Anda di halaman 1dari 17

Corts Cceres, Fernando y Mercedes Gonzlez de la Rocha. 2008.

Algunos aspectos de la
controversia entre la investigacin cualitativa y la investigacin cuantitativa. Pp. 2758 en
Mtodo cientfico y poltica social: a propsito de las evaluaciones cualitativas de
programas sociales. Mxico D.F: El Colegio de Mxico, Centro de Estudios Sociolgicos.

1. ALGUNOS ASPECTOS DE LA CONTROVERSIA


ENTRE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
Y LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA

Fernando Corts"

La controversia sobre la investigacin cualitativa y la cuantitativa en


las ciencias sociales abarca varios dominios. Se entremezclan discu-
siones cuyas bases se asientan en los fundamentos filosficos en que
enrazan las teoras (ontologa),en las teoras acerca de la relacin de
conocimiento (epistemologa),en el papel de los valores en la produc-
cin de conocimiento (axiologa) y en las disputas sobre la causali-
dad frente a la interpretacin; con temas propiamente metodolgicos
como la objetividad, la generalizacin o la medicin (confiabilidad y
validez de la medida); y con pugnas en que intervienen cuestiones de
carcter tcnico -como los alcances y limitaciones de los instrumentos
de recopilacin de informacin-, pero que la mayora de las veces se
centran en el uso y la aplicacin de los mtodos estadsticos:

La caracterstica central de los mtodos cuantitativos es la medicin


numrica que aplican a los fenmenos observados. La estadstica cons-
tituye un instrumento apropiado para medir fenmenos "objetivos" y
"regulares': as como para estimar su variabilidad y su grado de gene-
ralizacin (Castro, 1996: 62).

La mezcla de los elementos presentes en la discusin se advierte


con claridad en la serie de dicotomas que enuncia HaIfpenny (1979:

* El Colegio de Mxico
799), entre las cuales destacamos: los mtodos cualitativos seran re- Ah donde el investigador se interesa por los significados suele ha-
lativistas, holistas, descriptivos o exploratorios, subjetivos, inductivos, ber un contexto con dimensiones numricas (edad de los entrevis-
especulativos o ilustrativos, ideogrficos,interpretativistas, orientados tados, educacin, etc.), y a la inversa, ah donde el investigador se
a exponer el significado para los actores, etc. Los estudios cuantitati- interesa por las asociaciones entre variables suele haber individuos
vos, por otra parte, seran correspondientemente universalistas, ato- que atribuyen significados propios a cada una de las preguntas que
msticos, explicativos, objetivos, deductivos, orientados a la prueba de formula el entrevistador (Castro, 1996: 83).
hiptesis, nomotticos, positivistas, imponen la teora socioIgica, etc. En un trabajo de Roberto Castro en coautora con Mario Bronf-
1,a tesis central del trabajo de este autor es que la discusin parte de man se sostiene que la interrelacin de los mtodos cualitativos no
que los conceptos "cualitativo" y "cuantitativo" son dependientes del slo depende del tema (como parece desprenderse del prrafo inme-
enfoque terico metodolgico.' Sostiene que la nocin "cualitativo" es diatamente anterior) sino tambin del momento que al investigador
diferente en el positivismo, en el interpretativismo (fenomenologa y le interesa privilegiar (generacin de teoras o transformacin de la
hermenutica), en la etnometodologa y en el estructuralismo. realidad) (Castro y Bronfman, 1999: 61).
A diferencia de Halfpenny, que se limita a presentar un listado de En el otro extremo se argumenta que el conocimiento alcanzado
oposiciones, Denzin y Lincoln reconocen que el anlisis cualitativo por los mtodos cuantitativos, especialmente el producido por la es-
abarca diversas disciplinas, mtodos y perspectivas epistemolgicas tadstica, es el nico vlido, ya que es confiable, signiticativo y gene-
(1994: X y XI). Por lo tanto cabe agregar que la discusin con la aproxi- ralizable, atributos que segn esta posicin brillan por su ausencia en
macin cuantitativa puede tener lugar en cualquiera de esos dominios. la investigacin cualitativa. Entre ambos polos (cualitativista y cuan-
Los trminos en que se ha conducido la investigacin en Mxico, titativista) ha emergido una corriente de segn la cual el
y en muchos otros l ~ g a r e shan
, ~ llevado a algunos a sostener que hay investigador debera estar abierto a utilizar la aproximacin metodo-
una incompatibilidad esencial entre la investigacin cualitativa y la lgica que le rindiera los mejores frutos en las diferentes fases de una
cuantitativa: misma investigacin (Garca y De Oliveira, 19941, lo que no excluye
la posibilidad de analizar un mismo problema desde ambas pticas
La tarea primaria del cientficosocial no s "probar" la veracidad del (Blanco y Pacheco, 2000).
conocimiento que genera (slo en la prctica social -esto es, en la histo- En este trabajo nos proponemos desbrozar el campo de la discusin
ria- puede llegar a probarse algo), ni explicar cmo funcionan unas su- entre ambos tipos de investigaciones limitndonos nicamente a exa-
puestas leyes inmutables,fijas, que rigen el comportamiento del mundo minar algunos temas propios de los paradigmas en contienda y ciertos
social; su tarea central es la de entender y describir en profundidad, tpicos metodolgico tcnicos seleccionados. La de separar y clasificar
por medio de conceptos tericos, si es necesario, el movimiento de las !os diferentes rdenes de problemas sobre los cuales se discute es una
sociedades (Martnez,1996: 48). condicin necesaria, aunque no suficiente, para que el intercambio de
puntos de vista permita acopiar conocimientos que ayuden a perfilar
Una posicin menos radical pero alineada en la misma tesitura sos- las diferencias de fondo.
tiene que algunos problemas de investigacin requieren de la aproxi- La seccin que sigue se dedicar a examinar la denominada "gue-
maciGn cualitativa y otros demandan un tratamiento cuantitativo. rra de los paradigmas", y en la subsiguiente se tratarn los aspectos
l La clasificacin de los conceptos en cualitativos y cuantitativos se ha tomado de Ma-
metodolgicos y tcnicos que, supuestamente, marcan diferencias n-
n o Bunge (1979) y se desarrolla con algn detalie en la tercera seccin de este capitulo. tidas entre ambos enfoques.
Para una buena sistematizacin de la discusin en diferentes campos de las cien-
cias sociales en Estados Unidos vase Tashakkori y Teddlie, 1998: 3-6.
LAGUERRA DE LOS PARADIGMAS Y LA DETENTE cedentes o simultneas a los efectos traza con precisin la concepcin de
Selltiz y sus colaboradores (1951: 83-88).Sin embargo en este punto hay
En este trabajo se evitar la polisemia del conceptofaradigmz, de ah que un desfase temporal significativo si se toma en cuenta que la obra de esos
se le circunscriba a las concepciones del mundo, a la forma de entender autores fue publicada en los aos cincuenta (por lo que histricamente
la relacin entre el sujeto y el objeto, as como al conjunto de normas correspondera ms bien a la era marcada por el post positivismo) y que
y valores que guan la investigacin. la caracterizacin del empirismo que presentan (enlos restantes rengloiies
El desarrollo que se presenta a continuacin toma como punto de de la tabla) describe a cabalidad la corriente epistemolgica dominan-
partida el tratamiento que ofrecen Abbas Tashakkori y Charles Teddlie te en los aos ~ e i n t eEsto
. ~ querra decir que el contenido del rengln
(1998: 1-19) sobre los rasgos esenciales que caracterizan al "positivis-
mo lgico': al "constructivismo" -tambin etiquetado como "natura-
1ismo"- y a la posicin "post positivista", considerados como pa- Cuadro 1
radigma~en los trminos referidos. En el cuadro 1 se han resuniido
las posiciones de las tres corrientes. Si bien las entradas son suficien-
temente informativas respecto a las principales ideas que caracterizan
a los tres paradigmas, para los propsitos de este trabajo es necesario
agregar algunas acotaciones.
realidades ~L~;ilicIli~I~~~~,
mltiples y constmidas.

