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ESTANDARES EVIDENCIA

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD (SGCS)


4 BASC
4.1
4.2 POLITICAS DE SEGURIDAD Y CONTROL

Se evidencia las existencia y publicacion


La Alta Direccin debe establecer, documentar, comunicar, publicar y respaldar su de politica de seguridad, alcohol y
poltica de control y seguridad. Esta poltica debe estar orientada a la prevencin de drogas, manejo de la informacion y
actividades ilcitas y ser adecuada al propsito, alcance del sistema de gestin y riesgos firmas y sellos
de la organizacin, incluyendo un compromiso con el mejoramiento continuo del sistema
de gestin. La poltica debe ser marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos del SGCS.
4.3 PLANEACION
4.3.1 Generalidades
El xito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificacin. Esto implica el
cumplimiento de los requisitos en materia de control y seguridad, estableciendo
criterios de desempeo, definiendo qu se debe hacer?, quin es el responsable?,
cundo se debe hacer? y cul sera el resultado esperado?
Objetivos del SGCS
4.3.2

La Alta Direccin debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las funciones y
Se evidencian indicadores en cada
los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Dichos objetivos deben ser
proceso sin embargo no son muy
coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento de la poltica de control y
objetivos
seguridad a travs de indicadores de gestin

4.3.3 Gestion del riesgo

La organizacin debe tener un procedimiento documentado para establecer e


implementar un proceso de gestin de riesgos que permita la determinacin del
contexto, identificacin, anlisis, evaluacin, tratamiento, monitoreo y comunicacin Se evidencia el procedimiento y la
de los riesgos. Debe realizar una revaluacin de los riesgos mnimo una vez al ao matriz
y/o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.

4.3.4 Requisitos Legales y de Otra ndole


La organizacin debe tener un procedimiento documentado para identificar,
actualizar, implementar y comunicar los requisitos legales y reglamentarios al cual
est sometido y le sea aplicable al SGCS BASC.
La organizacin debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y normas Se evidencia procedimiento y matriz de
relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la propiedad de Norma y requisitos legales
Estndares BASC y el uso adecuado del logo que identifica la marca y la imagen
corporativa de WBO.

4.3.5 Previsiones

La organizacin debe hacer previsiones con el fin de cubrir los objetivos, planes y
controles operacionales para que la organizacin implemente, mantenga y mejore Se evidencia unicamente revision
continuamente el sistema de gestin en control y seguridad gerencial
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad

La responsabilidad final por el control y seguridad de la organizacin, recae en el


ms alto nivel de la Direccin.
La organizacin debe designar un representante de la Alta Direccin con el nivel de
autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y Se evidencia nombramiento
mejore continuamente.
Debe establecer y documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del
personal que afecta la seguridad de la organizacin, identificadas en el anlisis de
criticidad del recurso humano, producto de la gestin de riesgos de la cadena de
suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional.

4.4.2 Entrenamiento, Capacitacin y Toma de Conciencia

Se evidencia manual de descripcion del


La organizacin debe determinar y demostrar las competencias requeridas del cargo
personal y en caso de no disponer de ellas, debe tomar las acciones necesarias.
El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control y seguridad en
todos los niveles de la organizacin y de la influencia que su accin o inaccin pueda
tener sobre la eficacia del SGCS BASC.

4.4.3 Comunicacin

La organizacin debe establecer condiciones para:


a) Mantener una comunicacin abierta y efectiva de informacin sobre control
y seguridad en el comercio internacional.
b) Lograr la participacin y el compromiso de accionistas, directivos,
empleados y asociados de negocio.

4.4.4 Documentacion del sistema


La documentacin es un elemento clave para permitir a una organizacin
implementar de manera efectiva el SGCS. Es til para consolidar y conservar los
conocimientos sobre el tema, sin embargo es recomendable mantenerla reducida al
mnimo requerido.
La documentacin del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC debe incluir:
a) El Manual del SGCS que contemple y describa el alcance y cmo la Se evidencia el manual procedimientos
empresa cumple todos los requisitos de la Norma y los Estndares, as y registros
como las exclusiones debidamente justificadas.
b) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta
Norma y Estndares de Seguridad.
c) Los documentos que la organizacin determine sean indispensables para
asegurar la eficacia del SGCS.

4.4.5 Control de documentos

La organizacin debe tener un procedimiento documentado que incluyan listados


maestros de documentos que le permitan controlar todos los documentos requeridos
para la implementacin del SGCS BASC, y garantizar que:
a) Se aprueben los documentos antes de su emisin.
b) Puedan ser localizados oportunamente.
c) Se revisen peridicamente y se actualicen cuando sea necesario.
d) Se encuentren legibles y disponibles garantizando su preservacin, Se evidencia procedimiento y listado de
custodia y confidencialidad. maestro de documentos
e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos obsoletos
para evitar su uso no previsto; incluyendo aquellos que deban ser
retenidos con propsitos de preservacin legal o de conocimiento.
f) Se controlen los documentos de origen externo.
g) Se disponga de un sistema de proteccin y recuperacin de la informacin
sensible de la organizacin que incluya medios magnticos y fsicos

4.4.6 Control Operacional

La organizacin debe asegurar, con base en su evaluacin de riesgos,


responsabilidad y participacin en la cadena de suministro y las actividades
relacionadas con el comercio internacional, que los planes, programas y controles de
seguridad se encuentran totalmente integrados en todo el mbito de la organizacin
y dentro de todas sus actividades. Se evidencia matriz y procedimiento
Al implementar la poltica y la gestin efectiva del control y la seguridad, la
organizacin debe hacer lo necesario para garantizar que todas las actividades se
realicen de manera segura.

Preparacin y Respuesta a Eventos Crticos


4.4.7

La organizacin debe tener procedimientos documentados para:


a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades.
b) Responder oportunamente ante situaciones crticas, para mitigar el
impacto y el efecto que estos eventos o situaciones puedan generar sobre
las operaciones o la imagen de la organizacin mediante procedimientos
de contingencia y emergencia.
c) Realizar ejercicios prcticos y simulacros que prueben la eficacia de las Se evidencian planes
medidas de proteccin, as como las medidas previstas para dar respuesta
a eventos crticos.
d) Investigar todos aquellos elementos del sistema que tuvieron relacin,
directa o indirecta, con la falla presentada.

