Parte de Traba G Calidad

UNIVERSIDAD TCNICA DE AMBATO
FACULTAD DE INGENIERA EN SISTEMAS, ELECTRNICA

E INDUSTRIAL
Ttulo:
APLICACIN DE AUDITORAS DE GESTION DE CALIDAD EN LA FACULTAD DE INGENIERA EN
SISTEMAS ELECTRNICA E INDUSTRIAL
Carrera: Ingeniera Industrial
rea Acadmica: Industrial.
Lnea de Investigacin: Industrial.
Alumnos participantes: Fabin Bao

Franklin Valencia.
Mdulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificacin.

Ing. Msc. Rosa Galleguillos.
FACULTAD DE INGENIERA EN SISTEMAS ELECTRNICA E INDUSTRIAL
CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE AUTOMATIZACIN
PERODO ACADMICO: Marzo/2017 Septiembre /2017
Principios de la Auditoria de Calidad
Integridad El auditor deber aplicar sus principios como honestidad,

profesionalidad, justicia e imparcialidad.
Presentacin El auditor deber comunicar con veracidad y exactitud los
ecunime resultados de la auditora.
Debido cuidado El auditor deber observar las normas y reglamentos, tambin
profesional deber tener cuidado profesional para efectuar juicios razonados
en todas las situaciones de la auditora.
Confidencialidad El auditor deber salvaguardar y ser discreto en el uso de la
Seguridad de la informacin recolectada durante la auditora
informacin
Independencia El auditor deber ser independiente del rea auditada y tener una
actitud objetiva
Enfoque basado en La auditora deber efectuarse mediante pasos ordenados y solo
evidencia basado en evidencias.
Mediante estos principios podremos respaldar que se cumplir a cabalidad y correctamente la

auditoria de calidad en la Facultad de Ingeniera en Sistemas, Electrnica e Industrial.
Diagrama de flujo de cmo se desarrollar la auditora de calidad:

INICIO
EFECTUAR EL PLAN
DE AUDITORA
REVISAR Y APROBAR
EL PLAN DE
AUDITORA
PLANIFICAR LAS
ACTIVIDADES DE LA
AUDITORA
ALISTAR LOS
DOCUMENTOS
PARA AUDITAR
INFORMAR A LAS
AUTORIDADES DE
LA FISEI LAS FECHAS
DE LA AUDITORA
EFECTUAR LA
SOCIALIZACION DEL
PROGRAMA DE
AUDITORA
EFECTUAR LA
AUDITORA
EL AUDITOR SI PEDIR
NECESITA
INFORMACIN AL
INFORMACIIN
REA AUDITADA
ADICIONAL?
NO
EVALUAR LOS
RESULTADOS
OBTENIDOS
1
EFECTUAR EL
INFORME DE LA
AUDITORA
INFORME DE
AUDITORA
EFECTUAR UNA
REUNIN DE CIERRE
DE LA AUDITORA
REVISAR INFORME
DE AUDITORA
NO
ESTAN
DEACUERDO CON OBJECIONES
LOS RESULTADOS?
SI
REPORTAR LA
VALIDAR LAS
VALIDACION DE LOS
INCONFORMIDADES
RESULTADOS
ELABORAR EL PLAN
DE MEJORAMIENTO
2
MOSTRAR EL PLAN
DE MEJORAMIENTO
EXISTE OBSERVACIONES SI ENTREGAR AL REA EFECTUAR AJUSTES

EFECTUAR LAS
AL PLAN DE AUDITADA LAS AL PLAN DE
OBSERVACIONES
MEJORAMIENTO? OBSERVACIONES MEJORAMIENTO
NO
MONITOREO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
VERIFICACIN DE
CUMPLIMIENTO DE
PLAN DE
MEJORAMIENTO
FIN
5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria de calidad

Examinar resultados de auditoras anteriores.
Examinar la relacin de los objetivos de la FISEI con los objetivos de la gestin de
calidad.
Evaluar a los proveedores de la FISEI.
Determinar conformidad de los clientes.
Determinar el funcionamiento de la gestin de calidad.
Determinar la efectividad de la gestin de calidad.
Apoyar a la mejora del sistema de gestin de calidad.
5.3 Establecimiento del programa de auditoria
5.3.1 Roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de auditora de
calidad
La persona que gestiona el programa de auditora de calidad realizara:
El alcance del programa de auditora de calidad;
Examinara los riesgos del programa de auditora de calidad;
Determinar las responsabilidades de auditora de calidad;