El punto de partida del positivismo lgico (vase la segunda colum- El sujeto y el objeto El objeto es
El sujeto y el objeto son coistmido a partk de
Epistemologa son interdependientese
na del cuadro 1) es que "existen enunciados elementales en el sentido iiidependientes.
inseparables. hiptesis o teora.
de que, si son verdaderos, corresponden a hechos absolutamente sim-
ples" (Ayer, 1981: 17). En otros trminos, los enunciados elementales orientada por valores.
reflejan los hechos que constituyen la realidad. De esta concepcin

l I
No es posible
deriva que.hay una realidad que es externa al sujeto pero que se puede Es posible generalizar para
Generduaciii generalizar para todo
cualquier espacio y tiempo.
reflejar en los enunciados, piezas constitutivas del lenguaje. Es evi- tienipo y lugar: 1
dente que la teora de la correspondencia conduce a soitener que la Hay causas reales que son
investigacin (la buena, la realizada de acuerdo con los cnones de
la ciencia) est libre de valores. Los enunciados son espaciotemporal-
mente independientes porque reflejan la realidad. El mtodo deduc- Se enfatizan los
Se eiifatizan los argunientos
tivo es el dominante en esta ptica, pues el instrumento privilegiado que van de lo general a lo
argumentos que van de
Lgica lo particular a lo general
de construccin terica es la lgica proposicional desarrollada a co- particular, o las hiptesis
o un nfasis en las
a priori.
mienzos de siglo xx por Whitehead y Russell. En este marco tambin teoras "aterrizadas".
es comprensible la idea de objetividad considerada como "la adecuada
* Estas casillas estn e n blanco porque Tashakkori y Teddlie n o hacen mencin ex-
representacin del objeto". Len Oliv denomina a esta manera de en- plcita a las posiciones que mantendra el post positivismo respecto a los valores, la
tender el concepto de objetividad "interpretacin correspondentista, generalizacin, la causalidad y el papel d e la lgica.
realista metafsica de la verdad" (1988: 144-151).
La idea de causalidad que desarrolla el empirismo lgico (en su ver-
U t l POCO m s adelante se mostrar que a principios d e los aiios treinta tina fuerte
sin clsica) dista de la que plantean Abbas Tashakkori y Charles Teddlie discusin interna e n las filas del ernpirismo marc el inicio d e u n a serie d e transforma-
(vase el cuadro 1).El aceptar que hay causas reales temporalmente pre- ciones que culminaron eri el post positivismo.
LA INVESTIGACI~NCUALITATIVAFRENTE A LA CUANTITATIVA 33

causalidad debera desplazarse desde el positivismo lgico hasta el post Para el argumento que se desarrolla en ese trabajo (en lo relativo a
positivismo. Si se aceptara en principio dicho desplazamiento se abriran la causalidad) es importante que Hume concluya despus de un anli-
dos interrogantes. 2Cul sera, entonces, la nocin de causalidad del em- sis pormenorizado que es imposible fundar empricamente el concepto
pirismo? Por otra parte, si la idea de causalidad en el post positivismo es de causalidad:
'
tan diferente a la interpretacin cualitativista, dcmo podra argumentar-
Como nuestros sentidos nos muestran en un caso dos cuerpos o cuali-
se, vlidamente, el fin de la guerra de los paradigmas? Con el propsito
dades, en ciertas relaciones de sucesin y continuidad nuestra memoria
de esbozar una respuesta a la primera de estas preguntas se har un muy
nos presenta solamente una multitud de casos en que hallamos siempre
breve rastreo del estatus de la nocin de causalidad en el positivismo
cuerpos, movimientos o propiedades anlogas en anlogas relaciones,
temprano. Cuando se trate el tema de la causalidad y su diferencia con la
de la repeticin de una impresin pasada no surgir una nueva idea
interpretacin se har referencia a la segunda.
original como lo es la del enlace necesario, y el nmero de impresiones
El detallad anlisis que realiza Hume del concepto causalidad lo
no tiene en este caso ms efecto que limitarnos a una sola (1992: 120).
lleva a concluir que: "As, aunque la causa sea una relacin filosfica
implicando contigidad, sucesin y enlace constante, sin embargo,
solamente en tanto que es una relacin natural y produce una unin En su conclusin Hume sostiene, en sntesis, que las relaciones ne-
entre nuestras ideas somos capaces de razonar sobre ella o de hacer cesarias no son inferibles desde la experiencia, sin importar el nmero
una inferencia a partir de ella" (1992: 127). de "impresiones" de que dispongamos. En otros trminos, no se pue-
Los elementos que estn presentes en la causalidad humeana son: den derivar enunciados universales partiendo de enunciados parti-
contigidad, sucesin (precedenciatemporal) y relacin o enlace cons- culares. La imposibilidad de sustentar empricamente los conceptos
tante.4Sin embargo, para lograr una adecuada apreciacin del concep- analticos es uno de los problemas ms recalcitrantes que ha tenido
to es necesario aclarar que para Hume contigidad no es sinnimo de que enfrentar el empirismo.
proximidad espacial: Los empiristas lgicos de comienzos del siglo xx dividan, al igual
que Hume (1995: 47-54), los enunciados significativos en analticos y
Aunque los objetos distantes puedan a veces parecer producirse los sintticos. Sostenan que las proposiciones formales eran tautolgicas
unos a los otros, se halla despus de ms detenido examen que estn
y que las proposiciones fcticas deban ser verificables. Cualquier pro-
enlazados por una cadena de causas contiguas entre ellas y con los ob- posicin que no expresara nada que formalmente fuera verdadero o
jetos distantes, y cuando en un caso particular no podemos descubrir falso o no pudiera someterse a prueba emprica carecera de sentido
esta conexin, presumimos que existe (1992: 103). (Ayer, 1981: 16).Los enunciados que no pertenecan a estas categoras
fueron calificados como metafsicos por los empiristas lgicos; podan
El anlisis de Hume lo lleva a concluir que la causalidad es un con- tener valor emotivo o esttico pero no valor cognoscitivo. Hempel
cepto sinttico, es decir, no analtico: "ya que no es por el conocimiento expone esta misma idea:
o por un razonamiento cientfico por lo que derivamos la opinin de la
El principio fundamental del empirismo moderno es la idea de que
necesidad de una causa para cada nueva produccin, dicha opinin debe
necesariamente surgir de la observacin y experiencia" (1992: 120). todo conocimiento no analtico se basa en la experiencia. Llamemos
a esa tesis el principio del empirismo. El empirismo lgico contempo-
rneo le ha aadido la mxima segn la cual una oracin constituye
Mario Bunge hace una crtica a las nociones de contigidad y de precedencia una afirmacin cognoscitivamente significativa y puede, por lo tanto,
temporal en la concepcin humeana de la causalidad, mostrando as la recuperacin
decirse que es verdadera o falsa nicamente si es, bien 1) analtica o
de este concepto en la era post positivista (1997: 95-113).
34 FERNANDO CORTS

