Introduccin ............................................................................................................................ 4
OBJETIVOS ................................................................................. Error! Marcador no definido.
Metodologa de la investigacin ................................................ Error! Marcador no definido.
Nociones generales ................................................................... Error! Marcador no definido.
CONCEPTO DE TESTAMENTO ........................................................................................................................... 4
LOS REQUISITOS DE VALIDEZ DEL ACTO TESTAMENTARIO...................................................... 5
a) La manifestacin de voluntad del testador ..................................................................... 5
b) La capacidad del testador ................................................................................................ 5
c) El objeto del testamento ................................................................................................. 6
d) La finalidad del testamento ............................................................................................. 6
e) La forma en el testamento .............................................................................................. 7
LA INVALIDEZ EN EL DERECHO ROMANO ........................................................................ 7
LA CADUCIDAD ................................................................................................................................................. 8
1. CONCEPTO DE CADUCIDAD ................................................................................................. 8
2. CLASES DE CADUCIDAD. ...................................................................................................... 9
2.1 Caducidad referida al testamento. .................................................................................... 9
2.2 La caducidad testamentaria referida al legatario o herederos ........................................ 10
a. POR OMISION. ................................................................................................................................ 10
b. POR HECHOS NUEVOS. ................................................................................................................... 10
c. POR ELIMINACION. ......................................................................................................................... 10
d. POR PERDIDA DE DERECHO. ........................................................................................................... 10
3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD. ......................................................................................... 10
3.1Caducidad total. ............................................................................................................... 10
3.2 caducidad parcial. ............................................................................................................ 11
i. Pretericin u omisin absoluta. ..................................................................................... 11
ii. Pretericin u omisin relativa........................................................................................ 11
4. CASOS EN QUE SE PRESENTA ..................................................................................................................... 11
a) Artculo 805 ....................................................................................................................... 11
b) El artculo 806.................................................................................................................... 11
c) El artculo 807, ................................................................................................................... 11
A. Caducidad del heredero ................................................................................................ 12
1.- Si el testador deja herederos forzosos que no tena cuando otorg el testamento y que vivan; o que
estn concebidos al momento de su muerte, a condicin de que nazcan vivos. .................. 12
2.- Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador sin dejar representacin
sucesoria, o cuando el heredero es el cnyuge y se declara la separacin judicial por culpa propia o el
divorcio.................................................................................................................................. 13
3.- Si el heredero pierde la herencia por declaracin de indignidad o por desheredacin, sin dejar
descendientes que puedan representarlo. ............................................................................ 15
B. Pretericin del heredero forzoso ................................................................................... 16
C. Menoscabo de la legitima.............................................................................................. 17
5. CADUCIDAD DEL LEGADO. ......................................................................................................................... 18
6. EFECTOS..................................................................................................................................................... 19
LA NULIDAD .................................................................................................................................................... 20
1. CONCEPTO DE NULIDAD ................................................................................................... 20
2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS ....................................................................................... 23
2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS ................................................................. 23
2.1.1 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LE FALTA LA MANIFESTACION DE VOLUNTAD DEL TESTADOR
23
2.1.2 CUANDO SEA CELEBRADO POR PERSONA ABSOLUTAMENTE INCAPAZ ........................ 24
2.1.3 CUANDO EL OBJETO ES INDETERMINABLE FISICA O JURIDICAMENTE IMPOSIBLE ....... 25
2.1.4 CUANDO ADOLEZCA DE SIMULACION ABSOLUTA ........................................................ 25
2.1.5 CUANDO NO CUMPLA LA FORMALIDAD LEGAL ........................................................... 25
2.1.6 CUANDO ES CONTRARIO A LAS LEYES QUE INTERESAN AL ORDEN PBLICO Y A LAS BUENAS
COSTUMBRES ........................................................................................................................ 26
2.1.7 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LA LEY LO DECLARA EXPRESAMENTE .................. 26
2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS.................................................................... 27
A. ELTESTAMENTO ES ANULABLE POR INCAPACIDAD RELATIVA DEL AGENTE. ................. 28
B. ES ANULABLE EL TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA INTIMIDACION O EL DOLO, Y TAMBIEN
LO SERAN LAS DISPOSICIONES TESTAMENTARIAS DEBIDAS A ERROR ESENCIAL DE HECHO O DE DERECHO
DEL TESTADOR, CUANDO EL ERROR APARECE EN EL TESTAMENTO Y ES EL UNICO MOTIVO QUE HA
DETERMINADO AL TESTADOR DISPONER .............................................................................. 28
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA .................................................................... 29
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR DOLO ............................................................................ 29
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR .......................................................................... 29
C. ES ANULABLE EL TESTAMENTO CUANDO LA LEY LO DECLARA COMO TAL .................... 31
3. EFECTOS ............................................................................................................................ 32
4. ACCIN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD ............................................................................ 34
4.1 Personas contra quienes se dirige la Accin de Nulidad y Anulabilidad del Testamento 34
5.- EN EL DERECHO INTERNACIONAL ..................................................................................... 34
Aspecto reflexivo ................................................................................................................... 36
Conclusiones ......................................................................................................................... 36
Bibliografa ............................................................................................................................ 37
Anexos ................................................................................................................................... 37
Introduccin
El testamento, como expresin de transmitir los bienes para despus del fallecimiento, tiene su
origen con la aparicin de la propiedad individual al resultar incompatible con la organizacin
colectiva de la propiedad. Algunos autores, encuentran su origen en la sucesin de la autoridad del
grupo social y que en Roma, desde muy remotos tiempos, al pter familias se le reconoci la
potestad de darse un sucesor, hasta que paulatinamente la facultad de testar fue convirtindose en un
acto de disposicin de bienes. La disposicin de ltima voluntad del causante puede ser objeto de
nulidad como cualquier acto jurdico, gnero del cual el testamento es una especie. Adems, la ley
establece para ellos, casos especficos, que pueden generar su nulidad total o parcial o convertirlos
en nulos o anulables.
Para los precedentes romanos de nulidad de testamento se tiene en cuenta que el ius civilis el
concepto de nulidad no existe, para el jurista romano o el negocio existe y puede producir o no
efectos, o no existe aunque presente apariencia de hacerlo, y no puede producir efectos, puesto no
llego a siquiera a nacer, por lo en el derecho romano ms que nulidad era una inexistencia jurdica
del acto y por consiguiente de sus efectos. La mayora de legislaciones proveen la caducidad y la
nulidad como sanciones jurdicas a la falta de la forma prescrita como es la falta de capacidad de
testar del causante; la falta de conocimiento o turbacin mental pasajera por causa de enfermedad
del testador al tiempo de otorgarse el testamento.
En el derecho peruano la gran problemtica ha surgido en la poca claridad de los legisladores para
establecer los casos en que se genera la caducidad y la nulidad por lo cual en el presente trabajo,
plasma como la doctrina peruana brinda la claridad a los casos en los cuales se debe plantear una
caducidad o nulidad a un testamento para restarle eficacia.
CONCEPTO DE TESTAMENTO
El testamento es un acto jurdico, ya no solo por conceptuacin doctrinal sino, adems, por su
conceptuacin legislativa. Por ello, puede definirse el testamento como un acto jurdico, cuyo
contenido est determinado por una declaracin de voluntad destinada a crear los efectos y
relaciones jurdicas previstas por el testador, la que es dada a conocer despus de su fallecimiento.
Es un acto jurdico porque se genera en la voluntad privada del testador destinada a crear, regular,
modificar o extinguir relaciones jurdicas, patrimoniales o no patrimoniales, trtese de derechos
personales como en el caso de autorizar la publicacin de la correspondencia epistolar; derechos
familiares, como el establecimiento de una relacin paterno-filial; hereditarios, como los que
resultan de la institucin de herederos o legatarios; reales, como la constitucin de un usufructo;
crediticios , como el reconocimiento de obligaciones, intelectuales, como la cesin de explotacin
de una patente industrial, o participatorias, como la suscripcin de acciones en una sociedad
mercantil.
e) La forma en el testamento
El testamento, es un acto de forma prescrita, esto es, slo puede celebrarse observndose las
formalidades establecidas en la ley de conformidad con la clase de testamento que se otorga.
