UNIDAD DOS: EL CONTEXTO JUDICIAL Y FORENSE

2.1 INVESTIGACION JUDICIAL

Las exigencias del conocimiento por las causas, desarrollo y ejecucin de un punible oblig
a los investigadores judiciales a procurar el diseo de un mtodo efectivo en las ciencias
forenses y criminalsticas. Sin embargo, este mtodo no siempre fue elaborado con igual
cuidado para cada una de sus etapas y no fue, tampoco, totalmente homogneo en su
estructuracin. Actualmente, la construccin de mtodos adecuados ha llegado a constituir
una preocupacin de primera importancia para el desarrollo y fundamentacin de las
distintas actividades en las reas de la investigacin jurdica procesal. Sin duda, la
investigacin judicial en cada caso concreto posee caractersticas muy propias, segn los
resultados que se propongan, puede ser investigacin pura (doctrina), esto es, aquella
enfocada a la solucin de los problemas tericos, o estar dedicada a resolver problemas de
aplicacin prctica.

Para cada rea del conocimiento, la tarea de investigar es concebida de distinta manera; por
ejemplo, en fsica, la investigacin se dirigir a la obtencin de conocimientos formulables
en leyes de valor universal -elemento que tambin se aplica a la Criminalstica y a las
tcnicas forenses-, que puedan tener un carcter de predictibilidad; en lingstica, la
investigacin significar una explicacin vlida del conjunto de datos considerados; en
cambio, en procesal penal, la situacin apunta a resolver un hecho punible.

A efecto de obtener un significado comn para las diversas disciplinas, y dentro de ellas,
entenderemos por investigacin judicial al tipo de trabajo que consiste en buscar:

* Un resultado o transformacin de algo (el proceso de investigacin mismo),

* Ejercida sobre un conjunto de elementos, fsicos y conceptuales, previos (datos,

testimonios, conductas, indicios, pruebas, teoras, etc.).

* Mediante el empleo de ciertas tcnicas (interrogatorios y contrainterrogatorios, pruebas

de laboratorio, peritajes1 y conceptos de profesionales, etc.),

* Para obtener determinados resultados (defensa o acusacin de responsables por un

punible, presentacin de nuevos hechos, desvirtualizacin de hechos y conductas
presentados, etc.).

En esta pequea gua, que se inserta en este contexto, se propone presentar un sencillo
mtodo secuencial del conjunto de tcnicas y procedimientos que se requieren para el
trabajo de la investigacin judicial. Dado que, generalmente, estos procedimientos varan
segn las etapas del proceso penal, es conveniente exponer, resumidamente, cules son esas
etapas y cules sus diferencias. Vemoslos, en grandes rasgos:
* Seleccin de temas: en la investigacin formal y comn, esta seleccin obedece al tipo de
inters del investigador. En la investigacin judicial, el tema o la causa de la investigacin
est sujeta al suceso de un hecho punible. Incluso, dentro del mismo contexto de esa causa
o punible, caben varios tipos de investigacin: uno, el que realiza la Polica Judicial, otro, el
que desarrolla el fiscal encargado de la direccin del proceso; otro ms, el que puede
desarrollar la defensa para mostrar o contradecir los elementos y argumentos de la
acusacin. Como se aprecia, son varios los temas a investigar, segn el inters de quien
avoca la investigacin.

Desarrollo de la investigacin: es el cuerpo mismo del trabajo, en el que habr de realizarse

la produccin de conocimientos, y abarca a su vez otras etapas. El nuevo procesal penal lo
asume como la metodologa -Programa Metodolgico de la Investigacin (Art. 207 CPP) -
que debe desarrollar el investigador, llmese polica judicial, fiscal o defensor. Sin
embargo, por ejemplo, los tcnicos de laboratorio y de campo, quienes realizan tareas muy
precisas por sus especialidades y categoras profesionales -mdicos forenses,
dactiloscopistas, graflogos, etc.-deben ostentar sincronicidades y cooperaciones muy
precisas para desarrollar los conceptos y peritajes sobre las pruebas recaudadas, pruebas
que, en ltimas, son las que deben dar las certezas o no, sobre los hechos en cuestin. Cada
situacin o etapa de la investigacin judicial requiere de una consecuencialidad, muy
precisa, es decir, de un mtodo formal apropiado para encontrar el o los resultados que se
pretendan con judicial.