contradictoria, o bien 2) capaz por lo menos en principio, de ser confir- marcar que para esta corriente de pensamiento la idea de causalidad
mada por la experiencia. De acuerdo con este criterio, llamado criterio que se maneja en la poca se confunde con la defuncin en matem-
empirista de significado cognoscitivo, o de significatividad cognosciti- ticas. Para no cansar al lector cerraremos con dos citas, la primera
va, muchas de las formulaciones de la metafsica tradicional y grandes tomada directamente de Carnap, uno de los ms importantes expo-
partes de la epistemologaresultan carentes de significado cogtioscitivo nentes del empirismo lgico, y la segunda referida a l: "Sea lo que
-independientemente de lo fructferas que resulten algunas de ellas en fuere, deber quedar claro que cuando un cientfico habla de una ley,
sus connotaciones en virtud de su atractivo emocional o de la inspira- no hace ms que referirse a la descripcin de una regularidad obser-
cin moral que ofrecen (1981: 115). vada" (Carnap, 1966).
Para Carnap referirse a la causalidad implica, en primer lugar, ha-
El pavor que irradian los textos de los empiristas lgicos por la me- cerlo a leyes generales no siempre formuladas explcitamente. Y, en
tafsica en el dominio cognoscitivo, sus claras races humeanas, y la segundo lugar, que esas leyes generales se utilizan en tanto permiten
imposibilidad de fundar empricamente la nocin sinttica de "causali- predecir la trayectoria de los procesos. Por ello afirma que "relacin
dad", los llevaron a abandonar esta idea y sustituirla por la de funcin. causal significa predictibilidad" (Gil, 1997: 170).
El estudio de la causalidad que realiz Manuel Gil lo muestra una y otra Este breve paseo por la nocin de causalidad del empirismo lgico
vez. Por ejemplo, despus de citar textualmente a Mach concluye: proporciona una respuesta a la primera pregunta. En efecto, para el
empirismo lgico la nocin de causalidad caracterizada por la "con-
Como ya he afirmado, la tarea de la ciencia consiste en dar cuenta de tigidad", la "precedencia temporal" y el "enlace constante" fue rem-
las relaciones funcionales de dependencia entre los diversos elementos plazada por la idea de relacin funcional o, si se qiiiere, el concepto
-sensaciones- de tal suerte que la nocin de causa acusa ciertos vestigios humeano se redujo al "enlace constante".
de concepciones metafsicas que se eluden perfectamente bien si la susti- Dentro del mismo empirismo lgico surgieron algunas discrepancias
tuimos por la concepcin matemtica de funcin (1997: 114 y 115). que pusieron en cuestin sus concepciones ms profundas. A partir del
hecho de que las sensaciones daban el contenido fctico a los enun-
Cuando Gil analiza la posicin de Duhem concluye que: ciados, a ellas se deba su significado; esta opinin se resumi en un
lema: "el significado de una proposicin consiste en su mtodo de ve-
Las teoras fsicas que pretenden ser explicativas de las apariencias sen- ri6cacin" (Ayer, 1981: 18). Sus dificultades empezaron cuando fueron
sibles estn conformadas por dos partes radicalmente distintas: incapaces de corroborar empricamente este principio de verificacin.
a) una parte simplemente representa a la realidad y procura clasificar En las filas de los empiristas tambin se debati acerca de la obser-
las leyes; vacin. Discutieron si las observaciones eran infalibles y si se referan
6) la otra -explicativa- pretende dar cuenta de la realidad que subyace a sensaciones privadas o pblicas. Estas dificultades llevaron a O. Neu-
a los fenmenos. rath (1932 a 1933)y a R. Carnap (1932 a 1933) a sostener que en la me-
dida en que los enunciados elementales deban servir de fundamento a
As divididas, Duhem considera que es falso que la primera dependa los enunciados intersubjetivos, ellos mismos deban ser intersubjetivos;
de la segunda; el vnculo entre ambas es frgd y artificial; la primera se tenan que referirse no a experiencias privadas sino a acontecimien-
ha desarrollado valindose del mtodo adecuado de la teora fsica, y la tos fsicos pblicos. Desde este mismo momento ya no se consider
segunda es, sin ms, un parsito de la primera (Gil, 1997: 120). incorregibles a los enunciados elementales (o protocolares como les
Se podra continuar con citas del mismo tenor tomadas de Manuel llamaban Neurath y Carnap). Russell Hanson (1989) da una vuelta de
Gil o directamente de las obras de renombrados empiristas para re- tuerca ms en su ensayo sobre la observacin, donde concluye:
Pero la ciencia fsica no es solamente una sistemtica exposicin de
los sentidos al mundo; tambin es una manera de pensar acerca del investigacin es construido. La siguiente secuencia de citas tomadas
mundo, de formar concepciones. El observador paradigmtico no es de Bunge sintetiza el planteamiento:
el hombre que ve y comunica lo que todos los observadores normales
ven, sino el hombre que ve en objetos familiares lo que nadie ha visto Todo hecho involucra una cosa concreta (1999a: 33). Toda cosa real
anteriormente (1989: 252). posee diversas propiedades (ibid.: 34). Cualquier propiedad puede es-
tar conceptualizada o representada por un atributo o predicado, que
Poco a poco va surgiendo la idea de que la observacin est con- constituye una categora especial de conceptos (ibid.: 35).En resumen,
dicionada por el conocimiento previo (incluidas las teoras). La idea distinguimos una propiedad P, de una cosa, de un atributo, predicado
que paulatinamente se va imponiendo dentro del empirismo es que o funcin F que representa a P; y tenemos presente que una y la misma
el hombre ve lo que sabe, no sabe lo que ve (como afirma Rolando propiedad pueden representarse con predicados diferentes en anlisis
Garca). o teoras alternativos (ibid.: 36).
Mario Bunge (1999a) sintetiza brillantemente la posicin a la que
ha llegado el empirismo lgico en la actualidad (post positivismo): Es claro que en la actualidad los contendientes de la discusin so-
bre los paradigmas deben ser las posiciones del constructivismo y del
No tenemos acceso directo al mundo externo. Lo captamos solamen- post positivismo; no tiene sentido una confrontacin con el empirismo
te a travs de la experiencia y de la razn. Caer en la tentacin de la lgico, postura ya superada. Para este debate conviene contrastar las
metfora: la experiencia -la percepcin y la accin- tiene lugar en casillas de las dos ltimas columnas del cuadro (p. 31).
la interfase entre nosotros y nuestro mundo exterior. La percepcin La metamorfosis del viejo empirismo lgico en el post positivismo
y la accin median entre el mundo y nuestras ideas acerca de l y hace pensar que tal vez sea aventurado sostener que la realidad es
nos dan la materia prima para la imaginacin y el razonamiento. La construida (primer rengln de la penltima y ltima columnas). Pa-
elaboracin resultante es un conjunto de ideas: imgenes, concep- recera ms justo afirmar que tanto el constructivismo como el post
tos, proposiciones, diagramas, esquemas, clasificaciones modelos y positivismo recortan tericamente sus objetos de investigacin y por tanto es
teoras. Verificamos estas ideas acerca de la realidad comparndo- posible que a partir de los mismos hechos se genere una diversidad
las con datos empricos, no con el mundo mismo. En particular, no de objetos. Ambas corrientes comparten tambin la epistemologa en
confrontamos una proposicin p acerca de un hecho o hechos f con f tanto que la interrelacin entre el sujeto y el objeto hace imposible
mismo, sino con algn dato (o datos) epertinente aJ es decir alguna separar la parte de la observacin que pone el sujeto y la que pone
evidencia en favor o en contra dep. Podemos hacer esto porque tan- el objeto. Se llega as a la conclusin de que para ambas corrientes
to p como e son proposiciones (1999a: 238). cabe la posibilidad de que existan varias teoras compatibles con la
evidencia (cuestinno privativa de las ciencias sociales), y la adopcin
La evolucin del empirismo lgico, impulsada por el fragor de la de una u otra depender de consideraciones de razn y tambin de los
disputa interna, abandon poco a poco la teora de la corresponden- valores del investigador. De lo anterior se desprende que las posicio-
cia y se impuso la concepcin desarrollada por Neurath y Carnap de nes del constructivismo naturalismo y las del post positivismo pueden
que la ciencia trabaja con enunciados lingsticos que se refieren a los coincidir en la ontologa, la epistemologa y la axiologa.
hechos pero que no son los hechos mismos. Esta idea fue enriquecida En cuanto a la supuesta validez universal de las teoras (que soste-
por Russell Hanson con la nocin de que la relacin con lo real est na el viejo empirismo y que corresponde al rengln "generalizacin"
mediada por las teoras y las hiptesis, es decir, que el objeto de la del cuadro) cabe reconocer que en la actualidad ni siquiera en las
ciencias fsicas se plantea con certeza que se dispone de teoras vlidas
para cualquier espacio y todo tiempo. La siguiente cita referida a las las teoras cientficas no son nunca enteramentejustificables o verifica-
ciencias fsicas expresa con claridad esta idea: ble~,pero que son, no obstante, contrastables. Dir, por tanto, que la
objetividad de los enunciados cientficos descansa en el hecho de que
Pero, una vez ms, tenemos que insistir en que proponer y someter a pueden contrastarse intersub$iuamente" (1967: 43).
,
prueba teoras de validez universal es slo parte del propsito de la cien- Y en una nota de pie de pgina agrega la siguiente aclaracin: L'Des-
tia. Puede no haber teoras universales vlidas, dependiendo de que las de que escrib estas palabras he generalizado esta formulacin: pues la
condiciones difieran marcadamente a travs del tiempo y el espacio; sta contrastacin intersubjetiva es meramente un aspecto importante de
es una posibilidad que no podemos pasar por alto. Pero aun en este caso, la idea ms general de la critica intersubjetiva, o, dicho de otro modo,
la ciencia podra satisfacer muchos de sus propsitos en darnos conoci- de la idea de la regulacin racional mutua por medio del debate crti-
mientos y predicciones verdaderas en las condiciones cercanas o inter- co" (idem).
nas a nuestro nicho espacio-temporal (0'Hear, 1989: 43). Si bien la objetividad y la subjetividad no son entradas explcitas del
cuadro que se comenta, se debe mencionar por una parte que se trata
Es congruente con el post positivismo la posicin que sostiene que de un tema que suele consumir bastante espacio en los escritos dedica-
no es posible generalizar para todo tiempo y lugar, y por lo tanto no dos a la polmica, y por otra, est implcito en los renglones Ontologz y
sera sta una fuente de controversia entre ambas corrientes. Epistemologia. En efecto, cuando el sujeto y el objeto son independientes
El rengln de la tabla de Tasshakore y Teddlie correspondiente a entonces es posible hablar de la objetividad como correspondencia en-
la lgica tendra sentido si la investigacin partiera, en un caso (post tre el conocimiento producido y los hechos, pero si la separacin no
positivismo), de teoras e hiptesis claramente establecidas y con base existiera (como plantea la concepcin post positivista que empez a sos-
en ellas se infirieran enunciados empricos (Stinchcombre, 1970: cap. tenerse en 1934, fecha en que vio la luz por primera vez La l , 05 la
2) que serviran para rechazar o no las hiptesis y acrecentar as, por investz@n cientgca de Karl Popper) no habra cabida para tal concepto
afirmacin o negacin de las hiptesis, el fondo del conocimiento acu- de objetividad y se planteara as la necesidad de remplazarlo, como se
mulado (Campbell y Stanley, 1973: 14-16); y en el otro caso (cons- ha visto, por el de acuerdo de intersubjetividades.
tructivismo naturalismo) se argumenta que el conocimiento vlido Cuando en los trabajos dedicados a examinar la polmica entre los
es resultado del anlisis del material emprico, es decir, se infiere in- mtodos cualitativos y los cuantitativos se afirma que los primeros son
ductivamente. Esta distincin pierde toda validez en la medida en que subjetivos en tanto que los segundos son objetivos, da qu concepto de
se reconoce que el proceso de investigacin implica un movimiento objetividad se estn refiriendo? Mucho me temo que la discusin est
continuo y ascendente entre las hiptesis y el material emprico, y enfrentando al positivismo lgico y no al actual post positivismo, y si
que ste dibuja ms bien una helicoide que una recta (Piaget y Garca, ste fuera el caso estara luchando contra molinos de viento. Cuesta
1982: 190-193; Corts y Rubalcava, 1987: 15). trabajo pensar que los partidarios del anlisis cualitativo se resistan
Una de las consecuencias que se derivan del abandono de la teora a la objetividad (la actual, la del post positivismo),porque se estaran
de la correspondencia es que las nociones de objetividad y de contras- negando a discutir sus trabajos, a confrontar sus resultados, a llegar a
tacin (significacin) sufren fuertes variaciones. consensos y a marcar los disensos. Da la impresi~ide que combaten
En efecto, como ya no se tiene acceso a los hechos atmicos sino a un clich, cuando en los hechos se preocupan por producir conocimien-
enunciados protocolares, evidencias o datos, la objetividad ya no con- to objetivo.
siste en representar fielmente a los objetos. Se hace entonces impres- La nocin popperiana de objetividad se limita, como se ha visto,
cindible mudar el concepto de objetividad. La metamorfosis se puede "a la regulacin racional mutua por medio del debate crtico". No deja
observar con toda claridad en Popper: "Ahora bien, yo mantengo que de ser paradjico que la objetividad termine siendo un acuerdo entre
LA INVESTIGACI~NCUALITATIVA FRENTE A LA CUANTITATIVA 41

