Processo Civil (Cooperação - Barbosa Moreira)

Revista Eletrnica de Direito Processual REDP. Volume VIII.
Peridico da Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito Processual da UERJ.

Patrono: Jos Carlos Barbosa Moreira www.redp.com.br ISSN 1982-7636
A JURISDIO E A COOPERAO INTERNACIONAL NO PROJETO DE

LEI DO NOVO CDIGO DE PROCESSO CIVIL (CONFORME APROVADO
NO SENADO)
Marcelo Gustavo Silva Siqueira

Bacharel em Direito PUC/RJ. Especializao em
Direito da Empresa CEPED/UERJ. LLM em
Direito Societrio e dos Mercados Financeiro e de
Capitais IBMEC. Ps-Graduao em Direito
Tributrio Instituto Brasileiro de Estudos
Tributrios IBET. Mestrando em Direito
Internacional UERJ. Advogado da rea tributria e
societria de Denis Borges Barbosa Advogados.
Resumo: O presente artigo dispe sobre a jurisdio e a cooperao internacional no

projeto do novo Cdigo de Processo Civil aprovado pelo Senado e atualmente em
trmite na Cmara dos Deputados.
Abstract: This article refers to the international jurisdiction and cooperation provisions
of the Bill of the new Civil Procedure Code as approved by the Federal Senate and now
subject to discussion in the Chamber of Deputies.
Palavras-chave: Direito brasileiro; novo Cdigo de Processo Civil; jurisdio

internacional; cooperao internacional.
Keywords: Brazilian law; new Civil Procedure Code; international jurisdiction;

international cooperation.
Sumrio: 1) Introduo; 2) Alteraes no captulo dos limites da jurisdio nacional;

2.1) Competncia concorrente; 2.2) Competncia exclusiva; 2.3) Litispendncia; 2.4)
Clusula de eleio de foro estrangeiro; 3) Cooperao internacional; 3.1) Auxlio direto
3.2) A eventual limitao do uso da prova proveniente do auxlio direto; 3.3)
Procedimento da cooperao internacional; 4) Homologao de sentena estrangeira e
concesso de exequatur s cartas rogatrias; 5) Concluso.
1) Introduo
709
Uma comisso de juristas liderada pelo atual Ministro do Supremo Tribunal
Federal STF Luiz Fux foi designada pelo Senado para elaborar o anteprojeto de um
novo Cdigo de Processo Civil (Anteprojeto do novo CPC) em substituio ao atual
(CPC atual).
O Anteprojeto do novo CPC foi apresentado e resultou no Projeto de Lei do

Senado n 166/2010, cujo substitutivo com emendas resultou no Projeto de Lei n
8.046/2010 (novo Projeto de Lei do CPC) atualmente em trmite na Cmara dos
Deputados, que tambm j props emendas.
O objeto do presente trabalho a anlise dos dispositivos do novo Projeto de Lei

do CPC em face da atual jurisprudncia sobre a competncia internacional brasileira, a
cooperao internacional e a homologao de sentenas estrangeiras. Dessa forma, no
se consideram os casos sujeitos aos tratados internacionais existentes, em especial no
mbito do Mercosul.
A redao do novo Projeto de Lei do CPC sobre os tpicos indicados, tal como
proposto no Projeto de Lei 8.046/2010 aprovado no Senado, encontra-se no item 6, mas
durante o texto sero indicadas as redaes originais do Anteprojeto do novo CPC que
sofreram alteraes ou foram excludas, assim com as emendas, ainda pendentes de
avaliao, da Cmara dos Deputados1.
2) Alteraes no captulo dos limites da jurisdio nacional
2.1) Competncia concorrente
O artigo 88 trata da competncia concorrente da justia brasileira, ou seja, a

demanda tambm pode ser ajuizada no exterior, e tido como exemplificativo pela
doutrina, pois no se deve negar o acesso a justia, j que, entre outros argumentos,
litigar no exterior caro:
A competncia (jurisdio) internacional da autoridade brasileira no se esgota

pela mera anlise dos arts. 88 e 89 do CPC, cujo rol no exaustivo. Assim,
pode haver processos que no se encontram na relao contida nessas normas, e
que, no obstante, so passveis de julgamento no Brasil. Deve-se analisar a
existncia de interesse da autoridade judiciria brasileira no julgamento da
causa, na possibilidade de execuo da respectiva sentena (princpio da
efetividade) e na concordncia, em algumas hipteses, pelas partes envolvidas,
1
PL 8046/2010 Emendas apresentadas. Projeto de Lei n 8046, de 2010, do Senado Federal, que trata do
"Cdigo de Processo Civil" (revoga a Lei n 5.869, de 1973) (PL804610). Disponvel em
http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/prop_emendas;jsessionid=541C38637E59D0D876B6A7423
F047101.node1?idProposicao=490267.
710
em submeter o litgio jurisdio nacional (princpio da submisso). (STJ, RO .
64/SP, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em
13/05/2008, DJe 23/06/2008)
O referido dispositivo teve sua redao praticamente mantida no artigo 21 do

novo Projeto de Lei do CPC. A nica diferena um ajuste na terminologia utilizada no
inciso III, que ao invs de prever a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado
no Brasil passa a dispor o fundamento seja fato ocorrido ou ato praticado no Brasil.
Destaca-se que mesmo no caso de demanda proposta no Brasil contra outro

Estado, a posio atual no a de se reconhecer automaticamente a imunidade de
jurisdio2, atualmente relativa3, mas ao contrrio, efetuar a citao do Estado para que
o mesmo eventualmente a alegue ou renuncie4. Todavia, so encontradas decises em
sentido contrrio5.
Sobre o tema, a Cmara dos Deputados avaliar uma emenda proposta (n 83)
pelo Deputado Reinaldo Azambuja para que seja inserido mais um pargrafo no artigo
21 para dispor que a justia brasileira no tem jurisdio sobre representaes
diplomticas estrangeiras, justificada conforme exposto abaixo:
Quanto insero da ressalva do 2, pode, a olhos desarmados, parecer

desnecessria, por conta do entendimento pacificado do STF.
Todavia, no raro as representaes diplomticas estrangeiras so acionadas ante
o nosso Judicirio, tanto que, existem decises superiores negando a jurisdio
brasileira, at porque, tais representaes so consideradas, para todos os efeitos
territrios estrangeiros, portanto, sujeitas jurisdio dos pases que
representam, respectivamente.
Alm do que, a singela interpretao dos artigos 21, 22 e 23 e, seus respectivos
incisos, em alguns casos, prope dbia interpretao, quanto aos limites da
jurisdio nacional.
2
No se deve mais utilizar a terminologia de atos de imprio e atos de gesto para tanto.
3
Sobre o tema, com citao doutrinria e atualizao histrica da imunidade, aconselha-se a leitura do
voto do Rel. Min. Garcia Vieira no RO 6/RJ (STJ, DJ 10/05/1999), onde ele inclusive destaca que quando
atuava como juiz federal de 1 grau, mesmo durante a jurisprudncia do STF sobre imunidade absoluta,
citava o Estado estrangeiro que muitas vezes efetuava acordo pagando a quantia reivindicada, e do voto
do Min. Francisco Rezek no ACi 9696 (STF, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ 12-10-1990).
4
A imunidade de jurisdio no representa uma regra que automaticamente deva ser aplicada aos
processos judiciais movidos contra um Estado Estrangeiro. Trata-se de um direito que pode, ou no, ser
exercido por esse Estado. Assim, no h motivos para que, de plano, seja extinta a presente ao.
Justifica-se a citao do Estado Estrangeiro para que, querendo, alegue seu interesse de no se submeter
jurisdio brasileira, demonstrando se tratar, a hiptese, de prtica de atos de imprio que autorizariam a
invocao desse princpio. (STJ, RO 64/SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 23/06/2008) Sobre o tema,
ainda, os Recursos Ordinrios 6/RJ, 7/RJ, 35/RJ, 36/RJ, 41/RJ, 62/RJ e 74/RJ no STJ e no STF, ACi
9696, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ 12-10-1990.
5
STJ, REsp 436711/RS, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ 22/05/2006. STJ, RO 72/RJ, Rel.
Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 08/09/2009.
711
Considero que alm da impropriedade da terminologia utilizada, pois o que se

pretende a defesa imunidade de jurisdio do Estado estrangeiro, tal tema no deve ser
indicado no CPC, mas deixado para os acordos internacionais. A emenda proposta
parece decorrer do entendimento de alguns julgadores em reconhecer a competncia
brasileira com base no artigo 88, inciso I do CPC atual, ou seja, indica-se a
representao diplomtica no pas para alegar que o Estado estrangeiro , por analogia,
domiciliado no Brasil6.
Em decorrncia da redao proposta no novo Projeto de Lei do CPC, resta

mantida, portanto, a ausncia de jurisdio internacional brasileira em funo nica e
exclusivamente do domiclio do autor, no bastando este ter residncia ou sede no
Brasil7.
Todavia, so indicadas no novo Projeto de Lei do CPC algumas ressalvas a tal

regra: no caso de demandas por alimentos e as provenientes de relaes de consumo. A
proposta, que em tese aumenta a competncia concorrente da justia brasileira, j
constava na redao original do Anteprojeto do novo CPC, que teve apenas o seu artigo
21 renumerado para o artigo 22:
Art. 22. Tambm caber autoridade judiciria brasileira processar e julgar as

aes:
I - de alimentos, quando:
a) o credor tiver seu domiclio ou sua residncia no Brasil;
b) o ru mantiver vnculos pessoais no Brasil, tais como posse de bens,
recebimento de renda ou obteno de benefcios econmicos.
II - decorrentes de relaes de consumo, quando o consumidor tiver domiclio ou
residncia no Brasil;
III - em que as partes, expressa ou tacitamente, se submeterem jurisdio
nacional.
Alguns destacam que o artigo 89 do CPC atual j suficiente para que a ao de

alimentos seja proposta no Brasil pelo credor aqui residente, com base no entendimento
de que a obrigao deve ser cumprida no pas (atual art. 88, inciso II do CPC atual e art.
21, inciso II do novo Projeto de Lei do CPC). Em relao aos vnculos pessoais, que so
os ativos do devedor, o dispositivo busca facilitar a efetividade da demanda.
6
STJ, RO 13/PE, Rel. Min. Aldir Passarinho Jr., DJ 17/09/2007. No corpo desse precedente, a
competncia da autoridade brasileira foi fixada com base no art. 88, I, do CPC, considerando-se, para fins
de domiclio no pas, por analogia, a existncia de representao oficial da nao estrangeira, por seus
consulados e por sua embaixada. STJ, RO 64/SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 23/06/2008.
7
Carmen Tibrcio destaca que a regra do domiclio do autor prevista no artigo 94, pargrafo 3 do CPC
atual norma de competncia interna, no aplicvel, portanto, para a competncia internacional.
712
A previso da ao de alimentos (inciso I do art. 22) segue o padro da
Conveno Interamericana sobre Obrigao Alimentar (Decreto 2.428/97), que dispe:
Competncia na Esfera Internacional

