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Gua para la elaboracin de estudios de adopcin de tecnologas de manejo sostenible de suelos y agua
ISBN 99926-37-09-9
Coordinacin y edicin:
Norman Sagastume
Miguel Obando
Manuel Martnez
Revisin de estilo:
Feliciano Paz F.
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Gua para la elaboracin de estudios de adopcin de tecnologas de manejo sostenible de suelos y agua
Contenido
Presentacin
I. Introduccin
1. Qu se entiende por adopcin?.................................................................................... 6
2. Qu es el estudio de adopcin de tecnologas de Manejo Sostenible
de Suelos y Agua?............................................................................................................ 6
3. Razones para realizar un estudio de adopcin .......................................................... 6
4. Relacin con otras herramientas de seguimiento a la transferencia
de tecnologas de MSSA.................................................................................................. 9
4.1 ndice de aceptabilidad ........................................................................................ 9
4.1.1 Qu es el ndice de aceptabilidad?.................................................................... 9
4.1.2 Razones para realizar el ndice de aceptabilidad .......................................... 11
4.1.3 Cundo utilizar el ndice de aceptabilidad?.................................................. 11
4.1.4 Descripcin del ndice de aceptabilidad.......................................................... 11
4.1.5 El sondeo de aceptabilidad (Sa) ........................................................................ 11
4.2 Estudio de aceptacin......................................................................................... 12
4.2.1 Qu es el estudio de aceptacin? .................................................................... 12
4.2.2 Razones para realizar el estudio de aceptacin .............................................. 12
4.2.3 Cundo utilizar el estudio de aceptacin?..................................................... 12
4.3 Estudios de impacto y evaluacin participativa por productores (EPP).... 12
4.3.1 Qu es el estudio de impacto? ......................................................................... 12
4.3.2 Qu es la evaluacin participativa por productores? .................................. 12
4.3.3 Razones para realizar el estudio de impacto y EPP....................................... 12
4.3.4 Cundo utilizar el estudio de impacto y EPP?.............................................. 12
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V. Bibliografa .................................................................................................................... 29
Anexos
Anexo 1. Ejemplo de un estudio de adopcin................................................................................... 32
Anexo 2. Ejemplo de una encuesta ........................................................................................... 35
Recuadros
2.1 Productores directamente atendidos vs. poblacin total que puede
adoptar la tecnologa ..................................................................................................................... 18
Cuadros
1.1 Propsito y momento de aplicacin de diferentes herramientas para el seguimiento
del proceso de transferencia de tecnologa de MSSA ............................................................... 10
2.1 Los aspectos del proceso de transferencia de tecnologas y su importancia
para el estudio de adopcin ......................................................................................................... 14
3.1 Listado de variables que pueden ayudar a explicar la adopcin de tecnologas
(variables independientes)............................................................................................................ 20
3.2 Comparacin de diferentes tipos de preguntas......................................................................... 23
4.1 Ejemplo de una base de datos ...................................................................................................... 27
Figuras
1.1 Proceso de identificacin de tecnologas ...................................................................................... 8
1.2 Relacin del estudio de adopcin con otras herramientas de seguimiento
a la transferencia de tecnologas ................................................................................................... 9
2.1 Relacin entre poblacin total, poblacin bajo estudio, poblacin atendida
y muestra de productores involucrados en el estudio de adopcin....................................... 17
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Presentacin
Hasta el momento la mayora de las entidades dirigen buena parte de sus recursos a
los procesos de transferencia de tecnologas, sin embargo no invierten en conocer los
efectos de la transferencia y los factores que afectan dichos procesos.
Esta gua se ha elaborado con el objetivo de poner a disposicin de las entidades inte-
resadas, una herramienta metodolgica que les permita conocer el nivel de adopcin
de las tecnologas que han venido promovindose, pero adems les permita conocer
los factores que influyeron para alcanzar dicho nivel y sobre la base de estos resulta-
dos, poder hacer algunos ajustes en sus sistemas de transferencia de tecnologa, de tal
forma que puede ser usada por tcnicos y promotores que trabajan en manejo soste-
nible de suelos y agua.
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I. Introduccin
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han hecho a las tecnologas (raramente se adopta una tecnologa sin adaptarla) y las
razones de esos cambios. Esta informacin le puede servir a los centros de generacin
de tecnologa para hacer los ajustes necesarios.
En muchos casos, los estudios de adopcin demuestran que el factor limitante para el
uso de las tecnologas, es el acceso a insumos o mercados para comercializar los pro-
ductos. Esta informacin debe servir para incluir este aspecto en la transferencia de
la tecnologa (por ejemplo incluir un esquema de crdito, proveer informacin sobre
mercado de productos, etc.).
