APUNTES SOBRE

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

LA ENCUESTA: MTODO O TCNICA?

Arturo Barraza Macas

Profesor del rea de postgrado y Coordinador del Programa de Investigacin en la Universidad Pedaggica de
Durango

PRESENTACIN
La aparente heg emona del mtodo hipottico deductivo, derivado de un marco de
investigacin postpositivista, supondra la univocidad del vocabulario utilizado en el nivel
m etodolgico, sin embargo, la realidad es muy diferente. El uso de la terminologa suel e
adolecer de precisin y su ma nejo indiscriminado refleja la ausencia de una verdadera
reflexin en el mbito metodolgico.
Uno de los dominios de referencia, en donde ms se presenta este problema, es el
de la encuesta, ya que se le menciona como:
Tipo de investigacin (Pick y Lpez, 2002, Mendez, Namihira, Moreno y Sosa, 2001,
Salkind 1999; Kerling er, 1998 y Padua, 1992),
Tipo de estudio descriptivo (Van Dalen y Mey er, 1988; y Bisquerra, 1998)
Estrategia bsica de la investigacin social (Aldridge y Levine, 2003),
Diseo de investigacin (Tamayo, 2004 y Hair, Bus y Ortinau, 2003),
Enfoque de investigacin (Blaxter, Hughes y Tight, 2000).
Mtodo (Malhotra, 2004; Ca mpenhoudt, 2001; Babbie, 2000; etc.),
Tipo de entrevista (Bauducco, 2001) y
Tcnica (Gome zjara y Prez, 2004; Mndez, 2001; lvarez y lvarez, 2001; Mnch y
ng eles, 2001; etc.).
A este escenario de multiplicidad terminolgica habra que agregar tres situaciones
ms: a) en varios casos el trmino encuesta no es mencionado y es sustituido por otro, v.
gr. cuestio nario (Garca y Rey es, 2003; Arias, 1999; Goode y Hatt, 1998; Pardinas, 1998;
Hern ndez, Fernndez, y Baptista, 1998; Asti, 1992; Luengo, 1982; Selltiz, Wrightsman y
Coo k, 1980; etc.). e interrogatorio (Namakforoosh, 2002; Ba ena y Montero, 2000;.Baena,
1981, etc.). b) el trmino encuesta es manejado simultnea e indistintame nte con otro
trmino, v. gr. encuesta y cuestionario (Cervo y Bervian, 2000), y c) la encuesta es
definida simultneam ente de diferentes mane ras, v. gr. instrumento, tcnica y mtodo
(Festinger y Katz, 1972).
Estas tres situaciones, y la multiplicidad terminolgica con que es definido el
trmino encuesta, constituyen, por una parte, la prueba de una peligrosa indulg encia
conceptual (Granal, citado por Ander Egg. 1978; p.45), y por otra parte, una la mentable
separacin entre la teora y la prctica metodolgica. Sin embargo, la revisin realizada
sobre la literatura existente en el campo de la m etodologa de la investigacin me
permite reconocer que son dos los trminos que aparecen, de ma nera ms recurrente, al
ser definida la encuesta: mtodo y tcnica: este hecho me permite plantear el foco de
inters del presente trabajo la encuesta mtodo o tcnica?
La respuesta a esta pregunta se aborda en el presente trabajo a partir de tres
niveles de anlisis: el convencional, el conceptual y el terico.

EL USO C ONVENCIONAL DE UN TRMINO

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 Una de las formas ms simples y ele m entales de tomar postura en el uso, o no uso,
de un trmino es el hecho de remitirnos a su uso precedente o al que se le da por
costumbre, en ese sentido se hace necesario indagar cul trmino es el ms utilizado en
la literatura existente? A este respecto se realizaron dos bsquedas: una bibliogrfica y
otra por la Internet.
En la primera bsqueda se obtuvieron los resultados que se presentan en la tabla
nm ero uno:

