PRUEBA Y
PROCESO PENAL
Anlisis especial de la prueba prohibida
en el sistema espaol y en el derecho
comparado
Autores:
Kai Ambos Vicente C. Guzmn Fluja
Mario Chiavario Juan Montero Aroca
Csar R. Crisstomo Barrientos Vctor Moreno Catena
Rigoberto Cullar Cruz Mara Angeles Prez Cebadera
Andrs de la Oliva Santos Andrea Planchadell Gargallo
Eskndar Gnem Hernndez Luis Salas Calero
Juan Luis Gmez Colomer Jos Mara Tijerino Pacheco
Nicols Gonzlez-Cullar Serrano John A. E. Vervaele
Jos L. Gonzlez Cussac Richard Vogler
Traduccin del Prof. Dr. scar Julin Guerrero Peralta (Catedrtico de Derecho Procesa:
Penal y Procurador, Bogot, Colombia). Agradezco al cand. iur. Martin Buse su ayuda er
la recopilacin del material. La traduccin correspondientes a los artculos de la Strafpro-
zessordnung han sido tomada, en la medida de lo posible, de la obra de Juan-Luis Gmez
Colomer, El-proceso penal alemn. Introduccin y normas bsicas, Ed. Bosch, Barcelona
1985.
z As Karlsruher Kommentar (KK)-Senge, 5. edicin 2003, antes del 48 nota margina
(nm.) 20 refirindose a Beling, Die Beweisverbote als Grenzen der Wahrheitsfindung irr
Strafprozess, 1903.
3
C fr. tambin Henkel, Strafverfahrensrecht 1968, p. 271, segn el cual las razones para lt
admisin de prohihicines de prueba residen en la consideracin de intereses diversos que
326 KAI AMBOS
LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ... 327
principalmente de la posicin que otorga el ordenamiento jurdico al individuo la integridad constitucional , en particular a travs de la realizacin de un
frente al poder del Estatal. Esta posicin se plasma dentro del Estado proceso justo (fair trial) . 13
estn en conflicto con los intereses de averiguacin de la verdad y que son contemplados
como superiores frente a aquella . Ver tambin Otto, GA 1970, 289. 12
Ver tambin Eb. Schmidt, Lehrkommentar, Band 11, 136a nm. 21, con su teora de la
Cfr. Otto, GA 1970, 289 (291) referiendose a Beling. superioridad moral del Estado que persigue la necesidad de un procedimiento respetuoso
5
Cfr. Beling, supra nota, p. 37: Existir acuerdo en torno a que tambin el proceso penal con las formalidades de la justicia y limpio (ibid., tomo 1, nra. 40, 44, 49); en la misma
debe tener en consideracin la dignidad humana, y que consecuentemente de all surge un direccin va la teora de Fezer relacionada con la funcin de auto-limitacin del Estado
conflicto insoluble entre dignidad humana e intereses del proceso penal, que conlleva a (Grundfragen, 1995 p. 20 ss.).
una prohibicin de prueba. (...) Pero, an dejando de lado la dignidad humana, la opinin 13 Beulke, Strafprozessrecht, 9. ed. 2006, nm. 454; Finger, JA 2006, 529 (530).
moderna seguir afirmando y seguramente con razn que la eafru de la personalidad 14 BVerfGE 44, 353, 374.
de cualquier individuo debe ser asegurada ante la intervencin estatal, tambin en el pro- 15 Cfr. Amelung, Festschrift Roxin, 1259 (1279); Jger, Beweisverwertung und Beweisverwer-
ceso penal.. Cfr. tambin Rogall, ZStW (91) 1979, 1 (9); Eisenberg, Beweisrecht der SIPO, tungsverbote irr Strafprozess, 2003, p. 128 (ver tambin la opinin de Jger en nota 126).
Teil 1, Kap. 3 nm. 330; Khne, Strafprozessrecht, 7. ed. 2007, nm. 880. 16 As la (ms nueva) teora de las consecuencias de los errores normativos de Rogall,
Rogall, ZStW (91) 1979, 1 (6). FS Hanack , 293 (300 ff.) con ms referencias; crtico Arnelung, FS Roxin, 1259 (1273
Ms recientemente sobre ello Kelker, ZStW 118 (2006), 389 (420 s.); fundamental tambin ff.); Jger (supra nota 14), p. 109 s.; sobre doctrinas de prevencin general ya Dencker,
Murmann, GA 2004, 65 ss. Verwertungsverbote irr Strafproze, 1977, p. 59 ss.; Mssig, GA 1999, 119 (130 s.); Arloth,
Eberhard Schmidt, SJZ 1949, 450. GA 2006, 258 (259).
Lwe-Rosenberg (LR)-Hanack, StPO, 25. ed. 2004, 136a nm. 1. 17 Cfr. tambin Otto, GA 1970, 289 (290) refirindose al argumento, ya utilizado en los aos
o As originalmente Rogar], ZStW (91) 1979, 1 (16 ss.). 60 del siglo pasado, del efecto disuasorio en cuanto a infracciones procesales por los rga-
Fundamental Roxin/Schfer/Widmaier, StV 2006, 655 (656, 659, 660). nos estatales.
del derecho administrativo disciplinario , pero que de ninguna manera se IL DEFINICIN TERMINOLGICA
: Y SISTEMTICA
puede negar .
En el Derecho Alemn, concretamente, en la Ley de Enjuiciamiento Criminal La doctrina alemana dominante distingue entre prohibiciones de produccin
de 1877, se dio por supuesta, inicialmente, la posicin de sujeto del imputado de pruebas (Beweiserhebungsverbote) y prohibiciones de utilizacin de pruebas
como algo evidente, razn por la cual fue rechazada una regulacin expresa . (Beweisverwertungsverbote). Las primeras regulan o limitan el modo de
No obstante, las experiencias con el Derecho Penal Nacionalsocialista, sobre obtencin de las pruebas, las segundas el uso judicial de las pruebas que ya
todo en lo referente a su desprecio de la autonoma de la libre determinacin fueron obtenidas". Dentro de las prohibiciones de produccin probatoria se
del individuo, hizo necesaria de forma rpida la necesidad de una regulacin distingue entre prohibiciones de temas probatorios, prohibiciones de medios
legal a efecto de asegurar la libertad de decisin individual y en consecuencia probatorios y prohibiciones de mtodos probatorios. Las prohibiciones de
la prohibicin de determinados mtodos de interrogatorio. A ello se aade que temas probatorios impiden la obtencin de pruebas sobre hechos determinados
con los adelantos tcnicos y cientficos, v.gr., con la invencin del detector de (temas), por ejemplo antecedentes penales ya eliminados del Registro Central
mentiras" y el narcoanlisis, surge la necesidad de una regulacin legal Federal ( 51 Ley del Registro Central Federal . Las prohibiciones de medios
de las posibles limitaciones relativas a la nueva tecnologa para preservar la probatorios impiden servirse de medios de prueba determinados, como por
autonoma individual . En este sentido se introdujo en 1950, entre otros, el ejemplo un testigo que ha hecho uso de su derecho a no declarar (lase 52
136a, como norma central para el fortalecimiento de los derechos funda- ss. ) . Las prohibiciones de mtodos probatorios impiden un cierto modo
29 30
mentales del imputado as como del Estado de Derecho. Con ello, la tesis de de obtencin de prueba, por ejemplo un mtodo de interrogatorio prohibido
la importancia de los derechos constitucionales fundamentales y del Estado conforme al 136a. Adicionalmente se puede distinguir entre prohibiciones
de Derecho encontr en la temtica de las prohibiciones de prueba su cons- de produccin de pruebas absolutas y relativas. Mientras las absolutas tienen
tatacin legal". validez general, las relativas limitan la obtencin de pruebas en el sentido
de que nicamente determinadas personas estn facultadas para ordenar
o realizar una produccin probatoria, establecindose en consecuencia se
establece una prohibicin para cualquier otro sujeto". Esto tiene validez para
casi todas las medidas coercitivas que, en principio, slo pueden ser ordenadas
por un juez.
18 Cfr. Dencker (supra nota 15), p. 55 ss.; Amelung, FS Roxin 2001, 1259 (1263); ms con-
vincente la crtica ms concreta de Jger (supra nota 14), p. 70 s.; en contra tambin
Hellmann, Strafprozessrecht, 2. ed. 2006, 3 nm., p. 83 s.
