GLOSARIODETERMINOS

TRATADEPERSONAS

Derecho Aplicado

Lic. Luis Fernando Centeno M.

Consultor

OIM

2009
Presentacin:

Este documento pretende describir el significado de los trminos ms

utilizados en el tema de la trata de personas. Se han consultado
fuentes primarias como el Diccionario de la Real Academia Espaola y
los diccionarios jurdicos de Guillermo Cabanellas y Manual Osorio,
instrumentos del derecho internacional y textos desarrollados por
entidades internacionales.

En esencia, el texto est orientado al desarrollo de los trminos desde

una ptica jurdica prctica. Esto no implica que se haya obviado la
definicin o significado de cada uno de ellos.
A
Abuso de poder: Es uno de los medios utilizados por los tratantes
para llegar a la vctima y/o tener control sobre ella. En sentido
jurdico es un trmino incierto si se trata de interpretar
estrictamente. El abuso es el uso de una cosa, envestidura, facultad,
etc. ms all de lo permitido o lcito. En este caso el poder es
precisamente esa facultad que se tiene sobre una cosa o persona que
se encuentra en relacin de inferioridad por fuerza fsica, edad,
gnero, tnica, posicin econmica o social, entre otros. Algunos
autores lo equiparan con el abuso de autoridad que cometen los
funcionarios pblicos que van ms all de sus facultades en forma
inmoral o ilcita. En materia de trata se interpreta como la facultad de
dominio o control que el tratante puede tener sobre la vctima por su
relacin social, laboral, de parentesco o vnculo legal, especialmente
con las personas menores de edad o personas con incapacidades o
discapacidades. Aplica desde el punto de vista social o cultural los
lazos de poder de hombres sobre mujeres. Este medio se incluye
usualmente dentro del tipo penal de trata de personas.

Accin Civil Resarcitoria: Es la accin que ejerce la vctima para

solicitar se cuantifique y repare el dao que se le ha causado. El
Tribunal que dirige el juicio condena al imputado y adems declara
con lugar o deja sin efecto el reclamo econmico de la vctima. En
algunos pases la condena es en abstracto, es decir se requiere
iniciar un nuevo proceso en otra va para que se cuantifique el dao
causado y se condene al pago. Esto implica un nuevo contradictorio
donde la defensa del demandado (a) tratar de disminuir al mximo
la pretensin econmica de la vctima. En otras legislaciones la
condena se realiza en el mismo juicio y el tribunal ordena el pago de
una cantidad lquida. El taln de Aquiles de este sistema es que en un
alto porcentaje de los casos, el o los acusados no tienen bienes
perseguibles. Esto ha originado que algunos Estados incluyan en la
normativa contra la trata disposiciones que crean fondos especiales
de compensacin a las vctimas.

Acogida: Es un trmino un poco confuso en materia de trata de

personas porque acoger es proteccin, amparo, refugio que se le da a
una persona. En derecho penal se aproxima con mayor frecuencia al
ocultamiento de una persona o encubrimiento de un delincuente. En
materia de trata de personas este verbo est ms orientado a los
miembros del grupo de tratantes que tienen la funcin de ocultar a
las vctimas en el proceso de trnsito y de explotacin. Los tipos
penales de trata de personas usualmente sancionan al facilitador o
colaborador en el delito en condicin de autor o cmplice. La
normativa conexa tiende a crear delitos que castiguen a los
propietarios de establecimientos comerciales que permitan, a
sabiendas, el ocultamiento o la explotacin de vctimas en sus
locales.

Agravantes: Ante determinadas condiciones de la vctima o el

victimario la normativa penal impone una pena mayor a la que
sanciona el tipo penal bsico. Usualmente, la agravacin se refiere a
la edad de la vctima, algn grado de discapacidad, estado de
incapacidad o vulnerabilidad, dao que ha sufrido, etc. y en cuanto al
victimario, la relacin familiar, legal o de confianza que tiene con la
vctima, si se trata de un funcionaria (o) pblico.

Amenaza: Es una forma de coaccin. Implica manifestar la intencin

de provocarle un dao a otra persona que se expresa con actos o
palabras. En materia de trata de personas, los tratantes utilizan con
mucha eficacia el medio de la amenaza para obtener el control sobre
las vctimas y obligarlas a realizar sus objetivos. Se incorpora
usualmente en el tipo penal bsico de la trata o en las agravantes

Atencin: Es el conjunto o paquete de medidas a las que tiene

acceso la persona que ha salido de una situacin de trata durante la
etapa de reflexin y recuperacin. Estas medidas se dictan en base a
una recomendacin profesional y con frecuencia incluyen la atencin
mdica-fsica (tratamientos simples y complejos), atencin mdico-
sicolgica (con terapias a corto y largo plazo), la asistencia jurdica en
todas las materias que se requieran, el alojamiento seguro (que no se
requiere a centros de aseguramiento de indocumentados, presidios,
etc.), satisfacer sus necesidades bsicas en alimento y aseo personal,
integracin al programa de proteccin si la persona est anuente y
existe una amenaza real o potencial y los mismos servicios para sus
dependientes.

B
Bien jurdico tutelado: En sentido amplio, un valor que la sociedad
pretende proteger por medio del derecho en beneficio del bien
comn. Por ejemplo, se protege la vida humana sancionando a quien
la quite sin justificacin legal; la libertad y autodeterminacin sexual
a quien quiera obtener gratificacin sexual por medios ilcitos.

C
Captacin: En lenguaje jurdico convencional la captacin es un
concepto que se traduce en atraccin. Es decir atraer a una persona,
llamar su atencin o incluso atraerla para un propsito definido. En lo
que respecta a la trata de personas tiene un significado muy similar.
Presupone reclutamiento de la vctima, atraerla para lograr su control
para fines de explotacin. La captacin se ubica dentro de los verbos
que definen las acciones sancionables dentro del tipo penal de trata
de personas. Algunas legislaciones han cambiado este concepto por
reclutamiento o promocin, aunque no son sinnimos.

Coaccin: Es uno de los medios descritos en la definicin de trata de

personas del Protocolo de Palermo y se sanciona usualmente dentro
del tipo penal o como uno de sus agravantes. La coaccin implica
fuerza o violencia para que una persona diga o ejecute algo. Los
tratantes ejercen este medio sobre las vctimas utilizando diferentes
elementos generadores: la posibilidad de ejercer un dao directo y
personal o la amenaza de afectar a otras personas. Esta afectacin
normalmente es fsica pero tambin puede dirigirse al perjuicio de la
imagen, el estado emocional o el patrimonio.

Coalicin: Ver rgano coordinador del combate integral contra la

trata de personas.

Coordinacin institucional: El combate a la trata de personas no es

parte de la actividad de una institucin pblica o privada. Dentro de
cada pas, de acuerdo a su estructura organizacional, existen una
serie de instituciones que por su mandado o misin estn
directamente involucradas en la lucha contra la trata de personas. Es
indispensable que se establezcan protocolos y procedimientos
especficos de coordinacin para que cada uno de los autores conozca
su papel en la prevencin, sancin, atencin, proteccin de las
vctimas y cooperacin con otros pases. La improvisacin no es
buena consejera en esta materia por la complejidad de las conductas
y los intereses en juego (Por lo general vidas humanas).

Cooperacin Internacional: Es uno de los ejes temticos de la

trata de personas, aunque algunos expertos lo consideran parte
integral de los restantes ejes rectores en esta temtica. La
cooperacin internacional en materia penal, entratndose de la trata
de personas, implica la aplicacin de acuerdos entre los Estados para
la investigacin conjunta del delito y en especial para la tramitacin
de solicitudes de asistencia mutua en materia penal que faciliten el
trnsito de elementos probatorios importantes en las investigaciones.

Comisin: Ver rgano coordinador del combate integral contra la

trata de personas.

Comiso: Ver incautacin de bienes.

Comit: Ver rgano coordinador del combate integral contra la trata
de personas.

