CARATULA

INDICE
INTRODUCCION.......................................................................................................................
1. ANTECEDENTES......................................................................................................... 06
Arti. 26, 226, 227.......................................................................................................... 06
2. La fe Pblica como objeto nico de tutela en la actividad FALSARIA..........................08
3. Principales tesis en torno al bien jurdico penal falsas..................................................10
a. Tesis que se considera falsa como infraccin medios de prueba y signos de
autenticacin............................................................................................................ 12
4. CONCEPTUALIZACION: La fe public..........................................................................13
Clasificacin de la fe pblica........................................................................................ 20
La Fe Pblica como bien jurdico tutelado en el Cdigo Penal Peruano......................20
La Fe Pblica como bien jurdico tutelado en la Jurisprudencia Peruana.....................23
Los delitos contra la Fe pblica en Cdigo Penal Peruano..........................................28

CAPITULO I.............................................................................................................................. 29
FALSIFICACION DE DOCUMENTOS EN GENERAL...............................................................29
FALSIFICACION DEL MATERIAL ARTICULO 427..................................................................29
1) Generalidades ............................................................................................................. 30
2) Bien jurdico.................................................................................................................. 31
3) Tipo objetivco................................................................................................................ 32

FALSEDAD IDEOLOGICA........................................................................................................ 33
ARTICULO 428........................................................................................................................ 33
1) Generalidades.............................................................................................................. 34
2) Falsedad....................................................................................................................... 34
Conceptos.................................................................................................................... 48
3) Falsedad y falsificacin................................................................................................. 49
4) Formas tpicas de falsedad........................................................................................... 50
Falsedad material......................................................................................................... 50
Falsedad Ideolgica...................................................................................................... 51
EL DOCUMENTO COMO OBJETO DE LOS DELITOS DE FALSIFICACION DE DOCUMENTOS
EN GENERAL........................................................................................................................... 51
El documento en la Legislacin Peruana..................................................................................55
ARTICULO 234........................................................................................................................ 55
Funciones del documento......................................................................................................... 56
Clases de documentos.............................................................................................................. 58
Falsedad material o falsedad propia.......................................................................................... 59

FALSEDAD EN EL REPORTE DE LOS VOLUMENES DE PESCA CAPTURADOS................66

ARTICULO 428 A..................................................................................................................... 66
1) Generalidades.............................................................................................................. 67
2) Bien Juridico................................................................................................................. 70
3) Tipo Objetivo................................................................................................................. 71
4) Tipo Subjetivo............................................................................................................... 72

OMISION DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS................................72

ARTICULOS 429............................................................................................................... 72
Elementos del delito de omisin propia...............................................................................73
Elementos de delitos de omisin impropia..........................................................................76
SUPRESION, DESTRUCCION U OCULTAMIENTO DE DOCUMENTOS..........................79
ARTICULO 430.................................................................................................................. 79
 CERTIFICADO MEDICO FALSO........................................................................................ 84
ARTICULO 431.................................................................................................................. 84
INHABILITACION................................................................................................................ 93
ARTICULO 432.................................................................................................................. 93
SIMULACION DE ACCIDENTE DE TRANSITO.................................................................100
ARTICULO 431.................................................................................................................. 100
EQUIPARACION A DOCUMENTO PUBLICO.....................................................................104
ARTICULO 433.................................................................................................................. 104
1) El objetivo material del delito..................................................................................105
2) Testamento olgrafo............................................................................................... 105
3) Testamento cerrado............................................................................................... 106

RELACIONES CONCUALES ENTRE LOS DELITOS DE ESTAFA Y FALSEDAD DOCUMENTAL

............................................................................................................................................. 108
JURISPRUDENCIA.............................................................................................................. 110
CASO 1 Falsificacin de documentos..................................................................................110
CASO 2 Falsedad Genrica................................................................................................. 112
CASO 3 Falsificacin de documentos y falsificacin de sellos y timbres oficiales: constancias de
trabajo falsas para efectos de cobrar cheques, absoluciones y condenas...........................115
CASO 4................................................................................................................................ 117
CONCLUSION

INTRODUCCION

Con el presente trabajo, lo que pretendemos es realizar un anlisis de los delitos contra la
fe pblica, especialmente del delito de "falsificacin de documentos.

Este anlisis partir con cuestiones preliminares en la que se buscara definir una
conceptualizacin sobre lo que se entiende por fe pblica, esto a partir de las diferentes
posturas y conceptualizaciones que la doctrina nos proporciona a travs de los diferentes
autores quienes han ensayado diferentes posturas y conceptos a lo largo del tiempo y
desde distintos lugares que hoy en da son de crucial importancia para entender a la fe
pblica como el bien jurdico tutelado al que se apunta y que de acuerdo a la ubicacin
sistemtica de dicho articulado se pretende tutelar; se expondr tambin la
conceptualizacin de falsedad y documento como cuestiones preliminares para el
entendimiento de este delito as como para ver cules son las implicaciones que dichos
conceptos tienen esto con la finalidad de facilitar la tarea al legislador al momento de la
configuracin del ilcito penal as como la tipificacin objetiva que corresponda para su
correcta aplicacin al caso en concreto.

En el anlisis del tipo penal nos interesa la determinacin del bien jurdico en especfico,
as como tambin la determinacin de los verbos rectores que guan este ilcito, en el que
se vera la tipificacin objetiva, determinacin de los sujetos e hiptesis que nos plantea
dicho delito. Corresponde analizar tambin la tipicidad subjetiva, la consumacin y la
penalidad. Siendo tambin de vital importancia la revisin de la jurisprudencia planteada
en torno a dicho delito, con la que se planteara algunas cuestiones en torno a la
prescripcin del delito esto es si se toma como consumacin del delito al momento de la
fabricacin o falsificacin del documento o desde el momento de que dicho documento es
ingresado al trafico jurdico, entre otra cuestiones que nos ayudaran al entendimiento
pleno del tipo penal.

Los delitos de falsedad documental o falsedad material denominados as por recaer la

falsedad sobre la materialidad del documento sus signos de autenticidad, incluidos los
que forman su contenido, ya sea que se los imite, crendolos, o que se los modifique
alterando los verdaderos, se encuentran comprendidos en el artculo 427 del Cdigo
Penal Peruano vigente de 1991.

Este tipo penal contienen la figura del perjuicio que ha sido objeto de diversos
pronunciamientos, pues ni la doctrina ni la jurisprudencia se han puesto de acuerdo al
momento de determinar su naturaleza jurdica, lo que est generando inseguridad jurdica,
pues los jueces estn emitiendo fallos discordantes, ya que en unos casos se conciben al
perjuicio como una condicin objetiva de puntualidad y en otros como un elemento
integrante del tipo penal, lo que est dando lugar a absoluciones y condenas de acuerdo a
la postura doctrina de magistrado que emite el fallo.
El presente trabajo no trata de tomar posicin por alguna de estas dos posturas, sino de
analizar cul de ellas tiene sustento legal y dogmtico para ser aplicado en los fallos
judiciales.

En el captulo I Se realiza una evaluacin cmo las Salas Penales de la Corte Suprema
de Repblica, han resuelto casos sin uniformidad de criterios, asimismo, como los criterios
doctrinales han dado lugar a que los jueces asuman dos posiciones opuestas, en esta
parte del trabajo se hace alusin a como el delito de falsedad material es tratado en
legislaciones extranjeras.

En el segundo captulo se hace un anlisis del delito de Falsedad Material, y los

elementos que componentes dicha figura penal, sin embargo, an no se llega a evaluar el
perjuicio, que se encuentra presente en la literalidad de la norma.

El tercer parte nos introduce al estudio que han realizado diferentes autores quienes al
estudiar la Teora del Delito han definido las condiciones objetivas de puntualidad y los
elementos del tipo penal.

En la ltima parte se ha procesado la informacin obtenida determinndose que el

perjuicio constituye una condicin objetiva de puntualidad, debido no solo a la forma como
el legislador presenta esta figura en la norma, sino tambin debido a sus caractersticas
propias, de otro lado en mrito de falsedad material es un delito de peligro, que para su
configuracin necesita un perjuicio real y efectivo, hacindose finalmente una invocacin a
la Corte Suprema a fin de expedir jurisprudencia vinculante a efecto de unificar criterios en
cuanto al problema analizando, ello con el fin de evitar la inseguridad jurdica.
1. ANTECEDENTES

El antecedente ms remoto en la tipificacin de la falsedad se encuentra en el

Cdigo de Hammurabi. Este Cdigo, al que los historiadores ubican entre el ao 1,800 a
2,300 antes de Cristo, consagra tres tipos penales que tienen que ver con la falsedad.

Arti 26.- Si un oficial o un soldado es llamado a la guerra y en vez de

presentarse enva un mercenario para que la sustituya, ser condenado a muerte y el
mercenario que ocup su lugar se apoderar de su casa.

Art. 226 .- Si un mercader imprime en un esclavo la marca de esclavo

inalienable, sin el consentimiento de su dueo, se le cortarn las manos.

Art. 227. Si un esclavo engaa al mercader o se hace estampar la marca de

esclavo inalienable, ser muerto y enterrado en su casa; el mercader jurar que lo hizo
por error y ser libre.

En la antigedad, la falsificacin de documentos fue considerada una actividad

profana, transgresora de normas religiosas y polticas. Esto ocurre mientras el poder de
los gobernantes no se seculariza.

Durante esta primera fase, la autenticidad de los documentos se basaba en la

autoridad religiosa y poltica de quienes los producan. Por este motivo la actividad
falsaria adquiri un matiz de sacrilegio. Una de las ms genuinas representaciones de
esta etapa se ubica en el Egipto faranico, donde se conoci la fe escrituraria material
encomendada a los sacerdotes. La falsificacin de los documentos emitidos por los
sacerdotes mereca el mximo castigo.

Entre los hebreos no se reprimi la falsedad documental propiamente dicha, por

la intrascendencia que el documento tena entre ellos como medio de prueba. El
testimonio y el juramento, o el testimonio juramentado, fue el medio de prueba ms
importante.

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 Sin embargo se reprimi la adulteracin de pesas y medidas, que tenan gran
significacin en el trfico mercantil. La pena era la ms drstica, la abominacin de Dios.

Posteriormente, la fe pblica en la autenticidad de los documentos se bas en la

autoridad poltica del Soberano que los emita o autorizaba. La falsificacin es
equiparada, entonces, , al crimen majasteis. Al respecto vale traer a colacin el ejemplo
de la antigua legislacin japonesa en donde la falsedad era considerada como un
atentado a la majestad del Micado.

Una de las primeras legislaciones que reprimi de manera distinta la falsificacin

de documentos pblicos y privados fue el Cdigo de Man, en el cual se castigaba con la
pena de muerte la falsificacin de documentos privados, recibidos y contratos era
merecedora de una pena menos severa.

El derecho Romano trae la idea de la relacin entre la actividad falsaria y la falta

a la verdad. Esta ltima viene a ser el elemento aglutinador de una amplia gama de
ilcitos dispares, carentes de un contenido comn.

En el antiguo Derecho hispnico se encuentran disposiciones relativas a la

falsedad documental. As, el Fuero Juzgo penaba la falsificacin, alteracin y uso en
juicio de escritos falsificados. En las Partidas se define la falsedad como mudamiento de
la verdad y se especifican diversas modalidades de falsificacin de escritos y
documentos cometidos por notarios, escribanos y particulares. Por otro lado, en las
Partidas se conceba la falsedad como atentado a la autoridad, pero tambin como
ruptura del vnculo de lealtad.

Histricamente fue tarda la agrupacin de los delitos de falsedad en una serie de

figuras tpicas en los que la calidad de falso de los documentos o declaraciones vertidas
en estos se destacara como elemento caracterstico, prevaleciente y especfico.

La doctrina llega a este punto dice Soler- cuando se formula un criterio general
segn el cual es posible agrupar una serie de delitos en los cuales se destaca como
dominante, sobre elementos eventuales, el carcter constante de la violacin de la fe
repblica.

La fe pblica, como tesis de tutela que tiene su origen en la proteccin del

derecho a la verdad, ha sido mayoritariamente sostenida por los autores clsicos

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italianos. Razn de esta opinin han sido las mismas rbricas de los ltimos cdigos
penales vigentes en Italia, el Cdigo Zanardelli, vigente hasta 1930, y el Cdigo Rocco,
que sucedi al antedicho, en que los ilcitos falsarios se denominaron legalmente delitos
contra la fe pblica.

Actualmente, predomina a nivel de legislacin la tendencia que se origina en el

Cdigo Penal Francs de 1810, a reunir en una sola categora los delitos de falsedad, lo
que supone ya un cierto mtodo acogido tanto legislativa como doctrinalmente.

2. LA FE PBLICA COMO OBJETO NICO DE TUTELA EN LA ACTIVIDAD

FALSARIA: La tesis sostenida por los clsicos italianos.

La fe pblica, como nico objeto de proteccin en la actividad falsaria, se puede

argumentar lo siguiente:

a) La fe pblica, al igual que la fe privada o buena fe que se presume en los

negocios o actos jurdicos particulares, est regulada por el Derecho y
este, a su vez, siempre es pblico. Su carcter de bien jurdico,
necesitado y merecedor de proteccin penal, es similar a la que se
dispensa a la fe privada, aunque no con la misma intensidad o grado de
injusto. El inters social en la viabilidad del trfico jurdico y de confianza
que debe existir en las relaciones jurdicas entre particulares y entre los
del estado.

b) El derecho penal no permanece cruzado de brazos cuando se afecta la

buena fe en los negocios o actos jurdicos particulares. El derecho civil
impone sus propias sanciones jurdicas a travs de la nulidad del acto
jurdico y la responsabilidad civil contractual. Sin embargo esto no es
suficiente, es preciso recurrir al derecho penal cuando la actividad falsaria
vulnera o pone en grave riesgo la confianza o la buena fe colectiva. La
elaboracin y utilizacin de documentos privados falsos para acreditar un
derecho, obtenerlo o extinguirlo, tiene mayor probabilidad de poner en

8
 riesgo la fe pblica, desde la perspectiva del aspecto de este bien jurdico-
penal que concierne a la confianza y viabilidad del trfico jurdico.

c) El Cdigo Penal peruano considera como documentos pblicos a

documentos privados tales como los Ttulos valores y Ttulos de crdito
transmisibles por endorso o al portador y los testamentos olgrafos y
cerrados. La fe pblica que se valora en documentos privados tales como
los ttulos valores al portador y los testamentos olgrafos no proviene del
funcionario fedatario que le otorga, sino de la propia confianza colectiva y
de la ley.

d) Entre las objeciones que plantea Villacampa Estiarte al punto de vista

doctrinal que defiende la consideracin del bien jurdico. Fe pblica en el
delito de falsificacin, esgrime lo siguiente: No cabe afirmar que la Fe
Publica es el bien jurdico penalmente titulado en la falsedad documental,
ya sea por la imposibilidad de mantener en un mismo bien jurdico la
falsificacin de documentos pblicos y privados,

e) Segn Villacampa Estiarte pone en relieve que la Fe Publica se muestra

incapaz de cumplir una de las funciones bsicas del bien jurdico, la de
orientacin en la interpretacin del tipo, que puede servir en ocasiones
para limitar su alcance..

f) Villacampa Estiarte propone cambiar el bien jurdico Fe pblica por las

funciones del documento (funcin de perpetuacin, de garanta y de
prueba. Es decir considera como objeto de proteccin jurdica en los
delitos de falsificacin de documentos el propio objeto material de la
accin falsaria. El documento pasara a ser considerado como un fin en si
mismo, como un fetiche que debe ser tutelado a ultranza, sin
consideracin a la confianza que deben tener los asociados en su
veracidad, tenuidad y valor probatorio.

g) Si se asume que la Fe pblica slo sera objeto de proteccin penal

tratndose de documentos pblicos otorgados por funcionarios fedatarios,

9
 se presentara cierta relacin o confusin entre los delitos que vulneran el
bien jurdico Administracin Pblica.

h) Nuestro Cdigo Penal est referido al objeto de proteccin, al bien

jurdico, para catalogar los diferentes delitos que componen su Parte
Especial, a diferencia de otros Cdigos que fijan la ordenacin de los
delitos en relacin a la modalidad de la conducta.

3. PRINCIPALES TESIS EN TORNO AL BIEN JURDICO PENALMENTE TUTELADO

EN LAS ACTIVIDADES FALSARIAS.

3.1. Tesis que sostiene que lo que se protege mediante estos delitos e sla fe
pblica por si misma: sus consecuencias en la configuracin de los tipos:

De acuerdo a esta tesis, para que se configuren los tipos delictivos contra la f
pblica slo bastar que se ponga en riesgo el bien jurdico. Nos hallaremos ante
tipo de mera actividad, de peligro abstracto, en donde ser suficiente que el
agente altere o desfigure material o ideolgicamente el documento. No ser
necesario que se compruebe la idoneidad o eficacia de tal alteracin, pues
bastar que la misma est dirigida a defraudar la confianza de los que participan
en el trfico jurdico. Tampoco se requera que el documento falsificado ocasione
perjuicio a terceros en forma efectiva.

3.2. Tesis que sostiene que lo que se protege es la confianza de los integrantes
de la sociedad en los instrumentos a los cuales la ley les otorga fe pblica:
sus consecuencias en la configuracin de los tipos.

Si se considera que lo que se protege es la confianza de los integrantes de la

sociedad en los documentos a los cules la ley les otorga fe pblica, la
configuracin de los tipos requerir que el agente no slo ponga en peligro
abstracto el bien jurdico fe pblica, uno que ser necesario que la falsificacin o

10
 alteracin del documento sea idnea para mantener la confianza que aquel
merezca como portador de la fe pblica.

En este caso se requiere que el documento falso o alterado sea eficaz para
defraudar la confianza de los partcipes en el trfico jurdico. El objeto del accionar
delictivo puede ser, por ejemplo, un documento totalmente falso, pero eficaz para
engaar o bien un documento pblico que no se corresponde con la realidad, es
decir, que lo declarado en l es falso ideolgicamente, a pesar de su aparente
legalidad y autenticidad.

3.3. Tesis intermedias o eclcticas: consecuencias

CUADRO EXPLICATIVO N 1

Objeto de tutela de la fe pblica De esta manera caben en los delitos contra

la fe pblica toda actividad que desfigure
(material o ideolgicamente) el instrumento al
que la ley le asigna la funcin de portarla

La confianza en la autenticidad y veracidad En este caso la conducta del agente ha de

de los objetos portadores de la f pblica
por disposicin de la ley.
constituir un algo ms para poner realmente
en peligro el bien jurdico protegido; ya no
bastar con la deformacin del instrumento,
tendr que ser idnea para mantener la
confianza que aqul merezca como portador
de la fe pblica.

Tesis intermedias. La proteccin se brinda en parte a la fe

pblica stricto sensu (validez jurdica
oficialmente garantizada), y en parte a la
confianza de las gentes respecto de ciertos
objetos o actos, cuya autenticidad o
veracidad es necesario preservar por la
funcin social que desempean.

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 3.4. Tesis que considera a la falsedad como una infraccin contra los medios de
prueba y los signos de autenticacin.

La tesis que defiende la garanta y defensa de os medios de prueba como objeto

de proteccin jurdica ha sido duramente criticada: la prueba en la misma no
constituye un bien jurdico sino un medio de demostrar determinados derechos o
intereses. No obstantes, lo que s es merecedor de proteccin penal es la
genuinidad y veracidad que a la prueba se incorpora porque, de esta manera, se
protege la certeza probatoria y se garantizan los derechos subjetivos. y/o
patrimoniales de los asociados.

Entre los tratadistas que defienden la tesis de que el objeto de proteccin en estos
delitos es la confianza que los ciudadanos depositan en ciertos signos que tienen
un significado social se encuentran Pietro Mirto y Alfredo Rocco. Segn este punto
de vista, la veracidad de los signos de autenticidad y la genuinidad documental se
yergue como un derecho subjetivo colectivo que hace surgir en los asociados
tanto la conciencia como la necesidad de respetar la forma externa y el contenido
de los documentos, derecho que, a su vez, hace viable las relaciones sociales.

4. CONCEPTUALIZACION:
LA FE PBLICA: (segn autores)

El tema de la fe pblica ha motivado en la doctrina una discusin respecto a su

nombre mismo, como su contenido. Notables son las divergencias que separan a los
autores cuando procuran fijar la nocin de fe pblica.

Se atribuye a Filangieri, la iniciativa de considerar especialmente los delitos

contra la fe pblica, sostuvo que lo que caracteriza a los mismos es el hecho de
servirse de la confianza pblica depositada en el agente, para violar los deberes que se
tienen por razn de ese mismo depsito. Consideraba que integraba la clase de los
delitos contra la fe pblica: el peculado de los administradores o depositarios de las
rentas pblicas; las falsedades cometidas por los Notarios, las falsificaciones o
alteraciones de la moneda, llevadas a cabo por los que tienen a su cargo el cuo
pblico, la violacin de los secretos de Estado por el funcionario pblico a quien
incumbe el deber de conservarlos, el abuso del sello del soberano por el que tiene su

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custodia; el fraude del tutor en perjuicio de su pupilo; la quiebra fraudulenta de un
comerciante.

Por su parte Carmignani niega la posibilidad de que las violaciones de la

fe pblica, por si solas, constituyen una categora especial de delitos. Cree que la fe
pblica es un ttulo al cual bien puede drsele un nombre sin que, por ello, deba
admitirse como representativa de una parte sensible del orden pblico. Sin embargo
cuando Carmignani elabor el Proyecto de Cdigo Penal Portugus del ao 1936,
incluy en l los delitos contra la fe pblica, hacindolos consistir en cualquier alteracin
fraudulenta y substancial cometida sobre cosas u objetos cuya sinceridad interesa a la
sociedad entera y que se encuentra garantizada por medio de formas y reglas
destinadas a suscitar la confianza pblica.

Carrara considera que al surgir la sociedad civil ella viene a tutelar el derecho,
es decir, la libertad individual de todos los coasociados y el ejercicio racionalmente
libre de las actividades humanas. La sociedad civil instituye una autoridad que est por
encima de todos. Esa autoridad debe mantener la observancia de las relaciones
obligatorias, mediante el magisterio civil, y el respeto a los derechos, mediante el
magisterio penal. Procura hacer ms libre y ms pronto el desenvolvimiento de las
actividades humanas en las contrataciones, y crea la moneda, a la cual le asigna un
valor, y lo impone e impone a todos, que, sin discusin, admiten que el valor de esa
moneda es el que se asign. Todos los coasociados, al ver aquel objeto al que la
autoridad le atribuye el valor de diez, creen sin hesitacin, que vale diez; lo aceptan por
el valor de diez, y por el valor de diez lo entregan. La autoridad social hace algo ms:
crea signos materiales y delega en cientos de individuos la potestad de asegurar,
mediante tales signos, las condiciones de un objeto venal, o la existencia de ciertos
hechos o de ciertas convenciones.

En otros trminos, crea los sellos, crea los oficiales pblicos y los documentos
pblicos: As nace en los coasociados -dice Carrara- una fe que no deriva ni de los
sentidos, ni del juicio, ni de las meras atestaciones de un individuo privado, sino de una
prescripcin de la autoridad, que la impone. Yo creo que aquel hecho o convencin se
han producido, porque leo la atestacin en un papel que presenta los sellos y la firma

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de un oficial pblico a quien la ley ha dado la facultad de atribuir presuncin de verdad a
cuanto por l sea atestado.

En todos estos casos, mi fe ya no es ms fe privada, sino fe pblica, y es tal

subjetivamente, porque de aquellas condiciones no nace la creencia de un solo
particular, sino la creencia pblica, la creencia de todos los ciudadanos; y es tal
objetivamente, porque yo no tengo fe en quien presenta la moneda o el contrato y hasta
puedo tener razones para desconfiar, pero tengo fe en la autoridad pblica, en su
signo, en su emblema, en su mandatario. La Fe segn Carrara tiene el significado de
creencia o confianza; y no se trata, en ello, de una fe que pudiera llamarse voluntaria o
espontnea; se trata de una fe impuesta.

Pessina, considera que la fe pblica, es la fe sancionada por el Estado, la

fuerza probatoria por l atribuida a algunos objetos, o signos, o formas exteriores.

Por su parte Gabba considera que slo es posible hablar de lesin a la fe

pblica en el caso de la falsificacin cometida por un oficial pblico.

Arturo Rocco sostiene que la fe pblica es un bien o inters colectivo protegido

por el derecho. La hace consistir en la confianza que la sociedad tiene en los objetos,
en los signos y en las formas exteriores, monedas, emblemas, documentos, a los cuales
el Estado, mediante el derecho, privado o pblico, atribuye un valor probatorio
cualquiera.

Manzini, sostiene que la fe pblica es la confianza colectiva recproca en la que

se desenvuelven determinadas, relaciones sociales, como son las relativas a la
circulacin monetaria, a los medios simblicos de autenticacin o certificacin, a los
documentos y a la actividad comercial e industrial, Manzini dice que cuando la
confianza no es considerada como un hecho individual y contingente, sino como un
fenmeno colectivo y permanente, como un particular aspecto de la moralidad pblica,
asume el carcter de fe pblica.

Finzi considera que la fe pblica es ciertamente, un concepto abstracto en el

sentido de que no es una cosa, de que no constituye una realidad fsica

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perceptible mediante los sentidos; pero es un concepto abstracto que expresa una
verdadera y concreta realidad social.

Por su Lombardi opina que el concepto de la fe pblica es vago e indefinido,

artificioso e indeterminado; y a firma que ms que constituir un instituto jurdico
verdadero y propio, representa una vieja costumbre social, que no necesita la tutela del
derecho punitivo.

La idea de la fe pblica como objeto independiente de proteccin, reciba los

duros embates de VORO LISZT y especialmente de BINOING, el cual introduce un
decidido cambio sistemtico al titular esta clase de delitos como infracciones contra los
medios de prueba y los signos de autentificacin. Para l, las vagas frmulas de la fe
pblica y del derecho a la verdad no son, en definitiva, nada ms que religiosos
conceptos de los cuales se echa mano ante la necesidad de distinguir las falsedades
de las estafas.

