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DIAGNOSTICO DE SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD SEGUN ISO 9001

ALYABE CONTRATISTAS - 14/11/2014

CONSIDERACIONES A TENER EN CUENTA:


El presente informe no tiene el carcter de una auditoria interna, sirve como referencia para establecer el nivel en que se encuentra el
sistema. Por tanto se considera la informacin brindada por el entrevistado como veraz, no requirindose necesariamente evaluar
evidencia sustentatoria de lo declarado.
En la seccin evidencias y comentarios:
Considerar como crticos los tems que estn en letras rojas.
Considerar los tems en letras azules como temas a analizar o mejorar.

DATOS DE LA EMPRESA
Consultor asignado para la evaluacin HUGO SERRANO.
ALYABE CONTRATISTAS
PERSONAS ENTREVISTADAS MICHAEL YANKAN, FABIO ZEGARRA, JOS JORGE.
RUC: 20510940262 FECHA DE LA VISITA 14 de noviembre de 2014

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD


DIAGNOSTICO DE Procedimient

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
o

CALIDAD SEGUN ISO


9001
Sistema de gestin de
4 la calidad (SGC)

4.1 Requisitos generales [] Mapa de Procesos [ / ]


Procedimientos Estndar [ / ]
Se evidencia que han implementado estos documentos.

Requisitos de la
4.2 documentacin
Poltica de Calidad [ / ]
4.2.1 Generalidades [] Objetivos de Calidad [ / ]
Tienen poltica integrada, los objetivos estn en fase de anlisis. Se
tiene un manual integrado.
Manual de Calidad [ / ]
Alcance [ / ]
4.2.2 Manual de la calidad [] Exclusiones [ / ] ->Justificacin
Se ha establecido un alcance. Por lo que se ha verificado no debera
excluirse Diseo y Desarrollo.
Exclusin [ / ]

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios

o
CALIDAD SEGUN ISO
9001

Aprobacin [ / ]
Revisin [ x ]
Actualizacin [ / ] No se han considerado criterios para el control de cambios ni la
Identifica Cambios [ x ] identificacin de las versiones vigentes en su punto de uso.
4.2.3 Control de los documentos [] Versiones vigentes [ x ] Tampoco se han definido criterios para aprobacin y revisin de
documentos debido a que se han elaborado pero no se han
Legible [ / ]
Identificable [ / ] difundido. El SIG est en fase de diseo.
Externos [ / ]
Obsoletos [ / ]

Legible [ / ]
4.2.4 Control de los registros [X] Identificable [ / ]
No se tiene establecido un control de registros en los
procedimientos.
Recuperable [ / ]
Responsabilidad de la
5 direccin
Comunicado Importancia Req..
Legales y Cliente [ x ]
5.1
Compromiso de la
direccin [X] Poltica [ / ]
Se han asignado recursos para el proceso de implementacin.
Se estn analizando los costos para tentar una certificacin.
Objetivos [ / ]
Recursos SGC [ x ]
En proceso determinar criterios para aumentar la satisfaccin del
Determina requisitos del cliente [ / ]
5.2 Enfoque al cliente
Aumentar satisfaccin cliente [ x ]
cliente. Los requisitos del cliente son coordinados va correo
electrnico.
Adecuada al propsito org. [ / ]
Compromiso cumplir requisitos [ / ]
Mejora continua [ / ]
Se ha establecidos una poltica integrada la cual an no ha sido
5.3 Poltica de la calidad [/] Marco para objetivos [ / ]
Comunicada y entendida en org. [ x
implementada ni difundida.

]
Revisada [ x ]
5.4 Planificacin

5.4.1 Objetivos de la calidad [] Medibles [ / ]


Coherentes con poltica [ / ]
Se ha establecido objetivos para la gestin de calidad incluyendo de
rendimiento financiero.

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DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios

o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Cumple 4.1 [ / ]
Planificacin del sistema
5.4.2 de gestin de la calidad [] Se mantiene a pesar de cambios [ / ]
Se ha establecido programas de mantenimiento de equipos,
inspecciones, auditoras, etc.
Programa [ / ]
Responsabilidad,
5.5 autoridad y
comunicacin

Responsabilidad y Autoridad definidas


Responsabilidad y
5.5.1 autoridad [] (MOF [ / ] Organigrama [ / ] )
Se comunican en la org. [ x ]
No se han comunicado las funciones y responsabilidades definidas
en el SIG al interior de la organizacin.

