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CONTROL DE CAMBIOS

Cdigo:
Fecha:

VERSIN FECHA
01 6/26/2012
02 1/8/2015
CONTROL DE CAMBIOS
Versin No.:
Pgina: 1 de

CAMBIO
Creacin del documento
Cambio de formato a Excel, ingreso de la norma con
subprogramas de la empresa
Doc. Ttulo PROGRAMA DE AUDITORIAS DE
Doc. Nmero CORP-F02-020
ALCANCE DE LA
AUDITORIA
TIPO DE AUDITORIA
PROCESO
SUB-PROCESO
PRIMERA PARTE
AUDITORIA

PLANEACIN ESTRATEGICA SIG PLANEACIN


DIRECTIVA (Misin, Poltica, Objetivos y Planificacin
extrategica)

a una vez al ao en cada bloque


PLANEACIN ESTRATEGICA SGS PLANEACIN
DIRECTIVA (Misin, Poltica, Objetivos, Requisitos
legales y Planificacin extrategica)

INDICADORES, OBJETIVOS , REVISIN DE LA


DIRECCIN
DIRECCIN DE SEGURIDAD AUDITORIAS ANTERIORES
ACPM
Se realizara una vez al ao e
DIRECCIN DE SEGURIDAD

CONTRATOS DE SEGUROS Y MANTENIMIENTOS

ENTREVISTAS A PERSONAL
PLAN DE CONTIGENCIAS
TAREAS APRENDIDAS
IPER DE SEGURIDAD
CONTROLES DE ACCESO

GESTION DOCUMENTAL (procedimientos,


formtos,evidencias)

COMUNICACIONES,CAPACITACIONES

CUADRO DE MANDO (Indicadores)


BLOQUE CAMPO RICO
BLOQUE MATAMBO
BLOQUE MARANTA
SEGURIDAD EN LOS
BLOQUE ONBU
BLOQUES DE TRABAJO
BLOQUES NUEVOS
BLOQUE FORTUNA

RECURSOS: TRANSPORTE, ALIMENT


APROBADO POR:
EMERALD ENERGY COLOMBIA

PROGRAMA DE AUDITORIAS DE SEGURIDAD


CORP-F02-020

TIPO DE AUDITORIA
RESPONSABLE
N/A
SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
AUDITORIA DE SEGURIDAD FISICA
y proveedores de mas de un ao

Auditor Externo con


cerfiticacin y conocimientos
en Seguridad Fsica y manejo
de matrices de riesgos. GTC 45/
Se realizara para contratistas y proveedores d
Auditor Externo con
cerfiticacin y conocimientos
en Seguridad Fsica y manejo
de matrices de riesgos. GTC 45/
ISO 3100/ISO5254. Entregara
informe a direccin de
seguridad

TRANSPORTE, ALIMENTACIN, TIEMPO DE PREPARACIN, ESPACIO, MATERIAL (DOCUMENTOS, FORMAT


LOMBIA

REV. Pag.
1 1

OBSERVACIONES DD MM

SE PROGRAMAAN EN REUNIN DE
GERENCIA Y SOLAMENTE A LOS
CAMPOS DONDE ESTE OPERANDO
EEC.
SE PROGRAMAAN EN REUNIN DE
GERENCIA Y SOLAMENTE A LOS
CAMPOS DONDE ESTE OPERANDO
EEC.

ENERO
MARZO
MAYO
JULIO
SEPTIEMBRE
NOVIEMBRE

CIN, ESPACIO, MATERIAL (DOCUMENTOS, FORMATOS)


