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TENCIA Y COPERACION JUDICIA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS VI


CILCO A
DEL VALLE CHLET VICTOR
FERNANDEZ JARA KIMBERLY
GRANADOS HOCES FRANCES
GUARDALES LEON ANGELA
HERRERA GONZALES EDSON
HUARANGA VALVERDE ARAMIZ
JARA BALABOA ROLANDO
INTRODUCCION

En el universo de la prctica judicial nacional, la etapa de la ejecucin penal en


relacin con la funcin de la ejecucin de las penas y las medidas de
seguridad, existe la equivocada tendencia de creer, an entre los juristas y
operadores jurdicos, que en firme la condena y puesto el sentenciado en una
situacin del todo distinta de la que goz durante la investigacin y el
juzgamiento al quedar desvirtuada la presuncin de inocencia que lo amparaba
como consecuencia de la declaratoria de responsabilidad por la ejecucin de
una conducta delictiva, el perodo subsiguiente tiene menos importancia al
haberse procurado una respuesta efectiva, proporcionada y justa al
comportamiento que lesion o afect un inters jurdico socialmente relevante,
por tal razn, constituye lastimosamente el componente del sistema penal
menos abordado por la jurisprudencia y la doctrina. El tratamiento legal en la
historia reciente de nuestro ordenamiento jurdico se ha caracterizado por un
parco proceso de comprensin de las instituciones fundamentales que han
regido las tendencias mundiales respecto a este etapa del proceso penal,
llmese as al principio pro homine, donde como consecuencia, el poder
punitivo del estado encontrara su real vigencia al imponer una privacin de la
libertad a una persona que conscientemente infringi una norma penal. La
etapa de la ejecucin penal, en este sentido, engloba no solamente la
respuesta material del estado frente a un quebrantamiento de la norma que
est obligado a proteger, sino, contiene todas aquellas circunstancias
normativas y de hecho que procuren la resocializacin del penado y su re-
introduccin a la sociedad. Pero esa etapa subsiguiente de ntima relacin con
el juzgamiento est deplorablemente relegada o minimizada en la prctica a
pesar de que en dicho estadio se consolida, sin remisin a dudas, una legtima
restriccin de los derechos fundamentales del penado o asegurado, pues las
limitaciones a las que son sometidos en dicho perodo obedecen al
cumplimiento de una decisin jurisdiccional con trnsito a cosa juzgada, es
decir, revestida de la doble presuncin de acierto y legalidad, adoptada en una
actuacin que debi ser respetuosa del debido proceso y del derecho a la
defensa, en general, de las garantas de partes e intervinientes.
EJECUCIN DE LA SENTENCIA

Jacobo Lpez Barja de Quiroga menciona que el Derecho Penitenciario es


aquel conjunto de normas que se ocupa de la ejecucin de las penas y
medidas de seguridad privativas de libertad. Para ello debe tenerse en cuenta
que, como todo concepto, su admisin estar en funcin de lo que se pretende
definir y de los lmites ms o menos precisos que quieran establecerse con
otras disciplinas. Moreno Catena define a esta etapa como la actividad
ordenada y fiscalizada por los rganos jurisdiccionales para lograr el
cumplimiento de los ttulos de ejecucin. De ello se entiende que el espacio
temporal en que se somete a una determinada persona a cumplir y hacer
efectiva una sentencia penal condenatoria se caracteriza por estar dotada de
normas y reglamentos que harn posible su materializacin, la misma que se
realizara en estricto cumplimiento con las leyes de la materia y en armona con
los principios constitucionales que amparan todos los derechos y obligaciones
que se han recogido en los ltimos aos del derecho internacional, cuyos
convenios y tratados son fuente principal de la doctrina y jurisprudencia de la
ejecucin penal en esta parte del mundo. En este sentido, bajo estas
definiciones debemos comprender que la funcin jurisdiccional no se limita a
declarar el derecho pronunciando en una resolucin de condena. Una
verdadera efectividad del derecho exige, en ocasiones, una actividad coactiva
posterior para dar adecuado cumplimiento a lo dispuesto en la sentencia. Se
trata en definitiva del ejercicio de la potestad comprendido en la expresin
juzgar y hacer ejecutar lo juzgado.

I. CARACTERSTICAS DE LA ETAPA DE EJECUCIN PENAL

La doctrina nacional e internacional ha desarrollado en los ltimos aos un


debate incansable a fin de determinar no solo las caractersticas que reviste la
etapa de la ejecucin penal, si no tambin, su naturaleza jurdica. Como
premisa es necesario precisar que el ejercicio exclusivo del ius puniendo le
corresponde al estado, que lo ejercer a travs del proceso penal y
concretamente por medio de los rganos jurisdiccionales. La potestad
jurisdiccional no finaliza con la fase declarativa del proceso, ya que sta
comprende tambin la ejecucin de lo juzgado, esto es el empleo d la accin
estatal para llevar a efecto los pronunciamientos de las sentencias firmes
condenatorias. Declarado as el derecho estatal en virtud de una resolucin
judicial firme, es cuando se abre esta ltima fase del proceso criminal.

1.1 EJECUCIN PENAL COMO PARTE DE LA FUNCIN


JURISDICCIONAL

La ejecucin de la sentencia penal no es una mera prolongacin de la fase


declarativa, si es que esta se ha producido, si no que comprende el ejercicio de
una serie de derecho, procesal y material, independiente de aquellos que se
trataron en su caso en el proceso de declaracin. De ah la existencia de una
verdadera accin ejecutiva y la necesidad de propiciar la contradiccin en torno
al derecho que sustenta sta en el seno del propio proceso de ejecucin. La
actividad de ejecucin como parte del cometido contemplado por las normas de
rango constitucional, es jurisdiccional. Un sector de la jurisprudencia como de
la doctrina nacional se ha esforzado por determinar la caracterstica
jurisdiccional de la fase de ejecucin penal de una sentencia, ello en virtud de
que tanto el fundamento de su declaracin y extincin provienen materialmente
de la decisin de un ente jurisdiccional, quien con las facultades otorgadas por
ley, velara por el estricto cumplimiento de los fines y objetivos de la pena
concreta impuesta, cuando menos en el sentido terico normativo, traducido en
el otorgamiento de beneficios o derechos dentro del trmite de incidentes que
se presenten durante la ejecucin de la pena por parte del penado u otras
partes legitimadas.

1.2 LA EJECUCIN PENAL Y LA ADMINISTRACIN PBLICA

Otro sector no reducido de la doctrina viene defendiendo la caracterstica


administrativa de la ejecucin de la pena privativa de libertad. Es decir, la
delegacin por parte del juez a personal especializado para su realizacin
efectiva, institucin que en nuestro pas se identifica en el Instituto Nacional
Penitenciario. Bajo estas posiciones se ha afirmado que la ejecucin material
de la pena privativa de libertad, si bien es cierto, es consecuencia de un
pronunciamiento declarativo por parte de un ente jurisdiccional con plenas
facultades coercitivas, la efectivizaran del ttulo ejecutivo y la siguiente
reclusin del penado a un establecimiento penitenciario que corresponda, se
alineara no solamente a las normas jurisdiccionales que precedieron la
ejecucin de la pena, si no tambin, a todos aquellos reglamentos y directivas
aplicables durante el tiempo que dure esta privacin de libertad, normas que
emanan de una institucin administrativa que como tal, expide dichas reglas
dentro del derecho administrativo en sus distintos regmenes (Cerrado, Abierto,
etc.). Es as, que la Etapa de ejecucin penal deja el sentido puramente
jurisdiccional que ha creado el ttulo ejecutivo materia de efectividad, para
tomar consecuencia de las normas administrativas que en su oportunidad y
condiciones aplicar el Sistema penitenciario dentro del cumplimiento
constitucional de las sanciones penales que determine el poder judicial. De
stas dos corrientes, tambin es ampliamente conocido que nuestra legislacin
ha optado por un sistema mixto durante la ejecucin de pena privativa de
libertad, ello a falta de legislacin y jurisdiccin especializada en dicha materia,
cuya presencia ha sido emplazada por la administracin pblica provocando no
pocos enredos sistemticos durante la ejecucin de sentencias emanadas de
juzgados penales. Es por ello, que la cuestin de la naturaleza jurdica de la
ejecucin penal es discutida como consecuencia de que en la misma no solo
interviene el juez o Tribunal sentenciador, sino tambin la Administracin
Pblica, teniendo en cuenta que la custodia y tratamiento de los penados,
hasta el cumplimiento efectivo de la condena, corresponde a las Instituciones
penitenciarias. Sin embargo respecto a ste punto no cabe duda de la
naturaleza jurisdiccional de los actos procesales de ejecucin llevados a efecto
por el rgano judicial sentenciador, siendo la misma ley la que establece el
control que realizar los jueces y Tribunales competentes. Adems, en nuestro
pas y dentro de la prctica a que se refiere la materializacin de sentencias
condenatorias se viene suscitando dudas por compartir ciertas competencias
entre los rganos jurisdiccionales y los Institutos penitenciarios, tales como la
aprobacin de sanciones, permisos de salida, etc. En consecuencia tal y como
afirma Hinojosa Segovia, la naturaleza jurdica de la ejecucin penal tiene
carcter mixto jurisdiccional y administrativo- con un predominante rasgo
jurisdiccional, esto debido a la actuacin directa de rganos jurisdiccionales
durante la ejecucin de sentencias condenatorias.