Como se sabe, la forma prescrita puede ser ad probationem o ad solemnitatem, segn sea exigida
slo como medio probatorio de la existencia del acto o, adems, sea consustancial al mismo. Es esta
ltima la que se constituye en requisito de validez, conforme al Inc. 4 del Art. 140, ya que segn
precisa el Art. 144 "cuando la ley impone una forma y no sanciona con nulidad su inobservancia,
constituye slo un medio probatorio de la existencia del acto".
Las formalidades para cada uno de los testamentos reconocidos en el Cdigo estn prescritas en las
respectivas disposiciones que las rigen, o sea, en el Art. 696 las formalidades esenciales del
testamento en escritura pblica; en el 699, las del testamento cerrado; en el Art. 707 las del
testamento olgrafo; en el Art. 713 las del testamento militar; y, en el Art. 717 las del testamento
martimo, todas las cuales suponen la forma escrita conforme al precepto del Art. 695.
Ahora bien, las formalidades prescritas por los numerales anteriormente citados son de carcter ad
solemnitatem y, en consecuencia, constituyen requisitos de validez del acto testamentario, pues su
inobservancia hace nulos los testamentos, conforme a los Arts. 811 y 813, concordantes con el Art.
144 y el Inc. 4 del Art. 140, que prescriben la forma que debe ser observada bajo sancin de
nulidad.
LA CADUCIDAD
1. CONCEPTO DE CADUCIDAD
El vocablo caducidad tiene su origen etimolgico en las locuciones latinas caducus y cadere, cuyas
acepciones son, entre otras, las de dejar de ser, desaparecer, acabar la vida, la de terminar,
extinguirse. El Diccionario de la Real Academia de la Lengua le da, atendiendo a su origen
etimolgico, el significado de perder su fuerza una ley, un testamento o un contrato, y el de
extinguirse un derecho, una facultad, una instancia o un recurso, entre otras. De ah, entonces, que
llevado el vocablo a su significado jurdico sea el de un anuncio o advertencia de una futura e
inexorable extincin de los derechos por el transcurso del tiempo.
El origen histrico de la caducidad es materia de divergencias. Para unos, particularmente los
romanistas, la remontan a la Lex Caducaras, que alentaban las nupcias y la procreacin de hijos
legtimos e imponan a los casados y a los clibes la privacin de las liberalidades que les hubieran
sido otorgadas por no haber procreado o no haber celebrado nupcias. Para otros, no tiene un origen
tan remoto, aunque s le reconocen antecedentes en el Derecho Romano, en el que se distingua la
acto perpetuae, sometida a la prescripcin extintiva, de la actio temporalis, que por depender de un
tiempo previamente determinado devenan en nulas ipso jure por el simple transcurso del tiempo.
(VIDAL RAMIREZ, 2002)1
Para los legisladores, al regular la caducidad empleaban dos acepciones, una, la autentica, basada en
el transcurso del tiempo y es la llamada caducidad propia y la otra que no la hace descansar para su
funcionamiento en el factor tiempo, y a esta ltima llamada caducidad impropia, como ocurre con la
caducidad de la institucin de heredero y el legatario.
1
VIDAL RAMIREZ, Fernando. "El Testamento como Acto Jurdico" en Libro Homenaje a Rmulo E. Lanatta Guilhem.
Cultural Cuzco S.A. Editores. Lima. 1986- edicin 2002 CODIGO CIVIL COMENTADO POR LOS 100 MEJORES
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La caducidad es una figura jurdica por el cual se extingue el derecho. En derecho sucesorio puede
estar referida al testamento, en todo o en parte, o al heredero instituido o al legatario, e implica la
prdida de la eficacia del testamento, o de alguna o algunas clausulas del mismo, o de la
designacin de herederos o legatarios. Segn el caso, ocurre por el transcurso del tiempo actuando
como un plazo; o por una causa que sobreviene al derecho, independientemente de cualquier plazo,
operando como condicin resolutoria. No se produce por una manifestacin de voluntad del
testador, sino por circunstancias a las cuales la ley otorga esa fuerza (AUGUSTO FERRERO) 2
Para ZANNONI la caducidad debe ser entendida como la ineficacia dispuesta por la ley en razn
de circunstancias sobrevinientes al momento del testamento (ZANNONI, 1999). No es que el
testamento adolezca de vicios o defectos constitutivos, sino que determinados hechos posteriores a
la elaboracin del acto, lo hacen ineficaz. Aquellas eventualidades pueden ser de orden legal,
personal o natural.
Segn cabanellas, el termino caducidad alude al lapso que produce la prdida o extincin de una
cosa o un derecho , efecto que en el vigor de una norma legal o consuetudinaria, produce el
transcurso del tiempo sin aplicarlas; en cuanto a los testamentos se dice de la ineficacia del
testamento a causa de no tener cumplimiento dentro de determinados plazos , por ejemplo el
testamento olgrafo para que produzca efectos , debe comprenderse y protocolizarse dentro del ao
de la muerte del testador , y si no se hace m, entonces para todos los efectos , es como si no se
hubiera otorgado testamento
Es otra de las formas como aparece la ineficacia del testamento. Sin embargo a diferencia de la
revocacin, aqu no est presente la voluntad del testador.
2. CLASES DE CADUCIDAD.
La caducidad testamentaria comprende: 1) caducidad referida al testamento; y 2) caducidad referida
al heredero
2
Ferrero Costa Augusto. TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES EDICION 2002 . 6 EDICION EDITORIAL GRIJLEY.
Per
definitivamente en territorio nacional y en el segundo segn se desprende en los art. 715 y 720 del
cdigo civil. En el cdigo de 1936 el plazo era de un mes
2.2 La caducidad testamentaria referida al legatario o herederos.
El testamento referido a los herederos o legatarios, caduca en el siguiente caso:
a. POR OMISION. Cuando se ha preterido3 a un heredero forzoso, en todo o en parte. La
caducidad, en este caso, se produce solo en cuanto daa los derechos del preterido (art. 806
c.c).
b. POR HECHOS NUEVOS. Se produce en el caso del nacimi9ento de un nuevo heredero
forzoso despus de otorgado el testamento (art. 805 inc.1 c.c).
c. POR ELIMINACION. El heredero instituido se elimina por renuncia de la herencia, por
muerte antes del testador y por separacin o divorcio (art. 805 inc.2 c.c).
d. POR PERDIDA DE DERECHO. El heredero es excluido en caso de indignidad o
desheredacin (art. 805 inc.3 c.c)
3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD.
Por su extensin, en derecho sucesorio, la caducidad puede ser: 1) total; y 2) parcial.
En efecto pueden darse estas 2 formas de caducidad, una que afecta la forma total al testamento,
como podra ser el caso del testamento olgrafo no protocolizado, cuyo efecto es la carencia de
efectos del testamento, y la segunda que lo afecta parcialmente, dejando subsistente las otras
clausulas del testamento, como es el caso de la caducidad de la institucin de heredero o de
legatario, o de aquellas disposiciones que afectan la legtima del heredero.
3.1Caducidad total.
Ocurre con el testamento olgrafo. El cdigo actual ha modificado 2 aspectos en cuanto a este plazo
en relacin al cdigo derogado. En primer lugar, lo ha reducido de 2 a 1 ao; pues, como lo hizo ver
Lanatta, el plazo anterior era demasiado extenso, permitiendo que se obtuviera la declaracin de
herederos y la toma de posesin de estos de la herencia, la particin de esta e, incluso la disposicin
de la misma a terceros. Pero en segundo lugar, se ha modificado el trmino de plazo, computndose,
en el cdigo de 1936, desde el da de la muerte del causante hasta el da en que se solicitaba la
protocolizacin; y ahora en el cdigo actual desde el da del fallecimiento del testador hasta el da
en que quede protocolizado el testamento. En este aspecto, era ms justa la norma derogada, porque
no hacia depender de terceros el cumplimiento del plazo como ahora.
3
Pretericin: es la omisin que hace el testador de un heredero forzoso, con lo cual lo excluye tcitamente.
Tambin caducan totalmente los testamentos especiales. As, el testamento militar caduca a los 3
meses desde que el testador deje de estar en campaa y llegue a un lugar del territorio nacional
donde sea posible otorgar testamento en las formas ordinarias; y el testamento martimo que caduca
a los 3 meses de haber desembarcado definitivamente el testador.