Modernamente, CARNELOTTI ha destacado el extraordinario valor del enfoque

de BINOING en materia de falsedades, y a su vez ha retomado la construccin en la
que se vincula estrechamente la teora de las falsedades con la teora de la prueba,
destacando la insuficiencia de considerar estos hechos solamente con relacin a la fe
pblica.( )

La doctrina uniforme llama fe pblica a la calidad de documentos determinados,

suscritos por funcionarios cuyas aseveraciones, cumplidas determinadas formalidades,
tienen la virtud de garantizar la autenticidad de los hechos narrados, y por consiguiente
su valides y eficacia jurdica.

Hiram Pozzo sostiene que la fe pblica trasciende la de un documento y se

hace pblica por antonomasia.

La fe pblica es la calidad genrica que la ley acuerda, independientemente de

su eficacia probatoria, a determinados documentos notariales, en razn de la

investidura propia del escribano que los autoriza.

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 La fe pblica es la autoridad legtima atribuida a notarios, escribanos, agentes
de cambio y bolsa, cnsules y secretarios de juzgados, tribunales y otros institutos
oficiales, para acreditar fehacientemente que los documentos que autorizan en debida
forma son autnticos, salvo prueba en contrario, unas veces en cuanto a la veracidad
de su contenido, y otras respecto a las manifestaciones hechas ante dichos fedatarios.

Angel Mara Vsquez Abad en su tratado de Derecho Penal, refiere los

conceptos de algunos tratadistas sobre el tema de la fe pblica.

a) Gabba: Slo se lesiona la fe pblica en el caso de la falsedad cometida por el

funcionario pblico encargado de imprimir al documento carcter de
autenticidad.

b) Filangieri: Reconoce la lesin de la fe pblica cometida por el notario; la

cometida por el particular la considera como delito contra la propiedad o la
reputacin; en ambos casos el delito requiere el uso del documento falso. Para
este mismo autor, la fe pblica es subespecie de la seguridad de los
ciudadanos. Comprende entre los delitos contra la fe pblica todos aquellos que
son contrarios a la obligacin que el ciudadano contrae al confirsele una parte
de la funcin pblica; todos los abusos que se cometan contra esa confianza
vienen a estar incluidos en tal concepto (servicio del depsito de la confianza
pblica para violar los deberes que dependen de este mismo depsito, es el
carcter de los delitos comprendidos en esta clase).

c) Renazzi: quien al hablar de la seguridad de los ciudadanos y de la

seguridad social, tom el concepto de defensa social para estructurar la
objetividad del delito de falsedad. Aquella seguridad es el objeto de la falsedad,
exceptuando la de la moneda (que es delito contra la tranquilidad del Estado).

d) Carrara: extendi el concepto de la fe pblica a todo aquello relativo a la

autenticidad, la autoridad y la veracidad impresas a las cosas por el Estado, y
excluy de los delitos contra la fe pblica la falsedad privada, la que incluy en
los delitos contra la propiedad.

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e) Mittermaier: Los efectos de la falsedad valen: o como fundamentos de la fe
pblica o como medios de prueba de derechos y obligaciones en las relaciones
entre los ciudadanos, o como formas a las cuales, segn la ley de costumbre,
est ligada la confianza a la verdad.
f) Pessina: Para este autor la teora de la falsedad y de la fe pblica seala el
momento de la incriminacin cuando la falsedad adultere aquellos actos, seales
o formas a los cuales la ley atribuye la caracterstica de hacer fe de la
verdad en un estado de cosas de las que se deriva alguna consecuencia
jurdica.

g) Berner, Orloff, Gessler: De conformidad con las doctrinas alemanas del

siglo pasado, estos autores adopta la fe pblica como objeto de la falsedad,
bajo la influencia de Hegel.

h) Merker: La falsedad ataca la fe pblica. Constituye aquel grupo de delitos que

tienen una inmediata relacin con la fuerza putativa de determinadas formas de
autenticidad.

i) Meyer: La falsedad es una lesin de las formas jurdicas de certificacin. Es

la lesin a la integridad de aquellas cosas o hechos que entran en
combinacin como objetos y medios de las transacciones jurdicas (Delitos
contra las transacciones jurdicas).

j) Ihering: Este autor como muchos otros grandes juristas, que no adhieren a la
fe pblica como objeto de la falsedad, clasifica la falsedad en la moneda y de
documentos entre los delitos sociales.

k) Loening: Para este expositor la falsedad documentaria pertenece a la especie

de la estafa.

l) Oppenhein: La falsedad de documentos tiene dos objetivos: el primario, que es

la seguridad de la prueba documental a fin de que las escrituras puedan cumplir
su funcin en las relaciones jurdicas; y el secundario, que lo constituyen la
vida, la libertad y el patrimonio.

m) Listz: Este autor es seguramente el mayor adversario del concepto de la fe

pblica como objetividad jurdica del dlito de falsedad. Sita la falsedad

17
 de moneda y documentos en la especie o clase de los delitos caracterizados
por el medio del ataque contra otros bienes jurdicos. Afirma que el pretendido
inters de la fe pblica resiste a toda precisa definicin. El legislador protege
las monedas y los documentos no por s mismos, sino respecto a otros bienes
jurdicos, que no tienen nada de comn sino el medio de ataque.

n) Es, sin embargo, Binding, el gran jurista alemn, quien da a la fe pblica como
objetividad del delito de falsedad el ms severo rechazo. Este autor
considera la fe pblica como una resurreccin de la vieja y abandonada idea
del derecho a la verdad, que histricamente se deriva de la necesidad de
distinguir la estafa de la falsedad, en cuanto la primera ofende el patrimonio y la
otra, segn se dice, ofende la fe pblica. Y as son considerados como objetos
de la fe pblica objetos con que sta no tiene nada que ver, por cuanto la fuerza
del documento para probar la verdad del contenido, tiene su raz slo en la
persona del titular.

o) Gerland, Zint, Alsberg: son penalistas que continan el pensamiento de

Binding. Por su parte, Schlueter, Weismann y Sparr, son tambin adversarios de
la fe pblica.

p) Birkmeyer: conocido adversario por su vigorosa polmica contra la

moderna tendencia en el derecho penal representada por Listz, volvi por el
concepto de la fe pblica, considerndolo como uno de los bienes jurdicos ms
preciosos de la sociedad humana, que necesita de la proteccin penal. El
Derecho Penal, dice, debe proteger la fe pblica contra la falsificacin de objetos
que son de primordial importancia para la vida social y comercial y por ello se
debe castigar la falsedad en monedas, la falsedad en documentos y la falsedad
en mercancas.

q) En Suiza: adhieren el concepto de la fe pblica los penalistas Sroos y

Teichmann, aun cuando ste ltimo considera la fe pblica ms bien como una
expresin popular que como una designacin jurdica exacta.

r) Respecto de la verdad que emana de un documento que goza de la fe pblica

HIRAM POZZO sostiene se ha dicho autenticidad de lo narrado, que es la

18
 verdad de lo acontecido, sin que ello importe sentar juicio subjetivo de la
verdad que pertenece de modo absoluto y augusto a la conciencia de los
actores. Si el contenido de los documentos de fe pblica fuer ala verdad
esencial, estaramos en presencia de la infabilidad. No existe texto legal alguno,
ni sistema jurdico alguno que confiera semejante virtud a los documentos asi
construdos.

4.1. Clasificacin de la fe pblica

La fe pblica como calidad atribuida a documentos autorizados por

determinados funcionarios, su diversidad, habr de quedar determinada,
tambin, por la cualidad diversa de sus autores o autorizantes, o por el rgano
jurisdiccional que lo expida: legislativa, judicial, administrativa y notarial para
unos, administrativa, poltica y civil privada para otros. que lo aaden.

Cuando se narra el hecho en el propio instante vital que acaece, con lo que su
verdad, por genuina, adquiere relevancia o dimensin jurdica en el documento
autorizado, a esta forma inmediata y directa de autenticacin es la que se llama fe
pblica ORIGINARIA.

La otra forma representativa de la verdad tambin de relevancia jurdica, seran

las que logra y fija el autor (Funcionario, Juez, Notario). por la documentacin (papeles,
no personas ni otras cosas) que se le exhibe; a ese modo de fe pblica se le llama
DERIVADA, pasible de procedimientos de comprobacin o cotejo.

4.2. La Fe Pblica como bien jurdico tutelado en el Cdigo Penal Peruano:

APRECIACIONES

Doctrina Nacional Cdigo Penal Peruano de 1991 contempla en el TITULO XIX

los Delitos contra la Fe Pblica (artculos: 427-439).

19
 Los autores peruanos que han abordado sobre el bien jurdico tutelado en los
delitos contra la fe pblica, son varios, por ello es importante transmitir sus
apreciaciones.

OCTAVIO TORRES MALPICA expresa La dificultad para determinar el

verdadero sentido de fe pblica, puede restarse anteponindole la fe pblica.
Aquella interesa a la colectividad. Es la confianza pblica. La fe privada interesa a los
hombres entre si. En la confianza que pone Puna en Pedro. Ahora bien, por la fe
pblica, todos aceptamos como ciertas las cosas, signos, sellos, documentos, etc., que
el Estado autntico.

LUIS A. BRAMONT ARIAS Maestro Sanmarquino nos expresa Hay actos

externos, signos o formas autentica doras del valor jurdicos de las relaciones jurdicas.
El incumplimiento de esas investiduras, seales o frmulas, introduce la falta de certeza
en las relaciones jurdicas, entorpece la vida econmica, intranquiliza la vida poltica y
desorganiza la vida familiar, esto es, se atenta contra la fe pblica. Agrega el
penalista peruano fe pblica constituye un bien o inters jurdico, una entidad real, y
su titular es la sociedad, vale decir la colectividad viviente dentro de un Estado.

RAMOS HEREDIA considera la fe pblica, como la confianza que el pblico en

general tiene de los documentos o determinados signos destinados al trfico jurdico,
crdito que nace de la proteccin que el Estado les brinda, otorgando seguridad en las
relaciones jurdicos sociales.

GUSTAVO CORNEJO comentando los delitos contra la fe pblica en el Cdigo

Penal de 1924 nos expresa: La buena fe es el postulado del imperio de la verdad y de
la confianza en la vida social. La buena fe debe reinar no slo en el orden individual,
contingente, sino que ha de verse como un fenmeno colectivo permanente, como una
especie de general y perpetua costumbre, constitutiva de un atributo de la moralidad
pblica, Y as entendida constituye un bien jurdico colectivo, cuya conservacin
constituye el ms alto inters social. Para asegurar el mantenimiento de este bien
jurdico con la debida energa y eficacia, es indispensable la aplicacin de la
tutela penal, mediante la cual se impone la sancin correspondiente a los que con sus

20
actos atentan contra la buena fe, contra la Fe Pblica, perjudicando no slo algn
inters particular, sino el bien pblico, patrimonio de la colectividad.

EZAINE CHAVEZ expresa sobre la fe pblica Es la confianza acordada a

ciertas personas con referencia a determinados actos, o, el instrumento que sirva para
determinadas pruebas. La fe pblica se traduce en la confianza que tiene una
colectividad con relacin a esos actos o instrumentos.

CHOCANO RODRIGUEZ analizando la falsedad documental del Cdigo Penal

Peruano, sobre la bien jurdica seala que tiene sin lugar a duda, larga discusin. Sin
embargo, no existe unanimidad en cuanto a cul es el objeto de proteccin de la
norma en este tipo de delitos. Por un lado, un sector de la doctrina sostiene que es la
funcionalidad - nosotros preferimos seguridad- en el trfico jurdico o la fe pblica;
mientras que otro sector sostiene que son los medios de prueba y signos de
autenticacin. Posteriormente indica creemos que con las falsedades documentales
no se afecta la funcionalidad del trfico jurdico, pues tal funcionalidad se mantiene
inclume y operativo. Esto quiere decir que la falsedad no afecta propiamente la
funcionalidad del trfico documentario sino la seguridad que tiene el ciudadano en el
trfico jurdico documentario.

BRAMONT-ARIAS TORRES al referirse a los delitos de falsificacin de

documentos, seala que La doctrina nacional deduce que el bien jurdico protegido es
la fe pblica. No obstante, el bien jurdico protegido, en realidad, es la funcionalidad del
documento en el trfico jurdico, en la medida que ste desarrolla una triple labor: de
perpetuacin de la declaracin documental, de garanta del autor del documento en el
trfico jurdico y, finalmente, de medio de prueba de la declaracin documental.
Nuestro colega de estudios del doctorado en Derecho en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, FIDEL ROJAS VARGAS( )
nos expresa Las diversas figuras
penales contempladas en el ttulo XIX del Cdigo penal y globalizadas en tres captulos
genricos, lesionan la fe pblica, es decir la confianza intrnseca puesta en la serie de
objetos que pueden ser materia de tutela penal, cuya violacin signifique un peligro para
la interaccin social.

21
 PRADO SALDARRIAGA nos expresa sobre el tema de fe pblica
especficamente, como bien jurdico tutelado: Materialmente, pues, la fe pblica se
vislumbra en la aceptacin de autenticidad que se otorga a los documentos o las
certificaciones oficiales. La cual, a su vez, se sustenta en el valor que la ley otorga a
tales especies o actos. Y es esto ltimo lo que determina que la colectividad admita que
una persona tiene la identidad que se consigna en su libreta electora; o que una
copia fotosttica reproduce los contenidos de un documento original cuando media en
ella una legalizacin notarial; o que una persona padece actualmente la enfermedad
que se consigna en un certificado mdico.

Es importante el aporte que hace el penalista peruano PRADO SALDARRIAGA()

al sealar las caractersticas de la fe pblica como bien jurdico, teniendo los siguientes:

a) Es un BIEN JURIDICO COLECTIVO, en cuanto no es una fe personal de un

individuo concreto, sino de todo el grupo social.

b) Surge de una DISPOSICION LEGAL que se objetivista en la exigencia de

certeza y validez que se otorga a documentos, smbolos o signos, respecto
a los hechos o calidades que contienen o representan.

c) Tiene la funcin poltica criminal de servir al trfico jurdico e interaccin

social.

APRECIACION PERSONAL

El Estado otorga autoridad legtima a determinados funcionarios pblicos a fin

de autenticar determinados actos o documentos a fin de generar certeza y validez
jurdica de stas, en la interaccin social. Ello es importante porque da lugar a
una confianza colectiva en la sociedad; mediante la fe pblica se tutela penalmente
entonces a esta confianza colectiva que se tiene subjetivamente de ciertos actos o
documentos autenticados por un funcionario pblico.

22
4.3. La Fe pblica como bien jurdico tutelado en la Jurisprudencia Peruana.

Pasemos apreciar las diversas jurisprudencias expedidos por el Magistrado

Penal en referencia a los delitos contra la fe pblica

a) No se trata de un hecho punible

independiente

En cuanto al delito contra la fe pblica no se trata de un hecho punible

independiente, sino, que los actos punible independiente, sino,
que los actos considerados como tal ilcito penal slo han constituido un
medio para cometer la defraudacin tributaria, por lo que es del caso
absolver a los acusados por el referido delito contra la fe pblica.
(E.S. del 07-08-91.Exp. N 543-90, Puno).

b) Delito contra la Fe Pblica, bien jurdico

tutelado.

El delito contra la fe pblica no tiene como bien jurdico lo patrimonial, sino

la confianza ciudadana en determinados actos o instrumentos.
(E.S. del 23-3-93, Exp. N 1071-91, Cajamarca).

c) Configuracin del delito contra la fe

pblica

Para la configuracin del delito contra la fe pblica, no solamente debe

hacerse o usarse en todo o en parte un documento falso o adulterado, sino
que de la utilizacin de ste debe resultar un perjuicio, condicin expresa de
la ley.
(E.S. del 09-11-90, Exp. N 165-90, Lima).

d) Instruccin por delito contra la fe

pblica

Al instruirse por delito contra la fe pblica, es menester que se haya

practicado la correspondiente pericia grafotcnica, deviniendo en
insuficiente para condenar el contenido del oficio que en copia simple

23
 corre en autos, teniendo como tal solo valor referencial pero no como
prueba de la materialidad del delito, por lo que al no estar acreditada la
comisin del referido ilcito menos se puede atribuir responsabilidad penal.
(S.P.EXP. N) 464-94-B-LIMA).

e) No procede apertura de instruccin por delito contra la fe

pblica.

Si de los propios trminos de la denuncia por falsificacin de un poder por

acta otorgado en juicio civil, aparece que no hay materia que lugar a la
accin penal ejercitada, no procede la apertura de instruccin por delito
contra la fe pblica.
(Ej. 26 Marzo 1947.- A.J.1947, pg. 363).

f) Incurre en delito contra la fe

pblica

Incurre en delito contra la fe pblica quien suplantando la persona de su

finado padre, vende algunos de los bienes causados por ste,
sorprendiendo a los compradores y al funcionario que intervino en el
contrato.
(Ej. 25 de Diciembre 1957.- R. Jur del P.1957, pg. 188).

g) Comisin del delito contra la fe

pblica

Comete delito contra la fe pblica el acusado por delito de homicidio que,

para probar la minora de edad de un hijo suyo, presenta una partida
falsificada.
(D.J. 23 de Junio 1947).

h) Delito contra la fe pblica y no estafa

Quien a sabiendas hace uso de un documento falso como si fuera

verdadero y de ello resultare perjuicio para tercero, comete delito contra la
fe pblica y no de estafa.
(Rev. de J.P. N 306, pg. 857).

24
i) No constituye delito contra la fe
pblica

No constituye delito contra la fe pblica el hecho de obtener copia

certificada de una partida de nacimiento de un hijo, haciendo aparecer en
ella con la colaboracin de un empleado del Concejo Provincial a dicha
persona con menos edad de la que realmente tiene, si con ese hecho no se
ha causado perjuicio a ninguna otra persona, sino que slo ha servido para
beneficiar al titular de la partida mencionada Procede la absolucin. A.J.
1964, pg.300.

j) Delito contra la fe pblica - inexistencia de comienzo de

ejecucin.

La entrega de determinada cantidad de dinero, en cheques circulares

hecha por el encausado a unos estafadores para que stos practicaran una
supuesta falsificacin, bajo el mvil de una fcil y apreciable ganancia,
aunque moralmente reprobable, no es punible porque ella no determina su
condicin de coautor en la infraccin ni configura la tentativa de falsificacin
que, para que exista jurdicamente, requiere el comienzo de la ejecucin
directa del delito.
(Ej. Sup. del 30 de Setiembre de 1943, en Penales Judiciales, ao 1943,
pg. 182. Revista de jurisprudencia Peruana, octubre de 1943, pg. 31.).

k) No est comprendida dentro la excusa legal

absolutoria.

El delito contra la fe pblica no figura entre los que el Art. 260 del Cdigo
Penal indica para la excusa legal absolutoria.
(Rev. de J.P. N 331. pg.1020).

l) Comisin del delito contra la fe

pblica

El que aprovechando un descuido del personal de secretaria del plantel,

sustrae cinco certificados de estudios en blanco con sus respectivas firmas

25
 y sellos, utilizando uno de ellos para llenarlo con nombre de su co-
inculpado, comete delito contra la fe pblica. (Exp. N 222-86,5T.C.L.,
1986, en J.P.L. I,19).

m) Delito contra la fe pblica:

requisitos

Para que se configure el delito contra la fe pblica, se requiere adems del

documento falsificado o adulterado, que este ocasione un perjuicio o en
todo caso se haya hecho uso del documento materia de falsificacin.
(Exp. N 1478-98CAETE. Normas Legales-Tomo 278-Julio 1999-pgs.
A-12-A-13).

n) Constituye delito contra la fe pblica

Constituye delito contra la fe pblica la falsificacin de una partida de

nacimiento, documento que tiene la calidad de instrumento pblico, siendo
el agraviado el Estado y no el Concejo Municipal. (Ej. Sup.
3.8.1978,R.J.P.1978, pg.781).

o) Aplicacin de la pena de
multa

En los delitos contra la fe pblica se debe aplicar una pena de multa

como sancin conjunto a la pena privativa de libertad, tal como lo prescribe
el artculo 427 del Cdigo Penal.
El monto dinerario de la multa se aplica en porcentajes de la rente del
condenado si ste se dedica exclusivamente a un trabajo dependiente (Sj.
Sup. 02JUL98, Derecho Penal, Jueces y Jurisprudencia, Vctor Prado S.,
pg. 228).

26
 4.4. Los Delitos contra la Fe Pblica en el Cdigo Penal Peruano.

4.4.1. Cdigo Penal de 1924

Los delitos contra la fe pblica estaban ubicados en un Libro Segundo, Delitos,

Seccin Dcima Quinta, artculos 364 al 382.

GUSTAVO CORNEJO comentando el Cdigo Penal de 1924, expresa Nuestro

Cdigo Penal en vigor sigue al Cdigo Italiano de Zanardelli, en la denominacin de
esta clase de delitos y los reglamentos en esta seccin bajo el epgrafe de Delitos
Contra la fe pblica.

Los delitos previstos en la seccin dcimo quinta del libro segundo del Cdigo
Penal Peruano expresa el maestro BRAMONT ARIAS( )
dos son los objetos de la
ofensa y de la tutela penal: la fe pblica, o sea, la fe y seguridad del trfico jurdico de
una parte, y, de la otra, el inters especfico de garantizar la genuinidad y veracidad del
medio probatorio, en el sentido de objeto o declaracin que, por la costumbre social,
goza de un particular crdito en el desarrollo de la vida en comn.

Artculo 426.- Los delitos previstos en los Captulos 11 y 111 de este Ttulo,
sern sancionados, adems, con pena de inhabilitacin de uno a tres aos conforme al
artculo 36, incisos 1 y 2.

Artculo 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o

adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para
probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso
puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico,
registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y

27
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa, si se trata de un documento
privado.

El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo,

siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con
las mismas penas.

Artculo 438.- El que de cualquier otro modo que no est especificado en los
Captulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad
intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando nombre,
calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona fallecida o que
no ha existido o viceversa, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de cuatro aos.

Artculo 439.- El que, a sabiendas, fabrica o introduce en el territorio de la

Repblica o conserva en su poder mquinas, cuos, marcas o cualquier otra clase
de tiles o instrumentos, destinados a la falsificacin de timbres, estampillas, marcas
oficiales o cualquier especie valorada, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor seis aos.

TITULO XIX
DELITOS CONTRA LA FE PBLICA

CAPITULO I
Falsificacin de Documentos en General

FALSIFICACIN MATERIAL

Artculo 427.- El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si

fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en
su caso, con las mismas penas.

28
COMENTARIO

1. GENERALIDADES:
El cdigo Penal no da ningn concepto de los que debe entender por
falsificacin o falsedad.
a) Una alteracin de la verdad realizada conscientemente, creando una apariencia
de la misma.
b) Que tal alteracin sea apta para producir un dao o perjuicio, es decir, sea capaz
de poner en peligro el bien jurdico fe pblica y poner en riesgo de lesin inters
ajeno.
c) Que tal documento falsificado o los datos falsos contenidos en l sean utilizados,
que entren al trfico jurdico.

La falsificacin puede revestir una de estas tres modalidades:

a) Creacin o formacin de un objeto (sello, documento, etc) falsos.

b) Imitacin de un objeto antes existente.
c) Alteracin de un objeto autentico.

Especficamente, el Art. 427 tipifica el delito de falsedad material, por lo que las
caractersticas generales de la actividad falsaria adquieren rasgos peculiares. Uno
de ellos, acaso el principal, es que esta modalidad delictiva ataca esencialmente la
autenticidad del documento, lo que ha sido suplantado en su confeccin. Ha sido
suplantado en su escritura misma, ya sea en la totalidad de su produccin o en
parte de ella.

El autor de la falsedad material siempre habr de intervenir directamente sobre la

parte fsica del documento. Es decir, lo podr crear totalmente o lo alterar total o
parcialmente, pero siempre con el nimo de atribuir la declaracin documental a un
sujeto distinto del autor real. Sin embargo, de acuerdo a una interpretacin
teleolgica, el delito de falsificacin no se perfecciona con la simple elaboracin o
adulteracin que realiza el agente. El tipo exige que se haga uso del documento, que
se introduzca en el trfico jurdico y que sea idneo para inducir a error a los
directamente agraviados. Slo de esa forma se pondr en peligro concreto el bien
jurdico fe pblica y se crear el riesgo potencial de perjuicio a bienes jurdicos de
terceros.

2. BIEN JURIDICO

29
 Puestos a precisar nuestros punto de vista acerca de los contornos del bien jurdico
penalmente tutelado en los delitos contra la fe pblica y aceptando la realidad
legislativo que rige la represin de la actividad falsaria en nuestro ordenamiento
penal-tipificacin no ajena a matices ticos, podemos sostener que el objeto de
proteccin jurdica no se ha separado del todo del valor tico verdad o del deber de
veracidad que vincula a los particulares y a los funcionarios fedatarios. Sin embargo,
nuestro legislador, para no caer en el extremo de reprimir la simple mentira en al
elaboracin de documentos pblicos o privados a dado un paso adelante: es preciso
que el quebrantamiento del deber de veracidad tenga la posibilidad de ocasionar
perjuicio a terceros y para ello se requiere, como requisito mnimo que el agente use
el documento apcrifo. El perjuicio potencial que ocasione el uso, como elemento de
tipo, viene a ser el lmite con el que se pretende separar, hasta ahora, la tica del
derecho penal en la configuracin tpica de los delitos contra la Fe pblica.

La fe pblica no corresponde a un sujeto particular y, por tal razn, su menoscabo

vulnera un inters superior: la manifestacin de autenticidad y veracidad pblica
forzosamente aceptada por toda la comunidad jurdica, impuesta por ciertos signos
exteriores del objeto que los lleva, o por la autoridad de la persona de quien emanan.
Esta manifestacin de autenticidad y veracidad, reiteramos, forma parte de las
condiciones necesarias para facilitar la comunicacin entre los individuos y sus
relaciones de derecho.

Al tratarse de la falsificacin de documentos privados cuyo carcter de geniuda no

est garantizado por el Estado, el Derecho penal acuerda tutela al particular inters
del documento en la medida que constituya medio potencial de acreditacin o de
prueba. De esta manera se protege la seguridad de la capacidad probatoria y
documentadora del objeto material del delito.

