Iluminismo e Direito Penal

Iluminismo
e
Direito Penal
Arno Dal Ri Jnior
Alexandre Ribas de Paulo
Alexander de Castro
Ricardo Sontag
Iluminismo e Direito Penal
Florianpolis
2009
Fundaao Jos Arthur Boiteux
Ficha Catalogrfica
D15r Dal Ri Jnior, Arno.

Iluminismo e direito penal/ Arno Dal Ri Jnior... [et al.]. Florian-
polis: Fundao Boiteux, 2009.
208 p.
Inclui bibliografia
ISBN: 978-85-7840-013-2.
1. Iluminismo aspectos jurdicos. 2. Filosofia moderna -Sc. XVIII.

4. Filosofia do direito. Direito penal filosofia. 2. Direitos fundamentais.
I. Paulo, Alexandre Ribas de II. Castro Alexander de. III. Sontag, Ricardo.
IV. Ttulo.
CDDir. 340
Catalogao na publicao por: Aline Cipriano Aquini CRB-14/961
EDITORA FUNDAO BOITEUX
Conselho Editorial Prof. Aires Jos Rover

Prof. Arno Dal Ri Jnior
Prof. Carlos Araujo Leonetti
Prof. Orides Mezzaroba
Secretria Executiva Thlita Cardoso de Moura
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Sumrio
INTRODUO ....................................................................................... 9
CAPTULO 1
Cesare Beccaria e o Direito Penal do absolutismo esclarecido:
O reformismo habsbrgico e o iluminismo na lombardia austraca
Alexander de Castro
Introduo.............................................................................................. 15
1. Iluminismo e absolutismo no sculo XVIII .................................... 18
2. O Iluminismo milans e o reformismo habsbrgico na
Lombardia .......................................................................................... 27
3. O Legislador e o absolutismo esclarecido de Helvtius a
Beccaria ............................................................................................... 37
4. O utilitarismo em Dei delitti e delle pene: o rei-legislador e a
eficcia do direito penal .................................................................... 55
Concluso .............................................................................................. 62
Referncias bibliogrficas .................................................................. 63
CAPTULO 2
Lei penal e exemplaridade econmica: A execuo das penas
como extenso dos enunciados legislativos em Jeremy Bentham
Ricardo Sontag
Introduo: O problema penal em Jeremy Bentham ...................... 69

1. O soberano, a ordem e o direito penal ........................................... 76
2. A dupla face da lei penal .................................................................. 78
3. Exemplaridade econmica ............................................................... 83
4. A priso como pena .......................................................................... 95
Consideraes finais: declinaes benthaminianas do
iluminismo penal ................................................................................ 105
Referncias bibliogrficas ................................................................ 110
CAPTULO 3
A construo do crime contra a autoridade do Estado
no discurso iluminista
Arno Dal Ri Jnior
Introduo............................................................................................ 117
1. Contestaes Iluministas: Montesquieu, Beccaria, Marat ......... 118
2. O Despotismo da Liberdade .......................................................... 136
Consideraes finais .......................................................................... 148
CAPTULO 4
O discurso jurdico-penal iluminista no direito criminal
do imprio brasileiro
Introduo............................................................................................ 155
1. Matrizes discursivas do Direito Estatal Moderno ...................... 156
2. O surgimento do Iluminismo e o contexto poltico do
sculo XVIII ...................................................................................... 160
3. Perodo Humanitrio do Direito Penal e os postulados de
Cesare Beccaria ................................................................................ 164
4. O direito penal no Brasil ................................................................. 174
4.1. O Direito Penal no Brasil Colnia .......................................... 174
4.2. A cultura jurdica brasileira e o Cdigo Criminal do
Imprio ...................................................................................... 179
4.3. O Perodo Regencial e o Cdigo de Processo Criminal do
Imprio ....................................................................................... 191
Introduo
A modernidade ocidental , em muitos aspectos, tributria do

discurso iluminista do sculo XVIII. O direito penal, longe de
constituir qualquer exceo, esteve no centro do debate iluminista.
Com a presente obra intentamos resgatar este importante captulo da
histria das idias filosficas que tanto marcaram a cultura jurdica
moderna. A importncia do Iluminismo para a formao do direito
penal moderno suficientemente reconhecida em todos os manuais
e tratados de direito penal escritos no Brasil. Tal reconhecimento,
porm, nem sempre acompanhado do aprofundamento histrico-
jurdico necessrio para a compreenso tanto da centralidade do
problema penal no sculo XVIII quanto para uma avaliao mais
criteriosa das rupturas e continuidades existentes entre o Iluminismo
jurdico-penal e os outros momentos, anteriores e posteriores, da
cultura jurdico-penal ocidental. Desta maneira, ao contrrio da busca
pela origem tranqilizadora que perpassa as introdues histricas
de tantos livros didticos de direito penal, o objetivo dos textos que
compem este livro problematizar esta origem, bem como perceber
as especificidades histricas de tal discurso. Para executar essa tarefa
selecionamos alguns dentre os pontos da histria do Iluminismo
jurdico-penal que consideramos de especial interesse para o leitor
brasileiro. Assim, comeamos com Cesare Beccaria, passamos por seu
discpulo Jeremy Bentham, pela questo dos crimes polticos entre
o Iluminismo e a Revoluo Francesa, chegando s reverberaes do
Iluminismo no direito penal brasileiro do princpio do sculo XIX.
O captulo de abertura da obra, Cesare Beccaria e o direito penal
do absolutismo esclarecido, trata do jurista e filsofo que mais profun-
damente marcou os debates da Ilustrao sobre o tema do direito
penal. Procurou-se analisar as relaes de sua principal obra, Dos
delitos e das penas, com a filosofia iluminista, por um lado, e com a
formao do absolutismo esclarecido na Lombardia austraca, por
outro. Considerado o marco principal da fundao do direito penal
ILUMINISMO E DIREITO PENAL
moderno, o livro foi escrito sob forte influncia do Iluminismo fran-

cs, num contexto em que seu autor e todo o grupo de filsofos a que
pertencia aproximava-se dos projetos reformistas da coroa da ustria
em seu domnio italiano. O tratamento da questo penal dado por
Beccaria estudado, assim, em conexo com a anlise do projeto de
reformas da dinastia habsbrgica na Lombardia e do papel que, nesse
processo, coube aos intelectuais iluministas e prpria filosofia do
Iluminismo. Ao fim procurou-se ressaltar os fundamentos tericos de
ndole utilitarista que, influenciados pelo filsofo francs Helvtius,
inspiraram a obra de Beccaria, tentando-se traar ainda algumas
conexes entre ela e as necessidades do reformismo austraco.
Na seqncia, com o captulo intitulado Lei penal e exempla-
ridade econmica, aborda-se as conhecidas concepes de pena de
Jeremy Bentham a partir do cruzamento entre direito penal e teoria
da legislao. A partir disso, a anlise se concentra nas penas como
extenses dos enunciados legislativos e revisa as relaes entre as
concepes de Bentham e a tradio penal iluminista. Tomando
como porta de entrada a teoria da legislao foi possvel relativi-
zar a excessiva vinculao da teoria da pena benthaminiana com
as chamadas sociedades de vigilncia do sculo XIX (tal como se de-
preenderia da obra de Foucault), pois a necessidade de enquadrar
tanto o panopticon como os outros tipos de priso no esquema da
pena-representao denuncia uma vinculao maior de Bentham
com a tradio jurdico-penal iluminista.
No captulo A construo do crime contra a autoridade do Estado
no discurso iluminista percorre-se o itinerrio do tratamento dado
aos crimes polticos dentro do discurso jurdico-penal iluminista.
Iniciando com a anlise da questo do crimen laesae maiestatis nas
obras de Montesquieu, Beccaria e Marat, e finalizando com a anli-
se da formao do crime de lse-rpublique, procura-se demonstrar
como Robespierre, Danton, Saint-Just e Couthon, bradando contra
os inimigos da Rpublique, articularam uma espcie de transfigurao
onde grande parte dos elementos que compunham o ncleo da noo
de crimen laesae maiestatis migrou para os novos e modernos crimes
contra a segurana do Estado. Procura-se demonstrar, assim, que, muito
embora embasado pelas crticas feitas pelos autores do apogeu do
Iluminismo jurdico-penal, o regime revolucionrio foi guiado pelo
10 | Introduo
Arno Dal Ri Jnior Alexandre Ribas de Paulo Alexander de Castro Ricardo Sontag
esprito e os mtodos de um feroz direito penal poltico que domi-

naria todo o conjunto da atividade repressiva, tornando dificlimo
demarcar com nitidez a linha que separava as aes estritamente
jurdico-penais daquelas que diziam respeito aos delitos polticos.
Por fim, com o captulo intitulado O discurso jurdico-penal
iluminista no direito criminal do Imprio brasileiro, tentou-se verificar,
de maneira sinttica, alguns reflexos do saber iluminista na cultura
jurdico-penal brasileira no tempo do Imprio. O texto inicia com o
contexto histrico europeu do sculo XVIII, onde se dissemina o pen-
samento jurdico-poltico iluminista de Cesare Bonesana, o marqus
de Beccaria, e chega ao contexto histrico, poltico e jurdico-penal
brasileiro pr e ps-Independncia, para que se possa compreender
como foram sendo estruturadas as instituies burocrticas oficiais
no Brasil. Procurou-se analisar a conjugao da reproduo do dis-
curso jurdico iluminista do sculo XVIII com prticas jurdico-penais
marcadas pelo clientelismo, pela manuteno de privilgios s elites
tradicionais e pela imposio de respeito s autoridades legalmente
investidas pelo Poder soberano.
A obra que agora apresentamos o resultado parcial de algu-
mas pesquisas individuais realizadas dentro do Grupo de Pesquisa em
Histria da Cultura Jurdica (Ius Commune) da Universidade Federal
de Santa Catarina, mais exatamente dentro do mdulo sobre Ilumi-
nismo e Direito Penal. Coordenado pelo Prof. Dr. Arno Dal Ri Jnior,
este grupo de pesquisas tem se esforado para ajudar a desenvolver
e consolidar o estudo da histria do direito no Brasil, procurando
travar um intenso debate com o que de melhor vem sendo produzido
na Europa e Amrica Latina, e buscando ainda abrir novas linhas de
pesquisa e perspectivas de abordagem. As pesquisas do grupo tm
sido conduzidas com base na idia de que a histria do direito deve
agir como uma espcie de conscincia crtica do jurista, no apenas fa-
zendo uma crtica externa ao direito, mas, sobretudo, desmitificando
para ele prprio seu imaginrio. Dessa maneira busca-se problema-
tizar as experincias jurdicas ocidentais como fenmenos culturais
historicamente localizados, apartando-se tanto das abordagens que
alam a experincia jurdica a uma dimenso atemporal quanto das
que a reduzem a reflexos automticos das formaes sociais.
Introduo | 11
ILUMINISMO E DIREITO PENAL
Em tal empreitada contamos com a colaborao de inmeros

outros pesquisadores de renomadas instituies nacionais e inter-
nacionais, aos quais devemos muitos agradecimentos. Dentre eles
destacamos, na pessoa do Prof. Dr. Paolo Grossi, a Escola de Floren-
a. Agradecemos ainda a todos os professores e alunos do Grupo
de Pesquisas em Histria da Cultura Jurdica que de alguma maneira
contriburam para a realizao desta obra.
Os autores
Junho de 2008
12 | Introduo
CAPTULO 1
Cesare Beccaria e o Direito Penal

do absolutismo esclarecido:
O reformismo habsbrgico e o
iluminismo na lombardia austraca
Alexander de Castro
Mestre em Direito pelo Curso de Ps-Graduao em Direito da UFSC (CPGD/UFSC).
Pesquisador do Grupo de Pesquisas em Histria da Cultura Jurdica da UFSC.
Professor de Direito Penal da UFSC
INTRODUO
A obra Dei delitti e delle pene, de Cesare Beccaria, geralmente lem-

brada pelos especialistas em direito penal de todo o Ocidente
como um dos marcos fundadores da modernidade de sua cincia.
Produzida no mbito da cultura iluminista, ela marcou a insero,
no saber jurdico-penal, dos princpios racionalistas que caracteriza-
vam a filosofia iluminista e que seriam os pilares para a construo
de toda a arquitetura poltica moderna. A magnitude de tal feito
transformou seu autor no iluminista italiano mais conhecido fora
da Itlia. A reconhecida importncia de Beccaria para a histria das
idias jurdicas contrasta, entretanto, com a carncia de bibliografia
monogrfica em lngua portuguesa sobre ele, tanto no Brasil quanto
em Portugal, e com a falta, durante longo tempo, de uma boa e fiel
traduo para o vernculo de sua principal obra.1
Cesare Beccaria escreveu Dei delitti e delle pene entre o final de
1763 e o princpio de 1764, publicando-a nos primeiros meses desse
ano. Ele residia em Milo, centro da Lombardia, uma regio que,
desde a guerra da sucesso espanhola, fazia parte dos domnios da
monarquia austraca. O jovem marqus contava ento apenas 26
anos e fazia parte de um grupo de jovens intelectuais que lia entu-
siasticamente os autores do Iluminismo francs e que, escrevendo a
partir de suas idias, fixaria definitivamente a filosofia iluminista na
Lombardia austraca. Ao mesmo tempo a coroa austraca, em meio
a seu projeto poltico autocrtico, implementava em seus domnios
1 Consultamos inmeras tradues para o portugus feitas no Brasil e em Portugal, e todas

apresentam problemas relevantes. As mais antigas, em especial, continham erros e dis-
tores considerveis, como a curiosa traduo do nome Farinaccio (conforme o original)
por Francisco, a fuso de captulos, a supresso de palavras e a inexplicvel mudana da
ordem dos pargrafos (que em alguns casos afeta consideravelmente a estrutura da obra).
Recomendamos, no entanto, a traduo feita por Jos Cretella Jnior e Agnes Cretella:
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. 2. ed. rev. e atualiz. Trad. Jos Cretella Jnior e
Agnes Cretella. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997. Em Portugal, uma traduo menos
equivocada a de Jos de Faria Costa: BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Trad.
Jos de Faria Costa revista por Primola Vingiano. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1998.
CESARE BECCARIA E O DIREITO PENAL DO ABSOLUTISMO ESCLARECIDO...
um potente programa de reformas que tendia racionalizao da

administrao e maximizao da eficincia administrativa e que,
na medida em que se chocava frontalmente com interesses nobilir-
quicos, acabaria exercendo na Lombardia um papel modernizador.
O progressivo sucesso de tal projeto, aliado ausncia de quaisquer
outras tendncias suficientemente fortes que elaborassem as presses
por mudanas sob formas mais ousadas (como no caso da Inglaterra
do sculo XVII), canalizou os interesses progressistas mais conseqen-
tes para o lado do projeto do absolutismo austraco. O Iluminismo
lombardo no seria uma exceo.
Na Alemanha, e em especial na Prssia, a filosofia do Ilu-
minismo nasce e se desenvolve muito prxima ao absolutismo e
reflexo pr-absolutista. Na Frana, diferentemente, o Iluminismo
teve sempre uma relao ambivalente com o absolutismo, em parte
causada pela prpria indisposio da coroa francesa em imple-
mentar um programa de reformas que atacasse decisivamente os
poderes estamentais e ao mesmo tempo incorporasse as tendn-
cias modernizadoras que provinham de determinados setores da
sociedade. Tal ambivalncia do Iluminismo francs em relao ao
absolutismo aparece nas pginas de alguns dos grandes autores
franceses das dcadas de 50, 60 e 70 do sculo XVIII, onde o flerte
com o absolutismo baseado na esperana de que a coroa pudesse
aprofundar seu papel modernizador, atacando com mais firmeza
o poder nobilirquico e realizando as reformas desejadas, tal como
acontecia na Prssia com Frederico II dividia espao com o eco das
idias liberais da Inglaterra que, nas penas dos iluministas franceses,
davam origem a concepes polticas de orientao republicana e,
por vezes, at democrtica. O Iluminismo lombardo desenvolve-
se tendo como referncia e inspirao os autores franceses, mas na
construo de seu Iluminismo os intelectuais da Lombardia con-
frontavam-se com uma situao poltica e social consideravelmente
diferente da francesa. O fato de a coroa austraca ter incorporado em
seu projeto absolutista um programa de reformas que romperia o
poder patrcio, fomentaria o desenvolvimento econmico e moder-
nizaria as instituies fez com que as tendncias pr-absolutistas do
Iluminismo lombardo, que estavam presentes j em suas matrizes
francesas, se desenvolvessem com toda fora.
16 | Captulo 1
Alexander de Castro
Nos escritos dos autores iluministas despontava, com relativa

importncia, a chamada questo penal2 como um captulo dentro da
construo terica do Estado moderno. A obra Dei delitti e delle pene
foi certamente a mais significativa dentre as que, no seio da filosofia
das Luzes, ocuparam-se com o direito penal, vindo a marcar boa parte
do debate sobre o tema. Na poca de sua publicao, a dinastia habs-
brgica preparava-se, depois de breve interrupo, para aprofundar
decisivamente sua poltica de reformas na Lombardia uma poltica
que, ao fim do governo de Jos II, criaria ali outro mundo. Escrita na
juventude do filsofo num perodo em que o grupo dos jovens ilu-
ministas de Milo, reunido na chamada Societ dei Pugni, lutava para
afirmar-se no cenrio poltico, inserindo-se, com seu peridico Il Caff,
nos debates pblicos mais importantes da poca, ao mesmo tempo em
que se encantava com os novos horizontes trazidos pelo reformismo
habsbrgico Dei delitti e delle pene retrataria com profundidade os
planos e esperanas que orientaram a formao do Iluminismo na
Lombardia. O projeto de sistema penal elaborado por Beccaria pode
revelar muito sobre como a empreitada poltica do absolutismo tar-
dio do sculo XVIII era vista pelo Iluminismo, sobre os desafios que
a formao desse absolutismo teria de enfrentar e, principalmente,
sobre o papel do direito penal na dinmica institucional do sculo
XVIII. Alm de tudo isso, Dei delitti e delle pene marcou a insero do
Iluminismo lombardo no mapa da cultura ilustrada da Europa do
sculo XVIII, fazendo com que toda ela voltasse um pouco de sua
ateno para o que escreviam os jovens patrcios de Milo.
De tal maneira, analisaremos a obra Dei delitti e delle pene, de
Cesare Beccaria, tentando entender o significado de seu sistema penal
no contexto marcado pela implementao, na Lombardia, das refor-
mas conduzidas pela coroa austraca, pelo conseqente confronto
entre o poder patrcio e os representantes do absolutismo habsbrgico
e pela progressiva aproximao entre os intelectuais iluministas e
2 Forse in nessun periodo come nella seconda met del XVIII secolo stato intensamente
dibattuto il problema penale. Per problema penale si intende un complesso di problemi
tra loro conessi, di cui difficile presentare una lista completa (TARELLO, Giovanni. Il
problema penale nel secolo XVIII. In: TARELLO, Giovanni (org.). Materiali per una storia
della cultura giuridica. Vol. V. Genova: Il Mulino, 1975, p. 15).
Captulo 1 | 17
a coroa austraca. As conseqncias desse conjunto de fenmenos

permitiro aprofundar nossos conhecimentos sobre o nascimento
do direito penal moderno, sobre o Iluminismo, sobre o absolutismo
e sobre o fenmeno chamado de absolutismo esclarecido.3
O trabalho est dividido em quatro etapas. Primeiramente
analisaremos as relaes entre Iluminismo e absolutismo e o lugar
do absolutismo esclarecido dentro do cenrio poltico moderno. Em
seguida trataremos da implementao do projeto de reformas pro-
movido pela coroa austraca e por seus representantes na Lombardia,
e do papel que coube, nesse processo, aos intelectuais iluministas.
Posteriormente estudaremos a influncia do filsofo francs Helvtius
em Beccaria e o papel poltico que o Legislador adquire na obra de
ambos. Por fim tentaremos estabelecer algumas conexes entre certos
aspectos da obra Dei delitti e delle pene e a dinmica institucional do
absolutismo do sculo XVIII.
1. Iluminismo e absolutismo no sculo XVIII

O Iluminismo do sculo XVIII apresentado geralmente como
a filosofia que preparou a Revoluo Francesa e a tomada do poder
pela burguesia. De tal forma, o Iluminismo teria um estreito vncu-
lo com o Liberalismo e seria, por princpio, oposto ao absolutismo
monrquico. No obstante a evidncia dos vnculos entre a filosofia
do Iluminismo e a Revoluo Francesa e, portanto, entre o discurso
3 A carncia de estudos, na Amrica Latina, sobre as conexes polticas concretas em meio s

quais a obra de Beccaria foi produzida leva inmeros autores a deixar de lado sua relao
com o absolutismo e a estabelecer exagerados vnculos com o liberalismo poltico. Mencio-
namos, a ttulo de exemplo, um caso ilustre, mais exatamente o do criminalista argentino
Eugenio Raul Zaffaroni, certamente um dos maiores juristas da Amrica Latina. Em obra
didtica dedicada ao direito penal brasileiro (escrita em parceria com o colega brasileiro Jos
Henrique Pierangeli), ele apresenta o autor com as seguintes palavras: Beccaria nasceu em
Milo, em 1738, e morreu na mesma cidade, em 1794. Pode ser considerado como o autor
a quem coube a fortuna de lanar as bases do direito penal contemporneo, posto que
em funo de sua crtica que a legislao penal europia comea a limpar-se, um pouco, de
seu banho constante de sangue e tortura. Depois de assim fixar a importncia de Beccaria
para a histria do direito penal, Zaffaroni afirma o seguinte: Seu pensamento pertence
mais ao pensamento revolucionrio que ao despotismo ilustrado, visto que pertencia ao
crculo revolucionrio, em que sobressaam os irmos Verri, em Milo (ZAFFARONI,
Eugenio Raul; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. V. 1: parte
geral. 6. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 234).
18 | Captulo 1
Alexander de Castro
iluminista e o discurso do liberalismo , tal esquema est longe de

constituir um modelo de interpretao universalmente vlido. E se
mesmo na Frana onde o especfico desenvolvimento econmico
e institucional pde colocar Liberalismo e Iluminismo lado a lado
as relaes entre o absolutismo e o discurso iluminista apresentam
sinuosidades ao longo do desenvolvimento de todo o processo, muito
mais complexa a relao da filosofia das Luzes e de seus portadores
com os monarcas absolutistas nos Estados onde o atraso econmico
e institucional tornava anacrnica a recepo das idias liberais.4
O discurso iluminista do sculo XVIII tem como marca princi-
pal a defesa da causa da emancipao humana pelo uso da razo. A
frmula clebre de Kant sapere aude (ousai saber), o apelo autono-
mia do sujeito a partir das suas potencialidades racionais e o uso da
cincia na dissoluo da imagem mstica e encantada do mundo so
o que melhor caracteriza o pensamento das Luzes. No plano poltico,
a reivindicao da emancipao pela razo fez com que o Iluminismo
ganhasse uma tonalidade fortemente crtica que, em suas formas
extremadas, assumiu um carter contestatrio consideravelmente
subversivo em relao aos poderes constitudos. E quanto mais nos
aproximamos dos grandes centros econmicos europeus, onde as
presses dos interessados em uma economia racional de mercado se
confrontavam de forma cada vez mais irresolvel com instituies
burocrticas arcaicas, maiores eram os radicalismos conseqentes
do Iluminismo em seu combate ao Antigo Regime. J onde o quadro
poltico-social no se caracterizava por uma tenso to acirrada colo-
cada sobre estas bases, a presso por mudanas institucionais pde
tomar o caminho de uma conciliao de interesses e se transformar
em um moderado discurso reformista.
De outro lado, este discurso reformista teve seus caminhos
facilitados na medida em que a reforma institucional era, para os
4 ASTUTI, Guido. O absolutismo esclarecido em Itlia e o estado de polcia. Trad. Antnio

Manuel Hespanha. In: HESPANHA, Antnio Manuel (org.). Poder e instituies na Europa
do Antigo Regime. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1984, p. 254. Nesta obra, Astuti analisa as
relaes entre Iluminismo e absolutismo no caso italiano dentro do contexto do Estado
de Polcia. Percebendo bem que a afinidade entre Iluminismo e liberalismo no inflex-
vel e deve necessariamente ser revista em determinadas circunstncias. Achamos muito
problemticos, entretanto, alguns de seus posicionamentos.
Captulo 1 | 19
Estados economicamente perifricos da Europa da metade do sculo

XVIII como Prssia, ustria e Portugal , uma necessidade impos-
tergvel. Assim, paralela ao discurso reformista de origem filosfica,
houve uma tendncia racionalizao instrumental das instituies
administrativas que se guiava exclusivamente por consideraes
pragmticas. Ambas as presses por racionalizao caminharam
para uma confluncia e o discurso filosfico reformador do Ilumi-
nismo se conciliou com as pretenses dos monarcas absolutistas no
sentido de uma centralizao e modernizao funcional no plano
poltico-institucional. A progressiva fuso dessas duas tendncias
que apontavam para a racionalizao nos permite falar na formao
de um absolutismo esclarecido nestes Estados europeus.
Na Frana, o absolutismo monrquico encontra-se consolidado
j na segunda metade do sculo XVII, num processo iniciado no go-
verno de Richelieu e relativamente estabilizado com Lus XIV. Este
absolutismo no implicava a eliminao completa do conjunto dos
poderes intermedirios da nobreza que inclusive constituiriam, no
sculo seguinte, um dos pilares da teoria poltica de Montesquieu.5
Mas o desenvolvimento econmico obtido pela Frana com o comr-
cio e com as manufaturas gerava os recursos necessrios para que se
sustentasse o exrcito e a estrutura administrativa da coroa, possibi-
litando que o Estado francs se estabelecesse como potncia dentro
do cenrio poltico internacional mesmo sem alcanar um grau maior
de centralizao administrativa. De tal forma, a eliminao destes
poderes intermedirios, embora fosse um desejo contnuo da coroa,
no era, entretanto, uma necessidade to proeminente. O discurso
iluminista francs no deixara de fazer crticas ao poder poltico da
nobreza, mas a insensibilidade ou inaptido da coroa francesa para
atender a determinadas demandas, conjugada com a existncia de
uma alta burguesia com poder poltico e social, somadas ao exem-
plo da Inglaterra, de onde vinha boa parte dos modelos filosficos
dos intelectuais franceses, fez com que o Iluminismo francs fosse
5 Vale ressaltar que os poderes intermedirios do Antigo Regime no se resumem, evidente-

mente, aos poderes senhoriais nobilirquicos. Sobre isso, ver: OESTREICH, G. Problemas
estruturais do absolutismo europeu. Trad. Antnio Manuel Hespanha. In: HESPANHA,
Antnio Manuel (org.). Poder e instituies na Europa do Antigo Regime. Lisboa: Calouste
Gulbenkian, 1984, p.187.
20 | Captulo 1
Alexander de Castro
perdendo a f no absolutismo e comeasse a caminhar em direo a

valores liberais que preparariam a Revoluo de 1789.6
Em Portugal, na Prssia e na ustria, por exemplo, onde a
situao econmica era muito mais incmoda, os monarcas sentiram
a necessidade, em meados do sculo XVIII, de impor sociedade a
disciplina social necessria promoo de uma poltica de potncia
o que evidentemente implicava o incentivo e mesmo o impulso a
atividades econmicas internas, de onde se retirariam recursos para
a organizao da burocracia centralizada e do exrcito profissional
permanente. Na Prssia, o absolutismo comea a chegar a seu auge
apenas entre os anos 30 e 40 do sculo XVIII, enquanto na ustria e
em Portugal isso aconteceu apenas ao longo da segunda metade do
sculo XVIII com certo atraso, portanto, em relao a Frana e, sobre-
tudo nos ltimos dois casos, em concomitncia recepo das idias
do Iluminismo. Esta circunstncia parece ter imposto um significado
diverso ao absolutismo e sua relao com a filosofia das Luzes.
A eliminao do conjunto dos poderes intermedirios aut-
nomos em favor da construo de meios administrativos que pos-
sibilitassem ao monarca a consecuo das suas tarefas de reforma
e modernizao ser desejada por ele e por todos os interessados
no desenvolvimento das atividades econmicas.7 Assim, a racio-
nalizao da administrao pblica e o bem-estar social produzido
por este processo (identificado geralmente com a produo de bens
materiais) permitiro ao discurso iluminista se conciliar com esta
demanda que vem do trono, mas tambm de setores sociais politi-
camente inferiores do Antigo Regime. As esperanas de burgueses e
setores intelectuais relativas implementao de reformas acabam
recaindo sobre a figura do prncipe e este, por sua vez, comea a
perceber nesse apoio uma base importante para a consolidao e
extenso de seu domnio no plano interno (dissolvendo os poderes
intermedirios que o obstaculizavam) e para o desenvolvimento
6 ASTUTI, Guido. op. cit. pp. 260-1. Astuti enxerga bem a ausncia de uma poltica re-
formadora na Frana e sua relao com a Revoluo, mas falha, em nossa opinio, ao
determinar suas causas.
7 FRIGO, Daniela. Principe, giudici, giustizia: mutamenti dottrinali e vicende istituzionali fra
sei e settecento. In: COLAO, F.; BERLINGER, L. (org.) Iluminismo e dottrine penali. Milano:
Giuffr, 1990, p. 18.
Captulo 1 | 21
de reformas destinadas a promover o fortalecimento institucional

do Estado com relao a seus concorrentes externos. Neste con-
texto, o prncipe deve quase que necessariamente aparecer como
o sujeito das reformas institucionais a quem incumbe reorganizar
a sociedade de forma racional, orientando-a para a consecuo
do bem-estar dos sditos.8 precisamente assim que a literatura
poltica comea a encar-lo. Nessa conciliao entre o Iluminismo
e o absolutismo, os ideais liberais, que tanta afinidade tinham
com o discurso iluminista da autonomia individual fundada na
racionalidade, acabam ficando em segundo plano.
A conciliao entre os interesses do soberano e de setores
sociais politicamente inferiores comea a aparecer como uma
conciliao terica entre o interesse social e o interesse do prprio
monarca. Surgem, ento, os temas da felicidade pblica e do bem-
estar geral. As novas funes dadas ao soberano fazem com que a
imagem do prncipe, em meados do sculo XVIII, comece a mudar.
A antiga imagem, correspondente estrutura das monarquias me-
dievais, de um soberano que deve apenas zelar pela manuteno
da ordem social, de uma ordem sagrada dada de antemo a qual
ele no pode mudar de maneira alguma, a imagem de um prncipe
que, estando no topo da ordem social, deve limitar-se apenas a ze-
lar pela harmonia das ordens de poder inferiores sem, no entanto,
interferir em suas autonomias,9 passa a dar lugar imagem de um
prncipe que deve agir sobre a sociedade governando-a efetivamen-
te, administrando-a, mudando-a quando necessrio, criando leis
para ela e em tudo a submetendo a desgnios utilitaristas.10 Este
esquema poltico em que, dada a situao de atraso econmico e
institucional, as esperanas de reforma e modernizao so deposi-
tados sobre o soberano e em que ele se transforma, assim, no agente
do aperfeioamento social, encontra seu auge justamente na cultura
iluminstica. O Iluminismo dar um novo impulso idia de que
8 FRIGO, Daniela. op. cit., p. 20.

9 HESPANHA, Antnio Manuel. Para uma teoria da histria institucional do Antigo Regime.
In: HESPANHA, Antnio Manuel (org.). Poder e instituies na Europa do Antigo Regime.
Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1984, p. 66.
10 FRIGO, Daniela. op. cit., pp. 13-8; SEELAENDER, Airton Cerqueira-Leite. A polcia e o rei-
legislador. In: Histria do direito brasileiro: Leituras da ordem jurdica nacional. So Paulo:
Atlas, 2003, p. 97-8.
22 | Captulo 1
Alexander de Castro
o monarca, concentrando em suas mos o poder, deve us-lo na

realizao das mudanas que promovam o bem-estar geral. No
difcil entender as razes para isso. O culto s capacidades racionais
do ser humano e, portanto, capacidade humana de, pela razo,
melhorar suas condies de vida, bem como o culto ao progresso
que da advm, so caractersticas centrais do Iluminismo.
As novas tarefas confiadas ao prncipe fazem com que seja
necessrio dar-lhe tambm instrumentos hbeis a realiz-las: o
direito ser um dos principais. De tal maneira, o processo de for-
mao do absolutismo monrquico foi acompanhado pela luta, nem
sempre bem-sucedida, para impor a legislao real como a nica
ou, ao menos, como a principal fonte do direito, qual todas as
outras deveriam submeter-se. A idia de que o direito, sob a forma
de legislao, deveria ser utilizado pelo soberano para conduzir a
sociedade em direo aos objetivos almejados d origem ao que
podemos chamar de um uso instrumental do direito. De novo, no
seio do Iluminismo que a viso do direito enquanto instrumento
de organizao e direcionamento social ser fortalecida e elabora-
da de maneira sistemtica. E, por evidente, as teorias iluministas
que faziam da legislao um instrumento de racionalizao social
atravs do qual se poderia moldar e aperfeioar a sociedade teriam
um cenrio extremamente favorvel na identificao do Iluminismo
com governos centralizados que utilizavam a legislao para impor
determinados caminhos ao conjunto social.
Tal teoria, na sua origem francesa, era parte de uma polmica
contra a teoria dos climas de Montesquieu, pois apresentava as leis
como verdadeira causa das virtudes e vcios humanos, pondo de
lado as determinaes climticas. Assim, se a legislao a respon-
svel pela formao dos cidados, bem como de toda a dinmica
social, ento o legislador se transforma no artfice da sociedade e
sobre ele que recai a responsabilidade de aperfeio-la. E, como
essas teses so acompanhadas da defesa da supremacia do poder
monrquico sobre os poderes intermedirios, esse legislador de-
positrio das esperanas de modernizao acaba sendo o prprio
monarca. Temos a, ento, a formao da imagem de um rei-legislador
a quem incumbe a tarefa de racionalizar a organizao social e de
Captulo 1 | 23
promover o progresso e o aperfeioamento da sociedade.11 Mas,

se essa imagem do monarca absoluto enquanto rei-legislador apa-
rece j nos projetos do Iluminismo francs (sobretudo na obra de
Helvtius), ser apenas nos absolutismos tardios do sculo XVIII,
dentro da tentativa de fortalecimento estatal em uma situao de
atraso econmico e institucional, que encontraremos os espcimes
que mais se aproximaro desse modelo terico.12
11 Daniela Frigo refere-se formao da imagem de um prncipe-legislador (Cf. FRIGO,

Daniela. op. cit., p. 7). No Iluminismo francs, a imagem do rei-legislador encontrar sua
expresso mais forte na obra de Helvtius, como veremos mais frente. Todavia, podemos
encontrar em Voltaire alguns elementos que apontam para ela. Ao tecer crticas obra Do
esprito das leis, de Montesquieu, Voltaire tambm criticaria a teoria dos climas para colocar
em seu lugar a influncia do governo, da religio e da educao. Em seus Comentrios sobre
algumas mximas principais de O esprito das leis, ele afirma: Convenhamos pois em que, se
o clima faz os homens loiros ou morenos, o governo que lhes faz as virtudes e os vcios.
Confessemos que um rei verdadeiramente bom o mais belo presente que o cu pode oferecer
terra (VOLTAIRE, Franois-Marie. Comentrios sobre algumas mximas principais de O
esprito das leis. In: Comentrios polticos. So Paulo: Martins Fontes, 2001, p. 81). E mais
frente: Montesquieu, para explicar o poder do clima, nos diz que ele fez gelar uma lngua
de carneiro e que as papilas nervosas dessa lngua se manifestaram visivelmente quando
ela foi descongelada. Mas uma lngua de carneiro jamais explicar por que a querela do
Imprio e do sacerdcio escandalizou e ensangentou a Europa durante mais de seiscentos
anos. Ela no explicar os horrores da rosa vermelha e da rosa branca, nem dessa multido
de cabeas coroadas que na Inglaterra tombaram sobre o cadafalso. O governo, a religio, a
educao produzem tudo entre os infelizes mortais que rastejam, sofrem e raciocinam neste
globo (VOLTAIRE, Franois-Marie. Comentrios... p. 82). Falta, nos trechos citados, uma
referncia expressa legislao. Todavia, o que est em questo aqui, como tambm na obra
de Helvtius, a substituio de um esquema de determinao natural (vinda dos climas)
por outro em que os fatos humanos so conseqncia de determinaes sociais e, portanto,
da organizao social. A referncia, no final do primeiro trecho, ao rei verdadeiramente
bom, feita depois de Voltaire dizer que as virtudes e os vcios so produtos do governo,
nos permite ver claramente que papel ele esperava que fosse cumprido pelo monarca.
12 A imagem do rei-legislador identificada em Portugal por Seelaender no perodo do
governo do Marqus de Pombal (Cf. SEELAENDER, Airton Cerqueira-Leite. A polcia e o
rei-legislador...). O contexto em que o aumento da atividade legislativa se deu em Portugal
marcado por uma situao de letargia e crise econmicas. Em face dessa situao era
imperioso que a coroa assumisse funo mais ativa para viabilizar a superao das adversi-
dades. A conseqncia que ela acaba, atravs da legislao, assumindo um papel diretivo
em face da sociedade, buscando organiz-la de um modo que produza a prosperidade e
o fortalecimento do reino. Nas palavras do autor: Na segunda metade do sculo XVIII
verificou-se uma conjuno de ameaas externas com desequilbrios na balana comercial,
enquanto graves crises afetavam setores-chave da economia (ouro, vinhos, produtos colo-
niais). Tal que por sua vez demandava novas solues. Nesse contexto precisava a Coroa
no s enfrentar de forma decidida as adversidades, mas tambm atuar de modo distinto
do usual, impondo-se novas tarefas ou utilizando de modo mais intenso os mecanismos
preexistentes de controle e interveno na vida social. Tais metas e tarefas eram numerosas
e variadas. Observando o princpio ento largamente aceito da interdependncia entre
o tamanho da populao, o progresso das atividades econmicas, o grau de prosperidade
do pas e seu poderio como partcipe do jogo poltico internacional, o governo portugus
24 | Captulo 1
Alexander de Castro
A imposio das leis da coroa como a principal das fontes do

direito, qual todas as outras deveriam submeter-se, tinha como
principal obstculo as resistncias da categoria dos juristas prticos, e
em especial dos juzes.13 Muitas das instituies judicirias do Antigo
Regime europeu possuam autonomia em face do poder real e cons-
tituam muitas vezes centros de poder nobilirquico. Essas institui-
es, dentre as quais podemos lembrar os Parlements da Frana, eram
compostas por cargos suscetveis de apropriao privada e que faziam
parte, portanto, dos privilgios comprados ou herdados. Assim, elas
possuam autonomia face ao poder central e, conseqentemente,
acabariam sendo foras centrfugas que atuariam contrariamente ao
processo de centralizao institucional do absolutismo.14
preocupou-se em remover obstculos ao crescimento populacional, passando tambm a

fomentar mais a agricultura e as manufaturas (SEELAENDER, Airton Cerqueira-Leite.
A polcia... p. 99). E mais frente: Papel de relevo coube aqui legislao real, que clara-
mente assumiu poca uma funo diretiva: atravs de mais e mais normas tentou-se guiar
e determinar o comportamento dos indivduos, instituies e grupos sociais, fazendo-os
contribuir de forma mais efetiva para a prosperidade e fortalecimento do reino (SEELA-
ENDER, Airton Cerqueira-Leite. A polcia... p. 104).
13 Nas palavras de Tarello: La prevalenza di um particolare gruppo di norme, cio quelle
volute e create direttamente dal monarca, su tutte le altre, passava invece non solo per
laccentramento della giurisdizione, ma anche per un saldo dominio del monarca sulla
corporazione dei giudici (TARELLO, Giovanni. Storia... p. 57).
14 Sobre os Parlements, Tarello teceu as seguintes observaes: La situazione giudiziaria
francese, come si avr occasione di accennare, estramamente complessa. I grandi tribu-
nali territoriali, chiamati Parlements cio Parlamenti, non erano, in origine, di creazione
regia e non erano affatto suscettibili di facile e semplice subordinazione da parte del
monarca, n potevano con facilit essere sottordinati a un tribunale centrale dato che,
ciascuno, giudicava in base a diritto sostanziale diverso (le diverse coutumes). I secoli XVII
e XVIII videro tentativi del monarca di subordinare i Parlements, e unaccanita resistenza
dei Parlements che molte volte si sarebbe tradotta, nel secolo XVIII, nella disapplicazione
o nella ritardata applicazione della legislazione generale nuova. Laccentramento della
giurisdizione, generalmente parlando, non avvenne perci tanto a favore di un tribunale
centrale (il Parlement di Parigi), quanto a favore dei diversi Parlements, che erosero le altre
giurisdizioni con competenza territoriale, e divennero autorevolissimi, ciascuno nella sua
sfera: autorevolezza cui corrispose una remora allunificazione del diritto anche se, formal-
mente, tutti i Parlements erano ritenuti giudicare nel nome del sovrano. Si tratt sempre
di un accentramento molto relativo; le vecchie giurisdizioni restarono, sia pure talvolta
con competenza pi limitata e gerarchicamente subordinata; e i conflitti continuarono
(TARELLO, Giovanni. Storia... p. 57). Na tentativa de bloqueio do voluntarismo legislativo
real, um expediente extremamente til foi o recurso doutrina das leis fundamentais. O
Parlement de Paris, o principal tribunal francs do Antigo Regime, utilizou-se da lei slica
(tida ento como a lei fundamental do reino francs) para se insurgir contra atos legislativos
da coroa francesa. A situao mencionada por Seelaender: Veiculando a idia de que
o poder real tinha por fundamento uma lei positiva que simultaneamente o limitava, o
conceito de loi fondamentale logo foi assimilado pela linguagem tcnica dos juristas em um
perodo no qual membros do principal tribunal francs o Parlement de Paris estavam
Captulo 1 | 25
H outro elemento por enquanto no suficientemente analisado

pela historiografia especializada. Este projeto poltico de moderni-
zao pelo alto demandaria funcionrios que, alm de fiis, fossem
tambm competentes o suficiente para servir ao soberano em to
ousada empreitada. Face escassez de recursos humanos com com-
petncia necessria para a tarefa, o soberano no pde desprezar o
apoio das camadas intelectuais inspiradas na filosofia do Iluminismo.
Assim, elas acabaram constituindo uma fonte de recursos humanos
para a composio do quadro administrativo real. De tal forma, alm
da mera afinidade terica, os membros dessas camadas intelectuais
teriam forte interesse prtico-pessoal para se posicionar em favor do
absolutismo. Essa circunstncia aprofunda a coalizo de interesses
entre o soberano e os intelectuais iluministas. A fuso dos ideais
iluministas e da proposta absolutista leva a duas conseqncias im-
portantes. A primeira que, graas influncia exercida pela filosofia
das Luzes, a proposta absolutista tem seus horizontes abertos e passa
a incorporar uma srie de outros elementos alm daqueles ligados de
forma evidente e imediata com o fortalecimento monrquico. Destarte,
alm das questes relativas modernizao econmica e ao aumento
da eficincia do aparato administrativo, o programa de reformas do
soberano comea a atingir tambm outras reas a exemplo do sistema
penal e da instruo e, na medida em que demonstram uma relao
(ainda que menos imediata) com os interesses da centralizao e do
fortalecimento estatal, acabam sendo incorporadas ao conjunto do
reformismo absolutista. Podemos dizer que, graas ao Iluminismo, o
reformismo absolutista ampliado e acaba absorvendo uma srie de
contedos que ultrapassam o imediatamente necessrio viabilizao
da proposta absolutista, reforando seu carter modernizante.
preocupados em fixar definitivamente as regras de transmisso da Coroa e quais leis eram

imutveis ou passveis de alterao pela vontade real. Em 1583, o Parlement j lastreava
nas leis fundamentais sua recusa em registrar um edito real; aps a morte de Henrique
III (1589), fazia o mesmo para declarar nulos todos os tratados feitos ou por fazer [...]
para o restabelecimento como monarca de um prncipe ou de uma princesa estrangeira
(SEELAENDER, Airton Cerqueira-Leite. Notas sobre a constituio do direito pblico
na Idade Moderna: a doutrina das leis fundamentais. In: Seqncia: estudos jurdicos e
polticos. Florianpolis: Boiteux, 1980 Semestral, p. 200). Como lembra o autor, muito
embora o recurso a leis fundamentais tenha sido um til instrumento para interesses no-
bilirquicos, ele no deixou de assumir tambm uma veste pr-absolutista. De qualquer
forma, o discurso iluminista no deixaria de atacar esse que foi muitas vezes um bice
execuo das tarefas modernizadoras e racionalizadoras do trono.
26 | Captulo 1
Alexander de Castro
Por outro lado, a fuso da proposta absolutista e da filosofia

iluminista leva atrofia dos ideais democrticos e liberais desta lti-
ma. A dedicao causa da emancipao humana um componente
essencial do Iluminismo. Essa emancipao, que pode aparecer sob
vrias formas (tais como a emancipao das foras da natureza, do
jugo de tradies irracionais ou da prpria ignorncia), assume,
na esfera poltica, a forma de ideais democrticos, republicanos ou
liberais. A idia de que a racionalidade individual fonte de uma
autonomia igualmente individual possui evidentes conexes com
essas tendncias polticas, mas na fuso entre Iluminismo e absolu-
tismo elas tero de ficar em segundo plano. Ante a necessidade de
apoiar o poder monrquico absolutstico para conseguir um avano
em relao ao poder tradicional dos estamentos, os representantes
do Iluminismo daqueles Estados onde se desenvolveu o absolutismo
tardio do sculo XVIII acabaro deixando de lado as propenses po-
lticas que, sob a marcante influncia de Locke, apareciam na reflexo
poltica francesa do sculo XVIII. O Iluminismo que se desenvolve
no contexto do absolutismo tardio constitui certamente um projeto
de modernizao, mas uma modernizao autocrtica marcada por
considervel descuido em relao queles valores humanistas que
justificariam o projeto da modernidade. As condies histricas
especficas a que nos referimos deram espao para que o aspecto
instrumental da filosofia das Luzes se desenvolvesse sem a contra-
posio daqueles valores que faziam do ser humano uma finalidade
em si mesmo. interessante notar que justamente a ustria, onde o
absolutismo absorveu com mais vigor as tendncias reformadoras
e exerceu, mais que em qualquer outro lugar, um papel moderniza-
dor, iria, no sculo XIX, liderar a Santa Aliana e colocar toda a sua
maquinaria burocrtica e militar na defesa dos ideais tradicionais e
reacionrios to combatidos pelo Iluminismo.
2. O Iluminismo milans e o reformismo habsbr-

gico na Lombardia
A tarefa de modernizao institucional comeou a ser executada
pelo absolutismo austraco depois da guerra de sucesso austraca,
j no reinado de Maria Teresa, graas ao impacto da disputa pela
Captulo 1 | 27
Silsia.15 A Lombardia, que era possesso da ustria desde a guerra

de sucesso espanhola, seria alvo, a partir de ento, de um programa
de reformas. A primeira etapa do reformismo lombardo transcorreu
entre os anos de 1749 e 1760 e foi levada a cabo, inicialmente, por
Gian Luca Pallavicini e, depois, por Beltrame Cristiani e Pompeo
Neri.16 Essa etapa se encerraria, entretanto, no ano de 1757, com a
partida de Neri para a Toscana. Com as atenes de Viena concentra-
das na Guerra dos Sete Anos (1756-1763) o empenho reformador na
Lombardia sofrer uma interrupo. A segunda fase do reformismo
lombardo comea em 1760, depois da chegada, no ano anterior, do
conde Carlo di Firmian, novo plenipotencirio dos Habsburgs.
Quando, a partir de 1763, Carlo di Firmian e Kaunitz resol-
veram, por fim, acelerar o reformismo habsbrgico na Lombardia,
reanimando-o do abalo sofrido pela Guerra dos Sete Anos e pela
contra-ofensiva patrcia e eclesistica que marcou seu perodo de
adormecimento, Milo j possua um novo crculo de intelectuais
que se candidatava ao protagonismo cultural dos prximos anos.
Esse grupo reunia-se em torno de Pietro Verri e era composto por
jovens, quase todos patrcios, dentre os quais podemos lembrar
Alessandro Verri (irmo de Pietro), Alfonso Longo, Giambattista
Biffi, Pietro Secco Comneno, Giuseppe Visconti, Sebastiano Franci,
Luigi Lambertenghi e Paolo Frisi. nesse grupo que se encontra
tambm Cesare Beccaria. Sob a liderana de Pietro Verri, esses
jovens formaram a chamada Societ dei Pugni, destinada a ser uma
associao para o livre pensamento e a livre discusso, sem estatuto
ou mesmo um programa definido, e voltada a combater o atraso e
o imobilismo da sociedade.17 O novo grupo de jovens intelectuais
inspirava-se entusiasticamente nas idias do Iluminismo francs
e assim, acompanhando o esprito dessa filosofia, reivindicava re-
15 A forma como os mtodos administrativos do absolutismo prussiano foram construdos no

mbito da reflexo cameralstica e, em especial, da cincia de polcia, causaram profundas
impresses no governo austraco de Maria Teresa quando aplicados na Silsia, regio
que foi alvo de disputas entre Prssia e ustria ao longo do sculo XVIII. Ver: SCHIERA,
Pierangelo. Dallarte di governo alle scienze dello stato: il cameralismo e lassolutismo tedesco.
Milano: Giuffr, 1968, p. 228.
16 WOOLF, Stuart J.; CARACCIOLO, Alberto; BADALONI, Nicola; VENTURI, Franco. Storia
dItalia. Vol. 3. Dal primo settecento allunit. Torino: Giulio Einaudi, 1978, p. 85-6.
17 CONSOLI, Domenico. Dallarcadia allilluminismo. Bologna: Universale Cappelli, 1972, p. 126.
28 | Captulo 1
Alexander de Castro
formas que modernizassem a sociedade, rompessem as estruturas

tradicionais que impediam o progresso e reorganizassem, por fim,
o conjunto social segundo os parmetros da razo.18
Nos anos 60 do sculo XVIII temos, portanto, na Lombardia
austraca, a insurgncia de duas tendncias reformadoras que bus-
cavam a racionalizao das instituies e da sociedade. A primeira
partia da dinastia da ustria, a casa de Habsburg, e era represen-
tada em Milo por Carlo di Firmian. O contexto de nascimento do
reformismo austraco, produto da inspirao do modelo prussiano
baseado na Polizeiwissenschaft (Cincia da Polcia), permite ver clara-
mente os objetivos a que visava. A racionalizao social e institu-
cional deveria servir, sobretudo, ao fortalecimento do poder real,
consolidao do absolutismo e ao acmulo de foras que garantissem
uma posio vantajosa em relao aos conflitos externos. Por outro
lado, na vizinha Frana, a dcada de 1750 tinha consolidado de uma
vez por todas a nova filosofia das Luzes. Podemos dizer, portanto,
que ela marca definitivamente a ascenso dos philosophes na Frana.
Teramos, ento, um novo grupo social cada vez mais influente e
que acreditava poder reavaliar todas as crenas e condies da vida
humana a partir da razo, removendo o que atrapalhasse a realizao
das potencialidades humanas e promovendo, assim, o progresso. A
fora das idias francesas garantiria sua difuso em toda a Europa e
na dcada de 1760 elas j se faziam presentes em grande parte dela.
A instaurao definitiva da filosofia das Luzes na Lombardia, com
o grupo de jovens filsofos da Societ dei Pugni, traria consigo outra
tendncia que, ao lado da que partia da dinastia austraca, apontava
para as reformas sociais e para a racionalizao.
A questo econmica torna-se, desde logo, o ponto central do
interesse dos jovens filsofos. Antes do incio da publicao de Il Caff,
o grupo da Societ dei Pugni j havia debutado no mundo das letras
ao intervir na questo da moeda de Milo.19 Depois das intervenes
18 WOOLF, Stuart J.; CARACCIOLO, Alberto; BADALONI, Nicola; VENTURI, Franco. Op.
cit., p. 86-7.
19 A interveno se deu com Beccaria atravs da obra Del disordine e de rimedi delle monete
nello stato di Milano. In: BECCARIA, Cesare. Opere. Sergio Romagnoli (a cura di). Firenze:
Sansoni, 1958. Na seqncia desenvolveu-se um acalorado debate, colocando a Societ
dei Pugni contra o marqus Carpani. CAPRA, Carlo. I progressi della ragione. Vita di Pietro
Verri. Bologna: Il Mulino, 2002, p. 184-6.
Captulo 1 | 29
nessa discusso, os temas econmicos reapareceriam em inmeras

outras obras.20 Outra caracterstica interessante dos escritos dos
jovens membros da Societ dei Pugni a postura antinobilirquica.
Ambas as questes articulam-se, entretanto, no problema maior do
reformismo habsbrgico em Milo.
Em princpio, as idias econmicas dos filsofos da Societ
dei Pugni favoreciam os setores produtores emergentes, como o
dos proprietrios de terras, que tentavam aproveit-las utilizando
mtodos modernos voltados produo para o mercado, e o dos
empreendedores, que haviam instalado as primeiras manufaturas
da Lombardia naquela mesma poca. Inspirando-se na literatura
iluminista fisiocrtica, que na dcada de 1760 j alcanara enorme
popularidade, eles reivindicariam a eliminao dos vnculos feudais
sobre a terra que impediam seu uso econmico mais racional e efi-
ciente , a eliminao das corporaes que impediam a existncia do
livre-mercado, o aperfeioamento do sistema fiscal e administrativo
em geral, e a eliminao da proibio de exerccio do comrcio para
os nobres.21 Como j dissemos, a questo econmica era tambm
importantssima para a poltica de fortalecimento do poder real. A
bvia relao entre a situao financeira de um Estado e sua condi-
o na poltica internacional faria com que a monarquia austraca
buscasse por todas as formas aumentar suas fontes de renda. A
dinamizao da economia, portanto, deveria necessariamente fazer
parte da poltica de fortalecimento do poder monrquico, pois per-
mitiria que se extrassem, pela tributao, os recursos necessrios
ao fortalecimento tanto da burocracia quanto do exrcito real. Essa
dinamizao econmica seria feita com o estmulo produo e ao
comrcio interno e, assim, favorecia justamente os setores produtivos
emergentes sufocados pelas estruturas feudais e corporativas. Assim,
20 Ver, a ttulo de exemplo, as seguintes obras dos iluministas lombardos: BECCARIA,