Concesin o recepcin de pagos: Dar y recibir un beneficio

patrimonial (dinero o bienes) es parte del modo de operacin de las
redes de trata. El tratante puede ofrecer una cantidad de dinero u
otro tipo de beneficio por la vctima, en especial si son personas
menores de edad y estn sujetas por vnculo legal o parental.
Tambin aplica cuando una persona recibe un pago por proporcionar
informacin o crear alguna ventaja especfica para que el tratante
tenga acceso a la vctima. En estos casos, de acuerdo al tipo de
legislacin contra la trata que se est aplicando, quien recibe el pago
puede ser autor del delito de trata de trata de personas o recibir
sancin por otros delitos que contemplen estas conductas. La
concesin o recepcin de pagos es un medio para realizar la
captacin de la vctima y se incluye frecuentemente en el tipo base
que castiga esta actividad delictiva.

Consentimiento: En el delito de trata de personas, el

consentimiento de la vctima a los requerimientos del tratante no es
relevante. La trata se basa en abuso de poder. Este fenmeno se
manifiesta en las diferentes formas de violencia que utiliza el tratante
para reclutar y controlar a las vctimas hasta el momento en que son
entregadas a los explotadores. La mayor parte de las vctimas tienen
una historia anterior de abuso u otras formas de violencia y/o son
literalmente engaadas utilizando situaciones de vulnerabilidad como
la pobreza, bajo nivel educativo y estados de incapacidad. Uno de los
factores que favorece el acercamiento del tratante es su relacin de
poder o confianza con la vctima. Puede tratarse de sus padres,
hermanos (as), tos (as), abuelos (elas), entre otros o personas
cercanas del trabajo, el centro de estudio o el vecindario. En el caso
de las personas menores de edad, son sus representantes legales
quienes usualmente son abordados por los tratantes para tener
acceso al nio, nia o adolescente. No obstante, existen dos
posiciones diversas en la penalizacin de la trata en materia de
consentimiento. La que elimina este factor cuando se trata de
personas menores de edad y la que lo conserva con personas
mayores o menores de edad cuando no se dan los presupuestos de
amenaza, engao, coercin u otro tipo de violencia sobre la vctima.
D
Decomiso: Ver incautacin de bienes.

Delito: Accin tpica, antijurdica y culpable. Tpica que corresponde a

un tipo penal, antijurdica que no tiene justificacin y culpable porque
quien lo comete acta en pleno uso de sus facultades mentales con
intencin (dolo) o culpa (descuido, negligencia) y merecedor de una
pena.

Delito de accin pblica: Son aquellos donde el rgano acusador

tiene la facultad de iniciar la accin penal an de oficio. En estos
casos la Fiscala puede actuar por el recibo de una informacin
confidencial o la declaracin de testigos sin que sea requisito la
denuncia de la vctima. Los delitos de accin pblica producen una
afectacin social que requiere la pronta intervencin de las fuerzas de
la ley. Esta afectacin va ms all de los parmetros de intimidad de
los delitos de accin privada como la difamacin que requiere una
participacin directa de la persona ofendida.

Documentacin: Los documentos de identidad, viaje, trabajo,

nacimiento, etc. con frecuencia son falsificados, alterados,
comprados, vendidos, retenidos o destruidos por los tratantes de
personas y sus colaboradores. Los documentos ms utilizados son los
documentos de identidad (partida de nacimiento, cdula, pasaportes,
etc.), tiquetes de viaje, permisos de trabajo, documentos para crear
y publicitar empresas ficticias, etc. El trfico ilcito de documentos
verdaderos, alterados o falsificados es una actividad conexa de la
trata de personas. Las diferentes legislaciones estn ampliando el
rango punitivo de estas conductas para cubrir todas las posibilidades.
Este recurso de las redes de trata puede ser utilizado por autoridades
con capacitacin especial para detectar vctimas en los puntos de
ingreso y salida (fronteras), lugares de explotacin, entre otros.

Deportacin: Es un instituto procesal migratorio que faculta al

Estado para que obligue a una persona a salir de su territorio y no
regresar en un plazo determinado (Usualmente 5 aos). Se basa en
los siguientes presupuestos: 1. La persona ingreso al pas evadiendo
los trmites legalmente establecidos. 2. La persona agot su tiempo
de estada en el pas y no realiz ningn trmite para regularizar su
situacin migratoria. 3. Cuando haya obtenido el ingreso al pas o su
permanencia en l, por medio de declaraciones o por la presentacin
de visas o documentos que hayan sido declarados falsos o alterados.
4. Cuando haya sido ordenado que abandone el pas, y no lo haga en
el plazo que le concedi la autoridad migratoria. En algunas
legislaciones, las vctimas de trata u otros delitos de crimen
organizado que deciden en primera instancia, no colaborar con la
polica, son deportadas.

Desarraigo: La vctima es separada del lugar o medio donde se ha

criado y/o se cortan los vnculos afectivos que tiene con ellos, con el uso
de fuerza, coaccin, engao. El desarraigo forma parte de la fase de
captacin de la trata pero se materializa en el traslado de la vctima
al lugar de explotacin. Cuando se llega al destino final la vctima es
despojada, casi en todos los casos, de sus documentos de identidad y
viaje y otras pertenencias que la lijen con su identidad y lazos
familiares y afectivos. Lo usual es que se vea privada de su libertad
desde ese momento pero en algunos casos de se permite
comunicacin con sus familiares o personas cercanas, incluso una
visita ocasional. Lo cierto es que los mecanismos de dominacin
mantienen el vnculo entre vctima y victimario. El desarraigo siempre
se mantiene en situaciones de trata, incluso la vctima lo acepta como
una medida de proteccin a sus mismos familiares y otras personas
cercanas.

Divulgacin: Programas orientados a informar sobre el concepto,

desarrollo y consecuencias de la actividad de la trata de personas. La
divulgacin incluye la implementacin de medios de comunicacin
interactivos donde respondan consultas de los interesados en este
tema, campaas publicitarias, informacin en puntos de ingreso o
salida, foros, panfletos con informacin bsica, charlas informativas,
entre muchos otros.

E
Enfoque derechos de la mujer: La Convencin sobre la eliminacin
de todas las formas de discriminacin contra la mujer de 1979
(Resolucin de la Asamblea General 34/180.), en el artculo 6 Parte I,
se refiere al compromiso de los Estados de suprimir la trata de
mujeres y la explotacin de la prostitucin de la mujer. En el artculo
2 de la Convencin Interamericana para prevenir, sancionar y
erradicar la violencia contra la mujer "Convencin de Belem do Har"
Adoptada en Belem do Par, Brasil, el 9 de junio de 1994, dice: Se
entender que violencia contra la mujer incluye la violencia fsica,
sexual y psicolgica:
a. que tenga lugar dentro de la familia o unidad domstica o en
cualquier otra relacin interpersonal, ya sea que el agresor comparta
o haya compartido el mismo domicilio que la mujer, y que
comprende, entre otros, violacin, maltrato y abuso sexual;
b. que tenga lugar en la comunidad y sea perpetrada por cualquier
persona y que comprende, entre otros, violacin, abuso sexual,
tortura, trata de personas, prostitucin forzada, secuestro y acoso
sexual en el lugar de trabajo, as como en instituciones educativas,
establecimientos de salud o cualquier otro lugar, y
c. que sea perpetrada o tolerada por el Estado o sus agentes,
dondequiera que ocurra.. El enfoque de gnero es sumamente
importante cuando se considere cualquier accin relacionada con el
combate a la trata de personas.
Las mujeres menores o mayores de edad siempre han sido vctimas
vulnerables de las redes de tratantes que las reclutan para diferentes
formas de explotacin. El enfoque preventivo, represivo y de atencin
y proteccin de vctimas debe tomar en cuenta las especiales
circunstancias de estas vctimas.

Enfoque derechos humanos: La trata de personas es un delito que

lesiona derechos humanos fundamentales. El tratante limita o elimina
todos los derechos inherentes al ser humano y que estn
consagrados en la Declaracin Universal de Derechos Humanos. La
vctima se convierte en una cosa de comercio sin libertad fsica o
volutiva. En la construccin de la normativa que combata la trata de
personas, quienes hacen las leyes y las ejecutan, deben sustentar sus
criterios en la base del respecto a los derechos humanos de la vctima
para su atencin y proteccin y la imposicin de penas acordes con
los bienes jurdicos lesionados por este tipo de criminales.