Establecer los procedimientos para programas de auditora de calidad;
Determinar los recursos necesarios;
Asegurara la implementacin del programa de auditora de calidad;
Monitoreara, revisara y mejorara el programa de auditora de calidad.
La persona que gestiona el programa de auditora de calidad deber informar a las
autoridades de la FISEI acerca del contenido del mismo y de ser necesario, debera solicitar su
aprobacin.
5.3.2 Competencia de la persona que gestiona el programa de auditora
La persona que gestionara el programa de auditora de calidad en la FISEI tiene la
competencia necesaria para gestionar dicho programa y los riesgos asociados de manera
efectiva y eficiente, as como el conocimiento y habilidades en las siguientes reas:
Administracin de la produccin.
Gestin en procesos.
Control de calidad.
Gestin de calidad.
Principios, procedimientos y mtodos de auditora;
Normas de sistemas de gestin y documentos de referencia;
Actividades, productos y procesos del auditado;
Clientes, proveedores, cuando sea aplicable.
5.3.3 Establecer el alcance del programa de auditora
Por las caractersticas, capacidad operativa y tcnica de la FISEI, las actividades de la auditoria
de calidad se efectuarn partiendo del plan de la auditoria de calidad, los documentos
necesarios para su realizacin, la socializacin de la misma; as como su aplicacin en las
reas respectivas indagando la informacin necesaria, procediendo a la evaluacin de los
resultados para entregar el informe correspondiente de la auditoria de calidad a las
autoridades correspondientes, continuando con un plan de mejoramiento de acuerdo a las
observaciones efectuadas y llegando al monitoreo y verificacin del plan de mejoramiento.
5.3.4 Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de auditora
La institucin a ser auditada contempla diferentes riesgos asociados a su edificacin,
implementacin, monitoreo, verificacin y mejora de un programa de auditora, que pueden
afectar el logro de sus objetivos. La persona encargada de la gestin del programa
contemplara estos riesgos para su desarrollo. Estos riesgos pueden estar asociados con lo
siguiente aspectos:
Planeacin;
Recursos;
Seleccin del equipo auditor;
Implementacin;
Informacin;
Actitud;
monitoreo, revisin y mejora del programa de auditora de calidad.
5.3.5 Establecer procedimientos para el programa de auditora
Los procedimientos a tomarse en cuenta para el programa de la auditoria de calidad en la
FISEI son los siguientes:
Tomar en cuenta la seguridad y confidencialidad de la informacin;
Seleccionar equipos de auditora apropiados y asignar sus roles y responsabilidades;
Llevar a cabo mtodos de muestreo adecuados;
Conducir auditora de seguimiento, si es necesario;
Reportar a la decana de la FISEI acerca del resultado general del programa de la
auditora de calidad;
Monitorear y revisar el desempeo y riesgos y mejorar la efectividad del programa de
la auditora de calidad.
5.3.6 Identificar los recursos del programa de auditora
La persona encargada de la gestin de la auditoria de calidad contara con los recursos
financieros que no sern muy elevados puesto que se encuentra muy cerca del lugar a
auditarse, al igual de los materiales necesarios que tiene a su disposicin; Aplicara los
mtodos de auditora documental, de campo, operativa e intermedia; as como un auditor con
competencia en auditoria.
5.4 Implementacin del programa de auditoria.
5.4.1 Generalidades
La implementacin del programa de auditoria de calidad tendr un enfoque principal en la
divulgacin peridica del mismo, con un equipo competente para dichas actividades al igual
que los recursos suficientes para asegurar el cumplimiento del programa de auditoria de
calidad en los tiempos establecidos
5.4.2 Definicin de objetivos, alcance y criterios para una auditora individual
Cada auditoria individual tiene sus propios objetivos al igual que su alcance, pero
contemplados con los del programa general de auditoria; Tambin se contempla el enfoque en
la identificacin de reas potenciales de mejora del sistema de gestin como el Decanato, Sub
decanato, Secretara, Coordinacin, Sala de profesores, Laboratorios, Centro de investigacin,
Biblioteca y Aso, para asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y contractuales; As
como su evaluacin respectiva.
5.4.3 Seleccin de mtodos de auditora

