RESUMO
O Tratado sobre o Comrcio de Armas (ATT, na sigla original em ingls) representa uma mudana
de paradigma em relao s transferncias de armas no direito internacional. Pela primeira vez
na histria, normas internacionais de direitos humanos foram codificadas junto a outras diretrizes
internacionais para monitorar e restringir a autorizao das exportaes e outras transferncias
de armas convencionais. O Tratado congrega normas provenientes de diferentes rgos de direito
internacional e outros instrumentos aplicveis transferncia e ao uso de armas convencionais.
Neste artigo, os autores descrevem como os principais dispositivos presentes no ATT podem promover
a proteo dos direitos humanos, caso eles sejam implementados de forma efetiva pelos Estados.
PALAVRAS-CHAVE
ATT | Tratado sobre o Comrcio de Armas das Naes Unidas | Direito Internacional | Comrcio |
Exportao
O impulso inicial para o conceito moderno do Tratado sobre o Comrcio de Armas foi resultado
de esforos da sociedade civil.1 No final de 1993, nos escritrios da Anistia Internacional em
Londres, quatro ONGs que advogavam pelo controle de armas conceberam a ideia original que
levou ao ATT.2 Elas elaboraram um projeto de Cdigo de Conduta juridicamente vinculante,
com normas legais para restringir as transferncias internacionais de armas por razes estratgicas
estas normas destinavam-se inicialmente aos Estados-Membros da Unio Europeia (UE).
Diversas crises chocantes que ocorreram no final dos anos 1980 e 90 a primeira Guerra do Golfo,
os conflitos nos Balcs, o genocdio em Ruanda em 1994 e conflitos na regio dos Grandes Lagos
na frica, na frica Ocidental, no Afeganisto e na Amrica Central, entre outros deram validade
urgncia de progredir com as tentativas de controlar o comrcio mundial de armas. ONGs e
advogados tornaram-se crescentemente preocupados com os graves impactos humanitrios e de
direitos humanos das transferncias irresponsveis de armas.3 A UE, chocada com as revelaes
ps-Guerra do Golfo sobre as transferncias de armas e munies, tinha acabado de chegar a um
consenso, propondo uma lista de oito diretrizes exportao de armas. Isto foi seguido por um
conjunto de princpios sobre as transferncias de armas consentidos no mbito da Organizao
para a Segurana e Cooperao na Europa (OSCE, na sigla original em ingls), em novembro
de 1993. As ONGs consideraram as diretrizes da UE e os princpios da OSCE mal redigidos,
embora estes mecanismos fossem completamente voluntrios. O que as ONGs propunham era
um conjunto de critrios juridicamente vinculantes que aperfeioassem o direito internacional em
vigor para controlar rigorosamente todas as transferncias de armas convencionais.
As ONGs tentaram angariar apoio poltico para este cdigo juridicamente vinculante
com grandes exportadores de armas na UE e Amrica do Norte, alterando o mesmo para
superar os pontos de divergncia.4 Em 1995, Oscar Arias, ex-presidente da Costa Rica e
Prmio Nobel da Paz, reuniu um grupo de outros ganhadores do mesmo prmio, incluindo
figuras como Desmond Tutu e Dalai Lama, e organizaes como Anistia Internacional,
American Friends Service Committee e International Physicians for Prevention of Nuclear
War. Eles trabalharam com um pequeno grupo de ONGs com vistas a promover,
com a ajuda do governo da Costa Rica, uma proposta de um Cdigo Internacional de
Conduta sobre as Transferncias de Armas juridicamente vinculante entre os ministros
de Relaes Exteriores, parlamentares e autoridades. Em maio de 1998, o Conselho
Europeu adotou o Cdigo de Conduta da UE sobre a Exportao de Armas, o qual
estabelece critrios de direitos humanos e outros s exportaes de armas. No entanto,
este Cdigo no era juridicamente vinculante. Em 1997 e 1998, nos EUA, o ento
senador John Kerry trabalhou com outros senadores no Congresso para criar uma lei
que obrigasse o presidente dos Estados Unidos a negociar um Cdigo Internacional para
regular as transferncias de armas, respeitando os princpios de direitos humanos, porm
o governo do presidente Clinton fez esforos mnimos para comear tais negociaes.
