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GIBIERNO

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
INDICE

Pg.
INTRODUCCIN

TITULO: DISPOSICIONES GENERALES 04

1.1 PRESENTACIN 04
1.2 FINALIDAD 04
1.3 OBJETIVO 04
1.4 ALCANCE 04
1.5 BASE LEGAL 04
1.6 APROBACIN Y ACTUALIZACIN 05

TITULO: DE LOS PROCEDIMIENTOS 05

2.1 DE LA ALTA DIRECCIN 10

2.1.1 OFICINA DE RR.PP. E IMAGEN INSTITUCIONAL 11


2.1.2 OFICINA DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN 16
2.1.3 UNIDAD FORMULADORA 20

2.2 DE LA GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PPTO. Y


ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL 66

2.2.1 SUB GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y ACOND. TERRITORIAL 66


2.2.2 SUB GERENCIA DE PRESUPUESTO 91
2.2.3 SUB GERENCIA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL 113

2.3 DE LA OFICINA REGIONAL DE ASESORA JURDICA


122

2.4 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN 130

2.5 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL 153

2.6 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES 178

2.7 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE ADMINISTRAC. DE BIENES INMUEBLES 209

2.8 DE LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA 280

2.9 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONMICO 312

2.10 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL 340

2.11 DE LA GERENCIA REGIONAL DE RR. NN. Y GESTIN DEL MEDIO AMBIENTE 350

2.12 DE LAS GERENCIAS REGIONALES DE LNEA 394

ANEXOS 401

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

INTRODUCCIN

El presente Manual de Procedimientos (MAPRO), es un documento tcnico descriptivo y de sistematizacin


normativa, contiene en forma detallada las acciones que se siguen en la ejecucin de los procesos generados para
el cumplimiento de las funciones, debiendo guardar coherencia con los instrumentos de gestin que rigen el
funcionamiento de la entidad. Asimismo, se constituye en un instrumento orientador para los administrados
como para los funcionarios y servidores, sobre las etapas, pasos, instancias, etc. en el desarrollo de las
actividades, lo permite un adecuado funcionamiento administrativo de las diferentes unidades orgnicas de la
Sede del Gobierno Regional de Tacna y por ende una mejora en la prestacin del servicio.

El MAPRO en referencia han sido formulado teniendo en consideracin las disposiciones contenidas en la
Directiva N002-77-INAP/DNR Normas para la Formulacin de los Manuales de Procedimientos, aprobada
con la Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DNR, an vigente en el tiempo; cuyo contenido viene reflejando
los pasos, secuencia, perodos de tiempo entre otros aspectos, que permitan viabilidad, agilidad, simplificacin,
eficiencia y eficacia en el desarrollo de los mismos, guardando coherencia con los respectivos dispositivos legales
y/o administrativos que regulan el funcionamiento de la entidad y de acuerdo a lo establecido a la Ley N 27658,
Ley Marco de Modernizacin del Estado, cuya finalidad fundamental es la obtencin de mayores niveles de
eficiencia del aparato estatal, lograr una mejor atencin a la ciudadana, priorizando y optimizando el uso
racional de los recursos pblicos.

Este documento de gestin institucional contiene los procedimientos administrativos adjetivos que se relacionan
con todos los rganos y unidades orgnicas de la Sede Regional, los cuales posibilitan que los procedimientos
administrativos sustantivos, que tambin se encuentran comprendidos en el presente Manual, se constituyan en
los insumos para la formulacin del Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA)

El MAPRO servir de base para el anlisis y desarrollo de estudios de simplificacin o de reingeniera de


procedimientos, lo que debe conducir a brindar un servicio eficiente y eficaz, reduciendo costos y tiempo de
atencin, en beneficio de la Institucin y pblico usuario en general.

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES

1.1 PRESENTACIN

El Manual de Procedimientos Administrativos (MAPRO) es un documento descriptivo y de


sistematizacin normativa, tiene carcter instructivo e informativo. Contiene en forma
detallada la descripcin de actividades de los procedimientos y servicios administrativos que se
siguen en la ejecucin de las funciones y actividades de las unidades orgnicas de la entidad,
debiendo guardar coherencia con los respectivos dispositivos legales y/o administrativos que
regulen su funcionamiento.

El presente MAPRO es un documento que proporcionar orientacin prctica e instrumental,


ya que desarrolla con detalles los procedimientos administrativos adjetivos que se relacionan
con todos los rganos y unidades orgnicas de la Sede Regional, los cuales posibilitan que los
procedimientos administrativos sustantivos se concreticen y de esta manera se logren los
objetivos institucionales.

El Manual hace referencia a las unidades orgnicas que intervienen en el procedimiento,


precisando sus responsabilidades y participacin.

1.2 FINALIDAD

El Manual de Procedimientos (MAPRO) tiene como finalidad uniformizar y estandarizar los


pasos, etapas y procesos que integran cada procedimiento.

1.3 OBJETIVO

El Manual de Procedimientos, tiene por objetivo orientar a los Administrados as como a los
Funcionarios y Servidores, sobre los pasos, pautas, etapas, actividades e instancias, que
comprenden los principales procedimientos que se desarrollan en los rganos y Unidades
Orgnicas de la Sede del Gobierno Regional

1.4 ALCANCE

EL mbito de aplicacin del presente Manual es de alcance a todos los rganos y Unidades
Orgnicas de la Sede del Gobierno Regional de Tacna.

1.5 BASE LEGAL

 Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.


 Ley N 27658; Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado y su Reglamento
aprobado por Decreto Supremo N 030-2002-PCM.
 Ley N 27783; Ley de Bases de la Descentralizacin.
 Ley N 27867; Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias,
las Leyes N 27902, 28013, 28161, 28926,28961, 28968 y 29053.

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
 Ley N 27785; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley
N 29743.
 Decreto Supremo N 025-2010-PCM; aprueba la Poltica Nacional de Simplificacin
Administrativa.
 Resolucin Ministerial N 228-2010-PCM; Aprueban Plan Nacional de Simplificacin
Administrativa.
 Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas de Control Interno.
 Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DRN; Aprueba la Directiva N 002-77-INAP/DNR
Normas para la Formulacin de los Manuales de Procedimientos.
 Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; que aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

1.6 APROBACIN Y ACTUALIZACIN

El Manual de Procedimientos de la Sede del Gobierno Regional de Tacna, ser aprobado


mediante Resolucin expedida por el Titular de la entidad o Funcionario Facultado,
correspondiendo su actualizacin, modificacin, e inclusin de nuevos procedimientos a la Sub
Gerencia de Desarrollo Organizacional de la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial, en coordinacin con las unidades orgnicas involucradas.

Su actualizacin y/o modificacin debe ser peridica, como consecuencia de los cambios que se
introduzcan en la organizacin, debido tambin a la reingeniera de procesos que implica el
rediseo de los procedimientos o cuando se detecten deficiencias o cuellos de botella que
necesariamente impliquen una revisin de los procedimientos de manera integral.

TITULO II
DE LOS PROCEDIMIENTOS

2.1 DE LA ALTA DIRECCIN

2.1.1 Oficina de Relaciones Pblicas e Imagen Institucional


2.1.1.1 Acceso a la Informacin Pblica

2.1.2 Oficina de Tecnologa de la Informacin


2.1.2.1 Actualizacin del Portal de Transparencia

2.1.3 Unidad Formuladora

2.1.3.1 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP Menor Proyecto


Productivo
2.1.3.2 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP Menor Proyecto
Estructural
2.1.3.3 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP Menor Proyecto
Vial

2.1.3.4 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto


Productivo.
2.1.3.5 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto
Estructural.

5
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
2.1.3.6 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto Vial.
2.1.3.7 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil Proyecto
Especial.
2.1.3.8 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto
Productivo.
2.1.3.9 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto
Estructural.
2.1.3.10 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto
Vial.
2.1.3.11 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Factibilidad Proyecto
Especial.

2.2 DE LA GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y


ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

2.2.1 Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial


2.2.1.1 Estudio de Diagnstico y Zonificacin
2.2.1.2 Proceso de Saneamiento y Organizacin Territorial a nivel Provincial
2.2.1.3 Formulacin del Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC
2.2.1.4 Memoria Anual del Pliego
2.2.1.5 Evaluacin Trimestral del Programa de Inversiones del Pliego

2.2.2 Sub Gerencia de Presupuesto


2.2.2.1 Programacin, formulacin y aprobacin del Presupuesto del Gobierno
Regional
2.2.2.2 Ejecucin Presupuestal
2.2.2.3 Modificacin Presupuestal
2.2.2.4 Evaluacin Presupuestal
2.2.2.5 Certificacin Presupuestal
2.2.2.6 Conciliacin de Marco legal

2.2.3 Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional


2.2.3.1 Elaboracin y aprobacin del Plan de Trabajo Institucional
2.2.3.2 Evaluacin del Plan de Trabajo Institucional

2.3 DE LA OFICINA REGIONAL DE ASESORA JURDICA

2.3.1 Emisin de Resolucin Ejecutivas Regionales y Gerenciales Generales Regionales


2.3.2 Suscripcin de Convenios con Entidades Pblicas y/o Privadas

2.4 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN

2.4.1 Evaluacin del Plan de Trabajo del PIP


2.4.2 Evaluacin de Expediente tcnico / Estudio Definitivo
2.4.3 Modificacin del Expediente (Adicional/Deductivo)

2.4.4 Evaluacin de Expediente de Ampliacin de Plazo de Ejecucin PIP


2.4.5 Evaluacin de Informe final de culminacin de PIP
2.4.6 Evaluacin de Informe Mensual de Avance Fsico-Financiero del PIP
2.4.7 Evaluacin de la Liquidacin Tcnica Financiera del PIP Modalidad de Encargo

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
2.5 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL

2.5.1 Inspeccin Tcnica de Seguridad de Defensa Civil de Detalle


2.5.2 Inspeccin Tcnica de Seguridad de Defensa Civil Multidisciplinaria
2.5.3 Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil de Evento y/o Espectculo Pblico
2.5.4 Diligencia de Levantamiento de Observaciones de ITSDC de Detalle/
Multidisciplinaria
2.5.5 Renovacin del Certificado de ITSDC de Detalle/Multidisciplinaria

2.6 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES

2.6.1 Aprobacin del Plan de Trabajo o trminos de referencia


2.6.2 Evaluacin de Proyecto de Inversin Pblica Menor
2.6.3 Evaluacin de Proyecto de Inversin Pblica a Nivel de Perfil
2.6.4 Evaluacin de Proyecto de Inversin Pblica a Nivel de Factibilidad
2.6.5 Reactivacin de un Proyecto de Inversin Pblica
2.6.6 Cambio de Unidad Ejecutora
2.6.7 Registro de Formato SNIP 15
2.6.8 Registro Formato SNIP 16 a causa de modificaciones no sustanciales
2.6.9 PIP que requieren verificacin de viabilidad
2.6.10 Registro Cierre de PIP

2.7 DE LA OFICINA EJECUTIVA DE ADMINISTRACIN DE BIENES INMUEBLES

2.7.1 Aceptacin de la Donacin


2.7.2 Autorizacin para la venta de Subasta Pblica de Propiedad Predial
2.7.3 Subasta Pblica de Bienes de Propiedad Predial
2.7.4 Venta Directa por Causal de Predios de Dominio Privada
2.7.5 Arrendamiento de predio del Dominio Privado de Libre Disponibilidad
2.7.6 Afectacin en uso predial
2.7.7 Arrendamiento Directo
2.7.8 Demolicin de Predio
2.7.9 Permuta Predial
2.7.10 Extincin de la Afectacin en uso de Bienes Inmuebles
2.7.11 Certificado de Bsqueda de predio en el SINABIP
2.7.12 Certificado Negativo de Propiedad
2.7.13 Constancia de Registro en el SINABIP
2.7.14 Inspeccin Ocular
2.7.15 Transferencia Patrimonial Predial Interestatal
2.7.16 Transferencia de Predios a favor de Gobiernos Locales para programas de
Desarrollo o Inversin Municipal

2.8 DE LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA

2.8.1 Plan de Trabajo del PIP de Infraestructura Fsica


2.8.2 Autorizacin del Pedido de Servicio/Compra
2.8.3 Designacin de Responsable del PIP
2.8.4 Formulacin y aprobacin de expediente tcnico de obras
2.8.5 Modificacin de expediente tcnico (adicionales/deductivos)
2.8.6 Expediente de ampliacin de plazo

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
2.8.7 Liquidacin tcnica financiera de PIP bajo la modalidad de ejecucin presupuestaria
directa
2.8.8 Recepcin de obra
2.8.9 Transferencia de Obras

2.9 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONMICO

2.9.1 Venta de Terrenos (Lotes) por sorteo pblico


2.9.2 Formulacin de las Bases para la venta de terreno (lotes) por sorteo pblico
2.9.3 Otorgamiento de Minuta de Cancelacin de Deuda y Levantamiento de Hipoteca
2.9.4 Autorizacin de Transferencia de Terreno
2.9.5 Autorizacin de cambio de Razn Social
2.9.6 Autorizacin de cambio de Actividad Econmica y su Cancelacin
2.9.7 Cambio de Calidad de Adjudicatario
2.9.8 Protesto de letras nicas de Cambio

2.10 DE LA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL

2.10.1 Trmite de Solicitud de Registro ante el CONADIS - Lima


2.10.2 Registro y expedicin de Constancias a Organizaciones o Instituciones de Personas
Adultas Mayores (PAMS)
2.10.3 Registro y expedicin de Constancias a Organizaciones o Instituciones Juveniles

2.11 DE LA GERENCIA REGIONAL DE RECURSOS NATURALES Y GESTIN DEL MEDIO


AMBIENTE

2.11.1 Categorizacin Ambiental de Proyectos de Inversin


2.11.2 Certificacin Ambiental Categora I Da, Proyectos de Inversin Pblica/Privada
2.11.3 Certificacin Ambiental Categora II EIAs de Proyectos de Inversin Pblica y/o
Privada
2.11.4 Certificacin Ambiental Categora III EIAd de PIP y/o Privada
2.11.5 Aprobacin y ejecucin del Plan de Participacin Ciudadana para los proyectos de
estudios de impacto ambiental detallado y semidetallado
2.11.6 Evaluacin y aprobacin del Plan de Cierre y Pasivos Ambientales Mineros
2.11.7 Evaluacin del Informe de Monitoreo Ambiental, presentado por los titulares de
proyectos de inversin pblica y/o privada
2.11.8 Otorgamiento y adquisicin de mapas cartogrficos de la Regin Tacna
2.11.9 Otorgamiento de la Certificacin de No Superposicin sobre reas Naturales
Protegidas de Conservacin Regional

2.12 DE LAS GERENCIAS REGIONALES DE LINEA

2.12.1 Aprobacin del Plan de Trabajo del PIP


2.12.2 Informe de Avance Fsico Financiero del PIP

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

DE LA ALTA DIRECCIN
OFICINA DE RR.PP. E IMAGEN INSTITUCIONAL
2.1.1
2.1.1.1 Acceso a la Informacin Pblica

OFICINA DE TECNOLOGA DE LA INFORMACIN


2.1.2
2.1.2.1 Actualizacin del Portal de Transparencia

UNIDAD FORMULADORA

2.1.3.1 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP


Menor Proyecto Productivo
2.1.3.2 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP
Menor Proyecto Estructural
2.1.3.3 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de PIP
Menor Proyecto Vial
2.1.3.4 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil
Proyecto Productivo.
2.1.3.5 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil
Proyecto Estructural.
2.1.3.6 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de Perfil
2.1.3
Proyecto Vial.
2.1.3.7 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de
Perfil Proyecto Especial.
2.1.3.8 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de
Factibilidad Proyecto Productivo.
2.1.3.9 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de
Factibilidad Proyecto Estructural.
2.1.3.10 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de
Factibilidad Proyecto Vial.
2.1.3.11 Formulacin de Proyectos de Preinversin a nivel de
Factibilidad Proyecto Especial.

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO

OFICINA DE RR.PP. E IMAGEN


INSTITUCIONAL

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Cdigo : GGR-ORPI-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1.0
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Funcionario Responsable de brindar informacin.
(GGR)

3. Objetivo:
Establecer un procedimiento que permitir atender la informacin solicitada al amparo de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, por parte de los Administrados.

4. mbito de Aplicacin:
Sede del Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Constitucin Poltica del Per; numeral 5 del Artculo 2.
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificaciones.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las leyes
N 27902, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 29060; Ley del Silencio Administrativo.
- Decreto Supremo N 043-2003-PCM; Aprueba Texto nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
- Decreto Supremo N 072-2003-PCM; Aprueba el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso
a la Informacin Pblica.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 466-2012-PR/G.R.TACNA; Designa al responsable de brindar la
informacin requerida por la ciudadana.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 452-2006-PR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Formato de Solicitud
de Acceso a la Informacin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
6. Inicio de Trmite:
El Administrado recaba el Formato de Solicitud de Acceso a la Informacin Pblica en el rea de
Trmite Documentario y Archivo Institucional.

7. Requisitos:
- Formato de Solicitud de acceso a la Informacin Pblica.
- Copia simple de Documento Nacional de Identidad (D.N.I)
- Recibo de Pago por costo de reproduccin.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Recaba el Formato de Solicitud de Acceso a la


Informacin Pblica en el rea de Trmite
Administrado 01 Documentario y Archivo Institucional 30 Minutos
(ATDyAI), llena los datos correspondientes.

1
Funcionario Responsable de brindar informacin al amparo de Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica, el Director de Relaciones Pblicas e Imagen Institucional, segn la R.E.R. N 466-2012-
PR/GOB.REG.TACNA.

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona el Formato de Solicitud que
adjunta D.N.I.
- Verifica el contenido del Formato si los
datos estn correctos y legibles.
- Coloca el sello donde indican la fecha que
rea de Trmite debern apersonarse el Administrado.
Documentario y - Registra en el sistema el Formato de
02 Solicitud. 30 Minutos
Archivo Institucional.
(ATDyAI) - Deriva al Funcionario responsable brindar
informacin al amparo de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica.

- Recepciona la Solicitud y toma


Funcionario
03 conocimiento. 01 Hora
Responsable
- Cursa comunicacin a la Unidad Orgnica.

- Recepciona el Oficio en el Sistema.


- Toma conocimiento del pedido de
informacin.
- Realiza la bsqueda y preparacin de la
informacin.
Unidad Orgnica (UO) 04 - Comunica al Funcionario responsable el 02 Das
Nmero de folios del documento solicitado,
para que comunique al Administrado y
efectu la liquidacin de la reproduccin de
las copias.

- Efecta la liquidacin de la reproduccin de


las copias del documento solicitado.
Funcionario 01 Hora
05 - Comunica al Administrado, va telefnica,
Responsable
para que proceda al pago en el rea de
Caja de la institucin.
-
- Procede a efectuar el pago por la
reproduccin de copias.
Administrado 06 01 Da
- Entrega Recibo de pago.

- Recepciona el Recibo del pago por concepto


Funcionario
07 de reproduccin de copias. 30 Minutos
Responsable
- Entrega a la Unidad Orgnica.

- Recepciona del Administrado el Recibo de


pago.
- Gestiona la reproduccin del documento
solicitado, a travs del rea de
Unidad Orgnica (U.O) 08 Impresiones. 01 Da
- Procede a coordinar el fedateado de la
documentacin, cuando as lo requiera el
Administrado.
- Entrega documentacin solicitada al
Funcionario responsable.

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona la reproduccin solicitada por
parte de la Unidad Orgnica.
Funcionario - Recepciona en el sistema la comunicacin.
09 01 Da
Responsable - Entrega documentacin al Administrado2 .
- Archiva el expediente

05 Das
DURACIN: 03 Horas
30 Minutos

2
La informacin requerida al amparo de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica debe ser atendida
en un plazo mximo de 07 das; en caso de requerirse ms por la complejidad de la informacin plazo este debe
ser comunicado al Administrado.

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA

REA DE TRMITE
DOCUMENTARIO Y FUNCIONARIO UNIDAD ORGANICA
ADMINISTRADO ADMINISTRADO
ARCHIVO RESPONSABLE (UO)
INSTITUCIONAL (ATDyAI)

INICIO A

D.N.I FORMATO
OFICIO
Recaba el formato de FORMATO DE SOLICITUD - Procede a efectuar el
Solicitud de acceso a la SOLICITUD pago por la
Informacin Pblica en el reproduccin de copias.
ATDyAI, llena con los Recepciona la Solicitud y - Toma conocimiento del - Entrega Recibo de
toma conocimiento. pedido de informacin. pago.
- Recepciona y verifica el - Realiza la bsqueda y
contenido del Formato si Cursa comunicacin a la
FORMATO DE UO. preparacin de la
los datos estn correctos informacin.
SOLICITUD y legibles. RECIBO DE
- Coloca el sello donde PAGO
indican la fecha que OFICIO Comunica al Funcionario
debern apersonarse el Responsable el nmero
de folios del documento B
solicitado, para que
comunique al
- Registra en el sistema el Administrado y efecte la
Formato de Solicitud. liquidacin de la
- Deriva a Funcionario reproduccin de copias.
Responsable.

- Efecta la liquidacin de
la reproduccin de las
copias del documento
solicitado. OFICIO
- Comunica al Administrado
va telefnica, para que
proceda al pago en el rea - Recepciona del
de Caja de la institucin. Administrado el Recibo de
pago.
- Gestiona la reproduccin
A del documento solicitado,
a travs del rea de
B Impresiones.

- Procede a coordinar el
RECIBO DE fedateado de la
PAGO documentacin, cuando
as lo requiera el
Administrado.
- Entrega documentacin
- Recepciona el Recibo
solicitada al Funcionario
del pago por concepto
Responsable.
de reproduccin de
copias.
- Entrega a la Unidad
DOCUMENTACIN

- Recepciona la
reproduccin solicitada
por parte de la Unidad
Orgnica.
- Recepciona en sistema la
comunicacin.
- Entrega documentacin
al Administrado .
- Archiva el expediente .

TRMINO

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Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

OFICINA DE TECNOLOGA DE
LA INFORMACIN

16
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OTI-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin: 0.1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional (GGR) Oficina de Tecnologa de la Informacin (OTI)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento para la Actualizacin del Portal de transparencia del Gobierno Regional
de Tacna.

4. mbito de Aplicacin:
Sede del Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las Leyes
N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB. REG. TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin
y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 063-2010-PCM; aprueba la Implementacin del Portal de Transparencia
Estndar en las Entidades de la Administracin Pblica.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 234-2004-PR/G.R.TACNA; Designa el responsable del
procesamiento y actualizacin de Portal de Transparencia.
- Resolucin Ministerial N 200-2010-PCM; Aprueba la Directiva N 01-2010-PCM/SGP;
Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia Estndar en las Entidades de la
Administracin Pblica.
- Resolucin Gerencial General Regional N544-2010-GGR/GOB.REG.TACNA; Designar al Personal
responsable del Procesamiento de la Informacin para el Portal de Transparencia Estndar del
Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La oficina de Tecnologa de la informacin recaba peridicamente la informacin especfica de las
Unidades Orgnicas segn formatos diseados, los cuales son revisados para su publicacin en el
Portal de Transparencia Estndar.

7. Requisitos:
- Informacin a presentar originales con los sellos respectivos.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


Revisa en forma peridica los Formatos que deben
Oficina de Tecnologa ser publicados en el Portal de transparencia. 15 Minutos
01
de la Informacin (OTI)

Remiten informacin especfica a la Oficina de


Unidades Orgnicas Tecnologa de la Informacin en forma fsica y (*)
02
(U.O) digital segn formato establecido y en los plazos
establecidos.
Recepciona informacin especfica para la 10 Minutos
publicacin en el Portal.
Oficina de Tecnologa
03
de la Informacin (OTI)
Verifica el contenido de la informacin. (**)

17
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Procesa la informacin especfica recibida segn los 02 Horas
formatos establecidos y se procede en actualizar en
el Portal de Transparencia.

02 Horas
DURACIN:
25 Minutos

18
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ACTUALIZACIN


DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA

OFICINA DE TECNOLOGA DE LA
UNIDADES ORGANICAS (U.O)
INFORMACIN (OTI)

INICIO

FORMATOS
FORMATOS

Remiten informacin
Revisa en forma peridica especfica a la OTI en
los Formatos que deben ser forma fsica y digital
publicados en el portal de segn formato
transparencia. establecido y en los
plazos establecidos.

FORMATOS

Recepciona informacin
especfica para la
publicacin en el Portal

Verifica el contenido de la
informacin

Procesa la informacin
especfica recibida segn
los formatos establecidos y
se procede en actualizar en
el Portal de Transparencia

PORTAL DE
TRANSPARENCIA

TRMINO

19
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

UNIDAD FORMULADORA

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

20
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a nivel de PIP Menor
de Proyecto Productivo.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del PIP Menor de proyecto productivo considerando
lo siguiente:
a) Priorizacin del proyecto de inversin (Presupuesto Participativo y/o Alta Direccin3).
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por
la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos.
- Estudio de preinversin a nivel de perfil (PIP Menor), segn las pautas establecidas en el
Formato SNIP 04.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento4, para sostenibilidad de proyecto.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por OEPROIN, sobre la
01 aprobacin5 del Plan de Trabajo6/Trminos de
Referencia7.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la

3
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional
4
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.
5
Procedimiento desarrollado por la OEPROIN (15 das hbiles).
6
Proyecto formulado en planta.
7
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).

21
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Unidad Formuladora elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de
(UF) PIP Menor.

FORMULADOR DE PROYECTOS 05 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con los
profesionales que participan en la formulacin del
Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin con
los involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO8
- Efecta los siguientes estudios, segn la 20 Das
naturaleza del proyecto:
a) Realiza saneamiento fsico legal del terreno
(*).
b) Realiza el levantamiento topogrfico (*).
c) Desarrollo del estudio agrologico.
d) Desarrollo del estudio de suelos (*).
e) Desarrollo del estudio hidrolgico o
hidrogeolgico (*).
- Efecta presentacin del Informe a jefatura de
UF adjuntando estudios impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el equipo tcnico. 02 Horas
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva al
Formulador de Proyectos.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recoleccin de datos primarios y secundarios
- Elabora el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto9. 15 Das
- Elabora el anlisis de oferta y demanda del
servicio que ofrece el proyecto.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Elaboracin del balance hdrico.
- Elaboracin del plan de negocios.
- Desarrollo de las alternativas de solucin10. 25 Das
- Se efecta la validacin de las alternativas de
solucin11.
- Se procede a la elaboracin de los costos y
presupuestos del proyecto12.
- Se gestiona la obtencin de la Certificacin
Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y 07 Das
Mantenimiento con los involucrados del Proyecto.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS

8
Las actividades slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
9
Identificacin del problema central y causas que la originan.
10
Si el proyecto contempla estructuras se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).
11
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
12
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as
como a nivel de costos unitarios.

22
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Procede a la impresin, coloca VB y firma el
estudio de preinversin a nivel del PIP Menor,
conteniendo: Formulacin, planos, presupuestos y
documentos de sostenibilidad.
- Efecta grabado del estudio completo en un CD.
- Presenta a la jefatura, el estudio de preinversin 02 Das
impreso, digital y Formato SNIP 04, a travs del
Informe respectivo.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de
Proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y
la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin.

01 Da

(1) El caso de PIP Menor formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para
la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se
considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin
del Estudio de Preinversin.
(2) En caso de PIP Menor; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma
paralela, en total requiere plazo aproximado de 1.5 Mes (30 Das Hbiles).

23
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE
PREINVERSIN A NIVEL DE PIP MENOR - PROYECTO PRODUCTIVO
UNIDAD FORMULADORA (UF)

FORMULADOR DE EQUIPO TCNICO Y


JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

INICIO B

Realiza reuniones de Realiza el Saneamiento


coordinacin con los fsico legal del
Recepciona y registra en el Elabo ra el balance hdrico
profesionales que p articipan en terreno
sistema la do cumentacin
en viada por OEPROIN, sobre formulacin del PIP.
la aprobacin del Plan de
Trabajo/Trminos de SANEAMIENTO
FSICO LEGAL DEL BALANCE
Referencia. HDRICO
Procede a realizar reuniones TERRENO (*)
d e coordinacin con los
PLAN DE involucrados del proyecto.
TRABAJO/TRMINOS Elabora el p lan de
Realiza el levan tamiento
DE REFERENCIA topogrfico negocios

Designa al Formulador de PLAN DE


LEVANTAMIENTO NEGOCIOS
Proyectos y Equipo Tcnico o TOPOGRFICO (*)
la con tratacin d el Consultor
para la elaboracin del Estudio
de Preinversin a n ivel de PIP
Desarrollo del estudio Desarrollo de las
Menor.
ag ro lgico alternativas de solucin

Efecta validacin de la
ESTUDIO alternativas de so lucin
A AGROLGICO

ESTUDIOS Elabora los costos y


ESTUDIOS presupuestos del
Desarrollo de estudio Proyecto.
INFORME de suelo
TCNICO
- Recolecta los datos COSTOS Y
primarios y secundarios. PRESUPUESTOS
- Profundiza el d iagnstico d e ESTUDIO DE DEL PROYECTO
- Recepciona documentacin SUELOS (*)
la situacin actual, motivo
en viada por el Equipo Tcnico. del p royecto.
- Toma conocimiento y revisa
lo s estudios. Gestio na la obtencin d e
Desarrollo del estudio
Elabora el anlisis de la Certificacin Ambiental.
hidrolgico o
la oferta y deman da del hidrogeolgico
servicio que o frece el
NO
ES proyecto.
CERTIFICACIN
CONFORME? ESTUDIO AMBIENTAL
HIDROLGCO O
ANLISIS OFERTA HIDROGEOLGICO
1 Y DEMANDA DE
SI
SERVICIO

Presentacin del C
Se deriva al Formulador
Informe a jefatura de
B UF, adjuntando estudios
impresos y d igitales
D
C ESTUDIOS
E
INFORME
TCNICO Imp rime el estudio de
FORMATO SNIP 04 - Desarrolla la evaluacin Prein versin a nivel de PIP
social del proyecto. Meno r
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A - Realiza la d escripcin
NIVEL DE PIP tcnica del proyecto p or A
componentes, actividades y ESTUDIO DE
MENOR PREINVERSIN A NIVEL
metas fsicas.
DE PIP MENOR

Recepciona y reg istra en el EVALUACIN SOCIAL


sistema la do cumentacin
Co loca VB y firma al estudio,
enviad a por el Formulador. DESCRIPCIN TCNICA co nteniendo: Formulacin,
planos, presupuestos, estudios y
do cumentos de sostenibilidad.
Se actualiza el Formato
SNIP 04 en el Banco d e Coo rdina la suscripcin del
Proyectos. Acta de Op eracin y Presenta a la jefatura, el
Mantenimiento con los Estudio de Preinversin
involucrados del PIP impreso ,d igital (CD) y
Presenta a la OEPROIN el Fo rmato SNIP 04, a travs
Estudio de Preinversin del Informe respectivo.
impreso, d igital y la Ficha ACTA DE
de Registro del PIP en el
OPERACIN Y
Banco de Pro yectos, para su FORMATO SNIP 04
respectiva evaluacin. MANTENIMIENTO
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A
NIVEL DE PIP
FORMATO SNIP 04 MENOR
ESTUDIO DE D
PREINVERSIN A
NIVEL DE PIP
MENOR E

TRMINO

(*) S lo se realizan en los proyectos que


1 Se devuelve los Estudios para su
involucran la construccin de
reformulacin al Equipo Tcnico
infraestructura.

24
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil (PIP
Menor) del Proyecto Estructural.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del PIP Menor de proyecto estructural considerando
lo siguiente:
a) Priorizacin del proyecto de inversin (Presupuesto Participativo y/o Alta Direccin13).
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por
la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos.
- Estudio de preinversin a nivel de PIP Menor, segn las pautas establecidas en el Formato
SNIP 04.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento14, para sostenibilidad de proyecto.
8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


Unidad Formuladora JEFATURA (1)
(UF) - Recepciona y registra en el sistema la

13
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional
14
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento

25
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
documentacin enviada por OEPROIN, sobre la
aprobacin15 del Plan de Trabajo16/Trminos de
Referencia17.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio del PIP Menor.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Realiza reuniones de coordinacin con 02 Das
profesionales que participan en la formulacin del
PIP Menor.
01 - Propicia reunin de coordinacin con los
involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO
- Efecta los siguientes estudios, segn la 15 Das
naturaleza del proyecto:
a) Realiza el estudio de Saneamiento fsico legal
del terreno.
b) Realiza el levantamiento topogrfico.
c) Desarrollo del estudio de suelos.
d) Desarrollo del estudio de estructuras.
- Deriva el informe a jefatura adjuntando estudios
impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la 02 Horas
documentacin enviada por el equipo tcnico.
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva al
Formulador de Proyectos para la formulacin del
PIP.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recolecta los datos primarios y secundarios.
- Elabora el diagnstico de la situacin actual, 15 Das
motivo del proyecto18.
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del
servicio que ofrece el proyecto.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Efecta el desarrollo de las alternativas de
solucin19. 25 Das
- Efecta la validacin de las alternativas de
solucin20.
- Elabora los costos21 y presupuestos del proyecto.
- Gestiona la obtencin de la Certificacin
Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y 07 Das
Mantenimiento con los involucrados del PIP.

15
Procedimiento desarrollado por la OEPROIN (15 das hbiles).
16
Proyecto formulado en planta.
17
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
18
Identificacin del problema central y causas que la originan.
19
En proyectos estructurales se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).
20
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
21
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a
nivel de costos unitarios.

26
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Procede a la impresin, colocacin de VB y
firma el estudio de preinversin a Nivel de PIP
Menor, conteniendo: formulacin, planos,
presupuestos, estudios y documentos de
sostenibilidad.
- Realiza el grabado del estudio completo en un 01 Das
CD.
- Efecta la presentacin de PIP Menor impreso,
digital (CD) y Formato SNIP 04 a la Jefatura, a
travs del Informe respectivo.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la
Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin. 01 Da

(1) El caso de PIP Menor formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para
la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se
considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin
del Estudio de Preinversin.
(2) En caso de PIP Menor; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma
paralela, en total requiere plazo aproximado de 1.5 Mes (30 Das Hbiles).

27
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE


PREINVERSIN A NIVEL DE PIP MENOR - PROYECTO ESTRUCTURAL
UNIDAD FORMULADORA (UF)

FORMULADOR DE EQUIPO TCNICO Y


JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

INICIO B

Realiza reuniones de Realiza el Saneamiento


coordinacin con los fsico legal del
Recepciona y registra en el Desarrollo de las
profesionales que participan en terreno
sistema la documentacin alternativas de solucin
enviada por OEPROIN, sobre formulacin del PIP.
la aprobacin del Plan de
Trabajo/Trminos de SANEAMIENTO
Propiciareunin de FSICO LEGAL DEL Efecta validacin de la
Referencia. alternativas de solucin
coordinacin con los TERRENO
involucrados del proyecto.
PLAN DE Elabora los costos y
TRABAJO/TRMINOS presupuestos del
Realiza el levantamiento
DE REFERENCIA topogrfico Proyecto.

COSTOS Y
Designa al Formulador de LEVANTAMIENTO PRESUPUESTOS
Proyectos y Equipo Tcnico o TOPOGRFICO DEL PROYECTO
la contratacin del Consultor
para la elaboracin del Estudio
de Preinversin a nivel de PIP
Menor. Desarrollo de estudio Gestiona la obtencin de
de suelo. la Certificacin Ambiental.

ESTUDIO DE CERTIFICACIN
A SUELOS AMBIENTAL

ESTUDIOS
ESTUDIOS

INFORME Desarrollo del estudio C


TCNICO de estructuras.
- Recolecta los datos
primarios y secundarios.
- Profundiza el diagnstico de ESTUDIO DE
- Recepciona documentacin la situacin actual, motivo ESTRUCTURAS
enviada por el Equipo Tcnico. del proyecto.
- Toma conocimiento y revisa
los estudios.
Elabora el anlisis de Presentacin del
la oferta y demanda del Informe a jefatura de
servicio que ofrece el UF, adjuntando estudios
NO impresos y digitales
ES proyecto.
CONFORME?
ESTUDIOS
ANLISIS OFERTA
1 Y DEMANDA DE
SI INFORME
SERVICIO TCNICO
Se deriva al Formulador.

B
A
D
C
E
Imprime el estudio de
FORMATO SNIP 04 - Desarrolla la evaluacin Preinversin a nivel de PIP
social del proyecto. Menor
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A - Realiza la descripcin
NIVEL DE PIP tcnica del proyecto por
componentes, actividades y ESTUDIO DE
MENOR PREINVERSIN A NIVEL
metas fsicas.
DE PIP MENOR

Recepciona y registra en el EVALUACIN SOCIAL


sistema la documentacin
Coloca VB y firma al estudio,
enviada por el Formulador. DESCRIPCIN TCNICA conteniendo: Formulacin,
planos, presupuestos, estudios y
documentos de sostenibilidad.
Se actualiza el Formato
SNIP 04 en el Banco de Coordina la suscripcin del
Proyectos. Acta de Operacin y Presenta a la jefatura, el
Mantenimiento con los Estudio de Preinversin
involucrados del PIP. impreso ,digital (CD) y
Presenta a la OEPROIN el Formato SNIP 04, a travs
Estudio de Preinversin del Informe respectivo.
impreso, digital y la Ficha ACTA DE
de Registro del PIP en el
OPERACIN Y
Banco de Proyectos, para su FORMATO SNIP 04
respectiva evaluacin. MANTENIMIENTO
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A
NIVEL DE PIP
FORMATO SNIP 04 MENOR
ESTUDIO DE D
PREINVERSIN A
NIVEL DE PIP
MENOR E

TRMINO

Se devuelve los Estudios para su (*) Slo se realizan en los proyectos que
1 involucran la construccin de
reformulacin al Equipo Tcnico
infraestructura.
28
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-03
Fecha : Agosto 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar los pasos secuenciales para la formulacin del estudio de preinversin a nivel de PIP
Menor de Proyecto Vial.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
c) Priorizacin del proyecto de inversin (Presupuesto Participativo y/o Alta Direccin1).
d) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por
la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos.
- Estudio de preinversin a nivel de perfil (PIP Menor), segn las pautas establecidas en el
Formato SNIP 04.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento2, para sostenibilidad de proyecto.
8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la
01 documentacin enviada por OEPROIN, sobre la
aprobacin3 del Plan de Trabajo4/Trminos de
Referencia5.

1
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional
2
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.
3
Procedimiento desarrollado por la OEPROIN (15 das hbiles).
4
Proyecto formulado en planta.
5
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).

29
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Unidad Formuladora - Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
(UF) Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de PIP Menor.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Realiza reuniones de coordinacin con 05 Das
profesionales que participan en la formulacin del
Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Se lleva a cabo reuniones de coordinacin con
involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO6
- Efecta los siguientes estudios, segn la
naturaleza del proyecto: 20 Das
f) Realiza saneamiento fsico legal del terreno.
g) Realiza el levantamiento topogrfico bsico.
h) Desarrollo del estudio geolgico bsico.
i) Desarrollo de los estudio de hidrogeologa o
hidrolgico bsico.
j) Otros estudios complementarios.
- Presentacin de informe a jefatura de UF
adjuntando estudios impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva al
Formulador de Proyectos. 02 Horas

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Realiza recoleccin de datos primarios y
secundarios.
- Elabora el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto7.
- Desarrolla el inventario vial. 15 Das
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del
servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Desarrollo de las alternativas de solucin8.
- Se efecta la validacin de las alternativas de
solucin9.
- Gestiona la Obtencin de Certificacin de
inexistencia de restos arqueolgicos (CIRA- 10 Das
Monitoreo).
- Desarrolla el modelamiento vial.
- Elaboracin de los costos del proyecto10.
- Gestiona el Certificado Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y

6
Las actividades slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
7
Identificacin del problema central y causas que la originan.
8
Si el proyecto contempla estructuras se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).

9
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
10
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as
como a nivel de costos unitarios.

30
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Mantenimiento con los involucrados del Proyecto.
07 Das
EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS
- Procede a la impresin, coloca VB y firma el
estudio de preinversin a nivel del PIP Menor,
conteniendo: Formulacin, planos, presupuestos y
documentos de sostenibilidad.
- Efecta grabado del estudio completo en un CD.
- Presenta a la jefatura el Perfil impreso, digital y
Formato SNIP 04, a travs del Informe
respectivo. 02 Das

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el Formato SNIP 04 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y
la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin.

01 Da

(1) El caso de PIP Menor formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para la
designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un
promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de
Preinversin.
(2) En caso de PIP Menor, la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma
paralela, en total requiere de plazo aproximado de 1.5 Mes (30 Das Hbiles).

