Metodología de Análisis de Casos Penales

COMISIN NACIONAL PARA EL SEGUIMIENTO Y APOYO AL
FORTALECIMIENTO DE LA JUSTICIA
Tz i
METODOLOGIA PARA EL
ANALISIS DE CASOS PENALES
Ciudad de Guatemala, julio de 2010

Tz i
Comisin Nacional para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia
3. Calle 4-44 zona 10, Edificio FLACSO, 2 y 3 nivel, Guatemala, Centro Amrica
Tel: (502) 2386-0888 Fax: (502) 2386-0810
www.comisiondejusticia.org
Integrantes de la Comisin
Corte Suprema de Justicia

Doctor Csar Ricardo Crisstomo Barrientos Pellecer, Magistrado
Doctor Rogelio Zarceo Gaitn, Magistrado
Ministerio Pblico
Licenciada Mara Encarnacin Meja Garca de Contreras
Comisin Presidencial Coordinadora de la Poltica del Ejecutivo de Derechos Humanos

Doctora Ruth del Valle Cbar
Instituto de la Defensa Pblica Penal

Licenciada Blanca Ada Stalling Dvila
Ministerio de Gobernacin
Licenciado Carlos No Menocal Chvez
Polica Nacional Civil

Comisario Jaime Leonel Otzn Daz
Instituto Nacional de Ciencias Forenses

Licenciada Myriam Ovalle de Monroy
Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala

Licenciado Oscar Ruperto Cruz Oliva
Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad de San Carlos de Guatemala

Licenciado Bonerge Amlcar Meja Orellana
Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad Rafael Landvar

Licenciado Rolando Escobar Menaldo
Ciudadanos
Licenciada Helen Beatriz Mack Chang, Coordinadora General
Licenciado Romeo Emiliano Ti Lpez, Sub Coordinador
Seora Rosalina Tuyuc Velsquez
Licenciado Jess Gmez Gmez
Directora Ejecutiva
Licenciada Mara Eugenia Sols Garca
Autores Edicin
Licenciada Mara Magdalena Jochol Tujal Licenciada Beatriz Melgar Daz
Licenciado Enrique Roberto Cifuentes Domnguez
Licenciado Adolfo Jacobo Alarcn Duque
Esta Comisin y sus publicaciones son financiadas por MINISTERIO DE GOBERNACIN

Guatemala C.A.
Diseo de Portada: Argrafic 2220-7972

Diseo de Pginas Interiores: Argrafic 2220-7972
ISBN 978-9929-567-00-9 / Derechos Reservados Ciudad de Guatemala, julio de 2010
INDICE
Presentacin..................................................................................................................... 10
Introduccin..................................................................................................................... 12
Primera parte
Metodologa
1. Definicin.................................................................................................................. 15
2. Objetivos................................................................................................................... 15
2.1 Objetivo General........................................................................................... 15
2.2 Objetivos Especficos..................................................................................... 15
3. Pasos previos............................................................................................................ 16
Segunda parte
Metodologa para el anlisis de casos penales
Captulo I
Etapa preparatoria del proceso
1.1 Construccin previa del caso................................................................................ 18
1.2 Identificacin de las instituciones que intervienen en el proceso..................... 20
1.3 Medidas de coercin o sustitutivas....................................................................... 21
1.4 Actuaciones procesales......................................................................................... 22
1.5 Requerimiento del Ministerio Pblico.................................................................... 23
1.6 Evaluacin de la etapa preparatoria del proceso............................................ 25

Captulo II
Etapa Intermedia
2.1 De la audiencia....................................................................................................... 29
2.2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba............................................................ 30
2.3 Audiencia del procedimiento abreviado............................................................. 31
2.4 Evaluacin de la etapa intermedia del proceso................................................ 34
Captulo III
Juicio Oral
3.1 Identificacin del tribunal....................................................................................... 36

3.2 Del Debate............................................................................................................... 37
3.3 Apertura.................................................................................................................... 38
3.4 De la declaracin del acusado............................................................................. 39
3.5 De la recepcin de los medios de prueba admitidos........................................ 40
3.6 De las conclusiones................................................................................................. 44
3.7 De las palabras del agraviado y del acusado.................................................... 45
3.8 De la sentencia........................................................................................................ 47
3.9 Acusacin formulada por el Ministerio Pblico................................................... 48
3.10 Congruencia entre los hechos probados y la acusacin.................................. 49
3.11 Fundamentacin de la prueba (Anlisis de la prueba)..................................... 50
3.12 Anlisis del razonamiento lgico utilizado en la valoracin de la prueba....... 51
3.13 Fundamentacin jurdica de la sentencia (Teora del delito)............................ 52
3.14 Anlisis sobre la culpabilidad................................................................................. 53
3.15 Fundamentacin de la imposicin de la pena (requisitos para la
Imposicin de la pena).......................................................................................... 54
3.16 De la responsabilidad civil...................................................................................... 55
3.17 Anlisis de las actuaciones institucionales durante el proceso......................... 56
Captulo IV
Medios de Impugnacin
4.1 Medios de impugnacin . ...................................................................................... 58

4.2 Otros medios de impugnacin.............................................................................. 59
Captulo V
Ejecucin de la pena
5.1 Identificacin del Juzgado de Ejecucin............................................................. 61

5.2 Ejecutoria.................................................................................................................. 62
Referencias......................................................................................................................... 66
Anexos................................................................................................................................. 67
INDICE DE CUADROS
Cuadro No. 1: Informacin general del hecho...................................................... 18
Cuadro No. 2: Del delito cometido, segn la legislacin vigente
aplicable..................................................................................... 19
Cuadro No. 3: Del delito cometido, segn el Ministerio Pblico en su
investigacin..................................................................................... 19
Cuadro No. 4: Identificacin de las instituciones.................................................... 20
Cuadro No. 5: Medidas de coercin o sustitutivas aplicadas.............................. 21
Cuadro No. 6: Actuaciones procesales................................................................... 22
Cuadro No. 7: Requerimiento conclusivo del Ministerio Pblico y la resolucin

del Juez Contralor............................................................................. 24
Cuadro No. 8: Evaluacin de la etapa de investigacin...................................... 26
Cuadro No. 9: Audiencia de la etapa intermedia................................................. 29
Cuadro No. 10: Audiencia de ofrecimiento de prueba.......................................... 30
Cuadro No. 11: Audiencia del procedimiento abreviado...................................... 31
Cuadro No. 12: Valoracin de la prueba en el procedimiento abreviado.......... 32
Cuadro No.13: Sentencia del procedimiento abreviado...................................... 33
Cuadro No. 14: Evaluacin de la etapa intermedia del proceso.......................... 34
Cuadro No. 15: Identificacin del Tribunal de Sentencia........................................ 36
Cuadro No. 16: Verificacin de las partes y sujetos procesales.............................. 37
Cuadro No. 17: Incidentes........................................................................................... 38
Cuadro No. 18: Declaracin del acusado................................................................ 39
Cuadro No. 19: De la prueba pericial........................................................................ 40
Cuadro No. 20: Declaracin de testigos................................................................... 41
Cuadro No. 21: Prueba documental.......................................................................... 42

Cuadro No. 22: Reconocimientos e inspecciones, reconstruccin de hechos... 43
Cuadro No. 23: Conclusiones de las partes.............................................................. 44
Cuadro No. 24: Palabras del agraviado y el acusado............................................ 45
Cuadro No. 25: Principios durante el desarrollo del debate................................... 46
Cuadro No. 26: Partes de la sentencia...................................................................... 47
Cuadro No. 27: Acusacin.......................................................................................... 48
Cuadro No. 28: Hechos probados durante el debate y la acusacin.................. 49
Cuadro No. 29: Anlisis y valoracin de la prueba.................................................. 50
Cuadro No. 30: Sana crtica razonada...................................................................... 51
Cuadro No. 31: Anlisis de la tipicidad...................................................................... 52
Cuadro No. 32: Anlisis de la culpabilidad............................................................... 53
Cuadro No. 33: Fundamentacin de la pena.......................................................... 54
Cuadro No. 34: Responsabilidad civil......................................................................... 55
Cuadro No. 35: Anlisis de las actuaciones institucionales..................................... 56
Cuadro No. 36: Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia............. 58
Cuadro No. 37: Otros medios de impugnacin........................................................ 59
Cuadro No. 38: Identificacin del Juzgado de Ejecucin...................................... 61
Cuadro No. 39: Ejecutoria............................................................................................ 62
Cuadro No. 40: Obligaciones del Juez de Ejecucin.............................................. 63
Cuadro No. 41: Cmputo de la pena........................................................................ 64
Cuadro No. 42: Otras resoluciones del Juez de Ejecucin...................................... 65

