LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO PENAL PERUANO

1. CONCEPTO:

Son aquellas formas de defensa personal del imputado, el cual tiene por fin impedir provisoria
o definitivamente la prosecucin de un proceso, por entender que este carece de alguno de los
presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurdico procesal.

Para VALLE RABDICH, las excepciones evitan procesos innecesarios por falta de objeto o de
finalidad, pues de nada servir la tramitacin de un proceso largo y moroso para terminar
sabiendo que no es posible imponer sancin al procesado, ya sea porque ha sido juzgado por
el mismo hecho, o porque existe ley de amnista o porque el acusador no tiene derecho de
hacerlo, etc.[1].

Al respecto MIXN MASS, seala que la excepcin en el proceso penal es un tipo especial de
defensa tcnica fundada en razones que, expresa, selectiva y jurdicamente estn reguladas.
Las que pueden ser alegadas por el imputado para pedir se declare fenecida la relacin
procesal penal; fenecido el procedimiento en caso concreto; o en algn caso singular
permitido, pedir se regularice el procedimiento si ha mediado error originario en la
tramitacin[2].

Concluimos sealando que las excepciones son las defensas debidamente reguladas y alegadas
por el imputado, el cual pide que se suspenda (dilatorio) el proceso por considerar que adolece
de una tramitacin no adecuada, o se estn infringiendo ciertos requisitos de procedibilidad
reconocidos por la ley, los cuales dan por fenecido el proceso (perentoria).

2. CARACTERES[3]:

a) No estn vinculadas al objeto fundamental del proceso.

b) Se dirigen exclusivamente a la relacin procesal, sea para retrasar o para impedir

definitivamente su desenvolvimiento.

c) En caso de ser declarada fundada, dan lugar no a una sentencia absolutoria, sino a un auto
de archivamiento de la causa y por fenecido el proceso, salvo la excepcin de naturaleza de
juicio, la que si se declara fundada, se regulariza el procedimiento de acuerdo al trmite que le
corresponde.

3. CLASES DE EXCEPCIONES:

Respecto a la clasificacin de las excepciones el grupo ha emitido la siguiente opinin:

Dilatorias: Son las que suspenden por un tiempo determinado la tramitacin de un proceso
penal, las cuales no cuestionan el fondo, por lo tanto se comprometen a regular el proceso en
la va procedimental adecuada. Dentro de la cual se encuentra la excepcin de naturaleza de
juicio.

Perentorias: Son las que se oponen directamente a la accin penal, las cuales impiden que se
prosigan causas ante los tribunales porque adolecen de determinados elementos de fondo. De
este modo se da por fenecida la relacin procesal. Encontrando en esta clasificacin las
excepciones de: Improcedencia de Accin, Amnista, Cosa Juzgada y prescripcin, tipificadas en
el artculo 6 del NCPP.

4. EL TITULAR DE SU EJERCICIO

El titular del derecho de excepcionar y por tanto de su ejercicio, es el imputado, es decir,

cuando se ha apersonado a la investigacin, realizando la declaracin pertinente sobre el caso
que se le est procesando.

5. INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO.

El Ministerio Pblico est prohibido de emitir excepciones, salvo las de prescripcin y cosa
juzgada, pues a este le incumbe ejercitar y sostener la accin penal. Pero s le compete emitir
opinin motivada en incidentes que d lugar la excepcin opuesta expresamente por el
imputado.

De esta manera el grupo ha llegado a la siguiente conclusin: El Ministerio Pblico solamente

podr ejercer el medio de defensa a favor del imputado en los casos de excepcin de
prescripcin y cosa juzgada, cuando este no lo haya alegado como medio defensa. A fin de
evitar que se siga impulsando un proceso que no tiene razn de ser.

6. OPORTUNIDAD Y TRMITE PARA DEDUCIRLA.

En cuanto a la oportunidad para plantear los medios de defensa el artculo 7 establece que la
cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones se plantean una vez que el fiscal haya
decidido continuar con la investigacin preparatoria o al contestar la querella ante el juez y
que se resolvern necesariamente antes de culminar la etapa intermedia. Tambin establece
que la cuestin previa y las excepciones se pueden deducir durante la etapa intermedia, en la
oportunidad fijada por la ley y que los medios de defensa referidos en este dispositivo, pueden
ser declarados de oficios.

De acuerdo con el trmite de las excepciones el artculo 8 del CPP, regula como se tramitan los
medios de defensa en general disponiendo que: la cuestin previa, cuestin prejudicial y las
excepciones que se deduzcan durante la investigacin preparatoria que recibi la
comunicacin sealada en el artculo 3, adjuntando de ser el caso, los elementos de conviccin
que correspondan. As mismo el inciso 10 del artculo 84 del Cdigo autoriza expresamente al
abogado defensor del imputado a proponer medios tcnicos de defensa. Tambin pueden ser
deducidos de oficio y por el Ministerio Pblico.
El juez de la investigacin preparatoria, una vez que ha recabado informacin del fiscal a cerca
de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la admisin del medio
de defensa deducido, dentro del tercer da sealar fecha para la realizacin de la audiencia, la
que se realizar con quienes concurran a la misma. El fiscal asistir obligatoriamente y exhibir
el expediente fiscal para su examen inmediato por el juez en ese acto. Instalada la audiencia, el
juez de la investigacin preparatoria escuchar por su orden, al fiscal, al defensor del actor civil
y al defensor de la persona jurdica segn lo dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil, y al
abogado del imputado. En el turno que les corresponde, los participantes harn mencin a los
elementos de conviccin que consten en autos o que han acompaado en sede judicial. Si
asiste el imputado tiene derecho a intervenir en ltimo trmino.