19 Referencia correcta a las consecuencias para la formacin policial en Arloth, GA 2006,
25
258 (259). Por el contrario, la declaracin de Otto, GA 1970, 289 (292, 301), de que las C fr. Volk, Grundkurs StPO, 5. ed. 2006, 28 nm. 1 ss.; Beulke (supra nota 12), nm. 455;
prohibiciones probatorias no son una medida adecuada para disciplinar los rganos de Hellmann (supra nota 17 ), nun. 780 ss. En favor de la diferenciacin Jger (supra nota 14),
persecucin penal, es una mera afirmacin que debera ser demostrada empricamente. p. 133 ss. Sobre la otra categora de las regulaciones probatorias (Beweisregelungen)
20
Schmidt (supra nota 11), 136 a explicaciones 1-4 nm. 1; Peters, Strafproze, 4. ed. 2004, ver Otto, GA 1970, 289 (292 s.).
26
41111. Finger, JA 2006, 529 (530); Jger (supra nota 14), p. 133 habla, ms exactamente, de una
21 Cfr. BGHSt 387: La disposicin debe su existencia a la experiencia dolorosa en un tiem- prohibicin probatoria en cuanto a los hechos (Tatsachenverwertungsverbot), porque
po, en el que la consideracin ante la libertad de determinacin de un hombre, que era efectivamente se pretenden prohibir las conclusiones provenientes de hechos producto de
considerado sospechoso de la comisin de un hecho punible, fue violada multiples veces. la prctica probatoria,
Por esa razn la norma prohibe expresamente menoscabar la libertad de decisin y de 27
Volk (supra nota 24), 28 nr. 1 ss.; Beulke (supra nota 12), nm. 455.
accin por la aplicacin de ciertos medios que amenacen aquella libertad de determina- 28
Sobre ello ms recientemente BGH NStZ 2006, 587.
29
cin. Todas las normas sin referencia legislativa se refieren a la Strafprozessordnung (Ley de
22 Sobre la compatibilidad con 136a cfr Khne (supra nota 4), nm. 901; Jger (supra nota Enjuiciamiento Criminal alemana).
14), p. 220 s. 30
Vide. Khne (supra nota 4) nm. 882 ss. (889), quien alega que todas las prohibiciones pro-
23
LR-Hanack (supra nota 8), 136 a nm. 2. batorias temticas son al mismo tiempo prohibiciones en cuanto a los medios probatorios
24 Cfr tambin LR Hanack (supra nota 8) 136 a nm 3.; Eisenberg (supra nota 4), parte I, y en consecuencia este ltimo concepto resulta intil.
31
Cap 3, nm 329. Eisenberg (supra nota 4), nm. 335.
330 KM AMBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN _. 331
La sistematizacin establecida sirve ante todo para clarificar las posiciones, Es evidente que existe una colisin entre las prohibiciones de pruebas y
pero tambin lleva -en contra de una opinin ampliamente el principio de investigacin ( 155 II, 160 1T, 244 II). Las prohibiciones de
lodmifeunsarbgcideonmt:prluga,se
p
produccin probatoria limitan la actividad de las autoridades de investigacin
deduce de esta diferenciacin entre prohibicin de produccin y prohibicin penal en el esclarecimiento de los delitos, al igual que las prohibiciones de
de utilizacin probatoria, que una violacin de la produccin no acarrea utilizacin de pruebas impiden que los tribunales penales realicen una
necesariamente una prohibicin de utilizacin, tal como sucede en el derecho valoracin de conjunto sobre el material probatorio recopilado . Lo anterior
38
distingue estrictamente entre produccin probatoria y utilizacin de pruebas, individuales previamente indicados. Sin embargo, las prohibiciones sirven
conforme a la diferenciacin en el derecho civil (alemn) entre obligacin al mismo tiempo para la proteccin de la averiguacin de la verdad, puesto
y cumplimiento. Para realmente llegar a una prohibicin de utilizacin de que impiden la utilizacin de informaciones incompletas, indirectas o
pruebas, es necesario o una disposicin legal expresa (en caso de prohibiciones distorsionadas , lo que se demuestra rotundamente con cl 136a (vase a
41
de utilizacin de pruebas escritas, vase ap. III) o bien una fundamentacin continuacin ap. III.1).
terica (en caso de las prohibiciones de utilizacin no escritas) con base en
la doctrina de las prohibiciones de utilizacin de pruebas (vase ap. IV). Un
(indiscutible) reconocimiento de esta doctrina es la posterior diferenciacin
entre prohibiciones de utilizacin de pruebas dependientes e independientes. Las
primeras son la consecuencia de la infraccin de una prohibicin de produccin III. PROHIBICIONES ESCRITAS DE UTILIZACIN DE
probatoria, mientras que las segundas se basan en una infraccin objetiva PRUEBAS, CON ESPECIAL REFERENCIA AL -136A III
de las normas constitucionales de forma independiente . El reconocimiento
de la prohibicin de utilizacin probatoria independiente, finalmente, es una Por lo general hay consenso enelhecho dequelaexistencia de unaprohibicin
consecuencia adicional de la diferenciacin originaria entre la prohibicin de de utilizacin probatoria no depende -en el sentido formal- de su expresa
la produccin y utilizacin . 37 codificacin , sino que ms bien ello est determinado en sentido material de
42
1.E1 136a se convierta en la base de una condena, a condicin de que a ste se le hayan
hecho las indicaciones correspondientes sobre su derecho a no declarar , 49
Es clsica la formulacin del 136 a 111: Las declaraciones que se hubieran incluso sobre la no-utilizacin de su anterior declaracin" . De esta forma se )
producido trasgrediendo esta prohibicin, tampoco podrn ser aprovechadas descarta, en el resultado, una violacin de los derechos fundamentales , cuando
aunque el inculpado aprobara su utilizacin. La incondicionalidad de la la prohibicin de utilizacin de pruebas aplicada por el tribunal penal comp-
norma se deduce, en todo caso, de las consideraciones de prevencin general, lente ha compensado la infraccin procesal original en la obtencin probatoria
pues si la violacin de la prohibicin quedara sin efectos procesales, existiran de forma inadmisible. Se debe recalcar a este respecto que en la prohibicin
muy pocas razones para cumplir con ella . Se trata de una prohibicin de
43 de utilizacin de pruebas del 136a se trata no solamente, en un sentido
utilizacin de pruebas dependiente, ya que es la consecuencia de la prohibicin plenamente idealista, de la proteccin de la dignidad humana del imputado,
de la produccin probatoria, contemplada en el 136a I, referente a ciertos sino tambin del contenido verdico de la declaracin, pues en efecto nosotros
mtodos prohibidos de interrogatorio que lesionan la libertad de decisin y de sabemos que los imputados coaccionados estn ms motivados a hablar por
accin del inculpado (Freiheit der Willensentschlieung und der Willensbe- poner fin al dolor, que por sentirse obligados a decir la verdad 51
ttigung ). En consecuencia, resulta claro que tambin puede ser posible la El 136a tiene como objetivo la proteccin de la libertad de decisin y
utilizacin de conocimientos de descargo por los motivos" anteriormente de accin del inculpado, pero es aplicable del mismo modo a los testigos
mencionados . El problema de la norma estriba menos en la consecuencia, y peritos ( 69 III, 72). Las autoridades de persecucin penal, en especial la
esto es, en la prohibicin de valoracin probatoria, que en la determinacin polica, son los destinatarios primordiales de la norma, puesto que se trata
exacta de los mtodos de interrogatorio que han de considerarse como del interrogatorio dentro del proceso de investigacin penal". Aqullos no
52
prohibidos. Tambin esto queda claro en la ms reciente discusin en EE.UU. deben permitir que los mtodos prohibidos de interrogatorio sean realizados
sobre cl mximo de intensidad admisible o la resistencia a los mtodos de por ellas mismos, ni a travs de otros . El traslado de imputados a Estados
- 54
interrogatorio prohibido de los sospechosos de terrorismo". Los mtodos de con leyes y prcticas menos severas no interrumpe, en principio, el nexo de
interrogatorio mencionados en el inciso 1 (maltrato, fatiga, tortura, etc., el as imputacin, pues el 136a es parte de un estndar mnimo jurdico-estatal"
llamado interrogatorio en tercer grado) en todo caso no son definitivos , lo 17
cuya violacin independientemente del lugar de produccin de
decisivo es si stas u otras tcnicas de interrogatorio socavan la libertad de ihpmorsaublecntzdspruebaotinldEsa
59
decisin del interrogado. Con respecto ala (amenaza de) tortura, recientemente
el Tribunal Constitucional Federal (BVerfG, Bundesverfassungsgericht) recal-
c que con ella se denigra a la persona interrogada a un puro objeto de la
lucha contra el crimen violndose sus garantas constitucionales ele ser valo-
rada y respetada, y se destruyen as los presupuestos fundamentales de la
49
existencia individual y social del ser humano . Una declaracin basada en tal
48
50
BVerfG, 2 BvR 1249/04 vom 14.12.2004, nm. 3.
menosprecio no podra ser utilizada como medio de prueba. Sin embargo, es Sobre la instruccin calificada vide, v gr., Meyer-Goner, Strafprozessordnung mit GVG
und Nebengesetzen, 49. ed., Mnchen 2006, 136 nm. 9; Roxin (supra nota 33), 24 nm.
posible que la declaracin del acusado alegada legalmente en la vista principal 27.