Representante de la
5.5.2 direccin RD [ X ] Se menciona en el manual pero no se ha designado

Procesos de comunicacin
5.5.3 Comunicacin interna establecidos para SGC [ x ]
Hay procesos establecidos pero no documentados

5.6 Revisin por la direccin [X] No se ha implementado las acciones destinadas a la revisin del
sistema por parte de la alta direccin.
Revisin a intervalos planificados [
X]
Evala Oportunidad de Mejora [ X ]
5.6.1 Generalidades Cambios SGC [ X ]
Poltica [ X ]
Objetivos [ X ]
Auditorias [ X ]
Retroalimentacin cliente [ X ]
Desempeo procesos [ X ]
Conformidad producto [ X ]
Informacin de entrada
5.6.2 para la revisin Acciones correctivas y preventivas [
X]
Seguimiento de Revisin Previa [ X ]
Cambios [ X ]
Recomendaciones Mejora [ X ]

Mejora eficacia SGC, procesos [ X ]


5.6.3 Resultados de la revisin Mejora producto [ X ]
Necesidad de recursos [ X ]

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios

o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Gestin de los
6 recursos
Implementar SGC [ / ]
6.1 Provisin de recursos
Aumentar Satisfaccin Cliente [ / ]
Se encuentra en proceso de implementacin

6.2 Recursos humanos

PERSONAL COMPETENTE:
Educacin [ / ]
6.2.1 Generalidades [/] Formacin [ / ] Se ha definido estos criterios para los puestos involucrados.
Habilidades [ / ]
Experiencia [ / ]

Competencias definidas [ / ]
Formacin adicional brindada [ / ]
Personal consciente del SGC [ / ]
Competencia, formacin y REGISTROS: Se tiene un plan de capacitacin del personal. An no han
6.2.2 toma de conciencia [/] Educacin [ / ] evaluado los criterios definidos en habilidades.
Formacin [ / ]
Habilidades [ / ]
Experiencia [ / ]

Edificios [ / ]
Espacio de Trabajo [ / ]
Servicios Asociados [ / ] Han establecido un rea separada para oficinas y taller dentro de la
Hardware [ / ] misma instalacin. Del mismo modo tienen un software adecuado a
6.3 Infraestructura Software [ / ] las labores que realizan. Para el transporte cuentan con camionetas
APOYO: y la comunicacin se utiliza telefona fija, mvil, correo electrnico.
Transporte [ / ] No tienen un rea de sistemas.
Comunicacin [ / ]
Sistemas [ x ]

FACTORES:
Humedad [ / ]
Se indic que es necesario mejorar el tema de iluminacin en el
6.4 Ambiente de trabajo Temperatura [ / ] rea de taller.
Iluminacin [ x ]
Otros [ / ]

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
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o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Realizacin del
7 producto

Objetivos calidad [ / ]
Requisitos producto [ / ]
Procesos [ / ]
Documentos [ / ]
Verificacin [ / ] Se ha previsto entregar un Dossier de Calidad solo a solicitud del
cliente. Las inspecciones se realizan solo en mina. Se establecen
Planificacin de la Validacin [ / ]
7.1 realizacin del producto [/] Seguimiento [ / ]
criterios de aceptacin en coordinacin con el cliente. Han definido
un plan de calidad que es integrado con los otros sistemas
Medicin [ / ] (ambiental y de seguridad)
Inspeccin [ / ]
Ensayo/Prueba [ / ]
Criterios de Aceptacin [ / ]
PLAN DE CALIDAD [ / ]

Procesos relacionados
7.2 con el cliente

Del cliente [ / ]
Entrega [ / ] Se determinan los requisitos con el producto en coordinacin con el
Determinacin de los
Posterior a la entrega [ / ] cliente va correo electrnico o entrega de archivos en CD o USB.
7.2.1 requisitos relacionados con
el producto
[/] Necesarios para uso del producto [ / ] Los criterios para uso del producto se entregan en un manual de
Requisitos legales (Producto) [ / ] operaciones (en el caso de equipos).
Otro [ / ]

Requisitos definidos [ / ]
No hay diferencia entre pedido y
requisitos [ / ]
Revisin de los requisitos
Se puede cumplir con los requisitos [ / ] Se realiza verificacin en campo y se confirma aceptacin con
7.2.2 relacionados con el
producto
[/] Confirman requisitos antes de clientes en caso hubiera cambios que realizar.
aceptacin [ / ]
Si cambia requisito-> Cambia
documentacin [ / ]

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
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o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Disposiciones para:
Informacin sobre producto [ / ]
Comunicacin con el
7.2.3 cliente [X] Consultas [ / ] No se han definidos estos criterios en el Manual de Calidad.
Contratos- Atencin Pedidos [ / ]
Retroalimentacin inc. Quejas [ x ]