1.3 PRINCIPIOS RECTORES DE LA EJECUCIN PENAL

De la lectura de distintos convenios internacionales existentes en la comunidad


internacional, nacionales y locales podemos advertir la existencia de diferentes
principios, garantas y fines que deben orientar y perseguir la ejecucin de las
penas privativas de la libertad, cuestiones que muchas veces suelen
confundirse terminolgicamente, ya sea que se los utilice como sinnimos o
bien otorgndoles un significado no adecuado a su real extensin. La
Constitucin Poltica de 1993 ha prescrito determinadas finalidades al rgimen
penitenciario que son: reeducar, rehabilitar y reincorporar socialmente al
penado. No parece lgico que tales trminos hayan sido utilizados como
sinnimos por lo que es fundamental entenderlos bajo su real dimensin y en
concordancia con los preceptos constitucionales. As, cuando hablamos de
Principios de la Ejecucin Penal aludimos a los postulados generales que
sirven de base y orientan la actividad del Estado en la regulacin y ejecucin
de la sancin penal impuesta por un rgano jurisdiccional en pro de su correcto
desenvolvimiento administrativo y judicial. Tambin les cabe a estos principios
la relevante funcin de servir como gua de interpretacin y aplicacin de la ley
penal en cuestiones penitenciarias. Es necesario precisar que las normas
rectoras son principios reconocidos expresamente por la ley y convertidos por
sta en derecho positivo. Es decir, estamos en presencia de principios
elevados al rango de normas jurdicas, la Ley misma, con todas las
consecuencias que ello importa, empezando por su carcter de obligatoriedad
general y su primaca sobre las dems leyes inferiores al momento de resolver
cualquier conflicto en materia de interpretacin o aplicacin de la ley. Y decimos
primaca sobre las dems, ya que se trata de normas jurdicas que por
concretar postulados inspiradores de todo el ordenamiento jurdico-penal tienen
rango superior a las dems. As, aquellos Principios Rectores de la Ejecucin
Penal son las pautas o directrices que debe respetar el legislador al momento
de redactar las normas penales y que en la prctica se cristalizan en los textos
legales a modo de principios de los que se derivan garantas y normas penales
programticas u operativas, segn sus consecuencias.

A.1.- PRINCIPIOS EN EL CDIGO DE EJECUCIN PENAL PERUANO


DECRETO LEY N 654

a) 1.1. Principio de Resocializacin

En la exposicin de Motivos del cdigo de Ejecucin Penal de 1991, se


establece que uno de los pilares fundamentales del ordenamiento jurdico
penitenciario es el principio de resocializacin del penado a travs de un
tratamiento cientfico .Recoge las reglas mnimas para el tratamiento de los
reclusos aprobadas por el I Congreso de las Naciones Unidas sobre
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente y sus Modificatorias, as
como las Reglas Mnimas adoptadas por el Consejo de Europa del 19 de enero
de 1973.

Algunos tratadistas han manifestado que el principio de Resocializacin


comprende tanto el proceso reeducativo como al resultado, la reincorporacin
social, sin que se descuide tampoco la comprensin jurdica de este resultado y
que es determinada por la rehabilitacin. En otras palabras, este principio
establece que la finalidad de la ejecucin penal ser lograr que el condenado
adquiera la capacidad de comprender y respetar la ley procurando su
adecuada reinsercin social, establecindose as cules son los objetivos que
debe perseguir el Estado durante la ejecucin de la pena privativa de la libertad
y a los que deben estar orientados la actividad de los operadores penitenciarios
y judiciales.

Por otra Parte y dentro de ste contexto axiolgico, la reinsercin representa un


proceso de introduccin del individuo en la sociedad, es favorecer directamente
el contacto activo recluso-comunidad, lo que significa que los operadores
penitenciarios deben iniciar con la condena un proceso de rehabilitacin de los
contactos sociales del recluso y procurar atenuar los efectos negativos de la
pena, permitiendo que la interaccin del interno en el establecimiento penal se
asemeje lo ms posible a la vida en libertad y, en la medida de la ubicacin del
penado dentro del rgimen y tratamiento penitenciario, promover y estimular las
actividades compatibles con dicha finalidad.

All cobran especial relevancia aquellos institutos penitenciarios o llamados en


nuestro ordenamiento jurdico como beneficios que promueven el
restablecimiento de vnculos con la misma sociedad que dispuso separarlos
provisoriamente a causa del perjuicio ocasionado a bienes jurdicos protegidos
por la legislacin penal.

De las normas receptoras del Principio se trasluce que con la ejecucin de la


pena privativa de la libertad se persigue fines de prevencin especial, postura
asumida por la moderna doctrina penitenciaria que considera que el objetivo
fundamental de la resocializacin del penado se circunscribe a que este
respete la ley penal y que se abstenga de cometer delitos en el futuro.

Es dable mencionar que el ideal resocializado se vincula con la finalidad de la


ejecucin de las penas privativas de la libertad, ya que con la ejecucin de las
medidas de seguridad se persiguen otros objetivos vinculados con la
rehabilitacin, mientras que en las penas de multa e inhabilitacin prevalecen
aspectos retributivos. Ms all del ideal resocializador, no podemos dejar pasar
por inadvertido el inacabado debate acerca de si la prisin y el medio carcelario
son los instrumentos aptos para alcanzar tal finalidad.

Al respecto no hacen falta profundas investigaciones cientficas para observar


los daos que deja la crcel en quien la vivi, por ello es que creemos que le
corresponde al Estado, en primer lugar, arbitrar los medios para evitar la
de socializacin del condenado y luego ofrecer un sistema de ejecucin de la
pena privativa de la libertad que contenga medios y oportunidades que
permitan su reinsercin social dentro de un ambiente que respete su dignidad
humana y el libre desarrollo de su personalidad.

a) 1.2. Principio de Legalidad Ejecutiva

Dentro de las notas caractersticas de un Estado Democrtico de Derecho se


encuentra en primer lugar el Principio de Legalidad. Precisamente, este
principio, que nace con el Estado de Derecho, fue fruto de un largo proceso
que se cristaliza con la Revolucin Francesa de 1789 a consecuencia del
relevante influjo que significaron las ideas de la Ilustracin, representando el
principal lmite impuesto contra el ejercicio de la potestad punitiva estatal e
incluye una serie de garantas a sus habitantes que imposibilitan en lneas
generales- que el Estado intervenga penalmente ms all de lo que la ley
permite.

Este principio tiene un doble fundamento, uno poltico, propio del Estado liberal
de Derecho caracterizado por el imperio de la ley, y otro jurdico, resumido en el
clsico aforismo de Feuerbach: nullum crimen, nulla poena sine lege, del cual
se derivan una serie de garantas en el campo penal: la criminal, que establece
la legalidad de los delitos; la penal, que establece la legalidad de las penas y
medidas de seguridad; la jurisdiccional, que exige el respeto del debido
proceso; y la ejecutiva, que asegura la ejecucin de las penas y medidas de
seguridad con arreglo a las normas legales.

As, el Principio de Legalidad recepcionado en nuestra Carta Magna y en los


Tratados Internacionales con jerarqua constitucional, tales como la Declaracin
Universal de Derechos Humanos, Art. 9 Convencin Americana sobre
Derechos Humanos. Pacto de San Jos de Costa Rica y Art. 15 ap. 1 Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, resulta extensivo a la ejecucin
penal o penitenciaria, lo que significa que toda pena o medida de seguridad
debe ejecutarse en la forma prescripta por la ley, la cual debe ser anterior al
hecho que motiva la condena impuesta.

