ITEM REQUISITOS ISO 9001 ITEM REQUISITOS OHSAS 18001 ITEM REQUISITOS ISO 14001 REQUISITOS ISO 9001

REQUISITOS OHSAS 18001 ITEM REQUISITOS ISO 14001 REQUISITOS ISO 9001 REQUISITOS OHSAS 18001 REQUISITOS ISO 14001 EVIDENCIAS
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE S Y SO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 4 4 4
4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y SU CONTEXTO 4.1 REQUISITOS GENERALES 4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO 4.1 4.1 4.1
4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 4.2 POLTICA DE S Y SO 4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 4.2 4.2 Estudio detallado y documentado de las necesidades de la empresa
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANDCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 4.3 PLANIFICACIN 4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL 4.3 4.3
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD Y SUS PROCESOS 4.3.1 Identificacin de Peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles 4.4 SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL 4.4 4.4
5 LIDERAZGO 4.3.2 Requisitos legales y otros 5 LIDERAZGO 5 5
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 4.3.3 Objetivos y Programas 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.1 5.1
5.1.1 Generalidades 4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 5.2 POLITICA AMBIENTAL 5.1.1 documento, firmado por la alta direccin, que recoja la poltica de la
5.1.2 Enfoque al Cliente 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendicin de cuentas y autoridad 5.3 ROLES RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIN 5.1.2 organizacin. Evidencias de cmo ha comunicado a su
5.2 POLITICA 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 6 PLANIFICACIN 5.2 4.2 5.2 personal la poltica y las actividades realizadas para hacerles
comprender la importancia de su seguimiento.
5.2.1 Establecimiento de la poltica de calidad 4.4.3 Comunicacin participacin y consulta 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 5.2.1
5.2.2 Comunicacin de la poltica de calidad 4.4.3.1 Comunicacin participacin y consulta 6.1.1 Generalidades 5.2.2
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN 4.4.3.2 Participacin y consulta 6.1.2 Aspectos Ambientales 5.3 5.3
6 PLANIFICACN 4.4.4 Documentacin 6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos 6 4.3 6
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 4.4.5 Control de Documentos 6.1.4 Planificacin de acciones 6.1 4.3.1 6.1
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACN PARA LOGRARLOS 4.4.6 Control Operacional 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS 6.1.1 documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien
aprueba los objetivos y metas
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergenecias 6.2.1 Objetivos ambientales 6.1.2 Verificar que est definida la forma de actualizar la legislacin y que se
7 APOYO 4.5 VERIFICACIN 6.2.2 Planificacin de acciones para lograr los objetivos ambientales 4.3.2 6.1.3 cumplen las frecuencias definidas para hacerlo.
7.1 RECURSOS 4.5.1 Medicin y segumineto del desempeo 7 APOYO 6.1.4 Verificar que la organizacin tiene identificada toda la legislacin que le es
aplicable.
7.1.1 Generalidades 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal y otros 7.1 RECURSOS 6.2 4.3.3 6.2 Verificar que est definida la forma de evaluar el cumplimiento legal y que
7.1.2 Personas 4.5.3 Investigacin de incidentes.No conformidades y acciones correctivas y preventivas 7.2 COMPETENCIAS 6.2.1 6.2.1 se cumplen las frecuencias definidas para hacerlo.
7.1.3 Infraestructura 4.5.3.1 Investigacin de incidentes 7.3 TOMA DE CONCIENCIA 6.2.2 6.2.2
7.1.4 Ambiente para la operacin de procesos 4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva 7.4 COMUNICACIN 6.3
7.1.5 Recursos Seguimiento y Medicin 4.5.4 Control de Registros 7.4.1 Generalidades 7 7
7.1.5.1 Generalidades 4.5.5 Auditora Interna 7.4.2 Comunicacin interna 7.1 4.4.1 7.1
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN 7.4.3 Comunicacin externa 7.1.1
7.1.6 Conocimiento de la Organizacin 7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA 7.1.2
7.2 COMPETENCIA 7.5.1 Generalidades 7.1.3
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.5.2 Creacin y actualizacin 7.1.4
7.4 COMUNICACN 7.5.3 Control de la informacin documentada 7.1.5
Verificar que est establecido el mtodo y estn definidos los
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA 8 OPERACIN 7.1.5.1