Los estudios de adopcin a menudo proveen informacin sobre cmo mejorar la coor-
dinacin interinstitucional, en una zona determinada, para lograr una mayor difusin
y adopcin de tecnologa. En muchos casos, la adopcin de determinada tecnologa
se ve limitada cuando no existe ningn tipo de coordinacin entre las entidades invo-
lucradas, por ejemplo, la adopcin del uso de abonos verdes, puede verse limitada si
en la misma comunidad est otra entidad que promueve el uso de abono qumico. En
otros casos la adopcin se ve afectada por diferentes polticas institucionales en cuanto
al uso de incentivos directos. La opinin de los productores sobre estas polticas, debe
proveer una base para la mejor coordinacin y fomento de polticas favorables para la
adopcin de tecnologa.
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Es importante sealar que esta gua tiene nfasis en el diseo de estudios de adopcin
con el propsito principal de mejorar la eficiencia y eficacia de los sistemas de transfe-
rencia utilizados por las entidades.
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El estudio de adopcin puede ser utilizado en la fase intermedia del proceso de trans-
ferencia, pudiendo ser antecedido por la aplicacin de otras herramientas, como el
ndice de aceptabilidad y estudio de aceptacin. Posterior al estudio de adopcin, se
pueden aplicar otras herramientas tales como la evaluacin por productores (EPP) y
estudios de impacto (ver cuadro 1).
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Nos permite saber si las prcticas promovidas estn siendo aceptadas por los pro-
ductores y las productoras y si se adaptan a las condiciones, adems, nos da la opor-
tunidad de conocer tempranamente el potencial de aceptacin que puede tener una
determinada tecnologa.
El Ia se utiliza en una fase muy temprana del proceso de transferencia. Es decir que no
hay que esperar que el proceso est terminado. Todo lo contrario, despus de un es-
fuerzo importante se utiliza el Ia para, si fuera necesario, hacer ajustes en las siguientes
etapas del proceso.
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Sirve para conocer cuantos de los productores atendidos por un programa o entidad,
establecen, mantienen o abandonaron las tecnologas.
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Es importante definir bien desde el inicio, cul es la tecnologa especfica que se est
estudiando, tomando como punto de partida la tecnologa que fue promovida inicial-
mente por la entidad. Puede ser que los productores(as) han adaptado la tecnologa y
se ve muy diferente en el momento de realizar el estudio. En este caso, es importante
conocer en detalle, las modificaciones realizadas por los productores(as) y las razones
de ellas.
Si una o varias entidades han promovido varias tecnologas MSSA, en la misma zona y
durante el mismo perodo, un estudio de adopcin puede incluirlas todas, lo que per-
mite comparar la adopcin de ellas. Sin embargo, al incluir varias tecnologas, se debe
considerar que el estudio se vuelve ms exigente en su realizacin y ms complejo en
su anlisis.
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Dnde fue promovida? Conocer la zona geogrfica donde la tecnologa fue pro-
movida permite delimitar el rea del estudio.
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El tiempo para que una tecnologa implementada pueda considerarse adoptada, de-
pende del tipo de tecnologa y productor(a). La adopcin de una nueva variedad de
un cultivo anual, puede darse despus del primer ciclo de cultivo. Para las tecnologas
MSSA y cultivos perennes, habr que esperar ms tiempo para conocer su adopcin.
En estos casos, un estudio de adopcin es generalmente oportuno 2-4 aos despus
que el productor(a) implement la tecnologa (ver tambin Figura 2 y Cuadro 1, cap-
tulo I. 4).
Una vez definidos los criterios de adopcin con base al tiempo, se procede a la selec-
cin de la zona dnde se realizar el estudio. En un principio, se debe seleccionar la
zona que cubri el proceso de la transferencia de la tecnologa bajo estudio, es decir la
zona donde potencialmente puede haber adopcin de las tecnologas (ver Figura 2.1).
Implica excluir zonas que no renen condiciones para la adopcin. Por ejemplo, si la
recomendacin tcnica para el uso de una leguminosa como abono verde, fue para
suelos en pendientes no mayores de 30% y por lo menos 30 cm de profundidad, se
debe excluir zonas que no cumplen con estas recomendaciones. El estudio se puede
realizar en una sola zona que presenta condiciones similares o zonas con algunas dife-
rencias. Si es probable que estas diferencias influyan en la adopcin de una tecnologa,
se debe incluir la zona como factor en el anlisis.
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5. Definicin de la muestra
Para la seleccin de la muestra, sera ideal contar con un listado de todos los
productores(as) de la zona bajo estudio que renen condiciones para adoptar determi-
nada tecnologa. De este listado, se hace una seleccin al azar. Por ejemplo, se puede
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Tamao de la muestra
Figura 3. Relacin entre poblacin total, poblacin bajo estudio, poblacin atendida y
muestra de productores(as) involucrados en el estudio de adopcin
Zonas y productores(as)
que renen condiciones
para la adopcin de la
tecnologas.
