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I

LA TEORfA GENERAL DE LA PRUEBA *

. . el juez est en medi o de un minscu


lo cerco de luces, fuera del cual todo es
tinieblas: detrs de l el enigma del pa
sado, y delante el enigma del futuro. Ese
minsculo cerco es la prueba".

rranccsco Carnclutti 1

Su:>i!ARIO: 1. La unidad esencial del derecho pyocesal. 2. La teora gene


ral del proceso. 3. Ia tco1fa general de la prueba. 4. El derecho proba
torio. 5. El contenido d la troria gen e1nl de la prueba. 6. Conclusio11es.

l. J,a unidad esencial del derecho procesal

Uno de los te1nas que 111s interesan al derecho procesal es, precisamen
te, el de su unidad o de su diversidad. Puede afirmarse que la tesis de la
unidad viene siendo mayormente aceptada en la medida en que se desarro
Lla el procesalismo; al contrario, la subsistencia de la tesis diversificadora,
itnplica una supervivencia de anacrnicos residuos del procedimentalismo.
Sin ctn barg o, el problema no debe plantearse en forma tan sencilla, pues re
quiere <le ciertas ac laracio nes, sobre todo en lo relativo al alc.tnce de tal
unidad.
I.,a visin unitaria del derecho procesal nos la expresa claran1entc Eduar
do B. Car)o-;, cuando afinna: "Ia ciencia del derecho procesal estudia el
conjunto ele normas que regulan el proceso, por cuyo medio el Estado, ejer
(itando la funcin j urisdicci onal, asegura, declara y realiza el derecho".2 Sin
cn1bargo, esta unidad del derecho procesal no implica una identificacin to
tal, a tal grado que las confunda, de las diversas disciplinas procesales. El

"' Publica<lo en Revista de la Facuflrul de 1Je1ccho de ,\lxico, nins. 93-94, enero


junio de 1974, pp. 273-302.
1 J'rancesoo, La prue[Ja civil, t ratl de Niccto Alcal; Za n1 ora y Ca5tillo,
Carnclutti,
Ediciones Arav, Buenos Aires, 1955, p. XVIII.
:! Carlos, Eduardo B., Introduccin al estudio del derecho procesal, Ediciones Jurdi

Ch Europa,-Amrica (EJEA) , Buenos A..ires, 1959, p. 29.

l
20 ESTUDIOS GENERALI

propio profesor argentino en cita, seala que el derecho procesal "constituye


un tronco comn el que a cierta altura se diversifica en ramas particulares";
esto no niega, sino, por el contrario, afirma la existencia de "una ha.se concep
tual comn que sirva a todas las ramas procesales en particular" _11
El proceso tiene una estructura esencialmente igual en todas las discipli
nas proces:JJes: "Todo proceso, afinna Alcal-Zamora, arranca de un presu
puesto (litigio), se desenvuelve a lo largo de un recorrido (procedimiento) y
persigue alcanzar una meta (sentencia), de la que cabe derive un complemen
to (ejecucin)''.4
Todo derecho procesal particular parte de la existencia del proceso, como
instrumento jurdico de solucin a los conflictos intersubjetivos; de la accin,
como derecho, facultad, poder o posibilidad jurdica de las partes para exci
tar la actividad del juzgador; y, por ltimo, de la jurisdiccin, como facultad
estatal de decisin de 'un conflicto concreto planteado. La precisin de estos
tres conceptos, a los que Podetti ha llamado la "triloga estructural de la cien
cia del proceso",Ci es una de las tareas ms importantes del moderno procesa
Iismo, ya que sobre ellos se asienta ese tronco comn de las disciplinas proce
sales, sin perjucio de que existan adems otras materias bsicas, dentro de las
cuales, por ejemplo, Alcal-Zamora seala los actos procesales, la prue/a y
los recursos, que "brindan, singularn1ente, amplio margen para es.ta tarea uni
ficadora. "6
La concepcin unitaria de la ciencia y del derecho procesal, como ya que
d dicho, no implica que se nieguen las modalidades o caracteres propios que
singularizan a cada uno de los procesos. "Las diferencias que los diversos pro
cesos acusan entre s y que imponen su necesaria desmembracin en ramas
(civil, penal, etctera), seala Eduardo B. Carlos, estn dadas principalmente
por la distinta naturaleza de las normas de derecho material (pblicas o pri
vadas) que el rgano jurisdiccional aplica en la sentencia. Pero la funcin
judicial que se realiza por y slo a travs del proceso, consistente en la actua
cin del derecho objetivo, es siempre la misma e idntica cualquiera que sea
la norma jurdica de cuya aplicacin se trate" .7
En cuanto a los sostenedores de la diversidad del derecho procesal, Fix
Zamudio s precisa n1uy bien la posicin de stos, cuando seala que al afirmar

a Jdem, pp. 42 y 43.


4 Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, "La teora general de proceso y l.a erneanza del
derecho proresal" en Revista de Derecho Procesal lbc-roa1nericana, l\.tadrid, nm. 1 th:
1968, p. 30.
6 Podetti, Jos Ramiro, "Triloga estructural de la ciencia del proceso" en Rrota
de Derecho Procesal, Argentina, 1948, pp. 115 y ss.
'6 Alcal-Zamora y. Castillo. Nicet.o, Veinticinco a1los de ludOn del derecho pro
cesal, 1940-1965, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 19618, p. 14..1-1.
"7 Carlos. Eduardo B., op. cit. supra nota 2, p. 281.
s Fix-7_.a_mudio, Hctor, El juicio de amparo, Ed. Porra, Mxico, 1964, p. 12'.
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 21

la dversidd entre los proceses civil y penal, tal cmno lo hacen Eugenio Flo
rin 9 que Vicente Manzini,10 hablan ms bien de la autonoma del proceso
penal como contrapuesto a su subordinacin al proceso civil, sin contradecir
la unidad del derecho procesal, y, par el contrario, "toman de esta disciplina
genrica las teoras fundamentales ideadas para explicar la naturaleza y los
fines del proceso". Por lo cual. el1 debate no se encuentra centrado en la uni
dad o diversidad del derecho procesal, sino ms bien proviene de una Confu
si6n terminolgica.

Si bien existen diversos procesos en funcin del derecho material que cada
uno apJica,11 an es mayor la diversidad de los procedimientos, que no son
sino los diferentes desarrollos formales de los procesos. fte recorrido externo
del proceso puede variar en uno solo de stos (por ejemplo, puede ser oral,
escrito, sun1ario y ordinario, etcetera), o bien, un solo tipo de proceso puede
co1nprender varios procedimientos (por ejemplo, los procedimientos de cono
cimiento y ejecucin). Por t<:Klo ello, pensamos que es completamente acepta
ble la condusin a la que, sobre el tema que estamos tratando, llega el des
tacado profesor de derecho procesal constitucional de nuestra Facultad de l)e.
recho: "Unidad del Derecho ]Jror:esal, diversidad del proceso y multiplicidad
del procedimiento'',12
Unidad esencial del derecho procesal con los alcances ya precisados, que
permite la existencia de otras disciplinas procesales. autnomas en cuanto a
las peculiaridades y regmenes especiales de los procesos que estudian y respec
to de las dems disciplinas, pero unidas por u11 tronco comn es base y
sostn de todas las ramas procesales; diversidad de procesos, fundamentalmente
en razn de la ndole del derecho sustantivo que aplican; y multiplicidad de
procedimientos ya que stos no son sino el desarrollo formal y externo del
proceso, que toma en cuenta multitud de circunslancias; de ah que exista una
f;'lan variedad de procedimientos.

2. [,a teora general del proceso

Este tronco comn constituido por los prinop10s fundamentales del de


recho procesal, es el que ha dado base a la construccin y desarrollo de la

V FJotin, Eugenio, Ele11ie11los de derecho procesal penal, trad. de Leonardo Prieto Ca,s..

tto, Bosch, Casa Editorial, Baroclona, 1933, pp. 20 y ss.


10 Manziiii, Vicente, Tratatto di diritto proces.suale penale italiano, Torino, 19-2,1,
\", l. p. 29.
11 Esta iHflucncia del derecho sustantivo determina las peculiaridades propias de cada

proceso que FixZamudio, siguiendo a Millar y Couture, denomina "principios formati


\"Os". Cfr. Fix-Zamudio, Hctor, op. y loe. cit. supra nota 8.
12 /dl'm, p. 13.
22 ESTUDIOS GENERALES

teora general del proceso. Si bien cada disciplina procesal se ve influida, como
ya qued anotado arriba, :por la naturaleza del derecho material que aplica,
dicha influencia no impide esta construccin bsica de los procesos: "Todos
Jos procesos -afirma Gmez Lara- se rigen por esos mismos principios fun
damentales, independientemente del contenido del litigio o controversia res-.
pectivos, y esos principios fundamentales no son otros que los que da la
teora general del proceso''.'" Es decir, la influencia del derecho sustantivo no
vara la naturaleza de los principios fundamentales del derecho procesal.
l.a evolucin histrica de los estudios procesales, que en mucho ha <lepen
di<lo del desarrollo de la doctrina que seala la autonoma de la accin, ha
ido alcanzando cada vez una mayor sisten1atizacin, uno de cuyos logros ac
tuales es precisamente la teora general del proceso. Alcal,-Zamora la con
cepta como "la exposicin de los conceptos, instituciones y principios co
munes a las distintas ran1as del enjuiciainiento".14 De manera similar,
Teitelbautn considera que "la ''Teora General del Proceso' la constituyen
determinados conceptos, fundamentos y principios generales que regulan el
proceso, en su estructura y desarrollo, contenidos expresa o implcitamente
en el . Derecho Procesal''."
En cuanto a su aspecto acadntico, Flores Garca, al advertir la paradoja
consistente en el avance cientfico alcanzado hasta nuestros das >0r el de
recho procesal y el mantenimiento de los antiguos mtodos de su enseanza,
anota:

Una de las pocas manifestaciones progresistas que en este sentido puc<lc


sealarse. es la Teora C'rtneral del Proceso, que, en primer l.ugar, con
solida la irreversible marcha del procedimentalismo hacia el procesalis-
mo, y, que despus, proporciona al estudiante una visin ms completa,
una panormica con mayor sistemtica y un contenido que, captado, re
tenido y aplicado, tendr:'.. una proyeccin nuls til y funcional, no slo
desde el ngulo personal, sino social.t6

Es decir, esa visin ms con1pleta del derecho procesal, a la vez que per
mita la comprensin de los conceptos, instituciones y principios de que nos
habla Alcal-Zamora, en su verdadero alcance, evitar la confusin que pro-

l'.3 Gn1ez 1..ara, Cipdano, "La prueba en el derecho rnexicano del trabajo", Tercer
Congreso Mexicano de Derecho Procesal, Revista de la Facultad de DerecT10 de iifxi.co,
Mxiro, 1%9, p. 69.
14 Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, op. cit. supra nota 4, p. 11.
15 Tcite1baum, Jaime, W., "La teora general de proceso y la enseanza del derecho
procesal", en Revista de Derecho Procesal Il1eroan1ericana? Madrid, nm. 1, de 1968.
p. 149.
16 Flore Garcla, Fernando, "Sobre la teo'ra general del proceso", en Jurdica (Anua
rio de la E11<.:nela de Derecho de la Unhersidad Iberoamericana), Mxico, t. J, ntm. 1,
junio de 196!:1. p. l 12.
TEORA GE.i'1ERAL DE l.A PRlJEUA

duce la creencia de que, al repetir estos temas en las diversas disciplinas <lel
proceso, se hace una transposicin de nociones que corresponden al derecho
procesal civil, a aqullas.
Entre otras ventajas de la teora general del proceso, adems <le ]as ya
sealadas. existe la de ndole legislativa, al permitir, en raz<'.>n de su siste
tematizacin, el avance hacia la unificacin legislativa <le las disposiciones
comunes a los diferentes tipos <le proceso.17
La teora general del )roceso proporciona, )ues, con su conccpci11 un i
taria del derecho procesal, una visin ms completa de los conceptos, institu
ciones y principios que son co1nuncs a las di\'ersas ra1nas procesales. El es
tudio y la investigacin procesales no deben diluirse cxclnsivamentc en disci
plinas particulares, porque esto propicia la repetici11 de las n1isn1as no<.-iones
y principios en cada una: la asignacin de campos de operacin muy res
tringidos, y a menudo distintos, a conceptos que pueden aplicarse a todo
tipo de proceso; y, por ltimo, tambin propicia nna investigacin <lespropar
cionada, cerrada, sin ubicacin y hasta con resultados en ocasiones aparen
temente contradictorios. Por eso estan1os de acuerdo con 1\lcal-Zan1ora, cuan
do escribe: " ... el que se asla en la contemplacin de un t err it orio exiguo,
adems de exagerar a menudo su importancia, convirtindolo en ombligo tlcl
Inundo, olvida la visin de conju11to, y con ella) las semejanzas e incluso iden
tidades que presenta con campos colinda ntes" . 1
El esfuerzo por extraer y delimitar los diversos conceptos, instituciones y
principios comunes, por otra parte, no debe ser inotivo para alejarse del ob
jeto a estudiar y entrar en disquisiciones innecesarias, en lucubraciones est
riles que luego resultan inaplicables. Todo esfuerzo intelectual debe enca
minarse directa o indirectamente a un fin realizable, que satisfaga ver da
deros intereses sociales y contribuya de alguna inanera a la solucin de uno
o varios problemas planteados. As, el estudio <lel derecho procesal responde,
sin lugar a dudas, a exigencias sociales, fundamentalmente a lograr una ma
yor fluidez, eficacia y justicia, dentro <lcl n1ar<:o jurdico existente, en la so
lucin de Jos conflictos intersubjetivos que se realiza a travs del proceso. De
otra forma, la elaboracin doctrinaria de concepto.'> y la investigacin de prin
cipios e instituciones carecera de sentido.
De este modo, pues, el procesalista ha de buscar un equilibrio entre 1a
sistematizacin doctrinaria y la atencin a los problc1nas concretos que el ob
jeto de su estudio presenta en la realidad. Ya lo deca don Jos Castillo La
rraaga: "Apartar la mirada de la realidad puede conducirlo al logicismo

17 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 6, p. 143, habla incluso de un cdigo procesal
nico. Vase tambin: Alcal Zamora y Castillo, Niceto, "Unificacin de los cdigos
procesales mexicanos, tanto civiles como penales", en Revista de la Facultad de Derecho
de Mxico t. X, nms. 37-38-39-40, enero-diciembre de 1960.
1s ..\.lcal Zamora op. cit. supra nota 4, p. JO.
24 ESTllJHOS GENERALES

procesal, o sea, a especulaciones vacas; pero lintar el objeto de esta disci


plina a un cuerpo de normas positivas, lo llevara a formular una exgesis
sin contenido cientfico".19
Sobre el peligro de la dogmtica adverta Carnelutti cuando afirmaba que
aqul consiste en "que se haga del mnndo de los conceptos, ms bien que del
mundo de las cosas, el objeto del conocimiento". En seguida agregaba, con
palabras que son prcxlucto de su amplia y fecunda experiencia docente:

No existe para nosotros, maestros del Derecho, un peligro ms insidioso,


precisan1ente porque no son ms que conceptos los mandatos, o, si que
remos, las normas jurdicas. Cuando establecemos estas ltimas como lo
que dhemos hacer conocer, acabamos por confundir el mundo de los
conceptos en el mundo de las cosas. ste es el punto acerca del cual
me tengo que separar de Filippo Grispigni. . . l considera las normas
jnrdicas como aquello sobre. lo que trabajaba; yo, como aquello con lo
que trabajo. Sus libros ms recientes han dado la medida de un ingenio
extraordinariamente sutil y de una cultura increblemente vasta; pero, al
nsmo tiempo, la impresin de un astrnomo enamorado del telescopio,
en lugar de estarlo de las estrellas, que brillan en el inmenso cielo . . . 20

Estas palabras, que deberan estar grabadas en la mente de todos los do-
centes del derecho, tienen una especial aplicacin en el mbito de la teora
general del proceso, pues su contenido podra propiciar el. peligro que cer
teramente el maestro italiano advierte. Con estas aclaraciones, la teora gene
ral del proceso desempefiar un papel relevante en las diversas disciplinas
procesales, esclareciendo y sistematizando los conceptos y principios genera
les, indispensables a los diversos procesos, a fin de que stos puedan desarro
llar con mayor eficacia sus funciones.

3. La teora general de la prueba

Los autores tambin se han preguntado si, como ocurre en el derecho pro
cesal en general, hay una unidad esencial en la prueba -lo que permitira
hablar de una teora general de la prueba-; o si, por el contrario, tal unidad
no existe -lo que impedira tal supuesto.
En esta forma, el 1naestro Alcal-Zamora,.21 luego de explicar cmo brot

10 CastiJk , Larraaga, Jos, "Discurso inaugura]" (al ..Curso Colecti\'o acerca del
Anteproyecto de Cdigo Procesal Civil para el Distrito Federal') , en Revista de la Es
cuela Nacional de Jurisprudencia, Mxico, L XII, nms. 47-48, julio-diciembre de 1950,
p. 17.
'20 Carnclutti, Francesco, ''La lucha del derecho contra el mal", publicado e n el Ji.
()ro de Fcnech; Migue], Der'echo procesal penal, v. 1, Ed. Labor, Barcelona, 1 96 1 , p. 17.
21 Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, "fntroducdn al estudio de la pnteba", en J!,.

tudios de d'!recho probatrio, Concepcin, Chile, 1965, pp. 1 1 5 y Jl6.


TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 25

la discusin sobre el tema entre Florin (tesis dualista) y Carnelutti (posi


cin unitaria), afirma que sta no es sino u11 reflejo del problema de la uni
dad o diversidad del derecho procesal. Sintetizando dicho debate, el profesor
hispano seala que las divergencias se buscan por tres lados:

a) utilizacin preferente de tal o cual medio de prueba; b) criterio va


lorativo, y e) ordenacin procedimental. La utilizacin preferente, ade
ms <le obedecer a consideraciones de derecho substantivo relacionadas
con Ja manera habitual de producirse el correspondiente conflicto, refleja
tan slo una tendencia, pero en manera alguna entraa una regla abso
luta, segn revela el hecho de que los cdigos })rocesales civiles se ocupen
de la prueba testifical y, a la inversa, los de enjuiciamiento criminal de
los documentos. Por lo que concierne a la apreciacin, el rgimen de la
prueba legal o tasada presenta los mismos rasgos sea cual fuere la zona
en que se aplique, y otro tanto acontece con el de libre conviccin, que,
aden1s, por su propia ndole, escapa a toda norn1acin jurdica y se
conteni-a con remitirse a la conciencia judicial, y con el de sana crtica,
que opera por igual respecto de toda suerte de contiendas. En cuanto a
las dis<:repancias procedimentales, la circunstancia de que, verbigracia, tal
o cual trmite referente a la recepcin del testimonio o de la pericia en
materia civil sea distinto de los seguidos en la esfera penal, no destruye
la unidad esencial de uno y otra en ambos campos procesales.

Por otra parte, Devis EchandJa piensa que:

nada se opone a una teora general de la prueba, siempre que en ella se


distingan aquellos puntos que por poltica legislativa, ya no por razn de
naturaleza o funcin, estn o pueden estar regulados de diferente manera
en uno u otro proceso. Existe, pues -concluye el procesalista colombia
no-, una unidad general de la institucin de la prueba judicial.'"'

Para los <los autores citados hay una unidad en el fenmeno probatorio,
por lo que es dable hablar de una teora general de la prueba. Como seala
acertadamente Alcal-Zamora, en el fondo lo que se discute, al hablar de la
unidad o diversidad de la prueba, es, precisamente, la unidad o diversidad
del derecho procesal, tema que ya tratamos previamente al de la teora gene
ral del proceso, y que es punto de partida de sta, as como de la teora
general de la prueba.
En relacin a esta lthna, Alsina 23 conte1npla un aspecto distinto, como
lo es el de la composicin de la prueba, p.>ra destacar su importancia. El
autor argentino se expresa en los siguientes trminos:

::..'2 Devis Ec11anda, Hernando, Tratado rle derecho procesal civil, t. V, Ed. Tcmis,
Bogota, 1967, p. 2'8.
23 Alsina, Hugo, Tratado lerico prrctico de derecho proceJal ch.ti! )' conwrcial, t . 1111,
Ediar Edit., .Buenos Ares, 1961. p. ..?7.
26 Esruo1os GENERALES

... el conocimiento del juez no se fon na, por lo regular, a travs de un


solo medio de prueba, sino que es consecuencia de una elaboracin men
tal de reconstruccin mediante la confrontacin de los distintos elemen
tos de juicio que las partes le suministran. Una teora general de la
prueba permite establecer el modo como el juez va adquiriendo conoci
miento de las cosas; explica la fonnacin lgica de los distintos medios
de prueba, y la vincnlacin que entre ellos existe, base de la prueba com
puesta; suministra, por ltin10, el criterio para la valoracin de la pruc
ba en la sentencia.

Silva Melero 24 considera co1no principales diferencias entre el reg11nen


probatorio penal y el civil, el hecho de que en el primero existan dos fases
perfectamente diferenciadas (la instrnccional o sumarial y la del juicio oral) ,
en el derecho espaol vigente, y la pretendida distincin que mantienen los
cultivadores del derecho procesal entre la verdad real, como perteneciente
a su rama, y la verdad formal, como correspondiente en el proceso civil. De
lo primero afinna que la prueba en su sentido procesal slo tiene lug-ar en
la fase del jnicio oral, pues en la fase sumarial, se uata en realidad de una
actividad preparatoria, que no por eso deja de tener importancia y trascen
dencia, pero que no puede servir como trmino de co1nparaci6n con el pro
ceso civil. Pero puede agregarse que, como bien ha precisado Alcal-Zamora,
las diferencias procedimentales para nada afectan la unidad esencial de la
prueba.
En cuanto a la distincin entre verdad formal y verdad material, si bien
tradicionalmente se ha referido la primera al proceso civil y la segunda al
penal, esa distincin o, 1nejor dicho, esa divisin carece de una justificacin
slida y no tiene por qu subsistir. Cualquier tipo de proceso debe procnrar
que el cercioramiento del juzgador corresponda realmente a la verdad; lo
contrario es imponer expresas limitaciones al juez en su funcin. En ese sen
tido, estamos de acuerdo con Devis Echanda cuando afirma: " ... la verdad
es slo una. y lo que vara es el sistema real o formal de investigarla: en
ambos procesos .el fin de la prueba consiste en llevarle al juez la certeza o
el convencimiento de la . existencia o inexistencia de los hechos, lo cual pue
de coincidira no con la realidad, aun cuando sin duda es ms posible el

error en un sistema de tarifa legal y sin facultades inquisitivas del juez".


El propio autor agrega: "En los pases que consen'an esas caducas limitacio
nes del proceso civil. .. slo puede hablarse correctamente de que el con
vencimiento del juez se obtiene de manera formal y sobre el material su

ministrado por las partes que puede ser incompleto, en oposicin a lo


que ocurre en el proceso penal, que le permite llegar a un convencimien

:24 Silva Melero, Valentn, La prueba procesal, t. I (teora general) Ed. Re\"ista de
Derecho Privado, Madrid, 1963, pp. 46 y 48.
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 27

to subjetivo y real; pero es ilgico e injurdico hablar de verdad formal


o real".:ro
Ya anteriormente, Fumo ::G haba criticado el c1nplco <le estos dos trmi
nos, que en el fondo no se refieren sino a Ia certeza que se obtiene en el
proceso. Por verdad material -ecriba el autor ita1iano- se entiende la cer
teza histrica adquirida en el )roccso a travs <le uno o vario_., medios de
prueba cuyo resultado debe ser apreciado po1 el juez con absolula libertad
<le criterio, sea que las partes faciliten el material probatorio o que el pro
pio juez supla con su iniciativa las lagunas de la instruccin. Por el con
trario, por verdad fonnal se entiende la certeza obtenida en el proceso, no
por 1nedio de una crtica Iibre1nente ejercida sobre los resultados de la prue
ba por el rgano jurisdiccional, sino en virtud de un siste111a legal de fija
cin definitiva de los hechos, es decir, en virtud de un sisterua de norn1.a
iinperativas, las cuales, supliendo la libertad judicial de valoraciVn, vinculan
al juzgador a tener par ciertos los hechos demostrados, en cJ modo y forrna
correspondientes a la 11iptesis prevista ci1 abstracto por aquellas nonnas.
Con base en esta aclaracin, el n1encionado autor propona que la ex
presin "verdad material" fuera sustituida por "certeza histrica judicial" y
"verdad formal" por "certeza histrica legal", de tal modo que la distincin
primeramente fundada en la "cualidad <le la verdad" (material, formal) pa.;c
a designar simple1nente "el n1odo" (judicial, legal) con10 la misma certeza
histrica puede ser obtenida en el proceso.
Esta substitucin nos parece correcta, ya que, en primer Iuiar, evita las
con1plicaciones y mistificaciones que el en1pleo de dos verdades distintas trae
consigo, y, en segundo tm1ino, cenlra pcrfectan1ente las diferencias en la
for1na de obtener la certeza histrica en el proceso, y no, co1no errnearnentc
se vena sosteniendo, e11 los tipos de ",crdad" conseguidos.
EJ propio Silva Melero explic:i que esa ter1ninologa era co1Tiente, espc
cialn1ente en Ale1nania, en la poca del renacinliento de los estudios proces...i.
les, y sin que, por otra parte, >ue<la decirse que haya cado en desuso total
mente, sobre todo para los procesalistas <le la ra1na punitiva, a pesar de ha
berse observado que contraponer la verdad formal a la materia no era tns
{1ue un juego de pa1abras. J<:n for1na convincente, concluye dicho autor:

Si, como escribe Carnclutti, 'la verdatl es coino eJ agua, o es pura o nu


es verdad',27 no es ciertamente sta la que trata de afirmar5C en el pro
ceso, porque la llamada verdad 1naterial se refiere a hechos ocurrido
en el pasado, y no cabe identificarla ni con la verdad absoluta ni con la

::r. Dc,:is Ei:handa, op. cit. supra nota 22, pp. 29 y 30.
:!G Funto, Cario, Contributo alla teoria della prova /f'galc, CF.DAf. Padov-a, 191.0.
pp. '...'O y l.
!!7 Carnrlutti, op. cit. sujJra nota l, p. 25.
ESTUDIOS GENERALES

certeza n1atemtica y hay que reducirlos prcticamente a la proposicin


modest de la certeza emprica.2s

Sin Qejar. de reconocer la existencia de peculiaridades en .cada rgimen


probatorio, Silva Melero concluye diciendo que cabe:

anteer una unidad fundamental en ambos tipos de procesos en lo


que afecta a la prueba, ya que tanto en el civil como en el penal, se tra
ta de ccnvencer al .iuez de la verdad o falsedad de los hechos que han
de servir de base a la aplicacin de la norma jurdica pertinente, y tanto
da que se emplee la expresin de "valoracin conforme a conciencia" del
proceso penal, como de "la sana crtica", de los artculos 609--632 y 659
de la Ley de Enjuiciamiento Civil, porque, sin duda, la concieacia del
juzgador tampoco puede estar ausente en este tipo de proceso.29

N'(> es que precisamente no tenga relevancia el sistema de apreciacin en


orden a la prueba, sino que la adopcin de uno u otro, vada por razones
de poltica legislativa e incluso de evolucin de las instituciones probatorias;
mas esto no viene a fijar diferencias esenciales que imposibilten el trata
miento unitario de la prueba, pues -con mayor razn- permite un anlisis
comparativo de los diversos sistemas de apreciacin probatoria, su evolucin
en el derecho -tanto hlstrico como vigente- y un balance de sus conve
niencias e inconveniencias.
Por esto tiene razn Sents Melertdo cuando afirma que "se comete un
tremendo error cuando se habla de pruebas civiles y de pruebas penales como
cosas totalmente distintas; a lo sumo podr hablarse de especies de un mismo
gnero; y esto puede aplicarse a la distincin entre proceso civil y proceso
ao
penal. La funcin de juzgar es siempre la misma ... ..

El profesor de la Universidad de La Plata nos proporciona un enfoque


distinto para hablar de una teora general de la prueba; seala que sta ha
de fundarse sobre una contemplacin del proceso que, en orden a la acti
vidad probatoria, no es sustancialniente diferente en uno y otro. El funcio
namiento de las cargas, base para el mencionado procesalista de todo proce
so, no debe verse de manera diferente en el proceso civil y en el proceso
penal. Como quiera que el particular no pueda tomarse la justicia por su
mano, y el Estado tampoco lo puede hacer, ya que su funcin no es tomarse
la justicia, sino administrarla o impartirla, hay que cumplir con la carga de la
accin, que consiste en ejercitarla, quien la tenga, ante los tribunales. El
acudir a los tribunales civiles y el acudir a los penales no son fenmenos sus-

28 Silva hielero, op. cit. supra nota 24, p. 38.


29 lbide111.
50 Sents hfelendo, Santiago7 ..Introduccin al derecho probatorio", en Estridios de
derecho procesal, t. I, EJEA, Buenos Aires, 1967, p. 542.
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 29

tancialmente difetentes. La carga de la prueba no es sustancialmente diferen


te en el proceso civil y en el proceso penal.31

Sents Melendo, al tomar como base para la doctrina general de la prue


ba, el concepto de carga, realmente trata de fundarse sobre uno de los pun
tos ms discutidos en relacin a la prueba, pues incluso hay quienes afirman
que el concepto de carga de la prueba no se da en el proceso penal.:!:?
Pero independientemente de que esto sea falso, como lo veremos al hablar
sobre la carga de la prueba, no es sta la nica ni la ms firme base que nos
permita hablar de una doctrina general de la prueba, sino que -al igual
que en el derecho procesal en general- hay una serie de conceptos, principios
e instituciones en relacin a la prueba que son de indiscriminada aplicacin
en los diversos procesos. I..a prueba siempre tendr como fin la obtencin
del ccrcioramiento judicial acerca de los hechos indispensables para la apli
cacin de la nom1a jurdica pertinente; en cualquier proceso han de ser
hccl1os en sentido general lo que se pruebe, aunque nicamente ciertos hechos
los que deban serlo. La carga tambin opera en todo tipo de proceso, aw1
en los que rige, ya sea absoluta, prepondetante o muy atenuadamente, el
principio inquisitorio; igualmente, en todo proceso siempre hay sujetos de
derecho que actan en funcin de la prueba; para lleg-ar al ccrcioramiento
judicial, se emplean ciertos elementos denominados 1nedios de prueba, cuyo
empleo predominante en uno u otro proceso, con10 afirma Alcal-Zan1ora,
slo implica una mera tendencia y no una regla absoluta, tendencia que obe
dece a consideraciones de derecho sustantivo relacionadas con la manera habi
tual de producirse el correspondiente conflicto.

En cuanto al procedimiento probatorio, tambin hay una serie de ccinsi


deraciones que requieren un cierto tratamiento general, antes de entrar a
concreciones positivas. Por ltimo, en cualquier tipo de proceso se requiere
que el juez aprecie o valore los medios de prueba ofrecidos u ordenados y
desahogados, ajustndose a alguno de los sistemas existentes, o bien siguiendo
un criterio mixto.

Por otra parte, hay un conjunto bien definido de principios sobre la prue
ba que son aplicables a cualquier proceso, ya sea civil, penal, laboral, cons
titucional, etctera, lo que no implica desconocer las variantes y peculiarida
des propias de cada rgimen probatorio; no se trata de que exista una prueba
civil, otra penal, otra laboral, etctera; sino que la pn1eba, que es nica,

<11 Jdem, p. 546.


3:2 Chiovenda, Giuscppc, Instituciones de derecho procesal civil, t. 111, Ed. Re\i.sta
de Derecho Prhado, Madrid, 1954, p. J:II; Florin, op. cit. supra nota 9, p. 323; en
-lxico. Rhett.1. Sil\'a, fanuel, El procedimiento penal, Ed. Porra, Mxico, 1967, p. Hi'.!.
l:STUDloS GENERALES

recibe un tratamiento Iegislativo que tiene ciertas caractersticas en cada tipo


de proceso, pero que son irrelevantes en orden a su unidad.00
Aun que histricamente los estudios probatorios se hayan desarrollado con
cierta independencia del avance del procesalismo en general, e incluso algu
nos son anteriores al surgimiento de ste,34 lgicamente la teora general de
la prueba constituye uno ele los captulos principales ele la ms amplia teora
general del proceso."' Consideramos que dentro ele sta, el concepto ele la
prueba es equiparable a los que han siclo consicleraclos como fundamentales,
tales como los de la accin, la jurisdiccin y el proceso.
Desde un punto de vista lgico, no se puede concebir el proceso sin la
prueba. Aun cuando se presente el allanamiento) y se supriman las etapas
probatorias y de alegatos, no puede hablarse de un proceso sin prueba, sino
ms bien de una solucin auto compositiva unilateral a bis homologada por
el juzgador, figura que excluye la existencia del proceso. No hay prueba, pero
tampoco hay proceso.
En re1acin a la importancia <le la prueba, son clsicas estas palabras de
Bentham: "... el arte del proceso no es esencialmente otra cosa que el arte
de administrar las pruebas". Y es oportuno anotar que desde entonces el
pensador ingls consideraba que sus estudios sobre la materia eran aplicables
"tanto a la ley penal cuanto a la comnmente llamada ley civil; de qu se
uata en Jo penal?: Se trata de decidir si cierto hecho, llamado delito, est

tm Un an;\Jisis muy amplio y exhaustivo sobre los principios generales de la prueba

111edc verse 1.:n De\"is Echanda, op. cit. supra nota 22, pp. 62 a 95.
:14 AlcalZamora y C'.a.stillo, Niccto, "Sistemas y c1;terios para la apreciacin <le la
prueba", en op. cit. supra nota 21, pp. 29 y 30.
35 Gmez !..ara, op. cit. supra nota 13, pp. 69 y 70. As lo consider tambin c:l
Colegio de Profesores de Derecho Procesal de nuestra Facultad de Derecho, aunque la in
cluy con la terminologa de Briseo Sierra, en el temario de teora general de proceso.
Cfr. Flores Garca, op. cit. supra nota 16, p. 115. En igual forma, aunque ya con ter
minologa de teora general de la prueba, sta fue incluida en los respectivos temarios
de }as Universidades Nacional de Guatemala y de El Salvador. Cfr. Aguirre Godoy, Ma
rio, "La teorfa general del proceso y Ja cn.Ecanza del derecho procesal", y Ungo, Gui
llermo, Manuel, "I.a teora general del proceso y la enseanza del derecho procesal en la
Facultad de Jurisprudencia y Ciencias Sociales de la Uni\'ersidad de El Salvador, en
J{evista de JJerecho Procesal lberoa1ncricana, 1\fadrid, nt'tm. 1 de 1968, pp. 100 y 175,
respectivamente. Por ltimo, es muy digna de consirlera1:s.e la proposicin que hizo Devis
F.chanda en el IV .Congreso Mexicano de Derecho Procesal (CUernavaca, Mor., 17-20-IV-
1969), en el sentido de incluir en los programa!! de estudio de las facultades de dere
cho, un curso anual separado de "pruebas judiciales", ta1 como ocurre en Colombia,
desde hace cerca de un iglo. Cfr. ''La enseanza del derecho procesal", en Revista de
la Facultad rJc Derecho de Mxico, nm. 77"78, enero-junio de 1970, p. 364-.
3 bis Cfr. Alcal Zamora y Castillo, Niccto, Proceso, attt()composicin y autodefensa
(contribuci6tt al estudio de los fines del proceso), UNAM, 1970, pp. 85-89.
36 Bcntham, Jeremas, Tratado de las pruebas judiciales, t. I, obra rompilada .de los

manuscritos de su autor por E. Dumont, trad. de l\.Ianuel Ossorio Flonit, EJEA, Buenos
A.ircs, 1959, p. 10.
TEORA GENERAL DE LA PRUt:BA 31

p roLa<lo o no y, en consecuencia, si el indiv iduo acusado debe ser someti do


a la obli gacin de sufrir la pena correspondiente a ese hecho. Para todos esos
problemas, el juez tiene el deber ele obtener todas las p ruebas de una y otra
arte , de Ja mejor manera posible, de corn pararlas y de decidir despus su
fuena probatoria" .s'

rI'ambin Carnelutti considera esta importancia decisiva del fenme no que


estudiamos: "L1. prueba es el corazl>n del problema clel juicio, del mismo
modo que ste es el corazn del problema del p ensam ie nto . Y Sent s Mc "

lcndo afirma sin vacil acione s : " ... un proceso sin prueba constituye una
entelequia. ":w

En fin, si co1no afirma Kisch,40 la dcman<la es la 1roposicin, I peticin


de sentencia, y sta no es sino la respuesta a aqulla, el sentido de esa respues
ta est condicionado por la actividad probatoria que se desarrolle en el
proceso.
En virtud de ese carcter general ele. la teoria de la prueba , sta no puet.l e
entrar al anlisis de las peculiariclades probatorias de los diversos tipos de
proceso pues al inlentar una teor a general de la prueba penal, por ejemplo,
estaramos ante una contradiccin en el simple enunciado; en otras palabras,
la teora general de Ja prueba, por su propio carcter, no puede penetrar a las
variaciones y detalles de la pru eba No agota, pues, el estudio cabal de sta.
.

4. El derecho probatorio

Ia dt:n o1ninacin "derecho p roba torio " ha venido to111ando carta de na


turalizacin en t re los procesalistas.41 En ge neral, se entiende por derecho pro
batorio "el estudio de las pruebas" ,.i:.! pero tambin se dice que es el con
.i unto ele normas jurdicas que regulan la actividad demostrativa en el pro
ceso.43 Creemos que la denon1inacin derecho prob at orio co1nprende todo el

:_:7 Jbilhr1;.
38 Cameluni, op. cit. sujJra nota J, p. XVIII.
;59 Sents Mclendo, op. cit. sujna nota 30, p. 549.
4() Kisch, 'Vilhelm, Elementos de derecho procesal civil, trad. e.le 1- Prieto Castro, Ed.
Rc,ista de Derecho Prhado, Iadrid, p. 171.
41 F.Ha denominacin ha sido aceptada por Alcal Zamora, quien ha reunido una
cric <le i.:nsayos sobre la prueba bajo el tlulo Esludios de derecho probato-rio, obra que
'
liCJnos cado; igualmente, Sents 1\.felendo, op. cit. upra . nota 30;. Silva Melero, op. cit.
supra nota 24, t I, p. XIII, y, por ltimo, Denti, Vittorio, "Evolucin del Dere-cho pro
halorio en los pron.sos civiles contctnporncos", trad. y notas de 1'\iceto Alcal-Zamora
y Castillo, <'n Bolethi 1\!exicano de lkrecho Co1nparado, nuc\a srrie, ao II, nm. fi,

sr-pticmbredicicn1bre de 1969, pp. 54-3-583, especialmente la p. 54:1, n ota a del traductor.


-1 Sents i\lclendo, op. cit. sujna nota 30, p. 549.
r:: .'iiha fdc10, oj). cit. sujn-a nota 2'!, p. '..!G.
32 ESTUDIOS GENERALES

conjunto de normas jurdicas relativas a la prueba (entendida sta en su sen


tido amplio) , sin perjuicio de que su estudio debe partir necesariamente de
la teora general de la prueba. Con el empleo de los conceptos y los prin
cipios proporcionados por sta, se lograr una mayor comprensin y sistema
tizacin.
De los principios de la teora general de la prueba, que orientan tanto
el estudio como la aplicacin del derecho probatorio, podemos destacar los
siguientes:
a) Principio de la necesidad de la prueba. Los hechos sobre los cuales
debe fundarse la decisin judicial, necesitan ser demostrados por las pruebas
aportadas por cualquiera de las partes o por el juez si ste tiene facultades.44
Esta necesidad de la prueba tiene no slo un fundamento jurdico, sino lgico,
pues el juzgador no puede decidir sobre cue3tiones cuya prueba no se haya
verificado.
b) Principio de la prohibicin de aplicar el conocimiento privado del
uez sobre los hechos. El juzgador no puede suplir las pruebas con el cono
cimiento personal o privado que tenga de los hechos, porque sera descono
cer la publicidad y contradiccin indispensables para la validez de todo me
dio de prueba.
En relacin al conocinliento privado, de acuerdo con AlcalZainora.46 hay
que distinguir dos aspectos: el jurdico y el psicolgico. Por lo que toca al
primero, afirma que desde este aspecto, es inadn1isible sentenciar con base
en el conocimiento privado, por dos razones: primero, porque esa conviccin
extraprocesal del juzgador se sustrae a la discusin y a la contraprueba nece
saria; segundo, porque no se puede ser testigo y juez en un mismo proceso.
De ah que si el juez conoce como particular determinados hechos del pro
ceso, y su testimonio es nico, insustituible y trascendente, debe comparecer
como testigo e inhibirse de actuar como funcionario judicial en diCha causa.
s( su testimonio no es indispensable, deber desentenderse en absoluto de
cuanto haya llegado a l extraprocesalmente y atenerse exclnsivamente al re
sultado de la prueba.
Sin embargo, desde un punto de vista psicolgico, la situacin cambia por
completo: el conocimiento pxivado con conciencia o sin conciencia del juez,
puede influir en la ordenacin, en la prctica y sobre todo en la aprecia
cin de la prueba, muy singularmente cuando sta se efecta segn la libre
conviccin stricto sensu. Esta contingencia es difcilmente evitable. No obs
tante, Alcal-Zamora apunta que la sustitucin de la libre conviccin por la

44 Devis Echanda, op. cit. supra nota 22, pp. 62 a 65.


46 Ibidem.
+6 Alcal-Zamora, Niceto y Ricardo Lcv<'ne (h), Derec!10 frrocesal penal, t. 111, Ed.
Kraft, Buenos Ai, 1945, pp. 60 y 61.
TEOR.\ GENERAL DE LA PRUEBA 33

sana crtica, puede hacer que en la sentencia queden tra1.as de que el juzg
dor, al resolver, se sirvi, en mayor o menor medida, de su conocimiento pri
vado, dndose as posibilidad de acudir al 1emedio oportuno. Advierte el
citado tr-dtadista que, a pesar de ello, la habilidad del funcionario puede Jle
g-ar a disimular el verdadero mvil de su decisin, con slo cargar el acento
sobre las pruebas o indicios que coincidan con la opinin extraprocesal, en
este caso elevada a conviccin procesal, que se haya formado de los hechos.
c) Principio de la adquisicin de la prueba. Segn este principio, la ac
tividad probatoria no pertenece- a quien la realiza, sino, por el contrario, se
considera propia del proceso, y as debe tenrsele en cuenta para determi
nar la existencia o inexistencia del hecho a que se refiere, sea que resulte en
beneficio de quien la adujo o de la parte contraria, que bien puede invocarla.47
d) Principio de igualdad de oportunidades para la prueba. Significa que
las partes dispongan de las mismas oportunidades para presentar o pedir la
prctica de pruebas, sea que persigan o no contradecir las aducidas por el con
trario." Es obvio que la igualdad leg-al debe considerar las desigualdades
reales, pues una igualdad formal que ignore !os grandes desniveles existentes
en cuanto a posibilidades reales, seria una verdadera ficcin y por ello absur
da, como ha ocurrido len el pasado y an ocurre en el presente con las nor
mas que hacen abstraccin de las condiciones reales en que se desenvuelven
los hombres. Por ende, la igualdad en materia probatoria, como en cualquier
normacin jurdica, debe procurar una verdadera igualdad material, que par
ta de las condiciones reales de vida, y no limitarse al concepto ya superado
de la igualdad formal. En este sentido debe hablarse mejor del principio de
igualacin de oportunidades para la prueba.
e) Principio de publicidad de la prueba. El proceso ha de ser desenvuel
to en tal fonna, que sea posible a las partes y a terceras personas reconstruir
las motivaciones que determinaron la decisin, con referencia al presente )'
al futuro.49 El examen y la conclusiones del juez sobre la prueba deben ser
conocidas por las partes y estar al alcance de cualquier persona que se in
terese en ello, cumpliendo as l a funcin social que le corresponde.00
f) Principios de la inmediacin y de la direccin del juez en la produc
cin de la prueba. El juez debe ser quien dirija, de manera personal, sin me
diacin de nadie, la produccin de la prueba, en la mayor medida posible.
Si la prueba est encaminada a lograr el cercioramiento del juzgador, nada
ms lgico que el juez sea quien dirija su produccin.

47 Silva Mcl1.1ro, op. cit. supra nota 24, p. 27, y Dcvis Echandia, op. cit. supra nota
'.22, pp. 66-67 .
..JB cit. supra nota 22, p. 74.
Devis F.chanda, op.
49 op. cit. supra nota 24, p. 28.
Silva l\Ielcro,
50 Devis Echanda, crp. cit. supra nota 22, p. 75. Este prinop10, desde luego, tiene
sus excepciones en la propia ley, cuando produce nsultados contraproducentes.
34 ESTUDIOS GENERALES

La direccin del debate probatorio otorg-a al juez un papel completamen


te activo, ya que lo provee de facultades para ordenar de oficio la prctica
de las pruebas que considere necesarias para su cercioramiento y para in
tervenir en las pruebas ofrecidas por las partes. Sin la direccin judicial,
como dice Devis Echanda,t>1 el debate probatorio se convertira eri una lu
cha privada y la prueba dejara de tener carcter de acto procesal de inters
pblico.
Cmo puede desprenderse claramente ele todo lo expuesto en este nme
ro, es indudable que la materia probatoria corresponde al derecho proce
sal; en otras palabras, la prueba, considerada desde el ngulo jurdico,
queda comprendida en el derecho procesal, con la excepcin que Alcal-Za-
1nora precisa: " . . . el Derecho probatorio pertenece casi exclusivamente al
Derecho Procesal, sin ms excepcin que las que Chiovenda ha llamado nor
mas probatorias cspeciales",1>2 que se presentan dentro de las legislaciones que
acogen el sistema legal o tasado, y constituyen cortapisas o pautas marcadas
por el derecho substantivo.
Si se habla de derecho probatorio, no se pretende la existencia de una nue
va rama del derecho en general, con autonoma e independencia del derecho
procesal. El agrupamiento de las normas relativas a la prueba bajo la deno
minacin l'clerecho probatorio", se hace en ra1n de un aiterio de especiali
zaciri, para darle un tratamiento ms sistemtico a su estudio, pero no
porque se piense que se trata de una disciplina autnoma. Como seala Sen
ts Melendo, el derecho probatorio existe "como una parte o zona del Dere
cho procesal, no como un estudio independiente y autrquico".53
Por ltimo, queremos dejar precisado que el estudio completo de la prue
ba en s, ya no slo desde un ngulo normativo, indudablemente rebasa no
solamente los limites del derecho procesal, sino los del derecho mismo, ya
que implica toda una serie de conocimientos e investigaciones que correspon
den a las ms diversas disciplinas cientficas, entre las cuales se pueden enun
ciar, sin pretensin de ser exhaustivos, la criminalstica, la medicina forense,
la psiquiatra, la psicologa, la lgica, la sociologa, y, en general, todas aque
llas ciencias cuyas aportaciones pueden contribuir a la obtencin de la prue
ba, fundamentalmente a travs de la pericia y de la prueba documental cien
tfica; incluso, aqu cabe sealar que en la medida en que esta participacin
verdaderamente cientfica sea mayor, como una consecuencia del mismo des
arrollo de la ciencia en general, el cercioramiento del juzgador estar ms
orientado hacia la verdad, y probablemente en el futuro se llegue a hablar
de un carcter objetivo de la prueba.

51 Jdem, p. 79.
52 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 46, p. 16.
n:: Sents Melendo, op. cit. supra nota 30, p. 549.
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 35

5. El contenido de la teor!a general de fo prueba

Segn ha sido sealado antcriorn1ente, hay una temtica propia de la teo


ra general de la prueba, que requiere un deslinde, antes de realizar cual
quier incursin sobre el derecho probatorio, entendido como conjunto de
normas relativas a la prueba, sin perjuicio de que se considere que aqulla
queda comprendida dentro de ste.114
a) El concepto de prueba. La palabra prueba tiene, aun extrayndola
de su empleo comn 5 y ubicndola dentro del campo jurdico, toda una
gama de significados. ya que se usa para designar objetos distintos, aunque
conexos.rl'6
a') De este modo, la palabra prueba es empleada para designar los me
dios con los que se pretende probar, o sea, todos aquellos instrumentos que
pueden lograr el cerciorarniento del juzgador acerca de los puntos contro
vertidos. En ese sentido, se lrnbla, por ejemplo, de la "prueba confesional",
la "prueba pericial'', "la prueba clocurnental"', etctera. Corno peculiaridad
de la referencia a este significado, Alcal-Zamora y Levcne sealan el em
pleo de la palabra en plural: se habla ms de pruebas que de prueba, en
el sentido de medios.57
b') En segundo lugar, con la misma palabra se intenta denominar el
fHocedimiento probatorio, es decir, al desarrollo formal de la fase probato
ria del proceso, al encauzamiento fijado para la realizacin de la actividad
probatoria. De ab que algunos cdigos procesales hablen de "abrir el pleito
a prueba" r;s para indicar la iniciacin del procedimiento probatorio, que se

54 Sobre el contenido de la teora general de la prueba, puede verse: Alcal-Zamora y


Castillo, Niceto, "Programa para un cursillo sobre la: teora general de la prueba", op. cit.
Htfrra nota .34, pp. 197 y 198; Sents Melendo, op. cit. supra nota 30, pp. 556 a 559,
7 Fenech, Miguel, op. cit. supra nota 20, pp. 571 y 572.
5 Devis Echanda afirma que la nocin de prueba est presente en todas las mani
estaciones de la vida humana, y por ello hay una nocin ordinaria al lado de otra tc
nica, y sta vara segn la clase de actividades o ciencias en que se aplique; segn l,
en las ciencias y actil'idades reconstructivas (que reconstruyen el pasado) la nocin de
prueba adquiere el sentido que tiene el derecho. Devis Echanda, op. cit. supra nota
:?2, p. 2.
56 "La palabra prueba lrae su etiinologa, segn unos, del adverbio probe, que sig
nifica honr2.damente, por considerarse que obra con honradez el que prueba lo que pre
tcndc; o, segn otros, de la palabra probad1un, que significa recomendar, aprobar, ex
pcrimentar, patentizar, hacer fe, segn lo expresan varias leyes del Derecho romano".
Vicente y Caravantes, Jos de, Tratado histrico--crtico, filosfico d-e los procedi7nie11tos
judiciales en materia civi'l, t. II, Imprenta de Gaspar y Roig, Editores, Madrid, 1836,
p. 133.
!7 Alcal-Zamora, op. cit. sttjJra nota 46, p. 17.