PRESENTACION Tz i
Desde su creacin en 1997 la Comisin Nacional para el Seguimiento y Apoyo al

Fortalecimiento de la Justicia se ha dedicado al anlisis del sistema de justicia. Desde
una perspectiva de sistema, ha sealado la serie de elementos de carcter estructural
y normativo que representan obstculos, carencias, deficiencias para la realizacin
de la justicia en Guatemala. La lgica de trabajo de sta Comisin ha sido impulsar
acciones polticas para influir en los espacios de decisin y con ello, contribuir a que
se produzcan las transformaciones necesarias en el sistema.
La Comisin ha contribuido a hacer visible las distintas problemticas de las

instituciones que conforman el sistema de justicia guatemalteco, con nfasis en el
ramo penal. Con base en los hallazgos encontrados, ha formulado una serie de
iniciativas y recomendaciones para contribuir a fortalecerlo.
Las rutas de anlisis utilizadas han sido diversas. Normalmente el anlisis del sistema de
justicia penal guatemalteco parte de la evaluacin de la estructura y funcionamiento
de las seis instituciones que lo conforman: Ministerio Pblico, Organismo Judicial,
Instituto de la Defensa Pblica Penal, Polica Nacional Civil, Sistema Penitenciario e
Instituto Nacional de Ciencias Forenses.
En tal sentido, la Comisin en el devenir del tiempo ha revisado polticas pblicas,

analizado presupuestos, evaluado datos estadsticos que muestran resultados que
se contrastan con mediciones de tiempo e incluso se estudiaron los distintos sistemas
disciplinarios de las instituciones.
A ello cabe agregar, que en la actualidad la Comisin a travs del anlisis de

expedientes y con el auxilio de mecanismos y tcnicas electrnicas implementa
un sistema de monitoreo, con base en indicadores. El sistema de mapas digitales
que muestran la cobertura y competencia de las instituciones del sistema de justicia
penal est afinndose para su presentacin.
A finales del 2009 el equipo jurdico de la Comisin tom la decisin de elaborar

una Metodologa para el anlisis de casos penales. En un inicio fue una necesidad
a lo interno de la Comisin, ya que necesitbamos contar con un instrumento
metodolgico para efectuar una revisin tcnica jurdica de los expedientes. La
Comisin cre Mesas Temticas de Trabajo que analizan la justicia ambiental, casos
de derechos humanos y de acceso de los pueblos indgenas a la justicia.
En el proceso de elaboracin de la metodologa contamos desde un inicio, con

el apoyo irrestricto y generoso de la Dra. Yolanda Prez Ruiz. Los autores fueron
construyndola en forma colectiva, enriquecindola con los valiosos aportes de las/
los profesionales que participaron en distintos momentos creados para tal efecto.
10 Metodologa para el anlisis de casos penales

Tz i
Lo que al principio pensamos que sera un producto para consumo interno, se trasform
en un aporte a la comunidad jurdica. En el proceso de elaboracin ampliamos la
idea original y tuvimos conciencia que los investigadores, policas, jueces, fiscales,
defensores y litigantes podran hacer uso de esta herramienta de anlisis. Luego
pensamos en la comunidad acadmica: los profesores, los investigadores jurdicos
y las/los estudiantes podran tener acceso a dicha metodologa para enriquecer los
procesos investigativos y la enseanza del derecho penal.
La Metodologa para el anlisis de casos penales permite conocer y valorar las distintas
etapas e incidencias del proceso penal y facilitar la evaluacin de la estrategia de
litigio, ya que al final de cada fase es obligado hacer consideraciones acerca del
estado de situacin.
Finalmente es nuestro deseo que no solamente se utilice la Metodologa para conocer

el proceso penal y fortalecer las estrategias de litigio, sino para estimular el espritu
crtico.
Es necesario que se analice con una mirada crtica el papel que cada uno de
los protagonistas juega en la administracin de justicia en el ramo penal. Esta
metodologa proporciona esa oportunidad. Al utilizarla se reflejar la actuacin de
fiscales, policas, jueces, defensores y litigantes.
Esperamos que uno de los resultados de su utilizacin, sea el que se genere la

capacidad de plantear de manera seria y frontal las transformaciones normativas e
institucionales que nos acerquen a una pronta y cumplida justicia que es un clamor
popular y una necesidad social pendiente de satisfacer.
Mara Eugenia Sols Garca

Directora Ejecutiva CNSAFJ
Metodologa para el anlisis de casos penales 11

INTRODUCCIN Tz i
La Justicia Penal guatemalteca experiment, en el ao de 1992, una transformacin

radical al haberse aprobado una nueva legislacin instaurndose desde ese ao un
modelo de proceso penal de corte acusatorio .
El nuevo modelo est estructurado en varias etapas, a continuacin: Etapa

Preparatoria, en la cual el Ministerio Pblico debe recabar los elementos de
investigacin que permitan establecer la posible participacin de un imputado
en un hecho delictivo. Etapa Intermedia, que califica la investigacin practicada,
aceptando o desechando la acusacin planteada por la Fiscala u otra peticin,
finalmente Etapa del Juicio Oral y Pblico, donde un Tribunal de Sentencia determina
la culpabilidad o inocencia del sindicado. Las impugnaciones y la ejecucin forman
la ltima parte del proceso penal.
La implementacin del nuevo modelo de proceso penal no ha escapado a

dificultades. Uno de los mayores problemas que afronta la Justicia Penal en la
actualidad es la demora de los procesos. De acuerdo a estudio realizado por Prensa
Libre, publicacin de fecha 20 de junio de 2004, indica que: Los tribunales emplean,
en promedio dos aos, tres meses y 18 das para concluir un proceso penal 2, esto
significa que en total son 841 das desde la comisin del delito hasta la sentencia. Hay
que tomar en cuenta que no slo es responsabilidad del Organismo Judicial, tambin
el Ministerio Pblico, la defensa y los otros actores que intervienen son responsables y
en muchos casos son los que entrampan los procesos.

Existe una clara deficiencia del sistema penal en cuanto al tema de la conflictividad
social, que se refleja a travs de una tasa muy baja de resolucin de casos ingresados,
agravando los niveles de impunidad que en la actualidad alcanzan el 95% 3.
Asimismo, se presenta gran debilidad en el aspecto cualitativo de las resoluciones y

sentencias judiciales, la que perjudica el Derecho de Defensa y de accin, as como
la Garanta Constitucional del debido proceso, por cuanto la fundamentacin lgica
de las resoluciones muchas veces est ausente en la formulacin de las decisiones
de los jueces, y que va en detrimento de la efectividad del sistema.
La situacin descrita obliga al Estado a tomar acciones urgentes en cumplimiento al

artculo 2 de la Constitucin Poltica de la Repblica de garantizar a los habitantes la
vida, la libertad, la justicia, la seguridad, la paz y el desarrollo integral de la persona.
1 Cdigo Procesal Penal, Decreto 51-92 del Congreso de la Repblica aprobado el 7 de diciembre de 1992.
2 PRENSA LIBRE, 20 de junio de 2004, consultado en www.prensalibre.com el da 27 de agosto de 2009.
3 Estadstica tomada del Informe de Monitoreo sobre la Gestin de Casos de muerte violenta de mujeres y hombres en el Departamento
de Guatemala. Fundacin Myrna Mack. Primera Edicin. Guatemala, junio 2009.