Ello significa que es la Ley la que debe regular de antemano las caractersticas
cualitativas de la pena y de qu manera se va a desarrollar su ejecucin. Como
vemos, el Principio de Legalidad Ejecutiva establece claramente cules son las
reglas de juego que deben regir en la relacin jurdica penitenciara, y a ellas
deben atenerse los operadores penitenciarios, ms all de desacuerdos
personales con la sentencia del juzgado o Tribunal sentenciador o de las
caractersticas del incidente de ejecucin de condena. Consecuencias directas
de tal Principio resultan la irretroactividad de la ley penal salvo en el supuesto
de la ley penal ms benigna y la vigencia de la ley como lmite a la facultad
reglamentaria de la Administracin Pblica. Tambin derivan del Principio de
Legalidad Ejecutiva a modo de sub-principios o consecuencias lgicas del
mismo, los siguientes:

Sub-Principio de Reserva

Mediante este principio se pone de manifiesto que el penado puede gozar de


todos aquellos derechos que no se encuentren afectados por el ordenamiento
jurdico o por la sentencia condenatoria, reafirmando as su condicin de sujeto
de derecho a pesar de la creencia popular en contrario.

a) 1.3. Principio de Humanidad

Los Tratados de Derechos Humanos con jerarqua constitucional incorporados


a nuestro ordenamiento constitucional (Art. 5 Inc. 1 y 2 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos. Pacto de San Jos de Costa Rica)
ponen de resalto la obligacin erga omnes de respetar la dignidad humana del
penado y promover una poltica penitenciaria humanista que tenga como centro
de atencin a la persona, a quien se le debe garantizar que la ejecucin de la
pena impuesta estar exenta de tratos crueles, inhumanos o degradantes,
establecindose la responsabilidad penal del funcionario pblico o particular
que tuviera participacin en supuestos de tales caractersticas.

a) 1.4. Principio de Igualdad ante la Ley

Este Principio prohbe cualquier tipo de discriminacin durante la ejecucin de


la pena por cuestiones de raza, sexo, idioma, religin, ideologa, condicin
social o cualquier otra circunstancia excepto de aquellas que resultaren a
consecuencia del tratamiento penitenciario individualizado observado por el
interno de acuerdo a sus condiciones personales.

a) 1.5. Principio de Progresividad del Rgimen Penitenciario

Este principio establece que en pro de la reinsercin social, el Estado deber


utilizar dentro del rgimen penitenciario todos los medios necesarios y
adecuados a dicha finalidad (entre ellos, el ofrecimiento al penado de un
tratamiento interdisciplinario), y que dicho rgimen se basar en la
progresividad, esto es, que la duracin de la condena impuesta resultar
dividida en fases o grados con modalidades de ejecucin de distinta intensidad
en cuanto a sus efectos restrictivos, etapas a las que el condenado ir
accediendo gradualmente de acuerdo a su evolucin en el rgimen (y en su
caso, en el tratamiento voluntariamente asumido) y procurando la incorporacin
del interno a establecimientos penales abiertos basados en el principio de
autodisciplina y, en su momento, su egreso anticipado al medio libre a travs
de los institutos penitenciarios previstos (beneficios penitenciarios). Significar
una amenaza a la operatividad del Principio de Legalidad Ejecutiva aquellas
circunstancias que representan la vaguedad de las definiciones legales-
penitenciarias y la excesiva remisin a determinaciones reglamentarias,
posibilitando que la facultad administrativa reglamentaria pueda cercenar
derechos reconocidos normativamente.

a) 1.6. Principio de Inmediacin de la Ejecucin Penal

Este Principio debe ser considerado de suma relevancia en el mbito de la


ejecucin penal, ya que su observancia permitir arribar a resoluciones ms
justas al evitar la intromisin de factores ajenos a la valoracin o la
incorporacin de informes tcnico-criminolgicos no ajustados a la realidad,
que devienen en la mayora de los casos puestos en consideracin judicial, en
decisiones de mrito que vulneran derechos penitenciarios y atentan contra el
objetivo primero de las normas de la ejecucin penal. Su base legal la
encontramos al momento de sentar nuestra forma de gobierno, la de un Estado
Democrtico, que exige dentro de sus notas particulares, que previo a una
resolucin judicial se observen una serie de pasos que se sintetizan en un
proceso oral y pblico. La inmediacin como principio propio del procedimiento
penal, derivado del principio de oralidad, exige que los actos procesales se
practiquen en presencia directa del Tribunal de mrito ya que slo as se podr
obtener un adecuado conocimiento en busca que las probanzas lleguen al
nimo del juzgador sin sufrir alteracin alguna por influjo que sea extrao a su
naturaleza, o sea que, los elementos de conviccin lleguen directamente al
espritu del sujeto que ha de valorarlos, sin que se interpongan otras personas,
porque stas pueden tergiversar, falsificar, desdibujar consciente o
inconscientemente la verdad, quitando o limitando la eficacia de tales
elementos . En suma, estos principios cumplen la funcin de orientar al
legislador al redactar la ley penal; orientacin que regir la actividad de los
operadores penitenciarios con la poblacin privada de libertad; orientar al poder
administrativo al momento de establecer polticas penitenciarias progresistas y
respetuosas de los derechos humanos; servir de gua de interpretacin al juez
a fin de desentraar el sentido y alcance de las normas penales y establecer la
primaca de stas, declarando la inconstitucionalidad de los reglamentos y de
las normas inferiores que se le opusieran.

II. EL DERECHO DE EJECUCIN PENAL Y EL NUEVO CDIGO


PROCESAL PENAL DEL 2004

Con la promulgacin del Decreto Legislativo N 957 Nuevo Cdigo Procesal


Penal- cuya vigencia empez a regir en nuestro pas desde el 01 de febrero del
ao 2006; el ordenamiento jurdico referido a la ejecucin penal de las
sentencias viene siendo objeto de un cambio significativo en materia de
derechos fundamentales y organizacin penitenciaria, ello a saber de que se
han creado nuevas dimensiones cuyos efectos se dirigen directamente a las
partes integrantes del proceso, luego de dictada la decisin jurisdiccional que
dispone el internamiento de la persona a un centro penitenciario- pena privativa
de libertad. Dichas circunstancias no son sino muestras de la extensin del
principio acusatorio-adversarial que ostenta el nuevo modelo procesal penal a
la etapa ejecutiva de la sentencia, que tomando en cuenta el derecho
fundamental a la defensa de las partes, dispone instaurarlo dentro de todo el
proceso de ejecucin donde no solo el pensado tendr la posibilidad de ejercer
contradiccin a las decisiones jurisdiccional o administrativas del ente ejecutor
de la sentencia, sino tambin, a las partes legitimadas para tales acciones,
llmense Ministerio Pblico, Tercero Civil y las Personas Jurdicas afectadas.
En adelante expondremos un breve anlisis del Libro Sexto, Seccin I, del
Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, referido a la Ejecucin de la Sentencia.

Artculo 488: Derechos


1. El condenado, el tercero civil y las personas jurdicas afectadas podrn
ejercer, durante la ejecucin de la sentencia condenatoria, los derechos y las
facultades que este Cdigo y las Leyes le otorgan.

2. El condenado y las dems partes legitimadas estn facultadas a plantear


ante el Juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos y
observaciones que legalmente correspondan respecto de la ejecucin de la
sancin penal, de la reparacin civil y de las dems consecuencias accesorias
impuestas en la sentencia.

3. Sin perjuicio de lo establecido en los numerales anteriores, corresponde al


Ministerio Pblico el control de la ejecucin de las sanciones penales en
general, instando las medidas de supervisin y control que correspondan, y
formulando al Juez de la Investigacin Preparatoria los requerimientos que
fueren necesarios para la correcta aplicacin de la Ley.

El Artculo 488 tal y como lo expone, establece prerrogativas para las partes
legitimadas en el proceso; tanto el tercero civil y las personas jurdicas que se
hayan visto afectadas por la sentencia condenatoria tendrn la capacidad de
ejercer o realizar actividad procesal destinada a salvaguardas sus derechos
durante la etapa de ejecucin de la decisin jurisdiccional. El sentido de este
enunciado recae sobre el derecho que poseen no solamente las personas
fsicas, sino, los entes o sociedades que de alguna manera ven mermadas sus
oportunidades materiales por la imposicin de una consecuencia accesoria. El
nuevo Cdigo Procesal Penal establece lneas de accin procesal destinada a
extender el campo de contradiccin inicialmente previstas para la etapa de
juzgamiento a la etapa de ejecucin de sentencia. Adems de ello, dispone
como autoridad encargada del control de la ejecucin de la sentencia al
Ministerio Pblico, cuyas funciones estarn encaminadas a ejercer medidas de
supervisin y fiscalizacin segn corresponda.

Artculo 489: Ejecucin Penal


1. La ejecucin de las sentencias condenatorias firmes, salvo lo dispuesto por
el Cdigo de Ejecucin Penal respecto de los beneficios penitenciarios, sern
de competencia del Juez de la Investigacin Preparatoria.

2. El Juez de la Investigacin Preparatoria est facultado para resolver todos


los incidentes que se susciten durante la ejecucin de las sanciones
establecidas en el numeral anterior. Har las comunicaciones dispuestas por la
Ley y practicar las diligencias necesarias para su debido cumplimiento.

