asegurados, para efectos de garantizar la veracidad de lo que hacen constar,
por medio de una razn que indique lugar, da, hora y circunstancias en que se obtuvo, firmada
por el funcionario o funcionarios responsables de su obtencin, y debidamente sellada. En casos
especiales sern, adems, asegurados con lacre."

Esta norma exige en forma directa y expresa la necesidad de garantizar la cadena de custodia que
se sigui al momento de levantarse y manipularse un elemento de prueba con valor decisivo en la
causa, y est dirigida no slo a los oficiales de polica que deben cumplir esos requisitos, sino
adems a todos los otros operadores del sistema penal que intervienen en el proceso, que por
razones del cargo deben manipular los elementos de conviccin y quienes tambin deben respetar
las medidas adoptadas para garantizar la autenticidad de la prueba ". Una resolucin ms reciente
de la Sala Tercera que comenta la normativa relativa a la cadena de custodia, analiza las normas
del Cdigo Procesal Penal relativas al tema, de la siguiente manera: En aqulla oportunidad (se
refiere a la sentencia 368-1992) se razon adems que ese deber de asegurar, custodiar y
garantizar la pureza de la prueba, que le asiste a los operadores del proceso y no a terceros que
entran en contacto con la evidencia de manera causal y fortuita- se respalda en normas procesales
que as lo exigen y aun cuando se haca referencia a normas del Cdigo de Procedimientos
Penales de 1973, esas exigencias se mantienen y acentan en la actual regulacin -numerales 67,
69, 180, 183, 186, 283, 285 que reza: La polica judicial, por iniciativa propia, por denuncia o
por orden de autoridad competente, proceder a investigar los delitos de accin pblica, a impedir
que los hechos cometidos sean llevados a consecuencias ulteriores; identificar y aprehender
preventivamente a los presuntos culpables y reunir, asegurar y ordenar cientficamente las
pruebas y dems antecedentes necesarios para basar la acusacin o determinar el
sobreseimiento, 286 inciso c), 287, 289 prrafo tercero, todos del Cdigo Procesal Penal-. Por su
parte, tambin el Tribunal de Casacin conceptualiza la cadena de custodia como la serie de
procedimientos con los que se recopila e incorpora la evidencia del hecho al proceso,
garantizando la identidad del objeto recopilado y aqul que ingresa al juicio. As, en la resolucin
161-01, del 16 de febrero de 2001, seal: [] El error de la juzgadora recae en conceptualizar
la cadena de custodia como una medida protectora de la cantidad y de la calidad de la evidencia,
lo cual no es cierto. Cantidad y calidad de cosa genrica implica la posibilidad de modificar
aumentando o disminuyendo la cuanta o las cualidades de la cosa, o sustituyendo la cosa misma.
La cadena de custodia no protege, se subraya, la cantidad y la calidad de la evidencia sino la
identidad de ella, pues la decomisada debe ser la misma que llega al perito y al debate. []
(Resolucin nmero 412-2006).

En la misma resolucin la Sala Tercera se refiere a los efectos de la violacin a la cadena de

custodia, considerando acertadamente que no transforma la prueba en espuria sino en inidnea.
Al respecto ha dicho: () Ciertamente una defectuosa cadena de custodia puede encubrir
supuestos de prueba espuria, por ejemplo, por tratarse de prueba suplantada o fraudulenta, en
cuyo caso habra una actuacin ilcita de parte de las autoridades de polica dirigida a atribuir
falsa evidencia al acusado. Sin embargo, como se indic, la cadena de custodia sirve para
garantizar la identidad de la evidencia fsica como prueba material- y a su vez, de los resultados
de las pericias cientficas que pudieran haberse practicado a la misma, de modo tal que si sta se
irrespeta, los deberes de aseguramiento y custodia que se asignan a la polica y al Ministerio
Pblico habran fallado y la prueba obtenida en tales condiciones ingresa defectuosa al proceso
por ser inidnea y por ello, no podra ser base de un fallo. Si en una sentencia no se aprecia
correctamente la cadena de custodia siendo en consecuencia, un problema de idoneidad de la
prueba y de aplicacin de la sana crtica en la consideracin de su peso probatorio, por tratarse de
evidencia que ha sido mal manejada o de resultados periciales que se originan en prueba con un
defectuoso manejo. El defecto es en realidad en la ponderacin, en el razonamiento de los
Juzgadores al apoyarse en prueba de esa naturaleza y no la ilegalidad de la prueba en s misma.
Se tratara de darle mrito a prueba no fiable y no de la incorporacin de prueba ilegal
(Resolucin N 412-2006i).

Aplicacin De Procedimientos
Para la Sala Cuarta (voto 1739-92), el principio del debido proceso se encuentra en la base de
todo orden procesal:

y, con l, el derecho fundamental a la justicia, entendida como la existencia

y disponibilidad de un sistema de administracin de la justicia, valga decir,
de un conjunto de mecanismos idneos para el ejercicio de la funcin
jurisdiccional del Estado -declarar el derecho controvertido o restablecer el
violado, interpretndolo y aplicndolo imparcialmente en los casos
concretos-; lo cual comprende, a su vez, un conjunto de rganos judiciales
independientes especializados en ese ejercicio, la disponibilidad de ese
aparato para resolver los conflictos y corregir los entuertos que origina la
vida social, en forma civilizada y eficaz, y el acceso garantizado a esa justicia
para todas las personas, en condiciones de igualdad y sin discriminacin
(p.12).

Desde esta perspectiva, contina la Sala, el debido proceso exige la existencia, suficiencia y
eficacia de un sistema judicial y procesal idneo para garantizar precisamente ese derecho
fundamental a la justicia.

Esas exigencias representan, sin lugar a dudas, uno de los elementos sustanciales del Estado
Social y Democrtico. Se materializan, en el mbito del derecho punitivo, con la funcin de
administrar la justicia penal.
Como se expresa, la funcin judicial deriva de la Constitucin y del Derecho procesal penal.
Representan as, una garanta de justicia, para la sociedad y los ciudadanos.

Dicha potestad judicial del estado, seala Florian (2001a), adopta una frmula integrada por tres
elementos: 1. El juez, 2. El Ministerio Pblico y 3. La Polica Judicial. Los tres componentes son
poseedores de caractersticas especiales, pero, se encuentran unidos por una sola finalidad:
descubrir la verdad del hecho imputado.

Argumentos doctrinarios del manejo de la prueba

En cuanto al manejo de la prueba, lo que se pretende con la aplicacin rigurosa de dicho rito
procesal penal, es la identidad entre la evidencia recolectada durante el desarrollo de la
investigacin, o los resultados de su anlisis criminalsticos, segn sea el caso, y la que se
conoce, o se introduce al debate.

Por este motivo el derecho a la prueba, dentro de los trminos del Estado de Derecho, no puede
ser catalogado como un derecho ilimitado, ni siquiera en un terreno en el que la bsqueda de la
verdad material adquiere el inters pblico que tiene en el proceso penal. Aun reconociendo la
presencia de ese inters, el ordenamiento reconoce limitaciones al ejercicio de la actividad
probatoria en el proceso penal, pues, como se ha dicho, "la verdad no puede indagarse a cualquier
precio" Gonzlez (2001). (Internet7).

En Costa Rica, expone Llobet (1998), como en otras partes del mundo a travs de los tiempos se
ha verificado un aumento en el ndice de criminalidad y paralelamente junto con ello se ha
advertido un atraso y una impotencia en el Sistema de Justicia Penal; de tal manera que,
abundantes casos quedaban impunes o la gran cantidad de ellos estaban pendientes de una
oportunidad de investigacin o juzgamiento, es por tal motivo que el legislador se propuso la
agilizacin en la estructura procesal penal, en aras de garantizar una justicia pronta y eficiente
para todos los intervinientes en el proceso penal, impulsando la resolucin de los conflictos,
finalmente surge la Ley N 7594 de 1996 (Cdigo Procesal Penal).

Y es precisamente con el nuevo Cdigo Procesal Penal, que la estructura probatoria, la cual tiene
suma importancia en el curso de un proceso penal, porque de ella depende en gran medida la
acusacin o no de un individuo al que se le imputa un delito; la prueba entro a desempear un
nuevo papel y en su actual tratamiento en cada una de las etapas del procedimiento, y los
principios fundamentes desarrollados a partir de su configuracin, la naturaleza jurdica que
adquiri y como debe ser utilizada para que una respectiva accin penal tenga verdadero xito y
no se quede en una inadmisin o rechazo de ella por no saber su determinado uso (Llobet. 1998).

Con base en la estructuracin, afirma el autor, queda plenamente determinados cuales son los
principios esenciales con los que se rige el nuevo proceso, sealando igualmente cuales son los
efectos que pueden tener al configurarse en los diferentes medios probatorios.

Generalidades de la cadena de custodia

Al instituto de la cadena de custodia se le pueden acentuar muchas definiciones las cuales; en
sentido amplio o estricto, tiene cierto grado de congruencia, ello dependiendo de la consideracin
que se le d, es as que en doctrina internacional y en sentido amplio, se ha manifestado lo
siguiente:

La cadena de custodia se puede definir como el procedimiento a travs del

cual se establece una relacin directa de la evidencia con la escena del crimen
o con el momento en que la prueba es aprehendida. (Internet3).

El Reglamento de la cadena de custodia de elementos materiales, evidencias y administracin de

bienes incautados, aprobado mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 729-2006-MP-
FN, en su artculo 7 seala:

La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la

individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad,
para los efectos del proceso (p.3).
Asimismo, Campos (2000a), expone

La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad

jurdica, que tiene el propsito de garantizar la integridad, conservacin e
inalterabilidad de elementos materiales de prueba como documentos,
muestras (orgnicas e inorgnicas), armas de fuego, proyectiles, armas
blancas, estupefacientes y sus derivados, etc.; entregados a los laboratorios
criminalsticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y
obtener, por parte de los expertos, tcnicos o cientficos, un concepto pericial
(p.6).

A su vez, acota Badilla (2006) que la cadena de custodia es el procedimiento de control que se
aplica al indicio material relacionado con el delito, desde su localizacin por parte de una
autoridad, hasta que ha sido valorado por los rganos de administracin de justicia, y deja de ser
til al proceso. Afirma que tiene como fin no viciar el manejo que se le haga, para evitar
alteraciones, daos, sustitucin, contaminacin, destruccin, o cualquier accin que vare su
significado original.

La cadena de custodia, indica Borbn (2002) es el procedimiento de control que se emplea para
los indicios materiales afines al delito, desde su ubicacin, hasta que son valorados por los
diferentes funcionarios encargados de administrar justicia, y que tiene como finalidad no viciar el
manejo que de ellos se haga, y as evitar la contaminacin, alteracin, daos, reemplazos,
contaminacin o destruccin. Desde la ubicacin, fijacin, recoleccin, embalaje y traslado de la
evidencia en la escena del siniestro, hasta la presentacin al debate, la cadena de custodia debe
garantizar que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia que se recolect en
la escena, es la misma que se est presentando ante el tribunal, o el respectivo dictamen pericial.

Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que va a tener en el proceso de

investigacin y por medio de la cadena de custodia, este valor va a ser relevante, debido a que no
se va a poder impugnar, al haberse acatado el procedimiento.

Para asegurar que lo anterior se lleve a cabo, afirma Borbn (2002), se debe establecer un
riguroso y detallado registro, que identifique la evidencia y posesin de la misma, con una razn
que indique, lugar, hora, fecha, nombre y despacho u oficina.
En sntesis, la cadena de custodia de la prueba, encuentra su fundamento en el debido proceso. De
tal manera, que es todo un conjunto de procedimientos de seguridad, destinados principalmente a
garantizar que el elemento material probatorio o evidencia fsica identificado, fijado, recolectado,
embalado y rotulado, es el mismo que estaba en el lugar explorado y que se encuentra en
igualdad de condiciones fenomenolgicas a las que all tena, y que tiene como fin, no viciar el
manejo de que ellos se haga y as evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o
destrucciones.

Objetivos de la Cadena de Custodia

La cadena de custodia, seala Badilla (2006), tiene como objetivo primordial evitar que la
evidencia fsica material sea: Daada, Contaminada, Destruida, Alterada y Sustituida; y explica
stos trminos de la siguiente forma:

a. Daos

Debe evitarse causar daos parciales a los elementos de anlisis, por ejemplo: Un elemento
piloso levantado con pinzas que no cuentan con proteccin blanda, daan parte de su estructura
fsica, dificultando su anlisis y como consecuencia se disminuye la exactitud del resultado.

b. Contaminacin

No debe contaminarse un indicio con un instrumento impregnado de agentes que puedan hacer
variar los resultados de su anlisis. Por ejemplo, si se utiliza una navajilla contaminada con un
grupo sanguneo, para obtener una muestra de sangre por raspado, se pueden combinar sus
resultados.

c. Destruccin

Se puede producir cuando a raz de un instrumento inapropiado o defectuoso, se destruye los

elementos de anlisis que posea el indicio. Por ejemplo: Si se utiliza una brocha para revelar
huellas latentes daadas, en lugar de hacerlas visible, es borrada.
d. Alteracin

Cuando se cambian los elementos sujetos a anlisis de manera que estos indiquen otro resultado.
Por ejemplo: Si se vara la posicin del cilindro en un revlver, la interpretacin que se deriva de
esta circunstancia, puede ser totalmente diferente.

Finalmente en cuanto a la sustitucin, implica el cambio de un indicio por otro. Por ejemplo:
colocar un objeto punzante en lugar de un contuso cortante.

Mediante la cadena de custodia, expone Campos (2002b), se pretende garantizar la autenticidad

de elementos de prueba y finalmente, el problema de la custodia y preservacin definitiva hasta la
finalizacin del juicio, ya sea de la totalidad o de una muestra, segn el caso y la naturaleza de la
prueba.

Es indispensable, indica el autor, que para averiguar la verdad real como la finalidad esencial del
proceso, que se garantice con absoluta certeza que los elementos utilizados como prueba en el
juicio sean los mismos que se encontraron en el lugar de los hechos.

No se debe olvidar que tambin la cadena de custodia permitir identificar a todos los
funcionarios o individuos sean peritos o policas, entre otros, que hayan intervenido desde el
inicio hasta la conclusin de la citada cadena, as se podr verificar que quienes intervinieron son
personas para haber tenido contacto con el indicio material, en algunas de las etapas de la cadena,
de manera que se pueda garantizar la veracidad, autenticidad, originalidad e integridad del
elemento probatorio recabado en el sitio del suceso (Campos. 2002b).

Otro aspecto de enorme importancia es que la cadena de custodia, es un mecanismo verificador

de la relacin tripartita victimario, sitio del suceso y vctima, de manera que el juzgador pueda
tener certeza de que el indicio material proviene de algunas de una de estas tres fuentes. Badilla
(2006).

Proceso en el manejo de la Prueba

La prueba es el elemento utilizado para demostrar que una situacin resulte cierta. En todo
ordenamiento jurdico universal y para cada situacin que se desee probar, los elementos de
prueba resaltan su importancia debido a que son los encargados de hacer ver que determinada
situacin es conforme a lo que se pretende sealar, adecundose en todo momento a un orden
cronolgico. En este sentido, Armijo (1999b), indica:

En consecuencia, prueba ser: toda actividad lcita, constitucionalmente

permitida y regulada por el ordenamiento procesal penal, por la que se
pretende establecer los hechos que se investigan, con la finalidad de
determinar la veracidad o no de una imputacin penal (p.175).

En igual sentido, Florian (2004b), expresa que la prueba tiene un significado ms metafsico,
sealando:

Se entiende por prueba todo lo que en el proceso puede conducir a la

determinacin de los elementos necesarios al juicio con el cual, aqul
termina. Bajo el nombre de prueba entiendo todos los medios productores del
conocimiento cierto o probable de alguna cosa (p.67).

La prueba resulta ser la piedra angular de todo proceso en general, pues en ella se encontrar el
fundamento para la confirmacin de un supuesto o supuestos de hechos; los cuales, siempre
seguirn el rumbo que la verdad real o formal busque. Como se ha mencionado, el proceso penal
no es excepcin a la anterior aseveracin, siendo correcto pensar en la bsqueda de la verdad real
de los hechos, como fundamento al papel protagnico que adquiere la investigacin y
averiguacin de oficio, por las autoridades judiciales en los casos donde el inters jurdico social
se vea afectado.

Al analizar un instituto tan amplio como lo es la prueba, se debe estudiar tanto la prueba en s
como a todo aspecto o elemento que lo rodea, por lo que es procedente exponer los principios
judiciales que a la prueba se refiere.

La prueba recae sobre quien alega algo, ya que el principio establece que quien alega debe
probar. El que afirma algo debe acreditar lo que afirma mediante un hecho positivo, si se trata de
un hecho negativo el que afirma deber acreditarlo mediante un hecho positivo. Flores (2008),
sostiene que la prueba recae sobre ambas partes, se trate o no de un hecho positivo. Si no, puede
recaer sobre quien est en mejores condiciones de probar. Aqu se produce una distribucin de la
carga de la prueba.
En sntesis, la obligacin de probar depender de la situacin adquirida por las partes en un
proceso. Cada una de ellas deber probar los hechos sobre los que funda su defensa.

Contenido Jurdico del manejo de la prueba

El fundamento legal que regula el manejo de la prueba, contenida tanto en el Cdigo de
Procedimientos Penales como en la Ley Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial,
contempla, nicamente, aspectos generales para asegurar la evidencia.

As, los preceptos descritos en los artculos 161, 164 incisos 2 y 4, 218 y 246, todos del Cdigo
de Procedimientos Penales, exigen que, no solo la Polica Judicial, sino, incluso, todos los
funcionarios participantes en las diferentes etapas del proceso penal, garanticen y aseguren el
manejo y custodia de la prueba Hidalgo y Col (1992a).

Dentro de las citadas normas procesales, revisten especial importancia los artculos 218 y 246,
por lo siguiente:

El artculo 218 CPP, ubicado bajo el ttulo Custodia o Depsito exige que los efectos sean
inventariados y colocados bajo segura custodia, a disposicin del Tribunal. Prev, adems, la
forma como deben ser asegurados los efectos:

...Las cosas secuestradas sern aseguradas con el sello del Tribunal y con la
firma del Juez y Secretario, debindose firmar los documentos en cada una
de sus hojas. Si fuere necesario remover los sellos se verificar previamente
su identidad e integridad. Concluido el acto, aqullos sern repuestos y todo
se har constar (p.165).

En el mismo sentido, el artculo 246 C.P.P., bajo el ttulo Conservacin de los Objetos, dispone
que:

Tanto el Juez como los peritos procurarn que las cosas a examinar sean en
lo posible conservadas, de modo que el peritaje pueda repetirse.
 Si fuere necesario destruir o alterar los objetos analizados o hubiere
discrepancia sobre el modo de conducir las operaciones, los peritos debern
informar al Juez antes de proceder (p.171).

La conservacin de objetos, referida en la citada norma procesal, debe complementarse con el

contenido del artculo 56 de la Ley Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial, el cual
seala:

En todo peritaje, siempre que fuere posible, se dejar a la orden de la

respectiva autoridad una muestra de las cosas que fueron objeto de examen
de modo que la prueba pueda repetirse.

Si con motivo del examen fuere necesario destruir o alterar los objetos que
deben analizarse, antes de proceder a ello, se solicitar la respectiva
autorizacin a la autoridad que orden el peritaje (p.45).

Al respecto, cabe hacer la siguiente anotacin: el perito no puede destruir o alterar los objetos
probatorios, hasta tanto no rinda con el informe al juez y, adems cuente con su respectiva
autorizacin.

En cuanto a la Ley Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial, son importantes, para este
estudio, las siguientes normas: 3, 4 incisos 2, 4 y 5, 5 y 9.

Las normas citadas disponen que es obligacin de la Polica Judicial, entre otras diligencias,
(...) reunir, asegurar y ordenar cientficamente las pruebas y dems antecedentes necesarios para
la investigacin (...), (...) cuidar que el cuerpo y los rastros del delito sean conservados (...), y
(...) hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante inspecciones, planos,
fotografas, exmenes tcnicos y dems operaciones que aconseje la polica cientfica (...)

Debido a lo anterior, a Sala de I Penal, recomienda a los oficiales de la Polica Judicial tomar en
cuenta que, la cadena y custodia de la prueba se desarrolla en cuatro fases:

en las que debe garantizarse la autenticidad del elemento o material a

utilizar como prueba, a saber; el momento de extraccin o recoleccin de la
prueba, el momento de la preservacin y empaque, la fase del transporte o
 traslado, y finalmente la entrega de la misma. De seguido surge la necesidad
de garantizar la autenticidad durante el momento del anlisis de los
elementos de prueba, y finalmente el problema de la custodia y preservacin
definitiva hasta la finalizacin del juicio, ya sea de la totalidad o de una
muestra, segn el caso y la naturaleza de la prueba (p.49).

Los medios de prueba

Los medios de prueba pueden conceptuarse como los mecanismos existentes en relacin al
proceso, para introducir los elementos probatorios al conocimiento de los sujetos intervinientes
en las distintas fases del proceso penal, con la finalidad de dar asidero material a lo concluido por
la investigacin criminal.

Florian (2004b), los define de la siguiente manera:

El medio de prueba dice relacin al modo o acto mediante el cual se

suministra o adquiere en el proceso el conocimiento de un objeto de prueba.
En el proceso puede ser concluyente la determinacin de una determinada
circunstancia: tal circunstancia es puesta en conocimiento de los sujetos del
proceso mediante el testimonio, una pericia, o una inspeccin, etc. (p.313).

Adems, seala Devs (2005), en los medios de prueba se encuentra el eje del proceso penal pues
debido a ellos, y a su validez o legalidad, el proceso eventualmente podra llegar a una correcta
finalizacin, o bien, dilapidarse una hiptesis perfectamente estructurada y sustentada a raz de la
ilegalidad del medio probatorio utilizado o la ilegalidad del modo en que se adquiri, incorpor o
se reprodujo en las etapas procesales.

Claria (2004a) define los medios probatorios, as:

como actividad, son actos complejos regulados por la ley que mediante su
recepcin se introducen en el proceso los elementos capaces de producir un
conocimiento cierto o probable sobre el objeto concreto de prueba al cual se
refieren. Es as como la prueba testimonial es el medio de prueba que
introduce el dicho (elemento) del testigo (rgano) sobre algo (objeto o dato
 que lo integra) relacionado con el hecho que se investiga (pertinencia) y es
capaz de producir conocimiento cierto o probable (utilidad) (p.275).

Es ah donde radica la importancia del modo de adquirir, manipular y examinar los medios
probatorios, pues el incumplimiento de uno de los requisitos exigidos por la Ley, conlleva a la
nulidad o ineficacia del elemento probatorio, produciendo efectos similares a los que produce
si dicho elemento de prueba no existiese, situacin que no posee mucha importancia si se cuenta
con un extenso elenco de pruebas para demostrar uno o varios hechos, pero si se trata de una
prueba base para la defensa de una teora y est en determinado instante, por ejemplo; que por su
indebida manipulacin, llegase a contaminarse y en consecuencia inutilizarse, causara un efecto
pernicioso a la administracin de justicia ejercida por los jueces. (Flores. 2008).

De acuerdo con el origen, forma y contenido de los distintos medios probatorios, seala
Iragorridiez (2003), la doctrina ha intentado muchas clasificaciones de la prueba tales como:

a. Reales: Para referirse a los medios probatorios constituidos por cosas u objetos, como
las huellas materiales del crimen, los documentos o escritos pblicos y privados, el
cadver de la vctima, u otros, son especies de prueba que, por lo general, se obtienen
mediante la inspeccin judicial que se realiza en el escenario de los hechos como
material de la investigacin.

b. Personales: Las que tienen en la persona humana la fuente o elemento esencial de la

prueba, como ocurre con el testimonio, la confesin o declaracin de partes y el
dictamen del perito.

c. Histricas: Las que sirven para comprobar el hecho con inmediata posterioridad a su
ocurrencia, tales como: la inspeccin judicial al teatro de los acontecimientos, el
interrogatorio de los testigos presenciales del delito, ya que son medio aptos de prueba
testimonial la reconstruccin historiada del suceso investigado.

d. Indirectas: Las que no forman conviccin por s mismas, sino que necesitan de la
comprobacin de otro hecho que se interpone entre lo que conoce y lo que se pretende
conocer. As ocurre con la ms clsica de las pruebas indirectas: el indicio, porque en
su estimacin deben probarse plenamente el hecho indicador y el hecho indicado,
 hacindose necesario el discernimiento del intrprete para establecer la relacin causal
entre uno y otro para encontrar la fuerza vinculante del indicio.

e. Absolutorias y condenatorias: Segn se orienten a demostrar la inocencia del procesado

o su culpabilidad. En las primeras, son los casos de legtima defensa y riguroso estado
de necesidad. En las segundas, pueden concurrir armnicamente a establecer la
culpabilidad del procesado.

f. Simples: Se denominan as las que por s solas se entienden suficientemente para

demostrar un hecho, tales como la inspeccin ocular en los delitos que la reclaman,
como el robo, el incendio o el dao en propiedad ajena.

g. Compuestas: Pueden clasificarse as cuando concurren varias pruebas: el dictamen

pericial, que participa de la inspeccin de hechos y fundado en la observacin de ellos
deduce conclusiones cientficas o tcnicas.

h. Prueba libre: Es la que depende de la eleccin del juez para acreditar el delito. El juez
dispone de libertad en la eleccin del medio probatorio que entienda apto para
demostrar el delito.

i. Pruebas perfectas: As se llaman cuando renen todos los requisitos legales para que
puedan considerarse como pruebas.

j. Imperfectas: Cuando adolecen de vicios o irregularidades que impiden su valoracin.

Tambin se les llama invlidas en contraposicin a las vlidas, que han sido
correctamente practicadas y deben valorarse en las decisiones judiciales (pp. 26 /27).