La ley estatal es la que configura el marco normativo a travs del cual los
documentos privados cumplen funcin acreditadora entre particulares. Se conforma,
as, una esfera de carcter normativo, garantizada por el Estado, en donde los
negocios jurdicos suscitan un estado de confianza objetiva o fe pblica.

3. TIPO OBJETIVO

3.1. Objetivo material

30
Una vez precisado lo que debe entenderse por documento autntico, resta
delimitar el concepto de documento como elemento normativo del tipo de
falsedad material. En este sentido para definir el documento, en el mbito de
nuestro derecho penal, es necesario remitirse a las fuentes extrapenales, puesto
que los diferentes artculos destinados a reprimir la falsedad documental se
limitan a consignar sus nombres, los conceptos de documentos pblicos o
privado son elementos normativos del tipo, cuyo contenido ha de aprehenderse
acudiendo al estudio de normas civiles y procesales.

En sentido amplio, documento es toda materializacin de un dato, hecho o

narracin, es decir, toda materializacin de un dato, hecho o narracin, es decir
todo objeto que sea capaz de recoger algn dato o una declaracin de voluntad o
pensamiento atribuible a una persona y destinado a entrar al trfico jurdico.

En el cdigo penal peruano, el legislador no ha incluido ningn concepto de

documento. Lo nico que se ha hecho es equiparar a efectos penales, algunos
documentos privados con los pblicos, Especficamente, el artculo 433 equipara
a documento pblico los testamentos olgrafos y cerrados, los ttulos VALORES
Y LOS TITULOS DE CREDITO TRANSMISIBLE POR ENDOSO Y AL
PORTADOR.

El cdigo Procesal penal del 2004, en el Titulo II referido a los medios pr4ueba
menciona a la prueba documental y establece en el artculo 184 incisos:

1.- se podr incorporar al proceso todo documento que pueda servir como
medio de prueba. Quien lo tenga en su poder est obligado a presentarlo,
exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo dispensa, prohibicin legal o
necesidad de previa orden judicial.

2 El Fiscal, durante la etapa de Investigacin Preparatoria, podr solicitar

directamente al tenedor del documento su presentacin, exhibicin voluntaria y,
en caso de negativa, solicitar al juez la orden de incautacin correspondiente.

3.- Los documentos que contengan declaraciones annimas no podrn ser

llevados al proceso ni utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el cuerpo
del delito o provengan del imputado.

El Art. 185 del Cdigo Procesal Penal es ms especfico al establecer las

clases de documentos que pueden ser considerados medios de prueba en el

31
 proceso: Son documentos los manuscritos, impresos fotocopias, fax, disquetes,
pelculas, fotografas, radiografas representaciones grficas, dibujos,
grabaciones magnetofnicos. Y medios que contienen registro de sucesos,
imgenes, voces; y otros similares.

Todo parece indicar que, en materia de documentos, en nuestro Cdigo Procesal

Penal se sigue la teora de la representacin defendida por Carnelutti. En efecto,
conforme a sta, el documento es cosa que representa a otra y, por tal motivo,
las grabaciones magnetofnicas u otros medios tcnicos que representan
directamente, sin pasar por el trmite de la mente humana, imgenes o sonidos,
pueden ser considerados documentos. Estos son medios de prueba en que los
datos que contienen se fijan inmediatamente, sin necesidad de pasar su
representacin por la actividad intelectiva que requiere los documentos escritos.

FALSEDAD IDEOLOGICA

ARTICULO 428

El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes

a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la
declaracin fuera conforme, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera
conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con
pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a
trescientos sesenta y cinco das multa.

1 GENERALIDADES

Nuestro Cdigo Penal de 1991 regula en el ttulo XIX Los Delitos Contra la
Fe Pblica, y esta comprende 13 artculos (Art. 427 al 439). Comprende tres
captulos. El captulo I. Falsificacin de documentos en general (Arts. 427
al 433) es la que abordaremos en primer momento.

32
 El delito de falsificacin de documentos es uno de los que con ms frecuencia

se comete en nuestra sociedad, utilizndose en la mayora de los casos el documento

como un instrumento para ejecutar o encubrir otros delitos. Algunos autores manifiestan
que el falsificador nunca quiere falsificar un documento como hecho aislado, sino que
acude a ello como una forma de conseguir de manera ms segura y rpida sus
objetivos.

Antes de abordar al anlisis de todas las figuras penales que comprende

el captulo de falsificacin de documentos en general pasaremos a tratar dos temas
fundamentales para una mejor comprensin de todo el captulo I, que son : la falsedad
y el documento.

2 LA FALSEDAD

2.1 Antecedentes Histricos

La evolucin histrica del delito de falsedad, ha sido continuo y paulatino en los

ordenamientos punitivos.

En la perspectiva histrica, se observa que la Ley de las XII tablas y la

Ley Cornelia Testamentaria sumaria, posteriormente de falsas, comprendan una amplia
estructuracin de tipos delictivos de muy variado contenido de configuracin penal.

En tanto un gran nmero de acciones delictivas posean como substrato el

engao de la buena fe de otros, en la antigua prctica preponderaba la nocin

subjetiva, y se incluan en el delito de falso un gran nmero de especies delictivas de
falsedad testimonial o personal, por aplicacin analgica de la Ley Cornelia de falsas,
como el falso testimonio, la misma estafa...

La Ley Cornelia (Lex Cornelia de Falsis), decretada por el dictador Lucio

Cornelio Sila y promulgada por el senador romano en el ao 78 a. de C., vino a ser un
fundamental aporte que el derecho romano, de suyo casi estril en este campo, le
hizo a la falsedad. No slo porque fue el primer ordenamiento jurdico que sistematiz

33
lo poco que hasta la poca haba con relacin a la falsedad monetaria, sino
porque introdujo una nueva nocin, la de falsedad documental. Y dentro de sta,
ech las bases para una notable contribucin al derecho de todos los tiempos: la
falsedad inmaterial o ideolgica.

En efecto, conjuntamente con la puesta en marcha de normas relativas a

la ilegtima actividad que a la sazn se haca con el medio pblico y corriente para
adquirir bienes y servicios, vale decir, la moneda, se legisl sobre materia
testamentaria. O sea, que aparte del a expedicin de disposiciones tendientes a
describir y penalizar hechos relativos a la fabricacin y circulacin de moneda falsa, en
particular, la ley en cuestin abord algunas modalidades ilcitas referentes a los
testamentos que se otorgaban en el imperio.

Aunque antes de aludir a tales modalidades o hechos comisorios, conviene

puntualizar que pese a que la Ley Cornelia reglament en la misma formacin ambas
figuras delictivas, esto es, la falsedad monetaria y la documental, no puede pensarse
que los romanos las consideraron como un solo delito. Esto se deduce tanto de la forma
como se desarrollaron paulatinamente ambas nociones, cada una con su identidad y
elementos autnomos, como de la respectiva sancin, tambin gradualmente
modificada, que la transgresin de ellas comportaba Y asimismo, del procedimiento
establecido para los juicios resultantes. Por ejemplo, mientras la punicin para quienes
delinquan con testamentos consista en la deportacin o confiscacin de bienes; los
que incurran en falsedad monetaria eran condenados a muerte, e incluso (si eran
siervos o personas de baja condicin) eran arrojados desde la famosa roca Tarpeya.

Y con esta sancin de mximo rigor para los falsarios del medio circulante o
moneda (ya que se vea como un monstruoso sacrilegio adulterarla o usada de esa
manera), que mereca el consiguiente repudio colectivo, comenz a forjarse el
concepto de bien pblico. Que a su vez, con la evolucin del derecho romano, y del
derecho en general a travs del tiempo, se correlacion con la nocin de fe pblica,
incita en la moneda. Asimismo, para concluir que ambas especies de falsedad no se
identificaban a nivel similar, como un solo delito, se impone parar mientes en que
mientras el procedimiento para juzgar a los incursos en falsedad testamentaria tena
carcter pblico, el juicio para los dems actos era de naturaleza privada.

34
En el orden de ideas que precede, las formas comisivas o delictuales de
falsedad documental que contempl de entrada la Ley Cornelia, son:

a) La anulacin ilcita del testamento;

b) La suscripcin ilcita del mismo;

c) Darle validez a sabiendas de que es falso; y d) Rubricar un

testamento con sello falso.

Como se ve, en estas conductas (que casi todos los historiadores y tratadistas
han recogido citando a Mommsen), no parece perfilarse la falsedad ideolgica, que
como aseguran algunos, fue la aportacin cenital que la Ley Cornelia le hizo al derecho
penal. Y otros comportamientos, aparte de los citados, se desconocen. Ms bien hay
que admitir que la citada Ley sent las bases para una ulterior formulacin de este
tipo de falsedad.

Que en realidad parece haber emergido a la luz jurdica cuando el senado, en el

ao 16 a de C., promulg un senadoconsulto en el cual se castigaba a quien al redactar
un texto encomendado por otro, consignaba all una liberalidad para s, o en favor de un
subordinado suyo. Este caso, sin duda, envuelve una tpica falsedad ideolgica.

Enseguida, es aconsejable anotar que la Ley Cornelia en relacin con la materia

alusiva a testamentos. le dio notable injerencia a la prueba testifical, exigiendo al efecto
la presencia de siete testigos para el otorgamiento de los mismos. Lo cual
confera a aquellos un doble carcter: Por una parte, vena a ser elemento estructural o
formativo del acto. Y por la otra, servan de evidencia bsica en caso de juicio.

De otro lado, cabe hacer resaltar una fisura en la generalizada y casi monoltica opinin
e los doctrinantes en derecho romano. La que afirma que tanto la Ley Cornelia como el
sistema jurdico que la desarroll en alto grato, el derecho justinianeo, no aceptan sino
el dolo especfico en las actividades all previstas. Mas a este particular, el maestro
Carrara transcribe un pasaje del Codex, en el cual irrumpe la culpa por negligencia.

35
 Predicable en el propietario de una casa en donde uno individuos se dedicaban
a determinada labor (que dicho dueo omiti establecer o averiguar) falsaria con
moneda.

Pero de todos modos en la falsedad, como delito social que era (y sigue siendo),
jugaba papel preponderante el dolo especfico, al menos en la primigenia poca de la
Ley Cornelia, para efectos de sancin. Lo que indica que el dao pblico no slo era de
magnificada entidad por lo afrentoso e irreparable, en trminos de valor tico, sino
que, por ende, no influa en la esfera particular. Pero no suceda lo mismo en el plano
ts, donde el dao encontraba otros factores diferentes: contradiccin, poca
trascendencia, menor incidencia tica, etc. Quiz por ello, paulatinamente, los
ordenamientos posteriores a la Ley Cornelia terminaron por exigir el dao ajeno, para
fines de punicin, como elemento estructural en la falsedad documentaria.

Emparentando lo anterior, la importancia del dao ajeno en la tipificacin de la

falsedad documental, con otro elemento que pertenece a la dinmica o tiempo
transcurrido entre la incubacin y la consumacin de los delitos (iter criminis), es decir,
la tentativa se llega a la conclusin de que si aqul (el dao) no se presenta, sta (la
tentativa) no existe. O en otras palabras, no habiendo delito por sustraccin de la
materia daina, tampoco hay conato o principio del mismo. Y en esto, dentro del
derecho romano, tuvo grandes acciones el criterio privatstico (lase econmico) de sus
jurisconsultos, para quienes lo predominante era la relacin patrimonial. Por esto, se
recaba, que el slo dolo especfico no fue en ltimas suficiente para tipificar la falsedad
documental.

Finalmente, con la idea genrica de que la falsedad descansa sobre la base de

la mutacin de lo verdadero (inmutatio veritatis), la no veracidad a partir de la
Ley Cornelia, el derecho romano ensanch en forma desmesurada y antijurdica el radio
de su accin llegando a arrojar dismiles conductas que nada tenan que ver con la
falsedad, dentro de las particulares caractersticas de sta. As, por ejemplo se
consideraron como actividades donde la falsedad campeaba, la doble venta, el pacto
supuesto el estelionato, el dictar sentencia contra la ley, la influencia ante el Juez (hoy
venta de humo), etc.

36
En los apretados trminos que preceden, se le echa un vistazo a la extraordinaria

contribucin que la Ley Cornelia hizo en el especfico aspecto de la falsedad

documental, el cual se complementa con la clasificacin que sobre el particular recogi
el mencionado historiador Teodoro Mommsen.

a) Delitos de falsificacin de testamentos y documentos:

1) Anulacin antijurdica de un acto de ltima voluntad.

2) Suscribe un acto falso de ltima voluntad, o tratar a sabiendas de darle
validez.

3) Del mismo modo que al que firmaba un testamento falso, se trataba al que
sellaba y tambin al que rompiera los sellos de un legtimo.

4) Segn un Senado consulto, dado quiz el ao 16 d.C., el que en un

testamento se atribuyera un emolumento a s mismo, o lo atribuyera a
persona bajo cuya potestad se encontrara, a otra cualquiera persona de las
que tuviese bajo su potestad l mismo , o de las que estuvieren bajo la
potestad de su jefe domstico, era castigado como falsificador de
testamentos sin que fueran necesarias ms pruebas de su mal propsito.
Esto, aparte de que la disposicin de referencia quedaba anulada. La
prohibicin dicha no era aplicada, sin embargo, en el caso de que el que
hubiese escrito el testamento se hallare sometido a la potestad del testador,
o si ste hubiere confirmado de su puo y letra el escrito. Slo por va de
indulto poda dispensarse la pena.

5) Un senado consulto de los primeros das del Imperio hizo extensivas las
disposiciones de la Ley Cornelia, relativas al testamento, a los que borraran o
destruyeran algn documento legtimo o suscribieran alguno falso, y tambin
a las personas que sirviesen de falsos testigos en dichos actos. Lo cual era
aplicable a toda clase de documentos, a s pblicos como privados, y con
especialidad a la presentacin de rdenes o decretos de las autoridades,
falsificados. Sin embargo, esta especie de la falsificacin se castigaba menos
severamente que la de los testamentos.

37
b) Delitos de falsificacin de metales preciosos y de
moneda.

Las primeras disposiciones especiales relativas a las deslealtades cometidas en

punto al comercio de la moneda, fueron publicadas, en cuanto nosotros sepamos, en la
poca de Mario y a causa de los embrollos monetarios que a la sazn tuvieron lugar;
pero tampoco tenemos sobre el particular otras noticias sino que el edicto del pretor
Mario Gratiniano conceda una accin penal para perseguir a los autores de semejantes
injusticias. La Ley Cornelia y las posteriores disposiciones comprenden los siguientes
casos:

a) Aceptar y suscribir como de Ley en el mercado de metales preciosos en rama,

alguna cantidad de ellos que tuviese menos valor del que la ley de
aleacin exige, y tambin ejecutar cualquiera otra manipulacin anloga con
dichos metales preciosos.

b) Disminuir el valor de la moneda de curso corriente en el pas, recortndola o

realizando otra manipulacin anloga.

c) Falsificar o fabricar privadamente monedas que imitaran las legtimas, an

cuando las imitadas tuviesen el mismo valor de stas ltimas.

d) Expender a sabiendas moneda falsa.

e) Negarse a sabiendas a recibir moneda legtima del

reino.

f) Con el objeto de prevenir el agiotaje que provocaba el hecho de haberse

establecido en poca posterior una diferencia entre el curso de dinero sellado y
el del dinero de valor completo, hubo que limitarse en la mencionada poca a
reprimir penalmente la expendicin de inferior valor.

En esa poca no deja de ser interesante y, hasta cierto punto ya un indicador a tener
en cuenta, el hecho de que no sea cualquier documento el contemplado legalmente, sin
slo el testamento, figura clave entre las instituciones del Derecho romanos por la
repercusin que los actos de ltima voluntad del pater familae tiene en la ntegra

38
organizacin de la familia romana, ncleo en torno al cual gira toda la estructura
poltica, econmica, jurdica del mundo romano. A partir de aqu, comienza un
deambular de las falsedades que, pasando de la recopilacin justinianea, hasta llegar a
los antecedentes de la codificacin, se caracteriza por la paulatina introduccin, bajo el
concepto genrico de falsedad, de los ms variados supuestos, sin ningn tipo de
rigor cientfico, ni mucho menos legal, siendo nica luz que gua la labor de
compiladores, glosadores y dems, la idea de mudamiento de la verdad acogiendo la
clebre definicin que de falsedad se da en los Partidos.

Nuestro compatriota Gustavo Cornejo nos expresa refirindose a la falsedad

En Roma, desde tiempos remotos, se castig la falsedad en su forma de falso
testimonio con la pena de muerte. La Ley Cornelia de falsiis impuso tambin, ms tarde,
penas seversimas a los autores de falsedad en los testamentos y en las monedas;
posteriormente se atendi la aplicacin de la citada ley a otra suerte de
falsedades, siendo abundante la doctrina que sobre estos delitos se encuentra en el
Digesto. Las disposiciones del derecho romano, en esta materia, trascendieron como
en los dems a las antiguas leyes espaolas, ya en el Fuero Juzgo, en el Fuero Real y
en las Partidas se encuentra disposiciones penales municiones acerca del delito de que
tratamos.

En sentido etimolgico la palabra falsedad proviene del trmino latino falsum

que, a su vez, es derivacin del verbo fallere que significa engaar. Partiendo de esta
previa aproximacin conceptual, falsedad es tanto como decir ausencia de verdad,
mudamiento de la verdad en la expresiva terminologa de las Partidas.

GROIZARD refirindose a las Partidas, seala que el Cdigo Alfonsino

defini con propiedad este delito al llamar a la falsedad mudamiento de la verdad;
todo acto mediante el que la verdad se altera, ora introduciendo modificaciones
dolosas de un documento, ora atribuyndose al autor facultades que no le competen,
ya invadiendo la esfera de accin propia del poder pblico (...), o ya afirmando a ciencia
cierta lo que no ha acontecido.

Ha sido tradicionalmente habitual el criterio de clasificar las falsedades

atendiendo a la cualidad de los medios de manifestacin de la accin, esto es, a las
modalidades de comisin por palabras escritas o a travs de hechos o actos, y, en su

39
virtud, se ha entendido que, fuera de estos casos, no se concibe la comisin el delito,
pues para que pueda el mismo producirse se ha de emplear uno de dichos
procedimientos.

Quintano Ripolles Antonio, nos refiere sobre la evolucin histrica de las

falsedades.

El retroceso cultural que sufri la humanidad occidental al derrumbarse el

Imperio romano y la vuelta a sistemas sociales de mayor sencillez y primitivismo,
fueron motivos de que se perdiese durante bastante tiempo la, ya en vas de
elaboracin, doctrina jurdica de la delincuencia falsaria. En lo que toca a la
documental, en lo que sta tena de atentado a la fe y crdito del Estado, se comprende
que no tuviese razn alguna de ser en las brbaras organizaciones germnicas donde
los intereses familiares y de tribu eran prevalentes. Slo el prestigio inmenso del
Derecho imperial hizo que, tericamente siquiera, se reprodujesen sus disposiciones
ms salientes en ciertas leyes brbaras, como el Edicto de los Ostrogodos (en sus
captulos 30, 40, 41 y 90), en el Rotario (captulos 246 y 247), el de Luitprando
(captulos 63 y 133), la Ley Romana Wisigotorum y Fuero Juzgo (Libro V De los que
falsan los escriptos), la Ley Ripuaria (Ttulo 59, III y 60, VI), las Capitulares de
Carlomagno y algunas otras menos famosas. Se repiten las definiciones y penalidades
de la Ley Cornelia y del Digesto an en situaciones e instituciones que ninguna realidad
tenan ya en el da, simplemente por mimetismo erudito de los clrigos legistas.

Intil es buscar en estas condiciones un innovacin cualquiera ni menos un

contenido doctrinal propio; a lo ms hay adaptaciones al sistema penal rudimentario del
tiempo, a las medidas talionares y al principio tan tpico del derecho medieval del
punietur in quo pecetur (penar por dnde se pec). Y como el modo de perpetrar las
falsedades es con la mano, abunda hasta la sociedad la feroz frmula del manus ejus
incidatur. Como curiosidad puede hacerse notar el precepto de la citada Ley Ripuaria
en que, tras prever la falsedad notarial a la romana, aade que al cancellarius
fraudulentus se le ha de imponer el cerca del pulgar derecho. Sobre toda esta
reglamentacin plagiada de lo romano, hay que tener muy en cuenta a lo largo de
esta fase medieval la suprema realidad de la trascendencia de lo consuetudinario y el
arbitrio inconmensurable judicial y seorial.

40
 Importante complemento cientfico del primer derecho medieval fue el
cannico, que a veces tuvo tambin un valor prctico y positivo bien de un modo directo
o supletorio de fuente legal. Su principio general, en sta como en todas las dems
materias penales, fue el de la prevalencia de la subjetividad, que en la especialidad de
las falsedades documentales se tradujo naturalmente en una supervaloracin del
elemento moral e intelectual sobre el objetivo y material. La frmula dominante es
la del Decreto de Graciano en su celebrado apotegma de rea limguam non facit nisi
mens rea. Sus dos consecuencias fueron: la incriminacin de las tentativas de
falsedad, impunes hasta entonces, incluso en el Derecho romano, y la reafirmacin de
la ya clsica exigencia del dolo. Este ltimo se determina en la falsedad, variedad de la
mentira, por el animus fallendi.

En lo que toca a la gravedad del delito no se menosprecia, sin embargo, los

elementos objetivos, dndose una especie de preferencia jerrquica a la categora del
documento, a partir de los de origen pontificio, cuya falsedad entraa las consecuencias
ms graves. En ellas, no obstante, sigue siendo necesaria a la intencin dolosa, y ello
tanto en las Decretales como en los prescriptos posteriores. Una sola presuncin de
dolo previ excepcionalsimamente una Constitucin de Juan XXII contra las falsedades
y fraudes perpetrados por los alquimistas -qui erum aurum vel argentum sophistica
transmutarione confingani- derterminada por la especial peligrosidad y habitualidad de
la maniobra. En los Libros Penitenciales del Corpus jurisson tres los ttulos dedicados a
De crimini falsi, todos inspirados en los anteriores principios y sometidos al especfico
procedimiento criminal eclesistico inquisitivo.

Merced a la triple influencia de cultura romana, cannica y germnica, los

Estatus republicanos del siglo III y los prcticos y glosadores romanizan ts italianos de
la poca y de las sucesivas fueron elaborando paulatinamente la doctrina penal de la
falsedad, que hubo de culminar en el sistema doctrinal de Farinacio y en las creaciones
legislativas del tiempo del iluminismo. De suma importancia es la trascendencia que va
adquiriendo el sujeto activo de la infraccin y su calidad personal, no ya como en
tiempos remotos, para sentar una codiciosa justicia de clases, sino, al contrario, para
agravar la responsabilidad de los falsificadores que realizaron el hecho prevalidos de su

41
condicin autoritaria o pblica. *****en el Derecho moderno fue primeramente
consagrado en los Estados

Mdena y Cerdea. Al lado de esta innovacin persiste siempre la

consideracin de la categora jerrquica del documento, tambin determinante de la
cuanta jerrquica del documento, tambin determinante de la cuanta de la pena; sta,
a su vez, vase humanizando, aunque la barbarie de las mutilaciones persista en casi
todos los sistemas del tiempo.

Pero la aportacin ms interesante que los prcticos y doctrinarios italianos de la

Edad Media y el Renacimiento en este tema es registrable ms bien en el terreno de la
ciencia que en el de la legislacin. Con rigor dogmtico se sigue exigiendo la
presencia del dolo en Alberto da Grandino, el clebre Magistrado de Bolonia
denominado Magnus Practicus, del cual es la definicin de falsedad, luego inspiradora
de la Farinacio: Mutatio veritatis con dolo, insistiendo en que commititur crimen falsi
dolo adhibito et non aliter. Del mismo son las descripciones modales de scripto, dicto,
facto y uso, que fueron la base del tratamiento doctrinal y jurisprudencial de las
falsedades hasta el siglo XIX. La extensin de modalidades integradas o integrables
en el nombre de falsedad segua siendo desmesurada, siempre bajo el signo del
atentado a la verdad, supremo bien jurdico a proteger.

Excepcionalmente tiende a poner coto a tales excesos, sealando una norma de

positivismo digna de tenerse en cuenta, el maestro de Pisa Bartolo Di Sassoferrato,
quien en sus Commentari enseo que la falsedad puede concebirse en tres sentidos:
uno amplsimo (largisime), respecto a todo lo que no es verdad, otro ms restringido
(large), como imitacin o ficcin de verdad, y otro estricto (stricte), el ms justo, referido
a lo que est previsto en los textos de la Ley Cornelia. La gran autoridad de boloes
sigui prosperando en la doctrina renacentista de Aretino, de Ferrara; de Bartolomeo
Cipolia, de Padua y de Bossi, milans; pero en las legislaciones y an en la prctica el
criterio de las largissime predomin por doquier.

(...)El Jurisconsulto romano Prspero Farinacio, fiscal y profesor de Padua, fue

en los albores de la Edad Media el gran especialista de la delincuencia falsaria. Sus
enseanzas, vertidas principalmente en su libro Praxis et theorica criminalis, dominaron

42
la doctrina europea hasta Carrara e informaron las legislaciones ms progresivas hasta
la Codificacin. Su definicin de Falsitas est veritatis mutario dolosae et alterius
prejuditium facta fue proclamada por el ponente general Richard como la mejor
definicin de falsedad imaginada hasta el da en ocasin tan solemne como la VIII
Conferencia Internacional para la Unificacin del Derecho Penal, celebrada en
Bruselas en Julio de 1947. Aparte de esta gloria, el fiscal romano mantiene el
tecnicismo de Bartolo, aunque aade a los modos comisivos tradicionales los de
consensu, verbo, scriptu, abuso y silentio, ste ltimo de capital trascendencia terica
prctica. Persiste Farinacio en el estricto legalismo positivo de no considerar falsedad
cualquier alteracin de la verdad, sino las expresadas exhaustivamente en la Ley
(in aliquid caput a lege Cornelia, non autem mutatione veritatis dolosa facta), extremo
capital de su doctrina, que con la sola exposicin de la definicin famosa puede dar
lugar, y ha dado, a muy torcidas interpretaciones.