Verificacin
4.5

Seguimiento y Medicin
4.5.1

La organizacin debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y


medicin de las caractersticas claves que puedan tener impacto significativo en el
control y seguridad y se debe ajustar a las necesidades de la organizacin, Se evidencian formulacion de
estableciendo indicadores y metas que permitan determinar la eficacia del SGCS indicadores son embargo no tienen
BASC. seguimeinto continuo
4.5.2 Auditoria
La organizacin debe tener un procedimiento documentado para realizar auditoras
internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que est conforme con:
a) Los requisitos de la Norma y los Estndares de seguridad BASC.
b) Los requisitos del Sistema de Gestin en Control y Seguridad establecidos
e implementados por la organizacin.
La organizacin debe elaborar y ejecutar un programa de auditoras internas, su
enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS, resultados de
auditoras anteriores, importancia y criticidad de los procesos identificada en el
anlisis y evaluacin de riesgos con una frecuencia mnima de una vez al ao.
Las auditoras internas al SGCS BASC, deben ser realizadas por un equipo de Se evidencia procedimiento y formato
auditores competentes, independientes a los procesos auditados, formados a travs
de los captulos BASC por instructores aprobados por WBO. Estos Auditores Internos
deberan ser propios de la organizacin con el fin de garantizar la continuidad del
SGCS y el seguimiento de los resultados obtenidos en los procesos de auditora.
Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados en temas relacionados
con auditoras de sistemas de gestin y seguridad de la cadena de suministro y
reentrenados cuando existan cambios procedimentales o normativos en WBO.
La organizacin debe llevar los registros necesarios para demostrar conformidad con
los requisitos del SGCS BASC y tener un procedimiento documentado, que incluya
listado maestro de registros, para la identificacin, mantenimiento, disposicin de
estos registros y para la entrega, control y archivo de la informacin, teniendo en
cuenta los tiempos de conservacin previstos en la legislacin y definidos por las
necesidades de la organizacin. Se evidencia listado maestro de
Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de acuerdo con la documentos y registros
actividad, producto o servicio involucrado y se deben almacenar en un lugar
adecuado y seguro de forma que se puedan recuperar fcilmente y proteger contra
daos, deterioro, prdida o alteracin.

Mejoramiento Continuo del SGCS


4.6

4.6.1 Mejora Continua

La organizacin debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de


Gestin de Control y Seguridad BASC mediante el cumplimiento de la poltica y
objetivos de control y seguridad. Se evidencia planteamiento de
La organizacin debe establecer, documentar y mantener objetivos relacionados con indicadores
la mejora continua
Accin Correctiva y Preventiva
4.6.2

La organizacin debe tener procedimientos documentados para la implementacin


de acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser aplicado cuando se
evidencien no conformidades reales o potenciales en el SGCS teniendo en cuenta
los siguientes aspectos:
a) Revisar las desviaciones del SGCS.
b) Identificar la causa de las situaciones no conformes. Se evidencia procedimiento y formato
c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes.
d) Registrar las acciones preventivas o correctivas.
e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas.

4.6.3 Compromiso de la Direccin

La Alta Direccin debe realizar a intervalos planificados, mnimo una vez al ao,
revisiones del SGCS BASC y debe considerar el anlisis de los siguientes aspectos:
a) Desempeo global del sistema.
b) Desempeo individual de los procesos del SGCS.
c) Resultados de las auditoras.
d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora.
e) Cambios que puedan afectar el SGCS.
f) Resultados de la gestin de riesgos.
Se evidencia formato
g) Revisiones anteriores.
La revisin debe estar documentada contemplando las instrucciones y lineamientos
gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la coherencia con las proyecciones
estratgicas.
Como resultado de la revisin por la Alta Direccin se debe evidenciar la toma de
decisiones y asignacin de recursos para el cumplimiento de la Poltica de Control y
Seguridad.
PENDIENTE FECHA DE CIERRE

Programar capacitacion en politicas,


objetivos y metas 4/20/2017
Incluir dentro del periodico

Crear cuadro de objetivos y metas;


establecer indicadores por proceso,
levantar evidencia y analisis mensual, 4/7/2017
se deben alinear los objetivos a las
caracterizaciones de proceso

Actualizar evaluacion de riesgo, y


generar los ejercicios practicos, de los 4/7/2017
riesgos que arrojan altos

Levantar registro de 2 revisiones e


incluir los ultimos requisitos aplicables a 4/20/2017
la organizacin

Dejar en el acta de revision gerencial la


mejora continua del sistema de gestion 4/20/2017

Verificar acta de nombramiento de


representante de sig y siplaft
4/20/2017
Socializar funciones a representante del
sig y siplaft

Verificar la socializacion de funciones y


responsabilidades a todo el personal,
crear formato de induccion y re
3/31/2017
induccion, y ajustra formato de perfil de
cargo donde firme empleador y
empleado

Establecer motivacion al personal por la


4/14/2017
participacion en el sistema de gestion
Realizar verificacion y actualizacion a
listado maestro de documentos y 5/4/2017
registros

Actualizar listado maestro de


documentos, registros e incluir formatos 5/4/2017
o registros externos

Realizar actualizacion de evaluacion de


4/20/2017
riesgos y socializar politicas

Verificar los planes de emergencia y


contingencia establecido para cada 3/31/2017
riesgo y alinear a los procedimientos

Formular indicadores 3/31/2017

1. Verificar programa de auditorias.


2. Realizar Auditoria interna
4/28/2017
3. Verificar competencia del personal
1. Verificar listado de registros y
5/2/2017
procedimiento

Crear matriz de objetivos y levantar


informacion desde mayo de 2016 3/31/2017

Crear procedimiento y matriz.


Levantar acciones correctivas
resultantes de inspecciones, auditorias, 5/2/2017
revision gerencial y reuniones
gerenciales

crear procedimiento
5/2/2017
Realizar revision gerencial
ESTANDARES EVIDENCIA
1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO

Existe el procedimiento
Deben existir procedimientos documentados y verificables para la seleccin de sus Asociados de
Negocio (clientes, proveedores y terceras partes) vinculadas en la cadena de suministro, que
contemplen parmetros ms all de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de
seguridad
1.1 Procedimientos de Seguridad

Deben existir procedimientos documentados para evaluar a los Asociados de


Negocio, ms all de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de
seguridad que identifiquen factores o prcticas especficas cuya presencia
activara una evaluacin adicional por parte de la empresa. BASC trabajar en
Existe el procedimiento
cooperacin con nuestras empresas para identificar informacin especfica acerca
de factores, prcticas o riesgos que sean relevantes. Luego de haber efectuado
una evaluacin de riesgos, debera verificar en sus Asociados de Negocio, solidez
financiera, existencia legal, capacidad de cumplimiento de requisitos contractuales
1.1.1 y capacidad para identificar y solucionar deficiencias de seguridad.