51 Cfr. tam bien Khne (supra nota 4), nm. 890.
52 De conformidad con el BGH (Tribunal Supremo Federal) BGHSt. (Gran Sala) 42, 139, 145
pertenece al concepto de interrogatorio en cl sentido de la StPO (...), que ante la declar-
43 acin de la persona que otorga la informacin (...) se presente en funcin oficial yen esa
De acuerdo con ello Volk (supra nota 24), 28 nm. 24.
44
Cfr. nota 10 y texto principal. condicin obtenga (una 'declaracin') de ella su informacin (refirindose a BGHSt 40,
45
Al respecto sobre una restriccin teleologica de la norma, Roxin/Schfer/Widmaier, StV 211, 213 y ms referencias). Ver sobre ello tambin Otto, GA 1970, 289 (299).
2006, 656. 53 Oldenburg, NJW 1953, p. 1237.
46 sa
Cfr. Danner, Torture and Truth: America , Abu Ghraib and the War on Terror, 2004; Langbein, Meyer-Goner (supra nota 49 ), 136 a rin. 2.
Torture and the Late of Proof, 2006 (reimpresin), pp. IX, XI. 55 Sobre este estandar Schuster, supra nota 17, p. 122 ss.; recientemente tambin Esser, NStZ
47 KK-Boujong (supra nota 1), 136a nm. 9; sobre los grupos de casos Volk (supra nota 24), 2007, 106 (108).
9 nm. 14 s. 56 Fundamental sobre la utilizacin de pruebas producidas en el exterior Schuster, supra
48 nota 17, p. 83 ss., 142 ss.
BVerfG, 2 BvR 1249104 vom 14.12.2004 (caso del Jefe de la polica de Frankfurt), nm. 7.
la Convencin expulsa o extradita personas a terceros Estados que violan los espionaje acstico: la polica arregla una conversacin telefnica entre el
derechos humanos, estas violaciones pueden ser imputadas a este Estado imputado y una tercera persona (confidente, testigo, etc.) y la graba. Este
Parte . En caso de investigaciones sin orden o fundamento oficial-por terceros
58 ^httodo se asemeja al caso del espa en la celda , en el que un informante,
67
se reiterara la violacin legal , lo que sera cierto si el Estado se apropiara StPO no prohibe ninguna actuacin encubierta o secreta en el marco de la
de pruebas que vulneran los derechos humanos. As se reanudara el nexo investigacin penal''. El principio de nemo tenetur protege ante la coaccin
de imputacin que posiblemente se interrumpi anteriormente . Respecto al para colaborar en el proceso penal, pero no ante un error sobre el derecho de
riesgo de. elusin, es obvio que ste tambin se debe atacar con una prohibicin guardar silencio, aun cuando esta equivocacin sea provocada por el Estado'''.
de utilizacin probatoria, si el particular ha sido contratado por las instancias Si bien existen limitaciones constitucionales en la utilizacin de personas
estatales de investigacin (para investigaciones secretas, vase adems el ap. particulares para la lucha contra el crimen -estando por ejemplo prohibida
IV.2.c) ee)66 la iniciacin de una relacin amorosa con el fin de obtener informaciones
(casos Romeo)- , debe practicarse finalmente una ponderacin de acuerdo
73
58
Cfr. Ambos, Internationales Strafrecht, 2006, 10 nm. 62, 81 ss. Sobre el CEDH y el PIDC BGH) determina lo siguiente:
como parte del estandar minimo mencionado ver Schuster, supra nota I7, p. 123 ss.
59 Fundamental Bockemhl, Private Ermittlungen im Strafprozess, 1996; ver tambin Meyer
Goner (supra nota 49), 136a nm . 3; Beulke (supra nota 12), nm . 478; Kindhuser (supra
nota 33 ), 23 nm. 33.
60
En ste sentido al parecer tambin Volk (supra nota 59 ), 9 nm. I7.
61 67 BGHSt 34, 362.
Otto, GA 1970, 289 (299); KK-Senge (supra nota 1), antes del 48 nm. 52; Beulke (supra
nota 12), nm. 479; Finger, JA 2006, 529 (537). 68 Fundamental BGHSt (Gran Sala) 42, 139; crtico Volk (supra nota 24), 9 nm. I9 ss.
62 Roxin (sup ra nota 33 ), 24 nm. 48; Kindhuser (supra nota 33), 23 nm. 35; crtico Jger
69 BGHSt 42, 139, 145 ss.; antes ya Otto, GA 1970, 289 (295); igualmente Finger, JA 2006, 529
(supra nota 14), p. 223 ss. (536).
63 7 BGIISt 42, 149.
As Hassemer/Matussek , Das Opfer als Verfolger, 1996, p. 77.
64 Volk (supra nota 24), 28 nm. 35.
71
BGHSt 42, 149 ss.
65 Sobre la utilizacin indirecta o mediata' por el Estado, vid. tambin Khne (supra nota 72
BGHSt 42, 151, I53.
7l
4), nm. 904 p. 459. BGHSt 42, 154 s.
66 74 BGHSt 42, I55 ss.
En vez de muchos Kindhuser (supra nota 33), 23 nm. 34 con ms referencias.
336 KM AMBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ... 337
En caso de que una persona particular haya tenido, por iniciativa de las autoridades En conjunto esta jurisprudencia es inconsecuente e inconsistente. En
de investigacin, una conversacin con el sospechoso sin revelacin de las intenciones de un caso de espionaje acstico se lleva a quien hasta ahora es sospechoso,
averiguacin, cuyo objetivo ha sido la obtencin de informaciones referentes al objeto de
la investigacin, puede utilizarse el contenido de la conversacin como prueba testimonial, o al ya inculpado, a una autoincriminacin y ste se encuentra en un error
siempre y cuando se trate del esclarecimiento de un delito de considerable importancia sobre el carcter de interrogatorio del dilogo; en consecuencia el imputado
cuya averiguacin hubiera sido mucho menos prometedora y esencialmente ms difcil al es engallado". Por esta razn, se ha de aplicar independientemente de la
utilizar otros mtodos de investigacin 75 . existencia de un interrogatorio formal y de un eventual nexo de causalidad
entre la actuacin del particular y las autoridades de persecucin penal,
El Tribunal Supremo acept posteriormente una prohibicin de utilizacin, en cualquier caso y de forma correspondiente el 136, y se ha de prohibir la
en un caso en el que se design a una reclusa en detencin preventiva como utilizacin probatoria. En todo caso, se ha de presumir un nexo de imputacin,
adivina, con el fin de arrancar confesiones escritas de sus codetenidos, entre si el particular es introducido, o dispuesto conscientemente"-, con el fin de
otras, por medio de promesas de una sentencia ms benigna . Adems del ya 76
sonsacar al imputado una declaracin o una confesin. Aun cuando se niegue
mencionado caso del espa introducido en la celda, se infiere un principio la existencia de engao entra en consideracin una infraccin contra la
general, segn el cual entra en consideracin tina prohibicin de utilizacin obligacin de instruccin previa del 136 (anlogamente a cuando se rechaza
cuando existe un perjuicio a la libertad de autoincriminacin del imputado un interrogatorio), con la consecuencia de una prohibicin de utilizacin
que va ms all del carcter secreto de la averiguacin. La diferencia con los (explicada ms detalladamente en el ap. IV.2.a), pues cl 136 tambin prote-
casos de espionaje acstico (normales) de la Hrfalle, est en el hecho de que ge ante la autoincriminacin condicionada por el error (provocada por el
el imputado adicionalmente se encuentra en una situacin forzada (detencin Estado) . Tampoco puede ser decisivo el nexo de imputacin, si se invade
83
preventiva) y se convierte por ende, debido a la privacin de libertad, en mero el campo intimo intangible del imputado con la medida procesal (ms
objeto del proceso". Si, ms all, con el agente infiltrado se provoca un hecho detalladamente en ap. 1V.3) . 84
declaracin previa, se trata de una prohibicin de utilizacin escrita, que conjunto al acta de interrogatorio practicado por la Polica o la Fiscala - se 102
adems es de carcter autnomo, ya que existe independientemente de la introduce as en cualquier caso un acto procesal anterior en el juicio oral'"
legalidad de la produccin de pruebas (interrogatorio en la investigacin) i. 9
De esta forma se socava la diferenciacin entre el interrogatorio judicial y el
Evidentemente, la opinin dominante no slo observa corno impedimento la interrogatorio no judicial, lo que presenta una elusin evidente del 252 104
lectura .de declaraciones anteriores, sino tambin aquella utilizacin en un por lo menos si se ve en esta norma, de acuerdo a la opinin dominante, algo
sentido amplio, especficamente a travs del interrogatorio de la persona que lo ms que una simple prohibicin de lectura. A fin de cuentas, se trata de una
realiz , siendo controvertido, sin embargo, si no debe ser admisible al menos
96
ponderacin de bienes entre el inters en la persecucin penal y la proteccin
que se oiga al juez de la investigacin penal que particip en el interrogatorio del testigo , con lo cual no se debe omitir que la cita frecuente del 252,
105
del testigo ( 162). La jurisprudencia toma esta postura, si el imputado ha sido particularmente en los procesos por delitos sexuales en contra de menores, ha
instruido legalmente, aduciendo como argumento, entre otros, la alta calidad reducido la presin en contra del testigo (vctima)J , y ms an si se trata del
06
dcl interrogatorio judicial frente al interrogatorio realizado por la Fiscala o principal testigo de cargo.