MTODO TCNICA
1. Cozby (2005) 1. Pacheco y Cruz (2005)
2. Garca (2005) 2. Castaeda, De la Torre, Morn y Lara (2005)
3. Malhotra (2004) 3. Gomezjara y Prez (2004)
4. Aaker y Day (2001) 4. lvarez y lvarez (2001)
5. Campenhoudt (2001) 5. Mnch y ngeles (2001)
6. Jany (2000) 6. Tecla (2001)
7. Babbie (2000) 7. Briones (2001)
8. Salkind (1999) 8. Mndez (2001)
9. Len y Montero (1997) 9. Bernal (2000)
10. Hayman (1991) 10. Blalock (1998)
11. Babbie (1988) 11. Latorre, del Rincn y Arnal (1997)
12. Cicourel (1982) 12. Castaeda (1996)
13.- Caplow (1977) 13. Duverger (1992)
14. Alonso (1989)
15. Rojas (1987a)
16. Rojas (1987b)
17. UPN (1987)
18. Comboni y Jurez (1984)
19. Garza (1981)
20. Tecla y Garza (1979)
13/33 20/33
Tabla No. 1 autores que identifican a la encuesta como mtodo o como tcnica (elaboracin propia)

Como se puede observar, en esta primera bsqueda, el uso ms predominante para

definir a la encuesta es el de tcnica.
La segunda bsqueda se realiz a travs de la Internet, usando el buscador Google
con cuatro frases armadas, y se obtuvieron los sig uientes resultados:

Google
(6 de junio de 2006)
La tcnica de la encuesta 353 pginas
La encuesta como tcnica 133 pginas
El mtodo de la encuesta 212 pginas
La encuesta como mtodo 100 pginas
Tabla No. 2 Resultados de la bsqueda realizada en la Internet (elaboracin propia)

Co mo se puede observar, esta bsqueda confirma los datos arrojados en la primera,

por lo que se puede afirmar que el trmino tcnica es el de uso ms comn para
identificar lo que es una encuesta; sin embargo el que un trmino sea el ms utilizado no
lo hace necesaria mente correcto, por lo que es necesario proceder a un segundo nivel de
anlisis.

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 Primer Interludio
Como se puede observar en la tabla No. 1, la mayor parte de los autores que identifican a la encuesta como
mtodo son de habla inglesa, a excepcin de Len y Montero (1997), mientras que la mayor parte de los
autores que manejan a la encuesta como tcnica son latinoamericanos, y ms especficamente mexicanos, a
excepcin de Blalock (1998), Latorre, et. al. (1997) y Duverger (1992), por lo que en un primer anlisis,
precedente a este trabajo, haba establecido la existencia de dos perspectivas al respecto: la anglosajona que
considera a la encuesta como un mtodo y la latinoamericana, que considera a la encuesta como una tcnica.
Creo que hasta este momento la distincin puede ser vlida, pero tendra que cuidarse que la variable
traduccin no sea esgrimida como una explicacin al respecto.

DISCUSIN C ONCEPTUAL
Otra forma de decidir el uso adecuado, o no, de un trmino, es el realizar una
discusin conceptual sobre el mismo; esta accin-reflexin necesaria mente nos debe
conducir a establecer el contenido conceptual del trmino y por lo tanto, su adecuada
utilizacin.