Cualquiera que sea la clasificacin que se acoja, afirma el autor, en la actualidad predomina la
divisin ms general que separa los medios probatorios en: 1. Pruebas personales: testigos,
peritos y partes litigantes, y 2. Pruebas reales, que comprenden a todos los dems recursos
probatorios.

En resumen, pueden constituir medios de prueba: hechos, elementos materiales, documentos,

personas fsicas, entre otras; pero con ello, no se debe caer en el error de apreciar los documentos
con manifestaciones integradas como documentacin procesal, pues se tratan de manifestaciones
del pensamiento o voluntad humana. Es este sentido, y para ilustrar lo afirmado, se puede decir
que la declaracin de un testigo no se incorpora al proceso como prueba documental por estar
plasmada en un documento, sino que debe tomarse o clasificarse como un mecanismo inmaterial
de produccin de prueba.

Medios de prueba segn el Cdigo Procesal Penal

En el actual Cdigo Procesal Penal (CPP), se establece una lista no taxativa de los medios de
prueba; es decir, aunque se dispone de una serie de mtodos de obtencin de prueba no significa
que slo se delimite a ellos sino que, ese mismo cuerpo legal, brinda la posibilidad de utilizar
cualquier medio vlido que sea posible recurrir, reflejado en el numeral 182 del Cdigo Procesal
Penal (referencia a la libertad probatoria).

Dado a que en la actualidad, la ciencia y tecnologa avanzan, sera factible que se crearan nuevos
e innovadores medios de prueba, a lo que dicho este caso, la legislacin no se encuadr en una
sistema limitado sino que con visin creativa dio esa potestad de limitar los medios de prueba a lo
que el juez dictamine, como prueba vlida, siempre en el resguardo del principio de libertad
probatoria, el cual demuestra su trascendencia en cuanto a materia probatorio se refriere.

No deja de ser importante el hecho de diferenciar a los medios de prueba de los elementos de
prueba, debido a que los primeros resultan ser el gnero o clase de prueba a incorporar, mientras
que el elemento de prueba, consiste en la prueba en s, materialmente perceptible; la cual, por sus
caractersticas encuadrar dentro de las clases de medios de prueba que se habilitan.

Sobre estos medios probatorios expresamente autorizados por la Ley (ello quiere decir que no
deben ser sometidos a estudio su admisin, como prueba), se encuentran regulados a partir del
artculo 185 de Cdigo Procesal Penal, donde se enuncian, entre otros, los siguientes:

Inspeccin y Registro

El registro se da en el lugar del suceso, o bien, distinto lugar donde se sospeche que se
encontrarn rastros o indicios relevantes para el caso o bien, que el imputado o alguna persona
requerida, se oculta. Por otro lado, mediante la inspeccin se tratar de comprobar el estado de las
cosas, personas, lugares, los rastros u otros objetos materiales que se crean necesarios para
cimentar una idea o hiptesis. Es el representante del Ministerio Pblico a quien le corresponde
dirigir dicha inspeccin y registro, pues es l mismo el que establecer cules son pertinentes al
caso.
Como finalidades existentes para fundamentar las inspecciones en general, pueden mencionarse:
el determinar lo que el lugar o escenario resulta ser, lo que contiene o indica; es decir, que
mediante estas inspecciones se puede llegar a conocer la forma como se dieron las circunstancias,
si los elementos encontrados concuerdan con la lnea que lleva la investigacin, entre otras. En tal
sentido, Lpez (2001), ha afirmado que:

La inspeccin ocular supone un examen directo y personal del Juez. Este

medio de investigacin se practica personndose el Juez de Instruccin en el
lugar objeto de la inspeccin, acompaado por el secretario, que al trmino del
reconocimiento levantar acta sobre las apreciaciones y datos observados por
el instructor. Tambin pude practicarse en la sede del rgano judicial cuando
se trate de inspeccionar documentos, muebles, o personas siempre que fuere
posible (p.257)

Asimismo, en el Cdigo Procesal Penal se citan distintas modalidades de registros e inspecciones

debido a que no resultan smiles todos los momentos, mtodos y procedimientos para llevarse a
cabo, para cada caso se dictarn pautas a seguir, tal es el caso de una inspeccin corporal, en
donde el representante del Ministerio Pblico, tambin llamado fiscal, o bien el Juez, pueden
ordenar la inspeccin de una persona siempre y cuando se le respete su intimidad e integridad.
As se estipula a la luz del artculo 188 del Cdigo Procesal Penal: Cuando sea necesario, el Juez
o el fiscal encargado de la investigacin podrn ordenar la inspeccin corporal del imputado y, en
tal caso cuidar que se respete su pudor.

Se puede llegar a la conclusin de que si no hay una afectacin material a la intimidad, la

inspeccin la puede realizar el fiscal a cargo y la polica judicial en conjunto, debido a que no es
necesario la aprobacin del Juez de turno en razn de que como ya se dijo, la afectacin al acervo
de la persona no se ve perjudicado.

Extendindose en la discusin del citado artculo 188, es vlido realizar la pregunta al decir de
que si Es el mismo procedimiento de inspeccin sobre un sujeto en carcter de sospechoso, que
sobre un cadver? Pues aunque se trate de una persona hallada sin vida, el procedimiento se torna
menos rgido; es decir, se eximen de una serie de pasos que s deben obligatoriamente realizarse
en el caso de que se tratare de un sujeto con vida, pues como se desprende del mismo hecho, se
enfrenta a un cuerpo el cual, no posee capacidad de razonar y que por su misma condicin, y que
por no tenerla, el pudor como valor moral propio de ser humano no se le estara violentando.

No por ello, debe descuidarse de cumplir los procedimientos de investigacin sobre el cuerpo,
pues en los casos donde se halle un cadver, sta es la principal fuente de evidencias y elementos
probatorios, para as darle rumbo a las investigaciones.

Es por ello, que podra considerarse como la diligencia de una inspeccin, pues el levantamiento
del cadver debe hacerse en presencia del juez y viendo al cadver como una fuente importante
de prueba, es de razonar que la importancia de esos elementos probatorios, aunado al cuidado que
debe someterse el tratamiento del cadver, es de pensar que este procedimiento s es de naturaleza
similar al de la inspeccin.

En toda actuacin de esta especie, debe consignarse lo que se realiz y se obtuvo en un acta que
deber contemplar las incidencias ocurridas durante la diligencia. Ello es un elemento importante
para el proceso, pues en esta acta, se detallarn las actuaciones de los rganos intervinientes y de
igual forma, ser firmada por ellos mismos lo que le da el carcter de oficial. Hidalgo y Col
(1992a), exponen que:

Para la objetividad de la inspeccin Judicial, el Juez debe consignar en el

acta de inspeccin, los datos que provienen del mundo fsico, sin dejarse
llevar por consideraciones subjetivas y fundamentar cada uno de los datos
que en ella consigne, en una relacin de espacio- tiempo que permita
figurarse la escena al simple lector (p.40).

Bajo la misma lnea de ideas y retomando la inspeccin de lugares, es de considerar lo que

actualmente sucede en la prctica, con el apersonamiento de los jueces y en algunos casos, de los
fiscales, ya que si no se trata de un suceso donde existan elementos que indiquen que se cometi
un acto de certera violencia, o bien, que llame la atencin por su rudeza, los encargados del
manejo del escenario son la polica administrativa y la polica judicial, el primero como rgano
designado a la custodia del escenario, y el segundo cumpliendo labores de Juez Penal de la etapa
preparatoria en la toma de decisiones sobre lo encontrado.
Debe reflexionarse sobre lo que sucede en estos casos, ya que aunque esta actividad est
permitida por la legislacin en el artculo 4 de la Ley nmero 5524 cuyo cuerpo es la Ley
Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial (OIJ), al otorgarle facultades de hacer constar
el estado de las personas, lugares, cosas, mediante inspecciones, planos, fotogrficas, exmenes
tcnicos, entre otras, no debe de confiarse de la prctica de este rgano de investigacin, pues el
mismo no suple la necesidad de legitimar las actuaciones a realizarse en las escenas pues son
simplemente servidores de las autoridades realmente competentes, como lo resultan ser los jueces
y fiscales; es decir, no poseen investidura para legitimar estas actuaciones, exponiendo la prueba
a una eventual afectacin a su valor probatorio, por lo que es recomendable la presencia de
ambos (juez y agente fiscal), a la hora de la diligencia. Del mismo modo, Hidalgo y Col (1992a),
sealan sobre lo anterior:

Hemos de entender, con claridad procesal, estas atribuciones, porque han

significado un desplazamiento del Juez convirtindose la Polica Judicial en
monopolio de la investigacin. Por ello las actuaciones policiales deben
entenderse en tanto no se pierda de vista que un rgano auxiliar al servicio
del Juez, y que su calidad actuante lo es en forma supletoria a la del Juez
(p.42).

b. Respecto al registro de vehculos

Sobre el registro de vehculos, la actual legislacin permite tal accin, est en el artculo 190 de
CPP, siempre y cuando, se den varias situaciones y que de ellas se desprenda que existen bastas
razones para sospechar que elementos de prueba puedan ser encontrados en dicho vehculo, o
bien, que el sospechoso se encuentra en l.

La misma norma dispone en su texto en lo conducente, que deben existir suficientes indicios que
motiven la sospecha de que se posee algo relevante para el caso en investigacin, al mismo
tiempo, debe advertirse al sujeto objeto del registro en el supuesto de un vehculo, de las razones
que motivan las sospechas y de las incidencias ocurridas invitndolo a que proceda a exhibirlas.
Adems, se obliga a la presencia de un testigo en el registro que no tenga vnculo alguno con la
polica judicial.
 c. La requisa de personas
Estando la requisa regulada en el artculo 189 del CPP, se extrae de su lectura que el juez, el
fiscal, o al polica judicial, podrn ejecutar la requisa personal, siempre y cuando se sostengan
sospechas suficientes para creer que el sujeto requerido, oculta pertenencias entre sus ropas o que
lleva adheridos a su cuerpo, objetos de inters al delito o la investigacin a la que se le relaciona.

De igual manera, debe respetarse en todo momento, el pudor de la casa, de la persona que se
someta a un proceso penal; es por ello que, si debe requisarse una mujer, es otra mujer la que
debe realizar la diligencia. Adems toda requisa o registro se realizar en el lugar ms discreto
posible, para que la intimidad de las personas no se vea menoscabada.

De la siguiente manera es como la jurisprudencia de la Sala Tercera de Casacin voto 11-99 del
da 7 de enero del 1999, ha tomado el tema de la requisa:

Consiste dicho medio de prueba en el registro que efecta la autoridad

competente sobre el cuerpo o pertenencias de determinada persona, con la
finalidad de descubrir y decomisar objetos relacionados con el delito, que
bien pueden ser los medios empleados, el producto del ilcito o algn rastro
que se oculte. Por la invasin que supone el mbito de intimidad del sujeto
pasivo, el legislador rodea su prctica con una serie de formalidades, siendo
entre ellas, la ms importante, que al momento de realizarla se cuente con
algn indicio que supone que se oculta algn objeto vinculado con el delito
(p.6).

Clara resulta ser la posicin a jurisprudencia sobre el asunto delimitando los presupuestos a
analizar, para la procedencia de esta diligencia de investigacin propia de cuerpos policiales.

d. El Allanamiento
Este instituto jurdico de orden procesal se encuentra regulado a partir de los artculos 193 y
siguientes del Cdigo Procesal.

El allanamiento consiste en la penetracin e invasin de un lugar de carcter privado bajo

preceptos que evidencien la existencia de la comisin de algn o algunos delitos; o bien, que
dentro de un recinto de carcter privado, se encuentran elementos de prueba importantes,
relevantes para una investigacin criminal.

Asimismo, resulta importante destacar que la Sala Tercera, en el Voto 177-F-93 de 1993, se ha
pronunciado sobre el concepto de domicilio; ello encontrando importancia en el hecho que resulta
trascendente conocer si el lugar objeto de allanamiento, es una casa o vivienda. El concepto de
domicilio ajeno, comprende la morada, la casa de negocios y el recinto habituado.

Para los casos de los allanamientos, es importante mencionar que se solicita de una serie de
requisitos inexcluyentes, para que este tipo de diligencia tenga la validez para ser utilizada en la
etapa de reproduccin de pruebas. Entre esos requisitos, se puede citar como primero, que se
realice en un lugar privado; es decir, que dentro de ese recinto exista algn elemento de intimidad
de algn sujeto, a lo que se puede decir que, cualquier casa de habitacin, oficina, negocio, entre
otras de la misma especie.

Tambin es importante analizar el artculo 23 de la Constitucin Poltica, debido a que es ah

donde se tutela como derecho fundamental la intimidad de las personas en los lugares privados.
La intimidad es un valor que a toda persona habitante en Costa Rica se le respeta y tutela, y es
por ello, que es mediante una causa justificada, es posible el levantamiento de dicho derecho
sobre los intereses pblicos, y en este caso, la administracin de justicia es una asunto de inters
pblico que se sobrestima a la intimidad de los sujetos individuales.

El domicilio y todo otro recinto privado de los habitantes de la repblica son

inviolables. No obstante pueden ser allanados por orden escrita de juez
competente, o para impedir la comisin o impunidad de los delitos, o evitar
daos graves a las personas o la propiedad, con sujecin a lo que prescribe la
Ley (art 23).

Se ha dicho reiteradamente por la jurisprudencia y por la legislacin relativa al allanamiento en el

CPP, que es necesario una orden de allanamiento para todos aquellos lugares donde se pueda
violentar la intimidad de las personas, incluyndose los vehculos en razn de que en cierto
modo, en los vehculos existe un margen de intimidad para los que lo poseen. Importante es
conocer el criterio jurisprudencial de Sala Constitucional ante tal situacin:
 ...en el presente caso debe quedar claro que el interior de un vehculo
automotor, automvil, o pick up es un recinto privado, y por lo tanto, los
miembros del Departamento de Investigaciones Tcnicas Aduaneras de la
Direccin General de Aduanas necesitaban la orden de allanamiento
expedida por el juez (Voto 3013-94).

Por otro lado, se dice que debe ser realizado de manera personal por el Juez, sujeto con
investidura para controlar la legalidad de las actuaciones de la polica judicial, agentes del
Ministerio Pblico y de la Defensa Pblica, aunado a su funcin de levantamiento de una acta de
allanamiento, registro y secuestro; la cual, contendr la hora, procedimiento, objetos
encontrados, personas detenidas (en los casos que procediere) entre otros. Por otro lado, es
curioso como la Sala Constitucional ha sido inconstante en su criterio, cuando se trata de una
diligencia de allanamiento sin orden judicial, pero con la presencia del juez vindose en
ocasiones como vlida, y en otras circunstancias como ilegitima:

El hecho de que el juez comparezca al acto de allanamiento no justifica que

dicha autoridad no dicte la resolucin ordenndolo, pues ello significara que
con la sola presencia del Juez desconstitucionaliza toda garanta que tiene todo
costarricense de conocer las razones de la restriccin de su domicilio a la hora
de ser notificado. Las violaciones a la Constitucin no se miden en tanto
perjudique o beneficie al ciudadano, sino en el tanto y cuanto se haga lo que la
Constitucin quiere que se haga. (Voto 2942-92)

Posteriormente, el criterio de la Sala Constitucional vari en el siguiente sentido:

Cuando el juez se encuentra en presencia en el acto procesal, tal como sucedi

en el caso, no se requiere de orden por escrito pues precisamente quien
resguarda ese derecho constitucional se encuentra all presente, es decir, es el
propio juez el que la origina, ya no desde su despacho, sino en el mismo sitio
donde debe realizarse el allanamiento de diversos locales relacionados con la
comisin de supuestos delitos (...). En criterio de la sala, la garanta es que el
juez est presente en el acto (Voto 2773-97).
Otra de las circunstancias que se establecen como requisito es que la diligencia se lleve a cabo
entre las seis y las dieciocho horas; es decir, entre las seis de la maana y las ocho de la noche.
Esta limitacin itineraria encuentra su fundamento en el respeto a la intimidad familiar en horas
nocturnas, tratndose de resguardar las garantas constitucionales, que brinda el artculo 23 de la
Constitucin Poltica, en cuanto al respeto de la intimidad de cada sujeto individualmente.

Sin embargo, esta regla antes descrita no es absoluta; lo que quiere decir que, posee excepcin, y
esta es que se proceder con el allanamiento fuera de las horas hbiles establecidas por la Ley en
los casos, y como lo dice el Cdigo Procesal Penal en su numeral 193:

Cuando el morador o su representante lo consienta o en los casos sumamente

graves y urgentes. Deber dejarse constancia de la situacin de urgencia en la
resolucin que acuerda el allanamiento (p.97).

Al respecto la Sala Tercera, ha sido tajante en ese sentido, ya que no debe obviarse, bajo ninguna
circunstancia, el cumplir con los requisitos y fundamentacin de la resolucin que ordena el
allanamiento:

Si se observa la orden de allanamiento, registro y decomiso que consta en los

folios 9 y 10, se constatar un equvoco importante en el que incurre la Juez
Penal de Puntarenas. La resolucin de comentario indica que fue emitida a
las 16:15 horas del 19 de julio de 2000. Sin embargo, autoriza que las
diligencias se desarrollen entre las 12:00 y las 18:00 horas de ese da, lo cual
es absurdo, pues por la hora de emisin del auto es imposible que se hubiesen
podido practicar esas actuaciones antes de que ste existiera. Adems, en folio
8 consta que la entrega de los billetes previamente identificados al
colaborador confidencial, para que este procediera a realizar una compra
vigilada de droga a la acusada, se llev a cabo a las 18:00 horas del da 19 de
julio del 2000; sin embargo, no fue sino hasta las 19:05 de esa fecha cuando el
colaborador entreg la supuesta droga (...) lo cual, causa incerteza sobre qu
pas con el colaborador entre las 18:00 y las 19:05 horas, ya que no se sabe
donde estuvo ni qu hizo esta persona durante ese tiempo (Voto 00408-02).
Es en relacin con el tpico en estudio, que es consecuencia de las indebidas actuaciones
judiciales la violacin a la cadena de custodia en virtud de que al romperse la certeza de puridad
de la prueba se basan los juzgadores en prueba ilcitamente obtenida, para dar substanciacin a
una condenatoria, siendo ello contrario al supremamente importante debido proceso.

Retomando lo expuesto en la cita anterior, en cuanto la orden de allanamiento y sus exigencias

legales, resulta atinado estimar lo expresado por Binder (2000), quien se refiere al asunto de la
siguiente manera:

La bsqueda de informacin en estos mbitos de intimidad o de desarrollo

personal slo es admisible si se cuenta con una orden de allanamiento o de
registro, esto es, una autorizacin formal, precisa y circunstanciada del juez
que permite, en el caso concreto, la violacin de tales mbitos protegidos... No
slo debe ser una orden circunscrita espacial y temporalmente, sino que,
adems, debe ser una orden circunstanciada. Esto significa que debe
contener una referencia expresa al proceso en el cual ha sido ordenada y
adems debe indicar qu es lo que se busca. En modo alguno se trata de una
orden genrica que habilita para violar el domicilio de una persona es la
orden especfica de buscar determinados objetos, relacionados con una
determinada investigacin, en un mbito especfico. Toda orden de
allanamiento que no cumpla con estos requisitos y toda la informacin que
sea recolectada por medio de ella o sin contar con una autorizacin judicial,
es una informacin ilcita que, por lo tanto, no puede ingresar al proceso
penal (p.188).

Por otra parte, ante una situacin de sospechas de que se oculta o que se relaciona un recinto
habitacional, con la comisin de un delito, el Ministerio Pblico, delegado en su fiscal a cargo,
formular ante el Juez Penal una solicitud donde se expondrn las circunstancias por las cuales se
tiene sospecha de que una dicho lugar se planea, comete o ocultan bienes u objetos relacionados
con una accin delictual.
Igualmente, el Juez deber fundamentar la resolucin por la cual acoge o rechaza la solicitud del
Fiscal, para efectos de seguir bajo la lnea del principio del debido proceso. Hidalgo y Col
(1992a), afirman:

Para la Objetividad y legalidad del allanamiento se requiere del

levantamiento del Acta de allanamiento, que por lo general, va titulada como
Acta de Allanamiento, registro y secuestro (...), acta la cual, adems de
hacerse constar los frutos de la diligencia, introducir los motivos y
fundamentos legales de la misma (p.59).

En el artculo 193 del C.P.P, se dispone que podr realizarse sta diligencia a cualquier hora no
dispuesta por el mismo artculo, cuando se trate de casos donde exista urgencia y gravedad en las
circunstancias en las que se da el contexto, a lo que se podra criticar la subjetividad, a las que
eventualmente no exponemos con dicha disposicin, debido que el anlisis de un caso de
urgencia o gravedad, no resulta igual para todas las personas aunque se trate de apegarse a las
reglas de la lgica, para el dictado de este tipo de resoluciones; siendo recomendable delimitar un
poco ms de alguna manera los parmetros a los cuales se deben apegar los Juzgadores.

Para el allanamiento de otros lugares donde no habite nadie, o bien, no se vea transgredida la
intimidad de alguna persona, como lugares pblicos que estn abiertos al pblico, no es requisito
indispensable que la realice personalmente el juez ya que la Ley le da la facultad de delegar dicha
funcin, a los rganos de la polica judicial o el Ministerio Pblico. Para esta especie de lugares,
no son vinculantes las horas establecidas para los lugares donde habitan personas; pero, no se
puede dejar de lado la obligacin de comunicar del allanamiento a las personas encargadas del
lugar o locales, so pena de nulidad de las actuaciones, al igual que en todos los casos en que no se
respete los procedimientos establecidos por el Cdigo Procesal Penal y sus leyes conexas.

Es conveniente analizar las funciones de cada uno de los rganos policiales que actan en los
allanamientos, debido a que puede caerse en el error de considerar a la polica administrativa
como sujeto legitimado para llevar a cabo esta importante actuacin, siendo la polica judicial la
encargada de organizar, realizar y culminar esta diligencia.
La funcin de la polica administrativa se ve encausada en la administracin de la zona del
allanamiento y como auxiliar de apoyo, a la polica judicial en los casos en los que as la polica
tcnica judicial lo requiera.

d. Allanamiento sin orden judicial

Por otro lado, tambin existe otro tipo de allanamiento el cual procede sin una orden legalmente
dictada por un Juez y que an de esa manera, resulta vlida en su totalidad.

Esta modalidad de allanamiento se encue0ntra estipulada en el artculo 197 del Cdigo Procesal
Penal, preceptuando la procedencia de un allanamiento sin una orden judicial previa, supeditado a
la existencia una serie de supuestos muy bien regulados, debido a que las circunstancias ah
descritas son realmente situaciones donde se da una necesaria violacin al derecho de la
intimidad, para salvaguardar otros bienes jurdicos tutelados con mayor recelo, en razn de la
ponderacin de bienes que el Derecho Penal de fondo ha desarrollado.

Al efecto, Binder (2000), se pronuncia sobre el allanamiento sin orden, de la siguiente forma:

Existen algunos casos en los cuales es posible ingresar a alguno de estos

mbitos de privacidad sin la debida autorizacin. Son excepciones que se
fundan ya sea en razones humanitarias (cuando se escuchan voces de auxilio
o se produce un accidente o una catstrofe y es necesario que la autoridad
ingrese al domicilio para prestar socorro), o ya sea en razones de necesidad
por ejemplo, cuando se est persiguiendo a una persona y es necesario
proseguir su persecucin dentro de alguna vivienda o cuando se est
cometiendo un delito dentro de una vivienda y es necesario evitar su
prosecucin o su consumacin (p.187).

2.5.3. APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL MANEJO DE LA PRUEBA.

Dentro del proceso penal costarricense, y en especfico, en la investigacin de hechos que
irrumpen la paz social denominada como investigacin policial o criminal, convergen distintos
sujetos legitimados para encaminar la investigacin de la mejor forma; es decir, la intervencin
de sujetos procesales que ayudan a darle norte a las investigaciones siempre guindose por la
averiguacin de la verdad real de los hechos y no de la verdad formal (que brinda un resultado
segn los alegatos y pruebas que las mismas partes intervinientes hayan puntualizado ante la
autoridad competente) que impera en el mbito del derecho privado (Campos. 2000a).

Estos sujetos, subraya el autor, fungen la importante misin de darle sentido a las investigaciones,
la aplicacin de los procedimientos en el manejo de la prueba, es responsabilidad de todos los
funcionarios judiciales que intervienen en la Administracin de Justicia Penal, que apegndose a
los principios y presunciones que en materia penal cobijan a los sujetos implicados (o
presuntamente implicados), en la realizacin de un hecho tipificado como delito segn el Cdigo
Penal o leyes conexas a esta importante rama del derecho.

2.5.3.1. Ley del OIJ y sus normas

La funcin del Organismo de Investigacin Judicial (OIJ), que es el cuerpo encargado de la

recoleccin, manejo, tratamiento de elementos de prueba eventualmente encontrados en los
escenarios criminales, junto al manejo de la investigacin detallada de hechos circundantes o
relacionados con el crimen o delitos a perseguir. Armijo (1997a), exterioriza que el cuadro de
reestructuracin del proceso penal se perfecciona con la subordinacin de la Polica Judicial (...),
como rgano auxiliar del Ministerio Pblico en la investigacin cientfica de los delitos.

Actualmente, el OIJ Judicial se encuentra estructuralmente conformado por secciones

especializadas en cada uno de las ramas destinadas en su funcin; es decir, la estructura interna
de este rgano de investigacin criminal por secciones, le permite distribuir y especializar sus
funciones de una mejor manera en pro de la administracin de justicia (Gonzlez. 1992a).