Cesare. Elementi di economia publica. In: BECCARIA, Cesare. Opere. Sergio Romagnoli
(a cura di). Firenze: Sansoni, 1958; CARLI, Gianrinaldo. Del libero commercio de grani.
In: VENTURI, Franco. Illuministi italiani. Tomo III, Riformatori lombardi, piemontesi e
toscani. Milano: Riccardo Riccardi; LONGO, Alfonso. Istituzioni economico politiche. In:
VENTURI, Franco. Illuministi italiani. Tomo III, Riformatori lombardi, piemontesi e toscani.
Milano: Riccardo Riccardi; VERRI, Pietro. Considerazioni sul commercio dello stato di Milano.
Milano: Universit Luigi Bocconi, 1939.
21 BECCARIA, Cesare. Elementi di economia publica... ; LONGO, Alfonso. Istituzioni economico...
30 | Captulo 1
Alexander de Castro
as reformas executadas na Lombardia pela coroa austraca estariam,

em boa medida, de acordo com aquilo que era proposto pelo crculo
dos intelectuais que escreviam em Il Caff.
Graas questo econmica, a caracterstica luta dos monarcas
contra os estamentos ganha novo componente: agora eles no so
apenas os rivais da coroa na luta pelo poder dentro do Estado, eles
so tambm aqueles que impedem a aplicao de uma poltica mais
racional, voltada para o desenvolvimento econmico e o conseqen-
te fortalecimento institucional o que afeta a luta poltica face aos
concorrentes externos. O poder poltico e os privilgios nobilirqui-
cos, especialmente patrcios, que caracterizavam a estrutura poltica
milanesa eram bices para o programa econmico modernizador
e dinamizador que necessariamente deveria fazer parte do projeto
absolutista da monarquia austraca e, assim, o avano do reformis-
mo habsbrgico na esfera econmica implicaria necessariamente o
declnio do patriciado milans.22 Alm do declnio do poder poltico
patrcio, as reformas econmicas ainda conduziam ascenso de no-
vos grupos sociais. Podemos dizer, destarte, que a questo econmica
no muda apenas o sentido da luta interna pelo poder poltico entre
o monarca e os estamentos, ela tambm altera sua dinmica, pois o
papel negativo que a aristocracia acabaria adquirindo em relao ao
desenvolvimento econmico (que, claro, no interessava apenas
coroa, mas ao prprio conjunto social, de forma geral) contribuiria
decisivamente para eliminar a hegemonia social da aristocracia. Alm
disso, o sucesso das reformas econmicas, ao promover a ascenso
de novos grupos sociais, criaria uma enorme base social de apoio ao
monarca.23 Ante os benefcios sociais mais ou menos gerais advindos
da poltica de fortalecimento econmico, a nobreza e o patriciado em
particular cair em progressivo e crescente descrdito face ao con-
junto social.24 A partir de ento, dificilmente ela conseguir mobilizar
22 CARPANETTO, Dino; RICUPERATI, Giuseppe. LItalia del settecento: crisi, trasformazioni,

lumi. Roma-Bari: Laterza, 1994, p. 198.
23 SCHOBER, Richard. Gli effetti delle riforme di Maria Teresa sulla Lombardia. In: MAD-
DALENA, Aldo De; ROTELLI, Ettore; BARBARISI, Gennaro (org.). Economia, istituzioni,
cultura in Lombardia nellet di Maria Teresa. Volume secondo: Cultura e Societ. Bologna:
Il Mulino, 1982, p. 201-2.
24 GORANI, Giuseppe. Il vero dispotismo. In: VENTURI, Franco. Illuministi italiani. Tomo
III, Riformatori lombardi, piemontesi e toscani. Milano: Riccardo Riccardi.
Captulo 1 | 31
as massas, sejam urbanas ou camponesas, em rebelies contra o poder

real, tal como as que marcaram o sculo XVII por toda a Europa.
A percepo, por parte dos jovens filsofos, de que o monarca
era a nica fora que, naquele contexto, realmente poderia realizar as
reformas necessrias e implementar um processo de desenvolvimento
econmico nos termos propostos levou-os definitivamente para o
lado do absolutismo. A questo econmica ou, mais exatamente, a
mesma posio em relao aos problemas econmicos propiciava a
aproximao entre os filsofos do crculo do Il Caff e o absolutismo
austraco. Na medida em que os estamentos, com seus privilgios,
impediam o desenvolvimento econmico e a implementao de
reformas de interesse geral, eles eram retratados nos escritos dos
jovens iluministas lombardos como o verdadeiro poder desptico
contra o qual se deveria lutar e contra o qual o soberano j estava
efetivamente lutando.25 Podemos dizer, assim, que a identificao
dos jovens filsofos iluministas da Lombardia com o absolutismo
baseava-se, ao menos em princpio, na posio comum em relao
questo econmica e na postura antinobilirquica.
O absolutismo esclarecido a fuso da tendncia moderniza-
dora e racionalizadora que vinha da filosofia iluminista com aquela
outra tendncia, tambm modernizadora e racionalizadora, que partia
das dinastias reinantes em cada Estado. A articulao entre as duas
propostas reformadoras e a formao, a partir delas, de uma nica
tendncia reformista que articulava os desgnios centralizadores
dos monarcas, em sua luta pelo poder contra adversrios internos e
externos, com o anseio filosfico por reformas que melhorassem as
condies de vida e promovessem o progresso humano, implicava
necessariamente a articulao entre os portadores dessa filosofia, os
filsofos iluministas, e o projeto poltico absolutista em uma espcie
de aliana, ainda que tcita, entre eles e a coroa. Para que isso fosse
possvel era necessrio que os prprios sujeitos da filosofia iluminista
aderissem ao projeto absolutista da casa da ustria e que sua colabo-
rao fosse aceita isto , que exercessem alguma influncia sobre os
25 GORANI, Giuseppe. Il vero dispotismo... ; CAPPIELLO, Ida. Lidea di stato nellIlluminismo

lombardo. In: MADDALENA, Aldo De; ROTELLI, Ettore; BARBARISI, Gennaro (org.).
Economia, istituzioni, cultura in Lombardia nellet di Maria Teresa. Volume secondo: Cultura
e Societ. Bologna: Il Mulino, 1982, p. 972-3.
32 | Captulo 1
Alexander de Castro
caminhos trilhados pela coroa em sua luta pela centralizao poltica

e no que foi feito por ela com o poder concentrado em suas mos.26
Como visto, os filsofos da Societ dei Pugni contriburam
decisivamente, com sua defesa da necessidade de reformas que mo-
dernizassem a Lombardia, para reformular a imagem do monarca
em sua empreitada absolutista. Mas para que a fuso da filosofia
iluminista com a proposta absolutista realmente se realizasse isto
, para que as duas tendncias que buscavam, por motivos prprios,
a racionalizao institucional e social convergissem e formassem uma
s tendncia reformadora era necessrio que os filsofos fossem
incorporados, de alguma forma, ao projeto poltico monrquico e
passassem a exercer, com suas idias, alguma influncia importante.
As caractersticas singularizadoras do contexto em que esse absolu-
tismo tardio se desenvolvia determinavam suas necessidades que,
antes de qualquer coisa, diziam respeito ao aumento de eficincia da
mquina burocrtica e ao desenvolvimento econmico necessrio
para o fortalecimento institucional. Por um lado isso demandava,
de Viena, uma poltica reformadora dirigida modernizao insti-
tucional e racionalizao burocrtica das instituies. Por outro,
era necessrio implementar polticas que rompessem os entraves
dinamizao da economia. Tudo isso determinaria o tipo de co-
laborao e de colaboradores demandados por Viena. Para que tal
projeto fosse vivel era necessrio, sobretudo, contar com um qua-
dro administrativo que, alm de fiel coroa, fosse suficientemente
competente para realizar as tarefas necessrias. A identificao entre
a proposta absolutista e as reivindicaes dos jovens filsofos do Il
Caff baseadas, sobretudo, na questo econmica (isto , na idntica
postura pr-desenvolvimentista) e na questo nobilirquica (isto ,
na postura antinobilirquica e, principalmente, antipatrcia), alm da
notria capacidade intelectual daqueles jovens polemistas que, com
seu jornal e suas obras individuais, opinavam sobre todas as questes
importantes da poltica e da economia milanesas no permitiria que
fossem ignorados por muito tempo pelos representantes da coroa
austraca. A absoro dos iluministas milaneses nos quadros funcio-
26 BARBARISI, Gennaro. Lelogio di Maria Teresa di Paolo Frisi. In MADDALENA, Aldo De;
ROTELLI, Ettore; BARBARISI, Gennaro (org.). Economia, istituzioni, cultura in Lombardia nellet
di Maria Teresa. Volume secondo: Cultura e Societ. Bologna: Il Mulino, 1982, p. 352.
Captulo 1 | 33
nais da coroa, em sua empreitada absolutista, completa o processo de

formao do absolutismo esclarecido na Lombardia austraca.27
A fuso das duas tendncias modernizadoras a representada
pela filosofia iluminista e a do absolutismo tardio no configu-
rava, entretanto, um encontro perfeito. As urgentes necessidades
que atingiam com toda fora o projeto de poder das dinastias que
se confrontavam, de tempos em tempos, no cenrio poltico inter-
nacional e que, em meio a uma economia capitalista cada vez mais
desenvolvida, miravam-se no exemplo de potncias como a Frana e a
Inglaterra, obrigavam-nas a um agressivo programa de racionalizao
social que deveria tornar mais eficiente a administrao do Estado,
fomentar o desenvolvimento econmico e submeter os estamentos
e os poderes polticos autnomos. O Iluminismo, por outro lado, era
uma corrente filosfica que fundava na racionalidade humana um
projeto de emancipao; uma emancipao da tradio, dos dogmas
religiosos, das foras da natureza, mas uma emancipao tambm do
poder poltico ilegtimo, assim considerado aquele que no se base-
ava na autonomia humana individual, inerente idia de que cada
ser humano um ser racional. A poderosa influncia do liberal John
Locke na formao do iderio iluminista, to perceptvel quando se
vasculham os textos da filosofia francesa do sculo XVIII, no poderia
no ter deixado marcas profundas. Portanto, se bem analisarmos,
apesar da convergncia verificada entre ambos, constataremos que
Iluminismo e absolutismo possuam interesses especficos quando
consideramos um em relao ao outro. No havendo, destarte, uma
coalizo perfeita no compromisso entre o absolutismo e a filosofia
iluminista, o lugar central, o lugar de comando, caberia certamente
ao absolutismo. A racionalidade das Luzes ficava, de certa forma,
subordinada racionalidade do acmulo de poder. claro que algo
do esprito original do Iluminismo deveria perder-se.
A filosofia do sculo XX nos ensina que o projeto da moderni-
dade, do qual o Iluminismo o principal representante, ancorava-se
em uma racionalidade instrumental, que apontava para a domina-
o, e em uma racionalidade comunicativa, que apontava para a
emancipao ou em um pilar regulatrio e outro emancipatrio,
27 CAPPIELLO, Ida. Lidea di stato..., p. 969.
34 | Captulo 1
Alexander de Castro
se preferirmos.28 Quando olhamos para as idias que fervilhavam

nas obras dos autores do sculo XVIII vemos que as duas coisas,
dominao e emancipao, estavam profundamente imbricadas.
Segundo a crtica filosfica contempornea, os problemas da moder-
nidade teriam comeado quando o aspecto instrumental colonizou
o comunicativo-emancipatrio. O fato de os ideais democrticos e
republicanos do Iluminismo ter sido relegados a segundo plano,
na sua fuso com o absolutismo, talvez seja um indcio de que,
efetivamente, na aliana da filosofia das Luzes com aquelas formas
polticas autocrticas, o elemento instrumental de sua racionalidade
tenha sido isolado e alado ao primeiro plano.
A absoro dos intelectuais do Iluminismo lombardo no projeto
poltico do absolutismo habsbrgico, na condio de funcionrios da
coroa, colocou a capacidade intelectual daqueles jovens intelectuais
a servio do planejamento das estratgias da ascenso da autocracia
rgia contra a pluralidade de poderes polticos que caracterizava a
sociedade do Antigo Regime. Nesse processo, o intelectual iluminista,
assim absorvido e transformado em funcionrio administrativo da co-
roa, tem seu papel redefinido: agora ele no mais o conselheiro do rei
que pensa globalmente a sociedade, no apenas ajudando-o a alcanar
as metas estipuladas, mas interferindo tambm na definio das pr-
prias metas; agora ele o tcnico em problemas jurdicos, econmicos
ou cameralsticos que articula os meios necessrios para alcanar os
fins determinados pelo monarca e seus altos ministros.29 claro que
aquela imagem de conselheiro do rei, ao menos na Lombardia, nunca
correspondeu propriamente realidade, mas era a maneira como os
iluministas lombardos compreendiam, em princpio, seu papel dentro
do projeto modernizador e reformador do absolutismo habsbrgi-
co. A subordinao do intelectual iluminista ao projeto autocrtico
do absolutismo tardio a subordinao do prprio Iluminismo aos
28 Estamos nos referindo aqui, evidentemente, s idias de Jrgen Habermas e Boaventura

de Sousa Santos, respectivamente.
29 As Consulte amministrative de Beccaria so um eloqente exemplo do tipo de trabalho
intelectual que se esperava de um funcionrio josefino (BECCARIA, Cesare. Consulte
amministrative. In: BECCARIA, Cesare. Opere. Sergio Romagnoli (a cura di). Firenze:
Sansoni, 1958). Sobre o tema, ver: CAPRA, Carlo. Il gruppo del Caff e le riforme. In:
FERRONE, Vincenzo; FRANCIONI, Gianni (org.). Cesare Beccaria: la pratica dei lumi. Atti
del Convegno. Firenze: Leo S. Olschki, 2000, p. 66.
Captulo 1 | 35
desgnios da pura acumulao do poder, lgica de uma espcie de

nova razo de Estado.30 Podemos nos perguntar, certamente, se isso
ainda tem alguma coisa a ver com Iluminismo ou se estamos em uma
zona na qual o que se v apenas a projeo das sombras criadas por
suas Luzes. Esse pode ser, no entanto, um falso problema, pois, de
qualquer maneira, a sombra sempre tem alguma coisa a ver com a
luz que a tornou possvel. Cesare Beccaria talvez tenha representado
justamente o caso mais extremo desse fenmeno.31
A histria do Iluminismo lombardo guarda, entretanto, um
momento de singular brilhantismo para a cultura italiana do sculo
XVIII. Um momento em que, em Paris, capital mundial da filosofia
das Luzes, falava-se com curiosidade e entusiasmo dos progressos da
cole di Milan. O ponto-chave desse momento, seu fato propulsor, foi
a publicao da obra Dei delitti e delle pene, de Cesare Beccaria. Graas
a essa obra, a cosmopolita repblica das letras da Europa tomou co-
nhecimento da existncia dos jovens patrcios milaneses. A partir de
ento Beccaria seria, perante a Europa, a figura central do Iluminismo
na Lombardia, o grande representante das Luzes em Milo, o que lhe
renderia enorme inveja e profundo rancor da parte de Pietro Verri.
Veremos ento Beccaria trocar correspondncia com alguns ilustres
nomes da Ilustrao francesa, ser recebido em Paris como celebridade
pelo crculo dos philosophes, ser convidado por Catarina II, soberana da
Rssia, para escrever o cdigo penal de seu imprio. Veremos tambm
Voltaire, o arrogante lder do partido dos philosophes franceses, que era
bajulado por uma infinidade de jovens escritores que acorriam a Paris
buscando fazer carreira no mundo intelectual, pedir humildemente a
Beccaria alguns conselhos jurdicos referentes aos clebres processos
em que se envolveu nas dcadas de 1760 e 1770.32
Nesse momento de brilho do Iluminismo lombardo, protagoni-
zado justamente por Beccaria, aquele que mais do que qualquer outro
simbolizaria seu declnio, no haveria nada que indicasse os destinos
30 FRIGO, Daniela. op. cit.

31 CAPRA, Carlo. Il gruppo..., p. 68; ZORZI, Renzo. Cesare Beccaria. Il drama della giustizia.
Milano: Bollati Borighieri, 1996.
32 Veja-se, a esse respeito, a carta de Voltaire a Beccaria contida em: VOLTAIRE. Comentrios
polticos. Trad. Antonio de Pdua Danesi, reviso Cludia Berliner. So Paulo: Martins
Fontes, 2001.
36 | Captulo 1
Alexander de Castro
da cultura iluminista em Milo? No haveria nada que antecipasse a

triste decadncia dos valores liberais, republicanos e democrticos,
to profundamente ligados ao cdigo gentico do Iluminismo, e a
ascenso exclusivista de uma racionalidade instrumental soberana e
autocrtica? So precisamente essas as perguntas a que tentaremos res-
ponder, analisando alguns aspectos da obra Dei delitti e delle pene.
3. O Legislador e o absolutismo esclarecido de Hel-

vtius a Beccaria
Quando se l as primeiras pginas de Dei delitti e delle pene, a
ateno de qualquer conhecedor da histria do pensamento poltico
imediatamente atrada para as idias contratualistas que Beccaria
utiliza ao fundamentar a estrutura poltica em que inscreve seu
sistema penal.33 Essas idias apresentam uma enorme proximidade
com o contratualismo ingls (de Hobbes e de Locke), o que leva
muitos estudiosos a buscar nesses autores possveis influncias. O
fato de o contratualismo ser to profundamente ligado imagem
de Jean-Jacques Rousseau levou mais de um analista a afirmar, ao
contrrio, que a verdadeira raiz das idias polticas de nosso autor
foi o polmico genebrino.34
Quanto afirmao de que o contratualismo de Beccaria se
inspirava em Hobbes, pois ele partia da hiptese de uma guerra de
todos contra todos, devemos objetar que, ainda que parta da idia de
um estado de guerra original, o contrato social visa sacrificar apenas
uma parcela da liberdade para proteger o restante.35 Temos muito
33 Vejamos algumas passagens onde desponta o contratualismo de Beccaria: La prima

conseguenza di questi principii che le sole leggi possono decretar le pene su i delitti, e
questautorit non pu risedere che presso il legislatore, che rappresenta tutta la societ
unita per un contratto sociale (BECCARIA, Cesare. Dei delitti e delle pene. Itlia: Garzanti,
1987, p.13.). Ainda: La seconda conseguenza che se ogni membro particolare legato
alla societ, questa parimente legata con ogni membro particolare per un contratto che
di sua natura obbliga le due parti (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p. 13.). E ainda: Le
leggi sono le condizioni, colle quali uomini indipendenti ed isolati si unirono in societ,
stanchi di vivere in un continuo stato di guerra e di godere una libert resa inutile dallin-
certezza di conservala. Essi ne sacrificarono una parte per goderne il restante con sicurezza
e tranquillit (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p.10).
34 VENTURI, Franco. Utopia e riforma nellIlluminismo. Torino: Einaudi, 1989.
35 Alm disso, o prprio Beccaria afirma que seu modelo contratualista no de tipo hob-
Captulo 1 | 37
mais um esquema de pensamento de ndole liberal. Mas antes de

afirmarmos, ento, que se trata de um modelo inspirado em Locke,
devemos lembrar que dois obstculos nos impedem de traar um
paralelo perfeito entre os dois autores: o primeiro que, em Locke,
no h propriamente uma contradio entre a liberdade do Estado
de natureza e a do estado social, pois o que se concede apenas o
direito de aplicar as sanes s violaes do direito natural; o segundo
so as crticas que Beccaria faz ao direito de propriedade, que fun-
damenta toda a arquitetura poltica de Locke. A afirmao, j muito
repetida, de que Beccaria partiria do contratualismo de Rousseau
, acreditamos, desprovida de fundamento, entre outros motivos
pelo fato de Beccaria trabalhar com a idia de representao poltica,
condenada por Rousseau.
O problema no-resolvido da origem das idias contratualis-
tas de Beccaria complementado por outro. H muito se percebeu
que, no sistema de Dei delitti e delle pene, a argumentao de Beccaria
muitas vezes vale-se de idias de ndole utilitarista. O utilitarismo,
como sabem os leitores de Bentham, era profundamente hostil s
idias de contrato social e de direito natural.36 De tal maneira, como
seria possvel a Beccaria compatibilizar as duas ordens de idias? Ser
que ele no tinha conscincia da profunda incompatibilidade entre
ambas ou ser que, sendo consciente dela, resolveu comprometer a
solidez de seu edifcio terico compondo um ecletismo conveniente,
mas absurdo? A investigao da origem das idias utilitaristas de
Beccaria pode ajudar a resolver este emaranhado de questes.
A origem das idias utilitaristas de Beccaria est na poderosa
influncia exercida por Claude-Adrien Helvtius um filsofo hoje
besiano: Sarebbe un errore a chi, parlando di stato di guerra prima dello stato di societ,
lo prendesse nel senso hobbesiano, cio di nessun dovere e di nessuna obbligazione an-
teriore, in vece di prederlo per un fatto nato dalla corruzione della natura umana e dalla
mancanza di una sanzione espressa. Sarebbe un errore limputare a delitto ad uno scrittore,
che considera le emanazioni del patto sociali, di non ammetterle prima del patto istesso
(BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p.5).
36 Ver: SONTAG, Ricardo. Lei penal e exemplaridade econmica. A execuo das penas como
extenso dos enunciados legislativos em Jeremy Bentham. Do mesmo autor, ver ainda:
SONTAG, Ricardo. Pannomion. Teoria da legislao e direito penal em Jeremy Bentham
ou o cdigo como utopia lingstica. Monografia (Graduao) Curso de graduao em
Direito, Departamento de Direito, Universidade Federal de Santa Catarina, Florianpolis,
2007. Orientador: Arno Dal Ri Jr.
38 | Captulo 1
Alexander de Castro
relativamente esquecido, mas que esteve muitas vezes no centro das

discusses dentro do Iluminismo francs. Seu pensamento, ao lado
do de autores como Julien-Offroy de la Mettrie, Holbach e tienne
Bonnot de Condillac, pertence quilo que muitas vezes se chamou
de materialismo radical francs. Este setor do Iluminismo francs teve
grande prestgio dentre os jovens iluministas milaneses e encontrou
neles uma entusiasmada zona de influncia. A anlise de Dei delitti
e delle pene permite constatar o quanto Beccaria deve s idias que
Helvtius exps em sua principal obra, Do esprito.37
O utilitarismo, que em solo ingls transformou-se em movimen-
to filosfico e encontrou em Jeremy Bentham seu nome mais ilustre
e uma de suas primeiras grandes (talvez a maior) elaboraes siste-
mticas, seria, em seu desenvolvimento mais rigoroso, francamente
incompatvel com a perspectiva contratualista e jusnaturalista. A
presena das idias de ndole utilitarista na obra de Beccaria, oriun-
das deste materialismo francs, parece colocar alguns obstculos ao
desenvolvimento mais rigoroso e, digamos, mais clssico das teses
37 O impacto desta obra de Helvtius sobre o marqus de Beccaria atestado por um trecho
de sua famosa carta a Morellet: A segunda obra que terminou a revoluo do meu nimo
foi a do Sr. Helvtius. Ele lanou-me com fora no caminho da verdade e foi o que primeiro
despertou minha ateno para a cegueira e as desventuras da humanidade. Devo leitura
do Esprito uma grande parcela de minhas idias (BECCARIA, Cesare. Carta de Beccaria
a Morellet. Dos delitos e das penas. 11. ed. Trad. Torrieri Guimares. So Paulo: Hemus, 1996,
p.159). Gianni Francioni no deixou de notar a importncia que as idias de Helvtius tm
para Beccaria, a par das influncias contratualistas: Il sistema teorico di Dei delitti e delle
pene frutto della combinazione di precisi blochi concettuali della cultura sei-settecentesca:
assunta da Montesquieu la tematica di fondo dellopera (lo scopo de Beccaria potrebbe dirsi
quello di comporre uma sorta di Spirito delle leggi criminalli mutuato dallEsprit des lois,
prelevando altres da Montesquieu diverse soluzioni di problemi specifici via via affron-
tati nei Delitti), lautore connete questa tematica ad un contrattualismo fondamentalmente
lockiano, anche se reso spesso tramite suggestioni e immagini che provengono da Grozio,
Hobbes e Rousseau. Il quadro filosofico di fondo la filosofia che propriamente circola nel
fortunato pamphlet costituito dalla teoria utilitarista di Helvtius (FRANCIONI, Gianni.
Beccaria filosofo utilitarista. In: Cesare Beccaria tra Milano e lEuropa: convegno di studi per
il 250 anniversario della nascita. Milano: Cariplo-Laterza, 1990, p. 69). Da mesma forma,
Gianmarco Gaspari, valendo-se da mencionada carta, ressalta a importncia de Helvtius
para a obra de Beccaria: Quanto a Helvtius, la sua presenza nellarea terminale della spe-
culazione beccariana non pu a sua volta non ricondurci nuovamente al principio di quella,
e non soltanto per considerare il ruolo prioritario assunto dalle tesi utilitaristiche dellEsprit
nel tessuto dei Delitti, ma anche perch senza equivoci sia chiara la portata dellafermazione
che sincontra nella celebre lettera a Morellet del gennaio 1766 (...) (GASPARI, Gianmarco.
Beccaria e la crisi del sensismo. In: Cesare Beccaria tra Milano e lEuropa: convegno di studi
per il 250 anniversario della nascita. Milano: Cariplo-Laterza, 1990, p. 110).
Captulo 1 | 39
contratualistas. As relaes estabelecidas entre as duas correntes

no interior da obra do marqus e a funo cumprida por cada uma
merecem anlise mais detida.38
De tal forma, concentremos nossa ateno por um momento
justamente nas relaes entre contratualismo e utilitarismo no interior
da obra de Beccaria. Como dissemos, o sistema terico do utilitaris-
mo apresenta determinados princpios que, quando levados a todas
as suas conseqncias, se mostram incompatveis com os esquemas
polticos contratualistas. Esta circunstncia levou algumas vezes
observao crtica segundo a qual Beccaria perdeu-se na confuso
de duas correntes no s distintas, mas contraditrias entre si.39
Outra postura relata, ao contrrio, que as duas correntes tericas
contrapostas se apresentam, no interior da obra de Beccaria, em um
difcil equilbrio, como se nosso autor, estando ou no cnscio
da contradio entre elas, de certa forma procurasse sustentar um
singular ecletismo filosfico, relutando em abandonar duas ordens
de argumentao to sedutoras e de capacidades persuasivas to
fortes.40 Esta postura (representada por Franco Venturi) transfor-
mada por Gianni Francioni em uma caracterstica no s de Beccaria,
mas de toda uma poca do desenvolvimento da teoria utilitarista. Na
opinio deste autor, o equilbrio entre as duas correntes tericas o
que caracteriza no apenas Beccaria, mas grande parte do utilitarismo
deste perodo que ele vem a representar.41 Francioni sustenta sua tese
38 Gianni Francioni percebeu bem a importncia desta questo: rimasto tuttavia al centro
della discussione un problema non secondario: ci si continua a chiedere in quali termini
possa avvenire, nel pensiero di Beccaria, la conciliazione di contrattualismo e utilitari-
smo. Molti critici (il Mondolfo fra questi) hanno rilevato nei Delitti una confusione di due
correnti teoriche distinte e di fatto incompatibili (FRANCIONI, Gianni. Beccaria filosofo
utilitarista... p. 69). ZARONE, Giuseppe. Etica e politica nellutilitarismo di Cesare Beccaria.
Napoli: Istituto Italiano per gli Studi Storici, 1971.
39 Alm do caso de Mondolfo, tambm Riccardo Campa, que, em prefcio a uma edio
brasileira de Dos delitos e das penas, talvez influenciado pelo prprio Mondolfo, afirma:
Beccaria talvez no perceba a contradio existente entre o utilitarismo e o contratua-
lismo [...] (CAMPA, Riccardo. Prefcio. In: Dos delitos e das penas. Trad. Lucia Guidicini e
Alessandro Berti Contessa. So Paulo: Martins Fontes, 1997, p. 13).
40 VENTURI, Franco. Introduzione. In: BECCARIA, Cesare. Dei delitti e delle pene. Com uma
raccolta di lettere e documenti relativi alla nascita dellopera e alla sua fortuna nellEuropa
del settecento. Franco Venturi (a cura di). Torino: Einaudi, 1958.
41 In modo pi pertinente, rispetto a precedenti interpreti, Franco Venturi ha segnalato il
difficile equilibrio in cui le due tendenze filosofiche in questione si presentano nella
pagina di Beccaria. Io vorrei cercare di andare pi in l, e mostrare come lequilibrio fra
le due componenti del pensiero di Beccaria sia quello che caratterizza gran parte delluti-
40 | Captulo 1
Alexander de Castro
na observao de que as crticas dirigidas postura ecltica de Bec-

caria, em um tom que apontaria para um equvoco insustentvel do
marqus, se fundariam numa leitura anacrnica de seu utilitarismo,
mais precisamente em uma retroprojeo do utilitarismo de Bentham
no jurista italiano. Assim, tais acusaes so possveis apenas se
partirmos dos princpios utilitaristas de Bentham, estes sim franca e
explicitamente inconciliveis com o contratualismo. Mas isso, claro,
constituiria grave erro, pois significaria procurar em Beccaria princ-
pios benthamianos, reprovando-o, depois, por no os possuir.
De tal forma, na opinio de Francioni, diversamente do que
acontece no utilitarismo de Bentham (e no utilitarismo ps-bentha-
miano em geral), onde se rechaa cabalmente o contrato social e o
direito natural, no utilitarismo dos sculos XVII e XVIII o princpio
da utilidade e a idia de contrato vo aparecer conjugados. J em
Helvtius, e no apenas em Beccaria, este fenmeno observvel.42
A conjugao do utilitarismo com uma perspectiva contratualista
seria, portanto, uma conseqncia de certa forma natural de seu
desenvolvimento, e no o produto de um incompetente ecletismo
filosfico.43 Vejamos as palavras de Helvtius:
Quando os homens, ao multiplicar-se, comearam a

estender-se pela superfcie da terra e, como as ondas do
oceano que invadem terra adentro suas margens para
deitar-se imediatamente em seu seio, vrias geraes
apareceram sobre a terra para deitar-se no abismo no
qual os seres se destruam; quando as famlias estive-
ram mais perto umas das outras, ento, o desejo de to-
dos de possuir as mesmas coisas, tais como os frutos de
uma certa rvore ou os favores de certa mulher, geraria
disputas e combates entre eles: assim nasceram a clera
e a vingana. Quando, fartos de sangue e cansados de
viver continuamente atemorizados, consentiram em
perder um pouco da liberdade que possuam no esta-
do natural e que os prejudicava, fariam pactos. Esses
pactos sero suas primeiras leis, e feitas as leis, era
litarismo settecentesco (FRANCIONI, Gianni. Beccaria filosofo utilitarista... p. 70).

42 FRANCIONI, Gianni. Beccaria filosofo utilitarista... p. 70.
43 FRANCIONI, Gianni. Beccaria filosofo utilitarista... p. 70.
Captulo 1 | 41
necessrio encarregar alguns homens de sua execuo:

j temos os primeiros magistrados.44
Fica clara, nesta passagem, a presena do esquema contratu-

alista em Helvtius. O trecho se encontra no captulo de Do esprito
intitulado Da origem das paixes, onde o autor procura demonstrar
como todos estes motores das aes humanas so sempre derivaes
das sensaes fsicas bsicas de prazer e dor. O contratualismo de Hel-
vtius est, assim, envolto naquela linha terica que, desenvolvendo-
se por todo o livro, definir a posio utilitarista de nosso autor,45
44 Cuando los hombres, al multiplicarse, empezaron a extenderse por la superficie de la

tierra y, como las olas del ocano que invaden tierra adentro sus orillas para replegarse
inmediatamente en su seno, varias generaciones hubieron aparecido sobre la tierra para
replegarse en el abismo en el que los seres se destruyen; cuando las familias estuvieron ms
cerca las unas de las otras, entonces, el deseo de todos de poseer las mismas cosas, tales
como los frutos de un cierto rbol o los favores de cierta mujer, generara disputas y com-
bates entre ellos: as naceran la clera y la venganza. Cuando, hartos de sangre y cansados
de vivir continuamente atemorizados, consintieron en perder un poco de la libertad que
posean en el estado natural y que les perjudicaba, pactaran convenios. Estos convenios
sern sus primeras leyes, y hechas las leyes, era necesario encargar a algunos hombres de
su ejecucin: ya tenemos a los primeros magistrados (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del
espiritu. Trad. Jos Manuel Bermudo. Madrid: Editora Nacional, 1984, p.334-5). O leitor
certamente deve ter notado o quo semelhantes so estas palavras s de Beccaria, que
aqui recordamos: Le leggi sono le condizioni, colle quali uomini indipendenti ed isolati si
unirono in societ, stanchi di vivere in un continuo stato di guerra e di godere una libert
resa inutile dallincertezza di conservala. Essi ne sacrificarono una parte per goderne il
restante con sicurezza e tranquillit. La somma di tutte queste porzioni di ligert sacrificate
al bene di ciascheduno forma la sovranit di una nazione [...] (BECCARIA, Cesare. Dei
delitti... p.10). E mais adiante: La moltiplicazione del genere umano, piccola per se stessa,
ma di troppo superiori ai mezzi che la sterile ed abbandonata natura offriva per soddisfare
ai bisogni che sempre pi sincrocicchiavano tra di loro, riun i primi selvaggi. Le prime
unioni formarono necessariamente le altre per resistere alle prime, e cos lo stato di guerra
trasportossi dallindividuo alle nazioni. Fu dunque la necessit che costrinse gli uomini a
cedere parte della propria libert: egli adunque certo che ciascuno non ne vuol mettere
nal pubblico deposito che la minima porzion possibile, quella sola che basti a indurre gli
altri a difenderlo. Laggregato di queste minime porzioni possibili forma il diritto di punire;
tutto il di pi abuso e non giustizia, fatto, ma non gi diritto (BECCARIA, Cesare. Dei
delitti... p.12). Tambm fica claro pelo trecho citado que, apesar da referncia a um estado
de guerra entre os indivduos, Helvtius, assim como Beccaria, se aproxima do modelo
lockeano de contrato social ao falar da cesso de apenas uma parte da liberdade.
45 Podemos dizer que o mesmo acontece com Beccaria. Assim, logo aps o trecho em que fala
da formao da soberania pela cesso de uma pequena parcela de liberdade individual,
ele dir que, para proteger este depsito das liberdades de cada um, se fazem necessrios
motivos sensveis, e acrescenta: Dico motivi sensibili, perch la sperienza ha fatto vedere
che la moltitudine non adotta stabili principii di condotta, n si allontana da quel prin-
cipio universale di dissoluzione, che nelluniverso fisico e morale si osserva, se non con
motivi che immediatamente percuotono i sensi e che di continuo si affacciano alla mente
per contrabilanciare le forti impressioni delle passioni parziali che si oppongono al bene
42 | Captulo 1
Alexander de Castro
conforme veremos mais adiante. Fica claro tambm, como afirmamos,

que as teorias utilitaristas nascem, de certa forma, do desenvolvimen-
to da idia de utilidade dos esquemas do contrato social e da concep-
o de ser humano que vinha junto com ela. Um aprofundamento
psicolgico nesta antropologia contratualista, que, deixando de isolar
e enfatizar as capacidades racionais do ser humano, procure sondar
a dinmica das paixes e compor uma viso global da motivao hu-
mana, o que faltaria para pr este hedonismo egostico no caminho
do utilitarismo. Tal aprofundamento psicolgico foi realizado pelos
desenvolvimentos que a teoria empirista do conhecimento ganhou
na obra dos materialistas do iluminismo francs.
O sistema filosfico de Helvtius apresenta uma espcie de de-
terminismo social orientado por um rgido causalismo, onde o homem
responde mecanicamente aos estmulos externos. Este causalismo
mecanicista demonstra o quanto Helvtius partilha aquela tendncia
to tpica das cincias morais e polticas do sculo XVIII de construir
uma fsica das coisas humanas maneira de Newton.46 Esta tarefa
de construir bases empricas para as cincias morais, imitando o que
Newton havia feito com a fsica, implicava encontrar algum princpio
que funcionasse, na moral, tal como o princpio da gravitao univer-
sal funciona na fsica. Desde Condillac, o chamado princpio prazer/dor
viria a cumprir exatamente este papel. Este mesmo princpio aparece
em Helvtius47: em seu esquema, a motivao humana produto de
um processo onde as sensaes de prazer e dor produzem desejos que,
por sua vez, engendram no homem as mais diversas paixes. Estas
so a fonte que impulsiona o homem para todos os tipos de aes.
A paixo, enquanto derivada das sensaes de prazer e dor, assume
lugar central no sistema de Helvtius, parelho ao que seria o papel do
movimento na fsica: As paixes so na moral o que o movimento
universale: n leloquenza, n le declamazioni, nemmeno le pi sublimi verit sono bastate

a frenare per lungo tempo le passioni eccitate dalle vive percosse degli oggetti presenti
(BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p. 11).
46 Bermudo percebe bem a conexo entre empirismo e mecanicismo presente em Helvtius:
El modo de inteligibilidad mecanicista, cartesiano o newtoniano (a estos efectos no es
relevante la distincin), al ser asumido por la filosofa, impona a esta la tarea de escribir la
ciencia de la moral (una moral como ciencia experimental, dice Helvtius en su Prefacio
al De lEsprit) (BERMUDO, Jos Manuel. Op. cit., p. 49).
47 Nas palavras de Helvtius: A concluso geral daquilo que disse sobre a origem das paixes
que a dor e o prazer dos sentidos fazem os homens agir e pensar e so os nicos contrapesos
que movem o mundo moral (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 362).
Captulo 1 | 43
na fsica: cria, destri, conserva, anima tudo; sem ele, s h morte.

So elas tambm que vivificam o mundo moral.48
Ao contrrio de certa tradio filosfica que tendia a dar valor
um tanto negativo para as paixes, vendo-as como a dimenso irra-
cional do homem e fonte, portanto, de descaminhos morais, Helvtius
d s paixes um valor altamente positivo. Para ele as paixes so
a fora motriz do homem, o germe produtor do esprito. So as pai-
xes fortes que levam os homens s grandes aes e a elas se devem
as maravilhas das cincias e das artes.49 As paixes fortes, fonte de
todas as aes audaciosas, podem levar os homens tanto s grandes
aes criminosas quanto s grandes aes virtuosas.50 Est descarta-
48 HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 316. Mas Helvtius no apenas acolhe o

princpio prazer/dor, ele o compara explicitamente ao princpio da gravitao universal:
Parece que, no universo moral como no universo fsico, Deus colocou apenas um nico
princpio, segundo o qual tudo o que foi, o que e o que ser, apenas um desenvolvimento
necessrio. Disse ele matria: Eu te dou fora. Logo, os elementos, submetidos s leis do
movimento, mas errantes e confundidos nos desertos do espao, formaram mil reunies
monstruosas, produziram mil caos diversos, at que, enfim, se colocaram no equilbrio e
na ordem fsica em que se supe agora o universo organizado. Parece que paralelamente
ele disse ao homem: Eu te dou sensibilidade; por ela que, cego instrumento de minhas
vontades, incapaz de conhecer a profundeza de meus pensamentos, deves, sem sab-lo,
cumprir todos os meus desgnios. Coloco-te sob a guarda do prazer e da dor; um e outra
vigiaro teus pensamentos, tuas aes; engendraro tuas paixes... e, depois de ter-te feito
criar mil sistemas absurdos e diferentes de moral e de legislao, mostrar-te-o um dia os
princpios simples a cujo desenvolvimento se vincula a ordem e a felicidade do mundo
moral (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 333).
49 Diz Helvtius: portanto s paixes fortes que se devem a inveno e as maravilhas das
artes; deve-se consider-las, pois, como o germe produtor do esprito e o motor poderoso
que leva os homens s grandes aes (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 316).
E mais frente: Com efeito, so as paixes fortes que, mais esclarecidas do que o bom
senso, podem ensinar-nos a distinguir o extraordinrio do impossvel, que quase sempre
as pessoas sensatas confundem, porque, no sendo de modo algum animadas por paixes
fortes, essas pessoas sensatas sempre so apenas homens medocres: proposio que
vou provar, para fazer sentir toda a superioridade do homem passional sobre os outros
homens e mostrar que realmente s as grandes paixes podem criar os grandes homens
(HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 321).
50 Para Helvtius, as paixes produzem tanto os vcios quanto as virtudes: Para saber se
da natureza ou da forma particular dos governos que depende a indiferena de certos
povos para com a virtude, preciso primeiro conhecer o homem; penetrar at o abismo
do corao humano; lembrar-se que, tendo nascido sensvel dor e ao prazer, sensi-
bilidade fsica que o homem deve suas paixes, e a suas paixes que deve todos os seus
vcios e todas as virtudes (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 363). E, para
no deixar qualquer dvida, acrescenta ele: Vou, portanto, seguindo a metamorfose das
penas e dos prazeres fsicos em penas e prazeres factcios, mostrar que, em paixes, tais
como a avareza, a ambio, o orgulho, a amizade, cujo objeto no parece fazer parte dos
prazeres dos sentidos, , no entanto, sempre a dor e o prazer fsico que buscamos ou de
que fugimos (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 336).
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Alexander de Castro
da, portanto, qualquer postura maniquesta que coloque a paixo no

caminho do mal e a razo, enquanto seu contraponto, no caminho do
bem. Para nosso filsofo, o fator que direciona o impulso da paixo,
guiando-o seja para o bem, seja para o mal, a forma de governo. A
organizao poltica passa a ser, ento, o foco das atenes de Hel-
vtius. A ela se deve o sentido a que se direciona o comportamento
humano. A organizao poltica de um Estado que favorecer o
surgimento de indivduos virtuosos ou criminosos.
O fato de os homens buscarem sempre o prazer ou a fuga da
dor em todas as suas aes deve, portanto, ser usado em benefcio
da virtude. Se a natureza possui as armas do prazer e da dor, os dois
agentes que engendram todas as paixes humanas, no as possui
menos a sociedade. Alis, na medida em que as condies ambientais
de um homem que vive em sociedade so, como parece bvio, muito
mais sociais do que naturais, ento podemos dizer que, com relao
a quem nela viva, a sociedade pode engendrar e orientar paixes
atravs das armas do prazer e dar dor com muito mais facilidade.
Portanto, se os homens so virtuosos ou criminosos deve-se isso
sociedade, forma como ela est organizada, sua estrutura polti-
ca, sua legislao. Assim, aquele que tem o poder de organizar a
sociedade, de interferir em sua estrutura, tem tambm o poder de
direcionar as aes humanas guiando-as para o bem. A figura do
Legislador aparece neste momento, e com destaque especial. Sobre
ele reca a responsabilidade de produzir a organizao poltica mais
adequada a favorecer a virtude dos cidados.51
Helvtius estabelece aqui um dualismo baseado no binmio
despotismo/liberdade52 para expor quais so as condies sociais
capazes de aperfeioar os indivduos e quais contribuem, antes, para
gerar criminosos. Para ele, evidentemente, os governos livres so
aqueles que levam virtude. Assim, Helvtius enxerga nos regimes
republicanos, tais como os que existiram em Roma e na Grcia, os
51 HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu. p. 369. Helvtius afirma tambm, um pouco mais
frente: O dio da maioria dos homens virtude no portanto resultado da corrupo de
sua natureza mas da imperfeio da legislao. a legislao, ouso diz-lo, que nos incita
ao vcio, juntando-lhe com muita freqncia o prazer: a grande arte do legislador a arte
de desuni-los e de no deixar nenhuma relao entre a vantagem que o celerado retira do
crime e o castigo a que ele se expe (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu. p. 369).
52 HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 370.
Captulo 1 | 45
mais capacitados a gerar os melhores cidados. Em contrapartida, o

despotismo seria, acima de tudo, um encorajamento ao vcio.53 Ele
realiza tambm outra interessante comparao, no entre dois povos
distantes no tempo ou no espao, como Roma e algum reino oriental,
mas entre a Frana e a Inglaterra. Nesta comparao, ganha a Inglater-
ra. Ela figura, na pena de Helvtius, como a nao onde cada cidado
participa dos assuntos pblicos, onde os escritores clebres so mais
honrados do que em outras partes, onde o mrito valorizado e onde
se encontra, com facilidade, gente instruda. Ao contrrio da Frana,
cujo povo Helvtius caracteriza como o mais frvolo da Europa,54
a Inglaterra teria cidados dotados de esprito de patriotismo e mag-
nanimidade, algo que, de acordo com nosso autor, se pode encontrar
apenas nos pases livres. Helvtius conclui, assim, que a forma de
governo da Inglaterra apresenta grande vantagem sobre a da Frana.
a ela que se deve a superioridade de esprito dos ingleses sobre
os franceses. E para ele os males da sociedade francesa residiam no
enorme poder que os estamentos ainda mantinham.55
Por tudo o que analisamos acima, no resta dvida de que
Helvtius considerava a repblica como a melhor forma de gover-
no. Entretanto, vivendo em um estado monrquico onde, apesar
dos avanos do absolutismo, os estamentos privilegiados, que tanto
prejuzo traziam nao, ainda tinham tanto poder, talvez pare-
cesse bastante vantajoso apostar em uma possvel aliana entre o
monarca e os setores progressistas da sociedade. Em 1758, ano em
53 HELVTIUS, Claude-Adrien. Del Espiritu... p. 394.

54 HELVTIUS, Claude-Adrien. Del Espritu p. 238.
55 Em Do esprito, as opinies anti-estamentais de Helvtius so atenuadas com expresses
dbias, nas quais os sacerdotes so chamados de fanticos e os nobres, de semipolticos. Mas
em carta a Montesquieu, elas assumem contornos bem claros: Um rei tambm escravo
de suas amantes, de seus protegidos e de seus ministros. Se ele se zanga, o pontap que
recebem seus cortesos se devolve e se propaga at o ltimo grosseiro. Eis, imagino, o nico
emprego ao qual podem servir os intermedirios. Num pas governado pelas fantasias de
um chefe, esses intermedirios que o importunam procuram ainda engan-lo, impedi-lo de
ouvir as confisses e as queixas do povo sobre os abusos de que apenas eles aproveitam.
[...] Como podeis ver, por intermedirios eu entendo os membros dessa vasta aristocracia
de nobres e de sacerdotes cuja cabea repousa em Versalhes, que usurpa e multiplica
vontade quase todas as funes do poder, pelo nico privilgio do nascimento, sem direito,
sem talento, sem mrito; e retm na sua dependncia at o soberano a quem ela impe a
sua vontade e faz mudar de ministro de acordo com a convenincia de seus interesses
(HELVTIUS, Claude-Adrien. Carta a Montesquieu. In: CONDILLAC, tienne Bonnot de;
HELVTIUS, Claude-Adrien; DEGRANDO, Joseph-Marie. Op. cit., p. 162-3).
46 | Captulo 1
Alexander de Castro
que foi publicado Do esprito, e em 1748, ano em que foi escrita a

correspondncia a Montesquieu sobre os manuscritos de Do esprito
das leis,56 estvamos muito longe da conjuntura revolucionria de
1789 e parecia razovel esperar convencer o rei, naquele momento,
a implementar uma poltica reformadora que representasse uma
conjugao dos interesses da coroa com os de setores ascendentes,
como a burguesia, contra o poder dos estamentos. O monarca era
chamado, assim, a dar eficincia burocracia, estimular as atividades
econmicas com redues de tributos, livre comrcio etc., estimular
as cincias, instruir a populao, premiar o mrito em lugar do pri-
vilgio e ampliar a igualdade entre seus sditos. difcil determinar
exatamente o que se passava na cabea de Helvtius quando o assunto
eram as estratgias para lidar com os embates polticos quotidianos,
mas certamente no estava em seus planos uma revoluo que co-
locasse abaixo a ordem estamental juntamente com a monarquia e
institusse uma repblica democrtica.
Em Helvtius podemos ver se desenhando o projeto de um tipo
especfico de absolutismo, um absolutismo que suplanta os poderes
intermedirios, portadores de ignbeis interesses, e maximiza seu
poder para governar racionalmente a nao. Um absolutismo, portanto,
que se faz parceiro das Luzes, que governa com elas e que usa seu
poder para difundi-las por toda a sociedade. Um absolutismo que
reforma a sociedade, reorganizando-a segundo princpios capazes de
criar cidados virtuosos e ampliar ao mximo a felicidade de todos.
Para levar a cabo esta empreitada, Helvtius oferecia ao soberano toda
aquela cincia do esprito contida em sua principal obra, que ensina
como se deve legislar sabiamente e aperfeioar, por meio da legislao,
a sociedade. Assim, o projeto de sociedade elaborado em Do esprito,
que evidentemente no poderia, em curto prazo, ser implementado
na Frana em toda a sua plenitude, deveria servir, entretanto, como
um manual prtico destinado a orientar o soberano na realizao de
reformas que almejassem o aperfeioamento da sociedade.57 Esse
56 Ver nota anterior.

57 De tal forma discordamos profundamente do que diz Tarello sobre Helvtius: Si tratta,
come evidente, di una dottrina del diritto completamente irrelata alle condizioni e alle
immediate prospettive di sviluppo dellorganizzazione giuridica francese, nei confronti
della quale esprime ed , con quella di Morelly, la prima espressione in senso crono-
logico un atteggiamento di rifiuto integrale e senza possibilit di compromesso; una
Captulo 1 | 47
projeto de um absolutismo que governa segundo princpios filosficos

merece, certamente, ser chamado de absolutismo esclarecido.
Em face do que vimos at aqui, fica claro que, de todos os autores
da filosofia poltica moderna, foi Helvtius o que mais influncia exer-
ceu sobre Beccaria. Na verdade, quase todos os pontos de Dei delitti e
delle pene so uma aplicao ao estudo do direito penal dos princpios
utilitaristas elaborados por Helvtius no mbito da anlise poltica.58
Tentaremos agora visualizar a presena das idias helvetianas em
Dei delitti e delle pene. Da mesma maneira que Helvtius, Beccaria
entende que os fenmenos psicolgicos do ser humano derivam ex-
clusivamente das impresses sensveis que o sujeito experimenta.59
Assim, a causalidade fsica dos sentimentos a base da psicologia
e, portanto, das aes humanas. Tal como em Helvtius, o princpio
da ao humana a busca do prazer e a fuga da dor, e este princpio
atua no ser humano de forma mecnica, sendo possvel, portanto,
estud-lo tal qual um fenmeno da fsica. Ao longo de todo o texto de
Dei delitti e delle pene aparecem comparaes entre fenmenos fsicos e
psicolgicos que, em um primeiro momento, poderiam parecer meras
analogias, mas que na realidade refletem a postura de nosso autor
quanto caracterizao das cincias morais e polticas.60
As paixes engendradas pelas sensaes de prazer e de dor,
que por sua vez so provocadas pelas impresses sensveis, so uma
espcie de motor das aes humanas, um motor que pode ser dire-
cionado racionalmente atravs da manipulao daquelas condies
dottrina, in altre parole, fortemente utopistica e atta ad utilizzazioni istituzionali solo dopo
una vera e propria distruzione dellordine esistente (TARELLO, Giovanni. Storia della
cultura giuridica moderna: assolutismo e codificazione del diritto. Bologna: Il Mulino, 1999).
Acreditamos, ao contrrio, que a doutrina expressa por Helvtius diz respeito possibi-
lidade de um desenvolvimento das instituies polticas francesas em geral (e, portanto,
no somente das jurdicas), que se baseava em uma aliana, tida pelo autor como possvel,
entre o soberano e os setores sociais progressistas, que evolusse paulatinamente atravs de
reformas e que, portanto, no pressupunha, como ponto de partida, qualquer derrubada
violenta das instituies e nem manifestava qualquer tipo de intransigncia utopstica.
58 ZARONE, Giuseppe. Etica e politica nellutilitarismo...
59 ZARONE, Giuseppe. Etica e politica nellutilitarismo...; BIAGINI, Enza. Introduzioe a Beccaria.
Roma-Bari: Laterza, 1992.
60 Se il piacere e il dolore sono i motori degli esseri sensibili, se tra i motivi che spingono
gli uomini anche alle pi sublimi operazioni, furono destinati dallinvisibile legislatore
il premio e la pena, dalla inesatta distribuzione di queste ne nascer quella tanto meno
osservata contradizione, quanto pi comune, che le pene puniscano i delitti che hanno
fatto nascere (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p. 20).
48 | Captulo 1
Alexander de Castro
ambientais que afetam a sensibilidade dos seres humanos.61 Beccaria

v nas leis e na organizao poltica em geral a forma de mudar as
condies ambientais do indivduo e de, assim, manipulando os ele-
mentos que atuam em sua sensibilidade, agir sobre o princpio motor
do ser humano o princpio prazer/dor de forma a conduzir a ao
para o bem, desviando os indivduos do crime e moldando cidados
virtuosos. Dentro da lgica deste raciocnio, a poltica e a moral como
tambm a legislao e o direito em geral no so a arte de se opor
paixo, sufocando-a, mas a de gui-la rumo ao bem-comum.62
O Legislador, portanto, deve agir como um arquiteto, planejan-
do, atravs das leis, a estrutura poltica que tanto poder tem sobre a
sensibilidade humana e, conseqentemente, sobre seus desejos e suas
paixes, de forma a que as tendncias naturais do ser humano, que se
originam em sua sensibilidade, sejam conduzidas para o bem-comum.63
Destarte, a tendncia natural do ser humano aquela fora semelhante
gravidade que faz com que ele busque sempre o bem-estar, aquela eterna
nsia pelo prazer e aquela eterna fuga da dor (o princpio da gravitao
universal dos seres orgnicos) a causa propulsora de suas aes e
reduz-se, no limite, prpria sensibilidade inseparvel do homem. As penas,
ou os obstculos polticos, no devem ter como objetivo a aniquilao
deste motor, mas apenas o direcionamento de sua fora, seu uso em
benefcio da solidez do edifcio poltico. Em outras palavras, o Legislador
no deve tentar, com as penas, mortificar asceticamente as tendncias
da sensibilidade humana, mas manobr-las, atravs dos instrumentos
de que dispe, fazendo com que elas, ao invs de conspirar contra a
sociedade, antes a fortaleam. Vejamos as palavras de nosso autor:
Essa fora semelhante gravidade, que nos impele ao

bem-estar, s pode ser contida na medida dos obstcu-
los que se lhe opem. Os efeitos dessa fora so a srie
61 ZARONE, Giuseppe. Etica e politica nellutilitarismo...; BIAGINI, Enza. Introduzioe a Beccaria.

Roma-Bari: Laterza, 1992.
62 Consultiamo il cuore umano e in esso troveremo i principii fondamentali del vero diritto
del sovrano di punire i delitti, poich non da sperarsi alcun vantaggio durevole dalla
politica morale se ella non sia fondata su i sentimenti indelebili delluomo. Qualunque
legge devii da questi incontrer sempre una resistenza contraria che vince alla fine, in quella
maniera che una forza bench minima, se sia continuamente applicata, vince qualunque
violento moto comunicato ad un corpo (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... , p. 11-12).
63 ZARONE, Giuseppe. Etica e politica nellutilitarismo...
Captulo 1 | 49
confusa das aes humanas: se elas se entrechocam e se

ferem, as penas, a que eu chamaria obstculos polticos, im-
pedem seu efeito nocivo sem destruir a causa propulsora
que a prpria sensibilidade inseparvel do homem; e o
legislador age como o hbil arquiteto cujo ofcio opor-se
s diretrizes destrutivas da gravidade e fazer colaborar
aquelas que contribuem para a solidez do edifcio.64
No esquema de Helvtius, que Beccaria aplica questo

penal, a tica absorvida na Esttica (no sentido de uma teoria da
sensibilidade). O bem o til e o til o que causa prazer.
Evidentemente, esse bem no pode ser identificado apenas com o
prazer sensvel individual, ou melhor, com o interesse individual
que, orientado para o bem-estar particular, desconsidere e afronte o
interesse dos outros membros da sociedade. O bem , sobretudo,
o Bem-Comum que nasce da fuso dos diversos interesses indivi-
duais que buscam o bem estar.65
Seguindo o exemplo de Helvtius, Beccaria exalta entusiastica-
mente os ideais republicanos e v na repblica a forma de governo
mais apta a formar cidados virtuosos e corajosos na medida em que
64 Quella forza simile alla gravit, che ci spinge al nostro ben essere, non si trattiene che a
misura degli ostacoli che gli sono opposti. Gli effetti di questa forza sono la confusa serie delle
azioni umane: se queste si urtano scambievolmente e si offendono, le pene, che io chiamerei
ostacoli politici, ne impediscono il cattivo effetto senza distruggere la causa impellente, che
la sensibilit medesima inseparabile dalluomo, e il legislatore fa come labile architetto
di cui lofficio di opporsi alle direzioni rovinose della gravit e di far conspirare quelle
che contribuiscono alla forza delledificio (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p. 19).
65 Disto decorre, para nossos dois autores, em primeiro lugar, que a virtude no entendida
como o sacrifcio, por parte do indivduo, de seus prazeres, seus hbitos e suas paixes
ao interesse pblico, e sim como a coincidncia entre o interesse pblico e o individual;
em segundo lugar, que a estrutura poltica vista como fundamentalmente narcisstica.
Comparemos as palavras de Helvtius com as de Beccaria. Helvtius: O homem virtuoso
no , pois, aquele que sacrifica seus prazeres, seus hbitos e as mais fortes paixes ao inte-
resse pblico, pois um homem assim impossvel, mas aquele cuja paixo mais forte est
de tal modo conforme ao interesse geral que ele quase sempre impelido para a virtude
(HELVTIUS, Claude-Adrien. Do esprito... p. 368). Ou ainda: , portanto, unicamente
por boas leis que se pode formar homens virtuosos. Toda a arte do legislador consiste,
pois, em forar os homens, pelo sentimento do amor de si mesmos, a serem sempre justos
uns em relao aos outros (HELVTIUS, Claude-Adrien. Del espiritu... p. 258.). Beccaria:
Nessun uomo ha fatto il dono gratuito di parte della propria libert in vista del ben
pubblico; questa chimera non esiste che ne romanzi; se fosse possibile, ciascuno di noi
vorrebbe che i patti che legano gli altri, non ci legassero; ogni uomo si fa centro di tutte le
combinazioni del globo (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p. 12).
50 | Captulo 1
Alexander de Castro
consegue fazer com que os indivduos sirvam s leis buscando apenas

seu interesse pessoal. O regime monrquico comparado por ele
instituio familiar autoritria e esta, por sua vez, a um regime de
escravido. Para Beccaria, o esprito monrquico responsvel pela
dissoluo da idia de bem-comum e pela supremacia da particu-
larizao dos interesses privados limitados aos detalhes imediatos,
enquanto que o esprito regulador das repblicas, movido pelo
sentimento de liberdade e igualdade, preocupa-se com os princ-
pios gerais e ordena os fatos segundo o interesse pblico. O esprito
monrquico, equiparado ao esprito de famlia, ensina aos homens
a submisso e funciona pelo temor; nele os benefcios devem neces-
sariamente se limitar a um pequeno grupo e considera-se virtude
o sacrifcio do indivduo a ideais que nunca traduzem o interesse
geral. A repblica ensina a liberdade e a coragem, ensina a buscar o
interesse individual no geral; nela os benefcios devem estender-se
sobre todos os seus membros. Nas repblicas o caminho da virtude
simples. O esprito monrquico, ao contrrio, envolve-o em tamanho
emaranhado a ponto de ocult-lo completamente.66
As teses materialistas de Helvtius podem ser chamadas de
utilitaristas, pois nelas o critrio supremo o da utilidade, entendida
como prazer sensvel. Helvtius representa, entretanto, uma espcie
de utilitarismo ainda totalmente envolto nos ideais iluministas e
que, como vimos, sequer se desprendeu totalmente do paradigma
contratualista. Assim, apesar de j se observar nele todas as linhas
bsicas do ncleo de idias daquilo que viria a ser conhecido como
utilitarismo ou seja, aquele movimento terico que elegia como
66 Vi siano cento mila uomini, o sia ventimila famiglie, ciascuna delle quali composta
di cinque persone, compresovi il capo che la rappresenta: se lassociazione fatta per le
famiglie, vi saranno ventimila uomini e ottanta mila schiavi; se lassociazione di uomini,
vi saranno cento mila cittadini e nessuno schiavo. Nel primo caso vi sar una repubblica,
e ventimila piccole monarchie che la compongono; nel secondo lo spirito repubblicano
non solo spirer nelle piazze e nelle adunanze della nazione, ma anche nelle domestiche
mura, dove sta gran parte della felicit o della miseria degli uomini. Nel primo caso, come
le leggi ed i costumi sono leffetto dei sentimenti abituali dei membri della repubblica, o sia
dei capi della famiglia, lo spirito monarchico sintrodurr a poco a poco nella repubblica
medesima; e i di lui effetti saranno frenati soltanto daglinteressi opposti di ciascuno, ma
non gi da un sentimento spirante libert ed uguaglianza. Lo spirito di famiglia uno spirito
di dettaglio e limitato a piccoli fatti. Lo spirito regolatore delle repubbliche, padrone dei
principii generali, vede i fatti e gli condensa nelle classi principali ed importanti al bene
della maggior parte (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... , p. 54-5).
Captulo 1 | 51
princpio fundador de sua cosmoviso a utilidade , seria errneo

citar Helvtius como utilitarista, tal como citamos Bentham. Mas, se
no encontramos em Helvtius nenhuma mxima que expresse a
frmula utilitarista de maneira explcita e inequvoca, em Beccaria,
ao contrrio, j na abertura de sua obra l-se o seguinte:
Consultemos a histria e veremos que as leis, que so

ou deveriam ser pactos de homens livres, no so mais
que instrumentos das paixes de alguns poucos, ou
nasceram de uma fortuita e passageira necessidade; no
foram elas ditadas por um frio examinador da natureza
humana, que em um s ponto concentrasse as aes de
uma multido de homens e as considerasse neste ponto
de vista: a mxima felicidade dividida no maior nmero.67
As idias sensualistas do materialismo iluminista encontraram

enormes ecos no Iluminismo lombardo.68 Pietro Verri, em especial,
j havia inserido as noes de Helvtius nas discusses filosficas
da Societ dei Pugni, com suas Meditazioni sulla felicit. Nessa obra,
a mxima utilitarista da maior felicidade dividida entre o maior
nmero de pessoas vem tambm, como em Beccaria, formulada ex-
pressamente.69 De qualquer maneira, podemos dizer que, assim como
Helvtius, Beccaria pode ser considerado um filsofo utilitarista, mas
no certamente como Bentham. Beccaria e Helvtius se encontram
numa fase em que a reflexo utilitarista no alcanou seu mais alto
grau de coerncia principiolgica. Na comparao entre os dois,
porm, certamente o italiano quem mais perto est de Bentham a
formulao explcita do princpio da utilidade e a maior propenso
ao abandono daqueles elementos da filosofia iluminista que seriam
67 Apriamo le istorie e vedremo che le leggi, che pur sono o dovrebbon esser patti di uomini
liberi, non sono state per lo pi che lo stromento delle passioni di alcuni pochi, o nate
da una fortuita e passeggiera necessit; non gi dettate da un freddo esaminatore della
natura umana, che in un sol punto concentrasse le azioni di una moltitudine di uomini,
e le considerasse in questo punto di vista: la massima felicit divisa nel maggior numero
(BECCARIA, Cesare. Dei delitti... p. 8).
68 Nesse sentido, ver: ZARONE, Giuseppe. Etica e politica nellutilitarismo...; PARENTI, Roberto.
Sensismo e edonismo nella cultura lombarda...; SINA, Mario. Locke e la filosofia dellIlluminismo...
69 FRANCIONI, Gianni. Beccaria filosofo utilitarista...; CAPRA, Carlo. I progressi...
52 | Captulo 1
Alexander de Castro
totalmente esquecidos por Bentham nos do a certeza disso. No

-toa que Bentham afirmou-se discpulo de Beccaria.
Como visto em Do esprito, Helvtius faz o elogio de regimes
polticos republicano-democrticos e a defesa de uma sociedade fun-
dada sobre a virtude, ou seja, sobre a fuso dos diversos interesses
individuais. A incompatibilidade de tais valores com a existncia de
estamentos bvia. Entretanto, o mesmo Helvtius criticava o clero e
a nobreza por serem os intermedirios, que por privilgio de nascimento
usurpam as funes do poder e impem sua vontade at ao soberano. Os valo-
res republicanos cedem lugar a uma preocupao com a preservao do
poder do soberano e com o fato de o mesmo estar na dependncia dos
estamentos privilegiados. Agora, o clero e a nobreza so os intermedi-
rios entre o monarca e o conjunto da nao que, usurpando o poder do
soberano, impem a manuteno de seus privilgios e impedem que
a sociedade se estabelea sobre bases mais racionais. Parece, portanto,
que a tarefa de reorganizar a sociedade segundo a razo agora cabe
ao monarca, sendo a aristocracia e o clero (os intermedirios) entraves
a tal projeto. Essa esperana depositada sobre a ao da coroa e, em
especial, sobre os monarcas benfeitores, tambm passa a ocupar, em
certo momento, lugar central na reflexo de Beccaria:
Feliz a humanidade se, pela primeira vez, lhe fossem

ditadas leis, agora que novamente galgaram os tronos da
Europa monarcas benfeitores, promotores das virtudes
pacficas, das cincias e das artes, pais de seus povos, ci-
dados coroados, cuja autoridade acrescida contribui para
a felicidade dos sditos destruindo aquele despotismo
intermedirio, mais cruel porque menos seguro, que im-
pedia os votos sempre sinceros do povo e sempre gratos
de alcanarem o trono. Se esses monarcas permitem a
subsistncia das antigas leis, pela dificuldade imensa de
tirar dos erros a venerada ferrugem dos sculos; esse um
motivo para que cidados ilustrados desejem com maior
ardor o contnuo crescimento de sua autoridade.70
70 Felice lumanit, se per la prima volta le si dettassero leggi, ora che veggiamo riposti su i
troni di Europa monarchi benefici, animatori delle pacifiche virt, delle scienze, delle arti,
padri de loro popoli, cittadini coronati, laumento dellautorit de quali forma la felicit
de sudditi perch toglie quellintermediario dispostismo pi crudele, perch meno sicuro,
Captulo 1 | 53
Parece, ento, que, assim como em Helvtius, a preocupao de

Beccaria desloca-se agora para o despotismo intermedirio, que se
coloca entre o povo e o trono. A salvao da sociedade e a destruio
deste despotismo sero obra destes monarcas benfeitores, promo-
tores das virtudes pacficas, das cincias e das artes, que devem
ditar leis para humanidade, eliminando os erros engrandecidos pela
ferrugem dos sculos. Esse o motivo pelo qual os cidados ilus-
trados devem desejar com maior ardor o contnuo crescimento de
sua autoridade. Parece, assim, que a exaltao republicana convive
com a defesa do carter absoluto do poder do monarca.71
Podemos dizer, destarte, que tanto em Helvtius quanto em
Beccaria a presena de marcantes referncias aos ideais republicanos
e democrticos divide espao com a defesa do absolutismo monrqui-
co. A defesa deste absolutismo tem por base, entretanto, a esperana
de que ele, libertando-se dos interesses dos setores intermedirios o
clero e a nobreza , possa estabelecer um governo em conformidade
com a razo e voltado para a felicidade pblica. Um tipo de absolutismo
onde o monarca concentra poderes em suas mos para organizar a
sociedade de forma racional e justa, livrando-a dos despticos pode-
res intermedirios que no apenas oprimem os mais humildes, mas
viciam todo o corpo social. Um absolutismo, portanto, que institua,
pelo alto, os princpios do esprito da Ilustrao. Um absolutismo, por
fim, como aquele que vamos agindo na Lombardia de Beccaria.
da cui venivano soffogati i voti sempre sinceri del popolo e sempre fausti quando posson
giungere al trono! Se essi, dico, lascian sussistere le antiche leggi, ci nasce dalla dificolt
infinita di togliere dagli errori la venerata ruggine di molti secoli, ci un motivo per i
cittadini illuminati di desiderare con maggiore ardore il continuo accrescimento della loro
autorit (BECCARIA, Cesare. Dei delitti... , p. 66).
71 A adeso de Beccaria proposta absolutista clara em Dei delitti e delle pene. Depois de
enaltecer o esprito regulador das repblicas, senhor dos princpios gerais, depois de
ter falado do esprito monrquico como um corruptor maligno que entra nas repbli-
cas quando estas so consideradas como unio de famlias e no como uma unio de
indivduos, depois de ter dito que os sditos so escravos nas monarquias, depois de,
finalmente, ter equiparado o esprito monrquico ao esprito de famlia, mesquinho e
limitado aos pequenos fatos, ele afirma, na mesma obra, sem constrangimento, que
certos monarcas so pais de seus povos e que o crescimento de sua autoridade deve
ser o desejo dos cidados ilustrados.
54 | Captulo 1
Alexander de Castro
4. O utilitarismo em Dei delitti e delle pene: o rei-

legislador e a eficcia do direito penal
De acordo com o que vimos, quando se abre dei delitti e delle pene,
no se pode deixar de notar a presena de idias contratualistas como
fundamento da ordem poltica em que Beccaria insere seu modelo de
direito penal.72 Todo o conjunto de sua reflexo poltica fundamenta-se
na influncia exercida sobre ele pela obra Do esprito, de Helvtius,73
onde o clculo de utilidades que, no contratualismo do modelo hobbe-
siano-lockeano, leva os indivduos passagem do estado de natureza
para o estado social sofre um aprofundamento psicolgico at formar
um novo modelo de abordagem poltica em que o prprio raciocnio
contratualista acabaria sendo suprfluo, dando margem a uma nova
forma de se trabalhar com o clculo de utilidades.74
Quando falamos em utilitarismo ou raciocnio utilitarista, nos
referimos ao clculo de utilidade, ao clculo do til. No contratua-
lismo ingls, os sujeitos realizam a passagem para o estado social
em funo dos inconvenientes do estado de natureza. Os objetivos
visados pelos sujeitos, desde logo objetivos egosticos e individua-
listas (seja a proteo da vida, seja a proteo da propriedade), so
o que os leva, atravs de um raciocnio pragmtico de meios e fins,
a realizar a passagem para o estado social. A base do raciocnio o
pressuposto da racionalidade individual ou da condio natural do
homem como ser racional, e por isso pode-se falar em direito natural
ou racional. Entretanto, no modelo do contratualismo ingls o sujeito
busca a gratificao hedonista, mas age, calculando as conseqncias,
de forma a interferir sobre as prprias condies polticas e sociais
de suas aes. Em outras palavras, nesse esquema de pensamento
a estruturao da arquitetura poltico-social feita pelos prprios
sujeitos sociais, em um hipottico acordo, atravs do clculo de uti-
lidade: partindo-se do pressuposto de que todos os outros sujeitos
so igualmente racionais, cada sujeito planeja a estrutura social que
melhor corresponda a seus interesses individuais.
72 BECCARIA, Cesare. Dei delitti..., 1987, pp. 10-2.

