La responsabilidad penal de las

personas jurdicas en Chile

Prof. Dr. Hctor Hernndez Basualto

Universidad Diego Portales
Santiago de Chile
 La Ley N 20.393 I

Gnesis
mbito de aplicacin y exclusiones
Personas jurdicas de derecho privado y empresas del Estado
Que no constituyan asociacin ilcita, caso en el cual se
disuelven sin ms (como consecuencia accesoria) mediante
la sentencia condenatoria de los asociados (art. 294 bis CP)
Delitos especficos (no se establece un delito sui generis, sino
una forma de intervencin en el delito de una persona natural)
Lavado de dinero
Financiamiento del terrorismo
Cohecho, domstico y de funcionarios extranjeros e
internacionales
 La Ley N 20.393 II

Presupuestos de la responsabilidad (art. 3):

intervencin omisiva en el delito de la persona
natural
Delito relevante cometido por persona natural relevante
(perteneciente al crculo directivo o bajo supervisin directa
de otro perteneciente a ese crculo)
Cometido directa e inmediatamente (al menos tambin) en
inters o para el provecho de la persona jurdica
Como consecuencia del incumplimiento de los deberes de
direccin y supervisin de la persona jurdica = a la ausencia
de un modelo adecuado de prevencin de delitos (defecto de
organizacin)
 La Ley N 20.393 III

La autonoma de la responsabilidad penal de la

persona jurdica en relacin con la de la persona
natural (art. 5)
No requiere condena de la persona natural
No requiere identificacin exacta de la persona natural,
siempre que conste que necesariamente pertenece al crculo
relevante
Excepcin (disfuncional e injustificada): ausencia de
culpabilidad de la persona natural, aunque su desconocimiento
sea reprochable a la persona jurdica
 La Ley N 20.393 IV

El modelo (mnimo) de prevencin de delitos (art. 4)

Designacin de encargado de prevencin con autonoma,
medios y facultades suficientes
Sistema de prevencin: identificacin de riesgos,
establecimiento de reglas y protocolos, en particular
procedimientos preventivos de administracin y auditora de
recursos financieros, sanciones internas y mecanismos de
denuncia protegida
Supervisin del modelo (aplicacin efectiva y correccin)

Certificacin (voluntaria) del modelo por parte de

entidades registradas en la SVS Alcances?
 La Ley N 20.393 V

Atenuantes y agravantes especiales

Penas especiales (disolucin, prohibicin de
contratar con el Estado, prdida de beneficios
fiscales, multa y penas accesorias)
Reglas de determinacin de pena especiales
Reglas procesales especiales
Reglas para casos de ulterior transformacin de la
persona jurdica (transmisin de la
responsabilidad penal)
 Las dudas del informe de la OCDE (Fase 1 ter)

Delito cometido directa e inmediatamente en

inters o para beneficio de la persona jurdica
Riesgo de valoracin formalista de los modelos de
prevencin
Baja cuanta de las multas mximas (no ms de
465.000 Euros)
 Otras cuestiones

La excepcin a la autonoma de la responsabilidad de

la persona jurdica
La definicin formal del sujeto (persona jurdica vs.
empresa) y los riesgos de fraude de ley
El factor empresa pequea
Subsistencia de incertidumbres procesales
Ausencia de una (culturalmente necesaria) poltica
de implementacin (concientizacin y capacitacin
de los actores, etc.)