31
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTO DE


PREINVERSIN A NIVEL DE PIP MENOR: PROYECTO VIAL
UNIDAD FORMULADORA (UF)
FORMULADOR DE EQUIPO TCNICO Y
JEFATURA UF PROYECTOS/CONSULTO EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
R PROYECTOS

INICIO B

PLAN DE TRABAJO Realiza el San eamiento


O TRMINOS fsico legal d el
REFERENCIA - Desarro llo de las
DOCUMENTACIN terren o
altern ativas d e so lucin.
- Se efecta la valid acin
d e las altern ativas d e
- Realiza reunio nes d e SANEAMIENTO
Recep ciona y reg istra en el so lucin.
co ordinacin con profesionales FSICO LEGAL DEL
sistema la d ocumentacin que participan en formulacin TERRENO
en viada por OEPROIN, sobre del PIP. VALIDACIN DE LAS
la aprobacin d el Plan de - Se lleva a cabo reuniones d e ALTERNATIVAS DE
Trabajo /Trminos de co ordinacin con involucrados SOLUCIN
Referencia. del proyecto. Realiza el levan tamiento
to po grfico bsico
- Gestiona la Obtencin de
PLAN DE TRABAJO
O TRMINOS
Certificacin d e
LEVANTAMIENTO
REFERENCIA TOPOGRFICO
in existencia d e restos
BSICO arqueo lgicos (CIRA-
Mo n ito reo).
- Desarro lla el
Desig na al Formulador de mo d elamiento vial.
Pro yectos y Eq uipo Tcnico o Desarro llo de estudio
la con tratacin d el Consultor geo lgico bsico
p ara la elaboracin d el Estudio
- Elabo racin d e los costos
PIP Meno r.
del p ro yecto.
ESTUDIO
GEOLGICO
- Gestio na el Certificado
BSICO Ambien tal
ESTUDIOS

A Desarrollo d eLestudio de COSTOS DEL


h id rogeologa o hidrolgico PROYECTO
- Realiza recoleccin de d atos bsico
primarios y secundarios.
ESTUDIOS
- Elabo ra el diag nstico d e la
INFORME situaci n actual, motivo ESTUDIOS C
TCNICO del p royecto. HIDROGEOLGIA O
HIDROLGICO
BSICO
RECOLECCIN
DATOS PRIMARIOS D
- Recep ciona y reg istra en el
sistema la do cumentacin Y SECUNDARIOS Otro s estudios
en viada p or el Eq uipo Tcnico. DIAGNSTICO DE co mp lementarios
- Revisa lo s estudios . SITUACIN Procede a la impresin, coloca
ACTUAL VB y firma el estud io d e
prein versin a n ivel d el PIP
ESTUDIOS Men o r, conteniendo:
COMPLEMENTARIOS Fo rmulacin, p lanos,
ES NO - Desarro lla el inventario vial.
CONFORME? - Elabora el An lisis d e Oferta p resupuestos y documentos d e
y Demand a d el servicio. so stenibilidad.
1 Presen tacin de Informe
SI a jefatura d e UF - Efecta g rabado del
INVENTARIO VIAL ad jun tando estudios estud io co mpleto en un
Se deriva al Fo rmulador
ANLISIS OFERTA imp resos y digitales CD.
d e Proyectos.
Y DEMANDA DE
-Presenta a la jefatura el
SERVICIO
ESTUDIOS Perfil imp reso, digital y
Formato SNIP 04, a travs
ESTUDIOS INFORME
d el Informe respectivo.
B
E
A
C
E

- Desarrolla la evaluacin
DOCUMENTACIN social del p royecto.
PIP MENOR - Realiza la descripcin
tcn ica d el proyecto p or
compo nentes, actividades y
Recep ciona y reg istra en el metas fsicas.
sistema la d ocumentacin
en viada p or el Formulador.
EVALUACIN
SOCIAL
Se actualiza el Formato SNIP
04 en el Banco d e proyectos. DESCRIPCIN
TCNICA

Co o rdina la suscripcin del


BB
BANCO DE PROYECTOS Acta de Operacin y
Man ten imiento con los
in vo lucrados del Pro yecto
Presenta a la OEPROIN el
PIP impreso , digital y la Ficha ACTA DE
d e Registro d el PIP en el OPERACIN Y
Ban co d e Pro yectos, p ara su MANTENIMIENTO
resp ectiva evaluacin.

PPIED
PIP MENOR
PROYECTO VIAL

TRMINO

1 Se d evuelve lo s Estud ios para su


refo rmulacin al Eq uipo Tcnico

32
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-04
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar un procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil de
proyecto productivo.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria lal Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del proyecto de preinversin a nivel de perfil, para
un proyecto productivo, teniendo:
a) Priorizacin del proyecto de inversin a travs del Presupuesto Participativo y/o Alta
Direccin11.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado
por la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a nivel de perfil, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 05.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio
respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento12, para sostenibilidad de proyecto.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Unidad Formuladora
01 JEFATURA (1)
(UF)
- Recepciona y registra en el sistema la

11
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional.
12
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

33
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
documentacin enviada por OEPROIN13, sobre la
aprobacin del Plan de Trabajo14/Trminos de
Referencia15.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin a Nivel de
Perfil.

FORMULADOR DE PROYECTOS 05 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con
profesionales que participan en la formulacin del
Proyecto de Inversin Pblica (PIP) a Nivel de
Perfil.
- Procede a realizar reuniones de coordinacin con
los involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO16 20 Das


- Efecta los siguientes estudios, segn la
naturaleza del proyecto:
a) Realiza el saneamiento fsico legal del terreno
(*).
b) Realiza el levantamiento topogrfico (*).
c) Desarrollo del estudio agrologico.
d) Desarrollo del estudio de suelos (*).
e) Desarrollo del estudio hidrolgico o
hidrogeolgico (*).
f) Desarrollo del estudio de la calidad del agua.
g) Desarrollo del estudio arqueolgico (*).
- Deriva Informe a jefatura adjuntando estudios
impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la 02 Horas
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva al
Formulador del PIP.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recolecta los datos primarios y secundarios.
- Procede a elaborar el diagnstico de la situacin 15 Das
actual, motivo del proyecto17.
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del
servicio que ofrece el proyecto.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Elabora el balance hdrico.
- Elabora el plan de negocios. 01 Mes
- Desarrollo de las alternativas de solucin18.
- Efecta la validacin de las alternativas de
solucin19.
- Elabora los costos del proyecto20.

13
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles).
14
Proyecto formulado en planta.
15
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
16
Estas actividades (*) slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
17
Identificacin del problema central y causas que la originan.
18
Si el proyecto contempla estructuras se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y
detalles).
19
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
20
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a
nivel de costos unitarios.

34
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Gestiona la obtencin de la Certificacin
Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas. 07 Das
- Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y
Mantenimiento con los involucrados del PIP.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Procede a la impresin, colocacin de VB y firma
el estudio de preinversin a Nivel de Perfil,
conteniendo: formulacin, planos, presupuestos y
documentos de sostenibilidad.
- Presenta a la Jefatura el PIP impreso, digital (CD) 01 Da
y Formato del SNIP 03 para su registro en el
Banco de Proyectos, a travs del Informe
respectivo.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la
Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin. 01 Da

NOTA:
(1) El caso de Proyectos Productivos formulados en planta se considera un promedio de una 01
hora, para la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por
terceros se considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin.
(2) En caso de Proyectos Productivos; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan
en forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 03 Meses (60 Das Hbiles).

35
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE


PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL - PROYECTO PRODUCTIVO
UNIDAD FORMULADORA (UF)

EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

INICIO B

Realiza reuniones de Realiza el Saneamien to


Recep ciona y registra en el coord inacin con los fsico legal del
Elabora el balance hdrico
sistema la documentacin profesionales q ue participan en terreno.
enviada por OEPROIN, sobre formulacin del PIP.
la apro bacin del Plan de
Trabajo /Trminos de SANEAMIENTO
Referen cia. FSICO LEGAL DEL BALANCE HDRICO
TERRENO (*)
Procede a realizar reuniones
de coordinacin con los
PLAN DE
involucrados del proyecto.
TRABAJO/TRMINOS Elabora el plan de
Realiza el levantamiento nego cios.
DE REFERENCIA
to pogrfico.

Designa al Fo rmulador de PLAN DE


LEVANTAMIENTO NEGOCIOS
Proyectos y Equipo Tcnico o TOPOGRFICO (*)
la con tratacin del Consultor
para la elaboracin del Estudio
de Prein versin a nivel de
Perfil. Desarro llo del estudio Desarrollo de las
agrolgico. alternativas de solucin.

Efecta validacin de las


ESTUDIO alternativas de solucin
AGROLGICO
A

ESTUDIOS Elabo ra lo s costos del


Desarrollo de estudio Proyecto
ESTUDIOS
de suelos.
INFORME
TCNICO
COSTOS DEL
- Recolecta los datos PROYECTO
primarios y secundarios. ESTUDIO DE
- Proced e a elaborar el SUELOS (*)
- Recepciona documentacin diagnstico de la situacin
enviada por el Equipo Tcnico. actual, motivo del proyecto. Gestiona la o btencin d e
- To ma con ocimiento y revisa la Certificacin Ambiental.
los estud ios. Desarrollo d e los estudio
hidrolgico o
h id rogeolgico.
DIAGNSTICO CERTIFICACIN
AMBIENTAL
NO
ES ESTUDIOS
CONFORME? HIDROLGCO O
HIDROGEOLGICO
1 Se elabora el anlisis de C
SI oferta y demanda del
servicio que ofrece el
Desarrollo d el estudio
Se deriva al Fo rmulador de la calidad del ag ua.
D
ANLISIS DE LA
OFERTA Y DEMANDA
DEL SERVICIO
ESTUDIO DE Imprime el estud io de
CALIDAD DEL AGUA
E PreInversin a n ivel de
Perfil
B
FORMATO SNIP 03 Desarrollo d el estudio ESTUDIO DE
ESTUDIO DE arqueolgico. PREINVERSIN A
PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL
NIVEL DE PERFIL
C
ESTUDIO
Recepciona y registra en el ARQUEOLGICO (*)
sistema la documentacin - Desarrolla la evaluacin Coloca el VB y firma al estudio,
enviada por el Formulador. social del p royecto. conteniendo: Fo rmulacin,
- Realiza la descripcin planos, presupuestos, estudios y
tcnica del proyecto por Deriva Informe a jefatura documentos de sostenibilidad.
componentes, actividades y adjuntando estudios
Actualiza el Formato
metas fsicas. impresos y digitales.
SNIP 03 en el Banco de
p royectos. Presen ta a la jefatura el
Estudio de Preinversin
EVALUACIN SOCIAL ESTUDIOS impreso, digital (CD) y
Presenta a la OEPROIN el Formato SNIP 03, a travs
DESCRIPCIN INFORME
Estud io de Preinversin, del Informe respectivo.
TCNICA TCNICO
d igital y la Ficha
de Registro del PIP en el
Banco de Pro yectos, para su FORMATO SNIP 03
Coordina la suscripcin del
respectiva evaluacin. ESTUDIO DE
Acta de Op eracin y
Manten imiento con los A PREINVERSIN A
invo lucrados del PIP NIVEL DE PERFIL
FORMATO SNIP 03
ESTUDIO DE PRE
INVERSIN A NIVEL ACTA DE
DE PERFIL OPERACIN Y E
MANTENIMIENTO

TRMINO
D

Se d evuelve los Estudios para su (*) Slo se realizan en los proyectos que
1 reformulacin al Equipo Tcnico involucran la construccin de
infraestructura.

36
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-05
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)
3. Objetivo:
Determinar un procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil de
proyecto estructural.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del proyecto de preinversin a nivel de
perfil, para un proyecto productivo, teniendo:
a) Priorizacin del proyecto de inversin a travs del Presupuesto Participativo y/o Alta
Direccin1.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por
la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a Nivel de Perfil, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 05 A
y/o B.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento2, para sostenibilidad de proyecto.
8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA 01 Hora
- Recepciona y registra en el sistema la
Unidad Formuladora
01 documentacin enviada por OEPROIN3, sobre la
(UF)
aprobacin del Plan de Trabajo4/Trminos de
Referencia5.

1
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional.
2
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.
3
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles).
4
Proyecto formulado en planta.

37
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin de Preinversin a nivel de Perfil.

FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR
- Realiza reuniones de coordinacin con 05 Das
profesionales que participan en la formulacin
del Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin
con involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO
- Efecta los siguientes estudios:
a) Saneamiento fsico legal del terreno. 20 Das
b) Realizar el levantamiento topogrfico bsico.
c) Desarrollo de estudio de suelos bsico.
d) Desarrollo de estudio de estructuras.
e) Desarrollo del estudio arqueolgico.
- Deriva informe a jefatura de UF adjuntando
estudios impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva 02 Horas
al Formulador.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Procede a la recoleccin de los datos primarios y
secundarios.
- Elabora el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto6. 15 Das
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del
servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Desarrollo de las alternativas de solucin7.
- Efecta la validacin de las alternativas de
solucin8.
- Elabora los costos del proyecto9. 25 Das

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Actas de Operacin y
Mantenimiento con los involucrados del PIP. 07 Das

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Se imprime, coloca VB y firma el estudio de
preinversin a nivel de perfil, conteniendo:
formulacin, planos, presupuestos y
documentos de sostenibilidad.
- Presenta a la jefatura perfil impreso, digital
(CD) y Formato SNIP 03, a travs del Informe

5
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
6
Identificacin del problema central y causas que la originan.
7
En proyectos estructurales se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).
8
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
9
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a
nivel de costos unitarios.

38
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
respectivo. 01 Da

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y
la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin.

01 Da

NOTA:

(1) El caso de Proyectos Estructurales formulados en planta se considera un promedio de una 01


hora, para la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se
considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del
Estudio de Preinversin.
(2) En caso de Proyectos Estructurales; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en
forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 2.3 Meses (45 Das Hbiles).

39
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE


PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL - PROYECTO ESTRUCTURAL
UNIDAD FORMULADORA (UF)
EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

INICIO B

Realiza reuniones de Realiza el estudio de


Recepciona y registra en el coordinacin los profesionales Saneamiento fsico legal del
terreno. Desarrollo de las
sistema la documentacin que participan en la alternativas de solucin.
enviada por OEPROIN, sobre formulacin del PIP.
la aprobacin del Plan de SANEAMIENTO
Trabajo/Trminos de FSICO LEGAL DEL Efecta la validacin de las
Referencia. TERRENO alternativas de solucin.
Procede a realzar reuniones
de coordinacin con los
PLAN DE involucrados del proyecto. Elabora los costos del
TRABAJO/TRMINOS Realiza el levantamiento Proyecto.
DE REFERENCIA topogrfico bsico.

COSTOS
Designa al Formulador de LEVANTAMIENTO PROYECTO
Proyectos y Equipo Tcnico o TOPOGRFICO
BSICO
Contratacin del consultor para
la elaboracin del Estudio de
Preinversin a nivel de Perfil. C
Desarrollo del estudio
de suelos bsico

A ESTUDIO DE
SUELOS BSICO
ESTUDIOS
ESTUDIOS

INFORME Desarrollo de estudio


TCNICO de estructuras.
- Recolecta los datos D
primarios y secundarios
- Elabora el diagnstico de ESTUDIO DE
- Recepciona documentacin la situacin actual, motivo ESTRUCTURAS Imprime el estudio de
enviada por el Equipo Tcnico. del proyecto. Preinversin a nivel de
- Toma conocimiento y revisa
los estudios.
Desarrolla del estudio
DIAGNSTICO ESTUDIO DE
arqueolgico.
PREINVERSIN A
NIVEL DE PERFIL
NO
ES
CONFORME? ESTUDIO
Se elabora el anlisis de ARQUEOLGICO
oferta y demanda de Coloca el VB y firma al estudio ,
1 conteniendo: Formulacin,
SI
servicio
planos, presupuestos, estudios y
Deriva Informe a jefatura documentos de sostenibilidad.
Se deriva al Formulador adjuntando estudios
ANLISIS OFERTA impresos y digitales.
Y DEMANDA DE
SERVICIO
Se presenta a la jefatura el
ESTUDIOS Estudio de Preinversin
E impreso, digital (CD) y
INFORME Formato SNIP 03, a travs
B TCNICO
del Informe respectivo.
FORMATO SNIP 03
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A C FORMATO SNIP 03
NIVEL DE PERFIL A ESTUDIO DE
PREINVERSIN A
NIVEL DE PERFIL
Recepciona y registra en el - Desarrolla la evaluacin
sistema la documentacin social del proyecto.
enviada por el Formulador. - Realiza la descripcin
tcnica del proyecto por
componentes, actividades y E
Se actualiza el Formato metas fsicas.
SNIP 03 en el Banco de
Proyectos.
EVALUACIN SOCIAL
DESCRIPCIN
Presenta a la OEPROIN el TCNICA
Estudio de Pre Inversin,
digital y la Ficha
de Registro del PIP en el
Banco de Proyectos, para su Elabora las Actas de
respectiva evaluacin. Operacin y
Mantenimiento con los
involucrados del PIP.
FORMATO SNIP 03
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A ACTA DE
NIVEL DE PERFIL OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

TRMINO
D

1 Se devuelve los Estudios para su


reformulacin al Equipo Tcnico
40
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-06
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)
3. Objetivo:
Determinar un procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de perfil de
proyecto vial.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del proyecto de preinversin a nivel de perfil, para
un proyecto vial, teniendo:
a) Priorizacin del Proyecto de Inversin a travs del Presupuesto Participativo y/o Alta
Direccin1.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por
la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de pre inversin a nivel de Perfil, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 5 A
y/o B.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento2, para sostenibilidad de proyecto.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


Unidad JEFATURA (1)
Formuladora 01 - Recepciona y registra en el sistema la documentacin
(UF) enviada por OEPROIN3, sobre la aprobacin del Plan de

1
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional
2
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

41
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Trabajo4/Trminos de Referencia5.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo Tcnico o la
Contratacin del consultor para la elaboracin del
Estudio de Preinversin a nivel de Perfil.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Realiza reuniones de coordinacin con profesionales que
participan en la formulacin del Proyecto de Inversin 05 Das
Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin con los
involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO
- Efecta los siguientes estudios, segn la naturaleza del
proyecto: 25 Das
a) Realiza el saneamiento fsico legal del terreno.
b) Realiza el levantamiento topogrfico bsico.
c) Desarrollo del estudio geolgico bsico.
d) Desarrollo de los estudio de hidrogeologa o
hidrolgico bsico.
e) Otros estudios complementarios.
- Deriva informe a jefatura de UF adjuntando estudios
impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la documentacin
enviada por el Equipo Tcnico. 02 Horas
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva al
Formulador de Proyectos.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Realiza la recoleccin de datos primarios y secundarios
- Elabora el diagnstico de la situacin actual, motivo del 15 Das
proyecto6.
- Desarrolla el inventario vial.
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Se efecta el desarrollo de las alternativas de solucin7.
- Se efecta la validacin de las alternativas de solucin8.
- Se gestiona la Obtencin de Certificacin de inexistencia
de restos arqueolgicos (CIRA Monitoreo). 25 Das
- Desarrolla el modelamiento vial.
- Elaboracin de los costos del proyecto9.
- Gestiona el otorgamiento de la Certificacin Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y
Mantenimiento con los involucrados del PIP.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS

3
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles)
4
Proyecto formulado en planta.
5
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
6
Identificacin del problema central y causas que la originan
7
En proyectos estructurales se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).
8
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
9
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as
como a nivel de costos unitarios.

42
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Procede a la impresin, colocacin VB y firma el 10 Das
estudio de preinversin a Nivel de Perfil, conteniendo:
formulacin, planos, presupuestos y documentos de
sostenibilidad.
- Presenta a la jefatura el PIP impreso, digital (CD) y
Formato SNIP 03, a travs del Informe respectivo.

JEFATURA 01 Da
- Recepciona y registra en el sistema la documentacin
enviada por el Formulador de Proyectos.
- Se actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la Ficha
de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, para su
respectiva evaluacin.

01 Da

NOTA:

(1) El caso de Proyectos Especiales formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora,
para la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se
considera un promedio de 05 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del
Estudio de Preinversin.
(2) En caso de Proyectos Especiales; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en
forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 05 Meses (100 Das Hbiles).

43
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE


PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL - PROYECTO VIAL
UNIDAD FORMULADORA (UF)
EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

INICIO B

Realiza reuniones de Realiza el Saneamiento


coordinacin con profesionales fsico legal del
Recepciona y registra en el Desarrollo de las alternativas
que participan en la terreno.
sistema la documentacin de solucin.
enviada por OEPROIN, sobre formulacin del PIP.
la aprobacin del Plan de
SANEAMIENTO
Trabajo/Trminos de FSICO LEGAL DEL
DESARROLLO
Referencia. ALTERNATIVAS
TERRENO
Procede a realizar reuniones DE SOLUCIN
de coordinacin con los
PLAN DE involucrados del proyecto.
TRABAJO/TRMINOS
Realiza el levantamiento Se efecta la validacin de
DE REFERENCIA las alternativas de solucin.
topogrfico bsico.

Designa al Formulador de Gestiona la obtencin de la


LEVANTAMIENTO
Proyectos y Equipo Tcnico o TOPOGRFICO Certificacin de inexistencia
la contratacin del Consultor BSICO de Restos Arqueologicos
para la elaboracin del Estudio (CIRA-Monitoreo).
de Preinversin a nivel de
Perfil.
Desarrollo del estudio
geolgico bsico. CIRA

A
ESTUDIO
GEOLGICO Desarrolla el modelamiento
BSICO
ESTUDIOS vial.
ESTUDIOS
INFORME
TCNICO
Desarrollo de los MODELAMIENTO
estudios de VIAL DEFINITIVO
- Recolecta los datos hidrogeologa
- Recepciona documentacin primarios y secundarios. o hidrolgico bsico
enviada por el Equipo Tcnico. - Elabora el diagnstico de
- Toma conocimiento y revisa la situacin actual, motivo Elabora los costos
los estudios. del proyecto. ESTUDIOS DE del Proyecto.
HIDROGEOLOGA
O HIDROLG.
BSICO COSTOS DEL
DIAGNSTICO PROYECTO
NO
ES
CONFORME?
Desarrollo de otros
estudios complementarios. Gestiona la Certificacin
1 Elabora el Anlisis de la Ambiental.
SI Oferta y Demanda del
servicio.
OTROS ESTUDIOS
Se deriva al Formulador COMPLEMENTARIOS CERTIFICACIN
AMBIENTAL
ANLISIS OFERTA
Y DEMANDA DEL
SERVICIO
Deriva Informe a jefatura
E adjuntando estudios C
impresos y digitales
B
FORMATO SNIP 03 D
ESTUDIOS
ESTUDIO DE C INFORME
PREINVERSIN A TCNICO
NIVEL DE PERFIL Imprime el estudio de
PreInversin a nivel de
- Desarrolla la evaluacin
social del proyecto.
Recepciona y registra en el - Realiza la descripcin A ESTUDIO DE
sistema la documentacin tcnica del proyecto por PREINVERSIN A
enviada por el Formulador. componentes, actividades y NIVEL DE PERFIL
metas fsicas.

Se actualiza el Formato
SNIP 03 en el Banco de EVALUACIN SOCIAL Coloca el VB y firma al estudio,
conteniendo: Formulacin,
proyectos. DESCRIPCIN
planos, presupuestos, estudios y
TCNICA documentos de sostenibilidad.
Presenta a la OEPROIN el
Estudio de Preinversin,
digital y la Ficha Coordina la suscripcin del Se presenta a la jefatura el
de Registro del PIP en el Acta de Operacin y Estudio de Preinversin
Banco de Proyectos, para su Mantenimiento con los impreso, digital (CD) y
respectiva evaluacin. involucrados del PIP. Formato SNIP 03, a travs
del Informe respectivo.

FORMATO SNIP 03 ACTA DE


OPERACIN Y
FORMATO SNIP 03
ESTUDIO DE
PREINVERSIN A MANTENIMIENTO ESTUDIO DE
NIVEL DE PERFIL PREINVERSIN A
NIVEL DE PERFIL

D
TRMINO
E

1 Se devuelve los Estudios para su


reformulacin al Equipo Tcnico 44
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-07
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Perfil de
proyecto especial.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del proyecto de preinversin a nivel de
perfil, para un proyecto productivo, teniendo:
a) Priorizacin del proyecto de inversin a travs del Presupuesto Participativo y/o Alta
Direccin1.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado
por la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a nivel de Perfil, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 05 A
y/o B.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento2, para sostenibilidad de proyecto.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la

1
Acuerdo Regional, Presidencia Regional y/o Gerencia General Regional.
2
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

45
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
documentacin enviada por OEPROIN3, sobre la
aprobacin del Plan de Trabajo4/Trminos de
Referencia5.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de
Perfil.

FORMULADOR DE PROYECTOS 10 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con
profesionales que participan en la formulacin del
Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin con
involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO6
- Efecta los siguientes estudios: 01 Mes
a) Saneamiento fsico legal del terreno (*).
b) Realizar levantamiento topogrfico bsico (*).
c) Desarrollo del estudio geolgico y mecnica
Unidad Formuladora 01 de suelos bsicos y otros (*).
(UF) d) Desarrollo de estudio de caracterizacin de
macizos rocosos y evaluacin de
comportamientos geomecnicos y otros (*).
e) Desarrollo del estudio de estructuras (*).
f) Desarrollo del estudio arqueolgico.
g) Desarrollo de estudio hidrogeolgico bsico
(*).
h) Desarrollo de estudio de procesos
complementarios definitivos.
- Deriva el informe a jefatura adjuntando estudios
impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y de estar conforme deriva 02 Horas
al Formulador.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recolecta los datos primarios y secundarios.
- Elabora el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto7.
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del 15 Das
servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Desarrollan estudio de mercado y
Comercializacin.
- Desarrollo del estudio de inexistencia de restos
arqueolgicos. 01 Mes
- Realiza el balance hdrico.
- Desarrollo de las alternativas de solucin8.

3
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles).
4
Proyecto formulado en planta.
5
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
6
Estas actividades (*) slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
7
Identificacin del problema central y causas que la originan
8
En proyectos estructurales se desarrolla la propuesta arquitectnica (Planos, cortes elevaciones y detalles).

46
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Se efecta validacin de las alternativas de
solucin9.
- Elaboracin de los costos del proyecto10.
- Gestiona la Obtencin de la certificacin
ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Actas de Operacin y
Mantenimiento con los involucrados del PIP. 07 Das

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Imprime, coloca VB y firma el estudio de
preinversin a nivel de Perfil, conteniendo:
formulacin, planos, presupuestos, estudios y
documentos de sostenibilidad.
- Presenta a la jefatura el PIP impreso, digital
(CD) y Formato SNIP 03, a travs del Informe
respectivo. 02 Das

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el formato SNIP 03 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y
la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin.
01 Da

NOTA:
(1) Se consideran Proyectos Especiales aquellos proyectos de gran envergadura los cuales son complejos en
cuanto a la formulacin y estudios especializados previos a la formulacin.
(2) El caso de Proyecto Especial formulado en planta se considera un promedio de una 01 hora, para la
designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros un promedio de 05 das, para
la Contratacin del Consultor.
(3) En caso de Proyectos Especiales; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela,
en total requiere plazo aproximado de 05 Meses (100 Das Hbiles).

9
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento
10
Costos con y sin proyecto. Dichos costos se desagregan en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as
como a nivel de costos unitarios.

47
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE


PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL - PROYECTO ESPECIAL

UNIDAD FORMULADORA (UF)


EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

INICIO B

Realiza reuniones de Realiza el estudio de


coordinacin con profesionales Saneamiento fsico legal del
Recepciona y registra en el Desarrollan el estudio de
sistema la documentacin que participan en formulacin terreno.
del PIP. mercado y comercializacin
enviada por OEPROIN, sobre
la aprobacin del Plan de SANEAMIENTO
Trabajo/Trminos de FSICO LEGAL DEL ESTUDIO
Referencia. TERRENO (*) MERCADO Y
Procede a realizar reuniones
COMERCIALIZAC.
de coordinacin con
involucrados del proyecto.
DOCUMENTACIN Efecta levantamiento
topogrfico. Desarrollo del estudio de
Inexistencia de Restos
Arqueolgicos.
Designa al Formulador de LEVANTAMIENTO
Proyectos y Equipo Tcnico o TOPOGRFICO (*)
ESTUDIO DE
Contratacin del consultor para
INEXISTENCIA DE
la elaboracin del Estudio de RESTOS ARQUEOL.
Preinversin a nivel de Perfil.
Desarrollo de los estudio
geolgico y mecnica
de suelos bsicos y otros Realiza Balance
Hdrico
A ESTUDIO
GEOLG. Y MEC.
DE SUELOS BALANCE
BSICOS (*) HDRICO .
ESTUDIOS ESTUDIOS

INFORME
TCNICO Desarrollo de los estudios
Desarrollo de las
caracterizacin de macizos
alternativas de solucin
- Recolecta los datos rocosos y evaluacin de
primarios y secundarios. comportamiento
- Recepciona documentacin - Elabora el diagnstico de geomecnico y otros.
enviada por el Equipo Tcnico. la situacin actual, motivo Se efecta validacin de
- Toma conocimiento y revisa del proyecto. las alternativas de solucin
ESTUDIOS
los estudios. CARACT. MACIZOS
ROCOSOS Y EVAL.
Elabora el Anlisis de Elabora los costos del
GEOMECNICO (*)
Oferta y Demanda del Proyecto
NO servicio
ES
CONFORME? Desarrollo del estudio de
ANLISIS OFERTA estructuras. COSTOS
SI 1 Y DEMANDA DE PROYECTO
SERVICIO

Se deriva al Formulador. ESTUDIO DE


ESTRUCTURAS (*) Gestiona la obtencin de
B la Certificacin Ambiental.

Desarrollo del estudio


E arqueolgico. CERTIFICACIN
AMBIENTAL

C
FORMATO SNIP 03
ESTUDIO
ESTUDIO PREINVERSIN C
ARQUEOLGICO
A NIVEL DE PERFIL
- Desarrolla la evaluacin
social del proyecto. D
INFORME - Realiza la descripcin Desarrollo de estudio
tcnica del proyecto por hidrogeolgico bsico.
componentes, actividades y Imprime el estudio de Pre
metas fsicas. Inversin a nivel de Perfil
Recepciona y registra en el ESTUDIOS
sistema la documentacin HIDROGEOLGICO
EVALUACIN (*) ESTUDIO DE
enviada por el Formulador. SOCIAL PREINVERSIN A
NIVEL DE PERFIL
DESCRIPCIN
Se actualiza el Formato TCNICA Desarrolla de estudio de
SNIP 03 en el Banco de procesos complement.
definitivos. Coloca el VB y firma al estudio
proyectos. conteniendo:
Coordina la suscripcin del Formulacin, planos,
Acta de Operacin y presupuestos, estudios y
Presenta a la OEPROIN el ESTUDIO DE
Mantenimiento con los PROCESOS documentos de sostenibilidad.
Estudio de Pre Inversin, involucrados del PIP COMPLEM. DEFIN.
digital y la Ficha de Registro
del PIP en el Banco de
ACTA DE Se presenta a la jefatura el
Proyectos, para su respectiva
Deriva Informe a jefatura Estudio de Preinversin
evaluacin. OPERACIN Y
adjuntando estudios impreso, digital (CD) y
MANTENIMIENTO
impresos y digitales Formato SNIP 03, a travs
del Informe respectivo.
FORMATO SNIP 03
ESTUDIO DE D ESTUDIOS
FORMATO SNIP 03
PREINVERSIN A
INFORME ESTUDIO PREINVERSIN
NIVEL DE PERFIL TCNICO A NIVEL DE PERFIL

INFORME
A
TRMINO

Se devuelve los Estudios para su (*) Slo se realizan en los proyectos que
1 involucran la construccin de
reformulacin al Equipo Tcnico.
infraestructura.

48
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-08
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de
Factibilidad de proyecto productivo.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Factibilidad
para un proyecto productivo, teniendo la siguiente documentacin:
a) Perfil aprobado y autorizado por la Oficina de Programacin e Inversiones (OEPROIN) para la
elaboracin del estudio de Factibilidad.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado
por la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a nivel de factibilidad, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP
07.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio
respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento, para sostenibilidad de proyecto1.

8. Descripcin de Actividades:

Tiempo
Responsable Etapa Actividad
JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la

1
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

49
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
documentacin enviada por OEPROIN2, sobre la
aprobacin del Plan de Trabajo3/Trminos de
Referencia4.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel
de Factibilidad.

FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR 15 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con
profesionales que participan en la formulacin
del Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin
con los involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO5
- Efecta los siguientes estudios, segn la
naturaleza del proyecto: 03 Meses
a) Saneamiento fsico legal del terreno (*).
b) Realiza el replanteo del levantamiento
topogrfico (*).
c) Desarrollo del estudio agrologico definitivo.
d) Desarrollo del estudio geolgico definitivo
(*).
Unidad Formuladora e) Estudio de calidad del agua.
(UF) 01 f) Desarrollo de los estudios definitivos de
hidrogeologa o hidrolgico (*).
- Deriva de informe a jefatura de UF adjuntando
estudios impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y en caso estar conforme 05 Das
deriva al Formulador.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recolecta los datos primarios.
- Profundiza el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto6.
- Elabora el Anlisis de la Oferta y Demanda del 40 Das
servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE


PROYECTOS
- Elabora el balance hdrico definitivo.
- Elabora el plan de negocios definitivo.
- Desarrollo tcnico de la alternativa que se 120 Das
seleccion previamente, objeto del estudio7.
- Efecta validacin de la alternativa
seleccionada8.
- Gestiona obtencin de la Certificacin de
Inexistencia de Restos Arqueolgicos (CIRA

2
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles).
3
Proyecto formulado en planta.
4
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
5
Estas actividades (*) slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
6
Identificacin del problema central y causas que la originan
7
Definida en aspectos tcnicos como: Localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de
construccin y operacin, y vida til del proyecto.
8
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.

50
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Monitoreo).
- Elabora los costos del proyecto9.
- Elabora el estudio de impacto ambiental (EIA) y
gestiona la obtencin de la Certificacin
Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin del Acta de Operacin y
Mantenimiento con los involucrados del PIP.
01 Mes
EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE
PROYECTOS
- Imprime, coloca VB y firma el estudio de
preinversin a Nivel de Factibilidad, (conforme
corresponda) conteniendo: formulacin, planos,
presupuestos, estudios y documentos de
sostenibilidad.
- Presenta a la jefatura el PIP impreso, digital
(CD) y Formato SNIP 03, a travs del Informe
respectivo. 03 Das

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y
la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin.
01 Da

NOTA:
(1) El caso de Proyectos Productivos formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para la designacin
del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 10 das, para la
Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.
En caso de Proyectos Productivos; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total
requiere plazo aproximado de 7 Meses (140 Das Hbiles).

9
Costos con y sin proyecto. Costos desagregados en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a nivel de costos
unitarios y sustentados en cantidad, caractersticas y periodo.

51
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE
PREINVERSIN A NIVEL DE FACTIBILIDAD - PROYECTO PRODUCTIVO
UNIDAD FORMULADORA (UF)

EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS
B
INICIO
Realiza reuniones de Realiza el estudio de Elabora el balance hdrico
Recepciona y registra en el coordinacin con profesionales Saneamiento fsico legal del definitivo.
sistema la documentacin que participan en formulacin terreno.
enviada por OEPROIN, sobre del PIP.
la aprobacin del Plan de
Trabajo/Trminos de SANEAMIENTO BALANCE HDRICO
Referencia. FSICO LEGAL DEL
Procede a realizar reuniones TERRENO (*)
de coordinacin con los
involucrados del proyecto. Elabora el plan de
PLAN DE
TRABAJO/TRMINOS
negocios definitivo.
Realiza el replanteo del
DE REFERENCIA
levantamiento topogrfico.
PLAN DE NEGOCIOS
DEFINITIVO
Designa al Formulador de REPLANTEO DE
Proyectos y Equipo Tcnico o LEVANTAMIENTO
contratacin del Consultor para TOPOGRFICO (*)
la elaboracin del Estudio de Desarrollo tcnico de la
Preinversin a nivel de alternativa que se seleccion
Factibilidad. Desarrollo del estudio previamente, objeto del estudio
agrolgico definitivo.
Efecta validacin de la
ESTUDIO
alternativa seleccionada.
AGROLGICO
DEFINITIVOS
Gestiona obtencin de la
Certificacin de Inexistencia de
ESTUDIOS
Restos Arqueolgicos (CIRA-
A
Desarrollo del estudio Monitoreo).
geolgico definitivo.
ESTUDIOS - Recolecta los datos CERTIFICACIN DE
primarios. INEXISTENCIA RESTOS
INFORME ESTUDIO
- Profundiza el diagnstico de GEOLGICO ARQUEOLG.
TCNICO
la situacin actual, motivo DEFINITIVO (*)
del proyecto.
Elabora los costos del
- Recepciona documentacin Proyecto.
enviada por el Equipo Tcnico. DIAGNSTICO
Estudio de calidad del
agua.
- Toma conocimiento y revisa
los estudios.
COSTOS
PROYECTO
Elabora el Anlisis de la ESTUDIO DE
CALIDAD DE AGUA
Oferta y Demanda del
ES NO servicio.
CONFORME? Elabora el Estudio de
Impacto Ambiental y se
Desarrollo de los estudios
1 ANLISIS OFERTA gestiona la obtencin de
SI Y DEMANDA DEL definitivos de hidrogeologa
la Certificacin Ambiental.
SERVICIO o hidrolgico.
Se deriva al Formulador.
ESTUDIOS DEFINIT. CERTIFICACIN
B HIDROLOGEOLOGA AMBIENTAL
O HIDROLGICO(*)

C
E Deriva Informe a jefatura C
adjuntando estudios
impresos y digitales.
- Desarrolla la evaluacin
FORMATO SNIP 03 D
social del proyecto.
ESTUDIO - Realiza la descripcin
PREINVERSIN ESTUDIOS
tcnica del proyecto por
FACTIBILIDAD componentes, actividades y INFORME Imprime el estudio de
metas fsicas. TCNICO Preinversin a Nivel de
Factibilidad.
Recepciona y registra en el
sistema la documentacin EVALUACIN
SOCIAL Coloca el VB y firma al estudio,
enviada por el Formulador. A
conteniendo: Formulacin, planos,
DESCRIPCIN presupuestos, estudios y
TCNICA documentos de sostenibilidad.
Se actualiza el Formato
SNIP 03 en el Banco de
Proyectos. Coordina la suscripcin del Presenta a la jefatura el Estudio de
Acta de Operacin y Preinversin impreso, digital (CD) y
Mantenimiento con los Formato SNIP 03, a travs
Presenta a la OEPROIN el involucrados del PIP. del Informe respectivo.
PIP impreso, digital y la Ficha
de Registro del PIP en el
FORMATO SNIP 03
Banco de Proyectos, para su ACTA DE
respectiva evaluacin. OPERACIN Y ESTUDIO DE
MANTENIMIENTO PREINVERSIN
FACTIBILIDAD

TRMINO
D
E

Se devuelve los Estudios para su (*) Slo se realizan en los proyectos que
1 involucran la construccin de
reformulacin al Equipo Tcnico.
infraestructura. 52
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-09
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional (GGR) Unidad Formuladora (UF).

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Factibilidad
de proyecto estructural.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 28522
y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes
N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin
y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Factibilidad para
un proyecto estructural, teniendo la siguiente documentacin:
a) Perfil aprobado y autorizado por la Oficina de Programacin e Inversiones (OEPROIN) para la
elaboracin del estudio de Factibilidad.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado por la
Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a nivel de factibilidad, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP
07.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio
respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento, para sostenibilidad del proyecto1.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por OEPROIN2, sobre la

1
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

53
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
aprobacin del Plan de Trabajo3/Trminos de
Referencia4.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de
Factibilidad.

FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR 15 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con
profesionales que participan en la formulacin del
Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin con
los involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO5 02 Meses


- Efecta los siguientes estudios:
a) Saneamiento fsico legal del terreno.
b) Replanteo del levantamiento topogrfico.
c) Desarrollo del estudio definitivo de suelos.
d) Desarrollo del estudio definitivo de estructuras.
e) Desarrollo del estudio arqueolgico
Unidad Formuladora (UF) 01 f) Otros estudios.
- Deriva el Informe a jefatura adjuntando estudios
impresos y digitales.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la 05 Das
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y en caso se encuentre
conforme deriva al Formulador.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recolecta los datos primarios. 01 Mes
- Profundiza el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto6.
- Elabora el Anlisis de Oferta y Demanda del
servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Desarrolla el aspecto tcnico de la alternativa que 100 Das
se seleccion previamente, objeto del estudio7.
- Efecta la validacin de la alternativa
seleccionada8.
- Gestiona la obtencin de la Certificacin de
Inexistencia de Restos Arqueolgicos (CIRA
Monitoreo).
- Elabora los costos del proyecto9.
- Elabora el Estudio de Impacto Ambiental y se
gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.

2
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles).
3
Proyecto formulado en planta
4
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
5
Las actividades slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
6
Identificacin del problema central y causas que la originan.
7
Definida en aspectos tcnicos como: Localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo,
etapas de construccin y operacin, y vida til del proyecto.
8
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
9
Costos con y sin proyecto. Costos desagregados en costos de inversin, operacin y mantenimiento,
as como a nivel de costos unitarios y sustentados en cantidad, caractersticas y periodo.

54
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Elabora las Actas de Operacin y Mantenimiento 01 Mes
con los involucrados del PIP.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Imprime, coloca VB y firma el estudio de
preinversin a Nivel de Factibilidad, (conforme
corresponde) conteniendo: formulacin, planos,
presupuestos, estudios y documentos de 03 Das
sostenibilidad.
- Presenta a la jefatura el PIP impreso, digital (CD) y
Formato SNIP 03, a travs del Informe respectivo.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de
Proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la
Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, 01 Da
para su respectiva evaluacin.

NOTA:

(1) El caso de Proyectos Estructural formulados en planta se considera un promedio de una 01


hora, para la designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se
considera un promedio de 10 das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del
Estudio de Preinversin.
(2) En caso de Proyectos Estructural; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en
forma paralela, en total requiere plazo aproximado de 6 Meses (120 Das Hbiles).