7.3 Diseo y desarrollo

Etapas de D&D [ / ]
Planificacin del diseo y Revisin, verificacin, validacin de
7.3.1 desarrollo [/] D&D [ / ]
Estas actividades estn a cargo del rea de ingeniera.
Responsabilidad y Autoridad D&D [ / ]
Req. Funcionales o desempeo [ / ]
Los proyectos se elaboran desde las etapas de pre diseo-diseo y
Elementos de entrada para Req. Legales [ / ]
7.3.2 el diseo y desarrollo [/] posterior produccin. Se efectan consultas a cliente sobre detalles
Info de Diseos Previos o Similares [ / ] relacionados a los diseos.
Otro [ / ]

Cumple 7.3.2 [ / ]
Info apropiada compra, produccin y
prestacin servicio [ / ] Los proyectos se elaboran desde las etapas de pre diseo-diseo y
Resultados del diseo y
7.3.3 desarrollo [/] Referencia a criterios aceptacin
producto [ / ]
posterior produccin. Se efectan consultas a cliente sobre detalles
relacionados a los diseos.
Caractersticas uso seguro del
producto [ / ]

Evala resultados D&D vs. Requisitos [


Los proyectos se elaboran desde las etapas de pre diseo-diseo y
Revisin del diseo y /]
7.3.4 desarrollo [/] Identifica problemas y propone
posterior produccin. Se efectan consultas a cliente sobre detalles
relacionados a los diseos.
acciones [ / ]
Verificacin del diseo y
7.3.5 desarrollo [/] Cumple con 7.3.1 ? [ / ] Se utiliza el software INVENTOR para este fin.

Validacin del diseo y Antes de la entrega o implementacin


7.3.6 desarrollo [/] del producto [ / ]
Se utiliza el software INVENTOR para este fin.

Control de cambios del


7.3.7 diseo y desarrollo [/] Versiones D&D [ / ] Se controlan en las carpetas destinadas a cada proyecto.

7.4 Compras

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios

o
CALIDAD SEGUN ISO
9001

Producto cumple requisitos [ / ] Se tiene proveedores que son habituales y considerados de garanta
por la organizacin como BOHLER. No se ha realizado una
Selecciona proveedores [ x ]
7.4.1 Proceso de compras [/] Evala proveedores [ x ]
evaluacin de los proveedores ni definido criterios de seleccin
. Para compras mayores a $ 2000.00 requieren analizar diferentes
Experiencia [ x ] opciones.

REQUISITOS APROBACIN:
Producto [ / ]
Informacin de las
7.4.2 compras [/] Procedimiento [ / ] Se coordina previamente.
Proceso [ / ]
Equipo [ / ]
Verificacin de los Inspeccin [ / ] Se elabora una gua que da conformidad al producto recibido. Se
7.4.3 productos comprados [/] Mtodo liberacin de producto [ / ] efecta por el rea de logstica con la colaboracin de Jos Jorge.
Produccin y prestacin
7.5 del servicio

Info descriptiva producto [ / ]


Instrucciones trabajo [ / ]
Equipo apropiado [ / ] Pgina web en construccin, cuentan con brochure digital el cual es
Control de la produccin y
Equipos seguimiento y medicin [ / ] actualizado frecuentemente. Cuenta con proveedor para el
7.5.1 de la prestacin del
servicio
[/] Implementacin Seg. y Med. [ / ] mantenimiento de los equipos de medicin. Se ha previsto el uso de
Liberacin [ / ] una encuesta post entrega del producto.
Entrega [ / ]
Post entrega [ / ]

Validacin de procesos de
Actas de conformidad u otros documentos que validen la
7.5.2 la produccin y prestacin Se alcanza resultados planificados [ / ] conformidad con los servicios realizados o producto entregado.
del servicio
Identificacin de producto [ / ]
7.5.3 Identificacin y trazabilidad [/] Registros [ / ]
Se cuenta con un historial digital por cada proyecto efectuado.