El juez de la investigacin preparatoria resolver inmediatamente o, en todo caso, en el plazo

de dos das luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro horas,
podr retener el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que se har
mediante auto debidamente fundamentado. Cuando el medio de defensa se deduce durante
la etapa intermedia, en la oportunidad fijada en el artculo 350, se resolvern conforme a lo
dispuesto en el artculo 352 en la audiencia preliminar de control de acusacin.

Lo resulto con relacin a los medios de defensa deducidos a favor de uno de los imputados,
tiene efecto expansivo es decir puede beneficiar a los dems imputados, siempre que se
encuentren en igual situacin jurdica.

Contra el auto expedido por el juez de la investigacin preparatoria procede recurso de

apelacin. Concedido el recurso de apelacin, el juez dispondr, antes de la elevacin del
recurso a la Sala Penal Superior, que dentro del quinto da se agreguen los actuados formados
en sede judicial las copias certificadas pertinentes del expediente fiscal. Si transcurre el plazo
sin que se haya agregado las copias correspondientes, el juez inmediatamente elevar los
actuados a la Sala Penal Superior, la que sin perjuicio de poner este hecho en conocimiento del
fiscal superior instar al fiscal provisional para que complete el cuaderno de apelacin, as lo
dispone el artculo 9 del CPP[4].

7. EFECTOS PROCESALES

En el artculo 6 inciso 2 del CPP, que una excepcin declarada fundada puede tener segn sea
el caso, cualquiera de los siguientes efectos procesales[5]:

a) Si declara fundada la excepcin de naturaleza de juicio, el proceso se ha de adecuar al

trmite que corresponde, teniendo su reconocimiento en el auto que lo resuelve.
b) Si se declara fundada cualquiera de las otras cuatro excepciones, el proceso ser
sobresedo definitivamente con el archivamiento. Entonces de acuerdo a esto y dependiendo
de qu excepcin se plantea el efecto que tenga, puede ser, o bien extintivo de relacin penal
o bien la regularizacin de trmite.

8. EXCEPCIONES QUE CONTEMPLA NUESTRA LEGISLACIN

8.1. EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO

Esta procede por pate del imputado, cuando el hecho delictuoso ha sido objeto de una
sustanciacin procedimental distinta a la prevista por la ley procesal penal correspondiente. El
proceso penal tiene que desarrollarse dentro del marco de la formalidad establecida en la
correspondiente ordenacin procesal, establecido en el nuevo estndar normativo del CPP,
debindose observar en forma necesaria y estricta, la formalidad jurdico procesal penal
aplicable al caso penal objeto de persecucin estatal.

Segn el autor MIXN MASS[6], si la excepcin de naturaleza de juicio no es advertida por el

imputado, el juez o la sala penal, podrn de oficio disponer la adecuacin al trmite
correspondiente, reponiendo la causa al estado que le compete, declarndose insubsistentes
los actos procesales que fueran necesarios declararlo como tales.

En grupo llegamos a la siguiente conclusin, pues esta excepcin es invocada por el imputado
como medio de defensa, cuando el hecho por el cual se le est procesando, no se desarrolla
dentro de la tramitacin penal correspondiente segn sea el hecho delictuoso. En caso de
declararse fundada dicha excepcin, se regularizar la tramitacin a la va procedimental
correspondiente.

Ejemplo: Un delito que solo es perseguible penalmente, a instancia del ofendido (accin penal
privada), que se le ha dado la sustanciacin de un proceso penal comn y no la va
correspondiente que ser la Querella (artculos 459 y ss del CPP).

Comentario: Los delitos contra el honor y la reputacin y otros delitos perseguibles por
ejercicio privado de la accin penal, se sustanciarn, por el trmite de la querella, pues si se
desarrolla en otra va procedimental que no sea la antes descrita, el imputado podr ejercer
como medio de defensa la excepcin de naturaleza de juicio exigiendo la tramitacin
correspondiente al hecho delictuoso por el cual se le est procesando penalmente.

8.2. EXCEPCIN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIN:

Considerando lo establecido en el inciso b) del artculo 6.1 es aquella que se deduce cuando el
hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente, se puede deducir que esta
excepcin se aboca directamente en el principio de Legalidad, es decir que la comisin de un
hecho delictivo al momento de su comisin debe encontrarse sancionada como tal en la ley
penal.
Al respecto, se puede afirmar que esta excepcin es la mxima garanta de un Estado de
Derecho, que los ciudadanos nicamente puedan ser sancionados con la pena estatal, cuando
realicen diversos comportamientos contrarios a la ley y puedan describirse como tipos
penales.

En el mbito de la tipicidad, es importante mencionar, que la excepcin de improcedencia de

accin tambin procede en motivos de autora, esto es, que diversos tipos penales han
condicionado la calidad de autor a aquellos individuos que por estar vinculados a la
administracin pblica, estn propensos y son susceptibles de cometer ilcitos penales.

Por lo tanto la excepcin se dirige nicamente al hecho supuestamente delictivo, en tanto no

existir convergencia entre la conducta y el tipo penal, el juez deber declarar sobresedo la
causa y no seguir con una persecucin penal intil. En un Estado de Derecho se prohbe la
creacin judicial del derecho y asimismo se proscribe la utilizacin de la interpretacin
analgica.

