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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO DA UFRGS

NMERO 35
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias

The guiding principles of the state organization in the Indies

Horst Pietschmann
Universidade de Hamburgo
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Os princpios retores da organizao estatal nas ndias*

The guiding principles of the state organization in the Indies

Horst Pietschmann**

REFERNCIA
PIETSCHMANN, Horst. Os princpios retores da organizao estatal nas ndias. Revista da Faculdade de Direito da
UFRGS, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.

RESUMO
Na Amrica hispnica, as regies comeam a se articular
mais em virtude do dinamismo da economia, das
concentraes demogrficas, institucionais e de poder e de
outros fatores geopolticos. As novas articulaes do
espao colonial apenas parcialmente e, quando fosse o
caso, respondiam s estruturas governamentais do aparato
imperial estabelecido durante o sculo XVI. Ao mesmo
tempo, d-se um processo inverso: por diferentes causas
sejam geopolticas, econmicas etc. determinadas
regies, dotadas, inclusive, de aparato burocrtico prprio,
entram na rbita de centros mais poderosos que conseguem
impor poltica e economicamente sua autoridade e poder.
Esse conjunto de desenvolvimentos contraditrios, que at
o momento s se estudou parcialmente na dimenso
econmica, porm muito pouco na poltico-administrativa,
em realidade o incio do processo que denominamos de
fase de formao de proto-Estados. As reformas do sculo
XVIII so, em grande media, a consequncia ou a resposta
tardia a desenvolvimentos prvios que se produziram mais
bem contra a vontade da metrpole, em momentos de
debilidade da Coroa, frente ao processo de desarticulao
imperial que ocorre no s na Amrica, mas tambm nas
possesses europeias. precisamente a perspectiva global
do Imprio hispnico para a segunda metade do sculo
XVII que permite caracterizar esse processo de
desintegrao imperial como um processo de surgimento
de novas entidades polticas que adquirem um maior grau
de autonomia e influram na formao de novos Estados
independentes.
ABSTRACT
In Hispanic America, the regions have begun to articulate
more by virtue of economic dynamism, demographic,
institutional and power concentrations, and other
geopolitical factors. The new articulations of the colonial
space only partially, and when was the case, responded to
the governmental structures of the imperial apparatus
established during the 16th century. At the same time, there
is an inverse process: for different causes - geopolitical,
economic, etc. - certain regions, even equipped with their
own bureaucratic apparatus, enter into the orbit of more
powerful centers that can politically and economically
impose their authority and power. This set of contradictory
developments, which until now has been studied only
partially in the economic dimension, but very little in the
political-administrative sphere, is actually the beginning of
the process we call the proto-state formation phase. The
reforms of the 18th century are, in large measure, the
consequence or the late answer to previous developments
that have been produced against the will of the metropolis,
in moments of weakness of the Crown, during the process
of imperial disarticulation that occurs not only in America,
but also in European possessions. It is precisely the global
perspective of the Spanish Empire during the second half
of the 17th century that allows us to characterize this
process of imperial disintegration as a process of
emergence of new political entities that acquire a greater
degree of autonomy and influenced the formation of new
independent states.

PALAVRAS-CHAVE KEYWORDS
Histria da Amrica Hispnica. Formao de Estados. History of Hispanic America. State formation. State
Organizao estatal. Imprio Hispnico. organization. Spanish Empire.

SUMRIO

*
Texto original publicado em lngua espanhola PIETSCHMANN, Horst. Los principios rectores de organizacin estatal
en las Indias. In: ANNINO, Antonio; GUERRA, Franois-Xavier (coord.). Inventando la nacin: Iberoamrica, siglo XIX.
Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 2003. p. 47-84. Traduo para lngua portuguesa de Henrique Montagner Fernandes
(PPGDir-UFRGS). Reviso da traduo por Alfredo de J. Flores (PPGDir-UFRGS).
**
Professor emrito da Universidade de Hamburgo.

Os princpios retores da organizao estatal nas ndias

, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
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1. Historiografia, mtodos e conceitos. 2.As origens dos futuros Estados. 3. Burocracia imperial e sociedade criolla. 4.
Periodizao. 5. Modelos de organizao poltica.

1 HISTORIOGRAFIA, MTODOS E do Imprio colonial espanhol, isto , que sua

CONCEITOS
A historiografia sobre a organizao
estatal na Amrica hispnica colonial tem uma
extensa trajetria. Sem que se queira aspirar a que
a seguinte enumerao seja completa 1 , autores
como Enrique Ruz Guiaz, Lillian Estelle
Fisher, Rafael Altamira, Silvio Zavala, Jos M.
Ots Capdequ, Alfonso Garca Gallo, Jos
Miranda, Ricardo Zorraqun Bec, Juan Manzano
Manzano, Jorge Ignacio Rubio Ma, Mario
Gngora e Guillermo Lohmann Villena
produziram obras fundamentais sobre o tema, at
fins da dcada de cinquenta do sculo XX.
Convm recordar esses clssicos do tema porque
representam um enfoque importante sobre um
problema que ainda na atualidade tem seus
cultores, mesmo que essa linha de investigao
tenha sido, em grande medida, substituda por
outras com muito maior xito na atualidade.
Aqueles clssicos, apesar de terem trabalhado
sobre distintos nveis da administrao colonial,
compartilhavam, em certa medida, uma
perspectiva e um enfoque metodolgico comum.
A perspectiva era, com maior ou menor clareza, a
articulao em distintos nveis administrativos na
Amrica era observada a partir da perspectiva
metropolitana. O mtodo empregado era, em
linhas gerais, o histrico-jurdico-institucional,
que consistia em analisar a ampla legislao
metropolitana sobretudo a vice-real com a
inteno de reconstruir o que se acreditava que era
a realidade do Imprio americano. Tomando por
base esta bibliografia, surgiram, durante os anos
sessenta, algumas obras gerais que pretendiam
resumir a constituio interna do Imprio a partir
de uma perspectiva histrica mais ampla,
frequentemente empregando conceitos e
aproximaes de interpretao procedentes das
cincias sociais2.
Paralelamente, a Escola dos Annales na
Frana e a historiografia anglo-sax comearam a
reorientar a investigao sobre a poca colonial
hispano-americana para os problemas
econmico-sociais regionais. Esta adquiriu um
forte enfoque quantitativo, ainda que mantivesse
majoritariamente ainda a perspectiva imperial, se
bem que as fontes agora proviessem em grande
parte dos arquivos nacionais, regionais e locais
dos distintos pases latino-americanos 3 . Ao

1
Para no transbordar em ttulos e citaes, fao remisso, para alm das obras geralmente conhecidas, aos trabalhos que
se referem poca colonial no volume VZQUEZ DE PRADA VALLEJO, Valentn; OLBARRI GORTZAR, Ignacio.
(Org.). Balance de la historiografa sobre Iberoamrica. Actas de las IV Conversaciones Internacionales de Historia.
Centro de Investigaciones de Historia Moderna y Contempornea, Universidad de Navarra, Pamplona, 10-12 marzo 1988.
Pamplona, 1989. Tambm conferir meu manual: PIETSCHMANN, Horst. Die staatliche Organisation des kolonialen
Iberoamerika. Stuttgart, 1980. Os principais trabalhos dos autores mencionados esto recolhidos em ambas as obras.
Posteriormente, foram publicadas duas compilaes importantes da obra dispersa de Alfonso Garca Gallo e de Ricardo
Zorraqun Bec: GARCA GALLO, Alfonso. Los orgenes espaoles de las instituciones americanas: estudios de derecho
indiano. Madrid, 1987; ZORRAQUN BEC, Ricardo. Estudios de historia del derecho. 3 vols. Buenos Aires, 1988-1992.
2
SARFATTI, Magali. Spanish Bureaucratic Patrimonialism in America. Politics of Modernization Series, n. 1, Institute
of International Studies. Berkeley: University of California Press, 1966. EISENSTADT, S. N. The Political Systems of
Empires. New York: The Free Press of Glencoe, 1963. PHELAN, J. L. The Kingdom of Quito in the Seventeenth Century.
Bureaucratic Politics in the Spanish Empire. Madison: The University of Wisconsin Press, 1967.
3
Cf. as obras clssicas de CHAUNU, Pierre; CHAUNU, Huguette. Sville et lAtlantique, 1504-1650. 8 tomos em 11
volumes. Paris, 1955-1958. CHEVALIER, Franois. La formation de grands domaines au Mexique: terre et socit aux
XVIe-XVIIe sicles. Para a historiografia anglo-sax h que remeter em primeiro lugar s obras de Woodrow Borah,
Sherburne F. Cook e Lesley B. Simpson sobre demografia histrica, comrcio etc. Cf., em especial, BORAH, Woodrow.

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mesmo tempo, historiadores mais jovens, que em
maior ou menor medida estavam vinculados com
a tradio anterior, lanaram-se a estudar os
fenmenos da venda ou do benefcio dos cargos
administrativos na Amrica, com o qual se iniciou
a relacionar o tema do Estado com a sociedade. O
tema do Estado comeou a ser revisitado de novo
em princpios dos anos oitenta, embora agora no
se centrasse tanto no institucional, mas antes
desde a perspectiva da engrenagem entre os
fenmenos econmico-sociais e os institucionais,
e insistindo mais nos aspectos polticos que
resultavam desse complexo jogo de relaes4.
Entretanto, a maioria dos estudos
econmico-sociais foi abandonando a perspectiva
imperial e, aps ter detectado enormes variantes
regionais no desenvolvimento histrico do
continente, interessaram-se cada vez mais pelo
seu significado poltico, interpretando-as como
expresses da necessidade crescente do Imprio
de unir regies e centr-las em torno metrpole.
A partir dessa perspectiva, levantava-se a dvida
de at que ponto as novas articulaes polticas
eram expresso de novas identidades histricas e
de como estas prefiguravam, de certa maneira, os
Estados independentes que surgiriam a partir das
guerras de emancipao no Imprio espanhol.
Seria possvel perguntar-se at que ponto o
desenvolvimento dessas diferenciaes regionais
era parte de um processo de formao estatal
Early Colonial Trade and Navigation between Mexico and
Peru. Berkeley, 1954. ______. New Spains Century of
Depression. Berkeley, 1951. ______. Silk Raising in
Colonial Mexico. Berkeley, 1943. ____; COOK, Sherbume
F. Price Trends of Some Basic Commodities in Central
Mexico, 1531-1570, para mencionar s alguns ttulos. A eles
se somaram, posteriormente, autores como BRADING,
David A. Miners and Merchants in Bourbon Mexico, 1763-
1810. Cambridge, 1971. BAKEWELL, Peter J. Silver
Mining and Society in Colonial Mexico, Zacatecas, 1546-
1700. Cambridge, 1971. HAMNETT, Brian R. Politics and
Trade in Southern Mxico, 1750-1821. Cambridge, 1971; e
muitos outros. O interesse nos aspectos poltico-
institucionais diminuiu na jovem gerao anglo-sax, assim
como no novo enfoque francs.
4
Como exemplo, os dois volumes de atas do Congreso de
la Asociacin de Historiadores Latinoamericanos
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anterior constituio formal dos Estados
independentes latino-americanos.
Esta , mais ou menos, a situao atual do
debate sobre essa questo. Teria de acrescentar
que, nestes ltimos anos, surgiu um renovado
interesse pelo institucional ao propor-se a teoria
de que o arranjo institucional imperial perdurou
mais do que originalmente se pensava no processo
de emancipao latino-americana e continuou
influindo nos conflitos internos dos Estados
latino-americanos no sculo XIX.
Esse desenvolvimento da investigao
padeceu, em certa medida, da falta de debates
tericos e de verdadeiras tentativas de
generalizao. Ns, afora uma incurso na
realidade econmica novohispana dos pueblos
dos ndios na qual se estudou o sistema dos
repartimientos comerciais realizados pelos
corregidores e alcaldes mayores , meditamos e
investigamos durante muito tempo o problema do
Estado na Amrica hispnica colonial, mantendo
at certo ponto a aproximao institucional, ainda
que sempre tratando de analisar o significado e o
impacto poltico dos organismos estatais. Assim,
em minha tese de doutorado busquei valer-me de
aproximaes das cincias sociais ao tema,
recorrendo a Max Weber, estudando
posteriormente a realidade mais ch da
administrao real na Amrica e o processo do
benefcio de cargos entre os corregidores5.
Europeos (AHILA), 1985, em Florena: ANNINO, Antonio
et al. (Org.). America Latina: Dallo Stato Coloniale allo
Stato Nazione, 1750-1940. 2 vols. Milo: 1987.
5
Cf. PIETSCHMANN, Horst. Die Einfhrung des
Intendantensystems in Neu-Spanien im Rahmen der
allgemeinen Verwaltungsreform der spanischen Monarchie
im 18. Jahrhundert. Colonia-Viena, 1972. ______. Alcaldes
Mayores, Corregidores und Subdelegados. Zum Problem,
der Distriktsbeamtenschaft im Vizeknigreich Neuspanien.
In: Jahrbuch fr Geschichte von Staat, Wirstchaft und
Gesellschaft lateinamerikas. Colonia-Viena, vol. 9, 1972,
pp. 173-270. Idem. El comercio de repartimientos de los
alcaldes mayores y corregidores en la regin de Puebla-
Tlaxcala en el siglo XVIII. Simposio Hispanoamericano de
Indigenismo Histrico, Terceras Jomadas Americanistas de
la Universidad de Valladolid, Valladolid, 1977 (resumo de
um estudo mais extenso publicado em alemo no vol. 10, de