intersubjetividades. Piaget propone u n concepto ms refinado en un incluso perdieron su posicin judicial; si un enunciado protocolar entra
pasaje de una de las pocas obras que dedic especficamente a las en conflicto con un enunciado de un orden ms elevado, tal como una
ciencias sociales : hiptesis cientfica, uno u otro tiene que ser desechado, pero no forzosa-
mente la rechazada tiene que ser la hiptesis cientfica: en determinadas
'
Es cierto que el objeto no es conocido sino gracias a unas percepciones circunstancias, por el contrario, puede ser ms conveniente rechazar el
que tienen un carcter subjetivo y gracias a unos clculos o a una es- enunciado protocolar (Ayer, 1981: 26).
tructuracin matemtica o lgico matemtica, que tambin son signos
de actividades del sujeto. Pero conviene establecer cuanto antes la dis- En pocas palabras: no existe ningn cimiento emprico duro como la
tincin entre el sujeto individual, centrado en los rganos de los senti- roca y no todas las hiptesis son igualmente endebles. De hecho, algu-
dos o en su propia accin, es decir, el "yo" o sujeto egocntrico, fuente nas se apoyan en otras hiptesis que a su vez han sido confirmadasde
de posibles deformaciones o ilusiones de la naturaleza "subjetiva", en manera satisfactoria.As el apoyo de una hiptesis procede en parte de los
este primer sentido del trmino; y el sujeto "descentrado", que coordi- datos empricos y en parte del resto del cuerpo de conocimientos perti-
na sus acciones entre s y con las de otro, que mide, calcula y deduce de . nentes -tanto que las hiptesis se verifican contra este ltimo antes de
manera verificable por cualquiera y cuyas actividades epistmicas son, ser sometidas a pruebas empricas (Bunge, 1999a: 257).
por consiguiente, comunes a todos los sujetos (1970: 65).
Resta por analizar el rengln causalidad del cuadro construido a
La idea de objetividad de Piaget incorpora la crtica racional y el partir de los planteamientos de Tashakkori y Teddlie, tomando en
debate del sujeto epistmico no slo con los otros sino consigo mismo, cuenta que ya se desplaz el contenido de la columna positiuismo lgzco
pero agrega la idea de coordinar las acciones, lo que permitira limar las a la columna postpo~itiuhmo.~
deformaciones o las ilusiones de naturaleza subjetiva y 'aproximarse ten- En lo que sigue se buscarn los nexos de la comprensin en la so-
dencialmente al conocimiento del objeto. Es decir, Piaget reintroduce el ciologa weberiana y la explicacin causal.
objeto en u n mundo de intersubjetividades y remplaza la nocin de ob- La sociologa comprensiva pretende captar por interpretacin el
jetividad por la de "proceso de objetivacin". Son pocas las premisas de sentido de la accin. A este respecto Manuel Gil, tras analizar la obra
la teora piagetiana; una de ellas afirma que la realidad existe, aunque, metodolgica de Weber, plantea que dicho sentido puede captarse de
como se ha visto y est implcito en la cita precedente, los objetos de diferente manera segn los intereses cognitivos:
conocimientos recortados por el investigador sobre esa realidad pueden
ser mltiples. Es probable que tal nocin de objetividad permita afinar En la consideracin histrica se trata del sentido mentado realmente
la discusin entre la investigacin cualitativa y la cuantitativa. en la accin particular; en la consideracin sociolgica "en masa" se
En cuanto a la contrastacin slo me limitar presentar las siguien-
tes citas que no dejan lugar a dudas sobre el papel que desempea en
el post positivismo: Cabe advertir que un tratamiento acabado sobre la causalidad excede con mucho
los lmites de este trabajo. As como en las dcadas de los cincuenta y los sesenta se
El criterio de que los enunciados elementales, o como los llamaban adverta un renacer del tema, son numerosos los libros recientes que se dedican exclu-
Neurath y Carnap, enunciados "protocolares", quedaban incluidos en sivamente a la causalidad, por ejemplo el de Salmon (1998) y el de McKim y Turner
(1997),y libros ms antiguos como el de Bunse, citado en la nota 4, que apareci por
el "lenguaje fsico", los despoj de su situacin privilegiada; ya no se les
primera vez en 1959 y fue reeditado en 1997. Por ello las escasas lneas que se le dedi-
consider incorregibles. Su verdad, como la de cualquier otro enuncia- can en este texto no pasan de ser unas cuantas notas. Nos daremos por bien servidos si
do fsico, quedaba siempre sujeta a discusin; pero, por encima de todo, a juicio del lector estn hilvanadas. En el tercer captulo se volver sobre el tema.
trata del sentido mentado "en promedio y de modo aproximativo" y, vidad objeto, y perdera sentido si la objetividad surgiera del acuerdo
tambin puede tratarse del sentido construido cientficamente -por el de intersubjetividades. La explicacin causal, como atribucin o im-
mtodo tipolgico- para la elaboracin del tipo ideal de un fenmeno putacin de sentido construida por medio de modelos tericos, hace
frecuente (1997: 92). difcil plantear una distincin paradigmtica entre la causalidad y la
interpretacin. Slo podramos justificar tal diferenciacin si se supu-
De esta cita se desprende que el mtodo tipolgico dar el sentido siera que el sentido de la accin surge desde "la realidad", es decir, si
a la accin en el dominio de la ciencia, y la explicacin causal consiste se adscribiera a la teora de la correspondencia que los pioneros del
en imputar dicho sentido a la evidencia. Por otra parte, los estudios de empirismo rechazaron por razones de consistencia.
la epistemologa gentica han mostrado que el individuo atribuye a los
hechos que pretende explicar la necesidad de las relaciones lgicas
dentro de la estructura de la teora que intenta explicarlos (Piaget y LAMETODOLOG~ACUALITATIVA
Garca, 1973; Inhelder, 1986; y Halbwachs, 1977). FRENTE A LA METODOLOGA CUANTITATIVA O VICEVERSA
El claro paralelismo entre ambas ideas de explicacin causal, que
difieren slo en los conceptos de imputacin y atribucin, proporciona Por la historia reciente de las ciencias sociales, por el destino o por el
una repuesta a la segunda pregunta en tanto que la distancia entre azar, la etiqueta metodolog de las ciencias sociales ha quedado vaca de
ambos conceptos no parece abismal a primera vista, lo que jugara a contenido en Amrica Latina. Cuando en un programa de licenciatu-
favor de la tesis del fin de la guerra entre los paradigmas. Ahora bien, ra, maestra o doctorado se incluyen asignaturas con dicho ttulo no es
si los experimentos llevados a cabo por la epistemologa gentica de- posible saber a partir de esta nica informacin si se impartirn cursos
velaron la estructura de la explicacin causal en los distintos estadios de filosofa de la ciencia o epistemologa en un extremo, o, en el otro,
del desarrollo cognitivo del ser humano, no queda claro a partir de si la enseanza se reducir a la estadstica o las tcnicas de investiga-
qu perspectiva Tashakkori y Teddlie sostienen que en el constructi- cin, pasando por todas las combinaciones intermedias. En este traba-
vismo sera imposible distinguir entre causas y efectos. Nuestro plan- jo se comprender dentro del rtulo metodolog de las ciencias sociales al
teamiento sera que ninguno de los paradigmas escapa a la nocin de conjunto de operaciones que median entre la teora y la informacin
explicacin causal desarrollada por la epistemologa gentica, aunque emprica, incluyendo las tcnicas de anlisis de datos.
el empirismo lgico intente zafarse del fantasma de Hume limitndose Toda investigacin comienza por el planteamiento de un problema,
a las meras regularidades empricas. es decir, por una pregunta bien formulada que enraza en una teora
Del anlisis realizado hasta este punto se desprende que la transfor- o una tradicin terica y en el cuerpo del conocimiento acumulado
macin del empirismo lgico en el post positivismo fue borrando paula- pertinente a la cuestin. Esto quiere decir que todo investigador es
tinamente las barreras que dividieron en el pasado a este paradigma del deudor, por un lado, de lo que se ha hecho antes que l en cuanto a los
constructivista naturalista. Hoy es difcil trazar una frontera ntida. A avances conceptuales, y por el otro, de los que se han interesado en
partir del desenvolvimiento del empirismo durante el siglo xx es imposi- resolver el mismo problema o problemas conexos.
ble sostener que el mtodo cualitativo es propio de las ciencias sociales y Una pregunta bien formulada, depositada en un cuerpo terico y
el cuantitativo de las ciencias naturales porque difieren los objetos. Esta relevante en relacin con lo que se sabe del tema conlleva siempre
aseveracin es consonante con el empirismo de los aos veinte pero no O casi siempre una respuesta provisional, es decir, una hiptesis de
con el que se empez a desarrollar al principio de los treinta. trabajo. La hiptesis de trabajo, como toda hiptesis, debe guardar
Tampoco sera posible sostener que el mtodo cualitativo es subjetivo consistencia lgica, debe ser compatible con el conocimiento cientfico
y el cuantitativo objetivo, a menos que se aceptara la idea de objeti- (que incluye no slo las teoras sino tambin el conocimiento acumu-
LA INVESTIGACION CUALITATIVAFRENTE A LA CUANTITATIVA 45

