3 - Lista de Verificacion Tri Norma 9001 14001 18001 Rev 00

LISTA DE VERIFICACION TRI NORMA SGI
ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / OHSAS 18001:2007
Empresa: Alcance:
Auditor: Fecha:
Escribir conforme o no conforme con una X

Preguntas C (X) NC (X) N/A
4-CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
4.1-4.1-Comprensin de la Organizacin y de su contexto
a) La organizacin determina aspectos (externos e internos /
positivos y negativos) que puedan impactar la direccin estratgica
del SGI?
b) La organizacin realiza seguimiento y revisin de estos aspectos
internos y externos / positivos y negativos del SGI?
4.2-4.2-4.3.2 Comprensin de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas
Internas y Externas (incluido clientes, proveedores para ISO 14001 y OHSAS 18001)
a) La organizacin determina las partes interesadas que son
pertinentes al SGI?
b) La organizacin determina los requisitos pertinentes de estas
partes interesadas para el SGI (legales otros)?
c) La organizacin realiza seguimiento y revisin a los requisitos de
las partes interesadas del SGI?
4.3-4.3-4.1-4.4.4 Determinacin del Alcance del Sistema de Gestin Integrado
a) La organizacin determina los lmites (fronteras) y su
aplicabilidad para establecer su alcance?
b) La organizacin considera los aspectos externos e internos /
positivos y negativos para determinar el alcance?
c) La organizacin considera los requisitos pertinentes de las partes
interesadas para determinar el alcance (los requisitos legales y los
otros requisitos)?
d) La organizacin considera los productos y servicios que
entregar para determinar el alcance?
e) La organizacin tiene disponible y mantiene el alcance y su
campo de aplicacin como informacin documentada?
f) La organizacin establece en el alcance los productos y servicios
cubiertos?
Lista de verificacin desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramrez.

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g) La organizacin determina su autoridad y capacidad para ejercer
control e influencia?
h) En caso de no aplicar un requisito este, es explicitado y
justificado en el alcance del SGI?
4.4-4.4-4.1-4.4.4 Sistema de Gestin Integrado y sus Procesos
4.4.1-Generalidades
a) La organizacin establece, implementa, mantiene y mejora SGI?
b) La organizacin determina los procesos necesarios para el SGI?
c) La organizacin determina las entradas requeridas y salidas
esperadas de cada proceso determinado?
d) La organizacin determina la secuencia e interaccin de estos
procesos?
e) A los procesos determinados dispone de los mtodos y criterios
para su operacin y control eficaz, les realiza seguimiento, los mide
y estos poseen Kpi (indicadores) de desempeo?
f) La organizacin determina los recursos necesarios para estos
procesos y as asegurarse de su disponibilidad?
g) La organizacin asigna responsabilidades y autoridades para
estos procesos determinados?
h) La organizacin determina los riesgos y oportunidades para el
SGI y procesos incluidos?
i) La organizacin evala los procesos e implementa cambios
necesarios cuando ve que estos no cumplen los requisitos?
j) La organizacin mejora los procesos y el SGI?
4.4.2-Informacin Documentada
a) La organizacin mantiene informacin documentada para
apoyar la operacin de los procesos?
b) La organizacin conserva la informacin documentada para
tener respaldo de lo planificado y as dar confianza en los mismos?
5-LIDERAZGO
5.1-Liderazgo y Compromiso
5.1.1-5.1.1-4.4.1 Generalidades
a) La alta direccin demuestra liderazgo y compromiso con el SGI?
b) La alta direccin demuestra la responsabilidad y obligacin de
rendir cuentas en relacin a la eficacia de SGI?
c) La alta direccin establece la poltica integrada?
d) La alta direccin establece los objetivos integrados?
e) La alta direccin determina que la poltica es compatible con el

contexto y estrategia de la empresa?
f) La alta direccin determina que los objetivos son compatibles
con el contexto y estrategia de la empresa?
g) La alta direccin integra los requisitos del SGI en los procesos del
negocio?
h) La alta direccin promueve el enfoque de procesos y
pensamiento basado en riesgos?
i) La alta direccin entrega los recursos necesarios para mantener y
mejorar el SGI y se asegura estos estn disponibles?
j) La alta direccin comunica la importancia de la eficacia y de la
conformidad del SGI con los requisitos?
k) La alta direccin se asegura de la importancia de cumplir los
resultados previstos?
l) La alta direccin se compromete, dirige y apoya a las personas,
para contribuir a la eficacia del SGI?
m) La alta direccin promueve la mejora?
n) La alta direccin apoya otros roles pertinentes en la
organizacin, roles que aplique a sus reas de responsabilidad, para
demostrar su liderazgo?
5.1.2-Enfoque al Cliente (parte interesada ISO 14001-OHSAS 18001)
a) La organizacin demuestra su liderazgo y compromiso,
determinando y comprendiendo los requisitos de los clientes, tanto
tcnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que
se cumplan?
B) La organizacin determina y considera los riesgos y
oportunidades del negocio que pueden afectar la conformidad de
los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfaccin de estos?
c) La organizacin mantiene el foco en aumentar la satisfaccin de
los clientes?
5.2-5.2-4.2-4.4.4 Poltica Integrada
5.2.1-Establecimiento de la Poltica Integrada
a) La alta direccin dispone de una poltica integrada,
implementada y mantenida?
b) La poltica integrada es apropiada al propsito, contexto de la
organizacin, al alcance, la naturaleza de sus aspectos y peligros y
apoya la direccin estratgica del negocio?
c) La poltica integrada proporciona un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos integrados?
d) La poltica integrada incluye un compromiso de cumplir los