Mtodo
La forma en que es definido el mtodo en el campo metodolgico permite advertir
una dimensin polmica y de diversidad de formas de pensar la construccin de
conocimiento de la realidad (lvarez y lvarez, 2001; p.7), En ese sentido el mtodo es
definido como:
Un orden manifiesto en un conjunto de reglas (lvarez y lvarez, 2001)
La manera de alcanzar un objetivo (Tecla y Garza, 1979)
Co mo determinado procedimiento para ordenar la actividad (Tecla y Garza, 1979)
Procedimientos rigurosos que se formulan lgicamente para lograr la adquisicin de
conocimientos. (Gme zjara y Prez, 2004)
Es un orden que se debe imponer a los diferentes procesos necesarios para lograr un fin
dado o un resultado deseado. (Cervo y Bervian, 2000)
El camino a seguir mediante una serie de operaciones y reglas prefijadas de antema no
aptas para alcanzar el resultado propuesto. (Ander Egg. 1978).
El conjunto de procesos que el hombre debe em prender en la investigacin y
demostraci n de la verdad (Cervo y Bervian, 2000)
Es la lgica general, tcita o explcitamente em pleada para dar valor a los mritos de
una investigacin. (Cervo y Bervian, 2000)
El conjunto de reglas y procedimientos a seguir para expresar o hacer algo en forma
ordenada; (Carrillo, 1982)
El curso lgico de los actos necesarios para efectuar una accin de la mejor manera
(Carrillo, 1982)
Una abstraccin analtica, una convencin conceptual que permite resumir al conjunto
de acciones, criterios, pautas y estrategias de que disponen los hombres de ciencia para
la adquisicin de conocimientos. (Carrillo, 1982)
Un procedimiento para descubrir las condiciones en que se presentan sucesos
especficos. (Tamayo, 2004)
La aplicacin de la lgica a las realidades o hechos observados, (Tamayo, 2004)
Es un conjunto de procedimientos por los cuales se plantean los problemas cientficos y
se ponen a prueba las hiptesis y los instrume ntos de trabajo investigativo. (Tamayo,
2004)
Este ilustrativo, aunque no exhaustivo, listado de definiciones permite situar el
concepto del mtodo como un ejemplo ms de esa indulgencia conceptual que intenta
configurar al campo de la metodologa de la investigacin como un campo meramente
prescriptivo carente de reflexin. Esta afirmacin, que a primera vista puede causar
reacciones encontradas, puede ser confirmada con un nu evo argumento: la diversidad de
tipos de mtodos que se me ncionan en la literatura, a este respecto baste me ncionar los
sig uientes ejemplos:
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 Los mtodos existentes o ms utilizados y conocidos son: deductivo, inductivo y
dialctico. (Gome zjara y Prez, 2004; p. 203)
Se pueden enum erar los siguientes mtodos en la ciencia: educcin (inferencias
m ediatas progresivas), raciocinios mediatos no progresivos, deduccin, induccin,
analoga y estadstica. (Larroyo, 1981)
Mtodo experimental, mtodo deductivo o axiomtico, mtodo comparativo, mtodo
funcio nal, mtodo estructural y mtodo dialctico. (Chvez, 2001)
Se definirn como mtodos genricos al inductivo, deductivo, analgico, axiomtico,
heurstico y semiolgico, y como mtodos especficos al materialismo histrico,
materialismo dialctico y estructural funcionalista (Carrillo, 1982)
Mtodos lgicos generales: deduccin, induccin, anlisis y sntesis.
Mtodos cientficos generales: la observacin y la experimentacin. (Arias, 1999).
Mtodos g enerales de la investigacin cientfica: inductivo, deductivo, sinttico,
analtico y dialctico (Mnch y ng eles, 2001)
Ante esta situaci n, y con el firme propsito de avanzar en la reflexi n que
necesita el campo de la metodologa de la investigacin, creo se debe realizar una
discusin conceptual para plantear un concepto de mtodo que nos permita responder a la
interrogante que da orig en a este trabajo: la encuesta mtodo o tcnica?
Un primer acercamiento a las definiciones de m todo me permite ubicar cuatro
palabras claves: orden (camino), procedimiento, reglas y lgica. La relacin entre estos
cuatro trminos puede ser definida de la siguie nte manera: El mtodo es un procedimiento
que, ordenado lgicamente y dirigido por ciertas reglas, gua la realizacin de una prctica
investigativa. Esta definicin nos ubica en la lne a argumentativa que esencialmente
plantea n Tecla y Garza (1979), Tamayo (2004), C hvez (2001) y Bunge (2000).
Esta definicin, y la consecuente relacin establecida entre los trminos
identificados, es ilustrada mediante el siguiente grfico:

Reglas

Procedimiento
Orden Lgico

Para una mejor comprensin de esta definicin me permito desarrollarla de la

sig uiente manera: El mtodo es un procedimiento (secuencia de acciones que se realiza para
cumplir con un objetivo) que, ordenado lgicamente (inductiva, deductiva o dialcticamente) y
dirigido por ciertas reglas (principios o preceptos), guan la realizacin de una prctica
investigativa.
Co n relacin a la frase El mtodo es un procedimiento, me permito hacer la
sig uiente acotacin: en el proceso de la investigacin se pueden identificar tres grandes
mo mentos: la construccin del objeto de estudio, el diseo de la investigacin y la
discusin de resultados (Barraza, 2003). Cada uno de estos mome ntos se compone de una
serie de acciones:
La construcci n del objeto de estudio involucra las acciones atribuidas al Plan de
Investigacin: revisi n de la literatura, eleccin del tema, planteamiento del
problema, formulacin de los objetivos, justificacin del estudio, construcci n del
marco terico y plantea miento de la hiptesis.
El diseo metodolgico comprende las siguientes acciones: definicin del tipo de
estudio, descripcin de los sujetos de la investigacin y seleccin de la mu estra,
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 el eccin de las tcnicas para la recoleccin de la informacin, diseo de los
instrumentos y la aplicacin de los mismos para recolectar la informacin.
La discusin de los resultados incluye las acciones de presentacin, anlisis e
interpretacin de resultados
Esta secuencia de acciones es lo que constituy e el procedimiento y tal como lo
afirma Bunge (2000), comprende todo el ciclo de la investigacin.
Co n relacin a la frase ordenado lgicamente es necesario hacer la siguiente
acotacin: bajo un marco de investigacin postpositivista se puede afirmar que estos tres
mo mentos estn determinados por la teora: se realiza una construccin teortica del
objeto de estudio, el diseo es determinado por la construccin realizada en el mome nto
precedente, el desarroll terico del campo y la operacionalizacin de las variables
derivadas de la teora que enmarca la investigacin, y por ltimo, la discusin de
resultados est determinada por las dos acciones que la preceden, sin olvidar que la
interpretacin de resultados se obtiene a partir de la teora utilizada en la investigacin.
El hecho de que la teora determine el proceso mismo de la investigacin, sea en cada uno
de sus mo mentos o en las acciones que involucra cada uno, permite afirmar que el
ordena miento es deductivo.
Co n relacin a la frase dirigido por ciertas reglas, me permito hacer la siguiente
precisin: cuando uno revisa un manual de investigacin, se puede observar que se
presenta n una serie de prescripciones para desarrollar cada uno de los momentos y
acciones que involucra el proceso de investigacin; estas prescripciones pueden ser
generales o especficas. En el primer caso se derivan del marco de investigacin y del
ordena miento lgico del mtodo, mientras que en el segundo caso, responden a
preferencias tericas de los autores, sug erencias didcticas o a criterios emin entem ente
pragmticos para apoyar el desarrollo de la investigacin.

Procedimiento Actividades Prescripciones

Construccin del Delimitacin del La elaboracin de una clara delimitacin del campo se lleva a
objeto de estudio campo de estudio cabo mediante dos procesos: uno sealando los elementos que
le son propios al tema: caractersticas histricas, geogrficas,
carcter contradictorio, estructurales, etctera. El otro
comparando el tema con diversos hechos sociales anlogos a
travs de sus semejanzas y diferencias: ubicacin terica
(Gomezjara y Prez, 2004; pp. 16-17)
Identificacin del La primera etapa de este anlisis es elaborar una lista de
problema todos los elementos del problema que ya se conocen y todos
los elementos que se conocern. Elaborar tal lista permite
conocer subproblemas si acaso existen (dentro de cada
problema grande existen numerosos posibles problemas
pequeos que pueden extraerse) (Namakforoosh, 2002; p. 63)
Revisin de la Una vez seleccionado el tema de investigacin; se debe realizar
literatura una revisin de las publicaciones relacionadas con el mismo.
Dada la importancia de hacer una investigacin actualizada,
es aconsejable revisar los artculos de investigacin publicados
por lo menos durante los 10 aos previos. (Ibez, 2005; p.
27)
Tabla No. 3 Ejemplos de reglas especficas (elaboracin propia)

Las reglas generales (v. gr. la revisin de literatura como actividad intermedia
entre la seleccin del tema y la construccin teortica del problema) se presentan como
invariantes del proceso de investigacin, mientras que en el caso de las reglas especficas
se presenta una gran pluralidad y diversidad: unos ejemplos de reglas especficas se
pueden observar en la tabla No. 3 (vid supra).

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 Co n base en esta distinci n se puede afirmar que son las reglas generales las que
guan el procedimiento que constituy e al mtodo.

Segundo interludio
El trmino procedimiento es definido tradicionalmente de tres formas: como accin de proceder (Baber,1991;
Ocano, 1999, etc.), como mtodo de ejecutar alguna cosa (Mentor, 1998; Ocano, 1999, etc.) y especficamente
en el campo del derecho como actuacin por tramites judiciales o administrativos (Baber,1991), sin embargo en
el campo de la computacin suele ser definido como secuencia de operaciones que se realizan para cumplir un
determinado objetivo (Mentor, 1998); esta ltima definicin es la que considero ms pertinente para la
discusin que se desarrolla en el presente trabajo

