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LA EXPLICACIN CIENTFICA

EN CRIMINOLOGA
Toms Daro Gutirrez Hinojosa*

Resumen: Desde mediados del siglo xix, poca en que nacieron las ciencias
sociales, al decidir los precursores que la sociedad poda ser objeto de investi-
gacin cientfica, al igual que los objetos materiales de las ciencias naturales,
adquirieron la obligacin de estructurarse propiamente como ciencias, para lo
cual parece que el tiempo transcurrido an no ha sido suficiente. En el caso de
la Criminologa (cuando se concibe como ciencia fctica causal-explicativa),
luego de tener perfecta claridad sobre su objeto: los factores codeterminantes
o causas de las conductas desviadas, la tarea debe ser la definicin e incor-
poracin del moderno concepto de explicacin cientfica, intentando superar
las complejidades epistemolgicas surgidas alrededor de expresiones como
las de autonoma, interdisciplinariedad, mtodo, plurifactorialidad, y el propio
problemtico concepto de causa, entre otros. La teora, como concrecin de
la explicacin cientfica, no solo ser la fase final del objeto, sino el ms til
aporte que har la Criminologa a la Ciencia Penal y a la Poltica Criminal, para
la prediccin, prevencin y control de la criminalidad.
Palabras clave: Criminologa, explicacin cientfica, factores codeterminantes,
causalidad, mtodo, plurifactorialidad, interdisciplinariedad, teora.

* Abogado de la Universidad Simn Bolvar y especialista en Derecho Penal y Derecho Administrativo,


estudiante del Doctorado en Ciencias Jurdicas (egresado) de la Universidad del Zulia, profesor titular
de Criminologa y Sociologa del Derecho de la Universidad Popular del Cesar. E-mail: tomasdariogu-
tierrezh@hotmail.com Fecha de recepcin: 2 de mayo de 2012. Fecha de modificacin: 10 de mayo de
2012. Fecha de aceptacin: 29 de junio de 2012.

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THE SCIENTIFIC EXPLANATION IN CRIMINOLOGY

Abstract: since middle 19th Century, age in which the Social Sciences were
born, when the precursors decided that the Society could be a matter of scientific
investigation, as well as the material objects of Natural Science, acquired the
obligation of being structured as they are, however, it seems that the time that
has passed has not been good enough. In the case of Criminology (when this
one is conceived as a factual causal-explicative science) after having perfectly
understood its object: determinant factors or causes of misbehavior; the task
must be the definition and incorporation of the modern concept of the scienti-
fic explanation, trying to exceed the epistemologist complexity that has arisen
around the expressions such as autonomy, interdisciplinary, method, multi-
factorial elements, and the problematic concept of cause itself, among others.
The theory as the concretion of the scientific explanation, not only will be the
final phase of the object, but the most useful contribution that the Criminology
will give to the Criminal Science and to the Criminal Policy, to predict, prevent
and control criminality.
Keywords: Criminology, scientific explanation, determinant factors, causalities,
methods, multi-factorial elements, interdisciplinary, theory1**.

INTRODUCCIN

Es necesario expresar que frente a las diferentes acepciones del trmino Criminologa,
a saber: ciencia cuyo objeto es la teora del delito; o disciplina que ante todo debe en-
cargarse de cuestionar el poder2; o ciencia que an debe decidir entre catorce objetos
posibles3; o Criminologa como simple sinnimo de Criminalstica, adems de otros
homnimos tiles a la tan alegada confusin epistemolgica, asumir, sin prejuicios,
el concepto de Criminologa como una ciencia social causal-explicativa, cuyo objeto
es la gnesis de las conductas desviadas o divergentes, mediante lo cual le es posible
la prediccin como base de la prevencin o el control del fenmeno estudiado. Este
enfoque no es nuevo, al contrario, podra decirse que es el ms antiguo de todos, pues
bajo estos propsitos naci la Criminologa que hoy se conoce como mayoritaria,
a mediados del siglo xix; valga decir que fue la primera disciplina a la que se le dio
el nombre de Criminologa4. Haba nacido precisamente en el momento histrico en
el que los padres de las ciencias sociales, Comte, Durkheim y otros, pisando sobre
el terreno abonado por los ilustrados del Siglo de las Luces, en especial el gran pre-

1 **Trad. de Edward Ibarra G.


2 Eugenio Ral Zaffaroni. Criminologa. Aproximacin desde un margen, Bogot, Temis, 2003, p. 8.
3 Cfr. Carlos Alberto Elvert. Manual bsico de Criminologa, Bogot, Temis, 2005, pp. 196-197.
4 Luis Rodrguez Manzanera. Criminologa, Mxico, Porra, 2006, p. 11.

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cursor, Montesquieu, marchaban sobre la conviccin cientfica de que la sociedad es


un hecho observable5, y de que los principios de la investigacin emprica podan ser
aplicados, en este caso, de manera similar a como se hace en las ciencias naturales.
Obviamente que la situacin no era exactamente la misma, como ellos creyeron, y, en
efecto, no tuvieron suficiente tiempo para entender que la sociedad no puede ser ex-
plicada mediante leyes o teoras generales al igual que la naturaleza; por lo tanto hoy,
en la Criminologa sigue siendo indispensable que se precisen conceptos acerca de
elementos bsicos, como autonoma, objeto, causalidad, interdisciplinariedad, mtodo,
teora etc.; sobre lo cual an no se ha logrado consenso para su estructuracin como la
disciplina cientfica del tipo que quiso ser bajo aquel sensato optimismo decimonnico.

I. ASUMIR LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA

La Criminologa6 (reitero que uso este trmino solo para referirme a la Criminologa
etiolgica), no por accidente, naci junto a todas las dems ciencias sociales durante
el siglo xix; la investigacin emprica, hasta entonces facultad exclusiva de las ciencias
naturales, sera posible para las nuevas ciencias de la sociedad desde el momento en
que Comte y Durkheim demostraran que los hechos sociales tenan un carcter ma-
terial; precisamente esto significaba el descubrimiento del objeto para la construccin
de dichas ciencias.

La ciencia comienza all donde se establece la actitud de sospecha sobre los datos in-
mediatos de la realidad. Sin reflexin crtica, metdica y permanente, no hay ciencia7.

El propio Durkheim haba dicho: Y sin embargo, los fenmenos sociales son cosas
[]8. En efecto, es cosa todo aquello que est dado, todo lo que se ofrece o lo que,

5 La observacin de los hechos en la historia, para la explicacin de su gnesis, no es, como podra creerse,
un simple criterio comtiano como base de un paradigma propuesto en el siglo xix, pues antes de que
Comte lo pregonara en su momento, desde el siglo anterior lo haba puesto en prctica Montesquieu
en su observacin de la naturaleza de las cosas. La Modernidad siempre tendr que agradecer a Ga-
lileo, quien desde el siglo xvii sent las bases del mtodo experimental y desempolv los principios
de la causalidad que desde la antigedad griega haban sido serio motivo de discusin.
6 Es comn reconocer que la palabra Criminologa fue usada por primera vez en 1879 por Topinard,
un antroplogo francs. Antes, el primer estudio sistemtico sobre la causa de la conducta criminal ha-
ba sido publicado por Csar Lombroso en 1876 bajo el ttulo Luomo delinquente. Pero sera Rafael
Garfalo el primero en denominar una obra con el nombre de Criminologa; esta fue publicada
en Turn (Italia) en 1885. Algunos creen encontrar el origen de la Criminologa en Beccaria, en sus
intentos tericos muy plausibles de humanizacin de las penas; son estos incontrastables reflexiones
precursoras de la futura humanizacin del Derecho Penal, pero ajenas a la causalidad y a los cnones
de las ciencias fcticas consolidados un siglo despus.
7 Jos Mara Mardones. Filosofa de las ciencias humanas y sociales, Barcelona, Anthropos, 1991, p.
138.
8 Pero la utilidad de esta expresin radica, sobre todo, en el papel que jug, o sea en el esclarecimiento del
objeto para las ciencias sociales; no creo que Durkheim haya querido significar que para poder estudiar

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ms bien, se impone a la observacin. Tratar a los fenmenos como cosas es tratarlos


en calidad de data que constituye el punto de partida de la ciencia9.

Cuando los precursores de la Criminologa, miembros de aquel gran grupo de pensado-


res entusiasmados por un nuevo paradigma del conocimiento, a la par de las nacientes
ciencias del hombre, abordaron el crimen, o las conductas desviadas, como objeto de
investigacin emprica cuyos factores determinantes habra que develar, se sentan
frente a un hecho social que afrontaron como una cosa, y no frente a un ente jurdico.
El hecho de que Lombroso haya errado en cuanto a lo que l consider causa del fe-
nmeno de su inters no significa, de ningn modo, que este mismo hecho no pudiera
ser abordado con el mismo fin, de una forma correcta.

Creo que lo ms crucial, en este momento histrico por el que atraviesa la Crimino-
loga, es superar la crisis originada en la mala interpretacin y uso de trminos clave
en el obligatorio lenguaje cientfico, en especial la propia palabra ciencia. En efecto,
la palabra ciencia no es inocente. Se ha vuelto un arma de lucha, un martillo con el
cual yo golpe a alguien cuando le digo anticientfico, y un incensario con el cual lo
ensalzo cuando le digo cientfico. Se vuelve un arma de lucha, y pierde mucho de lo
que podra ser un concepto terico10.

