Copia de RIESGOS No. 3 - DIPSE 2017 DIVISIONARIO - BRIGADAS - CEPSE

MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL
COMANDO GENERAL DE LAS FUERZAS MILITARES CONTEXTO ESTRATGIC

EJERCITO NACIONAL ADMINISTRACIN DE RIES
DEPARTAMENTO DE PLANEACIN
CONTEXTO EXTERNO
FACTORES EXTERNOS CAUSAS FACTORES INTERNOS
1. Falta de asignacin y disponibilidad de recursos econmicos para el
desarrollo de las actividades planeadas o necesidades de la Fuerza.
2. Suspensin y/o recortes de recursos por entes superiores y/o paises

donantes (Convenios, capacitacin, partes, suministros y recursos
econmicos).
ECONMICOS INFRAESTRUCTURA
3. Castigos en la asignacin del cupo mensual y anual por posible prdida
de PAC (Programa Anual Mensualizado de Caja) por parte del Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico.
4. Precios en el mercado no acordes con los presupuestos establecidos.

5. Desastres por eventos naturales o antrpicos.
6. Cambios climticos.
7. Condiciones topogrficas complicadas.

MEDIOAMBIENTALES PERSONAL
8. Inadecuada utilizacin de los recursos naturales.
9. Uso inadecuado de los residuos slidos y lquidos.
10. Picaduras y Mordeduras de animales e insectos.

MEDIOAMBIENTALES PERSONAL

11. Cambios en la normatividad y/o legislacin (creacin, actualizacin y
11. Cambios en la normatividad y/o legislacin (creacin, actualizacin y
derogacin).
12. Cambios de gobierno (la falta de continuidad en los programas,

directrices, polticas de Estado y sectoriales y/o cambio del modelo poltico).
POLTICOS PROCESOS
13. Relaciones polticas con otros pases.
14. Desconocimiento de estndares internacionales de transparencia que

deben ser cumplidos.
15. Situaciones de orden pblico.
16. Afectacin de la credibilidad ante otras entidades, poblacin civil y/o

comunidad internacional.
17. Diferencias culturales.
18. Necesidades bsicas insatisfechas de la poblacin civil.
19. Ocupaciones de hecho en predios del Ministerio de Defensa Nacional.
20. Surgimiento de nuevas amenazas.
SOCIALES 21. Desconocimiento por parte del ciudadano del procedimiento de registro TECNOLGICOS
en el sistema FENIX.
22. Situaciones de desplazamiento forzado.
23. Cambios constantes en la educacin, creencia y costumbre de las

personas.
24. Poblacin civil afecta.
25. poblacin civil desafecta.
26. No aprobacin o rechazo de las comunidades en las consultas previas

para el desarrollo de proyectos de infraestructura institucional.
SOCIALES 21. Desconocimiento por parte del ciudadano del procedimiento de registro TECNOLGICOS
en el sistema FENIX.
23. Cambios constantes en la educacin, creencia y costumbre de las

personas.
26. No aprobacin o rechazo de las comunidades en las consultas previas

para el desarrollo de proyectos de infraestructura institucional.
FINANCIEROS
27. Intencin permanente de la amenaza de quebrantar los protocolos de

seguridad digital e institucionales.
28. Dificultades en el acceso a sistemas de informacin externos.
29. Fallas en los protocolos de seguridad digital e institucionales, guerra

TECNOLGICOS
electrnica y ciberntica.
30. Acelerado desarrollo tecnolgico.
31. Baja calidad del dato en los sistemas de informacin.
32. Fallas en la interoperabilidad con sistemas de informacin y/o

plataformas tecnolgicas.
27. Intencin permanente de la amenaza de quebrantar los protocolos de
seguridad digital e institucionales.
29. Fallas en los protocolos de seguridad digital e institucionales, guerra

TECNOLGICOS
electrnica y ciberntica.
32. Fallas en la interoperabilidad con sistemas de informacin y/o

plataformas tecnolgicas.
IMAGEN
NORMATIVIDAD
33. Manejo inadecuado de la informacin por parte de los medios de

comunicacin pblicos.
34. Afectacin de la imagen institucional.
35. Campaas de desprestigio generadas por los grupos al margen de la

Ley.
IMAGEN
36. Personal externo con intereses de afectar la imagen institucional.
37. Deficiencia en la aplicacin de la poltica anti trmites.
38. Baja calidad de la informacin institucional publicada en las redes

sociales.
39. Utilizacin de la informacin y aspectos propios de la Fuerza,

encaminados a proselitismo poltico.
COMUNICACIN INTERNA
COMUNICACIN INTERNA
Pg. 1 de 1
EXTO ESTRATGICO Cdigo: FO-CEDE5-DIGEC-486
STRACIN DE RIESGOS Versin: 2
Fecha de emisin: 2016-12-02
CONTEXTO INTERNO
ACTORES INTERNOS CAUSAS
40. Deterioro e insuficiencia de instalaciones, equipos y redes.
41. Medios de transporte insuficientes o en mal estado.
42. Deterioro, cambio y prdida de las placas y/o mojones.
43. Vulnerabilidad frente a la ocurrencia de movimientos telricos por la

falta de la adecuacin de instalaciones a las normas de sismo resistencia.
44. Defectos en el diseo de las instalaciones en cuanto a la ventilacin y/o

INFRAESTRUCTURA salidas de emergencia.
45. Insuficiencia en los planos de estructuras, vas y redes en los predios de

la Unidades Militares.
46. Antigedad de las instalaciones que no permite modificaciones por

considerarse patrimonio histrico.
47. Obras inconclusas.
48. Defectos en el diseo de redes hidrulicas y aguas negras.

49. Debilidades en el trabajo en equipo.
50. Resistencia al cambio (A modificar los esquemas aceptados

interrelaciones, costumbres y valores).
51. Multiciplidad de cargos.
52. La rotacin de los traslados no es equilibrada para la distribucin de

cargos de acuerdo a las necesidades.
53. Asignacin de personal en cargos y reas distintas a su especialidad.
54. Falta de inters y compromiso para el desarrollo y cumplimiento de sus

funciones.
55. Prevalencia del inters particular sobre el inters general.
56. Falencias en la induccin y reinduccin a los puestos de trabajo al

personal.
57. Falencias en la aplicabilidad del modelo de gestin de perfiles y

competencias estructurado para los diferentes cargos.
58. Fuga de capital intelectual.
59. Falta de adaptacin a la vida militar.
60. No retorno de la inversin de recursos con respecto al personal que es

capacitado por parte de la Fuerza.
61. Empleo inadecuado de los soldados profesionales durante la

permanencia en la institucin.
62. Limitacin de incentivos y estmulos al personal que se destaca por su

compromiso y desempeo.
63. Falta de implementacin de programas de salud ocupacional, promocin

cargos de acuerdo a las necesidades.
54. Falta de inters y compromiso para el desarrollo y cumplimiento de sus

funciones.
56. Falencias en la induccin y reinduccin a los puestos de trabajo al

personal.
57. Falencias en la aplicabilidad del modelo de gestin de perfiles y

competencias estructurado para los diferentes cargos.
60. No retorno de la inversin de recursos con respecto al personal que es

capacitado por parte de la Fuerza.
61. Empleo inadecuado de los soldados profesionales durante la

permanencia en la institucin.
62. Limitacin de incentivos y estmulos al personal que se destaca por su

compromiso y desempeo.
63. Falta de implementacin de programas de salud ocupacional, promocin

y prevencin, operacional, mental y de bienestar en las Unidades.
64. Incumplimiento de los planes de moral y bienestar; rotaciones de

PERSONAL
entrenamiento, operaciones y descanso (Ciclo de operaciones y
entrenamiento).
65. Ausencia de un plan de carrera para el personal civil.
66. Aumento en la tasa del personal privado de la libertad.
67. Deficiencia en la evaluacin del desempeo del personal.
68. Incumplimiento de los roles y funciones especificas.
69. Desconocimiento de las funciones y objetivos por parte del personal

militar y civil para el correcto desarrollo de sus funciones.
70. Insuficiencia de personal.
71. Profesionales oficiales de la reserva con inadecuados perfiles y

capacidades para el desarrollo de proyectos en beneficio de la Fuerza.
y prevencin, operacional, mental y de bienestar en las Unidades.
64. Incumplimiento de los planes de moral y bienestar; rotaciones de

PERSONAL
entrenamiento, operaciones y descanso (Ciclo de operaciones y
entrenamiento).
69. Desconocimiento de las funciones y objetivos por parte del personal

militar y civil para el correcto desarrollo de sus funciones.
71. Profesionales oficiales de la reserva con inadecuados perfiles y

capacidades para el desarrollo de proyectos en beneficio de la Fuerza.
72. Incumplimiento de los protocolos de seleccin e incorporacin de

personal.
73. Adaptacin a la vida civil.
74. Sobre carga laboral.
75. Ausentismo laboral (Personal que se excusa del servicio de forma

permanente).
76. Falta de concientizacin en el personal en la utilizacin de los elementos

de proteccin.
77. La no definicin y ubicacin de la situacin laboral del personal que se

encuentra no apto para el servicio.
78. Trfico de influencias, (amiguisimo, persona influyente).
79. Soborno (Cohecho).
80. Cobrar por el trmite, (Concusin).