Debe contar con la documentacin que indique si el Asociado de Negocio est o


Carpeta de asociados de negocio
no certificado por BASC (por ejemplo, autenticidad del certificado BASC, nmero,
vigencia, entre otros), o cuando est en proceso para certificarse.
1.1.2
El Asociado de Negocio actual o futuro que haya obtenido certificacin en un
programa de seguridad de la cadena de suministros, administrado por una
autoridad aduanera nacional o extranjera, debe informar su situacin de
1.1.3 participacin a la empresa.
Debe establecer por escrito acuerdos de seguridad para aquellos Asociados de
Negocio que no estn certificados por BASC, que describan el cumplimiento de Existe procedimiento y acuerdo de seguridad
los criterios de Seguridad BASC que hayan sido establecidos como resultado de
1.1.4 la evaluacin de riesgos.

No se evidencia en el procedimiento
Debe verificar los procedimientos de seguridad que ha implementado el Asociado
de Negocio No BASC, basndose en un proceso documentado de gestin de
1.1.5 riesgos.
Debera mantener una lista de Asociados de Negocio certificados BASC, en todas
No hay evidencia
1.1.6 las categoras relevantes de servicio

Debe asegurar que los criterios de seguridad BASC estn disponibles para los
clientes a travs de mtodos de difusin tales como, seminarios, servicios de
1.1.7 consulta y materiales de texto, y derivndolos hacia el respectivo captulo BASC Debera incentivar a sus Asociados de No hay evidencia
Negocio para que estos implementen el
Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC.

Debera establecer criterios de verificacin, para el ingreso de nuevos socios


1.1.8 No hay evidencia
(accionistas)

1.1.9 Debe asegurar que los proveedores de servicios por contrato se comprometan a No hay evidencia
seguir los requisitos de seguridad de BASC mediante acuerdos contractuales.
Los Transportadores de Carretera al ser responsables de toda la carga contenida
1.1.10 en sus remolques o vehculos, deben divulgar la importancia de la seguridad de la No hay evidencia
cadena de suministro, pues mantener una cadena de custodia es un aspecto
fundamental de la poltica de seguridad.
Debe divulgar la importancia de la seguridad de la cadena de suministro al ser
1.1.11 No hay evidencia
responsables de toda la carga contenida en sus vehculos
Prevencin del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo
1.2
Debe aplicar en su proceso de seleccin y de evaluacin de Asociados de Negocio, y nuevos
socios (accionistas), que contenga criterios de prevencin contra el lavado de activos y
financiamiento del terrorismo tales como:
a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de la empresa y sus
socios).
b) Antecedentes legales, penales y financieros.
c) Monitoreo de sus operaciones (actividad econmica, origen de sus ingresos,
caractersticas de sus operaciones, otros clientes, cumplimiento de contratos y antigedad
en el mercado).
d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique operaciones Existe procedimiento y acuerdos de seguridad
sospechosas.
Debe contemplar como mnimo los siguientes factores para la identificacin de operaciones
sospechosas:
a) Origen y destino de la operacin de comercio internacional.
b) Frecuencia de las operaciones.
c) Valor y tipo de mercancas.
d) Modalidad de la operacin de transporte.
e) Forma de pago de la transaccin.
f) Inconsistencias en la informacin proporcionada por el Asociado de Negocio.
g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.

Nota: Para el reporte de la operacin sospechosa no se requiere tener certeza de que se trata
de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal, o que los recursos involucrados provienen
de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades competentes de cada
pas.

SEGURIDAD DE LOS VEHCULOS


2.

NO hay evidencia
Debe mantener la integridad de los vehculos (tractor y remolque) para protegerlos contra la
introduccin de personal y/o materiales no autorizados.
2.1 Procedimientos de Inspeccin de Vehculos

Utilizando una lista de verificacin, los choferes deben estar capacitados para
2.1.1 inspeccionar sus vehculos para identificar compartimientos naturales u ocultos. No hay evidencia
La capacitacin en registros de vehculos debe adoptarse como parte del
programa de capacitacin prctica de la empresa.

Las inspecciones de vehculos deben ser sistemticas y deben completarse al


2.1.2 entrar y al salir del patio de camiones y en el ltimo punto de carga antes de llegar Formato de inspeccion
a la frontera o destino.

La alta direccin debe disponer que el responsable de la seguridad registre el


vehculo despus que lo haya hecho el chofer. Dicha inspeccin debe ser
aleatoria, documentada y basada en el riesgo. Debe adems realizarse:
2.1.3 No hay evidencia
a) En el patio de camiones.
b) Despus que el camin haya sido cargado.
c) Durante el recorrido hacia su destino final.

Deben existir procedimientos documentados que identifiquen factores o prcticas


2.1.4 especficas que puedan juzgar que el envo de un cierto Transportador implique Procedimiento de trafico
mayor riesgo

Deben considerarse las siguientes prcticas sistemticas cuando se brinde


capacitacin en vehculos. Los Transportadores de Carretera deben realizar una
inspeccin visual de todos los remolques vacos, incluso en su interior, estando en
el patio de camiones y en el punto de carga. Se recomienda el siguiente proceso
de inspeccin para todos los remolques y tractores:

Remolques (7+3 puntos):


Pared delantera
Lado izquierdo
Lado derecho
Piso
Techo interior/exterior
Existe formato de inspeccion, teniendo en
2.1.5 Puertas interiores/exteriores
cuenta los puntos obligatorios a verificar
Exterior/Seccin inferior
rea de la quinta rueda inspeccionar el compartimiento natural/placa del patn
Pata mecnica
Parte inferior llantas/parachoques
Tractores (7 puntos):
Parachoques, neumticos y llantas
Puertas y compartimientos de herramientas
Caja de la batera
Respiraderos
Tanques de combustible
Compartimientos del interior de la cabina, litera
Seccin de pasajeros y techo

2.2 Seguridad de los Remolques y la Carga


Debe mantener la integridad del remolque para protegerlo contra introduccin de
2.2.1 No hay evidencia
personas y/o materiales no autorizados.
Debe tener procedimientos establecidos para mantener la integridad de sus
2.2.2 remolques y de la carga en todo momento. Procedimiento de seguimiento y despachos

Debe asegurar que la mercanca sea legtima y que no se cargue contrabando en


2.2.3 el rea de carga de la instalacin de fabricacin. Procedimiento de seguimiento y despachos

Debe asegurar que en la ruta a su destino no se haya cargado contrabando u


2.2.4 otros elementos ilcitos, principalmente en las paradas del vehculo no Procedimiento de seguimiento y despachos
autorizadas.