Artigo 8
Tm competncia, na esfera internacional, para conhecer das reclamaes de
alimentos, a critrio do credor:
a) o juiz ou autoridade do Estado de domiclio ou residncia habitual do credor;
b) o juiz ou autoridade do Estado de domiclio ou residncia habitual do
devedor;
c) o juiz ou autoridade do Estado com o qual o devedor mantiver vnculos
pessoais, tais como posse de bens, recebimento de renda ou obteno de
benefcios econmicos.
Sem prejuzo do disposto neste artigo, sero consideradas igualmente
competentes as autoridades judicirias ou administrativas de outros Estados,
desde que o demandado no processo tenha comparecido sem objetar a
competncia.
No tocante ao consumidor, parte mais fraca da relao jurdica, este sempre tem
ressaltada a necessidade de sua proteo, em decorrncia dos contratos de adeso a que
est sujeito8.
No Brasil, com a supresso da autonomia da vontade pela Lei de Introduo do Cdigo

Civil (Decreto-Lei 4.657/42) e, em especial, o disposto no seu artigo 99, que estabelece
como aplicvel a lei do pas onde forem constitudas as obrigaes (firmado o contrato)
e privilegia a residncia do proponente (parte mais forte), Claudia Lima Marques
destaca a necessidade de se alterar tal dispositivo em relao aos contratos de
consumo10.
Percebo, ainda, uma preocupao com a justia quando Claudia Lima Marques
destaca que as regras de conexo so classicamente cegas quanto ao seu resultado,
8
DE ARAUJO, Nadia. Contratos internacionais de consumo nas Amricas e no Mercosul:
Regulamentao atual e a proposta brasileira para uma Conveno Interamericana na CIDIP VII. In:
TIBURCIO, Carmen e BARROSO, Lus Roberto (Organizadores). O Direito Internacional
Contemporneo Estudos em Homenagem ao Professor Jacob Dolinger. Renovar, 2006, p. 705 a 736.
9
Art. 9o Para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas em que se constituirem.
1o Destinando-se a obrigao a ser executada no Brasil e dependendo de forma essencial, ser esta
observada, admitidas as peculiaridades da lei estrangeira quanto aos requisitos extrnsecos do ato.
2o A obrigao resultante do contrato reputa-se constituida no lugar em que residir o proponente.
10
DE ARAUJO, Nadia. Contratos internacionais de consumo nas Amricas e no Mercosul:
Regulamentao atual e a proposta brasileira para uma Conveno Interamericana na CIDIP VII. Op. cit.,
p. 713 e 725.
713
enquanto no caso do consumidor, uma pessoa fsica, tem-se uma preocupao em se
incluir tal proteo nos direitos humanos, na dignidade da pessoa humana11.
Apesar da discusso sobre a autonomia da vontade para a eleio de foro

estrangeiro, o inciso III do art. 22 do novo Projeto de Lei do CPC parece prever a
possibilidade de eleio de foro brasileiro pelas partes (no sendo cumulativo com
qualquer outro dispositivo que trata de competncia concorrente) ou na hiptese de uma
delas aceitar tacitamente a demanda proposta pela outra em territrio brasileiro, ou seja,
contestar sem indicar qualquer exceo legal ou decorrente de acordo diverso entre as
partes.
2.2) Competncia exclusiva
O artigo 89 do CPC atual, referente a competncia exclusiva do judicirio

brasileiro (impossibilidade de homologao de sentena estrangeira), foi mantido e
sofreu pequeno ajuste na redao original do Anteprojeto do novo CPC, mas se manteve
como referente apenas a causa mortis, cujo artigo 22 foi renumerado para o artigo 23 no
CPC do Senado:
Art. 23. (...)

II - em matria de sucesso hereditria, proceder a inventrio e partilha de bens
situados no Brasil, ainda que o autor da herana seja de nacionalidade
estrangeira ou tenha domiclio fora do territrio nacional.
Ressalta-se que o mesmo tambm no exaustivo, pois outras demandas so

exclusivas da justia brasileira, como as contra o Estado brasileiro (imunidade de
jurisdio):
Afirma, ainda, que a ao promovida nos Estados Unidos e que deu origem
presente por se tratar de caso em que o Estado brasileiro imune jurisdio
estrangeira, dada a competncia absoluta da Justia brasileira prevista no art. 89
do C.P.C.. Neste artigo, diz a requerente, no se encontrar a determinao de
competncia absoluta da justia brasileira para julgar as aes contra Estado
brasileiro, em que este faz jus imunidade perante tribunais estrangeiros. Porm,
bvia a interpretao de que ao direito de o Estado no ser demandado em
tribunais estrangeiros corresponde a competncia exclusiva da jurisdio
brasileira. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal pacfica no sentido
de no se conceder exequatur em relao citao para responder a aes
judiciais que competem exclusivamente Justia brasileira (CR 5.885-AgRg 0
Relator Sr. Ministro Sydney Sanches). (STF, Carta Rogatria 9.697-1, Rel.
Min. Carlos Velloso, DJ 24/04/2011)
11
Ibidem, p. 728.
714
Outro exemplo no mbito da propriedade industrial onde, por exemplo, a ao

de nulidade de patente (caput do art. 57 da Lei 9.279/9612) tambm deve ser proposta no
Brasil13.
Conforme entendimento doutrinrio e jurisprudencial, que agora passa a constar

expressamente no art. 917 do novo Projeto de Lei do CPC, as decises estrangeiras
sobre matrias de competncia exclusiva do judicirio brasileiro no so passveis de
homologao.
Todavia, sobre a competncia exclusiva para demandas referentes a imveis

(direitos reais e pessoais), a jurisprudncia evoluiu para aceitar a homologao de
acordos entre as partes sobre o tema, ou seja, a competncia exclusiva permanece
apenas em casos litigiosos. Portanto, o artigo 89, inciso I do CPC atual no se aplica
para a separao de um casal que celebre acordo sobre imvel no Brasil 14 ou no caso da
observncia de um testamento15, com a ressalva de que se limita ao eventual
beneficirio indicado, tanto que em deciso recente sobre a renncia da herdeira e a
consequente aquisio do imvel objeto do inventrio por um terceiro no exterior, no
foi deferida a homologao16.
Nesse contexto, em caso de sentena estrangeira que, por exemplo, decida o

divrcio litigioso entre as partes e estabelea a titularidade de imvel no Brasil, apenas a
primeira parte da deciso ser passvel de homologao no pas 17, como autoriza
expressamente o pargrafo 2 do art. 914 do novo Projeto de Lei do CPC.
2.3) Litispendncia
A litispendncia (art. 90 do CPC atual) foi objeto de novo dispositivo na redao

original do Anteprojeto do novo CPC, renumerado para o artigo 24 no novo Projeto de
Lei do CPC:
Art. 24. A ao proposta perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia e

no obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das
que lhe so conexas, ressalvadas as disposies em contrrio de tratados
internacionais e acordos bilaterais em vigor no Brasil.
12
Art. 57. A ao de nulidade de patente ser ajuizada no foro da Justia Federal e o INPI, quando no
for autor, intervir no feito.
13
Considero a sua necessidade ainda que o INPI no atuasse no feito.
14
NEGRO, Theotnio; GOUVA, Jos Roberto F.. Cdigo de Processo Civil e legislao processual
em vigor. 41 ed., Saraiva, p. 232. STF, SEC 7146, Rel. Min. Ilmar Galvo, DJ 02-08-2002.
15
STJ, SEC 1304/US, Rel. Min. Gilson Dipp, DJe 03/03/2008.
16
STJ, SEC 3.532/EX, Rel. Min. Castro Meira, DJe 01/08/2011.
17
Idem.
715
Pargrafo nico. A pendncia da causa perante a jurisdio brasileira no
impede a homologao de sentena judicial ou arbitral estrangeira.
Considerando que a eficcia da sentena estrangeira no Brasil depende de

homologao pelo STJ18, no cabe reconhecer a litispendncia da ao estrangeira com
a ao proposta no Brasil19, que por sua vez no impede a ao de homologao.
Todavia, foi includa expressamente a possibilidade do pas celebrar tratados
internacionais em sentido contrrio. O STJ assim j decidiu sobre o tema20:
A pendncia de julgamento, no Brasil, de apelao contra sentena proferida

em ao que discute alimento e guarda dos filhos dos ex-cnjuges no impede a
homologao da sentena estrangeira que teve o mesmo objeto, na medida em
que, conforme dispe o art. 90 do Cdigo de Processo Civil, "A ao intentada
perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta a que a
autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so
conexas". Precedente do STJ e do STF. (STJ, SEC 3.668/US, Rel. Ministra
LAURITA VAZ, CORTE ESPECIAL, julgado em 15/12/2010, DJe 16/02/2011)
Apesar do disposto, alguns litigantes insistem em tentar efeitos suspensivos

quando uma ao proposta no Brasil corre junto com a ao de homologao de
sentena estrangeira sobre o mesmo tema, mas o judicirio no tem concedido tais
pedidos.
Em um caso no STJ, onde as partes elegeram como foro a jurisdio inglesa (o

que foi tido como legal pelo TJRJ, mas incidentalmente ilegal pelo STJ) e, inclusive,
l litigaram, a parte derrotada resolveu iniciar novo processo no Brasil e requerer a
suspenso da ao de homologao iniciada pela vencedora no foro ingls, visando
atribuir os efeitos da coisa julgada sentena estrangeira.
O TJRJ extinguiu a ao sem julgamento do mrito em decorrncia da clusula

de eleio de foro, mas houve recurso (especial) ao STJ, alm de medida cautelar
visando atribuir efeito suspensivo ao recurso especial. Somente a medida cautelar foi
julgada at o presente, com a indicao no voto de que a deciso do TJRJ estaria
equivocada, pois, alm da inexistncia de litispendncia, resultava no uso da
competncia do STJ ao atribuir efeitos sentena estrangeira antes de sua homologao.
18
Apesar da discusso sobre as sentenas meramente declaratrias, no caso do estado de pessoas o
pargrafo nico do artigo 15 da LICC foi revogado pela Lei 12.036/09.
19
TIBURCIO, Carmen. Temas de Direito Internacional. Renovar, 2006, p. 502.
20
No h falar em litispendncia se a ao de separao judicial ajuizada pela requerida no Brasil
posterior no apenas propositura da ao de divrcio que a requerida tambm ajuizou nos Estados
Unidos, mas tambm ao trnsito em julgado da sentena estrangeira. (STJ, SEC .393/US, Rel. Min.
Hamilton Carvalhido, DJe 05/02/2009)
716
Porm, esse no era o objeto da ao cautelar, que apenas visava efeito
suspensivo ao recurso especial. A medida cautelar no foi resolvida por meio da
renncia expressa (pela clusula de eleio de foro) ou tcita (se ilegal a clusula, a
parte ainda assim compareceu ao foro eleito para se defender) jurisdio brasileira
pela parte recorrente (derrotada), mas pelo comportamento processual conflitante da
mesma, violando a boa f objetiva:
Processo civil. Medida cautelar visando a atribuir efeito suspensivo a recurso

