ANLISIS DE RIESGOS DE
AQUALIA
Curso 2012/13
AGRADECIMIENTOS
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PROYECTO AQUALIA: ANLISIS DE RIESGOS
Mster Gestin de Calidad- EOI
NDICE DE PROYECTO
7.- BIBLIOGRAFA . 19
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aqualia es una de las pocas empresas en todo el mundo capaces de dar respuesta a
todas las necesidades derivadas de cualquier uso del agua, ya sea humano, agrcola e
industrial. Una visin global basada en un slido compromiso local que ha convertido a
Aqualia en toda una compaa de referencia en el ciclo integral del agua.
Las normas de sistema de gestin implantadas a aqualia hasta la fecha son las
siguientes:
1997: UNE-EN ISO 9001 Sistema de Gestin de Calidad.
1999: UNE-EN ISO-14001:2004 Sistema de Gestin Ambiental.
2006: ISO/IEC 17025:2005 Requisitos generales para la competencia de
Laboratorios de ensayos.
2007: RSC validada por GRI.
2010: UNE 166002:2006 Sistema de Gestin de I+D+i.
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El alcance que posee este proyecto es poder ayudar en gran medida en el futuro a la
compaa en la identificacin y gestin de los riesgos en relacin a todas las actividades de
aqualia.
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Las limitaciones son el escaso perodo de tiempo para poder llevar a cabo dicho
proyecto y por tanto no poder hacer un estudio tan exhaustivo y profundo del mismo.
MISIN: aqualia es una empresa de gestin del agua que enfoca su compromiso con
la sostenibilidad, gestionando eficientemente el agua y dando el mejor servicio a sus
clientes; minimizando los impactos negativos sobre la sociedad y el medio ambiente.
VISIN: Busca ser reconocida como una compaa con capacidad para afrontar los
nuevos desafos relacionados con el ciclo integral del agua, especialmente en el marco de las
comunidades urbanas, diversificando negocios y apostando por el mercado internacional
para seguir creciendo.
Cliente final
- Comunicacin y transparencia con sus clientes finales a travs de folletos
informativos (gestin del agua de su municipio, calidad y uso responsables del
recurso), aqualia online y aqualia Contact.
- Sensibilizacin y Concienciacin a sus clientes en cuanto al verdadero valor del
agua y la autogestin eficiente del consumo del agua.
- Fortalecer relaciones con sus clientes y mejorar la calidad del servicio a travs de
encuestas para medir la satisfaccin de los clientes.
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Cliente Institucional
- Realiza proyectos de I+D+i como son Algas I y Vida con organizaciones e
instituciones que persiguen la utilizacin de las aguas residuales y otros recursos
para la generacin de energa.
- Colaboracin con otras instituciones para proyectos de desarrollo econmico y
social.
Empleados
- Lo mejor valorado por los trabajadores de aqualia son los siguientes aspectos:
oportunidades para el desarrollo de carreras profesionales, seguridad y salud
laboral, igualdad de oportunidades, formacin y comunicacin interna.
- aqualia debe mejorar el plan de pensiones para sus empleados y la conciliacin
de vida personal y profesional.
Accionistas
- Valoran en positivo el crecimientos sostenible y los nuevos proyectos
internacionales.
Proveedores
- Por el momento no existen polticas activas de contratacin de proveedores. Lo
que tienen es a nivel de Grupo FCC.
- Los participantes en el foro de aqualia los proveedores en la cadena de valor de
aqualia sealaron que la relacin con los proveedores se desarrolla en trminos
de eficiencia econmica, garanta, fiabilidad y transparencia.
Sociedad
Valoran de manera positiva los siguientes aspectos de aqualia:
- Sensacin de cercana gracias a sus jornadas de puertas abiertas.
- Tarifas sociales reducidas para sectores de la poblacin con necesidades
especiales.
- Participacin e implicacin con instituciones que tienen la gestin integral del
agua como eje principal de su compaa.
- Empresa responsable desde el punto de vista ambiental.
- Galardn de empresa distinguida por parte de la universidad de Extremadura.
- Ser considerada una empresa experta en el mbito de la gestin integral del
agua, debido a su experiencia en todas las fases del ciclo del agua.
Competidores
- Se hizo un estudio de benchmarking y aqualia destaco por sus aspectos de la
eficiencia de la red de distribucin, los ratios de coberturas de costes, gestin del
consumo energtico y la calidad del agua servida.