;;s Por ejemplo, los Cdigos de Procedimientos Civiles del Distrito Federal (artculo
'.! i l y '177) , de Zacatecas (artculos 253, 11, y 254) y Federal (artculos 337 y 338).
36 ESTUDIOS GENERAU:S

integra con los actos de ofrecin1iento, admisin o rechazo, prctica y valo


racin de los medios de prueba.
e') En tercer lugar, con la palabra prueba tambin se hace referencia, al
decir de Dellepiane, a la "actividad de probar, de hacer la prueba como cuan
do se dice actor probat actionem, indicando que es esta parte la que debe
smninistrar los elementos del juicio o producir los medios indispensables
para determinar la exactitud. de los hechos alegados".59 Carnelutti oo distingue
esta acepcin cuando, despus de observar que los actos de prueba pueden
ser realizados tanto exclusivamente por quien efecta la comprobacin, como
por otros junto a l, seala con agudeza que en el lenguaje corriente no slo
se llama prueba a la actividad de quien comprueba, sino tambin a la de
quien da el modo o suministra los medios para comprobar.
Dentro de esta acepcin, la mayora de las leyes procesales expresan la
necesidad que tienen las partes de probar sus respectivas proposiciones de he
cho, y los hechos sobre los que el adversario tenga a su favor una presun
cin legal.61
d') Por ltimo, el trmino prueba es usado para consignar el resultado
producido por los medios de prueba ofrecidos y desahogados en el proceso.
sta es una de las acepciones ms difundidas y admitidas entre los procesa
Iistas,62 y en este sentido la prueba vendra a ser "la demostracin misma de
las proposiciones de las partes, la constatacin de los hechos controvertidos,
el reconocimiento mismo a la reproduccin de los acontecimientos discuti
dos"... Este significado se puede ejemplificar en la acuada frase de las sen
tencias tradicionales que reza: " . . . el actor prob su accin . . . " (es decir,
prob los hechos del supuesto de la norma en que trata de fundar su preten
sin, aunque hay que reconocer que con la msnu frase tambin se expresa,
a la vez, que el actor demostr la aplicabilidad de la norma a los hechos
probados) .
En resumen, podemos decir que la palabra prueba en el mbito jurdico,
y concretamente en el procesal, recibe un tratamiento diverso, segn sea el
objeto que se considere. As, se emplea para designar a los medios, al proce
dimiento, a la actividad tendiente a probar y al resultado obtenido."'

69 Dcllepiane, A., Nueva teora de la prueba, Ed. Tcmis, Bogot, 1961, p. 1 3 .


60 Carneiutti, op. cit. supra nota l , pp. 40 y 41.
61 Cfr. artculos 260 del C.P.C. de Zacatecas y 281 clel distrital.
Cfr. Devis Echanda, op. cit. supra nota 22, pp. 181 a 184.
62
63
Zepeda, Jorge Antonio, "Sobre la prueba en el derecho mexicano del trabajo", en
111 Congreso Mexicano de Derecho Procesal Mxico, UNAM, 1969, p. 92.
64 Adems, Devis Echanda seala que la palabra tambin es empleada para designar
"los hechos :J_ue sin'en de prueba a otros hechos", restringiendo as la nocin de prueba;
tambin se le identifica errneamente con la materia que debe probarse o el objeto de
la prueba y, por ltimo, define la prueba diciendo que es "el conjunto de motivos o
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 37

Nosotros pensamos que un concepto ele prueba que pretenda ser vlido
para todo tipo de proceso, en trminos ele una teora general de la prueba,
ha de recoger todas sus manifestaciones, ya sea que stas operen dentro del
can1po del principio dispositivo, ya sea que funcionen en el 'mbito del prin
cipio inquisitorio. Una visin unilateral y, por ende, parcializada del fen
meno probatorio, queda al margen de la teora general de la prueba y, con
secuentemente, de la teora general del proct:so.
De los diversos enfoques expuestos, los ms comprensivos del fenmeno
que estudiamos, son los dos ltimos, es decir, los que contemplan las activi
dades que se realizan con motivo de la prueba y el resultado obtenido. Por
eso pensamos que, en sentido estricto, y siguiendo la terminologa de Alca
lZa.mora,oo Ja pn1eba es la obtencin del cerciora:miento judicial acerca de
los hechos indispensables para la resolucin del conflicto sometido a proce
so. Probar es, pues, lograr efectivamente dicho cercioramiento, ya sea a travs
de la actividad de las partes o de los terceros (principio dispositivo) , o ya
sea por el juzgador directamente (principio inquisitorio) _ Ese cercioramiento
j udicial podr obtenerse mediaute un mtodo que permita la valoracin del
rgano jurisdiccional, sea con libertad judicial, y entonces estaremos frente
a lo que Furno llama la "certeza histrica judicial"; o bien, dicho cerciora
rniento se obtiene mediante una mera constatacin de los medios de prueba
con los valores (fuerza probatoria) previamente fijados o tasados, n la ley,
y entonces estaremos frente a lo que el propio autor italiano llama "certeza
histrica legal".
En sentido amplio, sin embargo, la prueba co1nprende tcxl.as las activi
darles procesales que se realizan a fin de obtener dicho cercioramiento, con
independencia de que ste se obtenga o no. Este sentido amplio de la prue
ba es el que puede servir de base para el desarrollo de la teora general de
Ja prueba.
b) El fin de la actividad probatoria. El fin de la actividad probatoria
viene a ser el mismo en cualquier tipo de proceso. Sobre este tema podemos
manejar los conceptos que dimoo en la prueba: el fin de la prueba (en sen
tido amplio) no es sino el de llegar a la prueba (en su significacin estricta) .
Es decir, la actividad probatoria tiene como fin la obtencin del cercio
ramiento del juzgador acerca de las situaciones fcticas indispensables para
l a decisin del litigio sometido a proceso:17 Dicho cercioramiento no debe

razones que nos suministran el conocimiento de los hechos, para los fines del proceso,
que de los medios aportad se deducen''. Cfr., crp. cit. supra nota 22, pp. 179 y 184.
65 En nt:e-<itTa tesis Los siste1nas de apreciacin probatoria en el derecho positivo me
.-.icano, Mxko, 1969, pp. 10-33, hacemos un anlisis de la elaboracin conceptual en
torno a la prueba, siguiendo los cuatro enfoques anotados.
66 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 21, p. 1 1 1 .

67 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 46. p . 20.


38 ESTUDIOS GENERALES

ser confundido con el capricho y la arbitrariedad de los jueces, sino que


consiste en un criterio slidamente fundado, que trata de acercarse, en lo
ms posible, a la verdad, ya sea que se trate de un proceso regido por el prin
cipio dispositivo, por el principio inquisitorio, o por una combinacin de
ambos.
En consect1encia, es inexacto que por medio de la actividad probatoria
se busque la verdad en s, sin perjuicio de que el criterio del juzgador debe
orientarse por la bsqueda legtima de la verdad, que es objetiva y existe
independientemente del sentido de las resoluciones judiciales; no obstante,
stas pueden coincidir con aqulla, lo que es muy deseable. La eficacia del
proceso, como instrumento I1eterocompositivo de solucin a los conflictos in
tersubjetivos,68 depende en buena medida de que esa concurrencia de ver
dad y cercioramiento del juzgador, que puede lograrse merced al aprovecha
miento. del. progreso cientfico y tcnico.
c) Objeto, necesidad y carga de la prueba. Estos ues conceptos guardan
estrechas relaciones, por lo cual es conveniente darles un tratamiento con
junto para precisarlos.""
En cuanto al primero, esto es, al objeto de la prueba, consiste en trmi
nos generales, en lo que puede probarse. Devis Echanda 10 caracteriza esta
nocin como puramente objetiva y abstracta, no limitada a los problemas
concretos de cada proceso ni a los intereses o pretensiones de las partes.
En cambio la necesidad de la prueba, que consiste en lo que debe ser
materia de la actividad probatoria por constituir el presupuesto de los efec
tos jurdicos perseguidos por ambas partes, aunque es tambin una nocin
objetiva, porque no se contempla en ella la persona o parte que debe sumi
nistra la prueba de un hecho o de alguno de ellos, es para el autor citado,
una nocin no abstracta, sino concreta, x>rque recae sobre hechos determi
nados.
Por ltimo, la carga de la prueba, que viene a ser una aplicacin a la
materia probatoria del concepto de "carga procesal",71 comprende dos aspec
tos: uno, subjetivo, en cuanto se refiere a la situacin que las partes tienen
frente a cada hecho que requiere prueba; 72 este aspecto subjetivo es lo que
'68 Flores Garca, Fernando, Apuntes de la clase de Derecho procesal dvit, Facultad
de Derecho, UNAM, Mxico, 1968.
Devis Echanda, op. cit. supra nota 22, p. 206.
10 Jdein, p. 2Q5.
11 Couturc, Eduardo J., Fundanumtos del derecho procesal civil, Roque de Palma Ed.,
Buenos Aires, 1958 ( ed.) , p. 211, define la carga procesal como "una situacin jur
dica instituit.ia en la ley oonsistente en el requerimiento de una conducta de realizacin
facultati\'a normalmente establecida en inters del propio sujeto, y cuya misin trae apa
rejada una consecuencia gravosa para l".
72 De esta manera, aunque errneamente se refieran en forma expresa a "obligacin"
}' no a "carga", Jos artculos 81 y 82 del CFPC, sealan reglas generales para la distri
TEORA GENERAL DE LA PRIJEBA 39

Rosenberg llama "carga de Ja gestin probatoria". Consiste, segn dicho


autor, en "procurar (una de las partes) Ja prueba de un hecho controver
tido mediante propia actividad, para sustraerse a Ja prdida del proceso". El
otro aspecto de la carga de la prueba, el objetivo, inqujere ms bien en lo
comprobado y no en quin ha comprobado. "Lo decisivo -apunta Rosenberg
no es Ja preocupacin por Ja ejecucin de la prueba, sino el peligro de la
falta de la prueba".""'
Por otra parte Devis Echanda 74 precisa que la nocin de la carga de la
prueba es, a la vez, concreta y abstracta; es concreta respecto a las partes,
ya que se refiere a hechos precisos, y abstracta respecto <le! juez, porque es
una regla de juicio de alcance general sobre la manera como debe decidir el
juez a falta .de prueba. Como puede verse, el carcter cono-eto se refiere al
subjetivo y el abstracto al objetivo.
Pasamos ahora a desarrollar cada uno de estos conceptos.
En cuanto al objeto de la prueba, ste consiste en los hechos, entendi
dos en un sentido general que comprende incluso a la existencia de las m
ximas de la experiencia y preceptos jurdicos. Con razn ha afirmado Alcal
Zamora: " . . . la prueba de normas jurdicas se traduce, en definitiva, en la
prueba de un hecho: la de su existencia y realidad . . . , ya que wra vez dilu
cidado este extremo, el juez se encuentra frente al contenido del precepto in
cierto, y que ya ha dejado de serlo, en la misma situacin que al Derecho na
cional vigente y legislado".'" Son, pues, en general los hechos el objeto de
la prueba.
No obstante, por su calidad especfica, la prueba que por excepcin debe
establecerse sobre hechos relativos a la existencia de determinados preceptos
jurdicos, recibe un tratamiento especial. El principio jura novit cu ria no
tiene aplicacin tratndose de derecho extranjero, consuetudinario, estatutario
e histrico.76 Importa destacar que, en Mxico, el derecho producido median
te el procedimiento jurisprudencia!, que es un derecho no legislado, no re
quiere prueba en virtud del cal'cter obligatorio que tiene para toc]0-, los
rganos deWcaclos a realizar, en forma permanente y especializada, la fun
cin jurisdiccional, correspondan o no formalmente al Poder Judicial de la

budn parcial de la carga de la prueba; los artculos 83 y 84 del mismo ordenamiento,


establecen reglas especficas. Igualmente los artculos 281 y 282 del CPC del Distrito
prescriben las mismas reglas generales; tambin los artculos 1194, 1 195 y 1 196 del C
digo de Comercio. Con mayor tcnica, el artculo 260 del CPC de Zacatccas precepta
que "las partes tienen 'la carga de probar sus respectivas proposiciones de hecho, y lo"
hechos Sobre los que el adversario tenga a su fa\'or una presuncin legal".
3 Roscn.bcrg, Tratado de derecho procesal civil, t. 11, trad. de ngela H om<'Jo Vc11.
..

EJEA, Buenos Aires, 19!>5, p. 223.


14 Dcvis Echanda, op. cit. suf'ra nota 22, p. 20{i.
75 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 46, p. 26.
76 AlcaL1-Zamora, op. cit. supra nota 21, p. 1 1 8.
10 ESTUDIOS GENERALES

Federacin o <le las entidades federativas.77 Esta obligatoriedad la establecen


los artculos 192, 193 y 193 bis de la Ley de Amparo, Reglamentaria de los
Artculos 103 y 107 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Me
xicanos.
En cuanto a la necesidad de la prueba, tambin llamada obligatoriedad
de la prueba, Roseuberg 78 escribe que se presenta segn distintos presupues
tos en un procedimiento con principio de disposicin y en uno con principio
inquisitmio. En primer trmino, eu el mbito del principio dispositivo, re
suelve la conducta de las partes en amplia medida sobre la necesidad de prue
ba: de este modo, no necesitan prueba las afirmaciones admitidas, las no
discutidas, adems las notorias y las que cuentan con nna presuncin (nos
otros preferimos decir los hechos afirmados que se han ad1nitido como ciertos,
los que no se han discutido, los notorios y los que cuentan con una presun
cin) . Segn esto, nicamente necesitan ser probadas las afirmaciones (he
chos) discutidas y ni aun ellas cuando sean objeto de una presuncin.
Por otra parte, en el campo del principio inquisitorio resuelve nicamen
te el tribunal sobre la necesidad de prueba, haciendo exclusin de la noto
riedad y de las presunciones -que tambin aqu eliminan la necesidad de
comprobacin-, mientras que la conducta de las partes no tiene influencia.79
Por ltimo, en relacin a la carga de la prueba, puede decirse que sta
tiene vigencia en cualquier tipo de proceso, invariablemente tratndose del
aspecto objetivo y con algunas diferencias en su aspecto subjetivo. Micheli,
quien se ha ocupado extensamente y con profundidad de la carga de la
prueba, expresa: " . . . no cabe preguntar si el conferimiento de poderes inqui
sitorios al juez excluye la carga de la prueba, porque naturalmente en estos
casos la estructura del proceso cambiar, pero subsistir siempre, al menos
como regla general, la cuestin acerca del modo de evitar un non liquet,
cuando el juez no est en situacin de decidir por otra va". 80 En este mismo

i En el mismo sentido, Becerra Bautista, Jos, El proceso civil en Mt!xiro, Ed. Po


rra, Mxico, 1965, p. 72. As lo consideran tambin De Pina y Casti11o Larraaga,
cuando afirn1an: .. . . . ni el Derecho consuetudinario, ni los principios generales del De
recho son objeto de prueba. El juez debe conocerlos y aplicarlos por las mismas razones
que debe conocer y aplicar el Derecho escrito nacional". Pina, Rafael de, y Castillo
Larraaga, Jos, Institucianes de derecho procesal civil F...d. Pornia, Mxico, 1966, p. 262.
Por ltimo, Alcal-Zamora precisa que la jurisprudencia "no reclama propiamente prue
bas y s nicamente que se la refleje con ex.actitud y se la cite ron precisin (en cuanto
a la fecha, tribunal de que emane y Cfr. Alcal-Zamora
coleccin en que se inserte) ",
y Castillo, Niceto, Examen crtico del Cdigo de Procedimientos Civiles de Chihuahua
(rmnparado con el del Distnto y Territorios Federales), Unhersidad de Chihuahua, 1969,
pp. 70 y 71.
78 Roscnbcrg, op. cit. sujira nota 73, p. 213.
79 Idem p. 221.
so Micheli, Gian Antonio, La etnga de la prueba trad. de Santiago Sents Mclcndo,
Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, Buenos Aires, 1961, p. 247.
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 41

sentido, Devis Echanda seala: "Las facultades inquisitivas del juez, sea civil,
penal o de otra jurisdiccin, pueden hacer menos numerosos los casos en que
deba recurrirse a ella (la regla sobre la carga de la prueba) , pero no los
eliminan, pues siempre es posible que fracase la prueba y que el juez se en
cuentre ante una falta de certeza; por lo tanto, en estos procesos se conserva
su vigencia e importancia".81
d) Los sujetos de derecho probatorio. En general, puede decirs siguien
do a Kelsen,82 que en materia probatoria son sujetos los puntos de imputa
cin o personificacin del complejo de normas de derecho probatorio. Y, as,
dentro de este concepto, quedan comprendidos:
a:') El juzgador, como centro de imputacin de normas referentes a l a or
denacin de oficio de alguna prueba; la admisin de los medios de prueba
ofrecidos; la direccin en su desahogo; la realizacin, tratndose de inspec
cin judicial; la apreciacin o valoracin de los medios de prueba practica
dos; y, en fin, de normas que regulan la conducta del j zgador en materia
probatoria.
b') Las partes, como puntos de imputacin de las normas relativas al ofre
cimiento de los medios de prueba y la prctica de los mismos en cuanto a
ellas concierne, en especial, la declaracin de parte y la confesin; tambin
de las normas relativas a la distribucin parcial de la carga de la prueba;
y, en general, las que rigen la actividad que realizan las partes en funcin
de la prueba.
e') Los terceros, en cuanto puntos de imputacin de las normas proba
torias, en especial, tratndose de las pruebas testimonial y pericial.
d') Los rganos de autoridad, en cuanto colaboren a la obtencin del
cercioramicnto judicial, verbigracia, mediante la rendicin de informes.86
J)e este modo se elude la distincin innecesaria y equvoca que se suele
hacer entre rgano y sujeto de prueba.&! Algunos autores, entre ellos Fenech 86
y Devis Echanda,86 clasifican los sujetos de la prueba en funcin de los actos
probatorios que realizan, y as hablan de sujetos de la proposicin, sujetos de
la admisin, de la ordenacin, de la prctica, etctera, pero. como es mani
fiesto, ms que una clasificacin de los sujetos de la prueba, es una clasifi
cacin de los diversos actos del procedin1iento probatorio.
e) !..os medios de prueba. Los medios de prueba son los instrumentos con

Rl Devis Echanda, op. cit. supra nota 22, p. 623.


82 Kelscn, Hans, Teora general del derecho y del Estado, trad. de Eduardo Garca
J\fyncz, lJNAM, Mxico, 1969, pp. 109 y ss.
Kl Artculos 326 y 339 del CPC del Distrito; 127 y 171 del Cdigo Federal; 312 y
; l '.I del de Zacatccas v 382 )' 384 <!el de rf'amaulipas.
"
84 Dcvis Echanda, op. cit. supra nota 22, pp. 361 a 364-.
85 Fenech, Miguel, op. cit. supra nota 20, pp. 584 y 590.
M1 Devis Echandia, op. cit. supra nota 2'2, pp. 364 y 372.
42 ESTUDIOS GENERALES

los cuales se pretende probar, empleando esta palabra en su significacin


estricta.87 No deben confundirse los medios de prueba con los sujetos de la
prueba: los testigos y los peritos no son medios de prueba; son sujetos de
derecho probatorio. En cambio, el testimonio y el dictamen pericial s son
medios de prueba. La diferencia estriba en la imputacin que se hace cuan
do se trata de los sujetos y el carcter meramente instrumental de los me
dios de prueba.
La precisin de los elementos de cada uno de los medios de prueba con
cidos excede con mucho la extensin propuesta para este trabajo; por ello,
nos concretamos a hacer un breve enunciado de los mismos.
a') La confesin -declaracin vinculativa de parte que contiene la admi
sin de que ciertos hechos son verdaderos-, otrora considerada como reina
de las pruebas, se ha visto hoy reducida en su e'&timacin, de tal modo que
en el proceso penal se le atribuye carcter de mero indicio ss en el proceso
civil tiende a ser sustituida por la simple declaracin de parte libremente
apreciada por el j uez."" Se distingue entre confesin y declaracin de parte
con base en que aqulla es slo una especie de sta, sujeta a mayores forma
lidades, de carcter vinculatorio y consistente especficamente en la absolu
cin de las posiciones articuladas por la contraparte.00
b') El testinionio -declaracin de un tercero ajeno a la controversia,
acerca de hechos que a sta conciernen, de los cuales el tercero ha tenido
percepcin directa-, tambin se encuentra desacreditada, tanto por la falibi
lidad humana en la captacin y recuerdo de los hechos que ocurren bajo los
sentidos, como por las operaciones innobles a que se presta dicho medio de
prueba.01

81 Vase supra 1nc1S0 a de este nmero.


88 No obstante, advierte Alcal-Zamora, algunos cdigos anticuados le atribuyen valor
de prueba plena, inclusive a las prestadas ante la polica, y cita mediante nota al Cdig(>
Federal .de Procedimientos Penales (artculos 174, 177, 207 y 279) y al CPP del Distri
to (articulo 249 y 286) . op. cit. supra nota 4, p. 24.
89 "Semejnte solucin -apunta Alcal-Zamora- proviene de Inglaterra, donde pr dc
tlcamentf: testigos y partes dectarantes quedan sometidos a un mir,.mo rgimen probato
rio, y de ella la trasplant Klein al famoso cdigo procesal civil austriaco de 1S95 . . . , el
cual repercuLi sobre el alemn en la reforma de 1933 . . . En Amrica, la acoge el pl'9'
yccto Couture de 1945 para Uruguay. . . y en Mxico los cdigos inspirados en el ante
proyecto de 1948 para el Distrito (cfr. artculos 258260) , si bien los tres sin haberse
decidido a eliminar, de paso, la confesin vinculativa" . Op. cit. supra nota 77, pp.. 7'..J
y 74. Para un estudio detallado de la declaracin libre o testimonio de las partes, puede
consultarse la obra clsica de Cappelletti, Mauro, La testi1nonianza della parte nel sis
tema dell'oralitd, Giuffre, Miln, 1962, especialmente el segundo tomo.
oo Cfr. Devis Echanda, Hernando, Conipendia de pruebas judiciales, Ed. Temis, Bo

got, 1969, pp. 215 y SS.


1 Reynolds narra varios casos reales en los cuales fueron encontrados testigos "pro
fesionales", "negligentes", en . fin, falsos; recuerda el informe Wickersham, <hl.do a Ja
luz en los atios 30, que fue "una acusacin severa y espantos.'1" contra los mtodo de
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 4-:)

La fama pblica no es sino una variante del testimonio que, s:gn Al


cal-Zamora, "tiende a desaparecer en los cdigos procesales, comenzando por
no pocos mexicanos (Federal, l\1orelos, Nuevo Len, Puebla, Sonora, Tamau
lipas, Tlaxcala, etctera) ",92 Por otra parte, dicho medio ele prueba ha perdi
do "la importancia que histrican1ente tuvo en pocas en que no existan la fe
pblica, los diferentes registros oficiales, la polica y, en general, la tupida
red administrativa de nuestros tiempos y en que, por tanto, ciertos hechos
slo eran acreditables mediantes fama pblica".""
El careo es una tcnica que tiene ciertas implicaciones psicolgicas,M em
pleada con mayor frecuencia en el proceso penal que en los otros tipos de
proceso,96 para clarificar y estimular las declaraciones tanto de las partes
como de los terceros, cuando son conuadictorias.oo El fin del careo, segn
Fenech, "consiste en la obtencin de los elementos para una recta valoracin
del resultado de la prctica de los medios de prueba, consistente en declara
cin del imputado o testigo"."'
Como >uede verse, en estos dos inedios de prueba, las declaraciones de
parte y de terceros, el conocimiento de la fl"Cologa por parte del rgano
jurisdiccional resulta indispensable.
e') Los dictmenes periciales. Al contrario que los anteriores medios de
prueba, loo dictmenes rendidos por peritoo, pese a que an presentan ml
tiples deficiencias, ofrecen mejores perspectivas probato1ias, en funcin del
gran desarrollo de la ciencia y de la tcnica. La preparacin del juzgador no

la polida norteamericana; mostr cmo las confesiones "\oluntarias eran obtenidas poi
medio de la brutalidad, las drogas y otros mtodos ilegales de "persuacin". Cfr. Ryru>kl.<1,
Quentin, Sala el{: jurados (La historia de Sarnuel S. Leybowitz), trad. de Carlos Gaytn,
E. Constancia, Mxico, 1969, pp. 200 y ss. En Mxico, J:t cantidad de tcs:timonios y cou
fcsiones :ilegales o inexactos no debe ser menor.
9'2 AlcalZamora, ap. cit. supra nota 77, p. 82.
oo Jdeni, p. 83.
'94 .. . . El juez debe aproYechar los n1on11...'11Los psicolgicos de los carcante<>, en el ca
lor de la discusin, para salvar al ingenuo y poder contener al falaz, mediante el juq?,'l)
de preguntas y contrapreguntas que mutuamente se hacen observando las turbaciones de
nimo, las reticencias y dem:is circunstancias q ue concurren en esta clase de diligencias'".
Gonz:ilcz B-ustamante, Juan Jos, Principios de derecho procest1l pCTJal rnexicano, Ed.
Por1'a, Mxtco, 1969, pp. 377 y 378.
'95 Devis Echanda, op. cit. supra nota 90, p. 414-, apunta que es indispensable el careo
tambin en el proceso ciYil, cuando aparecen declaraciones de testigos que SIC contradi
cen entre s: su importancia es cnonne, ya que permite apreciar mejor la sinceridad
de los testigos y sirve para que stos precisen sus recuerdos, insistan en sus versiones o
las corrijan. En matClia procesal ch:il y laboral, en !tfxioo, s se ha c.stablcci.do lcgislativa
mente la tcnica del careo: cfr. artlculos 318 y S89 del CPC del Distrito.; artculo 34-3 ,
segundo prrafo in fine, del Federal; artculo 2i9 del CPC de Tamaulipa.s y artculo
261, fraccin Ill, del de Zacatccas. En la prctica, sin embargo, no es frecuente que se
recurra a dicha tcnica.
96 Cfr. artculos 228 del CPP del Distrito y ZG5 del Federal.
97 Fenech, op. cit. supra nota 20, p. 695.
U.lUDIOS GF..N'ERALES

puede alcanzar todos los mbitos del conocimiento cientfico y de la tc


rca y, sin embargo, muy a menudo, ha de resolver conflictos que presentan
aspectos que requieren esos conocimientos y esa tcnica. Por ello, es indis
pensable la participacin de los peritos en el proceso, la cual se ir perfec
cionando en la medida en que avance' la ciencia y la tcnica, proporcionando
mayor objetividad a la prueba. Pensamos que ser a travs de este medio de
prueba y de la documental cientfica, como se lograr un cambio en la na
turaleza de Ja prueba, ya que de predominantemente subjetiva, como lo es
ahora, dependiendo de un criterio subjetivo de valoracin, habr;! de alcanzar
un nivel mayor de objetividad, que permitir, a su vez, darle una mayor efi
cacia al proceso.
d') Los documentos. Este medio de prueba es el que mayor desarrollo
ha tenido; por eso Alsina ha dicho que el antiguo adagio forense "testigos
vencen escritos", ha sido sustituido por el de "escritos vencen testigos". En
cuanto a su concepcin, tambiC::n ha sufrido una evolucin que va de la con
cepcin estn1ctural, que consideraba que documento era nicamente lo es
crito, a la concepcin funcional, que se fun1..la en su carcter representativo;
es decir, seglin esta concepcin, documento es todo lo que representa una
idea ... En este sentido, Alsina escribe que "por documentos se entiende toda
representacin objetiva de un pensamiento, la que puede ser material o li
teral".100 Igualmente, Alcal-Zamora distingue entre monumenta e instru
mnttl.101
Dentro de esta concepcin tan amplia de documentos, caben las fotogra
fas, copias fotostticas, registros dactiloscpicos y, en general, los inventos
de esta naturaleza que la ciencia y la tcnica logren, en su sorprendente des
arrollo.10:2
Es pertinente aclarar, sin embargo, que en Mxico las leyes procesales an
otorgan un tratamiento diverso a los dcx:umentos, segn sean literales (p
blicos y privados) o materiales (en la especie de documental cientfica .100
)
Por 1o dems, pese a la evolucin que ha experimentado el concepto de do-

98 Alsina, op. cit. supra nota 23, p. 397.


99 Guasp, Jaime, Derecho procesal civil,
Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1961,
pp. 405 y 406.
100 Alsina, op. cit. supra nota 23, p. 392.
101 Alcal:'t-Zamora, op. cit. supra nota 77. p. 75.

102 Ide1n, p. 82.


108 Cfr. arts. 129-142 y 188 y 189 del CFPC; 327-345 y 373-375 del distrital; 282-289
y 309-311 del CPC de Zacatecas, y 324-335 y 379-381 del de TamauJipas. Los Cdigos
Federal y del Distrito de Procedimientos Penales no establecen reglamentacin especfica
para la prueba documental cientfica; su empleo, no obstante, queda permitido, en el
Cdigo Federal, por el artculo 269, dentro del concepto amplio de documento y, en el
Cdigo del J)istrito, por el artculo 135.
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA 45

cumento, an hay autores que, como Pallares,1M estiman que docum.ento es


nicamente lo escrito.
e') La inspeccin judicial, a la cual ya Ricci negaba carcter de medio
de prueba,""' objecin que Alcal-Zamora trata de salvar llamndole, en
vez de medio, "especie de prueba". Otros autores, como Camelutti,100 le lla
man prueba directa, precisamente x>r carecer de esa naturale instrumental
que tienen los otros medios de prueba. Por ltimo, Briseo Sierra.un esti
ma que se trata de un medio de mostracin, como si slo las partes pudier.in
mostrar y no el juez inspeccionar, sin que aqullas se lo pidan.
Aunque la inspeccin judicial no es un medio de prueba, en el sentido
de que carece del carcter de intermediario entre el hecho a probar y la
percepcin del juez, pues aqul es presentado directamente a ste. s es ubi
cable entte los medios de prueba en cuanto que es en s, un instrumento
legal para lograr esa percepcin directa. Precisamente, en atencin a dicho
carcter, debe eliminarse la prctica viciosa de designar para la ejecucin
del reconocimiento judicial, a personas distintas de quienes van a valorar los
medios de prueba, pues en este caso pierde su carcter de una verdadera
inspeccin que proporciona una percepcin directa de los hechos, y se con
vierte en documento pblico que los acredita.
f') Por ltimo, en cuanto a las presunciones, Alcal-Zamora ha predsado
su verdadera naturaleza. Segn el investigador emrito del Instituto de In
vestigaciones Jurdicas de nuestra Universidad Nacional:

o se trata de las denominadas legales} y entonces se conectan con la


carga de la prueba (a ttulo de exclusin -las iuris et de iure o ahso
lutas- o de inversin en cuanto a ella -las iuris tantutn o relativas-) ,
o bien de las llamadas humanas, y en tal caso se ligan con la fuerza
probatoria . . . y no son 1nedios distintos <le los que hemos referido bre
vemente, sino los mismos, slo que sin intensidad demostrativa plena
(meras conjeturas o indicios) .ios

f) El p,.ocedimiento probatorio. El procedimiento probatorio comprende


fundamentalmente los actos que constituyen el desarrollo formal de la fase
probatoria del proceso, incluyendo la apreciacin realizada en la fase resolu
tiva, sin dejar de considerar la posibilidad de que algunos actos probatorios
pneclan realizarse en otras fases del proceso y aun fuera de ste, con10 ocurre,

104 Pallares, Eduardo, Derecho procesal civil> Ed. Porra, Mxico, 1965, p. 107.
100 Ricci, Francisco, Tratado de las pnu:bas, t. l, trad. de Adolfo Bulga y Adolfo Po
sada, Madrid, s. f., p. 15.
100 Carnelutti, op. cit. supra 11ota 1, p. 51.

1 07 Brisco Sierra, Derecho procesal. YOI. IV, C<l.r<lcuas Editor y Dislribuidor, l9i.
pp. 135 y "
108 Alc.alft-Zatnora y Castillo, Niccto, "Sntesis del derecho procesal" en Pa.nara ma del
J)crccho i\Jexican.o, f.. II, Instituto de Den.-cho Comparado, V'.'.'"Al\f, l\fxicn, 196.. p. '..;1Y"1.
46 ESTUDIOS GENERALES

por ejemplo, con la presentacin de documentos en la fase expositiva "'" o con


las llamadas pruebas "para futura memoria",11 respectivamente.
Los momentos fundamentales del procedimiento probatorio, cualquiera
que sea el tipo ele proceso en que se realice, son: a') la proposicin u ofre
cimiento, que corresponde a las partes; b') la admisin o rechazo que hace
el juzgador de los medios de prueba ofrecidos, o su ordenacin por el mismo
cuando proceda de oficio; e') Ja preparacin de las pruebas admitidas u
ordenadas; d') la ejecucin, desahogo o prctica, en la que intervienen el
propio rgano jurisdiccional, las partes y terceros (testigos; peritos, etctera) ;
a este momento tambin se Je llama recepcin, pero esta palabra ms bien
indica una actitud pasiva del tribunal, debiendo tener ste una actitud
activa, adems de que dicho trn1ino parece no considerar la actividad de
las partes y los terceros; e') la apreciacin, valoracin o valuacin, que con
siste en la estimacin que el juzgador hace de Jos medios de prueba prac
ticados.111 . Como puede verse, todos estos actos se encuentran vinculados por
su finalidad probatoria.
El tiempo en que se realizan estos cinco momentos es variable; en oca
siones,, se destina un plazo o un trmino 112 a tal efecto para cada uno de
ellos; 11 otras veces, se realizan conjuntamente con otros actos diversos; 114

100 Cfr. artculos 324 del CPC Fcdera1; 226 del de Zacatecas, y 248 fraccin 11 del
de Tamaulipas.
110 Vanst! los artculos 183 fracciones I. Vll y VIII del CPC del Distrito; 92 del
Cdigo .Federal; 202, fraccin I, y 269 del de Zacatecas, y 285 y 413 del .de Tamaulipas.
111 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 21, p. 121; Devis Echanda, op. cit. supra nota
22. pp. 3 y ss., y Fenech, op. cil. supra nota 20, pp. 576 y ss.
112 " . . . el plazo encierra un periodo de tiempo, . . . a todo lo largo del cual . . . ,
se puede realizar vlidamente la actividad procesal correspondiente; el trmino, en cam
bio, significa tan slo el punto de tiernpo para el comienzo de un determinado acto. . . "
Alcal-Zan101a y Castillo, Niccto, ..La regulacin temporal de los actos procesales en el
Cdigo de 1932 para el Distrito Federal", en Revista de la Facultad de Derecho de MC
xico, t. XVII, nllVl. 66-67, abril-septiembre de 1967, pp. 356-3-57.
113 Es el caso del CPC del Distrito Federal, que para el juicio ordinario, seala un
pl<izo para el ofrecimiento de pruebas (de 10 das: artculo 290) ; un trmino para su
admisin o rechazo ("al da siguiente en quei termine el periodo de ofrecimiento de pru
298) ; dos tipos de plazo para su ejecucin (un ordinario de 30 das
has . . . "; artculo
y otro extraordinario que \'ara segn el lugar donde vayan a practicanse las pruebas:
de 50, 100 y 120 das; artculos 300 y 303, rcspecthamente) . La \.'aloracin se :realiza en
Ja sentencia, la cual debe dictarse dentro de los 8 das siguientes a la citacin para sen
tencia (artculos 87 y 425) .
114 En el juicio sumario que reglamentaba el CPC distrital, suprimido par las refor
mas publicadas en el D. O . del 14-111973, el ofrecimiento se realizaba desde la presen
t;cicin de los escritos que integraban la fase expositiva y el juez resolva sobre su admi
sin o rechazo al acordar estos escritas (artculos 434 y 435) . Sobre las refornlas de 1973'
a] CPC del Distrito Federal, puede verse nuestra re3ca "Las reformas al cdigo procesal
civildel Distrito Federal y Territorios", publkada en Gaceta Informativa de Legisla
cin y jurisprudencia, UNAM, Mxico, n1ms. 5-6, enero-junio de 1913, pp. 103-112.
TEORA GL.'IERAL DE LA PRUEBA 47

en fin, pueden realizarse en forma concentrada.115 En cuanto a su forma. el


procedimiento probatorio puede ser predominantemente escrito o bien pre
dominantemente oral,1" pero por la misma naturaleza de los actos probato
rios, es ms recomendable la forma oral.
g) La apreciacin de la prueba. "Por nloracin o apreciacin de la
prueba judicial -escribe Devis E.chan(a- se entiende la operacin mental
que tiene por fin conocer el mrito o valor de conviccin que pueda dedu
cirse de su contenido." 111 Se trata del momento decisivo de la actividad pro
batoria. La a!JTeciacn viene a ser a la prueba lo que la sentencia es al pro
ceso. En este sentido apunta Fenec11: "En la valoracin radica la mayor
dificultad del problema que plantea la prueba, constituyendo la operacin
ms declicada a realizar por el juzgador . . . " .1 1 s
Para realizar esta valoracin se siguen diferentes sistemas, producto cada
uno del desarrollo histrico y de las tendencias de la poca. Sin embargo,
es indiscutible que cualquiera de estos sistemas pueden funcionar en cual
quier proceso, sin que exista una exclusividad prefijada de cierto sistema
para determinado proceso. Con acierto seala .\lcal-Zamora: " . . . cualquiera
<le los criterios valorativos rige indistintamente la materia civil o la penal,
sin que, por tanto, ni histrica ni actualmente quepa asociar indisoluble
mente la libre conviccin con el proceso penal y la apreciacin legal o ta
sada con el civil, como tampoco con uno de ellos slo la sana crtica. refe
rible p<>r igual a los distintos enjuiciamientos" .119 Todo esto sin perjuicio
de que lo deseable es que los diversos procesos acojan, para la valoracin de
la prueba, el sistema que mayor eficacia otorgue al proceso y ms acerque la
prueba, por medio <le una estimacin que atienda las peculiares circunstan
cias que el caso concreto presenta en la realidad. a la objetividad de que
hemos hablado antes.120

6. e onclusiones

PRIMERA. Existe una unidad esencial del derecho procesal. una diversidad
de procesos y una multiplicidad de procedimientos.
1 1 ;:; El artculo 32 del Anteproyecto de Reforma del Rgimen de la Prueba en el
Cdigo de Procedimientos de Honduras (artculo 330 del proyecto) , obra de Alcal
Zamora, c:-i tablece una (orma de ejecucin ooncentrada de la prueba. Vase Alcal-Za
mora, op. cit. supra nota 34, p. 242.
1 IG En tl CPC distrital la ejecucin de las pruebas poda realizarse en forma escrita

u oral, seg1 el juez lo decidiera o las partes lo propusieran, hasta antes de la reforma
citada en la nota 1 14, e n virtud de la cual se consagr, como forma Unica la oral.
1 1 7 Devis Echanda, o-p. cit. supra nota 90, p. 107.

11s Fcncch, o-p. cit. supra nota 20, p. 577.


119 Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 4, p. 24.
1 ".!0 Cfr. supra, inciso b) , 111> 5.
48 . ESTI.ID10$ GENERALES

SEGUNDA. La evolucin histrica de los estudios procesales tiene como uno


de sus logros actuales la teora general del proceso, constituida por el conjun
to de conceptos, principios e instituciones, que son comunes a las diversas
disciplinas procesales.
TERCERA. Tambin hay una unidad esencial en la materia probatoria, que
se estructura en una serie de conceptos, principios e instituciones de indi&
criminada aplicacin en los diversos sistemas probatorios. En esto consiste la
teora general de la prueba.
CUARTA. Dentro de la teora general del proceso, el concepto de la prue
ba es equiparable a los que han sido considerados como fundamentales, tales
como los de accin, la jurisdiccin y el proceso, ya que no es concebible l
gicamente este ltimo sin la prueba.
QUINTA. La denominacin "derecho probatorio" comprende todo el con
junto de normas jurdicas relativas a la prueba (entendida sta en su sentido
amplio) , sin perjuicio de que su estudio debe partir necesariamente de la
teora general de la. prueba.
SEXTA. Entre los principales temas que integran Ja teora general de la
prueba, se pueden sealar: el concepto de prueba; el fin de la actividad
probatoria; el objeto, la necesidad y la carga de la prueba; los medios de
prueba; el procedimiento probatorio, y la apreciacin de Ja prueba-
SPTrMA. Para nosotros, en sentido estricto, la prueba es la obtencin del
cercioramiento jurisdiccional acerca de los hechos indispensables para la reso
lucin del conflicto sometido a proceso.
OCTAVA. Sin embargo, en sentido amplio, la prueba comprende todas las
actividades procesales que se realizan a fin de obtener dicho cercioramiento,
con independencia. de que ste se obtenga o no.
NOVENA. El fin de la actividad probatoria en cualquier tiPo de proceso,
consiste en Ja obtencin de la prueba en su sentido estricto:. Ja que puede o
no coincidir con la verdad.
DCIMA. El objeto de la prueba alude a lo qne se puede probar; la nece"
sidad de la misma indica lo que se debe probar; y la carga de la prueba se
refiere a quitn debe probar.
DtcrMA PRIMERA. Los sujetos de derecho probatorio son los puntos de im
putacin o personificacin del complejo de normas que constituyen dicha
disciplina.
DCIMA SEGUNDA. Los medios de prueba son los instrwnentos con los que
se pretenden probar, entendida esta palabra en su significacin estricta.
DtcIMA TERCERA. El procedimiento probatorio comprende los actos que
se desarrollan para lograr el cercioramiento jurisdiccional, que se realizan
TEORA GENERAL DE LA PRUEBA .y

fundamentalmente en la fase probatoria, sin perjuicio de que algunos actos


se puedan celebrar en otras fases del proceso y aUn fuera de ste.
DtcIMA CUARTA. En la valoracin radica la mayor dificultad de la prueba :
la apreciacin viene a ser a la prueba, lo que la sentencia es al proceso. El
sistema que se adopte para apreciar a la; prueba, debe procurar acercar, en la
mayor medida posible, el cercioramiento judicial a Ja verdad objetiva.
II
LA ENSEANZA DE LA TEORfA GENERAL
DEL PROCESO "

SUMARIO: l . Introduccin. 2. Los objetivos. 3. Los contenidos tericos. 4.


Metodologa y tcnicas. 5. Evaluacin.

l. Introduccin

El presente ensayo tiene por objeto esbozar Jos objetivos, contenidos teri
cos, bibliografa bsica, metodologa y evaluacin de la asignatura teora ge
neral del proceso. Para lograr tal fin es preciso especificar previamente cmo
entendemos esta ltima.
Con razn afirmaba Carnelutti que "el alcance de una investigacin ex
tendida a todas las formas del proceso no puede ser ms que una teora ge
neral del proceso no al lado sino ms bien sobre las teoras particu!ars, com
plementndooe as armoniosamente el edificio cientfico en el campo del dere
cho procesal''.1 Aunque el clebre procesalista italiano se refera expresamen
te a la investigacin, sus afirmaciones tambin son vlidas en relacin a la
enseanza. Por eso, en trminos generales, estamos de acuerdo con Alcal
Za1nora cuando concibe a l teora general del proceso como "la exposicin
de los conceptos, instituciones y 'principios comunes a las distintas ramas del
enjuiciamiento".2 En trminos similares, Teitelbaum considera que "la teora
general del proceso la constituyen determinadoo conceptoo, fundamentoo y
principioo generales que regulan el proceso, en su estructura y desarrollo,
contenidoo expresa o implcitamente en el Derecho Procesal".

Este trabajo fue presentado como prueba escrita ante la Comisin Dictaminadora
nm. 6 de la Facultad de Derecho de la UNAM, para el concurso de oposicin en que el
autor obi:.uvo la titularidad de la materia Teora gener.11 del proceso. Se public, con ligc
ras modificaciones, en la Revista de la Facultad de Derecho de J.fxico, nms. 103'-104-, julio
dic:icmbre de 1976, pp. 307-324.
1 carnelutti, Francisco, Sobre una teor{a general del proceso, cu "Cuestiones sobre el
proceso penal", trad. de Santiago Sents Ielcndo, EJEA., Buenos Aires, 1961, p. 43.
2 Alcal-Zamora y Castillo, N'iccto, "La teora general del proceso y la enseanza del
Derecho procesal", en Revista de Derecho PTocesal Iberoamericana nm. l de 1968, p. 1 1 ;
publicado tambin en sus Estudios d e teora general e historia del proceso (1945-1972), UNAM,
Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 1974, p. 533.
:; ,\T. Tcitelabum, Jaime, "La teora general del proceso y la enseanza del Derecho
proccs:.il', (_'Jl Revla de Derecho Procesal Iberoamericana, nm. l , de 1968, p. 149.

51
52 ESTUDIOS GENERALES

Desde un punto de vista didctico, sin embatg-o, la teora general del pro
ceso, en cuanto asignatura acadmica, no puede limitarse a la mera exposi
cin, ya que actualmente el proceso de enseanza-aprendizaje no se ha de
circunscribir a la clase de tipo magistral. La nueva concepcin de enseanza,
en cualquier nivel y de cualquier tipo,\ requiere que en la experiencia educa
tiva participen activamente, adems de los docentes, los alumnos, como suje
tos interesados en su propia transformacin. Exige, tainbin, nuevOs recursos
didcticos que concurran con la leccin magistral, ya que sta -como ha
puntualizado Medina Lima- no debe entenderse "como el factotum de la
enseanza, tal y como se le apreci en otro tiempo,- sino como uno de los di
versos factores que en ella han de patticipar, y utilizarla en adecuada com
binacin con los otros elementos . . . " 4 Sobre este tema hemos de insii;tir al
referirnos a la metodologa del programa.

2. Los objetivos

Si se entiende el modelo de enseanza con10 la "visualizacin por im


genes del fenmeno de la enseanza", que comprende la formulacin de ob
jetivos, la pre-valoracin, la instruccin y la evaluacin, debe considerarse
lgicamente necesaria la especificacin de los objetivos de la enseanza como
un elemento esencial en la formulacin de planes y programas de estudio.
La moderna sistematizacin de la enseanza exige "planificar las activida
des del maestro . (la especificacin de objetivos, la elaboracin de instrumen
tos de medicin y el diseo y seleccin de los mtodos) pata que todos los
elementos que intervienen en el proceso de enseanza estn dirigidos al apren
dizaje efectivo del alumno y puedan analizatse los resultados, las causas y
las consecuencias de su aplicacin".6 De esta manera, los objetivos "son el
puntal que marcar el camino para determinar qu se va a enseat y cmo
debe desarrollarse el proceso de enseanza-aprendizaje con el propsito de
que el estudiante alcance la meta final del curso'',7 Los objetivos, que deben
enunciatse en tnninos de la conducta que se espera del alumno despus de
la instruccin, determinan los recursos y tcnicas con que se debe desarrollar
sta y penniten establecer tanto el 'contenido de la evaluacin (el qu) , como
los instrumentos con que ha de operat la misma (el cmo) .

4 Medina, Ignacio, "Docen.cia universitaria del proceso jurisdiccional", en Revista Je


la Facultad de Deiecho de Mxico, nms. 77-78, enero-junio de 1970, p. 279.
IS Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Xochimilco, Terminologa del L.A.P.,

1974/ 13, p. 2.
6 Femndez Muiz, Berta Esther, "Un modelo para Ia sii.st.ematizacin de la enscfian
za", Deslinde, Cuadernos de c.ultura poltica universitaria, serie nuevos mtodos de cu
&1.anza, nm. l, UNAM, Comisin de Nuevos Mtodos de Ensefiarua, s/f, p. 3.
7 Idem, p. 8.
TEORA GENERAL DEL PROCESO: ENSEANZA 53

No es este el lugar ms adecuado para sealar los objetivos del plan de


estudios de la carrera de derecho. No obstante, tomando en cuenta que los
objetivos de los planes de estudios condicionan los de los programas,s en
nuestro caso, el de teora genera del proceso, consideramos conveniente men
cionar que las nuevas exigencias sociales han prcx:lucido un cambio cualita
tivo en los objetivos que tradicionalmente se han asignado a la formacin de
los juristas. Jorge '\Vitker, despus de formular un interesante diagnstico
:-;obre la enseanza del derecho en Amrica Latina y de plantear las bases
tericas para su reformulacin, seala como objetivo formativo bsico "que
el estudiante participe en tareas colectivas y sensibilice su accionar como una
manera de impedir el aislamiento individual que el ejercicio de la abogaca
por s crea y desa1rolla" .
Por su parte, Garca Laguardia considera que los objetivos de. la ensefian
za del derecho deben reorganizarse en funcin de las necesidades de nuestros
pases:

El sentido profesionalista de formacin de tcnicos legales dotados de


mejores instrumentos para la sobrevivencia debe dejar paso a la forma..
cin de .J uristas modernos, con un sentido global y crtico de la realidad,
que desde sus diversas ocupaciones (legislacd.ores, magistrados, abogados,
litigante, asesores, rbitros, etctera) puedan promover la transfonnacin
y el cambio, considerando el Derecho ms que como un conjunto racicr
nal y esttico de normas como un producto social sujeto a permanente
n1odificacin.10

En relacin a los objetivos, el esque:rna que ha merecido mayor atencin


ha sido el contenido en la Taxonoma de los objetivos de la educacin, com
pilada por Bloom y sus colaboradores." Segn esta taxonoma, los objetivos
pueden referirse a tres dominios diferentes: a) el cognoscitivo, que concierne
a las conductas en las que predominan procesos mentales o intelectuales de

8 Para Mara lbarrola de Sols la relacin entre el plan y el programa de estudios


es la relacin de lo gener.il a lo particular: "El plan de estudios --escribe- determ ina la
formulacin de los progi:amas y slo se alcanz.a. en la medida en que stos se hayan cum
plido. A su vez, los programas especifican y precisan la forma en que los estudiantes
podrn alc.lnzar poco a poco los resultados educativos a largo plazo definidos por el plan
de estudios". "Los planes de estudio", Deslinde, Cuaden1os de cultura poltica universi
taria, serie nuc\'OS mtodos de ensea'nza, nm. 2, UNAM, Comisin de Nuevos Mtodos
de Enseanza, s/f, p. 28.
\Vitker, Jorge, "Derecho, desarrollo y (ormacin jurdica", en L'niversidades, segun
da serie, nm. 56, abril-junio de 1974, Unin de Unh-en;.idades de Amrica Latina, f
xiro, p. S9.
10 Garca Lagua rdia , Jorge Mario, "La Universidad latinoamcric.ana y Ja formacin
de los juristas", Deslinde, Cuadernos de cultura poltica unhersitaria, nm. 64, abril de
Ens, p. 10.
11 S. Bloom, Benjamn, et al., Taxonomy of education objetives Handbook I: cogni
titit rlo1nain, Nueva York, Logsman Green, 1956.
54 ESTUDIOS GENERALES

los alumnos; b) el afectivo, que se refleja por medio de intereses, orientacio


nes y adaptaciones del estudiante al material de enseanza, y e) el psico
motor, que se refiere a las conductas en las que predominan las habilidades
manuales o neuromusculares."' En otros trminos, los objetivos educacionales
pueden consistir en la adquisicin de: a) conocimientos e informaciones; b)
hbitos y actitudes, y c) habilidades."'
Considerando que el curso de teora general del proceso debe tener sobre
todo un carcter formativo, pensamos que los objetivos del programa no han
de referirse slo a conocimientos e informaciones, sino tambin a hbitos y
habilidades. A continuacin expondremos algunos de los objetivos educacio
nales fundamentales para el curso de teora general del proceso.
2. 1 . Entre los objetivos de conocimiento podemos sealar que, al final
del curso,; el alumno deber ser capaz de:

a) Explicar la funcin del proceso como instrumento jurdico y como 11c


cho social.
b) Caracterizar el derecho procesal en sus lneas generales, como una dis
ciplna jurdica -contenido, clasificacin, desarrollo doctrinal, etctera- y
como un sector del derecho objetivo -especialmente sus fuentes formales.
e) Explicar claramente los tres conceptos fundamentales del derecho pro
cesal -jurisdiccin, accin y proceso- tanto en su desarrollo doctrinal como
en su regulacin positiva.
d) Distinguir cada uno de los sujetos procesales en cuanto a su capaci
dad, asistencia y participacin.
e) Describir el proceso ro su desarrollo procedimental por etapas y a tra
vs de actos y hechos jurdicos, que tiroen realizacin temporal, espacial y
formal.
f) Establecer el significado procesal de la prueba, la sentencia, la cosa
juzgada, Jos medios de impugnacin y Ja ejecucin.