75. Ausentismo laboral (Personal que se excusa del servicio de forma

permanente).
76. Falta de concientizacin en el personal en la utilizacin de los elementos

de proteccin.
77. La no definicin y ubicacin de la situacin laboral del personal que se

encuentra no apto para el servicio.

81. Documentos obsoletos, desactualizados o que no generan valor
agregado.
82. Falencias en el seguimiento y control de las actividades del proceso.
83. Debilidades en la retroalimentacin para el funcionamiento de procesos,

procedimientos, instructivos y metodologas.
84. Deficiencias en la calidad de la informacin generada.
85. Fallas en la planeacin de necesidades y actividades.
86. Falencias en el mantenimiento y/o calibracin de los equipos.
87. Inconsistencias en el diligenciamiento de formularios y/o formatos.
88. Debilidades en el anlisis y/o validacin de la informacin.
89. Falencias en el anlisis durante la planeacin y desarrollo de los

proyectos segn las prioridades establecidas.
90. Fallas en la gestin documental.
91. Falencias en la metodologa de enseanza e investigacin.
92. Deficiencia en la comunicacin, mando y control para el desarrollo de

los procesos y procedimientos logsticos y operacionales de la Fuerza.
83. Debilidades en la retroalimentacin para el funcionamiento de procesos,

procedimientos, instructivos y metodologas.
89. Falencias en el anlisis durante la planeacin y desarrollo de los

proyectos segn las prioridades establecidas.
92. Deficiencia en la comunicacin, mando y control para el desarrollo de

los procesos y procedimientos logsticos y operacionales de la Fuerza.
93. Falta o desactualizacin de la doctrina militar.
94. Desconocimiento y/o desaprovechamiento de los programas, estudios y

convenios de la Fuerza.
95. Falta de gestin para la celebracin de convenios con centros de

formacin o capacitacin para adelantar cursos y diplomados.
96. Falencias en la aplicacin de los procesos precontractuales,

contractuales y postcontractuales en la adquisicin de bienes y servicios.
97. Deficiencia en el modelo pedaggico por competencias del personal

docente (civil y/o militar).
98. Falencias en la liquidacin de obligaciones contractuales.
99. Incumplimento de los trminos procesales.
100. Inadecuada Inspeccin de las materias primas durante el proceso de

fabricacin.
101. Desconocimiento de los protocolos de seguridad y reserva de la

informacin.
102. Materias primas defectuosas.

96. Falencias en la aplicacin de los procesos precontractuales,
contractuales y postcontractuales en la adquisicin de bienes y servicios.
97. Deficiencia en el modelo pedaggico por competencias del personal

docente (civil y/o militar).
100. Inadecuada Inspeccin de las materias primas durante el proceso de

fabricacin.
101. Desconocimiento de los protocolos de seguridad y reserva de la

informacin.
103. No responder en los terminos de ley las PQRS o realizarlo de manera

incompleta.
PROCESOS 104. Incumplimiento de los marcos legales y ticos por parte de los
servidores pblicos.
105. Inadecuada aplicacin de los procesos, procedimientos y protocolos.
106. Falta de programacin y planeacin en las rdenes de produccin de

acuerdo al stock con el que cuentan los almacenes.
107. Prdida o alteracin indebida de los expedientes de procesos

disciplinarios o judiciales.
108. Mecanismos de seguridad inadecuados para la custodia de los

expedientes disciplinarios y judiciales.
109. Concentracin de autoridad o exceso de poder.
110. Ausencia de canales de comunicacin.
111. Apoyo Insuficiente a las politicas de transparencia por parte de la Alta

Direccin.
112. Ineficiencia en la aplicacin de la estratega de Gobierno en lnea.
113. Falta de lineamientos claros referentes a las politicas de incentivos y

proteccin al denunciante.
114. Falencias en el cumplimiento de los planes de mantenimiento

preventivo de la Fuerza. (vehiculos, aeronaves, armamento, optronicos,
etc).
107. Prdida o alteracin indebida de los expedientes de procesos
disciplinarios o judiciales.
108. Mecanismos de seguridad inadecuados para la custodia de los

expedientes disciplinarios y judiciales.
111. Apoyo Insuficiente a las politicas de transparencia por parte de la Alta

Direccin.
113. Falta de lineamientos claros referentes a las politicas de incentivos y

proteccin al denunciante.
114. Falencias en el cumplimiento de los planes de mantenimiento

preventivo de la Fuerza. (vehiculos, aeronaves, armamento, optronicos,
etc).
115. Insuficiencia de indicadores de desempeo e impacto.
116. Desconocimiento del rea de operaciones situaciones mett (misin,

enemigo, terreno y clima, tropas y apoyos disponibles, tiempo disponible y
consideraciones civiles).
117. Desconocimiento del enemigo (Dispositivo, composicin y fuerza).
118. Desconocimiento procedimientos tcticos.
119. Desconocimiento de las capacidades de la fuerza.
120. Deficiencia en el entrenamiento y reentrenamiento de las tropas.
121. Falencias en los suministros necesarios para el desarrollo de

operaciones militares (logsticos, personal, sanidad, comunicaciones,
fuegos, areos, fluviales y terrestres).
122. Manipulacin de la informacin en la institucin.
123. Cargues parciales y/o extemporaneos de la informacin a las bases de

datos.
124. Anlisis riesgo operacional.
125. Incumplimiento en publicar informacin generada por la Fuerza en el

formato de datos abiertos.
121. Falencias en los suministros necesarios para el desarrollo de

operaciones militares (logsticos, personal, sanidad, comunicaciones,
fuegos, areos, fluviales y terrestres).
123. Cargues parciales y/o extemporaneos de la informacin a las bases de

datos.
125. Incumplimiento en publicar informacin generada por la Fuerza en el

formato de datos abiertos.
126. Deficiencias en alguna de las etapas del ciclo de vida de los proyectos.
127. Carencia de integracin, herramientas e interoperabilidad de los
sistemas de informacin y comunicaciones para el apoyo de la gestin de la
informacin.
128. Falta de capacidad tecnolgica (hardware, software, obsolescencia y/o

telecomunicaciones, ) para soportar la gestin de la informacin.
129. Fallas en los protocolos de seguridad informtica y/o ataques internos

mal intensionados.
130. Falta de respaldo y recuperacin de las plataformas de tecnologas de

la informacin y comunicaciones.
131. Falta de mantenimiento, adecuacin y desarrollo de aplicaciones de

software de los sistemas de informacin del Ejrcito.
132. Deficiencia en investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa de

TECNOLGICOS informacin y comunicaciones.
133. Ausencia de un sistema integrado e interoperable de

telecomunicaciones y georeferenciacin.
134. Ausencia de redes, datos y comunicaciones, cobertura y disponiblidad

de servicios tecnologicos, mantenimiento y soporte en unidades militares.
135. Fallas de hardware, software y comunicaciones (falla de energa, ups,

aire acondicionado, medios de respaldo).
136. Carencia de licencias en software, sistemas operativos, SAP- SILOG,

SIIF SIATH, ORFEO y sistemas operativos.
137. Falta de ajustes de medios tecnolgicos de acuerdo a las necesidades

de la fuerza.
138. Largo tiempo de respuesta ante algn incidente tecnolgico.

130. Falta de respaldo y recuperacin de las plataformas de tecnologas de
la informacin y comunicaciones.
131. Falta de mantenimiento, adecuacin y desarrollo de aplicaciones de

software de los sistemas de informacin del Ejrcito.
132. Deficiencia en investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa de

TECNOLGICOS informacin y comunicaciones.
133. Ausencia de un sistema integrado e interoperable de

telecomunicaciones y georeferenciacin.
134. Ausencia de redes, datos y comunicaciones, cobertura y disponiblidad

de servicios tecnologicos, mantenimiento y soporte en unidades militares.
135. Fallas de hardware, software y comunicaciones (falla de energa, ups,

aire acondicionado, medios de respaldo).
136. Carencia de licencias en software, sistemas operativos, SAP- SILOG,

SIIF SIATH, ORFEO y sistemas operativos.
137. Falta de ajustes de medios tecnolgicos de acuerdo a las necesidades

de la fuerza.

139. Reasignacin de los recursos financieros.
140. Inconsistencias en el registro de operaciones financieras.
141. Prdida de cupos PAC (Programa Anual Mensualizado de Caja).
FINANCIEROS 142. Demoras en los procesos de ejecucin presupuestal.
143. Limitada asignacin de recursos para el cubrimiento de necesidades.
144. Deficiencia en la planeacin de la cadena presupuestal y logstica.
145. No reconocimiento de los hechos econmicos contablemente.