la Polica . Pero esta argumentacin no es convincente y es contradictoria.
97
Si no se quiere desistir de la declaracin del testigo realizada en la etapa de Tambin existen otras prohibiciones de utilizacin probatoria en leyes
investigacin, nicamente se puede interpretar el 252 estrictamente en cl especiales, por ejemplo, el 51 Ley del Registro Central Federal (Bu
sentido de una mera prohibicin de lectura , pero no se pueden suponer
98 9(3)nA7dbeIgszaLtryolcT,iu
discrepancias cualitativas entre interrogatorios de imputados debidas a la (Insolvenzordnung), y 4 Ley sobre los documentos del Servicio de Seguridad
persona que ha realizado el interrogatorio, discrepancias que hoy en da no de la antigua RDA (Stasi-Unterlagen-Gesetz). Segn el Art. 13 V frase 2 de la
existen ni legalmente" ni en la prctica . Si la jurisprudencia, por lo dems,
10 Grundgesetz. Los conocimientos que han sido obtenidos con fundamento en
permite"" que a la persona que ha sido interrogada judicialmente se le pueda la introduccin de medios tcnicos en domicilios privados son utilizables
nicamente a condicin de la existencia de una orden judicial anterior (al
respecto vase el registro domiciliario. Tambin N, 2, c) cid).
93
Si se entiende prohibiciones de utilizacin como prohibiciones de cargo (supra nota I0 y
texto principal), declaraciones testimoniales en favor del acusado no pueden ser cubiertas
por el 252 a limine (Roxin/Schfer/Widmaier, StV 2006, 660; de otra opinin es BverfG
57, 250, 275),
94
Con mayor profundidad Volk (supra nota 24), 27 nm. 8 ss.
95
Ignorado por Finger JA 2006, 529 (533 s.), quien lo clasifica como prohibicin no escrita
dependiente. Jger (supra nota), p. 268 habla de una prohibicin secundaria de prctica
de pruebas (Zweiterhebungsverbot).
96
Beulke (supra nota I2), nm. 419.
97
BGHSt 2, 99, 106 ss.; 2I, 2I8, 219; 49, 72, 77; cfr. Beulke (supra nota I2), nm. 465.
98
Consecuente Jger (supra nota I4), p. 270.
99
Anteriormnte exista obligacin de instruccin nicamente para el interrogatorio judicial
en la etapa de investigacin penal, pero hoy dicha prescripcin vale igualmente para el taz
Por ejemplo de la siguiente forma: el inculpado hace su declaracin ante la Polica o la Fis-
interrogatorio policial y el realizado por el Fiscal ( 16Ia 12, 163a V). La distincin entre cala referente al contenido del interrogatorio del da del juicio oral. Cfr. tambin Finger
interrogatorio judicial y no judicial en el 25I I, II y el privilegio del interrogatorio judicial JA 2006,529 (534 nota al pe 4I).
en el 254 es -dada la misma formacin del fiscal y del juez y la posibilidad de cambiar 103
KK-Diemer (supra nota I), 252 nm. 25.
entre el puesto de fiscal y juez en varios Estados federales- solamente una ficcin legal y Acertadamente Finger, JA 2006, 529 (534).
en nada toca lo concerniente con nuestro asunto. 105
Cfr. tambin BGHSt. 45, 342.
100
Crtico tambin Beulke (supra nota I2), nm. 420, pero para una prohibicin absoluta; 106
Cfr. Rssner, 30 Probleme aus dem Strafprozessrecht, 2003, p. 84; antes ya Otto, GA I970,
Jger (supra nota 14), p. 270 s. 289 (295) quin por ello exige la admisibilidad de la lectura del interrogatorio anterior en
101
BGH NJW 2000, 1580; StV 2001, 386. causas de tutela de menores (296).
342 KAI AMBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ... 343
1. Intentos de explicacin
La doctrina del fin de proteccin de la norma (Schutzzwecklehre) cuestiona
Las prohibiciones no escritas de utilizacin probatoria requieren de una si el sentido y el fin de tina disposicin procesal infringida demandan
fundamentacin material, ya que oto se basan en una prescripcin legal. La explcitamente una prohibicin de utilizacin' . Esto supone, en primer lugar,
13
bsqueda de tal fundamentacin nos lleva de nuevo a la pregunta planteada que incondicionalmente existe una norma (una prohibicin de la produccin
anteriormente sobre el objeto de las prohibiciones de prueba, y que ya haba probatoria), de la cual se puede inferir un fin de proteccin"'. La existencia
motivado a Beling a la necesidad de una regulacin de los principios 107 de tal norma, adems de la trasgresin, plantea la pregunta de si su propsito
No obstante, esta regulacin no ha sido encontrada hasta ahora, ms bien, justamente estriba en excluir del acerbo probatorio utilizable el resultado
existe un consenso general al lado de la ya mencionada diferenciacin probatorio obtenido con la violacin de la prohibicin, ya que por cuenta de
entre produccin de prueba y utilizacin de prueba solamente en la su eventual permanencia la prueba as obtenida entraa una profundizacin
constatacin de que no se ha logrado hasta hoy reconducir las prohibiciones de la violacin del derecho . Por consiguiente, metodolgicamente se plantea
115
probatorias a una sola idea fundamental . Por lo dems, distintas teoras el problema de si nicamente puede ser inferida desde el fin de proteccin de
disputan la solucin correcta de los supuestos que subyacen en los conflictos una norma de recoleccin probatoria la consecuencia de su utilizacin o no-
de ponderacin, sin que, evidentemente, se haya podido alcanzar una respuesta utilizacin probatoria . A modo de ejemplo: al testigo Z, quien es pariente
116
satisfactoria a los diferentes niveles del problema. del acusado, no se le advierte sobre su derecho a negarse a declarar ( 55 II),
La teora del mbito o circulo de derechos (Rechtskreistheorie ) anteriormente lo que plantea el problema de si el 55 II nicamente sirve a la proteccin
del testigo ante autoincriminaciones y la incriminacin de parientes (por
sostenida aunque por poco tiempo por la jurisprudencia, es cuestionable, ya lo que no se produce ninguna prohibicin de utilizacin de la declaracin
que se desarroll con fundamento en un problema especial (la vulneracin referente al acusado)' , o si tambin la norma tiene como objeto la proteccin
17
de la obligacin de instruccin de conformidad con el 55 II), y solamente del imputado ante eventuales afirmaciones falsas del testigo y con ello se
cuestiona si la violacin afecta sustancialmente el mbito de derechos del fundamenta una prohibicin de utilizacin"'. -
1 1 Fezer, JuS I978, 325 (327); Geppert, Jura 1988, 305 (3I3); Roxin (supra nota 33), 24 nm.