Tcnica
En el inicio de este apartado, igual que con el precedente, parto de ver cmo es
definida la tcnica en la literatura existente en el campo de la metodologa de la
investigacin:
La tcnica es el arte o manera de recorrer el camino que delinea un mtodo. (Ander Egg.
1978).
Se pueden llamar tcnicas aquellos procedimientos especficos utilizados por una
ciencia determinada (Cervo y Bervian, 2000)
Las tcnicas son las estrategias concretas empleadas para recabar la informacin
requerida y as construir el conocimiento de lo que se investiga, mientras que el
procedimiento alude a las condiciones de ejecucin de la tcnica (lvarez y
lvarez, 2001).
Las tcnicas se refieren desde sus org enes a la produccin de cosas, a hacer algo, a
la habilidad para hacer cosas, que implica un conocimiento emprico de cmo
hacerlas. (Tamayo, 2004)
La tcnica es un procedimiento, o conjunto de procedimientos, regulado y provisto de
una determinada eficacia.(Gortari, en Zorrilla, 1997)
La tcnica propone las normas para ordenar las etapas del proceso de investigacin;
proporciona instrumentos de recoleccin, clasificacin, medicin, correlacin y
anlisis de datos, y aporta a la ciencia todos los medios para aplicar el mtodo
(Mnch y ng eles, 2001)
La tcnica se refiere al conjunto de instrumentos de medicin elaborados con base
en los conocimie ntos cientficos. (Zorrilla, 1997).
La tcnica (...) se puede definir como la estructura del proceso de la investigacin
cientfica. (Tecla y Garza, 1979).
Las tcnicas seran aquellas reglas o procedimientos menores que permiten aplicar o
lograr los pasos necesarios de un mtodo (Castaeda, 1996)
La dispersi n parece saltar a la vista, sin embargo creo se puede centrar la
atencin en un trmino que considero clave: procedimientos, y en tres adjetivos que
coadyuvan a su comprensin: concretos, especficos y menores.
Si anteriormente haba definido el mtodo como un procedimiento que, ordenado
lgicamente y dirigido por ciertas reglas, gua la realizacin de una prctica
investigativa, en este momento me permito definir a la tcnica como el procedimiento
especfico, que bajo ciertas reglas, coadyuva al logro de los objetivos planteados por el mtodo.
Esta definicin me ubica en la misma lnea argumentativa de Asti (1992) que
seala que entre el mtodo y la tcnica hay una diferencia sem ntica anloga a la que
distingue el g nero de la especie (pg. 16). De acuerdo con este autor puede definirse el
m todo como un procedimiento que sirve de instrumento para alcanzar los fines de la

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investigacin y las tcnicas como los medios auxiliares que coadyuvan a la misma
finalidad.
El mtodo es general, las tcnicas son particulares. (...) As, pues el mtodo es un
procedimiento g eneral, basado en principios lgicos, que puede ser comn a varias
ciencias; una tcnica es un medio especfico (Asti, 1992; p. 16). Esta postura es compartida
esencialm ente por Zorrilla (1997), Castaeda (1996) y Mnch y ngeles (2001).
Para una mejor comprensin de esta definicin me permito desarrollarla de la
sig uiente manera: la tcnica es el procedimiento especfico (secuencia de acciones que se realiza
para cumplir con un objetivo), que bajo ciertas reglas (principios o preceptos especficos), coadyuva
al logro de los objetivos planteados por el mtodo.
Co n relacin a la frase la tcnica es el procedimiento especfico es necesario hacer la
sig uiente acotacin: la secuencia de acciones que se desarrollan son especficas y
delimitadas a un momento de la investigacin: la construccin del objeto de estudio (v. gr.
la problematizacin), el diseo de la investigacin (v. gr. la entrevista) o la discusin de
resultados (v. gr. el coeficiente r de pearson).
Co n relacin a la frase que bajo ciertas reglas m e permito recordar la existencia de
reglas g enerales o especficas que son prescripciones sobre como realizar las diferentes
acciones involucradas en un proceso de investigacin: para el caso especfico que me
ocupa estara mos hablando de reglas especficas como las mencionadas en prrafos
anteriores.