Tz i
Corresponde a La Comisin Nacional para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento

de la Justicia, CNSAFJ, constituida segn lo previsto en el Acuerdo sobre
Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del Ejrcito en una Sociedad Democrtica,
cuyo mandato contenido en el informe, Una nueva justicia para la paz, le impone
la tarea importantsima de dar seguimiento al tema de Modernizacin del Sistema
de Justicia y Agilizacin de los Procesos.
Con dicho propsito, esta Comisin ha elaborado la presente metodologa para el

anlisis de casos penales, la cual ser utilizada por profesionales y estudiantes del
derecho para establecer el funcionamiento del sistema de justicia guatemalteco y
detectar en dnde se encuentran las debilidades, para luego hacer las observaciones
y recomendaciones necesarias para mejorar el sistema.
Los casos analizados pueden llegar a ser paradigmticos; en este sentido se

entender que un caso paradigmtico Es aquel que al ser analizado permite
identificar elementos que sugieren propuestas o cambios en el sistema de justicia,
estableciendo parmetros o criterios como la tipificacin de delitos, creacin o
modificacin de legislacin, as como la influencia en la creacin de instituciones
4
que fortalecen el sistema de justicia .
La metodologa elaborada consta de varios instrumentos matrices en los cuales

se vaciar la informacin pertinente. Los instrumentos permitirn analizar el
funcionamiento del sistema de justicia en cada etapa del proceso identificando sus
fortalezas y debilidades. De dicha identificacin la Comisin propondr acciones y
recomendaciones relacionadas a la celeridad del proceso, eliminando los niveles de
impunidad, para fortalecer el sistema de justicia.
La metodologa est realizada de forma didctica y de fcil aplicacin, incluso

puede ser utilizada como herramienta de trabajo para catedrticos universitarios en
los cursos procesales.
El presente documento lo conforman los siguientes apartados: primera parte se

desarrollan los objetivos y utilizacin de la metodologa, segunda parte compuesta
por los instrumentos o matrices en donde se hace seguimiento del procedimiento
judicial a travs de todas sus etapas: preparatoria, intermedia, juicio oral o debate,
interposicin de impugnaciones, ejecucin y proceso administrativo (si hubiera), se
analizarn plazos y actuaciones procesales realizadas que conforman el proceso
judicial de acuerdo al Cdigo Procesal Penal vigente; la tercera parte conformada
por tres anexos.
4 Definicin propia de Magdalena Jochol y Enrique Cifuentes encargados de las mesas de Derechos Humanos y Justicia Ambiental de la Comisin Nacional para el Seguimiento
y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia (25 de agosto de 2009).

Tz i
Es importante resaltar y reconocer el apoyo realizado por la Licenciada Mara Eugenia

Sols Garca, Directora Ejecutiva y el Licenciado Adolfo Alarcn Duque, encargado
de Investigacin y Anlisis, ambos de la CNSAFJ, quienes aportaron las ideas iniciales
para elaborar los cuadros en la parte relacionada a la sentencia y que corresponden
del 26 al 34 de la metodologa, los cuales fueron utilizados para analizar sentencias
de los tribunales de la ciudad de Quetzaltenango.

Tz i
Primera Parte
Metodologa
1.
1. Definicin
La metodologa consiste en un enfoque que permite observar un problema de forma

total, sistemtica y disciplinada. La presente permite analizar el funcionamiento
del sistema de justicia, a travs del cumplimiento del debido proceso, evidenciar
las actuaciones administrativas y judiciales de cada una de las instituciones que
intervienen en las etapas procesales, estableciendo sus debilidades.
2. Objetivos
2.
3.
3.1 Objetivo General
2.1
Contar con un instrumento metodolgico que permita a la Comisin Nacional

para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia, profesionales del
derecho, operadores de justicia y estudiantes, evidenciar el funcionamiento del
sistema de justicia penal a travs del anlisis de casos penales que pueden ser
o no paradigmticos y que generen cambios, identificando sus deficiencias y
aportando recomendaciones que podrn servir para mejorar el sistema.
2.2
3.2 Objetivos Especficos
a.
a. Identificar las debilidades y fortalezas de las instituciones que conforman el
sistema de justicia dentro del desarrollo del proceso penal analizado;
b.
b.
c. Establecer cules son los obstculos jurdicos o tcnicos (cuellos de botella)
y los mecanismos de impunidad, segn las actuaciones realizadas en cada
caso o, en algunos casos con caractersticas similares;
d.
c.
e. Hacer observaciones y recomendaciones pertinentes sobre las actuaciones
de todos los sujetos del proceso (Ministerio Pblico, Querellante, Actor Civil,
Defensa, Juez Contralor de la Investigacin, Polica Nacional Civil, Juez de
Primera Instancia, Tribunal de Sentencia, Salas de Apelaciones, Juzgados
de Ejecucin, entre otros);
f.
g.
d. Contar con un instrumento metodolgico que pueda servir de gua para
abogados litigantes, operadores de justicia, estudiantes y pblico usuario
del servicio de justicia penal.
h.
i.
j.
k.

Tz i
3. Pasos previos
Identificacin de los temas para su anlisis: Se priorizar el tema o temas

que pretenden analizar, dependiendo del bien jurdico tutelado que interese.
Identificar las caractersticas del caso: Dependiendo del tema elegido se

escogern aquellos casos que puedan generar cambios en la legislacin, en las
instituciones, en el sistema de justicia o provocar cambios sociales y culturales.
Ubicacin de expedientes: Identificar la institucin, nmero de orden, juzgado,

tribunal y oficina donde se encuentra el expediente.
Identificacin de la etapa administrativa o judicial en que se encuentra:

la identificacin de la etapa determinar cules sern los instrumentos matrices
a utilizar para analizar el caso.
Identificacin de los instrumentos a utilizar: despus de haber identificado

en qu fase se encuentra el caso, se determinar qu instrumentos sern de
utilidad para su anlisis.
Lectura rpida del caso: Hay que tomar en cuenta que en la mayora de los
casos, los expedientes pueden ser voluminosos y es fcil perder la secuencia
lgica de las actuaciones, por eso una lectura rpida permite al interesado
tener una idea general del mismo.
Documento Electrnico: La metodologa se acompaa de un disco compacto

que contiene los cuadros de anlisis. Este documento electrnico debe grabarse
en el disco duro de la computadora antes de ser utilizado e identificarlo con el
nombre del caso especfico.
Anlisis de los casos: se aplicarn los instrumentos seleccionados vaciando

la informacin pertinente en los mismos para arribar a conclusiones sobre el
mismo, actuaciones del sistema de justicia y de las partes procesales.
Otros usos: La metodologa puede servir para construir casos an no iniciados,

para dar seguimiento y para llevar el control de las actuaciones en las diferentes
etapas procesales.

Tz i
Segunda Parte
Captulo I
Etapa preparatoria del proceso
El Procedimiento preparatorio (instruccin) tiene como objeto principal realizar la
investigacin preliminar de un delito para reunir datos y elementos de prueba que
permitan plantear una pretensin fundada.
La Etapa Preparatoria o de Investigacin persigue practicar las diligencias pertinentes

y tiles para determinar la existencia del hecho, partcipes, circunstancias para
valorar la responsabilidad o que influyan en su punibilidad.
La naturaleza jurdica de la etapa preparatoria es que en sta se renen los medios

de investigacin contra una persona sindicada de un hecho delictivo y siendo que
la persona puede estar detenida en un centro preventivo o tambin puede estar en
libertad a travs del otorgamiento de una medida sustitutiva.
El Cdigo Procesal Penal de Guatemala contempla esta etapa y sus procedimientos

en el captulo III del ttulo I del Libro segundo, artculos del 309 al 331.
En esta etapa el Ministerio Pblico debe garantizar los resultados de la investigacin,

promoviendo la decisin judicial que permita implementar medidas cautelares contra
las personas o contra sus bienes. En esta etapa hay un Juez de Primera Instancia
quien controla la actividad de investigacin y autoriza las diligencias que se deben
realizar.

1.1 Construccin previa del caso
En este instrumento se construir de manera suscinta el caso a ser analizado, tomando en cuenta que
pudo haber existido una etapa previa administrativa. Este instrumento contendr como mnimo la siguiente
informacin:
Cuadro No. 1
Informacin general del hecho
No. Preguntas generadoras Relato Anlisis

Tz i
1
Qu ocurri?
2
Cundo ocurri?
3
En dnde ocurri?
4
A quin ocurri?
5
Quin lo hizo?

6
Cmo ocurri?
7
Por qu ocurri?
8
Hubo detenido?
9 Quin lo detuvo?
10 Qu juzgado conoci? Derechos Si No

10
Detencin Legal
11 Se respetaron los derechos Notificacin de la causa de detencin
individuales del detenido?5 Derechos del detenido
11 Primera declaracin
5
Artculos 6, 7, 8 y 9 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala
Se podr hacer un ejercicio en el cual se encuadren los hechos cometidos dentro de un delito tipificado en
los diferentes Cdigos o Leyes.
Cuadro No. 2
Del delito cometido, segn la legislacin vigente aplicable 6
Delito imputado y su Razn por la cual se consideran que estos hechos Atenuantes Agravantes
(Artculo 26 del (Artculo 27 del
fundamento encuadran dentro del delito antes identificado Cdigo Penal) Cdigo Penal)
Tz i
Cuadro No. 3
Del delito cometido, segn el Ministerio Pblico en su investigacin
Nombre del sindicado Delito del cual se le imputa y su fundamento legal Anlisis
6
La informacin de este cuadro corresponde al criterio de la persona que realiza el analiss del expendiente, y no necesariamente el delto aqu identificado corresponde al del expendiente en cuestin.

