S.A.C.I. FALABELLA
1
Las normas contenidas en el presente Manual son obligatorias para sus destinatarios.
Cualquier incumplimiento a las presentes disposiciones es responsabilidad de los
infractores y no de la Compaa, y puede conllevar la aplicacin de sanciones de tipo
civil, administrativo o penal, en forma independiente o adicional a las sanciones
contempladas en las disposiciones siguientes.
4. MBITO DE APLICACIN
2
5. DIVULGACIN DE TRANSACCIONES
Sin perjuicio del pleno cumplimiento de la normativa legal y administrativa vigente, las
transacciones de valores de oferta pblica emitidos por Falabella o sus sociedades filiales,
que se realicen por parte de los destinatarios del presente Manual, ya sea directamente o
a travs entidades controladas por ellos o a travs de terceros, as como aquellas
transacciones realizadas por su cnyuge, si estn casados en sociedad conyugal, sus hijos
menores de edad o aquellas personas que se encuentren bajo su tutela, curadura o bajo
representacin legal o judicial, sean estas ltimas realizadas directa o indirectamente,
debern ser informadas al Gerente de Administracin y Finanzas Corporativo, quien
llevar un listado reservado con las operaciones que al efecto se le comuniquen. La
informacin proporcionada deber contener, a lo menos, los datos establecidos en el
Anexo I del presente instrumento.
Se hace presente a los destinatarios que deben dar cumplimiento, en tiempo y forma, a lo
establecido en el artculo 12 de la Ley 18.045 sobre Mercado de Valores y en la Norma de
Carcter General N 269 de la SVS, informando a tal institucin a travs del Mdulo SEIL
disponible en su pgina web www.svs.cl y a las Bolsas de Valores, todas las transacciones
que realicen sobre valores de la Compaa, a ms tardar al da siguiente de realizadas.
Para tales efectos, los destinatarios del presente Manual, que no posean una clave de
acceso al mdulo sealado, debern solicitarla al intermediario de valores con el que
opere, o bien, al Gerente de Administracin y Finanzas Corporativo de Falabella. Es
responsabilidad del destinatario del Manual el solicitar oportunamente su clave de acceso
para efectos de informar a la SVS y a las Bolsas sus transacciones sobre valores de oferta
pblica de la Compaa.
Asimismo se hace presente el cumplimiento que deben dar los destinatarios al artculo 17
de la Ley 18.045 sobre Mercado de Valores y a la Norma de Carcter General N 277 de la
SVS, en el sentido de informar a las Bolsas de Valores en que se coticen valores de oferta
pblica de la Compaa o de entidades que formen parte de su grupo empresarial, su
posicin en valores de tales entidades al momento de asumir el cargo y de cesar en el
mismo. En caso que dicha posicin en valores sea modificada en forma significativa, esto
es, que sea un cambio superior al 0,2% de los valores en cuestin y supere las 15.000
3
Unidades de Fomento, deber informarse tal situacin a las Bolsas de Valores. Todo lo
anterior, en el plazo de 3 das hbiles.
Aquellas personas que deseen, para efectos de transparentar sus inversiones a futuro,
registrar su planes de inversin en valores emitidos por la Compaa, podrn hacer
entrega de los mismos al Gerente sealado, quien los custodiar y mantendr bajo
estricta reserva y confidencialidad.
a. Desde el inicio del quinto da hbil anterior que preceda a la sesin de directorio
en que se tome conocimiento y se apruebe la FECU que peridicamente debe
remitirse a la SVS, hasta el momento en que se entregue tal informacin a dicha
Superintendencia y a las Bolsas de Valores respectivas, no se podrn realizar
4
transacciones relativas a los valores de oferta pblica emitidos por Falabella o sus
sociedades filiales.
b. Aquellos destinatarios que se encuentren en conocimiento de un hecho esencial,
debern abstenerse de realizar transacciones sobre valores de la Compaa,
desde el momento en que toman conocimiento mismo, hasta que el hecho
esencial es informado a la SVS y a las Bolsas de Valores respectivas.
c. Aquellos destinatarios que se encuentren en conocimiento de un hecho reservado,
debern abstenerse de transar valores de la Compaa en la medida en que ste
pueda influir en la cotizacin de los valores de la misma, desde el momento en que
toman conocimiento de todo o parte de la informacin reservada, hasta que tales
hechos sean informados al pblico en general, o bien, haya cesado la reserva de
la informacin.