Fuera de Italia el tratamiento legal y doctrinal de las falsedades fue

notoriamente muy inferior al peninsular. El flamenco Damhouderius, un da consejero
legal de Felipe II, err en considerar la falsedad como una variedad del hurto, aunque
reprodujo la tesis de Farinacio de posibilidad de ejecucin negativa u omisional, la del
silencio. La definicin del fiscal romano e smonea corriente en tratados y citas,
contribuyendo a popularizarla en el Norte el padre de la ciencia penal alemana
Benedicto Carpzovius en su Practica nova imperialis saxoneia rerum criminaliun de
1635. El germano-holands Anton Matheus trat de perfeccionarla en su Dere
criminale, insistiendo en la posibilidad de un dao potencial con la frmula Falsitas
nemini nociva non est puibilis, bene vero si sit apta nocere, como se ha visto ya
conocida de los estatutarios italianos de dos siglos antes. Fueron primordialmente la
tcnica italiana de Farinacio y la alemana de Carpzovio las que influyeron, a su
vez, en el tratamiento de la cuestin por parte de los penalistas del siglo XVIII; el
francs Jousse (Trait de la legislation criminelle de 1773) y Mouyart De Vouglans
(Institutions de Droit criminel de 1747) principalmente, que la retransmitieron casi
ntegra a los primeros Cdigos penales de la Revolucin, el republicano de 6 de
octubre de 1791 y el napolenico de 1810.

Romero Soto() autor colombiano expresa sobre la evolucin histrica de las

falsedades.

43
 Es indudable que en el derecho penal moderno se puede advertir un enorme
avance en materia de legislacin y de doctrina sobre el delito de falsedad,
cuyos elementos han sido precisados con mayor nitidez, separadas sus distintas
especies, acotado el campo que les corresponde, advertida la existencia de otras
modalidades que han ido apareciendo a medida que se desenvuelve la tcnica y surgen
nuevos aparatos para determinar la naturaleza de las cosas, medir sus componentes,
sealar los procesos de elaboracin, controlar la conducta humana o los procesos
naturales, dejando de todo ello seas escritas, convencionales o simblicas cuya
genuinidad y veracidad deben ser protegidas.

Ya deca Pessina, refirindose a avances de menor consideracin que los que

se dejan someramente sealados: Las varias figuras del delito de falsedad monetaria
son mejor evaluadas; la sancin de ellas se ha restringido a lmites justos en proporcin
a la gravedad de tales hechos. Las determinaciones penales en tomo a la falsedad de
documentos estn ms en armona con las grandes y radicales innovaciones hechas a
la vida econmica de los pueblos por las nuevas instituciones sobre las que se ha
ordenado y desenvuelto el crdito con los ttulos fiduciarios como potentsimo
instrumento de circulacin de las riquezas sociales.

(...) Cabe sealar, adems, que existen en las legislaciones dos tendencias,
bastante marcadas, en el enfoque de los problemas que presenta la falsedad
documental: la formalista, propia de las legislaciones latinas en particular de la francesa
y de la italiana, que se caracterizan por el predominio de la proteccin de los
documentos pblicos como emanaciones de la autoridad del Estado y que por lo
general, slo exigen, para se configuren los delitos de falsedad documentaria, un dolo
amplio consiste en la conciencia y la voluntad de alterar la verdad. Puede advertirse en
ellas un rezago del concepto romanista del Estado en cuanto consideran que la
falsedad viola las prerrogativas de ste. La otra tendencia es de carcter predominante
subjetivo por cuanto estructura las principales formas de falsedad documental sobre un
factor finalista en cuanto slo hace punibles las alteraciones de la verdad cuando con
ellas se busca un fin que trasciende al hecho mismo de cambiarla. A esta orientacin
pertenecen la legislacin alemana y las que la siguen, como la de Austria, Dinamarca y

44
Suecia, en todas las cuales se consigna la necesidad de que el nimo del falsario se
dirija a engaar el trfico jurdico.

Otra diferencia cabe hacer, que responde groso modo, a las dos
tendencias sealadas, pues es propio de la primera, que pudiera llamarse
corriente latina, el casuismo, a veces exagerado, como ocurre en el Cdigo Penal
espaol, que ha venido aumentando, a partir de 1822, la enumeracin de los casos de
falsedad, hasta consignar, en el de 1848 la que hoy contienen y que han copiado otros,
entre ellos el colombiano.

En cambio el Cdigo Penal alemn y los que siguen sus orientaciones en esta
materia, se caracterizan por la sobriedad de sus tipificaciones en esta materia,
reducidas a unos pocos pargrafos...Tambin cabe sealar la existencia de dos
corrientes en cuanto se refiere a tcnica legislativa, ms precisamente, por lo que hace
a la sistematizacin de las disposiciones sobre falsedad documental, pues mientras en
el Cdigo Penal alemn, la falsificacin de un documento pblico por parte de un
funcionario es contemplada como delito contra la administracin, la de un particular
sobre un documento privado se tiene como falsedad documental.

En los cdigos que siguen al italiano, en cambio, la alteracin de la verdad en un

documento es siempre falsedad documental, sancionada, cuando se ejecuta por un
funcionario pblico, con penas ms rigurosas.

Finalmente, puede establecerse otra diferencia entre los diversos cdigos en

cuanto unos, como el del Per (Art. 368), el del Brasil de 1969 (Art. 330, pargrafo 1)
aumentan la pena cuando se trata de un funcionario pblico, pero la figura bsica la
refieren al particular que ha cometido el delito. En tanto que otros, como el colombiano,
el italiano, etc., estructuran la figura bsica como referencia al funcionario pblico y
disminuyen la sancin cuando el sujeto activo de la respectiva conducta es un
particular.
En este sentido, se observa que el uso desmesurado, o abuso, constitua
tambin una forma de comisin de falsedad, si bien el mismo no era siempre
reconocido como tal por los tratadistas de forma independiente.

45
 CASAS BARQUERO( ) refirindose al Cdigo Penal Espaol de 1870 sostiene
que el criterio de clasificacin tripartita de las falsedades fue precisamente seguido por
el Cdigo penal de 1870, una especfica delimitacin tpica se realiza en el Cdigo
Penal de
1932, que elimina del mbito de las falsedades algunos delitos con diverso bien jurdico,
cuales son los relativos al falso testimonio y a la acusacin y denuncia falsa, que pasan
a integrar un nuevo apartado bajo la rbrica de los delitos contra la
administracin de justicia, quedando bajo la terminologa de falsedades las
falsificaciones realizadas por actos y por escritos.

Se observa actualmente en el Derecho comparado, que no hay unanimidad

respecto a la delimitacin de los tipos que deben ser comprendidos bajo el concepto de
falsedad aquellos que as lo denominan, por cuanto nosotros lo denominamos delitos
contra la fe pblica.

4. Conceptualizacin

El concepto de falsedad, expresa Edmundo Mezger se encuentra sumergido

en una confusin casi impenetrable.

ESCRICHE refirindose al delito de falsedad sostiene que es la imitacin,

suposicin, alteracin, ocultacin, supresin de la verdad falsitas est fraudulosa veritatis
mutatio et hecha maliciosamente en perjuicio de otro: in alterius preajudicium facto.

BRAMONT ARIA LUIS A. nos expresa que la falsedad es toda alteracin de la

verdad. La nocin que puede darse de la falsedad es negativa: falsedad es lo que va
contra la fe pblica. En el uso corriente de lenguaje parece que indica lo mismo falsedad
que falsificacin, y as igualmente se dice falsario que falsificador, falsificacin que
falsedad. Sin embargo, tienen un significado distinto en el Decreto Penal.

46
La falsedad acompaa constantemente a todos los fraudes. Sea con palabras, sea con
falsos signos exteriores, mentir siempre es la divisa del estafador. Pero, por una
antigua costumbre de los juristas, se ha dado casi por antonomasia el nombre de
falsedad a la mentira que se exterioriza por escrito.

La base moral de la falsedad es la falta de sinceridad, pero sus manifestaciones no

siempre constituyen delito, por lo que existen supuestos de falsedad que no
llevan consigo una sancin penal y otros en los que solo procede una
responsabilidad puramente econmica.

QUINTANO RIPOLLES afirma resulta sumamente arduo llegar a una

definicin comprensiva de las mltiples facetas que propociona la heterogeneidad de
tipos contenidos bajo la rbrica de falsedad. La falsedad es la sustitucin, penada por
la Ley, por acciones, palabras o conductos de las formas genuinos que dan validez en
el trfico jurdico a determinados actos.

La falsedad es cualquier cambio o alteracin, verificado conscientemente, de

una cosa jurdicamente protegida, con nimo de que surta efectos como si fuera
autntico o verdadera.

5. FALSEDAD Y FALSIFICACIN

Groizard expresa que la falsificacin supone siempre falsedad, al paso que

la falsedad no indica falsificacin: la una es el gnero, la otra una de las especies de
aqul. Para que la falsificacin resulte, es necesaria la previa existencia de un
documento o de un objeto verdadero, que mediante cierto procedimiento se altera, y al
alterarse se falsifica. Al paso que la falsedad indica la comisin de un hecho o la
ejecucin de un acto, en el que no se expresa la verdad, sino que a sabiendas se
emiten conceptos no verdaderos. La falsedad se comete sin necesidad de la existencia
previa de un objeto, al paso que la falsificacin no se produce sin ella.

Por su parte JIMENEZ ASENJO seala que la falsedad es cualidad o

condicin de lo falso, sea material o personal, y en cambio falsificacin es accin o
efecto de falsificar; y, como estas operaciones precisan materia en donde verificarse,

47
resulta que la falsificacin no puede realmente aplicarse a la conducta de las
persona, sino a la actividad o a sus resultados: as, hay falsedad o doblez en las
personas, y falsificacin en las cosas que son falsas.

Segn Carnelutti las diferentes maneras en que se pueden llevar a cabo

falsedades son: por contrahechura, substitucin, ocultamiento, alteracin, o bien

destruyendo o al atestiguar. Todo ello es clasificado en tres grandes grupos: creacin,
supresin y, como factor intermedio, porque en l se suprime lo que debera existir y
crea lo que no, alteracin.

Falsificar es adulterar, corromper o contrahacer una cosa material, y

solamente una cosa material. As decimos que alguien falsific moneda, un cuadro o
un testamento, y no que los false:

En esencia la falsificacin es una imitacin, es imitacin de lo autntico, de lo

genuino, es decir de ciertos signos que caracterizan un modelo.

6. FORMAS TPICAS DE FALSEDAD

Se distinguen dos formas de falsedad: falsedad material o real y falsedad ideolgica

o ideal.

1. FALSEDAD MATERIAL

Se denomina falsedad material o real, cuando la inmutacin de la verdad, recae

sobre la materialidad del documento.

Hay falsedad material cuando la inmutacin de la verdad recae materialmente

sobre la escritura, sea, cuando es susceptible de comprobacin mediante pericia

material.

48
La falsedad material da lugar a la violacin de la obligacin de dejar inmutado al

estado de cosas referentes a los documentos.

Las caractersticas comunes a la falsedad material, dice Silvio Ranieri( ) , son: a)

La conducta, que consiste en el acto de hacer o adulterar o suprimir o destruir; b) El
objeto material, que es el documento sobre el cual la conducta criminal recae; c) La
voluntad del hecho, con conciencia de la falsedad. Por eso la falsedad material puede
efectuarse por el hecho de hacer un documento falso, en todo o en parte; por el hecho
de adulterar un documento verdadero; y por el de imprimir o destruir, en todo o en parte,
un documento.

Nuestro Cdigo Penal lo contempla en el artculo 427.

2. FALSEDAD IDEOLOGICA

La falsedad ideolgica o ideal es la que recae sobre el contenido ideal de un

documento pblico, sea, cuando en un documento autorizado por las autoridades
legales y por funcionarios competentes, se ha constar hechos o atestaciones que no
son verdaderos.
La falsedad ideolgica se caracteriza por la violacin de la obligacin de
declarar la verdad por parte del sujeto que redacta el documento.

CARRARA entiende que la falsedad meramente ideolgica es la que se

encuentra en un documento verdadero exteriormente, que contiene declaraciones
mendaces, y precisamente se llama ideolgicas porque el documento no es falso en
sus condiciones esenciales, pero sin falsas las ideas que se quiere afirmar en l como
verdaderas.

En la falsedad ideolgica siempre la realizacin externa es real y el

documento est confeccionado por quien y en la forma que es debido. La

49
contradiccin punible resulta por la consecuencia de que esa correcta exteriorizacin
genera una desfiguracin de la verdad objetiva que se desprende del texto.
Nuestro Cdigo penal la contempla en el artculo 428.

A las falsedades mencionadas se suele unir las falsedades de uso, que suponen
la utilizacin del objeto por alguien que no ha tomado parte en la falsificacin, aunque
lgicamente sta no es una modalidad de falsedad en sentido estricto.

7. EL DOCUMENTO COMO OBJETO DE LOS DELITOS DE FALSIFICACION

DE DOCUMENTOS EN GENERAL.

1. ETIMOLOGIA

El documento, etimolgicamente proviene de la raz griega en la palabra dk,

proveniente de la locucin deks, empleada en los crculos religiosos y consistentes en
un gesto hecho con las manos extendidas para ofrecer o recibir algo. Precedente ste
que se corresponde con la forma verbal latina doceo que, a su vez, constituye una
conjuncin de los trminos do scio, que quiere decir ensear, mostrar o hacer conocer.

COUTURE sostiene que etimolgicamente deriva del latn documentum,

enseanza, leccin, derivado del verbo doceo, ere ensear. El sentido actual
est documentado en castellano por primera vez en 1786, y se lleg a l probablemente
a travs de lo que sirve para ensear, y finalmente escrito que contiene informacin
fehaciente.

2. CONCEPTO DOCTRINAL

Para Nez Lagos, el documento es una cosa -en sentido fsico corporal- que
docet, que ensee, que hace conocer: el documento ensea lo que se pretende
representar, el documento docet nuestro su contenido representativo.

50
La doctrina alemana es la que le da un significado amplio a la palabra documento y
lo entiende como todo objeto apto para la prueba. Tambin el italiano Betti afirma
que documento es toda cosa formada en presencia de un hecho y destinada
a fijar permanentemente la percepcin o impresin fsica para representarla en el
futuro.

Documento es el objeto material en el cual, por escritura, consta o se significa un

hecho. El documento invita a pensar en dos elementos: el objeto material y el
significado. El objeto es el instrumento material en el que consta la escritura, y el
significado es el sentido de esa escritura, o mejor dicho, la idea que expresa. Calle
Rodrguez( ) considera que la palabra documento puede alcanzar un doble sentido:

o En primer lugar, puede referirse a la instruccin que se da a alguna

persona sobre cualquier materia y, especialmente, en el contexto
jurdico-penal, el aviso y consejo para apartarle de obrar mal; y

o En segundo lugar, puede significar el instrumento, acta o escritura con

que se prueba, acredita o hace constar alguna cosa.

El objeto que interesa es a partir de una concepcin de documento que ve en ste

el objeto o instrumento vlido para la representacin de un conocimiento o de una
declaracin de voluntad. Segn esto, el documento aparece como la corporacin de un
pensamiento, lo que a su vez requiere siempre la presencia de un soporte fsico
indeleble para la constancia efectiva de dicho pensamiento o declaracin de ciencia.

Esta composicin doble del documento -material y representativa; el perfil fsico y el

aspecto espiritual- constituyen la estructura y la funcin del documento a partir de la
cual, como seala NAVARRO HERNAN, la doctrina cientfica ha formulado diversas
teoras que sintticamente pueden expresarse del modo que sigue:

a) Teora de la expresin escrita.- Contempla el documento desde el punto de

vista material y lo considera como un objeto susceptible de expresar
pensamientos humanos mediante el instrumento de la escritura. De ahi que en

51
 la mayor parte de las definiciones del documento se alude precisamente al
pensamiento escrito de su autos (as, WELZEL, SIEGEL, PRIETO CASTRO,
GOMEZ ORBANEJA, NUEZ LAGOS).

b) Teora de la representacin.- Formulada por CARNELUTTI a fin de superar

los inconvenientes de la teora anterior y poder reunir en un concepto unitario
toda clase de documentos, escritos y no escritos, y segn la cual el documento
no es sino una cosa que representa a otra. Dice expresivamente el autor
italiano:

La persona, en cuanto representa un hecho, se llama testigo; la cosa, en cuanto

representa un hecho, se llama documento.

En consecuencia, el documento no consiste tanto en la expresin de un

pensamiento cuanto en la representacin de ste. Cuatro son las notas que
caracterizan esta formulacin Teortica:

c) Teora de la Reflexin.- Constituye una modalidad de la anterior y, en

cierto modo, tambin se debe su formulacin a CARNELUTTI. Para esta teora,
el documento es el espejo en que el contrato se refleja. Al igual que la teora de
la representacin toma en cuenta las reproducciones mecnicas como
documentos, si bien separa stos del hecho o hecho que forman su contenido.

CASAS BARQUERO entiende por documento el soporte material en el que se

incorpora un pensamiento destinado a entrar en el trfico jurdico.

Calle Rodrguez considera que soporte documental puede serlo cualquiera

que tenga una cualidad material corprea, lo que a su vez comporta las siguientes
notas: Grficamente lo tenemos as:

* La teora germana, sostiene que el documento no slo tiene que ser el escrito
sino todo aqul susceptible de contener una declaracin con eficacia probatoria o
susceptible de afectar a las relaciones jurdicas.

52
El actual Cdigo Penal Espaol en el Art. 26 define al documento como todo soporte
material que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o
cualquier otro tipo de relevancia jurdico.

En si el legislador espaol asume la teora amplia o germana, posibilitando incluir en el

concepto, adems del documento escrito o documento papel, cualquier otra hiptesis,
como cintas de video, magnetofnicas, diskettes informticos, etc.

Tienen la calidad de documento. Las instrumentales, la cinta magnetofnica, el video,

las pelculas cinematogrficas, el diskette, los slildes, las fotografas, las caricaturas, la
representacin cartogrfica, planos, croquis, representaciones pictricas, pentagramas,
estampillas, la esfera, y aguja del reloj, inscripciones con significacin completa en una
placa recordatoria o en una medalla, un mural, radiografas, carta-telex, la
transcripcin del fonograma, del fonomensaje recepcionado, el telegrama, el fax,
cdigos (claves) de comunicacin secreta, frmulas matemticas, qumicas, etc.( )

3. El documento en la Legislacin Peruana.

Nuestra legislacin peruana regula el documento, asumiendo la teora amplia, as lo

tenemos en el artculo 233, 234 del Cdigo Procesal Civil.

Art. 234.- CLASES DE DOCUMENTOS.- SON DOCUMENTOS LOS ESCRITOS

PUBLICOS O PRIVADOS, LOS IMPRESOS, FOTOCOPIAS, FACSIMIL O FAX,
PLANOS, CUADROS DIBUJOS, FOTOGRAFIAS, RADIOGRAFIAS, CINTAS
CINEMATRAGICAS, MICROFORMAS TANTO EN LA MODADLIDAD DE MICROFILM
COMO EN LA MODALIDAD DE SOPORTES INFORMATICOS, Y OTRAS
REPRODUCCIONES DE AUDIO O VIDEO, LA TELEMATICA EN GENERAL Y DEMAS
OBJETOS QUE RECOJAN, CONTENGAN O REPRESENTEN ALGUN HECHO, O
UNA ACTIVIDAD HUMANA O SU RESULTADO.

53
Artculo 231.- Son documentos los manuscritos, impresos, pelculas, fotografas
representaciones grficas, grabaciones magnetofnicas y medios que contiene registro
de sucesos, imgenes voces; y otros similares.

En si la regulacin del Cdigo Procesal Civil es ms amplia que el Cdigo

Procesal
Penal.

La dcada del 90 ha generado que en nuestro pas se presente en el mundo jurdico el

documento informtico. Respecto al cual la tendencia natural del profesional del
derecho y del jurista frente a los nuevos fenmenos en nuestra sociedad moderna
-ya sean de origen tecnolgico o econmico-, es tratar de asimilarlos a las figuras
jurdicas ya conocidas. La informtica y el uso de la computadora se generalizan cada
vez ms en nuestra sociedad contempornea, consecuentemente el uso de soportes
informticos que contienen informacin o datos que pueden acreditar hechos se da en
forma constante y creciente.

4. FUNCIONES DEL DOCUMENTO

La doctrina atribuye a los documentos tres funciones que

son:

Funcin probatoria
Funcin perpetuante
Funcin garantizadora

Veamos cada una de estas funciones:

a) Funcin Probatoria

54
 El destino probatorio del documento ha sido concretado desde distintos puntos
de vista: en primer lugar, desde una perspectiva subjetiva como la exigencia de un
animus probandi, y en segundo trmino, se considera que este elemento se ha de
verificar en forma objetiva, esto es, la capacidad del documento de producir una
prueba.

Desde el punto de vista del proceso penal, el documento interesa como dato

probatorio cuando se rescata la manifestacin de voluntad o transmisin de

conocimiento que contiene. Por ejemplo la intencin de contratar, la comunicacin de
una noticia, etc. Tambin interesa el documento mismo cuando constituye cuerpo de
delito, como es el caso de un cheque, sin fondos, una escritura pblica adulterada,
etc. Adicionalmente puede constituir objeto de prueba (cuando el delito se trate de
adulteracin) o elemento de prueba (cuando aporte datos para la individualizacin de su
autos).

b) Funcin perpetuante

Consiste en dar forma permanente a una declaracin de voluntad (vox mortua).

Un documento slo puede perpetuar la declaracin de voluntad que est manifestada
en l. GARCIA CANTIZANO( )
refirindose a la funcin perpetuante del documento
seala que la labor probatoria desempeada por este especial instrumento se
fundamenta en la durabilidad que confiere a las declaraciones que en l se
acogen. Esta funcin de perpetuacin es, a su vez, la caracterstica que lo hace
distinto y ms valioso en el trfico frente a las declaraciones orales. Sin embargo, la
misma valoracin que tal funcin imprime al documento se convierte, paralelamente,
en su punto ms vulnerable, de ah que el Derecho penal haya de actuar en
defensa de la integridad y del normal cumplimiento de la labor de perpetuacin de
su contenido; este aspecto no es necesario garantizarlo respecto de las declaraciones
orales, en las que la ausencia de la posibilidad de duracin en el tiempo, impide
que juegue un papel tan significativo como el documento, en cuanto medio de
constatacin de hechos.

55
SAMSON( )
expresa que la funcin de perpetuacin posibilita la reproduccin de la
declaracin en todo momento y libera a travs de esto, al portador de la prueba de la
dependencia de la capacidad y aptitud de recuerdo del testigo. Por medio de esto, ser
tambin un fundamento bsico de decisiones para las relaciones de relevancias
jurdica del destinatario del documento.

c) Funcin Garantizada

Permite identificar al autor de la declaracin. La funcin garantizadora se afecta,

bsicamente, cuando se falsifica la firma, o dicho de una manera ms general cuando
las manifestaciones contenidas en un documento autntico se atribuyen a quien no las
hizo. Lo decisivo es, pues, que sea factible determinar al autor del documento, ya que
de no ser as, se tratara ms bien de un escrito annimo del que, eventualmente,
podran segregarse consecuencias a otros efectos.

5. Clases de documentos

La doctrina las clasifica de diferentes maneras.

Por ejemplo en funcin de la intervencin en el trfico jurdico las divide

en intencionales y ocasionales.

CARRARA los distingue entre documentos nulos, anulables y rescindibles. Por su

origen, se han descrito documentos individuales y colectivos. Por su objeto,
documentos escritos y no escritos.

Nuestro Cdigo Procesal Civil en el Art. 234 seala las clases de documentos las
que ordenadamente lo tenemos as:

1) ESCRITOS

1.1 PUBLICOS

1.2 PRIVADOS

56
2) IMPRESOS

3) FOTOCOPIAS

4) FACSIMIL O FAX
5) PLANOS

6) CUADROS

7) DIBUJOS

8) FOTOGRAFIAS

9) RADIOGRAFIAS

10) CINTAS
CINEMATOGRAFICAS

11) MICROFORMAS: MODALIDAD

11.1) MICROFILM

11.2) SOPORTES INFORMATICOS

12) REPRODUCCIONES DE:

12.1) AUDIO

12.2) VIDEO

13) TELEMATICA EN
GENERAL

14) OBJETOS QUE: RECOJAN, CONTENGAN O REPRESENTEN ALGUNA

HECHO, O UNA ACTIVIDAD HUMANA O SU RESULTADO

En los artculos 235 y 236 del Cdigo Procesal se concepta al documento pblico y
al documento privado.

7. FALSEDAD MATERIAL O FALSEDAD PROPIA

La falsedad material o falsedad propia comprende el primer prrafo del artculo 427
del Cdigo Penal Peruano.

EL QUE HACE, EN TODO O EN PARTE, UN DOCUMENTO FALSO O ADULTERA

UNO VERDADERO QUE PUEDA DAR ORIGEN A DERECHO U OBLIGACION O
SERVIR PARA PROBAR UN HECHO, CON EL PROPOSITO DE UTILIZAR EL

57
DOCUMENTO, SERA REPRIMIDO, SI DE SU USO PUEDE RESULTAR ALGUN
PERJUICIO, CON PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO MENOR DE DOS NI
MAYOR DE DIEZ AOS Y CON TREINTA A NOVENTA DIAS-MULTA SI SE
TRATA DE UN DOCUMENTO PUBLICO, REGISTRO PUBLICO, TITULO
AUTENTICO O CUALQUIER OTRO TRASMISIBLE POR ENDOSO O AL PORTADOR
Y CON PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO MENOR DE DOS NI MAYOR DE
CUATRO AOS Y CON CIENTO OCHENTA A TRESCIENTOS SESENTICINCO
DIAS-MULTA, SI SE TRATA DE UN DOCUMENTO PRIVADO.

1.TIPICIDAD OBJETIVA

El objetivo material del delito es el documento. Se entiende por documento toda

declaracin materializada, procedente de una persona que figura como su autos, cuyo
contenido tiene eficacia probatoria en el mbito del trfico jurdico.

El maestro alemn WELSEL nos expresa sobre el documento aquella

corporeizaran de una declaracin de voluntad o de conocimiento, en si misma
significativa, destinada a probar algo jurdicamente relevante y cuyo autor es, cuando
menos, determinable.