especial. Ao proposta pela requerente, perante justia estrangeira.
Improcedncia do pedido e trnsito em julgado da deciso. Repetio do pedido,
mediante ao formulada perante a Justia Brasileira. Extino do processo, sem
resoluo do mrito, pelo TJ/RJ, com fundamento na ausncia de jurisdio
brasileira para a causa. Impossibilidade.
Pedido de medida liminar para a suspenso dos atos coercitivos a serem tomados
pela parte que sagrou-se vitoriosa na ao julgada perante o Tribunal estrangeiro.
Indeferimento. Comportamento contraditrio da parte violador do princpio da
boa-f objetiva, extensvel aos atos processuais.
- condio para a eficcia de uma sentena estrangeira a sua homologao pelo
STJ. Assim, no se pode declinar da competncia internacional para o
julgamento de uma causa com fundamento na mera existncia de trnsito em
julgado da mesma ao, no estrangeiro.
Essa postura implicaria a aplicao dos princpios do 'forum shopping' e 'forum
non conveniens' que, apesar de sua coerente formulao em pases estrangeiros,
no encontra respaldo nas regras processuais brasileiras.
- A propositura, no Brasil, da mesma ao proposta perante Tribunal estrangeiro,
porm, consubstancia comportamento contraditrio da parte. Do mesmo modo
que, no direito civil, o comportamento contraditrio implica violao do
princpio da boa-f objetiva, possvel tambm imaginar, ao menos num plano
inicial de raciocnio, a violao do mesmo princpio no processo civil. O
deferimento de medida liminar tendente a suspender todos os atos para a
execuo da sentena estrangeira, portanto, implicaria privilegiar o
comportamento contraditrio, em violao do referido princpio da boa-f.
Medida liminar indeferida e processo extinto sem resoluo de mrito.
(STJ, MC 15398/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,
julgado em 02/04/2009, DJe 23/04/2009)
Recentemente, pedido semelhante foi efetuado e inicialmente deferido na prpria

ao de homologao estrangeira21. Porm, o sobrestamento da ao de homologao
at a deciso de outra em trmite no Brasil foi posteriormente revisto:
21
DJ 01/02/2010.
717
PROCESSO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL EM PEDIDO DE
HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA.
PEDIDO DE SUSPENSO DO JULGAMENTO DEFERIDO.
PREJUDICIALIDADE EXTERNA. AO NA QUAL SE DISCUTE A
VALIDADE DA SENTENA EM TRMITE EM PRIMEIRO GRAU DE
JURISDIO. IMPOSSIBILIDADE DE SUSPENSO. REFORMA DA
DECISUM.
1. A propositura de ao, no Brasil, discutindo a validade de clusula arbitral
porque inserida, sem destaque, em contrato de adeso, no impede a
homologao de sentena arbitral estrangeira que, em procedimento instaurado
de acordo com essa clusula, reputou-a vlida.
2. A jurisprudncia do STF, poca em que a homologao de sentenas
estrangeiras era de sua competncia constitucional, orientava-se no sentido de
no vislumbrar bice homologao o fato de tramitar, no Brasil, um processo
com o mesmo objeto do processo estrangeiro. Precedentes. A jurisprudncia do
STJ, ainda em formao quanto matria, vem se firmando no mesmo sentido.
Precedente.
3. Exceo a essa regra somente se dava em hipteses em que se tratava de
competncia internacional exclusiva do Brasil, ou em matria envolvendo o
interesse de menores. Precedentes.
4. Se um dos elementos que impediria o deferimento do pedido de homologao
de sentena estrangeira o fato de haver, no Brasil, uma sentena transitada em
julgado sobre o mesmo objeto, suspender a homologao at que se julgue uma
ao no pas implicaria adiantar o fato ainda inexistente, para dele extrair efeitos
que, presentemente, ele no tem.
5. Agravo regimental provido para o fim de determinar a continuidade do
julgamento da SEC. (STJ, AgRg na SEC 854/EX, Rel. Ministro LUIZ FUX,
Rel. p/ Acrdo Ministra NANCY ANDRIGHI, CORTE ESPECIAL, julgado
em 16/02/2011, DJe 14/04/2011)
A relatora para o acrdo, com razo, destacou em seu voto:
Em uma circunstncia como essa, no h sentido em se suspender o trmite do

pedido de homologao. Se um dos elementos que impediria esse deferimento
a prvia existncia de sentena transitada em julgado no Brasil, suspender a
homologao at que essa sentena seja proferida implicaria adiantar o fato
ainda inexistente, para dele extrair efeitos que, presentemente, ele no tem.
Seria, com outras palavras, criar uma suspenso pela mera litispendncia, ao
arrepio do art. 90 do CPC.
A questo no simples se considerarmos determinados casos concretos, mas a

tcnica processual exige que no se atribua efeito suspensivo a uma medida em
718
detrimento da outra, restando basicamente uma disputa entre as aes para ver qual
delas termina primeiro no Brasil e, passando a ter efeitos de coisa julgada, resulta na
extino da outra sem julgamento do mrito.
2.4) Clusula de eleio de foro estrangeiro
O artigo 24 do Anteprojeto do novo CPC previa:
Art. 24. No cabem autoridade judiciria brasileira o processamento e o

julgamento das aes quando houver clusula de eleio de foro exclusivo
estrangeiro, arguida pelo ru na contestao.
Pargrafo nico. No se aplica o disposto no caput s hipteses de competncia
internacional exclusiva previstas neste Captulo.
Todavia, o referido artigo 24 do Anteprojeto do novo CPC foi excludo no

Senado, conforme emenda do Senador Marconi Perillo, assim justificada:
O artigo 24 exclui da competncia da Justia brasileira de julgamento das aes

decorrentes de contratos em que houver clusula de eleio de foro exclusivo
estrangeiro. No exigida a mnima vinculao da lide ao Estado estrangeiro.
Este artigo do Projeto atenta contra o princpio constitucional que garante o
efetivo acesso ao Poder Judicirio em qualquer caso de leso de direito, ou de
ameaa de leso (CF, art. 5, XXXV).
A inovao trazida pelo art. 24 inconstitucional e altamente nociva
efetividade da tutela jurdica, que o novo Projeto de Lei do CPC pretende
aperfeioar. Inclusive implica descrdito, capitis deminutio ao Poder Judicirio
nacional. (Emenda n 168 ao PLS n 166, de 201022)
Que acabou deferida:
II.4.117 Emenda n 168

A Emenda n. 168 merece ser acolhida. Realmente, a regra projetada para o art.
24 atenta contra o princpio constitucional que garante o efetivo acesso ao Poder
Judicirio em qualquer caso de leso de direito, ou de ameaa de leso (CF, art.
5, XXXV), j que permite a excluso de certas questes da jurisdio
brasileira. (Parecer n 1624, de 2010, Relator Senador Valter Pereira, p.
227/22823)
A emenda no razovel, bastando efetuar uma analogia com a arbitragem. Ora,

se possvel prever a soluo mediante arbitragem internacional sobre determinada
22
Disponvel em http://www.senado.gov.br/atividade/materia/getPDF.asp?t=83510&tp=1.
23
Disponvel em http://www.senado.gov.br/atividade/materia/getPDF.asp?t=84495&tp=1.
719
demanda, com o seat (sede) da mesma no sendo no Brasil, qual o impedimento para
que exista a mesma opo para a escolha de foro estrangeiro? Inexiste qualquer
restrio ao acesso justia, como inclusive decidiu o STF em relao a Lei de
Arbitragem24.
Logicamente que se a hiptese for de competncia exclusiva (como o pargrafo

nico previa) tal disposio ser ineficaz, pois eventual deciso estrangeira no ser
homologada no Brasil. Da mesma forma, em casos de contratos de adeso e/ou de
hipossuficincia da parte (e.g. relaes de consumo), o juiz poder desconsiderar a
eleio do foro por meio dos critrios indicados pela doutrina e, por analogia, pelo art.
4 da Lei 9.307/96.
Posturas nacionalistas que consideram a eleio do foro estrangeiro como um

desrespeito ao judicirio brasileiro no podem prosperar. No se trata de uma
declarao das partes de que no confiam ou desmerecem o judicirio brasileiro ou de
que o mesmo limitado. Trata-se apenas da busca por um foro mais especializado em
determinadas demandas, com uma estrutura mais adequada e que profira decises com
mais celeridade. Em resumo, os motivos gerais so os mesmos que leva a escolha da
arbitragem.
Alm disso, o dispositivo prev que o ru deve arguir a eleio do foro, caso
contrrio ter anudo tacitamente jurisdio brasileira. A excluso do dispositivo foi
um equvoco.
A maioria da doutrina defende a eleio de foro, mas o Superior Tribunal de

Justia STJ costuma aceitar a mesma apenas quando verifica alguma conexo da
relao (contratual) entre as partes com o foro escolhido e nenhuma com o Brasil, ou
seja, no se trata de um efetivo reconhecimento da autonomia da vontade das partes em
eleger o foro estrangeiro, mas da falta de competncia jurisdicional brasileira25:
4. A questo principal relaciona-se possibilidade de pessoa fsica, com

domiclio no Brasil, invocar a jurisdio brasileira, em caso envolvendo contrato
de prestao de servio contendo clusula de foro na Espanha. A autora,
percebendo que sua imagem est sendo utilizada indevidamente por intermdio
de stio eletrnico veiculado no exterior, mas acessvel pela rede mundial de
computadores, ajuza ao pleiteando ressarcimento por danos material e moral.
(...)
24
STF, SE 5206 AgR, Rel. Min, Seplveda Pertence, DJ 30-04-2004.
25
STJ, REsp 1177915/RJ, Rel. Min. Vasco Della Giustina (Des. Convocado do TJRS), DJe 24/08/2010.
1. A clusula de eleio de foro estrangeiro no afasta a competncia internacional concorrente da
autoridade brasileira, nas hipteses em que a obrigao deva ser cumprida no Brasil (art. 88, II, do CPC).
Precedentes. (STJ, EDcl nos EDcl no REsp 1159796/PE, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 25/03/2011)
720
7. O exerccio da jurisdio, funo estatal que busca composio de conflitos de
interesse, deve observar certos princpios, decorrentes da prpria organizao do
Estado moderno, que se constituem em elementos essenciais para a concretude
do exerccio jurisdicional, sendo que dentre eles avultam: inevitabilidade,
investidura, indelegabilidade, inrcia, unicidade, inafastabilidade e aderncia.
No tocante ao princpio da aderncia, especificamente, este pressupe que, para
que a jurisdio seja exercida, deve haver correlao com um territrio. Assim,
para as leses a direitos ocorridos no mbito do territrio brasileiro, em linha de
princpio, a autoridade judiciria nacional detm competncia para processar e
julgar o litgio.
8. O Art. 88 do CPC, mitigando o princpio da aderncia, cuida das hipteses de
jurisdio concorrente (cumulativa), sendo que a jurisdio do Poder Judicirio
Brasileiro no exclui a de outro Estado, competente a justia brasileira apenas
por razes de viabilidade e efetividade da prestao jurisdicional, estas
corroboradas pelo princpio da inafastabilidade da jurisdio, que imprime ao
Estado a obrigao de solucionar as lides que lhe so apresentadas, com vistas
consecuo da paz social.
(...)
11. reiterado o entendimento da preponderncia da regra especfica do art.
100, inciso V, alnea "a", do CPC sobre as normas genricas dos arts. 94 e 100,
inciso IV, alnea "a" do CPC, permitindo que a ao indenizatria por danos
morais e materiais seja promovida no foro do local onde ocorreu o ato ou fato,
ainda que a r seja pessoa jurdica, com sede em outro lugar, pois na localidade
em que reside e trabalha a pessoa prejudicada que o evento negativo ter maior
repercusso. Precedentes.
12. A clusula de eleio de foro existente em contrato de prestao de
servios no exterior, portanto, no afasta a jurisdio brasileira.
13. Ademais, a imputao de utilizao indevida da imagem da autora um
"posterius" em relao ao contato de prestao de servio, ou seja, o direito de
resguardo imagem e intimidade autnomo em relao ao pacto firmado,
no sendo dele decorrente. A ao de indenizao movida pela autora no
baseada, portanto, no contrato em si, mas em fotografias e imagens utilizadas
pela r, sem seu consentimento, razo pela qual no h se falar em foro de
eleio contratual.
14. Quando a alegada atividade ilcita tiver sido praticada pela internet,
independentemente de foro previsto no contrato de prestao de servio, ainda
que no exterior, competente a autoridade judiciria brasileira caso acionada
para dirimir o conflito, pois aqui tem domiclio a autora e o local onde houve
acesso ao stio eletrnico onde a informao foi veiculada, interpretando-se
como ato praticado no Brasil, aplicando-se hiptese o disposto no artigo 88,
III, do CPC. (STJ, REsp 1168547/RJ, Rel. Ministro LUIS FELIPE
721
SALOMO, QUARTA TURMA, julgado em 11/05/2010, DJe 07/02/2011)
(grifo nosso)
No mesmo contexto (relao do foro escolhido com a demanda), mas referente a