En realidad, los que podran ser los mayores aportes a esta disciplina, durante las l-
timas dos dcadas, considero que no han logrado llegar a serlo, debido a que en lugar
de esclarecer, contribuyen ms an a agudizar la crisis y alejar a la Criminologa de la
posibilidad de su estructuracin como lo que est llamada a ser.

Al concebir como modelo la Criminologa causal-explicativa, se entiende que esta tiene


un objeto, un objeto problema, cuya solucin implica explicarlo; explicacin que para
el caso es necesariamente causal, pues solo mediante el conocimiento de los factores
codeterminantes de los fenmenos las ciencias sociales pueden predecir para sentar
las bases de las medidas preventivas. Sucede siempre que los fenmenos sociales son
multifactoriales, y cada factor, habitualmente, es de una naturaleza diferente, lo cual
lo hace objeto de una disciplina cientfica especfica, u otra ciencia social; esto hace

cientficamente el comportamiento humano, este debe ser similar al mundo no humano (I. Taylor, P.
Walton y J. Yung. La Nueva Criminologa, Buenos Aires, Amorrortu, 1975). Las diferencias que las
ciencias sociales modernas han establecido entre los hechos sociales y las cosas materiales ya fueron
sugeridas por el mismo Durkheim cuando expres: Por consiguiente no podran confundirse con los
fenmenos orgnicos, puesto que consisten en representaciones y acciones, ni con los fenmenos ps-
quicos, que no tienen existencia ms que en la conciencia individual y por ella. Constituyen entonces
una especie nueva: mile Durkheim. Las reglas del mtodo sociolgico, Buenos Aires, Losada, 2006,
p. 42.
9 Ibd., p. 70.
10 Carlos Eduardo Vasco. Tres estilos de trabajo en las Ciencias Sociales. Comentarios a propsito
del artculo Conocimiento e inters de Jrgen Habermas, 2a. ed., Bogot, 1990.

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que la Criminologa, para su tarea explicativa, requiera del concurso de disciplinas


diversas, pero al mismo tiempo afines, pues todas son ciencias sociales, de manera
tal que al sumar sus diferentes reas resultar un objeto comn en su integracin: la
sociedad; y en consecuencia, se caracterizarn por un mtodo tambin comn, el de
las ciencias fcticas (las naturales y las sociales), a saber, el mtodo inductivo, sin que
este les sea propio ni exclusivo, como ya lo ha definido la epistemologa desde hace
mucho tiempo.

En torno a este asunto que pudiera parecer sencillo, surgieron interpretaciones tan
dismiles que hacen que sus propios autores difundan una confusin, aparentemente
sin solucin, o con sugeridas soluciones que no considero acertadas.

A un resultado anlogo al de la negacin neokantiana puede llegarse por la va


del cientificismo epistemolgico. Este puede llegar a pulverizar la Criminologa,
basado en las diversidades metodolgicas y de objeto de sus investigaciones
parciales, pudiendo afiliar cada una de ellas a una disciplina o ciencia diferente.
Tambin aqu nos hallaramos frente a una negativa a la autonoma cientfica de
la Criminologa que en modo alguno resultara apta para cuestionar el poder11.

Ya se ha dicho, y se ampliar en su lugar: la interdisciplinariedad de una ciencia no


implica ni multiplicidad de mtodos ni diversidad de objetos, menos an la prdida de
autonoma, pues esta ser inquebrantable siempre que la ciencia dada tenga claridad y
autoridad sobre su objeto, ese s, propio y nico12.

Como el problema es definitivamente epistemolgico (cuando no ideolgico que es


an peor) y en l han intervenido los ms brillantes autores, segn sus respetabilsimos
conceptos, me veo en la necesidad de citarlos como medio ineludible para intentar
contribuir con el esclarecimiento de la ya famosa confusin.

La Criminologa describi en este siglo una parbola conforme a la cual fue


considerada desde una ciencia con mayscula definitivamente establecida en
el reino epistemolgico hasta la confluencia o colisin de diversos saberes que
dificultan o niegan la posibilidad de un objeto y un mtodo propios, razn por
la cual la Criminologa no puede ser ya definida como ciencia13.

11 Zaffaroni. Ob. cit.


12 Pero si entendemos autonoma como sinnimo de independencia, que es otra sealada caracterstica
esencial para las disciplinas cientficas, debe contagiarnos la preocupacin de Zaffaroni en cuanto a
la necesaria capacidad de la Criminologa para cuestionar el poder, pues siempre har parte del estilo
de hacer ciencia de las disciplinas crtico-sociales el descubrimiento de la manipulacin, de la comuni-
cacin falseada (cfr. Vasco. Ob. cit.), de la violencia institucional, as como tantas otras aberraciones
puestas en prctica por el poder; no obstante esto har parte del estilo de trabajo, que es algo diferente
al objeto de una ciencia.
13 Carlos Alberto Elvert. Bases para un pensamiento criminolgico del siglo xxi, en aa.vv. La Cri-
minologa del siglo xxi en Amrica Latina, Buenos Aires, Rubinzal Culzoni, 1999, p. 223.

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Pienso que nada le niega ni le dificulta a la Criminologa la posibilidad de un objeto,


mientras se tenga claro que es una ciencia causal-explicativa de las conductas desvia-
das, y no se intente confundir su objeto con el de la Ciencia Penal que siempre ser una
disciplina normativa cuyo objeto es el delito; ni se pretenda matricularla en ideologa
poltica alguna para luego exigirle el cuestionamiento del poder14 como objeto. As
como la medicina luchar siempre, como objeto nuclear, por descubrir y explicar las
causas de las enfermedades, para poder prevenirlas o controlarla, para la Criminologa
es crucial explicar la compleja gnesis de las conductas divergentes, complejidad que
exige el auxilio de otras ciencias tal como a la medicina le es indispensable el concur-
so de la qumica, la fsica o la biologa, entre otras. Esto es interdisciplinariedad, y la
interdisciplinariedad no puede ser mirada como confluencia o colisin de saberes,
tampoco la interdisciplinariedad dificulta o niega, en ningn caso, la posibilidad de un
objeto, pues cada ciencia que contribuye en una investigacin tiene el suyo. En cuanto
a mtodo propio es hora de que entendamos que esta expresin no debe usarse a estas
horas de las ciencias, porque es plenamente incorrecta.

El estado actual de la Criminologa, mirado como inseguridad, crisis o confusin, no


debe ser motivo de pesimismo, ello segn el criterio de algunos cientficos contem-
porneos como Thomas Kuhn, para quien esto podra ser ms bien el germen del
surgimiento de nuevas teoras, o significar destruccin a gran escala de paradigmas;
expresiones que estimulan nuestro optimismo para intentar una contribucin hacia el
encauzamiento definitivo de la Criminologa como disciplina cientfica.

El surgimiento de teoras nuevas se ve usualmente precedido por un perodo de


profunda inseguridad profesional, debido a que exige una destruccin a gran
escala del paradigma, as como grandes cambios en los problemas y tcnicas
de la ciencia normal. Como sera de esperar, dicha inseguridad est provocada
por el persistente fracaso a la hora de resolver como se debera el rompecabezas
de la ciencia normal15.

La crisis de la Criminologa est dada fundamentalmente por dos aspectos: el primero es


la confrontacin ideolgica entre positivistas y dogmticos. Entiendo por estos ltimos
a los representantes actuales de la antigua escuela clsica del Derecho Penal, eminente-

14 En este sentido hay que entender que las verdaderas ciencias son por naturaleza crticas, por el simple
hecho de desvelar realidades que con frecuencia son contrarias a los intereses del poder (cfr. Ramn
Soriano. Sociologa del Derecho, Barcelona, Ariel, 1997). Pero esto es diferente a un pretendido ca-
rcter de crtica poltica directa, lo cual exigira a la ciencia un compromiso ideolgico que jams puede
aceptarse. Se ha llegado al extremo de considerar a la Criminologa como una Ciencia Poltica. Cfr.
Mximo Sozzo. Traduccin, viajes culturales e historia del presente de la Criminologa en Amrica
Latina, en Derecho Penal Contemporneo, octubre-diciembre de 2004, p. 110.
15 Thomas Kuhn. La estructura de las revoluciones cientficas, Mxico, d.f., Fondo de Cultura Econmica,
2007, pp. 151-152. Para el autor, ciencia normal significa la investigacin basada firmemente en uno o
ms logros cientficos pasados, logros que una comunidad cientfica particular reconoce durante algn
tiempo como el fundamento de su prctica ulterior (ibd., p. 70).

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mente racionalista y normativista, y contraria a cualquier pretensin de la Criminologa


de constituirse en una ciencia de hechos16 sociales sino de entes jurdicos17. El segundo
aspecto quizs est constituido por el rechazo a principios epistemolgicos, propio
de algunos juristas protagonistas de la Criminologa en el mundo iberoamericano; no
ocurre lo mismo con los socilogos que hacen Criminologa en el mundo angloame-
ricano. Pero las ciencias humanas, sociales o del espritu an son ciencias en perodo
de gestacin, con una corta edad de menos de dos siglos. Cada una de ellas tiene como
objeto una clase particular de accin social, susceptible de investigacin emprica, y la
investigacin emprica se realiza sobre hechos, problemas, fenmenos.