Enfoque derechos persona menor de edad: En estricto apego a lo

que establece la Convencin de Derechos del Nio de las Naciones
Unidas (CDN), en toda accin pblica o privada que involucre a una
persona menor de edad, debe prevalecer su inters superior, el cual
le garantiza respeto a sus derechos con la atencin y proteccin
adecuada. Ninguna persona menor de edad puede ser discriminada
en razn de sexo, color, raza, religin, origen nacional, tnico o
social, idioma, opinin,
impedimentos fsicos, condiciones sociales, econmicas o personales
de
los menores o sus familias. Cualquier decisin relacionada con
personas menores de edad se realizar valorando su mayor beneficio
y tomando en cuenta su opinin, segn su capacidad volutiva y
cognoscitiva y las especiales circunstancias del caso. El Art. 35 de la
CDN se refiere especficamente a la trata de personas menores de
edad: Los Estados Partes tomarn todas las medidas de carcter
nacional, bilateral y multilateral que sean necesarias para impedir el
secuestro, la venta o la trata de nios para cualquier fin o en
cualquier forma. En el Protocolo relativo a la Venta de Nios, la
Prostitucin Infantil y la utilizacin de nios en la Pornografa del 25
de mayo de 2000 que complementa la Convencin de los Derechos
del Nio se definen los conceptos de venta, prostitucin, pornografa
infantil y sus fines (artculos 2 y 3) con la intencin de que los
Estados parte incluyan en sus legislaciones tipos penales que
sancionen este tipo de conductas.

Engao: Se refiere a crear hechos total o parcialmente falsos para

hacer creer a una persona algo que no es cierto. En la trata de
personas se refiere a la etapa de reclutamiento donde el tratante
establece un mecanismo de acercamiento directo o indirecto con la
vctima para lograr el enganche o aceptacin de la propuesta.
Esencialmente se traduce en ofertas de trabajo, noviazgo,
matrimonio y en general una mejor condicin de vida. De igual
forma, el engao es utilizado por el tratante para mantener a la
vctima bajo su control durante la fase de traslado y posteriormente
en los lugares de explotacin. La normativa penal ha incorporado este
concepto en los tipos que sancionan la trata como parte integral del
tipo base o de alguna de las agravaciones. Este es uno de los
aspectos ms importantes para lograr que una vctima no sea culpada
por delitos que haya cometido durante el proceso de trata al que fue
sometida.

Entrevista de la vctima: La entrevista de una vctima de trata de

personas mayor o menor de edad deben realizarla profesionales
especializados en el tema y siguiendo protocolos especficos. En las
entrevistas se consignan todos los datos necesarios para conocer los
hechos y/o situaciones que enfrent en la situacin de trata. En
algunas legislaciones la entrevista puede utilizarse como elemento de
prueba para la investigacin y posteriormente en juicio.

Esclavitud: La esclavitud es el estado o condicin de un individuo

sobre el cual se ejercitan los atributos del derecho de propiedad o
alguno de ellos. La Trata de esclavos comprende todo acto de
captura, adquisicin o cesin de un individuo para venderle o
cambiarle y en general todo acto de comercio o de transporte de
esclavos. Es uno de los fines principales de la trata de personas que
como se ha dicho es una forma de esclavitud moderna porque
literalmente las personas son sometidas a esclavitud por los tratantes
y explotadores.

Explotacin: Por explotacin se entender la obtencin de beneficios

financieros, comerciales o de otro tipo a travs de la participacin de
otra persona en actos de prostitucin, servidumbre sexual o laboral,
incluidos los actos de pornografa y la produccin de materiales
pornogrficos.

Expulsin: El proceso de expulsin de una persona de un pas

determinado se aplica usualmente cuando se considere que sus
actividades comprometen la paz, la seguridad pblica, la tranquilidad
o el orden pblico. En estos casos la persona expulsada no puede
ingresar de nuevo al pas en un plazo determinado que con frecuencia
sobrepasa los diez aos y se incrementa en algunas legislaciones si la
persona expulsada cometi un delito contra personas menores de
edad, mujeres o discapacitados.

Extraccin ilcita de rganos: Se entiende la sustraccin de un

rgano humano sin aplicar los procedimientos mdicos legalmente
establecidos y sin que medie consentimiento de la vctima, en la
mayora de los casos. Algunas legislaciones han integrado la
extraccin de rganos como parte de los fines de la trata de
personas. No obstante, el trmino de trfico ilcito de rganos parece
ajustarse ms a las conductas que rodean esta actividad delictiva que
conlleva la extraccin, compra, venta, transporte, ocultamiento, etc.

F
Fines: La explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o
las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre, la extraccin
de rganos, venta de personas menores de edad, matrimonio servil,
embarazo forzado, son algunos de los fines que conlleva la trata de
personas. Cada uno de estos fines est definido o al menos
mencionado en instrumentos internacionales y derivan de la
explotacin, servidumbre y esclavitud. La tendencia de algunos
Estados que han normado la trata de personas es incluir una lista de
fines dentro del tipo penal siguiendo los parmetros que establece la
definicin del Protocolo de Palermo. Otros cambiaron la lista por la
expresin para fines de explotacin y un tercer grupo crea tipos
penales independientes que sancionan el trabajo forzado, el trfico
ilcito de rganos, la venta de personas menores de edad, ms all de
lo que establezca el tipo penal de trata. Este procedimiento se aplica
para evitar que algunas conductas no incluidas en el delito de trata
queden impunes.

Fiscala contra la trata de personas: Algunos pases ya cuentan

con fiscalas especialmente dedicadas a la investigacin y
procedimiento del delito de trata de personas. Los crticos de la idea
aducen que las especialidades por delito crean una separacin
innecesaria en los rganos de acusacin y una grosera discriminacin
con la investigacin de otros hechos delictivos. No obstante, parece
que este es el camino a seguir para el manejo procesal de este tipo
de casos que requieren de un alto nivel de especialidad. Algunos
pases tienen una separacin muy amplia en las competencias
investigativas del Ministerio Pblico distribuyendo los casos de
acuerdo a la edad y gnero de las vctimas o al fin de explotacin.
Este mecanismo, en la prctica, crea confusin y puede afectar el
nivel de efectividad en la persecucin penal.
Fraude: Este trmino tiene diferentes significados. En el tema de
trata de personas el fraude es la consecuencia lgica del engao. El
tratante utilice la manipulacin y la mentira para lograr que la vctima
acepte sus ofertas. Usualmente el trmino fraude se refiere a burlar o
eludir la ley. Esto puede ajustarse, en trata de personas, al propsito
del tratante de controlar a vctima y lograr que bajo su dominio llegue
a cometer delitos. El fraude se incluye dentro del tipo de trata como
uno de los medios para llegar a la vctima.

Fuerza: La fuerza se interpreta como una forma de violencia fsica. El

tratante puede recurrir en la fase de reclutamiento o captacin a
mecanismos de sustraccin forzosa de la vctima de su comunidad o
pas. Asimismo, la fuerza aplica en las fases de traslado y
explotacin.

G
Grupo organizado: El artculo 2 de la Convencin de las Naciones
Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, 2000, define
como grupo delictivo organizado es aquel que est integrado por tres
o ms personas, que exista durante cierto tiempo y que acte
concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos
graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con
miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u
otro beneficio de orden material. Se entender por delito grave la
conducta que constituya un delito punible con una privacin de
libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave.
Por grupo estructurado se entender un grupo no formado
fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no
necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones
formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de
miembro o exista una estructura desarrollada.

Lo importante es que la trata de personas est considerado a nivel

mundial como un delito transnacional y de crimen organizado. Todos
los pases ratificantes de la Convencin contra la delincuencia
organizada transnacional saben que, entratndose de este delito, el
origen y ramificaciones de su ejecucin tiene en un alto porcentaje de
los casos, una relacin directa con grupos organizados de tratantes.
Este instrumento internacional nicamente puede aplicarse cuando se
trata de grupos que operan con cruce de fronteras (transnacional).

