Dissertacao Final Luis Felipe Ferreira Mendonca Cruz

LUIS FELIPE FERREIRA MENDONA CRUZ
AES AFIRMATIVAS E O PRINCPIO DA IGUALDADE
Dissertao apresentada Faculdade de

Direito da Universidade de So Paulo para a
obteno do ttulo de Mestre em Direito.
rea de concentrao: Direitos Humanos.
Orientador: Prof. Dr. Kabengele Munanga.
SO PAULO
2011
FOLHA DE APROVAO
CRUZ, Luis Felipe Ferreira Mendona. Aes afirmativas e o princpio da igualdade.

Dissertao (Mestrado) - Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo,
2011.
Dissertao apresentada Faculdade de

Direito da Universidade de So Paulo para a
obteno do ttulo de Mestre em Direito.
rea de concentrao: Direitos Humanos.
Aprovado em:
Banca Examinadora:
Prof. Dr.: Julgamento:
Instituio: Assinatura:
AGRADECIMENTOS
A Paula Ferreira Mendona Cruz e Bruna Barbosa Silva, pela ajuda na transcrio
de excertos e pela valiosa companhia.
A Felipe Albertini Nani Viaro, pela ajuda na busca de material e nas tradues.
Aos amigos do Rugby XI, por me manterem vivo e ntegro nos ltimos anos!
Aos contribuintes paulistas do ICMS e a minha agncia financiadora meus pais

pela oportunidade de poder me dedicar pesquisa e elaborao deste estudo.
Aos Professores Virglio Afonso da Silva, Eunice Aparecida de Jesus Prudente e

Dilma de Melo Silva, pelas pacientes atenes e preciosas sugestes.
E, sobretudo, ao Professor Kabengele Munanga, pela oportunidade de ser seu aluno

mesmo sem me conhecer pessoalmente e pela ampla liberdade que me concedeu para
desenvolver este estudo.
RESUMO
CRUZ, Luis Felipe Ferreira Mendona. Aes afirmativas e o princpio da igualdade.

Dissertao (Mestrado) - Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo,
2011.
Ao enunciado da igualdade pode-se atribuir corretamente dois princpios jurdicos: o

princpio da igualdade ftica e o princpio da igualdade jurdica. Esses princpios, todavia,
esto frequentemente em coliso, configurando um aparente paradoxo. A partir da teoria
dos princpios, por conferir aos princpios jurdicos o carter de mandamentos de
otimizao, possvel solucionar o aparente paradoxo por meio da mxima da
proporcionalidade. As medidas de ao afirmativa, por sua vez, visam a fomentar o
princpio da igualdade ftica ao mesmo tempo em que restringem o princpio da igualdade
jurdica. Conquanto restries a direitos fundamentais com a estrutura de princpio sejam
possveis, elas devem seguir a mxima da proporcionalidade. A aferio da
constitucionalidade de medidas restritivas a princpios s possvel no caso concreto.
Desse modo, as medidas de ao afirmativa so, em geral, um instrumento facultado ao
Estado para perseguir fins constitucionalmente determinados independentemente dos
critrios de diferenciao adotados.
Palavras-chave: Igualdade. Princpio. Aes Afirmativas. Direitos Fundamentais.

ABSTRACT
CRUZ, Luis Felipe Ferreira Mendona. Affirmative action and the principle of equality.
Dissertation (Master), Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2011.
To the statement of equality two legal principles can be correctly attributed: the principle
of factual equality and the principle of legal equality. These principles, however, are
frequently under collision, configuring an apparent paradox. From the theory of principles,
as it confers to legal principles features of optimization commandments, it is possible to
solve the apparent paradox through the proportionality maxim. Affirmative action
measures, in turn, aim to foment the principle of factual equality at the same time that they
restrict the principle of legal equality. Although restrictions to constitutional rights that
have the structure of principles are possible, these restrictions must follow the
proportionality maxim. Reviewing the constitutionality of measures restrictive to principles
is only possible on a case by case basis. Therefore, affirmative action measures are, in
general, an instrument granted to the State to pursue constitutionally determined goals,
independently of the adopted differentiation criteria.
Keywords: Equality. Principle. Affirmative Action. Constitutional Rights.

LISTA DE SIGLAS E ABREVIATURAS
ADI Ao Direta de Inconstitucionalidade
ADPF Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental
AgR Agravo Regimental
AI Agravo de Instrumento
CF Constituio da Repblica Federativa do Brasil
IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
IPEA Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
MI Mandado de Injuno
RE Recurso Extraordinrio
REsp Recurso Especial
STF Supremo Tribunal Federal

SUMRIO
INTRODUO...........................................................................................................8
CAPTULO 1 DO PRINCPIO DA IGUALDADE

1.1. A igualdade no direito...........................................................................................12
1.2. Os princpios jurdicos..........................................................................................18
1.3. Colises entre princpios.......................................................................................35
1.4. A mxima da proporcionalidade...........................................................................44
CAPTULO 2 DAS AES AFIRMATIVAS

2.1. Sntese histrica das aes afirmativas................................................................58
2.2. Definio de aes afirmativas............................................................................76
2.3. Fundamentos das aes afirmativas.....................................................................85
CAPTULO 3 AES AFIRMATIVAS E O PRINCPIO DA IGUALDADE

3.1. Sobre a juridicidade das aes afirmativas no Brasil..........................................94
3.2. Sobre a juridicidade do critrio de diferenciao etnicorracial..........................101
CONCLUSO..........................................................................................................111
REFERNCIAS.......................................................................................................114
8
INTRODUO
Atualmente, o tema das aes afirmativas vem recebendo, no Brasil, grande

ateno. Quer seja em razo da aplicao relativamente tmida e tardia desse gnero de
polticas pblicas, quer seja em razo da forte oposio que tm sofrido, os mritos das
polticas de ao afirmativa esto longe de ser um consenso.
Conquanto seja tema polmico, no pouco o que j foi escrito sobre as aes
afirmativas no Brasil: no se trata de um tema novo ou indito no mbito acadmico. Sobre
as polticas de ao afirmativa baseadas no fator etnicorracial, por exemplo, j h quem
tenha feito anlise sociolgica do debate jurdico sobre o tema1 e quem tenha estudado o
tema no direito comparado2; h, ainda, quem tenha discorrido acerca da impropriedade da
adoo isolada desse critrio de diferenciao no Brasil3 e h muitos que j defenderam sua
possibilidade jurdica e sua adequao sociopoltica4.
No entanto, apesar dos inegveis mritos e das incomensurveis contribuies
trazidos por todos os estudos feitos sobre as polticas de ao afirmativa, observa-se uma
relativa superficialidade quanto sua fundamentao jurdico-constitucional. Muitos
autores, aps discorrerem farta e brilhantemente sobre a histria e sobre as caractersticas
1
Cf., entre outros: MEDEIROS, Priscila Martins. Raa e Estado democrtico: o debate sciojurdico acerca
das polticas de ao afirmativa no Brasil. Dissertao (mestrado em Sociologia), Centro de Educao e
Cincias Humanas, Universidade Federal de So Carlos, So Carlos, 2005.
2
Cf., entre outros: MENEZES, Paulo. Ao afirmativa (affirmative action) no direito norte-americano. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.
3
Cf., entre outros: KAUFMANN, Roberta Fragoso Menezes. Aes afirmativas brasileira: necessidade ou
mito? Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
4
Cf., entre outros: ATCHABAHIAN, Serge. Princpio da igualdade e aes afirmativas. So Paulo: RCS, 2004.
RODRIGUES, Joo Jorge Santos. Direito e ao afirmativa: as polticas de ao afirmativa para afro-
brasileiros. Dissertao (mestrado em Direito e Estado), Faculdade de Direito, Universidade de Braslia,
Braslia, 2005. VILAS-BAS, Renata Malta. Aes afirmativas e o princpio da igualdade. Rio de Janeiro:
Amrica Jurdica, 2003. SILVA, Sidney Pessoa Madruga da. Discriminao Positiva: Aes Afirmativas na
Realidade Brasileira. Braslia: Braslia Jurdica, 2005. SILVA, Maria do Socorro da. Aes afirmativas para a
populao negra: um instrumento para a justia social no Brasil. Dissertao (mestrado em Direito),
Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2009. GUERRINI, Estela Waksberg. Aes
afirmativas para negros nas universidades pblicas brasileiras: o caso do Tribunal de Justia do Rio de
Janeiro (2001-2008). Dissertao (mestrado em Direito), Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo,
So Paulo, 2010.
9
das polticas de ao afirmativa e aps considerarem os mritos e demritos, vantagens e

desvantagens, sucessos e insucessos dessas polticas, concluem pela sua
constitucionalidade ou inconstitucionalidade apenas citando dispositivos da CF (a
exemplo de seu art. 3 ou seu art. 5), seu prembulo, ou dispositivos de Direito
Internacional dos Direitos Humanos (a exemplo do art. 1, 4 da Conveno Internacional
sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial) que sustentam a posio
adotada, tomando por pouco problemtica sua adequao ou inadequao ao sistema
jurdico brasileiro. A fundamentao jurdico-constitucional das aes afirmativas exige
maior profundidade.
A partir dessa constatao, o escopo do presente trabalho consiste em aprofundar a
anlise das polticas de ao afirmativa sob o prisma dos princpios constitucionais com o
objetivo de complementar a fundamentao trazida pelos demais estudos sobre o tema.
Uma dificuldade, contudo, se impe: por conta da relativa novidade do tema5 no Brasil,
pouco se discutiu a respeito da constitucionalidade de medidas de ao afirmativa no STF
no h sequer uma deciso definitiva quanto s polticas de ao afirmativa baseadas no
recorte etnicorracial6. Portanto, em relao a outros temas, assumem maior relevncia os
fundamentos jurdicos trazidos pela doutrina e jurisprudncia estrangeiras, que fornecem
substratos teis extrados de sistemas jurdicos que, em muitos casos, se assemelham ao
sistema brasileiro ou foram mesmo fontes diretas de inspirao ao constituinte de 1987.
Desse modo, o presente trabalho, utilizando-se de uma abordagem metodolgica
especfica, busca melhor estruturar a fundamentao jurdico-constitucional das polticas
de ao afirmativa, que, por sua vez, podem se tornar um importante instrumento para a
mitigao de incontveis e, muitas vezes, intolerveis desigualdades de diversos matizes
presentes na sociedade brasileira.
O trabalho a ser desenvolvido consiste, em brevssimas palavras, na anlise das
polticas de ao afirmativa luz da teoria dos princpios, que pode ser a chave para
explicar a controversa questo da possibilidade jurdica da adoo desse gnero de
polticas e sua compatibilidade com a CF.
Com a finalidade de delimitar o escopo da pesquisa e orientar as atividades
necessrias ao desenvolvimento do tema, foram estabelecidas as seguintes hipteses: (i) as
5
Em relao a outros pases, notoriamente em relao aos Estados Unidos da Amrica.
6
Isso no significa que o assunto no tenha sido discutido nas instncias inferiores, mas apenas que no h
uma deciso em sede de controle concentrado de constitucionalidade. Sobre o assunto, foram ajuizados a
ADPF 186 e o RE 597.285/RS, pendentes de julgamento.
10
polticas de ao afirmativa esto fundamentadas em princpios contidos na CF (em

especial no princpio da igualdade ftica); (ii) as polticas de ao afirmativa, para serem
constitucionais, devem ser proporcionais, pois restringem direitos; (iii) as polticas de ao
afirmativa, em geral, so um meio facultativo para fomentar a realizao de princpios
constitucionais (em especial do princpio da igualdade ftica), mas no so um meio
obrigatrio nem proibido; (iv) a adoo (ou no) de polticas de ao afirmativa, se
facultativas, uma questo poltica, no encontrando respaldo jurdico apenas se as
medidas forem desproporcionais; (v) o nus argumentativo de quem pretende o
estabelecimento de polticas de ao afirmativa; e, por fim, (vi) os argumentos empricos
(sociolgicos, econmicos, culturais, etc.), geralmente oriundos de fora do crculo jurdico,
so, nesse caso, de particular interesse.
Este estudo foi estruturado em trs captulos. O primeiro captulo, dedicado ao
princpio da igualdade, dividido em quatro sees. A primeira seo abordar a noo
jurdica de igualdade: um direito fundamental com a estrutura de princpio. A segunda
seo tratar do ncleo da abordagem metodolgica utilizada, que a separao das
normas jurdicas entre regras e princpios. Os pontos centrais sero a definio de princpio
jurdico, o que essencial para a coerncia do trabalho, e a concomitante anlise do
enunciado da igualdade, seu significado e os possveis princpios jurdico que a partir dele
podero ser refinados. Ser demonstrada a coexistncia de dois princpios jurdicos em
constante coliso: o princpio da igualdade jurdica e o princpio da igualdade ftica. A
terceira seo consistir em uma explicao sobre como ocorrem as colises entre
princpios e de que modo so solucionadas mediante o estabelecimento de relaes
condicionadas de precedncia. H, contudo, uma peculiaridade na coliso entre o princpio
da igualdade ftica e o princpio da igualdade jurdica: por conta de uma inerente
assimetria, o nus argumentativo recai sobre quem pretende estabelecer um tratamento
jurdico desigual. Encerrando o primeiro captulo, a quarta seo se destinar a explicar
como se opera a mxima da proporcionalidade modo de soluo de colises entre
princpios.
O segundo captulo destinado s aes afirmativas: o que so, como surgiram e
quais so suas finalidades. A primeira seo expor um breve histrico desse gnero de
poltica pblica e sua previso em atos normativos de diversos pases. Na segunda seo
ser investigado o conceito de aes afirmativas, suas caractersticas e suas finalidades.
Ser conferido um significado mais amplo s aes afirmativas, j que so inmeras as
modalidades e critrios adotados, no se resumindo apenas a medidas que conferem
11
vantagens a determinados grupos sociais. Por fim, a terceira seo, com base na
relativamente farta bibliografia a respeito, descrever as principais justificativas para a
adoo das medidas de ao afirmativa, assim como sero expostos alguns argumentos
contrrios a elas.
O terceiro captulo consiste na anlise da possibilidade jurdica de adoo de
polticas de ao afirmativa utilizando-se do instrumental oferecido pela teoria dos
princpios. A primeira seo, portanto, ser focada na possibilidade jurdica de adoo de
medidas de ao afirmativa no Brasil. Como o espectro bastante amplo, ser observado
que, em geral, as medidas de ao afirmativa so um meio possvel para que o Estado
fomente objetivos veiculados pela CF, entre os quais a reduo das desigualdades
socioeconmicas, e que a anlise da constitucionalidade de tais medidas no possvel em
abstrato, mas to somente caso a caso. Por fim, a segunda seo tratar de aplicar toda a
teoria apreendida at ento na soluo de uma polmica pergunta prtica: possvel a
adoo do critrio etnicorracial como fator de diferenciao em medidas de ao
afirmativa?
12
CAPTULO 1 DO PRINCPIO DA IGUALDADE
1.1. A igualdade no direito
A noo de igualdade entre os seres humanos no uma descoberta

contempornea. Filsofos j se preocupavam com o tema, e suas implicaes, sculos
antes do incio da era crist. Foi com o cristianismo, contudo, que a igualdade entre os
homens ganhou flego, sendo relevante objeto de preocupaes na teologia7. No
Iluminismo, as investigaes sobre a igualdade adquiriram um cunho politizado, destinadas
a transformar a sociedade. Nada de novo, portanto. No obstante, h um aspecto das
preocupaes com a igualdade entre os seres humanos que relativamente recente. Esse
aspecto, que pertence Idade Contempornea alis, um dos marcos do incio da Idade
Contempornea constitui o tema da presente seo: a noo jurdica de igualdade.
As Revolues Liberais do final do sc. XVIII trouxeram inmeras mudanas, tanto
polticas quanto sociais, econmicas e cientficas, com reflexos em todas as reas do
conhecimento, inclusive no Direito. Na rea jurdica, merecem destaque as declaraes de
direitos, sendo a declarao de 1789 Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado
a mais marcante. Tais documentos, fundamentados na noo de soberania popular,
impuseram limites e condies ao exerccio do poder, entre os quais a igualdade. Desse
modo, a igualdade passou a integrar definitivamente o mundo jurdico8, sempre em posio
de destaque.
Entre a pluralidade de sentidos do vocbulo igualdade, portanto, h alguns
eminentemente jurdicos. So esses sentidos que interessam ao presente estudo: para
apreend-los, far-se- referncias a dispositivos constitucionais, tratados internacionais e
7
Cf. VILAS-BAS, Renata Malta. Aes afirmativas e o princpio da igualdade. Rio de Janeiro: Amrica
Jurdica, 2003, p. 3-16.
8
Cf. COMPARATO, Fbio Konder. Igualdade, desigualdades. Revista trimestral de direito pblico, So Paulo,
n. 1, 1993, p. 76.
13
doutrina, j que [s]ignificaes especficas no discurso jurdico devem ser obtidas a partir
dos textos normativos ou do uso de juristas, e no dos dicionrios.9 No basta entender a
igualdade, para os fins propostos neste trabalho, como uma noo lgica, filosfica,
teolgica, sociolgica ou econmica. Deve-se entender a igualdade como parte integrante
de determinadas normas jurdicas.
A partir do momento em que a igualdade passou a figurar no rol de direitos
fundamentais previstos nas constituies de diferentes Estados (direito positivo estatal),
tornou-se possvel qualific-la como um tpico direito fundamental o direito igualdade
, muito embora no haja um consenso sobre sua abrangncia e suas caractersticas. De
qualquer maneira, o direito igualdade, desde suas mais remotas origens, sempre foi
marcado, assim como qualquer dos direitos humanos, pela sua fundamentalidade. No se
quer dizer que o direito igualdade sempre tenha sido um direito fundamental: s o foi
considerado a partir da codificao dos direitos assegurados pelas diversas constituies
nacionais e por instrumentos de Direito Internacional. Mesmo antes disso, desde o sc.
XVIII, o direito igualdade sempre foi marcado pela fundamentalidade, que nada mais
que a [...] prioridade em todos os graus do sistema jurdico, portanto, tambm perante o
dador de leis.10 A partir do exposto, percebe-se que a este trabalho subjaz o critrio
procedimental para se identificar um direito fundamental, critrio que, embora no isento
de crticas, se presta til como ponto de partida. Direitos fundamentais no so apenas o
que a constituio afirma o ser (critrio formal), nem so os direitos humanos que foram
positivados no ordenamento jurdico nacional (critrio material); direitos fundamentais, no
mbito do direito interno, so aqueles que so considerados to importantes que a opo
entre garanti-los ou no garanti-los no pode nem deve ser [...] confiada a las mayoras
parlamentarias ordinarias [...]11, ou, como ocorre no Brasil, sequer ao parlamento no
exerccio do poder constituinte derivado (art. 60, 4 da CF). Assim, [e]l criterio
9
BARRETO, Paulo Ayres. Contribuies: regime jurdico, destinao e controle. So Paulo: Noeses, 2008, p.
33.
10
ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. 2 ed. Traduo Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2008, p. 48.
11
BOROWSKI, Martin. La estructura de los derechos fundamentales. Traduo Carlos Bernal Pulido. Bogot:
Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 37.
14
procedimental est ligado a criterios formales y materiales [...]12 e no exclui a existncia

de direitos fundamentais internacionais, como se ver adiante.
No direito brasileiro, o tratamento jurdico conferido igualdade no seguiu
caminho diferente. O direito igualdade esteve previsto em todas as constituies
brasileiras13. Atualmente, pode-se dizer que o direito igualdade, alm de ser direito
fundamental, inclusive veiculado por enunciados topologicamente posicionados em
destaque que abrem o art. 5, caput da CF com a clssica expresso todos so iguais
perante a lei. Ademais, garante-se a inviolabilidade do direito [...] igualdade e, por
fim, especifica-se que homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes (art. 5, I).
Assim, o Brasil segue a tradio, inaugurada com a Constituio francesa de 179314, de
enunciar o direito igualdade mediante a expresso perante a lei, semelhana da
previso constitucional na Lei Fundamental alem (art. 3.1), na Constituio colombiana
(art. 13), na Constituio espanhola (art. 14), na Constituio francesa (art. 1), no Ato
Constitucional do Canad de 1982 (art. 15.1), entre outras. Essa semelhana relevante
justamente porque grande parte dos estudos sobre o direito igualdade que serviro de
suporte a este trabalho oriunda de pases estrangeiros que consagram o direito
igualdade exatamente nos mesmos termos. Assim, mais do que identidade de objeto, h
identidade de enunciado.
Aqui possvel notar que se utiliza uma noo semntica de norma jurdica, pois se
baseia na distino entre a norma (objeto da cincia do Direito) e seu enunciado. No se
pretende discutir as inmeras teorias que explicam a norma jurdica, o que seria uma
grande fuga do escopo deste trabalho: o exame dogmtico do direito fundamental
igualdade. Por ser um exame dogmtico, visa-se ao estudo da contextura do direito
enquanto sistema de normas, [...] se nele existem ou no certos institutos, e de que modo
tais institutos se relacionam com outros; o nico caminho a dogmtica, que implica uma
12
13
Para um histrico da positivao do direito igualdade nas constituies brasileiras, confira: MELLO,
Marco Aurlio Mendes de Farias. ptica constitucional a igualdade e as aes afirmativas. Revista de
Direito Bancrio, do Mercado de Capitais e da Arbitragem, So Paulo, a. 5, n. 15, p. 13-20, jan./mar. 2002,
p. 13-15.
14
Art. 3 Todos os homens so iguais pela natureza e perante a lei. Cf. COMPARATO, Fbio Konder. A
afirmao histrica dos direitos humanos. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 155.
15
anlise intra-sistmica [...]15. A anlise intrassistmica, importante mencionar, no

significa, por sua vez, a excluso dos conhecimentos oriundos das demais cincias.
Significa servir-se deles apenas na medida em que esses conhecimentos sejam necessrios
para a prpria operacionalizao intrassistmica do direito, principalmente no momento da
argumentao jurdica para a fundamentao de juzos de dever-ser. Assim, pertencem
cincia do Direito [...] los principios y los otros argumentos normativos en los que se
apoya el procedimiento de la aplicacin del derecho y/o tiene que apoyarse a fin de
satisfacer la pretensin de correccin.16
Ainda por ser um exame dogmtico, o trabalho ser calcado na anlise do direito
vigente e se erguer sobre pontos de partida de pressupostos17 , sendo um deles a
distino entre enunciado e norma, compatvel com as mais variadas teorias sobre a
validade18. Um enunciado que veicula uma norma jurdica um enunciado normativo, que,
enquanto construo lingustica, deve ser interpretado19. Se a norma for um direito
fundamental, os respectivos enunciados so enunciados normativos de direito
fundamental20. Os enunciados que expressam o direito igualdade, como j foi dito, se
encontram principalmente no art. 5, caput da CF. Desses enunciados possvel extrair,
sem maiores dificuldades, o direito igualdade, que pode ser assim formulado utilizando-
se de um dos operadores denticos bsicos (proibido, obrigatrio e permitido):
obrigatrio que todos sejam iguais entre si, ou proibido que no sejam todos iguais
entre si, ou, ainda, todos devem ser iguais entre si. Assim est formulado o direito geral
15
CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de Direito Tributrio. 17 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 55. Ao
autor atribui-se a noo de dogmtica enquanto Cincia do Direito em sentido estrito.
16
ALEXY, Robert. El concepto y la validez del derecho. 2 ed. Traduo Jorge Sea. Barcelona: Gedisa, 2004,
p. 123.
17
Cf. FERRAZ JR., Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso, dominao. 4 ed. So
Paulo: Atlas, 2003, p. 85. Ademais, deve-se ter em vista o objetivo deste trabalho (exposto na introduo) e a
prpria funo da dogmtica jurdica: [a] dogmtica dos direitos fundamentais, enquanto disciplina prtica,
visa, em ltima instncia, a uma fundamentao racional de juzos concretos de dever-ser no mbito dos
direitos fundamentais. ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da
Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 43.
18
Cf. ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo:
Malheiros, 2008, p. 52.
19
Cf. SILVA, Virglio Afonso da. Princpios e regras: mitos e equvocos acerca de uma distino. Revista
Latino-Americana de Estudos Constitucionais, Belo Horizonte, n.1, p. 607-630, jan./jul. 2003, p. 616.
20
16
de igualdade, estabelecido diretamente de enunciados normativos de direito fundamental,

pois para apreend-lo basta uma anlise perfunctria dos enunciados referncia.
A existncia de direitos fundamentais diretamente estabelecidos, contudo, no
exclui a possibilidade de que outras normas de direito fundamental sejam atribudas a
partir dos mesmos enunciados por meio de um refinamento. Uma norma de direito
fundamental atribuda [...] vlida, e norma de direito fundamental, se para tal
atribuio a uma norma diretamente estabelecida pelo texto constitucional, for possvel
uma correta fundamentao referida a direitos fundamentais.21
Convm notar que, paralelamente ao front interno de positivao dos direitos
humanos em direitos fundamentais, e de forma no menos importante, a positivao dos
direitos humanos em direitos fundamentais tambm se deu no front externo. Assim, o
direito igualdade tambm no estranho ao Direito Internacional, sendo previsto em
inmeros instrumentos. A Declarao Universal dos Direitos Humanos, de 1948, prev o
direito igualdade ao afirmar que todos [...] nascem livres e iguais em dignidade e
direitos (art. 1). O Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos de 1966 (ratificado
pelo Brasil em 1992) prev o direito geral de igualdade pela frmula todas as pessoas so
iguais perante a lei e tm direito, sem discriminao alguma, a igual proteo da lei (art.
26). Trata-se de uma interessante mescla entre a tradio europeia de enunciar o direito
igualdade mediante a frmula perante a lei e a frmula norte-americana da equal
protection22. Assim, o direito igualdade integra o rol de direitos fundamentais
internacionais:
Los derechos fundamentales internacionales son derechos que han sido

consagrados en los pactos y convenciones internacionales para la proteccin de
los derechos humanos. Estos derechos constituyen el intento de transformar los
derechos humanos en derecho positivo. [...] Entre los pactos y convenciones de
validez mundial deben mencionarse ante todo la Declaracin Universal de
Derechos Humanos de 10 de diciembre de 1948 [...].23
21
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo:
22
No State shall make or enforce any law which shall abridge the privileges or immunities of citizens of the
United States; nor shall any State deprive any person of life, liberty, or property, without due process of law;
nor deny to any person within its jurisdiction the equal protection of the laws. Amendment XIV. Disponvel
em <http://www.archives.gov/exhibits/charters/constitution_amendments_11-27.html>. Acesso em: 4 de
setembro de 2010.
23
Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 31-32.
17
Logo, no discurso jurdico, e levando-se em conta o direito vigente no Brasil, a

igualdade um direito fundamental. E, mais ainda, um direito fundamental com a
estrutura de princpio.
Conquanto o vocbulo princpio seja altamente polissmico mesmo no interior do
discurso jurdico, parece ser unnime a incluso do direito igualdade na categoria dos
princpios jurdicos. A razo mais importante para a unanimidade consiste no fato de que,
qualquer que seja a definio de princpio adotada, o direito igualdade estar includo
entre os princpios. A ttulo de exemplo, a partir da definio de princpio mais utilizada no
Brasil que seriam as normas jurdicas mais importantes de um ordenamento jurdico24 ,
no haveria nenhum problema em se enquadrar o direito igualdade na categoria, j que se
trata de uma norma de suma importncia que dirige a aplicao das demais normas.
curioso notar que, enquanto a incluso do direito igualdade na categoria de princpio no
problemtica, a prpria definio da categoria altamente problemtica.
Desse modo, levando-se em considerao que o uso indiscriminado de palavras
polissmicas, ou palavras camalenicas25, pode prejudicar o rigor metodolgico das
investigaes cientficas26, em especial quanto a sua fundamentao, deve-se tratar do
conceito de princpio que ser utilizado no decorrer deste trabalho. Esse ser o tema da
prxima seo.
24
J. SILVA, C. MELLO, L. BARROSO, J. CANOTILHO e J. RAZ, por exemplo, utilizam a palavra princpio
nesse sentido. Cf. SILVA, Virglio Afonso da. Direitos fundamentais: contedo essencial, restries e
eficcia. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2010, p. 44.
25
26
Cf. SILVA, Virglio Afonso da. A constitucionalizao do direito: os direitos fundamentais nas relaes
entre particulares. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 35.
18
1.2. Os princpios jurdicos
Como j foi exposto, no h dvidas quanto ao carter principiolgico do direito

igualdade. A palavra princpio, por sua vez, mesmo no interior do discurso jurdico, tem
inmeros significados. Esta seo tratar basicamente desses temas.
Inicialmente, deve-se ter em mente que uma norma jurdica, qualquer que seja sua
hierarquia, ou uma regra ou um princpio 27. Regra e princpio so espcies do gnero
norma28 e uma norma nunca poder ser uma regra e um princpio ao mesmo tempo29. Cabe
analisar quais so os critrios utilizados para essa diferenciao, configurando uma tese da
separao rigorosa entre regras e princpios.
Muitas so as propostas de critrios para se diferenciar as regras dos princpios. No
Brasil, prevalece a ideia segundo a qual os princpios so as normas mais importantes do
ordenamento jurdico30, normas que, segundo P. CARVALHO, portam [...] ncleos
significativos de grande magnitude influenciando visivelmente a orientao de cadeias
normativas [...]31. Na Alemanha, por seu turno, alguns autores procuram diferenciar as
regras dos princpios a partir do grau de generalizao e de abstrao da norma ou de seu
fundamento de validade (J. ESSER, E. FORSTHOFF, K. LARENZ, H. WOLFF e O. BACHOF).
Outros, a partir da explicitude de seu contedo axiolgico (C. CANARIS). Por fim, muitos
autores de inspirao anglo-saxnica entendem que a diferena entre regras e princpios
deriva do modo de aplicao da norma: as regras se aplicam no tudo-ou-nada e o
eventual conflito entre regras resolvido na dimenso da validade; j os princpios
27
28
Cf. SILVA, Virglio Afonso da. Princpios e regras: mitos e equvocos acerca de uma distino. Revista
Latino-Americana de Estudos Constitucionais, Belo Horizonte, n.1, p. 607-630, jan./jul. 2003, p. 607.
29
Cf. BOROWSKI, Martin. La estructura de los derechos fundamentales. Traduo Carlos Bernal Pulido.
Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 48.
30
Cf. SILVA, Virglio Afonso da. Direitos fundamentais: contedo essencial, restries e eficcia. 2 ed. So
Paulo: Malheiros, 2010, p. 44.
31
CARVALHO, Paulo de Barros. Direito Tributrio, Linguagem e Mtodo. 3 ed. So Paulo: Noeses, 2009, p.
268.
19
consistem em fundamentos que devem ser conjugados com outros (R. DWORKIN) ou em
mandamentos de otimizao (R. ALEXY)32 e a eventual coliso entre princpios resolvida
na dimenso do peso, mediante sopesamento. O ltimo critrio apresentado ser a base
deste trabalho.
Escolher o critrio de diferenciao entre regras e princpios de suma importncia
principalmente em uma exposio sobre direitos fundamentais de carter principiolgico.
Essa importncia no se resume eliminao de ambiguidades na utilizao dos termos.
Mais alm, essa definio de princpio no implica uma mera diferena de denominao,
mas uma diferena do prprio objeto. Adotar a noo de princpio como mandamento de
otimizao, como a proposta de R. ALEXY, traz profundas implicaes quanto
interpretao e atribuio de direitos fundamentais, como alerta E. BCKENFRDE:
Hans Huber ha llamado ya tempranamente la atencin sobre el hecho de que la

necesidad de concretizacin de los derechos fundamentales entendidos como
normas de principio que resulta de su validez universal, de su amplitud e
indeterminacin no puede confundirse con la necesidad de interpretacin. No
sera una interpretacin tradicional, sino ms bien un fenmeno jurdico-creativo
que va ms all de la interpretacin, ms atribucin de sentido que aclaracin
de sentido, en cierto modo una atribucin de contenido desde fuera33
A teoria dos princpios foi delineada, na Alemanha, principalmente por R. ALEXY e