107
Beling (supra nota 1), prlogo: [Sil no me engao, as es la teora de las prohibiciones de 20; Volk (supra nota 24), 28 nm. 9.
prueba, que hasta hoy no ha sido tratada ex professo en ninguna otra parte y que es todava 112 Para el reproche de circularidad de la teora del mbito de derechos vide Jger (supra nota
apta para desarrollos ulteriores (...) En l futuro no se podr abandonar la tara de buscar 14), p. I40.
unos principios reguladores en lugar de la casustica desarrollada hasta hoy. 113 Cfr. Beulke, ZStW (103) I99I, 657 ss.; de acuerdo tambin Arloth, GA 2006, 259 (260).
los Cfr. supra ap. II. y notas 32 y ss. 114 Cfr. Volk (supra nota 24), 28 nm. I0; tambin Kindhuser (supra nota 33 ), 23 nm. I5.
19
Anlisis profundo de la literatura en Jger (supra nota 14), p. 69 ss., concluyendo que 115 Cfr. Fezer (supra nota 76), S. 2I9 con ms referncias; tambin Kindhuser (supra nota
hasta ahora no se logr una fundamentacin convincente de las prohibicions de utili- 33), 23 nm. 14. En favor de una teora autonoma de la intensificacin del dao (Scha-
zacin; concuerda con esas conclusiones tambin Volk (supra nota 24), 28 nm. 8, I3; densvertiefungslehre) Grnwald JZ 1966, 490.
116
Beulk (supra nota 12), nm. 457; Hellmann (supra nota 17), nm. 782; Arloth, GA 2006, 258, Cfr. Fezer (supra nota 76), p. 219 con ms referencias.
261. 117 As la opinin dominante (con base en la teora del crculo de derechos), cfr. Volk (supra
110 nota 24), 2I nm. I5. f., 28 nm. 19; Beulke (supra nota 12), nm. 464 ambos con ms
BGHSt I1, 2I3, 2I5; crt. mientras tanto BGHSt I9, 325, 332; 38, 214, 219 f.; 42, 73, 77;
crtico tambin Hauf, NStZ 1993, 457; Dencker, StV 1995, S. 232; Volk (supra nota 24), referencias.
28 nm. 9; Beulke (supra nota 12), nm. 459. 118
As Roxin (supra nota 33), 24 nm. 36.
344 KAI AMBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ._. 345
de la verdad por un parte, y los intereses individuales del ciudadano, por otra. se sujeta al fin de proteccin de la norma en sentido estrictamente objetivo
De esta forma, la doctrina se encuentra con la dominante teora de ponderacin (gegenstndlichen Schutzzweck der Norm), es decir, al mbito de proteccin
(Abwgungslehre ), la cual concreta los intereses a ponderas; tomando en cuenta de la prohibicin de la produccin probatoria en sentido estrictamente
al referirse ala doctrina del propsito de proteccin la gravedad del hecho objetivo (gegenstndlichen Schutzumfang des Erhebungsverbots), y se re-
imputado y el peso de la infraccin procesal : 119 fiere al objeto probatorio obtenido por la produccin probatoria (durch
die Erhebung erlangten Beweisgegenstand) . Es necesaria una identidad del
124
La decisin a favor o en contra de una prohibicin de utilizacin se ha de encontrar error en el sentido de una doble deficiencia con miras al objeto probatorio
fundamentada en una ponderacin amplia. En ella se comprende el peso de la infraccin
procesal as como su importancia para la esfera legalmente protegida del afectado, lo
(Fehleridentitt im Sinne eines gegenstndlichen Doppelmangels), es decir, el
mismo que el peso de la consideracin, segn la cual la verdad no debe ser investigada a alcance de la prohibicin de utilizacin secundaria debe consecuentemente
cualquier precio. Por otra parte, hay que considerar que las prohibiciones de utilizacin corresponder a la prohibicin de produccin primaria . No es decisivo el
inciden en las posibilidades de averiguacin de la verdad y que el Estado, de conformidad mbito de proteccin personal de la norma de produccin, sino su mbito
con la jurisprudencia constitucional, ha de garantizar con la Ley Fundamental una
administracin de justicia penal funcional, sin la cual la justicia no puede realizarse. Si la
de proteccin referido objetivamente . La ponderacin entre la justicia
126
norma procesal que ha sido violada no favorece o no lo hace en primera lnea al imputado, material y procesal debe producirse a travs de una concordancia prctica,
nos encontramos lejos de una prohibicin de utilizacin; un ejemplo es la infraccin contra concretamente a travs de un sobreseimiento por sentencia procesal, para
el 52 II StPO. Por otra parte, una prohibicin de utilizacin se encuentra cerca, cuando evitar una sentencia condenatoria de contenido materialmente errneo como
la norma procesal violada est determinada para asegurar los fundamentos de la posicin
procesal del imputado o acusado en el proceso penal.
consecuencia de simples errores (formales) de procedimiento i. 12
prudencia del Tribunal Supremo Federal, que ste vacila entre la teora del batoria en primera lnea en una pretensin de restitucin secundaria,
fin de proteccin y la doctrina de la ponderacin sin sistema reconocible, con que compete al titular de la informacin por la vulneracin de su derecho
lo cual el Tribunal tiende a la teora del fin de proteccin en los casos de errores primario a la autodeterminacin informativa; de all se deduce en algn
procesales en los interrogatorios o en las medidas coercitivas relacionadas con sentido un fundamento de lgica y justicia . Si se tratara en caso de la
129
la proteccin judicial del interrogado, mientras que en las dems injerencias pretensin de restitucin de una supresin de los resultados informativos
recurre a la teora de la ponderaein. El mismo Jger pretende referirse con injustificados, a travs de la no utilizacin de las informaciones procuradas
una teora de la prohibicin de utilizacin probatoria referida materialmente u obtenidas ilegalmente, se captara la accin informativa injustificada en
al objeto probatorio (beweisgegenstndliche Verwertungsverbotslehre) a forma de investigaciones en contra de los derechos humanos, que no necesa-
la funcin de proteccin referida estrictamente al objeto de las normas de riamente acarrean un resultado violatorio informativo, apoyndose en la
produccin probatoria (beweisgegenstndliche Schutzfunktion der Erhebungs- idea de la legitimacin estatal de penalizacin. Esta indignidad del Estado
norna) Un quebrantamiento del principio de abstraccin' , y por ende de
. 22
se produce cuando no respeta un determinado estndar mnimo de tica (el
una prohibicin de utilizacin entra en consideracin, cuando el sentido de los derechos humanos) D. A pesar de la crtica exteriorizada respecto a
1
124
Ibid.
125
119
Ibid., p. 139, 167.
Cfr. rns recientemnte BGHSt 38, 214, 219 s.; resurniendo tambin Volk (supra nota 24), 126 Ibid., p. I40: no a quien la norma deproduccin probatoria discierne un derecho, sino
28 nm. 11; critico Fezr (supra nota 76, p. 219 s. cual mbito de proteccin material ella define.
120 Jger (supra nota I4), p. 4 ss. (67). 127
Cfr. ms detallado Jger (supra nota 14), p. 255 ss., 281.
121
Ibid., p. 139 ss. y passim. 125
Fundamental Arnelung , Informationsbeherrschungsrechte im Strafprozess, I990; modi-
122
Cfr. ya supra nota 34 y texto. ficando el mismo, FS Roxin, 200I, p. 1259 ss.
123
Ibid., p. I39. Cuando el sentido de la norma de produccin probatoria estriba en privar la 129 Amelung, FS Roxin, 1258 (1265).
prctica probatoria de un determinado objeto de prueba. 130 Resumiendo Amelung, FS Roxin 200I, 1258 (1260 ss).