55
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE


PREINVERSIN A NIVEL DE FACTIBILIDAD - PROYECTO ESTRUCTURAL
UNIDAD FORMULADORA (UF)
EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS
B
INICIO
Realiza reuniones de Realiza el estudio de Desarrollo tcnico de la
Recepciona y reg istra en el coordinacin con profesionales Saneamiento fsico legal del alternativa que se seleccion
sistema la documentacin que participan en la terreno. previamente, objeto del estudio
enviada p or OEPROIN, sobre formulacin del PIP.
la aprobacin del Plan de
Trabajo/Trminos de SANEAMIENTO Efecta validacin de la
Referencia. FSICO LEGAL DEL
alternativa seleccionada.
Procede a realizar reuniones TERRENO
de coordinacin con los
involucrados del proyecto. Gestiona la obtencin de la
PLAN DE
TRABAJO/TRMINOS
Certificacin de Inexistencia de
Realiza el replanteo del Restos Arqueolgicos (CIRA-
DE REFERENCIA
levantamiento topogrfico. Monitoreo)

Designa al Formulador de REPLANTEO DE CERTIFICACIN DE


Proyectos y Equipo Tcnico o LEVANTAMIENTO INEXISTENCIA RESTOS
contratacin del Consultor para TOPOGRFICO ARQUEOLG.
la elaboracin del Estudio de
Preinversin a nivel de
Factibilidad.
Desarrollo del estudio Elabora los costos d el
definitivo de suelos. Proyecto.

ESTUDIO
DEFINITIVO DE COSTOS
PROYECTO
SUELOS

ESTUDIOS
A Elabora el Estudio de
Desarrollo del estudio Impacto Ambiental y se
definitivo de estructuras. gestiona la obtencin de
ESTUDIOS - Recolecta los datos la Certificacin Ambiental.
primarios.
INFORME - Profundiza el diagnstico de
TCNICO ESTUDIOS DEFINIT.
la situacin actual, motivo
del proyecto. DE ESTRUCTURAS CERTIFICACIN
AMBIENTAL

- Recepciona documentacin
enviada p or el Equipo Tcnico. DIAGNSTICO
- Toma conocimiento y revisa Desarrollo del estudio
los estudios. arquelgico. C

Elabora el Anlisis de la
Oferta y Demand a del
NO ESTUDIOS DEFINIT. D
ES servicio. DE ESTRUCTURAS
CONFORME?

1 ANLISIS OFERTA Imp rime el estudio de


SI Y DEMANDA DEL Preinversin a Nivel de
SERVICIO
Otros estudios. Factibilidad.
Se deriva al Formulador.

Coloca el VB y firma al estudio,


B
conteniendo: Formulacin, planos,
OTROS ESTUDIOS presupuestos, estudios y
documentos de sostenibilidad.
C
E
Deriva In forme a jefatura Presenta a la jefatura el Estudio de
- Desarrolla la evaluacin adjuntando estudios Preinversin impreso, digital (CD) y
FORMATO SNIP 03 Formato SNIP 03, a travs
so cial del proyecto. impresos y digitales.
ESTUDIO - Realiza la descripcin del Informe respectivo.
PREINVERSIN tcnica del proyecto por
FACTIBILIDAD co mponentes, actividades y ESTUDIOS FORMATO SNIP 03
metas fsicas.
INFORME ESTUDIO DE
TCNICO PREINVERSIN
Recepciona y registra en el FACTIBILIDAD
sistema la documentacin EVALUACIN
enviada por el Formulador. SOCIAL
DESCRIPCIN
TCNICA A
E
Se actualiza el Formato
SNIP 03 en el Banco de
Proyectos. Elabora las Actas de
Operacin y
Mantenimiento con los
Presenta a la OEPROIN el involucrados del PIP.
PIP impreso, digital y la Ficha
de Registro del PIP en el
Banco de Proyectos, para su ACTA DE
respectiva evaluacin. OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

TRMINO
D

1 Se devuelve los Estudios para su


reformulacin al Equipo Tcnico.

56
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-UF-10
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de
Factibilidad de proyecto vial.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N
28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 102-2007-EF; Aprueban el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y modificado por el Decreto Supremo N 038-2009-EF.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Unidad Formuladora inicia la formulacin del estudio de preinversin a Nivel de Factibilidad
para un proyecto vial, teniendo la siguiente documentacin:
a) Perfil aprobado y autorizado por la Oficina de Programacin e Inversiones (OEPROIN) para la
elaboracin del estudio de Factibilidad.
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (Anexos SNIP 23) aprobado y autorizado
por la Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a nivel de factibilidad, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP
07.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar
Convenio respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento1, para sostenibilidad de proyecto.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la

1
Emitida por la institucin o rea que se encargara de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

57
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
documentacin enviada por OEPROIN2, sobre
la aprobacin del Plan de Trabajo3/Trminos de
Referencia4.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel
de Factibilidad.

FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR 15 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con
profesionales que participan en la formulacin
del Proyecto de Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin
con los involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO
- Efecta los siguientes estudios, segn la
naturaleza del proyecto: 03 Meses
a) Realiza saneamiento fsico legal del terreno.
b) Efecta el replanteo del levantamiento
topogrfico.
c) Desarrollo del estudio geolgico definitivo.
d) Desarrollo de los estudios definitivos de
hidrogeologa o hidrolgico.
- Deriva informe a jefatura de UF adjuntando
Unidad Formuladora 01 estudios impresos y digitales.
(UF)
JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y en caso se encuentre
conforme se deriva al Formulador. 05 Das

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Recolecta los datos primarios.
- Profundiza el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto5.
- Sobre la base de informacin primaria y la
profundizacin del diagnstico, se elabora el 40 Das
Anlisis de Oferta y Demanda del servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE


PROYECTOS
- Desarrollo tcnico de la alternativa que se
seleccion previamente, objeto del estudio6.
- Efecta la validacin de la alternativa
seleccionada7.
- Gestiona la obtencin de la Certificacin de 140 Das
Inexistencia de Restos Arqueolgicos (CIRA
Monitoreo).
- Desarrolla el modelamiento vial definitivo.
- Elaboracin de los costos del proyecto8.
Elaboracin del Estudio de Impacto ambiental y
obtencin del Certificado Ambiental.

2
OEPROIN por la aprobacin y autorizacin del Plan de Trabajo /Trminos de Referencia (15 das hbiles).
3
Proyecto formulado en planta.
4
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
5
Identificacin del problema central y causas que la originan.
6
Definida en aspectos tcnicos como: Localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo,
etapas de construccin y operacin, y vida til del proyecto.
7
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
8
Costos con y sin proyecto. Costos desagregados en costos de inversin, operacin y mantenimiento,
as como a nivel de costos unitarios y sustentados en cantidad, caractersticas y periodo.

58
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Coordina la suscripcin Actas de Operacin y
Mantenimiento con los involucrados del PIP.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE


PROYECTOS 01 Mes
- Se imprime, coloca VB y firma el estudio de
preinversin a Nivel de Factibilidad, (conforme
corresponda) conteniendo: formulacin,
planos, presupuestos, estudios y documentos
de sostenibilidad.
- Se presenta a la jefatura el PIP impreso, digital
(CD) y Formato SNIP 03, a travs del Informe
respectivo.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la 03 Das
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el FORMATO SNIP 03 en el Banco
de proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y
la Ficha de Registro del PIP en el Banco de
Proyectos, para su respectiva evaluacin.

01 Da

NOTA:

(1) El caso de Proyectos Viales formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para la designacin del
formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 10 das, para la Contratacin
del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.

(2) En caso de Proyectos Viales; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en total requiere
plazo aproximado de 08 Meses (160 Das Hbiles).

59
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

FORMULACIN DE PROYECTOS PROCEDIMIENTO


DE PREINVERSIN A NIVEL DE FACTIBILIDAD
Cdigo : GGR-UF-11 - PROYECTO VIAL -
Fecha : AGOSTO 2013
UNIDAD FORMULADORA (UF)
Versin : 1
Pgina : 1 de 3 EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
1. rgano: 2. Unidad Orgnica: PROYECTOS
Gerencia General Regional Unidad Formuladora (UF).
B
(GGR) INICIO
Realiza reuniones de Realiza el estudio de Desarrollo tcnico de la
3. Objetivo:
Recepciona y reg istra en el coo rdinacin con profesionales Saneamiento fsico legal del alternativa q ue se seleccion
sistema la documentacin que participan en formulacin terreno.
Determinar
enviada por OEPROIN, el sobre
procedimiento para del formulacin del estudio de preinversin a previamente,
laPIP. Nivel deo bjeto del estudio
Factibilidad de
Proyecto
la aprobacinEspecial.
d el Plan de
Trabajo/Trminos de SANEAMIENTO Efecta validacin de la
Referencia. FSICO LEGAL DEL
alternativa seleccionada.
TERRENO
Pro cede a realizar reuniones
de coordinacin con los
4. mbito de Aplicacin:
PLAN DE
involucrados del proyecto. Gestiona obtencin de la
Certificacin de Inexistencia de
Gobierno Regional de Tacna.
TRABAJO/TRMINOS
DE REFERENCIA
Realiza el replanteo del Restos Arqueolgicos (CIRA-
levantamiento topogrfico. Mo nitoreo).

5. Base DesignaLegal:
al Formulador de REPLANTEO DE CERTIFICACIN DE
Proyectos y Equipo Tcnico o LEVANTAMIENTO
- Ley N 27293; Ley del Sistema
contratacin del Consultor para
Nacional de Inversin Pblica,
ESTUDIOS
TOPOGRFICOmodificada por las ARQUEOLG.
LeyesRESTOS
INEXISTENCIA N 28522 y
28802delyEstudio
la elaboracin por de los Decretos Legislativos N 1005 y 1091.
Preinversin a nivel de
- Ley N 27867; Ley Orgnica
Factibilidad. de Gobiernos Regionales,
- Recolecta los datos
sus modificatorias y ampliatorias las Leyes
Desarrollo del estudio Elabora los costos del
N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
primarios. geolgico d efinitivo. Proyecto.
- Profundiza el diagnstico de
- Ley N 28716; Ley de Control Interno
la situacin actual, motivo de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743. del proyecto. ESTUDIO
GEOLGICO COSTOS
A PROYECTO
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de Organizacin y
DEFINITIVO

DIAGNSTICO
Funciones
ESTUDIOS
(ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
Desarrollo de los estudios Elabora el Estudio de
- Decreto
INFORME
Supremo N 102-2007-EF; Aprueban eldefin Nuevo Reglamento del Sistema
itivos de hidrogeologa Impacto Ambien Nacional
tal y se de
gestiona la obtencin de
Inversin Pblica y modificado
TCNICO
Elabora elpor el de
Anlisis Decreto
la Supremo oN 038-2009-EF.
hidrolgico.
la Certificacin Ambiental.
- Resolucin Directoral NOferta y Demand a del
003-2011-EF/68.01;
servicio. Aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
ESTUDIOS DEFINIT.
Directiva
- Recepciona General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
documentacin HIDROLOGEOLOGA
CERTIFICACIN
enviad a por el Equipo Tcnico. O HIDROLGICO
- Resolucin
- Toma co nocimiento y revisade Contralora NANLISIS320-2006-CG;
OFERTA
Y DEMANDA DEL
Normas Generales de Control Interno. AMBIENTAL
los estudios. SERVICIO
Deriva Informe a jefatura
adjuntando estudios
C
impresos y digitales.
6. Inicio de ES Trmite: NO B
CONFORME?
Unidad Formuladora inicia el procedimiento de formulacin del estudio de preinversin a nivel de
ESTUDIOS
factibilidad
SI para1proyecto especial, teniendo:
INFORME
a) Perfil aprobado y autorizado por la Oficina de Programacin
TCNICO e Inversiones (OEPROIN) para la
Se deriva al Fo rmulador.
D
elaboracin del estudio de Factibilidad.
C
b) Con el Plan de Trabajo o Trminos de Referencia (AnexosA SNIP 23) aprobado y autorizado por la
Imp rime el estudio de
Oficina Ejecutiva de Programacin e Inversiones. Preinversin a Nivel de
- Desarro lla la evaluacin Factibilidad.
E social del proyecto.
- Realiza la descripcin
tcnica del p royecto p or Coloca el VB y firma al estudio,
FORMATO SNIP 03 componentes, actividades y conteniendo: Formulacin, planos,
ESTUDIO metas fsicas. presupuestos, estudios y
PREINVERSIN documentos de sostenibilidad.
FACTIBILIDAD
EVALUACIN
SOCIAL Presenta a la jefatura el Estudio de
Recepciona y registra en el DESCRIPCIN Preinversin impreso, digital (CD) y
sistema la documentacin TCNICA Formato SNIP 03, a travs
enviada por el Formulador. del Informe respectivo.

Coordina la suscripcin del FORMATO SNIP 03


Se actualiza el Formato Acta de Operacin y ESTUDIO DE
SNIP 03 en el Banco de Mantenimiento con los PREINVERSIN
p royectos. involucrados del PIP. FACTIBILIDAD

Presenta a la OEPROIN el ACTA DE


PIP impreso, digital y la Ficha OPERACIN Y E
de Registro del PIP en el MANTENIMIENTO
Banco de Proyectos, para su
respectiva evaluacin.

D
TRMINO

1 Se devuelve los Estud ios p ara su


reformulacin al Equipo Tcnico.

60
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
7. Requisitos:
- Plan de Trabajo o Trminos de Referencia aprobado y autorizado.
- Ficha de registro del proyecto en el Banco de Proyectos (Formato SNIP 03).
- Estudio de preinversin a Nivel de Factibilidad, segn las pautas establecidas en el Anexo SNIP 07.
- Versin electrnica de documentos.
- Si el Proyecto de Inversin Pblica (PIP) no es de competencia regional, se adjuntar Convenio
respectivo.
- Acta de compromiso de Operacin y Mantenimiento, para sostenibilidad de proyecto96.

8. Descripcin de Actividades:

Tiempo
Responsable Etapa Actividad

96
Emitida por la institucin o rea que se encargar de financiar los costos de operacin y mantenimiento.

61
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
JEFATURA (1)
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por OEPROIN, sobre la
aprobacin del Plan de Trabajo97/Trminos de
Referencia98.
- Designa al Formulador del Proyecto y Equipo
Tcnico o la Contratacin del consultor para la
elaboracin del Estudio de Preinversin a nivel de
Factibilidad.

FORMULADOR DE PROYECTOS/CONSULTOR 20 Das


- Realiza reuniones de coordinacin con profesionales
que participan en la formulacin del Proyecto de
Inversin Pblica (PIP).
- Procede a realizar reuniones de coordinacin con los
involucrados del proyecto.

EQUIPO TCNICO99 03 Meses


- Efecta los siguientes estudios, segn la naturaleza
del proyecto:
a) Saneamiento fsico legal del terreno y
conciliaciones (*).
b) Replanteo de levantamiento topogrfico (*).
c) Desarrollo del estudio geolgico y mecnica de
suelos definitivos y otros (*).
d) Estudio de caracterizacin de macizos rocosos y
evaluacin de comportamientos geomecnicos y
otros (*).
e) Desarrollo de los estudios definitivos de
hidrogeologa o hidrolgico u otros (*).
f) Desarrollo del estudio de procesos
complementarios definitivos.
- Deriva Informe a jefatura adjuntando estudios
impresos y digitales.

JEFATURA 05 Das
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Equipo Tcnico.
- Revisa los estudios y en caso se encuentre conforme
se deriva al Formulador.
Unidad Formuladora
01
(UF)
FORMULADOR DE PROYECTOS 40 Das
- Recolecta los datos primarios.
- Profundiza el diagnstico de la situacin actual,
motivo del proyecto100.
- Sobre la base de informacin primaria y la
profundizacin del diagnstico, se elabora el Anlisis
de Oferta y Demanda del servicio.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS 140 Das


- Desarrollan el estudio definitivo de mercado y
comercializacin, adems del balance hdrico
definitivo, de ser el caso.
- Realiza el desarrollo tcnico de la alternativa que se
seleccion previamente, objeto del estudio101.
- Se efecta la validacin de la alternativa

97
Proyecto formulado en planta.
98
Proyecto formulado por terceros (servicio de consultora).
99
Estas actividades (*) slo se realizan en proyectos que involucran la construccin de infraestructuras.
100
Identificacin del problema central y causas que la originan.
101
Definida en aspectos tcnicos como: Localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo,
etapas de construccin y operacin, y vida til del proyecto.

62
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
seleccionada102.
- Gestiona la Certificacin de Inexistencia de Restos
Arqueolgicos (CIRA Monitoreo), de ser el caso.
- Elabora los costos del proyecto103.
- Elabora el Estudio de Impacto Ambiental y se
gestiona la obtencin de la Certificacin Ambiental.

FORMULADOR DE PROYECTOS
- Desarrolla la evaluacin social del proyecto.
- Realiza la descripcin tcnica del proyecto por
componentes, actividades y metas fsicas.
- Elabora y coordina la suscripcin del Acta de 30 Das
Operacin y Mantenimiento con los involucrados del
PIP.

EQUIPO TCNICO Y FORMULADOR DE PROYECTOS


- Se imprime, coloca VB y firma el estudio de
preinversin a Nivel de Factibilidad, (segn
corresponda) conteniendo: formulacin, planos,
presupuestos, estudios y documentos de 03 Das
sostenibilidad.
- Se presenta a la jefatura el PIP impreso, digital (CD)
y Formato SNIP 03, a travs del Informe respectivo.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema la
documentacin enviada por el Formulador.
- Se actualiza el Formato SNIP 03 en el Banco de
proyectos.
- Presenta a la OEPROIN el PIP impreso, digital y la
Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, 01 Da
para su respectiva evaluacin.

NOTA:

(1) Se consideran Proyectos Especiales aquellos proyectos de gran envergadura los cuales son complejos en cuanto a
la formulacin y estudios especializados previos a la formulacin.
(2) El caso de Proyectos Especiales formulados en planta se considera un promedio de una 01 hora, para la
designacin del formulador de Proyectos y Equipo Tcnico, en caso por terceros se considera un promedio de 30
das, para la Contratacin del Consultor para la elaboracin del Estudio de Preinversin.
(3) En caso de Proyectos Especiales; la elaboracin de los estudios por especialidad se realizan en forma paralela, en
total requiere plazo aproximado de 09 Meses (180 Das Hbiles).

102
Opinin favorable por las instituciones encargadas de asumir los costos de operacin y mantenimiento.
103
Costos con y sin proyecto. Costos desagregados en costos de inversin, operacin y mantenimiento, as como a
nivel de costos unitarios y sustentados en cantidad, caractersticas y periodo.

63
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: FORMULACIN DE PROYECTOS DE
PREINVERSIN A NIVEL DE FACTIBILIDAD - PROYECTO ESPECIAL
UNIDAD FORMULADORA (UF)

EQUIPO TCNICO Y
FORMULADOR DE
JEFATURA UF EQUIPO TCNICO FORMULADOR DE
PROYECTOS/CONSULTOR
PROYECTOS

B
INICIO
Realiza reuniones de Realiza el estudio de
Recepciona y registra en el coordinacin con profesionales Saneamiento fsico legal del Desarrollo del estudio definitivo
sistema la documentacin que participan en la terreno. de mercado y comercializacin,
enviada por OEPROIN, sobre formulacin del PIP. adems del balance hdrico
la aprobacin del Plan de definitivo de ser el caso.
Trabajo/Trminos de SANEAMIENTO
Referencia. FSICO LEGAL DEL
TERRENO (*) ESTUDIO DEF. DE
Procede a realizar reuniones MERCADO DE
de coordinacin con los COMERCIALIZ.
PLAN DE
involucrados del proyecto.
TRABAJO/TRMINOS Realiza el replanteo del
DE REFERENCIA Desarrollo tcnico de la
levantamiento topogrfico.
alternativa que se seleccion
previamente, objeto del estudio
Designa al Formulador de REPLANTEO DE
Proyectos y Equipo Tcnico o LEVANTAMIENTO
TOPOGRFICO (*) Efecta validacin de la
contratacin del Consultor para
la elaboracin del Estudio de alternativa seleccionada.
Preinversin a nivel de
Factibilidad. Desarrollo del estudio
geolgico y mecnica de Gestiona la obtencin de la
Certificacin de Inexistencia de
suelos definitivos y otros.
Restos Arqueolgicos (CIRA-
Monitoreo)
ESTUDIO GEOLG.
Y MEC. DE SUELOS
DEFINITIVOS (*) CERTIFICACIN DE
INEXISTENCIA RESTOS
ESTUDIOS ARQUEOLG.
A
Estudio de caracterizacin de
macizos rocosos y evaluacin
de comportamientos Elabora los costos del
ESTUDIOS - Recolecta los datos
geomecnicos y otros. Proyecto.
primarios.
INFORME - Profundiza el diagnstico de
TCNICO
la situacin actual, motivo ESTUDIOS CARACT.
COSTOS
del proyecto. MAC. ROCOSOS Y
PROYECTO
OTROS (*)
- Recepciona documentacin
enviada por el Equipo Tcnico. DIAGNSTICO
Desarrollo de los estudios Elabora el Estudio de
- Toma conocimiento y revisa
definitivos de hidrogeologa Impacto Ambiental y se
los estudios.
o hidrolgico u otros. gestiona la obtencin de
la Certificacin Ambiental.
Elabora el Anlisis de la
Oferta y Demanda del ESTUDIOS DEFINIT.
ES NO servicio. DE HIDROGEOL. O
CONFORME? HIDROLGICO CERTIFICACIN
AMBIENTAL
1 ANLISIS OFERTA
SI Y DEMANDA DEL
SERVICIO Desarrollo del estudio de
procesos
Se deriva al Formulador.
complementarios C

B
ESTUDIO DE
PROCESOS
COMPLEMENT.
C
E
Deriva Informe a jefatura
- Desarrolla la evaluacin adjuntando estudios
FORMATO SNIP 03 D
social del proyecto. impresos y digitales.
ESTUDIO - Realiza la descripcin
PREINVERSIN tcnica del proyecto por
FACTIBILIDAD componentes, actividades y ESTUDIOS Imprime el estudio de
metas fsicas. Preinversin a Nivel de
INFORME Factibilidad.
TCNICO
Recepciona y registra en el
sistema la documentacin EVALUACIN
SOCIAL Coloca el VB y firma al estudio,
enviada por el Formulador. conteniendo: Formulacin, planos,
DESCRIPCIN presupuestos, estudios y
TCNICA A documentos de sostenibilidad.
Se actualiza el Formato
SNIP 03 en el Banco de
Proyectos. Presenta a la jefatura el Estudio de
Elabora y coordina la
suscripcin de las Actas Preinversin impreso, digital (CD) y
de Operacin y Formato SNIP 03, a travs
Presenta a la OEPROIN el Mantenimiento con los del Informe respectivo.
PIP impreso, digital y la Ficha involucrados del PIP.
de Registro del PIP en el
FORMATO SNIP 03
Banco de Proyectos, para su
respectiva evaluacin. ACTA DE
ESTUDIO DE
PREINVERSIN
OPERACIN Y
FACTIBILIDAD
MANTENIMIENTO
TRMINO

E
D

Se devuelve los Estudios para su (*) Slo se realizan en los proyectos que
1
reformulacin al Equipo Tcnico. involucran la construccin de
infraestructura.

64
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

DE LA GERENCIA REGIONAL DE
PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial

2.2.1.1 Estudio de Diagnstico y Zonificacin


2.2.1
2.2.1.2 Proceso de Saneamiento y Organizacin Territorial a nivel Provincial
2.2.1.3 Formulacin del Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC
2.2.1.4 Memoria Anual del Pliego
2.2.1.5 Evaluacin Trimestral del Programa de Inversiones del Pliego

Sub Gerencia de Presupuesto

2.2.2.1 Programacin, formulacin y aprobacin del Presupuesto del


2.2.2 Gobierno Regional
2.2.2.2 Ejecucin Presupuestal
2.2.2.3 Modificacin Presupuestal
2.2.2.4 Evaluacin Presupuestal
2.2.2.5 Certificacin Presupuestal
2.2.2.6 Conciliacin de Marco legal

Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional


2.2.3
2.2.3.1 Elaboracin y aprobacin del Plan de Trabajo Institucional
2.2.3.2 Evaluacin del Plan de Trabajo Institucional

65
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento


Territorial

66
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPLAT-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1.0
Pgina : 1 de 4

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento
Planeamiento, Presupuesto y Territorial (SGPLAT)
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Determinar un procedimiento para formulacin de los estudios territoriales que oriente el
proceso de demarcacin territorial estableciendo la viabilidad de las acciones de demarcacin
territorial en el mbito territorial de cada provincia.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27783; Ley de Bases de Descentralizacin y sus modificatorias.
- Ley N 27795; Ley de Demarcacin y Organizacin Territorial y su modificatoria el D.S. N
063-2012-PCM.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Decreto Supremo N 019-2003-PCM; Reglamento de la Ley N 27795, Ley de Demarcacin y
Organizacin Territorial.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial (SGPLAN), elabora el Plan de
Trabajo/Trminos de Referencia del Estudio de Diagnstico y Zonificacin (EDZ).

7. Requisitos:
- Plan Nacional de Demarcacin Territorial.
- Aplicacin de mtodos y tcnicas de anlisis de organizacin territorial, segn la metodologa
aprobada en ley de Demarcacin y Organizacin Territorial y su reglamento.
- Definicin y delimitacin del nmero apropiado de circunscripciones distritales en el contexto
provincial.
- Informacin socioeconmica, cartogrfica y estadstica
- Anlisis del comportamiento social, cultural y econmico de las poblaciones involucradas.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

- El Equipo Tcnico /Consultora, elabora el


Plan de Trabajo/Trminos de Referencia
para llevar adelante el Estudio de
Sub Gerencia de Diagnstico y Zonificacin (EDZ).
Planeamiento y 01 - Prepara oficio para la remisin a la
15 Das
Acondicionamiento Direccin Nacional Tcnica de Demarcacin

67
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Territorial (SGPLAT) Territorial (DNTDT-PCM).
- Presenta a la Jefatura de la GRPPAT.

- Recepciona y registra el Plan de


Gerencia Regional de Trabajo/Trminos de Referencia.
Planeamiento, - Toma conocimiento y firma oficio que
Presupuesto y remite el Plan de Trabajo/Trminos de 01 Hora
02 Referencia a la DNTDTPCM, para su
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT) aprobacin.

- Recepciona y toma conocimiento


- Evala que el Plan de Trabajo/ Trminos
de Referencia del EDZ, se encuentre
Direccin Nacional alineando al Plan Nacional de Demarcacin
Tcnica de Territorial. 01 Mes
03 - Aprueba Plan de Trabajo/Trminos de
Demarcacin Territorial (*)
(DNTDT-PCM) Referencia del EDZ.
- Comunica al Gobierno Regional de Tacna.

- Recepciona y registra la documentacin


rea de Trmite enviada por la DNTDT-PCM.
Documentario y - Deriva a la GRPPAT a travs de la GGR.
04 30 Minutos
Archivo Institucional
(ATDyAI)

- Recepciona y registra el Plan de Trabajo


Gerencia Regional y/o Trminos de Referencia del EDZ,
Presupuesto, aprobado por la DNTDTPCM.
Planeamiento y 05 - Deriva a SGPLAT. 01 Hora
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona y registra el Plan de Trabajo


y/o Trminos de Referencia del EDZ
aprobado.
- Deriva al Equipo Tcnico/Consultor.
Sub Gerencia de
- Prepara y cursa comunicacin para las
Planeamiento y
06 instituciones pblicas y privadas solicitando 02 Horas
Acondicionamiento
informacin socio econmico, cartogrfico
Territorial (SGPLAT)
y estadstica, a travs de la GRPPAT.

- Recepciona comunicacin para las


Gerencia Regional de instituciones pblicas y privadas solicitando
Planeamiento, informacin socio econmico, cartogrfico
Presupuesto y y estadstica.
07 15 Minutos
Acondicionamiento - Coloca VB a la comunicacin.
Territorial (GRPPAT) - Deriva a la GGR.

- Recepciona y firma comunicacin para las


instituciones pblicas y privadas solicitando
Gerencia General informacin socio econmico, cartogrfico
08
Regional (GGR) y estadstica. 05 Das
- Recepciona la informacin solicitada.
- Deriva a la GRPPAT.

68
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona y registra comunicacin que
adjunta la informacin solicitada.
Gerencia Regional - Toma conocimiento de la informacin
Presupuesto, socioeconmico, cartogrfico y estadstica
Planeamiento y 09 de instituciones pblicas y privadas. 01 Hora
Acondicionamiento - Deriva a la SGPLAT.
Territorial (GRPPAT)

JEFATURA
- Recepciona la documentacin.
- Deriva al Equipo Tcnico/Consultor.

EQUIPO TCNICO/CONSULTOR
- Procesa y evala la informacin.
- Formula el EDZ segn metodologa de la
DNTDT-PCM (Nivel A, B, C, D y E).104
- Se coordina con las autoridades locales,
Sub Gerencia de levantndose el Acta de Asuntos de
Planeamiento y Demarcacin Territorial y validacin del
10 180 Das
Acondicionamiento EDZ de la provincia seleccionada.
Territorial (SGPLAT) - Se concluye con el EDZ.
- Cumple con presentar el EDZ a la jefatura
de SGPLAT.

JEFATURA
- Recepciona el EDZ.
- Presenta a la GRPPAT.

Gerencia Regional - Recepciona el EDZ.


Presupuesto, - Deriva a la GGR.
Planeamiento y 11 01 Hora
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona el EDZ.
Gerencia General - Toma conocimiento.
12 02 Horas
Regional (GGR) - Deriva a la Presidencia Regional.

- Recepciona y registra el EDZ.


Presidencia Regional - Toma conocimiento.
(PR) 13 - Deriva al Consejo Regional. 01 Da

- Recepciona y registra el EDZ.


- Toma conocimiento.
- Evala a travs de la Comisin respectiva,
quin emite su dictamen.
- Se somete dictamen al Pleno del CR, para
Consejo Regional (CR) 14
su aprobacin. (**)
- Aprueba el EDZ con la expedicin de una
Ordenanza Regional.
- Notifica a las instancias administrativas del
Gobierno Regional.

104
El GOB.REG.TACNA conforme a la Metodologa de la Ley de Demarcacin Territorial se solicita la
Supervisin de la DNTDT-PCM (Nivel A, B, C y D).

69
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Notificado con la Ordenanza Regional,
Gerencia Regional procede a preparar documentacin para la
Presupuesto, remisin del EDZ a la DNTDT-PCM, a travs
Planeamiento y 15 de la GGR. 01 Hora
Acondicionamiento - Coloca VB.
Territorial (GRPPAT) - Deriva a la GGR.

Gerencia General - Recepciona comunicacin.


16 - Firma comunicacin que canaliza el EDZ a 30 Minutos
Regional (GGR)
la DNTDT-PCM.

- Recepciona y toma conocimiento.


- Evala el EDZ.
Direccin Nacional - De estar conforme, aprueba mediante la
Tcnica de expedicin de la Resolucin Jefatural.
17 60 Das
Demarcacin Territorial - Procede a publicar Resolucin Jefatural,
(DNTDT-PCM) dndose as inicio al proceso de
Saneamiento de Organizacin Territorial de
la Provincia seleccionada.

(*) Tiempo mnimo que se demora la DNTDT-PCM


(**) Plazo que se encuentra en relacin al Reglamento Interno del CR.

70
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ESTUDIO DE DIAGNSTICO Y ZONIFICACIN PROVINCIAL (EDZ)

GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO PRESUPUESTO, Y DIRECCIN NACIONAL


REA DE TRMITE ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT) PRESIDENCIA REGIONAL CONSEJO REGIONAL TCNICA
DOCUMENTARIO Y (PR) (CR) DEMARCACIN
SUB GERENCIA DE PLANEAMIENTO (SGPLAT) JEFATURA GGR
ARCHIVO INSTITUCIONAL TERRITORIAL (DNTDT)
(ATDyAI) JEFATURA GRPPAT EQUIPO
JEFATURA SGPLAT
TCNICO/CONSULTOR

B INICIO C A
OFICIO ESTUDIO DEL ESTUDIO DEL
PLAN DE TRABAJO/ INFORMACIN DIAGNSTICO DE DIAGNSTICO DE
PLAN DE TRABAJO/ - El Equipo Tcnico/ ZONIFICACIN PLAN DE TRABAJO/
TRMINOS DE ZONIFICACIN
TRMINOS Consultoria, elabora el COMUNICACIN TRMINOS DE
REFERENCIA REFERENCIA
Plan de Trabajo / Trm inos REFERENCIA
de Referencia para llevar - Procesa y evala la - Recepciona y registra el
adelante el EDZ. - Recepciona y registra el
inform acin. EDZ.
- Recepciona y registra la Tom a conocim iento y firm a - Prepara oficio para la - Recepciona y firm a ingreso del EDZ.
- Form ula el EDZ segn - Tom a conocim iento. Evala que el Plan de
docum entacin oficio que rem ite el Plan de rem isin a la Direccin com unicacin. - Toma conocim iento.
m etodologa de la - Evala a travs de la Trabajo/ Trm inos de
enviada por la DNTDT- Trabajo/Trm inos de Nacional Tcnica de - Recepciona la inform acin - Deriva al Consejo
DNTDT-PCM (Nivel A, B, Com isin respectiva quin Referencia del EDZ, se
PCM. Referencia a la DNTDT PCM solicitada. Regional.
Dem arcacin Territorial C, D y E). em ite su dictam en . encuentre alineando al
- Deriva a la GRPPAT a para su aprobacin. (DNTDT-PCM). - Deriva a la GRPPAT.
Plan Nacional de
travs de la GGR. - Presenta a la Jefatura de Dem arcacin Territorial.
OFICIO la GRPPAT. ESTUDIO
PLAN DE TRABAJO/ DIAGNSTICO DE D DICTAMEN
TRMINOS DE ZONIFICACIN
- Aprueba Plan de
REFERENCIA OFICIO
Trabajo/Trminos de
PLAN DE TRABAJO/
Referencia del EDZ.
TRMINOS DE Se coordina con las - Se som ete dictam en al
REFERENCIA - Com unica al Gobierno
A autoridades locales, Pleno del CR, para su Regional de Tacna.
levantndose el Acta de E aprobacin.
Asuntos de Demarcacin - Aprueba el EDZ con la
Territorial y validacin del expedicin de una PLAN DE TRABAJO/
PLAN DE TRABAJO/ Estudio de Diagnstico y Ordenanza Regional. TRMINOS
TRMINOS DE ESTUDIO DEL - Notifica a las instancias REFERENCIA
REFERENCIA
Zonificacin de la provincia
PLAN DE TRABAJO/ DIAGNSTICO DE
seleccionada. ZONIFICACIN
adm inistrativas del
C TRMINOS DE Gobierno Regional. .
REFERENCIA
B
SOCIOECONOMICA - Recepciona y registra el Plan ACTA DE ASUNTOS - Recepciona el EDZ.
CARTOGRAFICA de Trabajo y/o Trm inos de DE DEMARCACIN - Tom a conocim iento. ORDENANZA
Referencia del EDZ aprobado - Deriva al Equipo Tcnico/ TERRITORIAL REGIONAL
- Deriva a la PR.
DOCUMENTACIN por la DNTDT-PCM Consultor.
- Deriva a la SGPLAT - Prepara y cursa
H
com unicacin para las
instituciones pblicas y - Se concluye con el EDZ. F
- Recepciona y registra el privadas solicitando - Cum ple con presentar el
oficio adjuntando la inform acin EDZ a la jefatura de la G ESTUDIO DEL
inform acin socioeconmica socioeconm ico, SGPLAT. DIAGNSTICO DE
y cartogrfica de instituciones ZONIFICACIN
cartogrfico y estadstica, a
pblicas y privadas. COMUNICACIN travs de la GRPPAT
- Deriva a GGR. COMUNICACIN
ESTUDIO
DIAGNOSTICO DE - Recepciona y tom a
- Recepciona comunicacin COMUNICACIN ZONIFICACIN conocim iento.
D - Evala el EDZ.
para las instituciones pblicas
y privadas. - Recepciona com unicacin.
- Coloca VB a la com unicacin. - Firm a com unicacin que
- Deriva a la GGR. canaliza el EDZ a la NO
DNTDT-PCM. ES
CON FOR ME?
INFORMACIN
C 1
SI
ESTUDIO DEL
DIAGNSTICO DE
D ZONIFICACIN Aprueba m ediante la
- Recepciona la expedicin de la
docum entacin. Resolucin Jefatural
- Deriva al Equipo
INFORMACIN Tcnico/Consultor. H

RESOLUCIN
JEFATURAL
- Recepciona y registra
com unicacin que adjunta
ESTUDIO
la inform acin solicitada. DIAGNOSTICO DE
- Tom a conocim iento y deriva a Publica Resolucin
ZONIFICACIN
Jefatural, dndose inicio al
la SGPL AT.
proceso de SOT de la
Provincia seleccionada.
- Recepciona el EDZ.
- Presenta a la GRPPAT
TRMINO
ESTUDIO
DIAGNOSTICO DE
ZONIFICACIN

- Recepciona el EDZ.
- Deriva a la GGR.

- Notificado con la Ordenanza


Regional, procede a preparar
docum entacin para la
remisin del EDZ a la
DNTDT-PCM, a travs de la
GGR.
- Coloca VB.
- Deriva a la GGR.
71
G
1 = Devuelve EDZ para su
revisin al GRTACNA
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPLAT-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1.0
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento
Planeamiento, Presupuesto y Territorial (SGPLAT)
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer un procedimiento para definir las circunscripciones territoriales a nivel provincial,
que garantice el ejercicio del gobierno y la administracin regional.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27783; Ley de Bases de Descentralizacin y sus modificatorias.
- Ley N 27795; Ley de Demarcacin y Organizacin Territorial y su modificatoria el D.S. N
063-2012-PCM.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley
N 29743.
- Decreto Supremo N 019-2003-PCM; Reglamento de la Ley N 27795, Ley de Demarcacin y
Organizacin Territorial.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
Publicacin de la resolucin que aprueba Estudio del Diagnstico de la Zonificacin de la
Provincia seleccionada.105

7. Requisitos:
- Estudio del Diagnstico y Zonificacin (EDZ) de la Provincia seleccionada, debidamente
aprobada por DNTDT-PCM.
- Plan Nacional de Demarcacin Territorial.
- Apertura de expedientes respectivos por el rgano tcnico de la Demarcacin Territorial del
Gobierno Regional de Tacna, debidamente a autorizado por (DNTDT-PCM)

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

- Toma conocimiento de la publicacin de la


Gerencia Regional de norma que aprueba el EDZ.
Planeamiento, - Dispone el inicio del proceso de
Presupuesto y 01 saneamiento y organizacin de la Provincia 30 Minutos
Acondicionamiento seleccionada, a travs de la SGPLAT.
Territorial (GRPPAT)

105
El procedimiento tambin puede iniciarse ante solicitud presentada por la Sociedad Civil y
Poblacin Organizada

72
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Convoca a reunin con Autoridades Locales
en la presentacin del Estudio de
Diagnstico y Zonificacin (EDZ), en
coordinacin con la Direccin Nacional 10 Das
Tcnica de Demarcacin Territorial
(DNTDT-PCM).

- Se procede a la conformacin de Equipos


Tcnicos-Legales por provincia y distrito.
- Se convoca a la Mesa de Trabajo para el
tratamiento en asuntos de demarcacin 10 Das
territorial.

Se efecta trabajo de campo con Equipo 04 Meses


Tcnico y Autoridades involucradas.

El Especialista suscribe Acuerdo de Lmites, 06 Meses


segn sea el caso, con las Autoridades
Locales.

Se realiza Trabajos de Gabinete en la


Sub Gerencia de sistematizacin de la informacin
02 Meses
Planeamiento y cartogrfica y temtica.
02
Acondicionamiento
- Se elabora la Memoria Descriptiva de
Territorial
Lmites y se coordina con la DNTDT-PCM
01 Mes
para su revisin.

Se procede a conformar los Expedientes


individuales segn acciones de
30 Das
Demarcacin Territorial.

- Conformacin y consolidacin del


Expediente nico de Saneamiento de
Organizacin Territorial de la Provincia 02 Meses
seleccionada.
Organizacin de Consulta Poblacional segn
caso de Demarcacin Territorial. 03 Meses

- Revisin y Control de calidad de la Memoria


Descriptiva de Lmites, en coordinacin con
04 Meses
la DNTDT-PCM.

- Organizacin del Expediente Tcnico de


Saneamiento de Organizacin Territorial
- Se presenta a la GRPPAT para su trmite de 01 Mes
aprobacin.

Gerencia Regional - Recepciona el Expediente Tcnico de


Planeamiento, Saneamiento de Organizacin Territorial.
Presupuesto, y 03 - Deriva a la GGR. 01 Hora
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)
- Recepciona el expediente Tcnico de
Gerencia General Saneamiento de Organizacin Territorial.
04 02 Horas
Regional (GGR) - Toma conocimiento.
- Deriva a la Presidencia Regional.

73
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona el Expediente Tcnico de
Saneamiento de Organizacin Territorial.
Presidencia Regional - Toma conocimiento.
05 01 Da
(PR) - Deriva al Consejo Regional

- Recepciona el Expediente Tcnico de


Saneamiento de Organizacin Territorial.
- Evala a travs de la Comisin respectiva.
- Se somete dictamen al Pleno del CR, para
su aprobacin.
- Aprueba el Expediente Tcnico de
Saneamiento de Organizacin Territorial,
Consejo Regional
06 con la expedicin de una Ordenanza (*)
(CR)
Regional.
- Notifica a las instancias administrativas del
Gobierno Regional.