requisitos aplicables?
e) La organizacin considera dentro de su poltica integrada,
aspectos como: magnitud e impactos ambientales, peligros y riesgos
de PRL, actividades, productos y/o servicios?
g) La organizacin incluye dentro de su poltica integrada
compromisos tales como: proteccin del medio ambiente (incluida
la prevencin de la contaminacin), prevencin de incidentes y
cuidado de la salud y de enfermedades, cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos y de mejora continua del SGI?
5.2.2-Comunicacin de la Poltica Integrada
a) La poltica integrada est disponible, se mantiene (revisa) para
estar apropiada y est como informacin documentada?
b) La poltica integrada es comunicada, se entiende y se aplica
dentro de la organizacin a todo el personal que trabaja y est bajo
el control de la organizacin?
c) La poltica integrada est disponible para las partes interesadas
pertinentes (segn corresponda)?
5.3-5.3-4.4.1 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organizacin del SGI
a) La alta direccin asigna responsabilidades y autoridades para
todos los roles pertinentes, es comunicada y es entendida en la
organizacin?
b) La alta direccin se asegura que el SGI es conforme con los
requisitos de las normas?
c) La alta direccin se asegura que los procesos estn generando y
proporcionando las salidas previstas?
d) La organizacin informa a la alta direccin del desempeo del
SGI y sobre las oportunidades de mejora?
e) La alta direccin se asegura que se promueve el enfoque basado
en el cliente en toda la organizacin?
f) La alta direccin se asegura de la integridad del SGI cuando se
planifican e implementan cambios en el mismo?
g) Dichos roles, responsabilidades y autoridades, han sido
documentados y comunicados?
h) Se ha designado un encargado del SGI (miembro de la Alta
Direccin) responsable de los intereses en materia de PRL, calidad y
ambiental?
i) El encargado del SGI tiene competencia, responsabilidad y
autoridad para:
-Asegurar que el SGI es establecido, implementado y mantenido de
acuerdo a los requisitos de las normas.
-Informar a la Direccin, sobre el desempeo y los resultados del SGI
de manera que dicha informacin sea tomada como base para la
mejora del SGI.
-Se ha comunicado la designacin del encargado del SGI a todo el
personal que trabaja bajo el control de la organizacin?
6-PLANIFICACION DEL SGI
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades
6.1.1-6.1.1-4.3.1 Generalidades
a) La planificacin del SGI considera los aspectos internos y
externos (positivos y negativos), el alcance, los requisitos de las
partes interesadas y determina los riesgos y oportunidades de los
procesos, con el objetivo de asegurar de lograr los resultados
previstos, el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos, y el cumplimiento de la planificacin de acciones por
sobre los aspectos y peligros?
b) La organizacin determina los riesgos, oportunidades, aspectos
internos y externos (positivos y negativos) y los requisitos de las
partes interesadas (legales y otros) para asegurar que el SGI
aumente los efectos deseados?
c) La organizacin determina los riesgos, oportunidades, aspectos
partes interesadas (legales y otros) para prevenir o reducir los
efectos no deseados en el SGI?
d) La organizacin determina los riesgos, oportunidades, aspectos
partes interesadas (legales y otros) para mejorar el SGI?
e) La organizacin se asegura con la gestin de riesgos que el SGI
logre los resultados previstos, considerando factores de riesgo
ambientales, peligros de PRL y requisitos legales, tanto propios
como de las partes interesadas?
f) La organizacin determina situaciones de emergencia
potenciales de medio ambiente y de PRL, incluidas aquellas que
pudieran generar un impacto ambiental o dao a las personas?
g) La organizacin mantiene informacin documentada de sus
procesos, en relacin a: aspectos ambientales, peligros, requisitos
legales, otros requisitos y la planificacin de acciones?
h) La organizacin cuenta con informacin documentada acerca de
sus riesgos y oportunidades?
i) La organizacin dispone de un procedimiento establecido,
implementado y mantenido para la identificacin de peligros,
evaluacin de los riesgos e implementacin de las medidas de
control?
j) El procedimiento para la identificacin de peligros y evaluacin
de riesgos, considera?
-Actividades rutinarias y no rutinarias.
-Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo
(incluidos subcontratistas y visitantes).
-Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos.
-Los peligros originados fuera del lugar de trabajo que puedan
afectar de manera adversa la seguridad y salud ocupacional de las
personas que trabajan bajo el control de la organizacin.
-Los peligros creados en las cercanas del lugar de trabajo por
actividades laborales realizadas bajo el control de la organizacin.
-La infraestructura, equipamiento y materiales utilizados en el lugar
de trabajo suministrados por la organizacin o por otros.
-Los cambios y propuestas de cambios en las actividades de la
organizacin, sus actividades o materiales.
-Las modificaciones en el sistema de gestin SGI, incluyendo
cambios temporales, y sus efectos en las operaciones, procesos y
actividades.
-Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la evaluacin
de riesgos y la implementacin de los controles necesarios.
-El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
equipamiento, procedimientos operacionales, organizacin del
trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.
k) La metodologa para la identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos:
-Est definida con respecto a su alcance y naturaleza asegurando su
enfoque proactivo.
-Asegura una apropiada identificacin, priorizacin y
documentacin de los riesgos y la aplicacin de medidas de control .
6.1.2-6.1.2-4.3.1 Planificacin, Aspectos, Peligros y Riesgos
a) La organizacin planifica las acciones para abordar los riesgos y
las oportunidades del SGI?
b) La organizacin planifica la manera de integrar e implementar
las acciones en sus procesos del SGI?
c) La organizacin planifica la manera de evaluar la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades?
d) Las acciones tomadas por la organizacin para abordar los
riesgos y oportunidades, son proporcionales al impacto potencial
sobre la no conformidad de los productos y servicios?
e) La organizacin, al determinar sus aspectos ambientales y

peligros, considera los cambios que se generen en sus actividades,
productos o servicios?
f) La organizacin considera, dentro de los aspectos ambientales y
peligros, las condiciones anormales y situaciones de emergencia
previsibles?
g) La organizacin determina aquellos aspectos y peligros que
tengan o puedan tener un impacto ambiental o riesgos para la salud
significativos?
h) La organizacin comunica sus aspectos y peligros significativos
entre los diferentes niveles de la misma?
i) La organizacin mantiene informacin documentada de sus
aspectos e impactos ambientales y peligros / riesgos, y los
significativos asociados?
j) La organizacin mantiene informacin documentada de los
criterios utilizados para determinar sus aspectos ambientales y
peligros / riesgos significativos?
k) Se asegura que los resultados de dicha evaluacin han sido
considerados implementando controles especficos?
l) Al determinar los controles o cambiar controles existentes, se ha
considerado la reduccin de riesgos de acuerdo a la siguiente
jerarqua:
- Eliminacin.
- Sustitucin.
- Control de ingeniera.
- Avisos o controles administrativos.

- Uso de equipos de proteccin personal.
6.1.3-4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

a) La organizacin determina y tiene acceso a los requisitos legales
y otros requisitos, relacionados con sus aspectos ambientales y
peligros?
b) La organizacin determina la aplicacin de los requisitos legales
y los otros requisitos, dentro de la misma?
c) La organizacin considera los requisitos legales y los otros
requisitos, al momento de establecer, implementar, mantener y
mejorar el SGI?
d) La organizacin mantiene informacin documentada
relacionada de sus requisitos legales y otros requisitos?
e) La organizacin ha establecido, implementado y mantenido
procedimiento(s) para la identificacin y acceso a los requisitos
legales y otros requisitos aplicables?
f) Se asegura que los requisitos legales y otros requisitos aplicables
que la organizacin suscriba son tomados en cuenta al establecer,
implementar y mantener el SGI?
g) Se asegura la actualizacin de dicha informacin?
6.1.4-4.3.2 Planificacin de acciones
a) La organizacin planifica la toma de acciones respecto de sus
aspectos ambientales y peligros significativos, requisitos legales,
otros requisitos, los riesgos y las oportunidades identificadas?
b) La organizacin planifica la manera de integrar e implementar
las acciones, en los procesos del SGI?
c) La organizacin planifica la evaluacin de la eficacia de las
acciones implementadas respecto del SGI?
d) La organizacin considera sus opciones tecnolgicas, financieras
y operacionales al momento de la planificacin de sus acciones?
e) La organizacin mantiene documentos y registros de los
resultados de la identificacin de aspectos / peligros, evaluacin de
riesgos y actualizacin de los controles determinados?
f) La organizacin considera la evaluacin de los riesgos y los
controles determinados al establecer, implementar y mantener el
SGI?
g) Se comunica esta informacin a los empleados que trabajan bajo
control de la organizacin y a otras partes interesadas?
6.2-6.2-4.3.3-4.4.4 Objetivos del SGI, Planificacin y Programas
6.2.1-Objetivos del SGI
a) La organizacin establece objetivos integrados para las
funciones, niveles y procesos necesarios para el SGI, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales y peligros significativos y sus
requisitos aplicables, sus riesgos y oportunidades?
b) Los objetivos integrados son coherentes con la poltica
integrada?
c) Los objetivos integrados son medibles (si es posible)?
d) Los objetivos integrados consideran todos los requisitos
aplicables?
e) Los objetivos integrados son pertinentes para la conformidad de
los productos y servicios y para el aumento de la satisfaccin del
cliente?
f) Los objetivos integrados son seguidos / revisados?
g) Los objetivos integrados se comunican a la organizacin?
h) Los objetivos integrados se actualizan (cuando aplique)?