Mais tarde, pretendeu-se declinar o
processo poltico de criao de estruturas estatais
no sculo XVI6, sempre atento ao progresso da
investigao sobre a economia e a sociedade. Em
princpios dos anos oitenta, propusemos como elo
entre o desenvolvimento autonmico das
sociedades coloniais, cada vez mais evidente, e o
aparato governativo metropolitano e suas normas
legais normas que traduzem uma poltica
metropolitana inspirada nos modelos econmicos
e sociais europeus de cada poca , o fenmeno
da corrupo que, desde a formao das
sociedades coloniais no primeiro tero do sculo
XVII, converte-se em sistemtico. Desde tal
ponto de vista, entendia-se a corrupo como um
mecanismo de negociaes e arranjos entre a
Coroa e as sociedades coloniais, efetuados por
uma burocracia real, cada vez mais autnoma, e
sem ter em conta a legislao existente que, em
muitos casos, proibiu expressamente tais arranjos
que se realizavam.
Logo se introduziu, sem definio precisa,
o conceito de Estado colonial, que, de certo
modo, parecia responder s realidades
constatadas conforme a investigao progredia,
conceito que mais tarde foi atacado, sem que esse
ataque tenha produzido o debate terico que a
grande quantidade de novos conhecimentos no
fundo exigia7. Outros autores preferiam continuar
utilizando o conceito de pacto colonial frente
dicotomia entre sociedade(s) colonial(is) e
1973, do Jahrbuch fr Geschichte von Staat, Wirstchaft und
Gesellschaft Lateinamerikas).
6
PIETSCHMANN, Horst. Staat und staatliche
Entwicklung am Beginn der spanischen Kolonisation
Amerikas. Mnster, 1980. A verso castelhana que
incorpora, ademais, o artigo sobre burocracia e corrupo
(cf. nota n. 7) : El Estado y su evolucin al principio de la
colonizacin espaola de Amrica. Mxico: FCE, 1989.
7
PIETSCHMANN, Horst. Burocracia y corrupcin en
Hispanoamrica colonial. Una aproximacin tentativa. In:
Nova Americana, Turn, n. 5, 1982, pp. 11-37. Para o
conceito de Estado colonial, cf. a nota n. 4 e, tambm, ver
Carlos Malamud Rikles sobre conceito de Estado colonial
na Amrica hispana (Revista de Occidente, n. 116, jan.
1991, pp. 114-127). Ademais, o problema da corrupo foi
amplamente tratado em diversos estudos publicados nos
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aparato burocrtico imperial. Este pacto colonial
fora redefinido conforme as exigncias de cada
poca at vir a romper-se de forma definitiva s
vsperas das guerras da Independncia
desencadeadas pelo reformismo bourbnico 8 .
Contudo, esse conceito de pacto colonial resulta
to vago quanto o de Estado colonial, j que s
o utiliza uma parte da sociedade conquistadora
e, mais tarde, criolla. A Coroa, de sua parte, no
parece t-lo aceito a no ser no princpio da
expanso espanhola na Amrica e, mais tarde,
porventura, em termos de um lao de vassalagem
cada vez mais afastado do significado original e
concreto que este teve na Idade Mdia entre o
rei e seus sditos americanos.
Seja como for, ambos os conceitos, o de
Estado colonial e o de pacto colonial, nunca
foram objeto de um estudo aprofundado baseado
nas realidades americanas de cada poca.
Ademais, ambos os conceitos parecem
demasiadamente estticos para responderem ou
poderem adaptar-se evoluo da realidade, em
permanente mutao tanto na Amrica como na
Pennsula durante os trs sculos de domnio da
Coroa de Castela mais tarde de Espanha na
Amrica. Finalmente, fica por comprovar que o
conceito de Imprio espanhol na Amrica venha a
responder s complexas realidades dos processos
histricos em ambos os lados do Atlntico, j que
nele predomina a perspectiva metropolitana.
Quando muito, poderiam caracterizar-se os
anos oitenta. Eduardo Saguier abordou-o de forma mais
sistemtica em vrios artigos (cf. La corrupcin
administrativa como mecanismo de acumulacin y
engendrador de una burguesa nativa. In: Anuario de
Estudios Americanos, Sevilla, vol. XLVI, 1989, pp. 269-
303).
8
Cf., por exemplo, MURO ROMERO, Fernando. La
reforma del pacto colonial en Indias. Notas sobre
instituciones de gobierno y sociedad en el siglo XVII. In:
Jahrbuch... lateinamerikas, nota n. 5, vol. 19, 1982, pp. 47-
68. impossvel fazermos referncia, aqui, a todos os
autores que empregam o termo pacto colonial, porm, at
onde podemos saber, parece-nos que esse conceito um dos
tantos com frequncia manejados sem terem sido
claramente definidos.

aludidos processos qualificando-os de auge ou
enfraquecimento, inclusive at de decadncia transformaes ao longo da poca colonial se
ou termos similares, com o que se esconderiam ou
subvalorizariam os processos de criao de novas
entidades e identidades histricas no solo
americano. Estas entidades ou identidades
ganham, ao longo da poca moderna, tanta fora
que chegam primeiro a um nvel considervel de
autonomia e, finalmente, ultrapassam em
importncia as foras da metrpole e de seus
representantes na Amrica, ao produzir-se a
emancipao e constituio dos Estados
independentes.
J no h dvida de que, a partir de uma
perspectiva da histria das estruturas, h de se
buscar na poca colonial os antecedentes da
independncia e da constituio efetiva dos
Estados independentes latino-americanos. De
modo que os velhos debates latino-americanos
sobre as causas e os antecedentes da emancipao
na poca colonial, que j desde os anos trinta do
sculo XX pretendiam encontrar em qualquer
rebelio um antecedente da emancipao, e que
foram em grande parte rechaados pela
historiografia no nacionalista, ganham agora
novo sentido luz das estruturas econmico-
9
La Coleccin Documental del Bicentenario de la
Revolucin Emancipadora de Tpac Amaru (5 vols., Lima,
1980-1982), insiste, todavia, na velha tradio latino-
americana de se referir a rebelies coloniais como
antecedentes da emancipao estatal. A bibliografia sobre
as variantes estruturais do Imprio espanhol na Amrica
abundante. A perspectiva se reflete bastante bem nos
volumes correspondentes da Cambridge History of Latn
America, especialmente no vol. 2 (Cambridge, 1984),
apesar de seu enfoque generalizador. De forma mais
sucinta, Marcello Carmagnani resume esse fenmeno em
sua colaborao no vol. 1 do Handbuch der Geschichte
Lateinamerikas (Stuttgart, 1994, no prelo).
10
Cf. SAINT-LU, Andr. Condition coloniale et conscience
crole au Guatemala. Paris, 1970. De certo modo, Saint-Lu
foi pioneiro dos estudos sobre o criollismo. LAVALL,
Bemard. Recherches sur lapparition de la conscience
crole dans la vice-royaut du Prou: lantagonisme
hispano-crole dans les ordres religieux (XVIe - XVIIe
sicle). 2 vols. Lille, 1982; e Las promesas ambiguas.
Ensayos sobre el criollismo colonial en los Andes. Lima,
1993. Veja-se, tambm, BRADING, David A. The First
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
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sociais que esto se perfilando e cujas
delineiam de maneira cada vez mais precisa 9 .
Finalmente, a linha de investigao que se havia
ocupado da anlise da conscincia criolla
destacou com bastante clareza o surgimento de
uma identidade desse tipo, que em alguns casos
identificada vagamente como americana, em
geral, e em outros casos, de modo mais concreto,
especialmente nas regies em que dita busca de
identidade podia de alguma maneira recorrer ao
passado das grandes culturas indgenas pr-
hispnicas, como no Mxico e no Peru. E ainda
mais: frente ao antigo conceito formalista de que
o criollo um espanhol nascido na Amrica,
surgiu uma definio que vinculava mais
concretamente ao criollo s estruturas
econmicas e sociais, e que caracterizava como
criollos as pessoas que tinham a base econmico-
social de sua vida em uma das muitas regies da
Amrica e que pertenciam, ao mesmo tempo, ao
grupo oligarca de seu mbito regional10.
O que significa tudo isso para a histria do
desenvolvimento estatal? Segundo nosso modo de
ver, antes de tudo, impe-se uma concluso
metodolgica: o processo histrico do Estado na
America. The Spanish Monarchy, Crole, Patriots and the
Liberal State, 1492-1867. Cambridge: Cambridge
University Press, 1985 (edio castelhana: Orbe indiano.
De la monarqua catlica a la Repblica criolla, 1492-
1867. Mxico: FCE, 1993). No caso do Mxico,
imperativo referir outro grande predecessor: LAFAYE,
Jacques. Quetzalcatl et Guadalupe. La formation de la
conscience nationale au Mexique, 1631-1813. Paris, 1974
(edio castelhana: Quetzalcatl y Guadalupe. La
formacin de la conciencia nacional en Mxico. Mxico:
FCE, 1977). A partir da perspectiva da histria do
nacionalismo, a fcil equiparao entre criollismo
conscincia nacional nacionalismo, apresentada nesses
estudos, parece-me, contudo, problemtica. Na Europa se
considera a portadora dessa conscincia a classe burguesa;
o que parece difcil equiparar os criollos americanos com
os burgueses europeus. Jochen Meissner analisa o debate
sobre raa, classe e estratificao social no Mxico
colonial tardio e o compara com os debates europeus, em
particular os alemes, sobre o mesmo tema (Eine Elite im
Umbruch. Der Stadtrat von Mexiko zwischen kolonialer
Ordnung und unabhgigem Staat. Stuttgart, 1993).

Amrica espanhola deve receber um duplo
enfoque: a perspectiva metropolitana e a
propriamente hispano-americana. A primeira se
caracteriza por todo um conjunto de
transferncias Amrica de instituies e de
contedos poltico-mentais que se enraizaram
neste continente. Por outro lado, a perspectiva
hispano-americana se caracteriza, no incio, por
um escasso grau de institucionalizao (como ser
exposto na sequncia), mas, mais do que tudo,
pelo aporte que supe a criao de estruturas
socioeconmicas, de identidades e idiossincrasias
americanas e regionais. Durante bastante tempo,
ambas as esferas coexistiram com relativa
separao ou, qui melhor, como uma
superposio das estruturas imperiais sobre as
americanas, regionais e locais. No sculo XVII,
ocorre uma interpenetrao das esferas com a
aproximao da burocracia imperial s realidades
socioeconmicas americanas e com a maior
infiltrao da sociedade criolla nas estruturas
burocrticas imperiais e a gesto de seus prprios
interesses por meio da mesma burocracia
imperial.
A partir de ento se inicia um processo que
permite sociedade criolla servir-se de, ao
menos, uma poro da estrutura burocrtica
imperial para seus prprios interesses. Poder-se-
ia afirmar que, desde ento, as sociedades
coloniais conseguiram maior acesso s
instituies administrativas que detinham o
monoplio da transformao de interesses em
poltica e em normas legais. Comea, assim, uma
fase de relativa autonomia para as sociedades
criollas, uma autonomia que funciona em grande
parte com manobras que a legislao
11
Sobre os grupos de poder existe uma bibliografia
abundante: CALVO, Thomas. Crculos de poder en la
Guadalajara del siglo XVIII y la Nueva Galicia en los siglos
XVI y XVII. Mxico, 1989. RAMREZ, Susan E. Land
Tenure and the Economics of Power in Colonial Peru.
Albuquerque, Nuevo Mxico, 1986. LAVALL, Bernard.
Le Marquis et le Marchand. Les luttes de pouvoir au Cuzco
(1700-1730). Paris, 1987. No obstante, o autor tende a
apresentar seu caso como exemplo do antagonismo criollo-
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metropolitana proibia, como, por exemplo, a
interpretao laxa da legislao metropolitana
para adapt-la a situaes e interesses locais ou
regionais, e, inclusive, diretamente o suborno e a
corrupo de indivduos ou grupos da burocracia
imperial. Parece que, desde esse momento,
comea a formao de um processo que facilita
populao enquadrada nas estruturas
socioeconmicas regionais uma articulao
poltica mais ou menos coletiva, fato que se
poderia conceber tambm como o incio da
formao de entidades proto-estatais na Amrica
hispnica por debaixo de uma estrutura imperial
que se debilitou mais e mais conforme o processo
avanava.
Dita interpretao apresenta, no entanto,
um grave obstculo: a falta de homogeneidade das
sociedades criollas, inclusive no nvel regional. A
histria social do ltimo decnio deixou muito
patente que as sociedades criollas estavam em
contnua transformao em razo de novos
elementos sociais que a elas tiveram acesso,
enquanto que outros descendiam econmica e
socialmente. Alm disso, tais sociedades eram
compostas de mltiplos grupos de poder,
organizados vertical e horizontalmente com
estruturas de clientelismo, parentesco e
compadrio. Esses grupos rivalizam uns com os
outros, e, assim, em muitas ocasies desmentem a
suposta solidariedade criolla 11 . Ademais, h
indcios de que tambm entre mestios e castas e
entre os ndios se produziram processos de
conscientizao e de solidariedade que fizeram as
peninsular, ainda que, segundo sua prpria definio, o
comerciante tambm seja um criollo, um criollo de nova
estirpe. Conviria, pois, apresentar o caso como o da luta
por ascenso social frente a interesses oligrquicos j
estabelecidos: problema de mentalidade social ou problema
de origem geogrfica? Limitamo-nos a mencionar os
exemplos antes mencionados dentre a pliade de estudos
acerca do fenmeno das lutas de grupos de poder.

