Revista do CNPCP: artigos sobre política criminal e penitenciária

MINIST RIO DA JUSTIA
REVISTA
DO CONSELHO NACIONAL
DE POLTICA CRIMINAL
E PENTENCIRIA
Volume 1 Nmero 18 Jan/05 a Jul/05
BRASLIA - DF
BRASIL
Ministrio da Justia
Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria
Revista do
Conselho Nacional de
Poltica Criminal e
Penitenciria
janeiro a junho
2005
REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL
Presidente da Repblica
Luiz Incio Lula da Silva
MINISTRIO DA JUSTIA
Ministro de Estado da Justia

Mrcio Thomaz Bastos
Secretrio Executivo
Luiz Paulo Teles Barreto
Presidente do CNPCP
Antnio Cludio Mariz de Oliveira
BRASLIA
2005
MINISTRIO DA JUSTIA
CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL
E PENITENCIRIA (CNPCP)
MEMBROS
Antnio Cludio Mariz de Oliveira Presidente

Vetuval Martins Vasconcelos 1 Vice-presidente
Maurcio Kuehne 2 Vice-presidente
Ana Sofia Schmidt de Oliveira
Bernardino Ovelar Arzamendia
Carlos Martins Antico
Carlos Llio Lauria Ferreira
Carlos Weis
Csar Oliveira de Barros Leal
Clayton Alfredo Nunes
Edison Jos Biondi
Eleonora de Souza Luna
Frederico Guilherme Guariglia
Laertes de Macedo Torrens
Mario Julio Pereira da Silva
Pedro Srgio dos Santos
Ricardo de Oliveira Silva
Rogrio Etzel
CONSELHO EDITORIAL
Csar Oliveira de Barros Leal

Maurcio Kuehne
Vetuval Martins Vasconcelos
COORDENADORA DE EDIO DA REVISTA
Luciane Espndola de Amorim Souza

6
Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

7
SUMRIO
APRESENTAO ------------------------------------------------------------- 11
1. ARTIGOS DOUTRINRIOS
1.1. A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio.
ADA PELLEGRINI GRINOVER ------------------------------------- 15
1.2. Protagonismo Carcerrio.
ALEX VICTOR DA SILVA -------------------------------------------- 27
1.3. O Sistema Penitencirio sob a Perspectiva dos Direitos Humanos:
Uma Viso da Realidade Mexicana e de seus Desafios.
CSAR BARROS LEAL ----------------------------------------------- 31
1.4. A Extraterritorialidade do Crime e a Eficcia da Lei Brasileira.
DLIO ZIPPIN FILHO ------------------------------------------------- 49
1.5. O Direito do Preso.
HEITOR PIEDADE JNIOR ------------------------------------------ 53
1.6. Jason Soares Albergaria e o Papel Social do Criminlogo
no Mundo Moderno.
LLIO BRAGA CALHAU --------------------------------------------- 63
1.7. Aspectos Sistemticos y Poltico-Criminales de la Tentativa.
Comentarios sobre su Regulacin en Mxico y Amrica Latina.
LUIS FELIPE GUERRERO AGRIPINO ----------------------------- 69
1.8. Mulheres Reclusas.
MARIO LUIZ RAMIDOFF ------------------------------------------ 113
1.9. Interceptao Telefnica Ilegal: Organizao Criminosa
Oficial (?).
RENATO MARCO -------------------------------------------------- 127

8
1.10. A Supresso do Exame Criminolgico como (mais um)

Obstculo Efetividade da Execuo Penal: Revisitando
o Paradigma Behaviorista.
RODRIGO IENNACO ------------------------------------------------ 133
1.11. Arquitetura Prisional, a Construo de Penitencirias e
a devida Execuo Penal.
SANDRA MARA GARBELINI ------------------------------------- 145
1.12. Condenao Criminal e Suspenso dos Direitos Polticos.
VETUVAL MARTINS VASCONCELOS -------------------------- 161
2. MONOGRAFIAS CLASSIFICADAS
2.1. Violncia e Mdia: Preveno e Represso.

CYNTIA CRISTINA DE CARVALHO E SILVA --------------- 169
2.2. O Direito dos Presos Sade Mental: os Fundamentos
e as Garantias no Ordenamento Jurdico Brasileiro e
nos Direitos Humanos.
CARLOS ADRIANO MIRANDA BANDEIRA ---------------- 183
3. PARECERES DO CNPCP
3.1. Projeto de Lei n 149, de 2003, do Deputado Alberto Braga.

Parecer do Conselheiro CARLOS WEIS --------------------------- 197
3.2. Anlise do art. 88 da Lei de Execuo Penal.
Parecer do Conselheiro CSAR BARROS LEAL ----------------- 221
3.3. Regime Disciplinar Especial.
Parecer do Conselheiro PEDRO SRGIO DOS SANTOS ------- 229
4. JURISPRUDNCIA
4.1. Supremo Tribunal Federal (STF) -------------------------------------- 239

4.2. Superior Tribunal de Justia (STJ) ------------------------------------ 143

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5. REGISTROS
5.1. Resoluo n 01, de 07 de maro de 2005, do CNPCP ------------- 249

5.2. Resoluo n 02, de 15 de setembro de 2005, do CNPCP --------- 251
5.3. Portaria n 01, de 04 de julho de 2005, do CNPCP ----------------- 253
5.4. Portaria n 02, de 05 de julho de 2005, do CNPCP ----------------- 255
5.5. Relatrio de visita de inspeo no Estado de Pernambuco --------- 257
5.6. Relatrio de visita de inspeo no Estado do Acre ------------------ 269
5.7. Relatrio do Dcimo Primeiro Congresso das Naes Unidas sobre
Preveno do Delito e Justia Penal Bangkok, Tailndia ------- 277
6. CONGRESSOS E SEMINRIOS
6.1. Sistema Penitencirio Brasileiro: o caos est instalado -------- 283

6.2. Carta de So Roque/SP - II Encontro de Execuo Criminal
e de Administrao Penitenciria ---------------------------------- 287
6.3. Concluses do Encontro da Execuo Penal,
realizado em Canela/RS -------------------------------------------- 289
6.4. II Seminrio de Execuo Penal e das Penas Alternativas,
realizado em So Lus/MA ----------------------------------------- 291
6.5. Jornada de 2004 da Federao Penal e Penitenciria,
realizada em Manaus/AM ------------------------------------------ 293
6.6. Seminrio de Penas e Medidas Alternativas,
realizado em Curitiba/PR ------------------------------------------- 299
6.7. Carta do 1 Encontro de Conselhos Carcerrios,
realizado em Santa Catarina ---------------------------------------- 301
6.8. O Ministrio Pblico e as Estratgias Jurdico-Criminais
para efetivar o Direito Segurana Social,
realizado em Gramado/RS ----------------------------------------- 305
6.9. Ata II Encontro dos Conselhos da Comunidade do
Estado de Santa Catarina ------------------------------------------- 309

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6.10. Frum Permanente de Execuo Criminal e Administrao

Penitenciria, realizado em So Roque/SP ----------------------- 315
6.11. Carta de Porto Alegre
VII Encontro Nacional de Execuo Penal ---------------------- 319