Lo anterior puede decirse, como un criterio particular, que es una de las consecuencias
producidas por la poltica de persecucin penal, en virtud a que dicha poltica dirigida a la
funcin propia del Ministerio Pblico se refleja en la especializacin de secciones, departamentos
o unidades destinados a ejercer la accin penal, es ste rgano quien dirige al OIJ y por ende, le
exige lo mismo al Organismo de Investigacin Judicial, que de lo contrario, evidenciar faltas en
su funcionamiento interno en relacin con la coordinacin que se tiene, o debe tener, con el
Ministerio Pblico.

La Ley Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial (OIJ), Ley N5524, establece en su
Captulo II: Atribuciones, lo siguiente:
Artculo 4.-El Organismo tendr, entre otras que legalmente le sean sealadas, las siguientes
atribuciones:

5).Recoger todas las pruebas y dems antecedentes, que tengan importancia en el caso;

6). Proceder a la aprehensin de los presuntos culpables. Sin embargo, todo el que fuere detenido
deber ser puesto a la orden de la autoridad judicial competente, dentro del trmino perentorio de
veinticuatro horas. Si en el curso de su detencin y mientras no est a la orden de la autoridad
judicial, se desvirtuaren en cualquier forma los indicios de su culpabilidad, ser puesto de
inmediato en libertad;

10). Efectuar todos los exmenes, indagaciones y pesquisas que juzgue oportunas para la buena
marcha de las investigaciones;

Artculo 9.-El Organismo dejar constancia de las cosas, hechos o circunstancias de inters en la
investigacin, por medio de memorias, informes, diseos y cualesquiera otros medio cientficos,
tales como fotografas, fotocopias, cintas magnetofnicas, diagramas, planos, etctera.

Los elementos de prueba as obtenidos, debern ser individualizados y asegurados, para efectos
de garantizar la veracidad de lo que hacen constar, por medio de una razn que indique lugar, da,
hora y circunstancias en que se obtuvo, firmada por el funcionario o funcionarios responsables de
su obtencin, y debidamente sellada. En casos especiales sern, adems, asegurados con lacre.

2.5.3.2. Votos de la Sala III

a. Voto 368-F

La Sala Tercera, en el voto 368-F, se refiere al citado precepto de la siguiente manera:

Esta norma exige en forma directa y expresa la necesidad de garantizar la

cadena de custodia que se sigui al momento de levantarse y manipularse
un elemento de prueba con valor decisivo en la causa, y est dirigida no slo
a los oficiales de polica que deben cumplir esos requisitos, sino adems a
todos los otros operadores del sistema penal que intervienen en el proceso,
que por razones del cargo deben manipular los elementos de conviccin y
 quienes tambin deben respetar las medidas adoptadas para garantizar la
autenticidad de la prueba (p.31).

Como se desprende del anlisis de la normativa reguladora de la cadena de custodia, de la

evidencia en sede policial, nicamente, existen disposiciones generales que relacionan al
investigador con el deber de proteger la prueba, a lo largo del Proceso Penal. Esto, seguramente,
se debi a que el aseguramiento de la evidencia, constituye una de las recomendaciones bsicas
y elementales que se hacen en diferentes manuales de investigacin policial (Sala III, voto 368-
F).

b. Voto 917-2001.
Es reconocida la importancia del cuidado del lugar del crimen, ya que es ah donde comienza la
investigacin y por la fuente de pruebas que sta representa.

En este sentido, la jurisprudencia nacional no ha sido omisa en cuanto a la importancia del

correcto manejo de la cadena de custodia de la prueba en relacin con el proceso penal.
Manifestado as por la Sala Tercera, en el Voto 917-2001.

...En la especie se quebrant la debida cadena de custodia de la prueba en

cuanto a la forma de realizarse el allanamiento practicado en la casa de
habitacin de este ltimo, ubicada en... En este sentido, tal y como consta en
el expediente, luego de iniciarse esta diligencia a las veintiuna horas y
cuarenta y cinco minutos del da 6 de mayo de ao dos mil, debido a que no
se encontraba nadie en el lugar la Juez Penal de Limn decidi suspender el
acto minutos despus, sin que existiera motivo o razn legal alguna para no
continuar con el acto, decidindose proseguir al da siguiente(...)Como se
observa de lo transcrito en ningn momento la autoridad jurisdiccional, el
Ministerio Pblico, ni la Polica judicial, procedieron, como en derecho
corresponda, a asegurar el lugar y los rastros o pruebas del delito, pues lo
nico que se desprende de lo actuado es que, en un primer momento, se
allan la casa del encartado y luego se dej sellada, siendo custodiada por la
guardia civil, esto el da seis de mayo. En tanto al da siguiente al
continuarse con la diligencia, en un segundo momento de acuerdo con lo
 que arroja el acta levantada al efecto, no se acredit en qu condiciones se
encontraba la casa ni quin o quines eran las personas u oficiales que
estaban custodiando el sitio. En otras palabras, con este proceder se
evidencia sin mayor dificultad, que se actu sin el cuidado debido en el
aseguramiento o custodia del lugar (...) se produce un serio cuestionamiento
sobre el debido cuidado de la prueba y pureza, pues, como se dijo, no
cumpli con las reglas mnimas que se exigen en estos casos para asegurar el
sitio y la eventual validez de las probanzas que del acto se pudieran derivar
(p.56).

Claro resulta el criterio de la Sala Tercera en uno de sus votos de vigencia, pues no debe actuarse
de manera inconsistente en el proceder de la aplicacin en el manejo de la prueba.

PROCESO EN EL MANEJO DE LA PRUEBA

La prueba es la actividad necesaria que implica demostrar la verdad de un hecho, su existencia o
contenido segn los medios establecidos por la ley.

Orientada a la bsqueda de la verdad real de los hechos, la prueba es aquel sustento jurdico y
fctico que encuentra una circunstancia la cual se pretende justificar (Devs. 2005).

En el campo del Derecho Penal y por el rango que esta rama posee (se trata de la rama que se
encarga de reglar y reprimir las conductas humanas dainas consideradas como crmenes hacia
terceros siendo de aplicacin a ltimo ratio) (Claria. 2006b).

Dentro de las ciencias jurdicas, en el Derecho Procesal Penal, seala Flores (2008), predomina
para la prueba la bsqueda de la verdad real de los hechos en razn de que es de inters general la
averiguacin de los hechos como realmente han sucedido y no como acontece en otras ramas del
Derecho, en donde las partes intervinientes en un proceso se abocan a la demostracin de
alegatos en virtud de pruebas que ellos mismos han propuesto para su beneficio. De Pina Vara
(1997), la define como: la actividad procesal encaminada a la demostracin de la existencia de un
hecho o acto o de su inexistencia.

En la anterior definicin, se puede encontrar que al referirse a la prueba, se trata de un acto

procesal, el cual tiene la finalidad de demostrar la existencia de algo. La inexistencia de sta, es
decir, demostrar un acto o hecho negativo el cual, sea cual sea la situacin, es difcil demostrar
una situacin que no se ha dado, como lo ilustrara el demostrar que un sujeto no estuvo en el
escenario del crimen, la persona puede demostrar que estaba en otro lado, pero como descartar
que no estaba en el escenario en cuestin.

En cuanto a las actuaciones de la investigacin criminal y en relacin con las acusaciones

penales, subraya Dei Malatesta (2003), estas se basan en hechos acaecidos los cuales son
subsumibles dentro de un tipo penal, por lo que podra llegarse a la conclusin de que en estos
casos, la prueba le da un sentido positivo a las afirmaciones de las partes incorporadas al proceso.

En resumen, la inexistencia de prueba no necesariamente demuestra un hecho negativo, por lo

que podra afirmarse que la inexistencia de prueba puede demostrar en sentido negativo la
inexistencia de un hecho.

Conduccin de los procedimientos en el manejo de la prueba

Para efectos de esta investigacin, se entiende por cadena de custodia como aquella
concatenacin de fases destinadas a darle a la prueba encontrada o fijada en un escenario
criminal, la proteccin y el debido cuidado para que en ulteriores momentos, pueda ser utilizada
como prueba o evidencia vlida para demostrar los hechos que afirman las autoridades judiciales
dentro del proceso penal.

Lamentablemente, la legislacin es nula en cuanto a la regulacin de lo referente a la cadena de

custodia por lo que no existe soporte legal al efecto, a lo que se puede decir que, en la doctrina y
en el ambiente judicial, no ha sucedido. Al respecto, Molina (1996) seala:

No existe una legislacin, una norma que defina las responsabilidades y

procedimientos a realizar referente a lo que conocemos con el nombre de
cadena de custodia. De la misma manera, no es posible encontrar literatura
que defina lo que se entiende por cadena de custodia. De tal forma que, en
sentido amplio se le puede definir como la serie de trmites o procedimientos
 que deben realizarse para garantizar y asegurar que el indicio recolectado e
involucrado en un hecho punible, exista y permanezca hasta el momento de
la realizacin del juicio (p.73).

Es admirable el esfuerzo que ejerce la polica judicial en conjunto con los fiscales del Ministerio
Pblico (sin excluir al todo el Poder Judicial), en razn de que s es de su preocupacin, los
problemas dados con la cadena de custodia, y as ellos mismos, son quienes estn en una
constante lucha por instruirse, para cada vez atender mejor las situaciones como las que se
describen.

La cadena de custodia se encuentra estructuralmente compuesta por una serie de fases que
determinan sus mismos mecanismos para proceder, en el tanto las evidencias transiten a travs de
la misma cadena.

Manejo de la prueba en la Investigacin Judicial

El papel de la prueba en la investigacin judicial y la cadena de custodia, se desarrollan como dos
de los ms importantes elementos dentro del proceso penal, y particularmente, del principio de
impulso procesal de oficio regido para la materia de inters pblico (como lo resulta ser el
derecho penal) que constrie a la adecuada administracin de justicia dirigida a la proteccin y
represin de conductas ilcitas dentro de una sociedad, y que por ello, obliga a la investigacin
tcnica de dichos comportamientos con la finalidad de erradicarlos, por la seguridad de las reglas
vigentes de determinada sociedad.

. rganos intervinientes en la Investigacin Criminal

a. Ministerio Pblico.

Resulta de amplia necesidad conocer a fondo lo referente al Ministerio Pblico en su papel dentro
del proceso penal y su funcin en virtud de los preceptos que rigen las actuaciones del fiscal.

. Funcin e importancia del Ministerio Pblico en delegacin en la Figura del Fiscal

Es estrictamente necesario que la justicia tenga una debida proteccin, por lo que debe existir
algn rgano que acte como garante del cuido de este elemento tan importante dentro de una
sociedad de Derecho, por lo que se designa al Ministerio Pblico o Fiscala General como ente a
cargo de la proteccin de este valor social, ante el quebranto de este por algn organismo
convivientes en la sociedad, llmese sujetos o entidades dependientes, dndosele como
herramienta la persecucin y accin penal para que en utilizacin de stas facultades, a lo que se
procura aplicar de forma objetiva, la accin penal. Bodes (2001) dogmatiza que:

La Fiscala General tiene como objetivo fundamental de su labor, el control y

la preservacin de la legalidad, lo cual ejecuta sobre la base de la vigilancia
del estricto cumplimiento de lo regulado en la Constitucin, las leyes, y dems
disposiciones legales, que deben ser cumplidas por los organismos del Estado,
las entidades econmicas y sociales, as como por los ciudadanos en general y,
adems, tiene la tarea de promover y ejercer la accin penal pblica,
representando a esos efectos al estado. En este sentido, la fiscala procura el
restablecimiento de la legalidad cuando sea quebrantada por actos,
disposiciones o decisiones contrarias lo regulado en la Constitucin, las leyes
y otras normas legales, actuando de oficio o a instancia de los interesados,
frente a los infractores, utilizando los mecanismos legales y administrativos
existentes (principio 32 y 33).

La investigacin de los hechos de inters judicial est a cargo de varios rganos interrelacionados
entre ellos, pero en principio existe un rgano principal en la bsqueda de la verdad real de los
hechos, y ste es el Ministerio Pblico, el cual mediante su poltica de persecucin penal le
brinda un norte a las investigaciones dadas en torno a uno o varios hechos legalmente reprimidos.
Armijo (1999b), opina:

Los intereses pblicos del proceso penal juvenil le imponen al Ministerio

pblico actuar de la manera descrita en la bsqueda de los elementos de
prueba. Queda atrs la limitacin impuesta al fiscal de parte, y con ella se
abandona el antiguo criterio civilista de la prueba, no es comn a todos los
sujetos del proceso (pp.191 y 192).

En el mismo orden de ideas, Armijo (1999b), manifiesta lo siguiente sobre la funcin del
Ministerio Pblico:
 El Ministerio Pblico se ve conducido as a la investigacin del crimen
mediante todos los medios lcitos a su alcance. La licitud de la prueba impone
que en materia penal todo se pueda probar y por cualquier medio legtimo
(p.193).

Asimismo, indica Armijo (1997a):

El representante del Ministerio Pblico tiene la funcin de ejercer la accin

penal pblica; (...); por el contrario en los casos que no haya ejercido esta
facultad, el principio de legalidad le impone actuar de oficio en el ejercicio de
la accin penal siempre que se haya cometido un delito, excepto en los
asuntos de instancia privada (pp.102 y 103).

Al respecto la Ley, en especfico, el Cdigo Procesal Penal asigna la funcin de conduccin de

investigaciones criminales para cada caso al Ministerio Pblico, la cual se establece al tenor del
artculo 62, el cual reza de la siguiente forma:

El Misterio Pblico ejercer la accin penal en la forma establecida por la

Ley y practicar las diligencias pertinentes y tiles para determinar la
existencia del hecho delictivo. Tendr a su cargo la investigacin
preparatoria, bajo control jurisdiccional en los actos que lo requieran (p.32).

Tal vez se preste a confusin lo anteriormente manifestado con respecto a las funciones de los
rganos encargados de la investigacin criminal debido a como tambin se trat, al Ministerio
Pblico y en virtud de las polticas de persecucin penal dictadas por el Fiscal General determina
las pautas a seguir para la persecucin de delitos que posean un carcter o un inters en la accin
pblica y adems la direccin funcional de las investigaciones sobre determinado hecho, es decir,
dirige los procedimientos a tomar en el proceso de indagacin.

. Independencia del Ministerio Pblico

Sin embargo, para el tipo de obligaciones que le corresponde desempear al Ministerio Pblico,
es supremamente importante la independencia en razn de algn rgano, pues resulta
ilgicamente perjudicial, que la persecucin de los crmenes que agobian una sociedad, se deban
regir por decisiones o lineamientos en extremo polticas.

En referencia a lo anterior, Bodes (2001), ha manifestado lo siguiente con respecto a la

independencia del Ministerio Pblico:

La Fiscala es un rgano que tiene el respeto y confianza de instituciones,

organismos y asociaciones del pas y, adems, goza de prestigio y autoridad
dentro de la ciudadana, por realizar una funcin independiente e imparcial,
encaminada a conseguir el imperio de la ley en la sociedad; por ello
constituye un efectivo elemento de equilibrio en el cumplimiento certero de la
ley (p.34).

Sobre lo anteriormente expuesto, existe sustento legal en el artculo 3 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico, el cual enuncia de la siguiente sobre la independencia funcional operante en
este rgano:

Independencia funcional: El Ministerio Pblico tendr completa

independencia funcional en el cumplimiento de sus facultades y atribuciones
legales y reglamentarias y, en consecuencia, no podr ser impelido ni
coartado por ninguna razn otra autoridad, con excepcin de los Tribunales
de Justicia en el mbito de competencia(p.39).

En el rgimen que imperaba en tiempos anteriores al actual Cdigo Procesal Penal (Cdigo de
Procedimientos Penales), sta funcin descansaba sobre las espaldas del Juez instructor, debido a
que a este funcionario se le asignaba una funcin directa a la investigacin, procurando en todo
momento que no pierda el contacto con los procedimientos de investigacin fundados en el
mantenimiento de la inmediacin con el proceso.

La figura del juez instructor se equipara en parte al del actual fiscal del Ministerio Pblico,
debido a que ambos, en su momento, desempean la direccin de las investigaciones en razn de
una noticia criminis, conformando una base de investigacin de acuerdo a sus criterios
legitimados por la Ley. Houd y Col (1997), sealan
 El rgano requirente, en la instruccin sumaria, desarrolla una actividad
muy similar a la del Juez Instructor, pero esa similitud no significa que se
pueda llegar al extremo de decir que el representante del Ministerio Pblico
es un juez (p.123).

Ante lo que manifiestan Houed y Col (1997a), debe sealarse el gran cambio producido en
cuanto a la investigacin preparatoria en razn de la entrada en vigencia del Cdigo Procesal
Penal, debido a que como ya se mencion en pginas anteriores, la investigacin de los hechos
delictivos estaba a cargo de un juez de instruccin, quien, en todos los casos deba someter las
indagaciones a su conocimiento y a la vez, darle respuesta y sustento legal a las actuaciones
judiciales sin perjudicar los derechos de los sujetos sometidos al proceso penal.

Resulta un acierto por parte de la doctrina internacional (incluyendo a Costa Rica) en promulgar
y adoptar este sistema de investigacin criminal basada en la funcin del Ministerio Pblico
dentro de la etapa preparatoria, pues ello le da entre otras ventajas, mayor agilidad a las etapas del
proceso, en comparacin al anterior sistema penal; garantiza plenamente la objetividad del
proceso para con los derechos del imputado (ya que en la pasada legislacin, el juez era quien
investigaba y bajo los que obtena en la investigacin, deba resolver apegndose a criterios
objetivos, situacin que en su momento debi resultar ser difcil), adems, brinda una mejor
identificacin de las funciones de cada sujeto procesal dentro del proceso y la investigacin.
Llobet (1998), subraya:

En efecto, no es susceptible de ser pensado que una misma persona se

trasforme en un investigador eficiente y, al mismo tiempo, en un guardin
celoso de la seguridad individual; el buen inquisidor mata al buen juez o, por
el contrario, el buen juez destierra al inquisidor. Esto es, precisamente, lo que
ha sucedido al colocar la instruccin en manos de jueces inquisidores. El
buen propsito de garantizar ms al perseguido, colocando la investigacin
preparatoria en manos de un juez, sucumbi necesariamente ante la idea
simple de que nadie es buen guardin de sus propios actos, esto es, quien est
comprometido con la eficacia de una investigacin no puede ser, al mismo
tiempo, quien controla el lmite de sus poderes (pp.586 y 587).
Es alentador comentar esta situacin debido a que siempre se est en la constante lucha por
mejorar las condiciones, para la aplicacin de la ley en relacin con el debido proceso; el cual,
estar en todo momento latente ante la violacin de alguno de sus principios relacionados.

b. Organismo de Investigacin Judicial (OIJ)

. Institucionalidad del Organismo de Investigacin Judicial

As puede decirse que el OIJ est integrado por tantas secciones como clases de delitos existen
junto a las secciones especializadas en el estudio tcnico de las investigaciones policiales.

Entre ellas se pueden citar a las secciones de delitos como homicidios, delitos sexuales,
econmicos, contra la vida e integridad fsica (la cual es diferente a la seccin de homicidios pues
sta es de mayor especialidad); la cual, atiende hechos calificados como delitos tal como las
lesiones culposas, agresiones con arma, junto a los que ataen a la violacin de la integridad
fsica humana que afecte su normal funcionamiento (pues resulta ilgico pensar que comete
delito de esta especie quien corta el cabello o las uas, pues aunque se cercena una parte del
cuerpo, y por consecuencia se da una afectacin a la integridad fsica, no equivale a un dao al
buen jurdico tutelado por esta modalidad de delitos), seccin de inspecciones oculares y
recoleccin de indicios, departamento de medicina legal, entre otras.

Dentro de una investigacin pueden coincidir las labores de distintos cuerpos de investigacin
como en el caso de un salto bancario, donde bsicamente deben entrar en labor las secciones de
robos y asaltos, inspecciones oculares y recoleccin de indicios.

Seccin de Inspecciones oculares y Recoleccin de Indicios:

Esta seccin es una de las ms importantes por la naturaleza de su funcin,

pues le corresponde recolectar en el sitio del suceso todas aquellas evidencias
que puedan servir para el esclarecimiento del caso. Del personal de
Organismo de Investigacin Judicial, generalmente son los servidores de esta
seccin los primeros en llegar al sitio del suceso, de tal manera que la
custodia y proteccin de la escena es fundamental para que la recoleccin de
indicios sea provechosa (Manual de Procedimientos de Investigacin
Criminal p.13).
 . Labores del Organismo de investigacin Judicial y Direccin Funcional.
En este apartado, es de suma relevancia el estudio del artculo 62 y siguientes del Cdigo
Procesal Penal (CPP) pues es all donde estn plasmadas y con carcter de imperativo legal las
funciones, deberes, pautas y direccin del Ministerio Pblico y la Polica Judicial.

La Direccin Funcional, es al Ministerio Pblico a quien se le asigna dicha funcin para dirigir
las funciones de la polica judicial en las labores investigativas. Bodes (2001), seala:

En este sentido, el fiscal imparte instrucciones a la polica como instructor

para el mejor esclarecimiento de los hechos, dispone la prctica de diligencias
y asiste a las acciones de instruccin cuando entienda que ello resulta
necesario (p.33).

En el caso del OIJ, su funcin est de igual forma regulada en el artculo 67 del CPP, el cual
predetermina el papel de rgano auxiliar del Ministerio Pblico; el cual, estar bajo su direccin
y deber investigar los delitos dentro del mbito de la accin pblica y extraer de los escenarios
criminales suficientes elementos de prueba para ser reproducidos en juicio o debate oral y
pblico.

Como auxiliar del Ministerio Pblico y bajo su direccin y control, la Polica

Judicial investigar los delitos de accin pblica, impedir que se consuman o
agoten, individualizar a los autores y partcipes, reunir y ejercer las
dems funciones que le asignen su ley orgnica y este Cdigo(CPP) (p.29).

Esta institucin perteneciente a la organizacin del Poder Judicial, se encuentra actualmente

estructurada de una forma que, es ste mismo rgano, quien ajusta el reclutamiento, capacitacin
y ubicacin de sus propios funcionarios (acertadamente llamados agentes investigadores) en
funcin a su desempeo. Asimismo, en los casos de faltas dentro de sus funciones, existen
procedimientos internos acordes a las mismas faltas, garantizando la objetividad de estos
procesos en virtud de sus cargos. En lo conducente, en doctrina s ha manifestado lo siguiente:
Implica, tambin, que quedan sometidos a un rgimen disciplinario similar al que se aplica para
los jueces, defensores y fiscales.
Es evidente la importancia que reviste la funcin del OIJ dentro del Poder Judicial, ya que sera
catastrfico para la administracin de justicia, el que cada persona afectada por una conducta
ilcita, sea ella la que deba brindarle impulso al proceso penal; sin imaginar la peligrosidad
abarcada por las mismas conductas y las eventuales consecuencias que acarrea el empleo de la
justicia por propia mano.

No debe de dudarse que el Organismo de Investigacin Judicial en el entorno costarricense, sea

sinnimo de la bsqueda de verdad y justicia, los cuales para el pas y para cualquier otro, es de
suma importancia para la seguridad de toda sociedad.

c. Defensa Pblica

La Defensa Pblica es un rgano, tambin, que se encuentra dentro de la organizacin del Poder
Judicial, y que est encargada de vigilar los intereses de los sujetos en los cuales se tiene
sospecha que han participado en una actividad ilcita que haya violentado los bienes jurdicos
tutelados por el ordenamiento jurdico.

Pero el rol de esta institucin no queda simplemente ah, pues el velar por los intereses de los
imputados o encartados va ms all de defender a estos sujetos en juicio, se debe tener
conciencia de la importancia de la defensa pblica, pues es uno ms de los rganos encargados de
ejercer el cumplimiento de los principios procesales encauzados en los procedimientos penales, y
en algunos casos, de otras materias como derecho agrario, derecho de familia.

. Funcin del Defensor Penal

Claramente es notoria la importancia de la defensa tcnica a favor del justiciable ya que no sera
justo o razonable someter a una sujeto, quien por lo general, no conoce sobre lo tcnicamente
difcil que implica su representacin, por lo que es as, parte integrante del debido proceso la
defensa letrada o tcnica, siendo responsable el Estado al brindar este tipo de ayuda a todo sujeto,
para as garantizar un proceso justo. Binder (2000), expone:

La funcin del defensor penal es, pues, la de un luchador en nombre del

imputado, por la preservacin de las garantas dentro del proceso, y esta es
quiz, una de sus tareas ms importantes (p.148).
 . Importancia de la figura del defensor
La labor del defensor comienza cuando se da la noticia criminis de que se cometi un delito en
perjuicio de algn bien jurdico tutelado, lo que al Ministerio Pblico y al OIJ los obliga a actuar
dando con el o los sujetos implicados en dicho hecho.

Es ah donde se desenvuelve el papel del defensor pblico, pues estn encargados que a lo largo
del proceso de investigacin, desde la indagatoria hasta la ltima instancia procesal (recurso de
casacin, revisin, ejecucin de la pena, excarcelacin, etc.) de enterar al imputado de sus
derechos, ejercer la defensa tcnica y velar por que las garantas procesales brindadas por el
sistema procesal, al imputado.

Son estos funcionarios los que proceden en su labor, ante la imputacin de hechos hacia un
sujeto, que para efectos del proceso se denominar imputado, encartado, justiciable, entre otras;
pues es importante para las investigaciones dirigir sus sospechas hacia algn sujeto de manera
que se le atribuyan a dicho sujeto determinada participacin criminal en unos concretos hechos
que presentan el carcter de delito o falta. Moreno (1998), opina:

La comunicacin de la imputacin consistir en dar a conocer al imputado,

de modo que sea comprensible (lo que impide tanto las comunicaciones
formuladas como las que no permitan un cabal entendimiento de aqulla),
todo y cada uno de los hechos delictivos que se le atribuyen y estn siendo
investigados, el sentido de la instruccin y las posibles consecuencias del
proceso penal; en definitiva, se deber ilustrar al imputado del contenido de
la imputacin de forma suficiente para poder defenderse con eficacia,
incluyendo adems, somera y provisionalmente, una calificacin jurdica de
la misma (p.393).