4
Manuel Miranda Canales manual de derecho de sucesiones editorial: ediciones jurdicas- segunda reimpresin -
pg. 185. lima Per
Puede argumentarse, por cierto, que la hiptesis del inciso 1) reposa en una especie de voluntad
presunta del causante. Es decir, que lo hubiera incluido al forzoso en su testamento de estar nacido
o concebido al momento de testar. Pero este argumento no parece poderoso. En contra de esta
suposicin puede igualmente esgrimirse otra asimismo cierta: que, adrede, el testador no quiso
modificar su testamento incluso sabiendo que con posterioridad a la confeccin del mismo haba
sobrevenido el forzoso, porque a dicho forzoso le ha entregado su legtima con donaciones o con
legados materia de otro testamento.
En otras palabras, la caducidad de la institucin de heredero prevista en este inciso solo sera
aplicable, a mi manera de ver, cuando al forzoso nada se le ha dado ni a ttulo de herencia, ni de
legado, ni con ninguna liberalidad imputable a legtima. A la inversa: si el legitimario no instituido
ya ha recibido su legtima, carece de razn invocar el precepto.
2.- Si el heredero renuncia a la herencia o muere antes que el testador sin dejar representacin
sucesoria, o cuando el heredero es el cnyuge y se declara la separacin judicial por culpa propia
o el divorcio.
Estos casos se producen cuando no se da la representacin sucesoria, porque de ser as, no habra
caducidad.
La inutilidad de referirse a la renuncia es casi obvia. Efectivamente, si el llamado a la herencia
renuncia a ella sin dejar sucesores que pudieran representarlo, no se produce delacin en su persona
ni en su rama. En realidad, como la renuncia surte efectos retroactivos al momento de la apertura
de la sucesin (artculo 677 in fine), de nada sirve que la ley postule y ordene la caducidad de la
institucin de heredero, por la sencilla razn de que el llamado no quiere serio. Si el ordenamiento
permite la renuncia y apareja a ella la consecuencia de que para el heredero renunciante no hay
mecanismo sucesorio, para qu decir que caduca la disposicin que le instituy como tal?
Expresado con otras palabras: no caduca el derecho derivado de la institucin; antes bien, el
derecho existe pero no se lo quiere y se renuncia l, de modo que la institucin no llega a ser
efectiva. Es intil establecer una condena de caducidad de la institucin de heredero dispuesta por
el testador para un supuesto en el cual, definitivamente, no podra cumplirse la voluntad contenida
en la disposicin.
Bien mirado, no estamos ante un genuino caso de invalidez, sino, como dice Echecopar, de simple
imposibilidad de ejecutar la voluntad del testador. O para decirlo con nuestro vocabulario, es una
clara hiptesis de ineficacia de la disposicin testamentaria. No es que la ley la considere indigna
de valer; es que la voluntad no puede ver cumplido su destino.
En el captulo que el Cdigo dedica a la representacin sucesoria ya est establecido que heredan al
testador los descendientes del premuerto. Por lo tanto, si no deja descendientes no hay sucesores en
esa lnea. Lo de la caducidad, pues, resulta por entero superfluo, ya que no se ve razn de crear una
figura que tiene por objeto suprimir del mundo jurdico una designacin de heredero que de todas
maneras no tiene ni va a poder tener efecto alguno, se mire por donde se mire.
El segundo supuesto del inciso 2) dispone la caducidad de la institucin hereditaria que hubiera
recado en la persona de quien el testador se hubiera divorciado o separado judicialmente por culpa
propia.
El asunto carece de complejidad. Por lo dems, ya est dicho en el artculo 353 del Cdigo, segn
el cual los cnyuges divorciados no tienen derecho a heredar entre s. Lo que aparentemente quiso
el legislador reiterar en tema de caducidad es que aunque el testamento haya designado heredero al
cnyuge, dicha designacin decae ipso jure desde que el divorcio es declarado y con efectos
retroactivos. La razn de estas normas parece atendible: se supone que la institucin hereditaria se
hizo en consideracin al estatus matrimonial y al afecto consiguiente.
Pero hay que tener cuidado. Tanto el divorcio como la separacin judicial a la que acto seguido me
referir, han de haber sido posteriores al testamento. Y eso no es todo. Tambin hay que tener
tiento en cuestiones de revocacin e interpretacin. Pongo un ejemplo: que el testador ya
divorciado revoque parcialmente el testamento otorgado antes del divorcio, sin incluir entre las
disposiciones que revoca aquella en la que institua heredero a su ex cnyuge, salvo que concurran
otras circunstancias ilustrativas que demuestren voluntad contraria, me inclinara por preservar la
disposicin manteniendo firme la situacin hereditaria, porque todo conducira a pensar que al
momento de revocar el testador no quiso retractarse del deseo de que lo heredara quien fue su
cnyuge. Razones residuales afectivas tendr quien as acta.
En materia de separacin la regla tambin es coherente con otra: la contenida en el artculo 343 del
Cdigo. Pero en sta, a diferencia de lo dispuesto en el numeral 805, se dice con propiedad "culpa
suya" y no culpa propia. Y eso hay que aclararlo, porque una lectura ligera del inciso 2) que
comentamos podra dar a lugar a entender -absurdamente, desde luego- que se trata de separacin
por culpa propia del testador, o por motivo imputable a l. De todas maneras, hay que puntualizar,
coincidiendo con Ferrero, que la extincin del derecho hereditario opera respecto del cnyuge que
hubiera sido causante de la separacin. Es decir, que no opera a la inversa, de suerte que el inocente
s hereda al culpable.
3.- Si el heredero pierde la herencia por declaracin de indignidad o por desheredacin, sin dejar
descendientes que puedan representarlo.
En este caso, tratndose de la indignidad o la desheredacin, no se da la caducidad, si el
heredero tiene descendientes, quienes puedan representarlo en la sucesin (Manuel Miranda
Canales).
En ambos casos hay inhabilidad sucesoria pasiva. En la desheredacin por declaracin de voluntad
del testador para privar de la legtima al "forzoso"; en la indignidad por declaracin de voluntad
legal plasmada en una sentencia. Y mientras que la primera ha de obedecer a causas anteriores a la
faccin testamentaria o existente en ese momento, la indignidad puede tener origen por causas
posteriores.
Atinente a la desheredacin, la norma del inciso 3) que comentamos no solo es superflua y absurda
compaera del artificio que es la regulacin de caducidad. Peor an, la referencia en este lugar a la
desheredacin es errada y desafortunada. Porque la desheredacin (privacin de la legtima por
causa que la ley estima justa) es facultad privativa del testador y por lo tanto solamente l puede
hacerla. Y cuando lo hace, priva de legtima al legitimario, lo que sin embargo no significa privarle
de todo derecho hereditario, porque puede dejarle algo de la herencia excluyndolo de la legtima.
Pero aunque lo prive de tal derecho, no puede caducar lo que nunca naci, porque el tal supuesto
heredero nunca fue instituido como tal, sino que precisamente fue un no-instituido adrede.
El legislador, tal vez, haya estado pensando en los casos en los que el testador demanda
procesalmente para justificar su decisin (artculo 751), o cuando la desheredacin es contradicha
(artculos 750 y 752). Sin embargo, poco que se mire bien se ver que si las sentencias confirman
la decisin de testador, se tiene sta por correcta y valedera, de lo que se sigue que esta
desheredacin estuvo bien hecha, no hubo institucin de heredero que pueda hacerse caducar. Y a
la inversa, si la sentencia es negativa y la decisin del testador no se justificaba, pues no hubo
desheredacin vlida, pero en el testamento tampoco ha habido institucin de heredero.