La excepcin de improcedencia de accin, segn el autor Pea Cabrera[7] es la que ms se

utiliza en el mbito penal cuando se cree que se ha dado elementos que lo definen como un
Injusto penal. Es por eso que presentando este medio de defensa tcnica se opone a la accin,
dejando de lado a las actuaciones pretensoras de la persecucin penal del Estado.

En consecuencia, si la accin u omisin descrita en la conducta humana imputada se subsume

formalmente en el tipo penal en los elementos constitutivos objetivos como subjetivos y al
ser confrontada con valores jurdicos de orden superior, no es justificada entonces estaremos
ante un injusto penal que ameritar ser justiciable penalmente. Dndose esta figura que ataca
a la parte esencial de la accin o de la omisin, que al faltar uno de ellos sea en su aspecto
objetivo o su correspondiente vertiente subjetiva del injusto (dolo o culpa), conllevar
indefectiblemente en base al juicio de legalidad penal declarar la atipicidad de la conducta.

En el Art. 20 del Cdigo Penal hace referencia a la inimputabilidad, donde est exento
responsabilidad penal. Creemos como grupo que el hecho tpico bajo este precepto permisivo
(causas de justificacin) y la ausencia de causas si eximen o atenan la responsabilidad penal
creando justificacin y configurando el injusto penal, procediendo as la Excepcin de
Improcedencia de la accin.

En efecto cuando el imputado es privado de un bien jurdico de tanta relevancia como es la

libertad personal y sus derechos conexos, donde los rganos persecutorios que se sustentan
en el principio de legalidad penal no deben proceder de una forma muy superficial o literal al
momento de interpretar las conductas, puesto que los fenmenos delictivos se desarrollan y
perpetran de diferentes circunstancias concretas y a veces bajo estados psicolgico
anormales.

La excepcin se dirige nicamente al hecho supuestamente delictivo, en tanto no existir

convergencia entre la conducta y el tipo penal, el Juez deber declarar sobresedo las causas y
no seguir con una persecucin penal intil. Son ejemplos de ocasiones en la cuales se puede
plantear esta excepcin en los siguientes casos:

a).- La Legtima Defensa.- Es el pilar de las justificaciones que encuentra su sustento

legitimador en la proteccin de los derechos fundamentales y el ordenamiento jurdico. Por lo
tanto prevalece ante el injusto penal, el derecho que tiene todo ciudadano de salvaguardar el
bien jurdico ms preciado que es la Libertad.

Ejemplo: Elder, se encuentra caminado el sbado en la noche por el Jr. Las begonias, de pronto
aparece una turba de pandilleros conformado por 15 personas las cuales se encontraban
armados de piedras, palos y armas punzo cortantes, los cuales se acercaban a Elder con el fin
de asaltarlo, pues l al darse cuenta de la situacin corre con el propsito de salvar su vida sin
percatarse que dicha calle no tena salida, en ese momento tena en su poder u arma de fuego
y al ser atacado por estas personas, l utiliza el arma como medio de defensa para
salvaguardar su vida, causando la muerte de uno de los pandilleros y los dems escaparon
por el temor de ser heridos. Elder fue denunciado por homicidio simple (artculo 106 del CP),
por lo tanto el fiscal luego de realizar la investigacin pertinente de los indicios en la diligencias
preliminares decide formalizar la continuacin de la investigacin preparatoria, motivo por el
cual el abogado defensor de Elder plante la excepcin de improcedencia de la accin basada
en la legtima defensa, por ser eminente que dichas personas queran acabar con su vida.

b).- El Estado de Necesidad Justificante.- Proceden cuando entran en conflictos bienes jurdicos
que ostentan un valor jurdico diferenciado tanto social como jurdico donde va a primar el
principio de inters prevalente, en esta figura se procede a vulnerar el bien jurdico de orden
menor en aras de salvaguardar el bien de mayor prevalencia valorativa. Existiendo una accin
dplex: de lesin y de defensa. Algo muy importante en esta causa: donde el estado de
necesidad justificante se aplica cuando la vida, el cuerpo y la salud se encuentran en peligro de
ser lesionados por una accin injustificada y no mediando deber de garanta alguna. Ejemplo:
Juan Carlos se encontraba caminando por el pasaje Italia en la Urb. Santa Edelmira, cerca a un
plaza de toros, de pronto se percata que un toro venia con la intencin de embestirlo, motivo
por el cual comienza a correr pidiendo auxilio, y en desesperacin por salvaguardar su vida
rompe la puerta de un domicilio ocasiona daos materiales; posteriormente es denunciado
por violacin de domicilio, el cual se encuentra tipificado en el artculo 159 del CP, por lo tanto
el fiscal luego de realizar la investigacin pertinente de los indicios en la diligencias
preliminares decide formalizar la continuacin de la investigacin preparatoria. De este modo
el abogado defensor de Juan Carlos plantea en su defensa que el hecho cometido por su
patrocinado, no es justiciable penalmente, ya que fue realizado para salvaguardar su vida, el
cual est previsto como un derecho de primera generacin ( la vida), tipificado y amparado en
el artculo 1 de la Constitucin Poltica del Per, motivo por el cual el abogado plantea la
excepcin de improcedencia de la accin, por ser un caso no justiciable penalmente, que si
est tipificado, pero que el imputado actu en defensa de salvaguardar un bien jurdico
protegido como es la vida.
c).- En el Consentimiento.- En este sentido, los bienes que son lesionados siendo
comportamientos tpicos pero siendo con consentimiento del sujeto pasivo el hecho pasa a ser
justificado, respetando el ordenamiento jurdico las decisiones de los sujetos ofendidos como
individuos auto responsable. Ejemplo: Juan Carlos y Rosita, salen a una fiesta de la
universidad, al regresar de la discoteca ambos deciden ir a un hotel, presentan su DNI como
requisito indispensable para el alquiler de la habitacin, al da siguiente la seorita denuncia a
su amigo por delito de violacin tipificado en el artculo. 170 del CP, por lo tanto el fiscal luego
de realizar la investigacin pertinente de los indicios en las diligencias preliminares decide
formalizar la continuacin de la investigacin preparatoria. Por lo tanto el abogado defensor
del joven presenta los medios probatorios necesarios para esclarecer que el hecho cometido
por su patrocinado fue con consentimiento de la agraviada, motivo por el cual plantea una
excepcin de improcedencia de la accin, porque hubo consentimiento de la agraviada.