11
APRESENTAO
Em recente artigo publicado pela imprensa, (Folha de So Paulo, 6 de ju-

nho de 2002, seo tendncia e debates) aludimos que no se pode abordar a
questo penitenciria em nosso pas sem uma digresso a respeito da criminalida-
de, ou melhor, dos meios eleitos para combat-la.
Note-se, em primeiro lugar, que todas as abordagens a respeito desta ques-
to giram em torno, exclusivamente, dos efeitos do crime. Encara-se o delito como
uma realidade posta e no como um fenmeno a ser evitado. Parece ser ele, bem
como o seu crescimento, fato irreversvel, em face do qual s nos resta atuar aps
a sua ocorrncia. Pouqussima ou nenhuma preocupao com as suas causas e
com os seus fatores desencadeadores.
Ademais, impera a noo de que a nica resposta para o delito a priso.
Com a priso, o direito-dever do Estado de responder ao crime parece estar devi-
damente cumprido. Numa quadra em que as alternativas para o crcere so perse-
guidas, entre ns se d exatamente o contrrio.
O sinnimo de punio, pois, a custdia do acusado mesmo antes do
processo, no seu curso ou aps o seu trmino. J o sinnimo de impunidade,
contrrio senso, a ausncia do encarceramento. A cultura reinante a de que o
dever exclusivo o de castigar o criminoso, e no o de evitar o crime.
Essa idia, amplamente divulgada pela imprensa e aceita por significativa
parcela de juzes, promotores e delegados, amplamente aceita pela sociedade.
Esta aceita o que lhe transmitido, especialmente se coincide com os seus ansei-
os de encontrar culpados para castigar. Na verdade, ela se transformou em campo
frtil para a sanha acusatria. Campo frtil para que germine o escndalo, a male-
dicncia, a acusao leviana e a execrao, to a gosto de uma imprensa menor.
O chamado homem meditico perdeu o poder de crtica. Recebe as imagens
que atingem seus sentimentos e suas emoes sem pass-las pela razo. O que
divulgado tido como verdade.
Na realidade, est ele perdendo a sua individualidade, segundo anota Ortega
y Gasset. Faz parte do todo. Pensa como todos. E poucos pensam nos projetos
coletivos. Cada qual procura seus interesses imediatos ligados ao confronto e ao
bem-estar. O sonho e a utopia esto rareando.

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H uma propagao persistente, diria at obstinada, da ideologia da repres-

so como o instrumento nico de combate ao crime. Entenda-se como represso
os mecanismos retributivos utilizados em face do cometimento do delito.
Essa cultura repressiva vem acompanhada da divulgao, pelos meios que
mais atingem a massa -filmes e novelas-, da violncia como nico meio de reao
s frustraes e decepes que a vida oferece. Assim, de um lado, o estmulo ao
crime, e, de outro, ao castigo.
Ao clamar pelo encarceramento e por nada mais, a sociedade se esquece de
que o homem preso voltar ao convvio social, cedo ou tarde.
Portanto, prepar-lo para sua reinsero, se no encarado como um dever
social e humanitrio, deveria ser visto, pelo menos, pela tica da autopreservao.
Com efeito, sem apoio durante o cumprimento da pena e abandonado ao sair do
presdio, sua tendncia quase inexorvel ser a volta delinqncia.
Na verdade, Estado e sociedade pouco fazem para dar priso um sentido
utilitrio e construtivo. Investem no encarceramento, mas quase nada na liberda-
de. Cuidam de prender, mas desatendem s necessidades e exigncias do sistema
em relao ao cumprimento da pena e ao egresso, com vista sua reintegrao.
Algum j disse, e verdade, que o sistema real opera em sentido contrrio
aos objetivos declarados. Assiste-se a um paradoxo. O cidado exige punio, quer
solues para a questo penitenciria, mas afasta-se dos presos e dos egressos, no
admite prises em sua cidade, no se faz cmplice na misso de ressocializar. Ao
contrrio, tem cumplicidade com o abandono, razo da reincidncia.
preciso educar, convencer, mudar o consciente coletivo. Ter a imprensa
como aliada. Passar da excluso discriminatria para a ao inclusiva. Ter a cora-
gem de estender as mos, de criar canais com o outro mundo -que, alis, o nosso.
com o pensamento voltado s digresses efetivadas que o Conselho Na-
cional de Poltica Criminal e Penitenciria, perseguindo sua trajetria lana mais
uma edio de sua Revista, esperando, como sempre, as manifestaes dos r-
gos diretamente interessados Execuo Penal.
ANTONIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA

Presidente

13
Artigos
Doutrinrios

14

15
A INICIATIVA INSTRUTRIA DO JUIZ

NO PROCESSO PENAL ACUSATRIO
Ada Pellegrini Grinover

Professora Titular de Processo Penal
da Universidade de So Paulo
1 Justificativa do tema
A propagao do modelo acusatrio na Amrica Latina, indubitavelmente
promovida pelo Cdigo Modelo de Processo Penal para Ibero-Amrica, acarre-
tou em diversos pases e est trazendo, em outros, profundas modificaes no
sistema inquisitrio antes difuso na Amrica espanhola, com evidentes vantagens
no tocante a um processo aderente s garantias constitucionais e fiel s normas da
Conveno Americana dos Direitos Humanos.
No entanto, alguns equvocos tm surgido aqui e acol, a partir da errnea
concepo do que se deve entender por processo acusatrio e processo
inquisitivo, assim como pelo significado da expresso processo de partes, li-
gada ao primeiro modelo.
Esses mal-entendidos tm induzido alguns tericos e certos sistemas a con-
fundir o sistema acusatrio moderno com o adversarial system dos pases anglo-
saxnicos, com profundas repercusses sobre o papel do juiz no processo penal.
Desfazer esses equvocos, ou ao menos esclarecer alguns conceitos o
objetivo desse trabalho.
2 - Significado e alcance da expresso sistema acusatrio

A ambigidade e indeterminao do binmio acusatrio-inquisitrio so
conhecidas, sendo polivalente seu sentido. Por isso nos preocupamos, em diver-
sos escritos, em salientar aquilo que distingue, sinteticamente, o modelo acusatrio
do inquisitrio. No primeiro, as funes de acusar, defender e julgar so atribu-
das a rgos distintos, enquanto, no segundo, as funes esto reunidas e o
inquisidor deve proceder espontaneamente. s no processo acusatrio que o
juzo penal o actum trium personarum, de que falava Blgaro, enquanto no
processo inquisitrio a investigao unilateral a tudo se antepe, tanto que dele
disse Alcal-Zamora no se tratar de processo genuno, mas sim de forma

16 Ada Pellegrini Grinover
autodefensiva da administrao da justia. Onde aparece o sistema inquisitrio

poder haver investigao policial, ainda que dirigida por algum chamado juiz,
mas nunca verdadeiro processo.
Decorrem desse conceito sinttico, diversos corolrios: a - os elementos
probatrios colhidos na fase investigatria, prvia ao processo, servem exclusi-
vamente para a formao do convencimento do acusador, no podendo ingressar
no processo e ser valorados como provas (salvo se se tratar de prova antecipada,
submetida ao contraditrio judicial, ou de prova cautelar, de urgncia, sujeita a
contraditrio posterior); b - o exerccio da jurisdio depende de acusao for-
mulada por rgo diverso do juiz (o que corresponde ao aforisma latino nemo in
iudicio tradetur sine accusatione); c - todo o processo deve desenvolver-se em
contraditrio pleno, perante o juiz natural.
Essas idias, expostas e publicadas em diversas oportunidades no Brasil e
no exterior - incluindo diversas jornadas do Instituto Ibero-americano de Direito
Processual - jamais mereceram qualquer contestao. V-se, da, que o conceito
de processo acusatrio e de processo de partes (no sentido de a acusao e a
defesa serem sujeitos da relao jurdica processual, juntamente com o juiz) nada
tem a ver com a iniciativa instrutria do juiz no processo penal.
3 - Sistema acusatrio e adversarial system