de la medicin, entendiendo por medir no el atribuir nmeros a los


lado) y debe ser empricamente contrastable. As como el problema
objetos o a sus propiedades sino el poner los objetos o sus atributos en
de investigacin no puede ser cualquier pregunta (sino que debe estar
correspondencia con un lenguaje formal (Przeworski y Teune, 1982:
sostenida por el conocimiento cientfico disponible), una hiptesis, en
92-94),lenguaje que podra ser el de los nmeros o el de la lgica.
ciencias, no es cualquier ocurrencia. \
De las diversas clases de conceptos derivan las muy conocidas esca-
Ahora bien, en cualquier hiptesis intervienen uno o ms concep-
las bsicas de medida (Corts y Rubalcava, 1990):nominal, ordinal, de
tos. Por ejemplo, una hiptesis podra ser que el paso de un modelo
intervalo y de razn. Las dos primeras se pueden considerar cualitati-
econmico orientado hacia el mercado interno a otro de participacin
vas y las dos restantes cuantitativas. Tomando pie en esta dicotoma se
en una economa globalizada trae como consecuencia aumentos en la
podra fincar la distincin entre la investigacin cualitativa y la cuanti-
desigualdad econmica y en la pobreza. O bien que la contraccin eco-
tativa argumentando que el lenguaje formal de medicin en el primer
nmica induce a los hogares pobres a enviar a los nios, adolescentes
caso sera la lgica (manejarala conjuncin, la disyuncin, la pertenen-
y ancianos a conseguir dinero; personas que en otras circunstancias
cia, la existencia, etc.), y la aritmtica en el segundo. Sin embargo hoy
estaran en la escuela o en sus casas. En el primer ejemplo los concep-
se sabe, a partir del trabajo de Bertrand Russell, que la aritmtica y en
tos son "modelo econmico", "desigualdad econmica" y "pobreza";
general toda la matemtica es reductible a la lgica. Una de las formas
en el segundo son "contraccin econmica" y "utilizacin de fuerza de
en que se presenta esta idea al investigador es que las escalas de medi-
trabajo secundaria".
cin estn ligadas por relaciones de transformacin que permiten bajar
Una de las clasificacionestiles de los conceptos la proporciona Mario
la "exigencia lgica de la medicin" (Corts y Rubalcava, 1990: 57-59),
Bunge (1979: 79), que distingue entre conceptos individuales, de clase,
por lo tanto es lcito pasar de la escala de razn a la escala de intervalo,
relacionales no comparativos, relacionales comparativos, y cuantitativos.
de sta a la ordinal y de la ordinal a la nominal. Se concluye as que la
Dicha taxonoma, til para los propsitos de este trabajo, muestra que
diferencia de lenguaje de medicin es-msbien tctica que estratgica;
s hay una diferencia clara entre los conceptos cualitativos y los cuan-
que la pretendida diferenciacin de esencia se esfumara.
titativos. Los primeros comprenden los individuales, los de clase y los
Podra intentarse h c a r la distincin ya no en las escalas de medida
relacionales (ya sean comparativos o no comparativos), mientras que
sino en los instrumentos de recopilacin de informacin. Dichos instru-
los segundos slo a los cuantitativos. Por ejemplo, el ethos de una comu-
mentos conforman una gama amplia que va desde los diversos tipos
nidad cientfica es un concepto-de clase, y el concepto marxista chse social
de observacin (no estructurada, estructurada, participante, no parti-
es relacional no comparativo, pues agrupa en una categora a los indivi-
cipante, etc., anlisis de textos, anlisis de contenidos, grupos focales,
duos que pertenecen a la clase proletaria y en otra a los miembros de la
etc., hasta llegar a los cuestionarios que incluyen preguntas con posi-
burguesa. Sera impropio, sera una violacin a la teora y el concepto
bilidades de respuestas cerradas, abiertas o semiabiertas). Es bastante
intentar distinguir entre el grado o el nivel de proletarizacin de los
habitual en el medio de las ciencias sociales que se introduzca la diferen-
trabajadores. Del mismo modo la estratificacin social es un concepto
ciacin entre ambos tipos de investigaciones (cualitativa o cuantitativa)
relacional comparativo, ya que en este caso los individuos sejerarqui-
segn se use o no un cuestionario para recabar la informacin.
zan segn "igual': "mayor que" o "menor que". Conceptos cuantitativos
No hay duda de que la naturaleza de los conceptos intervinientes
son la pobreza y su intensidad, as como la desigualdad en la distribu-
en la o las hiptesis y las potencialidades de los instrumentos de re-
cin del ingreso.
copilacin de informacin deberan ayudar en la seleccin de ellos
Considrese la posibilidad de introducir una distincin radical en-
cuidando que den suficientes garantas de confiabilidad (saturacin) y
tre la investigacin cualitativa y la cuantitativa segn los conceptos
validez (triangulacin) de las medidas. stas debieran ser las razones
sean de uno u otro tipo. Desde esta ptica, a partir de la condicin
que condujeran a utilizar instrumentos catalogados como de uno u
de que las hiptesis sean enunciados contrastables se plantea el tema
otro tipo. En este punto hay una clara diferenciacin de tradiciones ficar usando nmeros, pero esta vez se emplearan las propiedades del
de investigacin, pues algunas herramientas de recopilacin son ms nombre y el orden que caracterizan al sistema numrico.
apreciadas por los antroplogos (cualitativistas)y otras ms valoradas Lo que se desea resaltar es que independientemente del tipo de
por los socilogos (cuantitativistas).Pero, hay que insistir, los criterios concepto involucrado en la hiptesis de trabajo (como respuesta pro-
centrales para optar por el dispositivo de recopilacin deberan ser lo3 visional a la pregunta de investigacin) y del instrumento de recopila-
de confiabilidad y validez: que las respuestas a una misma pregunta cin de informacin, se termina con una matriz de datos que contiene
(formulada o no de maneras alternativas) no varen demasiado cuan- nmeros que O son cdigos o bien representan la magnitud de las pro-
do se interroga a la misma persona, y que a la vez esa pregunta o pre- piedades de las unidades de observacin. Se podra objetar el uso de
guntas se refieran al contenido del concepto que interesa observar. nmeros y no otro tipo de marcas. Para los propsitos de la investiga-
Ahora bien, antes de continuar es necesario hacer un alto. Las con- cin es indiferente que se trate de marcas o nmeros, pues si el sistema
sideraciones que siguen suponen que la investigacin desemboc en de marcas es consistente ser posible ponerlo en correspondencia con
una matriz de datos que ser analizada valindose de paquetes de el sistema numrico. Por otra parte debe sealarse la conveniencia de
cmputo, ya sean estadsticos o especializados en el tratamiento de la codificar con dicho sistema porque esto facilita el procesamiento en las
informacin cualitativa. Claramente se advierte que no seran tiles computadoras, incluyendo los programas especficamenteconstruidos
si por cualquier razn no fuera posible construir una matriz de datos, para realizar anlisis cualitativos.
por ejemplo porque se dispusiera de informacin parcial o referida a Dada una matriz de datos con observaciones en los renglones y
distintos niveles no vinculados entre s, o porque el inters de la inves-
tigacin radicara en proponer una estructura o un sistema a partir del
conocimiento de parcialidades, situacin tpica que enfrenta la cons-
I variables en las columnas, se podra intentar nuevamente introducir
una diferenciacin entre la investigacin
- cualitativa y la cuantitativa,
que quedara claramente expuesta por el tipo de programas con que
truccin de sistemas complejos (Corts y Garca, 1993). se realiza el anlisis: por ejemplo, Etnograph o Atlas. Ti en el primer
Formulada esta aclaracin se retoma el hilo del desarrollo. Una vez caso, y SPSS o Stata en el segundo. Es decir, si bien no habra una dife-
que se tiene la informacin hay que proceder a la asignacin de mar- rencia radical entre ambas vertientes de la investigacin
- hasta la cons-
cas a las propiedades de los objetos. Si las variables son cuantitativas truccin de la matriz de datos, stas se separaran radicalmente en el
(es decir, si la escala de medicin fue de intervalo o de razn) se trans- momento del anlisis. La investigacin
- cuantitativa echara mano de
cribe directamente la respuesta del cuestionario a la matriz de datos, la estadstica mientras que la cualitativa funcionara con operaciones
por ejemplo, 10 000 pesos mensuales de ingresos o 12 aos de instruc- tomadas de la lgica.
cin. Pero si las variables son cualitativas es necesario codificar. Por dPor qu no aplicar el anlisis estadstico a la matriz de datos sin
ejemplo, si la respuesta, la observacin o el anlisis del documento importar si se construy con una metodologa cualitativa? Parece que
hubiera originado una serie de oraciones respecto a cmo se evala la son dos las objeciones principales que se oponen a incursionar por este
gestin de la autoridad, sera necesario distinguir, por lo menos, las camino: 1) que la estadstica no est diseada para tratar variables
que son iguales de las que son distintas, en cuyo caso se estara usando cualitativas y 2) que la investigacin cualitativa no tiene pretensiones
una escala nominal, y si se emplearan nmeros para codificar slo se de generalizacin.
usara una de sus propiedades: su nombre. Tambin se podran jerar- La primera objecin se puede desdoblar en dos. Una tiene que ver
quizar las respuestas de acuerdo con la intensidad de la crtica, dando con la habilidad de la estadstica para analizar variables cualitativas, y
lugar as a una escala ordinal que podra ir desde los que simpatizan la otra se refiere a la relacin con la nocin de aleatoriedad.
totalmente con la autoridad y no formulan crtica alguna, hasta los La primera parte de esta objecin ha sido superada por el desarro-
que realizan la crtica ms acerba. En este caso tambin se puede codi- llo interno de la propia estadstica en dos periodos histricos diferen-
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA FRENTE A LA CUANTITATIVA 49