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2.3.- Estrategia:
Los Factores Crticos de xito de aqualia son las actividades y factores que ayudan al
funcionamiento e implantacin de la estrategia, y son necesarios para el cumplimiento de
los objetivos de la organizacin. Estos factores han sido identificados al analizar la Memoria
de Responsabilidad Social Corporativa 2011 de la organizacin, y los que se han definido
como crticos son los siguientes:
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Estas actividades han sido recopiladas del Procedimiento PG-113 Gestin de Riesgos,
para ser cruzadas con los Factores Crticos de xito que hemos identificado en el punto 2.4.
de este proyecto.
1. Nada
2. Poco
3. Medio
4. Bastante
5. Mucho
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Comit de riesgos
Coordinador de la gestin de riesgos
Propietario del riesgo
Comisin de auditora y control
Director General
Una vez realizado el cuadro, se analiza el mismo y como conclusiones se obtienen las
principales actividades que se han de tener en cuenta a la hora de realizar el Diagrama de
Flujo de Gestin del Riesgo. Esta priorizacin se ha realizado en funcin de las actividades
que tienen una mayor puntuacin (de 22 a 29 puntos). Dichas actividades son las siguientes:
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Esta norma internacional establece una serie de principios que se deben satisfacer
para que la gestin del riesgo sea eficaz, y recomienda que las organizaciones desarrollen,
implementen y mejoren de manera continuada un marco de trabajo cuyo objetivo sea
integrar el Proceso de Gestin de Riesgo
R en los procesos de gobierno, estrategia, polticas,
polt
planificacin, gestin, y cultura de toda la organizacin.
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Cumplimiento
Requisito de la Norma ISO 31000:2009 Observaciones
S No Pte.
4. MARCO DE TRABAJO
4.2 Mandato y Compromiso X Presente en el Manual de Sistema de Gestin.
4.3 Diseo del Marco de Trabajo
No existen una poltica, objetivos y estrategias de
4.3.1 Comprensin de la organizacin X
forma expresa para gestin de riesgos.
No existe una poltica de forma expresa para
gestin de riesgos, y la gestin de riesgos
4.3.2 Establecimiento poltica de riesgos X
tampoco se menciona en la poltica integrada del
Grupo FCC.
A pesar de estar definidas dentro de la
4.3.3 Obligacin de rendir cuentas X organizacin, recomendamos se incluya en el
Manual de Sistema de Gestin.
4.3.4 Integracin en los procesos X Integrada mediante la Metodologa del Coso II.
Incluido en el PG-113 y Manual de Sistema de
4.3.5 Recursos X
Gestin.
4.3.6 Establecimiento de mecanismos
X Completar el PG-103 Comunicacin
internos de comunicacin e informacin
4.3.7 Establecimiento de mecanismos
X Completar el PG-103 Comunicacin.
externos de comunicacin e informacin
4.4 Implementacin de la Gestin de Riesgo
Incluido en el PG-113 y Manual de Sistema de
4.4.1 Implementacin del marco de trabajo X
Gestin.
Incluido en el Plan de accin para el seguimiento
4.4.2 Implementacin del proceso de GR X
de los riesgos.
4.5 Seguimiento y revisin del marco de
X Indicadores de gestin de riesgos.
trabajo
4.6 Mejora continua del marco de trabajo X Incluido en el Manual de Sistema de Gestin.
5. PROCESO
Aparece en el Manual de Sistema de Gestin y
5.1 Generalidades X
PG-113.
5.2 Comunicacin y consulta X Incluido en el PG-113.
5.3 Establecimiento del contexto
No se encuentran definidos los parmetros
5.3.1 Generalidades X externos e internos en los que se lleva a cabo la
gestin de riesgos de aqualia.
No hace referencia al entorno social, poltico,
5.3.2 Establecimiento del contexto externo X legal, econmico, etc., a nivel internacional.
Ver punto 4.1. del presente proyecto.
No se encuentra definido el contexto interno en
el que se lleva a cabo la gestin de riesgos de
5.3.3 Establecimiento del contexto interno X
aqualia en cuanto a polticas, objetivos, recursos,
relaciones con partes interesadas, etc.
5.3.4 Establecimiento del contexto del No se encuentra definido el contexto en el que se
X
proceso de gestin del riesgo lleva a cabo la gestin de riesgos de aqualia.