d).- El obrar bajo el ejercicio de un oficio.- Con el objeto de garantizar el funcionamiento

ptimo del derecho penal se procede a engarzar sus fines con las diversas ramas de la poltica
jurdica del Estado. Lo que se justifica con una de ellas no puede ser objeto de prohibicin por
el derecho punitivo.

Asimismo el ejercicio legitimo de determinados Cargos permite realizar en algunas veces

imputaciones antijuriosas pero en funcin de su cargo solo as estas son permitidas y
justificadas. Ejemplo: OMAR Y MARA se casan, despus de un ao de matrimonio Mara
quedo embarazada y a la espera de su primer hijo. En el transcurso del embarazo Mara
siente un fuerte dolor en el vientre, asistida por su hermana Cinthia decide llevarlo de
emergencia al Hospital, llegando a dicho Hospital es observado por el Mdico de Turno y
le comunica que urge operarlo porque observaba una hemorragia interna por lo que tenan
que intervenir de emergencia dado que corra en peligro la vida de Mara y tenan que decidir
si salvaban a la madre o a el bebe que llevaba Mara en su vientre, Cinthia no poda
comunicarse con el esposo de su Hermana y decide que el mdico salve a su hermana, el
mdico realiza la operacin saliendo todo un xito logro salvar a la Madre, despus de dos
das llega OMAR el esposo de Mara quien al enterarse de lo sucedido se molest tanto que
comenz a insultar al Mdico manifestando que lo iba a denunciar por negligencia mdica y
homicidio en contra de su hijo que le quito la vida , posteriormente OMAR hizo la denuncia
ante la fiscala de turno por homicidio simple artculo 106 del Cdigo Penal, el fiscal de turno,
luego de realizar las investigaciones pertinentes decide formalizar la continuacin de la
investigacin preparatoria; por lo cual el abogado del Mdico plantea una excepcin de
improcedencia de la accin porque l haba obrado bajo el ejercicio de un oficio; es decir, que
el Mdico actu de acuerdo a la circunstancias del caso, pues era importante determinar si
salvaba la vida de la madre o de la criatura, por la gravedad del caso decidi salvar la vida de
la madre pues la criatura podra nacer en estado vegetal o con alguna anomala fsica para
toda su vida. Como fundamento de hecho, consta en los exmenes mdicos realizados por la
junta de mdicos que estudiaron el estado de salud del paciente.
e).- La Obediencia Debida.- Se da en determinadas instituciones del Estado donde existen
subordinados que van a cumplir las rdenes que emanan del superior inmediato (castrenses y
Policiales),estas instituciones se rigen bajo los principios de verticalidad y jerarqua, donde los
subordinados estn obligados a cumplir determinadas ordenes a pesar de contenido
antijurdico, en estos casos el subordinado creyendo que ha recibido una orden legitima y
finalmente comete la accin u omisin tpica. Siendo un caso de autora mediata, pues el
superior es quien domina el curso del acontecer tpico. Ejemplo: - El Sub-Oficial de 1ra de la
Polica Nacional del Per, Gerardo Snchez Cerna prestando servicio en la comisaria de
Buenos Aires, en cumplimiento de su servicio y obedeciendo una orden del Superior
Jerrquico, el comisario de dicha delegacin policial, quin le indic que ingrese al domicilio
del sujeto Seclen que se encontraba requisitoria do, pues el Polica ingres a dicho domicilio
Ubicado en la calle las Gaviotas # 204 de la Urb. Los Pinos, posteriormente el Sub. Oficial es
denunciado por ALLANAMIENTO ILEGAL DE DOMICILIO. Siendo esto un ilcito penal que por
aplicacin del principio de especialidad se adecua al injusto penal de allanamiento ilegal de
domicilio por funcionario pblico previsto en el Art. 160 del Cdigo Penal. Por lo tanto el fiscal
luego de reunir los elementos de conviccin decide formalizar la continuacin de la
investigacin preparatoria, motivo por el cual el abogado del Sub- Oficial, plantea una
excepcin de improcedencia de la accin, porque l solo realizaba una obediencia debida de
un Superior jerrquico.

f).- Casos de ausencia de accin en sentido jurdico-penal.- Bajo esta comprensin normativa
se subsume la fuerza fsica irresistible, la fuerza fsica puede provenir de un tercero o de las
fuerzas naturales.