Quatro reunies do Comit Preparatrio da ONU esboaram uma estrutura para o Tratado
e propostas substantivas deram fundamentos s negociaes na Conferncia da ONU sobre
o ATT realizada em julho de 2012. Em 2011, as propostas do embaixador Moritn, da
Argentina, presidente do processo, refletiram muitos pontos de vista defendidos pela Control
Arms Coalition, mas elas foram diludas antes e durante a conferncia de julho de 2012 para
acomodar as demandas dos Estados cticos. Frustrada pela oposio de Arglia, Egito, Ir,
Coreia do Norte e Sria, e enfrentando questes irresolutas dos EUA, da Rssia e da China,
a conferncia no conseguiu chegar a um acordo para adotar um texto por consenso.
A redao deste artigo extremamente importante. Tem sido sugerido que a palavra
conhecimento invoca a responsabilidade criminal individual por um crime internacional,13 mas
o direito internacional sobre a responsabilidade estatal ainda no apresenta uma distino entre
ilcitos penais e civis por parte dos Estados. O termo seria expressa um nvel de probabilidade
das violaes descritas no Artigo 6 ocorrerem de modo anlogo a um fundamento razovel ou
razes substantivas para crer que as armas seriam utilizadas para este fim ilegal. O ATT est
baseado na devida diligncia e em medidas destinadas a determinar padres internacionais
mais altos do direito consuetudinrio regulamentao ou melhora da regulamentao do
comrcio internacional de armas convencionais. Neste sentido, uma violao do Artigo 6
incluiria casos nos quais um Estado-Parte deveria ter conhecimento sobre o uso ilegal de armas,
mas no houve um monitoramento adequado sobre as suspeitas relevantes, j que o este Estado
no buscou mais informaes a respeito. Os procedimentos de autorizao exigidos pelo ATT
obrigam os Estados que querem comprar armas divulguem todas as informaes relevantes,
desta forma praticamente inconcebvel que um Estado que est implementando o ATT,
conforme exigido, no considere informaes relevantes existentes, nem possua conhecimento
sobre as circunstncias que so amplamente conhecidas ou possuem suspeitas significativas.
O Artigo 6 sobre as transferncias proibidas foi uma grande conquista e pode fazer
uma diferena considervel para interromper as transferncias de armas para os pases
Os Estados-Partes tambm devem garantir que suas avaliaes tenham em conta o risco
de que as armas ou itens relacionados possam ser utilizados para cometer ou facilitar
atos graves de violncia baseada no gnero ou graves atos de violncia contra mulheres e
crianas (Artigo 7.4). Esta a primeira vez que uma avaliao da violncia de gnero em
potencial aparece em um tratado internacional que aborda o controle de armas. A incluso
de um critrio sobre a violncia de gnero compatvel com a prtica mais ampla da ONU
de integrar questes de gnero, dando ateno aos diferentes impactos nas mulheres e
nos homens em todos os programas, as esferas e polticas, e, de fato, com tratados
internacionais de direitos humanos que incluem um artigo enfatizando a exigncia de
que homens e mulheres tenham igual usufruto dos direitos humanos. O Artigo 7(4)
do ATT um exemplo dessa abordagem de incorporao ao exigir que os Estados-
Partes garantam que eles tenham conduzido uma anlise de gnero em suas avaliaes
de riscos de violaes do direito internacional dos direitos humanos no Artigo 7(1).15
Alm disso, nos termos do Artigo 11, um Estado-Parte exportador tambm deve avaliar objetivamente
o risco de desvio das armas convencionais abrangidas pelo alcance do Tratado. No entanto, o
Estado-Parte no obrigado a avaliar o risco de desvio de munies ou peas e componentes,
uma omisso que foi criada por insistncia dos EUA e alguns outros negociadores (Artigo 11.2).
Objetiva e no discriminatria
A fim de fazer avaliaes de riscos objetivas e no discriminatrias, cada Estado-Parte
deve analisar todas as exportaes de armas e/ou itens relacionados em potencial de forma
consistente, conforme previsto no Artigo 7. A avaliao de riscos deve ser aplicada a uma
possvel exportao para qualquer pas, sem distino, usando informaes verificveis e
detalhadas de fontes crveis e confiveis sobre as armas e/ou itens relacionados, destinatrios,
usos provveis, a rota e todos atores envolvidos na exportao (por exemplo, autoridades
alfandegrias, funcionrios pblicos responsveis pelo transporte, intermedirios, etc.).
Informaes atualizadas sobre as normas internacionais de direitos humanos e de direito
internacional humanitrio e sobre a incidncia e natureza das violaes relevantes devem
ser utilizadas para garantir que avaliaes apropriadas sejam realizadas. Uma documentao
completa e precisa deve ser um componente comum a todos os processos de avaliao.