M. BOROWSKI, e, no Brasil, por V. SILVA. Atribui-se, contudo, a R. DWORKIN a proposta
de diferenciao entre regras e princpios a partir de um critrio qualitativo. Afirma esse
autor que [a] diferena entre princpios jurdicos e regras jurdicas de natureza lgica.
[...] As regras so aplicveis maneira do tudo-ou-nada.34 Para melhor ilustrar o que R.
DWORKIN sustenta, far-se- referncia ao seguinte exemplo: uma norma que determina que
as reunies de uma companhia devem se iniciar s 9 da manh. Essa norma uma regra
porque ou aplicada em sua totalidade a reunio se iniciou s 9 horas ou no aplicada
em sua totalidade a reunio no se iniciou no horrio devido. Isso no significa que as
regras no podem comportar excees: perfeitamente possvel que haja outra regra que
32
Cf. VILA, Humberto. A distino entre princpios e regras e a redefinio do dever de proporcionalidade.
Revista Dilogo Jurdico, Salvador, a. 1., n. 4, jul. 2001. Disponvel em: <http://www.direitopublico.com.br/
pdf_4/DIALOGO-JURIDICO-04-JULHO-2001-HUMBERTO-AVILA.pdf>. Acesso em: 29 de outubro de
2009, p. 5-10.
33
BCKENFRDE, Ernst-Wolfgang. Escritos sobre Derechos Fundamentales. Traduo Juan Luis Requejo
Pags e Ignacio Villaverde Menndez. Baden-Baden: Nomos, 1993, p. 127.
34
DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. Traduo Nelson Boeira. So Paulo: Martins Fontes,
2002, p. 39.
20
determina que, nos dias de chuva, por exemplo, as reunies devam se iniciar s 10 horas.
Contudo, a regra s ser completa se for enunciada juntamente com sua exceo, pois,
segundo R, DWORKIN, as excees compem a regra: as reunies da companhia devero
se iniciar s 9 horas, exceto nos dias de chuva, hiptese em que devero se iniciar s 10
horas. Um eventual conflito entre regras, por sua vez, ou resolvido mediante a incluso
de uma exceo ou mediante a declarao de invalidade de uma das regras. Suponha-se
que, na companhia imaginria, exista a j mencionada regra segundo a qual as reunies
devem se iniciar s 9 horas, mas haja outra regra que determina que as reunies s podero
ser realizadas no perodo da tarde: nesse caso, por no ser possvel abrir uma exceo,
fatalmente uma das regras dever ser considerada invlida pois no h gradao na
validade: uma regra no mais vlida que outra utilizando-se qualquer um dos
critrios de resoluo de conflitos entre regras, como o critrio da lex posterior derogat
priori ou o critrio da lex superior derogat inferiori. Percebe-se, ento, o carter binrio,
no graduado, das regras:
The rule thus establishes a borderline - precise or vague - between the obligatory
and not obligatory, the forbidden and permitted etc. If an action or a state of
affairs is on the right side of the borderline, the norm is obeyed, no matter how
close to the limit it is. [...] An important property of this mode of qualification is
its binary, either-or, 0-or-1 character.35
R. ALEXY concorda com a distino entre regras e princpios baseada em um

critrio qualitativo, ou seja, baseada em qualidades estruturais das normas. Tambm
concorda com a ideia segundo a qual as regras so aplicadas no tudo-ou-nada e que
conflitos entre regras so resolvidos na dimenso da validade36. Contudo, vai alm da
teoria de R. DWORKIN ao propor que os princpios jurdicos sejam mandamentos de
otimizao.
Afirmar que um princpio jurdico um mandamento de otimizao significa dizer
que deve ser realizado na maior medida possvel, dentro das possibilidades fticas e
jurdicas existentes37, ao contrrio do que ocorre com as regras, que so mandamentos
35
PECZENIK, Aleksander. On Law and Reason. Dordrecht: Springer, 2008, p. 62.
36
Cf. ALEXY, Robert. Direito, Razo, Discurso: Estudos para a filosofia do direito. Traduo Lus Afonso
Heck. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010, p. 140.
37
21
definitivos38. As possibilidades fticas dizem respeito quilo que fisicamente possvel,

que pode ser realizado no mundo fsico; as possibilidades jurdicas, por sua vez, so
determinadas pelas normas jurdicas colidentes, em especial outros princpios.
Diferenciam-se os princpios das regras pela sua estrutura, que pressupe limitaes
realizao plena, pois nunca ou quase nunca as possibilidades fticas e jurdicas sero
timas no sentido de permitir a total realizao de um princpio jurdico. Os princpios so,
por conta de sua estrutura, necessariamente limitveis, ao contrrio das regras, que no
podem ser limitadas, mas definitivamente aplicadas ou no aplicadas39.
Retornando-se ao exemplo da companhia imaginria, suponha-se que exista uma
norma que determine que as reunies devem se iniciar cedo. Essa norma um princpio,
pois o que determina deve ser realizado na maior medida possvel e, portanto, pode ser
objeto de sopesamento. Em suma, a norma um princpio porque determina que as
reunies devem se iniciar o mais cedo possvel, dadas as possibilidades jurdicas e fticas
possveis. Suponha-se que exista outra norma que determina que a companhia deve
assegurar um ambiente de trabalho saudvel. Essa norma tambm um princpio, pois
determina que o ambiente de trabalho deve ser o mais saudvel possvel e pode ser
sopesada. Logo se percebe que ambos os princpios descritos podem entrar em coliso:
suponha-se que um diretor agendou uma reunio para as 6 horas da manh, fundamentando
sua deciso no princpio segundo o qual as reunies devem se iniciar o mais cedo possvel.
Certamente muitos funcionrios recorrero ao presidente da companhia alegando que essa
deciso do diretor no razovel porque, entre outras razes, no saudvel estar presente
to cedo no ambiente de trabalho, j que tero sono durante o restante do expediente e,
portanto, podero ocorrer acidentes de trabalho. Nesse caso imaginrio claro que a
deciso do presidente, qualquer que seja ela, no considerar invlido um dos princpios.
Ao contrrio, a deciso considerar os princpios vlidos, mas, no caso em tela, um dos
princpios dever prevalecer sobre outro, pois teria mais importncia ou maior peso.
Tudo isso sucintamente resumido por R. ALEXY da seguinte maneira:
38
Cf. ALEXY, Robert. Tres escritos sobre los derechos fundamentales y la teora de los princpios. Traduo
Carlos Bernal Pulido. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 96.
39
Si una norma que asegura un derecho es tomada como una regla, entonces ese derecho es necesariamente
un derecho no limitable. Si, no obstante, se trata de un principio, el derecho es necesariamente limitable.
BOROWSKI, Martin. La restriccin de los derechos fundamentales. Traduo Rodolfo Arango. Revista
Espaola de Derecho Constitucional, Madrid, a. 20, n. 59, p. 29-56, mayo/agosto 2000, p. 39.
22
Se dois princpios colidem o que ocorre, por exemplo, quando algo proibido
de acordo com um princpio e, de acordo com o outro, permitido , um dos
princpios ter que ceder. Isso no significa, contudo, nem que o princpio deva
ser declarado invlido, nem que nele dever ser introduzida uma clusula de
exceo. Na verdade, o que ocorre que um dos princpios tem precedncia em
face do outro sob determinadas condies.40
Os princpios, dessa forma, alm da dimenso da validade, possuem uma dimenso

que as regras no tm: a dimenso do peso41. Neste ponto, R. DWORKIN e R. ALEXY
concordam42: a dimenso do peso ou da importncia aparece, na coliso entre dois ou mais
princpios, quando o princpio com maior peso relativo ou importncia relativa, naquele
caso, prevalece, sem que o princpio preterido perca sua validade ou que, em outros casos,
inclusive prevalea. H, assim, tantas relaes de precedncia quantos forem os casos
concretos em que h coliso entre princpios. por isso que se fala em relao
condicionada de precedncia, pois uma relao de precedncia que se fixa apenas
naquelas condies.
A resoluo de colises entre princpios pode se dar pelo sopesamento: deve-se
sopesar os princpios eventualmente colidentes determinando-se, no caso concreto, qual
tem maior peso. Assim, no se aplica um princpio a certos casos e em certas
circunstncias em favor de outro princpio sem que aquele deixe de ser vlido e de integrar
o ordenamento jurdico. O princpio afastado, por sua vez, poder ser aplicado a outros
casos e em outras circunstncias afastando inclusive o princpio que o superara. O peso dos
princpios estabelecido casuisticamente, portanto, e o afastamento de um princpio no
significa que tenha perdido sua validade enquanto norma jurdica. Por essa razo, M.
BOROWSKI afirma que o fator de diferenciao entre regras e princpios a capacidade de a
norma ser objeto de ponderao ( = sopesamento):
Por su parte, la cuestin de si una norma de derecho fundamental representa una

regla o un principio, puede ser solucionada mediante la pregunta de su capacidad
40
41
Cf. DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. Traduo Nelson Boeira. So Paulo: Martins Fontes,
2002, p. 42.
42
23
para ser ponderada. Si una norma puede ser objeto de la ponderacin en el caso
concreto, entonces necesariamente se trata de un principio.43
Ademais, G. MANIACI aduz que o critrio essencial para se distinguir regra de

princpio a possibilidade de sopesamento44: no se busca o mtodo de resoluo das
antinomias a partir da constatao de serem as normas envolvidas regras ou princpios, mas
justamente se constata se as normas so regras ou princpios a partir de como a antinomia
ser resolvida se na dimenso da validade ou do peso.
Neste ponto, passa-se anlise do direito igualdade enquanto princpio. Qualquer
aproximao ao enunciado da igualdade deve enfrentar sua estrutura semntica e estrutural
aberta45, o que provocou inmeras discusses doutrinrias e jurisprudenciais quanto ao seu
alcance, contedo, sentido ou significado. Por muito tempo entendeu-se que o
enunciado da igualdade significava o dever de se aplicar as normas jurdicas sem
consideraes pessoais, ou seja, a igualdade seria dirigida aplicao da lei. Na defesa
dessa noo, E. FORSTHOFF afirma que estender-se a igualdade criao da lei conduziria
a grave insegurana jurdica, j que [...] para las apelaciones a una supuesta lesin del
principio de la igualdad no existe ningn punto final.46
Contudo, limitar-se ao entendimento segundo o qual o enunciado da igualdade se
dirige aplicao da lei incuo porque, ao exigir que [...] toda norma jurdica seja
aplicada a todos os casos que sejam abrangidos por seu suporte ftico, e a nenhum caso que
no o seja, nada mais significa que dizer que as normas jurdicas devem ser cumpridas.47
O tribunal constitucional alemo, por sua vez, assumiu que o enunciado da igualdade no
diz respeito apenas aplicao da lei, mas tambm criao da lei: todos devem ser
43
44
Cf. MANIACI, Giorgio. Algunas notas sobre coherencia y balance en la teora de Robert Alexy. Traduo
Jos Juan Moreso. Isonoma, Mxico, n. 20, p. 137-177, abr. 2004, p. 144.
45
Malheiros, 2008, p. 70-71.
46
FORSTHOFF, Ernst. El Estado de la sociedad industrial. Traduo Luis Lpez Guerra e Jaime Nicols
Muiz. Madrid: Instituto de Estudios Polticos, 1975, p. 228.
47
Malheiros, 2008, p. 394. No mesmo sentido, cf. BERLIN, Isaiah. Equality. Proceedings of the Aristotelian
Society, London, new series v. 56, p. 321-326, 1955/1956, p. 306.
24
tratados de forma igual pelo legislador48. O STF entende que o enunciado da igualdade
vincula todas as instncias de poder49, o que abrange o legislador, que tem o dever de tratar
todos de forma igual o que o tribunal denomina de igualdade na elaborao da lei50.
Ordenar que todos sejam tratados de forma igual pelo legislador no pode, contudo,
significar que o legislador deva colocar todos na mesma posio jurdica, sob pena de criar
normas sem sentido (ex: penas para todos, e no apenas para criminosos). Tambm no
pode significar a exigncia de que todos sejam iguais em todas as caractersticas naturais
ou condies de fato (ex: todos devem ter cor dos olhos iguais, o que seria impossvel):
Portanto, o enunciado geral de igualdade, dirigido ao legislador, no pode exigir

que todos sejam tratados exatamente da mesma forma ou que todos devam ser
iguais em todos os aspectos. Por outro lado, para ter algum contedo, ele no
pode permitir toda e qualquer diferenciao e toda e qualquer distino.51
A chave para a compreenso do enunciado da igualdade se encontra no na

proibio de quaisquer diferenciaes nem na possibilidade de quaisquer diferenciaes,
mas na fundamentao do tratamento jurdico desigual:
Quando o art. 5, caput, determina a frmula clssica, que todos os homens diante
da lei so iguais, para o Brasil, ento isso no significa que no pode ser
diferenciado. Essa prescrio no prescreve, por exemplo, que pobres e ricos
devam pagar impostos no mesmo montante. Isso mostra que diferenciaes so
permitidas se para elas existem fundamentos razoveis.52
Configura-se, assim, um sistema que ordena o tratamento jurdico igual,

obrigatrio, mas que pode ser afastado nos casos em que haja fundamentos razoveis e
corretos baseados em outros princpios constitucionais. H, assim, uma assimetria entre o
tratamento jurdico igual, que o exigido via de regra, e o tratamento jurdico desigual, que
possvel apenas em determinados casos:
48
Malheiros, 2008, p. 395-396.
49
Cf. AgR no AI 360.461/MG.
50
Cf. MI 58/DF.
51
Malheiros, 2008, p. 396-397.
52
25
A assimetria entre a norma de tratamento igual e a norma de tratamento desigual

tem como conseqncia a possibilidade de compreender o enunciado geral de
igualdade como um princpio da igualdade, que prima facie exige um tratamento
igual e que permite um tratamento desigual apenas se isso for justificado por
princpios contrapostos.53
A vedao da arbitrariedade significa que no se pode adotar um critrio

injustificado como fator de diferenciao. Em outras palavras, a diferenciao deve ser
corretamente fundamentada, isto , baseada em um discurso jurdico racional54. Se houver
razes suficientes para um tratamento jurdico desigual, ento no haver arbtrio. Saliente-
se que as razes devem ser apenas suficientes admisso de um tratamento jurdico
desigual razes plausveis ainda que essa soluo no seja a melhor ou a mais
justa55.
Embora a exigncia de justificao seja essencial para se entender o enunciado da
igualdade, este no se reduz quele. No h como sustentar, como j fez o STF56, que o
enunciado da igualdade apenas a vedao da arbitrariedade, pois o exame da igualdade
deixaria de s-lo: exige-se que o exame da arbitrariedade seja conjugado com o exame da
igualdade, o que exige a formao de pares de comparao57, afinal, a anlise da igualdade
uma anlise necessariamente comparativa58. Em outras palavras, o tratamento desigual
arbitrrio aquele no devidamente fundamentado e, como qualquer restrio a um direito
fundamental com o carter de princpio deve ser fundamentado, no se estar diante de
uma restrio legtima, mas de uma autntica violao ao princpio vulnerado. Assim, a
anlise apenas de eventual arbitrariedade no se confunde com a anlise da interveno no
dever de tratamento igual, embora deva integrar essa anlise da mesma forma que deve
53
54
Cf. ALEXY, Robert. Teoria da argumentao jurdica. Traduo Zilda Hutchinson Schild Silva. So Paulo:
Landy, 2001, p. 211 et seq.
55
Malheiros, 2008, p. 413. No mesmo sentido, Bundesverfassungsgerichtsentscheidung 26 (302)
(Einkommensteuergesetz), traduzido em: SCHWABE, Jrgen; MARTINS, Leonardo. Cinqenta Anos de
Jurisprudncia do Tribunal Constitucional Alemo. Traduo Beatriz Hennig et. al. Berlin: Konrad
Adenauer Stiftung, 2005, p. 323.
56
AI 207.130-1/SP, fundamentado em MELLO, Celso Antnio Bandeira de. O contedo jurdico do princpio
da igualdade. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 1998, p. 18.
57
Malheiros, 2008, p. 401-402.
58
Cf. ATCHABAHIAN, Serge. Princpio da igualdade e aes afirmativas. So Paulo: RCS, 2004, p. 18.
26
integrar a anlise de qualquer interveno em princpios, vinculando-se o [...] exame de

arbitrariedade a dispositivos de direitos fundamentais especficos [...]59.
Assim, delineia-se o seguinte plano: o tratamento igual obrigatrio se no houver
razes suficientes para o tratamento desigual. H um nus argumentativo para o tratamento
desigual, que no , em si e por si s, absolutamente proibido. Resta saber que o tratamento
igual ou desigual podem se referir tanto aos atos (igualdade jurdica) quanto s
consequncias (igualdade ftica).
A igualdade jurdica, por se referir aos atos, assemelha-se ao que K. HESSE chama
de igualdade jurdica material: [...] casos iguais devem encontrar regra igual.60 Ou
seja, fatos iguais devem receber a mesma normatizao. Afirma o autor que os fatos sero
iguais apenas em relao a certas caractersticas admitidas como relevantes, mas jamais em
relao a todas, o que configuraria identidade de casos; convm abstrair-se das
caractersticas no essenciais61. A normatizao semelhante para os fatos iguais um ato
do Estado, da se diz que a igualdade jurdica referente aos atos. Trata-se de um dever
eminentemente negativo, pois exige uma absteno do Estado a absteno de estabelecer
normatizaes distintas a casos iguais , motivo pelo qual pode ser chamada de igualdade
negativa ou igualdade formal. Um exemplo til para ilustrar o que se pretende
afirmar: uma lei que determine que todos paguem a mesma alquota de imposto de renda
por exemplo, 20% seguiria impecavelmente a igualdade jurdica, pois tanto ricos como
pobres sero tratados exatamente da mesma maneira, sem consideraes quanto ao nvel de
riqueza de cada um, na medida em que pagam o imposto na mesma proporo.
Pode-se, contudo, objetar a tal atitude juridicamente igualitria do legislador
argumentando-se que as consequncias da lei tributria em questo sero desiguais: os
ricos no teriam seu nvel de vida significativamente afetado pelo pagamento do tributo,
pois deixariam de consumir apenas certos bens suprfluos, ao passo que os pobres teriam
seu nvel de vida significativamente piorado, inclusive quanto ao acesso a artigos de
59
60
HESSE, Konrad. Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha. Traduo Lus
Afonso Heck. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 330. No excerto, a palavra regra no se refere
ao conceito de regra enquanto mandamento definitivo, conforme a distino feita neste trabalho; seria melhor
interpretada como norma ou normatizao.
61
Afonso Heck. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 331. Em adio igualdade jurdica material,
o autor identifica a igualdade jurdica formal, que seria a obrigao de se aplicar as leis sem consideraes
pessoais. J se falou, neste trabalho, acerca da inocuidade dessa noo.
27
primeira necessidade. Dessa forma, a referida lei hipottica no estaria de acordo com a
igualdade ftica, que se relaciona s consequncias dos atos do Estado ao impor-lhe um
dever positivo o dever de o Estado, na normatizao que estabelecer, levar em
considerao as consequncias dela oriundas. Assim, pode-se chamar a igualdade ftica de
igualdade positiva ou de igualdade material. No exemplo da lei tributria, a igualdade
ftica orientaria a adoo de alquotas progressivas em funo da renda do contribuinte,
para que os mais ricos pagassem proporcionalmente mais imposto de renda que os mais
pobres.
certo que, como no exemplo do imposto de renda, a igualdade jurdica muitas
vezes vulnera a igualdade ftica, que melhor definida como a [...] igualdade real e
efetiva de todos, perante todos os bens da vida.62 Essa definio a mais ampla possvel e
abrange as mais diversas teorias sobre a igualdade ftica: igualdade de fruio de direitos63,
igualdade de oportunidades64, igualdade de recursos, igualdade de bem-estar65, igualdade
de considerao para as identidades dos grupos no-hegemnicos no processo social66,
igualdade de felicidade67, etc. Isso de suma importncia por conta do mbito de proteo
amplo dos princpios, como se abordar adiante, que rejeita a excluso a priori de posies
jurdicas do mbito de proteo da norma.
62
SILVA, Sidney Pessoa Madruga da. Discriminao Positiva: Aes Afirmativas na Realidade Brasileira.
Braslia: Braslia Jurdica, 2005, p. 41.
63
Cf. BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Celso Bastos Editora, 2002, p. 317
apud ATCHABAHIAN, Serge. Princpio da igualdade e aes afirmativas. So Paulo: RCS, 2004, p. 51.
64
Cf. GOMES, Joaquim B. Barbosa. A recepo do instituto da ao afirmativa pelo Direito Constitucional
Brasileiro. Revista de Informao Legislativa, Braslia, a. 38, n. 151, p. 129-151, jul./set. 2001, p. 131.
VILAS-BAS, Renata Malta. Aes afirmativas e o princpio da igualdade. Rio de Janeiro: Amrica Jurdica,
2003, p. 16. BELMONTE, Cludio Petrini. O sentido e o alcance do princpio da igualdade como meio de
controle da constitucionalidade das normas jurdicas na jurisprudncia do Tribunal Constitucional de
Portugal e do Supremo Tribunal Federal do Brasil. Revista de Informao Legislativa, Braslia, a. 36, n. 144,
p. 157-175, out./dez. 1999, p. 163.
65
Cf. DWORKIN, Ronald. A virtude soberana: a teoria e a prtica da igualdade. Traduo Jussara Simes. So
Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 3 et seq.
66
Informao verbal proferida por ADAMS, Luis Incio Lucena. Supremo Tribunal Federal. Audincia
Pblica sobre a Constitucionalidade de Polticas de Ao Afirmativa de Acesso ao Ensino Superior. Braslia:
3 de maro de 2010. Disponvel em: <http://www.youtube.com/watch?v=lBfsV3tH0T0>. Acesso em: 7 de
maro de 2010.
67
Cf. MILL, John Stuart. Utilitarianism. London: Parker, Son, and Bourn, West Strand, 1863, p. 9 et seq.
28
Enquanto a igualdade jurdica um valor em si mesmo68, pressuposto lgico-

jurdico de todo o sistema constitucional69, uma conquista liberal contra os favorecimentos
injustificveis do Ancien Rgime e cujo pertencimento ao ordenamento constitucional
inquestionvel, a questo do pertencimento da igualdade ftica ao ordenamento mais
problemtica. H quem sustente que a igualdade ftica s passou a integrar o ordenamento
jurdico com a superao do Estado Liberal e o advento do Estado Social, que buscava a
paulatina reduo das desigualdades sociais mediante a atuao do Estado70, pois a
concretizao do enunciado da igualdade dependeria da concepo de Estado que se
adota71.
Esses entendimentos no esto corretos primeiramente porque uma anlise histrica
mais detida permite concluir que, mesmo no Estado Liberal, nunca houve rejeio ao
tratamento jurdico desigual, desde que justificado. A primeira formulao jurdica da
igualdade veio com a Declarao de 1789: Les distinctions sociales ne peuvent tre
fondes que sur l'utilit commune. (art. 1, fine, da Declarao dos Direitos do Homem e
do Cidado de 1789). A utilidade comum poderia ser levantada ao se conferir
tratamentos jurdicos desiguais distines sociais , isto , poderia haver distines desde
que beneficiassem a sociedade em geral e no em benefcio exclusivo dos indivduos
favorecidos. Ora, distines sociais, nesse contexto, afastam o tratamento jurdico igual de
modo que possvel concluir que, mesmo durante a expresso mais radical do Estado
Liberal, nunca houve uma concepo formal absoluta e intransigente da igualdade. Desse
modo, admitia-se restries igualdade jurdica: [...] desde que uma desigualdade de
tratamento jurdico possa ser justificada por um objetivo de interesse pblico, no haveria
quebra do princpio da isonomia.72 No houve, tambm, evoluo para a igualdade
68
Malheiros, 2008, p. 420. BOROWSKI, Martin. La estructura de los derechos fundamentales. Traduo Carlos
Bernal Pulido. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 191.
69
Cf. COMPARATO, Fbio Konder. Igualdade, desigualdades. Revista trimestral de direito pblico, So Paulo,
n. 1, 1993, p. 70.
70
Cf. SILVA, Sidney Pessoa Madruga da. Discriminao Positiva: Aes Afirmativas na Realidade
Brasileira. Braslia: Braslia Jurdica, 2005, p. 38-39.
71
Cf. SCHOLLER, Heinrich. Die Interpretation des Gleichheitssatzes als Willkrverbot oder also Gebot der
Chancengleichheit. Berlin: Duncker & Humblot, 1969, p. 13 apud ALEXY, Robert. Teoria dos direitos
fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 420.
72
COMPARATO, Fbio Konder. Igualdade, desigualdades. Revista trimestral de direito pblico, So Paulo, n.
1, 1993, p. 70.
29
material73 ou a superao da igualdade formal e a adoo da igualdade ftica74, que deve

nortear a atuao do Estado contemporneo, ou mesmo mutao constitucional75: a
verdade que ambas as dimenses da igualdade coexistem e sempre coexistiram, ainda
que de forma menos ou mais evidente. Nem se pode [...] afastar-se de uma viso
formalista do princpio da isonomia [...]76, mas se deve t-la em mente principalmente
quando se pretende realizar uma diferenciao legtima com o intuito de proporcionar
maior realizao ao princpio da igualdade ftica.
possvel, mediante a teoria dos princpios, atribuir a igualdade ftica ao
enunciado da igualdade independentemente da concepo de Estado que se adote. Isso
ocorre porque, se for conferida igualdade ftica a estrutura de princpio, e o mesmo for
feito em relao igualdade jurdica, ambas se tornariam razes prima facie atribuio
de tratamentos, permitindo sua coexistncia enquanto mandamentos de otimizao77. O
princpio da igualdade jurdica e o princpio da igualdade ftica sempre coexistiram, e a
teoria dos princpios pode explicar como podem coexistir, mesmo que frequentemente
colidam entre si. Logo, correta a atribuio ao enunciado da igualdade de ao menos dois
princpios correspondentes igualdade jurdica e igualdade ftica:
El principio general de igualdad se entiende en el sentido de la igualdad jurdica,

cuando la igualdad de trato ordenada constitucionalmente se comprende como
relativa al acto. Esto significa que la igualdad ordena un tratamiento similar en la
ejecucin de un mismo acto. [...] Por el contrario, la igualdad fctica es relativa a
las consecuencias. Este tipo de igualdad apunta a la igualdad en el resultado. Si
existen diferencias naturales o sociales entre las personas cuyas situaciones
73
Jurdica, 2003, p. 21.
74
Cf. MONTEBELLO, Marianna. As Polticas de Ao Afirmativa sob a Perspectiva do Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Interesse Pblico, Porto Alegre, a. 6, n. 29, p. 117-138, jan./fev. 2005, p. 123.
75
Cf. KAUFMANN, Roberta Fragoso Menezes. Aes afirmativas brasileira: necessidade ou mito? Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 267.
76
SARMENTO, Daniel. A igualdade tnico-racial no direito constitucional brasileiro: discriminao de facto,
teoria do impacto desproporcional e ao afirmativa. In: CAMARGO, Marcelo Novelino (Org.). Leituras
complementares de direito constitucional: direitos humanos e direitos fundamentais. 3 ed. Salvador:
JusPodivm, 2008, p. 217.
77
[...] criado um modelo que permite atribuir tambm o princpio da igualdade ftica ao art. 3, 1 [da
Lei Fundamental da Alemanha], e, com isso, conceber esse dispositivo constitucional como expresso de um
conceito amplo de igualdade, sem que com isso j se decida previamente por alguma determinada concepo
de igualdade. A chave terico-normativa e metodolgica para tanto a teoria dos princpios. ALEXY, Robert.
Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 423.
30
deben ser reguladas, para producir una igualdad fctica es necesario que exista
un trato jurdico desigual.78
Dessa forma, do enunciado da igualdade, que M. BOROWSKI chama de princpio

geral da igualdade, pode-se atribuir corretamente o princpio da igualdade ftica e o
princpio da igualdade jurdica. Seguindo a terminologia exposta acima, o princpio geral
da igualdade comporta o princpio da igualdade jurdica e o princpio da igualdade ftica.
Isso pode parecer ilgico, pois parece misturar critrios classificatrios. Mas a questo
puramente terminolgica. O que se chama de princpio geral da igualdade nada mais
que o enunciado da igualdade previsto tanto na CF quanto na Lei Fundamental da
Alemanha. A partir desse enunciado, mediante interpretao, pode-se atribuir corretamente
duas normas jurdicas com a estrutura de princpio: o princpio da igualdade ftica e o
princpio da igualdade jurdica.
Assim, ao afirmar que o princpio da igualdade ftica no encontra guarita no art.
5, caput da CF, mas apenas em normas programticas diversas79, R. VILAS-BAS no est
totalmente correta. verdade que, por integrarem o contexto do enunciado a ser
interpretado80, as normas programticas a que a autora faz referncia orientam a
interpretao do enunciado do art. 5, caput da CF o enunciado da igualdade , mas
procurar compreender o princpio da igualdade ftica sem referncia a esse dispositivo
impossvel. Veja-se que as normas extradas da interpretao dos enunciados que se
referem igualdade, tanto no plano de positivao interno quanto no externo, levam em
considerao [...] a conexo total na qual ela deve ser colocada, [...] de tal modo que
contradies com outras normas constitucionais sejam evitadas.81 Uma leitura
eminentemente formal do enunciado da igualdade entraria em contradio com outras
78
79
Jurdica, 2003, p. 21.
80
[...] reconhecer se um enunciado [...] expressa uma norma, deve ser respondido que isso possvel com
base em seu contexto. Por contexto devem ser entendidos no somente os outros enunciados que esto em
conexo com esse enunciado, mas tambm seu uso, isto , as circunstncias e regras de sua utilizao.
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros,
2008, p. 55.
81
Afonso Heck. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 71. Trata-se do princpio da unidade da
Constituio, que , segundo K. HESSE, um dos princpios da interpretao constitucional. No se trata,
obviamente, de um princpio no sentido utilizado neste trabalho da a meno entre aspas , mas apenas de
uma forma de interpretao dos enunciados constitucionais.
31
normas constitucionais, como aquela que determina que o Estado construa uma sociedade
justa (art. 3, I da CF), j que, como abordado, situaes fticas desiguais tratadas
juridicamente de forma igual podem acarretar injustias:
Ocorre que esse entendimento formal do princpio da igualdade, respaldando

apenas uma igualdade perante a lei, no , de per si, garantidor de um tratamento
justo e adequado aos cidados, tendo em conta as diversas situaes
vislumbradas no cotidiano das pessoas. Ou seja, se o legislador, ao criar a norma
legal, o fizer apenas com base num critrio universalista de igualdade dos
cidados, como se todos estivessem nas mesmas condies culturais,
econmicas, saudveis, etc., mesmo que no prprio preceito legal no faa
nenhuma distino espontnea, efetiva e faticamente poder estar desrespeitando
o princpio da igualdade, pois sabido que, na prtica, as pessoas no se
encontram todas nas mesmas situaes e condies.82
J a leitura material do enunciado da igualdade, considerada isoladamente,

entraria em contradio, por exemplo, com a proibio de distines de qualquer natureza
(art. 5, caput da CF). Assim, s faz sentido concluir pela ocorrncia concomitante, no
ordenamento constitucional, dos princpios da igualdade formal e da igualdade ftica, o
que apenas aparenta ser um paradoxo, pois, para as inevitveis colises entre si, h uma
soluo racional e intersubjetivamente controlvel a mxima da proporcionalidade, a ser
analisada com profundidade adiante.
Uma crtica que se pode levantar contra a atribuio do princpio da igualdade
ftica diz respeito s inmeras teorias sobre a igualdade de fato. Certamente no h um
critrio para se determinar qual a igualdade ftica que a CF busca: pode ser a igualdade
de felicidade, a igualdade de bem-estar, a igualdade de recursos, a igualdade de fruio de
direitos, etc. Mas isso no um problema. Ao se definir a igualdade ftica como um
princpio, por conta mbito de proteo amplo que caracterstico dessa espcie de norma,
automaticamente se incluem todas as teorias sobre a igualdade ftica no mbito de
proteo daquele princpio. Explica-se melhor.
As normas de direito fundamental com o carter de princpio possuem um suporte
de fato amplo e, por consequncia, um mbito de proteo tambm amplo. O suporte de
fato, embora seja um conceito pouco utilizado no campo do Direito Constitucional, de
grande relevncia no que diz respeito a direitos fundamentais. Esse conceito foi cunhado
82
BELMONTE, Cludio Petrini. O sentido e o alcance do princpio da igualdade como meio de controle da
constitucionalidade das normas jurdicas na jurisprudncia do Tribunal Constitucional de Portugal e do
Supremo Tribunal Federal do Brasil. Revista de Informao Legislativa, Braslia, a. 36, n. 144, p. 157-175,
out./dez. 1999, p. 160.
32
no campo do Direito Civil e equivale hiptese de incidncia do Direito Tributrio83.

Constituem o suporte de fato [...] fatos ou atos do mundo que so descritos por
determinada norma e para cuja realizao ou ocorrncia de prev determinada
conseqncia jurdica: preenchido o suporte ftico, ativa-se a conseqncia jurdica.84
O suporte de fato, segundo R. ALEXY e M. BOROWSKI, no caso dos direitos
fundamentais que tm a estrutura de princpio, composto pelo mbito de proteo e pela
interveno. A esses dois componentes V. SILVA adiciona a ausncia de fundamentao
constitucional, formulando o suporte ftico da seguinte maneira: se algo garantido pelo
mbito de proteo de um direito fundamental (APx) e se h uma interveno nesse mbito
de proteo (IEx) no fundamentada constitucionalmente (no-FCx), ento dever ser
ativada a consequncia jurdica prevista (CJx), ou seja, [...] se APx e no-FC(IEx), ento
CJx [...]85. A consequncia jurdica, no caso dos direitos fundamentais, geralmente a
cessao da interveno e o retorno ao status quo ante, no caso dos direitos de defesa, ou
uma prestao, nos casos de direitos a prestaes. Em ltima anlise, essa formulao visa
justamente a coibir o sacrifcio desnecessrio ou injustificado de direitos fundamentais.
Em outras palavras, convm, novamente, dar um exemplo. Tocar trompete est
dentro do mbito de proteo da liberdade artstica (art. 5, IX da CF), pois milita em favor
de sua proteo86. Suponha-se que uma autoridade competente proba um msico de
executar suas composies para trompete nas casas noturnas porque no gosta do trabalho
do artista. Todos os elementos do suporte de fato, nesse caso, foram configurados: se tocar
trompete est no mbito de proteo da liberdade artstica e no houve uma fundamentao
constitucional para a interveno nesse direito, ento a interveno uma violao ao
direito e deve cessar. Outro seria o caso de um bbado frustrado que pretenda fazer
83
84
SILVA, Virglio Afonso da. Direitos fundamentais: contedo essencial, restries e eficcia. 2 ed. So
Paulo: Malheiros, 2010, p. 67-68.
85
86
Uma teoria ampla do suporte ftico uma teoria que inclui no mbito de proteo de cada princpio de
direito fundamental tudo aquilo que milite em favor de sua proteo. [...] No campo semntico dos conceitos
de suporte ftico devem ser adotadas interpretaes amplas.ALEXY, Robert. Teoria dos direitos
fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 322.
33
improvisaes de trompete na rua, de madrugada, no exerccio de sua liberdade artstica87.