Los mtodos contemplados para la auditoria sern los mtodos de auditora documental, de
campo, operativa e intermedia; con los cuales se podr obtener un resultado eficiente de toda
la institucin auditada.
5.4.4 Seleccin de los miembros del equipo auditor
La persona a auditar es competente en el mbito de calidad, al igual que cuenta con
conocimientos adecuados para las distintas reas de la institucin que va ser auditada, esto
permitir cumplir con los objetivos planteados en el plan de auditoria para poder llegar a un
resultado objetivo; as como el plan de mejoramiento.
5.4.5 Asignacin de responsabilidad de una auditora individual al lder del equipo
auditor
La persona encargada de la auditoria de calidad es notificada con anterioridad para tener una
planeacin objetiva y efectiva de la auditoria a realizarse, al igual que la otorgacin de la
informacin ms relevante como los objetivos, el alcance, mtodos y procedimientos; as
como la coordinacin con las otras auditorias.
5.4.6 Gestin del resultado del programa de auditora
El auditor encargado del programa de auditora de calidad deber cerciorarse de la
realizacin de las siguientes actividades:
revisar y aprobar los reportes de auditora, incluyendo la evaluacin de idoneidad y
conveniencia de los hallazgos de auditora;
revisar el anlisis de causa raz y la efectividad de las acciones correctivas o
preventivas;
5.4.7 Gestin y mantenimiento de registros de programa de auditora
El auditor encargado del programa de auditora de calidad deber cerciorarse que gestionen y
mantengan los registros de auditora para evidenciar la implementacin del plan de auditora.
Los registros contaran con los siguientes aspectos:
Registros relacionados con cada auditora individual;
Registros relacionados con personal de auditoria.
El detalle de los registros mostrara que los objetivos del programa de auditora han sido
alcanzados.
5.5 Monitoreo del programa de auditora
El auditor monitoreara y evaluara la implementacin del programa de auditoria de calidad en
base al cronograma de actividades establecidas en el plan de auditoria, a su vez tomar en
cuenta los factores que pueden determinar la necesidad de modificar el programa de auditora
como son resultados de auditora; cambios en las normas, requisitos legales y contractuales y
otros requisitos a los que la institucin est sujeta; cambio de proveedor.
5.6 Revisin y mejora del programa de auditora
El auditor encargado del plan de auditora revisara dicho programa para evaluar el alcance de
los objetivos. Lo aprendido del programa de auditoria de calidad servir para empezar el plan
de mejora continua. La revisin del programa de auditora debera considerar lo siguiente:
Resultados y tendencias del monitoreo del programa de auditora;
Conformidad con los procedimientos del programa de auditora;
Necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas;
Efectividad de las medidas tomadas para tratar los riesgos asociados con el plan de
auditora;
El auditor monitoreara el continuo desarrollo del plan de mejora y a su vez informara los
resultados de la evaluacin al Decanato.
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

CHECK LIST ASPECTOS DE LA ISO 9000-2015
DOCUMENTOS GENERALES
S N P OBSERVACIONES
Los procesos estn identificados, y caracterizados,

as como la secuencia e interaccin de estos
Se aplican los procesos necesarios para el SGC en la

organizacin.
Existe un manual de calidad

Los procesos del mapa de procesos tiene
procedimientos e instructivos documentados
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
La empresa cuenta con una planeacin
estratgica actualizada
Se tienen identificadas las partes interesadas y sus

requisitos
LIDERAZGO
Existe una declaracin documentada de la
poltica de calidad
Existe una declaracin documentada de los
objetivos de calidad.
Existe un organigrama y esta actualizado con los
cargos existentes
Existen manuales de funciones y descripcin de los
perfiles para cada cargo
Existen procedimientos documentados necesarios
para la planificacin, operacin y control de los
procesos
PLANIFICACIN
Se cuenta con una matriz de riesgos o
panorama de riesgos
Se tiene definidos objetivos de calidad por
procesos
SOPORTE
La empresa ha elaborado un presupuesto para el
sistema de gestin de calidad
Se tiene establecido un programa de
mantenimiento para la infraestructura
Se tiene un programa de capacitacin definido con
sus respectivos formatos
Existen documentos que definan las
procedimientos y directrices para la seleccin,
vinculacin y capacitacin del personal
Existe una metodologa para evaluar el
desempeo y se tienen los respectivos formatos
Se tiene un documento para evaluar el clima
organizacional
Existe un documento donde se definen las
directrices para la comunicacin en la organizacin
Existe un procedimiento para la elaboracin,

