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CAPITULO II

Cuestiones previas
A. CONCEPTO
Es un medio de defensa tcnica que se opone a la accin penal haciendo conocer la inobservancia de un
requisito de procedibilidad de esta ltima. Es decir, no se estn cumpliendo con todas aquellas causas
que condicionan el ejercicio de la accin penal y, por tanto, no es posible promoverla.
"La cuestin previa se constituye as en un medio de subsanacin del Auto de Apertura de Instruccin en
el que se obvi la constatacin del cumplimiento de los requisitos de procedibilidad de la accin penal.
Por ello, la ley procesal penal prev que esta cuestin previa puede ser deducida de oficio" [3]
B. REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
Segn GIOVANNI LEONE son requisitos de procedibilidad todas aquellas causas que condicionan el
ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia no es posible promoverla.
Algunos ejemplos de requisitos de procedibilidad de la accin penal son:
1.- En los delitos Promovidos por accin Penal Privada:
La denuncia del agraviado constituye un requisito para que el Ministerio Pblico pueda promover la accin
penal, tal es el caso de las lesiones culposas leves, competencia desleal y delitos contra
el sistema crediticio, en este ltimo lo puede promover tambin el INDECOPI.
2.- En delitos de ejercicio mixto de la accin penal, cuando se requiere una autorizacin previa de
la autoridad estatal, tal es el caso de los delitos Tributarios y cometidos por altos funcionarios; o, cuando
la ley exige que una determinada autoridad emita pronunciamiento previo, en este caso tenemos los
delitos contra la ecologa o los recursos naturales y el medio ambiente, delitos financieros y los delitos
contra los derechos de autor y conexos, contra la propiedad industrial y contra el orden econmico.
3.- En delitos de ejercicio pblico de la accin penal, tal es el caso del delito de omisin a la asistencia
familiar (se exige la resolucin judicial que establece la obligacin, junto a la notificacin debida bajo
apercibimiento de ser denunciado), delito de quiebra fraudulenta (se exige la declaracin de quiebra
o estado de liquidacin) y el delito de libramiento indebido (se exige que el agente sea informado de la
falta de pago mediante protesto u otra forma documentada de requerimiento).
C. OPORTUNIDAD
En el Cdigo de Procedimientos Penales se seala, en el artculo 4, segundo prrafo, que las cuestiones
previas "() pueden plantearse en cualquier estado del la causa o resolverse de oficio ()". Sin
embargo, con la entrada en vigencia del Decreto Legislativo Nro. 959, la oportunidad para deducir este
medio de defensa tcnica ha sido modificado, pues el mencionado decreto estable que "vencida la etapa
de instruccin no se admitir solicitud incidental alguna, salvo las que expresamente establece la
ley" Este dispositivo debe interpretarse sistemticamente con la modificacin del artculo 232 del mismo
cuerpo legal, que en su numeral 2) seala: "En igual plazo (03 das antes de la realizacin de la
Audiencia) las partes, siempre que no se sustenten en los mismos hechos que fueron materia de
una resolucin anterior, pueden deducir cuestin previa, excepciones y cuestiones de
competencia" [4]Entonces, se entiende que las cuestiones previas se pueden deducir desde la emisin
del Auto de Apertura de Instruccin y hasta 03 das antes del inicio del Juicio Oral.
Por su parte, el Cdigo Procesal Penal precisa, en su artculo 7, la oportunidad para deducir cuestiones
previas, las mismas que pueden plantearse al iniciarse la Investigacin Preparatoria, durante el
desarrollo de sta o, al contestar la querella para los casos de accin penal privada; especificando
adems, que debern ser resueltas antes de culminar la Etapa Intermedia. Esto ltimo, en opinin del
grupo, es un plazo excesivo si se toma en cuenta que la finalidad de la cuestin previa es precisamente la
de detener el proceso por ausencia de un requisito exigido por ley. En tal sentido, debera existir un plazo
especfico de cierta cantidad de das para que la cuestin previa sea resuelta.
D. TRAMITE
El cdigo de procedimientos penales estable que las cuestiones previas pueden ser deducidas o pueden
ser declaradas de oficio. En todos los casos se tramitan sin interrumpir el curso del proceso; es decir, en
cuaderno incidental, y se limita a analizar si se ha cumplido o no con los requisitos de procedibilidad
establecidos por ley. Todo ello conforme al texto vigente del artculo 90 del mencionado cuerpo legal, el
mismo que a la letra seala: "1.- Todo incidente que requiera tramitacin se sustanciar por cuerda
separada, sin interrumpir el curso del proceso principal. La solicitud incidental, si fuere el caso,
deber acompaar u ofrecer los medios de prueba o investigacin pertinentes. Si sta rene las
