Taller N 1

El trabajo del Taller tiene como finalidad que los participantes

se entrenen en las tcnicas de la auditora de un Sistema de
Gestin Integrado.

Revisar el Plan de auditora propuesto por el expositor.

AUDITORA Nro:

FECHA: 25 AL 27 DE FEBRERO 2008

EFECTUAR LA VERIFICACIN DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE
OBJETIV
GESTIN INTEGRADO EN TODAS LAS REAS Y PROCESOS DE LA
O:
EMPRESA

AUDITOR
M. LVAREZ LDER Alcance:
EQUIPO X.
DE R. TRELLES MONTES
AUDITOR
ES : A. SCHMIDT

REQU REQU REQUIS

ACTIVIDAD / REA/ ISITO ISITO ITO DOCUMENTOS DEL AUDIT
HORA AUDITADO(S)
PROCESO 1400 SGA OR(ES)
9001 18001
1

REUNIN DE TODOS LOS

08:00 TODOS
APERTURA RESPONSABLES
VISITA A LAS
08:30 TODOS
INSTALACIONES
PROCEDIMIENTOS
:CONTROL DE
4.1,
DOCUMENTOS,
4.2,
CONTROL DE X.
REPRESENTANTE DE 5.3,
11:00 REGISTROS, MONTE RED
LA DIRECCIN 5.4,
AUDITORAS INTERNAS, S
8.2.2,
ACCIONES
8.5
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
 4.2,
5.3, 4.2, 4.2, R.
DOCUMENTOS DE RESPONSABLE
11:00 VENTAS 5.4, 4.3.1, 4.3.1, TRELLE
VENTAS, DE VENTAS
7.2, 4.4.6, 4.4.6, S
8.2.1
13:00 ALMUERZO
4.2,
5.3, 4.2, 4.2,
A..
5.4, 4.4.5, 4.4.5, PROCEDIMIENTO DE RESPONSABLE
14:00 COMPRAS ALVARE
7.4, 4.4.6, 4.4.6, COMPRAS DE COMPRAS
Z
8.2.3, 4.5.4, 4.5.4,
8.4
4.2, 4.2,
4.3.1, 4.3.1,
4.2,
4.3.3, 4.3.3,
5.3,
4.4.1, 4.4.1,
5.4, PROCEDIMIENTOS,
4.4.2, 4.4.2, X. RESPONSABLES
7.1, INSTRUCTIVOS Y
14:00 PRODUCCIN 4.4.5, 4.4.5, MONTE DE
7.5, REGISTROS DE
4.4.6, 4.4.6, S PRODUCCIN
8.2.3, PRODUCCION
4.4.7, 4.4.7,
8.2.4,
4.5.1, 4.5.1,
8.3,
4.5.3, 4.5.3,
4.5.4, 4.5.4,
ENLACE DE
16:00 TODOS
AUDITORES

RESPONSABLES
RETROALIMENTACIN
17:00 TODOS AUDITADOS EN
AL REPRESENTANTE
EL DIA
 Taller N 2
El trabajo del Taller tiene como finalidad que los participantes
se entrenen en las tcnicas de la auditora de un Sistema de
Gestin Integrado.

Los participantes deben revisar los casos

presentados y decidir si amerita una situacin de No
Conformidad.

REPORTE DE NO CONFORMIDADES (RNC)

Las siguientes son descripciones de incidentes observados
por el auditor durante el curso de auditoras internas
llevadas a cabo en diferentes empresas.

stas contienen descripciones de situaciones en las que se

puede requerir un Reporte de No Conformidad. Los
participantes deben leer las descripciones de todos los
incidentes. Luego se requiere que los equipos examinen
cuidadosamente los incidentes asignados por el tutor y
tomen una de las siguientes dos acciones:
1. Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de
una no conformidad, entonces usted debe completar un
Reporte de No Conformidad y clasificarla como mayor
o menor.
2. Si usted cree que no hay suficiente evidencia objetiva de
una no conformidad, entonces usted debe indicar sus
razones en el espacio inferior del reporte. Usted tambin
debe indicar qu debe hacer el auditor a continuacin,
por ejemplo, identificar lo que se debe verificar antes de
determinar la existencia de una no conformidad.

Incidente 1
En el recorrido por la Empresa de fabricacin de
alimentos, se observ que las zonas de seguridad en caso
de sismo estaban bloqueadas cajas de madera. El
responsable explic que esto era temporal, que estaban
preparando un espacio para colocar las cajas y que al final
de la tarde quedara despejada la zona.