146. No aplicacin del plan estratgico de comunicaciones para el manejo
responsable de la informacin periodstica.
147. Inadecuado empleo de los medios de comunicacin institucionales.
148. Ausencia de relacionamiento estratgico con medios de comunicacin

externos.
149. Falta de difusin de las actividades que realiza la fuerza en apoyo a la

IMAGEN
poblacin civil.
150. Excesos de la tropa en el rea de operaciones, afectando la poblacin

civil.
151. Comportamientos impropios de los miembros de la fuerza en el

entorno social.
152. Manejo inadecuado de las redes sociales.
153. Mal uso del lenguaje con la poblacin civil.

154. Desactualizacin de documentos rectores.
155. Desconocimiento de la normatividad vigente para garantizar gestin

efectiva por parte de los funcionarios.
156. Incumplimiento de la normatividad vigente.

NORMATIVIDAD
157. Ausencia de la defensa jurdica integral a los miembros del Ejrcito.
158. Desconocimiento del Sistema Interamericano de Derechos Humanos y

la normativa referente a las temticas del Derecho Internacional
Humanitario y Derechos Humanos.
159. Modificacin, derogacin normativa y cambio jurisprudencial.
160. Debilidad en el empleo de los medios de comunicacin institucionales

(correo institucional, intranet, pgina web, documentos, etc.).
161. Limitacin de recursos para la difusin de la informacin mediante

plegables, afiches, boletines, carteleras informativas, etc.
MUNICACIN INTERNA
162. Dificultad para difundir la informacin en zonas donde no hay
cobertura de intranet y/o acceso limitado a la red informtica.
163. Deficiencias en la comunicacin y coordinacin interna.

161. Limitacin de recursos para la difusin de la informacin mediante
plegables, afiches, boletines, carteleras informativas, etc.
MUNICACIN INTERNA
162. Dificultad para difundir la informacin en zonas donde no hay
cobertura de intranet y/o acceso limitado a la red informtica.

PROBABILIDAD
IMPACTO
MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL
COMANDO GENERAL DE LAS FUERZAS MILITARES
EJERCITO NACIONAL
ADMINISTRACIN DE RIESGOS
DEPARTAMENTO DE PLANEACIN
Unidad o Dependencia :COPER-DIPSE Proceso: Administracin de Personal
Fecha elaboracin o actualizacin: Ao 2017 Mes Enero Da 31 Objetivo del Proc
Requisito NTCGP:1000 : 4.1 g) Establecer controles sobre los riesgos identificados y valorados que puedan
afectar la satisfaccin del cliente y el logro de los objetivos de calidad. Formular las polticas y directrices, encaminadas a
MECI: 1.3 Componente Administracin del Riesgo formalizar las condiciones de bienestar, salud y Pr
personal durante su permanencia al servicio de la Fu
Riesgo: Incremento de muertos y heridos fuera de combate en el Ejrcito Nacional en comparacin con el la Misin Constitucional. Coordinando su difusin
ao anterior. aplicacin a nivel ce
Posibles Materializa
Descripcin: Incremento de novedades fuera de combate por diferentes causales al interior de la fuerza en 1. Falta de autocuidado y preservacin en el persona
comparacin con el ao anterior.
2. Programas de promocin y prevencin deficientes.
3. Ausencia de mecanismos de control para realizaci
Se asocia con la forma en q

del riesgo estratgico se e
Contiene a nivel estratgico los mayores riesgos a los cuales est expuesta la entidad
Clase Institucional
y que afectan el cumplimiento de la misin y objetivos de la misma.
Tipo Estratgico con la misin y el cumplim
clara definicin de poltic
entidad por p
1. Falta de asignacin y disponibilidad de recursos econmicos para el desarrollo de las actividades planeadas Deficiencias en la realizacin de programa
o necesidades de la Fuerza. fuerza.
E
52. La rotacin de los traslados no es equilibrada para la distribucin de cargos de acuerdo a las necesidades. f Disminucin de los efectivos para el desarrol
C
e
a
c
u 54. Falta de inters y compromiso para el desarrollo y cumplimiento de sus funciones.
Incumplimiento de las actividades de program
t en el trabajo por parte de las unidades
s
o
a
s
s
f
C
e
a
c
u
t
s
o
a
s
s 63. Falta de implementacin de programas de salud ocupacional, promocin y prevencin, operacional, mental Incremento de novedades de personal por a
y de bienestar en las Unidades. promocin.
76. Falta de concientizacin en el personal en la utilizacin de los elementos de proteccin. Incremento de accidentalidad y morbilidad en
R 6. R
i
Probabilidad Probable (4) i
e Controles Clase de Control e
s Impacto Mayor (4) s
g
o Plan anual en preservacin, seguridad y salud en g
Impacto Preventivo o
el trabajo.
I
n Informe cumplimiento unidades IMAP (Informe R
5 Preventivo e
h Mensual Actividades de Preservacin)
s
e P Procedimiento gestin de preservacin de la i
r r 4 E Preventivo
Fuerza d
e o u
n b
Informes estadisticos muertes y lesionados ao a
t a 3 Detectivo l
e b 2016. (
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l V
E
i 2 Estructura documental del SGSST. Preventivo a
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l d
1 r
u
a
a
c
c 1 2 3 4 5
i
i

Zona de Riesgo Extrema n
n
)
) Implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el im
Opcin de Manejo: Reducir
Accin Nmero Uno:

Descripcin: Asociada al: Responsable Periodicidad
Coordinador de
Preservacin Integridad y
Realizar capacitacin sobre temas de prevencin y preservacin al interior de las unidades.(Actas de Monitoreo y
Seguridad del Ejrcito Mensual
capacitacin) Revisin
Unidades Tcticas y
Fuerza de Tarea
Seguimiento
se realiza reporte de actividades de capacitacion con el IMAP del mes de enero. Se realiza reporte de actividades de capacitacion con el IMAP del mes de febrero. Se realiz re
con el IMAP del mesde marzo.
Accin Nmero Dos:

Coordinador de
Realizar socializacin de las campaas para el fortalecimiento de prevencin y preservacin Preservacin Integridad y
Monitoreo y
(Informe). Seguridad del Ejrcito Bimestral
Revisin
Unidades Tcticas y
Fuerza de Tarea
Seguimiento
Se realiza informe No 1967 de fecha 28 de febrero de 2017 de la campaa del mes de febrero "Asegura la vida las armas no son un juego"
Accin Nmero Tres:

Coordinador de
Realizar revistas internas de verificacin de almacenes de armamento, intendencia, ranchos de Preservacin Integridad y
tropa, alojamientos, areas y pistas de instruccin entre otras (Informe). Control Seguridad del Ejrcito Mensual
Unidades Tcticas y
Fuerza de Tarea
Seguimiento
Accin Nmero Cuatro:

Coordinador de
Preservacin Integridad y
Realizar y difundir boletines sobre temas de prevencin y preservacin. (Boletines) Monitoreo y
Seguridad del Ejrcito Mensual
Revisin
Unidades Tcticas y
Fuerza de Tarea
Seguimiento
ENERO: Se realizan y difunden boletines N 001 y 002 para el personal de la unidad enfocados en la preservacion de la integridad y seguridad del Ejercito. FEBRERO: Se re
004 para el personal de la unidad enfocados en la preservacion de la integridad y seguridad del Ejercito. MARZO: Se realizan y difunden boletines N 005 y 006 para el perso
preservacion de la integridad y seguridad del Ejercito, de igual forma de difunden los boletines 018 - 020 de la direccionn de preservacion de la integridad y seguridad del Ejer
quinta division.
Observaciones de diligenciamiento:
1. Se deber diligenciar un formato por cada riesgo.
2. Los riesgos Institucionales sern determinados y direccionados por los Departamentos y Direcciones del Comando del Ejrcito, segn su aplicabilidad sern
unidades.
3. Las causas deben ser seleccionadas de la lista, las cuales coinciden con el Contexto Estratgico Administracin del Riesgo del Ejrcito.
4. Cada riesgo debe tener diligenciado la valoracin de controles.
5.Para los riesgos de corrupcin se deber diligenciar la tabla de impacto para determinar la evaluacin del riesgo y posteriormente la tabla de valoracin contr
probabilidad para determinar la valoracin del riesgo.
6. El seguimiento de los riesgos de corrupcin, independientemente de la Zona de Valoracin ser mensual.
7. El formato Administracin de Riesgos deber ser diligenciado en letra minscula.
8. En el seguimiento de las acciones, debe realizarse una descripcin breve del cumplimiento de la tarea por cada periodo, referenciando el documento soport
cumplimiento.
9. Deben determinarse para cada riesgo acciones asociadas al control y al monitoreo y revisin.
Administracin de Personal
Adquisicin de Bienes y Servicios
Aeronavegabilidad
Alistamiento para el Combate y Seguridad de Aviacin
Anlisis, Control y Gestin Operacional
Auditoria de Obra
Control de Reservas y Movilizacin
Difusin y Asesora
Diseo y Desarrollo
Equipo de Ingenieros
Estandarizacin
Gestin Accin Integral
Gestin Administrativa
Gestin Ambiental
Gestin Atencin Ciudadana
Gestin Ciencia y Tecnologa
Gestin Contable
Gestin DDHH y DIH
Gestin de Calidad
Gestin del Riesgo de Desastres
Gestin Desminado
Gestin Doctrina
Gestin Documental
Gestin Educacin Militar
Gestin Familia y Bienestar Social
Gestin Finca Raz
Gestin Jurdica
Gestin Presupuestal
Gestin Tecnolgica
Gestin de Inspeccin
Instruccin, Entrenamiento y Reentrenamiento
Logstica de Aviacin
Operaciones Logsticas
Organizacin Estratgica
Planeacin Estratgica
Planeamiento Logstico
Produccin de Inteligencia Militar
Proyectos de Consolidacin
Reclutamiento
Retiro de Personal
Seleccin e Incorporacin Escuelas de Formacin
Vinculacin de Personal
Clase
1. Corrupcin Posibilidad de que por accin u omisin, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la informacin, se lesionen los intereses de
2. Institucional Contiene a nivel estratgico los mayores riesgos a los cuales est expuesta la entidad y que afectan el cumplimiento de la misin y objetivos d
3. Proceso Si el riesgo refiere a otras condiciones del proceso y no a actividades que pudieran presentar factores de corrupcin.
Tipo
Apoyo Son aquellos eventos que requieren de acciones preventivas para que se logre o contribuya a la materializacin y/o produccin de un bien o
Cumplimiento Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con su comprom
Evaluacin Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos destinados a realizar el anlisis del desempeo y la mejora de la eficacia y
Tecnolgico Se asocian con la capacidad de la Entidad para que la tecnologa disponible satisfaga las necesidades actuales y futuras de la entidad y soport
Estratgico Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misi
Financiero Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluye, la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, lo
Misional Son aquellos eventos que de presentarse limitaran o entorpeceran el cumplimiento cabal de la actividad para la cual fue creada la empresa
PROBABIMPACTO IMPACTO
Rara VezInsignificante (1) Moderado (5)
ImprobaMenor (2) Mayor (10)
Posible Moderado (3) Catastrfico (20)
ProbablMayor (4)
Casi SegCatastrfico (5)
Impuno Impdos
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Evitar
Reducir
AdminisFormular las polticas y directrices, encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y formalizar las condiciones de bienestar, salud y Preservacin d
AdquisicAdquirir bienes y servicios que requiere la Fuerza mediante procesos giles, eficientes, acorde con los parmetros legales, empleando buenas prctica
AeronavGarantizar la aptitud tcnica y legal de las aeronaves, y las capacidades del mantenimiento asociado, mitigando el riesgo en las operaciones areas, co
AlistamGarantizar que el personal de la DAVAA cuente con unas condiciones ptimas de salud fsicas y psicolgicas; Generar estrategias para la gestin del rie
AnlisisRealizar el planeamiento, ejecucin del Plan de Campaa y planes operacionales de las Divisiones y Brigadas contemplando los lineamientos con los e
AuditorGarantizar a travs de actividades de control que las obras se ejecuten con unos estndares de calidad definidos, optimizando los recursos de los proy
Control Controlar la disponibilidad de las reservas oficiales, suboficiales de la Fuerza Pblica en uso de buen retiro y los reservistas de primera clase para ser c
DifusinOrientar al Cliente Interno en el funcionamiento del Sistema Integrado de Gestin - SIG, de conformidad con las normas legales e institucionales vigen
Diseo Definir soluciones constructivas que sean tcticas, funcionales y econmicamente realizables para cada una de las necesidades de la Unidades Militar
Equipo Asesorar en la administracin y mantenimiento de los equipos propios del arma, para la movilidad, contra movilidad, supervivencia y trabajos de inge
EstandaEstandarizar los procedimientos de aviacin para incrementar y/o mantener la pericia y alistamiento del personal de la aviacin del Ejrcito en cada u
GestinPlanear, desarrollar y realizar seguimiento de las estrategias de accin integral, que incremente el liderazgo y la moral de las tropas, Fortaleciendo la l
GestinEjecutar todas las actividades tendientes a custodiar y conservar en optimo estado las instalaciones y bienes del Cuartel General de Comando Ejrcito
GestinEstablecer los parmetros y lineamientos que se deben aplicar en las Unidades del Ejercito para proteger, reducir, mitigar y controlar los impactos gen
GestinRecepcionar y Orientar los requerimientos de la ciudadana, dando solucin adecuada y oportuna a travs del Link Atencin al Ciudadano de la pgin
GestinDireccionar, coordinar y controlar actividades de investigacin desarrollo e innovacin, para generar ciencia y tecnologa dentro de la fuerza, con el fin
GestinAdministrar sistemas de informacin contable y presupuestal bajo los principios de confiabilidad, oportunidad y razonabilidad de acuerdo a la normati
GestinGenerar programas Especiales en DDHH y DIH, llevar a cabo el anlisis y seguimiento de casos y estrategias jurdicas de cooperacin Inter-instituciona
GestinAsesorar en la implementacin y mantenimiento del Sistema Integrado de Gestin (SIG) con el fin de promover el mejoramiento continuo.
GestinVerificar y evaluar el Sistema Integrado de Gestin (SIG), en todos los niveles de la organizacin para establecer el cumplimiento de polticas, normas,
GestinEstablecer los parmetros para desarrollar los procesos esenciales de la gestin del riesgo de desastres (conocimiento, reduccin y manejo) para el Ej
GestinReducir las afectaciones con artefactos explosivos MAP, AEI, MUSE y/o Armas Trampa, en los miembros de la Fuerza Pblica y poblacin civil a nivel n
GestinFortalecer la generacin, actualizacin y difusin de la doctrina con el fin de contribuir al cumplimiento de la misin institucional.
GestinEmitir las directrices y coordinar las actividades relacionadas con el manejo del archivo del Ejrcito y Unidades Operativas Mayores, recepcionar, clasi
GestinFormar y capacitar en las diferentes reas del conocimiento, al personal de la Fuerza dando cumplimiento a las directrices emitidas, con el fin de forta
GestinFormular las polticas y directrices, encaminadas a fortalecer el desarrollo del personal militar y civil durante su permanencia al servicio de la Fuerza, d
GestinAsegurar la administracin y control de predios de propiedad del Ministerio de Defensa a cargo del Ejrcito Nacional.
GestinVelar por el orden constitucional y legal de las actuaciones administrativas que por competencia funcional le corresponde conocer a la Jefatura Jurdic
GestinGarantizar una adecuada planeacin, programacin y seguimiento a la ejecucin presupuestal de los recursos asignados al Ejrcito para el cumplimie
GestinAsesorar, implementar, soportar y administrar tecnologas de la informacin para que sean efectivas, seguras e innovadoras, a fin de optimizar los pro
Instruc Emitir, difundir y hacer seguimiento a las directrices en la instruccin, el entrenamiento y el reentrenamiento, con el fin de actualizar, preparar y capa
LogsticPlanear, direccionar y supervisar el desarrollo de las actividades logsticas tendientes al sostenimiento de las Unidades de la Aviacin del Ejrcito, brin
OperaciGarantizar
1. Analizar,laevaluar,
optimizacin de la cadena
reestructurar de suministro
la activacin en las cantidades,
y desactivacin el lugar, el
a nivel estratgico y/utiempo y las condiciones
operacional, exigidas
contribuyendo por los
de esta hombres
manera y unidades
al logro del E
de la misin
Organiza2. Desarrollar estrategias en el mbito internacional para fomentar la proyeccin del Ejrcito de Colombia por medio de la coordinacin y participaci
PlaneacEstructurar, formular, difundir, alinear y evaluar la implementacin de la Plataforma Estratgica de la Fuerza como una herramienta esencial para gara
PlaneamDireccionar, controlar y medir la gestin logstica (Produccin, Abastecimiento, Mantenimiento, Servicios Tcnicos y Transporte) a travs de la emisin
ProducciOrientar y dirigir la produccin de la Inteligencia y Contrainteligencia Militar del Ejrcito, para el planeamiento y desarrollo de operaciones Militares.
ProyectAnalizar y establecer la viabilidad para la realizacin de proyectos de impacto social, que beneficien a las comunidades en zonas vulnerables, supervis
ReclutaIncorporar al servicio militar el personal de soldados requeridos por el Gobierno Nacional y definir la situacin militar de los ciudadanos colombianos
Retiro dReconocer los derechos originados por el trmino de la vinculacin laboral con la Fuerza; desarrollar el control de las actividades propias para la califi
Selecci Seleccionar e incorporar los aspirantes que cumplan con los requisitos de ley establecidos.
VinculaDefinir las Directrices y crear condiciones para la calificacin de la aptitud psicofsica del personal aspirante a ingresar a la fuerza, contribuyendo al cu
Rara Vez 0 Rara Vez (1) Insignific 0 Insignificante (1) Asumir