Nesse caso, a autoridade que o impede no encontraria problemas em fundamentar
constitucionalmente sua interveno na proteo ao meio-ambiente urbano equilibrado88,
por exemplo. Assim, embora o ato de tocar trompete se encontre no mbito de proteo da
norma, no se configurou o suporte de fato porque a interveno legtima to somente
uma restrio e, portanto, no se ativa a consequncia jurdica89.
Dessa forma, o mbito de proteo de um direito fundamental com a estrutura de
princpio um dos componentes de seu suporte de fato e seu componente mais
importante. O mbito de proteo diz respeito [...] quilo que a norma de direito
fundamental garante prima facie, ou seja, sem levar em considerao as possveis
restries.90 Em outras palavras:
[...] o que protegido prima facie por esse direito [fundamental]? Essa pergunta
deve ser respondida da seguinte forma: toda ao, estado ou posio jurdica que
possua alguma caracterstica que, isoladamente considerada, faa parte do
mbito temtico de um determinado direito fundamental, deve ser considerada
como abrangida por seu mbito de proteo, independentemente da
considerao de outras variveis.91
Os princpios trazem obrigaes, proibies ou permisses prima facie, ou seja, no

definitivas. O ato de matar algum o que , de certa maneira, contra-intuitivo um ato
prima facie protegido pelo direito liberdade, pois, ao se situar no mbito temtico da
norma, se situa dentro do seu mbito de proteo, que amplssimo. Contudo, no um
direito definitivo porque, nesse aspecto, o direito liberdade ser legitimamente
87
Exemplo trazido por ERBEL, Gnter. Inhalt und Auswirkungen der verfassungsrechtlichen
Kunstfreiheitsgarantie. Berlin: Springer, 1996, p. 95 apud SILVA, Virglio Afonso da. Direitos fundamentais:
contedo essencial, restries e eficcia. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2010, p. 98.
88
Certamente, nesse exemplo, a autoridade orientar sua atuao com base na legalidade de tal ato, como no
art. 42, III do Decreto-Lei n 3.688/41 (Contravenes Penais). Isso, contudo, ocorre porque, no ordenamento
brasileiro, j houve um sopesamento, por parte do legislador, cujo resultado, nessa hiptese, concluiu pela
prevalncia do meio-ambiente urbano equilibrado sobre a liberdade artstica. Para melhor se compreender o
exemplo, suponha-se que no haja qualquer regulamentao infraconstitucional nesse sentido.
89
Se houver fundamentao constitucional para a interveno, estar-se- diante no de uma violao, mas
de uma restrio constitucional ao direito fundamental, o que impede a ativao da conseqncia jurdica.
SILVA, Virglio Afonso da. O contedo essencial dos direitos fundamentais e a eficcia das normas
constitucionais. Revista de Direito do Estado, Rio de Janeiro, a. 1, n. 4, p. 23-51, out./dez. 2006, p. 31.
90
91
constitucionais. Revista de Direito do Estado, Rio de Janeiro, a. 1, n. 4, p. 23-51, out./dez. 2006, p. 34-35.
34
restringido (por uma norma penal, por exemplo) tendo-se em vista o direito vida dos
demais indivduos.
Tudo isso significa que no possvel excluir a priori uma situao ou posio
jurdica do mbito de proteo de um princpio como se pode fazer com uma regra. Com
efeito, as regras se encontram, por excelncia, na esfera do suporte ftico restrito, e no so
limitveis como so os princpios92. O direito definitivo s atribudo aps a aplicao da
mxima da proporcionalidade e, se o caso, do sopesamento93.
primeira vista pode parecer que a noo de mbito de proteo amplo e a de
direitos prima facie implicam insegurana na proteo dos diretos fundamentais: se os
direitos fundamentais em sua maior parte princpios so, por definio, limitveis,
ento a CF confere direitos que, na verdade, no valem? No seria mais seguro conferir a
esses direitos um contedo essencial, intangvel e ilimitvel? Na verdade, ocorre bem o
contrrio. Conferir um contedo essencial a um princpio implica excluir a priori ou seja,
abstratamente, sem considerar os casos concretos do seu mbito de proteo
determinadas condutas ou situaes seguindo uma teoria interna, na qual s existe um
objeto: o direito com seu contedo. O agente que executasse a conduta ou estivesse na
posio jurdica excludas, portanto, agiria sem direito ou no teria direito a. J se
pode perceber como essa postura pode dar ensejo a arbitrariedades ou a excluses
intuitivas baseadas nas concepes pessoais do agente ou em meros juzos de convenincia
e oportunidade, sem haver espao para se falar em restries a direitos94. Na teoria externa,
por sua vez, h dois objetos: o direito com a estrutura de princpio e suas restries. Por ser
uma norma jurdica, o princpio vale e, por ser um mandamento de otimizao, vale o
mximo possvel. Os princpios tanto devem valer que devem ser realizados na maior
medida do possvel, no admitindo excluses a priori de seu mbito de proteo e s
admitindo intervenes se devidamente fundamentadas em mbito constitucional. O agente
que executasse a conduta ou estivesse na posio jurdica agiria, em tese, com direito ou
teria direito a, embora no definitivo ou restringido. Desse modo, a carga argumentativa
de quem pretende estabelecer uma restrio a um princpio considervel: em vez de se
92
Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 76-77.
93
Cf. SILVA, Virglio Afonso da. O contedo essencial dos direitos fundamentais e a eficcia das normas
94
35
afirmar que a conduta/posio jurdica x, embora se situe no mbito temtico do

princpio P1, no protegida pelo princpio P1, deve-se afirmar que a conduta/posio
jurdica x , prima facie, protegida pelo princpio P1, mas, no caso concreto, no
definitivamente protegida pelas razes r1... rn.
A exposio sobre o mbito de proteo amplo dos princpios tem relevncia na
anlise do princpio da igualdade jurdica, mas encontra sua maior importncia na anlise
do princpio da igualdade ftica. No primeiro caso, significa que todo e qualquer
tratamento jurdico igual se encontra no mbito de proteo do princpio da igualdade
jurdica. Assim, afirmar que todos os contribuintes tm o direito prima facie a que o Estado
estabelea alquotas fixas para o imposto de renda no falso, assim como no o afirmar
que todos tm o direito prima facie de que sua raa ou sexo no sejam usados como
critrios de diferenciao. Contudo, podem ou no ser direitos definitivos, pois o princpio
pode restringido: [...] no slo los derechos de libertad, sino adems los derechos de
igualdad y los derechos constitucionales prestacionales, constituyen derechos
fundamentales limitables.95
No segundo caso, significa que toda e qualquer situao de igualdade ftica est no
mbito de proteo do princpio da igualdade ftica. No falso afirmar que o Estado tem
o dever prima facie de determinar que todos usem a mesma roupa, que recebam o mesmo
salrio ou que tenham a mesma cor de olhos, assim como no falso afirmar que o Estado
tem o dever prima facie de assegurar as mesmas oportunidades a todos. Novamente, esses
deveres podem ou no ser definitivos a depender das circunstncias fticas e jurdicas
existentes.
1.3. Colises entre princpios
Na medida em que a realizao da igualdade ftica muitas vezes entra em coliso

com a igualdade jurdica e na medida em que outros princpios constitucionais podem
tambm entrar em coliso tanto com o princpio da igualdade ftica quanto com o da
95
36
igualdade jurdica, torna-se fundamental analisar as possveis colises que podem surgir
entre os princpios relacionados igualdade.
De incio, conveniente afirmar que, por conta do mbito de proteo amplo dos
princpios, so inmeras as colises entre si. Poder-se-ia inclusive alegar que, se adotada a
noo de mbito de proteo amplo, o sistema jurdico sequer poderia ser minimamente
operacional, uma vez que todas as questes envolveriam colises entre princpios
constitucionais, ao contrrio do que ocorreria com a adoo do mbito de proteo restrito
(que no admite ou admite poucas colises). Ademais, no se definir a priori o que
efetivamente vale, como fazem as regras, d ensejo a grande insegurana jurdica
imprevisibilidade , problemas de coordenao e altos custos na administrao da justia96.
Conquanto os problemas indicados faam todo o sentido, afirmar que a adoo do mbito
de proteo amplo para os princpios prejudica ou impossibilita a operacionalizao do
sistema jurdico no verdade.
Primeiramente, deve-se ter em mente que se trabalha com um sistema misto de
regras e princpios97. De fato, principalmente em um sistema jurdico com um catlogo de
normas to extenso como o brasileiro e tendo-se em vista o carter notoriamente
regulatrio da CF98, a grande maioria das colises entre princpios j foi resolvida,
mediante regras, pelo prprio constituinte, pelo legislador99 infraconstitucional ou pela
jurisprudncia:
[...] pode-se afirmar: como resultado de todo sopesamento que seja correto do
ponto de vista dos direitos fundamentais pode ser formulada uma norma de
96
Cf. VILA, Humberto. Neoconstitucionalismo: entre a cincia do direito e o direito da cincia.
Revista Eletrnica de Direito do Estado, Salvador, n. 17, jan./mar. 2009. Disponvel em:
<http://www.direitodoestado.com.br/rede/edicao/17>. Acesso em: 28 de outubro de 2009, p. 4.
97
[...] esse modelo [puro de regras] insuficiente tambm para as outras formas de regulao encontradas
na Constituio alem. O modelo puro de princpios foi rejeitado porque ele no leva a srio as regulaes
adotadas pela Constituio. ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da
Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 135.
98
Cf. VILA, Humberto. Neoconstitucionalismo: entre a cincia do direito e o direito da cincia.
<http://www.direitodoestado.com.br/rede/edicao/17>. Acesso em: 28 de outubro de 2009, p. 7.
99
Neste ponto, vale a observao de V. SILVA: Legislador, aqui, termo empregado em sentido amplo, e
envolve qualquer forma de produo normativa incluindo, por exemplo, medidas provisrias e decretos.
SILVA, Virgilio Afonso da. Direitos fundamentais: contedo essencial, restries e eficcia. 2 ed. So Paulo:
37
direito fundamental atribuda, que tem a estrutura de uma regra e qual o caso
pode ser subsumido.100
R. ALEXY reconstri logicamente uma coliso entre princpios da seguinte maneira:

suponha-se que o princpio P1 colida com o princpio P2, por exemplo, porque algo
obrigatrio para um, mas proibido para o outro. Essa coliso ser resolvida mediante o
estabelecimento de uma relao de precedncia condicionada P para o caso concreto, ou
seja, um princpio ter precedncia sobre outro nas circunstncias C. Desse modo, s
101
haveria duas solues possveis para a coliso: (P1 P P2) C ou (P2 P P1) C , ou seja, ou
P1 prevalece sobre P2 nas circunstncias do caso concreto ou P2 prevalece sobre P1 nas
circunstncias do caso concreto. Suponha-se que se tenha decidido, nesse caso, que P1
deva prevalecer: (P1 P P2) C. Desse enunciado de precedncia resulta uma regra segundo a
qual, diante das condies C, deve-se operar a consequncia jurdica R do princpio P1. C,
portanto, o suporte de fato de uma regra que traz, como consequncia jurdica, R. Isso o
que o autor chama de lei de coliso102.
Ilustra-se a construo acima com um exemplo. Retoma-se o caso do bbado
frustrado que pretende fazer improvisaes de trompete na rua, de madrugada (C), no
exerccio de seu direito liberdade artstica (P2). A autoridade policial, baseando-se na
proteo ao meio ambiente urbano equilibrado (P1), o impede (R). O bbado frustrado
ajuiza um mandado de segurana alegando que a autoridade cerceou seu direito liberdade
artstica, mas a ao julgada improcedente, decidindo-se que, no caso, a proteo ao meio
ambiente urbano equilibrado prevalece sobre a liberdade artstica ((P1 P P2) C). Nesse
caso, a soluo da coliso entre os princpios a seguinte regra: proibido tocar trompete
na rua, de madrugada, sob pena de ser coagido a cessar a conduta (CR).
curioso notar que, no Brasil, o exemplo acima dificilmente ocorreria, pois a
coliso entre os princpios da liberdade artstica e da proteo do meio ambiente urbano
equilibrado exposta j foi resolvida pelo legislador infraconstitucional na edio do art. 42,
100
Malheiros, 2008, p. 102. [...] Alexy es claro al sostener que la ley de colisin que determina la prevalencia
de un principio sobre el otro es una regla. MANIACI, Giorgio. Algunas notas sobre coherencia y balance en la
teora de Robert Alexy. Traduo Jos Juan Moreso. Isonoma, Mxico, n. 20, p. 137-177, abr. 2004, p. 143.
101
102
38
III do Decreto-Lei n 3.688/41 (Contravenes Penais)103. O bbado frustrado no teria

direito lquido e certo ( = direito definitivo) a tocar trompete na rua, de madrugada, mas
apenas direito prima facie. O legislador, dentro de sua competncia, determinou uma
relao condicionada de precedncia. Isso significa que, na grande maioria dos casos em
que h colises entre princpios, a soluo j foi estabelecida tanto pelo prprio
constituinte quanto pelo legislador infraconstitucional ou pelas decises reiteradas dos
tribunais (jurisprudncia). So relativamente raras as colises entre princpios que devero
ser solucionadas pelo Poder Judicirio. No persistem as crticas quanto insegurana
jurdica, aos problemas de coordenao e aos altos custos na administrao da justia, at
porque o sistema jurdico constitudo em sua maior parte por regras. Usando a
terminologia de J. CANOTILHO, a concretizao mais legislativa que judicial104.
Convm ainda mencionar que a preocupao com o fato de que as relaes condicionadas
de precedncia s podem ser estabelecidas no caso concreto advm do uso comum do
termo caso concreto, que seria o caso levado apreciao do Poder Judicirio. Desse
modo, poder-se-ia inferir que as relaes condicionadas de precedncia s poderiam ser
estabelecidas pelo Poder Judicirio, que o rgo que aprecia os casos concretos,
entulhando os tribunais e provocando um caos operacional da Justia. No entanto, no
esse o caso:
A expresso caso concreto pode significar duas coisas distintas: (1) caso
concreto pode significar, na forma como pode ser compreendida tambm em
sua acepo no-tcnica, a deciso de um caso especfico por parte do Judicirio
(o exemplo mais usual a coliso entre a liberdade de imprensa e o direito
privacidade, honra ou imagem); (2) mas caso concreto pode tambm significar
algo menos concreto, ou, pelo menos, mais distante daquilo que usualmente se
costuma entender por isso, j que aponta, nessa segunda acepo, a uma deciso
do legislador acerca da coliso entre direitos fundamentais. Uma tal deciso
legislativa, se por um lado mais abstrata do que uma deciso judicial, no deixa
de ter tambm a sua dimenso concreta, j que o legislador no se preocupa,
nesses casos, com importncia geral e abstrata de dois direitos fundamentais,
mas de sua importncia relativa, em uma situao hipottica. Exemplo dessa
acepo seria, entre outros, a atividade legislativa que cria o tipo penal de calnia
(CP, art. 138). O concreto, nesse ponto, no um caso especfico que acontece
na realidade, mas a situao hipottica, descrita e resolvida pelo legislador em
103
Art. 42. Perturbar algum o trabalho ou o sossego alheios:
[...]
III abusando de instrumentos sonoros ou sinais acsticos;
[...]
Pena priso simples, de quinze dias a trs meses, ou multa [...]
104
Cf. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 ed. Coimbra:
Almedina, 2003, p. 1183.
39
um certo sentido a favor da honra, em detrimento da liberdade de expresso -,

que pressupe uma deciso acerca de um direito e de suas restries.105
A soluo de uma coliso entre princpios mediante uma regra significa, em ltima
anlise, que a restrio ao princpio afastado se d formalmente por uma regra, mas
materialmente se d pelo princpio que sustenta a regra porque, em todo caso em que h
uma restrio a um princpio por uma regra infraconstitucional ou por uma deciso
judicial, estas devem estar sustentadas por princpios constitucionais106.
Ademais, as relaes condicionadas de precedncia, estabelecidas por regras, so,
por sua essncia, derrotveis. As regras tm um carter definitivo, isto , so razes
definitivas para algo, mas podem perder seu carter definitivo e se converter em razes
prima facie porque sempre possvel falsear as assunes tericas e empricas que
fundamentaram determinada relao condicionada de precedncia107. Afinal, nem todas as
propriedades das circunstncias do caso concreto que no futuro sero consideradas
relevantes so ou podem ser identificveis poca do sopesamento. Pelo exposto, se forem
levadas em conta eventuais descobertas de novas propriedades das circunstncias j
levadas ao sopesamento, possvel, inclusive, que ocorra a inverso da relao de
precedncia condicionada:
[...] si Carlos en el tiempo t0 ha considerado justa, en condiciones epistmicas

ideales o ptimas, una accin y, debe considerar tambin justa en el tiempo t1
cualquier otra accin que tenga las mismas propiedades que se consideraron
relevantes en t0, a menos que en t1 Carlos identifique una nueva propiedad
relevante, en virtud de la falsacin en t1 de algunas asunciones tericas y
empricas compartidas por la comunidad de discurso en el tiempo t0.108
justamente em virtude dessa possibilidade de se derrotar uma regra que

estabelece uma relao condicionada de precedncia que no estranha aos operadores do
direito a queda em desuso de certas regras (desuetudo derogatoria), como ocorreu, no
105
106
107
Cf. MANIACI, Giorgio. Algunas notas sobre coherencia y balance en la teora de Robert Alexy. Traduo
Jos Juan Moreso. Isonoma, Mxico, n. 20, p. 137-177, abr. 2004, p. 139-143.
108
MANIACI, Giorgio. Algunas notas sobre coherencia y balance en la teora de Robert Alexy. Traduo Jos
Juan Moreso. Isonoma, Mxico, n. 20, p. 137-177, abr. 2004, p. 168.
40
Brasil, at passado prximo, com o crime de adultrio109. Contudo, de se notar que a

carga argumentativa de quem pretende ver uma regra derrotada consideravelmente maior,
pois, alm de derrotar o princpio que sustenta materialmente a regra, deve derrotar o
princpio formal segundo o qual as regras estabelecidas pelo legislador so definitivas e
devem ser obedecidas110.
O prprio constituinte, ao estabelecer regras inclusive regras que protegem
direitos fundamentais , tambm j estabeleceu muitas relaes de precedncia
condicionadas. Apenas para citar um exemplo, o art. 37, VIII da CF determina que o
Estado edite lei que reserve vagas de cargos ou empregos pblicos para as pessoas
portadoras de deficincia. Trata-se de uma regra: o Estado est obrigado a editar lei que
reserve percentual das vagas em cargos ou empregos pblicos; ou o faz e cumpre a norma,
ou no o faz e a descumpre, no havendo espao para sopesamento. Essa regra nada mais
que a soluo de uma coliso entre o princpio da igualdade ftica (P1) que prevaleceu (P)
sobre o princpio da igualdade jurdica (P2) na circunstncia que envolve o acesso de
pessoas portadoras de deficincia a cargos ou empregos pblicos (C), ensejando uma
consequncia jurdica (R), que a consequncia jurdica do princpio prevalente no caso,
uma prestao normativa do Estado. A soluo pode ser perfeitamente reconstruda pela
frmula (P1 P P2) C.
Apesar da relevncia do exemplo do acesso de pessoas portadoras de deficincia ao
funcionalismo pblico, trata-se de uma exceo, pois, no caso de coliso entre o princpio
da igualdade ftica e o princpio da igualdade jurdica, h relativamente poucos casos
concretos de coliso cujas solues j estejam estabelecidas na prpria CF, na legislao
infraconstitucional ou na jurisprudncia. Isso significa que, no Brasil, a igualdade um
campo frtil para colises entre esses princpios, que R. ALEXY chama de paradoxo da
igualdade: [s]e se estende o princpio da igualdade tanto igualdade jurdica como
109
At o ano de 2005, o art. 240 do Cdigo Penal tipificava como crime o adultrio. A Lei n 11.106/95 veio
a revogar tal artigo, que, no entanto, no vinha sendo aplicado h muito tempo. O que importa notar que o
estabelecimento desse tipo penal, em 1940, significou resolver a coliso entre o princpio da proteo
famlia e o princpio da liberdade sexual, no caso de relaes sexuais extraconjugais, a favor do primeiro. Em
que pesem as circunstncias permanecerem as mesmas, novas propriedades dessas circunstncias passaram a
ser relevadas pela comunidade do discurso, em especial aps a revoluo sexual dos anos 60. Em outras
palavras, essa regra foi derrotada.
110
Malheiros, 2008, p. 90-91. A possibilidade de colises entre uma regra e um principio , segundo V. SILVA,
[...] talvez o ponto mais complexo e menos explorado da teoria dos princpios. No o caso de se adentrar,
aqui, nessa discusso, motivo pelo qual se remete a: SILVA, Virglio Afonso da. Direitos fundamentais:
contedo essencial, restries e eficcia. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2010, p. 51-56.
41
ftica, ento se encontra irrecusavelmente esse paradoxo da igualdade. O paradoxo da

igualdade uma coliso que se apresenta tanto mais fortemente quanto mais realizado em
estado social.111 O paradoxo, contudo, apenas aparente:
Sem dvida, no h nada de paradoxal na idia de que o direito de um indivduo

igual proteo [da lei] pode s vezes entrar em conflito com uma poltica social
desejvel sob outros aspectos, inclusive aquela que tem por objetivo tornar a
sociedade mais igual em termos gerais.112
O paradoxo da igualdade significa apenas que os princpios da igualdade ftica e

da igualdade jurdica podem colidir entre si, especialmente porque [...] igualdad jurdica y
libertad general de adquisicin [...] en modo alguno eliminan la desigualdad natural y
econmica de las personas, sino que permiten que se desarrollen por completo.113 A
coliso , entrementes, frequente, mas no necessria. Veja-se que, por exemplo, com a
abolio dos privilgios estamentais do Ancien Rgime, houve um revigoramento da
igualdade ftica sob certos aspectos114 como foi o caso do acesso a cargos pblicos.
Tambm possvel que ambos os princpios no colidam entre si.
Nas colises entre os princpios da igualdade ftica e da igualdade jurdica, h uma
particularidade que deve ser ressaltada: a relao entre esses princpios assimtrica. Isso
significa que o tratamento jurdico igual ordenado caso no haja razes suficientes para o
tratamento jurdico desigual115, o que se resume na clebre frase de I. BERLIN: [t]he
assumption is that equality needs no reasons, only inequality does so [...]116.
O tratamento jurdico igual se autojustifica. Segundo I. BERLIN, [...] no reason
need be given for not withholding them i.e., for an equal distribution of benefits
for that is natural self-evidently right and just, and needs no justification, since it
111
112
2002, p. 349.
113
114
115
116
BERLIN, Isaiah. Equality. Proceedings of the Aristotelian Society, London, new series v. 56, p. 321-326,
1955/1956, p. 305.
42
is in some sense conceived as being self-justified.117 O relevante para explicar essa

autojustificao definitivamente a segurana na sua aplicao, pois quem decide sobre o
estabelecimento de um tratamento jurdico desigual s tem uma viso incompleta sobre a
realizao da igualdade ftica e no tem controle total sobre o processo dessa realizao.
Para ilustrar essa ideia, R. ALEXY cita o exemplo do pai que, no desejo de presentear
ambos os filhos, d a cada um deles uma bola118. Nesse caso, o pai cumpriu
exemplarmente o princpio da igualdade ftica a igualdade relacionada aos atos , pois
extremamente difcil saber, por exemplo, se algum de seus filhos no gosta de esportes e
no ficou feliz, hiptese em que se configuraria desigualdade de felicidade (desigualdade
relacionada s consequncias do ato). Para ir alm do exemplo citado, suponha-se que um
dos filhos seja, por exemplo, paraplgico: nesse caso, a consequncia desigual do ato
bem mais evidente, podendo inclusive afastar o igual tratamento jurdico.
Outro exemplo, desta vez trazido por I. BERLIN, aquele da pessoa que reparte um
bolo em dez fatias iguais e distribui uma fatia para cada um dos dez comensais 119.
Certamente a pessoa no teria que justificar seu procedimento, muito embora um dos
comensais tivesse mais fome que outros que acabaram de tomar uma refeio, o que
ensejaria desigualdade de saciedade. O partidor do bolo teria que justificar seus atos apenas
se desse uma fatia maior ou menor que as demais para algum ou alguns dos comensais, ou
se no desse nenhuma fatia para algum deles.
possvel que se cogite ser a relao assimtrica entre o princpio da igualdade
jurdica e o princpio da igualdade ftica uma espcie de relao absoluta de precedncia,
ou seja, na coliso entre ambos os princpios, o primeiro prevaleceria por ter maior peso
absoluto. A soluo da coliso teria, assim, a estrutura P1 P P2, e no a estrutura (P1 P P2)
C. Isso, contudo, no ocorre porque inegvel que possa haver casos em que o princpio
da igualdade ftica, isolada ou principalmente, prevalea sobre o princpio da igualdade
jurdica, a depender das circunstncias do caso, como no exemplo do acesso das pessoas
portadoras de deficincia a cargos ou empregos pblicos. A relao assimtrica , na
117
Cf. BERLIN, Isaiah. Equality. Proceedings of the Aristotelian Society, London, new series v. 56, p. 321-
326, 1955/1956, p. 304.
118
119
Cf. BERLIN, Isaiah. Equality. Proceedings of the Aristotelian Society, London, new series v. 56, p. 321-
326, 1955/1956, p. 305.
43
verdade, apenas uma questo de distribuio de nus argumentativo120 advinda da prpria

racionalidade do discurso121.
Ainda que o tratamento jurdico igual se autojustifique, o principio da igualdade
jurdica, por ser princpio, limitvel e [...] sufre una intervencin, cuando el Estado
introduce una diferenciacin.122 Dessa forma, no mbito do princpio da igualdade
jurdica, a discriminao seria a violao a interveno no justificada e a distino
ou a diferenciao integradora, a restrio a interveno justificada. A terminologia
proposta mais conveniente para a base metodolgica do trabalho, pois so admitidas
restries a princpios, inclusive princpios de direitos fundamentais, afinal, [...] quando o
constituinte [...] relativizou o exerccio de direitos fundamentais, sob diversas condies,
possibilitou a diferenciao integradora.123 Ademais, como ser avaliado oportunamente,
a palavra discriminao, por ter uma carga semntica negativa, pode sugerir
subliminarmente a impropriedade das discriminaes positivas124. No obstante, h
muitas formas terminolgicas para se expressar essa diferena, como o prprio uso das
expresses discriminao positiva ou discriminao afirmativa em oposio
discriminao pura e simples.
120
Cf. ALEXY, Robert. Teoria da argumentao jurdica. Traduo Zilda Hutchinson Schild Silva. So
Paulo: Landy, 2001, p. 259.
121
Cf. ALEXY, Robert. Teoria da argumentao jurdica. Traduo Zilda Hutchinson Schild Silva. So
Paulo: Landy, 2001, p. 193. No mesmo sentido, RAWLS, John. Collected Papers. Cambridge: Harvard
University Press, 1999, p. 49.
122
123
PRUDENTE, Eunice Aparecida de Jesus. Experincias integradoras que o Brasil j conheceu: uma anlise
jurdica sobre a excluso social dos afro-descendentes numa ordem constitucional integradora. In: DURHAM,
Eunice R.; BORI, Carolina M. (Org.). Seminrio: O Negro no Ensino Superior. So Paulo: Ncleo de
Pesquisas sobre Ensino Superior, 2003, p. 109.
124
Cf. BOSSUYT, Marc. Prevention of discrimination: the concept and practice of affirmative action.
Relatrio final apresentado comisso de Direitos Humanos do Conselho Econmico e Social das Naes
Unidas. New York: ECOSOC, 2002, p. 2-3.
44
1.4. A mxima da proporcionalidade
Muito j se falou a respeito da estrutura dos princpios e das colises entre si.
Contudo, ainda no foi descrito nenhum instrumento destinado a solucionar essas colises.
Esse instrumento a mxima da proporcionalidade, que ser explicada nesta seo.
De incio, cumpre ressaltar que, embora a teoria da proporcionalidade utilizada
neste trabalho tenha suas origens na Alemanha125 mais especificamente, na anlise da
prpria jurisprudncia do tribunal constitucional daquele pas , no se trata de uma mera
importao de conceitos e mtodos incompatveis com o ordenamento jurdico
brasileiro. Primeiramente porque, como j se abordou, h alguns pontos de contato entre as
constituies do Brasil e da Alemanha, sendo um dos mais importantes o prprio
enunciado da igualdade. Alm do mais, a jurisprudncia do tribunal constitucional alemo
e a do STF reconhecem que colises entre princpios devem ser resolvidas pela
proporcionalidade muito embora no haja consenso sobre como se aplica a
proporcionalidade. Por fim, a teoria da proporcionalidade, assim como toda a teoria dos
princpios, [s]e trata, sin embargo, de un modelo dogmtico iusfundamental que, mutatis
mutandi, es aplicable a otras constituciones, a derechos fundamentales supranacionales o a
derechos humanos.126
O STF tem utilizado a mxima da proporcionalidade como meio de se resolver a
coliso entre princpios. Contudo, no o faz baseando-se em uma teoria nica, o que gera
dvidas quanto definio de proporcionalidade, provocando insegurana. H. VILA
identifica ao menos cinco noes de proporcionalidade utilizadas pelo STF: limite
violao de um direito fundamental, exigncia de racionalidade da deciso judicial, relao
entre a agravante de um crime e a pena aplicada, proibio do excesso de uma lei em
relao ao seu fim e desproporo entre o custo do servio e a taxa cobrada (sinnimo da
125
No equivalente proportionality da suprema corte norte-americana, portanto. Cf. SILVA, Virgilio
Afonso da. O proporcional e o razovel. Revista dos Tribunais, So Paulo, a. 91 , n. 798, p. 23-50, abr. 2002,
p. 30.
126
45
equivalncia na esfera tributria)127. V. SILVA identifica na jurisprudncia do STF, ainda, a