En lo conducente a la defensa tcnica, esta se encuentra regulada en el artculo 13 del Cdigo

Procesal Penal, el cual la describe su contenido de la siguiente manera:

Desde el primer momento de la persecucin penal y hasta el fin de la

ejecucin de la sentencia, el imputado tendr derecho a la asistencia y
defensa tcnica letrada. Para tales efectos, podr elegir a un defensor de su
 confianza, pero, de no hacerlo, se le asignar un defensor pblico. El derecho
de defensa es irrenunciable.

Se entender por primer acto del procedimiento cualquier actuacin, judicial

o policial, que seale a una persona como posible autor de un hecho punible o
partcipe de l (p.46).

Respecto al ltimo prrafo de la anterior cita, en el campo doctrinario se ha desarrollado un

debate en cuanto al momento en el cual el defensor entra en el proceso penal.

Por un lado, se dice que se debe incorporar en el momento donde se individualiza al sujeto que
cometi el ilcito penal, brindndole la defensa tcnica en dicho momento; mientras que por otro
lado, se mantiene la idea de que debera incorporarse a partir de la noticia de un crimen, y
continuar durante y despus de la investigacin policial. Apuntan Hidalgo y Col (1992a):

Algunos estudiosos del tema consideran que en la investigacin policial debe

apersonarse la defensa letrada. Hay en el fondo de los que as piensan una
clara desconfianza con respecto a los entes represivos y, de hecho, tambin
llegan a desconfiar del Juez en el acopio de la prueba. Los que as piensan
ignoran que, si existiera intencin de montar la prueba ese acto inmoral se
realizar estando no el defensor, y si la escena fue montada el defensor, con
su presencia, dara fe de una escena que ha sido acomodada en perjuicio del
imputado (p.93).

Lejos del deseo de entrar en tan polmica discusin, debe pensarse para la resolucin de este
problema, que la Defensa Pblica, aunque es un rgano que posee cierto grado de subjetividad
con los imputados (situacin que es negada categricamente al Ministerio Pblico por su funcin
de rgano acusador y contralor de justicia) debido a que son sus representados, cumple una
funcin de suma importancia como es velar por que las garantas procesales del imputado, sean
respetadas en cada momento, y que mejor forma de cumplir esta funcin que desempeando sta
labor desde el inicio de las investigaciones.

Es decir, que el defensor pblico se incorpore a la investigacin penal desde el primer momento
en resguardo de las diligencias judiciales de investigacin, debido a que desde un inicio se
presentan elementos o fases de la investigacin que se caracterizan por ser irreproducibles, de
manera tal, que por circunstancias externas resulten invlidas diligencias que son fundamentales
en la consecucin del caso.

As tambin podra dejarse a un lado el problema sobre qu sucede en los casos donde se dan un
hecho delictual, y no se tiene individualizado al sujeto autor del ilcito, pues como ya se
mencion, el defensor desde la gnesis de la investigacin judicial reguardara la plenitud de la
validez de las diligencias hechas y elementos probatorios recabados.

2.6.1.1. Fases de la cadena de custodia

Hidalgo (1998b) indica que dentro de los distintos ciclos de la cadena de custodia, la Sala Tercera
se plantea tres problemas:

1. El primero, el problema de garantizar la autenticidad durante el momento

del anlisis de los elementos de prueba;

2. El segundo, la custodia del elemento probatorio y

3. Tercero, la preservacin definitiva hasta la finalizacin del juicio. En estas

tres fases acta la polica judicial y la autoridad jurisdiccional (p.110).

Las fases de la cadena de custodia se pueden desarrollar bajo el siguiente orden:

a. Hallazgo y custodia del escenario del crimen
b. Inspeccin preliminar y bsqueda de indicios
c. Fijacin de la evidencia
d. Recoleccin de los indicios
e. Embalaje de las evidencias
f. Transporte y entrega de la evidencia.
g. Anlisis pericial, y por ltimo;
h. Devolucin y destruccin de la evidencia.

a. Hallazgo y custodia del escenario del crimen

El escenario del crimen es el sitio donde se investiga un hecho con caractersticas criminales y en
el cual, se realiza la tarea de investigacin con empleo de tcnicas confeccionadas para cada
situacin, con la finalidad de determinar lo que sucedi. Existe uniformidad internacional en
cuanto al concepto o identificacin del escenario criminal, siendo ejemplo de ello lo siguiente:

La escena del crimen. A la escena del crimen o simplemente el lugar donde se

retiene o captura a una persona, est o no en flagrante delito, debe tratar de
sacrsele todo el provecho posible desde el punto de vista probatorio. Por eso
es que no se debe descartar la bsqueda y examen de elementos materiales,
por insignificantes o intiles que parezcan, pues un nmero anotado en un
pedazo de papel hallado en la cesta de la basura, un recibo de pago con
tarjeta de crdito, una tarjeta de presentacin personal o comercial, una
tarjeta de cumpleaos o aniversario, una dedicatoria escrita en un libro, los
cupones de talonarios de chequeras, etc., pueden constituir hechos
indicadores a travs de los cuales se llegue a establecer la responsabilidad de
un individuo, o por lo menos aportar elementos de juicio para valorar la
credibilidad que merece un imputado (Internet3).

Pero, no slo el escenario del crimen se compone de este nico sitio (entindase el lugar inicial
donde arrancan las investigaciones), podra estar tambin integrado por otros lugares en los
cuales se puede salvar objetos utilizables como evidencia. Hidalgo (1998b), lo explica de la
siguiente manera:

Hemos sostenido que el concepto de escena slo como el lugar del hecho, es un
concepto limitado y experimentalmente caduco. Por el contrario, debe
contemplarse la escena del lugar incluyendo, el lugar donde se encontr a la
vctima, el lugar donde ocurri el hecho y el lugar donde se encontr al
imputado o el objeto del delito. Pero, a su vez, es escena, el cuerpo de la
vctima y el cuerpo del imputado del mismo modo lo es, el objeto del delito, ya
como instrumento utilizado para cometerlo, ya como el objeto por el cual se
cometi dicho ilcito (p.96).

Es indispensable que el escenario criminal sea fijado y demarcado de manera que tenga una
esfera de accin donde se encontrarn eventualmente evidencias, que tendrn gran valor
probatorio.
Es as, que se necesita que el primer cuerpo policial que acuda al sitio, acordone el lugar para que
no sea amenazado por la contaminacin de agentes externos. Campos (2000a), apunta:

Inmediatamente despus de que se obtiene la noticia de un hecho delictivo,

una vez ubicado el escenario, lo prioritario para los oficiales encargados de la
investigacin debe ser custodiar celosamente ste sitio, o donde se presuma
que sucedi el hecho delictivo. Este lugar, posteriormente se va a iniciar la
bsqueda de los elementos probatorios, procurndose al mximo que el sitio
se mantenga inalterado, ya que es muy fcil llevar al escenario o sacar del
mismo, elementos fsicos que contaminen la puridad de la evidencia (p.30).

Otro aspecto por el cual se debe reguardar el escenario del delito, es que por lo general, las
pruebas o evidencias recolectadas en esos sitios, poseen la caracterstica de ser irreproducibles.
Por lo que el proceder para el tratamiento de estos lugares, debe ser de mucha capacidad con la
idea de no afectar esta prerrogativa que el proceso, en ocasiones, posee ante los errores humanos,
como lo es la reconstruccin de hechos.

Es de considerar en todo momento que en el escenario del delito se realizarn actos que son
definitivos e irreproducibles, lo cual se advierte que los elementos de prueba deben ser
debidamente asegurados en un lugar acondicionado; pues son los que le darn soporte fctico a la
solucin del proceso.

b. Inspeccin Preliminar y Bsqueda de indicios

No deja de ser actual el inters y la importancia de las etapas de la cadena de custodia, y menos
en este segundo eslabn, el cual es la inspeccin y localizacin de indicios, debido a que las
direcciones que se le d a las tcnicas de investigacin en esta fase, tendrn un papel relevante en
el futuro de las evidencias.

Ya establecido el lugar donde se cometi el ilcito, lo procedente es darle a la investigacin una

direccin dentro y fuera del lugar, debido a que si se maneja este tipo de lugares (escenarios de
un delito) de manera desorganizada, las consecuencias para la debida culminacin del caso se
veran afectadas notablemente, por lo que se realiza el nombramiento de un director o
administrador del procesamiento del sitio, quien llevar su conocimiento y experiencia en la
materia a la prctica, a tratar de extraer exitosamente los elementos de prueba referentes al caso.

Puede decirse que todas las etapas de la cadena de custodia son importantes, pero tal vez, en un
criterio personal, sta fase abarca la iniciacin de la investigacin propiamente; por lo cual, lo
que se descubra en este momento, ser de gran ayuda y de la misma forma le ir dando substancia
a la investigacin.

Adems, debe tomarse con mucha profesionalidad la funcin de los agentes del OIJ debido a que
si no se cuenta con la experiencia requerida, la investigacin podra desmoronarse desde su
origen.

En virtud de la trascendencia de esta etapa, deben considerarse todos los puntos necesarios para
que la investigacin se realice de una forma adecuada ya que hasta en algunas ocasiones, los
elementos naturales impiden que el trabajo en estos sitios, sea ms cmodo y fcil y por el
contrario, lo tornan engorroso y difcil, como sucede cuando se presenta la lluvia que limpia o
lava objetos o rastros de inters en una investigacin criminal, o bien, la misma noche que es
utilizada por el mundo criminal como una aliada; razn por la cual, es de suma importancia
considerar que trabajar en la noche en un lugar donde en ocasiones no se sabe lo que se busca,
dificulta dicha labor por lo que ayudara mucho acordonar el lugar y si es posible, inspeccionar el
lugar con luz natural.

c. Fijacin de la evidencia

Entrando a esta fase, es necesario precisar lo que es considerable como evidencia, a lo que en una
definicin de carcter personal, se trata de todos aquel objeto o elemento que es perceptible por
los sentidos; los cuales son producto de un hecho ilcito de inters penal, que arrojarn por sus
caractersticas, la realidad de lo sucedido.

Siendo esta una definicin de carcter amplio, en doctrina se sigue una lnea ms limitada en
cuanto al concepto de evidencia. Hidalgo (1998b), opina que...

Entendemos la evidencia como cualquier objeto, marca o impresin, por

ms pequeo que sea, que pueda contribuir a la reconstruccin del crimen o
conducir la identificacin del criminal o conectar al criminal con la vctima
 o con la escena del crimen y que pueda requerir el procesamiento en el
laboratorio para rendirla utilizable en la investigacin o en juicio (p.109).

Respecto a esta etapa de la cadena de la prueba, la fijacin de la evidencia se presenta dentro del
sitio del escenario de crimen (otros lugares considerados como escenario del crimen) y en cuya
labor recae la individualizacin de la prueba encontradas para ser documentada y, posteriormente
ser levantada.

Para describir esta fase a grandes rasgos, podra decirse que esta fase brinda la ubicacin y estado
fsico de los elementos de prueba localizados dentro del escenario del crimen.

La fijacin consiste en la documentacin de los elementos de prueba mediante actas u otros

mtodos de carcter tecnolgicos, como la filmacin por medio de vdeo, la fotografa, entre
otros. Esta documentacin permite identificar cada evidencia y a cul caso se refiere, junto a los
dems hechos que se notan sobre sta de una manera descriptiva.

Esta fijacin tambin tendr el carcter de prueba por lo que demuestra relevancia al ser esta
informacin, un recurso ante la duda de otros aspectos oscuros dentro de la investigacin.
Adems de lo anterior, esta fijacin ayuda de gran forma, a una posible reconstruccin de los
hechos, pues es esta informacin la que ms se aproxima a lo que sucedi. Campos (2000a),
subraya:

Localizados los indicios dentro del escenario del crimen, las formas, ms
comunes y legalmente permitidas para ser fijados son la fotografa, le vdeo,
el plano, y el acta policial o judicial. (...) En relacin con la fijacin por medio
de vdeo, considero importante mencionar que podra derivarse algn
conflicto probatorio si no se documenta claramente mediante actas la
cronologa de la manipulacin y la edicin que de la filmacin original
(casete) realicen los investigadores. El soporte fsico de la filmacin, es en s
mismo tambin evidencia, por lo que debe ser manipulado correctamente
como cualquier otra prueba (p.35).

A pesar de lo oneroso que representa el uso de vdeo en todos los casos criminales, no deja de ser
evidente la ayuda que este medio de registro o fijacin, brinda en la correcta resolucin de los
casos pues no slo facilita la fijacin, sino que tambin, puede ayudar a aclarar otros aspectos
relevantes que son de inters para el caso, como lo es el saber cuntos oficiales estaban en el
lugar, si los curiosos pudieron contaminar el escenario, entre otros.

Por otro lado, puede ser visto como una ayuda en la determinacin del correcto manejo del
escenario del delito; es decir, es posible que mediante la detallada observacin de una fotografa o
video, se logre determinar que todo sucedi con normalidad, o bien, que ocurri anomala, al
trabajar el escenario criminal.

Es necesario puntualizar sobre la fijacin de la evidencia, mediante un acta, debido a que no es

vlida la evidencia recolectada si no se cumplen los requisitos formales de legitimidad
establecido por el Cdigo Procesal Penal en su numeral 185, dando a conocer, bsicamente, las
formalidades que debe satisfacer:

Artculo 186: Acta. De la diligencia de inspeccin y registro, se levantar un

acta que describir, detalladamente, el estado de las cosas y personas y,
cuando sea posible, se recogern o se conservarn los elementos probatorios
tiles (p.98).

De igual forma lo establece la Ley Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial en la norma
9, el cual se refiere en este sentido:

Artculo 9: El organismo dejar constancia de las cosas, hechos o

circunstancias de inters en la investigacin, por medio de memorias,
informes, diseos y cualesquiera otros medios cientficos, tales como
fotografa, fotocopias, cintas magnetofnicas, diagramas, planos, etc. (p.54).

Al efecto, he ah su importancia debido a que se describe lo necesario para constatar la pureza de

los elementos de prueba dentro de la cadena de custodia. De esta forma, el acta se convierte en un
instrumento de control y a la vez, de ayuda para la salud del proceso.
d. Recoleccin de indicios

La recoleccin de indicios implica el despliegue de los agentes de la polica judicial en la tarea de

levantar de su lugar de fijacin, a aquellos objetos con inters probatorio para as llevarlos a un
eventual anlisis, o bien, conservarlos para evitar su deterioro o destruccin.

De nuevo en este momento de la cadena de custodia, el escenario del crimen retoma su rol de
fuente de indicios y en esta fase, no es la excepcin, ya que tambin necesario levantar piezas
calificables como evidencia de sobre el cuerpo de la vctima, cuerpo del imputado u otros lugares
ya referidos. Campos (2000a), acota:

Es importante mencionar que la construccin de la cadena de custodia no se

limita a los indicios probatorios recopilados en el propio escenario criminal
(...), sino que la recoleccin tambin debe ser controlada en relacin con
aquellos que sean decomisadas en otros lugares, como por ejemplo, los
objetos decomisados al propio imputado cuando los porte consigo, o
igualmente, cuando se trata de muestras o fluidos tomados directamente del
cuerpo del mismo imputado (...), tales como elementos pilosos, sangre o
semen (p.38).

En este sentido, puede verse a Ramrez (2000), sobre las tcnicas utilizables para estudiar la
conciencia como elementos probatorios.

Por otro lado, es reconocido internacionalmente el problema de la recoleccin y manejo de las

pruebas incautadas en el escenario del delito, por lo que muchos autores se han dedicado en cada
oportunidad, a dar recomendaciones para evitar que stas sean mal ejecutadas; lo cual, debera
aprovecharse en todo momento ya que estas sugerencias ayudan en gran forma, a mejorar los
procedimientos de investigacin y de recoleccin. En relacin con lo anterior, Cuellar (Internet 3)
expone lo siguiente:

Toma de muestras. Recoja las muestras de estupefacientes en bolsas plsticas,

sllelas con mquina o al calor y mrquelas despus con adhesivos puestos en
su parte exterior. Si las marcas son introducidas en la bolsa con la sustancia,
la accin de los qumicos utilizados para producir estupefacientes como la
 cocana pueden deteriorar la marca, o tambin pueden ser sustradas y
cambiadas con el fin de producir confusiones o dudas que den lugar a la
invocacin de nulidades. Es aconsejable tomar al menos dos muestras y
conservar una de ellas debidamente asegurada, para el caso en que requiera
un nuevo examen de la sustancia dubitada, siguiendo siempre la cadena de
custodia que establezcan las leyes de su pas (p.56).

Dentro de este apartado, resulta oportuno el examinar la situacin presentada en lo respectivo a

las pruebas de campo, el cual desentraa una problemtica con matices jurdico-materiales, en
virtud de la comprobacin de un elemento del cual se sospecha es droga ilegal, y que en cuyo
proc procedimiento de anlisis, su empaque o envoltura es roto (y al ser roto, por consecuencia
lgica, violentada la puridad de la evidencia) y es extrada una muestra del contenido.

De esta manera, se est en presencia de una clara ruptura de la cadena de custodia en el tanto se
est violando la pureza de la prueba con la ruptura del empaque, no resultando procedente el
reclamo si lo que se ataca es la extraccin de la muestra. (Al respecto, consultar el voto 222-95,
Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia).

Bajo la misma lnea de ideas, la problemtica que se presenta en los casos en que las pruebas de
campo toman participacin, trata de que dichas evaluaciones utilizadas para conocer si el objeto
que se encuentra en sospecha, es efectivamente una droga prohibida por la Ley, resultan de gran
sustento material cuando las pruebas dan positivo, siendo esto de utilidad para fundamentar una
eventual situacin de prisin preventiva en los casos de trfico, trasiego, transporte, venta o
cualquier otro tipo penal relacionado con psicotrpicos.

Pero, la problemtica adquiere inters al saber que no existe normativa vigente alguna que las
apruebe o califique como prctica legal, dentro de los mtodos de investigacin permitidos por la
normativa, a los agentes del OIJ.

Es importante utilizar dichas pruebas debido al beneficio en relacin con conocer si lo que se
somete a la prueba es o no droga, pues se trata de un mecanismo cientfico que brinda seguridad y
rapidez en la constatacin de la droga sin tener que someter dicha evidencia (droga) al lento
proceso de investigacin por parte de los laboratorios del Complejo Mdico Forense, y no por los
mismos agentes de investigacin, a quienes les corresponde nicamente la fijacin extraccin,
empaque y solicitar el examen de dichos elementos y no examinarlos por ellos mismos, como
realmente lo establece la ley al efecto y la jurisprudencia de la Sala de Casacin Penal, que dice:

Adems de extraerse del principio general sobre el descubrimiento de la

verdad, ese deber de garantizar y asegurar la cadena de custodia se
desprende en forma clara de varias disposiciones legales y no se trata de una
interpretacin extensiva de los juzgadores. As por ejemplo, de los artculos
161 y 164 inciso 2 y 4 del Cdigo de Procedimientos Penales (actualmente
derogado), artculos 3,4 incisos 2,4 y 5 y artculos 5 y 9 todos estos ltimos de
la Ley Orgnica del OIJ (vigente), en cuanto disponen que es obligacin de la
Polica Judicial, entre otras cosas, ... reunir, asegurar, y ordenar
cientficamente las pruebas y dems antecedentes necesarios para la
investigacin.... (Lo subrayado y resaltado no es del original) (Voto 368-F-
92).

Debido a la importancia de las pruebas de campo en la prctica, lo que se recomienda es la

introduccin de reformas que logren la utilizacin de estas pruebas, pues brindan gran certeza en
cuanto a sus resultados, pero establecerlas dentro del marco legal.

e. Embalaje de Evidencias

El embalaje es el procedimiento mediante el cual las evidencias extradas son empacadas en

recipientes o materiales hechos para la ocasin, procurndose as la individualizacin del
elemento junto al hecho de que son protegidas, para luego no se vean afectadas al momento del
transporte. Campos (2000a) asevera:

Tiene como fin primordial individualizar y garantizar la integridad

sustancial del elemento probatorio, motivo por el cual debe ser de calidad tal
que evite su alteracin o destruccin, ya sea por la manipulacin natural de
la cual es objeto, o bien por las condiciones de temperatura y humedad que
puedan afectar o alterar las cualidades esenciales del contenido. Tambin el
embalaje tiene como objetivo evitar que terceras personas puedan alterar o
sustituir su contenido (p.40).
El embalaje de las evidencias es un procedimiento que se compone bsicamente por tres pasos,
como lo son el empaque, el sellado y el etiquetado. Estos pasos son de mucha importancia pues si
uno de ellos se realiza de manera defectuosa, la evidencia probablemente sera afectada por el
maltrato que resulta normal al momento del transporte.

a. El Empaque consiste en el envoltorio o recipiente que utiliza para depositar la evidencia. Es

preocupante lo que sucede en ocasiones con los utensilios empleados por la polica judicial a la
hora de empacar las evidencias, pues no usan empaques o materiales idneos y por el contrario,
se utilizan materiales improvisados e inadecuados para esa tarea.

b. El Sellado, es un paso que se compone de la manipulacin de la evidencia en procura de

forrarlo de manera que sea fcil determinar si existi una abertura provocada por algn agente
externo o anmalo.

c. El etiquetado que es la identificacin de la evidencia; es decir, se le da individualidad a los

elementos de prueba que lo identificarn frente a posibles confusiones con otras evidencias. El
etiquetado tambin contiene los datos de los sujetos ante quines estuvo en custodia y de los
datos de los lugares donde ha estado, por lo que brinda seguridad a la hora de establecer donde se
ubicaba en etapas pasadas.

Calificable como particular o confuso resulta el criterio jurisprudencial seguido por la Sala de
Casacin Penal, al no dar razn a los argumentos del recurrente, en el tanto se expone una
flagrante violacin a la cadena de custodia en razn de la inapropiada labor de los cuerpos de
polica judicial a la hora de manipular y embalar la evidencia, constituyendo ello una manifiesta
violacin a la autenticidad y puridad de la prueba:

Debe dejarse claro que efectivamente las bolsas en que se dispuso la droga y
la forma en que se introdujo la evidencia en ellas, no resulta la ms adecuada.
Lo ideal hubiera sido (...), embalar cada uno de los empaques decomisados a
cada acusado en una bolsa independiente debidamente sellada e identificada,
as como, las bandas utilizadas por los acusados para adherirse los paquetes
al cuerpo. Adems, debi asegurarse cada paquete... y no proceder como se
hizo en este asunto, en el que en forma indiscriminada cada evidencia que se
decomis a cada acusado, fue mayor sin cuidado depositada en una bolsa
plstica... (Voto 027-2001).
Bsicamente, el embalaje de la evidencia es una labor de sumo cuidado ya que en los casos donde
no se tenga la certeza de que lo fijado, levantado, entregado y analizado es lo mismo, podra
atacarse a legalidad de la prueba, constituyndose el empaque de las evidencias algo fundamental
dentro de la manipulacin de la misma cadena de custodia.

f. Transporte y entrega de la evidencia

La evidencia siempre sufrir el traslado de dichas piezas de prueba de un lado a otro, por ello,
resulta importante que el embalaje sea de calidad, para proteger a la evidencia de los efectos del
trajn comn.

Adems las evidencias deben estar depositadas (ya sea bajo la custodia de cualquier sujeto parte
de la investigacin) en un lugar acondicionado para ello, ya que estando fuera de una espacio
como el descrito, la evidencia no est segura de un posible dao.

Asimismo, la normativa aplicable al caso, establece en el artculo 199 del CPP, la manera de
proceder ante tal situacin, la cual comprende el resguardo adecuado de los objetos secuestrados
en calidad de evidencia: Al secuestro se le aplicarn las disposiciones prescritas para el registro.
Los efectos secuestrados sern inventariados y puestos bajo custodia segura.

En lo conducente, tambin resulta ser concordante a lo supra enunciado, lo dispuesto en la Ley

Orgnica del OIJ, en el articulado 45.

Puede describirse esta fase de la cadena de custodia como la transmisin y transporte de la

evidencia recolectadas y de inters para la investigacin, a lo que es inevitable que se d un
exceso de manipulacin en dichas evidencias, lo que resulta ser un riesgo significativo para la
validez de las probanzas.

No pierde relevancia de esta etapa dentro de la cadena de custodia pues, de nuevo, se presenta
una situacin que se da en la prctica judicial como lo es el mantener los elementos de prueba en
condiciones no aptas para su debida conservacin, siempre dentro de rbita de custodia del
funcionario judicial (llmese Juez, fiscal, polica judicial) en turno. La evidencia se mantiene en
lugares inapropiados como rincones en los despachos judiciales, bodegas no acondicionadas al
efecto, en las gavetas de los escritorios de los auxiliares judiciales; entre otras, estando de esa
manera, expuestos a que sean afectados por incidentes casuales, deterioro por el clima, y otros.
g. Anlisis cientfico o pericial

El anlisis pericial consiste en el estudio de las probanzas enviadas a los laboratorios forenses de
la polica judicial, resultando relevante la existencia de paridad entre lo que se analiza y lo que
fue entregado. De esta forma, se pretende determinar, por un lado, en uso de las tcnicas
cientficas, la naturaleza e informacin de la evidencia aunado a la certeza que brindan el
confrontar los documentos de recibo de la evidencia donde suele darse un problema de
concordancia.

Dentro del informe pericial se describirn claramente las condiciones en las que fue recibidos los
objetos sometidos a evaluaciones y exmenes, siendo esto adems de lo ya citado, otra forma de
analizar el procesamiento que se le dio a la cadena de custodia, como bien lo expone Campos
(2000a).