73 BECCARIA, Cesare. Carta de Beccaria...,1996, p. 159.
74 FRANCIONI, Gianni. Beccaria filosofo utilitarista...; HELVETIUS, Claude-Adrien. Del espiritu.
Trad. Jos Manuel Bermudo. Madrid: Editora Nacional, 1984.
Captulo 1 | 55
A reconstruo hipottica que visa, sobretudo, pr mos-

tra a lgica que orienta a dinmica social tem como objetivo
fornecer um critrio para distinguir o poder legtimo do ilegtimo.
Evidentemente, a condio natural do homem no semelhante
condio natural de qualquer outro ser da natureza, pois a nature-
za do ser humano precisamente a racionalidade: o ser humano
um ser racional. Essa a essncia imutvel do homem, aquilo que
o torna propriamente humano. interessante notar a afinidade
entre esse sujeito racional do contratualismo ingls e a imagem de
ser humano que se constri dentro do Iluminismo. A reconstruo
do pacto implcito na ordem social uma forma de colocar entre
parnteses todas as instituies polticas (mais ou menos como
Descartes fazia com o mundo em Discurso sobre o mtodo) e analisar
nica e exclusivamente a partir da razo os fundamentos de toda a
ordem poltico-social. No era outra coisa que propunha a filosofia
iluminista, com a diferena de que essa anlise racional dos funda-
mentos deveria ser feita, para os filsofos das Luzes, com relao
a tudo a toda cultura, a toda tradio, a toda sociedade etc. Se
isolarmos Locke perceberemos uma enorme semelhana entre a
forma como ele refuta, no Primeiro tratado sobre o governo, as teses
de Robert Filmer e a maneira como Kant reprova o estado de mino-
ridade que caracteriza o indivduo anterior Aufklrung. Nos dois
casos, o que se quer um abandono da tutela de outrem em favor
do uso autnomo da prpria razo. No sem motivo que Voltaire
afirmou-se discpulo de Locke. O contratualismo possui, portanto,
uma marcante afinidade com o sapere aude kantiano.
No utilitarismo, entretanto, h uma espcie de bifurcao do
clculo da utilidade. Se no contratualismo ele era a base para que
o sujeito planejasse a ao segundo seus interesses individuais, de
forma a planejar, ao mesmo tempo, a prpria estrutura poltico-social
em que estar inserido,75 no utilitarismo, ao contrrio, as coisas se
separam. Os sujeitos sociais permanecem guiando suas vidas hedo-
nisticamente a partir do clculo de utilidades, ou seja, planejando as
aes segundo seus objetivos egosticos. Porm, a funo de planejar
75 Em outras palavras, a ao que brota do clculo de utilidades do contrato social a ao

que estrutura a prpria sociedade, a ao que celebra o pacto social (com cada uma de
suas clusulas racionalmente escolhidas) onde definida a estrutura social.
56 | Captulo 1
Alexander de Castro
globalmente a sociedade segundo o bem-comum que, por sua vez,

tambm determinado a partir de critrios hedonstico-utilitarsticos
e, portanto, pelo clculo de utilidades passa a um terceiro: o Le-
gislador. No modelo do utilitarismo, o ser humano interpretado
como uma mquina que funciona segundo a necessidade de obter
prazer e fugir da dor, e que, portanto, guia as suas aes realizando
uma espcie de clculo do prazer ou da dor que cada ao possvel
lhe trar. De tal forma surge a idia de que, manipulando os objetos
que afetam a sensibilidade humana, pode-se direcionar a ao das
pessoas da maneira que se desejar. Torna-se possvel planejar, com
o domnio dos princpios utilitaristas que governam a ao huma-
na, o funcionamento da sociedade. O clculo de utilidades permite
determinar, por conseqncia, os caminhos para se chegar ao bem-
comum, considerado o mximo de felicidade (enquanto prazer
sensvel) distribuda entre o maior nmero de pessoas. O Legislador
poder, portanto, planejar a arquitetura social de forma a que o prazer
ou o interesse individual esteja sempre conectado com o interesse
do conjunto social, o que significa direcionar as aes individuais,
manobrando a sensibilidade humana, para o interesse geral.
Portanto, no modelo poltico do utilitarismo, o clculo de uti-
lidades feito em duas etapas: na primeira, o Legislador determina
o interesse geral e planeja a arquitetura poltico-social; na segunda,
os sujeitos-agentes, buscando o mximo de gratificao individual,
executam, mesmo sem saber, o planejamento social, realizando, ao
buscar exclusivamente seu interesse pessoal, o interesse comum,
o bem geral. Podemos dizer, assim, que o clculo de utilidades no
nvel do planejamento social passa para o Legislador, mas que os
cidados, em sua ao reflexa, continuam calculando as utilidades
para escolher quais aes realizar. Por fim, devemos lembrar que
esse clculo que os sujeitos-agentes realizam para decidir sobre
suas aes no necessariamente realizado de maneira consciente.
Na verdade, ele pode assumir muitas vezes a forma de um reflexo
condicionado e acabar, portanto, sendo realizado inconscientemente.
Os motivos aduzidos por Beccaria para sustentar a necessidade da
presteza das penas deixam isso muito claro: ela deve suceder o mais
rpido possvel o delito para que, na mente dos celerados, a idia do
crime seja acompanhada necessariamente da idia do desprazer da
Captulo 1 | 57
pena.76 assim que, na passagem do contratualismo para o utilitaris-

mo, a nfase migra da racionalidade para a passionalidade dos sujeitos
agentes ou, se preferirmos, da calculabilidade racional-consciente para
o condicionamento passional-inconsciente.
Esse desmembramento do clculo de utilidades e o desloca-
mento de seu nvel social-organizativo para a alada do Legislador
possuem uma enorme afinidade com a redefinio do papel do
monarca no contexto do desenvolvimento do absolutismo poltico.
De fato, h uma marcante e inegvel proximidade entre o Legislador,
do qual falam explicitamente Helvtius e Beccaria, e a imagem do
rei-legislador da reflexo pr-absolutista, que organiza a sociedade
atravs da legislao. Alm disso, as necessidades econmicas em
meio s quais se desenvolveu o absolutismo tardio do sculo XVIII
acabaram levando ao surgimento de uma espcie de utilitarismo
poltico-econmico dentro da reflexo pr-absolutista, como a que
encontramos, por exemplo, na Cincia da Polcia. A necessidade de
aumentar o volume das atividades econmicas internas para assim
aumentar a arrecadao encontrava-se com a vontade dos setores
ascendentes, nomeadamente a burguesia, em desenvolver ativida-
des econmicas. De tal forma, a defesa do absolutismo acabava por
vir acompanhada da idia de que a tarefa do soberano (absoluto)
era promover o bem-estar comum, que por sua vez era identificado
com o aumento de bens materiais da sociedade. Esse utilitarismo
poltico-econmico que compe a reflexo pr-absolutista cria outra
frente de afinidade entre o absolutismo monrquico e o utilitarismo
filosfico oriundo do Iluminismo. Destarte, o monarca absoluto
que concentra em si o poder poltico para us-lo na racionalizao
social e no fomento ao desenvolvimento econmico interno poderia
ser progressivamente identificado com o Legislador que organiza
a sociedade segundo os princpios da moral utilitarista para pro-
mover seu aperfeioamento geral.
76 Ho detto che la prontezza delle pene pi utile, perch quanto minore la distanza del
tempo che passa tral la pena ed il misfatto, tanto pi forte e pi durevole nellanimo
umano lassociazione di queste due idee, delitto e pena, talch insensibilmente si conside-
rano uno come cagione e laltra come affetto necessario immancabile. Egli dimostrato
che lunione delle idee il cemento che forma tutta la fabbrica dellintelletto umano, senza
di cui il piacere ed il dolore sarebbero sentimenti isolati e di nessun effetto (BECCARIA,
Cesare. Dei delitti..., p. 46).
58 | Captulo 1
Alexander de Castro
Ao analisar detidamente Dei delitti e delle pene, observamos que

no cmputo geral a argumentao contratualista ocupa pequena
parte da obra. Ela aparece no comeo do texto, onde o autor disserta
sobre os fundamentos da ordem poltica e do direito penal, o funda-
mento da atividade legislativa, a separao entre os poderes de fazer
e de aplicar as leis e a questo da interpretao.77 Posteriormente,
quando Beccaria trata da pena de morte, os argumentos utilitaristas
que buscam provar sua inutilidade so combinados com reflexes
contratualistas que intentam demonstrar sua ilegitimidade.78 Assim,
podemos dizer que, na reflexo de Beccaria, a idia de contrato social
funciona apenas como fundamento legitimador das instituies pol-
ticas e jurdicas. O bom governo e a boa poltica legislativa, entretanto,
fundam-se nas teorias utilitaristas que ofereceriam um conhecimento
dos princpios que orientam a ao humana ou, em outras palavras,
no conhecimento da psicologia humana.
Sobre isso algumas consideraes merecem ser feitas. O uti-
litarismo possui, enquanto teoria poltica, esse carter de cincia do
bom governo, onde assume a forma de uma teoria destinada a ensinar
como dirigir a sociedade. Esse aspecto, todavia, sofre uma espcie de
aprofundamento ou adensamento no contexto poltico do absolutis-
mo tardio. A necessidade de maximizar o controle do soberano sobre
a sociedade para viabilizar o prprio projeto poltico absolutista faz
parte das condies em que o absolutismo tardio se desenvolveu.
Para que pases como Prssia, ustria e Portugal vencessem o atraso
em que se encontravam em relao s principais potncias europias
de ento, como a Inglaterra e sobretudo a Frana, era necessrio que
o poder poltico central desenvolvesse tcnicas que lhe permitissem
impor, a partir de cima, a modernizao econmica.79
No campo jurdico, isso se coloca como o problema da efic-
cia da norma jurdica da coroa, ou seja, da capacidade de a norma
jurdica se fazer cumprir. Esse pode ser considerado um dos proble-
mas centrais do livro de Beccaria, visvel sobretudo na questo da
mitigao das penas e da graa. A brutalidade das penas do direito
77 BECCARIA, Cesare. Dei delitti..., 1987, pp. 10-4.

78 BECCARIA, Cesare. Dei delitti..., 1987, p. 59.
79 SCHIERA, Pierangelo. Dallarte di governo...; ASTUTI, Guido. O absolutismo esclarecido
em Itlia...
Captulo 1 | 59
penal do Antigo Regime era um dos componentes essenciais de sua

escandalosa ineficcia; o objetivo da pena era fundamentalmente
simblico: buscava aterrorizar. A graa real, por meio da qual se
afastava a aplicao da pena, era seu complemento necessrio. Por
meio dela, o soberano se legitimava perante o organismo social e,
principalmente, perante o beneficiado. Todo modo de operar do
direito fundava-se, assim, no arbtrio e a renncia eficcia do di-
reito penal, implcita nessa estrutura, tolhia a capacidade real de,
por meio dele, interferir sobre o conjunto da sociedade. Isso, aos
olhos iluministas, era profundamente irracional. Portanto, para
Beccaria, a mitigao das penas,80 a par de suas razes humanit-
rias (que certamente existiam), era o pressuposto para que a graa
fosse eliminada do direito penal e para que ele, conseqentemente,
ganhasse a eficcia necessria para maximizar o poder de controle
do soberano sobre a sociedade.81 O sistema jurdico-penal proposto
por Beccaria encaixa-se perfeitamente, portanto, na dinmica poltica
do absolutismo tardio, onde o que importava era dar ao soberano os
meios para direcionar a sociedade, intervir nela e control-la.
A teoria das penas de Beccaria repete, em muitos pontos, o
que havia escrito Montesquieu. Em O esprito das leis, ele iniciara
uma racionalizao da represso penal, estabelecendo o princpio
da legalidade, elegendo a preveno do crime como a principal
meta do direito penal, defendendo a mitigao das penas (sob o
argumento de que no sua severidade que desvia os homens da
prtica dos crimes, mas a certeza da punio), condenando a tortura
e defendendo a necessidade de uma relao de proporcionalidade
entre as penas e os delitos.82 Tudo isso, como sabem os leitores de
Beccaria, est presente em Dei delitti e delle pene. Essa teoria das penas
80 La certezza di un castigo, bench moderato, far sempre una maggiore impressione che
non il timore di un altro pi terribile, unito colla speranza dellimpunit (BECCARIA,
Cesare. Dei delitti..., p. 57).
81 A misura che le pene divengono pi dolci, la clemenza ed il perdono diventano meno
necessari. Felice la nazione nella quale sarebbero funesti! La clemenza dunque, quella virt
che stata talvolta per un sovrano il supplemento di tutti doveri del trono, dovrebbe essere
esclusa in una perfetta legislazione dove le pene fossero dolci ed il metodo di giudicare
regolate e spedito (BECCARIA, Cesare. Dei delitti..., p. 96).
82 TARELLO, Giovanni. Montesquieu criminalista. In: TARELLO, Giovanni (org.). Materiali
per una storia della cultura giuridica. Vol. V. Genova: Il Mulino, 1975, p. 15.
60 | Captulo 1
Alexander de Castro
recolhida de Montesquieu, entretanto, seria aprofundada com as

teorias helvetianas. Com o contributo de Helvtius, o processo de
racionalizao do sistema penal conduzido por Beccaria visava no
apenas fazer com que a pena cumprisse melhor a finalidade de pre-
veno do crime, mas com que o direito penal contribusse para que
os interesses individuais fossem conduzidos na direo do chamado
interesse comum, que era, por sua vez, determinado pelo Legislador
(e, por que no dizer, pelo rei-legislador). A aplicao, ao estudo do
direito penal, do utilitarismo aprendido com Helvtius objetivava
fornecer um fundamento slido para seu uso enquanto instrumento
de modelagem da sociedade.
Chegamos, ento, ao tema do uso instrumental do direito. O
aspecto jurdico do desenvolvimento do absolutismo, dentro da
modernidade, era a aniquilao daquele particularismo83 que mar-
cava a estrutura jurdica do Antigo Regime. Esse particularismo
jurdico fundava-se na pluralidade de fontes de direito concorren-
tes e em seu complemento, a pluralidade de jurisdies (usamos a
expresso em seu sentido moderno). A afirmao do poder poltico
monrquico foi completada, no campo jurdico, pela afirmao da
legislao real sobre todas as demais fontes jurdicas. A supremacia
da legislao real sobre o direito romano, o direito consuetudinrio
e o direito corporativo tinha, obviamente, o objetivo de permitir
coroa a concretizao, pelo direito, de suas intenes. No contexto
do absolutismo tardio, sob a influncia da reflexo cameralstica, em
especial da Cincia de Polcia, e das teses iluministas que outorga-
vam ao ser humano a capacidade de, pelo uso da razo, subjugar a
realidade que o circunda e coloc-la a seu servio, esse uso instru-
mental do direito tende a ganhar em sistematicidade e a conectar-se
com sistemas de planejamento social. O uso das teorias utilitaristas
dentro desses projetos de organizao social a ser realizados com
o instrumental fornecido pelo direito , assim, um dos pontos altos
do projeto jurdico 84 da modernidade.
83 TARELLO, Giovanni. Storia della...

84 A construo jurdica da modernidade, no liberalismo clssico, foi analisada por Pietro
Costa em: COSTA, Pietro. Il progetto giuridico. Ricerche sulla giurisprudenza del liberalismo
classico. Milano: Giuffr, 1976.
Captulo 1 | 61
Concluso
O Iluminismo milans do crculo do Caff desenvolveu-se em
um contexto onde as tendncias modernizadoras que partiam da
sociedade civil eram sufocadas pelas estruturas do poder patrcio.
A Lombardia daqueles anos, ao contrrio, era palco de um potente
programa reformista e modernizador levado a cabo dentro do projeto
autocrtico do absolutismo habsbrgico. Dentro desse contexto, a
identificao dos jovens intelectuais com a causa da modernizao
absolutista foi praticamente inevitvel. Os intelectuais iluministas da
Societ dei Pugni so, assim, absorvidos dentro do processo de mo-
dernizao conservadora e passam a integrar os quadros funcionais
submetidos coroa austraca e a seus representantes lombardos. Al-
gumas conseqncias, desde logo, so importantes. A primeira uma
espcie de abertura de horizontes sofrida pela proposta absolutista,
em funo da influncia daqueles intelectuais, essencial para formar
o fenmeno do absolutismo esclarecido. A segunda que a orientao
poltica do Iluminismo lombardo, na medida em que ele se vinculava
a um projeto de modernizao institucional conduzida no seio do
absolutismo, acabou desviada de tendncias polticas mais radicais,
deixando progressivamente de lado as idias republicanas que pro-
vinham de suas influncias francesas e possuam certa afinidade com
o esprito original da filosofia das Luzes.
Cesare Beccaria, graas publicao de Dei delitti e delle pene,
transformou-se no iluminista italiano mais conhecido, tanto em
sua poca quanto na atualidade. Graas obra de Beccaria, o par-
tido dos philosophes da Frana, comandado por Voltaire, passou a
acompanhar com curiosidade e ateno os progressos que fazia,
em nome da razo, a cole de Milan. Seu trabalho at hoje louva-
do por criminalistas de todo o mundo como aquele que ajudou a
fundar o direito penal moderno, instaurando na esfera criminal os
princpios humanistas, fundados na idia iluminista de dignidade
da pessoa humana. Mas Cesare Beccaria escreveu Dei delitti e delle
pene no contexto de fuso entre as tendncias reformistas da dinastia
habsbrgica em Milo logo, a adeso dos filsofos iluministas ao
projeto modernizador da coroa austraca no poderia deixar de apa-
recer em sua obra. O projeto poltico do absolutismo no sculo XVIII
62 | Captulo 1
Alexander de Castro
incorporava necessariamente, em face das circunstncias em que

teria de se desenvolver, um programa de modernizao econmica
que propiciasse recursos para o fortalecimento rgio. As propostas
de Beccaria, a par de suas tendncias humanitrias, visavam tam-
bm dar maior eficincia ao sistema penal. O dirigismo social da
teoria utilitarista conciliava-se com a imagem do rei-legislador que se
construa na literatura pr-absolutista. Assim, o uso do utilitarismo
helvetiano por parte de Beccaria, na construo de seu modelo de
sistema penal, tinha como objetivo justamente aproveitar as con-
tribuies que ele poderia dar para construir mtodos eficazes de
interveno social e possibilitar ao monarca direcionar a sociedade.
O papel exercido pela teoria utilitarista, voltada sobretudo para
fornecer ao soberano os mtodos para a subordinao da sociedade
civil, mais ou menos como fazia a Cincia de Polcia e a cameralstica,
e o implcito desapreo pela autonomia do sujeito que ela implica,
do mostras de que, ao lado dos motivos humanistas que inspiraram
Beccaria, questes de outra ordem estavam em debate.
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66 | Captulo 1
CAPTULO 2
Lei penal e exemplaridade econmica:

A execuo das penas como extenso
dos enunciados legislativos em
Jeremy Bentham*
Ricardo Sontag
Pesquisador do Grupo de Pesquisa em Histria da Cultura Jurdica
Ius Commune (CNPq/UFSC). Mestrando em Direito (UFSC).
Graduado em Direito (UFSC) e graduando em Histria (UDESC).
* Este captulo parte da pesquisa sobre teoria da legislao e direito penal em Jeremy
Bentham, cujo principal fruto, at o momento, foi a monografia de concluso de curso:
SONTAG, Ricardo. Pannomion. Teoria da legislao e direito penal em Jeremy Bentham
ou o cdigo como utopia lingstica. Monografia (Graduao) Curso de graduao em
Direito, Departamento de Direito, Universidade Federal de Santa Catarina, Florianpolis,
2007. Orientador: Arno Dal Ri Jr.
INTRODUO
O problema penal em Jeremy Bentham
A expresso o problema penal no sculo XVIII foi cunhada

na dcada de 1970 por Giovanni Tarello para compreender a
especificidade da maneira como os filsofos iluministas trataram,
na segunda metade do sculo XVIII, os temas conexos quilo que
chamaramos hoje, aproximativamente, de direito penal e de direito
processual penal. Desde a dcada de 70, ento, a expresso ganhou
fama e passagem obrigatria para quase todos os que abordam
questes penais no sculo XVIII, principalmente na historiografia
italiana, muitas vezes focando a anlise do problema penal no con-
junto de textos de determinado filsofo.
Antes de seguir, ento, eis a citadssima definio de Tarello:
Por problema penal se entende um complexo de pro-

blemas conexos entre si, do qual difcil apresentar uma
lista completa. A ttulo provisrio, podemos, todavia,
indicar uma primeira srie: 1) Existe, fazendo referncia
a qualquer sujeito, um direito de punir, ou seja, de infli-
gir um mal a um outro sujeito, baseado na ao ou no
modo de ser do segundo sujeito? 2) Admitindo-se que
tal direito exista, a quem pertence? 3) Definido a quem
pertence, contra quem se aplica? 4) Quais punies so
lcitas, ou seja, que tipos de males podem ser infligidos
a um sujeito em funo de uma ao ou modo de ser
deste ltimo? Quais aes ou modos de ser podem ser
tomadas como pressupostos de um direito de punir? 5)
Existe uma relao natural entre o tipo de punio e o
tipo de ao ou modo de ser punidos? Caso sim, que tipo
de relao? Como se executam as punies?1
1 TARELLO, Giovanni. Il problema penale nel secolo XVIII. Materiali per una storia della
cultura giuridica, V, 1975. Bologna: Il Mulino. p. 14.
LEI PENAL E EXEMPLARIDADE ECONMICA...
Esta maneira geral, relativamente abstrata, globalmente ar-

ticulada, com que so tratados os problemas penais s teria sido
possvel, segundo Tarello, no sculo XVIII. No o escopo deste
trabalho, propriamente, discutir as razes de Tarello, ainda que
sua noo de problema penal possa ser um ponto de partida til.
Portanto, no pretenso deste artigo discutir, como Tarello, as
exigncias funcionais s quais essa forma de ordenar os problemas
se vinculou. mais importante, aqui, apontar a que tipo de sujeitos
do discurso est associada essa formulao global e articulada do
problema penal. Isso porque a maneira como o sujeito do discurso
se coloca parece, justamente, orientar a reordenao da mudana de
perspectiva referida por Tarello.
Se o direito penal e o direito processual penal parecem ser te-
mas fortemente enraizados no atelier dos juristas, debruar-se sobre a
segunda metade do sculo XVIII nos coloca diante de uma primeira
e bastante evidente perplexidade: as figuras que tomaram as rdeas
e que determinaram mais profundamente os caminhos da discusso
e das transformaes no sistema penal no foram os juristas, mas
os filsofos. Basta lembrar alguns nomes sistematicamente mencio-
nados: Voltaire, Beccaria e o prprio Bentham. o fenmeno que
poderamos chamar de irresistvel ascenso dos filsofos:
O direito penal racional e a justia civilizada que a ida-

de nova pretende tomam forma nas crticas corrosivas
que um grupo de idelogos reformadores, difusos e
conectados em escala europia, dirigidas com grande
agudez e eficcia contra os ordenamentos existentes.
Pela primeira vez na histria da Europa os intelectuais
desenvolvem uma funo crtica de oposio, em cro
e conflitiva, e o fazem no campo penal, atribuindo-lhe
uma centralidade cultural e poltica que no perde-
r mais. De Montesquieu Voltaire, de Rousseau
Beccaria (que depois de 1764, ano de publicao do
Dei delitti e delle pene, foi eleito o relutante corifeu
do reformismo penal iluminista), com Blackstone e
Bentham na Inglaterra, Verri, Filangieri e Pagano na
Itlia, Sonnenfels na ustria, Hommel na Alemanha,
70 | Captulo 2
Ricardo Sontag
Lardizabal na Espanha, um cro de intelectuais que

primeiro imps a discusso e depois a reforma do
sistema penal europeu2.
Mario Sbriccoli ainda acrescenta que a maioria dos penalistas

juristas ficou margem, intervindo quase sempre no sentido de
defender a tradio. Vale acrescentar que, apesar dessa ascenso dos
filsofos, os juristas prticos, os tribunais, no abandonaram suas
atividades. Em outras palavras, as velhas tradies do ius commune
(no continente) e da common law (na Inglaterra) continuavam a existir
paralelamente a esse debate, mas aos poucos o discurso iluminista
entrar em contato e se articular com a formao jurdica em sentido
estrito, reorientando os rumos da cincia jurdico-penal ao longo do
sculo XIX, com sortes diferentes na Inglaterra e nos vrios pases
da Europa3. Mas esta outra histria.
De volta aos filsofos da segunda metade do sculo XVIII,
preciso acrescentar, ainda, que a diferena entre um filsofo
juridicamente informado e um jurista em sentido estrito no se
faz simplesmente observando a formao acadmica do indivduo
em questo, principalmente porque as disciplinas acadmicas no
eram organizadas como hoje, onde encontramos cursos especficos
de direito, filosofia, histria, cincias sociais etc. Alm disso, quando
se fala em ascenso dos filsofos na discusso das questes penais,
o objeto dessa afirmao no somente a biografia deste ou daquele
personagem, mas uma determinada impostao do discurso. Ou
seja, preciso observar, nos textos a ser analisados, como o autor se
coloca ao enunciar um discurso sobre o direito. possvel, portanto,
encontrar indivduos que se colocam inteiramente como filsofos e
no como juristas ao tratar de temas penais, mas que tm alguma
formao jurdica. justamente o caso de Bentham, que estudou
direito na Lincolns Inn, mas que procura sistematicamente dife-
renciar seu discurso daquele dos juristas em sentido estrito. No
2 SBRICCOLI, Mario. Giustizia criminale. FIORAVANTI, Maurizio (a cura di). Lo stato

moderno in Europa. Istituzioni e diritto. Roma e Bari: Laterza, 2004.
3 Para o caso italiano, c.f. SBRICCOLI, Mario. La penalistica civile. Teorie e ideologie del
diritto penale nellItalia unita. In: COSTA, Pietro et al. Stato e cultura giuridica in Italia dall
unit alla repubblica. Roma: Laterza, 1990.
Captulo 2 | 71
-toa que Bentham praticamente no exerceu qualquer profisso

jurdica4. J Beccaria chegou a atuar em atividades prximas s de
um jurista em sentido estrito, apesar de, no seu Dei delitti e delle pene,
ter se colocado como filsofo juridicamente informado. Ou seja,
muitas vezes, mesmo com alguma formao jurdica, esses autores
filiavam-se chamada ideologia antijurisprudencial que marcou
o sculo XVIII. Uma ideologia que tocava, na verdade, o centro
da ordem jurdica clssica: a produo jurisprudencial, que era a
referncia principal desse sistema de fontes, tanto do ius commune
continental como da common law inglesa.
A ideologia antijurisprudencial, ento, acompanha a crise do
velho sistema jurdico, ora sugerindo transformaes radicais, ora
reformas. Na maior parte da Europa continental, o final dessa histria
o colapso do antigo sistema de fontes em favor de sistemas funda-
dos na lei e em cdigos. Na Inglaterra, porm, as alternativas para a
crise no passaram pela adoo de cdigos de leis, para infelicidade
de Bentham, que defendia justamente a soluo codificatria.
Em Bentham, essa postura desdobra-se em: 1. diferenciao
epistemolgica e elaborao de um espao discursivo paralelo (ainda
que com cruzamentos possveis) em relao ao jurdico em sentido
estrito; 2. crtica aberta ao discurso dos juristas. Em relao ao primei-
ro, vale a pena exemplificar com uma situao vinculada ao direito
penal: Bentham procura diferenciar o que seria a noo ontolgica e
a noo deontolgica de crime. A primeira define crime como aquilo
que proibido pela lei positivada pelo Estado. A segunda entende
crime como aquilo que constitui infrao aos ditames do princpio da
utilidade, isto , as aes que deveriam ser proibidas por produzirem
algum mal socialmente relevante5. A primeira noo, ento, se vin-
cularia atividade dos juristas, que deveria limitar-se aplicao da
lei obedecendo ao princpio da legalidade ou exegese fiel do texto
4 TOMASELLI, Sylvana. Bentham, Jeremy. In: BLACK, Jeremy; PORTER, Roy (ed.). Diction-
ary of eighteenth-century history. England: Penguin Books, 1996. p. 74; PESSANHA, Jos
Amrico Motta. J. Bentham. Vida e obra. In: BENTHAM, Jeremy; MILL, John Stuart. Uma
introduo aos princpios da moral e da legislao; Sistema de lgica dedutiva e indutiva e
outros textos. Trad. Joo Marcos Coelho e Pablo Rubn Mariconda. 2. ed. So Paulo: Abril
Cultural, 1979, p. VI.
5 BENTHAM, Jeremy. Principios del codigo penal. In: GIL, Magdalena Rodriguez (ed.).
Tratados de legislacin civil y penal. Madrid: Editora Nacional, 1981. p. 225.
72 | Captulo 2
Ricardo Sontag
legislativo. J a segunda estaria vinculada atividade do filsofo, que

pretende cooperar nas polticas legislativas do Estado o campo
da teoria da legislao, da teoria das penas etc. Isto , justamente o
campo por onde pretende mover-se o prprio discurso de Bentham
e de tantos outros iluministas.
Jeremy Bentham considerado um dos maiores expoentes do
utilitarismo ingls do final do sculo XVIII e incio do sculo XIX.
Embora a identificao do bom com o til possa remontar a Epicuro,
o utilitarismo considerado uma corrente do pensamento tico, po-
ltico e econmico ingls dos sculos XVIII e XIX6, ainda que se deva
tambm considerar a presena constante do princpio da utilidade
nas teorias dos iluministas do continente, dentre eles principalmente
Cesare Beccaria7, no -toa evocado por Bentham como um de seus
antecessores mais diretos8. Bentham, ento, radicalizando o uso do
princpio da utilidade, colocava-se contra a idia de direito natural,
pois, segundo ele, toda essa ordem normativa poderia ser substituda
pela mxima utilitria a maior felicidade possvel, compartilhada
pelo maior nmero de pessoas. Porm, ainda que crtico do jus-
naturalismo, muito comum no iluminismo jurdico, o empenho de
Bentham em projetos de reforma social, econmica e institucional
permite enquadr-lo como representante (ainda que tardio) dos re-
formismos iluministas da segunda metade do sculo XVIII. Declino
iluminismo no plural por entender que, embora se possa falar num
espectro iluminista europeu, as inflexes regionais so igualmente
importantes.
Alm disso, o princpio da utilidade continua exercendo uma
funo bastante tpica do iluminismo em matria jurdica, funo
outrora associada, exatamente, ao direito natural: a criao de espa-
6 ABBAGNANO, Nicola. Utilitarismo. In: ______. Dicionrio de filosofia. 4. ed. So Paulo:

Martins Fontes, 2000. p. 986.
7 Sobre a importncia da frmula utilitria em Beccaria confrontada com as formulaes
jusnaturalistas, em portugus, c.f. CASTRO, Alexsander Rodrigues de. Cesare Beccaria e as
sombras do iluminismo: direito penal e absolutismo esclarecido na Lombardia austraca. 2008.
Dissertao (Mestrado) Curso de ps-graduao em Direito, Departamento de Direito,
Universidade Federal de Santa Catarina, Florianpolis, 2008. Orientador: Arno Dal Ri Jr.
8 Por essas razes, a expresso pai do utilitarismo, que Mozart Linhares utiliza para
qualificar Bentham, deve ser lida com essas ressalvas (C.f. SILVA, Mozart Linhares da.
Do imprio da lei s grades da cidade. Porto Alegre: EDIPUCRS, 1997. p. 43).
Captulo 2 | 73
os discursivos paralelos quele jurdico em sentido estrito9. Este

o espao do problema penal em sentido tarelliano, isto , o espao
da teoria da legislao, da teoria da pena, onde o filsofo se coloca
fundamentalmente como um colaborador do legislador na ativida-
de de legislar para a criao de determinada ordem civilizacional
atravs do direito. Muito diferente, portanto, da atividade tpica
dos juristas em sentido estrito, que consistia em adequar a ordem
jurdica pr-vigente aos novos problemas. Uma atividade, portanto,
mais vinculada ao exerccio da atividade jurisdicional que, nesse
momento, pretende diferenciar-se mais claramente da atividade de
legislar. Em Bentham, a famlia seria o lugar onde as funes legisla-
tiva e judicante se confundiriam na figura do pai. J o Estado deveria
consagrar a diferenciao entre essas funes atravs de dois rgos
institucionais devidamente diferenciados10 e, conseqentemente, os
saberes de referncia tambm se distinguiriam.
bem verdade que o auge do Iluminismo acontece na Frana
em torno da dcada de 1750, enquanto a obra de Jeremy Bentham
abrange o final do sculo XVIII e o incio do sculo XIX (nasce em
1748 e morre em 1832) alm de tratar-se de um ingls. preciso
considerar, porm, em primeiro lugar, que os textos iluministas cir-
culavam em escala europia, tanto que alguns escritos de Bentham
sero publicados pela primeira vez em francs, de modo que estamos
diante daquilo que poderamos chamar de um espectro iluminista
em escala europia (com inflexes locais relevantes, certamente, de
modo que seria mais adequado falar em iluminismos no plural) que
transcende o perodo do seu auge no lugar em que nasceu: a Frana.
O discurso de Bentham faz parte, ento, desse espectro iluminista
que, como discurso reformista das instituies jurdicas, se caracteriza
por um esforo de desvincular-se das fontes jurdicas tradicionais
9 Isso no quer dizer, porm, que o deslocamento de Bentham em relao ao direito natural
fosse completamente sem significado. Para exemplificar, eis duas conseqncias: 1. limita-
o das possibilidades de casos legtimos de desobedincia civil, pois, alm da verificao
da adequao da conduta do soberano aos ditames do direito natural, o princpio da
utilidade exigia que fossem avaliados, tambm, os malefcios da pura desobedincia; 2.
apesar da fora reformista atribuda lei positiva como reflexo da utilidade (analogamente
relao entre direito natural e direito positivo), o princpio da utilidade exigia que fossem
considerados, tambm, os malefcios do choque frontal com os costumes estabelecidos.
10 BENTHAM, Jeremy. Of nomography. In: BOWRING, John (ed.). The works of Jeremy Ben-
tham. Vol. III. Edinburgh: William Tait, 1843. p. 234.
74 | Captulo 2
Ricardo Sontag
(no caso, a common law inglesa, cujo centro de gravidade estava na

produo jurisprudencial) na construo de projetos jurdicos capa-
zes de subverter a dinmica das fontes do direito e de promover as
relaes sociais burguesas fundadas na propriedade e no indivduo.
Por isso, o pannomion de Bentham, o cdigo geral de leis, no sim-
plesmente um conjunto ordenado de institutos jurdicos destinados
aplicao judicial, mas um projeto de sociedade atravs do direito.
Por essa razo, em relao noo de cdigo em Bentham, Pietro
Costa qualifica-o como cdigo-projeto11.
No que tange aos laos de Bentham com o Iluminismo, ele pode
ser considerado muito mais um consolidador12 e, nesse sentido, um
iluminista tardio do que um pensador cuja fama se deva originali-
dade do seu pensamento. Um consolidador, de fato, que leva s ltimas
conseqncias muitas das questes levantadas pelo Iluminismo, e justo
por isso ele considerado um reformista radical. Radicalidade, podera-
mos dizer, que empurra seu pensamento para os limites do Iluminismo,
mas que no perde de vista essa tradio que o circundava. E radical,
certo, nas conseqncias lgicas do seu sistema de pensamento, j
que a prpria radicalizao do uso do princpio da utilidade fez com
que Bentham criticasse o reformismo extremado de alguns dos seus
predecessores, como o de Voltaire, segundo o qual se deveria botar
abaixo todos os costumes e editar novas leis. Na concepo bentha-
miniana, mesmo para a reforma dos costumes era preciso considerar
que nem sempre seria til chocar-se com eles frontalmente.
Embora muito se fale do panopticon benthaminiano projeto
arquitetnico que permitiria a um observador, a partir de um ponto
central, observar todo o espao enquanto o posto do observador no
seria visvel, de modo que essa opacidade pudesse criar o efeito de
vigilncia contnua entre os vigiados mesmo quando o vigilante no
estivesse em seu posto13; o princpio do ver sem ser visto, um dispo-
11 C.f. COSTA, Pietro. Il progetto giuridico. Ricerche sulla giurisprudenza del liberalismo
classico. Milano: Giuffr, 1974.
12 Jeremy Bentham (...) was less important as an original utilitarian thinker than as a sys-
tematiser and a publicist of its doctrines (In: SCARRE, Geoffrey. Utilitarianism. London;
New York: Routledge, 1996. p. 72).
13 The persons to be inspected should always feel themselves as if under inspection (In:
BENTHAM, Jeremy. Panopticon letters [1787]. Disponvel em: http://www.cartome.org/
panopticon2.htm Acesso em: 8 de junho de 2007).
Captulo 2 | 75
sitivo que poderia ser aplicado, segundo Bentham, no s nas prises,

mas em vrios lugares em que fosse necessrio esse tipo de controle,
como escolas, fbricas etc.14 , especialmente depois do Vigiar e punir,
de Michel Foucault, talvez seja interessante, e tal o objetivo deste
trabalho, retomar o problema considerando como porta de entrada
a teoria da legislao (particularmente em relao s leis penais) e
enfatizando seu lugar na teoria geral das penas de Bentham. Dessa
forma ser possvel abordar como as penas, na obra de Bentham, so
concebidas como extenses dos enunciados legislativos e, por fim, a
insero do panopticon nesse quadro permitir reavaliar, nesse aspecto,
a relao de Bentham com a tradio jurdico-penal iluminista.
1. O soberano, a ordem e o direito penal

Tradicionalmente, at mais ou menos a metade do sculo
XVIII a ordem a ser defendida pelo soberano era uma ordem pr-
constituda ao prprio Estado. Isto , a ordem como um todo no
era criao da soberania estatal. Competia ao soberano muito mais
proteg-la, legislando o menos possvel, intervindo nela com muita
parcimnia e atuando adequadamente como justiceiro-mor do seu
povo para manter os equilbrios estamentais e restaurar a ordem
quando eventualmente perturbada15. A concepo de ordem do final
14 Segundo Bentham, it [o panopticon] will be found applicable, I think, without exception,

to all establishments whatsoever, in which, within a space not too large to be covered or
commanded by buildings, a number of persons are meant to be kept under inspection (In:
BENTHAM, Jeremy. Panopticon letters [1787]. Disponvel em: http://www.cartome.org/
panopticon2.htm Acesso em: 8 de junho de 2007). C.f., tambm, FOUCAULT, Michel. La
prison vue par une philosophe franais. In: ______. Dits et crits. Vol. II. Paris: Gallimard,
1994. p. 729). Embora o termo panopticon seja benthaminiano, algumas experincias o
precederam. Foucault, por exemplo, aponta que il est frappant de constater que, bien
avant Bentham, le mme souci tait prsent. Il semble que lum des premiers modeles de
cette visibilit isolante ait t mis en ouvre lcole militaire de Paris en 1751 (...). Toute-
fois, si lide du panoptique prcde Bentham, cest Bentham qui la vraiment formule.
Et baptise (In: FOUCAULT, Michel. Loeil du pouvoir. In: ______. Dits et crits. Vol. III.
Paris: Gallimard, 1994. p. 191). Algo prximo do modelo elaborado por Bentham (ou, na
verdade, ao seu irmo, que a quem Bentham atribui a criao do panptico) tambm
teria sido experimentado, segundo N. H. Julius, em algumas prises inglesas do sculo
XVIII (In: JULIUS, Nicolaus Heinrich. Leons sur les prisons. Tome second. Paris: F. G.
Leurault; Libraire Parisienne, 1831. p. 12).
15 C.f., por exemplo, FRIGO, Daniela. Principe, giudici, giustizia. Mutamenti dottrinali e
vicende istituzionali fra sei e settecento. In: COLAO, Floriana; BERLINGUER, Luigi (a
cura di). Iluminismo e dottrine penali. Milano: Giuffr, 1990. p. 33; HESPANHA, Antnio
76 | Captulo 2
Ricardo Sontag
do sculo XVIII, porm, era aquela criada pelo prprio Estado atravs
das leis. Passa-se a investir muito mais na capacidade legislativa do
soberano, que seria o trao do poder estatal capaz de promover as
reformas civilizacionais que os filsofos iluministas veiculavam. O
Estado, o soberano, aparece, assim, como um sujeito privilegiado da
histria16, sendo com isso valorizado seu papel legislador. Valoriza-
o do papel legislador, bem como uma reviso bastante forte das
caractersticas que deveriam ter os ordenamentos jurdicos legislados,
o texto legislativo, a relao da lei com os destinatrios, para que essa
ordem legal pudesse se tornar, efetivamente, funcional s reformas
civilizacionais iluministas.
Bentham participa de todo esse debate, e o papel do direito pe-
nal fortemente reinventado em virtude dessa mudana no estatuto
da relao do soberano com a ordem soberano, aqui, entendido em
sentido genrico, seja uma monarquia ou uma repblica, j que no
ser possvel discutir, aqui, as preferncias de Bentham no que tange
s formas de governo.
Manuel. s vsperas do Leviat. Instituies e poder poltico (Portugal, sculo XVII). Lis-
boa: Almedina, 1994; TOMS Y VALIENTE, Tomas. Manual de historia del derecho espaol.
Madrid: Tecnos, 1996.
16 Nesse sentido preciso prudncia para que a nfase nos direitos individuais e as crticas
dos filsofos iluministas a um determinado modelo de monarquia no induzam ao erro
de desconsiderar o estatalismo desses tericos (Cf. GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas
da modernidade. 2. ed. rev. e ampl. Trad. Arno Dal Ri Jr. Florianpolis: Boiteux, 2007).
Referindo-se a esses autores, Mozart Linhares incorre nessa armadilha do pensamento
iluminista ao afirmar, referindo-se a esses tericos, que a soberania de um Estado es-
truturado na fora substituda pela idia de um Estado contratual onde a sociedade
ressaltada. Nesse sentido, o pensamento liberal inverte a relao Estado-Sociedade para
Sociedade-Estado (In: SILVA, Mozart Linhares da. Do imprio da lei s grades da cidade.
Porto Alegre: EDIPUCRS, 1997. p. 28). Diferentemente, uma grandssima e relevante parte
do pensamento iluminista desconfiada em relao s diversas organizaes sociais que
se interpunham, segundo eles, entre o Estado e os indivduos. Por isso, segundo Grossi,
o binmio entre Estado (macro-sujeito) e indivduos (micro-sujeitos) que seria funda-
mental no pensamento iluminista. Embora no seja o caso de Bentham, essas ponderaes
so vlidas at mesmo para as teorias contratualistas, onde o poder estatal, em algumas
de suas verses, uma delegao da sociedade, mas nesse caso a inverso referida por
Linhares ainda no restaria plenamente justificada dado o pactismo (certamente de outro
tipo) que marca vrias das monarquias europias at, pelo menos, o sculo XVII (Cf.
TOMS Y VALIENTE, Francisco. Entre absolutismo e pactismo. In: ______. Manual de
historia del derecho espaol. Madrid: Tecnos, 1996). possvel falar, no mximo, em uma
singular articulao entre estatalismo e individualismo no pensamento iluminista, como
sugere Adriano Cavanna (C.f. CAVANNA, Adriano. Storia del diritto moderno in Europa.
Le fonti e il pensiero giuridico. Vol. II. Milano: Giuffr, 2005).
Captulo 2 | 77
2. A dupla face da lei penal

A lei penal, para Bentham, tem uma dupla dimenso: primei-
ro, co-participa na construo da ordem social enquanto parte do
catecismo moral da populao17, e nesse sentido Bentham enfatiza
a necessidade de a lei comunicar-se diretamente com os indivduos
subordinados ao seu imprio, prescindindo da mediao dos juristas,
isto , advogando a possibilidade de uma ordem jurdica totalmente
transparente fundada nas leis positivas estatais e excluindo, portanto,
a antiga jurisprudncia da common law identificada como o mundo do
mistrio, da obscuridade, da opacidade. Por essa razo, tanto a escrita
legislativa em geral quanto a inscrio das penas no texto legal so
objeto privilegiado da ateno de Bentham, j que somente um cuida-
do bastante estrito com esses aspectos do direito que poderia fazer
com que a relao direta entre emissor (legislador) e receptor (sditos)
da mensagem (leis) se efetivasse como comando. E a nfase no direito
como comando no deve ser considerada algo banal ou natural, pois
se tratava, de fato, de uma das dimenses mais importantes da nova
ordem jurdica que se pretendia construir tanto que Bentham
qualificava a antiga common law como meros quase-comandos, e era
justamente esse um dos aspectos centrais que fazia com que ela fosse
considerada, praticamente, quase um no-direito. No que tange a essa
funo, a lei penal tem as mesmas caractersticas de todas as outras
leis que deveriam figurar no ordenamento jurdico.
Em segundo lugar, a lei penal, para Bentham, serve tambm
de garante dessa ordem. Uma ordem que no mais a tradio pr-
constituda ao prprio Estado, mas a ordem (burguesa) estabelecida
pelo prprio Estado atravs dos novos cdigos civis que vo ser
promulgados aproximadamente no incio do sculo XIX, na segunda
onda codificatria iluminista identificada por Tarello. No de se
estranhar, alis, que a primeira onda codificatria, especialmente na
17 Para Bentham, de fato, o cdigo como conjunto das leis no se resumia a um ordenamento
sistemtico de normas e institutos jurdicos, mas devia tambm cumprir o papel de cate-
cismo moral da populao: The universal code of all secular books would be the most
valuable, and almost the only one necessary for all; if not as a book of law, at least as a book
of morals e, mais adiante, Bentham completa: The most important parts of it [do cdigo]
might be committed to memory, and repeated as a catechism (In: BENTHAM, Jeremy. Of
promulgation of the laws... Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/research/poltheory/
bentham/promul/index.html Acesso em: 12 de fevereiro de 2007. Grifo meu).
78 | Captulo 2
Ricardo Sontag
Itlia, tenha sido marcada por cdigos penais e de processo penal18

de inspirao iluminista. Afinal, tratavam-se, ainda, de monarquias
muito vinculadas s prticas polticas do Antigo Regime, e, portanto,
precariamente liberais, apesar de encampar certas bandeiras do ilu-
minismo de matriz liberal. Ento, investindo na legislao penal, era
possvel aproveitar todo o discurso de eficincia do sistema penal como
garante da ordem do iluminismo penal sem antes plasmar essa nova
ordem social atravs de seu principal instrumento, o cdigo civil.
Bentham deixa muito clara a segunda dimenso da lei penal,
isto , o papel acessrio do direito penal, quando afirma que o ramo
penal da lei tem por objeto e ocupao, dar executoriedade e efeito lei
civil, ou ramo distributivo.19 Porm, apesar desse carter acessrio,
em aparente contradio, Bentham defende a precedncia do cdigo
penal, j que no primeiro cdigo penal o legislador se manifesta a
cada indivduo, permite, ordena, probe, traa a cada um em particu-
lar as regras de sua conduta (...); por essa razo o cdigo penal deve
preceder ao cdigo civil, ao cdigo poltico, etc.20 Um dado que pode
ser compreendido, talvez, ao se considerar que, embora subordinado
funcionalmente ao cdigo civil, o cdigo penal responde mais imedia-
tamente s exigncias de manuteno da segurana necessria para o
prprio desenvolvimento das relaes sociais burguesas.
Segundo Bentham, todas as leis transformariam determinados
atos em delitos, mas no necessariamente todas as leis seriam penais.
nesse sentido que as leis penais e civis compartilham a funo de
plasmar as relaes do projeto de sociedade que Bentham elabora. Ou
seja, a potencializao do efeito-comando (em relao aos cidados)
18 Segundo Giovanni Tarello, al di l delle vicende particolari pu dirsi che, nellEuropa

continentale, le codificazioni illuministiche sono principalmente contraddistinte dal codice
penale; come le codificazioni borghesi dellepoca successiva (e specialmente la codificazione
francese napoleonica, che la prima i queste) saranno principalmente contraddistinte dal
codice civile (In: TARELLO, Giovanni. Storia della cultura giuridica moderna. Assolutismo
e codificazione del diritto. Bologna: Il Mulino, 1979. p. 485).
19 BENTHAM, Jeremy. Constitutional code. In: BOWRING, John (ed.). The works of Jeremy
Bentham. Vol. IX. Edinburgh: William Tait, 1843. p. 23. No original, em ingls: The penal
branch of law has for its object and occupation, the giving execution and effect to the civil
or distributive branch.
20 BENTHAM, Jeremy. Idea general de un cuerpo completo de legislacin. In: GIL, Magdalena
Rodriguez (ed.). Tratados de legislacin civil y penal. Madrid: Editora Nacional, 1981. p. 434. Na
verso consultada, em espanhol: En el primero cdigo penal el legislador se manifiesta cada
individuo, permite, ordena, prohibe, traza cada uno en particular las reglas de su conducta
(...); por esta razn el cdigo penal debe preceder al cdigo civil, al cdigo politico etc.
Captulo 2 | 79
operada pela forma-cdigo se d pelo simples estabelecimento dos

delitos, caracterstica tanto das leis civis como das penais.
As leis penais, porm, possuem uma especificidade, pois,
alm de tudo, tambm seriam acessrias em relao s leis civis. As
leis penais seriam as que estabelecem as sanes para um nmero
determinado de delitos, atribuindo penas a determinadas condutas.
E as leis penais, nesse sentido, se destinariam diretamente no aos
indivduos, aos sditos em geral, mas aos juzes que deveriam aplicar
as penas. Dessa forma, as leis penais, nesse ponto, se aproximariam
da idia benthaminiana de adjective laws (que seriam, na terminologia
atual, algo prximo das leis procedimentais ou processuais), que se-
riam, tambm segundo Bentham, destinadas aos magistrados. Mas no
momento da execuo da pena os indivduos aparecero novamente
na extremidade dessa relao comunicativa, mesmo quando a figura
do magistrado se interpe entre os sditos e o soberano. Na execuo
da pena entra em jogo a questo da analogia e da preveno geral,
que pretendem justamente reforar os enunciados do cdigo (em
relao aos cidados), de maneira que eles voltariam ao lugar de
destinatrios do texto legal. E, por fim, para que esse fio de comuni-
cao no sofresse as interferncias perturbadoras dos magistrados,
era importante a vinculao da jurisprudncia ao texto legal quando
da aplicao da lei, atravs do princpio da legalidade.
A execuo das penas atravs da preveno geral (a visibilidade
da pena capaz de prevenir outros delitos) faz parte legitimamente,
portanto, da problematizao da relao entre emissor e receptor do
comando legal. Por isso regras anlogas quelas da escritura legislativa
sero usadas no campo da teoria da pena, tal como a simplicidade, que
vem retomada no mesmo sentido: facilitar a inteligibilidade pelo povo.
Nas palavras de Bentham, um modo de punio deve ser tambm to
simples quanto for possvel na sua descrio; deve ser inteiramente
inteligvel; e no somente para os esclarecidos, mas para o mais no
esclarecido e ignorante.21 Desse ponto de vista, ainda que se destine
21 BENTHAM, Jeremy. The rationale of punishment. Edited by Robert Heward. London: Wel-
lington Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/labyrinth/rp/index.html
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: A mode of punishment ought also to
be as simple as possible in its description; it ought to be entirely intelligible; and that not
only to the enlightened, but to the most unenlightened and ignorant.
80 | Captulo 2
Ricardo Sontag
aos juzes aplicadores do ponto de vista processual como elementos

acessrios do delito em si, a simples instituio da pena tambm pre-
tende dirigir-se diretamente populao no momento em que inscrita
no corpus legislativo, ganhando um reforo no momento da execuo
atravs do trabalho do magistrado que aplica judicialmente a sano.
Importa sublinhar, por fim, que no se trata exatamente de
uma dupla dimenso do comando legal do ponto de vista dos des-
tinatrios, relacionado ao nico e mesmo momento de enunciao
legal, que por onde parecem ter se inclinado os poucos penalistas
do sculo XX que se debruaram sobre a questo dos destinatrios
da lei penal.22 Nessa leitura teramos dois destinatrios imaginados
direto e indireto (com conseqncias esperadas diferentes) para
um mesmo enunciado jurdico, cujos efeitos desejados (a vinculao
jurdica com a conseqente aplicabilidade da sano) se encerram
em um nico instante de enunciao. Em Bentham trata-se de dois
momentos distintos de enunciao (ainda que relacionados e de
mesmo contedo): um originrio (estabelecimento do delito) e outro
de reforo (execuo da pena), onde temos uma variao nos desti-
natrios diretos dos enunciados jurdicos.
Soberano - - - Filsofo
Lei
Indivduos
Esquema 1: relao direta entre o soberano e os indivduos atravs da lei

em geral (inclusive penal). Filsofo como colaborador do soberano no
estabelecimento da lei.
22 C.f. ANTOLISEI, Francesco. Istituzioni di diritto penale. Milano: Giuffr, 2000.
Captulo 2 | 81
Lei penal
Magistrados
Execuo penal
Indivduos
Esquema 2: Interposio dos magistrados na relao entre o soberano e o

indivduo, que ocorreria no caso das leis penais.
De qualquer forma, o importante para Bentham era que o mo-

mento do reforo (execuo penal) se desdobrasse como continuao
do enunciado da lei penal. Para isso era essencial que o magistrado
operasse como um potencializador perfeitamente transparente entre
a lei e os indivduos. Qualquer filtragem ou desvio seria visto como
disfuno. O princpio da legalidade funcionaria, assim, como me-
canismo para garantir que os magistrados no turbassem a conti-
nuidade do fio de comunicao entre o soberano e os sditos.
Por fim, importa lembrar que a noo de direito penal em Ben-
tham no se confunde com a noo contempornea segundo a qual
ele seria simplesmente um ramo destacado do ordenamento jurdico
(aquele que criminaliza condutas, mais do que somente proibir) e
do estudo do direito. Antes de tudo, o direito penal o modelo a ser
seguido por todo o ordenamento23, pois o que mais se aproxima do
23 BENTHAM, Jeremy. Principles of legislation. Boston: Wells and Lilly, 1830. p. 229.
82 | Captulo 2
Ricardo Sontag
ideal mandamental/imperativista das utopias jurdicas iluministas.24