Y entonces el afectado deber reclamar su cuota de legtima por imperio de la ley, mas no porque el
testador lo hubiera instituido heres por su voluntad, que precisamente fue declarada como
intencional y deliberadamente contraria a la institucin. La declaracin de indignidad es una
declaracin judicial. Pero a diferencia de la que respecta a situaciones conyugales, de su esencia
tiene efectos retroactivos. Consentida o ejecutoriada la sentencia que pronuncie la indignidad, el
afectado es privado ab origine de lo que hubiera podido tocarle por llamamiento legal o
testamentario. (LOHMANN LUCA DE TENA)
B. Pretericin del heredero forzoso
ARTICULO 806
La pretericin de uno o ms herederos forzosos, in valida la institucin de herederos en cuanto
resulte afectada la legtima que corresponde a los preteridos. Luego de haber sido pagada sta,
la porcin disponible pertenece a quienes hubieren sido instituidos indebidamente herederos,
cuya condicin legal es la de legatarios.
El Cdigo no define la pretericin. Solamente anuncia su consecuencia: invalida la institucin de
heredero "en cuanto" se afecte la legtima del preterido. A juicio de Ferrero hay pretericin cuando
se infringe el artculo 737, que solamente permite instituir herederos voluntarios cuando no hay
forzosos En el artculo 737 contiene una regla destinada a proteger la legtima y que por ende no es
de preceptiva observancia cuando la legtima ya ha sido pagada. Quiero decir, el testador puede
instituir como heredero a quien desee siempre que con ello no se lesione la legtima. Porque como
el carcter de heredero "forzoso" est anudado a la legtima, si sta ya ha sido satisfecha
totalmente, o se satisface con legados, la institucin de heredero puede recaer en un no legitimario.
No puede ser otra la explicacin lgica y coherente, porque la interpretacin contrario sensu del
numeral 806 que ahora se comenta obliga a concluir que la invalidacin del ttulo de heredero solo
ocurre si al hacerlo con ello se lesiona la legtima. Hay pretericin de heredero forzoso -dice el
artculo 806- "en cuanto resulte afectada la legtima que corresponde al preterido". De donde se
deriva que no hay pretericin ni invalidez alguna si no resulta afectada la legtima. El problema,
entonces, gira alrededor de la legtima: la afectacin de ella es la que determina la pretericin. La
legtima es, segn nuestra ley, la parte de la herencia de la que el testador no puede disponer
libremente cuando tiene herederos forzosos. Empero esta presentacin tomada del artculo 723 del
Cdigo es incompleta para el anlisis que ahora nos preocupa, porque solamente muestra el lado
negativo: legtima es aquello de lo que no se puede disponer. Qu es, entonces, la legtima?, la
legtima es una cierta porcin del acervo patrimonial (ideal o ficticio) del causante, resultante de
determinar los activos, restar los pasivos y agregar las donaciones. Una parte del valor de este
acervo debe pertenecer a los legitimarios y tienen derecho a recibirlo con motivo de la muerte de su
causante (aunque no necesariamente de l) si no lo recibieron en vida.
Ahora bien, sentado que la pretericin supone que la legtima "resulte afectada", qu es esto de
"afectar"? Evidentemente el legislador se ha expresado tibiamente, porque no se trata de cualquier
afectacin o influencia. Se tiene varias hiptesis de afectacin. La ms prxima en el artculo 807,
que alude al menoscabo de la legtima; menoscabar algo es afectarlo, desde luego. Hay otro caso
legal de afectacin y adems perfectamente vlido y expresado con la misma palabra: el segundo
prrafo del numeral 731 permite afectar la cuota reservada (legtima) de los coherederos que
concurran con el cnyuge sobreviviente. La legtima tambin puede ser afectada por error, dolo u
otro vicio de voluntad; o por una dispensa de colacin que a la postre resulte excesiva; o por una
donacin exagerada (artculo 1629); o por establecer testamentariamente la indivisin por plazo
superior al legal.
C. Menoscabo de la legitima
ARTICULO 807
Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima de los herederos, se reducirn, a
peticin de stos, en lo que fueren excesivas
Al igual que la de pretericin, esta figura nada tiene que ver con la caducidad. Ni caducidad del
testamento, ni de disposiciones testamentarias, ni invalidez alguna; simple reduccin de las
disposiciones que menoscaben la legtima y correlativo complemento de lo que corresponda a sta.
Lo que nuestro Cdigo Civil regula en el artculo 807 es una pretensin bifocal. La acto ad
supplendam legtmam es pretensin que persigue el incremento de la cuota asignada hasta lo que
por legtima corresponda y, por efecto natural, la reduccin de lo atribuido a otro u otros o que, sin
estar atribuido a nadie en especial, lesiona la legtima (por ejemplo, una condicin).
El menoscabo se diferencia de la pretericin en que sta es cualitativa porque el legitimario es
omitido de todo nombramiento en su derecho, y en aqul la omisin es cuantitativa, porque
habiendo sido llamado a suceder, las instituciones o distribuciones hechas por el testador impiden
que el legitimario perciba el quantum a que tendra derecho. Y se diferencia de los supuestos de
caducidad mencionados en el artculo 805 en que no hay circunstancias sobrevenidas que
perjudiquen el derecho de uno y otorguen a otro el derecho a heredar.
Dicho esto, de la lectura de esta norma en contraste con la precedente de pretericin debe quedar
claro que solo puede aludirse rectamente a menoscabo cuando hay un derecho firme de sucesor y la
legtima es lesionada. Si bien el Cdigo circunscribe la lesin (menoscabo) a disposiciones
testamentarias, ciertamente tambin cabe pretensin basada en iguales razones cuando la lesin
encuentra origen en actos extra testamentarios. Esto es, que solo puede acudirse a este numeral 807
cuando se intenta completar los derechos del legitimario que, sin haber sido preterido, por efecto
del rgimen sucesorio dispuesto por el causante no puede recibir todo lo que la ley quiere que por
legtima reciba.
Cabe precisar que la norma del artculo 807 se refiere a todas las disposiciones testamentarias,
mencionadas legalmente o no, cualquiera que fuera su naturaleza, y sin otras excepciones que las
categorizadas como de caducidad o de pretericin.5
La legtima no solo puede ser daada en su quantum de valor material o en el derecho a ella, sino
tambin en los derechos que confiere ser su titular; por ejemplo si en la disposicin testamentaria
en la que se nombre tutor se le otorguen al nombrado atribuciones para la disposicin de los bienes;
o que se faculte al albacea para no rendir cuentas; o que se establezca la obligatoria indivisin de la
masa no empresarial, o por plazo superior al legalmente permitido; entre otros casos en los que
posiblemente no se afecte el ejercicio pleno del derecho a ser legitimario y actuar sobre la legtima,
ni se afecte el derecho a tener la cuota ideal legitimaria, ni se afecte el porcentaje que corresponda.
5
Juan Guillermo Lohmann Luca de Tena . DERECHO DE SUCESIONES 2002 - Tomos III - El ABC del derecho
civil extra patrimonial - PDF
6
Derecho de sucesiones benjamn Aguilar llanos pg. 456- editorial: San Marcos E.I.R.L.- ao de edicin: 2009-12-31-
lima - Per
7
Manual de Derecho de sucesiones: Manuel Miranda canales- pg. 186
forma de legado y que no pueden confundirse con los derechos hereditarios que la ley otorga
a los cnyuges , diferencia que hay qu7e tomar en cuenta , pues puede darse elo caso de que
el cnyuge pierda su derecho hereditario, pero no su legado como es el supuesto de la
desheredacin, que como sabemos afecta la legtima, pero no se extiende a las donaciones o
legados otorgados por el causante; sin embargo, en el caso bajo comentario, la causal es
clara y si la separacin se ha dado por culpa del cnyuge, el legado habr caducado.
Obsrvese que la norma tambin alude al divorcio, el cual si se produjo por culpa del
conyugue igualmente habr operado la caducidad del legado.
Si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del heredero; en el primer
caso, ante la venta del bien, posibilidad real y legal entonces al abrirse la sucesin del
causante y no encontrarse dentro de su patrimonio el bien legado, ese legado no podr
efectivizarse por su inexistencia, entonces se dice que el legado ha caducado; en cuanto a
que el bien perezca sin culpa del heredero debemos entender que la norma se est refiriendo
a los supuestos de caso fortuito o fuerza mayor , que conducen a que el deudor no asuma
responsabilidad alguna, y en tal merito el heredero no tendr que responder ante el
legatario; sin embargo, si alguna culpa tuvo, entendemos que el legado se convierte en
legado de un indeterminado, y por lo tanto el heredero deber devolver un bien no inferior ni
superior a la calidad media , en consonancia con el art. 1143 del c.c.