sociedades criollas se revelarem, contudo, mais
fracionadas12.
Esses resultados da histria social recente
complicam bastante o panorama, j que assim s
restam como contrapartida das estruturas
burocrticas imperiais as estruturas sociais e
econmicas definidas base de generalizaes de
mdio alcance. Primeiro, h de se definir at que
ponto realmente existiu uma solidariedade acima
dos interesses de grupo mais alm das faces,
partidos e grupos de parentesco ou de clientela,
que competiam entre si e, se for o caso, desde
quando esta chegou a ser efetiva na esfera poltica
frente s estruturas imperiais, como sugerem os
estudos sobre o criollismo. Alm disso, convm
insistir tambm no tema da conscincia e
solidariedade dos outros grupos sociais, como
ndios e castas, por exemplo. Neste campo,
seguramente a histria das mentalidades ainda
poder contribuir bastante para esclarecer as
relaes coloniais medida que se aproxima de
modo mais sistemtico s mentalidades dos
diferentes grupos sociais. O certo parece ser, em
12
Para o caso dos ndios, cf. CARMAGNANI, Marcello. El
regreso de los dioses. El proceso de reconstitucin de la
identidad tnica en Oaxaca. Siglos XVIII y XIX. Mxico,
1988. Menos claro o caso das castas os grupos com
mescla de sangue , porm h indcios de que se servem,
segundo a oportunidade, de sistemas de valores diferentes
para tentar melhorar sua posio social; cf. o caso referido
no Real de Minas de Zimapn, aos fins do sculo XVIII, em
PIETSCHMANN, Horst. Estado colonial y mentalidad
social: el ejercicio del poder frente a distintos sistemas de
valores, siglo XVIII. In: ANNINO, Antonio. et al. (Org.).
America Latina: Dallo Stato Coloniale allo Stato Nazione,
1750-1940. 2 vol. Milo, 1987. p. 427-447.
13
A afirmao de ser ndio puro, filho de outro tal se
encontra, com pequenas variaes, em representaes de
ndios novo-hispanos s autoridades administrativas.
Entretanto, haveria de se rastrear se esse tipo de afirmao
tnica provm de ndios de comunidade, nobres ou no
nobres, ou de ndios integrados sociedade colonial urbana
e criolla. Parece quem neste contexto, existiu toda uma
variedade de mentalidades e afirmaes distintas. Assim,
por exemplo, no Archivo General de Indias (AGI),
Audiencia de Mxico, arquivo 685, se encontra um
expediente sobre as monjas do convento de Santa Clara para
ndias nobres, no qual se discute, entre outras coisas, a
religiosidade e a capacidade intelectual das monjas ndias.
No expediente se encontram vrios expedientes de ndios
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
31
todo caso, que na segunda metade do sculo
XVIII parecem conviver distintas mentalidades
na Amrica espanhola, como, por exemplo, uma
criolla oligrquico-estamental, outra de
mentalidade mais criolla-competitiva,
compartilhada por grupos sociais em ascenso
e, s vezes, de composio racial mista , e outra
mentalidade mais de afirmao indgena, a qual se
v refletida em numerosos documentos nos quais
os ndios afirmam que so ndios puros, filhos de
outros tais13.
Em todo caso, o certo parece ser que a
poca em que todos estes processos germinam o
sculo XVII ou, mais concretamente, os anos
entre o comeo do reinado de Felipe IV e o final
do reinado de Carlos II. Neste lapso se podem
observar, por um lado, uma mudana na poltica
da Coroa e, por outro, as primeiras manifestaes,
bastante bem definidas, do esprito criollo, a
apario de estruturas socioeconmicas coloniais
consolidadas e o incio no somente da
recuperao demogrfica indgena, mas tambm
de sua reafirmao tnica.
que se qualificam como membros da nobreza desta nao
mexicana, e que reclamam, no somente j na primeira
metade do sculo XVIII, para si o status de nobres, mas
tambm o de ser representantes da nao mexicana,
quando j entre os criollos tambm existe uma conscincia
diferente de nao mexicana. Na representao de dois
frades franciscanos e da monja fundadora do convento, Irm
Mara Teresa de San Joseph, se l como rechaou os
detratores do convento, entre outras coisas: [...] que ditos
curas falaram das ndias Agrestes, montesinas e que no
esto criadas em lugares polticos; ns falamos de ndias
Religiosas a quem Deus N. S. deu a vocao da Religio,
criadas entre espanhis e to polidas que nem com o idioma
castelhano se envolvem, e seu interior comunicam no
Confessionrio como a mais discreta das espanholas.
Sucede nesta Nao, Senhor, o que em todas se
experimenta, que segundo o maior ou menor cultivo e trato
com gente versada no racional, avanam mais ou menos na
discrio, e neste ponto s dizemos que, com uma nica
hora de trato de ditas Religiosas, o menos sensato
experimenta sua discrio e racionalidade junto com a
edificao e honestidade religiosas que lhe ser notria pela
viso e pelo ouvido. Faltam, desde j, estudos que analisem
o significado do termo nao, que aparece com frequncia
em textos coetneos.
.

Em suma, todos os processos que, de um
modo ou outro, deve-se ter em conta ao analisar o
desenvolvimento da formao estatal sobre a base
de uma maior interpenetrao entre estruturas e
processos coloniais e das superestruturas
imperiais que se iniciam naquela poca. De outra
parte, h de se afirmar que, apesar de todos os
progressos da investigao histrica dos ltimos
tempos, o sculo XVII hispano-americano se
ressente ainda do longo olvido ao qual foi
relegado pelos historiadores. Apesar do incio de
uma corrente historiogrfica dedicada ao sculo
XVII desde os anos setenta e, depois, robustecida
durante os oitenta, a massa da produo
historiogrfica sobre a Amrica hispnica
colonial ainda est centrada no sculo XVI e na
segunda metade do sculo XVIII. foroso
concluir que a poca que ao parecer representa o
incio do auge e da afirmao do propriamente
hispano-americano e, ao mesmo tempo, o incio
do declive das estruturas imperiais, , todavia, a
menos conhecida, ao menos relativamente, de
todo o perodo colonial hispano-americano. Isso
dificulta enormemente a possibilidade de apreciar
muitos dos fenmenos que consideramos
essenciais para o processo de formao das
estruturas estatais na Amrica espanhola.
Por outro lado, tambm necessrio
assinalar que o substrato metropolitano que veio a
influir na articulao da poltica e da legislao
metropolitana para a Amrica bastante pouco
conhecido. A histria institucional e poltica que
se ocupa da Amrica parte ainda de uma
continuidade com o sculo XVI que pouco parece
corresponder realidade. Assim, por exemplo,
bvio que, no que concerne poltica fiscal, s
14
Ver SANDOVAL, Fernando B. La industria del azcar
en Nueva Espaa. Mxico, 1951. O autor afirma que, na
poca de Felipe II, a Coroa tratou de cortar a produo
aucareira para fomentar, em troca, a das ilhas do Caribe,
Cuba e La Espaola em particular, por carecerem estas de
outros recursos econmicos.
15
ENCINAS, Diego de. Cedulario indiano. 4 vols. Madrid,
1945-1946 (primeira impresso em: Madrid, 1956).
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
32
projees de conceitos sociais para a Amrica e
aplicao e colocao em marcha da poltica,
existem inovaes que foram pouco estudadas ou,
pior, inclusive negadas por uma parte da
historiografia, que nega a importncia, por
exemplo, da histria das ideias. Deste modo, por
vezes se rechaam fatores novos, como o
absolutismo, que, se bem certo que seu impacto
deve ser relativizado, modificou sim os princpios
bsicos da maneira de governar que, inclusive,
projetou um modelo de sociedade diferente em
suas normas poltico-legais.
No, h, por exemplo, estudos
sistemticos sobre a poltica social e econmica
da Coroa com relao Amrica, apesar de haver
indcios de que at houve tentativas de orientar a
economia colonial de acordo com os princpios de
complementaridade, mediante o qual se
fomentavam determinados produtos para umas
regies e se proibiam para outras 14 . Por outro
lado, quanto poltica social, ningum se
preocupou em analisar as circunstncias por
detrs dos enormes esforos que se
empreenderam desde as duas ltimas dcadas do
reinado de Felipe II at o final do reinado de
Felipe III para organizar ao longo do Imprio
agremiaes de artesos. Os autores que tratam
desses temas gerais recorrem a textos legais como
o Cedulario de Encinas, a Recopilacin ou a
grande obra de Solrzano Pereira15, sem ter em
conta que essas obras refletem os princpios
bsicos de governo de determinados momentos e
que a poltica sobre determinados assuntos s
pode ser captada na torrente de cdulas reais,
provises e pragmticas para as distintas regies
americanas. No que diz respeito ao governo, por
Recopilacin de leyes de los reynos de las Indias. 3 vols.
Madrid, 1943 (primeira impresso em: Madrid, 1680).
Solrzano integrou o Consejo de Indias depois de servir em
vrios cargos na Amrica. Considera-se sua obra como a
fixao de invariveis de governo que orientou a poltica
metropolitana.

exemplo, ningum se fixou apenas no incremento
importante de funes comissrias que se pode
observar ao longo do sculo XVII, isto , o
exerccio do poder mediante funcionrios no-
permanentes a quem se encarrega a resoluo de
determinados assuntos mais alm do
funcionamento rotineiro das instituies
clssicas16.
As alteraes profundas em tantos setores
do governo e da vida econmica e social, postas
em destaque por Jos Antonio Maravall em seu
grande livro sobre a Espanha entre os sculos XV
e XVII 17 , no encontraram, todavia, um
historiador que analisasse essa temtica na
Amrica espanhola dos sculos XVI e XVII. Por
incrvel que parea, h de se concluir que a
poltica que a Espanha levou a cabo em relao ao longo da poca dos Habsburgos, para depois
Amrica mais desconhecida em seus detalhes do
que os processos histricos na prpria Amrica,
apesar de haver indcios claros que sinalizam que
esta poltica no se cingiu apenas a buscar o
aumento das rendas reais ou da produo de prata
e a robustecer, de tempos em tempos, o controle
real sobre o conjunto americano. Tal imagem
mais a consequncia de uma historiografia
reducionista que, ou no conhece, ou no toma em
conta o amplo panorama da histria europeia que
influiu nesta poltica americana.
16
PIETSCHMANN, Horst. Antecedentes espaoles e
hispano-americanos de las Intendencias. In: Memorias del
Cuarto Congreso Venezolano de Historia, 27 de octubre-1er
de noviembre de 1980, 3 vols., Caracas, 1983, 2 vol., pp.
431-481, onde se buscou uma aproximao geral ao tema.
Muitas das comisses individuais foram estudadas nos
distintos congressos de histria do direito indiano. Cf.
HERA, Alberto de la; BARRERO, Ana Mara;
MARTNEZ DE CODES, Rosa Mara. La historia del
derecho indiano. Aportaciones del Instituto Internacional
de Historia del Derecho Indiano a la bibliografa jurdica
americanista. Madrid, 1989, onde se reuniram as
apresentaes dos oito primeiros congressos.
17
MARAVALL, Jos Antonio. Estado moderno y
mentalidad social. Siglos XV a XVII. 2 vols. Madrid, 1972.
18
KONETZKE, Richard. Coleccin de documentos para la
historia de a formacin social de Hispanoamrica, 1493-
1810. 3 volumes em 5 tomos. Madrid, 1953-1962. Do
mesmo autor, Sd und Mittelamerika I. Die
Indianerkulturen Altamerikas und die spanisch-
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
33
O nico historiador que de forma
sistemtica estudou dita poltica nos anos do ps-
guerra foi Richard Konetzke18, a cujos trabalhos
se recorre ainda quando se trata da poltica
americana, sem ter em conta que os
conhecimentos da historiografia sobre a Europa
daquela poca, inclusive a Espanha, aumentaram
consideravelmente e que j seria hora de revisar a
poltica metropolitana para a Amrica luz dos
novos conhecimentos. De modo que temos de
partir de uma situao na qual sabemos muito
sobre as mudanas estruturais na Amrica ao
longo da poca colonial, enquanto que a poltica
imperial se apresenta ainda de forma quase
esttica. Esta havia sido concebida na poca de
Carlos V e continuada com pequenas mudanas
ser substituda por uma poltica mais mercantilista
pelos primeiros Bourbons e, mais tarde, pela
revoluo no governo 19 produzida pelo
reformismo de Carlos III e de Carlos IV.
Por tudo o que se sabe da histria poltica
europeia daqueles sculos, tal viso da Amrica
espanhola parece simplesmente absurda e a-
histrica. Uma boa anlise da poltica
metropolitana na Europa em relao Amrica
teria que partir de novo do Consejo de Indias,
como h tantos anos o fez, com um enfoque mais
portugiesche Kolonialherrschaft. Fischer Welteschichte.
Vol. 22. Frankfurt, 1965 (edio castelhana: Amrica Latina
II. La poca colonial. Historia universal. Madrid: Siglo
XXI, 1971). KAHLE, Gnter; PIETSCHMANN, Horst.
(Eds.). Lateinamerika. Entdeckung, Eroberung,
Kolonisation, Gesammelte Aufstze von Richard Konetzke.
Colonia-Viena, 1983 (esta coleo inclui os artigos mais
importantes de Konetzke, dos quais a maioria est escrita
em castelhano).
19
Este termo foi introduzido por David Brading (Miners
and Merchants), referindo-se introduo do sistema de
intendncias e demais reformas introduzidas por Jos
Glvez na Nueva Espaa. Consideramos que as reformas
foram mais do que uma revoluo do sistema de governo, j
que, segundo uma formulao mais restrita ou mais ampla,
as reformas no s significaram um ataque ao poder criollo,
mas tambm um ataque aos grupos oligrquicos em geral e,
em especial, contra as corporaes ou instituies jurdicas
que haviam permitido a consolidao do poder das
oligarquias.

institucional, Ernesto Schfer 20 . E haveria de
estudar de forma sistemtica o que desde ali se
projetava para o conjunto dos reinos e provncias
na Amrica, tendo em conta as particularidades
bsicas de cada regio em suas estruturas
econmico-sociais. Apesar de se haver insistido
tantas vezes na carncia de informao do
Consejo de Indias sobre a realidade americana,
cremos que dito organismo conhecia as diferenas
regionais, a composio demogrfica e social e as
estruturas econmicas bastante melhor do que se
supe e que as havia levado em conta.
2 AS ORIGENS DOS FUTUROS ESTADOS
Afora as fraquezas e dficits do estado da
investigao, coloca-se o problema conceitual. J
dissemos que o uso do termo Imperio espaol en
Amrica nos parece pouco adequado, pois, no
fundo, s permite caracterizar os processos
histricos atravs do tempo com qualificativos
como auge, estancamento e declive, o que
encobre o surgimento de novas entidades
histricas na Amrica. Este conceito tem sentido
unicamente na perspectiva da histria da Espanha,
porm no tem nenhum na perspectiva americana,
a partir da qual o questionamento do historiador
, ao fim e ao cabo, o de entender como surgiu a
Amrica Latina moderna com seu sistema atual de
Estados, suas respectivas estruturas sociais,
econmicas e polticas tal e como estas se
apresentam em toda a sua complexidade desde o
sculo XIX. Para o historiador, h de rechaar-se
a ideia de que os Estados atuais surgiram do
antigo Imprio espanhol ao longo das guerras de
independncia em um processo complicado e
penoso, por interveno de uma espcie de deus
ex machina. Pelo contrrio, podemos afirmar que
estes futuros Estados estavam sendo incubados e
20
SCHFER, Ernesto. El Consejo Real y Supremo de las
Indias. Su historia, organizacin y labor administrativa
hasta la terminacin de la Casa de Austria. 2 vols. Sevilla,
1935-1947. O volume editado por Demetrio Ramos (____;
et al. El Consejo de las Indias en el siglo XVI. Valladolid,
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
34
perfilados desde muito antes, mediante processos
histricos complexos dos quais resultou, no
territrio das futuras novas naes, o surgimento
de foras suficientemente fortes e coerentes para
finalmente constiturem-se em neste ou naquele
pas independente.
evidente que essas foras no surgiram
de maneira autnoma, mas em interao
permanente com as estruturas administrativas
imperiais, posto que todos os novos Estados se
constitussem no marco de divises
administrativas coloniais, ainda que depois
apaream muitos pleitos fronteirios que, em
grande parte, so devidos impreciso das
fronteiras das entidades administrativas coloniais.
O mesmo conceito de demarcao administrativa
faz parte do processo de prefigurao dos Estados
independentes posteriores e at agora somente foi
estudado de maneira muito parcial. Contudo, h
Estados independentes que se foram com base em
simples gobernaciones coloniais, como Uruguai,
Paraguai e a maior parte dos Estados centro-
americanos. Outros se constituem tomando como
base distritos de audiencias, como Chile, Bolvia,
Equador e Venezuela e, outros, finalmente, a
partir de vice-reinados, como Mxico, Colmbia,
Peru e Argentina, surgindo, claro, de vice-
reinados dos quais j se haviam destacado os
territrios mencionados.
Deve-se partir, ento, do suposto de que
cada um dos novos Estados independentes tinha a
coeso suficiente para controlar mais ou menos,
desde seu centro administrativo, o territrio sobre
o qual se constituiu. Isso significa, por um lado,
que a maior parte dos vice-reinados no tinha
autoridade suficiente em toda sua extenso
territorial de modo a aglutinar de forma duradoura
determinados territrios e, vice-versa, que
algumas entidades administrativas tinham tanta
1970) amplia a viso prvia de Schfer, ainda que tampouco
analise, de maneira sistemtica, a poltica econmica, social
etc. que este organismo articulou, cingindo sua anlise a
aspectos parciais: medidas frente a determinados
problemas, grupos sociais, etc.