2.2. En cuanto a los objetivos que procuran en el estudiante la adquisi


cin de hbitos o actitudes, podemos indicar que, al concluir el alumno el
curso, deber ser capaz de:
a) Valorar con sentido critico la legislacin, la jurisprudencia y la doct1
na, referentes al derecho procesal.

12 Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Xochhnilco, ojJ. cit. supra nota I ,


p . 2 . Para u n examen detallado d e estos tipos d e objetivos, puede verse el trabajo de
Norman Mackenzie et al., "La definicin de los objethros", en La enseanza y el apren
dizaje: 11. Metodolag{a y la adminii<tracin de recursos, trad. de Jorge Ferreiro Santana,
Coleccin Sep-Setentas N9 138, Secretaria de Educacin Pblica, Mxico, 1974, pp. 9-34.
13 Cfr. Centro de Didctica, UNAM, Manuel de did-ctica general: curso introducto
rio, Programa Nacional de Formacin de Profesores, Asociacin Nacional de Universida
des e Institutos de Enseanza Superior, Mxico,1972, p. 33.
TEORA GENERAL DEL PROC."ESO: ENSEAZA

b) Tener actitudes <le colaboracin con los rganos <le la. adtuinistraci<n
de justicia, en trminos de legalidad.
e) Asumir actitudes de responsabilidad -puntualidad, honestidad, etcte
ra- en la asistencia tcnica -procuracin, patrocinio o defensa- a personas
o instituciones pblicas o privadas que requieran sus servicios.
d) Considerar el proceso como un instrumento para solucionar couflictus
con arreglo al derecho, y no como una hbil n1aquinacin para obtener la
satisfaccin de pretensiones injustas o ilegales.
e) Distinguir, por la naturaleza del conflicto, el tipo de jm>ceso al que
corresponda su solucin.

2.3. Por ltimo, podemos expresar que, entre otros objetivos de habilida
des, el estudiante deber ser capaz de:

a) Manejar los principales cuerpos legislativos que tienen conexin con


el derecho procesal.
b) Utilizar con sentido tcnico preciso las principales expresiones que se
usan en el campo procesal.

3. Los contenidos tericos

Generalmente los programas de estudios se han limitado a sealar los te


mas o contenidos tericos que comprende la asignatura respectiva. Iuchai;
veces la actividad de algunos profesores se centra: exclusivamente en exponer,
de cualquier manera, el contenido del programa, sin inquirir acerca de qu
objetivos se persiguen con ese progran1a y si ste realmente, es adecuado para
lograrlos. Consideramos necesario insistir en que, antes del contenido, deben
definirse los objetivos y en todo caso aqul debe adecuarse a estos ltimos.
A continuacin nos permitimos proponer un proyecto de programa para
un cursillo de teora general del proceso, con una duracin de tres ir1eses.
Considerando que el cursillo se desarrollara a travs de clases de una hora
diaria, y calculando veinticuatro horas por ines, tenemos un total de setenta
y dos l1oras. que se pueden reducir a setenta, tomando en cuenta la posibi
lidad de que se presenten das inhbiles. En cada tema se indica la biblio
grafa especfica, cuya referencia deber ser completada con la que se pre
senta despus del proyecto. 14

14 Ade1n;\s del programa de la materia aprobado por el Consejo Trnico de la. Facul
tad de Derecho, hemos tenido en cuenta las siguientes obras: Alcal-Zamora y Castillo,
Niceto, "Trayecto y contenido de una teora general del proceso" y "La teora general
del proceso y la enseanza del derecho procesal", en Estudios cit. supra nota 2, pp.
505-523 y 525-610, respectivamente: loo trabajos de fario Aguirrc Godoy, Jain1e ,V. rrei-
56 ESTUDIOS GENERALES

PROYECTO DE
PROGRAMA DE TEORfA GENERAL DEL PROCESO

!. INTRODUCCIN

1 .1. Litigio
1.2. Autodefensa
1.3. Autocomposicin
1.4. Heterocomposicin
Alcal-Zamora, 1970; 1 2-22
Dez Picazo, 5-25
Gmez Lara, H l-38
Medina Lima, 202209
Vscovi, 9-14

2. DERECHO PROCESAL

2.1. Concepto de derecho procesal


Carlos, 1 5-43
Fix-Zamudio, 9-18

2.2. Clasificacin del derecho procesal


Fix-Zamudio, 18-45

2.3. Fuentes
Gmez Lara, 85-92

3. JURISDICCIN

3 . 1 . Concepto de jurisdiccin y diferencias con las otras funciones del


Estado
Alcal-Zamora, 1 974; t. I, 29-60
Gmez Lara, 129-139

3.2. Elementos de la jurisdiccin


Garca Ramrez, 89

tclbaum y Guillermo Manuel Ungo, sobre la teora general del proceso y la enseanza
del Derecho procesal, publicados en la Revista de Derech o Procesal Iberoamericana, nm.
J de 1968; el trabajo de Ignacio Medina Lima citado en la nota 4; y el ensayo de Flores
Garca, Femando, "Sobre la teora general del proceso", en ]uridica? Anuario de la Es
cuela de Derecho de la U11i,crsidad Iberoamericana, t. l, nm. l , julio de 1969. Se tnm
en cuenta, adems, el anteproyecto de programas elaborado por Gustavo Kubli para el
Departamento de Derecho de la Unhersidad Autnoma Metropolitana, Unidad Atzcapot
zalco, as como las acertadas sugerencias del doctor Niccto Alcal-Zamora y e.astillo.
TEORA GENERAL DEL PROCESO: ENSEANZA 57

3.3. Divisiones de la jurisdiccin


Corts Figueroa, 1 0 8- 1 1 6
Gmez Lara, 1 0 1 - 1 07
1.4. Lmites <le la jurisdiccin
Gmcz Lara, 108-109

3.5. f'..n
.o flictos de atribuciones
Gmez Lara, 149- 1 5 1

4. COMPETENCIA

Concepto <le con1pctcncia


- L J .
Gmez Lara, 1 4 1-142
Pina de, y C:astillo LnTaaga, 87-89
1-.2.Criterios para determinar la competencia
Corts Figucroa, 1 2 1 - 1 33
Gmez Lara, l42-M7
'L 3.Cuestiones de co1npetcncia
Corts Figueroa, 135-141
Gmez Lara, 1 53-155

1A. La capacidad subjetiva


Gmez Lara, 117-148

:> . EL JUZGADOR
Concepto y clases
5. J .
Garca Ramrez, l l 3-1 1 8
Gmez Lara, 158-162

5.2. Poder Judicial Federal


Gmez Lara, 175-177
Pina de, y Castillo Larraaga. l 05-122
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin
5.3. Poder Judicial del Distrito Federal
Gmez Lara, 1 7 1- 1 72
Pina de, y Castillo Larraaga, 1 22-126
Ley Orgnica de los Tribunales de Justicia del Fuero Comn del Dis
trito Federal

.5.4. Tribunales del trabajo


Trueba Urbina, 259-267 y 303-304
58. ESTUDIOS GENERALES

Ley Federal del Trabajo


Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado

5.5. Tribunales administrativos


5.5.I. Tribunal Fiscal de la Federacin
Fraga, 476-483
Ley Orgnica del Tribunal Fiscal de la Federacin
5.5.2. Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Fe-
deral
Fraga, 483-484
Ley del Tribunal de lo Contencioso Administrativo del D. F.
5.6. Tribunales militares
Garca Ramrez, 124-125
Cdigo de Justicia Militar

5.7. Los auxiliares del juzgador


Gmez Lara, 185-189
5.8. El estatuto del juzgador
Flores Garca, 1967; 249278

6. ACClN Y EXCEPCIN
6.1. Concepto y naturaleza de la accin
Alcal-Zamora, 1974; t. 1, 318-353
Briseo Sierra, 1 968; 105- 1 1 5
Couture, 57-79

6.2. Elementos de la accin


Alcal-Zamora, 1 974; t. 1, 353-361
Chiovenda, 31-33

6.3. Clasificacin de las acciones


Pina de, y Castillo Larraaga, 172-180
6.4. La excepcin
Clari-Olmedo, 179-193
Couture, 89-101

6.5. Clases de excepciones


Clari-O!medo, 1 93-206
Couture, 1 1 3-1 1 9

7 . PROCESO
7.1. Naturaleza jurdica del proceso
TEORA GENERAL DEL PROCESO; ENSEA.'""ZA 59

Alcal-Zamora, 1970; 1 20-134


Couture, 124-145
Briseo Siena, 1968; 125-134

7.2. Concepto de proceso


Couture, 1 2 1 - 1 22
Fix Zamudio, 87-92

7.3. Proceso y procedimiento


Alcal-Zamora, 1970; 1 15-120
Pina de, y Castillo Iarraaga, 395-:96

7.4. Etapas del proceso


Gmez Lara, 1 15-1 1 8

7 .5. Proceso y sociedad


Alcal-Zamora, 1 97-1; t. ll,. 1 39-l lil

8. SUJETOS DEL PROCESO

8.1. Las partes


Carlos, 161-164
Pina de, y Castillo Larralaga, 261-265

8.2. Capacidad de ser parte, caxicidad procesal y legiLin1;1(:il111


Carlos, 164-165
Pina de, y Castillo Larrafiaga, 265-267

8.3. El litisconsorcio
Corts Figueroa, 1 99-201

8.4. Asistencia tcnica y representacin de las partes.: patroci uio y pro-


curacin
Pina de, y Castillo Larraaga, 269-275
Gmez Lara, 1 9 1-196

8.5. La defensa
Garca Ramrez, 230-235

8.6. Terceros y terceristas


Gmez Lara, 2 1 1-212

9. ACTOS PROCESALES

9 . 1 . Concepto de acto procesal


Carlos, 167-172
Couture, 201
E5TIJDDJS GENERALES

9.2. Estructura del acto procesal


Alcal-Zamora, 1967; 355-356
9.3. Clasificacin de los actos procesales
Carlos, 175-179
Couture, 202-21 4

9.4. Los medios de comunicacin procesal


Pina de, y Castillo Larraaga, 237-242

9.5. Tiempo del acto procesal


Alcal-Zamora, 1967; 356-361
Pina de, y Castillo Larraaga, 231-235

JO. NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES

!O. l . Concepto de nulidad procesal


Couture, 373-379
10.2. Formas de impugnar las nulidades procesales
Couture, 379-386
!O.'L Principios que rigen la nulidad procesal
Couture, 386-397

1l. TEO RIA DE LA PRUEBA

1 1.1. Concepto de prueba


1 1 .2. Finalidad de la prueba
1 1 .3. Objeto de la prueba
l l .4. Carga de la prueba
1 1 .5. Medios de prueba
1 1 .6. Procedimiento probatorio
1 1 .7. Apreciacin de la prueba
Gmez Lara, 271-282
Ovalle, Favela, 1 974; 288-300

12. RESOLUCIONES JUDICIALES


12.1. Nocin y clasificacin
Gmez Lara, 287-289
Pina de, y Castillo Larraaga, 341-345
12.2. La sentencia
Couture, 277-293
Pina de, y Castillo Larraaga, 345-346
TEORA GENERAL DEL PROCESO: ENSEANZA 61

12.3. Requisitos formales y sustanciales


Gmez Lara, 289-292

12.4. Clasificacin de las sentencias


Couture, 3 1 4-327

12.5. La cosa juzgada


Couture, 399-436
Pina de, y Castillo Larraaga, 353-359

1 3. TEOR!A DE LA IMPUGNAGiN

1 3. 1 . Los medios de impugnacin


Ovalle Favela, 1977; 299-305
Pina de, y Castillo Larraaga, 373-375

1 3.2. Los recursos


Ovalle, Favela, 1977; 305-306
Pina de, y Castillo Larraaga, 27 5-277

14. EJECUCiN PROCESAL

14. l . Eficacia ejecutiva de la sentencia


Pina de, y Castillo Larraaga, 361-36-1
Gmez Lara, 297-299

14.2. Medios de apremio


14.3. Correcciones disciplinarias
1 4.4. Va de apremio

14.5. Ejecucin de penas


Gmez Lara, 299-304

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4. Metodologa y tcnicas

Si se toma como premisa bsica que la enseanza no se limita a una


exposicin verbal del profesor, por brillante y documentada que sta sea, y
en la que e] alumno slo asume la actitud de un receptor pasivo y acrtioo,
sino que es un verdadero proceso de experiencias didcticas que producen
TEORA GENERAL DEL PROCESO: ENSEANZA 63

el. aprendizae, y este ltimo slo es concebible como ,..u n cambio relativa
tnente permanente del comportamiento que ocurre como consecuencia de la
t>rctica'',1 ' es claro que una metodologa educativa eficiente no se debe cir
cunscribir a un slo tipo de mtodo -generalmente el lgico deiductivo- ni
recurrir a una sola tcnica -comnmente la leccin "magistral". La enseM
anza, actualmente, slo se concibe en funcin de los cambios o modificaM
ciones relativamente permanentes que produce en la conducta del alumno,
esto es, en funcin del aprendizaje, por lo que es ms adecuado hablar de un
proceso de enseanza-aprendizaje, que referirse a estos dos fenmenos en
forma sepal'ada o aislada. Aunque es posible que se produzca aprendizaje a
travs de procesos diversos de la enseanza -por ejemplo: condicionamientos
sociales .en general- no es posible desvincular la enseanza del aprendizaje:
cuando la actividad del profesor no produce aprendizaje, en realidad no ha
habido enseanza.is
Adems del mtodo deductivo, que opera a ,base, de exponer conceptos
y principios para derivar conclusiones, tambin es posible utilizar el mtodo
iductiv.o. A este respecto, conviene recordar las palabras con que empieza
Carnelutti su clsico Sisterna de derecho procesal civil:

Lo primero que debe hacer quien estudie Derecho procesal es, por un
ladol ir a ver un proceso, y por otro, tener el Cdigo de procedimientos
sobre J a mesa. La lectura de los artculos de ste, o la contemplacin del
desenvolvimiento de aqul, proporcionan al estudioso noticias histricas.
Y como se halla en situacin de observar tales cosas por s, es suficiente
con que se le estimule a la atenta y frecuente observacin de las mismas.17

Por eso es muy recomendable encargar a los alumnos, denuo de sus- activiM
dades, la consulta de expedientes de dos procesos -uno civil y otro penal
para que puedan observar en forma conaeta su desarrollo. Cuando la ense-

anza se limita a la exposicin de conceptos y principios, resulta sumamente


dificil para los alumnos lograr un aprendizaje efectivo; Como resultado de
la consulta, los alumnos deben presentar un informe de los expedientes,
analizndolos en funcin de las diversas etapas procesales.
Es recomendable, adems, que la determinacin de algunos conceptos se
genere a travs del planteamiento de casos. concretos. Esto podra hacerse, por

15 Ardila, Rubn, Psicologa del aprendizaje, Siglo Veintiuno Editores, l\fl'Xico, 1970,
p. 18.
16 Cfr. Garca Gonz;.lcz, Enrique y M. Rodrguez Cruz, Hctor, EL maestro y los rni

todos de enseanza, 1 : Cuadernos <le 111etodologia <le la ensefianza superior, Asociacin


Nacional de Univeni<ladcs e Instituto de Ense.anza Superior, Mxico, 1973, pp. 1316.
17 Carhelutti, Francisco, Sistema de derecho procesal civil: l. lntroduco.i6n y funcin
riel proce;o civil, trad. de Niceto Alcal<iZamora y Castillo y Santiago Sents Melcndo,
C"J'F.HA, Bueno Aires, 1944 , p. l .
64 ESTUDIOS GENERALES

ejemplo, al tratar la nocin de litigio, exponiendo diversos conflictos, para


que los alumnos puedan discriminar los que tengan trascendeincia jurdica
-litigios-, de aquellos que no la tienen.
La metodologa debe lograr tambin la participacin activa de los alum
nos. El proceso de enseanza-aprendizaje es esencialmente formativo, y cuan
do se desarrolla a travs de la actividad expositiva del profesor y la actitud
receptiva, acrtica y dogmtica de los alumnos, forma a estos ltimos en la pa
sividad, en la carencia de imaginacin y de aptitud crtica_ La participacin
activa de los alumnos, por el contrario, los transforma para asumir actitudes
que procuran la investigacin de los problemas y la bsqueda de soluciones
verificables.
Esta participacin activa se puede desarrollar a travs de diferentes tcni
cas y formas:
a) En primer trmino, los alumnos deben ensearse a investigar, a "apren
der a aprender". Para esto es conveniente: encargarles la redaccin de reseas
bibliogrdficas sobre las obras citadas, en los temas referentes a los conceptos
fundamentales del Derecho procesal: jurisdiccin, accin y pr:>ceso (3.L;
6.1, y '7.1. de proyecto de programa) . Tambin resulta intil encomen
darles la elaboracin de organigramas que hagan grfica la estructnra y je
rarqua de los diversos rganos jurisdiccionales (5.2 a 5.6) .
Como complemento, puede resultar recomendable la elaboracin de un
trabajo individal y otro colectivo de investigacin, en la forma que indica
Flores Garca,1 sobre alguno de los temas del proyecto del temario. Todas
estas labores, como es lgico, habran de desarrollarse dentro del Seminario
de Derecho Procesal. En este sentido, estamos de acuerdo con Medina Lima
cuando afirma que las actividades de seminario deben "formar parte princi
pal e inseparable del curriculum de estudios procesales".19
b) En segundo lugar, la participacin del alumno se debe lograr tam
bin dentro de la clase, no slo mediante la formulacin de preguntas de la
exposicin de temas "vistos" con anterioridad, sino mediante tcnicas que los
estimulen en su aprendizaje sisten1tico, tales como los paneles. stos pueden
referirse a temas en los que haya una variedad de enfoques o gran diversidad
de teoras.

18 Flores Garca, Fernando, nocencia en las Facultades de Derecho", en Revista de

la Facultad d... Derecho de Mxico, nm. 91-92, julio-diciembre de 1973, pp. 407 y 408.
1'9 Medina, lgnacio, op. cit. supra nota 4, p. 212. En forma s.imilar, Fix-Zamuclio ex
presa: "Resulta indudable que los seminarios de investigacin de carcter permanente sun
indispensables para lograr que tanto los alumnos como los profesores puedan participar )'
en una ensefianza y en un aprendizaje activos, a travs de la investigacin, sin la cual
eJ conocimiento de la disciplina jurdicas quedar petrificado". "Docencia en las Facul
tades de Derecho", en Enseanza del derecho y sociedad en Latinoa1nericana, Unin <le
Universidades de Amrica Latina, Mxico, 1975, p. 79.
'Tl::ORA GENERAi, DEL PROCESO: ENSEANZA 65

.Es claro que existen, adems, una gran cantidad de tcnicas y recursos
que pueden ser empleados en el proceso de enseanzaaprendizaje.; pero nos
hemos limitado a sealar slo algunos de los que, en las condiciones mate
riales actuales, s se encuentran a disposicin del profesor. Otros, como las
conferencias, mesas redondas, simposia, etctera, requieren, en todo caso, de
decisiones administrativas que no son tomadas p<>r el profesor, aunque s
pueden ser sugerid.s o solicitadas por l.
La transformacin de la metodologa de la enseanza del derecho en ge
neral, y dentro de ella la del derecho procesal, no puede ser realizada cahal
mentc por cada profesor en forma aislada. Requiere necesariamnte de un
esfuerzo colectivo coordinado y apoyado por los 6rganos directivos de las
facultades, escuelas y departamentos de derecho. Con acierto ha advertido
FixZamudio que sern it1frnctuosos los esfuerzos que se hagan por implantar
la enseanza activa y superar ell sistema tradicional de carcter verbalista,
si no se proporcionan los recursos tcnicos indispensables para que sean uti
!izados por profesores y alutnnos, especialmente bibliotecas jurdicas debida
mente clasificadas y dotadas de las revistas jurdicas ms importantes y 1na
teriales de ensefanza que pern1itan a los alumnos el estudio continuo de los
temas del programa, para que puedan participar activamente en la ense anza."'
Debemos mencionar tambin que, adems de las asignaturas currirulares
actuales, resulta conveniente establecer la clnica j urdica, entendida, al de
cir de Eduardo B. Carlos, como "un verdadero lahoratorio donde profesores,
estudiantes y personal tcnico, experimen tarn la realidad tal como ella se
presenta; donde se examinar la legislacin vigente ya en funcin, es decir,
palpando las ventajas e inconvenientes obtenidos en su aplicacin . . . " 21

Por ltimo, dentro de este apartado, conviene advertir que la participa


cin activa de los alumnos no excluye la planeacin y preparacin de la ma
teria por parte del profesor; al contrario, exige que ste se encuentre mejor
pre parado, ya que tendr que tratar con alumnos ms activos, que debern
tener un conocimiento previo de los temas por analizar y que lo interrogarn
con mayor profundidad. El mtodo activo no es un pretexto para la impre
paracin del profesor; es un motivo y una exigencia para su superacin.

5. Evaluacin

Se ha considerado que la evaluacin, en general, "consiste en la aplica


cin de instrumentos de 1nedicin, para comprobar si los alwnnos alcanzaron

20 Fix-Zamudio, Hctor, op. cit., en la nota an terior, pp. 7 1-72.


21 Carlos, Eduardo B., Clnica jurdica y ense1ianza prdclica> EJEA, Buenos Aires., 1959,
p. 122.
66 ESTUDIOS GEN.ERALES

o no los objetivos )ropuestos".22 Reconociendo el carcter formativo de la


evaluacin, debe tenerse mucho cuidado para que sta sirva de estmulo en
la formacin de los futuros juristas y, en general, para que retroalimente
todo el proceso de ensefianzaaprendizaje.::?a
En el curso de teora general del proceso deben aplicarse tambin los tres
tipos de evaluacin: a) la diagnstica o prevaloracin, con el objeto de detec
t.-'lr los conocimientos y la conducta del alumno al empezar el curso; b) la
fonnativa, para controlar la enseanza y el aprendizaje durante el desarrollo
del curso, y e) Ja sumaria, aplicada al final, con el propsito de asignar cali
ficaciones.
La evaluacin stunaria, aunque se aplique al final, debe considerar todos
los elementos aportados por los alumnos en el desarrollo del curso -infor
n1es, reseas bibliogrficas, organigramas, trabajos <le investigacin, etctera-,
y realizarse en funcin de los objetivos planeados.

22 Femndez Mufiiz, op. cit. supra nota 6, p. 21.


zi Segn Quesada Castillo, Roco, la "evaluacin educativa permite retroalimentar el
proceso de enseanza-aprendizaje confonne a bases y criterios objetivos: descubre aque
llos elementos que no lograron los resultados esperados y proporciona informacin perti
nente y significativa para orienta.e el perfeccionamiento o decidir el reemplazo de estos
elementos. "Alcance y perspectiva de la evaluacin educativa", Deslinde, nm. 5, Cua
dernos de cultura poltica universitaria, serie nuevos mtodos de ensefianza, UNAM, s/f,
p. 2.
III

ACCESO A LA J USTICIA EN MXICO *

J:.:-rRODUCCIN

J. (:OSTOS DE LA RlSOLt:CI:-.1 DE DISPUTAS DENTRO


DE I.A J\1'. AQUIXARI A JUDICIAL FORl\fAL

i) Las costas jJroccsales


ii) Proporcin entre costas y monto controvertido
iii) Costo de la resolucin de controversias sin cuanta deterniinablc
iv) La distribucin del ingreso
v) El gasto pblico en la maquinaria judicial forrnal

q SoLUCIONES PREVISTAS PARA REDUCIR LOS GASTOS DE L\ RESOLUCIN

DE LAS DISPUTAS DENTRO DE LA 1-fAQUINARlA JUDICIAL FOR1.fAL

') \) 1:iroccdi111ientos espt:ciales de los tribunales ordinarios

i) Procedimientos especiales para resolver pequefias denzandas


ii) Procedimientos especiales para resolver conflictos ele trasccn
dencia social

Este trabajo, de carcter fundamentalmente descriptivo, est constituido por las


rt'spucstas al cuestionario formulado por el Centro de Estudios de Derecho Procesal Com
parado, de Florencia, dirigido por Mauro C'.appelletti, en relacin a su proyecto de inves
ligacin "Acceso a la Justicia". El ttulo, los subttulos y el contenido han sido redac
tados atendiendo al cuestionario. Slo se ha agregado el apartado 6 sobre asesoramiento
_jurdico, que se ha considerado necesario como complemento de las respuestas. El trabajo
l::i sido elaborado bajo la orientacin del doctor Hctor Fix:-Zamudio, ex-director del Insti
tuto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, a quien expresamos nuestro respetuoso
reconocimiento por este motivo. La redaccin y los juicios emitidos c1 el trabajo, sin cn1-
bargo, son de la exclusiva responsabilidad del autor.
Fue publicado en Anuario jurdico III-IV, 1976-1977, Mxico, UNAM, 1978, pp. 171 -227.
Tambin fue publicado en versin resumida y traducida al ingls por el profesor Mario
Amoroso, en la obra c-ditada por Mauro Cappelletti y Bryant Garth, Access to fustice,
Hll. I, book JI, GiufrC E<litorc, Milano; Sijthoff and Noordhoff, Alphcnaandcnrijn, 1978,
pp. 76-781.

Gi
(18 ESTUDIOS GE.NERALF.S

iii) Procedimientos para la resolucin de reclamos por una stttna


liquida

2.B) Creacin de tribunales especiales dentro de la maquinaria judicial


2.C) .A1ecanismos que reducen los costos mediante conciliaciones para
ciertas categoras de disputas dentro de la maquinaria judicial
2.D) Otros mecanismos dentro de la maquinaria judicial formal

3. .SOLUCIONES PARA REP.UCIR LOS GASTOS ANTE RGANOS NO JUDICIALES

3.A) Mecanismos que prevn compulsivamente el reenvo de los conflictos


a jurisdicciones patrocinadas oficialmente por el Estado
3.B) Mecanistnos no compulsivos en organis1nos oficiales
3.C) Mecanismos que prevn el 1eenvo obligatorio a organismos privados
3.D) Mecanis1nos que prevn el reenvo voluntario a organismos privados

4. SOLUCIONES PREVISTAS PARA REDUCIR LOS GASTOS MEDIANTE


MODIFICACIONES A LA LEY SUSTANTIVA

5. RESOLUCIN DE DISPUTAS QUE COMPRENDEN GRUPOS,


COLECTIVIDADES E INTERESES GENERALES

5.A) Proceditnientos para acumular )' resolver simultdnearnente varias de


mandas individuales
5.B) Procedimientos disefiados para resolver demandas individuales que
benefician a una pluralidad de reclamantes potenciales
5.C) Mtodos de representacin de colectividades e in tereses generales en
los foros juzgadores
5.D) Mtodos para proveer asesora para los litigios de la demanda de
grupos

6. AsESORAA-t:IEITTO JURDICO

6.A) Ejercicio profesional de la abogaca


6.B) Asistencia tcnica y representacin
6.C) El defensor en el proceso penal
6.D) Los sistemas de defensora de oficio
ACCESO ,\ LA JUSTICIA EN ::\I.i'.:x1co 69

i) La defensora de oficio federal


ii) La defensora de oficio local

6.E) La procuradura de la defensa del trabajo

i) La Procurndura Federal de la Defensa del Trabajo


ii) La Procuradura de la Defensa del Trabajo del Distrito Federal

G.F) La Procuradura Agraria


6.G) Otras entidades de asesoran1iento jurdico

INTRODUCCIN

Con el objeto de ubicar este informe dentro del contexto econmico del
pas consideramos conveniente esbozar algunos datos que proporcionen un
panorama general de aqul.
Mxico es un pas con una superficie relativamente grande ( 1'973,679
kilmetros cuadrados) , que lo coloca en el dcimo tercer lugar de los pases
con mayor extensin territorial en el mnndo.1 Tiene tambin muy amplio
litorales (ms de 9,903 kilmetros) tanto con el Ocano Pacfico y el Golfo
de California (7,147 kilmetros) , como con el Golfo de Mxico y el !\far de
las Antillas (2,756 kilmetros) ? Se debe sealar, adems, que a la extensin
de l 2 millas nuticas que corresponden a Mxico como mar territorial a lo
largo de ambos litorales, hay que agregar 188 millas nuticas ms sobre Ja.
1nares adyacentes. en los que el Estado mexicano ha emzado a ejercer
competencia exclusiva para la exploracin y explotacin econmica de los re
cursos naturales martimos existentes en esa zona.3
l\1xico tambin tiene una extensa frontera poltica al norte con los Es
tados Unidos (3,125.3 kilmetros) ; al sureste, en cambio, sus fronteras con
Guatemala (962 kilmetros) y Belice (259.2 kilmetros) , son mucho ms re
ducidas. La vecindad con los Estados Unidos ha influido e influye en forma
rnuy considerable en el sistema econmico mexicano. Si bien, por una parte,

1 Kacional Financic..-ra , S. A., La economa mexicana en cifras: J9i.'?, !\.fxico, 1974, p. 515.
:J Lpez Rosado, Diego G., Problenuis Econ1nicos de Mxico, UNAM? Mxico, 1975 (4a.
<'<l.) , pp. 7 y 8.
.3 El 6 de febrero de 1976 se public en C'l Diario Oficial de la Federacin la refonn.a
::i.l artculo 27 de la Constitucin Poltica, que lo adicion con el prrafo octa\'O que esta
blece la zona econ"1ica e:.:clusiva; el 1 3 del mismo mes y afio se puhlic: en el mismo
JJiario Oficial la Ley reglamentaria del prrafo octavo del artculo 27 constitucional. Cfr.
HUC'Stra resea "La nueva legislacin sobre la zona econmica exclusiva", Comercio Exte-
1ior? Yol. 26, nm. 8, Mxico, 1976, pp. 902-5 .
.. Cfr. Lpcz Rosado. ofJ . cit. sujJra nota 2, pp. 12 y 13.
70 ESTUDIOS GENERALES

esta vecindad permite a Mxico- exportar un gTan t1mero de mercancas y


servicios a los Estados Unidos, como contrapartida, la mayor parte de las
importaciones mexicanas provienen precisamente de aquel pas, en nmero
mucho mayor a las exportaciones.ll Adems, del total de la inversin extran
jera en Mxico, la mayor parte corresponde a la norteamericana.6
De acuerdo con el Censo General de la Poblacin de 1 970, al 30 de ju
nio de ese ao haba en Mxico 48,577,363 habitantes. Como la tasa de
crecniento demogrfico en l\Txico es de 3.53, una de las ms altas del mun
do, y considerando que la poltica de poblacin del actual gobierno slo ha
podido impedir que dicha tasa siga creciendo, se calcula que para 1 980 la
poblacin llegar a 73.6 millones de habitantes, en caso de no ocurrir ningn
descenso en la fecundidad.7
En 1 972, la densidad de poblacin general en Mxico era de 26.7 habi
tantes por kilmetro cuadrado. Sin embargo, la densidad de poblacin es
muy variada dentro del pas, ya que ha habido un marcado proceso de cre
cimiento demogrfico en determinadas ciudades, como en la ciudad de Mxi
co, Guadalajara, Monterrey, Ciudad Netzahualcyotl, Puebla, etctera.
Tambin en 1972, la poblacin econmicamente activa, 14,232,000 habi
tantes, constitua el 273 del total de la poblacin de entonces (52,539,000
habitantes) . Tradicionalmente la mayor parte o la mitad cuando menos de
la poblacin econmicamente activa se haba dedicado a las actividades del
sector primario (agricultura, ganadera, silvicultura y pesca) . Sin embargo,

6 En 1975 Mxico tuvo exportaciones por un total estimado de 2,715'844,000 dlares,


de los cuales 1,628'546,000, es decir el 603, correspondieron a las exportaciones con los
Estados Unidos. Se advierte, sin embargo, un esfuerzo por diversificar las exportaciones,
ya que en 1970 el porcentaje de las exportaciones con aquel pas fue de 68.43. En 1975
Mxico tuvo importaciones de Estados Unidos por un valor de 4,10S'383,000 dlares que
representa el 623 del total de sus importaciones, las cuales suman 6,580'156,000. La cotn
paracin enttc las exportaciones y las importaciones ron Estados Unidos, arroja un saldo
desfavorable para Mxico de 2.479'837,000 aproximadamente. Cfr., Banco de Mxico, S. A ..
Indicadores econmicos, vol. IV, nm 4, Mxico, marzo de 1976, pp. 40- 1 .
i6 E n 1970, del total de l a inversin extranjera directa e n Mxico que ascenda a 2,822

millones de dlares, el 803 corresponda a personas fsicas y sociedades norteamericanas.


La inversin extranjera directa se localizaba particularmente en la industria manufactu
rera (74%) y el eomercio (163) . Cfr. Seplveda Amor, Bernardo, "Poltica industrial y
empresas transnacionales en Mxico", en Las empresas transnacionales en Mxic0, El O:>
legio de Mxioo, 1974, p. 40. Vase, adems, Wionczek, Miguel S., Inversin y tecnologia
extranjera en Amrica Latina Ed. Joaqun Mortiz, Mxico, 1971, p. 144.
7 Urquidi, Vctor L, .. Perfil general: economa y poblacin", en El perfil de Afxico
en 1980, vol. 1, Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1975 (6a. ed.) , pp. 4 y 5. Datos preli-
1ninares ms recientes del Colegio de Mxico indican un descenso en la tasa de crechniC'n
to de 3.53 a 3.23. Cfr. Proceso (semanario de anlisis e informacin), nm. 10, Mxico,
8 de enero de 1977, pp. 30-1.
s op. cit. supra nota I, p. 10.

9 En 1970', la poblacin de estas ciudades era la siguiente: lxico, 6'644,719 habitan


tes; Guadalajara, 1'298,953; Monterrey, 918,261; Ciudad Nctzahualroyotl, 580,436; Puebla,
413,269. Cfr. I.a economa mexicana en cifras, cit.,. p. 1 1 .
ACCESO A LA JL'STICIA EN l\I.XICO

esa proporcin h a ido disminuyendo paulatinamente, y, como contrapartida,


la poblacin ocupada por el sector <le servicios se ha incrementado. En el
mismo afio de 1972. 5,475,000 personas, que representaban el 38.5% de la po
blacin econmicarnente activa, estaban dedicados a actividades comprendidas
en el sector de servicios; 5,407,000, o sea el 38%, correspondan al sector pri
n1ario, y 3,350,000, que constituan el 23.53, al sector industrial.U}
La participacin de los tres sectores en el producto interno bruto no es
proporcional a los porcentajes de la distribucin de la poblacin econmica
mente activa. De los 51 3,700 millones de pesos de producto interno en 1 972,
1 1 % correspondi al sector primario; 35% 'al sector industrial y 54% al sec
tor de servicios.
Probablemente la falta de proporcin se explique por el estancan1iento
de la produccin agrcola. Entre los factores que han concurrido en este es
tancamiento se puede mencionar, por un lado, lo que Leopoldo Sols llama
el carcter dual de nuestra agricultura, la cual se' integra por dos sectores cla
ramente diferencia<los: el sector de agricultura comercial en los distritos de
riego, de alta productividad y capacidad de absorcin de los cambios tccno
lgicos propios para elevar los rendimientos por hectrea, que emplea insu
rnos modernos y poca mano de obra; y el sector de agricultura tradicional
de subsistencia que obtiene bajos rendimientos por hectrea.11
Por otro lado, tambin ha influido en la situacin actual de la agricultu
ra mexicana el cambio de orientacin de la inversin pblica, que desde el
afio 1950 releg la poltica de fomento agrcola para conceder prioridad a la
poltica de industrializacin.12 Esta poltica de fomento a la industria ha pro
piciado el crecimiento del sector industrial, el cual se encuentra apoyado
en muy buena medida por organismos descentralizados que realizan las acti
vidades econmicas nacionalizadas -Petrleos l\.Iexicanos, Comisin Federal
de Electricidad, Ferrocar1iles Nacionales de 1\ilxico, etctera-, por las ins
tituciones nacionales de crdito y por las empresas de participacin estatal.
Las actividades industriales que han mostrado nlayor dinamis1no y expansin
ltimamente son las industrias nacionalizadas del peuleo y de la energa
elctrica; y tambin la industria de la petroqumica bsica, la industria ma
'
nufacturera y la de la construccin.13

10 Idem, p. 14.
11 Sols, LeopoJdo, La realidad econonuca 1nexicana; retrovisin y persepectivas, Siglo
\"cintiuno Editores, Mxico, 1975 (5"" cd.) , pp. 148 y ss.
12 Sols, Leopoldo, Controversias sobre el credniiento y la dislribucin, Fondo de Cul

tura Econllllica, Mxico, 1975 (l' reimpresin) . pp. 18-9.


m Lpez Rosado, op. cit. supra nota 2, pp. 471-3. De acuerdo con el Informe anual
del Banco de Mxico correi.pondiente a 1975, las tasas ms elevadas de crecimiento del
producto interno bruto, se registraron en la industria petroqumica y en la del petrleo
y sus derivados. La construccin y Jas manufacturas crecieron en 3.5 y 73 rcspccti\'a
mente. El volumen de los sen'icios de transportes y comunicaciones aument en 73, n1ie11
72 ESTUDIOS GEi'\fERALES

E11 el sector de servicios destacan por su crecimiento fl t::omercio, los ser


vicios bancarios y las comunicaciones y transportes. Tambin los servicios gu
bernamentales se han incrementado considerablemente, en forma especial en
los ltimos cinco aos.
Entre 1940 y 1970 Mxico pudo sostener una tasa media de crecimiento
del producto nacional bruto de ms del 63; 14 en 1971, esta tasa se redujo a
3.73, y volvi a ascender a 7.33, en 1972. En 1973 alcanz el 7.63, y se
redujo nuevamente en 1974 a 5.93. En 1975 la tasa oscil entre 3.8 y 4.23. 1
De acuerdo con estos datos, la tasa media de crecimiento en los ltimos cinco
aos ha sido de 5.73, ligeramente inferior al de la poca anterior. Sin em
bargo, esta dis1ninucin de la tasa de crecimiento coincide con la disminucin
del ritmo de la tasa de crecimiento -un poco ms de 33 en 1 975- de los
pases de Amrica Latina, afectados fundamentalmente en Sll sector externo,
el cual sigue siendo muy vulnerable. 16
Se debe sealar que uno de los problemas que ms preocupan actualmen
te es el dficit en la balanza de pagos, que en 1974 fue de 2,558 millones
de dlares y en 1975 ascendi a 3,643 millones,17 as como el crecimiento de
Ja deuda pblica.
Seguramente estos problemas, j unto con dficit de las finanzas pblicas, la
retraccin de la inversin privada, las salidas de capital al exterior y algunos
otros ms, fueron los factores que hicieron preciso que el gobierno mexicano
abandonara, el 31 de agosto de 1976, Ja patidad fija de 12.50 pesos por dlar,
para dejar que aqul se cotiza1a libre1nente. E n virtud de esta "flotacin
reguladi", el valor del peso descendi notablemente frente al dlar, y el 11
de septiembre del mismo ao, el gobierno mexicano fij la nueva paridad en
19.90 pesos por dlar, lo que signific una devaluacin de 59.23 en relacin
con la anterior cotizacin. Posteriormente, varias semanas despus, el gobier
no mexicano adopt nuevamente un sistema de la "flotacin regulada", J.X>f
Jo que el valor del peso volvi a bajar, a 26.60 1X>r dlar.18
Por ltimo, algunas semanas despus de que el Banco de Mxico orde
nara a las instituciones de crdito, el 21 de noviembre de 1976, que se abs
tuvieran de comprar y vender monda extranjera y oro amonedado, aqullas
reiniciaron sus operaciones de acuerdo c.on la "flotacin regulada", habiendo

tras que los de gobierno lo hicicrnn en lO'j. Cfr. Co1ncrcio ex terior, vol. 26, nm. 3,
1narzo de 19-75, Mxico, p. 329.
14 Cfr. Hansen, Roger D., La poltica del desarrollo rnexicano, Siglo Veintiuno Edi
tores, 1971. pp. 57 y ss.
10 Estos datos han sido tomados de los In/armes anuales del Banco de Mxico, co
rrespondientes a los afias 1971, 1972,, 1973, 1974 y 1975.
16 Cfr. Instituto para la Integracin de Amrica Latina, El proceso de integradn en
Amrica Latina ro 1975, Banco Interamericano de Desarrollo, 1976, pp. 8-13.
17 Cfr. Informe . . . op. cit. supra nota 13, p. 338.
18 Cfr. Ccnnercio Exterior, vol. 26. Rm. 10, Mxico, octubre de 1976, pp. 1 151-5.
ACCESO A LA .JUSTICIA EN Mf:x1co 73

.alcanzado el dlar, durante la segunda quincena en diciembre del mismo a-o,


una cotizacin aproximada de 20 pesos.19

1. Cosros DE LA RESOLUCli>N DE DISPUTAS DENTRO

DE LA MAQUlNARJA JUDICIAL FOR::\fAL

i\ntcs de dar respuesta a los enunciados de este apartado, consideramos ne


cesario exponer, as sea en forma esquemtica, los rasgos fundamentales de
la organizacin jurisdiccional mexicana.
I,a Constitucin mexicana adopta, en su artculo 49, el principio de la
"divisin de poderes", en los tres tradicionales: el legislativo, ejecutivo y j u
dicial. A este ltimo ina1mbe, predominantemente y por regla general, Ja
f11ncin jurisdiccional.
Por otro lado, co1no ele acuerdo con el artculo 40 de la Constitucin el
Estado mexicano tiene un carcter federal, existe una doble organizacin ju
cial: la federal, a la que se denomina "Poder judicial de la Federacin", y
la cual ejerce funcin jurisdiccional en toda la Repblic..i., y la estatal o local,
que constituye el "Poder j udicial" en cada uno de los 31 Estados de la Re
pblica y en el Distrito Federal, con competencia exclusivamente dentro del
territorio de su respectiva entidad federativa. La organizacin judicial fede
ra 1 se regula por la Ley Orgnica del Poder J ndicial de la Federacin de 1935
y las organizaciones judiciales estatales por las leyes orgnicas del poder j u
dicial de cada Estado. En el Distrito Federal rige la Ley Orgnica de los Tri
bunales del Fuero Oimn de 1 968.
Forman la organizacin judicial federal: J) La Suprema Corte de Justi
cia de la Nacin, que e:s el mximo tribunal de aniparo; 2) los Tribunales
C:olegiados de Circuito, que tambin son u;bunales de amparo, pero conocen
de asuntos <le 1nenor importancia; 3) los Tribunales Unitarios de Circuito,
que no conocen de juicios de amparo, sino de apelaciones interpuestas en
los juicias civiles y penales de car;_\.cter federal; 4) los Juzgados de Distrito,
que tienen una doble competencia: son juzgadores de amparo en primera
instancia cuando se trata de amparo de doble instancia y conocen de los jui
cios civiles y penales <le carcter federal. y 5) el Jurado Populai- Fedeial, que
es un juzgador penal colegiado que conoce slo de determinado tipo de
<lclitos oficiales y contra la seguridad de la nacin.w

Hl En este trabajo se han hecho las ronversiones de pesos a dlares de acuerdo con
esta ltima cotizacin, es decir, de 20 pesos por un dlar.
20 Artculos 11\ 1 1 , 24, 25, 26, 27 , 36, 79 bis, 41, 42, 43 y 62 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial de Ja Federacin. La Suprema Corte de Justicia se compone par ruatro
salas cuya competencia se distribuye por materias (penal, administrativa, ci'i'il y del tra
bajo) una sala <1.11xiliar. Existen 1 7 tribunales colegiados de circuito, 10 tribunales uni-
74 F:STUDloS GENERALES

La organizacin judicial del Distrito se integra con: 1) el Tribunal Su


perior de justicia, cuyas once Salas funcionan fundamentalmente como r
ganos de apelacin en los juicios civiles (Salas primera a quinta) , familiart's
(Salas dcima y undcima) y penales (Sala> sexta a novena) , de car<\cter
local; 2) losjuzgados civiles, familiares y penales, que conocen de la gene
ralidad de los juicios civiles, familiares y penales, respectivamente; 3) los
7uzgados 1nixtos de paz, con competencia para as11ntos civiles de cuanta hasta
por cinco mil pesos y asuntos penales cuando se trata de delitos con pena de
priSin mxima de un ao, o bien alguna otra pena no privativa de libertad,
y 4) el Jurado Popular, con las mismas funciones que el Juzgado Popular
Federal, slo que referidas al Distrito Federal.21
Los juicios civiles seguidos ante los jueces de distrito deben ajustarse a
las reglas del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles de 1942; los seguidos
ante los jueces civiles y de paz del Distrito Federal, se regulan por ell Cdigo
de Procedimientos Civiles del Distrito Federal de 1932. Este ltimo tambin
contiene un ttulo dedicado a reglamentar un procedimiento para algunas
controversias familiares.
Cada uno de los 31 Estados que integran el Estado Federal mexicano tie
ne su respectiva Ley Orgnica del Poder Judicial, que establece la integra
cin, organizacin y competencia de sus juzgados y tribunales locales, y su
correspondiente Cdigo de Procedimientos Civiles que seala las reglas de
los juicios civiles locales.
En- general, la legislacin procesal civil mexicana no ha recogido los
avances del procesalismo moderno. El Cdigo de Procedimientos Civiles del
Distrito Federal de 1932, que es el que ms ha influido en los Cdigos de los
Estados, sigue fundamentalmente la lnea tradicional de la Ley de Enjui
ciamiento Civil espaola de 1855,22 si bien sin ajustarse en forma extrema al
principio dispositivo en la manera como era entendido anteriormente, ya que
confiere mayores poderes al juzgador, particularmente en relacin a la prue
ba.23 Este ordenamiento ha sufrido m,uchas rcfom1as, especialmente en los

tarios de circuito y 65 juzgados de distrito, en toda la Repblica. (En 1980 cxii,tcu: 23


tribunales de colegiados de circuito, 11 b:ibunales unitarios y 89 juzgados de distrito) .
21 Artculos .29, 40, 45, 46 bis, 53, 58, 871, 97 y 100 de la Ley Orgnica de los Tri
bunales de Justicia del Fuero Comn del Distrito Federal. Adems de las 1 1 salas del
Tribunal Superior, hay 43 juzgados civiles, 33 juzgados penales, 23 juzgadores familiares y
36 juzgados mixtos de .paz. (El mismo nmero de salas y juzgados existe en 1980) .
22 Cfr. Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, Examen crtico del Cdigo de Procedimientos
Civiles del Estado de Chihuahua, Universidad de Chihuahua, 1959, pp. 3-4.
:213 Cfr. Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, "Innovaciones operadas e influencia ejercida
por el Cdigo procesal civil de 1932 para el distrito y territorios federales", en Revista
de la Facultad de Derecho de Mxico, nm. 48, octubre-diciembre <le 1962, pp. 557-6-0-1;
y del mismo autor, "El papel del juez en la direccin del proceso civil mexicano", en Co-
1nunicacir.mes tnexicanas al VI Congreso In ternacional de Derecho Comparado (Ham.bur
go, 1962), Instituto de Derecho Comparado, UNAl\I, 1'.fxico, 1962, pp. 59-96.
ACCF..SO A LA Jl;STIClA EN l:XlCO 7:)

ltimos aos, las cuales. sin embargo, no le han afectado en su estructura 1111-
cial. En la doctrina procesal 1nexicana hay un concenso acerca de la necesi
dad de un nuevo ordenamiento procesal para el Distrito Federal.24
El Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, ms moderno en tiempo y
tcnica, es muy similar al Cdigo de Procedimientos Civiles del Estado de
Guanajuato de 1934, ya que ambos fueron elaborados :ior Adolfo l\!aldonado.
En 1948 se elabor un anteproyecto de Cdigo de Procedimiento Civiles
para el Distrito Federal, que aunque no lleg a convertirse en derecho posi
tivo en esta entidad, s fue tomado como modelo para los Cdigos de Pro
cedimientos Civiles vigentes ren los Estados de l\forelos, Sonora y Zacatccas.:?5
Superior en mud1os aspectos al Cdigo de Procedimientos del Distrito Fede
ral, el anteproyecto de 1948 no satisface ya actualmente todos los 1nuevos re
querimientos de una justicia ms eficaz. No parece haber, sin embargo, nin
gn intento por elabot-ar un nuevo anteproyecto para el Distrito Fe<leraJ.!!!
Los juicios mercantiles se encuentran regulados por el antiguo Cdigo
de Comercio de 1889, tambin influido en su libro V :ior la Ley de Enjuicia
miento Espaola de 1855, a travs del Cdigo de Procedimientos c:ivile'i dis
trital <le 1884, al cual tom como modelo.07
No todos los rganos jurisdiccionales forman parte del "Poder Judicial".
Fuera de l, :iodemos mencionar los tribunales del trabajo y los tribunales
administrativos, que se ubican formalmente dentro del Poder Ejecutivo, y a
los cuales aludiremos en inciso 3.A) del apartado 3 de este trabajo.