O que tem a ver, sim, com os poderes instrutrios do juiz no processo o
denominado adversarial system, prprio do sistema anglo-saxo, em contra-
posio ao inquisitorial system, da Europa continental e dos pases por ela
influenciados.
Denomina-se adversarial system o modelo que se caracteriza pela predo-
minncia das partes na determinao da marcha do processo e na produo das
provas. No inquisitorial system, ao revs, as mencionadas atividades recaem de
preferncia sobre o juiz. V-se por a a importncia do correto entendimento dos
termos acusatrio-inquisitrio (no sentido empregado no n. 2 deste trabalho) e
adversarial-inquisitorial (no sentido utilizado agora). O termo processo
inquisitrio, em oposio ao acusatrio, no corresponde ao inquisitorial (em
ingls), o qual se contrape ao adversarial. Um sistema acusatrio pode adotar o
adversarial system ou o inquisitorial system, expresso que se poderia tradu-
zir por processo de desenvolvimento oficial. Ou seja, firme restando o princ-
pio da demanda, pelo qual incumbe parte a propositura da ao, o processo se
desenvolve por impulso oficial.

A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio. 17
Acusatrio-inquisitrio e adversarial-inquisitorial so categorias diversas,

em que os termos devem ser utilizados corretamente. De um lado, portanto, o
contraste ocorre entre sistema acusatrio e sistema inquisitrio, no sentido em-
pregado para o processo penal no n. 2 deste estudo; do outro lado, a oposio
manifesta-se, tanto no processo penal como no civil, entre o adversarial e o
inquisitorial system, vale dizer entre um processo que, uma vez instaurado
(mantido, assim, o princpio da demanda, ou Dispositionsmaxime, na terminolo-
gia alem), se desenvolve por disposio das partes ( o que se denomina em ale-
mo Verhandlungsmaxime) e processo de desenvolvimento oficial.
Para ilustrar o segundo binmio - conduo do processo por disposio das
partes e desenvolvimento oficial -, especificamente no que diz respeito iniciati-
va probatria, vale lembrar o caso referido pela literatura inglesa relativamente a
juiz cujo julgamento foi anulado, sendo o magistrado convencido a demitir-se,
por ter formulado s testemunhas perguntas demais, o que feriria o fair trial.
Como bem aponta Jos Carlos Barbosa Moreira, no nosso sistema bem que al-
guns juzes mereceriam, ao contrrio, ao menos uma advertncia por fazer pou-
cas perguntas, ou nenhuma (Notas sobre alguns aspectos do processo - civil e
penal - nos pases anglo-saxnicos, Rev. Forense, vol.344, p.98).
Cumpre observar, ainda, que nos prprios ordenamentos anglo-saxnicos
existem vrias excees regra do predomnio das partes, abrindo-se espao maior
interveno do juiz. O carater adversarial do sistema vai cedendo espao ao
desenvolvimento oficial e a distino entre os dois processos parece tender a uma
atenuao cada vez mais perceptvel (Barbosa Moreira, loc. cit., p.99, com bibli-
ografia). Alm dos sinais de mudanas, tambm oportuno salientar as crticas
que se levantam contra o sistema at agora dominante no processo civil ingls:
vrias propostas legislativas propugnam no sentido de a conduo do feito ante-
rior ao trial no ser mais deixado quase exclusivamente ao cuidado das partes,
devendo submeter-se ao controle do rgo judicial, at para atenuar os problemas
de procrastinaes indesejveis que incidem sobre o custo e a durao do proces-
so. E, no processo norte-americano, toma corpo a idia de que vale a pena buscar
em sistemas continentais europeus sugestes para problemas que afligem a justi-
a criminal (Barbosa Moreira, loc. cit., pp. 108/109, com bibliografia).
4 - A concepo publicista do processo e sua funo social: o

papel do juiz
Mas a escolha entre o adversarial system e o do desenvolvimento oficial

no deve ser determinada apenas pela maior ou menor eficincia de um em rela-

o ao outro. raiz do modelo que confia ao juiz a conduo do processo, inclu-
sive no que diz respeito iniciativa instrutria, est uma escolha poltica que diz
respeito concepo publicista do processo e percepo de sua funo social.
O direito processual ramo autnomo do direito, regido por princpios
publicistas. Tem ele fins distintos de seu contedo e esses fins se confundem com
os objetivos do prprio Estado, na medida em que a jurisdio uma de suas
funes. Os objetivos da jurisdio e do seu instrumento, o processo, no se
colocam com vistas parte, a seus interesses e a seus direitos subjetivos, mas em
funo do Estado e dos objetivos deste.
A observncia das normas jurdicas postas pelo direito material interessa
sociedade. Por via de conseqncia, o Estado tem que zelar por seu cumprimento,
uma vez que a paz social somente se alcana pela correta atuao das regras
imprescindveis convivncia das pessoas. Quanto mais o provimento jurisdicio-
nal se aproximar da vontade do direito substancial, mais perto se estar da verda-
deira paz social.
Trata-se da funo social do processo, que depende de sua efetividade.
Nesse quadro, no possvel imaginar um juiz inerte, passivo, refm das partes.
No pode ele ser visto como mero espectador de um duelo judicial de interesse
exclusivo dos contendores. Se o objetivo da atividade jurisdicional a manuten-
o da integridade do ordenamento jurdico, para o atingimento da paz social, o
juiz deve desenvolver todos os esforos para alcan-lo. Somente assim a jurisdi-
o atingir seu escopo social.
O papel do juiz, num processo publicista, coerente com sua funo social,
necessariamente ativo. Deve ele estimular o contraditrio, para que se torne
efetivo e concreto. Deve suprir s deficincias dos litigantes, para superar as de-
sigualdades e favorecer a par condicio. E no pode satisfazer-se com a plena
disponibilidade das partes em matria de prova.
5 - A iniciativa instrutria do juiz no processo moderno

Nessa viso, que eminentemente poltica, inaceitvel que o juiz aplique
normas de direito substancial sobre fatos no suficientemente demonstrados. O
resultado da prova , na grande maioria dos casos, fator decisivo para a concluso
ltima do processo. Por isso, deve o juiz assumir posio ativa na fase instrutria,
no se limitando a analisar os elementos fornecidos pelas partes, mas determi-
nando sua produo, sempre que necessrio.