coeso e identidade que logravam emancipar-se
de suas instncias administrativas superiores na
Amrica. evidente que na constituio destas
identidades influram de maneira decisiva as
estruturas sociais, porm, tambm certo que tais
estruturas estavam coesas em torno a
determinadas entidades administrativas. Isso
significa que a capacidade aglutinadora das
instituies era muito maior do que alguns setores
da historiografia econmica e social costumam
admitir.
Partindo de tais consideraes, parece-nos
que o termo formao proto-estatal , ao menos
no momento e na falta de um conceito mais
adequado, o mais apropriado para caracterizar
esse processo de interao entre as foras
econmico-sociais e as estruturas burocrticas
imperiais, o qual finalmente desembocou na
constituio de Estados independentes. Dita
interao se d, certamente, em toda a poca
colonial, porm, no sculo XVII quando, afora
certas entidades caracterizadas por determinadas
estruturas econmico-sociais, comea a captar-se
claramente uma conscincia de grupo nas
principais manifestaes do esprito criollo, o que
d uma nova qualidade ao complexo estrutural
socioeconmico, um esprito de coeso e de
vinculao a um territrio delimitado por certas
circunscries administrativas territoriais. Da
que a aplicao do conceito formaes proto-
estatais ganhe sentido mais ou menos desde o
ltimo tero do sculo XVII, ao menos para as
regies centrais do Imprio americano espanhol,
ou seja, a Nova Espanha propriamente dir e o
complexo Peru e Alto Peru. Para outras regies,
provavelmente seria necessrio modificar a
periodizao.
J no sculo XVII possvel precisar com
bastante clareza as regies ou jurisdies com
muitas caractersticas estruturais prprias e ao
mesmo tempo com um alto grau de autonomia
administrativa dentro do arranjo institucional
imperial. Assim, por exemplo, Chile e Paraguai,
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
35
Quito, Nueva Granada, Venezuela, as
presidncias e capitanias gerais de Guatemala,
Cuba e Panam se articulam bastante claramente,
tanto no nvel socioeconmico quanto a certa
autonomia poltica. Em outras reas, percebem-se
poca fortes rivalidades entre zonas
estreitamente unidas poltica e
administrativamente porm com perfis
estruturais prprios como o caso do conjunto
Peru e Alto Peru, do Mxico/Nova Espanha e da
rea controlada pela audiencia de Guadalajara,
por um lado, e Yucatn, por outro. A frequente
competio entre as autoridades de uma e outra
regio em ambos os complexos vice-reinais atesta
a situao muito claramente no que se refere a
assuntos de governo.
E o que qui apoie com mais fora esta
teoria o simples fato de que no sculo XVII
surge o conceito de superior gobierno frente ao
governo simples. Este termo, que no aparece na
legislao at finais do sculo XVIII e que na
historiografia no foi estudado de maneira
coerente, um claro testemunho de o arranjo
institucional, criado no sculo XVI, posto em
julgamento pela simples dinmica dos processos
histricos. Tudo isso contribua para que se
concentrasse, em determinadas regies e
hierarquias da pirmide institucional, um poder
superior ao legalmente vigente.
Neste contexto, deve-se afirmar que o
menosprezo que grande parte da historiografia
mostrou durante muito tempo aos conflitos de
competncia entre hierarquias burocrticas foi um
grave erro. medida que se conhecem melhor os
mecanismos de funcionamento dos grupos de
poder e suas tentativas de influir na burocracia
para alcanar decises burocrticas ou legais em
seu favor, resulta evidente que esses pleitos de
competncia no eram s originados do capricho
de funcionrios demasiadamente apegados
promoo de sua prpria posio social, mas que
em muitos casos se tratava de lutas de poder no
seio da mesma burocracia, concluso que, diga-se

de passagem, salta vista de quem se presta a ler
a documentao, s vezes enorme.
Os historiadores das instituies no se
ocuparam desta problemtica durante muito
tempo e, se no fosse por historiadores
provenientes mais da histria social, o problema
no haveria sido abordado 21 . O significado
poltico desse fenmeno, contudo, foi pouco
analisado at o momento. Em todo caso, a respeito
do termo superior gobierno, pode-se observar
que as faculdades que se derivam dele so, a partir
do sculo XVII, disputadas com muita frequncia
com os vice-reis por parte dos presidentes de
audiencias que, ao mesmo tempo, so capitanes
generales e governadores de uma circunscrio
determinada, e at por simples capitanes
generales e governadores. Em alguns casos, os
vice-reis conseguiam impor-se; em outros, no.
esse tipo de pleitos que determinam o maior ou
menor grau de autonomia administrativa e poltica
de umas ou outras regies. At o momento, sabe-
se muito pouco dos critrios segundo os quais, a
Coroa sentenciou em tais casos em ltima
instncia, apesar de se tratar de um problema de
importncia poltica primordial. com base em
tais conflitos que fomos delineando o esquema
antes exposto de entidades administrativas com
maior ou menor grau de autonomia ou de
entidades em conflito. Entretanto, as limitaes de
tempo e de espao em um estudo como este
impedem desenvolver e documentar em detalhes
as afirmaes expostas. Seria esse um tema para
um livro inteiro.
Neste contexto, preciso assinalar
tambm que a Coroa influiu, j desde o princpio
da criao do aparato burocrtico imperial, no
21
No h estudos, de acordo com o que sabemos, sobre a
origem do conceito superior gobierno. Discutimo-lo no
contexto das reformas bourbnicas em nosso livro sobre as
intendncias (citado na nota n. 5). J em 1628, o marqus de
Guadalczar, vice-rei do Peru, alude aos dois tipos de
governo dos quais se incumbe, ao dizer que em uma regio
determinada o vice-rei exerce o governo universal,
enquanto que em um territrio muito mais extenso lhe
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
36
processo de maior ou menor acumulao de
poderes administrativos com base, obviamente,
nas realidades encontradas na Amrica. Dotou
algumas regies de um simples governador e a
outras de um governador e capitn general. reas
mais importantes foram ainda dotadas de uma
audiencia com um presidente que, ao mesmo
tempo, detinha os cargos de governador e capitn
general, e instituiu finalmente os vice-reinados no
Mxico e em Lima (mais adiante ser explicado o
contedo de cada um destes cargos e a diferena
entre seu sentido legal e poltico).
Em todo caso, convm insistir que a forma
de acumulao dos cargos nas mos de um
funcionrio era expresso do af de inaugurar
uma hierarquia administrativa com clara diviso
de faculdades e competncias segundo os
distintos nveis regionais, posto que somente em
casos muito raros o mbito territorial de jurisdio
e mando que correspondia a cada um desses
cargos era o mesmo. A rea de influncia de um
vice-rei como tal era muito mais extensa que as
funes que ele exercia como presidente de uma
audiencia. Com este cargo, o mesmo vice-rei
mandava em um territrio mais extenso que em
sua funo de capitn general e s sua autoridade
de governador era igual em extenso que tinha
como capitn general. Este mecanismo legal
resultou pouco adequado na prtica e em grande
parte originou a introduo paulatina do conceito
de superior gobierno.
Se apesar dessas limitaes da autoridade
exercida em razo de cada cargo surgem, em
algumas reas, disputas pelo superior gobierno
no sculo XVII e XVIII, isso boa prova de que
o mecanismo de acumulao de cargos j no
designada a superintendncia. Com este segundo termo
no se refere, aparentemente, a um cargo determinado, mas
a uma espcie de superioridade pouco definida. Cf.
PIETSCHMANN, Horst. Antecedentes (citado na nota n.
16). O significado dos pleitos de competncias aparece de
forma indireta em muitos dos estudos sobre os grupos de
poder; cf., por exemplo, a bibliografia citada na nota n. 11.

bastava para definir o mbito de mando; tambm
quer dizer que certos fatores externos ao
ordenamento jurdico desta hierarquia imperial
ganhavam cada vez mais fora e influam mais na
autoridade real que o que qualquer das hierarquias
administrativas exercia ou, ao menos, aspirava a
exercer. Fatores como distncia, densidade
demogrfica, peso econmico ou ameaa militar
externa ou interna (por exemplo, a dos ndios
ainda no integrados ao sistema colonial)
influam, ao que parece, de forma cada vez mais
rigorosa neste processo de redefinio de poderes
polticos e administrativos na histria colonial. O
fenmeno poltico das alteraes no exerccio do
poder efetivo sobre determinados espaos foi
muito pouco estudado de maneira sistemtica, a
no ser em estudos jurdico-polticos acerca de
uma determinada gobernacin, capitana
general, etc.
Tampouco h investigaes sistemticas
sobre a atividade legislativa da Coroa para
redefinir o status administrativo do espao
americano, quando designava um status
hierrquico diferente a uma mesma circunscrio
territorial ao elev-la, por exemplo, de
gobernacin a gobernacin e capitana general,
ou quando rebaixava a uma entidade como esta
ltima a uma simples gobernacin. Somente o
processo de criao de novos vice-reinados ou
audiencias durante o sculo XVIII foi estudado
com interesse na historiografia do sculo XX. S
22
Cf. GERHARD, Peter. Geografa histrica de la Nueva
Espaa, 1519-1821. Mxico, 1986; e tambm seus dois
livros posteriores sobre o distrito da audiencia de
Guadalajara e da zona de Tabasco, Campeche e Yucatn.
23
Em estudos sobre gobernaciones individualizadas,
bispados determinados e a administrao de rendas reais,
seguidamente se encontram dados de ndole histrico-
geogrfica. A ampla bibliografia sobre pleitos fronteirios
no sculo XIX inclui tambm documentao e informao indcios que indicam que se respeitava as divises indgenas
sobre estes aspectos. As tentativas de construo de atlas
histrico-geogrficos costumam, entretanto, encerrar
muitos defeitos, ou eximem-se de entrar em detalhes. Cf.
LOMBARDI, Cathryn L; LOMBARDI, John V. Latin
American History. A Teaching Atlas. Madison, 1983.
MORALES PADRN, Francisco. Atlas histrico cultural
de Amrica. 2 vols. Las Palmas de Gran Canaria, 1988.
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
37
existem estudos histrico-geogrficos
aprofundados do caso da Nova Espanha graas ao
esforo sistemtico e prolongado de Peter
Gerhard 22 . Para as outras regies do Imprio
espanhol na Amrica preciso recorrer a
inmeros estudos individuais, frequentemente
sobre outros temas, para poder rastrear a
informao pertinente 23 . Por esta razo, no se
dispe ainda de um atlas histrico da Amrica
hispnica colonial que merea tal nome e por isso
sumamente difcil tornar visvel e
compreensvel o processo que denominamos de
formao de proto-Estados a partir do sculo
XVII. Desejamos, pois, insistir neste ponto de
vista em linhas gerais, em que a investigao dos
ltimos anos est se concentrando mais em
entidades regionais precisas, e se aprofundou
muito no conhecimento destas, porm
frequentemente se olvidou a viso de conjunto do
amplo espao colonial hispano-americano24.
3 BUROCRACIA IMPERIAL E
SOCIEDADE CRIOLLA
Para entender e apreciar esse processo
histrico de interao entre as sociedades
coloniais e a estrutura burocrtica imperial que os
dois Austrias maiores montaram, e preciso
assinalar que, com exceo da rebelio de
Gonzalo Pizarro no Peru dos anos quarenta do
sculo XVI, esta hierarquia burocrtica imperial
FLORESCANO, Enrique. (Coord.). Atlas histrico de
Mxico. 1983. Com frequncia se encontra na bibliografia a
distino entre provncias maiores e menores, porm,
geralmente, os critrios utilizados para distinguir umas das
outras restam muito vagos e, frequentemente, no
correspondem a jurisdies administrativas concretas.
Tambm a tendncia a buscar a origem dessas provncias no
processo da conquista parece discutvel, posto que h fortes
pr-hispnicas muito mais do que se pensava. Cf.
VOLLMER, Gnter. Mexikanische
Regionalbezeichnungen. In: Jarbuch... lateinamerikas, 16
Jahrhunfert, vol. 9, 1972, p. 40-101.
24
Esta viso agora facilitada, no que respeita s
comunicaes, pelo livro de SERRERA, Ramn. Trfico
terrestre y red vial en las Indias espaolas. Madrid, 1992.