Mtodo o Tcnica?
El desarrollo de los dos apartados anteriores me pone en condiciones de discutir,
desde una perspectiva conceptual, si la encuesta es o no mtodo, para tal efecto se realiza
un anlisis comparativo que centra su atencin en tres mtodos o tcnicas?: observacin,
encuesta y entrevista.
Si observamos el proceso de investigacin seguido para hacer una investigacin por
encuesta, observacin o entrevista, se puede llegar a las siguientes conclusiones:
a) En los tres casos se identifican las tres acciones gen erales para llevar a cabo la
investigacin. Ninguno de ellos obvia o elimin a alguno de las acciones, v. gr. la
construccin teortica del objeto de estudio.
b) Las acciones y las actividades involucradas en cada uno, responden a un orden
deductivo signado por el uso de la teora. Ninguno de ellos promueve, v. gr. una
operacionalizacin fuera del marco terico de la investigacin.
c) Las reglas generales son compartidas por los tres. Ninguno de ellos emprende,
v. gr. un a nlisis descriptivo fuera de las medidas de tendencia central o de
dispersin.
Estas conclusiones me permiten afirmar que la encuesta, la entrevista o la
observacin no son mtodos, sino que los tres responden a un mtodo, que en este caso, es
el mtodo hipottico deductivo (Magee, 1994),
Por otra parte en el caso de la encuesta se puede advertir que involucra una serie de
acciones que inicia n con la revisin de literatura para determinar la existencia o no de
cuestionarios que midan las mismas variables que se pretenden medir, hasta llegar a la
aplicacin, pasando por acciones como la validacin estadstica del cuestionario, la prueba
piloto o el entrena miento de los encuestadores, por mencionar algunas.
Co mo se puede observar estas son acciones de carcter ms especfico y est n
restringidas al mome nto del diseo de la investigacin, por lo que puedo afirmar que la
encuesta, bajo una perspectiva eminente m ente conceptual, es una tcnica. Pero ms all
de esta precisin conceptual creo que el problema central que constituy e el foco de inters
del presente trabajo debe ser abordado desde una perspectiva terica.

Tercer interludio

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 En su texto clsico Mtodos y tcnicas de las Ciencias Sociales, Madeleine Grawitz (1975) reconoce
que gran parte de la problemtica que existe alrededor del trmino mtodo es que es utilizado para caracterizar
diversos procedimientos que se encuentran a diferentes niveles de abstraccin, por lo que la distincin que
hago en el presente apartado entre un procedimiento general (mtodo) y diversos procedimientos especficos
(tcnicas) creo permite coadyuvar al esfuerzo realizado por la autora para superar esta problemtica. Sin
embargo, en la postura asumida en este apartado, que es de carcter eminentemente conceptual, hay un
distanciamiento de la propuesta de anlisis realizada por la autora, ya que considero que en la misma existe
una confusin entre niveles y mbitos de anlisis.

POSICIONAMIENTO TERIC O
Alonso (1989) identifica cinco perspectivas tericas sobre el campo de la
m etodologa de la investigacin: el empirismo sociolgico, el formalismo sociolgico, el
estructuralismo, la sociologa comprensiva y el materialismo dialctico.
El foco de inters del presente trabajo me lleva a centrarme bsicame nte en dos
posturas tericas: la metodologa desde el empirismo sociolgico y la metodologa desde el
materialismo dialctico (Alonso, 1989) o en trminos de Tecla (2001) la metodologa desde
la sociologa positivista y la metodologa desde el materialismo dialctico.
Estas dos posturas prefiero denominarlas empirismo inductivista (para ampliar sus
plantea mientos fuera del mbito sociolgico y enfatizar el papel perifrico que se le
otorga a la teora) y dialctica constructivista (para marcar una sana distancia de algunos
postulados del materialismo dialctico que creo, deben ser sujetos a discusin, y en
contrapartida, mostrar un acercamiento a la lgica dialctico-construccionista que bajo la
influencia de autores como Bordieu, Zemelman y Garza Toledo (en Becerra, 2002).se
viene desarrollando actualm ente.

La metodologa desde el empirismo inductivista

Los empiristas identifican tcnicas y mtodos, pero esta postura no es ms que una
falta de precisin conceptual nacida, tal vez, de la importancia que la metodologa tiene
para los socilogos empiristas (Alonso, 1989; p.55),
Esta importancia, otorgada a la metodologa, trae como consecuencia ineludible un
descuido de la teora, hecho que por s mismo no causa mayor problema a los empiristas,
ya que ellos conciben a la metodologa cientfica segn el modelo de las ciencias
naturales, el cual se basa en un realismo ing enuo que afirma que la realidad social
constituy e un sistema de regularidades empricas. objetivas, observables, medibles,
replicables y predecibles (Ruiz, 1999).
Bajo esta postura, la teora no es el principio activo que disea el mtodo y las
tcnicas para conocer la realidad social, sino una sistematizacin progresiva y lenta de
los datos obtenidos o, en trminos empiristas, descubiertos mediante la observacin de los
hechos sociales. En ese sentido es que ven a las tcnicas de manera aislada (Tecla, 2001)
sin vincularlas con el mtodo hipottico deductivo o con la teora, lo que los conduce a
visualizar la investigacin mediante un esquema dualista:

Paradigma de la Investigacin Mtodos de la Investigacin

C ua ntitativo Encuesta, Observacin, etc.