I
Identidad de la vctima: Es frecuente que las vctimas de trata
nacionales y extranjeras no cuenten con documentos de identidad
cuando son rescatadas o escapan de sus captores. Para todos los
efectos (proceso de identificacin, reintegracin, proceso penal, etc.)
es importante que los Estados diseen un procedimiento orientado a
lograr la identificacin plena de la vctima, sea solicitando informacin
a su pas de origen o haciendo las indagaciones respectivas en los
registros de personas, hospitales, etc. si se trata de nacionales. La
solicitud de esta informacin a otros pases es parte de la cooperacin
penal internacional que se aplica por convenios internacionales o el
principio de reciprocidad.

Identificacin de vctimas: Se refiere a un procedimiento

debidamente establecido y conducido por profesionales especializados
que se dedican a identificar posibles vctimas de trata de personas. La
identificacin puede producirse en dos momentos: 1. Cuando la
posible vctima es detectada o acude a las autoridades o instituciones
pblicas o privadas relacionadas con el combate del delito. Esta
identificacin preliminar permite que una serie de beneficios estn a
disposicin de la vctima especialmente cuando an no ha podido
brindar la informacin necesaria o an no se conocen todos los
hechos y 2. La identificacin basada en una mayor cantidad de
informacin que le permite al evaluador hacer recomendaciones de
mediano y largo plazo que favorezcan a la vctima en el proceso de
reintegracin.

Incautacin de bienes: La incautacin de bienes que son objeto o

producto del delito de trata de personas, es un componente
importante para allegar recursos a las diferentes reas que se
encargan de combatir el delito. Los bienes, sea dinero, objetos,
propiedades, vehculos, valores, etc., son decomisados en el proceso
de investigacin. De inmediato y por los canales procesales
correspondientes estos bienes le son otorgados temporalmente a una
entidad estatal que se encarga de su administracin. Cuando
concluye el juicio, si ocurre sentencia condenatoria y procede el
comiso de los bienes, estos pasan a manos de diferentes entidades
pblicas y privadas que participan en la lucha contra la trata desde
diferentes frentes. La asignacin de los bienes o el producto que se
obtenga de su comercio es determinada por disposiciones
preestablecidas.

M
Matrimonio forzado o servil: Toda institucin o prctica en virtud
de la cual una mujer, sin que le asista el derecho a oponerse, es
prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en
dinero o en especie entregada a sus padres, a su tutor, a su familia o
cualquier otra persona o grupo de personas. Es uno de los fines de la
trata de personas y an se practica en diferentes partes del mundo.

Medidas de proteccin: Son las acciones o los mecanismos

tendientes a salvaguardar la vida, la integridad personal, la libertad y
los dems derechos de la persona. Pueden ser acciones ordinarias
encaminadas a preservar la identidad y localizacin de las personas
protegidas o extraordinarias para brindarles seguridad integral a las
personas protegidas, de manera temporal o definitiva ante
condiciones de extremo peligro o riesgo.

Medios: Los tratantes de personas utilizan medios muy diversos para

lograr el reclutamiento o captura de las vctimas y su posterior
sometimiento. La amenaza, el uso de la fuerza u otras formas de
coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una
situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o
beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga
autoridad sobre otra, son algunos de ellos. Las legislaciones penales
que aplican el concepto del consentimiento viciado o irrelevante tanto
para personas mayores como menores de edad tienden a ubicar los
medios como agravantes con penas mayores a las del tipo penal
simple. En otros pases se estila no detallar la lista de posibles medios
ante la posibilidad de que aparezca uno nuevo que no sea
contemplado. En el derecho penal cuando se utiliza una lista, el fiscal
y el juzgado deben atenerse a ella cuando se requiere aplicar el tipo
penal que las contiene. Los medios atacan a la vctima desde tres
posiciones diferentes: cuerpo, mente y entorno. O dicho de otra
forma, la violencia fsica, mental y el aprovechamiento de la situacin
social de las posibles vctimas.

O
rgano coordinador del combate integral contra la trata de
personas: Desde hace ms de cinco aos, los pases estn
recurriendo a la creacin de rganos o entidades estatales que
aglutinan a una serie de instituciones relacionadas con el combate a
la trata de personas. Usualmente, est dirigida por un rgano estatal,
propiamente a cargo de una secretara tcnica o funcionario de alto
nivel y se le da el nombre de Coalicin, Comit o Comisin,
Secretara, etc.. Estas entidades renen a instituciones pblicas y
privadas, representantes de organizaciones no gubernamentales,
organismos internacionales y miembros de la sociedad civil. En
general, sus principales funciones son: 1. Disear el plan nacional
contra la trata de personas. 2. Coordinar las acciones para la
prevencin de la trata y la atencin y asistencia de las vctimas. 3.
Hacer propuestas concretas para la reforma de la legislacin sobre
trata, 4. Coordinar con entidades internacionales con fines similares
para mejorar los canales de cooperacin internacional en esta
materia. 5. Gestionar la creacin de lugares especializados de
asistencia a vctimas. Este tipo de entidad se crea por decisin del
Poder u rgano Ejecutivo o dentro de leyes especiales sobre trata de
personas.

rgano de persecucin: Con independencia del nombre que se le

otorgue, el Estado cuenta con un rgano o entidad que se encarga del
ejercicio de la accin penal, especficamente de plantear la acusacin
por los delitos cometidos. A los funcionarios que integran estas
entidades se les llama usualmente fiscales o fiscalas. Son abogados
(as) con capacitacin especial en el proceso y la ley penal que
realizan la investigacin del hecho con apoyo de los cuerpos de
polica, obtienen los elementos de prueba y finalmente deciden si
procede o no la acusacin. La estructura de este tipo de entidades
permite la divisin por grupos o familias de delitos que afectan
valores sociales iguales o similares. Por ejemplo: La fiscala de delitos
sexuales, aglutina la persecucin por delitos de violacin, abuso
sexual, corrupcin, proxenetismo, en algunos casos trata de
personas; fiscala crimen organizado (tramita los casos sobre todas
las modalidades de este tipo de delincuencia) entre otros.

P
Pena: Castigo para quien cometi un delito o falta. Los delitos tienen
diferentes tipos de penas, la ms utilizada es la pena de prisin que
se establece en trminos mnimos y mximos. Por Ej. Ser
sancionado con pena de prisin de tres a ocho aos, quien fabrique o
produzca material pornogrfico, utilizando personas menores de
edad, su imagen y/o su voz.

Perodo de reflexin: Es el perodo que se le otorga a la vctima

para su recuperacin fsica y emocional y para que tome una decisin
informada sobre su participacin en la investigacin de los hechos.
Una cantidad considerable de vctimas de trata de personas sufren
tortura mental y fsica, amenazas a sus parientes cercanos, engao,
etc. por lo que cuando son rescatadas o se liberan de los tratantes
difcilmente quieran colaborar con las autoridades. Este un concepto
que paulatinamente ha ingresado a la normativa procesal,
especialmente en el rea migratoria.

Plan Nacional: Existen planes a nivel nacional para establecer

acciones concretas en temas relevantes a la realidad social. En
materia de trata, es usual que los Estados construyan Planes
Nacionales contra la trata de personas. Estos planes, dentro del
esquema normal, establecen medidas para la prevencin, deteccin y
sancin de la trata, atencin y proteccin de las vctimas. Este tipo de
instrumentos deben estar respaldados por los poderes u rganos del
Estado y proyectarse en un plazo determinado para realizar la
evaluacin respectiva. Todas las instituciones relacionadas con el
combate nacional a la trata deben estar incluidas en el Plan Nacional
con responsabilidades especficas.

Poltica criminal: Es la posicin que asume el Estado ante la

delincuencia, especialmente asociada al derecho penal, que deriva en
disposiciones especficas para mejorar la persecucin del delito, su
prevencin y la atencin y proteccin de las vctimas. Evidentemente,
la poltica criminal es un componente de la Poltica Social del Estado y
debe fundar sus medidas y desarrollo en los sectores de educacin,
cultura, alimentacin, salud, etc. como ingredientes esenciales de una
poltica criminal proporcionada, justa y eficiente.

Prevencin: Planes y programas orientados a informar y capacitar

sobre el tema de la trata de personas con el fin de disminuir su
incidencia o aumentar la deteccin.