i) Los objetivos integrados estn como informacin documentada?
j) Los objetivos incluyen el compromiso con la prevencin de daos
humanos y enfermedades?
k) Los objetivos incluyen el compromiso con la evaluacin del
cumplimiento legal y otros requisitos que la organizacin suscriba?
6.2.2-6.2.2-4.3.3 Planificacin de Acciones para Lograr Objetivos del SGI (Programas)
a) La organizacin dispone de que se va a hacer para lograr los
objetivos integrados?
b) La organizacin dispone de que recursos se necesitarn para
lograr los objetivos integrados?
c) La organizacin dispone de quin ser el responsable para
lograr los objetivos integrados?
d) La organizacin tiene determinado cuando se terminarn los
objetivos (plazo)?
e) La organizacin tiene determinado como se evaluarn los
resultados de los objetivos integrados (incluido los indicadores de
seguimiento planificados)?
f) La organizacin ha establecido, implementado y mantenido
programas para el logro de los objetivos?
g) Estos programas incluyen:
- La designacin de responsabilidades y autoridades para el logro de
los objetivos en las funciones y niveles relevantes de la organizacin.
- Los medios y el plazo para el logro de los objetivos.
-El o los programas son revisados en perodos regulares y
planificados?
-Son ajustados estos programas cuando sea necesario para
asegurar el logro de los objetivos?
6.3-6.1.2-4.3 Planificacin de los cambios
a) Los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada?
b) La organizacin considera, para la planificacin de los cambios,
el propsito de estos y sus consecuencias potenciales?
c) La organizacin, considera la integridad del SGI antes de realizar
un cambio al mismo?
d) La organizacin, antes de realizar un cambio, considera la
disponibilidad de recursos?
e) La organizacin, considera antes de realizar un cambio, la
asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades?

7-APOYO A LOS PROCESOS DEL SGI
7.1-7.1 Recursos
7.1.1-Generalidades
a) La organizacin determina y proporciona los recursos necesarios
para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora
continua del SGI?
b) La organizacin considera las capacidades y limitaciones de los
recursos internos existentes antes de proporcionar estos?
c) La organizacin determina y considera que se necesita obtener
de los proveedores externos?
7.1.2- Personas
a) La organizacin determina y proporciona las personas necesarias
para la implementacin eficaz de su SGI, para la operacin y control
de los procesos?
7.1.3- Infraestructura
a) La organizacin determina, proporciona y mantiene la
infraestructura necesaria para la operacin de sus procesos y as
lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.1.4- Ambiente para la Operacin de los Procesos
a) La organizacin determina, proporciona y mantiene un ambiente
necesario para la operacin de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios?
7.1.5-9.1-4.5.1 Recursos de Seguimiento y Medicin
7.1.5.1- Generalidades
a) La organizacin determina y proporciona los recursos necesarios
para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se
realiza seguimiento y medicin de los procesos, productos, servicio?
b) La organizacin se asegura que los recursos proporcionados son
apropiados para el tipo de seguimiento y medicin realizados?
c) La organizacin se asegura que los recursos se mantienen para
asegurarse de la idoneidad continua?
d) La organizacin conserva la informacin documentada como
evidencia de que los recursos de seguimiento y medicin son los
idneos?
7.1.5.2-9.1.1-4.5.1 Trazabilidad de las Mediciones
Equipos o Instrumentos de Medicin
a) La organizacin calibra o verifica a intervalos planificados (o
ambas) antes de su utilizacin, los equipos de medicin?
b) Los equipos de medicin son calibrados o verificados contra
patrones de medicin trazables a patrones de medicin
internacionales o nacionales?
c) Cuando no existan tales patrones se conserva como informacin
documentada la base utilizada para la calibracin o verificacin?
d) Los equipos de medicin se identifican para determinar su
estado?
e) Los equipos de medicin se protegen contra ajustes, dao o
deterioro?
f) La organizacin, valida los resultados entregados por el equipo,
cuando se detecta que este no estaba apto para medir?
g) Cuando la organizacin se percata que la medicin fue realizada
por un equipo no apto toma las medidas necesarias para asegurar
la fiabilidad de la informacin entregada?
h) Existen procedimientos para la calibracin y mantenimiento de
los dispositivos de medicin y seguimiento del desempeo, cundo
estos dispositivos sean requeridos?
7.1.6- Conocimientos de la Organizacin
a) La organizacin determina los conocimientos necesarios para la
operacin de sus procesos y la conformidad de productos, servicios?
b) La organizacin mantiene y pone a disposicin estos
conocimientos en la medida de lo necesario?
d) La organizacin considera sus conocimientos actuales para
abordar necesidades y tendencias?
d) La organizacin, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o
conocimientos Determina como adquirir o acceder a estos nuevos
conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas?
7.2-7.2-4.4.2 Competencia
a) La organizacin determina la competencia necesaria de las
personas bajo su control, que realizan trabajos que afecta el
desempeo ambiental, PRL y calidad, eficacia, cumplimiento legal y
de otros requisitos del SGI?
b) La organizacin se asegura que estas personas sean
competentes en educacin, formacin y experiencia apropiada
relacionada a aspectos ambientales, peligros de PRL y calidad?
c) Cuando sea aplicable La organizacin toma acciones para
adquirir la competencia necesaria?
d) La organizacin evala la eficacia de las acciones tomadas?
e) La organizacin conserva la informacin documentada
apropiada como evidencia de la competencia y de la eficacia de las
actividades de capacitacin?