Se ha definido que hacer en caso de


7.5.4 Propiedad del cliente [/] prdida [ x ]
No se han definidos estos criterios.

Almacenamiento [ / ]
Identificacin [ / ]
7.5.5 Preservacin del producto Embalaje [ / ] Se cuenta con almacn propio.
Proteccin [ / ]
Manipulacin [ / ]

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios

o
CALIDAD SEGUN ISO
9001
Son para conformidad del producto [ / ]
Calibrados [ / ]
Control de los equipos de No han considerados criterios de identificacin de equipos de
7.6 seguimiento y medicin [/] Identificados [ x ] seguimiento y medicin.
Protegidos [ / ]
Verificados [ / ]
Medicin, anlisis y
8 mejora
Conformidad Req. Producto [ X ]
Conformidad con SGC [ X ]
8.1 Generalidades [/] Mejora continua SGC [ X ]
No se han establecido indicadores para los criterios sealados.
Tcnicas estadsticas [ X ]

8.2 Seguimiento y medicin

Medicin de la satisfaccin del cliente [ Se ha elaborado un formato de encuesta pero no se ha procesado


8.2.1 Satisfaccin del cliente [/] /] los datos obtenidos.
A intervalos planificados [ / ]
8.2.2 Auditora interna [/] [X] Programa Auditoria [ / ]
Acciones sobre resultados [ / ]
En proceso de implementacin.

Capacidad para alcanzar resultados [ /


Seguimiento y medicin de
8.2.3 los procesos [X] ]Acciones tomadas [ / ]
No se han considerado todos los datos a ser analizados segn
los requerimientos de esta norma.

Cumplen requisitos [ / ] Actas de conformidad u otros documentos que validan la


Seguimiento y medicin del
8.2.4 producto [/] Conformidad con criterios de conformidad con el servicio realizado o producto entregado.
Informacin no procesada.
aceptacin [ / ]
Control del producto no
8.3 conforme [/] Tratamiento de PNC [ / ] No tienen un rea para productos no conformes

Satisfaccin cliente [ / ]
Conformidad requisitos producto [ / ] No se han considerado todos los datos a ser analizados segn
8.4 Anlisis de datos [/] Tendencias de los procesos [ x ] los requerimientos de esta norma.
Proveedores [ x ]

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Procedimient
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION DE LA Documentos de referencia Evidencias / Comentarios

o
CALIDAD SEGUN ISO
9001

8.5 Mejora

8.5.1 Mejora continua [X] Segn revisin por la direccin No se ha efectuado revisin por la direccin.

8.5.2 Accin correctiva [/] Registros NCR [ x ] Se ha establecido procedimiento pero no tienen registros.

8.5.3 Accin preventiva [/] Registros NCP [ x ] Se ha establecido procedimiento pero no tienen registros.

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE
Procedimiento

GESTION
DESEGURIDAD Y Registros
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001

4.1
REQUISITOS
GENERALES [] Definir y documentar el alcance SGSSO [ / ] Se ha definido en manual SIG.

Apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos


de SSO [ / ]
Incluye un compromiso para la prevencin de
lesiones y enfermedades para la mejora continua
[/]
Incluye compromiso para cumplir, requisitos
4.2
POLITICA DE
S&SO [] legales aplicables y otros [ / ]
Marco de referencia objetivos de SSO [ / ]
Se cuenta con poltica integrada.

Documentada, implementada y mantenida [ / ]


Comunicada a todas las personas bajo el control
de la organizacin [ / ]
Disponible a partes interesadas [ / ]
Revisada peridicamente [ / ]

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DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001

4.3 PLANEACION

IPER considera:
Actividades rutinarias y no rutinarias [ / ]
Actividades de todas las personas que
tengan acceso al lugar de trabajo [ / ]
Comportamiento y las capacidades
humanas [ / ]
Peligros fuera del lugar de trabajo [ / ]
Peligros creados en la vecindad del lugar de
Identificacin de trabajo [ / ]
Peligros, Evaluacin Infraestructura, equipos y materiales en el
4.3.1 de Riesgos y
Determinacin de
[] [X] lugar de trabajo [ / ] Se tiene procedimiento pero no registros
Cambios o propuestas de cambio en la
Controles organizacin [ / ]
Modificaciones al SGSSO
Cualquier obligacin legal aplicable [ / ]
Ergonoma [ / ]
Jerarqua controles [ / ]
Documentar y mantener actualizados los
resultados de la identificacin de peligros, la
evaluacin de riesgos y los controles
determinados [ / ]

Informacin actualizada [ x ]
4.3.2
Requerimientos
legales y otros [X] [X] Comunicar la informacin de los requisitos
Solo se ha creado el formato, no hay registros elaborados
ni informacin actualizada.
legales y otros [ / ]

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DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001

OBJETIVOS:
Medibles [ / ]
Consistentes con la poltica de SSO [ / ]
Incluyendo los compromisos para la
prevencin de lesiones [ / ]
Prevencin de enfermedades [ / ]
Cumplimiento con los requisitos legales
aplicables [ / ]
Mejora continua [ / ]
4.3.3
Objetivos y
Programa(s) [X] Solo un objetivo con respecto a seguridad. Se han
establecidos metas a 5 y 10 aos.
Uno o varios programas [ / ]
INCLUYEN:
Designacin de la responsabilidad y
autoridad [ / ]
Medios y rango de tiempo [ / ]
Revisados a intervalos regulares y
planificados [ / ]
Ajustados cuando sea necesario [ / ]