Para fazer essas avaliaes os Estados devem considerar vrios fatores, incluindo se o
Estado destinatrio est envolvido em um conflito internacional ou no internacional,
se ele est sob exame preliminar da promotoria do Tribunal Penal Internacional ou
se a exportao proposta compatvel com a capacidade tcnica e econmica do pas
destinatrio e com suas foras militares, policiais e de segurana.
Uma violao grave do direito internacional dos direitos humanos ou do direito humanitrio
De acordo com o Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV), as graves violaes
do direito internacional humanitrio so crimes de guerra e ambos os termos so
intercambiveis. Os crimes de guerra so perpetrados em situaes de conflito armado
e podem incluir uma conduta que coloca em risco pessoas protegidas (por exemplo,
civis, prisioneiros de guerra, feridos e doentes) ou objetos (por exemplo, edifcios civis,
tais como hospitais ou infraestrutura). A maioria dos crimes de guerra envolve mortes,
ferimentos, destruio ou apropriao ilcita de bens.20
Embora no haja uma definio formal do que constitui uma grave violao do direito
internacional dos direitos humanos, para o ATT, tais violaes devem ser avaliadas em
funo da natureza do direito violado, do dano sofrido e da escala ou magnitude da violao.
Avaliando o risco de uma violao grave do direito internacional dos direitos humanos
ou do direito humanitrio
O ponto de partida para avaliar se uma violao grave desses direitos poderia ocorrer
examinar o respeito do Estado destinatrio ao direito internacional dos direitos humanos. A
avaliao do Estado exportador deve incluir se o Estado destinatrio um Estado-Parte dos
principais instrumentos de direitos humanos (por exemplo, do Pacto Internacional sobre
Direitos Civis e Polticos PIDCP, do Pacto Internacional sobre Direitos Econmicos,
Sociais e Culturais PIDESC, da Conveno Contra a Tortura e Outros Tratamentos ou
Tambm deve ser levado em considerao que atos graves de violncia de gnero e atos
graves de violncia contra mulheres e crianas so graves violaes do direito internacional
dos direitos humanos quando cometidos por agentes do Estado ou por pessoas que atuam
com autorizao, apoio ou consentimento do Estado ou quando o Estado no age com a
devida diligncia para prevenir a violncia por parte de atores no estatais e/ou no investiga
e apura casos de violaes de forma eficaz e no proporciona reparaes s vtimas.
Nos termos do Artigo 7(2), os Estados-Partes devem considerar se existem medidas que possam
ser tomadas para mitigar os riscos de eventuais violaes graves do direito internacional dos
direitos humanos ou do direito internacional humanitrio (bem como violaes nos termos
de tratados relacionados ao terrorismo e crime organizado transnacional). Medidas de
fomento da confiana ou programas elaborados e acordados conjuntamente pelos Estados
exportadores e importadores so sugeridos como possveis medidas.
At o final da Conferncia de 2013 das Naes Unidas, nenhuma mudana significativa tinha
sido feita no texto do Tratado em relao ao risco manifesto, e, em 27 de maro, o Presidente
da Conferncia introduziu o adjetivo negativa parte operacional do dispositivo sobre o
risco manifesto, ento a passagem ficou redigida assim: Se, uma vez realizada esta avaliao e
examinadas as medidas de mitigao disponveis, o Estado-Parte exportador determinar que h
um risco manifesto de qualquer uma das consequncias negativas contempladas no pargrafo 1, o
Estado-Parte exportador no autorizar a exportao (Artigo 7 (3)). A referncia a qualquer uma
das consequncias negativas foi considerada como uma maneira de fortalecer este dispositivo.