Nuestro Cdigo Penal Peruano, menciona distintas clases de documentos:

documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro transmisible
por endoso o al portador y documento privado.

El Cdigo Procesal Civil es ms amplio en su concepcin de documentos,

considero que adems de lo que aborda el Cdigo Penal se debe tener los
diferentes tipos de documentos mencionados en el artculo 234 del C.P.C.

Es importante tener presente que el artculo 433 del Cdigo Penal equipara a
documento pblico al testamento olgrafo y cerrado, los ttulos valores y los ttulos de
crditos transmisibles por endoso o al portador. Es decir a efectos de ser

58
punibles equipara a documento pblico aunque en realidad, no lo sean cuando no
sean conforme al artculo 235 del Cdigo Procesal Civil.

Documento Pblico.

Documento pblico, es el otorgado por funcionario pblico en ejercicio de su

cargo o con su intervencin. Documento pblico es el otorgado o autorizado por
empleado oficial en ejercicio de una funcin pblica, permanente o transitoria, dentro de
los correspondientes requisitos legales.

Lo que caracteriza al documento pblico es que implica manifestacin histrica

de una funcin pblica, a la cual le da, al mismo tiempo, validez jurdica. Si dicho
documento es un escrito se le llama instrumento y cuando es otorgado por un
notario o por quien haga sus veces, y ha sido protocolizado, se le denomina escritura
pblica.

Carlos Creus, doctrinantes argentino en su obra Falsificacin de Documentos en

General, Asevera:

La evolucin del concepto de documento-instrumento pblico en el derecho

penal parece haberse asentado ahora en un criterio amplio relativamente pacfico. El
carcter pblico del documento viene determinado por la esfera en que se produce y
por el sujeto u rgano del cual emana su formacin (Varela), sea que ste acte en
funcin de creador del tenor completo del documento (por ejm. una sentencia), sea que
lo haga en funcin de otorgador de autenticidad -como los fedatarios, escribanos,
secretarios judiciales; a ello tiene que unirse, en lo que atae a la validez del documento
para producir sus efectos- la observancia de las formalidades legalmente prescriptas
para que est dotado de la autenticidad oficial que los presenta como veraces con una
presuncin iuris tantum, que permite oponerlos erga omnes, mientras la prueba no
destruya esa presuncin...

59
 Se afirma que, adems del origen (pblico u oficial) del documento, debe
considerarse la naturaleza del acto o hecho representado, pues si ste nada tiene que
ver con el ejercicio del cargo, el documento pierde su calidad de pblico.

Los requisitos de un documento pblico son:

a).- El autor: funcionario o empleado pblico;

b).- Ejercicio funcional.

Respecto del primer requisito, toda la doctrina y la jurisprudencia estn acordes

en exigirlo; con relacin al segundo, unos opinan que para que un documento elaborado
por un funcionario pblico, pueda calificarse de pblico, dicho funcionario o empleado
debe estar en ejercicio de sus funciones; por ende, todo documento realizado por
un funcionario pblico, fuera de sus funciones o con su intervencin cuando sta no
debe operar, no es documento pblico. Algunos autores conceptan que ese modo de
ver las cosas no puede aceptarse, porque no empec a la incompetencia del
funcionario, el documento no pierde la calidad de pblico, por cuanto una cosa es la
validez del acto o hecho que a travs de l se representa y otra el documento como
simple forma de representacin o medio probatorio.

Algunos doctrinantes estiman que otro requisito que debe tener el documento
pblico es el de las formalidades legales: No es documento pblico, aseveran, el
documento otorgado por funcionario pblico o con su intervencin, si le falta siquiera
una de las solemnidades sealadas por la ley para su otorgamiento. Otros autores
afirman que lo que interesa es que provenga de un funcionario pblico en
ejercicio de sus funciones, y que las solemnidades han ido desapareciendo de las
modernas definiciones de documento pblico, como requisito de las mismas.
Agregan estos ltimos que el aspecto exterior del documento no es primordial, salvo
que la ley as lo disponga, para darle la calificacin de pblico; lo trascendental es su
contenido y por supuesto su autor.
Identificar u documento pblico es de gran importancia en relacin con los
delitos de falsedad, pues en general slo en l se puede dar la falsedad ideolgica.

60
 Fontan Balestra refirindose al documento pblico segn la doctrina argentina
nos dice:

El criterio de la doctrina y la jurisprudencia nacional ha experimentado una evolucin

que tiende hacia una mayor amplitud en el concepto de documento pblico a los fines
del Derecho criminal. Comenz sostenindose que slo eran documentos pblicos los
enumerados en el artculo 979 del Cdigo Civil. Frente a este criterio, puede verse otro
que da un significado distinto y ms comprensivo al trmino documento pblico.
Partiendo, precisamente, del contenido del inciso 2 del artculo 979 del Cdigo Civil,
entiende Soler que el instrumento es pblico en la medida en que su autenticidad y
genuinidad estn garantizados por el Estado, asegurados por rgano presupuesto.

BERNARDO VARELA sostiene que el instrumento es pblico por la esfera en

que se produce y por el carcter del sujeto u rgano de quien emana, es decir, reciben
su autoridad de las funciones pblicas que algunos de los que intervienen en ellos
ejercen de documento en el artculo 291 del Cdigo penal de 1968, p.71; Ramos,
Curso, N 379, p.356).

Documento privado

Documento privado es el que no rene los requisitos para ser documento

pblico, es decir, carece de las garantas de certeza y presuncin de
autenticidad. Si es reconocido o declarado judicialmente autntico, sigue careciendo
del privilegio de verdad. La falsedad en documento privado slo es punible si va
acompaada del uso del mismo.

Respecto a la nocin de documento privado, los doctrinantes han

discutido. Pericle Copelli en su obra El Delito de Falsedad Documental (1911,
pgina 398), resume las discusiones doctrinales relativas al tema, as:...la
primera bastante restringida, sostenida en Alemania por Berner, Lizt, Olshausen, y en
Italia por Arabia y Frassati, limita el concepto de escritura privada a aquellos actos que

61
estn, por ley, destinados a servir de prueba de un derecho o de una determinada
relacin jurdica.

Una segunda teora no exige la destinacin del acto a hacer prueba, en juicio,
de un derecho o de una relacin jurdica, sino que se contenta con la aptitud o
idoneidad del escrito para poder suministrar tal prueba en el juicio. Son de esa opinin
Momsen, John, Buri, Riedel, Weissmann, y en Italia, Roberti, Olivieri, Civoli, Perrone-
Ferranti.

La tercera concibe de manera ms amplia la nocin jurdica de escritura

privada, como que cualquier escrito que tenga alguna relacin con la vida jurdica del
hombre, es capaz de lesionar de algn modo un derecho cualquiera y esto de un modo
independiente de su predestinacin a servir de prueba o de su aptitud para ello. A
esta teora, propugnada por Pessina, adhieren Impallomeni, Crivellari, Maino,
Negri, Tuozzi, Lanza, o sea la mayor parte de los tratadistas italianos y an de los
franceses.

Clases de documentos privados

1) Documento privado autntico. Es autntico el documento privado en los

siguientes casos:

a. Si ha sido reconocido.
b. Si fue inscrito en un registro pblico a peticin de quien lo firm.
c. Si habindose aportado a un proceso y afirmado estar suscrito, o haber
sido manuscrito por la parte contra quien se opone, sta no le tach de
falso oportunamente, o los sucesores del causante a quien se atribuye
dejaren de hacer la manifestacin de que no les consta que la firma o el
manuscrito no firmado proviene de su causante.

62
 Esto debe entenderse tambin respecto de las reproducciones mecnicas de la
voz o de la imagen de la parte contra quien se aducen, afirmndose que corresponden a
ella. d) Si fuese reconocido implcitamente en su intensidad, al aportarse a un proceso,
sea en original o en copia.

2) Documento privado desprovisto de autenticidad, pero suscrito ante dos

testigos. A tales documentos se les ha otorgado, doctrinariamente, el carcter de
prueba sumaria.

3) Documento privado totalmente desprovisto de autenticidad.

Hay quienes consideran que la fe pblica no se lesiona con la falsedad en

documentos privados, porque sta ofende slo la fe de aquellas personas que
consideran, por tal medio, documentar el negocio jurdico que les interesa
(Malinverni).

Pero, ciertamente, que la falsedad en documento privado atenta contra la fe

pblica lo demuestra el hecho de que el documento privado tiene la ndole de prueba
jurdicamente apta para certificar su contenido, reconocindole la ley cierta eficacia
jurdica. Respecto de los documentos privados, las legislaciones protegen la confianza
que, sin duda alguna, depositan en ellos los particulares, especialmente cuando ella
ha reglamentado la forma de su expedicin con miras a que sirvan de prueba y han
sido expedidos conforme a esa reglamentacin.

Podra decirse que el de documento privado se alcanza por exclusin de los que
tienen el carcter de pblico. MACHADO define el documento privado diciendo que
es todo escrito hecho por las partes en hojas volantes destinado a hacer constar sus
convenciones T.m.

La firma de las partes es condicin esencial para la existencia de todo acto bajo
forma privada. Ella no puede ir reemplazada por signos ni por iniciales de los nombres o
apellidos (Art. 1012, C. civil). No existe para ellos forma especial. Las partes pueden
formularlos en el idioma y con las solemnidades que juzguen ms conveniente (Art.
1020, C. Civil). En general, debe ser escrito en caracteres alfabticos, pero tendra valor

63
si fuera escrito en caracteres ideogrficos, como, por ejemplo, en los de lengua china
(MACHADO). Los actos emanados de los oficiales pblicos, aunque sean
incompetentes, o que no renan las formas por las partes (Art. 987, C. Civil).

Esta ltima viene a ser la determinacin de la calidad de documento privado por

va negativa, como lo hace FRANK (Das Strafgesetzbuch. 267.IV.2) y, siguindolo,

SOLER: todo documento que no revista el carcter de instrumento pblico, es un
instrumento privado (D.p. argentino, T.v., 154, V). Es de sealar que no es preciso
que el documento tenga varias firmas; con una sola es suficiente.

El maestro Cabanellos nos da el concepto de ttulo autntico, ttulo al portador:

TITULO. Palabra o frase que da a conocer algo.? Renombre adquirido

por acciones especiales. ? Origen, causa, razn. ? Pretexto, excusa.?
Instrumento, documento, diploma que acredita determinados estudios, la legalidad de la
profesin o la de un nombramiento.? En trmnos legislativos, una de las principales
divisiones de los cuerpos legales; que suele seguir a los libros en importancia y
anteceder a los captulos( ). ? Fundamento de un derecho u obligacin. ? Documento
que prueba una relacin jurdica.? Demostracin autntica del derecho con que se
posee.? Dignidad nobiliaria. Persona que la ostenta.? Documento que acredita una
deuda pblica o un valor mercantil.

TITULO AUTENTICO. El documento expedido por funcionario pblico

autorizado para ello y con fe pblica.

TITULO AL PORTADOR. El de crdito que, por no constar quin sea su titular,

puede transmitirse por la simple tradicin. Por ello, su tenedor es considerado
propietario. El ttulo no es reinvindicable; an cuando quepa denunciar con xito su
robo o reclamarlo en caso de extravo comprobado. Adems, los ttulos al portador
llevan ejecucin aparejada desde el da de vencimiento de la obligacin respectiva, o
desde su presentacin, de no tener plazo sealado para exigirlos.

64
 FALSEDAD EN EL REPORTE DE LOS VOLMENES DE PESCA
CAPTURADOS

Artculo 428 A.-

El que estando incluido dentro del rgimen de Lmites Mximos de captura por
embarcacin establecido por Ley, inserta o hace insertar en cualquier documento donde
se consigne la informacin referente a los volmenes de captura, informacin falsa o
distinta respecto al volumen realmente capturado, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y consiento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das multa.

Con igual pena ser reprimido quien altera o ayuda a la alteracin de los
instrumentos de pasaje con los que se calcula los volmenes de pesca capturados, si
dicha alteracin tienen la finalidad de consignar un volumen distinto al realmente
capturado (Artculo incorporado por el art. 29 de Decreto Legislativo N 1084, del
28/06/2008)

COMENTARIO

1.- GENERALIDADES

Esta figura delictiva ha sido incorporada dentro de la legislacin dirigida a

resguardar el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Es decir,
viene a formar parte, especficamente, de la normatividad del Estado que tiene
por cometido principal el promover y regular el aprovechamiento de los recursos
hidrobiol6gicos renovables (Ley General de Pesca, Decreto Ley N 25977, Ley
sobre limites mximos de captura por embarcacin, Decreto Legislativa N 1084
y su Reglamento).

La Ley N 26821, Ley Orgnica para el aprovechamiento sostenible de

los recursos naturales, sirve de marco general a esta regulacin y define a
los recursos naturales como "todo componente de la naturaleza, susceptible de

65
ser aprovechado por el ser humane para la satisfacci6n de sus necesidades y
que tenga un valor actual o potencial en el mercado, tales como:

a) Las aguas: superficiales y subterrneas;

b) El suelo, subsuelo y las tierras por su capacidad de uso mayor:
agrcolas, pecuarias, forestales y de protecci6n;
c) La diversidad biol6gica: como las especies de flora y fauna y de los
microorganismos y protestos; los recursos genticos, y los
ecosistemas que dan soporte a la vida;
d) Los recursos hidrocarburiferos, hidro energticos, solares,
geotrmicos y similares;
e) La atmsfera y el espectro radioelctrico,
f) Los minerales;
g) Los dems considerados como tales.

El paisaje natural, en tanto sea objeto de aprovechamiento econmico, es

considerado recurso natural para efecto de la presente ley.

Los recursos naturales son Patrimonio de la Nacin, los ,,,''frutos y productos

obtenidos de estos, en la forma establecida por ley, son del dominio de los
titulares de los derechos concedidos sabr ellos (art. 4 de la Ley N 26821).
Es decir, solo los recursos naturales obtenidos lcitamente, sin que medie
ninguna sustraccin ilegal, fraude o falsedad, generan derechos patrimoniales
en los concesionarios. En caso contrario, los particulares que se dedican
a explotar estos recursos hacienda uso de medias fraudulentos, son pasibles
de sanciones administrativas y penales.

El artculo 8 de la Ley N 26821 establece que "El Estado vela para que
el otorgamiento del derecho de aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales se realice en armona con el inters de la Nacin, el bien cornun y
dentro de los lmites y principios establecidos en la presente ley, en las leyes
especiales y en las normas reglamentarias sobre la materia". Siendo, pues,
inters del Estado velar para que el aprovechamiento de los re cursos
naturales sea sostenible y legal, resulta lgico que toda modalidad delictiva que
tienda a burlar los controles establecidos por las leyes y reglamentos dirigidos a
este fin merezca una sancin penal ms severa. Lo que se pretende es
resguardar una amplia gama de bienes jurdicos que merecen proteccin
punitiva: principalmente el sistema ecolgico, el medio ambiente, la biodiversidad,

66
el Patrimonio de la Nacin, el Patrimonio de los particulares (v. gr., desde
pescadores artesanales hasta personas jurdicas dedicadas a la actividad
pesquera) e, indirecta mente, la Fe publica,

La Ley General de Pesca, Decreto Ley N 25977, establece como principal

finalidad la regulacin de la actividad pesquera con el cometido de promover su
desarrollo sostenido, como fuente de alimentacin, empleo e ingresos y de
asegurar un aprovechamiento responsable de los recursos hidrobiolgicos,
optimizando los beneficios econ6micos, en armona con la preservacin del
medio ambiente y la conservacin de la biodiversidad.

El artculo 2 de este Decreto Ley norma que "son patrimonio de la

Nacin los recursos hidrobiol6gicos contenidos en las aguas jurisdiccionales del
Per. En consecuencia, corresponde al Estado regular el manejo integral y la
explotaci6n racional de dichos recursos, considerando que la actividad pesquera
es de inters nacional". Ahora bien, una de las formas de regular el manejo
integral y explotaci6n racional de los recursos hidrobiolgicos es fijar mediante la
Ley DL 1084, Los lmites mximos de captura por embarcacin. La violacin de esta
Ley, por parte de los particulares o de las personas jurdicas dedicadas a la actividad
pesquera, merece en muchos casos, dad su gravedad y forma de comisin, no solo
sancin administrativa sino penal.

El inciso 10 del artculo 76 del Decreto Ley N 25977 prohbe,

expresamente, "suministrar informaciones incorrectas o incompletas a las autoridades
nacionales o negarles acceso a los documentos relacionados con la actividad
pesquera cuya presentaci6n se exija". La infracci6n de esta prohibici6n
acarrea, segn su gravedad, la imposici6n de multa, suspensin de la concesi6n,
autorizaci6n, permiso o licencia, el decomiso y la cancelaci6n definitiva de la
concesi6n, autorizaci6n, permiso o licencia (art. 78 del Decreto Ley).

Por otro lado, en el art. 79 del Decreto Ley se establece que "toda
infracci6n ser sancionada administrativamente, sin perjuicio de las acciones
civiles o penales a que hubiere lugar".

En el Decreto Legislativo N 1084, Ley sobre lmites mximos de captura por

embarcacin, es donde el legislador crea el tipo penal de Falsedad en el reporte de los

67
volmenes de pesca capturados, artculo 428 B del Cdigo Penal. En realidad, esta
norma procura hacer respetar los lmites de captura por embarcacin de la especie
anchoveta y anchoveta blanca.

Se reconoce que la experiencia de los ltimos aos ha puesto en evidencia que

los instrumentos de regulacin aplicados a la .actividad extractiva de los recursos
anchoveta y anchoveta anca dan lugar a una carrera desmedida entre los agentes,
tienes compiten por obtener en el menor tiempo posible la mxima proporcin que
les sea posible de la cuota global autorizada por temporada.

El exceso de capacidad de bodega de las embarcaciones es una realidad

que pone en serio riesgo la explotaci6n sostenible del recurso. Los agentes
pesqueros, para lograr mayores niveles de captura y llenar ilegalmente sus
bodegas, muchas veces re curren a la infracci6n de la regulaci6n administrativa
o de la propia ley penal. Una de las form.as delictivas es la de falsear los datos
contenidos en el reporte de los volmenes de pesca capturados o alterar o
ayudar a alterar los instrumentos de pesaje con los que se calcula los
volmenes de pesca capturados.

La necesidad de acudir al derecho penal para frenar la de predaci6n del

recurso hidrobiol6gico anchoveta y anchoveta blanca se hace evidente desde
el momento en que el propio legislador reconoce que el tamao de la flota y la
capacidad de bodega excede en ms de 6 millones de TM la cuota global de
captura de este recurso. Siendo ms precisos, diremos que la cuota global
de captura de anchoveta destinada al consumo humano indirecto normalmente
flucta entre 5 y 7 millones de TM mientras que el tamao de la flota actual
permite capturar hasta 13 millones de TM. Esta situaci6n ha determinado que
las temporadas de pesca duren menos de 50 das al ao.

La ley penal o administrativa, en algunos casos especiales, tambin

puede imponer el deber de veracidad a los particulares o extraneus. A estos, por

68
ejemplo, la Ley que regula la actividad pesquera les obliga a declarar con veracidad
el volumen de pesca de anchoveta. El reporte que deben presentar los pescadores
e una declaracin contenida en un documento privado que se har ingresar
a la Administracin y, en este sentido, debe con tener datos ciertos. Si no se
exigiese la veracidad de los datos introducidos en el reporte de volmenes de
pesca no solo se pondra en peligro la fe pblica, sino, tambin, bienes
jurdicos relacionados con el sistema ecol6gico, los recursos naturales
renovables y el patrimonio del Estado.

2.- BIEN JURDICO

La introducci6n de documentos falsos en el acervo documental del

Estado tambin vulnera la Fe publica, Sobre todo en esta modalidad de falsedad
ideol6gica, en donde es la propia Ley extrapenal la que impone a los particulares
el deber de declarar en forma veraz.

Ahora bien, en los que respecta a la posibilidad de perjuicio otros bienes

jurdicos esta se presenta desde el memento que agente inserta o hace
insertar dates inexactos acerca de los volmenes de pesca realmente
capturados. Esto porque, conforme al artculo 20 de la Ley N 26821, todo
aprovechamiento de recursos naturales por parte de los particulares da lugar a
una retribucin econmica que se determina por criterios econmicos, sociales y
ambientales. La retribucin econmica que se refiere este artculo, incluye
todo concepto que deba dar aportarse al Estado per el recurso natural, ya
sea come contra prestacin, derecho de otorgamiento o derecho de vigencia del
ttulo que contiene el derecho, establecidos por las leyes especiales. Es evidente
que si el agente falsea los datos de los volmenes de pesca el Estado se ver
afectado patrimonialmente, al no percibir la contraprestacin econmica segn fa
proporci6n de lo realmente capturado.

3.- TIPO OBJETIVO

3.1. Sujeto Activo

69
En la primera hiptesis tpica contenida en el artculo 428-B del CP nos hallamos ante
un delito especial; sujeto activo de esta figura delictiva slo puede serlo el particular
dedcado a la actividad pesuqera qie se encuentyta incluido dentro del rgimen de limites
mximos de captura por embarcacinb establecidos en la Ley Decreto Legislativo N
1084. Es decir el armador titular de permiso de pesca.

3.2. Sujeto Pasivo

En ambas figuras delictivas sujeto pasivo del delito es el Estado por ser el titular del
bien jurdico fe pblica. Ahora bien, en la segunda modalidad tpica el agente vulnera en
forma ms directa el bien jurdico Patrimonio, al facilitar la elusin del pago o retribucin
correspondiente por el volumen real de pesca capturados.

3.3 Accin tpica.

La accin atpica establecida en la primera hiptsis delictiva contenida en el articulo 428

B consiste en insertar o hacer insertar en cualquier documento donde se consigne la
informacin referente a los volmenes realmente capturados.

Cuando el agente del delito hace insertar a otro las informaciones falsas puede hacerlo
en complicidad o induciendo a un funcionario encargado de controlar el volumen de
pesca. Tambin puede cometer el delito coaccionando a un funcionario o a otro
particular.

4.- TIPO SUBJETIVO

El delito de falsedad en el reporte de los volmenes de pesca capturados es doloso. El

agente debe saber y querer burlar el control del volumen de pesca y para ello inserta o
hace insertar a otra persona datos falsos respecto a la cantidad de anchovetas y
anchoveta blanca capturados.

5.- CONSUMACION

70
El delito no se consuma con la mera insercin o con hacer insertar informacin falsa
respecto al volumen de captura, se requiere que el reporte sea presentado a la
autoridad encargada de supervisar el cumplimiento del Decreto Legislativo N 1084 y su
Reglamento. Slo de esta manera se pone en peligro concreto el bien jurdico fe pblica
y se hace posible que el delito ponga en riesgo de perjuicio a otros bienes jurdicos.

OMISION DE CONDIGNAR DECLARACIONES EN DCUMENTOS

ARTICULO 429.-

El que omite en un documento pblico o privado declaraciones que deberan constar o

expedir duplicados con igual omisin, al tiempo de ejercer una funcin y con el fin de dar
origen a un hecho u obligacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de uno ni mayor de seis aos.

La doctrina ha desarrollado una clasificacin de lo que se conoce como la omisin, las

mismas que han de variar en cuanto a su forma y al fondo del hecho, por contener
elementos distintos de tipo objetivo, empero estos han de partir de la ausencia
de accin voluntaria de parte del agente y la realizacin de stas; siendo divididas estas
en Propia o Puras, e Impropia, o comisin por omisin:

En cuanto a la omisin propia o pura

En cuanto a la primera sta no ha generado mayores problemas dentro de su

concepcin, por cuanto, se le conoce como aquella accin, en la que el agente rehsa y
omite cumplir una norma imperativa. Nuestra legislacin penal ha tomado en cuenta
esta idea, plasmndola dentro de la parte especial del Cdigo Penal, en los siguientes
artculos: 126, Omisin de socorro y exposicin a peligro; 127, Omisin de auxilio o aviso
a la autoridad; 149, Omisin de prestacin de alimentos; 229, Omisin de deberes de
funcionarios pblicos; 352, Omisin de resistencia a rebelin, sedicin o motn; 377,
Omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales; 407, Omisin de denuncia; 424,
Omisin de ejercicio de la accin penal; 429, Omisin de consignar declaraciones
en documentos.

1.- ELEMENTOS DEL DELITO DE OMISIN PROPIA.-

71
Si bien es cierto los delitos de omisin Pura no ha calado mayores problemas en
cuanto a su interpretacin y su concepcin por parte de la doctrina penal, en cuanto estos
guardan estrecha relacin y cierto parecido con los delitos de comisin dolosa, pero es
necesario tomar en cuenta los siguientes aspectos que han de constituir la estructura del
tipo de delito incompleto.

a) Accin Esperada.- Esta parte del tipo esta interrelacionada con la norma
preceptiva, o norma de mandato, por cuanto lo sealado por la norma no es
cumplida; ante la expectativa de su efectiva realizacin de parte del ordenamiento
jurdico como de la sociedad en comn integrante de una sociedad de riesgo. Por lo
tanto se estara verificando un no hacer por parte del agente en una determinada
situacin tpica, donde las circunstancias ameritan actuar de una forma necesaria
que implicara la evitacin de un riesgo productor de peligro. Empero la accin
esperada va en una intima ligazn con el principio de confianza, basada en la
divisin de trabajo, donde cada persona debe de cumplir a cabalidad sus roles,[9] y
un rol de toda sociedad es la solidaridad que pueda existir entre los miembros de
sta, as cada persona debe de responder adecuadamente ante cualquier
situacin que necesite la actuacin de la persona.

b) Capacidad de Actuacin.- El sujeto debe de tener la plena capacidad

fisica y psicolgica para poder actuar, y cumplir de esa manera lo ordenado por la
norma preceptiva. Para ello se requiere la concurrencia de determinadas
circunstancias que coadyuven a la realizacin perfecta de sta, as como la
cercana temporal y espacial, conocimientos previos, siendo de esa manera la
inconcurrencia de los elementos de la capacidad se estara produciendo un error
de tipo que justificara el comportamiento del agente. Debemos de tener en cuenta
que el deber de actuar se genera en el momento en el que se produce la
necesidad de actuar, es decir se genere la situacin tpica

c) Ausencia de realizar el comportamiento adecuado.- Esta parte del tipo

objetivo se sita en el momento actual de la comisin del hecho, es decir en la
situacin tpica actual, por cuanto el agente no posee la voluntad de poder actuar
de la manera prevista, siendo tambin necesario que concurran el elemento
conativo, aunque muchos autores no admitan la concurrencia del mismo, por
cuanto sin la concurrencia del conocimiento ha de desaparecer laresponsabilidad del

72
 delito, a causa de un error de tipo. En cuanto no habr forma de imputabilidad del
ilcito si la persona se esforz por el cumplimiento de la misma, por lo que debe de
haber una ausencia in strictu sensu de la accin esperada.

d) Relacin de Causalidad.- Este tipo de delitos son agrupados dentro de la

clasificacin de los delitos de mera actividad, los mismos que representan la
puesta en peligro de un bien jurdico. Po lo tanto, la relacin de causalidad se ve
un tanto relegada por no importar el resultado del hecho, puesto que la
consideracin de ste toma cabida dentro de la omisin impropia. Entonces,
podemos encontrar solo la concurrencia de una accin omitiva, que ha de
representar una infraccin de un deber de actuar.