- Notificado con la Ordenanza Regional,


procede a preparar documentacin para la
Gerencia Regional remisin del Expediente Tcnico de
Presupuesto, Saneamiento de Organizacin Territorial a
Planeamiento y 07 la DNTDT-PCM, a travs de la GGR. 01 Hora
Acondicionamiento - Coloca VB.
Territorial (GRPPAT) - Deriva a la GGR.

- Recepciona comunicacin.
- Firma comunicacin que canaliza el
Gerencia General Expediente Tcnico de Saneamiento de
08 01 Hora
Regional (GGR) Organizacin Territorial a la DNTDT-PCM.

- Recepciona y toma conocimiento


- Evala el Expediente Tcnico de
Direccin Nacional Saneamiento de Organizacin Territorial.
Tcnica de - De estar conforme, se remite al Congreso
Demarcacin 09 de la Republica para su trmite de 90 Das
Territorial (DNTDT- aprobacin mediante la promulgacin de
PCM) una Ley.

- Recepciona el Expediente Tcnico de


Saneamiento de Organizacin Territorial.
- Es evaluado por la Comisin
Congreso de la
10 correspondiente. (**)
Repblica
- Expide Ley que aprueba el Expediente
Tcnico de Saneamiento de Organizacin (*)
Territorial.
Expediente que es resuelto segn los plazos estipulados en el Reglamento Interno del CR.
(**) Expediente que es resuelto por el Congreso, conforme a la normatividad que lo rige.

74
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESO DE SANEAMIENTO Y ORGANIZACIN TERRITORIAL A NIVEL PROVINCIAL


GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)
DIRECCIN NACIONAL
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PPTO. Y TCNICA DE
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT) PRESIDENCIA CONSEJO REGIONAL CONGRESO DE LA
DEMARCACIN
JEFATURA GGR REGIONAL (PR) (CR) REPBLICA
TERRITORIAL
SUB GERENCIA DE (DNTDT-PCM)
JEFATURA GRPPAT
PLANEAMIENTO (SGPLAT)

INICIO A D

Convoca a reunin con EXPEDIENTE EXPEDIENTE EXPEDIENTE


Autoridades Locales en la TCNICO SOT TCNICO SOT TCNICO SOT
PUBLICACIN presentacin del EDZ, en EXPEDIENTE EXPEDIENTE
TCNICO SOT TCNICO SOT
coordinacin con la
DNTDT-PCM. - Recepciona el expediente - Evala Expediente a
Tcnico de Saneamiento travs de la Comisin - Es evaluado por la
- Toma conocimiento de - Recepciona el expediente - Recepciona y toma Comisin correspondiente.
de Organizacin Territorial. respectiva.
la publicacin de la norma Tcnico de Saneamiento - Toma conocimiento. - Se somete dictamen al conocimiento - Expide Ley que aprueba el
que aprueba el EDZ. - Se procede a conformar los de Organizacin Territorial.
- Deriva al Consejo Regional . Pleno del CR, para su - Evala el Expediente Expediente Tcnico de
- Dispone el inicio del Equipos Tcnicos - Legales - Toma conocimiento. aprobacin. Tcnico de SOT. SOT.
proceso de saneamiento y por provincia y distrito. - Deriva a la Presidencia
organizacin de la - Se convoca a la Mesa de Regional .
Provincia seleccionada, a Trabajo para el tratamiento
travs de las SGPLAT. en asuntos de demarcacin Aprueba el Expediente
NO
territorial. Tcnico de Saneamiento ES LEY
CONFORME?
de Organizacin
Territorial, con la
expedicin de una SI 1
C Ordenanza Regional.
Se efecta trabajo de Remite al Congreso de la TRMINO
campo con Equipo Tcnico Republica para su trmite
y Autoridades involucradas. de aprobacin mediante la
EXPEDIENTE promulgacin de una Ley.
TCNICO SOT ORDENANZA
REGIONAL
El Especialista suscribe
Acuerdo de Lmites, segn
sea el caso, con las - Recepciona comunicacin. Notifica a las instancias
Autoridades Locales - Firma comunicacin que administrativas del
EXPEDIENTE canaliza el Expediente
TCNICO SOT Gobierno Regional.
Tcnico de Saneamiento
de Organizacin Territorial
ACUERDO DE a la DNTDT-PCM.
LMITES B
- Recepciona el Expediente
Tcnico de Saneamiento
D
de OrganizacinTerritorial.
- Deriva a la GGR. Se realiza Trabajos de
Gabinete en la
sistematizacin de la
A informacin cartogrfica y
temtica.

B
TRABAJOS DE
GABINETE

Notificado con la Ordenanza


Regional, procede a
preparar documentacin Se elabora la Memoria
para la remisin del Descriptiva de Lmites y se
Expediente Tcnico de SOT coordina con la DNTDT-
a la DNTDT-PCM, a travs PCM para su revisin.
de la GGR.

MEMORIA
DESCRIPTIVA DE
- Coloca VB. LMITES
- Deriva a la GGR.

Se procede a conformar
expedientes individuales
C segn acciones de
Demarcacin Territorial

MEMORIA
DESCRIPTIVA DE
LMITES

Conformacin y
consolidacin del expediente
nico de Saneamiento y
Organizacin Territorial de la
Provincia seleccionada

EXPEDIENTE
NICO SOT

Organizacin de
Consulta Poblacional
segn caso de
Demarcacin Territorial

Revisin y Control de
calidad de la Memoria
Descriptiva de Lmites, en
coordinacin con la
DNTDT-PCM

- Organizacin del
Expediente Tcnico de
SOT.
- Se presenta a la GRPPAT
para su trmite de
aprobacin.

EXPEDIENTE
TCNICO SOT

EDZ= Estudio de Diagnstico de Zonificac.


SOT= Saneamiento de Organizacin
Territorial
DNTDT= Direccin Nacional Tcnica de
Demarcacin Territorial 75
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPLAT-03
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 2
-

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento
Planeamiento, Presupuesto y Territorial (SGPLAT)
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Determinar la metodologa, procedimientos y lineamientos para la actualizacin del Plan de
Desarrollo Regional Concertado (PDRC), alineado al Plan Bicentenario.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27783; Ley de Bases de Descentralizacin y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las
leyes N 27902, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28522; Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de
Planeamiento Estratgico (CEPLAN).
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de Organizacin
y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto Supremo N 054-2011-PCM; Aprueba el Plan Bicentenario: El Per hacia el 2021.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial (SGPLAT) procede a elaborar el
Plan de Trabajo para la formulacin del Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC).

7. Requisitos:
- Plan de Desarrollo Regional Concertado (PDRC) vigente.
- Aprobacin del Plan de Trabajo.
- Aprobacin del Equipo Tcnico.
- Identificacin de los participantes pblicos y privados.
- Contar con una Lnea Base.
- Realizar un pre diagnostic del entorno socio econmico.
- Identificar los Planes Nacionales y Regionales.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

- Elabora el Plan de Trabajo para formular el


Plan de Desarrollo Regional Concertado
(PDRC).
Sub Gerencia de
- Prepara oficio de invitacin a los
Planeamiento y
01 representantes que conformaran el Equipo 05 Das
Acondicionamiento
Tcnico.
Territorial (SGPLAT)
- Preparacin del material para su distribucin
en los talleres y/o eventos.
- Presenta a la GRPPAT.

76
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Firma el oficio de invitacin a los
representantes que conformaran el Equipo
Gerencia Regional de Tcnico.
Planeamiento, - Evala y designa el Equipo Tcnico.
Presupuesto y 02 - Comunica designacin a los representantes 01 Da
Acondicionamiento que conformaran el Equipo Tcnico.
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona y registra la documentacin para


la aprobacin del Plan de Trabajo de la
actualizacin del PDRC y la conformacin del
Gerente General Equipo Tcnico.
03 - Toma conocimiento. 01 Hora
Regional (GGR)
- Deriva a la ORAJ.

- Recepciona la documentacin.
Oficina Regional de - Emite Dictamen Legal.
Asesora Jurdica 04 - Prepara proyecto resolutivo. 03 Das
(ORAJ) - Gestiona visacin.
- Deriva a la Presidencia Regional.

- Recepciona resolucin que aprueba el Plan de


Trabajo y los integrantes del Equipo Tcnico.
Presidencia Regional - Suscribe resolucin.
05 01 Da
(PR) - Dispone su notificacin.

Gerencia de
Planeamiento, - Notificado con la resolucin dispone que la
Presupuesto y 06 SGPLAT proceda a dar inicio a la actualizacin 01 Da
Acondicionamiento del PDRC.
Territorial (GRPPAT)

- Toma conocimiento de la resolucin.


- Realiza Talleres y/o Eventos de Trabajo
participativos con representantes de la
Sociedad Civil, entidades e instituciones
representativas de la Regin, segn lo previsto
en el Plan de Trabajo aprobado.
- Evala las propuestas participativas.
- Se formula y sistematiza la informacin que
Sub Gerencia de permita la actualizacin del PDRC.
Planeamiento y - Se efecta la validacin del PDRC por la
07 Sociedad Civil y los agentes pblicos y 05 Meses
Acondicionamiento
Territorial (SGPLAT) privados.
- Se elabora el Informe Final del proceso de
actualizacin del PDRC.
- Se presenta el PDRC a la GGR, para que
disponga su trmite de aprobacin conforme a
la LOGR, a travs de la GRPPAT.

Gerencia Regional de - Recepciona PDRC.


Planeamiento, - Toma conocimiento.
Presupuesto y 08 - Solicita sea puesto a consideracin del Consejo 01 Da
Acondicionamiento de Coordinacin Regional (CCR), conforme a lo
Territorial (GRPPAT) normado en la LOGR.

77
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- En la fecha convocada, los Miembros Plenos
Titulares del CCR, toman conocimiento del
Consejo de PDRC y emiten un pronunciamiento consultivo,
Coordinacin 09 en cumplimiento de lo dispuesto en la LOGR. (*)
Regional (CCR)

Gerencia Regional de - Cumplido con lo normado en la LOGR, se


Planeamiento, somete a consideracin de la GGR, para que
Presupuesto y 10 disponga su trmite de aprobacin ante el CR. 01 Da
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona PDRC.
Gerente General - Toma conocimiento.
11 01 Da
Regional (GGR) - Deriva a la Presidencia Regional.

- Recepciona PDRC debidamente actualizado.


- Toma conocimiento.
Presidencia Regional
12 - Deriva al Consejo Regional. 01 Da
(PR)

- Recepciona PDRC.
- Toma conocimiento.
- Evala a travs de la Comisin respectiva.
- Se somete dictamen al Pleno del CR, para su
aprobacin.
- Aprueba la actualizacin del PDRC con la
Consejo Regional expedicin de una Ordenanza Regional.
13 (**)
(CR) - Notifica a las instancias administrativas para
su publicacin e implementacin.

(*) Expediente que es tratado segn la fecha en que se convoca la participacin de


los Miembros Plenos Titulares del CCR.
(**) Expediente que es resuelto conforme a los plazos dispuestos en el Reglamento interno
del Consejo Regional (CR).

78
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ACTUALIZACIN DEL PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO
GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)

GERENCIA REGIONAL DE PRESUPUESTO,


PLANEAMIENTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL CONSEJO DE
PRESIDENCIA REGIONAL
(GRPPAT) OFICINA REGIONAL DE COORDINACIN CONSEJO REGIONAL (CR)
JEFATURA GGR (PR)
ASESORA JURDICA (ORAJ) REGIONAL (CCR)
SUB GERENCIA DE
JEFATURA GRPPAT
PLANEAMIENTO (SGPLAT)

INICIO B E

OFICIO DOCUMENTACIN DOCUMENTACIN RESOLUCIN


Elabora el Plan de
Trabajo para form ular el PLAN DE PLAN DE
Plan de Desarrollo DESARROLLO DESARROLLO
REGIONAL REGIONAL
Regional Concertado
- Firm a el oficio de Recepciona y registra la Recepciona resolucin CONCERTADO CONCERTADO
(PDRC). - Recepciona la
invitacin a los docum entacin para la docum entacin. que aprueba el Plan de
representantes que aprobacin del Plan de - Em ite Dictam en Legal. Trabajo y los integrantes
conform aran el Equipo Trabajo de la del Equipo Tcnico. En la fecha convocada,
PLAN DE TRABAJO - Tom a conocim iento.
Tcnico. actualizacin del PDRC y los Miem bros Plenos - Evala a travs de la
- Evala y designa el la conform acin del Titulares del CCR, tom a Com isin respectiva.
Equipo Tcnico. Equipo Tcnico. DICTAMEN LEGAL conocim iento del PDRC y
- Suscribe resolucin.
- Dispone su notificacin. em iten un
Prepara oficio de
pronunciam iento
invitacin a los Com unica designacin a - Se som ete dictam en al
- Tom a conocim iento. consultivo, en
representantes que los representantes que Pleno del CR, para su
- Deriva a la ORAJ. - Prepara proyecto A cum plim iento de lo
conform aran el Equipo conform aran el Equipo aprobacin.
resolutivo. dispuesto en la LOGR.
Tcnico. Tcnico - Aprueba la actualizacin
- Gestiona visacin.
del PDRC con la
- Deriva a la Presidencia
Regional. D C expedicin de una
OFICIO Ordenanza Regional.

PROYECTO PLAN DE
A DESARROLLO
RESOLUTIVO ORDENANZA
- Preparacin del m aterial REGIONAL REGIONAL
CONCERTADO
para su distribucin en
los talleres y/o eventos. RESOLUCIN
- Presenta a la GRPPAT.
Recepciona Plan de TRMINO
Desarrollo Regional
Concertado,
Notificado con la debidam ente actualizado.
PLAN DE
resolucin dispone que la DESARROLLO
SGPLAT proceda a dar REGIONAL
inicio a la actualizacin CONCERTADO - Tom a conocim iento.
RESOLUCIN del PDRC.
- Deriva al Consejo
Regional.
- Recepciona PDRC.
- Tom a conocim iento.
Realiza Talleres y/o Eventos - Deriva a la Presidencia E
de Trabajo participativos con Regional
representantes de la Sociedad
Civil, entidades e instituciones
representativas de la Regin,
D
segn lo previsto en el Plan de
Trabajo aprobado. PLAN DE
DESARROLLO
REGIONAL
- Evala las propuestas CONCERTADO
participativas.
- Se form ula y sistem atiza la
inform acin que perm ita la - Recepciona PDRC.
actualizacin del PDRC. - Tom a conocim iento.
- Se efecta la validacin del - Solicita sea puesto a
PDRC por la Sociedad Civil y consideracin del
los agentes pblicos y CCR, conform e a lo
privados. norm ado en la LOGR.

PDRC B
ACTUALIZADO

Se elabora el Inform e
Final del proceso de Cum plido con lo
actualizacin del PDRC. norm ado en la LOGR,
se som ete a
consideracin de la
GGR, para que
INFORME FINAL
disponga su trm ite de
aprobacin ante el CR.

Se presenta el PDRC a la
PLAN DE
GGR, para que disponga su
DESARROLLO
trm ite de aprobacin REGIONAL
conform e a la LOGR, a travs
de la GRPPAT.
CONCERTADO
79
LOGR= Ley Org nica de Gobiernos Regiona les
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPLAT-04
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento
Planeamiento, Presupuesto y Territorial (SGPLAT)
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento que permita la formulacin del documento que de a conocer los
logros alcanzados por el Gobierno Regional, durante el ejercicio fiscal, en todo su mbito
jurisdiccional.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27783; Ley de Bases de Descentralizacin y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las
leyes N 27902, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley
N 29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia Planeamiento y Acondicionamiento Territorial a travs de la GRPPAT, solicita
informacin a las Unidades Operativas y Unidades Ejecutoras, sobre la ejecucin de sus
actividades y/o proyectos para la formulacin de la Memoria Anual del Pliego.

7. Requisitos:
- Presupuesto aprobado.
- Plan de Trabajo aprobado.
- Evaluacin del avance fsico-financiero.
- Informes mensuales.
- Informe final de las Actividades y/o Proyectos.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- Prepara el oficio para la firma de GRPPAT,
solicitando informacin a las Unidades
Sub Gerencia de Operativas y Unidades Ejecutoras, sobre la
Planeamiento y 01 ejecucin de sus actividades y/o proyectos,
para la formulacin de la Memoria Anual del 01 Hora
Acondicionamiento
Territorial (SGPLAT) Pliego.
- Deriva a la GRPPAT.

Gerencia Regional - Suscribe el oficio preparado por la SGPLAT y lo


de Planeamiento, tramita hacia a las Unidades Operativas y
Presupuesto y 02 Unidades Ejecutoras, formalizando el 01 Da
Acondicionamiento requerimiento de la informacin.
Territorial (GRPPAT)

80
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Unidades
- Remiten con oficio a la GRPPAT, la informacin
Operativas/Unidades 03 05 Das
solicitada.
Ejecutoras

Gerencia Regional - Recepciona y registra la informacin solicitada


de Planeamiento, de la Memoria Anual del Pliego de las Unidades
Presupuesto y 04 Operativas/ Unidades Ejecutoras. 01 Da
Acondicionamiento - Deriva a la SGPLAT.
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona la informacin solicitada.


- Consolida, analiza y sintetiza la informacin
alcanzada, para proceder a elaborar la Memoria
Sub Gerencia de Anual del Pliego.
Planeamiento y - Elabora la Memoria Anual del Pliego.
05 - Proyecta el oficio para remitir la Memoria Anual 15 Das
Acondicionamiento
Territorial (SGPLAT) a la GGR.
- Coloca VB.
- Deriva a la GRPPAT.

Gerencia Regional
de Planeamiento,
- Firma oficio que canaliza la Memoria Anual del
Presupuesto y 06 30 Minutos
Pliego a la GGR.
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona la Memoria Anual del Pliego.


- Toma conocimiento.
Gerencia General
07 - Deriva a la ORAJ. 01 Hora
Regional (GGR)

- Recepciona Memoria Anual del Pliego.


- Emite Dictamen Legal.
Oficina Regional de - Prepara proyecto resolutivo.
Asesora Jurdica - Gestiona visacin de los rganos involucrados.
08 03 Das
(ORAJ) - Deriva a la Presidencia Regional.

- Recepciona resolucin que aprueba la Memoria


Anual del Pliego.
Presidencia Regional
09 - Suscribe resolucin. 01 Da
(PR)
- Dispone su notificacin.

26 Das
DURACIN: 02 Horas
30 Minutos

81
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR LA MEMORIA ANUAL DEL PLIEGO

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO


PRESUPUESTO, Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL
(GRPPAT) OFICINA REGIONAL DE
UNIDADES OPERATIVAS/ PRESIDENCIA REGIONAL
JEFATURA GGR ASESORA JURDICA
UNIDADES EJECUTORAS SUB GERENCIA DE (PR)
(ORAJ)
JEFATURA GRPPAT PLANEAMIENTO (SGPLAT)
JEFATURA SGPLAT

INICIO A

OFICIO OFICIO MEMORIA ANUAL


- Prepara el oficio para la DE PLIEGO
MEMORIA ANUAL MEMORIA ANUAL
firma de la jefatura de la DE PLIEGO DE PLIEGO
GRPPAT, solicitando
Remiten a la GRPPAT la Suscribe el oficio y lo tramita
informacin a las
informacin solicitada. hacia a las Unidades - Recepciona resolucin
Unidades Operativas y
Operativas y Unidades que aprueba la Memoria
Unidades Ejecutoras, sobre - Emite Dictamen Legal.
Ejecutoras, formalizando el - Recepciona la Memoria Anual.
la ejecucin de sus - Prepara proyecto resolutivo.
requerimiento de la Anual del Pliego. - Suscribe resolucin.
actividades y/o proyectos, - Gestiona visacin de los
informacin. - Toma conocimiento. - Dispone su notificacin.
INFORMACIN para la elaboracin de la rganos involucrados.
Memoria Anual del Pliego. - Deriva a la ORAJ.
- Deriva a la Presidencia
Regional.

OFICIO RESOLUCION
OFICIO

TRMINO

INFORMACIN

INFORMACIN
- Recepciona la
informacin solicitada.
- Consolida, analiza y
- Recepciona y registra la sintetiza la informacin
informacin solicitada de alcanzada, para proceder
la Memoria Anual del a elaborar la Memoria
Pliego de las Unidades Anual del Pliego.
Operativas/ Unidades
Ejecutoras.
- Deriva a la SGPLAT.
- Elabora Memoria Anual
del Pliego.
Proyecta el oficio para
remitir la Memoria Anual
a la GGR.
- Coloca VB.
- Deriva a la GRPPAT.

MEMORIA ANUAL
DE PLIEGO MEMORIA ANUAL
DE PLIEGO

Firma oficio que canaliza la


Memoria Anual del Pliego a
la GGR.

82
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPLAT-05
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1.0
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial
Planeamiento, Presupuesto y (SGPLAT).
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer los procedimientos y lineamientos tcnicos a tener en cuenta en la Evaluacin
trimestral del Programa de Inversin del Pliego, con la finalidad de consolidar los logros obtenidos.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27783; Ley de Bases de Descentralizacin y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales sus modificatorias y ampliatorias las
leyes N 27902, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del Ao Fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno.
- Directiva para la Ejecucin Presupuestaria para el Ao fiscal vigente.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento Territorial (SGPLAT) a travs de la
GRPPAT, solicita a los rganos de Lnea (Sede Regional), Unidades Ejecutoras y Oficina Ejecutiva
de Supervisin, entes encargados de la ejecucin y supervisin de los Proyectos de Inversin,
informacin sobre el avance fsico-financiero mensual.

7. Requisitos:
- Presupuesto aprobado.
- Expediente aprobado
- Plan de Trabajo aprobado.
- Informes de avance fsico-financiero, de carcter mensual.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

- Prepara el oficio para la firma para la jefatura


de la GRPPAT, solicitando a los rganos de
Sub Gerencia de Lnea (Sede Regional), Unidades Ejecutoras y
Planteamiento y Oficina Ejecutiva de Supervisin, entes
01 02 Horas
Acondicionamiento encargados de la ejecucin y supervisin de
Territorial (SGPLAT) Proyectos de Inversin, informacin sobre el
avance fsico-financiero mensual.
- Deriva a la GRPPAT.

83
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Suscribe el oficio preparado por la SGPLAT y lo
Gerencia Regional de tramita a los rganos de lnea (Sede
Planeamiento, Regional), Unidades Ejecutoras y Oficina
Presupuesto y 02 Ejecutiva de Supervisin, formalizando el 01 Da
Acondicionamiento requerimiento de la informacin.
Territorial (GRPPAT) - Procede a su notificacin.

- Remiten con oficio a la GRPPAT la informacin


rganos de Lnea/
sobre el avance fsico-financiero mensual de
Unidades
las actividades y/o los Proyectos de Inversin
Operativas/Oficina 03 10 Das
a su cargo.
Ejecutiva de
- Deriva a la GRPPAT.
Supervisin

Gerencia Regional de
- Recepciona y registra la informacin solicitada.
Planeamiento,
- Deriva a la SGPLAT.
Presupuesto y 04 30 Minutos
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)
- Recepciona la informacin solicitada.
- Consolida, analiza y sintetiza la informacin
solicitada
- Formula la Evaluacin Fsico-Financiero
Sub Gerencia de Trimestral del Programa de Inversiones del
Planeamiento y Pliego.
05 - Proyecta oficio para remitir la Evaluacin 10 Das
Acondicionamiento
Territorial(SGPLAT) Fsico-Financiero Trimestral del Programa de
Inversiones del Pliego, a la GGR, para su
trmite de aprobacin.
- Deriva a la GRPPAT.

Gerencia Regional de - Firma oficio que canaliza la Evaluacin Fsico-


Planeamiento, Financiero Trimestral del Programa de
Presupuesto y 06 Inversiones del Pliego a la GGR. 30 Minutos
Acondicionamiento - Tramita a la GGR.
Territorial (GRPPAT)
- Recepciona la Evaluacin Fsico-Financiero
Trimestral del Programa de Inversiones del
Gerencia General Pliego.
07 01 Hora
Regional (GGR) - Toma conocimiento.
- Deriva a la ORAJ.
- Recepciona la Evaluacin Fsico-Financiero
Trimestral del Programa de Inversiones del
Oficina Regional de Pliego.
Asesora Jurdica - Emite Dictamen Legal.
08 - Prepara proyecto resolutivo. 03 Das
(ORAJ)
- Gestiona visacin de los rganos involucrados.
- Deriva a la Presidencia Regional.

- Recepciona resolucin que aprueba la


Evaluacin Fsico-Financiero Trimestral del
Presidencia Regional
09 Programa de Inversiones del Pliego. 01 Da
(PR)
- Suscribe resolucin.
- Dispone su notificacin.
25 Das
DURACIN:
04 Horas

84
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACION TRIMESTRAL DEL PROGRAMA DE INVERSIONES DEL PLIEGO

GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)


GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO,
PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL RGANOS DE
(GRPPAT) LNEA/UNIDADES PRESIDENCIA REGIONAL (PR)
OFICINA REGIONAL DE
OPERATIVAS/OFICINA JEFATURA GGR
SUB GERENCIA DE ASESORA JURDICA (ORAJ)
EJECUTIVA DE
JEFATURA GRPPAT PLANEAMIENTO (SGPLAT)
SUPERVISIN
JEFATURA SGPLAT

INICIO A C
EVAL. FSICO-
OFICIO - Prepara el oficio para la firma FINANCIERO RESOLUCIN
de la GRPPAT, solicitando EVAL. FSICO- TRIMESTRAL
OFICIO FINANCIERO
a los rganos de Lnea (Sede
Regional), Unidades TRIMESTRAL
- Suscribe el oficio - Recepciona resolucin que
preparado por la SGPLAT Ejecutoras y Oficina Ejecutiva - Emite Dictamen Legal.
aprueba la Evaluacin
y lo tramita a los rganos de Supervisin, informacin - Remiten con oficio a la - Prepara proyecto Fsico-Financiero
de lnea (Sede Regional), sobre el avance GRPPAT la informacin - Recepciona la Evaluacin resolutivo.
Trimestral del Programa de
Unidades Ejecutoras y fsico-financiero mensual. sobre el avance fsico- Fsico-Financiero - Gestiona visacin de los Inversiones del Pliego.
Oficina Ejecutiva de - Deriva a la GRPPAT. financiero mensual de las Trimestral del Programa de rganos involucrados.
- Suscribe resolucin.
Supervisin, formalizando actividades y/o los Inversiones del Pliego. - Deriva a la Presidencia - Dispone su notificacin
el requerimiento de la Proyectos de Inversin a - Toma conocimiento. Regional
informacin. su cargo. - Deriva a la ORAJ.
- Procede a su notificacin. OFICIO - Presenta a la GRPPAT.
DICTAMEN LEGAL RESOLUCIN

A
INFORMACIN RESOLUCIN

B TRMINO

INFORMACIN
INFORMACIN

- Recepciona y registra la
informacin solicitada. - Consolida, analiza y
- Deriva a la SGPLAT. sintetiza la informacin
solicitada
- Formula la Evaluacin
Fsico-Financiero
Trimestral del Programa de
Inversiones del Pliego.

EVALUACIN
OFICIO FSICO-FINANCIERO
EVALUACIN TRIMESTRAL
FSICO-FINANCIERO
TRIMESTRAL
- Proyecta oficio para remitir
la Evaluacin Fsico-
Firma oficio que canaliza la Financiero Trimestral del
Evaluacin Fsico- Programa de Inversiones
Financiero Trimestral del del Pliego a la GGR, para
Programa de Inversiones su trmite de aprobacin.
del Pliego a la GGR. - Deriva a la GRPPAT.

C OFICIO
EVALUACIN
FSICO-FINANCIERO
TRIMESTRAL

PROCEDIMIENTO

85
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Cdigo : GRPPAT-SGPLAT-06
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 4

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Planeamiento y Acondicionamiento
Presupuesto, Planeamiento y Territorial (SGPLAT)
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento que permita llevar a cabo el Proceso del Presupuesto Participativo
basado en Resultados, establecer criterios de priorizacin para proyectos de impacto regional
para el financiamiento de los proyectos de inversin pblica.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificatorias.
- Ley N 27506; Ley de Canon y sus modificatorias.
- Ley N 27783; Ley de Bases de Descentralizacin y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las
leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28056; Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28411; Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Decreto Supremo N 142-2009-EF; Aprueba el Reglamento de la Ley N 28057, Ley Marco
del Presupuesto Participativo.
- Instructivo para el Proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
La SGPLAT elabora el Plan de Actividades y/o Plan de Trabajo para el inicio del proceso del
Presupuesto Participativo para el ao Fiscal siguiente, que a travs de la GRPPAT es enviado a
la GGR para su aprobacin mediante Ordenanza Regional.

7. Requisitos:
- Ordenanza que aprueba el Proceso del Presupuesto Participativo.
- Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso de Presupuesto Participativo
acordados por el Consejo de Coordinacin Regional.
- Inscripcin de Agentes Participantes
- Relacin de miembros del Equipo Tcnico.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- Elabora el Plan de Actividades y/o Plan de
Trabajo para el inicio del proceso del
Presupuesto Participativo para el ao Fiscal
siguiente.

Sub Gerencia de - Realiza reunin de coordinacin para el proceso


Planeamiento y 01 de Presupuesto Participativo y conformacin del
15 Das
Acondicionamient Equipo Tcnico.
o Territorial - Se desarrolla el ciclo preparatorio; el cual debe

86
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
(SGPLAT) contener la siguiente informacin:
 Proyecto de Ordenanza Regional del
Reglamento del Proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados (PPbR).
 Relacin de Agentes Participantes.
 Relacin de miembros del Equipo Tcnico.
- Deriva a la GRPPAT.
Gerencia Regional
Proyecta oficio para la remisin del Reglamento
de Presupuesto,
del PPbR al Consejo Regional, para su
Planeamiento y
02 aprobacin con Ordenanza Regional, a travs de
Acondicionamient 01 Da
la Gerencia General Regional.
o Territorial
(GRPPAT)
Recepciona y firma Oficio para la remisin del
Gerente General Reglamento del PPbR al Consejo Regional.
03 01 Da
Regional (GGR)

Aprueba Reglamento con Ordenanza Regional que


contiene:
 Cronograma resumen de ejecucin de
actividades del ao para el Presupuesto
Participativo, basado en resultados ao
siguiente.
 Conformacin y funciones del Equipo Tcnico
Consejo Regional para la Formulacin, Evaluacin y Asesora en
04 el Proceso de Presupuesto Participativo del (*)
(CR)
ao siguiente.
 Acreditacin y funciones de los Agentes
Participantes para el Presupuesto Participativo
basado en Resultados para el ao siguiente.

- Notificado con la Ordenanza Regional procede a


preparar el Plan de Actividades para el inicio del
PPbR para el ao Fiscal siguiente.
- Evala y propone la designacin del Equipo
Tcnico con integrantes de entidades e
Sub Gerencia de
instituciones que operan en el mbito regional,
Planeamiento y
asimismo de la sociedad civil.
Acondicionamient 05 04 Das
- Prepara Oficios para la firma de la GRPPAT,
o Territorial
solicitando la aprobacin del Plan de Actividades
(SGPLAT)
para el inicio del PPbR para el ao Fiscal
siguiente y para la designacin del Equipo
Tcnico.

- Recepciona y registra Oficios.


- Deriva a ORAJ para que emita Dictamen Legal y
Gerente General
06 proyecte acto resolutivo de aprobacin del Plan 01 Hora
Regional (GGR)
de Actividades y la conformacin del Equipo
Tcnico.

87
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona documentos.
- Revisa contenido del mismo.
- Emite dictamen legal.
Oficina Regional - Proyecta acto resolutivo.
de Asesora 07 - Coloca VB y gestiona los visto de los 05 Das
Jurdica (ORAJ) funcionarios competentes
- Deriva a Funcionario Facultado para su firma.

- Recepciona proyecto de resolucin que se


acompaa al dictamen legal.
- Firma resolucin que aprueba el Plan de
Actividades del PPbR as como aquella que
Funcionario designa a los miembros integrantes del Equipo
08 01 Da
Facultado Tcnico.
- Dispone notificacin de las resoluciones
expedidas.

Aprobado el Proceso con Ordenanza Regional,


Oficina de procede a realizar la sensibilizacin y difusin del
Relaciones proceso por distintos mecanismos y medios de
Pblicas e Imagen 09 comunicacin, destacando la importancia del 03 Das
Institucional Proceso del Presupuesto Participativo.
(ORPI)

- Recepciona la Ordenanza Regional.


- Se prepara el Material para actividades de
capacitacin.
- Se invita a las instituciones a participar en el
proceso participativo.
- Se realiza la inscripcin y acreditacin de
agentes participantes Presupuesto Participativa
Basado en Resultados (PPbR).
- Se publica el Registro de participantes.
- Se invita a travs GRPPAT a los Directores
Regionales y Gerentes Regionales.
- Se realizan talleres de trabajo y coordinacin
entre los miembros del equipo tcnico del PPBR.
- Se realiza Talleres Descentralizados de
Capacitacin en las provincias de Tacna, Tarata,
Candarave y Jorge Basadre Grohmann. 20 Das
- Se realiza 03 Talleres de Concertacin:
Equipo Tcnico
10 I Taller de Concertacin: Rendicin de
(ET)
Cuentas, lineamiento de Poltica (PDRC) y
Proyectos Validacin - Tacna. PPR y PDRC -
Diagnstico (Ejes) y problemtica territorial.

II Taller de Concertacin:
 Revisin de Proyectos, definicin de criterios
de asignacin de recursos y aprobacin de
criterios de priorizacin.
 Identificacin de proyectos de Inversin
priorizados.

III Taller de Concertacin:


 Priorizacin de Proyectos de Inversin para
el Presupuesto Institucional de Apertura del
ao siguiente.

- Se levanta Acta de Acuerdos y compromisos


con la sociedad civil. conteniendo Lista de

88
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Proyectos viables priorizados, detallando el
monto asignado a cada proyecto e ideas de
proyecto.
- Se levanta Acta para la conformacin del
Comit de Vigilancia, adjunta la relacin de los
miembros del Comit.
- Alcanza informacin a la GRPPAT.

- Recepciona documentacin a travs de la


GRPPAT.
- Procede a formalizar los acuerdos y
compromisos:

 Registro del Proceso al Aplicativo informtico


del MEF.
 Gestiona la incorporacin de Proyectos a PIA
Sub Gerencia de de ao siguiente.
Planeamiento y  Elaboracin del Informe Final de Proceso
Acondicionamient 11 presentado a la Alta Direccin. 05 Das
o Territorial  Voucher de confirmacin de Registro de
(SGPLAT) informacin de Presupuesto Participativo
Basado en Resultados (PPbR) ao siguiente al
aplicativo del MEF.
- Solicita reunin para hacer de conocimiento al
Consejo de Coordinacin Regional (CCR) los
resultados finales del PPbR.

Consejo de
Toma de conocimiento sobre los resultados del (**)
Coordinacin 12
PPbR.
Regional (CCR)

89
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS

GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)


GERENCIA REGIONAL DE PRESUPUESTO,
OFICINA DE
PLANEAMIENTO Y ACONDICIONAMIENTO
OFICINA REGIONAL DE RELACIONES EQUIPO TCNICO CONSEJO REGIONAL (CR)
TERRITORIAL (GRPPAT) FUNCIONARIO
JEFATURA GGR ASESORA JURDICA PBLICAS E IMAGEN
SUB GERENCIA DE FACULTADO
(ORAJ) INSTITUCIONAL
PLANEAMIENTO JEFATURA GRPPAT (ORPI)
(SGPLAT)

A
INICIO
PROYECTO DE OFICIO DICTAMEN LEGAL Aprobado el proceso con
DOCUMENTOS Ordenanza Regional, ORDENANZA
Elabora el Plan de Actividades ORDENANZA REG.
REGLAMENTO PPbR PROYECTO DE procede a realizar la REGIONAL REGLAMENTO DEL
y/o Plan de Trabajo para el RELACIN DE RESOLUCIN sensibilizacin y difusin del PPbR
inicio del proceso del PPbR AGENTES proceso por distintos
para el ao Fiscal siguiente RELACIN DE mecanismos y medios de Se realiza la preparacin del
MIEMBROS EQUIPO - Revisa contenido del mismo. comunicacin, destacando
Recepciona y firma Oficio para la Material para actividades de
- Emite dictamen legal. Firma resolucin que aprueba el la importancia del Proceso capacitacin.
remisin del Reglamento del PPbR Plan de Actividades del PPbR Aprueba Reglamento con
al Consejo Regional. del Presupuesto Ordenanza Regional que contiene:
PLAN DE as como aquella que designa a Participativo.
ACTIVIDADES Y/O los miembros integrantes del Cronograma resumen de
Proyecta oficio para la remisin del Equipo Tcnico. ejecucin de actividades del
Reglamento del PPbR al CR, para DICTAMEN LEGAL PREPARACIN DEL ao para el PPbR ao
su aprobacin con Ordenanza REGLAMENTO PPbR SENSIBILIZACIN Y MATERIAL ACTIVID. DE siguiente.
Realiza reunin de coordinacin DIFUSIN Conformacin y funciones del
Regional, a travs de la GGR.
para el Proceso de PPbR y Equipo Tcnico para la
conformacin del Equipo - Proyecta acto resolutivo. Formulacin, Evaluacin y
RESOLUCIN
A - Coloca VB y gestiona los - Se invita a las instituciones Asesora en el Proceso de
OFICIO visto de los funcionarios a participar en el proceso Presupuesto Participativo del
competentes PPbR. ao siguiente.
- Se desarrolla el ciclo REGLAMENTO PPbR - Se realiza la inscripcin y Conformacin y funciones del
preparatorio; el cual debe Dispone notificacin de las acreditacin de agentes Equipo Tcnico para la
contener la siguiente resoluciones expedidas. participantes PPbR Formulacin, Evaluacin y
informacin : C Asesora en el Proceso de
ACTO RESOLUTIVO Presupuesto Participativo del
 Proyecto de Ordenanza
Regional del Proceso - Se publica el Registro de ao siguiente.
PPPbR. participantes. Acreditacin y funciones de
 Relacin de Agentes - Se invita a travs GRPPAT los Agentes Participantes para
Participantes. OFICIOS Deriva a Funcionario a los Directores Regionales el PPbR para el ao siguiente.
 Relacin de miembros del Facultado para su firma. y Gerentes Regionales.
Equipo Tcnico.

Recepciona y registra Oficios.


PROYECTO DE ORDENANZA
ORDENANZA REG. PUBLICACIN REGISTRO REGIONAL
RELACIN DE
AGENTES Deriva a ORAJ para que emita
RELACIN DE Dictamen Legal y proyecte acto
INVITACIN A B
MIEMBROS EQUIPO resolutivo de aprobacin del
Plan de Actividades y la DIRECTORES Y
conformacin del Equipo GERENTES REG.
Tcnico.
Se realiza talleres de trabajo
y coordinacin entre los E
miembros del equipo tcnico
B del PPbR.

Toma de conocimiento sobre los


Se realiza talleres resultados del PPbR.
ORDENANZA Descentralizados capacitacin
REGIONAL en las provincias de Tacna,
Tarata, Candarave y Jorge
Basadre Grohomann.

Notificado con la Ordenanza RESULTADOS PPbR


Regional procede a preparar el Se realiza 03 Talleres de
Plan de Actividades para el inicio Concertacin:
del PPbR para el ao Fiscal
siguiente.
I Taller de Concertacin: TRMINO
Rendicin de Cuentas,
lineamiento de Poltica
PLAN DE (PDRC) y Proyectos
ACTIVIDADES PPbR Validacin - Tacna. PPbR y
PDRC - Diagnstico (Ejes) y
problemtica territorial.

Evala y propone la designacin


del Equipo Tcnico con
integrantes de entidades e I TALLER
instituciones que operan en el
mbito regional, asimismo de la
sociedad civil.
II Taller de Concertacin:
Prepara Oficios para la firma de la  Revisin de Proyectos,
GRPPAT, solicitando la definicin de criterios de
aprobacin del Plan de asignacin de recursos y
Actividades para el inicio del aprobacin de criterios de
PPbR para el ao Fiscal priorizacin.
siguiente y para la designacin  Identificacin de proyectos de
del Equipo Tcnico. Inversin priorizados.

II TALLER
OFICIOS

III Taller de Concertacin:


C
Priorizacin de Proyectos de
Inversin para el PIA del ao
siguiente.
D

III TALLER
DOCUMENTACIN

Se levanta Acta de Acuerdos y


compromisos con la sociedad
Procede a formalizar los civil. conteniendo Lista de
acuerdos y compromisos: Proyectos viables priorizados,
detallando el monto asignado a
cada proyecto e ideas de
 Registro de Proceso al proyecto.
Aplicativo informtico del
MEF.

ACTA DE ACUERDOS
Y COMPROMISOS
REGISTRO DEL PROCESO
APLICATIVO MEF
Se levanta Acta para la
conformacin del Comit de
Vigilancia, adjunta la
 Gestiona la incorporacin relacin de los miembros
de Proyectos a PIA de ao del Comit.
siguiente.

ACTA DE
 Elaboracin de Informe CONFORMACIN
Final de Proceso a la Alta
Direccin.

D
INFORME FINAL DEL
PROCESO PPbR

Voucher de confirmacin de
Registro de informacin de
PPbR ao siguiente al
aplicativo del MEF

VOUCHER DE
CONFIRMACIN

Solicita reunin para hacer de


conocimiento al Consejo de
Coordinacin Regional (CCR)
los resultados finales del
PPbR.