homologao de sentena estrangeira, o Anteprojeto de Lei de Cooperao Jurdica
Internacional elaborado por comisso instituda pelo Ministrio da Justia em 200426
estabelece em seu artigo 19 as decises estrangeiras homologveis, ainda que o Brasil
tenha competncia concorrente:
Art. 19. So homologveis as decises estrangeiras, ainda que concorrente a

competncia da autoridade judiciria brasileira, quando:
I- o ru tiver domiclio no Estado onde a deciso foi proferida;
II- fundadas em atos ou fatos ocorridos no Estado onde proferidas;
III- na hiptese de homologao de sentena civil, as partes tiverem se
submetido expressa ou tacitamente jurisdio do Estado onde proferida; ou
IV houver elementos de conexo com a jurisdio na qual a deciso foi
proferida.
Pargrafo nico. Entender-se- feita a submisso tcita pelo autor quando este
ajuizar ao no exterior ou, pelo ru, quando, no mbito desta ao, apresentar
defesa de mrito sem argir a declinatria. No se entender que tenha havido
submisso tcita se o processo correr revelia.
Porm, tambm so encontradas decises a favor da eleio de foro (em menor

nmero). Os defensores da autonomia da vontade das partes para elegerem o foro
estrangeiro27 sempre citam um antigo precedente do Supremo Tribunal Federal STF:
O direito brasileiro reconhece o foro contratual, salvo quando existir

impedimento de ordem pblica. (STF, RE 30636, Rel. MIn. Cndido Motta,
julgado em 24/01/1957)
O STJ, inclusive, o fez em um julgado (REsp 242383/SP) onde mais uma vez
considerou as particularidades do caso concreto (apesar da sempre indicada
26
DA SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes. Anotaes sobre o Anteprojeto de Lei de Cooperao
Jurdica Internacional. Disponvel em
http://www.uff.br/direito/images/stories/ARQUIVOS_PARA_DOWNLOAD/artigos_em_pdf/anteprojeto
delei.pdf.
27
Emitiram suas vontades de forma livre e consciente e na pactuao feita qualificaram o desejo, como
contratantes, de se submeterem ao imprio da Lei Inglesa e, consequentemente, sua jurisdio. Vcio
algum h nessa escolha, que no atenta soberania brasileira e tampouco aos direitos dos nossos
nacionais. Trata-se de relao de direito privado, com prevalncia da vontade das partes. TJRJ, AI
2007.002.02431, Rel. Des. Ricardo Rodrigues Cardozo, DJ 15/05/2007.
722
impossibilidade de reexame de provas), mas depois concluiu que ainda assim as partes
podem estipular o foro estrangeiro28.
Sobre o tema, cabe ainda lembrar que a Smula 33529 do STF originou-se de
discusso no mbito interno, logo no aplicvel para definir a competncia
internacional30.
Na Cmara dos Deputados foram propostas duas emendas a favor do retorno do

dispositivo em questo, justificados da mesma forma pelos deputados Paes Landim e
Sandro Mabel (Emendas n 113 e 116 de 28/09/11):
O Artigo deve ser mantido e no excludo, pois afeta a vontade das partes,
especialmente de empresas que dependem de fornecimento de servios ou de
bens estrangeiros, para as quais prefervel e necessria a clusula de foro de
eleio. Se mantida a excluso, como executar uma sentena no exterior para
forar o cumprimento dessa sentena?
3) Cooperao internacional.
Cristina Queiroz destaca que a cooperao (direito da cooperao) surge como

uma das funes do direito internacional em substituio s anteriores lei do poder, lei
da reciprocidade e direito da coordenao31.
Nesse contexto, Tarso Genro exemplifica a necessidade de obteno de provas

em diversas jurisdies e ressalta que um ato de cooperao, que tradicionalmente
poderia ser visto como uma violao da soberania de Estados, hoje em dia, pode ser
reconhecido como uma forma de manuteno de um novo conceito de soberania,
estabelecido pelas atuais relaes entre Estados.32
O Anteprojeto do novo CPC, porm, no apresentava muitos dispositivos sobre a

cooperao internacional, possuindo apenas dois artigos no captulo sobre o tema:
28
A eleio de foro estrangeiro vlida, exceto quando a lide envolver interesses pblicos. (STJ, REsp
242383/SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ 21/03/2005)
29
Smula 335 do STF: vlida a clusula de eleio de foro para os processos oriundos do contrato.
Data de aprovao: Sesso plenria de 13/12/1963.
30
TIBURCIO, Carmen. Op. cit., p. 104.
31
QUEIROZ, Cristiane. Direito Internacional e Relaes Internacionais. Coimbra Editora, 2009, p. 40 a
45.
32
GENRO, Tarso. A Cooperao Jurdica Internacional e o Propsito deste Manual. In: DRCI/SNJ/MJ.
Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos - Cooperao em Matria Civil.
Braslia: 2009, p. 12.
723
Art. 25. Os pedidos de cooperao jurdica internacional para obteno de
provas no Brasil, quando tiverem de ser atendidos em conformidade com
deciso de autoridade estrangeira, seguiro o procedimento de carta rogatria.
Art. 26. Quando a obteno de prova no decorrer de cumprimento de deciso de

autoridade estrangeira e puder ser integralmente submetida autoridade
judiciria brasileira, o pedido seguir o procedimento de auxlio direto.
O artigo 25 destacava o procedimento j adotado na ocasio de pedidos de

produo de provas provenientes de outros pases, recebidos mediante carta rogatria.
O artigo 26, por sua vez, apenas esclarecia que muitas vezes a obteno ou
produo da prova, seja pela legislao do local onde ser produzida, ou pelo fato de tal
informao ser pblica (e.g. obteno de certides), no requer um pedido formal de um
poder judicirio ao outro, podendo o Estado requerente se valer do auxlio direto para
tanto.
Os dispositivos, porm, tiveram suas redaes alteradas, alm da incluso de

diversos outros no captulo sobre a cooperao internacional (arts. 25 a 41 do novo
Projeto de Lei do CPC, conforme constantes no item 6), que seguiram alguns dos
dispositivos elaborados pela Comisso para Elaborao de Anteprojeto de Lei de
Cooperao Jurdica Internacional instituda pelo Ministrio da Justia em 200433.
O novo artigo 25 dispe que na ausncia de tratado e se existente reciprocidade34

sobre o tema, manifestada por via diplomtica, que deve ser aplicado o disposto no
novo Projeto de Lei do CPC.
O artigo 26 passou a ser o pargrafo nico do artigo 27 que prev as formas de

execuo dos pedidos de cooperao jurdica internacional (carta rogatria, ao de
homologao de sentena estrangeira e auxlio direto), com o novo artigo 26 prevendo
que a cooperao pode ocorrer mediante procedimentos administrativos ou judiciais.
3.1) Auxlio direto

33
DA SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes. Anotaes sobre o Anteprojeto de Lei de Cooperao
Jurdica Internacional. Disponvel em
http://www.uff.br/direito/images/stories/ARQUIVOS_PARA_DOWNLOAD/artigos_em_pdf/anteprojeto
delei.pdf.
34
CARTA ROGATRIA. AGRAVO REGIMENTAL. CHANCELA CONSULAR. TRMITE POR
MEIO DE AUTORIDADE CENTRAL. APLICAO DO PRINCPIO DA RECIPROCIDADE.
Encaminhado o pedido rogatrio via autoridade central, esto satisfeitos os requisitos da legalidade e da
autenticidade, nos termos dos arts. 5 e 6 da Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias
Decreto n. 1.899/1996. A cooperao judicial internacional por carta rogatria no se fundamenta
apenas em acordos especficos firmados entre o Brasil e os pases rogantes. Funda-se, tambm, na
garantia, expressa no pedido rogatrio, de aplicao do princpio da reciprocidade. Agravo regimental
improvido. (STJ, AgRg nos EDcl na CR 2260/MX, Rel. Min. Barros Monteiro, DJ 29/11/2007)
724
Uma breve introduo sobre as formas de execuo dos pedidos se faz

necessria. Nadia de Arajo assim define as cartas rogatrias (sero tratadas no item 4
abaixo):
As cartas rogatrias destinam-se ao cumprimento de diversos atos, como

citao, notificao e cientificao, denominados ordinatrios ou de mero
trmite; de coleta de prova, chamados instrutrios; e, ainda, os que contm
medidas de carter restritivo, chamados executrios. Elas so o veculo de
transmisso de qualquer pedido judicial, podendo ser de carter cvel ou penal.
Representam um pedido formal de auxlio para a instruo do processo, feito
pela autoridade judiciria de um Estado a outro. Esto reguladas no Cdigo de
Processo Civil (CPC), no captulo referente comunicao dos atos (artigo
201).
O auxlio direto, por sua vez, uma das espcies de cooperao entre os Estados
por meio de suas atutoridades-centrais, responsveis por remeter e receber, atender tais
pedidos. Ndia de Arajo cita Maria Rosa Guimares Loula que assim destacou o tema
em sua tese de doutorado:
A assistncia direta um novo mecanismo de cooperao jurdica