Ningum melhor do que o juiz, a quem o julgamento est afeto, para deci-
dir se as provas trazidas pelas partes so suficientes para a formao de seu con-
vencimento. Isto no significa que a busca da verdade seja o fim do processo e
que o juiz s deva decidir quando a tiver encontrado. Verdade e certeza so con-
ceitos absolutos, dificilmente atingveis, no processo ou fora dele. Mas impres-
cindvel que o juiz diligencie a fim de alcanar o maior grau de probabilidade
possvel. Quanto maior sua iniciativa na atividade instrutria, mais perto da cer-
teza ele chegar.
O juiz deve tentar descobrir a verdade e, por isso, a atuao dos litigantes
no pode servir de empecilho iniciativa instrutria oficial. Diante da omisso da
parte, o juiz em regra se vale dos demais elementos dos autos para formar seu
convencimento. Mas se os entender insuficientes, dever determinar a produo
de outras provas, como, por exemplo, ouvindo testemunhas no arroladas no
momento adequado. At as regras processuais sobre a precluso, que se destinam
apenas ao regular desenvolvimento do processo, no podem obstar ao poder-
dever do juiz de esclarecer os fatos, aproximando-se do maior grau possvel de
certeza, pois sua misso pacificar com justia. E isso somente acontecer se o
provimento jurisdicional for o resultado da incidncia da norma sobre fatos efe-
tivamente ocorridos.
Nada disso garantido pelo adversarial system, em que a plena disponi-
bilidade das provas pelas partes reflexo de um superado liberal-individualismo,
que no mais satisfaz sociedade. Alm do mais, a omisso da parte na instruo
do feito freqentemente devida a uma situao de desequilbrio material, em
que preponderam fatores institucionais, econmicos ou culturais. O reforo dos
poderes instrutrios do juiz desponta, nesse panorama, como instrumento para
atingir a igualdade real entre as partes.
A viso do estado social no admite a posio passiva e conformista do
juiz, pautada por princpios essencialmente individualistas. O processo no um
jogo, em que pode vencer o mais poderoso ou o mais astucioso, mas um instru-
mento de justia, pelo qual se pretende encontrar o verdadeiro titular do direito. A
pacificao social almejada pela jurisdio sofre srio risco quando o juiz perma-
nece inerte, aguardando passivamente a iniciativa instrutria da parte.
A iniciativa oficial no campo da prova, por outro lado, no embaa a impar-
cialidade do juiz. Quando este determina que se produza uma prova no requerida
pelas partes, ou quando entende oportuno voltar a inquirir uma testemunha ou
solicitar esclarecimentos do perito, ainda no conhece o resultado que essa prova
trar ao processo, nem sabe qual a parte que ser favorecida por sua produo.

Longe de afetar sua imparcialidade, a iniciativa oficial assegura o verdadeiro

equilbrio e proporciona uma apurao mais completa dos fatos. Ao juiz no
importa que vena o autor ou o ru, mas interessa que saia vencedor aquele que
tem razo. Ainda que no atinja a verdade completa, a atuao ativa do juiz lhe
facilitar inegavelmente o encontro de uma parcela desta.
6 Os limites da atividade instrutria oficial: contraditrio,

motivao das decises judicirias, licitude (material) e
legitimidade (processual) das provas
Mas a atuao do juiz na atividade instrutria no ilimitada. Existem ba-
lizas intransponveis iniciativa oficial, que se desdobram em trs parmetros: a
rigorosa observncia do contraditrio, a obrigatoriedade de motivao, os limites
impostos pela licitude (material) e legitimidade (processual) das provas.
O contraditrio, entendido como participao das partes e do juiz na co-
lheita da prova, constitui o primeiro parmetro para a atividade instrutria oficial.
Por isso mesmo prefere-se o termo iniciativa do juiz ao de atividade do juiz,
porquanto o primeiro melhor representa a necessidade de as partes participarem,
com o magistrado, da colheita da prova. A participao das partes e do juiz na
atividade instrutria condio de validade das provas e no podem ser conside-
radas provas aquelas que no forem produzidas com a concomitante presena do
juiz e das partes. A melhor maneira de preservar a imparcialidade do juiz no
alij-lo da iniciativa instrutria, mas sim submeter todas as provas - as produzidas
pelas partes e as determinadas ex officio pelo juiz - ao contraditrio.
A segunda baliza em que deve conter-se a iniciativa instrutria oficial a
obrigao de motivao das decises judicirias. Seja no momento de determinar a
produo de uma prova, seja no momento de valor-la, a deciso do juiz h de ser
fundamentada. A ausncia ou carncia de motivao acarreta a invalidade da prova.
Por ltimo, o juiz, tanto quanto as partes, encontra outro limite atividade
instrutria na licitude e legitimidade das provas. H uma regra moral intransponvel
que rege toda a atividade processual, recepcionada de forma explcita pelas cons-
tituies de diversos pases. No so provas as colhidas com infringncia a nor-
mas ou valores constitucionais, nem pode o juiz determinar a produo de provas
que vulnerem regras processuais. Trata-se do tema das provas ilcitas e ilegtimas,
que no podem ingressar no processo nem, evidentemente, ser determinadas de
ofcio pelo juiz. A certeza buscada em juzo deve ser tica, constitucional e pro-
cessualmente vlida.

Assim, a utilizao de poderes instrutrios pelo juiz encontra seus limites

na observncia do contraditrio, na obrigao de motivao das decises e na
excluso das provas ilcitas e ilegtimas.
7 - A iniciativa instrutria do juiz no processo penal e no

processo civil. Verdade real e verdade formal
O que se disse acima aplica-se a qualquer processo penal ou no penal. No
tem nada a ver com o sistema acusatrio, tambm chamado de partes, no tem
nada a ver com o processo civil dispositivo. Tem a ver, exclusivamente, com a
viso publicista do processo e com a sensibilidade para com a sua funo social.
Como visto, o modelo acusatrio do processo penal no interfere com os
poderes instrutrios do juiz. Suas caractersticas fundamentais so bem diversas.
A separao ntida das funes de acusar, defender e julgar no demandam um
juiz inerte e passivo.
A questo que envolve os elementos probatrios colhidos durante a in-
vestigao e sua inidoneidade para servir de base para a formao do convenci-
mento do juiz estranha problemtica da iniciativa instrutria oficial. Esta se
cirscunscreve ao processo, o qual instaurado aps acusao formal do Minis-
trio Pblico (ou do querelante, seu substituto processual, na ao penal de
iniciativa privada). No se confunda o que se disse quanto aos poderes do juiz
no processo e sua iniciativa probatria com a atribuio de poderes para bus-
car elementos probatrios durante a fase da investigao prvia. Esta no pode
ser confiada ao juiz, sob pena de se retornar ao juiz-inquisidor do modelo anti-
go. Durante a investigao, o juiz do processo acusatrio tem apenas a funco
de determinar providncias cautelares. Por isso, oportuno que o juiz da inves-
tigao prvia (a cargo do Ministrio Pblico e/ou da polcia judiciria) seja
diverso do juiz do processo. neste, e somente neste, que deve ser estimulada
a iniciativa oficial.
No processo civil, a regra da iniciativa oficial no campo probatrio im-
pe-se mesmo quando o objeto do processo forem relaes disponveis de di-
reito material. Seria at fcil sustentar que no processo civil dispositivo no
cabe a iniciativa instrutria do juiz, reservada aos processos que versem sobre
direitos indisponveis, entre os quais avulta o processo penal. Mas no disso
que se trata.
Jos Roberto dos Santos Bedaque, na obra Poderes instrutrios do juiz
(Revista dos Tribunais, So Paulo, 2a ed., p. 65 ss.) demonstra saciedade que a