Deben almacenarse los remolques en un rea segura para impedir el acceso y/o
2.2.5 manipulacin no autorizados. Procedimiento de seguimiento y despachos

Deben haber procedimientos establecidos para denunciar y neutralizar la entrada


2.2.6 no autorizada a remolques, tractores o reas de almacenaje. Procedimiento de seguimiento y despachos

Debe notificar oportunamente a las autoridades correspondientes, cualquier


cambio estructural, como compartimentos ocultos descubiertos en los remolques,
2.2.7 camiones o en cualquier equipo de transporte que se utilice para cruzar las Procedimiento de seguimiento y despachos
fronteras o movilizar la carga hacia los puertos.
Seguridad de Contenedores
2.3
Debe utilizar un sello de alta seguridad que cumpla o exceda la norma ISO 17712
actual cuando se transporte un contenedor o furgn para un
2.3.1 importador/exportador de BASC.

2.4 Procedimientos de Seguimiento y Supervisin de Vehculos


Debe asegurar que se mantenga la integridad del vehculo y del remolque
mientras el vehculo transporta carga en ruta al destino mediante el uso de un
2.4.1 diario de seguimiento y supervisin de actividades o una tecnologa equivalente. Procedimiento seguimiento y despachos
Si se utilizan diarios de choferes (minutas/bitcoras), deben reflejar que se verific
la integridad del remolque.
Debe identificar rutas predeterminadas con procedimientos que incluyan
verificaciones de rutas al azar, documentar y verificar el tiempo entre el punto de
2.4.2 cargue del remolque a destino de entrega, durante horas de mxima actividad y No hay evidencia
de poca actividad.

Debe notificar el conductor a la empresa cualquier retraso en la ruta debido a


2.4.3 condiciones climticas, trfico o cualquier otra circunstancia. Procedimiento de trafico

Debe aplicar un proceso de verificacin documentada, peridica e imprevista para


2.4.4 asegurar que se mantengan los diarios y que se sigan y se cumplan los Procedimiento de trafico
procedimientos de seguimiento y supervisin
Debe denunciar oportunamente y documentar cualquier anomala o
2.4.5 modificaciones estructurales inusuales descubiertas en el vehculo ante las Procedimiento de trafico
autoridades competentes

2.5 Sellos del Furgn y Contenedor / ULD


Debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los remolques cargados con
2.5.1 destino a la importacin/exportacin. Se evidencia la entrega de sellos de correa

Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para sellos
2.5.2
de alta seguridad.

Deben haber procedimientos documentados claramente definidos que estipulen


cmo se controlarn los sellos en posesin del Transportador de Carretera
durante la ruta, los que deben ser comunicados a todos los choferes/conductores
y garantizar un mecanismo para que los entiendan y los apliquen. Estos
procedimientos deben incluir:
a) Verificar que el sello est intacto y determinar si muestra evidencia de
manipulacin indebida en la ruta.
b) Documentacin apropiada de los nmeros del sello original y de un segundo
sello.
Se evidencia procedimiento y formato de
2.5.3 c) Verificar que el nmero del sello y su ubicacin corresponden con lo indicado
entrega
por el consignador en los documentos de envo.
d) Si el sello es retirado en trnsito a la frontera, an por funcionarios
gubernamentales, se debe colocar un segundo sello en el remolque y se debe
documentar el cambio de sello.
e) El chofer/conductor debe notificar de inmediato a la empresa que se
desprendi el sello, quin lo hizo y el nmero del segundo sello aplicado al
remolque.
f) El Transportador debe notificar de inmediato la colocacin del segundo sello al
consignador, al agente aduanal y/o al importador.

Carga Consolidada (LTL- Less-than Truck Load)


2.6

Debe utilizar un candado de alta seguridad o un dispositivo de cierre similar al


recoger un flete local en un entorno LTL internacional. Los Transportadores de
2.6.1 cargas consolidadas deben aplicar controles estrictos para limitar el acceso a las
llaves o combinaciones que pueden abrir estos candados.

Debe ser sellado el remolque con un sello de alta seguridad que cumpla o exceda
2.6.2 la norma ISO 17712, despus que la carga sea recogida, clasificada, consolidada
y cargada a destino en un vehculo de una lnea de transporte.
En las operaciones de carga consolidada o de recogida y entrega (P&D Pickup
and Delivery) que no utilizan centros de consolidacin para clasificar o consolidar
2.6.3 la carga antes de llegar al destino, el transportador, el importador y/o
transportador de carretera deben utilizar sellos de alta seguridad ISO 17712 para
el remolque en cada parada.

Debe establecer procedimientos documentados para registrar el cambio de sellos


y estipular cmo se controlan y distribuyen los sellos, y cmo se notan y se
2.6.4 denuncian las discrepancias. Estos procedimientos por escrito deben ser
mantenidos en donde se realizan las operaciones de despacho.