En esta hiptesis conductual existe ausencia de accin en sentido jurdico penal y que para
que un comportamiento humano ingrese este dentro del sistema penal esto debe provenir de
un mnimo de actividad consiente. Slo pueden ser abarcadas como acciones tpicas aquellas
conductas conocidas por el agente que pudo controlarlas o evitarlas, para que no lesionen o
pongan en peligro los bienes jurdicos.

En este caso el tercero que impulsa la fuerza fsica utiliza al tercero-instrumento (carente de
voluntad) con el objeto de lesionar un determinado bien jurdico entonces este se convierte
en un verdadero autor inmediato. Ejemplo de Improcedencia de la Accin: Jos sustrae una
lavadora de su madre, lo cual origino que se le denuncie y apertura una investigacin, no
obstante que dicho hurto est tipificado en el artculo 185 del CP, siendo en consecuencia
tpico Jos puede tranquilamente deducir con xito la excepcin de improcedencia de la
accin, teniendo como fundamento bsico que dicha conducta no es punible, no es justiciable,
por expresa disposicin del artculo 208 del CP, el cual establece entre otros puntos, que no es
reprimible los hurtos que se causan recprocamente los ascendientes, descendientes, etc.

8.3. EXCEPCIN DE COSA JUZGADA

Como sostiene SANCHZ VELARDE[8], la excepcin de Cosa Juzgada materializa lo dispuesto en

el artculo 139 inciso 13 de la Constitucin Poltica del Estado, cuando se establece como
principio la prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La misma ley
penal se encarga de reafirmar sus alcances cuando establece que nadie puede ser perseguido
por segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fall definitivamente (art. 90
del C.P.). Por ello, la Cosa Juzgada es considerada en el Cdigo Penal como una causa de
extincin de la accin penal, segn el artculo 78 inc. 2) de dicho texto legal.

A su vez, los Pactos Internacionales de Derechos Humanos, consagran expresamente esta

garanta, en particular la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (o Pacto de San Jos
de Costa Rica) dispone, en su artculo 8.4 que el inculpado absuelto por una sentencia firme no
podr ser sometido nuevamente a juicio por los mismos hechos; as tambin, el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos establece en su artculo 14.7 que nadie podr ser
juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto en virtud de
una sentencia firme y respetuosa de la ley de procedimiento penal de cada pas.

As como seala Cubas Villanueva[9], Para que esta excepcin se declare fundada por el
rgano jurisdiccional ser necesario que cumpla ciertos requisitos propios de esta institucin.
El artculo 90 del CP incluye los tres elementos constitutivos de cosa juzgada:

a. Identidad del Sujeto: Est prohibido reiniciar un procedimiento penal contra la misma
persona y respecto del mismo caso. Este elemento est referido al requisito necesario de
encontrarnos ante la misma persona, sujeto a la resolucin judicial firme. Con ello, no quiere
decir que sea suficiente la comprobacin de la igualdad de nombres, sino que hay que tener la
certeza que se trate de la misma persona, por las generales de ley que obren en el primer
expediente como proceso en cual se deduce la excepcin.

b. Identidad De Hecho Punible: Es importante la identidad en la accin u omisin, no es el

acierto u error en la tipicidad del caso. Es decir que ambos procesos, en el presente en la cual
se deduce la excepcin, deben estar referidos al mismo hecho. Es necesario no confundir la
identidad de hecho con la tipificacin o la calificacin jurdica que pueda dar el fiscal al decir la
constitucin de la investigacin, lo cual puede variar por diversas razones: cambio de nomen
iuris o por la otra calificacin judicial.

c. Resolucin Ejecutoriada: El CPP del 2004 considera que los autos que amparan
excepciones, salvo la de naturaleza de juicio, importan el sobreseimiento definitivo del proceso
por lo que, lo decidido en ellos constituye cosa juzgada.

El ne bis in idem, expresa CORTES DOMNGUEZ, como exigencia de la libertad del individuo do
que impide es que unos mismos hechos sean enjuiciados repentinamente, siendo indiferente
que stos puedan ser contemplados desde distintos ngulos penales, formales y tcnicamente
distintos.[10]
En efecto para que se produzca cosa juzgada se requieren dos identidades: unidad de
imputado y unidad de hecho punible. As lo estableci el Supremo Tribunal al sealar: Para
que proceda la excepcin de cosa juzgada se requiere que el delito y la persona del inculpado
sean idnticos a los que fueron materia de la instruccin anterior a la que se puso trmino en
merito de una resolucin ejecutoriada[11]. La identidad de la persona, ha precisado la Corte
Suprema, se refiere slo a la del procesado y no a la parte acusadora.[12]

Para Fernando GMEZ DE LIAO, la Cosa Juzgada es un efecto procesal de la sentencia firme,
que por elementales razones de seguridad jurdica, impide que lo que en ella se ha resuelto
sea atacado dentro del mismo proceso (Cosa Juzgada formal) o en otro proceso (Cosa Juzgada
Material). En este ltimo aspecto, el efecto de la Cosa Juzgada material se manifiesta fuera del
proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo la existencia de un ulterior enjuiciamiento sobre
los mismos hechos.[13]

La Cosa Juzgada Formal en materia penal no es absoluta, siendo la excepcin que sta, pueda
ser objeto de reforma. Va de Accin de Revisin (artculos 439 y ss. Del CPP). Esta va
impugnativa excepcional, tiene como sustento legitimador rectificar graves errores judiciales
nicamente a favor del condenado, es decir favor rei en merito de nuevos medios probatorios,
que en forma contundente e indubitable, modifiquen sustancialmente la situacin jurdica del
condenado, aquellos elementos de prueba que demuestran su inocencia.[14]