4.4 IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
Recursos SGSSO [ / ]
Recursos, Funciones, MOF [ / ] No han definido las funciones con respecto a la SSO.
4.4.1
Responsabilidad,
Responsabilidad [X] Perfiles SSO [ x ] Tampoco se ha designado un representante de la direccin
(RD) y por ende no se ha difundido.
Laboral y Autoridad. RD [ x ]
Difusin RD [ x ]

PERSONAL COMPETENTE:
Entrenamiento
Educacin [ / ]
4.4.2 competencia y
concientizacin.
[X] [X] Formacin [ / ]
No se han definido criterios con respecto a la SSO.
Experiencia [ / ]

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SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
Comunicacin,
4.4.3 participacin y
consulta.
Comunicacin interna [ / ]
4.4.3.1 Comunicacin [] [] Comunicacin con contratistas y visitantes [ Se han definido criterios de comunicacin interna y externa.
/]
Comit SST [ x ]
4.4.3.2
Participacin y
consulta. [X] [X] Conocen a miembros SST [ x ]
No hay un comit de seguridad establecido a la fecha que
se efectu la visita.

La poltica y objetivos SSO [ / ]La


descripcin del alcance del sistema de
gestin de SSO [ / ]La descripcin de los
4.4.4 Documentacin [] elementos clave del SGSSO [ / (Se verific en el diagnstico de calidad).
]Documentos requeridos por norma
OHSAS [ / ] Documentos de la organizacin
para el SSO [ / ]

Aprobacin [ / ]
Revisin [ / ]
Actualizacin [ / ]
Identifica Cambios [ / ]
4.4.5
Control de
Documentos [] Versiones vigentes [ / ] (Se verific en el diagnstico de calidad).
Legible [ / ]
Identificable [ / ]
Externos [ / ]
Obsoletos [ / ]

Controles operacionales como aplicables a


la organizacin y sus actividades [ / ]
Controles a bienes, equipos y servicios [
faltan controles a bienes y servicios, contratistas y
4.4.6 Control Operacional
[/] x]
Controles a contratistas y visitantes [ x]
visitantes.

Procedimientos documentados * [ / ]
Criterios de operacin estipulados * [ / ]

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SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
Identificar situaciones de emergencia [ / ]
Responder a situaciones de emergencia [ / ]
Prevenir o mitigar las consecuencias
adversas [ / ]
Tomar en cuenta en la planificacin de su
Preparacin y
respuesta a emergencias, las necesidades Fueron realizados en su momento por el encargado de
4.4.7 respuesta a
emergencias
[/] [/] de partes interesadas [ / ] seguridad. Actualizar registros.
Probar peridicamente sus procedimientos
de respuesta a emergencia [ / ]
Revisar, y cuando sea necesario,
modificarlos, despus de pruebas
peridicas y ocurrencia de emergencia [ / ]

4.5 VERIFICACIN

Mediciones cualitativas y cuantitativas [ / ]


Seguimiento al cumplimiento de objetivos [ /
]
Seguimiento de la eficacia de los controles [
/]
Mediciones proactivas de desempeo
(programas de SSO, los controles y los
Medicin de criterios operacionales [ / ]
4.5.1 desempeo y
monitoreo
[X] [X] Mediciones reactivas de desempeo
No han realizado monitoreos de ruido, iluminacin, humos
metlicos, ergonoma. Falta procesar informacin.
(incidentes incluyendo accidentes, cuasi-
accidentes, etc. deficiencias.) y [ / ]
Registros de datos acciones correctivas y
preventivas [ / ]
Si requiere equipo para seguimiento o
medicin -> procedimientos para calibracin
y mantenimiento [ / ]
Registros de calibracin [ / ]
Registros de evaluaciones peridicas [ / ]
4.5.2
Evaluacin del
Cumplimiento Legal [X] [X] Evaluar el cumplimiento con otros requisitos No efectuada
a los cuales se suscribe [ / ]