6. EFECTOS
Mientras la prescripcin extingue la accin pero no el derecho mismo, la caducidad extingue
ambos. Esto quiere decir que, producida la caducidad, no queda una obligacin natural subsistente.
Uno de los factores metodolgicos que se utiliza para hacer tal distincin es el de si extinguida la
accin, puede quedar vivo algn derecho y como conclusin queda que en los casos que se califica
como caducidad carece de sentido considerar subsistente el derecho a la accin.
Esto puede ocurrir por dos razones. La primera, porque el derecho de que se trata supone que el
juez determine o liquide el derecho. Es decir, el titular del derecho no tiene un crdito
individualizado, declarado o liquidado y la nica manera de lograrlo, es por medio de una
resolucin jurisdiccional. Al haberse extinguido la accin, se sigue como consecuencia que
tampoco subsiste su derecho.
La segunda razn, consiste en que muchas veces hay accin para pedir al juez que declare o
establezca sobre una situacin o relacin. Al no haber accin, tampoco podr quedar establecida la
situacin o relacin y, por consiguiente, tampoco queda subsistente ningn derecho.
No obstante siempre que ni lo impidan normas expresas, las partes pueden negociar un arreglo
frente a aquellas circunstancias que hayan sido materia de caducidad. En estos casos los que
ocurrir es que aparece una nueva relacin o situacin jurdica por efecto de la libre voluntad de las
partes.
Para ARMAZA GALDOS podemos sealar como efectos los siguientes: 8
a. Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legtima del heredero son ineficaces, de tal
manera que si bien la sucesin naci como voluntaria, al caducar la institucin de heredero por
haber dejado el testador herederos forzosos que no tena cuando otorgo su testamento, la
sucesin deviene en legitimaria. Los herederos legitimarios desplazan siempre a los herederos
voluntarios, quienes atendiendo a la voluntad del testador, a lo sumo podrn tener la calidad de
legatarios sobre la porcin disponible.
b. En el caso en el que se produzca la pretericin, los efectos son iguales al supuesto anterior. Sin
embargo la cualidad de herederos y herederos aparentes, otorga otras posibilidades a los herederos
postergados, quienes se hallan perfectamente habilitados para ejercitar las acciones contenidas en el
articulo664 e impedir la relegacin de sus derechos.
c. Si la pretericin o las circunstancias convenidas en los casos de caducidad de testamento se
presentan sin que hayan herederos instituidos, todo el testamento es invlido.
d. Si hay en el testamento herederos legitimarios instituidos y el testador posterga a otros que
tienen la misma condicin, obviamente se habra propiciado la caducidad del testamento de manera
parcial, por lo tanto, se vern afectadas solamente aquellas disposiciones testamentarias en cuanto
afecten los derechos legitimarios de los herederos y no las otras disposiciones.
LA NULIDAD
1. CONCEPTO DE NULIDAD
La nulidad del testamento es la sancin legal que lo invalida, en virtud de alguna causa
existente al tiempo de su otorgamiento (LANATTA).
La nulidad, es la ineficacia de un acto jurdico, originada por la ausencia de una de las
condiciones de forma o fondo, necesarias para su validez. Es as que en el derecho
sucesorio, se presupone nulo un testamento irregularmente otorgado (MIRANDA
CANALES).
8
El ABC del derecho civil extra patrimonial EGACAL. edicin 2011 PDF pg. 368
La nulidad, en general, puede ser entendida como la sancin impuesta por la ley al acto
jurdico porque el mismos se halla viciado de algn de las causales constitutivas y, como
consecuencia de ello, normalmente, el acto deviene en ineficaz. Cuando se indica que el
vicio se refiere a una causa constitutiva, se quiere resaltar el asunto en atencin a la
estructura del acto, debido a que, justamente cuando el acto es deficientemente
estructurado y esta deficiencia es grave, causar la nulidad del mismo. Este concepto
general anotado, es decir, entender el asunto de la nulidad del acto jurdico como una
sancin impuesta por la ley por haber sido gravemente estructurado, constituye nocin
bsica sobre la cual debe edificarse cualquier concepto especifico que sobre nulidad de un
negocio jurdico en particular se pretenda (como la nulidad del testamento) (ARMAZA
GALDOS).
En cambio, en la nulidad parcial el acto jurdico tambin se halla defectuosamente
estructurado, sin embargo, esta deficiente estructura no lo afecta gravemente de modo que
aquel acto puede ser subsanado o convalidado. En ambos casos, por lo tanto, la sancin es
impuesta debido a un defecto de estructura, consiguientemente, tanto en la nulidad como en
la anulabilidad nos hallamos frente a la denominada ineficacia estructural, pues las causales
que habrn de ser invocadas para perseguir la invalidez estn referidas a la estructura del
negocio jurdico y no a su funcionalidad (ARMAZA GALDOS).
La invalidez del acto jurdico presupone la inexistencia de un juicio en el cual se concluye
que el acto jurdico no cumple con las exigencias establecidas en el ordenamiento jurdico
es as que el incumplimiento de las exigencias se presenta cuando por lo menos algunos de
los elementos o de los presupuestos del acto jurdico no presentan algunas de las
condiciones o caractersticas exigidas por el ordenamiento jurdico. Viene a constituir una
sancin que la normatividad vigente impone al acto jurdico que presenta irregularidades,
esta sancin puede determinar que dicho acto jurdico no produzca las consecuencias
jurdicas a las que estaba ordenado, o que dicho acto jurdico produzca consecuencias a las
cuales est dirigido, pero que estas pueden ser destruidas. (BENJAMIN AGUILAR
LLANOS)
La REVOCACION, CADUCIDAD y NULIDAD que integran el titulo IX del libro IV sobre
derecho sucesorio, tiene en comn en que todas ellas dejan sin efecto el testamento. Se diferencia en
que la revocacin opera por exclusiva voluntad del testador, el testamento caduca pierde su efecto
por un hecho ajeno a la voluntad del causante y la nulidad se produce cuando desde su origen, tiene
vicios que segn la ley invlida el acto.
As la diferencia entre inexistencia, nulidad y anulabilidad no es meramente enunciativa. Resulta
fundamental en relacin a la prescripcin. La inexistencia no est sujeta a plazo de prescripcin
alguno. La accin de nulidad del acto jurdico prescribe a los diez aos (art. 2001 inc.1); y la accin
de anulabilidad a los 2 aos (art. 2001 inc. 4). De esta manera, resulta importante tipificar el defecto
del que adolece el testamento. Lo expuesto es fundamental, pues si bien en la parte general hemos
enfatizado el carcter imprescriptible de las acciones petitorias de herencia y reivindicatoria, de
bienes hereditarios, as como en el captulo de caducidad de los testamentos el de la accin del
preterido, por mencin expresa en la modificacin a un artculo del cdigo, la accin para invalidar
el testamento es prescriptible, de acuerdo a los plazos sealados.9
En consecuencia la nulidad puede ser absoluta o relativa. Segn mejor doctrina, la nulidad absoluta
puede ser declarada de oficio cuando resulta manifiesta, pueden alegarla quienes tengan inters o el
ministerio publico y no el susceptible de ser subsanada por la confirmacin.
El cdigo civil de 1936 en su art. 1126 dispona que los actos jurdicos incursos en nulidad relativa
solo se tuvieran por nulos desde el da en que quedara ejecutoriada la sentencia que los invalidara;
esto ha sido modificado, pues el cdigo civil actual, en su artculo 222, expresa que dichos actos son
nulos desde su celebracin por efecto de la sentencia que los declare tales. Como veremos, existe un
cambio sustancial que ha incorporado los conceptos de nulidad absoluta y relativa en relacin a sus
efectos.
En sede de testamentos, si bien es cierto que nuestra legislacin separa la nulidad absoluta del
testamento de la nulidad relativa, tambin es cierto que no se ven con claridad estas diferencias,
sobre todo si tenemos en cuenta que el inters que se protege en el testamento resulta siendo
privado, particular, y en atencin a ellos debera limitarse una ineficacia de esta naturaleza, solo a la
llamada nulidad relativa. Sin embargo, el cdigo civil peruano trata ambas nulidades, y as podemos
afirmar que el testamento como acto jurdico est sujeto a las causales de nulidad y anulabilidad del
acto jurdico previsto en los arts. 219 y 221 del c.c.