19
1.2 Identificacin de las instituciones que intervienen en el proceso
A partir que la Institucin Administrativa o algn particular denuncian el hecho o bien, el Ministerio Pblico
lo conoce de oficio, inicia el proceso, y lo primero que hay que establecer es la identificacin de la Fiscala
que conoce y el juez contralor de la investigacin.
Cuadro No. 4
Identificacin de las instituciones
AGENTE CAPTOR
Nombre de la Nombre de los
No. de Expediente Ubicacin de la sede policial
Tz i
seccin de la PNC agentes captores
MINISTERIO PBLICO
Nombre de la Nombre del Ubicacin de la

Fiscala No. de Expediente Nombre del Fiscal Auxiliar Fiscal Fiscala
ORGANISMO JUDICIAL
Ubicacin del
Juzgado No. de Expediente Nombre del Juez Oficial a cargo
Juzgado
DEFENSOR
Pblico / Privado Nombre del defensor Etapa del proceso

1.3 Medidas de coercin o sustitutivas
En la primera audiencia, el juez dictar auto de procesamiento o falta de mrito. Si resuelve la primera,
se establecer si se han aplicado algunas de las siguientes medidas de coercin o sustitutivas:
Cuadro No. 5
Medidas de coercin o sustitutivas aplicadas
Se
explic la forma en que se desarrollar el acto procesal? (artculo 81, reformado por el Si No
Tz i
decreto 18-2010)
Auto de procesamiento Falta de Mrito

Qu resolvi el juez ?
Fecha que el juez fij al Ministerio Pblico para presentar el acto

conclusivo (artculo 82, numeral 6, reformado por el decreto 18-
2010)
Fecha q ue el j ue z fi j pa ra re al i za r la aud ie nci a en el p roced imiento

intermedio (artculo 82, numeral 6 reformado por el decreto 18-
2010)
Si dict auto de procesamiento

No. qu medidas de coercin Cul? Fecha Instituciones Juez que orden la Anlisis
o sustitutivas aplic? medida
1 Aprehensin (257)
2 Prisin preventiva (259)
3 Medida sustitutiva (269)
4 Embargo y otras medidas

de coercin (278)

21
1.4 Actuaciones procesales
Revisin y registro de las actuaciones procesales, indicando cules han sido requeridas e investigadas por
el Ministerio Pblico, de acuerdo al siguiente cuadro:
Cuadro No. 6
Actuaciones procesales
MP y Querellante adhesivo Actuaciones Fecha en que
Instituciones
No. Medios de Investigacin /actor civil Defensa del juez Anlisis
se practicaron que intervinieron
contralor
1 Inspeccin y registro (187)

Tz i
2 Allanamiento en dependencia cerrada (190)
3 Reconocimiento corporal o mental (194)
4 Levantamiento de cadveres (195)
5 Entrega de cosas y secuestro (198)

6 Orden de secuestro (200)

7 Secuestro de correspondencia (203)
8 Interceptaciones telefnicas y otros medios de

Comunicaciones (Captulo tercero, decreto 21-2006)
9 Clausura de locales (206)
10 Declaraciones testimoniales (207)
11 Prueba pericial (225)

Peritaciones especiales (238): Autopsia (238),
12 Peritacin en delitos sexuales (241), Cotejo de

documentos (242), traductores e intrpretes (243).
Reconocimientos (244): Reconocimientos de

13 personas (246), Reconocimientos de cosas (249).
14 Careos (250)
15 Otros
Nota: 1. En los delitos de accin pblica y de acuerdo al artculo 116 del Cdigo Procesal Penal cualquier ciudadano o asociacin de ciudadanos pueden ser querellantes en los procesos relacionados a su competencia. 2. De
acuerdo al artculo 323 y 324 bis. el procedimiento preparatorio deber concluir dentro de un plazo de tres meses o bien en seis meses si se dict medida sustitutiva.
Tz i
1.5 Requerimiento del Ministerio Pblico
Al finalizar la etapa de investigacin, y segn el artculo 332 del Cdigo Procesal Penal, y el artculo 82, numeral
6, reformado por el artculo 3 del decreto 18-2010, el Ministerio Pblico debe formular un requerimiento al
Juez Contralor del proceso. En ese sentido, es importante establecer cul fue ese requerimiento realizado y
los argumentos relativos.
Con base a los medios de investigacin aportados por las partes involucradas, y de acuerdo al requerimiento
realizado, el Juez Contralor hace el anlisis respectivo y emite la resolucin correspondiente. El siguiente
cuadro enumera cules son los medios de investigacin aportados y la valoracin que el juez contralor les
otorg para dictar la resolucin.

23
Cuadro No. 7
Requerimiento conclusivo del Ministerio Pblico y la resolucin del juez contralor
Solicitud de prrrogas
Fecha en que el Ministerio Pblico present el acto conclusivo
al juez (artculo 82, numeral 6, reformado por el decreto 18 - 2010)
Requerimiento del Ministerio Pblico Argumento

Desestimacin (310)
Tz i
Acusacin (324 y 326)

Sobreseimiento (325 y 328)
Archivo (327)
Clausura provisional (331)
Procedimiento abreviado (464)
Aplicacin de criterio de oportunidad (332)
Suspensin condicional de la persecucin penal (332)

Medios de Valoracin de los medios
No. investigacin de investigacin por el juez Resolucin del Juez Anlisis
aportados contralor
Pruebas aportadas por el Ministerio Pblico

1
2
3
Pruebas aportadas por
Pruebasaportadas porlalaDefensa
defensa
1
2
3
Pruebas autorizadas por Juez Contralor
1
2
3
Tz i
1.6 Evaluacin de la etapa preparatoria del proceso
Despus de haber agotado la etapa preparatoria y emitida una resolucin del juez contralor, se evaluar
el proceso hasta este momento, verificando si se respetaron las siguientes garantas procesales y el debido
proceso.

25
Cuadro No.8
Evaluacin de la Etapa de investigacin
No. Garantas procesales si / no Anlisis
1 El juez explic adecuadamente la forma en que se desarrollar el acto procesal (artculo 81,
reformado por el decreto 18-2010)
2 El hecho encuadra en el tipo penal que se le atribuye? (No hay pena sin ley , Artculo 1)
Tz i
3 Se cumpli con los fines del proceso? (Fines del proceso, Artculo 5)
4 El ente investigador, actu con independencia. (Independencia del Ministerio Pblico, artculo 8)
5 Las actuaciones de las partes estn debidamente fundamentadas (Fundamentacin, artculo 11 bis)
6 El o los sindicados fueron tratados como inocentes? (Tratamiento como inocente, artculo 14)

7 Hubo voluntad propia del o los sindicados para declarar? (Declaracin libre, artculo 15)
8 Se respet el derecho de defensa del o los sindicados? (Defensa, artculo 20)
9 Se respet la garanta procesal de juzgar al sindicado en su idioma, en caso de no hablar el idioma

oficial (Idioma, artculos 142 y 143)
Derechos Humanos si / no Anlisis

Se respetaron los derechos individuales del Detencin Legal
detenido? (Artculos 6, 7, 8 y 9 de la Constitucin El detenido fue golpeado?
10 Poltica de la Repblica de Guatemala, 7 Notificacin de la causa de detencin

Respeto a los Derechos Humanos, artculo 16)
Derechos del detenido
Primera declaracin
7
Artculos 6, 7, 8 y 9 de la Constitucin Poltica de la Repcblica de Guatemala
Tz i
No. Plazos Tiempo Anlisis

11 Tiempo transcurrido entre la aprehensin y la primera declaracin
12 Tiempo transcurrido entre el auto de procesamiento y el requerimiento del MP al Juez de Primera Instancia
13 Tiempo transcurrido entre el requerimiento del Ministerio Pblico y la resolucin del Juez de Primera Instancia
14 C u m p l i e l M i n i s t e r i o P b l i c o c o n e l p l a z o f i j a d o p a r a p r e s e n t a r s u s c o n c l u s i o n e s?
15 Tiempo que dur la etapa de investigacin

Registro de las actuaciones Grabaciones Audio Video Documental Otros
16 Cmo se realiz el registro de actuaciones?