Deben haber procedimientos para reconocer y denunciar sellos o unidades de


2.6.5 transporte comprometidos a la autoridad correspondiente en el entorno de cargas
consolidadas y no consolidadas.
3 CONTROL DE ACCESO FISICO

Procedimiento
El control de acceso impide el ingreso no autorizado a camiones y remolques, mantener control
sobre los empleados y visitantes para proteger los activos de la empresa. Los controles de acceso
deben incluir la identificacin positiva de los empleados, visitantes y vendedores en todos los
puntos de entrada. Los empleados, proveedores de servicios y dems visitantes slo deben tener
acceso a aquellas reas donde ellos desarrollen sus actividades que le correspondan.
3.1 EMPLEADOS
Debe existir un sistema de identificacin positiva de los empleados con el objetivo Se evidencia carnet
3.1.1 de controlar el acceso y salida de las instalaciones.
Basados en los resultados de la gestin de riesgos, la organizacin debe
identificar aquellas reas sensibles para controlar o restringir el acceso de los Se evidencia que las areas sencibles estan
empleados, slo a aquellas personas que por razn de su trabajo les es identificadas y custodiadas
3.1.2 indispensable su acceso.
La alta direccin o el personal encargado de la seguridad de la organizacin debe
controlar la entrega y devolucin de carns de identificacin de empleados, No hay evidencia
3.1.3 visitantes y proveedores.
Se deben establecer, documentar y mantener procedimientos para la entrega,
eliminacin, devolucin y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, se evidencia procedimiento
3.1.4 tarjetas de acceso, claves, etc.).
Deben exhibir los trabajadores el carn o identificacin en un lugar visible, bajo las Se evidencia que el personal cuenta con
normas de seguridad industrial vigentes dentro de las instalaciones y equipos carnet
3.1.5 donde permanezcan ms de 50 trabajadores.
3.2 Visitantes / Vendedores / Proveedores de Servicio
Deben presentar una identificacin vigente con fotografa al momento de ingresar
a la instalacin. Revisar la identificacin para asegurar que es vlida y que est
3.2.1 1.Este proceso lo realiza el complejo logistico
vigente.

Debe mantener un diario electrnico o manual con el registro de todos los


3.2.2 visitantes, incluyendo el nombre del visitante, propsito de su visita y confirmacin complejo logistico
de su identidad.

3.2.3 Deberan ser acompaados y exhibir en un lugar visible su identificacin temporal. complejo logistico

Deben existir procedimientos para controlar la entrega, devolucin y cambio de


3.2.4 No se evidencia
carns de identificacin de los visitantes.

3.3 VERIFICACION DE CORREOS Y PAQUETES DE CORRESPONDENCIA


Debera ser examinado peridicamente todo correo y paquete recibidos, antes de
3.3.1 ser distribuidos, manteniendo siempre un registro de los mismos que incluya la Verificar cumplimiento
identificacin de quien se recibe y a quien est destinado.

3.4 IDENTIFICACION Y RETIRO DE PERSONAS NO AUTORIZADAS

Debe contar con procedimientos establecidos para identificar, dirigirse y retirar a


personas no autorizadas o no identificadas teniendo en cuenta los siguientes
aspectos:
a) Poner en prctica medidas para desalentar el ingreso no autorizado y aumentar
la probabilidad de deteccin en la empresa. Proporcionar capacitacin en
seguridad para los empleados de las instalaciones donde se manejan los
envos internacionales.
3.4.1 b) Establecer procedimientos para detectar o evitar que materiales no declarados No se evidencia
y personas no autorizadas puedan acceder a la unidad de transporte con
destino a la exportacin.
c) Reforzar la obligacin de los empleados a informar oportunamente a las
autoridades competentes de todas las personas sospechosas, actividades u
objetos encontrados.
d) Promover un enfoque proactivo de seguridad en la comunidad y difundirlo
mediante programas de capacitacin para reducir la probabilidad de presencia
de personas no autorizadas en la empresa y aumentar la conciencia pblica
sobre la importancia de informar de actividades sospechosas.
3.5 Personal de Seguridad
Debe asegurar que su personal de seguridad est controlando las puertas de
3.5.1 entrada y salida de sus instalaciones, as como las reas de almacenamiento y Se maneja con centro empresarial
manejo de equipos, contenedores y carga segn corresponda.
3.6 Inspecciones
Debe inspeccionar todos los vehculos y conductores que entren y salgan de su
instalacin incluyendo inspecciones al azar del equipaje y efectos personales de Se maneja con centro empresarial
3.6.1 los choferes, manteniendo registros de ingreso y salida de los mismos.
Debe establecer procedimientos documentados para inspeccionar y definir cundo
un contenedor y/o la unidad de transporte no es apto para ser cargado o para N/A
3.6.2 permitir el ingreso y salida de la instalacin.
4 SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y TEMPORAL

Debe existir un procedimiento documentado para evaluar a los candidatos con posibilidades a ser
Se evidencia procedimiento
contratados y realizar verificaciones peridicas de los empleados actuales.

4.1 Verificacin Preliminar al Empleo Se evidencia formato de verificacion


Deben existir procedimientos para verificar la informacin de la solicitud de
empleo tal como los antecedentes personales, judiciales y referencias laborales y Se evidencia la firma de formato autorizacion
4.1.1
personales, y dems informacin contenida en la solicitud. para levantamiento de la informacion

Debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades Se evidencia verificacion en centrales de
4.1.2
de contratacin de conformidad con la legislacin local. riesgo
Debe realizar, de conformidad con la legislacin local, una visita domiciliaria al
4.1.3 personal que ocupar las posiciones crticas o que afecta a la seguridad, antes de Se evidencia realizacion de visitas
que ocupe el cargo y actualizarla cada dos aos.
Debera realizar pruebas al personal de reas crticas, conforme a la legislacin
4.1.4 local, para detectar consumo de alcohol, drogas y otras adicciones, antes de la No se estan realizando
contratacin, cuando haya sospecha justificable y aleatoriamente en un periodo
mximo de dos aos.
4.2 Verificacin y Mantenimiento del Personal despus de la Contratacin

Debe mantener una lista actualizada de empleados propios y subcontratados que


incluya datos personales de mayor relevancia (Nombres completos, identificacin,
4.2.1 datos de contacto, direccin de residencia, entre otros) de acuerdo a lo que No hay evidencia
permita la Ley. La lista debe ser actualizada como mnimo una vez al ao o
cuando ocurran cambios en los datos. Estos deben ser verificados peridicamente
conforme a la criticidad del cargo.
Debe realizar revisiones peridicas despus de la contratacin conforme a la
4.2.2 criticidad del cargo que ocupe el trabajador. No hay evidencia

Debe disponer de un archivo fotogrfico actualizado del personal e incluir un


4.2.3 registro de huellas dactilares y firma. Se evidencia registro

Debe mantener registros actualizados de afiliacin a instituciones de seguridad


4.2.4 social y dems registros legales de orden laboral. se evidencia carpetas

Debe contar con un programa de concientizacin sobre adicciones al alcohol,


4.2.5 drogas, juego y otras adicciones, que incluya avisos visibles y material de lectura. No hay evidencia

Debe controlar el suministro, la entrega y uso de uniformes de trabajo (Cuando


4.2.6 tengan distintivos que identifiquen a la empresa, se deber controlar su No hay evidencia
disposicin final).