Las tareas del investigador son: tomar conocimiento de problemas que otros
pueden haber pasado por alto; insertarlos en un cuerpo de conocimientos e
intentar resolverlos con el mximo rigor y, primariamente, para enriquecer
nuestro conocimiento18.

Se trata, en el caso de la Criminologa, de problemas sociales protuberantes y trascen-


dentales: el secuestro, el homicidio, el narcotrfico, la corrupcin administrativa, el
terrorismo; se trata de estos, y de su complejidad gentica, no de las normas que los
contemplan. Habr que abordarlos en la multifactorialidad de su origen, con mtodo,
y teniendo claro que estos, y no otra cosa, son su objeto. Investigaciones de este tipo
deben redundar positivamente en la construccin de un mejor Derecho Penal.

El conocimiento cientfico es por definicin el resultado de la investigacin


cientfica, o sea, de la investigacin realizada con el mtodo y el objeto de la
ciencia, y la investigacin, cientfica o no, consiste en hallar, formular proble-
mas y luchar con ellos19.

Es indispensable hacer ciencia como una de las mayores necesidades de la humanidad,


entender el sentido humano de esta lucha, para lo cual nos dot el siglo xix de algunos
instrumentos, que hasta hoy se consideran tiles. Se trata de develar el proceso causal
de uno de los fenmenos ms lamentables para la humanidad en el curso de toda su
historia. Y si este proceso causal no radica en la naturaleza humana sino en la comple-
jidad social, entonces la solucin no estar en un tratamiento al individuo, sino en

16 Cfr. Mario Bunge. La investigacin cientfica, trad. M. Sacristn, Buenos Aires, Siglo xxi Editores,
2004: Toda explicacin racional de un hecho es una secuencia hipottico deductiva que contiene
generalizaciones e informacin []. Si las generalizaciones y la informacin son cientficas y la argu-
mentacin es correcta (lgicamente vlida) hablamos de explicacin cientfica.
17 Cuando Carrara deca: El delito no es un ente de hecho sino un ente jurdico (cita de Alessandro
Baratta. Criminologa crtica y crtica del Derecho Penal, Buenos Aires, Siglo xxi Editores, 2004, p.
29), deca algo que siempre ser verdad para la ciencia penal, pero no podr negarse que el ente jurdico
se adecua a un hecho, cuya investigacin emprico-causal dara origen a una nueva ciencia no normativa.
18 Bunge. Ob. cit., p. 146.
19 Ibd., p. 145.

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una transformacin equilibrada de la sociedad, la cual debe ser observada y analizada


con una perspectiva histrica para intentar desentraar las causas de los errores que
han pesado sobre la sociedad en cada poca.

La teora del conocimiento no podra ser sustituida de forma inmediata por la


ciencia. Puesto que el concepto filosfico de conocimiento haba sido liquidado,
el sentido de la ciencia se habra convertido en irracional de no haber instalado
el positivismo en la ciencia un sentido humano de la filosofa de la historia20.

No debera permitirse la adulteracin ni el irrespeto a la palabra ciencia, tampoco


asumirla de manera dogmtica, sino racional y objetivamente, admitiendo que, a pesar
del mtodo, de su carcter sistemtico y verificable, tambin es falible, tanto que hoy
ha dejado de manejarse el criterio de ciencias exactas.

El sentido de la ciencia puede ser solo aclarado en el proceso de la investigacin


y en las funciones sociales de una prctica de investigacin que revoluciona el
conjunto de la vida21.

II. DEL OBJETO A LA AUTONOMA

Y es de todo punto errneo creer que el


cientfico de la naturaleza es ms objetivo
que el cientfico social.
J.M. Mardones (1991)

Se ha extendido preocupantemente el concepto de que la Criminologa no puede llegar


a ser una ciencia autnoma, ni tener un objeto propio; en consecuencia, se hallara en
un estado de anomia o caos epistemolgico22.

Es tan severa esta situacin que algunos autores han llegado a sealar ms de diez
posibles objetos para la Criminologa. Por mi parte, considero que no existen ciencias
con ms de un objeto, pues uno y solo uno tienen la fsica, la biologa, la astronoma, la
sociologa, la medicina, etc. Ese y solo ese ser siempre el problema a resolver y en vir-
tud del cual, a travs de los mtodos cientficos, se prestar un servicio a la humanidad.

la Criminologa no puede seguir formulndose desde una teora del conocimiento


y desde una concepcin epistemolgica que no se ajusten a la realidad que la disci-

20 Jrgen Habermas. Conocimiento e inters, trad. M. Jimnez, J.F. Ivars y L.M. Santos, Madrid, Tauros,
1982, p. 79.
21 Ibd.
22 Cfr. Elvert. Manual bsico de Criminologa, cit., p. 66.

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plina debe aprehender23. El hecho es que cuando delito era solo la infraccin de
la ley del Estado, sin importar la accin humana a travs de la cual se infringa la
ley, bastaba con una ciencia normativa cuyo objeto fuera precisamente ese, el delito;
pero, a mediados del siglo xix, mentes precursoras, entusiasmadas por la posibilidad
de implementar la investigacin cientfica sobre la sociedad, luego de tener claro el
objeto, se dedicaron a clarificar no sin serias dificultades el fenmeno del mtodo,
hasta lograr estructurar las bases de las nuevas ciencias sociales. La humanidad, para
su bien, conocera as la Sociologa, la Economa, la Antropologa, la Criminologa,
etc. Precisamente en el mencionado momento histrico, a partir de 1856, tres estudio-
sos: Lombroso, Ferri y Garfalo, convencidos de la importancia de la causalidad,
magnificada en la antigedad en la discusin entre Aristteles, Platn, Pitgoras,
Demcrito, Leucipo y otros, y vivificada para la contemporaneidad por Galileo, se
dieron a la tarea, no sin cometer errores, de iniciar la estructuracin de una ciencia cuyo
objeto fueran las causas24 del crimen.

En el fondo no estaban equivocados, pues el origen, o los factores codeterminantes del


problema objeto, no yaca en la norma, sino en una accin humana, accin siempre
desconcertante por cierto, frente a la cual la naciente ciencia tendra el futuro inme-
diato para poner en prctica los nuevos parmetros de la causalidad en el campo de
las ciencias sociales, pues pronto se tendra conocimiento de que la accin humana
obedece a una diversidad de factores25, si bien la puesta en prctica de esta realidad
epistemolgica an parece no empezar.

La ciencia se estructura y se fortalece en la lucha alrededor de su objeto, para lo cual


es imprescindible la claridad sobre l. Por qu un hombre mata, estafa o viola a su
propia hija? Son hechos tan anormales que merecen, no solo el surgimiento de una
disciplina del conocimiento en torno suyo, sino una urgente y crucial explicacin
interdisciplinar. Muchas otras acciones sociales, como la produccin cultural, la pro-
duccin econmica, las relaciones sociales, los hechos del pasado, constituyen, cada
una de ellas, el objeto de una ciencia social diferente, sin que esto implique ninguna
confusin. Conocer el por qu de los fenmenos tiene un sentido vital en las ciencias
fcticas; solo as podramos predecir, y mediante la prediccin podemos prevenir o
controlar. Hablo de la prediccin que evita los hechos mediante la neutralizacin de
los factores codeterminantes, no de la que cambia la voluntad del potencial infractor
mediante la intimidacin.

23 Roberto Bergalli. El pensamiento criminolgico y la Criminologa, en aa.vv. El pensamiento


criminolgico i, Bogot, Temis, 1983, p.185.
24 Como consecuencia de creer en la equivalencia metodolgica total entre las ciencias naturales y las
ciencias sociales, se incurri en el equvoco de pensar que la causalidad mecnica, de las primeras,
operara de igual manera en las segundas; fue as como se lleg al fatdico determinismo biolgico para
la naciente Criminologa, que an pesa como un lastre en la historia de dicha disciplina.
25 Edward H. Carr. Qu es la Historia?, trad. J. Romero Maura, Barcelona, Ariel, 2001, pp. 145 y ss.

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En la Modernidad hay nuevos factores generadores de criminalidad, tanto individual co-


mo colectivamente: una doctrina poltica que insiste en que la sociedad se divide en clases
antagnicas, cuyo fin histrico es enfrentarse violentamente hasta la destruccin de una
por la otra (la lucha de clases); una doctrina religiosa que pregona que la voluntad de un
Dios es matar a todos los infieles; una doctrina econmica que justifica el enriquecimien-
to individual no obstante las aberraciones que para lograrlo se cometan. Pero ninguno
de estos factores acta por s solo, siempre irn de la mano de otros de carcter cultural,
sociolgico, histrico, etc. La Criminologa debe encarar los factores como su nico
verdadero objeto, sin continuar con la insensatez de disputarle el objeto al Derecho Penal
o a la poltica criminal, menos an a las dems ciencias sociales que le sern auxiliares.