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SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001
Investigacin de
Incidentes, No
4.5.3 Conformidad, Accin
Correctiva y Accin
Preventiva
Determinar deficiencias SSO causantes de
incidentes [ / ]
Identificar necesidad acciones correctivas [ /
]
Identificar oportunidades para acciones
preventivas [ / ]
4.5.3.1
Investigacin de
Incidentes [] [X] Identificar oportunidades para mejora [ / ]
Se tiene procedimiento pero no registros y/o formatos. No
han considerado los formatos establecidos por el MTPE.
Comunicar resultados de investigaciones [ /
]
Investigaciones realizadas en forma
oportuna [ / ]
Resultados de investigaciones
documentados y mantenidos [ / ]
Identificacin y correccin de NC y tomar
acciones para mitigar sus consecuencias en SSO
[/]
Investigacin de NC, la determinacin de causas
y acciones para evitar recurrencia [ / ]
Evaluar necesidad para tomar acciones para
prevenir NC y la implementacin de las acciones
apropiadas designadas para evitar su ocurrencia
[/]
No Conformidad,
Registro y comunicacin de resultados de las AC
4.5.3.2 Accin Correctiva y
Accin Preventiva
[/] [/] y AP [ / ]
Revisin de la eficacia de AC y AP
Se ha implementado solo para calidad.

Si AC y AP identifican peligros nuevos ->


evaluacin de riesgos antes de implementacin [
/]
AC o AP apropiadas a magnitud de problemas y
proporcionales con riesgos de SSO [ / ]
Cualquier cambio necesario que se genere de la
AC y AP sean realizados a la documentacin del
sistema de gestin de SSO [ / ]

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DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001

4.5.4 Control de Registros [X] [X] Legible [ / ]Identificable [ / ]Recuperable [ / ] (Se verific en el diagnstico de calidad).

Auditoras internas al SGSSO a intervalos


planificados [ / ]
Determina si SGSSO:
1) conforme a arreglos planificados para
gestin SSO, incluyendo requisitos OHSAS
[/]
2) implementado y mantenido [ / ]
3) efectivo para cumplir poltica y objetivos [
/]
b) proporcionar informacin sobre los
resultados de la auditoria a la gerencia.
Programa de auditoria [ / ]
BASADO EN:
Resultados de evaluacin de riesgos [ / ]
4.5.5 Auditoras Internas
[/] [X] Resultados de auditoras previas [ / ]
No efectuadas , solo se ha considerado para el rea de
calidad.
Procedimiento incluye:
Las responsabilidades, competencias y
requisitos para la planificacin y conduccin
de auditoras [ / ]
Reporte de resultados [ / ]
Retencin de registros asociados [ / ]
Determinacin de los criterios de auditoria [
/]
Determinacin de alcance [ / ]
Determinacin de frecuencia [ / ]
Determinacin de mtodos [ / ]
Seleccin de los auditores y conduccin de
las auditorias ->imparcialidad de proceso de
auditoria [ / ]

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DIAGNOSTICO DE
SISTEMA DE

Procedimiento
GESTION

Registros
DESEGURIDAD Y
Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
SALUD
OCUPACIONAL
SEGUN OHSAS
18001

A intervalos planificados [ / ]
Registros deben ser retenidos [ / ]
La informacin de entrada:
a) resultados de auditoras internas [ / ]
evaluaciones de cumplimiento legal [ / ]
b) resultados de participacin y consulta [ / ]
c) comunicacin partes externas
interesadas, incluyendo las quejas [ / ]
d) desempeo en SSO [ / ]
e) nivel de cumplimiento de objetivos [ / ]
f) investigacin de incidentes, AP y AC [ / ]
Revisin por la g) seguimiento de revisiones previas [ / ]
4.6 Direccin [X] h) circunstancias cambiantes, incluyendo
(Se verific en el diagnstico de calidad).
desarrollos en requisitos legales y otros
relacionados a la SSO [ / ]
i) recomendaciones de mejora.
La informacin de salida:
a) desempeo en SSO [ / ]
b) poltica y objetivos de SSO [ / ]
c) recursos [ / ]
d) otros elementos del sistema de gestin
de SSO [ / ]
Disponible para la comunicacin y la
consulta [ / ]

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SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Procedimiento
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001

4.1
REQUISITOS
GENERALES [] Definir y documentar el alcance SGA [ / ] Se ha definido en manual SIG.

Apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos


ambiental [ / ]
Incluye un compromiso para la prevencin de
contaminacin y mejora continua [ / ]
Incluye un compromiso para cumplir, requisitos
legales aplicables y otros [ / ]
4.2 POLITICA DE S&SO [] Marco de referencia objetivos ambientales [ / ] Se cuenta con poltica integrada.
Est documentada, implementada y mantenida [
/]
Comunicada a todas las personas bajo el control
de la organizacin [ / ]
Disponible a partes interesadas [ / ]
Revisada peridicamente [ / ]