nunca foi posta em dvida de forma radical na
Amrica. Havia protestos sem fim contra medidas
concretas ditadas por tal hierarquia, havia
oposio a determinados funcionrios e havia at
tumultos e rebelies locais ou regionais contra ela,
porm a organizao como tal jamais foi
questionada. A causa dessa lealdade parece ser
dupla: por um lado, os primeiros descobridores e
conquistadores estavam acostumados a este novo
estilo de governo com uma burocracia
extremamente especializada e, em segundo lugar,
a lealdade em relao pessoa do rei, do qual, ao
fim e ao cabo, emanava esse aparato burocrtico
contra o qual sempre se podia recorrer
diretamente pessoa do monarca garantiam a
aceitao deste e seu reconhecimento como via
principal mediante a qual se solucionavam
conflitos e se obtinham favores e graas reais.
A historiografia insistiu muito no conflito
entre criollos e peninsulares pela ocupao de
cargos na hierarquia burocrtica imperial25. Esse
mesmo conflito boa prova de que a via
burocrtica para chegar ao rei, para solucionar
conflitos e para conseguir decises legais
favorveis aos prprios interesses era plenamente
aceita. Contudo, no se deve exagerar o conflito.
Na hierarquia burocrtica estavam sempre
presentes os criollos em todos os nveis, ainda que
se desse em posies subalternas, como
secretrios de oficina, escrives, advogados e
25
Cf. BURKHOLDER, Mark A.; CHANDLER, D. S. De la
impotencia a la autoridad. La corona espaola y las
audiencias em Amrica, 1687-1808. Mxico, 1984
(primeira edio em ingls: University of Missouri Press,
1977) e outros estudos dos mesmos autores sobre a mesma
temtica: LOHMANN VILLENA, Guilhermo. Los
ministros de la Audiencia de Lima en el reinado de los
Borbones, 1700-1821. Sevilla, 1974. ARNOLD, Linda J.
Bureaucracy and Bureaucrats in Mexico City, 1742-1835.
Tucson, 1988. Em geral, afirma-se que os Bourbons
trataram de frear o poder criollo, porm, at a data, isso s
se pode provar no que respeita hierarquia superior da
administrao, j que carecemos de estudos sobre o que
sucedia em outras esferas. Em todo caso, no nvel dos
cabildos a introduo de regidores honorarios com Carlos
III permitiu que novos elementos do mundo criollo tivessem
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
38
relatores de audiencia, porteiros etc., de modo
que a hierarquia burocrtica imperial sempre
esteve de alguma maneira enraizada na sociedade
criolla. De outra parte, no se deve fiar em
demasia no conceito tradicional de criollo que os
caracteriza como espanhis nascidos na Amrica,
conceito j vrias vezes questionado, porm que
se segue utilizando. Mais razovel parece a
definio que caracteriza o criollo como pessoa
cujo centro de vida social e econmica estava na
Amrica. Segunda esta outra definio, tambm
os funcionrios nascidos na Pennsula, porm
residentes h muito tempo na Amrica, casados
aqui, s vezes em cargos permanentes da
burocracia por exemplo, como ouvidor de
audiencia ou oficial de uma caixa real e sem
muitas perspectivas de ascenso e traslado,
passariam por criollos. Visto assim, o problema
do enraizamento da burocracia imperial na
sociedade criolla ganha mais claridade.
Por outro lado, necessrio considerar que
na Espanha se sabia perfeitamente que um
funcionrio peninsular que passava Amrica no
podia atuar sem vnculos nem sem certo grau de
aceitao por parte do ambiente que o rodeava. De
modo que, com exceo da fase inicial do
estabelecimento da burocracia imperial, durante a
qual se observava uma oposio manifesta contra
o sistema burocrtico, este estava muito vinculado
sociedade colonial26. At os ndios, depois de ter
acesso a postos diretivos nos municpios. Cf. MEISSNER,
Jochen. Eine Elite im Umbruch, pp. 123 ss.
26
A vinculao j se havia alcanado com o emprego, por
parte dos escritrios administrativos, de muitos escrives,
postos estes geralmente ocupados por criollos por serem
ofcios vendveis e transferveis por renncia e, em
consequncia, em mos de pessoas radicadas na Amrica.
Cf. LUJN MUOZ, Jorge. Los escribanos em las Indias
Occidentales. Mxico, 1982. Sempre houve, ademais,
muitos criollos em cargos administrativos medianos e
inferiores, na administrao de rendas e, por certo, na
administrao municipal. Ademais, os memoriais de
pretendentes a ofcios, que mencionam geralmente os
servios de seus antepassados, permitem rastrear bem
claramente a mudana de peninsular a criollo nos cargos
militares e administrativo; cf., por exemplo, RODRGUEZ-
MOINO, Antonio. Memoriales presentados al Real

aceitado a nova forma de organizao em
repblicas ou comunidades, regidas de acordo
com o sistema de governo municipal castelhano,
aceitavam a nova hierarquia burocrtica e sabiam
servir-se dela bastante bem em defesa de seus
interesses, utilizando-a at para deslocar a antiga
elite indgena dos postos de mando27.
No se deve esquecer que esta hierarquia
burocrtica imperial tambm no era to
onipresente como pudera parecer. As distncias
no Imprio eram enormes e os centros
administrativos relativamente poucos e muito
distantes uns dos outros. O nmero de
funcionrios reais era bastante escasso frente a
uma populao no muito numerosa, porm
enormemente dispersa nos grandes espaos do
Imprio 28 ; com isso, a margem de liberdade
individual e, inclusive, dos organismos de
autogoverno os cabildos de espanhis e os de
ndios era bastante grande. E isso apesar de
estarem controlados por um representante do rei
corregidor ou alcalde mayor , que por seu
isolamento e distanciamento das instituies
superiores tampouco podia atuar de modo muito
rigoroso nos casos normais. Desta sorte, a
realidade do espao americano e da distribuio
demogrfica, alm das dificuldades de transporte
e de comunicaes, contribua decisivamente para
reduzir o impacto imediato do aparato burocrtico
imperial29.
Finalmente, os mecanismos tpicos de
funcionamento deste aparato suavizavam
consideravelmente sua prpria influncia. Os
mecanismos obrigatrios de instruir expedientes
com opinies e testemunhos diversos, de pedir
consultas a muitas autoridades de distintas
Consejo de Indias (1626-1630). Madrid: 1953; que, aparte
apresentar um inventrio de fundo preciso, reproduz uma
grande quantidade desses memoriais, dos quais muitos
foram apresentados por pessoas j enraizadas na Amrica.
27
Cf., por exemplo, DEHOUVE, Danile. Quand les
banquiers taient des Saints. 450 ans de lhistoire
conomique et sociale dune province indienne du Mexique.
Paris, 1990. OUVENEEL, Arij; MILLER, Simon. (Eds.).
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
39
hierarquias, de informar aos superiores, de estudar
uma realidade jurdica frequentemente confusa ou
contraditria e, em suma, o sistema casusta
predominante isto , o estudo de cada caso e
problema em forma individual , prolongava
muitssimo a soluo dos pleitos e dos problemas.
Dito sistema dava lugar a que as distintas
hierarquias administrativas ou judiciais
opinassem de forma diversa, o que provocava
muitas interpretaes abertamente opostas entre
estas e a realidade legal, e contribua, ento, a
flexibilizar a rotina administrativa e a faz-la
menos taxativa e executiva para as sociedades
coloniais e seus membros. E quase sempre que a
Coroa impunha normas gerais em razo de um
problema concreto, ou por af de reformar
determinadas realidades que, para Madrid,
pareciam ser pouco adequadas, surgiam protestos
que, baseados em fatos diferentes aos referidos
nos textos legais provenientes da metrpole,
clamavam pela no-aplicao das normas
novamente impostas. Isso, por sua vez, causava
novas indignaes, testemunhos e pleitos, de
modo que a aplicao de um mandato legal
poderia ser postergada indefinidamente. E, em
ltimo caso, o famoso mecanismo do obedzcase
pero no se cumpla (obedece-se, mas no se
cumpre) permitia postergar outra vez a
aplicao de uma ordem legal metropolitana.
Esse sistema funcionava com mais
eficcia se fosse ante as ordens vice-reinais, j que
prolongar um debate deste modo permitia, em
muitos casos, deixar algum assunto sem deciso
at o final do mandato da pessoa do vice-rei que
havia dado uma determinada ordem e,
frequentemente, o sucessor, assessorado por
The Indian Community of Colonial Mexico. Fifteen Essays
on Land Tenure, Corporate Organization, Ideology and
Village Politics. Amsterdam, 1990.
28
SNCHEZ ALBORNOZ, Nicols. La poblacin de
Amrica Latina. Desde los tiempos precolombinos al ao
2000. Madrid, 1973 (e edies posteriores).
29
Cf. o livro de Ramn Serrera, Trfico terrestre.

outras pessoas, opinava de maneira distinta 30 .
Esses procedimentos se fundavam na norma
geralmente aceita de que o rei e seus
representantes no podiam decidir ou ordenar
algo sem prvio conhecimento detalhado do caso
e sem consultar as autoridades de cada regio
afetada. Nesta norma, entre outras, fundou-se o j
referido conceito do pacto colonial. Entretanto,
tais normas valiam tambm para a Pennsula,
formavam parte dos princpios de governo da
poca e eram, em grande medida, o suporte do
reconhecimento da autoridade neutral do rei.
Da que, no final do sculo XVIII, os
reformadores ilustrados da metrpole quiseram
cortar tais prticas pela raiz, alegando que a lei se
aplica e depois possivelmente se a discute, sua
atitude foi considerada como uma forma
desptica de governo e provocou uma forte reao
que visava alcanar maior autonomia frente ao rei
e metrpole enquanto tal. Uma autonomia que,
finalmente, pretendia-se fixar legalmente, como
se pode observar em muitos exemplos do final da
poca colonial e do incio do movimento das
juntas, depois das abdicaes foradas de Carlos
IV e Fernando VII por presso de Napoleo.
Contudo, esta no era a primeira oportunidade na
qual a Coroa, mediante mudanas na prtica
legislativa, tentava impor uma maior
uniformidade e normatividade legal no Imprio
americano, como demonstra o ordenancismo
que tanto relevo ganhou durante o reinado de
Felipe II e em diferentes pocas posteriores. Dito
ordenancismo era a expresso de uma nova
forma de governo inspirada em certas ideias que,
em geral, costumam ser qualificadas como
absolutismo monrquico, esforos que,
entretanto, sempre tiveram um impacto limitado,
segundo parece, pois no foram estudados ainda
30
Basta revisar as memrias de governo dos vice-reis para
ver a quantidade de problemas e conflitos que deixavam
pendentes ao abandonar o cargo. Os casos logo se
encontram nas memrias de governo de seus sucessores. Cf.
HANKE, Lewis. Los virreyes espaoles en Amrica
durante el gobierno de la Casa de Austria. Per. 7 vols.
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
40
em seu conjunto. Ao longo de toda a poca
colonial, podem-se observar os esforos
peridicos da Coroa por impor e homogeneizar as
normas de governo na Amrica e em alcanar uma
aplicao imediata dos novos princpios de
governo. O mecanismo de enviar periodicamente
visitadores a algumas regies do Imprio com
amplas faculdades para reformar a administrao
boa prova desses esforos31.
O antagonismo entre sociedade criolla e
sistema burocrtico-administrativo deve ter sido
intenso s em alguns perodos, isto , no momento
de seu estabelecimento e imposio s sociedades
conquistadoras. Estas se entendiam
salvaguardadas pelo sistema das capitulaes
entre a Coroa e os chefes das empresas de
descobrimento e conquista, interpretadas pelos
colonizadores como uma espcie de pacto entre a
Coroa e o grupo que sustentava a empresa. Foi
durante os perodos de visita, quando a Coroa
buscou impor reformas mais profundas, e nas
diferentes fases reformistas do sculo XVIII,
quando foram modificados aspectos importantes
das estruturas internas americanas. Em face desta
perspectiva, que parte de uma situao de conflito
latente e intensificado em determinados
momentos entre Coroa e metrpole e as
sociedades criollas perspectiva amplamente
difundida pelos historiadores que se ocupavam do
fenmeno do criollismo , deve-se ter em conta
tambm outro ponto de vista, relativamente pouco
considerado e estudado at o momento, que
mais de carter positivo e que se impe na
perspectiva da formao dos proto-Estados na
poca colonial.
Deve-se levantar tambm a pergunta de
at que ponto o sistema administrativo imperial
contribuiu para estruturar, organizar e
Madrid, 1978-1980. Hanke tambm editou as memrias dos
vice-reis novo-hispanos na mesma Biblioteca de Autores
Espaoles, em 5 volumes.
31
Cf. SNCHEZ BELLA, Ismael. Las visitas generales en
la Amrica espaola (siglos XVI-XVII). In: ______.
Derecho indiano. Estudios. 2 vols. Pamplona, 1991.

fundamentar as sociedades coloniais, criando
assim as bases institucionais que permitiriam a
formao de proto-Estados e, posteriormente, na
poca da emancipao, a formao de Estados
independentes. O simples fato de que a formao
dos novos Estados independentes se faa sobre a
base de determinadas circunscries
administrativas parece demonstrar a importncia
desse impacto, tanto mais porque as divises
administrativas internas dos Estados representam
tambm, em grande medida, uma continuidade
em relao poca colonial.
Os novos Estados federais, departamentos
provinciais etc., nos quais, segundo o tipo de
Constituio adotada, subdividiram-se as novas
Repblicas, so, em sua enorme maioria, de
origem colonial e, mais concretamente, criao do
reformismo ilustrado. Assim, intendencias,
gobernaciones e, em alguns casos, subdelegaes
vm a constituir o tecido organizativo
institucional das novas Repblicas, e, tudo isso,
apesar de sua introduo datar de uma poca
muito prxima ao processo de emancipao. De
modo que haveria que se perguntar tambm at
que ponto as divises territoriais criadas pela
Coroa ao longo da poca colonial, e, inclusive,
pouco antes da emancipao, no contexto das
supostamente to hostis reformas bourbnicas,
no constituram um processo de formao de
proto-Estados, que pode, inclusive, ter constitudo
o requisito necessrio para a criao das
Repblicas independentes.
O fato de que essas entidades
administrativas se convertessem, no sculo XIX,
na base dos conflitos entre centralismo e
federalismo permite suspeitar que esse conflito
no era apenas uma herana da reforma
bourbnica, ou seja, uma herana colonial, mas
que na poca colonial havia regies cuja
32
Cf. FISHER, John; KUETHE, Allan J.; McFARLANE,
Anthony. (Eds.). Reform and Insurrection in Bourbon New
Granada and Peru. Baton Rouge; London, 1990. Em geral,
os conflitos do sculo XIX na Colmbia so bastante
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
41
populao tinha, segundo parece, identidade
suficiente de modo a aspirar ter seus prprios
mecanismos institucionais, mais prximos do que
os das antigas metrpoles coloniais to distantes,
e que sua origem era anterior s reformas
bourbnicas. certo que as intendencias se
organizavam em grande medida sobre a base de
bispados de tradio mais antiga, porm, que
essas novas subdivises territoriais se
mantivessem posteriormente no seio das novas
Repblicas parece indicar que existia um grande
anseio por um maior grau de institucionalizao
por uma parte importante da sociedade colonial.
Certos conflitos impediram, entretanto, que at o
momento se analisasse mais a fundo o significado
dessas reformas de governo territorial no processo
de formao dos Estados independentes e na
continuidade dessas entidades nas Repblicas
independentes. Qui o caso de Nova
Granada/Colmbia, na qual a introduo de
intendencias no foi levada a cabo e onde no
existiram, portanto, subdivises administrativas
visveis para o governo de um Estado
independente e que, ademais, teve uma histria
particularmente conflitiva, poder servir algum
dia como exemplo para estudar esse processo32.
4 PERIODIZAO
Aps estas consideraes introdutrias e
antes de rastrear mais de perto o processo poltico-
institucional na Amrica hispnica, preciso falar
algo mais acerca dos problemas de periodizao
das principais pocas que marcam esse processo
que dura trs sculos. A primeira fase ,
obviamente, a poca da conquista e dos primeiros
assentamentos na Amrica, caracterizada pelo
pactismo das capitulaes. Essa fase
determinada cronologicamente pelas principais
conhecidos. Nesse aspecto, seria qui instrutivo comparar
Mxico e Nueva Granada/Colmbia, tendo em conta as
diferentes estruturas geogrficas, demogrficas e
econmico-sociais.