El acercamiento del investigador hacia su Objeto puede considerarse como la


operacin fundamental, la esencia misma de la investigacin, pues es lo que la
vincula con la realidad, lo que le da acceso a conocerla26.

La base de la confusin radica en el criterio segn el cual el objeto de la Criminologa


es el delito. Respondo a esto diciendo que el delito es un ente jurdico y que las cien-
cias fcticas son ciencias de hechos; en segundo lugar, el delito, y su compleja teora,
es objeto del Derecho Penal. La autonoma de las ciencias tiene relacin directa con el
objeto27, de manera tal que no puede pretenderse la existencia de una ciencia autnoma
que le dispute el objeto a otra.

Cuando la Criminologa convierte en su objeto el origen de las conductas desviadas,


tipificadas o no, se constituye en un indispensable auxiliar del Derecho Penal en este
sentido28.

el propio Bergalli se ve obligado a aceptar que la Criminologa no est


limitada por el principio de la exacta aplicacin de la ley en materia penal,
sino que debe proporcionar al legislador el material para que se produzcan los
cambios legales necesarios a la realidad criminal, estudiando conductas huma-
nas no contempladas an por los ordenamientos jurdicos29.

Otros autores sugieren que la Criminologa, al tiempo de tener como objeto el estudio
del delito como fenmeno individual y social, debe tener como funcin, la explica-
cin causal del mismo, entre otras30.

26 Carlos Sabino. El proceso de investigacin, Caracas, Panapo, 2002, p. 24.


27 Mardones. Ob. cit., pp. 69-70.
28 Aunque algunos autores muy respetables opinan que desde siempre el sistema penal ha sido reflejo de
los cambios sociales, polticos y culturales acontecidos en todos los estados (Alessandro Bernardi.
Breves notas acerca de la lnea evolutiva de la despenalizacin en Italia, en Derecho Penal Contem-
porneo, octubre-diciembre de 2004.
29 Octavio A. Orellana Wiarco. Manual de Criminologa, Mxico, Porra, 2002, p. 48.
30 Alfonso Serrano Maillo. Introduccin a la Criminologa, Lima, Ara, 2004, pp. 57-58.

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Ya se ha expresado: para el estudio del delito, su definicin y su medicin est hecho


el Derecho Penal; a la Criminologa le compete solo la explicacin causal, pero no
del delito, sino de las conductas divergentes o desviadas que pueden ser delito o no,
porque aun acciones de esta naturaleza que en un tiempo fueron delito y luego fueron
objeto de descriminalizacin pueden ser de relevancia criminolgica, as como con-
ductas desviadas nunca tipificadas pueden ser incluidas en el mbito penal, gracias a
la medicin que de la reaccin social frente a ellas haga la Criminologa.

Coincide este criterio con el del mexicano Orellano Wiarco quien opina: En con-
clusin podemos sealar que la Criminologa cuenta con un objeto propio: el hecho
antisocial, que es diferente al objeto del Derecho Penal y contribuye para que este pueda
crear, modificar, o suprimir tipos delictivos31.

De este modo tendramos una ciencia autnoma, en particular frente al Derecho Penal,
que en lugar de mirarlo como la ciencia que crea el objeto de la Criminologa, tendra
a esta como una indispensable auxiliar para la definicin de su propio objeto32.

Las conductas desviadas o acciones sociales divergentes, siempre presentes en la


sociedad, aun antes de la existencia del Derecho positivo, eran tomadas, tenidas en
cuenta y tratadas por la sociedad casi siempre de manera inadecuada, e incluso despus
del Derecho Penal positivo la severidad de este en la aplicacin de las sanciones, en
tiempos pasados, lleg a ser tal que era an mayor motivo de escndalo y terror que
el propio hecho que as se sancionaba33. Estas conductas ameritaron siempre un trato
cientfico, en especial su aspecto gentico, que marcara el camino para un manejo
verdaderamente preventivo.

En el momento en que un nuevo orden de fenmenos se convierte en objeto de


ciencia, estos ya se encuentran representados en el espritu, no solo a travs de
imgenes sensibles sino a travs de conceptos conformados groseramente34.

Una recomendacin final en cuanto al objeto de investigacin, que considero til, es


la de no confundir medio con objeto: un medio es un contexto determinado en el cual
ocurren los fenmenos que pueden ser estudiados desde varias perspectivas; un objeto
de investigacin es un fenmeno visto desde un ngulo terico especfico35.

31 Orellana Wiarco. Ob. cit., p. 48.


32 A este respecto tendramos que observar que el Derecho, adems de ser la nica ciencia social que opera
mediante el mtodo deductivo, caracterstico de las ciencias formales, tambin tiene, como estas, la
virtud de crear su propio objeto, tal como lo hacen las matemticas.
33 En efecto, el horror de las inefables crueldades cometidas por la justicia el 27 de marzo de 1752 contra
Damiens, un desequilibrado mental que haba lesionado levemente a Luis xv, fue suficiente estmulo
para que Beccaria escribiera su magna obra De los delitos y las penas.
34 Durkheim. Las reglas del mtodo sociolgico, cit., p. 55.
35 Martyn Hammersley y Paul Atkinson. Etnografia. Mtodos de investigacin, trad. M. Aramburo
Otazu, Barcelona, Paids, 1994, p. 57.

Revista Derecho Penal y Criminologa volumen xxxiii - nmero 94 - enero-junio de 2012 pp. 127-153
138 Toms Daro Gutirrez Hinojosa

A. La explicacin causal

Hay varios tipos de explicaciones cientficas36, y una de ellas es la causal, que lleva
a conocer la causa, o en el caso de las ciencias sociales, los factores codeterminantes
de los fenmenos, con el fin de poder anunciar por anticipado los acontecimientos
(prediccin).

Un concepto de cientficos sociales contemporneos ratifica lo anterior: una buena


explicacin cientfica, sea lo que fuere adems, es al menos una explicacin que in-
tenta con rigor, mejor que obtener explicaciones previas, localizar las causas de los
acontecimientos que nos interesan37.

Para fortalecer ms an el tan atacado criterio de la causalidad, veamos el concepto


de otro autor europeo de palpitante actualidad: La ciencia trata de responder a la pre-
gunta de por qu ha sucedido un hecho, es decir responde a la cuestin acerca de las
causas o motivos fundamentales. Las explicaciones cientficas son por consiguiente
causalistas, aunque sea en un sentido muy amplio38.

Valga recordar aqu que tambin se considera cientfica, entre otras, la explicacin te-
leolgica o de la causa final, mediante la cual las ciencias tratan de explicarse el para
qu de los fenmenos naturales o de las acciones humanas.

Pero las ciencias tambin describen, ya sea como un medio para la posterior explicacin
o simplemente porque toda explicacin encarna una descripcin. Es menos complicado
decir cmo son las cosas que decir por qu son as. Hay descripciones periodsticas,
literarias o simplemente coloquiales que no necesariamente estn sometidas al rigor
de la coherencia que debe tener una descripcin para fines cientficos. Aunque hay
conceptos contrarios39, la ciencia no puede conformarse con la mera descripcin, y si
una investigacin solo llega hasta esta etapa, debe esperarse que tal descripcin ser
til para una posterior explicacin.

Si se trata de superar la mera descripcin para llegar a una explicacin, el prin-


cipal inters de las disciplinas cientficas es predecir lo que va a pasar, para po-
derlo controlar si es posible; ese inters que busca el dominio de la naturaleza es
lo que llama la Escuela de Frankfurt el inters tcnico, derivando el adjetivo

36 Mario Bunge. La ciencia, su mtodo y su filosofa, Bogot, Panamericana, 1996, pp. 38-39.
37 Gerald Bakker y Len Clark. La explicacin. Una introduccin a la filosofa de la ciencia, Fondo de
Cultura Econmica de Espaa, 1994, p. 50.
38 Mardones. Ob. cit., p. 29.
39 Este criterio es comn a los defensores del mtodo cuantitativo, pues las estadsticas son estudios
descriptivos, y los estudios descriptivos miden de manera ms bien independiente los conceptos o
variables a los que se refieren: Roberto Hernndez Sampieri, Carlos Fernndez Collado y Pilar
Baptista Lucio. Metodologa de la investigacin, Mxico, d.f., McGraw-Hill, 2000.

Revista Derecho Penal y Criminologa volumen xxxiii - nmero 94 - enero-junio de 2012 pp. 127-153
La explicacin cientfica en Criminologa 139

de la techn de los griegos. No significa tcnico en el sentido de tecnologa


aplicada, es el inters por la prediccin y el control40.

Asumiendo la causalidad como instrumento irrenunciable de la ciencia, no me detendr


entonces en las disquisiciones filosficas anticausalistas de los denominados escpticos
como Hume. Creo que el determinismo41 es producto del mal uso de la causalidad y
no inherente a esta.

Segn creencia muy extendida, la causalidad tipifica la ciencia moderna desde


sus comienzos hasta el nacimiento de la mecnica cuntica, aproximadamente
desde la mitad del siglo xvi hasta nuestros das. Pero la mayora de los filsofos
y algunos cientficos saben que el principio de la causalidad ha sobrevivido al
nacimiento de la teora cuntica, y que el pensamiento causal es mucho ms
antiguo que la ciencia moderna42.