Isto , a noo de lei penal estava mais prxima do modelo de ordem
jurdica que permeava a obra de Bentham (e de tantos outros), cujos
comandos deveriam ser inexorveis e eficazes. No -toa que Gio-
vanni Tarello interpretou a demanda iluminista por diminuir o campo
das condutas (juridicamente) criminalizveis como uma necessidade
vinculada potencializao dos comandos legais naquela rea mais
estrita, do que propriamente um simples humanismo.25
3. Exemplaridade econmica
O novo papel instrumentalista atribudo ao direito legislado
no direcionamento das condutas que deveriam compor as novas
relaes sociais ganha feies particulares, ento, ao se referir ou
s leis propriamente isto , relao direta entre os enunciados
legislativos e a populao ou s penas.
No primeiro caso estamos no plano da transformao de uma
conduta em delito atravs de um enunciado legal. Transformao de
uma conduta em delito que tomada como um comando destinado
diretamente aos comandados, de maneira que o cdigo deveria se to-
mar o catecismo da populao, seu guia moral de bolso. Dessa forma,
o cdigo se adequaria ao papel instrumental atribudo legislao na
medida em que s assim seria possvel conduzir o comportamento
dos indivduos em direo s sociabilidades burguesas que se pre-
tendia construir atravs da lei. Segundo Bentham, o modo de dirigir
a educao, de dispor os empregos, as recompensas, as punies,
determinar as qualidades fsicas e morais de um povo.26
Decorrncia dessa instrumentalidade das leis, a instrumentali-
dade tambm das penas. A primeira dimenso da instrumentalidade
das penas est na funo de correo individual do comportamento
24 C.f. GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas da modernidade. 2. ed. rev. e ampl. Trad. Arno Dal
Ri Jr. Florianpolis: Boiteux, 2007.
25 C.f. TARELLO, Giovanni. Ideologie settecentesche della codificazione e struttura dei codici.
In: ______. Cultura giuridica e politica del diritto. Bologna: Il Mulino, 1988.
26 BENTHAM, Jeremy. Principles of legislation. Boston: Wells and Lilly, 1830. p. 251. No
original, em ingls: The mode of directing education, of disposing of employments, of
rewards, of punishments, will determine the physical and moral qualities of a people.
Captulo 2 | 83
dos indivduos atravs da aplicao da pena. a funo reforma-

dora da pena, to enfatizada por Jeremy Bentham e que se revelou
frustrada mesmo no dispositivo em tese mais capaz de atingir esse
fim: o panopticon. Mas aqui, ainda, estamos no plano da histria do
pensamento, onde, de qualquer forma, historicamente relevante o
investimento nesse projeto.
Na correo individual atravs da aplicao da pena, bem se
percebe que no h uma relao direta entre o legislador e o apenado
e que, dessa forma, no se pode falar numa relao comunicativa tal
qual Bentham concebia para a relao entre a lei e os governados.
O instrumentalismo da legislao, porm, no extirpou a dimenso
simblica da execuo das penas, apesar da emergncia do problema
da correo individual. Em que pese as crticas espetacularidade dos
antigos suplcios (que, em verdade, eram aplicados seletivamente,
seja pela inviabilidade de meios institucionais para aplicar sempre
essas penas a todos os crimes, seja pelas constantes intervenes da
graa real, de modo que esse regime punitivo, justamente, no ope-
rava apesar da distncia entre penas cominadas e penas aplicadas,
mas atravs dela, lanando mo do binmio justia-misericrdia27), a
chamada mitigao das penas (na expresso de Beccaria) ou economia
das penas (na expresso de Bentham), em verdade, ao lado da nfase
na correo individual e na necessidade de extirpar a seletividade da
aplicao da pena, pretendia tornar mais econmica a visibilidade
da aplicao das punies.28 Isso significava fazer com que o efeito
27 C.f. HESPANHA, Antnio Manuel. Da iustitia disciplina. Textos, poder e poltica

penal no Antigo Regime. In: ______ (org.). Justia e litigiosidade. Histria e prospectiva.
Lisboa: Calouste Gulbenkian, s/d.; ALESSI, Giorgia. O direito penal moderno entre retri-
buio e reconciliao. In: DAL RI JR., Arno; SONTAG, Ricardo (orgs.). Anais do congresso
A Construo do Direito Penal e do Processo Penal Modernos (Florianpolis, abril 2008).
Digital. Florianpolis: Boiteux, 2008. No prelo.
28 Mozart Linhares afirma que tal como Beccaria, Bentham tinha uma concepo correcional
da pena (SILVA, Mozart Linhares da. Do imprio da lei s grades da cidade. Porto Alegre:
EDIPUCRS, 1997. p. 45), mas esta afirmao, para os dois casos, precisa ser sopesada,
justamente, com a grande importncia da exemplaridade econmica da pena ao lado da
funo correcional em relao aos criminosos (e que no se confundem). Em relao a
Beccaria, justamente essa caracterstica que fez Foucault enquadr-lo, ainda, claramen-
te, entre os reformistas clssicos vinculados idia de pena-representao e, quanto a
Bentham, exatamente esta uma das hipteses defendidas aqui: se as vantagens da pena
de priso do ponto de vista correcional parecem bastante grandes para Bentham, ainda
assim, dada sua concepo geral de punio, ela tambm submetida s adaptaes
necessrias para responder s exigncias da exemplaridade econmica, isto , da visibi-
84 | Captulo 2
Ricardo Sontag
da aplicao da pena perante terceiros (a preveno geral) se tor-

nasse funcional produo efetiva dos comportamentos prescritos
pela legislao. Em suma, ao lado da chamada preveno especfica
(correo individual) figurava a chamada preveno geral.29
Embora, no texto especfico sobre o panopticon, Bentham con-
sidere quase exclusivamente as funes defensivas (no sentido de
inviabilizao material da reincidncia atravs do encarceramento)
e correcionais da penitentiary-house, menos vinculadas visibilidade
da pena, em outros momentos, ao tratar de teoria das penas, a nfase
lidade, da multiplicidade das penas, da analogia entre penas e delitos, todos estes traos
daquilo que Foucault chamou de concepo clssica de pena. Segundo Foucault, depuis
Beccaria, les rformateurs avaient labor des programmes punitifs caractriss par leur
varit, leur souci de corriger, la publicit des chtiments, la correspondance seigneuse
entre la nature du dlit et la forme de la peine (...). Or, ds 1791, on a opte pour un systme
punitif monotone: lincarcration, en tout cas, y est prponderante (FOUCAULT, Michel.
La poussire et la nuage. In: ______. Dits et crits. Vol. IV. Paris: Gallimard, 1994. p. 11).
Evidentemente, a datao proposta no deve ser interpretada de forma rgida e a referncia
situao francesa deve ser considerada, como adverte o prprio Foucault nas primeiras
pginas de Vigiar e punir. Mozart Linhares tambm afirma, na pgina 44 do mesmo livro,
que Bentham teria uma concepo retributiva de punio, porm, sem esclarecer em que
sentido entende o termo retribuio. Vale a pena alertar, todavia, que as concepes
retributivas de punio em geral so pouco compatveis com a complexidade das funes
atribudas pena legal de Jeremy Bentham. Alguns at mesmo rechaam a possibilidade
de chamar de retributiva a concepo de pena de Bentham, como o caso de Hugo Bedau,
para quem, em Bentham, punishment is a practice essentially forward-looking (to prevent
crime and secure public safety), not a practice essentially backward-looking (to render
retribution based on desert). It has three goals: prevention of crime, correction of offend-
ers, and compensation of victims (In: BEDAU, Hugo. Benthams theory of punishment:
origin and content. Journal of Benthams Studies. Disponvel em: http://www.ucl.ac.uk/
Bentham-Project/journal/Bedau.htm Acesso em: 03/05/2008).
29 Sobre o assunto, Bentham dizia que when any act has been committed which is followed,
or threatens to be followed, by such effects as a provident legislator would be anxious to
prevent, two wishes naturally and immediately suggest themselves to his mind: first, to
obviate the danger of the like mischief in future: secondly, to compensate the mischief
that has already been done (In: BENTHAM, Jeremy. The rationale of punishment. Edited by
Robert Heward. London: Wellington Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.
edu/labyrinth/rp/index.html Acesso em: 23/05/2007. Grifo meu). Na verso francesa
este trecho aparece de forma diferente: () deux penses doivent se prsenter lesprit
du lgislateur ou du magistrat (...) (BENTHAM, Jeremy. Thorie des peines et des rcom-
penses. Ouvrage extrait des manuscrits de M. Jrmie Bentham, jurisconsulte anglois, par
Et. Dumont. Seconde dition. Paris: Bossanges et Masson, 1818. p. 14). O editor ingls de
1830 provavelmente ignorou a palavra magistrado do trecho citado porque, de fato,
a obra de Bentham se configura essencialmente como de poltica legislativa, isto , com
uma relao somente indireta com a prtica judiciria. Mas, nesse caso, ainda que falando
do ponto de vista daquilo que poderamos chamar de poltica judiciria, a referncia ao
magistrado importante na medida em que a comunicao com os sditos na execuo
das penas se d atravs do magistrado que aplica a lei. Por isso, nesse caso, o duplo inter-
locutor (magistrado e legislador) no pode ser negligenciado.
Captulo 2 | 85
invertida e a exemplaridade da preveno geral produzida pela

execuo das penas aparece em primeiro plano. Segundo Bentham,
A preveno geral produzida pela denunciao da

punio, e pela sua aplicao, a qual, de acordo com a ex-
presso comum, serve de exemplo. A punio sofrida pelo
ofensor apresenta para cada um exemplo daquilo que
ele prprio sofreria se for culpado pela mesma ofensa.
A preveno geral deve ser a principal finalidade da punio,
enquanto sua real justificativa. Se ns pudssemos con-
siderar uma ofensa cometida como um fato isolado, que
nunca se repetiria, a punio seria intil.30
Nesse novo contexto, os efeitos simblicos da pena so sub-

metidos aos objetivos instrumentais do sistema penal, isto , passam
pelo crivo do princpio da utilidade para que se tornem econmicos. A
diferena entre a exemplaridade da aplicao da pena nas chamadas
monarquias corporativas (aquelas anteriores ao influxo do iluminis-
mo, segundo A. M. Hespanha) e aquela propugnada por Bentham a
submisso dessa dimenso simblica da punio lgica instrumen-
talista do novo sistema de leis. Quer dizer, submetendo esses efeitos
da execuo da pena ao crivo do princpio da utilidade, Bentham
pretende tornar a exemplaridade mais econmica e, portanto, eficaz.
Eficaz justamente em relao aos desgnios especficos da prpria
norma penal, isto , de fazer os cidados guiarem seu comportamento
conforme as normas legais, que a dimenso instrumental, a funo
de controle efetivo do comportamento dos indivduos ora sublinhado
pela tradio iluminista. Para usar a terminologia de Antnio Manuel
Hespanha, trata-se de um dispositivo de produo de disciplina e no
de distribuio de iustitia por um soberano cuja funo primordial
lington Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/labyrinth/rp/index.
html Acesso em: 23/05/2007. Grifo meu. No original, em ingls: General prevention is
effected by the denunciation of punishment, and by its application, which, according to
the common expression, serves for an example. The punishment suffered by the offender
presents to every one an example of what he himself will have to suffer if he is guilty of
the same offense. General prevention ought to be the chief end of punishment, as it is its
real justification. If we could consider an offence which has been committed as an isolated
fact, the like of which would never recur, punishment would be useless.
86 | Captulo 2
Ricardo Sontag
seria manter os equilbrios estamentais atravs da reafirmao da

supremacia simblica do rei atravs dos gestos de submisso.31
So vrias as conseqncias dessa nova forma de problematizar
a teoria das penas, assentada num projeto de capilarizao do poder
soberano estatal. Entre elas est a necessidade de a exemplaridade
fundar-se na aplicao contnua e sistemtica das leis, questo que
no se colocava, a no ser de forma absolutamente marginal, para o
dispositivo penal de produo e reproduo de sujeio das monar-
quias tradicionais. A esse propsito, vale lembrar que havia tambm,
para Bentham, uma preveno geral de segunda ordem, que seria
conseqncia da aplicao contnua das penas a todos os crimes e
que, assim, seria capaz de dissuadir, de alguma forma, as pessoas
de cometer qualquer tipo de crime. De qualquer forma, no se deve
supervalorizar, em Bentham, esse aspecto to prximo da maneira
como se lida, em regra, com a preveno geral atualmente, pois se
tratava somente de um subproduto da aplicao correta das penas.
Aplicao que deveria ser fundada nos critrios da preveno geral
em sentido estrito, isto , anlogas a cada delito.
Para a construo dessa nova exemplaridade econmica,
Bentham distingue entre a pena real e a pena aparente. A pena real
corresponderia ao sofrimento concretamente sofrido pelo apenado,
a despesa da pena, que no traz vantagem social alguma. A pena
aparente, por sua vez, corresponderia ao efeito exemplar que a exe-
cuo da pena conseguiria obter. Segundo Bentham, uma pena real
que no fosse aparente, seria perdida para o pblico. A grande arte
aumentar a pena aparente, sem aumentar a pena real. (...) a realidade
no necessria seno para sustentar a sua aparncia.32
Embora sejam conceitos simples, vale a pena comparar a ma-
neira como duas edies do mesmo livro de Bentham trouxeram a
distino entre o valor aparente e o valor real das penas:
31 C.f. HESPANHA, Antnio Manuel. Da iustitia disciplina. Textos, poder e poltica

penal no Antigo Regime. In: ______ (org.). Justia e litigiosidade. Histria e prospectiva.
Lisboa: Calouste Gulbenkian, s/d.
32 BENTHAM, Jeremy. Principios del cdigo penal. In: GIL, Magdalena Rodriguez (ed.).
Tratados de legislacin civil y penal. Madrid: Editora Nacional, 1981. p. 305. Na verso con-
sultada, em espanhol: una pena real que no fuese aparente, seria perdida para el pblico.
El grande arte es aumentar la pena aparente, sin aumentar la pena real. (...) la realidad de
la pena no es necesaria sino para sostener su apariencia.
Captulo 2 | 87
Por valor real, quero referir-me quela que deve ser

encontrada por algum, como um legislador, que esteja
em acuradas condies de traar e calmamente estim-
la em todas as suas partes, excetuando as desiluses
que governam a parte no informada e no pensante
da humanidade; sabendo de antemo, conforme os
princpios gerais, o que o delinqente saber logo de-
pois de experienci-la. Por valor aparente das punies
eu entendo aquela que aparece para um delinqente
em qualquer tempo anterior a experienci-la; ou para
uma pessoa prestes a tornar-se delinqente antes de
experienci-la. A pena real constitui a despesa. A pena
aparente influi na conduta dos indivduos.33
Enquanto na verso francesa:
Existem na pena o valor aparente e o valor real. Eu en-

tendo por valor real, todo o mal da pena, tudo aquilo
que ser suportado quando for infringida. Entendo por
valor aparente, o mal provvel que se apresentar
imaginao da maioria dos homens, para alm da sim-
ples descrio da pena, quando da sua execuo. O que
constitui a despesa? a pena real. O que influi sobre a
conduta dos sujeitos? a pena aparente.34
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: By the real value, I mean that which it
would be found to have by one who, like the legislator, is in a condition accurately to trace
and coolly to estimate it through all its parts, exempt from the delusions which are seen
to govern the uninformed and unthinking part of mankind; knowing, beforehand, upon
general principles, what the delinquent will know afterwards by particular experience.
By the apparent value of a punishments I mean that which it appears to a delinquent to
have at any time previous to that in which he comes to experience it; or to a person under
temptation to become a delinquent previous to the time at which, were he to become so,
he would experience it. The real value of the punishment constitutes the expense. The
apparent value influences the conduct of individuals.
34 BENTHAM, Jeremy. Thorie des peines et des rcompenses. Ouvrage extrait des manuscrits
de M. Jrmie Bentham, jurisconsulte anglois, par Et. Dumont. Seconde dition. Paris:
Bossanges et Masson, 1818. p. 19. No original, em francs: Il y a dans les peines valeur
apparente et valeur relle. Jentends par valeur relle, le mal entier de la peine, tout celui
qui seroit prouv quand elle seroit inflige. Jentends par valeur apparente, le mal probable
qui se prsenteroit limagination du commun des hommes, daprs la simple description
de la peine, ou la vue de son excution. Quest-ce que constitue la dpense? Cest la peine
relle. Quest-ce qui influe sur la conduite des sujets? Cest la peine apparente.
88 | Captulo 2
Ricardo Sontag
A verso de 1830 (em ingls) deste trecho sobre o valor aparen-

te da pena muito mais prolixa e traz algumas expresses e palavras
que devem ser sopesadas. Primeiro, a referncia ao legislador, que
quem tem conscincia da pena real ao institu-la, talvez no seja
mais do que um excesso. Depois, o uso do termo delinqente, que
na verso francesa, anterior, no aparece nenhuma vez. Quanto a
este ponto, a questo ganha mais relevncia quando relacionado
a outro acrscimo: o de que a fora aparente da pena se destinaria
poro infantil, no-racional, da populao. A regra geral, em
Bentham, na aposta pela identificao dos sujeitos com a racio-
nalidade da legislao, justamente para que o comandado no seja
infantilizado, de maneira que a lei se torne, assim, um meio para
que ele ascenda racionalidade tica plasmada nas leis e com a qual
todo ser humano tenderia a se identificar na paradoxal frmula da
obedincia racional (a comunho entre emissor e destinatrio).
A referncia necessidade da lei como forma de governar sujeitos
no perfeitamente adultos ou racionais toca, de qualquer forma, no
investimento na sensibilidade dos indivduos (e no tanto na racio-
nalidade) no momento especfico da execuo das penas, isto , na
leitura da execuo das penas, enquanto o momento de leitura das
leis, ao contrrio, investe mais na racionalidade. Talvez nesse sentido
seja possvel compreender a insero da palavra delinqente nessa
verso, j que essa figura seria o sujeito excludo da racionalidade
burguesa por excelncia. Por fim, a grosseira traduo portuguesa
(editada tambm no Brasil), que substitui o the apparent value in-
fluences the conduct of individuals e o quest-ce qui influe sur la
conduite des sujets? por quem influi sobre a moral dos Povos?35
e que prejudica enormemente a visualizao do fato de que estamos
diante de uma estratgia de governo no sentido foucaultiano. Pois se
certo que, indiretamente, chegamos ao tecido da moralidade de
uma sociedade, o que est em jogo em primeiro lugar so os com-
portamentos dos indivduos e a maneira de conduzi-los, e somente
nesse segundo campo que possvel vislumbrar a especfica noo
de governo com a qual opera Bentham. Em lugar de povo (que
poderia se confundir com certas noes nacionalistas de meados do
35 BENTHAM, Jeremy. Teoria das penas legais. Campinas: Bookseller, 2002. p. 28.
Captulo 2 | 89
sculo XIX), talvez a palavra populao, entendida como conjunto

de indivduos a ser coordenados, seja mais esclarecedora.
No sendo possvel simplesmente aplicar penas falsas, isto
, desvincular totalmente a pena aparente da pena real, a exem-
plaridade econmica deveria ser a que obtm a maior visibilidade
possvel da punio para a construo da preveno geral com
o mnimo de pena real, isto , com o mnimo de sofrimento ao
condenado, preferencialmente adstrito ao mnimo necessrio
para tolher a capacidade de o criminoso cometer crimes, seja
pela inviabilizao material (encarcerando-o, por exemplo), seja
esfriando-lhe o desejo, que a chamada preveno especfica ou
correo individual. interessante notar que as verses francesa
e inglesa so um tanto diferentes sobre tal ponto:
preciso infringir penas reais? Certamente, mas por

qu? Para produzir a aparncia. Conforme o princpio
da utilidade, somente na medida em que for necessria
para a reforma e compensao, e somente por essas ra-
zes. Cada partcula de punio real que produzida a
mais do que necessrio para a produo da quantidade
devida de punio aparente, uma srie muito grande
misrias para desperdiar. Ento, a pena real deve ser
to pequena e aparente quanto for possvel.36
E na verso francesa:
preciso infringir penas reais? Sim, mas por qu?

Principalmente para o exemplo, porque a realidade
da pena necessria para produzir a aparncia. A
html Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: Ought any real punishments to be
inflicted? Most certainly. Why ? For the sake of producing the appearance of it. Upon the
principle of utility, except as to so much as is necessary for reformation and compensa-
tion, for this reason, and for no other whatever. Every particle of real punishment that
is produced more than what is necessary for the production of the requisite quantity of
apparent punishment, is just so much misery run to waste. Hence the real punishment
ought to be as small and the apparent punishment as great as possible.
90 | Captulo 2
Ricardo Sontag
aparncia o objeto essencial. Todo o mal que no

aparece totalmente perdido. preciso, portanto,
que o mal real seja to pequeno, e o mal aparente to
grande quanto for possvel.37
A verso francesa mais enftica na importncia da pena

aparente, pois nem mesmo lembra a funo reformadora da pena
real e insiste apenas em que o essencial da punio a produo do
valor aparente.
De qualquer forma, a humanidade das penas, em Ben-
tham, identificada com esse clculo econmico entre a pena
aparente e a pena real, fazendo com que o condenado no sofra
o dispndio de um sofrimento incapaz de produzir vantagens no
plano da pena aparente. Segundo Bentham, a pena real aquela
que faz todo o mal, e a pena aparente a que faz todo o bem, e
conveniente tirar todo o proveito possvel para o aumento da
segunda: a humanidade consiste na aparncia de crueldade38, de
maneira que um modo de punir exemplar proporcionalmente
sua aparncia, e no sua magnitude.39
Atravs da exemplaridade, portanto, a execuo penal se reco-
necta dimenso comunicativa atribuda ordem jurdica, pois co-
locada como parte do processo que d a conhecer a lei aos indivduos.
Segundo Bentham, a lei penal pode dar-se a conhecer aos espritos
de duas maneiras: 1 pelo enunciado da lei, isto , pela descrio da
Bossanges et Masson, 1818. p. 21. No original, em francs: Faut-il infliger des peines
relles? Oui, mais pourquoi? Principalement pour lexemple, parce que la ralit de la
peine est ncessaire pour em produire lapparence. Lapparence est lobjet essentiel. Tout
le mal qui ne parot pas est en pure perte. Il faut donc que le mal relle soit aussi petit, et
le mal apparent aussi grand que possible.
Tratados de legislacin civil y penal. Madrid: Editora Nacional, 1981. p. 358. Na verso
consultada, em espanhol: La pena real es la que hace todo el mal, y la pena aparente es
la que hace todo el bien, y as conviene sacar de la primera todo el partido posible para
aumentar la segunda: la humanidad consiste en la apariencia de la crueldad.
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: A mode of punishment is exemplary in
proportion to its apparent, not to its real magnitude.
Captulo 2 | 91
pena; 2 pela execuo pblica da lei, isto , no momento em que a

pena infringida com uma notoriedade conveniente.40
A execuo penal, ento, indiretamente participa da funo
plasmadora de comportamentos sociais da lei na medida em que
refora seus enunciados atravs dos efeitos simblicos da execuo
penal. A funo de preveno geral (econmica) vincula a execuo
das penas, portanto, aos enunciados legislativos especficos e, para
que esse vnculo pudesse veicular o reforo pretendido, Bentham
sugere alguns expedientes no sentido de que a execuo das penas
remeta da maneira mais clara possvel aos enunciados da lei. O prin-
cipal deles deveria ser a chamada analogia entre crimes e penas.
Atravs da analogia, segundo Bentham, a pena se gravar mais
facilmente na memria, e se apresentar com mais fora imaginao,
se tem uma semelhana, um trao comum com o delito41, repetindo,
na verdade, a prpria funo atribuda enunciao legislativa: gra-
var o comando na memria dos governados. Por isso a importncia
da analogia, j que, segundo Bentham, a maneira mais efetiva de
tornar uma punio exemplar atravs da analogia.42
Analogia significa a conexo entre a idia da punio e a idia do
crime, cuja forma mais simples seria a da famosa lei de Talio, olho
por olho, dente por dente. Embora nem sempre seja praticvel de
maneira to simples e evidente, sua espantosa simplicidade deveria,
para Bentham, servir de exemplo analogia submetida ao crivo do
princpio da utilidade, j que a mais imperfeita inteligncia seria
capaz de compreender a associao de idias proposta pela lei de Ta-
lio, simplicidade que colabora na consecuo do objetivo central da
Bossanges et Masson, 1818. p. 22. No original, em francs: La loi pnale peut tre rendue
prsente lesprit de deux manires: 1 par lnonc de la loi, cest--dire, par la description
de la peine; 2 par la execution publique de la loi, cest--dire, lorsque la peine est inflige
avec une notorit convenable.
Tratados de legislacin civil y penal. Madrid: Editora Nacional, 1981. p. 307 (grifo meu). Na
verso consultada, em espanhol: La pena se gravar mas facilmente en la memria, y
se presentar con mas fuerza la imaginacion, si tiene una semejanza, una analogia, un
carcter comum con el delito.
42 BENTHAM, Jeremy. An introduction to the principles of moral and legislation. Vol. II. London:
W. Pickering, 1823. p. IV. No original, em ingls: The most effectual way of rendering a
punishment exemplary is by means of analogy.
92 | Captulo 2
Ricardo Sontag
analogia: imprimir na memria os enunciados legislativos.43 Foucault

chega a afirmar que o modelo do talio nunca foi proposto sob uma
forma detalhada44 e que teria servido somente para definir tipos de
punio bastante gerais em relao a amplas categorias de crimes (os
atentados contra as pessoas devem ser punidos com penas corpo-
rais), como em Beccaria, mas no chega a explicitar o que seria uma
proposio detalhada do modelo de Talio. De qualquer forma, vale
advertir que Bentham foi mais alm, tentando aprofundar as indica-
es gerais de Beccaria, detalhando, de alguma forma, e realmente
utilizando como guia geral as regras da frmula de Talio.
A relao de analogia entre o delito e a pena no poderia des-
caracterizar, porm, a ordem legal como uma ordem artificialmente
construda pela vontade estatal, e por isso Bentham critica Montes-
quieu nesse aspecto:
Montesquieu deixou-se deslumbrar, quando por ter so-

mente percebido esta qualidade nas penas, pensou que
poderia eliminar delas todo o carter arbitrrio. o triunfo
da liberdade (diz ele) quando as leis criminais tiram cada
pena da natureza particular do delito. Toda arbitrariedade
cessa: a pena no vem do capricho do legislador, mas da
natureza das coisas, e no o homem que faz violncia
ao homem [Esprito das leis, livro 12, cap. 4].45
43 Segundo Bentham: Punishment can act as a preventative only when the idea of it, and
of its connection with the crime, is present to the mind. Now, to be present, it must be
remembered, and to be remembered it must have been learnt. But of all punishments
that can be imagined, there are none of which the connection with the offence is either
so easily learnt, or so efficaciously remembered, as those of which the idea is already in
part associated with some part of the offence, which is the case when the one and the
other have some circumstance that belongs to them in common. The law of retaliation is
admirable in this respect. An eye for an eye, and a tooth for a tooth. The most imperfect
intelligence can connect these ideas. This rule of retaliation is however rarely practicable;
it is too unequable and too expensive; recourse must therefore be had to other sources of
analogy (In: BENTHAM, Jeremy. The rationale of punishment. Edited by Robert Heward.
London: Wellington Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/labyrinth/
rp/index.html Acesso em: 23/05/2007. Grifo meu).
44 FOUCAULT, Michel. La socit punitive. In: ______. Dits et crits. Vol. II. Paris: Gallimard,
1994. p. 462. No original, em francs: (...) le modle de talion na jamais t propos sous
une forme dtaille.
45 BENTHAM, Jeremy. Principios del cdigo penal. In: GIL, Magdalena Rodriguez (ed.). Tra-
tados de legislacin civil y penal. Madrid: Editora Nacional, 1981. p. 310. Na verso consultada,
em espanhol: Montesquieu se ha dejado deslumbrar, cuando por solo haber percibido
esta cualidad en las penas, ha pensado que se las podria quitar todo lo arbitrario. Es el
Captulo 2 | 93
Na seqncia do captulo mencionado, Montesquieu classifi-

ca os crimes em quatro espcies, sugere as penas mais adequadas,
segundo a natureza das coisas, para cada tipo de delito, e conclui
reafirmando a idia da frase citada por Bentham (que se encontra
na abertura do captulo): Tudo o que eu disse est colocado na
natureza, e muito favorvel liberdade do cidado.46 Para Ben-
tham, contrariamente, a analogia um critrio de utilidade que deve
ser seguido pelo legislador para obter da maneira mais eficiente
a preveno geral desejada pela aplicao da lei, e no, como em
Montesquieu, um dado da natureza das coisas capaz at de anular
a dimenso voluntarista da ordem jurdica estatal. Diferentemente
de Montesquieu, no caso de Bentham a referncia natureza das
coisas (que chega at a soar como um resqucio do imanentismo
medieval47) j no possvel na medida em que o direito natural foi
substitudo, em seu sistema, pelo princpio da utilidade.
A analogia, assim, cria imagens que vinculam a execuo das
penas aos enunciados legislativos. Imagens que tm, para Bentham,
um papel primordial na relao comunicativa entre o direito legislado
e seus destinatrios, o que se pode perceber pelos comentrios que
fez acerca das possveis ilustraes nos cdigos penais:
Se um quadro compendiado do cdigo penal estivesse

acompanhado de imagens que representassem as penas
caractersticas aplicadas a cada delito, este quadro seria
um comentrio importante, uma imagem sensvel e fa-
lante da lei. Todos poderiam dizer a si mesmos: isto o
que devo padecer se chego a ser um delinqente.48
triunfo de la libertad (dice) cuando las leyes criminales sacan cada pena de la naturaleza
particular del delito. Toda arbitrariedad cesa: la pena no viene del capricho del legislador,
sino de la naturaleza de la cosa, y no es el hombre que hace violencia al hombre [Esprito
das leis, Livro 12, cap. 4].
46 MONTESQUIEU, Charles Louis de Secondat, Baron de la. De lesprit des loix. Tome premier.
Londres: chez Nourse, 1769. p. 388.
47 C.f. GROSSI, Paolo. Lordine giuridico medievale. Roma-Bari: Laterza, 1995.
sultada, em espanhol: Si un cuadro compendiado del cdigo penal estuviese acompaado
de estampas que representasen las penas caractersticas aplicadas cada delito, este cuadro
sera un comentario importante, una imagen sensible e parlante de la ley. Todos pueden
decirse s mismos: esto es lo que debo padecer, si llego ser delincuente.
94 | Captulo 2
Ricardo Sontag
Estendendo a terminologia utilizada nesta passagem compre-

enso do problema que ora nos ocupa, possvel dizer que, atravs
de uma adequada relao de analogia estabelecida entre o delito e a
pena, a execuo penal, fortificando a impresso da pena na imagi-
nao, se tornaria tambm uma imagem sensvel e falante da lei.
Ao contrrio do penitenciocentrismo (a aplicao montona da
pena de priso quase totalidade dos delitos, com simples variaes
no quantum atravs de procedimentos cada vez menos visveis) que
se estabeleceu ao longo do sculo XIX, em Bentham a pena de priso
tenta ser adequada exigncia de que as punies sejam to mltiplas
quanto os enunciados legislativos, na medida em que, do ponto de
vista da sua funo de exemplo (preveno geral), elas reforam os
enunciados legislativos, e por isso a multiplicidade ou variedade das
penas, prova a indstria e o cuidado do legislador.49 Aqui, portanto,
estamos diante do esquema caracterstico da pena-representao dos
reformadores clssicos.
4. A priso como pena

Aparentemente, a pena de priso seria a mais prejudicada nos
critrios analogia e exemplaridade que Bentham utiliza para
qualificar a utilidade das penas. Como bem observou Foucault, a
priso em seu todo incompatvel com toda essa tcnica da pena-
efeito, da pena-representao, da pena-funo geral, da pena-sinal
e discurso.50
Bentham reconhece que das prises inglesas, tal qual funcio-
navam na Inglaterra no final do sculo XVIII, no se poderia extrair
qualquer utilidade do ponto de vista da preveno geral. De fato,
a descrio de Dario Melossi da situao das prises inglesas nessa
poca bastante terrvel:
sultada, em espanhol: La multiplicidad la variedad de las penas, prueba la industria y
el cuidado del legislador.
50 FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. Trad. Ligia M. Pond Vassallo. 6. ed. Petrpolis: Vozes,
1991. p. 102.
Captulo 2 | 95
O trabalho desapareceu completamente da priso,

voltou-se prtica funesta do lucro privado do guarda,
desapareceu todo e qualquer tipo de classificao e de
diferenciao, por mais grosseira que pudesse ter sido
praticada antes. As sees femininas do crcere se trans-
formaram em bordis regidos pelos carcereiros. Foi essa
situao que provocou a interveno e os escritos dos
reformadores da segunda metade do sc. XVIII, situao
sinistramente representada pelo flagelo da gaol fever, que
matava quase a quinta parte dos presos anualmente,
no poupando s vezes nem mesmo juzes, guardas,
testemunhas e todo o aparato que de um modo ou de
outro tinha relao com o crcere.51
Mas, para Bentham, atravs de uma adequada remodelao

no modelo prisional seria possvel agregar s vantagens desta pena
(eficcia, divisibilidade, simplicidade etc. onde a priso, na con-
cepo de Bentham, tinha grandes vantagens em relao s outras
penas) os benefcios da preveno geral, que o fim ltimo de toda
punio na concepo benthaminiana. Por isso o esforo de Bentham
em mostrar como as prises, na sua aparncia, deveriam trazer os
sinais que fizessem a populao relacion-la com os crimes ou, ao
menos, com tipos de crimes.
A priso panptica preencheria quase todos os requisitos de
uma punio adequada na concepo benthaminiana, quais sejam:
seria eficaz no sentido de evitar que o criminoso praticasse novamente
o delito (ao menos enquanto estivesse encarcerado), bastante divis-
vel, descrio simples, isto , qualquer pessoa poderia compreender
o que no poder sair de certo lugar. Mas, quanto analogia e
exemplaridade a pena de priso ficaria prejudicada. Por isso Ben-
tham procurar enquadrar com alguns artifcios o encarceramento
no carter multiforme das penas legais, que a prpria diversidade
dos delitos que devem representar.
Segundo Bentham,
51 MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e fbrica. As origens do sistema penitencirio

(sculos XVI XIX). Rio de Janeiro: Revan, 2006. p. 64.
96 | Captulo 2
Ricardo Sontag
sob o sistema atual, a exemplaridade do encarceramen-

to est reduzida ao mais baixo nvel. No panopticon, a
facilidade dada ao acesso do pblico acrescenta muito
a esta parte da sua utilidade. De qualquer forma, se os
prisioneiros no so vistos, a priso visvel. A aparncia
desta morada da penitncia deve tocar a imaginao e
despertar um salutar terror. Construes empregadas
neste fim devem, ainda, ter um carter de recluso e
restrio, que deveria eliminar todo intento de escapar,
e dizer, este o lar do crime.52
Essa visibilidade da priso benthaminiana discrepa frontal-

mente das demandas contemporneas por afastar e isolar os estabe-
lecimentos prisionais, cada vez mais identificados, dessa forma, com
um depsito do indesejvel.53 Em Bentham, a idia inversa: a
priso deve estar o mais visvel possvel para que ela possa cumprir
sua funo de exemplo na preveno geral.
Segundo ele, a priso
deveria ser colocada nas proximidades das metrpoles,

onde o maior nmero de pessoas esto juntas, especial-
mente daqueles a quem deve ser rememorada, atravs
de exibies penais, das conseqncias do crime. A
aparncia da construo, a singularidade da sua ima-
gem, os muros e fossos que a circundam, os guardas
posicionados nos seus portes, excitariam idias de
restrio e punio, enquanto a facilidade que deveria
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: Under the present system, the exemplarity
of imprisonment is reduced to the lowest term. In the Panopticon, the facility afforded to
the admission of the public, adds much to this branch of its utility. However, if the prison-
ers are not seen, the prison is visible. The appearance of this habitation of penitence may
strike the imagination and awaken a salutary terror. Buildings employed for this purpose
ought therefore to have a character of reclusion and restraint, which should take away all
horse of escape, and should say, This is the dwelling place of crime.
53 C.f. BAUMAN, Zygmunt. Lei global, ordens locais. In: ______. Globalizao. As conseq-
ncias humanas. Rio de Janeiro: Zahar, 1999. E tambm quase toda a criminologia crtica
contempornea. Para citar somente um, destaco: WACQUANT, Loc. As prises da misria.
Trad. Andr Telles. Rio de Janeiro: Zahar, 2001.
Captulo 2 | 97
ser dada ao seu acesso dificilmente falharia em atrair

uma multido de visitantes (...).54
uma idia que no se enquadra perfeitamente, tambm, no

modo como a questo penitenciria se desenvolveu ao longo do
sculo XIX, na medida em que a execuo das penas foi se tornando
cada vez mais velada55 e o problema dos sinais da pena de priso,
tal como Bentham elaborou, foi ficando para trs.
Bentham reforava que a pena de priso se enquadraria no pri-
meiro e grande requisito de comunicabilidade das leis e das penas: a
simplicidade. Segundo ele, em relao simplicidade da descrio da
pena de priso, esta punio inteligvel para todas as idades, e todas
as capacidades. O confinamento seria um mal do qual praticamente
qualquer um pode formar uma idia, e que todos, em maior ou menor
grau, j teriam experimentado. O nome priso rememora, ento, ao
mesmo tempo, as idias de sofrimento conectadas a ela56.
Para bem elaborar as prises conforme suas funes, Bentham
trata de classific-las em diferentes tipos, como costuma fazer com
todos os objetos com os quais se depara. Os tipos de priso, ento,
seriam os seguintes:
1. Priso civil e processual, que deveria ser chamada de House
for Safe Custody57;
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: (...) would be placed in the neighbour-
hood of the metropolis, where the greatest number of persons are collected together, and
especially of those who require to be reminded, by penal exhibitions, of the consequences of
crime. The appearance of the building, the singularity of its shape, the walls and ditches by
which it is surrounded, the guards stationed at its gates, would all excite ideas of restraint
and punishment, whilst the facility which would be given to admission, would scarcely
fail to attract a multitude of visitors ().
55 C.f. FOUCAULT, Michel. Vigiar e punir. Trad. Ligia M. Pond Vassallo. 6. ed. Petrpolis:
Vozes, 1991.
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: This punishment is intelligible to all
ages, and all capacities. Confinement is an evil of which everybody can form an idea, and
which all have, more or less, experienced. The name of a prison at once recalls the ideas
of suffering as connected with it.
Acesso em: 23/05/2007.
98 | Captulo 2
Ricardo Sontag
2. O segundo tipo de encarceramento destina-se tanto para a correo

como para o exemplo58 (trecho suplementar da verso francesa:
aquela dos malfeitores condenados por um tempo limitado59),
que deveria ser chamada de Penitentiary House60;
3. O terceiro tipo de encarceramento destina-se somente para o
exemplo61 (trecho suplementar da verso francesa: aquela
dos malfeitores condenados perpetuamente62), que deveria ser
chamada de Black Prison.63
A partir dessa tripartio, Bentham elabora os sinais que deveriam
distingui-las segundo os diferentes objetivos perseguidos por cada uma:
As diferentes finalidades s quais se destinam cada uma delas devem
ser muito bem marcadas na aparncia externa e no arranjo interno,
bem como na denominao. As paredes da primeira espcie devem ser
brancas, as da segunda, cinzas, e as da terceira, pretas.64
Quanto aos detalhes da aparncia externa, a verso em francs
do mesmo trecho traz muito mais detalhes:
html Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: The second kind of imprisonment
is designed for correction as well as for example.
de M. Jrmie Bentham, jurisconsulte anglois, par Et. Dumont. Seconde dition. Paris: Bos-
sanges et Masson, 1818. p. 173. No original, em francs: Celles des malfaiteurs condamns
pour un temps limite.
Acesso em: 23/05/2007.
html Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: The third kind of imprisonment is
destined for example only.
Bossanges et Masson, 1818. p. 174.
63 BENTHAM, Jeremy. The rationale of punishment. Edited by Robert Heward. London: Welling-
ton Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/labyrinth/rp/index.html Acesso
em: 23/05/2007. No original, em francs: Celles des malfaiteurs condamns vie.
64 BENTHAM, Jeremy, The rationale of punishment. Edited by Robert Heward. London: Wel-
Acesso em: 23/05/2007. No original, em ingls: The different purposes for which they are
destined ought to be very decidedly marked in their external appearance, in their internal
arrangements, and in their denomination. The walls of the first sort ought to be white, of
the second, grey, of the third, black.
Captulo 2 | 99
A este se acrescentar diversos emblemas do crime. Um

tigre, uma serpente, uma fuinha, representando os ins-
tintos malficos, seriam, certamente, uma decorao mais
conveniente para a entrada das prises negras, como as
duas esttuas da Loucura e da Melancolia do hospital
de Bedlam. O trio deveria ter uma aparncia lgubre:
poderia-se colocar ali dois grandes murais: em um deles,
veramos um juiz em uma sesso do seu tribunal, com o
livro da lei e pronunciando a sentena de um criminoso;
no outro, o anjo que toca a trombeta do julgamento final.
No interior, dois esqueletos suspensos ao lado de um
prtico de ferro teriam um impacto muito vivo na imagi-
nao. Acreditaramos estar vendo a morada aterrorizante
da morte. Aquele que tiver visitado uma vez, durante a
juventude, esta priso, no a esqueceria jamais.65
Quanto aos mtodos punitivos a ser explorados na penitentiary

house, a verso inglesa traz a seguinte recomendao:
Com vistas reforma no caso de ofensas punidas com

priso temporria, parte da punio poderia consistir
em aprender de cor certa parte do cdigo criminal,
incluindo aquela parte relacionada ofensa pela qual
o sujeito est sendo punido. Ele deve ser assimilado na
forma de um Catecismo.66
Bossanges et Masson, 1818. p. 174. No original, em francs: A celle-ci on ajoutera divers
emblmes du crime. Un tigre, un serpent, une fouine, reprsentant les instincts malfaisans,
seroient certainement une dcoration plus convenable lentre de la prison noire, que
les deux statues de la Folie et de la Mlancolie celle de lhpital de Bedlam. Le vestibule
devroit avoir une appareance lugubre: on pourroit y placer deux grandes tableaux: dans
lun, on verroit un juge assis sur son tribunal, tenant le livre de la loi, et prononant la
sentence dun criminel; dans lautre, lange qui sonne la trompette du jugement dernier.
Dans lintrieur, deux squelettes suspendus ct dune porte de fer frapperoient vivement
limagination. On croiroit voir le sjour effrayant de la mort. Celui qui auroit une fois dans
la jeunesse visit cette prison, ne loublieroit jamais.
66 BENTHAM, Jeremy. The rationale of punishment. Edited by Robert Heward. London: Welling-
ton Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/labyrinth/rp/index.html Acesso
em: 23/05/2007. No original, em ingls: With a view to reformation in the case of offenses
punished by temporary imprisonment, part of the punishment may consist in learning by
heart a certain part of the criminal code, including that part which relates to the offense for
which the party is punished. It might be digested into the form of a Catechism.
100 | Captulo 2
Ricardo Sontag
Uma observao interessante na medida em que traz a noo

de cdigo-catecismo para o prprio interior do sistema punitivo.
Retomando a distino entre os trs tipos de priso, interessante
notar que um deles, o terceiro tipo, destinado exclusivamente funo
exemplar, na medida em que os condenados no retornaro ao convvio
social. A previso da priso perptua, aqui, desloca todo o pndulo
punitivo para a exemplaridade, abandonando a funo correcional.
no segundo tipo de priso, ento, que se colocam igualmente
os dois problemas que a punio deveria enfrentar: a exemplaridade e
a correo. Por isso Bentham se esfora por distinguir entre a infmia
visvel que deve ser impressa com veemncia contra o crime, mas no
contra o criminoso. Isso porque, depois do processo de correo, ele
deveria retornar ao convvio social. nesse ponto que fica muito clara
a relao da execuo das penas com os enunciados legislativos, pois
os sinais da punio se referem aos crimes, aos comandos legislativos
que so reforados via execuo penal.67
Toda a questo da correo individual envolvida no panoptis-
mo, portanto, se enquadra nesse tipo particular de priso, e no em
todos. E, ademais, ela deve se adequar igualmente aos critrios de
exemplaridade da pena, embora o problema da correo individual,
bem verdade, tivesse sorte mais duradoura na questo penitenciria
que atravessou o sculo XIX e que consolidou o chamado peniten-
67 Segundo Bentham: In second-rate felonies and misdemeanors, where, after being pun-
ished, the offender is returned into society, it is of importance to lighten as much as possible
the load of infamy he has been made to bear. The business is to render infamous not the
offender, but the offense. The punishment undergone, upon the presumption of his being
reclaimed, he ought not, if he is returned into society, to have his reputation irretrievably
destroyed. The business is, then, for the sake of general prevention, to render the offence
infamous, and, at the same time, for the sake of reformation, to spare the shame of the
offender as much as possible. These two purposes appear at first, to be repugnant: how
can they be reconciled? The difficulty, perhaps, is not so great as it at first appears. Let the
offender, while produced for the purpose of punishment, be made to wear a mask, with
such other contrivances upon occasion as may serve to conceal any peculiarities of person.
This contrivance will have a farther good effect in point of exemplarity. Without adding
anything to the force of the real punishment, on the contrary, serving even to diminish
it, it promises to add considerably to the force of the apparent. The masks may be made
more or less tragical, in proportion to the enormity of the crimes of those who wear them.
The air of mystery which, such a contrivance will throw over the scene, will contribute
in a great degree to fix the attention by the curiosity it will excite, and the terror it will
inspire (In: BENTHAM, Jeremy. The rationale of punishment. Edited by Robert Heward.
London: Wellington Street, 1830. Disponvel em: http://www.la.utexas.edu/labyrinth/
rp/index.html Acesso em: 23/05/2007).
Captulo 2 | 101
ciocentrismo. Em Bentham, portanto, no existe uma preferncia

pela priso decorrente somente das suas pretensas vantagens na fun-
o corretiva. Ao contrrio, para ele absolutamente fundamental
que a priso se enquadre no sistema clssico, mltiplo, de penas-
representao, para usar a expresso de Michel Foucault.
Nesse ponto importante esclarecer o lugar de Jeremy Ben-
tham na histria das penas e da questo penitenciria. Ao abordar
Cesare Beccaria, Foucault enquadra-o claramente entre os reforma-
dores clssicos vinculados idia de pena representao, mltipla,
anloga aos delitos. Quando trata da superao do sistema de
penas-representao dos reformadores clssicos, Foucault aborda o
panoptismo benthaminiano enfatizando a funo correcional atri-
buda ao panopticon, mas no toca na teoria das penas de Bentham.
E, de fato, o texto de Bentham exclusivamente sobre o panopticon
quase no aborda as especificidades desse dispositivo como pena
legal.68 Ou seja, como um dispositivo geral de produo e reprodu-
o de determinado tipo de relaes de poder (aplicvel tambm em
fbricas, escolas etc.), a nfase de Bentham recai completamente na
funo correcional. Mas, quando abordada no seio das finalidades
que a pena legal deve perseguir, toda a questo da exemplaridade
e, conseqentemente, da adequao do panopticon aos esquemas
da chamada pena-representao, volta a ocupar um lugar central
no seu discurso, j que a preveno geral era nuclear em sua teoria
das penas. Por isso importante sublinhar que, independente do
sucesso do panoptismo ao longo do sculo XIX, o sistema de penas
de Bentham, inclusive a priso, se enquadra, ainda, no modelo ela-
borado pelos reformadores clssicos da pena-representao. Ou seja,
apesar da nfase no seu potencial corretivo como dispositivo geral
de produo e reproduo de poder, quando pensado no interior do
sistema de penas legais (j que ele poderia ser aplicado em outros
campos) o panopticon deveria responder s exigncias de sinalizao
do crime que produziriam a preveno geral.69
68 C.f. BENTHAM, Jeremy. Panopticon letters. Disponvel em: http://www.cartome.org/

panopticon2.htm Acesso em: 8 de junho de 2007.
69 A mesma prudncia deve ser adotada na leitura do seguinte trecho da historiadora Mi-
chelle Perrot acerca da concepo de priso que atravessa o sculo XIX: La Rvolution
franaise avait imagine la penalit des solutions gradues et varies. Mais, pour des
raisons complexes, la rclusion absorbe finalement toute ls energies rformatrices. Le
102 | Captulo 2
Ricardo Sontag
No mesmo trecho do Vigiar e punir, Foucault refere-se obra de

N. H. Julius, que teria cunhado a expresso sociedade disciplinar
e, de fato, Julius parece ter se apropriado de Bentham, relegando
a segundo plano a funo de preveno geral da priso como pena.
Essa hiptese parece plausvel ao se levar em considerao que, nas
suas Lies sobre as prises, o grau de detalhamento sobre a arquitetura
das prises parece no abarcar o problema da visibilidade desse tipo
de pena (ao menos no que tange preveno geral de 1 ordem, que
a principal, a que coloca em primeiro plano a analogia entre crimes
e penas). Tanto assim que, na nona lio do tomo II de Lies sobre
as prises, Julius aborda pormenorizadamente a arquitetura de vrias
prises e, ao faz-lo, reserva somente um pargrafo parte exterior
das prises, sem qualquer referncia funo de preveno geral
dessa aparncia. A sobriedade do estabelecimento prisional seria
importante, segundo Julius, para evitar que os prisioneiros tivessem
reforada a impresso de que a priso um lugar confortvel em
relao vida de privaes que eles teriam fora dos muros da peni-
tenciria, o que esvaziaria a funo de reprimenda da pena legal.70
Da mesma forma, em um dos apndices do tomo II, chamado Propo-
sies de Jeremy Bentham sobre um modo novo e mais econmico de ocupar
e melhorar os criminosos71, no toca no problema da preveno geral
das penas, abordando a priso, basicamente, do ponto de vista da
arquitetura da vigilncia. No apndice 12 aparece tambm a traduo
de um texto de Bentham publicado originalmente no Philantropist
grand projet ducatif des utilitaristes, le rev de gurison des philantropes, premiers
thrapeutes sociaux, sinvestissent dans la Prison (In: PERROT, Michelle. Limpossible
prison. In: ______ (runies par). Limpossible prison: recherches sur le systme pnitentiaire
au XIX sicle. Paris: Seuil, 1980. p. 59).
70 Pour ajouter, en terminant, quelques mots sor la partie extrieur o est place lentre
de la prison, il faut, je ne dis pas seulement par un motif dconomie toujour dsirable,
mais mme daprs les principes de toute architecture, quelle porte avec elle le caractere
de ltablissment auquel elles est destine. Ferme, solide, durable, mais aussi, comme la
dj remarque Howard, nullement attrayante, elle doit plutt presenter un aspect sriux,
somber et repoussant; car les efforts infatigables de la philantropie pour lamlioration des
prisons et de leurs habitans, ne peuvent que trop souvent faire prfrer avec raison aux
criminels de sjour de la prison irrgularit et aux privations de leur vie habituelle, e til
seroit impossible de calculer les consquences dune telle opinion, si laspect extrieur de
la prison venait encore la confirmer (In: JULIUS, Nicolaus Heinrich. Leons sur les prisons.
Tome second. Paris: F. G. Leurault; Libraire Parisienne, 1831. p. 70-71).
71 Propositions de Jrmie Bentham sur un mode nouveau et plus conomique doccuper
et damliorer les criminels (In: JULIUS, Nicolaus Heinrich. Leons sur les prisons. Tome
second. Paris: F. G. Leurault; Libraire Parisienne, 1831. p. 222).
Captulo 2 | 103
chamado Exposio do sistema de inspeo de Bentham, escrito por ele

mesmo72, onde o autor se ocupa, de fato, da estrutura necessria para
o efeito-vigilncia contnua do panopticon, muito mais, portanto,
como dispositivo geral de reproduo de certa forma de poder, e
da arquitetura desse tipo de estabelecimento, com escassas refe-
rncias experincia exterior da priso ou da funo exemplar que
este tipo de pena tambm deveria cumprir. Essa seleo feita por
Julius daquilo que lhe parecia mais importante em Bentham, porm,
no deve obnubilar a importncia da exemplaridade econmica
da pena na teoria benthaminiana, que o seu vnculo com a idia
clssica de pena, apesar de possveis desenvolvimentos ulteriores
em sentido diverso naquilo que constituiria, no sculo XIX, uma
verdadeira cincia penitenciria muito mais autnoma em relao
aos debates clssicos da teoria da pena, que o caminho para o qual
parece apontar o texto de N. H. Julius, no por acaso um pouco
mais recente do que Bentham.
A execuo das penas em geral, e tambm aquelas realizadas
atravs do sistema prisional e do panopticon, em Bentham, pode ser
compreendida como uma extenso dos enunciados legislativos. E
justamente como extenso dos enunciados legislativos que o panopti-
con como pena legal, em Bentham, se enquadra na concepo clssica,
caracterstica dos reformadores iluministas, de pena-representao.
De qualquer forma, bem verdade que a radicalidade de Ben-
tham lana seu pensamento em direo aos limites do iluminismo
jurdico-penal. Apesar disso preciso levar em considerao que
atribuir ao panopticon benthaminiano j as caractersticas do ulterior
penitenciocentrismo do sculo XIX seria uma atitude apressada, pois
o panopticon, visto no interior da teoria das penas benthaminiana,
ainda revela muitos traos da tradio jurdico-penal clssica que o
circundava, o espectro iluminista que rondava a Europa. O lao fun-
damental, no caso, representado pela centralidade do problema da
preveno geral, isto , a exemplaridade econmica das penas, que
deveria abarcar tambm as penas de priso, inclusive o panopticon.
72 Exposition du systme dinspection de Bentham, crite par lui-mme (In: JULIUS, Nico-
laus Heinrich. Leons sur les prisons. Tome second. Paris: F. G. Leurault; Libraire Parisienne,
1831. p. 262).
104 | Captulo 2
Ricardo Sontag
Consideraes finais:
declinaes benthaminianas do iluminismo penal
possvel concordar com Robert Darnton quando afirma que
o Iluminismo est muito vinculado ao contexto francs de meados do
sculo XVIII e que mesmo a sua relao com a Revoluo Francesa
deve ser bem sopesada, e no tomada como conseqncia direta deste
iderio, como adverte Roger Chartier.73 Na Frana, segundo Darnton,
os traos do Iluminismo j se enfraqueciam mesmo antes da ecloso
da Revoluo Francesa, como se pode depreender das mudanas
nas edies reformadas e mais tardias da Enciclopdia de Diderot,
tida como o grande monumento desse movimento. Nessas edies
tardias, ao invs da primazia da filosofia (identificada com a prpria
racionalidade), que marcava mesmo os verbetes de biologia ou teolo-
gia, Darnton encontra uma progressiva ampliao do espao para os
profissionais de cada rea, inclusive, por exemplo, para os telogos,
que mudaro significativamente a velha orientao anticlerical das
primeiras enciclopdias.74 De qualquer forma, o espectro iluminista e
os outros tantos iluminismos que pululam pela Europa no fenecero
assim to rpido: em Bentham, por exemplo, j no final do sculo XVIII
encontramos a to iluminista absoro de campos disciplinares para
o interior de uma filosofia geral. Em Bentham perceptvel, justamente,
a postura do filsofo juridicamente informado diferenciada da postura
estritamente jurdica. As questes jurdicas, em Bentham, so tratadas
no interior de uma filosofia que comea, na verdade, por uma definio
de humano, pela busca de suas caractersticas essenciais.
nesse sentido que Bentham compartilha a construo da
noo de um indivduo, por assim dizer, abstrato, como centro
73 CHARTIER, Roger. A quimera da origem. Foucault, o iluminismo e a revoluo francesa.