Proceso administrativo: El proceso administrativo est dirigido a

tomar medidas a corto plazo especialmente en materia migratoria
cuando se pretende aplicar la repatriacin, deportacin o expulsin de
una persona o se quiere otorgar algn beneficio de estada temporal.
Los procesos administrativos se presumen ms rpidos y expeditos
pero no siempre se concretan en un corto plazo. En los
procedimientos indicados, especialmente los que afectan derechos de
las vctimas, procede la resolucin administrativa y una fase de
reclamo o apelacin si el afectado no est de acuerdo con la decisin
tomada. Por ejemplo, cuando la autoridad migratoria resuelve
deportar a una persona.

Proceso penal: El proceso penal usualmente se divide en tres

etapas: 1. La investigacin donde se recolectan los elementos
probatorios, 2. Una etapa intermedia donde se valora en va
jurisdiccional la prueba para determinar si el asunto puede ir a juicio
y la 3 es el juicio oral y pblico donde los y las juezas analizan la
acusacin del rgano acusador, los elementos de prueba y toman una
decisin individual o colegiada (puede tratarse de un tribunal
unipersonal o colegiado) y emiten criterio que deriva en sentencia
absolutoria o condenatoria. La vctima de trata de personas, cuando
lo ha decidido, debe enfrentar el proceso penal hasta juicio donde
rendir testimonio. La mayora de los pases siguen el modelo de
juicio oral y pblico donde aplica el principio de inmediatez, es decir,
la prueba debe ser analizada en el debate. No obstante, algunas
disposiciones procesales en diferentes latitudes han establecido
medidas especiales de proteccin para las vctimas que incluyen: 1.
Declaracin de la audiencia privada, sin presencia de pblico y
medios de comunicacin, 2. Posibilidad de rendir testimonio sin la
presencia de las o los acusados. 3. Posibilidad de mantener oculta la
identidad total o parcialmente durante todo el proceso hasta juicio. 4.
Utilizar medios electrnicos como la video conferencia o la cmara
Gesell.5. El derecho de la persona menor de edad de contar con
acompaamiento profesional en juicio.
En materia de trata de personas, la etapa de investigacin permite en
algunos pases el uso de tcnicas especiales de investigacin para el
descubrimiento de la verdad y la condena de los tratantes.
Algunos pases todava estn en el proceso de cambio entre el
sistema inquisitivo dirigida por jueces instructores al proceso
acusatorio que est manejo por el Ministerio Pblico. Estos sistemas
tienen similitudes y diferencias.

Proteccin: programas o medidas orientadas a la proteccin fsica

de las vctimas de trata de personas que incluyen el resguardo de la
identidad, ubicacin, reubicacin, etc. de los y las afectadas.

Persecucin: En sentido amplio, son las disposiciones legales,

planes, tcnicas, dirigidas a mejorar la investigacin del delito de
trata de personas y el procesamiento de los responsables.

Persona menor de edad: Personas menores de 18 aos de edad.

Pornografa infantil: El Artculo 2 del Protocolo relativo a la Venta

de Nios, la Prostitucin Infantil y la utilizacin de nios en la
Pornografa del 25 de mayo de 2000 que complementa la Convencin
de los Derechos del Nio, determina que se entiende por pornografa
infantil, toda representacin, por cualquier medio, de un nio
dedicado a actividades sexuales explcitas, reales o simuladas, o toda
representacin de las partes genitales de un nio con fines
primordialmente sexuales. Este es uno de los fines de la trata de
personas que se refleja en el tipo penal que sanciona el delito o en
tipos penales independientes que castigan la tenencia, fabricacin,
distribucin y difusin de pornografa, en especial cuando las vctimas
son personas menores de edad o incapaces.

Prcticas anlogas a la esclavitud: Incluye la servidumbre por

deudas, la servidumbre de la gleba, los matrimonios forzados o
serviles y la entrega de
nios para su explotacin. Es uno de los fines de la trata de personas.
Aunque se trata de institutos antiqusimos que parecen extintos lo
cierto es que an en la primera dcada del siglo XXI este tipo de
prcticas continan vigentes en diferentes partes del mundo.
Prostitucin forzada: Es la situacin en la cual la vctima es
manipulada u obligada a ejecutar actos que involucran su cuerpo,
para satisfacer deseos sexuales de otras personas, con o sin
remuneracin por ello.

M
Mendicidad: Situacin derivada de la pobreza, generalmente una
situacin marginal extrema en la que el mendigo (a) es receptor de
un sentimiento de pena o de lstima por su indumentaria o por su
apariencia, a travs del los cuales busca subsistir pidiendo dinero a
transentes. Cuando detrs de estos mendigos se encuentran
personas que lucran de ellos a travs del sometimiento, la coaccin,
la amenaza, abusando del estado de indefensin de las vctimas,
utilizndolos como medios para obtener un beneficio, esta situacin
encaja dentro del concepto de Trata de Personas.

Multa: Es una sancin administrativa o penal que consiste en la

obligacin de pagar una cantidad determinada de dinero. Si est previsto
en la ley se puede transformar en das multa.

P
Prescripcin: La prdida del derecho a accionar por el transcurso del
tiempo. El rgano acusador del Estado tiene un tiempo determinado
para iniciar el proceso penal y transitar por las diferentes etapas
procesales hasta el juicio. En los delitos de accin pblica, como la
trata de personas, la accin estatal arranca con la noticia criminis. La
entidad a cargo de la acusacin puede enterarse de la posible
comisin de un hecho delictivo por informacin confidencial,
declaracin de un testigo o la entrevista con la vctima. El plazo para
accionar lo determina el trmino mximo con que se sanciona el
delito con algunas regulaciones que pueden aumentarla o disminuirla.
Esto depende de las reglas que haya establecido el rgano legislativo
cuando se dispuso este instituto en la ley. Algunas legislaciones han
establecido trminos especiales de prescripcin cuando los delitos se
comenten contra personas menores de edad. Tambin se toma en
cuenta la complejidad del delito para ampliar los plazos. Finalmente,
algunos pases aplican la pena de por vida o simplemente establecen
que el delito de trata de personas no prescribe como ocurre en la
legislacin penal de Nicaragua (Cdigo Penal 2007).

Protocolo de Palermo contra la Trata de personas: La

Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
conocida como Convencin de Palermo, adoptada por las Naciones
Unidas en el ao 2000, gener tres protocolos sobre aspectos propios
del crimen organizado: trata de personas, trfico ilcito de personas y
trfico de armas. El Protocolo de Palermo sobre trata establece una
serie de disposiciones orientadas al combate integral de esta
actividad criminal desde la perspectiva de cinco ejes temticos:
Prevencin y sancin del delito, atencin y proteccin de las vctimas
y cooperacin internacional para detectar y combatir las redes de
tratantes. Sin embargo, una de los aspectos ms importantes del
documento es su definicin sobre trata de personas que varia
notablemente el concepto clsico y desgastado de la trata de
blancas (mujeres) para el ejercicio de la prostitucin. La definicin
desde un punto de vista criminolgico califica a la trata de personas
como un delito de transnacional (que trasciende las fronteras) y de
crimen organizado (que utiliza grupos estructurados para lograr sus
objetivos).

Desde el punto de vista jurdico, la definicin del Protocolo de

Palermo se utiliza como una gua para la redaccin de tipos penales
que sancionen este tipo de conductas. No se trata de copiar la
definicin sino de asimilarla a las tcnicas jurdicas establecidas en el
Derecho y lograr la creacin de una norma efectiva que cubra las
diferentes derivaciones de esta conducta criminal. Sin embargo, el
hecho de contar con un marco de referencia ha generado el diseo de
normas similares en diferentes pases lo que facilita enormemente la
cooperacin internacional y limita el campo de accin de las redes de
trata. El Protocolo tambin hace referencia a una serie de
disposiciones orientadas a la Prevencin, atencin y proteccin de las
vctimas y cooperacin internacional que usualmente son integradas a
las Polticas o Planes Nacionales para el combate contra la trata y la
legislacin especializada en el tema.