responsables para la deteccin de las necesidades de formacin.
7.5.1 Generalidades 8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL 7.1.5.2 Verificar que el plan anual de formacin contempla todas las
7.5.2 Creacin y Actualizacin 8.2 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 7.1.6 necesidades de formacin detectadas.
7.5.3 Control de la Informacin Documentada 9 EVALUACIN DEL DESEMPEO 7.2 4.4.2 7.2 Verificar los registros de la formacin realizada.
Verificar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la
8 OPERACIN 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN 7.3 7.3 organizacin la eficacia de la formacin.
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL 9.1.1 Generalidades 7.4 4.4.3 7.4
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 9.1.2 Evalluacin del cumplimiento 4.4.3.1
8.2.1 Comunicacin con el Cliente 9.2 AUDITORIA INTERNA 4.4.3.2
8.2.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios 9.2.1 Generalidades 7.5 4.4.4 7.5
8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios 9.2.2 Programa de Auditoria Interna 7.5.1 7.5.1
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios 9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN 7.5.2 7.5.2
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 10 MEJORA 7.5.3 4.4.5 7.5.3
8.3.1 Generalidades 10.1 GENERALIDADES 8 4.4 8
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA 8.1 4.4.6 8.1
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo 10.3 MEJORA CONTINUA 8.2 4.4.7
8.3.4 Controles para el diseo y desarrollo 8.2.1 7.4
8.3.5 Salidas para el diseo y desarrollo 7.4.1
8.3.6 Cambios para el diseo y desarrollo 7.4.2
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 7.4.3
8.4.1 Generalidades 8.2.2
8.4.2 Tipo y alcance del Control 8.2.3 Verificar la existencia de un procedimiento donde est definida la
sistemtica y las
8.4.3 Informacin para los proveedores externos 8.2.4 responsabilidades de las comunicaciones tanto internas como
8.5 PORDUCCIN Y PROVISIN DEL SERVICIO 8.3 externas.
8.5.1 Control de la Produccin y de la provisin del servicio 8.3.1 Verificar la eficacia de las comunicaciones de manera horizontal
8.5.2 Identificacin y trazabilidad 8.3.2 mediante todas las entrevistas mantenidas con los integrantes de la
organizacin.
8.5.3 Propiedad Perteneciente a los clientes o proveedores externos 8.3.3 Verificar los registros de comunicaciones ambientales, internas y
8.5.4 Preservacin 8.3.4 externas, para comprobar que se cumple lo especificado en el
8.5.5 Actividades Posteriores a la entrega 8.3.5 procedimiento.
Verificar que se ha documentado la decisin de comunicar o no los
8.5.6 Control de los cambios 8.3.6
aspectos ambientales significativosVerificar que se han definido
8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.4 instrucciones de los criterios operacionales para el control de al
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES 8.4.1 menos los aspectos
9 EVALUACIN DE DESEMPEO 8.4.2 significativos.
Verificar que las instrucciones aseguran el cumplimiento con la
9.1 SEGUMIENTO, MEDICIN, ANLISISY EVALUACIN 8.4.3 legislacin y los objetivos y metas.
9.1.1 Generalidades 8.5 Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
9.1.2 Satisfaccin del Cliente 8.5.1
9.1.3 Anlisis y evaluacin 8.5.2
9.2 AUDITORA INTERNA 8.5.3
9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN 8.5.4
9.3.1 Generalidades 8.5.5
9.3.2 Entradas 8.5.6
9.3.3 Salidas 8.6
10 MEJORA 8.7
10.1 GENERALIDADES 9 4.5 9
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIA 9.1 4.5.1 9.1
10.3 MEJORA CONTINUA 9.1.1 9.1.1 Verificar que estn definidos y se respetan los periodos establecidos
en el sistema para la realizacin de la revisin por la direccin.
9.1.2 4.5.2 9.1.2 Verificar si se aplica el control de registros a la revisin por la
9.1.3 9.1.3 direccin.
9.2 4.5.5 9.2 Verificar que el acta de la revisin por la Direccin contiene, al
menos, los puntos exigidos en la norma.
9.3 4.6 9.3
Verificar que la revisin por la direccin est aprobada por la
9.3.1 direccin.
9.3.2
9.3.3
10 10
10.1 10.1
4.5.3 Indicar el recurso humano y econmico que trabaje en las acciones
4.5.3.1 de mejora reuniones soportadas en actas que hablen sobre
10.2 4.5.3.2 10.2 acciones de mejora
4.5.4
10.3 10.3

NOMBRES: PILAR CADENA

JUAN MANUEL PARDO
ANYELI RODRIGUEZ
DANIELA PRIETO
 LI
PROCESO:
AUDITOR:
FECHA:

TIPO
PLANIFICAR
 LISTA DE VERIFICACIN AUDITORA INTER

PREGUNTA
VERIFICACIN AUDITORA INTERNA

DOCUMENTOS Y REGISTROS
COMENTARIOS Y OBSERVACIONES