MAESTRIA EN PLANIFICACIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS

DIPLOMADO EN AUDITORIAS TECNICAS Y DE PROYECTOS

INSTRUCCIONES PARA TRABAJO FINAL

De acuerdo a las etapas de la auditoria avanzadas en clase desarrolle las etapas de

PLANIFICACION Y EMISION DE INFORMES de acuerdo con lo requerido a continuacin:
Actividades Pre- auditoria

Determine un proyecto relacionado con su rea de trabajo a la que pertenece (Ingeniera

Civil, en Sistemas, Metalurgia, y Telecomunicaciones) estableciendo al MISION, VISION, 5
OBJETIVOS, 5 INDICADORES y 2 ESTRATEGIAS POR OBJETIVO. De las estrategias establecidas
identificar 1 riesgo inherente por cada estrategia e recomendar un control por cada riesgo
identificado.

Auditoria

PLANIFICACION

Con base en la informacin generada en las Actividades Pre-auditoria preparar un

memorndum de planificacin que contenga.

Antecedentes
Personal de contacto
Riesgos Identificados (Matriz de Riesgos)
Evaluacin de Controles Internos (Matriz de Riesgos)
Identificacin del Objeto, Objetivo, Sujeto, Sensor
Diseo de Procedimientos
Cronograma de Actividades
Programas de trabajo

Emisin de Informes

Preparar un informe con los resultados obtenidos con el siguiente contenido

Destinatario
Tipo de Informe
Objeto del informe
Alcance de la Auditoria
Metodologa tcnicas criterios y Procedimientos utilizados
Resultados obtenidos

Cuyas conclusiones sern de acuerdo a cada rea de trabajo bajo el siguiente supuesto:

Ingeniera Metalrgica: Conclusin tomando en cuenta limitaciones en la obtencin de

informacin (informe con excepciones o salvedades por limitacin)

Ingeniera de Sistemas: Conclusin tomando en cuenta que la informacin presentada y

examinada llevo a concluir que existen deficiencias significativas no materiales (Informe
Negativo)
Ingeniera de Telecomunicaciones: Conclusin tomando en cuenta que no se presentaron
deficiencias significativas y toda la informacin presentada es razonablemente correcta,
sin embargo existen deficiencias menores que se deben reportar (Informe Positivo o sin
salvedades pero con deficiencias menores identificadas)
Ingeniera civil: Conclusin tomando en cuenta que se presentaron deficiencias materiales
que impiden la continuidad de las operaciones y por lo tanto ameritan un informe negativo.

Instrucciones para la presentacin

Respecto al Formato deben presentar los informes solicitados, tomando en cuenta lo

siguiente

1. Una caratula con el nombre del documento que describa (La Universidad, el Nombre
del Post Grado, El nombre del diplomado, El Modulo, La Materia, EL Nombre del
Docente, El nombre del Maestrante, El ao y la ciudad,

2. Un ndice con el siguiente contenido

Nombre del proyecto

Misin del Proyecto
Visin del Proyecto
Objetivos del Proyecto
Memorndum de Planificacin

1. Antecedentes
2. Personal de contacto
3. Riesgos Identificados
4. Evaluacin de Controles Internos
5. Identificacin del Objeto, Objetivo, Sujeto, Sensor
6. Diseo de Procedimientos
7. Cronograma de Actividades
8. Programas de trabajo

Informe de Auditoria

1. Destinatario
2. Antecedentes
3. Objetivo
4. Alcance de la Auditoria
5. Metodologa tcnicas criterios y Procedimientos utilizados
6. Resultados obtenidos
7. Conclusiones
8. Recomendaciones

El trabajo ser presentado en fsico el da 24 de octubre de 2016 en horarios de clase, el

documento preparado debe ser realizado

Letra Arial Nro. 11

Interlineado 1.5
Mrgenes (Iz 3), (Der 2), Sup (3) Inf (2)
Cantidad de Hojas Mnimo 25 mximo 30

La exposicin ser en clase el da 24 de octubre de 2016 por lo que tb se deber preparar

material adicional para la exposicin (Diapositivas)

pvelasco@pozoyasociados.com
pvelascoc@gmail.com

60503013