Incidente 2
En el Taller de una empresa que realiza trabajos de
mantenimiento de equipos para la minera, un trabajador
comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente
nadie sali lastimado, estando un montacarguista en
operacin, ste haba estado retrocediendo sin tomar las
precauciones del caso y por poco atropella a un trabajador
que se trasladaba en ese momento hacia el Taller. El
auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningn registro en relacionado con el Incidente. El
supervisor comenta que como nadie sali lastimado no
hubo necesidad de registrar el hecho, adems esa clase de
problemas no es usual.

Incidente 3
Durante la entrevista con el responsable del SIG en una
empresa minera, el auditor pregunt cmo programaban
las auditoras internas, el Gerente contest que se haca
regularmente cada 6 meses en todas las reas de la
empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento de Auditoras Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las
no conformidades se ha identificado en la planta
concentradora

Incidente 4
En el procedimiento de Emergencias para Derrames en
una empresa de generacin de energa, se lee que se
dispone de Kits de limpieza para estos casos. El Auditor
pregunta a los responsables de un rea operativa que le
muestren los mencionados Kits, a lo que el auditado
responde que se les ha terminado y que la semana pasada
han solicitado su reposicin pero todava no se ha
producido tal reposicin.

Incidente 5
En el recorrido por las instalaciones de una empresa de
generacin de energa hidrulica se observ que varios de
los cilindros para depsito de residuos no estaban siendo
usados adecuadamente, ya que en el cilindro para residuos
metlicos, se encontraron residuos orgnicos y en los
cilindros para plsticos se hallaron residuos metlicos.

Incidente 6
En el rea de compras locales de una empresa de
alimentos, se encontr el Procedimiento Comunicaciones
Internas y Externas en versin 01, sin embargo en la
auditora con el responsable del SIG se haba verificado
que la versin ms reciente del mencionado procedimiento
era 03, a lo cual el auditor tom nota en sus hojas de
auditor.

Incidente 7
Durante la auditora a una empresa petrolera (refinera), el
auditor observ que 6 trabajadores estaban protegidos con
mscaras lentes y zapatos de seguridad, sin embargo 4 no
tenan elementos de proteccin. Le pregunt al supervisor
por qu se daba esta diferencia y l le explic que se
trataba de nuevos empleados. En la pared se aprecia un
cartel que indica el uso de implementos de seguridad en
forma obligatoria dentro del rea.

Incidente 8
El Auditor revisa los Objetivos ambientales de una
empresa de fabricacin de bolas de acero para la minera y
pregunta qu acciones se han tomado en relacin al hecho
de no haber alcanzado el objetivo relacionado con el
consumo de energa elctrica, el Responsable del SIG
responde que justamente se ha estado evaluando qu
acciones podran tomarse para el ao 2008 y que han
estado reunindose desde hace dos meses para decidir las
acciones a tomar. El Auditor pregunta a qu conclusin se
haba llegado luego de esas reuniones, a lo que el auditado
responde que a ninguna todava, pero espera que en Mayo,
de todas maneras se puedan concretar las acciones a
tomar.

Incidente 9
En el rea de Ventas, de una empresa comercializadora de
equipos para la industria y la minera, se aprecian varios
pedidos donde las entregas se han efectuado fuera del
plazo acordado, el responsable del rea explica que los
pedidos fueron efectuados de acuerdo a lo planificado,
pero por razones ajenas a la Organizacin y por demoras
atribuidas a la Aduana martima, los pedidos fueron
entregados tarde, el auditor solicita evidencias de las
acciones tomadas al respecto a lo que el Auditado
responde que no se han documentado estos hechos por
considerarlos fuera del control de la Organizacin.

Incidente 10
En el rea de Compras Locales de una empresa
comercializadora de equipos para la industria y la minera,
el Auditor pregunta sobre la evaluacin de proveedores de
productos crticos y al ver el Listado de los mismos
descubre que la Lista contiene proveedores de productos
tales como EPPs, uniformes y otros productos relacionados
con la seguridad de los trabajadores. El Auditor pregunta
sobre el resultado de la evaluacin a dichos proveedores a
lo que el auditado responde que no se ha efectuado la
evaluacin por considerar que este tipo de compras
crticas no afecta la calidad del servicio, dado que la
Norma ISO 9001 solicita evaluar proveedores cuyos
productos o servicios afecten la calidad del servicio que
ofrece la Organizacin.

Incidente 11
En una empresa de alimentos, el Auditor se encuentra en
el rea responsable de la evaluacin de la satisfaccin del
cliente y la toma de acciones al respecto. El Auditor revisa
los resultados de las ltimas Encuestas aplicadas a los
clientes y descubre varios motivos de insatisfaccin de los
clientes relacionados con las entregas a tiempo y con la
calidad del servicio tcnico. El Auditor solicita ver las
acciones tomadas en relacin a esos resultados no
aceptables, a lo que se responde que en el rea se toman
prontamente las acciones, pero no se documentan las
mismas.