internacional que no se confunde com a carta rogatria e nem com a
homologao de sentena estrangeira. Trata-se de um procedimento inteiramente
nacional, que comea com uma solicitao de ente estrangeiro para que um juiz
nacional conhea de seu pedido como se o procedimento fosse interno. Ou seja,
a autoridade ou parte estrangeira fornece os elementos de prova para a
autoridade central que encaminha o caso para o MPF (penal) ou a AGU (civil)
propor a demanda desde o incio. Por isso a assistncia direta difere da carta
rogatria. Na carta rogatria passiva h uma ao no estrangeiro e o juiz
estrangeiro solicita que juiz nacional pratique certo ato (e j diz qual o ato). O
juiz nacional s pode praticar aquele ato ou negar aplicao (no caso de ofensa
ordem pblica). A assistncia direta comeou nos pases de Common Law, onde
no difere muito da carta rogatria. Este procedimento comeou a ser utilizado
no Brasil para resolver o impasse criado pela jurisprudncia do STF sobre cartas
rogatrias executrias. Este procedimento est bem descrito no acordo bilateral
Brasil-EUA e no Protocolo de So Lus, Mercosul (assistncia judicial em
matria penal). (ARAJO, Nadia de. A importncia da Cooperao Jurdica
Internacional para a Atuao do Estado Brasileiro no Plano Interno e
Internacional. In: DRCI/SNJ/MJ. Manual de Cooperao Jurdica Internacional e
Recuperao de Ativos - Cooperao em Matria Civil. Braslia: 2009, p. 45)
725
O outro procedimento um pedido ao judicirio local, que profere uma deciso
e a encaminha mediante carta rogatria para que a justia estrangeira o cumpra. Pelo
auxlio direto, porm, esse procedimento suprimido (o que comea a levantar
questionamentos), pois em tese se depende apenas da autoridade central brasileira para
requerer autoridade central estrangeira a produo de determinada prova, que dessa
forma produzida no outro pas, mediante, se necessrio, a propositura de uma ao
pelo mesmo perante o seu judicirio. Dessa forma, do pas requerente sai uma
solicitao e no uma deciso judicial deferindo a mesma, o que afasta a eventual
necessidade de exequatur35 ou homologao de uma deciso judicial:
Pelo pedido de auxlio jurdico direto, o Estado estrangeiro no se apresenta na

condio de juiz, mas de administrador. No encaminha uma deciso judicial a
ser aqui executada, mas solicita assistncia para que, no territrio nacional,
sejam tomadas as providncias necessrias satisfao do pedido.
Se as providncias solicitadas no pedido de auxlio estrangeiro exigirem,
conforme a lei brasileira, deciso judicial, deve a autoridade competente
promover, na Justia brasileira, as aes judiciais necessrias.
O Estado estrangeiro, ao se submeter alternativa do pedido de auxlio jurdico
direto, concorda que a autoridade judiciria brasileira, quando a providncia
requerida exigir pronunciamento jurisdicional, analise o mrito das razes do
pedido. O mesmo no ocorre no julgamento da carta rogatria pelo STJ, cujo
sistema exequatur impede a reviso do mrito das razes da autoridade
estrangeira, salvo para verificar violao ordem pblica e soberania nacional.
Na carta rogatria, d-se eficcia a uma deciso judicial estrangeira, ainda que
de natureza processual ou de mero expediente. No pedido de auxlio, busca-se
produzir uma deciso judicial domstica e, como tal, no-sujeita ao juzo de
delibao. (DIPP, Glson Langaro. Carta Rogatria e Cooperao Internacional.
In: DRCI/SNJ/MJ. Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao
de Ativos - Cooperao em Matria Civil. Braslia: 2009, p. 32)
O novo Projeto de Lei do CPC trata os pedidos efetuados pelo Brasil como
cooperao jurdica internacional ativa, enquanto os recebidos so denominados
cooperao jurdica internacional passiva. O artigo 28 do novo Projeto de Lei do CPC
lista alguns dos possveis objetos da cooperao jurdica internacional: a comunicao
de atos processuais; a produo de provas; medidas de urgncia, tais como decretao
de indisponibilidade, sequestro, arresto, busca e apreenso de bens, documentos,
direitos e valores; perdimento de bens, direitos e valores; reconhecimento e execuo de
35
PROCESSO PENAL. ATOS INVESTIGATRIOS. COOPERAO INTERNACIONAL.
ACORDO DE ASSISTNCIA JUDICIRIA EM MATRIA PENAL. ROGATRIA.
DESNECESSIDADE DE EXEQUATUR. A solicitao da autoridade estrangeira com fundamento em
acordos internacionais de assistncia judiciria mtua independe para sua efetividade do exequatur, do
cumpra-se, como se exige para cumprimento de rogatria. (TRF 1, RC 2002.34.00.028079-2/DF, Rel
Juiz Tourinho Neto, julgado em 12/09/2006)
726
outras espcies de decises estrangeiras; obteno de outras espcies de decises
nacionais, inclusive em carter definitivo; informao de direito estrangeiro; e a
prestao de qualquer outra forma de cooperao jurdica internacional no proibida
pela lei brasileira.
3.2) A eventual limitao do uso da prova proveniente do auxlio direto.
As maiores discusses no Brasil sobre o uso do auxlio ocorreram no mbito

penal, tanto no auxlio ativo quando no passivo, sendo um deles o uso da prova
proveniente de auxlio direto.
O artigo 29 do novo Projeto de Lei do CPC indica que no caso de prova

produzida no exterior, sua utilizao pelo Brasil observar as eventuais condies e
limitaes impostas pelo Estado que a forneceu. No mbito dos acordos de cooperao
em matria civil inexiste tal limitao36, com as mesmas surgindo apenas nos acordos de
cooperao em matria penal, onde usual a incluso de um artigo prevendo a eventual
restrio de uso da prova obtida37. O Acordo entre o Brasil e os EUA (Decreto
3.810/01), por exemplo, prev:
Artigo VII
Restries ao Uso
1. A Autoridade Central do Estado Requerido pode solicitar que o Estado
Requerente deixe de usar qualquer informao ou prova obtida por fora deste
Acordo em investigao, inqurito, ao penal ou procedimentos outros que no
aqueles descritos na solicitao, sem o prvio consentimento da Autoridade
Central do Estado Requerido. Nesses casos, o Estado Requerente dever
respeitar as condies estabelecidas.
2. A Autoridade Central do Estado Requerido poder requerer que as
informaes ou provas produzidas por fora do presente Acordo sejam mantidas
confidenciais ou usadas apenas sob os termos e condies por ela especificadas.
Caso o Estado Requerente aceite as informaes ou provas sujeitas a essas
condies, ele dever respeitar tais condies.
3. Nenhum dos dispositivos contidos neste Artigo constituir impedimento ao
uso ou ao fornecimento das informaes na medida em que haja obrigao
constitucional nesse sentido do Estado Requerente, no mbito de uma ao
36
Acordo de Cooperao em Matria Civil com a Espanha (Decreto 166/91), Argentina (Decreto
1.560/95), Itlia (Decreto 1.476/95), Uruguai (Decreto 1.850/96), Frana (Decreto 91.207/85, Decreto
3.598/00), Chile e Bolvia (Decreto 6.891/09) e Protocolo sobre o tema no mbito do Mercosul (Decreto
2.067/96).
37
Artigo XIV do Acordo com Cuba (Decreto 6.462/08), artigo 7 do Acordo com a China (Decreto
6.282/07), artigo 7 do Acordo com os EUA (Decreto 3.810/01), artigo 9 do Acordo com a Coria do Sul
(Decreto 5.721/06) e artigo VII do Acordo com a Ucrnia (Decreto 5.984/06).
727
penal. O Estado Requerente deve notificar previamente o Estado Requerido de
qualquer proposta de fornecimento de tais informaes.
4. Informaes ou provas que tenham sido tornadas pblicas no Estado
Requerente, nos termos do pargrafo 1 ou 2, podem, da por diante, ser usadas
para qualquer fim.
Sobre a aplicao especfica desse artigo, o STF j se manifestou sobre o mesmo

no Inqurito 2.245/MG38 e na Ao Penal 470/MG39, sendo que na ltima o Min.
Joaquim Barbosa assim discorreu em seu voto:
Ns analisamos os termos em que os documentos foram fornecidos pela

autoridade norte-americana e constatamos que a nica restrio de uso se referiu
pessoa somente o Ministrio Pblico Federal e a Polcia Federal poderiam
utilizar referidos dados -, e no ao processo.
Em verdade, a defesa no interpretou corretamente o Decreto n 3.810/2001, que
promulgou o Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal (...).
Referido dispositivo legal no estabelece que o uso dos documentos enviados
dever, sempre, se restringir ao inqurito que deu origem ao pedido. Ao
contrrio, ele apenas autoriza que a Autoridade Central do Estado requerido
estabelea essa restrio de uso, o que no ocorreu no caso concreto.
Nesse sentido, a Autoridade Americana utilizou-se, somente, da prerrogativa no
artigo VII, n 2, do Acordo (...).
In casu, a nica restrio imposta referiu-se ao rgo que utilizaria as
provas, tendo a Autoridade Americana solicitado que os documentos fossem
38
NONA PRELIMINAR. ALEGAO DE ILEGALIDADE NA UTILIZAO DE DADOS
OBTIDOS COM BASE NO ACORDO DE ASSISTNCIA JUDICIRIA EM MATRIA PENAL
ENTRE BRASIL E ESTADOS UNIDOS. DECRETO N 3.810/2001. POSSIBILIDADE DE
IMPOSIO DE RESTRIES. DADOS FORNECIDOS PARA OS PROCURADORES FEDERAIS
BRASILEIROS E PARA A POLCIA FEDERAL BRASILEIRA, SEM RESTRIO QUANTO AOS
PROCESSOS QUE DEVERIAM INSTRUIR. IMPOSSIBILIDADE DE COMPARTILHAMENTO
COM OUTROS RGOS. INEXISTNCIA DE VIOLAO. O sigilo das contas bancrias sediadas no
exterior foi afastado pelo Poder Judicirio norte-americano, nos termos do Ofcio encaminhado pelo
Governo dos Estados Unidos com os dados solicitados. O Supremo Tribunal Federal do Brasil foi
informado de todos os procedimentos adotados pelo Procurador-Geral da Repblica para sua obteno e,
ao final, recebeu o resultado das diligncias realizadas por determinao da Justia estrangeira. Os
documentos foram encaminhados para uso pelos rgos do Ministrio Pblico e da Polcia Federal,
contendo somente a ressalva de no entregar, naquele momento, as provas anexadas para outras
entidades. Assim, tambm no procede a alegao de ilicitude da anlise, pelo Instituto Nacional de
Criminalstica, rgo da Polcia Federal, dos documentos bancrios recebidos no Brasil. (STF, Inq 2245,
Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJ 09-11-2007)
39
Ademais, no houve qualquer afronta ao texto legal invocado pelos embargantes (Decreto n
3.810/2001), que apenas autoriza, mas no impe, o estabelecimento de restries ao uso de provas
obtidas por meio do Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre Brasil e Estados Unidos da
Amrica, promulgado pelo referido Decreto. Na hiptese dos autos, no foi estabelecida, pela Autoridade
Central do Estado Requerido, restrio ao uso das provas em inquritos policiais. (STF, AP 470 ED, Rel.
Min. Joaquim Barbosa, DJ 30-04-2009)
728
utilizados apenas pela Polcia Federal e pelo Ministrio Pblico, vedando
sua utilizao por outras entidades ou autoridades brasileiras.
Repito ainda uma vez: a Autoridade Americana no imps, em momento algum,
restrio de uso das provas em outros inquritos ou aes penais! A condio foi
redigida nos seguintes termos, no ofcio de encaminhamento remetido pelo
Governo dos Estados Unidos:
O Escritrio do Procurador Distrital do Condado de Nova Iorque obteve
os registros bancrios como parte de sua prpria investigao criminal e
obteve ordens judiciais para abrir os documentos apenas para os
Procuradores Federais brasileiros e para a Polcia Federal brasileira,
que fizeram os acima referidos pedidos nos termos do tratado de
assistncia mtua.
Portanto, neste momento, por favor, no compartilhe as provas anexadas
com quaisquer outras entidades ou autoridades no Brasil (...). (grifos
nossos)
O ponto a ser discutido nesse caso o da prova emprestada em decorrncia das

limitaes que o Estado que a disponibilizou pode efetuar. No caso concreto, o
problema comea com a CPI do Banestado que recebeu uma listagem em mdia
eletrnica de contas e remessas mantidas e efetuadas aos EUA40 e a compartilhou com
inmeros inquritos e processos criminais41, alm da Receita Federal do Brasil.
O tema relevante porque ao repassar tais documentos para a Receita Federal do