En cuanto a la omisin impropia o comisin por omisin

Por otra parte en segunda lugar se encuentra situada ste tipo de omisin como
variante ms extensa y compleja de la misma. Al respecto sta ha sido una de las
piedras en el zapato dentro de la concepcin doctrinaria, por su difcil interpretacin y
apreciacin dentro de los mbitos penales. Pudindose entender sta figura como una
forma mixta de la accin, en tanto, que est integrada por una omisin y una accin, (in
lato sensu), por lo tanto sta figura se acoge a los delitos calificados por el resultado, de
lo cual el desenlace tpico ha de implicar la violacin de una norma de prohibicin, ya
sea esta no matar (art. 106), no robar (art. 188) entre otras. Que para poder encontrarse
en el mbito de la tipicidad es menester poder identificar los dos momentos
equiparndolas a travs de la comisin y la omisin dentro de un juicio de subsuncin
adecuado, la misma que ha de concretarse entre el contraste de la premisa mayor,
las normas (entre la omisin y la comisin), y la premisa menor, que han de enmarcarse
dentro del resultado producido a travs de los haceres omisivos y comisivos.

Muchos autores han sostenido que dentro del catalogo de delitos, parte especial del
Cdigo Penal, deben de considerarse a los delitos de omisin, en tanto que, la omisin
impropia, por su carcter mixto, debe de situarse dentro del mbito de la accin, por lo
que resultara innecesario subsumir este aspecto dentro de la teora de la omisin; teora
que por supuesto no fue del todo aceptada por la doctrina, puesto que, dentro de ste

73
tipo de ilcitos se encuentra en un primer momento de los hechos, la omisin. El cdigo
penal adems, de configurar el hacer y el resultado, aporta a sta figura, la posicin de
garante.

Al respecto, muchas teoras se han pronunciado, en cuanto, a su origen, encontrndose

una fuente positivista que se pronuncia por el origen de sta posicin en la norma legal,
as en muchos casos podr ser garante el tutor o curador, o los padres que son
responsables por los actos de los hijos. As tambin nombra como responsables de los
determinados ilcitos los representantes de las personas jurdicas, que como bien se
sabe sta se sita dentro del actuar en nombre de otro, calidad que recae sobre la
persona, producto del otorgamiento de poder mediante una norma legal de Derecho
Privado, en muchos casos los estatutos, reglamentos, etc., as un claro ejemplo la
encontramos en los productos que son realizados por una empresa, que posteriormente
causaran enfermedades estomacales a determinadas colectividades, siendo responsable
penalmente el gerente de la empresa.

Por otra parte se encuentra una posicin naturalista o causalista, donde el origen de
toda responsabilidad, de garante, se encuentra por un otorgamiento o aceptacin
tctica, no encontrndose una concurrencia de voluntades expresas que han de generar
una responsabilidad contractual, como si lo afirma la posicin anterior, ms an ha de
generarse una responsabilidad extra contractual, as una persona que se encuentra de
paseo con su perro de raza Doverman y este conociendo la peligrosidad del animal, no
le coloca determinadas medidas de seguridad, y el can termina causando lesiones a un
tercero desconocido, o as el caso de una persona que est practicando alpinismo con
otras personas, cae y esta sujetada por una pequea cuerda que sta a punto de
romper, por lo que otra persona omite brindar la ayuda, y sta termina cayendo al
precipicio, posteriormente muriendo. Como ltima postura se encuentra la concepcin
funcionalista, o mixta, donde la posicin de garante ha de ser producto del otorgamiento
de responsabilidades delegadas por la ley y al mismo tiempo las circunstancias han de
brindar cargos a las personas que tienen la posibilidad y el deber de evitar resultados
tpicos. Por lo tanto la posicin de garante es aquella situacin tpica en la que el agente,
se encuentra en un deber de hacer algo, que el ordenamiento jurdico le impone, y as
mismo las situaciones ameritan el deber de actuar, frente a estos hechos, con el fin de
evitar un menoscabo normativo de valor, es decir, un resultado tpico.

74
Es menester mencionar que una omisin no implica, un silencio, in strictu sensu, es decir,
un no hacer perfecto, ms an la omisin se extiende a un sentido ms amplio, capaz
de poder abarcar las mas ambiguas situaciones tpicas, por lo tanto, podemos ubicar
dentro de esta perspectiva doctrinaria, a las acciones que se representan a travs de
hacer algo diferente a lo que la norma manda,[11] contraria a la norma de mandato,
siendo sta un plano inicial de la relacin de causalidad, que segn al resultado ha de
tener determinadas consecuencias tpicas.

2.- ELEMENTOS DE LOS DELITOS DE OMISIN IMPROPIA.-

En cuanto a los elementos que deben de concurrir sobre los delitos de omisin
impropia, creo que acertadamente Retegui Snchez enumera los siguientes:

a) Situacin Tpica.- Siendo sta, aquella circunstancia que describe la

norma tpica, o como bien la doctrina establece, se puede concebir como aquel
supuesto de hecho tpico integrante de la norma de mandato; que si bien
describe la realidad en la que se encuentra una persona o mejor an el hecho en
s mismo, debe de estar sujeta frente a determinadas situaciones, que
dependiendo de los dems elementos del tipo, que no supriman
la descripcin tpica. As una persona A, que sufre de alucinaciones que se
encuentra premunido de armas para matar a B, lo ataca y termina matndola.
Aparentemente estamos ante una situacin tpica del delito de homicidio simple,
as el artculo 106 seala "el que mata a otro", pero en el presente caso no existe
una adecuada situacin tipica puesto que el agente es inculpable por sufrir
alteraciones en el mbito de su conciencia. Pero nos encontraramos ante una
efectiva situacin tpica si no hubiese dicha alteracin.

b) Poseer capacidad Fsica para ejercitar la accin mandada.- La

capacidad toma distintas concepciones, ante los variados mbitos del Derecho
Peruano, as podemos encontrar una capacidad de goce y ejercicio, dentro de la
concepcin civilista. Si bien dentro de este mbito, entra a tomar realce la
capacidad de ejercicio, la misma que se manifiesta ante el uso de la capacidad
total que posee de la persona, para poder actuar, es decir, un ejercicio pleno de
la capacidad motriz, as, no podramos acusar de la comisin de un delito a un
ciego que omiti salvar de morir a una persona. Es menester poder mencionar
que las circunstancias en las que se encuentra el omitente, deben ser propicias

75
 para poder cumplir con la accin mandada, por lo tanto, existe una ligazn, a
nivel personal, en cuanto al ejercicio, como tambin a nivel externo en cuanto a
los factores que intervendrn, no necesariamente con voluntad, dentro de la
realizacin del tipo. No se puede dejar de lado que la capacidad tambin ha
tomado una posicin subjetiva, por cuanto, el nivel psicolgico de la persona no
puede dejarse de lado, por ser sta determinante dentro de la realizacin de la
persona, por lo cual, una determinada situacin debe de exigir una
adecuada percepcin de la realidad, psicolgicamente, caso contrario la
capacidad quedara relegada, y por lo tanto la responsabilidad penal del mismo
quedara exenta.

c) Posicin de garanta.- La garanta es entendida como aquella accin que

asegura y protege contra algn riesgo o necesidad. Tomando en cuenta lo
sealado, este punto, como parte integrante del tipo de omisin impropia, implica
la delegacin de responsabilidad, sobre determinadas situaciones, al agente, es
decir cumple una funcin de garantizar que no exista un aumento de riesgo, ya
sea permitido como no permitido, dentro de una determinada situacin tpica,
que conllevara a evitar un menoscabo normativo de valor. Como ya se
menciono, el ttulo de garante ha de ser adquirida, segn a la naturaleza del
hecho, tanto contractualmente como extracontractualmente sobre el riesgo.
Empero, la omisin por parte del garante debe de estar investida del elemento
subjetivo, creyendo necesario que exista un conocimiento previo, por lo que nos
encontraramos ante un binomio subjetivo, que debern de ser determinaste en
la relacin de causalidad.

d) Relacin de Causalidad.- La relacin de causalidad es concebida, como

bien se conoce, como aquel vnculo estrecho existente entre la accin y el
resultado, siendo ste un anlisis eminentemente natura listico, donde el primero
ha de ser determinante para la produccin del segundo. Dicha relacin de
causalidad en los delitos de omisin impropia ha de tener un vinculo
hipottico[13]por lo que es necesario equiparar la omisin a nivel de una accin,
mediante un anlisis virtual, que deber ser investido por la suposicin de si
hubiese cumplido con el hacer mandado se hubiese concretado el resultado?,
por lo que la posicin de garante ha de ser determinante dentro de sta relacin.

76
 Tomando razn de cmo se constituyen los elementos del tipo de omisin es
menester para una adecuada administracin de justicia poder identificar de manera cierta
la responsabilidad penal del agente, en sentido lato, en cuanto una mala adecuacin
tpica han de conllevar una vulneracin al principio del debido proceso. Por lo que
la tutela efectiva ha de ser el elemento determinante para establecer un Derecho
Penal acorde a las sociedades que se anticipe a los hechos antes que velar por ellos.

SUPRESION, DESTRUCCION U OCULTAMIENTO DE

DOCUMENTOS

Artculo 430.-

SUPRESION, DESTRUCCION U OCULTAMIENTO DE DOCUMENTOS

1. DESCRIPCION LEGAL

Artculo 430.- El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en

parte de modo que pueda resultar perjuicio para otro, ser reprimido con la pena
sealada en los artculos 427 y 428, segn sea el caso.

2. Fundamentacin

La supresin o destruccin, u ocultar en todo o en parte de un documento se

considera como un caso de falsedad documental. el propsito malvolo y el perjuicio
real o potencial que el hecho incriminado comporta.

Este artculo tiene su antecedente en el artculo 366 del C.P. de 1924, solo con
el agregado del oculta.

77
Artculo 366.- El que suprimiere o destruyera en todo o en parte un documento, de
modo que pueda resultar perjuicio a otro, incurrir en las penas sealadas en los
artculos anteriores, en los casos respectivos.

Artculo 430.- El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en parte de

modo que pueda resultar perjuicio para otro, ser reprimido con la pena sealada en los
artculos 427 y 428, segn sea el caso.

2.- Bien jurdico protegido

En el delito de supresin, destruccin u ocultamiento de documentos, el bien

jurdico protegido es la fe pblica.

3. TIPICIDAD OBJETIVA

A. SUJETO ACTIVO

Sujeto activo en este delito puede ser cualquier persona.

B. SUJETO PASIVO

Sujeto pasivo puede ser cualquier persona o el Estado

C. ACCION TIPICA

La diferencia con los artculos precedentes estriba en que aqu se

pretende, bien la total desaparicin del documento en el trfico jurdico, mediante su
destruccin u ocultamiento, o bien, la inutilidad de sta paraa el trfico mediante su
supresin parcial. En cambio, la principal finalidad que caracterizara a cada una de las

78
conductas anteriores sera precisamente el introducir el documento falso en el trfico
jurdico para servir a las mismas funciones que habra de cumplir de ser verdadero

El comportamiento consiste en suprimir, destruir u ocultar, en todo o en parte

con documentos.

Uno de los grandes juristas italianos CARRARA defini como falsificacin por
supresin, la que se tiene cuando un documento verdadero no es alterado, sino,
sustrado, escondido o destruido dolosamente para ocultar la verdad en dao de otro.

Suprimir, es hacer cesar, hacer desaparecer. Un documento se suprime cuando

se le hace desaparecer materialmente como documento. El agente acta a fin de querer
el documento no cumpla sus efectos jurdicos, se le priva a una persona del documento.

Suprimir un documento no solamente significa hacer cesar su existencia hacerlo

desaparecer, sino poner permanentemente los documentos fuera de la esfera jurdica.
Expresa maggiore que se suprime cuando se quita su disponibilidad a quien
tiene derecho a ella, o simplemente cuando se hace ilegible.

La supresin total de un documento transforma el estado de cosas relativo a un

negocio o situacin jurdica determinada, perjudicndola o anulndole desde el punto de
vista probatorio. Imposibilitado la prueba sobre un hecho, hay respecto de ste una
duda que puede conducir a su negocio total. La relacin jurdica depende de su
comprobacin y desaparece con la imposibilidad de esta.

La supresin o destruccin de documentos se acerca a la falsedad material,

pero se diferencia en que no se refiere a la genuinidad o veracidad del documento, pues
con su destruccin o supresin se elimina una prueba existente, y por lo mismo, el delito
debe considerarse coo un atentado a la integridad y a la utilizacin de un medio
probatorio.

En si la supresin o destruccin o ocultamiento afecta el uso del documento

como medio probatorio e un proceso judicial, como tambin para el ejercicio de un
derecho o exigir el cumplimiento de una obligacin.

79
 Destruir, es deshacer, eliminar, el documento se destruye cuando se da fin a su
existencia material, total o parcialmente. Las maneras de destruir pueden ser adversas,
echar al fueego, romperlo a pedazos, son ejemplos de destruir.

Fontan Balestra ( ) menciona como presupuestos de este delito lo siguiente:

a) La preexistencia de un documento verdadero, vale decir, genuino, ya que slo

as producir efecto jurdico, si el hecho tpico puede cambiar, pues la supresin o
destruccin de un documento apcrifo que puede tener efecto como elemento de
prueba se adecuara al artculo 255 del C.P. aRGENTINO.

b) La existencia de un deber jurdico que obligue al autor a conservar o entregar el

documento, si no es el mismo el agente de sustraccin, deber que puede emanar de la
ley, de la propiedad del documento (en la hiptesis de pertenecer a ms de una
persona) y de las convenciones.

Ejemplos ilustrativos de la destruccin son las siguientes; cuando se destruye el

pliego que contiene al testamento cerrado u otorgado por una persona, para
privar de la sucesin al heredero instituido, y abrir camino a los herederos legales; o la
destruccin de una partida de nacimiento en que constase el reconocimiento de un hijo
natural, para privarlo de las ventajas del estado civil que la partida le confiere, etc.
De igual modo puede perjudicarse destruyendo o suprimiendo una escritura pblica, o
un documento pivado en que conste la declaracin o reconocimiento de una deuda o de
otra cualquiera otra obligacin.

Ocultar, es esconder, tapar, encubrir, se puede ocultar un documnto a fin

de perjudicar a una persona en un derecho u obligacin.

Fontan Balestra y refirindose a la legislacin argentina expresa.

80
 Las acciones en esta figura se han de superponer frecuentemente, ya que la
supresin de un documento es algo negativo que resulta de un hacer, que puede
tambin consistir en su destruccin. En la gran mayora de los casos, todo lo que se
sabr del documento es que no aparece, sin que en el momento de la consumacin
se pueda o deba saber si el documento existe o no, porque tambin hay supresin
cuando se produce o puede producir perjuicio por la no presentacin del documento en
determinado lugar o tiempo. Por eso configura el delito el apoderamiento ilcito por
un tercero, que priva a su dueo de la verdad que el documento estaba destinado a
probar.

Debemos hacer presente los documentos en donde recaen el comportamiento

pueden ser pblicos o privados. Adems la supresin, destruccin u ocultacin del
documento puede ser parcial o total

4. TIPICIDAD SUBJETIVA

En este delito, se requiere dolo, voluntad y conocimiento de suprimir, destruir u

ocultar un documento.

La supresin, destruccin u ocultamiento de un documento susceptible de

efectos jurdicos no pueden dejar de ser maliciosa, por parte del sujeto activo, a fin de
causar perjuicio al sujeto pasivo.

5. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO

El delito se consuma con la supresin, destruccin y ocultamiento, en todo o en

parte al documento, pero previo cumplimiento de la condicin objetiva de punibilidad es
admisible la tentativa.

6. CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD

81
 En este delito tambin el perjuicio para la consumacin El recordado penalista
Pea Cabrera nos expresa En los delitos con condiciones objetivas de punibilidad, la
consumacin no se consigue hasta que no se realice la condicin.

En este delito debe darse la posibilidad de resultar perjuicio para otro para
consumarse el delito y aplicarse la penalidad correspondiente.

7. PENA
En este delito la pena se aplica segn los hechos sea como falsedad material,

CERTIFICADO MEDICO FALSO

1. DESCRIPCION LEGAL
Artculo 431.-

El mdico que, maliciosamente, expide un certificado falso respecto a la

existencia o no existencia, presente o pasada, de enfermedades fsicas o mentales,
ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos e inhabilitacin de
uno a dos aos conforme al artculo 36 incisos 1) y 2).

Cuando se haya dado la falsa certificacin con el objeto que se admita o interne
a una persona en un hospital para enfermos mentales, la pena ser privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin de dos a cuatro aos conforme
al artculo 36, incisos 1) y 2).

El que haga uso malicioso de la certificacin, segn el caso de que se trate, ser
reprimido con las mismas penas privadas de libertad.

Antecedentes Normativos

C.P. 1924 Art. 367

P.C.P. 1990 Art. 394

82
 P.C.P. 1991 Art. 424

Concordancias

C.P. Arts. 29, 36 Incs. 1 y 2; 57, 62

Legislacin Internacional

2. Fundamentacin

El fundamento de esta tipificacin se encuentra en el hecho de que el certificado

mdico es un documento privado y, no siendo punible la falsedad privado y, no siendo
punible la falsedad ideolgica en esta clase de documentos es necesario precisar la
figura del certificado mdico falso -es decir, establecer un tipo especial- para poder
castigar dicho comportamiento

Este delito es un caso especial de falsificacin de documentos que guarda

analoga con la falsedad ideolgica sancionada en el artculo 428 del Cdigo Penal,
pero tiene caractersticas propias el delito de expedicin de certificado mdico falso.

3. Bien jurdico protegido

4. TIPICIDAD OBJETIVA

Los certificados son documentos que se proporcionan a una persona para dar
prueba de certeza de un hecho que le interesa o de un dato personal que le concierne.
En s mismos no tienen otra misin. y no es poco, que dar prueba de esa certeza frente

83
 a cualquier instancia pblica o privada o privada, pueden ser emitidos por funcionarios
pblicos o por personas particulares.

Es evidente que los certificados que se extienden, normalmente a peticin de

persona interesada, tienen previsto alguna clase de utilizacin, a persa de que pueda
haber supuestos en los que la peticin no tiene otra finalidad que incorporar el
documento al archivo personal del solicitante.

A. SUJETO ACTIVO

El sujeto activo en este delito es el mdico en s aqu el sujeto tiene una calidad
especial de ser nicamente el mdico.

La trascendencia del certificado mdico es evidente, al exigirse para eximir del

servicio pblico la constatacin de la incapacidad del afectado, que slo pueda hacerla
un mdico.

El delito de expedicin de certificado mdico falso es un delito especial, en la

medida que el sujeto activo slo puede serlo un profesional mdico.

B. SUJETO PASIVO
Puede ser cualquier persona.

C. ACCION TIPICA
El artculo 431 establece dos tipos de comportamientos:

Expedir un certificado falso respecto a la existencia o no existencia presente

pasada de enfermedades fsicas o mentales.

84
 Los certificados mdicos corresponden a la redaccin escrita o deposicin que sobre un
hecho medico afirma el profesional que lo suscribe, y el afirmarlo implcitamente hace
constancia de haberlo verificado, es decir, de haberlo constatado a travs de sus
sentidos.

El certificado mdico, tiene las siguientes caractersticas:

a) Constituye un breve testimonio, mediante el cual un profesional mdico afirma o

niega la existencia de un hecho mdico que lo consta por haberlo observado
personalmente.

b) Es efectuado a pedido de determinada persona, que puede ser un cliente,

paciente, o familiar de este ltimo, con el fin de completar una exigencia legal o
ratificar la realidad de un estado de salud o enfermedad.

c) No requiere juramento ante funcionario acreditado, como paso previo a su

otorgamiento.

El documento quedar cerrado con la forma del mdico, nmero de colegiacin,

lugar, da, mes y ao, en que fuere expedido.

En este primer comportamiento, se emite un certificado falso.

Estaremos ante un certificado falso cuando el contenido de dicho documento no

declare la realidad de los hechos referidos especficamente a la existencia o no, tanto
presente como pasada, de enfermedades fsicas o mentales. Esto significa que si
el objeto concreto falsificado en el certificado alude a culquier otra circunstancia, no
cabr reputar existente este tipo penal, tal caso sucedera en el caso de la expedicin
de un certificado mdico falso donde se hiciere constar slo la efectiva vacunacin de
una persona, necesaria para poder viajar a un determinado pas as lo exigiera.

No se requiere para el tipo penal que se produzca un perjuicio dicho certificado

falso tambin en beneficio de una determinada persona, desde este punto de vista,

85
pareciere que el Cdigo Penal tipifica tal comportamiento del mdico como una grave
violacin de sus deberes profesionales.

Del certificado mdico se ha hecho y se hace en nuestro medio mucho uso y

abuso. Es sabido que para justificar la falta de un servidor pblico a su centro de
trabajo, est presente un certificado mdico, en el que aparece que estuvo impedido por
causa de enfermedad del concurrir, no siendo esto cierto, y con esto basta para que la
ausencia le sea disculpada evitndose de esta manera el descuento respectivo o
cualquier otra sancin.

El certificado debe consistir en atestar la existencia o no existencia de una

enfermedad fsica. Por ejemplo: si se certifica que un sujeto ha sido lesionado
gravemente con el fin de aumentar la responsabilidad del que hubiese causado la
lesin; o si, al contrario, se disimula la gravedad de la lesin para favorecer al
reo; si se expide Certificado de salud al que padece una enfermedad mental para
que pueda contraer matrimonio civil. Veamos una comparacin con el Cdigo Penal
argentino.

PERU ARGENTINA
EXPEDICION DE CERTIFICADO MEDICO FALSO MEDICO FALSO CERTIFICADO

Art. 435.
El mdico que, maliciosamente, expide un certificado falso respecto a la
existencia o no existencia, presente o pasada, de enfermedades fsicas o mentales,
ser reprimido con pena privatida de libertad no mayor de tres e inhabilitacin de uno o
dos aos conforme al artculo 36, inciso 1 y 2.

Cuando se haya dado la falsa certificacin con el objeto que se admita o interne
a una persona en un hospital para enfermos mentales, la pena ser privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin de dos a cuatro aos
conforme al artculo 36, incisos 1 y 2

86
 El que haga uso malicioso de la certificacin segn el caso de que se trate,
ser reprimido con las mismas penas privativas de libertad.

Art. 295... Sufrir prisin de un mes a un ao, el mdico que diere por escrito
un certificado falso, concerniente a la existencia o inexistencia presente o pasada, de
alguna enfermedad o lesin cuando de ello resulta perjuicio.

La pena ser de uno a cuatro aos, si el falso certificado debiere tener por
consecuencia que una persona ser fuera detenida en un manicomio, Lazareto u otro
hospital.

Fontan Balestra, comentando esta figura penal en el art. 295 del C.P.C.
Argentino expresa la accin propiamente dicha, en ambos p{arrafos del artculo
295, consiste en dar por escrito un certificado falso concerniente a alguna
enfermedad o lesin cuando de ello resulte perjuicio en un supuesto o pueda
resultar en el otro. En este aspecto slo la primera figura del artculo 295 se
aparta de la regla general de las dems del captulo, y exige perjuicio efectivo.
La figura agravada es un delito de peligro, ya que el certificado debiera tener por
consecuencia que una persona sana fuera detenida en un manicomio, lazareto u otro
hospital. Es decir, que no se requiere el efectivo internamiento, bastando la posibilidad
de un determinado perjuicio.

PRADO SALDARRIAGA expresa que el primer comportamiento sanciona la

expedicin de un certificado falso. Es de decir, que expresa la constatacin de
una enfermedad o lesin inexistente o que no responde a las caractersticas
reales que evidencia el examen mdico practicado en una persona.

Hacer uso malicioso de la certificacin

o El ltimo prrafo del artculo 431 del C.P. considere que el certificado
puede ser empleado por el que lo ha obtenido y considera este este uso

87
 como un delito independiente al que se aplica las mismas penas segn
sea el caso del primer o segundo prrafo del citado artculo.

o La segunda hiptesis delictiva alude al uso malicioso, esto es, fraudulento,

de un certificado mdico falso. Es suficiente que el autor haga empleo del
documento en cualquier circunstancia y que con l pretenda acreditar un
estado de salud irreal.

1. TIPICIDAD SUBJETIVA

En ambos comportamientos se requiere el dolo, el cual viene claramente

especificado por el empleo de los trminos maliciosamente y malicioso.

En el primer comportamiento, el dolo abarca concretamente tanto el

conocimiento y voluntad de expedir un certificado falso, como el hecho del uso posterior
de tal documento. Ello significa que no existe ina intencin en el sujeto que supere el
contenido del dolo, ya que ni se exige una finalidad expresa en orden a la utilizacin del
documento, ni tampoco el propsito de causar un perjuicio a tercero.

En el segundo comportamiento el dolo, consiste en conocer la falsa certificacin

mdica y darle un uso. La accin demanda que el dolo del agente comprenda la
condicin falsa del certificado. Sin embargo no es requisito tpico que el autor realice la
conducta ilcita motivado por alguna finalidad especial.