1.1 1.1EL ACTO JURIDICO NULO.
Segn el art. 220 del c.c tiene las siguientes caractersticas:
a. El acto nulo lo es de pleno derecho
b. No produce los efectos queridos
c. Puede ser alegado por cualquier persona que tenga inters o por el ministerio publico
d. Puede ser declarado de oficio
e. No puede ser subsanado por confirmacin
9
TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES Augusto Ferrero pg. 596
1.2 1.2EL ACTO JURIDICO ANULABLE
Tiene las siguientes caractersticas:
a. Es vlido y produce sus efectos
b. Requiere de sentencia judicial que declare su nulidad
c. La anulabilidad solo puede ser invocada por las partes
d. Puede ser subsanada mediante la confirmacin
10
Sobre la materia lo siguiente; El testador debe encontrarse en plena capacidad. Ello supone que mentalmente sabe lo
que hace, es decir, que no se encontraba demente o enajenado mentalmente. Hay que tener en cuenta que la enfermedad
no priva a quien la sufre de la facultad de testar siempre que estuviese mentalmente lcido. La ancianidad tampoco
puede justificar
11
Tomado por Emilia Bustamante Oyague.- CODIGO CIVIL COMENTADO POR LOS 100 MEJORES
JURISTAS derecho de sucesiones- gaceta jurdica virtual
slo si en ese momento (art. 687, inc. 3 C.C) el testador notoriamente careca de las facultades
mentales idneas para testar con plenitud de entendimiento y querer.
12
Segn nuestra legislacin las disposiciones testamentarias deben ser la expresin directa del testador (690), y se
sanciona con nulidad el testamento otorgado en comn por dos o ms personas (art. 814) JUAN OLAVARRIA VIVIAN
COMENTARIOS AL DERECHO DE SUCESIONES editora escolari lima 2010
Por el contrario los testamentos recprocos no adolecen de problema alguna ya que en ellos los
otorgantes han testado en forma individual y por separado, y se han instituido recprocamente uno al
otro como su heredero. Es el caso de los cnyuges sin descendientes, ni ascendientes: el marido
testa y designa a su esposa como heredera y esta a su vez hace lo mismo con su esposo. O tambin
el caso de los hermanos solteros que no tienen descendientes ni ascendientes y deciden testar al
otro hermano como heredero.
As tambin los testamentos coincidentes, en principio, tampoco adolecen de problema alguno,
sustancial o formal, que les resten eficacia, toda vez que sus otorgantes testan en forma
independiente solo que los trminos y clausulas de los testamentos concuerdan en uno o varios o
todos sus puntos.. este es el caso de los hermano, que casa uno de ellos nombra a su padre como
heredero y siendo ambos copropietarios en partes iguales de varios bienes en comn dejan
respectivamente sus derechos y alcuotas a su progenitor.
Por ltimo, en el caso de los testamentos simultneos, tampoco se aprecia problema alguno que
afecte su validez, ya que en el presente caso se trata de dos facciones testamentarias independientes
o separadas solo que una est a continuacin de la otra, es decir, se trata de dos actos testamentarios
entre los cuales existe inmediatez en el soporte documentario, tal es el caso de dos amigos que se
apersonan a una misma notaria y otorgan ambos, por separados, su testamento, uno a continuacin
del otro.
13
(FERRERO COSTA tratado de derecho de sucesiones pg.597.
no responde a la autentica voluntad de su autor. Es por ellos que los vicios del consentimiento del
acto jurdico parecen en sede de sucesiones para demandar la ineficacia del acto testamentario.
Entonces veamos por separado cada uno de estos supuestos, debiendo precisar que el nfasis en el
tema ser desde la perspectiva sucesoria no desde el mbito propio del acto jurdico.
Es claro que no se refiere a la violencia absoluta, la fsica, que si se diera, entonces estaramos ante
un supuesto de nulidad absoluta del testamento y no la relativa; en consecuencia, se refiere a una de
las manifestaciones de la violencia que sera la intimidacin, como amenaza inminente y grave de
un mal futuro sobre la persona, familiares, o bienes de la vctima, lo cual lleva a esta a realizar
determinado acto. Se dice que en supuesto estamos ante una voluntad. Pero viciada.
El dolo es causal de anulacin del acto jurdico, cuando el engao usado por una de las partes ha
sido tal que, sin este la otra parte no hubiera celebrado el acto, obsrvese de ellos que esta
maquinacin, dirigida a captar la voluntad de la persona a travs de un engao, es propio de los
actos sinalagmticos, resultando difcil que se d en actos unilaterales, como es el supuesto del
testamento, sin embargo, el legislador la deja como posibilidad, en el caso de que la voluntad del
testador haya sido capturada a travs del engao realizado por terceras personas.
El jurista colombiano Vctor Hugo Caldern manifiesta que el dolo en los testamentos puede
revestir dos formas, por sugestin, cuando el tercero logra que el testador odie a las personas que
pensaba gratificar, con lo cual afirma que la voluntad queda viciada al haberse sugestionado al
testador, quien bajo ese engao cambiara su acto beneficio, dejndole quizs la asignacin a aquel
que fue el que genero el engao. En cuanto al dolo por captacin, en este supuesto el tercero
simula un afecto especial hacia el testador, para hacerse digno de algn beneficio por parte de este e
incluso mejorar su legado; como es de verse, en cualquiera de estos supuestos, el problema mayor
es como probar que ha habido engao, cuando la persona que otorgo el testamento ya no existe; sin
embargo se deja como posibilidad abierta para atacar el testamento.
El error es la equivocacin, desacierto, concepto equivocado; ahora bien , para que el testamento
pueda ser anulado por vicio del error, este debe haber sido esencial, ya sea de hecho o de derecho
que el error aparezca en el testamento, como el nico motivo que determino su otorgamiento.
SANTOS BRIZ agrega que ... la doctrina y la jurisprudencia admiten el error como causa
invalidarte de los testamentos (...). ( ... ) Para que el error anule el testamento es necesario que no
pueda saberse ciertamente cul es la persona que quiso beneficiar el causante, y no lo es cuando hay
duda sobre la identidad de los llamados. El error en los motivos no invalida el testamento cuando
resulta claro del mismo cul fue la intencin del testador... (Citado por (JARA QUISPE)
El error esencial lo trata el art. 202 del cdigo civil en tres supuestos, a saber: cuando recae en la
propia esencia o una cualidad del objeto del acto que, de acuerdo con la apreciacin general o en
relacin a las circunstancias deben considerarse determinantes de la voluntad. Es lo que podramos
llamar error en el negocio o error obstativo, y que llevado al testamento, seria cuando el causante
hace un testamento, pero en realidad lo que deseaba era hacer otro negocio jurdico. Como es de
observar, es poco probable exista este error en el testamento, y en todo caso, muerto el testador, los
interesados en atacar el testamento tendrn muchos problemas para probar que efectivamente hubo
error.
DOMNGUEZ BENAVENTE Y DOMNGUEZ AGUILA, sobre la invalidez del testamento en
caso de vicio de la voluntad por error en el asignatario, refieren lo siguiente:
En el testamento el error en la persona del instituido constituye un vicio de la voluntad porque la
persona favorecida con la asignacin es substancial al negocio que se ejecuta. Es por ello que :'El
error en el nombre o calidad del asignatario no vicia la disposicin, si no hubiere duda acerca de
la persona'. De aqu resulta, 'a contrario', que si existiere error sobre la persona misma del heredero
o legatario, hay nulidad de la disposicin. Y esto es as por cuanto si hay duda acerca de quin es el
instituido, no se sabe con certeza a quin ha querido favorecer el disponerte. Existe entonces una
verdadera imprecisin acerca del alcance de la voluntad del testador que impide darle
cumplimiento.
Sobre el particular, ocurre el error al designar al beneficiario; sin embargo, aun en ese supuesto se
puede superar el vicio, acudiendo al art. 209 del cdigo civil14, en tanto que el citado dispositivo da
pie para hacer la interpretacin, si del texto del testamento o de las circunstancias, resulta de modo
inequvoco que persona era la que el testador quera beneficiar.