Brasil, esta autuou inmeros contribuintes cujos nomes constam nos referidos
documentos, sobre o argumento de rendimentos omitidos, para que recolham o imposto
de renda sobre tais valores42.
40
Em 14/08/2003, segundo a impetrao, o Juzo da 2 Vara Federal Criminal de Curitiba SJPR
decretou a quebra de sigilo da empresa norte-americana BEACON HILL, sediada em Nova Iorque, a
pedido do Delegado de Policia Federal, Dr. PAULO ROBERTO FALCO RIBEIRO, referendado pelo
MPF. Com base nisso, a Fora-Tarefa dirigiu-se cidade de Nova Iorque e l obteve o apoio da
Promotoria Distrital daquele Condado, que pediu uma autorizao ao Judicirio norte-americano para
acesso ao sigilo das operaes da BEACON HILL. (TRF 2, HC 2004.02.01.014022-1, Rel. Des. Abel
Gomes, julgado em 23/05/2007) A deciso do Juzo Federal de Curitiba tambm cita o MLAT como a
base pela qual encarregou a autoridade policial presidente da investigao de proceder s diligncias
perante as autoridades americanas. (TRF 2, HC 4648/RJ (Proc. 2006.02.01.006661-3), Rel. Juiz Abel
Gomes, DJ 19/06/2007)
41
QUARTA PRELIMINAR. PROVA EMPRESTADA. CASO BANESTADO. AUTORIZAO DE
COMPARTILHAMENTO TANTO PELA COMISSO PARLAMENTAR MISTA DE INQURITO
COMO PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. LEGALIDADE. O acesso base de dados da CPMI
do Banestado fora autorizado pela CPMI dos Correios. No bastasse isso, o Presidente do Supremo
Tribunal Federal deferiu o compartilhamento de todas as informaes obtidas pela CPMI dos Correios
para anlise em conjunto com os dados constantes dos presentes autos. No procede, portanto, a alegao
de ilegalidade da prova emprestada do caso Banestado. (STF, Inq 2245, Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJ
09-11-2007)
42
Sem contar o embasamento do pedido da quebra de sigilo bancrio e o procedimento e formalidades
necessrias para o uso de tais documentos nos autos das investigaes e processos criminais em trmite
no pas, tambm relevantes para avaliar a legalidade da prova.
729
Ressalva-se que os mesmos no faziam parte do processo em trmite no juzo

federal de Curitiba que aparentemente autorizou o auxlio direto. A prova emprestada
deve ter origem em processo com a participao do contribuinte, para que este tenha
cincia da mesma e seja garantido o contraditrio e a ampla defesa43.
Os contribuintes se insurgiram no mbito administrativo fiscal contra o uso de

tal prova emprestada, mas a Receita Federal em suas decises de 1 instncia 44 manteve
a sua legalidade:
Assunto: Imposto sobre a Renda de Pessoa Fsica - IRPF Ementa: (...). MEIOS
DE PROVAS. RECURSOS ENVIADOS AO EXTERIOR. So vlidas as
informaes veiculadas em relatrio da Secretaria da Receita Federal,
decorrentes de Laudos Tcnicos do Instituto Nacional de Criminalstica,
elaborados a partir das mdias eletrnicas e documentos apresentados pela
Promotoria do Distrito de Nova Iorque Comisso Parlamentar de Inqurito do
Banestado. PROVA EMPRESTADA Devem ser aceitas no processo
administrativo fiscal as provas encaminhadas Secretaria da Receita Federal
pelo Poder Judicirio. (...). Exerccio: 01/01/2000 a 31/12/2000
(MF/DRJ/RJOII, Acrdo 13-17206, de 20/09/2007)
Deve-se verificar a origem (no atendimento do pedido pelos EUA) da prova e as

eventuais limitaes impostas ao seu uso no momento dessa disponibilizao. Nesse
contexto, essencial que as autoridades brasileiras demonstrem em que termos o
governo americano disponibilizou as informaes, o que, porm, aparentemente no foi
feito, permanecendo certa incerteza dessa origem. Se, porm, as mesmas foram as
citadas pelo Min. Joaquim Barbosa na Ao Penal 470/MG, o uso de tal prova
emprestada pela Receita Federal em autuaes fiscais que podero resultar em
execues fiscais ilegal.
Alm disso, sendo provas para fins criminais, o requerimento logicamente deve
se basear em demandas dessa natureza45, mas podem as mesmas ser utilizadas em
demandas de natureza diversa da matria do tratado mediante autorizao expressa do
outro Estado? Conforme ser destacado abaixo, o STJ aceitou o uso de uma prova, a ser
obtida mediante um acordo de cooperao em matria penal, em um inqurito civil.
43
WAMBIER, Luiz Rodrigues; DE ALMEIDA, Flvio Renato C.; TALAMINI, Eduardo. Curso
Avanado de Processo Civil. volume 1, 5 edio, 2002, p. 444/445. ARANHA, Adalberto Jos Camargo.
Da Prova no Processo Penal. So Paulo: Saraiva, 2 ed., 1987, p. 189/190. GRINOVER, Ada Pellegrini. O
Processo em Evoluo. So Paulo: Forense Universitria, 1996, p. 62. STJ, MS 9850/DF, Rel. Min. Jos
Arnaldo da Fonseca, DJ 09/05/2005. STJ, HC 126302/PR, Rel. Min. Jorge Mussi, DJ 03/08/2009.
44
MF/DRJ/SDR, Acrdo 15-13490, de 21/08/2007. MF/DRJ/CPS, Acrdo 05-20619, de 20/12/2007.
MF/DRJ, Acrdo 17-29317, de 18/12/2008. MF/DRJ, Acrdo 17-29401, de 07/01/2009. MF/DRJ,
Acrdo 09-22523, de 11/02/2009. MF/DRJ, Acrdo 17-31308, de 27/04/2009.
45
STJ, AgRg no AgRg na SS 2.382, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ 23/09/2011.
730
3.3) Procedimento da cooperao internacional.
Os artigos 30 a 41 do novo Projeto de Lei do CPC tratam do procedimento da

cooperao internacional, que no caso brasileiro, salvo previso em acordo
internacional, sero encaminhados autoridade central (na ausncia de designao o
Ministrio da Justia46) para posterior envio ao Ministro de Relaes Exteriores. O
Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos - Cooperao
em Matria Civil47 indica o roteiro de tramitao conforme o pressuposto legal do
pedido em suas pginas 55 a 66.
Os documentos do pedido devero ser traduzidos para a lngua oficial do Estado

requerido (art. 31 do novo Projeto de Lei do CPC), salvo disposio diversa no acordo
sobre o tema, mas os documentos traduzidos pelo Estado estrangeiro no necessitaro
observar maiores formalidades (no sero juramentadas, autenticadas, legalizadas,
consularizadas, etc) se forem remetidos pelas autoridades centrais ou vias diplomticas,
salvo se o Brasil decidir exigir reciprocidade e o outro Estado no concordar com o
mesmo tratamento (art. 33 do novo Projeto de Lei do CPC).
A competncia das autoridades internas para o incio do procedimento de auxlio

direto ser definida pela lei do Estado requerido (art. 38 do novo Projeto de Lei do
CPC).
O pedido proveniente de Estado estrangeiro ao Brasil (cooperao jurdica

internacional passiva) ser recusado em caso de manifesta ofensa ordem pblica (art.
32 do novo Projeto de Lei do CPC).
No caso do auxlio direto, mediante tratado ou reciprocidade, os pedidos

tramitaro pelas autoridades centrais dos Estados (art. 34 do novo Projeto de Lei do
CPC), que se comunicaro diretamente sobre o tema, salvo acordo em contrrio (art. 35
do novo Projeto de Lei do CPC). Muitas vezes essa troca de informaes ocorre de
maneira informal, incluindo questionamentos sobre a legislao brasileira aplicvel
sobre determinado tema por exemplo.
Em determinados casos, como a requisio de informaes sobre os processos

que determinada pessoa responde, o que pode ser obtido mediante a simples requisio
de certides ou cpia dos mesmos (caso inexista segredo de justia), o pedido de auxlio
direto no requer qualquer manifestao do judicirio brasileiro, de modo que a
46
Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional da Secretaria Nacional de
Justia (DRCI-SNJ).
47
DRCI/SNJ/MJ. Manual de Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos - Cooperao
em Matria Civil. Braslia: 2009.
731
autoridade central dever tomar as medidas necessrias para o seu cumprimento (art. 36
do novo Projeto de Lei do CPC). Em caso de parte interessada no pedido, a autoridade
central dever cit-la para se manifestar sobre o mesmo (art. 40 do novo Projeto de Lei
do CPC).
No mbito do auxlio direto passivo, caso seja necessrio obter autorizao

judicial, a Advocacia Geral da Unio (AGU) ser responsvel por requerer ao judicirio
o objeto do auxlio direto solicitado pelo Estado estrangeiro (art. 37 do novo Projeto de
Lei do CPC), salvo se outra autoridade for indicada em acordo (no mbito penal, os
acordos indicam o Ministrio Pblico Federal MPF48). Tal pedido judicial dever ser
efetuado, como j ocorre e assim foi decidido pelo STJ em mbito penal, pelo juiz
federal (1 instncia) onde deve ser executada a medida:
2. As relaes entre Estados soberanos que tm por objeto a execuo de