346 KAI MBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ... 347
esta teora"', sta puede a menudo ser invocada complementariamente en de la utilizacin probatoria' , sin embargo raras veces dar por resultado una
40
aquellos casos en los cuales se est en presencia de una violacin procesal a la deduccin inequvoca, ya que se trata de normas de produccin probatorias
autodeterminacin informativa del acusado , por lo que debera ser atribuida
132 y no de disposiciones de utilizacin de prueba. De lo contrario, en todos los
a ste la ltima decisin acerca de la utilizacin de prueba, por ser l el nico casos de prohibiciones de utilizacin probatoria dependientes debera ser
excluida la utilizacin a limine como consecuencia de la infraccin legal, y
.
a efecto de evitar una impresin de arbitrariedad con el apoyo de otras La objecin segn la cual el medio de prueba tambin hubiese podido ser
doctrinas, sobre, todo la doctrina del fin de proteccin. Dichas teoras, por obtenido legalmente (el as llamado curso causal hipottico de investigacin"')
lo general, no`conducen a otros resultados . La decisin correcta, de
137 no vara en nada la no-utilizacin probatoria, puesto que la infraccin
todos modos, tiene que darse caso por caso, por lo que una cierta casustica procesal resulta irreversible, aadiendo a ello que el curso eausal hipottico
a penas parece evitable . La ponderacin debe efectuarse desde el punto
138 de investigacin difcilmente puede predecirse de manera fiable. Adems,
de vista judicial, pues cl juez de instancia es quien debe decidir en el juicio esta objecin conduce a un relativismo carente de fundamento y en ltima
oral si puede todava subsanar la infraccin procesal o ha de aceptar irrevoca- instancia a un abandono de las normas procesales que autorizan las medidas
blemente una prohibicin de utilizacin . La decisin legislativa a favor
134 coercitivas, ya que se les despoja de cualquier efecto, en cierto modo como si
de una prohibicin de produccin probatoria no anticipa la ponderacin en se tratara de una dogmtica sin consecuencias >> . 144
131
Fundamental Jger (supra nota 14), pgs 100 ss., 140 s., as como las referencias de Ame-
lung, FS Roxin 2001, I258 (1259 con supra nota 3).
132
Sin embargo, la teora de Amelung ya fue descubierta antes de identificar un derecho a la
autodeterminacin informativa y, por le tanto, se desaroll independientemente de ello
(cfr. Amelung, FS Roxin, 1258 (1265 con supra nota 25).
140 Cfr. Fezer (supra nota 76), p. 220; en este sentido tambin Beulke (supra nota 12), nm. 458;
133
Cfr. Volk (supra nota 24), 28 nm. 12. Arloth, GA 2006, 258 (260); con la rnisma tendencia Rsner (supra nota 105), p. 8I s.
134
En este sentido tambin Jger (supra nota 14), p. I04.
141 Vase supra notas 60 y s.
135
Cfr. tambin Roxin (supra nota 33), 24 nm. 23; de modo similar Hellmann (supra nota
142
Igualmente Hellmann (nm. I7), nm. 78; Kindhuser (supra nota 33), 23 nm. I0; tambin
17), nm. 784; Arloth, GA 2006, 258 (260). Finger, JA 2006, 529 (535).
136
Crtico en gneral Arloth, GA 2006, 258 (260); Kindhuser (supra nota 33), 23 nm. I7.
143
Sobre la fundamentacin Grnwald, JZ 1966, 489 (495); sobre el estado de la discusin
137
Sintomtica la aplicacin concreta de la teora de Jger (supra nota I4), p. I43 ss.; ver resurniendo Jger (supra nota 14), p. II7 ss. Crtica fundamental de Dencker (supra trota
tambin referencias individuales supra y en la notas siguientes. 15), p. 80 ss.; Jger (supra nota I4), p. 230 s., 234; Jahn/Dallmeyer , NStZ 2005, 297 ss.; cr-
138
As tambin, en lo sustancial, las opinones resumidas por Jger (supra nota I4), p. 106 ss. tico tambin Roxin (supra nota 33, 24 nm. 21; Volk (supra nota 24), 28 nm. 14; a favor
como teoris de ponderacin y combinacin (Abwgungs-und Kombinationstheorien ).
Khne (supra nota 4), nm. 909.2; Arloth, GA 2006, 259 (260 s).
139 Cfr. Fezer (supra nota 76), p. 217.
149 Khne (supra nota 4), nm. 908 (p. 462).
348 KAI AMBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ... 349
2. Ejemplos de prohibiciones de utilizacin de pruebas depen- defensor y la solucin de no alegacin previa hasta el primer interrogatorio del
dientes acusado resultan cuestionables, pues si bien el derecho a abstenerse de prestar
declaracin y la advertencia acerca de ste son expresiones del derecho a la
A) Falta de instruccin del imputado autodeterminacin informativa, slo quien es advertido del derecho, es decir,
el acusado o inculpado, puede desistir de l y no, en representacin suya, el
El principio segn el cual el inculpado no debe ser obligado a cooperar en defensor; adems es cuestionable si la tarea del defensor y no del tribunal
la comprobacin de su culpabilidad nemo tenetur se ipsum accusare se por su obligacin de asistencia es la de subsanar el error procesal1 . El 55
encuentra cimentado constitucionalmente (Art. 1 I, 20 111 Grundgesetz)1 , as 45 desprecio o la elusin por el derecho al silencio del inculpado (advertido), por
como en la normativa del derecho internacional de los derechos humanos ejemplo cuando se le interroga nuevamente a ste sobre el asunto, aunque
(Art. 6 CEDH) . El inculpado ha de ser informado sobre su derecho a no
146
pretenda hacer las declaraciones subsiguientes dependientes de un con-
declarar ( 136 I 2), incluso cuando se infiera que el inculpado conoce su tacto con el defensor, no llevan automticamente en todos los casos a una
derecho a permanecer en silencio o ha comparecido ante el tribunal con un prohibicin de utilizacin de las declaraciones as obtenidas si el inculpado
defensor . Evidentemente, la obligacin de advertencia al inculpado supone
147
no ha sido engaado en el sentido del 136a y ha hablado espontneamente
un interrogatorio en cl sentido que establece el 136 , de tal manera que las con los agentes de investigacin penal
156
148
expresiones cspntneas y declaraciones en el marco de preguntas informativas La prohibicin de utilizacin no tiene validez en beneficio de terceros.
o cuestionarios informales no estn comprendidos bajo esta nocin . La 149
Cuando, por ejemplo, se archiva un proceso contra un inculpado (B) que fue
omisin de la instruccin conduce a una prohibicin de utilizacin . Lo 150
interrogado sin instruccin previa y se requiere da r lectura a su interrogatorio
mismo resulta en caso de omisin de la instruccin referente al derecho de dentro de otro proceso de conformidad con el 251 1 No. 2 por causa del
consultar a un defensor ( 136 I 2, 137); pero no se llega al mismo resultado fallecimiento de B, por lo que ya no puede ser interrogado como testigo, la
cuando la polica omite indicar al inculpado informado sobre su derecho de prohibicin de utilizacin que originariamente surgi en favor de B, ya no
consultar a un defensor que su falta de recursos no excluye la consulta de un alcanza ningn efecto para la(s) persona(s) acusada(s) dentro de otro proceso.