FECHA:
UN de Aplicacin:
Corporativo

NUMERAL

4
4.1
1
2
3
4
5
4.2
4.2.1
6
7
8

10
4.2.2
11
12
13
4.2.3
14
15

16

17
18
19
4.2.4
20
21
22
23

5
5.1

24

25
26
27

28

5.2
29
5.3
30

31

32

33
34
5.4
5.4.1
35

36

37
5.4.2
38
39
5.5
5.5.1
40
5.5.2
41

42

43

44

5.5.3

45

5.6
5.6.1
46
47
48
49
5.6.2
50
5.6.3
51
6.
6.1
52
53
54
6.2
6.2.1

55

6.2.2
56
57
58
59
60
6.3

61

62

6.4

63

7
7.1

64

65
66

67

68
69

7.2
7.2.1

70

7.2.2

71

72

73
74
75

76

7.2.3

77

7.4
7.4.1
78
79
80
81
7.4.2

82

7.4.3
83
84
7.5
7.5.1

85

7.5.2

86

87

88
89

90

91
7.5.3
92
93
7.5.4
94

95

96

7.5.5

97

7.6
98
99
8
8.1

100

101

8.2
8.2.1

102

8.2.2
103

104

105

106
8.2.3
107
8.2.4
108
8.3
109

110
111
112
113

114

8.4

115

116
117
118
119
120
8.5
8.5.1

121

8.5.2

122

8.5.3

123

TOTAL PREGUNTAS QUE APLICAN


CALIFICACIN MXIMA
CALIFICACIN OBTENIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
de Aplicacin:
porativo

Esta lista de chequeo es opcional, el auditor por

ELEMENTO

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD


REQUISITOS GENERALES
Existe un sistema de Gestin de la Calidad (SGC)
Se han identificado y descrito los procesos del SGC
La operacin y control de los procesos es eficaz
Se realiza seguimiento medicin y anlisis de los procesos
Existen acciones de mejora continua
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
GENERALIDADES
Existe declaracion documentada de la Politica y Objetivos de Calidad
Esta definido el Manual de Calidad
Existen los procedimientos documentados requeridos en la Norma
Estan definidos los documentos requeridos para asegurar la eficaz planificacion, operacin y control de los
procesos
Existen los registros requeridos por la Norma
MANUAL DE CALIDAD
Se ha descrito un Manual de calidad, el cual incluya su alcance
Se hace referencia a los procedimientos
Se describe la interaccin de los procesos
CONTROL DE DOCUMENTOS
Existe un procedimiento de control de documentos
Los documentos se revisan y aprueban

Se identifican cambios y se mantienen revisiones pertinentes de los documentos

Los documentos son legibles e identificables


Se identifican y controlan los documentos externos
Se controlan los documentos obsoletos
CONTROL DE REGISTROS
Se establecen y mantienen registros
Los registros son legibles, identificables y recuperables
Existe un procedimiento de control de registros
Dentro del procedimiento se definen los controles de identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin,
tiempo de retencin y disposicin de registros

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
COMPROMISO DE LA DIRECCIN

La alta direccin comunica la necesidad de satisfacer requisitos del cliente, legales y reglamentarios

La alta direccin ha establecido polticas de calidad


La alta direccin ha establecido objetivos de calidad
Se llevan a cabo revisiones por la direccin

La alta direccin dispone recursos para desarrollar e implementar el SGC

ENFOQUE AL CLIENTE
Se determinan y cumplen los requisitos del cliente
POLITICA DE CALIDAD
La poltica de calidad es adecuada a la organizacin

La poltica se compromete a cumplir requisitos y a la mejora continua

Segn la poltica se pueden establecer y revisar los objetivos de calidad

La poltica ha sido comunicada y entendida


La poltica se revisa continuamente
PLANIFICACIN DEL SGC
OBJETIVOS DE CALIDAD
Existen objetivos de calidad

Se han establecido objetivos en las funciones y niveles de la organizacin

Se miden los objetivos de calidad


PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
Se planifica el SGC para cumplir objetivos
Se mantiene el SGC cuando se planifican e implementan cambios
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES
Las responsabilidades se han entendido y comunicado
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
Se ha nombrado un representante de la direccin

El representante se asegura de establecer, implementar y mantener los procesos del SGC

El representante informa a la direccin el desempeo del SGC

El representante promueve la concientizacin respecto de los requisitos del cliente

COMUNICACIN INTERNA

Se han establecido canales de comunicacin teniendo en cuenta la eficacia del SGC

REVISIN POR LA DIRECCIN


GENERALIDADES
Se planifica le revisin por la direccin, del SGC
La revisin incluye necesidad y oportunidades de mejora
La revisin incluye las polticas y objetivos de calidad
Existen registros de las revisiones
INFORMACIN PARA LA REVISIN
Se ha determinado la informacin para la revisin
RESULTADOS DE LA REVISIN
Los resultados de la revisin producen acciones para la mejora
GESTIN DE LOS RECURSOS
PROVISIN DE LOS RECURSOS
Se han determinado y proporcionado recursos para implementar y mantener el SGC
Se han determinado y proporcionado recursos para mejorar la eficacia del SGC
Se han determinado y proporcionado recursos para aumentar satisfaccin del cliente
RECURSOS HUMANOS
GENERALIDADES