Este artculo determina la competencia para la ejecucin de la sentencia


condenatoria al Juez de la Investigacin Preparatoria, cuya potestad no se
enmarcar nicamente a la declaracin de responsabilidad penal del inculpado,
adems de la determinacin judicial de la pena que le corresponda; sino, le
otorga la facultad de ordenar el cumplimiento efectivo de la condena dispuesta
previamente, cuyos efectos sern objeto de control jurisdiccional tomando
como principio bsico la oportunidad de contradiccin que establece el artculo
488 para todas las partes integrantes del proceso. Adems de ello, las
incidencias llamadas beneficios penitenciarios que se originen dentro de dicha
etapa, tambin sern cuestiones que ocuparan parte de su capacidad. Si bien
es cierto nuestro ordenamiento jurdico en materia de ejecucin penal ha
suprimido la figura del juez de ejecucin, ste artculo supone el otorgamiento
de dichas facultades al juez de la investigacin preparatoria, convirtindolo de
sta manera en una especie de nuevo juez de ejecucin; situacin que por
dems est decir, merece no pocas crticas respecto a su utilidad y
funcionalidad dentro de la estructura organizativa del poder judicial y la
demanda de atencin a los distintos distritos judiciales donde no se viene
aplicando el nuevo cdigo procesal penal.

Artculo 490: Cmputo de la pena privativa de libertad

1. Si el condenado se halla en libertad y la sentencia impone pena privativa de


libertad efectiva, el Juez de la Investigacin Preparatoria dispondr lo necesario
para su captura.
2. Producida la captura, el Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que
est plenamente acreditada la identidad del condenado, realizar el cmputo
de la pena, descontando de ser el caso el tiempo de detencin, de prisin
preventiva y de detencin domiciliaria que hubiera cumplido, as como de la
privacin de libertad sufrida en el extranjero como consecuencia del
procedimiento de extradicin instaurado para someterlo a proceso en el pas.

3. El cmputo ser siempre reformable, aun de oficio, si se comprueba un error


o cuando nuevas circunstancias lo tornen necesario.

4. La fijacin del cmputo de la pena se comunicar inmediatamente al


Juzgado que impuso la sancin y al Instituto Nacional Penitenciario.

Este artculo establece la obligacin y no la discrecionalidad del juez de


disponer la captura inmediata del penado una vez emitida la sentencia
condenatoria que determinada su responsabilidad penal por la comisin de una
conducta delictuosa. Este deber forma parte del principio de la Tutela Judicial
Efectiva, pues, la decisin judicial que no sea materia de cumplimiento
transgrede todas las normas bsicas jurisdiccionales y vulnera el derecho a la
verdad y satisfaccin por el bien jurdico vulnerado a la vctima. El inciso
segundo precisa tambin la obligacin de realizar el cmputo de la pena,
descontando de sta el tiempo en que la persona haya sido objeto de
detencin en sus diversas expresiones Detencin Domiciliaria, Preventiva, as
como la privacin sufrida en el extranjero como producto del proceso de
extradicin que hubiere-. Prescribe adems que dicho cmputo ser siempre
reformable a instancia de oficio cuando se presente los presupuestos de error
en su determinacin o cuando nuevas circunstancias lo tornen necesario. ste
apartado esgrime una relativa capacidad discrecional por parte del juez llamado
por ley a realizar el cmputo de la sancin penal, ya que el cdigo no precisa
de frmulas objetivas por las que el juez deba ceirse y enmarcarse en su labor
de computar la pena privativa de libertad. La carencia que se advierte en este
inciso podra llevar a originar arbitrariedades durante su aplicacin.

Artculo 491: Incidentes de modificacin de la sentencia


1. El Ministerio Pblico, el condenado y su defensor, segn corresponda,
podrn plantear, ante el Juez de la Investigacin Preparatoria incidentes
relativos a la conversin y revocacin de la conversin de penas, a la
revocacin de la suspensin de la ejecucin de la pena y de la reserva del fallo
condenatorio, y a la extincin o vencimiento de la pena.

2. Los incidentes debern ser resueltos dentro del trmino de cinco das, previa
audiencia a las dems partes. Si fuera necesario incorporar elementos de
prueba, el Juez de la Investigacin Preparatoria, aun de oficio, y con carcter
previo a la realizacin de la audiencia o suspendiendo sta, ordenar una
investigacin sumaria por breve tiempo que determinar razonablemente,
despus de la cual decidir. La Polica realizar dichas diligencias, bajo la
conduccin del Fiscal.

3. Los incidentes relativos a la libertad anticipada, fuera de los beneficios


penitenciarios de semilibertad y liberacin condicional y de la medida de
seguridad privativa de libertad, y aquellos en los cuales, por su importancia, el
Juez de la Investigacin Preparatoria lo estime necesario, sern resueltos en
audiencia oral, citando a los rganos de prueba que deben informar durante el
debate.

4. Corresponde al Juez Penal Unipersonal el conocimiento de los incidentes


derivados de la ejecucin de la sancin penal establecidos en el Cdigo de
Ejecucin Penal. La decisin requiere de una audiencia con asistencia de las
partes.

5. Asimismo, las solicitudes sobre refundicin o acumulacin de penas son de


competencia del Juzgado Penal Colegiado. Sern resueltas previa realizacin
de una audiencia con la concurrencia del Fiscal, del condenado y su defensor.

6. En todos los casos, el conocimiento del recurso de apelacin corresponde a


la Sala Penal Superior.

Artculo 492: Medidas de seguridad privativas de la libertad


1. Las reglas establecidas en esta seccin regirn para las medidas de
seguridad privativas de la libertad en lo que sean aplicables.

2. El Juez Penal examinar, peridicamente, la situacin de quien sufre una


medida de internacin. Fijar un plazo no mayor de seis meses entre cada
examen, y decidir previa audiencia teniendo a la vista el informe mdico del
establecimiento y del perito. La decisin versar sobre la cesacin o
continuacin de la medida y en este ltimo caso, podr ordenar la modificacin
del tratamiento.

3. Cuando el Juez tenga conocimiento, por informe fundado, de que


desaparecieron las causas que motivaron la internacin, proceder a su
sustitucin o cancelacin.

La medida de seguridad, al ser normativamente parte del catalogo de


consecuencias jurdicas que prescribe el cdigo penal; tiene a las personas
inimputables o imputables relativos como destinatarios directos de estas
mediadas y bajo control jurisdiccional del juez de la investigacin preparatoria.
ste artculo seala que todas las reglas prescritas en sta seccin sern
tambin aplicables para efectos de la determinacin de las medidas de
seguridad. Establece las pautas necesarias para su imposicin, as como los
plazos y circunstancias que deber tomar en cuenta el juez durante el
internamiento del penado a un centro especializado. Se observa la figura de los
peritos, cuyas actuaciones se enmarcan dentro de la auxiliaridad de sus
actividades para el rgano jurisdiccional y los fundamentos necesarios, como
presupuestos concurrentes para que dichas consecuencias sean sustituidas o
canceladas.

Artculo 493: Ejecucin Civil y de las dems consecuencias accesorias

1. La reparacin civil se har efectiva conforme a las previsiones del Cdigo


Procesal Civil, con intervencin del Fiscal Provincial y del actor civil.

2. Para la ejecucin forzosa del pago de la multa y de la venta o adjudicacin


del bien objeto de comiso se aplicar, en lo pertinente, las normas del Cdigo
Procesal Civil.
3. Los incidentes que se plantean durante la ejecucin de la reparacin civil y
de las dems consecuencias accesorias sern resueltos en el plazo de tres
das, previa audiencia que se realizar con las partes que asistan al acto.
Contra la resolucin que resuelve el incidente procede recurso de apelacin.

Artculo 494: Incautacin y Comiso

1. Cuando en la sentencia se ordene el comiso de algn bien, el Juez de la


Investigacin Preparatoria, de no estar asegurado judicialmente, dispondr su
aprehensin. A los bienes materia de comiso se le dar el destino que
corresponda segn su naturaleza, conforme a las normas de la materia.

2. Los bienes incautados no sujetos a comiso, sern devueltos a quien se le


incautaron, inmediatamente despus de la firmeza de la sentencia. Si hubieran
sido entregados en depsito provisional, se notificar al depositario la entrega
definitiva.

3. Los bienes incautados de propiedad del condenado que no fueron objeto de


comiso, podrn ser inmediatamente embargados para hacer efectivo el cobro
de las costas del proceso y de la responsabilidad pecuniaria y civil declarada
en la sentencia.

Artculo 495: Sentencia declarativa de falsedad instrumental

1. Cuando una sentencia declare falso un instrumento pblico, corresponder


al Juez de la Investigacin Preparatoria ordenar que el acto sea reconstruido,
suprimido o reformado. Si es del caso, ordenar las rectificaciones registrales
que correspondan.

2. Si el documento ha sido extrado de un archivo, ser restituido a l, con nota


marginal en cada pgina, y se agregar copia de la sentencia que hubiera
establecido la falsedad total o parcial.

3. Si se trata de un documento protocolizado, la declaracin hecha en la


sentencia se anotar al margen de la matriz, en los testimonios que se hayan
presentado y en el registro respectivo.
Artculo 496: Otras competencias

1. Si en sede de ejecucin un tercero alega propiedad sobre bienes


decomisados o, en su caso, embargados definitivamente, el Juez de la
Investigacin Preparatoria remitir la decisin al Juez Especializado en lo Civil
competente por el lugar, manteniendo mientras tanto la retencin del bien.
2. En estos procesos intervendr como parte el Fiscal Provincial en lo Civil.