abogado . Finalmente, surge tambin una prohibicin de utilizacin en caso
151
En consecuencia, el interrogatorio de B puede ser introducido en forma de
de falta de instruccin en el juicio oral ( 243 IV 1)
152
Sin embargo, las declaraciones pueden ser utilizadas de manera excepcional, La prohibicin de valoracin explcitamente prevista en el 136 a III (vase
si el inculpado ha reconocido (con seguridad) su derecho a no prestar arriba 111.1) se deduce de la extensin del principio nervio tenetur. Ello porque
declaracin, si el defensor consiente la utilizacin, si no se opone a ella hasta si ya resulta una prohibicin de utilizacin en caso de falta de instruccin
el interrogatorio del acusado en el juicio oral ( 257) (solucin de oposicin acerca del derecho de guardar silencio, con mayor razn debe tener validez
previa) , o si se subsana el error repitiendo la instruccin e inicindola desde
153
cuando al inculpado se le obliga a declarar con los mtodos prohibidos del posible una utilizacin por dos motivos: por una parte, despus del fallecimiento
136a I. del testigo ; por otra, si el testigo ha declarado pese a conocer de su derecho
165
La frustracin del derecho a estar presente en el interrogatorio judicial a abstenerse, pues en este caso su declaracin no es producto de la omisin de
166
durante la fase de investigacin ( 168e II, 168 d 1) lleva en opinin de la advertencia sobre el derecho
jurisprudencia slo a una atenuacin del valor probatorio , admitindose la 158
En los casos de personas de confianza, en los cuales por regla general se
introduccin del protocolo judicial (defectuoso) del interrogatorio en el juicio puede asumir el conocimiento del derecho a abstenerse del testimonio (
oral de acuerdo con el 251 II'Sy. Por otra parte, sin embargo, la infraccin 53); entra en consideracin una infraccin procesal solamente cuando el
contra la obligacin de notificacin del 168c V debera acarrear una tribunal (que tiene la obligacin de asistencia) no hace las advertencias de
prohibicin de utilizacin Esto resulta contradictorio, ya que el imputado
160
rigor a una persona de confianza, la cual cree que est obligada a declarar o si
pierde en ambos casos su derecho a ser escuchado (Art. 103 I Grundgesetz, errneamente se le informa que est dispensada del deber de guardar silencio y
Art. 6 Convencin Europea de Derechos Humanos) y no puede incidir en el que por esa razn debe declarar obligatoriamente ( 53 II). Solamente en estos
resultado de la prueba. Esto favorece tambin en ambos casos una prohibicin casos son incuestionables las prohibiciones de utilizacin. Si la persona de
167
de utilizacin
161
1. confianza declara pese al conocimiento de su derecho a abstenerse de prestar
declaracin, no se produce segn la opinin dominante una prohibicin de
utilizacin, puesto que nicamente cuenta con el derecho a abstenerse de
B) Instruccin deficiente de testigos con derecho a negarse a prestar declaracin, pero no con la obligacin de abstenerse a declarar. Sin 168
declarar o de dar ciertas informaciones (,52-55) embargo, esta argumentacin despierta dudas con respeto a la relacin entre
la persona de confianza y el imputado (cliente, paciente, etc.) que puede ser
Las declaraciones de parientes obtenidas sin la advertencia previa acerca lesionada travs de una declaracin de tal ndole, tomando en cuenta adems
de su derecho a negarse a declarar ( 52 111) no pueden ser utilizadas, es decir que esta relacin est protegida penalmente ( 203 Cdigo Penal: vulneracin
que a stas ni se les debe dar lectura, ni deben ser reconstruidas a travs de secretos personales). Si se loma en consideracin el fin de proteccin
del interrogatorio de la persona que lo practic. Esto se infiere del fin de del 53, esta relacin de confianza tambin incluye la proteccin procesal
proteccin del 52, esto es, no poner en riesgo los vnculos familiares . Por 162
-paralelamente a la situacin de proteccin materia- de tal manera que se
esta misma razn la declaracin del pariente no puede desempear ningn puede argumentar que la antijuridicidad material de la declaracin provoca
papel probatorio, sin que para ello importe si el tribunal en el momento su no-utilizacin procesal . Contrariamente, se acude al fin de proteccin
169
Last but not least, ya se indic anteriormente" que la falta de instruccin por un mdico' forense, o cuando ha sido ordenada por una persona no
del testigo con derecho a negarse a dar ciertas informaciones ( 55) no debe competente (en este sentido se trata de una prohibicin relativa de produccin
acarrear una prohibicin de utilizacin de prueba, puesto que, de acuerdo probatoria). La opinin dominante, sin embargo, la rechaza, ya que por un
con la opinin tradicional del Tribunal Supremo Federal, no se afecta el lado el 81a slo pretende proteger ante daos a la salud y la punibilidad
mbito de derechos dcl imputado por la infraccin" . Sin embarg, si se
2
de la conducta ( 223, 239 StGB) de por s asegura este fin de proteccin;
considera igualmente protegido con el 55 el inters del acusado de declarar pero por otro lado una infraccin contra el 81a no disminuye el valor de la
testimonialmente, libre de conflictos y de modo verdico , tambin es 13
prueba ni tampoco cabe predicado por razn de la persona que la practica
factible fundamentar una prohibicin de utilizacin de pruebas. En todo caso 177
. Existe empero una prohibicin de utilizacin, cuando la infraccin contra
surge una prohibicin de utilizaein de pruebas, si el testigo se convierte en tal disposicin se ha realizado de manera consciente o intencional, o cuando
inculpado y se opone a la utilizacin en un juicio oral posterior .174
fueron empleados medios ilegales en su prctica, ya que de ello puede resultar
-dependiendo de la gravedad de la injerencia- una violacin del principio
del proceso justo (fair trial)178 .
C) Ejecucin ilcita de medidas coercitivas
b) Prctica ilcita de exmenes corporales ( 81a) jurisprudencia slo quiere reconocer una prohibicin de utilizacin en caso de
Abstraccin hecha de la prohibicin de utilizacin de prueba contemplada arbitrariedad objetiva o de una grave apreciacin errnea E . Adems debera
1 0
en el 81a III, referente a una utilizacin ilcita para otro proceso diferente al
que se sigue contra el inculpado, el tema de exmenes corporales se considera
una prohibicin de utilizacin no escrita y dependiente en aquellos casos en 177 BGHSt 24, 125, I28; OLG Karlsruhe StV 2005, 376; a favor Fezer (supra nota 76), p. 222;
los que el examen corporal (especialmente la prueba de sangre) no es realizada Roxin (supra nota 33), 24 nm. 37; Volk (supra. nota 24), 28 nm. 27; Beulke (supra nota
I2), nrn. 477 (sin embargo, con una fundamentacin dudosa se dice que no se pueden es-
perar perjuicios a la salud); concuerda con esas conclusiones tambin Khne (supra nota
4), nm. 909.2; Jger (supra nota 14), p. I96 ss.
171
Ap. III. 2 a), y supra nota II6. 178
BGHSt 24, I25, 131; a favor Roxin (supra nota 33), 24 nrn. 37; Volk (supra nota 24), 28
172
BGHSt GrS I1, S. 2I3, 2I5; Meyer-Goner (supra nota 49), 55 nm. I7. nm. 27; Beulke (supra nota 12), nm. 477; cfr. tambin Finger JA 2006, 529 (536) refirindo-
173
Roxin (supra nota 33), 24 nm. 36. se (en notas 75 s.) a los casos espcialmente problemticos de toma de fluidos corporales,
174
BGH NZV 2001, 527; OLG Clle NStZ 2002, 386; Meyer-Goner (supra nota 49), 55 nm. aplicacin de vomitivos y de catteres; sobre una prohibicin de utilizacin en caso de
I7; SK- Rogall, Vor I33 nm. I88; Finger, JA 2006, 529 (533). vomitivos por una infraccin del a rt . 3 CEDH y del principio del fair trial (art . 6 CEDH) v
15
KK-Nack (supra nota I), 97 nm. 9; Fezer (supra nota 76), p. 22I; Roxin (supra nota 33), TEDH, StV 2006, 617 ss.; tambin Jger (supra nota 14), p, 2I2 ss.
24 nm. 34; Volk (supra nota 24), 28 nm. 20; Beulke (supra nula 12), nm. 463; Khne 179
Beulke (supra nota I2), nm. 475; Volk (supra nota 24), 10 nm . 46.
(supra nota 4), nm. 909.1. 180
BGHSt 4I, 30, 34; 47, 362, 366; a favor Roxin (supra nota 33), 24 nm. 39; tambin
176
BGHSt 25, I68, 170 s.; Pfeiffer, Strafprozessordnung, 5. ed 2005, 97 nm. 1; concuerda con Bernsmann, NStZ I995, 512; Kpper, JR I996, 214; Schlothauer, StV 2003, p. 208; ms
esas conclusiones tambin Jger (supra nota 14), p. 203. estricto en favor de una prohibicin de utilizacin Jger (supra nula 14), p. 205 y s., identi-
354 KAI AMBOS LAS PROHIBICIONES DE UTILIZACIN DE PRUEBAS EN ... 355
ser subsanable la deficiencia de una orden de vigilancia por la inexistencia de anteriormente), segn los cuales slo una infraccin material justifica una
un delito del catlogo que acepta la injerencia, cuando a la vez ha surgido otra prohibicin de utilizacin .