El personal que realiza trabajos es competente segn la educacin, formacin, habilidad y experiencia

COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN


Se determina la competencia del personal
Se proporciona formacin al personal
Se toman acciones para formar al personal y se evala la eficacia de las acciones
Se asegura la concientizacin del personal en el desempeo de su trabajo y objetivos
Se mantienen registros apropiados de formacin, habilidades y experiencia
INFRAESTRUCTURA
Se ha determinado, proporcionado y mantenido una infraestructura para lograr conformidad con requisitos del
producto
La infraestructura incluye edificios, espacio de trabajo, servicio asociado, equipo para procesos y servicios de
apoyo
AMBIENTE DE TRABAJO

Se ha gestionado y determinado un ambiente de trabajo para lograr conformidad con los requisitos del producto

REALIZACIN DEL PRODUCTO


REALIZACIN DE LA PLANIFICACIN DEL PRODUCTO
Se planifica y desarrollan los procesos de realizacin del producto, siendo coherente con los requisitos de los otros
procesos
Durante la planificacin se determinan objetivos de calidad
Durante la planificacin se determinan requisitos del producto

Durante la planificacin se determina la necesidad de establecer procesos, documentos y proporcionar recursos


especficos para el producto

Durante la planificacin se determina la necesidad de establecer actividades de control y aceptacin del producto
Durante la planificacin se determina la necesidad de establecer documentos y registros que evidencian
cumplimiento de procesos y requisitos del producto

PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE


DETERMINACIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO
La organizacin ha establecido los requisitos del cliente, de entrega, no especificados, legales, reglamentarios y
adicionales
REVISIN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO

Se realizan revisiones de los requisitos antes de comprometerse con los clientes

Se asegura de la definicin de requisitos y solucin de diferencias en el pedido

Se asegura de la capacidad para cumplir requisitos


Se mantienen registros de la revisin
Se confirman requisitos antes de la aceptacin

Cuando se cambian requisitos se modifica la documentacin y se comunica la personal

COMUNICACIN CON EL CLIENTE

Se ha determinado e implementado comunicacin eficaz con el cliente

COMPRAS
PROCESO DE COMPRAS
La materia prima adquirida cumple los requisitos de compra
Existe control sobre el proveedor
Se evalan y seleccionan proveedores
Existen registros de evaluacin y re-evaluacin de proveedores
INFORMACIN DE COMPRAS

La informacin describe el producto, requisitos de aprobacin y del SGC

VERIFICACIN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS


Se inspecciona que el producto comprado cumpla los requisitos
Se hace inspeccin en las instalaciones del proveedor
PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
CONTROL DE LA PRODUCCIN
El control de la produccin describe caractersticas del producto dispone de, instrucciones de trabajo, equipo
apropiado, dispositivos de medicin y seguimiento, actividades de liberacin y entrega postventa

VALIDACIN DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIN

Se validan los procesos no verificarsemediante actividades de seguimiento y medicion posteriores

Se demuestra la capacidad de alcanzar los reslutados planeados

Se establecen los criterios parala revision y aprobacion de los procesos


Se establece la aprobacion de los equipos y la calificacion del personal

Se establece el uso y metodo de procedimientos especificos de os requisitos y de registros

de la reevalidacion
IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD
Se realiza identificacin y trazabilidad
Se identifica estado de inspeccin
PROPIEDAD DEL CLIENTE
Se identifican ,verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente.

Se registra la perdida, deterioro, o la consideracion de inadecuado para su uso del bien propiedad del cliente.

Se comunica al cliente la perdida, deterioro o cualquier consideracion de inadecuado para uso.

PRESERVACIN DEL PRODUCTO

Durante el proceso interno y entrega, se preserva la conformidad del producto.

CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN


control de verificacion, calibracion, periodicidad de estas tareas.
Plan de aseguramiento metrologico con los respetovos formatos.
MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
GENERALIDADES
La organizacin planifica e implementa procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora, para demostrar
conformidad del producto.

La organizacin planifica e implementa procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora, para demostrar
conformidad del sistema de gestin de calidad.

SEGUIMIENTO Y MEDICIN
SATISFACCIN DEL CLIENTE

Se hace seguimiento y medicin de la retroalimentacin con el cliente para medir el desempeo del sistema.