Si Miguel, tiene dos sobrinos de nombres Juan y Pedro, el causante, en atencin a que Juan lo sirvi
en vida y lo acompao siempre, quiso beneficiarlo con un legado en dinero, sin embargo, al
14
Articulo 209.- Casos en que el error en la declaracin no vicia el acto juridico: El error en la declaracin sobre la
identidad o la denominacin de la persona, del objeto o de la naturaleza del acto, no vicia el acto jurdico, cuando por su
texto o las circunstancias se puede identificar a la persona, al objeto o al acto designado
designarlo en el testamento yerra y nombra a Pedro. Entonces, en ese supuesto, y al poderse
acreditar al verdadero legatario deseado por el testador, este testamento surtir efecto debiendo
entenderse que el legatario, en el ejemplo ser Juan.
a. ERROR POR FALSA CAUSA
El art. 810 del c.c trata del testamento otorgado expresando como causa la muerte del heredero
instituido en testamento anterior, en cuyo caso valdr este ultimo tenindose por no otorgado el
testamento posterior. Si se comprueba que la noticia del fallecimiento es falsa; sobre el particular, el
art. 205 del c.c, refiere que el error en el motivo solo vicia el acto cuando expresamente se
manifiesta como su razn determinante y es aceptado por la otra parte, pues bien, est claro que si el
testamento segundo se ha otorgado expresando la muerte de su sucesor, a quien se llamo en un
testamento anterior y resulta falsa la muerte del heredero, entonces es lgico es que ese segundo
testamento no surta efecto alguno, quedando vigente el primero en estricta aplicacin del numeral
205.
15
ARTICULO 811.- El testamento es nulo de pleno derecho por defectos de forma, si es infractorio de lo dispuesto en
el artculo 695 o, en su caso, de los artculos 696, 699 Y 707, salvo lo previsto en el artculo 697
ARTICULO 813.- Los testamentos especiales son nulos de pleno derecho cuando falta la forma escrita, la firma del
testador o de la persona autorizada para recibirlos. Son anulables en el caso del artculo 812.
trascendentes como el hecho de que sea escrito y firmado por el testador y por la persona que lo
recibe y ante la falta de estas estamos ante un supuesto de nulidad, art. 813 del c.c, en esta clase de
testamentos especiales , hay otras exigencias que no serian trascendentes y que ante su
incumplimiento no demandara nulidad sino anulabilidad , como es el caso de las firmas de los
testigos, o tratndose del testamento martimo el que se extienda en dos ejemplares, o que se
inscriba el testamento en el libro bitcora, y si no se cumple con ellos, entonces si estamos ante un
supuesto de nulidad relativa.
La norma comentada debi hacer referencia a los testamentos especiales, y no decir en trminos
generales que el incumplimiento de ciertas formalidades en los testamentos daba lugar a la nulidad
relativa.
3. EFECTOS
Son efectos de la Nulidad del Testamento los siguientes:
1) El Testamento queda sin efecto, deviene en ineficaz y se invalida desde el momento de la
apertura de la sucesin, se tiene, para tal caso, como que la sucesin se hubiese
aperturado sin testamento (ab intestato). La ineficacia jams puede ser declarada antes
de aperturarse la sucesin, mientras el testador exista, no hay transmisin hereditaria,
estando el autor testamentario en la posibilidad en la posibilidad de revocar o alterar el
testamento que hubiera otorgado, cambiando el sentido de sus declaraciones
testamentarias.
2) Si se declara la Nulidad de un testamento que revoca a otro anterior, el revocado no cobra
vigencia sino que se le tiene como si jams hubiera sido revocado.
Habindose declarado la nulidad de un testamento que haba revocado otro anterior, retrotrayndose
las cosas al estado inicial es evidente que, jams se revoco testamento alguno, por lo tanto, no es
que el testamento revocado haya cobrado vigencia, sino que el testamento revocado en realidad
jams tuvo tal condicin.
3) Declarada la nulidad de un testamento la sucesin se convierte en una sucesin, quedando
habilitados los herederos legales a tomar la herencia del causante, y si no hubieran estos,
la herencia deviene en vacante, pasando a las instituciones del Estado sealadas en el Art.
830.
4.1 Personas contra quienes se dirige la Accin de Nulidad y Anulabilidad del Testamento
La accin de nulidad del testamento la puede ejercitar cualquier persona, inclusive el ministerio
pblico, en aplicacin del art. 220 del c.c
La accin de anulabilidad, en cambio solo puede ejercitarla la parte interesada conforme al art. 222
del c.c, concordante con el art. VI del tirulo preliminar.
No podran accionar por anulabilidad del testamento quienes hayan ejecutado voluntariamente el
codicilo16, segn el art. 812 del c.c.
16
CODICILO.- disposicin de ltima voluntad del testador, hecha antes o despus del testamento y con menos
solemnidad que este, bien para instrucciones secundarias o con el objeto de aadir, quitar o aclarar algo con respecto
a aquel documento , o anularlo http://www.drleyes.com/page/diccionario_juridico/significado/C/2806/CODICILO
La nulidad es una sancin jurdica por desconocer el ordenamiento jurdico. La nulidad de un
testamento puede basarse en la falta de la forma prescrita como es la falta de capacidad de testar del
causante; la falta de conocimiento o turbacin mental pasajera por causa de enfermedad del testador
al tiempo de otorgarse el testamento. Tales testamentos son nulos.
La revocacin de un testamento es la disposicin de ltima voluntad, en la cual puede a su vez
dejarse sin efecto por medio de otro testamento tal declaracin, con ello queda revocada tal
disposicin como si nunca hubiere sido. Se refiere a las disposiciones a causa de muerte en cuanto a
las clusulas no concordantes con la nueva manifestacin. Esta revocacin puede ser total o parcial.
En Alemania:
La nulidad del testamento puede basarse en:
Falta de forma prescrita (Art. 125).
La falta de capacidad de testar del causante (Arts. 104, 105)
La falta de conocimiento o la perturbacin mental pasajera por causa de enfermedad del
testador al tiempo de otorgarse el testamento
Por desconocimiento de los lmites permitidos por la ley.
En cuanto a la revocacin, es impugnable el testamento por error, amenaza u omisin del
cumplimiento del deber de legtima existente al tiempo de la apertura de la sucesin cuya existencia
era desconocida al causante al otorgar la disposicin, sea porque el legitimario naci
posteriormente, o porque posteriormente adquiri su derecho a la legtima.
En Mxico:
Es nulo el testamento que:
Haya sido instituido en documento secreto
El que se encuentre viciado por dolo
En el que se haya ejercido violencia bien sea sobre el testador, su cnyuge, sus parientes o
sus bienes.
En el que el testador no manifieste expresamente su voluntad. No podr hacerse a travs de
seales o monoslabos.
Cuando se otorga de manera diferente a lo que la ley manifiesta.
En todo caso el testador no podr impedir por motivo alguno, que se impugne el testamento cuando
es claramente nulo. Sern nulas las clusulas en donde se manifieste que se renuncia al derecho de
testar y en las que se impida a otro hacer uso de su derecho. Tambin ser nula la renuncia a la
facultad de revocar el testamento. El nuevo testamento revocar de pleno derecho el antiguo
testamento a menos que el testador le de validez parcial o total al antiguo. Si el segundo testamento
caduca, no dejar de producir los efectos de revocar el primero, a menos que, el testador manifieste
seguirle dando validez.
Segn el artculo 1497 Las disposiciones testamentarias caducan y quedan sin efecto, en lo relativo
a los herederos y legatarios:
Si el heredero o legatario muere antes que el testador o antes de que se cumpla la condicin
de que dependa la herencia o el legado;
Si el heredero o legatario se hace incapaz de recibir la herencia o legado;
Si renuncia a su derecho.
Testamentum est voluntatis nostrae iusta sententia de eo quod quis post mortem suam fieri velit
Aspecto reflexivo
CRITICA
La poca claridad que tuvieron los legisladores al momento de establecer la nulidad
tanto relativa y la absoluta. Lo cual puede generar confusin en la persona sobre el
accionar que deber tomar ante un testamento que desea invalidar.