90
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

SUB GERENCIA DE
PRESUPUESTO

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPRE-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1

91
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Pgina : 1 de 4
1. rgano: 2. Unidad Orgnica:
Gerencia Regional de Sub Gerencia de Presupuesto (SGPRE)
Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer los procedimientos para la programacin, formulacin y aprobacin del Presupuesto
del Gobierno Regional Tacna, en concordancia con los dispositivos legales vigentes emanados
de la Direccin General del Presupuesto Pblico (DGPP) del Ministerio de Economa y Finanzas
(MEF) y dems dispositivos que norman la organizacin y el funcionamiento de los Gobiernos
Regionales.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27245; Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, modificada por la Ley
N27958.
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y su modificatoria la Ley N
28802.
- Ley N 27506; Ley de Canon y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las
leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28056; Ley Marco del Presupuesto Participativo y sus modificatorias.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del presupuesto fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- D.S. N 005-2002-EF; Aprueban Reglamento de la Ley del Canon y sus modificaciones.
- D.S. N 171-2003-EF; Aprueba Reglamento de la Ley N 28056-Ley Marco del Presupuesto
Participativo.
- D.S. N 151-2004- EF; Aprueban Reglamento y anexo Metodolgico de Ley N 27245 de la
Responsabilidad y Transparencia
- D.S. N 304-2012-EF; Aprueba Texto nico ordenado de la Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto, Ley N 28411.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.
- Directiva para la programacin del presupuesto del Sector Publico.

6. Inicio de Trmite:
Recibe de DGPP-MEF el reporte oficial que contiene: La asignacin presupuestaria para el ao
fiscal correspondiente y el Aplicativo de Programacin, Formulacin y Aprobacin del
Presupuesto Institucional.

7. Requisitos:
- Resumen Ejecutivo del plan estratgico institucional elaborado por la Sub Gerencia de
Planeamiento (SGPLAT).
- Relacin de Proyectos con la escala de prioridades, segn los resultados del Presupuesto
Participativo.
- Monto que se prev ejecutar por concepto de remuneraciones, bienes y servicios y todo
concepto de gasto, con cargo a las Unidades Ejecutoras y/o Unidades Operativas del Pliego
460, alcanzado por la Oficina Regional de Administracin (ORA), o quien haga sus veces en las
dems rganos funcionales.
- Las Gerencias Regionales de Lnea, remiten informacin relacionada a las obligaciones de
pagos que se derivan de la formulacin y ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica y su
respectiva supervisin.
- Formularios especificados en la Directiva para la Programacin, Formulacin y Aprobacin del

92
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Presupuesto del Gobierno Regional para el ao fiscal respectivo.
- Asignacin presupuestaria para cada Unidad Ejecutora.
- Reuniones de coordinacin con las Unidades Ejecutoras del pliego.
- Definicin de la estructura funcional programtica del presupuesto institucional del Pliego.
- Estructura de los Anexos del Resumen del Plan Estratgico Institucional; Objetivos
Institucionales, Escala de Prioridades y los resultados esperados de la entidad durante el ao
fiscal.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

- Realiza reuniones de coordinacin con las


Unidades Ejecutoras del Pliego en las cuales se
dan las instrucciones para la Formulacin y
Aprobacin del Presupuesto Institucional.
- Se solicita por intermedio del GRPPAT el
Sub Gerencia de proyecto de presupuesto a las unidades
01 01 Da
Presupuesto (SGPRE) ejecutoras y a las unidades operativas y
dems unidades orgnicas sus requerimientos
para el siguiente ao.

Gerencia Regional de - Toma conocimiento de lo solicitado.


Planeamiento, - Firma oficio de solicitud del proyecto de
Presupuesto y presupuesto y de requerimientos de las
02 unidades ejecutoras, unidades operativas y 01 Da
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT) dems unidades orgnicas.

- Toma conocimiento de lo solicitado.


Unidades Ejecutoras/ - Prepara el proyecto de presupuesto o sus
Unidades requerimientos para el siguiente ao.
03 04 Das
Operativas/Unidades - Presenta a la GRPPAT el proyecto del
Orgnicas Presupuesto y los requerimientos.

Gerencia Regional de - Recepciona el proyecto de presupuesto y


Planeamiento, requerimientos.
Presupuesto y - Deriva a la SGPRE para su trmite
04 01 Da
Acondicionamiento correspondiente.
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona el proyecto de Presupuesto y


requerimiento.
- Consolida la informacin y racionaliza los
gastos que permitan liberar recursos para
atender una mayor cantidad de Metas
Presupuestarias para el logro de los objetivos
institucionales.

93
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Formula el Presupuesto Institucional del Pliego
en base a la informacin proporcionada por las
Unidades Ejecutoras, Unidades Operativas y
dems Unidades Orgnicas, de acuerdo a los
techos presupuestales.
- Registra la Estructura Funcional Programtica,
as como los ingresos y gastos, en el Aplicativo
Informtico de Programacin, Formulacin y
Aprobacin del Presupuesto Institucional para
el ao fiscal correspondiente y dems
Sub Gerencia de informacin complementaria que le sea
05 solicitada por la DGPP-MEF. 03 Das
Presupuesto (SGPRE)
- Imprime los Formatos y Anexos contenidos en
el Aplicativo Informtico.
- Deriva a la GRPPAT, el Informe Sustentatorio
del Proyecto del Presupuesto Institucional
adjuntando Formatos y Anexos.

- Recepciona el Informe Sustentatorio del


Proyecto del Presupuesto Institucional,
estructurado de acuerdo a la Directiva de
Gerencia Regional de Programacin, Formulacin y Aprobacin
Planeamiento, Presupuestaria.
Presupuesto y - Tramita a la Presidencia Regional, el Proyecto
06 03 Horas
Acondicionamiento del Presupuesto Institucional, la exposicin de
Territorial (GRPPAT) motivos, los Formatos y Anexos especificados
en la Directiva respectiva.

- Recepciona el Proyecto del Presupuesto


Institucional, la exposicin de motivos, los
Formatos y Anexos respectivos.
Presidencia Regional - Procede a visar y suscribir, en lo que
07 01 Da
(PR) corresponda, los Formatos y Anexos, para su
remisin a la DGPP-MEF.

- Cumple con remitir el Proyecto del


Gerencia General Presupuesto Institucional a la DGPP-MEF.
08 02 Horas
Regional (GGR)

- Evala proyecto de presupuesto para el ao


siguiente, de acuerdo a la Directiva vigente.
- Valida el presupuesto en el Aplicativo Web de
Direccin General de formulacin y remite a la Comisin de
Presupuesto Pblico 09 Presupuesto del Congreso de la Repblica, 07 Das
(DGPP) para su revisin final.

- Aprueba mediante Ley, el Presupuesto Anual


Congreso de la del Gobierno Central y de cada Gobierno
10 01 Da
Repblica Regional.
- Aprobado la Ley de Presupuesto Anual,
Gerencia Regional de gestiona ante el Consejo Regional, la
Planeamiento, ratificacin del Presupuesto del Gobierno
Presupuesto y 11 Regional. 01 Da
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

94
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona el documento de Presupuesto
Inicial de Apertura (PIA).
- Expide el Acuerdo Regional.
Consejo Regional
12 - Notifica a la Presidencia Regional y a las 02 Das
(CR)
dems instancias del Gobierno Regional.

- Expide Resolucin Ejecutiva Regional que


aprueba el PIA.
Presidencia Regional - Dispone notificacin a la GRPPAT y Unidades
13 01 Da
(PR) Ejecutoras, para su ejecucin.

23 Das
DURACIN:
05 Horas

95
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROGRAMACIN, FORMULACIN Y APROBACIN DEL PRESUPUESTO DEL GOBIERNO REGIONAL

GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y


DIRECCIN GENERAL DE
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT) PRESIDENCIA REGIONAL CONGRESO DE LA
CONSEJO REGIONAL (CR) PRESUPUESTO PBLICO
UNIDADES EJECUTORAS / SUB GERENCIA DE (PR) REPBLICA
JEFATURA GGR (DGPP)
UNIDADES OPERATIVAS PRESUPUESTO (SGPRE)
JEFATURA GRPPAT
JEFATURA SGPRE

A D B
INICIO
EXP. MOTIVOS PROYECTO DE
OFICIO OFICIO FORMATOS Y EXP. MOTIVOS PRESUPUESTO PROYECTO DE PRESUPUESTO
Realiza reuniones de coordinacin ANEXOS FORMATOS Y INICIAL DE PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
con las Unidades Ejecutoras del PROYECTO ANEXOS APERTURA (PIA) INSTITUCIONAL
-Toma conocimiento de Pliego en las cuales se dan las PRESUPUESTO PROYECTO
-Toma conocimiento de lo instrucciones para la Formulacin y INSTITUCIONAL
lo solicitado. PRESUPUESTO Aprueba mediante Ley el
solicitado. aprobacin del Presupuesto INSTITUCIONAL
- Firma oficio de solicitud - Expide el Acuerdo Regional. Presupuesto Anual del
- Prepara el proyecto de - Evala proyecto de
del proyecto de presupuesto - Notifica a la Presidencia Gobierno Central y de
presupuesto o sus presupuesto para el ao
y de requerimientos de las Cumple con remitir el Regional y a las dems cada Gobierno Regional.
requerimientos para el Solicita por intermedio del GRPPAT siguiente, de acuerdo a la
unidades ejecutoras, Proyecto del Presupuesto instancias del Gobierno
el proyecto de presupuesto a las Procede a visar y suscribir, Directiva vigente.
unidades operativas y dems Institucional a la DGPP-MEF. Regional - Valida el presupuesto en
unidades ejecutoras y a las en lo que corresponda, los
unidades orgnicas.
Presenta a la GRPPAT el unidades operativas y dems Formatos y Anexos, para su el Aplicativo Web de
remisin a la DGPP-MEF. formulacin. PRESUPUESTO
Proyecto del Presupuesto y unidades orgnicas sus
ACUERDO ANUAL APROBADO
los requerimientos. requerimientos para el siguiente B
OFICIO REGIONAL -LEY-
ao.

PROYECTO DE
PRESUPUESTO APLICATIVO WEB DE
OFICIO C
FORMULACIN

ACUERDO
PROYECTO DE REGIONAL
PRESUPUESTO Remite a la Comisin de
Presupuesto del Congreso
de la Repblica para su
- Expide RER que aprueba
revisin final.
- Recepciona el proyecto PROYECTO DE el PIA.
de presupuesto y PRESUPUESTO - Dispone notificacin a la
requerimientos. GRPPAT y Unidades
- Deriva a la SGPRE para Ejecutoras para su
su trmite correspondiente. ejecucin.
Consolida la informacin y
racionaliza los gastos que
permitan liberar recursos
para atender una mayor RESOLUCION
cantidad de Metas EJECUTIVA
Presupuestarias para el logro
de los objetivos institucionales
INFORME
TRMINO
SUSTENTATORIO
Formula el Presupuesto
Institucional del Pliego en base a
la informacin proporcionada por
Recepciona el Informe las Unidades Ejecutoras,
Sustentatorio del Proyecto del Unidades Operativas y dems
Presupuesto Institucional, Unidades Orgnicas, de acuerdo
estructurado de acuerdo a la a los techos presupuestales.
Directiva de Programacin,
Formulacin y Aprobacin
Presupuestaria. PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL
DEL PLIEGO
Tramita a la Presidencia
Regional, el Proyecto del
Presupuesto Institucional, la
exposicin de motivos, los Registra la Estructura Funcional
Formatos y Anexos Programtica, as como los
especificados en la Directiva ingresos y gastos, en el Aplicativo
respectiva Informtico de Programacin,
Formulacin y Aprobacin del
Presupuesto Institucional para el
A ao fiscal correspondiente y dems
informacin complementaria que le
sea solicitada por la DGPP-MEF.
C

PRESUPUESTO
ANUAL APROBADO APLICATIVO INFORMTICO
-LEY- DE PRESUPUESTO

Aprobado la Ley de
Presupuesto Anual, gestiona Imprime los Formatos y Anexos
ante el Consejo Regional, la contenidos en el Aplicativo
ratificacin del Presupuesto Informtico.
del Gobierno Regional.

Deriva a la GRPPAT, el Informe


D Sustentatorio del Proyecto del
Presupuesto Institucional
adjuntando Formatos y Anexos.

INFORME
96
SUSTENTATORIO.
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPRE-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Presupuesto (SGPRE)
Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)
3. Objetivo:
Establecer los procedimientos para la ejecucin del presupuesto, en concordancia con los
dispositivos legales vigentes emanados de la Direccin General del Presupuesto Pblico
(DGPP) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27245; Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, modificada por la Ley
N27958.
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y su modificatoria la Ley N
28802.
- Ley N 27506; Ley de Canon y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias
las leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28056; Ley Marco del Presupuesto Participativo y sus modificatorias.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del presupuesto fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- D.S. N 005-2002-EF; Aprueban Reglamento de la Ley del Canon y sus modificaciones.
- D.S. N 171-2003-EF; Aprueba Reglamento de la Ley N 28056-Ley Marco del
Presupuesto Participativo.
- D.S. N 151-2004- EF; Aprueban Reglamento y anexo Metodolgico de Ley N 27245 de
la Responsabilidad y Transparencia.
- D.S. N 304-2012-EF; Aprueba Texto nico ordenado de la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto, Ley N 28411.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.
- Resolucin Directoral N 030-2010-EF-76.01; aprueba la Directiva N 005-2010-
EF/76.01, Directiva para la Ejecucin Presupuestaria, modificada por la Resolucin
Directoral N 022-2011-EF/50.01.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Presupuesto a travs de GRPPAT, solicita a las Unidades Ejecutoras y
Unidades Orgnicas del pliego 460 del Gobierno Regional Tacna, la elaboracin de su
respectiva Programacin Trimestral mensualizada del Gasto.

7. Requisitos:
- Directiva para la ejecucin del Proceso Presupuestario de los Gobiernos Regionales para el
ao fiscal correspondiente emitida por la DGPP-MEF.
- Mdulo de Proceso Presupuestario (MPP), instalado por la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP), en cada unidad ejecutora en el que se realiza todas las fases
del proceso presupuestal.
- Reporte de la Direccin General de Presupuesto Pblico del Ministerio de Economa y
Finanzas sobre la Asignacin Trimestral de Gastos correspondiente a la fuente de
Financiamiento de Recursos Ordinarios.

8. Descripcin de Actividades:

97
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Responsable Etapa Actividad Tiempo

- Cursa comunicacin a las Unidades


Ejecutoras y Unidades Orgnicas,
Gerencia Regional solicitando la elaboracin del Plan de
de Planeamiento, Trabajo con la respectiva Programacin
Presupuesto y 01 mensualizada del Gasto, dentro de los 01 Da
Acondicionamiento plazos establecidos para su presentacin,
Territorial (GRPPAT) sujetndose a los montos topes
establecidos en la asignacin Trimestral
del Gasto.

- Elaboran su Plan de Trabajo con la


Unidades respectiva Programacin Trimestral
Ejecutoras/ 02 mensualizada del Gasto. 05 Das
Unidades Orgnicas - Se presenta a la GRPPAT.

- Recepciona el Plan de Trabajo con la


Gerencia Regional respectiva Programacin Trimestral
de Planeamiento, mensualizada del Gasto.
Presupuesto y 03 - Deriva a la SGPRE. 01 Hora
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona el Plan de Trabajo con la


respectiva programacin Trimestral
mensualizada del Gasto.
- Revisa, evala, centraliza y canaliza la
informacin y requerimiento de las
Unidades Ejecutoras y Unidades
Orgnicas.
- Verifica si se encuentra conforme a la
Sub Gerencia de Programacin de Metas Presupuestarias y
Presupuesto 04 a la Programacin Mensual de Gastos. 05 Das
(SGPRE) - Distribuye en el Mdulo SIAF-SP el Marco
Presupuestal, segn lo requerido en el Plan
de Trabajo.
- Imprime los Reportes contenidos en el
Modulo SIAF-SP.
- Alcanza Reporte del Marco Presupuestal de
cada meta a las Unidades Ejecutoras y
Unidades Orgnicas del Pliego.

11 Das
DURACIN: 01 Hora

(1) La definicin de Unidades Orgnicas incluye a las Unidades Operativas del Pliego.

98
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EJECUCIN PRESUPUESTAL


GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y
ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT)
UNIDADES EJECUTORAS
SUB GERENCIA DE
(UE) / UNIDADES
PRESUPUESTO (SGPRE)
ORGNICAS (UO) JEFATURA GRPPAT
JEFATURA SGPRE

INICIO

DOCUMENTACION PLAN DE
Cursa comunicacin a las TRABAJO
Unidades Ejecutoras y Unidades
Orgnicas, solicitando la
- Elaboran su Plan de elaboracin del Plan de Trabajo
con la respectiva Program acin Recepciona el Plan de
Trabajo con la respectiva Trabajo con la respectiva
Program acin Trim estral mensualizada del Gasto, dentro
de los plazos establecidos para Program acin Trimestral
m ensualizada del Gasto.
su presentacin, sujetndose a Mensualizada del Gasto.
- Se presenta a la
GRPPAT. los m ontos topes establecidos en
la asignacin Trim estral del
Revisa, evala, centraliza y
1 Gasto.
canaliza la informacin y
requerimiento de las
PLAN DE Unidades Ejecutoras y
TRABAJO DOCUMENTACION Unidades Orgnicas.

Verifica si se encuentra
conforme a la Programacin
de Metas Presupuestarias y a
la Program acin Mensual de
Gastos

PLAN DE
TRABAJO NO
ES
CONFORME?

- Recepciona el Plan de
Trabajo con la respectiva SI 1
Programacin Trimestral
mensualizada del Gasto. Distribuye en el Mdulo SIAF-
- Deriva a la SGPRE. SP el Marco Presupuestal,
segn lo requerido en el Plan
de Trabajo.

MDULO SIAF-SP

Im prim e los Reportes


contenidos en el Modulo
SIAF-SP.

Alcanza Reporte del


Marco Presupuestal de
cada meta a las Unidades
Ejecutoras y Unidades
Orgnicas del Pliego.

REPORTE DEL
MARCO PPTAL.

TRMINO

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPRE-03
Fecha : AGOSTO 2013

99
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Presupuesto (SGPRE)
Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer un procedimiento para redistribuir de manera idnea los recursos asignados en el
Marco Presupuestal.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27245; Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, modificada por la Ley
N27958.
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y su modificatoria la Ley N
28802.
- Ley N 27506; Ley de Canon y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias
las leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28056; Ley Marco del Presupuesto Participativo y sus modificatorias.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del presupuesto fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- D.S. N 005-2002-EF; Aprueban Reglamento de la Ley del Canon y sus modificaciones.
- D.S. N 171-2003-EF; Aprueba Reglamento de la Ley N 28056-Ley Marco del Presupuesto
Participativo.
- D.S. N 151-2004- EF; Aprueban Reglamento y anexo Metodolgico de Ley N 27245 de la
Responsabilidad y Transparencia.
- D.S. N 304-2012-EF; Aprueba Texto nico ordenado de la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto, Ley N 28411.
- Resolucin Directoral N 030-2010-EF-76.01; aprueba la Directiva N 005-2010-EF/76.01,
Directiva para la Ejecucin Presupuestaria, modificada por la Resolucin Directoral N 022-
2011-EF/50.01.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
Las Jefaturas de las Unidades Ejecutoras y/o Unidades Orgnicas presentan solicitud de
modificacin presupuestaria a la SGPRE a travs de GRPPAT.

7. Requisitos:
- Directiva vigente para la Ejecucin del proceso Presupuestario de los Gobiernos Regionales
para el Ao Fiscal correspondiente, emitida por la DGPP-MEF.
- Solicitud de modificacin presupuestaria por parte de la Unidad Ejecutora que demande este
requerimiento, adjuntado el cuadro de Nota Modificatoria y sustento.
8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Presentan solicitud de modificacin


Unidades Ejecutoras presupuestaria a la SGPRE a travs de
01 30 Minutos
/ Unidades Orgnicas GRPPAT.

100
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

Gerencia Regional de - Recepciona la solicitud y registra en el


Planeamiento, sistema.
Presupuesto y 02 - Toma conocimiento. 30 Minutos
Acondicionamiento - Deriva a SGPRE.
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona la Solicitud de modificacin


presupuestaria.
- Verifica si lo solicitado se encuentra
establecido dentro de la Ley General del
Sistema Nacional de Presupuesto.
- Determina si la modificacin presupuestaria
no sobrepase el techo presupuestal
asignado a la Unidad Ejecutora / Unidad
Orgnica.
- Analiza si la modificacin presupuestaria no
afecte el cumplimiento de las metas
establecidas para el ejercicio fiscal.
- De encontrar conforme la documentacin
sustentatoria, opina favorablemente y se
procede a la Modificacin Presupuestal.
03 - Archiva el documento de solicitud de
Sub Gerencia de 02 Das
Presupuesto (SGPRE) modificacin, comunica al rgano
interesado la realizacin de la Nota de
Modificacin Presupuestal.
- Gestiona la aprobacin los cuadros de notas
presupuestarias durante el mes,
presentando la primera semana del mes
siguiente, elaborando el Informe y proyecto
de RER.
- Presenta a la GRPPAT.

- Toma conocimiento de la documentacin.


Gerencia Regional de - Elabora oficio adjuntando Informe y
Planeamiento, proyecto resolutivo que aprueba las
Presupuesto y 04 modificaciones presupuestarias. 02 Horas
Acondicionamiento - Deriva a la GGR.
Territorial (GRPPAT)

- Toma conocimiento de la documentacin.


Gerencia General - Deriva a la ORAJ.
05 01 Hora
Regional (GGR)

- Recepciona documentacin.
Oficina Regional de - Revisa y emite Dictamen Legal.
Asesora Jurdica 06 - Coloca VB a la resolucin notificando a 03 Das
(ORAJ) los rganos formales.
- Tramita a la Presidencia Regional (PR).
- Suscribe la resolucin que aprueba las
modificaciones presupuestales con
ocurrencia en un determinado mes.
Presidencia Regional
07 - Dispone la notificacin de la resolucin que 03 Das
(PR)
aprueba la modificacin presupuestal.

101
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Notificado con la resolucin, a travs de la
Gerencia Regional de SGPRE procede a preparar la
Planeamiento, documentacin que ser remitida a la
Presupuesto y 08 DGPP-MEF, respecto a las modificaciones 03 Horas
Acondicionamiento presupuestales, debidamente autorizadas.
Territorial (GRPPAT)

08 Das
DURACIN:
07 Horas

102
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: MODIFICACIN PRESUPUESTAL

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y


UNIDADES ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT)
EJECUTORAS / SUB GERENCIA DE GERENCIA GENERAL REGIONAL OFICINA REGIONAL DE
PRESIDENCIA REGIONAL (PR)
UNIDADES PRESUPUESTO (SGPRE) (GGR) ASESORA JURDICA (ORAJ)
JEFATURA GRPPAT
ORGNICAS
JEFATURA SGPRE

INICIO A

SOLICITUD DE SOLICITUD DE
DOCUMENTACIN RESOLUCIN
MODIFICACIN MODIFICACIN
Presentan solicitud de
DOCUMENTACIN
modificacin
presupuestaria a la
SGPRE a travs de - Recepciona la Verifica si lo solicitado se - Recepciona documentacin.
solicitud y registra en encuentra establecido dentro de - Suscribe la resolucin que
- Revisa y emite Dictamen aprueba las modificaciones
el sistema. la Ley General del Sistema - Toma conocimiento Legal.
- Toma conocimiento. Nacional de Presupuesto. presupuestales con ocurrencia
SOLICITUD DE de la documentacin. - Coloca VB a la resolucin
- Deriva a SGPRE. en un determinado mes.
MODIFICACIN - Deriva a la ORAJ. notificando a los rganos - Dispone la notificacin
formales. modificacin que aprueba la
Determina si la modificacin - Tramita a la Presidencia
presupuestaria no sobrepase el modificacin presupuestal.
techo presupuestal asignado a la
Unidad Ejecutora/Unidad
Orgnica. RESOLUCIN B

Analiza si la modificacin
presupuestaria no afecte el
DOCUMENTO cumplimiento de las metas
establecidas para el ejercicio
fiscal.
- Toma conocimiento de la
documentacin.
- Elabora oficio adjuntando
Informe y proyecto resolutivo NO
ES
que aprueba las modificaciones CONFORME?
presupuestarias.
- Deriva a la GGR. 1
SI

INFORME De encontrar conforme la


PROY. documentacin sustentatoria,
RESOLUTIVO opina favorablemente y
procede a la Modificacin
OFICIO Presupuestal.

Archiva el documento de
A solicitud de modificacin,
comunica al rgano
interesado la realizacin de
B la Nota de Modificacin
Presupuestal.

RESOLUCIN
- Gestiona la aprobacin los
cuadros de notas
presupuestarias durante el
mes presentando la primera
Notificado con la resolucin, a semana del mes siguiente,
travs de la SGPRE procede a elaborando el Informe y
preparar la documentacin que proyecto de R.E.R.
ser remitida a la DGPP-MEF, - Presenta a la Jefatura de la
respecto a las modificaciones GRPPAT.
presupuestales debidamente
autorizadas. INFORME
PROYECTO
RESOLUTIVO

TRMINO

103
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPRE-04
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Presupuesto (SGPRE)
Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Determinar un procedimiento que consolide la evaluacin presupuestaria semestral y anual
realizada por las Unidades Ejecutoras a nivel de pliego regional, segn la directiva emitida por
la DGPP, de acuerdo a las metas programadas por cada una de ellas, teniendo en
consideracin los indicadores de desempeo de medicin y evaluacin, establecidos en la
normatividad presupuestal. Todo ello con el fin de evaluar cuantitativamente y
cualitativamente una relacin de lo programado con el ejecutado.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27245; Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, modificada por la Ley
N27958.
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y su modificatoria la Ley N
28802.
- Ley N 27506; Ley de Canon y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias
las leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28056; Ley Marco del Presupuesto Participativo y sus modificatorias.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del presupuesto fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- D.S. N 005-2002-EF; Aprueban Reglamento de la Ley del Canon y sus modificaciones.
- D.S. N 171-2003-EF; Aprueba Reglamento de la Ley N 28056-Ley Marco del Presupuesto
Participativo.
- D.S. N 151-2004- EF; Aprueban Reglamento y anexo Metodolgico de Ley N 27245 de la
Responsabilidad y Transparencia.
- D.S. N 304-2012-EF; Aprueba Texto nico ordenado de la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto, Ley N 28411.
- Directiva para la Evaluacin Semestral y Anual de los Presupuestos Institucionales de la
Entidades del Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales para el ao Fiscal vigente.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
Sub Gerencia de Presupuesto solicita con documentacin a las Unidades Ejecutoras la
ejecucin y presentacin de la evaluacin presupuestaria trimestral y semestral a travs de
GRPPAT.

7. Requisitos:
- Directiva para la evaluacin Anual del Presupuesto institucional emitido por el Ministerio de
Economa y Finanzas (MEF).

104
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Reporte Semestral de todas las Unidades Ejecutoras, que conforman el Pliego, sobre la base de
la informacin correspondiente a los avances de metas fsicas y avance financiero, dando
cumplimiento a los objetivos y metas presupuestarias previstas.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Gerencia Regional de
Cursa comunicacin a las Unidades Ejecutoras,
Planeamiento,
solicitando se remita la evaluacin
Presupuesto y 01 01 Da
presupuestaria semestral o anual.
Acondicionamiento
Territorial (GRPPAT)

- Proceden a efectuar la Evaluacin


Presupuestaria semestral o anual requerida,
ingresando los datos al aplicativo informtico
Unidades Ejecutoras
02 de las DGPP-MEF, segn cronograma de 02 Das
(UE)
plazos establecidos.
- Remite la Evaluacin Presupuestaria a SGPRE
a travs de GRPPAT.

- Recepciona y registra la documentacin por el


Gerencia Regional de sistema.
Planeamiento, - Toma conocimiento de la informacin de
Presupuesto y 03 evaluacin presupuestaria. 01 Hora
Acondicionamiento - Se deriva a la Sub Gerencia de Presupuesto
Territorial (GRPPAT) (SGPRE).

- Recepciona la documentacin de las Unidades


Ejecutoras para su respectiva consolidacin y
evaluacin, verificando los indicadores de
desempeo.
- Se efecta la revisin y control de la
informacin alcanzada.
- Se evala de acuerdo al techo presupuestal,
Sub Gerencia de % de avance financiero y fsico y capacidad
04 de gasto. 03 Das
Presupuesto (SGPRE)
- En caso de estar conforme se presenta la
Evaluacin Presupuestaria Consolidada a la
GRPPAT.
- Caso contrario, se solicita el levantamiento de
las observaciones a la Unidad Ejecutora.

- Recepciona el Consolidado de la Evaluacin


Presupuestaria.
Gerencia Regional de
- Toma conocimiento y da la conformidad.
Planeamiento,
- Se elabora el oficio para remitir la informacin
Presupuesto y 05 02 Horas
de la Evaluacin Presupuestaria semestral y
Acondicionamiento
anual a la DGPP-MEF, el cual servir para
Territorial (GRPPAT)
posterior conciliacin en el Marco
Presupuestal.
06 Das
DURACIN:
03 Horas

105
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN PRESUPUESTAL

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y


ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT)
UNIDADES EJECUTORAS SUB GERENCIA DE
(UE) PRESUPUESTO (SGPRE)
JEFATURA GRPPAT
JEFATURA SGPRE

INICIO

COMUNICACIN EVALUACIN
Cursa comunicacin a las PRESUPUESTARIA
Unidades Ejecutoras,
solicitando se remita la
Proceden a efectuar la evaluacin presupuestaria
Evaluacin Presupuestaria - Recepciona la
semestral o anual requerida, semestral o anual. documentacin de las
ingresando los datos al Unidades Ejecutoras para su
aplicativo informtico de las respectiva consolidacin y
DGPP-MEF, segn evaluacin, verificando los
COMUNICACIN
indicadores de desempeo.
- Se efecta la revisin y
1 control de la informacin

APLICATIVO Se evala de acuerdo al


INFORMTICO DGPP techo presupuestal, % de
avance financiero y fsico y
capacidad de gasto.

Remite la Evaluacin
Presupuestaria a
SGPRE a travs GRPPAT. NO
EVALUACIN ES
PRESUPUESTARIA CONFORME?

1
Recepciona y registra la SI
documentacin por el
sistema Se presenta la Evaluacin
Presupuestaria Consolidada a la
GRPPAT.
- Toma conocimiento de la
informacin de evaluacin
presupuestaria.
EVALUACIN
- Se deriva a la Sub Gerencia
PRESUPUESTARIA
de Presupuesto (SGPRE).
CONSOLIDADA

EVALUACIN
PRESUPUESTARIA
CONSOLIDADA

- Recepciona el consolidado de
la Evaluacin Presupuestaria.
- Toma conocimiento y da la
conformidad.

Elabora el oficio para remitir la


informacin de Evaluacin
Presupuestaria semestral y
anual a la DGPP-MEF, el cual
servir para posterior
conciliacin en el Marco
Presupuestal.

EVALUACIN PPTARIA.
SEMESTRAL Y ANUAL

TRMINO

1 Solicita el levantamiento de las


observaciones a la Unidad Ejecutora. 106
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPRE-05
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1.0
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Sub Gerencia de Presupuesto (SGPRE)
Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para dar cumplimiento a las solicitudes de Certificacin
Presupuestal requeridas por las diferentes Unidades Orgnicas de la Sede del Gobierno
Regional.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27245; Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, modificada por la Ley
N27958.
- Ley N 27293; Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y su modificatoria la Ley N
28802.
- Ley N 27506; Ley de Canon y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias
las leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28056; Ley Marco del Presupuesto Participativo y sus modificatorias.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del presupuesto fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- D.S. N 005-2002-EF; Aprueban Reglamento de la Ley del Canon y sus modificaciones.
- D.S. N 171-2003-EF; Aprueba Reglamento de la Ley N 28056,Ley Marco del Presupuesto
Participativo.
- D.S. N 151-2004- EF; Aprueban Reglamento y anexo Metodolgico de Ley N 27245 de la
Responsabilidad y Transparencia.
- D.S. N 304-2012-EF; Aprueba Texto nico ordenado de la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto, Ley N 28411.
- Resolucin Directoral N 030-2010-EF-76.01; aprueba la Directiva N 005-2010-EF/76.01,
Directiva para la Ejecucin Presupuestaria, modificada por la Resolucin Directoral N 022-
2011-EF/50.01.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
Las Unidades Orgnicas solicitan mediante oficio la Certificacin Presupuestal a SGPRE a
travs de GRPPAT.

7. Requisitos:
- Contar con marco presupuestal.
- Estar considerado en su Plan de Trabajo o Estudio Definitivo.
- Documentacin sustentatoria.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

107
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Solicita mediante documento la Certificacin
Unidad Orgnica Presupuestal, adjuntando expediente.
01 02 Horas
(UO)

- Recepciona y registra en el sistema el


Gerencia Regional de
documento solicitando la Certificacin
Planeamiento,
Presupuestal. 01 Hora
Presupuesto y 02
- Toma conocimiento y deriva a la SGPRE,
Acondicionamiento
para su evaluacin.
Territorial (GRPPAT)
JEFATURA
- Recepciona documento requiriendo
Certificacin Presupuestal.
- Deriva al Especialista.

ESPECIALISTA
- Evala lo solicitado de acuerdo a la
disponibilidad presupuestal.
Sub Gerencia de - En caso que hubiera disponibilidad se
03 03 Horas
Presupuesto (SGPRE) otorga la Certificacin Presupuestal.
- Se elabora el oficio comunicando la
Certificacin Presupuestal.

JEFATURA
- Coloca el VB en el oficio de Certificacin
Presupuestal.
- Se deriva a la GRPPAT.

- Recepciona el oficio de comunicacin de


Gerencia Regional de Certificacin Presupuestal.
Planeamiento, - Firma oficio que comunica la Certificacin
Presupuesto y 04 Presupuestal. 01 Hora
Acondicionamiento - Remite el oficio a la Unidad Orgnica para
Territorial (GRPPAT) su trmite correspondiente.

DURACIN: 07 Horas

108
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CERTIFICACIN PRESUPUESTAL

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO


TERRITORIAL (GRPPAT)
UNIDAD ORGNICA SUB GERENCIA DE PRESUPUESTO (SGPRE)
JEFATURA GRPPAT
JEFATURA SGPRE ESPECIALISTA

INICIO

EXPEDIENTE EXPEDIENTE EXPEDIENTE


Solicita mediante documento la
Certificacin Presupuestal, DOCUMENTO DOCUMENTO DOCUMENTO
adjuntando expediente.

1 Toma conocimiento y - Recepciona ldocumento Evala la solicitado


deriva a la SGPRE para su requiriendo Certificacin de acuerdo a la
evaluacin. Presupuestal.
EXPEDIENTE disponibilidad
- Deriva al Especialista.
DOCUMENTO

EXISTE NO
DISPONIB.
PPTAL?

1
CERTIFICACIN
PRESUPUESTAL SI

Se otorga la Certificacin
Presupuestal y se elabora
- Recepciona el oficio de
CERTIFICACIN
oficio comunicando
comunicacin de la PRESUPUESTAL
Certificacin Presupuestal.
Certificacin Presupuestal.
- Firma oficio.
- Coloca el VB en el CERTIFICACIN
oficio de Certificacin PRESUPUESTAL
Remite el oficio de Presupuestal.
comunicacn de la - Se deriva a GRPPAT.
certificacin a la Unidad
Orgnica para su trmite

CERTIFICACIN
PRESUPUESTAL

TRMINO 109
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGPRE-06
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 2
1. rgano: 2. Unidad Orgnica:
Gerencia Regional de Sub Gerencia de Presupuesto (SGPRE)
Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
(GRPPAT)

3. Objetivo:
Determinar un procedimiento que consolide la conciliacin de marco legal semestral y anual
realizada por las unidades ejecutoras a nivel de Pliego regional, segn la directiva emitida por la
Direccin General de Contabilidad Pblica (DGCP), con el fin de conciliar los montos programados
y ejecutados entre la parte presupuestal y la parte financiera.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27245; Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, modificada por la Ley N27958.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y sus modificatorias y ampliatorias las
leyes N 27902, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28112; Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico.
- Ley N 28425; Ley de Racionalizacin de los Gastos Pblicos.
- Ley del Presupuesto del Sector pblico del presupuesto fiscal vigente.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- D.S. N 151-2004- EF; Aprueban Reglamento y anexo Metodolgico de Ley N 27245 de la
Responsabilidad y Transparencia.
- D.S. N 304-2012-EF; Aprueba Texto nico Ordenado de la Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto, Ley N 28411.
- Directiva de Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto para las Entidades Gubernamentales
del Estado, para el ejercicio fiscal vigente.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; aprueba Normas de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
Sub Gerencia de Presupuesto solicita con documentacin a las Unidades Ejecutoras la presentacin
de la Conciliacin del Marco Legal semestral y anual a travs de GRPPAT.

7. Requisitos:
- Directiva para la conciliacin del marco legal emitido por el Ministerio de Economa y Finanzas
(MEF).
- Reportes EP y PP proporcionados por la Oficina Ejecutiva de Contabilidad (OECONT).

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Gerencia Regional de
Planeamiento, Cursa comunicacin a las Unidades Ejecutoras
Presupuesto y 01 solicitando la presentacin de la conciliacin 01 Da
Acondicionamiento del marco legal semestral y anual.
Territorial (GRPPAT)

Unidades Ejecutoras 02 - Elabora la conciliacin del marco legal, 02 Das

110
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
(UE) segn cronograma de plazos establecidos.
- Remite la Informacin a SGPRE a travs de
GRPPAT.

- Recepciona y registra la documentacin por


Gerencia Regional de el sistema.
Planeamiento, - Toma conocimiento de la informacin de la
Presupuesto y 03 conciliacin del marco legal 01 Hora
Acondicionamiento - Se deriva a la SGPRE.
Territorial (GRPPAT)

- Recepciona la documentacin de las


Unidades Ejecutoras para su respectiva
consolidacin y evaluacin, verificando
montos asignados y montos ejecutados.
- Procede a elaborar la Conciliacin del Marco
Legal del Pliego Gobierno Regional Tacna.
- Coordina con el Oficina Ejecutiva de
Contabilidad (OECONT), a fin de que los
techos presupuestales coincidan.
Sub Gerencia de - Una vez conciliado con la OECONT,
04 03 Das
Presupuesto (SGPRE) consolida la informacin elaborando el
documento final de la Conciliacin del Marco
Legal
- Se presenta a la GRPPAT, para la visacin
correspondiente.

- Recepciona el documento final de la


Conciliacin del Marco Legal.
- Toma conocimiento y da la conformidad.
Gerencia Regional de - Gestiona suscripcin del documento final por
Planeamiento, parte del Titular del Pliego.
Presupuesto y 05 - Prepara oficio a travs de la SGPRE, para 01 Da
Acondicionamiento elevar documento final de conciliacin a la
Territorial (GRPPAT) DGPP-MEF.

- Recepciona documento final de conciliacin.


- Firma oficio elevando conciliacin a la DGPP-
Gerencia General
06 MEF. 01 Hora
Regional (GGR)

- Se presenta y sustenta ante la Direccin


General de Contabilidad Pblica (DGCP-
MEF), el documento de la conciliacin del
marco legal, segn el cronograma
establecido para tal.
Sub Gerencia de - De encontrarse conforme la conciliacin, la
07 01 Da
Presupuesto (SGPRE) DGCP-MEF suscribe el Acta de Conciliacin,
que tambin es suscrita por el Funcionario
acreditado del Gobierno Regional.

08 Das
DURACIN:
02 Horas

111
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: CONCILIACIN DE MARCO LEGAL

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y


ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT)
UNIDADES EJECUTORAS SUB GERENCIA DE GERENCIA GENERAL REGIONAL
(UE) PRESUPUESTO (SGPRE) (GGR)
JEFATURA GRPPAT
JEFATURA SGPRE

INICIO A

CONCILIACIN
COMUNICACIN
DEL MARCO CONCILIACIN
Cursa comunicacin a las DEL MARCO
Unidades Ejecutoras LEGAL
solicitando la presentacin
- Elabora la conciliacin de la conciliacin del marco Se recepciona la documentacin de
del marco legal, segn legal semestral y anual. las Unidades Ejecutoras para su
cronograma de plazos respectiva consolidacin y - Recepciona documento final de
establecidos. evaluacin, verificando montos conciliacin.
- Remite la Informacin a asignados y montos ejecutados. - Firma oficio elevando
SGPRE a travs de COMUNICACIN conciliacin a la DGPP-MEF.
Procede a elaborar la
Conciliacin del Marco Legal del
CONCILIACIN Pliego Gobierno Regional de
DEL MARCO Tacna.
LEGAL

CONCILIACIN
CONCILIACIN DEL MARCO
Remite la Informacin a DEL MARCO LEGAL
SGPRE a travs de LEGAL
GRPPAT.
Coordina con la Oficina
- Recepciona y registra la Ejecutiva de Contabilidad
documentacin por el (OECONT), a fin de que los
sistema. techos presupuestales
- Toma conocimiento de la coincidan.
informacin de la
Conciliacin del Marco
- Una vez conciliado con el
Legal.
OECONT, consolida la
- Se deriva a la SGPRE.
informacin elaborando el
documento final de la
Conciliacin del Marco Legal.
- Se presenta a la GRPPAT,
para visacin correspondiente.