sentenas e de cartas rogatrias representam, portanto, uma classe peculiar de
relaes internacionais, que se estabelecem em razo da atividade dos
respectivos rgos judicirios e decorrem do princpio da territorialidade da
jurisdio, inerente ao princpio da soberania, segundo o qual a autoridade dos
juzes (e, portanto, das suas decises) no pode extrapolar os limites territoriais
do seu prprio Pas. Ao atribuir ao STJ a competncia para a "concesso de
exequatur s cartas rogatrias" (art. 105, I, i), a Constituio est se referindo,
especificamente, ao juzo de delibao consistente em aprovar ou no o pedido
feito por autoridade judiciria estrangeira para cumprimento, em nosso pas, de
diligncia processual requisitada por deciso do juiz rogante. com esse sentido
e nesse limite, portanto, que deve ser compreendida a referida competncia
constitucional.
3. (...) medidas de cooperao mtua para a preveno, a investigao e a
punio efetiva de delitos dessa espcie, o que tem como pressuposto essencial e
bsico um sistema eficiente de comunicao, de troca de informaes, de
compartilhamento de provas e de tomada de decises e de execuo de medidas
preventivas, investigatrias, instrutrias ou acautelatrias, de natureza
extrajudicial. O sistema de cooperao, estabelecido em acordos internacionais
bilaterais e plurilaterais, no exclui, evidentemente, as relaes que se
estabelecem entre os rgos judicirios, pelo regime das cartas precatrias, em
processos j submetidos esfera jurisdicional. Mas, alm delas, engloba outras
muitas providncias, afetas, no mbito interno de cada Estado, no ao Poder
Judicirio, mas a autoridades policiais ou do Ministrio Pblico, vinculadas ao
Poder Executivo.
4. As providncias de cooperao dessa natureza, dirigidas autoridade
central do Estado requerido (que, no Brasil, o Ministrio da Justia),
sero atendidas pelas autoridades nacionais com observncia dos mesmos
48
Portaria Conjunta n 1/MJ/PGR/AGU, de 27/10/2005.
732
padres, inclusive dos de natureza processual, que devem ser observados
para as providncias semelhantes no mbito interno (e, portanto, sujeitas a
controle pelo Poder Judicirio, por provocao de qualquer interessado).
Caso a medida solicitada dependa, segundo o direito interno, de prvia
autorizao judicial, cabe aos agentes competentes do Estado requerido
atuar judicialmente visando a obt-la. Para esse efeito, tem significativa
importncia, no Brasil, o papel do Ministrio Pblico Federal e da
Advocacia Geral da Unio, rgos com capacidade postulatria para
requerer, perante o Judicirio, essas especiais medidas de cooperao
jurdica.
(...)
A norma constitucional do art. 105, I, i, no instituiu o monoplio universal do
STJ de intermediar essas relaes. A competncia ali estabelecida - de conceder
exequatur a cartas rogatrias -, diz respeito, exclusivamente, a relaes entre os
rgos do Poder Judicirio, no impedindo nem sendo incompatvel com as
outras formas de cooperao jurdica previstas nas referidas fontes normativas
internacionais.
7. No caso concreto, o que se tem pedido de cooperao jurdica consistente
em compartilhamento de prova, formulado por autoridade estrangeira
(Procuradoria Geral da Federao da Rssia) no exerccio de atividade
investigatria, dirigido congnere autoridade brasileira (Procuradoria Geral da
Repblica), que obteve a referida prova tambm no exerccio de atividade
investigatria extrajudicial.
O compartilhamento de prova uma das mais caractersticas medidas de
cooperao jurdica internacional, prevista nos acordos bilaterais e multilaterais
que disciplinam a matria, inclusive na "Conveno das Naes Unidas contra o
Crime Organizado Transnacional" (Conveno de Palermo), promulgada no
Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04, e na "Conveno das Naes Unidas
contra a Corrupo" (Conveno de Mrida), de 31.10.03, promulgada pelo
Decreto 5.687, de 31.01.06, de que a Federao da Rssia tambm signatria.
Consideradas essas circunstncias, bem como o contedo e os limites prprios
da competncia prevista no art. 105, I, i da Constituio, a cooperao jurdica
requerida no dependia de expedio de carta rogatria por autoridade judiciria
da Federao da Rssia e, portanto, nem de exequatur ou de outra forma de
intermediao do Superior Tribunal de Justia, cuja competncia,
conseqentemente, no foi usurpada. (STJ, Rcl 2645/SP, Rel. Ministro TEORI
ALBINO ZAVASCKI, CORTE ESPECIAL, julgado em 18/11/2009, DJe
16/12/2009) (grifo nosso)
No caso em questo, o Relator Min. Teori Albino Zavascki destacou em sua

deciso:
733
No se tem notcia de realizao de percia nos hard disks, mas importante
realar que a prova documental em exame j constava dos autos que tramitam
perante este Juzo, pois foi produzida em razo de diligncia de Busca e
Apreenso determinada pela Justia Federal brasileira em maio de 2006 nos
autos sob n. 2006.61.81.005118-0/Apenso VII, como salientado anteriormente,
e NO DECORREU de pedido formulado por autoridade estrangeira, no sendo
hiptese de juzo de delibao. Trata-se apenas de compartilhamento de prova
legtima aqui produzida. (...) A Procuradoria Geral da Repblica da Federao
da Rssia est conduzindo, naquele pas, investigaes sobre possveis ilcitos
penais l praticados pelo ora reclamante (...). Como providncia investigatria,
dirigiu Procuradoria Geral da Repblica do Brasil pedido de fornecimento de
cpia hard disk do computador apreendido em poder do investigado em
diligncias promovida pela autoridade requerida, que tambm investiga a
participao do mesmo cidado em ilcitos praticados no Brasil. O pedido foi
submetido considerao do Juzo Federal ora reclamado, quando do
oferecimento de denncia para instaurao de ao penal, por parte do
Ministrio Pblico Federal. Invocando os compromissos de cooperao jurdica
(...) de que a Federao da Rssia tambm signatria, o juiz deferiu o pedido.
No caso da cooperao internacional ativa, deve-se questionar inicialmente se

quem requer autoridade central brasileira pode faz-lo, alm de ter acesso ao objeto do
auxlio direto pretendido e, sendo esse talvez o grande tema, se deve ou no possuir
prvia autorizao judicial no Brasil para efetuar tal pedido autoridade central
brasileira49. O tema foi discutido no SS 2.382/SP.
O Ministrio Pblico de So Paulo (MPSP) requereu aos EUA por meio do

auxlio direto a quebra do sigilo bancrio de uma entidade brasileira visando instruir um
inqurito civil (sendo que tambm existia um processo penal). Logo, o pedido no foi
encaminhado ao judicirio, mas autoridade central brasileira que o remeteria
autoridade central norte-americana. A parte investigada impetrou mandado de segurana
contra tal pedido de auxlio e a 1 instncia da justia de So Paulo decidiu contra o uso
do mesmo para a obteno da prova, conforme consta no relatrio do SS 2.382/SP no
STJ (Rel. Min. Ari Pargendler, DJ 27/09/2010):
Pouco importa a denominao formal que veio a ser dada ao instrumento

utilizado pelo Ministrio Pblico para obteno da quebra do sigilo bancrio. O
fato que para 'transferncia' de tal ato investigativo e por projeo da atribuio
interna do rgo ministerial, mister se faria a prvia autorizao judicial.
49
No caso do Banestado, um processo no TRF 2 indica (transcrio da denncia efetuada; TRF 2, HC
2007.02.01.003288-7, Juiz Federal Convocado Guilherme Calmon, julgado em 02/05/2007) que a
autoridade policial requereu, previamente ao pedido de cooperao judicial, a autorizao judicial para
tanto.
734
Embora admirado o trabalho desenvolvido pelo ilustre Promotor de Justia Dr.
Saad Mazloum, a ausncia de ratificao do Decreto avocado pelo ato tido por
ilegal e necessidade da autorizao judicial para a formulao do pedido impem
a procedncia da pretenso inicial" (fl. 534/538).
O TJSP manteve tal deciso, conforme consta no relatrio do SS 2.382/SP (STJ,

Rel. Min. Ari Pargendler, DJ 27/09/2010), e o STJ, inicialmente indicando a parte
grifada do precedente acima transcrito (STJ, Rcl 2645/SP), manteve a deciso do TJSP.
Todavia, o precedente citado se refere a cooperao passiva e no a ativa, o que resultou
na reviso de tal deciso com base no doutrina do Min. Glson Dipp acima transcrita:
Com efeito, a cooperao jurdica internacional, na modalidade de auxlio

direto, tem o carter de solicitao, e o atendimento, ou no, desta depende da
legislao do Estado requerido. Na espcie, a solicitao do Ministrio Pblico
do Estado de So Paulo foi dirigida autoridade dos Estados Unidos da Amrica
do Norte. Nada importa, para esse efeito, o que a legislao brasileira dispe a
respeito. As investigaes solicitadas sero realizadas, ou no, nos termos da
legislao daquele Pas. (STJ, AgRg no SS 2.382, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ
28/10/2010).
Em deciso seguinte, o STJ mais uma vez reviu sua deciso anterior. Alegou que
como o processo penal tinha sido anulado pela justia, persistindo apenas o inqurito
civil, no poderia este se valer de acordo em matria penal para obter as informaes
pretendidas50. Porm, percebam que o STJ no se insurgiu contra o eventual uso da
mesma em processos que no fossem penais, ao contrrio, autorizava o uso em inqurito
civil.
O entendimento, portanto, de que estando a prova sujeita a outra jurisdio,

aplica-se a legislao da mesma e no a brasileira para sua obteno. O tema, porm,
polmico e delicado, em especial em relao a informaes cobertas por sigilo no Brasil
(como o bancrio e o telefnico), pois alguns ainda consideram a necessidade de prvia
autorizao do judicirio brasileiro para a autoridade (e.g Ministrio Pblico Federal)
que efetuar tal pedido autoridade central brasileira51. De qualquer forma, cabe
autoridade central brasileira conferir se a autoridade brasileira requerente possui
50
vista da unidade do Ministrio Pblico Estadual, o pedido de cooperao internacional estava
justificado pelo trmite da ao penal; afinal, a prova resultante do auxlio direto poderia ser aproveitada
no processo penal. Anulado o processo penal, com a remessa dos respectivos autos Justia Federal, o
pedido deve ser renovado, se for o caso, pelo Ministrio Pblico Federal; o Ministrio Pblico Estadual
no pode sustent-lo nos autos de inqurito civil, sob pena de se ampliar os termos de um acordo
internacional restrito eficcia da represso penal. (STJ, AgRg no AgRg na SS 2.382, Rel. Min. Ari
Pargendler, DJ 23/09/2011).
51
Cabe lembrar que no mbito penal, para evitar questionamentos sobre a prova, o Ministrio Pblico
Federal tem requerido ao judicirio que as requeira novamente mediante carta rogatria.
735
competncia e fundamentos suficientes para requerer a prova ou medida outra
autoridade central.
Por fim, o artigo 41 do novo Projeto de Lei do CPC prev que o reconhecimento
de decises estrangeiras ser cumprido por meio de carta rogatria ou ao de
homologao, o que ser objeto do prximo item.
4) Homologao de sentena estrangeira e concesso de exequatur s cartas

rogatrias.
O termo sentena estrangeira compreende decises emanadas por autoridades

judiciais de outros pases, decises de autoridades no judiciais, mas com poderes para
decidir sobre determinado tema tal como um rgo judicial52, e laudos arbitrais
proferidos fora do Brasil (art. 914 do novo Projeto de Lei do CPC). O laudo arbitral
proferido no pas (seat/sede da arbitragem no Brasil), ainda que seja apresentado e/ou
observe as normas de entidades arbitrais estrangeiras, considerado uma sentena
nacional53.
As decises a serem homologadas podem ser apresentadas mediante carta