El objeto de la Criminologa debe tener un carcter inquebrantablemente causal,


cualquier intento por hacerla tender hacia propsitos normativos43, dogmticos
o polticos, es negar su esencia o sencillamente darle este mismo nombre a otra
disciplina. La historia de las ciencias hunde sus races en la causalidad, y en los
tiempos modernos se ratifica en ella. Desde la antigedad griega se dio origen
a lo que hoy se conoce como dos tradiciones en torno a esta importante cues-
tin: la aristotlica y la galileana44, la primera se conoce como la explicacin
teleolgica45 en la ciencia. Aristteles no descartaba las causas eficientes pero
afirmaba que era ms importante la causa final o teleolgica, es decir, el para
qu o dar razn de los hechos. La tradicin galileana no parte de Galileo
(1564-1642), sino que este enfoque fue reivindicado por dicho pensador, pero
proviene de la antigedad griega. La ciencia moderna se refuerza en los aportes
de Bacon, Escoto, Galileo y muchos otros para darle un giro hacia lo funcional
y mecanicista. El mayor avance tal vez fue la decisin de que el centro no deba
ser el mundo sino el hombre; fue as como pudo hablarse de humanizacin de
las ciencias. Este criterio dara sus frutos ms vigorosos durante el siglo xix
con el surgimiento de las ciencias sociales y particularmente la Criminologa

40 Vasco. Ob. cit., p. 17.


41 Entendido este trmino como la determinacin mecnica de un hecho por un solo factor.
42 Mario Bunge. Causality, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1959, p. 224.
43 Hay quienes, aun reconociendo para la Criminologa el carcter de causal-explicativa, la clasifican como
ciencia normativa (cfr. Massimo Pavarini, citado por Sozzo. Traduccin, viajes culturales e histo-
ria del presente de la Criminologa en Amrica Latina, cit. Creo que el hecho de que la Criminologa
incida en una ciencia normativa como el Derecho Penal no la hace normativa sino que, por el contrario,
reafirma su carcter de causal-explicativa.
44 Cfr. Mardones. Ob. cit., pp. 20 ss.
45 Bakker y Clark. Ob. cit., pp. 52 y ss.; Mardones. Ob. cit., pp. 21-22; Carl G. Hempel. La explicacin
cientfica, Barcelona, Paids, 2005, p. 336.

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140 Toms Daro Gutirrez Hinojosa

que nace al imponerse la humanizante pregunta de por qu el hombre incurre


en conductas desviadas. Se incorpor as el principio de la causalidad en busca
de una explicacin. Luego sobrevendra para la Criminologa lo que hoy se
mira como crisis, y que ha sido de variada ndole. En primer lugar, los precur-
sores de esta disciplina confundieron la causalidad mecnica de las ciencias
naturales con la necesaria causalidad multifactorial de las ciencias sociales,
incurriendo as en determinismo y particularmente en determinismo biolgico
que condujo al racismo y otras lamentables consecuencias; en segundo lugar,
y quizs como resultado del desconcierto producido por tan grave error, se le
sealaron variados y equivocados objetos a la Criminologa. La tarea crucial
hoy para esta disciplina, es implementar la verdadera explicacin plurifactorial
y, en consecuencia, interdisciplinar, sin que esto implique, de ningn modo,
renuncia a la autonoma. Hay que abordar la causacin adecuada, como re-
comendaba Max Weber, partiendo del principio de la pluralidad de factores
en el desencadenamiento de los hechos.

[] los hechos individuales pueden acomodarse a leyes generales del tipo causal
y ser explicados por ellas, porque todo lo que afirma la ley causal es que todo
hecho de ndole especfica, es decir, que rena ciertas caractersticas determi-
nadas, se acompaa de otros que a su vez tienen ciertos rasgos especficos46.

No se trata, de ningn modo, de pretender hallar o establecer la verdad, sino de


realizar el mximo esfuerzo metodolgico para una aproximacin a la realidad.

Porque la explicacin del conocimiento no pretende hoy ser una bsqueda de


certezas, pues hoy ms que de verdad del conocimiento se habla de objetividad47.

La explicacin, como caracterstica de la ciencia, estar siempre sujeta a verificacin


y se tendr en cuenta que es tan falible como aquella. Se sabe que teoras de la ms
antigua aceptacin y uso, hoy estn siendo corregidas; adems, debe tenerse en cuenta
que las explicaciones criminolgicas estarn siempre sometidas a las circunstancias
de tiempo y espacio, elementos tan cambiantes como la realidad social; es decir, no
sern ni eternas ni universales, sin que por esto dejen de ser legtimas. La explicacin
criminolgica ser siempre la explicacin plurifactorial que corresponde a las ciencias
sociales y no a las naturales.

Un estudio del concepto de explicacin deber tener en cuenta la variedad de


explicaciones que aceptan y con las que trabajan los cientficos reconocidos.
Semejante estudio deber demostrar cmo se elige la explicacin ms adecuada
de entre aquellas que son igualmente legtimas y cientficas48.

46 Ibd., p. 335.
47 Sergio Rbade. Teora del conocimiento, Madrid, Akal, 1995, p. 13.
48 Bakker y Clark. Ob. cit., p. 48.

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La explicacin cientfica en Criminologa 141

El comportamiento humano es originado en un proceso causal y, precisamente para


saber cmo cambiar la conducta, es necesario conocer las causas49, como muchos otros
acontecimientos de la historia. El ser humano es dueo de una voluntad, est bien, pero
esta es tan susceptible de ser moldeada por tantos factores y circunstancias como cual-
quier otro hecho social. Admito sin vacilaciones que la conducta del ser humano tiene
tras de s la codeterminacion que, con diferentes grados de incidencia, la construyen,
en procesos sociales dinmicos y diversos, pero accesibles a la observacin metdica
para una explicacin digna de la ciencia.

La vida cotidiana sera imposible de no suponerse que el comportamiento hu-


mano est determinado por causas descubribles en principio. rase una vez un
tiempo en que los hombres pensaban que era blasfemo investigar en las causas
de los fenmenos naturales, porque estos estaban obviamente regidos por la
divina voluntad. La objecin de Sir Isaiah Berlin a nuestra explicacin de por
qu los seres humanos obran como lo hacen, partiendo de la base de que el al-
bedro humano es quien gobierna las acciones humanas, pertenecen al mismo
orden de ideas50.

B. De la plurifactorialidad a la interdisciplinariedad

En buena parte, las investigaciones cientficas


son de carcter eminentemente interdisciplinario,
esto es, se valen de los mtodos y de los aportes
propios de mltiples disciplinas antropolgico sociales.
Alessandro Baratta (2004).

He aqu el mayor motivo de la tan argumentada confusin, y en realidad, si revisamos


los conceptos de los ms acreditados autores de la actualidad al respecto, encontra-
remos que se ha gestado un trauma hasta ahora no superado y que, de continuar as,
impedir a la Criminologa erguirse como la verdadera ciencia que debe explicar el
proceso causal de las conductas divergentes para su trato exitoso mediante una poltica
criminolgica realmente preventiva.

La discrepancia parte de quienes afirman que el auxilio de una ciencia por otra constitu-
ye prdida de autonoma para la ciencia auxiliada y, adems, el surgimiento de diversas
investigaciones parciales. Las ciencias sociales todas deben enfrentar la sociedad co-
mo una totalidad heterognea, trabajando cada una dentro de un rea especfica, como
objeto; es decir, un objeto general compartido mediante una ordenada distribucin,
es la sociedad con cada una de sus reas, las cuales constituyen el objeto especfico

49 Paul C. Cozby. Mtodos de investigacin del comportamiento, 8a. ed., trad. L. Pineda Ayala, Mxico,
d.f., McGraw-Hill, 2004.

50 Carr. Ob. cit., p. 153.

Revista Derecho Penal y Criminologa volumen xxxiii - nmero 94 - enero-junio de 2012 pp. 127-153
142 Toms Daro Gutirrez Hinojosa

de cada ciencia social; habr tambin unidad de mtodo si tenemos en cuenta que la
sociedad como objeto fctico es caracterizada por el mtodo inductivo51, aunque este
no ser exclusivo, como lo ensea la epistemologa contempornea, puesto que todas
las ciencias, adems del mtodo que las caracteriza segn la naturaleza de su objeto,
estarn siempre en libertad de usar cualquiera otro, adems de tcnicas de investigacin
que les sean tiles para cada caso.

A cualquier ciencia social le resulta imposible explicar o comprender el rea de la so-


ciedad que es su objeto, sin el concurso de las dems, precisamente por el fenmeno
de la plurifactorialidad. La economa de un pas o de una regin estar siempre seria-
mente afectada por la cultura, la poltica, o el tipo de relaciones sociales, la geografa,
etc.; por lo tanto su explicacin har necesaria la observacin y el anlisis de todos
los factores en concurso porque la sociedad s es un todo a pesar de su complejidad y
heterogeneidad52. De la plurifactorialidad nace la interdisciplinariedad como relacin
armnica de todas las disciplinas del conocimiento que actan en una investigacin
para explicar un fenmeno de una determinada naturaleza, sin que esto implique, rei-
tero, ni prdida de autonoma ni multiplicidad indebida de mtodos53. No hay prdida
de autonoma porque la ciencia que lidera la investigacin mantendr su hegemona y
actuar como coordinadora o directora de la investigacin que se realice sobre un ob-
jeto que solo a ella le es propio54. No renuncia entonces a su autonoma sobre la salud
humana la medicina cuando requiere el auxilio de la qumica, la biologa o la fsica.
Del mismo modo ser autnoma la Criminologa cuando pone en prctica igual forma
de interdisciplinariedad.