Rara Vez 1 Rara Vez (1) Insignific 1 Insignificante (1) Comparti
Rara Vez 2 Rara Vez (1) Insignific 2 Insignificante (1) Eliminar
Improbab 0 Improbable (2) Menor (2 0 Menor (2) Evitar
Improbab 1 Rara Vez (1) Menor (2 1 Insignificante (1) Reducir
Improbab 2 Rara Vez (1) Menor (2 2 Insignificante (1)
Posible ( 0 Posible (3) Moderado 0 Moderado (3) CAUSAS
Posible ( 1 Improbable (2) Moderado 1 Menor (2) 1. Falta de asignacin y disp
Posible ( 2 Rara Vez (1) Moderado 2 Insignificante (1) 2. Suspensin y/o recortes
Probable 0 Probable (4) Mayor (4 0 Mayor (4) X 3. Castigos en la asignacin
Probable 1 Posible (3) Mayor (4 1 Moderado (3) 4. Precios en el mercado no
Probable 2 Improbable (2) X Mayor (4 2 Menor (2) 5. Desastres por eventos na
Casi Segu 0 Casi Seguro (5) Catastrf 0 Catastrfico (5) 6. Cambios climticos.
Casi Segu 1 Probable (4) Catastrf 1 Mayor (4) 7. Condiciones topogrficas
Casi Segu 2 Posible (3) Catastrf 2 Moderado (3) 8. Inadecuada utilizacin de
Moderado 0 Moderado (5) 9. Uso inadecuado de los re
Moderado 1 Moderado (5) 10. Picaduras y Mordeduras
Moderado 2 Moderado (5) 11. Cambios en la normativ
Mayor (1 0 Mayor (10) 12. Cambios de gobierno (la
Mayor (1 1 Moderado (5) 13. Relaciones polticas con
Mayor (1 2 Moderado (5) 14. Desconocimiento de est
Catastrf 0 Catastrfico (20) 15. Situaciones de orden p
Catastrf 1 Mayor (10) 16. Afectacin de la credibi
Catastrf 2 Moderado (5) 17. Diferencias culturales.
18. Necesidades bsicas ins
19. Ocupaciones de hecho
20. Surgimiento de nuevas
21. Desconocimiento por p
22. Situaciones de desplaza
23. Cambios constantes en
25. poblacin civil desafect
26. No aprobacin o rechaz
27. Intencin permanente d
28. Dificultades en el acces
29. Fallas en los protocolos
30. Acelerado desarrollo te
31. Baja calidad del dato en
32. Fallas en la interoperab
33. Manejo inadecuado de
34. Afectacin de la imagen
35. Campaas de desprestig
36. Personal externo con in
37. Deficiencia en la aplicac
38. Baja calidad de la inform
39. Utilizacin de la informa
40. Deterioro e insuficiencia
41. Medios de transporte in
42. Deterioro, cambio y pr
43. Vulnerabilidad frente a
44. Defectos en el diseo d
45. Insuficiencia en los plan
46. Antigedad de las insta
48. Defectos en el diseo d
49. Debilidades en el trabaj
50. Resistencia al cambio (A
51. Multiciplidad de cargos
52. La rotacin de los trasla
53. Asignacin de personal
54. Falta de inters y compr
55. Prevalencia del inters p
56. Falencias en la inducci
57. Falencias en la aplicabil
58. Fuga de capital intelectu
59. Falta de adaptacin a la
60. No retorno de la inversi
61. Empleo inadecuado de
62. Limitacin de incentivos
63. Falta de implementaci
64. Incumplimiento de los p
65. Ausencia de un plan de
66. Aumento en la tasa del
67. Deficiencia en la evalua
68. Incumplimiento de los r
69. Desconocimiento de las
70. Insuficiencia de persona
71. Profesionales oficiales d
72. Incumplimiento de los p
73. Adaptacin a la vida civ
75. Ausentismo laboral (Per
76. Falta de concientizacin
77. La no definicin y ubica
78. Trfico de influencias, (a
80. Cobrar por el trmite, (C
81. Documentos obsoletos
82. Falencias en el seguimie
83. Debilidades en la retroa
84. Deficiencias en la calida
85. Fallas en la planeacin d
86. Falencias en el manteni
87. Inconsistencias en el dil
88. Debilidades en el anlis
89. Falencias en el anlisis d
90. Fallas en la gestin docu
91. Falencias en la metodol
92. Deficiencia en la comun
93. Falta o desactualizacin
94. Desconocimiento y/o de
95. Falta de gestin para la
96. Falencias en la aplicaci
97. Deficiencia en el model
98. Falencias en la liquidaci
99. Incumplimento de los t
100. Inadecuada Inspeccin
101. Desconocimiento de lo
102. Materias primas defec
103. No responder en los te
104. Incumplimiento de los
105. Inadecuada aplicacin
106. Falta de programacin
107. Prdida o alteracin in
108. Mecanismos de seguri
109. Concentracin de auto
110. Ausencia de canales d
111. Apoyo Insuficiente a la
112. Ineficiencia en la aplic
113. Falta de lineamientos c
114. Falencias en el cumplim
115. Insuficiencia de indica
116. Desconocimiento del
117. Desconocimiento del e
118. Desconocimiento proc
119. Desconocimiento de la
120. Deficiencia en el entre
121. Falencias en los sumin
122. Manipulacin de la inf
123. Cargues parciales y/o e
124. Anlisis riesgo operaci
125. Incumplimiento en pu
126. Deficiencias en alguna
127. Carencia de integraci
128. Falta de capacidad tec
129. Fallas en los protocolo
130. Falta de respaldo y rec
131. Falta de mantenimient
132. Deficiencia en investig
133. Ausencia de un sistem
134. Ausencia de redes, dat
135. Fallas de hardware, so
136. Carencia de licencias e
137. Falta de ajustes de me
138. Largo tiempo de respu
139. Reasignacin de los re
140. Inconsistencias en el re
141. Prdida de cupos PAC
142. Demoras en los proces
143. Limitada asignacin de
144. Deficiencia en la plane
145. No reconocimiento de
146. No aplicacin del plan
147. Inadecuado empleo de
148. Ausencia de relacionam
149. Falta de difusin de las
150. Excesos de la tropa en
151. Comportamientos imp
152. Manejo inadecuado de
153. Mal uso del lenguaje c
154. Desactualizacin de do
155. Desconocimiento de la
156. Incumplimiento de la n
157. Ausencia de la defensa
158. Desconocimiento del S
159. Modificacin, derogac
160. Debilidad en el empleo
161. Limitacin de recursos
162. Dificultad para difundi
163. Deficiencias en la com
Pg. 1 de 1
Cdigo: FO-CEDE5-DIGEC-487
SGOS Versin: 2
Fecha de emisin: 2016-12-02
nistracin de Personal
Objetivo del Proceso:
s y directrices, encaminadas a propiciar el desarrollo del personal y

ciones de bienestar, salud y Preservacin de la Integridad fsica del
ermanencia al servicio de la Fuerza, contribuyendo al cumplimiento de
cional. Coordinando su difusin y efectuando el seguimiento a su
aplicacin a nivel central.
Posibles Materializacines:
o y preservacin en el personal militar.
ocin y prevencin deficientes.
smos de control para realizacin de tareas operativas.
Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo

del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados
con la misin y el cumplimiento de los objetivos estratgicos, la
clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la
entidad por parte de la alta gerencia.
n la realizacin de programas y campaas de preservacin de la
e los efectivos para el desarrollo de operaciones militares.
o de las actividades de programas en preservacin, seguridad y salud

or parte de las unidades
novedades de personal por ausencia de programas de prevencin y
accidentalidad y morbilidad en el Ejrcito.
Probabilidad Improbable (2)