In: ______. beira da falsia: a histria entre certezas e inquietude. Trad. Patrcia Chittoni
Ramos. Porto Alegre: UFRGS, 2002. p. 133. Vale acrescentar que a objeo de Chartier
uma objeo terico-metodolgica que se refere, em verdade, espessura prpria dos
regimes das prticas e o das representaes, de modo que a idia da deduo de prticas
(revolucionrias) a partir dos textos iluministas, bem como da traduo de representaes
(iluministas) em prticas (revolucionrias), seria insuficiente para dar conta da complexa
relao entre os regimes das prticas e o das representaes.
74 C. f. DARNTON, Robert. O iluminismo como negcio. Histria da publicao da Enciclop-
dia (1775-1800). Trad. Laura Teixeira Motta; Maria Lcia Machado (textos franceses). So
Paulo: Companhia das Letras, 1996.
Captulo 2 | 105
de gravidade da ordem jurdica, caracterstica j sublinhada como

essencial pela historiografia jurdica das ideologias e dos movimentos
codificatrios do final do sculo XIX e incio do sculo XX.75 Toda a
teoria da legislao de Bentham, ento, gira em torno da disposio
do prazer e da dor, os motores, segundo ele, de toda ao humana.
a partir da geometria das paixes humanas que se construiria a arte
de legislar.76 Segundo Bentham, todo sistema de legislao assenta-
se sobre esse fundamento o conhecimento das dores e dos prazeres.77
Bentham considera, porm, as declinaes histrico-empricas deste
humano. Quanto promulgao das leis, por exemplo, ele aventa
a possibilidade de distribuir partes do cdigo geral de leis de acordo
com o papel social de cada tipo de indivduos: os pais de famlia, por
exemplo, receberiam um livreto com as normas que deveriam conhecer
e assim sucessivamente. Alm disso, o modo como Bentham aborda a
relao das leis em geral e das leis penais em particular permitiu vis-
lumbrar, tambm, uma duplicao desse humano em dois sujeitos: o
cidado e o criminoso.78 O primeiro seria aquele capaz de identificar-se
e comungar com a racionalidade do projeto de sociedade inscrito na
legislao. O segundo seria o que forosamente no se enquadraria
nesse esquema e contra o qual seria necessrio, antes de qualquer coisa,
defender-se e, por isso, para este tipo de indivduo estava reserva-
da, muito mais, a leitura da execuo das penas. Um dispositivo que
apostava basicamente na dimenso sensvel do impacto da mensagem
75 C.f. CAPPELLINI, Paolo. Il codice eterno. La forma-codice e i suoi destinatari: morfologie e

metamorfosi di un paradigma della modernit. In: ______. Storia del diritto moderno. Milano:
Giuffr, 2003; GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas da modernidade. Trad. Arno Dal Ri Jr. 2. ed.
rev. e ampl. Boiteux: Florianpolis, 2007; TARELLO, Giovanni. Ideologie settecentesche
della codificazione e struttura dei codici. In: ______. Cultura giuridica e politica del diritto.
Bologna: Il Mulino, 1988.
76 BENTHAM, Jeremy. Principles of legislation. Boston: Wells and Lilly, 1830. p. 258.
77 BENTHAM, Jeremy. Principles of legislation. Boston: Wells and Lilly, 1830. p. 229. No original,
em ingls: (...) every system of legislation rests upon this foundation knowledge of pains
and pleasures.
78 Pietro Costa tambm tratou dessa duplicao do sujeito em Bentham: (...) la ridefinizione
del soggetto e dei suoi diritti (...) implica anche una tematizzazione (lucidamente esplicitata
da Bentham) di una sorta di sdoppiamento del soggetto: accanto alla classe dei cittadini
cmpiutamente razionali e autonomi esiste la classe degli individui eteronomi e pericolosi
e ciascuna di queste classi intrattiene un rapporto diverso con il potere pubblico (In:
COSTA, Pietro. Il principio di legalit: un campo di tensione nella modernit penale.
Quaderni fiorentini per la storia del pensiero giuridico moderno, Milano, vol. 36, tomo I, 2007.
p. 12). E tambm em COSTA, Pietro. Il progetto giuridico. Ricerche sulla giurisprudenza
106 | Captulo 2
Ricardo Sontag
da execuo penal na mente dos indivduos (a exemplaridade), e no

na capacidade racional de apreender os comandos legislativos, que
deveria ter uma dimenso liberadora para os cidados. possvel,
ento, agora, especificar melhor os quadros anteriores sobre a relao
entre as leis e os seus destinatrios em Bentham:
Lei
Cidado
Esquema 3: especificao do tipo de indivduo concebido como destina-

trio direto das leis em geral.
E, no caso das leis penais lidas atravs da execuo das penas,

temos:
Lei penal
Magistrados
Execuo penal
Criminososs
Esquema 4: especificao do tipo de indivduo concebido como destina-

trio da leitura da execuo das penas.
Captulo 2 | 107
possvel dizer que qualquer norma tem a pretenso de co-

mandar. Mas essa afirmao demasiado genrica no capaz de
satisfazer os historiadores do direito preocupados com a trajetria
dos conceitos. Essa caracterstica das normas em geral, por exemplo,
vinha articulada, at mais ou menos meados do sculo XVIII, com
prticas que elidiam conscientemente sua eficcia. Mas era justamente
desta ciso entre o que dizia a legislao e o que era aplicado que a
dinmica de poder dessas instituies tirava sua fora, pois dessa se-
letividade na aplicao da norma, dessa descontinuidade no exerccio
do poder, pretendia-se extrair os gestos de submisso ordem. Para
tanto, o soberano deveria parecer ao mesmo tempo justo e misericor-
dioso. Por essa razo, s vezes, o teatro dos suplcios; outras vezes, a
graa real que suspendia a relao necessria, imediata, entre crime e
punio. No -toa que a graa real tambm vai se tornar um alvo
privilegiado dos reformadores iluministas, comeando na posio
moderada e at favorvel graa de um Montesquieu79, no por
acaso considerado por muitos um autor de transio80, at chegar
em Beccaria81 e em Bentham, que a rechaam veementemente.
Mais ou menos a partir da segunda metade do sculo XVIII, esse
sistema entra em crise, com formas e tempos distintos em cada regio
da Europa. Prope-se, ao contrrio da descontinuidade dispendiosa
no exerccio do poder, a continuidade econmica.
Nesse movimento, o poder legislativo do soberano assume o
primeiro plano, bem como so revistas as prprias noes de lei e
as relaes entre ordem jurdica e sociedade. Nessa grande virada,
o direito positivo do soberano transforma-se em sinnimo de direito
tout court, e o papel do direito tambm se transforma. Se , digamos,
historicamente banal dizer que toda norma jurdica tem alguma
pretenso de comandar, no historicamente irrelevante o fato de a
79 MONTESQUIEU, Charles Louis de Secondat, Baron de la. O esprito das leis. Trad.
Fernando Henrique Cardoso e Lencio Martins Rodrigues. 2. ed. So Paulo: Abril
Cultural, 1979. p. 95.
80 Sobre esse aspecto, o debate entre Giovanni Tarello e Mario Cattaneo: TARELLO, Gio-
vanni. Montesquieu Criminalista. Materiali per una storia della cultura giuridica, raccolti da
Giovanni Tarello, volume V. Bologna: Il Mulino, 1975. p. 201-260; CATTANEO, Mario A.
Il liberalismo penale di Montesquieu. Napoli: Edizioni Scientifiche Italiane, 2000.
81 C.f., especialmente, o captulo Certezza ed infallibit delle pene, grazie (cap. XX) (BEC-
CARIA, Cesare. Dei delitti e delle pene. Milano: Francesco Sanvito, 1858).
108 | Captulo 2
Ricardo Sontag
efetivao global dos comandos do soberano ter se tornado questo

essencial para que o direito cumprisse a nova funo de plasmar as
relaes sociais da civilidade que se pretendia erigir. No se trata-
va, portanto, somente de garantir que os indivduos em particular
obedecessem s normas a fim de manter a ordem, mas tambm de
direcionar a conduta do conjunto dos indivduos na direo de novas
sociabilidades. O soberano, assim, de uma posio mais passiva vincu-
lada manuteno dos equilbrios, de restaurao da ordem, deveria
lanar-se, atravs da sua potestas legislativa, tarefa de promover as
transformaes sociais na direo de uma sociedade burguesa.
Este papel atribudo ao direito, porm, tem traos diferentes
dependendo do plano em que opera. A partir do exposto, podemos
distinguir alguns planos onde operou esse papel de governo do di-
reito: 1. as leis em geral; 2. as leis penais no momento da inscrio
da pena nos textos legislativos; 3. as leis penais no momento da
execuo das penas; 4. a execuo das penas como preveno geral
(exemplaridade); 5. a execuo das penas como preveno especfica
(correo individual).
A arte de legislar, para Bentham, depende do conhecimento
o mais profundo possvel da natureza, das inclinaes e da sensibi-
lidade humana, na medida em que bem legislar significa distribuir
adequadamente as penas e recompensas para induzir os indivduos
a agir no sentido de seus interesses particulares se harmonizarem e
co-produzirem a felicidade geral. Para tanto, o legislador interfere
nas disposies humanas dos indivduos quando tenham influncia
na felicidade alheia82, e ir alm desse ponto seria um dispndio (eis
aqui um dos traos do liberalismo de Bentham) mesmo para um
poder que se pretende arquiteto e garante de toda a ordem social,
ainda que indiretamente.
Essa idia da arte de legislar parte do princpio segundo o qual
a relao entre a lei e os sditos comunicativa. Tal concepo ter
um efeito particularmente interessante no campo penal. Apesar de
Bentham ser retomado por autores do sculo XIX como precursor da
cincia penitenciria, marcada pelo penitenciocentrismo e pelo movi-
82 C.f. cap. XI (of human dispositions in general) In: BENTHAM, Jeremy. An introduction to
the principles of moral and legislation. Vol. I. London: W. Pickering, 1823.
Captulo 2 | 109
mento na direo de tornar a execuo penal um procedimento cada

vez mais velado, como explicou Foucault, sua concepo de priso
pretende responder necessidade de as penas em geral inculcarem
na mente dos governados (particularmente na dos considerados
menos racionais) os comandos legislativos.
A exemplaridade econmica que produziria o efeito de preven-
o geral da pena legal impede que seja aplicada a distino entre
sociedades de vigilncia (das penas modernas) e sociedades de espe-
tculo (do teatro dos suplcios das velhas monarquias) de N. H. Julius,
invocada por Foucault, para compreender a teoria jurdico-penal de
Bentham. O panopticon, como dispositivo de poder abstrado da sua
funo especificamente penal nos textos de Bentham, bem como,
talvez, o uso dessas teorias benthaminianas por autores posteriores
(como N. H. Julius), podem induzir, de fato, a essa interpretao.
Mas no interior da teoria das penas legais de Bentham o que se v
a necessidade de enquadrar tanto o panopticon como os outros tipos
de priso no esquema da pena-representao. Evidentemente, a
exemplaridade, para Bentham, deveria ser econmica e contnua, e
no descontnua e seletiva como outrora.
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114 | Captulo 2
CAPTULO 3
A construo do crime contra a autoridade

do Estado no discurso iluminista
Cest par la violence que doit stablir la libert et le

moment est venu dorganiser momentanment le des-
potisme de la libert pour craser le despotisme des rois.
Jean-Paul Marat (1793)
Arno Dal Ri Jnior

Doutor em Direito pela Universit Luigi Bocconi de Milo, com ps-doutorado
na Universit Paris I (Panthon-Sorbonne). Professor nos cursos de Graduao
e Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal de Santa Catarina.
Pesquisador da Fondazione Cassamarca. Coordenador do Grupo de Pesquisa em
Histria da Cultura Jurdica Ius Commune (CNPq/UFSC).
INTRODUO
D urante mais de dois milnios, o processo que levou refinao

dos elementos que compunham a noo dos crimes contra a
ordem poltica desenvolveu-se prevalentemente atravs de teorias
que se centravam sobre o crimen laesae maiestatis. Juristas, filsofos,
telogos, polticos, colaboraram ativamente na elaborao de normas
que, punindo todas as dimenses do que viesse a ser imaginado como
atentado ao corpo do soberano, tutelassem de modo rigoroso a
ordem poltica contra seus inimigos. Trata-se de um processo lento
e gradual em que a noo de delito vem construda atravs de dis-
cursos e prticas mergulhados na cultura, ou melhor, no imaginrio
das sociedades greco-romana, medieval e do Ancien Rgime. Um
processo que no linear, oferecendo, tambm, muitos momentos
de contradies ou mesmo contestaes.1
Com o surgimento das correntes de pensamento iluministas
na Europa da Idade Moderna se pode observar o incio de uma
nova fase nos discursos que analisavam os crimes contra a ordem
poltica. De modo geral, pensadores como Voltaire, Rousseau e
Montesquieu apresentaram crticas cidas aos fundamentos do
Antigo Regime, propondo novas perspectivas de organizao po-
ltica e social. Entre os fundamentos da velha ordem monrquico-
absolutista encontrava-se a noo de crime de lesa-majestade, usada
e abusada pelos algozes do rei.
Se, em um primeiro momento, os discursos elaborados sobre
tal crimen pelos filsofos iluministas foram fundamentais na forma-
o do arcabouo terico que serviu de base para o evento de 1789,
por outro lado as condies polticas dos momentos mais ardentes
da Rvolution favoreceram o retorno de elementos de certa noo de
crime poltico sob novos pressupostos jusfilosficos.
1 Sobre o tema, ver: DAL RI Jr., Arno. O estado e seus inimigos. A represso poltica na histria
do direito penal. Rio de Janeiro: Revan, 2006.
A CONSTRUO DO CRIME CONTRA A AUTORIDADE DO ESTADO NO DISCURSO ILUMINISTA
Sob a gide do jacobinismo jurdico2, nos discursos inflamados

de Robespierre e nas estratgias polticas e jurdicas de seus mais
estreitos colaboradores, a outra face do Iluminismo jurdico d-se a
ver atravs de outra concepo de crime poltico.
1. Contestaes Iluministas: Montesquieu, Beccaria,

Marat
Com o surgimento do Iluminismo, a poltica penal que tinha
suas origens mais remotas na tutela jurdica do Corpo do Rei3
foi violentamente questionada.4 Por um lado, face contestao de
qualquer noo de divindade sobre a terra, em uma poca em que
a maiestas ainda possua traos ligados ao carter divino do impera-
dor romano5; por outro, como afirmavam os iluministas, devido
2 A expresso cunhada por Paolo Grossi, ao se referir cultura jurdica estatlatra, lego-
latra e mitificante que se cristaliza em meio revoluo que convulsionou a Frana do
final do sculo XVIII. Uma cultura que em muitos casos se mantm viva e intocada ainda
nos nossos dias. Ver, a respeito: GROSSI, Paolo. Le molte vite del giacobinismo giuridico.
Rivista di Scienze Giuridiche, setembro-dezembro (2003), p. 405-422. Sobre os pressupostos
de tal cultura, ver: GROSSI, Paolo. Dalla societ di societ alla insularit dello stato fra medioevo
ed Et Moderna. Napoli: IUSUB, 2003.
3 Sobre o significado poltico da doutrina acerca dos dois corpos do rei na Idade Mdia e na
primeira Modernidade, ver: KANTOROWICZ, Ernest H. Os dois corpos do rei. Um estudo
sobre teologia poltica medieval. So Paulo: Companhia das Letras, 1998. Em sentido dife-
rente, ver : BOUREAU, Alain. Le simple corps du roi. Limpossible sacralit des souverains
franais XVe-XVIIIe sicle. Paris: Max Chaleil, 2000. Sobre a construo da imagem do
rei na poltica francesa do sculo XVII, ver: BURKE, Peter. A fabricao do rei. A construo
da imagem pblica de Lus XIV. Rio de Janeiro: Zahar, 1994.
4 Para uma viso global da influncia do Iluminismo no direito penal positivo, ver: DE FRAN-
CESCO, Giovannangelo. Illuminismo e codificazione del diritto penale: le vicende francesi
e lesperienza italiana. Materiali per una storia della cultura giuridica, n. 32 (2002), p. 277 ss.
5 Entre os mais ferrenhos defensores da divindade do soberano estava Jacques Bossuet,
telogo catlico e conselheiro de Lus XIV. No que se refere ao alcance das suas estratgias
em matria, afirmamos, em outra ocasio: Tentando apresentar o poder soberano do
monarca absoluto como legitimado por Deus, a poltica de Bossuet refletiu-se com vigor
na noo de lesa-majestade. Tratava-se de uma influncia amplamente reforada pelo
fato de o discurso elaborado por Bossuet, e por outros pensadores polticos do perodo,
apresentar, tambm, o Rei como personificao do Estado. A clebre frase Le tat cest
moi! expressa com perfeio o contexto poltico da poca, assim como deixa pressupor
qual significado poderia revestir qualquer tipo de atentado contra o corpo do soberano.
Os princpios proclamados por Bossuet com impacto sobre a noo do crime de lesa-
majestade encontram-se, em boa parte, presentes no terceiro livro da obra La Politique tire
de lcriture sainte, em que o autor analisa os pressupostos da autoridade do soberano.
Logo nas primeiras linhas do referido livro, Bossuet lana a idia-chave da sua doutrina:
J vimos que todo poder vem de Deus. () Os prncipes agem, ento, como ministros de
118 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
flexibilidade inerente da sua definio, a represso deste crime era

como uma porta aberta para todos os tipos de arbitrariedade e
ao processo destes fora do direito comum (sendo este, s vezes, at
mesmo ausente), alm da ausncia de limite nos canais possveis.6
Um dos pontos altos da contestao iluminista encontra-se na
obra sprit des lois, de Montesquieu.7 Trata-se de uma importante
contribuio para o desmantelamento do discurso que fundamentava
a teoria do delito de lesa-majestade, fortalecendo a concepo de que
se tratava de um crime de matrizes polticas usado como mecanismo
de perpetuao do poder nas mos dos poderosos. O autor8 exem-
plifica, comentando as leis chinesas em matria:
As leis da China decidem que qualquer um que falta o

respeito com o imperador deve ser punido com a morte.
Como elas no definem o que esta falta de respeito,
tudo pode fornecer um pretexto para retirar a vida
quem se quer, e exterminar a famlia que se quer.9
Deus e seus administradores sobre a terra. por meio deles que Ele exerce seu imprio.
In: DAL RI Jr., Arno. Op. cit., p. 115. Sobre Jacques Bossuet e sua doutrina, ver: MINOIS,
Georges. Bossuet. Entre Dieu et le Soleil. Paris: Perrin, 2003; DE BONALD, Louis. Trois
tudes sur Bossuet, Voltaire et Condorcet. Paris: Clovis, 1998; TRUCHET, Jacques. Politique
de Bossuet. Paris: Armand Colin, 1966.
6 Sobre o percurso histrico do crime de lesa-majestade nas culturas jurdicas do final da Idade
Mdia e da primeira Modernidade, ver: SBRICCOLI, Mario. Crimen laesae maiestatis. Il problema
del reato politico alle soglie della scienza penalistica moderna. Milano: Giuffr, 1974.
7 Charles de Secondat, baro da Brde e de Montesquieu, nasceu no castelo da Brde em 1689
e morreu em Paris, em 1755. Na sua vida pblica desenvolveu as funes de conselheiro
e, posteriormente, de presidente do Parlamento de Bordeaux. Viveu em diversos pases
da Europa, principalmente na Inglaterra, onde pde estudar o sistema poltico daquele
pas. Aps longa permanncia em Paris, retornou ao seu castelo para se dedicar, em
vinte anos de constante trabalho, a escrever uma das principais obras-primas da cincia
poltica moderna, a obra Lesprit des lois, publicada em 1748. Sobre Montesquieu e o seu
pensamento poltico, ver: COTTA, Sergio. Montesquieu. Roma: Laterza, 1995; JUPPE, Alain.
Montesquieu. Le Moderne. Paris: Perin Grasset, 1999; ALTHUSSER, Louis. Montesquieu,
la politique et lhistoire. Paris: PUF, 1959.
8 MONTESQUIEU, Charles de Secondat, baron de. Lesprit des lois. Volume I. Paris: Gallimard,
1995, p. 334.
9 Les lois de la Chine dcident que quiconque manque de respect lempereur doit tre puni de
mort. Comme elles ne dfinissent pas ce que cest que ce manquement de respect, tout peut fournir
un prtexte pour ter la vie qui lon veut, et exterminer la famille que lon veut. Continua o
autor: Deux personnes charges de faire la gazette de la cour, ayant mis dans quelque fait des
circonstances qui ne se trouvrent pas vraies, on dit que mentir dans une gazette de la cour, ctait
manquer de respect la cour; et on les fit mourir. Un prince du sang ayant mis quelque note par
mgarde sur un mmorial sign du pinceau rouge par lempereur, on dcida quil avait manqu de
respect lempereur, ce qui causa contre cette famille une des terribles perscutions dont lhistoire
Captulo 3 | 119
De forma geral, a contribuio oferecida por Montesquieu no

que concerne aos crimes polticos apresenta caractersticas do discur-
so iluminista. Entre estas, a defesa da superioridade da preveno,
da necessidade de melhor proporcionar as penas e da utilizao da
pena de morte somente em hipteses restritas. Segundo o autor, uma
pena moderada, mas certa, tem efeito maior do que uma punio
excessiva e aleatria. A desigualdade das penas segundo a condio
social dos condenados, a arbitrariedade dos juzes e o confisco de
bens que prejudica a famlia inocente so algumas das caractersticas
indicadas pelos iluministas como tpicas do direito penal do Ancien
Rgime, sendo todas severamente contestadas pelo nobre francs.10
Os escritos de Montesquieu sempre indicaram muito claramente
o perigo que poderia representar para a segurana jurdica um dos
mitos da cultura jurdica iluminista11 a formulao vaga e indeter-
minada da lei penal. Segundo o autor, o perigo para a liberdade seria
ainda maior se se tratasse de uma norma penal com fortes implicaes
polticas, como acontecia no caso do crime de lesa-majestade.12
Tambm era severamente criticada pelo autor a tendncia
bastante comum dos governantes de abusar do conceito de lesa-
majestade, estendendo-o indevidamente a tipos de crimes e aes
completamente heterogneos e de pouco relevo.13 E, nesta passa-
ait jamais parl. Cest assez que le crime de lse-majest soit vague, pour que le gouvernement d-
gnre en despotisme.
10 CARBASSE, Jean-Marie. Introduction historique au droit pnal. Paris: PUF, 1990, p. 46.
11 Sobre os mitos criados pelo iluminismo jurdico, ver: GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas
da modernidade. Op. cit., p. 55. Sobre o mito da segurana jurdica no direito penal, ver:
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso de segurana jurdica: do controle da violncia
violncia do controle penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
12 CATTANEO, Mario. Il liberalismo penale di Montesquieu. Napoli: Edizioni Scientifiche,
2000, p. 42. O tema ser posteriormente resgatado por Paul Johann Feuerbach, quando
escreve sobre o crime de alta traio: Montesquieu sagt: nichts sey gefrhrlicher fr einen
Staat als wenn die Majesttsverbrechen unbestimmt seyen. Ich glaubes diese Behauptung
besttigt sich durch Vernunft und Erfahrung. In: FEUERBACH, Paul Johann Anselm.
Philosophisch-juridische Untersuchung uber das Verbrechen des hochverraths. Erfut: Hen-
ningsschen Buchhandlung, 1978, p. 1.
13 Cest encore un violent abus de donner le nom de crime de lse-majest une action qui ne
lest pas. Une loi des empereurs poursuivait comme sacrilges ceux qui mettaient en question le
jugement du prince, et doutaient du mrite de ceux quil avait choisis pour quelque emploi. Ce
furent bien le cabinet et les favoris qui tablirent ce crime. Une autre loi avait dclar que ceux
qui attentent contre les ministres et les officiers du prince sont criminels de lse-majest, comme
sils attentaient contre le prince mme. Nous devons cette loi deux princes dont la faiblesse est
clbre dans lhistoire; deux princes qui furent mens par leurs ministres, comme les troupeaux sont
120 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
gem, o autor usa como exemplos as polticas penais implemen-

tadas na Frana pelo Cardeal de Richelieu14 e na Inglaterra pelo
rei Henrique VIII15 ambos regimes despticos que, como afirma
Montesquieu, tendem a reconhecer como de lesa-majestade todos
os crimes: Ou melhor, no existiriam nestes, direitos passveis de
leso que no fossem os do dspota.16
Nesta ordem se insere tambm a crtica do autor punio do
pensamento, ou seja, da inteno17 de cometer um crime de lse-
majest18, assim como suas consideraes sobre o fato de palavras
indiscretas configurarem o delito. Como afirma Mario Cattaneo19,
conduits par les pasteurs; deux princes, esclaves dans le palais, enfants dans le conseil, trangers
aux armes; qui ne conservrent lempire que parce quils le donnrent tous les jours. Quelques-uns
de ces favoris conspirrent contre leurs empereurs. Ils firent plus: ils conspirrent contre lempire;
ils y appelrent les Barbares; et quand on voulut les arrter, ltat tait si faible quil fallut violer
leur loi et sexposer au crime de lse-majest pour les punir. In: MONTESQUIEU, Charles de
Secondat, baron de. Op. cit., p. 335.
14 Cest pourtant sur cette loi que se fondait le rapporteur de M. de Cinq-Mars, lorsque, voulant
prouver quil tait coupable du crime de lse-majest pour avoir voulu chasser le cardinal de Ri-
chelieu des affaires, il dit: Le crime qui touche la personne des ministres des princes est rput, par
les constitutions des empereurs, de pareil poids que celui qui touche leur personne. Un ministre
sert bien son prince et son tat; on lte tous les deux; cest comme si lon privait le premier
dun bras et le second dune partie de sa puissance. Quand la servitude elle-mme viendrait sur la
terre, elle ne parlerait pas autrement. Une autre loi de Valentinien, Thodose et Arcadius dclare
les faux-monnayeurs coupables du crime de lse-majest. Mais ntait-ce pas confondre les ides
des choses? Porter sur un autre crime le nom de lse-majest, nest-ce pas diminuer lhorreur du
crime de lse-majest?. In: Idem, ibidem.
15 Une loi dAngleterre, passe sous Henri VIII, dclarait coupables de haute trahison tous ceux qui
prdiraient la mort du roi. Cette loi tait bien vague. Le despotisme est si terrible, quil se tourne
mme contre ceux qui lexercent. Dans la dernire maladie de ce roi, les mdecins nosrent jamais
dire quil ft en danger; et ils agirent, sans doute, en consquence. In: Idem, p. 337.
16 On y punit de mort presque tous les crimes, parce que la dsobissance un si grand empereur
que celui du Japon, est un crime norme. Il nest pas question de corriger le coupable, mais de ven-
ger le prince. Ces ides sont tires de la servitude, et viennent surtout de ce que lempereur tant
propritaire de tous les biens, presque tous les crimes se font directement contre ses intrts. In:
Idem, p. 214. Ver, a respeito: TARELLO, Giovanni. Montesquieu criminalista. Materiali
per una storia della cultura giuridica, n. 5 (1975), p. 214 ss.
17 importante salientar que, nas doutrinas penais contemporneas, os atos preparatrios
do crime (cogitao e preparao) no so considerados punveis (cogitationis nemo poe-
nam patitur), porm, tratando-se de crimes contra a segurana do Estado, pode-se notar
uma tendncia quase que generalizada nos ordenamentos penais do Antigo Regime de
consider-los punveis.
18 Un Marsyas songea quil coupait la gorge Denys. Celui-ci le fit mourir, disant quil ny aurait
pas song la nuit sil ny et pens le jour. Ctait une grande tyrannie: car, quand mme il y
aurait pens, il navait pas attent. Les lois ne se chargent de punir que les actions extrieures.
In: MONTESQUIEU, Charles de Secondat, baron de. Op. cit., p. 338.
19 CATTANEO, Mario. Op. cit., p 43.
Captulo 3 | 121
neste caso, para Montesquieu, a indeterminao e a insegurana esta-

riam atingindo os seus nveis mximos.20 O nobre francs demonstra
aceitar que fosse legitimada a configurao de tais palavras como
crime somente se unidas a aes delituosas concretas.21
Para o historiador do direito italiano Giovanni Tarello22, a
importncia da contribuio de Montesquieu ao direito penal, nestes
curtos pargrafos do Esprito das leis, foi justamente a de ter criticado
de modo firme a previso do delito no direito ento vigente, utilizan-
do uma terminologia precisa que expressava a tendncia a limitar
a noo do crime e seus tipos. Examinando a grande obra do nobre
francs como um todo torna-se claro que estas consideraes so
sugeridas a Montesquieu pelas suas atitudes anticentralizadoras e
pela preocupao que nutria no que concerne invaso do monarca
e do poder central na vida da sociedade. Mas tambm verdade
que se trata de uma crtica substancial ao direito penal vigente,
expressada atravs de projetos direcionados a limitar severamente
a esfera do delito poltico. Em particular, o autor milita por uma
maior liberdade de expresso e tambm de imprensa em relao
s condies polticas do Antigo Regime.23 ainda significativo o
combate levado a cabo por Montesquieu contra o poder central, na
tentativa de fazer com que o atentado aos funcionrios do soberano
deixasse de ser configurado como lesa-majestade.
20 Rien ne rend encore le crime de lse-majest plus arbitraire que quand des paroles indiscrtes en
deviennent la matire. Les discours sont si sujets interprtation, il y a tant de diffrence entre
lindiscrtion et la malice, et il y en a si peu dans les expressions quelles emploient, que la loi ne
peut gure soumettre les paroles une peine capitale, moins quelle ne dclare expressment celles
quelle y soumet. Les paroles ne forment point un corps de dlit; elles ne restent que dans lide. La
plupart du temps, elles ne signifient point par elles-mmes, mais par le ton dont on les dit. Souvent,
en redisant les mmes paroles, on ne rend pas le mme sens: ce sens dpend de la liaison quelles
ont avec dautres choses. Quelquefois le silence exprime plus que tous les discours. Il ny a rien
de si quivoque que tout cela. Comment donc en faire un crime de lse-majest? Partout o cette
loi est tablie, non seulement la libert nest plus, mais son ombre mme. In: MONTESQUIEU,
Charles de Secondat, baron de. Op. cit., p. 338.
21 Les paroles qui sont jointes une action, prennent la nature de cette action. Ainsi un homme qui
va dans la place publique exhorter les sujets la rvolte, devient coupable de lse-majest, parce
que les paroles sont jointes laction, et y participent. Ce ne sont point les paroles que lon punit;
mais une action commise, dans laquelle on emploie les paroles. In: Idem, p. 339.
22 TARELLO, Giovanni. Op. cit., p. 257.
23 Idem, p. 258.
122 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
Influenciado pelas obras de Montesquieu e de Helvtius24

principalmente pelas Lettres persanes, do primeiro, e Lesprit, do
segundo , o italiano Cesare Beccaria25 tem o mrito de ter traduzido
para a cincia penal os valores e ideais do Iluminismo. Na sua obra,
alm dos dois pensadores acima citados, Beccaria tambm resgatou
diversos conceitos elaborados precedentemente pelo suo Jean-
Jacques Rousseau26, contrapondo ao princpio do velho direito penal
punido porque constitui delito27 o novo princpio: punido
para que no se repita.28 Com base nesses pressupostos, a obra do
marqus italiano tentou desenvolver a total separao entre o delito
24 Nascido em Paris, no ano de 1715, no seio de uma rica famlia francesa, o filsofo Claude
Adrien Helvtius colaborou com a enciclopdia de Diderot e DAlembert, sendo tambm
um mecenas. Consagrou sua vida ao estudo da filosofia, a freqentar os sales e grandes
personagens do sculo XVIII. Discpulo de John Locke, Helvtius elaborou um sistema
materialista e sensualista que defendia a igualdade natural dos homens, um atesmo
absoluto e uma moral utilitarista. Considerava o homem como produto de seu ambiente
e da sua educao. Sua principal obra, De lesprit, foi condenada pelo conselho do rei.
Sua influncia sobre o pensamento filosfico da poca em que viveu foi considervel.
Morreu em Versailles, em 1771.
25 Cesare Bonesana, marqus de Beccaria, nasceu em Milo em 1738 e estudou direito na
Universidade de Pavia. Introduzido nos centros de difuso da nova cultura do sculo
XVIII, recordado sobretudo pela obra Dei delitti e delle pene, publicada em 1764, que con-
tribuiu de modo decisivo para a construo dos sistemas judicirios modernos, abolindo
a pena de morte na Toscana e a tortura dos prisioneiros, graas, obviamente, tambm ao
gro-duque Pedro Leopoldo. Escreveu tambm a obra Saggio plurilingue, sucessivamente
comentada por Voltaire e Diderot. Morreu em Milo em 1794. Ver: ZORZI, Renzo. Cesare
Beccaria. Il dramma della giustizia. Milano: Mondadori, 1996; ROMAGNOLI, Sergio et
PISAPIA, Gian Domenico. Cesare Beccaria tra Milano e lEuropa. Roma: Laterza, 1990.
26 Jean-Jacques Rousseau nasceu em Genebra, em 1712, de uma famlia calvinista de pequenos
artesos. Abandonando a casa paterna, se converteu ao catolicismo. Tem seus primeiros
contatos com os iluministas quando passa a residir em Paris, a partir de 1742. Mantendo
estreita amizade com Diderot, colaborou na elaborao da Encyclopdie, at o momento
em que entrou em polmica com Voltaire, rompendo com todo o grupo dos iluministas.
Criticou, nas suas obras, a sociedade organizada e seu presumido progresso. Seus principais
escritos neste perodo foram: Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade entre os
homens, Discurso sobre a economia poltica (ambos em 1755), A nova Helosa (1761), O contrato
social (1762) e Emlio (1762). Em 1776, dadas suas posies ideolgicas, foi violentamente
atacado pelo arcebispo de Paris e pelo Parlamento. Vendo-se obrigado a fugir para a Sua
e depois para a Inglaterra, retorna a Frana para morrer, em Ermenonville, em 1778. Nos
ltimos anos da sua vida escreve As confisses e Os devaneios de um caminhante solitrio.
27 As teorias absolutas da pena, baseadas no princpio de retributividade, que tm no impe-
rativo categrico de Immanuel Kant e na negao da negao, de Friedrich Hegel, seus
fundamentos filosficos, de um certo modo deram continuidade lgica da punio por
constituir delito.
28 O novo princpio pode ser atualmente identificado nas teorias relativas da pena, funda-
mentadas nos escritos dos filsofos utilitaristas, em particular Jeremy Benthan, e de Anselm
Feuerbach.
Captulo 3 | 123
e as concepes de pecado e de lesa-majestade, transformando-o

em um dano causado comunidade.
As novas concepes de matriz iluminista introduzidas no
direito penal por Beccaria obtiveram uma repercusso enorme na
Europa do seu tempo, ganhando, inclusive, no filsofo Voltaire um
grande difusor. Nesta perspectiva, em 1766, o filsofo francs elabo-
rou um comentrio obra do nobre italiano, em que afirma:
Beccaria rejeita todas as idias de expiao, de vingana

divina, para limitar utilidade social a funo das puni-
es. Ele aspira penas moderadas, certas, rpidas, ele pre-
fere a preveno represso. Ele preconiza a igualdade e
a legalidade dos delitos e das penas. Enfim, em matria de
pena de morte, ele o primeiro dos abolicionistas, mesmo
prevendo duas excees ao princpio de abolio.29
No captulo VIII da sua obra, ao analisar os diversos tipos de

delitos, Beccaria examinou brevemente o crime de lesa-majestade.
Em poucas linhas, o marqus italiano deixou clara sua preocupao
com um delito que naquele momento histrico da cincia penal ain-
da era considerado o mais importante. Nas suas prprias palavras,
alguns delitos destroem imediatamente a sociedade, ou quem a
representa (...) so os delitos mximos, porque mais danosos, so os
que chamam-se de lesa-majestade.30
A crtica movida por Beccaria noo do crime de lesa-majes-
tade e sua previso em um ordenamento penal vai muito alm dos
limites conceituais do prprio delito, atingindo de forma contundente
os regimes que o instituram. Estes, para o marqus italiano, so por
natureza tirnicos e regidos pela ignorncia. Isto porque somente
estes regimes conseguem confundir os vocbulos e as idias mais
29 Beccaria repousse toutes les ides dexpiation, de vegeance divine pour limiter lutilit sociale
la fonction des chtiments. Il souhaite des peines modres, certaines, promptes, il prfre la
prvention la rpression. Il preconise lgalit et la lgalit des dlits et des peines. Enfin, en
matire de peine de mort, il est peut-tre le premier des abolitionnistes, mme sil prvoit deux
exceptions au principe dabolition. Citado em MARTINAGE, Rene. Histoire du droit pnal
en Europe. Paris: PUF, 1998, p. 47.
30 Alcuni delitti distruggono immediatamente la societ, o chi la rappresenta (...) sono i massimi
delitti, perch pi dannosi, son quelli che chiamansi di lesa maest. In: BECCARIA, Cesare. Dei
delitti e delle pene. Milano: Mondadori, 2003, p. 80.
124 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
claras, dando esta denominao e, conseqentemente, a pena m-

xima a delitos de diferente natureza.
Segundo Beccaria, a confuso causada pelas tiranias e pelos
regimes obtusos tudo atravs de interpretaes equivocadas da
noo deste funesto delito faz com que sejam aplicadas penas
mais graves a faltas leves e a vida do ser humano possa ser vtima
de uma palavra.31
Porm, de modo paradoxal, em um texto de 1792 intitulado
Voto sulla pena di morte, Beccaria mostra-se favorvel a que aos rus
culpados de crimes polticos fosse aplicada a pena de morte. Deste
modo, o marqus italiano, indiretamente, reconhece como vlida e
refora uma nova noo de lesa maiest. Mesmo no citando expres-
samente o termo, Beccaria afirmava ser decididamente contrrio
(...) a se dar a pena de morte, salvo no caso de uma neces-

sidade positiva, e esta necessidade, em uma sociedade
pacfica e sob a regular administrao da justia, somente
pode ser constatada no caso de um ru, o qual, tramando
a subverso do Estado, mesmo que encarcerado e cui-
dadosamente vigiado, estivesse, devido as suas relaes
externas ou internas, ainda em situao de novamente
turbar a sociedade e coloc-la em perigo.32
As idias de Beccaria tiveram influncia imediata, e em alguns

casos de modo decisivo, sobre a legislao penal de diversos Estados
da poca. o caso, por exemplo, da Toscana, que viu, sob o governo
de Pedro Leopoldo, em 30 de novembro de 1786, a emanao da
31 La sola tirannia e lignoranza, che confondono i vocaboli e le idee pi chiare, possono dar questo nome,
e per conseguenza la massima pena, a delitti di differente natura, e rendere cos gli uomini, come in
mille altre occasioni, vittime di una parola. Ogni delitto, bench privato, offende la societ, ma ogni
delitto non ne tenta la immediata distruzione. Le azioni morali, come le fisiche, hanno la loro sfera
limitata di attivit e sono diversamente circonscritte, come tutti i movimenti di natura, dal tempo e
dallo spazio; e per la sola cavillosa interpetrazione, che per lordinario la filosofia della schiavit,
pu confondere ci che dalleterna verit fu con immutabili rapporti distinto. In: idem, ibidem.
32 (...) siamo stati del deciso sentimento non doversi dare la pena di morte se non nel caso di una positiva
necessit, e questa positiva necessit, nel pacifico stato di una societ e sotto la regolare amministra-
zione della giustizia, non abbiamo saputo ravvisarla fuori di quello di un reo, il quale, tramando il
sovvertimento dello Stato, bench carcerato e gelosamente custodito, fosse per i suoi rapporti o esterni o
interni ancora in situazione di novamente turbare la Societ e porla in pericolo. In: Idem, p. 136.
Captulo 3 | 125
Riforma della legislazione criminale toscana33, em que, por influncia

da obra de Beccaria, foi banida a figura do crime de lesa-majestade.
J no seu Proemio, a norma emanada pelo soberano da Toscana afir-
mava com orgulho a descriminalizao das numerosas condutas que
configuravam o delito:
Com a maior satisfao do Nosso paterno corao,

finalmente reconhecemos que a mitigao das penas,
juntamente com a mais exata vigilncia para prevenir as
reaes, e mediante a clere expedio dos Processos e a
prontido e segurana da pena dos verdadeiros delinqen-
tes, ao invs de aumentar o nmero dos delitos diminuiu
consideravelmente os mais comuns, tornando os atrozes
quase inouvidos; e, ento, vimos na determinao de no
adiar mais longamente a reforma da Legislao Criminal,
com a qual (...) banida da Legislao a multiplicao dos
delitos impropriamente ditos de lesa-majestade inventa-
dos em tempos perversos com refinada crueldade; e (...)
determinamo-nos a ordenar com a amplitude da Nossa
Suprema Autoridade o que segue em anexo.34
33 O novo provimento legislativo era o resultado de uma poltica reformadora no mbito

da administrao civil e criminal do Estado. Sem dvida, refletia ou melhor, era um de
seus documentos mais relevantes os programas e o pensamento do Iluminismo poltico
e jurdico, inserindo-se ainda na tendncia codificatria, tpica da segunda metade do
sculo XVIII, que tocou diversos pases (Prssia, Rssia, ustria, Polnia, Lombardia). A
novidade mais importante e mais clebre que introduzia era a abolio da pena de morte.
Na realidade, esta norma codificava uma prxis j consolidada, j que desde 1775 no era
executada a pena capital em Florena. Pela primeira vez na Europa a pena de morte era
totalmente abolida. A norma introduzia ou confirmava muitos princpios de garantia:
abolia a tortura, respeitava a proporo entre penas e transgresses, abolia o confisco dos
bens do ru e o crime de lesa-majestade, separava as competncias policiais das judicirias,
suprimia a denncia annima, limitava o uso da priso preventiva, institua a figura do de-
fensor pblico para imputados pobres, estabelecia o direito a processo clere, que liberasse
rapidamente o imputado inocente. Estas garantias estavam acompanhadas por normas que
deveriam assegurar, tambm, o rpido ressarcimento das pessoas ofendidas pelo crime, a
certeza da pena, abolindo descontos sob prvio pagamento de soma de dinheiro ao fisco,
e prevendo os trabalhos pblicos perptuos para os delitos mais graves.
34 Segue o texto completo do Proemio: Con la pi grande soddisfazione del Nostro paterno cuore
Abbiamo finalmente riconosciuto che la mitigazione delle pene congiunta con la pi esatta vigilanza
per prevenire le reazioni, e mediante la celere spedizione dei Processi, e la prontezza, e sicurezza
della pena dei veri Delinquenti, invece di accrescere il numero dei Delitti ha considerabilmente
diminuiti i pi comuni, e resi quasi inauditi gli atroci, e quindi Siamo venuti nella determinazione
di non pi lungamente differire la riforma della Legislazione Criminale, con la quale abolita per
massima costante la pena di Morte, come non necessaria per il fine propostosi dalla Societ nella
punizione dei Rei, eliminato affatto luso della Tortura, la Confiscazione dei beni dei Delinquenti,
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Arno Dal Ri Jnior
Contudo, segundo Carlo Calisse35, em 1790 foi emanada

nova norma prevendo a condenao morte de todos aqueles que
fomentassem rebelies entre o povo. Portanto, pode-se constatar
um evidente retrocesso na ao de Pedro Leopoldo. Representava,
sobretudo, uma medida para prevenir os fatos acontecidos na Re-
voluo Francesa.
Trata-se de um evento significativo, uma verdadeira ruptura
com a tradio do Antigo Regime, que tinha na criminalizao poltica
do atentado contra o soberano um dos seus principais pilares.
Tambm a Lombardia de Jos II, em 1757, publicou nova norma
penal influenciada por ventos iluministas. Menos arrojada que a le-
gislao criminal de Pedro Leopoldo, na Toscana, a norma lombarda
no baniu a previso de crime de lesa-majestade, mas submeteu-o ao
processo penal ordinrio, assim como distinguiu as condutas tpicas
deste delito de muitas outras que passaram a ser consideradas como
impropriamente criminalizadas.36
Entre os poucos pensadores que contriburam para a formao
da cultura penal iluminista e chegaram a vivenciar e combater pela
Rvolution encontra-se a figura de Jean-Paul Marat.37 Sua contribuio
come tendente per la massima parte al danno delle loro innocenti famiglie che non hanno complicit
nel delitto, e sbandita dalla Legislazione la moltiplicazione dei delitti impropriamente detti di Lesa
Maest con raffinamento di crudelt inventati in tempi perversi, e fissando le pene proporzionate
ai Delitti, ma inevitabili nei respettivi casi, ci Siamo determinati a ordinare con la pienezza della
Nostra Suprema Autorit quanto appresso.
35 Ver, a respeito, CALISSE, Carlo. Storia del diritto penale italiano dal secolo VI al XIX. Firen-
ze: Barbera, 1895, p. 325.
36 CALISSE, Carlo. Op. cit., p. 326.
37 Mdico e fsico, Jean-Paul Marat nasceu na Sua, em 1743, e morreu em Paris, em 1793.
Publicou diversos textos polmicos sobre assuntos de natureza cientfica, poltica e social,
ganhando a antipatia de muitos pensadores da poca. Suas idias, materialistas no campo
cientfico e rousseaunianas no campo poltico, acabaram por marginaliz-lo dos ambientes
da cultura oficial. A Rvolution lhe abriu novas perspectivas. Em setembro de 1789 passou
a publicar o jornal LAmi du Peuple, que logo se tornou o mais respeitado jornal radical.
Com um fanatismo sanguinrio, acusou os polticos moderados de traio, jogando
contra eles a violncia do povo, assim como incitou os cidados ao massacre em todas as
ocasies, pedindo a eles 500, 1.000, 10.000, 100.000 cabeas para o triunfo da Revoluo.
Eleito para a Conveno nacional, Marat lutou por medidas ditatoriais para defender os
princpios da revoluo. Lder dos jacobinos de Paris, foi o principal alvo dos girondinos.
Foi assassinado alguns dias aps 2 de junho de 1793, quando formou-se o potente governo
jacobino. Ver, a respeito: BERNA, Henri. Lapothose de Marat: du Chtelet au Panthon.
Paris: Le Manuscrit, 2003; CASTELNAU, Jacques. Marat lami du peuple. 1744-1793. Paris:
Hachette, 1947 ; BLANC, Louis. Histoire des montagnards. Doctrines, Principes et But de
Robespierre, Marat, Carrier, Crepeau, Louis. Paris: Phenix, 2004.
Captulo 3 | 127
se deu atravs da obra Plan de lgislation criminelle, publicada pela

primeira vez em 1779, em Neuchtel, na Sua.
Seria leviano analisar a obra escrita por Marat to somente
como um tratado de direito penal. Isso porque o Plan de lgislation
criminelle apresenta-se, sobretudo, como um manifesto poltico de
carter revolucionrio em que, entre outros aspectos, o autor critica
severamente as conseqncias injustas do contrato social. Uma
crtica contundente que legitima os indivduos que no obtm da
sociedade mais do que desvantagens ao no se submeter s leis.
Como se pode constatar, a anlise realizada por Marat no campo cri-
minolgico tem como pressuposto as injustias sociais vividas pelas
classes mais desfavorecidas naquele modelo de sociedade.38 Segundo
o autor, tais injustias estariam intimamente ligadas s normas que
regiam o direito de propriedade no Ancien Rgime, dando lugar a uma
sociedade na qual uns poucos possuem muito e a maioria nada.
Marat dedicou um dos captulos de sua obra ao exame do
que ele afirmava serem falsos crimes de Estado (Des faux crimes
dtat). Trata-se, sobretudo, da forma como concebia o crime de lesa-
majestade e algumas das diversas condutas que nesse crime costu-
mavam ser enquadradas pela cultura penal do Ancien Rgime. Entre
tais condutas, Marat apresentava a elaborao de escritos contra o
prncipe, as reclamaes contra o prncipe e a resistncia s suas
ordens injustas, os atentados contra a vida do prncipe, a alte-
rao de moedas, a fabricao de moedas falsas e a desero.39
Tambm o contrabando foi listado por Marat entre as condutas de-
lituosas classificadas como lesa-majestade.
O captulo inicia com um violentssimo ataque s estratgias
utilizadas pelo Antigo Regime para construir e manter viva no
38 Para reverter este quadro, em que o crime seria fruto da injustia social, a proposta de
Marat, no Plan de lgislation criminelle, defendia a educao dos pobres e a distribuio das
terras eclesisticas; que as leis deveriam ser justas, claras e precisas; que fossem emanadas
medidas preventivas do delito; que as penas tratassem de corrigir o condenado (porm, se
este fosse considerado incorrigvel, o castigo deveria voltar-se em benefcio da sociedade);
a negao da pena de morte (nenhum soberano teria o direito de matar um sdito); que a
pena deveria surgir da mesma natureza que o delito. Ver, a respeito: MARAT, Jean-Paul.
crits. Paris: Messidor, 1988, p. 86 ss.
39 Des crits contre le prince, Des rclamations contre le prince, et de la rsistance ses ordres
injustes, Des attentats contre la vie du prince, De laltration des espces monnayes, De
la contre-faction des espces monnayes, De la dsertion.
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Arno Dal Ri Jnior
ordenamento penal a noo de um delito contra a ptria que teria

por nica e exclusiva inteno retirar a liberdade de todos os que se
opusessem aos detentores do poder.40 Sem nenhum tipo de pudor,
a anlise realizada por Marat tentou desmontar tais estratgias,
apresentando nua a figura de um rei-tirano:
Quando o prncipe se apodera do poder supremo, os

aduladores no poupam os ttulos pomposos de rei
dos reis, de imperador augusto, de majestade sagrada;
e eles elevaram a crimes de lesa-majestade, a crimes de
Estado, tudo aquilo que o aborrecia. Um poder exces-
sivo j de incio excita a ambio. Usurpou? Torna-se
carga. Desesperado por sempre encontrar resistncia
aos seus desejos, cansado de suas prprias crueldades,
consumido por inquietudes e atormentado pelo medo,
o dspota suspira aps o repouso que dele escapa; ele
compreende, enfim, que pode chegar l somente por
meio da superstio. Uma cega obedincia sempre
pressups uma ignorncia extrema: assim, aps ter tra-
balhado para corromper os coraes, ele trabalha para
imbecilizar os espritos. Para cingir sobre a testa a faixa
do erro, que fez o dspota? Ele pretende tudo saber das
cincias conhecidas, ter sua autoridade somente do cu,
prestar contas de suas aes somente aos deuses; pois
trata como culpvel qualquer um que ousasse duvidar
desta grosseira impostura, levar seus olhares sobre os
negcios do governo e controlar sua conduta ().41
40 () des hommes qui voulaient dtruire la libert redoutaient tout ce qui pouvait la maintenir; mais
pour se dfaire de ceux qui avaient le courage de sopposer ce noir attentat, il fallait les trouver
coupables, et bientt ils firent un crime de lamour de la patrie. La libert dtruite, ils craignirent
tout ce qui pouvait y rappeler les esprits, et ils rigrent en crimes le refus dobir leurs ordres
injustes, la rclamation des droits de lhomme, les plaintes des malheureux opprimes. In: MARAT,
Jean-Paul. Plan de lgislation criminelle. Paris: Rochette, 1790, p. 28.
41 Lorsque le prince sest empar de la puissance suprme, les flatteurs lui prodiguent, les titres pom-
peux de roi des rois, dempereur auguste, de majest sacre; et ils rigent en crimes de lse-majest, en
crimes dtat, tout ce qui lui dplait. Un pouvoir excessif flatte dabord lambition. La-t-on usurp?
il devient charge. Dsespr de toujours trouver de la rsistance ses dsirs, fatigu de ses propres
cruauts, rong dinquitudes, et en proie la crainte, le despote soupire aprs le repos qui le fuit; il
comprend enfin quil ne peut y parvenir que par la superstition. Toujours une aveugle obissance
suppose une ignorance extrme: ainsi, aprs avoir travaill avilir les coeurs, il travaille abrutir les
esprits. Pour ceindre sur les fronts le bandeau de lerreur, que fit le despote? Il prtendit tout savoir de
science certaine, ne tenir son autorit que du ciel, ntre comptable de ses actions quaux dieux; puis il
Captulo 3 | 129
No momento seguinte, dando continuidade a sua anlise, Marat

parte para o ataque aberto:
Bastante, e por tempo demais, estes tiranos odiosos

tm desolado a terra: o reino deles vai terminar; a cha-
ma da filosofia j dissipou as sombras espessas onde
eles tinham mergulhado os povos. Ousamos, ento,
aproximar-nos do recinto sagrado onde se entrincheira
o poder arbitrrio; ousamos romper a sombra velada
em que ele cobre seus atentados; ousamos arrancar
dele estas armas temveis, sempre funestas inocncia
e virtude. Que a estas palavras de estpidos escravos
empalidecem de terror; eles no feriram os homens
livres: felizes povos que romperam o duro jugo sob o
qual vocs gemem, a esta nobre ousadia a que vocs
devem a vossa felicidade.42
Como afirmava o prprio autor ao longo do texto, sua contun-

dente anlise tinha por objetivo nica e exclusivamente restabelecer
as verdadeiras noes das coisas43, rompendo com as falsas idias
que os juristas pagos deram dos crimes contra o Estado44, fazendo
com que fossem abrigadas sob esta denominao tudo o que se faz
contra o prncipe.45
J na primeira categoria dos falsos crimes contra o Estado,
ou seja, os escritos contra o prncipe (Des crits contre le prince), so
questionados elementos-chave da noo de lesa-majestade. Segundo o
autor, o povo teria o direito de, atravs da sua livre opinio, questionar
publicamente o governo de um prncipe. J o prncipe, por sua vez, no
traita en coupable quiconque osait rvoquer en doute cette grossire imposture, porter ses regards sur
les affaires du gouvernement, et contrler sa conduite. In: MARAT, Jean-Paul. Op. cit., p. 29.
42 Assez, et trop longtemps, ces tyrans odieux ont dsol la terre: leur rgne va finir dj le flambeau
de la philosophie a dissip les tnbres paisses o ils avaient plong les peuples. Osons donc appro-
cher de lenceinte sacre o se retranche le pouvoir arbitraire; osons dchirer le sombre voile dont
il couvre ses attentats; osons lui arracher ces armes redoutables, toujours funestes linnocence
et la vertu. Qu ces mots de stupides esclaves plissent deffroi; ils ne blesseront point loreille
des hommes libres: heureux peuples, qui avez rompu le dur joug sous lequel vous gmissiez, cest
cette noble hardiesse que vous devez votre bonheur. In: Idem, ibidem.
43 () rtablir les vritables notions des choses. In: Idem, p. 30.
44 () fausses ides que des lgistes soudoys ont donnes des crimes dtat. In: Idem, ibidem.
45 () sous cette dnomination tout ce qui se fait contre le prince. In: Idem, ibidem.
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Arno Dal Ri Jnior
poderia de modo algum tentar suprimir tal direito, tentando fazer calar
as vozes que contra ele se levantam.46 Os nicos escritos que poderiam
ser punidos, nesta perspectiva, seriam os annimos.47
A segunda categoria de falsos crimes abrigaria as reclama-
es contra o prncipe e a resistncia s suas ordens injustas. Como
os demais iluministas, Marat concebia a autoridade do prncipe como
fruto de uma delegao realizada pelo povo a favor da felicidade do
prprio povo. Desta forma, legitimava as crticas movidas contra as
escolhas polticas do soberano, assim como o direito de resistncia
s injustias que os governantes viessem a realizar:
A autoridade foi confiada aos prncipes somente para a

felicidade dos povos. Se eles reinam, devem faz-lo com
equidade: , ento, sempre permitido clamar por justia
contra eles e reclamar quando no se consegue obt-la (...).
A desobedincia a ordens injustas e a resistncia iniciati-
vas ilcitas no devem, ento, serem reputadas delitos.48
A terceira categoria relativa aos atentados contra a vida do

prncipe.49 Enquanto ilcito, tais atentados encontram-se no mago
46 Gardons-nous driger en lois ces ordonnances faites pour affermir un injuste pouvoir. Pour le
malheur des nations, combien peu de princes sont dignes de commander; et parmi ceux qui com-
mandent, combien redoutent la lumire! Mais contrler la conduite de ses chefs fut toujours le droit
dun peuple libre, et nul peuple ne doit tre esclave. Ce droit qua le corps entier de la nation, chacun
de ses membres la pareillement: droit prcieux, qui souvent servit rprimer les abus de lautorit,
mme dans ces pays o lon na point encore os la circonscrire; car les monarques eux-mmes sont
soumis lempire de lopinion: or, quel sera lorgane de lopinion publique, si personne nose lever
la voix? Des-lors sans frein, au milieu des mchants qui lencouragent au crime pour abuser de sa
puissance, le prince sacrifiera tout ses funestes penchants, il fera tomber sous ses coups les ttes les
plus redoutables la tyrannie; et nayant plus craindre la voix du peuple, il saffranchira bientt de
celle des remords. In: Idem, p. 31. Ver, tambm: BLANC, Louis. Op. cit., p. 128.
47 Reste rprimer les libelles anonymes: quils soient donc prohibs, et que la peine tombe sur
limprimeur et ceux qui le dbitent comme sur lauteur. A lgard des premiers, quelle soit pcu-
niaire: cest par la cupidit quil faut rprimer la cupidit. A lgard du dernier, quelle soit celle
des diffamateurs. In: MARAT, Jean-Paul. Op. cit., p. 31.
48 Lautorit na t confie aux princes que pour le bonheur des peuples. Sils rgnent, ce doit tre
avec quit: il est donc toujours permis de rclamer justice contreux, et de se plaindre lorsquon ne
lobtient pas () La dsobissance des ordres injustes, et la rsistance des entreprises illicites,
ne doivent donc point tre rputes des dlits. In: idem, ibidem.
49 On les a mis au rang des crimes dtat; mais sans raison. Dans tout gouvernement lgitime, le
prince nest que le premier magistrat de la nation, et sa mort ne change rien la constitution de
ltat: quand lordre de la succession est fix, et quon a pourvu aux interrgnes, elle ne fait que
priver un individu de la jouissance du trne, quun autre occupera bientt. Mais attenter contre le
prince, nest-ce pas attaquer le souverain lui-mme dans la personne de son reprsentant? Comme
Captulo 3 | 131
da noo do delito de lesa-majestade. No sistema de valores que a

caracteriza, seria a conduta criminosa por excelncia, a configurao
do crime na sua perfeio. Ao redor desta orbitariam todas as demais
condutas delituosas:
Para finalmente convencer de que o assassinato do prn-

cipe no crime de Estado, suficiente fazer uma com-
parao entre as punies para estes crimes. Contenta-se
em decapitar um conspirador enquanto que se esfola,
atormenta, despedaa, faz-se virar mrtir um celerado
que atentou contra a vida do prncipe. Por que isso? Deste
modo, o prncipe se colocava acima do Estado, acima do
soberano. Aps ter usurpado o poder supremo, sentindo
que seus sditos no podem ter nele alguma confiana,
vive no meio deles como se estivesse no meio de seus
inimigos: mas, para tornar sua pessoa sacra e inspirar um
respeito sem limites em tudo o que lhe diz respeito, ele
conhece somente o terror. A morte do prncipe s um
simples assassinato. Deus gostaria somente que eu ten-
tasse reduzir o horror que este crime deve inspirar: mas
eu gostaria (se possvel) de restabelecer as verdadeiras
relaes das coisas; e proscrever estes suplcios pavorosos
inventados pelo amor a dominao (...).50
A quarta categoria relativa alterao de moedas. Trata-

se de conduta bastante comum durante toda a Antigidade, Idade
ce serait lattaquer, que dattenter contre tout autre officier de ltat; car le prince est le ministre
du souverain, et non son reprsentant. Mais lorsque le prince est digne de commander, la nation
ne fait-elle pas une perte cruelle? Assurment, comme elle en fait une cruelle aussi dans la mort
dun habile administrateur qui consacrait ses talents au bien public. In: idem, ibidem.
50 Pour achever de se convaincre que le meurtre du prince nest pas crime dtat, il suffit de comparer
les chtiments de ces crimes. On se contente de dcapiter un conspirateur tandis quon corche, quon
tenaille, quon cartelle, quon martyrise un sclrat qui a attent aux jours du prince. Pour quoi cela?
Si le prince ne se mettait au-dessus de ltat, au dessus du souverain. Aprs avoir usurp le pouvoir
suprme sentant que ses sujets ne peuvent prendre en lui aucune confiance, il vit au milieu deux comme
au milieu de ses ennemis: or, pour rendre sa personne sacre, et inspirer un respect sans bornes pour
tout ce qui le regarde, il ne connat que la terreur. Le meurtre du prince nest quun simple assassinat.
A dieu ne plaise que jentreprenne daffaiblir lhorreur que ce crime doit inspirer: mais je voudrais
(sil se peut) rtablir les vrais rapports des choses; et proscrire ces supplices effroyables invents par
lamour de la domination: affreux pouvantail dont les despotes senvironnent sans cesse. Direz-
vous que la simple peine de mort est trop peu reprimante? Ouvrez les annales des peuples, et voyez.
En Angleterre ou le rgicide nest puni que de la hche, pas un exemple de ce crime. En France, o il
est puni des supplices les plus horribles, que dattentats contre la vie de nos rois! In: Idem, p. 32.
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Arno Dal Ri Jnior
Mdia e Antigo Regime, consistindo, predominantemente, no ato de

limar as moedas retirando fragmentos dos metais preciosos com que
eram feitas, o que alterava seu peso-padro e seu valor monetrio.
Como se poder notar, indignado, Marat defendia a subtrao dessa
conduta delituosa da esfera da lesa-majestade:
Eh! O que tem ento em comum a segurana do Estado

com a moeda falsificada? (...) O que pode ele perder
com a circulao de algumas moedas limadas ou de m-
qualidade? (...) E o desrespeito autoridade soberana?
(...) o homem culpvel por tal crime jamais sonha, ao
comet-lo, o que poderia receber por isso. E pois, quando
aconteceria, este desrespeito pareceria menos em rela-
o aos cem outros crimes em que a pena no capital?
Tomando as coisas sob este ponto de vista, todo crime
no uma violao da lei, um desrespeito autoridade
soberana? Deixemos, por delitos desse tipo, de sempre
manchar nossas mos no sangue (...).51
Para tanto, como estratgia, tentou equiparar tal conduta ao

crime de fraude, afirmando que, devido a sua baixa ofensividade,
deveria ter por pena a priso perptua com trabalhos forados, e no
a condenao morte52 como at ento era previsto.
A quinta categoria de crimes contra o Estado considerados
como falsos pelo autor concerne fabricao de moedas falsas.
Sobre tais delitos, dizia Marat:
51 Crime partout capital, et partout rput crime dtat ou de lse-majest au second chef. Eh! qua
donc de commun la sret de ltat avec de la monnaie contrefaite? () Que peut-il perdre par la
circulation de quelques pices rognes ou de bas-aloi? Du moins est-ce un tort rel fait au public.
Dites plutt quelques particuliers qui les reoivent: mais qui les force de les recevoir? Puisquil
est impossible de cacher la fraude, un peu dattention ne suffit-il pas pour la dcouvrir? Et le
mpris de lautorit souveraine? Erreur encore; jamais homme coupable de ce crime ne songea, en
le commettant, quau gain qui pourrait lui en revenir. Et puis, quand cela serait, ce mpris parait-il
moins dans cent autres crimes dont la peine nest pas capitale? A prendre les choses sous ce point
de vue, tout crime nest-il pas une violation de la loi, un mpris de lautorit souveraine? Cessons,
pour de pareils dlits, de toujours tremper nos mains dans le sang. In: idem, ibidem.
52 Altrer ou contrefaire la monnaie, est un crime sans doute: mais puisque ce crime se rduit un
lger tort fait quelques individus, je dirais quil soit puni comme fraude, si on pouvait connatre
tous les individus lss: que le dlinquant soit donc condamn pour la vie aux travaux publics.
In: idem, ibidem.
Captulo 3 | 133
Cunhar clandestinamente moedas tambm reputado

crime de lesa-majestade no segundo grau; e com razo,
diz um clebre autor, porque arrogar-se os direitos do
soberano. Mas os direitos do soberano podem perder
algo devido a estas manobras clandestinas? Fica o delito
de ter fraudado o benefcio que o governo faz sobre as
moedas. A este ttulo, o delinqente deve ser punido; mas
deve s-lo somente como velhaco. Que ele seja, ento,
condenado a uma multa em favor do Estado. Se reincide,
que seja condenado vida aos trabalhos pblicos.53
A sexta categoria de falsos crimes relativa desero. Esta

concebida por Marat como fruto da poltica abusiva de servio
militar e de alistamentos forados freqentemente praticada pelos
prncipes no Antigo Regime. A presena de um indivduo nas tropas
somente poderia ser legitimada se fruto de uma opo livre por parte
do prprio soldado. A anlise do autor critica ferozmente a poltica
do prncipe e a ao dos recrutadores:
Como um soldado temeria perder a vida, ele que

acostumado a exp-la cada dia por to pouco, ele que
louvado por desrespeitar a morte? Se parece temer a
infmia como o maior dos males, considerem-no sob as
bandeiras por medo de uma pena desonrosa. neces-
srio, todavia, sempre distinguir os casos. Quando as
tropas so compostas somente por mercenrios, trata-
se somente de uma simples vigarice quando o desertor
apodera-se de armas e bagagens: ele ser, ento, conde-
nado a restitu-las ao seu capito, e ao pelourinho. Se ele
leva somente sua farda, sendo que no tenha sofrido nem
mau tratamento nem privilgio, receber trs meses de
priso. Se o alistamento teria sido forado, nos dois casos
o desertor ser absolvido (...) os militares autorizados
53 Battre clandestinement de bonnes espces, est aussi rput crime de lse-majest au second chef; et
avec raison, dit un auteur clbre, car cest sarroger les droits du souverain. Mais les droits du souve-
rain peuvent-ils perdre quelque chose par ces manoeuvres clandestines? Reste pour tout dlit davoir
fraud le bnfice que le gouvernement fait sur les monnaies. A ce titre, le dlinquant doit tre puni;
mais il ne doit ltre que comme fripon. Quil soit donc condamn une amende pcuniaire envers
ltat. Sil rcidive, quil soit condamn pour la vie aux travaux publics. In: idem, ibidem.
134 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
pelas suas corporaes a recrutar, devero entregar seus

poderes ao magistrado de polcia, aps apresentar, em
vinte e quatro horas, aqueles que foram por eles alista-
dos, e que passaro a ser livres para acompanhar seus
parentes ou seus amigos (...). Todo recrutador pego em
flagrante ser condenado a aprisionamento por perodo
igual ao do servio militar forado.54
Como possvel constatar, Marat no defendia nos seus