R
Rapto: El rapto es una figura jurdica orientada a la sustraccin y
retencin de una mujer con fines deshonestos o de matrimonio. Es
una figura penal que se mantenido en las legislaciones a travs de los
siglos. En materia de trata se presume un significado similar y
especfico porque en realidad el rapto sigue la mecnica de la trata.
Residencia temporal (Permiso): En materia de trata de personas
es un permiso que le permite a la vctima de trata de personas
extranjera permanecer en el pas donde fue detectada o logr
escapar de sus captores. Este tipo de permiso lo extienden las
autoridades migratorias por un tiempo lmite en tanto la vctima se
recupera fsica y emocionalmente, toma una decisin informada de
participar en el proceso de investigacin penal del hecho en el que
estuvo involucrada. De igual forma, en casos de riesgo a la seguridad
de la vctima dentro del proceso penal, se le otorga este mismo
permiso en tanto concluye la investigacin y enjuiciamiento de los
responsables y/o desaparece la amenaza contra su vida. En algunas
legislaciones el permiso de residencia temporal para vctimas de este
delito abre la posibilidad de tramitar una estada permanente como
parte del proceso de reintegracin social de las vctimas
sobrevivientes que no pueden regresar a sus lugares de nacimiento o
residencia.

Residencia permanente (solicitud): De acuerdo a las regulaciones

migratorias de cada pas, la vctima sobreviviente puede solicitar la
residencia permanente en el pas donde se encuentra. Esta solicitud
puede justificarse en el riesgo de regresar a su pas de origen o
residencia, los vnculos que se haya desarrollado en el pas, entre
otras. La legislacin sobre trata de personas debe facilitarles este tipo
de trmites.

Repatriacin: Es un instituto del proceso migratorio que permite el

retorno de una persona a su pas de nacimiento o residencia. Este
proceso tiene presupuestos muy especficos: 1. La repatriacin debe
ser voluntaria. La vctima sobreviviente del delito de trata de
personas, en este caso, debe recibir el asesoramiento jurdico
necesario en el pas donde se encuentra para que entienda la
naturaleza de este instituto, el procedimiento y consecuencias.
Tambin se le debe asesorar sobre algn tipo de riesgo en el proceso
de retorno. 2. El proceso debe concertarse entre el pas donde se
encuentra la vctima y su pas de origen para garantizar que recibir
todo el apoyo necesario cuando regrese, no se tomarn medidas que
la afecten y se le asista en el proceso de reintegracin sin que sea
revictimizada. 3. El proceso debe realizarse, previo acuerdo de la
vctima, sin dilaciones y con todas las previsiones de seguridad
necesarias. 4. La repatriacin no debe ser usada como una medida
migratoria-procesal para retornar a las vctimas luego de rendir
declaracin en el proceso. 5. Este procedimiento aplica para personas
mayores y menores de edad. Cuando se trate de personas menores
de edad adems de las normales previsiones debe tomarse en cuenta
su inters superior en el marco de la proteccin integral que le otorga
la legislacin internacional y la normativa interna que derive de ella.
Reasentamiento: Es un instituto del derecho migratorio
internacional que permite el traslado de una persona a un pas
diferente al de origen o residencia. Lo que se llama frecuentemente
un tercer pas. Este instituto se aplica, en materia de trata de
personas, cuando la vctima sobreviviente corre riesgo en el pas
donde se encuentra y tambin en su pas de origen o residencia. En
ese caso y en decisin concertada con la vctima se puede elegir un
tercer pas que acepte recibirla y brindarle atencin y asistencia en el
proceso de reintegracin. De acuerdo a las circunstancias esto puede
implicar la creacin de una nueva identidad para la vctima y sus
dependientes cuando corresponda. Dentro de sus caractersticas: 1.
Es un proceso voluntario donde la vctima debe otorgar su
consentimiento informado. 2. El tercer pas elegido debe aceptar el
ingreso y permanencia de la vctima de trata y brindarle apoyo y
asistencia en el proceso de reintegracin. 3. Cuando se trata de
personas bajo proteccin por peligro real o potencial de amenaza a su
integracin o la de su familia, los Estados que intervienen deben
contar con acuerdos sobre este tema de manera que las medidas de
seguridad aplicadas sean de similar consistencia en ambos pases en
base a legislacin y programas especiales de proteccin a vctimas y
testigos.

Recepcin: La recepcin se enfoca en el recibimiento de personas,

en este caso las vctimas de trata de personas. El receptor las oculta
en un escondite temporal en tanto se reanuda el viaje hacia el
destino final o las recibe y mantiene en el lugar de explotacin. En
este caso, la normativa sanciona a quien recibe pero tambin al
propietario del local o la empresa o persona que arrienda el lugar sea
este comercial o particular en tanto hayan permitido la estada
temporal o permanente de las vctimas con conocimiento del
propsito para el que se les oculta o utiliza. Define una accin
sancionable en la trata de personas.

Refugio: Es un instituto jurdico a travs del cual se le otorga a un

extranjero el reconocimiento de refugiado. Se caracteriza por: 1.
Aplica para personas que salieron de su pas de origen o residencia
por temor fundado de persecucin por motivo de tnia, poltica,
religin, conflictos armados, entre otros. 2. Es una clase de asilo. 3.
Est regulado por la legislacin internacional en diferentes
instrumentos siendo el ms importante la Convencin de Ginebra de
1951 y el Protocolo de New York de 1967. 4. La legislacin
internacional establece una serie de derechos y deberes de la persona
que se solicita refugio en un pas determinado. 5. La mayora de los
pases, en su legislacin migratoria, incluyen las disposiciones que
regulan el refugio (en base a lo que establece la normativa
internacional).
Reintegracin: Este proceso implica el retorno de la vctima a su
estado social anterior u otro diferente. La vctima ha salido de la
actividad de trata por cuenta propia o rescatada por autoridades u
otras instituciones. De seguido se aplican una serie de medidas
tendientes a facilitar su proceso de retorno a su familia, trabajo,
estudio, comunidad o pas. Reintegrar una persona a este contexto
social es sumamente complejo. Es frecuente que el estado social y
familiar anterior de la vctima fue la que provoc la situacin de trata
por lo que deber crearse una nueva identidad social alejada de su
antiguo entorno. Lo mismo aplica para las vctimas que continan
bajo amenaza y sern fcilmente detectadas si tienen contacto con
antiguos amigos o familiares. La reintegracin puede iniciarse en
etapas tempranas del proceso de identificacin o recuperacin. Por
ejemplo, la aplicacin del retorno voluntario o el reasentamiento son
medidas del proceso de reintegracin por tener, prima facie, un
carcter permanente o de largo plazo. Las oportunidades temporales
de estudio o trabajo que se le otorguen a la vctima o sus
dependientes en el lugar donde se encuentra tambin pueden llegar a
constituir el entramado del proceso de reintegracin en tanto lleguen
a tener un asiento ms permanente. La reintegracin aplica para
nacionales que regresan a su pas de origen o extranjeros que por el
anlisis de las circunstancias del caso especfico deben permanecer
en el pas donde escaparon o fueron rescatados de la red de trata o
que sean aceptados por reasentamiento.

Reparacin integral del dao: Este mecanismo pretende resarcir a

la vctima por el dao causado con medidas que faciliten su
recuperacin fsica y emocional, reintegracin etc. No se trata de
otorgar una cantidad de dinero proveniente de la accin civil
resarcitoria sino de tomar acciones especficas en las reas afectadas
con esos fondos. Como se planteo en la descripcin de la accin civil
resarcitoria el proceso puede tornarse ilusorio si las o los condenados
por el delito y el pago no tienen ningn recurso o bien disponible. En
estos casos algunos pases recurren a fondos estatales creados para
la compensacin y atencin de las vctimas de trata que se nutren de
presupuesto estatal, donaciones y el producto de bienes incautados a
las redes de trata.

Retencin: Usualmente se utiliza este trmino para establecer una

situacin donde una persona conserva o se apropia una cosa que no
le pertenece, sin que implique hurto robo. En esta materia, la
retencin se refiere a la privacin de la libertad de la vctima.

Relacin de confianza: Las relaciones de confianza se refieren a las

personas cercanas a la vctima que no son sus parientes pero que por
su relacin han desarrollado una relacin de confianza con ella. En
esa categora, salvo otra disposicin especfica de la normativa, se
incluye a los profesionales que le brindan servicios jurdicos,
sicolgicos o de salud a la vctima, las y los educadores, los guas
espirituales de cualquier religin, amigos (as), entre muchos otros.
Estas relaciones de confianza facilitan la labor de los reclutadores que
se aprovechan de este acercamiento previo, probablemente
planeado, para manipular a las vctimas y lograr que se enganchen a
sus ofertas engaosas.