tes. A comienzos del siglo xx la estadstica descriptiva que permita el avances de los diversos campos que componen la estadstica han ido
tratamiento de variables no mtricas fue enriquecida por el anlisis desdibujando las diferencias en el anlisis de la informacin.
de asociacin6que se desarroll a lo largo de las primeras tres cuar- La segunda parte de la primera objecin se refiere, recurdese, a
tas partes del siglo hasta llegar a proponer una funcin generatriz de-; la aleatoriedad. Podra objetarse el uso de la estadstica para anali-
coeficientes de asociacin dependiente de la hiptesis estadstica que zar la matriz de datos argumentado que dicha tcnica se aplica sobre
se someta a contraste emprico (Corts y Rubalcava, 1987: 121-148). variables total o parcialmente aleatorias, lo que deja fuera de juego a
Pese a los avances que se lograron durante esos aos era perceptible los datos que se generan en la investigacin cualitativa en la medida
una clara distancia respecto al desarrollo que haba alcanzado el an- en que sta siempre o casi siempre toma muestras intencionales. Este
lisis de regresin y correlacin. argumento se torna sospechoso si tomamos en cuenta que los procedi-
Despus de la segunda Guerra Mundial se observ un progreso mientos estadsticos se aplican sobre datos censales. Para analizar tal
explosivo en la incorporacin de variables explicativas no mtricas en objecin habra que tomar en cuenta que la aleatoriedad en la estads-
el modelo de regresin. Hoy cualquier manual de econometra, por tica no slo surge de la seleccin de muestras al azar sino tambin de
elemental que sea, trae un captulo dedicado al tema de las variables otro tipo de argumentos que han sido sintetizados por King, Keohane
ficticias (dummy) (por ejemplo, Kennedy, 1997: cap. 14) donde se ense- y Verba.
a cmo convertir las variables con mltiples categoras (por ejemplo
la posicin en la ocupacin, las profesiones, la religin, etc.) en un Perspectiva 1. Un mundo probabilstico: La variacin aleato-
conjunto de variables ficticias, sin por ello forzar la medicin. Sin em- ria existe en la naturaleza y el mundo social y poltico y nunca
bargo quedaba pendiente la tarea de incluir en el modelo las variables puede ser eliminada. Aun si midisemos todas las variables sin
dependientes no mtricas. Fue Leo Goodman quien public en 1972 el error, si censramos (en lugar de tomar muestras) e incluyra-
primer trabajo sobre este tema y origin lo que hoy se llama regresin mos toda variable explicativa concebible, nuestro anlisis nunca
logstica. A partir de entonces se han logrado avances espectaculares arrojara predicciones perfectas. Un investigador puede dividir
que permiten procesar no slo las variables dependientes dicotmicas el mundo entre componentes aparentemente sistemticos y no
sino con cualquier nmero de categoras. En la actualidad este conoci- sistemticos y mejorar sus predicciones, pero nada de lo que
miento est tan desarrollado que su tratamiento ha pasado a los libros pueda hacer un investigador que debe analizar datos tendr el
de texto. Una exposicin sistemtica y detallada se encuentra en el efecto de reducir la cantidad fundamental de variacin no siste-
captulo 19 del libro de W. Greene (1999). En los ltimos 30 aos ha mtica que existe en el mundo emprico.
habido avances de la estadstica al impulso de los problemas plantea- Perspectiva 2. Un mundo determinstico: La variacin aleatoria
dos por las ciencias sociales, que al conjugarse con los desarrollos de es slo una porcin del mundo sobre el cual no tenemos explica-
la microcomputacin abren la posibilidad de analizar la relacin entre cin. La divisin entre variaciones sistemticas y estocsticas es
los conjuntos de variables no mtricas usando poderosas tcnicas de impuesta por el analista y depende de qu variables explicativas
anlisis. estn disponibles y se incluyan en el anlisis. Dadas las varia-
As como el desarrollo del paradigma posempirista fue borrando ,.
bles explicativas correctas, el mundo es enteramente predecible
las fronteras entre la investigacin cualitativa y la cuantitativa, los (King, Keohane y Verba, 1994: 59).

El anlisis de asociacin emerge en medio de una disputa ideolgica que enfrent Dejando a un lado cuestiones de "detalle" como la superposicin
a Yule en contra de Galton y Pearson, quienes desarrollaron el anlisis de regresin y de la nocin de explicacin con prediccin, ambas perspectivas son
correlacin para investigar cuestiones raciales (McKenzie, 1979: 39-50). equivalentes para los propsitos de este escrito en la medida en que
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA FRENTE A LA CUANTITATIVA 51

permiten sostener la idea de que la aleatoriedad no surge nica y ex- las jvenes entrevistadas en un estudio de embarazo adolescente o
clusivamente de la seleccin de muestras al azar, sino que tambin a las madres adolescentes que asisten al hospital en donde se hizo la
emerge de las limitaciones humanas en cuanto a la capacidad para, seleccin; a los pocos empresarios populares que fueron entrevistados
considerar todas las variables que afectan un fenmeno, o bien de para estudiar sus cosmovisiones o al barrio de Lima en que ellos viven
las limitaciones en el desarrollo terico para reconocer cules son las y trabajan; al ethos cientzjCico de los qumicos, bilogos y socilogos de los
variables explicativas correctas. La idea de un mundo predecible ai grupos acadmicos que se estudiaron, o bien que slo da cuenta de
cual nos acercaramos asintticamente por medio de la investigacin las peculiaridades de las familias pobres que reciben apoyos de Opor-
cientfica tiene un fuerte tufillo newtoniano. Por el contrario, la nocin tunidades en una localidad semiurbana especfica de Mxico.
de que la naturaleza es aleatoria enlaza con nociones bsicas de la Sin embargo la "crtica" queda en el aire cuando se afirma que, efec-
teora del caos y de la teora de los sistemas complejos. En conclusin, tivamente, la investigacin cualitativa no tiene ninguna pretensin de
independientemente de que se opte por una u otra perspectivas el ar- generalizar ms all del tiempo y del lugar en que se llev a cabo.
gumento que sostiene que la investigacin cualitativa no puede usar As, en principio se producira un acuerdo entre ambas posiciones,
mtodos estadsticos porque sus observaciones no son generadas por sin embargo no es claro que estn entendiendo lo mismo cuando se
muestras al azar resulta no ser vlido. refieren a "todo tiempo y l~igar".dEstaran de acuerdo los cualitativis-
El investigador que ha utilizado instrumentos cualitativos para re- tas en reducir el dominio del conocimiento producido a los casos que
copilar su informacin, que ha seleccionado muestras intencionales y estudiaron? o, por el contrario, dsuponen que sus hallazgos tienen
que ha generado una matriz cualitativa de datos podra, si as lo de- aplicacin en un dominio un poco mayor que el de los datos?, aunque
seara, utilizar los mtodos que le proporciona la estadstica. No habra no necesariamente sean vlidos para "todo tiempo y lugar". En todo
razones conceptuales que se lo impidieran. Es probable que el tipo de caso lo que ocurre con bastante frecuencia, especialmente tratndose
conocimiento que genera la estadstica no responda cabalmente las de la investigacin cualitativa orientada al diseo de polticas, es que
preguntas de investigacin, y que por lo tanto tenga que recurrir a si bien en principio se puede aceptar que no interesa la generalizacin,
otros mtodos de anlisis de informacin, pero no es menos cierto que paulatina e inadvertidamente se introducen aseveraciones que van
arrojar resultados que difcilmente se lograran con otros instrumen- ms all de sus datos, es decir, infieren o generalizan.
tos. En este sentido habra que pensar en el mtodo estadstico como Pareciera que esta crtica a la investigacin cualitativa surge del
una manera de enriquecer el anlisis, as como los estudios cualitativos muestreo estadstico. Las muestras aleatorias permiten hacer inferen-
informan sobre mbitos que difcilmente alcanza la estadstica. Pero cia~o estimaciones relativas a la poblacin muestreada, que suele ser
resta an el problema de la generalizacin emprica, a diferencia de la la poblacin objetivo. La seleccin aleatona de las observaciones da la
generalizacin terica que se trat en relacin con los paradigmas. posibilidad de hacer uso de las probabilidades para estimar los errores
Uno de los aspectos lgidos de la controversia es la generali~acin.~ en que se incurre al pasar de lo particular (los resultados de la muestra)
Desde las filas cuantitativistas se afirma que los resultados de la in- a lo general (las caractersticas de la poblacin). El clculo de errores
vestigacin cualitativa tienen escasa "validez"; que sta se reduce, en (presentes en todo proceso de inferencia, se disponga o no de una es-
el mejor de los casos, a la comunidad O al grupo de donde se hizo la timacin de su magnitud) es lo que caracteriza y distingue al muestreo
seleccin, y en el peor, que slo son "vlidos" para las 15, 20 o 30 aleatorio. Sin embargo, aun cuando el error de muestreo sea pequeo,
observaciones que se analizaron. Legtimamente slo se limitaran a el grado de confianza de la estimacin sea alto, y se usen estimadores
insesgados, eficientes, consistentes, suficientes, de varianza mnima; es
Aqu slo se presenta un esbozo de este tema que es el objeto central del captulo decir, a pesar de que se cumplan todas las propiedades que caracterizan
sizuiente. un "buen" estimador, nada garantiza que los intervalos de estimacin
LA INVESTIGACI6N CUALITATIVA FRENTE A LA CUANTITATIVA 53