En este punto, nos referimos a las bases intelectuales y volitivas sobre las
cuales se asienta la culpabilidad.

Es unnime la opinin sobre este punto: la falsificacin de documentos requiere

el dolo. No hay falsificacin de documentos requiere el dolo. No hay falsificacin de
documentos requiere el dolo. No hay falsificacin por culpa: Para advertirlo, basta
considerar el sentido mismo de la palabra falsedad y lo que ella supone en cuanto a
las relaciones intelectuales. Para que de falsedad pueda hablarse, se requiere

88
siempre conocimiento; lo inexacto se transforma en falso solamente cuando es conocida
la inexactitud por el sujeto que emplea el documento.

2. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO

En el primer comportamiento el delito se consuma con la expedicin del

certificado mdico falso, comparto con Bramont-Arias Torres, en que no es suficiente
con la simple redaccin del documento, ya que la conducta exige la entrega del
certificado a un sujeto. Por cuanto un mdico al extender la entrega del certificado
mdico lo hace respecto del estado de salud de una persona.

Gustavo Cornejo, expresa an en el caso de que el certificado no llegase

a emplearse, la responsabilidad del mdico que lo expidi queda en pie, pues el delito
imputable a l se consuma y perfecciona con el solo hecho de expedir la falsa
declaracin, tenga ste o no tenga los efectos para los que se le destinaba.

Se admite la tentativa, por ej, cuando, siendo redactado el certificado falso

por parte del mdico, no llega a ser recogido por su destinatario.

El segundo comportamiento se consuma con el uso del certificado mdico

falso por parte del agente.

La tentativa es admisible y punible, por ejemplo cuando el sujeto activo tiene en

su poder el certificado mdico falso.

3.. AGRAVANTES

Tenemos dos agravantes

1. Cuando el certificado falso tenga como finalidad el internamiento o

admisin de una persona en un hospital para enfermos mentales.

El artculo 431 2do. prrafo contemple esta agravante.

89
 Es el caso cuando un mdico expide un certificado mdico falso, respecto a una
persona que padece enfermedad mental, con el fin de que ste sea internado o
admitido en un hospital para enfermos mentales.

Es suficiente con el el certificado haya sido emitido con esta especfica

finalidad, sin que para la aplicacin de tal agravante sea requerida la efectiva admisin
o internamiento de la persona en el hospital para enfermos mentales.

Igual parecer sostiene Prada Sandarriaga, Sin embargo, para la tipicidad no es

necesario que realmente se logre, merced el certificado mdico falso, el internamiento
del supuesto enfermo.

Fontan Balestra, refirindose a esta agravante expresa cuando se trata del

supuesto agravado del segundo prrafo del artculo que estamos analizando, el mdico
debe saber que el certificado se destinar para internar a una persona sana en un
manicomio, Laazareto u otro hospital. Es decir, que debe haber sido dado para eso.

2. Segn la calidad del sujeto activo.

El artculo 432 del C.P. indica si un funcionario o servidor pblico o

notario, con abuso de sus funciones cometiese los delitos previstos en cualquiera de
los artculos
427 y 431 se le sanciona adems con la pena de inhabilitacin de uno a tres aos,
art.

36, incisos 1 y 2 del C.P.

4. PENA

En este delito de certificado mdico falso pueden darse diferentes penas, la cual
ilustramos en el siguiente cuadro.

LEGISLACIN COMPARADA

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 1. CODIGO PENAL DE ARGENTINA
Artculo 294.- Sufrir prisin de un mes a un ao, el mdico que diese
por escrito un certificado falso, concerniente a la existencia o inexistencia, presente o
pasada, de alguna enfermedad o lesin cuando de ello resulte perjuicio.

La pena ser de uno a cuatro aos, si el falso certificado debiera tener

por consecuencia que una persona sana fuera detenida en un manicomio, Lazareto y
otro hospital.

2. CODIGO PENAL DE BOLIVIA

Artculo 201.- (FALSEDAD IDEOLOGICA EN CERTIFICADO MEDICO).

El mdico que diere un certificado falso, referente a la existencia o inexistencia de
alguna enfermedad o lesin, ser sancionado con reclusin de un mes a un ao y multa
de treinta a cien das. Si el falso certificado tuviere por consecuencia que una persona
sana sea internada en un manicomio o en caso de salud, ser sancionado con reclusin
de seis meses a dos aos y multa de treinta a cien das.

5. JURISPRUDENCIA PERUANA

La comisin del delito y la responsabilidad penal de la procesada quedan

plenamente acreditados con su propia declaracin instructiva donde refiere que estaba
haciendo algo irregular al obtener un documento falso por las inmediaciones del Instituto
Peruano de Seguridad Social; declaracin corroborada con la testimonial de facultativo
donde seala que ni el sello ni la firma son autnticos..

6. PENA COMPLEMENTARIA DE INHABILITACION

6.1. Descripcin Legal

91
 Artculo 432.
- Cuando algunos de los delitos previstos en este Captulo sea
cometido por un funcionario o servidor pblico o notario, con abuso de sus funciones, se
le impondr, adems la pena de inhabilitacin de uno a tres aos conforme al artculo

El Artculo 432 del Cdigo Penal hace alusin a los delitos comprendidos entre
los artculos: 427, 428, 429, 430 y 431 del citado cdigo.

Es decir el agente que realice los delitos de dichos artculos si es funcionario

pblico, o servidor pblico o notario adems de la pena que se le impone por su
inconducta tpica se le adiciona la pena de inhabilitacin, siendo sta de uno a tres
aos, que comprende inc. 1 art. 36 C.P. Privacin de la funcin, cargo o comisin
que ejerci el condenado, aunque provenga de eleccin popular.

Inc. 3 art. 36 C.P. Suspensin de los derechos polticos que seala la

sentencia.

El comportamiento consiste en que el funcionario o servidor pblico o

notario Abusando de sus funciones comete los delitos de falsificacin de
documentos en general.

El notario, es una persona que da seguridad jurdica a los ciudadanos en los

actos de documentos que interviene. Lo hace mediante certificados de presencia de los
interesados, quienes le exponen lo que desean hacer para que redacte el acta
correspondiente, o extienda en su registro de escrituras los detalles del acuerdo de los
contratantes.

El notario participa en la integridad de una convencin, redacta documentos,

hace firmar a las partes, autoriza con su firma en la fecha correspondiente.
Conoce su contenido y responde por la veracidad de los hechos que haya presenciado.
otorga seguridad plena a los contratantes y terceros.

92
 Si un notario, a quien la ciudadana le tiene una confianza, seguridad de sus
actos o documentos, llegue a falsificar materialmente o ideolgicamente en un
documento su conducta es una forma gravada por la cual el legislador sanciona con una
mayor penalidad.

Al igual tambin un funcionario pblico, alcaldes, regidores, miembros de las

Fuerzas Armadas o Fuerzas Policiales u otros pueden ser sancionados con una mayor
penalidad si someten los delitos de la falsificacin de documento en general.

7 EQUIPARACION DE DOCUMENTOS PUBLICOS

7 . 1 Descripcin Legal

Artculo 433.- Para los efectos de este Captulo se equiparan a

documento pblico, los testamentos olgrafo y cerrado, los ttulos-valores y los ttulos
de crdito transmitibles por endoso o al portador.

7.2 Anlisis Jurdico

El Cdigo Penal equipara como documento pblico lo siguientes documentos:

TESTAMENTO.- Es un acto jurdico unilateral que contiene la declaracin

ltima de voluntad de una persona, que goza de capacidad de ejercicio, por la
que nombra a sus herederos y dispone de sus bienes para despus de su
muerte.

Este documento no es exclusivamente patrimonial, puede estar vinculado a

cualquier tema, llmese disposicin de rganos, reconocimiento de un hijo
extramatrimonial o confesin pstuma de determinado credo o religin.

Nuestro Cdigo Civil reconoce cinco clases de testamentos:

93
 Ordinarios: Especiales:

- Por escritura pblica - Militar

- Cerrado - Martimo

- Olgrafo

Por escritura pblica. Se realiza ante Notario, con la presencia obligatoria de

principio a fin del testador y dos testigos. Vale por s solo y se ejecuta inmediatamente a
la muerte del testador.

Cerrado. Que el documento en que ha sido escrito est firmado en cada una
de sus pginas por el testador.

Que sea colocado en sobre o cubierta clausurada que no pueda ser abierto sin
rotura y entregado personalmente por el testador al notario ante 2 testigos.

Olgrafo. Totalmente escrito, fechado y firmado por el propio testador. Para

tener efectos, deber ser protocolizado, previa comprobacin judicial, dentro de un ao
de la muerte del testador.

Militar. Otorgado por miembros de las fuerzas armadas o policiales, que

entiempo de guerra estn dentro o fuera del pas, acuartelados o participando en
operaciones blica, igualmente las persona s que sigan o sirvan a dichas fuerzas y los
prisioneros de guerra.

Requisitos para otorgar testamentos

- Toda persona con lucidez mental

- Con libertad necesaria

- Con pleno goce de su capacidad civil

Situaciones especiales:

94
 Los analfabetos y ciegos solo lo harn por escritura
pblica.

Los mudos, sordomudos y los que no pueden hablar, solo podrn otorgar
testamento cerrado u olgrafo.
Ttulo valor

El camino hacia la definicin del ttulo-valor lo marcan las doctrinas italiana y

alemana. Ascarelli, diferenciaba a los ttulos impropios de los ttulos de crdito, ambas
figuras, si bien se sitan en el mbito del ejercicio el derecho cartular, no opera igual su
transmisin. As, los ttulos impropios, constituyen documentos meramente probatorios
del pago de la contraprestacin; y los ttulos de crdito, se caracterizan por su
funcin constitutiva.
Dentro de los ttulos impropios, el citado autor, distingue dos subgrupos: las
contraseas de legitimacin. En el primer caso, se legitima al poseedor como
contratante originario del primero. Probando su identidad, el contratante originario
puede exigir el cumplimiento aun sin contrasea, con independencia de procedimiento
amortiza torio alguno, sera el caso, de los boletos de ferrocarril. Los ttulos de
legitimacin, tambin legitiman al eventual cesionario, pero a diferencia de los
anteriores, el deudor no puede realizar la prestacin sin la presentacin del documento.
Se requiere en este caso una sentencia amortizara. Posteriormente el Cdigo Civil
italiano acogi esa propuesta pero cambi las denominaciones, pasando a considerarse
documentos de legitimacin, a aquellos documentos que sirven que sirven tan slo para
identificar al derechohabiente de la prestacin; y los segundos, sirven para
permitir la transmisin del derecho prescindiendo de la observancia de las formas
propias de la cesin.

Para la doctrina alemana, ttulo-valor, es todo documento que representa o

cartulariza un derecho privado de forma tal, que para el ejercicio del derecho es
necesaria la tenencia del documento. Este concepto est diseado sobre la nocin
genrica de ttulos directos o conocidos tambin como nominativos. En virtud de la
tenencia de un ttulo directo exigir el cumplimiento de la prestacin y el deudor
slo se obligar a realizarla contra la entrega del documento, es decir, se exige la
presentacin o exhibicin del documento, reduciendo as la eficacia legitimadora.

95
Carecen de la llamada legitimacin activa, exclusiva de los ttulos al portador y a la
orden. De tal suerte, que la legitimacin por posesin, no sera aplicable a esta clase de
ttulos-valores.

Sobre estas bases es que las legislaciones del sistema romanista han dado
tratamiento legal a los ttulos-valores. En Colombia, por ejemplo, siguiendo a Ascarelli,
el Cdigo de Comercio los define como documentos necesarios para legitimar el
ejercicio del derecho literal y autnomo que en ellos se incorpora. Pueden ser de
contenido crediticio, corporativos o de participacin o de participacin, y de tradicin o
representativos de mercancas.

De algn modo, la definicin que recoge ese cuerpo legal, se circunscribe slo al
mbito documental base de la teora general a los a los denominados ttulos
circulantes, en los que el papel es medio esencial de transmisin del derecho. Dicho
sector constituido por los ttulos representativos de crditos, dinerarios o relativos al
rescate de mercancas transportadas o depositadas, as como de participacin en
socieades annimas, coincide con al que sirve de sustento a la categora italiana a
ttulo valor, a la que resulta equivalente la nocin alemana de t-v de la pblica, (tambin
se haya compuesta por los ttulos al portador y ttulos a la orden).

El derecho argentino e italiano coinciden en que los ttulos valores son objetos
corporales y como tales pueden ser materia de derechos reales de posesin, tenencia,
dominio, condominio, usufructo y prenda; as como tambin pueden ser materia de
contratos de compraventa, cesin o permuta, donacin y locacin, Messineo, afirma que
los ttulos-valores son cosas y en virtud de ello, objeto de derechos y documento, a la
vez.

Los ttulos-valores contienen una promesa unilateral (del deudor) de efectuar una
prestacin, es decir, encierra la asuncin de una obligacin, hecha por medio de
negocio jurdico unilateral (no recepticio) y sin embargo, vinculante e irrevocable. Es no
recepticia porque no requiere aceptacin del acreedor, dado que ste es un sujeto

96
indeterminado (puede ser determinable tambin), una persona incierta. Es un negocio
unilateral, porque contiene una obligacin unilateral que puede resultar del hecho
propio de quien lo suscribe, o de la promesa del hecho de un tercero (como
sucedera en el caso de una letra de cambio). Es un documento representativo de un
derecho, en tanto que el ttulo se convierte en el derecho mismo y tambin constituye
una declaracin de voluntad emitida por alguien, de donde se infiere que no solamente
es representativo en s, sino tambin constitutivo y dispositivo de un derecho.

TITULO VALOR

El concepto tradicional de ttulo valor se concibe como el documento que

representa o contiene derechos patrimoniales destinados a la circulacin, y adems,
que rena los requisitos formales esenciales que la ley exige (art. 1 Ley 16587); sin
embargo este concepto se desdobla en la NUEVA LEY DE TITULOS VALORES,
cuando al referirse al ttulo valor (art. 1) divide la conceptualizacin del mismo para
hacer referencia, por un lado, a los ttulos valores materializados, que representan o
incorporan derechos patrimoniales, estn destinados a la circulacin, y deben reunir los
requisitos formales esenciales que, por imperio de la ley, les corresponda segn
sunaturaleza, y que se incorporan en un documento cartular; y por otro lado, a los
ttulos valores desmaterializados, sealando que requieren de su representacin
por anotacin en cuenta y de su registro ante una Institucin de Compensacin y
Liquidacin de Valores.

En trminos generales la doctrina reconoce en el ttulo valor una promesa

unilateral (del deudor) de efectuar una prestacin; encierra la asuncin de una
obligacin, vinculante o irrevocable, propia de un negocio unilateral. Es un documento
representativo de un derecho, en tanto que el ttulo se convierte en el derecho mismo y
tambin constituye una declaracin de voluntad emitida por alguien, de donde se infiere
que no solamente es representativo en s, sino tambin constitutivo y dispositivo de un
derecho.

En lo que se refiere a la creacin de los ttulos valores, estos se crean por ley
o por norma legal distinta en caso de existir autorizacin para el efecto emanada de la

97
ley. El artculo 276 de la NUEVA LEY DE TITULOS VALORES confiere a la
Superintendencia de Banca y Seguros, a la COMISION NACIONAL SUPERVISORA
DE EMPRESAS Y VALORES y a la Superintendencia de Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones, la facultad de autorizar la creacin, emisin, negociacin y
adquisicin de valores mobiliarios e individuales por parte de las personas y empresas
sujetas a su control, sea en ttulo o en anotacin en cuenta, que inclusive podrn
representar derechos patrimoniales distintos a los de participacin o deuda,
estableciendo sus condiciones, formalidades y dems requisitos. Dichos valores, en
forma especial, se regirn por las resoluciones que las autoricen y por la presente ley,
en todo aquello que les resulte aplicables.

La NUEVA LEY DE TITULOS VALORES se aplica a todos los documentos que

tengan las caractersticas de un ttulo valor, se encuentre comprendido o nominado en
la ley, como aquellos otros que se creen por ley posterior, a diferencia de la derogada
Ley
16587 que limit su aplicacin a los ttulos referidos nominalmente en dicha ley (art.
208). El artculo 277 de la nueva norma jurdica seala que; la ley es de aplicacin a los
valores regulados en ella, cualquiera que fuere el soporte en el que consten, ya sea en
ttulos o mediante representacin por anotacin en cuenta; as como a los que por
norma legal posterior puedan crearse, salvo disposicin legal expresa distinta o se haga
reserva, limitacin o exclusin. Y, los ttulos valores cuya emisin se autoriza por leyes
especiales, se regirn por la LEY DE TITULOS VALORES, en todo aquello que
no resulta incompatible con dichos ttulos.

SIMULACION DE ACCIDENTE DE TRANSITO

Artculo 431-A.-

El que, con el propsito de gozar de los beneficios o coberturas del Seguro

Obligatorio de Accidentes de Trnsito, incita a la simulacin o simula la ocurrencia de
accidentes de trnsito o la intervencin en stos de personas que no tienen la condicin
de ocupantes o terceros no ocupantes del vehculo automotor interviniente en dichos
accidentes o simula lesiones corporales que no se han producido o que se han producido

98
en grado manifiestamente menor al indicado en la documentacin policial o mdica
correspondiente, ser reprimido con 6 pena privativa de la libertad no menor de tres (3) ni
mayor de seis (6) aos.

Si el agente es efectivo de la Polica Nacional del Per o del Cuerpo General de

Bomberos Voluntarios del Per, agente o intermediario de seguros, profesional mdico o
funcionario de un establecimiento de salud pblico o privado, la pena privativa de la
libertad ser no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) aos, imponindosele adems la
pena accesoria de inhabilitacin para el ejercicio del cargo por un periodo similar a la
pena principal.

El SOAT es un seguro de carqacter social, establecido por Ly, cuyo objetivo es

asegurar la atencin, de manera inmediata e incondicional, de las victimas de accidente
de trnsito que sufren lesiones corporales y muerte.
EL SOAT tiene como beneficios la cobertura de los siguientes riesgos por cada
persona, ocupante o tercero no ocupante de un vehculo automotor asegurado:

Muerte
Invalidez permanente
Incapacidad temporal
Gastos mdicos
Gastos de sepelio

Entre las obligaciones del tomador del asegurado SOAT se encuentra

avisar de inmediato la courrencia de un accidente de trnsito a la
Compaa de Seguros, salvo caso de impedimento debidamente
justificado. Asimismo, dejar constancia del accidente de trnsito en la
delegacin de la Policia Nacional del Per ms cercana. Exhibiendo el
certificado de seguro correspondiente a la pliza en vigencia.

99
 INHABILITACION
ARTICULO 432
1.- FUNDAMENTOS DE LA AGRAVACION DE LA PENA A LOS
FUNCIONARIOS SERVIDORES PUBLICOS QUE COMETEN FALSIFICACION
DE DOCUMENTOS O FALSEDAD IDEOLOGICA

Cuando algunos de los delitos previstos en este Captulo sea cometido por un funcionario
o servidor pblico o notario, con abuso de sus funciones, se le imponen adems, la pena
de inhabilitacin de uno a tres aos conforme al artculo 36, incisos 1 y 2.

Ya el maestro Carrara deca que la circunstancia agravante especifica del delito de

falsificacin, que consiste en las cualidades personales de falsificador (funcionario
pblico), recae slo sobre la falsedad ya calificada, es decir, sobre la falsedad publica y no
sobre la falsedad privada pblico. Este tipo principal debe preexistir por condiciones y
caracteres inherentes al documento mismo, independientemente del hecho de que
concurra o no concurra al delito de funcionario pblico. Segn el maestro de los criterios
mensuradores con los criterios esenciales a aquellos que tienen causas y vidas jurdicas
por entero independientes de las causas y vidas jurdicas de estos. Es preciso que los
criterios esenciales existan y tengan las condiciones que les son propias antes que se
intente indagar sobre la existencia de los criterios mensuradores, y si los primeros no
existen, los segundos no tienen eficacia y sern como una sombra sin cuerpo.

La calidad de funcionario pblico es constitutiva (osea criterio esencial), en el abuso de

autoridad, en la concusin y en otros delitos anlogos; pero es simple agravante (o sea
criterio mensurador) en la falsedad pblica. As pues, la esencia de la falsedad pblica. S
debe buscar en la calidad de documento pblico de la hoja falsificada, y esta calidad de
documento pblico, inherente a la hoja, debe residir en la virtud propia de la hoja de hacer
fe con respecto a su contenido para todos y ante todos, en todos los momentos y para
todos los efectos.

Para Carrara, el dato principal o elemento necesario e indispensable para la configuracin

del tipo de Falsedad documental reside en la naturaleza del documento o soporte material
del delito. Especficamente, en el documento pblico es en el que se genera el dao o

100
vulneracin a la confianza colectiva. Sin embargo en las codificaciones penales actuales,
el legislador no reprime ms severamente la falsificacin por que se trate, exclusivamente,
de documentos pblicos. Tambin se atiende a la calidad del sujeto activo que realiza la
falsedad l falsificacin.

En otras palabras se entiende hoy una concepcin mixta y a esta se acoge nuestro
legislador que pone de relieve tanto la naturaleza del objeto material del delito sobre el
que recae la accin falsaria (documento pblico o privado, como la calidad del agente que
lleva a cabo el delito (particular o intraneus, ya sea fedatario o simple miembro de la
Administracin o servicio pblico).

Por ejemplo, si es un notario Pblico el que comete el delito de Falsificacin o de falsedad

ideolgica, se le debe imputar la comisin de un delito especial de funcionarios, que afecta
directamente a la fe pblica y que es, en principio, un delito de infraccin del deber. Estos
tipos penales se tienen que basar en la infraccin de un deber de documentar
verazmente, hechos o declaraciones relevantes para derechos o relaciones jurdicas; es
decir, la infraccin de un deber de veracidad. No obstante, en vista que nos hallamos ante
un delito de peligro concreto, para la consumacin del delito se requiere que, adems de
la infraccin del deber que cmete el funcionario fedatario, se ponga en circulacin el
documento falseado ideolgicamente, se lo utilice. Esta infraccin del deber no es
exclusiva del tipo de falsedad ideolgica. Se puede presentar en otros tipos delictivos. As
la funcin de otorgar fe pblica, de verificar y autenticar, al tratarse de un deber
institucional.

El castigo de los funcionarios con facultades de verificacin o certificacin que cometen

falsificacin o falsedad, debe incluir no solo la aplicacin de pena privativa de libertad, sino
adems la pena accesoria de inhabilidad (a efectos de preservar el correcto ejercicio de la
funcin o servicio pblico y el cumplimiento de los deberes institucionales).

Segn Bramont Arias, la pena accesoria de inhabilitacin esta prevista por la Ley y e
aplica con carcter preventivo y para imitar la actividad del sujeto en el terreno en que
cometi el delito. As, a una persona que al conducir un automvil come un homicidio
culposo.

El artculo 36 inciso 1 y 2 del CP hace referencia a la privacin e incapacidad para

ejercer la funcin o para obtener un cargo pblico. Por ejemplo, el Notario que comete

101
Falsedad ideolgica, adems de la pena privativa de libertad, se hace merecedor de la
privacin del cargo.

EQUIPARACION A DOCUMENTO PBLICO

ARTICULO 433

Para los efectos de este Captulo se equiparan a documentos pblicos, los testamentos
olgrafo y cerrado, los ttulos-valores y los ttulos de crdito transmisibles por endoso o al
portador.

1.- GENERALIDADES
En la falsificacin de documento pblico se ofende la fe pblica al violar las formalidades,
las formas, la integridad y todo cuanto se relaciona con la autenticidad del ttulo, porque
todo esto se ha establecido como garanta general y todo ciudadano tiene inters en que
la exterioridad solemne del documento no sea conculcada por pasiones privadas.

Desde nuestro punto de vista, los delitos contra la Fe publica tienen por cometido
asegurar la autenticidad y veracidad de los documentos pblicos y privados. Ahora bien, el
legislador ha credo necesario, por razones de poltica criminal y su singular
transcendencia en el trfico jurdico, mencionar expresamente algunos documentos
privados que merecen especial tutela punitiva.

2.- LA PROTECCION PENAL DE LA AUTENTICIDAD DE LOS DOCUMENTOS

PUBLICOS Y LAS RAZONES POLTICO CRIMINALES DE SU EQUIPARACIN CON
EL TESTAMENTO OLGRAFOS, TESTAMENTO CERRADO, TTULOS VALORES Y
TTULOS DE CRDITO.

La equiparacin, a efectos penales, entre estos documentos con los pblicos radica, entre
otras razones de poltica criminal, en la especial confianza que generan en el mundo del
comercio y en las relaciones jurdicas sucesorias de carcter privado. De este modo,
documentos tales como el Testamento Olgrafo, el testamento cerrado y los ttulos Valores
facilitan las operaciones de sucesin patrimonial y las actividades de comercio. Sobre
todo, en el caso de los Ttulos y movimientos comerciales dinamismo y eficacia, es
necesario otorgarles especial proteccin castigar su falsificacin con la misma pena que
corresponde a la realizada sobre documentos pblicos.

Salvo las figuras tpicas que implican solo la puesta en peligro abstracto del bien jurdico
Fe Publica, las dems exigen que el agente falsificador o falsario introduzca los
documentos en el trfico jurdico para que se consume el delito. Por ejemplo, los

102
testamentos olgrafos y cerrados, los ttulos valores y los ttulos de crdito transmisibles
por endoso o al portador deben ser introducidos en el trfico jurdico, pues solo de esa
manera ponen en peligro concreto el bien jurdico Fe pblica. Y es nicamente al introducir
el falsario estos documentos en el intercambio documental probatorio procesal o
extraprocesal.- se hace posible el peligro potencial a bienes jurdicos de terceros.

3.- EL OJETIVO MATERIAL DEL DELITO

3.1. Testamento olgrafo

Las dos especie de testamentos contempladas en la norma son los olgrafos

y los cerrados, pues ambos implican la redaccin del testamento al margen
de un acto oficial de fe pblica, constituyndose as en documentos privados.