24 Cfr. Alcal-Zamora, op. cit. supra nota anterior, pp. 600 y 601, y G61nez Lar;)., Ci
priano, "Las reformas al Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Fedcr.tl"', en
Revista Procesal, Instituto fexicano de Derecho Procesal, Mxico, nms. 1, 5 y 6 de 19"75,
pp. 263-72.
!! Sobre el citado anteproyecto de 1948, puede \'Crsc el ''Curso colcctho acerca dd
anteproyecto de cdigo procesal civil para el Distrito Federal", en Revista de la Escuela
!\racional de jurisprudencia, Mxico, nms. 47-48, julio-diciembre de 1950.
'!M En 1973 una comisin presidida por Humberto Brisco Sierra elabor sendos ante
proyectos de C'.digo de Procedimientos Civiles y de Ley Org;l.nica del Poder Judicial.
ambos para el Estado de Mxico, los cuales fueron estudiados en el VI Congreso i\!cx i
cano de Derecho Procesal, celebrado en la ciudad de TOiuca, Edo. de Ml:xico, durante los
das del 23 al 27 de abril de 1974'. Cfr. nuestro estudio "Los anteproyectos de Cdigo d1
Procedimientos Civiles y de Ley Orgnica del Poder Judicial del tado de Mxico'',
en Gacela Informativa de Legislacin y jurisprudencia, Institu to de Investigaciones Juri
dicas, UNAM, Mxico, nm. 10, abril-j unio de 1974, pp. 241-52. La memoria del citado
Congreso,, que contiene los textos ele los anteproyectos y de las ponencias, se public en
Revista Procesal, Instituto Mexicano de Derecho Procesal, Nlxico, nms. 3, 4, 5 y ti
de 1974. Puede verse tambin: Briseo Sierra, Humberto, "Los anteproyectos de Cdigo. d,
Procedimientos Civiles y Ley Orgnica del Poder Judicial del Estado de Mxico", en lo
nms. 4, 5 y 6 de 1975, de la citada Revista Procesal, pp. 123-54.
:!7 De acuerdo eon Nicelo Alcal-Zamora y Castillo, el l i hro V del yigcntc C<l!go

de Comercio "no es ms que una copia n1utilada del procesal civil de 1884"; cfr. Pano
ran1a del Derecho mexicano: Slntesis del derecho procesal, Insti tu to de Derecho f'.ompara
do, UNAh.f, Mxico, 1966, p. 156.
76 ESTUDIOS GENERALES

Por ltimo, tambin se ubican dentro del Poder Ejecutivo los tiibunales
militares, que conocen de los delitos y faltas contra la disciplina militar.28

J ) Las costas procesales


En Mxico, desde la Constitucin Poltica de 5 de febrero de 1857 que
daron formalmente prohibidas las costas judiciales. El artculo 1 7 de la citada
Constitucin, en su parte conducente, expresaba: "Los tribunales estarn siem
pre expeditos para administrar justicia. sta ser gratuita, quedando e'Jl con
secuencia abolidas las costas judiciales." Este precepto, con algunas modifi
caciones de estilo, se reprodujo en la Constituci6n vigente de 1 9 1 7 .29
Al margen de esta prohibicin constitucional, en Ja prctica procesal di
versos funcionarios y empleados judiciales piden o reciben determinadas re
tribuciones -que en el lenguaje popular se denominan "mordidas"- para
realizar algunos actos procesales que por ley estn obligados a llevar a cabo,
tales con10 notificaciones, emplazanentos, embargos, lanzamientos, determi
nadas resoluciones judiciales, etctera. Estas costas judiciales no oficiales re
sultan de difcil cuantificacin por su carcter "privado" entre postulantes y
funcionarios y son erogaciones no comprobables, ya que por razones obvias
no se documenta.'"1 Gravan, sin embargo, en forma considerable el costo del
proceso.
Con base en una investigacin realizada por medio de entrevistas a per
sonas conectadas con los medios forenses (jueces, empleados y abogados) , el
socilogo Jorge Agustn Bustamantc Fernndez verific6 la hiptesis de que
hay diferentes grados de honestidad o deshonestidad en todos los tribunales.
De las cuatro clases de tribunales sobre los que realiz la investigacin -ad
rninistrativos, civiles, penales y laborales- encontr n1ayor grado de des
honestidad e n estos ltimos; en los penales es tui poco menos; en los civiles
tambin desciende el grado de deshonestidad, hasta llegar a los tribunales
administrativos, en los que encontr mayor grado de honestidad. Estas dife-

'28 De acuerdo con el artculo 1 Q del Cdigo ele Justicia filitar de 1933, la justicia
n1ilitar se adminislra por: l) el Supre1no Tribunal Militar; 2) los consejos de guerra or
dinarios; 3') los consejos de guerra extraordinarios; 4) los jueces militares .
.219 El artculo 1 7 de la Constitucin de 1917, en su redaccin vigente, dice: "Los tri
bunales estarn expeditos para administrar justicia t:n los plazos y trminos que fije Ja
lt:y; su servicio ser gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales."
Sobre los orgenes y desarrollo de la justicia gratuita en Mxico y Amrica Latina, cfr.,
Fix-Zamudio, I-Ictor, "Breves reflexiones sobre el asesoramiento jurdico y procesal como
institucin de seguridad social", en Homenaje a Luis Lorcto, Ediciones de la Contralora
GC'neral de la Repblica de \'enezucla, Caracas 1975, pp. 577-611, especialmente pp. 582-4.
l3Q "No es desconocida entre nosotros, los abogados mexicanos -afirma Gonzalo M. Ar-
1nienta-, la inveterada prctica de cubrir a los secretarios-actuarios, cierto estipendio para
la realizacin de actos procesales (citaciones, requerimientos, embargos) a cuya ejecucin
Jos ob1iga la sola aceptacin del cargo." Cfr. 'La onerosidad de los juicios'', en Revista
de la Facultad rle Derecho de Mxico, nms. 77-78, Mxico, 1970, p. 568.
ACCEO A LA J USTICIA .EN M_t:x1co 77

rencias las explica el investigador citado en los siguie11tes tnninos: "a mayor
status econmico de los sujetos del proceso, se halla mayor grado de hones
tidad en el tribunal. O en otros trminos, a menor status econmico del su
jeto del proceso encontramos un mayor grado de deshonestidad".
Para BustanL'lnte Fernndez la causa 1ns importante de las diferencias de
grado de honestidad o de deshonestidad, es "la desproporcin en la distribu
,in de la riqueza", y la correlacin entre status econmico y grado de hones
tidad lo llevan a concluir que "los ricos tienen mayores posibilidades de ob
tener justicia que los pobres".32
Por otro lado, la prohibicin de cobrar costas judiciales, in<lependiente
tnente de que se cumpla o se viole, no implic.a que toda la actividad proa>
sal deba ser gratuita, ya que el Jroceso origina otras erogaciones y gastos
diversos ele las costas judiciales, como los honorarios profesionales de los
abogados, los gastos de publicacin de edictos, etctera, a los que genrica
mente se designa como costas proccsales.33
En la prctica procesal mexicana se suele distinguir entre costas y gastos
procesales, reservndose la expresin costas procesales a los honorarios de los
abogados y gastos a las dems erogaciones legtimas y susceptibles de com
probacin legal, que se originen con motivo del proceso, tales corno los gastos
ele publicacin de edictos, al pago de honorarios a los peritos, depositarios.
intrpretes, etctera.4
El Cdigo Federal de Procedimiento Civiles, para determinar la condena
en costas, adopta, en trminos generales, el sistema objetivo} ya que, de1 acuer
do con su artculo 70, la parte que pierde el proceso debe reembolsar a su
contraria las costas del proceso. \unque este precepto toma slo en cuenta
el hecho del venci1niento en juicio para establecer la condena en costas, el
artculo 8? establece, como excepcin a esa regla, que no debe ser condenada
en costas la parte que pierda, si no le es imputable la falta ele composicin
voluntaria de la controYersia, y, adems, limit su actuacin, en el desarrollo
del proceso, a lo estrictamente indispensable para hacer posible la defini
tiva resolucin del negocio.
Por su parte, el Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal
aelopta parcialmente tanto el sistema subjetivo que toma en cuenta el dato
de la temeridad o mala fe, como el objetivo, que considera el hecho del ven
cimiento. Por un lado, dispone en la primera parte del artculo 140 que la
condenacin en costas se har cuando as lo prevenga la ley, o cuando, a

:31 Bustamante Femndez, Jorge Agustn, "La justicia corno variable dependiente", en
Revta Mexicana de Ciencia Poltica, fxico, julio-septiembre de 1968, p. 4-00.
3'2 ldem, p. 401.
33 Cfr. Alcal-Zamora, of1. n't. suf>ra nota 22, pp.. 5'15.

34 Cfr. Becerra Bautista, Jos, El proceso civil en Mxico, Ed. Pona, Mxico 1971,
p. 1 86.
78 ESTUDIOS . GENERALES

JUJCio del juez, se haya procedido con temeridad o mala fe. Agrega, adems,
en las fracciones I y U del mismo precepto, que siempre ser condenado el
que ninguna prueba rinda para justificar su accin o su excepcin, si se
funda en hechos disputados, y el que presente documentos falsos o testigos
falsos o sobornados.
Por otro lado, de acuerdo ron las fracciones JU y IV del mismo artculo
140,. siempre debe ser condenado al pago de los gastos y costas procesales el
que sea vencido en los juicios ejecutivo, hipotecario y en los interdictos de
retener y recuperar la posesin, as como el que sea condenado por dos sen
tencias "conformes de toda conformidad" en su parte resolutiva, sin tomar
en cuenta la declaracin sobre costas. En este ltimo caso, la condena com
prende los gastos y costas de ambas instancias.
El Cdigo de Comercio de 1 889, que rige los juicios mercantiles, de los
cuales conoce11 tanto los jueces de distrito (federales) como los jueces civiles
(locales) ,05 regula en trminos idnticos a los del Cdigo de Procedimientos
Civiles del Distrito Federal, las costas procesales. As, en la primera parte y en
las fracciones I y U de su artculo 1084 acoge el sistema subjetivo y en las
fracciones III y IV, el objetivo.
En la prctica procesal civil y mercantil los jueces casi nunc.a condenan al
pago ele las costas procesales, con base en el sistema s,ubjetivo; s lo hacen
generalmente, en cambio, en los supuestos, del sistema objetivo.36
La determinacin de cada rengln de gastos y costas que debe ser paga
do, una vez decretada la condena en costas en la sentencia definitiva, se tra
mita a travs de un incidente, La parte beneficiada con la condena en costas
presenta el juez su "planilla de gastos y costas", que es un escrito en el que
se detallan en forma pormenorizada cada uno de los gastos y costas realiza
dos por aqulla. El juez, despus de conceder a la parte condenada un plazo
para que formule las objeciones que estime pertinentes, resuelve .el incidente
de liquidacin de gastos y costas a travs de una "sentencia interlocutoria",
en la que precisa la suma total que el condenado debe pagar a la otra parte,
por concepto de gastos y costas procesales.'37

Bti De acuerdo con la fraccin 1 del artculo 104 de la Constitucin Poltica, de las

controversias civiles (en sentido amplio) que se susCJiten sobre el cumplimiento y aplica
cin de las leyes federales, y que slo afecten intereses particulares, podrn conocer, a
eleccin del actor, tanto los tribunales federales como los del orden comn. El Cdigo
de Comercio y las dems leyes mercantiles tienen carcter federal, y las controversias sobre
ellas generalmente afectan slo intereses particulares, por lo que en este caso se da el su
puesto de competencia concurrente previsto en el citado artculo 104 constitucional.
36 De un total de 50 expedientes consultados en los que haba condena en costas,
slo en dos de ellos los jueces se haban basado en la "temeridad o mala fe" y los 48 res
tantes eran de juicios ejecutivos (34) e hipotecarios (14) , en los que se sigue el sistema
objetivo.
37 Artculo 141 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal.
!'<
.\CCESO A LA J VSTICIA EN l\I:x1CO 79

l,o.\ honorarios del abogado de la )arte beneficiada con la condena en


costas, se deben liquidar de acntrdo con la tarifa que seala el arancel con
tenido en la Ley Orgnica de los Tribunales de Justicia del Fuero Comn
del Distrito Federal (artculos 222 a 256) . Los porcentajes y cantidades que
sefiala dicho arancel son muy reducidos, ya que, a pesar de que formalmente
la Ley Orgnica fue promulgada en 1968, sta no hizo sino reproducir los
1nismos porcentajes y cantidades que haban sido fijados en la anterior I.ey
Orgnica, que era de 1 932.
Conviene sefiaiar que en los juicios de menor cuanta (hasta $ 5,000.00
pesos, o sea 250 dlares) ::s que se siguen ante los jueces de paz, no se de
crcLi. condena en costas.39
No existe tampoco condena en costas en los juicios de amparo, que se

siguen ante los tribunales federales; en los procesos laborales que se siguen
ante las Juntas de Conciliacin y Arbitraje y el Tribunal Federal de Con
ciliacin y Arbitraje; en los juicios de nulidad fiscal que se tramitan ante el
T1;bunal Fiscal de la Federacin;' ni en los procesos administrativos que
se llevan ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito
Federal.41
Conviene advertir desde ahora que en l\lxico no es obligatoria sino op
tativa la asistencia de abogados para comparecer en juicio, de manera que
las partes pueden comparecer por s mismas ante los tribunales, sin que sea
necesaria la intervencin de aqullos. Slo en los procesos penales es forzosa
la intervencin del defensor, que puede ser privado o de oficio, por consti
tuir un derecho fundamental del procesado, en los trminos de la fraccin IX,
del artculo 20 constitucional. Tambin en los juicios especiales sobre algu
nas controversias familiares, en caso de que alguna de las partes se encuentre
asesorada por ltn abogado y la otra no, se debe solicitar de inmediato los
servicios de un defensor de oficio.42 El asesoramiento j urdico ser estudiado
ins ampliamente en el apartado 6 de este trabajo.
Como es lgico, las costas procesales slo deben ser cubiertas cuando en
el juicio respectivo quede comprobada la intervencin de abogado con t
tit!o registrado legalincntc.4!1

ii) Proporcin entre costas )' monto controvertido

lJna cuantificacin precisa de la proporcin entre el costo real del proce

t!SVase la aclaracin en la nota 19.


'39Artculo 142 del Cdigo de Procedimientos Ciiles del Distrito Federal.
40 Artculo 170 del Cdigo Fisc.al <le la Federacin de 1 966.
41 Artculo 30 de la Ley del Tribunal de lo C.ontencioso Ad1ninistrati\'o del Distrito
le<lcral.
42 A.rtculo ,.91.1 del Cdigo de Pruccdimicutos Chilcs c!el Di.trito Federal.
.l:'j Artculo 238 y 225 de la Ley Orgnica de los Tribunales de J usticia del Dbtrilo
l.l'I era . 1 t .....
o -

,. OE 1-- -:,
:!"'
tfEXlCO.,..$
f
CllADRO 1

COSTAS PROCESALES SEGN EL ARANCEL

J..fonto$ JJXXJ
(150 dlares) Monto $ 20,000 Afonto $ 100,000
Conc epto Cantidad (en pesos) (l/J(JIJ dlares) (5/J(JIJ dlares)

l . Estudio del negocio 50.00 100.00 100.00

2. Elaboracin de demanda
(370 sobie el monto
controvertido) 90.00 1,200.00 1.200.00

3. Notificacin del auto


que admite la demanda 2.00 1.00 4.00

4. Lectura de la contestacin
a la demanda (3 hoja) 7.50 15.00 15.00

5. Escrito en el que se pide


se inicie el periodo probatorio 10.00 20.00 20.00

6. Notiticadn del auto que


oTiiena la iniciacin del
periodo probatorio 2.00 4.00 4.00

7. Escrito de ofaecimiento
de pruebas 10.00 20.00 20.00

"'"''"'---!.<- .-11 n.,f,.. nl!A


10, Notificacin del auto que tiene
por ofrecidas las pruebas
de la contraparte 2.00 4.00 4.00

1 1 . Escrito e n el que se pide que


se ad1nitan las pruebas I0.00 20.00 20.00

12. Lectura del auto en que


se admiten las pruebas 2.00 4.00 4.00

13. Escrito que contiene pliego de


posiciones, interrogatorio de
testigos y de peritos (6 hojas) 60.00 1 20.00 120.00

14. Asistencia a la audiencia


<le pn1ebas (1 horas) 80.00 160.00 160.00

15. Alegatos 10.00 200.00 200.00

16. Notificacin de la sentencia


definitiva 10.00 20.00 20.00

otalcs: $ 4-12..?0 (22.12 I>ls.) 1 ,905.00 (95 .25 Dls.) 1 ,905.00 +


4,762.50 (2S
Porcentaje sobre el tnonto 6,667.50 (33
controvertido:
9.52% 6.663

De acuerdo con el articulo 230, fraccin 111, de la Ley Orgnica citada, si el valor del asunto excede <le 1(
de 50,000, se duplican las cuotas del artculn 229 (asuntos de 1,001 a 3,000 pesos). Para los asuntos de 3,001 a 5,1
1nt11to sob1c las cuotas del artculo 229 es del z5o, y par:i los asuntos ele 5,001 a 10,000, el incremento es del !"> '\,.
82 LSTlJDIOS GEN.ERALES

so y el n1onto controvertido no es posible en ?\lxico. al n1enos en las cir


lunstancias actuales.
Por una parte, resulta n1uy difcil determinar el inonto de los I1onorarios
reales de los abogados, ya que stos, probablemente por Jo reducido de las
tarifas que seala el arancel, generalmente no ajustan sus honorarios a ste,
sino que los fijan libremente, de comn acuerdo con el cliente, como lo per
miten le" artculos 222 de Ja Ley Orgnica de los Tribunales de Justicia del
Disuto Federal y 2606 del Cdigo Civil vigente en el Distrito Federal. Los
aran<--eles que seala la Ley Org-nica slo rigen a falta de convenio entre
los interesados y para cuantificar el monto de las costas procesales cuando
haya condena en costas, ya que en este ltimo caso la planilla de cost.:'ls pro
cesales no se debe formular con base en los honorarios convenidos entre el
abogado y la parte beneficiada con la condena, sino de acuerdo .con la tarifa
contenida en el arancel, segn Jo dispone el artculo 238 de la citada Ley
Orgnica. Al fijarse libremente los honorarios entre el abogado y su cliente,
los porcentajes reales resultan muy variables, ya que van desde un 103 has
ta u11 501, y las bases que toman en cuenta los abogados generalmente son
inuy subjetivas y circunstanciales.
Por otra parte, las costas judiciales no oficiales, como ya indicamos, por
su carcter "privado'', son de imposible cuantificacin.
En Mxico no hay estudios estadsticos sobre los honorarios reales de los
abogados ni sobre las costas judiciales no oficiales. Una investigacin socio
lgica sobre este tenia, adems de las dificultades anotadas arriba, podra en
contrar obstculos y resistencias en los funcionarios y empleados judiciales y
en los abogados, quienes siendo las nicas personas que pueden proporcionar
informacin directa sobre estos temas, probablemente no lo liaran o en
caso de hacerlo, su informacin podra resultar no muy confiable.
\ falta de datos estadsticos, sealaremos ]os renglones fundamentales con
tenidos en el arancel y, posteriormente, expondremos los resultados de las
consultas que hicimos durante Jos meses de julio y agosto de 1975, a 50 ex
pedientes de juicios civiles y mercantiles en los que se 11aba formulado in
cidente de liquidacin de gastos y costas procesales. Las conversiones de pesos
a dlares se hacen de acuerdo a la cotizacin de 20 por un dlar que pre
domin hasta finales de 1976.
La regulacin de los aranceles resulta complicada por su excesivo casuis
n10. Slo para juicios de muy baja cuanta se sealan porcentajes sobre el
monto controvertido )ara la determinacin de los honorarios de los aboga
dos. As, para los juicios con valor econmico inferior a 500 pesos (25 d
lares) el porcentaje vara de un 103 a un 253, "segn la importancia tc-
ACCESO A LA JLSTICIA E:\ MXICO 8'.I

nica del juicio"; 44 y para los juicios con cuanta entre 501 y J,000 pesos
(50 dlares) , el porcentaje oscila entre 203 y 503.
Para los juicios de valor mayor de 1,000 pesos, pero inferior de 3,000 pe
sos (150 dlares) , el arancel seala casusticamente las cantidades que deben
cobrarse por concepto de honorarios.
Ajustndonos a las cantidades que seala el articulo 229 de la Ley Org
nica de los Tribunales de Justicia del Fuero Comn, podemos exponer los
principales conceptos que se cobraran en un juicio civil con cuanta eco
nmica de 3,000 pesos (150 dlares) , suponiendo que aqul se desarrollara
normalmente hasta la sentencia definitiva de primera instancia. Cabe aclarar
que este supuesto es slo hipottico para la condena en costas, pues sta slo
ptiede darse en juicios por cuanta superior a cinco mil pesos.
Como las cantidades y porcentajes sealados para asuntos de J,001 a 3,000
pesos son tomados como base para determinar las costas procesales de los
asuntos de mayor cuanta, hemos colocado en el cuadro nmero 1, en forma
paralela a la columna que corresponde a los juicios de 3,000 pesoo, las can
tidades que corresponderan a juicios con valor econmico de 1,000 y 5,000
dlares (disputas "pequeas" y "modestas", segn el cuestionario) .
Como puede observarse, las cantidades y porcentajes son muy variables,
ya que se determinan en funcin de los actos procesales que haya habido
en el juicio. Los ejemplos anteriores han considerado juicios que se desarro
liaran normalmente y que concluiran con sentencia definitiva dictada en
primera instancia, es decir, sin tomar en cuentas costas procesales correspon
dientes a la segunda instancia o a incidentes y recursos interpuestos durante
la primera instancia. Con todo, consideramos que los aumentos que podran
presentarse en el porcentaje en las costas procesales sobre el monto contro
vertido no excederan probablemente de un 53, ya que el escrito de expre
si11 de agravios, que es el ms remunerado en la segunda instancia, origina
costas procesales por un 1.53 sobre la cantidad reclamada.
Por otro lado, a las anteriores cantidades y porcentajes que constituyen
las costas procesales, habra que agregar los gastos procesales, los cuales de
ben ser legtimos y comprobados documentalmente, por lo que no incluyen
las costas judiciales no oficiales.
Para proporcionar una visin ms aproximada a las cantidades y porcen
tajes que realmente son cobradas por concepto de gastos y costas procesales
cuando hay condena en costas, a continuacin expondremos los resultados de
las consultas que realizamos en los juzgados civiles de la ciudad de Mxico,
a cincuenta expedientes, durante los meses de julio y agosto de 1 975.4

4-f Artfr:ulo 227, idem.

45 Artculo 228, dem,


4(; Cabe mmcionar que los expedientes no fueron sclec.cionados conforme a reglas de]
CUADRO 2
SUMAS y PORCE."ITAJES DE CONDENAS AL PAGO DE GASTOS Y COSTAS PROCESALES

24,199.17 15,777.39 50,000.00 5,000.00 28,7


.41 6.29 9.33 l l .96 17.83
!OO. 993.16 4,667.75 598.25 5,1
20,000.00 8,010.00 70,000.00 10,000.00 2.7
2.12 6.34 9.42 12.09 18.90
425 508.00 6,600.00 1,209.50 5
2,500,000.00 160,000.00 1 1 7,615.46 10,000,00 40,0
2.77 6.38 9.46 12.45 19.H
69,345.30 10,221.!0 1 1 ,130.56 1,245.45 7,6
48,084.40 50,000.00 50,843. 16 6,000.00 1,9
3.27 7.27 9.91 1.1.29 21.20
1 .576.00 3,637.00 5,042.26 797.75 4
41 ,423.00 60,000. 00 1,878,637.50 69,729.78 22.5
4.64 7.29 10.07 13.63 2l.31
1,922.96 4,439.00 189,199.1 2 9,506.55 4,8
100,000.00 129,687.50 28,379.!0 1 1 ,514.00 18,5
1.80 7.52 10.64 13.81 .'.!7. 1 6
4,004.50 9,758.25 3,020.36 1,590.00 5,(}
30,000.00 555,471.84 29,200. 00 31,583.80 10,2
4.96 ---- 7.81 10.95 14.74 29.70
J.488.00 43,41 1.!5 3,198.20 4,655.52 3,G
8,000.00 2,961 .47 100,000.00 48,703.50 2,7
5.3i 8.81 1 1 .19 1.7.80 3S.3i
430.00 261.04 1 1 ,192.25 7,696.07 \,()
16,448.00 28,348.07 5,060.00 33,66!.00 l I ,41
5.77 8.99 1 1 .85 16.53 46.7,q
9.49.44 2.550.84 600.00 5,562.75 5,3!
ACCESO A LA JliSTICIA E 1XICO 85

En el cuadro nmero 2 (expuesto en pgina 76) se muestran las canti


clades y porcentajes que se pudieron obtener de todos los expedientes. En la
parte izquierda <le ca<la uno de los cincuenta rectngulos, se muestra el por
centaje de los gastos y costas procesales con respecto al monto controvertido.
En ]a parte derecha del rectngulo se indica el monto controvertido (arri
ba) y la suma a la que ascendi la condena de gastos y costas procesales
(abajo) .
Como puede obserYarse, los datos han sido reunidos en orden ascendente
de los porcentajes, los cuales son muy variados, ya que van desde un 4 1
hasta un 54.733. Este gran margen de diferencia, que no resulta muy con
gruente con las cuotas sefi.aladas en los aranceles, adems de mostrar las di
ferencias circunstanciales que se dan necesariamente en cada j uicio, indica
cierta flexibilidad de los jueces para resolver sobre la liquidacin de la con
dena en costas.
En la tabla que se muestra en el cuadro 3 hemos agrupado los porcen
tajes en 8 clases, cada una de las cuales comprende siete puntos. En ella se
puede observar que los porcentajes predominantes oscilan entre el 8 y el
14%, ya que a esta clase corresponde el 42% de los expedientes consultadoo.
Le sigue la clase del O al 73, que rene al 303 de los expedientes, y junto
con la clase anterior suma el 723 de los expedientes. En orden descenden
te, la clase del 15 al 2 1 3 agrupa el 163 de los expedientes. Y, finalmente,
los porcentajes superiores al 213 slo corresponden al 12% del total de
expedientes.

iii) Costo de las resoluciones sin cuanta determinada

De acuerdo con el artculo 231 de la Ley Orgnica de los Tribunales de


Justicia del Fuero Comn del Distrito Federal, para el cobro de las costas
procesales en los asuntos de "cuanta indeterminada se estar a lo dispuesto
por los artculos 230 y 233 sin perjuicio de aplicarse tambin las reglas del
artculo 234 cuando se determine la cuanta del negocio". Los artculos 233
y 234 contienen reglas especficas para los juicios sucesorios, que difcilmen
te pueden aplicarse a los juicios de cuanta indeterminada.
A su vez, el artculo 230 establece reglas para juicios de cuanta deter
n1inada superior a 3,000.00 pesos, sealando diversos incrementos determi
nados por cuantas especficas, sobre las cuotas que fija el artculo 229 para
los juicios de 1,000 a 3.000 pesos. El artculo 230 tiene cuatro fracciones con
incrementos diversos segn la cuanta, por lo que no es posible establecer con

niucstrco a1eatorio; sino que, en ausencia de datos estadsticos obre condenas en costas
;e procur lograr, como una aproximacin, la consulta a 50 expedientes, cantidad que se
;ilcan1 con algunas dificultadN.
CUADRO 3

TABLA DE PORCENTAJES DE GASTOS Y COSTAS


PROCESALES

.Frecuencia Frecuencia
Porcentajes de gastos Cantidad de relativa relativa
y costas expedientes simple acu1nulada

O a 73 15 30% 303
------ - - - - - ------ ----- - -- ---- -- - --

8 a 113 21 123 72 %

15 a 213 8 16% 88%

22 a 283 2 13
29 a 553 2% 94%
- - - ---- ---- ----- --- --- -------- ----- ----

35 a 42'1o 1 96?'o

43 a 493 23 98 %
-----

50 a 56% 1 23 1 00%

CUADRO 4

DISTRIBUClN DEL INGRESO POR }'AMILIAS


(PORCIENTOS)

Participacin en el ingre.50
Porciento de faniilias total regular

% %
Simple Acu1nulado .Simple Acumulado

10 10 1.33 1.33

10 20 2.30 3.63

10 30 3.07 6.70

10 40 4.47 11.17

10 50 5.91 1 7.08
10 60 7.35 24.43
----- - ---- _____,, __________ '"

10 70 8.79 33.22

JO 80 10.23 43.45

5 85 7.95 50.40

5 90 19.51 59.91

5 95 ll.13 71.04

5 100 28.96 100.00

FUE!\'TE: Banco de Mxico, S. A. La distribucin del ingreso en Mxico, cit., p. S.


ACCESO A LA JUSTICIA EN l\f-:XICO "''

precisin a cul de ellas ren1ite el artculo 231. Quizis la solucin sea aplicar
Jos incrementos que sefiala la fraccin I, que consisten en un 253 sobre las
i:;:uotas del rtculo 203 que ya han sido mencionadas y aparecen en el cuadro 1.

iv) La distribucin del ingreso

El ingreso per capita en l\tixico, que en 1972 haba sobrepasado los 700
dlares anuales,47 fue estimado en 1975 en la suma de 997 dlares anuales,
ingreso al que COn'esponde el tercer lugar entre los ms altos de Amrica
Latina.4"' Sin embargo, la disu"ibucin del ingreso en l\Ixico sigue siendo
muy desigual.49
Una encuesta practicada por el Banco tle l\1Ixico en 1968, mostr la dis
tribucin del ingreso en tres grandes estratos: el estrato intermedio, que
comprenda la poblacin con ingresos mensuales de 1 ,000 a 3,000 pesos -y
dentro del cual se encontraba el ingreso medio familiar inensual del pas,
$ 1,884.00 (150.76 dlares) -, agrupaba el 41% de las familias, en tanto que
abajo de este nivel exista otro 41 % del total de familias, y slo el 18%
restante se encontraba en niveles de ingreso superiores al medio nacional.fitJ
En el cuadro 4 (expuesto en pgina 78) , puede observarse que uo 50%
del ingreso regular lo perciban el 85% de las familias en Mxico, en tanto
que el 15% restante de las familias concentraban el otro 50% del ingreso.
Este grado de concentracin era an mayor en el 5% de ]as familias con in
gresos ms altos, que por s solas reciban casi un tercio (293) del ingre
so total
Por otro lado, la distribucin del ingreso tiende a ser ms desigual en los
pequeos cenuos de poblacin que en las grandes zonas urbanas y en el sec
tor agrcola, que en los sectores indusuial y de scrvicios.1 Aunque no pucli
mos encontrar datos recientes, puede afirmarse que la distribucin sectorial
del ingreso tambin es desproporcionada. En 1 963, el sector primario, con el
43.0% de la poblacin econmicamente activa, perciba el 27A3, del ingreso

47 Cfr. Solis, op. cit. supra nota. 12, p. 15.


48 Cfr. :P.-folen, Ary, "Slo Argentina super en 1975 el crecimiento de 1974", c u el
peridico El Dla, de 25 de junio de 1976, p. 10. Este ingreso per capita obviamcntC'
redujo, al descender la cotizacin del peso frente al dlar.
49 Segn Roger D. Hanscn, "el grado de desigualdad del ingreso en Mxico, hasta prin
dpios de la sptima dcada, fue mayor que en la mayora de los dems pases latino
americanos". Cfr. op. cit. supra nota 14, p. 101.
!5-0 Banco de Mxico,La distribucin del ingreso en Mxico. Encuesta sobre los ingre
sos y los gastos de las fainilias, 1968, :Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1974', p. 8.
r.1 Banco Nacional del Comercio Exterior, S. A., "Situacin econmica al iniciarse los
os setenta'", en Mxico: la politica econ61nica del nuevo gobierno, Mxico, 1971, pp. 58-
64; en el mismo sentido, Sols, ojJ. cit. supra nota 1 1 , p. 298.
88 ESTUDIOS GENERALES

nacional; el sector industrial, con el 2 1 .53 de la poblacin, perciba el 24. 1 3


del ingreso, y el sector de servicios, con el 34.53, perciba el 48.53. 2
En cuanto a la distribucin funcional del ingreso, en 1967 a las remu
neraciones a los asalariados correspondi el 33.323 del producto interno bru
to; al supervit de operacin el 57.503, y la depreciacin e impuestos in
directos el 4.673 y 4.523, respectivamente."'

CUADRO 5

PRESUPUESTOS DE EGRESOS DEL GOBIERNO FEDERAL, 1967-1972


(Millones de pesos)

Ao 1967 1968 1969 1970 1971 1972

Egresos totales 42,089 41,124 49,816 52,679 55,815 77.230


------------- ---- - - ---------- _._

Egresos del
Poder Judicial 68 79 96 98 114 127
---------

Porcentaje 0.163 0.19% 0.183 0.203 0.203 0.163

Promedio 0.183

FUENTE: Nacional Financiera, S. A., La econo1na mexicana en cifras, 1972, cit., p. 356.

v) El gasto pblico en la maquinaria judicial formal

De acuerdo con el sistema federal mexicano, el gasto pblico se realiza a


travs del presupuesto de egresos del gobierno federal y de los presupuestos
de egresos de cada uno de los gobiernos de los 3 1 Estados y del Distrito Fe
deral, as como de los gobiernos municipales. En este trabajo nos vamos a
referir slo a los presupuestos del gobierno federal y del Departamento del
Distrito Federal.
En el cuadro 5 presentamos una relacin de los presupuestos de egresos
ejercidos por el gobierno federal, durante el perfo<lo de 1967 a 1972. En for
ma paralela se exponen la suma de los egresos totales del gobierno federal,
que incluye slo el gasto directo que realiza a travs de la administracin
centralizada, y la suma que se destina al Poder Judicial. En la primera suma
se excluye el gasto que el gobierno federal lleva a cabo por medio de los
organismos descentralizados y empresas de participacin estatal (sector pa
raestatal) . La suma inferior comprende slo las erogaciones del Poder Ju
dicial Federal, por lo que no incluye el gasto que se destina al Tribunal Fis
cal de la Federacin y a los tribunales del trabajo, a travs de las Secretaras
de Hacienda y Crdito Pblico y del :rrabajo, respectivamente.

ti2 Cfr. Solis, op. cit. nola anterior, p. 306.


ro ldem, p. 312.
CUADRO 6

PRESUPUESTOS DE EGRESOS DEL DEPARTAMENTO DEL DISTRITO FEDERAL

Ao 1972 197] 197-1 1975


----

Gasto directo total 5,300'000,000 7,650'000,000 9,400'000,000 12,325'000,000

Tribunal Superior 50,897,280 69,292,220 75,801,384 1 03,981,464


de Justicia ------- ----- - -- --
0.963 0.90, 0.801j'0 0.84'/
-------- --- . ------------ --- ------ - ---------

rribunal de lo Contcn- 4,236,500 6,028,200 7,020,852 8,374,289


oso Admjnistratii.o ------

0.08% O.CY/3 o.o7 iyo 0.06-<'0

Junta Local de Conci- 6,723,689 10,4-85,520 13,720,5>4 22,087,708


liadn y Arbitraje
0.12'j"0 0.13 % 0.14% 0.18%
------

Suma de Presupuestos 61,857,460 85,806,940 96,542,754 134,443,452


de los Tribunales
1 . 1 6% 1.12% 1.02 1.09%

Promedio de porcentajes del Tribunal Superior de Justicia: 0.89'fo.


Promedio de porcentajes totales: 1.13%-
FciNTE: Presupuestos de egresos del Departamento del Distrito Federal <le 1972 {D. O. 29-XII-19il) , 19?.!f. (D. O. 2
{D. O. 31-XII-1 973, primera secdn) , 19,5 (D. O. 30-XII-1 974, primera seccin) y 1976 (D. O. 3 1 -XII-1975. segunda
ISTLJDIOS GE:\EllAJ ,J:':i

Como puede observarse, el promedio de los JlOrcentajes de gastos q uc t.'1


gobierno federal destina a la maquinaria judicial formal es muy reducido;
slo un 0.183 del total de sus gastos directos.
En el cuadro 6 aparecen los presupuesto de egresos programados por el
Departamento del Distrito Federal para los aos de 1972 a 1976, inclusive.
J<:n dicho cuadro puede apreciarse, en forma separada, cada una de las can
tidades y porcentajes del presupuesto destinadas tanto a los juzgados y salas
dependientes del Tribunal Superior de Justicia (maquinaria judicial formal)
como al Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal y
a la Junta Local <le Conciliacin y Arbitraje.
En el caso del Distrito Federal puede notarse un mayor porcentaje del
gasto pblico destinado a la maquinaria judicial formal, que en promedio
asciende al 0.893, considerablemente superior al 0.183 del presupuesto fe
deral. Si se aaden las partidas conespndientes a los tribunales dependien
tes del Poder Ejecutivo (Tribunal de lo Contencioso Administrativo y Junta
L<>cal <le Conciliacin y Arbitraje) el porcentaje promedio se incrementa
hasta llegar a un 1 . 1 33. El cuadro muestra, adems, el mayor incremento en
los porcentajes corresx>ndientes a la Junta Local de Conciliacin y Arbitraje,
que van de un 0.123 en 1972 a un 0.203 en 1976, lo que quiz indique
una mayor preocupacin por mejorar la justicia laboral local.

2. SOLUCIONES PREVISTAS PARA REDUCIR LOS GASTOS DE LA RESOLUCIN


DE LAS DISPUTAS DENTRO DE LA l\fAQTHNARIA JUDICIAL FORMAL

2.A) Procediniientos esj1cciales de los tribunales ordinarios

i) Procedimientos especiales para resolver pequeiias demandas

Siguiendo la tradicin hispnica/'"" el Cdigo de Procedirnientos Civiles


del Distrito Federal reglamenta en un "Ttulo especial", y bajo el epgrafe
"De la justicia de paz", los juicios de mnima cuanta que se tramitan ante
Jos juzgados mixtos de paz. A travs de este juicio se deciden demandas con
cuanta hasta por 5,000 pesos (250 dlares) , segn las ltimas reformas prac
ticadas al Cdigo de Procedimientos Civiles distrital y a la Ley Orgnica de
los Tribunales de Justicia del Fuero Comn del Distrito Federal, publicadas
en el Diario Oficial de la Federacin el 30 de diciembre <le 1975."

G4 Cfr. Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 22, p. 193.

5iS Cfr. nuestra rcsefia al "Decreto de reformas y adiciones a Ja Ley Orgnica de los
Tribunales de Justicia del Fuero Comn, el Cdigo de Procedimiento Civiles del Distrito
Federal y el Cdigo de Comercio", en Gaceta Informativa de Legislacin y Jurispruden
cia, Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM. Mxico, nm. 16, octubre-diciembre
de 1975.
ACCESO A LA J l;STICIA E.:"i :\I.'.XICO 91

El juicio d e mnin1a cuanta ante los jueces 111ixtos <le paz se rige por el
principio de libertad de formas t1 y tiene co1no caractersticas la oralidad y
la concentracin de etapas procesales. La de1nanda se puede presentar por
escrito o verbalmente y el juicio se debe desarrollar, previa citacin del de
mandado, en una sola audiencia pblica, en la que las partes exponen sus
pretensiones, presentan pruebas y formulan alegatos, y en la n1isn1a audien
cia el juez debe pronunciar su sentencia.57 sta debe dictarse "a verdad sabi
da, sin necesidad de sujetarse a las reglas sobre estimacin ele las pruebas,
sino apreciando los hechos segn los jueces lo creyeren debido en conciencia".58
El juicio de n1nima cuanta, en el cual no hay das ni horas inhbiles.
es de una sola instancia. ya que la sentencia definitiva con que concluye es

irrecurrible.59 El juez n1ixto de paz es Tecusable y tiene facultades concilia


torias dentro del proceso.00 Aden1s, e11 este tipo de juicio no existe la con
dena en costas.si

ii) Procedimientos especiales para resolver conflictos de


trascendencia social

En el Diario Oficial de la Federacin de 14 de marzo de 1973 se public


el decreto de 26 de febrero del mismo ao, por el cual, entre otras cosas, se
adicion el Cdigo de Procedintientos Civiles del Distrito Federal con un
nuevo ttulo, el decimosexto, sin epgrafe, integrado con un captulo nico,
al cual se denon1in "De las controversias del orden familiar".
El captulo citado regula un procedirniento especial para algunas cuestio-

j6 Alcal-Zan1ora, op. cit. sujira nota 22, p. 194. El arlculo 11 del ttulo especial
de la justicia de paz expresa: "Ante los jueces de paz no ser necesaria Ja intervencin de
abogados ni se e;i.;igird ritualidad algu11a ni forma deternlinada en las promociones o alc
g'.lcioncs que se hagan." En realidad, como ya hemos indicado antes, en ningn tipo de
juicio chil (en sentido amplio) en Mxico t..>s necesaria ]a intervencin de abogados como
procuradores o patrones.
li7 Artculos 5 y 20 del ttulo especial ele la justicia de paz del Cdigo de Procedi
mientos Cililes del DisLrito Federal.
:>.'S Artculo 2 1 tlcl mismo ttulo especial. La frmula espaola original, pro\cnicntc
de Ja Real Cdula de 30 de enero de 1794, expedida en Aranjucz por Carlos IV, expre
saba que se deba proceder "siempre a estilo llano, verdad sabida y buena fe guardada".
Cfr. Alcal-Zamora, op. cit. sup1a nota 22, p. 198.
trn Artculos 42 y 23 del citado ttulo especial. Sin embargo, debe aclararse que s pro
cede contra dichas sentencias, de acuerdo con el artculo 19, la impugnacin a tra\s de
la apelacin extraordinaria, que no es un recurso, sino un proceso de nulidad. En la doc
triua se discute la contradiccin entre el artculo 719 y los artculos 23 y 40 del titub1
tspec.ial de la justicia de paz. Cfr. l'rancoz Rigalt, Antonio, Aia11ual de la justicia de Jm:_.
Alx..ico, 1958, pp. 100-8 (vase inf1a VII, 3.2.4)
00 Artculos 47 y 20, fr.tccin VI, del mis1no ttulo.
61 Artculo 22 del ttulo Npccial en relacin con el 142 del Cdigo de Procedimiento-;
Chiles del Distrito Federal.
92 ESTUDIOS GE..1'l"ERALES

11es familiares que esencialmente son las siguientes: 1) los litigios sobre ali
mentos; 2) la calificacin de impedimentos de matrimonio; 3) las diferencias
entre los cnyuges sobre administracin de bienes comunes y educacin de
los hijos; 4) las oposiciones de maridos, padres y tutores, y 5) "todas las
cuestiones fan1iliares similares que reclamen la intervencin judicial'' .62
Todas estas cuestiones anteriormente se tramitaban a travs del juicio
sumaTio, suprimido con las citadas reformas, el cual haba sido diseado con
la pretensin de que fuera ms breve y concentrado que el juicio ordinario
civil, aunque en la prctica procesal era casi tan lento como ste.
De las cuestiones sealadas, la ms importante es la referente a los con
flictos sobre alimentos, que se han convertido en el contenido fundamental
de este procedimiento especial. Como contrapartida, importantes asuntos fa
rniliares quedaron fuera del contenido de este procedimiento, como es el caso
del divorcio y de la nulidad de matrimonio, que se siguen planteando a tra
vs del juicio ordinario civil.
Entre las caractersticas fundamentales del procedimiento para algunas
cuestiones familiares, destacan las siguientes: 1) se consideran de orden p
blico los litigios familiares; 2) se faculta a los jueces de lo familiar para in
tervenir de oficio, y 3) se suprimen las "formalidades especiales".oo
Este procedimiento es muy similar al antiguo juicio sumario. En la de
inanda, que puede ser escrita o verbal, se deben ofrecer las pruebas, y en
el auto en que se admita la demanda se debe sealar la fecha para la au
diencia de pruebas, alegatos y sentencia. Esta audiencia debe realizarse en
un plazo de treinta das y para su desarrollo se dota al juzgador de amplias
facultades de conduccin. Despus de practicadas las pruebas y formulados
los alegatos, el juez debe pronunciar su sentencia en la misma audiencia o
bien dentro de los ocho das siguientes.'64
La sentencia definitiva dictada en este procedimiento es susceptible de
impugnarse a travs del recurso de apelacin, que abre una segunda ins
tancia.'65
Ya hemos indicado anteriormente que, aunque en Mxico no es obliga
torio sino optativo el asesoramiento procesal por abogados, en los procedi
mientos especiales para algunas controversias familiares, en caso de que al
guna de las partes se encuentre asesorada por un abogado y la otra no, se
debe solicitar de inmediato los servicios de un defensor de oficio.'66
62 Artculo 942 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal. Cfr. Ovalle
Favela, Jos, "Las reformas al cdigo procesal civil del Distrito Federal y Territorios", en
Gaceta Informativa de Legislacin y Jurisprudencia, Instituto de Investigaciones Jurdi
cas, UNAM, Mxico, nms. 5-6, enero-junio de 1973, p. 1 1 1 .
oo Artculos 940-2 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal.

fH- Artculos 943-9, idmi.


65 Artculos 950 y 951, idem.
66 Artculo 943, idem.
ACCESO A LA JUS11CIA F.N ]..XlCO 93

iii) Procedimientos para la resolucin de reclarnos por u na suma liquida

Tambin de acuerdo a la tradicin hispnica,67 el Cdigo de Procedimien


tos Civiles del Distrito Federal reglamenta el juicio ejecutivo civil, que es
realmente un juicio declarativo.68 La demanda del juicio ejecutivo debe fun
darse en uno de los "ttulos que traen aparejada ejecucin" 'que especifica el
artculo 443, y una vez admitida, se debe proceder primero al embargo de
bienes del demandado suficientes para garantizar el pago de la cantidad l
quida contenida en el ttulo ejecutivo y de las dems prestaciones accesorias
reclamadas. Hecho el embargo, se debe emplazar al demandado para que con
teste la demanda.'69
En el juicio ejecutivo civil, aunque sea de conocimiento plenario -sin li
mitacin de excepciones aducibles-, la posibilidad del debate se pospone
para despus de la ejecucin provisional. En la prctica procesal, general
mente el demandado no contesta la demanda, por lo que el j uez dicta en
un breve plazo la sentencia que ordena el remate de los bienes embargados.
Al lado del juicio ejecutivo civil regulado por el Cdigo de Procedimien
tos Civiles del Distrito Federal. tambin existe otro reglamentado en forma
similar por el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.10 A su vez, el C
digo de Comercio seala las reglas que norman el juicio ejecutivo mercantil,
ste s de carcter sumario, y por tanto ms breve y gil.71
Como un juicio ejecutivo especial, el Cdigo procesal distrital reglamenta
el juicio especial hipotecario, que tiene por objeto generalmente el cobro de
un crdito garantizado con hipoteca, mediante el aseguramiento y remate dei
bien hipotecado.7>

2.B) Creacin de tribunales espec ia les dentro de la maq uinarta judicial

En el Distrito Federal existen 36 juzgados rnixtos de paz que tienen con1-


petencia para conocer de asuntos tanto civiles como penales. En n1ateria civil

67 Cfr. Alcal-Zamora, op. cit. sup1a nota 22. pp. 93-4.


68 Ibidem: en el mio;mo sentido, Bece1Ta Bautista, op. cit. sujJra nota 34, p. 290. Para
este ltimo autor, la caracterstica esencial del juicio ejecutivo "es que no tiende a u n
examen, y la con.siguiente resolucin de un prohlcma, oon10 el proceso contencioso ordi
nario, sino que parte de una presuncin que fa\-orecc al actor, precisan1entc porque s.tc
aoompaa a su demanda el ttulo ejecutivo, del que deriva un derecho prcsumil>lC'tncntc
indiscutible" (p. 302) . Se refieren al juicio cjccuti,-o chil los artculos 113-63 del Cdio
de Procedimientos Civiles distritaL
6'9 Artculo 446 y 453 del Cdigo de Pnx:editnientos Civiles <listrital.

70 Artculos 400 a 419 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.


7 1 Artculos 1391 a 1414 del Cdigo de Comercio. Para un examen c;on1par:.1tivo c11Lrc
ambos juicios, vase Gmez Lara, Cipriano, Estudios comparativos de los juicos ejf'cutivos
civil y mercantil (Tesis) , Facultad de Derecho, UNAl\1, Mxico, 1955.
72 Artculos 468 a 488 del Cdigo de Procedimiento'i Ci\ilcs del Distrit0 1-'ederal.
94 ESTUDIOS GENERALES

dichos juzgados n1ixtos de paz conocen de los juicios de menor cuanta a los
que nos hemos referido anteriormente.73 Iguales o semejantes a los juzgados
mixto de paz del Distrito Federal, tambin en los Estados de la Repblica
existen juzgados de paz o municipales, como tambin se les llama.
Los jueces de paz tenan hasta 1975 una competencia ror cuanta hasta
por mil pesos (50 dlares) , segn lo prevea el artculo 97 de la Ley Orgnica
de los Tribunales de Justicia del Fuero Comn del Distrito Federal de 1 968.
Al reformarse esta ltima ley a finales de 1975, la competencia civil por
cuanta de los juzgados mixtos de paz fue incrementada hasta ror 5 mil pe
sos (250 dlares) .7
Por otro lado, tambin en el Distrito Federal existen 23 juzgados de lo
familiar con competencia para conocer de los asuntos contenciosos y de "ju
risdiccin voluntaria" relativos al derecho familiar (incluyendo el estado ci
vil de las personas) y al derecho sucesorio.w Los juzgados de lo familiar fue
ron creados mediante las reformas de 1971 a la Ley Orgnica de los Tribu
nales de Justicia del Distrito Federal 76 y en un principio su nmero fue slo
de seis juzgados. En 1974 fueron incrementados a 14 y con las reformas de
1975 alcanzaron la suma de 23. El crecimiento del nmero de juzgados de lo
familiar tiene como causa fundamental seguramente el nmero elevado y
cada vez mayor de asuntos familiares y sucesorios.
Cabe advertir que los juzgados de lo familiar no slo conocen del proce
dimiento para algunas cuestiones familiares a que nos hemos referido an
tes,77 sino en general de todos los juicios y procedimientos -ordinarios, es
peciales, singulares, universales, etctera- a travs de los cuales se resuelvan
conflictos y Jsuntos concernientos a los derechos familiar y sucesorio.

2.C) Mecanismos que reducen los costos mediante conciliaciones para


ciertas categoras de disputas dentro de la maquinaria judicial

Al reformarse en 1973 el Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito


Federal, se adicion al artculo 55 un prrafo que faculta a los magistrados,
jueces y funcionarios judiciales "para exhortar en todo tiempo a las partes
a tener voluntariamente, un avenimiento sobre el fondo de la controversia,
resolviendo sus diferencias mediante convenio con el que pueda darse por ter
minado el litigio". Esta facultad conciliatoria es reiterada en el artculo 941,

1:::
Supra, inciso i), 2.A) del apartado 2 de este trabajo.
74 Cfr. resea citada en la not.a 55.
75 Articulo 58 de la Ley Orgnica de los Trihunales de Justicia del Distrito Fedcr:ll.
76 Resea nuestra en Gaceta Informativa de Legislacin y Jurisprudencia, Instituto de
Jn\'Cstigacioncs Jurdicas UNAM, nm. 1, enero-marzo de 1972, pp. 44-7.
77 Supra, inciso ii) , 2.A) , del apartado 2.
,\CCESO A LA JUSTICIA EN l\.1.f:x 1co

introducido tambin en la refonna de 1973, en relacin especficamente con


el procedilniento para alguna cuestiones familiares, y en el artculo 20, frac
cin VI, del titulo especial de la justicia de paz.
En Ja prctica procesal, sin embargo, los jueces y funcionarios judiciales
rara vez hacen uso de esta facultad conciliatoria.