La relevancia del nexo causal entre la pericia forense y la cadena de custodia

se sustenta en el hecho de que el dictamen rendido debe describir con detalle
el estado en el que se encontraba la evidencia cuando se recibi para su
estudio, as como tambin el estado del embalaje, de manera tal que se
posibilite cualquier confrontacin con lo descrito en los registros de la cadena
de la prueba, o con los testimonios que quienes tuvieron bajo su custodia la
misma, principalmente si se detectan diferentes entre lo decomisado y lo
analizado en el laboratorio (p.44).

De manera reiterativa se logra demostrar la importancia del correcto manejo de los elementos de
prueba dentro de la cadena de custodia, ya que si no se efecta un adecuado trabajo de
recoleccin, embalaje y transporte de la evidencia, lo que llegara a ser analizado por los
laboratorios no estara en las condiciones ptimas para emitir una criterio certero y efectivamente
vlido por parte de la pericia.

h. Devolucin y destruccin de las evidencias

En cuanto a la devolucin y destruccin de la evidencia obtenida a travs de la investigacin, la

legislacin nacional establece pautas a seguir en dichas situaciones sirvindose de criterios que se
creen acertados, para darle destino a las evidencias utilizadas y no utilizadas. Estos criterios son
recogidos tambin en la doctrina y son comentados por Campos (2000a), de la siguiente forma:

En relacin con el destino que se les brinda a las evidencias decomisadas una
vez que stas han sido utilizadas para su objeto en el proceso y sobre las
cuales se construy una cadena de custodia previa-, debe apuntarse que si al
finalizar el proceso se determina que las misas previenen de un delito
entonces pasan a formar parte del patrimonio del estado; sin embargo, no
son objeto de comiso y deben ser devueltos todos aquellos bienes sobre los
cuales exista un mejor derecho de posesin (como el derecho que le concierne
al ofendido), as como tambin deben ser entregados al poseedor en derechos
los bienes que no tienen ninguna relacin con el hecho investigado (principio
45 y 46).

En relacin con el punto anterior, se torna obligatorio estudiar lo que la legislacin penal sostiene
sobre el comiso, que al efecto, el Cdigo Penal en su artculo 110, se encarga de establecer que se
considera como comiso: El delito produce la prdida a favor del Estado de los instrumentos con
que se cometi y de las cosas o valores provenientes de su realizacin, o que constituyan para el
agente un provecho derivado del mismo delito salvo el derecho que sobre ellos tengan ofendido o
terceros.

De la misma manera, y desde una perspectiva procesal, el CPP establece en sus artculos 465 y
466 que cuando la sentencia ordena el comiso de objetos en el proceso, es el tribunal a cargo
quien regir el destino del mismo segn su naturaleza, siendo en caso contrario que las cosas
decomisadas o secuestradas no sometidas al comiso sern devueltas a quienes le fueron
secuestradas al momento de estar la sentencia en firme.

Es de suma importancia que ante la posibilidad de destruir las evidencias o muestras de dichas
evidencias, es necesariamente imprescindible el solicitar permiso o autorizacin al rgano
jurisdiccional de turno, quien resulta ser el juez de la etapa preparatoria, para poder destruirlas
tomndose en cuenta la importancia de stas, y que no exista a futuro la necesidad de repetir un
examen sobre dicha evidencia o muestra de sta.
De esta manera, es as como queda desarrollada la cadena de custodia en todas sus fases,
haciendo hincapi en los problemas que se presentan en dicho procedimiento en cada uno de sus
fases.

Procedimientos en el escenario del crimen

Ante la noticia criminis de que se ha cometido un hecho ilcito, las autoridades proceden a
desplazarse al lugar de los acontecimientos para proceder a realizar las investigaciones
preliminares, para as, determinar las caractersticas principales (dentro de las caractersticas
principales se persigue determinar el tipo de delito o delitos por perseguir, imputado(s),
ofendido(s), daos producidos, entre otros), las cuales dentro del marco de la indagacin del
escenario, arrojarn los rasgos ms relevantes y por ende, encaminar las investigaciones por un
rumbo que desde un principio el escenario del ilcito mostr.

a. Investigacin preliminar

Las diligencias preliminares son actuaciones de la polica judicial encaminadas a averiguar los
principales incidentes que le den determinado matiz a la investigacin para encausarla de la
manera correcta, siempre y cuando se proceda segn las directrices bsicas del director de la
investigacin, quien resulta ser el Ministerio Pblico.

De esta manera lo informa el artculo 283 del CPP, al referirse al tema de la siguiente forma:

Los funcionarios y agentes de la polica judicial que tengan noticia de un

delito de accin pblica, dentro de las seis horas siguientes a su primera
intervencin, informarn al Ministerio Pblico. Bajo la direccin y control
del fiscal encargado de la investigacin, practicarn las diligencias
preliminares para reunir o asegurar, con urgencia, los elementos de
conviccin y evitar la fuga u ocultamiento de los sospechosos. La misma regla
se aplicar cuando el Ministerio Pblico les encomiende una investigacin
preventiva (p.98).

El tema de la orientacin del Ministerio Pblico a la polica judicial nunca deber cansar pues su
direccin es fundamental a la hora de buscar elementos de conviccin o pruebas para darle fin al
proceso penal. As, de lograr una debida coordinacin entre estos dos cuerpos (MP y OIJ) se
estara alcanzando un enorme avance que por s mismo, es importante debido a la necesaria y
continua actuacin conjunta de estos rganos complementarios de investigacin. Al respecto,
Mora y Col (1992) acotan:

El fiscal debe ser un sujeto atento a orientar la labor policial, en especial en lo

que se refiere a las garantas procesales. La verdad es que entre mayor
participacin se le permita al imputado y a la defensa en la adquisicin de los
elementos probatorios, mayor ser el grado de confianza que los juzgadores
depositarn en dichas pruebas, sobre todo en un sistema donde rigen los
principios de libertad probatoria y libre valoracin conforme a las reglas de
la sana crtica (p.53).

En fin, esta coordinacin de la que se ha venido hablando, engloba un sinnmero de sucesos

importantes dentro de la investigacin que de realizarse de forma equvoca, ya sea por falta de
comunicacin o coordinacin de los rganos constituidos, desembocara en lo que todos saben, la
contaminacin de elementos de prueba que a la postre conlleva la su invalidacin en el proceso,
lo que es sinnimo de fracaso dentro del marco de la investigacin.

Es por ello que se insiste en mantener firme el lazo de comunicacin y cooperacin entre el
Ministerio Pblico y el Organismo de Investigacin Judicial.

De esta forma, lo explica Gonzlez (1997b):

Los fiscales deben orientar jurdicamente la labor policial. Tanto ellos como
los policas son los que mayor cuidado y escrpulo deben respetar las
garantas procesales y los derechos fundamentales del imputado, ya que el
irrespeto de aquellas normas traen como consecuencia la inutilizacin de
evidencias que de otra manera pudieron servir para acreditar la existencia
del hecho y la responsabilidad del acusado. En otras palabras, muchas
investigaciones policiales no tuvieron mayor xito en los tribunales en virtud
de haberse quebrantado garantas procesales y derechos fundamentales al
momento de su descubrimiento, custodia e incorporacin al proceso, que
implico su nulidad (p.555).
APLICABILIDAD DEL CORRECTO PROCESO
El principio del debido proceso, se podra decir que es el precepto de la prueba en el proceso
penal costarricense (y de todo proceso penal de sistema de derecho latinoamericano), ya que es
uno de los rectores en cuanto a su importancia, para la validez del proceso, lo que define la
relevancia que este principio.

Se puede conceptualizar al debido proceso como el principio que vela en todo momento por que
se respeten y se mantengan ntegras todas y cada una de las etapas y elementos del proceso penal,
visto como la garanta de los intereses legtimos sin importar su titular. Como el debido proceso
est en la prctica, es la jurisprudencia la encargada de estudiar y actualizar este principio de
supremo inters para el anlisis de ste, la Sala Constitucional, en el voto 1739-92 de las 11:45
horas del 1 de julio de 1992, subraya.

El concepto de debido proceso envuelve comprensivamente el desarrollo

progresivo de prcticamente todos los derechos fundamentales de carcter
procesal o instrumental, como el conjunto de garantas de los derechos de
goce - cuyo disfrute satisface inmediatamente las necesidades o intereses del
ser humano, es decir, de los medios tendentes asegurar su vigencia y eficacia
(p.25).

Por consiguiente, el concepto de debido proceso implica mucho ms que una simple definicin,
este instituto jurdico bsico y representativo de todo Estado de derecho, engloba una serie de
aspectos que son reconocibles a lo largo del proceso (cualquiera que sea la especie procesal),
siempre con la mira fija en la proteccin de los derechos de los sujetos y resguardando la justicia.
Al respecto, Tijerino (1993), puntualiza:

No se trata tan slo de que el proceso est ajustado a derecho, que sea legal,
puesto que la legalidad puede estar reida con la justicia, sino de que sea
adecuado, apropiado, conforme con un arquetipo. Debido hace referencia a
lo que debe ser el proceso segn los cnones que exige la dignidad del
hombre, el humanitarismo, la justicia. La denominacin que ms se
aproxima es la de proceso justo (p.35).
El proceso en general, se compone de un sinnmero de etapas, que en cada una de ellas, se
encuentran elementos bsicos para cada una de las etapas. Este orden debe mantenerse inclume
en todo momento pues la transgresin de una de esas fases podra, eventualmente, violar algn
derecho fundamental o no, de los sujetos procesales intervinientes en el proceso, resultando ello
contrario a los fundamentos de la justicia (Florian. 2004b).

El debido proceso ha de corresponder a un deber-ser que viene sealado desde la Constitucin

Poltica, pues de cumplirse con acatamiento de unas formas que respeten los derechos
fundamentales y dems garantas.

Imprescindible resulta el consultar los artculos 29 y 41 de la Constitucin Poltica de Costa Rica,

ya que estos le asisten en cuanto al fundamento constitucional del debido proceso; los cuales a la
luz de su estudio, enuncian los derechos de carcter constitucional como la justicia pronta y
cumplida en aplicacin estricta de la normativa actual, que textualmente dice:

Artculo 39: A nadie se le har sufrir pena sino por delito, cuasidelito o falta
sancionados por ley anterior y en virtud de sentencia firme dictada por
autoridad competente, previa oportunidad concedida al indiciado para
ejercitar su defensa y mediante la necesaria demostracin de culpabilidad.

No constituye violacin de este artculo o a los dos anteriores, el apremio

corporal en materia civil o de trabajo o a las detenciones que pudieren
decretarse en la insolvencia, quiebras o concursos de acreedores (p16).

Artculo 41: "Ocurriendo a las leyes, todos han de encontrar reparacin para
las injurias o daos que hayan recibido en su persona, propiedad o intereses
morales. Debe hacrseles justicia pronta, cumplida, sin denegacin y en
estricta conformidad con las leyes (p.16).

En el contexto penal, y ms especifico, el sistema penal costarricense, la base del proceso penal
es la prueba, y en los casos donde se da la violacin de la cadena de custodia de la prueba,
(mecanismo utilizado por el Ministerio Pblico con asistencia del rgano investigador, donde se
individualiza, recolecta y manipula los elementos de prueba hallados durante la fase de
investigacin, para posteriormente ser utilizados en debate para probar determinada premisa) se
da el menoscabo de la veracidad de los elementos probatorios; por lo que dicha prueba no podr
ser reproducida vlidamente en la etapa de debate siendo esto un problema para el rgano
acusador en los supuestos de demostrar la relacin de hechos dados.

Es evidente y manifiesta la relevancia que converge el debido proceso en toda especie de

proceso, pero cmo hacer para que este principio no pierda su frescura y vigencia? En virtud de
que esta garanta se relaciona indiscutiblemente con la prctica, son la Sala de Casacin Penal (o
tambin llamada Sala Tercera) y la Sala Constitucional, quienes se encargan de aplicar el estudio
de este principio a los casos que llegan a su conocimiento, siendo as la forma de mantener
control sobre el juicio de los juzgadores y la legalidad del proceso.

Otro factor de inters en el anlisis del debido proceso, es que no se limita a lo que se dispone en
la Constitucin Poltica y a lo que la Sala (Constitucional en este caso), haya enunciado en fallos
anteriores y a los vigentes, ya que el debido proceso goza en su composicin, de numerus
apertus dndole este un sentido de imprescriptibilidad a sus disposiciones, y as lo expresa la
Sala Constitucional:

Otro elemento constitutivo del derecho al debido proceso en su generalidad,

-numerus apertus-, de manera que, ni el texto ni lo que diga la Sala agotan
necesariamente las posibilidades de un catlogo o tipologa de sus elementos.
Sern, entonces, tanto la jurisprudencia constitucional, como la de la Sala
Tercera, las que amplen sus alcances a la luz de nuevos problemas que
plantee cada caso concreto (Voto 1739-92 de las 11:45 horas del 1 de julio de
1992).

Por ltimo, se debe sealar la relevancia que posee el vnculo entre la bsqueda de la verdad real
en materia penal, ya que como se conoce, es deber del rgano jurisdiccional condicionar su
resolucin a lo que la prueba y relacin de hechos, le dicten y no basarse en suposiciones sin
sustento, Tijerino (1993), acota:

Los intereses tutelados por el proceso penal son de tal alto rango para la
colectividad, que sobre ellos no puede haber libre disposicin de las partes.
No cabe en l transacciones, limitacin alguna sobre los alcances de la
 investigacin, presunciones, verdades subjetivamente limitadas. Cuando de
justicia se trata no debe quedar rincn alguno donde no penetre la luz. (p.36).

Edwards (2006) sostiene que el debido proceso es un fundamento esencial del derecho procesal
penal moderno, pero es igualmente, una exigencia del ordenamiento de los derechos humanos.
Esto ocurre porque los principios que informan el debido proceso son garantas, no slo para el
funcionamiento judicial, en s mismo, sino tambin porque involucran el cumplimiento de otros
derechos fundamentales.

Para Surez (2001) se establece as el proceso para garantizarle a los sujetos procesales, a la
vctima y la sociedad misma una cumplida y recta justicia; pues el proceso no es slo garanta
para el imputado, sino tambin para todos los que estn interesados en sus resultados. En sentido
formal, indica Surez (2001) el debido proceso consiste en:

Que nadie puede ser juzgado sino de conformidad con la ritualidad

previamente establecida, para que se cumpla aquel axioma de que nadie
puede ser condenado, sin antes haber sido odo y vencido en juicio con la
plenitud de las formalidades legales. Implica la existencia previa de los
procedimientos de investigacin y de juzgamiento a los que deben ser
sometidos los imputados y mediante los cuales se fijan las competencias, las
formas y ritos que han de presidir la realizacin de toda actuacin penal
(p.79).

Finalmente Hoyos (2002) expone un concepto muy completo del debido proceso, en los
siguientes trminos:

Es una institucin instrumental en virtud de la cual debe asegurarse a las

partes en todo proceso legalmente establecido y que se desarrolle sin
dilaciones injustificadas, oportunidad razonable de ser odas por un tribunal
competente predeterminado por ley, independiente e imparcial, de
pronunciarse respecto de las pretensiones y manifestaciones de la parte
contraria, de aportar pruebas lcitas relacionadas con el objeto del proceso y
de contradecir las aportadas por la contraparte, de hacer uso de los medios
 de impugnacin consagrados por la ley contra resoluciones judiciales y
conformes a derecho, de tal manera que las personas puedan defender
efectivamente sus derechos (p.87).

Esto indica que, desde el punto de vista formal, el debido proceso es la sumatoria de actos
preclusivos y coordinados, cumplidos por el funcionario competente en la oportunidad y lugar
debidos, con las formalidades legales. Se conjugan conceptos como los de legalidad y del juez
natural, limitado en el tiempo, en el espacio y el modo.

UTILIZACIN DEL INADECUADO PROCESO

La importancia procesal de la cadena de custodia se podra resumir que su manejo es la base de
todo argumento o hecho que se pretende demostrar, y su inadecuado proceso se reflejar
notablemente en la sentencia, ya sea de forma favorable o no, segn, el tratamiento que se le
brinde. As que, no es de menospreciar el valor de la cadena de custodia pues como se sabe en
derecho, todo lo que se afirma, debe probarse.

Para lograr la finalidad del desarrollo de investigaciones, encaminadas a la obtencin de

elementos, (Florian .2001) sostiene que sirven para reconstruir la historia de los hechos, a fin de
que la hiptesis de la imputacin se concrete como hecho comprobado o se evapore y
desaparezca en el vaco como hiptesis falsa; razn por la cual, la utilizacin del inadecuado
proceso, repercutira notablemente en la sentencia.

De esas investigaciones, surge el concepto de prueba como combustible que mueve la maquinaria
del proceso penal y que se convierte, al final, en fundamento de la sentencia de condena o de
absolucin, de acuerdo con la utilizacin del adecuado proceso.

Debido a la importancia, ya sealada, se afirma que, desde el hallazgo de la evidencia, la cadena

y custodia de la prueba debe continuar bajo un estricto control. Es decir, en las diferentes etapas
del proceso la prueba, debe ser fcilmente ubicada tanto por el juez como por el fiscal, el
defensor y la polica.

Lo anterior tiene como propsito: en primer trmino garantizar que, en las diferentes etapas del
proceso, la evidencia recogida tiempo atrs en el lugar de los hechos, sea la misma; en segundo
trmino, que la prueba se someta a anlisis cientfico y as obtener constancia de ellos.
El anticipo jurisdiccional de la prueba

Esta figura jurdica es la prctica o diligencia que tiene como propsito el adelantar la recepcin
de la prueba bajo circunstancias que arrojen la posibilidad de que en el momento de ser requerida
por los rganos jurisdiccionales, sta ya no sea posible de realizar debido a que su naturaleza o
situacin lo impidi (Cabanellas. 2003), sirvindose del ejemplo, del testimonio clave de un
sujeto que se encuentra en peligro de muerte latente, dgase indigente o drogadicto quienes en
razn de sus adicciones y al ambiente en el que se mueven, no sea posible pensar con certeza que
no le suceder nada.

Para esta situacin, es necesario tomar en cuenta las circunstancias por las cuales se pretende
solicitar el anticipo de prueba, ya que no es posible pensar que aunque a nadie se le garantiza su
longevidad, estar en pleno uso de sus facultades volitivas y cognoscitivas al momento de la
reproduccin de la prueba. Cabanellas (2003), as define este instituto jurdico:

La que se obtiene o practica previamente a la traba de la litis ... En otra

perspectiva, cabe entender por prueba anticipada toda constancia de un acto
jurdico para adecuado contenido y debida eficacia; en cuyo aspecto lo son
por excelencia los documentos, singularmente los de ndole pblica, por la fe
que les acompaa (p.120).

En general, puede entenderse por prueba anticipada aquella producida en una fase o etapa
anterior a aquella que ha previsto ordinariamente el procedimiento de que se trate. Justificada por
situaciones excepcionales que pueden amenazar la prueba misma o su calidad, la prueba
anticipada no hace sino reconocer y plasmar en el caso particular el derecho a probar que
corresponde esencialmente a las partes y que es propio del debido proceso (Flores. 2008).

Aunque la institucin de la prueba anticipada se parece a otras como, por ejemplo, la prueba pre
constituida o prueba para perpetua memoria, tiene caractersticas particulares que la convierten en
una institucin diversa de ellas.
El anticipo jurisdiccional de la prueba

Esta figura jurdica procesal est legislada en Costa Rica, en los artculos 293 y 327 del Cdigo
Procesal Penal, y se aplica para casos donde a grandes rasgos, por las circunstancias y los hechos
la reproduccin de un acto probatorio de gran inters, no sea factible la evacuacin en debate
oral; es decir, en juicio oral, en virtud de existir elementos que lo impidan o bien, que factores
humanos no lo permitan.

Siempre ser conveniente analizar esta especie de situaciones con ejemplos ya que amplan el
panorama de lo que se pretende explicar; por ejemplo: en un homicidio donde el nico testigo es
un indigente drogadicto. En este supuesto, el hecho de ser un indigente concede el anticipo, pues
este sujeto no tiene una manera fcil y fehaciente de ser localizado por lo que el nico testimonio
estara en peligro de nunca ser reproducido.

De la misma forma, si el sujeto es alcohlico, drogadicto o posee algn otro tipo de adiccin que
afecte su capacidad mental, tambin resulta procedente el anticipo de prueba, ya que podra
eventualmente olvidar hechos en su relato que destaquen para el caso.

Con todo lo anterior, no se persigue otra cosa ms que asegurar los principios de la prueba dentro
del proceso penal en un momento distinto al que por regla debera reproducirse en el juicio oral.
Este instituto jurdico se lleva a cabo sin pretender que el anticipo sea una clase de mini
debate, pues participan los sujetos dentro del proceso, por el contrario, tiene como simple
finalidad adelantar la difusin de un elemento probatorio cuando ste amenazado.

La prueba testimonial est regulada en el Cdigo Procesal Penal a partir del artculo 204, dndole
precepto legal a la obligacin de toda persona de acudir a cualquier llamado realizado por una
autoridad judicial, en su calidad de testigo sobre los hechos que conoce y por los cuales fue
requerido. Cada persona que intervenga en una prueba testimonial est obligada a decir la verdad
en todo momento y an ms, debe decir absolutamente todo lo que conoce, o sea, no debe ocultar
nada excepto que eso le traiga consecuencias penales.

As, tambin existen otras clases de causas que facultan u obligan a los testigos de abstenerse de
declarar ante el Tribunal que as lo solicit; en razn de que al existir vnculos de consanguinidad
o de afinidad, se le protege esta relacin con su familia. Esta disposicin se encuentra en el
numeral 205 de CPP, donde expresamente se habla de cnyuge o conviviente con ms de dos
aos de vida en comn, sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales hasta en una tercer
nivel, lo que se traduce en los padres, abuelos como ascendientes, hijos, nietos y dems como
descendientes, y colaterales hasta en un tercer grado de habla de un hermano, to, sobrino, as
segn el caso. A lo anterior, se cita el sustento constitucional ubicado en el artculo 36 de la
Constitucin Poltica, el cual reza de la siguiente manera: En materia penal nadie est obligado a
declarar contra s mismo, ni contra su cnyuge, ascendientes, descendientes, o parientes
colaterales hasta un tercer grado inclusive de consanguinidad o afinidad.

Tambin, existe una obligacin para ciertos sujetos de abstenerse a declarar como testigo, as lo
puntualiza el artculo 206 del Cdigo Procesal Penal, que establece una lista de sujetos que bajo
esas condiciones se les impide que testifiquen sobre los conocimientos que conocen en virtud de
su posicin tales como: ministros religiosos, periodistas, abogados y notarios, mdicos,
psiclogo, farmacutico, enfermeros y dems sujetos auxiliares en la ciencias mdicas y
funcionarios pblicos, sobre secretos de Estado.

Sin embargo, existe otra excepcin ante esta regla, como lo es para los ministros religiosos que
nunca, bajo ninguna circunstancia, podrn brindar declaracin; mientras que los dems en el caso
que el interesado levante el deber de guardar silencio, tendrn el deber de acudir al llamado de la
Justicia para que testifique sobre lo que conocen.

Asimismo, Porras (2004) manifiesta en relacin con el anticipo de prueba, que son previsto para
los actos definitivos e irreproducibles; actos en que se afecten derechos fundamentales; casos de
obstculos difciles de superar en que se presuma que no podr recibirse declaracin testimonial
en juicio; casos complejos en que exista la probabilidad de que el testigo olvide circunstancias
esenciales sobre lo que conoce y; para casos de urgencia contra ignorado por tener carcter de
jurisdiccional, pareciera que persigue el respeto de las garantas de la oralidad, inmediacin y
contradictoriedad para situaciones anteriores al juicio, de modo tal que la eficacia del acto pueda
ser vlidamente trasladada al debate, previsto para un momento posterior, y sin que por ellos
principios que informan el juicio sean obviados para los actos engendrados gracias a
circunstancias antecedentes (p 889).
Prueba Pericial

La llamada prueba pericial o prueba tcnica, es la probanza que se obtiene mediante el anlisis de
un objeto o hecho realizado por expertos en la rama, siguiendo los criterios tcnicos de dicha
especialidad.

Se trata del medio de prueba que coadyuva a los sujetos del proceso penal, a explicar
cientficamente la naturaleza, circunstancia, consecuencia y lgica de los hechos u elementos, que
son calificados como de importancia para la investigacin penal. Cafferata (2000a), opina:

La prueba pericial es el medio probatorio por el cual se intenta obtener para

el proceso un dictamen fundado en especiales conocimientos cientficos,
tcnicos o artsticos tiles para el descubrimiento o valoracin de un
elemento de prueba (p.145).

A travs del examen pericial, el juez tiene una valoracin ms amplia o bien, menos ambigua,
mediante los conocimientos del perito, que en teora, es quien posee conocimientos superiores a
los de cualquier sujeto, sobre determinada especialidad, en pocas palabras, un experto en la
materia. Este elemento probatorio podra configurarse como un auxilio tcnico para el juez que
no posea conocimientos bastos sobre alguna situacin en particular.

El peritaje est contemplado desde el artculo 213 y siguientes de CPP, estableciendo que se
solicitar un examen pericial cuando sea necesario el conocimiento cientfico sobre una materia a
definir, por el caso.

Ante la anterior situacin descrita, surge el inters jurdico de si es obligatorio o debera ser, que
el peritaje sea vinculante para el Tribunal de turno en virtud de la misma profesionalidad y
objetividad de los peritajes, que por ser sujetos especializados en la rama y por tratar de un cargo
que reviste juramento en sus actuaciones, sea de entera confianza para los juzgadores.