Exposicin del trabajo: supone para el ente acusador la redaccin y exposicin de las
argumentaciones dentro del Escrito de Acusacin, los alegatos de apertura y de conclusin;
igual, para la defensa los alegatos de apertura, conclusin y las contradicciones,
controversias y objeciones de las pruebas abiertas en audiencia, sea esta preliminar, de
formulacin de acusacin, preparatoria o ya en el Juicio Oral, ante el juez de conocimiento.
En esta exposicin quedan, prcticamente, consignados las pruebas y los resultados que
arrojaron cada una de las inCorrientemente, todo trabajo de investigacin judicial se origina
dentro de ciertos sectores de la disciplina penal -delitos contra la vida y la integridad
personal, contra las personas y bienes protegidos por el Derecho Internacional Humanitario,
contra la libertad individual y otras garantas, contra la libertad, integridad y formacin
sexuales; contra la integridad moral, contra la familia, contra el patrimonio econmico,
contra los derechos de autor, contra la fe pblica, contra el orden econmico social, contra
los recursos naturales y el medio ambiente, contra la seguridad pblica, contra la salud
pblica, contra los mecanismos de participacin democrtica, contra la administracin
pblica, contra la recta y eficaz imparticin de justicia, contra la existencia y seguridad del
Estado y, contra el rgimen constitucional y legal-. Como se aprecia, cada uno de estos
sectores o temas del sustancial penal constituye un mbito de conocimientos ms o menos
complejo, que puede agrupar a otros numerosos subtemas; por ejemplo, dentro de los
delitos contra la Investigaciones para la causa trabajada.
vida y la integridad personal, un tema puede ser el genocidio, otro el del aborto, otro ms,
el de la omisin de socorro. En procesal penal los temas estn dados de acuerdo al hecho
punible cometido y que se tiene que investigar, acusar o defender.

La investigacin comienza cuando dentro de determinado tema se plantea un problema, es

decir, una pregunta perfectamente delimitada y estructurada, a la que el trabajo de
investigacin cientfica judicial dar una respuesta: Quin lo mat? Por tanto, es evidente
que la seleccin e imposicin del problema forma parte del desarrollo de la investigacin
judicial, y por ello se debe incluir dentro de ese marco de investigacin forense y criminal.

Sin embargo, tanto los temas como los problemas tienen un factor comn: las fuentes desde
donde se puede realizar la eleccin del tipo de investigacin. Se distinguen dos clases de
fuentes:

Las que estn dadas por ciertas circunstancias y, por tanto, el investigador judicial no se
cuestiona cmo encontrarlas, por ejemplo:

- Los datos que aparecen consignados en los informes o notas de la polica judicial, sobre
un hecho punible.

- Los temas particulares o los ms protuberantes sobre la causa a investigar y que asume el
investigador con base en su experiencia, y sus intereses. Igual, los temas que ese
investigador considera deben ser analizados y estudiados por los expertos en las ciencias
forenses y criminalsticas, en sus laboratorios (fluidos corporales, por ejemplo).

- Los problemas y otros indicios que surgen y se desprenden de la observacin espontnea

de determinados fenmenos en forma que, se podra decir, son efecto de una causa, fsica o
conductual.

2.2 ACTORES DEL CONTEXTO JUDICIAL

El nuevo Sistema de Justicia Penal surgi de la demanda ciudadana de una nueva forma de
hacer justicia. La nueva Justicia Penal parte de la reforma a la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos que incorpor el sistema acusatorio el cual otorga mayores
derechos a imputados y vctimas del delito, beneficia a todos los involucrados en el Sistema
de Justicia Penal y contribuye a la confianza en las instituciones.

Ahora, hay nuevos actores que forman parte del proceso penal para garantizar que los
procesos sean ms cortos y se lleven a cabo con transparencia y eficiencia.

La vctima

Es la persona que sufre un delito, tiene derecho a que la autoridad cuide su integridad fsica
y le brinde la proteccin necesaria segn el riesgo que corra.
 Es un deber de la autoridad, Polica y Ministerio Pblico, recibir la denuncia de la vctima
de manera escrita, oral o electrnica. El Nuevo Sistema de Justicia Penal busca restaurar la
confianza en la imparticin de la Justicia, al procurar que el ofendido quede conforme con
la manera como se atendi su denuncia.

La vctima ahora tiene mayor presencia porque puede participar activamente en la

investigacin y en el Juicio, ofreciendo pruebas, recibiendo informacin sobre los avances,
asesora legal, atencin mdica y psicolgica y con su derecho a exigir se le repare el dao.