Foi sugerido, por exemplo, que se uma exportao em potencial atentasse contra a paz e
segurana, ento isso seria um risco manifesto. Se, numa determinada circunstncia, h um
risco de que uma ou mais das cinco consequncias negativas do Artigo 7 (1) possa ocorrer,
apesar da considerao das medidas de mitigao disponveis, ento este perigo evidente deve
prevalecer diante de qualquer possvel contribuio em potencial para a paz e segurana que a
transferncia pudesse gerar. Se a avaliao concluir que h um risco razovel e crvel de que a
exportao dos itens em considerao poderia ser usada para contribuir ou facilitar qualquer
uma das consequncias negativas previstas no Artigo 7(1), portanto, atentando tambm contra
a paz e a segurana, ento a autorizao deve ser negada. Em algumas circunstncias, tambm
possvel que o Estado exportador saiba no momento da transferncia que as exportaes
consideradas iro ser utilizadas especificamente para contribuir para uma ou mais consequncias
negativas, neste caso a autorizao de exportao tambm deve ser negada. Utilizando a mesma
lgica, se a contribuio paz e segurana for claramente superior ao risco das consequncias
negativas, e nenhum dos riscos for razovel e crvel, ento, a exportao deve ser autorizada.22
A prestao de contas das decises de transferncia de armas ser crucial para a efetiva
implementao do Tratado e ir funcionar como um importante meio de controle para aqueles
que continuam sofrendo devido s transferncias irresponsveis e ao comrcio ilcito de armas.
O sofrimento dessas pessoas deve permanecer no primeiro plano dos processos de tomada de
decises sobre as transferncias de armas. Uma lio aprendida durante o nascimento do ATT
que somente uma presso firme e contnua da sociedade civil internacional proporcionar a
possibilidade de melhorar o Tratado, e que um ponto central para a melhoria substancial do
Tratado ser reforar os dispositivos e aplicao dos Artigos 6 e 7 o corao do Tratado.
NOTAS
1 Tentativas nas dcadas de 1920 e 30 por parte ATT foi conquistado, veja The long journey towards
das potncias imperiais no mbito da Liga das an Arms Trade Treaty, Amnesty International, March
Naes para desenvolver uma conveno para 27, 2013, acesso em 3 out. 2015.
limitar as transferncias de armas, inicialmente http://www.amnestyusa.org/news/news-item/the-
para a frica, Turquia e Mdio Oriente, fracassaram. long-journey-towards-an-arms-trade-treaty.
Isto ocorreu por causa do fracasso em conceber 4 Parmetros Comuns da Unio Europeia para
regras universais para limitar a produo excessiva a exportao de armas acordados nos Conselhos
de armas ou encontrar um acordo sobre critrios Europeus de Luxemburgo e de Lisboa de 1991 e
legais objetivos e no discriminatrios para parar 1992; Organization for Security and Co-operation
a provvel utilizao indevida e danos causados in Europe (OSCE), Criteria for Conventional Arms
pelas transferncias de armas. Aps a Segunda Transfers, November 1993.
Guerra Mundial, entre 1945 e 1990, quase nada foi 5 Para um resumo da campanha Control Arms veja
feito nas Naes Unidas para estabelecer sistemas Brian Wood and Daniel Mack, Civil society and the
ou normas de controle do comrcio internacional drive towards an Arms Trade Treaty (Geneva: United
das armas convencionais, j que o mundo estava Nations Institute for Disarmament Research,
imerso nas polticas da Guerra Fria e nas guerras February 2009 to August 2010).
por procurao durante as dcadas de 1950, 1960, 6 http://www.un.org/disarmament update/20130
1970 e 1980. As regras de restrio voluntrias 402/ATTVotingChart.pdf, acesso em 3 out. 2015.
acordadas em 1991 pelos membros permanentes 7 United Nations Conference on the Arms Trade
do Conselho de Segurana, que havia fornecido Treaty, Presidents Non-Paper, New York, March
a maioria das armas usadas na Guerra do Golfo, 27, 2013, 4 (Article 2: Scope), acesso em 3 out.
eram vagas, assim como as Diretrizes para as 2015, http://www.un.org/disarmament/ATT/docs/
Transferncias Internacionais de Armas aprovadas Presidents_Non_Paper_of_27_March_2013_(ATT_
pela Assembleia Geral da ONU em 1996. Final_Conference).pdf.
2 As quatro ONGs em questo eram a Anistia 8 Brian Wood, IPIS Insights: The Arms Trade
Internacional, Campaign Against the Arms Trade Treaty - Prospects and Challenges as It Enters Into
(CAAT), Saferworld e World Development Movement. Force, International Peace Information Service IPIS,
Em 1994, a CAAT deixou a iniciativa e foi substituda December 23, 2014, acesso em 3 out. 2015, http://
pela British American Security Information Council. ipisresearch.be/publication/ipis-insights-arms-
3 Para uma descrio mais detalhada de como o trade-treaty-prospects-challenges-enters-force/.
9 Para uma anlise detalhada do Artigo 6 do ATT, 12 Veja, por exemplo, Geneva Academy of
veja Clare da Silva and Penelope Nevill, Article 6 International Humanitarian Law and Human Rights,
Prohibitions, in Weapons and International Law The Arms Trade Treaty, Academic Briefing 3, June 2013,
The Arms Trade Treaty, ed. Clare da Silva and Brian acesso em 3 out. 2015, http://www.snis.ch/system/
Wood, Ghent: Larcier Group, August 2015), 88115. files/academy_briefing_3_2013_arms_trade_treaty.