exigencias de admisibilidad y procedencia legalmente previstas, se correr traslado a las partes
por el plazo de tres das. La contestacin est sometida a las mismas exigencias de la solicitud
incidental. Al vencimiento del plazo, si as lo exige el petitorio, se abrir el incidente a prueba por
el plazo de ocho das. 2.- Vencida la etapa de Instruccin no se admitirn solicitud incidental
alguna, salvo las que expresamente establece la ley. Tampoco se admitirn nuevas incidencias que
se sustenten en los mismos hechos que fueron materia de una resolucin anterior o que tuvieran
el mismo objeto o finalidad que aquellos ya resueltos. 3.- Contra la resolucin que resuelva la
solicitud incidental procede recurso de apelacin sin efecto suspensivo. 4.- No se correr
vista fiscal sino en los casos expresamente sealados por la Ley, lo que no impide al
representante del Ministerio Pblico interponer recursos impugnatorios orientados a la correcta
aplicacin de la Ley".
Por su parte el cdigo procesal penal establece en un solo artculo el trmite que deben seguir todos los
medios de defensa tcnica. As tenemos:
ARTCULO 8 Trmite de los medios de defensa.-
1. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones que se deduzcan durante la
Investigacin Preparatoria sern planteadas mediante solicitud debidamente fundamentada ante el
Juez de la Investigacin Preparatoria que recibi la comunicacin sealada en el artculo 3,
adjuntando, de ser el caso, los elementos de conviccin que correspondan.
2. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal acerca
de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la admisin del medio
de defensa deducido, dentro del tercer da sealar fecha para la realizacin de la audiencia, la que
se realizar con quienes concurran a la misma. El Fiscal asistir obligatoriamente y exhibir el
expediente fiscal para su examen inmediato por el Juez en ese acto.
3. Instalada la audiencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria escuchar por su orden, al
abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al defensor del actor civil y al
defensor de la persona jurdica segn lo dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil. En el turno
que les corresponde, los participantes harn mencin a los elementos de conviccin que consten
en autos o que han acompaado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a intervenir
en ltimo trmino.
4. El Juez de la Investigacin Preparatoria resolver inmediatamente o, en todo caso, en el plazo
de dos das luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro horas, podr
retener el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que se har mediante auto
debidamente fundamentado.
5. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa Intermedia, en la oportunidad fijada en
el artculo 350, se resolvern conforme a lo dispuesto en el artculo 352.
6. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones deducidas a favor de uno de los
imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica.
E. EFECTOS
El cdigo de procedimientos penales, respecto de la cuestin previa, establece en su artculo 4, segundo
prrafo, parte in fine, que "() Si se declara fundada se anular lo actuado dndose por no
presentada la denuncia". Lo que no significa que tenga carcter de cosa juzgada, sino todo lo contrario,
nunca hubo juzgamiento, por lo que, posteriormente se podr interponer nuevamente la misma denuncia
subsanando los requisitos de procedibilidad pertinentes.
Por su parte, el cdigo procesal penal, en su artculo 4 seala que si se declara fundada la cuestin
previa, SE ANULAR LO ACTUADO; sin embargo, seguidamente, prescribe que "La investigacin
preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido sea satisfecho". En opinin del grupo
aqu hay una contradiccin o por lo menos una imprecisin del legislador; pues si la cuestin previa se
deduce al iniciarse la investigacin preparatoria y sta es declarada fundada, entonces, se declarara
NULO TODO LO ACTUADO, que en ese momento COMPRENDERA DESDE LA INTERPOSICIN DE
LA DENUNCIA HASTA LA "CONTINUACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA",
consecuentemente, tenemos que preguntar CMO ES QUE SE REINICIARA CON LA
INVESTIGACION PREPARATORIA, SI FUE DECLARADA NULA?
El grupo entiende que por seguridad jurdica, al igual que el Cdigo de Procedimientos Penales, la
consecuencia lgica de la cuestin previa declarada fundada es que el proceso vuelva a fojas cero, es
decir, que se tendra que dar por NO INTERPUESTA LA DENUNCIA.
Y finalmente hay que sealar que a diferencia del cdigo de procedimientos penales, el cdigo procesal
penal expresa taxativamente, en su artculo 8, numeral 6, que la cuestin previa deducida a favor de uno
de los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica.
CAPITULO III