Toda informacin que sea calificada de inters por la Compaa, deber ser publicada
en el sitio web de Falabella www.falabella.com, en la seccin denominada
Inversionistas.
5
sido revelada en tal calidad, o la que por su naturaleza se pueda presumir como
informacin reservada, hasta el momento en que dicha informacin sea comunicada al
pblico por los medios establecidos. La informacin confidencial podr ser revelada a
otros destinatarios del presente Manual en la medida que sea necesario el conocimiento
de dicha informacin por parte de stos.
Conjuntamente con la divulgacin del presente Manual, cada uno de los destinatarios del
mismo debern suscribir el Acuerdo de Confidencialidad indicado en el Anexo II del
presente instrumento.
6
efecto las sanciones correspondientes, las que sern en definitiva determinadas y
aplicadas por el directorio de Falabella, con exclusin de aquellos directores que puedan
estar involucrados.
El procedimiento ser breve y sumario y deber contemplar las instancias que aseguren
un debido proceso, tales como la bilateralidad de la audiencia, el acceso a una defensa,
la rendicin de pruebas y una decisin fundamentada y razonada.
Las sanciones que podrn ser adoptadas por el directorio de Falabella contemplan la
amonestacin, la denuncia de los hechos a las autoridades correspondientes, el trmino
de la relacin laboral por falta al deber de lealtad y de probidad, entre otras que el
directorio pueda considerar pertinente en atencin a la gravedad de la infraccin.
Para aquellos casos en que el incumplimiento recaiga sobre las polticas de transacciones
de valores de la Compaa, podr aplicarse una sancin consistente en una multa. Dicha
multa podr ascender, como mximo, hasta el 50% del precio asignado a los valores
transados.
Las sanciones sealadas anteriormente son sin perjuicio de las sanciones que sean
aplicables de conformidad a la ley o a la normativa vigente.
12. VIGENCIA
El Manual comenzar a regir a partir del 31 de marzo de 2010 y deroga en todas sus partes
al Manual de Manejo de Informacin de Inters de fecha 1 de junio de 2008.
7
ANEXO I
INFORMACIN REQUERIDA SOBRE TRANSACCIONES DE VALORES
2. Datos de la transaccin
2.1 Fecha de la transaccin: debe informar el da, mes y ao en que se realiz la
transaccin.
2.2 Fecha de comunicacin de la transaccin: se debe sealar el da, mes y ao en
que la transaccin fue informada a la Sociedad Annima Abierta.
2.3 Tipo de transaccin: debe informar el tipo de transaccin efectuada, tales como,
compraventa de valores, suscripcin de acciones de una nueva emisin, adquisicin o
enajenacin de valores por dacin en pago, donacin o cualquier otro acto mediante el
cual se adquiera o transfiera el dominio de valores.
2.4 Tipo de valor: corresponde sealar el tipo del valor transado.
2.5 Transaccin realizada sobre acciones de la sociedad annima abierta que origina
la obligacin de informar: debe indicar si la transaccin fue realizada sobre acciones de
la sociedad o se trata de una operacin sobre otro valor.
2.6 Identificacin del instrumento: en caso que el valor se cotice en bolsas de valores
o cuente con cdigo nemotcnico u otro que permita su identificacin.
a) Serie: debe indicar la serie del instrumento objeto de la transaccin, de
corresponder.
b) Nmero de unidades transadas: debe informar el nmero de unidades nominales
transadas.
c) Precio unitario: corresponde indicar el precio unitario o tasa, promedio
ponderado, a la que se realiz la transaccin.
d) Monto total de la transaccin: debe informar el monto total en pesos de la
transaccin.
8
2.7 Porcentaje final obtenido despus de la operacin: corresponde informar el
porcentaje aproximado que representa la participacin de quien realiz la transaccin
sobre el capital de la sociedad o entidad, en caso de tratarse de transacciones sobre
acciones o instrumentos de capital.
9
ANEXO II
ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD
En caso de existir alguna disposicin legal o resolucin judicial que obligue al suscrito a
poner la informacin confidencial en conocimiento de tribunales de justicia o instituciones
o entidades facultadas por la ley para requerir informacin confidencial, el suscrito se
obliga a informar a la Compaa inmediatamente acerca de tal circunstancia.
Las obligaciones aqu establecidas se mantendrn vigentes aun cuando el suscrito no siga
prestando servicios en S.A.C.I. Falabella o sus filiales.
Firma: ______________________________
Nombre: ___________________________
R.U.T.: _____________________________
Domicilio: __________________________
10