10 O Artigo 6 - Proibies est redigido da pdf; which cites Article 7 of the 1998 Rome Statute of
seguinte forma (Conferncia da ONU): the International Criminal Court (ICC Statute).
1 Um Estado-Parte no autorizar qualquer 13 Conforme o Artigo 30 (3) do Estatuto do TPI
transferncia de armas convencionais elencadas e as observaes gerais includas nos Elementos
no Artigo 2, pargrafo 1, ou de itens elencados Constitutivos dos Crimes adotados pelos Estados-
no Artigo 3 ou 4, se a transferncia implicar a Partes no Estatuto do TPI.
violao de suas obrigaes decorrentes de medidas 14 Artigo 7 Exportao e avaliao de
adotadas pelo Conselho de Segurana das Naes exportaes (Conferncia da ONU):
Unidas nos termos do Captulo VII da Carta das 1 Se a exportao no for proibida pelo artigo
Naes Unidas, particularmente embargos de armas. 6, cada Estado-Parte exportador, antes de
2 Um Estado-Parte no autorizar qualquer autorizar a exportao de armas convencionais
transferncia de armas convencionais elencadas elencadas no Artigo 2, pargrafo 1, ou de itens
no Artigo 2, pargrafo 1, ou de itens elencados no elencados nos Artigos 3 ou 4 sob sua jurisdio,
Artigo 3 ou 4, se a transferncia implicar a violao de acordo com seu sistema nacional de controle,
de suas obrigaes internacionais relevantes no avaliar, de forma objetiva e no discriminatria,
mbito dos acordos internacionais em que parte, tendo em conta os fatores relevantes, incluindo
em particular aqueles relativos transferncia ou informaes fornecidas pelo Estado importador
ao trafico ilcito de armas convencionais. em conformidade com o Artigo 8, pargrafo 1, se
3 Um Estado-Parte no autorizar qualquer as armas convencionais ou itens podem:
transferncia de armas convencionais elencadas (a) Contribuir para a paz e a segurana ou atentar
no Artigo 2, pargrafo 1, ou de itens elencados contra elas;
no Artigo 3 ou 4, se tiver conhecimento, no (b) Ser utilizados para:
momento da autorizao, de que as armas ou itens (i) Cometer ou facilitar uma violao grave do
poderiam ser utilizados para a prtica de genocdio, direito internacional humanitrio;
crimes contra a humanidade, violaes graves das (ii) Cometer ou facilitar uma violao grave do
Convenes de Genebra de 1949, ataques dirigidos direito internacional dos direitos humanos;
contra alvos civis ou civis protegidos, ou outros crimes (iii) Cometer ou facilitar um ato que constitua uma
de guerra tipificados pelas convenes internacionais violao nos termos de convenes internacionais
em que seja parte. e protocolos relacionados ao terrorismo em que o
11 Estes tratados incluem, por exemplo, Estado exportador seja parte; ou
o 2004 Nairobi Protocol for the Prevention, (iv) Cometer ou facilitar um ato que constitua uma
Control and Reduction of Small Arms and Light violao nos termos de convenes internacionais
Weapons in the Great Lakes Region and the ou protocolos relativos ao crime transnacional
Horn of Africa, the 2006 ECOWAS Convention organizado em que o Estado exportador seja parte.
on Small Arms and Light Weapons in the Great 2 O Estado-Parte exportador tambm considerar
Lakes Region and the Horn of Africa and the EU a possibilidade de adoo de medidas para mitigar
2008 Common Position on arms exports and os riscos identificados em (a) ou (b) do pargrafo
2003 EU Common Position on arms brokering. 1, tais como medidas de fomento da confiana ou
Este artigo baseia-se em grande parte na publicao da Anistia Internacional Applying the Arms Trade Treaty to Ensure
the Protection of Human Rights, de Clare da Silva, e nos captulos 6 e 7 do livro Weapons and International Law The Arms
Trade Treaty, Larcier Group, Ghent, August 2015, que contou com a edio de Clare da Silva e Brian Wood.