rogatria ou a propositura de ao de homologao de sentena estrangeira perante o
STJ, que poder inclusive deferir pedidos de urgncia (e homologar decises da mesma
natureza) e atos de execuo provisria, devendo observar para tanto os seguintes
requisitos (arts. 913 a 916 do novo Projeto de Lei do CPC) requeridos atualmente:
a) ser proferida por autoridade competente (no precisa ser judicial, devendo-se
respeitar a organizao administrativa e judicial do pas de origem);
b) ser precedida de citao regular, ainda que verificada a revelia54;
c) ser eficaz no pas em que foi proferida;
d) estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo oficial; e
e) no haver manifesta ofensa ordem pblica.
52
DE ARAUJO, Nadia (coordenao). Cooperao Jurdica Internacional no Superior Tribunal de Justia
Comentrios Resoluo n 9/2005. Renovar, 2010, p. 46/47. ALMEIDA SANTOS, Francisco
Cludio. Homologao de Sentenas Estrangeiras de Divrcio Consensual. Disponvel em
http://bdjur.stj.gov.br/xmlui/bitstream/handle/2011/23935/Homologa%C3%A7%C3%A3o_Senten%C3%
A7as_Estrangeiras.pdf?sequence=3.
53
STJ, REsp 1231554/RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 01/06/2011.
54
I - O requisito da citao vlida ou revelia decretada restou devidamente cumprido, pois os ento
requeridos foram comprovadamente cientificados da ao, no promovendo impugnao, ou, sequer,
comparecendo ao juzo. O prprio decisum foi intitulado "Sentena Declaratria Revelia". II - O feito
caracterizou-se pela a inexistncia de litgio, comprovada, primeiramente, pelo no comparecimento dos
ora requeridos ao processo e no impugnao do pleito, bem como pela anuncia expressa ao contedo do
decisum e conseqente no interposio de recurso face a sentena que aqui se pretende homologar. III -
A anuncia dos ora requeridos em relao ao decidido pela sentena homologanda, alm da no
interposio de recurso, confere natureza jurdica equivalente do trnsito em julgado, para os fins
perseguidos no presente feito. Precedentes do Supremo Tribunal Federal. (STJ, SEC 1304/US, Rel. Min.
Gilson Dipp, DJe 03/03/2008)
736
Aconselha-se ainda esclarecer ao judicirio a razo do pedido de homologao

da sentena estrangeira, ou seja, da necessidade da mesma produzir efeitos no pas, para
evitar o risco de decises como a proferida em voto vista do Min. Jos Delgado na SEC
911/GB no STJ55, que tratava da homologao de sentena inglesa sobre uma patente
depositada no Reino Unido (e aqui tambm, protegida pelo regime pipeline), onde o
mesmo considerou a inexistncia de qualquer interesse da parte que requereu a
homologao sobre a finalidade da mesma no Brasil. A concluso do Min. Jos Delgado
foi de que no h como se deferir pedido de homologao de sentena estrangeira
quando nenhum efeito (quer declaratrio, quer constitutivo) poder produzir no Brasil.
Logicamente no era o caso, e tal posio no prevaleceu56.
Cabe destacar que o requisito para que uma sentena produza efeitos no pas se
relaciona com o fato de poder obrigar terceiros a cumprirem o disposto na mesma.
Dessa forma, se uma sentena estrangeira for utilizada apenas como prova, como
documento comprobatrio de determinada alegao57, no obrigatria a sua
homologao58.
Sobre a carta rogatria, o novo Projeto de Lei do CPC prev no inciso II do seu
artigo 206 que a mesma ser expedida para que autoridade estrangeira pratique ato
relativo a processo em curso perante rgo da jurisdio nacional, com os artigos arts.
237 a 240 do novo Projeto de Lei do CPC disciplinando a mesma, que poder ter como
objeto, entre outros, a citao e intimao, a produo de provas, medidas de urgncia e
a execuo de decises estrangeiras.
Cabe ressaltar que o STJ alterou59 a posio clssica do STF60, que tambm a
vinha flexibilizando, em limitar a concesso do exequatur. No STF, enquanto os atos
55
STJ, SEC .911/GB, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, DJ 13/08/2007.
56
(...) impe-se destacar que como a patente brasileira do Viagra patente de revalidao ou
confirmao da patente inglesa, pelo regime de pipeline, a Requerente tem interesse em ver homologada a
sentena que obteve nas cortes inglesas, para que gere efeitos em nosso pas. Ora, a hiptese torna
inequvoca a eficcia dessa deciso no Brasil, cuja operabilidade depende de homologao. que a
sentena estrangeira deve ser homologada quando no Brasil tiver que produzir eficcia ou ser executvel.
A eficcia prejudicial da sentena estrangeira em litgio a ser travado no Brasil depende de sua
homologao. (...) A homologao da sentena que deslegitima patente estrangeira da qual derivou o ato
de propriedade industrial nacional revela a necessidade de nacionalizao da sentena aliengena a ser
utilizada ad futurum , na forma do artigos 469, III e 470 do CPC, verificados os requisitos formais
exigveis. (STJ, SEC .911/GB, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, DJ 13/08/2007) Trecho do voto-
vista do Min. Luiz Fux.
57
TIBRCIO, Carmen. Op. cit., p. 205.
58
Comentrios Resoluo n 9/2005. Op. cit., p. 45. A sentena estrangeira no homologada pelo STJ,
ainda que sem eficcia dentro do mbito nacional, pode ter depoimentos e relatos, contidos no seu bojo,
utilizados como prova emprestada, observada a autenticao consular e a traduo juramentada. (TRF 2,
AC 200351015125864, Rel. Juza Convocada Mrcia Helena Nunes, DJ 30/01/2009)
59
3. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal pautava-se no sentido da impossibilidade de
concesso de exequatur para atos executrios e de constrio no-homologados por sentena estrangeira.
737
ordinatrios ou de comunicao pessoal em geral eram concedidos, os instrutrios para
a coleta de provas no passado sofriam mais restries (e.g. a quebra do sigilo bancrio
no era concedida), enquanto os executrios ou de carter restritivo eram ainda mais
limitados61, requerendo a sua homologao.
A Resoluo n 9/2005 do STJ prev em seu artigo 7 que as cartas rogatrias

podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios, ou seja, inclui decises
interlocutrias ou at mesmo as concedidas em carter liminar62. Ainda assim, por
exemplo, o bloqueio de contas bancrias um tema delicado para o judicirio. A
doutrina questiona, e muito, a atuao do mesmo no tema. Alega-se que suas decises
so extremamente ultrapassadas e que o Brasil pouco coopera com os demais Estados.
Parece ser nesse contexto, portanto, a ausncia do requisito do trnsito em

julgado da deciso para a sua homologao (art. 916 do novo Projeto de Lei do CPC),
como ao contrrio consta no inciso III do artigo 5 da Resoluo n 9/2005 do STJ, alm
da indicao expressa de decises interlocutrias e medidas de urgncias como
passveis de homologao (art. 914, pargrafo 1 e art. 915 do novo Projeto de Lei do
CPC).
Outra incluso interessante a possibilidade de homologao de decises

estrangeiras para fins de execuo fiscal, se prevista em tratado ou promessa de
reciprocidade (pargrafo 4 do art. 914 do novo Projeto de Lei do CPC), seguindo a
evoluo dos temas fiscais tambm serem cada vez mais objeto de cooperao entre os
Estados.
Ratificando o indicado acima, possvel a homologao parcial de sentenas

estrangeiras, com as decises estrangeiras sobre matrias de competncia exclusiva do
judicirio brasileiro no sendo passveis de homologao (art. 917 do novo Projeto de
Lei do CPC).
(...) 5. A Resoluo 9/STJ, em 4 de maio de 2005, dispe, em seu artigo 7, que "as cartas rogatrias
podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios". (...) 10. Princpio da efetividade do Poder
Jurisdicional no novo cenrio de cooperao internacional no combate ao crime organizado transnacional.
11. Concesso integral do exequatur carta rogatria. (STJ, CR 438/BE, Rel. Min. Luiz Fux, DJ
24/09/2007)
60
"O pedido no comporta deferimento. A quebra de sigilo bancrio bem como o bloqueio de contas,
dependem, no Brasil, de sentena que os decrete. Deste modo, chega-se concluso de que as medidas
em comento no podero ser desde logo executadas, sem que antes se proceda homologao, na
jurisdio brasileira, da sentena estrangeira que as tenham determinado. Ademais, como se sabe, o
pedido constante da rogatria jamais poder ter carter executrio, ficando circunscrita a atos de
instruo, como citaes, intimaes, inquiries, etc." (STF, CR 7154, Rel. Min. Seplveda Pertence,
julgado em 17/11/1995) Trecho do parecer da PGR.
61
Comentrios Resoluo n 9/2005. Op. cit., p. 75.
62
Ibidem, p. 79 a 81.
738
A execuo da sentena homologada ser efetuada na justia federal competente,
conforme as normas para o cumprimento de uma sentena nacional (art. 918 do novo
Projeto de Lei do CPC).
5) Concluso.
No mbito internacional, em decorrncia da crescente importncia da

cooperao internacional, a doutrina reivindica uma maior atuao do Estado brasileiro.
Nesse contexto, nos ltimos anos os trs poderes da Unio passaram a ver com outros
olhos o tema, priorizando decises mais flexveis, a assinatura de novos acordos
internacionais e a elaborao de anteprojetos visando a alterao ou criao de leis
sobre o tema.
A reforma do Cdigo de Processo Civil brasileiro representa a busca de um

processo mais clere e eficiente, ao se reduzir as possibilidades de recursos, sem,
porm, comprometer a justia. A parte internacional do novo CPC tratada no presente
trabalho considera a posio jurisprudencial mais recente sobre alguns temas e possui
algumas disposies relevantes para aumentar a cooperao do Estado brasileiro com os
demais, em especial no mbito da homologao de sentena estrangeira, ao se
possibilitar a homologao de decises no definitivas por exemplo.
Todavia, algumas excluses, como a do dispositivo referente a possibilidade de

eleio de foro estrangeiro, vo em sentido contrrio a tal objetivo. Nesse caso
especfico, se o objetivo proteger os nacionais, que se altere a redao do dispositivo,
mas no o exclua em detrimento de outros que tero mais segurana jurdica com o
mesmo.
Sobre a cooperao internacional, as maiores discusses parecem estar no

auxlio direto, em decorrncia do tema ser relativamente novo para o pas. Algumas
decises indicadas demonstraram um desconhecimento inicial sobre o mesmo.
Todavia, restou claro que o pedido efetuado por um Estado estrangeiro para
outro por meio do auxlio direto no uma deciso judicial encaminhada mediante carta
rogatria para o seu eventual cumprimento por outro pas, mas uma solicitao sobre
determinado tema, que se sujeito a prvia autorizao judicial no pas em que for
requerido, ser objeto de um pedido judicial proposto no pelo Estado estrangeiro, mas,
no caso brasileiro, pela AGU ou MPF, conforme a matria seja civil ou penal.
Nesse ponto, percebam inclusive que se no passado o exequatur, independente

das argumentaes para tanto, no era concedido para a quebra de sigilo bancrio, o
mesmo no ocorreria em caso de solicitao mediante auxlio direto.
739
Caso, porm, no seja necessria a prvia autorizao judicial, sendo, portanto,
um mero pedido administrativo, dever o mesmo ser cumprido pela prpria autoridade
central do pas requerido.
Nesse contexto, apesar do presente trabalho tratar do novo CPC, foi essencial
destacar as inmeras decises em mbito penal que envolvem questes essenciais para o
mbito civil, como por exemplo a quebra do sigilo bancrio, pois, por exemplo, em
eventual disputa entre particulares sobre a administrao de uma sociedade ou bens, a
quebra do mesmo tambm pode vir a ser requerida.
Interessante ainda perceber as complexas relaes que podem decorrer do uso de

provas provenientes de auxlio direto, como restou claro nas aes penais e tributrias
resultantes da CPI do Banestado.
Cabe portanto doutrina e ao judicirio avaliarem esses possveis reflexos da

obteno de tais provas (e dos procedimentos a serem observados em tal requisio),
visando garantir a plena observncia dos procedimentos e compromissos assumidos na
cooperao judicial.
740

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Revista Eletrnica de Direito Processual REDP. Volume VIII.

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