En los ltimos artculos correspondientes al Libro VI, Seccin I, del Nuevo


Cdigo Procesal Penal referidos a la ejecucin de sentencia, se hace mencin
a todos aquellos casos circundantes al proceso y que tienen incidencia a un
aspecto patrimonial sobre los bienes del penado y las partes integrantes del
proceso. El Artculo 496 prescribe la obligacin del juez de la investigacin
preparatoria de remitir la decisin al Juez especializado en lo civil, cuando
algn tercero alegue la propiedad sobre bienes que han sido decomisados o
embargados definitivamente durante la sustanciacin del proceso. Esta
actividad supone una reclamacin por parte de un tercero legitimado durante la
etapa de ejecucin de sentencia al juez que dispuso el embargo o el decomiso
de bienes que inicialmente se presentaron como propiedad del penado. La ley
determina que la decisin del juzgado o tribunal sentenciador sea remitido a un
juez civil a fin de que resuelva la situacin jurdica de dichos bienes, ello en
atencin a su especializacin, quien con la experiencia y la especialidad
determinar objetivamente la propiedad de dichos bienes, salvaguardando de
esta manera el derecho real de terceros que se hayan visto afectados por la
sentencia penal donde bienes patrimoniales han sido afectados directamente
como consecuencia de la imposicin de una sentencia condenatoria. El
segundo numeral establece la intervencin en dicho incidente del Fiscal
Provincial especializado en lo civil, lo que a nuestra opinin, la norma tratara
de constituir una garanta adicional al proceso de determinacin de propiedad
que se reclama.

COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL


l. CONCEPTO Y FUNCIN DE LA COOPERACIN JUDICIAL
INTERNACIONAL.

Un aspecto importante del derecho penal internacional contemporneo, se


relaciona con la asistencia judicial mutua que se brindan los Estados para
enfrentar aquellas formas de criminalidad que logran sustraerse a la aplicacin
espacial de la ley penal. Es as que en la actualidad existe un conjunto de
convenios y tratados internacionales, regionales y mundiales, orientado en lo
fundamental a crear las condiciones propicias y vinculantes para la accin
coordinada de dos o ms Estados "en vista de alcanzar fines que juzgan
deseables para la eficacia de la justicia penal. Se suele afirmar que la
cooperacin internacional, para poder materializarse, requiere de la
concurrencia de "tres elementos: una pluralidad de sujetos cooperantes, una
actividad y unos fines determinados.

En tal sentido, la cooperacin judicial internacional penal podra ser definida


como un conjunto de actos de naturaleza jurisdiccional, diplomtica o
administrativa, que involucra a dos o ms Estados, y que tiene por finalidad
favorecer la criminalizacin secundaria de un hecho delictivo ocurrido en
territorio, cuando menos, de uno de tales Estados.

Segn De Castello Cruz, con la expresin "cooperacin judicial internacional"


es posible identificar hasta dos formas distintas de colaboracin. Por un lado, la
que brinda y ejecuta una autoridad nacional para la aplicacin del derecho
penal de un Estado extranjero. De otro lado, la que consiste "nicamente en la
tolerancia de la actuacin de las personas designadas por un Estado extranjero
en territorio nacional". Al primer estilo de colaboracin se le denomina
cooperacin activa, mientras que el segundo es calificado como cooperacin
pasiva. Ahora bien, los Estados que resultan relacionados en un proceso de
asistencia judicial m u tu a, adoptarn, segn les corresponda ofrecer o
demandar dicha colaboracin, una posicin y designacin diferentes. De ah
que se considera Estado requirente a quien solicita la colaboracin judicial de
otro Estado, al que se le conocer como requerido.

En sntesis, la cooperacin judicial internacional reproduce procedimientos


regulados por acuerdos de derecho internacional pblico, mediante los cuales
los Estados asumen el compromiso m u tu o de coadyuvar a la aplicacin extra-
territorial del derecho penal extranjero.

Sin embargo, es de sealar que la asistencia mutua a la cual nos referimos,


tiene una operatividad supletoria y slo funciona en la medida en que resulte
til a uno de los pases cooperantes, para perseguir y reprimir la comisin de
un hecho delictivo que est considerado dentro de los marcos de aplicacin de
los convenios de cooperacin.

Esto ltimo, no depende necesariamente de la gravedad del ilcito, o de las


dimensiones del dao por l ocasionado, o de la jerarqua de los bienes
jurdicos que ha afectado. No obstante, es frecuente que la cooperacin judicial
en materia penal no se emplee para atender formas delictivas de escasa
gravedad.

Por tanto, la asistencia mutua puede ser utilizada contra formas de criminalidad
convencional o no convencional; contra delitos que afecten bienes jurdicos
individuales o colectivos; y tanto en los casos de infracciones de alcance
nacional, como tambin en los supuestos de delitos internacionales o de
carcter transnacional. Esto es, ella puede servir para evitar la impunidad tanto
de delitos comunes como el robo o el homicidio, as como de infracciones de
lesa humanidad de la magnitud del genocidio, la trata de blancas y el trfico
ilcito de drogas.

2. FORMAS Y PROCEDIMIENTOS DE COOPERACIN JUDICIAL


INTERNACIONAL.

Tradicionalmente, la cooperacin judicial internacional se reduca a los


procedimientos de extradicin y de tramitacin de cartas rogatorias o exhortos
internacionales.

Con ellos se procuraba la deteccin y captura en territorio extranjero del autor


de un delito cometido en territorio nacional del Estado requirente, as como la
actuacin por un juez extranjero de determinados actos procesales a nombre
de un juez nacional. Sin embargo, en los ltimos treinta aos la asistencia
judicial mutua ha diversificado sus procedimientos y medidas.
Una de esas innovaciones se relacion con el cumplimiento de sentencias
extranjeras y el traslado o transferencia de detenidos o condenados de un pas
a otro. Otra medida ha permitido el desplazamiento de las autoridades
judiciales del Estado requirente hacia el requerido a fin de participar
directamente en la actuacin de diligencias.

Sobre la primera, Kunter seala que "la transferencia de la supervisin de la


ejecucin de la condena es la tcnica gracias a la cual las personas que fueron
condenadas o liberadas a prueba o bajo condiciones por las autoridades
competentes de un Estado, pueden ser supervisadas en lo que corresponda a
sus sentencias, a pedido de dicho Estado, por las autoridades competentes de
otro Estado en el cual el condenado tiene establecida su residencia habitual".
Es de destacar tambin que, a partir de la Convencin de las Naciones Unidas
contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas de 1988,
la cooperacin internacional ha incorporado a sus alternativas de colaboracin
la aplicacin de tcnicas de entrega vigilada.

Esto es, formas de autorizacin para que remesas de drogas o de sustancias


precursoras para su elaboracin salgan del territorio de uno o ms pases, lo
atraviesen o ingresen a l con el conocimiento y bajo la vigilancia de sus
autoridades competentes a fin de lograr "identificar a las personas
involucradas" en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas.

Por lo dems, la Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua en


Materia Penal de 1992, precisa que la cooperacin judicial internacional
comprende "entre otros los siguientes actos:

a) Notificacin de resoluciones y sentencias.


b) Recepcin de testimonios y declaraciones de personas.
c) Notificacin de testigos y peritos a fin de que rindan testimonio.
d) Prctica de embargo y secuestro de bienes, inmovilizacin de activos y
asistencia en procedimientos relativos a la incautacin.
e) Efectuar inspecciones o incautaciones.
f) Examinar objetos y lugares.
g) Exhibir documentos judiciales.
h) Remisin de documentos, informes, informacin y elementos de prueba.
i) El traslado de personas detenidas, a los efectos de la presente
Convencin.
j) Cualquier otro acto siempre que hubiera acuerdo entre el Estado
requirente y el Estado requerido".

Cabe sealar que cdigos procesales penales modernos como el italiano de


1989 y el colombiano de 1991, ya han incorporado en su articulado, de modo
especfico y detallado, las distintas formas de asistencia mutua que hemos
mencionado. Otros, en cambio, como el peruano de 1991, han ignorado por
completo el tratamiento normativo de tales medidas.

3. PRINCIPALES CONVENIOS INTERNACIONALES DE ASISTENCIA


JUDICIAL EN MATERIA PENAL.

Actualmente coexisten varios documentos internacionales que vinculan


recprocamente a los Estados con la aceptacin y aplicacin de procedimientos
de asistencia judicial mutua. Algunos poseen cobertura mundial, como los
acuerdos y convenios suscritos a iniciativa de las Naciones Unidas; otros
alcanzan nicamente una influencia regional, como aquellos instrumentos de
derecho internacional pblico que se han elaborado bajo el auspicio del
Consejo de Europa o de la Organizacin de Estados Americanos.