iniciativa instrutria oficial no passa exclusivamente pelo processo civil que

verse sobre direitos indisponveis. A disponibilidade do direito material no in-
flui sobre o processo que, como instrumento da funo estatal, tem invariavel-
mente natureza pblica e cuja finalidade social, de pacificar com justia, no se
altera consoante seu objeto.
O papel ativo do juiz na produo da prova no afeta de modo algum a
liberdade das partes. Tm elas a plena disponibilidade do direito material, poden-
do, por exemplo, renunciar, transigir, desistir. Mas a soluo processual est nas
mos do juiz, que no pode por isso ser obrigado a satisfazer-se com a atividade
das partes, mesmo no processo civil dispositivo.
Assim, pode-se afirmar que a questo referente iniciativa instrutria do
juiz no processo no se vincula dicotomia direitos disponveis - direitos indis-
ponveis, a qual se restringe exclusivamente ao campo do direito material. Ainda
que disponvel a relao material, o Estado tem interesse em que a tutela
juisdicional seja prestada da melhor maneira possvel. J asseverava Calamandrei
que a ampliao dos poderes do juiz no campo probatrio no incompatvel
com o objeto do processo (Istituzioni di diritto processuale civile, in Opere
Giuridiche, Morano Ed., Npoles, vol. IV, 1970, p. 223).
V-se da que no h qualquer razo para continuar sublinhando a distin-
o entre verdade real e verdade formal, entendendo a primeira prpria do
processo penal e a segunda tpica do processo civil. O conceito de verdade, como
j dito, no ontolgico ou absoluto. No processo, penal ou civil que seja, o juiz
s pode buscar uma verdade processual, que nada mais do que o estgio mais
prximo possvel da certeza. E para que chegue a esse estgio, dever ser dotado
de iniciativa instrutria.
Por isso mesmo, o termo verdade real, no processo penal e no processo
civil, indica uma verdade subtrada exclusiva influncia que as partes, por seu
comportamento processual, queiram exercer sobre ela. E isso vale para os dois
processos, em matria probatria.
A diferena que persiste reside na existncia, no processo civil, de fatos
incontroversos, sobre os quais no se admite a prova, resumindo-se a controvr-
sia a uma questo de direito, enquanto no processo penal tradicional no pode
haver convergncia das partes sobre os fatos. O juiz penal, mesmo diante de fatos
incontroversos, deve sempre pesquisar com a finalidade de determinar a produ-
o da prova capaz de lev-lo ao conhecimento dos fatos da maneira mais prxi-
ma possvel certeza. Mas, aqui tambm, as tendncias rumo justia penal
consensual esto modificando os dados da questo.

O princpio da verdade real, que foi o mito de um processo penal voltado

para a liberdade absoluta do juiz e para a utilizao de poderes ilimitados na
busca da prova, significa hoje simplesmente a tendncia a uma certeza prxima
da verdade judicial: uma verdade subtrada exclusiva influncia das partes pe-
los poderes instrutrios do juiz e uma verdade tica, processual e constitucional-
mente vlida. Isso para os dois tipos de processo, penal e no penal. E ainda,
agora exclusivamente para o processo penal tradicional, indica uma verdade a ser
pesquisada mesmo quando os fatos forem incontroversos, com a finalidade de o
juiz aplicar a norma de direito material aos fatos realmente ocorridos, para poder
pacificar com justia.
8 - Concluses
Em concluso, afirma-se:
a O processo penal acusatrio, ou processo de partes (em contraposio ao
inquisitrio), deve ser entendido, sinteticamente, como aquele em que as funes
de acusar, defender e julgar so atribudas a rgos diversos, da decorrendo os
seguintes corolrios: a.1 os elementos probatrios colhidos na investigao prvia
servem exclusivamente para a formao do convencimento do acusador, no po-
dendo ingressar no processo e ser valorados como provas; a.2 o exerccio da
jurisdio depende de acusao formulada por rgo diverso do juiz; a.3 todo o
processo deve desenvolver-se em contraditrio pleno, perante o juiz natural.
b O conceito de processo penal acusatrio no interfere com a iniciativa
instrutria do juiz no processo;
c Tem a ver com os poderes instrutrios do juiz no processo o denominado
adversarial system, do direito anglo-saxo, em oposio ao inquisitorial
system, do sistema continental europeu e dos pases por este influenciados;
d Denomina-se adversarial system o modelo que se caracteriza pela predo-
minncia das partes na determinao da marcha do processo e na produo das
provas. No inquisitorial system, ao revs, as mencionadas atividades recaem
de preferncia sobre o juiz.
e A dicotomia processo acusatrio-processo inquisitrio, no sentido utilizado
na alnea a, no corresponde ao binmio adversarial-inquisitorial (em ingls).
Um sistema penal acusatrio pode adotar o modelo adversarial ou inquisitorial;

f A fim de evitar confuses terminolgicas, propomos que, na segunda dicotomia,

a expresso adversarial-inquisitorial system seja traduzida por processo que se
desenvolve por disposio das partes e processo de desenvolvimento oficial. Isto
significa que, no chamado inquisitorial system, uma vez proposta a ao (prin-
cpio da demanda, ou Dispositionsmaxime), o processo se desenvolve por impul-
so oficial e no por disposio das partes (no adotando, na terminologia alem,
o Verhanlungsmaxime);
g Mesmo nos pases anglo-saxnicos, o carater adversarial do sistema vai ce-

dendo espao ao desenvolvimento oficial. Mas mais importante do que isso so
os princpios que informam o modelo de desenvolvimento oficial: quais sejam, a
concepo publicista do processo e a percepo de sua funo social;
h O direito processual regido por princpios publicistas e tem fins que se

confundem com os objetivos do Estado, na medida em que a jurisdio uma de
suas funes. Os objetivos da jurisdio e do processo no se colocam com vistas
s partes e a seus interesses, mas em funo do Estado e de seus objetivos. Paci-
ficar com justia a finalidade social da jurisdio e quanto mais o provimento
jurisdicional se aproximar da vontade do direito substancial, mais perto se estar
da paz social;
i Trata-se da funo social do processo, que depende de sua efetividade. Nesse

quadro, no possvel imaginar um juiz inerte, passivo, refm das partes. No
processo publicista, o papel do juiz necessariamente ativo. Deve ele estimular o
contraditrio, para que se torne efetivo e concreto; deve suprir s deficincias dos
litigantes, para superar as desigualdades e favorecer a par condicio. E deve ter
iniciativa probatria, no podendo limitar-se a analisar os elementos fornecidos
pelas partes, mas determinando sua produo, sempre que necessrio.
j Verdade e certeza so conceitos absolutos, dificilmente atingveis. Mas im-

prescindvel que o juiz diligencie a fim de alcanar o maior grau de probabilidade
possvel. Quanto maior sua iniciativa instrutria, mais perto da certeza chegar.
k Nada disso garantido pelo adversarial system, em que a plena disponibili-

dade das provas pelas partes reflexo de um superado liberal-individualismo, que
no mais satisfaz sociedade. Alm do mais, a omisso da parte na instruo do
feito freqentemente devida a uma situao de desequilbrio material, em que
preponderam fatores institucionais, econmicos e culturais. O reforo dos poderes
instrutrios do juiz representa instrumento valioso para atingir a igualdade real;

l A iniciativa oficial no campo da prova no embaa a imparcialidade do juiz.