AUDITORA INTERNA
Se realizan auditoras internas de calidad.
La planificacin y programacin de auditoras se realizan con el fin de demostrar conformidad con la norma y con
el sistema de gestin.

Existe un procedimiento de auditora definiendo responsables, planecin, cmo informar sus resultados y cmo
mantener registros de estos.

Se toman acciones respecto de las auditoras realizadas.


SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE PROCESOS
Se hace seguimiento y medicin de los procesos.
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE PRODUCTOS
Se hace seguimiento y medicin de los productos.
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
Existe un procedimiento de control de PNC. Con responsables y autoridades, relacionades.

Se controla e identifica el PNC.


Se toman acciones respecto de la no conformidad detectada.
Existen autoridades para permitir uso, liberacin o aceptacin del PNC.
Existen registros de PNC y acciones tomadas al respecto.

Se toman acciones de efectos luego de entregar un producto no conforme.

ANLISIS DE DATOS

Se determinan, recopilan y analizan datos para evaluar y mejorar el SGC.

Los datos incluyen informacin sobre satisfaccin del cliente.


Los datos incluyen informacin sobre producto no conforme.
Los datos incluyen informacin sobre tendencias de procesos.
Los datos incluyen informacin sobre acciones preventivas.
Los datos incluyen informacin sobre proveedores.
MEJORA
MEJORA CONTINUA
La organizacin realiza mejora continua teniendo en cuenta poltica, objetivos, auditoras, acciones, y revisin
gerencial.
ACCION CORRECTIVA
Existe un procedimiento de acciones correctivas teniendo en cuenta no conformidades, sus causas y acciones
anteriores.
ACCION PREVENTIVA
Existe un procedimiento de acciones preventivas teniendo en cuenta no conformidades, sus causas y acciones
anteriores.
TOTAL PREGUNTAS QUE APLICAN
CALIFICACIN MXIMA
CALIFICACIN OBTENIDA
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
LISTA DE CHEQUEO AUDITORIAS
ISO 9001:2008

uditor pordr seguirlas o no segn su experiencia. Tambien se podr soportar con otras listas de chequeo fuera del S

N HALLAZGO
OBSERVACIONES DE LA CALIFICACION CALIFICACION
RELACIONADO (si
DOCUMENTACION ESPERADA OBTENIDA
aplica)

100 0.0
100 0.0
20
20
20
20
20
100 0.0
25 0.0
5
5
5

5
25 0.0
8.3
8.3
8.3
30 0.0
5.0
5.0

5.0

5.0
5.0
5.0
20 0.0
5.0
5.0
5.0
5.0

100.0 0.0
100 0.0

20.0

20.0
20.0
20.0

20.0

100.0 0.0
100.0
100 0.0
20.0

20.0

20.0

20.0
20.0
100.0 0.0
60.0 0.0
20.0

20.0

20.0
40.0
20.0
20.0
100.0 0.0

16.7

16.7

16.7

16.7

16.7

16.7

100.0 0.0
16.7
16.7
16.7
16.7

16.7

16.7
100.0 0.0
100.0 0.0
33.3
33.3
33.3
100.0 0.0

16.7

16.7
16.7
16.7
16.7
16.7
100.0 0.0

50.0

50.0

100.0 0.0

100.0

100.0 0.0
100.0 0.0

16.7

16.7
16.7

16.7

16.7
16.7

100.0 0.0

12.5

12.5

12.5

12.5
12.5
12.5

12.5

12.5

100.0 0.0

14.3
14.3
14.3
14.3

14.3

14.3
14.3
100.0 0.0

7.7

7.7

7.7

7.7
7.7

7.7

7.7

7.7
7.7

7.7

7.7

7.7

7.7

100.0 0.0
50.0
50.0
100 2.0
100.0 0.0

50.0

50.0

100 0.0

14.3

14.3

14.3

14.3

14.3

14.3

14.3
100.0 0.0
16.7

16.7
16.7
16.7
16.7

16.7

100.0 10.0

16.7 10.0

16.7
16.7
16.7
16.7
16.7
100.0 0.0

33.3

33.3

33.3

123.0
500
2.0
0%
Versin 5

Pgina 1 de 1

s de chequeo fuera del SGI de Pacific para realizar el ejercicio de verificacion.