modificacin y control de los documentos
Existe un procedimiento para la elaboracin,
modificacin y control de los registros
OPERACIN
Se cuenta con procedimientos para la
planificacin del servicio
Hay documentos que evidencien la interaccin con
el cliente
Se tiene documentos que evidencien la
comunicacin con el cliente
Se tiene informacin documentada para los

proveedores externos
Se cuenta con documentos que definan como se
controla el servicio
Existen registros que permitan la trazabilidad
del servicio prestado
Se tienen documentos que evidencien que se
realizan actividades posteriores a la entrega del
servicio
Existe Informacin documentada que describa los
resultados de la revisin de los cambios
Hay documentos que evidencien que se
realizan actividades previas a liberar el servicio
Se ha establecido un procedimiento para los
servicios no conformes con su respectiva
documentacin EVALUACIN DEL DESEMPEO
Se cuenta con documentacin para evaluar el
desempeo de los procesos
se determinan los mtodos de seguimiento,
medicin, anlisis y evaluacin, en su caso, para
garantizar la validez de los resultados del SGC
Se tiene establecido un procedimiento para las

auditoras internas
Existen mtodos para medir la satisfaccin del
cliente
Existe un procedimiento establecido y
documentado para la revisin por la direccin con
sus respectivos formatos
MEJORA
Existe documentacin para la toma de acciones
correctivas y/o preventivas
Existe documentacin para elaborar planes de
mejora
Existe informacin documentada como prueba de
la naturaleza de las no conformidades y de las
acciones tomadas posteriormente
-----------------------------------------
Nombre Responsable / Firma
Competencias genricas y tcnicas que tienen los auditores de calidad

El auditor encargado del plan de auditoria de calidad cuenta con las competencias genricas y
tcnicas siguientes:
a) Mtodos y tcnicas relativas a la calidad: para permitir al auditor examinar los sistemas de
gestin de la calidad y generar hallazgos y conclusiones de la auditora apropiados. Los
conocimientos y habilidades en esta rea deberan contemplar
la terminologa de la calidad,
los principios de gestin de la calidad y su aplicacin, y
las herramientas de gestin de la calidad y su aplicacin (por ejemplo: control
estadstico del proceso, anlisis de modo y efecto de falla, etc.).
b) Procesos y productos, incluyendo servicios: para permitir al auditor comprender el
contexto tecnolgico en el cual se est llevando a cabo la auditora. Los conocimientos y
habilidades en esta rea deberan contemplar
la terminologa especfica del sector,
las caractersticas tcnicas de los procesos y productos, incluyendo servicios, y
los procesos y prcticas especficas del sector.

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Judul Asli

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Alumnos participantes: Fabin Bao

Mdulo y Docente: Gerencia de Calidad y Planificacin.

Principios de la Auditoria de Calidad

Integridad El auditor deber aplicar sus principios como honestidad,

Mediante estos principios podremos respaldar que se cumplir a cabalidad y correctamente la

Diagrama de flujo de cmo se desarrollar la auditora de calidad:

EXISTE OBSERVACIONES SI ENTREGAR AL REA EFECTUAR AJUSTES

5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoria de calidad

Determinar las responsabilidades de auditora de calidad;

5.4 Implementacin del programa de auditoria.

5.4.3 Seleccin de mtodos de auditora

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

Los procesos estn identificados, y caracterizados,

Se aplican los procesos necesarios para el SGC en la

Existe un manual de calidad

Se tienen identificadas las partes interesadas y sus

Existe un procedimiento para la elaboracin,

Se tiene informacin documentada para los

Se tiene establecido un procedimiento para las

Nombre Responsable / Firma

Competencias genricas y tcnicas que tienen los auditores de calidad

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