DILIGENCIAS PRELIMINARES

Sin perjuicio de cualquier otra normativa concordante y jurisprudencia aplicable, el

ordenamiento penal regula las diligencias preliminares en los arts. 65.2, 71.4, 87, 330, 334,
336, 337, 340, 341, 371.3, 446, 447, 453 del vigente Cdigo Procesal Penal en respuesta a los
manda-tos constitucionales del derecho fundamental a un proceso con todas las garantas
contenidos en los arts. 1, 2.23, 2.24.f y 321 al 325 de la Constitucin Poltica del Per.

En la presente exposicin, me propongo analizar las diligencias preliminares a la luz

de la doctrina jurisprudencial emanada de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
segn la sentencia casatora nm. 318-2011, de fecha 22 de noviembre del 2012.

Para ello, antes de introducirme directamente en el tema, creo que es necesario

exponer cul es la finalidad de las diligencias preliminares En este sentido, su finalidad es
triple: 1. , realizar actos urgentes e inaplazables; 2. , asegurar los elementos materiales de su
comisin; y 3. , individualizar a las personas involucradas en su comisin (art. 330 C.P.P).

Pues bien, para lograr la finalidad descrita es necesario superar una serie de objetivos
especficos de la investigacin preliminar, como son: 1. , formulacin de hiptesis; 2., plan
de investigacin; y 3., recopilacin de informacin.

Y todo cuanto he expuesto debe ajustarse a un determinado plazo que depender de los
principios de razonabilidad (o sea, del conjunto de criterios objetivos y subjetivos que surgen
en un caso concreto) y de proporcionalidad (es decir, establecer el plazo estrictamente
requerido para realizar los actos procesales). En cuanto a los criterios para determinar la
razonabilidad del plazo en un caso concreto, se hace necesario tener en cuenta:

1. Criterio subjetivo. Actuacin del Fiscal y del investigado.

2. Criterio objetivo. Naturaleza de los hechos objeto de la investigacin, conforme

a lo estimado en la sentencia del Tribunal Constitucional con expediente nm.
5228-2006.

Frente a lo anterior, hay que tener en cuenta que el Fiscal podr fijar un plazo distinto
teniendo en cuenta: 1. , caractersticas; 2., complejidad; y 3., circunstancias de los hechos
materia de la investigacin.

En el presente caso, tenemos un recurso de casacin interpuesto por la Sra. Fiscal

Adjunta Superior encargada de la Quinta Fiscala Superior Especializada en delitos de
corrupcin de funcionarios de Lima contra una resolucin que declar infundada la solicitud
de control de plazo de diligencias preliminares formulada por la defensa.

Pues bien, despus de describir pormenorizadamente los antecedentes procesales del

caso, la Sala entra de lleno en los fundamentos de derecho partiendo de una rigurosa
descripcin de la cuestin sobre la que se discute:

[] es indispensable el desarrollo de la doctrina jurisprudencial a efectos de

determinar el concepto y alcance mximo del plazo razonable en las diligencias
preliminares que comprenden casos complejos [] advierte la necesidad de precisar
los alcances procesales de la doctrina jurisprudencial materializada en la casacin

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 nm. 02-2008-La Libertad, a efectos de sealar si de-be interpretarse de manera
restrictiva a los alcances del inciso primero del artculo trescientos cuarenta y dos del
Cdigo Procesal Penal o su interpretacin debe ceirse a los elementos interpretativos
gramatical, teleolgico, sistemtico, lgico e histrico.

Y, un poco ms adelante, describe la importancia del plazo en los siguientes trminos:

[] la justicia penal es impartida exclusivamente por los rganos judiciales y

que su funcin destaca la operatividad en un plazo razonable contrario a cualquier
dilacin indebida.

A continuacin, la Sala describe sucintamente la labor del Ministerio Fiscal con objeto
de definir la finalidad inmediata de las diligencias preliminares. Algo que hace en los
siguientes trminos:

As, las diligencias preliminares constituyen una etapa prejurisdiccional del

proceso penal, por la cual el Fiscal est autorizado para reunir los elementos
probatorios para formalizar la investigacin, a efectos de elaborar su estrategia
acusatoria o desestimar la denuncia, establecindose en el artculo tres-cientos treinta
del Cdigo Procesal Penal que estas diligencias tienen como finalidad inmediata
realizar actos urgentes o inaplazables, asegurar los elementos materiales que se
utilizarn para su comisin e individualizar a las personas involucradas y a los
agraviados.