En lo que a este punto respecta, se ha tratado tanto doctrinaria como jurisprudencialmente la

improcedencia de la cuestionada afirmacin con base en que se tratare de esa forma; el examen
pericial, delimitara la conviccin y fundamentacin del juez de turno por lo que su capacidad de
decidir resultara agraviada.
Es as que, Cafferata (2000a) afirma:

An cuando alguien ha considerado conveniente que el dictamen tenga

fuerza obligatoria para el juez, (...) se coincide en que la opinin del perito no
obliga al magistrado, quien es libre de aceptar o rechazar total o
parcialmente el dictamen. (...) Para expresar que el dictamen pericial no
vincula al tribunal, se ha dicho comnmente que el juez es peritos peritorum.
Pero ello no significa que la ley crea en la omnisciencia del juez. Tan slo le
confiere el poder (y deber) de someter a su crtica las conclusiones periciales
(p.77).

Igualmente, en el campo jurisprudencial se ha dictado de acuerdo con la doctrina, sobre la

importancia de la independencia del juez en la libre conviccin de sus resoluciones sin tener que
someter su criterio, en postulados tcnicos contenidos en el peritaje, que no resultaran
legalmente aceptados. El Tribunal de Casacin Penal, seala:

La jueza no efecta valoracin alguna que permita conocer las razones que le
hacen apartarse del monto del peritaje en cuanto al dao moral, en este
aspecto es oportuno recordar que, si bien el juez est facultado a fijar el
monto a indemnizar y que el peritaje no es vinculante, si se aparta de l, debe
establecer las razones para ello. (Voto 405-98).

No debe de olvidarse la importancia de la fundamentacin del rechazo o aceptacin del peritaje,

como medio de prueba, siempre apegado a las reglas de la libre conviccin en pro de una
resolucin conforme a derecho y sin afectacin a los principios y requisitos formales que ella
exige.

La valoracin del peritaje por parte del juez como elemento de prueba, quienes deben estimarla
bajo los preceptos que dictan las reglas de la sana crtica, a lo que la Sala Tercera se ha abocado
analizar de la siguiente forma:

Es decir; el dictamen no afirma de modo absoluto que la encartada estuviera en estado de

inimputabilidad, de emocin violenta o de imputabilidad disminuida cuando ocurri el homicidio,
sino que plantea tal posibilidad con base en la propia narracin de aquella para el tribunal la
examine conforme a las circunstancias en que se produjo el hecho delictivo, lo que en efecto hizo
al estimar que no actu bajo tales condiciones. (Voto 515-98).

Errores en el manejo de la prueba

Las pruebas o evidencias recolectadas en el escenario del delito, poseen la caracterstica de ser
irreproducibles. Por lo que el proceder para el tratamiento de estos lugares, debe ser de mucha
capacidad con la idea de no afectar esta prerrogativa que el proceso, en ocasiones, posee ante los
errores humanos, como lo es la reconstruccin de hechos (Campos. 2000a).

Errores en el manejo de la prueba

La prueba ilcitamente obtenida en el proceso de investigacin o en cualquier etapa del proceso,

produce inmediatamente, la inhabilitacin de dicha prueba para ser tomada en cuenta por los
juzgadores en la fundamentacin de una sentencia. Al efecto, es necesario recordar lo que
dispone el CPP, en su articulado 175, al estipular lo que a continuacin se retoma:

Principio general: No podrn ser valorados para fundar una decisin judicial
ni utilizados como presupuestos de ella, los actos cumplidos con
inobservancia de las formas y condiciones previstas en la Constitucin, en el
Derecho Internacional o Comunitario vigentes en Costa Rica y en este Cdigo
salvo que el defecto haya sido saneado, de acuerdo con las normas que
regulan la correccin de las actuaciones judiciales (p.81).

Es as, como resalta la importancia de la cadena de custodia pues si una prueba es manipulada u
obtenida de forma anmala, la situacin cambiara en el tanto que dicha probanza se tomar
como no existente y toda argumentacin por realizarse, deber del todo suprimir la valoracin de
dicha prueba aunque sea bsica dentro de la demostracin de hechos, verbigracia, si se allana una
vivienda donde se encontraron electrodomsticos reportados como robados sin contar con una
orden de allanamiento dictada por el juez de turno, dicha diligencia y todo lo que se secuestr no
contar, para efectos legales, dentro del elenco de pruebas.

Dentro del ambiente que se maneja en lo conducente a la prueba ilcita, no existe ni en doctrina ni
en la jurisprudencia nacional una posicin imperante debido a que son muchas las teoras que
pretenden explicarla y darle solucin al problema de la prueba ilcita. Sin embargo, y sin la
intencin de tomar este tpico y desarrollarlo, pese a la importancia dentro del proceso

De una forma adecuada es expuesto por la doctrina extranjera en lo relativo a la prueba ilcita ya
que no es viable, de ningn modo, que se le d privilegio a ciertos criterios de naturaleza
doctrinaria, ante las garantas del imputado, Cafferata (2007b) considera:

...de la violacin de una garanta fundamental no puede derivarse un

perjuicio para el afectado, pues sera tanto como volver a desconocer aquella
garanta, el aprovechar lo que resulta de su quebrantamiento (p.197).

En complemento de lo anterior, se puede decir que la valoracin de una prueba ilcita en perjuicio
del encartado (no as cuando lo beneficia; al caso ver art. 181 CPP), conlleva a la violacin de
una garanta constitucional como lo es el debido proceso, y de igual forma, este agravio nos hace
tropezar en otro como lo es el derecho a la justicia.

Sin embargo, para efectos de informar y complementar, no as de desarrollar extensivamente,

sern vista y definidas las frmulas ms utilizadas por los juzgadores para analizar la prueba
ilcita, como lo son: la teora del fruto de rbol envenenado, la doctrina de la fuente
independiente, la teora de la supresin hipottica y la del descubrimiento inevitable.

Vicios procesales

La evidencia fsica en la investigacin criminal podra tomarse como el elemento angular debido
a que ste engloba el significado y el propsito de la investigacin, por lo que, si se pierde la
virginidad de la evidencia se estara en presencia de vicios procesales que impiden la
utilizacin de estos objetos de prueba en fase demostrativa desembocando en el posible
sobreseimiento (etapa intermedia), o bien, en la absolutoria bajo las circunstancias del debate oral
y pblico (Badilla. 2006).

Violacin a las reglas de la sana crtica: Como sexto reclamo por vicios de naturaleza procesal, se
alega la inobservancia de las reglas de valoracin de la prueba pues existe una muy clara
contradiccin en cuanto a la hora de los hechos.
Asimismo, por vicios de naturaleza procesal, se alega la inobservancia de las reglas de valoracin
de la prueba pues existe una muy clara contradiccin en cuanto a la hora de los hechos.

Errnea aplicacin de la ley sustantiva: En los dos nicos reclamos por vicios en la aplicacin de
la ley sustantiva, aduce la recurrente que en el fallo se aplica indebidamente el numeral 212
inciso 3 del Cdigo Penal, pues nunca se logr ubicar a los imputados en el lugar de los hechos,
nunca fueron objeto de un reconocimiento legal ni se les decomisa objeto alguno que les fuera
sustrado a los ofendidos de modo que sin estos presupuestos la norma penal no poda aplicarse.
 CAPITULO III

DISEO METODOLGICO
CAPTULO III

DISEO METODOLGICO

3.1. TIPO DE INVESTIGACIN

Los mtodos de investigacin se pueden clasificar de acuerdo con distinto criterios; para efectos
del presente estudio, se mencionan las formas en que se puede clasificar segn el tipo de estudio.

Segn, Pardina (2006) por el proceso formal se explica por el mtodo inductivo, ya que se
analizan casos particulares (jurisprudencia) y a partir de los cuales, se extraen conclusiones de
carcter general.

De acuerdo con la naturaleza de los datos, responde a una investigacin cualitativa. Sierra (2007),
indica que la expresin mtodos cualitativos se refiere a formas sobre cmo recoger datos
descriptivos.

Buenda y Col (2007) exponen que la investigacin cualitativa supone la adopcin de unas
determinadas concepciones filosficas y cientficas, unas formas singulares de trabajar
cientficamente y frmulas especficas de recogidas y anlisis de datos, lo que origina un nuevo
lenguaje metodolgico.

Generalmente los mtodos cualitativos son elaborados por el investigador siguiendo lineamientos
orientadores.

Por todo ello, esta investigacin se lleva a cabo aplicando la metodologa cualitativa.

Asimismo, por el problema y objetivos planteados, el presente estudio es de tipo descriptivo, por
las siguientes razones:

1. Descriptivo: Se tipifica dentro de este tipo de estudio ya que se recopila, ordena e interpreta
informacin sobre las condiciones existentes de la temtica en estudio; pero, no se limita a
recoger y tabular datos, sino que se efecta su anlisis e interpretacin y luego se describen.
De acuerdo con Hernndez y Col (2008) la investigacin descriptiva se caracteriza por analizar,
registrar e interpretar hechos presentes, se encarga de la recopilacin de datos, permite hacer
comparaciones y tiene como meta algo significante.

3.2. SUJETOS Y FUENTES DE INVESTIGACION

Hernndez y Col (2008), manifiestan que los sujetos y fuentes de informacin consisten en
quines y dnde se recopila la informacin necesaria para el desarrollo de la investigacin.

Mndez (2006), indica que las fuentes de informacin son todos aquellos materiales
bibliogrficos, documentales, revistas, recortes de los medios comunicacin impresos, que
contribuyen a dar sustento terico o conceptual a la investigacin.

3.2.1. Sujetos de informacin

En la presente investigacin no hay sujetos de informacin, pues se efecta un anlisis de
contenido en la doctrina, la normativa jurdica y la recopilacin de jurisprudencia, para efectuar
el compendio de datos relacionados con el presente estudio.

3.2.2. Fuentes de informacin

Se utilizan como fuentes materiales: Libros, Internet, documentos del Poder Judicial, de la
Asamblea Legislativa, la Constitucin Poltica, Cdigo Penal, Cdigo Procesal Penal, Leyes,
diccionarios, revistas; entre otros, con el fin de realizar la revisin bibliogrfica que fundamente
el tema en estudio.

Toda la informacin expuesta ha sido recopilada de fuentes variadas, como: bibliotecas de

universidades, bibliotecas de la Corte Suprema de Justicia e Internet.

3.3. VARIABLES

OBJETIVOS VARIABLES DEFINICIN DEFINICIN INSTRUMEN

ESPECFICOS CONCEPTUAL OPERACIONAL TO

1. Obtener con Generalidades Procedimiento controlado Revisin y anlisis de la Hoja de Anlisis

argumentos de la cadena que se aplica a los indicios doctrina para extractar de Contenido
doctrinarios, de custodia. materiales relacionados con aspectos relevantes de
segn las gene- el delito, desde su diversos autores y de la
ralidades de la localizacin hasta su normativa legal (Cdigo Penal
cadena de cus- valoracin por los y Cdigo Procesal Penal), para
todia, el conte- encargados de administrar lograr informacin que
nido jurdico justicia y que tiene como fin fundamente la temtica en
normativo y la no viciar el manejo que ellos estudio, en relacin con:
aplicacin de los se hagan y as evitar daos, contaminacin, des-
procedimientos alteraciones, sustituciones, truccin, alteracin y el
en el manejo de contaminaciones o des- proceso en el manejo de la
la prueba en el trucciones (Flores. 2008). prueba.
proceso penal Contenido Conjunto sistemtico de Se realiza una revisin y Hoja de Anlisis
costarricense, jurdico del reglas, principios o anlisis del ordenamiento de Contenido
para el apoyo manejo de la directrices a travs de las jurdico costarricense, segn
terico de la prueba. cuales se regula cada la Constitucin Poltica, el
investigacin. situacin que se desee Cdigo Penal y Cdigo
probar, los elementos de Procesal Penal, as como
prueba resaltan su documentos de la Asamblea
importancia debido a que Legislativa y el Poder Judicial,
son los encargados de hacer referente a los medios de
ver que determinada prueba y se utiliza una hoja
situacin es conforme a lo dCe cotejo, que compendia la
que se pretende comprobar informacin y el extracto de
(Armijo. 1999b). aspectos relevantes.

Aplicacin de Conjunto de procedimientos Se condensa informacin de Hoja de Cotejo.

los procedi- de seguridad, destinados acuerdo con los tpicos en
mientos en el principalmente a garantizar estudio, resumiendo aspectos
manejo de la que el elemento material notables de diversos autores,
prueba. probatorio o evidencia fsica as como aportaciones del CPP
identificado, fijado, y Normativa del OIJ, en los
recolectado, embalado y Artculos N5, 9, 45, y el Voto
rotulado, es el mismo que 917-2001.Sala III, aplicando
estaba en el lugar explorado una hoja de cotejo.
y que se encuentra en
igualdad de condiciones a
las que all tena, y que tiene
como fin, no viciar el
manejo que de ellos se haga
y as, evitar alteraciones,
sustituciones,
contaminaciones o
 destrucciones (Borbn.
2002).

OBJETIVOS VARIABLES DEFINICIN DEFINICIN INSTRUMENT

ESPECFICOS CONCEPTUAL OPERACIONAL O

2. Describir la Conduccin de Dentro del mbito de la inves- Se sintetizan aspectos Hoja de Anlisis
conduccin de los los tigacin criminal, se maneja prominentes de de Contenido
procedimientos en procedimientos en una gama de procedimientos diferentes escritores,
la manejo de la el manejo de la considerables para la adecuada para lograr referen-
prueba, en prueba. manipulacin de la cias que fundamenten
funcin de la investigacin; a los cuales, se la temtica en
aplicabilidad del recomienda respetar el orden estudio, en relacin
correcto proceso y cronolgico, como la fuente con las fases de la
la utilizacin del de informacin y preservar la cadena de custodia y
inadecuado pro- escena hasta la llegada del los procedimientos en
ceso, para rela- personal que atender el caso el escenario del
ciones y contra- (Hidalgo. 1998b). crimen.
dicciones de la Aplicabilidad del Es donde radica la importancia Se compendia infor- Hoja de cotejo.
normativa. correcto proceso. del modo de adquirir, macin, extractando
manipular y examinar los aspectos relevantes
medios probatorios, pues el de diversos autores.
incumplimiento de uno de los Asimismo, se realiza
requisitos exigidos por la Ley, una revisin y
conlleva a la nulidad o inefi- anlisis del
cacia del elemento probatorio, ordenamiento
produciendo efectos similares jurdico costarricense,
a los que produce si dicho segn el Cdigo
elemento de prueba no Penal y Cdigo
existiese (Flores. 2008). Procesal Penal,
referente a los
principios para la
aplicabilidad del
correcto proceso y la
objetividad de la
Prueba. Se utiliza la
hoja de cotejo.
 Utilizacin del El inadecuado proceso en la Se condensa infor- Hoja de Cotejo.
inadecuado pro- cadena de custodia, se refle- macin sobre la
ceso. jar notablemente en la sen- bsqueda de verdad
tencia, ya sea de forma favo- real y la ruptura de la
rable o no, segn el trata- Cadena de Custodia,
miento que se le brinde, por- resumiendo aspectos
que su manejo es la base de notables de diversos
todo argumento o hecho que autores, as como
se pretende demostrar, pues en aportaciones del CPP
derecho, todo lo que se afirma, y Normativa del OIJ.
debe probarse (Hidalgo y Col. Se emplea la hoja de
1992a). cotejo.

OBJETIVOS VARIABLES DEFINICIN DEFINICIN INSTRUMENTO

ESPECFICOS CONCEPTUAL OPERACIONAL

3. Indagar la El anticipo Esta figura jurdica es Se indaga el com- Hoja de cotejo.

jurisprudencia jurisdiccional de la la prctica o diligencia pendio de la juris-
relacionada con el prueba que tiene como prop- prudencia, relacio-
anticipo juris- sito el adelantar la nada con el tema,
diccional de la recepcin de la prueba para lograr datos
prueba y prueba bajo circunstancias relevantes sobre la
pericial, para que arrojen la normativa legal apli-
identificar errores posibilidad de que en cada en el Poder
procesales. el momento de ser Judicial y el OIJ. Se
requerida por los utiliza la hoja de
rganos jurisdiccio- cotejo.
nales, sta ya no sea
posible de realizar
debido a que su natu-
raleza o situacin lo
impidi (Cabanellas.
2003).

Prueba Pericial Es el medio probatorio Se analiza el com- Hoja de Cotejo.

que se obtiene me- pendio de la juris-
diante el anlisis de un prudencia utilizada
objeto o hecho, reali- en el Poder Judicial y
zado por expertos en el OIJ. Se utiliza la
 la rama, siguiendo los hoja de cotejo.
criterios tcnicos de
dicha especialidad.
Coadyuva a los
sujetos del proceso
penal, a explicar
cientficamente la
naturaleza,
circunstancia, conse-
cuencia y lgica de los
hechos u elementos,
que son calificados
importantes para la
investigacin penal
(Cafferata. 2000).

3.5. DESCRIPCIN DE INSTRUMENTOS

3.5.1. Revisin Documental

En el caso de la presente investigacin, se revisan, analizan y se extractan los tpicos
considerados importantes, de documentos, libros, internet, Cdigo Penal, Cdigo Procesal Penal,
la Constitucin Poltica, del Poder Judicial, Asamblea Legislativa, leyes, diccionarios y revistas;
entre otros.

3.5.2. Hoja de Cotejo

Se elaboran hojas con columnas para cotejar la informacin recopilada en la normativa jurdica
vigente, de acuerdo con las variables, por ejemplo:

Variable N 2: Contenido jurdico del manejo de la prueba.

Constitucin Poltica Cdigo Procesal Penal Cdigo Penal
3.5.3. Hoja de Anlisis de Contenido
Se disean hojas de acuerdo con las variables, siguiendo la metodologa cualitativa, para
condensar caractersticas relevantes de la informacin recopilada de la doctrina, que sean vlidas
y confiables, relacionadas con el tema en estudio, que permitan la descripcin y anlisis preciso,
por ejemplo:

Variable N 1: Generalidades de la cadena de custodia.

Tema Resultados
Doctrina
Cdigo Procesal Penal
Cdigo Penal

3.6. VALIDACIN DE LOS INSTRUMENTOS

La recoleccin de la informacin depende en gran medida del tipo de investigacin y el problema
que se estudia. Esta fase del trabajo, expone Kerlinger (2005), incluye: seleccionar un
instrumento de medicin vlido y confiable, aplicarlo y codificar los datos.

Resulta importante, indica Kerlinger (2005):

Recordar que el instrumento debe tener un grado aceptable de validez y

confiabilidad. Lo primero se refiere a que el instrumento debe en efecto estar
midiendo lo que se dice medir y no otra cosa. La confiabilidad implica que el
instrumento repite los mismos resultados cuando se repite su aplicacin en
las mismas circunstancias (p.120).

Por lo expuesto anteriormente, en esta investigacin no se debe ni pueden realizar los procesos de
confiabilidad ni validez, ya que no se utilizan instrumentos que deban ser medibles, pues se
fundamenta la recoleccin de informacin mediante la tcnica de revisin documental
principalmente; ello por cuanto se revisan, analizan y se extractan los tpicos considerados
importantes, de documentos, libros, internet, Cdigo Penal, Cdigo Procesal Penal, la
Constitucin Poltica, del Poder Judicial, Asamblea Legislativa, leyes, diccionarios y revistas;
entre otros.
3.8. ANALISIS DE DATOS

Se efecta el anlisis cualitativo y comentarios a la luz de los contenidos doctrinarios revisados.

Adems, a juicio del investigador, para transcribir la jurisprudencia se realiza una condensacin.

Este anlisis se lleva a cabo mediante el uso de tcnicas y procedimientos cualitativos y el

anlisis de contenido o de contexto. Hernndez y Col (2008), manifiestan al respecto:

El anlisis de contenido es con el fin de hacer inferencias vlidas y confiables

de datos con respecto a su contexto; de manera que las caractersticas
relevantes del contenido de un mensaje, se puedan transformar en unidades
que permitan su descripcin y anlisis preciso (p. 301).

Con base en la informacin recopilada y el anlisis efectuado, se determinarn las conclusiones y

recomendaciones de la presente investigacin.
 CAPITULO IV

PRESENTACIN DE RESULTADOS

CAPITULO IV

PRESENTACIN DE RESULTADOS

4.1 Anlisis Descriptivo

4.2 Anlisis Formativo

En este captulo se presenta y analiza la informacin recopilada en la presente investigacin.

Dicho anlisis se sustenta en el enfoque cualitativo, acorde con las variables y las caractersticas
de los datos disponibles; se utiliza la metodologa descriptiva, es decir, se describe el
funcionamiento del fenmeno investigado, segn lo sealado por los diferentes autores, cdigos y
leyes (Buenda y Col. 2007).

Para efectos de ordenamiento, el captulo se expone en tablas por variable, indicadores, fuentes,
una descripcin general de los resultados obtenidos e instrumento utilizado.

Posteriormente, se incluye un anlisis, general por variable de acuerdo con los datos recopilados
como resultados.
VARIABLE N 1: GENERALIDADES DE LA CADENA DE CUSTODIA

INDICADORES FUENTES RESULTADOS

El objetivo primordial de la cadena de custodia, es evitar

que la evidencia fsica material sea: Daada,
Doctrina
Contaminada, Destruida, Alterada y Sustituida (Badilla.
Objetivos de la 2006).
cadena de custodia El artculo 218 bajo el ttulo Custodia o Depsito y el
CPP
artculo 246 bajo el ttulo Conservacin de los Objetos.

OIJ El artculo 56 conservacin de objetos.

Proceso en el Es un procedimiento establecido por la normatividad

manejo de la prueba jurdica, que tiene el propsito de garantizar la
integridad, conservacin e inalterabilidad de elementos
Doctrina
materiales de prueba; entregados a los laboratorios
criminalsticos o forenses a fin de analizar y obtener, un
concepto pericial (Campos. 2000a).
Es el procedimiento destinado a garantizar la
individualizacin, seguridad y preservacin de los
Fiscala N 729-
elementos materiales y evidencias, recolectados de
2006-MP-FN.
acuerdo con su naturaleza o incorporados en toda
Art 7.
investigacin de un hecho punible, destinados a
garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso.
El fundamento legal se encuentra slo en el CPP y en la
CPP y Ley del OIJ. Ley del OIJ, contemplan, nicamente, aspectos generales
para asegurar la evidencia.
Exigen que, no slo la Polica Judicial, sino, incluso,
CPP artculos 161, 164
todos los funcionarios participantes en las diferentes
incisos 2 y 4, 218 y
etapas del proceso penal, garanticen y aseguren el
246,
manejo y custodia de la prueba.
OIJ, 4 incisos 2, 4, 5, y Las normas citadas disponen que es obligacin de la
9. Polica Judicial, entre otras diligencias, (...) reunir,
asegurar y ordenar cientficamente las pruebas y dems
antecedentes necesarios para la investigacin (...), (...)
cuidar que el cuerpo y los rastros del delito sean
conservados (...), y (...) hacer constar el estado de las
personas, cosas y lugares, mediante inspecciones, planos,
fotografas, exmenes tcnicos y dems operaciones que
 aconseje la polica cientfica (...)

ANLISIS
De acuerdo con los resultados encontrados en la variable N 1: Generalidades de la
Cadena de Custodia, el anlisis e interpretacin se pueden condensar as:

1. Es el procedimiento controlado que se emplea para los indicios materiales afines al

delito, desde su ubicacin, hasta que son valorados por los diferentes funcionarios
encargados de administrar justicia y que tiene como finalidad no viciar el manejo que de
ellos se haga, y as evitar alteracin, daos, reemplazos, contaminacin o destruccin.

2. Desde la ubicacin, fijacin, recoleccin, embalaje y traslado de la evidencia de la

escena del crimen, hasta la presentacin al debate, la cadena de custodia debe garantizar
que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que la evidencia recolectada en la escena,
es la misma que se est presentando ante el tribunal, o el respectivo dictamen pericial.

3. Al recolectar las pruebas, lo importante es el significado, el valor que tendr en el

proceso de investigacin y por medio de la cadena de custodia; este valor ser relevante,
debido a que no se va a poder impugnar, al haberse acatado el procedimiento.

4. Todos los pasos de la cadena de custodia van dirigidos a obtener certeza jurdica,
minimizando el margen de error y la afectacin del principio de verdad real al dictar
sentencia judicial; reconstruyendo los hechos a travs de los distintos elementos de prueba,
de manera que se pueda garantizar la veracidad e integridad de la prueba, desde el momento
mismo en que es localizada.

VARIABLE N 2: CONTENIDO JURDICO DEL MANEJO DE LA PRUEBA

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
 En los medios de prueba se encuentra el eje del
proceso penal pues debido a ellos, y a su validez o
legalidad, el proceso eventualmente podra llegar a
una correcta finalizacin, o bien, dilapidarse una
Doctrina
hiptesis perfectamente estructurada y sustentada a
raz de la ilegalidad del medio probatorio utilizado o
la ilegalidad del modo en que se adquiri, incorpor o
se reprodujo en las etapas procesales Devs (2005).
El art 4 regula las atribuciones del OIJ, entre ellas
los medios de prueba.
Medios de prueba
El art 24, prescribe obligatoriamente que el OIJ es
OIJ
quien estar a cargo de la fijacin, levantamiento,
embalaje, etiquetado y transporte, de las evidencias
recolectadas.
Estableci que: La legalidad de la prueba tomada en
consideracin para fundamentar un fallo
condenatorio, es materia propia del debido proceso,
pues dentro de los principios que le informan
Sala Constitucional encontramos el de la libertad probatoria que conlleva
a aceptar que todo se puede demostrar y por cualquier
Votos 5966-93 y 1739-92
medio legal, pero slo la prueba legalmente vlida
puede ser tomada en consideracin para fundamentar
una sentencia condenatoria.
La libertad de la prueba tiene su lmite, como se ha
referido antes, en las llamadas prohibiciones
probatorias, cuyo ms antiguo exponente fue Ernst
Beling, fundando su exposicin en un anlisis de los
Sala III
elementos de prueba idneos o admisibles para
fundar una resolucin judicial y de las facultades
Voto 281-F-92 jurdicas de quienes operan el procedimiento, as
como de sus lmites.
Medios de prueba segn el CPP El CPP se encarga de estatuir y reglamentar
CPP VASE ANEXO diferentes medios de prueba, tales como el registro, el

N1 secuestro, la prueba testimonial, la pericial, la

documental, los reconocimientos, los careos, en los
arts. 150 al 195.
 En el Libro III, establece los medios de prueba, en el
Ttulo I las disposiciones generales, del Art 180 al
184 y en el ttulo II comprobacin inmediata y
medios auxiliares, del art 185 al 203.