La vctima podr intervenir de forma directa en el desarrollo del proceso alegando

directamente en audiencia, realizando interrogatorios y haciendo solicitudes como que se
impongan medidas cautelares al imputado, es decir, acciones que garanticen que el
imputado asista a Juicio y se reguarde la seguridad de la vctima.

El imputado

Es la persona sobre quien se ha recabado informacin que hace suponer su participacin en

un delito y en contra de la cual el Ministerio Pblico realiza una acusacin ante el Juez.

Una caracterstica central del Nuevo Sistema Penal es la presuncin de inocencia, esto es
que no se puede considerar a nadie culpable hasta que no exista una sentencia por parte del
Juez.

Policas

Con la Reforma al Sistema de Justicia Penal, la polica mexicana se orienta hacia un

modelo que fomenta su profesionalizacin en las tcnicas de actuacin, investigacin,
resguardo de pruebas, y en general de todas las acciones que tiene que desarrollar como la
institucin encargada de proteger a la ciudadana as como los bienes de las personas. Entre
las principales estrategias que los cuerpos policiacos tomaron ante la implementacin del
Nuevo Sistema de

Justicia Penal Acusatorio se encuentran:

Un sistema de operacin de persecucin y de prevencin de delitos, por medio de la

inteligencia policial. El sistema de inteligencia policial consiste en recopilar y analizar
informacin sobre la delincuencia para prevenir actos criminales, anticipndose a la
posibilidad que ocurran.

La profesionalizacin de las Policas.

El uso de tecnologas de la informacin como herramienta clave para el combate a

la delincuencia.

Peritos
 Son expertos autorizados para investigar con mtodos cientficos y tecnolgicos, busca
obtener informacin certera sobre lo que realmente ocurri durante un delito. Acta como
agente investigador experto en alguna ciencia, arte u oficio y su testimonio tiene carcter de
prueba y puede ser llamado a declarar durante el Juicio.

Durante la investigacin, el Ministerio Pblico o la Polica podrn solicitar peritajes para

aclarar las circunstancias del delito. Cualquier participante de un juicio puede tener como
consultor a un perito para apoyar sus argumentos, quien los podr acompaar en las
audiencias.

Con las conclusiones del perito se elabora un informe pericial que se integra a la carpeta de
investigacin. El informe no tiene carcter de prueba, porque lo importante es la
declaracin oral del perito durante el Juicio Oral, por lo que deber comparecer para
declarar ante el Tribunal.

La prueba cientfica sirve para esclarecer los hechos, y es un elemento fundamental para
conocer la inocencia o culpabilidad del acusado.

Defensores

Se encargan de la defensa legal del imputado; puede ser un abogado particular contratado o
un Defensor Pblico que proporciona por ley el Estado.

La reforma constitucional estableci que el defensor deber ser licenciado en derecho, con
cdula profesional, antes el imputado poda ser representado por una persona de
confianza que en la mayora de los casos no era un abogado; situacin que generaba
violaciones a sus derechos al no garantizarle el acceso a una defensa adecuada. El imputado
puede solicitar un defensor desde el momento en que se le detiene, y declarar solo cuando
su defensor este presente.

Algunas de las obligaciones del Defensor para con su defendido son:

Entrevistarse con el imputado para conocer directamente su versin de los hechos,

para asesorarlo sobre la naturaleza y las consecuencias de los actos por los que se le acusa.

Acompaarlo y asistirlo jurdicamente cuando rinda su declaracin y en cualquier

otro acto o audiencia, exponiendo sus alegatos, mostrando sus pruebas y cuestionando las del
acusador.

Analizar la carpeta de investigacin del Ministerio Pblico para contar con

elementos para la defensa, tambin debe juntar y ofrecer las pruebas necesarias para
demostrar sus argumentos de defensa.

Promover mecanismos alternativos de solucin de controversias o formas

anticipadas de terminacin del proceso penal, como fueron explicadas en captulos
anteriores.
 Mantener informado a su defendido y guardar el secreto profesional en el
desempeo de sus funciones.

Si el imputado es indgena, el Estado debe garantizar una defensa que conozca los usos y
costumbres del pueblo indgena al que pertenece y en su caso la lengua indgena que
corresponda.