escritos a despenalizao das condutas acima elencadas, baseado
no fato de que as mesmas, segundo seu raciocnio, pertenceriam a
um tipo de delito discutvel, como no caso da lesa-majestade. Ma-
rat, ao contrrio, postulava que tais condutas fossem penalizadas
atravs do direito penal comum55, recebendo sanes em que no
54 Il nest pas simplement injuste, mais absurde, de rendre ce dlit capital. Comment un soldat
craindrait-il de perdre la vie, lui qui est accoutum lexposer chaque jour pour si peu de chose,
lui qui fait gloire de mpriser la mort? Sil parait redouter linfmie comme le plus grand des
malheurs, retenez-le sous les drapeaux par la crainte dune peine fltrissante. Il faut nanmoins
toujours distinguer les cas. Lorsque les troupes ne sont composes que de mercenaires, elle nest
quune simple friponnerie, quand le dserteur emporte armes et bagages: il sera donc condamn
restitution envers son capitaine, et au pilori. Sil nemporte que son habit, et quil nait prouv
ni mauvais traitement ni passe-droit, il subira trois mois de prison. Que si lenrlement avait t
forc, dans les deux cas le dserteur sera absous () Ainsi, les militaires autoriss par leurs corps
recruter, seront tenus de remettre leur pouvoir au magistrat de la police, puis de lui prsenter
dans les vingt-quatre heures les sujets quils auront engags, et qui seront libres de se faire accom-
pagner par leurs parents ou leurs amis () Tout Recruteur pris en contravention, sera condamn
lemprisonnement pour un terme gal celui de lenrlement forc. In: idem, p. 33.
55 Da mesma forma, Marat defendia a necessidade de implementao de uma poltica de
preveno de tais delitos, em contraposio poltica penal sanguinria delineada pelas
ordenaes do Antigo Regime: Au lieu de chercher comment il faut punir ces dlits, ne vaudroit-
il pas mieux chercher comment on peut les prvenir? riger en crime tout ce quon veut empcher,
punir les coupables, et faire de leur supplice un pouvantail; voil lesprit de la politique moderne.
Quoi! toujours des chanes, des cachots, des roues, des gibets! Mais ce que leffusion du sang ne
saurait faire, souvent on leffectue avec quelques sages rglements de police; et dans le cas actuel,
rien de plus ais que de russir. Voulez-vous quon ne rogne jamais les espces? ordonnez quon les
prenne au poids. Voulez-vous quon nen frappe point de fausses? Ordonnez quon les fasse passer
par une filire de calibre. Voulez-vous quon ne les contre-fasse jamais? Que le gouvernement se
contente dun petit bnfice lorsque les honntes gens seront ainsi sur leurs gardes, quel espoir de
tromper restera-t-il aux fripons? Mais tre toujours sur ses gardes, quel embarras! H, ne faut-il
pas y tre toujours pour son propre intrt? Mauvais citoyens; quoi, le plaisir de prvenir tant de
maux au prix de quelques petits soins ne pourra donc toucher vos mes! On ne saurait trop insister
sur la ncessit dabroger les lois cruelles portes contre ces crimes. De combien datrocits ne sont-
elles pas la cause! Le croira-t-on; il y a en Europe un gouvernement renomm pour la sagesse de
son code criminel, o lon ne se borne pas faire prir le faux monnayeur; on y menace du mme
sort quiconque aurait en sa possession une pice de fausse monnaie, sil ne pouvait prouver do
il la tient. Ainsi une distraction, et qui pis est une mauvaise vue peut attirer sur lhomme de bien
une mort ignominieuse, qui ne doit tre rserve quaux sclrats. In: idem, ibidem.
Captulo 3 | 135
estivesse embutido o agravante de atentado contra a autoridade

ou contra a pessoa do soberano.
Tal estratgia, em que se tenta subtrair da noo do delito de
lesa-majestade as principais condutas que o caracterizaram durante
cerca de dezenove sculos, tem um intuito evidente. Tratava-se de
esvaziar por completo a noo desse delito, na esperana de que o
mesmo viesse a perder sentido, tornando incuos os fundamentos
da prpria velha ordem poltico-jurdica.
Marat foi o pensador que, entre os iluministas que combateram
a lesa-majestade enquanto crime poltico por excelncia, conseguiu
chegar mais longe. Seus escritos contundentes souberam ousar e
ferir muito mais do que as crticas movidas por Montesquieu e Bec-
caria. Por isso pode-se afirmar que, poucos anos antes da Rvolution,
atravs dos escritos do iluminista Jean-Paul Marat, aconteceram os
funerais da noo do delito de lesa-majestade segundo sua concep-
o clssico-medieval, que at ento durante todo o Antigo Regi-
me encontrava-se ainda bastante viva. Na seqncia, Maximilien
Robespierre, que chegou a travar junto com Marat algumas batalhas
durante a Revoluo, deveria sepult-la definitivamente. Mas o que
Robespierre fez foi justamente o contrrio: gerou os pressupostos
para sua transfigurao.
O que estava em jogo, portanto, era a segurana do Estado en-
quanto fundamento de outras estratgias de criminalizao poltica re-
lacionadas nova forma de pensar a prpria ordem poltico-jurdica.
2. O Despotismo da Liberdade
A contribuio dada pela Revoluo Francesa ao direito penal
importante, porquanto, no contexto desta obra, assume papel de
protagonista. Os debates sobre a criao de um novo sistema penal
acontecidos no seio da Assemblia Constituinte, prolongando-se at
o fim do regime do Terror, marcaram de forma significativa a cultu-
ra penal moderna e contempornea, bem como, profundamente, a
concepo de crimes contra a segurana do Estado.
De modo geral, inspirados pelos escritos de filsofos e juristas
iluministas/utilitaristas, os governos revolucionrios votaram uma
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Arno Dal Ri Jnior
srie de normas que modificaram radicalmente o processo penal e

a organizao judiciria. Tambm elaboraram o Code Pnal francs,
promulgado em 1791. No todo, a experincia penal da Revoluo
Francesa pode ser vista como uma espcie de laboratrio onde fo-
ram colocadas prova solues um tanto quanto viveis, ao lado de
elementos decisivos resgatados e reorganizados na codificao napo-
lenica de 1810. Nesta perspectiva, como afirma Rene Martinage:
[Os constituintes] partem de uma concepo de or-

ganizao dos poderes pblicos na qual a nao
soberana, e onde os indivduos livres concorrem pelos
prprios sufrgios formao da vontade nacional.
Isso porque os constituintes entenderam que se deve-
ria imediatamente subtrair, de modo solene, a justia
penal do absolutismo, consagrando nada menos de 6
artigos, entre os 17 que traz a Declarao Universal
dos Direitos dos Homens e do Cidado, s liberdades
do indivduo face justia criminal.56
O debate sobre a criminalizao de atos considerados de

lesa-majestade tem incio em uma das sesses destinadas refor-
ma do Code Pnal, onde estava em discusso a validade da pena de
morte. Nesta, Robespierre57 fez meno noo do delito em tela
criticando-a severamente e apontando-a como instrumento tpico
da tirania contra o povo.58
56 () dcoulent dune conception de lorganisation des pouvoirs public dans laquelle la nation est
souveraine, et o les individus libres concourent par leurs suffrages la formation de la volont
nationale. Cest pourquoi les Constituants entendront soustraire immdiatement la justice pnale
labsolutisme, de manire solennelle, en consacrant pas moins de 6 articles sur les 17 que comporte
la Dclaration universelle des droits de lhommes et du citoyen aux liberts de lindividu face la
justice criminelle. In: MARTINAGE, Rene. Op. cit., p. 63.
57 Maximilien-Marie Robespierre nasceu em Arras (Frana), em 1758, e morreu em Paris, em
1794. Advogado e deputado nos Estados Gerais, em 1790 ocupa a chefia do grupo jacobino.
Conhecido como o Incorruptvel, consegue vir a ser membro da Conveno e do Comit
de Sade Pblica (1793), transformando-se no rbitro da situao poltica (principalmente
aps instituir o tribunal revolucionrio). Tendo imposto o regime do Terror, caiu com a
revolta do dia 9 do ms de termidor. Preso pelas milcias da Conveno, acabou na gui-
lhotina junto com seus fiis colaboradores.
58 Trata-se do Discour sur la peine de mort, proferido pelo lder dos jacobinos: Sous Tibre,
avoir lou Brutus fut un crime digne de mort; Caligula condamna mort ceux qui taient assez
sacrilges pour se dshabiller devant limage de lempereur. Quand la tyrannie eut invent les crimes
de lse-majest, qui taient ou des actions indiffrentes ou des actions hroques, qui et os penser
Captulo 3 | 137
O momento significativo por abrigar um segundo processo

de ressignificao da noo deste delito, logo aps aquele realizado
nos escritos de Montesquieu, Beccaria e Marat. Isso porque, alguns
anos mais tarde, no regime do Terror governado pelo prprio Robes-
pierre, tal processo fez com que os pressupostos tericos da noo
migrassem para um novo tipo de crime, tambm de cunho poltico:
o crime contra a segurana do Estado.59
O mecanismo que ofereceu condies materiais para a migra-
o destes elementos de uma noo de delito para outra foi criado
pela Conveno Nacional em 2 de outubro de 1792. Tratava-se do
Comit de Vigilncia Geral (Comit de Sret Gnrale), o novo ins-
trumento institudo com o fim de reprimir os crimes polticos tais
como o incivismo e as condutas anti-revolucionrias. Constitudo
essencialmente por deputados, este organismo revolucionrio foi
encarregado de aplicar as medidas contra os suspeitos de atividades
polticas consideradas contra-revolucionrias.60
Aps a eliminao dos girondinos, em junho de 1793, o Co-
mit ampliou ainda mais seus poderes61, tornando-se o verdadeiro
quelles pouvaient mriter une peine plus douce que la mort, moins de se rendre coupable lui-mme
de lse-majest? Quand le fanatisme, n de lunion monstrueuse de lignorance et du despotisme,
inventa son tour les crimes de lse-majest divine, quand il conut dans son dlire le projet de venger
Dieu lui-mme, ne fallut-il pas quil lui offrt aussi du sang, et quil le mt au moins au niveau des
monstres qui se disaient ses images. In: ROBESPIERRE, Maximilien-Marie. Oeuvres. Paris: PUF,
1910, p. 83. Os parlamentares decidiram por manter a pena capital, mas a uniformizaram,
prevendo que todo condenado ter a cabea cortada e rejeitando a tortura.
59 Esse foi o principal precedente que conduziu, aps as agitaes polticas que no perodo de
1830 sacudiram a Europa, consolidao da noo de crime poltico enquanto autnoma
em relao s noes de crime de lesa-majestade e de crime contra a segurana do Estado.
Ver, a respeito : CHARLES, Raymond. Histoire du droit pnal. Paris: PUF, 1955, p. 45.
60 J em 19 de maro de 1793, a Conveno emanava um decreto, elaborado por Cambacrs,
em que eram declarados fora da lei todos aqueles que tomassem parte dos movimen-
tos contra-revolucionrios. Tornando-os fora da lei, esta norma possibilitava a priso
imediata dos acusados, sem necessidade de abertura de processo: Ceux qui sont ou seront
prvenus davoir pris part aux rvoltes ou meutes contre-rvolutionnaires, qui ont clat ou qui
clateraient lpoque du recrutement dans les diffrents dpartements de la rpublique, et ceux
qui prendraient ou auraient pris la cocarde blanche ou tout autre signe de rbellion sont hors de
la loi. En consquence, ils ne peuvent profiter des dispositions des lois concernant la procdure
criminelle et linstitution des jurs. Nos casos em que fossem presos com armas em punho,
a lei determinava a execuo sumria no local aps a simples verificao da identidade.
61 A ampliao dos poderes do Comit era constantemente solicitada pelos membros da
Conveno, nesse momento j completamente envolvidos no discurso paranico da fase do
Terror. A interveno do deputado Joseph Delaunay, em 1792, no plenrio da Conveno
Nacional, testemunha tal contexto: Souvent on est rduit cder par prudence, et conduire
le dsordre pour le prvenir, et dans ces moments de troubles et de terreurs, au milieu des crises,
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Arno Dal Ri Jnior
Ministrio do Terror e ocupando-se de tudo o que era relativo s

pessoas e s polcias comuns e especiais. Alguns meses aps, a Con-
veno emanou a lei de 14 de frimrio do ano II62, em que procede
a uma espcie de reorganizao do governo revolucionrio. Com
essa lei, permanece como centro nico de impulso do governo63,
mas oficialmente delega ao Comit de Vigilncia Geral a direo dos
comits revolucionrios e da polcia poltica.64
Nos casos em que fosse verificada atividade antipatritica eram
os rebeldes levados perante o Tribunal Criminal Extraordinrio o
Tribunal Rvolutionnaire institudo atravs da lei de 20 de ventse
do ano I.65 Composto por juzes nomeados diretamente pela Con-
veno, o que fazia dele um simples apndice do poder poltico, o
Tribunal emanou sentenas quase sempre radicais: ou a absolvio
ou a guilhotina. A figura do acusador pblico, Antoine Fouquier-
Tinville, tambm tinha grande influncia sobre o rgo, j que o
mesmo detinha o poder de decidir se os acusados deveriam ou no
ser trazidos justia. O objetivo do rgo era, segundo os prprios
revolucionrios, lutar contra toda a ao contra-revolucionria, todo
o atentado contra a liberdade, todos os compls realistas.66 Fazendo
des dangers et des menaces, la suite dune rvolution qui bouleverse les anciens rapports, on est
oblig demployer des mesures fortes et extraordinaires qui ne sont pas dans la loi, que la ncessit
des conjonctures commande, et sur lesquelles il faut ensuite par prudence jeter un voile pais ()
Quant aux personnes arrtes comme suspectes dincivisme, et comme prvenues de dlits contre-
rvolutionnaires, nous pensons quil serait extrmement dangereux de les mettre provisoirement en
libert, sans avoir pralablement scrut leur conduite dans ses rapports avec les conspirateurs du
dedans et du dehors. Les scells ont t apposs sur leurs papiers. Il est trs important dexaminer
leurs correspondances. Nous croyons avec dautant plus de raison la possibilit de trouver dans
cet examen des lumires utiles, que les opinions de la plupart des dtenus ne sont pas quivoques. Ce
sont des crivains marqus dans la rvolution par un incivisme scandaleux; ce sont des agents de la
liste civile; ce sont des femmes attaches aux migrs, et charges de leur correspondance. Il ne faut
pas se le dissimuler, la surveillance la plus active est encore ncessaire. Le comit de sret gnrale
est instruit par une srie de faits incontestables que les agitateurs, que la horde royaliste, et tous
les ennemis de la chose publique, disperss dabord par la terreur, cherchent aujourdhui un point
de ralliement, et osent concevoir de criminelles esprances. Il importe de suivre les ramifications de
cette vaste conjuration, et de ne ngliger aucun moyen den connatre et les plans et les complices.
Discurso proferido pelo deputado Joseph Delaunay, intitulado Sur le Renforcement du Rle
du Comit de Sret Gnrale (1792).
62 4 de dezembro de 1793.
63 () centre unique de limpulsion du gouvernement.
64 FURET, Franois et RICHET, Denis. La rvolution franaise. Paris: Hachette, 1963, p. 237.
65 10 de maro de 1793. O tribunal revolucionrio funcionou at 31 de maio de 1795, quando
foi definitivamente suprimido. Ver, a respeito: idem, p. 232.
66 Toute entreprise contre-rvolutionnaire, tout attentat contre la libert, tous complot royaliste.
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aluso poltica a ser desenvolvida pelos membros do Tribunal, o

revolucionrio Georges-Jacques Danton67 aconselhava-os que fossem
terrveis, para impedir o povo de o ser.68
A instituio do Comit e do Tribunal, ambos concebidos como
mecanismos de represso poltica, representava para os jacobinos a
certeza de poder contar com os instrumentos necessrios para a ope-
racionalizao do despotismo da liberdade, regime que levaria ao
aniquilamento do despotismo da nobreza. Era o que indiretamente
afirmava Jean-Paul Marat em abril de 1793: pela violncia que
deve se estabelecer a liberdade e chegou o momento de organizar
momentaneamente o despotismo da liberdade para acabar com o
despotismo dos reis.69
Em 17 de setembro de 1793, a Conveno Nacional votou as
duas normas que fundamentariam a ao repressora do Comit. Atra-
vs delas surgia a nova poltica de vigilncia/segurana do Estado a
transfigurao das polticas penais baseadas no crimen laesae maiestatis
, levando ao extremo a represso aos crimes polticos.
67 Georges-Jacques Danton nasceu em 1759 e morreu em Paris, em 1794. Neto de um oficial de

justia e filho de um advogado, formou-se em direito e cedo iniciou carreira na advocacia.
Grande orador, em junho de 1791 tomou contato com os jacobinos e em setembro de 1792
elegeu-se deputado na Conveno Nacional representando Paris. Em maro de 1793 assu-
miu a presidncia do Tribunal Revolucionrio e, em abril do mesmo ano, passou a fazer
parte do Comit de Salut Public. Em 12 de outubro, aps violentos embates com Robespierre,
renuncia s suas funes pblicas e retira-se da vida poltica. Em 30 de maro de 1794
preso sob a acusao de ser ennemi de la Rpublique. Julgado pelo Tribunal Revolucionrio
a partir de um libelo elaborado por Saint-Just, defendeu-se com grande eloqncia, fazen-
do com que fosse necessrio obter s pressas um decreto da Conveno determinando a
concluso dos debates sem sua presena. Foi condenado morte e guilhotinado em 5 de
abril de 1794. Suas ltimas palavras, ditas ao carrasco, tornaram-se clebres: Noublie pas
surtout, noublie pas de montrer ma tte au peuple: elle en vaut la peine.
68 () terribles pour dispenser le peuple de ltre. Existe certo consenso entre os estudiosos da
Rvolution sobre o fato desta frase refletir a preocupao dos jacobinos em consolidar o
Terror como forma de evitar novos massacres por parte das massas. O prprio Robespierre
adotou a idia de Danton de que o Terror deveria ser algo regularizado e limitado, justo
para evitar que os vrios grupos populares, adversrios entre si, pegassem novamente nas
armas e promovessem banhos de sangue. Neste sentido, quanto mais dura e terrible fosse
a ao do tribunal, mais longe estaria a hiptese de confrontos populares. Ver: BLANC,
Louis. Op. cit., p. 62.
69 Cest par la violence que doit stablir la libert et le moment est venu dorganiser momentan-
ment le despotisme de la libert pour craser le despotisme des rois. In: MARAT, Jean-Paul.
Op. cit., p. 29.
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A primeira proposta de norma foi apresentada por Philippe

Merlin de Douai70, com o apoio de Jean de Cambacrs.71 Votada
e aprovada, tornou-se a Lei dos Suspeitos, que abriu ao Comit de
Sret Gnrale um imenso campo de ao.72 Em particular, a norma
permitia que os processos judicirios corressem mais rapidamente e
que fossem ampliadas as categorias de crimes considerados contra-
revolucionrios. Nesta perspectiva, segundo o texto da lei, eram
suspeitos:
1. aqueles que, nas assemblias do povo, bloqueiam a

energia deste atravs de discursos astuciosos, de crises
turbulentas e de ameaas; 2. aqueles que, mais pruden-
tes, falam misteriosamente dos males da Repblica, do
palpites sobre a sorte do povo e esto sempre prontos
a espalhar ms notcias; 3. aqueles que mudaram de
conduta e de linguagem segundo os eventos; aqueles
que, mudos sobre os crimes dos monarquistas e dos
federalistas, declamam com nfase contra as faltas leves
dos patriotas e afetam, por parecerem republicanos, uma
austeridade, uma severidade estudadas, e que logo se
descobre se tratar de um moderado ou de um aristo-
crata; 4. aqueles que se compadecem dos arrematantes
e comerciantes vidos contra os quais a lei obrigada a
tomar medidas; 5. aqueles que, tendo sempre palavras
de liberdade, repblica e ptria sobre os lbios, freqen-
tam os nobres, os padres contra-revolucionrios, os
aristocratas, os frades, os moderados e se interessam por
eles; 6. aqueles que no tiveram nenhuma parte ativa em
tudo o que interessa Revoluo e que, para se desculpar
disso, fazem valer o pagamento dos impostos, os seus
dons patriticos, o seu servio na guarda nacional (...);
70 Philippe Antoine Merlin de Douai nasceu em Arleux, em 1754, e morreu em Paris, em 1838.
Poltico e advogado, destacou-se como especialista em direito feudal. Elegeu-se deputado
nos Estados Gerais em 1789 e na Conveno em 1792, assim como Ministro da Justia em
1795. Substituiu Barthlemy no Diretrio em 1797. Ocupou altos cargos judiciais durante
o Consulado e o Imprio. Exilou-se entre 1815 e 1830.
71 Jean-Jacques Rgis de Cambacrs nasceu em Montpellier, em 1753, e morreu em Paris,
em 1824. Jurista e estadista, foi eleito deputado na Conveno em 1792 e ministro de Jus-
tia aps o golpe de estado de Sieys, em 1799. Como segundo cnsul, contribuiu para a
elaborao do Cdigo Civil napolenico.
72 FURET, Franois et RICHET, Denis. Op. cit., p. 230.
Captulo 3 | 141
7. aqueles que receberam com indiferena a constituio

republicana e fizeram falsas reclamaes sobre o seu
estabelecimento e sua durao; 8. aqueles que, no tendo
feito nada contra a liberdade, tambm no fizeram nada
por ela; 9. aqueles que no freqentaram as suas sees e
que do por desculpa o fato de no saberem falar e que
os seus afazeres os impedem; 10. aqueles que falam com
m-vontade das autoridades constitudas, dos smbolos
da lei, das sociedades populares e dos defensores da
liberdade; 11. aqueles que assinaram peties contra-
revolucionrias ou freqentaram sociedades e clubes
anti-cvicos; 12. os partidrios de Lafayette e os assassi-
nos que foram transportados ao Champ-de-Mars.73
Trs dias aps, a Conveno aprovou uma segunda norma, des-

ta vez um decreto74, tendo por ttulo Definio oficial do suspeito.
Alm de delinear as principais caractersticas do novo vilo, lanou
as bases de uma poltica burocrtica de controle dos suspeitos:
Aqueles que pela prpria conduta, relaes, propostas

ou escritos se demonstrarem partidrios da tirania, do
federalismo, e inimigos da liberdade; aqueles que
73 Loi des suspects (17 septembre 1793): Sont rputs suspects: 1. Ceux qui, dans les assembles
du peuple, arrtent son nergie par des discours astucieux, des cris turbulents et des menaces;
2. Ceux qui, plus prudents, parlent mystrieusement des malheurs de la Rpublique, sapitoient
sur le sort du peuple et sont toujours prts rpandre de mauvaises nouvelles avec une douleur
affecte; 3. Ceux qui ont chang de conduite et de langage selon les vnements; ceux qui, muets
sur les crimes des royalistes, des fdralistes, dclament avec emphase contre les fautes lgres des
patriotes et affectent, pour paratre rpublicains, une austrit, une svrit tudies, et qui cdent
aussitt quil sagit dun modr ou dun aristocrate; 4. Ceux qui plaignent les fermiers et mar-
chands avides contre lesquels la loi est oblige de prendre des mesures; 5. Ceux qui, ayant toujours
les mots de libert, rpublique et patrie sur les lvres, frquentent les ci-devant nobles, les prtres
contre-rvolutionnaires, les aristocrates, les feuillants, les modrs et sintressent leur sort; 6.
Ceux qui nont pris aucune part active dans tout ce qui intresse la Rvolution et qui, pour sen
disculper, font valoir le paiement des contributions, leurs dons patriotiques, leur service dans la
garde nationale, par remplacement ou autrement, etc (...); 7. Ceux qui ont reu avec indiffrence
la constitution rpublicaine et ont fait part de fausses craintes sur son tablissement et sa dure; 8.
Ceux qui, nayant rien fait contre la libert, nont aussi rien fait pour elle; 9. Ceux qui ne frquen-
tent pas leurs sections et qui donnent pour excuse quils ne savent pas parler et que leurs affaires
les en empchent; 10. Ceux qui parlent avec mpris des autorits constitues, des signes de la loi,
des socits populaires et des dfenseurs de la libert; 11. Ceux qui ont sign des ptitions contre-
rvolutionnaires ou frquent des socits et clubs anticiviques; 12. Les partisans de Lafayette et
les assassins qui se sont transports au Champ-de-Mars.
74 Dcret de la Convention du 17 septembre 1793.
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no puderem justificar os seus meios de subsistncia e

a quitao dos seus deveres cvicos; aqueles que no
conseguirem obter o certificado de civismo; os nobres
que no demonstrarem constantemente ter aderido
Revoluo; os emigrantes, mesmo se retornaram a
Frana; os condenados por delito, mesmo que j te-
nham cumprido a pena.75
A partir deste decreto, os comits revolucionrios meticulo-

samente distribudos por todas as comunes francesas , passaram a
ter a funo de conceder e verificar a validade dos certificados de
civismo, assim como atestar, para os citoyens, a quitao dos deveres
cvicos e a posse de meios de subsistncia e, para os nobres, a adeso
constante aos ideais da Revoluo. Da mesma forma, os comits
revolucionrios se encarregaram de elaborar e enviar aos rgos do
Terror longas listas com os nomes de todos os suspeitos.76
A contribuio oferecida pela Lei dos Suspeitos para a cultura
jurdica revolucionria foi a de ter estabelecido que, a partir daquele
momento, fossem cada vez mais limitados os direitos do acusado e a
presuno de inocncia, inexistente. Na prtica, todo suspeito passava
a ser considerado culpado.77 Isto porque, mesmo que ainda no tives-
sem cometido uma infrao, poderiam vir a comet-la, devido ao fato
de ser animados por ms intenes em relao Ptria. Com razo,
Jean-Marie Carbasse78 afirmou que os suspeitos protagonistas da
funesta lei passavam a ser considerados culpados virtuais, forman-
do uma categoria especial no mundo dos rus, para a qual a aplicao
da presuno de inocncia era substituda pela presuno de culpa.
75 Sont rputs suspects: - Ceux qui par leur conduite, leurs relations, leurs propos ou leurs crits
se sont montrs partisans de la tyrannie, du fdralisme, et ennemis de la libert; - ceux qui ne
pourront justifier de leurs moyens dexistence et de lacquit de leurs devoirs civiques; - ceux qui
nauront pu obtenir de certificat de civisme; - les ci-devant nobles qui nont pas constamment
manifest leur attachement la Rvolution; - les migrs, mme sils sont rentrs; - les prvenus
de dlits, mme acquitts.
77 Estima-se que, sob a Lei dos Suspeitos, 17 mil pessoas foram executadas tendo em base
um processo legal e outras 25 mil aps somente ter sido identificadas. Sobre a justia no
perodo revolucionrio, ver o site dedicado pelo Ministrio da Justia francs sua histria,
Loeuvre rvolutionnaire: les fondements de la justice actuelle: http://www.justice.gouv.fr/
minister/histo5.htm, acessado em 14 de novembro de 2004.
78 CARBASSE, Jean-Marie. Op. cit., p. 382.
Captulo 3 | 143
Mas a grande e solene construo dos mais novos protago-

nistas da criminalidade poltica na cultura punitiva francesa ainda
no se tinha concludo. No dia 26 de brumrio do ano II79, uma
nova circular dirigida s autoridades policiais e assinada pelo
Procurador-Geral tornava ainda mais obsessiva a estratgia penal
baseada na Lei dos Suspeitos:
A comisso engaja cada uma das sociedades, cada um

dos indivduos que a lero, a se deixar penetrar pelo
esprito por ela ditado; mas ela os adverte ao mesmo
tempo de que, tendo indicado o objetivo ao qual devem
se encaminhar, no pretende prescrever a eles os limites
onde devem se deter. Tudo permitido para aqueles
que agem no esprito da revoluo: no existe perigo
maior para o republicano do que ficar para trs das leis
da repblica. Todo aquele que os previne, os antecipa;
todo aquele que aparentemente ultrapassa o objetivo,
freqentemente ainda no o atingiu (...). aqui que
devem se desfazer todas as consideraes, as ligaes
individuais. aqui que a voz do sangue se cala diante
da voz da ptria. Vs residis em um pas que uma re-
belio infame maculou. E bem! Cidados magistrados
do povo, necessrio que todos os que concorreram de
uma maneira direta ou indireta rebelio percam as
suas cabeas sobre um cadafalso. a vez de vocs os
colocarem nas mos da vingana nacional.80
A partir de ento passava a ser dever dos filhos denunciar seus

pais, o do amigo trair seu amigo. Como afirma Franois Furet81, se no
79 15 de novembro de 1793.
80 La commission engage chacune des socits, chacun des individus qui la liront, se pntrer de
lesprit qui la dicte; mais elle les avertit en mme temps quen leur indiquant le but o ils doivent
tendre, elle nentend pas leur prescrire les bornes o ils doivent sarrter. Tout est permis pour ceux
qui agissent dans le sens de la rvolution: il ny a dautre danger pour le rpublicain que de rester
en arrire des lois de la rpublique. Quiconque les prvient les devance; quiconque mme autre-passe
en apparence le but, souvent ny est pas encore arriv () Cest ici que doivent svanouir toutes les
considrations, les attachements, individuels. Cest ici que la voix du sang mme se tait devant la voix
de la patrie. Vous habitez un pays quune rbellion infme a souill. Eh bien! citoyens magistrats du
peuple, il faut que tous ceux qui ont concouru dune manire directe ou indirecte la rbellion perdent
leur tte sur un chafaud. Cest vous de les remettre entre les mains de la vengeance nationale.
144 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
Antigo Regime a delao era considerada infame e indigna para um

gntilhomme, no novo regime passou a configurar dever e virtude do
cidado. Desta forma, as estratgias de defesa da Repblica elabo-
radas pelo regime do Terror passam a usar diretamente a construo
dos valores republicanos no imaginrio coletivo, incidindo sobre o(s)
cdigo(s) de tica da sociedade francesa e transformando-o(s) de modo
determinante. Tal estratgia servia no s para encorajar as delaes,
mas para criar na sociedade um clima de insegurana generalizada82:
Se sois vs patriotas sabereis distinguir vossos amigos,

prendais todos os outros. No sereis vs to imbecis a
ponto de ver como atos de patriotismo algumas aes
exageradas e superficiais, atravs das quais os traidores
tm freqentemente tentado abusar de vs. Aqui est
a linguagem que a maioria deles utiliza: Mas o que se
tem a nos reprovar? Ns sempre nos expomos, presta-
mos servio militar, pagamos todos os nossos impostos,
colocamos ofertas no altar da ptria. At mandamos os
nossos filhos defesa das fronteiras. O que se exige? O
que ainda se quer de ns? Vs respondereis a eles:
Pouco nos importa! O patriotismo est no corao.
Que nenhuma considerao vos pare! Nem a idade,
nem o sexo, nem a filiao devem vos deter. Agi sem
temor. Respeitai somente os Sans-Culottes. O tempo de
meias-medidas e de hesitaes passou. Ajudai-nos a
combater os grandes golpes ou sereis vs os primeiros
a suport-los. A liberdade ou a morte. Escolhei.83
82 Desde junho de 1793 foi considervel o nmero de suspeitos detidos. O nmero das
condenaes morte, em Paris, inicialmente baixo, mas se acelera progressivamente,
passando a uma centena por ms at maro de 1794, 355 em abril, 381 nos 22 primeiros
dias de maio, chegando a 30 por dia em junho do mesmo ano.
83 Si vous tes patriotes, vous saurez distinguer vos amis, vous squestrerez tous les autres. Vous
ne serez pas assez imbciles pour regarder comme des actes de patriotisme quelques actions forces
et extrieures, par lesquelles les tratres ont souvent cherch vous abuser. Voici le langage que la
plupart dentre eux vous tiendront: Mais qua-t-on nous reprocher ? Nous nous sommes toujours
bien montrs, nous avons fait notre service de garde nationale, nous avons pay toutes nos contri-
butions, nous avons dpos des offrandes sur lautel de la patrie. Nous avons mme envoy nos
enfants la dfense des frontires. Quexige-t-on? Que veut-on encore de nous? Vous leur rpondrez:
Peu nous importe! Le patriotisme est dans le cur. Quaucune considration ne vous arrte! Ni
lge, ni le sexe, ni la parent, ne doivent vous retenir. Agissez sans crainte. Ne respectez que les
Sans-Culottes. Le temps des demi-mesures et des tergiversations est pass. Aidez-nous frapper
les grands coups ou vous serez les premiers les supporter. La libert ou la mort. Choisissez.
Captulo 3 | 145
Todavia, mesmo aps a priso e eliminao sumria de grande

parte de seus adversrios polticos atravs da aplicao da Lei dos
Suspeitos, os jacobinos no se deram por satisfeitos. Para Robes-
pierre, em particular, era necessria a emanao de uma nova norma
que tornasse ainda mais rpida e eficiente a punio dos inimigos
da ptria. Aprovada, agora, sua elaborao no Comit de Salut Public
mesmo com a oposio ferrenha de alguns membros , o lder do
regime do Terror encarregou o jurista Georges Couthon de redigir
o projeto.84 Isto porque, segundo o Incorruptvel, era necessrio
um srio e aprofundado conhecimento tcnico para elaborar a nova
norma. Tratava-se, de fato, de reformar radicalmente o processo ju-
dicirio aplicvel aos suspeitos, simplificando-o e acelerando-o.
Em 22 de prairial do ano II85 cumpre-se a nova etapa, com a
aprovao da norma que suprimia o direito dos acusados por cons-
pirao de ter um defensor e de ser submetidos a um interrogatrio
preliminar, exigindo-se somente a identificao do suspeito para
envi-lo guilhotina. Dispondo tambm sobre a organizao e a com-
petncia do Tribunal Revolucionrio, a nova norma previa, no seu
artigo quarto86, que esse tinha sido institudo para punir os inimigos
do povo. O texto do artigo quinto87, por sua vez, apresentava a noo
do que seriam os inimigos do povo: aqueles que procuram sufocar
a liberdade pblica, seja pela fora, seja pela astcia. A condenao
morte era prevista, segundo o artigo stimo, como nica hiptese
de pena a ser aplicada pelo tribunal.88 O artigo 1389 exclua no s
84 Membro do Comit de Salut Public, Georges Couthon nasceu em 1755. Na juventude teve
paralisia nas pernas, locomovendo-se pelo resto da vida numa cadeira-de-rodas. Jurista de
renome, foi eleito em 1785 presidente do Tribunal de Clermont-Ferrand; em 1791, para a
Assemblia Constituinte; e, em 1792, para a Conveno Nacional. Sendo um dos principais
artfices do regime do Terror e fidelssimo a Robespierre, foi com ele guilhotinado em 1794.
85 10 de junho de 1794. Tambm aqui, alguns estudiosos da Rvolution afirmam que foi
o desespero diante da falta de perspectivas claras, da falncia das estratgias polticas
implantadas e da corroso da confiana depositada pela Conveno e pelo povo no seu
governo, que conduziu o grupo jacobino a emanar uma norma do gnero.
86 Le Tribunal rvolutionnaire est institu pour punir les ennemis du peuple.
87 Les ennemis du peuple sont ceux qui cherchent anantir la libert publique, soit par la force, soit
par la ruse.
88 La peine porte contre tous les dlits dont la connaissance appartient au Tribunal rvolutionnaire
est la mort.
89 Sil existait des preuves soit matrielles, soit morales, indpendamment de la preuve testimoniale,
il ne sera point entendu de tmoins, moins que cette formalit ne paraisse ncessaire, soit pour
dcouvrir des complices, soit pour dautres considrations majeures dintrt public.
146 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
a necessidade de que fosse realizado um interrogatrio preliminar

com o acusado, mas tambm a ouvida de testemunhas. Estas seriam
suprimidas caso o Tribunal se declarasse suficientemente instrudo
pelas provas contidas na acusao: Se existir provas, quer materiais,
quer morais, independentemente da prova testemunhal, no sero
ouvidas testemunhas, a menos que esta formalidade demonstre-se
necessria, seja para descobrir cmplices, seja para outras conside-
raes maiores de interesse pblico.
Isto fazia com que, teoricamente, o Tribunal Revolucionrio se
limitasse a confirmar as decises emanadas pelas comisses popula-
res criadas alguns meses antes e encarregadas de fazer a seleo
dos acusados. Tal processo de seleo por parte das comisses de-
veria acontecer em no mximo trs dias, porm, sendo seu trabalho
bastante lento, o Tribunal passou a ouvir diretamente os suspeitos,
sem que fossem triados anteriormente.
Por fim, o artigo 16 da lei de 22 de prairial previa a ausncia da
figura do defensor nos processos por crime de conspirao contra a re-
voluo, afirmando: A lei d por defensor, aos patriotas caluniados,
jurados patriotas; ela no concede o mesmo aos conspiradores. 90
Louis-Antoine Lon de Saint-Just91, revolucionrio fidelssi-
mo a Robespierre, conseguiu em uma frase sintetizar a experincia
jacobina acerca da segurana do Estado: O que constitui a Re-
pblica a destruio total daquilo que a ela se ops.92 Georges
Couthon, o jurista do Terror, de certo modo concluiu tal reflexo
apresentando, em poucas palavras, a poltica adotada pelo jacobi-
nismo em relao figura desse opositor ao Estado: O tempo de
90 La loi donne pour dfenseur aux patriotes calomnis des jurs patriotes; elle nen accorde point
aux conspirateurs.
91 Louis-Antoine Lon de Saint-Just nasceu em 1767, em uma famlia de agricultores, no
interior da Frana. Estando em Paris em 1789, admitido na Guarda Nacional, onde
rapidamente obteve a patente de tenente-coronel. Em 1792 foi eleito para a Conveno,
onde se aliou a Robespierre, Danton e Marat. Tornou-se um dos principais tericos do
regime do Terror, fundamentando-se na defesa das aspiraes igualitrias da Repblica.
Elaborou um plano de reformas sociais publicado aps sua morte, intitulado Fragments
dinstitutions rpublicaines. Foi guilhotinado em 1794, juntamente com Robespierre e
Couthon. Ver, a respeito: KERMINA, Franoise. Saint-Just. La rvolution aux mains dun
jeune homme. Paris: Perrin, 2003.
92 Ce qui constitue la Rpublique cest la destruction totale de ce qui lui est oppos.
Captulo 3 | 147
puni-los deve ser somente aquele de reconhec-los: trata-se menos

de julg-los e mais de destru-los.93
No dia 10 de termidor do ano II94 do calendrio revolucionrio,
quando Robespierre sobe ao cadafalso juntamente com Saint-Just,
Couthon e outros vinte revolucionrios radicais95 , o obcecado dis-
curso jacobino faz parte do imaginrio coletivo, fazendo com que os
meios utilizados pelo regime do Terror apaream como legtimos e
necessrios para a defesa da Rvolution.96
Consideraes finais
Aps esta apresentao sinttica do itinerrio percorrido pelos
crimes polticos na experincia penal revolucionria no difcil
perceber, como o faz Carbasse97, que mesmo tendo inicialmente se
baseado nos discursos iluministas de Montesquieu, Beccaria e Marat
, o regime da Rvolution, enquanto durou, foi guiado pelo esprito
e pelos mtodos de um feroz direito penal poltico que no tardou a
dominar todo o conjunto da atividade repressiva.
Deve-se a este fenmeno o fato de os tribunais criminais
ordinrios, ao julgar revolucionariamente, no demonstrarem
nenhum tipo de respeito s regras do direito comum. Ademais, com
a hipertrofia do poltico que caracterizou de modo particular a
fase do Terror , freqentemente se tornava difcil encontrar a linha
demarcatria entre as aes estritamente de direito penal e aquelas
93 Le temps de les punir ne doit tre que celui de les reconnatre: il sagit moins de les juger que de
les anantir!.
94 28 de julho de 1794.
95 muito significativa a anlise desenvolvida por Furet sobre o que poderiam ter sido o
carter humanista e as boas intenes dos lderes jacobinos. Na palavras do autor: Il y a, du
reste, toute une analyse psycologique de la Terreur qui reste faire. Les membres du grand Comit ne
furent pas ces buveurs de sang que nous content les lgendes royalistes. Ils ne furent pas non plus ces
frois sacrificateurs tendus par le danger, que dautres rvolutions nous ont depuis fait connatre. Ces
hommes qui nhsitent pas faire faucher les ttes se montrent dune dlicatesse extrme, et parfois
dune sensiblerie tonnante, quand il sagit du sort des prisionniers. De ceux-ci, on fixe assez large-
ment le trousseau: six chemises, six paires de bas, sans oublier une paie. Et quand Saint-Just prtend
employer les dtenus aux corves et aux grands travaux, il rencontre l indignation silencieuse, si
lon en croit Barre, de tous ses collgues du Comit. Lhumanisme du sicle ne disparat pas avec les
tombereaux. In : FURET, Franois et RICHET, Denis. Op. cit., p. 232.
96 Idem, p. 211.
97 CARBASSE, Jean-Marie. Op. cit., p. 385.
148 | Captulo 3
Arno Dal Ri Jnior
concernentes a delitos polticos. Nesta perspectiva, no era difcil

encontrar uma ao que, tendo sido iniciada de modo ordinrio,
fosse concluda como poltica.98
Verifica-se, ento, como, neste momento da histria do Oci-
dente, se consolidou o processo de migrao de grande parte dos
elementos que compunham o ncleo duro da noo de crimen laesae
maiestatis para os novos crimes contra a segurana do Estado.
Robespierre, Danton, Saint-Just, Couthon, atravs de eloqentes
discursos e de ardentes escritos sobre a batalha entre a Rpublique e os
seus inimigos, foram os principais artfices desta transfigurao.
Utilizando a terminologia prpria do movimento revolucion-
rio francs, se poderia dizer que, a partir de ento, a figura antiquada e
dmod representada pelo crime contra a majestade do soberano abria
espao para o nascimento de uma nova e potente figura delituosa: o
crime de lse-rpublique.
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Captulo 3 | 151
CAPTULO 4
O discurso jurdico-penal iluminista no

direito criminal do imprio brasileiro*

Mestre pelo Curso de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal
de Santa Catarina (CPGD/UFSC); rea de concentrao: Direito, Estado e Sociedade.
Doutorando, pelo CPGD/UFSC; rea de concentrao: Filosofia. Pesquisador do
Grupo de Pesquisa em Histria da Cultura Jurdica Ius Commune (CNPq/UFSC).
E-mail:ribasdepaulo@hotmail.com
* O presente trabalho foi realizado com apoio do Conselho Nacional de Desenvolvimento

Cientfico e Tecnolgico CNPq Brasil.
INTRODUO
D urante o sculo XVIII, com a expanso do movimento intelectual

europeu chamado Iluminismo por todo o ocidente, foram
sendo produzidas e estabelecidas as principais noes jurdicas a
respeito da administrao pblica, tornando o que hoje conhecemos
por Estado um verdadeiro ente abstrato, que, contrapondo-se organi-
zao poltica (teocntrica) medieval em que o prncipe era o virtual
soberano proprietrio das coisas e dos sditos , passou a criar um
discurso jurdico prospectivo, considerando toda e qualquer pessoa
humana como sendo portadora de Direitos, que foram declarados de
maneira formal sob a rubrica de universais, a despeito da carncia de
instncias jurdicas formais para a realizao de tais Direitos.
No tocante ao Direito Penal, durante o sculo XVIII, com o
estabelecimento do Iluminismo como marco terico para muitos
programas polticos e legislaes ocidentais, surgiram os primeiros
representantes do denominado Perodo Humanitrio do Direito
Penal, os quais denunciavam os abusos do Direito Penal do Antigo
Regime, e que lanaram os fundamentos para um novo saber jurdico
cientfico, que deveria estar alicerado em princpios como o contrato
social, igualdade jurdica, racionalidade, legalidade e humanidade no
Direito Penal, tanto no que concerne definio dos delitos quanto
nas punies. Todavia, entre o pensamento iluminista e as prticas
jurdicas produzidas pelas autoridades legiferantes que se decla-
ravam iluminadas pelas luzes do sculo h diversos pontos que
demonstram que o Iluminismo, mais que um discurso modificador
da cultura jurdico-penal, tornou-se um poderoso instrumento
formador de uma verdadeira mitologia jurdica1, visto que as novas
disposies a respeito do Direito Penal serviram, em grande medi-
da, para estabelecer de maneira contundente o que denominado
hodiernamente como monoplio da violncia (ius puniendi) estatal
como sendo uma verdade axiolgica produto da cincia jurdica ,
1 Cf. GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas da modernidade. Florianpolis: Boiteux, 2004.

O DISCURSO JURDICO-PENAL ILUMINISTA NO DIREITO CRIMINAL DO IMPRIO BRASILEIRO
impedindo que os vrios mtodos consuetudinrios de resoluo de

conflitos penais pluralismo jurdico fossem considerados como
uma via ldima do estabelecimento da Justia.
Para verificar o reflexo do saber iluminista na cultura jurdico-
penal brasileira no tempo do Imprio, inicialmente ser feita uma
breve abordagem ao contexto histrico europeu do sculo XVIII;
posteriormente sero considerados alguns pontos do pensamento
iluminista de Cesare Beccaria, de forma a estabelecer determinados
postulados do Iluminismo no que concerne ao Direito Penal e, a
partir da, visualizar como um discurso filosfico produzido em
um ambiente intelectual europeu pde ser perfilhado pelo discurso
jurdico-penal brasileiro no perodo imperial, favorecendo a pro-
duo de um tipo especfico de cultura jurdico-penal no Brasil do
sculo XIX, isto : o culto legalidade oriunda do Poder soberano
representado pelos interesses polticos da coroa imperial.
1. Matrizes discursivas do Direito Estatal Moderno

A viso tradicional no plano da administrao da justia no
Ocidente europeu a de que, desde a Baixa Idade Mdia (do sculo
XI ao XV), houve uma progressiva centralizao poltica em torno
dos prncipes, que, com a reativao do Direito romano-justinianeu
com a Escola dos Glosadores (sculo XI), possibilitou que os monar-
cas fossem considerados fontes legtimas do Direito2, criando, assim,
um sistema discursivo do Direito que possua uma lgica interna
racionalizada cientfica3 , chancelada pela cultura refinada dos
2 No tocante ao reconhecimento do Direito romano como fonte legitimadora do poder se-

cular, vide: GIORDANI, Mrio Curtis Histria do mundo feudal II/1: Civilizao. Petrpolis:
Vozes, 1982, p. 253. Apenas para ilustrar o iderio jurdico do Imprio Romano do Oriente,
interessante observar as palavras do imperador Justiniano no promio de suas Institutas: A
Majestade Imperial deve ser ornada no s com as armas, mas tambm com as leis, para que
possa reger com justia nos tempos de paz e nos tempos de guerra, e para que o prncipe
romano fique vitorioso no s nos combates contra os inimigos, mas tambm no expurgo
das injustias que se ocultam sob frmulas legais, e para que seja, ao mesmo tempo, reli-
giosssimo cultor do direito e vencedor dos inimigos. In: JUSTINIANUS, Flavius Petrus
Sabbatius. Institutas do imperador Justiniano: manual didtico para uso dos estudantes de
direito de Constantinopla, elaborado por ordem do imperador Justiniano, no ano de 533
d. C. Trad. J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 15.
3 Nesse sentido, vide: GROSSI, Paolo. El orden juridico medieval. Madrid: Marcial Pons, 1996,
p.150-173.
156 | Captulo 4
chamados intelectuais, que elaboraram idias a respeito da legitimi-

dade temporal e espiritual do poder real, reforando a secularizao
das instituies sociais e um gradual predomnio da razo jurdica
na administrao da justia real.4 Nas palavras de Raymundo Faoro,
ao comentar a formao poltica do Estado portugus:
As colunas fundamentais, sobre as quais se assentaria

o Estado Portugus, estavam presentes, plenamente
elaboradas, no direito romano. O prncipe, com a qua-
lidade de senhor do Estado, proprietrio eminente ou
virtual sobre todas as pessoas e bens, define-se, como
idia dominante, na monarquia romana. O rei, supremo
comandante militar, cuja autoridade se prolonga na
administrao e na justia, encontra reconhecimento
no perodo clssico da histria imperial. O racionalismo
formal do direito, com os monumentos das codificaes,
servir, de outro lado, para disciplinar a ao poltica,
encaminhada ao constante rumo da ordem social, sob
o comando e o magistrio da Coroa.5
Certamente que essa viso, amplamente acatada pelos juristas,

de um suposto predomnio do Direito rgio na administrao da
justia tardo-medieval e Moderna, merece uma viso historiogrfica
crtica, especialmente porque os dados histricos utilizados para
informar os mecanismos de centralizao do poder real, a partir da
formao dos Estados nacionais, sedimentada quase que exclusiva-
mente nos documentos oficiais fontes histricas produzidos pelos
prprios rgos estatais de determinada poca e, por isso, tem-se a
falsa impresso de que, logo que os reis promoveram determinadas
4 Sobre o ambiente laico e cientfico dos intelectuais tardo-medievais, consultar: LE GOFF,

Jacques. Os intelectuais na Idade Mdia. Rio de Janeiro: Jos Olympio, 2003. A respeito da for-
mao do Direito estatal na Baixa Idade Mdia, vide: CAVANNA, Adriano. Storia del diritto
moderno in europa. Le fonti e il pensiero giuridico. Milano: Giuffr, 1982, p. 66-77. No tocante
progressiva interferncia do poder pblico no mbito do direito penal, a partir do sculo XIII,
vide: MARCHETTI, Paolo. I limiti della giurisdizione penale: crimini, competenza e territorio
nel pensiero giuridico tardo medievale. In: BELLABARBA, Marco; SCHWERHOFF, Gerd;
ZORZI, Andrea (a cura di). Criminalit e giustizia in Germania e in Italia: pratiche giudiziarie
e linguaggi giuridici tra tardo medievo e et moderna. Bologna: Il Mulino, 2001, p. 85.
5 FAORO, Raymundo. Os donos do poder: formao do patronato poltico brasileiro. 3. ed.
rev. So Paulo: Globo, 2001, p. 27.
Captulo 4 | 157
compilaes jurdicas (Ordenaes), elas foram rapidamente aplica-

das sociedade formada de sditos temerosos e fiis. Antnio Manuel
Hespanha, ao tratar da administrao da justia em Portugal, no
contexto histrico da Idade Moderna, argumenta que a administra-
o rgia no tinha estrutura suficiente para aplicar as normas legais
a todos os conflitos trans-individuais e, diante disso, no chamado
mundo dos rsticos predominava o direito consuetudinrio, sendo
que no raras vezes os magistrados locais eram analfabetos e, por-
quanto, no h tantas fontes histricas a respeito da administrao
cotidiana da justia no denominado Antigo Regime.6
Assim, parece predominante a idia de uma Histria linear e
evolucionista no sentido de que a Justia pertence ao discurso oficial
estatal e, partindo-se do pressuposto de que as doutrinas jurdicas
foram criadas por declaraes formais de indivduos que incorpora-
vam a soberania ou estavam a servio do poder do Estado, no
equivocada a afirmao de que as teorias do direito da moderni-
dade so diferentes das prticas jurdicas adotadas pelas pessoas
e que, por isso, pode-se notar que o Direito tratado pelos juristas
modernos , predominantemente, aquele pertinente ao mbito estatal
e tem como funo o estabelecimento da legitimidade do poder e,
subsidiariamente, a resoluo de conflitos penais que ocorrem nas
relaes intersubjetivas cotidianas na sociedade. Aqui se pode desta-
car, preliminarmente, um dos principais traos das mitologias jurdicas
ocidentais, pois os discursos jurdicos da modernidade tm como fina-
lidade precpua o estabelecimento e a organizao do poder estatal7 e,
6 HESPANHA, Antnio Manuel. As fronteiras do poder. O mundo dos rsticos. Seqncia.