Procedimientos de Terminacin de Vinculacin Laboral


4.3
Debe establecer procedimientos documentados para retirar la identificacin y
4.3.1 eliminar el permiso y claves de acceso a las instalaciones y sistemas de los Se evidencia procedimiento
empleados desvinculados de la organizacin.

5 Seguridad de los procesos

Se evidencia procedimiento
Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para
asegurar la integridad de los procesos relevantes al servicio de transporte prestado a la cadena de
suministro. Se deben establecer procedimientos para impedir, detectar o disuadir que materiales
no declarados y personal no autorizado tengan acceso a los vehculos y remolques en las
instalaciones de la empresa y durante la ruta hacia el destino.

Manejo y Procesamiento de Informacin y Documentos de la Carga


5.1 Se evidencia procedimiento

Debe garantizar la coherencia de la informacin transmitida a las autoridades a


travs de los sistemas, con la informacin que aparece en los documentos de la
transaccin con respecto a tales datos, como el proveedor, consignatario, nombre
5.1.1 y direccin del destinatario, peso, cantidad y unidad de medida (es decir, cajas, se evidencia
cartones, etc.) de la carga que est siendo exportada o importada. Debe asegurar
que la informacin que se utiliza en la liberacin de mercancas y carga sea
legible, completa, exacta y protegida contra modificaciones, prdida o introduccin
de datos errneos.
Debe existir una poltica de firmas y sellos que autoricen los diferentes procesos
5.1.2 de la organizacin. se evidencia su existencia

Debe tener procedimientos establecidos para impedir, detectar o disuadir que


5.1.3 materiales no declarados y personal no autorizado tengan acceso al vehculo, Se evidencia procedimiento
incluyendo ocultamiento en la carga.
Entrega y Recepcin de Carga
5.2
Debe adoptar medidas de proteccin de la informacin y documentacin crtica y
5.2.1 procedimientos establecidos para asegurar que la informacin recibida de los procedimiento comercial
Asociados de Negocios en cuanto a la integridad de la carga, sea reportada en
forma exacta y oportuna.
Debera contar con la informacin de embarque desde el primer puerto (lugar)
5.2.2 donde el Transportador tom la posesin de la carga. procedimiento despachos

Debe verificar con exactitud la carga que llega contra la informacin del
5.2.3 procedimiento despachos
manifiesto
Debe describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas, marcas,
5.2.4 procedimiento despachos
frente a los documentos de la carga
Deben compararse las rdenes de compra o de entrega frente a la carga.
5.2.5 procedimmiento despachos

Debe identificarse plenamente a los conductores antes de que reciban o


5.2.6 procedimeinto seleccin de conductores
entreguen la carga.
5.2.7 Debe establecerse un procedimiento para la trazabilidad oportuna de la carga. seguimeinto
Debera existir un registro fotogrfico o flmico antes, durante y despus del
5.2.8 No hay evidencia
proceso de cargue y descargue.
5.3 DISCREPANCIA DE LA CARGA
Debe existir un procedimiento para investigar y solucionar todos los casos de
5.3.1 faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalas de la carga. No hay evidencia

Debe notificar oportunamente a las autoridades competentes si se detectan


5.3.2 anomalas o actividades ilegales o sospechosas relacionadas a faltantes o No hay evidencia
sobrantes de carga
6 SEGURIDAD FISICA

Control por centro empresarial


Debe contar con procedimientos establecidos para detectar, impedir o disuadir que materiales no
declarados y personal no autorizado ingresen a vehculo y remolques. Las instalaciones de
manejo y almacenaje de carga, patios de remolques, etc., deben tener barreras fsicas y
elementos de disuasin para resguardar contra el acceso no autorizado.
6.1 SEGURIDAD DEL PERIMETRO
Debera implementar una cerca perimtrica en las reas de manejo y
6.1.1 almacenamiento de carga, as como en las reas de patio o terminal de camiones, No hay evidencia
especialmente donde se estacionan o almacenan tractores, remolques y otros
equipos rodantes.
Debe utilizar cercas o barreras interiores y/o sistemas de control dentro de una
6.1.2 instalacin de manejo de carga para segregar la carga domstica, internacional, No hay evidencia
de alto valor y peligrosa.
Debe inspeccionar peridicamente todas las cercas para verificar su integridad e
identificar daos. Se evidencia inspecciones locativas
6.1.3
6.2 Puertas y Casetas
Deben ser controladas, monitoreadas y supervisadas las puertas de entrada y
6.2.1 salida de vehculos y de personal. De igual manera, asegurarlas cuando no estn complejo logistico
en uso.

6.3 Estacionamiento de vehiculos

Deben estar controladas las reas de estacionamiento de los vehculos privados


(empleados, visitantes, proveedores y contratistas) evitando que se estacionen
6.3.1 prximos a las reas de estacionamiento y almacenaje de tractores, remolques y complejo logistico
otros equipos rodantes que cruzan la frontera internacional o ingresan a zonas de
consolidacin.
Estructura de los Edificios
6.4 complejo logistico

Debe construir las instalaciones con materiales que resistan la entrada forzada o
6.4.1 complejo logistico
ilegal.
Debe realizar inspecciones y reparaciones peridicas para mantener la integridad
6.4.2 de las mismas. Se evidencia inspecciones locativas

6.5 Control de Cerraduras y Llaves


Deben contar con mecanismos de cierre y estar controladas, las ventanas,
6.5.1 puertas y cercas interiores y exteriores de reas crticas. Se evidencia procedimiento

Debe mantener un control sobre las cerraduras, llaves y claves de acceso


6.5.2 entregadas, incluso las cerraduras y llaves de los tractores. Los edificios de Se evidencia procedimeinto
oficinas deben tener horarios de acceso limitados
6.6 Iluminacin

