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Anlisis del riesgo

asesordecalidad.blogspot.com /2015/11/analisis-del-riesgo.html

Adriana
Gomez

Cmo puedo realizar el anlisis de riesgos para cumplir con los requisitos de la norma ISO 9001:2015?
Qu criterios debo seguir?

Como ya sabis, uno de los nuevos conceptos que


introduce la nueva actualizacin de la norma ISO
9001:2015, es la gestin de riesgos. Estoy realizando
una serie de publicaciones donde quiero mostraros
cmo y qu debis tener en cuenta a la hora de
cumplir este requisito, adems de cmo podrais
documentarlo en vuestro sistema de gestin de
calidad. Por supuesto, lo que os expongo es una
metodologa entre otras, todas vlidas, pero creo que
es la ms intuitiva y sencilla, tanto para aplicarla como
para realizar su seguimiento.

De momento os he mostrado en dos publicaciones anteriores:

Nuevo requisito de la norma ISO 9001:2015: gestin de riesgos. En esta publicacin analizo los
requisitos de la propia norma.

Gestin del riesgo segn ISO 9001:2015 (procedimiento). Se establece las etapas y la metodologa
general a seguir.

En esta tercera publicacin quiero mostraros, uno de los puntos ms complicados, que es explicar la
metodologa de cmo realizar el anlisis de riesgos. Segn la norma ISO 31000, gua de referencia
utilizada para desarrollar este concepto, queda descrito en el apartado 5.4.3.

Anlisis del riesgo

Calificar la probabilidad y la consecuencia del riesgo identificado. Existen numerosos modelos y


herramientas para poder realizar bien este paso. Debemos escoger aquel modelo que se adapte mejor a
las necesidades de la empresa.

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a) Establecimiento del nivel del riesgo

Para poder establecer un nivel de riesgo, primero hemos de realizar una clasificacin de ste en funcin de
la frecuencia (o probabilidad que ocurra un riesgo) y el impacto que tiene dicho riesgo. La siguiente
clasificacin la hemos identificado como A, B, C y D en funcin de su gravedad.

A Riesgo intolerable: el riesgo requiere de una accin inmediata, el coste no debe ser una limitacin y el
no hacer nada no es una opcin aceptable. Un riesgo de tipo A representa una situacin de emergencia y
deben establecerse controles temporales inmediatos. La mitigacin debe hacerse por medio de controles
de ingeniera y/o por factores humanos hasta reducirlos a un tipo C o preferentemente de tipo D en un
periodo de tiempo inferior a 90 das.

B - Riesgo indeseable: el riesgo debe ser reducido y hay margen para investigar y analizar con ms
detalle. No obstante la accin correctiva debe darse en los primeros 90 das. Si la situacin se demora ms
tiempo deben establecerse controles temporales inmediatos para reducir el riesgo.

C Riesgo aceptable con controles: el riesgo es significativo pero se pueden acompaar las acciones
correctivas con el paro de las instalaciones programadas. Los medios de solucin para atender los
hallazgos deben darse en los prximos 18 meses. La mitigacin debe enfocarse en la disciplina operativa y
en la confiabilidad de los sistemas de proteccin.

D Riesgo razonablemente aceptable: el riesgo requiere de accin pero es de bajo impacto y puede
programarse su atencin y reduccin conjuntamente con otras mejoras operativas.

b) Matriz del riesgo

La clasificacin del riesgo anterior deber ser el resultado de la valoracin de cada uno de los riesgos
identificados. Para ello es necesario, como podemos observar en la siguiente matriz la valoracin
individualizada en funcin de la probabilidad y el impacto de cada riesgo asumido por la empresa.

Probabilidad 5 C B A A A

Probabilidad 4 C C B A A

Probabilidad 3 D C B B A

Probabilidad 2 D C C C B

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Probabilidad 1 D D D C C

Impacto Impacto Impacto Impacto Impacto


1 2 3 4 5

Donde se tiene evala la probabilidad de que ocurra un riesgo segn la tabla siguiente:

Probabilidad Grado Valor

1 Sera excepcional 1

2 Es raro que suceda 2

3 Es posible 3

4 Muy probable 4

5 Ocurre seguro 5

De igual manera hemos establecido los criterios para valorar el grado de impacto en la siguiente tabla:

Impacto Grado Valor

1 Insignificante 1

2 Pequeo 2

3 Moderado 3

4 Grande 4

5 Catastrfico 5

c) Evaluacin de las perspectivas

Para cada indicador de proceso y objetivo de calidad deberemos evaluar las diferentes perspectivas que
pueden influir en la valoracin global del riesgo.

Las diferentes perspectivas son:

La financiera: evaluacin de la prdida o ganancia econmica.

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Clientes: Debido a un riesgo que afectacin puede tener con el cliente
Mapa de procesos: que influye el riesgo en los procesos de la empresa
Formacin y RRHH: Qu afectacin puede tener con la capacitacin del personal, aprendizaje y
crecimiento.
Socios: reparto de ganancias entre los socios

Partes interesadas: afectacin a las partes interesadas.

Por lo tanto, deberemos primero identificar cada uno de los riesgos de la empresa, y posteriormente, de
forma individualizada evaluar la probabilidad que ocurra un riesgo y el impacto de cada perspectiva. El
valor medio obtenido de los resultados de la evaluacin de todas las perspectivas ser el valor final de la
evaluacin de riesgos para un determinado indicador de proceso.

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