La metodologa desde la dialctica constructivista

A diferencia del esquema tradicional que pone al mtodo hipottico deductivo
derivado de la posici n epistemolgica postpositivista, con un carcter normativo y con
pretensiones de universalidad, los investigadores desde una postura dialctico
constructivista ven al mtodo como una etapa intermedia entre la teora y las tcnicas

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(Alonso, 1989 y Tecla, 2001); desde esta postura es que se habla de Posiciones Terico-
Metodolgicas, trmino que identifica
Aquellas corrientes de pensamiento que dan un tipo de explicacin o
interpretacin sobre determinado aspecto de la sociedad o de la sociedad global,
privilegiando as, la construcci n de un determinado objeto de investigacin,
fundamentalm ente en esto reside su aspecto terico; adems, siguen un
determinado procedimiento, orientado por la postura terica, realiza ndo una
serie de operaciones que permiten seleccionar y coordinar ciertas tcnicas, este
segundo aspecto es el metodolgico (Luengo, 1982; p. 79).
En el primer aspecto queda integrada la teora, mientras que en el segundo el
m todo y las tcnicas. Los investigadores que parten desde esta perspectiva terica
reconocen tres elem e ntos centrales en la investigacin social (Gme zjara y Prez, 2004;
Tecla, 2001 y; Tecla y Garza, 1979) que pueden ser visualizados en el siguie nte esquema:

El aspecto de la teora social

El aspecto metodolgico.

El aspecto tcnico.

Bajo esta triada de ele m entos se puede establecer claramente la diferencia entre el
m todo y las tcnicas y stas ltimas se ven integradas al mtodo y a las teoras (Tecla,
2001; p. 95). El mtodo sera el procedimie nto gen eral y las tcnicas seran los
procedimientos especficos.
En esta perspectiva, la teora es el principio activo que configura el mtodo y las
tcnicas para conocer la realidad social, por lo tanto al hablar de objeto de investigaci n
no se hace referencia a recortes perceptuales de la realidad, sino a un recorte terico
objetual. En ese sentido es que se puede afirmar que el objeto de investigacin es
construido mediante una problematizacin terico-investigativa (Covarrubias, 1995) y
que los datos empricos de una investigacin son construidos a partir de los objetivos de la
misma (Alonso, 1989), objetivos que se derivaron de la construccin del objeto de
investigacin.

Cuarto interludio
La relacin entre el materialismo dialctico y la metodologa de la investigacin se ha dado a travs de
mltiples vas: el establecimiento de un modelo tridico para la investigacin social (Tecla y Garza, 1979), el
planteamiento de la metodologa como etapa intermedia (Alonso, 1989), la bsqueda de una teora de las
tcnicas de investigacin (Tecla, 2001), la formulacin de una metodologa de la reconstruccin (De la Garza,
1988), el intento de una metodologa desde una epistemologa dialctico-crtica (Covarrubias, 1995), la
identificacin de posiciones terico-metodolgicas en la sociologa (Luengo, 1982), etc.
Estas obras comparten, en mayor o menor medida, postulados centrales derivados del Materialismo
Dialctico: la perspectiva constructivista, el reconocimiento de las premisas metodolgicas plasmadas por Marx
en su libro Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica, la diferencia entre la lgica de la
investigacin y la lgica de la exposicin, etc. pero ms all de estas similitudes los diferentes autores intentan
plasmar posturas especficas sobre aspectos centrales de la metodologa de la investigacin.
No es inters del presente trabajo elaborar una sntesis, ni hacer tabula rasa de todos estos aportes,
simplemente la atencin est centrada en aquellos elementos que permiten discutir el foco de inters del
presente trabajo.

Mtodo o Tcnica?