27
Tz i
Captulo ll
Etapa Intermedia
Posterior a la etapa de investigacin se encuentra la etapa intermedia cuyo objeto

principal es evaluar si existe o no fundamento para someter al imputado a juicio oral.
Es la fase de transicin entre el procedimiento preparatorio y la fase de juicio.
Constituye el conjunto de actos procesales que tienen como fin la correccin de los
requerimientos o actos conclusivos de la investigacin.
Esta etapa se lleva a cabo a travs de una audiencia. Se puede realizar en varias
sesiones segn la prolongacin material del caso, sin que por ello se rompa su unidad
al igual que sucede posteriormente en el debate y en donde se evalan los elementos
de prueba recaudados por el Ministerio Pblico. Se decide si existen suficientes
medios de conviccin para ir a juicio oral y pblico.
La etapa intermedia concluye con la decisin del juez de admitir la acusacin, esto
implica la apertura del juicio penal, o aceptando el sobreseimiento, la clausura
provisional o archivo del proceso.
Se encuentra regulada dentro del Captulo I del Ttulo II del Libro segundo, artculos
del 332 al 345 del Cdigo Procesal Penal.

2.1 De la audiencia
De acuerdo al artculo 341 del Cdigo Procesal Penal, en esta etapa el juez inmediatamente decidir sobre las
cuestiones planteadas, apertura del juicio, o de lo contrario, el sobreseimiento, la clausura del procedimiento
o el archivo, con lo cual quedarn notificadas las partes.
Cuadro No.9
Audiencia de la etapa intermedia
Tz i
Fecha en que el Ministerio Pblico present el acto

conclusivo al juez (artculo 82, numeral 6, reformado
por el decreto 18-2010)
Fecha en que se realiz la audiencia (artculo 340,
numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)
Solicitudes
Requerimiento del
Ministerio Pblico
(332, 333) Resolucin del juez Anlisis

Solicitud del Solicitud de la
Querellante / Actor Defensa
Civil

29
2.2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba.
Si el juez resolviera ir a juicio oral, se realizar una audiencia de ofrecimiento de la prueba.
Cuadro No.10
Audiencia de ofrecimiento de prueba
Fecha en que se realiz la audiencia del ofrecimiento de la prueba (Artculo 343,
reformado por el artculo 14 del Decreto 18-2010)
Tz i
Manifestacin de los dems Prueba Prueba no

Pruebas ofrecidas sujetos procesales en relacin admitida admitida Anlisis
a los medios de prueba (razn)
Ministerio
Pblico

Querellante
Adhesivo
Defensa
Otros
sujetos
procesales
2.3 Audiencia del Procedimiento abreviado
Si el Ministerio Pblico solicitara la aplicacin del Procedimiento abreviado, se utilizarn los cuadros especficos
para la realizacin de estas diligencias.
El procedimiento abreviado es el medio especial regulado por nuestra legislacin adjetiva penal, que resuelve
en un plazo ms corto. El mismo no comprende ni realiza todas las etapas o fases del procedimiento ordinario
o comn, en lugar de la etapa del juicio oral se realiza solamente una audiencia para posteriormente dictar
sentencia. Procede a criterio del Ministerio Pblico segn lo establecido en los artculos del 464 al 466 del
Cdigo Procesal Penal.
Tz i
Cuadro No.11
Audiencia del procedimiento abreviado
Actuacin de las partes
Aceptacin del procedimiento
Solicitud del Ministerio Pblico Actitud de la Defensa
por parte del acusado
Resolucin del Juez Anlisis

Con lugar el
procedimiento abreviado
Sin lugar el procedimiento

abreviado

31
Cuadro No.12
Valoracin de la prueba en el procedimieno abreviado
Pruebas ofrecidas Valoracin de juez Resumen del Razonamiento del juez Anlisis
Tz i
Ministerio
Pblico

Querellante
Adhesivo
Defensa
Cuadro No.13
Sentencia del procedimiento abreviado
Tz i
Se conden con base a la

prueba o aceptacin de los
Sentencia (condenatoria Hubo suspensin Anlisis
hechos y participacin en
/ absolutoria) condicional de la pena?
los mismos por parte del
acusado?

33
2.4 Evaluacin de la etapa intermedia del proceso
Despus de haber realizado la etapa intermedia del proceso y emitida la resolucin del juez contralor, se
evaluar el proceso hasta este momento.
Cuadro No.14
Evaluacin de la etapa intermedia del proceso
Aspectos a evaluar Aspectos evaluados Anlisis
Cumplimiento del plazo no menor de 10 das ni mayor de 15 das
Tz i
para la fijacin de la audiencia (340)

Realizacin de la audiencia en la fecha fijada
Realizacin de la audiencia del procedimiento abreviado en los
plazos establecidos (ltimo prrafo del 345 bis.)
No se realiza la audiencia por responsabilidad de las partes,

funcionarios o los imputados
Accin Civil
Nombramiento del Tribunal que conocer del caso
Tiempo transcurrido en que el Ministerio Pblico hizo los requerimientos

al Juez de Primera Instancia y su resolucin en la audiencia respectiva

Cumplimiento del plazo de 5 a 10 das para la fijacin de la audiencia

de otras solicitudes segn el artculo 345 bis.
Tiempo transcurrido entre la audiencia del procedimiento abreviado
y la sentencia de la misma.
Tz i
Captulo lll
Juicio Oral
De darse el caso, se lleva a cabo la fase del debate, la cual consiste en un juicio
oral y pblico que recoge todos los principios procesales ante un tribunal colegiado
compuesto por tres jueces, profesionales del derecho en donde las decisiones se
toman por mayora.
Esta tercera etapa es la ponencia del proceso en forma contradictoria, oral y

pblica, en la cual las partes entran en contacto directo. El contenido del proceso
se manifiesta con toda su amplitud, se presentan y diligencian las pruebas.
En esta etapa los medios de prueba, son los elementos que permiten el ingreso
de toda informacin disponible, que ser utilizada en el tribunal para producir la
sentencia, (condenatoria, absolutoria o mixta).
Se tienen como medios de prueba: declaraciones testimoniales, dictmenes de

peritos, evidencias, documentos, grabaciones, prueba audiovisual, inspeccin
judicial, reconstruccin de hechos, prueba anticipada.
El desarrollo del juicio oral se encuentra regulado legalmente en el Captulo I del

Ttulo III del libro Segundo, artculos del 346 al 397 del Cdigo Procesal Penal.

3.1 Identificacin del Tribunal
Si el juez contralor decide que el caso llegue a debate oral y pblico se nombrar un Tribunal de Senten-
cia, el cual conoce de la ltima etapa y es el encargado de dictar la sentencia respectiva. Para esto, es
importante identificar el Tribunal que conoci del caso.
Cuadro No.15
Identificacin del Tribunal de Sentencia
Nombre de los jueces que Ubicacin de

Tribunal de Sentencia No. de expendiente Oficial a cargo
conforman el Tribunal Tribunal
Tz i
Fecha de los hechos y/o

denuncia
Fecha en que se dict auto

de prisin preventiva o la
medida sustitutiva
Fecha en que el tribunal

recibi el expediente de
parte del juez contralor
Fecha de la sentencia
Condenatoria absolutoria
Tipo de sentencia
Qued abierto el procedimiento en contra de:
3.2 Del debate
Previo a iniciar el debate, el presidente del tribunal verifica la presencia de las partes.
Cuadro No.16
Verificacin de las partes y sujetos procesales
El presidente del tribunal verifica la Si No Renuncia a medios u rganos Anlisis
presencia de: de prueba
Tz i
Miembros del tribunal
Partes procesales admitidas
Acusados y sus defensores
Querellante adhesivo y su abogado

(actor civil)
Fiscal del Ministerio Pblico

Testigos
Peritos
Consultor tcnico
Intrprete

37
3.3 Apertura
Todas las cuestiones incidentales que se pudieran suscitar sern tratadas en un solo acto, a menos
que el tribunal resuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna, segn convenga al orden del
debate.
Cuadro No.17
Incidentes
Audiencia Planteamiento
Quin plantea el incidente? Procedencia o de recurso de
Tipo de incidente a las otras Improcedencia Resolucin
(resumen del mismo) reposicin
partes
Tz i
Pretende hacer valer una

garanta constitucional
Pretende subsanar un
defecto procesal,
integracin del tribunal o
calidad de las partes