Relacin de parentesco: Se refiere a los conocidos vnculos de

consanguinidad y afinidad que se regulan por una tabla que establece
la relacin de una persona, en este caso la vctima, con sus parientes
en primer, segundo y tercer grado generacional. La consanguinidad
se refiere a la familia propia y la afinidad a la familia del cnyuge. La
lnea de consanguinidad directa asciende (padres, abuelos) o
desciende (hijos (as), nietos (as), biznietos (as)) e indirecta
(hermanos (as), tos (as), primos (as)). Los grados de afinidad se
computan de la misma forma: suegros (as), cuados (as).

Relacin por vnculo legal: Este tipo de vnculo aplica para la

persona que representa o se hace cargo de otra por disposicin legal.
Por ejemplo los tutores, encargados de la educacin, guardia o
custodia de la vctima.

S
Servidumbre: La servidumbre es un estado de dependencia o
sometimiento de la voluntad en el que el victimario induce u obliga a
la vctima a realizar actos, trabajos o servicios con el uso del engao,
amenazas y otras formas de violencia. Es uno de los fines principales
de la trata de personas. La servidumbre es un concepto muy antiguo
que se refiere especficamente al siervo o sierva. En las culturas
antiguas los esclavos (as) se encontraban la base de la escala social
como objetos de comercio. La siguiente escala le corresponda a los
siervos (as) que conservaban algunos derechos bsicos pero estaban
sujetos a sus amos.

Situacin de vulnerabilidad: El tratante se aprovecha de la

situacin de pobleza, hambre o baja escolaridad de las vctimas que
normalmente viven bajo estructuras de poder en su entorno social o
familiar y abuso fsico, emocional y sexual. Adems de todos los
efectos alucinantes de la sociedad de consumo y la posibilidad ficticia
de tener un mejor nivel de vida para si o sus familias en otros pases.
La situacin de vulnerabilidad de la vctima es un medio utilizado por
el tratante para el acercamiento y control y se incluye en el tipo penal
base o como uno de los agravantes del delito.
T
Tipo Penal: La definicin de una accin u omisin considerada lesiva
de un bien jurdico y a la que le corresponde una sancin o pena. El
tipo penal base contempla la o las conductas que definen la actividad
sancionable. El tipo penal en su forma agravada describe las
conductas o particularidades de vctimas y victimarios que aumenta
los trminos mnimos y mximos de la pena.

Trabajo o servicio forzado: Se entender por trabajo o servicio

forzado todo trabajo o servicio exigido a una persona bajo la
amenaza de una pena cualquiera y para el cual dicho individuo no se
ofrece a s mismo voluntariamente.

Trabajo Infantil (Peores Formas): Especifica la Convencin 182

de la OIT de 1999 que la expresin "las peores formas de trabajo
infantil" abarca: a) todas las formas de esclavitud y las prcticas
anlogas a la esclavitud, como la venta y el trfico de nios, la
servidumbre por deudas y la condicin de siervo, y el trabajo forzoso
u obligatorio lo que incluye el reclutamiento para utilizarlos en
conflictos armados... b) la utilizacin, el reclutamiento o la oferta de
nios para la prostitucin, la produccin de pornografa o actuaciones
pornogrficas...c) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios
para la realizacin de actividades ilcitas, en particular la produccin y
el trfico de estupefacientes, tal como se definen en los tratados
internacionales pertinentes, y d) El trabajo que, por su naturaleza o
por las condiciones en que se lleva a cabo, es probable que dae la
salud, la seguridad o la moralidad de los nios. Estas conductas estn
consideradas como fines de la trata de personas, aunque pueden
desarrollarse en tipos penales independientes.

Traficante de personas: El traficante de personas es quien se

encarga de trasladar a una o varias personas de un pas determinado
a otro pasando por una o varias fronteras de manera legal e ilegal. El
traficante establece un contrato verbal con la vctima por un precio
definido y concluye su labor cuando llegan al lugar de destino. En
algunos pases los llaman coyotes o cuervos. El trfico ilcito de
personas ocasionalmente se puede transformar en trata cuando se
produce un cambio en las condiciones al llegar al destino final y la
vctima es entregada a redes de tratantes o explotadores.

Trfico ilcito de rganos: Ver extraccin de rganos.

Transporte: El transporte implica el uso de un medio de locomocin.

Los tratantes y sus colaboradores utilizan medios de transporte
areo, martimo o terrestre para movilizar a las vctimas. Define la
fase o etapa intermedia de la trata de personas que enlaza la
captacin o reclutamiento con el fin de explotacin. En la normativa
contra este ilcito, se sanciona la accin de transportar dentro del
tipo penal base. Algunos pases han incorporado sanciones penales o
administrativas contra las personas o empresas que, con
conocimiento del objetivo del transporte, se prestan para realizarlo
por si o con el uso de terceras personas.

Traslado: Dentro de las fases de la trata de personas, el traslado

ocupa el segundo eslabn de la actividad delictiva posterior a la
captacin o reclutamiento de la vctima. Por traslado debe entenderse
el mover a una persona de un lugar a otro utilizando cualquier medio
disponible (incluso a pie). A diferencia de transportar, otro trmino
que define esta fase delictiva, el traslado enfatiza el cambio que
realiza una persona de comunidad o pas. En ese sentido este
concepto se acerca con mucha precisin a la mecnica del
desarraigo que se analiza en forma separada. Para efectos jurdicos,
el tipo penal de trata debe especificar que esta actividad puede
realizarse dentro del pas o con cruce de fronteras. En la mayor parte
de los pases, la legislacin sobre trata de personas no toma en
cuenta el consentimiento de la vctima en la fase de traslado sea esta
mayor o menor de edad. (Ver consentimiento)

Trata de personas: Se define como la captacin, el transporte, el

traslado, la acogida o la recepcin de personas, recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al
fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para
obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre
otra, con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo,
la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de explotacin
sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas
anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos;
b) El consentimiento dado por la vctima de la trata de personas a
toda forma de explotacin intencional descrita en el apartado a) del
presente artculo no se tendr en cuenta cuando se haya recurrido a
cualquiera de los medios enunciados en dicho apartado; c) La
captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de un
nio con fines de explotacin se considerar "trata de personas"
incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios enunciados en
el apartado a) del presente artculo; d) Por "nio" se entender toda
persona menor de 18 aos (Artculo 3 Protocolo para prevenir,
reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y
nios que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Organizada Transnacional )

Trata de personas (Conductas tpicas): Dentro de la mecnica

conductual la trata se configura con la simple intencin del tratante
para el reclutamiento, traslado, transporte, ocultamiento o recepcin
de una persona con fines de explotacin. La actividad criminal puede
cesar por diferentes razones en una etapa temprana antes de concluir
en la explotacin. No obstante, si se establece durante la
investigacin penal la existencia de un destino de explotacin para la
vctima, el ilcito ya se produjo. Con frecuencia se identifica a la trata
de personas con el traslado o transporte de la vctima como
elementos esenciales para calificarlo como tal. De hecho, siguiendo la
antigua modalidad del comercio de esclavos, el traslado de las
vctimas al mercado y su total alejamiento de su comunidad o pas
natural era casi un hecho inevitable. No obstante, es frecuente en
nuestros das que ese traslado que implica desarraigo del lugar de
residencia o nacimiento pueda producirse en comunidades muy
prximas. Esto implica que la medida en kilmetros no tiene mayor
importancia en tanto se demuestre el hecho de que la vctima fue
sacada de su comunidad o pas y tiene limitada su libertad fsica o
volutiva para salir del crculo de control que el tratante ejerce sobre
ella. Ocurre con mucha frecuencia que la vctima se comunica o
incluso visita a su familia pero regresa al lugar de explotacin. Los
medios de coercin y amenaza, adems del uso constante de otras
formas de violencia para minar la voluntad, le impiden a la vctima
romper con la cadena que las ata a las redes de trata. Como
consecuencia, algunos pases ya discuten la posibilidad de eliminar el
traslado o transporte referidos al desarraigo como elemento
esencial de la trata de personas.