CONCILIACIN
CONCILIACIN
DEL MARCO
DEL MARCO
LEGAL
LEGAL

- Toma conocimiento y da la
conformidad.
- Gestiona suscripcin del
documento final por parte
del Titular del Pliego.
- Prepara oficio a travs de la CONCILIACIN
SGPRE, para elevar DEL MARCO
documento final de LEGAL
Conciliacin a la DGPP-
MEF.

Se presenta y sustenta ante la


A Direccin General de
Contabilidad Pblica (DGCP-
MEF), el documento de la
Conciliacin del Marco Legal,
segn el cronograma
establecido para tal.

NO
ES
CONFORME?

1
SI

La DGCP-MEF suscribe el
Acta de Conciliacin, que
tambin es suscrita por el
Funcionario acreditado del
Gobierno Regional.

ACTA DE
CONCILIACIN

TRMINO

Solicita se subsane observaciones


1 por parte del GOB.REG.TACNA

112
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

SUB GERENCIA DE DESARROLLO


ORGANIZACIONAL

113
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGDO-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin: 0.1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Planeamiento, Ppto. Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional (SGDO)
y Acondicionamiento Territorial (GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento para la consolidacin de las actividades a realizar por las Unidades
Orgnicas de la Sede Gobierno Regional.

4. mbito de Aplicacin:
Sede del Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27658; Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado.
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes
N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N 29749.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y Funciones
(ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto supremo N 304-2012-EF; Texto nico y Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del
Sistema General del Sistema Nacional de presupuesto.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno.
- Resolucin Jefatural N 003-94-INAP/DNR, Aprueba la Directiva N 002-94-INAP/DNR Normas
para la Orientacin, Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Actualizacin del Plan de Trabajo
Institucional (PTI) de las entidades de la Administracin Pblica.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional a travs de la GRPPAT, solicita a las Unidades
Orgnicas su Plan de Trabajo para la ejecucin de actividades en el periodo presupuestal vigente.

7. Requisitos:
Asignacin del conjunto de funciones y competencias contenidas en el Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) y en el Manual de Organizacin y Funciones (MOF).

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


SGDO 01 Da
Prepara documento para la firma de la Jefatura
GRPPAT, solicitando el Plan de Trabajo Institucional
Gerencia Regional (PTI) a las diferentes unidades orgnicas de la
Planeamiento, 01 Sede Regional.
Presupuesto y
Acondicionamiento JEFATURA 30 Minutos
Territorial (GRPPAT) - Recepciona documento.
- Firma documento.
- Se procede a notificar a la diferentes Unidades
Orgnicas de la Sede Regional.

114
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

- Recepciona documento.
Unidades Orgnicas
02 - Elabora su PTI. 05 Das
(UO)
- Deriva a la GRPPAT.

JEFATURA
- Recepciona y registra el oficio que adjunta el PTI.
- Deriva a la SGDO.

SGDO
- Recepciona el PTI.
- Deriva a Especialista.
- Especialista revisa, analiza y evala las
actividades contenidas en el PTI presentado por
la unidad orgnica.
Gerencia Regional de - De estar conforme procede a consolidar la
Planeamiento, informacin alcanzada por las diferentes
Presupuesto y 03 unidades orgnicas. 15 Das
Acondicionamiento - Elabora el PTI de la Sede Regional, segn los
Territorial (GRPPAT) lineamientos de Directiva N 002-94-INAP/DNR.
- Elabora Informe Tcnico.
- Presenta a la Jefatura GRPPAT el Informe Tcnico
y PTI de la Sede Regional para su trmite de
aprobacin.

JEFATURA
- Recepciona el Informe Tcnico que adjunta PTI
de la Sede Regional
- Prepara documento para su elevacin al GGR.
- Deriva a la GGR.

- Recepciona la documentacin.
Gerencia General - Toma conocimiento.
04 - Deriva a la ORAJ. 30 Minutos
Regional (GGR)

- Recepciona y registra la documentacin en el


sistema.
- Se toma conocimiento de la documentacin.
- Deriva al Profesional (Abogado), para su revisin
y dictamen legal.
- El Profesional (Abogado) revisa el contenido del
PTI de la Sede Regional.
Oficina Regional de - Emite Dictamen Legal y proyecta acto resolutivo
Asesora Jurdica 05 de aprobacin, en caso de estar conforme; caso 05 Das
(ORAJ) contrario, plantea observaciones que deben ser
levantadas previo a su aprobacin.
- Se gestiona los VB de las instancias
involucradas.
- Se eleva dictamen legal y proyecto resolutivo al
Titular de la Entidad o Funcionario Facultado,
para continuar con su trmite de aprobacin.

- Recepciona el Dictamen Legal, proyecta acto


resolutivo y PTI de la Sede Regional.
- Suscribe resolucin que aprueba el Plan de
Titular de la Entidad/
06 Trabajo Institucional (PTI) del ao 01 Da
Funcionario Facultado
correspondiente.
- Dispone notificacin.

DURACIN: 27 Das
01 Hora

115
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

116
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORACIN Y APROBACIN DEL PLAN DE TRABAJO


INSTITUCIONAL (PTI)
GERENCIA REGIONAL PLANEAMIENTO, PPTO. Y
ACONDICIONAMIENTO (GRPPAT) OFICINA REGIONAL DE GERENCIA TITULAR DE LA
UNIDADES
SUB GERENCIA DE ASESORA JURIDICA GENERAL ENTIDAD/FUNCIONARIO
ORGNICAS (U.O)
DESARROLLO JEFATURA GRPPAT (ORAJ) REGIONAL (GGR) FACULTADO
ORGANIZACIONAL (SGDO)

D A C E
INICIO

DOCUMENTO
DICTAMEN
DOCUMENTO DOCUMENTACIN DOCUMENTO DOCUMENTACIN LEGAL
ACTO
- Recepciona documento. RESOLUTIVO
- Firma documento.
Prepara documento para la - Notifica a la diferentes - Recepciona y registra la - Recepciona documento. - Recepciona la
firma de la Jefatura GRPPAT, Unidades Orgnicas de la documentacin en el - Elabora el PTI. documentacin.
solicitando el Plan de Trabajo Sede Regional. sistema. - Deriva a la GRPPAT. - Toma conocimiento. - Recepciona el Dictamen
Institucional (PTI) de la - Se toma conocimiento de la - Deriva a la ORAJ. Legal, Acto resolutivo y
diferentes unidades orgnicas documentacin. PTI de la Sede Regional.
de la Sede Regional - Deriva al Profesional proyecto resolutivo.
NOTIFICA PLAN DE - Suscribe resolucin que
(Abogado), para su revisin y TRABAJO
dictamen legal. D aprueba el Plan de
INSTITUCIONAL Trabajo Institucional (PTI)
DOCUMENTO del ao correspondiente.
A El Profesional (Abogado) - Dispone notificacin.
revisa el contenido del PTI B
B de la Sede Regional
TRMINO

OFICIO NO
PLAN DE CONFORME?
TRABAJO
PLAN DE INSTITUCIONAL
TRABAJO SI 1
INSTITUCIONAL
- Emite Dictamen Legal y
- Recepciona y registra el proyecta acto resolutivo
oficio que adjunta el PTI. de aprobacin.
- Recepciona el Plan de - Deriva a la SGDO. - Se gestiona los VB de
Trabajo Institucional (PTI). las instancias involucradas
- Deriva al Especialista.

DICTAMEN
Especialista revisa, analiza, LEGAL
evala y consolida PTI ACTO
presentados por las RESOLUTIVO
Unidades Orgnicas

Se eleva dictamen legal y


Elabora el PTI de la Sede proyecto resolutivo al Titular
Regional, segn los de la Entidad o Funcionario
lineamientos de Directiva N Facultado, para continuar
002-94-INAP/DNR. con su trmite de
aprobacin

PTI SEDE
REGIONAL E

- Elabora Informe Tcnico.


- Presenta a la Jefatura
GRPPAT el Informe
Tcnico y PTI de la Sede
Regional para su trmite INFORME
de aprobacin. TCNICO

INFORME
TCNICO - Recepciona el Informe
Tcnico que adjunta PTI
de la Sede Regional
Prepara documento para
Presenta a la Jefatura su elevacin al GGR.
GRPPAT el Informe - Deriva a la GGR
Tcnico y PTI de Sede
Regional para su trmite
de aprobacin C

1 Plantea observaciones que


deben ser levantadas previo a
su aprobacin

117
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GRPPAT-SGDO-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin: 0.1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia Regional de Planeamiento, Ppto. Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional (SGDO)
y Acondicionamiento Territorial (GRPPAT)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento para la verificacin del cumplimiento de actividades y el logro de
objetivos y metas por parte de los rganos y Unidades Orgnicas de la Sede del Gobierno Regional.

4. mbito de Aplicacin:
Sede del Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27658; Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado.
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las Leyes
N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29749.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y Funciones
(ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Decreto supremo N 304-2012-EF; Texto nico y Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del
Sistema General del Sistema Nacional de presupuesto.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Aprueba Normas de Control Interno.
- Resolucin Jefatural N 003-94-INAP/DNR, Aprueba la Directiva N 002-94-INAP/DNR Normas
para la Orientacin, Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Actualizacin del Plan de Trabajo
Institucional (PTI) de las entidades de la Administracin Pblica.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Desarrollo Organizacional a travs de la GRPPAT, solicita a las Unidades
Orgnicas la evaluacin semestral del Plan de Trabajo Institucional (PTI) vigente en el ejercicio
presupuestal, para su respectiva evaluacin y consolidacin.

7. Requisitos:
- Actividades contenidas en el Plan de Trabajo Institucional (PTI) debidamente aprobado.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


SGDO
Prepara documento para la firma de la Jefatura
GRPPAT, solicitando la evaluacin semestral de las
Gerencia Regional actividades contenidas en el PTI a las diferentes
01 Da
Planeamiento, unidades orgnicas de la Sede Regional.
Presupuesto y
01
Acondicionamiento JEFATURA
Territorial (GRPPAT) - Recepciona documento.
- Firma documento.
- Notifica a las diferentes unidades orgnicas de la
Sede Regional.
30 Minutos

118
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

- Recepciona documento.
Unidades Orgnicas - Efecta la evaluacin semestral del cumplimiento
02 05 Das
(UO) de las actividades contenidas en el PTI.
- Presenta evaluacin del PTI a la GRPPAT.

JEFATURA
- Recepciona y registra el oficio que adjunta la
evaluacin semestral del cumplimiento de las
actividades contenidas en el PTI.
- Deriva a la SGDO.

SGDO
- Recepciona la evaluacin semestral del
cumplimiento de las actividades contenidas en el
PTI.
- Deriva a Especialista.
- Especialista revisa, analiza y evala informacin
Gerencia Regional de alcanzada.
Planeamiento, - Procede a consolidar la evaluacin del PTI
Presupuesto y 03 presentado por las unidades orgnicas. 15 Das
Acondicionamiento - Elabora la Evaluacin Semestral del PTI de la
Territorial (GRPPAT) Sede Regional, segn los lineamientos de
Directiva N 002-94-INAP/DNR.
- Elabora Informe Tcnico.
- Presenta a la Jefatura GRPPAT el Informe Tcnico
y la Evaluacin Semestral del PTI de la Sede
Regional, para su trmite de aprobacin.

JEFATURA
- Recepciona el Informe Tcnico que adjunta la
Evaluacin Semestral del PTI de la Sede Regional
- Prepara documento para su elevacin al GGR.
- Deriva a la GGR.

- Recepciona la documentacin.
Gerencia General - Toma conocimiento.
04 02 Horas
Regional (GGR) - Deriva a la ORAJ.

- Recepciona y registra la documentacin en el


sistema.
- Se toma conocimiento de la documentacin.
- Deriva al Profesional (Abogado), para su revisin
y dictamen legal.
- El Profesional (Abogado) revisa el contenido de la
Evaluacin Semestral del PTI de la Sede
Regional.
Oficina Regional de
- Emite Dictamen Legal y proyecta acto resolutivo
Asesora Jurdica 05 05 Das
de aprobacin, en caso de estar conforme; caso
(ORAJ)
contrario, plantea observaciones que deben ser
levantadas previo a su aprobacin.
- Coloca VB al proyecto resolutivo y gestiona los
VB de las instancias involucradas.
- Se eleva dictamen legal y proyecto resolutivo al
Titular de la Entidad o Funcionario Facultado,
para continuar con su trmite de aprobacin.

119
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona la Evaluacin Semestral del PTI y
proyecto resolutivo.
- Suscribe resolucin que aprueba la Evaluacin
Titular de la Entidad/ 06 Semestral del Plan de Trabajo Institucional (PTI) 01 Da
Funcionario Facultado del ao correspondiente.
- Dispone notificacin.

27 Das
DURACIN: 02 Horas
30 Minutos

120
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DEL PLAN DE TRABAJO INSTITUCIONAL (PTI)


GERENCIA REGIONAL PLANEAMIENTO, PPTO. Y
ACONDICIONAMIENTO (GRPPAT) OFICINA REGIONAL DE GERENCIA TITULAR DE LA
UNIDADES
SUB GERENCIA DE ASESORA JURDICA GENERAL ENTIDAD/FUNCIONARIO
ORGNICAS (UO)
DESARROLLO JEFATURA GRPPAT (ORAJ) REGIONAL (GGR) FACULTADO
ORGANIZACIONAL (SGDO)

D A C
INICIO E

DOCUMENTO
DOCUMENTACIN DICTAMEN
DOCUMENTO DOCUMENTACIN DOCUMENTO
LEGAL
ACTO
- Recepciona documento. RESOLUTIVO
- Firma documento.
- Recepciona y registra la - Recepciona documento. - Recepciona la
Prepara documento para la - Notifica a la diferentes
documentacin en el - Efecta la Evaluacin documentacin.
firma de la Jefatura GRPPAT, Unidades Orgnicas de la
sistema. PTI. - Recepciona la
solicitando la Evaluacin del Sede Regional. - Toma conocimiento.
- Se toma conocimiento de la - Presenta a la GRPPAT. Evaluacin del PTI de la
Plan de Trabajo Institucional - Deriva a la ORAJ.
documentacin. Sede Regional.
(PTI) de diferentes unidades proyecto resolutivo.
orgnicas de la Sede Regional - Deriva al Profesional OFICIO
NOTIFICA - Suscribe resolucin que
(Abogado), para su revisin y
dictamen legal. EVALUACIN D aprueba el Plan de
DEL PTI Trabajo Institucional (PTI)
del ao correspondiente.
DOCUMENTO A
El Profesional (Abogado) - Dispone notificacin.
revisa el contenido de la B
B Evaluacin del PTI
TRMINO
de la Sede Regional

OFICIO
EVALUACIN NO
EVALUACIN DEL PTI ES
DEL PTI CONFORME?

SI 1
- Recepciona y registra el
oficio que adjunta la
- Recepciona la Evaluacin Evaluacin del PTI. - Emite Dictamen Legal y
del Plan de Trabajo - Deriva a la SGDO. proyecta acto resolutivo
Institucional (PTI). de aprobacin.
- Deriva al Especialista. - Se gestiona los VB de
las instancias involucradas

Especialista revisa, analiza, DICTAMEN


evala y consolida la LEGAL
Evaluacin del PTI ACTO
presentados por las RESOLUTIVO
Unidades Orgnicas

Elabora la Evaluacin Se eleva dictamen legal y


Semestral del PTI de la proyecto resolutivo al Titular
Sede Regional, segn de la Entidad o Funcionario
los lineamientos de Facultado, para continuar
Directiva N 002-94- con su trmite de
INAP/DNR. aprobacin

EVALUACIN E
DEL PTI DE LA
SEDE REGIONAL

- Elabora Informe Tcnico.


- Presenta a la Jefatura INFORME
GRPPAT el Informe TCNICO
Tcnico y la Evaluacin
del PTI de la Sede
Regional para su trmite
- Recepciona el Informe
de aprobacin.
Tcnico que adjunta la
Evaluacin del PTI de la
INFORME Sede Regional
TCNICO - Prepara documento para
su elevacin al GGR.
- Deriva a la GGR
Presenta a la Jefatura
GRPPAT el Informe C
Tcnico y la Evaluacin
del PTI de Sede
Regional para su trmite
de aprobacin

Plantea observaciones que


1 deben ser levantadas previo a
su aprobacin

121
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

DE LA OFICINA REGIONAL DE
ASESORA JURDICA

Emisin de Resolucin Ejecutivas Regionales y Gerenciales


2.3.1
Generales Regionales

2.3.2 Suscripcin de Convenios con Entidades Pblicas y/o Privadas

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGRORAJ-01

122
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Regional de Asesora Jurdica (ORAJ).
(GGR)

3. Objetivo:
Normar el procedimiento para la expedicin de actos resolutivos a cargo de la Presidencia
Regional y Gerencia General Regional.

4. mbito de Aplicacin:
Sede del Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
- Ley N 27783; Ley de las Bases de la Descentralizacin.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales; sus modificatorias y ampliatorias
las Leyes Nros. 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas de Control Interno.
- Resolucin Gerencial General Regional N 170-2011-GGR/GOB.REG.TACNA; Aprueba Directiva
Gerencial Regional N 001-2011-ORAJ-GGR/GOB.REG.TACNA; Emisin, Registro y Control de
las Resoluciones y Convenios en la Sede del Gobierno Regional de Tacna y su ampliatoria la
R.G.G.R. N 549-2012-G.G.R/GOB.REG.TACNA.

6. Inicio de Tramite:
Las Unidades Orgnicas solicitan a la Gerencia General Regional la expedicin de acto resolutivo
para la aprobacin de un acto administrativo, acto de administracin o acto de disposicin, en
el marco de la normatividad vigente.

7. Requisitos
- Solicitud o requerimiento que adjunta los antecedentes necesarios.
- Opinin Tcnica.
- Opinin Legal.

8. Descripcin de Actividades

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Presenta expediente con los documentos


necesarios y sustentatorios (expediente),
solicitando la expedicin de acto resolutivo
Unidad Orgnica (U.O.) 01 para la aprobacin de actos administrativos 30 Minutos
conforme a ley.

- Recepciona y deriva en el sistema la


documentacin recibida de la Unidad
Orgnica. 01 Hora
Gerencia General Regional - Toma conocimiento.
02
(GGR) - Deriva a la ORAJ, para revisin y emisin de
Informe Legal.

JEFATURA
Oficina Regional de - Recepciona y registra la documentacin en el
03 05 Das
Asesora Jurdica (ORAJ) sistema.
- Toma conocimiento de la documentacin
recibida.

123
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Deriva al Profesional (Abogado), que va
atender el requerimiento.

PROFESIONAL
- Recepciona documentacin.
- Revisa contenido de la documentacin.
- Emite Informe Legal segn corresponda.
- Proyecta acto resolutivo de aprobacin en
caso de estar conforme, caso contrario se
procede a devolver el expediente con las
observaciones pertinentes, a travs de la
Jefatura ORAJ.

JEFATURA
- Coloca V B al proyecto resolutivo, en caso
de conformidad.
- Se gestiona la visacin de las dems
unidades orgnicas involucradas.
- Con los vistos necesarios, dispone su registro
en el Cuaderno de Resoluciones.
- Deriva resolucin e informe legal a la
PR/GGR, para su VB o suscripcin del acto
resolutivo, segn corresponda.

- Recepciona Informe Legal y proyecto


Presidencia Regional resolutivo.
(PR)/Gerencia General 04 - Procede a la suscripcin del acto resolutivo y 01 Da
Regional (GGR) deriva expediente al ATDAI.

rea de Trmite - Recepciona resolucin y expediente.


Documentario y Archivo - Procede a colocar nmero y fecha.
Institucional (ATDAI) - Efecta registro en el sistema.
- Efecta la notificacin a Interesado e
05 instancias pertinentes, de acuerdo a ley. 01 Hora
- Archiva ejemplar original de acto resolutivo
con sus respectivos antecedentes.

06 Das
DURACIN: 02 Horas
30 Minutos

124
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EMISIN DE RESOLUCIONES (EJECUTIVAS REGIONALES Y GERENCIALES
GENERALES REGIONALES)
GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR)
PRESIDENCIA
REA DE TRMITE REGIONAL
OFICINA REGIONAL DE ASESORIA JURIDICA DOCUMENTARIO Y (PR)/GERENTE
UNIDAD ORGNICA (U.O) JEFATURA GGR (ORAJ) ARCHIVO GENERAL REGIONAL
INSTITUCIONAL (GGR)
JEFATURA (ORAJ) PROFESIONAL (ATDyAI)

A
INICIO
INFORME LEGAL
EXPEDIENTE EXPEDIENTE EXPEDIENTE
INFORME LEGAL
Presen ta expediente co n lo s RESOLUCIN
do cumen tos necesario s y
susten tato rio s so licitan do la RESOLUCIN
expedicin de acto reso lutivo - Recep cio na y d eriva en el - Recep cio na y registra la - Recepcion a do cumen taci n.
p ara la aprobaci n d e acto s sistema la do cumen tacin d ocumen tacin en el - Revisa con ten ido de la
- Pro ced e a co locar
admin istrativos conforme a recibid a d e la U.O. sistema. do cumen taci n .
n mero y fech a.
ley - To ma con ocimiento . - To ma con ocimiento d e la - Efecta reg istro en el - Recepcion a In forme o
d ocumen tacin recibid a. sistema. d ictamen legal y p royecto
reso lutivo.
Deriva a la ORAJ, p ara ES NO - Procede a la suscrip ci n
revisin y emisin de CONFORME? d el acto resolutivo y d eriva
EXPEDIENTE Deriva al Pro fesion al Efecta la n otificaci n a
In forme Leg al. (Abo g ad o), que va atend er expedien te al ATDAI.
1 In teresado e in stancias
el req uerimiento . SI p ertinen tes, d e acuerdo
a ley.
Emite In forme Leg al seg n
co rrespo nd a.
Arch iva ejemp lar o rig inal
d e acto resolutivo co n
sus respectivos
INFORME LEGAL an tecedentes.
INFORME LEGAL
ANTECEDENTES
RESOLUCIN Pro yecta acto resolutivo d e
ap ro bacin . RESOLUCIN

Co loca V B al pro yecto


reso lutivo , en caso d e
co n fo rmid ad .
RESOLUCIN TRMINO

Se g estion a la visaci n
d e las d ems Unid ad es
Orgnicas invo lucradas.

Co n lo s visto s n ecesarios,
dispo ne su reg istro en el
Cuaderno de Reso lucio nes

CUADERNO DE
RESOLUCIONES

Deriva resoluci n e in forme


leg al a la GGR o PR, p ara
su VB o suscripcin del
acto resolutivo, seg n
co rrespo nd a

INFORME LEGAL

RESOLUCIN

Se devuelve expediente
1
con las observaciones
pertinentes, a travs de 125
la Jefatura ORAJ
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGRORAJ-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 0.1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Regional de Asesora Jurdica (ORAJ).
(GGR)

3. Objetivo:
Normar el procedimiento de requerimiento de las Unidades Orgnicas ante la necesidad de
suscribir Convenios entre el Gobierno Regional de Tacna y las entidades pblicas o privadas.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
- Ley N 27783; Ley de las Bases de la Descentralizacin.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales; sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes Nros. 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas de Control Interno.
- Resolucin Gerencial General Regional N 170-2011-GGR/GOB.REG.TACNA; Aprobar la
Directiva Gerencial Regional N 001-2011-ORAJ-GGR/GOB.REG.TACNA. Emisin, Registro y
Control de las Resoluciones y Convenios en la Sede del Gobierno Regional de Tacna y su
ampliatoria RGGR N 549-2012-G.G.R/GOB.REG.TACNA.

6. Inicio de Tramite:
Unidad Orgnica propone la necesidad de suscribir Convenio ante la Gerencia General Regional
(GGR).

7. Requisitos:
- Necesidad Institucional sustentada y de acuerdo a ley.
- Requerimiento de la Unidad Orgnica.

8. Descripcin de Actividades

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Con documento solicita se suscriba un


Convenio, acompaando antecedentes,
canalizando el pedido de instituciones u
Unidad Orgnica (U.O) 01 otros, dirigidos a la Presidencia Regional 30 Minutos
(PR) o Gerencia General Regional (GGR)
segn sea el caso, con fines institucionales.

- Recepciona y registra en el sistema.


- Toma conocimiento del requerimiento
Gerencia General Regional
02 planteado por la Unidad Orgnica y lo 01 Hora
(GGR)
deriva a la GRPPAT, tratndose de
compromisos presupuestales.
03 JEFATURA 01 Da

126
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Gerencia Regional de - Recepciona, registra en el sistema.
Planeamiento, Presupuesto - Toma conocimiento.
y Acondicionamiento - Deriva con provedo a la Sub Gerencia de
Territorial (GRPPAT) Presupuesto (SGPRE).

SUB GERENCIA DE PRESUPUESTO


- Procede a la evaluacin en el marco de la
normatividad presupuestal.
- En caso que cuente con disponibilidad
presupuestal y se encuentre en el
Programa de Inversiones se otorga la
conformidad y se remite a la GRPPAT la
opinin tcnica favorable.
- En caso que no cuente con disponibilidad
presupuestal y no este priorizado en el
Programa de Inversiones, se devuelve la
documentacin a la Unidad Orgnica, a
travs de GRPPAT.

JEFATURA
- Recepciona la opinin de aprobacin o
desaprobacin.
- Toma conocimiento.
- Deriva a la GGR a travs de un Informe.

- Recepciona y registra en el sistema el


Informe adjunto el expediente.
Gerencia General Regional 04 - Deriva a ORAJ para que proyecte 01 Hora
(GGR) Convenio, en caso exista opinin
favorable.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema el
Informe adjunto al expediente.
- Deriva al profesional (Abogado) que va
atender el requerimiento.

PROFESIONAL
- Evala el expediente y de ser necesario
solicitar la opinin tcnica que considere
necesaria.
Oficina Regional de Asesora
05 - Emite Informe Legal. 05 Das
Jurdica (ORAJ)
- En caso sea favorable efecta proyecto de
Convenio, que es presentado a travs de
la Jefatura a la GGR, para su trmite de
suscripcin y visacin respectiva.

JEFATURA
- Gestiona visacin de los rganos
competentes.
- Deriva a la GGR Convenio adjunto al
Informe Legal y Convenio.
- Recepciona y registra Convenio que
adjunta Informe Legal y Convenio.
Gerencia General Regional
06 - Coloca VB en el Convenio y lo tramita a 02 Horas
(GGR)
la Presidencia Regional.

- Se recepciona y registra Convenio que es


acompaado de Informe Legal y Convenio
debidamente visado.
Presidencia Regional (PR) 07 02 Horas
- Procede a la suscripcin del Convenio, el
mismo que es tramitado hacia la ORAJ
con los antecedentes que la preceden.

127
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

- Recepciona Convenio debidamente


suscrito y se coordina con la entidad
requiriente que debe suscribir el
Convenio.
- El Convenio debidamente suscrito por
Oficina Regional de
08 ambas partes y acompaado de sus 04 Horas
Asesora Jurdica (ORAJ)
antecedentes es tramitado al rea de
Trmite Documentario y Archivo
Institucional, para su registro,
numeracin y distribucin respectiva.

- Recepciona Convenio que es acompaado


de antecedentes, debidamente suscrito y
visado.
- Procede a colocar la numeracin
rea de Trmite respectiva.
Documentario y Archivo 09 - Registra en el Sistema. 01 Da
Institucional (ATDyAI) - Notifica a los involucrados.
- Archiva ejemplar original de Convenio y
antecedentes.

07 Das
DURACIN: 10 Horas
30 Minutos

128
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: SUSCRIPCIN DE CONVENIO CON ENTIDADES PBLICAS Y/O PRIVADAS

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PPTO.


GERENCIA GENERAL REGIONAL (GGR) OFICINA REGIONAL DE ASESORIA JURIDICA (ORAJ)
Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL (GRPPAT)
REA DE TRMITE PRESIDENCIA
DOCUMENTARIO Y REGIONAL (PR)
UNIDAD ORGNICA SUB GERENCIA DE
JEFATURA GGR ARCHIVO JEFATURA GRPPAT JEFATURA ORAJ PROFESIONAL
(U.O) PRESUPUESTO (SGPRE)
INSTITUCIONAL
(ATDyAI)

INICIO A C E
G
ANTECEDENTES ANTECEDENTES EXPEDIENTE
Co n do cumento solicita se EXPEDIENTE ANTECEDENTES EXPEDIENTE EXPEDIENTE
suscriba un Con venio , REQUERIMIENTO REQUERIMIENTO INFORME
acomp aan do INFORME LEGAL
CONVENIO REQUERIMIENTO INFORME
anteced entes, can alizan do
el p edid o de instituciones u CONVENIO
Pro cede a la evaluacin en
o tros, dirigidos a la PR o - Recep ciona y reg istra Evala el exp ediente y de
- Recep cion a, reg istra el marco de la normatividad
GGR segn sea el caso. en el sistema la Solicitud. ser necesario solicitar la
- Procede a colo car en el sistema. p resup uestal. - Se recepciona y reg istra
- Toma cono cimiento d el opin in tcnica que
requerimien to planteado nmero y fecha. - Toma cono cimiento. - Deriva al profesional considere necesaria. Se recepcio na y registra
ANTECEDENTES po r la Unidad Orgnica y lo - Efectua registro en el - Deriva con pro vedo a (Abo gado ) que va atender exped iente acompaado
deriva a la GRPPAT, sistema. la SGPRE. el req uerimiento. de Informe Legal y
NO
REQUERIMIENTO tratnd ose d e co mpro misos EXISTE Convenio d ebid amen te
DISPONIBILID. NO
presup uestales. PPTAL. visado.
ES
Efectua no tificacin al CONFORME?
interesado e instancias 1
p ertin entes de acuerd o SI SI 1 Proced e a la suscripcin
A a ley. d el Co nven io, el mismo
Otorga conformid ad en q ue es tramitado hacia
- Emiten In forme Legal
ANTECEDENTES caso se encuentre en el INFORME LEGAL la ORAJ con los
y elabora proyecto d e
Pro cede a efectuar Pro grama de Inversiones. antecedentes q ue la
Con venio , en caso sea
B arch ivo d e Con venio OPININ CONVENIO preceden .
favo rable.
original con sus TCNICA
- Presenta a la GGR
respectivo s ANTECEDENTES Convenio a trves de
ANTECEDENTES antecedentes. ORAJ, para su trmite EXPEDIENTE
OPININ - Gestiona visacin d e los de
OPININ - Recepciona antecedentes TCNICA CONVENIO
y Opinin Tcnica de rganos comp etentes.
TCNICA - Deriva a GGR Convenio ,
TRMINO ap robacin o INFORME LEGAL
desapro bacin,. adjunto expediente e,
- To ma conocimien to. Informe Legal.
CONVENIO
- Recepciona y registra en el - Deriva a travs de un F
sistema el Informe adjunto Informe a la GGR.
el exped iente. EXPEDIENTE
- Deriva a ORAJ para que INFORME LEGAL
pro yecte Con venio . B
CONVENIO

D
F

EXPEDIENTE
INFORME LEGAL EXPEDIENTE

CONVENIO CONVENIO

- Recep cion a y registra Recepcion a Co nven io


Convenio q ue adjunta debidamente suscrito
Informe Leg al y expediente, y se coordina con la
- Coloca VB en el Co nven io entidad req uiriente q ue
y lo tramita ante la PR. debe suscribir el
Con venio

Es tramitado
E al TDyAI, para su
registro , numeracin y
distribucin respectiva.

Cuando n o esta priorizado en


1 el Programa de Inversiones se
devuelve la documentacin a
129
la Unidad Orgnica, a travs
GRPPAT
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

DE LA OFICINA EJECUTIVA DE
SUPERVISIN

2.4.1 Evaluacin del Plan de Trabajo del PIP

2.4.2 Evaluacin de Expediente tcnico / Estudio Definitivo

2.4.3 Modificacin del Expediente (Adicional/Deductivo)

2.4.4 Evaluacin de Expediente de Ampliacin de Plazo de Ejecucin PIP

2.4.5 Evaluacin de Informe final de culminacin de PIP

2.4.6 Evaluacin de Informe Mensual de Avance Fsico-Financiero del PIP

Evaluacin de la Liquidacin Tcnica Financiera del PIP Modalidad de


2.4.7
Encargo

130
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la aprobacin del documento que da inicio a la ejecucin del
PIP.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 039-2006-G.R.Tacna; Delegacin de Funciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura, para la aprobacin de Expedientes Tcnicos y/o Planes de
Trabajo y los documentos tcnicos que se deriven de ellos.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.

6. Inicio de Trmite:
El rgano Ejecutor del PIP elabora el Plan de Trabajo y remite a la Oficina Ejecutiva de
Supervisin para su revisin y evaluacin.

7. Requisitos:
- Formato SNIP que declara la viabilidad del PIP.
- Resolucin de aprobacin del Expediente Tcnico/ Estudio Definitivo.
- Memorndum/Resolucin designacin del Responsable de PIP.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


JEFATURA
- Recibe y registra en sistema el oficio que
remite el rgano Ejecutor del PIP que adjunta
el Plan de Trabajo y pone a disposicin de
Director. 01 Da
- Toma conocimiento y deriva con provedo al
profesional de la especialidad para su
evaluacin.

PROFESIONAL
- Recibe y registra en el sistema.
- Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin del Plan de Trabajo, en los
siguientes aspectos:
 Compara el presupuesto en relacin al
expediente.

131
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

 Revisa el Cronograma de Adquisicin de


Mano de Obra, Materiales y Maquinaria y
Equipo.
 Programacin PERT-CPM-Diagrama Gantt.
 Revisa cronograma valorizado de la obra.
 Evala el cronograma de avance fsico. 03 Das
 Evala el cronograma de avance financiero.
 Presupuesto Analtico desagregado.

- Elabora Informe Tcnico emitiendo opinin


favorable de ser caso y recomendando
continuar con el trmite de aprobacin va acto
resolutivo. De existir observaciones, se
plantean en el Informe.
Oficina Ejecutiva de - Remite a Jefatura de la OES.
01
Supervisin (OES) 01 Da
JEFATURA
- Se recepciona, registra en el sistema.
- Se toma conocimiento, evala y dispone su
derivacin al rgano Ejecutor del PIP
correspondiente. De existir observaciones se
deriva solicitando el levantamiento de los
mismos. 01 Hora

Recepciona resultados de la evaluacin del Plan


de Trabajo, de existir conformidad expide
resolucin de aprobacin; en caso de existir
rgano Ejecutor del 02 observaciones, procede al levantamiento o
02 Das
PIP subsanacin de las observaciones para solicitar
nuevamente su evaluacin y aprobacin
posterior.

07 Das
DURACIN: 01 Hora

132
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DE PLAN DE TRABAJO DEL PIP

OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN (OES)


ORGANO EJECUTOR DEL PIP
JEFATURA (OES) PROFESIONAL

INICIO A
PLAN DE TRABAJO

Recibe y registra en el sistema el OFICIO INFORME TCNICO


oficio que remite el Organo
Ejecutor del PIP que adjunta el
Plan de Trabajo y pone a
disposicin del Director Recibe y registra en el sistema. Recepciona
resultados de la
evaluacin del Plan
PLAN DE TRABAJO de Trabajo
OFICIO
- Procede a la revisin,
verificacin y evaluacin del NO
Plan de Trabajo. en los ES FAVORABLE?
siguientes aspectos:
Toma conocimiento y deriva  Compara el presupuesto
con provedo al profesional relacin al expediente. SI 1
para su evaluacin  Revisa el Cronograma de
Adquisicin de Mano de Obra, Expide resolucin de
Materiales y Maquinaria y aprobacin
Equipo.
 Programacin PERT-CPM-
Diagnostico Gantt.
 Revisa cronograma valorizado RESOLUCIN
de la obra.
INFORME TCNICO  Evala el cronograma de
avance fsico.
 Evala el cronograma de TRMINO
avance financiero.
Recibe, registra en el
 Presupuesto Anlitico
Sistema el Informe. desagregado.

Se toma conocimiento, Elabora Informe Tcnico


evala y dispone su derivacin emitiendo opinin favorable de
al rgano Ejecutor del PIP ser el caso y recomendando
correspondiente. De existir continuar con el trmite de
observaciones se deriva aprobacin va acto resolutivo y
solicitando el levantamiento de remite a Jefatura de la OES. De
los mismos existir observaciones se
plantean en el Informe
INFORME TCNICO

OFICIO INFORME TCNICO

En caso de existir observaciones


procede al levantamiento o
1
subsanacin de las
observaciones para solicitar
nuevamente su evaluacin y
aprobacin posterior.

133
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar los pasos para verificar que el Expediente Tcnico/Estudio Definitivo, haya sido
elaborado de acuerdo a normas tcnicas y reglamentos vigentes y sostenibles de PIP.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 039-2006-G.R.Tacna; Delegacin de Funciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura, para la aprobacin de Expedientes Tcnicos y/o Planes de Trabajo
y los documentos tcnicos que se deriven de ellos.
- Resolucin de Contralora N 195-88-CG; Norma la ejecucin de las Obras Pblicas por
Administracin Directa.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

6. Inicio de Trmite:
La Sub Gerencia de Estudios remite el Expediente Tcnico/Estudio Definitivo a la Oficina Ejecutiva
de Supervisin.

7. Requisitos:
- Estudio de Preinversin viable y debidamente registrado en el SNIP.
- Expediente Tcnico (fsico y digital).
- Formato SNIP 15.
- Plan de Trabajo para la formulacin del Expediente Tcnico o Trminos de Referencia y Contrato
en caso su elaboracin sea por una consultora o proyectista.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Elabora y presenta el Expediente Tcnico/Estudio


01 Definitivo a la OES, adjuntando el estudio de
rgano Ejecutor del PIP 30 Minutos
preinversin declarado viable y el Formato SNIP
15.

JEFATURA 05 Horas
- Recibe y registra en el Sistema el Oficio que
remite el Expediente Tcnico.
- Se toma conocimiento y deriva con provedo al
profesional de la especialidad para su
evaluacin.

134
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Registra provedo en el Sistema y entrega al
profesional asignado para la evaluacin del
Expediente Tcnico.

PROFESIONAL
- Recibe y registra en el sistema.
- Procede a la revisin, verificacin y evaluacin
del contenido mnimo del Expediente Tcnico,
realizando las siguientes acciones:
 Determinacin de componentes segn el
estudio de preinversin aprobado;
 Revisin de memoria descriptiva,
cronograma de insumos, cronogramas
valorizados, metrados, mecnica de suelos,
planos, especificaciones tcnicas, estudio 10 a 30 Das
Oficina Ejecutiva de de impacto ambiental, etc.
Supervisin (OES) 02  Realiza la revisin en el marco del
porcentaje de incidencia prevista;
 Prioriza la revisin de los metrados porque
ello determinar el valor del presupuesto
del proyecto;
 Verifica que se encuentren todas las
partidas del gasto.
 Efecta visita de campo.
- Revisa contenido del Formato SNIP 15
Informe de Consistencia del Estudio Definitivo
o Expediente tcnico Detallado de PIP Viable.
- Emite Informe Tcnico con los resultados de la
evaluacin y presenta a la Jefatura.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema el Informe
Tcnico. 01 Da
- Se toma conocimiento, evala y dispone su
derivacin al rgano Ejecutor del PIP
correspondiente, mediante oficio.

Recepciona Informe Tcnico y de estar conforme


hace de conocimiento de la OEPROIN, para que
proceda a la revisin y registro del Formato
rgano Ejecutor del PIP 03 SNIP 15 en el aplicativo del Banco de Proyectos. 01 Da
En caso de existir observaciones procede al
levantamiento de los mismos.

(*) Plazos mnimos dependiendo de la envergadura del proyecto es de 10 a 30 das.

135
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DE EXPEDIENTE


TCNICO/ESTUDIO DEFINITIVO

OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN (OES)


ORGANO EJECUTOR DEL PIP
JEFATURA (OES) PROFESIONAL

INICIO
EXPED.TC./EST. DEF. EXPED.TC./EST. DEF.
ESTUD. DE PREINVER. ESTUD. DE PREINVER.
Presenta el Expediente
Tcnico/Estudio Definitivo a la OES, FORMATO SNIP 15 FORMATO SNIP 15
adjuntando el estudio de
preinversin declarado viable y el
Formato SNIP 15
Recibe y registra en el sistema el Recibe y registra en el
EXPED.TC./EST. DEF. oficio que remite el Expediente sistema
ESTUD. DE PREINVER.
Tcnico

FORMATO SNIP 15
- Procede a la revisin, verificacin
y evaluacin del contenido mnimo
- Se toma conocimiento y deriva
de Expediente Tcnico, realizando
con provedo al profesional de
las siguiente acciones:
la especialidad para su
 Determinacin de componentes
evaluacin
segn el estudio de preinversin
- Registra provedo en el sistema
aprobado;
y entrega al profesional
 Revisin de memoria descriptiva,
INFORME TCNICO asignado para la evaluacin del
cronograma insumos,cronograma
Expediente Tcnico.
valorizados, metrados, mecnica de
OFICIO
suelos, planos,especificaciones
tcnicas, estudio de impacto
ambiental, etc.;
Recepciona Informe Tcnico  Realiza la revisin en el marco del
porcentaje de incidencia prevista;
 Prioriza la revisin de los metrados
NO INFORME TCNICO determinar el valor del presupuesto
del proyecto.
ES  Verifica que se encuentren todas las
FAVORABLE? partidas del gasto
1  Efecta visita de campo.
SI Toma conocimiento, evala y
dispone su derivacin al rgano
Hace de conocimiento de la Ejecutor del PIP correspondiente.
OEPROIN para que proceda a la
Elabora Informe Tcnico de
revisin y registro del Formato
SNIP 15, en el aplicativo del Banco conformidad o planteando
de Proyectos observaciones
INFORME TCNICO

OFICIO
INFORME TCNICO
FORMATO SNIP 15

TRMINO

En caso de existir observaciones


1
procede al levantamiento de las
mismas.