2.D) Otros nzeca11is111os dentro de la niaquinaria judicial formal

En el derecho procesal 1nexicano no hemos encontrado ningn otro me


(a11ismo.

'.-\. SOLUCIONES !ARA REDUCIR GASTOS ANTE RGANOS NO JUDICIALES

3.A ) Mecanismos q ue prevn co111pulsivamente el reenvo de los conflic


tos a jurisdicciones patrocinadas oficialn1ente por el Estado

(orno ya indicamos al exponer la organizacin jurisdiccional mexicana,78


fuera del poder judicial existen los tribunales del trabajo y los tdbunales ad-
1ninistrativos, ubicados formahnentc dentro del poder ejecutivo.
i) De acuerdo con la fraccin XX del apartado A del artculo 123 de la
Constitucin, las diferencias o los conflictos entre el capital y el trabajo,
se sujetarn a la decisin de una junta de Conciliacin y Arbitraje. La frac
cin XXXI del mismo apartado A establece la regla general de que estos
conflictos sern de la competencia de las Juntas Locales de Conciliacin y 1\r
bitraje, dependientes de los poderes ejecutivos de cada Estado, con excepcin
ele las n1aterias que la citada fraccin seala, las cuales son de la competen
cia de la Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje, cuyo domicilio se en
cuentra en la ciudad de lxico.
La Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje y las Juntas Locales de Con
ciliaci6n y :\rbitrajc constituyen verdaderos tribunales del trabajo,79 cuyas

os Supra, nrn . 1 .
O H Cfr. Fix-Zarnudio, JJctor, "Panora1na de los Derechos proccal del Lrabajo y pn}
cesal llurocrtico, en el ordenamiento mexicano", en Revista Atexicana del Trabajo, J\.lxi
co, nm. 2, ju n io de 1965, pp. 9-13. El mismo autor, en un trabajo posterior sosticn(
"qur' fas junlas de couciliaciu y arbitraje, se han con \'ertido, en ausencia de una juris
lliccin laboral especializada, en los tribunales mexicanos del trabajo, que con algunas di
ferencias en su composicin paritaria, tienen un car..cter sinlar a los restantes organis-
1nos judiciales'. Cfr. Fix-Zamudio, 1-Ictor, La naturaleza jurdica de las ]untas de conci
liacin )' arbitraje7 Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje, Y...fxico, 1975, p. 3 1 . En
el mismo sentido, Salmorn de Tamayo, Y...lara Cristina, "Jurisdiccin y derecho procesal
del trabajo", en El derecho latinoamericano del trabajo, t. 11, UNAM, Facultad de dere
cho, ).fl:xico. 1974, p. 9:i .
96 ESTUDIOS GENERALES

resoluciones definitivas, aunque se de11ominen "laudos", tienen todas las ca


ractersticas y la fuerza de las sentencias.
Las Juntas de Conciliacin y Arbitraje tienen una integracin tripartita,
con representantes del gobierno (federal o local en su caso) , los trabajadores
y los patrones. Funcionan en pleno, integrado por todos sus miembros, y en
Juntas especiales, cuya competencia se delimita por ramas de la industria y
de otras actividades. Actualmente, la Junta Federal de Conciliacin y Arbi
traje ejerce su funcin jurisdiccional a uavs de 16 Juntas Especiales en el
Distrito Federal y 32 en los Estados de la Repblica, y la Junta Local de
Conciliacin y Arbitraje del Distrito Federal lo hace a travs de 1 2 Jun
tas Especiales."
Las Juntas de Conciliacin y AJ:bitraje pueden conocer y resolver las si
guientes clases de conflictos:

1) Individuales jurdicos, surgidos entre trabajadores y patrones, con mo


tivo de la aplicacin del contrato o relacin de trabajo y, en general, de las
normas laborales;
2) Colectivos jurdicos, originados entre sindicatos y patrones, tambin
con motivo de la aplicacin del contrato o relacin de trabajo y, en gene
ral, de las normas laborales;
3) Colectivos econniicos, que surgen entre sindicatos y patrones y tie
nen por objeto no la interpretacin de las nom1as de trabajo existentes, sino
su modificacin o creacin;
4 ) Interobreros, es decir, entre obreros considerados individualn1ente, y
5) lntersindicales, entre dos o ms sindicatos entre s. Tanto los conflic
tos interobreros como los intersindicales son de naturaleza jurdica.si

La Ley Federal del Trabajo regula un procedimiento ordinario para la


ttamitacin y resolucin de los conflictos jurdicos -tanto individuales como
colectivos-; otro para la tramitacin y resolucin de los conflictos colectivos
econmicos, y un procedimiento especial, a travs del cual se tramitan deter
minados conflictos jurdicos y econmicos que requieren una resolucin ms
rpida, y que enuncia el artculo 782 de la Ley Federal del Trabajo.

80 Aunque formalmente en la Junta Local slo <;0n 8 Juntas Especiales, 4 de stas, la


primera, la tercera, la quinta y la sptitna, se han tenido que auxiliar de 4 juntas "bis"
(datos de 1980) .
81 Trueba Urbina, Alberto, Nuevo derecho procesal del trabajo, Ed. Porra, Mxico,
1971, pp. 181-117. Los conflictos individuales jurdicos tambin se pueden plantear entre
trabajadores y sindicatos.
En el D. O. del 4 de enero de 1980 se publicaron las refom:ias a la Ley Federal
<lel Trabajo que modificaron en forma considerable el dercd10 procesal del trabajo me
xicano. Por la fecha en que se elabor el presente informe (1976) , y x>r las dificultades
e inron,enientes que implicara 'la relalxrracin de este inciso i) del apartado 3.A) <le
ACCESO A LA JUSTICIA EN l\1.XICO 97

El procedimiento ordinario para conflictos jurdicos, en el cual predomi


na la oralidad, se desarrolla fundamentalmente en cuatro audiencias: 1) la
de conciliacin, demanda y excepciones; 2) la de ofrecimiento de pruebas,
3) la de recepcin de pruebas, y 4) Ja de discusin y votacin del proyecto
de laudo.02
En la primera audiencia Ja junta debe exhortar a las partes para que pro
curen un arreglo conciliatorio y en caso de que se logre ste, se dar por termi
nado el conflicto. En el supuesto de que no se llegue a ningn arreglo, se
dar por concluido el periodo conciliatorio y se pasar al de demanda y
excepciones.89 En la prctica: procesal, sin embargo, las juntas no ejercen sus
facultades conciliatorias y en la audiencia se pasa sin mayor trmite al pe
riodo contencioso de demanda y excepciones... Este es el periodo expositivo
del proceso ordinario. La etapa probatoria se desarrolla en las audiencias de
ofrecimiento de pruebas y de recepcin de pruebas. Cabe sealar que tam
bin hay una etapa conclusiva, aunque se desarrolla en forma escrita. Des
pus de concluida la audiencia de recepcin de pruebas, se concede a las
partes un plazo de 48 horas para que presenten sus alegatos por escrito.80
La etapa iesolutiua empieza con la elaboracin de nn dictamen, el cual
se somete a I<' consideracin de los miembros de la junta, en la audiencia
de discusin y votacin. En esta audiencia, en la que tambin se pueden die
tar "medidas para mejor proveer", el presidente de la Junta, previa votacin,
debe declarar el sentido del laudo, el cual debe ser "engrosado" por el sen"C
tario de Ja junta en un {'lazo de seis das.""
El procedimiento ordinario para conflictos econmicos colectivos tiene un
carcter fundamentalmente tcnico.87 Como en el laudo se debe decidir sobre
la modificacin de las condiciones de trabajo, la parte fundamental del pro
cedimiento la constituye el dictamen que deben rendir tres peritos designa
dos por la junta, en el que, considerando los hechos y causas que dieron
lugar al conflicto, la relacin entre el costo de la vida por familia y los sa
larios que perciban los trabajadores, los salarios n1cdios en empresas similares,
y en general las condiciones econmicas de la empresa y la rama industrial

dicho informe, tales reformas no pudieron ser tomadas en consideracin. Para el anlisis
de dichas reformas, pueden consultarse los artculos de J\.lario de la Cueva publicados
bajo el ttulo "Legislacin laboral", en el diario Unomsuno, Mxico, del 9 al 14 de mayo
de 1980, as como el libro de Enrique AlYarez del Castillo, Reformai a: la Ley Federal del
Trabajo en 1979, UNAM, Mxico, 1980.
82 Artculos 751 a 781 dc- la Ley Federal del rrabajo.
BB Artculo 753 idem.

84 Cfr. Trueba Urbina, op. cit. supra nota SI, p. 495.


85 Artculo 770 de la Ley Federal del Trabajo.
86 Artculos 777 y 779, idem.
87 Artculos 789-815, ideni.
98 ESTUDIOS GE.NERALES

a la que pertenezca, proponen la forma en que, a su parecer, pueda rolucio


narse el conflicto.as
El procedimiento se inicia con una dernanda esc1ita en la que se exponen
los hechos y causas que dieron origen al conflicto, as como las peticiones es
pecficas.so La junta, recibida la demanda, cita a una audiencia inicial, en la
que debe intentar la conciliacin de las partes; si no se llega a sta, se pasa
al periodo contencioso en que las partes exponen los hechos que dieron mcr
tivo al conflicto y sus peticiones.uo Despus de la audiencia inicial, la junta
designa tres peritos para que investiguen los hechos y causas que dieron ori
gen al conflicto y formulen su dictamen en el plazo que les seale la junta,
el cual no debe exceder de treinta das.9'
objeciones en un plazo
Presentado el dictamen, las partes pueden for1nular
de 48 horas. En caso de que stas sean formuladas, la Junta debe citar a
una audiencia de pruebas, que tiene por objeto verificar las objeciones. Con
cluida la audiencia, se concede a las partes un plazo de 72 horas para que
presenten por escrito sus alegatos.'02
Dentro de los 1 5 das ,siguientes al en que se haya vencido el plazo para
formular los alegatos, un funcionario de la junta, el "auxiliar", debe pre
sentar un proyecto de laudo, que discutir la Junta de la audiencia de dis
cusin y votacin, la cual se debe realizar dentro de los 1 0 das siguientes.00
En el laudo que ponga trmino al procedimiento para conflictos econmi
cos colectivos, la Junta:

podr aumentar o disminuir al personal, la jornada, la semana de tra


bajo o los salarios y, en general, modificar las condiciones de trabajo de
la empresa o establecimiento, a fin de conseguir el equilibrio y la justicia
social en las relaciones entre trabajadores y patrones, sin que en ningn
caso pueda reducir los derechos consignados en la Constitucin y en esta
Ley (Federal del Trabajo) en beneficio de los trabajadores.94

Estos laudos son considerados como sentencias colectivas por la doctrina


mexic.ana,95 toda vez que producen efectos erga omnes.
Conviene destacar que en estos procedimientos se confieren a la Junta
"las ms amplias facultades para practicar las diligencias que juzgue conve-

88Artculo 802, idem.


89Artculos 791 y 792, ideni.
90 Artculos 793 y 794, ide1n.
'Dl Artculo 795, iden1.

92 Artculos 804 y 805, ide111 .


93 Artculos 808, 809 y 810, ideni.
w Artculo Si l, idem.

95 Cfr. Fix-Zamudio, op. cit. supra nota 79, p. 90. "rucba Urhina, op. cil. supra nota
81, p. 541, denomina. a este tipo de icsolucin "laudo ccon1nico colectivo".
ACCESO- A LA JUSTICIA J-'.J\'. lXICO

nicnte, a fin de completar, aclarar o precisar las cuestiones analizadas par los
pcritos".00
Jl procedimiento especial es breve y concentrado y a travs de l se tranli
tan los asuritos que seala el artculo 782, entre los cuales destacan las de
mandas que tengan por objeto el cobro de prestaciones que no excedan del
importe de tres meses de salario. Una vez presentada la demanda, que puede
ser escrita .o verbal, la junta cita a las partes a una audiencia, en la que
stas, despus de verificarse el periodo conciliatorio sin resultados efectivos,
exponen sus pretensiones, ofrecen y practican sus pruebas y expresan sus
alegatos, y la junta dicta la resolucin definitiva.9'
Por ltimo, cabe sefialar que todos los procesos mencionados son de una
sola instancia, ya que los laudos dictados en ellos no admiten impugnacin
a travs de ningn recurso ordinario.9 Como constituyen actos de autoridad,
son susceptibles de impugnacin, sin embargo, por va del j uicio de amparo.
ii) Al tenor de la fraccin XII del apartado n del artculo 123 constitu
cional, los conflictos individuales y colectivos -ambos slo de carcter jur
dico- entre el Estado y sus trabajadores, y los intcrsindicales, sern sometidos
al Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitraje integrado segn lo pre
visto en la ley reglamentaria. De acuerdo con el artculo 1 1 8 de la Ley Fe
deral de los Trabajadores al Servicio del Estado, Reglamentaria del Apar
tado U) del Artculo 123 Constitucional, el Tribunal Federal de Conciliacin
y Arbitraje ser colegiado y lo integrarn un magistrado representante del
gobierno federal que ser designado por ste, un magistrado representante
de los trabajadores, designado por la Federacin ele Sindicatos de Trabaja
dores al Servicio del Estado; y un magistrado "tercer rbitro" que nombrarn
los dos representantes citados, y que fungir como presidente.
El proceso burocrtico requiere tambin de una audiencia previa en la que
se intenta la conciliacin de las partes; pero no en todos los casos sino
slo cuando se trate de conflictos colectivos o sindicales.w Una vez realizada
dicha audiencia sin lograr la conciliacin, o tratndose de conflictos indivi
d11ales, empieza el proceso en su fase contenciosa. El procedimiento ordina
rio se reduce:

a la presentacin de la demanda que deber hacerse por escrito o verbal


mente por medio de comparecencia; a la contestacin, que se har en
igual forma (en un plazo de cinco das) ; y a una sola audiencia en la
gue se recibirn las pruebas y alegatos de las partes, y se pronunciar
resolucin, salvo cuando a juicio del propio Tribunal se requiera la prc-

!lti Artculo 806 <le la Ley Federal del 'I'rabajo.


n1 Artculos 783 y 785, iden1.
ns Artculo 816, irien1.
ttl Cfr. Fix-Zamudio, "Panorama " cit. supra nola 79, p. 3:.
. . .
100 ESTUDIOS GENERALES

tica de otras diligencias, en cuyo caso se ordenar que se lleven a cabo, y,


una vez desahogadas, se dictar laudo.""'

En general, tanto en los procesos laborales como en los burocrticos no se


requieren formalidades especiales en las comparecencias, escritos, promociones
o alegaciones.101
iii) En relacin a los rganos jurisdiccionales no judiciales en materia
administrativa, haremos referencia al Tribunal Fiscal de la Federacin y ni
Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal.
El Tribunal Fiscal de la Federacin, creado por la Ley de Justicia Fiscal,
de 27 de agosto de 1936, se encuentra actualmente regulado por Ja Ley Or
gnica de 24 de diciembre de 1966 (D.O. 12-1-1967) . Se compone de siete
salas, integradas por tres magistrados cada una, ms un magistrado presiden
te del Tribunal que no integra Sala, y tiene competencia para conocer de
los juicios de nulidad que se inicien en contra de las siguientes resoluciones
definitivas:

1) Las dictadas por autoridades fiscales federales, del Distrito Federal o

de los organismos fiscales autnomos en las que se determine la existencia de


una obligacin fiscal, se fije en cantidad liquida o se den las bases para su
liquidacin;
2) Las que nieguen la devolucin de un ingreso fiscal indebidamente per
cibido por el Estado;
3) Los que causen un agravio fiscal distinto de los anteriores;
4) Los que impongan multas por infraccin a las normas administrativas
federales o las disposiciones fiscales del Distrito Federal;
5) Las que nieguen o reduzcan las pensiones y dems prestaciones socia
les que concedan las leyes en favor de los miembros del Ejrcito y de la
Armada Nacional o de sus familiares o derechohabientes, con cargo al Institu
to de Seguridad Social para las Fuerzas Armadas Mexicanas o al Erario Fe
deral, as como las que establezcan obligaciones a cargo de las mismas per
sonas;
6) Las que se dicten en materia de pensiones civiles sea con cargo al
Erario Federal o al Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Tra
bajadores del Estado;

100 Artculo 127 de la Ley Federal de los Trabajadores del Servicio del Estado.
l<tl Articulas 685 de la Ley Federal del Trabajo y 126 de la Ley Federal de Jos
Trabajadores al Servido del Estado.
En el D. O. de 2 de febrero de 1978 se public la nueva Ley Orgnica del T1tl+
bunal Fiscal de la Federacin, que abrog a la de 1966. Para el anlisis de la actual
estructura y competencia de dicho Tribunal, vase el trabajo que aparecC' infra, en la
cuarta parte de este libro, wn el nmero XIII.
ACC.ESO A LA JUSTICIA .EN l\Iix.ICO 101

7) Las que se dicten sobre interpretacin y cumplimiento de contratos


de obras pblicas celebradas por las dependencias del Poder Ejecutivo Fe
deral;
8) Las que constituyen res.pansabili<lad contra funcionarios o empleados
de la Federacin o del Departamento del Distrito Federal por actos que no
sean delictuosos.102

Como puede observarse, la competencia del Tribunal Fiscal de la Fede


racin no se reduce exclusivamente a los conflictos fiscales, sino que com
prende -adems- algunos conflictos de carcter administrativo en general,
razn por la que Fix-Zamudio expresa que dicho rgano "se acerca ms a un
tribunal administrativo general", que a uno puramente fiscaJ. 108
De acuerdo con el artculo I? de la citada Ley Orgnica, el "Tribunal
Fiscal de la Federacin es un tribunal administrativo, dotado de plena auto
noma . . . " En general, se considera que este Tribunal, en la prctica pro
cesal, ha funcionado realmente en forma autnoma.to
El proceso que debe seguirse ante el Tribunal Fiscal de la Federacin se
encuentra regulado por el ttulo cuarto del Cdigo Fiscal de la Federacin
de 30 de diciembre de 1 966 (D.O. 19-1-1967) .105 El proceso se inicia con de
manda que debe contener, entre otros requisitos, "los hechos y fundamentos
de derecho en que se apoya la reclamacin" y "las pruebas que el actor se
proponga rendir".100 Admitida la demanda por el magistrado instructor, se
concede a la parte demandada (generalmente, la autoridad que dicta o eje
cuta la resolucin impugnada) ,107 un plazo de 1 5 das para que la conteste
y se cita para la audiencia del juicio dentro de un plazo que no debe exce
der de 45 das.
En esta audiencia, una vez estudiadas y resueltas las cuestiones referentes
a la regularidad formal del procedimiento, se deben recibir, las pruebas pro

puestas por las partes en sus escritos de demanda y contestacin a la deman


da y escuchar sus respectivos alegatos orales. El proyecto de sentencia se
formular dentro de los 1 5 das siguientes, si no se ha formulado en la propia
audiencia. los

102 Artculos 21 y 22 de Ja Ley Orgnica del Tribunal Fiscal de Ja Federacin.


108 Fix-Zamudio, Hctor, "Introduccin al estudio del proceso tributario en el dere
cho mexicano", separata de Perspectivas del Derecho Pblico en la segunda mitad del
siglo XX. (Homenaje a Enrique Sayagus Laso), Instituto de Estudios de Administracin
loca], Madrid, 1969, p. 1080.
llH Cfr. Hedun Vims, Dolores, Cuarta dcada del Tribunal Fiscal de la Federacin,
'.\[xico, 1971, pp. 23-4.
106 Artculos 169-246 del citado Cdigo fiscal.
100 Artculo 193, idem.
101 Cfr. Fi'CZamudio, op. cit. supra nota 103, pp. 1089-90.
1 Artculos 222 y 225 del Cdigo Fiscal de la Federacin.
102 ESTUDIOS GEN.ERALL

De acuerdo con el artculo 230 del Cdigo Fiscal Federal, cuando "la
sentencia declare Ja nulidad y salvo que se limite a mandar repon,,.- el pro
cedimiento o a reconocer la ineficacia del acto en los casos en que la auto
ridad haya demandado la anulacin de una favorable a un particular, indi
car los trminos conforme a los cuales debe dictar su nueva resolucin la
autoridad fiscal".
Como puede observarse, en la configuracin legal del proceso fiscal se ha
procurado seguir los principios de oralidad y concentracin procesales, con10
lo advierte Fix-Zamudio,100 aunque en la prctica la audiencia se ha conver
tido en un trmite alejado de dichos principios. 110
Las sentencias del Tribunal Fiscal son susceptibles de impugnacin a tra
vs de dos recursos: el de queja, que resuelve el pleno del propio Tribunal,
y que se concede para cuando la sentencia viole la jurisprudencia estableci
da por el mismo Tribuna1,111 y el de revisin, cuya resolucin tambin co
rresponde al pleno y se interpone por las autoridades fiscales "ct1ando el
asunto sea de importancia y trascendencia, a juicio del titular de la secretaria
o departamento de Estado a que el asunto corresponda, o de Jos directores o
jefes de los organismos descentralizados, en su caso". 112

Por ltimo, contra la resolucin de dicho recurso de revisin, se conce


de, a su vez, el recurso de revisin fiscal ante Ja Suprema Corte de Justi
cia de la Nacin, y se tramita como el recurso de revisin de los juicios de
amparo indirectos. 113

En algunos Estados de la Repblica como Tamaulipas, Colima Guana


juato,114 Estado de Mxico,11 cr Veracruz 116 y Sinaloa,111 existen tribunales fis
cales locales, insiprados en el federal. En el Estado de Nuevo Len 118 hay
un juez de lo fiscal, considerando como rgano autnomo ubicado dentro del
poder ejecutivo local, con competencia para conocer de juicios de anulacin

100 Fix-Zamudio, Hctor, op. cit. supra nota 103, pp. 1091-4.
110 Cfr. Hedun Virus, Dolores, op. cit. supra nota 104, pp. 239; Conzlez Prez, Je
ss, La justicia administrativa en Mxico" en Revista de Derecho Procesal - Iberoamerica
..

na, Madrid, nm. 4 de 1972, p. 779.


111 Artculos 237-9 del Cdigo Fiscal de la Federacin.
112 Artculos 240-1, ideni.
113 Artculos 242-2, idem.
114 Cfr. Fix-Zamudio, op. cit. supra nota 103, p. 1099.
115 Cdigo Fiscal del Estado de Mxico de 31 de diciembre de 1970 (P. O. 2-1-1972) .
116 Ley Orgnica del Tribunal Fiscal del Estado de \reracruz-Llave de 20 de diciembre
de 1975 (P. O. 30-Xlll975- nmero extraordinario) .
117 Ley de la Administracin de Justicia Fiscal del Estado de Sinaloa de 30 de abril
de 1976. (P. O. 30-IV-1976) .
118 Reforma de 21 de diciembre de 1968 al Cdigo Fiscal del Estado de Nuevo Len
(P. O. 25-XII-1968) .
.
ACCESO A LA JUSTICIA EN ,-.1(x1co 1 03

fiscal. Y por ltimo, en los Estados <le Chihuahua 1 19 y Aguascalientes 120 el


Supremo Tribunal de Justicia (rgano superior del poder judicial local) es
competente para conocer de los juicios de oposicin contra actos de autori
dades fiscales .
iv) El 26 de enero se promulg la Ley del Tribunal de lo Contencioso
.1\dministrativo del Distrito Federai. 121 En un principio, esta ley, basada en

buena medida en la parte procesal del Cdigo Fiscal de la Federacin y en la


Ley Orgnica del Tribunal Fiscal de la Federacin, procur estructurar un
tribunal de plena jurisdiccin, ya que tena facultades no nicamente para
anular los actos o resoluciones administratvos del Departamento del Distii
to Federal. sino tambin para sealar "los trminos de la modificacin del
acto impugnado, y, en su caso, la condena que se decrete".12:2 Sin embargo,
al reformarse la Ley del Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Dis
trito Federal el 2 de enero de 1973 (D.O. 4-I-1973) , se redujo la competen
cia de dicho Tribunal, y ahora en sus sentencias slo debe expresar "los
actos cuya validez se reconozca o cuya nulidad se declare, el >lazo que se de':
a la autoridad para contestar una peticin <le acuerdo con la naturaleza
del asunto o bien la orden de reponer el procedimiento". 123
En general, el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Disllto
Federal, dotado legalmente de plena autonoma para dictar sus fallos, es com
J:>etente para dirimir las controversias de carcter administrativo que se sus

119 Cdigo Fisral del Eslado de Chihuahua de 23 de diciembre de 1970 (P. O. 30-XJI-
1970) .
100 Cdigo Fiscal del Estado de Aguascalicntes de 30 de agosto de 1975 (P. O. 25VII-
1976) . artculoo 155-19!.
121 D. O. 17-1111971. Resea nuestra en Gaceta lnforuiativa de Legislacin y ]u.Tispn

dencia, Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAI\f, Mxiro, nm. 3, julioseptiembre de


1972, pp. 35362. Vase, adems: Brisefio Sierra, 1-Iumberto, "La competencia del Tribu
nal de lo Contencioso Administrativo"; Carpizo, Jorge, "Bases Constitucionales de los
rribunales de lo Contencioso Adm:inistrativo"; }'lores. Zavala, Ernesto, "El Tribunal de
lo Contencioso Administrativo"; todos ellos en Revista del Tribunal de lo Contencioso
Administrativo del Distrito Federal, Mxico, nm. 1 , julio de 1972; Fraga, Gabino, "Breves
consideraciones sobre el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal
y sobre el rgimen de legalidad en l\{xioo"; FixZamudio, If.ctor, "Algunas reflexiones
sobre la suspensin de los actos reclamados en el procedimiento ante el Tribunal de lo
Contencioso Administrativo del Distrito Federal", y Nava Negrete, Alfonso, "Notas sobre
lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal. Cronologa de los rribunales", to<los
ellos en el nm. 2, julio de 197B, de la citada Revista.
En el D. O. del 3 de enero de 1979 se publicaron las segundas reformas a la Ley

de] Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federa], de las cuales no se


pudo dar cuenta en el presente informe. Acerca de dichas reformas., puede verse nuestra
resea publicada en Gaceta Informativa de Legislacin y jurisprudencia, UNAM, Mxico,
nm. 26, enero-abril de 1979, pp. 181191.
122 Artculo 77, fraccin 111, de la Ley del Tribunal de lo contcndtlSO administrativo,
Cfr., Nava Negrete, Alfonso, op. cit. supra nota 121, pp. 589.
13> Artculo y fraccin citados en la nota anterior, en su redaccin despus de la
reforma de 2 de enero de 197 3.
lM ESTUDIOS GENERALES

citen entre las autoridades del Departamento del Distrito Federal y los par
ticulares.124
El tribunal se integra por tres salas, compuesta cada una d e tres magis
trados, que, con el magistrado presidente que no integra sala, alcanzan el n
mero de diez.
La propio Ley del Tribunal regula tambin el proceso administrativo.
ste empieza con la demanda que debe contener, entre otros requisitos, la
"descripcin de los derechos, y de ser posible, los fundamentos de derecho'',
y las "pruebas que el actor ofrezca rendir".125 La Ley ha procurado facilitar
el acceso de los particulares al Tribunal, ya que permite que la demanda se
presente en las formas impresas que debe proporcionar el Tribunal, el que
debe contar con "personal suficiente para llenarlas con los datos que les
proporcionen los interesados y con los que obtengan al informarse, aun tele
fnicamente, con las autoridades del Departamento del Distrito Federal, sobre
la Direccin a cuya rea de atribuciones corresponda la materia del acto im
pugnado. Estos servicios sern gratuitos, as como los del defensor de oficio
que el Departamento del Distrito Federal comisione para tal fin".>26
En la misma resolucin en que el Tribunal admita la demanda y orde
n el emplazamiento, debe citar a la audiencia del juicio dentro de un plazo
que no exceda de 15 das.121 Dicha audiencia tiene por objeto desahogar las
pruebas ofrecidas, or los alegatos y dictar la sentencia, y la falta de asisten
cia de las partes no debe impedir su celebracin."" Cuando "deban tomarse
en cuenta gran nmero de constancias, podr reservarse el fallo definitivo
para un trmino no mayor de diez das'',121l
En un principio, el proceso administrativo era de una sola instancia, por
lo que la sentencia que le pona trmino era irrecurrible. Al reformarse la
ley el 2 de enero de 1973, se introdujo el recurso de revisin, que slo puede
ser interpuesto por las autoridades administrativas ante el pleno del tribu
nal, "cuando el asunto sea de importancia y tracendencia, a juicio del jefe
del Departamento dl Distrito Federal".ll!-0 Este recurso es muy parecido al
que con el mismo nombre se regula en el Cdigo Fiscal de la Federacin.
v) Por ltimo cabe mencionar que la solucin de conflictos relacionados
con la propiedad y utilizacin de terrenos rurales, queda sometida, de acuer-

124 Artculo l Q de la Ley del Tribunal ele lo Contencioso Administrativo del Distrito
Federal.
125 Artculo 63, fraociones VII y IX, idcm.
126 Artculo 64, idem. Gonzlez Prez, op. cit. supra nota 110, p. 795, estima que este
precepto es "realmente importante ya que ronstituye un paso decisivo para socializar la
Administracin de Justicia".
127 Artculo 67, idem.
12s Artculo 76, idcm.

129 Artculo 76, idnn.


130 Artculo 82 bis. ide111.
AC<-:ESO A LA JUSTICIA EN MXICO 105

do con lo prescrito en el articulo 27 coru;titucional y en la Ley Federal


de Reforma Agraria de 1971, al Poder Ejecutivo a travs de la Secretara de
la Reforma Agraria, que aunque funciona como una dependencia centrali
zada del Ejecutivo, tiene a su cargo verdaderas funciones jurisdiccionales. Es
tos conflictos agrarios, cuya resolucin definitiva expide el propio presidente
<le la repblica, los podemos sistematizar, de acuerdo con Fix-Zamudio,13 1 de
la siguiente manera:

1) Conflictos sobre dotacin de ejidos y restitucin de bienes comunales;


2) Conflictos individuales de privacin y suspensin de derechos agrarios;
J) Conflictos por lmites de terrenos comunales, y
4) Nulidad de fraccionamientos ejidales.

A estas clases de conflictos, la Ley Federal de Reforma Agraria de 1971 ha


agregado las siguientes:

5) Nulidad de fraccionamientos de propiedades afectables;


6) Nulidad de actos y documentos que contravengan las leyes agrarias;
i) Nulidad de contratos y concesiones administrativos;
8) Nulidad y cancelacin de certificados de inafectabilidad, y
9) Conflictos sobre posesin y goce de unidades individuales de dotacin
v .o;obre el disfrute de bienes de uso comn.

Debe advertirse que las resoluciones del Ejecutivo Federal en materia agra
ria, como actos de autoridad que son, pueden iinpugnarse a travs del juicio
de amparo. 112

3.B) i\1.ecanisnios no conipulsivos en organismos oficiales

Estos mecanismos los poclemos agrupar en cuatro categoras, a saber:

1) Mecanismos que prevn una amigable composicin que es necesario


agotar antes de acudir a los tribunales ordinarios. Esta es la funcin que

131 Fix-Zamudio, Hl'Ctor, "'Lineamientos fundamentales del proceso sooial agrario en el


Derecho mexicano", en Revista de la Facultad de Derecho de Mxico, nm. 52, octubre
diciembre de 1963, p. 910.
162 El prrafo final de la fraccin XIV del artculo Z7 oonstitucional expresa: "Los

dueos o poseedora de predios agrcolas o ganaderos en explotacin, a los que se haya


expedido, o en el futuro se expida, certificados de inafectabilidad, podrn promover el jui
cio de amparo contra la privacin o afectacin agraria ilegales de sus tierras o aguas ''.
La pcsibilidad de que los propietarios privados puedan recurrir al juicio de amparo
contra resoluciones agrarias definitha'!, recstablecida en 1946 durante el rgimen del pre
sidente Miguel Alcm.1n, y .unpliada por la interpretacin cxtenva que la Suprema Corte
ha hccl10 del prrafo transLrito, ha sido 1nuy cues4tionada, ya que algunos soctores atri
buyen al juicio de a111paro un efe(to paralizador de la poltica de reforma agraria del
EjeculiYo J'ederal .
106 ESTUDIOS GENERALES

desempea Ja ]unta de Conciliacin y A rbitraje de Controversias Azucareras,


que interviene como "amigable componedor a fin de resolver las controver
sias que surjan entre abastecedores de materia prima, de stos con los indus
tiiales, o entre stos, y que las Comisiones de Planeacin y Operacin de Zafra
del ingenio correspondiente, no hayan podido solucionar".133 La resolucin
que dicte la citada Junta no es obligatoria para las partes, ya que el conflicto
puede ser todava planteado ante la Junta Federal de Conciliacin y Arbitra
je, cuya resolucin definitiva s vincula a las partes. 131
2) 1\!Iecanismos que establecen una etapa obligatoria de conciliacin jirc
via y, a falta de arreglo, proponen el arbitraje voluntario. La Ley Federal de
Proteccin al Consumidor de 19 de diciembre de 1975 (D.O. 22-XU-1975)
establece la conciliacin previa obligatoria ante la Procuradura Federal del
Consumidor, para los conflictos entre los consumidores y los proveedores; en
caso de que no se logre la conciliacin, la propia Procuradura debe exhortar
a las partes para que la designen rbitro. En el supuesto de que se celebre
el compromiso arbitral, el procedimiento lo pueden fijar convencionalmente
las partes, rigiendo supletoriamente las reglas del Cdigo de Procedimientos
Civiles del Distrito o de la entidad respectiva sobre arbitraje.
En caso de que alguna de las partes decida acudir ante Jos tribunales or
dinarios, stos deben exigirle la constancia de que agot la instancia concilia
toria ante la Procuradura del Consumidor.i:1
La Ley General de Instituciones de Seguros de 26 de agosto de 1935
(D.0. 31-VIU-1935) , dispone que en caso de reclamacin contra una institu
cin de seguros, el reclamante debe ocurrir ante la Comisin Nacional Ban
caria y de Seguros, Ja que, despus de pedir un informe detallado de la ins
titucin respectiva, citar a las partes a una junta en la que las exhortar\.
a conciliar intereses, y si esto no fuere posible, para que voluntariamente y
de comn acuerdo la. designan rbitio. Para el arbitraje acordado rigen, en
pri1ner trmino, el procedimiento convencional qeu acuerden las partes y,
supletoriamente, las disposiciones de los Cdigos de Comercio y de' Procedi
mientos Civiles.111-0
3) Mecanismos que prevn la conciliacin y/ o el arbitraje voluntarios.
Para la solucin de los conflictos referentes a los derechos de autor, la I_,ey
Federal de Derecho de Autor de 4 de noviembre de 1963 (D.0. 21-XII-1963),
prev la conciliacin voluntaria ante la Direccin General de Derechos de
Autor de la Secretara de Educacin Pblica, y en caso de que no se logre

183 Artculo }9 del Reglamento para la Junta de Conciliacin y Arbitraje de Contro


versias Azucareras, expedida por la Comisin Nacional de la Industria Azucarera, el '27
de octubre de 1975 (D. O. 28-X-1975) .
184 Artculo 10 inciso g) , del Reglamento citado en la nota anterior.
135 Artculo 59, fraccin VIII, de la Ley Federal de Proteccin al Consumidor.
106 Articulo 135 de la Ley General de Instituciones de Seguros.
ACCESO A LA JUSTICIA EN 1\1.XlCO 1 07

ningn acuerdo conciliatorio, la misma dependencia debe exhortar a las par


tes para que la designen rbitro.137
Tambin para la solucin de los conflictos relacionados con el con1ercio
exterior, la Co111isi,)n para la Proteccin del Comercio Exterior de Mxico
COl\1PROl\1EX) se encuentra facultada para intentar la conciliacin entre
las partes, y en su defecto, para instarlas a que la designen rbitro. 1as
En la Ley de Cmaras de Comercio y de las de Industria de 2 mayo de
1 94 1 (D. O. 26-VIII-1941) se seala como atribucin, entre otras, de estas ins
tituciones, la de actuar, "por medio de la Comisin destinada a este fin, como
rbitros o arbitradores en los conflictos entre comerciantes o industriales re
gistrados, si stos se someten a la Cmara en compromiso que ante ella se

depositar y que podr for1nularse por escrito privado".1 39


4) Mecanismos que prevn una amigable composicin vol.untaria. Para la
.solucin de los conflictos entre los trabajadores bancarios y las institucione:-;
de crdito, la Cornisin Nacional Bancaria y de Seguros puede fungir como
a1nigable componedor.
En caso de lluc alguna de las partes no acepte la proposicin de la Co
misin, puede acudir ante la .Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje a

pron1over un proceso laboral. 140


Cabe sealar que los laudos que dictan las entidades mencionadas en los
incisos 2) y J) generalmente son irrecurribles, por lo que slo se pue<lcn n
pugnar a travs del j uicio de amparo, una vez que se hayan enviado a un
rgano jurisdiccional para su ejecucin, ya que el amparo no procede direc
tamente contra el laudo, sino contra la resolucin del juez pblico f{UC de
crete su cjecuci<'>n. 141

3.C) Mecanismos que prevn el reenvo obligatorio a organisrnos tnivados

El artculo 9 transitorio del Cdigo de Procedimientos Civiles del Dis


trito Federal estableci el arbitraje privado obligatorio para los litigios que

137 Artculo 133 de la Ley Federal de Derechos de Autor de 4 de noviembre de 1963


(D. O. 21-XII-1963) .
138 Artculos 2'1, fraccin IV, de la Ley que crea una Comisin para la Proteccin del
Comercio Exterior de Mxico de 31 de diciembre de 1956 (D. O. 31 -XII-1956) .
139 Articulo 4Q, fraccin V de la Ley de Cmaras de Comercio y de las de Industri:.1
de 2 de mayo de 1941 (D. O. 26-VIII-1941) . El Reglamento Interior de la Comisin Per
manente de Arbitraje de la Cmara Nacional de Comercio de la Ciudad de Mxico, e"
de 31 de octubre de 1970.
140 Artculos 37 a 41 del Reglamento de Trabajo de los Empleados de las Institucio
nes de Crdito y Organizaciones Auxiliares, de 22 de diciembre de 1953 (D. O. 30-XII-
1953) , reformado el 13 de julio de 1912 (D. O. !4Vlll972) .
141 Cfr. Brisefio Sierra, Humberto, El arbitraje en el derecho privado. Situacin inter
nacional, Instituto de Derecho Comparado, UNAM, Mxico, 1963_. pp. 2i3 y ss.
108 ESTUDIOS GENERALES

se estuvieran tramitando al entrar en vigor dicho Cdigo y que no se con


cluyeran ante los tribunales en un plazo de ocho meses si se trataran de jui
cios ordinarios y de cuatro meses, tratndose de los dems juicios. Fuera de
estos supuestos histricamente superados, no se regulan en el derecho me
xicano mecanismos que prevean el reenvo obligatorio a organismos privados.

3.D) Mecanismos que p1evn el reenvio voluntario a organismos privados

El Cdigo de Procedimientos del Distrito Federal regula, como un juicio


especial, el juicio arbitral.'"' :tste, que tiene como punto de partida un com
promiso arbitral o una clusula compromisoria, ambos pactados voluntaria
mente entre las partes, no siempre puede utilizarse para solucionar todo tipo
de conflicto civil. Expresamente se excluyen del arbitraje las siguientes cues
tiones: 1) El derecho de recibir alimentos; 2) Los divorcios, excepto lo con
cerniente a la separacin de bienes y a las dems cuestiones puramente pecu
narias: 3) Las pretensiones de nulidad de matrimonio, y 4) Las concernientes
al estado civil de las personas."
El compromiso arbitral puede celebrarse antes de que haya juicio, du
rante ste y aun despus de que se haya dictado la sentencia, slo que cuan
do sta sea firme deben estai: enterados de ella los interesados.'44 Las partes
pueden convenir cul ser el procedimiento arbitral, pero en todo caso se
debe considerar la posibilidad de practicar pruebas y alegatos. Las partes
pueden renunciar a la apelacin.14 En forma similar, las partes pueden
acordar que el rbitro resuelva el conflicto conforme a la equidad o bien
conforme a las reglas de derecho.14"
La ejecucin del laudo arbitral no la puede llevar a cabo por s mismo
el rbitro; sino que ste tiene que enviar el expediente a un juez ordinario
para que la realice.'47 En trminos generales, la jurisprudencia de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin ha sostenido que los rbitros privados no son
rganos de autoridad y su funcin no es pblica -jurisdiccional- sino pri
vada, derivada de un acuerdo entre las partes. 14 8
El arbitraje tambin se encuentra previsto en los cdigos procesales ci
viles de los Estados de la Repblica.149

14:2 Artculos 609-636 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal.
143 Artculo 615, idem.
144 Artculo 610, idem.
145 Artculo 619, idem.

146 Artculo 628, dem.


147 Artculo 632, idem.
148 Cfr. Brisefio Sierra, Humberto, op. cit. supra nota 141, pp. 185 y ss.
149 Para un anlisis de la regulacin del arbitraje en los Cdigos procesales civiles
de los Estados, vase la obra ditada en la nota anterior, pp. 206254. Debe aclararse que
ACCESO A LA .JUSTICIA EN M.XICO 109

Cabe sealar que en Mxico hay una Seccin Nacional de la Comisin


foteramericana de Arbitraje Comercial (CIAC) , especializada en arbitraje
sobre conflictos relacionados con el comercio internacional en la regin. El
arbitraje ante did1a seccin se ajusta a las Reglas de Procedimiento apro
badas por la Comisin y vigentes desde el I' de abril de 1 969.
El arbitraje por organismos privados no implica una reduccin del mon
to de las costas procesales, ya que los honorarios del arbitraje suelen ser su
periores a aqullas; sin embargo, generalmente significa una disminucin en
el tiempo utilizado para la solucin del conflicto.

1. SoLUCIONES PREVISTAS PARA REDUCIR LOS GASTOS MEDIANTE


MODIFICACIONES A LA LEY SL'STANTIVA

4.A) Modificaciones que reducen los gastos p01 siniplificacin de las re


glas legales

En este inciso podemos mencionar el divorcio por mutuo consentimien


to. En el derecho civil mexicano se conocen dos tipos de divorcio: el con
tencioso, que es el reclamado por uno de los cnyuges con base en alguna
de las causales sealadas en el artculo 267, fracciones 1 a XVI, del Cdigo
Civil distrital o su equivalente en los Estados de la repblica, y en el cual
el cnyuge reclamante cuenta normalmente con la oposicin del otro cn
yuge; y el divorcio voluntario, solicitado de comn acuerdo por ambos
cnyuges. El divorcio contencioso se tramita a travs de un juicio ordinario
civil ante un juez familiar (en el Distrito Federal) .
El divorcio voluntario, por su parte, se debe tramitar ante el "juez" (que,
en rigor, no es un juez, sino un oficial co1no eran designados anteriom1ente)
del registro civil del lugar, cuando ambos cnyuges sean mayores de edad,
no tengan hijos y de comn acuerdo hubieran liquidado la sociedad conyu
gal, si bajo ese rgimen patrimonial se casaron. Conforme al artculo 272
del Cdigo Civil del Distrito Federal, el juez del registro civil, despus de
levantar un acta haciendo constar la solicitud de divorcio voluntario, del.>e
citar a los cnyuges para que ratifiquen sta a los quince das, y hecho esto,
los declarar divorciados.
Cuando los cnyuges no sean mayores de edad, tengan hijos o no hayan
liquidado la sociedad conyugal, deben tramitar su divorcio voluntario ante
un juez de lo familiar, a travs del "juicio de divorcio por mutuo consenti
miento" que regula el Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal

el Cdigo de Procedimientos Civiles del Estado de Nuevo Len de 1 6 de enero de l9i


(P. O. 3-11-1973) no regula el juicio arbitral.
1 JO ESTUDIOS GENERALES

(artculos 674 a 682) . Presentada la solicitud de divorcio con el convenio a


que se refiere el artculo 273 del Cdigo Civil, el juez debe citar a los cn
yuges Y al representante del Ministerio Pblico a dos juntas sucesivas, en las
que tratar de avenir a los primeros, y en caso de que insistan en su solicitud,
decretar Ja disolucin del vnculo matrimonial.
No se registran en el derecho mexicano modificaciones que reduzcan los
costos por imposicin de los principios de equidad o que dispongan solu
cines que obvien la necesidad de resolver el conflicto (incisos 4.B y 4.C) .

5. RESOLUCIONES DE DISPUTAS (!UE CO:!l.fPRENDEN GRUPOS,


COLECTIVIDADES E INTERESES GENERALES

5.A) Procedimiento para acurnular y 1csolver siniultneamente varias de


rnandas individuales

El artculo 53 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal


regula la figura del -litisconsorcio, tanto activo como pasivo: "Siempre que
dos o ms personas -expresa- ejerciten una misma accin u opongan la mis
ma eXcepcin, debern litigar unidas y bajo una misma representacin." Para
este objeto, deben designar un procurador judicial que los represente a todos
o elegir entre ellos mismos un representante comn, y en caso de que no
se pongan de acuerdo, lo designar el juez.
El litisconsorcio no modifica la tramitacin del juicio y slo requiere que
Jas notificaciones, citaciones y emplazamientos sean hechos al procurador o
representante comn, sin que sea necesario comunicarlas a las dems per
sonas.150
Por otro lado, el artculo 3 1 del mismo Cdigo seala que cuando haya
varias "acciones" (pretensiones) contra una misma persona, respecto de una
1nisma cosa, y provengan de una misma causa, deben intentarse en una sola
demanda; por el ejercicio de una o ms quedan extinguidas las otras. Se
prohbe, sin embargo, la acumulacin de "acciones" contrarias y contradic
torias, Posesorias y petitorias, dependientes y de aquellas cuyo conocimiento
corresponda a rganos de diferente competencia. La acumulacin de "accio
nes" se plantea en la misma demanda y no altera el curso del procedimiento.
Tambin puede solicitarse la acumulacin por va de excepcin, cuando
exista conexidad en la causa. Segn el artculo 39, l1ay "conexidad en la causa
cuando hay identidad de personas y acciones aunque las cosas sean distintas;
)' cuando las acciones provengan de una misma causa". En este caso, la acumu-

ir,o Artculos 54 del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal.


ACCESO A LA J USTICIA EN MXICO 1 11

lacin se tramita n1ediantc un incidente de previo y especial pronuncia-


111ien to.151

5.1\) Procedirnientos disc1iados para resolver demandas individuales qu(


beneficien a una pluralidad de reclarnantes potenciales
No se registran este tipo <le procedimientos en el derecho mexicano.

5.C) AJtodos de representacin de colectividades e intereses generales


en los foros juzgadores

En materia laboral, la personera de los representantes de los sindicatos


se acredita con la certificacin que les extiende la Secretara del Trabajo y
Previsin Social o la Junta Lxal de Conciliacin y Arbitraje de que ha
quedando registrada la directiva del sindicato.1r.2 J<ste representa los intereses
de los trabajadores en los conflictos colectivos tanto econmicos como j ur
dicos, a los cuales ya hemos hecho referencia. 1 r13
Por otro lado, en materia de proteccin al consumidor, la Procuradura
Federal del Consumidor cuenta, entre otras, con las siguientes atribuciones:
l) Representar los intereses de la poblacin consumidora ante toda clase de
autoridades administrativas; 2) Representar a los consumidores ante autori
dades jurisdiccionales, previo el mandato correspndiente, cuando a juicio
de la Procuradura la solucin que pueda darse al caso planteado, llegare a
trascender al tratamiento de intereses colectivos, y 3) Proporcionar asesora
gratuita a los consumidores. Como puede observarse, la representacin colec
tiva slo se ejerce ante las autoridades administrativas; la representacin
ante autoridades j urisdiccionales es individual o de consumidores determi
nados, ya que se ejerce previo mandato. La solucin que se d al caso plan
teado es tambin lin1ita<la a ste, ya que en el derecho procesal mexicano
sigue vigente el principio de que las sentencias, salvo limitadas excepciones,1 51
slo afectan a los sujetos que participan en el proceso y sus efectos se cir
cunscriben al caso planteado en el inismo.

5.D) Mtodos para proveer asesor/a para los litigios de las dcn1andas de
grupo
}n materia laboral, la asese.ra a sindicatos y grupos de trabajadores es
prestada por las Procuradur:Js de Defensa de Trabajo, tanto federal como

Hil Artculos 36 y 88, idem.


1 0:'.! Artculo 709, fraccin 11, de la Ley Federal del 1'rabajo.
ir Supra inciso i ) , 3.A) , del apartado '.L
li'i-1 Entre otras excepciones, tcnc1nos las de las cntcncias dictatlas en JUICIOS referentes
;11 estado civil de las personas, en materia fan1iliar, y las dictadas en los procesos sobre
con flictos colccti;-o<; econmicos. en n1atcria laboral.
1 12 ESTUDIOS GENERALES

locales. A dichas entidades y a la forma prestan su asesora aludiremos en


el siguiente apartado.