datas do processo de conquista e colonizao.
Encerra-se definitivamente com a segunda
criao de Buenos Aires em 1580; porm, em
outras regies, conquistadas anteriormente,
termina muito antes.
A segunda fase, que se sobrepe
fortemente primeira no que se refere
cronologia do processo de conquista e
colonizao, pode ser caracterizada pelo avano
progressivo do absolutismo real e o
estabelecimento das estruturas administrativas
imperiais, e tem, por consequncia, a eliminao
dos grupos dirigentes das hostes conquistadoras
dos cargos militares, judiciais, de governo e
mando militar e do ordenamento legal
fundamental. A esta fase tambm pertence, fato
frequentemente esquecido, a destruio definitiva
das estruturas polticas senhoriais dos imprios
indgenas, com o deslocamento dos antigos
senhores naturais indgenas do mando poltico.
Pode-se duvidar se esta fase comeou com a
retirada de Colombo do mando de La Espaola ou
com o estabelecimento da primeira audiencia
americana em Santo Domingo, em 1511.
Termina, em todo caso, com o aperfeioamento
do sistema de administrao fiscal durante o
reinado de Felipe III.
Um terceiro perodo caracterizado pelo
embate entre a burocracia imperial e a sociedade
criolla e pela penetrao desta na burocracia
imperial, empregando mecanismos que, em geral,
podem ser classificados dentro do conceito de
corrupo, j que se trata de mecanismos que, em
sua maioria, so proscritos por lei, porm,
finalmente, tolerados pela Coroa. Esta fase abarca
mais ou menos o reinado de Felipe IV. Depois,
comea a fase que denominamos de formao de
proto-Estados, pela influncia ascendente de uma
sociedade criolla cada vez mais consciente de si
mesma. Esta fase dura at o comeo das lutas de
independncia, porm, pode ser subdividida em
trs fases menores. A primeira poca vai mais ou
menos de Carlos II at o fim da guerra de sucesso
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
42
espanhola, caracterizada pela permanncia
irrefutvel da influncia criolla. A esta segue a
primeira fase do reformismo bourbnico, tmido,
mais voltado a melhorar o sistema de
comunicaes e comrcio espanhol com a
Amrica, na qual surge e se aplica Amrica o
conceito de colnias, no sentido moderno da
palavra. O reinado de Felipe V conclui essa fase.
Com Fernando VI, inicia a fase do reformismo
bourbnico radical, durante a qual so cortados
certos mecanismos centrais que asseguravam a
influncia criolla, como a supresso do sistema de
benefcios de empregos, o comeo das medidas de
abolio do arrendamento de rendas reais e o
intento de regulamentao dos repartimientos de
mercadorias, que efetuavam os corregidores e
alcaldes mayores com os ndios de sua jurisdio,
sem esquecer a nomeao de superintendentes da
Real Hacienda que recaiu nas pessoas dos vice-
reis. Essas medidas so todas tomadas entre 1746
e 1751 e constituem um ataque fundamental ao
poder criollo na Amrica. Esse reformismo
radical tem continuidade com Carlos III, ainda
que se lhe introduzam novos matizes, como o de
formar com a Amrica um corpo unido da
nao; prossegue logo com uma srie de disputas
em torno ao conceito de colnias e perdura com
breves interrupes na poca de Carlos IV,
interrupes motivadas pela poltica internacional
e a oposio criolla, at o comeo do processo de
emancipao em 1808.
A cronologia proposta bastante global,
porm, indica, a nosso entender, as principais
fases do processo. Uma anlise mais minuciosa
permitiria seguramente descobrir toda uma srie
de subfases ou perodos. Contudo, para o nosso
propsito, no parece oportuno insistir neste
aspecto que, inclusive, os especialistas da histria
do processo institucional na Amrica hispnica
considerariam discutvel.
5 MODELOS DE ORGANIZAO
POLTICA

De certo modo, a primeira fase do
desenvolvimento poltico autnomo comea
quando Bobadilla, o juiz investigador enviado
pelos Reis Catlicos a La Espaola, em 1500,
prende Cristvo Colombo e seu irmo e os envia
presos Pennsula. Neste momento termina a fase
da empresa portuguesa da expanso hispnica,
imposta por Colombo, e que foi classificada como
colonizao comercial. Antes de se tentar aplicar
um novo modelo poltico Amrica, durante o
breve lapso de seu governo interino, Bobadilla,
que no havia recebido ordens concretas, deixou
aos povoadores que ficaram livres na ilha que
buscassem o seu proveito como quisessem. Ento,
ocorre um fenmeno muito interessante que,
apesar de a historiografia t-lo enfocado pouco,
parece haver infludo na poltica posterior da
Coroa. A maior parte dos espanhis se distribui ao
longo da ilha e comea a viver entre os ndios,
segundo relata Las Casas muito drasticamente.
Fazem-se servir pelos ndios, entram em unies
com mulheres relacionadas com o cacique da
regio, descuidam seu vestir, fazem-se levar em
hamacas, constituem, de forma grotesca, uma
espcie de corte: nomeiam ndios e ndias para
funes cortess de servio (mordomos, copeiros,
camareiras etc.). Aprendem rapidamente o idioma
indgena e pouco cuidam de seus deveres
religiosos; em resumo, comeam a mestiagem mediante a poltica de segregao de
barbarizarem-se.
Frente a isso, a Corte reage em 1502 com
o envio do comendador Ovando como
governador, com instrues que contm o novo
esquema poltico: os espanhis tm que viver em
vilas e cidades e os ndios devem ser reunidos em
pueblos prximos aos assentamentos espanhis.
So impostas normas religiosas e de trabalho
tanto aos ndios quanto aos colonos peninsulares,
e, a um s tempo, se estabelecem regras para
proteger os ndios e cristianiz-los. As
Ordenanzas de Ovando j contm os princpios da
poltica de colonizao que a partir de ento ser
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
43
seguida e que inicia a colonizao de
assentamentos e povoao. Uma linha poltica
que encontrar sua expresso mxima nas
famosas ordenanzas de pacificao e povoao
das ndias de 1571. A eleio de governador entre
os membros das ordens militares muito
significativa; quer dizer que se comea a
aplicao na Amrica das normas de
repovoamento das terras reconquistadas do Isl na
Espanha e, ainda mais, da poltica que na
Pennsula se levou a cabo na reconquista de
Extremadura e de Andaluzia. O intervalo que
precede ao governo de Ovando d a entender que
esta poltica no s pretende integrar os ndios a
um modelo de sociedade castelhana, mas que as
medidas prescritas, especialmente o carter
urbano da colonizao, tambm pretendem ser um
mecanismo para impor uma disciplina social aos
colonos espanhis que vo Amrica, com o
objetivo de evitar que se reproduzam fenmenos
de barbarizao como os ocorridos no tempo de
Bobadilla. Considerando a poltica posterior da
Coroa a partir deste episdio, deve-se dizer que os
empenhos por impor a autoridade da Coroa
significam tambm e sempre um esforo para
manter em vigncia o modelo social castelhano,
contra a tentao de uma mestiagem biolgica,
social e cultural excessiva. Assim tambm se
explica a tentativa posterior de impedir a
ndios e espanhis e mediante a constituio das
duas Repblicas, a dos ndios e a dos espanhis,
que comea a ser posta em prtica em meados do
sculo XVI. Deste modo, ser possvel explicar
no s as medidas de discriminao dos mestios,
mas tambm o receio frente aos criollos, que se
comea a notar posteriormente. Na poltica da
Coroa, prima-se na sequncia pela forma de
impor, dentro do possvel, os modelos
metropolitanos na Amrica. No pura
casualidade que a colonizao se desenvolva
nesta poca renascentista, que tanto empenho pe

em resgatar a herana da Antiguidade grega e
romana33.
Porm, ao recorrer s tradies da
Reconquista, aparecer com maior pujana na
Amrica o modelo senhorial, ao qual recorrero
na sequncia no s Diego Colombo e seus
partidrios quando o filho do almirante for
restabelecido como vice-rei e governador em
1507-1508 , mas tambm os chefes das hostes
posteriores de conquistadores, os encomenderos
surgidos da conquista e tambm, de certo modo,
as elites criollas posteriores. Isso criar um
tensionamento poltico entre Diego Colombo, que
muito claramente recorre a este modelo, e
Fernando, o Catlico. A tenso entre os herdeiros
de Colombo e a Coroa deixa ver de modo muito
claro que, j nesses primeiros tempos, a Coroa no
estava disposta a aceitar na Amrica a parte
senhorial da herana baixo-medieval da
Reconquista.
O que talvez se tenha de valorar mais neste
contexto o fato de que, por iniciativa de Diego
Colombo, conquistou-se a ilha de Cuba com um
pessoal seguramente bastante partidrio seu. E
que, mais tarde, saiu de Cuba a hoste de Hernn
Corts para a conquista do Mxico, isto , a regio
33
Cf. para o precedente o que lhe segue: ARRATIZ
MRQUEZ, Luis. Repartimientos y encomiendas en la Isla
Espaola. In: El repartimiento de Albuquerque de 1514.
Madrid, 1991. ______. Don Diego Coln. Tomo 1. Madrid,
1982. PONS, Frank Moya. Despus de Coln. Trabajo,
sociedad y poltica en la economa de oro. Madrid, 1986.
GARCA REGUEIRO, O. Oro y poblacin. In: La
produccin aurfera cubana: 1518-1542. Madrid, 1994.
PIETSCHMANN, Horst. La evangelizacin y la poltica de
poblamiento y urbanizacin en Hispanoamrica. In:
Pontificia Comissio pro America Latina (Ed.). Historia de
la evangelizacin de Amrica. Trayectoria, identidad y
esperanza de un continente. Ciudad del Vaticano, 1992, p.
489 et seq. PIETSCHMANN, Horst, La resistencia espaola
al imperio: Las Indias en los aos iniciales del reinado de
Carlos V. In: Universidad Complutense de Madrid (Ed.).
Estudios de Historia del derecho Europeo. Homenaje al
Prof. G. Martnez Diez. 2 vol. Madrid, 1994, p. 13-30.
PIETSCHMANN, Horst. Los problemas polticos indianos,
el humanismo poltico y la autoridad imperial. In: Carlos V
y la quiebra del humanismo poltico en Europa (1530-
1558), Sociedad Estatal para la Conmemoracin de los
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
44
do continente onde estas tradies senhoriais
qui tiveram maior impacto. Claro que se deve
atribuir este fato tambm organizao
senhorial do Imprio asteca, de modo que tanto
as tradies dos conquistadores como as dos
conquistados (ou diramos enseoreados, se
pensamos nos resultados da investigao etno-
histrica recente?) ali se complementavam
melhor que em qualquer outro lugar34.
O novo conceito de colonizao que
comeou a ser introduzido com o envio de Nicols
de Ovando, ao insistir paralelamente no carter
urbano da colonizao, introduziu tambm na
Amrica hispnica nascente o princpio da
representao. Representao em seguida
reclamada por cidades e vilas que iam sendo
fundadas: primeiro, em representaes
individuais de cidades e vilas da ilha; e, logo, em
momentos de crise, por meio de juntas de cidades
com aspiraes de formar cortes. Assim, pode-se
observar j em abril de 1518 uma reunio dos
procuradores de 11 cidades, vilas e lugares de La
Espaola, na qual se discutiram assuntos de
interesse comum. Essa reunio, qualificada por
alguns historiadores como reunio de cortes e por
outros como ayuntamiento general 35 , estava
Centenarios de Felipe II e Carlos V. 4 vol. Madrid, 2001,
p. 48-70. J havendo me ocupado em muitos trabalhos desta
problemtica da poca colonial, na continuao do texto
prescindo de referir a ampla bibliografia sobre estes temas
citada nos trabalhos referidos; na sequncia, restrinjo-me s
aos ttulos necessrios para ilustrar os contextos referidos.
34
Alm do citado na nota anterior, cf. GIMNEZ
FERNNDEZ, Manuel. Bartolom de Las Casas. 2 vols.
Sevilla, 1958-1960. RAMOS, Demetrio. Hernn Corts.
Mentalidad y propsitos. Madrid, 1992. Quanto
investigao etno-histrica, cf. PIETSCHMANN, Horst.
Sprache, Mission und Kolonisation oder die Entstehung
neuer kultureller Identit: das Beispiel Mexiko. In:
Internationale Schulbuchforschung. Zeitschrift des Georg-
Eckert-Instituts, Braunschweing, a. 15, n. 4, 1993, p. 435-
449, onde constam amplas citaes; PIETSCHMANN,
Horst. Estado y conquistadores: las capitulaciones. In:
Historia, Santiago, vol. 22, 1987, p. 249 et seq.
35
GIMNEZ FERNNDEZ, Manuel. Op. cit., nota n. 34,
vol. 2, pp. 147 ss. GIMNEZ FERNNDEZ, Manuel. Las
cortes de La Espaola de 1518. In: Anales de la Universidad
Hispalense, vol. XV, n. 2, 1954, p. 47 et seq.