Poblacin atendida
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Para disear una encuesta, es crucial definir primero que tipo de informacin se
pretende recoger en las entrevistas. No hay una receta de cuantas variables hay que
incluir ya que depende de la naturaleza de las tecnologas y objetivo del estudio. Sin
embargo, la experiencia demuestra que a menudo existe la tendencia de recoger mu-
cha informacin, en encuestas grandes, que luego es poco relevante para la explicacin
de la adopcin. Adems, entrevistas que sobrepasan una o dos horas normalmente son
poco apreciadas por los productores(as), (ver anexo 2).
Para definir las variables a incluir, es til diferenciar entre factores (o patrones de
adopcin = variables independientes) que ayudan a explicar el grado de adopcin, e
informacin directa sobre la adopcin (nmero de productores(as) adoptadores(as) y
rea de aplicacin = variables dependientes).
Los factores que pueden explicar la adopcin incluyen las caractersticas del
agricultor(a) y su finca y la metodologa de transferencia de la tecnologa. El
cuadro 3.1 indica algunas de estas variables en detalle.
En cada caso ser necesario valorar cules de estas variables habr que incluir en
la encuesta. Nunca se utilizan todas las variables.
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Edad Tiene relacin con la experiencia, fuerza de mano de Edad de la persona que toma la
obra y caractersticas familiares. decisin en la finca.
Sexo Puede explicar diferencias en acceso a crditos, Sexo de la persona que toma la
mercado, fuerza de mano de obra, responsabilida- decisin en la finca.
des y derechos en la finca. La adopcin de tecnolo-
gas difiere muchas veces entre hombres y mujeres.
Escolaridad Tiene relacin con el entendimiento del material Aos de escuela o nivel alcan-
didctico y las capacitaciones accesibles a los agri- zado.
cultores. Tecnologas complejas requieren muchas
veces un nivel educativo alto.
Nivel de riqueza Influye en los recursos disponibles para implementar En muchos casos es un dato
una determinada prctica. sensible y difcil de conseguir.
Se puede estimar segn pose-
sin de tierra, ganado etc.
Grupo tnico Puede tener influencia sobre el sistema de produc- Definir segn grupos existentes
cin, acceso a tierra y mercados, etc. en la zona bajo estudio.
Caractersticas de la finca
Tamao total de Es un factor importante ya que tiene relacin con Cantidad de manzanas.
la finca la exigencia de la tecnologa en cuanto al uso de la
tierra. Fincas pequeas difcilmente adoptan tecno-
logas que requieren mucha tierra.
Sistema de pro- Una caracterstica importante de una tecnologa Clasificacin segn cultivos do-
duccin para su adopcin, es que debe ser compatible con minantes (anual/perenne), aso-
el sistema agropecuario donde se aplica. Muchas ciacin de los cultivos, ganado
veces hay incompatibilidades como: uso de rastro- mayor y menor.
jo como cobertura vs. alimentacin de ganado en
verano; leguminosas de cobertura en rotacin vs.
asociado con otros cultivos; etc.
Condiciones de Puede indicar si el rechazo de una tecnologa se No. de meses con lluvia y pre-
clima (mayormente debe a que el clima es un factor limitante en la imple- cipitacin total. (ver tambin
precipitacin) mentacin de ella. gua de conservacin de suelo y
agua, Doc. PASOLAC No. 241)
Condiciones de Aspectos como textura y fertilidad del suelo, pen- Utilizar mtodos sencillos para
suelo/parcela diente de la parcela, etc. influyen en la implementa- reducir costos y tiempo re-
cin exitosa de una nueva tecnologa. querido para la medicin. (Ver
tambin gua de conservacin
de suelo y agua, Doc. PASO-
LAC No. 241).
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..continuacin cuadro 3
Mano de obra La adopcin de una nueva tecnologa depende Mano de obra familiar/contratada
disponible mucho de si la familia campesina tiene suficiente disponible (das/hombre) en el
mano de obra disponible para implementar y momento de la implementacin
mantener la tecnologa. y mantenimiento de la nueva
tecnologa.
Acceso a mercado La posibilidad de vender los productos, para Ubicacin y tipo de mercado
recuperar las inversiones, influye mucho en la accesible; distancia de la finca
adopcin de nuevos cultivos o tecnologa MSSA. a lugar de mercado.
Uso de incentivos Incentivos directos logran una aceptacin rpida Especificar tipo y cantidad de
directos de una nueva tecnologa, pero al quitar el incentivo incentivos directos recibidos
posterior, los agricultores(as) muchas veces y a qu est condicionada la
abandonan finalmente la tecnologa. entrega.