identificao da proporcionalidade com a razoabilidade128. Assim como ocorre com o
vocbulo princpio, o vocbulo proporcionalidade tambm polissmico, mesmo no
discurso jurdico. Cumpre, portanto, analisar como se d a resoluo de uma coliso entre
princpios e qual a estrutura da mxima da proporcionalidade.
Os princpios, como j se abordou, so mandamentos de otimizao: devem ser
realizados na maior medida possvel. H, portanto, o dever de se realizar um princpio
qualquer de forma tima, sem sacrifcios desnecessrios ou injustificados. Seguindo-se
essa linha, de certo modo intuitivo que uma interveno em um princpio no ser
legtima ou necessria se no houver uma razo que a justifique e que essa razo seja
mais importante que a limitao ao princpio em questo. Tambm se pode inferir que,
se houver outro meio para se atingir aquilo que se pretende sem a restrio ou com
restrio menor ao princpio em questo, a restrio mais gravosa sacrifica
desnecessariamente a realizao do princpio limitado. Dessa maneira, da prpria
estrutura dos princpios se deduz o dever de proporcionalidade ou mxima da
proporcionalidade. A mxima da proporcionalidade uma consequncia lgica da
estrutura dos princpios da forma como estabelecida pela teoria dos princpios129.
A mxima da proporcionalidade uma regra de aplicao do Direito, uma meta-
regra, uma regra especial, ou um postulado normativo aplicativo130. Diz-se que uma
regra de aplicao porque, embora no seja uma regra de conduta tal qual apresentada
127
VILA, Humberto. A distino entre princpios e regras e a redefinio do dever de proporcionalidade.
Revista Dilogo Jurdico, Salvador, a. 1., n. 4, jul. 2001. Disponvel em: <http://www.direitopublico.com.br/
2009, p. 3-4.
128
SILVA, Virgilio Afonso da. O proporcional e o razovel. Revista dos Tribunais, So Paulo, a. 91 , n. 798,
p. 23-50, abr. 2002, p. 31.
129
[...] A natureza dos princpios implica a mxima da proporcionalidade, e essa implica aquela. ALEXY,
Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p.
116. No mesmo sentido: BOROWSKI, Martin. La estructura de los derechos fundamentales. Traduo Carlos
Bernal Pulido. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2003, p. 129. SILVA, Virgilio Afonso da. O
proporcional e o razovel. Revista dos Tribunais, So Paulo, a. 91, n. 798, p. 23-50, abr. 2002, p. 43.
130
O chamado princpio da proporcionalidade no consiste num princpio, mas num postulado normativo
aplicativo. A partir dessa constatao ficar claro porque a tentativa de explicao do seu fundamento
jurdico-positivo de validade tem sido to incongruente: que ele no pode ser deduzido ou induzido de um
ou mais textos normativos, antes resulta, por implicao lgica, da estrutura das prprias normas jurdicas
estabelecidas pela Constituio brasileira [...] VILA, Humberto. A distino entre princpios e regras e a
redefinio do dever de proporcionalidade. Revista Dilogo Jurdico, Salvador, a. 1, n. 4, jul. 2001.
Disponvel em: <http://www.direitopublico.com.br/pdf_4/DIALOGO-JURIDICO-04-JULHO-2001-
HUMBERTO-AVILA.pdf>. Acesso em: 29 de outubro de 2009, p. 4.
46
por ocasio da distino entre regras e princpios, tambm se aplica por subsuno, no
tudo-ou-nada. H, portanto, quem prefira cham-la de mxima da
131 132
proporcionalidade , de regra da proporcionalidade , ou de dever de
proporcionalidade133. O nome pouco importa os termos podem ser utilizados de forma
intercambivel , desde que se tenha em mente que deve ser aplicado como uma regra, por
subsuno, o que exclui, desde j, a denominao princpio da proporcionalidade, de
longe a mais frequente na doutrina e jurisprudncia brasileiras.
A funo da mxima da proporcionalidade fornecer os critrios para que a
interveno a um princpio seja considerada justificada ou legtima para que seja uma
restrio, e no uma violao. Toda interveno em um princpio deve passar pelo exame
da proporcionalidade ( = proporcionalidade em sentido amplo). A mxima da
proporcionalidade fornece o instrumental necessrio para a otimizao dos princpios, e,
nesse sentido, se assemelha ao princpio134 da concordncia prtica de K. HESSE, que
consagra que [...] a ambos os bens devem ser traados limites, para que ambos possam
chegar a eficcia tima.135
A mxima da proporcionalidade se divide em trs elementos ou sub-regras, a saber:
adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito. A anlise de cada um dos
elementos deve ocorrer nessa ordem e, por essa razo, V. SILVA chama a ateno para a
relao de subsidiariedade, j que a aplicao da mxima da proporcionalidade nem
131
Malheiros, 2008, p. 116-120. Informa V. SILVA que o termo mxima da proporcionalidade a traduo
direta do termo em alemo utilizado por R. ALEXY, mas pode ser menos apropriado que o termo regra da
proporcionalidade por ele preferido porque passa ao leitor brasileiro a ideia de que se trata de mera
recomendao, e no de um dever; no obstante, neste trabalho dar-se- preferncia ao termo traduzido mais
fiel ao original. Cf. SILVA, Virglio Afonso da. Direitos fundamentais: contedo essencial, restries e
eficcia. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2010, p. 168.
132
133
Revista Dilogo Jurdico, Salvador, a. 1, n. 4, jul. 2001. Disponvel em: <http://www.direitopublico.com.br/
2009, p. 23-24.
134
No excerto, a palavra princpio no se refere ao conceito de princpios enquanto mandamento de
otimizao, conforme a distino feita neste trabalho; seria melhor interpretada como mxima, da mesma
forma que a proporcionalidade.
135
Afonso Heck. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1998, p. 66.
47
sempre implica a anlise de todas os referidos elementos136. Logo, se for constatado que
uma medida que intervm em um princpio no adequada, ser considerada
desproporcional, no sendo necessrio averiguar sua necessidade e sua proporcionalidade
em sentido estrito, e assim por diante.
A adequao ou idoneidade de uma medida diz respeito ao fato de ela fomentar
ou promover um objetivo constitucionalmente previsto; contribuir, qualquer que seja o
grau da contribuio, para a realizao desse objetivo. Em outras palavras, [...] la
adecuacin es la persecucin de un fin legtimo.137 Cumpre dizer que a medida m no ser
adequada ao objetivo O se no fomentar em nenhum aspecto a realizao desse objetivo. O
objetivo constitucionalmente determinado pode ser requerido por um princpio
constitucional ou se confundir totalmente com ele138.
O exame da adequao um exame absoluto, pois no se compara a medida
examinada com as demais medidas que fomentam o mesmo objetivo, mas apenas a relao
entre meio e fim. A anlise da adequao pode parecer muito fcil, at mesmo bvia, e
possvel imaginar uma infinitude de casos absurdos em que a inadequao patente.
Contudo, em alguns casos pode ser necessrio recorrer a campos cientficos altamente
especializados e a estudos complexos para se concluir pela adequao ou inadequao de
certa medida139, como no caso da pesagem de botijes de gs. Nesse caso, o STF
manifestou-se pela inadequao de uma lei estadual que determinava, com o objetivo de
coibir fraudes, a pesagem dos botijes de gs vista do consumidor, devendo o
comerciante inclusive os caminhes que efetuassem as vendas a domiclio portar
balana de preciso. A medida foi considerada inadequada porque exigiria balanas de
136
Cf. SILVA, Virgilio Afonso da. O proporcional e o razovel. Revista dos Tribunais, So Paulo, a. 91, n.
798, p. 23-50, abr. 2002, p. 34.
137
138
Malheiros, 2008, p.120.
139
bem de ver que, salvo diante de situaes extremas, o intrprete jurdico dificilmente ter condies de
avaliar, sozinho, se a poltica pblica adotada pela autoridade minimamente eficiente. Neste ponto, ser
indispensvel a comunicao do Direito com outros ramos do conhecimento, que podero fornecer essa
espcie de informao ao jurista com conscincia cientfica. BARCELLOS, Ana Paula de.
Neoconstitucionalismo, direitos fundamentais e controle das polticas pblicas. In: CAMARGO, Marcelo
Novelino (Org.). Leituras complementares de direito constitucional: direitos humanos e direitos
fundamentais. 3 ed. Salvador: JusPodivm, 2008, p. 147.
48
preciso extremamente sensveis que poderiam se desregular com a trepidao dos

veculos, inclusive prejudicando o consumidor140.
Passado o exame da adequao, ou seja, considerando-se que a medida m fomenta,
em qualquer aspecto, o objetivo O estabelecido pelo princpio P1 ainda de restrinja os
princpios P2...Pn , passa-se ao exame da necessidade de tal medida. Trata-se de um
exame fundamentalmente comparativo, pois se deve analisar a medida m em conjunto com
as demais medidas que sirvam ao fomento do mesmo objetivo O. Conclui-se que uma
medida no necessria se houver outras medidas que fomentem o objetivo O em igual ou
maior intensidade, mas que restrinjam menos os princpios P2...Pn:
Una medida estatal no es necesaria si su finalidad tambin puede ser alcanzada

por otro medio por lo menos igualmente eficaz, y que a la vez no restrinja el
derecho fundamental afectado o lo restrinja con una intensidad menor. Debe
aclararse que no podrn considerarse como medios alternativos, todos aquellos
que cumplan los presupuestos en esta definicin, pero que a la vez afecten a otras
posiciones constitucionales.141
Dada a definio acima exposta, percebe-se que o exame da necessidade no

significa a obrigatoriedade de eleio do meio menos gravoso, que s ser obrigatrio se as
medidas comparadas forem igualmente eficientes no fomento do objetivo O142. Se a
medida m1 fomenta o princpio P1 com grau de intensidade maior que a medida m2, embora
m2 restrinja menos o princpio P2, no se pode inferir que m1 no seja necessria. No caso,
se o exame da necessidade consistisse na obrigatoriedade do meio menos gravoso, dever-
se-ia eleger m2.
Neste ponto, convm criar um exemplo para melhor ilustrar o afirmado, muito
embora as concluses parciais a que se chegaro carecem da correo que um exame
exaustivo possvel apenas em uma monografia ou em um processo judicial que tratasse
exclusivamente do exemplo poderia proporcionar. sabido que o direito sade uma
norma de direito fundamental com a estrutura de princpio, assim como o o direito
liberdade. Suponha-se que o legislador, com o objetivo de fomentar o direito sade (P1),
que exige, entre outros objetivos, o de se reduzir os acidentes de trnsito (O), decida
140
Cf. ADI 882/PR.
141
142
49
proibir totalmente o trfego de veculos automotores (m1). Nesse caso hipottico, o

legislador procurou solucionar uma coliso entre o direito sade (P1) e o direito
liberdade de trfego (P2), solucionando-a, nesse caso, em favor do primeiro. A medida m1
adequada, pois se observa que nem preciso um exame aprofundado para se concluir que
os acidentes de trnsito sero drasticamente reduzidos ou at mesmo eliminados com a
proibio do trfego de veculos automotores. Quanto ao exame da necessidade, supe-se
que m1 fomente o objetivo O com maior intensidade que qualquer outra medida destinada a
favorecer o mesmo objetivo, como, por exemplo, o estabelecimento de lei que obriga a
instalao e o uso dos equipamentos de segurana nos veculos (m2). A medida m1,
conquanto restrinja em muito maior intensidade o direito liberdade de locomoo (P2)
que m2, demonstra ser necessria. Ser necessria, nesse caso, no significa que deva ser
adotada: m1 passou nos testes da adequao e da necessidade, mas dificilmente resistiria ao
exame da proporcionalidade em sentido estrito, que se presta a [...] evitar que medidas
estatais, embora adequadas e necessrias, restrinjam direitos fundamentais alm daquilo
que a realizao do objetivo perseguido seja capaz de justificar.143
No terceiro elemento da mxima da proporcionalidade o exame da
proporcionalidade em sentido estrito , a dimenso do peso caracterstica dos princpios se
faz presente. nessa fase que se procede ao sopesamento ( = ponderao) entre os
princpios colidentes, nos termos da lei da coliso ((P1 P P2) C), momento em que a
argumentao jurdica assume funo central.
No exame da proporcionalidade em sentido estrito, deve-se analisar a medida luz
da lei do sopesamento: [q]uanto maior for o grau de no-satisfao ou de afetao de
um princpio, tanto maior ter que ser a importncia da satisfao do outro.144 Isso implica
estabelecer enunciados que digam respeito ao grau de afetao e importncia dos
princpios, o que s pode ser levado a cabo mediante o recurso a qualquer meio de
argumentao jurdica, ou seja, devem ser fundamentados de qualquer forma juridicamente
possvel, como mediante referncias a fatos, juzos normativos, etc145. No exemplo exposto
anteriormente, h inmeros argumentos no sentido de que a afetao do direito liberdade
143
144
145
Malheiros, 2008, p. 171-172.
50
(P2) assumiu um grau to elevado que no se justifica pela importncia da satisfao do

direito sade (P1), porque a economia nacional entraria em colapso por conta da
dependncia do transporte rodovirio (r1), porque dezenas de milhes de indivduos teriam
sua locomoo impedida ou dificultada em razo do fomento sade para alguns milhares
de pessoas (r2), porque a estrita obedincia s leis de trnsito e o uso dos equipamentos de
segurana j so suficientes a fomentar a sade, sendo os acidentes virios decorrncia do
descumprimento dessas normas (r3), etc (rn).
A noo de sopesamento, elemento fundamental da teoria dos princpios, alvo de
inmeras crticas, que variam da arbitrariedade ao se atribuir pesos para a comparao
entre princpios146 a de ser um mtodo subjetivista e irracional147. J. HABERMAS, no que
concerne comparao entre princpios caso a caso, chega a afirmar que, [b]ecause there
are no rational standards for this, weighing takes place either arbitrarily or unreflectively
[...]148. Essas crticas, ainda que possam valer para a aplicao equivocada da teoria dos
princpios o que costuma ocorrer nos tribunais do Brasil , no so cabveis contra a
teoria em si.
Primeiramente, porque o mtodo do sopesamento no ocorre em todos os casos em
que h coliso entre princpios. Ocorre somente no ltimo passo do exame da
proporcionalidade em sentido amplo. Isso ocorre porque o exame da adequao e o exame
da necessidade dizem respeito s possibilidades fticas de realizao dos princpios, tendo-
se em vista que os princpios devem ser realizados na maior medida possvel, dentro das
possibilidades fticas e jurdicas existentes. Na proporcionalidade em sentido estrito, por
sua vez, delineiam-se as possibilidades jurdicas, compostas principalmente pelos
princpios ou bens colidentes149. No obstante, mesmo o exame da adequao e o exame da
necessidade no so matemticos, mas, pelo contrrio, exigem argumentao embora no
146
Cf. ALEINIKOFF, Thomas Alexander. Constitutional Law in the Age of Balancing. The Yale Law Journal,
New Haven, v. 96, n. 5, p. 943-1005, Apr. 1987, p. 973.
147
Cf. SCHLINK, Bernhard. Der Grundsatz der Verhltnismigkeit. In: BADURA, Peter; DREIER, Horst
(Edit.). Festschrift 50 Jahre Bundesverfassungsgericht. Tbingen: Mohr Siebeck, 2001, p. 460 apud ALEXY,
Robert. On Balancing and Subsumption: a Structural Comparison. Ratio Juris, Malden, v. 16, n. 4, p. 433-
449, Dec. 2003, p. 436.
148
HABERMAS, Jrgen. Between Facts and Norms: contributions to a discourse theory of law and democracy.
Traduo William Rehg. Cambridge: Massachusetts Institute of Technology Press, 1996, p. 259.
149
Revista Dilogo Jurdico, Salvador, a. 1, n. 4, jul. 2001. Disponvel em: <http://www.direitopublico.com.br/
2009, p. 12.
51
com a mesma intensidade , especialmente por conta da incerteza inerente s prognoses

empricas150. O relevante, contudo, o fato de serem exames que no se fundam no
sopesamento entre princpios:
Con los primeros dos principios [sub-regras] del juicio de proporcionalidad (en
sentido amplio), o sea con los principios [sub-regras] de suficiencia [ =
adequao] y necesidad, se dispone de dos criterios, aplicables sin ponderacin
alguna, con los cuales es posible resolver la colisin de principios. Si aqullos no
bastan para decidir, se debe fundamentar una relacin de precedencia
condicionada en la ponderacin de los principios en colisin. La fundamentacin
de esa relacin de precedencia no puede resolverse por va de la teora de
principios. Se requiere, adicionalmente, una fundamentacin desde la perspectiva
de una teora externa a la teora de principios, esto es, una teora de la
argumentacin jurdico-racional.151
Na verdade, as principais crticas ao sopesamento enquanto modo de resoluo de

colises entre princpios mxima da proporcionalidade, que se utiliza do sopesamento
em seu ltimo passo so formuladas por conta de certo desconhecimento acerca da
estrutura e dos pressupostos do sopesamento e pela aplicao inadequada da teoria nos
tribunais, inclusive no STF. G. LIMA critica a aplicao equivocada da teoria de R. ALEXY
no Brasil, onde se tornou exatamente o que no : um meio simples para que o Judicirio
tome decises sem precisar fundament-las suficientemente. Em outras palavras, decide-se
contra uma medida, ou a favor dela, e justifica-se essa deciso porque a medida
desproporcional ou proporcional, sem nada mais dizer:
Por isso, todas as crticas que geralmente so feitas tcnica da ponderao por
ser irracional, pouco transparente, arbitrria, subjetiva, antidemocrtica,
imprevisvel, insegura e por a vai so, em grande medida, procedentes diante
da realidade brasileira. Entre ns, vigora a teoria da Katchanga, j que ningum
sabe ao certo quais so as regras do jogo. Quem d as cartas quem define quem
vai ganhar, sem precisar explicar os motivos.152
150
Cf. Se o dador de leis somente em virtude de suposies empricas absolutamente certas pudesse atuar,
ele, em vista da incerteza da maioria das prognoses empricas, de modo algum mais poderia atuar. ALEXY,
Robert. Constitucionalismo Discursivo. 2 ed. Traduo Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2008, p. 13.
151
Espaola de Derecho Constitucional, Madrid, a. 20, n. 59, p. 29-56, mayo/agosto 2000, p. 38. Atente-se
novamente pelo uso, no excerto, do termo princpio da suficincia e princpio da necessidade. No so
princpios no sentido exposto nesse trabalho, e seriam melhor entendidos como sub-regras (sub-regras da
mxima da proporcionalidade).
152
LIMA, George Marmelstein. Alexy Brasileira ou a Teoria da Katchanga. Direitos Fundamentais, [S.l.],
2008. Disponvel em <http://direitosfundamentais.net/2008/09/18/alexy-a-brasileira-ou-a-teoria-da-
katchanga/>. Acesso em 23 de setembro de 2009, p. 2.
52
De fato, os tribunais [...] podem se utilizar disso [do sopesamento] para mascarar o
carter decisionista de seus julgamentos.153 No entanto, uma deciso que conclua pela
proporcionalidade ou desproporcionalidade de certa medida baseando-se em meras
conjecturas, apelos ao senso comum ou simples intuies no se utiliza, rigorosamente, do
mtodo do sopesamento. Esse mtodo no uma simples comparao entre dois ou mais
princpios colidentes para se decidir qual ou quais devem prevalecer nas circunstncias
expostas. Mais do que isso: trata-se de uma comparao discursivamente correta.
O mtodo do sopesamento no um mtodo irracional. Pelo contrrio, [e]l
concepto de ponderacin, ligado con la teora de los principios, permite que la decisin de
preguntas normativas se lleve a cabo en el nivel analtico ms alto posible que hasta hoy se
conoce.154 Levando-se a questo do sopesamento para a teoria do discurso aplicada ao
Direito, seguindo-se as regras pragmticas do discurso, certo no se chagar sempre a uma
certeza conclusiva, mas isso no significa que a resposta no seja racional:
A observao dessas regras [regras pragmticas] certamente no garante a

certeza conclusiva de todos os resultados, mas sem dvida define os resultados
como resultados racionais. A racionalidade, ento, no deve ser equiparada
certeza conclusiva. Isso caracteriza a idia bsica da teoria do discurso racional
prtico.155
O discurso jurdico, verso mais restrita do discurso prtico geral, trata de buscar os
fundamentos das afirmaes normativas. Essas afirmaes no podem ser reduzidas a
objetos empricos, mas tambm no so meros objetos da intuio de seu articulador.
Devem ser testadas no discurso mediante a avaliao das razes que justificam tais
afirmaes normativas por intermdio das regras pragmticas156, que podem dizer respeito
153
154
155
ALEXY, Robert. Teoria da argumentao jurdica. Traduo Zilda Hutchinson Schild Silva. So Paulo:
Landy, 2001, p. 181.
156
As quatro regras bsicas seriam: (i) nenhum orador pode se contradizer, (ii) todo orador apenas pode
afirmar aquilo que cr, (iii) todo orador que aplique um predicado F a um objeto a tem de estar preparado
para aplicar F a todo outro objeto que seja semelhante a a em todos os aspectos importantes, e (iv) diferentes
oradores no podem usar a mesma expresso com diferentes significados. Cf. ALEXY, Robert. Teoria da
argumentao jurdica. Traduo Zilda Hutchinson Schild Silva. So Paulo: Landy, 2001, p. 187. O autor
informa ter descrito 28 regras do discurso, to completamente quanto possvel. Cf. ALEXY, Robert. Direito,
Razo, Discurso: Estudos para a filosofia do direito. Traduo Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2010, p. 89.
53
exigncia de racionalidade, de universalidade, de claridade lingustica ou de verdade

emprica. Configura-se, portanto, uma teoria procedimental de correo prtica que visa a
estabelecer a imparcialidade do discurso mediante a liberdade e igualdade na
argumentao157.
H uma estreita ligao entre o sopesamento e a teoria do discurso de R. ALEXY.
No o objetivo deste trabalho adentrar nos meandros da teoria do discurso prtico, mas
apenas informar que o sopesamento no irracional, muito embora no fornea sempre
uma resposta dotada de certeza:
De existir un procedimiento decisorio intersubjetivo y obligatorio en materia de

preguntas normativas, tendra ste que preferirse a la ponderacin. Pero un
mejor procedimiento con estas caractersticas no existe y tampoco est a la
vista. En estas circunstancias, es preferible el procedimiento relativamente
mejor, y este es precisamente el concepto de la ponderacin.158
Assim como uma situao de discurso ideal, em que, inter alia, todos possam
participar sem constrangimentos e expor seus argumentos, alm de poderem pedir
explicaes sobre os argumentos dos outros participantes, no possvel na prtica159,
principalmente por conta da necessidade de se chegar a uma resposta em um determinado
espao de tempo, uma resposta ideal tambm no possvel na prtica. Contudo, quanto
mais o discurso se aproximar da situao ideal, mais prxima da resposta ideal estar a
resposta obtida. Assim, no incorreto entender que, na soluo de questes normativas,
se trabalha com altas probabilidades, mas no com a certeza da correo da resposta, que,
alis, pode ser posteriormente falseada.
No caso especfico da igualdade, a discusso acerca da racionalidade do
sopesamento e da argumentao que o sustenta assume relevo por conta do alerta de I.
BERLIN ao afirmar que a frmula da razo suficiente que justifica um tratamento desigual
seria reduzida a uma tautologia se no lhe for conferida um sentido especfico160. E.
157
Cf. ALEXY, Robert. Teora del discurso y derechos humanos. Traduo Luis Villar Borda. Bogot:
158
159
160
[...] unless some specific sense is given to sufficient reason, the principle can be reduced to a trivial
tautology [...]. BERLIN, Isaiah. Equality. Proceedings of the Aristotelian Society, London, new series v. 56,
p. 321-326, 1955/1956, p. 303.
54
FORSTHOFF, por sua vez, conclui que da frmula da razo suficiente no se deduz de
concreto absolutamente nada161. Com efeito, [s]aber o que uma razo suficiente [...]
no algo que o enunciado da igualdade, enquanto tal, pode responder.162 O sentido
especfico que se d frmula da razo suficiente est fora do enunciado da igualdade: est
na racionalidade do discurso.
A observao das regras do discurso racional aumenta a probabilidade de se atingir
um resultado correto em qualquer discusso. Mas [n]o se pode dizer com base nessas
regras e formas apenas [...] quais devam ser os resultados.163 Em certas ocasies,
inclusive, pode-se chegar a uma pluralidade de respostas que satisfaam aos critrios de
correo. Em outras palavras, e ao contrrio do que sustenta R. DWORKIN164, no h
sempre apenas uma resposta correta a uma questo normativa165. Conforme R. ALEXY, [a]
natureza do direito constitucional permite somente escalaes relativamente rudes dos
pesos que se encontram em jogo na ponderao. Isso leva a numerosos empates de
ponderao e, com isso, a numerosos espaos de ponderao.166 Dentro desses espaos de
ponderao, o legislador pode optar por qualquer uma das respostas que satisfaam os
critrios de correo utilizando-se da convenincia e oportunidade polticas, ou seja, pode
decidir discricionariamente. As escalaes dos pesos no so finamente estabelecidas
pode-se estabelecer, por exemplo, uma escala tridica de interveno: fraca, mdia e forte
, de modo que os espaos de ponderao so relativamente frequentes. E so os espaos
de ponderao justamente um dos motivos pelos quais o legislador democraticamente
legitimado tem uma margem de manobra e de deciso no um mero executor da
constituio:
161
162
163
Landy, 2001, p. 238-239.
164
Cf. DWORKIN, Ronald. No right answer? New York University Law Review, New York, v. 53, n. 1, p. 1-
32, Apr. 1978, p. 3 et seq.
165
As respostas s questes prticas no se baseiam apenas, porm essencialmente, nas interpretaes de
interesses e nas avaliaes dos mesmos. No podemos aceitar, nessa base, que s exista uma nica resposta
possvel para cada pergunta prtica. ALEXY, Robert. Teoria da argumentao jurdica. Traduo Zilda
Hutchinson Schild Silva. So Paulo: Landy, 2001, p. 310-311.
166
55
Para o que aqui interessa, preciso que se atente ao seguinte ponto: se a teoria
dos princpios no defende que para todos os problemas envolvendo direitos a
uma nica resposta correta e, mais do que isso, que no possvel encontrar as
respostas a todos esses problemas na prpria constituio, pois ela e os direitos
fundamentais nela consagrados deixam espaos abertos, que sero
preenchidos, em primeira linha, pelo legislador [...]167
A teoria dos princpios recebe crticas de quem entende tratar-se de uma teoria que,
em ltima anlise, retira a legitimidade do parlamento democraticamente eleito enquanto
foro preferencial para a discusso das questes normativas transferindo-as ao Judicirio,
que o rgo que d a palavra final sobre questes normativas. A atividade do legislador
estaria reduzida a apenas constatar ou explicitar o que j foi decidido na prpria
constituio, que seria uma espcie de ovo jurdico de onde tudo surge, nas palavras de
E. FORSTHOFF168. Essa crtica seria correta apenas se fosse vlida a hiptese de que todas
as respostas normativas estivessem contidas, expressa ou implicitamente, na constituio,
pois somente haveria uma resposta que satisfizesse o grau timo de realizao dos
princpios constitucionais.
Neste momento j se percebe que a teoria dos princpios perfeitamente compatvel
coma noo de constituio-moldura. A constituio, nesse sentido, tanto ordena ou
probe quanto faculta algo ao legislador. As ordens e proibies constituiriam a moldura e
o facultado residiria na moldura169. O que a constituio probe pode ser denominado de
constitucionalmente impossvel, o que ordena, de constitucionalmente necessrio, e o que
nem probe nem ordena, mas faculta, de constitucionalmente possvel. O que R. ALEXY
chama de espao estrutural definido justamente pela ausncia de ordens ou proibies
definitivas na constituio170. H trs tipos de espaos estruturais171, mas o que interessa
neste momento o espao de ponderao: se os pesos estabelecidos entre os princpios no
167
SILVA, Virglio Afonso da. A constitucionalizao do direito: os direitos fundamentais nas relaes entre
particulares. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 123.
168
169
Cf. ALEXY, Robert. Constitucionalismo Discursivo. 2 ed. Traduo Lus Afonso Heck. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2008, p. 77.
170
171
Livraria do Advogado, 2008, p. 80 et seq.
56
caso em anlise forem desiguais, no h espao de ponderao, que s surge no caso de

empate. No caso da igualdade, o legislador tambm tem essa margem de manobra nas
hipteses em que no h obrigatoriedade nem de um tratamento igual, nem desigual, mas
permite tanto um quanto outro, se presentes razes suficientes que permitem um
tratamento desigual172.
Quanto ao mtodo do sopesamento, relevante mencionar que ele possui trs
passos:
Essa frmula [quanto maior for o grau de no-satisfao ou de afetao de um

princpio, tanto maior ter que ser a importncia da satisfao do outro] deixa
reconhecer que a ponderao compe-se de trs passos. Em primeiro passo, deve
ser comprovado o grau de no-cumprimento ou prejuzo de um princpio. Isto ,
quando se trata da dimenso de defesa, a intensidade da interveno. A isso tem
de seguir, em um segundo passo, a comprovao da importncia do cumprimento
do princpio em sentido contrrio. Em um terceiro passo, finalmente, deve ser
comprovado se a importncia do cumprimento do princpio em sentido contrrio
justifica o prejuzo ou no-cumprimento do outro.173
As comprovaes a que o excerto faz aluso certamente devem seguir o

procedimento do discurso jurdico racional para que o resultado se repute correto. Trata-se
de uma anlise, de certo modo, ampla e exaustiva. No entanto, nada impede que se d um
exemplo de como se pode operar o sopesamento em um caso concreto hipottico, supondo-
se que os graus atribudos sejam discursivamente corretos. Dessa forma, primeiramente, h
que se demonstrar qual o grau de afetao ou no-satisfao de um ou mais princpios.
Ainda no exemplo da medida adequada e necessria que proibiu a circulao de veculos
automotores (m1) com vistas ao objetivo de reduzir ou eliminar os acidentes virios (O)
determinado pelo direito sade (P2), e adotando-se uma simples escalao tridica, nota-
se que a afetao ao princpio de liberdade de locomoo (P1) foi forte, pois o Brasil um
pas altamente dependente do transporte rodovirio, inclusive no interior das principais
cidades, muitas das quais no possuem sequer sistema de transporte coletivo sobre trilhos.
Pode-se, ainda, alegar que houve uma afetao a outros princpios, como o direito
propriedade de quem possui veculos automotores, ou a liberdade de exerccio profissional
de categorias que dependem do transporte por veculos automotores, como os taxistas:
conquanto esses elementos tambm viessem, em um caso real, a integrar o sopesamento,
172
173
57
conferindo ainda maior peso nesse sentido, para simplificar a anlise do exemplo, suponha-
se que apenas a liberdade de locomoo foi afetada. Posteriormente, deve-se demonstrar o
grau de importncia da realizao do princpio prestigiado pela medida, no caso, o direito
sade (P2): certamente milhares de vidas sero poupadas e um nmero ainda maior de
acidentes sero evitados, mas possvel a argumentao no sentido de que os acidentes
virios constituem apenas uma frao das causas de morte ou de problemas de sade,
atribuindo-se um grau de importncia mdio realizao desse princpio. Neste ponto,
percebe-se que a importncia da realizao de P2 no justifica a afetao de P1, de modo a
concluir-se que (P1 P P2) C, sendo m1 desproporcional e a lei que a estabelece,
inconstitucional.
No que diz respeito proporcionalidade de medidas que estabelecem tratamentos
jurdicos desiguais, os passos sucessivos significam que se deve, primeiramente, averiguar-
se a intensidade de afetao ao princpio da igualdade jurdica e a outros princpios
eventualmente afetados no caso em anlise. Posteriormente, deve-se comprovar o grau de
realizao do princpio da igualdade ftica e de outros princpios eventualmente
fomentados pela medida. A terceira e ltima fase cuida de averiguar se a importncia do
cumprimento do princpio da igualdade ftica justifica o prejuzo ou no-cumprimento do
princpio da igualdade jurdica:
Ahora bien, una vez se ha averiguado la intensidad del trato desigual, debe
establecerse el peso de la razn que la justifica. Lo que debe averiguarse es qu
razones hablan a favor de permitir la diferenciacin desde el punto de vista
objetivo del derecho constitucional. Como razones para tener en cuenta
concurren todos los derechos y bienes del derecho constitucional, as como todos
los fines relativos que el Estado persiga legtimamente.174
Neste ponto, j foram abordadas as principais premissas da teoria dos princpios: o

suporte ftico amplo, a diferena entre direito protegido prima facie e direito definitivo, a
distino entre regras e princpios e a mxima da proporcionalidade como forma de
controle e aplicao dos princpios como mandamentos de otimizao175. Pode-se
prosseguir para a abordagem das aes afirmativas.
174
175
58
CAPTULO 2 DAS AES AFIRMATIVAS
2.1. Sntese histrica das aes afirmativas
O termo aes afirmativas teve significados diversos em diferentes locais e em

diferentes perodos176. Desde uma primeira fase, nos Estados Unidos, em que significava
simplesmente a adeso passiva a determinaes de no-discriminao, a uma fase, no
contexto global, em que passou a significar uma complexa teia de medidas encorajadas ou
levadas a cabo pelo Estado com o objetivo de promover a incluso social de minorias, o
termo adquiriu diversas acepes ao longo da histria dos sculos XX e XXI. Torna-se
fundamental discorrer, ainda que sucintamente, sobre essas diversas acepes, sempre com
o objetivo de se chegar a uma definio satisfatria do instituto para a sua anlise no
contexto do presente trabalho.
H quem identifique, alis, a existncia de polticas de preferncias ou de quotas
dirigidas a grupos mais vulnerveis embora no denominadas aes afirmativas que
remonta ao sculo XIX e em lugares muito distantes dos Estados Unidos, como o caso
das preferncias concedidas aos Maori, povo nativo da Nova Zelndia, pelo Tratado de
Waitangi de 1840177. Em muitos casos, essas polticas seguiram diferentes lgicas e
serviram a objetivos distintos: apesar de possurem caractersticas em comum com as
medidas de ao afirmativa, com elas no se confundem.
A ndia, segundo pas mais populoso do mundo e lar de uma sociedade complexa e
heterognea, pode ser considerada a criadora do ncleo do que atualmente se entende por
176
Cf. SOWELL, Thomas. Affirmative Action Around the World: an Empirical Study. New Haven: Yale
177
59
aes afirmativas178. Esse pas foi o grande pioneiro na adoo de polticas de quotas
(reservations, mas tambm chamadas de affirmative action)179 a grupos em desvantagem.
Sua constituio, promulgada em 1949180, probe a discriminao em virtude de sexo,
religio, casta, raa, etc. No entanto, ressalva expressamente que a proibio da
discriminao no pode impedir [...] the State from making any special provision for the
advancement of any socially and educationally backward classes of citizens or for the
Scheduled Castes and the Scheduled Tribes181, inclusive quanto ao acesso desses grupos a
instituies de ensino, ainda que privadas182. Esses dispositivos constitucionais no so
letra morta: ao longo dos anos, a ndia criou um vasto e complexo sistema de reservations,
principalmente quanto ao acesso ao ensino e ao emprego em rgos pblicos. Atualmente,
pode-se afirmar que [...] a ndia o pas com a mais longa histria e experincia de aes
afirmativas no mundo [...]183 e que sua experincia possui particularidades que a
diferencia das demais, como a norte-americana:
A la diffrence des Etats-Unis, o l'appartenance un groupe est autodclare, le

dispositif indien de reservations fonctionne sur la base de quotas pour des
emplois dans la fonction publique, ou de places dans l'einsegnement, accords
des groupes appartenants certaines castes administrativement dsignes. Ces
quotas ne sont pas dcids par des organismes particuliers indpendants : cest le
gouvernement celui de lUnion ou ceux des diffrents Etats qui les fixe et,
ds alors, ils sont obligatoires.184
A despeito da anterior experincia indiana, muitas das caractersticas e muitos dos

limites jurdicos do que atualmente se entende por aes afirmativas foram delineados em
178
A primeira formulao, portanto, das aes afirmativas, no surgiu das Cincias Sociais e Polticas
ocidentais, mas da intelectualidade indiana que militava pela descolonizao. CARVALHO, Jos Jorge de.
Incluso tnica e Racial no Brasil: a questo das cotas no ensino superior. So Paulo: Attar, 2005, p. 184.
179
180
Cf. Prembulo da Constituio da ndia. Disponvel em: <http://lawmin.nic.in/coi/coiason29july08.pdf>.
Acesso em: 21 de dezembro de 2009.
181
Artigo 15 (4) da Constituio da ndia, com a redao dada pela Emenda n 1 de 1951. Disponvel em:
<http://lawmin.nic.in/coi/coiason29july08.pdf>. Acesso em: 21 de dezembro de 2009.
182
Cf. Artigo 15 (5) da Constituio da ndia, com a redao dada pela Emenda n 93 de 2005. Disponvel
em: <http://lawmin.nic.in/coi/coiason29july08.pdf>. Acesso em: 21 de dezembro de 2009.
183
CARVALHO, Jos Jorge de. Incluso tnica e Racial no Brasil: a questo das cotas no ensino superior. So
Paulo: Attar, 2005, p. 185.
184
AGRAWAL, Purushottam. En Inde, des quotas pour les basses castes. Le Monde diplomatique, Paris, a. 54,
n. 638, mai 2007, p. 12.
60
um pas sem previso constitucional expressa que autoriza a adoo de tais medidas. Por
meio de um conjunto de polticas implementadas originariamente pelo governo norte-
americano a partir de meados do sculo XX em funo das reivindicaes dos movimentos
pelos direitos civis, em especial dos negros norte-americanos, surgiu a influente affirmative
action norte-americana. A partir da dcada de 1960, surgiu uma profunda transformao na
legislao norte-americana cujos marcos foram a promulgao da lei dos direitos civis
(Civil Rights Act), em 1964, e da lei dos direitos de voto (Voting Rights Act), em 1965.
Mais do que isso, nesse contexto tambm surgiram as aes afirmativas propriamente
ditas, que implicaram, para alm do reconhecimento dos direitos civis de minorias e da
proibio da segregao racial, a adoo de verdadeiras aes dirigidas incluso de
minorias, tanto na esfera pblica como na privada.
O prprio termo aes afirmativas foi cunhado ainda antes da dcada de 1960. O
documento oficial que primeiro trouxe a expresso affirmative action foi a lei das relaes
de trabalho nacionais, de 1935185. Em que pese existncia desse exemplo, foi apenas a
partir da dcada de 1960 que [...] o termo passou a ser utilizado dentro de um contexto de
luta pelos direitos civis [...]186. Considera-se a clebre Executive Order n 10.925, de
1961, a primeira a trazer a expresso nesse contexto, mas ainda com uma conotao mais
restrita187, j que era entendida apenas como medida de combate discriminao188. Essa
Executive Order criou a Comisso para a Igualdade de Oportunidades de Emprego e
objetivava a aplicao de medidas no-discriminatrias nas contrataes efetuadas pelo
Poder Executivo, exigindo-se que as contratadas se comprometessem a no discriminar
seus empregados ou os aspirantes a emprego. Portanto, pode-se afirmar que essa Executive
Order, embora trouxesse, em seu bojo, o termo affirmative action, no conferia
vantagens ou privilgios a grupos minoritrios, mas, ao contrrio, exigia justamente o
tratamento igualitrio sem a considerao do pertencimento a algum desses grupos.
185
186
KAUFMANN, Roberta Fragoso Menezes. Aes afirmativas brasileira: necessidade ou mito? Porto
187
Cf. MENEZES, Paulo Lucena de. Ao afirmativa (affirmative action) no direito norte-americano. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 88.
188
61
Em 1965, a Executive Order n 11.246, a partir da qual criou-se o Ofce of Federal