188
jurdico-constitucionales estrictas para afectarlo, es necesario considerar investigaciones se asemejan stas a las medidas para la vigilancia de las
la competencia inmediata (riesgo en la demora) por parte de la fiscala y telecomunicaciones (anteriormente citadas), de tal manera que las reglas
los agentes de investigacin policial ( 105 I frase 1) para ordenar el registro mencionadas a este efecto son aplicables a este caso de forma respectiva. Por
domiciliario 8 . A este respecto se plantea la cuestin de si el uso desacertado
1 5
consiguiente, una prohibicin de utilizacin se considera -en cuanto a los
de la competencia en casos de urgencia acarrea una prohibicin de utilizacin agentes encubiertos- en caso de ausencia de los presupuestos materiales o del
de los medios probatorios hallados en el marco del registro. Si faltara en consentimiento judicial o fiscal Sin embargo, deben utilizarse los medios
190
este caso desde el principio una autorizacin de registro vlida, existira probatorios que fueron conseguidos dentro de los primeros tres das de la
entonces una derogacin posterior si la autorizacin original no hubiera sido medida, ya que el consentimiento fiscal (posterior) puede obtenerse dentro de
ejecutoriada dentro de los seis meses siguientes a su expedicin . A favor 186
tres chas ( 110 b I); incluso si el consentimiento judicial posterior, necesario
de una prohibicin de utilizacin en estos casos habla la importancia del segn 11013 11, no puede obtenerse en este trmino de tiempo, se permite
derecho fundamental al amparo domiciliario 8 , en contra de la aplicacin
1 7
igualmente la utilizacin de los medios probatorios obtenidos en los primeros
correspondiente de los principios de la vigilancia de telecomunicacin (citados tres das . Se reconoce una prohibicin de utilizacin de prueba, si otros
191
Si agentes encubiertos y otros investigadores (particulares) secretos real izan que la injerencia en esta ltima como ncleo de carcter intangible de la
efectivamente interrogatorios , surge la cuestin problemtica, considerando
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vida privada acarrea siempre una prohibicin de utilizacin, en la primera
la instruccin previa, de que la prctica de la advertencia evidentemente esfera no existe ninguna prohibicin, y en la segunda hay lugar a efectuar una
significara el final de la investigacin secreta. Una violacin de eventuales ponderacin entre la gravedad de la injerencia y los intereses de persecucin
obligaciones de instruccin ( 136, 52, 252) no puede simplemente dar penal. La teora de las esferas ha encontrado parcialmente cimiento legal,
por resultado una prohibicin de utilizacin, sino solamente en caso de una por ejemplo en las recientes regulaciones relativas a las injerencias acsticas
elusin intencional y consciente, cuando el investigador secreto precisamente en residencias particulares (groer Lauschangriff, 100d, supra ap. III. 2.),
por esta razn fue encargado con la investigacin de un sospechoso 194. La
pero ms all de ello, la teora no ofrece criterios seguros de delimitaein.
jurisprudencia, por ejemplo, permite interrogar al agente encubierto como Dicha teora privilegia una asignacin de la medida coercitiva a una de las
testigo de referencia (Zeuge vo rn Hrensagen, hearsay evidence) en el juicio denominadas esferas orientada en sus resultados, segn se pretenda admitir
oral acerca de su conversacin con una persona con derecho a abstenerse o rechazar una utilizacin . Por lo dems, la construccin de la teora no ha
200
encubierto para la obtencin de la informacin en su contra. prohibicin absoluta de utilizacin por la simple proteccin de la intimidad en
vista de la referencia social de ciertos contenidos, por ejemplo, los de un diario
personal, que en ltima instancia son jurdico-penalmente relevantes . 2 2
3. Ejemplos de prohibiciones probatorias autnomas La expresa discrecionalidad por no decir arbitrariedad en las decisiones
se muestra justamente en los casos de los diarios. Aqu se decide caso por caso,
Con las prohibiciones autnomas estamos en presencia de una injerencia en
un derecho independiente de la legalidad o ilegalidad de la produccin de la no obstante se pudiera pensar que los registros consignados en un diario per
se pertenecen a la esfera de la intimidad y que con ello se debe descartar
prueba que permite que el inters en la persecucin penal pase a un segundo
plano. Tal derecho solamente puede derivarse de los derechos fundamentales, su utilizacin. En este sentido, se rechaz la utilizacin de un diario para
en particular de los derechos individuales concebidos en amplio sentido. Por poder obtener la condena por falso testimonio , pero fue admitido a efecto
203
consideracin un efecto anticipado con respecto a la produccin probatoria; se fundament en una convincente ponderacin realizada en el marco de la
que tambin debe ser considerada ilcita (en sentido constitucional) . 198 segunda esfera (privada), pero el problema reside en la atribucin de ambos
casos a la misma esfera, pues en cualquier evento la constatacin de una
De conformidad con la teora de las esferas del Tribunal Constitucional anomala psquica grave, como por ejemplo el deseo de cometer un homicidio,
Federal , se ha de distinguir entre el mbito social (primera esfera), la esfera
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cuenta para la (tercera) esfera de la intimidad, y no por el hecho de que este
meramente privada (segunda esfera) y la esfera ntima (tercera esfera). Mientras deseo interno tambin sea exteriorizado ha de contar para la mera (segunda)
esfera privada . Tambin es contradictorio que el Tribunal Supremo atribuya
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inculpado en una habitacin de hospital y declare inutilizables la grabacin un medio de prueba inadmitido, tambin debe ser prohibida la utilizacin
secreta de ste en virtud de la violacin del Art. 13 I iVm Art. 1 I, 2 I de la del medio de prueba indirecto. Por lo tanto, el efecto extensivo supone una
Constitucin , ya que en este caso tambin se trata de la exteriorizacin de
206
prohibicin de utilizacin directa, cuyo alcance se extiende ms all; no se trata
pensamientos y sentimientos absolutamente internos -como en el caso del de un posible efecto continuo del medio de prueba inadmitido . A modo de 212
diario- con la nica diferencia -aparte de la violacin adicional del Art. ejemplo: debe ser igualmente inutilizable cl arma de la comisin de un hecho
13 de la Ley Fundamental- de que en el caso del diario los pensamientos delictivo (medio de prueba indirecto) encontrada con base en una confesin
estn registrados por escrito y en el caso del monlogo estn exteriorizados (inedia de prueba directo inutilizable) forzada por la tortura ( 136a)? No
oralmente. La diferente forma, sin embargo, no cambia el contenido y por debe ser obligatoriamente prohibida la utilizacin del documento (medio de
esa razn tampoco se justifica una consideracin jurdica distinta (en un caso prueba indirecto) encontrado con base en la declaracin de un testigo (medio
simple esfera de la vida privada y utilizacin, en el otro esfera de la intimidad de prueba directo inutilizable) al cual no se le han hecho las instrucciones de
y ninguna utilizacin) . 207
rigor sobre su derecho a no declarar ( 52)?
La vulneracin del principio del fair trial con fundamento en los derechos Desde el punto de vista estrictamente conceptual la respuesta parece clara,
humanos (Art 6 CEDH) puede efectivamente acarrear una prohibicin pues obviamente la utilizacin indirecta de un medio de prueba obtenido
de utilizacin (dependiente ), pero ello depende en particular de las
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lcitamente posibilita igualmente su utilizacin y debera por consiguiente
consideraciones doctrinales de conjunto provenientes de las normas del sufrir tambin una prohibicin de utilizcin . Pero esta ptica conceptual
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Convenio Europeo de Derechos Humanos, que valora como un todo si el es demasiado formal. Desde cl punto de vista material salta a la vista que Ios
proceso contemplado en su- conjunto debe ser considerado como injusto ejemplos expuestos se diferencian en consideracin a la forma de la prctica
(unfair), o si la violacin procesal en el transcurso de la accin procesal no probatoria, a la gravedad de la infraccin procesal y al delito reprochado. A
-
lo que la necesidad inflexible de mantener la reserva del testigo depende en principio una prohibicin del efecto extensivo aboga por limitaciones
definitivamente de si la con espondiente desventaja para la defensa (Art
r normativas, en tanto la prctica probatoria viciada no ha tenido ningn
6.3, d) CEDH) ha sido suficientemente compensada . Al final, el Tribunal
210 efecto sobre los medios de prueba (indirectos)'-''. Mayor seguridad jurdica
Europeo de Derechos Humanos busca la solucin en el plano de la valoracin -pero no necesariamente mayor practicabilidad- prometen los puntos de
probatoria .
211
vista extremos de la jurisprudencia por una parte y de la doctrina (al parecer)
dominante por la otra. De acuerdo con la jurisprudencia u, argumentos 2
de cuando en cuando los medios de prueba que hubiesen podido ser obtenidos
(incluso legalmente) se sustraen a la prohibicin de utilizacin ( teora del
curso causal hipottico) ; s y hasta que punto aqullo pueda ser comprobado,
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