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Las preguntas de la encuesta tienen que llevar un orden lgico. Es recomendable em-
pezar con informacin general (caractersticas del productor(a) y finca), luego abordar
informacin especfica sobre las tecnologas bajo estudio y terminar con informacin
sensible como crdito o nivel de riqueza.
En cuanto al tipo de preguntas (ver comparacin en Cuadro 4), por la facilidad del
anlisis, se prefiere incluir mayormente preguntas cerradas y precodificadas. Para la
seleccin de opciones de respuestas relevantes (precodificacin), es necesario que los
diseadores de la encuesta conozcan bien las tecnologas y su uso, as como el len-
guaje de los productores(as) donde se realizar el estudio (para detalles ver captulo
3). Sin embargo, es til incluir algunas preguntas abiertas que dan oportunidad al
productor(a) de mencionar aspectos que l(ella) considera importantes los cuales -mu-
chas veces- no pueden ser anticipados por los tcnicos.
Adems, las preguntas deben ser especficas que permitan obtener respuestas precisas
con mayor detalle.
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A menudo la codificacin final se hace al revisar las encuestas llenadas, antes de entrar
en el anlisis. Si se nota que se repite varias veces la misma respuesta, bajo la opcin
otro, se puede introducir el concepto especfico con un cdigo.
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Es recomendable que la prueba de campo sea realizada por las mismas personas que
luego harn las entrevistas ya que esto les servir de entrenamiento en el llenado de la
encuesta. Sin embargo, es necesario impartir una capacitacin a todas las personas que
realizan la prueba de campo y luego las entrevistas. La capacitacin debe garantizar
que la encuesta ser utilizada de la misma manera por todos los encuestadores(as) y
que la informacin se registrar de forma confiable y adecuada para poder realizar el
anlisis posterior.
5. Las entrevistas
Otros factores a considerar son: trabajo fuera de la finca (el productor(a) no se encuen-
tra en la finca), influencia de desastres naturales (no tiene sentido hacer un estudio en
una zona afectada por un huracn u otro fenmeno natural).
Las entrevistas tienen que ser bien organizadas. Antes de ir al campo, es necesario
planificar el tiempo, seleccionar rutas, distribuir las entrevistas entre los encuestadores
y organizar el transporte.
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Es de mucha utilidad que los responsables del estudio revisen cada da con los encues-
tadores, la informacin registrada para llenar vacos, en caso necesario. No se debe
volver a la misma finca, sino complementar o corregir alguna informacin en base de
la memoria de la entrevista. Adems, si no se encontraron algunos productores(as)
a entrevistar, se puede decidir realizar la encuesta en otro momento con el mismo
productor(a) o con otro(a).
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Una vez terminada la fase de campo, se debe revisar las encuestas para garantizar que
la informacin es completa. Podra ser necesario descartar algunas encuestas que con-
tienen informacin insuficiente o dudosa.
3 Carlos Alvarado 1 42 1 7 2
4 etc
La informacin deber ser analizada mediante una combinacin entre el anlisis de los
propios productores(as) y comparaciones estadsticas, de manera que por medio del
anlisis estadstico se logre identificar la relacin entre dos o ms variables y a travs
del anlisis de los productores(as) se identifique el nivel de influencia de una variable
sobre la otra, pudindose hacer los anlisis siguientes:
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Estos tipos de anlisis se realizan de una manera gil utilizando el sistema de anlisis
estadstico SPSS u otros.
El informe donde se reflejan los resultados del estudio de adopcin, estar orientado
principalmente segn sea el pblico a quien est dirigido (tcnicos, productores(as),
donantes, etc.), sin embargo, independientemente de a quin est dirigido el docu-
mento, debe ser coherente, indicando claramente los objetivos, resultados y/o hipte-
sis planteadas en el estudio. Es recomendable utilizar tablas y grficos ilustrando los
resultados.
1. Resumen ejecutivo
2. Introduccin y contexto del estudio
3. Objetivo y resultados esperados
4. Metodologa empleada
5. Resultados obtenidos
6. Conclusiones y recomendaciones
7. Anexos: Listado de participantes, encuesta utilizada, mapas, datos adicionales
referenciados en el texto principal, referencias de literatura, etc.
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V. Bibliografa
1997. Referencias de varios estudios de EA: SGJRL, ADDAC, FIDER, etc. Adopcin de tecnolo-
gas de C.S.A en Cinco Pinos y El Chaparral, Chinandega, Nicaragua, 49 p.
CIMMYT, 1993. La adopcin de tecnologas agrcolas: Gua para el diseo de encuestas. Mxico,
D.F., 88 p.
PASOLAC-UNICAM. 2001. Evaluacin Participativa por Productores EPP: una Gua metodol-
gica para la evaluacin del efecto e impacto de desarrollo tecnolgico, Nicaragua.
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