Contract Compliance no interior do Departamento do Trabalho, voltou a trazer o termo
affirmative action189. Esse diploma determinou que o Poder Executivo dos Estados Unidos
deveria condicionar a celebrao de contratos com particulares adoo de medidas no-
discriminatrias. Esse diploma normativo possui relevante importncia histrica, pois,
segundo P. MENEZES, [...] a partir de seu surgimento que os programas voltados para o
combate das desigualdades sociais com base em condutas positivas cresceram em
importncia e passaram a ser avaliados sob a tica de polticas governamentais [...]190.
Contudo, embora possa ser considerado um divisor de guas no sentido acima exposto,
esse documento ainda se situa na fase em que as aes afirmativas eram vistas como
medidas de no-discriminao e no como verdadeiras polticas de incluso, cabendo a
concluso de R. KAUFMANN:
Como se observa dos textos das Ordens Executivas n 10.925 e 11.246, os

governos de Kennedy e Johnson no iniciaram as aes afirmativas conforme as
entendemos hoje. Originalmente, o conceito de ao afirmativa significava uma
poltica institucionalizada de combate discriminao e no medidas de incluso
propriamente ditas. que, poca, acreditava-se que o simples fato de o
governo deixar de apoiar a discriminao [...] j sinalizava vultosos ganhos para
191
a comunidade negra.
Contempornea da Executive Order n 11.246, de suma importncia mencionar a

adoo, no mbito internacional, da Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas
as Formas de Discriminao Racial, aberta a assinatura em 21 de dezembro de 1965. Esse
tratado, ratificado pelo Brasil em 1968 e promulgado em 1969192, muito embora no traga
explicitamente o termo aes afirmativas, autoriza medidas especiais tomadas com o
nico objetivo de assegurar progresso adequado de certos grupos raciais ou tnicos. Nesse
189
[] The contractor will take affirmative action to ensure that applicants are employed, and that
employees are treated during employment, without regard to their race, color, religion, sex or national origin.
Such action shall include, but not be limited to the following: employment, upgrading, demotion, or transfer;
recruitment or recruitment advertising; layoff or termination; rates of pay or other forms of compensation;
and selection for training, including apprenticeship. [] Executive Order 11246. Disponvel em:
<http://www.archives.gov/federal-register/codification/executive-order/11246.html>. Acesso em: 17 de
dezembro de 2009.
190
MENEZES, Paulo Lucena de. Ao afirmativa (affirmative action) no direito norte-americano. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2001, p. 92.
191
192
Decreto n 65.810, de 8 de dezembro de 2009.
62
caso, possvel observar a influncia exercida pelo debate sobre as nascentes polticas de
ao afirmativa nos Estados Unidos que, ainda na dcada de 1960, extrapolou as fronteiras
daquele Estado, firmando-se inclusive no mbito do Direito Internacional dos Direitos
Humanos.
A fase urea das aes afirmativas nos Estados Unidos ocorreu na dcada de
1970. Diante de uma srie de conflitos e motins aliados a um relativo fracasso das polticas
exclusivamente no-discriminatrias, fermentaram nas prprias camadas polticas
dominantes propostas de concesso de vantagens ou privilgios s minorias tnicas
e, posteriormente, s mulheres de modo a facilitar-lhes o acesso ao emprego e
educao, notoriamente. Nessa dcada, [...] eclodiram aes afirmativas no mbito
estadual, municipal, em empresas privadas, no comrcio, no sistema educacional e em
associaes.193 Nesse perodo surgiram diversos planos que determinavam metas194 a
serem atingidas, em determinado espao de tempo (timetables), no que diz respeito
integrao das minorias, como explica J. KELLOUGH:
[] numerical goals and timetables for minority employment began to appear in

armative action plans in the late 1960s and early in the 1970s. Later, they also
were developed to assist women. Numerical goals are targets for the
representation of minorities and women in an organization. Timetables set dates
or timeframes within which goals are scheduled to be accomplished. []
The impetus for development of armative action goals and timetables was the
excruciatingly slow rate of progress made by minorities and women under earlier
approaches and the perception by many observers that the problem was grave
enough that an alternative strategy was necessary. 195
No interior do Poder Executivo norte-americano, o Ofce of Federal Contract

Compliance, ainda a partir de 1968, emitiu diretrizes destinadas s empresas contratadas
pelo governo federal nas quais determinava metas a serem cumpridas quanto
representao das diferentes minorias nos quadros de empregados. T. SOWELL afirma que
foram as diretrizes emitidas em dezembro de 1971 que imprimiram um conceito
numrico s aes afirmativas, seja por metas, seja por quotas:
193
194
O sistema de metas (goals) uma das possveis modalidades de ao afirmativa, sendo diferente, por
exemplo, do sistema de quotas. Cf. MENEZES, Paulo Lucena de. Ao afirmativa (affirmative action) no
direito norte-americano. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 31-32.
195
KELLOUGH, J. Edward. Understanding Affirmative Action: politics, discrimination and the search for
justice. Washington: Georgetown University Press, 2006, p. 7.
63
In May 1968, this ofce [Ofce of Federal Contract Compliance in the U.S.
Department of Labor] issued guidelines containing the fateful expression goals
and timetables and representation. But as yet these were still not quotas, for
1968 guidelines spoke of goals and timetables for the prompt achievement of
full and equal employment opportunity. [] In December 1971 the decisive
guidelines were issued, which made it clear that goals and timetables were
meant to increase materially the utilization of minorities and women []
Afrmative action was now decisively transformed into a numerical concept,
whether called goals or quotas. Afrmative action in this specic sense was
thus a product of the decade of the 1970s.196
importante ressaltar, portanto, que, em sua origem, as aes afirmativas estavam

especialmente ligadas aos problemas enfrentados pelas minorias tnicas no acesso ao
mercado de trabalho e educao nos Estados Unidos, como ilustra J. GOMES:
Inicialmente, as Aes Afirmativas se definiam como um mero encorajamento

por parte do Estado a que as pessoas com poder decisrio nas reas pblicas e
privada levassem em considerao, nas suas decises relativas a temas sensveis
como o acesso educao e ao mercado de trabalho, fatores at ento tidos como
formalmente irrelevantes pela grande maioria dos responsveis polticos e
empresariais, quais sejam, a raa, a cor, o sexo e a origem nacional das pessoas.
Tal encorajamento tinha por meta, tanto quanto possvel, ver concretizado o ideal
de que tanto as escolas quanto as empresas refletissem em sua composio a
representao de cada grupo na sociedade ou no respectivo mercado de
197
trabalho.
Contudo, tambm h de ser ressaltado que, na sua gnese, as aes afirmativas

foram medidas tomadas ou encorajadas pelo prprio Estado norte-americano, ento
dominado por uma elite conservadora, com o claro propsito de abrandar as revoltas e os
motins levados a cabo por grupos ligados ao movimento negro, principalmente aps o
assassinato de Martin Luther King em 1968, que criaram [...] um ambiente destrutivo
totalmente desconhecido para a maioria dos americanos brancos.198 Muitos desses, por
sua vez, organizavam-se em grupos e sociedades que, no raro, utilizavam mtodos
violentos e cruis contra a ascenso social e econmica dos negros. Criava-se, assim, um
clima de enfrentamento e violncia, atingindo tal proporo que os contemporneos
196
SOWELL, Thomas. Affirmative Action Around the World: an Empirical Study. New Haven: Yale
University Press, 2004, p. 124-125.
197
GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa & princpio constitucional da igualdade. Rio de Janeiro:
Renovar, 2001, p. 39.
198
64
inclusive temiam o advento de uma segunda guerra civil norte-americana. O Estado,

embora dominado por sua tradicional elite conservadora, no poderia permitir a
intensificao desses conflitos: tomando medidas destinadas a aplacar a inquietao social
para alm das medidas no-discriminatrias, comeou a promover as aes afirmativas,
agora sim entendidas como verdadeiras polticas de incluso social das minorias.
Para a consolidao das aes afirmativas teve grande relevncia a atuao do
Poder Judicirio dos Estados Unidos com destaque para a suprema corte nas dcadas
de 1970 e 1980, a dar grande nfase na aplicao da igualdade e produzindo farta
jurisprudncia a respeito do tema. Trata-se do vis judicirio das aes afirmativas: P.
MENEZES afirma que [...] incontestvel que a Suprema Corte teve uma influncia
fundamental na formatao do perfil dessas polticas ao definir, ela prpria, diretrizes e
paradigmas que foram seguidos por toda a sociedade.199. Nesse sentido, S.
ATCHABAHIAN:
Assim, considerando que a ao afirmativa nasceu na dcada de 60 e teve

pujana nos Estados Unidos nas dcadas de 70 e 80, ela deve tambm a sua
existncia, em grande medida, atuao da Suprema Corte desse pas.
Essa Corte norte-americana desempenhou um papel muito importante no tocante
aos direitos humanos, grande responsabilidade que ponderava ao refazer o
contedo dos direitos fundamentais, especialmente, no relacionado ao princpio
jurdico de igualdade, especificamente no perodo que se seguiu a Segunda
Grande Guerra.200
O Poder Judicirio norte-americano, nessa poca, alm de chancelar inmeras

polticas de ao afirmativa que surgiam por iniciativa principalmente do Poder Executivo,
em muitos casos chegou, inclusive, a subverter o sentido das disposies legais
antidiscriminatrias ao admitir diferenciaes fundamentadas na raa, sexo, entre outros
fatores. O caso Griggs v. Duke Power Company, julgado em 1971 pela suprema corte
norte-americana, foi um exemplo da aplicao subvertida do Civil Rights Act de 1964.
Nesse caso ficou decidido que testes de aptido ou outros procedimentos, apesar de serem
neutros na aparncia ou na inteno dos aplicadores, no seriam considerados vlidos se
causassem um impacto desproporcional (disparate impact) relativamente a determinados
grupos e no fossem devidamente justificados pelo aplicador, que teria, assim, o nus de
199
200
ATCHABAHIAN, Serge. Princpio da igualdade e aes afirmativas. So Paulo: RCS, 2004, p. 149.
65
provar a adequao do procedimento ou teste201. Dada a dificuldade de produzir a prova

necessria validao dos testes e procedimentos que provocassem impacto
desproporcional, a deciso significou, na prtica, a impossibilidade de submisso de
empregados a testes ou exames de aptido, contrariando determinao legal expressa na
prpria Civil Rights Act de 1964. Assim, [t]he Griggs decision was not the only example
of courts reading the Civil Rights Act of 1964 to mean precisely what the Act and its
legislative history had clearly said that it did not mean.202
Outro exemplo pode ser encontrado no caso United Steelworkers of America v.
Weber, julgado em 1979. Nesse caso, Brian Weber, funcionrio branco de uma empresa
qumica e metalrgica da Louisiana, alegou que o programa de ao afirmativa adotado
pela empresa, que reservava aos empregados negros uma quota de 50% das vagas no seu
programa de treinamento, causou-lhe discriminao reversa, j que fora preterido em favor
de empregados negros com menos tempo de servio. Weber fundamentou seu pedido na
seo 703 (a) da Civil Rights Act de 1964203 que, em suma, probe a discriminao de
empregados com base, entre outros critrios, na cor ou raa. A despeito da linguagem clara
desse diploma normativo, a suprema corte norte-americana rejeitou o pedido de Weber,
pelos seguintes argumentos, expostos por T. SOWELL:
Writing for the majority, Justice William J. Brennan rejected a literal

interpretation of these words. He claimed that the spirit of the Act had as its
primary concern the economic problems of blacks, so that it did not bar
201
A teoria do impacto desproporcional foi uma autntica construo jurisprudencial da suprema corte norte-
americana, inicialmente no campo do Direito do Trabalho embora sua aplicao tenha posteriormente se
expandido a outras reas. Essa teoria entende que no vlida a aplicao de determinado critrio
aparentemente neutro que gere incidncia desproporcional entre categorias de pessoas, mesmo que a
discriminao no seja implcita, intencional ou mesmo tenha sido o objetivo na adoo do referido critrio.
Cf. GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa & princpio constitucional da igualdade. Rio de Janeiro:
Renovar, 2001, p. 24; SOWELL, Thomas. Affirmative Action Around the World: an Empirical Study. New
Haven: Yale University Press, 2004, p. 129-130 e MENEZES, Paulo Lucena de. Ao afirmativa (affirmative
action) no direito norte-americano. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 96.
202
University Press, 2004, p. 126-127.
203
Sec. 703. (a) It shall be an unlawful employment practice for an employer (1) to fail or refuse to hire or
to discharge any individual, or otherwise to discriminate against any individual with respect to his
compensation, terms, conditions, or privileges of employment, because of such individuals race, color,
religion, sex, or national origin; or (2) to limit, segregate, or classify his employees in any way which would
deprive or tend to deprive any individual of employment opportunities or otherwise adversely affect his
status as an employee, because of such individuals race, color, religion, sex or national origin. Civil Rights
Act of 1964. Disponvel em: <http://www.archives.gov/education/lessons/civil-rights-act/images/act-05.jpg>.
Acesso em: 18 de dezembro de 2009.
66
temporary, voluntary, afrmative action undertaken to eliminate manifest racial

204
imbalance in traditionally segregated job categories.
curioso notar que, no ano anterior (1978), a suprema corte norte-americana

julgara o clebre caso Regents of the University of California v. Bakke, em que decidiu
uma ao proposta por um aspirante branco a uma vaga no curso de medicina da
Universidade da Califrnia que, embora tenha obtido notas suficientes admisso, teve sua
matrcula rejeitada porque a universidade reservava dezesseis vagas (de um universo de
cem vagas) para membros de grupos minoritrios e/ou em condies econmicas ou
educacionais desvantajosas. A deciso, conquanto tenha considerado vlidas as polticas de
ao afirmativa inclusive as que se utilizassem, sob certas circunstncias, de critrios
etnicorraciais205 , concluiu que quotas ou metas rgidas e inflexveis atentariam contra a
igual proteo da lei (equal protection clause) prevista na 14 emenda Constituio dos
Estados Unidos.
Neste ponto j possvel detectar certas incongruncias no padro decisrio da
suprema corte norte-americana: no caso Regents of the University of California v. Bakke,
por exemplo, considerou-se invlida a aplicao de quotas e metas fixas, ao passo que, no
caso United Steelworkers of America v. Weber, elas foram consideradas vlidas. Os casos
aqui trazidos anlise no foram escolhidos aleatoriamente: ao contrrio, foram trazidos
justamente porque permitem, de modo claro, visualizar o padro ziguezague das
decises da suprema corte norte-americana, ao longo dos anos, a respeito do tema das
aes afirmativas206. Deixando-se de lado alguns meandros que justificam essas decises
incongruentes entre si207, o importante ter-se cincia de que a suprema corte norte-
204
205
Cf. DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio. Traduo Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins
Fontes, 2000, p. 455.
206
207
Em se tratando de aes afirmativas, mltiplas questes foram abordadas; argumentos ora rechaados em
uns casos, foram considerados vlidos em outros, as decises variaram, muitas vezes, a depender de cuja
autoridade emanara o programa afirmativo, se de empresa privada, de universidade, de lei oriunda do
Congresso ou de medidas regionais. KAUFMANN, Roberta Fragoso Menezes. Aes afirmativas brasileira:
necessidade ou mito? Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p. 182. Ademais, havia grandes
divergncias entre os prprios integrantes da suprema corte norte-americana, que ora conseguiam tornar suas
teses as vencedoras, mas ora as viam derrotadas.
67
americana [...] no conseguiu desenvolver uma linha de raciocnio uniforme nos diversos
julgamentos208, como ilustra P. MENEZES, remetendo a M. ROSENFELD:
De Regents of the University of California v. Bakke at 1990, a Suprema Corte

julgou pelo menos dez importantes processos versando sobre ao afirmativa. No
entanto, como aponta Rosenfeld, o aspecto mais marcante de todas estas
decises, quando analisadas em conjunto, a constatao de que o referido
Tribunal no conseguiu definir, com clareza e autoridade, os exatos limites da
ao afirmativa.209
No obstante, a despeito do inegvel padro ziguezague, seria incorreto deduzir

que no houve valiosas contribuies da suprema corte norte-americana para o
delineamento das aes afirmativas. Primeiramente, porque houve consenso em alguns
aspectos: no campo das relaes de trabalho, por exemplo, P. MENEZES identificou alguns
critrios efetivamente criados pelo tribunal, como a impossibilidade da aplicao das aes
afirmativas para manter um equilbrio entre grupos minoritrios (mas apenas para eliminar
um desequilbrio evidente) e a temporariedade dessas medidas210. Segundo, porque foi
possvel observar, com o passar dos anos, algumas tendncias, como a expanso do
conceito de discriminao, que passou a envolver outros grupos tidos por minoritrios.
Nesse sentido, T. SOWELL:
Despite a zig-zag pattern of judicial decisions over the years, the general trend
has been toward ever more expansive denitions of discrimination, leading to
more and more remedial group preferences and quotas.211
Como afirma J. GOMES212, embora repletas de ambiguidades, possvel dividir a

atuao da suprema corte norte-americana em trs fases mais ou menos distintas. A
primeira fase (dcada de 1970) foi marcada pela indeciso do tribunal quanto validade
das aes afirmativas, suas caractersticas e seus limites: nessa fase o ziguezague foi
208
209
210
211
212
Cf. GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa & princpio constitucional da igualdade. Rio de
Janeiro: Renovar, 2001, p. 238.
68
mais pronunciado. A segunda fase (dcada de 1980) foi marcada pela posio de
aprovao do tribunal s medidas de ao afirmativa. Por fim, a terceira fase foi marcada
pela tendncia da suprema corte norte-americana, perceptvel aps um momento expansivo
do mbito de aplicao das aes afirmativas, gradativa restrio desse gnero de
medidas a partir do final da dcada de 1980. Durante o perodo de seu mandato, o
presidente Ronald Reagan, opositor das polticas de ao afirmativa, conseguiu mudar o
perfil ideolgico no apenas dos membros das instncias inferiores, mas tambm da
prpria suprema corte:
Como a reviravolta na orientao jurisprudencial da Corte vem demonstrando

nos ltimos dez anos, os profissionais agraciados com essas nomeaes foram
rigorosamente escolhidos em funo de suas tomadas de posio ostensivamente
contrrias s aes afirmativas. Por trs dos argumentos tcnicos e no raro
bizantinos de muitas das decises objeto de anlise ao longo deste estudo,
encontra-se, sem sombra de dvidas, essa clivagem ideolgica provocada pela
Era Reagan.213
No caso Wards Cove Packing Co. v. Antonio (1989), por exemplo, afastou-se o
entendimento firmado no caso Griggs v. Duke Power Company, de modo que o nus da
prova da discriminao por impacto desproporcional deveria recair sobre o empregado.
Outro julgado que merece meno foi o proferido no caso Adarand Constructor, Inc. v.
Pena (1995), pelo qual se estendeu o padro rigoroso de anlise (strict scrutiny) a todos os
casos de ao afirmativa que envolvessem os Estados e a Unio214. A adoo do padro
rigoroso de anlise significou, na prtica, a assemelhao, para fins de anlise jurisdicional
da suprema corte norte-americana, entre as distines benficas baseadas em critrios
como gnero e raa as medidas de ao afirmativa e as distines malficas
discriminaes. Tornou-se, assim, consideravelmente mais difcil demonstrar em juzo a
constitucionalidade das polticas de ao afirmativa, j que, pelo strict scrutiny, presume-se
que o fator de diferenciao inconstitucional, cabendo ao aplicador do critrio
demonstrar que essas medidas so as menos restritivas possveis (narrowly tailored
213
Renovar, 2001, p. 228-229.
214
Cf. KELLOUGH, J. Edward. Understanding Affirmative Action: politics, discrimination and the search for
justice. Washington: Georgetown University Press, 2006, p. 111.
69
measures) entre as destinadas a fomentar interesses estatais cogentes (compelling

governmental interests)215.
Paralelamente aos recentes entendimentos jurisprudenciais, o plano legislativo
norte-americano tambm parece caminhar para uma maior restrio s polticas de ao
afirmativa. Nesse ponto, um marco foi a aprovao, por plebiscito realizado em 1996, da
Proposition 209, com 54% de aprovao pelo eleitorado do Estado da Califrnia. Essa lei
probe que o Estado da Califrnia discrimine qualquer indivduo ou a ele d tratamento
preferencial em razo da raa, sexo, origem nacional, etc., nas relaes de emprego
pblico, contratao pblica ou educao pblica, virtualmente encerrando a possibilidade
de aplicao de medidas de ao afirmativa pelo governo de um dos Estados pioneiros
nesse gnero de poltica de incluso. Apesar de a Proposition 209 ser aplicvel apenas
administrao estadual no abrangendo, portanto, o mbito de atuao da Unio ou de
pessoas de direito privado , essa lei serviu de inspirao a muitas propostas apresentadas a
rgos legislativos de diversos Estados e municpios216. J. SKRENTNY noticia que, em 2006,
uma medida semelhante foi aprovada por 58% do eleitorado do Estado de Michigan217.
Por essas razes, muitos j falam de um declnio da ao afirmativa norte-
americana. H inmeros movimentos e propostas destinados a reduzir a amplitude das
aes afirmativas nos Estados Unidos. Contudo, declnio no significa fim: [...] pouco
provvel que ocorra num futuro prximo o total desmantelamento dos programas de ao
afirmativa.218 Ainda h grande apoio da sociedade s aes afirmativas,
independentemente da posio poltica dos indivduos219 e um veemente apoio extino
desse gnero de medidas por um partido pode significar um suicdio poltico. Ademais, na
215
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 61-62 e KELLOUGH , J. Edward. Understanding Affirmative Action:
politics, discrimination and the search for justice. Washington: Georgetown University Press, 2006, p. 129.
216
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 144.
217
Cf. SKRENTNY, John. L affirmative action amricaine en dclin. Le Monde diplomatique, Paris, a. 54,
n. 638, mai 2007, p. 14.
218
Renovar, 2001, p. 230.
219
Cf. JONES, Jeffrey M. Race, Ideology and Support for Affirmative Action. [S.l.]: Gallup, 2005. Disponvel
em: <http://www.gallup.com/poll/18091/race-ideology-support-affirmative-action.aspx>. Acesso em 22 de
dezembro de 2009.
70
suprema corte dos Estados Unidos, em que pese a sua posio cada vez mais restritiva, as
medidas de ao afirmativa nunca foram consideradas inconstitucionais em si e por si:
Note-se, contudo, que a perspectiva de um total loteamento da Corte por juzes

de orientao poltica conservadora poder no significar necessariamente a
retirada das aes afirmativas da paisagem jurdica americana, uma vez que, nos
trinta anos de existncia desses programas, jamais a Corte Suprema, nem mesmo
sob o controle da atual maioria conservadora, considerou inconstitucional o
princpio em si das medidas, isto , o uso de fatores como raa e gnero como
critrio na elaborao de polticas pblicas tendentes a avanar os direitos de
minorias socialmente fragilizadas.220
As aes afirmativas, de sua origem na ndia e de seu desenvolvimento nos Estados

Unidos, vivenciaram uma forte fora expansiva. Como j mencionado, desde a dcada de
1960 h autorizao para a adoo desse gnero de poltica de incluso na esfera do Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Mas a fora expansiva das aes afirmativas no
parou por a: inmeros pases, inspirados pelo exemplo norte-americano, adotaram
medidas de ao afirmativa mesmo sem autorizao constitucional ou legal expressas.
Outros pases foram alm, as autorizando expressamente em suas prprias constituies,
seguindo o exemplo indiano. Ao mesmo tempo em que os Estados Unidos comearam a,
paulatinamente, restringir as polticas de ao afirmativa, observou-se uma grande
ampliao desse gnero de medidas ao redor do mundo.
Alm da pioneira ndia, outro pas que se destaca pela permisso constitucional
expressa s medidas de ao afirmativa o Canad, cuja experincia em matria de ao
afirmativa foi reconhecidamente influenciada pelo modelo norte-americano221. Em 1982
foi introduzido o Charter of Rights, veiculado pela Constitution Act de 1982, que assevera,
em seu art. 15 (1), que todo indivduo [] equal before and under the law and has the
right to the equal protection and equal benefit of the law without discrimination [], mas
ressalva, no seu art. 15 (2), a possibilidade de se adotar medidas de ao afirmativa:
15. []
Affirmative action programs
Subsection (1) does not preclude any law, program or activity that has as its
object the amelioration of conditions of disadvantaged individuals or groups
220
Renovar, 2001, p. 231.
221
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p.128.
71
including those that are disadvantaged because of race, national or ethnic origin,
colour, religion, sex, age or mental or physical disability.222
Mais recentemente, o fim do apartheid na frica do Sul e a independncia da

Nambia trouxeram novas experincias quanto permisso constitucional expressa para a
adoo de programas de ao afirmativa. Independente da frica do Sul desde 1990, a
Repblica da Nambia adotou sua constituio no mesmo ano. Esse diploma prev a
igualdade perante a lei (art 10.1), probe a discriminao em razo da raa, cor, religio,
condio econmica, etc. (art. 10.2), prev a criminalizao da discriminao racial e da
apologia ao apartheid (art. 23.1) e, inovadoramente, autoriza a adoo de medidas
destinadas a promover o avano de pessoas em desvantagem, inclusive prevendo um
balanceamento na estrutura do servio pblico e reconhecendo a discriminao especial
sofrida pelas mulheres (art. 23.2 e 23.3):
Article 23 Apartheid and affirmative action []

(2) Nothing contained in Article 10 hereof shall prevent Parliament from
enacting legislation providing directly or indirectly for the advancement of
persons within Namibia who have been socially, economically or educationally
disadvantaged by past discriminatory laws or practices, or for the
implementation of policies and programmes aimed at redressing social,
economic or educational imbalances in the Namibian society arising out of past
discriminatory laws or practices, or for achieving a balanced structuring of the
public service, the police force, the defence force, and the prison service.
(3) In the enactment of legislation and the application of any policies and
practices contemplated by Sub-Article (2) hereof, it shall be permissible to have
regard to the fact that women in Namibia have traditionally suffered special
discrimination and that they need to be encouraged and enabled to play a full,
equal and effective role in the political, social, economic and cultural life of the
nation.223
Seguindo a esteira da Constituio da Nambia, a Constituio da frica do Sul

ps-apartheid de 1996, alm de prever a igualdade perante a lei (art. 9.1), autoriza medidas
destinadas a proteger ou promover pessoas, ou categorias de pessoas em desvantagem
devido a discriminaes injustas (art. 9.2). de se notar que a Constituio sul-africana
no probe a discriminao, mas a discriminao injusta, baseada em um dos critrios
trazidos pelo vasto rol do art. 9.3, estabelecendo, ainda, que as discriminaes baseadas
222
Constitution Act, 1982. Disponvel em: <http://laws.justice.gc.ca/en/const/9.html#anchorsc:7>. Acesso
em: 21 de dezembro de 2009.
223
The Constitution of the Republic of Namibia. Disponvel em:
<http://www.lac.org.na/laws/pdf/namcon.pdf>. Acesso em: 22 de dezembro de 2009.
72
em um ou mais desses critrios presumidamente injusta exceto se for estabelecido que a

discriminao justa (art. 9.5):
9. Equality [...]
(3) The state may not unfairly discriminate directly or indirectly against anyone
on one or more grounds, including race, gender, sex, pregnancy, marital status,
ethnic or social origin, colour, sexual orientation, age, disability, religion,
conscience, belief, culture, language and birth.
(4) No person may unfairly discriminate directly or indirectly against anyone on
one or more grounds in terms of subsection (3). National legislation must be
enacted to prevent or prohibit unfair discrimination.
(5) Discrimination on one or more of the grounds listed in subsection (3) is
unfair unless it is established that the discrimination is fair.224
Os casos da Nambia e da frica do Sul so basilares para se entender a expanso

do conceito de grupos minoritrios entendidos como os grupos em desvantagem aos
quais as polticas de ao afirmativa so dirigidas. Com efeito, em sua origem, nos Estados
Unidos, as medidas de ao afirmativa eram destinadas a grupos quantitativamente
minoritrios: os negros norte-americanos. Contudo, com a expanso da noo de
discriminao veio a prpria expanso do conceito de minorias, que passou, mesmo nos
Estados Unidos, a designar grupos quantitativamente majoritrios, como as mulheres. Uma
nova definio de grupos minoritrios tornou-se necessria, tema que ser abordado na
prxima seo.
Seguindo o exemplo dos Estados Unidos, muitos pases, mesmo sem a autorizao
constitucional expressa, vm adotando, em maior ou menor grau, polticas de ao
afirmativa. O debate sobre as polticas de ao afirmativa est presente at mesmo na
Frana, o bero europeu da galit devant la loi e pas tradicionalmente adverso a medidas
ditas discriminatrias, ainda que positivas. O prprio termo utilizado na Frana para
designar as aes afirmativas discrimination positive traz certa carga semntica
negativa, pois d a entender que os programas em questo so baseados em uma
discriminao. M. BOSSUYT critica essa denominao: para ele, discriminao positiva
uma contradictio in terminis, j que discriminao sempre negativa. Ou seja,
discriminao a distino injusta, ilegtima, arbitrria proibida, portanto , podendo
haver distines justas, legtimas e racionais logo, permitidas , como no caso das aes
224
Constitution of the Republic of South Africa. Disponvel em:
<http://www.info.gov.za/documents/constitution/1996/a108-96.pdf>. Acesso em: 22 de dezembro de 2009.
73
afirmativas225. Na Frana, contudo, em 1987, foi aprovada uma lei que impe uma quota
de 6% dos postos de trabalho no servio pblico a ser destinada a deficientes226 e, em
1999, uma reviso constitucional determinou que [l]a loi favorise lgal accs des femmes
et des hommes aux mandats lectoraux et fonctions lectives, ainsi quaux responsabilits
professionnelles et sociales227, dispositivo que pode servir de base a futuras medidas de
ao afirmativa baseadas no gnero. Quanto a polticas de ao afirmativa baseadas em
critrios etnicorraciais, a questo muito mais complexa, pois comea na prpria ausncia
de dados e estatsticas que possibilitem quantificar e qualificar os efeitos da discriminao
etnicorracial. O prprio conselho constitucional francs invalidou, em 2007, uma lei que
autorizava a coleta de dados referentes raa e etnia228. D. OPPENHEIMER explica:
[] in France, where a central principle of republicanism is that the only

legitimate identity in the public sphere is citizenship, it is unacceptable for a state
agent to ask a person for her race or ethnicity [] it is central to the French ideal
of equality and citizenship that the state refrain from making distinctions based
on race or ethnicity [] The French state is therefore generally barred from
collecting data that we regard as commonplace in the United States.229
O Brasil tambm sofreu os efeitos da fora expansiva das aes afirmativas. O