El Nuevo Sistema de Justicia Penal instruye al Ministerio Pblico y al Defensor a

coordinarse en busca de la verdad, procurando el mayor bien social, por eso promovern
siempre el mejor arreglo para sus representados, ya sea en el Juicio o en las medidas
alternas a este.

En el caso del Ministerio Pblico este compromiso con la verdad, lo obliga a informar a la
defensa en caso de que encuentre una prueba que resulte a favor del acusado.

Algo importante, es que contar con un defensor no limita el derecho del defendido a
intervenir, hacer peticiones directamente al Juez y hacer comentarios durante el Juicio,
incluso el imputado est protegido tambin por un juez, que de considerar que el abogado
es deficiente o carece de conocimiento y habilidad para operar el nuevo sistema de justicia
podr ordenar relevarlo poniendo a consideracin del imputado un nuevo nombramiento o
el Juez le proporcionar un defensor pblico.

Ministerio Pblico

Es el encargado de investigar los delitos y llevar a Juicio a quien se considere responsable

de estos, conduce la investigacin y coordina a las policas y a los servicios periciales.

El Ministerio Pblico cuida los intereses de la sociedad al perseguir los delitos, y vigila que
en toda investigacin se respeten los derechos humanos, es quien debe demostrar la
existencia o no de un delito y la responsabilidad de quien lo cometi.

Puede solicitar las medidas cautelares fianza, arresto domiciliario, medidas de control
electrnico, arraigo, prisin preventiva de acuerdo con el riesgo que puede correr la
vctima, el xito del proceso o para asegurar la comparecencia de imputado en Juicio.

Debe instruir a las Policas sobre la legalidad y valor de las pruebas recolectadas, as como
de las dems actividades que realicen dentro de la investigacin. Cuando cualquier sujeto
que intervenga en un juicio, tenga en riesgo su vida o integridad corporal, el Ministerio
Pblico ser el encargado de garantizar su seguridad.

Los jueces

Tienen la responsabilidad de impartir justicia. Debe hacerlo de manera pronta, completa e

imparcial y garantizando el Estado de derecho y contribuir a fortalecer la democracia.

Los jueces, deben respetar y garantizar los derechos de los que intervienen en el juicio,
tambin deben en todo momento guardar la confidencialidad de los asuntos y no deben
presentar en pblico al imputado como culpable si an no ha sido condenado.
En el Nuevo Sistema Penal Acusatorio existen varios tipos de jueces, a todos ellos, se les
llama de forma general rgano Jurisdiccional y dependiendo de la etapa del procedimiento
participan en l, y son: el Juez de Control, el Tribunal de Enjuiciamiento, el Tribunal de
Alzada y el Juez de Ejecucin. Con esta especializacin se aumenta la calidad de los
procedimientos penales.

Juez de Control: es el que interviene desde el principio de la investigacin y hasta el inicio

del juicio. Entre otras funciones, el Juez de Control es el encargado de ver lo relacionado
con la legalidad de la detencin; dependiendo de las pruebas, determina si una persona debe
ir o no a Juicio y decide las medidas cautelares para asegurar que no se escape el imputado
o se ponga en peligro la seguridad de las personas.

Tambin autoriza la aprehensin de una persona, su comparecencia ante un juez, y las

autorizaciones judiciales en una investigacin, como pueden ser rdenes de cateo, la
exhumacin de cadveres, la intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia,
la toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello y el reconocimiento o examen fsico
de una persona.

El Juez de Control tambin aprueba los acuerdos en los Mecanismos Alternativos de

Solucin de Controversias. El Tribunal de Enjuiciamiento: se integra por uno o tres jueces
que son los responsables de llevar el juicio y dictar sentencia.

Tiene entre sus atribuciones citar a las partes a la audiencia de Juicio, presidir el debate,
decretar los recesos, suspender la audiencia si es necesario y ordenar los aplazamientos que
se requieran. Este tribunal debe presenciar directamente lo que los testigos y peritos tengan
que manifestar para poder emitir una sentencia.

El Juez tambin impide las intervenciones que estn fuera de lugar por violentas, ofensivas
o vayan contra la armona del Juicio, y cuidan que se respete la disciplina en la audiencia.

Deben explicar pblicamente toda sentencia que realicen de manera oral, exponiendo sus
fundamentos legales y los razonamientos para llegar a esa decisin. Es el que fija las penas
e indicar en que forma deber repararse el dao.

Tribunal de Alzada: Se integra por tres magistrados y se encarga de recibir las

inconformidades del imputado o la defensa sobre las decisiones de los Jueces.

Tambin puede reconocer la inocencia del sentenciado si surgen pruebas que demuestren
que no existi el delito por el que se le conden, o que el sentenciado no particip. Puede
anular la sentencia, cuando ya se ha condenado a la persona por el mismo hecho delictivo,
si se elimina la ley que lo conden, o se modifica la pena, aplicando la ms favorable al
sentenciado.

Juez de Ejecucin: Es el encargado de supervisar que la sentencia se cumpla en los centros

penitenciarios con apego a la ley y los derechos humanos. Antes el Poder Judicial no tena
la responsabilidad de dar seguimiento a lo que ocurra una vez que se dictaba sentencia.
 Puede cambiar los trminos de la sentencia, por ejemplo, disminuirla por buena conducta y
decidir sobre las solicitudes de liberacin anticipada.

El Juez de Ejecucin conocer los incidentes e impugnaciones que surjan con motivo de la
estada del interno en el centro penitenciario. Puede revocar los beneficios otorgados a un
sentenciado y autorizar las peticiones de traslado que formulen internos o autoridades de
otras entidades federativas.

El Juez de Ejecucin debe asegurar que la pena o medida de seguridad se realice tal y como
lo instruye la sentencia; as como modificar las penas y medidas de seguridad a partir de la
informacin que la autoridad administrativa le muestre sobre el comportamiento del
sentenciado; tambin debe lograr el cumplimiento del pago de la reparacin del dao; y
visitar los establecimientos penitenciarios cuando lo considere necesario.

Es tambin su responsabilidad resolver en audiencia oral las solicitudes de beneficios al

sentenciado que requieran debate entre Ministerio Pblico y Defensa o la presentacin de
pruebas; ordenar el cumplimiento de los acuerdos, declarar el trmino de las sanciones y en
su momento, entregar al sentenciado la constancia formal de libertad.

Facilitadores

Son profesionales cuya funcin es ayudar a la vctima y al imputado a encontrar soluciones

alternas al Juicio para llegar a acuerdos y resolver sus conflictos de manera pacfica. La
participacin de facilitadores se realiza con base en reuniones entre vctima e indiciado,
bajo los siguientes principios:

Voluntariedad, los involucrados asisten por decisin propia y libre de toda presin.

Informacin, el facilitador deber explicar con claridad el procedimiento, as como

sus consecuencias y alcances.

Confidencialidad, la informacin ah tratada no deber ser divulgada ni utilizada en

contra de los involucrados en el proceso penal.

Flexibilidad o simplicidad, para resolver de comn acuerdo el conflicto, a travs de

encuentros informales y cordiales.

Imparcialidad, el facilitador deber tratar el asunto con objetividad y no tomar

partido.

Equidad, debern existir condiciones de equilibrio entre los participantes, para

lograr soluciones satisfactorias y duraderas.

Licitud, solo sern vlidos los acuerdos que no violen las leyes.
 Honestidad, el facilitador dejar de intervenir cuando sienta comprometida su
imparcialidad, solicitando se asigne a otro facilitador.

Enfoque diferencial y especializado, con el fin de lograr la equidad entre los

participantes, el facilitador realizar si es necesario, las adecuaciones pertinentes en la
manera de lograr acuerdos, si es que los participantes lo aceptan.

Personal Penitenciario

Tiene como funcin promover la reinsercin de los sentenciados a la sociedad, para ello
realiza un anlisis de la conducta del interno, y presenta propuestas ante el Juez de
Ejecucin, este a su vez podr otorgar beneficios que modifiquen las condiciones o hasta la
reduccin de la pena.

Asesor Jurdico

Es el abogado que se encarga de asesorar a la vctima u ofendido; puede ser un abogado

particular contratado, o un abogado gratuito proporcionado por el Estado.

Con la reforma constitucional, el asesor jurdico deber ser licenciado en derecho, con
cdula profesional, quien acompaar desde el inicio los intereses de la vctima y explicar
en todo momento las situaciones jurdicas para que las vctimas entiendan su proceso y
puedan tener voz y derechos en el procedimiento.

2.3 ACCION DE LAS POLICIAS

2.4 EQUIPOS MULTIDISCIPLINARIOS VC. ANALISIS INDEPENDIENTES.

2.5 EL PERITO DESIGNACION, RESPONSABILIDAD Y OBLIGACIONES