Debe existir una adecuada iluminacin dentro y fuera de la instalacin, incluso en las
siguientes reas: complejo logistico
a) Entradas y salidas.
b) reas de manejo y almacenaje de carga.
c) Barreras perimetrales.
d) reas de estacionamiento o almacenaje para tractores, remolques, equipos rodantes y
cercas.
Sistemas de Alarmas y Videocmaras de Vigilancia Se evidencian dentro de las oficinas y el
6.7 complejo
Debe estar considerado en su evaluacin de riesgos, el uso de elementos de
Se evidencia matriz
6.7.1 seguridad electrnica.
Debera utilizar sistemas de alarmas y cmaras de vigilancia para supervisar y
monitorear las instalaciones y prevenir el acceso no autorizado a las reas Se evidencia camaras
6.7.2 crticas
Debera estar monitoreado por personal competente durante las 24 horas el
Lo realiza complejo logistico
6.7.3 sistema de video cmaras y contar con grabacin.
Deben los dispositivos de alarma estar visibles y los dispositivos auditivos ser
Lo realiza complejo logistico
6.7.4 escuchados en la totalidad del lugar.
6.8 CRITERIOS DE SEGURIDAD

6.8.1 Debe tener un jefe o responsable de la seguridad con funciones documentadas


Debe disponerse de un plano con la ubicacin de las reas crticas de la
6.8.2 instalacin. se evidencian planos

6.8.3 Deben ser controladas las reas de lockers de los empleados. N/A
6.8.4 Debe tener un servicio de seguridad competente, propio o contratado. Lo realiza complejo logistico
6.8.5 Debe disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicacin oportuna
ok
con los supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades.
6.8.6 Debe garantizar una accin de respuesta oportuna y disponible por parte del
Lo realiza complejo logistico
personal de seguridad durante 24 horas al da.
6.8.7 Debe establecer un plan de emergencia con procedimientos documentados y
dispositivos de alerta, accin y evacuacin en caso de amenaza o falla en las Se evidencia plan de emergencia
medidas de proteccin
7 SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGAS DE INFORMACIN

Se evidencian los computadores con control de


7.1 Proteccin con Contrasea acceso
Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio peridico de la
7.1.1 contrasea, para los sistemas automatizados. Se evidencian cuentas y contraseas

Debe establecer polticas, procedimientos y normas de tecnologa de informacin,


utilizadas en la organizacin, las cuales deben darse a conocer mediante
7.1.2
capacitacin.

Responsabilidad
7.2

El control de la documentacin y la informacin en los equipos de cmputo, deben


No se evidencia procedimiento
7.2.1 incluir proteccin contra el acceso no autorizado.
Debe establecer un procedimiento para identificar el abuso de los sistemas
informticos a fin de detectar accesos no autorizados, manipulacin indebida o la No hay procedimiento
7.2.2 alteracin de los datos del negocio
Deben estar sujetos a apropiadas medidas disciplinarias, los infractores del
sistema de seguridad de tecnologas de la informacin. No hay evidencia
7.2.3
Debe tener copias de respaldo de la informacin sensible de la organizacin y
verificar realizacion de bakc up
7.2.4 contar con una copia fuera de sus instalaciones
Deben ser supervisados contratistas, tcnicos o programadores contratados
7.2.5 externamente que trabajan en sistemas de la organizacin para asegurar que los se evidencia registro de proveedor
datos sensibles e informacin confidencial estn siendo protegidos contra prdida
o adulteracin.
7.3 Proteccin a los Sistemas y Datos
Deben instalar y mantener actualizados software antivirus y anti-espa en los Se cuenta con antivirus en todos los
7.3.1 sistemas de computacin, para prevenir la infiltracin. computadores
7.4 SISTEMA DE POSICIONAMIENTO GLOBAL
Deben ser protegidos contra el uso inapropiado, compromiso, robo, manipulacin
incorrecta, alteracin o duplicacin de los transmisores-receptores electrnicos o
7.4.1 cualquier tecnologa de seguimiento o rastreo.
Debe tener procedimientos documentados establecidos para el manejo, activacin
7.4.2 y desactivacin de los transmisores-receptores electrnicos de posicionamiento.
8 ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y CONCIENTIZACIN SOBRE AMENAZAS
8.1.1 Capacitacion
Debe contar con un programa anual de capacitacin a fin de que todo el personal
sepa reconocer y reportar amenazas y vulnerabilidades sobre actividades ilcitas, Se evidencia
8.1.2 tales como actos de terrorismo y contrabando, en toda la cadena de suministro
Debe brindar capacitacin adicional a los empleados que laboran en las reas de
envos y recibos de carga, as como a aquellos que reciben y abren la Inscripcion al curso
8.1.3 correspondencia
Debe hacer conocer a los empleados los procedimientos para identificar y reportar
una actividad sospechosa. No se evidencia
8.1.4
Debe capacitar al personal que labora en la organizacin para implantar el SGCS
BASC, a fin de permitir que las personas adquieran habilidades para el control y Inscripcion a cursos
seguridad de los procesos.
8.1.5
Debe implementar una poltica para evitar la divulgacin innecesaria de
informacin confidencial. Se cuenta con la politica
8.1.6
Debe ofrecer capacitacin para mantener la integridad de la carga durante la
recepcin y transporte de la carga; reconocer conspiraciones internas y proteccin Inscripcion a cursos
8.1.7 de los controles de acceso.

No se evidencia
Debera ofrecer incentivos por la participacin activa de los empleados.
8.1.8
TAREA A REALIZAR FECHA DE CIERRE SEGUIMIENTO

Verificar carpeta de los clientes y proveedores ,


actualizar estudio de seguridad donde se verifiquen
todas las personas que aparecen en camara de 4/20/2017
comercio, y actualizar documentos que a la fecha
estan vencidos

Se actualiza procedimiento donde se incluye


requisitos de resolucion 74859 y se anexa
Alinear a requisitos de resolucion 74859 3/31/2017
procedimiento de evaluacion y reevaluacion de
clientes

solicitar a clientes y proveedores certificado BASC y


4/20/2017
verificar la autenticidad

Solicitar informacion a clientes 4/20/2017

verificar estudios de seguridad con los clientes 4/20/2017

Verificar procedimiento y establecer seguimientos Para clientes que no son basc, se establece como
4/20/2017
adicionales que permitan tener un mayor control obligatorio la firma del acuerdo de seguridad

Crear matriz de clientes y proveedores 4/20/2017

Crear folleto donde se divulge a clientes y


proveedores que no estan certificados basc la 4/20/2017
importancia de adquirir esa certificacion