7.3-7.3-4.4.2 Toma de Conciencia
a) La organizacin se asegura que las personas que realizan
trabajos que afectan el desempeo y eficacia del SGI toma
conciencia de la poltica integrada?
b) La organizacin se asegura que las personas que realizan
trabajos que afectan el desempeo y eficacia tomen conciencia de
los objetivos integrados?
c) La organizacin se asegura que las personas que realizan
trabajos que afectan el desempeo y eficacia tomen conciencia
sobre su contribucin a la eficacia del SGI, incluido los beneficios de
una mejora del desempeo?
d) La organizacin se asegura que las personas que realizan
trabajos que afectan el desempeo y eficacia, tomen conciencia
sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI?
e) La organizacin se asegura que, quienes realicen trabajos bajo su
control, tomen conciencia de los aspectos ambientales y peligros
significativos y los impactos ambientales y peligros reales o
potenciales asociados con su trabajo?
f) La organizacin se asegura de la toma de conciencia, de las
personas involucradas, respecto de las implicancias de no cumplir
los requisitos legales u otros?
g) Se ha establecido, implementado y mantenido un procedimiento
para que el personal tome conciencia de:
-Las consecuencias actuales y potenciales de su trabajo y su
comportamiento para el SGI; y de los beneficios para el SGI de la
mejora de desempeo personal.
-Sus roles y responsabilidades; la importancia de la conformidad con
la Poltica integrada, los procedimientos y los requisitos del SGI,
incluyendo los requisitos de preparacin y respuesta ante
emergencias.
- Las consecuencias en caso de apartarse de los procedimientos.
7.4-7.4-4.3.2-4.4.3 Comunicacin del SGI
7.4.1 Generalidades
a) La organizacin determina las comunicaciones internas y
externas pertinentes al SGI?
b) La organizacin determina que comunicar?
c) La organizacin determina cuando comunicar?
d) La organizacin determina a quin comunicar?
e) La organizacin determina como comunicar?

f) La organizacin determina quin comunica?
g) La organizacin al establecer sus procesos de comunicacin
considera sus requisitos legales y los dems requisitos?
h) La organizacin asegura que la informacin ambiental y de PRL
sea coherente con la informacin generada dentro del SGI?
i) La organizacin da respuesta a las comunicaciones relacionadas
con su SGI?
j) La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de sus comunicaciones (segn corresponda)?
k) La organizacin ha considerado los peligros y aspectos del SGI
para el establecimiento, implementacin y mantenimiento de un
procedimiento que considere:
-La comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones
dentro de la organizacin.
-La comunicacin con personal contratado y visitantes al lugar de
trabajo.
-Recibir, documentar y responder a las manifestaciones relevantes
provenientes de las partes interesadas de origen externo.
l)Se han establecido, implementado y mantenido procedimiento(s)
para la participacin de trabajadores, en relacin a:
- Su apropiado involucramiento en la identificacin de aspectos,
peligros, en la evaluacin de riesgos y en la determinacin de
controles.
- Su apropiado involucramiento en la investigacin de incidentes.
- Su involucramiento en el desarrollo y revisin de las Polticas y
objetivos del SGI.
- Las consultas acerca de cambios que puedan afectar el SGI.
- Representacin en temas del SGI.
7.4.2 Comunicacin Interna
a) La organizacin comunica internamente (a todos los niveles y
funciones) la informacin relacionada con su SGI, incluido los
cambios en el SGI?
b) La organizacin asegura que sus procesos de comunicacin
permiten que, quienes realicen trabajos bajo control de la misma,
contribuyan a la mejora continua?
c) Los trabajadores estn informados acerca de su participacin en
acuerdos en temas del SGI, incluido el encargado del SGI?
d) Los trabajadores estn informados con el personal de los
cambios que pueden afectar al SGI?

7.4.3 Comunicacin Externa
a) La organizacin comunica externamente la informacin
relacionada con su SGI, conforme a requisitos legales u otros?
b) La organizacin se asegura que, cuando sea apropiado, las
partes interesadas externas relevantes son consultadas sobre temas
del SGI?
7.5-7.5-4.4.4-4.4.5-4.5.4 Informacin Documentada del SGI
7.5.1-Generalidades
a) El SGI de la organizacin incluye toda la informacin
documentada solicitada por estas normas?
b) El SGI de la organizacin incluye la informacin documentada
que est determinada como necesaria para la eficacia del SGI?
c) Se ha establecido un procedimiento de control documentos que
defina los controles necesarios para:
- Aprobar los documentos en lo relativo a su adecuacin antes de su
emisin.
-Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente.
-Asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos.
-Asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso.
-Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables.
-Asegurarse que se identifiquen los documentos de origen externo y
se controla su distribucin.
-Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificacin en caso que se mantengan.
d) Se han establecido, implementado y mantenido
procedimiento(s) para la identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, tiempo de retencin y disposicin de
registros relacionados con el SGI?
e) Los registros del SGI son legibles, identificables y trazables hasta
las actividades involucradas?
7.5.2-Creacin y Actualizacin
a) La organizacin al crear y actualizar la informacin
documentada, se asegura que esta est identificada y con
descripcin (ttulo, fecha, autor, nmero de referencia)?
b) La organizacin al crear y actualizar la informacin
documentada, se asegura del formato de esta (idioma, versin del
software, graficas, tipo de soporte)?
c) La organizacin al crear y actualizar la informacin
documentada, se asegura de la revisin y aprobacin de estos?
7.5.3-Control de la Informacin Documentada
7.5.3.1-Informacin Documentada
a) La organizacin controla la informacin documentada?
b) La organizacin se asegura que la informacin documentada
est disponible y sea idnea para su uso, donde y cuando se
requerir?
c) La organizacin se asegura que la informacin documentada
este protegida adecuadamente?
7.5.3.2-Actividades a Realizar para el Control de la Informacin Documentada
a) La organizacin distribuye, da acceso, dispone de forma y uso de
recuperacin para la aplicacin de la informacin documentada?
b) La organizacin almacena y preserva la legibilidad (y uso no
intencionado) de la informacin documentada?
c) La organizacin controla los cambios en la informacin
documentada?
d) La organizacin conserva y dispone de un uso final a la
informacin documentada?
e) La organizacin identifica y controla la informacin
documentada de origen externo?
f) La organizacin protege contra modificaciones no intencionadas
la informacin documentada?
8-OPERACION
8.1-8.1-4-4.6 Planificacin y Control Operacional
a) La organizacin planifica, implementa y controla los procesos
necesarios para cumplir los requisitos de provisin de productos y
servicios y para implementar la Planificacin de SGI y para las
acciones para abordar los riesgos?
b) La organizacin planifica, implementa y controla los requisitos
para los productos y servicios, sean legales como otros requisitos?
c) La organizacin planifica, implementa y controla el
establecimiento de criterios para todos los procesos dentro de SGI?
d) La organizacin planifica, implementa y controla el
establecimiento de criterios para la aceptacin de los productos y
servicios?
e) La organizacin planifica, implementa y controla el
establecimiento de criterios para la determinacin de los recursos
necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de
productos y servicios?