La Cosa juzgada material presupone la sustanciacin de un proceso bajo todas las garantas
constitucionales, impidiendo que el Estado a travs de sus rganos pretensores pretenda
volcar nuevamente su actividad investigatoria y sancionatoria; en suma, mediante esa
garanta se evita que el condenado sea objeto de una segunda criminalizacin por parte de las
agencias estatales encargadas de administrar la justicia criminal.[15]

El grupo concluye que La Cosa Juzgada es un efecto procesal de la sentencia firme, que por
elementales razones de seguridad jurdica, impide que lo que en ella se ha resuelto sea
atacado dentro del mismo proceso (Cosa Juzgada formal) o en otro proceso (Cosa Juzgada
Material). En este ltimo aspecto, el efecto de la Cosa Juzgada material se manifiesta fuera del
proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo la existencia de un ulterior enjuiciamiento sobre
los mismos hechos. Trascendiendo su dimensin procesal, la prohibicin del doble juzgamiento
por los mismos hechos hace que el conjunto de las garantas bsicas que rodean a la persona a
lo largo del proceso penal se complemente con el principio ne bis in idem o non bis in idem,
segn el cual el Estado no puede someter a proceso a un imputado dos veces por el mismo
hecho, sea en forma simultnea o sucesiva.

El remedio procesal ante una pretensin punitiva que busque revivir hechos que ya fueron
juzgados es la Excepcin de Cosa Juzgada. Para que la regla funcione y produzca su efecto
impeditivo caracterstico, la imputacin tiene que ser idntica, y la imputacin es idntica
cuando tiene por objeto el mismo comportamiento atribuido a la misma persona (identidad de
objeto-eadem res). Se trata de la identidad fctica, con prescindencia de la calificacin legal
(nomen iuris) atribuida, adems para establecer la identidad fctica a efectos de aplicar la
excepcin de Cosa Juzgada no interesa que los mismos hechos hayan sido calificados o
subsumidos a distintos tipos penales, ni importa tampoco el grado de participacin imputada
al sujeto.[16]

Ejemplo: El seor Henry Medina Rosales, ha sido sentenciado por el Juzgado Mixto de Casma,
el tres de agosto del dos mil uno. Dicha judicatura lo sentencio como autor del delito contra el
patrimonio estafa-, en agravio de Erasmo Martnez Cipriani a un ao de pena privativa de
libertad bajo la observancia de reglas de conducta. Pero el 10 de abril del dos mil tres, se abri
proceso contra el sentenciado y se dict auto de apertura de instruccin contra Henry Medina
Rosales por los delitos de hurto en agravio de comercial El Buen sabor, como tambin por el
delito de estafa en agravio de Erasmo Martnez Cipriani, y por el delito contra la fe pblica
falsificacin de documentos en general, en agravio del Estado.

En el caso expuesto notamos que hay dos procesos contra una misma persona en el cual una
ya adquiri la calidad de firme y la otra est en camino, por lo que se podra interponer
excepcin de cosa juzgada contra el delito de estafa, toda vez que en este extremo se dan las
tres identidades: de sujeto, hecho y resolucin ejecutoriada, debiendo proseguir su squito
respecto de los otros delitos investigados. Se proceder a anular los antecedentes que se
hubieran generado como consecuencia del delito de estafa.

8.4. EXCEPCIN DE AMNISTA

La palabra amnista, procede de un vocablo griego, que significa olvido, amnesia o prdida de
la memoria. De esta manera se establece que la amnista es una manifestacin del derecho de
gracia dirigida a olvidar, la comisin de delitos de ndole poltico-social: se constituye en una
facultad del poder legislativo, mediante la cual se ampara con la impunidad, a todos aquellos
que estn denunciados, procesados o condenados por haber cometido delitos polticos-
sociales. Produciendo los mismos efectos que la cosa juzgada, sin embargo, el que sea una
atribucin del congreso, no le confiere a ste un poder absoluto e ilimitado.

Por lo tanto esta institucin est reconocida por la Constitucin Poltica del Estado, en su
artculo 102 inciso 6, as como tambin se encuentra contemplado en el artculo 89 del Cdigo
Penal.

La potestad legislativa de conceder amnista se concretiza mediante una ley, la que a su vez
podr ser de extensin selectiva o general, con respecto a los destinatarios y a los delitos que
habrn de tener por suprimidos jurdicamente.

En cuanto a los efectos de la ley de la amnista este debe sealar la clase de delito, clase de
agentes que lo perpetraron, la poca y el mbito en que ha sido perpetrado. De esta manera la
amnista extingue los efectos del Derecho Penal: la anulacin de las anotaciones en el registro
de antecedentes policiales, judiciales y penales y dejar sin efecto las medidas restrictivas de
libertad impuestas a los beneficiados. Cabe recalcar que la amnista no extingue los efectos
civiles, ni las sanciones administrativas, adems no es renunciable.

Se considera la siguiente clasificacin en el tema de excepciones de amnista[17]:

a. Absolutas: Las que no estn sujetas a ninguna restriccin.

b. Condicionales: Dependen del cumplimiento de determinadas clusulas, las cuales se

proponen para evitar reincidencias.

c. Generales: Comprenden a numerosas clases de delincuentes.

d. Limitadas: Se encuentran reducidas a determinadas personas o delitos en ciertos

territorios.

e. Plenas: Cuando borran todos los efectos hasta incluso la responsabilidad civil.