6. As1'SORAMIENTO JURDICO

6.A) Ejercicio profesional de la abogacia

En Mxico el ejercicio profesional de la abogaca, regulado como el de


las dems profesiones por la Ley reglamentaria de los artculos 4? y 5? cons
titucionales, relativos al ejercicio de las profesiones en el Distrito Federal, o
ms brevemente Ley de profesiones, y por las leyes equivalentes de cada enti
dad federativa, requiere slo, por regla, la obtencin! y registro del titulo de
licenciado en derecho y de la cdula profesional,'"" sin que se exija ninguna
prctica o experiencia posterior al titulo. Adems, el mismo ttulo de licen
ciado en derecho autoriza tanto para desempear funciones de asesoramiento
-patrocini<>-, como de representacin -procuracin- ante los tribunales.
Pero aun el requisito de obtencin y registro del ttulo de licenciado en
derecho no es necesario para ejercer la abogaca o las funciones equivalentes
a sta, en las materias laboral, agraria y cooperativa.'.. En materia penal,
como veremos ms adelante (infra, 6.C) , el inculpado puede defenderse por
s mismo o designar "personas de su confianza" para que lo defienda, con
forme a la fraccin IX del artculo 20 constitucional, por lo que, a la luz
de este precepto, no se debe exigir que esa persona tenga ttulo de licen
ciado en derecho.
Las relaciones entre los abogados y sus clientes se pueden convenir en un
contrato de prestacin de servicios profesionales,1 57 en el que se pacten los
honorarios respectivos. A falta de convenio expreso, stos debern ajustarse
a los aranceles que fija la Ley Orgnica de los Tribunales de Justicia del
Fuero Comn del Distrito Federal, a los que ya hemos aludido antes (sllpra,
inciso ii) del apartado 1) .
Por otro lado, en Mxico la inscripcin en los colegios de abogados -como
en general en los de todos los profesionistas- no es obligatoria sino optativa,
y los colegios, que generalmente no ejercen un control efectivo sobre la con
ducta de sus afiliados, carecen de facultades para imponer sanciones que
impidan el ejercicio profesional a sus miembros.11ss

155 Artculo 25 de la Ley reglamentaria de los artculos 49 y .!)Q constitucionales, rela-


tivos al ejercicio de las profesiones
en el Distrito Federal.
156 Artculo 5!1 de la citada Ley de profesiones.
157 Artculos 2606 a 2615 del Cdigo Civil distrital.
liJS Artculo 44 de la Ley de profesiones.
ACCESO A LA JUSTICIA EN MXICO 113

6.B) Asistencia tt!cnica y representacin

Ya hemos indicado que slo en dos casos es obligatoria la asistencia tc


nica de abogados: 1) En los procesos penales, en los que es forzosa la inter
vencin del defensor -que puede ser privado o de oficio- por ser el derecho
al defensor uno de los d=hos fundamentales que consigna el artculo 20
constitucional; 2) En los procesos especiales sobre algunas controversias fa
miliares. en los casos en que una de las partes se encuentra asesorada por
un abogado y la otra no, pues entonces el juez debe solicitar para esta l
tima los servicios de un defensor de oficio. Fuera de estos dos casos, las par
tes pueden comparecer libremente ante los tribunales, sin necesidad de estar
asistidas por abogados, ni co1no patronos ni como procuradores.
Pero las partes tambin pueden acudir a los tribunales asistidas de patro
nos o procuradores. Cuando se trate de asesoramiento o representacin en
j uicios civiles y administrativos, la designacin del asesor o del mandata
rio j udicial debe recaer en un licenciado en derecho. De acuerdo con el
artculo 26 de la Ley de profesiones, "las autoridades judiciales y las que
conozcan de asuntos contenciosoadministrativos rechazarn la intervencin
en calidad de patronos o asesores tcnicos del o los interesados, de persona
que no tenga ttulo profesional registrado". Adems, el segundo prrafo del
artculo citado exige que "el mandato para asunto judicial o contencioso ad
ministrativo detertninado"J sea otorgado slo en favor de licenciado en derecho.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha interpretado este segundo
prrafo del artculo 26 de la Ley de profesiones, siguiendo un criterio muy
literal y poco lgico. As ha afirmado que el ttulo profesional registrado
slo es exigible cuando, tratndose de las materias civil o contencioso-admi
nistrativa. el asunto al que se refiera el mandato judicial sea determinado,
especifico; es decir, que se trate de un mandato judicial especial, ya que si es
general no es necesario el requisito del ttulo. Segn la Tercera Sala de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, "vlidamente una persona puede,
como apoderado de otra, ocurrir a los tribunales a demandar a un tercero,
si no lo hace par virtud de un mandato especialmente otorgado al respec
to, sino en ejercicio de un poder general que tena otorgado con anterioridad
a la poca en que se promovi el juicio" .1..
El criterio de los tribunales del Distrito Federal al respecto ha sido muy
variable. Por un lado, han considerado que los mandatos judiciales, sin distin
guir entre especiales: y generales, slo pueden otorgarse en favor de personas

J;;!) Tesis 1540 de la conipilacin jurisprudencia y tesis sobresalientes sustentadru por


la Sala Civil rlc la Suprema Corte de Justicia de la /\lacin 1955-1963, Mayo Edicioncs,
1965, pp. 724-!.
1 11 ESTUDIOS GENERALES

que tengan ttulo profesional de licenciado en derecho, por lo que un manda


to otorgado sin este requisito podra ser! objetado a travs de la excepcin de
falta de personalidad.160 Tambin han afirmado que "es inexacto que el ar
tculo 26 de la Ley Reglamentaria de los artculos 4 y 5 constitucionales sllb
se refiere al mandato para asunto judicial o contencioso-administrativo de
terminado, sino que abarca todo el campo de la actividad de la profesin
de abogado y por lo tanto los mandatarios generales, en su caso, deben en
cargar su atencin a un profesional con ttulo debidamente regil;.trado.161
Por otro lado, los tribunales del Distrito Federal han estimado que el ar
tculo 26 de la Ley de profesiones, que trata de impedir la intervencin de
quienes carecen de ttulo profesional, "no implica la restriccin a los dere
chos de las partes para hacerse representar por medio de persona de su con
fianza, independientemente de que si el mandatario no est patrocinado por
abogado con ttulo, no se resarcir de ]as costas".162 Es decir, reducen el in
cumplimiento del artculo 26 de la Ley de profesiones a un problema de
pago de costas procesales, sin que afecte la personera de las partes. En este
mismo sentido, tambin han considerado que la excepcin de "falta de per
sonalidad" se refiere a los requisitos del mandato y no del mandatario.163
En realidad, el mandato judicial en favor de una persona sin ttulo de licen
ciado en derecho debera objetarse no por "falta de personalidad'', sino por
"vicios en la postulacin", como los llama Alcal-Zamora.'""
Para reclamar judicialmente el pago de ttulos de crdito o ttulos valor a
nombre de otra persona, el artculo 35 de la Ley General de Ttulos y Ope
raciones de Crdito autoriza el "endoso en procuracin", que es un man
dato judicial simplificado, pues se otorga slo con una breve anotacin al
dorso <lel documento en el que se contiene el ttulo de crdito. Acerca de
si es necesario o no que el endosatorio en procuracin. como mandatario
judicial que es. tenga ttulo de licenciado en derecho, los tribunales del Dis
trito Federal se haban inclinado por la segunda tesis, es decir, negaban esa
necesidad.16li Sin embargo, recientemente han tenido que variar su criterio,
para ajustarse al sostenido en la ejecutoria dictada el 28 de abril de 1972 por
el Juez Segundo de Distrito en materia civil del Distrito Federal en el juicio
de amparo directo 531 /69. De esta manera, han afirmado que "el endosa
tario en procuracin, por equivaler a un apoderado especial judicial, debe
tener ttulo registrado de licenciado en derecho". 166

160
Anales de Jurisprudencia, t. LXXXVI, pp. 1558.
161 Anales de Jurisprudencia, t. CXXV11, p. 155.
1'62 !dem, t. cxxr. p. 128.
163 lde1n, t. CXLIX, p. 133.
1M Cfr. Alcal-Zamora, op. cit. supra nota 22, p. 4:3.
165 Anales de Jurisprudencia, t. 150, pp. 412.

lOG ldem, t. 158, p. 79.


ACCESO A l.A JUTIClA EN !\It.:...'XlCO
. 1 15

En el juicio de amparo existe, tambin, una forma simplificada para desig


nar abogado patrono con amplias facultades para el impulso y desarrollo
del proceso. Conforme al artculo 27 de la Ley de Amparo, las 'partes pueden
designar para or notificaciones en su nombre a "cualquiera persona con ca
pacidad legal", bastando esta designacin para que la persona en cuyo favor
se hizo, pueda "promover o interponer los recursos que procedan, ofrecer y
rendir las pruebas y alegar en las audiencias". Esta forma simplificada para
designar abogado patrono ha sido regulada tambin por los artculos 178 del
Cdigo Fiscal de la Federacin y 33 de la Ley del Tribunal de lo Contencio
so Administrativo del Distrito Federal.
Adems, en el proceso laboral la designacin de los procuradores o repre
sentantes de las partes, es mucho ms flexible qne en el proceso civil. Los
artculos 709 de la Ley Federal del Trabajo y 134 de la Ley Federal de los
Trabajadores al Servicio del Estado, otorgan amplia libertad para acreditar
la personera de los representantes de las partes, sin que haya que sujetarse
a las formalidades que seala el Cdigo Civil para el mandato judicial.

fi.C) El defensor en el proceso penal

\'a ha quedado sealado que uno de los derechos fundamentales del in


culpado en el proceso penal mexicano, es el derecho a estar asistido por un
defensor a lo largo del proceso, como Jo previene la fraccin IX del artculo
O constitucional. De acuerdo con este precepto, el inculpado no slo tiene
el derecho fundamental a la defensa en juicio, es decir, el derecho procesal
de defenderse, sino tambin el derecho a contar con un defensor, que puede
ser una persona de su confianza, o en su defecto, un defensor de oficio 'desig
nado por el juez.

El artcu]o 28 de la Ley <le profesiones dis>0ne que cuando la persona


o personas de la confianza del inculpado designadas como defensores no sean
licenciados en derecho, el juez debe "invitar" al inculpado para que nombre,
:uk:n1s, un defensor con ttulo, y en caso de que no lo haga, el juez deber
11on1brarle uno de oficio. Garca Ramrez ha puntualizado que, considerando
el amplio derecho a la defensa libre que establece el artculo 20 fraccin IX
ele la Constitucin, "no hay fundamento constitucional alguno para que se
obligue al procesado a designar o a tener, incluso :en contra de su voluntad,
J.sesor letrado''.1r: De acuerdo con dicho autor, la defensa puede ser ejerci
tada en Mxico por el inculpado, por persona de Ja confianza de ste, sea

167 GauJa Ramfrez, Sergio, C11rso d.e derecho procesal penal, Ed. Pona, J\iixico, 1974,
p. '.?'.?8.
1 16 ESTUDIOS GENERALES

o no licenciado en derecho, por uno u otro, o bien, por el defensor de


oficio.168
La parte final de la citada fraccin IX del artculo 20 constitucional pres
cribe que el inculpado "podr nombrar defensor desde el momento en que
sea aprehendido, y tendr derecho a que ste se halle presente en todos los
actos del juicio; pero tendr obligacin de hacerlo comparecer cuantas veces
se necesite". Sin embargo, el Ministerio Pblico ha interpretado esta dispo
sicin en el sentido de que el inculpado tiene derecho de designar defensor
11asta que se inicie el proceso, por lo que en la prctica no permite el acceso
del defensor a las actuaciones durante la averiguacin previa. La interpreta
cin que la propia Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha dado a la
fraccin IX del artculo 20 constitucional, ha permitido que subsista esta
prctica. Segn la Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin:

la obligacin impuesta a la autoridad de instancia por la fraccin IX del


artculo 20 constitucional, surte efectos a partir de que el indicado es
puesto a disposicin de la autoridad judicial, y sta al recibir la decla
racin preparatoria del presunto responsable tiene la obligacin ineludi
ble de designarle defensor si es que aqul no lo ha hecho; mas la facultad
de asistirse de defensor a partir de la detencin del acusado, _ concierne
nica y exclusivamente a ste, por lo que si no lo tuvo desde el momento
en que fue detenido, esa omisin es imputable al propio acusado y no al
Juez instructor.160

Por ltimo, en cuanto a la naturaleza del defensor en el derecho mexi


cano, la doctrina ha considerado que aqul no es un asesor ni un mandatario
del inculpado, ni un mero auxiliar de la administracin de justicia, sino que
"tiene propia personalidad" o posee una posicin sui gneris.170 En trminos
ms precisos, Medina Lima lo considera como una parte formal, a diferencia
del inculpado, que es una parte material, de acuerdo con la concepcin car
neluttiana.110 bis

6.D) Los sistemas de defensora de oficio


En virtud del carcter federal del Estado mexicano, existen dos sistemas
de defensorfas de oficio ante los tribunales ordinarios: el federal y el local
(o del "fuero comn") . A los dos nos referimos brevemente por separado.

168 Idem, p. 231.


1'6'9 Tesis 106 del Apndice al Semanario judicial de la Federacin 1917-1975, 2a . parte,
I Sala, Mxico, 1975, p. 236.
170 Cfr. Gonzlez Bustamante, Juan Jos, Principios de derecho procesal penal mexi
cano, Ed. Porra,i Mxico, 1967 (4 ed.) , pp. 90-3; y Garca Ramrez, op. cit. supra nota
167, p. 230.
170 bis Cfr. Medina Lima, Ignacio, resefia al libro "Derecho mexcano de procedimien
tos penales" de Guillermo Coln Snchez, en Revista de la Facultad de Derecho de Mxico,
nm. 57, enero-marro de 1965, p. 281.
ACCESO A LA JUSTICIA EN MXICO 117

i) La defensora de oficio federal

La Ley de la Defensora d e Oficio Federal de 14 de enero de 1922 (D. O.


9-11-1922) y el Reglamento de la Defensora de Oficio en el Fuero Federal
aprobado por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin el 18 de octubre
de 1922, contienen las normas para la organizacin y funcionamiento del sis
tema federal de defensora de oficio.
Este sistema depende jerrquicamente de la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin, ya que sta es la encargada de aprobar el reglamento de la de
fensora de oficio federal y de nombrar y remover al jefe y dems miembros
del cuerpo de defensores.17 1 Los servicios de la defensora de oficio federal,
que deban ser gratuitos, se refieren slo a los asuntos penales federales, y se
circunscriben a los casos en que el inculpado no tenga defensor particular. 172
La defensora de oficio federal se compone de un jefe de defensores y de
los defensores que, a juicio de la Suprema Corte de Justicia, sean necesarios.173
Para mayo de 1976, haba 93 defensores de oficio, distribuidos en los J O tri
bunales unitarios de circuito, 4 juzgados de distrito en materia penal en el
Distrito Federal y 43 la repblica. El sueldo de estos
juzgados de distrito en
defensores de oficio, segn informes obtenidos en Ja jefatura de la defenso
ra de oficio, tena en dicha fecha, un promedio que oscilaba entre tres mil
y cuatro mil pesos.
La nica incompatibilidad que establece Ja Ley de Ja Defensora de Ofi
cio Federal para los defensores, es la de "ejercer la abogaca en toda clase
de asuntos judiciales del ramo federal'', 174 por Jo que Jos defensores de oficio
federales pueden ejercer, vlidamente, Ja abogaca en Jos asuntos de carcter
local, que en la prctica resultan ser, normalmente, los de mayor frecuencia.
Como es lgico, la obligacin principal de los defensores de oficio, que
por regla deben ser licenciados en derecho, es la de "defender a los reos
que no tengan defensor particular, cuando ellos mismos o el tribunal los de
signe con ese fin''.17 Cuantitativamente resulta importante la labor de los
defensores de oficio. Por ejemplo, en el periodo comprendido desde el mes de
diciembre de 1974 a noviembre de 1975, los tribunales unitarios de circuito
(';c-gu1F_L instancia) ;' los jt1Lg-ados de distrito (primera i nsta ncia) concluye
ron, en conjunto, 19,49 j uicios penales federales. En ese mismo lapso, los
defensores de oficio terminaron 1 1 ,635 defensas (sumando las de primera y
segunda instancia) , que representan el 59.703 del total de juicios, por Jo

171 Articulas 2", 6" y 7" tr.-i.nsitorio de la Le-y de la Defensora de Oficio Federal.
17'2Artculo 4<:>, Iden-i.
im Artculo 5", ide111 .

174 Artculo 1 1 , id.cm..

175 Artculo 7Q y 10, fraccin J. iden1.


118 ESTUDIOS GENERALES

que puede afirmarse, con base en estos datos, que la suma de los juicios pe
nales federales en los que los inculpados fueron asistidos por un defensor de
oficio fue superior (casi el 603 del total) , a la de los juicios en los que los
imputados nombraron defensores particulares (40.303) .176 Estos datos, es
claro, no indican nada sobre la calidad de las defensas a cargo de los defen
sores de oficio, cuyo conocimiento real requerira de una investigacin ms
amplia.
Para el control interno y estadstico de las labores de los defensores de
oficio, stos tienen la obligacin de rendir un informe mensual al jefe de Ja
defensora sobre los procesos en que hayan intervenido.177 Los defensores de
oficio tienen la obligacin de asistir diariamente a los juzgados y tribunales
de su adscripcin, y cuando menos una vez a la semana a las penitenciaras
o prisiones donde se encuentren sus defendidos, para recabar los datos nece
sarios de stos e infor1narles del estado y del desarrollo de sus respectivos
procesos.178

ii) La defensora de oficio local

Cada entidad federativa tiene su propia defensora de oficio; pero, por


la extensin de este trabajo, nos referiremos slo a la defensora de oficio
del Distrito Federal. A sta aluden los artculos 37, fraccin VIII, y 45, nu
meral 9, de la Ley Orgnica del Departamento del Distrito Federal de 27
de diciembre de 1970 (D.O. 29-XII-1970) . El primer precepto citado atri
buye a las delegaciones del Departamento del Distrito Federal la facultad
de proporcionar los servicios de defensora de oficio en materia civil. penal,
administrativa y del trabajo, as como constituir bufetes jurdicos gratuitos
en los que se presten servicios de asesora; el otro precepto dispone que co
rresponde a la Direccin General Jurdica y de Gobierno del Departamento
del Distrito Federal acatar las disposiciones en materia de defensora de ofi
cio, y en su caso, coordinar y vigilar el cumplimiento de las mismas.

176 Informe de 1975 de la Prsidencia de la Supre1na Corte de Justicia de. ta NaciOn,


i parte, Pleno, Mayo Ediciones, 1975, p. 476 y anexos 3 y 1 1 .
177 Artculo 10, fraccin VI, d e la 'Ley d e l a Defensora d e Oficio Federal.
1 78 Artrulo 2"', fracciones 1 y II, del Reglamento de la Defensora de Oficio Federal.
En el D. O. de 29 de diciembre de 1978 se public la nueva Ley Orgnica del
Departamento del Distrito Federal que abrog a la promulgada en 1970. El contenido
de los dos preceptos a que se alude en el informe, ha sido recogido, en cierta medida,
por el artculo 18, fraccin VI, de la nueva Ley, que faculta, en general, al Departamen
to del Distrito :Federal para: "Vigilar que se preste asesora jurdica gratuita en materia
civil, penal, administrativa y del trabajo, tendiende a favorecer a los habitan.tes. del Dis
trito Federal". Arerca de las orientaciones y rontenJ.do de la nuevo Ley, puede verse
C..arpizo, Jorge, "Ley Orgnica del Departamento del Distrito Federal", en Gaceta Infor
mativa de Legislacin y jurisprudencia, UNAM, Mxico, nm. 28, septiembre-diciembre
de 1979, pp. 649-654.
ACCESO A LA JVSTICIA EN M:XJCO 119

Las disposiciones especficas sobre la defensora de oficio del Distrito Fe


deral se encuentran en el Reglamento de la Defensora de Oficio del Fuero
Comn en el Distrito Federal, expedido por el presidente de la Repblica
el 7 de mayo de 1940, (D.O. 29-VI-1940) con base en los artculos 21, 24 y
transitorio de la Ley Orgnica del Departamento del Distrito Federal de
3 1 de diciembre de 1928, Ja cual estuvo vigente hasta 1941.
En los trminos del citado Reglamento, la defensora de oficio del fuero
comn debe proporcionar en forma gratuita los servicios tanto de defensa
en materia penal, con10 de patrocinio en materia civil, a las personas que no
puedan cubrir los honorarios de un abogado particular.179 Los servicios de la
defensora local, sin embargo, han rebasado las materias civil y penal, ya
que por una parte, al dividirse la competencia judicial civil en familiar y
civil en sentido estricto, los servicios de la defensora ta1nbin se han divi
dido en esa.s dos materias; y por la otra, al crearse el Tribunal de lo Con
tencioso Administrativo del Dist1ito Federal en 1971, la defensora de oficio
ha tenido que extender sus servicios a esta materia, tal como lo previene el
artculo 64 de la Ley del propio Tribunal. De esta manera, las materias que
comprenden los servicios de la defensora de oficio del fuero comn son ac
tualmente cuatro: penal, civil, familiar y contencioso administrativa.
Tambin el Reglamento de la defensora del oficio local establece la in
compatibilidad para los defensores de oficio de ejercer la abogaca "en el
ramo a que corresponda la adscripcin que se les haya asignado".1 80
Para mayo de 1976, la defensora de oficio local, que funciona bajo la
coordinacin de un jefe, contaba con 55 defensores de oficio y tres subjefes,
distribuidos de la siguienle manera: en el ramo penal, un sub_jefe y 35 de
fensores; en el ramo civil, un subjefe y 9 defensores de oficio; en el familiar.
tambin un subjefe y 9 defensores; y en el contencioso administrativo, slo
dos defensores. El sueldo promedio de los defensores de oficio, en mayo de
1976, era de seis mil pesos aproximadamente, segn informes obtenidos en la
seccin civil de la defensora de oficio.
De acuerdo con un infonne de labores del 1 ? de octubre de 1975 al 31
de marzo de 1976 proporcionado por la jelatura de la defensora de oficio
local, durante ese periodo de seis meses los defensores de oficio del ramo
penal conocieron, en conjunto, de 2,7 1 1 procesos penales. Durante el ao de
1975, los juzgados con competencia penal en el Distrito Federal conocieron
de 20,01 3 nuevos procesos penales.1" Reduciendo esta ltima cantidad a la
mitad, es decir 10,006.5 para s<'>lo comprender un periodo tle seis meses,

179 Artculo 1,,,. del Reglamento de la Defensora de Oficio del Dist:iiito Federal.
180 Artculo 2<', idem.
181 Estos datos han sido obtenidos oon base en los proporcionados en el lnfornie de
Ta Presidencia del Tribunal Superior de justicia dt:/ lJistrito Federal, correspondiente al
afio de 197!).
120 ESTUDIOS GEN.ERALES

podemos encontrar que aproximadamente el porcentaje de los procesos pena


les en los que intervinieron los defensores de oficio fue de 27 .093, que es
muy inferior al porcentaje obtenido en el orden federal (59.703) .
De acuerdo tambin con el informe de labores citado, en ese mismo pe
riodo de seis meses los defensores de oficio de los ramos civil y familiar pro
porcionaron asistencia jurdica en 2,854 nuevos juicios y procedimientos e
"jurisdiccin voluntaria'". En 1975 los juzgados con competencia civil y fami
liar en el Distrito Federal conocieron en total de 212,497 nuevos juicios y
procedimientos de "jurisdiccin voluntaria".182 Reduciendo stos a la mitad,
esto es, a 106,248.5, para comprender slo seis meses, encontramos que el
porcentaje aproximado de juicios y procedimientos de "jurisdiccin volun
taria" en los que intervinieron los defensores de oficio, con respecto al
total de juicios y procedimientos iniciados en seis meses, fue de 2.683, el
cual es a todas luces sumamente reducido. Conviene reiterar, adems, que to
dos los datos mencionados slo proporcionan informacin acerca de la cantidad
de las intervenciones de los defensores de oficio, y no de la calidad real de
sus servicios, cuyo conocimiento requiere, insistimos, una investigacin mu
cho ms amplia.
Otro problema que se plantea en torno a los defensores de oficio de los ra
mos civil y familiar es el relativo a la deterntinacin de Jos
casos en que aqu
llos deben prestar sus servicios. En trminos generales, el artculo 18 del Re
glamento indica que Jos defensores del ramo civil (y aqu debemos incluir
a los del ramo familiar) "patrocinarn ante los tribunales del ramo a todas
las personas que se encuentren imposibilitadas para retribuir a un abogado
particular, de preferencia a las pertenecientes a las clases obrera y campe
sina, carentes de recursos". En la prctica la dificultad estriba en la deter
minacin en concreto de los casos en que una persona se encuentre "impo
sibilitada para retribuir un abogado particular". El problema se resuelve, fre
cuentemente, a base de criterios suman1ente subjetivos y simplistas. como el
monto de la suma demandada, el vestido y Ja apariencia del solicitante,
etctera. A falta de un criterio legal, preciso y objetivo, y por la carencia
de datos suficientes para evaluar la situacin econmica de loa solicitantes.
esta seleccin pragmtica podra resultar explicable, pero no garantiza de
ninguna manera que el servicio de defensora se preste a quien realmente
lo necesite, ni qu.e se niegue a quien efectivamente no lo necesite.
Por ltimo, los defensores de oficio del ra1no eontencioso administrativo
promovieron, en el periodo del informe citado, l 3(i procesos ante el Tribu
nal de lo Contencioso Administrativo del Distrito }'ederal.

1s2 lbidem,
ACCESO A LA JUSTICIA EN MxICO 121

6.E) La Procuradura de la Defensa del Trabajo

De acuerdo con el artculo 530 de la Ley Federal del Trabajo, a la Pro


curadura de ]a Defensa del 'I'rabajo corresponden las siguientes funciones:
l) Representar o asesorar a los trabajadores y a sus sindicatos, a instancia de
stos, ante cualquier autoridad, en las cuestiones que se relacionen con la
aplicacin de las normas de trabajo; 2) Interponer los recursos ordinarios y
extraordinarios procedentes, para la defensa del trabajador y del sindicato,
y 3) Proponer a las partes interesadas soluciones conciliatorias >ara el arre
glo de sus conflictoSI y hacer constar los resultados en actas autorizadas.
Al tenor del artculo 5 3 1 de la citada Ley Federal del Trabajo, la Procura
dura de la Defensa del Trabajo se integra con un Procurador General y con
el nmero necesario de Procuradores Auxiliares. Los servicios que presta la
Procuradura deben ser gratuitos, segn lo dispone el artculo 534 de la Ley
mencionada.
En virtud de la doble existencia de autoridades del trabajo de carcter
federal y local, funcionan, por una parte, la Procuradura Federal de la De
fensa del Trabajo, y por la otra, las procuraduras de la defensa del trabajo
de cada entidad federativa. Aludiremos someramente a l a primera y la Pro
curadura de la Defensa del Trabajo del Distrito Federal.

1) La Procuradura Federal de la Defensa del Trabajo

La organizacin y las atribuciones de la Procuradura Federal de Ja De


fensa del Trabajo se encuentran sealadas en el Reglamento de 28 de mayo
de 1975 (D.0. 2-VI-1 975) , que abrog al de 29 de agosto de 1933 (D.0. l l
IX-1933) . El nuevo Reglamento, que ha sido considerado como un modelo
para los gue expidan los gobiernos de las entidades federativas,1 transfor-
1n la Procuradura de dependencia centralizada en organismo desconcen
trado dependiente de la Secretara del Trabajo y Previsin Social. Adems,
ampli sus atribuciones.
Conforme al artculo 1 del citado Reglamento, la Procuradura Federal
de la Defensa del Trabajo, aparte de estar facultada para asesorar y repre
sentar gratu itamente a los trabajadores y a los sindicatos y proponer a las
partes interes.:1.das soluciones amistosas, tiene las siguientes atribuciones: 1)
Prevenir y denunciar ante cual(p1ier au toridad la viol;i cin de las normas la-

1,:,1 Cfr. Barajas :Contes de Oca, Santiago, "Reglan1e11to de la Procuradura Federal de


la Defensa <lcl .rrabajo'', en Gaceta Infor1nativa de Legislacin ) Jurisprudencia, Insti
'

luto de Jnvt"stigaciones Jurdics, l1NAM, Mxico, ntm. l !. abril-junio de 1975, p. 226,


no!a l .
122 ESTUDIOS GENERALES

borales; 2) Denunciar en la va administrativa o jurisdiccional la falta o re


tencin de pago de los salarios mnimos o del reparto de utilidades, interpo
niendo las acciones, recursos o gestiones encaminadas a subsanar dicha onli
sin; 3) Denunciar al pleno de la Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje
los criterios contradictorios en que hayan incurrido las Juntas Especiales al
pronunciar sus laudos, excitndolo a unificar el sentido de dichas decisiones
para que haya congruencia entre ellas; 4) Denunciar ante el Presidente de la
Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje y ante el Jurado de Responsabi
lidad de los Representantes, el incumplimiento de los deberes de los funcio.
narios encargados de impartir la justicia laboral, y 5) Coordinar sus funciones
con todas las autoridades laborales del pas.
La Procuradura Federal de la Defensa del Trabajo se integra con un
procurador federal, que dirige y coordina las funciones de la Procuradura;
un secretario general, que se encarga de las tareas administrativas.; un pro-
curador auxiliar general de Defensora y Co11flictos, que clirige las labores
de los procuradores auxiliares ante la Junta Federal de Conciliacin y Ar
bitraje y las Juntas Federales Permanentes de Conciliacin; un procurador
auxiliar general de asesora, conciliacin y quejas, a quien corresponde
proporcionar asistencia jurdica a los trabajadores y a sus sindicatos, inter
venir en sus conciliaciones y atender sus quejas; los procuradores auxiliares
que sea necesario acreditar ante las autoridades jurisdiccionales y adminis
trativas (el nmero de clichos procuradores ascenda en el mes de mayo de
1976 a 91 en toda la Repblica -10 en el Distrito Federal y 51 en los Es
tados- y su sueldo promedio variaba, en el Distrito Federal, entre 5,000 y
7,000 pesos) ; un Cuerpo de Peritos; un Centro de Informacin sobre De
rechos del Trabajador, y las dependencias internas que se estime necesarias.1M
El Reglamento no establece ninguna incompatibilidad para ejercicio pro
fesional de los procuradores all<iliares.
Durante el periodo de septiembre de 1974 a agosto de 1975, los tribu
nales federales del trabajo recibieron un promedio de 548.16 demandas al
mes."'" En un periodo similar, la Procuradura Federal formul un promedio
mensual de 106.12 demandas, que representa un porcentaje del 19.353 respec
to del promedio del total. Si se considera la forma como se encuentra dis
tribuido el ingreso personal y familiar en Mxico, la variabilidad de los ho
norarios profesionales y la carga que representan las costas jucliciales no ofi
ciales, ese porcentaje de 1 9.353 no deja de parecer reducido.

1 s,i Articulos z:', 5'', 69, 7"'. 8'-', 99 y 11 del Reg1an1ento t.le la Procuradura Federal de
la Defensa del Trabajo.
Hit:> Cfr. Secretaria del Trabajo y Previsin Social, ltfetnoria de labores: septiemf,re de
1974/agoJ.to de 1975, Mxico, 1975, p. 65.
ACCESO A LA JUSTICIA EN MXICO

ii) La Procuradura de la Defrnsa del Trabajo del Distrito Federa/

El Reglamento de la Procuradura de la Defensa del Trabajo fue expe


dido el 24 de noviembre de 1944 (D.0. 7-II-1 945) . Su artculo ! reitera las
atribuciones que seiala el artculo 530 de la Ley Federal del Trabajo, y
agrega las de resolver las consultas concretas que sobre asuntos de trabajo
formulen los trabajadores o los sindicatos y "'cuidar de que la justicia que
ad1ninistren los tribunales del trabajo sea pronta y expedita''.
El Reglamento divide la Procuradura en dos secciones : una tcnica y otra
<<drninistrativa. L'l pri1ncra la integran un procurador del trabajo, un secre
tario, los procuradores auxiliares que autorice el presupuesto y el personal
tcnico que le sea adscrito. La segunda la forma "el personal que autorice
el prcsupuesto" .18G
La Procuradura de la Defensa del 'frabajo del Distrito Federal es una
dependencia centralizada de la Direccin de Trabajo y Previsin Social del
Departamento del Distrito Federal. Al personal de la Procuradura est prohi
bido "litigar por cuenta propia en asuntos de trabajo, ya sea en los tribu
nales de trabajo del Distrito Federal, en los federales o ante cualquier otra
autoridad de la materia".1s1
Para mayo de 1976 haba en la Procuradura de la Defensa del Trabajo
del Distrito Federal 22 procuradores auxiliares, con un sueldo promedio en
tre S 3,500.00 y $ 4,000.00, segn informes proporcionados en la propia Pro
curadura. El promedio mensual de demandas recibidas por la Junta Local
de Conciliacin y Arbitraje durante 1975 fue de 997.33, en tanto que el pro
medio de demandas formuladas por la Procuradura de la Defensa del Tra
bajo del Disuito Federal en un periodo similar fue de 156. 12, que constituye
el 15.653 del primero. Este porcentaje es todava inferior al observado en
las intervenciones de la Procuradura Federal.

G.F) La Procuradura 4graria

Por decreto presidencial de l de julio de 1953 (D.O. 5-Vlll-1953) fue


creada la Procuradura de Asuntos Agrarios, a la que se encarg "el aseso
ra1niento gratuito de los campesinos que necesiten hacer gestiones legales ante
las autoridades y oficinas agrarias competentes". 188 Posteriormente, el 22 de
julio de 1953, fue expedido el Reglamento de la Procuradura de Asuntos

186 Artculos 3?, 411 y 5"' del Reglamento de la Procuradura de la Defensa del 'fra
bajo del Distrito :Federal.
187 Artculo 14, iden1.
l 88 Artculo 111 de Decreto mencionado en el texto.
1 24 ESTUDioS GENERALES

Agrarios, conforme al cual sta qued integrada por una Oficina Coordina
dora dependiente directamente de la jefatura del Departamento Agrario y
por Procuraduras en cada una de las Delegaciones de dicho Departamento
en los Estados y Territorios Federales.
En el Reglamento Interior del Departamento de Asuntos Agrarios y Co
lonizacin las funciones de la Procuradura de Asuntos Agrarios son atribui
das a la Oficina de Procuracin, dependiente de la Direccin General de
Inspeccin, Procuracin y Quejas del Departamento de Asuntos Agrarios y
Colonizacin, el cual fne transformado en Secretara de la Reforma Agraria,
por las reformas de 1974 (D.0. 31-XII-1974) a los artculos l. 17 y 1 8 de
la Ley de Secretaras y Departamentoo de Estado.
Para mayo de 1976, la Oficina de Procuracin contaba con 1 2 dictamina
dores en el Distrito Federal y 37 procuradores en el interior de la Rep
blica, con un sueldo promedio de 3,000 pesos mensuales, segn informes pro
porcionados en la propia Oficina.

6.G) Otras entidades de asesoramiento jurdico

Ya hemos aludido anteriormente [infra 3.B) y 5.C) J a la Procuraduria Fe


deral del Consumidor, a la que corresponde, entre otras atribuciones, repre
sentar a los consumidores ante autoridades jurisdiccionales, previo mandato
correspondiente, y proporcionarles asesora gratuita, como lo dispone el ar
tculo 59, fracciones III y V de 'la Ley Federal de Proteccin al Consumidor
de 1 975. Hasta ahora tenemos noticia de que este organismo ha asumido la
funcin de procurador en reducidos casos, aunque s ha desempeado en
mayor medida la de asesor.
Por otro lado, desde el ao de 1 972 ha venido funcionando en la Fa
cultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico un B u
fete Jurdico Gratuito, que presta servicios de asesoramiento y representa
cin ante los tribunales, a personas de escasos recursos econmicos. La direc
cin del Bufete corresponde a un licenciado en derecho, profesor de la Facultad
de Derecho, el cual es auxiliado por un asesor, tatnbin licenciado en dere
cho, por un nmero variable de pasantes de derecho, que oscila entre 30 y
60. Los pasantes de derecho, que no perciben honorarios ni salario, asisten
y colaboran con el Bufete durante un periodo de seis meses, y de esta ma
nera cumplen con el servicio social que se debe cubrir para poder obtener el
ttulo. El servicio social se puede cumplir a travs de otras actividades, por
Jo que la incorporacin de los pasantes al Bufete es voluntaria.

18'9 Articulo 115, fraccin V, del Reglamento Interior del Departamento de Asuntos
Agrarios y C:Olonizaci6n de 1 1 de noviembre de 1963 (D. O. 26-XI-1 963) _
ACCESO A LA Jl1STICIA EN MxlCO 125

El Bufete presta sus servicios en mate1ia civil -incluyendo la familiar-,


penal, laboral y administrativa. Para determinar a qu personas debe darse
el servicio, se realizan entrevistas co11 los interesados. El nmero de juicioi;
en los que interviene el Bufete es mucho ms reducido que el de aquellos en
que interviene la defensora de oficio local. En el afio de 1975, los juicios pro
movidos por el Bufete fue de 1 1 8, de acuerdo con los informes proporcio
nados par dicha oficina.
En forma similar al Bufete de Ja Facultad de Derecho de la UNAM, des
de 1973 han empezado a funcionar bufetes jurdicos gratuitos en cada una de
las diecisis delegaciones del Departamento del. Distrito Federal, como lo
prev Ja fraccin VIII del artculo 37 de la Ley Orgnica del Departamento
citado. Al parecer, los servicios de estos bufetes han sido utilizados cada vez
con mayor frecuencia.
Por ltimo, desde 1 974 viene funcionando la Procuradura de la Defensa
del 1Yenor, bajo la dependencia administrativa del organismo pblico que
entonces de denominaba Instituto Nacional de Proteccin a la Infancia y
que a partir de enero tle 1976, se transform en el Instituto l\.fexicano para la
Infancia y la Familia; el cual, finalmente, por decreto de J O de enero de 1977
(D.O. 1 3-I-1977) se convirti, al fusionarse con la Institucin l\Iexicana de
Asistencia a la Niez, en el Sistema Nacional para el Desarrollo Integral
de la Familia. A la Procuradura de la Defensa del Menor, integrada por un
jefe de procuradores, dos subjefes de procuradores y los abogados procura
dores, pasantes y trabajadoresi sociales que autorice el presupuesto, correspon
de, de acuerdo con la fraccin IX del artculo 2' del citado decreto de 1 O de
enero de 1977, "prestar organizada y permanentemente servicios de asistencia
jurdica a los menores y a las familias, para la atencin de los asuntos con1-
patibles con el Sistema". La Procuradura asesora jurdicamente a los meno
res y a la familia y los patrocina especialmente en asuntos de c:a.rcter civil
y familiar.
Debido a la poca difusin que ha tenido esta entidad, el alcance d e sm
servicios aun es limitado. No obstante, ya en el ao de 1975 pudo prestar
34,614 consultas. Sus senricios, de carcter gratuito, los presta, en forma siini
lar a como ocurre con la defensora de oficio, a personas que estn impo
sibilitadas de retribuir un abogado particular, debiendo dar preferencia a la!.
provenientes de las clases obrera y cam pesina.100

190 Cfr. Lpez Nava, Rirardo, Funcin que deje1npeiuz .::J organisnio administrativo
denominad.o Procuradura de la Defensa del Menor (Tesis) , Mxico, UNAM, 1977, pp.
130-156.
IV
SISTEMAS JURfDICOS Y POLfTICOS,
PROCESO Y SOCIEDAD "

SUMARIO: l. Planteamiento y deli1nitacin del tema. 2. Los sistemas jur


dicos contemporneos. a) El sistema jurdico del civil law. b) El sistema
jurldico del common law. e) El sistema jurldico socialista. 3. Los sistemas
procesales. a) El sistema procesal del civil law. b) El sistema procesal del
<:ommon law. e) El sistema procesal socialista. d) Tendencias comunes. 4.
Poltica y proceso. a) Constituci6n y proceso. b) Sistema poltico y proceso.
5. Proceso y sociedad.

1. Plantearniento y dcliniitacin del tema

En nuestro pas, el estudio del proceso se ha desarrollado, las ms de las ve


ces, en dos vertientes principales. Por una parte, cuando se le ha enfocado
desde el punto de vista de la teora general del proceso, el examen se ha
centrado esencialmente en "los conceptos, instituciones y principios que son
con1unes a las distintas ramas del enjuiciamiento".! Por otra parte, cuando
se le ha considerado desde el ngulo de cada disciplina procesal especial, se
ha enfatizado fundamentalmente la regulacin de las respectivas leyes proce
sales y orgnicas, con apoyo en la doctrina, aunque con descuido, en ocasio
nes. de 1a jurisprudencia.2 Estas dos direcciones, con frecuencia paralelas y

"' Publicado en Boletin l\Jcxicano de Derecho Co1nparado, nm. 33, septie1nbre-diciem-


1irc de 1978, pp. 331-369.
1 Cfr. Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, "La teora general del proceso y la enseanza
del derecho procesal", en Revista lberoa1ncricana de Derecho Procesal, Madrid, nm. 1 de
1968, p. 1 1 ; este trabajo ha sido publicado tambit'.TI en la compilacin del mismo autor ,
Estudios de teora general e historia del proceso (1945-1972), t. I, UNA!\f, Mxico, 1974,
p. 533.
2 Con razn advierte Fix-Zamudio que "tradicionalmente se ha descuidado el estudio

sistemtiro de la jurispn1dencia por los profesores que pertenecen, como los latinoame
ricanos, a la tradicin romano-cannica, en contradiccin con los estudios que se efectan
en los pases angloatncricanos, que siempre han otorgado una importancia capital al exa
men de los fallos de los tribunales . . . " Cfr. Fix-Zamudio, llctor, "'Docencia en las facul
tades de derecho", en E1lseiia11:a del 'derecho y sociedad en Lalinoa1nrica, Mxico, Unin
de Universidades de Amrica Latina , 19"75, p. SI. Resefa nuestra en Universidades, UDUAL,
fxko, nm. 67, enero-marzo de 1977, pp. 263-269. En algunos pases del civil law como
en la Repblica Federal de Alemania, ha habido una mayor preocupacin por la juris
pru<lcncia y en las obras dt texto y de consulta :.uelen ser mencionados oon frecuencia

_,
],,-
128 ESTUDIOS GENERALES

convergentes, orientan en general la actividad terica de los juristas en el sis


tema del civil law, conocida com dogmdtica jurldica.s
Sin dejar de reconocer el mrito y la utilidad de los estudios exclusiva
mente jurdicos -conceptuales o analticos de las normas vigentes- sobre el
proceso, consideramos que es necesario atender otros aspectos de ste,4 par
ticularmente los concernientes a sus relaciones con el ordenamiento jurdicv
general, el sistema poltico y, ms ampliamente, la sociedad. Plantear, y ms
exactamente replantear, estas relaciones y subrayar la necesidad de profun
dizar el estudio de ellas son los objetivos de este trabajo.
Es claro que el proceso no es una simple abstraccin, ni una entidad in
temporal o ahistrica, sin dimensiones concretas. El proceso es, adems <le
un insu-umento jurdico, un fenmeno social sobre el que influyen, 11ece
sariamente, las condiciones sociales. econmicas, polticas y culturales del
contexto concreto en el que se '.produce. Y en un mundo en el que las rela
ciones sociales y econ1nicas se hacen cada vez ms complejas. es evidete
que el proceso es, como lo expresa acertadamente Cappelletti, un "fenmeno
social de masas". 5 Por esta razn, hemos considerado conveniente insistir so
bre sus aspectos poltico y social.

2. Los sistemas jurdicos contemporneos

Si consideramos que, desde un ngulo jurdico, el proceso no es sino un


instrumento del Estado para tratar de solucionar conflictos de trascendencia

los fallos de los tribunales. En Mxico tambin, aunque de manera excepcional, algunos
autores han procurado analizar sistemticamente la jurisprudencia. En este sentido, d
libro de Mario de la Cueva, Derecho mexicano del trabajo, publicada en dos tomos, Ed.
Porra, Mxico, 1969, reimpresin de la 9 cd., es un excelente ejemplo a seguir.
B Un profundo y sistemtioo anlisis de la actividad terica que realizan los juristas
al tratar de describir e interpretar las normas vigentes en el sistema del civil law, puede
verse en Nino, Carlos Santiago, Consideracivnes sobre la dogmtica jurldica (con refe
rencia particular a la dogmtica penal), UNAM, Mxico, 1974. Resefia nuestra en Revista
Mexicana de Prevencin y Readaptacin Social, nm. 16, enero-febrero-marzo de 1975,
pp. 182-185.
4 Kisch ronsideraba, seb'n afirma Alcal-Zamora, que el proceso poda "ser enfocado
en cinoo direcciones distintas: jurdica, tica, politica, tcnica y social". Cfr., Alcal-Za
mora y Castillo, Niceto, "Causas y efectos sociales del deret:ho procesal (civil y penal) ",
en Estudios . . ., cit. supra nota l, t. 11, p. 139.
5 "El primer punto -escribe Cappelletti- que debe tenerse presenle cuando se con
sidera el fenmeno procesal es que ste representa hoy un verdadero y propio fenmeno
social de masa. Hay todava, lamentablemente, muchos procesalistas que no parecen haberse
dado cuenta de este hecho: su tiempo y sus energas son gastadas en el examen de pro
blemas abstractos dogmticos, que pueden ser\'ir para llenar libros pero no para oom
prender y mejorar el fenmeno social del proceso". Cfr- Cappclletlli, Mauro, ''El proceso
como fenmeno social de masa", en Proceso, ideologia, sociedad, trad. de Santiago Sents
Melendo y Toms A. Banzhaf, EJEA, Buenos Aires, 1974, p. HH .
SISTl-:1\IAS JURDICOS Y POLTICOS 129

jurdica. y con10 tal un 1nedio para hacer efectivo el derecho vigente,6 no


podemos dejar de reconocer que este Ultimo influye y condiciona la estruc
tura y el desarrollo del proceso. Por este motivo, antes de exponer un breYe
panorama de los sistcn1as procesales, estimamos til repasar en sus grandes
lneas las familias o sistemas jurdicos contemporneos que en el derecho
comparado son generalmente reconocidos.
Uno de los primeros intentos significativos par elaborar una tipologa <le
los sistemas jurdicos fue el de Grisoli, quien sealaba los siguientes: l) las
codificaciones de tipo ron1ano (civil law con cdigos latinos y germnicos) ;
2) el sistema escandinavo; 3) el cmnmon law; 4) los sistemas religiosos (de
rechos cannico, musuhnn e hind) , y 5) los sistemas socialistas.7
Pero seguramente la tipologa ins difundida actualmente es la elabora
da por el conocido comparatista francs Ren David. Este autor considera
ms adecuada la expresin "familia jurdica" que sistema de derecho, porque
estima que esta ltiina se utiliza ms bien para designar el conjunto de nor
n1as que integran un derecl10 nacional. Sin embargo, si para ste se reserva
Ja expresin ordenamiento o dered10 -en su sentido objetivo- no vemo!i
inconveniente en emplear la palabra sistema, en el sentido precisamente en
que Ren David concibe las "familias jurdicas"."
El comparatista francs considera tres grupos principales de derechos na
cionales: 1) la familia romano germnica (o del ci11il law); 2) la familia

6 Cfr. Alcal-Zamora y Castillo, Niceto, Proceso, autoco1nposicin y autodeft.,1sa. (Co11-

tribuci11 al estudio de los fi11cs dt:l procso), UNAl\.I, l\.Ixico, 1970 (2a. ed.) , pp. 16-18.
Para subrayar el carcter instrumental del proceso podemos sealar que Fix-Zamudio o}n
sidcra al derecho procesal como una parte que integra, junto con el derecho procedimental,
lo que denomina "derecho instrumental", para distinguirlo del derecho material o sustan
cial. Cfr. Fix-Zamudio, Hctor, El juicio de amparo, Ed. Porra, Mxico, 1964, pp. 9-12.
Cappelleti sostiene: "Hay que tener presente que el proceso, lejos de ser un fin en s
mismo, no es otra cosa que un instrumento: es el instrumento escogitado al objeto de com
poner la litis garantizando la efecti,idad . . . del derecho sustancial''. Cfr. Cappelletti, l\fau
ro, El proceso civil en el derecho comparado: Las grandes tendencias evolutivas, trad. de
Santiago Sents !\{elendo, EJEA, Buenos Aires. 1973, p. 17. Resctia nuestra en Boletn
Mexicano de Derecho Conzparado, nmero 20, mayo-agosto de 1974, pp. 188-193.
7 Cfr. Biscarctti Di Ruffia, Paolo, Introduccin al derecho constitucional co111parado,
trad. de Hctor Fix-Zamudio, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1975, p. 28.
s "Se llaman generalmente sistemas de derecho --sostiene el comparatista francs-- aquc-

11os tipos a los que resulta posible reducir los derechos existentes pcro no nos parece
acertada dicha expresin, porque sistema de Derecho es la expresin que nos sin'e, al

1nargen de toda comparacin, para designar el conjunto de ramas que, en un pas dado,
se combinan para formar el Derecho nacional. Una nomenclatura menos empleada, pero
ms adecuada a nuestro juicio, es la de familias jurdicas". 'Cfr. David, Ren, Los grandes
si.stemas juridicos conteniporneos, trad. de la 2!) ed. francesa (1967) por Pedro Bra\'o
Gala, Ed. Aguilar, Madrid, 1973 (11;1 reimprtSin) , pp. 10 y 1 1 .
!l Cfr. Ide1n., pp. l lli. La. misma obra se puede consultar en <:1 i<liom.a original, en
su edicin ms reciente: Les gra11ds S)'Sti:1nes de droit co11temporain.1, Dalloz, Paris, 1978
(7' cd.) , pp. 19-23.
130 ESTUDIOS GEN.ERALES

del common law, y 3) la familia de los derechos socialistas.' A destacar, de


1nanera breve, algunas de las principales caractersticas de cada una de esas
familias, siguiendo en buena medida a Ren David, dedicaremos las siguien
tes lneas.

a) El siste111a jurdico del civil la\\'

U na de las caractersticas primordiales del sistema del


civil law consiste
en que su base histrica comn se encuentra, precisamente, en el derecho
romano) si bien ha recibido tambin la influencia de los derechos cann iqo
y germnico medievales. Entre los mtodos de creacin normativa, se consi
dera como primordial el legislativo, por lo que se asigna un lugar preponde
rante a la ley, entre las "fu.entes del derecho" .11 En la produccin legislativa
de este sistema ha influido, de manera considerable, la codificacin napa-
lenica.
civil law es la denomi
La ciencia jurdica caracterstica del sistema del
nada dogmtica jurdica) cuya tarea fundamental es la "descripcin", inter
pretacin e incluso la integracin de las normas jurdicas, particularmente
las generales, las leyes. 12 A la dogmtica jurdica regularmente no le ha preo
cupado la administracin y aplicacin de dichas normas. A pesar de los des
arrollos recientes del derecho pblico y del denominado derecho social,. el
"centro por excelencia de la ciencia jurdica" contina siendo el derecho civil.
En este sentjdo, es significativo que los juristas angloamericanos designen el
sistema romano germnico con la expresin civil law} aunque con sta se
refieran a la totalidad del sistema y no slo a lo que nosotros entendemos
por derecho civil, en sentido estricto, por lo que no podra hacerse una
traduccin literal de aquella expresin.'"
Debemos agregar, adems, que los ordenamientos del sistema del civil law
corresponden, regularmente, a pases con economa de mercado.