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 Una vez que se han identificado las dos posturas tericas que subyacen a la
discusin que se realiza en el presente trabajo creo necesario asumir una postura
especfica que me permita contestar a la pregunta de si la encuesta es un mtodo o una
tcnica.
Para contestar a esta pregunta quiero, en primer trmino, aclarar la premisa
central que constituy e mi herencia terico-epistemolgica y desde la cual asumo mi
prctica investigativa, sea como aprendiz de investigador, como asesor de tesis de
postgrado o como ma estro de seminarios de me todologa. Esta premisa central, que se
constituy e en la idea fuerza, que gua toda mi prctica investigativa es la siguiente:
Creo que toda observacin, y toda experiencia, est cargada de teora; en ese sentido
considero a la teora como:
La justificacin de toda investigacin cientfica (inconsistencias o lagunas dentro de la teora
determinan y justifican el problema de investigacin),
El motor de toda investigacin cientfica (la teora dirige el abordaje metodolgico, en lo
general, y las tcnicas de investigacin, en lo particular)
Y la finalidad de toda investigacin cientfica (generar, ampliar o consolidar una teora, bajo
una mirada desarrollista-acumulativa o reconstruir una teora, mediante una mirada
reconstruccionista).
Esta premisa, derivada esencialm ente de una postura popperia na (Magee, 1994) se
encuentra en consonancia con la postura que asum en al respecto la mayor parte de los
nuevos filsofos de la ciencia (Kuhn, Fey erabend, Lkatos y Laudan, en Prez, 1999) y con
la postura del materialismo dialctico (Gme zjara y Prez, 2004; Tecla, 2001 y; Tecla y
Garza, 1979).
Bajo esta premisa no me queda ms opcin que estar totalmente de acuerdo con
Alonso (1989) cuando afirma que el empirismo constituy e hoy da el obstculo
epistemolgico dominante en las ciencias sociales (p.50), por lo tanto, bajo el
posiciona mie nto terico de la dialctica constructivista puedo afirmar que la encuesta es
una tcnica.

A MANERA DE CIERRE
El anlisis realizado en estos tres niveles me permite afirmar que la encuesta es
una tcnica y con esto responder al problema central de este trabajo, sin embargo, es
necesario reconocer que este foco de inters fue solo el pretexto para iniciar una reflex in
sobre el campo de la metodologa de la investigacin que me permitiera superar, en este
aspecto en particular, la literatura prescriptiva y emine ntem ente pragmtica con la que
somos bombardeados regularmente los que nos dedicamos a hacer o a ensear
investigacin.
Por ltimo, quiero concluir este trabajo reiterando que la mayor parte de la
literatura sobre la metodologa de la investigacin, provee una terminologa que suel e
adolecer de precisin y su manejo indiscriminado refleja, por una parte, la ausencia de
una verdadera reflex in en el mbito metodolgico, y por la otra, una peligrosa
indulg encia conceptual, todo esto en aras de config urar un campo de estudio mera mente
prescriptivo y carente de reflexi n.

Post Scriptum
El campo de la metodologa de la investigacin se mueve esencialmente, no exclusivamente, en lo
prctico, lo utilitario y lo inmediato, esto es, posee un carcter pragmtico, el cual favorece una racionalidad
de tipo instrumental.
Habermas (1993) distingue dos tipos de acciones susceptibles de racionalizacin: la accin orientada al
xito y la accin orientada al entendimiento.
La accin orientada al xito o con arreglo a fines es en la que el actor se orienta exclusivamente por la
consecucin o logro de su objetivo global y somete a clculo todas las dems consecuencias de la accin,
considerndolas, simplemente, como condiciones secundarias del xito al que aspira. El xito viene definido

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por la ocurrencia de un estado en el mundo, que en una situacin dada puede ser causalmente producido
mediante accin u omisin intencionadas (Habermas, 1993; p.384). Este tipo de accin se divide a su vez en
dos: la accin instrumental y la accin estratgica.
Una accin orientada al xito se denomina instrumental cuando se considera bajo el aspecto de la
observancia, o cumplimiento, de reglas tcnicas de accin que descansan en un saber emprico y cuya eficacia
de intervencin se evala en un estado fsico u objetivo. La racionalidad que subyace a este tipo de accin se le
denomina racionalidad instrumental.
Estas caractersticas de la racionalidad instrumental explican por que la mayor parte del discurso que
existe sobre la metodologa de la investigacin es de carcter prescriptivo y enfatiza los procedimientos y
tcnicas, en trminos empiristas inductivistas, los mtodos.
En esta lnea de pensamiento ubico a la perspectiva terica que he denominado empirista inductivista
y a la cual le atribuyo buena parte de la problemtica a la que me he referido en el presente trabajo.

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