5.3.5 Definicin de los criterios de riesgo X Presente en el Mapa de Riesgos.
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Puesto que aqualia es una empresa que presenta un fuerte perfil internacional, y
desarrolla sus actividades tanto en Espaa como en el extranjero, consideramos que el mapa
de riesgos de la compaa no debera ser el mismo para todos los pases en los que aqualia
presenta actividad.
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Por ello se propone segmentar en funcin de las caractersticas de la zona, y del tipo
de trabajo que realiza aqualia en cada rea geogrfica (gestin, diseo, infraestructuras para
riego, delegacin comercial)
Con esto pretendemos sealar que no todos los riesgos presentan la misma
gravedad, y sobre todo probabilidad de ocurrencia en los diferentes pases (Primer Mundo:
Amrica y Europa, Oriente y Norte de frica). Dicha segmentacin nos ayudara a una mejor
valoracin del riesgo, y por tanto una mayor eficiencia en el control del mismo.
Se ha propuesto una clasificacin de los riesgos del Grupo FCC, concretando los
riesgos para aqualia, para un mayor entendimiento del mapa de riesgos y una simplificacin
de las categoras que aparecen en el mismo. Esta categorizacin se basa en 4 bloques que se
presentan a continuacin:
Riesgo Global: Son los riesgos que afectan a todo el Grupo FCC y por consiguiente van
ligados a la Estrategia de Grupo. Como pueden ser: el desaprovechamiento de sinergias
entre empresas del grupo, seleccin de socios inadecuados, o campaas mal intencionadas
de la competencia hacia el Grupo.
Riesgo General: Son los riesgos que afectan a los Servicios Centrales de aqualia y
forman parte de la Estrategia de la misma. Podramos estar hablando de: incumplimiento
de la normativa especfica del sector agua, reclamaciones de abonados, o riesgos de la
calidad del agua.
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Riesgo Regional: Son los riesgos que afectan a toda la Organizacin a nivel mundial en
las tres regiones donde opera aqualia: Primer Mundo, Oriente y Norte de frica. Ejemplos
en este caso podran ser, el desconocimiento de la normativa del pas al que accedemos, la
disponibilidad de infraestructuras mnimas en dichos pases o las restricciones a la
repatriacin de beneficios generados en estos pases.
Riesgo por unidad de negocio: Son los riesgos especficos de cada unidad de negocio
de aqualia. Por ejemplo, riesgos de mantenimiento de la red, inadecuada gestin de
residuos en las instalaciones, o deficiencias en el suministro de agua.
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calidad del agua de consumo humano). Por ello, algunos de los riesgos que hemos
considerado importantes para tener en cuenta en la calidad del agua, podran ser:
o Riesgos Biolgicos
o Riesgos Fsico-qumicos
o Riesgos por sedimentacin
o Riesgos por posibles infiltraciones en la red
o Riesgos asociados al uso de plaguicidas
o Riesgos de salinidad
o Riesgos por presencia de nitratos
o
Al analizar toda la documentacin aportada por aqualia (Memoria RSC 2011, Manual
de Sistema de Gestin, PG-113 Gestin de Riesgos, Mapa de Riesgos, Informe de
Materializacin de Riesgos), y contrastarla con la legislacin referente a Proteccin de
Infraestructuras Crticas, y a la Norma UNE-ISO 31000:2009 de Gestin del Riesgo; las
conclusiones a las que llegamos al realizar el presente Proyecto sobre el Anlisis de Riesgos
de aqualia son las siguientes:
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Por tanto, teniendo en cuenta todos estos aspectos consideramos que segn el
Anlisis de Riesgos que se ha realizado para aqualia:
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6.- ANEXO
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7.- BIBLIOGRAFA:
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DIAGRAMA DE FLUJO DE LA GESTIN DEL
RIESGO DE
PROPIETARIO DEL COORDINADOR DE LA
COMIT DE RIESGOS REGISTROS
RIESGO GESTIN DEL RIESGO
Identificacin del
riesgo
NO
Informe de
Valoracin del materializacin
riesgo
SI
Realizacin
Informe Conforme?
Materializacin
Actualizacin del
Conforme?
Mapa de Riesgos
NO Mapa de Riesgos
1
Elaboracin Plan
2 Conforme?
de Accin
Plan de Accin
Modificacin del NO
Plan de Accin
SI
Control del Riesgo
NO
Riesgo
controlado? SI
SI
Seguimiento del Control de
riesgo con indicadores
2 indicadores
NO
Resultados
eficaces?
SI
Riesgo controlado