contengan las caractersticas de la poblacin (sus medidas de tendencia donde el experimentador con pleno dominio de la situacin programa
central, de dispersin, correlaciones, regresin, etc.). Por azar puede tratamientos y mediciones a fin de lograr la mejor eficiencia estadsti-
ocurrir que la muestra que se seleccion sea una de las "malas': es de- ca, nico objetivo al que obedece la mayor o menor complejidad del
cir, una de las que arrojan estimaciones alejadas de los parmetros de diseo. Los diseos aqu analizados son tanto ms complejos cuanto
la poblacin ms all de los errores admisibles. El discurso estadstico mayor es la inflexibilidad del ambiente; en la medida en que el experi-
es muy claro a este respecto: nada garantiza que la generalizacin de la mentador carece de control absoluto sobre la situacin. Aunque hay no
muestra aleatoria a la poblacin arroje los resultados correctos; en su pocos puntos de contacto entre nuestro tratamiento y el de la corriente
lugar proporciona una estimacin del porcentaje de casos en que la in- de Fischer, juzgamos apropiado dejar la exposicin de esta ltima para
ferencia sera errnea. Por lo tanto, en una aplicacin particular, a pesar obra de mayor envergadura (Campbelly Stanley, 1979: 7).
de que se haya cumplido estrictamente con todos los requerimientos
estadsticos la estimacin puede resultar muy alejada de los parmetros El texto de estos autores ensea a considerar las situaciones dadas
poblacionales, es decir, la generalizacin puede ser equivocada. (es decir, situaciones en que el investigador no interviene o no tiene
La diferencia entre la investigacin cuantitativa y la cualitativa en posibilidades de intervenir) como si se tratase de experimentos natu-
cuanto a la generalizacin radicara en que la primera proporciona rales.' La idea central es que si bien el investigador no est en condi-
estimaciones de los errores que surgen del paso de lo particular a lo ge- ciones de manipular las variables como en los experimentos, puede
neral, mientras que la segunda (en tanto no selecciona muestras alea- pensar como si la "naturaleza" hubiese experimentado.
torias sino intencionales) no dispone de formas de evaluar los errores Desde esta perspectiva se ramifican tres campos en que el inves-
de inferencia. Sin embargo nada garantiza que las generalizaciones tigador debe tomar decisiones: elegir la situacin que puede aportar
que proporciona el muestreo estadstico sean ms precisas que las de respuestas al problema de investigacin, controlar los factores que li-
la investigacin cualitativa. mitan la validez interna, y controlar los que afectan la validez externa.
Tampoco es aceptable, con base en este argumento, que las investi- No es el propsito de este trabajo exponer tales temas sistemticamen-
gaciones desarrolladas dentro del cartabn aleatorio sean cientficas y te; quien se interese puede consultar las obras citadas, sin embargo es
las que escapen a este marco no lo sean. La estadstica no se agota en necesario incluir algunas breves consideraciones sobre dichos tpicos
la inferencia (muestreo, estimacin y pruebas de hiptesis); el "anlisis para desembocar en la idea de que la discusin sobre la generalizacin
de experimentos" (campo en que destacan el diseo de experimentos en la investigacin cualitativa sera ms fructfera dentro de la lnea
propiamente tal y el anlisis de varianza) es otra lnea de desarrollo experimental de Campbell y Stanley.
que tiene su dinmica propia (Snedecor, 1964). En este texto interesa Dada una pregunta de investigacin, como por ejemplo, <el cambio
destacar que tomando pie en esta vertiente de la estadstica Campbell en la poltica poblacional en Mxico condujo al abatimiento observa-
y Stanley publicaron en 1966 (en ingls) su obra Diseos experimentalesy do en la tasa de fecundidad?, del embarazo adolescente se trasmite
cuasi experimentales en la investigacin social, que permiti extender los generacionalmente de madres a hijas?, ide qu depende que en la
avances logrados en ese campo a pesar de que las situaciones investi- zona fronteriza norte haya una alta proporcin de hijos varones que
gadas escapan a la idea tradicional de experimentacin: no estudian ni trabajan?, :cul es el ethos de una comunidad cientfica
dada?, etc., se debe decidir qu situacin o situaciones deben observar-
Por "experimento" entei-idemosaquella parte de la investigacin en la
cual se manipulan ciertas variables y se observan sus efectos sobre
' El libro se desarrolla con ejemplos de investigacin orientados bsicamente a
otras. Conviene aclarar que el propsito particular de este libro no la educacin. Sin embargo Paul Spector (1981) escribe basndose en l un texto con
es estudiar el diseo experimental dentro de la tradicin de Kscher, aplicaciones a la sociologa, la antropologa y la ciencia poltica.
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA FRENTE A LA CUANTITATIVA 55

se para intentar construir una r e s p ~ e s t aPara


. ~ responder a la primera niveles educativos de las mujeres, o de otros factores. Uno de los prin-
pregunta parecera adecuado buscar informacin histrica, bsqueda cipios que guan la investigacin experimental es que los diseos de
que podra orientarse por el "diseo de series cronolgicas" (Camp- investigacin deben ser pensados para garantizar la validez interna
be11 y Stanley, 1979: 76) o por un "diseo pretest-postest de un solo de los hallazgos, es decir, la recopilacin de informacin debe permitir
grupon(ibid.:20). Para la segunda podran usarse varias estrategias de mostrar que las explicaciones alternativas tienen escasa probabilidad
las que proponen dichos autores, entre las cuales la ms simple sera el de ser vlidas. Es claro, por otra parte, que las investigaciones expe-
"diseo de comparacin con un grupo esttico" (ibid.: 29). Una vez que rimentales que se realizan en las ciencias naturales tambin buscan
se decidiera emprender tal camino habra que recopilar informacin garantizar la validez interna, lo que equivale a disear experimentos
de las jvenes que no han sido madres solteras. Este diseo se compli- que controlen variables, procesos o fenmenos confusores.
cara enormemente si se argumentara que las progenitoras de las hijas En cuanto a la validez externa Campbell y Stanley sostienen que "Por
adolescentes tambin podran o.no haber sido madres solteras, porque su parte la validez externa plantea la interrogante de la posibilidad de
en ese caso habra que cambiar el esquema y recabar informacin so- generalizacin. dA qu poblaciones, situaciones, variables de tratamiento
bre ellas. Se podra seguir ad inJiniturncon los ejemplos, algo que no es y variables de medicin puede generalizarse este efecto? (&id.:16).
el propsito de este trabajo. Lo nico que interesa destacar es que hay Y un poco ms adelante, en la misma pgina, agregan:
una relacin estrecha entre la pregunta de investigacin y la eleccin
de la situacin que se debe observar. En otros trminos, el diseo que Ambos criterios son sin duda importantes, aunque con frecuencia se
se considere apropiado para responder la pregunta de investigacin contrapongan, en el sentido de que ciertos aspectos que favorecen a
guiar la informacin que ser recabada, ya sea mediante la observa- uno de ellos perjudican al otro. Si bien la validez interna es el sine qua
cin, la entrevista, la grabacin de discursos u otros medios. non, y a la cuestin de la validez externa, como a la de la inferencia
Respecto a la validez interna Campbell y Stanley dicen: "Llamamos inductiva, nunca se puede responder plenamente, es obvio que nuestro
validez interna a la mnima indispensable, sin la cual es impensable ideal lo constituye la seleccin de diseos ricos en una y otra validez.
interpretar el modelo: dIntroducan, en realidad, una diferencia los tra- As ocurre, particularmente, respecto de la investigacin sobre mto-
tamientos empricos en este caso experimental concreto?" (ibid.: 16). dos de enseanza, donde el desidertum ser la generalizacin a situa-
Enseguida presentan un listado de variables externas que de no ser ciones prcticas de carcter'conocido.
controladas podran generar efectos que se confundiran con el expe-
rimental. Por ejemplo, parecera que la evolucin de la tasa de fecundi- En estas citas los autores afirman que en el mbito de la experi-
dad sustenta la idea de que esta regularidad emprica no es ms que el mentacin siempre est presente el tema de la generalizacin (validez
resultado de la nueva poltica de poblacin aplicada en Mxico a partir externa) y que surge en gran medida de la idea de que el valor predo-
de los setenta (variable experimental), sin embargo podra ser conse- minante es garantizar la validez interna, es decir, que el diseo utiliza-
cuencia del aumento en el ingreso per cpita, del crecimiento en los do entregue evidencia que anule las explicaciones alternativas. Pero a
mayor validez interna menor posibilidad de generalizar, .es decir, de
inferir a mbitos que escapan de la situacin analizada. Este interjuego
Przeworski y Teune (1972),erifrentados al hecho de que en la investigacin com- no es privativo de la experimentacin social: es el pan de cada da en
parativa entre pases no tiene sentido seleccionar muestras aleatorias, pero guiados las ciencias naturales experimentales.lo
por u11 claro afn de producir conocimiento vlido ms all de la muestra intencional
de pases seleccionados, analizaron la estrategia de estudiar pases que fueran lo ms
parecidos dentro de lo posible, de manera que algunas variables quedaran controla- 'O Por ejemplo, en la pgina de Interne1 Doctor's Guide (http://www.pslgroup.