Sin embargo, tambin constituyen parte importante del derecho convencional


sobre cooperacin judicial en materia penal, mltiples acuerdos y tratados
bilaterales suscritos, generalmente, entre pases que comparten
geogrficamente zonas de frontera, o que registran tradicionales vnculos de
amistad e intercambio cultural, comercial o migratorio. Ahora bien, los
convenios internacionales a los que hacemos mencin, suelen ser integrales y
comprender en sus efectos y finalidad a cualquier tipo de delito.

No obstante, tambin se detectan acuerdos de carcter parcial, orientados en


lo especfico a promover la colaboracin internacional frente a formas
determinadas de criminalidad. En razn de su importancia y utilidad para la
cooperacin judicial penal, podemos mencionar como los ms representativos
y aplicados, a los siguientes instrumentos internacionales:

a) La Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de


Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas (1988).
b) La Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal
(1992).
c) El Reglamento Modelo de la Organizacin de Estados Americanos para
la Prevencin y Represin del Delito de Lavado de Dinero (1992).
d) La Convencin del Consejo de Europa relativa al Blanqueo, al Rastreo, a
la Colaboracin y a la Confiscacin de los Productos del Delito (1990).
e) La Convencin Europea de Asistencia Mutua en Materia Penal (1959).
f) La Convencin Europea sobre Transferencia de Personas Condenadas
(1964). La Convencin Europea sobre Validez Internacional de
Sentencias Penales (1970).
g) La Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el
Extranjero (1975) y su Protocolo Adicional (1984).
h) La Convencin Interamericana sobre Extradicin (1981).
i) El Tratado de Derecho Penal Internacional de Montevideo (1940).
j) El Cdigo de Derecho Internacional Privado (1928).
k) El Acuerdo Bolivariano sobre Extradicin (1911) y su Acuerdo
Interpretativo (1935).

4. REGLAS COMUNES EN LOS PROCEDIMIENTOS DE COOPERACIN


JUDICIAL INTERNACIONAL.

Si bien los diferentes procedimientos de asistencia judicial mutua en materia


penal poseen disposiciones normativas particulares y adecuadas en el detalle a
sus objetivos funcionales, es posible sealar algunas caractersticas comunes a
cada uno de los distintos actos de colaboracin. En ese sentido, cabra
mencionar las siguientes reglas:

a) La obligacin de constituir y consolidar en cada Estado parte un


organismo central que est destinado a desarrollar los procedimientos
activos o pasivos de colaboracin.
b) La exigencia de verificacin de la doble incriminacin como requisito
general para iniciar y tramitar cualquier solicitud de cooperacin.
c) La facultad del Estado requerido de abstenerse de tramitar los pedidos
de cooperacin cuando los mismos puedan afectar su soberana, su
seguridad interna o sus intereses nacionales fundamentales.
d) La prohibicin de utilizar los procedimientos de cooperacin en la
persecucin de personas, por razones de discriminacin o represalia,
como consecuencia de su sexo, raza, condicin social, nacionalidad,
religin u opiniones polticas.
e) La exclusin de los procedimientos de cooperacin judicial para los
casos de delitos polticos, militares o tributarios.
f) El requisito del consentimiento expreso del procesado o condenado para
ser objeto de actos de colaboracin, distintos de la extradicin.
g) El compromiso de reciprocidad ante la ausencia de instrumento legal
regulador del acto de asistencia requerido.

Es de sealar, igualmente, que constituye prctica comn en los


procedimientos de asistencia mutua el privilegiar en lo posible las formas y
requisitos que la legislacin del Estado requerido exige para la ejecucin de las
medidas que son demandadas por el Estado requirente.

As, por ejemplo, el artculo 10 de la Convencin Interamericana sobre


Asistencia Mutua en Materia Penal, establece que: "Las solicitudes de
asistencia libradas por el Estado requirente se harn por escrito y se ejecutarn
de conformidad con el derecho interno del Estado requerido. En la medida en
que no se contravenga la legislacin del Estado requerido, se cumplirn los
trmites mencionados en la solicitud de asistencia en la forma expresada por el
Estado requirente".

Al respecto es de tener en cuenta que la colaboracin representa sobre todo un


acto de solidaridad entre Estados soberanos, por lo que dicha disposicin de la
Convencin Interamericana resulta pertinente para evitar problemas de
competencia o de legalidad, que puedan obstruir o distorsionar los fines y la
eficacia de la asistencia mutua. En tal sentido, pues, el Estado requirente slo
puede expresar pedidos de asistencia, pero no puede ni debe restringir las
decisiones de satisfaccin de los mismos, ya que ellas constituyen una facultad
propia y excluyente del Estado requerido. Como seal Messmer "la
cooperacin no se impone, se propone".

5. CONTENIDO ESENCIAL DE LA SOLICITUD DE ASISTENCIA JUDICIAL


MUTUA

En lo fundamental las solicitudes de asistencia, conforme a la legislacin


internacional vigente, debern contener las siguientes indicaciones de modo
pormenorizado y detallado. Ellas, adems, debern redactarse en el idioma del
pas requerido:
a) La autoridad judicial que interviene (rgano judicial a cargo del proceso
o investigacin, no tribunales de excepcin) y los datos de identidad de
la persona procesada. Se debe identificar al imputado, no se pueden
adelantar investigaciones contra quien resulte responsable, as como el
objeto y la naturaleza del proceso incoado (penal, civil) y las normas
legales aplicables al caso (tanto orgnico como adjetivo).
b) El objeto y motivo de la solicitud de asistencia. Aqu se debe precisar el
tipo de medida que se solicite (cautelar, decomiso, registros, etc.) y la
razn de ello. Por ejemplo, que los bienes se hayan en territorio del pas
requerido o que haya conexiones entre el imputado y los bienes de
terceros en el pas requerido, etc.
c) Descripcin adecuada de los hechos que constituyen el delito que
motiva la asistencia, conforme al derecho interno del pas requirente.
Deber transcribirse o adjuntarse el texto de las disposiciones legales
pertinentes, debidamente certificados. Algunos convenios plantean que
se obvie esta formalidad de la autenticacin en la medida que la
documentacin sea oficial y sea remitida por la autoridad central
competente.
d) Las normas y modalidades especiales que eventualmente se requieran
para la ejecucin de las acciones solicitadas, as como los datos
identificatorios de las autoridades del pas requirente o de las partes
privadas (actor civil) que puedan participar en ellas.
e) Cualquier otro dato o informacin complementarios que sean tiles para
la ejecucin de la solicitud. Esta informacin complementaria puede
estar referida a medios de prueba o instrumentos normativos derivados,
etc.

Es de sealar, que el Estado requerido puede solicitar la informacin adicional


que estime necesaria conforme a su ordenamiento legal

Sobre la tramitacin de las solicitudes de asistencia los instrumentos


internacionales incluyen pautas formales y operativas semejantes. En todos
estos documentos, por ejemplo, se procura privilegiar la legitimidad,
inmediacin y celeridad de la atencin del requerimiento.

a) En principio el estado requerido puede denegar la asistencia, si la


solicitud carece de legitimidad, afecta la cosa juzgada o va orientada a
fines contrarios a los derechos humanos o a los intereses, soberana y
seguridad del pas requerido. En el artculo 9 de la Convencin
Interamericana se hace un detalle de las distintas causales de
denegacin; similares causales se aprecian en el artculo 3 del
Convenio Bilateral PERU y EL SALVADOR. En este artculo se sealan
entre otras, las siguientes:
b) Si las acciones solicitadas se hallan prohibidas por la ley de la parte
requerida, o son contrarias a los principios fundamentales del
ordenamiento jurdico de dicha parte.
c) Si el hecho, en relacin al que se procede, es considerado por la parte
requerida, delito poltico o delito exclusivamente militar.
d) Si la parte requerida tiene razones fundadas para suponer que
consideraciones relacionadas con la raza, la religin, el sexo, la
nacionalidad, el idioma, las opiniones polticas o las condiciones
personales o sociales de la persona imputada del delito pueden influir
negativamente en el desarrollo del proceso o en el resultado del mismo.
e) Si la persona contra quien se procede en la parte requirente ya ha sido
juzgada por el mismo hecho en la parte requerida.
f) Si la parte requerida considera que la prestacin de asistencia puede
ocasionar un perjuicio razonable a su soberana, o su seguridad o a
otros intereses esenciales nacionales

Ahora bien, la denegatoria debe ser motivada y comunicada lo antes posible al


pas requirente. La parte requerida puede, tambin, diferir la tramitacin de la
solicitud de asistencia, cuando ella interfiere en un procedimiento judicial que
se siga ante sus tribunales.

En estos casos tambin deber informar al pas requirente de su decisin


especificando los motivos de la misma.