Quando este determina a produo de prova no requerida pelas partes, ainda no
conhece o resultado que essa prova trar ao processo, nem sabe qual a parte que
ser favorecida por sua produo. Ao juiz no importa que vena o autor ou o ru,
mas interessa que saia vencedor aquele que tem razo;
m Mas a atuao do juiz na atividade instrutria no ilimitada. Existem balizas
intransponveis iniciativa oficial, que se desdobram em trs parmetros: m1 - a
rigorosa observncia do contraditrio; m2 a obrigatoriedade da motivao; m3
os limites impostos pela licitude (material) e legitimidade (processual) das provas;
n O contraditrio, entendido como participao das partes e do juiz na colheita
da prova, condio de validade das provas. No podem ser consideradas provas
as que forem produzidas sem a concomitante presena do juiz e das partes. Todas
as provas produzidas pelas partes ou determinadas ex officio pelo juiz -devem
ser submetidas ao contraditrio, sob pena de invalidade;
o A obrigao de motivao a segunda baliza em que deve conter-se a inicia-
tiva probatria oficial. Seja no momento de determinar a produo da prova, seja
no momento de valor-la, a deciso do juiz h de ser fundamentada, sob pena de
nulidade;
p - O terceiro limite iniciativa probatria do juiz consiste na licitude (material)
e na legitimidade (processual) das provas cuja produo determinar. No so pro-
vas as colhidas com infringncia a normas ou valores constitucionais, nem pode
o juiz determinar de ofcio provas que vulnerem regras processuais. A certeza
buscada em juzo deve ser tica, constitucional e processualmente vlida;
q O acima exposto aplica-se a qualquer processo, penal e no-penal. Observe-se,
para o processo penal, que estranha ao tema a questo dos elementos probatrios
colhidos durante a investigao prvia e de sua inidoneidade para servir de base
formao do convencimento do juiz. No se confunda a iniciativa instrutria do
juiz no processo com a atribuio de poderes de busca da prova na fase de investi-
gao. Durante esta, o juiz s pode ter os poderes de determinar medidas cautelares,
sob pena de voltar-se figura do juiz-inquisidor do processo antigo.
r No h razo para se retirar do juiz a iniciativa instrutria, mesmo no processo
civil que verse sobre direitos disponveis. A disponibilidade do direito material
no influi sobre o processo que, como instrumento da funo estatal, tem invari-
avelmente natureza pblica e funo social. O papel ativo do juiz na produo da
prova no afeta a liberdade das partes, que podem renunciar, transigir, desisitr.

Mas a soluo processual est nas mos do juiz, que no pode por isso ser obriga-
do a satisfazer-se com a atividade instrutria das partes, mesmo no processo civil
dispositivo;
s V-se da que no h porque continuar sublinhando a distino entre verdade
real (para o processo penal) e verdade formal (para o processo civil). O con-
ceito de verdade no ontolgico nem absoluto e no processo penal ou civil que
seja o juiz s pode buscar a verdade processual, que nada mais do que o
estgio mais prximo possvel da certeza. E para que chegue a esse estgio, deve
ser dotado de iniciativa instrutria;
t Nos dois tipos de processo, deve entender-se por verdade real a verdade
subtrada exclusiva influncia das partes. A diferena que persiste reside na
existncia, no processo civil, de fatos incontroversos, sobre os quais no se admi-
te prova, enquanto no processo penal tradicional, mesmo diante de fatos
incontroversos, o juiz deve sempre pesquisar com a finalidade de determinar a
produo da prova capaz de lev-lo ao conhecimento dos fatos. Mas, aqui tam-
bm, a tendncia rumo justia penal consensual est aproximando o processo
penal do processo civil;
u O princpio da verdade real, que foi o mito de um processo penal voltado para
a liberdade absoluta do juiz e para a utilizao de poderes ilimitados na busca da
prova, significa hoje simplesmente a tendncia a uma certeza prxima da verdade
judicial: uma verdade subtrada exclusiva influncia das partes pelos poderes
instrutrios do juiz e uma verdade tica, constitucional e processualmente vlida.
Isso para os dois tipos de processo, penal e no-penal. E ainda, agora exclusiva-
mente para o processo penal tradicional, uma verdade a ser pesquisada mesmo
quando os fatos forem incontroversos.
So Paulo, fevereiro de 1999.

27
PROTAGONISMO CARCERRIO
Alex Victor da Silva

Atualmente, recuperando e cumpre pena de recluso
no Centro de Ressocializao Prefeito Joo Missaglia
de Mogi Mirim/SP, autodidata em Direito e se dedica, especialmente, ao
estudo das questes penitencirias
Muito tm se falado a respeito de protagonismo social, protagonismo juve-

nil e outras formas de participao ativa. Mas, por outro lado, pouco se ouve falar
sobre protagonismo carcerrio. Agora, essa novidade comea a ser divulga-
da pela mdia e a consolidar-se como uma realidade incontestvel.
Realmente, no h como negar que a ao desenvolvida por uma parcela
da populao carcerria brasileira tem chamado a ateno de autoridades nacio-
nais e internacionais, bem como da sociedade civil no propriamente pela ma-
neira exemplar como se comportam estes reclusos, mas sim pela perplexidade
que tal atuao causa. Isso porque at bem pouco tempo atrs era inconcebvel
a idia de que um condenado pudesse cooperar com a execuo da pena que lhe
foi imposta.
Os tempos mudaram, felizmente. Basta uma visita a qualquer um dos Cen-
tros de Ressocializao CRs (j existem 21 no Estado de So Paulo) para se
constatar que nestes locais quase tudo feito pelos recuperandos (termo empre-
gado para designar os que ali cumprem pena), sob a superviso de alguns poucos
funcionrios do Estado e de organizaes no-governamentais (ONGs) que atu-
am em parceria.
De fato, atividades como o plantio de hortalias, a limpeza e a conservao
das instalaes, e o preparo das refeies, entre outras, so desenvolvidas com
muita competncia e boa-vontade por esses agentes. Assim, todos os
recuperandos desempenham algum papel importante na comunidade carcer-
ria em que, por imposio da Justia Pblica, tm que conviver (por maior ou
menor lapso temporal, conforme o tempo de durao da pena que, evidente-
mente, varia de acordo com o tipo de crime cometido e com as circunstncias de
cada caso).
Esses recuperandos compem o que se pode chamar de sistema prisional
alternativo, que no to novo nem to desconhecido assim.

