NUM LIT TEM

4.4.4. La documentacin del SGI incluye la poltica y objetivos de S y SO

4.4.4. La documentacin del SGI incluye la descripcin del alcance del sistema de gestin de S y SO
La documentacin del SGI incluye la descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de S y SO y su interaccin, as como la referencia a los documentos
4.4.4.
relacionados
4.4.4. La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma OHSAS

La documentacin del SGI incluye los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin,
4.4.4.
operacin y control de procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de S y SO

4.4.5. Los documentos del sistema son controlados incluyendo los registros
4.4.5. a. La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin

4.4.5. b. La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente

4.4.5. c. La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los
4.4.5. d.
lugares de uso
4.4.5. e. La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que los documentos permanezcan legibles y fcilmente identificables
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para asegurar que estn identificados los documentos de origen externo determinados por la
4.4.5. f.
organizacin como necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de S y SO, y que su distribucin est controlada
La organizacin establece, implementa y mantiene un procedimiento para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin
4.4.5. g.
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn
4.4.1. La alta direccin asume la mxima responsabilidad por la seguridad y salud ocupacional y el SGI

4.4.1. a. La alta direccin demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGI
La alta direccin demuestra su compromiso definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar un a
4.4.1. b.
gestin de S y SO eficaz
4.4.1. b. La empresa mantiene documentadas las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional
4.4.1. b. La empresa comunica las funciones, las responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad en trminos de seguridad y salud ocupacional

4.4.1. La empresa designa a un miembro de la alta direccin con responsabilidad especfica en S y SO

4.4.1. La empresa se asegura que el SGI se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS
La empresa se asegura que se presentan informes sobre desempeo del sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para su revisin, y que se usan como base para la
4.4.1.
mejora del sistema de gestin
4.4.1. La identidad del delegado de la alta direccin ha sido informada a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin

4.4.1. Todas las personas que tienen responsabilidad gerencial demuestran su compromiso con la mejora continua del SGI y el desempeo en seguridad y salud ocupacional
La empresa asegura que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de
4.4.1.
los requisitos aplicables de S y SO
La empresa asegura que cualquier persona que est bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su
4.4.2.
educacin, formacin o experiencia
4.4.2. La empresa conserva los registros asociados a educacin, formacin y experiencia del personal que impacta la S y SO

4.4.2. La empresa identifica las necesidades de formacin relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestin
La empresa suministra formacin o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la accin tomada, y conservar los
4.4.2.
registros asociados
La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus actividades laborales,
4.4.2. a.
su comportamiento, y los beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeo personal
La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad con
4.4.2. b.
la poltica y procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestin de S y SO, incluidos los requisitos de preparacin y res puesta ante emergencias
La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para toma de conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
4.4.2. c.
especificados
4.4.2. a. Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes niveles de responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y riesgo
4.1. Est definido el alcance del SG
4.1. Est documentado el alcance del SG
4.2. La poltica del SG se encuentra definida y autorizada
4.2. a. La poltica del SG es apropiada para la naturaleza de la empresa
4.2. a. La poltica del SG es apropiada para la escala de los riesgos de la empresa
4.2. b. La poltica incluye compromiso con la prevencin de lesiones
4.2. b. La poltica incluye compromiso con la prevencin de enfermedades
4.2. b. La poltica incluye compromiso con la mejora contnua en la gestin y desempeo del SG
La poltica incluye compromiso de cumplir como mnimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de S y
4.2. c.
SO
4.2. d. La poltica proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S y SO
4.2. e. La poltica se documenta, implementa y mantiene
 La poltica se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, con la intencin de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de S y
4.2. f.
SO
4.2. g La poltica est disponible para las partes interesadas
4.2. h. La poltica se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la empresa
4.3.1. La empresa tiene establecido un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles
4.3.1. La empresa tiene implementado y mantiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los controles
4.3.1. a. El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias
4.3.1. b. El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes)
4.3.1. c. El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta comportamiento, aptitudes y otros factores humanos
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la
4.3.1. d.
salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo
4.3.1. e.
controladas por la organizacin
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por
4.3.1. f.
otros
4.3.1. g. El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta modificaciones al sistema de gestin de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las
4.3.1. h.
operaciones, procesos y actividades
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de los
4.3.1. i.
controles necesarios
El procedimiento para valoracin de peligros tiene en cuenta el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y
4.3.1. j.
organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas
La metodologa para la identificacin de peligros se encuentra definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que
4.3.1. a.
reactivo
La metodologa para la identificacin de peligros prevee los medios para la identificacin, priorizacin y documentacin de los riesgos y la aplicacin de los controles, segn
4.3.1. b.
sea apropiado
En la gestin del cambio la empresa identifica los peligros y los riesgos asociados con cambios en la organizacin , el SGI o sus actividades, antes de introducir estos
4.3.1.
cambios
4.3.1. Los resultados de la valoracin de riesgos se tiene en cuenta para determinar los controles
Al determinar los controles o considerar los cambios a los controles existentes se contempla la reduccin del riesgo teniendo en cuenta la eliminacin, sustitucin,
4.3.1.
controles de ingeniera, sealizacin, advertencias, controles administrativos y/o equipo de proteccin
4.3.1. Se encuentra documentado y actualizado los resultados de la identificacin de peligros, valoracin del riesgo y de los controles determinados
4.3.1. La empresa asegura que los riesgos y los controles determinados se tienen en cuenta al establecer, implementar y mantener el SGI
4.3.2. La empresa establece, mantiene e implementa un procedimiento para la identificacin y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables
4.3.2. La empresa asegura que estos requisitos se tienen en cuenta al establecer, mantener e implementar el SGI y la mantiene actualizada
La organizacin comunica la informacin pertinente sobre requisitos legales y otros aplicables a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras partes
4.3.2.
interesadas pertinentes
4.3.3. La empresa establece, implementa y mantiene documentados los objetivos del SGI en las funciones y niveles pertinentes
4.3.3. Los objetivos del SGI son consistentes con la poltica establecida