constituinte de 1987 j demonstrou sua preocupao com a incluso social de minorias, o
que se reflete em dispositivos contidos na CF. Embora no contenha uma autorizao
genrica explcita para a adoo de polticas de ao afirmativa, a exemplo da ndia ou da
frica do Sul, a CF trouxe dispositivos especficos que merecem ateno: a gratuidade da
assistncia jurdica a quem comprovar insuficincia de recursos (art. 5, LXXIV), a
225
Cf. BOSSUYT, Marc. Prevention of discrimination: the concept and practice of affirmative action.
Relatrio final apresentado comisso de Direitos Humanos do Conselho Econmico e Social das Naes
Unidas. New York: ECOSOC, 2002, p. 2-3.
226
VIDAL, Dominique. Um faux dbat la franaise. Le Monde diplomatique, Paris, a. 54, n. 638, mai 2007,
p. 15.
227
Constitution de la Rpublique Franaise. Disponvel em : <http://www.assemblee-
nationale.fr/connaissance/constitution_1209.pdf>. Acesso em: 22 de dezembro de 2009.
228
[...] 29. Considrant que, si les traitements ncessaires la conduite d'tudes sur la mesure de la diversit
des origines des personnes, de la discrimination et de lintgration peuvent porter sur des donnes objectives,
ils ne sauraient, sans mconnatre le principe nonc par larticle 1er de la Constitution, reposer sur lorigine
ethnique ou la race; [...] il convient de le dclarer contraire la Constitution. Dcision n 2007-557, 15 nov.
2007. Disponvel em : <http://www.conseil-constitutionnel.fr/conseil-constitutionnel/francais/les-
decisions/acces-par-date/decisions-depuis-1959/2007/2007-557-dc/decision-n-2007-557-dc-du-15-novembre-
2007.1183.html>. Acesso em: 22 de dezembro de 2009.
229
OPPENHEIMER, David Benjamin. Why France Needs to Collect Data on Racial Identity In a French
Way. Hastings International and Comparative Law Review, San Francisco, v. 31, Summer 2008, p. 736-737.
74
gratuidade do registro civil de nascimento e da certido de bito para os reconhecidamente

pobres (art. 5, LXXVI), a proteo do mercado de trabalho da mulher mediante incentivos
especficos (art. 7, XX), a reserva de cargos e empregos pblicos para as pessoas
portadoras de deficincia (art. 37, VIII) e o tratamento favorecido s empresas de pequeno
porte (art. 170, IX). Todos os dispositivos citados no apenas autorizam, mas determinam
que sejam efetuadas distines com base no gnero, na integridade fsica ou na capacidade
econmica.
Posteriormente promulgao da CF, o debate sobre as aes afirmativas no Brasil
passou a assumir maior relevo sobretudo em razo de demandas oriundas dos movimentos
negros brasileiros. Em 1995, tricentenrio da morte de Zumbi dos Palmares, entidades do
movimento negro promoveram uma marcha em Braslia cuja pauta de reivindicaes
inclua medidas de ao afirmativa em benefcio desse segmento etnicorracial230. Em 2001,
por ocasio dos preparativos para a 3 Conferncia Mundial contra o Racismo, a
Discriminao Racial, a Xenofobia e a Intolerncia Correlata realizada em Durban, o
debate sobre as aes afirmativas passou a ser veiculado na grande mdia. Nessa ocasio,
rgos de pesquisas oficiais como o IBGE e o IPEA divulgaram dados que revelavam a
profunda disparidade de indicadores socioeconmicos entre brancos e negros no Brasil,
impulsionando uma [...] mudana de rumo nas polticas pblicas [...]231. Em consonncia
com o relatrio e plano de ao da conferncia, o Poder Executivo passou a propor
algumas medidas de ao afirmativa232.
Assim, o plano infraconstitucional tornou-se ainda mais amplo que o constitucional
no que tange s aes afirmativas. No caso do acesso ao ensino superior pblico, a Medida
Provisria n 213/04 (convertida em lei no ano seguinte)233, que criou o ProUni, instituiu
medida de ao afirmativa na medida em que determina que, em troca de incentivos
fiscais, instituies de ensino superior privadas reservem vagas a serem destinadas,
mediante bolsa integral ou parcial, a estudantes que demonstrarem insuficincia de
230
Cf. MUNANGA, Kabengele. Os descendentes de africanos escravizados no Brasil na atualidade: realidades
e problemas. Trabalho apresentado International Conference on the Siddis of India and the African
Diasporas in Asia, 2006, Goa.
231
CARVALHO, Jos Jorge de. Incluso tnica e Racial no Brasil: a questo das cotas no ensino superior. So
Paulo: Attar, 2005, p. 44.
232
Cf. MUNANGA, Kabengele. Os descendentes de africanos escravizados no Brasil na atualidade: realidades
e problemas. Trabalho apresentado International Conference on the Siddis of India and the African
Diasporas in Asia, 2006, Goa.
233
Lei n 11.096/05.
75
recursos e sejam egressos do ensino pblico, bolsistas do ensino privado ou portadores de

deficincia (entre estes estudantes, h previso de reserva de vagas a quem se declarar
negro ou indgena)234. No Estado do Rio de Janeiro, a Lei Estadual n 4.151/03,
estabeleceu um sistema de quotas para o acesso de minorias ao ensino oferecido pelas
universidades estaduais, apesar de ter sua constitucionalidade impugnada no STF235.
Mesmo diante da ausncia de lei autorizante especfica, pelo menos oitenta e uma
instituies pblicas de ensino superior, no exerccio de suas atribuies administrativas,
estabeleceram alguma medida de ao afirmativa destinada a fomentar o acesso de
minorias a seus quadros discentes236. Embora o debate sobre as aes afirmativas no Brasil
se concentre na questo das quotas a minorias para o acesso ao ensino superior pblico, S.
SILVA identificou inmeros atos normativos posteriores promulgao da CF que tambm
configuram medidas de ao afirmativa237, dos quais se destacam a Constituio do Estado
da Bahia, que assegura a incluso de indivduos da raa negra na veiculao de publicidade
estadual (art. 289), a Lei n 8.213/91, que estabelece quotas, de 2% a 5% das vagas de
emprego em empresas privadas, a serem preenchidas por pessoas portadoras de
deficincia, e a Lei n 9.504/97, que estabelece que os partidos ou coligaes reservem um
mnimo de 30% e um mximo de 70% para as candidaturas de cada sexo.
Observa-se que as medidas de ao afirmativa no mundo compreendem um vasto
espectro de estratgias, cada qual adaptada sociedade na qual se pretende sua aplicao e
delineada pelos objetivos politicamente determinados. No se esgotam nos exemplos
ilustrados nesta seo. O que se pretende trazer os exemplos que, por suas peculiaridades,
mais contriburam para determinar os contornos do instituto da ao afirmativa de modo a
fornecer os substratos necessrios para a determinao de um conceito de ao afirmativa
relativamente amplo, porm til, ao que se planeja analisar neste trabalho uma legtima
working definition.
234
Brasileira. Braslia: Braslia Jurdica, 2005, p. 129.
235
Cf. ADI 3.197/RJ.
236
Cf. SILVA, Maria do Socorro da. Aes afirmativas para a populao negra: um instrumento para a justia
social no Brasil. Dissertao (mestrado em Direito), Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So
Paulo, 2009, p.153.
237
Brasileira. Braslia: Braslia Jurdica, 2005, p. 127-129.
76
2.2. Definio de aes afirmativas
Das inmeras e distintas experincias abordadas na seo anterior, h um

denominador comum: as medidas de ao afirmativa configuram, sic et simpliciter, uma
categoria de polticas pblicas destinadas, em ltima anlise, a promover a incluso social,
poltica e econmica de grupos de certo modo fragilizados.
So polticas pblicas porque [...] iniciam-se na formulao das decises, na
priorizao dos problemas sociais a serem enfrentados e na busca de solues
(planejamentos, programaes, e atos normativos, etc.) [...]238. Envolvem uma abordagem
ampla da questo da incluso socioeconmica e no se restringem mera tomada de
decises ou mera edio de atos normativos sem um acompanhamento crtico dos
resultados atingidos. So polticas pblicas tambm porque so reservadas [...] aos
poderes institudos, municpios, governos estaduais e o nacional, pois cabe a eles, que tm
poderes e recursos necessrios, a responsabilidade de implementar tais polticas.239
As polticas de ao afirmativa, desse modo, pressupem a ocorrncia de
desigualdades fticas parciais que afetam um grupo social determinado. Pressupem,
ainda, uma deciso poltica de superao ou atenuao dessas desigualdades, um modle de
socit, un choix politique240. Segundo R. DWORKIN, as medidas de ao afirmativa no se
baseiam na ideia segundo a qual os grupos que recebem os benefcios imediatos tm direito
definitivo ao tratamento jurdico diferenciado, [...] mas apenas na hipteses [sic]
estratgica de que ajud-los agora uma maneira eficaz de atacar um problema
238
PRUDENTE, Eunice Aparecida de Jesus. Experincias integradoras que o Brasil j conheceu: uma anlise
jurdica sobre a excluso social dos afro-descendentes numa ordem constitucional integradora. In: DURHAM,
Eunice R.; BORI, Carolina M. (Org.). Seminrio: O Negro no Ensino Superior. So Paulo: Ncleo de
Pesquisas sobre Ensino Superior, 2003, p. 104.
239
MUNANGA, Kabengele. O anti-racismo no Brasil. In: ______ (Org.). Estratgias e Polticas de Combate
Discriminao Racial. So Paulo: Editora da Universidade de So Paulo, 1996, p. 83.
240
77
nacional.241 Justamente por conta da inexistncia de direito definitivo ao tratamento

juridicamente desigual, o estabelecimento de medidas de ao afirmativa em benefcio de
um grupo no precisa se estender aos demais grupos sociais que sofrem de semelhantes
desigualdades fticas parciais. Nesse sentido, definies amplas, porm completas, para as
aes afirmativas so oferecidas por autores como P. MENEZES:
Ao afirmativa, nos dias correntes, um termo de amplo alcance que designa

um conjunto de estratgias, iniciativas ou polticas que visam favorecer grupos
ou segmentos sociais que se encontram em piores condies de competio em
qualquer sociedade em razo, na maior parte das vezes, da prtica de
discriminaes negativas, sejam elas presentes ou passadas.242
As medidas de ao afirmativa devem ser dirigidas a grupos ou categorias

determinados que so afetados por desigualdades fticas parciais. Por razes histricas,
convencionou-se chamar tais grupos de minorias: as medidas de ao afirmativa
surgiram, no contexto norte-americano, dirigida aos negros daquele pas, grupo
etnicorracial quantitativamente minoritrio. No entanto, em sua expanso, essas medidas
logo passaram a contemplar grupos quantitativamente majoritrios, como, em alguns
casos, as mulheres. Atualmente, ao se tratar de medidas de ao afirmativa, entender
minorias em seu sentido quantitativo no faz sentido. Minorias significam, nesse
contexto, apenas grupos social, poltica ou economicamente fragilizados determinados que
sofrem desigualdades fticas parciais passveis de serem remediadas por medidas de ao
afirmativa.
As polticas de ao afirmativa se distinguem das demais polticas que visam aos
mesmos objetivos mediatos pelo seu modus operandi: operam-se pelo estabelecimento de
tratamentos juridicamente desiguais e, portanto, mediante o estabelecimento de restries
ao princpio da igualdade jurdica. No se deve negar a existncia de outros gneros de
polticas pblicas que visam a alguns dos objetivos mediatos tambm visados pelas
medidas de ao afirmativa. No caso do combate a discriminaes, por exemplo, alm da
adoo de certas medidas de ao afirmativa, pode-se procurar coibir ou suprimir prticas
241
DWORKIN, Ronald. Uma questo de princpio. Traduo Lus Carlos Borges. So Paulo: Martins Fontes,
2000, p. 443.
242
78
discriminatrias por meio de normas proibitivas ou inibitrias243. Contudo, em muitos

casos, como se ver oportunamente, as medidas inibitrias ou universalistas so
insuficientes, o que justifica, em certos casos, os tratamentos jurdicos desiguais
estabelecidos pelas medidas de ao afirmativa.
Essas medidas, ainda que em conjunto com outros princpios constitucionais
relevantes nos casos concretos, so calcadas no princpio da igualdade ftica:
[...] polticas sociais de apoio e de promoo de determinados grupos

socialmente fragilizados. [...] A essas polticas sociais, que nada mais so do que
tentativas de concretizao da igualdade substancial ou material [ = igualdade
ftica], d-se a denominao de ao afirmativa [...].244
Por conta da definio ampla de ao afirmativa, percebe-se que no se exclui, a

priori, qualquer poltica que possua as caractersticas j citadas. Seria problemtico excluir
alguma medida da categoria da mesma forma que o excluir alguma conduta ou posio
jurdica do mbito de proteo de um princpio por conta da margem de arbitrariedade a
que a atitude pode dar ensejo: como a adoo de polticas de ao afirmativa exige, alm
da demonstrao das razes suficientes que justificam o estabelecimento de tratamentos
desiguais, a existncia dos pressupostos de fato que as autorizam, ao se excluir de antemo
uma medida da categoria das aes afirmativas afasta-se a importncia dessa necessria
demonstrao.
Em sua estrutura bsica, as medidas de ao afirmativa so polticas pblicas que,
mediante o estabelecimento de tratamentos juridicamente desiguais especficos (Jd), visam
a reduzir () desigualdades fticas parciais que afetam certos segmentos social ou
economicamente fragilizados minorias (Fd) e, desse modo, promover a incluso (I) de
tais segmentos:
Jd Fd I
Nessa linha, qualquer medida que vise mediatamente incluso social, poltica ou
econmica de um grupo de certo modo fragilizado mediante o estabelecimento de
tratamento jurdico desigual uma medida de ao afirmativa. O j mencionado
estabelecimento de reserva de cargos e empregos pblicos para as pessoas portadoras de
243
244
GOMES, Joaquim B. Barbosa. A recepo do instituto da ao afirmativa pelo Direito Constitucional
79
deficincia (art. 37, VIII da CF) uma medida de ao afirmativa. A Lei n 9.504/97, que
estabelece que os partidos ou coligaes reservem um mnimo de 30% e um mximo de
70% para as candidaturas de cada sexo, tambm estabelece uma medida de ao
afirmativa. A prpria Lei Complementar n 123/06 estabelece medida de ao afirmativa
ao favorecer as microempresas e empresas de pequeno porte no procedimento de licitao
para contratao com o Estado, inclusive servindo a condio como critrio de
desempate245.
As medidas de ao afirmativa, por sua vez, ao contrrio do que afirma R.
KAUFMANN246, no se confundem com o que R. ALEXY chama de aes positivas247. A
autora est certa ao afirmar que as aes positivas, para R. ALEXY, so toda e qualquer
prestao por parte do Estado248. Contudo, logo se percebe que nem toda prestao por
parte do Estado uma medida de ao afirmativa. Basta pensar nas medidas de carter
universalista. Por outro lado, toda medida de ao afirmativa se opera por intermdio de
uma prestao estatal: uma prestao estatal normativa, que consiste em atos estatais de
criao de normas. As prestaes estatais normativas, juntamente com as prestaes
estatais fticas, configuram as prestaes por parte do Estado e se diferenciam entre si pelo
critrio da [...] irrelevncia da forma jurdica na realizao da ao para a satisfao do
direito [...]249. Nas medidas de ao afirmativa, a forma jurdica fundamental, pois tem,
inclusive, carter definidor desse gnero de polticas pblicas. Nesse contexto, as medidas
de ao afirmativa esto contidas em um espectro de casos em que o enunciado da
245
Art. 44. Nas licitaes ser assegurada, como critrio de desempate, preferncia de contratao para as
microempresas e empresas de pequeno porte.
1 Entende-se por empate aquelas situaes em que as propostas apresentadas pelas microempresas e
empresas de pequeno porte sejam iguais ou at 10% (dez por cento) superiores proposta mais bem
classificada.
2 Na modalidade de prego, o intervalo percentual estabelecido no 1 deste artigo ser de at 5% (cinco
por cento) superior ao melhor preo.
246
247
Malheiros, 2008, p. 433 et seq.
248
Se se adota um conceito amplo de prestao, todos os direitos a uma ao estatal positiva podem ser
classificados como direitos a prestaes estatais em um sentido mais amplo; de forma abreviada: como
direitos a prestaes em sentido amplo. ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. Traduo Virglio
Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p. 433. O prprio ttulo do captulo de onde o excerto foi
extrado Direitos a aes estatais positivas (direitos a prestaes em sentido amplo).
249
80
igualdade gera o dever de ao do Estado no caso, criao de normas jurdicas que

estabelecem tratamento desigual e no o dever de absteno do Estado de estabelecer
discriminaes:
Por el contrario, en un interesante espectro de casos, los derechos de igualdad

garantizan derechos que pertenecen al status positivo. Con el mismo argumento,
entonces, tambin podran demonimarse [sic] los derechos de igualdad como
derechos modales de prestacin, y podra aducirse para ello, que estos derechos
exigen siempre una prestacin, a saber: un tratamiento diferenciado en el marco
de la accin estatal, que sea capaz de satisfacer las exigencias de los derechos de
igualdad.250
Ademais, convm salientar que no h um mtodo especfico de implementao das

polticas de ao afirmativa. As chamadas quotas certamente so um dos mtodos, mas
no so o nico. O mtodo do estabelecimento de metas ou quotas flexveis tambm
possvel, ou at mesmo, seguindo a linha da suprema corte norte-americana fixada no caso
Regents of the University of California v. Bakke, prefervel s quotas simples251. H, ainda,
[...] o mtodo do estabelecimento de preferncias, o sistema de bnus e os incentivos
fiscais [...]. Em outras palavras, ao afirmativa no se confunde nem se limita s cotas.252
Comparando-se as medidas de ao afirmativa com as medidas chamadas de
universalistas que no se destinam a uma minoria determinada , percebe-se, seguindo a
estrutura acima delineada, que so medidas que podem ter o mesmo fim mediato, ou seja, a
incluso de certos grupos especialmente fragilizados, mas o modo de se alcanar aquele
objetivo diverso: enquanto as medidas universalistas se propem a melhorar a situao
global da sociedade, as medidas de ao afirmativa visam a melhorar a situao de apenas
uma ou algumas parcelas da sociedade que se encontram em particular desvantagem.
certo que os grupos fragilizados podem e devem se beneficiar das medidas de cunho
universalista, mas so esses grupos o alvo especfico das medidas de ao afirmativa.
J o carter poltico das polticas de ao afirmativa deve ser ressaltado. uma das
opes que se apresentam ao Estado na persecuo dos fins constitucionalmente
250
251
252
GOMES, Joaquim B. Barbosa O debate constitucional sobre as aes afirmativas. Revista de Direitos
Difusos, [S.l.], v. 9, p. 1133-1163, out. 2001, p. 1161.
81
determinados253. Se, dentre os fins determinados pela CF est o estabelecimento de uma

sociedade justa e menos desigual (art. 3, I e III), h reduzidas determinaes
constitucionais sobre como tais fins devem ser atingidos ou mesmo sobre quais fins,
especificamente falando, so esses. Nesse sentido, a poltica mais uma determinao dos
meios que dos fins, integrando por excelncia o espao estrutural de R. ALEXY. Dos trs
espaos estruturais identificados pelo autor, que, em muitos casos, se entrelaam, j se fez
referncia ao espao de ponderao, relacionado ao empate no sopesamento de
princpios colidentes. Neste ponto, merecem destaque os demais espaos estruturais, que
so o espao de determinao da finalidade e o espao de escolha mdio.
O espao de determinao da finalidade, em resumo, consiste na possibilidade de se
perseguir os fins no proibidos abstratamente pela constituio. O legislador, portanto, tem
certa margem de manobra inclusive na determinao dos fins a serem perseguidos, assim
como na [...] determinao da medida de sua realizao.254 Desse modo, se, por um lado,
h o mandamento de reduo das desigualdades sociais e regionais, por outro, a CF pouco
diz sobre quais so as desigualdades sociais ou regionais especficas que merecem ateno
especial do Estado, sobre quais so as redues prioritrias e muito menos sobre a medida
da reduo dessas desigualdades.
Ademais, mesmo que a constituio estabelea um fim especfico, pode no
estabelecer precisamente quais as medidas a serem tomadas para a persecuo de tal fim.
Surge, assim, o espao de escolha do meio, caracterstico dos princpios que exigem uma
prestao do Estado e no sua absteno. Se o dador de leis deve perseguir um objetivo e
vrios meios idneos, por exemplo, em geral igualmente bons, esto disposio, ele,
fundamentalmente, tem a liberdade da escolha dos meios.255 No caso das medidas de ao
afirmativa, o meio escolhido para se atingir os fins consiste em uma prestao normativa, a
saber, a edio de normas juridicamente desiguais observando-se a proporcionalidade.
253
A escolha das polticas pblicas a serem implementadas ou, em outros termos, dos meios atravs dos
quais as finalidades constitucionais podem ser alcanadas atividade tipicamente reservada pela Constituio
definio poltico-majoritria. BARCELLOS, Ana Paula de. Neoconstitucionalismo, direitos fundamentais e
controle das polticas pblicas. In: CAMARGO, Marcelo Novelino (Org.). Leituras complementares de direito
constitucional: direitos humanos e direitos fundamentais. 3 ed. Salvador: JusPodivm, 2008, p. 146.
254
255
82
As medidas de ao afirmativa so, em geral, uma opo para a promoo de fins

gerais constitucionalmente determinados. Tornam-se inconstitucionais, contudo, quando
desproporcionais. H, excepcionalmente, casos de medidas de ao afirmativa obrigatrias,
como no claro exemplo do estabelecimento de reserva de cargos e empregos pblicos para
as pessoas portadoras de deficincia (art. 37, VIII da CF). No Brasil, o espectro dentico
das medidas de ao afirmativa amplo: na maioria dos casos, so medidas permitidas
esto dentro da moldura constitucional , mas h casos em que so obrigatrias e h casos
em que seriam proibidas configuram a moldura representada pela CF.
O objetivo imediato das medidas de ao afirmativa a reduo de desigualdades
fticas parciais. por essa razo que se diz que a deciso de reduzir tais desigualdades
pressuposta. E, alm do mais, tal deciso poltica, como explica R. AVI-YONAH, ao tratar
especificamente da reduo das desigualdades econmicas:
Mas porque querer uma reduo das desigualdades? O argumento de que as

riquezas particulares so, em parte, criadas pelas condies disponibilizadas
pela prpria sociedade e, por isso, podem ser redistribudas como bem se
aprouver, no uma resposta satisfatria a esta pergunta, pois s legitima a
redistribuio em si, mas no explica por que razo esta redistribuio
desejvel. A resposta a esta pergunta certamente poltica: em uma sociedade
democrtica, a maioria pode legitimamente decidir sobre a redistribuio de
riqueza dos ricos para os pobres, mesmo que a sua nica razo seja que as
desigualdades so desleais ou ofensivas (como, por exemplo, para Blum e
Kalven).256
Alm do argumento poltico da maioria, contudo, R. AVI-YONAH identifica outros

argumentos que sustentam a convenincia da redistribuio dos bens escassos da sociedade
a partir de uma perspectiva social: primeiramente, porque o acmulo de riquezas o que
pode incluir qualquer bem escasso, como conhecimento ou postos de trabalho traz poder
ilegtimo a seus detentores257 e deixam de ser recursos privados quando passa a servir para
controlar pessoas e no coisas. Ademais, as desigualdades extremas trazem
consequncias negativas para a sociedade por conta do descontentamento a que do ensejo:
256
AVI-YONAH, Reuven. Os Trs Objetivos da Tributao. Traduo Lus Flvio Neto. In: COSTA, Alcides
Jorge (Org.). Direito Tributrio Atual, v. 22. So Paulo: Dialtica, 2008, p. 18.
257
Em nossa sociedade capitalista, o dinheiro o bem dominador, e as pessoas que o possuem so as mais
suscetveis a acumular poder ilegtimo em outras esferas, como na poltica. AVI-YONAH, Reuven. Os Trs
Objetivos da Tributao. Traduo Lus Flvio Neto. In: COSTA, Alcides Jorge (Org.). Direito Tributrio
Atual, v. 22. So Paulo: Dialtica, 2008, p. 19.
83
Em especial, como Crane Brinton e Ted Gurr tm mostrado, as revolues tm

mais probabilidade de ocorrer em sociedades que tenham passado por um
perodo de crescimento econmico, o que aumenta o nvel de vida e as
expectativas de todos os seus membros, seguido por choques externos ou
internos que reduzem o nvel de vida da maioria, no se alterando, entretanto, em
relao aos ricos.258
Assim, as medidas que visam reduo das desigualdades no so essencialmente

medidas altrusticas, mas podem servir a interesses puramente egostas. Esse aspecto ficou
muito claro por ocasio do surgimento das primeiras medidas de ao afirmativa nos
Estados Unidos, na dcada de 1960, como forma de apaziguar grupos descontentes que
estavam na iminncia de partir para uma rebelio aberta259. No entanto, foge do escopo
deste trabalho partir para uma anlise aprofundada do processo de formao da vontade
poltica, sendo possvel partir para a questo dos fundamentos das medidas de ao
afirmativa.
Antes de prosseguir, contudo, deve-se fazer um breve comentrio acerca da
temporariedade que se atribui s medidas de ao afirmativa. certo que no se pode
ignorar que a temporariedade dessas medidas est prevista no ordenamento jurdico
brasileiro principalmente por conta da internalizao da Conveno sobre a Eliminao de
todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (promulgada pelo Decreto n
4.377/2002): o tratado afirma que no devero ser consideradas discriminatrias certas
medidas especiais destinadas a acelerar a igualdade de fato entre homens e mulheres, desde
que temporrias260.
No obstante, no prprio mbito do Direito Internacional dos Direitos Humanos, a
Conveno Internacional sobre a Eliminao de todas as Formas de Discriminao Racial
(promulgada pelo Decreto n 65.810/1969) no traz a exigncia de temporariedade de tais
258
AVI-YONAH, Reuven. Os Trs Objetivos da Tributao. Traduo Lus Flvio Neto. In: COSTA, Alcides
Jorge (Org.). Direito Tributrio Atual, v. 22. So Paulo: Dialtica, 2008, p. 20.
259
Cf. Seo 2.1.
260
Art. 4, 1 - A adoo pelos Estados-Partes de medidas especiais de carter temporrio destinadas a
acelerar a igualdade de fato entre o homem e a mulher no se considerar discriminao na forma definida
nesta Conveno, mas de nenhuma maneira implicar, como conseqncia, a manuteno de normas
desiguais ou separadas; essas medidas cessaro quando os objetivos de igualdade de oportunidade e
tratamento houverem sido alcanados.
84
medidas. Esse tratado traz apenas a exigncia de que elas no persistam [...] aps terem
sido alcanados os seus objetivos261.
Na definio de medidas de ao afirmativa como medidas temporrias262 ou
instrumento temporrio de poltica social263 reside o equvoco de se subentender que
sempre, em algum momento, a igualdade ftica parcial ser atingida mediante a poltica de
ao afirmativa. Embora seja essa a vontade de muitos dos defensores de tal gnero de
poltica pblica, perfeitamente possvel cogitar desigualdades fticas parciais que no so
eliminadas, mas apenas compensadas, pelas medidas de ao afirmativa. Um exemplo seria
a reserva de cargos e empregos pblicos para as pessoas portadoras de deficincia (art. 37,
VIII da CF), j que esses indivduos tm desvantagens permanentes na competio pelas
vagas ofertadas a todos, o que exige ateno permanente. Nesse ponto, a caracterstica da
temporariedade perde seu carter definidor das medidas de ao afirmativa e passa a ser
apenas contingente. S. SILVA sustenta noo parecida:
Do mesmo modo, bastante questionvel propor que todas as espcies de aes

afirmativas sejam implementadas em carter temporrio, medida que, assim
considerado sem excees, deixar de contemplar certas parcelas significativas
da sociedade, como os ndios, quilombolas e ciganos, cujas peculiaridades
culturais e socioeconmicas demandam um constante acompanhamento e
mudanas de estratgias e polticas dos rgos governamentais.
Portanto a temporariedade, ou no, de certa medidas, integra o conceito das
aes afirmativas [...]264
Em outros termos, se as medidas temporrias no so proibidas per se, muito

menos a so as medidas que no trazem prazo determinado de durao ou mesmo as que
possuem carter permanente. S faz sentido atribuir s medidas de ao afirmativa o
carter de temporrias se se entender que so temporrias aquelas medidas que, aps ter
sido atingido o seu objetivo, no devero permanecer. Mas, por outro lado, possvel
261
Art. 1, 4 - No sero consideradas discriminao racial as medidas especiais tomadas com o nico
objetivo de assegurar progresso adequado de certos grupos raciais ou tnicos ou de indivduos que
necessitem da proteo que possa ser necessria para proporcionar a tais grupos ou indivduos igual gozo ou
exerccio de direitos humanos e liberdades fundamentais, contando que, tais medidas no conduzam, em
conseqncia, manuteno de direitos separados para diferentes grupos raciais e no prossigam aps terem
sidos alcanados os seus objetivos.
262
Jurdica, 2003, p. 29.
263
264
85
entender que qualquer norma jurdica que no mais atenda s razes que a sustenta no
deve permanecer.
2.3. Fundamentos das aes afirmativas
O fato de as medidas de ao afirmativa institurem tratamentos jurdicos desiguais

exige que a diferena de tratamento seja devidamente justificada. Essa afirmativa, explcita
ou implicitamente, resume a preocupao de quem estuda as medidas de ao afirmativa,
ou mais, de quem sustenta ou rejeita determinadas medidas de ao afirmativa. A maioria
dos trabalhos sobre o tema visa, em especial, a justificar politicamente a convenincia
ou o acerto (ou a inconvenincia ou o desacerto) das referidas medidas, pois , de certo
modo, intuitivo que tais medidas podero ou devero ser tomadas caso haja razes
suficientes ou no devero ser tomadas caso estejam ausentes justificativas plausveis. No
estranho, portanto, que a maioria dos trabalhos seja focada na razo suficiente que
justifica o tratamento desigual de tal modo que R. FISCUS afirma que tudo o que poderia
ser argumentado j o foi265.
Muito embora o presente estudo no tenha por objetivo analisar aprofundadamente
as razes suficientes que justificam certas medidas de ao afirmativa, e sim o modo
como as razes suficientes operam na restrio de certos princpios de certa maneira,
um estudo mais formal que material , no se pode deixar de lado algumas justificativas
gerais para a adoo de medidas de ao afirmativa sob pena de se prejudicar, na prxima
seo, a anlise da possibilidade jurdica da adoo dessas polticas no Brasil.
De incio, tendo-se em vista o enfoque metodolgico utilizado, convm deixar claro
que h uma relao intrnseca entre justia, correo e justificao. Afirmar que algo
justo significa afirmar que algo correto, ou seja, que devidamente justificado. Ademais,
perguntas sobre a justia de uma medida uma pergunta normativa: se algo justo,
devido. R. ALEXY explica essa inter-relao:
265
Cf. FISCUS, Ronald Jerry. The Constitutional Logic of Affirmative Action. Durham: Duke University Press,
1992, p. 3.
86
Quien afirma que algo es justo afirma siempre y de algn modo, al mismo
tiempo, que es correcto. Y quien afirma que algo es correcto sobreentiende que
es susceptible de ser fundamentado, justificado, mediante razones. La tesis segn
la cual la justicia es correccin, por tanto, conduce directamente a la idea de la
justicia como posibilidad de fundamentacin, o justificacin, mediante razones.
Esto es, lleva a la luz una relacin interna entre el concepto de justicia y el de
fundamentacin (justificacin).
[...] Las cuestiones de justicia son cuestiones normativas. Lo que quiere decir
que, cuando est en juego la justicia, entendida como fundamentacin
(justificacin) mediante razones, aquello que est en cuestin es la posibilidad de
fundamentar normas relativas a distribuciones y compensaciones [...]266
Desse modo, quem afirma que uma medida de ao afirmativa justa quer dizer
que tal medida se justifica, correta e devida. Os argumentos baseados em concepes
de justia seguem essa linha. Por exemplo, medidas de ao afirmativa devem ser adotadas
para a distribuio equitativa de bens sociais escassos argumento da justia distributiva ,
ou porque so medidas que, em ltima anlise, favorecem toda a sociedade argumento da
utilidade. D. SARMENTO identifica quatro argumentos principais: justia compensatria,
justia distributiva, promoo do pluralismo e fortalecimento da identidade e auto-estima
do grupo favorecido267. Esses so exemplos de argumentos perfeitamente aptos a serem
utilizados principalmente na fase do sopesamento entre os princpios colidentes, inclusive
porque, no Brasil, no h respostas consolidadas na jurisprudncia, nas leis ou na
dogmtica para a maior parte das questes que envolvem as medidas de ao afirmativa:
Se lei, precedente ou dogmtica determinam, inequivocamente, a deciso e se,

sob o aspecto da correo quanto ao contedo, no existem objees srias, o
caso decidido somente pelo fundado em autoridade e institucional. Mas, se lei,
precedente e dogmtica no determinam a resposta a uma questo jurdica, o que
define casos difceis, so necessrias valoraes adicionais, que no se deixam
depreender somente do material fundado em autoridade dado. [...] se o fundado
em autoridade ou institucional sozinho no d resposta, [] possvel somente no
caminho da argumentao prtica geral. Em seu quadro, reflexes de
conformidade com a finalidade e idias daquilo que bom para a comunidade
tm, sem dvida, o seu lugar legtimo.268
266
ALEXY, Robert. Justicia como correccin. Traduo Ana Ins Haqun. Doxa: cuadernos de filosofa del
derecho, Alicante, n. 26, p. 161-173, 2003, p. 163-164.
267
Cf. SARMENTO, Daniel. A igualdade tnico-racial no direito constitucional brasileiro: discriminao de
facto, teoria do impacto desproporcional e ao afirmativa. In: CAMARGO, Marcelo Novelino (Org.).
Leituras complementares de direito constitucional: direitos humanos e direitos fundamentais. 3 ed.
Salvador: JusPodivm, 2008, p. 218.
268
do Advogado, 2008, p. 39-40.
87
J foi proposta a ideia segundo a qual as medidas de ao afirmativa se

justificariam como forma de compensar discriminaes, abusos ou danos passados. O
argumento da justia compensatria uma espcie de justia retroativa destinada a
indivduos que sofreram danos ou que foram discriminados no passado, inclusive
oficialmente, cujo caso marcante o dos negros brasileiros269. Esse argumento ainda
bastante sugerido, embora seja bastante frgil. Em primeiro lugar, frgil porque quem
sofreu abusos no passado, em regra, no quem vai se beneficiar das medidas de ao
afirmativa. Em segundo lugar, porque as entidades ou os indivduos que sero prejudicados
pelas medidas no sero, em regra, quem provocou os danos a serem compensados270.
Como sugere J. GOMES271, isso ilustra uma quebra da noo jurdica clssica de reparao
de danos, que opera mediante as categorias de ato ilcito, dano e nexo de causalidade.
Contudo, o argumento da justia compensatria tem certo sentido se utilizado em um
contexto de grupo, inferindo-se que os danos e discriminaes sofridos no passado se
refletem, ainda que de outra forma, nas geraes presentes pela operao de mecanismos
inerciais de discriminao272. Assim, ainda que frgil, esse argumento ainda tem certa
importncia coadjuvante273.
O ncleo argumentativo a favor das medidas de ao afirmativa a chamada
justia distributiva: as medidas de ao afirmativa se justificam na medida em que
servem para distribuir de forma mais equitativa os bens escassos na sociedade entre os
269
Estas medidas discriminatrias para com o negro demonstram o desinteresse oficial em integrar o negro
na vida poltica do Pas, mantendo-o em situao inferior. PRUDENTE, Eunice Aparecida de Jesus.
Preconceito racial e igualdade jurdica no Brasil: a cidadania negra em questo. Campinas: Julex, 1989, p.
127.
270
1992, p. 8 et seq.
271
272
Cf. GOMES, Joaquim B. Barbosa O debate constitucional sobre as aes afirmativas. Revista de Direitos
273
Cf. SARMENTO, Daniel. A igualdade tnico-racial no direito constitucional brasileiro: discriminao de
Salvador: JusPodivm, 2008, p. 219.
88
diferentes grupos. Trata-se de justia voltada para o presente274, que se opera mediante a
constatao de falhas na distribuio equitativa dos bens entre os diversos grupos sociais:
Portanto, sob essa tica [da justia distributiva], a ao afirmativa define-se

como um mecanismo de redistribuio de bens, benefcios, vantagens e
oportunidades que foram indevidamente monopolizados por um grupo em
detrimento de outros, por meio de um artifcio moralmente e juridicamente
condenvel a discriminao [...].275
Uma conhecida formulao do argumento da justia distributiva apresentada por