Procesal: Calidad de una
parte procesal o
representante de la misma
Pretende subsanar
cuestiones de fondo o la
inadmisin de prueba
documental por carecer de
los requisitos legales exigidos
Otros
3.4 De la declaracin del acusado
Habiendo resuelto los incidentes, contina el debate, se le da la palabra al acusado explicndole
con palabras claras y sencillas el hecho que se le atribuye, le advertir que puede abstenerse a
declarar y que el debate continuar aunque no declare.
Cuadro No.18
Declaracin del acusado
Tz i
Identificacin del acusado:
Declar o se abstuvo de declarar el acusado?:
Resumen de su declaracin:
Respuestas al Conclusin del

Partes Interrogatorio Tribunal Anlisis
Interrogatorio
Interrogatorio del M.P.
Interrogatorio del
Querellante
Interrogatorio del Defensor
Interrogatorio por terceros

civilmente interesados
Interrogatorio del Tribunal

39
3.5 De la recepcin de los medios de prueba admitidos
Despus de haber o no declarado el acusado, se procede a la recepcin de la prueba admitida,

la cual se har en el orden establecido en la legislacin (375, 376, 377, 380 y 381)
Cuadro No.19
De la prueba pericial 8
Informacin Informacin respectiva Anlisis
Tipo de prueba pericial
Tz i
Qu pretende probar el peritaje?

Quin present la prueba pericial?
Fecha en que se realiz el peritaje
Ratificacin del peritaje
Correccin del peritaje

Ampliacin del peritaje
Se le dio
valor
probatorio?
Preguntas sobre Respuestas Razonamiento del Tribunal Anlisis
la pericia 9
Si No
8
Por cada peritaje propuesto se llena un cuadro
9
El orden de las preguntas depende de quin haya propuesto la prueba
Cuadro No.20
Declaracin de testigos 10
Testigos propuestos por: Qu pretende probar la declaracin? Anlisis
Tz i
Qu declar?
Se le dio
valor
Preguntas 11 Respuestas Razonamiento del tribunal probatorio? Anlisis
Si No
10
Por cada testigo propuesto se llena un cuadro
11
El orden de las preguntas depende de quin haya propuesto la prueba

41
Cuadro No.21
Prueba documental 12
Identificacin Qu pretende probar

del documento con el documento?
y su origen:
Tz i
Parte que Se le dio

propuso el Razonamiento valor
documento Contenido esencial del Anlisis
documento del tribunal probatorio?
Origen del
mismo
Si No

12
Por cada prueba documental se utiliza un cuadro
Cuadro No.22
Reconocimiento e inspecciones, reconstruccin de hechos
Parte que propuso el medio de

Tz i
prueba
Fecha de la actuacin
Qu pretende probar con el

reconocimiento, inspeccin o
reconstruccin de hechos?
valor
Descripcin esencial de la prueba Razonamiento del tribunal probatorio Anlisis
Si No

43
3.6 De las conclusiones:
Terminada la recepcin de pruebas, el presidente conceder sucesivamente la palabra a:Ministerio
Pblico, querellante, actor civil, defensores del acusado y abogados del tercero civilmente
demandado, para que, en ese orden, emitan sus conclusiones.
El objetivo de este cuadro es establecer cul es la pretensin de cada uno de los sujetos procesales,
posteriormente comparar con la sentencia dictada y los razonamientos de los jueces.
Cuadro No.23
Conclusiones de las partes
Tz i
Pretensin de la
Partes Conclusiones Replicas Anlisis
pena
Ministerio Pblico

Querellante Adhesivo y
actor civil
Defensa
Abogado de tercero
civilmente demandado
3.7 De las palabras del agraviado y el acusado
Finalmente y para concluir el debate se le concede la palabra al agraviado que denunci el
hecho y por ltimo al acusado.
Cuadro No.24
Palabras del agraviado y el acusado
Tz i
Intervenciones Resumen Anlisis
Agraviado:
Acusado:

45
Cuadro No.25
Principios durante el desarrollo del debate
Principios del debate

Anlisis
Principio Si No
Tz i
Restricciones al acceso (357)
Principio de publicidad (356)

Principio de inmediacin (354)
Principio de continuidad y suspensin (360)

Principio de interrupcin (361)

Principio de oralidad (362)
Principio de celeridad
3.8 De la sentencia: En esta parte se analiza si la sentencia cumple con la estructura segn lo
establecido en el Cdigo Procesal Penal.
Cuadro No. 26
Tz i
Partes de la Sentencia
Parte Dispositiva
Parte
(artculo 389.5 CPP y
Introductoria Cuerpo (artculo Firmas (artculo Artculo
147 literal e) LOJ) / Anlisis
(artculo 389.1 389.2, 3 y 4 CPP) 389.6 CPP) 386 CPP.
Evidencias incautadas
CPP)

47
3.9 Acusacin formulada por el Ministerio Pblico: En este cuadro se coteja si la acusacin planteada
por el Ministerio Pblico es clara y precisa sobre el hecho que se atribuye al sindicado. Si responde
a las interrogantes de: lugar, tiempo, espacio, hechos, individualizacin del agraviado y acusado.
Asimismo si existe hiptesis acusatoria.
Cuadro No. 27
Acusacin
Relacin clara, precisa y

Tz i
circunstanciada del hecho punible Responde a las hiptesis

Existe Explica la acusacin necesaria y
que se atribuye al sindicado como preguntas acusatoria? suficientemente el caso?
autor, cmplice o encubridor.
Qu? Si No
Cundo?

En dnde?
A quin?
Quin?
Cmo?
Por qu?
3.10 Congruencia entre los hechos probados y la acusacin:
En este cuadro se analiza si los hechos descritos en la acusacin son probados durante el desarrollo
del debate. Asimismo si existe congruencia entre los medios de prueba y los hechos probados en
el debate.
Cuadro No. 28
Tz i
Hechos probados durante el debate y la acusacin
Existecongruencia entre
Hechos en la Hechos probados en la los hechos probados y los Anlisis
acusacin sentencia medios de prueba?

49
3.11 Fundamentacin de la prueba (Anlisis de la prueba): En este cuadro se analiza la actuacin
del tribunal en cuanto a la sntesis de la prueba, si sta se relaciona con el hecho objeto del juicio,
legitimidad de la misma, el anlisis crtico que el tribunal realiza de cada elemento de prueba y la
interrelacin de los mismos.
Cuadro No. 29
Anlisis y valoracin de la prueba
Tz i
Existe: Si No Anlisis
1 Sntesis de la prueba que se relaciona con el hecho objeto del juicio

2 Legitimidad de la prueba incorporada y valorada (artculos 183 y 281
CPP)
3 Anlisis crtico de cada elemento de prueba

4 Anlisis interrelacional o de conjunto de la prueba
5 Anlisis de la licitud y pertinencia de la prueba

3.12 Anlisis del razonamiento lgico utilizado en la valoracin de la prueba: En este cuadro se
analiza la expresin razonada y razonable del Tribunal sobre la conclusin de tener acreditada o
no la hiptesis acusatoria.
Cuadro No. 30
Tz i
Sana Crtica razonada
Regla de la Regla de la
coherencia derivacin La sentencia se
Medios de Psicologa y
(Identidad, No deriva del objeto Anlisis
(Principio de experiencia
Prueba contradiccin
Razn del anlisis
Tercero excluido)
suficiente)
Si No Si No Si No Si No Si No

51
3.13 Fundamentacin jurdica de la sentencia (Teora del delito): Este cuadro establece el anlisis
que el tribunal realiza sobre los hechos que estima acreditados, autora y participacin de los
procesados, anlisis sobre el concurso real o ideal de los delitos cometidos y la fundamentacin
jurdica del tribunal sobre el delito cometido.
Cuadro No. 31
Tz i
Anlisis de la tipicidad
Hechos que el Inferencia o

Concurso de deltos y su
Autora y participcin determinacin de la
tribunal rgimen ( artculos 69 y Anlisis
(artculos 35 al 40 CP) legslacin aplicable
estima acreditados

70 CP)
(subsuncin).
3.14 Anlisis sobre la culpabilidad: En este cuadro se establece si el tribunal analiza las causas que
eximen o modifican la responsabilidad penal de los procesados.
Cuadro No. 32
Anlisis de la culpabilidad
Tz i
Causas que eximen la responsabilidad penal 13 Causas que modifican la responsabilidad penal 14
(agravantes y atenuantes)
Anlisis
13
Entre ellas tenemos las causas de inimputabilidad, de justicia y de inculpabilidad. Artculos 23,24 y 25 del Cdigo Penal.
14
Son las circunstancias agravantes y atenuantes de los artculos 26 y 27 del mismo cdigo.