10 Cfr. David, op. cit. supra nota 9, pp. 21-23 y 27.


11 Sobre el ooncepto de "fuentes del derecho", puede verse el interesante trabajo de
Flores Garca, Fernando, Las fuentes del derecho", en Revista de la Facultaq de Derecho
de Mxico, nmeros 87-88, julio-diciembre de 1972, pp. 481-514.
12 Nino, op. cit. sup,-a nota 3, pp. 77-80, analira las dos funciones bsicas de Jas Leo
ras dogmticas: la "explicativa" que pretende deducir reglas del sistema positivo, aunque
tal deduccin no tiene un carcter meramente di;scripti;JO como se pi.cnsa generalmente,
sino norniativo, si bien no se presenta a&f de manera explcita sino en forma encubierta
("esta forma de presentacin sirve muy bien para la conservacin, en los hechos sino en
las creencias, de la ideologa bsica de la dogmtica: la aceptacin no crliica del orden
jurdico tal como fue sancionado por el legislador") ; la otra funcin, que dehomina "le
gislativa", permite la i nterferencia de reglas y principios no incluidos en el sistema del
legislador.
13 Cfr. Merryman, John Henry, La tradicin jurdica rotnanocannica, trad. de Carlos
Sierra, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1971, p. 23.
SISTEMAS JURDICOS Y POLTICOS 131

Este sistema, originado inicialmente e n l a Europa continental -por lo


que tambin se le conoce como "continental europeo"-, se ha difundido a
otros pases y continentes o subcontinentes, como es el caso de Amrica Lati
na, aunque ha sido recibido y asimilado con las modificaciones y adecuacio
nes impuestas por las circunstancias propias de cada pas.

h) El sistema jurdico del common law

Los orgenes del sistema del com1non law se encuentran vinculados a la


extensin y afirmacin del poder real en Inglate1Ta, durante la baja Edad
'.\fedia. El corn1non law fue, entonces, el derecho comn a toda Inglaterra,
aplicado por los tribunales reales de j usticia, a diferencia de las costumbres
locales aplicadas por los dems tribunales locales o de competencia cspecia
lizada.14 "El common law -ha escrito Ren David- es un sistema 1narcado
profundamente por su historia, y esta historia es exclusivamente, hasta el si
glo XVIII, la historia del Derecho Ingls".15
En el sistema del coninian law., de manera diferente a lo que ha ocurri
do en el primer sistema mencionado, el derecho ha sido elaborado bsica
n1ente por los jueces: judge made law, segn la clsica expresin. "La norma
jurdica del common law -afirma Ren David- menos abstracta que ]a nor
ma de derecho de la familia romano-germnica, es una norma que procura
dar solucin a u n proceso, no formular una regla general de conclucta para
el fnturo" .1 6
E n la ciencia jurdica del sistema common law, l a doctrina d e los roma
nistas, fundada sobre el derecho civil, ha tenido un papel secundario. En
aqulla ha habido una preocupacin ms marcada por la administracin de
.i usticia, el procedimiento, la prueba y la ejecucin de las sentencias. Los
juristas tlel common law utilizan diferente vocabulario, concepto y divisi
nes a los del civil lazv. La enseanza del derecho es tambin muy diferente,
ya que se basa, en muy buena medida, en el cases method, radicalmente di
ferente del mtodo deductivo utilizado de manera preponderante en el siste-
1na del civil law. 11
El sistema del common law, asentado originalmente en Inglaterra, ha te

ti Cfr. David, op. cit. sujrra nota 9, p. 324.

1.; Idem, p. 317.


16 Jdem, p. 24.
11 Para un examen completo de diferentes mtodos y tcnicas de enseanza del derecho
en la poca :ictual, cfr., el volumen preparado por Eiscnmann, Charles, Les sciences so
<ales dans l'l'Jinseignement suprieur: Droit, UNESCO, Pars, 1972. Un interesante an:
Eis en nuestro idioma sobre los orgenes y desarrollo del cases rnethod en Estados Uni
do<;, puede verse en la clsica. obra de Carlos, Eduardo B., Clnica jurdica y enseian:a
fniirtica, EJEA. Buenos Aires, 1959, pp. 74- 100.
1 32 ESTUDIOS GENERALES

nido, de manera similar al civil. law, difusin en otros pases y continentes o


subcontinentes, debido, tambin, a los procesos de colonizacin. Asimismo,
esta recepcin ha estado condicionada por las circunstancias particulares de
cada lugar, que le han asignado determinadas caractersticas, como en el caso
del derecho norteamericano, o que han tenido como consecuencia que aque
lla recepcin sea slo parcial, como ha ocurrido en el derecho de la India
o del Sudn.'"
Por ltimo, como ha sealado Ren David, se debe aclarar que, a pesar
de las diferencias entre los sistemas del civil law y del common law, existen
entre ambos estrechas relaciones. Por una parte, l1ay una tendencia hacia la
ajJroximacin entre ambos sistemas: si bien el c01nmon law conserva su es
tructura, diferente de la del civil law, en aqul el papel que desempeia la
ley se 11a acrecentado, .. los mtodos empleados en los dos sistemas tienden
a acercarse y la norma jurdica sobre todo tiende cada vez ms a ser conce
bida de la misma manera que dentro de los pases de la familia romano-ger
mnica" ,1 9 Hay, adems, derechos nacionales que se consideran mixtos por la
asimilacin de caractersticas de ambos sistemas: tal es el caso de los dere
cllos de Escocia, Israel, la Unin Sudafricana, la provincia de Quebec y Fi
lipinas. En fin, como en ambas familias los pases tienen economas de roer
cado, sus derecl1os suelen ser designados por los juristas socialstas como "de
rechos burgueses".

c) El sistema jurdico socialista

El sistema socialista es el de formacin ms reciente. Surge, como sistema


normativo, a partir del triunfo de la Revolucin bolchevique de octubre de
1917 y se consolida con el establecimiento y desarrollo del Estado socialista
de la URSS, basado en la doctrina marxistaleninista. Este sistema tambin
se ha difundido, sobre todo despus de la Segunda Guerra Mundial, tanto
en el propio continente europeo como en el asitico, e incluso ya ha sido
asimilado en un pas latinoamericano, como es el caso de Cuba.
Por regla, los derechos del sistema socialista, antes del surgimiento y des
arrollo de ste, se encontraban integrados al civil law. En ellos persisten, por
este motivo, algunas de las caractersticas del sistema romanogermnico: "La
norma de derecho -afirma Ren David- es todava considerada en ellos como

1 8 Cfr. David, op. cit. supra nota 9, p. 25. Entre la numerosa bibliografa sobre el
common law, podemos destacar las siguientes obras: Pound, Roscoe, El espritu del "common
law", trad. de Jos Puig Brutau, Bosch Casa Editorial, Barcelona, s/f (probablemente
1954) ; Holm.es Jr., Oliver Wendell, The co1nmon law, l.ittle Brown and Company. Boston,
J923 (46 ed.) ; Rabasa, scar, El Derecho angloamericano, Fondo de Cultura Econmica,
Mxico, 1944; Cueto Ra, Julio, El 'common law, La Ley, Buenos Aires, 1957.
19 Cfr. David, op. cit. supra nota 9, p. 26.
SISTEMAS JURDICOS Y POLTICOS 1 33

una norma general de conducta; las divisiones del derecl10 y la terminologa


de los juristas continan siendo, en muy buena medida, las producidas por la
ciencia jurdica edificada sobre la base del derecho romano por obra de las
11nivcrsidades europeas." 20

En sistema socialista se asigna al derecho una funcin esencialmente trans


formadora) que debe culminar con la extincin misma del derecho y del Es
tado, al menos como son entendidos stos actualmente. La creacin de las
normas jurdicas generales es atribuida en forma exclusiva a rganos legisla
tivos -soviets o asambleas del poder popular-, considerados como la expre
sin de la voluntad popular, los cuales son ocientados por los partidos co
munistas.

Con el objeto de establecer y desarrollar una nueva estructura econmi


ca, preocupacin central de los derechos socialistas, en stos se ha procurado
socializar o colectivizar la propiedad de los medios de produccin, sin abolir
la propiedad privada sobre los bienes de uso personal o familiar. Es claro
que esta orientacin ha tenido que producir una reduccin del derecho pri
Yado y una ampliacin del pblico.
Dentro del sistema socialista. Ren David distingue dos sectores: por una
parte, el de los derechos de las repblicas socialistas o populares de Europa
(con mayor influencia del civil law); y, por otra parte, el sector de los dere
chos de las repblicas populares de Asia (con influencia de los principios de
la civilizacin oriental) .21 Dentro del primer sector, el derecho que segura
n1ente ha sido ms estudiado es el sovitico.22
Como signo comn, en todos los pases cuyos derechos corresponden al
sistema socialista, encontramos una economa planificada o socialista.
Esta tipologa de los sistemas jurdicos es, seguramente, la ms difundida
y aceptada actualmente. Dentro de ellos, o siguiendo algunas de sus princi
pales caractersticas, es posible ubicar todos los ordenamientos nacionales.23

20 /IJidem .
21 Idem, p. 27.
22 Tambin ha sido obeto de una considerable bibliografa el ordenaniiento jurdico

so\itico, producida por juristas. tanto de dentro como de fuera de la URSS. Entre otros,
podemos mencionar los siguientes: Hazard, John N. y Shapiro, Issac, The soviet legal
system Parker School of Foreing antl C.Omparative L;nv, Columbia University New York,
Occana Publication, Nep York, 1962; Grzyboyski, K.azimiers, Saviet legal instilutions, The
lniversity of Midiigan Press, Michigan, 1962; Bellon, Jacques, Le droit sovitique Presses
lJniversitaires de France, Pars, 1963; Santa Pinter, Jos Julio, Sistema de derecho sO'IJitico,
Roque de Palma Editor, Buenos Aires, 1957; Academia de Ciencias de ]a URSS, Funda
mentos de d,erecho soviilic0, Ediciones en Lenguas Extranjeras, Mosc, 1962; y sobre los
ordenamientos de los pases socialistas europeos, puede verse la coleccin editada por Szir
mai, Z., Law in Eastern Europc, l..Tniversity of Leydcn, Leydcn, cuyo primer nmero se
public desde 1958.
Cfr. David, op. cil. supra nota 9, pp. 27-31 .
1 34 ESTUDIOS GENERALES

Merryman, quien en trminos generales acepta esta tipologa, prefiere ha


blar de tradiciones ms que de "sistemas jurdicos"."'

3. Los sistemas procesales

Lo que se designa como sistema procesal no es, en rigor, sino un subsiste


ma, una parte, la parte instrumental de cada uno de los tres grandes sistemas
jurdicos 1nencionados. Son los sistemas de enjuiciamiento que, por su carc
ter instrumental que ya hemos destacado anteriormente,25 se encuentran ubi
cados dentro de, y condicionados por, los grandes sistemas jurdicos esboza
dos. Aqu aludiremos particularmente a los sistemas de enjuiciamiento civil.
Quiz uno de los primeros intentos por formular una tipologa de los
sistemas procesales, haya sido el realizado por Couture. De acuerdo con ese
autor -que fue y es, sin duda, uno de los ms lcidos procesalistas de nues
tro tiempo-. los derechos procesales nacionales eran susceptibles de sistema
tizarse en tres grandes grupoo: 1) los sistemas orientales, entre los que ubi
caba los sistemas chino, hind, y musulmn, y a los que caracterizaba como
sistemas estticos y tradicionales; 2) el sistema sovitico, al que consideraba
como un sistema que mezcla elementos de los sistemas orientales (carcter
inmemorial y aun religioso de ciertas soluciones) y del "romano occidental"
(la codificacin) y al que distingua de este ltimo sobre todo por "la ins
lita extensin de los poderes del juez sovitico'', y 3) el Slistema romano oc
cidental, surgido de la fusin de los procesos romano y germnico y rami
ficado en cinco grandes grupos: el hispano-americano, el luso-brasileo, el
'
francs e italiano, el angloamericano y el austro-alemn.26
Actualmente, sin embargo, los sistemas procesales son agrupados de acuer
do con la misma tipologa que Ren David utiliza en relacin a los sistemas
jurdicos en general. De esta manera, los ordenamientos procesales se suelen
agrupar en tres grandes sistemas: el del civil law, el del common law y el

24 l\.fcrryman, John Henry, op. cit. supra nota 13, pp. 13-15. Es interesante el enfoque
de Merryma.n: "Una tradicin jurdica, como el trmino lo indica, no es un conjunto de
nonnas jurdicas acerca de contratos, de asociaciones y delitos, aunque tales normas sern
casi siempre en cierto sentido un reflejo de esa tradicin. Son ms bien un conjunto de
actitudes profundamente arraigadas y condicionadas histricamente acerca de la naturalei.1.
de la funcin del derecho en la sociedad y en la forma de gobierno, acerca de la organizacin
y operacin apropiadas de un sistema jurdico y acerca del modo como el derecho debe
crearse, aplicarse, estudiars'e, perfeccionarse y ensearse. La tradicin jurdica relaciona el
sistema jurdico con la cultura de la cual es una expresin parcial. Coloca al sistema
jurdico dentro del mbito cultural",
2ri Vid. sufn-a nm. l y nota 6.
26 Cf1". Couture, Eduardo J., Funda1nentos del derecho procesal civil, Ediciones Dcpal
n1a, Buenos Aires, 1974 (reimpresin de la 3 ed.) , pp. 14-22.
SISTEMAS JURDICOS Y POLTICOS 135

socialista.2'1 En forma similar a como lo hicimos al tratar los sistemas jurdi


cos en general, esbozaremos en seguida algunas de las caractersticas de estos
tres grandes sistemas procesales.

a) El sistema procesal del civil law

Este sistema es susceptible <le ser tlividi<lo, al menos par lo que concier
ne al proceso civil, en dos sectores: por una parte, el de los pases europeos
con exclusin de Espaa; y por la otra, el espaol y de los pases latinoamc
ricanos.28 Nos referiremos dentro de este inciso a cada uno de estos <los sectores
en forma sucesiva.
a') El sector del civil law europeo se encuentra dominado an por el
principio dispositivo) si bien ya no en la concepcin tradicional que conver
ta al proceso en una "obra exclusiva de las partes" y al juez en un mero es
pectador que vigilaba slo el cumplimiento de las reglas formales del juego .20
Ahora aqul es entendido como el principio que permite a las partes dispo
ner del derecho material controvertido en el proceso, de la iniciacin de ste,
y de los actos procesales, as como fijar el objeto del proceso (thema deciden
dum) y el objeto de la prueba (thema probandum), de manera q ue el juez
quede vinculado a resolver exclusivamente conforme a lo "alegado y proba
por las partes" (secundum allegata et probata a jJartibus); ' pero el im
pulso y el desarrollo del proceso y la obtencin del material probatorio ya
no quedan confiados nicamente a la voluntad de las partes, sino que co
rresponden tambin al juzgador, por lo que ste asume el papel de juez di
rector -para emplear la acertada te1minologa de Alcatl-Zamora-3 1 y queda

21 Entre otros, cfr. Cappclktti, Mauro op. cit. supra n ota 6; Dcuti, \iU.orio, "La
t'\"olucin del derecho probatorio en los procesos civiles contemporneos", trad. de Niccto
AlcalZamora y Castillo, en Boletn )}[exicano de Derecho Con1J>aradoy nlin1. fi scpticrnhre
diciemhrc de 1969, pp. 543-583, especialmente las notas 1 y 2; y Vsco\"i, Enrique, JJcrccho
procesal civil, t. I, 'Ediciones Idea, Montevideo, 1974, pp. 120-139.
28 Cfr. \'sa>\1i, op. cit., p. 120. Acerca del proceso civil lallinoamericano puede ycrsc

del propio Enrique Vscovi, Elementos para una teora general del proceso civil latinoa1nr'
ricano, UNAM, Mxico, 1978.
:ro El proceso era, segn una clebre cxprein, l'oC1tvre des partics rdali.1ie co11lradic

toiren1ent: cfr. Dent, op. cit. supra nota 27, p. 552. Radbruch explicaba que el " princi
pio de negociacin" (disposiLiYo) con\'erta al proceso en un "libre juego <le fuerz.a.s entre
la partes contendientes, como si los litigantes fuesen dos jugadores de ajedrcz de fuerzas
equilibradas, dos adversarios ingeniosos, guiados por un egosmo bien entendido, situados
ambos en un plano de igualdad y que no necesitan para nada d(' la ayuda del juez". Cfr.
Radhruch, Gustav. I11lrod1tccin a la filosofa del derecho, Fondo de Cultura F.co nni i
CJ. , !\.-Ixiro, 1965 (3"' e<l.), pp. 158 y 159.
3tl Cf1. VscO\i, op. cit. supra nota 27, pp. 70-74.
31 Acerca de la distincin entre "juez espectador", "juez dictador'' y "jueil <lin:ctor",
'
puede verse AlcalZamora y Castillo, Niceto, "Uibcralisn10 y autoritarismo en el pn>ee'\<1 ,
en Estudios . . . cit. su/1ra nota l, pp. 2SG-287.
1 36 ESTUDIOS GENERALES

facultado, y en ocasiones obligado, a recabar los elementos probatorios nece


sarios para poder resolver acerca de las pretensiones litigosas sometidas a
proceso.2
Otro rasgo que caracteriza el sistema procesal del civil law europeo es el
dominio progresivo del principio de la oralidad, en sustitucin de la forma
predominantemente escrita que marc los procesos europeos hasta el siglo XIX.
El principio de la oralidad, al menos tal como ha sido entendido en el civil
law europeo, no se ha limitado a invertir simplemente la forma predominan
te del procedimiento, de manera que prevalezca la expresin verbal sobre la
escrita -sin que esto implique la supresin de la documentacin de Ios actos
procesales-; sino que ha procurado, adems, lograr la inmediacin -o rela
cin directa y personal entre los sujetos del proceso-, la concentracin del
debate procesal en una o pocas audiencias, la libre valorizacin razonada de
las pruebas por el juzgador, la extensin de las facultades de direccin ju
dicial del debate, y, en fin, la rapidez en el desarrollo del proceso.'"
Los ordenamientos procesales del civil law europeo que iniciaron y pro
fundizaron este movimiento hacia la oralidad fueron, como lo ha puntuali
zado Cappelletti, los cdigos procesales civiles de Hannover de
1850, elabora
do por Gerhal Adolf Wilhelm Leonhardt; de Alemania de 1877, vigente
desde 1879, y sobre todo de Austria de 1 895, en vigor desde 1898, y obra
del destacado prooesalista Franz Klein. Este ltimo cdigo procesal es el que
mayor influencia ha tenido en los ordenamientos de los pases europeos de
nuestro siglo.34
En el sistema de la oralidad el momento central del proceso viene a ser
la audiencia, y en ella, como en todo el proceso, corresponde al juzgador un
papel relevante, que slo puede ser desempeado por jueces de gran prepa
racin, inteligencia y honradez. As lo ha sealado, con acierto y precisin,
Cappelletti:

El moderno "sistema de la oralidad" en el cual las partes, los defensores


y los testigos hablan, ms que escriben, al juez en la audiencia pblica, y
en el cual, por tanto, la audiencia viene a constituir el momento ms
importante (y tambin el ms dramtico) del proceso, presupone, como
ha escrito un agudo jurista austraco (Gustav Demelius) :a fines del siglo
ltimo, un magnus udex; un "gran" juez o por lo menos un juez hbil,
inteligente. sobre todo honesto.ar.;

e2 Denti escribe: "Adems de la posibilidad de contacto inmediato con las partes (obli
gadas de varias maneras a someterse a la inquisicin judicial) , el aumento en los poderes
del juzgador se ha manifestado con la atr!'ibucin de iniciativa directa para la deduccin de
la prueba y la adquisicin de los medios probatorios": op. cit., nota Z7, pp. 557558.
33 Cfr. Capelleti, l\Iauro, "Aspeclos sociales y polticos del procedimiento civil", en
op. cit. supra nota 5, p. 43.
34 Jdem, pp. 43-45; y tambin del mismo autor, op. cit. sujJra, nota 6, pp. 5255.
il Cfr. Cappellctti, op. cit. supra nota 6, p. 5 1 .
SlSTE:.\L\S JURDICOS Y POLTICOS 137

Regularmente, l a audiencia oral e s precedida d e una fase instructoria o


preparatoria, en la cual las partes formulan sus escritos introductorios con
objeto de precisar los trminos de hecho y de derecho de\l litigio sometido
a proceso.36 En este sentido debe destacarse la introduccin en la Ordenanza
procesal civil austraca de la audiencia preliminar, entre cuyos objetivos se
pueden mencionar la conciliacin de ]as pretensiones litigiosas, la depura
cin de las condiciones necesarias para la vlida constitucin de la relacin
procesal y la fijacin de los puntos especficos del debate.3 7

b') A diferencia del sector europeo del sistema procesal del civil law,
el sector espaol y latinoamericano muestra, todava, un considerable atraso.
Si se repasan las caractersticas que Cappelletti atribuye a lo que denomina
procedimiento comn europeo"', que surgi en los ltimos siglos de la Edad
Iedia y perdur hasta el siglo pasado, es posible encontrar una gran apro
ximacin, cuando no identidad, entre aqullas y las que se asignan al pro
ceso civil espaol y latinoamericano actual.
De acuerdo con Cappelletti, las caractersticas generales del procedimien
to comn europeo fueron las siguientes: 1) un predominio absoluto de la
e.'icritura; 2) carencia de ilunediacin entre los sujetos procesales; 3) apre
ciacin de la prueba conforme al sistema legal o tasado; 4) desarrollo frag
uzen tario y discontinuo del procedimiento, y 5) la enorme duracin de los
]Jrocesos.l8

Es claro que todas estas caractersticas, casi todas ellas superadas en el civil
la10 europeo, todava marcan, en mayor o en menor medida, el proceso civil
en Espaa y en Amrica Latina, excluyendo de esta ltima, desde luego, a
Jrasil, Puerto Rico y Cuba. Al primero porque, con sus Cdigos procesales
de 1939 y 1973, cuenta con un proceso civil ms moderno.39 A Puerto Rico
porque, por su situacin poltica, debe ser ubicada dentro del common lau.l.
\' a Cuba porque. a causa de su diferente estructura econmica y organiza
cin poltica, debe ser considerada dentro del sistema socialista. Fuera de
estos tres pases, en Amrica Latina, en trminos generales, el proceso civil
contina siendo, por la considerable influencia de la Ley de Enjuiciamiento
Civil espaola de 1855, reformada en 1 8 8 1 , de carcter predominantemente
escrito, lento, desarrollado a travs de etapas separadas y preclusivas, con ca
rencia de inmediacin entre el juez, ]as partes y los terceros, con apreciacin
preponderantemente tasada de las pruebas, y afectado por un complicado

:a; Jdern, pp. 56-5i.


::7 Cfr. Vscovri, oj1. cit. s11fJra nota 27, pp. 126127.
r1s
Cfr. Cappelletti, ojJ. cit. s1tj1ra nota 33, pp. 35-45.
:;
Cfr. Alcal-Zan1ora y Castillo, Nkcto, "El nuevo cdigo procesal civil brasileo" en
Revista de Derecho Procesal Jberoa111ericana, nm. 2 de ,1974, pp. 455-487; publicado taro
hin ('11 Gaceta Informativa de J,egisfacin y Jurisprudencia, nm. 10, abril-junio de 1974 ,

l:l'\_\J. Mxico, pp. 267-298.


138 ESTUDIOS GENERALES

sistema de impugnaciones e incidentes y por un ntnero considerable de pro


cedimientos especiales.4-0
En Espaa y Amrica Latina, adems, el principio dispositivo todava es
entendido, por regla, en su significado tradicional, sin que se haya produci
do el cambio, caracterizado por Cappelletti como tendencia a la "publiciza
cin" del proceso civil, que ha permitido al juzgador europeo convertirse en
el director del proceso e impulsar su desarrollo.41 En nuestra regin, salvo
algunas excepciones,42 el principio dispositivo an sigue siendo entendido
de manera que tanto el derecho material controvertido, como el proceso
n1ismo -incluyendo la actividad del juzgador- quedan a la disposicin casi
absoluta de la voluntad de las partes.43
Sin abandonar la tradicin espaola, algunos ordenamientos relativamen
te recientes han tratado de superar o atenuar alguna o algunas de las carac
tersticas mencionadas. En este sentido, se pueden inencionar el Cdigo Pro
cesal Civil y Mercantil de Guatemala, de 1 4 de septiembre de 1963,"' en
cuya elaboracin particip destacadamente Mario Aguirre Godoy; el Cdigo
Procesal Civil y Comercial de la Nacin Argentina, de 29 de septiembre de
1967,4" y el Cdigo de Procedimiento Civil de Colombia, de 6 de agosto
de 1970,46 obra bsicamente de Hernando Devis Echanda y Hernando Mo
rales. En el terreno de los proyectos, sin duda destaca, por su estructura y con-

40 Cfr. Vscovi, Enrique, "Reforma al proceso civil en Amrica Latina", en Revista de


la Escuela de Derecho de Durango, Universidad Jurez del Estado de Durango, Durango,
nm. 3 enero-junio de 1976, pp. 54-57; y ms recientemente, del mismo autor, ElementOJ
para una teMla general del proceso civil latinoamericano, cit. sttpra nota 22, 1223.
41 Cappelletti, op. cit. supra nota 6, pp. 60-64.
42 Por ejemplo, el artculo 125 del Cdigo de Proceso <le Bra9il, de 1973, es.taWece
que el juez debe dirigir el proceso, para lo cual le asigna ]as atribuciones de asegurar
a :Jas partes igualdad de tratamiento, velar por la rpida solucin del litigio y prevenir o
reprimir cualquier acto contrario a "la dignidad de la Justicia". El segundo prrafo del
artculo 2'9 del Cdigo de Procedimiento Civil de Colombia de 1970, prescribe: "Con ex
cepcin de los casos expresaDllente sealados en la ley, los jueces deben adelantar los pro
cesos por s mismos y son responsables de cualquier demora que ocurra en ellos, si ts
ocasionada por negligencia suya". El artculo 37 del mismo ordenamiento, impone a Jos
jueces el deber de dirigir el proceso.
43 En Mxico, por ej'emplo, Becerra Bautista escribe que el principio dispositivo "se
enuncia diciendo que el ejercicio de la accin, su desarrollo a travs del proceso, los limi
tes mismos de la accin y la propia actividad del juez, se regulan por la voluntad de las
partes co11tendiente5". Cfr. El p1oceso civil en Mxico Mxico, Ed. Porra, 1970 (3 ed.) ,
,

p. 68.
44Cfr. Alcal-Zamora y Castillo, Nicelo, "El nuevo c.digo pr0<:esa'l civil de Guatemala "
en Boletn del Instituto de Derecho Cotnparado de MCxico, nm. 52, eneroabril de El65,
pp. 155-192.
4i.i Cfr. Sents Meiendo, Sanliago, "El nuevo cdigo procesal civil y comercial de la
<le Ja Nacin Argentina", en Revista de Derecho Procesal Iberoamericana, Madrid, nm.
4 de 1969, pp. 957-995.
4-0 La explicacin de los principios que orientaron este nuevo Cdigo, puede verse en
De\'is Echanda, llernando, Compendio de Derecho proce.al. El proceso civil, t. Ill, Ed
ABC, Bogot, 1972, pp. 1-17.
SISTEM:AS JURDICOS Y POLTICOS 139

tenido, el de Couture de 1945, llamado con acierto par Sents Melendo el


"Proyecto de Amrica".47
En la legislacin procesal civil mexicana, es posible distinguir tres claras
tendencias:
1) La del Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal, de 29
de agosto de 1 932, cuya genealoga es ubicada en los cdi:os de proced
miemos civiles del Distrito Federal de 1 5 de mayo de 1884 y de Puebla de
10 de septiembre ele 1 880, los cuales, a su vez, tuvieron la influencia funda
mental de la Ley de Enjuiciamiento Civil espat'ola de 5 de octubre de 1855."
Esta tendencia, que ha proliferado en la mayora de los cdigos procesales
civiles de los Estados de la Repblica, puede ser considerada la ms directa
seguidora de la tradicin de las leyes espat'olas de 1 855 y 1 8 8 1 ; y aunque
en ella es posible advertir el incremento de las facultades legales del .J uzga
dor, particularmente en relacin con la prueba,49 tales facultades rara vez
-por no decir nunca- son titilizadas, >0r lo que en la prctica predomina
de manera casi absoluta el principio dispositivo tradicional.
2) La tendencia de los cdigos de proceditnientos civiles de Guanaj ua
to, de 9 de enero de 1934, y de la Federacin, de 31 de diciembre de 1942,
ambos obras del profesor Adolfo Maldonado, de factura muy superior al C
digo del Distrito de 1932, inspirados en la doctrina de Carnelutti y orienta
dos, en mayor medida y con mejor tcnica, hacia la oralidad y publicizacin
del proceso.oo

47 Sents Melcndo, op. cit. suf1ra nota 45. Acerca de este proyecto, puede verse, del pro
pio Couture: Proyecto de cdigo de proccdinliento civil (con cxf10:.icin de motivos), Ed.
Depalma, Buenos Aires, 1945; y "Lneas generales dd proyecto cdigo de procedimiento
civil", en La Ley, t. 41, enero-febtero-marzo de 1946, pp. 931-941; y de Alcal-Zamora y
Castillo, Niceto. "Influencia, en Amrica, del proyecto Couturc" en Revista de la Facultad
de Derecho y Ciencias Sociales, Montevideo, nm. 3, julio-septictnbre de 1957, pp- 729-76:;.
Una mayor informacin bibliogrfica sobre el proyecto de Couturc, puede vcrsc en el
trabajo <le Alcal-Zamora citado en la nota 31, p. 250 (nota 1 5) .
4 8 Cfr. Alcal-Zamora y Castillo, Niccto, Examen cri'lico del Cdigo de f1rocedimicn/.os

civiles de Chihuahua, Universidad de Chihuahua, 1959, p. 3 .


4 9 Cfr. Alcali-Zamora y Castillo, Niceto, "El papel del juez en la direccin del proceso
civil mexicano" en Comunicaciones mc.'J(icanas al VI Congreso Internacional de Derecho
Comparado (Hamburgo, 1962) , Instituto de Derecho Comparado, 1\lxico, 1962, pp. 49--9,
partiiculannente pp. 86-91.
00 Es interesante recoger la opinin de Adolfo Maldonado en torno a los principios di
positivo e inquisitorio: "El proceso moderno atribuye, a las partes y al juez, iguales po
deres respecto de la aportacin de los ele1nentos <le conviccin: las partes libremente pre
sentarn las pruebas que les convengan (principio dispositivo) , y el juez, en cuanto lo
estime neo..>sario, dentro de los lmites de la dbputa, puede ordenar la repeticin o an1-
pliacin de las pruebas aportadas por las partes, y ordenar, de oficio, b. pnctica de otra
nuevas, con la nica obligacin de garantizar, a los litigante!'., su igual posibilidad de dcfc11-
sa (principio inquisiti\"o) . No hay, po r consiguiente, pre<lnminio de un p1incipio sobre <'l
otro, sino un perfecto equilibrio entre ambos: Derecho procesal civil, Mxico, Antigua
Uibrcra Robredo, 1947, p. 263. Couturc lleg a considerar al C<ligo Federal de Proce
dimientos Civiles mexicano como "el nt<s intr-n."'5antc de lns nueYo<> Cdig:os procesa les de
HO ESTUDIOS GENERALES

3) La tendencia del anteproyecto del Cdigo de Procedimientos Civiles


del Distrito Federal, de 1948, el cual aunque no lleg a convertirse en dere
cho positivo en esta entidad, s fue tomado como modelo por los Cdigos
de Procedimientos Civiles ele los Estados de Sonora (1949) , Morelos (1954)
y Zacatecas (1965) . Este anteproyecto, elaborado por una comisin integrada
por Ernesto Santos Galindo, Luis Rubio Siliceo y Jos Castillo Larraaga,
sigui en grandes lneas la estructura y el contenido del Cdigo de 1932,
slo que lo depur y mejor con algunas soluciones provenientes del Pro
yecto de Couture y de la doctrina procesal italiana; conserv, sin embargo,
el carcter predominantemente escrito y dispositivo del proceso civil espaoJ.51
En fecha relativamente reciente -en 1973- fue elaborado por una comi
sin presidida por Humberto Briseo Sierra, un anteproyecto de Cdigo de
Procedimientos Civiles para el Estado de Mxico, con el cual, segn la expo
sicin de motivos, se pretenda, por una parte, sustituir el proceso escrito
"p4>r otro de dos audiencias" -la primera, de debates, para Ja discusin de
las cuestiones procesales y la fijacin de la litis, y la segunda, "de fondo",
para la prctica de las pruebas y los alegatos y el pronunciamiento de la
sentencia-; y por otra parte, "la reestructuracin de la organizacin judi
cial", a travs de Ja introduccin de oficinas judiciales auxiliares que permi
tieran al juzgador concentrar su acthidad en la direccin del proceso y el
pronunciamiento del fallo.52 A pesar de las cuestiones objetables que contie-

Amc.'.-rica": cfr. Couture, Eduardo, cit. supra nota 47, pp. 127 y 128. A pesar de su no
toria superioridad tcnica, el Cdigo }'cderal ha sido muy poco estudiado; la doctrina
procesal mexicana se ha concentrado, en forma casi exclusi,a, en el Cdigo distrital. Y
mientras el primero ha carecido de influencia en la legislacin rcstatal, el segundo ha sido
el modelo de la mayora de los ordenamientos estatales.
fil Sobre el anteproyecto de 1948, puede verse el "Curso colectivo acerca del antepro
yecto de cdigo procesal civil del Distrito Federal", en Revista de la Escuela Nacional de
]urisprudencia, nm<>. 47-48, julio-diciembre de 1950, pp. 9-266- En el II Congreso Me
xicano de Derecho Procesal, celebrado en la ciudad de Zacatecas (8-ll-VIIl'-1966) , uno de
los temas vct sobre el Cdigo de Procedimientos Civiles de dicho Estado, basado en el
anteproyecto de 1948. Los trabajos sobre este tema pueden verse en la Revista de la Fa
cultafl de Derecho de Mxico, nm. 65, enero-marzo de 1967, pp. 27-78. Asimismo, en el
IV Congreso Mexicano de Derecho Procesal, celebrado en la ciudad de Cuernavaca, Mo
relos (17-20-IV-1969) , uno de los temas se refiri al Cdigo de Procedimientos Civiles de
este ltimo estado; los trabajos sobre el mismo, fueron publiatdos en la Revista de la Fa
cultad de Derecho en Mxico, n1ms. 77-78, enero-junio de 1970, pp. 19-54.
2 Este anteproyecto, junto con otro de ley orgnica del poder judicial del Estado, fue
discutido en el VI Congreso Mexicano de Derecho Procesal, celebrado en la ciudad de To
luca, Edo. de Mxico (23-27-IV-1974) . Cfr. nuestro estudio: "Los anteproyectos de Cdigo
de Procedimientos Civiles y de Ley Orgnica <lel Poder Judicial del Estado de Mxico", en
Gaceta Informativa de Legislacin y Jurisprudencia, UNAM, Mxico, nm. 10, abril-junio
de 1974, pp. 241 - 252. La memoria del citado Congreso, que contiene los textos de los an
teproyectos y las ponencias, se public en Revista Procesal,. Instituto Mexicano de Deredho
Procesal, Mxico, nms. 3, 4, 5 y 6 de 1974. Puede verse tambin: Briseo Sierra, Hum
lJocrto, "Los anteproyectos de Cdigo de Procedimientos Civiles y Ley Onica del Poder
Judicial del Estado de Mxico", en los nn1s. 4, 5 y 6 de 1975, de la citada Revista Procesal,
pp. 123154.
SISTE1'.1AS JURDICoS Y POIJTICOS 111

ne el anteproyecto de 1973, algunas de las cuales hemos sealado anterior


mente,53 su elaboracin constituye, sin duda, un estimable esfuerzo par su
perar algunos de los graves defectos del proceso civil mexicano. Hasta la fe
cha, sin embargo, dicho anteproyecto no ha llegado a convertirse en texto
positivo en ninguna entidad federativa.

b) El sistema procesal del common law

Este sistema se encuentra tambin dominado por el princ1:pio dispositivo,


a consecuencia de que en el derecho sustancial angloamericano tambin rige.
como en el del civil law, el principio de la libertad de estipulaciones o de
"autonoma de la voluntad", el cual influye en el proceso y se expresa a tra
vs de dicho principio dispositivo.54 En el co1nnzo-n law este principio an no
ha tenido la misma evolucin que en el civil law europeo; en aqul, el pro
ceso tiene un carcter ms contradictorio e individualista, de manera que
en l "la funcin de las partes y de sus defensores asume un aspecto ms
intuitivo y ms dinmico: es una verdadera y propia lucha entre las partes
(y sus defensores) , en la cual presumiblemente tiene gran importancia la
hahilidad personal de las partes y sobre todo de los defensores".'"'
Un rasgo que caracteriza al sistema procesal del coninio-n lau1 es la inter
vencin de los jurados en los juicios civiles. Tal intervencin se ha reducido
de modo considerable en Inglaterra, particularmente a partir de la regla in
troducida en 1883, de acuerdo con la cual la audiencia -el tria!- deba
celebrarse ante un juez, a no ser que alguna de las partes solicitara la pre
sencia del jurado.oo La intervencin del jurado en Estados Unidos, en cam
bio, todava es frecuente en los procesos civiles.;;
El desarrollo del proceso es predominantemente oral y se conceatra en
dos fases o momentos principales: 1 ) la fase preliminar, o preparatoria, con
finalidades conciliatorias, de fijacin del debate y de preparacin de la au
diencia final, que en Estados Unidos se denomina el pre-lrial y se desarro-

i'3 En nuestro trabajo citado en Ja nota anterior.


:-..t
A causa de la pasividad del juzgador y dcL acth'o papel de fus partes, y 111s exacta
mente, de sus abogados, en relacin con Ja adquisicin a la prueba, el sistema procal del
coni:nzort law es oonocido tambin como adversary S)'Siem. i\'o se trata, con todo, de 1111
modelo procesal definido suficientemente en forma unhoca. Cfr. 1'an1ffo, Michelc, 'La
riccra della vcrita nell ad,crsary sistcm angloamericano" en Rivista di Diritto Processua/I",
Padua, Italia, nm. 4, octubre-diciembre de 1977. pp. 596-634.
r.i:; Cappcllctti, op. cit. supra nota 6, p. 69.

G Cfr. Jolowics, J. A., "El procedimiento ch-il en el corrunon la'c Aspcc los de su evo
lucin histrica en Inglaterra y Jos Estad0$ Unidos dmantc el siglo XX", trad. de Lucio
Oabrcro Acevedo, en LXXXV aos de evolucin jurdica en el :n1u11do, yo}. 111, Derecho
procesal, UNAM, Mxico, 1978, pp. 108.
r.1 !de111, p. 108-109.
142 ESTUDIOS GJ.:NERALES

Ila ante el juez, y en Inglaterra se concentra en la su1nmons far directions


llevada a cabo ante el master, y 2) una audiencia final, el trial, en laJ cual,
en una sola sesin, se deben practicar las pruebas en forma pblica, las par
tes deben formular sus alegatos, el jurado -en su caso- debe emitir su vere
dicto y el juez su sentencia.58
En materia probatoria, la evolucin del co1nmon law no ha ido, como en
el civil law, de la valoracin tasada a la libre apreciacin, sino que la orien
tacin, para otorgar mayor libertad al juzgador, se ha dirigido hacia la su
presin de las reglas !imitadoras de la admisin de ciertas pruebas (exclu
sionary rules y disqualifications), impuestas por la intervencin de los ju
rados.159 Esta evolucin ha permitido, adems, la introduccin "del instituto
de la dctil y penetrante libreexamination de los testigos y de las partes in
open court, o sea segn los cnones de la inmediacin y de la oralidad . . . " 60
Esta orienttacin ha desarrollado las tcnicas de inteyrogatorio de los testigos
Onocidas como re-exa1nination y cross-examination.61
En esta breve alusin al sistema procesal del common latv debemos men
cionar dos institutos que han tenido un amplio desarrollo recientemente: las
relator actions y las class actions. Las primeras se han utilizado con mayor
frecuencia en Inglaterra y Australia y las segundas en los Estados U nidos.
A travs de las relator actions (acciones de inters pblicos) el attorney
general autoriza que una persona fsica o una asociacin privada, en nombre
de aqul y ante su omisin, inicie e intervenga en procesos civiles en de
fensa de intereses pblicos o de la comunidad. Los efectos de la resolucin
judicial buscada deben beneficiar a toda la colectividad y no slo al actor
o relator suitor.62
En las class actions el actor no requiere de la autorizacin del attorney
general ni de ninguna otra entidad pblica. En este caso el control de la
class action debe ser hecho por el juez, quien debe admitir aquella slo si
considera que el actor realmente forma parte de una clase o grupo cuyo
inters es llevado a juicio, y que acciona efectivamente en inters de tal cla
se, constituyendo un ''adecuado representante'', sin que sea necesario que
haya sido investido formalmente de tal representacin. En caso de que se
admita la accin de clase o de grupo, los efectos de la resolucin tambin se
extienden hacia todos los miembros de la clase o grupo. Estas acciones han

r1sJdem, pp. 107 y 123-129.


9 Cfr. Cappelletti, op. cit. supra nota 6, pp. 96-98; Dcnti, op. cit. supra nota 2:1.
pp. 564566.
60 Cappelletti, op. cit. supra nota 6, p. 115.

G l Un anlisis crtico de la tcnica de la cross-cxamination, puede verse en Taruffo,


9p. cit. supra nota 54, pp. 617-621.
62 Cfr. Cappellctti, Mauro, "Formazioni sociali e intcrei cU gruppo davanti alla
giustizia dvilc", en Rivista di Diritto Processuale, Padua Italia, nm. 3, julio-septiembre
de 1975, p. 381.
SISTEi\IAS J URDICOS Y POLTICOS H3

sido utilizadas para defender diversos derechos que rebasan e l mbito d e los
intereses de un solo indi\'iduo, como es el caso de los civil rights (derechos
a la no discriminacin racial en materia de empleo, educacin, vivienda) , los
derechos concernientes al ambiente natural, Ios derechos de los consumi
dores, etctera."3

e) Fl sistema procesal socialista

En este sisten1a procesal, en virtud de las caractersticas sealadas al sis


tema j urdico socialista, el principio dispositivo} tal como es entendido en el
civil lawJ ha sufrido importantes modificaciones o excepciones. As, por ejem
plo, en la Unin Sovitica la acci<'>n civil ejecutiva puede ser ejercida no
slo por Ia parte interesada, sino tambin por Ia Prokuratura; la prescripcin
puede ser tomada en cuenta de oficio por el juez, sin necesidad de que la
parte demandada la haya hecho valer por va de excepcin; bajo determi
nadas circunstancias, el juez puede resolver ultra petita; el tribunal de ca
sacin puede analizar y resolver sobre partes no impugnadas de la resolu
cin j udicial combatida; y en fin, los actos de las partes de disposicin de
sus derechos controvertidos, requieren, para su validez, de la aprobacin
del juez.'64
El proccsalista sovitico Gurvich sostiene que no es incompatible el princi
pio dispositivo, que a su juicio rige el proceso civil sovitico, con el poder
atribuido al j uez para el control de los actos en los que las partes dispongan
de sus propios derechos. En su concepto, las medidas que el juez puede to
mar en ejercicio de tal poder, tienen por objeto "prevenir los errores en los
cuales las partes puedan incurrir a causa de la ignorancia de las consecuen
cias jurdicas de tales actos, as como del insuficiente conocimiento de las
leyes".65

De acuerdo con Gurvich, el principio dispositivo se manifiesta en el pro-


ceso civil sovitico en una serie de facultades, tales como, por ejemplo, el
derecho de proponer la accin, el cual excluye la posibilidad del ejercicio de
tal facultad por el juez de oficio, y especialmente, de que ste resuelva extra
petita, salvo los casos expresamente previstos en la ley; el derecho de modi,
dificar en el curso del procedimiento el ttulo o el objeto de la demanda;
la facultad del actor de desistirse de la accin o del demandado de allanarse
a las pretensiones ele la contraparte; la facultad de las partes de poner fin al

s;:; ldern, p. 388.


H ojJ, cit. supra nota 6, pp. 25, 29, 30, 3 1 , 33 y 36.
Cfr. C'.a.ppellctLi,
6.> Gunich, Mark A., "Profili generali del processo cvilc sovictico", en Rivisla de
I>iritto Proce:.sualt', Padua, nm. 1 , cncro-1narzo de 1976, p. 32.
144 ESTUDIOS GENERALES

litigio mediante transaccin, y el derecho de impugnar, en todo o en parte,


la sentencia pronunciada por el juez.66
En el sistema procesal socialista se asigna uu papel muy activo al tri
bunal. En este sentido, Tadevosin expresaba:

Debe subrayarse en especial el in1portante principio del proceso civil so


vitico (registrado en el artculo 1 6 <le las bases de procedimiento civil
de la URSS y en el art. 5 del CPC) cuya esencia consiste en el papel ac
tivo del Tribunal Sovitico en la resolucin de los litigios entre las partes.
El tribunal est obligado a tratar, omnmodamente, de elucidar los dere
chos verdaderos y las relaciones mutuas de las partes, a cuyo fin, no limi
tndose a las explicaciones y datos presentados por los litigantes, coadyu
var al esclarecimiento ms completo y ob.Jetivo de las circunstancias sus
tanciales relacionadas con la resolucin del asunto. Con este propsito, el
Tribunal debe prestar ayuda activa a los ciudadanos que se dirijan a l
para la defensa de sus, derechos e intereses legales a fin de que no puedan
redundar en su perjuicio la incompetencia jurdica ni otras circunstanciais
similares.67

Al parecer, sin embargo, el sentido y la extensin de la actividad del juz


gador socialista han cambiado conforme se han modificado las condiciones
de la vida social. As lo explica Gurvich:

En el actual proceso civil sovitico, la labor del juez encaminada a pres


tar a las partes la asistencia necesaria en la tutela de sus intereses leg
timos y a estimular la actividad procesal, ha asumido un carcter comple
mentario, accesorio respecto a la actividad de las parts, sin sustituir a
sta ni hacerla pasar a un segundo plano.6

En el sistema procesal socialista, de manera similar a lo que ocurre en

el civil law europeo y en el common law, tambin rige el principio de la


oralidad y los consecuentes principios de inmediatividad y de concentracin
procesal. Por esta razn, tambin en el sistema procesal socialista el momen
to central y fundamental viene a ser la audiencia final -la "vista"-, en la
que se practican las pruebas, las partes formulan sus alegatos y el juzgador
emite su resolucin.69 Para Gurvich, "la discusin oral adquiere importan
cia fundamental, ya como medio de realizacin del control <le la autoridad
judicial por parte del pueblo (el llamado control de la base) , ya por la in
fluencia educativa ejercida por la decisin jurisdiccional y por toda la acti
vidad preparatoria de la discusin de la causa, sobre la conciencia jurdica

oo Ibidem.
67 Cfr. Academia de Ciencias de la URSS, op. cit. supra nota 22, p. 593.
1>S Gurvich, op. cit. supra nota 65, p. 30.
'69 Gurvich, Marlc. A., et al., Derecho procesal civil sovitico, trad. de Miguel Lubn
y revisin de l'!ctor Cuadra, UNAM, Mxico, 1971, pp. 291-315.
SISTE..."\iAS JURDICOS Y POLTICOS 145

y sobre la mentalidad de los ciudadanos''." La inmediatividad impone al juz


gador el deber de examinar directamente los medios de prueba y de procu
rar el conocimiento de los hechos a travs de las fuentes de prueba ori
ginales.71
Segn Gurvich, dos son los principios generales que rigen el proceso civil
sovitico: el "democratismo socialista" y la "legalidad en sn significado ms
amplio". El primer principio se manifiesta, ;:i su vez, en una serie de princi
pios fundainentales, muchos de los cuales se encuentran contenidos en la
Constitucin de la URSS. As, menciona "el principio segn el cual la ad1ni
nistracin de justicia es atribuida exclusivamente a la autoridad judicial, as
como -sobre la base de Ja igualdad de Jos ciudadanos ante la ley y el juez
los principios de la participacin de los jueces populares, de la colegiabi
lidad de los tribunales y de la elegibilidad de los jueces, de la independencia
del juez y de su sumisin exclusiva a la ley, del uso de la lengua nacional
en el proceso, de la publicidad en el proceso" .72
El principio de la legalidad en sentido amplio impone al juzgador el de
ber no slo de observar las leyes, sino tambin de ajustarse a la verdad ob
jetiva. "Tomando en cuenta el objetivo general al cual apuntan los princi
pios generales, la ley exige de la decisin del juez dos requisitos esenciales:
la legitimidad y la fundamentacin, es decir, l a conformidad a la ley y a la
verdad material" ."73
Respecto a la organizacin j udicial conviene sealar que, al lado de la
eleccin popular de los jueces y de la participacin de Jos asesores populares,
en los pases socialistas se suele subrayar la fun cin educativa de los tribu
nales y del proceso mismo. As se considera que "el juez tiene como misin
asesorar a las partes sobre sus derechos y los que se debaten en el juicio,
as como sobre los procedimientos (funcin social y educativa del proceso) ".74
Tambin conviene destacar la impartante participacin de la Prokuratura
en los procesos civiles, como vigilante del respeto de la legalidad socialista.7'
En los asuntos laborales, suelen intervenir comisiones paritarias,76 tribu
nales de camaradas 77 o tribunales de trabajadores,7 a travs de procedimien
tos sencillos y flexibles, en los que se concede mayor valor a la presin de
la opinin general del grupo que a la coaccin jurdica.

70 Gurvich, op. cit. suj,ra nola &.J, pp. 2ti-27.


71 Jde111, pp. 27-28.
'j2 Idem, p. 24.
'j3 Jdem, p. 25,
74 Vscovi. op. dt. supra nota 2J, p. 132.
75 Gurvich, et 11!.,
op. cit. supra nota 69, pp. 1 10-125.
'j6 Cfr. op. cit. supra nota 65, pp. 37-38.

77 Cfr. Vscovi, op. cit. supra nota 27, pp. 133.


78 Cfr. Podgrecki , Adam, "Actitudes hacia los tribunales trabajadores", en el nJ!u
mcn compilado por Vilhelm Aubcrt, Sociologa del derecho, trad. de Julio \'alcrio Roben.
Ed. 'ficmpo Nuc\o, Caracas, 1 97 1 , pp. 149- I r>G.
146 ESTUDIOS GENERALES

Por ltimo, conviene mencionar el considerable desarrollo que el deno


minado arbitraje de Estado ha tenido, particularmente en la solucin de los
conflictos econmicos entre las empresas y rganos de los Estados socialistas.79

d) Tendencias comunes

Con todo, a pesar de la diversidad de caractersticas de los tres sistemas


procesales aludidos, Cappelletti ha podido sealar cuatro grandes tendencias
evolutivas hacia las cuales parecen converger, en mayor o menor medida,
tales sistemas. Estas cuatro grandes tendencias son las siguientes: 1 ) la publi
cizacin del proceso; 2) la oralidad; 3) la socializacin, y 4) la libre valora
cin de las pruebas."
La tendencia hacia la publicizacin del proceso contempla el incremento
de los poderes del juzgador en la direccin y el control del proceso. En este
sentido, Cappelletti seala que en los sistemas del civil law y del common
taw la evolucin se ha caracterizado por la sustitucin de un proceso civil
considerado como "cosa de las partes", por un proceso dirigido y controlado
par el juzgador, aunque aclara que tal evolucin no ha afectado el carcter
disponible del objeto del proceso: "los poderes judiciales de direccin y con
trol del proceso no implican necesariamente, sin ms, tambin un poder del
juez de violar el principio dispositivo, ni los consiguientes principios de
demanda y de la excepcin de parte . . . " s1 Por otro lado, ya hemos anotado
que Gurvicl1 considera que en el proceso civil sovitico el 1)apel activo del tri
bunal, particularmente en lo que se refiere a la asistencia a las partes y al
impulso procesal, 11a asumido un carcter complementario o accesorio, en re
lacin a la participacin procesal ele las propias partes.82
Quiz la tendencia hacia la oralidad sea la que ms se haya difundido
en los tres sistemas procesales, con excepcin del sector iberoamericano del
civil law en el cual an no parece haber encontrado terreno propicio para
..

su desarrollo.
La tendencia hacia la socializacin del proceso civil parte del reconoci
miento ele que el principio ele la igualdad formal de las partes, en una so
ciedad caracterizada por las desigualdades sociales, en realidad no es una

79 Vorobiov define el arbitraje de estado como "un rgano administrativo cuyo des
tino es el ejercicio acti\o de influendia sobre las emproesas, organizaciones e instituciones,
con objeto de coadyuvar a la ejecucin de los planes de la Economa Nacional y al
incremento de la disciplina del Estado y contractual mediante la resolucin de los litigios
econmicos entre organizaciones socialistas de diferentes departamentos". Cfr. Curvich,
oj>. cit. supra nota 69, p. 545.
so Cfr. Cappelletti, op. cit. supra nota 6, pp. 43 y ss.