R. FISCUS: [t]here is no violation of equal protection when society acts to restore the
equilibrium that would have naturally occurred under nonracist conditions.276 O autor
sustenta que as medidas de ao afirmativa se justificam na medida em que visam a
corrigir desequilbrios artificialmente criados. possvel aproximar a explicao de R.
FISCUS de uma explicao termodinmica para o equilbrio na distribuio dos bens na
sociedade. Supondo um sistema energeticamente isolado, as diferenas de temperatura
sempre tendero a se anular at que seja atingido o equilbrio (temperatura uniforme)277.
Substituindo-se o sistema pela sociedade e a temperatura pelos bens, os bens tenderiam a
ser distribudos na sociedade at que se atingisse um equilbrio entre os diversos grupos
sociais. Se for observada uma concentrao de bens em determinado grupo por exemplo,
um grupo etnicorracial , foroso concluir que o sistema no estava isolado ou, em outras
palavras, que houve um acrscimo de entropia no interior do sistema. Desse modo,
[w]hen one finds race-based differences within a society there are but two possible
explanations: racial superiority/inferiority at birth, or racism in the society278 e as medidas
de ao afirmativa serviriam justamente para corrigir o desequilbrio no sistema causado
pela operao de mecanismos discriminatrios nica explicao para a concentrao. Os
274
Portanto, a luta contra este presente concreto, atual, cotidiano, visvel e comensurvel e no contra um
passado sobre o qual as novas geraes conhecem pouco ou mal atravs de manuais de histria. MUNANGA,
Kabengele. O anti-racismo no Brasil. In: ______ (Org.). Estratgias e Polticas de Combate Discriminao
Racial. So Paulo: Editora da Universidade de So Paulo, 1996, p. 81-82.
275
Renovar, 2001, p. 68.
276
FISCUS, Ronald Jerry. The Constitutional Logic of Affirmative Action. Durham: Duke University Press,
1992, p. 38.
277
Cf. MONOD, Jacques. O acaso e a necessidade: ensaio sobre a filosofia natural da biologia moderna.
Traduo Alice Sampaio. Mem Martins: Europa-Amrica, 2002, p. 130.
278
1992, p. 24.
89
grupos favorecidos pelas medidas, portanto, s receberiam o que naturalmente receberiam

caso no houvesse o acrscimo de entropia no sistema representado pela discriminao.
O argumento da justia distributiva traduz um dos pressupostos das medidas de
ao afirmativa, que a existncia de desigualdades fticas parciais que afetam certos
segmentos social ou economicamente fragilizados, quaisquer que sejam as origens de tais
desigualdades. Embora, na grande maioria dos casos, a discriminao seja a explicao
ou, pelo menos, a explicao mais plausvel para a situao de desigualdade ftica a ser
remediada por uma medida de ao afirmativa, no necessrio que essa situao tenha
sua origem na discriminao279. Em outras palavras, o acrscimo de entropia no interior do
sistema, que representa a ocorrncia de desigualdades fticas artificiais, no precisa
ocorrer devido discriminao: perfeitamente possvel pensar em outras causas, como a
excessiva burocracia ou o regressivo sistema tributrio que colocam as empresas de menor
porte em situao de desvantagem frente a grandes corporaes. Por outro lado, tambm
possvel cogitar casos de grupos que, apesar de serem, de certo modo, discriminados, no
chegam a ser colocados em situaes de desigualdade ftica relevantes, como ocorre, no
Brasil, com certas minorias religiosas ou sexuais. Assim, fica clara a fragilidade da
fundamentao baseada no argumento da justia compensatria, pois muitas desigualdades
fticas parciais no decorrem de discriminaes, abusos ou danos ocorridos no passado,
nem todos os que os sofreram ou sofrem encontram-se em situaes de desigualdade ftica
relevantes.
Muitos autores trazem ainda o argumento do benefcio geral para sustentar o
estabelecimento de medidas de ao afirmativa. Segundo essa linha, as referidas medidas
no beneficiam apenas os integrantes do grupo beneficiado beneficiados imediatos ,
mas toda a coletividade beneficirio mediato. Segundo J. RAWLS, uma medida de ao
afirmativa, que estabelece um tratamento jurdico desigual, s seria justificada se todos
ganhassem com ela ou, em outras palavras, [...] inequalities are arbitrary unless it is
reasonable to expect that they will work out for everyones advantage [...]280. Desse
modo, as medidas de ao afirmativa so boas para toda a coletividade por inmeras
razes, entre as quais a paz social, j que, como j foi exposto, o descontentamento surgido
de situaes de grande desigualdade podem comprometer a ordem social. Foge do objeto
279
Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 27. O autor sustenta que as desigualdades fticas parciais so
decorrncia de discriminao na maioria das vezes.
280
RAWLS, John. Collected Papers. Cambridge: Harvard University Press, 1999, p. 48.
90
deste trabalho e mesmo do objeto do Direito expor pormenorizadamente todas as

vantagens sociais ou econmicas que as medidas de ao afirmativa podero trazer, ainda
tais vantagens devam ser levadas em considerao na anlise casustica servindo de
argumentos que, em conjunto com outros, sustentem o estabelecimento de certos
tratamentos jurdicos desiguais. Neste momento, basta o conhecimento de que medidas de
ao afirmativa podem trazer benefcios a toda a coletividade e esse aspecto no deve ser
ignorado:
Trata-se, em suma, de um mecanismo scio-jurdico destinado a viabilizar

primordialmente a harmonia e a paz social, que so seriamente perturbadas
quando um grupo social expressivo se v margem do processo produtivo e dos
benefcios do progresso, bem como a robustecer o prprio desenvolvimento
econmico do pas.281
As medidas de ao afirmativa podem se justificar, ainda, pelo fomento ao

pluralismo nas relaes sociais282, valorizando, entre outros aspectos, a diversidade tnica e
regional do pas (art. 215, 3, V da CF). Ainda que inicialmente fora, uma crescente
presena de integrantes de grupos sociais de certo modo fragilizados em todos os aspectos
da vida social, poltica e econmica promover a integrao de tais grupos e, ainda, servir
de antdoto contra prticas discriminatrias. As medidas de ao afirmativa, dessa forma,
cumpriro [...] uma finalidade pblica decisiva ao projeto democrtico, que a de
assegurar a diversidade e a pluralidade social.283 Esse argumento se relaciona com o
argumento do benefcio geral na medida em que se supem vantagens comparativas a
sociedades que promovem o pluralismo.
Por fim, h que se mencionar que as medidas de ao afirmativa, em muitos casos,
podem servir ao fortalecimento da identidade e da autoestima do grupo favorecido. Tais
medidas, alm de promoverem uma distribuio mais equitativa dos bens sociais escassos
ou de promoverem a pluralidade nas relaes sociais, tambm servem para promover o
reconhecimento dos grupos sociais beneficiados. Em outras palavras e partindo de uma
diferenciao entre problemas de distribuio de bens e problemas de reconhecimento
281
282
283
PIOVESAN, Flvia; PIOVESAN, Luciana; SATO, Priscila Kei. Implementao do direito igualdade.
Cadernos de Direito Constitucional e Cincia Poltica, So Paulo, a. 5, n. 21, p. 139-145, out./dez. 1997, p.
143.
91
proposta por N. FRASER, D. SARMENTO identifica os problemas de reconhecimento como

sendo [...] eminentemente culturais ou simblicos, e dizem respeito ao modo como
determinados grupos so enxergados no contexto social [...]284. Nessa linha, as medidas
de ao afirmativa podero servir, ainda que indiretamente, valorizao das
manifestaes culturais, principalmente das culturas popular, indgena e afro-brasileira (art.
215, caput e 1 da CF) por intermdio da valorizao dos indivduos produtores dessa
cultura285.
Esta seo, todavia, ficaria incompleta se no fossem abordados os principais
argumentos contrrios s medidas de ao afirmativa. A passagem, no entanto, ser mais
superficial, pois o que interessa so os argumentos que buscam justificar a adoo de tais
polticas uma vez que o nus argumentativo de quem pretende o estabelecimento de
tratamentos jurdicos desiguais. Afinal, como j foi exposto286, a igualdade jurdica no
requer justificativas ou, em outras palavras, quem pretende estabelecer medidas de ao
afirmativa quem deve ter bons argumentos.
No contexto das medidas de ao afirmativa adotadas nos Estados Unidos surgiu o
conhecido argumento da pessoa inocente, principal sustentao de posies contrrias s
medidas de ao afirmativa que escapa do Direito e se converte em um argumento social
de polarizao racial287. Tal argumento consiste na constatao de que, ao se procurar
reparar discriminaes, abusos ou danos ocorridos no passado contra uma minoria, alguns
poucos indivduos da maioria que, na maioria das vezes, no tm nenhuma
responsabilidade pelo que ocorreu no passado sero desproporcionalmente prejudicados.
No caso das medidas de ao afirmativa baseadas no critrio etnicorracial, cunhou-se, nos
Estados Unidos, a expresso branco inocente para fazer referncia aos indivduos
brancos que, mesmo que nunca tenham praticado qualquer ato discriminatrio, tero seu
acesso a bens sociais escassos restringido em proveito de indivduos negros (por exemplo,
tero seu acesso ao ensino superior negado em proveito de candidatos negros com pior
284
SARMENTO, Daniel. A igualdade tnico-racial no direito constitucional brasileiro: discriminao de
Salvador: JusPodivm, 2008, p. 204-205.
285
Cf. MUNANGA, Kabengele. O anti-racismo no Brasil. In: ______ (Org.). Estratgias e Polticas de
Combate Discriminao Racial. So Paulo: Editora da Universidade de So Paulo, 1996, p. 86.
286
Cf. Seo 1.3.
287
1992, p. 7.
92
desempenho escolar). Logo se percebe que se trata de uma resposta ao argumento da

justia reparatria e que no faz sentido diante do argumento da justia distributiva. R.
FISCUS claro ao sustentar que, ao buscar justificar as medidas de ao afirmativa pelo
argumento da justia distributiva, o argumento da pessoa inocente cai por terra: a pessoa
no seria inocente porque tambm no teria acesso aos bens de que foi privada em uma
situao ideal um sistema isolado. Assim, a pessoa inocente, que seria beneficiada com
o acesso a bens sociais escassos por conta da operao de mecanismos discriminatrios na
sociedade, apenas no os receberiam: [i]f individuals are entitled to what they would get
in a fair world, then what they would not get they are not entitled to.288
Ademais, h quem sustente que a adoo de medidas de ao afirmativa, em vez de
combater a discriminao, acabariam por refor-la, principalmente por conta da
estigmatizao dos grupos favorecidos289. Trata-se, contudo, de uma prognose incerta,
principalmente no Brasil, por conta das peculiaridades da discriminao brasileira290.
Por fim, merece meno o argumento segundo o qual certas medidas de ao
afirmativa violariam o princpio do mrito, to caro ao ideal republicano, principalmente
no que diz respeito ao acesso aos nveis mais elevados do ensino e pesquisa (art. 208, V da
CF). De incio, convm refinar o que se entende pelo princpio do mrito: se mrito da
chegada ou mrito da trajetria291. O mrito da chegada se refere ao resultado na linha
de chegada, ao resultado absoluto, sem serem levadas em considerao as condies
iniciais dos competidores (exemplos clssicos so os vestibulares e os concursos pblicos).
J o mrito da trajetria se refere ao resultado relativo, considerando-se mais meritrio no
quem tenha obtido o melhor desempenho absoluto, mas quem tenha obtido o melhor
desempenho levando-se em conta os recursos disposio de cada competidor; em outras
palavras, busca-se quem tenha conseguido o mximo de resultado com o mnimo de
288
1992, p. 13.
289
Cf. MUNANGA, Kabengele. O anti-racismo no Brasil. In: ______ (Org.). Estratgias e Polticas de
Combate Discriminao Racial. So Paulo: Editora da Universidade de So Paulo, 1996, p. 92.
290
Cf. MUNANGA, Kabengele. Polticas de ao afirmativa em benefcio da populao negra no Brasil: um
ponto de vista em defesa de cotas. In: SILVA, Petronilha Beatriz Gonalves e, SILVRIO, Valter Roberto
(Org.). Educao e aes afirmativas: entre a injustia simblica e a injustia econmica. Braslia: Instituto
Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira, 2003, p. 126.
291
Brasileira. Braslia: Braslia Jurdica, 2005, p. 214.
93
recursos, sendo, portanto, um exame mais complexo que envolve a anlise da prpria
histria de vida dos competidores.
Se se entender o princpio do mrito enquanto mrito da trajetria, as medidas de
ao afirmativa sequer restringiriam tal princpio. Ao contrrio, o fomentaria ao levarem
em considerao fatores pertinentes ao trajeto, a exemplo da discriminao. O mrito da
chegada, por sua vez, criticado por ser [...] in fact a false merit because it is based on
unfair competition, although the unfairness will often be undetectable.292 No entanto, se
for atribuda obrigatoriedade da adoo do critrio do mrito da chegada o carter de
princpio e tendo-se em vista tudo o que j foi tratado neste estudo a respeito da estrutura
dos princpios jurdicos, foroso concluir que, justamente por ser um princpio,
restringvel. Certas medidas de ao afirmativa, se proporcionais, estabelecero restries
ao princpio do mrito entendido aqui como o mrito da chegada da mesma forma que
estabelecero restries ao princpio da igualdade jurdica ou a tantos outros princpios.
Por serem restries, sero legtimas e no h que se falar em violao. O princpio do
mrito, dessa forma, seria apenas mais uma das variveis a serem levadas em considerao
no exame da proporcionalidade.
Os argumentos aqui expostos so exaustivamente trabalhados principalmente pelos
autores citados. O aspecto relevante desta seo reside na percepo de que, na
fundamentao de relaes condicionadas de precedncia, o conhecimento e a exposio
de cada um dos argumentos se tornam essenciais para uma adequada avaliao da medida
de ao afirmativa especfica submetida ao exame da proporcionalidade, at mesmo porque
qualquer argumento possvel vale na fundamentao de precedncia condicionadas293.
292
1992, p. 14.
293
94
CAPTULO 3 AES AFIRMATIVAS E O PRINCPIO DA

IGUALDADE
3.1. Sobre a juridicidade das aes afirmativas no Brasil
Nesta seo ser abordada a possibilidade jurdica de se implementar medidas de

ao afirmativa no Brasil. Mantendo-se dentro do enfoque proposto e ao contrrio, por
exemplo, de R. KAUFMANN294 , no ser pressuposta a constitucionalidade das medidas de
ao afirmativa para ento se averiguar sua convenincia ou inconvenincia social e
poltica. Essa tarefa das cincias sociais, econmicas e polticas, que foge do fato de que
a constitucionalidade desse gnero de polticas pblicas mais problemtica do que
aparenta ser. A abordagem seguir o caminho contrrio: ser pressuposta a convenincia
social e poltica das medidas de ao afirmativa para ento se averiguar sua
constitucionalidade, at porque uma deciso poltica um pressuposto para a
implementao de qualquer medida de ao afirmativa.
Como j se afirmou, h medidas de ao afirmativa que se enquadram em todos os
modais denticos. Em outras palavras, h medidas de ao afirmativa constitucionalmente
obrigatrias, proibidas ou simplesmente permitidas. Esse fato, por sua vez, exclui a anlise
abstrata da constitucionalidade das medidas de ao afirmativa ou dos critrios de
diferenciao de que essas medidas se valem. A anlise deve ocorrer necessariamente caso
a caso.
Primeiramente e excepcionalmente , h medidas de ao afirmativa
constitucionalmente obrigatrias. Mais uma vez se cita o exemplo da reserva de cargos e
empregos pblicos para as pessoas portadoras de deficincia (art. 37, VIII da CF). O
legislador ordinrio no tem escolha: deve estabelecer a medida de ao afirmativa
ordenada na modalidade estabelecida (reserva de vagas). Outro exemplo seria a gratuidade
294
95
do registro civil de nascimento e da certido de bito para os reconhecidamente pobres

(art. 5, LXXVI da CF), que caso de medida de ao afirmativa concretizada mediante
uma imunidade tributria295. Tais medidas no despertam grandes problemas.
A grande discusso reside nas medidas facultadas ou proibidas, principalmente em
razo da infinitude de medidas de ao afirmativa que se podem enquadrar nesses modais.
De fato, a CF no traz especificamente quais so os critrios para se distinguir, a priori, as
medidas de ao afirmativa permitidas das proibidas. Isso no significa, contudo, que
outras medidas de ao afirmativa no previstas na CF no possam ser adotadas: significa
apenas que o constituinte no estabeleceu previamente a soluo para algumas colises
entre princpios, em especial entre o princpio da igualdade ftica e o princpio da
igualdade jurdica, deixando-a a cargo do legislador.
Deve-se, neste ponto, lembrar que tantas sero as relaes condicionadas de
precedncia quantos forem os casos concretos em que h coliso entre princpios. Com
base no princpio da igualdade ftica, perfeitamente possvel estabelecer tratamentos
jurdicos diferenciados, restringindo-se o princpio da igualdade jurdica ou outros
princpios. O fato de a CF no trazer autorizao geral expressa para a adoo de medidas
de ao afirmativa bem como seus critrios, limites e modalidades no significa que
esse gnero de polticas pblicas seja vedado porque supostamente violaria o princpio
constitucional da igualdade jurdica ou outros princpios igualmente relevantes.
No caso brasileiro, alis, curioso notar que se pode afirmar, seguindo a linha de
respeitvel parte da doutrina, que h previso expressa de hierarquia constitucional para a
adoo de medidas de ao afirmativa que se utilizam dos critrios etnicorracial e de
gnero. Seriam, assim, medidas expressamente permitidas. Isso ocorre por conta da
internalizao da Conveno Internacional sobre a Eliminao de todas as Formas de
Discriminao Racial (promulgada pelo Decreto n 65.810/1969) e da Conveno sobre a
Eliminao de todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (promulgada pelo
Decreto n 4.377/2002). Por serem tratados internacionais que versam sobre direitos
humanos, seriam internalizados com hierarquia constitucional, ao contrrio dos tratados
que versam sobre outros temas, internalizados, esses sim, com hierarquia de lei ordinria.
A. TRINDADE e F. PIOVESAN, entre outros, principalmente em virtude do art. 5, 2 da
295
Cf. CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de Direito Tributrio. 17 ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 196.
96
CF296, vislumbram esse regime jurdico diferenciado para os tratados que versem sobre
direitos humanos297 e, por conseguinte, muitas categorias de medidas de ao afirmativa
esto expressamente autorizadas:
Assim, luz desta respeitvel doutrina, pode-se concluir que o Direito

Constitucional brasileiro abriga, no somente o princpio e as modalidades
implcitas e explcitas de ao afirmativa a que j fizemos aluso, mas tambm
as que emanam dos tratados internacionais de direitos humanos assinados pelo
nosso pas.298
Mesmo se no for adotada a teoria da hierarquia constitucional, como parece ser a

postura do STF299, h, pelo menos, autorizao legal (ou supralegal) geral para a adoo
de medidas de ao afirmativa que se utilizam dos critrios etnicorracial e de gnero que
sustenta formalmente o estabelecimento dessas medidas de ao afirmativa por atos
normativos infralegais (ex: decretos, portarias, deliberaes de conselhos universitrios,
etc.). Isso decorre da exigncia de competncia para restringir um direito fundamental
exigncia formal (competncia) ao lado da exigncia material (proporcionalidade em
sentido amplo)300 , ou seja, para que as restries possam, eventualmente, se justificar
materialmente, devem ser estabelecidas pelo sujeito competente. Como no h exigncia
formal especfica para a restrio do princpio da igualdade jurdica nem para a restrio
da maioria dos princpios constitucionais que podem eventualmente ser restringidos por
medidas de ao afirmativa , diplomas com hierarquia de lei ordinria podem
formalmente determinar tais restries:
296
2 - Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e
dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja
parte.
297
Cf. MONTEBELLO, Marianna. As Polticas de Ao Afirmativa sob a Perspectiva do Direito Internacional
dos Direitos Humanos. Interesse Pblico, Porto Alegre, a. 6, n. 29, p. 117-138, jan./fev. 2005, p. 130.
298
299
Cf. RE 349.703/RS. Por maioria de votos, o STF decidiu que [...] o carter especial desses diplomas
internacionais sobre direitos humanos lhes reserva lugar especfico no ordenamento jurdico, estando abaixo
da Constituio, porm acima da legislao interna. O status normativo supralegal dos tratados internacionais
de direitos humanos subscritos pelo Brasil torna inaplicvel a legislao infraconstitucional com ele
conflitante [...].
300
97
La clusula del principio general de igualdad no incluye dentro de su

formulacin literal ninguna habilitacin para las intervenciones estatales. No
obstante, de esto no puede derivarse que no se trata de un derecho fundamental
restringible. [...] Frente a las ventajas que ofrece el modelo de la teora externa,
que presupone la existencia de una habilitacin para la intervencin en el
derecho fundamental, debe partirse entonces de la idea de que existe esta
habilitacin y de que se trata de una habilitacin no escrita.301
Contudo, mesmo diante da ausncia de autorizao geral expressa, seja ela de

hierarquia constitucional, supralegal ou legal, as medidas de ao afirmativa baseadas nos
critrios etnicorracial e de gnero no seriam proibidas per se, assim como no so
proibidas as medidas de ao afirmativa baseadas em outros critrios. Isso ocorre porque
atos normativos infraconstitucionais em sentido amplo (ou seja, qualquer ato normativo)
podem restringir certos princpios constitucionais desde que sejam sustentados por outros
princpios constitucionais. Em outros termos, atos normativos que estabelecem uma
medida de ao afirmativa, desde que observada a proporcionalidade em sentido amplo,
podem estabelecer validamente restries ao princpio da igualdade jurdica, mesmo que
no sejam leis em sentido estrito (que s seriam necessrias se ocorresse, mediante o
estabelecimento de uma medida de ao afirmativa, uma restrio severa ao princpio da
igualdade jurdica ou a outro princpio eventualmente colidente):
Al igual que ocurre en el caso de los derechos de defensa, existira la posibilidad

de postular una proteccin formal general frente a la igualdad. En este caso, toda
diferenciacin tendra que estar legitimada mediante una Ley del Parlamento.
Esto implicara imponer exigencias de justificacin exageradas. Junto a ello, en
cambio, parece ms razonable exigir slo que la legitimacin formal mediante
una Ley del Parlamento se produzca cuando se trate de un trato diferenciado
intenso, es decir, cuando se presente una intervencin intensa en el derecho
prima facie a obtenir un trato jurdico igual.302
O principal problema na aferio da constitucionalidade de certas medidas de ao

afirmativa consiste, em ltima anlise, na adoo, ainda que inconsciente, de uma teoria
interna dos direitos fundamentais: o contedo do enunciado da igualdade definido
internamente, ou seja, h apenas um objeto, que o direito com seus limites imanentes.
Assim, so excludas a priori condutas, estados ou posies jurdicas do mbito de
proteo do enunciado da igualdade, o que traz como consequncia deficincias na
301
302
98
argumentao constitucional: pressupe-se que tais condutas, estados ou posies jurdicas

esto ou no esto includas no suporte de fato do enunciado da igualdade303. Assim, so
comuns recursos argumentativos como: [d]iversos dispositivos da Constituio da
Repblica de 1988 parecem legitimar os movimentos de discriminao positiva [...]304 ou
[j] que se busca promover o bem de todos ento temos uma determinao para que
possamos utilizar as aes afirmativas.305 Em comum, essas linhas excluem, sem maiores
questionamentos, aspectos includos no suporte de fato da igualdade jurdica restringida
pelas medidas de ao afirmativa. Dessa forma, exige-se pouca ou nenhuma
fundamentao para a adoo de medidas de ao afirmativa pois se intui s-las
permitidas quando, na verdade, exige-se uma slida fundamentao para tais medidas
restritivas do princpio da igualdade jurdica e de outros princpios igualmente relevantes.
O mesmo vale para o contrrio, ou seja, para quem procura excluir a priori medidas de
ao afirmativa que se baseiam em certos critrios de diferenciao (a exemplo do gnero
ou raa) do suporte de fato do princpio da igualdade ftica.
Outro problema consiste na utilizao do que ser chamado de proporcionalidade
clssica na anlise da constitucionalidade das medidas de ao afirmativa no lugar da
mxima da proporcionalidade delineada neste estudo. A proporcionalidade clssica
consiste, grosso modo, na noo de adequao entre meios e fins surgida no campo do
Direito Administrativo da ser possvel cham-la tambm de proporcionalidade
administrativa , no se confundindo com a mxima da proporcionalidade que serve para
apurar a legitimidade de vulneraes a princpios constitucionais. A proporcionalidade
administrativa aduz que [...] os atos cujos contedos ultrapassem o necessrio para
alcanar o objetivo que justifica o uso da competncia ficam maculados de ilegitimidade
[...]306, ou seja, deve-se adotar a conduta menos gravosa possvel na persecuo do
interesse pblico ponderando-se meios e fins. Desde logo se percebe que o fim a ser
303
304
MONTEBELLO, Marianna. As Polticas de Ao Afirmativa sob a Perspectiva do Direito Internacional dos
Direitos Humanos. Interesse Pblico, Porto Alegre, a. 6, n. 29, p. 117-138, jan./fev. 2005, p. 123.
305
VILAS-BAS, Renata Malta. Aes afirmativas e o princpio da igualdade. Rio de Janeiro: Amrica
Jurdica, 2003, p. 54.
306
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de direito administrativo. 26 ed. So Paulo: Malheiros, 2009,
p. 110.
99
atingido um ponto fixo a partir do qual se analisa a proporcionalidade clssica dos meios
a serem utilizados para sua consecuo, como tambm percebe E. BCKENFRDE:
Esta [la proporcionalidad clsica] tiene un punto fijo de referencia, el fin de la

ley o de la norma legal, y determina a partir de ste (relacionalmente) la
adecuacin, la necesidad y la proporcionalidad en sentido estricto. Este punto
fijo de referencia falta precisamente, y debe faltar, en la ponderacin entre
contenidos jurdico-objetivos de derecho fundamental y su intensidad de
eficacia. Si existiera, atribuira una posicin de supremaca al (o a un) contenido
de derecho fundamental en el que se asentara.307
O raciocnio calcado na proporcionalidade clssica, conquanto seja um instrumento

essencial para se aferir a legalidade de atos na esfera do Direito Administrativo, no se
mostra apropriado no espao da dogmtica dos direitos fundamentais, onde no h aquele
ponto fixo representado pelo fim estabelecido nas leis. No mbito dos direitos
fundamentais, os prprios fins constitucionalmente determinados colidem entre si: so
mais integrantes da equao que pontos de referncia.
De qualquer maneira, o problema no reside na proporcionalidade clssica em si
como j foi dito, instrumento de suma importncia no Direito Administrativo , mas no
fato de se fazer uso da proporcionalidade clssica para a anlise da constitucionalidade de
tratamentos jurdicos diferenciados. A ttulo de exemplo, toma-se o fomento a algum
aspecto qualquer do princpio da igualdade ftica como o fim a ser atingido, pressupondo-
se que um fim ordenado o ponto fixo , o que traz como consequencias ser esse fim
superior aos muitos outros fins tambm estabelecidos na CF e a limitao da discusso ao
estabelecimento do meio menos gravoso para se atingir aquele fim. Na verdade, segundo a
mxima da proporcionalidade, os prprios fins estabelecidos por princpios constitucionais
devem entrar na anlise da proporcionalidade em sentido amplo.
Pode-se perceber que o exame da proporcionalidade em sentido amplo no exclui
muitos critrios j estabelecidos para se separar diferenciaes jurdicas vlidas das
invlidas. Ao contrrio, inclui novas exigncias a serem observadas. Veja-se, por exemplo,
que todos os critrios sugeridos por C. MELLO para se averiguar a constitucionalidade de
tratamentos jurdicos desiguais so apreciados por ocasio do exame de proporcionalidade.
O autor entende que no haver violao ao princpio da igualdade se o critrio de
diferenciao no adotar um trao especfico que singularize um nico sujeito, se houver
307
100
correlao lgica entre o critrio de diferenciao adotado e a disparidade de regimes

outorgados e se essa correlao for compatvel com interesses prestigiados na CF308. Esse
entendimento permitiria concluir que [...] qualquer diferena real e logicamente
demonstrvel, que possa dispensar tratamento diferenciado, por si motivo de
discriminaes vlidas309, quando, na verdade, exige-se mais. Os critrios acima
sugeridos com exceo do primeiro, decorrente da universalidade que caracteriza as leis
emanadas do parlamento310 nada mais parecem ser que o exame da adequao: se o
tratamento jurdico diferenciado de algum modo fomenta um objetivo constitucionalmente
previsto. O exame da proporcionalidade em sentido amplo, portanto, mais rigoroso no
que diz respeito constitucionalidade de tratamentos jurdicos diferenciados.
A ttulo de exemplo, e aproveitando-se para dar incio questo do critrio de
diferenciao etnicorracial, suponha-se que seja aprovada uma lei que determine que todas
as vagas oferecidas em universidades e escolas tcnicas pblicas sejam destinadas a
pessoas de cor negra ou parda. Essa lei imaginria atenderia a todos os critrios propostos
por C. MELLO, pois o critrio de diferenciao residiria nas pessoas diferenciadas (no caso,
a raa ou a cor), no seria norma que tenha um destinatrio determinado, seria compatvel
com interesses prestigiados na CF (no caso, a reduo de desigualdades fticas parciais,
tendo-se em vista o fato de que pessoas negras e pardas possuem, em mdia, grau de
instruo e remunerao inferiores ao de pessoas brancas) e haveria correlao lgica entre
o critrio de diferenciao adotado e a disparidade de regimes outorgados. Contudo, ainda
que essa lei passasse pelo crivo da necessidade se no houvesse qualquer outra medida
que fomentasse o objetivo visado em igual ou maior intensidade e que restringisse menos
os princpios colidentes , dificilmente se poderia sustentar ser ela proporcional em sentido
estrito por conta da enorme intensidade da restrio ao princpio da igualdade jurdica311.
Por outro lado, o grande mrito do estudo de C. MELLO, alm da proposta de critrios
prticos destinados a se aferir a constitucionalidade de tratamentos juridicamente
308
Cf. MELLO, Celso Antnio Bandeira de. O contedo jurdico do princpio da igualdade. 3 ed. So Paulo:
Malheiros, 1998, p. 17-22.
309
ATCHABAHIAN, Serge. Princpio da igualdade e aes afirmativas. So Paulo: RCS, 2004, p. 84.
310
[...] que se referem a todos os indivduos de uma classe aberta [...] ALEXY, Robert. Teoria dos direitos
fundamentais. Traduo Virglio Afonso da Silva. So Paulo: Malheiros, 2008, p.87.
311
Viewed solely in terms of what the minority groups are theoretically entitled to, this would not be
unreasonable. The problem is that it would give the minority what the majority owes it, by taking it from
only a small percentage of the majority one narrow age cohort. FISCUS, Ronald Jerry. The Constitutional
Logic of Affirmative Action. Durham: Duke University Press, 1992, p. 52-53.
101
desiguais, consiste na concluso de que [...] qualquer elemento residente nas coisas,
pessoas ou situaes, pode ser escolhido pela lei como fator discriminatrio [...]312. Com
essa observao, passa-se seo seguinte.
3.2. Sobre a juridicidade do critrio de diferenciao etnicorracial
O ponto central desta seo reside na averiguao da possibilidade de o critrio