El testamento olgrafo es el escrito con caracteres alfabticos en cualquier

idioma, fechado y firmado todo por mano del estado. No necesita la presencia
de testigos ni la intervencin de oficial pblico, son las disposiciones de
ltima voluntad.

No exige formulas solemnes o sacramentales, pero del contexto del acto

debe resaltar la voluntad inequvoca de testar.

Constituye la forma ms simple de testar, ya que el otorgante puede redactar

en el momento ms conveniente, y sus previsiones permanecen en secreto.
Puede ser redactado en cualquier idioma. De acuerdo en los artculos 3639 y
360 del Cdigo Civil, no debe haber intervencin de extraos en el acto.

3.2. Testamento cerrado

En cuanto a la capacidad para otorgar:

El testamento cerrado, existen ciertas limitaciones. Es necesario que el testador

sepa leer y que tenga la plena seguridad de que el contenido del pliego constituye
su genuina voluntad.

103
El sordo pude otorgar testamento cerrado. El ciego, siempre y cuando lea y se
redacte Braile. En cuanto a los mudos, el artculo 3668 dispone: El que sepa
escribir aunque no pueda testamento cerrado

El pliego interior debe contener la escritura y la firma. El escrito puede no ser de

puo y letra, salvo el caso del otorgamiento mudo ya mencionado. No se requiere
la fecha, ya que se tomar vlida para todos los efectos la del acta notarial que se
extender en la cubierta. Esto se entrega a un escribano pblico en presencia de
cinco testigos residentes en el lugar, expresando que lo contenido en aquel pliego
es su testamento.

El testamento cerrado puede quedar en poder del escribano o del testador. En el

caso de que el testador dejase en de depsito o custodia el testamento en poder
del escribano, este est obligado cuando muera el testador, a ponerlo en noticias
de las personas interesadas, siendo responsable de los daos y perjuicios que u
omisin les ocasione.

Esta restitucin produce la revocacin del testamento cerrado, aunque el

documento interno puede valer como testamento olgrafo, siempre y cuando sea
redactado por escito de puu y letra del testador, fechado y firmado, por el propio
testador.

3-3. Titulo Valores

Los Ttulos valores son merecedores de proteccin penal en vista de que renen
las siguientes caractersticas; se trata de documentos con valor probatorio, son
constitutivos, corporativos y autnomos.

Son documentos porque tienen contenido representativo, exigencia mnima para

que sea considerado como documento.

Los derecho que se incorporan en el titulo valor tienen plena valide frente al
derecho, salvo que sobre su contenido se hayan efectuado manipulaciones
falsarias.

104
El titulo valor debe reunir todos los requisitos necesarios para ser considerado
documento a efectos penales. Una vez constatada esa situacin, el titulo valor
podr ser considerados objeto material del delito de falsedad. Pr ejemplo, en ek
caso del cheque, su iteracin parcial se puede dar por:

Alteracin en el nombre del beneficiario.

Alteracin del endoso.
Alteracin de la cuanta y
Alteracin de la fecha

Tambin se puede llevar a cabo la falsedad en cheques a travs de las

siguientes acciones.

Falsedad por supresin, destruccin u ocultamiento de un cheque que

rene todas las condiciones para su eficacia.
Falsedad material por elaboracin integral de un formato genuino
expedido por un banco, y por llenar su contenido.

3-4. Ttulo de crdito transmisible por enredoso o al portador.

Adems de los valores o pagares, quedan comprendidos todos los

documentos con esas caractersticas de transmisibilidad y circulacin, en
tanto se trate de los emitidos por entidades que carezcan de carcter
pblico.

RELACIONES CONCUALES ENTRE LOS DELITOS DE ESTAFA Y

FALSEDAD. DOCUMENTAL

105
1.- GENERALIDADES

En el mundo de la globalizacin, las transacciones econmicas se han

expandido en forma acelerada y, a la vez, compleja. Esta circunstancia a
dado pie al desarrollo de variada formas de estafa y falsedad documental,
delitos que ahora de pueden consumar a travs de medios electrnicos. El
agente puede utilizar documentos informticos fraguados y con estos lograr
engaar a los usuario de internet, consiguiendo obtener su propsito de
obtener ventaja patrimonial perjudicando a terceros .

Las victimas de estafas y falsedades documentales en el mundo virtual

pueden desplazar su patrimonio en este mbito, siendo engaado
inducidos al error utilizando el dinero electrnico.

2.- EL CONCEPTO DE ESTAFA

Cometen Estafa los que, con nimo de lucro, utilizare engao bastante para
producir error en otro, inducindolo a realizar un acto de disposicin en
perjuicio propio o ajeno.

Una vez que se han sealado los elementos objetivos del delito de estafa, la
jurisprudencia peruana sigue el criterio de que los delitos de Estafa, en su
aspecto objetivo, requieren necesariamente la existencia de cuatro
elementos que constituyen su estructura tpica, estos son:

El engao
El error
La disposicin patrimonial
El perjuicio econmico

En las cuales han de existir una relacin de antecedentes o consecuente

3. EL CONCEPTO DE LA FALSIFICACION DE DOCUMENTOS

Este delito consiste en hacer, en todo o en parte, un documento falso o

adultera uno verdadero que pueda dar origen a un derecho u obligacin, o

106
servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, si de
su uso pudiera resultar algn perjuicio

La accin delictiva consiste:

a) en hacer en todo o en parte, un documento falso; o

b) en adulterar uno verdadero.

Hacer un documento falso es crearlo para dar al contenido o la firma que lo integra,
carcter de genuinos. Hacer un documento no debe ser entendido simplemente en
el sentido material de la expresin, fabricarlo, vale decir redactarlo, escribirlo y
firmarlo, sino en el sentido de constituirlo, otorgarlo, lo que significa asentir en su
contenido y darle autenticidad. El delito de falsedad documental puede consumarse
valindose de una frmula escrita e impresa, y consistir entonces en el hecho de
hacerlo aparecer como autorizado y firmado por la persona contra quien se
pretende hacerlo valer. Hacer un documento falso es constituirlo con los requisitos
requeridos para que pueda tener efecto jurdico, como ttulo de un derecho o de
una obligacin, o como prueba de un hecho.

Adulteracin de un documento verdadero significa la transformacin material del

documento legtimo en alguna de sus partes, al agregarle o quitarle palabras,
cifras, etctera, de modo que el documento exprese o atestige cosas distintas de
las que expresaba o atestiguaba en su estado primitivo. La hiptesis supone la
existencia de un documento verdadero y, por lo mismo, que el delincuente no lo ha
hecho o constituido, sino que se ha limitado a introducir variaciones maliciosas en
una de sus partes: agregando, tachando, borrando las letras, las cifras o las frases
del documento.

JURISPRUDENCIA

CASO 1

FALSIFICACION DE DOCUMENTOS

107
El hecho de que los encausados en concierto procedern a la elaboracin
de un testimonio de escritura pblica de compraventa falso para utilizarlo en
el proceso judicial desalojo instaurado en contra del agraviado, configura los
delitos de fraude procesal y falsificacin de documentos . Respecto de la
reparacin civil debemos precisar que cuando se trata de procesos en los
que exita pluralidad de acusado por el mismo hecho y sean sentenciados
de manera sucesiva, es decir, independientemente, por diferentes
circunstancias contempladas en nuestro ordenamiento procesal penal, la
reparacin civil a imponer para todos debe ser la fijacin en la primera
sentencia firme.

Expe. N 281-2001-FL 292

Resokucion N 49

Huachom veintiuno de setiembre del dos mil siete.

VISTOS: Intervinieron el vocal ponente el seor FUERTES MUSUAURIETA

de conformidad con el dictamen del seor fiscal superior que corre a fojas
cuatrocientos dieciocho a acuatrocientos; y,

CONSIDERANDO:

UNO: Es materia de apelacin la sentencia de fecha cinco de julio dde dos

mil siete que condena a Luis Alberto Aldave Flores como autor de los delitos
de fraude procesal y falsificacin de documentos en agravio del Estado,
Alfredo Aparicio Valdez y Calixto Evaristo Jara Espinoza a cuatro aos de
pena privativa de libertad cuya ejecucin se suspende por tres aos bajo las
reglas de conducta y al pago de quinientos mil soles en favor del estado y
cien nuevos soles para cada uno de los dems agraviados por concepto de
reparacin civil.

DOS. El procesado Luis Alfedo Aldave Flores al apelar sostiene que no se

ha probado la comisin de los delitos imputados, lo cual la causa desmedro
se desconoce El debido proceso y la reparacin civil resulta onerosa.

108
TRES: Sobre el particular debemos precisar: ()

CONFIRMARON La resolucin nmero Sentencia de fecha cinco de julio de

dos mil siete, obrante a fojas trescientos ochenta y nueve que condenan a
Luis Alberto Aldave Flores como autor del delito contra la administracin de
justicia, fraude, en agravio del estado y contra la fe pblica en la modalidad
de falsificacin de documentos, e agravio de Alfredo a cuatro aos de
prisin privativa de libertad cuya ejecucin se suspende por tres aos bajo
las reglas de conducta precisadas en dicho fallo y al pago de quinientos mil
nuevos soles en favor del estado y cien nuevos soles para cada uno de los
dems agraviados, concepto de reparacin civil, con los dems que
contiene es materia del recurso; y lo devolvieron.

CASO 2

Se encuentra demostrada la culpabilidad del procesado, por cuando a

perpetrado el hecho delictuoso, consiente de las consecuencias que genera
su conducta delictiva, sin que medie ninguna de las causales eximentes y a
que se refiere el artculo 20 del cdigo penal; quien el da 25 de junio del
2003, a las trece horas aproximadamente, al momento de ser intervenido,
se identific con la libreta electoral que corresponda a su hermana.

109
FALSEDAD GENERICA: Actos Tpicos

Expediente N 321-2007

SENTENCIA

Resolucin N 85

Huacho, 22 de Julio del 2008

VISTOS; en audiencia publica la causa penal seguida contra: JOSE

FRANCISCO NAMUCHE FLORES, FAUSTO SILVA MOORE, HUMBETO
ISOLAMENA, JHONNY VILLAJUAN JARA JHONNY VILLAJUAN LARA,
MANUEL HUAMAN CUSQUIPOMA Y JOSE CONO BRUNO, por el delito
contra el patrimonio en la modalidad de robo agravada, en agraviado de la
sociedad civil Cabrera Martinez y Yamunaque (Camay), contra; RAUL
FRANCISCO VILLREAL PADILLA, por el delito contra la fe publica en la
modalidad de falsedad genrica, en agraviado del Estado. Fluye de autos
que por sentencia recaida de fojas 563, de fecha 06 de Agosto del 2004, se
ordeno reserva el efecto , esta se llevo a cabo conforme al acta respectiva,
de acuerdo al procedimiento establecido para la conclusin anticipada del
proceso, por haberse sincerado el acusado, por lo que, el estado del
proceso es el de expedir sentencia.

CONSIDERANDO

1.- ACUSACION FISCAL, El fiscal superior formula acusacin sustancial

contra JOSE FRANCISCO NAMUCHE FLORES, FAUSTO SILVA MOORE,
HUMBETO ISOLAMENA, JHONNY VILLAJUAN JARA JHONNY
VILLAJUAN LARA, MANUEL HUAMAN CUSQUIPOMA Y JOSE CONO
BRUNO , con delito contra el patrimonio en la modalidad de robo agravado
de la Sociedad Civil en contra de Raul Francisco Villareal Padilla , con el
delito contra la fe pblica en la modalidad de falsedad genrica, en agravio
del estado.

110
2.. HECHOS ATRIBUIDOS. E acusado Ral Padilla se le atribuye el hecho,
al ser intervenido junto con Guillermo Claudio Snchez Cervantes con un
documento de identidad que le corresponda a su hermano.

3.- El acusado Ral Francisco Vilareal Padilla reconoci plenamente el

hecho , acogiendo a la conclusin anticipada del hecho.

4.- El acusado Ral Francisco Villareal Padilla acepta haber tenido en su

poder una libreta electoral de su hermano

5.- Por consiguiente la conducta del acusado, Ral Francisco Villareal

Padilla se encuentra prevista y penada en el artculo 438 del Codigo Penal, que
impone una pena privativa no menor de dos ni mayor de cuatro aos.

6.- Se encuentra demostrada la culpabilidad del indicado procesado, por cuanto ha

perpetrado el hecho delictuoso.

7.- Para la graduacin de la pena se tiene en consideracin que el acusado Ral

Francisco Vilareal Padilla es una persona que sufre de una marginacin
social, aqu se considera que la CONFESION SINCERA le permite bajar la
pena por debajo del mnimo legal

8.- LA REPARCION CIVIL, se fijara prudencialmente a tenor de lo previsto

en los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal en consideracin de la magnitud
del dao.

9.- Respecto los acusados JOSE FRANCISCO NAMUCHE FLORES, no se

han desvanecido las imputaciones que pesan en contra , por lo que es
menester renovarse las ordenes de ubicacin y captura.

HAN RESUELTO:

1) Condenando a Ral Francisco Vilareal Padilla por el delito contra la fe

pblica de la modalidad de falsedad genrica LE IMPUSIERON UN
AO DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD de acuerdo a los

111
 artculos 57 y 58 del Cdigo Penal, bajo las siguientes reglas de
conducta
a. No ausentarse del lugar de su domicilio
b. Dar cuenta de sus actividades, las veces que el juez lo
requiera.
c. N No ingerir bebidas alcohlicas.
d. No incurrir en hechos anlogos a los de su juzgamiento ; el
incumplimiento de algunas reglas de su conducta dar lugar a
la aplicacin de articulo 59 y 60

2) FIJARON concepto de reparacin civil la suma de cien nuevos soles que

el sentenciado abonara a la favor de la parte agraviada,
3) RENOVARON Las ordenes de ubicacin, captura e internamiento de la
crcel pblica contra el procesado JOSE FRANCISCO NAMUCHE
FLORES
4) MANDARON que, consentida y ejecutoriada que sea la presente sentencia
se expidan los correspondientes boletines de condena y se proceda a su
inscripcin en los Registros de Condena de la corte suprema de la
repblica.

CASO 3

Falsificacin DE COUMENTOS Y FALSIFICACION DE SELLOS Y TIMBRES

OFICIALES: Elaboracin de constancias de trabajo falsas para efectos de cobrar
cheque, absoluciones y condenas.

SALA PENAL

EXP 1154-97

PUNO

Lima seis de mil novecientos noveintaicho

VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los efectos de la Imposicin
de la pena a los encausados Edwin Aguilar Callata, Vilma Sabina Lpez Cutipa y Elsa
Lopez Cutipa, se debe tener en cuenta sus condiciones personales, as como la forma
y circunstancias en que perpetraron los ilcitos, conforme a lo dispuesto por el artculo

112
cuarentiseis del Cdigo Penal, por lo que debe modificarse el mismo en atencin al
artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales; de otro lado conforme

a lo previsto en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal, los autores

comprendidos en este ilcito tambin son reprimidos con pena de multa; y a su vez,
la Sala Penal Superior en la parte resolutiva no se ha pronunciado respecto al delito

contra la administracin pblica -abuso de autoridad- pese a haberlo hecho en la parte

considerativa al fundamentar la absolucin de Gabriela Pampacata Quiroga en
cuanto a este ilcito se refiere; por lo que, al haberse omitido estos extremes, en
aplicacin del principio de economa procesal, debe integrarse el fallo, conforme a lo
dispuesto por el cuarto parrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de
Procedimientos

Penales, modificado por el Decreto Legislativa ciento veintisis: declararon NO

HABER

NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas cuatrocientos treinta y tres, su fecha

dieciocho de octubre de mil novecientos noventa y seis, que absuelve a Gabriela
Pampacata Quiroga, de la acusacin fiscal, por los delitos contra la fe pblica
-falsificaci6n de documentos

en general-, en la modalidad de falsedad material y -falsificacin de sellos, timbres

y marcas oficiales; absuelve a Vctor Monroy Quenta, de la acusaci6n fiscal, por los
delitos contra la fe pblica falsificacin de documento en general y falsedad genrica-,

todo en agravio del Estado; condena a Edwin Aguilar Callata, Vilma Sabina L6pez
Cutipa y Elena Maura Lopez Cutipa, por lo delitos contra la fe pblica falsificacin
de documentos en general-, en la modalidad de falsedad material y-falsedad
genrica-, en agravio del Estado; fija en nuevos soles uno de los sentenciados a favor
del Estado;

y reserva el juzgamiento contra Lucas Huanacuni Vilca; MANDARON que la Sala Penal
Superior reitere las ordenes de captura contra este: declararon HABER NULIDAD en la
propia sentencia en cuanto impone a Edwin Aguilar Callata, Vilma Sabina Lopez

113
Cutipa y Elsa Maura Lopez Cutipa, UN ANO de pena privativa de la libertad
suspendida en

su Ejecucin; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en este extrema:

IMPUSIERON a Edwin Aguilar Callata, Vilma Sabina Lopez Cutipa y Elsa Maura Lpez
Cutipa, DOS ANOS de pena privativa de la libertad suspendida en su ejecucin por el
periodo de prueba de un aiio; e INTEGRANDO la propia sentencia: IMPUSIERON a
Edwin Aguilar Callata, Vilma Sabina L6pez Cutipa y Elsa Maura Lopez Cutipa, noventa
dlas-multa en un porcentaje del veinticinco par ciento de sus ingresos diarios a favor del
Tesoro Pblico, en el plazo perentorio que establece el artculo cuarenticuatro deJ Cdigo
Penal y bajo el apercibimiento que establece el artculo cincuentlsels del C6digo acotado;
ABSOLVIERON a Gabriela Pampacata Quiroga, de laAcusaci6n Fiscal, porel delito contra
la administraci6n publica -abuso de autoridad-, en agravio del Estado, en aplicaci6n del
artculo doscientos ochenticuatrodel Cdigo de Procedimientos Penales; MANDARON
archivar el proceso en cuanto a este delito se refiere; y de conformidad con lo dispuesto
par el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve: ORDENARON la anulacin de sus
antecedentes policiales y judiciales generados por el citado ilfcito; declararon NO HABER
NULIDAD en lo demas que contiene; y las devolvieron.

CASO 4
MINISTERIO PUBLICO

EXPEDIENTE N 208-L-26

SEGUNDA SALA MIXTA DE PUNO

C.S. N 11544-97

DICTAMEN N 3116-97-MP-PN-2DA FSP

SEOR PRESIDENTE DE LA SEGUNDA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA.

Viene, via Recursode Nulidad interpuestopar el Fiscal Superior la sentencia de fs.

433, su fecha 18 de octubre de 1996; que Falla: Absolviendo a las acusados presentes
Gabriela Pampacata Quiroga y Victor Monroy Quenta, de los cargos formulados en su
contra coma reos del delito Contra la Fe Publica en su modalidad de falsificaci6n de
documentos en general: ademas a la primera par falsificaci6n de sellos y timbres, y, el
segundo par falsedad generica o subsidiaria: Condenaron a los acusados presentes Edwin

114
Aguilar Callata, Vilma Sabina Lopez Cutipa y Elsa Maura Lopez Cutipa, coma autores del
delito Contra la Fe Publica en su modalidad de falsificacion de documentos en general y
falsedad generica o subsidiaria en agravio del Estado, a pena privativa de la libertad de un
ario con caracter de su suspendidas seiialaron coma pago de reparacion civil de un mil
nuevos soles que paqaran cada sentenciado a favor del Estado. Reservaron el proceso
para el acusado ausente Lucas Huanacuni Vilca hasta cuando sea habido.

Se les imputa a las procesados haber elaborado constancias de trabajo falsas, con el
objeto de lograr que los encausados Huanacuni Vilca, Elsa L6pez, Vilma Lopez y Aguilar
Callata, efectuen indebidamente la cobranza de las cheques de reintegro otorqado a los
Promotores de los Wawa Uta que hablan laborado en el aiio 1994, asimismo, se les
imputa a la procesada Gabriela Pampacata haber cometido el delito abuso de autoridad
coma Docente Coordinadora de la Zona B de Camicachi del referido programa.

Analizado los actuados es de verse que no se ha logrado acreditar la responsabilidad

penal de los procesados Gabriela Pampacata Quiroga y Victor Monroy Quenta en la
comisi6n del delito Contra la Fe Publtca: toda vez que la slndicaclon que se le hiciera
coma autor o participe respectivamente, de efectuar en su calidad de Docentes
Coordinadores constancias de trabajo falsas con el objeto de que el reintegro de propinas
otorgadas a los promotores de Programa PROPEDEINE (WAWA UTA) que trabajaron en
el ano lectivo de 1994, fuera cobrado por sus demas coencausados no han sido aparejada
con prueba fehaciente que la corrobore, siendo ms bien negada desde un inicio por los
encausados, selialando en su descargo la procesada Pampacata que ella se limit a dar
de buena fe el vista bueno en las constancias que le mostraron las hermanas
procesadas Lopez Cutipa y los procesados Lucas Huanacuni y Edwin Aguilar; por lo que
resulta legal su absolucion. Respecto al delito de abuso de autoridad que se le imputa a la
procesada Gabriela Pampacata, conforme se sefiala en el Decirno Octavo, considerando
de la sentencia analizada, no se ha acreditado con prueba suficiente que en su accionar
se den los presupuestos que tipifican a esta figura delictiva; por lo que, al haberse emitido
pronunciamiento respecto a este extrema en la parte resolutiva del pronunciamiento, este
debe ser subsanado al no afectar el sentido de la resoluci6n expedida.

En cuanto al delito contra la Fe Publlca imputado a las procesadas Vilma L6pez Elsa
Lopez y Edwin Aguilar, este se encuentra acreditado con sus declaraciones prestadas a lo
largo del proceso en donde las primeras reconocen haberfalsificado las firmas de las

115
autoridades que certifican las constancia obrantes a fs 05, y 06, mientras que el
encausado Aguilar Callata reconoce que abusando del sello y los papeles en blanco que le
dejara el Teniente Gobemador de Chusmuyo para el recojo de viveres, sfectuo su
constancia de trabajo asl coma que le proporcion6 uno de su co-procesada Elsa L6pez: lo
que se corrobora con el documento de fs 9 en donde fluye que estos realmente no
efectuaron una labor continua.

Que, en cuanto la pena impuesta esta no se encuentra arreglada ley, debindose

enmendar en dos alias la pena principal as coma completar en cuanto a la pena accesoria
de multa que ha sido omitida, debindose imponer ciento ochenta das multa.

En cuanto a la reserva del proceso contra el reo ausente Lucas Huanacuni Vilca, resulta
procedente al no haberse desvanecido los cargos que pesan en su contra.

Por lo expuesto, esta Fiscalia Suprema es de Opinion NO HABER NULIDAD en cuanto

Absuelve a los procesados Gabriela Pampacata Quiroga por el delito Contra la fe Publica -
Falsflcaclon de Documentos en General y, Falsificaci6n de Sellos y Timbres: e
integrandose este extrema. Aosolversele asimismo, por el delito de Abuse de Autoridad:
No Haber Nulidad en cuanto absuelve a Victor Monroy Quenta por el Delito Contra la Fe
Publica - Falsificaci6n de Documentos en General; y, en cuanto Condena a los
procesados Edwin Aguilar Callata, Vilma Sabina Lopez Cutipa y Elsa Maura L6pez Cutipa
por delito Contra la Fe Publlca - Falsificacion de Documentos en General - Falsedad
Generica o Subsidiaria; Haber Nulidad en este extrema en cuanto a la pena impuesta; y,
Reformandola debe lmponersele dos alias de pena privativa de la libertad; e lnteqrandola
debe imponerse ciento ochenta dias multa: No Haber Nulidad en lo dernas que contiene.

Lima, 18 de agosto de 1997

ANGEL FERNANDEZ HERNANI FISCAL SUPREMO (P

CONCLUSION:

116
Los delitos de falsedad documental, en cualquiera de sus diferentes tipos, y estafa se
constituyen en figuras delictivas autnomas e independientes, desde el momento en que
sus respectivos tipos de injusto contienen un desvalor propio referido a la lesin del bien
Jurdico protegido en cada uno de ellos.

Por esta circunstancia, no puede ofrecerse una respuesta al problema concursa! a priori
y de carcter general, ya que, ante todo, deber tenerse presente la forma concreta en la
que se presentan los hechos objeto de enjuiciamiento. Siendo el plan del autor y la
descripcin tpica de estos delitos, los criterios que junto con la lesin del bien jurdico,
deben de terminar la admisin de un concurso de leyes o de delitos.

Cuando la falsificacin de un documento privado se presente como el nico medio

factible para lograr el perjuicio patrimonial, caracterstico en el delito de estafa, ste
absorbe el des valor del injusto del delito falsario, porque la intencin de lucro de la
estafa consume el 1nimo de causar un perjuicio exigido en el art. 395 C.P.. Esta
solucin ser viable en tanto que no suponga una pena privilegiada para el autor de la
estafa y de la falsificacin.

Fuera de estos casos, la necesidad de garantizar los bienes jurdicos que resultan
lesionados mediante estas conduelas inclinad la solucin a favor del concurso de delitos,
el cual ser ideal o real (incluyendo en este grupo aquellos casos de concurso medial) en
funcin del vnculo teleolgico que una la ejecucin de la falsedad respecto de la estafa.
Cuando el documento se presente como el objeto sobre el que recae el engao propio de
la estafa, cahr entender que estamos ante un concurso de ideal de delitos, dada la
identidad que se produce con el engao falsario, circunstancia que tiene lugar en unidad
de accin. En cambio, si la falsedad no es ms que un punto de apoyo para lograr en
unidad de accin. En cambio, si la falsedad no es ms que un punto de apoyo para lograr
consolidar el engao en la estaL1. Siempre habr un concurso real de delitos, cuya pena
depender de si el delito de fi1bedad documental presenta un carcter indispensable u
no a los efectos de ejecutar la estafa.

117
El uso del documento falso no puede considerarse como un acto posterior impune. Este
hecho queda subsumido por la misma falsedad al ser un acto de agotamiento de e.-.te
delito. Slo tendr sentido la aplicacin de este tipo cuando el sujeto que usa el
documento no ha tenido participacin en la falsedad. En bace a esto. el tipo de utilizacin
de documento falso y el de falsedad de documento dan lugar a un concurso de leyes a
solventarse por el principio de subsidiariedad.

118