53
3.15 Fundamentacin de la pena (requisitos para la imposicin de la pena): Este cuadro establece
si el Tribunal de Sentencia analiza los parmetros legales para el establecimiento de la pena.
Cuadro No. 33
Fundamentacin de la pena
Tz i
Parmetros legales (artculos 65 del Cdigo penal) Si No Anlisis
Mnimo y mximo permitido por la ley
ndice de peligrosidad (artculo 87 CP)

Antecedentes personales del procesado
Antecedentes personales de la vctima

Mvil del delito
Extensin e intensidad del dao causado

La motivacin de la pena impuesta se hizo de forma individual?
Si
No
Por qu?
3.16 De la Responsabilidad Civil: Si durante el proces analizado se ejerce la accin civil, el Tribunal
al dictar sentencia se debe pronunciar al respecto. En ese sentido el siguiente cuadro analiza si
ste se ha pronunciado sobre los daos materiales, patrimoniales o morales, tambin si stos fueron
probados durante el debate.
Tz i
Cuadro No. 34
Responsabilidad Civil
Daos materiales o Existencia de prueba que justifique la condena de

Daos morales
patrimoniales. responsabilidad civil y su fundamentacin.
Si No Si No

55
3.17 Anlisis de las actuaciones institucionales durante el proceso:En este cuadro se pretende
establecer y calificar cmo fue la actuacin de las diferentes instituciones que intervinieron en el
proceso penal analizado.
Cuadro No. 35
Anlisis de las actuaciones institucionales
Anlisis de la calidad
Parte procesal Anlisis de los plazos de actuacin dentro
Tz i
del proceso
Polica Nacional Civil
Juez de Primera Instancia

Tribunal de Sentencia
Ministerio Pblico
Querellante
Defensa
Otros
Tz i
Captulo lV
Medios de Impugnacin
Las impugnaciones contemplan, entre otras, un recurso de apelacin especial

el cual cabe en contra de la sentencia del tribunal de primera instancia y se
tramita ante una Sala de la Corte de Apelaciones, distinta del tribunal que
juzga en el debate. Se compone tambin por tres magistrados profesionales
del derecho, las decisiones se toman por mayora simple.
Excepcionalmente cabe el recurso extraordinario de Casacin ante la Cmara
Penal de la Corte Suprema de Justicia, compuesta por trece magistrados y
donde las decisiones se toman por mayora simple. La ejecucin de lo juzgado,
en caso de haber condena, se lleva a cabo ante un Juez Unipersonal llamado
de Ejecucin.
Otros medios de impugnacin son Exhibicin Personal, Recurso de Reposicin,
Amparo, Inconstitucionalidad en caso concreto y Recurso de queja.
Las impugnaciones estn contenidas en el Cdigo Procesal Penal en los
artculos del 398 al 463 del Captulo I, Ttulo I, del libro III.

4.1 Medios de impugnacin
De acuerdo al Cdigo Procesal Penal, existen varios recursos que las partes pueden interponer, despus de
dictada la sentencia.
Cuadro No. 36
Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia
Tz i
Recursos Interpuestos
Motivo Submotivo Resolucin Anlisis

Recursos Si No

Apelacin Especial (415)
Casacin (437)
Revisin (453)
4.2 Otros medios de impugnacin: Durante el proceso tambin se pueden interponer otros medios de
impugnacin.
Cuadro No. 37
Otros medios de impugnacin
Tz i
Recursos Interpuestos Motivo Resolucin Anlisis
Apelacin
Exhibicin personal
Recurso de reposicin
Accin Constitucional de
Amparo

Inconstitucionalidad en
caso concreto
Recurso de Queja

59
Tz i
Captulo V
Ejecucin de la pena
Despus que el Juez de Primera Instancia Penal o el Tribunal de Sentencia Penal

dicta sentencia, y estando firme, queda la vigilancia de su ejecucin, basada en
una serie de principios procesales.
La pena puede ser privacin de libertad o restriccin de bienes jurdicos establecidos

por la Ley e impuesta por el rgano jurisdiccional competente.
Dentro de la fase de ejecucin de la pena, conforme el Cdigo Procesal Penal, se

encuentra la actividad que debe dirigir el Juez de Ejecucin especfico, la Fiscala de
Ejecucin del Ministerio Pblico y el defensor del reo. Dentro de ellos se encuentran:
a) Incidentes que se refieren a la ejecucin y extincin de la pena, entre otros;

b) Trmites respecto a la solicitud de libertad anticipada;
c) Revocacin de la libertad condicional;
d) Control general de la pena privativa de libertad;
e) Respecto a la multa;
f) Inhabilitacin y rehabilitacin;
g) Conmutacin y perdn del ofendido.
La legislacin aplicable est contenida en la Constitucin Poltica de la Repblica

de Guatemala, Cdigo Penal (Decreto 17-73), Cdigo Procesal Penal (Decreto 51-
92) y la Ley del Sistema Penitenciario (Decreto 32-2006).

5.1 Identificacin del Juzgado de Ejecucin
Existen dos juzgados de Ejecucin en la ciudad de Guatemala y uno en la ciudad de Quetzaltenango. Es

importante identificar cul de los tres Juzgados de Ejecucin llevar el control de la ejecucin de la pena.
Tz i
Cuadro No. 38
Identificacin del Juzgado de Ejecucin
Juzgado de Ejecucin No. de Ejecutoria Oficial a Cargo Nombre del Juez


61
5.2 Ejecutoria
La primera resolucin que el juez dicta es la consignacin de todos los datos y caractersticas del condenado
y la pena. y la pena.
Cuadro No. 39
Ejecutoria
Tz i
Ejecutoria Anlisis
Consignacin de los datos del condenado:

Fecha en que se recibi el expediente:
Delitos por los cuales se conden a la persona:
Pena impuesta:
Centro carcelario asignado:

Cuadro No. 40
Obligacin del Juez de Ejecucin
Tz i
Informe a la Unidad de
Informes al Registro Informes al Tribunal Antecedentes Penales Anlisis
Nacional de Personas Supremo Electoral del Organismo Judicial
(RENAP)
Si No Si No Si No

63
Cuadro No. 41
Cmputo de la pena
Resolucin donde se establece la

fecha de vencimiento de la pena:
Pronunciamiento de
Tz i
Partes Anlisis
las partes
Ministerio Pblico

Querellante adhesivo y actor civil
Acusado y su defensa
Abogado de tercero civilmente

demandado
Cuadro No. 42
Otras Resoluciones del Juez de Ejecucin
Tipo de resolucin que dicta el juez Si No Argumento Anlisis

Beneficios por buena conducta
Reforma a los cmputos
Tz i
Rebaja de la pena por buena conducta

Redencin de la pena
Permisos para salir de la crcel y hacer alguna diligencia
personal
Extincin de la pena
Rehabilitacin de antecedentes penales
Otros
Pronunciamiento
Notificacin de las partes de las partes Anlisis
Ministerio Pblico
Querellante adhesivo y actor civil
Defensa
Abogado de tercero civilmente demandado

65
Tz i
REFERENCIAS
Bibliogrficas
FUNDACION MYRNA MACK, Directrices Bsicas para la Construccin de

Estrategias de Litigio, primera edicin, Guatemala julio de 2008, 195 pgs.
PEREZ RUIZ, YOLANDA, La Fundamentacin de las Resoluciones Judiciales,

Primera Reimpresin, Ciudad de Guatemala, diciembre de 2008, 87 pgs.
Leyes

Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, 1985
Cdigo Penal, Decreto No. 17-73 del 27 de julio de 1973
Cdigo Procesal Penal, Decreto No. 51-93 del 28 de septiembre de 1992
Ley del Organismo Judicial, Decreto No. 2-89 del 10 de enero de 1989
Ley Orgnica del Ministerio Pblico, Decreto No. 40-94 del 3 de mayo de
1994
Decreto Legislativo 18-2010 (Reformas al Cdigo Procesal Penal)
Ley del Sistema Penitenciario, Decreto No. 33-2006 del 5 de octubre de
2006
Electrnicas
Centro de Estudios de Derecho, www.cede.derecho.org (consultado los

das 13, 14 y 17 de agosto de 2009)
Centro de Documentacin del Organismo Judicial, www.oj.gob.gt (consul-
tado los das 13,14 y 17 de agosto de 2009)
Prensa Libre, artculo procesos penales duran 841 das www.prensalibre.
com (consultado el da 27 de agosto de 2009)

Tz i
ANEXO 1
Esquema del Proceso Penal de Guatemala, de acuerdo al Cdigo Procesal Penal

(Decreto No. 51-92)

Tz i
Anexo 2
Procedimiento Administrativo
En algunos casos, sobre todo en la comisin de delitos ambientales, existe un

procedimiento administrativo paralelo que es tramitado a travs de varias instituciones,
Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN), que trabaja todo lo relativo a
la gestin ambiental, Consejo Nacional de reas Protegidas (CONAP), se ocupa de
las reas Protegidas y Biodiversidad, Instituto Nacional de Bosques (INAB) tiene a su
cargo todo lo relativo a bosques.
Cada una de las instituciones tiene sus propios procedimientos y sanciones

administrativas.
Es importante hacer saber que stos procesos administrativos no excluyen la

persecucin penal que se tramita a travs del Ministerio Pblico, por el contrario
pueden servir de vnculo y apoyo a los procesos que se tramitan en el Organismo
Judicial.