4.3 PLANEACION

a) identificar los AA de actividades,


productos y servicios que pueda controlar y
aquellos sobre los que pueda influir [ x ]
4.3.1 Aspectos Ambientales [] [X] b) determinar es decir, aspectos ambientales
significativos [ x ]
Se tiene procedimiento pero no registros

Documentar esta informacin y mantenerla


actualizada [ / ]

4.3.2
Requerimientos legales y
otros [] [X] Informacin actualizada [ x ] Se tiene procedimiento pero no registros

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Procedimiento
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001

OBJETIVOS:
Medibles [ / ]
Consistentes con la poltica Ambiental [ / ]
Incluyendo los compromisos para la prevencin
de lesiones [ / ]
Prevencin de enfermedades [ / ]
Cumplimiento con los requisitos legales
aplicables [ / ]
Mejora continua [ / ]
4.3.3 Objetivos y Programa(s) [X] No se han considerado para el tema ambiental
Uno o varios programas [ / ]
INCLUYEN:
Designacin de la responsabilidad y autoridad [ /
]
Medios y rango de tiempo [ / ]
Revisados a intervalos regulares y planificados [
/]
Ajustados cuando sea necesario [ / ]
IMPLEMENTACIN Y
4.4 OPERACIN
Recursos SGA [ / ]
Recursos, Funciones, MOF [ / ]
4.4.1
Responsabilidad,
Responsabilidad Laboral y [X] Perfiles Ambiental [ x ] No se han considerado para el tema ambiental
Autoridad. RD [ x ]
Difusin RD [ x ]

PERSONAL COMPETENTE:
Entrenamiento
Educacin [ / ]
4.4.2 competencia y
concientizacin.
[/] [X] Formacin [ / ]
No se han considerado para el tema ambiental

Experiencia [ / ]
Comunicacin interna [ / ]
Comunicacin con contratistas y visitantes [ / ]
4.4.3
Comunicacin,
participacin y consulta. [X] [X] Decidir si comunica o no AAS [ x ]
No se han considerado para el tema ambiental
Documentar su decisin [ x ]

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Procedimiento
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
La poltica y objetivos Ambiental [ / ]
La descripcin del alcance del sistema de
gestin Ambiental [ / ]
La descripcin de los elementos clave del SGA [
4.4.4 Documentacin
[/] /]
Documentos requeridos por norma ISO 14001 [ /
(Se verific en el diagnostico de calidad).

]
Documentos de la organizacin para el
Ambiental [ / ]
Aprobacin [ / ]
Revisin [ / ]
Actualizacin [ / ]
Identifica Cambios [ / ]
4.4.5 Control de Documentos
[/] Versiones vigentes [ / ]
Legible [ / ]
(Se verific en el diagnostico de calidad).

Identificable [ / ]
Externos [ / ]
Obsoletos [ / ]
* donde su ausencia pueda llevar a desviaciones de su
Controles operacionales como aplicables a la poltica Ambiental y los objetivos.
organizacin y sus actividades [ / ]
4.4.6 Control Operacional [X] Controles a bienes, equipos y servicios [ / ]
Procedimientos documentados * [ / ]
Criterios de operacin estipulados [ / ]

Identificar situaciones de emergencia [ / ]


Responder a situaciones de emergencia [ / ]
Prevenir o mitigar las consecuencias adversas [ /
]
Tomar en cuenta en la planificacin de su
respuesta a emergencias, las necesidades de
4.4.7
Preparacin y respuesta a
emergencias [/] [X] partes interesadas [ / ]
Probar peridicamente sus procedimientos de
respuesta a emergencia [ / ]
Revisar, y cuando sea necesario, modificarlos,
despus de pruebas peridicas y ocurrencia de
emergencia [ / ]

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Procedimiento
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001

4.5 VERIFICACIN

Mediciones cualitativas y cuantitativas [ / ]


Seguimiento al cumplimiento de objetivos [ / ]
Seguimiento de la eficacia de los controles [ / ]
Mediciones proactivas de desempeo
(programas Ambiental, los controles y los
criterios operacionales [ / ]
Mediciones reactivas de desempeo (incidentes
4.5.1
Medicin de desempeo y
monitoreo [X] [/] incluyendo accidentes, cuasi-accidentes, etc. No se han considerado para el tema ambiental
deficiencias.) y [ / ]
Registros de datos acciones correctivas y
preventivas [ / ]
Si requiere equipo para seguimiento o medicin -
> procedimientos para calibracin y
mantenimiento [ / ]
Registros de calibracin [ / ]

Registros de evaluaciones peridicas [ / ]