das en la seleccin, frente a la estrategia de seleccionar los pases ms dismbolos. com/dg/6E116.htm) liay un breve artculo intitulado "Cordase Effective at Relieving
Ahora bien, cabe advertir que el enfoque o la metodologa que sue-
len seguir los investigadores que abrazan la vertiente cualitativa tie-
ne un marcado paralelismo con la lnea experimental propuesta por El desarrollo del empirismo lgico y su trasmutacin en el paradig-
Campbell y Stanley. En efecto, como se sabe, uno de los problemas ma post positivista fue borrando paulatinamente las fronteras con el
que enfrentan es elegir la situacin donde llevarn a cabo el registro constructivista naturalista. En la actualidad no se perciben
de su informacin. Normalmente esta seleccin impIica (aunque no con claridad las diferencias ontolgicas ni epistemolgicas. Tampoco
necesariamente se tome conciencia de ello) el control de una serie parecen diferir en cuanto al papel de los valores en la produccin de
de procesos y fenmenos que podran perturbar la evidencia que se conocimientos (axiologa),ni en el papel de la lgica (induccin frente
recopile. Pero cuando se busca ganar en validez interna se presenta el a deduccin) en el proceso de investigacin, ni en la validez espacio
problema de la generalizacin. temporal de los enunciados de las teoras.
En la investigacin experimental, al igual que en Ia investigacin Prrafo aparte merece la diferencia entre las investigaciones cualitativa
cualitativa con seleccin intencional de casos, la aleatoriedad surge de y cuantitativa en cuanto a la objetividad. A pesar de la marcada frecuencia
algunos de los mundos de Gary King y no de un subconjunto de ob- con que se alude a una supuesta diferencia, el esnieto anlisis que se pre-
servaciones seleccionadas aleatoriamente en una poblacin objetivo. sent en la segunda seccin permiti concluir que si se usa el concepto po-
En conclusin, la disputa sobre la generalizacin en la investigacin ppenano de objetividad (acuerdo entre subjetividades) sta se desvanece.
cualitativa parece estar mal localizada cuando se plantea dentro del Es indudable que ser necesario profundizar en el anlisis de las
marco de la inferencia estadstica. Es probable que sea mucho ms ideas de imputaciny atribucin para~determinarlos linderos de la disputa
productivo encararla en el marco de los problemas de validez externa respecto a la explicacin causal y la interpretacin. En la segunda sec-
que aquejan a las investigaciones experimentales. cin se us como pivote el concepto weberiano de interpretacin. Para
avanzar en este aspecto de la discusin tal vez sera necesario realizar
un inventario y un estudio pormenorizado de los varios conceptos de
interpretacin que suelen usar las diferentes corrientes tericas que
privilegian la investigacin cualitativa.
En cuanto a los aspectos metodolgico-tcnicos, tomando pie en el
Dupuytren's Disease" (1998)que en su parte central dice: "El estudio abierto se realiz
con 22 pacientes, quienes tenan sntomas lo bastante severos como para ser interveni-
discurso de la estadstica se argument que la seleccin intencional de
dos quirrgicamente. Los primeros seis pacientes fueron inyectados (con colgeno) los casos, procedimiento empleado con frecuencia en la investigacin
sin lograr resultados exitosos, debido a una dosis inadecuada. Despus de decidir cualitativa, no es un obstculo para usar los procedimientos estadsti-
aumentar la dosis, se inyectaron 20 dedos afectados (16 pacientes), 18 de los 20 (85%) cos de anlisis de informacin, ni tampoco lo es el que no sea posible
de los dedos respondieron exitosamente al tratamiento en el seguimiento posterior, evaluar en escala mtrica.
practicado por un breve periodo. Un seguimiento de ms largo plazo permitir deter-
minar si estos resultados llevan a una mejora definitiva".
Para desarrollar una polmica ordenada es de fundamental impor-
Siguiendolos intereses de este trabajo hay que subrayar que: i) no se tom una tancia entender que las muestras aleatonas se conceptan como un
muestra aleatoria; ii) el experimento es abierto, es decir, no se crearon coudicio~iesex- juego de azar en el cual se toman todas las previsiones para ganar pero
perimentales en un laboratorio, o en otros trminos, no hay control de otros procesos nunca se alcanza la certeza. Adems, el azar permite aplicar la teora
o fenmenos que podran interferir con los efectos del colgeno, como por ejemplo el .de las probabilidades y por medio de ella estimar los errores propios de
grado de avance de la enfermedad; iii) la vinculacin entre la variable experimental
(la inyeccin de colgeno) es probabilstica (no es determinstica, efectividad de 85%);
toda inferencia. Las muestras intencionales se diferencian de las aleato-
y iv) la generalizacin asume la forma de inferir los resultados logrados en un periodo nas en que no se puede hacer uso de las probabilidades y por tanto no
breve a u110 ms largo. es posible calcular los mrgenes de error.
En los casos en que las observaciones se seleccionan intencional-
mente, la aleatoriedad se reintroduce mediante alguna de las dos
doctrinas de Gary King: 1) en un mundo multidimensional, como
el social, no es posible recabar la informacin controlando todos los
procesos que la generan, o 2) los fenmenos (naturales y sociales) son 11. SELECCIN NO ALEATORIA Y VALIDEZ.
intrnsecamente estocsticos. A PROPSITO DE LA EVALUACIN CUALITATIVA
La "estadstica de atributos" tuvo un desarrollo notable al comien- DE OPORTUNIDADES
zo del siglo xx pero luego entr en un letargo; en contraposicin la
estadstica de corte pearsoniano tuvo un desenvolvimiento virulento.
Sin embargo la de atributos tom nuevo aliento a partir de la dcada Fernando Corts*
de los setenta, al punto que hoy es posible estudiar relaciones y rela-
ciones funcionales entre conjuntos de atributos.
Por otra parte, el paralelismo con la investigacin experimental
abre nuevas avenidas para discutir el tema de la generalizacin en la
investigacin cualitativa. En efecto, la lnea experimental en ciencias Es bastante frecuente que se demeriten los resultados de las investigacio-
sociales, sistematizada en el trabajo pionero de Campbell y Stanley, nes cualitativas con el argumento de que la validez de sus hallazgos que-
ensea que: i) es bastante frecuente que en los trabajos enfocados con da irremisiblemente confinada al puado de casos que se estudiaron.
esta ptica no se tomen muestras aleatorias; ii) el problema central No es difcil identificar el campo desde donde vienen los dardos
radica en garantizar la validez interna; y iii) a mayor validez interna en contra de la generalizacin en la investigacin cualitativa, pero
menor validez externa; es decir, necesariamente los trabajos realiza- sorprende que en la mayora de las investigaciones de este gnero la
dos conforme a esta ptica tienen el mismo taln de Aquiles que las crtica se tome por buena, es decir, se acepte explcita o implcitamente
investigaciones cualitativas y por las mismas razones. que sus hallazgos no son "generalizables"; que no es vlido extender-
Las consideraciones anteriores llevan a concluir que la eleccin del los ms all del conjunto de unidades que se analiza.'
"lugar" en que se realizar el estudio cualitativo y la seleccin intencional En este escrito se expondrn las razones que llevan al descuerdo con
de la muestra no eliminan la posibilidad de utilizar los mtodos de la ambas posiciones. Se sostendr la tesis de que si bien la crtica puede ser
estadstica moderna ni tampoco excluyen la posibilidad de generalizar. considerada legtima en el sentido de que se genera en un campo supues-
En sntesis, si la investigacin cualitativa desemboc en una ma- tamente dominante y el dominado la asume como vlida, no es cientfi-
triz de datos, el recurrir o no a la estadstica debe depender de que camente correcta. En concreto, el ataque proviene de una manera espec-
esta disciplina tenga o no habilidad para responder algunas de las fica de generalizar los resultados ntimamente asociada a la investigacin
preguntas que surjan a lo largo del estudio. No importa si la muestra cuantitativa que se considera o se asume a s misma como hegemnica,
es o no aleatoria, tampoco depende del tipo de instrumento utilizado libre de las debilidades que se le imputan a la investigacin cualitativa, y
para recopilar la informacin, y menos an de que el inters est o por otro lado, que el discurso es aceptado a cabalidad por la mayora de
no en generalizar los resultados ms all del dominio restringido de los cultores de este tipo de estudios, por lo menos en nuestro medio.
los datos. As como hay preguntas que dzfinlzentepodran responderse usando
paquetes de programas de cmputo $ara analizar datos cualitativos, as tambin * El Colegio de Mxico.
l A pesar de que en la parte introductoria de las investigaciones empricas de corte
habr intemogantes que no podrn responderse empleandopaquetes estadsticos.
cualitativo suele incluirse una nota de cautela respecto a la validez de los resultados, es
frecuente que en las conclusiones esto se olvide y se hagan generalizaciones.

Anda mungkin juga menyukai