Cundo habremos de entender que ninguna ciencia, jams, ha abordado su objeto sin
el auxilio de otras ciencias? Esto es interdisciplinariedad, y todas las ciencias son in-
terdisciplinares. Entonces por qu no aceptar que la Criminologa debe, por su propia
seriedad cientfica, reclamar el concurso de la politologa, la sociologa, la antropo-
loga, etc., pues solo ella ser responsable de la explicacin de los factores causales o
codeterminantes de las conductas desviadas como su objeto propio.

La sociedad es un proceso total, en el que los hombres abarcados, guiados y


configurados por la objetividad reinfluyen a su vez sobre aquella; la psicologa
se disuelve tan escasamente en la sociologa como el individuo en la especie
biolgica y en su historia natural []. De ah que las fronteras entre ambas

51 Bunge. La ciencia, su mtodo y su filosofa, cit.


52 Cfr. Taylor, Walton y Young. Ob. cit., p. 294. Sealan estos autores como error de Marx y Durkheim
el hecho de ocuparse de la sociedad como un todo. Recordemos que Durkheim lo hizo desde su sueo
de construir una teora general de la accin social, y Marx desde su determinismo econmico absoluto.
53 Cfr. Zaffaroni. Ob. cit., p. 8. Cfr. Elvert. Bases para un pensamiento criminolgico del siglo xxi,
cit., p. 223.
54 Cfr. Mardones. Ob. cit., pp. 69-70.

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La explicacin cientfica en Criminologa 143

ciencias sean tan escasamente absolutas como la existente entre sociologa y


economa o entre sociologa e historia. La visin de la sociedad como totalidad
no deja de implicar as mismo la necesidad de que todos los momentos efecti-
vos en dicha totalidad, y en modo alguno totalmente reducibles unos a otros,
entren en el conocimiento; no tienen por qu dejarse aterrorizar por la divisin
cientfica del trabajo55.

De este modo se entender entonces que la Criminologa, por las razones expresadas
y por todas las conocidas, es una ciencia causal explicativa, de un objeto plurifactorial
cuya complejidad gentica est constituida por variables de diversa naturaleza; en
consecuencia ser sabiamente interdisciplinar, pues para cada factor habr una ciencia
especfica. Entonces, bajo la direccin de la Criminologa, cuando la investigacin sea
de este tipo, se asumir la sociedad como un todo y a la ciencia como medio til para
encarar su esencial diversidad.

C. El mtodo

Ya no hay mtodo sino mtodos; ya no hay ncleos


que salvar, sino dogmas que derribar y nuevas teoras
que edificar. La ciencia se asemeja al arte.
J.M. Mardones.

El mtodo es requisito indispensable a la ciencia, pero el concepto ha sido objeto de


fuertes discusiones desde la antigedad griega hasta hoy, en particular desde el siglo
xix, con las discrepancias que a este respecto resurgiran con el nuevo paradigma po-
sitivista. Precisamente, los primeros positivistas incurrieron a este respecto en errores
que ellos mismos intentaron enmendar.

La bsqueda del conocimiento cientfico hace imprescindible el uso del mtodo. El pro-
ceso del conocimiento es la relacin compleja entre el sujeto y el objeto56. Si se trata de
conocimiento cientfico, como el resultado de un procedimiento racional, sistemtico,
lgico y de ningn modo rgido o mecnico, adaptable a la naturaleza de los diferentes
objetos de investigacin, el mtodo, o los mtodos, habrn de ejercer una funcin vital.

Mtodo cientfico no debe construirse como nombre de un conjunto de instruc-


ciones mecnicas e infalibles que capacitan al cientfico para prescindir de la
imaginacin; no debe interpretarse tampoco como una tcnica especial para el
manejo de problemas de cierto tipo57.

55 Ibd., p. 344.
56 Sabino. Ob. cit., p. 23.
57 Bunge. La investigacin cientfica, cit., p. 5.

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La investigacin cientfica, es decir, aquella que hace uso del mtodo, nos dar como
resultado el conocimiento cientfico. Conocimiento que radicar en un objeto espec-
fico, alrededor del cual recae el inters de la ciencia.

Uno de los primeros tropiezos surgidos en el camino del mtodo a travs de la historia
del pensamiento cientfico fue el de concebirlo como algo nico, exclusivo y propiedad
de cada ciencia; como el camino para hallar la verdad absoluta. Al fragor de estas
importantes discusiones se lleg con dificultad a la conviccin de que el pensamiento
cientfico no era unilineal, por tanto, las ciencias ameritaban ser divididas mediante
esquemas con fines simplemente pedaggicos, puesto que estas posean objetos diver-
sos y, precisamente, de all se derivaran el mtodo fundamental (pero no exclusivo)
de cada ciencia.

En cuanto a la utilidad de la divisin de las ciencias58 con relacin al objeto, ya sea


abstracto o material, en ciencias formales y ciencias fcticas, respectivamente, sub-
dividindose las segundas en naturales y sociales59, se establece o se descubre, no se
inventa ni se crea, que un objeto abstracto o ideal en una ciencia no puede abordarse
fcticamente, puesto que estas ciencias (las matemticas, la lgica y la informtica)
no buscan el conocimiento objetivo ya que, aunque son racionales, sistemticas y sus-
ceptibles de prueba, no son objetivas60. No se ocupan de los hechos, no nos informan
acerca de la realidad. Las ciencias formales se valen de la lgica para demostrar sus
abstracciones, y operan predominantemente bajo el mtodo deductivo. Se considera
entonces que en matemticas la verdad consiste en la coherencia del enunciado dado,
con un sistema de ideas admitido previamente61, o en otras palabras, la razn, me-
diante un proceso deductivo, extrae las conclusiones de las premisas62.

Este es el caso, no de nuestra ciencia criminolgica, sino de las ciencias formales.

En la otra cara de esta forma de divisin estn las ciencias fcticas, que son las natura-
les y las sociales. Son fcticas porque su objeto es concreto, es un hecho, sea material
o social. Siempre se supo que las naturales eran ciencias ya que posean un objeto
material definido, pero solo en el siglo xix demostraran Comte y Durkheim que la
sociedad poda ser tambin un objeto material accesible a la investigacin emprica63.

58 Hay muchas formas de divisin de las ciencias, hechas segn la intencin de los diferentes autores;
haremos uso de una de ellas, la de Mario Bunge, por ser especialmente til en cuanto a la comprensin
y aplicacin de los conceptos de objeto y mtodo.
59 Sabino. Op. cit., pp. 19-20; Elvert. Manual bsico de Criminologa, cit.; Bunge. La ciencia, su mtodo
y su filosofa, cit.
60 Ibd., p. 12.
61 Ibd., p. 16.
62 Ramn Soriano. Sociologa del Derecho, Barcelona, Ariel, 1997, p. 70.
63 Augusto Comte . Curso de Filosofa Positiva. Discurso sobre el Espritu Positivo, trad. J.M. Revuelta y
C. Bergs, Barcelona Orbis, 1985; mile Durkheim. El suicidio, trad. M. Arranz, Buenos Aires, Losada

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La explicacin cientfica en Criminologa 145

En lugar de seguir argumentando que la Criminologa no ser ciencia hasta cuando no


tenga un mtodo propio o exclusivo, debe llegarse a un acuerdo en el sentido de que esta
es una ciencia fctica, pues su objeto es un tipo especfico de accin social: los factores
codeterminantes de las conductas divergentes o desviadas64, sean o no delito. Ahora,
qu implica un objeto fctico? Necesariamente un mtodo inductivo65, que no ser,
reiteramos, ni propio ni exclusivo, sino fundamental y caracterstico de las ciencias de
hecho; porque los hechos deben ser abordados mediante la observacin sistemtica, el
anlisis que implica la confrontacin histrica para una explicacin final de los factores
estudiados; una explicacin necesariamente causal, lo cual significa la formulacin
de una teora que har posible la prediccin para la puesta en prctica de medidas
cientficamente preventivas, que podran implementarse mediante la poltica criminal.

No es acertado entonces hablar de el mtodo sociolgico o el mtodo antropolgico,


como si se tratara de mtodos propios o exclusivos de estas disciplinas cientficas; lo
correcto es hablar del mtodo emprico o mtodo inductivo que caracteriza no solo a
las ciencias sociales, sino a todas las ciencias fcticas precisamente por la naturaleza
de su objeto, como hemos dicho y reiterado. Tampoco considero acertado mencionar
como mtodos la estadstica, la encuesta, el estudio de casos, etc.66, puesto que estos
son tcnicas de investigacin tiles y asimilables a los mtodos fundamentales como
lo son el inductivo y el deductivo.

