Ttulo de la tarea: Sistema de gestin de calidad y ambiente: Auditoria

Nombre Alumno: Ral Manterola Lobos

Nombre Asignatura: Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

10-05-2017
 Instrucciones

Lea atentamente los contenidos de la semana.

Posteriormente lea el caso que se le presenta y responda las interrogantes planteadas.

Caso: Usted ha sido contratado por una empresa que confecciona envases de papel para apoyar
en la auditora interna a su sistema integrado de gestin. Asimismo, debe dar a conocer a la
gerencia los resultados de la auditora, explicando la diferencia entre las observaciones y las no
conformidades.

Segn lo anterior, responda lo siguiente;

1.- Indique los resultados esperados para cada mtodo de evaluacin de la auditora.
2.- Explique con sus propias palabras los conceptos de no conformidad y observaciones
aplicados a la empresa, entregando dos ejemplos de cada uno.
 Desarrollo

1.- Indique los resultados esperados para cada mtodo de evaluacin de la auditora.

Los mtodos de evaluacin son herramientas para que el auditor realiza de forma eficiente su
gestin sobre el Sistema de Gestin que la empresa tenga, conforme al caso planteado se
exponen los siguientes resultados:

HERRAMIENTA
DE RESULTADOS ESPERADOS
EVALUACIN

Toda la informacin deber contar con el correspondiente respaldo

Revisin de
para asegurar su veracidad, junto con poder validar y revisar cuando se
registros
produzcan dudas.

Es importante que la informacin este con su respectivo respaldo y el

Retroalimentacin auditor necesite consultar, es deber de la empresa facilitar dicha
informacin para su respectiva validacin.

La entrevista est formulada en base a la elaboracin de determinadas

preguntas las que se deben plantear para poder obtener la informacin
Entrevista que se requiere y que debe ser entregada por las personas que realizan
los trabajos y estn a cargo de la gestin, entregando como resultado
informacin de la fuente principal.

Mediante la observacin es posible constatar en el propio lugar de origen

el desempeo de los trabajadores en las funciones que realizan sus
habilidades, conocimiento y destreza. Los resultados que se consiguen
provienen de la propia gestin de los trabajadores.
Observacin
La observacin requiere de un trabajo minucioso y preciso al registrar lo
que se est viendo, de lo contrario se puede alterar la informacin lo
que influir en el resultado final.

Examen Cuando se note que hay ciertas falencias o dudas por parte del auditor
 en temas de desempeo laboral de quien
la posibilidad de realizar un examen
relacionadas con las tareas que realiza el
consigan sealaran si las condiciones
las ptimas.
es objeto de la auditoria, est
el que atravez de preguntas
trabajador, lo resultado que se
que presentar el evaluado son

Ya auditado y a la vez identificadas las no conformidades y efectuadas

las observaciones, se deber por parte de la empresa instruir medidas
Revisin pos
que subsanen con el objetivo de al ser nuevamente auditados este todo
auditoria
corregido y no permanezcan las falencias identificadas, al contrario,
los nuevos resultados deberan avalar los puntos corregidos.

2.- Explique con sus propias palabras los conceptos de no conformidad y observaciones
aplicados a la empresa, entregando dos ejemplos de cada uno.

No conformidad.
Cuando se utiliza un Sistema de Gestin y no se est empleando algn punto de la norma,
esto quiere decir que no se est aplicando correctamente el Sistema en su integridad lo cual
da como resultado procesos incompletos que se clasifican con la no conformidad.

Lo que presenta las siguientes caractersticas:

El enunciado y declaracin de la no conformidad.
La evidencia del hallazgo encontrado.
El requisito.

Ejemplos N1.
Cuando se est auditando se encuentra que no existe el registro de ciertos procesos que la
empresa realiza, lo que segn la Norma ISO 9001:2008, en el punto 4.2. Requisitos de la
Informacin:

4.2.1 Generalidades
La documentacin del Sistema de Gestin de la calidad debe incluir:
a) Declaraciones del sistema de gestin de la calidad y de objetivos de la calidad
b) Un manual de calidad.
 c) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta normativa
Internacional

Ejemplo N2
Cuando se est auditando se encuentra la evidencia que la empresa ha dejado sin actualizar la
documentacin, considerando que figuran nuevos procesos y que por cierto no estn
documentados, por lo cual como lo establece la Norma ISO 9001:2008, punto 4.2.3 Control de
documentos, seala que :

4.2.3 Control de los documentos

Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse. Los
registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos
citados
a) Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente.

La observacin.
Es ms explcita ya que determina en primera instancia que se est en un incumplimiento y no
hay dudas y se deja claro que hay punto que llanamente no se cumplen.

Ejemplos N1.
En la auditoria se encontr que los datos sobre los responsables no est siendo promulgada
y por ende pocos la conocen, como respuesta la empresa cuestionada indica que si existi
difusin por medio de documentos informativos, por lo cual como lo establece la Norma
ISO 9001:2008, en el punto 5.5.1 Responsabilidad de la Direccin.

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estn definidas y
son comunicadas dentro de la organizacin.

En la auditoria de encontr que la comunicacin de carcter interna es muy espordica y

poco clara, lo que la alta direccin desconoca ya que entregaba la informacin para ser
difundida, esto no se aplica segn la Norma ISO 9001:2008 en su punto 5.5.3. Comunicacin
interna que indica:

5.5.3 Comunicacin interna

La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin
apropiados dentro de la organizacin y de la comunicacin se efecta considerando la eficacia
del sistema de gestin de la calidad.

Bibliografa

Contenido de la semana. Normativa de Calidad y Ambiente.

Norma ISO 9001:2008