Florianpolis, ano XXV, n. 51, dez. de 2005, especialmente as pginas 48 a 65. Ainda, sobre
a paulatina ruptura entre o direito dos rsticos e o Direito Rgio no decorrer do sculo
XVIII, na regio do Languedoc, sul da Frana, consultar: CASTAN, Nicole. A arbitragem
de conflitos sob o Ancin Rgime. In: HESPANHA, Antnio Manoel. Justia e litigiosidade:
histria e prospectiva. Porto: Calouste Gulbenkian, 1993, p.469-519.
7 Paolo Grossi, por exemplo, explica que a cultura jurdica medieval se desenvolveu em
um vazio estatal e que o Estado era o grande ausente nas comunidades medievais, por
isso no errado afirmar que dimenso jurdica goza de autonomia e que tem condies
de desempenhar um papel central nas sociedades. O autor florentino tambm admoesta:
Juntamente ao termo Estado, existe uma outra noo e um outro termo que devem ser
evitados, por motivos idnticos: soberania. Com razo, como fcil de intuir, em uma
ntima conexo com Estado. Este se manifesta e se expressa atravs da soberania, a qual
por sua vez manifesta e expressa uma potestade absoluta; e, justificado, conveniente
que os Modernos falem da soberania cientistas polticos e juristas a partir de Bodin. A
soberania [...] o cimento que solidifica uma entidade poltica tipicamente estatal, fortifi-
158 | Captulo 4
subsidiariamente, prever solues aos conflitos inter-individuais das

pessoas submetidas a esse poder, que, em se tratando de Direito Penal,
se resume correta aplicao da lei, que teria o condo de garantir
uma suposta segurana jurdica aos jurisdicionados.8
Ao tentar investigar a formao do discurso da verdade no
mbito do Direito, Michel Foucault destaca que o personagem central
do edifcio jurdico, desde o final da Idade Mdia, era o rei, e os juristas
tinham sido servidores do rei ou seus adversrios, mas, de qualquer
maneira, foi sob o poder real que se construram os edifcios do pen-
samento e do saber jurdicos. Em tal perspectiva havia duas formas
de se pensar esse Poder: a) ou o rei encarnava de fato a soberania viva
como o seu direito fundamental, formando o Estado absolutista; b)
ou, ao contrrio, era necessrio limitar o poder do soberano, sendo
que ele deveria se sujeitar lei para conservar a sua legitimidade.
Em qualquer desses fenmenos, entretanto, a teoria do Direito era
essencialmente centrada no rei, representante vivo da soberania:
A teoria do direito, da Idade Mdia em diante, tem es-

sencialmente o papel de fixar a legitimidade do poder;
isto , o problema maior em torno do qual se organiza
toda a teoria do direito o da soberania.
Afirmar que a soberania o problema central do direito
nas sociedades ocidentais implica, no fundo, dizer que
o discurso e a tcnica do direito tiveram basicamente a
funo de dissolver o fato da dominao dentro do poder
para, em segundo lugar, fazer aparecer duas coisas: por
um lado, os direitos legtimos da soberania e, por outro,
a obrigao legal da obedincia.9
cando a sua insularidade. In: GROSSI, Paolo. Da sociedade de sociedades insularidade

do estado entre medievo e Idade Moderna. Seqncia. Florianpolis, ano XXVII, n. 55, p.
9-28, dez. de 2007, p. 14.
8 Sobre a falsidade do discurso sobre a segurana jurdica no mbito do Direito Penal, consul-
tar: BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Atena, 1959, p. 7-8; ANDRADE,
Vera Regina Pereira de. A iluso de segurana jurdica: do controle da violncia violncia
do controle penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003; BARATTA, Alessandro.
Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal. Rio de
Janeiro: Revan, 2002; ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas: a perda da
legitimidade do sistema penal. Rio de Janeiro: Revan, 1991.
9 FOUCAULT, Michel. Soberania e disciplina. In: FOUCAULT, Michel. Microfsica do poder.
Rio de Janeiro: Graal, 1999, p. 181.
Captulo 4 | 159
As teorias jurdicas que surgiram, sobretudo no decorrer do

sculo XVIII, e que passaram a questionar o poder ilimitado (desp-
tico) do rei que era, em grande parte, fundamentado em dogmas
religiosos e obras de alguns contratualistas , afirmando que era a
razo a fora propulsora da humanidade, foram chamadas de ilu-
ministas e promoveram uma verdadeira revoluo no pensamento
poltico ocidental no crepsculo da Idade Moderna, incluindo,
evidentemente, as idias pertinentes ao Direito Penal. Entretanto,
destaca-se que os discursos produzidos tendo como objeto o Direito
Penal discutiram fortemente a questo do Poder e o exerccio legti-
mo da soberania para evitar abusos do poder por parte do soberano,
mas trataram da questo do conflito entre as pessoas e os possveis
mecanismos eficazes de resoluo dos mesmos de forma generalista
e subsidiria ao exerccio da soberania. Tais caractersticas aparecem
na legislao criminal das primeiras dcadas do Imprio brasileiro,
como ser visto mais adiante.
2. O surgimento do Iluminismo e o contexto poltico

do sculo XVIII
Inicialmente importante destacar que o Iluminismo francs
surgiu em meio a um ambiente intelectual revolucionado com as
descobertas cientficas concernentes, especialmente, fsica e
matemtica, que comprovaram que o universo est em constante
movimento e que a Terra no ocupa lugar central nesse universo.10
10 Uma das caractersticas gerais da Idade Moderna europia (tradicionalmente conside-

rada entre 29/05/1453 com a tomada de Constantinopla pelos turcos otomanos at
14/07/1789, com a queda da Bastilha e o incio da Revoluo Francesa) que h uma
decrescente autoridade da Igreja e uma crescente autoridade da cincia. Sem entrar em
detalhes concernentes s revolues cientficas e liberais da Idade Moderna, Bertrand
Russell (Histria da filosofia ocidental. So Paulo: Companhia Editora Nacional/CODIL,
1968, v.3, p. 06-7) comenta que se pode notar, em tal perodo histrico, que o Estado foi
substituindo cada vez mais a Igreja como autoridade governamental que manipulava a
cultura, e que o controle exercido pela religio sob os pensadores medievais j no era o
mesmo que o Estado exercia sobre os filsofos. A primeira irrupo da cincia contra a
Igreja foi a publicao da teoria de Coprnico, em 1543, sobre a qual a instituio catlica
interferiu imediatamente e, com isso, marcou o divrcio entre o dogma (conhecimento
absoluto e imutvel) e a cincia, que se pronuncia somente sobre o que consegue obser-
var, tornando-se, assim, emprica. At aqui tenho falado da cincia terica, que uma
tentativa para se compreender o mundo. A cincia prtica, que uma tentativa no sentido
160 | Captulo 4
Ao contrrio do racionalismo iluminista, a Igreja Catlica guardi

do dogma niceno mantinha seu discurso sobre a imutabilidade das
obras divinas e, portanto, das ordens sociais estabelecidas por von-
tade de Deus. Alguns pensadores laicos do sculo XVIII puderam,
ento, reparar que as comprovaes cientficas no campo da mecnica
(movimento) no se aplicavam estrutura social da poca, pois o
Antigo Regime contemplava, no plano poltico, a existncia do Estado
nacional administrado por uma monarquia absolutista (esttica) e,
socialmente, havia uma diferenciao baseada no privilgio11, coe-
xistindo uma sociedade estamental e de ordens.12 Nessa perspectiva,
de modificar o mundo, foi importante desde o princpio, aumentando continuamente de

importncia, at o ponto de quase expulsar a cincia terica do pensamento dos homens.
A importncia prtica da cincia foi primeiro reconhecida em relao guerra; Galileu
e Leonardo obtiveram emprgo do govrno por ter afirmado que podiam melhorar a
artilharia e a arte da fortificao. (...) A vitria da cincia foi devida, principalmente, sua
utilidade prtica, tendo havido uma tentativa no sentido de se divorciar ste aspecto do da
teoria, fazendo-se, dsse modo, da cincia, cada vez mais, tcnica, e cada vez menos uma
doutrina do mundo. Foi nesse cenrio praticamente cientificado pelas teorias racionalistas
de Ren Descartes (1596-1650) e pelo empirismo de Francis Bacon (1561-1626) que surgiu
o chamado contratualismo de Thomas Hobbes (1588-1679) (Leviat: ou matria, forma
e poder de um estado eclesistico e civil. In: Os pensadores. So Paulo: Nova Cultural, 2004,
p. 145), que, explicando as leis da natureza e a sua relao com a liberdade individual,
teceu consideraes teoria dos contratos e validade dos pactos celebrados e, ento,
afirma: Diz-se que um Estado foi institudo quando uma multido de homens concordam
e pactuam, cada um com cada um dos outros, que a qualquer homem ou assemblia de homens a
quem seja atribudo pela maioria o direito de representar a pessoa de todos eles (ou seja, de
ser seu representante), todos sem exceo (...)]. desta instituio do Estado que derivam
todos os direitos e faculdades daquele ou daqueles a quem o poder soberano conferido
mediante o consentimento do povo reunido. Seguiram alguns dos pressupostos do
jusnaturalismo e contratualismo de Hobbes o tambm ingls John Locke (1632-1704)
e o suo Jean-Jacques Rousseau (1712-1778) (Do contrato social. In: Os pensadores. So
Paulo: Nova Cultural, 2005, p. 55), que, por sua vez, afirma: A mais antiga de todas as
sociedades, e a nica natural, a da famlia; ainda assim s se prendem os filhos ao pai
enquanto dele necessitam para a prpria conservao. (...) Se continuam unidos, j no
natural, mas voluntariamente, e a prpria famlia s se mantm por conveno. Essa
liberdade comum uma conseqncia da natureza do homem. Atravs das teorias
desses trs filsofos pode-se perceber o papel do indivduo perante o Estado, nascendo,
da, algumas das concepes doutrinrias mais importantes sobre o individualismo em
uma perspectiva jusnaturalista. Nesse sentido, consultar: WOLKMER, Antnio Carlos.
Ideologia, estado e direito. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 63-4.
11 Nas palavras de ALENCASTRO, Luiz Felipe. Vida privada e ordem privada no imprio.
In: ALENCASTRO, Luiz Felipe (org.). Histria da vida privada no Brasil. So Paulo: Com-
panhia das Letras, 2004, v.2, p. 16. Nos confins da lngua latina e do direito romano, a
palavra privus (particular) deu origem a duas variantes, privatus (privado) e privus-lex ou
privilegium (lei para um particular, privilgio).
12 FRANCO JNIOR, Hilrio. As cruzadas. So Paulo: Brasiliense, 1981, p. 13 e 20, explica
que na sociedade de ordens a condio social de cada indivduo estava definida por
Deus logo ao nascimento, ficando portanto estabelecida a vitaliciedade e hereditariedade:
Captulo 4 | 161
a estrutura social do Antigo Regime (francs) era representada por

trs Estados: o 1o era o Clero (alto e baixo); o 2o era a Nobreza (de
sangue e/ou de espada, e a togada ttulo comprado pelos burgue-
ses); e o 3o era a grande maioria da populao, formada por grupos
heterogneos (desde a grande burguesia at os camponeses). O rei,
enfim, estava acima de todas estas ordens.13
Sem adentrar em questes tericas a respeito da filosofia ilu-
minista14, vale registrar que durante o sculo XVIII ocorreu uma
crescente crise no sistema do Antigo Regime, que estava sendo
malsinado de vcios, sobretudo pela composio (esttica) das clas-
ses sociais existentes poca: os representantes do Primeiro e do
Segundo Estados possuam os mais amplos privilgios, destacando-
se a prerrogativa de no pagar impostos e o poder de cobr-los do
Terceiro Estado. A burguesia francesa, a partir do sculo XVIII, estava
fortalecida economicamente o bastante para no mais necessitar da
proteo paternalista do rei em seus interesses mercantis e indus-
triais. Assim, os burgueses, inspirados pelas teorias jusnaturalistas
de Jean-Jacques Rousseau e de Charles-Louis de Secondat, o baro de
Montesquieu15, alm do desmo anticlerical de Voltaire16, passaram
filho de nobre nobre, filho de campons campons. Como a condio de cada pessoa
tinha sido determinada por uma ordem divina da o termo sociedade de ordens na-
turalmente no havia possibilidade de mudanas; era uma sociedade de rgida estratifi-
cao A diferena para a sociedade estamental que, nesta, o indivduo pode mudar
de classe social, de tal forma que enquanto na primeira o indivduo de determinada
camada social, condio estabelecida por ordem divina desde o nascimento, na segunda
o indivduo est num certo grupo social.
13 Cf. MERCADANTE, Antnio Alfredo. Histria vida: as sociedades modernas e contem-
porneas. Porto Alegre: Mercado Aberto, 1990, p. 61-2.
14 Sobre o assunto, vide: FOUCAULT, Michel. O que so as Luzes? In: FOUCAULT, Michel.
Arqueologia das cincias e histria dos sistemas de pensamento. Rio de Janeiro: Forense Univer-
sitria, 2005, p. 335-351.
15 Nas palavras de MONTESQUIEU, Charles-Louis de Secondat, Baro de. Do esprito das
leis. In: Os pensadores. So Paulo: Nova Cultural, 2005, p. 42: A lei, em geral, a razo hu-
mana, na medida em que governa todos os povos da terra, e as leis polticas e civis de cada
nao devem ser apenas os casos particulares em que se aplica essa razo humana.
16 Franois-Marie Arouet (1694-1778) adotou, por volta de 1717, o nome de Voltaire (anagra-
ma de Arovet l. i. le ieune), quando foi recolhido a Bastilha. No Dicionrio filosfico (1764)
podem-se notar suas crticas religio e aos soberanos caractersticos do Antigo Regime.
Por exemplo, quando Voltaire (Dicionrio filosfico. So Paulo: Atena, 1959, p. 170) comenta
sobre a Graa, em certo momento escreve: Meus reverendos padres, sois um gnios
terrveis; pensvamos tolamente que o Ser Eterno no se guia jamais pelas leis particulares
como os vis humanos, mas sim por suas leis gerais, eternas como le. Nenhum de ns jamais
imaginou que Deus se assemelhasse a um soberano insensato que concede um peclio a
162 | Captulo 4
a contestar a legitimidade do poder poltico pertinente ao Antigo

Regime e, auxiliados pelos membros do Terceiro Estado17, promove-
ram as revolues liberais destacadamente a Revoluo Francesa,
em 1789 com uma proposta de sociedade livre, igual, democrtica,
racional, constitucional, legalista e no-dogmtica.
Apesar de iniciado na Frana, o movimento filosfico do
Iluminismo, que denunciava os abusos do Antigo Regime e previa
modificaes nas relaes preexistentes entre a vontade, a autoridade
e o uso da razo, espalhou-se rapidamente por toda a Europa favo-
recendo, inclusive, o movimento de independncias nas Amricas18
como sendo uma revoluo intelectual e divulgou as idias de
homens esclarecidos cuja sabedoria estaria baseada nas descobertas
cientficas e na preponderncia da razo humana nos mais diversos
campos de estudo. No tocante s influncias exercidas no campo do
Direito Penal, alm da filosofia jusnaturalista, tambm foram preconi-
zadas reformas humanistas19, e a primeira obra publicada na Europa
com imediata repercusso em vrios pases foi Dei delitti e delle pene
(Dos delitos e das penas), editada em 1764 por Cesare Bonesana, o
marqus de Beccaria, inaugurando, assim, o denominado Perodo
Humanitrio do Direito Penal no Ocidente europeu, e tambm a
chamada Escola Clssica.20 Pode-se notar, assim, que foi no decor-
um escravo e recusa alimentao a outro, que ordena ao maneta amassar-lhe a farinha, a

um mudo que lhe leia o jornal, a um perneta que lhe sirva de mensageiro [sic].
17 Sobre o discurso poltico-revolucionrio francs do sculo XVIII, interessante ver a obra
do deputado francs Emmanuel Joseph Sieys (1748/1836), em sua obra A constituinte
burguesa: que o terceiro estado? Rio de Janeiro: Lber Jris, 1986.
18 Sobre a influncia do Iluminismo e da Independncia das Treze Colnias no Brasil colo-
nial, verificar: JANCS, Istvn. A seduo da liberdade: cotidiano e contestao poltica
no final do sculo XVIII. In: MELLO E SOUZA, Laura de (org.). Histria da vida privada no
Brasil: cotidiano e vida privada na Amrica portuguesa. So Paulo: Companhia das Letras,
1997, v.1, p. 388-437. Sobre a crise do sistema colonial no Brasil e a Inconfidncia Mineira,
consultar: SILVA, Francisco de Assis. Histria do Brasil: colnia, imprio e repblica. So
Paulo: Moderna, 1992, p. 102-9. Finalmente, alguns comentrios sobre as influncias das
idias iluministas na Amrica Latina, consultar: POMER, Leon. As independncias na Amrica
Latina. So Paulo: Brasiliense, 1981.
19 Sobre isso, consultar: WOLKMER, Antnio Carlos. O direito como expresso da vonta-
de e da razo humanas: Jean-Jacques Rousseau, Emmanuel Kant e Cesare Beccaria. In:
WOLKMER, Antnio Carlos (org.). Fundamentos do humanismo jurdico no ocidente. Barueri:
Manole; Florianpolis: Boiteux, 2005, p. 85-104.
20 O saber penal na Itlia mostrou-se diferenciado pelas questes de mtodo de investigao
cientfica, tendo trs Escolas, entre outras, marcado o universo penal naquele pas entre
a segunda metade do sculo XVIII e a segunda metade do sculo XIX: a Escola Clssica
(mtodo dedutivo), a Escola Positiva (mtodo indutivo) e a Escola Tcnico-Jurdico. A
Captulo 4 | 163
rer do sculo XVIII que se iniciou um movimento (intelectual) que

pregou a reforma no exerccio da soberania e na administrao da
justia penal e, a partir desses novos ideais cientficos e filosficos que
surgiram no Iluminismo, que foram estabelecidos os paradigmas
legitimadores do Direito Penal brasileiro do sculo XIX, como ser
visto mais adiante.
3. Perodo Humanitrio do Direito Penal e os pos-

tulados de Cesare Beccaria
Para compreender o combate dos intelectuais iluministas ao
Direito Penal do Antigo Regime ressalta-se que os delitos e as penas
neste perodo pautavam-se em distines e privilgios entre classes
sociais e, diante dos inevitveis prejuzos para a grande maioria
das pessoas inclusive os burgueses , que no possua nenhuma
posio vantajosa como os reis, nobres e eclesisticos, a proporo
entre conduta delitiva e sano aplicada no era igual para todos,
de tal maneira que no havia previsibilidade sobre a conduta tida
como infrao e a punio que iria receber o delinqente a ttulo de
expiao do delito. Nas palavras de Otto Kirchheimer, ao se referir
ao Direito Penal atacado pelos iluministas,
tornou-se difcil distinguir justia de um capricho in-

dividual, de forma que a administrao penal perdeu
prestgio aos olhos da populao. No havia qualquer
critrio definido para fixar a durao da pena, pois no
havia uma concepo adequada do relacionamento
primeira tinha como objeto o Direito natural; a segunda, o delito como um fato natural
e social; e a terceira, o Direito positivo. A Escola Clssica foi designada por Enrico Ferri
(provavelmente) em 1880, quando este teceu crticas aos seus representantes por pregarem
a diminuio de penas e possibilitarem um individualismo exacerbado por parte dos que
propunham a defesa dos Direitos Humanos. Como esse autor foi um dos representantes
mais importantes da Escola Positiva (empirista), no difcil de se notar a incompatibili-
dade do pensamento cientfico-positivista com o pensamento lgico-abstrato da filosofia
do iluminismo que marcou a chamada Escola Clssica. Esta Escola, na verdade, serve para
designar alguns autores que desenvolveram teorias sobre o Direito Penal no marco histrico
do Iluminismo, e se mostra essencialmente marcada pelo pensamento filosfico liberal e
humanstico, que questionava os limites do poder de punir do Estado frente liberdade
individual, exigindo a racionalizao do poder contra toda interveno estatal arbitrria.
164 | Captulo 4
necessrio entre punio e crime. As sentenas eram,

algumas vezes, absurdamente pequenas, mas mais fre-
quentemente eram absurdamente longas, no caso de a
durao estar de alguma maneira definida.21
Carlo Calisse, historiador do Direito Penal italiano, ao comen-

tar sobre as caractersticas do procedimento penal e a classificao
dos crimes no Antigo Regime, afirma que, quanto ao procedimento,
existiam os crimes eclesisticos, os seculares e os comuns, sendo que
muitas condutas confundiam as competncias, como, por exemplo,
no caso de adultrio, que era considerado crime eclesistico, mas
tambm comum. De qualquer maneira, a maioria das infraes aca-
bava sendo considerada de interesse pblico e punida com maior ou
menor rigor. No tocante s penas, havia as ordinrias (decorrentes
da lei) e as extraordinrias (arbitradas pelos magistrados); as infa-
mantes e no-infamantes. Alm de outras classificaes no menos
importantes, vale destacar que os crimes tambm eram considerados
leves, graves (atrozes) e gravssimos (atrocssimos), e que tinham
maior importncia prtica, visto que era a qualidade do crime que
determinava a pena a ser aplicada: Tanto gravior delictum iudicari
debet, quanto gravior poena pro eo imposita reperitur.22
Mesmo com tais classificaes e outras distines complexas
entre delitos e penas, havia no poucos inconvenientes na adminis-
trao do Direito Penal do monarca, sendo um deles o dos desacordos
tericos entre os jurisconsultos para o enquadramento das condutas
em determinadas categorias, pois, conforme a posio social do agente
agressor ou agredido a conduta praticada, a natureza do crime etc. ,
o julgamento e a aplicao da pena ao condenado tornavam a justia
21 RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura social. Rio de Janeiro: Revan,
2004, p. 109.
22 CALISSE, Carlo. Diritto penale italiano: dal secolo VI al XIX. Firenze: G. Barbra, 1895, p.
268-9. In quanto alla procedura, si distinguono, in primo luogo, i reati in ecclesiastici, secolari
e comuni, secondo che il giudice ecclesiastico competente per essi, o quello secolare, o luno e
laltro insieme [...] In quanto alla pena, oltre alla distinzione dei reati in ordinari e straordinari,
secondo che la lor pena determinata dalla lege, ovvero rimessa allrbitrio del giudice; ed oltre
a quella di reati infamanti e senza infamia, secondo che questa ne conseguiva o mancava; si ha
laltra, che fu tra le distinzioni di maggiore importanza pratica, cio di reati lievi, gravi od atroci,
gravissimi od atrocissimi. La gravit della pena era il critrio per determinare quella del reato:
tanto gravior delictum iudicari debet, quanto gravior poena pro eo imposita reperitur.
Captulo 4 | 165
criminal obscura e arbitrria. Nessa perspectiva, Carlo Calisse ilustra

o ponto de vista de um famoso jurisconsulto seiscentista, Prospero
Farinacio, que afirmara serem os crimes leves aqueles praticados sem
dolo (no-intencionais ou culposos), enquanto os crimes graves seriam
os premeditados (intencionais ou dolosos). Disto resultava que, mesmo
a mais leve injria ou pequeno furto praticado com dolo seria consi-
derado crime grave. Ainda, se o dano causado por uma conduta fosse
grandssimo, tambm seria gravssimo o crime; mas isso no era aceito
por todos os jurisconsultos e, ao final das contas, o exame da causa e a
aplicao da pena acabavam restando ao arbtrio do magistrado.23
O marqus de Beccaria, influenciado pelo estudo das obras de
pensadores franceses24, procurou difundir os princpios iluministas
na Itlia denunciando e criticando os abusos e as injustias dos pro-
cessos criminais em voga, que ainda preservavam as caractersticas
do Antigo Regime. Na prtica, o tratado Dos delitos e das penas prega
as mximas da filosofia poltica liberal aplicadas legislao penal
e, como notam muitos autores contemporneos, os princpios bsi-
cos preconizados por Beccaria no foram totalmente originais, mas
certamente contriburam para a fixao dos postulados bsicos do
Direito Penal Contemporneo, mormente pela expresso do movi-
mento europeu de reforma do Direito Penal.25
A obra de Beccaria simboliza um saber iluminista-reformista,
com a exigncia da fundao de um Direito Penal que prometesse a
23 Ibid., p. 270-1. Perci Farinacio tenta altre vie, e incomincia a guardareal reato in s stesso, per
scoprire la natura. Egli dice che i reati lievi sono quelli commessi senza dolo, cio per colpa; che
dove il dolo e la premeditazione si mostrano, ivi il reato grave. Neppur questo esatto del tutto,
perch non cesserebbe di essere reato lieve uma piccola ingiuria, um furto assai tenue, quantunque
il doso ci fosse; e perci Farinacio aggiunge che sono gravi i reati quando tendunt in magnum
damnum vel praeiudicium alterius vel reipublicae: se il danno fosse grandissimo, allora sarebbe
gravissimo il reato. Com ci si torna allesame dei fatti e allarbitrio del giudice [...].
24 Carlo Calisse (op. cit., 304-5) destaca parte de uma carta de Beccaria a Morellet, tradutor do
seu livro para o francs: Io debbo tutto ai libri francesi; essia hanno risvegliato nellanimo mio i
sentimenti di umanit, che erano stati soffocati da otto anni di educazione fanatica.... DAlembert,
Diderot, Elvezio, Buffon, Hume, nomi insigni, che nessuno ode senza sentirsi commovere, le vostri
immortali opere sono mia lettura continua, ed oggetto delle mie occupazioni nel giorno, delle mie
meditazioni nel silenzio della notte!... Da soli cinque anni data la mia conversione alla filosofia, e
ne vado debitore alla lettura delle lettere persiane. La seconda opera che comp la rivoluzione della
mia mente, quella di Elvezio. Questo mi spinse con forza irresistibile nel cammino della verit, e
risvegli pel primo la mia attenzione sullacciecamento e sui mali dellumanit. [sic].
25 Nesse sentido, consultar: BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Atena,
1959, p. 7-8; ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Op. cit., p. 48-52.
166 | Captulo 4
segurana jurdica individual atravs da prpria lei, isto : o princpio

da legalidade no tocante aos delitos e s penas, baseado no princpio
utilitarista de maior felicidade para o maior nmero de pessoas (con-
trato social e diviso dos poderes).26 Notadamente, seus pressupostos
filosficos e ideolgicos foram aplaudidos pelo movimento de codi-
ficao europeu e, como destaca Vera Regina Pereira de Andrade,
acabaram servindo as crticas de Beccaria para a inaugurao de
um novo Direito Penal, que no estava pautado em ataques ao Antigo
Regime, mas se caracterizava como produtor de um saber eminente-
mente construtivo: o Direito Penal positivado, tendo como pano de
fundo o mtodo racionalista e a ideologia liberal.27 Ainda, de maneira
precisa, Paolo Grossi comenta que os escritos do marqus de Beccaria
foram, ao mesmo tempo, contundentes e ingnuos, pois atacaram o
direito comum monopolizado pelos juzes e doutrinadores ao mesmo
tempo em que pregaram um direito iluministicamente resumido em
um complexo de leis soberanas.28 Enfim, as verdades axiomticas
seculares sobre o poder e a soberania permaneceram inclumes; foi
notvel, entretanto, o questionamento sobre as autoridades que iriam
exerc-los, bem como a reformulao dos mecanismos de definio
dos delitos e de aplicao das penas.
Pode-se verificar na obra Dos delitos e das penas que Beccaria
preconiza a existncia de em um Poder soberano (abstrato) regulado
pelas convenes feitas entre homens livres e pelas leis sabiamente
construdas em uma perspectiva racionalista, burguesa e liberal.29
Suas crticas foram construdas contra as paixes, barbries e irra-
cionalidades dos processos criminais de sua poca e, por isso, as
26 Cf. BARATTA, Alessandro. Op. cit., p. 32-3.

27 ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Op. cit., p. 52-3.
28 GROSSI, Paolo. Mitologias jurdicas da modernidade. Op. cit., p. 113.
29 Nesse sentido, o marqus de Beccaria (op. cit., p. 26-7) afirma: Abramos a histria, veremos
que as leis, que deveriam ser convenes feitas livremente entre homens livres, no foram,
o mais das vzes, seno o instrumento das paixes da minoria, ou o produto do acaso e
do momento, e nunca a obra de um prudente observador da natureza humana, que tenha
sabido dirigir tdas as aes da sociedade com ste nico fim: todo o bem-estar possvel para
a maioria. (...) As verdades filosficas, por tda parte divulgadas atravs da imprensa, reve-
laram enfim as verdadeiras relaes que unem os soberanos aos sditos e os povos entre si.
O comrcio animou-se e entre as naes elevou-se uma guerra industrial, a nica digna dos
homens sbios e dos povos policiados. Mas se as luzes do nosso sculo j produziram alguns
resultados, longe esto de ter dissipado todos os preconceitos que tnhamos. Ningum se
levantou, seno frouxamente contra a barbrie das penas em uso nos nossos tribunais.
Captulo 4 | 167
denncias pautavam-se quase que exclusivamente contra os abusos

dos tribunais e a aplicao de penas aflitivas; mas no no que tange
legitimidade das leis penais declaradas oficialmente por um poder
soberano, pois, segundo sua viso contratualista, as leis foram as
condies de reunio dos indivduos:
Cansados de s viver no meio de temores e de encontrar

inimigos por tda parte, fatigados de uma liberdade que
a incerteza de conserv-la tornava intil, sacrificaram
uma parte dela para gozar do resto com mais segurana.
A sma de tdas essas pores de liberdade, sacrificadas
assim ao bem geral, formou-se a soberania da nao; e
aquele que foi encarregado pelas leis do depsito das li-
berdades e dos cuidados da administrao foi proclamado
o soberano do povo. No bastava, porm, ter formado
sse depsito; era preciso proteg-lo contra as usurpaes
do homem para o despotismo, que le procura, sem ces-
sar, no s retirar da massa comum sua poro de liber-
dade, mas ainda usurpar a dos outros. Eram necessrios
meios sensveis e bastante poderosos para comprimir
sse esprito desptico, que logo tornou a mergulhar a
sociedade no seu antigo caos. sses meios foram as penas
estabelecidas contra os infratores das leis.30
O fundamento da punio, para Beccaria, estava na necessidade

de abalar as paixes dos indivduos para que fossem adotados prin-
cpios estveis de conduta na sociedade.31 Nessa tica, o conjunto
das pequenas pores de liberdade cedidas por cada indivduo
que seria representado pelo Poder soberano permitiria o uso de
meios necessrios para constranger os homens a ceder parte de sua
liberdade; mas, se o exerccio do poder se afastasse dessa finalidade,
ento ocorreria o abuso e no a justia: um poder de fato e no
de direito; uma usurpao e no mais um poder legtimo.32 De
30 BECCARIA, Cesare. Op. cit., p. 32-3.

31 Ibid., p. 66. Qual o fim poltico dos castigos? O terror que imprimem nos coraes inclina-
dos ao crime. (...) Um crime j cometido, para o qual j no h remdio, s pode ser punido
pela sociedade poltica para impedir que outros homens cometam outros semelhantes na
esperana da impunidade.
32 Ibid., p. 33-4.
168 | Captulo 4
qualquer maneira, as penas foram entendidas como necessrias para

a conservao do depsito da salvao pblica e, assim, s as leis
podem fixar as penas de cada delito e que o direito de fazer leis pe-
nais no podem residir seno na pessoa do legislador, que representa
toda a sociedade unida por um contrato social.33 Tal argumentao
filosfica permite a visualizao de alguns dos principais alicerces
do Direito Penal Contemporneo: os princpios da legalidade e da
reserva legal no que tange definio dos delitos e das penas.
Essa viso legalista a respeito dos delitos e das penas, embora
reverenciada como uma das mais importantes garantias individuais
dos cidados perante o Estado, no deixou e no deixa de ser um
golpe profundo nas relaes intersubjetivas existentes da sociedade,
pois, se uma conduta lesiva somente pode ser entendida como delito
depois de passar por um batismo legislativo34 promovido pelo
Poder soberano, toda expectativa de resoluo de um conflito entre
pessoas passa a depender das declaraes formais do prprio Poder
soberano e de sua disponibilidade estrutural para tutelar as condutas
humanas selecionadas como delitos. Nesse prisma pode-se observar,
com uma melhor nitidez, que o Estado soberano, alhures representado
pelo prprio monarca, jamais poderia e no pode cometer um de-
lito contra uma pessoa, mesmo que ocorresse o que Beccaria chamou
de usurpao, pois o princpio da legalidade produzido pela Teoria
do Direito garante a prpria validade e legitimidade da norma penal,
mesmo que seja em um Estado desptico e inquo; neste, as normas
penais podem ser injustas, mas no ilegais. Dessa forma pode-
se perceber que, em se tratando de Direito Penal, a relao jurdica
entre o Estado soberano e o indivduo extremamente desvantajosa
para este ltimo, pois somente o Estado pode definir o que uma
infrao penal, selecionar as penas e executar seu prprio discurso
poltico-penal por intermdio do ius puniendi.
Essa exclusividade estatal de declarar e punir as infraes
penais cometidas pela pessoa humana evidente na obra de Bec-
caria, que deixou clara sua idia de que o delito seria uma relao
entre o soberano e o infrator, sendo que a mediao entre o direito
33 Ibid., p. 35.
34 Feliz observao de Eugenio Ral Zaffaroni, em sua obra: Em busca das penas perdidas: a
perda da legitimidade do sistema penal. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p. 181.
Captulo 4 | 169
de punir daquele e a pessoa acusada cabe ao magistrado agente

estatal , que deveria apenas aplicar a lei emanada do Poder Le-
gislativo, sem o direito de interpretar as normas, justamente por-
que o magistrado no seria legislador. Enfim, trata-se da clssica
tripartio dos poderes do Estado:
Com efeito, no caso de um delito, h duas partes: o so-

berano, que afirma que o contrato social foi violado, e
o acusado, que nega essa violao. preciso, pois, que
haja entre ambos um terceiro que decida a contestao.
sse terceiro o magistrado, cujas sentenas devem ser
sem aplo e que deve simplesmente pronunciar se h
um delito ou se no h.35
Para o iluminista italiano, uma questo penal somente poderia

ser resolvida com a inevitvel e precisa aplicao da lei, pois, con-
siderando que a verdadeira medida dos delitos o dano causado
sociedade36, at os delitos de menor importncia deveriam ser
punidos. Neste sentido, ele afirmou:
Como os homens no se entregam, a princpio, aos maio-

res crimes, a maior parte dos que assistem ao suplcio de
um celerado, acusado de algum crime monstruoso, no
experimentam nenhum sentimento de terror ao verem
um castigo que jamais imaginam poder merecer. Ao
contrrio, a punio pblica dos pequenos delitos mais
comuns causar-lhes- na alma uma impresso salutar
que os afastar de grandes crimes, desviando-os primei-
ro dos que o so menos.37
Cesare Beccaria no mencionou, em sua obra Dos delitos e das

penas, possveis mtodos comunitrios (populares e/ou rsticos) de
resoluo de conflitos penais de menor gravidade entre os prprios
envolvidos na infrao, como, por exemplo, a transao entre o ofen-
sor e o ofendido. Todavia, ao que tudo indica, isto seria algo contrrio
35 BECCARIA, Cesare. Op. cit., p. 37.

36 Ibid, p. 127.
37 Ibid., p. 112.
170 | Captulo 4
s suas expectativas, pois a perspectiva de um castigo moderado,

mas inevitvel, causar sempre uma impresso mais forte do que o
vago temor de um suplcio terrvel (...)38. Por isso, se o Poder estatal
deixasse de aplicar uma penalidade preconizada por uma lei penal,
isso representaria um estmulo prtica de condutas criminosas,
sobretudo no que concerne ao carter pblico do Direito Penal. O
autor italiano ainda criticou as penas pecunirias pagas aos soberanos
como medidas extintivas da punibilidade, pois os atentados contra a
segurana pblica se tornariam objeto de lucro, e fazer dos delitos um
negcio civil e pertinente matria do fisco no traria nem proteo e
nem tranqilidade pblicas e tambm no daria o exemplo inibidor
proporcionado pela aplicao dos castigos inevitveis.39
Beccaria tambm no mencionou, em Dos delitos e das penas, a
possibilidade de composio dos danos sofridos pelas vtimas como
uma maneira alternativa de se resolver um conflito penal entre as
pessoas envolvidas no delito. Neste aspecto tambm se pode notar
que suas idias tendem a ser contrrias a tal possibilidade, pois
afirmou que todo delito uma violao ao pacto social e o direito
de punir pertence ao soberano guardio da ordem pblica e no
ao interesse privado do sdito (ou cidado). No tocante renncia
da pessoa ofendida aplicao do castigo ao seu agressor, o autor
italiano categrico ao afirmar que o perdo dessa no deveria in-
terferir na aplicao da lei:
s vezes, a gente se abstm de punir um delito pouco

importante, quando o ofendido perdoa. um ato de
benevolncia, mas um ato contrrio ao bem pblico.
Um particular pode bem no exigir a reparao do mal
que se lhe fz; mas o perdo que le concede no pode
destruir a necessidade do exemplo. O Direito de punir
no pertence a nenhum cidado em particular; pertence
s leis, que so o rgo da vontade de todos. Um cidado
ofendido pode renunciar sua poro dsse direito, mas
no tem nenhum poder sbre a dos outros.40
38 Ibid., p. 113.
39 Ibid., p. 189.
40 BECCARIA, Cesare. Op. cit., p. 114.
Captulo 4 | 171
Beccaria tambm repudiou a idia da concesso da graa pelo

soberano, pois, apesar de reconhecer que a mais bela prerrogativa
do trono, considera que , ao mesmo tempo, uma desaprovao
tcita das leis existentes.41 Dessa forma, ele firmou a sua opinio de
que todos os delitos devem ser castigados publicamente nos limites
das leis , sobretudo os de pequena gravidade, pois se se deixar
ver aos homens que o crime pode ser perdoado e que o castigo nem
sempre sua conseqncia necessria, nutre-se nles a esperana da
impunidade; faz-se com que aceitem os suplcios no como atos de
justia, mas como atos de violncia [sic]42.
Certamente as idias iluministas inseridas no campo do Di-
reito Penal trouxeram inmeras vantagens no que concerne a uma
relativa humanizao das penas aplicadas e ao primado da lei como
orientadores da justia criminal j a partir do sculo XVIII em muitas
regies da Europa ocidental. Entretanto, a hegemonia do poder de
punir centralizado nos legisladores e magistrados (rgos estatais so-
beranos), a descrio precisa da conduta e a previso da pena no caso
de violao da prpria lei (infrao) um enunciado eminentemente
poltico , alm de permitir uma centralizao absoluta dos poderes
ao Estado representante ficto de todas as vontades da sociedade ,
tornaram a lei penal o nico critrio de Justia criminal, seguindo o
princpio da utilidade social e no visando a tutela dos interesses par-
ticulares das pessoas envolvidas no conflito penal, exceto de maneira
secundria. Como comenta Mario Sbriccoli, o Direito e o Processo
com o advento do Iluminismo foram redimensionados em uma srie
de princpios substitutivos dos valores tico-religiosos que haviam
dominado o Direito Penal por sculos, abrindo o caminho para a
secularizao do Direito por meio da laicizao, racionalizao, uti-
lidade, proporo, ordem, certeza (jurdica), garantia e liberdade do
indivduo. Mas, junto com essas caractersticas, veio a pena pblica,
certa, dissuasiva e destinada a emendar o culpado, compreendendo,
assim, as trs principais diretrizes da ideologia do Iluminismo penal
(humanitarismo, utilitarismo, proporcionalismo).43
41 Idem.
42 Ibid., p. 115.
43 SBRICCOLI, Mario. Giustizia criminale. In: FIORAVANTI, Maurizio (a cura di). Lo stato
moderno in Europa: istituzione e diritto. Roma-Bari: Laterza, 2004, p. 188. Diritto e processo
172 | Captulo 4
Antnio Manoel Hespanha, por sua vez, comenta que a cons-

truo liberal do Estado foi dominada pelas idias de unidade da
soberania e do primado da lei, e teve suas primeiras manifestaes
nos cultores do ius publicum iluminista, tornando a Justia, alm de
subalterna atividade do legislador, apenas uma das atividades do
poder do Estado soberano e dirigida a observar as leis: Se, antes, a
iurisdictio era o plo para que se orientava todo o governo, agora este
(com os seus objectivos prprios) que orienta e legitima a justia.44
Com a adoo das idias iluministas no campo do Direito
(Penal) pode-se observar que a Justia do rei, que durante o Antigo
Regime foi uma instituio destinada administrao do soberano
e proteo dos interesses da coroa entre estes a ordem pblica
, com o advento do Estado liberal e a crescente declarao de Di-
reitos, o Poder Judicirio passou a ser, tambm, o rgo do Estado
responsvel pela confirmao dos Direitos declarados (prometidos)
pelo Poder Legislativo. Nessa direo, Paolo Grossi, no intuito de
desmitificar o Direito contemporneo, afirma:
O que o Estado moderno assegura aos cidados so-

mente um complexo de garantias formais: lei somente
o ato que provm de determinados rgos (normalmente
o Parlamento) e segundo um procedimento detalhada-
mente especificado. O problema de seu contedo, ou seja,
da justia da lei, da correspondncia ao que a conscincia
comum reputa justo, substancialmente estranho a essa
viso. Obviamente, a justia permanece como objetivo
do ordenamento jurdico, mas um objetivo exterior;
os cidados podem somente ter a esperana de que os
vengono rigenerati in una griglia di principi emergenti da unoperazione di sostituzione epocale: il

referente etico-religioso, che aveva dominato il penale per secoli, viene ridimensionato per fare luogo
alla prevalenza dei diritto, a laicit e ragione, utilit e proporzione, ordine, certezza e garanzia. (...)
Si avvia di l il lungo cammino della depeccatizzazione, o secolarizzazione, del diritto penale sostan-
ziale: lincriminazione partir soltanto dalla legge, e le sole figure di reato saranno quelle stabilite
dalla legge. (...) La responsabilit penale sar personale, e personale sar la pena, che dovr essere
pubblica, pronta, certa, proporzionata al delito, ineluttabile se dovuta, afflitiva ma non pervititrice
del reo, dissuasiva per gli altri, di emenda per il colpevole. Essa compendia le ter principali direttrici
dellideologia dellIluminismo penale (umanitarismo, utilitarismo, proporzionalismo)[...].
44 HESPANHA, Antnio Manoel. Justia e administrao entre o antigo regime e a revolu-
o. In: HESPANHA, Antnio Manoel. Justia e litigiosidade: histria e prospectiva. Porto:
Calouste Gulbenkian, 1993, p. 384.
Captulo 4 | 173
produtores de leis que so, pois, os detentores do po-

der poltico ajustem-se a essa, mas devem de qualquer
modo prestar obedincia tambm lei injusta.45
Enfim, embora o discurso iluminista sobre os delitos e as penas

tenha sido importante para uma mudana na cultura jurdico-penal
que vigorou durante o Antigo Regime, os discursos sobre os funda-
mentos do Poder estatal e da soberania lograram xito em solidificar
uma idia que vinha sendo lapidada h sculos pelos juristas, isto :
a fixao da competncia exclusiva ao Poder soberano em definir as
condutas humanas que so consideradas lesivas e que so, portanto,
as nicas passveis de ser tratadas pelo Direito Penal.
4. O direito penal no Brasil

O Brasil, que desde 1808 havia se tornado um solo seguro para
a famlia real portuguesa, deveria mudar sua postura de Colnia de
explorao para uma verdadeira Corte nos moldes europeus. Para
tanto foi necessrio um ajuste nas normas jurdicas, a fim de torn-
las aptas para o ingresso do Brasil em um mundo iluminado pelas
teorias legalistas oriundas da Frana revolucionria e dos Estados
Unidos da Amrica, independentes desde 1776. Neste captulo se
verificar como foram implantadas as novas instituies burocrti-
cas no Brasil, reprodutoras do discurso iluminista do sculo XVIII, e
qual foi a cultura jurdico-penal criada em solo brasileiro no sculo
XIX, ou seja, um Direito formal nos moldes iluministas, mas produ-
tor uma prtica jurdico-penal conservadora dos poderes absolutos
caractersticos do Antigo Regime europeu ocidental.
4.1. O Direito Penal no Brasil Colnia

Antes da proclamao da Independncia, em 1822, o Brasil no
possua legislao prpria positivada e o Direito Penal oficial previsto
para a aplicao de sanes aos delinqentes no territrio brasileiro
45 GROSSI, Paolo Mitologias jurdicas da modernidade. Op. cit., p. 24.
174 | Captulo 4
era o Direito portugus46, em especial as Ordenaes Filipinas, que

entraram em vigor na Pennsula Ibrica em 1603.47 Elas continham
as peculiaridades do Direito Penal do Antigo Regime europeu, que
confundiam preceitos morais (vcios) com religio (pecados)48, alm
de prever as desigualdades sociais e desconhecer o princpio da
46 O Direito oficial que deveria ser aplicado no Brasil tinha como fundamento as Ordenaes
portuguesas. As primeiras a vigorar foram as Ordenaes Afonsinas (1446), que tiveram
o mrito de iniciar a fase das codificaes modernas na Europa. De fato, foi consumido
mais de meio sculo para a elaborao da primeira Ordenao em Portugal, sendo as
Ordenaes Afonsinas resultantes de um vasto trabalho de consolidao de normas
promulgadas desde Afonso II (1211-1223), das resolues de Afonso IV (1291-1357) e das
concordatas de D. Dinis (1261-1325), D. Pedro (1091) e D. Joo (1386), com disposies
do direito romano e cannico e da Lei das Sete Partidas, alm de usos e costumes j con-
solidados no Reino. Importante mencionar que as Ordenaes Afonsinas atenderam
s caractersticas polticas da poca, uma vez que o direito romano transformou-se em
Direito subsidirio ao Direito nacional portugus, ou seja, passou a ser aplicado somente
nos casos omissos legislao dos monarcas. Da mesma forma, o Direito Cannico s seria
invocado nos casos em que se revelassem pecados, pois a Igreja e o brao secular esta-
vam em igualdade de jurisdio e se confundiam muitas vezes. Em 1521, as Ordenaes
Afonsinas foram substitudas pelas Ordenaes Manuelinas, constitudas pelas leis
extravagantes promulgadas at ento e tambm pelas Ordenaes Afonsinas. Durante
o reinado de D. Sebastio (1568-1578) surgiu outra reunio de leis suplementares e extra-
vagantes portuguesas, que foi chamada de Cdigo Sebastinico e que passou a vigorar
juntamente com as Ordenaes Manuelinas. Em 1581 subiu ao trono o rei Felipe II da
Espanha, iniciando o domnio castelhano na administrao portuguesa, que durou at a
restaurao da independncia de Portugal em 1640, por D. Joo IV. Durante a vigncia de
tal domnio entraram em vigor as Ordenaes Filipinas (1602-1603), que continham a
mesma orientao tcnica das Ordenaes anteriores, ou seja, sua diviso em cinco livros,
versando sobre as seguintes matrias: Livro I Direito Administrativo e Organizao Judi-
ciria; Livro II Direitos dos Eclesisticos, do Rei, dos Fidalgos e dos Estrangeiros; Livro
III Processo Civil; Livro IV Direito Civil e Direito Comercial; Livro V Direito Penal
e Processo Penal. Sobre o assunto, consultar: NASCIMENTO, Walter Vieira do. Lies de
histria do direito. Rio de Janeiro: Zahar, 1979, p. 116-9; SERRO, Joel. Cronologia geral da
histria de Portugal. Lisboa: Horizonte, 1980.
47 Cf. CAMARGO, Mnica Ovinski de. O habeas-corpus no Brasil-Imprio: liberalismo e
escravido. Seqncia. Florianpolis, ano XXV, n. 49, p. 71-94, dez. de 2004, p. 73.
48 No Livro V das Ordenaes Filipinas, o Ttulo I tratava Dos hereges e Apostatas. Os dois
primeiros pargrafos prescreviam: O conhecimento do crime de heresia pertence principalmente
aos Juzes Ecclesisticos. E porque elles no podem fazer as execues nos condenados no dito
crime, por serem de sangue, quando condenarem alguns hereges, os devem remetter a Ns com as
sentenas que contra elles derem, para os nossos Dezembargadores as verem: aos quaes mandamos,
que as cumpram, punindo os hereges condenados, como por Direito devem (In: LIVRO V Das
Ordenaes do Reino Cdigo Filipino. In: PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos penais
do Brasil: evoluo histrica. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 97). Tambm
interessante notar outros ttulos do Livro V das Ordenaes Filipinas: Ttulo II Dos que
arrenego, ou blasfemo de Deos, ou dos Santos; Ttulo III Dos Feiticeiros; Ttulo IV Dos
que benzem ces, ou bichos sem auctoridade dEl-Rey, ou dos Prelados; Ttulo V Dos que fazem
viglias em Igrejas, ou vdos fra dellas; Ttulo XIV Do infiel, que dorme com alguma Christ,
e do Christo, que dorme com infiel etc. (Ibid. p. 98-9; 107).
Captulo 4 | 175
personalidade da responsabilidade criminal49, condicente indi-

vidualizao da pena, que uma das principais caractersticas do
Direito Penal Contemporneo. O Direito oficial utilizado no Brasil
Colnia era o imposto pela Metrpole europia50 e, no que diz res-
peito aos mecanismos populares de resoluo de conflitos penais,
deve-se perceber que a grande maioria da populao que habitava
o Brasil era de ndios, que no utilizavam e tampouco tinham acesso
jurisdio oficial. Como informa Antnio Carlos Wolkmer:
Vale dizer que o mximo que a justia estatal admitiu,

desde o perodo colonial, foi conceber o Direito indgena
como uma experincia costumeira de carter secundrio.
Autores como Joo Bernardino Gonzaga admitem uma
justia penal indgena, no tempo do descobrimento,
ainda que seja impossvel estabelecer um nico direito
criminal, gerado por uma fonte superior em face das
diversidades existentes entre os incontveis grupos ind-
genas (inexistncia de homogeneidade at mesmo entre
naes nativas maiores, como a dos tupis), tampouco
pode-se reconhecer qualquer influncia dessas prticas
penais sobre o Direito dos conquistadores lusitanos.51
49 SIQUEIRA, Galdino. Tratado de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Konfino, 1950. p.
67. O princpio da personalidade no Direito Penal atualmente previsto no artigo 5o, inciso
XLV da Constituio Federal de 1988 significa que nenhuma pena passar da pessoa
do condenado, contrastando, portanto, com as disposies das Ordenaes do Antigo
Regime, que previam recair a infmia da pena aos descendentes do condenado.
50 WOLKMER, Antnio Carlos. Pluralismo jurdico: fundamentos de uma nova cultura do direito.
So Paulo: Alfa-Omega, 1994, p. 74-5, ressalta: Constata-se que em momentos distintos de
sua evoluo Colnia, Imprio e Repblica a cultura jurdica nacional foi sempre marcada
pela ampla supremacia do oficialismo estatal sobre as diversas formas de pluralidade de
fontes normativas que j existiam, at mesmo, antes do longo processo de colonizao e da
incorporao do Direito da Metrpole. A condio de superioridade de um Direito Estatal que
sempre foi profundamente influenciado pelos princpios e pelas diretrizes do Direito coloni-
zador aliengena segregador e discricionrio com relao populao nativa revela mais
do que nunca a imposio, as intenes e o comprometimento da estrutura elitista de poder.
Desde o incio da colonizao, alm da marginalizao e do descaso pelas prticas costumei-
ras de um Direito nativo e informal, uma ordem normativa gradativamente implementa as
condies e as necessidades essenciais do projeto colonizador dominante. A edificao deste
imaginrio jurdico estatal, formalista e dogmtico est calcada doutrinariamente, quer no
idealismo jusnaturalista, quer no tecnicismo positivista. Cumpre assinalar, no entanto, que
os traos reais de uma tradio subjacente de pluralismo jurdico podem ser encontrados nas
antigas comunidades socializadas de ndios e negros no Brasil colonial.
51 WOLKMER, Antnio Carlos. Histria do direito no Brasil. Rio de Janeiro: Forense,
1999, p. 52-3.
176 | Captulo 4
Isso significa, precisamente, que os mtodos de resoluo de

conflitos penais entre os ndios eram tidos como informais, inferiores
e inoponveis ao Direito oficial, e por isso marginalizados; represen-
tavam, no entanto, a expresso de uma sociedade sem Estado sobe-
rano. No que concerne populao dos negros escravizados, esta
fazia parte da propriedade particular dos colonizadores europeus
mantenedores de valores patriarcais52, no possua personalidade
civil e, portanto, estava sujeita ao poder disciplinar domstico.53
Enfim, o fato de existir um Direito oficial (europeu) imposto de
maneira simblica populao dominada e marginalizada no Brasil
no significa que no existissem mtodos alternativos de resoluo
de conflitos intersubjetivos. Nesse sentido, destaca Antnio Carlos
Wolkmer, invocando Jacques Tvora Alfonsin: [...] as prticas jurdi-
cas comunitrias nos antigos quilombos de negros e nas redues
52 Como explica FAGNDEZ, Paulo Roney vila. O direito e a questo da sexualidade. In:
FAGNDEZ, Paulo Roney vila. O direito e a hipercomplexidade. So Paulo: LTr, 2003, p.
36: A histria do Direito patriarcal a histria da opresso s mulheres. Entrementes, a
viso do Direito patriarcal muito mais abrangente: a histria da dominao e opresso
de determinados grupos de pessoas, que marginalizam e controlam outros grupos ideo-
logicamente inferiorizados. Nessa perspectiva pode-se notar que a escravido dos negros
no Brasil e o impedimento de as mulheres atuarem oficialmente na poltica brasileira at
1932 revelam caractersticas do Direito patriarcal institudo na cultura jurdica brasilei-
ra. Hodiernamente, o Direito patriarcal se mostra presente no discurso oficial do Estado
atravs das normas jurdicas, que possuem a pretenso de dirimir relaes complexas
existentes na sociedade impondo, cada vez mais, regras que pretendem comandar at as
mais elementares aes diuturnos da pessoa humana. O mesmo autor (p. 41) ressalta: O
controle das condutas humanas se d mediante a imposio de um padro de compor-
tamento. H uma cincia racional, que tudo quer saber e tudo quer explicar, mediante o
estabelecimento de relaes de causalidade. Que tudo quer dominar. (...) Quer-se acabar
com a inflao com a dolarizao da economia ou pela substituio da moeda, como se
houvesse a possibilidade de promover o controle da inflao por um simples decreto.
Deseja-se infantilmente controlar a violncia da sociedade com a imposio da violncia
estatal, do policiamento, de mais medo. (...) Vive-se, desde os primrdios da humanidade,
o direito patriarcal, todo-poderoso, criador da propriedade, do domnio da vida, senhor
da opresso, especialmente dos fracos e marginalizados, a priori seletivamente apontados
como vtimas de perseguio e represso.
53 WOLKMER, Antnio Carlos. Histria do direito no Brasil. Op. cit., p. 46, comenta: Se a
contribuio dos indgenas foi relevante para a construo de nossa cultura, o mesmo no
se pode dizer quanto origem do Direito nacional, pois os nativos no conseguiram impor
seus mores e suas leis, participando na humilde condio de objeto do direito real, ou
seja, objetos de proteo jurdica. Igualmente o negro, para aqui trazido na condio de
escravo, se sua presena mais visvel e assimilvel no contexto cultural a que lhes impelia
a imigrao forada a que se viam sujeitos, no lhes permitiu tambm pudessem competir
com o luso na elaborao do Direito brasileiro.
Captulo 4 | 177
indgenas, algumas sob orientao jesutica, se constituem nas formas

mais remotas de um direito insurgente, eficaz, no-estatal.54
O Direito oficial pertinente ao Brasil Colnia visava garantir a
arrecadao tributria55 pela Metrpole , a explorao da matria-
prima e, no que concerne ao Direito Penal, a previso de penas cruis
aos desobedientes, justamente para evitar as ameaas ao Poder do so-
berano e assegurar sditos dceis e fiis56, embora a realidade colonial
revelasse uma incapacidade estrutural de aplicar a legislao real a
todos os casos previstos nas ordenaes.57 Algumas dessas caracters-
ticas permaneceram durante todo o perodo colonial e no mudaram
quando por ocasio da Independnciaem 1822 isto , manteve-se
um Direito oficial, simblico, coexistente com as prticas informais de
resoluo de conflitos entre parte da populao alijada de participao
poltica, mas submetidas s declaraes do Poder soberano.
54 WOLKMER, Antnio Carlos. Pluralismo jurdico. Op. cit., p. 75.

55 Cf. WOLKMER, Antnio Carlos. Pluralismo jurdico. Op. cit., p. 76.
56 O Ttulo VI do Livro V das Ordenaes Filipinas trata Do crime de Lesa Magestade, que
em seu pargrafo 5 prescrevia o quinto, se algum fizesse conselho a confederao contra o
Rey e seu Stado, ou tratasse de se levantar contra elle, ou para isso desse ajuda, conselho e
favor. A estatuio para tal fatispcie era: E sendo o commettedor convencido por cada
hum delles, ser condenado que morra morte natural cruelmente; e todos os seus bens,
que tiver ao tempo da condenao, sero confiscados para a Cora do Reino, posto que
tenha filhos ou outros alguns descendentes, ou ascendentes, havidos antes, ou depois de
ter commettido, tal maleficio (LIVRO V Das Ordenaes do Reino Cdigo Filipino. In:
PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos penais do Brasil: evoluo histrica. 2. ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2004, p. 100).
57 VILLALTA, Luiz Carlos. O que se fala e o que se l: lngua, instruo e leitura. In: SOUZA,
Laura de Mello e (org.). Histria da vida privada no Brasil: cotidiano e vida privada na Amrica
portuguesa. So Paulo: Companhia das Letras, 1997, p. 332-3, ao escrever sobre a Histria
do Brasil colonial, comenta que: Um dos primeiros cronistas da colonizao brasileira, Pero
de Magalhes Gandavo, escreveu que os ndios do litoral brasileiro no tinham as letras F,
nem L, nem R, no possuindo F, nem Lei, nem Rei e vivendo desordenadamente.
Essa suposio de uma ausncia lingstica de ordem revela, um tanto avant la lettre, o
ideal de colonizao trazido pelas autoridades civis e eclesisticas portuguesas: superar a
desordem, fazendo obedecer a um Rei, difundindo uma F e fixando uma Lei. Um Rei
com interesses temporais (e, portanto, materiais); uma F, a da Igreja da Contra-Reforma;
e uma Lei, misto de normas jurdicas fixadas pelo Estado e pela Igreja, e de modelo de
civilizao. F, L e R, associados e misturados, pois a Coroa e a Igreja irmanavam-se. Mas F,
L e R enfrentaram muitas resistncias na Amrica portuguesa, decerto mais que no Reino,
motivo pelo qual os agentes del-rei repetiram constantemente que os povos do Brasil eram
brbaros, deslocando ou estendendo essa pecha dos indgenas para outros sujeitos hist-
ricos e, com isso, legitimando a continuidade da colonizao. Lnguas, instruo e livros,
nesse quadro, em termos das expectativas metropolitanas, deveriam desenvolver-se sob a
gide de um Rei, uma F e uma Lei. Mas, na realidade colonial, sujeitaram-se s concesses
e ineficcia dos agentes del-rei, confuso do pblico com o privado, permearam-se pela
sociabilidade comunitria e pela civilidade das aparncias vigentes no Antigo Regime.
178 | Captulo 4
4.2. A cultura jurdica brasileira e o Cdigo Criminal do

Imprio
Como visto anteriormente, com a ecloso das idias iluminis-
tas na Europa ocidental iniciaram-se os discursos crticos ao Poder
soberano absoluto e s irracionalidades das leis penais do Antigo
Regime, embora tais discursos fossem apropriados, tambm, para
uma legitimao exclusiva do Poder soberano como sendo competente
para definio de delitos e estipulao de penas pblicas. Ruth Maria
Chitt Gauer, ao escrever sobre a cultura da lei penal no Brasil em
um contexto histrico anterior ao advento da Independncia, em 1822
comenta que as idias jusnaturalistas em voga durante o Iluminismo
em Portugal, mormente com a Reforma Pombaliana, influenciaram o
corpo tcnico brasileiro, formado pela Universidade [de Coimbra],
de 1772 a 1820.58 No tocante cultura jurdica brasileira estar sub-
metida aos episdios histricos que moldaram a dinmica legislativa
europia ocidental, Antnio Carlos Wolkmer explica que
Na sua globalidade, a compreenso, quer da cultura

brasileira, quer do prprio Direito, no foi produto da
evoluo linear e gradual de uma experincia comuni-
tria como ocorreu com a legislao de outros povos
mais antigos. Na verdade, o processo colonizador, que
representa o projeto da Metrpole, instala e impe
numa regio habitada por populaes indgenas toda
uma tradio cultural aliengena e todo um sistema de
legalidade avanada sob o ponto de vista do controle
e da efetividade formal. O empreendimento do coloni-
zador lusitano, caracterizando muito mais uma ocupa-
o do que uma conquista, trazia consigo uma cultura
considerada mais evoluda, herdeira de uma tradio
jurdica milenria proveniente do Direito Romano. O
Direito Portugus, enquanto expresso maior do avano
legislativo na pennsula ibrica, acabou constituindo-se
na base quase que exclusiva do Direito ptrio.59
58 GAUER, Ruth Maria Chitt. Fundamenta-se um moderno pensamento jurdico brasi-

leiro. In: CANCELLI, Elizabeth (org.). Histrias de violncia, crime e lei no Brasil. Braslia:
UNB, 2004, p. 41.
59 WOLKMER, Antnio Carlos. Histria do direito no Brasil. Op. cit., p. 45-6.
Captulo 4 | 179
A reproduo da cultura jurdica europia no Brasil, entretanto,

esbarrava na carncia e na deficincia de instituies do Estado res-
ponsveis pela concretizao dos Direitos declarados em Portugal,
pois o Brasil Colnia possua, evidentemente, um contexto geogrfico,
demogrfico e cultural diferente do europeu, que desde a Idade Mdia
caracterizou-se por um retorno aos ideais da civilizao clssica
(greco-romana) em um ambiente urbano e fortemente influenciado pela
classe burguesa. Assim, enquanto na Europa ocidental tentava-se con-
solidar as estruturas estatais burocratizadas ainda que funcionassem
de maneira simblica em prol da centralizao do poder poltico, no
Brasil somente aps a transferncia da famlia real da Metrpole para
o Rio de Janeiro, em 1808, que ocorreu um enxerto burocrtico de
milhares de funcionrios reais (cerca de 15 mil), alm da reteno de
escravos no meio urbano antes destinados zona agrcola para
servir a Corte.60 Raymundo Faoro comenta o desafio das elites buro-
crticas portuguesas no Brasil em tal contexto histrico:
A corte est diante de sua maior tarefa, dentro da fluida

realidade americana: criar um Estado e suscitar as bases
econmicas da nao. Sob o imprio e sua estrutura se-
cular, amoldada ao sistema absoluto de governo, lanar
sobre a colnia uma pesada tnica, fio a fio costurada,
capaz de disciplinar a seiva espontnea, mantido o di-
vrcio entre a camada dominante e a nao dominada
tmida, relutantemente submissa.61
Diante de tal projeto de modificao de uma cultura colonial

para uma verdadeira nao modernizada, Mozart Linhares da Silva
comenta que os burocratas brasileiros, alm de reconhecer a cultura
europia como mais evoluda, tentaram buscar os elevados graus de
civilizao atravs da
(...) construo de cdigos e diplomas legislativos que

se ancorassem na modernidade. Em outras palavras, as
idias no esto fora do lugar, elas encontram-se no lugar
60 Cf. ALENCASTRO, Luiz Felipe. Op. cit., p. 12-4.