El grupo respecto a la clasificacin que realiza el autor MARCO DE LA CRUZ ESPEJO, no

considera adecuado el punto e, sealada en dicha clasificacin , por lo que la amnista no
extingue los efectos de los derechos civiles, solo los efectos del derecho penal.

En cuanto a la diferenciacin con el indulto, se puede establecer que el indulto es la represin

de un hecho castigable, mientras que la amnista suprime el hecho punible. Por lo tanto se
establece adems que la amnista tiene efecto retroactivo, es decir, que puede anular el hecho
punible y sus anteriores efectos, sin embargo el indulto opera a partir del momento en que es
concedido hacia delante y con el solo efecto de eliminar la pena o reducirlo a la parte
cumplida.

Ejemplo: Las leyes N 26479 y 26492 del 14 de Junio de 1995, tales normas conceden la
amnista general, para el personal militar, civil y policial que se encuentren o no denunciados,
investigados, encausados, procesados o condenados por delitos comunes o militares, respecto
a todos los hechos denunciados como consecuencia de la lucha contra el terrorismo y que
pudieron haber sido cometidos en forma individual o en grupo desde el 30 de mayo de 1980
hasta el da de la promulgacin de la ley N 26479. Cuyas leyes de amnista fueron declaradas
incompatibles con la CONVENCIN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS, por lo cual
carecen de efectos jurdicos. Por lo tanto dichas leyes deben ser declaradas nulas.

Respecto al caso el grupo, est totalmente de acuerdo con la sentencia emitida por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, pues dichas leyes de amnista vulneraban principios y
derechos constitucionales, impidiendo de esta manera que las personas agraviadas o sus
familias reciban la reparacin por el dao sufrido y que el Estado cumpla con su deber de
garantizar la vigencia de los derechos humanos en un Estado de Derecho.

8.5. EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN.

La prescripcin, es tambin una forma de extincin penal basada en el transcurso del tiempo,
tal como lo establece el artculo 78 del cdigo penal. Si el Estado no persigui oportunamente
a los que delinquieron, entonces no sera justo que despus de mucho tiempo se pretenda
hacerles cumplir una condena que ya pas al olvido, sera como cobrar una deuda que se tuvo
por olvidada.

El transcurso del tiempo y la inaccin de los llamados a ejercitarla son las condiciones para que
ello se produzca; la ley seala los trminos dentro de los cuales debe ejercitarse la accin y si
se cumple ese plazo sin que la haya ejercitado ya no podra iniciarse.

De esta manera el grupo concluye aclarando que la excepcin de prescripcin es un medio de

defensa que la ley ofrece al imputado, pues anula un proceso iniciado en su contra por un
delito que por el transcurso del tiempo establecido se torna en la imposibilidad de ejecutar
una pena, teniendo como base de esta forma la seguridad jurdica. Por lo tanto los plazos de
prescripcin establecidos en el artculo 80 y 83 del Cdigo Penal son dos[18]:

a) Prescripcin Ordinaria: Referida a aquel tiempo de prescripcin de la accin penal ser igual
al mximo de la pena fijada por la ley especficamente para cada delito. Ejemplo: Carmen Ros
es denunciada el 02 de mayo de 2007 por su vecino Juan por presunto delito de usurpacin,
que habra cometido el 02 de mayo de 2003, como el delito citado en nuestro Cdigo Penal
tiene una pena mxima de tres aos, teniendo en cuenta que tal ilcito penal es un delito de
comisin instantnea aunque tenga efectos permanentes, pues ser de aplicacin el artculo
82 del CP. Es decir que se empieza a computar el plazo de prescripcin desde el 03 de mayo de
2003 ya que a la fecha de la interposicin de la denuncia haban transcurrido cuatro aos, por
lo que haba operado inexorablemente la accin liberadora del tiempo, en consecuencia la
accin penal haba prescrito. Por lo tanto si el fiscal provincial dispuso la formalizacin y
continuacin de la investigacin preparatoria por tal hecho Carmen Ros puede interponer
una excepcin de prescripcin, la cual deber declararse fundada y ordenarse el archivo
definitivo de todo lo actuado.

b) Prescripcin Extraordinaria: Opera cuando la accin penal se ha ejercido y se han realizado

actos de investigacin o actuaciones judiciales, de esta manera se interrumpe el plazo de
prescripcin ordinaria, por lo que se tendr que sumar al plazo ordinario un plazo
extraordinario que por ley es equivalente al 50% de aquel, cumplido el cual, la accin penal
prescribe inexorablemente. Esta modalidad de prescripcin extraordinaria opera despus de
iniciado el proceso penal[19]. Ejemplo: Con relacin al caso anterior si Carmen Ros fue
sometida a investigacin preparatoria por el delito de usurpacin, en julio de 2007 pero
debido a mltiples circunstancias hasta fines de dicho ao no fue sentenciada; siendo el plazo
de prescripcin ordinaria igual a tres aos y el plazo extraordinario, la mitad, es decir un ao y
medio, el plazo total de prescripcin ser igual a cuatro aos y medio. Computando los plazos
de prescripcin desde el 2 de mayo de 2003 hasta diciembre de 2007 haban transcurrido
cuatro aos y siete meses, un tiempo que supera los plazos de prescripcin, por lo cual, de
oficio o a pedido del representante del Ministerio Pblico o a pedido de la parte interesada
deber declararse fundada la excepcin de prescripcin.