Tomar la estadstica o la encuesta67 como mtodos cuantitativos, suficientes para la


explicacin, en una ciencia social como la Criminologa, considero, respetando criterios

2004; id. Las reglas del mtodo sociolgico, cit. A pesar de lo que conocemos como tan famoso des-
cubrimiento de estos dos autores, no se olvidar jams que Montesquieu concibi y puso en prctica
esta misma realidad un siglo antes.
64 Cfr. Roberto Bergalli. Sociologa de la desviacin, en aa. vv. El pensamiento criminolgico, dirs. R.
Bergalli y J. Bustos Ramrez, Bogot, Temis, 1983, p. 159, quien sobre este concepto expresa: Hoy
resulta un lugar comn hablar de la desviacin o de la conducta desviada. Cuando se hace referencia
a este concepto en el campo de las ciencias sociales se sabe ya que en l van incluidas situaciones
vinculadas al comportamiento humano que antao no reciban una comprensin cientfica, pero que
hogao con el desarrollo de las disciplinas que se ocupan del hombre, sus relaciones interpersonales
y, en general, los contactos con su entorno social concentran un inters concreto.
65 Cuando digo mtodo inductivo, no descarto otros mtodos de la misma naturaleza de este y que
de una u otra forma implican tambin observacin, anlisis y explicacin o comprensin; hablo, por
ejemplo, de mtodo cualitativo, mtodo etnogrfico u observacin participante, mtodo histrico
geogrfico, entre otros. Pero en relacin con este mtodo (como en cuanto a cualquier otro) se han
hecho cuidadosas advertencias sobre posibles inconsistencias lgicas. Si se concibe la induccin
como un tipo peculiar de razonamiento inferencial, su caracterizacin precisa exigir, naturalmente, la
formulacin de reglas claras de inferencia inductiva: Hempel. Ob. cit., p. 81.
66 Cfr. Carmelo Flores Cazorla. Lecciones de Criminologa, Caracas, Vadel, 2007.
67 A veces se tiene la impresin de que el respeto a los criterios formales, p. ej., la rigurosa observacin
de las reglas matemtico-estadsticas es considerada ms importante que la obtencin de un material de
hechos irreprochables y que la revisin crtica de cada comprobacin. La falta de correccin en cuanto
al fondo no puede ser sustituida por la (sola) correccin formal: Hans Gppinger. Criminologa, trad.

Revista Derecho Penal y Criminologa volumen xxxiii - nmero 94 - enero-junio de 2012 pp. 127-153
146 Toms Daro Gutirrez Hinojosa

contrarios, que es un gravsimo error; la conducta humana es tan compleja, diversa y


cambiante que el simple conteo sin observacin sistemtica ni anlisis ha conducido
con frecuencia a muchos investigadores a conclusiones peligrosamente absurdas68.

El mtodo inductivo, conocido desde la poca de Aristteles, hoy se ha convertido


en sinnimo de muchas otras expresiones, pero las diferencias entre estas no son sino
algunas sutilezas en cuanto a la forma de abordar los hechos que se desean explicar, y
depende de que predominen la observacin o la coparticipacin o relacin ntima entre
el sujeto y el objeto, o a veces la simple descripcin de hechos, pero todos encarnan
un mtodo emprico.

De todos modos la ciencia moderna recomienda el uso de una diversidad de mtodos,


por eso he hablado del mtodo que caracteriza a cada ciencia y no de mtodo propio.
Es as como se ha podido afirmar: Quizs lo ms importante es que la plena compren-
sin de cualquier fenmeno requiere de un estudio con el uso de diversos mtodos,
tanto experimentales como no experimentales. Ningn mtodo es perfecto y ningn
estudio es definitivo69.

No faltan quienes, al mismo tiempo, tratan de hallar el punto de interseccin entre uno y
otro mtodo: Dependiendo de las posiciones filosficas del lgico, se considerar que
las proposiciones ms universales de las que parte la deduccin son tambin juicios de
experiencias, inducciones [] la teora en sentido estricto es una conexin sistemtica
de proposiciones en la forma de una deduccin sistemtica unitaria70.

Creo en la ciencia y en el mtodo como el camino para allanar el objeto y construir teo-
ra. Muy a pesar de los ataques contra el positivismo, comparto la posicin de quienes,
admitiendo los errores de este, reconocen que los positivistas fueron los artfices de la

M.L. Schwarck e I. Luzarraga Castro, Madrid, Reus, 1975. En el mismo sentido se pronuncia Bourdieu:
Al trabajar generalmente con un intermediario los encuestadores y nunca tener un contacto directo
con los encuestados, ciertos socilogos tienen ms tendencia al objetivismo que los etnlogos (cuya
primera virtud profesional es la capacidad de establecer una relacin real con los encuestados) []. Por
ejemplo el socilogo burocrtico trata a la gente que estudia como unidades estadsticas intercambiables,
sometidas a preguntas cerradas e idnticas para todos: Pierre Bourdieu. Sociologa y cultura, trad. M.
Pou, Mxico, d.f., Grijalbo, 1990, pp. 89 y 90.
68 Al respecto, la teora de las familias criminales de Richard L. Dugdale y A.H. Estabrook pre-
tendi haber demostrado que la herencia era factor determinante de la personalidad delincuencial de
la mayora de los miembros de la familia Juke, sin tomar en cuenta siquiera algunos de los mltiples
factores que en este caso confluyeron para tales resultados, como lo critic Edwin Sutherland. Cfr.
Jorge Restrepo Fontalvo. Criminologa, un enfoque humanstico, 3a. ed., Bogot, Temis, 2002. Del
mismo modo, el conteo de delincuentes convictos portadores del cariotipo xyy condujo a la afirmacin
de que la conducta criminal tiene relacin directa con esta irregularidad cromosomtica. Cfr. Manuel
Lpez-Rey. Criminologa, i, Madrid, Aguilar, 1973.
69 Cozby. Ob. cit., p. 88.
70 Husserl, citado por Horkheimer en Teora tradicional y Teora Crtica, Barcelona, Paids, 2000.

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tarea de implementar una metodologa para las ciencias, de hacer ciencia superando la
especulacin metafsica: remontndonos a las tradiciones precrticas, el positivismo
ha emprendido con xito la tarea de crear una metodologa de las ciencias que haba
sido descuidada por la teora del conocimiento y de la que Hegel y Marx se creyeron
dispensados71.

Cuando de ciencias sociales se trata no puede predominar la rigidez de las visiones


estrictamente lgicas o metodolgicas; el comportamiento humano est sometido al
influjo de la cultura, del tiempo, de las formas de produccin y hasta del azar, entre
otros factores; no hay entonces regla ms adecuada metodolgicamente que la obser-
vacin perseverante, el anlisis, la valoracin crtica enriquecida en la experiencia de
campo y en general la abnegada y seria contemplacin de lo humano. Creo que nos
equivocamos siempre que intentamos acceder a la verdad en el terreno de lo social
mediante la estril cuantificacin de variables, ajenos a la elasticidad y complejidad
de lo humano. Recordemos la frase final del epgrafe usado para este subttulo: La
ciencia se asemeja al arte.

Pero lo que est claro es que estamos lejos del mtodo nomolgico hipottico-
deductivo. Aqu necesariamente predominan la visiones generales, los bos-
quejos explicativos, la ruptura de compartimientos estancos, la integracin del
observador en la observacin72.

Se hace presente la epistemologa de la complejidad, y la necesidad ineludible de la


interdisciplinariedad como forma de abordar cientficamente los diversos fenmenos
humanos.

III. CONCRECIN DE LA EXPLICACIN: LA TEORA

Para la Criminologa, como para todas las ciencias causal-explicativas, la teora no solo
es vital sino imprescindible, puesto que una de las formas cientficas de explicar73 el
proceso causal de un fenmeno es la teora. El concepto de teoria, de acepciones di-
versas y a veces vulgares, lo tomo aqu solo desde el punto de vista cientfico, es decir,
la teora que describe, que explica, que sistematiza y que predice.

Una teora es un conjunto de constructos (conceptos) interrelacionados, defini-


ciones y proposiciones, que presentan una visin sistemtica de fenmenos al

71 Habermas. Ob. cit., p. 74.


72 Mardones. Ob. cit.
73 Al concepto de explicacin (Erklren) suele oponrsele el de comprensin (Verstehen), caracterstico
de los realistas crticos, quienes sostienen que en lugar de observar hay que convivir con el problema,
porque nadie puede comprender lo que no ha vivido.

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especificar las relaciones entre variables con el propsito de explicar y predecir


los fenmenos74.

Se trata entonces, en este caso especfico, de abordar los factores codeterminantes de


cada tipo de conducta desviada, con un criterio plurifactorial, abierto adems al influjo
que las circunstancias logran tener sobre estos, hasta el punto de poder, en ocasiones,
variar o eliminar su efecto codeterminante. La forma de influencia con su respecti-
vo resultado entre uno y otro factor o una y otra variable75 es a veces indispensable
para lograr la explicacin. Por ejemplo, no podra entenderse por qu el sicario acta
conforme a la oferta econmica del autor intelectual, si antes no se toma en cuenta el
influjo que la cultura del crimen ha tenido en la vida de este; tambin es posible que el
factor cultural est intrincadamente ligado, al mismo tiempo, con la historia poltica
de la regin o del pas de que se trate.