Crear procedimiento 3/31/2017

Verificar cumplimientos a los acuerdos de seguridad


con clientes y proveedores, realizar una auditoria de 4/20/2017
segunda parte

Anexar en el periodico 4/20/2017

Anexar al periodico 4/20/2017


1. Verificar procedimiento de seleccin de clientes
proveedores y personal alineandolo al cumplimiento
de resolucion 74854. 3/31/2017
2. Actualizar manual de siplaft

plantear acuerdos de seguridad con los parqueaderos


20/0472017
mas recurrentes

Levantar folleto de inspeccion de vehiculos y


3/24/2017
socializar los conductores

Verificar la ejecucion de inspecciones 3/24/2017

Levantar registros de levantamiento de ruta 3/31/2017

Verificar procedimiento de seleccin de conductores 3/31/2017

verificar registros de inspecciones que esten hasta la


3/31/2017
fecha
Acuerdo de seguridad con parqueaderos mas
4/18/2017
frecuentes

Ajustar procedimientos 3/31/2017

Ajustar procedimientos 3/31/2017

Ajustar procedimientos 3/31/2017

Ajustar procedimientos 3/31/2017

Ajustar procedimientos 3/31/2017

Ajustar procedimientos 3/31/2017

Verificar cumplimiento a procedimiento de


3/31/2017
seguimiento de los vehiculos en ruta

Establecer las rutas autorizadas por la empresa y


4/28/2017
determinar tiempos y puntos cruticos entre estas

Verificar procedimiento 3/31/2017

Verificar procedimiento de seguimiento 3/31/2016

verificar cumpliminto en procedimiento de trafico 3/31/2017

Verificar inventario 4/20/2017

solicitar ficha tecnica 4/20/2017

Verificar seguimiento a la entrega de sellos 4/20/2017


Verificar procedimiento
Verificar la posibilidad de hacer auditoria a la empresa 4/7/2017
de seguridad de la compaa

Se debe realizar formato que garantice la entrega de


4/7/2017
carnet

Verificar 4/7/2017

Verificar en carpetas de personal retirado la


4/7/2017
devolucion de los carnet

Verificar con personal retirado 4/7/2017

Se debe crear formato que acredite la entrega de


4/7/2016
carnet

Solicitar auditoria que permita corroborar 4/14/2017

verificar cumplimiento 4/14/2017

verificar cumplimiento 4/14/2017

Incluir dentro del procedimiento 4/14/2017

Realizar ejercicio practico despues de la capacitacion 4/14/2017

Crear procedimiento 4/14/2017

verificar cumplimiento 4/21/2017


verificar cumplimiento 4/21/2017

Los despachos de contenedores se realizan por


N/A
agencia buenaventura

Verificar procedimiento 3/31/2017

Verificar cumplimiento 3/31/2017

Verificar cumplimiento 3/31/2017

Verificar fechas de realizacion de visitas 3/31/2017

Colocar la exclusividad y crear programa 3/31/2017

Crear matriz de personal 3/31/2017

Crear matriz de cargos criticos 3/31/2017

Actualizar 4/7/2017

Verificar 4/7/2017

Crear programa 3/31/2017

Crear formato y levantar evidencia 4/20/2017

Verificar 3/31/2017

Verificar procedimiento 3/31/2017

Verificar procedimiento 3/31/2017

verificar manifiestos 3/31/2017

socializar en periodico 4/20/2017

Verificar 3/31/2017
Verificar como se reporta la informacion 3/31/2017

Verificar documentos de carga 3/31/2017

Verificar documentos de carga 3/31/2017

Verificar documentos de carga 3/31/2017

Verificar documentos de carga 3/31/2017

Verificar ejecucion de procedimientos 3/31/2017

Verificar que el cliente realice 4/20/2017

Crear Procedimiento 3/31/2017

Crear Procedimiento 3/31/2017

Verificar 4/20/2017

Hacer acuerdos con parqueaderos 4/8/2017

Verificar 4/20/2017

Actualizar registros a la fecha 4/28/2017

Verificar cumplimiento 4/28/2017

Verificar cumplimiento 4/28/2017

Verificar cumplimiento 4/28/2017

Verificar cumplimiento 4/28/2017

Actualizar registros a la fecha 4/28/2017

Realizar inspeccion 4/28/2017

verificar el control de entrega de llaves 28/0472017

Verificar cumplimiento 4/20/2017

solicitar soportes de mantemiento 4/28/2017

Verificar 3/31/2017
verificar Demarcacion de las areas 4/28/2017

realizar auditoria de verificacion 4/28/2017

realizar auditoria de verificacion 4/28/2017

Establecer quien quedara con las funciones de jefe de


4/20/2017
seguridad

verificar y actualizar 3/31/2017

Verificar la empresa de seguridad 4/20/2017

4/20/2017

3/31/2017

3/31/2017

3/31/2017

Realizar capacitacion 4/28/2017

Crear procedimiento 3/31/2017

Solicitar al personal de sistema un interno de hacker


4/28/2017
al sistema

Crear procedimiento 3/31/2017

3/31/2017

verificar cumplimiento a acuerdos 4/20/2017

Verificar licencia 4/28/2017

Crear nuevo programa y actualizarlo


3/31/2017

Realizar seguimiento a asistencia a la capacitacion 3/31/2017

Crear procedimiento 3/31/2017

hacer seguimiento al cumplimiento de la


programacion que se ha realizado ante el centro de 4/28/2017
capacitacion

realizar divulgacion de la politica 4/28/2017

Programar capacitacion en custodia de la carga 4/28/2017

Realizar actividad de motivacion por participacion en


4/14/2017
el sistema de seguridad e incluirla en el periodico
RESPONSABLE

TIFANI

TIFANI

TIFANI

LEIDY

LEIDY

LEIDY Y TIFANI

LEIDY

LEIDY
LEIDY

LEIDY Y PAULA

LEIDY

PAULA

LEIDY

TIFANI
PAULA Y LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

SOLICITAR LISTADO DE
RUTAS

LEIDY }

LEIDY }

LEIDY

TIFANI

TIFANI

LEIDY
LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

TIFANI

TIFANI Y LEIDY

TIFANI Y LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

LEIDY

LEIDY
LEIDY

N/A

LEIDY

TIFANI

TIFANI

TIFANI

LEIDY

TIFANI

TIFANI

LEIDY

TIFANI

TIFANI

LEIDY

TIFANI

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY
LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

TIFANI

TIFANI

LEIDY

LEIDY

LEIDY
LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

TIFANI

LEIDY

LEIDY

LEIDY

LEIDY

TIFANI

LEIDY