TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO OHSAS

18001
REDACCION DE HALLAZGOS

OBJETIVO
Generar habilidad en el auditor para detectar no conformidades y
observaciones, mejorar su redaccin, clasificacin y sustentacin.

ACTIVIDAD

En el siguiente caso, el participante en el curso de tcnicas de auditora

interna debe identificar hallazgos de no conformidad hallazgos de
observacin, clasificar los hallazgos de no conformidad de acuerdo a la
clusula Norma OHSAS 18001:2007 y realizar la redaccin respectiva de la no
conformidad de la observacin en el caso que aplique para cada hallazgo
(utilizar el formato respectivo suministrado para cada redaccin).

TIEMPO

Tiene un tiempo mximo de 60 minutos para el desarrollo del Taller.

DESARROLLO

Nota: No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA. Recuerde

LOS HECHOS, SOLO LOS HECHOS

AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

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AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

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Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

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AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Estndar y Nmero de Elemento:

Hallazgos:

Auditor

Estndar
Observaciones u Oportunidades de Mejora
/Elemento

OHSAS 18001
ELEMENTO
________

OHSAS 18001
ELEMENTO
________

OHSAS 18001
ELEMENTO
________

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18001

DESCRIPCIN DE CASOS

1. Una empresa de servicios recibe una auditoria de 18001. Durante la reunin de

apertura el auditor pregunta si deben cumplir con alguna regulacin de orden
legal. El gerente general informa que deben cumplir con algunas normas
relacionadas con aspectos legales. Al da siguiente entrevista al Representante
por la Direccin, quien comenta que se cumple con las normas legales bsicas,
pero que no es muy importante para lograr el certificado 18001 adems, ningn
empleado hasta el momento se ha quejado. Por otra parte el gerente no tiene
copias ni tiempo para leer leyes.

2. En las hojas de vida de la organizacin todo cargo tiene competencia laboral

que est definida por un perfil. En ese perfil se detalla el nivel educativo, la
experiencia requerida para el cargo y el nivel de formacin y de entrenamiento
necesario. El auditor revisa las carpetas de los supervisores y encuentra dos que
no cumplen con los parmetros de nivel educativo y no hay indicios de formacin.
El Director de Recursos Humanos dice que las personas estn avaladas por
experiencia, tienen 5 y 3 aos en el cargo y que por ello no se ha realizado
formacin ni se va a considerar programarla en los siguientes meses.

3. Durante una auditoria de cumplimiento de la norma18001:2007, el auditor

detecta que los documentos P-4323 son pelculas que se encuentran en forma de
vdeo. La empresa no posee un reproductor de video en esa seccin que se
encuentra a 3 kilmetros de las instalaciones de la casa matriz. El supervisor
explica al auditor que l ha visto el video y lo explica a los operarios verbalmente
porque no tiene equipo de reproduccin, a pesar de que lo viene solicitando hace
1 ao. El auditor mira en el procedimiento el proceso y detecta que esa seccin
tiene uno de los pasos ms crticos del proceso, razn por la cual se prefiri
documentarlo con vdeo para evitar los errores que se venan presentando en la
seccin debido a la alta rotacin de personal. Hay un procedimiento escrito en mal
estado y que corresponde a la versin anterior del documento P-4323 que se
encuentra enrollada cerca de los puestos de trabajo y que es consultada por los
operarios, segn informa uno de ellos, ante la carencia del reproductor de vdeo.

4. Realizando la auditora interna en una empresa de manufactura, se evidenci

que las auditoras internas se haban ejecutado segn lo planificado. Las No
Conformidades reportadas, tenan segn el Representante por la Direccin, sus
respectivos compromisos asociados (acciones correctivas) a las cuales se les
haba efectuado el seguimiento planificado. Entre ellos, aparece una No
conformidad, cuya, accin correctiva no alcanz los resultados planificados dentro
del plazo pactado. De sta situacin no aparece ningn reporte adicional o
informacin al respecto, la no conformidad est abierta. El auditor no encuentra
ningn soporte sobre este tema y no hay ninguna planeacin de seguimiento al
respecto. La no conformidad est relacionada con los registros que debe un

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empleado diligenciar al realizar su operacin diaria para ajustar la variable de
temperatura en el proceso de extrusin, dejando evidencia en una carta de control.

5. Durante una auditoria de primera parte a una empresa de servicios, se evala

un sistema de gestin de la S y SO. El representante por la Direccin explica que
en las exclusiones se incluy el numeral 4.4.7 y lo contemplamos dentro de las
exclusiones permitidas. Vamos el ao entrante a tener en cuenta su inclusin, una
vez concluya el cambio de instalaciones y tengamos los equipos y personal
entrenado necesarios. Tengo incluso este cronograma de trabajo para lograr el
cambio.