Tan complejo es el mundo de relaciones entre los mltiples factores y las circunstancias
que la teora debe, en primera instancia, dar orden o sistematizar este conocimiento
hasta lograr explicar por qu, cmo y cundo ocurre el respectivo fenmeno. Conocidos
los factores y la forma como operan para la produccin del resultado, se podr hacer
pronstico o inferencia a futuro76, es decir, anunciar por anticipado el acontecimiento
con el fin de que se puedan tomar medidas preventivas o de control.

Ya en el siglo xvii, Descartes, preocupado seriamente por los mtodos del conoci-
miento, emite un importante concepto sobre teora: Conducir ordenadamente mis
pensamientos comenzando por los objetos ms simples y ms fciles de conocer, para
ir ascendiendo poco a poco, como por gradas, hasta el conocimiento de los ms com-
puestos; y suponiendo un orden aun entre aquellos que no se preceden naturalmente
unos a otros77.

Est claro aqu el concepto de sistematizacin del conocimiento como forma de cons-
truir teora, lejos queda la especulacin, y se prepara el terreno por el que, con la ayuda
de principios como los de observacin, causalidad y verificabilidad, las ciencias emp-
ricas estructurarn el moderno concepto de explicacin cientfica.

Otra caracterstica inherente a la teora es la descripcin, pues toda explicacin cient-


fica debe estar sustentada en la ms detallada descripcin. La diferencia fundamental

74 Fred N. Kerlinger y Howard B. Lee. Investigacin del comportamiento. Mtodos de investigacin


en Ciencias Sociales, trad. L. Pineda Ayala e I. Mora Magaa, Mxico, d.f., McGraw-Hill, 2001, p. 10.
75 Una variable es una propiedad que puede variar y cuya variacin es susceptible de medirse: Hernn-
dez Sampieri, Fernndez Collado y Baptista Lucio. Ob. cit., p. 75. Los cientficos, de forma algo
vaga, llaman a los constructos o propiedades que estudian, variables. Algunos ejemplos de variables
importantes en Sociologa, Psicologa, Ciencia Poltica y Educacin son: gnero, ingreso, educacin,
clase social, productividad organizacional: ibd.
76 Ibd.
77 Ren Descartes. Discurso del mtodo, trad. R. Frondizi, Madrid Alianza, 1983.

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entre descripcin y explicacin es la distincin que comnmente se establece entre


decir que algo es as y decir por qu es as78.

Describir implica varias cuestiones, hay que definir el fenmeno, sus caractersticas y
componentes, y adems definir las condiciones en que se presenta y las distintas formas
en que puede presentarse. Explicar implica adems incrementar el entendimiento sobre
las causas del fenmeno y aportar la prueba emprica de las proposiciones de la teora.
La teora no constituir una explicacin si las proposiciones no estn confirmadas79.

Aplicando estos principios a las modernas ciencias sociales opina Horkheimer: El


camino que debe tomar la sociologa dado el estado actual de la investigacin es la
trabajosa ascensin desde la descripcin de fenmenos sociales a la comparacin de-
tallada, y solo desde este punto, a la formacin de conceptos generales80.

Antes hablbamos de la complejidad y pluralidad de los factores frente a los cuales


hay que realizar comparaciones y determinar relaciones entre unos y otros pero, ante
todo, destacar la prueba de lo planteado, como forma de sustentar el concepto general
que constituir la teora.

Ahora buen, la descripcin adems es til a la hora de probar, haciendo a veces innece-
sarios los presupuestos tericos, segn opinan Hammersley y Atkinson. Es probable
que este sea el mismo argumento que algunos usan para afirmar que es suficiente con
la descripcin; en este sentido he expresado ya mi concepto segn el cual la descrip-
cin solo ser til en el caso en que proporcione los medios para formular la respectiva
teora, pues la simple prueba de lo planteado no significa develacin de los factores
codeterminantes, y esto, opino, es esencial en una ciencia causal-explicativa.

Las teoras cientficas deben estar fundadas en y probadas por medio dedescripcio-
nes que simplemente corresponden al estado de las cosas, sin envolver presupuestos
tericos, quedando as libre de dudas81.

En Criminologa en particular el valor de la teora especficamente est cifrado en su


poder explicativo, poder que, considero, depender de la eficiencia con que se inter-
pretan los factores que constituyen la gnesis del fenmeno, puesto que la poltica
criminal que har uso de la teora, con propsitos de prevencin o de control, ser tan
eficaz como acertada haya sido la explicacin.

Respecto de cualquier teora dicen Taylor, Walton y Young debemos


plantearnos dos tipos de pregunta: cul es su poder explicativo y cul es su

78 Bakker y Clark. Ob. cit., p. 77.


79 Hernndez Sampieri, Fernndez Collado y Baptista Lucio. Ob cit., p. 42.
80 Horkheimer. Ob. cit., p. 27.
81 Hammersley y Atkinson. Ob. cit., p. 18.

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atractivo. La primera pregunta se cie al anlisis de las caractersticas del m-


todo aplicado, mientras que la segunda cuestin implica el estudio relativo a
su eficacia poltico-criminal82.

La explicacin criminolgica tiene propsitos inmediatos y prcticos, pues siendo claro


para las ciencias sociales, hoy, que las conductas humanas desviadas son determinadas,
la teora no es sino la puesta en prctica del estudio de los factores que la determina-
ron para luego implementar las estrategias que la modifiquen83; estas estrategias sern
responsabilidad del Estado, mediante su poltica criminal.

Me asiste una particular preocupacin por el importante concepto de descripcin, no


solo por lo que considero el error de calificarla como suficiente, sino porque esta no
debe entenderse, en el caso de las ciencias sociales, como una descripcin literaria
comn. Siempre habr diferencia entre una descripcin periodstica o una descripcin
coloquial y una descripcin para fines cientficos, ms an si creemos, como se dijo,
que en la descripcin debe estar contenida la prueba de las hiptesis planteadas. La
ampliacin y profundizacin de ideas, adems de la rigurosa comparacin o el contraste,
bajo una estricta ordenacin sistemtica de conceptos que a su vez deben ir enriqueci-
dos con abundante informacin histrica sobre el fenmeno, tendrn necesariamente
que sentar la diferencia.

La construccin de una teora cientfica es siempre la edificacin de un sistema


ms o menos afinado y consistente de enunciados que unifica, ampla y pro-
fundiza ideas, las cuales en el estudio preteortico haban sido ms o menos
intuitivas, imprecisas, esquemticas e inconexas84.

No se trata de cunta informacin se acumule sino de cmo se procese e intrprete esta,


hasta lograr expresar con la mayor claridad y precisin el proceso causal del fenme-
no, es decir, la formulacin de la teora; porque la ciega acumulacin de informacin
conduce a la confusin conceptual85.

Un llamado de atencin del profesor Mardones puede ser muy til para el concepto
que nos proponemos estructurar sobre explicacin cientfica en Criminologa; de este
modo la metodologa de las ciencias sociales pasara de la condicin de dependiente
a una admirable condicin paradigmtica. El criterio sugerido es darle prelacin a las
condiciones histricas y sociales para pasar de los modelos lgicos y normativos a
los histricos y procesuales.

82 Teresa Miralles. Patologa criminal: aspectos biolgicos, en aa.vv. El Pensamiento Criminolgico


I, cit., p. 58.
83 Cfr. Taylor, Walton y Young. Ob. cit., p. 42.
84 Bunge. La investigacin cientfica, cit., p. 394.
85 Ibd.

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Actualmente se considera alcanzado el rechazo de los exclusivismos. La con-


cepcin de la ciencia se flexibiliza, la explicacin cientfica no es solo causalista
ni solo teleolgica o hermenutica. El postulado de la complementariedad se
va abriendo paso y transitando de un mero deseo a concreciones metodolgi-
cas justificadas. Se va considerando aceptada la aportacin de la historia y la
sociologa de la ciencia para la construccin racional de las teoras cientficas86.

Adems de la sociologa y la historia, tambin la economa, la antropologa y todas las


ciencias sociales, pues cada una desde su respectiva rea nos ayuda a confirmar que el
complejo de la accin social es inmensamente diverso y eternamente cambiante; de all
que los modelos lgicos y normativos no sean los apropiados para la interpretacin de
procesos esencialmente dinmicos. Cada grupo humano posee una identidad cultural,
una historia, un modelo econmico, una forma diferente de relaciones sociales. Se
impone entonces la flexibilidad, y la interdisciplinariedad; caminos por los que pronto
nos convenceremos de que no hemos avanzado mucho desde la propuesta de Mon-
tesquieu de tomar la naturaleza de las cosas como forma de interpretar el proceso
causal de los fenmenos sociales.

La diversidad colombiana, por ejemplo, es nica, su cultura multidiversa, su geogra-


fa, su original historia, sus procesos econmicos truncos, sus desequilibrios sociales
proverbiales. Este es el mismo panorama de los pases del continente americano. Vol-
vamos a una de las afirmaciones iniciales: La ciencia nace cuando alguien se interesa
por la existencia de un fenmeno. La magnitud de la criminalidad, hoy, amerita la
estructuracin de la ms recia explicacin cientfica, que nos faculte para pensar en
serio en la solucin que siempre ser posible.

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