Cuestiones prejudiciales
A. CONCEPTO
Etimolgicamente, deriva del latn "prae judicium", que significa "antes del juicio".
"Son cuestiones extrapenales de cuya apreciacin depende determinar el carcter delictuoso del acto
incriminado. Tales cuestiones no integran la instruccin pero requieren ser resueltas previamente en una
va diferente"[5]
Entonces, se refiere a un acto previo al proceso penal necesario para que se pueda recurrir al rgano
jurisdiccional; es as que, debiendo decidirse preliminarmente, es enviado por la jurisdiccin penal a la
jurisdiccin civil o administrativa (en su gran mayora), suspendindose entre tanto el proceso penal.
B. PROCEDIBILIDAD
Algunos ejemplos en los que cabra deducir la cuestin prejudicial son:
1.- En el delito de bigamia o matrimonio ilegal, cuando es necesario recurrir a la va civil para determinar
la validez legal del primer matrimonio.
2.- En el delito contra el estado civil, cuando se requiere la declaracin de paternidad.
3.- En delito apropiacin ilcita, cuando sea necesario establecer el derecho de propiedad o de retener.
4.- En el delito de estafa, cuando sea necesario establecer la validez del contrato.
C. OPORTUNIDAD
En el Cdigo de Procedimientos Penales se seala, en el artculo 4, tercer prrafo, que las cuestiones
prejudiciales "() slo podrn deducirse despus de prestada la instructiva y hasta que se remita
la instruccin al Fiscal Provincial para Dictamen Final ()".
Para el caso de las cuestiones prejudiciales, el Cdigo Procesal Penal, estipula, en su artculo 7, primer
pargrafo, que la oportunidad para interponer este medio de defensa tcnica es "() una vez que el
Fiscal haya decidido continuar con las investigaciones preparatorias o al contestar la querella ante
el Juez y se resolvern necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia"
D. TRAMITE
Para el cdigo de procedimiento penales, este medio de defensa tcnico debe
resolverse "() sustancindose de conformidad con el artculo 90 ",[6] el mismo que ya fue expuesto
en el capitulo anterior por lo que en resumen podemos especificar que una vez deducida la cuestin
prejudicial, el juez penal ordenar la formacin de un cuaderno incidental para no perturbar el desarrollo
de la instruccin; luego correr traslado a las partes por el plazo de tres das para su correspondiente
contestacin, y establecer termino probatorio de ocho das. As, se requerir de pronunciamiento fiscal
para que el juez de la causa resuelva las cuestiones prejudiciales; adems, el representante del Ministerio
Pblico puede interponer recursos impugnatorios contra las decisiones judiciales en esta materia.
Finalmente, el juez puede declarar fundada o infundada la cuestin prejudicial. De ser fundada, se
ordenar la suspensin del proceso a la espera de la resolucin judicial en la va extrapenal, y de ser
infundada se continuar el trmite de la investigacin.
Es conveniente sealar que de existir varios procesados en una misma causa por el mismo delito, la
cuestin prejudicial que uno de ellos deduzca tendr el mismo efecto para todos los dems, siempre que
posean la misma situacin jurdica.
Por su parte, el trmite que establece el cdigo procesal penal para las cuestiones prejudiciales se
encuentra prescrito en el art. 8 del mencionado cuerpo legal, el mismo que ya fue expuesto en el capitulo
anterior.
E. EFECTOS
Respecto de las cuestiones prejudiciales, el cdigo de procedimientos penales establece, en su artculo 4,
tercer prrafo, parte in fine, que "Si se declara fundada, se suspender el procedimiento; si se plantea con
posterioridad, ser considerada como argumento de defensa".
Esto nos da a entender, en primer lugar, que a diferencia de las cuestiones previas, una cuestin
prejudicial declarada fundada, no pone fin al proceso, sino que solamente lo suspende hasta que en la va
extra-penal se emita resolucin firme, de la cual depender si el hecho denunciado constituye delito o no;
y por ende, si el proceso penal debe continuar o no. Si efectivamente el hecho denunciado constituye
delito, entonces el proceso penal continuar a partir del ltimo acto procesal realizado al momento de
interpuesta la cuestin prejudicial.
Por otro lado, se tiene que mencionar que en el ltimo prrafo del artculo 4, se establece que "La
cuestin prejudicial en favor de uno de los procesados beneficia a los dems, siempre que se encuentren
en igual situacin jurdica". En opinin del grupo esta ltima disposicin es muy acertada porque
concuerda con el principio constitucional de Igualdad ante la ley.
Hasta aqu, el cdigo procesal penal otorga a la cuestin previa declarada fundada los mismos efectos
que el cdigo de procedimientos penales.
Finalmente, el grupo considera que quedara pendiente dilucidar si las cuestiones previas, en el cdigo de
procedimientos penales, pueden deducirse despus del Dictamen Final, puesto que el tercer prrafo del
artculo 4, antes mencionado, as lo sugiere cuando dice ; " () si se plantea con posterioridad, ser
considerada como argumento de defensa". Se entiende que "con posterioridad" se est refiriendo a
deducir la cuestin prejudicial luego del DICTAMEN FINAL. Sin embargo, el artculo 90 del mismo cuerpo
legal, tambin mencionado anteriormente, seala que "Vencida la etapa de Instruccin no se admitirn
solicitud incidental alguna, salvo las que expresamente establece la ley". y sabemos que precisamente la
Instruccin culmina con la emisin del DICTAMEN FINAL DEL FISCAL y el informe final del Juez penal.
En este orden de cosas, la pregunta cae por s misma, CUL DE LOS DOS ARTICULOS SE DEBE
APLICAR?