4.5.2
Evaluacin del
Cumplimiento Legal [X] [/] Evaluar el cumplimiento con otros requisitos a los No se han considerado para el tema ambiental
cuales se suscribe [ / ]
Identificacin y correccin de NC y tomar acciones para
mitigar sus impactos ambientales [ / ]
Investigacin de NC, la determinacin de causas y
acciones para evitar recurrencia [ / ]
Evaluar necesidad para tomar acciones para prevenir
NC y la implementacin de las acciones apropiadas
No Conformidad, Accin designadas para evitar su ocurrencia [ / ]
4.5.3 Correctiva y Accin
Preventiva
[X] Registro y comunicacin de resultados de las AC y AP [ No se han considerado para el tema ambiental
/]
Revisin de la eficacia de AC y AP
AC o AP apropiadas a magnitud de problemas e
impactos ambientales [ / ]
Cualquier cambio necesario que se genere de la AC y
AP sean realizados a la documentacin del sistema de
gestin Ambiental [ / ]

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Procedimiento
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001

Legible [ / ]
4.5.4 Control de Registros [X] [/] Identificable [ / ] (Se verific en el diagnostico de calidad).
Recuperable [ / ]
Auditoras internas al SGA a intervalos
planificados [ / ]
Determina si SGA:
1) conforme a arreglos planificados para gestin
Ambiental, incluyendo requisitos ISO 14001 [ / ]
2) implementado y mantenido [ / ]
3) efectivo para cumplir poltica y objetivos [ / ]
b) proporcionar informacin sobre los resultados
de la auditoria a la gerencia.
Programa de auditoria [ / ]
BASADO EN:
Resultados de evaluacin de riesgos [ / ]
Resultados de auditoras previas [ / ]
4.5.5 Auditorias Internas [X] [/] Procedimiento incluye:
No se han considerado para el tema ambiental

Las responsabilidades, competencias y


requisitos para la planificacin y conduccin de
auditoras [ / ]
Reporte de resultados [ / ]
Retencin de registros asociados [ / ]
Determinacin de los criterios de auditoria [ / ]
Determinacin de alcance [ / ]
Determinacin de frecuencia [ / ]
Determinacin de mtodos [ / ]
Seleccin de los auditores y conduccin de las
auditorias ->imparcialidad de proceso de
auditoria [ / ]

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Procedimiento
DIAGNOSTICO DE

Registros
SISTEMA DE
GESTION Documentos de referencia Evidencias / Comentarios
AMBIENTALSEGUN
ISO 14001
A intervalos planificados [ / ]
Registros deben ser retenidos [ / ]
La informacin de entrada:
a) resultados de auditoras internas [ / ] evaluaciones
de cumplimiento legal [ / ]
b) comunicacin partes externas interesadas,
incluyendo las quejas [ / ]
c) desempeo en Ambiental [ / ]
d) nivel de cumplimiento de objetivos [ / ]
e) investigacin de incidentes, AP y AC [ / ]
4.6
Revisin por la
Direccin [X] f) seguimiento de revisiones previas [ / ]
g) circunstancias cambiantes, incluyendo desarrollos
(Se verific en el diagnstico de calidad).
en requisitos legales y otros relacionados a la
Ambiental [ / ]
h) recomendaciones de mejora.
La informacin de salida:
a) desempeo en Ambiental [ / ]
b) poltica y objetivos Ambiental [ / ]
c) recursos [ / ]
d) otros elementos del sistema de gestin Ambiental [ /
]
Disponible para la comunicacin y la consulta [ / ]

OBSERVACIONES / RECOMENDACIONES / SUGERENCIAS


1. Si bien es cierto se ha previsto entregar un Dossier de Calidad solo a solicitud del cliente, analizar la conveniencia de estandarizar esta
entrega a todos los clientes, la documentacin que este Dossier genrico que se entregue pudiera ser de un tamao ms manejable y
que contenga la informacin necesaria para que el cliente lo aprecie como un valor agregado.
2. Es necesario y urgente la implementacin de registros para darle consistencia al sistema. Tener en cuenta que existen obligaciones
legales en las cuales se debe establecer medidas de cumplimiento obligatorio tanto en los temas de seguridad y salud ocupacional as
como en los medio ambientales.(Comit de seguridad, monitoreos de seguridad, vigilancia mdica, gestin de residuos, Normas tcnicas,
etc.)
3. Analizar la cantidad de procedimientos y formatos a utilizar en el Sistema Integrado de Gestin, un sistema que tenga una carga
documentaria alta tarda ms en implementarse y requiere de ms recursos para establecer un seguimiento adecuado del mismo.
4. Actualizar los indicadores y objetivos de gestin tanto en calidad, medioambiente as como en seguridad y salud ocupacional.

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