f) La organizacin planifica, implementa y controla el
establecimiento de criterios para la implementacin del control de
los procesos?
g) La organizacin planifica, implementa y controla el
establecimiento de criterios para la determinacin, el
mantenimiento y la conservacin de la informacin documentada
para tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo
segn lo planificado?
h) La organizacin planifica, implementa y controla el
establecimiento de criterios para la determinacin, el
mantenimiento y la conservacin de la informacin documentada
para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus
requisitos?
i) La organizacin preve la salida de la planificacin,
implementacin y control, son adecuados a las operaciones de la
organizacin?
j) La organizacin controla los cambios planificados y revisa las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
evitar cualquier efecto adverso?
k) La organizacin se asegura que los procesos contratados
externamente estn controlados?
l) La organizacin establece controles que aseguren que sus
requisitos de calidad, ambientales y de PRL se consideren en el
proceso de diseo y desarrollo (operacin), considerando cada
etapa de su ciclo de vida del producto o servicio?
m) La organizacin considera sus requisitos de calidad,
ambientales y de PRL para la compra de productos y/o servicios?
n) La organizacin comunica sus requisitos de calidad,
ambientales y de PRL a los proveedores externos y contratistas?
) La organizacin considera la necesidad de informar acerca de
los impactos ambientales y peligros potenciales significativos,
asociados al transporte o entrega, uso, fin de la vida til y
disposicin final de sus productos y/o servicios?
8.2A-Requisitos para los Productos y Servicios (Parte Interesada 14001 18001)
8.2.1-Comunicacin con el cliente
a) La organizacin incluye, en la comunicacin con los clientes, el
proporcionar informacin relativa a los productos o servicios?
b) La organizacin incluye, en la comunicacin con los clientes, el
tratar las consultas, los contratos o pedidos, incluyendo cambios?
c) La organizacin incluye, en la comunicacin con los clientes, el
obtener la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos
y servicios, incluyendo las quejas de los clientes?
d) La organizacin incluye, en la comunicacin con los clientes, el
manipular o controlar la propiedad del cliente?
e) La organizacin incluye, en la comunicacin con los clientes, el
establecer los requisitos especficos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente?
8.2.2-Determinacin de los requisitos para los productos y servicios
a) La organizacin determina los requisitos para los productos y
servicios que se van a entregar a los clientes (legales y otros)?
b) La organizacin se asegura de determinar cualquier requisito
legal y reglamentario aplicable?
c) La organizacin se asegura de determinar cualquier requisito
necesario para lo organizacin?
d) La organizacin se asegura que puede cumplir con las
declaraciones acerca de los productos y servicios que ofrece?
8.2.3-Revisin de los Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.3.1-Capacidad de cumplir los Requisitos de Productos y Servicios
a) La organizacin se asegura que tiene la capacidad de cumplir los
requisitos de los productos y servicios ofrecidos al cliente?
b) La organizacin lleva a cabo una revisin de los requisitos antes
de comprometerse a suministrar los productos y servicios?
c) La organizacin se asegura de revisar los requisitos especificados
por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma?
d) La organizacin se asegura de revisar los requisitos no
especificados por el cliente, pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido?
e) La organizacin se asegura de revisar los requisitos especificados
por la misma (propios de la organizacin)?
f) La organizacin se asegura de revisar los requisitos legales y
reglamentarios aplicables a los productos y servicios?
g) La organizacin se asegura de revisar las diferencias existentes
entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente?
h) La organizacin se asegura de que se resuelven las diferencias
existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente?
i) La organizacin se asegura de confirmar los requisitos del cliente
antes de la aceptacin, cuando el cliente no proporcione una
declaracin documentada de sus requisitos?

8.2.3.2-Conservacin de la Informacin Documentada
a) La organizacin conserva la informacin documentada relativa a
los resultados de la revisin?
b) La organizacin conserva la informacin documentada relativa a
cualquier requisito nuevo para los productos o servicios?
8.2.4-6.1.2-4.3 Cambios en los requisitos para los Productos
y Servicios
a) La organizacin se asegura que, cuando se cambien los
requisitos para los productos o servicios, la informacin
documentada pertinente, sea modificada, y de que las personas
pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados?
8.2B-4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
a) La organizacin establece, implementa y mantiene los procesos
necesarios para responder frente a situaciones potenciales de
emergencia detectadas en la gestin de riesgos?
b) La organizacin debe estar preparada para prevenir o mitigar
impactos ambientales provocados por situaciones de emergencia,
de manera planificada?
c) La organizacin responde ante situaciones de emergencia
reales?
d) La organizacin debe toma acciones ante las posibles
consecuencias de las emergencias, acorde al impacto de las mismas
y al impacto ambiental potencial?
e) La organizacin pone a prueba, de forma peridica, las acciones
de respuesta planificadas? (simulacros)
f) La organizacin evala y revisa peridicamente los procesos y
acciones de respuesta planificadas, despus de que hayan ocurrido
situaciones de emergencia o luego de un simulacro?
g) La organizacin informa y forma a las personas dentro de su
alcance, en relacin a la preparacin y respuesta ante emergencias?
h) La organizacin informa a las partes interesadas, en relacin a la
preparacin y respuesta ante emergencias?
i) La organizacin mantiene informacin documentada que
evidencie, que los procesos se llevan a cabo de la manera
planificada?
j) Se ha establecido implementado y mantenido un procedimiento(s)
para:
- Identificar situaciones de emergencia potenciales.
- Responder a dichas situaciones de emergencia.

8.3-Diseo y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.3.1-Generalidades
a) La organizacin se asegura de establecer, implementar y
mantener un proceso de diseo y desarrollo adecuado para
asegurar la posterior provisin de productos y servicios?
8.3.2-Planificacion del Diseo y Desarrollo
a) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera la naturaleza, duracin y complejidad
de las actividades del DyD?
b) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera las etapas del proceso requeridas,
incluyendo las revisiones de DyD?
c) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera las actividades requeridas de
verificacin y validacin del DyD?
d) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera las responsabilidades y autoridades
involucradas en el proceso de DyD?
e) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera las necesidades de recursos internos
y externos para el DyD?
f) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera la necesidad de controlar las
interfaces entre las personas que participan activamente en el
proceso de DyD?
g) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera la necesidad de participacin activa
de los clientes y usuarios en el proceso de DyD?
h) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera los requisitos para la posterior
provisin de los productos y servicios?
i) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera el nivel de control del proceso de
DyD esperado por los clientes y otras partes interesadas?
j) La organizacin, para determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo considera la informacin documentada
necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del
DyD?
8.3.3-Entradas para el Diseo y Desarrollo
a) La organizacin determina los requisitos esenciales para los tipos
especficos de productos y servicios a disear y desarrollar?
b) La organizacin, para los tipos especficos de productos y
servicios a disear y desarrollar determina y considera los
requisitos (funcionales y de desempeo)?
c) La organizacin, para los tipos especficos de productos y servicios
a disear y desarrollar determina y considera la informacin
proveniente de actividades previas del DyD similares?
d) La organizacin, para los tipos especficos de productos y
servicios a disear y desarrollar determina y considera los
requisitos legales y reglamentarios?
e) La organizacin, para los tipos especficos de productos y servicios
a disear y desarrollar determina y considera las normas o cdigos
de prcticas que la organizacin se ha comprometido a
implementar?
f) La organizacin, para los tipos especficos de productos y servicios
a disear y desarrollar determina y considera las consecuencias
potenciales de fallar debido a la naturaleza de los productos o
servicios?
g) La organizacin, se asegura que las entradas deben ser
adecuadas para los fines del DyD y que adems deben estar
completas y sin ambigedades?
h) La organizacin se asegura que las entradas contradictorias del
DyD deben resolverse?
i) La organizacin conserva la informacin documentada sobre las
entradas del DyD?
8.3.4-Controles para el Diseo y Desarrollo
a) La organizacin controla el proceso de DyD?
b) La organizacin define los resultados a obtener de los controles
a realizar en el DyD?
c) La organizacin realiza revisiones para evaluar la capacidad de
los resultados del DyD conforme a los requisitos?
d) La organizacin realiza actividades de verificacin para
asegurarse de que las salidas del DyD cumplen los requisitos de las
entradas?
e) La organizacin realiza actividades de validacin para asegurarse
que los productos y servicios resultantes satisfacen los requisitos
para su aplicacin especificada o su uso previsto?
f) La organizacin toma accin sobre los problemas determinados
durante las revisiones, verificaciones y validacin?
g) La organizacin conserva la informacin documentada de estas
actividades?