APORTE
El dar claridad sobre la diferencia que puede tener la nulidad y anulabilidad, como
accionar correctamente y evitar que se contine en la duda sobre cmo es que se
puede diferenciar la nulidad relativa y la nulidad absoluta.
Conclusiones
El testamento es pues aquel documento que permite a una persona disponer de sus bienes, es
decir hacer que se cumpla su ltima voluntad antes de su muerte, siempre y cuando cumpla
con las formalidades exigidas por ley.
Ahora bien as como toda persona puede suceder a otra despus de su muerte, es necesario
tomar en cuenta la capacidad de la persona, es decir la aptitud de la persona para ser sujeto
de derechos y obligaciones y para practicar actos con eficacia jurdica, y as dicha sucesin
sea vlida
El testamento cumple una funcin importante en el derecho de sucesiones, pero para que
este sea valido tiene que cumplir con los requisitos exigidos por ley, para lo cual la
revocacin, caducidad y nulidad se van a encargar de dejar sin efecto dicho testamento en
caso padezca algn vicio o error.
Un testamento no del todo puede quedar anulado porque puede confirmarse y con eso
pretender tener ese acto jurdico como eficaz y valido.
Bibliografa
1.- AGUILAR LLANOS, BENJAMN - DERECHO DE SUCESIONES- 20101 Edicin.
Ediciones Legales. Per, Lima 2010.
2.- NORVIL CIEZA MONTENEGRO, WILLY RAMIREZ CHAVARRY - DERECHO
ROMANO Fondo Editorial Universidad Alas Peruanas 2005 lima.
3.- FERRERO COSTA, AUGUSTO -TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES- 2002. 6
edicin- editorial GRIJLEY. Per 2002.
4.- DARIO HERRERA PAULSEN, JORGE GODENSI ALEGRE DERECHO ROMANO
Editora Grafica Horizonte Lima 1999.
5.- MANUEL MIRANDA CANALES Manual de derecho de sucesiones editorial: ediciones
jurdicas- segunda reimpresin
6.- JUAN OLAVARRA VIVIAN COMENTARIOS AL DERECHO DE SUCESIONES
editora escolari primera edicin marzo 2010 lima, Per.
7.- ZAVALETA CARRUITERO, WILVELDER - CDIGO CIVIL- DERECHO DE
SUCESIONES - 2006. Tomo II, 2Edicin, Editorial Rodhas, Per. 2006.
8.- CODIGO CIVIL COMENTADO POR LOS 100 MEJORES JURISTAS TOMO IV
DERECHO DE SUCESIONES GACETA JURDICA - VIRTUAL .
9.- EL ABC DEL DERECHO CIVIL EXTRAPATRIMONIAL EGACAL - PRIMERA
EDICION 2011 PDF.
Anexos
I. Caducidad de testamento por sobrevinencia de herederos
Se produce la caducidad del testamento cuando sobrevienen herederos que no existan al
momento de su otorgamiento. En dicha situacin, no procede la particin y divisin solicitada por
los herederos contemplados en el testamento, aun si a la fecha de dicha solicitud los
interesados no han solicitado judicialmente la declaracin de caducidad correspondiente.
Casacin 2432-97
HUANUCO
Lima, diecisis de junio de mil novecientos noventiocho
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPUBLICA: vista la Causa nmero dos mil cuatrocientos treintids- noventisiete con los
acompaados, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley emite la
siguiente sentencia
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Flix Chiang Cortez, mediante escrito de
fojas trescientos noventicinco, contra la resolucin emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Hunuco-Pasco de fojas trescientos sesenticinco, su fecha seis de noviembre de mil
novecientos noventisiete, que revocando la apelada de fojas trescientos cuatro, fechada el da
veinte de agosto del ao prximo pasado declara fundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO
La casacin se fund en: a) la inaplicacin del artculo setecientos cincuentids del Cdigo
Civil del ao mil novecientos treintisis, por cuanto habiendo contrado matrimonio el causante
despus de haber otorgado testamento, el mismo ha caducado y consecuentemente la
divisin y particin debe hacerse entre todos los herederos forzosos conforme a ley y, b) que no se
ha tenido en cuenta que el doctor Hildebrando Villanueva Santos sustituy el poder que el
demandante le haba otorgado en favor de don Misael Cano Ruiz continu actuando en el
proceso, pese a que la nulidad decretada por la Sala a fojas doscientos diecisis, no puede afectar
este acto jurdico de sustitucin de poder, infringiendo lo dispuesto en los artculos setentisiete
y ciento setentitrs del Cdigo Procesal Civil.
CONSIDERANDO:
Primero.- que, el Recurso de Casacin fue concedido a fojas trescientos noventinueve y fue
declarado procedente por resolucin de fecha diecinueve de enero del presente ao, por las
causales invocadas.
Segundo.- que, la intervencin del doctor Hildebrando Villanueva Santos despus de la nulidad
decretada por la Sala Superior de fojas doscientos diecisis, ha sido mayormente como abogado de
don Csar Chiang Cortez y no como apoderado y en tal condicin slo ha intervenido en
algunos recursos sin mayor importancia, por lo que no existe contravencin al debido
proceso ni infraccin de las normas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales.
Tercero.- que, el causante don Jorge Chiang Wu Chong falleci el once de abril de mil
novecientos sesentids, por lo que resulta aplicable al caso de autos el Cdigo Civil de mil
novecientos treintisis, de acuerdo a lo dispuesto por el artculo dos mil ciento diecisiete del
Cdigo Civil vigente.(1)
Cuarto.- que, si bien don Jorge Chiang Wu Chong otorg testamento el dieciocho de
diciembre de mil novecientos cincuentinueve, por Escritura Pblica otorgada ante el Notario
doctor Guido E. Ronquillo, designando como herederos a don Csar Basilio Chiang Cortez y
don Flix Chiang Cortez, no puede obviarse que cuando falleci se encontraba casado con
doa Eusebia Cortez Avelino viuda de Chiang, desde el dos de abril de mil novecientos
sesentids, precisamente madre del demandante y demandado de este proceso.
Quinto.- que, el artculo setecientos cincuentids del Cdigo Civil de mil novecientos
treintisis establece que caduca la institucin de herederos, si deja el testador herederos forzosos
que no tena cuando otorg el testamento.
Sexto.- que, sta sera la situacin en este caso, porque la esposa es heredera forzosa de acuerdo al
Artculo setecientos del Cdigo Sustantivo y no se encontraba casada cuando el causante otorg
testamento.(2)
Sptimo.- que, a pesar de ello no existe proceso judicial de caducidad de testamento, pero no
puede negarse la vocacin hereditaria de la esposa, que si bien ha fallecido, se encontraba viva
cuando muri el causante y cuyo derecho est reconocido por los artculos setecientos y
setecientos sesenta del Cdigo Civil derogado.
Octavo.- que, adems el posible derecho que pudiera tener otro supuesto hijo don Jorge Luis
Chiang Cortez, se encuentra discutindose judicialmente en un proceso de filiacin matrimonial
post mortem.(3)
Noveno.- que, ante la situacin legal reconocida en las sentencias inferiores de que el causante
se encontraba casado cuando falleci, con doa Eusebia Cortez Avelino, no puede procederse
a la divisin y particin de los bienes dejados por el causante solamente entre los dos hijos
declarados herederos en el testamento, porque todava falta definir la situacin legal de quien tiene
vocacin hereditaria y no ha sido todava declarada heredera, por lo que la demanda resulta
prematura.
Dcimo.- que, por las razones expuestas y de conformidad con lo dispuesto en el inciso Primero
del Artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, declararon FUNDADO el
Recurso de Casacin de fojas trescientos noventicinco y, en consecuencia NULA la sentencia de
vista de fojas trescientos sesenticinco, su fecha seis de noviembre del ao prximo pasado; y
actuando en sede de instancia: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas trescientos
cuatro de fecha veinte de agosto de mil novecientos noventisiete, que declar improcedente
la demanda; DISPUSIERON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano,
en los seguidos por don Csar Basilio Chiang Cortez con don Flix Chiang Cortez, sobre
Particin de Bien Inmueble y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; ALMENARA B.; VASQUEZ C.; ECHEVARRIA A.; BELTRAN Q.
DEDICATORIA Y AGRADECIMIENTOS