Corresponde a la Autoridad Central del pas requerido hacer el seguimiento de


la tramitacin de la solicitud de asistencia ante la instancia jurisdiccional
competente de su pas, esta ltima debe fijar fecha de realizacin de la
medida. Segn los casos el Estado requirente podr asistir a las diligencias
programadas si as se hubiera solicitado y acordado, para lo cual el Estado
requerido deber comunicarle el lugar y fecha de la ejecucin del pedido de
asistencia.
6. ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA

Un mbito esencial de la asistencia judicial mutua lo constituye la actividad


probatoria. La presuncin de inocencia y la carga de la prueba en quien acusa
hacen de este canal de cooperacin el ms utilizado por los Estados. Es por
ello que desde sus antecedentes ms bsicos y remotos, los instrumentos
internacionales de asistencia judicial mutua en materia penal han incorporado
diferentes mecanismos de apoyo para la obtencin, diligenciamiento e
incorporacin extraterritorial de los elementos de prueba que son requeridos
por las autoridades correspondientes para el adelantamiento o decisin de un
proceso penal.

A estos medios de cooperacin judicial internacional se les denomina


genricamente procedimientos de transmisin e intercambio de pruebas. Se
trata de formas de asistencia que combinan medidas de primer y segundo
grado, en tanto involucran meros actos de comunicacin como la
comparecencia o el traslado de personas de un pas a otro. Su funcin esencial
es posibilitar el intercambio y suministro de medios de prueba entre los
Estados. Para los actos de asistencia probatoria no rige el principio de la doble
incriminacin.

La Convencin Americana, por ejemplo, as lo estipula en su Artculo 5 Entre


las principales medidas de asistencia probatoria se encuentran las siguientes:

a) La recepcin de testimonios y declaracin de personas.


b) La notificacin de testigos y peritos a fin de que rindan testimonio o
informe en el Estado requerido
c) La exhibicin y entrega de documentos judiciales.
d) La remisin de documentos, informes y otros elementos de prueba.
e) El traslado de personas detenidas para prestar declaracin en el Estado
requirente.
f) La autorizacin para el desplazamiento y actuacin funcional de las
autoridades competentes del Estado requirente en territorio del Estado
requerido.

La Convencin de Viena en su artculo 7 regula tambin un catlogo similar de


medidas de asistencia probatoria, autorizando la actuacin de las siguientes:

1. Recibir testimonios o tomar declaracin a personas.


2. Presentar documentos judiciales
3. Efectuar inspecciones.
4. Examinar objetos y lugares.
5. Facilitar informacin y elementos de prueba.
6. Entregar originales o copias autenticadas de documentos y expedientes
relacionados con el caso, inclusive documentacin bancaria, social y
comercial.

Declaracin de Testigos y Peritos

La Convencin Interamericana sobre Asistencia Judicial Mutua describe dos


posibilidades para la actuacin de testimoniales. En primer lugar, regula en su
numeral 18 acerca de la declaracin del testigo en el pas requerido. Y, en
segundo lugar, a travs de su artculo 19, norma sobre el desplazamiento del
testigo para prestar testimonio en el territorio del pas requirente. Tambin en
este ltimo dispositivo se menciona la posibilidad del traslado de peritos para
rendir informe ante autoridad competente extranjera. Con relacin a la primera
hiptesis el artculo 23 de la Convencin establece la necesidad de
acompaar los pliegos de preguntas que se requieran formular al testigo. El
instrumento de asistencia permite, por lo dems, la intervencin de autoridades
del pas requirente en el desarrollo de la diligencia. Esta posibilidad se
encuentra tambin expresamente considerada por los Convenios Bilaterales.
As, por ejemplo, en el numeral 6 del artculo 7 del Convenio peruano-
salvadoreo y que regula la Comparecencia de Personas en la Parte
Requerida, se establece que: el Estado requerido dispondr la presencia de las
personas nombradas en la solicitud de asistencia.

Durante el cumplimiento de sta y, con sujecin a las leyes del Estado


requerido, permitir a las mismas interrogar por intermedio de la autoridad
competente a la persona cuyo testimonio se hubiere solicitado Ahora bien, en
los documentos binacionales es frecuente la inclusin de normas que autorizan
al pas requerido a aplicar medidas coercitivas para asegurar la concurrencia
del testigo solicitado.

En ese contexto el Convenio Peruano-Colombiano del 12 de julio de 1994


precisa en el numeral 1 de su artculo sptimo lo siguiente: Si la prestacin de
la asistencia comporta la comparecencia de personas para prestar declaracin
o proporcionar informacin documental u objetos en el desarrollo de acciones
judiciales en el territorio de la Parte requerida, dicha Parte puede exigir y
aplicar las medidas coercitivas y las sanciones previstas por su propia ley. Sin
embargo, cuando se trata de la comparecencia de imputados, la Parte
requirente debe indicar en la solicitud, las medidas que seran aplicables segn
su ley y la parte requerida no puede sobrepasar esas medidas.

Suministro y Recepcin de Documentos

La Convencin interamericana sobre Asistencia Judicial Mutua establece, como


regla general, en su artculo 24, que los Estados Parte pueden intercambiar
documentos, antecedentes o informaciones de carcter pblico. Solamente se
regula una norma de reserva para el caso en que se trate de documentos que
no sean de acceso general. En estas circunstancias el Estado requerido queda
en facultad de denegar total o parcialmente el suministro de la informacin o
documentacin solicitadas.

Con relacin a las informaciones o prueba suministrada por el Estado


requerido, el uso de las mismas por el Estado requirente est condicionado por
una clusula de especialidad. Esto es, conforme al artculo 25 tales medios
probatorios no pueden ser divulgados ni utilizados en propsitos diferentes a
aquellos especificados en la solicitud de asistencia, sin previo consentimiento
de la Autoridad Central del Estado requerido. Es ms, si el Estado requirente
solicitar autorizacin para desviar el uso de la documentacin obtenida, el
Estado requerido podr negar total o parcialmente tal pedido.

7. LA ASISTENCIA JUDICIAL Y LAS MEDIDAS SOBRE BIENES

Segn los expertos el segundo grado de la cooperacin judicial internacional en


materia penal, es el que se refiere a las medidas que pueden causar un
gravamen relevante y en algunos casos irreparable sobre los bienes de las
personas. Aqu se ubican, pues, los registros, embargos, secuestros, entrega
de objetos, incautaciones y decomisos. Las medidas sobre bienes son, por
tanto, formas de asistencia judicial mutua de segundo grado. Ellas, por lo
dems, pueden ser temporales como los embargos o las incautaciones; o
definitivas como los decomisos. Procesalmente, por tanto, pueden constituir
actos de investigacin, medidas cautelares o actos de ejecucin de sentencias
condenatorias.

La solicitud de asistencia judicial mutua sobre bienes

La solicitud que formula un Estado requirente para la aplicacin de medidas


sobre bienes esta sujeta a algunos presupuestos y requisitos especiales. Entre
los ms importantes se encuentran los siguientes:

a. Doble Incriminacin del Hecho Punible Imputado.


b. Naturaleza del Delito.
c. Informacin Suficiente sobre los Bienes y sus Titulares.
d. Uso del Canal Diplomtico para la Remisin de las Comunicaciones.
e. Clusula de Especialidad.
f. Modalidad de la Asistencia.
g. Pautas especiales que el Estado requirente desea que se adopten.
h. El plazo dentro del cual el Estado requirente deseara que la solicitud de
asistencia se cumpla.
i. La descripcin del lugar objeto del registro y de los objetos que deben
ser aprehendidos.
j. Mencin expresa del Tipo de bienes respecto de los cuales se solicita la
inmovilizacin, decomiso, incautacin, secuestro y/o embargo, y de su
relacin con la persona contra quien se inici o iniciar un procedimiento
judicial.
k. Cuando fuere necesario una precisin del monto dinerario a que
asciende la afectacin de la medida cautelar real.

8. LA COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL EN EL ESTATUTO DE


ROMA

Comencemos por sealar que las normas que rigen la Cooperacin Judicial
Internacional en el Estatuto de Roma, contemplan iguales principios, requisitos,
procedimientos y prcticas que los que hemos mencionado se encuentran
actualmente regulados por el sistema jurdico de asistencia judicial mutua en
materia penal. La diferencia esencial est en que las normas de cooperacin se
refieren esta vez a las relaciones de un organismo supranacional como la Corte
Penal Internacional con los Estados. La Parte IX del Estatuto trata DE LA
COOPERACION INTERNACIONAL Y LA ASISTENCIA JUDICIAL.
Los artculo 86 a 101 estn, pues, dedicados a definir las facultades y
procedimientos de asistencia que pueden ser utilizados por la CPI a travs de
sus diferentes rganos e instancias. En lo esencial es de sealar que la CPI
puede desarrollar actos de asistencia activa y pasiva. Puede por tanto actuar
como ente requirente o requerido (Cfr.Arts. 87, 96,98) La normatividad
comprende la asistencia en medidas de primer, segundo y tercer grado.

Es decir, pueden materializarse en procedimientos de comunicacin, de


suministro y recepcin de pruebas, de aplicacin de medidas sobre bienes, e
incluso de extradicin. Sin embargo, a este ltimo tipo de cooperacin se le
denomina actos de detencin y entrega (Cfr.Arts.89 a 92) Entre las principales
medidas de asistencia que contempla el Estatuto (Cfr. Art.93) se encuentran las
siguientes:

o Ubicacin y Detencin de Personas


o Entrega de Personas Detenidas
o Identificacin de Personas y Objetos
o Actuacin y Presentacin de pruebas
o Interrogatorio de Personas (Exhortos o Cartas Rogatorias)
o Notificacin de Documentos
o Comparecencia voluntaria de Peritos y Testigos
o Traslado Provisional de Personas Detenidas
o Realizacin de Inspecciones Oculares
o Exhumacin y Examen de Cadveres y fosas comunes
o Allanamientos y Decomisos
o Transmisin de Registros y Documentos, incluso Oficiales
o Proteccin de Vctimas y Testigos
o Preservacin de Pruebas
o Identificacin e inmovilizacin del Producto del Crimen
o Incautacin y Congelamiento de Bienes Derivados del Producto
del Crimen para su posterior Decomiso
o Cualquier otro Tipo de Asistencia no prohibida por la Legislacin
del Estado Requerido e idneo para la investigacin o el
juzgamiento

9. LA COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL Y LA LEGISLACION


PERUANA VIGENTE

En el Per la legislacin interna sobre procedimientos de cooperacin judicial


internacional se ha caracterizado siempre por su dispersin normativa, por la
escasez de sus contenidos y por la limitada efectividad operativa de sus
disposiciones. Hasta antes de 1980, nuestras leyes sobre cooperacin judicial
internacional se han referido de modo casi exclusivo a la extradicin. Sin
embargo, a mediados de la dcada de los setenta nuestro sistema jurdico
considera tambin algunas normas sobre aplicacin de sentencias penales
extranjeras y sobre transferencia de condenados a sus pases de origen.

Ahora bien, con la promulgacin en 1985 de un Cdigo de Ejecucin Penal, y


de una nueva Ley de Extradicin en 1987, se cierra en el Per el ciclo evolutivo
legal de la cooperacin judicial internacional en materia penal, anterior a la
reforma procesal de 1991. Sobre estos dos ltimos dispositivos cabe anotar,
nicamente, que el primero ratific en el artculo VI de su Ttulo Preliminar, que
del condenado extranjero puede cumplir en su pas de origen o en el de su
residencia habitual, la pena impuesta por Juez Peruano, de acuerdo a los
tratados de la materia.

Este criterio se reprodujo en lo esencial en el artculo VII del Ttulo Preliminar


del Cdigo de Ejecucin Penal de 1991, pero fue luego objeto de excepciones
para el caso de condenados por determinados delitos que precis la
modificacin introducida por la Ley 27090(Terrorismo, Terrorismo Agravado,
Traicin a la Patria, etc.). Por su parte, el artculo 8 de la Ley de Extradicin,
regula la posibilidad de aplicar un acto de administracin de justicia por
representacin, si se negaba la solicitud formulada por el Estado requirente.

En dicho caso, segn la norma citada, podra someterse al incriminado a


proceso penal, para lo cual se pedira los elementos de prueba pertinentes al
pas extranjero donde aquel delinqu. Cabe anotar que la Ley 24710 no
establece ninguna restriccin para la extradicin de nacionales Sin embargo,
de modo contrario a las actuales tendencias internaciones de la legislacin
comparada, el Cdigo Procesal Penal peruano de 1991, omit toda alusin a los
procedimientos de asistencia judicial mutua. Al parecer la falta de informacin
disponible en el pas sobre este tipo de medidas y sobre su importancia para el
derecho penal contemporneo, determinaron tan lamentable vaco. A pesar de
lo expuesto, el artculo 210 del Cdigo Procesal de 1991, y que no lleg a
entrar en vigencia, se refera de modo implcito a la posibilidad de recurrir a la
asistencia judicial mutua para diligenciar testimonios.

En tal dispositivo se seala que: si el testigo se encuentra fuera de la


competencia territorial del Fiscal, este podr librar exhorto al de igual jerarqua
para que proceda a tomar declaracin conforme al interrogatorio que le
adjuntar. Al no incluirse en el Cdigo de 1991 reglas sobre extradicin, dicho
procedimiento de cooperacin judicial continua regulado sobre la base de la
Ley 24710 y su Reglamento de 1993(Decreto Supremo N 044-93-JUS), as
como por los Convenios internacionales de la materia suscritos por nuestro
pas. Sin embargo, el ms importante esfuerzo normativo realizado en el pas
para mejorar nuestro ordenamiento jurdico sobre cooperacin judicial
internacional penal. Fue un indito Proyecto de Ley sobre Asistencia Mutua en
Materia Penal y Traslado de Condenados que elabora el Ministerio de Justicia
en 1993 y que lamentablemente no alcanza a convertirse en norma legal. Este
documento contena 24 artculos. Segn lo dispuesto en su artculo 1 el
Proyecto tena por funcin regular de modo supletorio las relaciones de las
autoridades peruanas con las extranjeras en materia de asistencia mutua en
asuntos penales y de traslado de condenados.

De acuerdo a su artculo 2 correspondera a la Fiscala de la Nacin asumir el


rol de autoridad central para la coordinacin, recepcin o envo, por intermedio
del Ministerio de Relaciones Exteriores, de las solicitudes sobre asistencia
judicial y traslado de condenados. En el numeral 3 el Proyecto detallaba los
diferentes actos que comprenda la cooperacin judicial internacional,
precisando que se podan realizar los siguientes actos de asistencia:
Notificacin de resoluciones y sentencias, as como de testigos y peritos a fin
de que presten testimonio.

Recepcin de testimonios y declaraciones de personas.


Exhibicin y remisin de documentos judiciales o copia de ellos.
Remisin de documentos e informes.
Efectuar inspecciones.
Examinar objetos y lugares.
Practicar embargos, incautaciones o secuestro de bienes, inmovilizacin
de activos e identificacin o deteccin del producto de los bienes o de
los instrumentos de la comisin de un delito.
Facilitar informacin y elementos de prueba.
Traslado de detenidos sujetos a un proceso penal o de condenados,
cuando su comparecencia sea necesaria.

Por otro lado, es de destacar que la aplicacin de los procedimientos de


cooperacin que contemplaba el Proyecto solo sera procedentes cuando el
delito que los motivaba tuviera como sancin conminada no menos de un ao
de pena privativa de libertad, conforme a la legislacin nacional. (Artculo 4). El
proyecto, adems, defina cinco supuestos en los cuales la autoridad peruana
poda denegar la asistencia requerida. Y ello ocurrira cuando:

El imputado ya hubiera sido absuelto, condenado, indultado o


amnistiado por el delito que origina la solicitud.
El proceso ha sido iniciado con el objeto de perseguir o de castigar a un
individuo por razones de sexo, raza, religin nacionalidad, ideologa o
condicin social.
La solicitud se refiere a un delito tributario, salvo que el delito se haya
cometido mediante una declaracin falsa, o con la emisin intencional de
una declaracin destinada a ocultar ingresos provenientes de cualquier
otro delito.
Se afectara el orden pblico, la soberana, la seguridad o los intereses
pblicos fundamentales.

Otro aspecto importante de la propuesta que comentamos, fue la incorporacin


del salvoconducto como garanta para quien debera comparecer a declarar en
el extranjero, en virtud del cumplimiento de un acto de cooperacin. Al
respecto, el artculo 15 estableca que mientras el declarante -sea testigo,
detenido o condenado se encuentre en territorio del pas requirente, no
podra ser detenido o procesado por delitos anteriores a su salida del territorio
nacional, ni tampoco se le requerir para declarar o prestar testimonio en
procedimientos ajenos al que motivo la solicitud de cooperacin, y no se le
podra detener o procesar en razn del contenido de su declaracin, salvo que
haya incurrido en desacato o falso testimonio.

Finalmente, el Proyecto dedicaba sus artculos 17 y 18 a legislar los casos en


que autoridades peruanas deban actuar diligencias en territorio extranjero, o
cuando autoridades extranjeras se desplazaran con igual propsito a nuestro
pas. En ambos supuestos, previa coordinacin diplomtica, se debera facilitar
a los magistrados comisionados el cumplimento de las diligencias
encomendadas. Como se puede inferir los contenidos del proyecto de 1993
reproducan las lneas maestras de la asistencia judicial mutua contempornea.
De all que los intentos posteriores de dar vigencia a un nuevo Cdigo Procesal
Penal no dudaron en incluir en su articulado disposiciones semejantes. Ese fue
el caso del Proyecto de Cdigo Procesal Penal que redact en 1995 la
Comisin Revisora Especial creada por la Ley N 26299.