ANLISIS

Conforme a los resultados hallados en la variable N 2: Contenido Jurdico del manejo de

la Prueba, el anlisis e interpretacin se puede resumir as:

1. La prueba significa, en general, la razn, argumento, instrumento, u otro medio con que
se pretende mostrar y hacer patente la verdad o falsedad de una cosa; y, desde el punto de
vista del proceso penal, importa la justificacin de la verdad de los hechos controvertidos
en un juicio, hecha por los medios que la ley autoriza y reconoce como eficaces.

2. El fundamento legal que regula el manejo de la prueba en Costa Rica, est contenida en
el CPP y en la Ley Orgnica del OIJ, que examina, nicamente, aspectos generales para
asegurar la evidencia.

3. Que los medios de prueba son los arbitrios, instrumentos o elementos de que se vale el
juez para acreditar los hechos y circunstancias necesarios para el establecimiento de los
delitos y de sus autores, cmplices o encubridores.

4. El valor jurdico de las pruebas consiste en que no podr condenarse a un acusado sino
cuando se pruebe que cometi el delito que se le imputa. En caso de duda deber absolverse
al acusado. Quien afirma est obligado a probar y quien niega est obligado a probar
cuando su negacin es contraria a una presuncin legal o envuelva la afirmacin expresa de
un hecho. Asimismo, la confesin produce su efecto tanto en lo que favorece como en lo
que perjudica al acusado.

VARIABLE N 3: APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL MANEJO DE LA

PRUEBA
INDICADORES FUENTES RESULTADOS
 Campos (2000a), seala que es responsabilidad de todos los
funcionarios judiciales que intervienen en la Administracin
Responsabilidad de Justicia Penal, que apegndose a los principios y
en el manejo de la Doctrina presunciones que en materia penal cobijan a los sujetos
prueba implicados (o presuntamente), en la realizacin de un hecho
tipificado como delito segn el CP o leyes conexas a esta
importante rama del derecho.
El Organismo es el cuerpo encargado de la recoleccin,
manejo, tratamiento de elementos de prueba eventualmente
encontrados en los escenarios criminales, junto al manejo de
Ley N 5524
Arts. N 4 y N9 la investigacin detallada de hechos circundantes o
VASE ANEXO relacionados con el crimen o delitos por perseguir.
del OIJ
N2. Artculo 4.- seala las atribuciones

Artculo 9.- Dejar constancia de las cosas, hechos o

circunstancias de inters en la investigacin.
a. Voto 368-F (...) Se exige en forma directa y expresa la
necesidad de garantizar la cadena de custodia que se sigui
Sala III. al momento de levantarse y manipularse un elemento de
Votos 368-F y
VASE ANEXOS prueba con valor decisivo en la causa...
917-2001
N3 y 4. b. Voto 917-2001. Se quebrant la debida cadena de custodia
de la prueba en cuanto a la forma de realizarse el
allanamiento practicado en la casa de habitacin.

ANLISIS

Acorde con los resultados obtenidos en la variable N 3: Aplicacin de los procedimientos

en el manejo de la prueba, el anlisis e interpretacin se puede sintetizar as:

1. En el proceso penal costarricense la aplicacin de los procedimientos en el manejo de la

prueba y especficamente, en la investigacin policial o criminal, es responsabilidad de
todos los funcionarios judiciales que intervienen en la Administracin de Justicia Penal.

2. La intervencin de sujetos procesales ayudan a orientar las investigaciones siempre

guindose por la averiguacin de la verdad real de los hechos y no de la verdad formal (que
brinda un resultado segn los alegatos y pruebas que las mismas partes intervinientes hayan
puntualizado ante la autoridad competente) que impera en el mbito del derecho privado.

3. Estos sujetos cumplen la importante misin de darle sentido a las investigaciones,

apegndose a los principios y presunciones que en materia penal cobijan a los sujetos
implicados (o presuntamente implicados), en la realizacin de un hecho tipificado como
delito segn el Cdigo Penal, el CPP y las leyes conexas.

4. El OIJ es el cuerpo encargado de la recoleccin, manejo y tratamiento de elementos de

prueba eventualmente encontrados en los escenarios criminales, junto al manejo de la
investigacin detallada de hechos circundantes o relacionados con el crimen o delitos por
perseguir.

5. La reestructuracin del proceso penal se ha perfeccionado con la subordinacin de la

Polica Judicial, como rgano auxiliar del Ministerio Pblico en la investigacin cientfica
de los delitos; lo que consecuentemente, ha trado un mejor funcionamiento interno, en
relacin con la coordinacin que se tiene, o debe tener, el OIJ con el Ministerio Pblico.

VARIABLE N 4: CONDUCCIN DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL MANEJO DE LA

PRUEBA
INDICADORES FUENTES RESULTADOS
Hidalgo (1998b) indica que dentro de los distintos ciclos de la
cadena de custodia, la Sala III se plantea tres problemas:

1. El problema de garantizar la autenticidad durante el momento

Fases de la cadena del anlisis de los elementos de prueba;
Sala III
de custodia 2. La custodia del elemento probatorio y

3. La preservacin definitiva hasta la finalizacin del juicio.

En estas tres fases acta la polica judicial y la autoridad

jurisdiccional.
Procedimientos en Doctrina Hidalgo (1998b) expone que ...cuando se ha cometido un hecho
el escenario del ilcito, las autoridades proceden a desplazarse al lugar de los
crimen acontecimientos para proceder a realizar las investigaciones
preliminares y, determinar las caractersticas principales: se
persigue determinar el tipo de delito (s) por perseguir,
imputado(s), ofendido(s), daos producidos, entre otros), las
 cuales dentro del marco de la indagacin del escenario, arrojarn
los rasgos ms relevantes y por ende, encaminar las
investigaciones por un rumbo que desde un principio el escenario
del ilcito mostr.

La seccin de inspecciones oculares del OIJ, es la designada para

custodiar el escenario en un principio, delimitar el mbito de
accin dentro del escenario criminal, todo en correcta
OIJ coordinacin con el Agente Fiscal del Ministerio Pblico, con el
fin de que se ejerzan sobre dichos escenarios las debidas
indagaciones siempre apegadas a la direccin funcional
delineadas por el fiscal.

El art 283 del CPP, dice: Los funcionarios y agentes de la polica

judicial que tengan noticia de un delito de accin pblica, dentro
de las seis horas siguientes a su primera intervencin, informarn
al Ministerio Pblico. Bajo la direccin y control del fiscal
CPP encargado de la investigacin, practicarn las diligencias
preliminares para reunir o asegurar, con urgencia, los elementos
de conviccin y evitar la fuga u ocultamiento de los sospechosos.
La misma regla se aplicar cuando el MP les encomiende una
investigacin preventiva.
ANLISIS

Congruente con los resultados logrados en la variable N 4: Conduccin de los

procedimientos en el manejo de la prueba, el anlisis e interpretacin se puede
esquematizar de la siguiente forma:

1. La polica judicial en conjunto con los fiscales del Ministerio Pblico, incluyendo todo el
Poder Judicial, son quienes estn en una constante lucha por instruirse, para cada vez
atender mejor la conduccin de los procedimientos en el manejo de la prueba .

2. En la bsqueda de la verdad real de los hechos, es de inters general la averiguacin de

los hechos como realmente han sucedido; por ello, la actividad procesal costarricense est
encaminada a la demostracin de la existencia de un hecho o acto, o de su inexistencia, en
la conduccin de los procedimientos en el manejo de la prueba.

3. En Costa Rica se impone la adecuada administracin de justicia dirigida a la proteccin

y represin de conductas ilcitas dentro de una sociedad; por ello la conduccin de los
procedimientos en el manejo de la prueba, obliga a la investigacin tcnica a erradicar
dichas conductas, con el fin de lograr la seguridad de las reglas vigentes de determinada
sociedad.

4. La prueba y la cadena de custodia, en la investigacin judicial costarricense, se

desarrollan como dos de los ms importantes pilares dentro del proceso penal.

VARIABLE N 5: APLICABILIDAD DEL CORRECTO PROCESO

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
Principios de Doctrina El principio del debido proceso, es el precepto de la prueba en el
aplicabilidad del proceso penal del sistema de derecho, ya que es uno de los
Correcto Proceso rectores para la validez del proceso, lo que define la relevancia
que este principio.

Se puede conceptualizar como el principio que vela en todo

momento por que se respeten y se mantengan ntegras todas y
cada una de las etapas y elementos del proceso penal, visto como
la garanta de los intereses legtimos sin importar su titular
(Tijerino. 1993).
 Se citan los siguientes principios que tienen conexin con la
prueba.

a. Principio de Libertad Probatoria (N182).

b. Principio de Inmediacin. (art 328)

CPP
c. Principio de Comunidad.(art 181)

d. Principio de Legalidad. (art 1)

e. Principio de No Taxatividad. *

f. Principio de Sana Crtica Racional. (art 184)

Garca (2002) opina que es una operacin, destinada a establecer
la eficacia convencional de los elementos de la prueba recibidos,
Doctrina es en este momento en donde el juez, no slo pone al servicio de
la justicia, su intelecto, su sabidura y experiencia; sino sobre todo
Objetividad de la su honestidad.
Prueba Art 180.- Objetividad: El Ministerio Pblico y los tribunales
tienen el deber de procurar por s la averiguacin de la verdad
CPP mediante los medios de prueba permitidos, cumpliendo
estrictamente con los fines de la persecucin penal y los objetivos
de la investigacin.

* Porras (2004), indica: El principio de no taxatividad de los medios de prueba, se refiere a

la libertad de utilizacin de medios probatorios no codificados (...) de manera que la
bsqueda de la verdad procesal continuar abierta a las innovaciones y la evolucin en
general de las tcnicas investigativas. Por ello, no est codificado en el CPP.

ANLISIS

Congruente con los resultados logrados en la variable N 5: Aplicabilidad del correcto

proceso, el anlisis e interpretacin se puede esbozar de la siguiente forma:

1. La jurisprudencia es la prctica del debido proceso, es la encargada de estudiar y

actualizar este principio de supremo inters, la Sala Constitucional, en el voto 1739-92
subraya: El concepto de debido proceso envuelve comprensivamente el desarrollo
progresivo de prcticamente todos los derechos fundamentales de carcter procesal o
instrumental, como el conjunto de garantas de los derechos de goce (cuyo disfrute satisface
inmediatamente las necesidades o intereses del ser humano), es decir, de los medios
tendentes asegurar su vigencia y eficacia.

2. El debido proceso ha de corresponder a un deber-ser que viene sealado desde la

Constitucin Poltica, pues debe cumplirse con acatamiento de unas formas que respeten
los derechos fundamentales y dems garantas.

3. La aplicabilidad del correcto proceso debe garantizarles a los sujetos procesales, a la

vctima y la sociedad misma, una cumplida y recta justicia; pues no es slo garanta para el
imputado, sino tambin para todos los interesados en sus resultados.

4. La objetividad de la prueba se considera como el momento culminante y decisivo de la

actividad probatoria el cual tiene por fin conocer el mrito o valor de conviccin que
puede deducirse de su contenido. Se trata de determinar la eficacia o influencia que los
datos o elementos probatorios aportados al proceso, mediante los oportunos medios de
prueba, tendrn en la formacin de la conviccin de juzgador.

VARIABLE N 6: UTILIZACIN DEL INADECUADO PROCESO

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
La bsqueda de la verdad real son los lineamientos que rigen al
Doctrina proceso penal, en armona con las garantas constitucionales que
la Carta Magna dicta. Corts y Col (1996)
Art 241.- Peligro de obstaculizacin

Para averiguar la verdad se tendr en cuenta, especialmente, la

La bsqueda de
grave sospecha de que el imputado:
verdad real
a) Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de
CPP
prueba.

b) Influir para que coimputados, testigos o peritos informen

falsamente o se comporten de manera desleal o reticente, o
inducir a otros a realizar tales comportamientos.
Ruptura de la Doctrina La ruptura de la cadena de custodia se da por la prdida de
Cadena de garanta de identidad entre lo decomisado y lo entregado al perito
Custodia []. Ciertamente una defectuosa cadena de custodia puede
encubrir supuestos de prueba espuria, por ejemplo, por tratarse de
 prueba suplantada o fraudulenta, en cuyo caso habra una
actuacin ilcita de parte de las autoridades de polica dirigida a
atribuir falsa evidencia al acusado (Corts y Col.1996).
[] Una violacin a la cadena de custodia de las evidencias, que
segn la recurrente, pudo originar un mal manejo de ella para
Sala III. perjudicarla. La llamada cadena de custodia de la evidencia
Resolucin: constituye, junto con otros elementos, una formalidad instituida
2006-00412). para garantizar una vlida produccin de elementos probatorios
del proceso penal.

ANLISIS

De acuerdo con los resultados adquiridos en la variable N 6: Utilizacin del inadecuado

proceso., el anlisis e interpretacin se puede resumir as:

1. La utilizacin del inadecuado proceso se reflejar notablemente en la sentencia, ya sea de

forma favorable o no, segn, el tratamiento que se le brinde; de ah la importancia procesal
de la cadena de custodia, pues su manejo es la base de todo argumento o hecho que se
pretende demostrar, pues como se sabe en derecho, todo lo que se afirma, debe probarse.

2. Dentro de este marco la doctrina y la jurisprudencia de la Sala III, la Sala Constitucional

y del Tribunal de Casacin, tratan el tema de la prueba ilcita o espuria.

3. Si bien es cierto las violaciones a la cadena de custodia afectan a la prueba obtenida en

tales condiciones y el respeto a sus exigencias integra el debido proceso, no se trata en
realidad de prueba ilcita, sino de prueba inidnea cuyo valor est afectado por el
defectuoso manejo hecho por los operadores del proceso, que le impiden ser fidedigna,
veraz y pura para sus resultados.

4. Por ello, la prueba ilcita no puede ser tenida como sustento de la decisin, porque su
aporte carece de idoneidad.
5. La utilizacin del inadecuado proceso, repercutir notablemente en la sentencia, ya que
la finalidad de las investigaciones, es la obtencin de pruebas, que servirn para reconstruir
los hechos.

VARIABLE N 7: EL ANTICIPO JURISDICCIONAL DE LA PRUEBA

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
Esta figura jurdica es la prctica o diligencia que tiene como
propsito el adelantar la recepcin de la prueba bajo
circunstancias que arrojen la posibilidad de que en el momento de
Doctrina
ser requerida por los rganos jurisdiccionales, sta ya no sea
posible de realizar debido a que su naturaleza o situacin lo
impidi (Cabanellas. 2003).
El art 293 establece cuando es necesaria la prctica de un acto
definitivo e irreproducible del cual se presuma que no podr
recibirse durante el juicio o por la complejidad del asunto, exista
El anticipo probabilidad de que el testigo olvide circunstancias esenciales
jurisdiccional de sobre lo que conoce podr requerirse a el/la juez/a que la realice o
la prueba reciba.
CPP
El art 327, se aplica para casos donde a grandes rasgos, por las
circunstancias y los hechos la reproduccin de un acto probatorio
de gran inters, no sea factible la evacuacin en debate oral; es
decir, en juicio oral, en virtud de existir elementos que lo impidan
o bien, que factores humanos no lo permitan.
El art 36 dice: En materia penal nadie est obligado a declarar
Constitucin contra s mismo, ni contra su cnyuge, ascendientes,
Poltica descendientes, o parientes colaterales hasta un tercer grado
inclusive de consanguinidad o afinidad.
Sentencia: 01061. Sala III. [] La gestin debe rechazarse, efectivamente, la validez del
anticipo jurisdiccional de la declaracin de xxxx se cuestion en
etapas previas al debate, sin que en ninguna instancia, alguna
autoridad jurisdiccional hubiera planteado algn reparo al
respecto. No obstante... tanto antes como durante la recepcin del
testimonio correspondiente, se irrespet la normativa establecida
para tales efectos, vulnerndose los derechos constitucionales del
propio deponente y de los justiciables. Bajo tal entendido, el
 fundamento de la decisin del Tribunal de mrito al considerar
que se configur un vicio absoluto que poda declararse incluso de
oficio, es el que jurdicamente corresponde (...)

ANLISIS

Segn los resultados logrados en la variable N 7: El anticipo jurisdiccional de la prueba,

el anlisis e interpretacin se puede compendiar de la siguiente forma:

1. Se puede entender por prueba anticipada aquella producida en una fase o etapa anterior a
la prevista ordinariamente para el procedimiento del cual se trate.

2. El anticipo jurisdiccional es una de las diligencias que utilizadas de la forma correcta,

puede ser un instrumento en la reduccin de la revictimizacin.

3. Por las condiciones en las cuales se da la violencia domstica y la influencia del ciclo,
existe una alta probabilidad de que la vctima tienda a olvidar la manera en que sucedi el
delito u otros detalles, lo cual repercute en la prdida de informacin crucial.

4. A travs del anticipo jurisdiccional se puede recabar prueba en una nica diligencia que
posteriormente ser presentada en una etapa posterior, por lo que si se realiza de manera
correcta cumpliendo con el ordenamiento jurdico, esa prueba se recoger en un nico
momento y posteriormente no ser necesario volver a tomarla, con lo cual se reduce la
revictimizacin.

5. La prueba anticipada no hace sino reconocer y plasmar en el caso particular el derecho a

probar que corresponde esencialmente a las partes y que es propio del debido proceso.

VARIABLE N 8: PRUEBA PERICIAL

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
Prueba Pericial Doctrina Cafferata (2000a), opina que la prueba pericial es el medio
 probatorio por el cual se intenta obtener para el proceso, un
dictamen fundado en especiales conocimientos cientficos,
tcnicos o artsticos tiles para el descubrimiento o valoracin de
un elemento de prueba.
El art 213 y siguientes de CPP, establecen que se solicitar un
examen pericial cuando sea necesario el conocimiento cientfico
CPP
sobre una materia a definir, por el caso.

Del Art. 215 al 229 legisla el CPP respecto a la prueba pericial.

La jueza no efecta valoracin alguna que permita conocer las
razones que le hacen apartarse del monto del peritaje en cuanto al

Voto 405-98 Tribunal de dao moral, en este aspecto es oportuno recordar que, si bien el
Casacin Penal juez est facultado a fijar el monto a indemnizar y que el peritaje
no es vinculante, si se aparta de l, debe establecer las razones
para ello.
La valoracin del peritaje por parte del juez como elemento de
prueba, quienes deben estimarla bajo los preceptos que dictan las
reglas de la sana crtica, a lo que la se ha abocado analizarla de la
siguiente forma:

El dictamen no afirma de modo absoluto que la encartada

Voto 515-98 Sala III estuviera en estado de inimputabilidad, de emocin violenta o de
imputabilidad disminuida cuando ocurri el homicidio, sino que
plantea tal posibilidad con base en la propia narracin de aquella
para el tribunal la examine conforme a las circunstancias en que
se produjo el hecho delictivo, lo que en efecto hizo al estimar que
no actu bajo tales condiciones.

ANLISIS

Congruente con los resultados obtenidos en la variable N 8: Prueba pericial, el anlisis e

interpretacin se puede recapitular de la siguiente forma:

1. Es la prueba que surge del dictamen de los peritos, quienes son personas llamadas a
informar ante el juez o tribunal, por razn de sus conocimientos especiales y siempre que
sea necesario, tal dictamen cientfico, tcnico o prctico sobre hechos litigiosos.
2. El objeto de la prueba pericial es el estudio, examen y aplicacin de un hecho, de un
objeto, de un comportamiento, de una circunstancia o de un fenmeno. El objeto de la
prueba pericial es establecer la causa de los hechos y sus efectos; la forma y circunstancia
como se cometi el hecho delictuoso.

3. El dictamen pericial lo realizan los peritos mediante el estudio acucioso y riguroso del
problema encomendado, para producir una explicacin consistente. Esa actividad ser
condensada en un documento que refleje las secuencias fundamentales del estudio
efectuado, los mtodos y medios importantes empleados, una exposicin razonada y
coherente, las conclusiones, fecha y firma.

4. Los peritos en el proceso penal son terceras personas, competentes en una ciencia, arte,
industria o cualquier forma de la actividad humana, que dictaminan al juez respecto de
alguno de los hechos investigados en la causa y relacionados con su actividad.

5. Que no debe olvidarse la importancia de la fundamentacin del rechazo o aceptacin del

peritaje como medio de prueba, siempre apegado a las reglas de la libre conviccin, en pro
de una resolucin conforme a derecho y sin afectacin a los principios y requisitos formales
que ella exige.

VARIABLE N 9: ERRORES EN EL MANEJO DE LA PRUEBA

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
Errores en el La prueba ilcitamente obtenida en el proceso de investigacin o en
manejo de la cualquier etapa del proceso, produce inmediatamente, la
prueba Doctrina inhabilitacin de dicha prueba para ser tomada en cuenta por los
juzgadores en la fundamentacin de una sentencia (Corts y Col.
1996).
CPP Art 175, estipula que No podrn ser valorados para fundar una
decisin judicial ni utilizados como presupuestos de ella, los actos
cumplidos con inobservancia de las formas y condiciones previstas
en la Constitucin, en el Derecho Internacional o Comunitario
vigentes en Costa Rica y en este Cdigo salvo que el defecto haya
sido saneado, de acuerdo con las normas que regulan la correccin
 de las actuaciones judiciales.

El art. 181 complementa lo anterior, ya que la valoracin de una

prueba ilcita en perjuicio del encartado (no as cuando lo
beneficia), conlleva a la violacin de una garanta constitucional
como lo es el debido proceso, y de igual forma, este agravio nos
hace tropezar en otro como lo es el derecho a la justicia.
Expone Es a partir de ese acto que se dan algunos errores
importantes que obligan a decretar la anulacin de la prueba
esencial en que se sustenta la condenatoria de xxx.

I...Se deja constancia de que los billetes se entregan a un

colaborador encubierto,... Luego se especifica que ese
colaborador es un miembro de la PCD, destacado en Paso
Canoas. Aqu est el primer equvoco, pues si es un oficial de esa
Resolucin 2003- dependencia del Ministerio de Seguridad Pblica, no se trata de un
Sala III.
00238 simple colaborador, sino que es un agente encubierto que muy
probablemente sera utilizado como testigo,...II. Se han constatado
errores atribuibles a la Fiscala y al Juzgado Penal de Golfito,... han
significado la anulacin de la prueba esencial en que se basaba la
condena dictada por el Tribunal del Circuito Judicial de la Zona Sur
y... han obligado a absolver al justiciable en sede de casacin,
estima esta Sala que el asunto debe hacerse del conocimiento del
Tribunal de Inspeccin Judicial y de la Inspeccin Fiscal.
Manifiestan que no existe lmite temporal para la posibilidad de
enmendar errores puramente materiales que contenga una
resolucin judicial, pero ello es as siempre y cuando la correccin
o rectificacin, no implique modificar sustancialmente lo resuelto.
Resolucin 2001- En tal sentido, las potestades de rectificacin no son contentivas en
Sala III.
00731 forma alguna de valoraciones ni decisiones que puedan variar o
afectar a las partes de un proceso en relacin a lo ya resuelto; es
decir, por su propia definicin, el concepto de correccin de errores
materiales excluye toda posibilidad de facultar a un juez a revisar su
decisin respecto de lo decidido.
ANLISIS

1. Que existen formulas muy utilizadas por los juzgadores para analizar la prueba ilcita,
tales como las siguientes:

2. La teora del fruto de rbol envenenado postula su fundamento en que una prueba no ser
vlida si se comprueba que su obtencin fue por medio de un procedimiento violatorio de
las garantas procesales y constitucionales; ello sin importar si se obtuvo indirecta o
directamente, como sera el caso de las probanzas obtenidas mediante un allanamiento
ilegal. Por lo tanto, las pruebas obtenidas en esta diligencia, tambin son ilegales.

3. La teora de la fuente independiente plantea que si se logra determinar que la prueba

impugnada proviene de una fuente distinta a la ilegal, su procedencia es legal.

4. La teora del descubrimiento inevitable, consiste en que si logra probar fehacientemente

que la prueba denominada ilegal, se habra encontrado siempre bajo otras premisas y no
las dadas, la prueba es legal.

5. La teora de la supresin hipottica orienta en el sentido de lograr suprimir

hipotticamente dicha prueba ilegal del resto del elenco de pruebas, todo ello dentro de
anlisis de la sentencia, si su violacin y por ende invalidez, vara sustancialmente el fallo,
logrndose determinar que basta con el resto de las pruebas para mantener la eficacia de la
resolucin.

VARIABLE N 10: VICIOS PROCESALES

INDICADORES FUENTES RESULTADOS
Vicios en el Doctrina La evidencia fsica en la investigacin criminal podra tomarse
manejo de la como el elemento angular debido a que ste engloba el
prueba significado y el propsito de la investigacin, por lo que, si se
pierde la virginidad de la evidencia se estara en presencia de
vicios procesales que impiden la utilizacin de estos objetos de
prueba en fase demostrativa desembocando en el posible
 sobreseimiento (etapa intermedia), o bien, en la absolutoria bajo
las circunstancias del debate oral y pblico (Badilla. 2006).
Art 428 establece: Efecto extensivo.

Art 436, se refiere a la revocatoria.