fortemente influenciada pelos interesses
divergentes dos grupos polticos existentes na
ilha: o colombinista e o fernandino (dos
partidrios de Fernando, o Catlico). Contudo,
conseguem elaborar um caderno de peties
similar ao que costumavam apresentar as Cortes
castelhanas. interessante, entretanto, ressaltar
que os dois grupos polticos advogavam a partir
de modelos polticos distintos. Os colombinistas
sublinhavam mais a autonomia da ilha e as
aspiraes a um desenvolvimento prprio que
inclua os ndios, aos quais se pretendia proteger
como vassalos presumidos, com uma espcie de
paternalismo senhorial, enquanto que os
fernandinistas representavam mais os interesses
econmico-comerciais metropolitanos. Estes
ltimos queriam promover mais a explorao das
jazidas aurferas da ilha e utilizar os ndios como
mo de obra produtiva. Isso tambm os primeiros,
de certa forma, queriam; porm, em razo de seu
desejo de desenvolvimento autnomo, insistiam
mais em faz-los trabalhar na produo agrcola
ao modo dos vassalos europeus, e, portanto,
insistiam mais em sua conservao.
bem verdade que naquele momento o
nmero de ndios j se havia reduzido, de tal
maneira que havia de se pensar tambm em uma
reestruturao da economia da ilha, porque estava
comeando, alm de minguar consideravelmente
a produo aurfera, a emigrao de muitos
colonos a Cuba. Foi nesses anos que finalmente
ali se imps o modelo das plantaes, propagado
tambm pelos padres jernimos, que haviam sido
enviados ilha para estudar o problema indgena.
uma coincidncia bastante significativa que um
ano depois daquela junta de cidades, Carlos V
concedera o primeiro assento de negros a um de
seus cortesos. Parece que outra vez se recorre ao
modelo que os portugueses haviam desenvolvido
em sua colonizao das ilhas atlnticas, justo no
momento em que a ilha de La Espaola comeava
a despovoar-se de ndios e colonos europeus. Esse
modelo de colonizao, no qual dominam as
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
45
plantaes e a mo de obra dependente ou
escrava, generaliza-se mais tarde no Caribe e
conduzir a sociedades escravagistas que
desenvolvero uma afinidade muito maior com a
metrpole que as sociedades coloniais que
comearam a surgir com a empresa de Hernn
Corts, iniciada em 1519.
Considerando-se esses fenmenos mais de
perto e em fases cronolgicas mais curtas, v-se
corroborada de novo a antiga tese de que o Caribe
foi o laboratrio no qual os castelhanos ensaiaram
as diferentes alternativas de colonizao. E se
deve concluir desde j que ali surgiram os dois
tipos de colonizao que iriam desenvolver-se no
futuro e que se distinguiriam tambm em suas
expresses polticas ao longo da poca colonial.
Antes de nos ocuparmos com o segundo
modelo de colonizao, que, em ltima medida,
pode ser reduzido ao modelo que Diego Colombo
em vo tentou desenvolver, deve-se olhar o Istmo
do Panam, em que se realizou, desde 1512-1513,
o primeiro assentamento firme de Castela no
continente americano, denominado Castilla del
Oro, porm, aparentemente, sem o prefixo de
Reino de que aparecer mais tarde. Ali, no incio,
Vasco Nez de Balboa havia tentado uma
colonizao pacfica, tratando de atrair os ndios,
projeto que foi logo destrudo por Pedrarias
Dvila, que, inclusive, destituiu Balboa e chegou,
ao final, a sentenci-lo morte e a execut-lo.
Parece-me que, tambm neste caso,
permanece subjacente o mesmo conflito que, em
La Espaola, levou remoo mais elegante,
certamente de Diego Colombo, ainda que a
questo no tenha sido estudada desde esta
perspectiva. Contudo, os distintos modos de
proceder de Balboa e de Pedrarias fazem pensar
que tambm aqui se tratava de um conflito entre,
de um lado, uma colonizao baseada em uma
integrao pacfica dos ndios em uma sociedade
autnoma e distinta da castelhana e, de outro, o
modelo comercial-exploratrio representado por
Pedrarias. A considerao das estruturas que se

desenvolveram posteriormente no Istmo
corrobora esta interpretao. Em todo caso, h
que se admitir que, tanto nas ilhas como
posteriormente no Istmo, nunca se encontra um
criollismo to acentuado como nas outras regies,
a no ser como um fenmeno tardio.
Da empresa de Hernn Corts em muitos
aspectos uma continuao da linha Diego
Colombo/Cuba/Nova Espanha, e, inclusive, um
desenvolvimento ascendente dessa linha surgir
finalmente o primeiro Reino indiscutvel na
Amrica. Corts se encontrou com um imprio
indgena e no com tribos soltas de pouco
desenvolvimento poltico. Reduzindo-se a
empresa de Corts ao essencial, pode-se sintetiz-
la desta maneira: a pequena tropa encontrou cada
vez mais grupos tnicos cujos senhores estavam
descontentes com o domnio asteca e dispostos a
aliarem-se contra o Imprio, e finalmente
conquistou a capital asteca e tomou seus
dirigentes como prisioneiros, apoiado por
muitssimos senhores ndios que com sua gente de
guerra ajudaram aos europeus. Corts,
conservando praticamente intactas as estruturas
hierrquicas do Imprio, ocupou com os seus o
lugar dos dirigentes astecas, os quais logo tentou
integrar, dentro do possvel, neste sistema
hierrquico de vassalagem como uma elite de
mando de segunda categoria. Graas
manuteno das estruturas senhoriais indgenas,
disps dos recursos do Imprio e com a
introduo do regime da encomienda, em sentido
contrrio ao expressamente determinado pela
Coroa, estabeleceu uma elite de mando espanhola
que esperava que viesse a sustent-lo no futuro.
Ao denominar a terra conquistada de
Reino de Nueva Espaa, recorre ao conceito do
que se entendia por Reino na poca estamental,
isto , a uma sociedade estamental, hierarquizada
36
Para o conjunto do desenvolvimento durante o sculo
XVI, cf. PIETSCHMANN, Horst. El Estado y su evolucin
al principio de la colonizacin espaola de Amrica.
Mxico, 1989; com respeito s aluses de Hernn Corts ao
Imprio, cf. FRANKL, Viktor. Die Begriffe des
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
46
por um sistema de vassalagem que reconhece
como superior o rei. Porm, este fica vinculado
pelos direitos representativos de seus vassalos,
que tm o direito de serem ouvidos e de ver
remunerados os servios que lhe prestam, seja na
paz como na guerra. O rei , nesta linha de
pensamento, pouco mais que um primus inter
pares em relao a seus nobres, juiz supremo e
caudillo superior na guerra, enquanto que seus
vassalos esto dotados de uma ampla gama de
foros que os imunizam frente a aspiraes
arbitrrias de poder por parte do rei. O princpio
da representao, que a nobreza reclama
individualmente e os homens comuns o fazem por
meio de suas organizaes municipais, determina
em todo caso a relao entre o rei e o reino. De
modo que a denominao Reino de Nueva Espaa
contm todo um programa poltico no que toca
aos dois substantivos que integra, como tambm
com respeito ao adjetivo que forma parte do nome
da nova entidade poltica. Corts, inclusive,
timidamente d um passo a mais quando refere a
Carlos V, que poderia aspirar ao ttulo de
Imperador com maior direito desde a Nova
Espanha, que como imperador dos Romanos,
assim aludindo seguramente ao fato de que em um
caso seria um Imprio de conquista, enquanto, no
outro, baseava-se somente em uma eleio36.
A partir de ento vo surgindo no
continente, como consequncia das conquistas,
toda uma srie de reinos. A fundao de reinos
surge de dois focos de colonizao: Cuba e o
Istmo do Panam, que no ostentavam este ttulo.
De Cuba surge o Reino de Nova Espanha e deste
os Reinos de Nueva Galicia, de Guatemala, de
Nueva Vizcaya e de Nuevo Len, enquanto que do
Istmo do Panam surgem os reinos do Peru, Chile,
Quito e Nueva Granada. Sabemos pouco, at o
momento, dos critrios que definiam a condio
mexikanischen Kaisertums und der Weltmonarchie in den
'cartas de relacin' des Hernn Corts. In: Saeculum, vol.
XIII, n. 1, p. 01 et seq. (edio castelhana em: Cuadernos
Hispanoamericanos, n. 165, 1963, p. 443 et seq.).

de uma regio conquistada como reino ou como
provncia. A situao pr-hispnica poderia ser
alegada nos casos da Nueva Espaa, Peru e Quito,
porm, ela no explica outros casos como os de
Nuevo Len, Nueva Vizcaya, Nueva Galicia e
Chile. Tampouco se pode alegar que as
provncias surgem de conquistas que tm sua
origem em reinos previamente estabelecidos. O
nico que tm em comum os reinos que se
estabelecem no continente o fato de que nenhum
deles fundado por uma expedio procedente
diretamente da Pennsula, at onde se pode hoje
julgar. Pode-se alegar, em troca, que toda empresa
sada de Castela produz somente provncias,
porm, tambm surgem provncias em terras
conquistadas desde reinos americanos, como, por
exemplo, Yucatn, Nicargua, Tucumn e
algumas outras. Acaso a criao de um reino
significa maiores aspiraes de autonomia?
Parece muito provvel, porm a falta de
investigaes sobre o tema impede afirm-lo
categoricamente.
O que, sim, parece certo que a Coroa no
adota os termos reino e provncias em sua
designao jurdica das novas possesses, mas
que se empenha em seguir utilizando o termo
Indias, Islas e Tierras Firmes del Mar Ocano
durante muito tempo. S muito mais tarde adota
tambm o termo Reinos de las Indias. Empenha-
se, ao invs, em dotar as novas possesses de um
aparato burocrtico que a pouco e pouco vem a
deslocar desde o cume os poderes emanados do
regime das capitulaes e conquistas; deslocando,
primeiro, o poder do caudillo de uma hoste
conquistadora ao instaurar audiencias com
faculdades mais ou menos extensas de governo;
logo, os vice-reis e o sistema de presidentes,
capitanes generales e governadores. Em uma
segunda fase, tambm so reduzidos os poderes
polticos dos encomenderos ao criar-se o sistema
37
Real Cdula de Felipe II, Monzn, 27 de septiembre de
1563. Real Academia de la Historia, Coleccin Salazar y
Castro, n. 22, fl. 106.
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
47
de corregidores e alcaldes mayores. Prestou-se
pouca ateno ao fato de que, tambm entre os
ndios, tenta-se desmantelar, ou ao menos reduzir,
o poder dos senhores ndios. Isso acontece na
Nova Espanha com a introduo do sistema
municipal, que converte os senhorios indgenas
em repblicas ou comunidades com uma
constituio municipal dentro da qual os caciques
se convertem, primeiro, em regidores e
gobernadores propietarios, porm, mais tarde,
em 1565, Felipe II suprime os direitos feudais
desses ao determinar que os ndios no exeram
vassalagem sobre seus ndios37.
No Peru, ambos os fenmenos acontecem
um pouco mais tarde durante o mando do vice-rei
Toledo. O importante do processo de
estabelecimento do sistema burocrtico na
Amrica, que se deve a Carlos V e a Felipe II,
que as jurisdies dos diferentes cargos apenas
respeitam a diviso em reinos e provncias que
surgiu da conquista. Os vice-reinados integram
vrios reinos e a jurisdio das audiencias s
vezes desborda de suas fronteiras. Ainda no se
investigou a fundo at que ponto o
estabelecimento do aparato burocrtico levou em
conta jurisdies previamente estabelecidas e
especialmente o sistema de reinos e provncias.
Neste contexto tambm muito
interessante que na primeira descrio geral das
ndias, elaborada por Juan Lpez de Velasco,
praticamente no se fala de reinos, mas se divide
a descrio por distritos de bispados, audiencias
etc. E, mais, no caso de Nova Espanha, por
exemplo, fala-se sempre expressamente da
provincia de Nueva Espaa. Se um
cosmgrafo-cronista do Consejo de Indias e
estreito colaborador do grande legislador indiano
e visitador do Consejo de Indias, Juan de Ovando,
insiste em aplicar essa terminologia, a suspeita
mais que fundada de que naquela poca a Coroa

estava pouco inclinada a fazer sua a terminologia
criada pelos conquistadores38.
Se levarmos em conta que j desde o final
do reinado de Carlos V comeavam a aumentar
consideravelmente as queixas que os primeiros
conquistadores e seus descendentes enviam sobre
a falta de recompensa real a seus mritos, sobre
sua perda de cargos, encomiendas etc., resulta
evidente que a Coroa estava ao que parece
firmemente decidida a terminar com todos os
vestgios senhoriais e com a representao
organizada em forma de cortes, juntas de cidades
etc. Conseguiu-o com um mecanismo simples:
insistir no direito individual de representar ao rei,
admitindo no s as representaes diretas
Coroa de todos os nveis da nova administrao
civil e eclesistica, mas tambm de todas as
corporaes e at indivduos na Amrica. Ainda
que esse aspecto no esteja investigado a fundo,
parece que a tendncia muito clara e se reflete
em um grande volume de cartas ao rei de toda
classe de organismos e indivduos, que se
canalizava atravs do Conselho de ndias.
Segundo os estudos de histria econmica
e social, a poca que vai mais ou menos de 1560-
1570 at 1620 pode qualificar-se como a fase de
formao da sociedade e da economia coloniais.
Os conquistadores, seus descendentes e os novos
imigrantes iniciam a aquisio de terras e a
organizao de uma agricultura ao estilo europeu.
Formam-se agremiaes de artesos e se
instrumentalizam os mecanismos de comrcio
interior. Porm, tal processo se relacionou s
parcialmente com a ampla legislao
metropolitana e americana no particular, pois os
38
Cf. LPEZ DE VELASCO, Juan. Geografa y
descripcin universal de las Indias. Edio de Don Marcos
Jimnez de la Espada, Biblioteca de Autores Espaoles,
tomo CCXLVIII. Madrid, 1971.
39
As referncias bibliografia jurdica se encontram, ao
menos quanto maioria dos estudos apresentados nos
congressos do Instituto Internacional de Historia del
Derecho Indiano, em HERA, Alberdo de la; BARRERO,
Ana Mara; MARTNEZ DE CODES, Rosa Mara. La
historia del derecho indiano. Aportaciones del Instituto
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
48
historiadores da economia prestavam pouca
ateno legislao correspondente e os
historiadores do direito se limitavam a estud-la
sem indagar o impacto de tal legislao no
funcionamento real da economia39. O certo que
dito processo vai acompanhado da formao de
elites e oligarquias coloniais, processo no qual a
Coroa participa ativamente com a introduo do
sistema de ofcios vendveis e renunciveis, que
converte muitos cargos municipais, e parte
tambm da administrao real, em venais.
Oferecia-se, assim, s novas elites econmicas a
possibilidade de se estabelecerem em postos de
importncia local, consolidando sua posio
social. Repete-se o mesmo mecanismo que, j no
final do sculo anterior, haviam utilizado os Reis
Catlicos para consolidar sua autoridade em
Castela, freando assim consideravelmente durante
bastante tempo a pujana do sistema
representativo. Esse mecanismo seguramente
contribuiu de maneira eficaz para que, tambm na
poca de Felipe II, fosse possvel estabelecer um
sistema de administrao fiscal e se pudesse
introduzir o sistema impositivo castelhano40.
A consolidao econmica e social das
sociedades coloniais comea pouco a pouco a
minar o poder da Coroa, porque o novo aparato
administrativo, pelo af de lucro e ascenso
social, entra cada vez mais em alianas com as
oligarquias coloniais que controlam os recursos
econmicos de modo crescente. Uma brecha
comea a abrir-se entre os interesses criollos e os
interesses metropolitanos, agudizada pelas
avultadas necessidades financeiras da metrpole e
o incio da penetrao estrangeira, penetrao esta
Internacional de Historia del Derecho Indiano a la
bibliografa jurdica americanista. Madrid, 1989. Quanto
historiografia econmica e social, remeto s referncias
bibliogrficas includas no Balance de la historiografa
sobre Iberoamrica (1945-1988). IV Conversaciones
Internacionales de Historia. Pamplona, 1989.
40
Cf. PIETSCHMANN, Horst. Die staatliche Organisation
des kolonialen Iberoamerika. Stuttgart, 1980; no qual se
encontra sintetizado, com bibliografia, o desenvolvimento
poltico que aqui se menciona.