28 Alex Victor da Silva
Em 1972, na cidade de So Jos dos Campos (SP), um grupo de voluntrios

cristos, sob a liderana do advogado Mrio Ottoboni, passou a freqentar o pre-
sdio da Humait para evangelizar e dar apoio moral aos presos. No comeo tudo
era emprico e objetivava to-somente resolver o problema daquela Comarca,
cuja populao vivia sobressaltada com as constantes rebelies, fugas e aes
violentas verificadas naquele estabelecimento prisional. O grupo no tinha par-
metros nem modelos a serem seguidos; muito menos experincia com o mundo
do crime, das drogas e das prises. Mesmo assim, pacientemente, foram sendo
vencidas as barreiras que surgiam no caminho.
Dois anos depois, buscando superar os obstculos que comprometiam to
importante trabalho, aquele grupo fundou a Associao de Proteo e Assistncia
aos Condenados APAC (entidade jurdica sem fins lucrativos que tem como
objetivo auxiliar o Estado na recuperao de condenados pena privativa de
liberdade, coadjuvando na proteo da sociedade e na realizao da Justia). Nessa
empreitada, o apoio do ento Juiz da Vara das Execues Criminais (VEC) da-
quela Comarca, Dr. Silvio Marques Neto, hoje desembargador do Tribunal de
Justia do Estado de So Paulo, foi fundamental.
Posteriormente, o projeto inicial foi aperfeioado pelo atual Secretrio da
Administrao Penitenciria do Estado de So Paulo, Dr. Nagashi Furukawa, que
(aps t-lo implementado com sucesso na Comarca de Bragana Paulista, quando
era Juiz Corregedor) fez despertar no Governador Mrio Covas o desejo de re-
produzir estas experincias em todo o Estado.
Hoje esse sistema referncia nacional e mundial. No Brasil j utilizado
em mais de 150 Comarcas; no exterior, a experincia nascida aqui aplicada nos
Estados Unidos, Alemanha, Inglaterra, Sucia, Esccia, Argentina, Peru, Colm-
bia, Costa Rica, Chile, Panam, Porto Rico, Equador, Bolvia, Nova Zelndia,
Irlanda do Norte, Coria do Sul e Filipinas.
Alm do custo reduzido (cerca de 40% menor que o sistema tradicional),
esse sistema de administrao compartilhada tem o menor ndice de reincidncia
no mundo inteiro: em torno de 5%, conforme relatrio da empresa Byron Johnson,
dos Estados Unidos. No sistema comum esse indicador salta para 85%, fato
que evidencia a gritante contradio entre os dois sistemas num, se gasta mais e
recupera-se menos; no outro, acontece o inverso.
importante citar que a metodologia de recuperao utilizada nestes cen-
tros baseia-se quase que exclusivamente na autodisciplina dos recuperandos. Tal
posicionamento propiciou o surgimento de um fenmeno que denominamos:
protagonismo carcerrio.

Protagonismo Carcerrio. 29
Mas o que , de fato, protagonismo carcerrio? um processo de recupera-

o de condenados pena privativa de liberdade no qual o recuperando realiza
aes de interveno em seu contexto social (sociedade prisional), demons-
trando que est disposto a participar, a colaborar, a encarar desafios e a mostrar
que no est acomodado, como comum que as pessoas pensem; , em resumo, o
mtodo de recuperao no qual o recuperando o protagonista (de protagonists,
palavra de origem grega composta pelas razes proto, que significa o primeiro, o
principal, e agonistes, que significa o lutador).
Dentro desse contexto, o recuperando o lutador principal; o ator que
desempenha o papel mais importante; , enfim, a pessoa que ocupa o primeiro
lugar num acontecimento: sua prpria recuperao.
Mas engana-se quem pensa que o recuperando, como ator principal que
realmente , participa apenas de aes que s dizem respeito a si mesmo. Muito
pelo contrrio. por meio da conquista do bem comum que o protagonista
carcerrio cria oportunidades que certamente influenciaro de maneira decisiva
nos nveis de autonomia e de autodeterminao que ser capaz de alcanar na
vida profissional e cvica, quando reconquistar o direito de ir e vir livremente.
Nessa viso, a noo de protagonismo carcerrio no possui nenhum vis
individualista, conquanto possa eventualmente servir como instrumento de
individualizao na fase executria da pena.
No protagonismo carcerrio a palavra de ordem : ao. E esta ao
exteriorizada principalmente por meio da educao e do trabalho; mas h a opo
livre do recuperando em todas as fases do processo: planejamento, execuo e
avaliao.
Dessa forma, o recuperando deixa de ser um simples espectador e passa
a ser concebido como fonte de iniciativa, que ao; como fonte de autonomia,
que opo; e como fonte de compromisso, que responsabilidade.
Essa nova perspectiva desenvolve no recuperando uma atitude de apreo
por si mesmo (auto-estima) e de responsabilidade individual e social, com res-
peito sua famlia, ao prximo e sociedade; alm disso, faz crescer no recu-
perando no s a vontade, mas a capacidade de viver respeitando as leis e de
sustentar-se com o produto de seu trabalho; enfim, viabiliza a assimilao de
valores positivos pelo recuperando, a resoluo de possveis conflitos que ve-
nha enfrentar no futuro e seu engajamento no processo de construo de um
mundo mais justo e solidrio.

30 Alex Victor da Silva
Bibliografia
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APAC - Associao de Proteo e Assistncia aos Condenados, Presdio
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SOUZA, Moacyr Benedito de. Participao da comunidade no tratamento do
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XIMENES, Lgia. APAC, o modelo que funciona. Dilogos & Debates. So
Paulo: Escola Paulista da Magistratura, ano 3, n 2, Edio n 10, Dez/
2002, p. 52-5.

31
O SISTEMA PENITENCIRIO SOB A

PERSPECTIVA DOS DIREITOS HUMANOS:
UMA VISO DA REALIDADE MEXICANA
E DE SEUS DESAFIOS
Csar Barros Leal

Procurador do Estado do Cear, Professor da
Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear,
Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria
Por grande que sea el delito / aquella pena es mayor.

Martn Fierro
1. Introduo
Diante de um cenrio marcado pelo abandono, em muitos dos centros peni-
tencirios do Mxico, h quem pergunte: Como falar de direitos humanos de uma
massa annima de assaltantes, homicidas, estupradores, narcotraficantes y
defraudadores? Como falar de direitos humanos em ambientes de estufa, de coa-
bitao forada, superpovoados, em que se abusa da priso preventiva e se man-
tm a etiqueta pblica de universidad del crimen, consoante Alejandro H. Bringas
e Luis F. Roldn Quiones? Como falar de direitos humanos em cloacas de todos
os equvocos do aparelho de Justia, assim representadas por Luis Rodrguez
Manzanera, para quem la prisin, cuando es colectiva corrompe; si es celular
enloquece y deteriora; con rgimen de silencio disocia y embrutece, con trabajos
forzados aniquila fsicamente; y sin trabajo destroza moralmente? Como falar
de direitos humanos em catedrais do medo, descritas magistralmente por Antonio
Snchez Galindo, em Narraciones Amuralladas, citando Carranc e Trujillo4;
em lbregas e obsoletas prises onde el Estado se apropia de la vida del detenido5,
em microcosmos donde funge el poder disciplinario y se expresa la necesidad de
recrear perpetuamente las relaciones sociales de dominacin, segundo Elas
Neuman6; em gaiolas de dio donde se fomenta la despersonalizao, a perda de
auto-estima, como mostram Cecilia Snchez Romero e Mario Alberto Houed
Vega?7 Como falar de direitos humanos em sucursais do inferno, em maquinarias
de esmagamento do homem, a que se refere Alejandro Flores Guillermn;8 em