61 FAORO, Raimundo. Op. cit., p. 287.
180 | Captulo 4
da universalidade, buscando promover, pela coero,

no caso jurdico, a acelerao do processo civilizador.
Reproduz-se, assim, a idia de devir no campo jurdico.
Claro est que essa mentalidade de carter homogenei-
zador se encontra sempre em conflito com a diferena. A
realidade histrica est sempre em perspectiva em rela-
o cultura jurdica. Procura-se a mudana do compor-
tamento a partir da feitura de legislaes extremamente
modernas. Da a interpretao das idias fora do lugar.
Ao mesmo tempo que se procura renegar a tradio, ela
acaba por compor a prpria idia de modernidade.62
A cultura jurdica (oficial) implantada no Brasil foi desenvol-

vida em ambiente europeu ocidental, inicialmente por imposio do
Reino portugus e posteriormente pelo reconhecimento dos adminis-
tradores do Estado brasileiro de que a Europa possua uma cultura
jurdica mais civilizada e evoluda. Comprovao disso est no fato
de que, mesmo aps a proclamao da Independncia do Brasil em
relao aos comandos polticos dos portugueses, o Direito Penal
oficial brasileiro ainda foi, durante anos, o Direito Penal portugus.
Nesse sentido, Galdino Siqueira explica:
Proclamada a independncia nacional, o Brasil continuou

a reger-se pelas leis e mais atos da metrpole portugusa,
isto mandou observar a Assemblia Constituinte, pela
lei de 20 de outubro de 1823, art. 1, enquanto no se
organizassem novos cdigos ou no fssem revogados
aqules atos legislativos. Assim, ao que toca ao direito
penal, continuaram a vigorar as Ordenaes Filipinas,
cujo livro V se ocupa, especialmente, em seus 143 ttulos,
dos crimes, das penas e do processo penal.63
Realmente, a lei de 20 de outubro de 1823, de maneira simples,

contornou o problema de carncia de normas jurdicas prprias para o
62 SILVA, Mozart Linhares da. O cdigo criminal de 1830 e as idias que no esto fora do
lugar. In: CANCELLI, Elizabeth (org.). Histrias de violncia, crime e lei no Brasil. Braslia:
UNB, 2004, p. 99.
63 Op. cit., p. 67.
Captulo 4 | 181
Brasil independente e de fato foi muito mais til para a garantia do exer-
ccio do poder soberano pelo imperador D. Pedro I do que a previso de
mecanismos teis para a administrao da Justia. Tal lei prescrevia:
D. Pedro I, por Graa de Deus e Unanime Acclamao dos Po-

vos, Imperador Constitucional e Perpetuo Defensor do Brazil
a todos os nossos Fieis Sbditos Sade. A Assemblia Geral
Constituinte e Legislativa do Imperio do Brasil tem Decretado
o seguinte. A Assemblia Geral Constituinte e Legislativa
do imprio do Brazil Decreta. Art. 1. As Ordenaes, Leis,
Regimentos, Alvars, Decretos, e Resolues promulgadas
pelos Reis de Portugal, e pelas quaes o Brazil se governava at
o dia 25 de Abril de 1821, em que Sua Magestade Fidelssima,
actual Rei de Portugal, e Algarves, se ausentou desta Corte, e
todas as que foram promulgadas daquella data em diante pelo
Senhor D. Pedro de Alcntara, como Regente do Brazil, em
quanto Reino, e como Imperador Constitucional delle, desde
que se erigiu em Imperio, ficam em inteiro vigor na parte, em
que no tiverem sido revogadas, para por ellas se regularem os
negocios do interior deste Imperio, emquanto se no organizar
um novo Codigo, ou no forem especialmente alteradas.
Art. 2. Todos os Decretos publicados pelas Crtes de Portu-
gal, que vo especificados na Tabella junta, ficam igualmente
valiosos, emquanto no forem expressamente revogados.
Pao da Assemblia em 27 de Setembro de 1823.
Mandamos portanto a todas as Autoridades Civis, Militares e
Ecclesiasticas, que cumpram, e faam cumprir o referido De-
creto em todas as suas partes, e ao Chanceller-mr do Imperio
que o faa publicar na Chancellaria, a que tocar, remettendo os
exemplares delle a todos os logares a que se costumam remeter,
e ficando o original ahi, at que se estabelea o Archivo Pblico,
para onde devem ser remettidos taes diplomas.
Dada no Palacio do rio de Janeiro aos 20 dias do mez de Ou-
tubro de 1823, 2o da Independencia e do Imprio.
Imperador com Guarda.64
64 BRASIL. Lei de 20 de outubro de 1823. Declara em vigor a legislao pela qual se regia o
Brazil at 25 de Abril de 1821 e bem assim as leis promulgadas pelo Senhor D. Pedro, como
Regente e Imperador daquella data em diante, e os decretos das Cortes Portuguesas que so
especificados. Disponvel em: <http://www.camara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/
colecoes/Legislacao/Legimp-F_82.pdf.> Acesso em 08 de maio de 2008, p. 07-8.
182 | Captulo 4
O Direito Penal das Ordenaes Filipinas, todavia, j havia sido,

na prtica jurisdicional, modificado pelos fundamentos do jusnatu-
ralismo racionalista implantados nos cursos jurdicos portugueses
desde a Reforma Pombaliana, mormente com o advento da Lei da
Boa Razo (1769), que fixou a doutrina sobre a interpretao das leis,
determinou em que casos poderia proferir assento com valor norma-
tivo, limitou o abuso e atribuiu valor aos assentos de outros tribunais
superiores.65 Curioso observar que as leis penais oficialmente decla-
radas como vlidas as Ordenaes eram, em sua grande maioria,
inaplicveis e inclusive j haviam sido modificadas atravs de uma
norma de interpretao: a Lei da Boa Razo. Isso demonstra que o
prprio Estado soberano reconheceu o papel simblico de suas normas
penais e, mesmo assim, manteve o Direito (Penal) tradicionalmente
declarado Ordenaes Filipinas como fonte legitimadora de suas
prprias instituies; na prtica, todavia, as normas procedimentais
flexibilizaram a aplicao das penas nos casos concretos. Nessa pers-
pectiva, quando o Brasil se tornou independente de Portugal, eram as
jurisprudncias dos tribunais que orientavam a aplicao do Direito
Penal oficial, e no as disposies das Ordenaes Filipinas.66
65 GAUER, Ruth Maria Chitt. Op. cit., p. 53. A mesma autora (Ibid., p. 54) comenta:
O Direito Ptrio e a Histria do Direito portugus foram orientados no sentido de
preparar os estudantes para compreender as leis e execut-las. Dessa forma pode-se
vislumbrar um fenmeno importante, pois, ao mesmo tempo em que a razo passou
a orientar a aplicao do Direito oficial, com o desenvolvimento dos cdigos modernos,
a razo passou a ser somente o que estava prescrito em lei; e, como o Estado passou a
ser essa razo declarada oficialmente em uma norma jurdica, os tcnicos do Direito
j estavam previamente orientados pelas faculdades de Direito de Portugal a observar
estritamente o prescrito em lei, pois esta j seria a prpria razo. Ainda, Mozart Li-
nhares da Silva (op. cit., p. 88-9) explica: Consubstanciada pelo pensamento de Verney,
surge, em 1769, a Lei da Boa razo, que no apenas moderniza a prtica jurdica, como
tambm introduz o pensamento iluminista racionalista na poltica portuguesa, reflexo
do que estava acontecendo na Europa como um todo. A Lei da Boa Razo reformula
os princpios basilares de toda a jurisprudncia, reafirma o Direito Natural e o das
gentes, reserva um lugar subsidirio ao Direito romano por meio do usus modernus e
sobrevaloriza o Direito ptrio. Em linhas gerais, a lei procura sobrevalorizar o Direito
ptrio e o das naes crists mais elevadas; a fonte maior do Direito situa-se agora na
razo e no Direito Natural, contornando, assim, as fontes subsidirias polifnicas do
Direito comum e dos comentadores do Direito Romano. O Direito Consuetudinrio,
ou o costume, passa a ser delimitado pela lei, tendo validade se obedecer aos seguintes
critrios: 1) ser conforme a Boa Razo, entendida como as verdades imutveis do Direito
Natural; 2) no ser contrrio s leis ptrias; 3) o costume ter mais de cem anos. A Lei da
Boa Razo ainda limita o Direito Cannico aos tribunais eclesisticos, deixando, assim,
de ser fonte subsidiria do Direito Civil e probe o recurso a opinio communis.
66 Nesse sentido, consultar: SIQUEIRA, Galdino. Op. cit., p. 68.
Captulo 4 | 183
A influncia iluminista e o movimento codificador europeu

podem ser percebidos no Direito Penal oficial brasileiro a partir da
primeira Constituio do Brasil, outorgada por D. Pedro I em 25 de
maro de 1824, a qual, em seu artigo 179, no XVIII, institua: Orga-
nizar-se-ha quanto antes um Cdigo Civil, e Criminal, fundado nas bases
solidas da Justia e Equidade.67 Incorporadas pelo Imprio brasileiro,
essas orientaes constitucionais espelhavam as transformaes que
ocorriam no sistema penal europeu (ocidental), porquanto, com a
perspectiva de estruturao do Estado brasileiro nos moldes europeus
e norte-americanos, os crimes j no podiam ser considerados uma
falta moral ou religiosa, mas deveriam ser, precisamente, a violao
lei do Estado (infrao penal), que necessitava de tecnologias de
disciplina mais eficazes contra os que desafiavam as ordens legais e
no se submetiam administrao do Estado. Como explica Michel
Foucault, ao mencionar as teorias de Beccaria, Bentham e Brissot:
Para que haja infrao preciso haver um poder poltico, uma lei e
que essa lei tenha sido efetivamente formulada. Antes da lei existir,
no pode haver infrao.68
O princpio da legalidade embora limitador do poder do so-
berano , no significa apenas a importncia que o Estado demonstra
em resolver os conflitos intersubjetivos oriundos da sociedade, mas
tambm um expediente discursivo capaz de legitimar o prprio
Estado como legislador e nico repressor de condutas tidas como
criminosas, alm de monopolizar e legalizar os mtodos puniti-
vos mesmo os aflitivos, como a priso, aoites, degredo, pena de
morte etc. por intermdio de seu prprio discurso. Como o Brasil
imperial possua um soberano, D. Pedro I, e ele tinha necessidade
67 BRASIL. Constituio Poltica do Imprio do Brazil, de 25 de maro de 1824. Disponvel em

<http://www.camara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/colecoes/Legislacao/Legimp-
G_5.pdf> Acesso em 08 de maio de 2008. Cumpre destacar a crtica de Walter Vieira do
Nascimento (op. cit., p. 137) que, ao comentar tal dispositivo constitucional, explica: de
ver que o dispositivo em tela j denunciava ser tecnicamente falho, ao determinar, em es-
tranha simbiose, um Cdigo Civil e Criminal. No poderia, pois, ir adiante, como realmente
no o foi, to disparatado erro de tcnica legislativa. No que se refere especificamente a
um Cdigo Civil, o previsto naquela Constituio s se cumpriu em 1916. Quanto a um
Cdigo Criminal, iniciada sua elaborao em 1827, foi a mesma concluda e transformada
em lei em 1830, passando o novo estatuto a vigorar no mesmo ano. Mas no foi corrigido
o erro original de se denominar, como assinala Agenor Ribeiro, criminal um cdigo que
no trata dos crimes seno das penas, e que no cuidou dos aspectos processuais.
68 FOUCAULT, Michel. A verdade e as formas jurdicas. Rio de Janeiro: Nau, 2005, p. 80.
184 | Captulo 4
de manter um poder poltico legtimo para proteger os interesses da

Coroa e da Corte, tornou-se oportuna a elaborao de um Cdigo
Criminal mais eficiente contra seus opositores.69 Nesse sentido,
Mnica Ovinski de Camargo comenta:
Os polticos brasileiros do ps-independncia tiveram

como preocupao primeira a elaborao de toda le-
gislao criminal em solo ptrio. Isto se deu por dois
motivos: primeiro porque as Ordenaes Filipinas,
alm de completamente obsoletas e incompatveis com
o esprito poltico da poca, tinham sido revogadas em
parte pela vigncia da Constituio elaborada em 1824.
Isto provocou uma convulso no sistema penal, que se
mostrou mais catico do que j era. Urgia expedir uma
nova codificao material e processual, que viesse a co-
locar ordem no sistema jurdico vigente, exterminando
com os anacronismos na rea penal. O segundo motivo
estava na necessidade premente de instrumentalizar o
aparato punitivo do Estado, de modo a servir as elites
dominantes, tutelando bens jurdicos essenciais para a
manuteno e proteo de seus direitos.70
Foram apresentados dois projetos de Cdigo Criminal ao Par-

lamento do Imprio do Brasil: um de autoria do deputado Bernardo
Pereira de Vasconcelos e outro do deputado Clemente Pereira.71 O
imaginrio da elite brasileira sobre as luzes do sculo pode ser observa-
do nas palavras do Visconde de Congonhas, que assim se manifestou
quando o texto do projeto de Cdigo Criminal do deputado Vascon-
celos foi aprovado pelo Senado, no dia 28 de novembro de 1830:
69 No Cdigo Criminal, no Ttulo IV (Dos crimes contra a segurana interna do imperio, e publica
tranquilidade) da Parte II (Dos crimes pblicos), estavam tipificados os seguintes delitos:
Conspirao (artigos 107 a 109); Rebelio (artigo 110); Sedio (artigos 111 e 112); Insurreio
(artigos 113 a 115); Resistencia (artigos 116 a 119); Tirada ou fugida de presos do poder da Justia
e arrombamento de cadas (artigos 121 a 127) e Desobedincia s Autoridades (artigo 128). In:
PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos penais do Brasil: evoluo histrica. 2. ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2004, p. 248-50.
70 Op. cit., p. 86.
71 Sobre o assunto, consultar: PIERANGELI, Jos Henrique. Op. cit., p. 65-8.
Captulo 4 | 185
No posso deixar de me conformar com o parecer da

comisso de que se aprove o novo Cdigo tal como
se acha organizado. O Brasil, havendo-se constitudo
independente, havendo-se estabelecido Imprio, e pro-
clamado o seu Governo Constitucional, reclama a refor-
ma da sua Legislao Criminal; pois que a existente no
Livro 5. das Ordenaes brbara, e est em manifesta
contradio com as luzes do sculo em que vivemos. As
idias lustradas de hoje no consentem penas atrozes e
cruis tormentos para extorquir confisses; multas pe-
cunirias para locupletar o Fisco; provas semi-plenas, e
indcios reputados plenos como perfeitas provas para a
imposio de penas nos chamados privilegiados; j no
permitem o uso dos asilos, e o privilgio dos foros para
isentar os malvados da justa pena e proteger a impuni-
dade. Semelhantes erros, semelhantes vcios prprios do
tempo, em que trabalham os antigos legisladores, j no
podem ter lugar hoje; as Leis devem ser acomodadas aos
costumes e ao gnio daqueles para quem se fazem; e
por isso que a nossa Constituio mui expressamente nos
determina, no art. 151, que organizemos novos Cdigos,
tanto Civil como Criminal. Este que ora se apresenta est
conforme s luzes do sculo; est em perfeita harmonia
com a Constituio. Louvores sejam dados ao seu autor,
e aos dignos colaboradores que o coadjuvaram.72
Mozart Linhares da Silva comenta que o Cdigo de 1830, fruto

do movimento codificador e de inspirao jusnaturalista moderna,
procurou evidenciar as garantias individuais, seguindo, para tanto,
as proposies da Constituio de 1824, no seu artigo 179, assim
como racionalizou a relao entre crimes e as penas.73 Evidncia
disso foi a influncia da Declarao dos Direitos do Homem e do
Cidado da Revoluo Francesa de 1789, que em seu artigo 8o esta-
belecia o princpio da legalidade, tendo sido tal princpio sacralizado
na Constituio Imperial de 1824, especificamente no artigo 179, no
72 In: RODRIGUES, Jos Honrio; RODRIGUES, Leda Boechat (org.). O parlamento e a evo-
luo nacional. Vol. 2. A construo legislativa. 1826-1840. Tomo II Seleo de Textos
Parlamentares. Braslia: Senado Federal, 1972, p. 341-2.
73 Op. cit., p. 95.
186 | Captulo 4
I, que institua: Nenhum Cidado pde ser obrigado a fazer, ou deixar de

fazer alguma cousa, seno em virtude da Lei.74
A frmula clssica do princpio da legalidade (e da reserva
legal) no mbito penal nullum crimem, nulla poena sine lege foi pre-
conizada nos artigos 1o; 2o, 1o; e 33 do Cdigo Criminal de 1830:
Art. 1. - No haver crime, ou delicto (palavras synonimas

neste Cdigo) sem uma lei anterior, que o qualifique.
Art. 2. - Julgar-se-ha crime ou delicto:
1. - Toda aco ou omisso voluntaria contraria s leis
penaes.
(...)
Art. 33. Nenhum crime ser punido com penas, que no
estejam estabelecidas nas Leis, nem mais nem menos da-
quellas, que estiverem decretadas para punir o crime no gro
maximo, mdio, ou minimo, salvo o caso em que aos Juizes
se permitir arbtrio.75
Institucionalizou-se, assim, a idia iluminista de que apenas o

Estado que pode definir o que crime e que no h crime sem lei
anterior que o defina, embora existisse a ressalva de que determina-
das penas ficavam ao arbtrio do juiz. Ainda, diante da disposio
do artigo 179, inciso II, da Constituio do Imprio Nenhuma Lei
ser estabelecida sem utilidade publica76 ficou formalmente decla-
rado que toda lei penal fundamentada na utilidade e no interesse
pblicos e que somente o Estado poderia definir a infrao penal e
aplicar a punio correspondente ao infrator. Fixou-se, ento, o que
designado de ius puniendi, ou seja, o Direito (subjetivo) de punir
do Estado, entendido como o monoplio da coao fsica, e que
todo o crime, j que advindo das leis do Estado, uma questo in-
discutivelmente de ordem pblica, pertinente a toda a sociedade e
74 BRASIL. Constituio Poltica do Imprio do Brazil, de 25 de maro de 1824. Disponvel

em <http://www.camara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/colecoes/Legislacao/
Legimp-G_7.pdf> Acesso em 08 de maio de 2008.
75 CDIGO CRIMINAL DO IMPRIO DO BRASIL. In: Op. cit., p. 237 e 241.
Legimp-G_7.pdf> Acesso em 13 de janeiro de 2006, p. 32
Captulo 4 | 187
no apenas ao ofendido e/ou a seus representantes.77 Esse mito, que

reduz a autonomia das pessoas em resolver um conflito enquanto
potencializa o poder estatal em definir as infraes penais, enfim,
declarou que a Lei do Estado brasileiro estava fundamentada no
interesse pblico e visava estabelecer um governo centralizado e
estruturado no monismo jurdico.78
Como a elite burocrtica de juristas brasileiros, desde antes
da Independncia, foi composta ideologicamente com a tarefa
especfica de atender ao Direito oficial do Estado isto , de cum-
prir respeitosamente as normas jurdicas declaradas formalmente
pelo Estado soberano, representante legal do interesse pblico ,
restou que os bacharis em Direito, oriundos das camadas sociais
mais elevadas e doutrinados pelas academias oficiais do prprio
Imprio para conhecer e aplicar o Direito positivado, naturalmente
marginalizavam os mtodos de resoluo de conflitos comunitrios
de grande parte da populao brasileira do sculo XIX, uma vez
que, sendo a Lei do Estado a representante declarada do interesse
pblico, as prticas consuetudinrias de resoluo de conflitos
intersubjetivos acabavam por esbarrar, especialmente, no princpio
da legalidade, que um dos pilares da doutrina jurdica contem-
pornea.79 Ressalte-se ainda que os ndios eram vistos como hor-
77 O artigo 67 do Cdigo Criminal assim prescrevia: O perdo do offendido antes ou depois da

sentena, no eximir das penas em que tiverem ou posso ter incorrido os ros de crimes pblicos
ou dos particulares em que tiver lugar a accusao por parte da justia (op. cit., p. 243).
78 Como ensina Antnio Carlos Wolkmer (Pluralismo jurdico. Op. cit., p. 40-1): (...) a ntima
conexo entre a suprema racionalizao do poder soberano e a positividade formal do Di-
reito conduz coesa e predominante doutrina do monismo. Tal concepo atribui ao Estado
Moderno, o monoplio exclusivo da produo das normas jurdicas, ou seja, o Estado como
nico agente legitimado capaz de criar legalidade para enquadrar as formas de relaes
sociais que se vo impondo. Essa assero indica que, na dinmica histrica, o princpio
da estatalidade do Direito desenvolveu-se concomitantemente com a doutrina poltica da
soberania, elevada esta condio de caracterstica essencial do Estado. Com efeito, o Estado
moderno define-se em funo de sua competncia de produzir o Direito e a ele submeter-se,
ao mesmo tempo em que submete as ordens normativas setoriais da vida social.
79 No tocante produo legislativa brasileira, Antnio Carlos Wolkmer (Histria do direito
no Brasil. Op. cit., p. 07) comenta que a cultura jurdica no Brasil, desde a independncia,
reproduzia uma tradio legal profundamente comprometida com a formao social eli-
tista, agrrio-mercantil, antidemocrtica e formalista. Tais caractersticas, alm de manter
o modelo legislativo europeu, no refletiam o Direito praticado nos redutos indgenas e nos
quilombos ambientes marginalizados , mas demonstram que a transposio do Direito
europeu ocidental para o sistema colonial brasileiro, mais do que obstruir a incorporao
de prticas nativas consuetudinrias (comunitrias), acabou resultando na imposio de
188 | Captulo 4
das de selvagens e os negros eram escravos isto , eram raas

vencidas80 e que, portanto, pouco contriburam para a formao
de uma cultura jurdica propriamente brasileira.
Nota-se, nessa perspectiva, que o Brasil Imprio reproduziu
em seu ordenamento jurdico a cultura penal europia ocidental e
estabeleceu os princpios liberais de proteo ao indivduo (cidado),
limitando e racionalizando a aplicao do Direito Penal. Isto no
ocorreu, no entanto, apenas para evitar a arbitrariedade e os abusos
dos agentes do Estado contra a pessoa humana discurso iluminista
europeu , mas tambm porque havia interesse em manter o controle
do Estado na administrao do Brasil atravs das idias civilizadas
e mais sofisticadas em voga na Europa.
Com a ordem constitucional nos moldes iluministas, a elite
brasileira dirigente do Estado no sculo XIX preservou seu indi-
vidualismo poltico e privilgios concedidos pela Coroa portuguesa,
mantendo a velha estrutura oligrquica conservadora e patriarcal
responsvel pela explorao econmica agroexportadora e depen-
dente da economia internacional, isto atravs de uma Constituio
considerada formalmente liberal, mas que concedia todos os poderes
administrativos para o Imperador por intermdio do Poder Modera-
dor. O Ttulo 5o da Constituio de 1824, denominado Do Imperador,
em seu Captulo I Do Poder Moderador, assim institua:
um certo tipo de cultura jurdica que reproduziria a estranha e contraditria convivncia

de procedimentos burocrtico-patrimonialistas com a retrica do formalismo liberal e
individualista. O mesmo autor (Ibid., p. 79-80), ao explicar as contradies entre o ideal
do liberalismo europeu e a organizao o Estado brasileiro no sculo XIX, afirma que o
liberalismo brasileiro deve ser visto igualmente por seu profundo trao juridicista.
Isso porque o formalismo legalista implantado pelo Imprio brasileiro moldou o perfil da
nossa cultura jurdica, representada pela Dogmtica Jurdica preconizada e reproduzida
pelos aplicadores do Direito oficial, especialmente com a criao de cursos jurdicos em
territrio brasileiro em 1827 So Paulo e Recife , que serviram para a constituio de
uma camada burocrtico-administrativa que deveria assumir a gerncia do Brasil, isto ,
atender aos interesses do Estado representado pelo autoritarismo desptico de D. Pedro
I e no s necessidades da populao brasileira em prol da composio de seus conflitos
por intermdio de uma instncia oficial, ou, ao menos, pelo reconhecimento dos mtodos
informais de resoluo de conflitos penais atravs do consenso entre as pessoas.
80 Nesse sentido, verificar a designao atribuda aos ndios por Clvis Bevilqua, em artigo
de 1896 intitulado: Instituies e costumes jurdicos dos indigenas brazileiros ao tempo
da conquista. In: SOUZA FILHO, Carlos Frederico Mars de (org.). Textos clssicos sobre
o direito e os povos indgenas. Curitiba: Juru, 1992, p. 77-92.
Captulo 4 | 189
Art. 98. O Poder Moderador a chave de toda a organisao

Politica, e delegado privativamente ao Imperador, como Chefe
Supremo da Nao, seu Primeiro Representante, para que
incessantemente vele sobre a manuteno da Independencia,
equilibrio, e hamonia dos mais Poderes Politicos.
Art. 99. A pessoa do Imperador inviolvel, e sagrada: Elle
no est sujeito a responsabilidade alguma.
Art. 100. Os seus Ttulos so Imperador Constitucional, e
Defensor Perpetuo do Brazil e tem o Tratamento de Mages-
tade Imperial.
Art. 101. O Imperador exerce o Poder Moderador
(...)
VII. Suspendendo os Magistrados nos casos do Art. 154;
VIII. Perdoando, e moderando as penas impostas aos Ros
condemnados por Sentena;
IX. Concedendo Amnistia em caso urgente, e que assim acon-
selhem a humanidade, e bem do Estado.81
O Cdigo Criminal82, por sua vez, dava o alicerce penal para

o Poder Moderador, visto que o Ttulo II da Parte II (Dos Crimes
Pblicos) institua:
Art. 95. Oppr-se alguem directamente e por factos ao livre

exercicio dos Poderes Moderador, Executivo e Judicirio, no
que de suas attribuies constitucionaes.
Penas de priso com trabalho por quatro a dezeseis annos.83

Legimp-G_5.pdf> Acesso em 08 de maio de 2008.
82 A estrutura do Cdigo Criminal do Imprio do Brasil se apresentava da seguinte forma:
Parte I (Dos Crimes e das Penas), sendo o Ttulo I Dos Crimes e o Ttulo II Das Penas; Parte
II (Dos Crimes Publicos), sendo o Ttulo I Dos crimes contra a existencia politica do Imperio,
Ttulo II Dos crimes contra o livre exercicio dos poderes politicos, Ttulo III Dos crimes contra o
livre gozo e exercicio dos direitos politicos dos cidados, Ttulo IV Dos crimes contra a segurana
interna do Imperio e publica tranquillidade, Ttulo V Dos crimes contra a boa ordem e adminis-
trao publica, Ttulo VI Dos crimes contra o thesouro publico e propriedade publica; Parte III
(Dos crimes particulares), sendo o Ttulo I Dos crimes contra a liberdade individual, Ttulo II
Dos crimes contra a segurana individual, Ttulo III Dos crimes contra a propriedade, Ttulo
IV Dos crimes contra a pessoa, e contra a propriedade; e a Parte IV (Dos crimes policiaes).
83 Op. cit., p. 247.
190 | Captulo 4
Ainda, o Captulo III do Cdigo Criminal (Dos crimes contra

o chefe de Governo), do Ttulo I (Dos crimes contra a existncia poltica
do Imprio) da Parte II (Dos Crimes Pblicos), previa crimes contra a
pessoa do Imperador:
Art. 87. Tentar directamente e por factos desthronizar o

Imperador, prival-o em todo ou em parte da sua autoridade
constitucional, ou alterar a ordem legitima da successo.
Penas de priso com trabalho por cinco a quinze annos.
Se o crime se consummar:
Penas de priso perpetua com trabalho no gro maximo;
priso com trabalho por vinte annos no mdio, e por dez annos
no minimo.84
Diante disso, verifica-se que as normas positivadas na Consti-

tuio Imperial e no Cdigo Criminal certamente deveriam atender s
classes dominantes, que mostravam discursivamente uma ndole
humanista, individualista e racional no moldes europeus, mas ao mes-
mo tempo lograram xito em manter seus privilgios patrimoniais em
um regime de produo escravocrata85, alijando as massas populares
da participao nas decises polticas no Brasil Imprio e destinando-
lhes as penas pblicas oriundas do Direito Penal racionalmente ela-
borado. Eis um trao marcante do ilusionismo jurdico brasileiro.
4.3. O Perodo Regencial e o Cdigo de Processo Criminal

do Imprio
O contexto poltico brasileiro durante a dcada de 1820 foi marca-
do pela relativa incapacidade do imperador D. Pedro I em administrar
o Brasil unido em um governo centralizado. Alm disso, os desentendi-
mentos entre as faces polticas brasileiras e portuguesas em luta pelo
poder eclodiram em inmeras revoltas locais, superadas com muita
violncia contra os opositores do Imperador e, principalmente, contra
84 Ibid., p. 246.
85 O artigo 60 do Cdigo Criminal institua: Se o ro fr escravo, e incorrer em pena que no seja a
capital ou de gals, ser condemnado na de aoutes, e, depois de os soffrer, ser entregue a seu senhor,
que se obrigar a trazl-o com um ferro pelo tempo e maneira que o juiz o designar. O nmero de aoutes
ser fixado na sentena; e o escravo no poder levar por dia mais de cincoenta (Ibid., p. 243).
Captulo 4 | 191
a populao brasileira. Em 1831, D. Pedro I abdicou ao trono, que s

foi preenchido praticamente uma dcada depois, em 1840.86
Durante esse interregno eclodiram inmeras revoltas armadas
no Brasil Cabanagem (Gro-Par), Balaiada (Maranho e Piau),
Sabinada (Bahia) e Guerra dos Farrapos (Rio Grande do Sul e Santa
Catarina) , todas reprimidas com violncia pelas foras governamen-
tais e acordos de privilgios para as oligarquias regionais. No jogo
poltico entraram em cena trs faces partidrias que disputavam
entre si a supremacia do poder: o Partido Restaurador, o Liberal Mo-
derado e o Liberal Exaltado.87 O primeiro tambm denominado de
Caramuru era representado pelos remanescentes do Partido Portu-
gus; o segundo, pela aristocracia rural; e o terceiro, principalmente
por representantes liberais das camadas urbanas do Imprio. Entre
1831 e 1835 foram os liberais moderados que assumiram o poder no
Brasil, compondo a chamada Regncia Trina Permanente.88 Inicia-
ram-se, assim, as reformas na legislao brasileira e uma delas foi a
promulgao, em novembro de 1832, do Cdigo de Processo Criminal
de primeira instncia com disposio provisria acerca da administrao da
justia civil89, que concedia certa autonomia judiciria s regies.90
Como explica Antnio Carlos Wolkmer:
A reforma liberal do sistema judicial no perodo pos-

terior Independncia se completa com o Cdigo de
Processo Criminal. Elaborado por uma comisso con-
86 As turbulncias polticas na poca eram tantas que o Imperador colocou-se frente de

todas as disputas oriundas da Assemblia Legislativa e outorgou a Constituio de 1824
apoiado diretamente pelo Partido Portugus, que tinha interesse na recolonizao bra-
sileira para manter um governo absolutista atravs do Poder Moderador. Em abril de
1831, D. Pedro I abdicou ao trono brasileiro em favor de seu filho D. Pedro de Alcntara,
que contava cinco anos de idade, iniciando-se, assim, o chamado Perodo Regencial, que
durou at 1840. Nesse sentido, consultar: SILVA, Francisco de Assis. Op. cit., p. 124-146.
87 Ibid., p. 142.
88 Cf. Ibid., p. 143.
89 CINTRA, Antnio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido
Rangel. Teoria geral do processo. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 106.
90 Como assevera FAORO, Raymundo (op. cit., p. 351): Duas medidas consagraram a autono-
mia local, medidas arrancadas reao e partejadas com dor: o Cdigo de Processo Penal
(29 de novembro de 1832) e o Ato Adicional (12 de agosto de 1834). O Cdigo de Processo
Penal, a mais avanada obra liberal e a mais duramente criticada nos dez anos seguintes,
deu fisionomia nova aos municpios, habilitando-os a exercer, por si mesmos, atribuies
judicirias e policiais, num renascimento do sistema morto desde o fim do sculo XVII.
192 | Captulo 4
junta da Cmara e do Senado, apareceu, logo no ano

seguinte, o cdigo de Processo Criminal que, aprovado
em 1832, veio atestar nossa autonomia no mbito do
controle, ao mesmo tempo que reforava as instituies
liberais existentes, como o juiz de paz. Esses juzes
de paz eleitos, que tinham atribuies policiais e cri-
minais, possuam igualmente poderes para atuar na
formao da culpa dos acusados, antes do julgamento,
e tambm de julgar certas infraes menores, dando
termos de bem viver aos vadios, mendigos, bbados
por vcio, meretrizes escandalosas e baderneiros. Alm
desses crimes, as demais infraes deveriam ser julga-
das pelos juzes criminais. As infraes da alada dos
juzes de paz eram chamadas de crimes de polcia. O
Cdigo combinava prticas processualsticas deriva-
das do sistema ingls e do francs, o que representava,
uma vez mais, a vitria do esprito liberal e a supresso
do ritual inquisitrio filipino.91
Pelo Cdigo de Processo Criminal de 1832, os Juzes de Paz,

eleitos localmente92, passaram a ter jurisdio penal sobre delitos de
menor gravidade, absorvendo, portanto, todas as questes oriundas
em sua rea de competncia para aplicao de determinadas sanes
91 WOLKMER, Antnio Carlos. Histria do direito no Brasil. Op. cit., p. 87.

92 O Artigo 162 da Constituio Imperial institua: Art. 162. Para este fim haver Juizes de
Paz, os quaes sero electivos pelo mesmo tempo, e maneira, por que se elegem os Vereadores das
Cmaras. Suas attribuies, e Disctrictos sero regulados por Lei. In: BRASIL. Constituio
Poltica do Imprio do Brazil, de 25 de maro de 1824. Disponvel em <http://www.ca-
mara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/colecoes/Legislacao/Legimp-G_7.pdf> Acesso
em 08 de maio de 2008. Os Artigos 9o, 10 e 11 do Cdigo de Processo Criminal tambm
dispunham sobre o Juiz de Paz no Imprio: Art. 9. A nomeao, ou eleio dos Juizes de
Paz se far na forma das Leis em vigor, com a differena porm de conter quatro nomes a lista do
Eleitor de cada Districto. Art. 10. Os quatro Cidados mais votados sero os Juizes, cada um
dos quaes servir um anno, precedendo sempre aos outros aquelle, que tiver maior numero de
votos. Quando um dos Juizes estiver servindo, os outros tres sero seus Supplentes, guardada,
quando tenha lugar, a mesma ordem entre os que no tiverem ainda exercido esta substituio.
Art. 11. O Juiz de Paz reeleito no ser obrigado a servir, verificando-se a sua reeleio dentro
dos tres annos, que immediatamente se seguirem quelle, em que tiver servido effectivamente.
In: BRASIL. Lei de 29 de novembro de 1832. Promulga o Cdigo de Processo Criminal de
Primeira Instancia com disposio provisria acerca da administrao da Justia Civil.
Disponvel em <http://www.camara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/colecoes/
Legislacao/legimp-15/Legimp-15_18.pdf> Acesso em 08 de maio de 2008.
Captulo 4 | 193
previstas no Cdigo Criminal93 e em outras normas penais esparsas.

Institua o artigo 12 do Cdigo de Processo Criminal:
Art. 12. Aos Juzes de Paz compete:

1. Tomar conhecimento das pessoas, que de novo vierem
habitar no seu Districto, sendo conhecidas, ou suspeitas; e
conceder passaporte s pessoas que lho requererem.
2. Obrigar a assignar termo de bem viver aos vadios, men-
digos, bebados de habito, prostitutas, que pertubam o socego
publico, aos turbulentos, que por palavras, ou aces offendem os
bons costumes, a tranqilidade publica, e a paz das familias.
3. Obrigar a assinar termo de segurana aos legalmente
suspeitos da pretenso de commeter algum crime, podendo
cominar neste caso, assim como nos comprehendidos no pa-
ragrapho antecedente, multa at trinta dias, e tres mezes de
Casa de Correo, ou Officinas publicas.
4. Proceder a Auto de Corpo de delicto, e formar a culpa
aos delinquentes.
5. Prender os culpados, ou o sejam no seu, ou qualquer
outro Juizo.
6. Conceder fiana na forma da Lei, aos declarados culpados
no Juzo de Paz.
7. Julgar: 1. as contravenes s Posturas das Cmaras
Municipaes; 2. os crimes, a que no esteja imposta pena maior,
que multa at cem mil ris, priso, degredo, ou desterro at
seis mezes, com multa correspondente metade deste tempo,
ou sem ella, e tres mezes de Casa de Correo, ou Officinas
publicas onde houver.
8. Dividir o seu Districto em Quarteires, contendo cada
um pelo menos vinte e cinco casas habitadas.94
Tal reforma dita liberal, no entanto, ao descentralizar o Poder

Judicirio, permitiu a estruturao de uma cultura de submisso e
93 Nesse caso, a Parte IV do Cdigo Criminal definia os Crimes Policiaes, ficando a maioria deles
sob a jurisdio do Juiz de Paz, como, por exemplo: Offensa da religio, da moral e bons costumes
(artigos 276 a 281); Sociedades Secretas (artigos 282 a 284); Ajuntamente illcitos (artigos 285 a
294); Vadios e Mendigos (artigos 295 e 296); Uso de armas defesas (artigos 297 a 299); Uso de nomes
suppostos e ttulos indevidos (artigos 301 e 302) e Uso indevido da imprensa (artigos 303 a 307).
94 Op. cit.
194 | Captulo 4
reverncia s autoridades policiais e judiciais de cada local, visto que

os representantes oficiais do ius puniendi do Estado submetidos s
elites locais se estabeleceram para vigiar as condutas da populao,
evitar conflitos e punir os indivduos recalcitrantes s autoridades e
contrrios ordem pblica.95 Sobre essa estrutura judiciria liberal e
descentralizada, Raymundo Faoro pondera que
Sobre os municpios impotentes e nulificados caiu o

Cdigo de Processo Penal, reativando o juiz de paz
com poderes de amplitude maior do que os traados na
Constituio, que o reconheceu como agente conciliador
dos litgios, pr-instncia judicial, autoridade eletiva
destinada a aplainar divergncias e evitar conflitos (arts.
161 e 162). O crculo judicirio de primeira instncia
dividiu-se, com o estatuto de 1832, em trs circuns-
cries: o distrito, o termo e a comarca. O distrito foi
entregue ao juiz de paz, com tantos inspetores quanto
fossem os quarteires; no termo haveria um conselho de
jurados, um juiz municipal, um escrivo das execues
e os oficiais de justia necessrios; na comarca a mais
ampla expresso territorial havia o juiz de direito, em
nmero que se estenderia at trs, nas cidades populo-
sas, um deles com o cargo de chefe de polcia. O Juiz
de paz era filho direto da eleio popular, nomeados os
inspetores de quarteiro pelas cmaras municipais, sob
proposta daquele. Os juzes municipais e os promoto-
res pblicos que serviam nos termos provinham da
nomeao dos presidentes de provncia, sob proposta
encaminhada em lista trplice, para um mandato de trs
anos. Os juzes de direito, escolhidos dentre bacharis
de direito, saam das mos do imperador, por obra e
graa de sua vontade.96
95 Interessante observar a noo de ordem pblica e das atribuies do Juiz de Paz no artigo
276 do Cdigo Criminal: Art. 276. Celebrar em casa, ou edifcio, que tenha alguma forma exterior
de templo, ou publicamente em qualquer lugar, o culto de outra religio que no seja a do Estado:
Penas de serem dispersos pelo Juiz de Paz os que estiverem reunidos para o culto; da demolio
da forma exterior; e da multa de dous a doze ris, que pagar cada um (op. cit., p. 266).
96 Op. cit., p. 352-3.
Captulo 4 | 195
Registre-se que a competncia atribuda aos Juzes de Paz no

significava que a resoluo dos conflitos intersubjetivos ocorria atra-
vs de mtodos informais, mas, ao contrrio, ampliava a submisso
da populao s autoridades legalmente constitudas, inclusive nos
mais remotos rinces do Brasil. A jurisdio dos magistrados do
Estado, j que eleitos ou nomeados, ficava naturalmente merc
das oligarquias regionais, que tinham interesse nos conflitos inter-
subjetivos da populao, alimentando, dessa forma, o denominado
clientelismo97, fenmeno peculiar da cultura jurdica brasileira, re-
presentado pelo brocardo da lgica popular que afirma: aos inimigos
os rigores da lei, aos amigos os beneplcitos da lei. Nessa perspectiva
percebe-se que a administrao da justia criminal do Brasil no
Perodo Regencial , no momento em que parecia se fragmentar, na
verdade se fortaleceu atravs de novas tecnologias de vigilncia98 e
controle mais eficazes contra os setores sediciosos99 e insatisfeitos da
97 Francisco de Assis Silva (op. cit., p. 210) explica que desde a criao da Guarda Nacional
pelo regente Feij, o coronel geralmente um grande proprietrio de terras ocupava
o posto mais avanado da Guarda. Com o passar do tempo os sertanejos passaram a cha-
mar coronel todos os que possuam a chefia do poder poltico local. A Repblica herdou
essa generalizao. Assim, como havia a hierarquia coronel-cabo eleitoral-eleitor [sic],
havia, tambm, uma hierarquizao entre os coronis: do pequeno coronel, que dominava
um pequeno nmero de eleitores, ao grande coronel, o mando maior, acima dos demais.
Dessa forma a posio hierrquica de um coronel dependia de sua clientela e do nmero
de votos por ele controlado (voto de cabresto), e variava de regio para regio. Para a sua
clientela, isto , para a massa de agregados que dispunha de seus favores em troca da
absoluta fidelidade, o coronel cedia-lhes terras para o cultivo, ajudava-os nas doenas,
protegia-os dos problemas policiais etc. Para os amigos e membros da famlia, o coronel
distribua cargos na administrao pblica, arranjava emprstimos, livrava-os da ao da
justia e da ao tributria etc.
98 Nesse sentido, claras as disposies do Cdigo de Processo Criminal sobre os Inspectores
de Quarteires: Art. 16. Em cada Quarteiro haver um Inspector, nomeado tambm pela Cmara
Municipal sobre proposta do Juiz de Paz dentre as pessoas bem conceituadas do Quarteiro, e que
sejam maiores de vinte e um annos. Art. 17. Elles sero dispensados de todo o servio militar da
1. linha, e das Guardas Nacionaes; e s serviro um anno, podendo escuzar-se no caso de serem
immediatamente reeleitos. Art. 18. Competem aos Inspectores as seguintes attrribuies: 1. Vigiar
sobre a preveno dos crimes, admoestando aos comprehendidos no art. 12, 2. para que se corrijam;
e, quando o no faam, dar dissi parte circumstanciada aos Juizes de Paz respectivos. 2. Fazer prender
os criminosos em flagrante delicto, os pronunciados no afianados, ou os condemnados priso. 3.
Observar, e guardar as ordens, e instruces, que lhes forem dadas pelos Juzes de Paz para o bom
desempenho destas suas obrigaes. Art. 19. Ficam supprimidos os Delegados. In: Op. cit.
99 O artigo 111 do Cdigo Criminal definia o crime de Sedio: Art. 111. Julgar-se-ha com-
mettido este crime, ajuntando-se mais de vinte pessoas, armadas todas ou parte dellas, para o fim
de obstar posse do empregado publico, nomeado competentemente, e munido de titulo legitimo;
ou para privar do exercicio do seu emprego; ou para obstar a execuo e cumprimento de qualquer
acto, ou ordem legal de legitima autoridade. Penas aos cabeas, de priso com trabalho por tres a
doze annos (op. cit., p. 249).
196 | Captulo 4
populao, que restaram inexoravelmente submetidos ao domnio

das elites tradicionais de cada regio do vasto territrio brasileiro.
Agora esse controle pelas autoridades era permitido pelas normas
do Cdigo Criminal e Cdigo de Processo Criminal, sendo que as
autoridades do Estado soberano estariam legitimadas por interm-
dio das eleies voto censitrio100 regionais, que, por isso, eram
consideradas formalmente democrticas e inspiradas pelas luzes do
sculo. Enfim, Raymundo Faoro assevera:
A polcia dos sertes e do interior tornou-se atribuio

judiciria e eletiva a autoridade. O jri, manifestao
imediata da populao dos termos, enfraqueceu, de outro
lado, a supremacia judicial. A mar democrtica, depois
de submergir a regncia, chegava a seu alvo: o autogover-
no das foras territoriais, que faziam as eleies, receben-
do a parte do leo na partilha, o senhorio da impunidade
na sua violncia e no seu mandonismo. O centro do
sistema estava no juiz de paz, armado com a truculncia
de seus servidores, os inspetores de quarteiro, de triste
100 A Constituio do Imprio prescrevia os critrios a ser adotados nas eleies no Brasil:
Art. 90. As nomeaes dos Deputados, e Senadores para a Assemblia Geral, e dos Membros dos
Conselhos Geraes das Provncias, sero feitas por Eleies indirectas, elegendo a massa dos Cidados
activos em Assemblas Parochiaes os Eleitores de Provincia, e estes os Representantes da Nao, e
Provincia. Artigo 91. Tm voto nestas Eleies primarias I. Os Cidados Brazileiros, que esto no
gozo de seus direitos politicos. II. Os Estrangeiros naturalizados. Art. 92. So excluidos de votar
nas Assemblas Parochiaes. I. Os menores de vinte e cinco annos, nos quaes se no comprehendem
os casados, e Officiaes militares, que forem maiores de vinte e um annos, os Bachares Formados, e
Clerigos de Ordens Sacras. II. Os filhos familias, que estiverem na companhia de seus pais, salvo
se servirem Officios pblicos. III. Os criados de servir, em cuja clase no entram os Guarda-livros,
e primeiros caixeiros das casas de commercio, os Criados da Casa Imperial, que no forem de galo
branco, e os administradores das fazendas ruraes, e fabricas. IV. Os Religiosos, e quaesquer, que
vivam em Communidade claustral. V. Os que no tiverem de renda liquida annual cem mil ris
por bem de raiz, industria, commercio, ou Empregos. Art. 93. Os que no podem votar nas
Assemblias Primarias de Parochia, no podem ser Membros, nem votar na nomeao de alguma
Autoridade electiva Nacional, ou local. Art. 94. Podem ser Eleitores, e votar na eleio dos Depu-
tados, Senadores, e Membros dos Conselhos de Provincia todos, os que podem votar na Assembla
Parochial. Exceptuam-se I. Os que no tiverem de renda liquida annual duzentos mil ris por bem
de raiz, industria, commercio, ou emprego. II. Os Libertos. III. Os criminosos pronunciados em
querela, ou devassa. Art. 95. Todos os que podem ser Eleitores, so habeis para serem nomeados
Deputados. Exceptuam-se I. Os que no tiverem quatrocentos mil ris de renda liquida, na forma
dos Arts. 92 e 94. II. Os Estrangeiros naturalizados. III. Os que no professarem a Religio do
Estado. Art. 96. Os Cidados Brazileiros em qualquer parte, que existam, so elegiveis em cada
Districto Eleitoral para Deputados, ou Senadores, ainda quando ahi no sejam nascidos, residentes,
ou domiciliados. Art. 97. Uma Lei regulamentar marcar o modo pratico das eleies, e o nmero
dos Deputados relativamente populao do Imperio. In: Op. cit.
Captulo 4 | 197
memria nos anais do crime e da opresso: era talvez a

3.a autoridade depois da regncia e dos ministros.101
Nesse contexto histrico da dcada de 1830 em que ocorriam

revoltas armadas em vrias regies do Brasil e o Rio de Janeiro es-
tava mergulhado em disputas polticas pouco escrupulosas entre as
faces remanescentes do Partido Brasileiro e o Partido Portugus
, a prtica de resoluo de conflitos intersubjetivos acabava ficando
nas mos das autoridades previstas na Constituio e no Cdigo de
Processo Criminal, as quais podiam julgar conforme a convenincia
de seus interesses polticos, nos limites da lei. O Poder Privado das
autoridades regionais, tradicionalmente patriarcais, manifestava-se
diretamente no Poder Pblico, visto que o Ordenamento Jurdico
mantinha o sistema de nomeaes para os mais importantes cargos
judiciais102 e, no tocante aos cargos eletivos, o voto censitrio era
suficiente para manter a maioria da populao marginalizada mas
dominada pela organizao estatal.103 Buscava-se, assim, moldar
101 Op. cit., p. 353.

102 Alm dos Juzes de Paz e dos Inspetores de Quarteiro, as autoridades encarregadas pela
administrao da Justia Criminal eram, todas elas, eleitas ou nomeadas. Pelo Cdigo de
Processo Criminal, os Escrives de Paz deveriam ser nomeados pelas Cmaras Municipais,
por proposta dos Juzes de Paz (artigo 14); os Juzes Municipais seriam nomeados, de
trs em trs anos, pelas Cmaras Municipais (artigo 33); os Promotores Pblicos seriam
nomeados pelo Governo da Corte e pelo Presidente da Provncia (artigo 36); os Oficiais
de Justia dos Termos deveriam ser nomeados pelos Juzes Municipais (artigo 41). Ainda,
os Juizes de Direito: Art. 44. Os Juizes de Direito sero nomeados pelo Imperador dentre os
Bachareis formados em Direito, maiores de vinte e dous annos, bem conceituados, e que tenham,
pelo menos, um anno de pratica no foro, podendo ser provada por Certido dos Presidentes das
Relaes, ou Juizes de Direito, perante quem tenham servido; tendo preferncia os que tiverem
servido de Juizes Municipaes, e Promotores. In: BRASIL. Lei de 29 de novembro de 1832. Op.
cit. Disponvel em <http://www.camara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/colecoes/
Legislacao/legimp-15/Legimp-15_19.pdf> Acesso em 07 de maio de 2008.
103 FAORO, Raymundo (op. cit., p. 371), sintetiza: Toda nossa poltica, assim monrquica
como republicana, mostrou-se geralmente ou duvidosa da capacidade do povo, ou sus-
peitosa do carter de suas manifestaes, de tal maneira que, entre ns, o povo foi sempre
mais um smbolo constitucional do que fonte de autoridade em cujo contato dirigentes,
representantes e lderes partidrios fossem retemperar o nimo e o desejo de servir. A
poltica brasileira tem a perturb-la, intimamente, secretamente, desde os dias longnquos
da Independncia, o sentimento de que o povo uma espcie de vulco adormecido.
Todo perigo est em despert-lo. Nossa poltica nunca aprendeu a pensar normalmente
no povo, a aceitar a expresso da vontade popular como base da vida representativa.
Os prprios liberais, inconformistas em suas origens, submergem no jogo institucional,
guardando do passado apenas reminiscncias vagas, o apagado fermento e a nostalgia
difusa, confundindo os velhos ideais com os irresponsveis ardores da juventude.
198 | Captulo 4
a populao brasileira para manter cada indivduo na condio

de sdito disciplinado e submisso s ordens do Estado atravs do
imprio da lei, simbolizado pelo ius puniendi estatal e a obedincia
legalidade soberanamente chancelada pelas luzes do sculo. Na
prtica, para se implantar uma cultura de respeito lei, os mtodos
comunitrios de resoluo de conflitos tinham que ser reprimidos
e substitudos pela jurisdio do Estado , pois eram logicamente
contrrios ao princpio da legalidade, alm de representar um des-
prestgio para as autoridades legais soberanamente encarregadas de
reprimir as infraes penais.
A partir do ano de 1836 se acirraram as disputas pelo poder
entre representantes do Partido Progressista antigo Partido Brasi-
leiro (Liberal) e o Partido Regressista antigo Partido Portugus
(Restaurador) , porquanto as reformas liberais ocorridas no Pero-
do Regencial descentralizaram o Poder no Brasil, desagradando os
regressistas, que propunham manter a ordem pblica e a segurana
do Estado fundados no imprio da lei. Assim surgiram os partid-
rios da ascenso de D. Pedro de Alcntara ao trono como forma
de recuperar a estabilidade no Pas , que fundaram o denominado
Clube da Maioridade. Estes, aliados ao grupo palaciano, promoveram
um aviltamento Constituio e ao Ato Adicional de 1834 com a
chamada Lei de Interpretao do Ato Adicional, de 12 de maio de 1840,
e lograram xito na chamada Conspirao da Maioridade ou Golpe da
Maioridade, levando um garoto de 14 anos ao trono. Diante de tal ato,
D. Pedro II iniciou, em 1840, o Segundo Reinado, que ficou marcado
como um duro golpe aos mpetos liberais no Brasil do sculo XIX.104
Ressalte-se que todas essas manobras polticas foram possveis graas
ao poder de alguns indivduos em modificar o discurso jurdico oficial
representado pelas normas; tais atos, portanto, foram considerados
legais e vlidos para o exerccio do Poder soberano na poca, embora
contrrios aos princpios constitucionais de 1824.
A histria do Direito brasileiro assinala a alterao do Cdigo
de Processo Criminal pela Lei no 261, de 03 de dezembro de 1841,
como uma regresso em relao aos anseios polticos dos liberais do
sculo XIX. Como ressalta Francisco de Assis Silva: A reforma do
104 Cf. FAORO, Raymundo. Op. cit., p. 379-80; SILVA, Francisco de Assis, p. 141-8.
Captulo 4 | 199
Cdigo de Processo Criminal centralizava a ao policial e judicial

que era, at ento, de competncia das provncias e dos municpios.
A reforma punha fim autonomia e influncia dos chefes locais,
ou seja, o governo desmantelava a estrutura partidria municipal e
provincial.105 Antnio Carlos Wolkmer argumenta que o reforo
do aparato burocrtico por intermdio de uma centralizao rgida,
poderosa e policialesca permitiu que a dominao patrimonialis-
ta fosse preservada durante o Imprio106, pois, com a alterao do
Cdigo de Processo Criminal, toda a estrutura regional organizada
a partir de 1832 foi modificada e os antigos agentes estatais rema-
nescentes foram atrelados ao governo centralizado de D. Pedro II.107
Ainda, como pondera Raymundo Faoro:
O juiz de paz despede-se da majestade rural, jugulado

pela autoridade policial, que assume funes policiais e
judicirias. Os juzes municipais e os promotores perdem
o vnculo com as cmaras. O jri desce de sua dignidade
de justia popular. O legendrio inspetor de quarteiro
entregue ao agente da Coroa, nomeado pelo delegado
de polcia. Da reforma no escapa sequer o humilde
carcereiro, perdido na insignificncia de suas funes.
As autoridades locais no desaparecem, seno que se
atrelam ao poder central, isto , ao partido que ocupa o
105 SILVA, Francisco de Assis. Op. cit. p. 149.

106 WOLKMER, Antnio Carlos. Histria do direito no Brasil. Op. cit., p. 88.
107 A lei no 261, de 3 de dezembro de 1841, modificou a nomeao das autoridades competentes
para as causas criminais, centralizando o poder ao Imperador: Art. 1. Haver no Municipio
da Crte, e em cada Provincia hum Chefe de Policia, com Delegados e Subdelegados necessarios, os
quaes, sobre proposta, sero nomeados pelo Imperador, ou pelos Presidentes. Todas as Autoridades
Policiaes so subordinadas ao Chefe da Policia. Art. 2. Os Chefes de Policia sero escolhidos
dentre os Desembargadores, e Juizes de Direito: os Delegados e Subdelegados dentre quaesquer
Juizes e Cidados: todos sero amoviveis, e obrigados a acceitar. (...) Art. 4. Aos Chefes de Policia
em toda a Provincia e na Crte, e aos seus Delegados nos respectivos Districtos, compete: 1. As
attribuies conferidas aos Juizes de Paz pelo Artigo 12, 1., 2., 3., 4., 5. e 7. do Cdigo de
Processo Criminal. 2. Conceder fiana, na frma das Leis, aos ros que pronunciarem ou pren-
derem. 3. As attribuies que cerca das Sociedades secretas e ajuntamentos illicitos concedem
aos Juizes de Paz as Leis em vigor. 4. Vigiar e providenciar, na forma das Leis, sobre tudo que
pertence preveno dos delictos e manuteno da segurana e tranquilidade publica. (...) 10.
Velar em que os seus Delegados, e Subdelegados, ou Subalternos cumpro os seus Regimentos, e
desempenhem os seus deveres, no que toca Policia, e formar-lhes culpa, quando o mereo. (...).
In: BRASIL. Lei n. 261 de 3 de Dezembro de 1841. Reformando o Cdigo de Processo
Criminal. Disponvel em: <http://www.camara.gov.br/Internet/InfDoc/conteudo/
colecoes/Legislacao/legimp-27/Legimp-27_10.pdf> Acesso em 08 de maio de 2008.
200 | Captulo 4
ministrio. Os capangas dos senhores territoriais passam

a ser capangas do imprio, conduzidos pelos presiden-
tes de provncias e seus agentes. Sobre os sertes e os
campos desce a espada imperial, estruturada, na c-
pula, num mecanismo estvel de governo, mecanismo
superior s mudanas de gabinete. Toda a autoridade
se burocratiza do inspetor de quarteiro ao ministro ,
articulada hierarquicamente de cima para baixo.108
A centralizao poltica promovida pelo imperador D. Pedro

II deu-se, inegavelmente, por intermdio de normas jurdicas, mas
com a manipulao simples das normas legais em prol dos interesses
da elite imperial, alm de eleies violentas e fraudulentas, como
ficaram conhecidas, por exemplo, as eleies do cacete, em 1840.109
No que concerne cultura jurdica brasileira do sculo XIX, foi re-
presentada discursivamente pela ideologia iluminista-individualista
preconizadora da igualdade formal entre os indivduos, na qual o
Estado soberano laico e racional seria a nica fonte legtima do
Direito, mormente porque responsvel pela ordem pblica. Na rea-
lidade, todavia, o Poder Judicirio no deixou de ser uma instncia
poltica do Poder soberano do Imperador.110
Enfim, atravs da reduo do povo soberano a uma fico111,
108 Op. cit., p. 383-4.

109 Cf. SILVA, Francisco de Assis. Op. cit. p. 148-9.
110 Nesse sentido, Antnio Carlos Wolkmer (Histria do direito no Brasil. Op. cit., p. 93) ressalta:
Na prtica, o poder judicial estava identificado com o poder poltico, embora, institucio-
nalmente, suas funes fossem distintas. O governo central utilizava-se dos mecanismos
de nomeao e remoo de juzes para administrar seus interesses, fazendo com que a
justia fosse partidria, e o cargo, utilizado para futuros processos eleitorais (fraudes e
desvios) ou mesmo para recompensar amigos e polticos aliados. Assim, o juiz deixava
de apreciar conflitos de sua competncia (impessoalidade, neutralidade) para entrar
numa prtica antijudiciria, em que s contava o atendimento ao partido aliado e aos
chefes no interior. Da a duplicidade da conduta do juiz, ora submetido s exigncias da
legalidade partidria (aliado ou adversrio das faces locais), ora impelido aos deveres
funcionais do cargo como aplicador da lei.
111 Raymundo Faoro (op. cit., p. 370-1), ao comentar o principal mecanismo poltico do
Segundo Reinado, o parlamentarismo, argumenta: O parlamento ser o polichinelo
eleitoral danando segundo a fantasia de ministrios nomeados pelo imperador, reduzindo
o povo a uma fico, mnima e sem densidade, que vota em eleies fantasmas. Excludos
os escravos, os analfabetos, os menores de 25 anos, os filhos-famlias, os religiosos, e os
indivduos desprovidos de renda anual de 100 $ por bem de raiz, indstria, comrcio ou
Captulo 4 | 201
as mitologias do Direito Contemporneo mostram-se eficazes e o

Direito Penal e Processual Penal, mais do que prevenir crimes e
buscar dirimir os conflitos entre os envolvidos na contenda, tornou-
se um mecanismo indispensvel para a desqualificao jurdica de
indivduos sediciosos e contrrios ordem pblica esta represen-
tada discursivamente pelos ideais de civilizao e modernidade
oriundos do Iluminismo europeu ocidental, mas realizada com o
exerccio do usufruto do Poder soberano pelas autoridades que se
intitulam representantes do povo.
ALENCASTRO, Luiz Felipe. Vida privada e ordem privada no im-
prio. In: ALENCASTRO, Luiz Felipe (org.). Histria da vida privada
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emprego, poucos so os chamados ao voto e poucos os elegveis. Numa populao de 10

milhes de habitantes, em 1872, clculo otimista avalia entre 300.000 a 400.000 as pessoas
aptas aos comcios eleitorais, certo que, em 1886, a eleio para a terceira legislatura da
eleio direta acusou a presena de apenas 117.671 eleitores numa populao prxima aos
14 milhes de habitantes. Somente entre um por cento e trs por cento do povo participa
da formao da dita vontade nacional, ndice no alterado substancialmente na Repblica,
no seus primeiros quarenta anos. (...) As organizaes partidrias se concentram nos ins-
trumentos de aliciar, manipular e coagir o eleitorado e no de traduzir-lhes os interesses,
os sentimentos e as inquietaes.
202 | Captulo 4
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digo de Processo Criminal. Disponvel em: <http://www.camara.
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Legimp-27_10.pdf> Acesso em 08 de maio de 2008.
206 | Captulo 4

Iluminismo e Direito Penal

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1. Iluminismo aspectos jurdicos. 2. Filosofia moderna -Sc. XVIII.

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Secretria Executiva Thlita Cardoso de Moura

Capa, projeto grfico STUDIO S Diagramao & Arte Visual

Imagem da Capa Detalhe de LAccademia dei pugni (1766), Antonio Perego,

Reviso Marco Beck

Impresso Nova Letra Grfica e Editora

Endereo UFSC CCJ 2 andar Sala 216

Introduo: O problema penal em Jeremy Bentham ...................... 69

A modernidade ocidental , em muitos aspectos, tributria do

moderno, o livro foi escrito sob forte influncia do Iluminismo fran-

esprito e os mtodos de um feroz direito penal poltico que domi-

Em tal empreitada contamos com a colaborao de inmeros

Cesare Beccaria e o Direito Penal

A obra Dei delitti e delle pene, de Cesare Beccaria, geralmente lem-

1 Consultamos inmeras tradues para o portugus feitas no Brasil e em Portugal, e todas

um potente programa de reformas que tendia racionalizao da

Nos escritos dos autores iluministas despontava, com relativa

a coroa austraca. As conseqncias desse conjunto de fenmenos

1. Iluminismo e absolutismo no sculo XVIII

3 A carncia de estudos, na Amrica Latina, sobre as conexes polticas concretas em meio s

iluminista e o discurso do liberalismo , tal esquema est longe de

4 ASTUTI, Guido. O absolutismo esclarecido em Itlia e o estado de polcia. Trad. Antnio

Estados economicamente perifricos da Europa da metade do sculo

5 Vale ressaltar que os poderes intermedirios do Antigo Regime no se resumem, evidente-

perdendo a f no absolutismo e comeasse a caminhar em direo a

de reformas destinadas a promover o fortalecimento institucional

8 FRIGO, Daniela. op. cit., p. 20.

o monarca, concentrando em suas mos o poder, deve us-lo na

promover o progresso e o aperfeioamento da sociedade.11 Mas,

11 Daniela Frigo refere-se formao da imagem de um prncipe-legislador (Cf. FRIGO,

A imposio das leis da coroa como a principal das fontes do

preocupou-se em remover obstculos ao crescimento populacional, passando tambm a

H outro elemento por enquanto no suficientemente analisado

preocupados em fixar definitivamente as regras de transmisso da Coroa e quais leis eram

Por outro lado, a fuso da proposta absolutista e da filosofia

2. O Iluminismo milans e o reformismo habsbr-

Silsia.15 A Lombardia, que era possesso da ustria desde a guerra

15 A forma como os mtodos administrativos do absolutismo prussiano foram construdos no

formas que modernizassem a sociedade, rompessem as estruturas

nessa discusso, os temas econmicos reapareceriam em inmeras

20 Ver, a ttulo de exemplo, as seguintes obras dos iluministas lombardos: BECCARIA,

as reformas executadas na Lombardia pela coroa austraca estariam,

22 CARPANETTO, Dino; RICUPERATI, Giuseppe. LItalia del settecento: crisi, trasformazioni,

as massas, sejam urbanas ou camponesas, em rebelies contra o poder

25 GORANI, Giuseppe. Il vero dispotismo... ; CAPPIELLO, Ida. Lidea di stato nellIlluminismo

caminhos trilhados pela coroa em sua luta pela centralizao poltica

nais da coroa, em sua empreitada absolutista, completa o processo de

27 CAPPIELLO, Ida. Lidea di stato..., p. 969.

se preferirmos.28 Quando olhamos para as idias que fervilhavam

28 Estamos nos referindo aqui, evidentemente, s idias de Jrgen Habermas e Boaventura

desgnios da pura acumulao do poder, lgica de uma espcie de

30 FRIGO, Daniela. op. cit.

da cultura iluminista em Milo? No haveria nada que antecipasse a

3. O Legislador e o absolutismo esclarecido de Hel-

33 Vejamos algumas passagens onde desponta o contratualismo de Beccaria: La prima

mais um esquema de pensamento de ndole liberal. Mas antes de

relativamente esquecido, mas que esteve muitas vezes no centro das

contratualistas. As relaes estabelecidas entre as duas correntes

na observao de que as crticas dirigidas postura ecltica de Bec-