8.3.5-Salidas del Diseo y Desarrollo
a) La organizacin se asegura que las salidas del DyD cumplen los
requisitos de entrada?
b) La organizacin se asegura que las salidas del DyD son
adecuadas para los procesos posteriores para la provisin de
c) La organizacin se asegura de que las salidas del DyD incluyen o
hacen referencia a os requisitos de seguimiento y medicin, cuando
sea apropiado, y a los criterios de aceptacin?
d) La organizacin se asegura de que las salidas del DyD especifican
las caractersticas de los productos y servicios que son esenciales
para su propsito previsto y su provisin segura y correcta?
e) La organizacin debe conservar informacin documentada
sobre las salidas del DyD?
8.3.6-6.1.2-4.3 Cambios del Diseo y Desarrollo
a) La organizacin identifica, revisa y controla los cambios hechos
durante el DyD?
b) La organizacin, posteriormente y en la medida necesaria se
asegura de que no haya un impacto adverso conforme a la
existencia de cambios de los requisitos (los identifica, revisa y
controla)?
c) La organizacin conserva informacin documentada sobre los
cambios del DyD?
d) La organizacin conserva informacin documentada sobre los
resultados de las revisiones?
e) La organizacin conserva informacin documentada sobre la
autorizacin de los cambios?
f) La organizacin conserva informacin documentada sobre las
acciones tomadas para prevenir los impactos adversos?
8.4-8.1-4.3.1 Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente
8.4.1-Generalidades
a) La organizacin se asegura de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente son conformes a los
requisitos?
b) La organizacin se asegura de determinar los controles a aplicar
a los procesos, productos y servicios suministrados externamente
cuando estos estn destinados a incorporarse dentro de los propios
c) La organizacin se asegura de determinar los controles a aplicar

cuando estos son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la organizacin?
d) La organizacin se asegura de determinar los controles a aplicar
cuando un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado
por un proveedor externo como resultado de una decisin de la
organizacin?
e) La organizacin determina y aplica criterios para la evaluacin,
la seleccin, seguimiento del desempeo y la reevaluacin de los
proveedores externos, basndose en su capacidad de suministrar
conforme a requisitos?
f) La organizacin conserva informacin documentada de estas
actividades y de cualquier accin necesaria que surja de las
evaluaciones?
8.4.2-Tipo y Alcance del Control
a) La organizacin se asegura de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente no afectan de manera
adversa la capacidad de la organizacin de entregar productos y
servicios conformes a los requisitos a los clientes?
b) La organizacin se asegura que los productos suministrados
externamente permanecen dentro del control del SGI?
c) La organizacin define los controles que pretende aplicar a un
proveedor externo y los que pretende aplicar a las salidas
resultantes?
d) La organizacin tiene consideracin del impacto potencial de los
procesos y servicios suministrados externamente conforme a los
requisitos del cliente, legales y reglamentarios aplicables?
e) La organizacin tiene consideracin de la eficacia de los
controles aplicados por el proveedor externo?
f) La organizacin determina la verificacin u otras actividades
necesarias para asegurarse de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente cumplen los requisitos?
8.4.3-Informacin para los Proveedores Externos
a) La organizacin se asegura de la adecuacin de los requisitos
antes de su comunicacin al proveedor externo?
b) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para los procesos, productos y servicios a proporcionar?
c) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para la aprobacin de los productos y servicios?
d) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para la aprobacin de los mtodos, procesos y equipos?
e) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para la aprobacin de la liberacin de los productos y
servicios?
f) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para la competencia, incluyendo cualquier calificacin
requerida de las personas?
g) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para las interacciones con la organizacin?
h) La organizacin comunica a los proveedores externos los
requisitos para las actividades de verificacin o validacin que la
organizacin, o su cliente, pretenden llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor?
8.5-8.1-4.4.6 Produccin y Provisin del Servicio
8.5.1-Control de la Produccin y de la Provisin del Servicio
a) La organizacin desarrolla la produccin y provisin del servicio
bajo condiciones controladas?
b) La organizacin dispone de informacin documentada que
defina las caractersticas de los productos a producir, los servicios a
prestar, o las actividades a desempear?
c) La organizacin dispone de informacin documentada de los
resultados que se deben alcanzar?
d) La organizacin dispone de los recursos de seguimiento y
medicin adecuados bajo condiciones controladas?
e) La organizacin dispone bajo condiciones controladas la
implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las
etapas apropiadas para verificar que se cumplen los criterios de
control de los procesos o sus salidas y los criterios de aceptacin
para los productos y servicios?
f) La organizacin dispone bajo condiciones controladas la
infraestructura y el entorno adecuado para la operacin de los
procesos?
g) La organizacin dispone bajo condiciones controladas la
designacin de personas competentes, incluyendo cualquier
calificacin requerida?
h) La organizacin dispone de condiciones controladas para la
validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los
resultados planificados de los procesos, cuando las salidas
resultantes no pueden verificarse mediante actividades de
seguimiento y medicin posteriores?
i) La organizacin dispone de condiciones controladas la
implementacin de acciones para prevenir los errores humanos?
j) La organizacin dispone de condiciones controladas la
implementacin de las actividades de liberacin, entrega y
posteriores a la entrega?
k) La organizacin dispone de procedimientos documentados para
cubrir situaciones en las que su ausencia puede derivar en
apartamientos a la Poltica y objetivos del SGI?
8.5.2-9.1-4.5.4 Identificacin y Trazabilidad
a) La organizacin utiliza medios apropiados para identificar las
salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los
b) La organizacin identifica el estado de las salidas con respecto a
los requisitos de seguimiento y medicin?
c) La organizacin controla la identificacin nica de las salidas
cuando la trazabilidad sea un requisito?
d) La organizacin conserva la informacin documentada
necesaria para permitir la trazabilidad?
8.5.3-7.4.3-4.4.3 Propiedad Perteneciente a los Clientes o Proveedores Externos (P.I.)
a) La organizacin cuida la propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos mientras este bajo el control de la misma?
b) La organizacin identifica, verifica, proteger y salvaguarda la
propiedad de los clientes o de los proveedores externos
suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de Producto
o Servicio?
c) En caso de prdida, deterioro o este inadecuada para su uso la
propiedad del cliente o proveedor externo La organizacin informa
de esto al cliente o proveedor externo y conserva la informacin
documentada sobre lo ocurrido?
8.5.4-Preservacin
a) La organizacin preserva las salidas durante la produccin y
prestacin del servicio, con el objetivo de asegurar la conformidad
con los requisitos?
8.5.5-Actividades Posteriores a la Entrega
a) La organizacin cumple los requisitos para las actividades
posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios?
b) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren La organizacin considera los requisitos
legales y reglamentarios?
c) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren La organizacin considera las
consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y
servicios?
d) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren La organizacin considera la naturaleza,
el uso y la vida til prevista de sus productos y servicios?
e) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren La organizacin considera los requisitos
del cliente?
f) Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la
entrega que se requieren La organizacin considera la
retroalimentacin del cliente?
8.5.6-6.1.2-4.3 Control de los Cambios
a) La organizacin revisa y controla los cambios para la produccin
o la prestacin del servicio, en la extensin necesaria para
asegurarse de la continuidad en la conformidad con los requisitos?
b) La organizacin conserva la informacin documentada que
describa los resultados de la revisin de los cambios, las personas
que autorizan el cambio y de cualquier accin necesaria que surja de
la revisin?
8.6-8.1-4.4.6 Liberacin de los Productos y Servicios
a) La organizacin implementa las disposiciones planificadas, en las
etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de
los productos y servicios?
b) La organizacin NO libera los productos y servicios hasta que se
hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas,
a menos que sea aprobado por la autoridad o por el cliente?
c) La organizacin conserva la informacin documentada sobre la
liberacin de los productos y servicios?
d) La informacin documentada incluye la conformidad con los
criterios de aceptacin?
e) La informacin documentada incluye la trazabilidad a las
personas que autorizan la liberacin?
8.7-Control de las Salidas No Conformes
8.7.1-Identificacin Salidas No Conformes y su Control
a) La organizacin se asegura que las salidas no conformes con sus
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o
entrega no intencionada?
b) La organizacin toma las acciones adecuadas basndose en la
naturaleza de la NC y en su efecto sobre la conformidad de los
c) A los productos y servicios no conformes detectados despus de
su entrega se les identifica y se controla y se toman las acciones