St Jdem, p. 63.
8'..! Cfr. Gur,ich, op. cit. supra nota 68.
SISTEMAS JURDICOS Y POLTICOS 147

garanta para el justiciable, sino la ratificacin jurdica de los privilegios


sociales. sa Por eso la igualdad de las partes en el proceso debe ser no slo
formal, sino material, de manera que cuenten con posibilidades y medios
reales de formular pretensiones ante los tribunales y defenderse. En este sen
tido, la tendencia 11acia la socializacin del proceso civil procura la reduc
cin o exclusin de las costas judiciales, el asesoramiento jurdico accesible
a todos los justiciables y la simplificacin de los procedimientos, entre otras
cosas, para lograr que el acceso a la justicia no sea slo una declaracin for-
1nal prevista en los textos constitucionales o legales, sino, sobre toclo, una
posibilidad real y concreta de quienes tengan que formular pretensiones o
defenderse de ellas ante los tribunales.34 Aunque esta tendencia hacia la so
cializacin del proceso civil "representa naturalmente una de las ideas cen
trales de todos los sistemas procesales pertenecientes a la familia jurdica so
cialista", segn lo expresa Cappelletti,85 tambin ha tenido desarrollos en
algunos pases del civil law europeo y del common law.
Por ltimo, la tendencia hacia la 'libre valoracin de las pruebas ha lo
grado expresarse, si bien por caminos y con alcances diversos, en los tres
sistemas procesales: en el common law, en virtud de la supresin de las ex
clusionary rules y disqualifications; en el civil law, a causa de la supresin
de Ia prueba legal o tasada, y en el sistema socialista por el principio de la
bsqueda de la verdad objetiva en el proceso y el denominado carcter po
pular de la organizacin judicial.SG

4. Poltica y proceso

Entre los profesionistas del derecho se encuentra muy difundida y arrai-

S3 Cfr. Denti, op. cit. supra nota 27, p. 554.


84 En tomo a la socializacin del proceso, pue<le verse, entre otros: Cappcllctti, op. cit.
upra nota 6, pp. 68-77; Baur, Fritz, "Liberalizacin y socializacin del proceso civil", en
Revista de Derecho Procesal Iberoamericana, Madrid, nm. 2-3, 1972, pp. 303-333; Fasch
ing, Hans Walter, "Liberalizacin y socializacin del proceso civil", trad. de Ral Nocedal,
en Boletn Mexicano de Derecho Comparado, nms. 13-14, enero-agosto de 1972. Sobre el
;cceso a la justicia, puede verse Cappellettli., Mauro, "1\ccess to justicc" y Stalev Shitko
St .. "Acccss to civil justice in the European socialist states", ambos pub!icados en Rabcls
Zeitschrift /r Austndisches und lnternationales Privatrecht, Tubingen, nms. 3-4 de 1976,
pp. 669-717 y 770-782, respectivamente. Sobre el asesoramiento jurdico, Cappelletti, Mauro,
Gordley, James, y Johnson Jr., Earls, 1'oward equal justice. A comparative study of legal
&id in modern societies, Milano, Giuffre, New York, Oceana, 1975; Denti, Vittorio, "L'
c\oluzonei del 'legal aid' nel mondo contemporneo", en Rivista di Diritto Processuale,
P:tdua, nlm. 4, octubrediciembre de 1977, pp. 573-595; y Fix-Zamudio, lictor, "Breves
reflexiones sobre el asesoramiento jurdico y procesal con10 institucin de seguridad social",
en Libro Homenaje a Luis Loreto, Ediciones de la Contralora C:-encral de la Repblica,
Caracas, 1915, pp. 577-611; publicado tambin, con mayor cxlcnin, en Anuario Jurfdico,
nm. 2, 1975, UNAM, Mxico, 1977, pp. 63-101.
8 Cappelleti, op. cit. supra nota 6, p. 75.

sr, Jdem, pp. 85-129.


148 ESTUDIOS GENERALES

gada la creencia tradicional de que el proceso es un instrumento tcnico neu


tro, desvinculado del sistema y de las consideraciones polticas y que los tri
bunales son o deben ser rganos, por definicin, apolticos, es decir, ajenos
a las orientaciones del sistema poltico en general. Por este motivo, no deja
de sorprender a algunos juristas el simple planteamiento de las vinculacio
nes entre la poltica y el proceso.
A esta creencia ha contribuido, sin duda, el dogma ideolgico de la "di
visin de poderes",s1 que, partiendo de la exposicin de Montesquieu, tuvo
la pretensin de concentrar en los rganos legislativos la funcin de crear el
derecho, y de reducir Ja funcin de los rganos judiciales a la mera aplica
cin de las normas generales expedidas por el legislador. En esta visin sim
plista y reduccionistas de la funcin jurisdiccional, como el juzgador no era
sino Ja bouche qui prononce les paroles de la loi, tambin la sentencia se
reduca a un acto sumamente sencillo: un simple silogismo que consista en
aplicar "tcnicamente" una premisa mayor (ley o norma jurdica general)
a una premisa menor (caso concreto controvertido) , para arribar a una con
clusin (fallo) .
Esta creencia, que todava es conservada en buena medida en la ideolo
ga tradicional de los juristas, ha recibido, sin embargo, muy serios cuestio
namientos. En Ja propia lnea del positivismo jurdico, Kelsen ha puesto de
manifiesto que Ja "interpretacin de una ley no tiene qne conducir necesa
riamente a una decisin nica como la sola correcta, sino posiblemente a
varias decisiones. que son todas -en cuanto slo se ajustan a la norma a
aplicarse- del mismo valor, bien que slo una de ellas llega a ser Derecho
positivo en el acto de Ja sentencia judicial". De este modo, las normas jur
dicas generales 110 tienen slo una interpretacin. una verdadera y nica in
terpretacin, sino que son un "marco dentro del cual se dan varias posibili
dades de ejecucin": "El que una sentencia judicial est fundada en la ley
no significa otra cosa, en verdad, sino que se mantiene dentro del marco que

87 "As como la teologa -escribe Gom.le'l Prez- acude a un dogma para cxpliG?r
el misterio de Cristo, la ciencia poltica liberal acufi su dogma para explicar el misterio
del Estado de Derecho. Dios es uno -nos dir la Teologa-, pero tres personas distintas.
El Estado es uno -nos dir la Ciencia poltica-, pero tres poderes distintos. El princi
pio de la divisin de poderes ocupa en la Ciencia poltica de liberalismo un papel an
logo al que el dogma de la Santsima Trinidad desempea en la Teologa". Cfr., Gon
zlez Prez, Jess, "La justicia administrati\'a en Mxico", en Revista de Derecho Procesal
Iberoamericana, Madrid, nm. 4 de 1972, p. 752. Una interpretacin tradicional de Ja
teora de Montescuieu, puede verse en Pedraz PensalYa, Ernesto, "La jurisdicc.n en
la teora de la divisin de poderes de Montesquieu", en Revista de Derecho Procesal Jbe
roamericana, Madrid, nm. 4 de 1976, pp. 905-91-3. Es interesante la interpretacin his
trica de esta teora realizada por Althusser, Louis, en Montesquieu: La poltica y la his
toria, trad. de Mara Ester Bentcz, Ed. Ariel, Barcelona, 1974 (2a. ed.) .
SISTEMAS J URDICOS Y POLTICOS 149

la ley representa; no significa que esla norma individual, sino una de las
tantas que son posibles dentro del marco de la norma general" . 88
Para Kelsen, la "cuestin acerca de cul de las posibilidades dadas en el
1narco de la norma sea la 'justa' no es -conforme al supuesto- una cuestin
propia del conocimiento dirigido hacia el derecho positivo, no es un proble-
1na terico-jurdico, sinopoltico-jurdico. La tarea de extraer de la ley la
sentencia justa o el acto administrativo justo, es esencialmente la misma que
crear dentro del marco de la constitucin las leyes justas''.8fJ De manera que:

tambin el juez es creador del Derecho, y es tambin relativamente libre


ele esta funcin. Es por eso, precisamente, que la elaboracin de la norma
individual en el procedimiento de ejecucin de la ley es una funcin de
la voluntad, en tanto que con ella se llena el marco de la norma general.
Los comentarios 'cientficos' en que debe apoyarse la actividad de ejecu
cin de la ley tienen un carcter absolutamente poltico-jurdico, son pro
puestas para conciliar las diversas partes de la legislacin, son tentativas
y autoridades administrativas.90

En trminos similares, aunque desde la perspectiva de la sociologa fun


cionalista norteamericana, Bredemeier escribe:

La contribucin (input) primaria del poder legislativo en el sistema jur


dico consiste . . . , en una descripcin del estado de cosas ideal para cuya
consecuencia se ponen en movimiento los recursos sociales mediante el ejer
cicio del poder. La contribucin (output) inmediata correspondiente del
sistema jurdico consiste en la aplicacin de las formulaciones polticas ge
nerales a los conflictos especficos. Ello significa, claro est, que /os tri
bunales no pueden ser en ningn caso meros "ejecutantes" pasivos o me
cdnicos de la poltica sentada legislativamente; la ley debe ser interpre
tada, y su interpretacin es un acto de creacin que da efectos tangibles
al lenguaje abstracto del poder legislativo. Se trata de un agregado indis
pensable al ejercicio del poder efectuado por la legislatura."'

Ms especficamente en el campo del derecho procesal, Calamandrei ha


puntualizado que "aquel que imagina la sentencia como un silogismo no
ve la sentencia viva, sino su cadver, su esqueleto. su momia":

La verdad es que el juez no es un mecanismo, no es una mquina calcu


!adora. Es un hombre vivo, y su funcin de individualizar la ley y de

88 Kelsen, Hans, La teora pura del derecho, trad. de Jorge G. Tijerina_. Ed. Nacional,
J\ICxico, 1974 (reimpresin de la 2' ed.) , pp. 131-132.
89 Idem, p. 135. Cursivas nuestras.

oo Idem, pp. 135-136. Cursivas nuestras.

!}1 Bredemeier, Harry C., "El derecho como mecanismo de integracin", en el volumen
co1npilado por Vilhelm Aubetr, Sodologta del derecho_. cit. supra nota 78, pp. 58-59.
Ctirsivas nuestras.
150 ESTUDIOS GENERALES

aplicarla al caso conaeto, que in vitro puede representarse como un silo


gismo, es en realidad una operacin de sntesis que se cumple misteriosa
y_ calurosamente en el crisol sellado del espritu, en el cual la mediacin
y la soldadura entre la ley abstracta y el hecho concreto tienen necesi
dad, para realizarse, de la intuicin y del sentimiento ardiente de una
conciencia laboriosa.92

Para el gran procesalista florentino, "toda interpretacin constituye una


nueva creacin y. . . en toda interpretacin tiene decisiva influencia la inspi
racin personal: reducir la funcin del juez a una simple actividad de hacer
silogismos significa empobrecerla, hacerla estril, disecarla. La justicia es algo
mejor: es l a creacin que emana de una conciencia viva, sensible, vigilante,
humana".93

Tambin Cappelletti, siguiendo a su maestro, ha expresado que:

en muchas ocasiones la que es la motivacin verdaderamente real de una


sentencia no est expresada en lo absoluto en la llamada 'parte motiva'
del pronunciamiento del juez, sino que se encuentra ms bien en los plie
gues ocultos -ms o menos ocultos- del nimo del que juzga. El senti
miento del juez: la simpata, la antipata por una parte 6 por un testigo;
el inters, el desinters por una cuestin o argumentacin .i urdica; la
apertura J1acia un tipo evolutivo, histrico, sociolgico de interpretacin
de las leyes, antes que hacia una interpretacin rgidamente formal; el
inters o el fastidio frente a una compleja vicisitud de hecho: y as suce
sivamente discmTiendo. Sentimientos: afectos, tendencias, odios, rencores,
convicciones, fanatismos; todas las variaciones de esa realidad misteriosa,
maravillosa y terrible que es el espritu humano, refle.iadas con o sin velos
en las lneas fras, ordenadas, compuestas, de los repertorios de la juris
prudencia: pasiones desencadenadas, pasiones recogidas, ternuras, tem
blores; en los estantes enmohecidos de las secretaras de los tribunales.94

Es claro, pues, que la sentencia es la expresin de una conviccin lograda


no slo a base de conocimientos jurdicos, sino tambin, y quiz en mayor
medida, a travs de valores, actitudes, ideologas, creencias, que se filtran
inevitablen1ente en la decisin del juez, ya que ste es un hombre que vive
en circunstancias histricas concretas y participa de actitudes e ideologas,
de las cuales no se puede despojar, mecnicamente, al momento de formar
su decisin sobre el conflicto.
El anlisis de las ideologas y de las actitudes de los juzgadores expresa
das en sus sentencias y resoluciones, es un amplio campo en el cual en l\tJ.:.

!l2 Calamandrei, Fiero, Proceso y de11wcarcia, tra<l. de Hl-clor Fjx-Zamudio, EJEA, Bue
nos Aires, 1960, pp. 76--77.
ro 1dem, pp. 79-80.
"94 Cappelletti, Mauro. "ldcologias en el derecho procesal", en Proceso, ideologas, so
cicdad, cit. supra nota 5, p. 4.
SISTEtAS JURDICOS Y POLTICOS 151

xico an no hemos penetrado. En otros pases, como en Italia 9:J y Estados


Unidos 96 la investigacin sociolgica y la ciencia poltica ya han permitido
abordar con objetividad este tema.
Pero no slo la sentencia es o puede ser el filtro de ideologas y actitu
des. El proceso mismo, en cuanto fenmeno so-cial y cultural, es expresin del
contexto en que se desan-olla. Ha sido el propio Cappelletti quien ha po
dido penetrar ms all de Ja simple forma, ms all del mero procedimiento,
para analizar y explicar la funcin social y el trasfondo intelectual y poltico
social del proceso :

E l procedimiento -ha escrito e l procesalista italiano- n o es pura forma.


Es el punto de choque de conflictos, de ideales, de filosofas. Es el 'Cabo
de Tempestades' donde la Rapidez y la Eficienci" deben confluir y entre
lazarse con la Justicia; es tambin el 'Ca.bo de Buena Esperanza' donde la
Libertad Individual debe enlazarse con la Igualdad. El procedimiento es
en verdad el espejo fiel de todas las mayores exigencias, problemas y afa
nes de nuestra poca, del inmenso desafo de nuestra poca.97

Pero circunscribindonos a las vinculaciones entre la poltica y el proce


so, pensamos que stas pueden ser planteadas, entre otras, desde dos perspec
tivas: una estrictamente normativa, que contemple las relaciones entre la
Constitucin y el proceso, y otra, de dimensiones ms dilatadas. que considere
las relaciones entre el sistema poltico en general y el proceso.

a) Constitucin y proceso

A 'iU vez, las relaciones entre la Constitucin y el proceso pueden ser con
sideradas desde dos ngulos: el de la eficacia de las normas constitucionales
a travs de mecanismos procesales especficos, es decir, a travs de la disci
plina del derecho procesal constitucional; y el del anlisis de las disposi
ciones constitucionales concernientes al proceso, o sea, desde la perspectiva

9:> Cfr. l'reves, Rcnato, El juez y la sociedad. Una investigacin sociolgica sobre la
administracin de justicia en Italia, trad. de Francisco J. La.porta y ngel Zaragma, Ed.
Cuadernos para el Dilogo, Madrid, 1974, especialmente pp. 103-114. Resea nuestra del
libro de TTC\es, en Boletn Mexicano de Derecho Coniparado, nm. Z7, septiembre-di
ciembre de 1976; y en Comercio Exterior1 Mxico, '\'Ol, 28, nm. 2, febrero de 1978, pp.
224-226.
96 Entre otros trabajos de Schubert, Glendon, pueden consultarse "ldeologies and at
titudes, acadcmic and judicial'', en The ]ournal of Poltics, Gaincsville, Florida, vol. 29,
nm. l, febrero de 1967, pp. 3-40: "Academic idco1ogy and the study of adjudication", en
The American Political Science, New York, vol. LXI, nm. l, mano de 1967, pp. 106-129;
y el extracto "La creacin poltica judicial", publicado en la compilacin de Aubert,
Sociologa del derecho op. cit. supra, nota 78, pp. 221-23-1.
91 Cappelletti, op. cit. supra nota 33, p. 90.
152 ESTUDIOS GENERALES

de la disciplina que Fix-Zamudio ha denominado derecho constitucional


procesal.98
No se trata, como Jo ha puesto de manifiesto el propio Fix-Zamudio, de
un juego de palabras puramente semntico. En tanto que el derecho procesal
constitucional "se ocupa del estudio de los instrumentos procesales que garan
tizan el cumplimiento de las normas constitucionales",99 el derecho consti
tuconal procesal "se ocupa del estudio sistemtico de los conceptos, catego
ras e instituciones procesales consagradas por las disposiciones de Ja Ley Fun
damental". 100 En el primer caso se trata de estudiar los mecanismos procesales
que dan eficacia a las normas constitucionales, es decir, la jurisdiccin y el
proceso constitucionales; y en el segundo el objeto de estudio son precisa
tnente las normas constitucionales que establecen las bases de la organiza
cin jurisdiccional y del enjuiciamiento -en general y en sus diversas mani
festaciones.
Hasta ahora, ha tenido un mayor desarrollo, aunque se trate de una dis
ciplina relativamente reciente, el derecho procesal constitucional, cuyo ms
destacado cultivador y sistematizador en Mxico ha sido, sin duda, Hctor
Fix-Zamudio.11
El estudio sistemtico de las relaciones entre Constitucin y proceso, o
ms especficamente de las normas constitucionales concernientes al proceso,
es todava ms reciente. Ha surgido, en principio, en relacin a determi
nada clase de procesos, como el penal y el civil.
Desde la expedicin de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano de 29 de agosto de 1 789, quedaron trazadas las dos partes fun
damentales que integraran los textos del constitucionalismo liberal burgus:
la parte dogmtica, concerniente a los derechos fundamentales de Ja persona,
y la parte orgnica, referente a Ja organizacin de los poderes del Estado.
El prrafo XVI de dicha Declaracin prescriba: "Toda sociedad en que la
garanta de Jos derechos no est asegurada (parte dogmtica) ni determi
nada Ja separacin de poderes (parte orgnica) , no tiene constitucin".
Ha sido en la denominada parte dogmltica, en donde se han expresado

.os Fix-Zamudio, Hctor. "El pensamiento de Eduardo J. Couture y el derecho Consti

tucional procesal" en Balet{n Mexicano de Derecho Camparado, nm. .30. septiembre-di


ciembre de 1977, pp. 315-320.
'91J Idem,, pp. 320-321.
1-00 Idem, p. 322.
101 Cfr. entre otros, El juicio de aniparo, Ed. Porra, Mxico, 1964; Panorama del
derecho mexicano. Sintesis del derecho de ainparo,, UNAM, Mxioo, 1965; Veinticinco
aos de evolucin de la justicia constitucional 1940-1965, UNAM, Mxico 1968; "lntro,
duccin al estudio de la defensa de la Constitucin'', en Boletln Mexicano de Derecho
Comjlarado, nueva serie, nm. 1 , enero-abril de 1968, pp. 89-118; "Derecho comparado y
derecho de amparo", en Boletn Mexicano de Derecho C<>mparado, nm. 8, mayo-agosto de
1970, pp. 327-349; Breve introduccin al juicio de amfHlro mexicano (sobretiro de la Me
morja de El Colegio Nacional, t. VIII, nm. 3 de 1976) , Mxico, 1977.
SlSTE:\:IAS JURDICOS Y POLTICOS 153

la 1nayor parte <le las normas constitucionales sobre el proceso, particular


mente al aludir a los derechos fundamentales de los justiciables. Pero tam
biCn en la llamada parte orgnica han quedado comprendidas normas cons
titucionales concernientes a la organizacin jurisdiccional.
Seguramente porque su desarrollo afecta regularmente la libertad, y en
ocasiones Ia vida, de las personas fsicas, ha sido el proceso penal, y singu
larmente sus medidas precautorias -la detencin y la prisin preventiva-, ieri
el que mayor consideracin ha 1nerecido en los textos constitucionales. En
la propia Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano ya men
cionad;:i, se estableca que ningn hombre poda ser acusado, detenido o so
n1etido a prisin, sino en los casos establecidos en la ley y de acuerdo a las
formas previstas en ella (prrafo VII) ; y que todo hombre deba ser con
siderado inocente hasta que no fuese declarado culpable, por lo que la pri
sin preventiva deba ser restringida a los casos estrictamente indispensables,
debindose reprimir severamente todo rigor innecesario (prrafo IX) .
La declaracin fue incorporada a la Constitucin francesa de 1791. Y
aunque posteriormente haya habido omisiones en algunos textos constitucio
nales franceses, se ha considerado que en todos ellos ha habido una confir
macin implcita, incluso supraconstitucional, de los derechos fundamentales
de la persona.""' En similar lnea se ha orientado la Constitucin norteame
ricana de 1 787, la cual, pese a que no contuvo al principio una declaracin
de derechos semejante a la francesa, s estableci algunas reglas sobre el en
_juiciamiento; y las enmiendas cuarta, quinta, sexta y dcima, aprobados en
1791, y sobre todo la decimocuarta, de 1 866-1868, introdujeron la que puede
ser considerada su parte dogmtica.104 En lo general, la casi totalidad de las
constituciones vigentes contienen su respectiva parte dogmtica.1C>5
En Mxico, Garca Ramrez clasifica las normas constitucionales sobre el
enjuiciamiento penal en cinco grupos: l ) el de las normas destinadas a fijar
el principio de la legalidad; 2) el que comprende las normas orgnicas y
funcionales sobre los rganos de la jurisdiccin, la acusacin y la defensa;
3) el que contiene las normas sobre los ms importantes principios proce
dimentales; 3) el que rene las normas sobre medidas cautelares, y 5) el que
agrupa las normas sobre el nlimero de instancias y las vas impugnativas.106

102 Cfr. Garca Ramrez, Sergio, Los derechos humanos y el derecho penal, Secretara
de Educacin Pblica, coleccin Sep-setentas, nm. 254, Mxico, 1976, p. 40.
103 Jdem, pp. 3943.
104 Jdem, pp. 44-48. Puede Yerse tambin Grant, J .A.C., "La declaracin de derechos
y la aplicacin del derecho penal", trad. de }atl.'Sto E. Rodrguez, en Bol.etin Mexiaano
de Derecho Cornparado, nms. 16-17, enero-agosto de 1973, pp. 65-144. Resea nuestra en
Revista Mexicana de Prevencin y Readaptacin Social, nUm. 17 abril-mayo-junio de 1975,
pp. 255-257.
lf}5Cfr. Garca Ramirez. op. cit. supra nota 102, pp. 48-50.
100 Cfr. Garca Ramrcz Sergio, Curso de derecho procesal penal,. Ed. Pona, Mxioo,
154 ESTUDIOS GENERALES

En el anlisis de las relaciones entre los postulados constitucionales y el


enjuiciamiento civil destaca, en primer lugar, el excelente trabajo de Eduar
do J. Couture, "Las garantas constitucionales del proceso civil" . 17 En este
ensayo, considerado por Fix-Zamudio como obra bsica e iniciadora del dere
cho constitucional procesa1,10s el destacado autor urguayo se propona "mos
trar en qu medida el Cdigo de Procedimiento Civil y sus leyes comple
mentarias son el texto que reglamenta la garanta de justicia contenida en Ja
Constitucin" .100
En su trabajo, el procesalista uruguayo apuntaba, con acierto, algunos as
pectos generales en los que las orientaciones polticas de las Constituciones,
particularmente las latinoamericanas, no eran seguidas puntualmente por sus
leyes reglamentarias:

. . . el proceso escrito que domina la casi totalidad de los pases de orig,'Cn


hispano-americano, restringe de modo extraordinario el principio de pu
blicidad que forma la esencia del sistema democrtico de gobierno; el
nombramiento de Jos jueces por el Poder EjecutiYo constituye, en sus
ltimos trminos, una contradiccin con la teora republicana de la divi
sin de poderes; el costo de la justicia, que la hace para unos tan fcil
y para otros de tan difcil obtencin, atenta contra el precepto de que
ante ella, como ante la ley, todos los ho1nbres son iguales "sin ms dis
tincin que la de sus talentos o sus virtudes". 1 10

Para Couture, la doctrina procesal tena -y en muy buena medida toda


va tiene- una labor muy significativa por desarrollar: la del examen de las
instituciones procesales desde el punto de vista constitucional. Si se admita,
siguiendo a Kelsen, que la Constitucin era el fundamento de validez de la
ley procesal, una vez determinado con precisin cientfica ese fundamento.
Ja doctrina publicista poda "extender su campo de aplicacin a una teora
p<illtica del proceso civil",11 1
El examen de las principales instituciones procesales lo realiz el autor,
con su habitual maestra, en cinco rubros, a saber: 1) la accin; 2) la ex
cepcin; 3) actos procesales y debido proceso; 4) sentencia y jurisdiccin, y
5) Constitucin y Ley Orgnica. En Ja parte final, bajo el ttulo "poltica

1974, pp. 47-48. Resefia nuestra en Revista de la Facultad de Derecho de Mxico, nnl.'l.l.
97-98, enero-junio de 1975, pp. 330-336.
101 Couture, Eduardo J., "Las garantas constitucionales en el proceso Oivil" en Estu
dios de detrecho procesal en honor de Rugo Alsina, Ediar, Buenos Aires, 1946, pp. 153-
213; y en Anales de jurisprudencia,, Mxico, ao XVII, tomos LXV y LXVI abrilmayo
junio de 1950 y julio-agosto-septiembre de 1950, rerspecti\'amcnte. Nuestras referencias se
basan en la primera publicacin.
108 Fix-Zamudio, op. cit. supra nota 98. prrafo 6.

109 Couture, op. cit. .upra nota 107.


11<0 Idem,, pp. 1.54-155.
111 Idem pp. 156-157.
,,
SISTEMAS JURDICOS Y POLTIC<JS

y proceso", forn1ulaba interesantes observaciones sobre el desfasan1iento entre


las orientaciones polticas -generahnente, progresistas y de1nocrticas, al me
nos en los textos- de las Constituciones y las tendencias -normalmente an
ticuadas, basadas en la legislacin espafiola- de las leyes procesales y or

gnicas. "Francia y Espafia -sostena-, ordenaron sus Constituciones mirando


hacia el futuro y su procedimiento n1irando hacia el pasado " . 112
Reconoca Couture que su doctrina contribua "a dar a todo el derecho
procesal civil una coloracin politica, institucional, que no es frecuente en
los libros que nos son familiares. Esta rama, que por tanto tiempo fue con
siderada el simple menester de la rutina forense es, en s n1isma, el inst_ru
mento ms directo de realizacin de la justicia" .11 3
En un trabajo posterior, "El '<lebi<lo proceso' como tutela <le los derechos
humanos",1 14 Couture abord el tema de la tutela constitucional del proceso
y puso de manifiesto cmo, a travs de dos diversas "maneras de pensar" -las
correspondientes al comruon law nortean1ericano y al civil law-, era posible
arribar a similares conclusiones . A partir del duc proccss of law del derecho
norteamericano, como concepcin en1prica, y de las teoras de los actos pro
cesales elaboradas por juristas del civil law, como concepiones dogmticas,
era fundado sostener la inconstitucionali<la<l de las leyes procesales que pri
ven de la posibilidad de accionar, de defenderse, <le producir prueba, de ale
gar, de impugnar la sentencia y de ser j uzgado por jueces idneos.ti El pro
cesa.lista uruguayo delimitaba, en los siguientes trminos, la teora de la tutela
constitucional del proceso:

La teora de la tutela constiLucional del proceso consiste en fijar los fun


damentos y las soluciones que permitan establecer, frente a cada caso
particular, pero a travs de un criterio de validez general, si un proceso
proyectado o regulado por la ley, es o no idneo y apto para cumplir los
fines de justicia, seguridad y orden, que instituye la Constitucin .100

Y si bien no era posible establecer una enumeracin de reglas conclu


sivas para todos los derechos positivos, dicha teora s poda "sentar com o
proposicin, la de que el legislador no puede, mediante una irrazonable res
triccin de formas para la defensa del derecho, privar a una >arte del atri
buto que la Constitucin le asigna, de poder defender su derecho mediante
un adecuado mtodo <le debate"_m

112 Idem, p. 211.


113 Idem, p . 212. Cursivas nuestras.
114 Couturc, Eduardo J., "El 'debido prot:cso' C.'OffiO tutela de los J.rcchos humano,
cu La Revista de Derecho, jurisprudencia )' Adniinistracin, lonte\idco, afio 52, ago5lo
octubre de 1952, nm.s. 8-10, pp. 169-182.
115 Idem, p. 182.
116 Idem, p. 177.
117 Jbidem.
1 56 ESTUDIOS GENERALES

Estos dos trabajos de Couture, particularmente el sealado en primer tr


mino. tuvieron una amplia repercusin en su tiempo 11s y. sin duda, muchas
de sus proposiciones conservan todava plena validez. Alguno de sus plantea
mientos, como el de la necesidad de analizar la congruencia entre las orien
taciones polticas de los textos constitucionales y las soluciones previstas en
las leyes procesales y orgnicas, siguen requiriendo desarrollos ms amplios.
Ms recientemente, Fix-Zamudio ha abordado el estudio sistemtico de las
normas constitucionales sobre el proceso civil en Amrica Latina, en su ex
celente libro Constitucin y proceso civil en Amrica Latina.11'9 En esta obra,
el destacado procesalista y comparatista mexicano esclarece el concepto de
"garantas constitucionales", precisando sus diversos significados: como dere
chos del hombre, como instrumentos para la proteccin de las disposiciones
constitucionales y. finalmente, "como derechos subjetivos pblicos conferidos
expresa o implcitamente a los justiciables por las normas constitucionales,
con el objeto de que puedan obtener las condiciones necesarias para Ja reso
lucin justa y eficaz de las controversias en las cuales intervienen ".120 Es este
ltimo significado el que el autor utiliza para referirse a las garantas cons
titucionales del proceso civil, las que designa con la expresiva denominacin
"derecho fundamental de justicia a travs del proceso".121
El procesalista mexicano propone una sistematizacin de las garantas
constitucionales en tres grandes categoras: 1) las garantas judiciales, con
cernientes a la organizacin jurisdiccional; 2) las garantas relacionadM di
rectamente con la situacin jurdica de las partes (derechos de accin y de
excepcin) , y 3) las garantas referentes a las formalidades esenciales del
procedimiento. 1'22 En un trabajo an ms reciente, el autor denomina a la
segunda categora, garanlas de los justiciables, y a la tercera, a la que con
sidera como una derivacin de la segunda, garantas del proceso.1'23
A partir de esta sistematizacin, el autor analiza el contenido de los tex
tos constitucionales latinoamericanos y de los nuevos ordenamientos proce
sales civiles de la regin y seala y reitera, a lo largo de su trabajo, las nue
vas directrices para la actualizacin del proceso civil.
En su artculo ya mencionado sobre "El pensamiento de Couture y el
derecho constitucional procesal", Fix-Zamudio plantea Ja creacin de esta
nueva rama jurdica, seala con precisin su distincin en relacin con el

118 En este sentido, pueden verse los trabajos mencionados por el propio Coutwe en

op. cit. supra nota 114, p. 170 (nota 8) .


119 Fix-Zamudio, Hctor, Constitucin y proceso civil en Amrica Latina, UNAM, M
xico, 1974. Resea nuestra en Revista de la Facultad de Derecho en Mxico, nms. 97-98,
enero-junio de 1975, pp. 328-330.
120 Idem, pp. 25-30.
121 Jdem, p. 31.
122 Jdem, pp. 31-34.
1.29 Fix-Zamudio, Hctor, op. cit. supra nota 98, prrafos 57) a 61).
SISTEMAS JURDICOS Y POLTICOS 157

derecho procesal constitucional -en los trminos indicados al principio de


este inciso- y delimita los tres sectores -que conciernen sustancialmente a
las tres categoras de garantas constitucionales- que comprende esta nueva
disciplina.124
Por su importancia, el tema de las "Garantas constitucionales de las
partes en el proceso civil'', fue el objeto del Coloquio celebrado en la ciudad
de Florencia, Italia, durante los das del 5 al 9 de septiembre de 197 1 , or
ganizado por la Asociacin Internacional de Ciencias Jurdicas y el Ins
tituto de Derecho Comparado de la Universidad de Florencia. La ponencia
general, a cargo de Mauro Cappelletti, y los diecisis informes nacionales y
regionales presentados sobre el tema, fueron publicados en una obra de gran
trascendencia. 125
Otros trabajos, publicados tanto en l\fxico,12 como en el extranjero, t:!r
se han ocupado del tema. En nuestra breve exposicin, que no ha tenido e n
ningn momento pretensiones de exhaustividad, nos hemos limitado a des
tacar algunos de los que consideramos ms significativos.

b) Sistema poltico y proceso

No slo las orientaciones polticas recogidas normativa.mente en los textos


constitucionales se reflejan, en alguna medida, en la regulacin y desarrollo
del proceso; sino que, adems, ste, en tanto que fenmeno social, se en
cuentra condicionado por el sistema poltico en el que se prcxluce.
Aqu debemos aclarar que por "sistema poltico" entendemos , siguiendo
a Duverger, no slo el conjunto de instituciones polticas que integran el "r
gimen poltico", sino a aqullas en sus vinculaciones con "las estructuras
econmico-sociales, los niveles de desarrollo, las ideologas y sistemas de va
lores y las tradiciones culturales".128
Una primera aproximacin a las vinculaciones entre el sistema poltico
y el proceso puede ser intentada desde la perspectiva de la posible correla
cin entre los sistemas polticos y los sistemas procesales. Esta aproxima
cin implicara Ja utilizacin de alguna de las tipologas de los sistemas po
lticos contemporneos.

124 Ide1n, prrafos 1 1 7 a 123.


125 El volumen colectivo fue editado por l\iauro Cappclletti y Dcnis Tallon, ron el
ttulo Fundamental garanters of the parties incivil litigation. Les garanties fundamentales
des parties dans lt;s procCs civil, Miln, GiufrC, New York, Oceana, 1973.
126 Cfr. Franco Serrato, Jos, "Principios y garantas constitucionales en materia pro
cesal civil", en Jurdica, Mx'ico, nm. 4 julio de 1972, pp. 119-155.
127 Cfr. ''igoriti, Vinccnzo, Garanzie constitu:.ionali del processo civile, GiuUrC, Miln,
1973; Trockcr, NicolO, Processo civile e Constitu:.ione, GiuffrC, Miln, 1974.
128 Duverger, Maurice, Instituciones polticas y derecho constituc!onal, trad. de Isidro
Molas y otros, Barcelona, 1970 (5a. ed.) , pp. 7 y 65.
!58 EJUDIOS GENERALES

Seguramente una de las tipologas generales de los sistemas polticos ms


acorde con la realidad de nuestro tiempo, es la formulada por el conocido
constitucionalista y comparatista italiano Paolo Biscaretti di Ruffia, bajo la
expresin "forma de Estado".129 Biscaretti di Ruffia distingue tres tipos de
Estado:
l) El Estado de democracia clsica u occidental, regido por la democra
cia representativa, a travs del principio del "gobierno de la mayora con
respecto de la minora", y caracterizado por la existencia de Ja pluralidad
de rganos constitucionales y la aceptacin de la teora de la divisin de po
deres; la vigencia de una constitucin rgida y la existen-ca de rgatl'OS le
gislativos, generalmente bicamerales, de carcter electivo; una amplia tutela
jurisdiccional de los derechos pblicos subjetivos y una descentralizacin bu
rocrtica y autrquica. wo
2) El Estado socialista, basado en la doctrina marxista, y asentado sobre
el poder de rganos colegiados de eleccin popular directa (soviets o asam
bleas del poder popular) , representantes de la colectividad que renen las
atribuciones proporcionalmente cada vez ms importantes, y que nombran,
a su vez, a los principales rganos de la administracin y la jurisdiccin.
Este Estado es caracterizado por ]a relatividad de la rigidez de la Constitu
cin, la ausencia de control judicial de la constitucionalidad de las leyes, el
principio del respeto de la legalidad socialista, el llamado principio del cen
tralismo democrtico y el sistema de la planificacin econmica. En el Estado
socialista el centro motor del proceso evolutivo est constituido por los r
ganos dirigentes del partido comunista, el cual, Por regla, excluye la existen
cia de otros partidos polticos.Hn
3) El Estado ai.ttoritario, cuyas manifestaciones histricas ms evidentes
fueron el Estado fascista italiano y el Estado nazi alemn, tuvo como ideo
loga la del corporativismo y se caracteriz, como su non1bre lo indica, por
la existencia de formas de gobierno autocrtico, con concentracin y con fu
sin de poderes en el jefe de Estado, que tambin lo fue, del gobierno y
del partido nico; la abolicin de la rigidez de la Constitucin y el rechazo
a todo control jurisdiccional de la constitucionalidad de las leyes; la supre
sin de todos los procesos electorales y la estructuracin rgidamente vertical
de los rganos del Estado; as como por el despliegue de una intensa labor
propaganilista, con el objeto de lograr la adhesin o sumisin pasiva de los
gobernados.12 El estudio de este tipo de Estado tiene, sobre todo, un inters
histrico, a juicio de Biscaretti. Ua

129 Cfr., Biscarctti de lluffia, op. cit . .upra nota 7, pp. 43-76.
130 Idem, pp. 51-55.
131 Idem, pp. 55-65.
132 Jdem, pp. 6571.

1:1l !dem, p. 50.


SISTE.MAS JURDICOS Y POLTICOS !59

'::! ) Como tina categora aparte, que "parece operar en un.a 'dimensin'
de tiempo y de ambiente notoriamente diversa", el autor seala los Estados
en vias de desarrollo, a los cuales, aclara, difcilmente se les puede inser
tar en los esquemas doctrinales de las anteriores formas de Estado. La situa
cin socio-econmica de estos Estados, caracterizada generalmente por la
falta de cohesin nacional, el subdesarrollo econmico y marcadas desigual
dades en el ingreso, ha trascendido en su estructura constitucional. Estos
Estados se caracterizan, en trminos generales, por el empleo de modelos
metropolitanos, el reforzamiento de la posicin del Ejecutivo (a travs de
formas de gobierno presidencialistas o de dictaduras militares) y el frecuente
predominio de un partido poltico. La n1ayora de estos Estados ha seguido,
con adaptaciones y modificaciones, los esquemas de los Estados de democra
cia clsica y otros han adoptado las estructuras de los Estados socialistas.184
Es posible advertir que esta tipologa de Biscaretti tiene una correlacin
aproximada con los diversos sistemas jurdicos y procesales. As, dentro de la
primera categora de Estados es posible ubicar, en trminos generales, los
sistemas del comrnon law y del civil la'lv europeo; dentro de la segunda, ob
,iamcnte al sistema socialista. De los Estados en vas de desarrollo, dada su
l1cterogeneidad, habra que analizar en cada caso sus componentes predomi
nantes para determinar qu clase de sistema jurdico y procesal les correspon
de. En el caso de i\mrica Latina,13G hemos visto que sus ordenamientos ju
I"dicos y procesales corresponden a un sector del civil law, con. algunas ex
cepciones.
Determinada esta co1relacin aproximada, conviene analizar los condi
cionamientos que cada sistema poltico produce sobre Jos sistemas de enjui
ciamiento, tanto en materia civil como penal. En este sentido, un estudio
sobre la evolucin del sistema poltico mexicano,13G y su influencia sobre el

1;H Idem, pp. 7 1 -75.


13;; Acerca de los sistemas polticos latinromeric.anos, puede verse Lambert, Jacques,
A mdrca Latjna : Estructuras sociales e instituciones polticas, trad. de Pablo Bordonaba,
Ed. Ariel, Barcelona, 1970 (2' ed.) , es.peda bn ente el captulo primero, pp. 77-113, en el
que formula una in teresante t ipologa; Rama, Carlos, "Tipologa de los regmenes lati
noamericanos", en Constitucin y grupos de presin, UNAM, Mxico, 1978, pp. 1 35 - 1 5 1 ;
y Rico, Jos M . , Crimen y justicia en Amrica Latina, Siglo Veintiuno Editores, Mxico,
! 977 , en cuya introduccin eshoza un documentado panorama de la realidad latinoame
ricana, dando cuenta de las diversas tiplogas formuladas sobre ella (pp. 12-29) .
lIHi Par.J. Ja caracterizacin del sistema poltico mexicano pueden verse, entre otros,

:\lcyer, Lorenzo, "El Estado 1nexicano contemporneo", en Historia fexicana, vol. XXIII,
nm. 4, abril-junio de 1974, .fxico, pp. 722-752; Flores Olea, Vctor, "Poder, legitimi dad
v poltica en MxicC). en El jJerfil de J'fx ico en 1980, vol. 3, 1974 (34 ed.) , pp. 463-502;
lo-a trabajos publicados en J\"ue-va Poltica, Yol. l, nm. 2. abril-j u nio de 1972, con el
-5ul>tftulo El sistema ,niexicano; el volun colect ivo, Las crisis en el sisten1a polltico rnc
xicano, 1'-fxico, El Colegio de Mxico, 1977; y Marcos, Patricio E., "Tesis para una teora
p oltica del Estado mexicano", en E.\ l1ulios Polticos, Mxico, vol. 111, nm. 9, enero-marzo
'(\C 19/7, pp. 85-104-.
160 ESTUDIOS GENERALES

desarrollo de los procesos civiles (en sentido amplio) y penales, podta mos
trar las consecuencias que en el mbito procesal tienen, entre otros factores,
la tendencia hacia la concentracin de poderes en el Ejecutivo, la depen
dencia poltica del 1inisterio Pblico, la ausencia en la prctica de meca
nismos institucionales de control de la responsabilidad jurdica de los fun
cionarios, etctera. Es claro que este tipo de estudios no debe limitarse al
anlisis del proceso tal como est regulado en las leye5, sino que debe inqui
rir sobre cmo funciona en la prctica.

Es significativo que una misma ley, la ordenanza procesal civil alemana


de 1877, haya estado vigente tanto en Ja Repblica Federal de Alemania
-civil law- como en la Repblica Democrtica Alemana -sistema socialis
ta-, y se haya aplicado, en ambos pases, con criterios enteramente diversos.1s7
Es igualmente significativo que algunas leyes presocialistas hayan seguido vi
gentes an despus de la instauracin del socialismo, en pases como Ruma
nia y Polonia.ws Es claro, por tanto, que el conocimiento verdadero del sis
tema procesal no puede estar exclusivamente en las leyes procesales, sino tam
bin en la forma como efectivamente funcione el proceso en tal sistema.

5. Proceso y sociedad

No es un hecho casual que las investigaciones empricas de los socilogos


del derecho se hayan centrado, de manera fundamental, en aspectos con
cretos del desarrollo del proceso en la prctica. El proceso, en tanto que fe
nmeno social, ha sido el campo ms propicio para la investigacin sociol
gica del derecho. Incluso, en el terreno de la filosofa del derecho, hay una
clara tendencia que sostiene que el proceso es el elemento esencial del de
recho y que hace residir el carcter de la juridicidad en la posibilidad <le
promover un juicio en el cual el juez intervenga como tercero entre las
partes.""'

Para mostrar las amplias posibilidades de investigacin sociolgica del


proceso, nos interesa destacar las investigaciones organizadas por el Centro
Nacional de Prevencin y Defensa Social de Miln, Italia, sobre .la "admi
nistracin de justicia y la sociedad italiana en transformacin", iniciadas
desde finales de 1962 y concluidas prcticamente hasta 1970, con la publi
cacin de una docena de volmenes en los cuales se exponen los resultados.14'

1B7 Cfr. Cappelletti, Mauro, op. cit. supra nota 6, p. 16.


138 Cfr. Gurvich, op. cit. supra nota 65, p. 21.
13G En este sentido se han manifestado, entre otros, Horvath y Carbonnicr: Cfr., Trc,C's
Renato, lntroduzione alla sociologla del diritto, Giulio Einaudi Editore, Turn, 1977, p. 184.
140 La relacin completa de estas obras, puede verse en Trf:Yes, op. cit. supra nota 95,
p. 33.
SISTEIAS JUDICOS Y POLTICOS 161

E l conocido socilogo del derecho italiano Renato Treves h a fonnulado una


excelente sntesis y balance de dichas investigaciones en su libro Giustizia r
giudic nella societd italiana. Problemi e ricerche di sociologa del diritto.141
El profesor italiano indica con precisin cules fueron los aspectos funda
mentales de la administracin de la justicia italiana abordados en los trabajos:

Tales investigaciones consideran el proble1na de la justicia en Italia des


de varios puntos de vista: el del atraso de las estructuras judiciales que
aparecen cada vez ms incapaces de satisfacer las exigencias de nuestra
sociedad en continuo desarrollo; el del contraste ideolgico que divide
a los magistrados frente a los problemas de su funcin en la sociedad y
frente a los conflictos laborales y a otros conflictos que se manifiestan
en medida siempre creciente en la misma; el de las actitudes del ciudano
y del pblico ordinario hacia los que las crean (las normas) y las aplican."'

En relacin con el problema funcional de la admirstracin de justicia,


Treves distingue las investigaciones que lo abordan desde el pnnto de vista
organizativo de las que lo consideran desde un punto de vista predominantc
rnente econmico.14 Respecto al segundo problema, el jurista italiano distin
gue entre la ideologa profesional de los magistrados y la ideologa poltico
social de la jurisprudencia: por la primera entiende "la concepcin que los
magistrados tienen de su profesin y de la organizacin en 'la cual se ejerce";
y por la segunda, "el sistema de valores poltico-sociales en la que aqullos
(los magistrados) se inspiran al tomar sus decisiones y al motivar sus scn
tencias".144
En un libro ms reciente, lntroduzione alla sociologla del diritto,145 el
profesor Treves da cuenta de diversas investigaciones empricas que inquie
ren sobre los procesos de decisin del juez, la excesiva duracin de los pro
cesos, el defectuoso funcionamiento del aparato judicial, ]a extraccin social
de los jueces y sus relaciones con la poltica.146
Ea claro que en las dos obras 1nencionadas, el profesor Treves, al expo
ner con claridad y rigor metodolgico las principales investigaciones empri
cas sobre el proceso y la administracin de la justicia, indica mtodos y su
giere temas que en muchos pases an no han sido utilizados y abordados.147

141 Bari (Italia) ; 1970. Nosotros hemos consultado su traduccin al espaol ojJ.
, cit.
51tpra nota 95.
142 Treves, op. cit. supra nota 95, p. 27. Curs ivas nuestras.
14.3 Idem, p. 57.
144 Idem, p. 41. Para una referencia m;s amplia de esta obra de l"rc,es, puede Yerse
nuestra resetia, op. cit. supra nota 95.
145 Cfr. supra nota 139.
146 Jdem, pp. 181-196.
147 Aunque en proporcin todava reducida, en Mxico ya se han realizado iu\'Cstiga
ciones empricas sobre el proceso y la adminii,1.radin de justicia, como el valioso trabajo
de Bustamante Fernndc1, Jorge Agustn, "La justicia como variable dependiente", publi-
1 62 ESTUDIOS GENERALES

En el terreno de la sociologa del derecho, conviene tambin destacar la


compilacin y sntesis de diversos trabajos, elaborada por Vilhelm Aubert.14
Es muy significativo que de las cinco partes en que Aubert dividi 5U obra,
cuatro de ellas tengan conexin directa o indirecta con los problemas proce
sales y de la administracin de justicia.'
En Italia, la perspectiva sociolgica de los estudios procesales ha sido se
guida, entre otros, por Vittorio Denti '" y Mauro Cappelletti.'"' En la lnea
de la investigacin emprica, debemos mencionar el proyecto sobre "Acceso
a la Justicia", que desde 1973 empez a coordinar el profesor Cappelletti en
el Centro de Estudios de Derecho Procesal Comparado, de Florencia, Italia,
y cuyos resultados 11an sido publicados recientemente.1G2
De esta manera, esta breve referencia -que no pretende de ninguna ma
nera ser exhaustiva- a algunas investigaciones empricas sobre el proceso y
la administracin de justicia, pone de manifiesto la posibilidad y la necesi
dad de estudiar la eficacia social del derecho, precisamente a travs de los
problemas procesales y de los rganos de la jurisdiccin, contemplados ya no
slo desde la perspectiva de la dogmtica jurdica -sin duda til, pero ya
en nuestro tiempo claramente insuficiente-, sino tambin, y quiz cada vez
en mayor medida, a travs del anlisis comparativo y de la investigacin so
ciolgica.

cado en Revista Mexicana de Ciencia Poltica, Mxico, nm. 54, Julio-septiembre de 1968,
pp. 212-219. En este mismo sentido, tambin puede verse Schwarz, Carl, "'Juec:rs en la
penumbra: la independencia del poder judicial en los Estados Unidos y ien Mxico" trad.
de Fausto E. Rodrguez, en Anuario jurdico, 2-1975, UNAM, Mxico, 1977, pp. 143-219;
y Oate, Santiago, "El acceso a la justicia y los no privilegiados en Mxico'', en Revista
de Derecho Procesal Iberoa1nericana, Madrid, nm. 1 de 1978, pp. 137189.
148 Cfr. supra nota 78.
14'9 Los ttulos de dichas partes -de la 11 a la V, inclusive- son los siguiente.i;: "La
legislacin la aplicacin del derecho y el pblico"; "El derecho y la solucin de los con
flictos"; "La conducta de los jueces'', y "'Las profesiones jurdicas".
100 Cfr. Processo civile e gi.ustiza socia/e, Giuffre Miln, 1971; Denti, Vittorio et al._. Le
prove nel processo civile, Giuffre, Miln im.
ltsl Cfr. Cappelletti, op. cit. supra nota 5.

152 Cfr. Ca.ppelletti, Mauro (editorial general) , Acces to justice, Dott. A. GiuffrC Editore,
Miln/Sijthoff and Noordhoff, Alphennandenrijn, 1978, en 4 voLs.