Los objetivos son medibles, cuando sea factible, incluidos los compromisos con la prevencin de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales
4.3.3.
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la mejora continua

4.3.3. La organizacin establece, implementa y mantiene un programa para lograr los objetivos

4.3.3. El programa incluye la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin

4.3.3. El programa incluye los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos

4.3.3. El programa se revisa a intevalos regulares y planificados

4.3.3. El programa se ajusta de ser necesario despues de las revisiones

4.4.3.1. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin

4.4.3.1. b. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo

La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la comunicacin con recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes
4.4.3.1. c.
interesadas externas

La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y
4.4.3.2. a.
determinacin de controles
4.4.3.2. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la investigacin de incidentes

4.4.3.2. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y SO

4.4.3.2. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO

4.4.3.2. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de los trabajadores en la representacin en asuntos de S y SO

Los trabajadores estn informados acerca de sus acuerdos de participacin, que

4.4.3.2. a.
incluyen saber quines son sus representantes en asuntos de S y SO

4.4.3.2. b. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para la participacin de la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO

La empresa asegura que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas
4.4.3.2.
acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado

La empresa ha determinado aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los)

4.4.6.
peligro(s) identificado(s), ha implementado los controles necesarios para gestionar los riesgos

4.4.6. a. Los controles operacionales aplicables estn integrados al SGI

4.4.6. b. La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con mercancas, equipos y servicios comprados

4.4.6 c. La empresa tiene implementado y mantiene los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo

La empresa tiene implementado y mantiene los procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y
4.4.6. d.
objetivos de S y SO

4.4.6. e. La empresa tiene implementado y mantiene los criterios de operacin estipulados, en donde su ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y objetivos de S y SO

4.4.7. a. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para identificar el potencial de situaciones de emergencia

4.4.7. b. La empresa establece, implementa y mantiene un procedimiento para responder a tales situaciones de emergencia

La empresa planifica su respuesta ante emergencias, la organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios
4.4.7.
de emergencia y los vecinos

La empresa prueba perdicamente y modifica cuando es necesario su(s) procedimiento(s) de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de realizar
4.4.7.
pruebas peridicas y despus que se han presentado situaciones de emergencia

La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para hacer

4.5.1.
seguimiento y medir regularmente el desempeo de S Y SO

4.5.1. El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organizacin

4.5.1. El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organizacin

4.5.1. El procedimiento de medicin y seguimiento prevee seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad)

El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s),
4.5.1.
controles y criterios operacionales de gestin de S y SO
 El procedimiento de medicin y seguimiento prevee medidas reactivas de desempeo para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-
4.5.1.
accidentes) y otras evidencias histricas de desempeo deficiente en S y SO

El procedimiento de medicin y seguimiento prevee registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior de las
4.5.1.
acciones correctivas y preventivas

Si se requiere equipos para la medicin o seguimiento del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de
4.5.1.
tales equipos, segn sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibracin, y de los resultados

En coherencia con el compromiso de cumplimiento lega, la empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar peridicamente el
4.5.2.1
cumplimiento de los requisitos legales aplicables

4.5.2.2 La empresa mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas de los requisitos legales y otros aplicables

La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de determinar las deficiencias de S y SO que no son
4.5.3.1. a.
evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir a que ocurran incidentes

4.5.3.1. b. La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar la necesidad de accin correctiva

La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de accin
4.5.3.1. c.
preventiva

4.5.3.1. d. La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de identificar las oportunidades de mejora continua

4.5.3.1. e. La empres establece, implementa y mantiene un procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes con el fin de comunicar el resultado de estas investigaciones

La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y
4.5.3.2.
preventivas

La empresa establece y mantiene los registros necesarios para demostrar

4.5.4.
conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.

La empresa establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la
4.5.4.
disposicin de los registros

4.5.5. La organizacin asegura que las auditoras se realizan a intervalos planificados

Las auditoras determinan si el sistema cumple las disposiciones planificadas para la gestin de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS, ha sido implementado
4.5.5. a.
adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la organizacin

4.5.5. b. Las auditoras suministran informacin a la direccin sobre los resultados de las mismas

El programa de auditoras est planificado, establecido, implementado y se mantiene, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la
4.5.5. b.
organizacin, y en los resultados de las auditorias previas
 En el procedimiento de las auditoras se establece, implementa y mantiene teniendo en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las
4.5.5. b.
auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados y la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos

4.5.5. la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoria

La alta direccin revisa el sistema de gestin a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluacin
4.6. de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la direccin

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de las auditoras internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales
4.6. a.
aplicables y con los otros requisitos que la organizacin suscriba

4.6. b. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen los resultados de la participacin y consulta

4.6. c. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas

4.6. d. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el desempeo de S y SO de la organizacin

4.6. e. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos

4.6. f. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas

4.6. g Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la direccin

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y
4.6. h.
SO

4.6. i. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen recomendaciones para la mejora

Las salidas de las revisiones por la direccin son coherentes con el compromiso de la organizacin con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones
4.6.
relacionadas con los posibles cambios en a) desempeo en S y SO; b) poltica y objetivos de S y SO; c) recursos, y; d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.

Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin estan disponibles para

4.6.
comunicacin y consulta