pertinentes para evitar su uso o entrega no intencionada?
d) La organizacin ante una salida no conforme, trata su
correccin?
e) La organizacin ante una salida no conforme, las separa,
contiene, devuelve o suspende la provisin de los productos o
servicios?
f) La organizacin ante una salida no conforme, de aplicar, informa
al cliente?
g) La organizacin ante una salida no conforme, obtiene la
autorizacin para su aceptacin bajo concesin?
h) La organizacin verifica la conformidad con los requisitos cuando
se corrigen las salidas no conformes?
a) La organizacin conserva informacin documentada que
describe la no conformidad?
b) La organizacin conserva informacin documentada que
describe las acciones tomadas?
c) La organizacin conserva informacin documentada que
describe las concesiones obtenidas?
d) La organizacin conserva informacin documentada que
identifique la autoridad que decide la accin respecto a la no
conformidad?
9-EVALUACION DEL DESEMPEO
9.1-9.1-4.5.1 Seguimiento, Medicin, Anlisis y Evaluacin
9.1.1-Generalidades
a) La organizacin determina que necesita seguimiento y
medicin?
b) La organizacin determina los mtodos de seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin necesarios para asegurar resultados
vlidos?
c) La organizacin determina cuando se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medicin?
d) La organizacin determina cuando se deben analizar y evaluar
los resultados del seguimiento y la medicin?
e) La organizacin evala el desempeo y la eficacia del SGI?
f) La organizacin conserva la informacin documentada
apropiada como evidencia de los resultados del desempeo del SGI?
g) La organizacin comunica externa e internamente la informacin
relacionada con su desempeo ambiental y de PRL?
h) Se han establecido, implementado y mantenido procedimientos

para monitorear y medir el desempeo del SGI regularmente?
i) El o los procedimientos relacionados tienen en cuenta:
-Mediciones cualitativas y cuantitativas adecuadas a la organizacin.
-Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos del SGI.
-Monitoreo de la efectividad de los controles (tanto para la salud
como para seguridad).
-Mediciones pro-activas del desempeo del SGI para monitorear los
programas y los criterios operacionales y de control.
-Mediciones reactivas del desempeo para hacer seguimiento de
incidentes ambientales, enfermedades, incidentes (incluyendo
accidentes) y otras evidencias histricas de comportamientos
deficientes del SGI.
-Registros del seguimiento y monitoreo del desempeo para
facilitar el anlisis de acciones correctivas y preventivas.
9.1.2A-Satisfaccin del Cliente
a) La organizacin realiza seguimiento a las percepciones de los
clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y
expectativas?
b) La organizacin determina los mtodos para obtener, realizar el
seguimiento y revisar esta informacin?
9.1.2B-4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
a) La organizacin establece, implementa y mantiene procesos
necesarios para evaluar sus requisitos legales y dems requisito del
SGI?
b) La organizacin determina la frecuencia de evaluacin del
cumplimiento legal y otros requisitos?
c) La organizacin evala y emprende acciones, producto de la
evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos?
d) La organizacin procura la comprensin de su estado de
cumplimiento legal y otros requisitos?
e) La organizacin mantiene informacin documentada como
respaldo de la evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos?
f) Se ha establecido, implementado y mantenido un
procedimiento(s) para evaluar peridicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables?
g) Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas?
h) Se evala el cumplimiento con otros requisitos que la
organizacin suscriba? (La evaluacin podra ser conjunta a los
requisitos legales)

i) Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas?
9.1.3-Analisis y Evaluacin
a) La organizacin analiza y evala los datos y la informacin
apropiados que surgen por el seguimiento y la medicin?
b) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar la conformidad de los productos y servicios?
c) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar el grado de satisfaccin de los clientes?
d) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar el desempeo y la eficacia del SGI?
e) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar si lo planificado se ha implementado de forma eficaz?
f) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos
y oportunidades?
g) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar el desempeo de los proveedores externos?
h) Los resultados del anlisis son utilizados por la organizacin para
evaluar la necesidad de mejoras en el SGI?
9.2-9.2-4.5.5 Auditora Interna
9.2.1-Planificacion de Auditoras Internas
a) La organizacin planifica auditoras internas a intervalos
planificados para proporcionar informacin acerca del SGI?
b) La organizacin planifica auditoras internas con el objetivo de
evaluar la conformidad del SGI con los requisitos propios?
c) La organizacin planifica auditoras internas con el objetivo de
evaluar la conformidad del SGI con los requisitos de la normas?
d) La organizacin implementa y mantiene de manera eficaz la
planificacin de las auditoras a intervalos definidos para evaluar el
SGI?
e) Se ha establecido un procedimiento de auditora?
Este establece:
- Las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar,
conducir auditorias, elaborar informes y mantener los registros
asociados.
- La determinacin de los criterios de auditora, el alcance, la
frecuencia y metodologa.
9.2.2-Programacin de las Auditoras Internas
a) La organizacin planifica, establece, implementa y mantiene uno
o varios programas de auditoras internas?
b) Estos programas de auditoras internas incluyen la frecuencia,
los mtodos, las responsabilidades, los requisitos de planificacin y
la elaboracin de informes?
c) Estos programas consideran la importancia de los procesos
involucrados del SGI, los cambios que afecten a la organizacin y los
resultados de auditoras previas?
d) La organizacin define los criterios de la auditora y el alcance
para cada auditora?
e) La organizacin selecciona los auditores y lleva a cabo auditoras
para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditora?
f) La organizacin se asegura de que los resultados de las auditoras
se informen a la direccin pertinente?
g) La organizacin realiza correcciones y toma acciones correctivas
adecuadas sin demora injustificada?
h) La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de la implementacin del programa de auditora y de los
resultados de las auditoras?
9.3-9.3-4.6 Revisin por la Direccin del SGI
9.3.1-Generalidades
a) La organizacin revisa el SGI a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin, eficacia y alineacin
con la direccin estratgica de la organizacin?
9.3.2-Entradas de la Revisin por la Direccin
a) La organizacin incluye el estado de las acciones de las
revisiones por la direccin previas?
b) La organizacin considera los cambios en las cuestiones externas
e internas que sean pertinentes al SGI?
c) La organizacin considera la informacin sobre el desempeo y
la eficacia del SGI?
d) La organizacin considera las tendencias relativas a la
satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes
interesadas pertinentes (clientes, proveedores, etc.)?
e) La organizacin considera las tendencias relativas al grado en
que se han logrado los objetivos integrados?
f) La organizacin considera las tendencias relativas al desempeo
de los procesos y conformidad de los productos y servicios?
g) La organizacin considera las tendencias relativas a las no
conformidades y acciones correctivas?
h) La organizacin considera las tendencias relativas a los
resultados de seguimiento y medicin?
i) La organizacin considera las tendencias relativas a los resultados
de las auditoras internas?
j) La organizacin considera las tendencias relativas al desempeo
de los proveedores externos?
k) La organizacin considera la adecuacin de los recursos?
l) La organizacin considera la eficacia de las acciones tomadas
para abordar los riesgos y las oportunidades?
m) La organizacin considera las oportunidades de mejora?
n) La organizacin considera los cambios a los aspectos
ambientales y peligros significativos?
) la organizacin considera el cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos suscritos?
o) La organizacin considera las comunicaciones con las partes
interesadas (incluida las quejas)?
p) La organizacin considera los resultados de la participacin y
consultas?
q) La organizacin considera el estado de las investigaciones de los
incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas?
r) La organizacin considera los cambios en las circunstancias,
incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros relacionados
con el SGI?
9.3.3-Salidas de la Revisin por la Direccin
a) La organizacin emite decisiones y acciones relacionadas con
oportunidades de mejora?
b) La organizacin emite decisiones y acciones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio en el SGI?
c) La organizacin emite decisiones y acciones relacionadas con las
necesidades de recursos?
d) La organizacin emite salida relacionada a la eficacia del SGI?
e) La organizacin emite salida relacionada a acciones necesarias
cuando no se hayan logrado los objetivos del SGI?
f) La organizacin emite salida relacionada a la integracin del SGI a
los procesos del negocio, implicacin hacia la estrategia de la
organizacin?
g) La organizacin conserva informacin documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones por la direccin?
h) La organizacin emite decisiones relativas con la Poltica y
objetivos del SGI?
i) Los resultados relevantes de la Revisin por la Direccin estn
disponibles para la comunicacin y consulta?
10-MEJORA
10.1-10.1-4.5.3 Generalidades
a) La organizacin determina y selecciona las oportunidades de
mejora e implementa cualquier accin necesaria para cumplir los
requisitos del cliente y aumentar la satisfaccin del cliente?
b) Las oportunidades de mejora incluyen la mejora de productos y
servicios para cumplir los requisitos, as como considerar las
necesidades y expectativas futuras?
c) Las oportunidades de mejora incluyen corregir, prevenir o
reducir los efectos no deseados?
d) Las oportunidades de mejora incluyen mejorar el desempeo y
la eficacia del SGI?
10.2-No Conformidad y Accin Correctiva
10.2.1-Ocurrencia de una No Conformidad
a) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, reacciona ante la no conformidad?
b) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, toma acciones para controlar esta y corregirla?
c) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, hace frente a las consecuencias?
d) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, evala la necesidad de acciones para eliminar las
causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte?
e) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
ocurra en otra parte, mediante la revisin y anlisis de la no
conformidad, as como la revisin, anlisis de causa y probabilidad
de repeticin de la no conformidad?
f) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
ocurra en otra parte, mediante la determinacin de las causas de la
no conformidad?
g) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
ocurra en otra parte, mediante la determinacin de si existen NC
similares o, que potencialmente puedan ocurrir?

h) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, implementa cualquier accin necesaria?
i) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, revisar la eficacia de cualquier accin correctiva
tomada?
j) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, si fuese necesario, actualiza los riesgos y
oportunidades determinados durante la planificacin?
k) La organizacin, ante la ocurrencia de una no conformidad,
incluidas quejas, si fuese necesario, hacer cambios al SGI?
l) La organizacin se asegura que las acciones correctivas tomadas,
son apropiadas a los efectos de las NC encontradas?
j) La organizacin evala contar con acciones tendiente a evitar la
ocurrencia de no conformidades mediante la revisin, anlisis de
causa y probabilidad de repeticin de la no conformidad?
a) La organizacin, conserva informacin documentada como
evidencia de la naturaleza de las no conformidades y cualquier
accin tomada posteriormente?
b) La organizacin, conserva informacin documentada como
evidencia de los resultados de cualquier accin correctiva?
c) Se han establecido, implementado y mantenido
procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes,
para:
- Determinar deficiencias subyacentes del SGI y otros factores que
pueden causar o contribuir a la ocurrencia de accidentes .
- Identificar acciones correctivas.
- Identificar acciones preventivas.
- Identificar acciones de mejora.
- Comunicar los resultados de dicha investigacin.
d) Las acciones (correctivas, preventivas y de mejora) detectadas
son llevadas adelante en acuerdo con las partes interesadas
relevantes?
e) Los resultados de la investigacin de incidentes se han
documentado y mantenido?
f) Se han establecido, implementado y mantenido
procedimiento(s) para tratar no conformidades reales y potenciales;
y para tomar acciones correctivas y acciones preventivas?
g) Dicho procedimiento(s) define los requisitos, para:
- Identificar y corregir las no conformidades y para tomar acciones
para mitigar sus consecuencias en el SGI.
-Investigar las no conformidades, determinar sus causas y tomar
acciones para prevenir que vuelvan a ocurrir.
-Evaluar la necesidad de adoptar acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia.
-Registrar y comunicar los resultados de las acciones correctivas y
acciones preventivas tomadas.
-Revisar la eficacia de las acciones correctivas y acciones
preventivas tomadas.
h) Cuando la accin correctiva o accin preventiva identifica
peligros nuevos o un cambio de peligro o la necesidad de cambios
en el control; el procedimiento contempla que se haga una
evaluacin de riesgos antes de implementar dicha accin?
10.3-10.3 Mejora Continua
a) La organizacin mejora continuamente la conveniencia,
adecuacin y eficacia del SGI?
b) La organizacin considera los resultados del anlisis y la
evaluacin, y las salidas de la revisin por la direccin, para
determinar si hay necesidades u oportunidades que deben
considerarse como parte de la mejora continua?


3 - Lista de Verificacion Tri Norma 9001 14001 18001 Rev 00

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3 - Lista de Verificacion Tri Norma 9001 14001 18001 Rev 00

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LISTA DE VERIFICACION TRI NORMA SGI

ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / OHSAS 18001:2007

Escribir conforme o no conforme con una X

Lista de verificacin desarrollada por el Sr. Gerardo Alvarez Ramrez.

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- Avisos o controles administrativos.

6.1.3-4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

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