Partiendo del concepto de diligencias preliminares y de la finalidad inmediata de

aquellas, la Sala pasa a describir su finalidad mediata:

Que, las indicadas diligencias tienen tambin una finalidad mediata la cual no
est descrita en forma expresa en la norma, por ello se considera que la finalidad
mediata es determinar si el Fiscal debe formalizar o no la investigacin preparatoria.

Seguidamente, tras aclarar el principio de urgencia que debe regir la realizacin de las
diligencias preliminares, la Sala sienta los fines de este tipo de diligencias:

Dicho aquello son tres los fines de las diligencias preliminares: 1., Realizar
actos urgentes solo para determinar si los hechos denunciados son reales y si adems
configuran uno o varios ilcitos penalmente perseguibles; 2., asegurar la escena del
crimen y la evidencia sensible de la presunta comisin del ilcito, y evitar en lo posible
mayores consecuencias derivadas de la perpetracin del delito; y 3., individualizar al
presunto imputado fundamentalmente y al agraviado si es posible.

Y aade:

En consecuencia, cualquier otro tipo de diligencias que tuvieran una finalidad

distinta a las antes mencionadas constituiran fuera de los parmetros por los cuales se
estableci llevar a cabo las diligencias preliminares, segn lo previsto en este nuevo
modelo procesal, pues de ser as, se estara pre-tendiendo llevar diligencias propias de
una investigacin preparatoria.

Ms adelante, la Sala sienta doctrina con respecto al plazo de las diligencias

preliminares basndose en que el plazo razonable es un derecho que le asiste a todo

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justiciable en los principios de razonabilidad y proporcionalidad que ya expuse al inicio de
este trabajo:

[] el plazo de las diligencias preliminares, conforme al artculo tercero del

mismo cuerpo de leyes, es de veinte das, salvo que se produzca la detencin de una
persona. [] para las diligencias preliminares el plazo es de veinte das; [] a fin de
no afectar el derecho al plazo razonable que constituye una garanta fundamental
integrante del debido proceso. [] los plazos para las diligencias preliminares de
veinte das naturales son distintos al plazo segn las caractersticas, complejidad y
circunstancia de los hechos objeto de investigacin, ejecutoria en la cual no se precis
si exista distincin de plazos en los casos denominados complejos.

Dicho esto, se hace necesario aclarar en qu consiste la complejidad aludida y, para

ello, la Sala refiere la doctrina del Tribunal Constitucional:

Segn el Tribunal Constitucional el primer criterio para evaluar la razonabilidad

del plazo del proceso es la complejidad del asunto, por lo que para valorar ello debe
tomarse en consideracin factores tales como la naturaleza y gravedad del delito, los
hechos investigados, los alcances de la actividad probatoria para el esclarecimiento de
los hechos, la pluralidad de agraviados o in-culpados, o algn otro elemento que
permita concluir, con un alto grado de objetividad, que la dilucidacin de un
determinado asunto resulta particularmente complicada y difcil.

Para finalizar, la Sala acude al principio de la modificacin del plazo de las diligencias
preparatorias de acuerdo a la capacidad de la actuacin del Ministerio Pblico (sin que ello
suponga vulneracin del derecho fundamental a un plazo razonable:

[] la investigacin preparatoria en casos complejos deber de contar con un

plazo mayor a aquellos que se denominan casos ordinarios; sin embargo, ello no
obliga a que dicha distincin de plazos se efecte tambin para las diligencias
preliminares, por una sencilla razn y es que la investigacin preparatoria tiene por
finalidad reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusacin; esto es, probar su teora del caso, por ello que en casos complejos si resulta
de suma importancia un plazo ms extenso [] para la investigacin propiamente
dicha; la cual resulta innecesaria y fuera de la finalidad que arriba las diligencias
preliminares, pues conforme se estableci en la Ejecutoria Suprema nmero dos guin
dos mil ocho guin La Libertad, el plazo es de veinte das, con un mximo de ciento
veinte das en total, segn el criterio del Fiscal, sin pretender propiciar de alguna
forma la impunidad en los casos denominados complejos []

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