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-03

136
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para aprobar las modificaciones que surjan en la ejecucin del PIP
(mayores metrados, partidas nuevas o viceversa).

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG. TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 039-2006-G.R.Tacna; Delegacin de Funciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura, para la aprobacin de Expedientes Tcnicos y/o Planes de Trabajo
y los documentos tcnicos que se deriven de ellos.
- Resolucin de Contralora N 195-88-CG; Norma la ejecucin de las Obras Pblicas por
Administracin Directa.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

6. Inicio de Trmite:
El rgano Ejecutor del PIP elabora el expediente de modificacin para su evaluacin por parte de
la Oficina Ejecucin de Supervisin (OES).

7. Requisitos:
- Opinin favorable de la UFE o Proyectista, cuando corresponda.
- Copia de los asientos del Cuaderno de Obra/Actividades que justifiquen las modificaciones
(Adicionales/Deductivos).
- Expediente de modificacin (mayores metrados o partidas nuevas), debidamente sustentado.
- Cuadro de incidencias.
- Cuadro comparativo de modificacin que describa las partidas nuevas, el monto y las
variaciones propuestas con respecto al Expediente Tcnico.

8. Descripcin de Actividades

Responsable Etapa Actividad Tiempo


Remite el Expediente de modificacin a la OES
rgano Ejecutor del PIP 01 para su evaluacin. 30 Minutos

137
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

05 Horas

JEFATURA
- Recibe, registra en el sistema el Oficio que
remite el Expediente Adicional /Deductivo.
- Toma conocimiento y deriva con provedo, al
Profesional, para su evaluacin.
- Registra provedo en el sistema y entrega al 03 Das
Profesional.

PROFESIONAL
- Recibe y registra en el sistema.
- Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin de la documentacin tcnica del
Expediente Adicional/Deductivo, que
involucra realizar las sgtes. acciones:
 Revisin de las anotaciones en el Cuaderno
de Obra;
 Evaluacin de sustentacin de causales
 Verificacin del Cuadro de Incidencias;
 Efectuar visita de campo para certificar las
Oficina Ejecutiva de modificaciones propuestas.
02
Supervisin (OES) - Elabora el Informe Tcnico con los resultados
de la evaluacin.
- Remite el Informe Tcnico y de ser favorable
recomienda se contine con su trmite de
aprobacin, va acto resolutivo. De existir 01 Da
observaciones, se plantean en el Informe
Tcnico.

JEFATURA
- Recibe, registra en el sistema el Informe
Tcnico.
- Se toma conocimiento, evala y dispone su
derivacin al rgano Ejecutor del PIP
correspondiente, solicitando su trmite a la
OEPROIN, para el registro en el Banco de
Proyectos y su evaluacin conforme a lo
dispuesto en el la Directiva General del SNIP.
- Se deriva y entrega al rgano Ejecutor del
PIP correspondiente, el Informe Tcnico a
travs de oficio, previo registro en el sistema.

Recepciona Informe Tcnico de OES, de


existir opinin favorable deriva a OEPROIN,
rgano Ejecutor del PIP 03 30 Minutos
para su registro segn la Directiva del SNIP.

(*) Plazos mnimos que dependern de la cantidad de partidas existentes o los metrados solicitados como parte
de la modificacin del Expediente.

138
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: MODIFICACIN DE EXPEDIENTE


(ADICIONAL/DEDUCTIVO)

OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN (OES)


ORGANO EJECUTOR DEL PIP
JEFATURA (OES) PROFESIONAL

INICIO

EXPEDIENTE EXPEDIENTE
Remite el Expediente de ADICIONAL/DEDUCTIVO ADICIONAL/DEDUCTIVO
modificacin a la OES, para
su evaluacin.

Recibe y registra en el
EXPEDIENTE Recibe y registra en el sistema el Sistema
ADICIONAL/DEDUCTIVO oficio que remite el Expediente
Adicional/Deductivo.
Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin de la documentacin
tcnica del Expediente Adicional /
Toma conocimiento y deriva Deductivo, que involucra realizar las
con provedo al Profesional, sgtes. acciones:
para su evaluacin  Revisin de las anotaciones en
el Cuaderno de Obra.
 Evaluacin de la sustentacin de
las causales.
EXPEDIENTE  Verifica el Cuadro de
ADICIONAL/DEDUCTIVO Incidencias.
INFORME
TCNICO  Efectuar visita de campo para
certificar las modificaciones
OFICIO propuestas.

Elabora Informe Tcnico con


Recepciona Informe Tcnico
los resultados de la
de OES, de existir opinin INFORME evaluacin
favorabl, deriva a OEPROIN, TCNICO
para su registro segn la
Directiva SNIP.
Recibe, registra en el sistema, el
Informe Tcnico. Remite el Informe Tcnico y de ser
favorable, recomienda se continue
TRMINO con su trmite de aprobacin va
acto resolutivo.
Toma conocimiento, evala y
dispone su derivacin al rgano
Ejecutor del PIP correspondiente,
solicitando su trmite a la
OEPROIN, para el registro en el De existir observaciones, se
Banco de Proyectos y su plantean en el Informe Tcnico
evaluacin conforme a lo dispuesto
en el la Directiva General del SNIP.

INFORME TCNICO
INFORME
TCNICO

OFICIO

139
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-04
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la evaluacin del Expediente de Ampliacin de Plazo en la
ejecucin del PIP.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 039-2006-G.R.Tacna; Delegacin de Funciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura, para la aprobacin de Expedientes Tcnicos y/o Planes de
Trabajo y los documentos tcnicos que se deriven de ellos.
- Resolucin de Contralora N 195-88-CG; Norma la ejecucin de las Obras Pblicas por
Administracin Directa.
- Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01; aprueba la Directiva N 001-2011-EF/68.01,
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.

6. Inicio de Trmite:
El rgano Ejecutor del PIP remite el Expediente de Ampliacin de Plazo (Sustento) a la Oficina
Ejecutiva de Supervisin (OES).

7. Requisitos:
- Expediente Tcnico primigenio.
- Expediente de modificacin sustentando la ampliacin del plazo.
- Cronograma de Avance (Reprogramado).
- Anotaciones del Cuaderno de Obra/Actividad (sobre las causales de ampliacin de Plazo: a
mayores metrados mayor plazo, bajo rendimientos, desabastecimiento de materiales, paros,
feriados), debidamente firmado por Inspector/Supervisor.
- Resolucin que aprueba Adicional/Deductivo.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

Remite el Expediente de Ampliacin del Plazo del


rgano Ejecutor del PIP 01 30 Minutos
PIP, a la OES.

140
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

05 Horas
JEFATURA
- Recibe, registra en el sistema el Oficio que
remite el Expediente de Ampliacin de Plazo.
- Toma conocimiento y deriva con provedo al
Profesional, para su evaluacin.
- Registra provedo en el Sistema y deriva al
Profesional.

PROFESIONAL 03 Das
- Recibe y registra en el sistema.
- Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin de la documentacin tcnica del
expediente de Ampliacin de Plazo,
verificando:
 Las anotaciones en el Cuaderno de Obra;
 El sustento alcanzado dependiendo las
causales invocadas;
Oficina Ejecutiva de  Cronograma reprogramado.
02
Supervisin (OES) - Elabora Informe Tcnico.
- Remite a la Jefatura el Informe Tcnico con los
resultados de la evaluacin y de ser favorable
recomienda se contine con su trmite de
aprobacin va acto resolutivo. De existir
observaciones, se plantean en el Informe
Tcnico.

JEFATURA
- Recibe, registra en el sistema el Informe 01 Da
Tcnico y pone a disposicin de Director.
- Toma conocimiento, evala y dispone su
derivacin al rgano Ejecutor del PIP
correspondiente, solicitando su trmite a la
OEPROIN.
- Deriva y entrega al rgano Ejecutor del PIP, el
Informe Tcnico a travs de oficio, previo
registro en el sistema

Recepciona Informe Tcnico y de tener


opinin favorable, remite a la OEPROIN para
rgano Ejecutor del PIP 03 su revisin y registro en el Banco de 30 Minutos
Proyectos.

(*) Plazos mnimos dependiendo de la naturaleza y monto de inversin del PIP.

141
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DE AMPLIACIN DE PLAZO DE


EJECUCIN DEL PIP

OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN (OES)


ORGANO EJECUTOR DEL PIP
JEFATURA (OES) PROFESIONAL

INICIO
EXPEDIENTE DE
EXPED. AMPLIAC. DEL
AMPLIACIN DE
Remite el Expediente de PLAZO DEL PIP
PLAZO
Ampliacin del Plazo del
PIP, a la OES.
Recibe y registra en el Sistema Recibe y registra en el
EXPED. AMPLIAC. DEL el oficio que remite el Sistema
PLAZO DEL PIP Expediente de Ampliacin de
Plazo.
Procede a la revisin,
verificacin y evaluacin de la
Toma conocimiento y deriva documentacin tcnica del
con provedo, al Profesional Expediente de Ampliacin de
del PIP, para su evaluacin. Plazo verificando:
 Las anotaciones en el
INFORME TCNICO
Cuaderno de Obra.
OFICIO Registra provedo en el
 El sustento alcanzado
Sistema y deriva al dependiendo las causales
Profesional invocadas.
 Cronograma reprogramado
Recepciona Informe Tcnico

NO Elabora Informe Tcnico


ES
FAVORABLE?

SI INFORME TCNICO
1
INFORME TCNICO
Remite a OEPROIN
para su revisin y OFICIO Remite a la Jefatura, el
registro en el Banco Informe Tcnico con los
de Proyectos resultados de la evaluacin y
de ser favorable recomienda se
Recibe, registra en el Sistema, el contine con su trmite de
Informe Tcnico y pone a aprobacin
TRMINO disposicin de Director

De existir observaciones, se
Toma conocimiento, evala y plantean en el Informe Tcnico
dispone su derivacin al rgano
Ejecutor del PIP, solciitando su
trmite ante la OEPROIN

INFORME TCNICO
INFORME TCNICO

OFICIO

En caso de existir opinin


1 desfavorable se absuelve las
observaciones.

142
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-05
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional (GGR) Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)

3. Objetivo:
Establecer un procedimiento para la presentacin de documentacin final en la culminacin del PIP,
para proceder a su liquidacin de PIP y de ser el caso a la recepcin de obra.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna
5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las Leyes
N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley N 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y Funciones
(ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 039-2006-G.R.Tacna; Delegacin de Funciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura, para la aprobacin de Expedientes Tcnicos y/o Planes de Trabajo y
los documentos tcnicos que se deriven de ellos.
- Resolucin de Contralora N 195-88-CG; Norma la ejecucin de las Obras Pblicas por
Administracin Directa.

6. Inicio de Trmite:
El rgano Ejecutor del PIP remite el Informe final a la Oficina Ejecutiva de Supervisin.

7. Requisitos:
- Perfil aprobado. Expediente final (fsico o digital).
- Expediente Tcnico aprobado.
- Expediente de modificacin y sus planos de replanteo.
- Cierre de Almacn de obra e internamiento de saldos de materiales (Actas u otros documentos que
as lo acrediten).
- Cuaderno de Obra/Actividad.
- Informes Mensuales.
- Valorizacin Fsica y Financiera.
- Cronogramas de contratacin de recursos humanos.
- Cronograma de adquisicin de materiales, servicios y maquinaria.
- Todo acervo documentario generado durante la ejecucin del PIP.
- Fotografas, controles de calidad, estudios de impacto ambiental, etc.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- A la culminacin del PIP, el Jefe de
Proyecto/Ingeniero Residente elabora el Informe
Final a fin de proceder a la recepcin de la obra y/o
rgano Ejecutor del PIP 01
cierre del proyecto, segn corresponda. 15 Das
- Deriva Informe Final a la OES, para su
conocimiento y evaluacin.

143
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

05 Horas

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema el Oficio que
remite Informe Final.
- Toma conocimiento y se deriva con provedo al
Profesional, para su evaluacin.
- Registra provedo en el Sistema y entrega al
Profesional designado para la revisin y
evaluacin.

PROFESIONAL
- Recepciona y registra en el sistema.
- Procede a la revisin, verificacin y evaluacin de
la documentacin tcnica del Informe Final,
verificando:
 Perfil.
 Expediente Tcnico.
 Modificaciones del Expediente: Adicionales/ 15 a 30 Das
Deductivos/ Ampliaciones de Plazo. (*)
 Informes Mensuales.
 Adquisiciones de materiales y servicios.
 Controles de calidad.
 Pruebas hidrulicas.
Oficina Ejecutiva de
02  Estudios diversos: suelos, ambiental, etc.
Supervisin (OES)
 Cuaderno de Obra.
 Valorizacin final y financiera.
 Planos de replanteo y
 Toda la documentacin que se haya generado
durante la ejecucin del PIP.
- De encontrarse conforme, emite Informe Tcnico y
recomienda se proceda a la recepcin de la obra.
En caso de existir observaciones se plantea en el
Informe para que sean subsanadas, en un plazo
perentorio que debe indicarse.
- Remite a la Jefatura, el Informe Tcnico para la 01 Da
continuidad de su trmite.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema el Informe
Tcnico y pone a disposicin del rgano Ejecutor
del PIP.
- Toma conocimiento, evala y dispone su
derivacin al rgano Ejecutor del PIP
correspondiente.
- Deriva y entrega el Informe Tcnico a travs de
oficio respectivo.

(*) Dependiendo de la envergadura de la obra.

144
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DEL INFORME FINAL DE CULMINACIN


DEL PIP

OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN (OES)


ORGANO EJECUTOR DEL PIP
JEFATURA (OES) PROFESIONAL

INICIO
INFORME FINAL INFORME FINAL
OFICIO OFICIO
A la culminacin del PIP, el
Jefe de Proyecto/Ingeniero
Residente, elabora el Informe
Final Recibe y registra en el
Recepciona y registra en el
sistema el oficio que remite el sistema
Informe Final
INFORME FINAL Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin de la documentacin
Toma conocimiento y deriva tcnica del Informe Final,
con provedo al Profesional verificando:
designado para su revisin y  Perfil.
Deriva Informe Final a la evaluacin  Expediente Tcnico.
OES, para su conocimiento  Modificaciones del expedient e:
y evaluacin Adicionales/ Deductivos/
Ampliaciones de Plazo.
 Informes Mensuales.
 Adquisiciones de materiales y
servicios.
 Controles de calidad.
 Pruebas hidrulicas.
 Estudios diversos: suelos,
ambiental, etc.
 Cuaderno de Obra.
 Valorizacin final y financiera.
 Planos de replanteo y
INFORME  Toda la documentacin que se
TCNICO haya generado durante la
ejecucin del PIP.

Reccepciona y registra en el
sistema, el Informe Tcnico y NO

pone a disposicin del rgano ES


CONFORME?

SI
Deriva y entrega el Informe 1
Tcnico a trves de oficio
respectivo
Emite Informe Tcnico y
recomienda se proceda a la
recepcin de la obra.
TRMINO
INFORME
TCNICO

Remite a la Jefatura el Informe


Tcnico para la continuidad de
su trmite.

En caso de existir observaciones la


plantea en el Informe Tcnico para
1
que sean subsanadas, en un plazo
perentorio que debe indicarse

145
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-06
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar las actividades secuenciales para proceder a la evaluacin del estado fsico y
financiero del PIP, as como las limitaciones y restricciones presentadas en la ejecucin del PIP.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Ejecutiva Regional N 039-2006-G.R.Tacna; Delegacin de Funciones a la Gerencia
Regional de Infraestructura, para la aprobacin de Expedientes Tcnicos y/o Planes de
Trabajo y los documentos tcnicos que se deriven de ellos.
- Resolucin de Contralora N 195-88-CG; Norma la ejecucin de las Obras Pblicas por
Administracin Directa.

6. Inicio de Trmite:
El rgano Ejecutor del PIP presenta al rgano de Supervisin el informe Mensual de avance
fsico-financiero del PIP.

7. Requisitos:
- Plan de Trabajo aprobado.
- Anotaciones del Cuaderno de Obra/Actividades.
- Acervo documentario del gasto efectuado en el mes.
- Reporte de recursos empleados: mano de obra (Planilla de Pagos), materiales y equipos.
- Valorizacin fsica del proyecto.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo

rgano Ejecutor del Remite a la OES el Informe mensual de avance


01 30 Minutos
PIP de ejecucin fsica-financiera del PIP.

JEFATURA 05 Horas
- Recepciona y registra en el sistema el Informe
mensual de avance fsica-financiera del PIP.
- Toma conocimiento y deriva con provedo, al
Profesional designado, para su evaluacin.

146
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

- Registra provedo en el sistema y entrega al


Profesional designado, para su revisin y 15 Das
evaluacin.

PROFESIONAL
- Recepciona y registra en el sistema.
- Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin de la documentacin tcnica del
Informe Mensual, constatando:
 La valorizacin fsica (metrados) en campo,
para certificar realmente la ejecucin que
se informa en trminos de avance
porcentual.
 Efecta una revisin a las adquisiciones
realizadas en relacin al cronograma
establecido.
 El cumplimiento del cronograma de
Oficina Ejecutiva de
02 ejecucin en relacin al avance fsico
Supervisin (OES)
informado.
 Los problemas suscitados y su resolucin.
- Concluida la evaluacin emite Informe Tcnico
dando conformidad o planteando
observaciones que deben ser subsanadas por
el Jefe del Proyecto PIP.
- Remite a OES, el Informe Tcnico para su
trmite correspondiente. 01 Da
JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema el
Informe Tcnico.
- Toma conocimiento, evala y dispone su
derivacin al rgano Ejecutor del PIP
correspondiente a travs del oficio, previo
registro en el sistema.

(*) Plazos mnimos dependiendo de la naturaleza del proyecto y su monto de inversin.

147
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DEL INFORME MENSUAL DE


AVANCE FSICO-FINANCIERO DEL PIP

OFICINA EJECUTIVA DE SUPERVISIN (OES)


ORGANO EJECUTOR DEL
PIP
JEFATURA (OES) PROFESIONAL

INICIO
INFORME MENSUAL INFORME
MENSUAL
Remite a la OES el Informe
OFICIO
mensual de avance de
ejecucin fsica-financiera del
PIP Recibe y registra en el
Reccepciona y registra en el Sistema
sistema el Informe mensual
INFORME de avance fsico-financiero del
MENSUAL PIP Procede a la revisin, verificacin y
evaluacin de la documentacin
tcnica del Informe mensual,
Toma conocimiento y deriva constatando:
con provedo al Profesional  La valorizacin fsica (metrados)
designado, para su en campo, para certificar
evaluacin realmente la ejecucin que se
informa en trminos de avance
porcentual.
Registra provedo en el  Efecta una revisin a las
Sistema y entrega al adquisiciones realizadas en
Profesional designado, para relacin al cronograma
su revisin y evaluacin establecido.
 El cumplimiento del cronograma
de ejecucin en relacin al
avance fisico infomado.
 Los problemas suscitados y su
resolucin

INFORME
TCNICO Concluida la evaluacin emite
Informe Tcnico dando conformidad
o planteando observaciones que
Recepciona y registra en el deben ser subsanadas por Jefe del
sistema el Informe Tcnico Proyecto PIP

INFORME
Toma conocimiento, evala y TCNICO
dispone su derivacin al
rgano Ejecutor del PIP
Remite a OES, el Informe
Deriva y entrega al rgano Tcnico para su trmite
Ejecutor, el informe tcnico a correspondiente
trves de oficio, previo
registro en el sistema

Toma conocimiento, evala y


dispone su derivacin al
rgano Ejecutor del PIP, a
travs de oficio.

INFORME TCNICO

OFICIO

TRMINO

148
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OES-07
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 2

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Supervisin (OES)
(GGR)

3. Objetivo:
Establecer un procedimiento para la evaluacin de la Liquidacin Tcnica-Financiera de un PIP
ejecutado bajo modalidad de Encargo.

4. mbito de Aplicacin:
Sede Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificaciones y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29749.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG. TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin de Contralora N 195-88-CG; Norma la ejecucin de las Obras Pblicas por
Administracin Directa.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Resolucin Directoral N 002-2007-EF-77.15; aprueba la Directiva de Tesorera N 001-
2007-EF/77.15.

6. Inicio de Trmite:
La Entidad Encargante presenta en el rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional, el
Expediente de la Liquidacin Tcnica-Financiera de la obra ejecutada por encargo.

7. Requisitos:
- Convenio debidamente suscrito.
- Acta de Recepcin de Obra.
- Informe Final de Culminacin del PIP.
- Planos Post Constructivos.
- Documentacin tcnica Original.
- Especificaciones tcnicas actualizadas.
- Controles de Calidad del Concreto.
- Cuaderno de Obra.
- Galera Fotogrfica.
- Valorizaciones (Metrados).
- Documentos que acrediten el gasto incurrido en el desarrollo de la ejecucin del PIP (original).

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


A la culminacin de la ejecucin de la obra por la
Modalidad de Encargo, presenta por el rea de
Entidad Encargante 01 01 Hora
Trmite Documentario y Archivo Institucional el
Expediente de la Liquidacin Tcnica-Financiera.

149
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona Expediente de la Liquidacin
rea de Trmite Tcnica-Financiera de la obra por la Modalidad
Documentario y de Encargo.
02 30 Minutos
Archivo Institucional - Verifica presentacin de requisitos y registra
(ATD y AI) en el sistema.
- Deriva a GGR.

- Recepciona Expediente de la Liquidacin


Gerencia General
03 Tcnica-Financiera de la obra por Encargo. 01 Hora
Regional (GGR)
- Deriva al rgano de Supervisin.

JEFATURA
- Recepciona y registra en el sistema el
Expediente de la Liquidacin Tcnica-
Financiera de la obra por Encargo.
- Deriva al Supervisor/Inspector.

SUPERVISOR/INSPECTOR
- Recepciona el Expediente de la Liquidacin
Tcnica-Financiera de la obra por Encargo.
- Evala Expediente de Liquidacin Tcnica-
Financiera de la obra por Encargo.
rgano de Supervisin
04 - Revisa la documentacin Tcnica del 20 Das
(OS)
Expediente presentado.
- Emite Informe Tcnico.
- Presenta a Jefatura.

JEFATURA
- Recepciona el Informe Tcnico del Expediente
de la Liquidacin Tcnica-Financiera de la obra
por Encargo.
- Tramita hacia la ORA solicitando la opinin
sobre la documentacin sustentatoria del
gasto.

JEFATURA ORA
- Recepciona el Expediente de la Liquidacin
Tcnica-Financiera de la obra por Encargo.
- Deriva a OECONT para su revisin.

OFICINA EJECUTIVA DE CONTABILIDAD


(OECONT)
- Recepciona el Expediente de la Liquidacin
Tcnica-Financiera de la obra por Encargo.
Oficina Regional de
05 - Emite documento de conformidad de encontrar 03 Das
Administracin (ORA)
sustentada la documentacin del gasto
financiero.
- Deriva a la ORA.

JEFATURA ORA
- Recepciona el documento referente a los
gastos financieros del Expediente de la
Liquidacin Tcnica-Financiera de la obra por
Encargo.
- Deriva a la OS.

150
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Recepciona documento de conformidad de la
documentacin sustentatoria del gasto
financiero del Expediente de la Liquidacin
Tcnica-Financiera de la obra por Encargo.
rgano de Supervisin - Consolida informacin Tcnica y Financiera.
06 01 Da
(OS) - Presenta expediente a la GGR.

- Recepciona el Expediente de la Liquidacin


Tcnica-Financiera de la obra por Encargo.
Gerencia General - Deriva a la ORAJ para su revisin y la emisin
07 01 Hora
Regional (GGR) del Dictamen Legal respectivo.

- Recepciona documentacin.
- Revisa y emite Dictamen Legal.
- De estar conforme proyecta acto resolutivo de
Oficina Regional de
aprobacin de la Liquidacin Tcnica-
Asesora Jurdica 08 05 Das
Financiera de la obra por Encargo.
(ORAJ)
- Coloca VB a resolucin y gestiona visacin
de las instancias competentes.

- Recepciona Dictamen Legal y proyecto


resolutivo.
Funcionario Facultado - Firma resolucin que aprueba la Liquidacin
09 01 Da
(FF) Tcnica-Financiera de la obra por Encargo.
- Dispone la notificacin correspondiente.

30 Das,
03 Horas y
DURACIN:
30 Minutos

151
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EVALUACIN DE LA LIQUIDACIN TECNICA FINANCIERA DEL PIP - MODALIDAD DE ENCARGO

REA DE TRMITE ORGANO DE SUPERVISIN (OS) OFICINA REGIONAL DE ADMINISTRACIN (ORA)


OFICINA REGIONAL DE
DOCUMENTARIO Y GERENCIA GENERAL FUNCIONARIO
RGANO ENCARGANTE ASESORA JURDICA
ARCHIVO REGIONAL (GGR) OFICINA EJECUTIVA DE FACULTADO
(ORAJ) JEFATURA (OS) SUPERVISOR/INSPECTOR JEFATURA
INSTITUCIONAL(ATDyAI) CONTABILIDAD (OECON)

INICIO A B E
EXPEDIENTE DE EXPEDIENTE DE EXPEDIENTE DE EXPEDIENTE DE LIQ. TCNICA-FINANC.
A la culminacin de la ejecucin LIQUIDACIN LIQUIDACIN LIQUIDACIN LIQUIDACIN
EXPEDIENTE DE TCNICA LIQ. TCNICA-FINANC. DICTAMEN LEGAL
de la obra por la Modalidad de TCNICA TCNICA TCNICA INFORME TCNICO
Encargo, presenta por el LIQUIDACIN
ATDyAI el expediente de la TCNICA INFORME TCNICO RESOLUCIN
Liquidacin Tcnica-Financiera - Verifica presentacin de - Recepciona y registra en el Revisa y emite Dictamen Recepciona el Expediente de la
requisitos y registra en el sistema el Expediente de la Legal. Liquidacin Tcnica-Financiera
sistema. Liquidacin Tcnica- - Recepciona y registra en el Emite documento de
de la obra por Encargo.
- Deriva a GGR. Financiera de la obra por sistema el Expediente de la conformidad de encontrar
Liquidacin Tcnica- sustentada la documentacin - Firma resolucin que
EXPEDIENTE DE Encargo. Deriva a OECONT para su
Financiera de la obra por del gasto financiero. aprueba la Liquidacin
LIQUIDACIN - Deriva al OS. DICTAMEN LEGAL revisin.
Encargo. Tcnica-Financiera de la
TCNICA - Deriva al Supervisor/ Evala Expediente de obra por Encargo.
Inspector. Liquidacin Tcnica- - Dispone la notificacin
A Financiera de la obra por correspondiente.
- De estar conforme proyecta Encargo. CONFORMIDAD
acto resolutivo de
aprobacin de la
LIQ. TCNICA-FINANC. RESOLUCIN
D Liquidacin Tcnica-
Financiera de la obra por - Revisa la documentacin
Encargo. LIQ. TCNICA-FINANC. Tcnica del Expediente
presentado. CONFORMIDAD
- Coloca VB a resolucin y
EXPEDIENTE DE gestiona visacin de las - Emite Informe Tcnico. TRMINO
LIQUIDACIN INFORME TCNICO Presenta a Jefatura.
instancias competentes.
TCNICA
- Recepciona el documento
DICTAMEN LEGAL LIQ. TCNICA-FINANC. referente a los gastos
Deriva a la ORAJ para su Recepciona el Informe financieros del Expediente
revisin y la emisin del Tcnico del Expediente de la de la Liquidacin Tcnica-
RESOLUCIN INFORME TCNICO
Dictamen Legal respectivo Liquidacin Tcnica- Financiera de la obra por
Financiera de la obra por Encargo.
Encargo - Deriva a la OS.

E Tramita hacia la ORA C


solicitando la opinin sobre
la documentacin
sustentatoria del gasto.

LIQ. TCNICA-FINANC.

CONFORMIDAD

- Consolida informacin
Tcnica y Financiera.
- Presenta expediente a la
GGR.

152
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

DE LA OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA


NACIONAL

2.5.1 Inspeccin Tcnica de Seguridad de Defensa Civil de Detalle

2.5.2 Inspeccin Tcnica de Seguridad de Defensa Civil Multidisciplinaria

2.5.3 Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil de Evento y/o


Espectculo Pblico

2.5.4 Diligencia de Levantamiento de Observaciones de ITSDC de


Detalle/Multidisciplinaria

2.5.5 Renovacin del Certificado de ITSDC de Detalle/


Multidisciplinaria

PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OEDEN-01
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 4

153
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Defensa Nacional (OEDEN)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para el otorgamiento del Certificado de Seguridad de Defensa Civil
de Detalle.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ley 29664; Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo 048-2011-PCM; Reglamento de Ley N 29664, Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo N 066-2007-PCM; nuevo Reglamento de Inspecciones Tcnicas de
Seguridad en Defensa Civil.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 028-2007-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Lineamientos y Normas de Funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Jefatural N 251-2008-INDECI; aprueba nuevo Manual para la Ejecucin de
Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil.

6. Inicio de Trmite:
El Administrado presenta al rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional (ATDAI), la
Solicitud ITSDC, adjuntando requisitos y voucher del pago en el Banco de la Nacin.

7. Requisitos:
- Formulario de Solicitud de Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil (ITSDC).
- Voucher del pago del Banco de la Nacin, original.
-Plano(s) de Estructuras y especificaciones tcnicas, Memoria Descriptiva, con firmas originales
de un Ing. Civil y habilitado.
-Plano(s) de Arquitectura, Ubicacin, y especificaciones tcnicas, Memoria Descriptiva, con firmas
originales de un Arquitecto y habilitado.
-Plano de Instalaciones Sanitarias y Memoria Descriptiva, con firmas originales de un Ing. Civil o
Ing. Sanitario y habilitado.
-Plano(s) de Instalaciones Elctricas vigente, Memoria Descriptiva y especificaciones tcnicas
firmado(s) por el Ing. Electricista o Mecnico Electricista y habilitado.
-Plan de Seguridad en Defensa Civil, firmado por Gerente, Administrador y/o Jefe de Seguridad o
quien sea la persona responsable de la Seguridad Ocupacional en la empresa.
-Planos de Sealizacin y equipos de seguridad, firmado(s) por un Arquitecto habilitado.
-Plano(s) de Ruta(s) de evacuacin firmado(s) por Arquitecto y habilitado.
-Cuadro de Acabados con la firma original de un Arquitecto habilitado.
-Copia de Certificado vigente de Medicin de resistencia de pozo de puesta a tierra con una
antigedad no mayor a 08 meses, firmada por el Ing. Electricista o Mecnico Electricista,
habilitado.
-Certificado de Operatividad de extintores con fecha actualizada.
-Certificado de capacitacin en manejo de extintores y la relacin del personal participante en la
capacitacin.
-Certificado de Primeros Auxilios firmado por el Jefe de un Centro de Salud o una enfermera
habilitada o un miembro de la Compaa de Bomberos.
-Fotocopia del RUC actualizada.

154
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- Recepciona del Administrado la Solicitud de
rea Trmite ITSDC, adjuntando requisitos.
Documentario y - Verifica el cumplimiento de requisitos.
01 30 Minutos
Archivo Institucional - Registra en el sistema la documentacin.
(ATDAI) - Deriva a OEDEN.

JEFATURA 30 Minutos
- Recepciona Solicitud de ITSDC que adjunta
requisitos.
- Toma conocimiento y deriva al Especialista.

ESPECIALISTA - OEDEN
- Recepciona y analiza la presentacin de 03 Das
requisitos.
- Convoca la participacin va electrnica, escrito
u otro medio, de 04 Inspectores en las reas
de Seguridad, Instalaciones Elctricas,
Estructuras Sanitarias y Arquitectura.
- Procede a imprimir y llena el Anexo N 03 de la
Constancia de Designacin del Grupo
Inspector, acreditados por INDECI y habilitados
por el Colegio Profesional respectivamente.
Adems se designa a un Inspector como
responsable de la mencionada ITSDC.
- Imprime y llena el Anexo N 02 de las
Condiciones para la Prestacin del Servicio de
ITSDC, que deber ser suscrita por cada uno
de los Inspectores.
- Se fedatea copia del voucher de pago del
Banco de la Nacin para el envo del original a
la Oficina Ejecutiva de Tesorera (OETES), a
travs de la Secretara de la OEDEN.

JEFATURA
- Firma el Anexo N 03 de la Constancia de
Designacin del Grupo Inspector y del
responsable del Grupo, por el cual se autoriza
ejecutar la ITSDC. 01 Hora
- Firma el Anexo N 02 de las Condiciones de
Prestacin del Servicio de ITSDC, debidamente
suscrita por los Inspectores.

ESPECIALISTA-OEDEN
- Coordina y programa con los Inspectores, la
fecha y hora de la Diligencia de Inspeccin.
- Comunica al Administrado la fecha y hora de la 02 Horas
inspeccin.
- Imprime el Acta de Diligencia de Inspeccin y
prepara las cuatro carpetas con los requisitos
de acuerdo a las especialidades de los
Oficina Ejecutiva de Inspectores.
Defensa Nacional - Entrega documentacin a cada uno de los
(OEDEN) Inspectores.

02 GRUPO INSPECTOR
- Realizan la Diligencia de la Inspeccin, en los
campos de su especialidad: Seguridad,
Electricidad, Estructuras Sanitarias y
Arquitectura.

155
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Finalizando el objeto de Inspeccin, se procede 02 Das
a levantar el Acta de Diligencia, el mismo que
es firmado por los Inspectores y el
Administrado, a quien se le entrega una (01)
copia del Acta.
- De identificar alto riesgo de las situaciones que
ameriten la evacuacin inmediata del objeto de
inspeccin, dejan constancia de dicho hecho en
el Acta de Diligencia, dndole un plazo de 04
das y si no se ha subsanado se notifica a la,
Fiscala de Prevencin del Delito y Defensora
del Pueblo.
- Elaboran el informe de acuerdo a su
competencia y lo envan al responsable del
Grupo.
- El responsable de Grupo Inspector consolida el
proyecto de Informe de ITSDC y lo enva va
correo electrnico al Especialista - OEDEN para
su revisin y trmite.

ESPECIALISTA OEDEN
- Recepciona el Informe de ITSDC por parte del
responsable del Grupo Inspector, va correo
electrnico.
- Procede a revisar el Informe ITSDC en la
presentacin exclusiva de documentos, en caso
de existir observaciones comunica al
responsable del Grupo Inspector para que 06 Das
subsane las mismas, va correo electrnico.
- En caso de estar conforme el Informe ITSDC
del Grupo Inspector se imprime.
- Convoca al Grupo Inspector para que coloquen
el VB y firmen el Informe respectivo.
- Cursa comunicacin al Administrado cuando los
resultados del Informe ITSDC, contenga
observaciones, para su levantamiento
respectivo, previa firma de la Jefatura OEDEN.
- En caso de existir conformidad, se procede a
proyectar la resolucin que aprueba los
resultados de la inspeccin.
- Elabora el Certificado de Seguridad en Defensa
Civil de Detalle, para la firma de la Jefatura de
OEDEN.

JEFATURA
- Firma la resolucin que reconoce el
cumplimiento de las condiciones de seguridad
exigidas por la normatividad vigente.
- Firma el Certificado de Seguridad en Defensa
Civil de Detalle.
- Notifica resolucin e informe al Administrado y
entrega Certificado.

01 Hora

11 Das
DURACIN:
05 Horas

156
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

(1) La vigencia del Certificado de Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil ser de dos
(02) aos.

157
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INSPECCIN TECNICA DE SEGURIDAD EN DEFENSA CIVIL DE DETALLE


AREA TRAMITE
OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL (OEDEN)
DOCUMENTARIO Y
ADMINISTRADO
ARCHIVO INSTITUCIONAL
JEFATURA OEDEN ESPECIALISTA OEDEN GRUPO INSPECTOR
(ATDyAI)

INICIO
REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS Realizan la Diligencia de la
Inspeccin, en los campos de su
Presenta por el ATDyAI la SOLICITUD SOLICITUD SOLICITUD especialidad: Seguridad,
Solicitud de ITSDC adjuntando Electricidad, Estructuras
requisitos Sanitarias y Arquitectura.
- Recepciona del Administrado - Recepciona Solicitud de Recepciona y analiza la
REQUISITOS la Solicitud de ITSDC, ITSDC que adjunta requisitos. presentacin de requisitos. DILIGENCIA DE
adjuntando requisitos. - Toma conocimiento y deriva INSPECCIN
SOLICITUD
- Verifica el cumplimiento de al Especialista.
requisitos. Convoca la participacin va
electrnica, escrito u otro
Finalizando el objeto de
medio de 04 Inspectores en
Inspeccin, se levanta el Acta de
- Registra en el sistema la las reas de Seguridad,
Diligencia, el mismo que es
documentacin Instalaciones Elctricas,
firmado por los Inspectores y el
- Deriva a OEDEN. Estructuras, Sanitarias y
Administrado, a quien se le
entrega una copia del Acta

Imprime y llena el Anexo N 03


de la Constancia de Designacin ACTA DE
del Grupo Inspector, acreditado DILIGENCIA
CONSTANCIA por el INDECI y habilitados por
el Colegio Profesional y
CONDICIONES PARA
LA PRESTACIN DE responsable del ITSDC. De identificar alto riesgo de las
SERVICIO situaciones de evacuacin
inmediata del objeto de
inspeccin, dejan constancia en
CONSTANCIA
Firma Constancia de DESIGNACIN
el Acta de Diligencia, con un
Designacin del Grupo Inspector GRUPO INSPECTOR plazo de 04 das y si no se ha
y del responsable del grupo, por subsanado se notifica a la,
el cual se autoriza ejecutar la Fiscala de Prevencin del delito
ITSDC. y Defensora del Pueblo.
Adems se designa a un
Inspector responsable de la
Firma el Anexo N 02 de la mencionada ITSDC Elaboran el Informe de acuerdo a
Condiciones para la Prestacin su competencia y lo envan al
de Servicio de ITSDC, responsable del Grupo Inspector
debidamente suscrita por cada Imprime y llena el Anexo N 02
uno de los Inspectores. de las Condiciones para la
Prestacin del Servicio de
ITSDC, que deber ser suscrita INFORME
por cada uno de los Inspectores.

El responsable de Grupo
Inspector consolida el Proyecto
CONDICIONES de Informe de ITSDC y lo enva
PARA LA va correo electrnico al
PRESTACIN DE Especialista - OEDEN para su
revisin y trmite.
1
Se fedatea el voucher de pago
del Banco de la Nacin para el
envo del original a la OTES,a INFORME ITSDC
travs de la Secretara de la CONSOLIDADO
OEDEN

Coordina y programa con el


Grupo Inspector , la fecha y
hora de la Diligencia de
Inspeccin.
CERTIFICADO DE
SEGURIDAD DEF.
CIVIL DE DETALLE Comunica al Administrado la
fecha y hora de la inspeccin
RESOLUCIN

Imprime el Acta de Diligencia


de Inspeccin y prepara las
carpetas para cada uno de los
Firma la resolucin que
inspectores, de acuerdo a su
reconoce el cumplimiento de
especialidad de los Inspectores.
las condiciones de seguridad
exigidas por la normatividad
vigente. CARPETAS

ACTA DE
Firma el Certificado de DILIGENCIA
Seguridad en Defensa
Civil de Detalle
Entrega documentacin a
cada uno de los inspectores
Notifica Resolucin e
informe al Administrado y
entrega Certificado

TRMINO
INFORME ITSDC
CONSOLIDADO

Recepciona el Informe ITSDC por


parte del responsable del Grupo
Inspector, va correo electrnico

Procede a revisar el Informe


ITSDC en la presentacin
exclusiva de documentos

NO
ES CONFORME?

1
si

Se procede a imprimir el
Informe ITSDC.

Convoca al Grupo Inspector


para que coloquen el VB y
firmen el Informe respectivo

Cursa comunicacin al
Administrado cuando los
resultados del Informe ITSDC.

En caso de existir conformidad,


se procede a proyectar la
resolucin que aprueba los
resultados de la inspeccin

PROYECTO DE
RESOLUCIN

Elabora el Certificado de
Seguridad en Defensa Civil
de Detalle, para la firma de la
Jefatura de OEDEN.

CERTIFICADO DE
SEGURIDAD
DEFENSA CIVIL DE
DETALLE

En caso de no estar conforme con


1 el informe se procede a la
subsanacin de dicha informacin.

158
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OEDEN-02
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 5

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Defensa Nacional (OEDEN)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para el otorgamiento del Certificado de Seguridad de Defensa Civil
Multidisciplinaria, que generan riesgo para la vida humana, patrimonio y el entorno.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ley 29664; Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo 048-2011-PCM; Reglamento de Ley N 29664, Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo N 066-2007-PCM; nuevo Reglamento de Inspecciones Tcnicas de
Seguridad en Defensa Civil.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 028-2007-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Lineamientos y
Normas de Funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG. TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Jefatural N 251-2008-INDECI; aprueba nuevo Manual para la Ejecucin de
Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil.

6. Inicio de Trmite:
El Administrado presenta en el rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional (ATDAI), la
Solicitud de ITSDC, adjuntando requisitos.