PORCENTAJE TOTAL DE CUMPLIMIENTO NORMA ISO 9

4%

96%

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO POR MEJORAR

COBERTURA POR NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001

4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD


100

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 5. RESPONSABILIDAD DE LA D

0
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 5. RESPONSABILIDAD DE LA D

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO 6. GESTIN DE LOS RECURSOS

CALIFICACIN ESPERADA CALIFICACIN OBTENIDA

COBERTURA POR SUBNUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:


4.1
8.5 4.2
8.4 100 5.1

8.3 5.2

8.2 5.3

8.1 5.4

7.6 5.5

7.5 5.6

7.4 6.1

7.2 6.2
7.1 6.3
6.4

CALIFICACIN ESPERADA CALIFICACIN OBTENIDA


1

ORMA ISO 9001

AR

ISO 9001:2008

PONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
PONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

LOS RECURSOS

IDA

A ISO 9001: 2008

5.3

5.4

5.5

5.6

NIDA
0
0
0
0
0

0
0
0

0
0
0

0
0

0
0
0

0
0
0
0

0
0
0

0
0

0
0

0
0
0
0
0

0
0
0

0
0
0
0
0

0
0

0
0

0
0
0

0
0
0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0

0
0
0
0

0
0
0
0
0

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
0%
CALIFICACIN ESPERADA
CALIFICACIN OBTENIDA
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 100 0
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 100 0
6. GESTIN DE LOS RECURSOS 100 0
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO 100 0
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 100 2
CALIFICACIN ESPERADA
CALIFICACIN OBTENIDA
4.1 100 0
4.2 100 0
5.1 100 0
5.2 100 0

5.3
100 0
5.4 100 0
5.5 100 0
5.6 100 0
6.1 100 0
6.2 100 0
6.3 100 0
6.4 100 0
7.1 100 0

7.2 100 0

7.4 100 0
7.5 100 0
7.6 100 0
8.1 100 0
8.2 100 0
8.3 100 0
8.4 100 10
8.5 100 0
POR MEJORAR
100%
IN OBTENIDA

IN OBTENIDA
Doc. Ttulo
Doc. Nmero
ALCANCE DE LA
AUDITORIA

PROCESO

DIRECCIN DE SEGURIDAD
SEGURIDAD EN LOS
BLOQUES DE TRABAJO

RECURSOS:

APROBADO POR:
E

PROGRAMA DE AUDITORIAS DE SEGUR


CORP-F02-020

CUMPLIMIENTO DE PROVEEDOR DE SEGURIDAD FSICA


TIPO DE AUDITORIA

SUB-PROCESO
PRIMERA PARTE
AUDITORIA DE SEG

PLANEACIN ESTRATEGICA SIG PLANEACIN


DIRECTIVA (Misin, Poltica, Objetivos y Planificacin
extrategica)

PLANEACIN ESTRATEGICA SGS PLANEACIN


DIRECTIVA (Misin, Poltica, Objetivos, Requisitos
legales y Planificacin extrategica)

INDICADORES, OBJETIVOS , REVISIN DE LA


DIRECCIN
AUDITORIAS ANTERIORES
ACPM

CONTRATOS DE SEGUROS Y MANTENIMIENTOS

ENTREVISTAS A PERSONAL
PLAN DE CONTIGENCIAS
LECCIONES APRENDIDAS
IPER DE SEGURIDAD
CONTROLES DE ACCESO

GESTION DOCUMENTAL (procedimientos,


formtos,evidencias)

COMUNICACIONES,CAPACITACIONES

CUADRO DE MANDO (Indicadores)


BLOQUE CAMPO RICO
BLOQUE MATAMBO
BLOQUE MARANTA
BLOQUE ONBU
BLOQUE NOGAL
BLOQUE FORTUNA
CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

TRANSPORTE, ALIMENTACIN,
RECURSOS:
proveedores conforme al procedim

APROBADO POR:
EMERALD ENERGY COLOMBIA

DE AUDITORIAS DE SEGURIDAD
CORP-F02-020

RIA
EQUIPO AUDITOR
N/A
SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
AUDITORIA DE SEGURIDAD FISICA
X
X
X
X
X
X
X

NSPORTE, ALIMENTACIN, TIEMPO DE PREPARACIN, ESPACIO, MATERIAL (DOCUMENTOS


eedores conforme al procedimiento de evaluacin de contratistas.
REV. Pag.
1 1

OBSERVACIONES DD MM
TERIAL (DOCUMENTOS, FORMATOS). Se auditara los contratistas y

FECHA: