CASOS DE ANLISIS

Las siguientes son descripciones de Hallazgos observados por el auditor externo durante la
realizacin de una auditora SySO en SU EMPRESA.

Estos Hallazgos contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte
de no conformidad.

Los participantes deben leer las descripciones de todos los Hallazgos. Luego se requiere que
los equipos examinen cuidadosamente los incidentes asignados por el tutor y tomen una de las
siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces
completar un reporte de no conformidad y clasificarla como mayor o menor

b) Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de una no conformidad, entonces
indicar sus razones. Tambin deber indicar qu debe hacer el auditor a continuacin.
Por ejemplo: conseguir ms evidencia, identificar lo que se debe verificar antes de
determinar la existencia de una NC.

CASO 1

En el rea del almacn se aprecia una cortadora automtica de cdigo EP0102003 nueva,
recientemente instalada, la cual est siendo operada a travs de un Software accionado
directamente por el supervisor.

El auditor le pregunta al Gerente de Operaciones por el resultado de la evaluacin de riesgos y

sus respectivos procedimientos de trabajo, de esta nueva adquisicin y le contesta que eso
est pendiente hasta la prxima revisin por la direccin de Julio 2013.

CASO 2

En el rea de compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para adquirir materiales

peligrosos como solventes, pinturas y otros qumicos.

El Jefe de Materiales le explic que es el mismo mtodo para adquirir materiales no peligrosos
porque las especificaciones eran establecidas por el personal tcnico responsable y no haba
habido ningn incidente (seguridad y salud), que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.

CASO 3

En los almacenes de producto terminado se observ que las zonas de seguridad en caso de
sismo estaban bloqueadas por cajas listas para el embarque.

El almacenero explic que esto era temporal, porque estaban preparando un despacho y que al
final de la tarde quedaran despejadas. Se consult sobre la existencia de procedimientos
operativos, lo cuales no fueron entregados de manera oportuna.
CASO 4

En el rea de operaciones, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual

felizmente nadie sali lastimado ni tampoco hubo incidente en seguridad.

Se descubri temporizadores del sistema elctrico que estaban mal diseados y que esto haba
ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea previamente a la instalacin.

El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningn registro en el rea de

envasado. El supervisor comenta que como nadie sali lastimado ni no hubo daos
ambientales, no hubo necesidad de registrar; adems esta clase de instalaciones no es usual.

CASO 5

El auditor revis la lista de los objetivos de SySO y pregunto al Gerente del Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Ocupacional si los resultados del planeamiento para alcanzar esos
objetivos fueron documentados.

El Gerente del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional respondi que ningn
documento fue preparado, porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad de los
trabajadores.

CASO 6

En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por el

Cdigo Nacional de Electricidad referidos a la atencin de emergencias elctricas y medidas de
evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no estn controlados por el procedimiento
KT-4-03 Rev. 2.

El responsable de los documentos indica que como ellos ya conocen ese Cdigo Nacional de
Electricidad han preferido copiarlo tal cual en el procedimiento para no tener que controlar ms
documentos.

CASO 7

Durante la auditoria en el proceso de ingeniera, el auditor observ que 6 trabajadores usaban

mascarilla, gorra, botas y uniforme blanco, sin embargo 4 no tenan elementos de proteccin.

Le pregunt al supervisor por qu se daba esta diferencia y l le explic que se trataba de

nuevos empleados que no estaban en planilla y trabajaban por horas. En la pared se aprecia un
cartel que indica el uso de implementos de seguridad en forma obligatoria dentro del rea.

CASO 8

En entrevista con el Gerente del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, el

auditor le pregunta con qu periodicidad revisan los documentos del Sistema Integrado de
Gestin y este responde que no se ha definido una periodicidad y que eso se hace cada vez
que se lo piden, quien hace llegar su solicitud al gerente de rea.