no s clandestina no comrcio legal, mas
tambm direta pela interveno de foras navais
dos inimigos da Espanha.
Quando os mecanismos tradicionais do
controle burocrtico visitas e residncias,
estabelecimento das administraes especiais por
meio do sistema comissarial j no produzem os
resultados desejados, a Coroa busca, nos
princpios do reinado de Felipe IV, alcanar uma
maior coeso entre as distintas partes do Imprio
e obter sua maior colaborao nos esforos
blicos da Espanha. Esse novo esforo no produz
os resultados desejados, e, inclusive, conduz a um
estrepitoso fracasso em Nova Espanha, com o
levante contra o vice-rei Gelves41. Parece que a
partir de ento a Coroa ensaia novos mtodos
polticos na Amrica. Recorre-se ao sistema de
donativos graciosos exigidos aos americanos, e
se comea a beneficiar praticamente a todos os
cargos administrativos, contrariando abertamente
a prpria poltica de assegurar o funcionamento
desinteressado e honesto da burocracia42. E no s
se propagam muitos mecanismos de corrupo,
mas, com o sistema de benefcios de cargos, os
criollos conseguem penetrar massivamente no
aparato burocrtico e manipular as instituies em
benefcio de seus interesses 43 . O criollismo se
consolida, assim, na esfera econmica e social, e
tambm na poltica. No poder surpreender,
portanto, que esse processo se veja acompanhado
de manifestaes culturais, j muito claras, de
uma identidade prpria.
Paralelamente, na Amrica hispnica, as
regies comeam a se articular mais em virtude
do dinamismo da economia, das concentraes
41
Cf., por exemplo, ISRAEL, Jonathan. Race, Class and
Politics in Colonial Mexico 1610-1670. Oxford, 1975.
42
Cf. PIETSCHMANN, Horst. Burocracia y corrupcin en
Hispanoamrica colonial. Una aproximacin tentativa. In:
Nova America, Turim, vol. 5, 1982, p. 11 et seq. ______.
Antecedentes espaoles e hispanoamericanos de las
intendencias. In: Anuario de Estudios Americanos, Sevilla,
vol. XL, 1983, p. 359 et seq.
43
Cf., por exemplo, BURKHOLDER, M. A.; CHANDLER,
D. S. From Impotence to Authority. The Spanish Crown and
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
49
demogrficas, institucionais e de poder e de
outros fatores geopolticos. As novas articulaes
do espao colonial apenas parcialmente, e quando
fosse o caso, respondiam s estruturas
governamentais do aparato imperial estabelecido
durante o sculo XVI. Basta pensar nos desvios
da prata alto-peruana via Tucumn a Buenos
Aires e no intenso comrcio e contrabando que se
estabeleceu em toda essa rota, e que em muito
contribuiu ao auge progressivo da regio do Rio
da Prata, que finalmente levou criao do vice-
reinado de mesmo nome. O lento crescimento de
regies como Chile, Venezuela e a capitania geral
de Guatemala outro exemplo. Para essas
regies, excludas do comrcio direto com a
metrpole pelo sistema de frotas e galees, o
contrabando era o recurso principal, o qual lhes
facilitava um desenvolvimento autnomo, que,
por sua vez, contribua a uma maior autonomia
administrativa e, por consequncia, tambm
poltica. Ao mesmo tempo, d-se um processo
inverso: por diferentes causas sejam
geopolticas, econmicas etc. determinadas
regies, dotadas, inclusive, de aparato burocrtico
prprio, entram na rbita de centros mais
poderosos que conseguem impor poltica e
economicamente sua autoridade e poder. Tal o
caso, por exemplo, de Nueva Galicia e os demais
reinos do norte da Nova Espanha, que dependem
da audiencia de Guadalajara.
Esse conjunto de desenvolvimentos
contraditrios, que at o momento s se estudou
parcialmente na dimenso econmica, porm
muito pouco na poltico-administrativa, em
realidade o incio do processo que denominamos
the American Audiencias, 1687-1808. Columbia, 1977; e
outros estudos sobre o mesmo tema dos mesmos autores
para o caso das audiencias. Toda uma srie de outros
estudos analisa essa prtica em relao a outros cargos, cf.
PIETSCHMANN, Horst. Burocracia y corrupcin en
Hispanoamrica colonial. Una aproximacin tentativa. In:
Nova America, Turim, vol. 5, 1982, nota n. 42, com
referncias bibliogrficas a outros estudos.

de fase de formao de proto-Estados. Tem incio
durante o sculo XVII com o aumento
progressivo do poder criollo e a lenta
desarticulao do sistema imperial metropolitano
que, no final das contas, durante o sculo XVIII,
obriga a Coroa a reorganizar o sistema poltico-
administrativo e espacial com a criao de novos
vice-reinados, governos, audiencias e, tambm,
das intendencias.
As reformas do sculo XVIII so, em
grande media, a consequncia ou a resposta tardia
a desenvolvimentos prvios que se produziram
mais bem contra a vontade da metrpole, em
momentos de debilidade da Coroa, frente ao
processo de desarticulao imperial que ocorre
no s na Amrica, mas tambm nas possesses
europeias. precisamente a perspectiva global do
Imprio hispnico para a segunda metade do
sculo XVII que permite caracterizar esse
processo de desintegrao imperial como um
processo de surgimento de novas entidades
polticas que adquirem um maior grau de
autonomia e influram na formao de novos
Estados independentes. O processo inicia com a
rebelio dos Pases Baixos, continua no sculo
XVII com as rebelies catal e portuguesa, e,
depois, com o desmembramento das partes
europeias do Imprio na Paz de Utrecht. A
Amrica espanhola segue esse processo com um
atraso bastante compreensvel, porm, o segue, e,
inclusive, com um grau maior de autonomia, j
que faltam as fortes ingerncias estrangeiras que,
no caso da Europa, contriburam poderosamente
para a acelerao do processo desintegrador. ,
pois, lcito falar desde a perspectiva latino-
americana de um processo de formao de proto-
Estados, quando se pensa no sistema de Estados
independentes que nos princpios do sculo XIX
surgiro das lutas independentistas.
44
ENCINAS, Diego de. Cedulario indiano. 4 vols. Madrid,
1946 (edio fac-smile). SNCHEZ BELLA, Ismael.
(Org.). Recopilacin de las Indias por Antonio de Len
Pinelo. 3 vols. Mxico, 1992. Recopilacin de leyes de los
reinos de las Indias, mandadas imprimir, y publicar por la
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
50
Nesse contexto, convm recordar outro
fenmeno pouco estudado, porm bastante claro:
o reconhecimento do status de reinos s
possesses hispnicas na Amrica no momento de
maior debilidade da Coroa. Isso se deduz de uma
rpida olhada pelo processo de recopilao e
sistematizao da legislao indiana. A primeira
tentativa ao final do sculo XVI, realizada por
Diego de Encinas, denominada Cedulario
Indiano; nos anos vinte do sculo XVII, Antonio
de Len Pinelo redige sua Recopilacin de Indias,
e, em 1680-1681, finalmente publicada a
Recopilacin de los Reynos de las Indias 44 .
pouco provvel que tais denominaes sejam uma
casualidade em uma poca na qual o estilo
corteso e os conceitos jurdicos so to
importantes na vida poltica e administrativa.
Deve-se aprofundar no estudo desse problema,
to importante quanto ao conceito que a Coroa
tem de suas possesses americanas. Isso tanto
mais importante quando se pensa que nos
princpios da poca bourbnica j comea a se
difundir na Pennsula o conceito de colnias. E
ainda que esse conceito no ingresse na
legislao, muitos altos funcionrios nos reinados
de Felipe V a Carlos III o compartilham. A reao
criolla na segunda metade do sculo XVIII, at os
incios do movimento emancipador, acentuar de
novo o conceito de reino, que, ao menos nos
anos noventa do sculo XVIII, uma parte dos altos
mandos metropolitanos aceita novamente. Porm,
do mesmo modo que os dirigentes peninsulares
no esto de acordo em seus conceitos sobre a
Amrica, tampouco os criollos constituem um
bloco homogneo de convices polticas, pois as
ideias da Ilustrao e as reformas de Carlos III
foram dividindo-os. Ainda que a historiografia
recente s o reconhea de passagem, e sem prestar
muita importncia ao fato 45 , este parece certo,
Magestad Catlica del Rey Carlos II (...). 4 vols. Madrid,
1973 (edio fac-smile).
45
Essa problemtica foi analisada com maior amplitude em:
PIETSCHMANN, Horst. Protoliberalismo, reformas
borbnicas y revolucin: La Nueva Espaa en el ltimo

quando se considera detidamente os debates
polticos de ambos os lados do Atlntico.
O reformismo de Carlos III , certamente,
o ltimo grande esforo da Coroa para
reestruturar todo o conjunto americano. As
opinies da historiografia recente sobre o impacto
dessas reformas so, entretanto, bastante
contraditrias. As afirmaes dos estudiosos vo
desde as daqueles que consideram que tiveram
pouco impacto at as daqueles que pensam que
contriburam para desarticular definitivamente o
vnculo entre a metrpole e suas possesses
americanas, preparando, assim, o processo
emancipador. Para poder opinar sobre esse tema
necessrio primeiro definir as metas principais
que as reformas perseguiam. Frequentemente,
reduz-se esse aspecto ao interesse da Coroa em
aumentar seu controle sobre a Amrica e alcanar
maiores ingressos fiscais e ganhos comerciais. No
entanto, a realidade mais complexa, e a anlise
detalhada das distintas medidas permite descobrir
muitas facetas mais de impacto das reformas,
segundo os nveis sociais, econmicos e
geogrficos considerados. As reformas no so
nem to categoricamente anticriollas, como se
quis afirmar, nem to abertamente em favor da
metrpole, como tambm se disse. Amplos
setores criollos se beneficiaram, por exemplo,
pela introduo do livre comrcio, especialmente
nos mbitos provinciais. E, com a introduo das
intendencias, beneficiaram-se os grupos locais
distantes dos centros burocrticos e econmicos
coloniais de poder. Alm do mais, o aumento dos
ingressos fiscais acompanha o aumento do gasto
fiscal na Amrica.
Em todo caso, combinando-se os
significados das distintas medidas, o mais
provvel que se trate da introduo de um novo
conceito de Estado, que dispe de uma burocracia
tercio del siglo XVIII. In: ZORAIDA VZQUEZ, Josefina.
(Coord.). Interpretaciones del siglo XVIII mexicano. El
impacto de las reformas borbnicas. Mxico, 1992, p. 27 et
seq. Mais detalhadamente, insiste-se nesses problemas em
um estudo sobre o impacto das reformas de Carlos III na
Os princpios retores da organizao estatal nas ndias
, Porto Alegre, n. 35, p. 24-58, dez. 2016.
51
mais eficaz e que tende a romper o poder de
grupos oligrquicos e a dinamizar a sociedade. O
impacto foi diferente segundo as regies e em
ateno a suas distintas realidades, porm, em
geral, foi considervel, pois contribuiu, em suma,
para desestabilizar as estruturas econmicas,
sociais e polticas prvias e a introduzir novos
padres culturais. Alm disso, a srie de rebelies
originadas pelas reformas revela que o conjunto
de medidas introduzidas afetou os interesses
existentes de modo muito diverso. Ainda que na
dcada de 1790 a Coroa tenha tratado de suavizar
o impacto produzido pelas reformas precedentes,
s o conseguiu em parte, pois a situao na
Espanha no permite a aplicao de uma poltica
clara e conduzida com certa continuidade.
As reformas, claramente, contribuem para
precipitar o conjunto de reinos e provncias
americanas nas guerras de Independncia. Porm,
essas no podem ser interpretadas partindo de um
modelo bipolar aqui, o americano; l, o
peninsular. A realidade mais complexa e, s
vezes, apresenta o carter de guerras civis nas
quais se lutava por interesses regionais, polticos,
econmicos etc. So momentos nos quais se
ajustam contas, acumuladas desde h muito, entre
peninsulares e criollos, entre criollos provinciais
e criollos metropolitanos, entre elites europeu-
americanas e castas, entre senhores e dependentes
ou escravos etc. Dos reinos iniciais, muitos
poucos conseguiram converter-se em Estados
independentes sem grandes mudanas: Chile e
Quito; Nova Espanha e Nova Granada se
estenderam mais alm de suas fronteiras iniciais;
Guatemala e Peru foram recortados e os reinos ao
norte da Nova Espanha foram absorvidos por esta.
Os motores do processo foram, entretanto, duas
provncias: Venezuela e Buenos Aires, movidas
por criollos porm, com qual identidade?
Nova Espanha, segundo um documento coetneo, a ser
publicado no ano de 1995 em Jahrbuch fr Geschichte von
Staat, Wirstschaft und Gesellschaft Lateinamerikas, no
idioma castelhano.
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inspirados pelas ideias da Europa revolucionria, conservaram at bastante tarde as ideias baixo-
enquanto que as elites criollas dos antigos reinos medievais da representao.

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