Impacto Mayor (4)
Impacto
P
r 4
o
b
a 3
b
i
l
i
d
2 A
a
d
1
1 2 3 4 5
Zona de Riesgo Alta

das de prevencin), como el impacto (medidas de proteccin).
Periodicidad Fecha de Inicio Fecha Final
Mensual 2017 Ene 1 2017 Dic 31

del mes de febrero. Se realiz reporte de actividades decapacitacion
Bimestral 2017 Ene 1 2017 Dic 31

del Ejercito. FEBRERO: Se realizan y difunden boletines N 003 y
nes N 005 y 006 para el personal de la unidad enfocados en la
integridad y seguridad del Ejercito y 001 - 002 - 017 emitidos por la
segn su aplicabilidad sern administrados por las dems
Ejrcito.
e la tabla de valoracin controles evaluando impacto o
ciando el documento soporte de la actividad y fecha de

n, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtencin de un beneficio particular.
iento de la misin y objetivos de la misma.
de corrupcin.
n y/o produccin de un bien o servicio. Estos van relacionados directamente con los procesos que sirven de soporte al cumplimiento de los que conforman la cadena de valor de la Entidad.
a y en general con su compromiso ante la comunidad.
peo y la mejora de la eficacia y la eficiencia y son una parte integral de los procesos estratgicos, misionales y de apoyo.
y futuras de la entidad y soporte el cumplimiento de la misin.
obales relacionados con la misin y el cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
n de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes de cada entidad. De la eficiencia y transparencia en el manejo de los recursos, as com
a la cual fue creada la empresa o entidad. Los riesgos que no se planean, monitorean y evalan, presentan peligros significativos para el alcance de los objetivos institucionales, los cuales prop
ienestar, salud y Preservacin de la Integridad fsica del personal durante su permanencia al servicio de la Fuerza, contribuyendo al cumplimiento de la Misin Constitucional. Coordinando su
es, empleando buenas prcticas logsticas, que satisfagan las necesidades del cliente interno (hombres, sistemas y operaciones) permitiendo el sostenimiento, proyeccin y soporte oportuno
o en las operaciones areas, con el fin de optimizar los recursos asignados y generar una mayor sostenibilidad.
strategias para la gestin del riesgo y reducir la accidentalidad terrestre/area con el fin de preservar los recursos hombre mquina para el cumplimiento de la misin.
ando los lineamientos con los escalones superiores segn viabilidad y enfoque operacional de cada Unidad; implementando nuevas estrategias a fin de lograr el cumplimiento de los objetivos
mizando los recursos de los proyectos. Aplica a la ejecucin de obras de mantenimiento y construccin de infraestructura.
stas de primera clase para ser convocadas en caso de una movilizacin.
s legales e institucionales vigentes y difundir la cultura de control, para fomentar su adecuada aplicacin.
esidades de la Unidades Militares.
upervivencia y trabajos de ingenieros como apoyo a las unidades de Maniobra.
aviacin del Ejrcito en cada una de sus especialidades teniendo como fundamento lo estipulado en la doctrina y normatividad a travs del uso de tcnicas, equipos y procedimientos aeron
de las tropas, Fortaleciendo la legitimidad y debilitando la voluntad de lucha de los terroristas, con el fin contribuir al logro de los objetivos institucionales. Difundir a travs del sistema de med
el General de Comando Ejrcito y a mantener las condiciones de seguridad del personal, mediante una gestin eficiente y transparente y una coordinacin efectiva de los medios y recursos log
ar y controlar los impactos generados sobre el medio ambiente por las unidades militares, como consecuencia del cumplimiento de la misin institucional en el territorio nacional y efectuar s
ncin al Ciudadano de la pgina Web del Ejrcito Nacional, de acuerdo a los trminos establecidos en la Ley.
a dentro de la fuerza, con el fin de disminuir progresivamente la dependencia externa de productos estratgicos de la defensa.
bilidad de acuerdo a la normatividad vigente, que coadyuve como soporte para la toma de decisiones al interior de la institucin, cumpliendo con los lineamientos establecidos por lo entes d
cooperacin Inter-institucional en el desarrollo de operaciones que permitan consolidar la cultura por el respeto de los DDHH y DIH en el Ejrcito Nacional.
ramiento continuo.
plimiento de polticas, normas, disposiciones, doctrina militar, procesos y procedimientos, as como el funcionamiento, adecuacin y pertinencia de los sistemas que integran el SIG (Modelo E
reduccin y manejo) para el Ejercito, a travs de la formulacin de planes, lineamientos, directivas, protocolos y procedimientos que formalicen y fortalezcan las capacidades en el tema a nive
blica y poblacin civil a nivel nacional, mediante una estrategia integral y sistmica.
vas Mayores, recepcionar, clasificar y distribuir la documentacin de los diferentes procesos del Ejrcito Nacional.
ces emitidas, con el fin de fortalecer integralmente la educacin militar.
nencia al servicio de la Fuerza, desde el ncleo familiar mediante la orientacin en programas de Familia, Bienestar y Educacin contribuyendo al cumplimiento de la Misin Constitucional, efe
nde conocer a la Jefatura Jurdica del Comando del Ejrcito Nacional.