7. Requisitos:
- Formulario Solicitud de Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil (ITSDC).
- Voucher de pago en el Banco de la Nacin original.
- Copia del Plano de Ubicacin en escala 1/500 (incluye cuadro de reas). Firmado por
Arquitecto habilitado.
- Copia de Plano de Arquitectura (Plantas y Cortes) actualizado en escala 1/50, 1/100 o 1/200
que incluya la distribucin de mobiliario y equipos; escalera de escape y reas de refugio
horizontal segn corresponda). Firmado por Arquitecto habilitado.
- Memoria descriptiva y especificaciones tcnicas de Arquitectura, firmada por Arquitecto
habilitado.
- Copia de los Planos de Instalaciones Elctricas actualizados en escala 1/50, 1/75 o 1/100
(considerando tableros, diagramas unifilares, cuadro de cargas, circuitos de tomacorrientes,
alumbrado, y ubicacin del pozo a tierra). Firmado por Ingeniero Electricista o Mecnico
Electricista habilitado.
- Memoria descriptiva y especificaciones tcnicas de Electricidad, firmada por Ingeniero
(Arquitectura, electricidad y sistema contra incendios).
- Plan de Seguridad en Defensa Civil (Plan de Consistencia) firmado por el Gerente General,
Administrador y/o Jefe de Seguridad.
 Planos de Evacuacin a escala 1/75, 1/100, 1/200 o 1/500. Firmados por Arquitecto,
habilitado, refrendado por el Gerente General, Administrador y/o Jefe de Seguridad.
 Planos de Sealizacin a escala 1/75, 1/100, 1/200 o 1/500. Firmados por Arquitecto,
habilitado, refrendado por el Gerente General, Administrador y/o Jefe de Seguridad.

159
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Protocolo de pruebas de operatividad y mantenimiento de los equipos de seguridad
(Extintores, detectores de humo, luces de emergencia, etc.) firmado por el representante de la
empresa responsable de la emisin del documento, con una antigedad mxima de un ao.
- Copias del Certificado vigente de Medicin de Resistencia del pozo de Puesta a Tierra (no
mayor de 08 meses contados a la fecha de la ITSDC). Firmado por Ingeniero Electricista o
Mecnico Electricista habilitado.
- Memoria Descriptiva de las Instalaciones, que incluya los datos del Objeto de Inspeccin, la
Ubicacin y Localizacin del Objeto de Inspeccin, una descripcin del Entorno, indicar si
tienen un Estudio de Impacto Ambiental (EIA), o Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental
(PAMA), un Diagnstico Ambiental Preliminar (DAP), etc.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- Recepciona del Administrado la Solicitud de
rea Trmite ITSDC, adjuntando requisitos.
Documentario y - Verifica el cumplimiento de requisitos.
01 30 Minutos
Archivo Institucional - Registra en el sistema la documentacin.
(ATDAI) - Deriva a OEDEN.

JEFATURA 30 Minutos
- Recepciona Solicitud de ITSDC que adjunta
requisitos.
- Toma conocimiento y deriva al Especialista
ITSDC.

ESPECIALISTA - OEDEN 07 Das


- Recepciona y analiza la presentacin de
requisitos.
- Convoca la participacin de 04 Inspectores que
integra el Grupo Inspector o Asesores, en la
cantidad que sea necesaria de acuerdo al caso
en particular (representantes del Consejo
Consultivo Cientfico-Tecnolgico), dicha
convocatoria podr ser por medio electrnico,
escrito u otro medio.
- Procede a imprimir y llenar el Anexo N 03 de
la Constancia de Designacin del Grupo
Inspector y/o de Asesores. Adems se designa
a un Inspector como responsable de la
mencionada ITSDC.
- Imprime y llena el Anexo N 02 de las
Condiciones para la Prestacin del Servicio de
ITSDC y gestiona la firma de cada uno de los
Inspectores o Asesores y responsable del
Grupo Inspector.
- Se fedatea copia del voucher de pago del
Banco de la Nacin, para envo del original a la
Oficina Ejecutiva de Tesorera (OETES), a
travs de la Secretaria de OEDEN.

JEFATURA
- Firma el Anexo N 03 de la Constancia de 30 Minutos
Designacin del Grupo Interdisciplinario/
Asesores y del responsable del Grupo, por el
cual se autoriza ejecutar la ITSDC.
- Firma el Anexo N 02 de las Condiciones de
Prestacin del Servicio de la ITSDC,
debidamente firmada por cada uno de los
Inspectores.

ESPECIALISTA - OEDEN

160
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Coordina y programa con el Grupo Inspector
y/o Asesores, la fecha y hora de la Diligencia 02 Horas
Oficina Ejecutiva de 02 de Inspeccin.
Defensa Nacional - Comunica al Administrado la fecha y hora de la
(OEDEN) inspeccin.
- Imprime el Acta de Diligencia de Inspeccin y
prepara las carpetas para cada uno de los
Inspectores, de acuerdo a su especialidad.
- Imprime el Informe de ITSDC
Multidisciplinaria, para su entrega al Grupo
Inspector.

GRUPO INSPECTOR / ASESORES


- Realizan la Diligencia de la Inspeccin el Grupo
Inspector en los campos de su especialidad;
14 Das
Seguridad, electricidad, Estructuras Sanitarias
y Arquitectura; en caso que se requiera
Asesores del Consejo Consultivo Cientfico-
Tecnolgico.
- Finalizando el objeto de Inspeccin, se procede
a levantar el Acta de Diligencia, el mismo que
es firmado por los Inspectores o Asesores y el
Administrado, a quien se le entrega una (01)
copia del Acta.
- De identificar alto riesgo de las situaciones que
ameriten la evacuacin inmediata del objeto de
inspeccin, dejan constancia de dicho hecho en
el Acta de Diligencia, dndole un plazo de 04
das y si no se ha subsanado se notifica a la,
Fiscala de Prevencin del delito y Defensora
del Pueblo.
- Elaboran el proyecto informe de acuerdo a su
competencia y lo envan al responsable del
Grupo.
- El responsable de Grupo Inspector consolida el
Proyecto Informe y lo enva va correo
electrnico al Especialista- OEDEN para su
trmite.

ESPECIALISTA -OEDEN
- Recepciona y revisa el Proyecto de Informe
ITSDC enviado por el responsable del Grupo 07 Das
Inspector, va medio electrnico.
- Devuelve va correo electrnico el proyecto de
Informe mencionado, de ser el caso, con las
observaciones para que los Inspectores o
Asesores cumplan con realizar los cambios
solicitados.
- De estar conforme el contenido del Informe
ITSDC, imprime y convoca al Grupo
Inspector/Asesores para que coloquen VB y
firmen el Informe ITSDC.
- Se proyecta la resolucin que determina que
cumple con las condiciones de Seguridad
exigidas por la normatividad vigente.
- Elabora el Certificado de Seguridad en Defensa
Civil Multidisciplinaria, para la firma de la
Jefatura de OEDEN.
- Remite documentacin a la Jefatura OEDEN.

JEFATURA
- Recepciona documentacin.
- Firma Informe ITSDC.

161
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- Firma Resolucin y el Certificado de Seguridad
en Defensa Civil Multidisciplinaria.
- Notifica resolucin, informe y certificado al 02 Horas
Administrado.

21 Das
DURACIN: 05 Horas
30 Minutos

162
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INSPECCIN TECNICA DE SEGURIDAD EN DEFENSA CIVIL MULTIDISCIPLINARIA
AREA TRAMITE
OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL (OEDEN)
DOCUMENTARIO Y
ADMINISTRADO
ARCHIVO INSTITUCIONAL
JEFATURA OEDEN ESPECIALISTA OEDEN GRUPO INSPECTOR
(ATDyAI)

INICIO
REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS Realizan la Diligencia de la
Inspeccin, en los campos de su
Presenta por el ATDyAI la SOLICITUD SOLICITUD SOLICITUD especialidad: Seguridad,
Solicitud de ITSDC adjuntando Electricidad, Estructuras
requisitos Sanitarias y Arquitectura.
- Recepciona del Administrado - Recepciona Solicitud de Recepciona y analiza la
REQUISITOS la Solicitud de ITSDC, ITSDC que adjunta requisitos. presentacin de requisitos. DILIGENCIA DE
adjuntando requisitos. - Toma conocimiento y deriva INSPECCIN
SOLICITUD
- Verifica el cumplimiento de al Especialista.
requisitos. Convoca la participacin de 04
Inspectores que integran el Grupo Finalizando el objeto de
Inspector o Asesores (Consejo Inspeccin, se levanta el Acta de
- Registra en el sistema la Consultivo Cientifico) la Diligencia, el mismo que es
documentacin convocatoria podr ser va firmado por los Inspectores o
- Deriva a OEDEN. electronica, escrito u otro medio. Asesores y el Administrado, a
quien se le entrega una copia del
Acta
Imprime y llena el Anexo N 03
CONSTANCIA de la Constancia de Designacin
ACTA DE
del Grupo Inspector y/o
CONSTANCIA DESIG.
Asesores. acreditado por el DILIGENCIA
GRUPO INSPECTOR/
ASESORES INDECI y habilitados por el
Colegio Profesional y
responsable del ITSDC. De identificar alto riesgo de las
situaciones de evacuacin
Firma Constancia de inmediata del objeto de
Designacin del Grupo inspeccin, dejan constancia en
Interdisciplinario/Asesores y del CONSTANCIA DESIG. el Acta de Diligencia, con un
responsable del grupo, por el GRUPO INSPECTOR/ plazo de 04 das y si no se ha
cual se autoriza ejecutar la ASESORES subsanado se notifica a la,
ITSDC. Fiscala de Prevencin del delito
y Defensora del Pueblo.
Firma el Anexo N 02 de la
Condiciones para la Prestacin Se designa a un Inspector
responsable de la Elaboran el proyecto informe de
de Servicio de ITSDC, acuerdo a su competencia y lo
debidamente firmada por cada mencionada ITSDC
envan al responsable del Grupo
uno de los Inspectores. Inspector
Imprime y llena el Anexo N 02
de las Condiciones para la PROYECTO
Prestacin del Servicio de INFORME
ITSDC, se gestiona la firma de
cada uno de los inspectores o
Asesores y responsable del El responsable de Grupo
Grupo Inspector Inspector consolida el Proyecto
de Informe de ITSDC y lo enva
va correo electrnico al
CONDICIONES Especialista - OEDEN para su
PARA LA revisin y trmite.
PRESTACIN DE
1

INFORME ITSDC
Se fedatea el voucher de pago CONSOLIDADO
del Banco de la Nacin para el
envo del original a la OETES,a
travs de la Secretara de la
OEDEN

CERTIFICADO DE
SEGUR.DEF. CIVIL
MULTIDISCIP. Coordina y programa con el
Grupo Inspector y/o Asesores,
la fecha y
RESOLUCIN
hora de la Diligencia de

Comunica al Administrado la
Firma la resolucin que fecha y hora de la inspeccin
reconoce el cumplimiento de
las condiciones de seguridad
exigidas por la normatividad Imprime el Acta de Diligencia
vigente. de Inspeccin y prepara las
carpetas para cada uno de los
inspectores, de acuerdo a su
Firma el Certificado de especialidad de los Inspectores.
Seguridad en Defensa
Civil de Multidisciplinaria
CARPETAS

ACTA DE
DILIGENCIA
Notifica Resolucin e
informe al Administrado y
entrega Certificado
Entrega documentacin a
cada uno de los inspectores
TRMINO

INFORME ITSDC
CONSOLIDADO

Recepciona y revisa el Informe


ITSDC por parte del responsable
del Grupo Inspector, va correo
electrnico

NO
ES CONFORME?

1
si

Se procede a imprimir el
Informe ITSDC.

Convoca al Grupo Inspector


para que coloquen el VB y
firmen el Informe respectivo

Cursa comunicacin al
Administrado cuando los
resultados del Informe ITSDC.

En caso de existir conformidad,


se procede a proyectar la
resolucin que aprueba los
resultados de la inspeccin

PROYECTO DE
RESOLUCIN

Elabora el Certificado de
Seguridad en Defensa Civil
de Detalle, para la firma de la
Jefatura de OEDEN.

CERTIFICADO DE
SEGURIDAD
DEFENSA CIVIL DE
DETALLE

En caso de no estar conforme


1 con el informe se procede a la
subsanacin de dicha
informacin.

163
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OEDEN-03
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 4

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional (GGR) Oficina Ejecutiva de Defensa Nacional (OEDEN)

3. Objetivo:
Establecer el procedimiento para la atencin de la Solicitud de ITSDC con el objeto para
verificar el estado situacional de las instalaciones donde se desarrollar un Evento y/o
Espectculo Pblico, que demandar la asistencia prevista de ms de 3,000 espectadores.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 26830; Ley de Seguridad y Tranquilidad Pblica en Espectculos Deportivos.
- Ley N 27276; Ley de Seguridad en Espectculos Pblicos No Deportivos con gran
concertacin de personas.
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28161, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ley 29664; Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres
(SINAGERD).
- Decreto Supremo 048-2011-PCM; Reglamento de Ley N 29664, Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo N 066-2007-PCM; aprueba el nuevo Reglamento de Inspecciones Tcnicas
de Seguridad en Defensa Civil.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 028-2007-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Lineamientos y
Normas de Funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Jefatural N 251-2008-INDECI; Aprueba nuevo Manual para la Ejecucin de
Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil.

6. Inicio de Trmite:
El Administrado presenta en el rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional (ATDAI),
la Solicitud ITSDC, adjuntando requisitos.

7. Requisitos:
- Formulario de Solicitud de Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil (ITSDC).
- Voucher de pago en el Banco de la Nacin, original.
- Certificado de Seguridad en Defensa Civil de Detalle vigente, o procedimiento de ITSDC en
trmite, el que no debe tener riesgo alto, cuando se trate de instalaciones o recintos
diseados con tal fin.
- Memoria Descriptiva de Arquitectura y Plano de Distribucin con equipamiento (mobiliario e
instalaciones temporales) acondicionado para la el evento.
- Memoria Descriptiva con especificaciones tcnicas de las estructuras temporales (escenario,
torres de sonido, camerinos, etc.) y planos de estructuras y/o montaje de escenarios,
tribunas a levantar u otros, a escala verificable. Firmado por el Ingeniero Civil, habilitado.
- Memoria Descriptiva con especificaciones tcnicas de los equipos de sonido, iluminacin y
energa a utilizarse, y Plano de Instalaciones Elctricas a escala verificable, indicando la
capacidad de carga, disposicin de tableros elctricos, luces de emergencia (si hubiese); y
protocolo del Pozo de Puesta a Tierra. Firmado por Ingeniero Electricista o Mecnico
Electricista o Mecnico Electricista, habilitado.
- Plan de Seguridad y Evacuacin para el Evento, firmado por el Jefe de Seguridad y
responsable del evento, el cual debe incluir el Plano de Sealizacin y Equipos de Seguridad

164
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
(con la ubicacin de las seales de salida, zonas seguras, sistema contra incendios como
extintores, gabinetes contra incendio, iluminacin de emergencia, tpicos, alarmas, etc.) y
Plano de Evacuacin (rutas de evacuacin, salidas de emergencia). Firmados por Arquitecto
colegiado y refrendado por la empresa organizadora del evento y/o jefe de seguridad.
- Presentar Formato para Clculo de Capacidad para Evento y/o Espectculo Pblico,
debidamente llenado.
- Protocolo de Pruebas de Operatividad y Mantenimiento de los equipos de Seguridad
(Extintores, detectores de humo, luces de emergencia, etc.), firmado por el representante de
la empresa responsable de la emisin del documento y/o por el profesional de la
especialidad, acreditado y habilitado.
- Cartas de coordinacin de la Compaa de Bomberos, Direccin Regional de Salud, PNP y
Gobernacin de la jurisdiccin.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- Recepciona del Administrado la Solicitud de
rea Trmite ITSDC, adjuntando requisitos.
Documentario y - Verifica el cumplimiento de requisitos.
01 30 Minutos
Archivo Institucional - Registra Solicitud de ITSDC, en el sistema.
(ATDAI) - Deriva a OEDEN.

JEFATURA 30 Minutos
- Recepciona Solicitud de ITSDC, que adjunta
requisitos.
- Toma conocimiento y deriva al Especialista.

ESPECIALISTA - OEDEN
- Recepciona y analiza la presentacin de 01 Da
requisitos.
- Convoca la participacin de 04 Inspectores
en las reas de Seguridad, Instalaciones
Elctricas, Estructuras Sanitarias y
Arquitectura, va medio magntico, escrito u
otro.
- Procede a imprimir el Anexo N 03 de la
Constancia de Designacin del Grupo
Inspector, acreditados por INDECI y
habilitados por el Colegio Profesional
correspondiente. Adems se designa al
responsable del ITSDC.
- Imprime y llena el Anexo N 02 de las
Condiciones para la Prestacin del Servicio
de ITSDC, que deber ser suscrita por cada
uno de los Inspectores.
- Fedatea copia del voucher de pago del Banco
de la Nacin, para envo del original a la
Oficina Ejecutiva de Tesorera (OETES), a
travs de la Secretaria de OEDEN.

JEFATURA
- Firma el Anexo N 03 de la Constancia de
Designacin del Grupo Inspector y del
30 Minutos
responsable del Grupo, el cual se autoriza
ejecutar ITSDC.
- Firma el Anexo N 02 de las Condiciones de
Prestacin del Servicio de ITSDC,
debidamente suscrita por cada uno de los
Inspectores.

ESPECIALISTA - OEDEN
- Coordina y programa con los Inspectores, la

165
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
fecha y hora en que se realizar la visita de
inspeccin. 30 Minutos
- Comunica al Administrado la fecha y hora de
la inspeccin.
- Imprime el Anexo 04 Acta de Diligencia de
Inspeccin.
- Prepara las carpetas de Informes de la
ITSDC para cada Inspector de acuerdo a su
especialidad.
- Entrega documentacin a cada uno de los
inspectores.

Oficina Ejecutiva de 02 GRUPO INSPECTOR


Defensa Nacional - La Diligencia de ITSDC es ejecutada por
(OEDEN) todos los integrantes del grupo inspector en
un mismo acto. 02 Das
- En el supuesto que se identifique riesgo alto
para la vida humana, deber consignarse en
el Acta respectiva y notificarse a las
autoridades. Asimismo, cuando se trate del
caso de una evacuacin inmediata del objeto
de inspeccin, se informar del hecho al
OEDEN, para que notifique a las autoridades
como Fiscala de Prevencin del Delito y
Defensora del Pueblo.
- Levanta el Acta de Diligencia, la misma que
es notificada al Administrado.
- Cuando se trate de eventos y/o espectculos
pblicos realizados en instalaciones,
edificaciones o recintos diseados para tal
fin y que cuente con Certificado ITSDC
vigente, no se requiere la ejecucin ITSDC
previo a la realizacin del evento y/o
espectculos pblicos, sin embargo el Grupo
Inspector programar las Visitas de
Inspeccin de Defensa Civil (VIDC)
necesarias para cada caso, previo a la
realizacin del evento y/o espectculo
pblicos. Al finalizar la VIDC el grupo
inspector levantar el Acta de Visita de
Defensa Civil, segn anexo N 17 del
Manual.
- Cada Inspector elabora su Informe
respectivo, segn el rea evaluada y lo
entregan al responsable del Grupo Inspector,
en el mismo da en que se realiza la
Diligencia de la inspeccin.
- El responsable del Grupo Inspector consolida
el Informe de ITSDC previo a la realizacin
del evento y/o espectculo pblico y lo
presenta al Especialista OEDEN, con VB y
firmas de los Inspectores participantes.

ESPECIALISTA - OEDEN
- Recepciona el Informe ITSDC del responsable
del Grupo Inspector con los respectivos VB
y firmas de los Inspectores.
- En el supuesto que el informe no contenga
observaciones deber procederse con la 02 Horas
finalizacin del procedimiento y la
elaboracin del proyecto de resolucin. Caso
contrario se programar la Diligencia de
Levantamiento de Observaciones.

166
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
- En caso de observaciones de carcter
insubsanable, el informe deber indicar el
incumplimiento de las normas de seguridad
en Defensa Civil, procedindose a la
finalizacin del procedimiento.
- Deriva a Jefatura OEDEN, el Informe ITSDC y
el proyecto resolutivo.

JEFATURA
- Recepciona Informe ITSDC procede a su
firma y dispone la notificacin del mismo
(copia) a las autoridades competentes,
previo a la realizacin del evento.
- Firma resolucin que pone fin al
procedimiento, el mismo que anexa el
Informe ITSDC.
- Notifica al Administrado. 01 Da

04 Das
DURACIN:
04 Horas

(1) El Administrado deber presentar la Solicitud de ITSDC en un plazo que no podr ser menor a los siete (07) das
hbiles antes de la fecha en la que se encuentra programado el evento.

167
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INSPECCIN TCNICA DE SEGURIDAD EN DEFENSA CIVIL DE EVENTO Y/O
ESPECTCULO PBLICO
AREA TRAMITE
OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL (OEDEN)
DOCUMENTARIO Y
ADMINISTRADO
ARCHIVO
JEFATURA OEDEN ESPECIALISTA OEDEN GRUPO INSPECTOR
INSTITUCIONAL (ATDyAI)

INICIO
REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS La Diligencia de ITSDC es
ejecutad a por todos los
Presenta po r el ATDyAI la SOLICITUD SOLICITUD SOLICITUD integrantes del g rupo
Solicitud de ITSDC ad juntando in sp ector en un mismo acto.
requisitos

- Recepciona d el Administrado - Recep ciona Solicitud d e Recepciona y analiza la


REQUISITOS la Solicitud de ITSDC, ITSDC que ad junta req uisitos. presen tacin de requisitos. DILIGENCIA DE
SOLICITUD ad juntan do requisitos. - Toma con ocimiento y deriva INSPECCIN
- Verifica el cump limiento de al Especialista.
requisitos. Con voca la participacin d e 04
Inspectores en las reas de
Segurid ad, Instalaciones Fin alizando el o bjeto de
- Reg istra Solicitud ITSDC Elctricas, Estructuras Inspeccin, se levanta el Acta
Sanitarias y Arquitectura, va d e Diligencia, el mismo que es
en el sistema. medio magnetico, escrito u otro firmado por los Inspectores y
- Deriva a OEDEN. medio . el Ad ministrado, a q uien se le
en trega un a copia d el Acta

Imprime y llena el Anexo N


CONSTANCIA 03 de la Con stan cia d e
Designacin d el Grupo ACTA DE
CONSTANCIA
DESIG. GRUPO Inspector y/o Asesores. DILIGENCIA
INSPECTOR/ acred itado por el INDECI y
ASESORES h abilitados por el Co legio
Profesional y responsable d el En el supuesto de riesgo alto
ITSDC. p ara la vida humana, d eber
Firma Constancia de an otarse en Acta, cuando la
Designacin d el Grupo evacuacin sea inmediata del
In sp ector y d el responsable CONSTANCIA objeto de inspeccin, se
d el g rupo, p or el cual se DESIG. GRUPO in forma al OEDEN, para q ue
auto riza ejecutar la ITSDC. INSPECTOR/
ASESORES
no tifique a la Fiscala de
Preven cin del delito y
Defensora del Pueblo.
Firma el Anexo N 02 de la
Con diciones p ara la
Prestacin de Servicio de Se designa a un In spector
ITSDC, debidamente firmada respo nsable d e la Elaboran el proyecto informe
po r cada uno de los men cionada ITSDC d e acuerdo a su comp etencia y
In sp ectores. lo envan al responsable d el

Imprime y llena el Anexo N


02 d e las Co nd iciones para la En caso que se realice en
Prestacin d el Servicio de instalaciones, edificaciones o
ITSDC, se gestio na la firma de recintos d iseados para tal fin
cada un o de los Inspectores y q ue cuen te con Certificado
ITSDC vigente, n o se requiere
la ejecucin del ITSDC previo a
CONDICIONES la realizacin del evento y/o
PARA LA espectculo pblico,
PRESTACIN DE p rogramando las VIDC
SERVICIO

Al fin alizar VIDC el Grupo


In sp ector levantar el Acta de
Se fed atea el vouch er de pago
del Banco de la Nacin para el Visita de Defen sa Civil, segn
el An exo N 17
en vo del original a la
OETES,a travs d e la
Secretara d e la OEDEN
ACTA DE VIDC

Cada in spector elabora su


In forme respectivo, segn el
rea evaluad a y lo entrega la
resp onsable del Grupo
Inspector, el mismo d a en que
se realizo la Diligencia de
Inspeccin.
Coo rdina y programa con los
Inspectores, fecha y hora en
la que realizar la visita de INFORME
RESOLUCIN
Inspeccin. INSPECTOR

Co mun ica al Administrado la


fech a y ho ra de la inspeccin El resp on sable del Grupo
Firma la resolucin que Inspector consolida el Informe
recon oce el cumplimiento
d e ITSDC previo a la realizacin
d e las con diciones d e del even to y/o espectculo
seg uridad exigidas por la Imp rime el An exo N 04 el Acta pblico y presenta a OEDEN
n ormatividad vigente. d e Diligencia d e Inspeccin y co n el VB y firmas d e lo s
p rep ara las carpetas para cada In sp ectores p articipantes.
un o de los inspectores, de
Notifica Resolucin e acuerd o a su especialidad 1
In forme al Administrado
INFORME ITSDC
CARPETAS CONSOLIDADO

ACTA DE
TRMINO DILIGENCIA

Entreg a do cumentacin a
cad a un o de los inspectores

INFORME ITSDC
CONSOLIDADO

Recep ciona y revisa el


Informe ITSDC

ES
NO
CONFORME?

1
si

Se p rocede a elaborar el
pro yecto d e resolucin.

RESOLUCIN

En caso d e no estar conforme


1 con el informe se procede a la
finalizacin del procedimiento.

168
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OEDEN-04
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 3

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Defensa Nacional (OEDEN)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para la Diligencia de Levantamiento de Observaciones, para el
otorgamiento del Certificado de ITSDC de Detalle / Multidisciplinaria.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.
5. Base Legal:
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General y sus modificatorias.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ley 29664; Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres
(SINAGERD).
- Decreto Supremo 048-2011-PCM; Reglamento de Ley N 29664, Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo N 066-2007-PCM; nuevo Reglamento de Inspecciones Tcnicas de
Seguridad en Defensa Civil.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 028-2007-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Lineamientos y Normas de Funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Jefatural N 251-2008-INDECI; aprueba nuevo Manual para la Ejecucin de
Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil.

6. Inicio de Trmite:
El Administrado presenta la Solicitud por el rea de Trmite Documentario y Archivo
Institucional (ATDAI), adjuntando requisitos.

7. Requisitos:
- Solicitud dirigida al Director de la Oficina Ejecutiva de Defensa Nacional.
- Voucher original de pago en el Banco de la Nacin.

8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


- Recepciona del Administrado la Solicitud que
rea Trmite adjunta requisitos.
Documentario y - Verifica la presentacin de los requisitos.
01 30 Minutos
Archivo Institucional - Registra en el sistema la Solicitud.
(ATDAI) - Deriva a OEDEN.

JEFATURA 30 Minutos
- Recepciona Solicitud que adjunta la
subsanacin de las observaciones emitidas en
el Informe ITSDC.

169
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

- Se toma conocimiento y deriva al Especialista.

ESPECIALISTA - OEDEN
- Recepciona y analiza la presentacin de la
01 Da
subsanacin de las observaciones emitidas en
el Informe ITSDC.
- Convoca la participacin de los Inspectores que
formularon las observaciones del objeto de
inspeccin.
- Procede a fedatear la copia del voucher de
pago del Banco de la Nacin para el envo del
original a la Oficina Ejecutiva de Tesorera
(OETES), a travs de la Secretara de la
OEDEN.
- Coordina y programa con el Grupo Inspector o
Asesores, la fecha y hora de la Diligencia de
Levantamiento de Observaciones.
- Comunica al Administrado la fecha y hora de la
Diligencia de Levantamiento de Observaciones.
- En el supuesto que el informe de ITSDC
contenga observacin de presentacin de
documentos, no es necesario realizar la
Diligencia de Levantamiento de Observaciones.
- Imprime el Acta de Diligencia de
Levantamiento de Observaciones.

GRUPO INSPECTOR
- Realiza en un mismo acto la Diligencia de
Levantamiento de Observaciones, para
Oficina Ejecutiva de verificar el cumplimiento de subsanacin de las
Defensa Nacional 02 observaciones emitidas en el Informe ITSDC de 03 Das
(OEDEN) Detalle o Multidisciplinaria.
- Al finalizar la Diligencia de Levantamiento de
Observaciones, se levanta el Acta de Diligencia
(Anexo N 04), cuya copia es entregada al
Administrado.
- En caso de identificar alto riesgo durante
Diligencia de Levantamiento de Observaciones,
el Grupo Inspector comunicar a la OEDEN
para que alcance copia del Acta a las
autoridades competentes, debiendo este hecho
quedando expresamente indicado en el
Informe de Levantamiento de Observaciones.
- Cada inspector que solicito la Diligencia de
Levantamiento de Observaciones, elabora el
informe de acuerdo a su competencia y lo
envan al responsable del Grupo.
- El responsable de Grupo Inspector consolida el
proyecto de Informe de Levantamiento de
Observaciones y lo enva va correo
electrnico al Especialista OEDEN.

ESPECIALISTA OEDEN
- Recepciona el Proyecto de Informe de
Levantamiento de Observaciones por parte del
responsable del Grupo Inspector o Asesores,
va correo electrnico.
- En caso de estar conforme, imprime el Informe
de Levantamiento de observaciones y convoca
al Grupo Inspector para el VB y firma del 01 Da
Informe respectivo.
- En caso de que no se subsane las

170
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
observaciones tcnicas, se da por concluido el
procedimiento de la ITSDC.
- En ambos casos, se procede a elaborar el
proyecto de Resolucin que pone fin al
procedimiento.

JEFATURA
- Recepciona el Informe de Levantamiento de
Observaciones procede a su firma.
- Firma resolucin que pone fin al procedimiento
de Diligencia de Levantamiento de
Observaciones.
- Notifica al Administrado de la resolucin e
informe.
01 Da

06 Das
DURACIN: 01 Hora

(1) El Administrado en un plazo que no podr exceder cuatro (04) das hbiles de notificado el Informe ITSDC,
deber solicitar la ejecucin de la Diligencia de Levantamiento de Observaciones, previo pago en el Banco
de la Nacin.

171
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DILIGENCIA DE LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES DE INSPECCIN TECNICA DE


SEGURIDAD EN DEFENSA CIVIL EN DETALLE Y MULTIDISCIPLINARIO
AREA TRAMITE
OFICINA EJECUTIVA DE DEFENSA NACIONAL (OEDEN)
DOCUMENTARIO Y
ADMINISTRADO
ARCHIVO INSTITUCIONAL
JEFATURA OEDEN ESPECIALISTA OEDEN GRUPO INSPECTOR
(ATDyAI)

INICIO
REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS Realiza en un mismo acto la
Diligencia de Levantamiento de
Presenta por el ATDyAI la SOLICITUD SOLICITUD SOLICITUD Observaciones, para verificar el
Solicitud de ITSDC adjuntando cumplimiento de subsanacin de
requisitos las observacionesemitidas en el
Recepciona y analiza la Informe ITSDC de Detalle o
- Recepciona del Administrado - Recepciona Solicitud de
presentacin de la Multidisciplinaria
REQUISITOS la Solicitud de ITSDC, ITSDC que adjunta la
subsanacin de las subsanacin de las
SOLICITUD adjuntando requisitos.
observaciones emitidas en el observaciones emitidas en el
- Verifica el cumplimiento de
Informe ITSDC. informe ITSDC
requisitos. DILIGENCIA DE
- Toma conocimiento y deriva
LEVANTAMIENTO
al Especialista.
Convoca la participacin de los DE OBSERV.
- Registra en el sistema la Inspectores que formularon las
Solicitud de observaciones del objeto de
Levantamiento de inspeccin. Al finalizar la Diligencia de
Observaciones de ITSDC. Levantamiento de
Observaciones, se levanta el Acta
Se fedatea la copia del voucher de Diligencia (Anexo N 04), cuya
de pago del Banco de la Nacin copia es entregada al
para el envo del original a la Administrado.
OETES,a travs de la Secretara
de la OEDEN
ACTA DE
Procede a la firma del Informe DILIGENCIA
ITSDC de Levantamiento de Coordina y programa con el
Observaciones. Grupo Inspector o Asesores, la
fecha y hora de la Diligencia de En caso de identificar alto riesgo
Levantamiento de durante de la Diligencia de
Firma resolucin que pone fin Observaciones Levantamiento de
al procedimiento de Diligencia Observaciones, el Grupo
de Levantamiento de Inspector comunicar a la
Observaciones Comunica al Administrado la
OEDEN para que alcance copia
fecha y hora de la Diligencia de
del Acta a las autoridades
Levantamiento de
competentes, debiendo este
INFORME ITSDC Observaciones
hecho quedando expresamente
indicado en el Informe de
RESOLUCIN Levantamiento de
En el supuesto que el informe de
Observaciones.
ITSDC contenga observacin de
presentacin de documentos, no
es necesario realizar la
Notifica al Administrado de Cada inspector que solicito la
Diligencia de Levantamiento de
la Resolucin e Informe Diligencia de Levantamiento de
Observaciones.
Observaciones, elabora el informe
de acuerdo a su competencia y lo
envan al responsable del Grupo.

TRMINO Imprime el Acta de Diligencia


de Levantamiento de
Observaciones. INFORME DE
INSPECTOR
ACTA DE
DILIGENCIA
El responsable de Grupo
Inspector consolida el Proyecto
de Informe de Levantamiento de
Observaciones y lo enva va
correo electrnico al Especialista

INFORME ITSDC INFORME ITSDC


CONSOLIDADO CONSOLIDADO

Recepciona el Proyecto de
Informe de Levantamiento de
Observaciones por parte del
responsable del Grupo
Inspector o Asesores, va
correo electrnico.

NO
ES CONFORME?

1
si
Imprime el Informe de
Levantamiento de observaciones y
convoca al Grupo Inspector para
el VB y firma del Informe
respectivo.

Conforme o no se procede a
elaborar el proyecto de
Resolucin que pone fin al
procedimiento

INFORME ITSDC

RESOLUCIN

En caso de que nose subsane


las observaciones tcnicas, se
1 da por concluido el
procedimiento de la ITSDC.

172
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
PROCEDIMIENTO
Cdigo : GGR-OEDEN-05
Fecha : AGOSTO 2013
Versin : 1
Pgina : 1 de 4

1. rgano: 2. Unidad Orgnica:


Gerencia General Regional Oficina Ejecutiva de Defensa Nacional (OEDEN)
(GGR)

3. Objetivo:
Determinar el procedimiento para el otorgamiento del Certificado de Renovacin de ITSDC de
Detalle / Multidisciplinaria.

4. mbito de Aplicacin:
Gobierno Regional de Tacna.

5. Base Legal:
- Ley N 27444; Ley del Procedimiento Administrativo General.
- Ley N 27867; Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, sus modificatorias y ampliatorias las
Leyes N 27902, 28013, 28926, 28961, 28968 y 29053.
- Ley 28716; Ley de Control Interno de las Entidades del Estado y su modificatoria la Ley N
29743.
- Ley 29664; Ley que crea el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres
(SINAGERD).
- Decreto Supremo 048-2011-PCM; Reglamento de Ley N 29664, Sistema Nacional de Gestin
del Riesgo de Desastres (SINAGERD).
- Decreto Supremo N 066-2007-PCM; nuevo Reglamento de Inspeccin Tcnica de Seguridad
en Defensa Civil.
- Resolucin de Contralora N 320-2006-CG; Normas Generales de Control Interno.
- Ordenanza Regional N 28-2007-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Lineamientos y Normas de Funcionamiento del Sistema Regional de Defensa Civil.
- Ordenanza Regional N 033-2010-CR/GOB.REG.TACNA; aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones (ROF) del Gobierno Regional de Tacna.
- Resolucin Jefatural N 251-2008-INDECI; Aprueba nuevo Manual para la Ejecucin de
Inspecciones Tcnicas de Seguridad en Defensa Civil.

6. Inicio de Trmite:
El Administrado presenta al rea de Trmite Documentario y Archivo Institucional (ATDAI), la
Solicitud ITSDC, adjuntando requisitos.

7. Requisitos:
- Formulario de Solicitud de Inspeccin Tcnica de Seguridad en Defensa Civil (ITSDC), con
indicacin de Renovacin.
- Declaracin Jurada de no haber realizado cambios, modificaciones y/o ampliaciones en el
objeto de inspeccin, segn Anexo N 22 del Manual de ITSDC.
- Plan de Seguridad en Defensa Civil o Planes de Contingencia debidamente aprobados,
actualizados y firmados por un Arquitecto Habilitado y el Gerente, Administrador y/o Jefe de
Seguridad, segn corresponda.
- Voucher de pago en el Banco de la Nacin, original.
- Copia del certificado de Defensa Civil anterior.
- Certificado vigente de medicin de resistencia de pozo de puesta a tierra con una antigedad
no mayor a 08 meses, firmada por el Ingeniero Electricista o Mecnico Electricista Habilitado.
- Certificado de Operatividad de extintores con fecha actualizada.
- Certificado de capacitacin.
Nota: Se considera los dems requisitos que contiene el expediente ITSDC de Detalle /
Multidisciplinaria, que obra en OEDEN.
8. Descripcin de Actividades:

Responsable Etapa Actividad Tiempo


rea Trmite - Recepciona del Administrado la Solicitud de
01 30 Minutos
Documentario y renovacin de ITSDC, adjuntando requisitos.

173
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
Archivo Institucional - Verifica el cumplimiento de requisitos.
(ATDAI) - Registra en el sistema la Solicitud de
renovacin de ITSDC.
- Deriva a OEDEN.

JEFATURA 30 Minutos
- Recepciona Solicitud de ITSDC que adjunta
requisitos.
- Se toma conocimiento y deriva al Especialista.

ESPECIALISTA - OEDEN
- Recepciona y analiza la presentacin de 03 Das
requisitos.
- Convoca la participacin va electrnica, escrito
u otro medio, de 04 Inspectores en las reas
de Seguridad, Instalaciones Elctricas,
Estructuras Sanitarias y Arquitectura.
- Procede a imprimir y llena el Anexo N 03 de la
Constancia de Designacin del Grupo
Inspector, acreditados por INDECI y habilitados
por el Colegio Profesional respectivamente.
Adems se designa a un Inspector como
responsable de la mencionada ITSDC.
- Imprime y llena el Anexo N 02 de las
Condiciones para la Prestacin del Servicio de
ITSDC, que deber ser suscrita por cada uno
de los Inspectores.
- Fedatea copia del voucher de pago del Banco
de la Nacin para el envo del original a la
Oficina Ejecutiva de Tesorera (OETES), a
travs de la Secretara de la OEDEN.

JEFATURA
- Firma el Anexo N 03 de la Constancia de
Designacin del Grupo Inspector y del
responsable del Grupo, por el cual se autoriza 01 Hora
ejecutar la ITSDC.
- Firma el Anexo N 02 de las Condiciones de
Prestacin del Servicio de ITSDC, debidamente
suscrita por cada uno de los Inspectores.

ESPECIALISTA-OEDEN
- Coordina y programa con los Inspectores, la
fecha y hora de la Diligencia de Inspeccin,
para efectos de la renovacin ITSDC.
- Comunica al Administrado la fecha y hora de la
inspeccin. 02 Horas
- Imprime el Acta de Diligencia de Inspeccin y
prepara las cuatro carpetas con los requisitos
de acuerdo a las especialidades de los
Inspectores.
- Entrega documentacin a los Inspectores.
Oficina Ejecutiva de
Defensa Nacional GRUPO INSPECTOR
(OEDEN) - Realiza la Diligencia de la Inspeccin, en los
campos de su especialidad: Seguridad,
Electricidad, Estructuras, Sanitarias y
02 Arquitectura.
- En caso que no se haya mantenido el
cumplimiento de las normas de seguridad en 01 Da
materia de Defensa Civil vigentes y/o se hayan
producido modificaciones, remodelaciones,
ampliaciones o cambio de uso en el objeto de

174
Manual de Procedimientos (MAPRO)
MAPRO) - Sede Gobierno Regional de Tacna
inspeccin, se proceder a emitir el Informe
Tcnico sealando lo verificado y no
formulando observaciones, dndose por
finalizado el procedimiento, debiendo el
Administrado a solicitar una nueva ITSDC, sin
derecho a devolucin del pago realizado en el
Banco de la Nacin.
- En caso que el objeto de Inspeccin se ha
realizado sin ninguna variacin, se procede a
levantar el Acta de Diligencia el mismo es
firmando por los Inspectores y el Administrado,
a quien se le entrega una (01) copia del Acta.
- Elaboran el informe de acuerdo a su
competencia y lo envan al responsable del
Grupo Inspector.
- El responsable de Grupo Inspector consolida
informes y elabora el Informe de ITSDC y lo
enva va correo electrnico al Especialista -
OEDEN para su trmite.

ESPECIALISTA-OEDEN
- Procede a revisar el Informe ITSDC y en caso
haya observaciones comunica al responsable
del Grupo Inspector va correo electrnico.
- En caso de estar conforme imprime el Informe
de ITSDC.
- Convoca al Grupo Inspector para el VB y
firmen del Informe respectivo.
- Procede a proyectar la resolucin que aprueba 03 Das
los resultados de la inspeccin para la
renovacin del certificado ITSDC.
- Elabora el Certificado ITSDC de Renovacin de
Detalle o Multidisciplinaria.
- Deriva documentacin a la Jefatura de OEDEN
para firma respectiva.

JEFATURA
- Recepciona Informe ITSDC y procede a su
firma.
- Firma Certificado de ITSDC y resolucin que
autoriza la renovacin del ITSDC y