etnicorracial servir de fator para tratamentos jurdicos diferenciados. Esse assunto de
especial importncia no Brasil, pois h apenas poucos anos que se passaram, de modo
ainda restrito, a ser estabelecidas medidas de ao afirmativa baseadas no critrio em pauta
e no h, ainda, manifestao definitiva do STF quanto constitucionalidade de tais
medidas.
Com efeito, a CF estabelece que o Estado brasileiro deve promover o bem de todos
[...] sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de
discriminao. (art. 3, IV) e que [t]odos so iguais perante a lei, sem distino de
qualquer natureza [...] (art. 5, caput). Conforme j se abordou por ocasio da anlise do
enunciado da igualdade, no se sustenta o entendimento segundo o qual a lei no pode criar
distines entre pessoas. A questo polmica reside na possibilidade de se utilizar algum
dos critrios a primeira vista proibidos, que so aqueles arrolados no art. 3, IV da CF
entre os quais a cor e a raa.
possvel sustentar, com base na diviso entre discriminao (diferenciao
injustificada) e distino (diferenciao justificada) por conta da carga semntica negativa
do primeiro termo, que a CF probe somente as diferenciaes injustificadas
discriminao , mas no as diferenciaes devidamente justificadas distino que se
servem dos critrios de diferenciao arrolados no art. 3, IV da CF ou de quaisquer outros.
Contudo, essa separao de significados entre os termos no necessria e nem parece que
o constituinte se preocupou com essa mincia terminolgica, alm de esbarrar-se com a
proibio da distino de qualquer natureza (art. 5, caput da CF). Assim, lcito
312
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. O contedo jurdico do princpio da igualdade. 3 ed. So Paulo:
102
sustentar que os termos discriminao e distino, pelo menos nos enunciados

normativos em questo, so termos sinnimos e querem dizer diferenciao tanto as
justificadas quanto as injustificadas.
Ento surge a seguinte questo: se possvel a distino com base em outros
critrios, tambm o com base em um dos critrios expressamente elencados no art. 3, IV
da CF? O constituinte, ao mencionar expressamente esses critrios, no procurou chamar
para eles mais ateno que para os demais critrios? As indagaes so pertinentes, mas o
que se pode concluir que, conquanto seja possvel estabelecer distines com base nos
critrios expressamente mencionados no art. 3, IV da CF, esses critrios so mais
suspeitos que os demais313.
C. MELLO j demonstrou que o critrio para se aferir a constitucionalidade de
tratamentos jurdicos diferenciados no reside no fator de diferenciao314. Neste trabalho,
por todo o exposto, sugere-se que apenas o exame da proporcionalidade pode trazer uma
resposta coerente quanto constitucionalidade de tratamentos jurdicos diferenciados
base das medidas de ao afirmativa. Na verdade, no existe uma proibio definitiva para
o estabelecimento de tratamentos jurdicos diferenciados com base nos critrios raa ou
cor, mas o fato que so critrios que ensejam uma dvida maior quanto a sua
constitucionalidade:
En general, puede decirse que no existen presupuestos para que se produzca una
restriccin, tales como que los pares comparativos tengan una determinada
calidad. Sin embargo, a fin de poder trabajar efectivamente con los casos, pueden
hacerse otras consideraciones atinentes a la posibilidad de restringirse a los pares
313
Race clearly ought to remain a suspect classification in politics as well as law. FISCUS, Ronald Jerry.
The Constitutional Logic of Affirmative Action. Durham: Duke University Press, 1992, p. 79. Nos Estados
Unidos, o critrio racial to suspeito que d ensejo, inclusive, ao strict scrutiny, [...] que o standard mais
exigente, em que h uma espcie de presuno de inconstitucionalidade da norma, que s cede quando se
consegue detectar que o fato de desequiparao adotado foi talhado estritamente para a promoo de um
interesse estatal de excepcional relevncia. SARMENTO, Daniel. A igualdade tnico-racial no direito
constitucional brasileiro: discriminao de facto, teoria do impacto desproporcional e ao afirmativa. In:
CAMARGO, Marcelo Novelino (Org.). Leituras complementares de direito constitucional: direitos humanos e
direitos fundamentais. 3 ed. Salvador: JusPodivm, 2008, p. 214. A surge, no entanto, um dos grandes
dilemas constitucionais de todo e qualquer programa tendente a pr fim s diversas formas de discriminao,
na medida em que agir positivamente ou afirmativamente significa, quase sempre, lanar mo de critrios
e classificaes consideradas suspeitas por uma parcela considervel da doutrina e da jurisprudncia de
Direito Constitucional. GOMES, Joaquim B. Barbosa. Ao afirmativa & princpio constitucional da
igualdade. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 77.
314
MELLO, Celso Antnio Bandeira de. O contedo jurdico do princpio da igualdade. 3 ed. So Paulo:
103
comparativos en los que se dude acerca de la constitucionalidad del trato

diferenciado.315
Seguindo o caminho da common law, R. DWORKIN chega a concluso semelhante:
Pode-se dizer agora que essa distino muito sutil, e que se as classificaes
raciais foram e ainda podem ser usadas para propsitos malignos, todo o mundo
tem um direito claro de que as classificaes raciais no sejam usadas. Esse o
conhecido recurso preguiosa virtude da simplicidade. Supe que se difcil
traar uma linha ou que, se traada, ela seria difcil de administrar, prudente
no tentar tra-la.316
No h uma proibio definitiva utilizao dos critrios de diferenciao

arrolados no art. 3, IV da CF, mas possvel dizer que so critrios que, por terem
servido, durante muito tempo e em muitos lugares, de fatores de discriminao inclusive
discriminao fundada em leis , do origem a diferenciaes de constitucionalidade
suspeita. Nesses casos, a anlise da constitucionalidade deve ser mais rigorosa, como
ocorre no strict scrutiny norte-americano: [d]eve-se demonstrar no simplesmente que o
uso dessa classificao no irracional, mas que necessrio para se obter o que o
Supremo denominou um interesse governamental compulsrio[compelling governmental
interests].317
Por outro lado, possvel adotar o critrio da raa ou cor como critrio de
diferenciao por uma simples questo de coerncia: se se admite a constitucionalidade de
dispositivos que estabelecem distines com base em outros critrios suspeitos, como a
idade ou o gnero318, no h como se sustentar coerentemente que os critrios suspeitos
da raa ou cor, por si s, no possam servir de fator de diferenciao. No h, assim, uma
proibio definitiva utilizao de tais critrios, mas uma proibio prima facie. Se, apesar
315
316
2000, p. 450.
317
2000, p. 464.
318
Ningum tem dvidas quanto constitucionalidade do atendimento prioritrio a idosos estabelecido pela
Lei n 10.048/00, que traz distino baseada no critrio da idade. Quanto a distines com base no gnero, h
decises monocrticas do STF as admitindo, a exemplo do RE 505.654/DF. No Superior Tribunal de Justia
vigora o entendimento segundo o qual o art. 100, I do Cdigo de Processo Civil foi recepcionado pela CF
(REsp 193.104/RS). Esse dispositivo considera competente o foro da residncia da mulher nas aes de
separao, converso de separao em divrcio e anulao de casamento; em outras palavras, oferece
benefcios processuais com base em uma distino de gnero.
104
da proibio prima facie de distines de qualquer natureza e, em especial, com base no

sexo, origem, raa, cor ou idade, pode-se efetuar distines com base nesses elementos em
alguns casos e mediante certas circunstncias, significa dizer que a proibio pode ser
sopesada e, portanto, configura um princpio. Desse modo, Allan Bakke319 e outros
preteridos pelas medidas de ao afirmativa poderiam at ter um direito prima facie a que
sua cor ou raa no fosse utilizada como critrio de diferenciao, mas no teriam um
direito definitivo a isso. Diante dessa situao, R. DWORKIN ironiza: [...] no tem direito a
uma vaga simplesmente porque elas so oferecidas a outros.320
Uma objeo que frequentemente levantada quando se sugere a adoo do critrio
etnicorracial de diferenciao no Brasil consiste na impossibilidade de se determinar quais
so os indivduos pertencentes etnia ou raa beneficiada por conta da intensa
miscigenao da populao brasileira. Essa objeo, contudo, no jurdica. Ao Direito
importa saber se o critrio etnicorracial juridicamente possvel e no se social ou
antropologicamente possvel. De certa maneira, se o jurista indagado sobre a
possibilidade jurdica de algo, deve-se pressupor que algo fisicamente possvel: no faz
sentido perguntar ao jurista se possvel adquirir a propriedade de uma nuvem por
usucapio. Assim, este trabalho pressupe que possvel distinguir pessoas pela raa ou
cor o prprio STF321 admite essa possibilidade , o que faz sentido, pois, [n]o Brasil, a
discriminao racial um fenmeno que tem a sua razo de ser no fentipo do indivduo, e
no em sua cadeia de ancestralidade; costuma se afirmar que aqui se pratica o racismo de
estampa, e ao invs do racismo de origem.322
No caso das distines baseadas nos critrios raa ou cor, assim como nas
distines feitas com base em qualquer dos critrios suspeitos, o nus argumentativo de
319
Cf. Seo 2.1.
320
2002, p. 350.
321
[...] 3. Raa humana. Subdiviso. Inexistncia. Com a definio e o mapeamento do genoma humano,
cientificamente no existem distines entre os homens, seja pela segmentao da pele, formato dos olhos,
altura, plos ou por quaisquer outras caractersticas fsicas, visto que todos se qualificam como espcie
humana. No h diferenas biolgicas entre os seres humanos. Na essncia so todos iguais. 4. Raa e
racismo. A diviso dos seres humanos em raas resulta de um processo de contedo meramente poltico-
social. Desse pressuposto origina-se o racismo que, por sua vez, gera a discriminao e o preconceito
segregacionista. [...]. RE 82.424.
322
Informao verbal proferida por ADAMS, Luis Incio Lucena. Supremo Tribunal Federal. Audincia
Pblica sobre a Constitucionalidade de Polticas de Ao Afirmativa de Acesso ao Ensino Superior. Braslia:
3 de maro de 2010. Disponvel em: <http://www.youtube.com/watch?v=lBfsV3tH0T0>. Acesso em: 7 de
maro de 2010.
105
quem pretende estabelecer a distino assume maior relevo. A fundamentao deve ser
slida: em razo da j abordada assimetria entre o princpio da igualdade jurdica e o
princpio da igualdade ftica, no basta um empate.
Ademais, as medidas de ao afirmativa baseadas no critrio etnicorracial no so
uma prtica corrente no Brasil. Ao contrrio, so medidas novas que implicam mudanas
de paradigmas e de prticas j consolidadas. Torna-se necessrio, assim, demonstrar que h
uma razo suficiente no apenas para o tratamento jurdico diferenciado, mas tambm para
a mudana de uma prtica consolidada. Nesse ponto, possvel mencionar o princpio323
da inrcia de C. PERELMAN:
O princpio da inrcia afirma que uma opinio que foi aceita no passado no
deves [sic] ser abandonada outra vez sem haver razo suficiente. Assim sendo,
ele tem o carter de uma regra encarregada da argumentao ou da prova: o
apelo a uma prtica j existente no requer justificao, somente a mudana tem
de ser justificada.324
Assim, h um duplo nus argumentativo para quem pretende estabelecer

distines com base no recorte etnicorracial: o nus decorrente da relao assimtrica entre
o princpio da igualdade jurdica e o princpio da igualdade ftica e o nus decorrente da
mudana de prticas j consolidadas. O duplo nus no , contudo, insupervel, sendo
possvel demonstrar a proporcionalidade, caso a caso, de medidas de ao afirmativa
baseadas no critrio etnicorracial.
Primeiramente, deve-se tratar da adequao de tais medidas. Devem fomentar ou
promover objetivos constitucionalmente previstos. No caso das medidas de ao afirmativa
baseadas no critrio etnicorracial, tal objetivo consiste essencialmente no fomento ao
princpio da igualdade ftica, facilitando o acesso de minorias a bens sociais escassos. No
exagero tambm ressaltar que erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as
desigualdades sociais e regionais so objetivos da Repblica (art. 3, III da CF). So
medidas que visam a atacar desigualdades fticas especficas entre grupos etnicorraciais,
em especial entre brancos e negros:
323
A palavra princpio, aqui, tambm no se refere ao conceito de princpios enquanto mandamento de
otimizao, conforme a distino feita neste trabalho, mas questo de distribuio de nus argumentativo.
324
Landy, 2001, p. 140.
106
Em um pas em que os negros so 64% dos pobres e 69% dos indigentes (dados
do IPEA), em que o ndice de desenvolvimento humano geral (IDH, 2000) figura
o pas em 74 lugar, mas que, sob o recorte tnico-racial, o IDH relativo
populao negra indica a 108 posio (enquanto o IDH relativo populao
branca indica a 43 posio), faz-se necessria a adoo de aes afirmativas em
benefcio da populao negra, em especial nas reas da educao e do
trabalho.325
Deve-se demonstrar que a adoo das medidas de ao afirmativa propostas, de

fato, contribuir para o fomento do princpio da igualdade ftica. Por exemplo, se medidas
de ao afirmativa baseadas no critrio etnicorracial que estabelecem reserva de vagas a
pessoas negras e pardas em universidades pblicas fomentaro o princpio da igualdade
ftica, cujo mbito de proteo amplo abrange a igualdade de acesso educao superior
entre os diferentes grupos etnicorraciais. As experincias de outros pases nesse campo, em
geral bem sucedidas326, podem trazer elementos interessantes para o exame da adequao.
Seguindo-se adiante, deve-se passar ao exame da necessidade da medida de ao
afirmativa analisada. Em outras palavras, deve-se averiguar se h outras medidas que
fomentem o mesmo objetivo em igual ou maior intensidade, mas que restrinjam menos os
princpios com os quais colide. Esse ponto parece ser bastante polmico no caso das
medidas de ao afirmativa baseadas no critrio etnicorracial. Como informa K.
MUNANGA327, h quem sustente que polticas universalistas fomentaro a igualdade ftica
entre grupos etnicorraciais e no ensejaro qualquer vulnerao ao princpio da igualdade
jurdica. Se a premissa fosse verdadeira, seria foroso concluir que as medidas de ao
afirmativa baseadas no critrio etnicorracial no so necessrias. Contudo, h dados que
ilustram que as medidas universalistas so pouco eficazes na reduo das desigualdades
entre grupos etnicorraciais no Brasil:
325
PIOVESAN, Flvia. Implementao do direito igualdade racial. Revista de Direitos Difusos, [S.l.], v. 9, p.
1123-1131, out. 2001, p. 1130. A ttulo de curiosidade, segundo o relatrio de desenvolvimento humano de
2000, a 43 posio era ocupada pela Hungria, e a 108 posio, pelo Vietn. Cf. UNITED NATIONS
DEVELOPMENT PROGRAMME. Human Development Report 2000. New York: Oxford University Press, 2000,
p. 157-159).
326
327
107
De acordo com anlises do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada, baseadas

nas PNADs de 2001 a 2007, h redues nas taxas de analfabetismo de mulheres
e homens negros e brancos e aumento na mdia de anos de estudo.
No entanto, as distncias entre os indicadores dos distintos grupos permanecem,
revelando a manuteno das desigualdades raciais.328
As polticas universalistas tm, na verdade, outra finalidade. No caso da educao,

inegvel que essas polticas aperfeioam o nvel educacional em geral, mas mantm ou
pouco reduzem o fosso que separa certos grupos etnicorraciais no pas. A finalidade das
polticas de ao afirmativa calcadas no critrio etnicorracial outra: fomentar a igualdade
ftica entre grupos etnicorraciais. Tambm finalidade distinta daquela que orienta as
medidas de ao afirmativa baseadas em critrios socioeconmicos, que o fomento da
igualdade ftica entre grupos socioeconmicos329 os pares de comparao so distintos:
Ademais, discriminao racial e pobreza nem sempre se confundem. Os dados

estatsticos, compilados no presente estudo, demonstram que a existncia do
discrmen racial, muitas vezes, independe da condio socioeconmica do
indivduo, a exemplo dos ndices referentes a emprego e escolaridade. Isto, sem
mencionar a extrema defasagem da presena negra nos campus [sic]
universitrios, como tambm demonstrado.330
De fato, os programas de ao afirmativa [...] usam medidas vigorosas porque as

mais suaves fracassaro [...]331. Usam medidas vigorosas porque, se usassem as menos
vigorosas, possivelmente no seriam medidas necessrias, pois seria mais fcil cogitar
outros meios de se fomentar em igual ou maior intensidade os mesmos objetivos com
menores vulneraes ao princpio da igualdade jurdica ou, eventualmente, a outros
princpios.
Por tratarem das condies fticas existentes para a realizao dos princpios, no
exame da adequao e da necessidade das medidas de ao afirmativa que se utilizam do
critrio etnicorracial no se faz necessria uma certeza absoluta de que realmente
fomentaro em que grau fomentaro o princpio da igualdade ftica ou outros
328
POIRIER, Marie-Pierre. Aes afirmativas e avanos sociais. Folha de S. Paulo, So Paulo, 4 abr. 2010.
Caderno Brasil, p. 3.
329
Cf. GUERRINI, Estela Waksberg. Aes afirmativas para negros nas universidades pblicas brasileiras: o
caso do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro (2001-2008). Dissertao (mestrado em Direito), Faculdade de
Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2009, p. 30.
330
331
2000, p. 439.
108
objetivos. Como j afirmado, a exigncia de certeza nas prognoses empricas imobilizaria o

legislador332. Basta que seja provvel ou altamente provvel que as medidas de ao
afirmativa serviro, com certa intensidade, para a reduo da desigualdade ftica entre os
grupos etnicorraciais. Um exemplo se encontra na alta probabilidade de que a facilitao
do acesso ao ensino superior a grupos minoritrios incrementaro no apenas a igualdade
de educao, mas, posteriormente, a igualdade econmica entre grupos etnicorraciais, alm
de combater a discriminao racial pelo convvio entre esses grupos.
Por fim, se superados os demais elementos, deve-se examinar a proporcionalidade
em sentido estrito da medida de ao afirmativa analisada. Ressalta-se novamente que no
se trata de uma mera comparao entre, de um lado, o grau de satisfao de alguns
princpios e, de outro, o grau de vulnerao de outros princpios. uma comparao
discursivamente correta, averiguando-se se a importncia do cumprimento do princpio em
sentido contrrio justifica o prejuzo ou no-cumprimento do outro.
Quanto proporcionalidade em sentido estrito, convm relembrar que as escalaes
so relativamente rudes. Seguindo-se as regras pragmticas do discurso, certo no se
chagar sempre a uma certeza conclusiva, mas a uma resposta racional, que, alis, nem [...]
se relaciona com o fato de a afirmao normativa em questo ser ou no absolutamente
racional, mas antes se pode ser racionalmente justificada no contexto da ordem jurdica em
vigor.333 No Brasil, um bom caminho em direo ao discurso ideal j estabelecido com
as constantes discusses sobre a adoo de medidas de ao afirmativa baseadas no critrio
etnicorracial. O prprio STF, com a recente audincia pblica sobre a constitucionalidade
de polticas de ao afirmativa de acesso ao ensino superior334, demonstrou que busca se
aproximar do ideal discursivo ao permitir a argumentao proveniente de diversos setores
da sociedade inclusive daqueles setores que dessas polticas mais necessitam ,
332
333
Landy, 2001, p. 269.
334
A audincia pblica sobre a constitucionalidade de polticas de ao afirmativa de acesso ao ensino
superior foi convocada pelo Ministro Enrique Ricardo Lewandowski, relator da ADPF 186 e do RE
597.285/RS. Realizada nos dias 3, 4 e 5 de maro de 2010, foi televisionada e contou com a presena de
inmeras autoridades acadmicas e de representantes de diversos setores sociais que puderam expor
livremente aos julgadores seus pontos de vista a respeito do tema.
109
conferindo maior legitimidade a sua futura deciso que deve almejar ser [...] reconhecida
pelos cidados em discusso e reflexo crtica como sua prpria.335:
O valor prtico da teoria do discurso s se mostra em toda sua envergadura

quando transformada numa teoria bsica das instituies da constituio
democrtica abordada na discusso, portanto, no contexto de uma teoria do
Estado e do Direito.336
Uma observao final: no o objetivo desta seo nem deste trabalho defender
que um critrio de diferenciao seja melhor que outro para a reduo de certas
desigualdades. O objetivo deixar claro que qualquer critrio , em tese, juridicamente
possvel. juridicamente possvel a adoo de medidas de ao afirmativa que se baseiam
exclusivamente no critrio etnicorracial, se proporcionais, mesmo que no seja o melhor
critrio para se atingir determinado fim. Juridicamente no faz sentido, por exemplo,
sustentar que os programas de ao afirmativa sob o critrio etnicorracial [...] no
estariam utilizando os critrios mais adequados, porque estariam elegendo apenas o critrio
racial [...]337, pois [...] um tratamento desigual no deixa de ser arbitrrio somente
quando a melhor ou a mais justa soluo; ele j o deixa de ser se para sua admissibilidade
h razes plausveis.338 Se for escolhido o critrio etnicorracial, o foro de discusso
quanto a sua pertinncia na esfera poltica, e no na esfera jurdica, na qual s cabe
discutir a proporcionalidade da medida. Polticas boas no se confundem com polticas
vlidas. Ademais, quem defende que a conjugao de critrios etnicorraciais com critrios
socioeconmicos deva ser adotada para a reduo das desigualdades entre os diferentes
grupos etnicorraciais precisa ter em mente que, do outro lado, se operar uma restrio
ainda maior ao princpio da igualdade jurdica: um branco rico, por exemplo, ter seu
direito prima facie igualdade jurdica restringido duplamente por sua raa e por sua
posio socioeconmica , o que exige uma fundamentao ainda mais rigorosa.
335
336
Landy, 2001, p. 312.
337
338
110
Fica, como concluso desta seo, a importante noo de que, mesmo luz da
teoria dos princpios que a mais exigente quanto fundamentao das restries a
princpios constitucionais , o critrio etnicorracial de diferenciao no definitivamente
proibido ainda que utilizado isoladamente. Por conseguinte, medidas de ao afirmativa
baseadas nesse critrio tambm no o so. Na anlise casustica, perfeitamente possvel
encontrar elementos fundamentadores desse gnero de poltica pblica a sustentar
materialmente a vulnerao que se opera no princpio da igualdade jurdica ou em outros
princpios constitucionalmente relevantes.
111
CONCLUSO
A melhor abordagem seria aquela que combina a aceitao da identidade humana

genrica com a aceitao da identidade da diferena.
Kabengele Munanga
No estudo que ora se conclui, procurou-se delinear um modelo para a compreenso

da possibilidade jurdica da adoo de medidas de ao afirmativa. No se trata de um
modelo nico, muito menos definitivo, para a compreenso do tema: seria mais sugesto
de um caminho coerente a ser seguido na anlise jurdica das medidas de ao afirmativa,
evitando-se os caminhos tortuosos da subjetividade e da intuio.
Percebeu-se que as medidas de ao afirmativa so, por sua prpria natureza,
medidas restritivas de direitos fundamentais, mas, por outro lado, tambm so formas de
realizao de direitos fundamentais. So medidas que se baseiam, por definio, no
estabelecimento de tratamentos jurdicos desiguais e, portanto, vulneram o princpio da
igualdade jurdica. Essa vulnerao jamais seria legtima se no houvesse fundamentos
constitucionais para tanto; na verdade, o prprio princpio da igualdade ftica serve de
sustentao material para o tratamento diferenciado estabelecido pelas medidas de ao
afirmativa, que podem se servir, ainda, a depender do caso, de outros fundamentos
contidos na CF.
Restries a direitos fundamentais com a estrutura de princpio no so apenas
possveis, mas so comuns e frequentes. O mesmo se aplica ao princpio da igualdade
jurdica. Tratamentos juridicamente desiguais so, desse modo, possveis, ainda que seja
ordenado o tratamento jurdico igual caso no haja razes suficientes que justifiquem o
tratamento jurdico desigual.
Percebeu-se, ainda, que o critrio de diferenciao, tomado isoladamente,
irrelevante para se aferir a constitucionalidade de tratamentos jurdicos desiguais. Qualquer
critrio pode ser, em tese, adotado, inclusive os critrios suspeitos elencados no art. 3,
112
IV da CF. A constitucionalidade do tratamento jurdico diferenciado s pode ser aferida

mediante o exame da proporcionalidade em sentido amplo nos moldes apresentados neste
estudo, que a forma de resoluo de colises entre princpios. Essa aferio, portanto, s
pode se dar no caso concreto.
Passa-se, agora, confirmao das hipteses iniciais que nortearam o estudo:
(i) As polticas de ao afirmativa esto fundamentadas em princpios contidos na
CF (em especial no princpio da igualdade ftica): as medidas de ao afirmativa operam
mediante o estabelecimento de tratamentos jurdicos diferenciados de modo a fomentar o
princpio da igualdade ftica; ademais, outros princpios constitucionais tambm podem
servir, conjuntamente, de fundamentos para medidas de ao afirmativa especficas.
(ii) As polticas de ao afirmativa, para serem constitucionais, devem ser
proporcionais, pois restringem direitos: mediante o estabelecimento de medidas de ao
afirmativa ocorrero necessariamente vulneraes ao princpio da igualdade jurdica
podem, eventualmente, ocorrer vulneraes tambm a outros princpios ; se a vulnerao
for proporcional, contudo, ser constitucional339, ou seja, ser uma restrio e no uma
violao aos direitos fundamentais com a estrutura de princpio atingidos.
(iii) As polticas de ao afirmativa, em geral, so um meio facultativo para
fomentar a realizao de princpios constitucionais (em especial o princpio da igualdade
ftica), mas no so um meio obrigatrio nem proibido: embora seja possvel identificar
excepcionais medidas de ao afirmativa obrigatrias de acordo com a CF, esse gnero de
polticas pblicas , em geral, um instrumento facultado ao Estado; apenas o exame da
proporcionalidade em sentido amplo poder definir os limites entre o facultado e o
proibido.
(iv) A adoo (ou no) de polticas de ao afirmativa, se facultativas, uma
questo poltica, no encontrando respaldo jurdico apenas se as medidas forem
desproporcionais: de acordo com o ordenamento constitucional brasileiro, percebe-se que
h ampla liberdade de eleio de meios para se atingir os objetivos constitucionalmente
determinados (espaos estruturais) e no h qualquer vedao geral para a adoo de
medidas de ao afirmativa; a eleio de meios uma questo poltica e s ser
juridicamente inaceitvel se desproporcional.
339
[...] intervir em um direito fundamental no , por si s, algo constitucionalmente vedado; decisivo para
se saber se a interveno constitucionalmente justificvel a anlise dos princpios em coliso e das
circunstncias do caso concreto. SILVA, Virgilio Afonso da. Direitos fundamentais: contedo essencial,
restries e eficcia. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2010, p. 119.
113
(v) O nus argumentativo de quem pretende o estabelecimento de polticas de

ao afirmativa: por conta da assimetria entre o princpio da igualdade ftica e o princpio
da igualdade jurdica, o tratamento jurdico igual ordenado se no houver razes
suficientes para um tratamento jurdico desigual; no se trata, contudo, de uma relao
incondicionada de precedncia, mas apenas de uma questo de distribuio de nus
argumentativo decorrente da prpria racionalidade do discurso.
(vi) Os argumentos empricos (sociolgicos, econmicos, culturais, etc.),
geralmente oriundos de fora do crculo jurdico, so, nesse caso, de particular interesse: a
argumentao jurdica, em especial nos casos difceis, no se resume a argumentos
dogmticos, mas absorve argumentos prticos gerais, inclusive empricos; [q]uando, e
isso no raro, no h disputas sobre (1) [o estado de coisas prescrito], a deciso depende
unicamente de argumentos empricos. Isso exemplifica a considervel importncia da
argumentao emprica no discurso jurdico.340
Neste trabalho, o que se procurou, acima de tudo, foi delinear um instrumento til.
Que seja til tanto para o jurista, na elaborao de seus juzos sobre a constitucionalidade
de medidas de ao afirmativa que se lhe apresentam, quanto para os no juristas, para que,
ao desenvolverem estudos sobre medidas de ao afirmativa ou atuarem politicamente a
favor ou contra a adoo de tais medidas, possam entender de que forma suas concluses
contribuem para a argumentao na rea do Direito. Esse o desejo do autor.
340
Landy, 2001, p. 234.
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LUIS FELIPE FERREIRA MENDONA CRUZ

AES AFIRMATIVAS E O PRINCPIO DA IGUALDADE

Dissertao apresentada Faculdade de

rea de concentrao: Direitos Humanos.

Orientador: Prof. Dr. Kabengele Munanga.

CRUZ, Luis Felipe Ferreira Mendona. Aes afirmativas e o princpio da igualdade.

Dissertao apresentada Faculdade de

rea de concentrao: Direitos Humanos.

Prof. Dr.: Julgamento:

Prof. Dr.: Julgamento:

Prof. Dr.: Julgamento:

Aos contribuintes paulistas do ICMS e a minha agncia financiadora meus pais

Aos Professores Virglio Afonso da Silva, Eunice Aparecida de Jesus Prudente e

E, sobretudo, ao Professor Kabengele Munanga, pela oportunidade de ser seu aluno

CRUZ, Luis Felipe Ferreira Mendona. Aes afirmativas e o princpio da igualdade.

Ao enunciado da igualdade pode-se atribuir corretamente dois princpios jurdicos: o

Palavras-chave: Igualdade. Princpio. Aes Afirmativas. Direitos Fundamentais.

Keywords: Equality. Principle. Affirmative Action. Constitutional Rights.

ADI Ao Direta de Inconstitucionalidade

ADPF Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental

AgR Agravo Regimental

CF Constituio da Repblica Federativa do Brasil

IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica

IPEA Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada

REsp Recurso Especial

STF Supremo Tribunal Federal

CAPTULO 1 DO PRINCPIO DA IGUALDADE

CAPTULO 2 DAS AES AFIRMATIVAS

CAPTULO 3 AES AFIRMATIVAS E O PRINCPIO DA IGUALDADE

Atualmente, o tema das aes afirmativas vem recebendo, no Brasil, grande

das polticas de ao afirmativa e aps considerarem os mritos e demritos, vantagens e

polticas de ao afirmativa esto fundamentadas em princpios contidos na CF (em

CAPTULO 1 DO PRINCPIO DA IGUALDADE

1.1. A igualdade no direito

A noo de igualdade entre os seres humanos no uma descoberta

procedimental est ligado a criterios formales y materiales [...]12 e no exclui a existncia

anlise intra-sistmica [...]15. A anlise intrassistmica, importante mencionar, no

de igualdade, estabelecido diretamente de enunciados normativos de direito fundamental,

Los derechos fundamentales internacionales son derechos que han sido

Logo, no discurso jurdico, e levando-se em conta o direito vigente no Brasil, a

1.2. Os princpios jurdicos

Como j foi exposto, no h dvidas quanto ao carter principiolgico do direito

Hans Huber ha llamado ya tempranamente la atencin sobre el hecho de que la

A teoria dos princpios foi delineada, na Alemanha, principalmente por R. ALEXY e

R. ALEXY concorda com a distino entre regras e princpios baseada em um

definitivos38. As possibilidades fticas dizem respeito quilo que fisicamente possvel,

Os princpios, dessa forma, alm da dimenso da validade, possuem uma dimenso

Por su parte, la cuestin de si una norma de derecho fundamental representa una

Ademais, G. MANIACI aduz que o critrio essencial para se distinguir regra de

Portanto, o enunciado geral de igualdade, dirigido ao legislador, no pode exigir

A chave para a compreenso do enunciado da igualdade se encontra no na

Configura-se, assim, um sistema que ordena o tratamento jurdico igual,

A assimetria entre a norma de tratamento igual e a norma de tratamento desigual

A vedao da arbitrariedade significa que no se pode adotar um critrio

integrar a anlise de qualquer interveno em princpios, vinculando-se o [...] exame de

Enquanto a igualdade jurdica um valor em si mesmo68, pressuposto lgico-

material73 ou a superao da igualdade formal e a adoo da igualdade ftica74, que deve

El principio general de igualdad se entiende en el sentido de la igualdad jurdica,

Dessa forma, do enunciado da igualdade, que M. BOROWSKI chama de princpio

Ocorre que esse entendimento formal do princpio da igualdade, respaldando

J a leitura material do enunciado da igualdade, considerada isoladamente,

no campo do Direito Civil e equivale hiptese de incidncia do Direito Tributrio83.

improvisaes de trompete na rua, de madrugada, no exerccio de sua liberdade artstica87.

Os princpios trazem obrigaes, proibies ou permisses prima facie, ou seja, no