Art 341 describe las reglas de apertura del debate, las

advertencias al imputado y los alegatos de apertura del
CPP
Ministerio Pblico y del defensor.
VASE ANEXO
N4 Art 342 establece: Las cuestiones incidentales sern tratadas en
un solo acto, a menos que el Tribunal resuelva hacerlo
sucesivamente o diferir alguna para el momento de la sentencia,
segn convenga al orden del juicio.

Art 343 contina con la declaracin de los imputados.

Sentencia: 01061 Sala III Estipula la Sala: ...la posibilidad de excluir prueba por la va
incidental en la fase de juicio, previendo la posibilidad de un
error humano del juez intermedio y tomando en cuenta que los
vicios absolutos no deben ser convalidados y deben ser
declarados en cualquier momento procesal, pues no deben ser
utilizados en perjuicio de las partes, ya que ello atenta contra el
debido proceso legal. Si comprendemos que el momento natural
para resolver sobre la exclusin de prueba segn la lgica del
diseo procesal por fases es la fase intermedia, por las razones
ya explicadas, comprendemos que existe un inters procesal en
que los vicios arrastrados desde esa fase hasta la fase de juicio,
sean declarados con prontitud, es decir, apenas sean alegados al
inicio del juicio, y slo por excepcin se reserven para
sentencia. Ello es lo que permitira a las parte reformular su
estrategia del caso, planear las sustituciones de prueba que
correspondan y traer los testigos necesarios para suplir las
falencias que le cause un control jurisdiccional tardo. Desde
luego que hay casos excepcionales en los que las incidencias
solamente pueden ser resueltas en sentencia.

Obviamente, el error del Tribunal consiste en confundir lo que

es la valoracin de prueba con la exclusin de prueba por su
ilicitud y por contener vicios absolutos. Ya se ha indicado que la
prueba ilegtima y aquella que comporta vicios absolutos debe
ser excluida en la fase intermedia. Cuando ello ocurre,
 lgicamente no es necesario imponerse de todo al contenido de
la prueba sino atender a las razones de los vicios alegados por
las partes.

ANLISIS

1. Los vicios procesales son errores o defectos del pronunciamiento judicial. Cuando estos
vicios causan agravio a uno de los litigantes dan lugar a recursos para remediar esos
perjuicios, ante el mismo Juez que la dict o ante una instancia jerrquicamente superior.
Estos remedios se conocen como medios de impugnacin de sentencias.

2. Los vicios pueden ser por el procedimiento (in procedendo) cuando quien juzga viola
normas procesales; o consistir en errores de derecho, del juicio en s (in iudicando) cuando
es el derecho lo que no es aplicado correctamente. No importa si fueron premeditados o no.

3. Los vicios procesales pueden ser cometidos por el juez o por las partes, los cometidos
por el juez, son calificando como ms graves.

4. Los errores durante la etapa de instruccin pueden ser determinantes para que, aun
teniendo certezas sobre el autor de un delito, ste sea liberado.

5. Las formas procesales son garantas de buen orden y de un debido proceso, la lealtad en
el debate, la igualdad en la defensa y la rectitud en la decisin exigen que el proceso se
desenvuelvan con sujecin a reglas preestablecidas.
 CAPITULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CAPITULO V

5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

OBJETIVO N1.
1. Obtener con argumentos doctrinarios, segn las generalidades de la cadena de custodia, el contenido
jurdico normativo y la aplicacin de los procedimientos en el manejo de la prueba en el proceso penal
costarricense, para el apoyo terico de la investigacin.
VARIABLE N 1. GENERALIDADES DE LA CADENA DE CUSTODIA.
CONCLUSIONES RECOMENDACIN

1. Todo el proceso de la cadena de custodia va dirigido a Ver toda prueba que se quiera ejercer siempre
obtener certeza jurdica, minimizando el margen de ligada a la construccin de la cadena de la
error y la afectacin del principio de verdad real al custodia; por esta razn, se recomienda que en
dictar sentencia judicial; reconstruyendo los hechos a la obtencin, incorporacin y actuacin de la
travs de los distintos elementos de prueba, de manera prueba se debe cumplir fielmente con los
que se pueda garantizar la veracidad e integridad de la procedimientos dispuestos en la normativa
prueba, desde el momento mismo en que es localizada. sobre la cadena de custodia, slo as se
legitimar una sentencia, sea esta condenatoria
2. A pesar que el fundamento legal que regula el manejo
o absolutoria.
de la prueba, est contenida en el CPP y en la Ley
Orgnica del OIJ; la Sala Constitucional sostiene la
tesis de que la cadena de custodia se puede entender,
primero, como un instituto de naturaleza probatoria, y
en segundo lugar, como un instituto relacionado con la
legalidad de la prueba.

3. La reestructuracin del proceso penal se ha

perfeccionado con la subordinacin de la Polica
Judicial, como rgano auxiliar del Ministerio Pblico
en la investigacin cientfica de los delitos; lo que
consecuentemente, ha trado un mejor funcionamiento
interno, en relacin con la coordinacin que se tiene, o
debe tener, el OIJ con el Ministerio Pblico; ya que es
responsabilidad de todos los funcionarios judiciales
que intervienen en la Administracin de Justicia Penal.
Variable N2. CONTENIDO JURDICO DEL MANEJO DE LA PRUEBA
CONCLUSIONES RECOMENDACIN

La prueba en el proceso penal es indispensable para la

bsqueda de la verdad procesal, que consiste en aquella
actividad de las partes intervinientes en el proceso y que
tiende a crear certeza en la valoracin del juez acerca de
la forma en que ocurrieron los hechos investigados.
2. Los medios de prueba son los arbitrios, instrumentos o
elementos de que se vale el juez para acreditar los
hechos y circunstancias necesarios para el
establecimiento de los delitos y de sus autores,
cmplices o encubridores. El fundamento legal, est
contenido en el CPP y en la Ley Orgnica del OIJ.
Dado que el fundamento jurdico de la cadena
de custodia es la tutela al debido proceso,
derecho constitucionalmente estipulado para
todo ciudadano, se recomienda que se
considere la cadena de custodia, como una
garanta procesal, pues si se avala la identidad
de la evidencia a lo largo de todo el proceso
penal y el resguardo de los elementos
probatorios, se le brindar al ciudadano la
garanta de que la prueba aportada en su contra
no ser arbitrariamente manipulada.

3. La legalidad de la prueba tomada en consideracin

para fundamentar un fallo condenatorio, es materia
propia del debido proceso, pues dentro de los principios
que le informan se encuentra el de la libertad probatoria,
el cual conlleva a aceptar que todo se puede demostrar y
por cualquier medio legal; pero slo la prueba
legalmente vlida puede ser tomada en consideracin
para fundamentar una sentencia condenatoria.

VARIABLE N3. APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL MANEJO DE LA PRUEBA

CONCLUSIONES RECOMENDACIN
1. El OIJ, es el cuerpo encargado de la recoleccin,
manejo y tratamiento de elementos de prueba
eventualmente encontrados en los escenarios
criminales, junto al manejo de la investigacin
detallada de hechos circundantes o relacionados
con el crimen o delitos por perseguir.
2. El proceso penal, en cuanto a la aplicacin de los
procedimientos en el manejo de la prueba y
especficamente, en la investigacin policial o
criminal, es responsabilidad de todos
funcionarios judiciales que intervienen en la
Administracin de Justicia Penal.
Para conservar realmente un Estado Social de
Derecho, las instituciones que intervienen en la
Administracin de Justicia Penal, deben coordinar
apropiadamente, pues la prueba constituye una
pieza fundamental, pues sin ella no habra una
acertada administracin de justicia y los imputados
no tendran la garanta de la inviolabilidad de sus
derechos subjetivos.
los

3. La Sala Constitucional, con el voto 368-F, dice que

(...) Se exige en forma directa y expresa la
necesidad de garantizar la cadena de custodia que
se sigui al momento de levantarse y manipularse
un elemento de prueba con valor decisivo en la
causa (...)

OBJETIVO N2
2. Describir la conduccin de los procedimientos en la manejo de la prueba, en funcin de la aplicabilidad
del correcto proceso y la utilizacin del inadecuado proceso, para relaciones y contradicciones de la
 normativa.
VARIABLE N 4. CONDUCCIN DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL MANEJO

DE LA PRUEBA
CONCLUSIONES RECOMENDACIN

1. En la bsqueda de la verdad real de los hechos, es de Tomando en cuenta que el perseguido por la
inters general la averiguacin de cmo realmente cadena de custodia es proteger la identidad de la
han sucedido estos; por ello, la actividad procesal prueba, es decir, garantizar que la prueba que se
costarricense, est encaminada a la demostracin de incorpora a un proceso penal es la misma
la existencia de un hecho o acto, o de su inexistencia, recolectada inicialmente en una escena del
en la conduccin de los procedimientos en el manejo crimen; se debe procurar la existencia de una
de la prueba. normativa que seale los pasos y mecanismos
propios de la cadena de custodia, lo cual permita
2. Que dentro de las distintas fases de la cadena de
estandarizar la actuacin de las personas
custodia, acta la polica judicial y la autoridad
encargadas de su desarrollo.
jurisdiccional. Al respecto la Sala III se plantea tres
problemas:
a. Garantizar la autenticidad durante el momento del
anlisis de los elementos de prueba;
b. La custodia del elemento probatorio y
c. La preservacin definitiva hasta la finalizacin del
juicio.

3. La seccin de inspecciones oculares del OIJ, es la

designada para custodiar el escenario en un
principio, delimitar el mbito de accin dentro del
escenario criminal; todo en correcta coordinacin
con el Agente Fiscal del Ministerio Pblico, con el
fin de que se ejerzan sobre dichos escenarios las
debidas indagaciones siempre apegadas a la
direccin funcional delineadas por el fiscal.

VARIABLE N 5. APLICABILIDAD DEL CORRECTO PROCESO

CONCLUSIONES RECOMENDACIN
1. La Sala Constitucional, en el voto 1739-92 Dado que el debido proceso ha de
subraya: El concepto de debido proceso corresponder a un deber-ser que viene
envuelve comprensivamente el desarrollo sealado desde la Constitucin Poltica,
progresivo de prcticamente todos los debe cumplirse con el acatamiento de
derechos fundamentales de carcter procesal formas que respeten los derechos
o instrumental, como el conjunto de fundamentales y dems garantas. Desde
garantas de los derechos de goce (cuyo esta perspectiva se afirma que el debido
disfrute satisface inmediatamente las proceso exige la existencia, suficiencia
necesidades o intereses del ser humano), es y eficacia de un sistema judicial y
decir, de los medios tendentes asegurar su procesal idneo para garantizar
vigencia y eficacia. precisamente ese derecho fundamental a
la justicia.
2. El principio del debido proceso es el
precepto de la prueba en el proceso penal
del sistema de derecho, ya que es uno de los
rectores para la validez del proceso, lo que
define la relevancia que este principio.

3. El CPP cita principios que tienen conexin

con la prueba, en el correcto proceso.
a. Principio de Libertad Probatoria
(N182).
b. Principio de Inmediacin. (art 328)
c. Principio de Comunidad.(art 181)
d. Principio de Legalidad. (art 1)
e. Principio de No Taxatividad. *
f. Principio de Sana Crtica Racional. (art
184)

VARIABLE N 6. UTILIZACIN DEL INADECUADO PROCESO

CONCLUSIONES RECOMENDACIN
1. La utilizacin del inadecuado proceso,
El derivarse la funcin judicial de la
repercutir notablemente en la sentencia,
Constitucin Poltica y del derecho
pues la finalidad de las investigaciones, es
procesal penal, representa una garanta
la obtencin de pruebas que servirn para
de justicia para la sociedad y los
reconstruir los hechos.
ciudadanos; debido a tal trascendencia,
2. La bsqueda de la verdad real son los es necesario que desde el hallazgo de la
lineamientos que rigen al proceso penal, en evidencia, la cadena y custodia de la
armona con las garantas constitucionales prueba contine bajo un estricto control.
que la Carta Magna dicta. Es decir, en las diferentes etapas del
proceso, la prueba debe ser fcilmente
3. La Sala III, en la resolucin: 2006-00412,
ubicada tanto por el juez como por el
dice: La cadena de custodia de la evidencia
fiscal, el defensor y la polica , para
constituye, junto con otros elementos, una
reprimir al verdadero culpable en la
formalidad instituida para garantizar una
medida que corresponda y evitar la
vlida produccin de elementos probatorios
represin del inocente.
del proceso penal.

OBJETIVO N3
3. Indagar la jurisprudencia relacionada con el anticipo jurisdiccional de la prueba y
prueba pericial, para identificar errores procesales.
VARIABLE N 7. EL ANTICIPO JURISDICCIONAL DE LA PRUEBA
CONCLUSIONES RECOMENDACIN

1. La prueba anticipada es aquella producida Es oportuno que los jueces analicen a

en una fase o etapa anterior a la que se ha profundidad los artculos 293 y 327 del
previsto ordinariamente para el Cdigo Procesal Penal, donde est
procedimiento del que se trate. legislada esta figura jurdica procesal,
aplicada para casos donde a grandes
2. A travs del anticipo jurisdiccional se
rasgos, por las circunstancias y los hechos
puede recabar prueba en una nica
la reproduccin de un acto probatorio de
diligencia que posteriormente ser
gran inters, no sea factible la evacuacin
presentada en una etapa posterior, por lo que
en debate oral, en virtud de existir
si se realiza de manera correcta, cumpliendo
elementos que lo impidan o bien, factores
con el ordenamiento jurdico, esa prueba se
humanos que no lo permitan.
recoger en un nico momento y
posteriormente, no ser necesario volver a
tomarla, con lo cual se reduce la
revictimizacin.
VARIABLE N 8. PRUEBA PERICIAL
CONCLUSIONES RECOMENDACIN

1. El objetivo de la prueba pericial es el Que se cumpa en todos sus extremos lo

estudio, examen y aplicacin de un hecho, dictado por la Sala III, voto N 733- 02,
de un objeto, de un comportamiento, de una que indica: () el peritaje
circunstancia o de un fenmeno, para indudablemente representa un auxilio
establecer la causa de los hechos y sus especial para el juez, en temas en los
efectos; la forma y circunstancia como se cuales no tiene conocimiento, para poder
cometi el hecho delictuoso. valorar un elemento probatorio y deducir
ciertos aspectos relevantes para la
2. La Sala III, en el voto 515-98, dicta: La
decisin, en la medida en que sea
valoracin del peritaje por parte del juez
necesario poseer conocimientos
como elemento de prueba, deben estimarla
especiales en alguna ciencia, arte o
bajo los preceptos que dictan las reglas de la
tcnica, ya que las pericias solo se
sana crtica.
refieren a las cuestiones de hecho que se
planteen durante la etapa de investigacin
y nunca a cuestiones de derecho, puesto
que es el juez el encargado de resolver
definitivamente sobre la causa.

VARIABLE N 10. VICIOS PROCESALES

CONCLUSIONES RECOMENDACIN
1. Los vicios pueden ser por el Se recomienda que en cada caso
procedimiento (in procedendo) cuando quien particular, se analice si la violacin a la
juzga viola normas procesales; o consistir en cadena de custodia recae sobre datos
errores de derecho, del juicio en s (in probatorios que son determinantes para
iudicando) cuando es el derecho lo que no es que el ente juzgador compruebe la verdad
aplicado correctamente. No importa si o falsedad de las afirmaciones hechas por
fueron premeditados o no. las partes, porque si se incurre en tal
situacin, se estara ante una violacin al
2. La Sala III, en la sentencia N01061,
debido proceso legal y por ende, frente a
dicta:(...) los vicios absolutos no deben ser
una nulidad absoluta.
convalidados y deben ser declarados en
cualquier momento procesal, pues no deben
ser utilizados en perjuicio de las partes, ya
que ello atenta contra el debido proceso
legal...
 ANEXOS

ANEXO N 1

CDIGO PROCESAL PENAL

Ley N. 7594.

Publicada en el Alcance 31 a La Gaceta 106 de 4 de junio de 1996

LA ASAMBLEA LEGISLATIVA DE LA REPBLICA DE COSTA RICA

DECRETA:

CDIGO PROCESAL PENAL

LIBRO III
MEDIOS DE PRUEBA
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES

ARTCULO 180.- OBJETIVIDAD

El Ministerio Pblico y los tribunales tienen el deber de procurar por s la averiguacin de

la verdad mediante los medios de prueba permitidos, cumpliendo estrictamente con los
fines de la persecucin penal y los objetivos de la investigacin.

ARTCULO 181.- LEGALIDAD DE LA PRUEBA

Los elementos de prueba slo tendrn valor si han sido obtenidos por un medio lcito e
incorporados al procedimiento conforme a las disposiciones de este Cdigo.
A menos que favorezca al imputado, no podr utilizarse informacin obtenida mediante
tortura, maltrato, coaccin, amenaza, engao, indebida intromisin en la intimidad del
domicilio, la correspondencia, las comunicaciones, los papeles y los archivos privados, ni
informacin obtenida por otro medio que menoscabe la voluntad o viole los derechos
fundamentales de las personas.
ARTCULO 182.- LIBERTAD PROBATORIA

Podrn probarse los hechos y las circunstancias de inters para la solucin correcta del
caso, por cualquier medio de prueba permitido, salvo prohibicin expresa de la ley.

ARTCULO 183.- ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA

Para ser admisible, la prueba deber referirse, directa o indirectamente, al objeto de la

averiguacin y deber ser til para descubrir la verdad.

Los tribunales podrn limitar los medios de prueba ofrecidos para demostrar un hecho o
una circunstancia, cuando resulten manifiestamente superabundantes.

El tribunal puede prescindir de la prueba cuando esta sea ofrecida para acreditar un hecho
notorio.

ARTCULO 184.- VALORACIN

El tribunal asignar el valor correspondiente a cada uno de los elementos de prueba, con
aplicacin estricta de las reglas de la sana crtica. Debe justificar y fundamentar,
adecuadamente, las razones por las cuales les otorga determinado valor, con base en la
apreciacin conjunta y armnica de toda la prueba esencial.
ANEXO N 2

APLICACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS EN EL MANEJO DE LA PRUEBA.

Ley N 5524 (OIJ)

Artculo 4.-El Organismo tendr, entre otras que legalmente le sean sealadas, las
siguientes atribuciones:

1) Recibir denuncias;

2) Cuidar que se conserve todo lo relacionado con el hecho punible y que el estado de las
cosas no se modifique hasta que llegue al lugar la autoridad competente. No obstante,
cuando se tratare de heridos, tomar las medidas necesarias para su curacin, trasladndolos
inmediatamente a donde se les preste auxilio. Mientras llegue al lugar de los hechos la
respectiva autoridad, los miembros del Organismo practicarn las diligencias tcnicas de su
incumbencia que consideren necesarias para el xito de la investigacin;

3) Ordenar, si es necesario, la clausura del local en que se ejecut el delito, o en que se

suponga, por vehementes indicios, que alguno se ha cometido; que ninguna persona se
aparte o ingrese al local o lugar y sus inmediaciones antes de concluir las primeras
diligencias, pudiendo aprehender, por el tiempo estrictamente indispensable, a las personas
cuyas declaraciones puedan ser tiles para el xito de la investigacin;

4) Hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante los exmenes,
inspecciones, planos, fotografas y dems operaciones tcnicas aconsejables;

5) Recoger todas las pruebas y dems antecedentes, que tengan importancia en el caso;

6) Proceder a la aprehensin de los presuntos culpables. Sin embargo, todo el que fuere
detenido deber ser puesto a la orden de la autoridad judicial competente, dentro del
trmino perentorio de veinticuatro horas. Si en el curso de su detencin y mientras no est a
la orden de la autoridad judicial, se desvirtuaren en cualquier forma los indicios de su
culpabilidad, ser puesto de inmediato en libertad;
7) Disponer la incomunicacin, por resolucin escrita, de los presuntos culpables, para
evitar que puedan ponerse de acuerdo con terceras personas que entorpezcan la
investigacin. Tal resolucin se pondr, de inmediato, en conocimiento de la autoridad
competente, quien podr revocarla si la considerare injustificada. La incomunicacin no
podr exceder de cuarenta y ocho horas sin orden del respectivo Juez y, en todo caso,
deber ajustarse estrictamente a los requisitos de ley. Los menores de diecisiete aos sujetos
a investigacin no podrn ser incomunicados en ningn caso;

8) Recibir declaracin del imputado en la forma y con las garantas que establece la ley;

9) Proceder a interrogar a todas las personas que pudieran aportar datos de inters a la
investigacin, practicando los reconocimientos, reconstrucciones, inspecciones y
confrontaciones convenientes;

10) Efectuar todos los exmenes, indagaciones y pesquisas que juzgue oportunas para la
buena marcha de las investigaciones;

11) Practicar peritaciones de toda naturaleza, solicitando la colaboracin de tcnicos

forneos, cuando se requieren conocimientos cientficos especiales, los cuales no podrn
negar su cooperacin. Asimismo, puede solicitar la existencia de intrpretes, cuando fuere
necesario, los que tampoco podrn negar su colaboracin. Tales tcnicos e intrpretes
prestarn juramento de cumplir bien y lealmente su encargo, y de guardar secreto sobre la
materia en que intervinieron;

12) Proceder a los registros, allanamientos y requisas que fueren necesarias para la buena
marcha de las investigaciones, con las formalidades que prescribe el Cdigo Procesal y

13) Solicitar la colaboracin de otras autoridades, las que no podrn negarla. La polica
administrativa actuar siempre que no pueda hacerlo inmediatamente la judicial, pero desde
que sta intervenga, la administrativa ser su auxiliar. En casos urgentes o cuando cumpla
rdenes de autoridades judiciales, la polica administrativa tendr las mismas atribuciones
que la judicial.
Artculo 9.-El Organismo dejar constancia de las cosas, hechos o circunstancias de inters
en la investigacin, por medio de memorias, informes, diseos y cualesquiera otros medio
cientficos, tales como fotografas, fotocopias, cintas magnetofnicas, diagramas, planos,
etctera.

Los elementos de prueba as obtenidos debern ser individualizados y asegurados, para

efectos de garantizar la veracidad de lo que hacen constar, por medio de una razn que
indique lugar, da, hora y circunstancias en que se obtuvo, firmada por el funcionario o
funcionarios responsables de su obtencin, y debidamente sellada. En casos especiales
sern, adems, asegurados con lacre.
ANEXO N 3

Propiamente, la resolucin 368-F-92, dictada por la Sala Tercera de Casacin, dispuso lo

siguiente:

II.- Sin embargo, la sala estima conveniente agregar la importancia que reviste para el
correcto funcionamiento del sistema penal el que los representantes del Ministerio Pblico
y los jueces, pero sobre todo, los oficiales de polica, cumplan con los requisitos mnimos
de seguridad en la recoleccin o extraccin, preservacin, manipulacin o traslado, entrega
custodia y empaque de los objetos decomisados, muestras u otros elementos de conviccin,
levantados en el lugar de los hechos; de tal manera que se garantice, con plena certeza que
las muestras y objetos analizados posteriormente y expuestos en tiempo despus como
elementos de prueba en las diferentes etapas del proceso, son los mismo que recogieron en
el lugar de los hechos Debemos reconocer en nuestro sistema nos hemos preocupado muy
poco por garantizar los que algunos denominan cadena de Custodia, y tienen toda la razn
los seores Jueces Superiores al afirmar en este caso en concreto en la sentencia que ...el
Tribunal no se puede basar en versiones ofrecidas por los miembros de la polica y tenerlas
como verdaderas, si stas no se apoyan en tcnicas cientficas, como sera haber realizado
la cadena de custodia hasta hacer llegar los objetos del ilcito hasta el juez, como hubiera
sido que cada sobre y envoltorios de cocana decomisada se hubiera introducido en un bolsa
plstica en el momento del decomiso, indicar con una marca o cualquier otro smbolo que
corresponda al caso en estudio, llevarlo de esa forma al Organismo de Investigacin e
indicarse cul investigador lo pasaba a la seccin correspondiente para su respectivo
anlisis, y as en una consecuencia lgica y de custodia llegara hasta el Juez... (8:50
minutos del 14 de agosto de 1992).
ANEXO N 4

La jurisprudencia nacional no ha sido omisa en cuanto a la importancia del correcto manejo

de la cadena de custodia de la prueba en relacin con el proceso penal. Manifestado as por
la Sala Tercera, en el Voto 917-2001.

...En la especie se quebrant la debida cadena de custodia de la prueba en cuanto a la forma

de realizarse el allanamiento practicado en la casa de habitacin de este ltimo, ubicada
en... En este sentido, tal y como consta en el expediente, luego de iniciarse esta diligencia a
las veintiuna horas y cuarenta y cinco minutos del da 6 de mayo de ao dos mil, debido a
que no se encontraba nadie en el lugar la Juez Penal de Limn decidi suspender el acto
minutos despus, sin que existiera motivo o razn legal alguna para no continuar con el
acto, decidindose proseguir al da siguiente(...)Como se observa de lo transcrito en ningn
momento la autoridad jurisdiccional, el Ministerio Pblico, ni la Polica judicial,
procedieron, como en derecho corresponda, a asegurar el lugar y los rastros o pruebas del
delito, pues lo nico que se desprende de lo actuado es que, en un primer momento, se
allan la casa del encartado y luego se dej sellada, siendo custodiada por la guardia civil,
esto el da seis de mayo. En tanto al da siguiente al continuarse con la diligencia, en un
segundo momento de acuerdo con lo que arroja el acta levantada al efecto, no se acredit en
qu condiciones se encontraba la casa ni quin o quines eran las personas u oficiales que
estaban custodiando el sitio. En otras palabras, con este proceder se evidencia sin mayor
dificultad, que se actu sin el cuidado debido en el aseguramiento o custodia del lugar (...)
se produce un serio cuestionamiento sobre el debido cuidado de la prueba y pureza, pues,
como se dijo, no cumpli con las reglas mnimas que se exigen en estos casos para asegurar
el sitio y la eventual validez de las probanzas que del acto se pudieran derivar (p.56).