os al Ejrcito para el cumplimiento de la misin, a travs de una visin integral del presupuesto sustentada en informacin consistente para la toma de decisiones y para la optimizacin de recu
doras, a fin de optimizar los procesos institucionales, como apoyo a la toma de decisiones de la Fuerza.
n de actualizar, preparar y capacitar a los miembros de la Fuerza para el mejoramiento de las capacidades tcticas, tcnicas, fsicas y humansticas.
de la Aviacin del Ejrcito, brindado soporte, asesora, asistencia tcnica y logstica, con el fin de alcanzar los niveles ptimos de alistamiento y as contribuir al desarrollo de las operaciones d
or
ta los hombres
manera y unidades
al logro del Ejrcito
de la misin para el sostenimiento de las Operaciones Miliares y la rehabilitacin funcional del personal herido en combate.
institucional.
e la coordinacin y participacin en los mecanismos internacionales establecidos por el Ministerio de Defensa Nacional, Comando General de las Fuerzas Militares y Comando del Ejrcito Nac
herramienta esencial para garantizar el cumplimiento de la misin e impulsar la transformacin del Ejrcito Nacional hacia el futuro como una organizacin competitiva y transparente.
nsporte) a travs de la emisin de directrices, buscando la optimizacin e integracin de la cadena de suministro, permitiendo el sostenimiento, proyeccin y soporte oportuno de la Fuerza.
ollo de operaciones Militares.
en zonas vulnerables, supervisando y controlando su optima ejecucin.
de los ciudadanos colombianos.
ctividades propias para la calificacin de la aptitud psicofsica aplicando procedimientos ajustados a la normatividad vigente, tendientes a optimizar el proceso. Difundir y controlar las directri
a la fuerza, contribuyendo al cumplimiento de la Misin Constitucional. Coordinar la difusin y el seguimiento de estas directrices en las Unidades Operativas Mayores)
Luego
Reducedesuque el riesgo
efecto ha del
a travs sidotraspaso
reducidodeo las
transferido
prdidaspuede
a otrasquedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso simplemente se acepta.
organizaciones.
Se deben tomar medidas encaminadas a eliminar las causas de raiz que pueden generar el evento.
Tomar
Implicalas medidas
tomar encaminadas
medidas a prevenir
encaminadas su materializacin.
a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevencin), como el impacto (medidas de proteccin).
CAUSAS
1. Falta de asignacin y disponibilidad de recursos econmicos para el desarrollo de las actividades planeadas o necesidades de la Fuerza.
2. Suspensin y/o recortes de recursos por entes superiores y/o paises donantes (Convenios, capacitacin, partes, suministros y recursos econmicos).
3. Castigos en la asignacin del cupo mensual y anual por posible prdida de PAC (Programa Anual Mensualizado de Caja) por parte del Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico.
4. Precios en el mercado no acordes con los presupuestos establecidos.
6. Cambios climticos.
11. Cambios en la normatividad y/o legislacin (creacin, actualizacin y derogacin).
12. Cambios de gobierno (la falta de continuidad en los programas, directrices, polticas de Estado y sectoriales y/o cambio del modelo poltico).
13. Relaciones polticas con otros pases.
14. Desconocimiento de estndares internacionales de transparencia que deben ser cumplidos.
15. Situaciones de orden pblico.
16. Afectacin de la credibilidad ante otras entidades, poblacin civil y/o comunidad internacional.
21. Desconocimiento por parte del ciudadano del procedimiento de registro en el sistema FENIX.
23. Cambios constantes en la educacin, creencia y costumbre de las personas.
26. No aprobacin o rechazo de las comunidades en las consultas previas para el desarrollo de proyectos de infraestructura institucional.
27. Intencin permanente de la amenaza de quebrantar los protocolos de seguridad digital e institucionales.
29. Fallas en los protocolos de seguridad digital e institucionales, guerra electrnica y ciberntica.
32. Fallas en la interoperabilidad con sistemas de informacin y/o plataformas tecnolgicas.
33. Manejo inadecuado de la informacin por parte de los medios de comunicacin pblicos.
34. Afectacin de la imagen institucional.
35. Campaas de desprestigio generadas por los grupos al margen de la Ley.
36. Personal externo con intereses de afectar la imagen institucional.
37. Deficiencia en la aplicacin de la poltica anti trmites.
38. Baja calidad de la informacin institucional publicada en las redes sociales.
39. Utilizacin de la informacin y aspectos propios de la Fuerza, encaminados a proselitismo poltico.
40. Deterioro e insuficiencia de instalaciones, equipos y redes.
41. Medios de transporte insuficientes o en mal estado.
42. Deterioro, cambio y prdida de las placas y/o mojones.
43. Vulnerabilidad frente a la ocurrencia de movimientos telricos por la falta de la adecuacin de instalaciones a las normas de sismo resistencia.
44. Defectos en el diseo de las instalaciones en cuanto a la ventilacin y/o salidas de emergencia.
45. Insuficiencia en los planos de estructuras, vas y redes en los predios de la Unidades Militares.
46. Antigedad de las instalaciones que no permite modificaciones por considerarse patrimonio histrico.
48. Defectos en el diseo de redes hidrulicas y aguas negras.
49. Debilidades en el trabajo en equipo.
50. Resistencia al cambio (A modificar los esquemas aceptados interrelaciones, costumbres y valores).
51. Multiciplidad de cargos.
52. La rotacin de los traslados no es equilibrada para la distribucin de cargos de acuerdo a las necesidades.
54. Falta de inters y compromiso para el desarrollo y cumplimiento de sus funciones.
56. Falencias en la induccin y reinduccin a los puestos de trabajo al personal.
57. Falencias en la aplicabilidad del modelo de gestin de perfiles y competencias estructurado para los diferentes cargos.
60. No retorno de la inversin de recursos con respecto al personal que es capacitado por parte de la Fuerza.
61. Empleo inadecuado de los soldados profesionales durante la permanencia en la institucin.
62. Limitacin de incentivos y estmulos al personal que se destaca por su compromiso y desempeo.
63. Falta de implementacin de programas de salud ocupacional, promocin y prevencin, operacional, mental y de bienestar en las Unidades.
64. Incumplimiento de los planes de moral y bienestar; rotaciones de entrenamiento, operaciones y descanso (Ciclo de operaciones y entrenamiento).
69. Desconocimiento de las funciones y objetivos por parte del personal militar y civil para el correcto desarrollo de sus funciones.
71. Profesionales oficiales de la reserva con inadecuados perfiles y capacidades para el desarrollo de proyectos en beneficio de la Fuerza.
72. Incumplimiento de los protocolos de seleccin e incorporacin de personal.
75. Ausentismo laboral (Personal que se excusa del servicio de forma permanente).
76. Falta de concientizacin en el personal en la utilizacin de los elementos de proteccin.
77. La no definicin y ubicacin de la situacin laboral del personal que se encuentra no apto para el servicio.
81. Documentos obsoletos, desactualizados o que no generan valor agregado.
83. Debilidades en la retroalimentacin para el funcionamiento de procesos, procedimientos, instructivos y metodologas.
89. Falencias en el anlisis durante la planeacin y desarrollo de los proyectos segn las prioridades establecidas.
92. Deficiencia en la comunicacin, mando y control para el desarrollo de los procesos y procedimientos logsticos y operacionales de la Fuerza.
93. Falta o desactualizacin de la doctrina militar.
94. Desconocimiento y/o desaprovechamiento de los programas, estudios y convenios de la Fuerza.
95. Falta de gestin para la celebracin de convenios con centros de formacin o capacitacin para adelantar cursos y diplomados.
96. Falencias en la aplicacin de los procesos precontractuales, contractuales y postcontractuales en la adquisicin de bienes y servicios.
97. Deficiencia en el modelo pedaggico por competencias del personal docente (civil y/o militar).
100. Inadecuada Inspeccin de las materias primas durante el proceso de fabricacin.
101. Desconocimiento de los protocolos de seguridad y reserva de la informacin.
103. No responder en los terminos de ley las PQRS o realizarlo de manera incompleta.
104. Incumplimiento de los marcos legales y ticos por parte de los servidores pblicos.
105. Inadecuada aplicacin de los procesos, procedimientos y protocolos.
106. Falta de programacin y planeacin en las rdenes de produccin de acuerdo al stock con el que cuentan los almacenes.
107. Prdida o alteracin indebida de los expedientes de procesos disciplinarios o judiciales.
108. Mecanismos de seguridad inadecuados para la custodia de los expedientes disciplinarios y judiciales.
111. Apoyo Insuficiente a las politicas de transparencia por parte de la Alta Direccin.
113. Falta de lineamientos claros referentes a las politicas de incentivos y proteccin al denunciante.
114. Falencias en el cumplimiento de los planes de mantenimiento preventivo de la Fuerza. (vehiculos, aeronaves, armamento, optronicos, etc).
115. Insuficiencia de indicadores de desempeo e impacto.
116. Desconocimiento del rea de operaciones situaciones mett (misin, enemigo, terreno y clima, tropas y apoyos disponibles, tiempo disponible y consideraciones civiles).
117. Desconocimiento del enemigo (Dispositivo, composicin y fuerza).
121. Falencias en los suministros necesarios para el desarrollo de operaciones militares (logsticos, personal, sanidad, comunicaciones, fuegos, areos, fluviales y terrestres).
123. Cargues parciales y/o extemporaneos de la informacin a las bases de datos.
125. Incumplimiento en publicar informacin generada por la Fuerza en el formato de datos abiertos.
126. Deficiencias en alguna de las etapas del ciclo de vida de los proyectos.
127. Carencia de integracin, herramientas e interoperabilidad de los sistemas de informacin y comunicaciones para el apoyo de la gestin de la informacin.
128. Falta de capacidad tecnolgica (hardware, software, obsolescencia y/o telecomunicaciones, ) para soportar la gestin de la informacin.
129. Fallas en los protocolos de seguridad informtica y/o ataques internos mal intensionados.
130. Falta de respaldo y recuperacin de las plataformas de tecnologas de la informacin y comunicaciones.
131. Falta de mantenimiento, adecuacin y desarrollo de aplicaciones de software de los sistemas de informacin del Ejrcito.
132. Deficiencia en investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa de informacin y comunicaciones.
133. Ausencia de un sistema integrado e interoperable de telecomunicaciones y georeferenciacin.
134. Ausencia de redes, datos y comunicaciones, cobertura y disponiblidad de servicios tecnologicos, mantenimiento y soporte en unidades militares.
135. Fallas de hardware, software y comunicaciones (falla de energa, ups, aire acondicionado, medios de respaldo).
136. Carencia de licencias en software, sistemas operativos, SAP- SILOG, SIIF SIATH, ORFEO y sistemas operativos.
137. Falta de ajustes de medios tecnolgicos de acuerdo a las necesidades de la fuerza.
139. Reasignacin de los recursos financieros.
140. Inconsistencias en el registro de operaciones financieras.
141. Prdida de cupos PAC (Programa Anual Mensualizado de Caja).
142. Demoras en los procesos de ejecucin presupuestal.
143. Limitada asignacin de recursos para el cubrimiento de necesidades.
144. Deficiencia en la planeacin de la cadena presupuestal y logstica.
145. No reconocimiento de los hechos econmicos contablemente.
146. No aplicacin del plan estratgico de comunicaciones para el manejo responsable de la informacin periodstica.
147. Inadecuado empleo de los medios de comunicacin institucionales.
148. Ausencia de relacionamiento estratgico con medios de comunicacin externos.
149. Falta de difusin de las actividades que realiza la fuerza en apoyo a la poblacin civil.
150. Excesos de la tropa en el rea de operaciones, afectando la poblacin civil.
151. Comportamientos impropios de los miembros de la fuerza en el entorno social.
152. Manejo inadecuado de las redes sociales.
153. Mal uso del lenguaje con la poblacin civil.
154. Desactualizacin de documentos rectores.
155. Desconocimiento de la normatividad vigente para garantizar gestin efectiva por parte de los funcionarios.
156. Incumplimiento de la normatividad vigente.
157. Ausencia de la defensa jurdica integral a los miembros del Ejrcito.
158. Desconocimiento del Sistema Interamericano de Derechos Humanos y la normativa referente a las temticas del Derecho Internacional Humanitario y Derechos Humanos.
159. Modificacin, derogacin normativa y cambio jurisprudencial.
160. Debilidad en el empleo de los medios de comunicacin institucionales (correo institucional, intranet, pgina web, documentos, etc.).
161. Limitacin de recursos para la difusin de la informacin mediante plegables, afiches, boletines, carteleras informativas, etc.
162. Dificultad para difundir la informacin en zonas donde no hay cobertura de intranet y/o acceso limitado a la red informtica.
a de valor de la Entidad.
de la alta gerencia.
nejo de los recursos, as como su interaccin con las dems reas depender en gran parte el xito o fracaso de toda entidad.
tucionales, los cuales propenden por el efectivo cumplimiento y materializacin de la misin de la Organizacin.
titucional. Coordinando su difusin y efectuando el seguimiento a su aplicacin a nivel central.
eccin y soporte oportuno de la Fuerza.
mplimiento de los objetivos institucionales y de calidad en los que contribuye el proceso de operaciones, realizando una evaluacin y seguimiento bimestral.
s y procedimientos aeronuticos y prcticas aprobadas y unificadas

travs del sistema de mediosde comunicacin institucionales, los procesos de incorporacin de las escuelas de formacin militar.
de los medios y recursos logsticos internos.
itorio nacional y efectuar seguimiento.
establecidos por lo entes de control del Estado.
integran el SIG (Modelo Estndar de Control Interno MECI, Sistema de Gestin de Calidad SGC, Sistema de Desarrollo Administrativo SISTEDA, entre otros) y contribuir a su mejora a trav
pacidades en el tema a nivel interno y el apoyo a nivel externo, realizando el seguimiento requerido.
a Misin Constitucional, efectuando su difusin, aplicacin, control y seguimiento en los diferentes niveles del Mando.
ara la optimizacin de recursos asignados a la Fuerza.
rrollo de las operaciones de la Fuerza.
Comando del Ejrcito Nacional y su respectivo seguimiento.

tiva y transparente.
te oportuno de la Fuerza.
ndir y controlar las directrices emitidas para el mejoramiento del mismo.
Crdito Pblico.
ones civiles).
terrestres).
chos Humanos.
otros) y contribuir a su mejora a travs de las acciones que se generen.
Impacto de los
Si el riesgo de corrupcin se mate
1. Afectar al grupo de funcionarios del proceso?

2. Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de
3. Afectar el cumplimiento de misin de la Entidad
4. Afectar el cumplimiento de la misin del sector
5. Generar prdida de confianza de la Entidad, afe
6. Generar prdida de recursos econmicos?
7. Afectar la generacin de los productos o la pres
8. Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la
del bien o servicios o los recursos pblicos?
9. Generar prdida de informacin de la Entidad?
10. Generar intervencin de los rganos de contro
11. Dar lugar a procesos sancionatorios?

12. Dar lugar a procesos disciplinarios?
13. Dar lugar a procesos fiscales?
14. Da lugar a procesos penales?
15. Generar prdida de credibilidad del sector?
16. Ocasionar lesiones fsicas o prdida de vidas
17. Afectar la imagen regional?
18. Afectar la imagen nacional?
CRITERIOS PARA LA EVALUACIN Plan anual en preservacin,

seguridad y salud en el
trabajo.
Escala de afectacin Probabilidad
Existen manuales, instructivos o

15.00
procedimientos para el manejo del control?
Est(n) definido(s) el(los) responsable(s)

de la ejecucin del control y del 5.00
seguimiento?
El control es automtico? 0.00
El control es manual? 10.00
La frecuencia de ejecucin del control y

15.00
seguimiento es adecuada?
Se cuenta con evidencias de la ejecucin y
10.00
seguimiento del control?
En el tiempo que lleva la herramienta ha
30.00
demostrado ser efectiva?
TOTAL 85
Rango de calificacin de
los controles
Entre 0-50
Entre 51-75
Entre 76-100
Impacto de los riesgos de corrupcin.
Respuesta
el riesgo de corrupcin se materializa podra...
SI NO
po de funcionarios del proceso?
mplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
mplimiento de misin de la Entidad?
mplimiento de la misin del sector al que pertenece la Entidad?
da de confianza de la Entidad, afectando su reputacin?
da de recursos econmicos?
eracin de los productos o la prestacin de servicios?
etrimento de calidad de vida de la comunidad por la prdida
os o los recursos pblicos?
da de informacin de la Entidad?
rvencin de los rganos de control, de la Fiscala, u otro ente?
procesos sancionatorios?
procesos disciplinarios?
procesos fiscales?
rocesos penales?
dida de credibilidad del sector?
siones fsicas o prdida de vidas humanas?
agen regional?
agen nacional?
Total preguntas afirmativas: 0

Total preguntas negativas: 0
Calificacin de Riesgo de Corrupcin Impacto
VALORACIN DE CONTROLES (CORRUPCIN, INSTITUC

Informe cumplimiento
unidades IMAP (Informe Procedimiento gestin de Informes estadisticos muertes
Mensual Actividades de preservacin de la Fuerza y lesionados ao 2016.
Preservacin)
15.00 Probabilidad Probabilidad
5.00 15.00 15.00
0.00 5.00 5.00

10.00 0.00 0.00
15.00 10.00 10.00
10.00 15.00 15.00
0.00 10.00 10.00
30.00 30.00
55 85 85
PROBABILIDAD
Promedio 85 395
Cuadrantes a disminuir 2 4
Dependiendo si el control afecta probabilidad o impacto desplaza en la matriz de eva

En probabilidad avanza hacia abajo
En impacto avanza hacia la izquierda
Cuadrantes a disminuir
0
1
2
S (CORRUPCIN, INSTITUCIONAL, PROCESO )
Estructura documental del

0 0
SGSST.
Probabilidad
15.00
5.00
0.00
10.00
15.00
10.00
30.00
85 0 0
IMPACTO
Promedio 0 395
Cuadrantes a disminuir 0 0
esplaza en la matriz de evaluacin del riesgo as:

a hacia abajo
cia la izquierda
sminuir
0
0

Copia de RIESGOS No. 3 - DIPSE 2017 DIVISIONARIO - BRIGADAS - CEPSE

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MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL

COMANDO GENERAL DE LAS FUERZAS MILITARES CONTEXTO ESTRATGIC

2. Suspensin y/o recortes de recursos por entes superiores y/o paises

4. Precios en el mercado no acordes con los presupuestos establecidos.

7. Condiciones topogrficas complicadas.

9. Uso inadecuado de los residuos slidos y lquidos.

10. Picaduras y Mordeduras de animales e insectos.

9. Uso inadecuado de los residuos slidos y lquidos.

10. Picaduras y Mordeduras de animales e insectos.

12. Cambios de gobierno (la falta de continuidad en los programas,

14. Desconocimiento de estndares internacionales de transparencia que

16. Afectacin de la credibilidad ante otras entidades, poblacin civil y/o

17. Diferencias culturales.

18. Necesidades bsicas insatisfechas de la poblacin civil.

19. Ocupaciones de hecho en predios del Ministerio de Defensa Nacional.

20. Surgimiento de nuevas amenazas.

22. Situaciones de desplazamiento forzado.

23. Cambios constantes en la educacin, creencia y costumbre de las

24. Poblacin civil afecta.

25. poblacin civil desafecta.

26. No aprobacin o rechazo de las comunidades en las consultas previas

18. Necesidades bsicas insatisfechas de la poblacin civil.

19. Ocupaciones de hecho en predios del Ministerio de Defensa Nacional.

20. Surgimiento de nuevas amenazas.

22. Situaciones de desplazamiento forzado.

23. Cambios constantes en la educacin, creencia y costumbre de las

24. Poblacin civil afecta.

25. poblacin civil desafecta.

26. No aprobacin o rechazo de las comunidades en las consultas previas

27. Intencin permanente de la amenaza de quebrantar los protocolos de

28. Dificultades en el acceso a sistemas de informacin externos.

29. Fallas en los protocolos de seguridad digital e institucionales, guerra

30. Acelerado desarrollo tecnolgico.

31. Baja calidad del dato en los sistemas de informacin.

32. Fallas en la interoperabilidad con sistemas de informacin y/o

28. Dificultades en el acceso a sistemas de informacin externos.

29. Fallas en los protocolos de seguridad digital e institucionales, guerra

30. Acelerado desarrollo tecnolgico.

31. Baja calidad del dato en los sistemas de informacin.

32. Fallas en la interoperabilidad con sistemas de informacin y/o

33. Manejo inadecuado de la informacin por parte de los medios de

34. Afectacin de la imagen institucional.

35. Campaas de desprestigio generadas por los grupos al margen de la

37. Deficiencia en la aplicacin de la poltica anti trmites.

38. Baja calidad de la informacin institucional publicada en las redes

39. Utilizacin de la informacin y aspectos propios de la Fuerza,

41. Medios de transporte insuficientes o en mal estado.

42. Deterioro, cambio y prdida de las placas y/o mojones.

43. Vulnerabilidad frente a la ocurrencia de movimientos telricos por la

44. Defectos en el diseo de las instalaciones en cuanto a la ventilacin y/o

45. Insuficiencia en los planos de estructuras, vas y redes en los predios de

46. Antigedad de las instalaciones que no permite modificaciones por

47. Obras inconclusas.

48. Defectos en el diseo de redes hidrulicas y aguas negras.

50. Resistencia al cambio (A modificar los esquemas aceptados

51. Multiciplidad de cargos.

52. La rotacin de los traslados no es equilibrada para la distribucin de

53. Asignacin de personal en cargos y reas distintas a su especialidad.

54. Falta de inters y compromiso para el desarrollo y cumplimiento de sus

55. Prevalencia del inters particular sobre el inters general.

56. Falencias en la induccin y reinduccin a los puestos de trabajo al

57. Falencias en la aplicabilidad del modelo de gestin de perfiles y

58. Fuga de capital intelectual.