Al respecto sobre la interrupcin de la prescripcin de la accin penal, se establece que

consiste en la prdida de todo plazo que hubiese pasado en el trmino de la prescripcin fijado
para determinar la pena, en razn a la aparicin de un hecho al que la ley concede tales
efectos.

Por lo tanto artculo 83 del Cdigo Penal seala: Que La prescripcin de la accin se
interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales,
quedando sin efecto el tiempo transcurrido. Despus de la interrupcin comienza a correr un
nuevo plazo de prescripcin, a partir del da siguiente de la ltima diligencia. Se interrumpe
igualmente la prescripcin de la accin por la comisin de un nuevo delito doloso.

De esta manera se establecen las siguientes causales de interrupcin:

a) Actuaciones del representante del Ministerio Pblico: Se entiende a esto desde la

expedicin de la primera resolucin del Fiscal, la carga de la prueba, y la acusacin.

b) Actuaciones de las autoridades judiciales: En las cuales se considerar como actuaciones del
Juez aquellas acciones que tienen relacin directa en materia de las medidas coercitivas
(detencin), as tambin con las diligencias probatorias y con la atribucin de la
responsabilidad penal.

c) Por la comisin de un nuevo delito doloso: Es otra de las formas de interrupcin de

prescripcin de la accin penal, al margen de que el precedente sea doloso o por culpa. Basta
que el nuevo delito sea de carcter voluntario e intencional.

En cuanto a la suspensin de la accin penal, se encuentra prevista en el artculo 84 del

Cdigo Penal, que establece lo siguiente: Si el comienzo o la continuacin de proceso penal
depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en
suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido. Por lo tanto solo se detiene o
paralizan el proceso prescriptorio, conservando la eficacia del tiempo transcurrido.
Desaparecida la causa suspensoria, el decurso prescriptorio continuar adicionalmente al
cmputo lo transcurrido anteriormente. Ejemplo: El 04 de julio de 2006, Juan Prez, ayuda a su
amigo Luis Saba, a vender una moto taxi, teniendo conocimiento que la moto taxi es robada,
es arrestado y se le abre proceso por delitos contra el patrimonio receptacin, normado en
el art. 194 del Cdigo Penal, Juan Prez es sentenciado a tres aos de pena privativa de
libertad el 20 de junio de 2011.
Para este caso, desde la fecha de la comisin del delito, (cuatro de julio del dos mil seis), a la
fecha de la sentencia (veinte de junio del dos mil once), consideramos que ha transcurrido el
tiempo suficiente, el cual equivale a cinco aos y un mes; por lo tanto en este caso opera la
prescripcin extraordinaria.

[1] VALLE RANDICH, citado por SAN MARTN CASTRO, Csar; Derecho Procesal Penal I; Pg.
382.

[2] MIXN MASS, citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral; Exgesis del nuevo Cdigo
Procesal Penal; Pg. 204.g

[3] DE LA CRUZ ESPEJO, Marcos; El Nuevo Proceso Penal; Pg. 320.

[4] CUBAS VILLANUEVA, Vctor; El Nuevo Proceso Penal Peruano, teora y prctica de su
implementacin;

Pg. 133-134.

[5] DE LA CRUZ ESPEJO, Marcos; Pg. 322.

[6] DE LA CRUZ ESPEJO, Marcos; Pg. 324.

[7] PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral; Pg. 209.g

[8] SNCHEZ VELARDE, P. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima: IDEMSA, 2004, P.353.

[9] CUBAS VILLANUEVA, VCTOR; El Nuevo proceso Penal Peruano, Teora y Prctica de su
Implementacin. Pg.118-119

[10] GIMENO SENDRA; Derecho Procesal Penal, citado por CSAR SAN MARTN CASTRO.
Derecho procesal Penal; Pg. 389

[11] Ejecutoria suprema de 31 de agosto de 1979, Exp. N 812-70, Lima (TARAMONA:

Compendio de ejecutorias supremas, cit., T. III, P.61). citado por Cesar San Martin Castro,
Derecho Procesal Penal I, Segunda Edicin. Pag.388 y 389

[12] Ejecutoria Suprema de 24 de abril de 1975, Exp. N 4-75, Lima. Citado por CESAR SAN
MARTIN CASTRO, Derecho Procesal Penal I, Segunda Edicin. Pg. 389

[13] GMEZ DE LIAO, F; El proceso penal. Oviedo: Frum; Pg. 241.

[14] DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral; Pg. 226

[15] ALONSO RAL PEA CABRERA F. Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Pg. 228

[16]Grupo: Araujo Marios, Michael ngel; Retegui Ramrez, Fiorella, Lpez Aguilar, Elder;
Tejada Artiaga Cinthia; Periche Delgado, Juan Carlos; Tema: Las Excepciones Penales,
Facultad de Derecho de la Universidad Cesar Vallejo. Ao 2011.
[17] DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; Pg. 332.

[18] CUBAS VILLANUEVA, Vctor; Pg. 131.

[19] PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral, pg. 243-247

Publicado por Jorge Luis Castro Villacorta en 21:16

Enviar por correo electrnico

Escribe un blog

Compartir con Twitter

Compartir con Facebook

Compartir en Pinterest

1 comentario:

Bryan Pablo Trujillo Aguero4 de mayo de 2017, 17:06

Gran aporte, Gracias D:

Responder