Trata de personas (Fases): La trata de personas se divide en tres

fases: Reclutamiento (captacin), traslado y explotacin. Cada una de
estas fases se desarrolla en forma separada. Algunos expertos
sugieren que se agregue la salida como una cuarta fase que se
refiere al escape o rescate de la vctima de sus captores.

Trata de personas (Redes): La trata de personas es un delito

transnacional y de crimen organizado. La mecnica de la trata implica
una elaborada sucesin de etapas que llevan a cabo los miembros de
estas organizaciones criminales de acuerdo a funciones especficas.
La normativa que combate este delito procurar la sancin de sus
autores y partcipes con la creacin de figuras penales y
administrativas que incluyan a quien recluta, captura, transporta,
retiene y oculta a las vctimas y a las empresas o establecimientos
formales o de hecho que son utilizadas como cubierta para el
desarrollo de la trata. El hecho de que las redes operen a travs de
las fronteras implica que las leyes deben prevenir y sancionar el uso
de puntos fronterizos en el trnsito de las victimas. Estas
disposiciones penales y administrativas deben orientarse a mejorar
los controles de ingreso y salida y los mecanismos de vigilancia de las
lneas de frontera y la creacin de tipos penales que castiguen el
robo, falsificacin, comercio, tenencia y uso de documentos de
identidad falsos o alterados. Algunos pases han tomado la iniciativa
de agravar la pena de determinados delitos cuando se cometen en
ocasin de la trata de personas. Por ejemplo, el homicidio, la
privacin de libertad, la sustraccin o secuestro, el comercio ilcito de
documentos de identidad y la constitucin de sociedades para
delinquir.

Trata de Personas y Trfico Ilcito de Personas (Diferencias):

Desde la ptica del derecho penal, la trata de personas lesiona
derechos contra humanidad en general y especficamente contra la
libertad. El trfico ilcito de personal lesiona aspectos propios de la
soberana de cada pas. En el trfico, el traficado acuerda con el
traficante un pago por que lo traslade de su lugar de nacimiento o
residencia a otro pas. Para ese efecto debe pasar con una o varias
fronteras. La salida y el ingreso de un pas a otro puede ser legal o
clandestino y con el uso de documentos identidad y viaje falsos o
verdaderos. La relacin entre traficante y traficado concluye al llegar
al lugar de destino. Sin embargo, la modalidad de trfico puede
convertirse en trata si durante el viaje o al llegar al lugar de destino
hay un cambio en las circunstancias. El traficante puede optar por
entregar al traficado (a) a un explotador para fines diversos.

Trata de personas (interna y externa): Los tipos penales sobre

trata de personas deben indicar expresamente que la actividad
criminal puede ocurrir dentro del pas o cuando se produzca el cruce
de fronteras. La omisin o confusin en los trminos permite que se
produzca impunidad por este delito y obliga al rgano acusador a
utilizar otros delitos para el procedimiento de los casos de trata.

Tratante de personas (Definicin): Persona de cualquier sexo,

mayores o menores de edad, que ejecutan la captacin
(reclutamiento), traslado, transporte, retencin, recepcin de las
vctimas de trata de personas con pleno conocimiento de la actividad
que realizan. Es muy frecuente que los tratantes mayores de edad
utilicen a vctimas menores de edad para reclutar o transportar a
otras como parte del ciclo de sometimiento y control al que estn
sometidas. Las autoridades deben valorar cada caso en particular en
el marco de los derechos que le otorga a la persona menor de edad la
normativa internacional y nacional.

U
Unidad especial de investigacin: Las unidades o departamentos
especializados a cargo de la investigacin de los delitos de trata de
personas que han sido creados en diferentes pases del mundo
pretenden otorgar una mayor atencin a la persecucin de este delito
con el personal, los recursos y las tcnicas de investigacin que
requiere un ilcito tan complejo con carcter de delito transnacional y
de crimen organizado.

V
Venta de nios: El Artculo 2 del Protocolo relativo a la Venta de
Nios, la Prostitucin Infantil y la utilizacin de nios en la
Pornografa del 25 de mayo de 2000 que complementa la Convencin
de los Derechos del Nio, determina que se entiendo por venta de
nios, ofrecer, entregar o aceptar, por cualquier medio, un nio con
fines de Explotacin sexual del nio, Transferencia con fines de lucro
de rganos del nio, trabajo forzoso del nio, inducir indebidamente,
en calidad de intermediario, a alguien a que preste su consentimiento
para la adopcin de un nio en violacin de los instrumentos jurdicos
internacionales aplicables en materia de adopcin, la oferta, posesin,
adquisicin o entrega de un nio con fines de prostitucin, en el
sentido en que se define en el artculo, la produccin, distribucin,
divulgacin, importacin, exportacin, oferta, venta o posesin, con
los fines antes sealados, de pornografa infantil.

Adems, el citado instrumento establece una serie de

recomendaciones para la debida atencin y proteccin de las vctimas
menores de edad tanto en la esfera administrativa como judicial en
procura de que se respeten sus derechos y se aminore la
revictimizacin antes, durante y despus de su identificacin como
vctima de alguno de estos ilcitos. Determina todo un proceso de
incautacin de bienes instrumentos o producto de estas actividades
delictivas y algunas reglas sobre extraterritorialidad en la persecucin
y sancin de este tipo de delitos con mencin de la extradicin y la
cooperacin judicial internacional.

Vctima: La Declaracin sobre los principios fundamentales de

justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder de 1985
define como vctima a: 1. La persona que haya sufrido daos,
inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida
financiera o menoscabo sustancial de los derechos fundamentales,
como consecuencia de acciones u omisiones que violen la legislacin
penal. 2. Podr considerarse vctima a una persona, con
independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o
condene al victimario e independientemente de la relacin familiar
entre el autor del hecho delictivo y la vctima. En la expresin vctima
se incluye adems, de acuerdo al caso particular, a los familiares o
personas dependientes que tengan relacin directa con la vctima y a
las personas que hayan sufrido daos al intervenir para asistir a la
vctima en peligro o para prevenir la victimizacin. 3. Las
disposiciones de la presente Declaracin sern aplicables a todas las
personas sin distincin alguna, ya sea de raza, color, sexo, edad,
idioma, religin, nacionalidad, opinin poltica o de otra ndole,
creencias o prcticas culturales, situacin econmica, nacimiento o
situacin familiar, origen tnico o social, o impedimento fsico.
Diferentes sistemas procesales han incorporado definiciones
especficas de vctima en la normativa procesal penal.

Vctima (Punibilidad): Existe toda una discusin jurdica en materia

de la punibilidad (culpabilidad) de la vctima por los delitos que haya
cometido como resultado directo de ser vctima de trata de personas.
El ejemplo ms comn es la vctima que cruza ilegalmente una
frontera en la fase de traslado bajo el engao, la amenaza o la
fuerza. No obstante, el catlogo de las infracciones puede ser mucho
ms amplio: trfico de drogas, robo, falsificacin y uso de
documento, participacin en el mismo proceso de la trata, entre
otros. La respuesta jurdica en materia penal puede orientarse a una
disposicin que enfticamente elimine la culpa o a otras que le
permitan a la fiscala solicitar que no se responsabilice a la vctima
por acciones cometidas durante el proceso de trata (Dentro del
instituto procesal que se conoce como Criterio de Oportunidad).

Violencia (Formas de): La violencia tiene mltiples

manifestaciones. Si analizamos los principales medios utilizados por
los tratantes para la captacin, traslado y explotacin de la vctima,
en cada una de ellas se manifiesta la manipulacin o el forzamiento.
La coaccin, engao, amenaza y la fuerza, como las describe el
Protocolo de Palermo en su definicin sobre trata de personas
implican el ejercicio de formas de violencia atacan la esfera fsica o
emocional de la persona afectada. No obstante, en la descripcin
tpica de las conductas que sanciona la trata, los legisladores (oras)
(diputados (adas), senadores (oras)) han optado por detallar los
medios de violencia como parte de la taxatividad que requieren los
tipos penales.