6.1 Procedimiento administrativo
Este instrumento se utilizar solamente s hubo algn proceso administrativo por parte de alguna otra
institucin, previo a interponer la denuncia ante el Ministerio Pblico o que ste conociera del caso.
Tz i
Cuadro No. 43
Identificacin de las instituciones administrativas que conocieron el caso
Hecho
denuanciado Instituciones donde se tramitaron Fecha de la denuncia o

Descripcin Denunciante Denunciado
Identificacin conocimiento de oficio
(dao)

69
Posteriormente se utilizar un cuadro en donde se vaciar la informacin de las actuaciones del proceso
administrativo, contendr como mnimo la siguiente informacin:
Cuadro No. 44
Proceso Administrativo
Proceso Investigativo Fechas
No. Institucin/ Fecha Fecha de Anilisis
Tz i
(calidad y tiempos) Resolucin Notificacin

solicitud

2
3
6
Tz i
Anexo 3
Profesionales que asistieron a la reunin de trabajo sobre la Gua Metodolgica
para el anlisis de casos penales realizada el da mircoles 9 de diciembre de
2009 y personas que colaboraron en la realizacin de este documento.
Licenciada Mara Eugenia Sols Garca Comisin Para el Seguimiento y Apoyo al

Fortalecimiento de la Justicia (CNSAFJ)
Licenciado Adolfo Alarcn Duque Comisin Para el Seguimiento y Apoyo al
Fortalecimiento de la Justicia (CNSAFJ)
Licenciado Luis Guillermo Ramrez Porres Universidad Rafael Landvar (URL)
Licenciado Walter Villatoro Daz Organismo Judicial (OJ)
Licenciada Yolanda Prez Ruiz Comisin Internacional Contra la Impuni-
dad en Guatemala (CICIG)
Licenciada Claudia Regina Daz Consultora Internacional
Licenciada Letty Guzmn Abogada Litigante
Licenciada Luca Xiloj Fundacin Rigoberta Mench (FRM)
Licenciado Arturo Recinos Sosa Universidad Panamericana (UP)
Licenciado Rony Lpez Organismo Judicial (OJ)
Licenciado Bonerge Meja Universidad de San Carlos de Guatemala

(USAC)
Licenciado Luis Miguel Viana Agencia de Estados Unidos para el Desa-
rrollo Internacional (USAID)
Licenciado Erick Jurez Comunidad Jurdica de Occidente
Licenciada Glenda Monroy de Dvila Consultora
Licenciado Luis Csar Lpez Permouth Universidad Rural de Guatemala (UR)
Licenciado Jorge Herrera Villatoro Organismo Judicial
Licenciado Fernando Garca Rub Instituto de la Defensa Pblica Penal
Licenciado lvaro Ferrandino Consultor Internacional

Licenciada Mara Elisa De Len Iglesias Abogada Litigante
Licenciado Oscar Armando Rivas Rayo Juez Segundo de Ejecucin Penal, entre-
vistado el 15 de junio de 2010.

Tz i

Metodología de Análisis de Casos Penales

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COMISIN NACIONAL PARA EL SEGUIMIENTO Y APOYO AL

Ciudad de Guatemala, julio de 2010

Corte Suprema de Justicia

Comisin Presidencial Coordinadora de la Poltica del Ejecutivo de Derechos Humanos

Instituto de la Defensa Pblica Penal

Polica Nacional Civil

Instituto Nacional de Ciencias Forenses

Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala

Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad de San Carlos de Guatemala

Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad Rafael Landvar

Esta Comisin y sus publicaciones son financiadas por MINISTERIO DE GOBERNACIN

Diseo de Portada: Argrafic 2220-7972

2.1 Objetivo General........................................................................................... 15

2.2 Objetivos Especficos..................................................................................... 15

1.1 Construccin previa del caso................................................................................ 18

1.2 Identificacin de las instituciones que intervienen en el proceso..................... 20

1.3 Medidas de coercin o sustitutivas....................................................................... 21

1.4 Actuaciones procesales......................................................................................... 22

1.5 Requerimiento del Ministerio Pblico.................................................................... 23

1.6 Evaluacin de la etapa preparatoria del proceso............................................ 25

2.2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba............................................................ 30

2.3 Audiencia del procedimiento abreviado............................................................. 31

2.4 Evaluacin de la etapa intermedia del proceso................................................ 34

3.1 Identificacin del tribunal....................................................................................... 36

4.1 Medios de impugnacin . ...................................................................................... 58

5.1 Identificacin del Juzgado de Ejecucin............................................................. 61

Cuadro No. 1: Informacin general del hecho...................................................... 18

Cuadro No. 2: Del delito cometido, segn la legislacin vigente

Cuadro No. 3: Del delito cometido, segn el Ministerio Pblico en su

Cuadro No. 4: Identificacin de las instituciones.................................................... 20

Cuadro No. 5: Medidas de coercin o sustitutivas aplicadas.............................. 21

Cuadro No. 6: Actuaciones procesales................................................................... 22

Cuadro No. 7: Requerimiento conclusivo del Ministerio Pblico y la resolucin

Cuadro No. 8: Evaluacin de la etapa de investigacin...................................... 26

Cuadro No. 9: Audiencia de la etapa intermedia................................................. 29

Cuadro No. 10: Audiencia de ofrecimiento de prueba.......................................... 30

Cuadro No. 11: Audiencia del procedimiento abreviado...................................... 31

Cuadro No. 12: Valoracin de la prueba en el procedimiento abreviado.......... 32

Cuadro No.13: Sentencia del procedimiento abreviado...................................... 33

Cuadro No. 14: Evaluacin de la etapa intermedia del proceso.......................... 34

Cuadro No. 15: Identificacin del Tribunal de Sentencia........................................ 36

Cuadro No. 16: Verificacin de las partes y sujetos procesales.............................. 37

Cuadro No. 17: Incidentes........................................................................................... 38

Cuadro No. 18: Declaracin del acusado................................................................ 39

Cuadro No. 19: De la prueba pericial........................................................................ 40

Cuadro No. 20: Declaracin de testigos................................................................... 41

Cuadro No. 21: Prueba documental.......................................................................... 42

Cuadro No. 23: Conclusiones de las partes.............................................................. 44

Cuadro No. 24: Palabras del agraviado y el acusado............................................ 45

Cuadro No. 25: Principios durante el desarrollo del debate................................... 46

Cuadro No. 26: Partes de la sentencia...................................................................... 47

Cuadro No. 27: Acusacin.......................................................................................... 48

Cuadro No. 28: Hechos probados durante el debate y la acusacin.................. 49

Cuadro No. 29: Anlisis y valoracin de la prueba.................................................. 50

Cuadro No. 30: Sana crtica razonada...................................................................... 51

Cuadro No. 31: Anlisis de la tipicidad...................................................................... 52

Cuadro No. 32: Anlisis de la culpabilidad............................................................... 53

Cuadro No. 33: Fundamentacin de la pena.......................................................... 54

Cuadro No. 34: Responsabilidad civil......................................................................... 55

Cuadro No. 35: Anlisis de las actuaciones institucionales..................................... 56

Cuadro No. 36: Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia............. 58

Cuadro No. 37: Otros medios de impugnacin........................................................ 59

Cuadro No. 38: Identificacin del Juzgado de Ejecucin...................................... 61

Cuadro No. 39: Ejecutoria............................................................................................ 62