Diferencia entre Cuestin Previa y Cuestin Prejudicial

Cuestin Previa Cuestin Prejudicial

No guarda relacin con ningn elemento del hecho Se refiere al esclarecimiento de presupuestos o
delictivo. Solo exige una formalidad prevista en Ley. elementos constitutivos del delito.

Si es fundada anula todo lo actuado y se tiene por no Si se declara fundada suspende solo el proceso
iniciado el proceso penal. penal, y no la accin, hasta que se resuelva y
concluya el proceso extrapenal.

La cuestin previa no requiere que extrapenalmente La cuestin prejudicial si requiere de una declaracin
se emita decisin sobre algunos de los elementos del extrapenal que proporcione un elemento de juicio de
ilcito materia de la investigacin. utilidad para resolver el objeto del procedimiento
penal

La ley determina los requisitos de procedibilidad, lo No se establece taxativamente cuando corresponde


que hace fcil determinar en qu casos procede. suspender el proceso penal. Surge cuando hay un
nexo lgico jurdico entre la imputacin y la
declaracin extrapenal

Son condiciones que determinan la validez del Pueden afectar el contenido mismo del
proceso, se refieren a la posibilidad del juicio y de la pronunciamiento sobre el fondo que se dicte.
sentencia como actos procesales, con independencia
de su contenido.