32 Csar Barros Leal
engranaje(s) deteriorante(s) ms que espacio(s) de humanizacin, conforme

Monica Granados Chaverri?9 Como falar de direitos humanos em presdios ve-
tustos, onde se cultiva o pior cncer, que o autogoverno, denunciado com vee-
mncia por Juan Pablo de Tavira,10 e onde impera a lei da malta, de que nos fala
Jorge Fernndez Fonseca?11 Como falar de direitos humanos em prises-gueto
(como La Mesa), retratadas por Zaffaroni como barrios pauperizados?12Como
falar de direitos humanos em lugares onde os presos, muitos dos quais soropositivos
ou aidticos, so obrigados a realizar greves de fome, costurando os prprios
lbios ou as plpebras, para poder desfrutar do trabalho externo e da liberdade
condicional, e onde llega a los sentidos la peste de los excusados y la repulsin
de las cocinas, tal como atesta Julio Scherer Garca?13 Como falar de direitos
humanos em inframundos nos quais muitas vezes a extorso institucionalizada,
visto que se paga a alocao dos dormitrios e celas, o correio, as faxinas, as
ligaes telefnicas, o televisor, a permisso de visita familiar, o uso de parlatrios,
o quarto para visita ntima, ou o acesso a servios mdicos, exames criminolgicos
e perdo por uma falta cometida? Como falar de direitos humanos em jaulas de
cimento dominadas por bandos rivais, onde se perverte, corrompe, degrada e
embrutece... e se forma o profissional do crime, segundo assinala Evandro Lins
e Silva;14 em prises que so el reflejo ms impresionante de lo que es una
sociedad, sendo que es de ellas de las que esperamos, como dramtico contras-
te, alcanzar lo que la propia sociedad no supo dar en su tiempo a quienes ahora
estn recluidos..., como aponta Sergio Garca Ramrez?15 Como falar de direitos
humanos em prises de onde o preso sai mais corrompido e com valores mais
deturpados do que quando se viu tolhido em sua liberdade, nas palavras de Iris
Rezende, ex-Ministro da Justia do Brasil?16
Permitam-me citar de novo Elas Neuman: Cmo hablar de Derechos
Humanos all donde hemos decidido, por ley, sin posible rescate, conculcarlos al
extremo? Se secuestra legalmente a hombres con el deliberado propsito de ejercer
la vindicta y de segregarlos del mundo de los no delincuentes, y ello se instrumenta
en una de las formas ms alevosas de prdida de identidad, de la estima social,
familiar y propia, ms obscena que se conoce...17
evidente, sob todos os aspectos, que o problema muito mais complexo
do que as perguntas anteriores deixam supor. As condies deplorveis em que
vivem os apenados, em um nmero expressivo de prises mexicanas (e aqui abro
um parntesis para registrar as ilhas de exceo, as ilhas de graa em um mar de
desgraa, localizadas em alguns estados de uma federao de mltiplas realida-
des, e onde se pratica uma administrao responsvel), em lugar de ser uma nega-

O Sistema Penitencirio sob a Perspectiva dos Direitos Humanos: 33
o desses direitos, , ao revs, o acicate de uma luta sem trguas, o desafio

impostergvel dos que, como ns, rechaam a v iconoclastia dos arautos do
pesimismo e, acreditando no futuro, encaram a execuo da pena como uma questo
prioritria de cidadana e segurana pblica.
A questo principal que se coloca, neste exato momento, a seguinte: Como
se explica que o Mxico, dotado de uma legislao moderna, assentada na Decla-
rao Universal de Direitos Humanos, nas Regras Mnimas para o Tratamento
dos Presos, no Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Sub-
metidas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso, e que aprovou em 1971 a Lei
que Estabelece as Normas Mnimas sobre Readaptao Social de Sentenciados,
conviva com um sistema carcerrio em sua maior parte anacrnico? O que ocor-
reu com o iderio humanista responsvel pelo Cefereso de Almoloya de Jurez e
pelo fechamento do Palcio Negro de Lecumberri? Que beneficios trouxeram as
lies de Alfonso Quirz Cuarn, Sergio Garca Ramrez, Hilda Marchiori, Victoria
Kent, Julia Sabido, Antonio Snchez Galindo, Ruth Villanueva Castilleja, Juan
Jos Gonzlez Bustamante e tantos outros penitenciaristas renomados?
Pois bem. O gigantesco abismo entre o Mxico legal e o Mxico real, la
asimetra garrafal entre las leyes y las realidades, o mejor an, entre la
antinaturalidad de la prisin y la prstina ideologa de esos derechos, na lingua-
gem de Elas Neuman,18 tem origem no apenas na ausncia de polticas pblicas,
assim como na tradio de indiferena aos mandamentos da lei, de desacato s
normas, constitucionais ou no, o que contribui para o descrdito, a impunidade,
e, por via de conseqncia, para o fortalecimento do discurso daqueles que, dian-
te da violncia onipresente, da insegurana generalizada, e sob os aplausos de
uma sociedade sedenta de vingana, propem o endurecimento da pena. Como
sustenta Alfonso Zambrano Pasquel, No es aventurado decir que determinados
medios de comunicacin provocan la alarma social y el caos ciudadano, que
se convierten en estereotipos manejados polticamente para dar nacimiento a las
campaas de ley y orden, en las que se violan sistemticamente los derechos
humanos de los destinatarios de esas campaas antidelincuenciales?19 Como se
ditas medidas (criticadas por Giuseppe Bettiol, que chamava a ateno para o
reino do terror que se instaura quando a lei ultrapassa os limites da proporciona-
lidade20), tivessem o poder mgico de diminuir a criminalidade, de refrear a ao
de infratores empedernidos, perigosos, profissionais, gerados muitas vezes no
ventre da sociedade, excludente e crimingena.
essencial ter em conta que a questo dos direitos humanos do presidirio
no passa somente por um tratamento mais digno e pela supresso, intramuros, da

34 Csar Barros Leal
violncia fsica, psquica e sexual. No, no, muito mais. Passa pelo combate
miseria, pela gerao de empregos, pela oferta de moradia, de saneamento, de esco-
laridade; passa pela construo de uma sociedade mais equitativa e justa, que d
ateno populao indgena; passa por um novo conceito de segurana pblica,
indissocivel do desenvolvimento humano, fundamentado na participao cidad;
passa por uma reforma profunda do sistema penal e, em particular, da execuo da
pena, com a aplicao gradual das alternativas penais. Defender os direitos huma-
nos do preso, quase sempre analfabeto e pobre, prover-lhe, em presdios equipa-
dos, informatizados, alimentao apropriada e instalaes higinicas. preservar o
estado de sade fsica e mental dos condenados, alienados, doentes mentais, presos
provisrios ou sentenciados por dvidas, incluindo tratamento de HIV/AIDS, tu-
berculose e dependncia qumica. garantir-lhe trabalho, como enunciado pelo art.
18 da Constituo Poltica dos Estados Unidos Mexicanos, trabalho esse com direi-
to remio parcial da pena, oferecido ao preso na medida de suas aptides, capa-
citao para o trabalho em liberdade e possibilidades do presdio. propriciar-lhe
educao, que no ter somente carter acadmico seno tambm cvico, higinico,
artstico, fsico e tico. assegurar-lhe a classificao prevista em lei, requisito
fundamental para demarcar o incio da execuo cientfica da pena privativa de
liberdade e corolrio lgico do princpio da proporcionalidade da pena. fortalecer
os conselhos tcnicos interdisciplinares, para a melhor aplicao do sistema pro-
gressivo, a aplicao de medidas de pr-liberao etc. apoiar o processo de super-
viso penitenciria de que participam programas de proteo de direitos humanos.
prestar assistncia moral e material ao egresso, vtima do etiquetamento, apoian-
do-o no penoso itinerrio de reincorporao vida livre. oferecer cursos de for-
mao e atualizao ao pessoal da direo, administrativo, tcnico e de vigilncia,
tendo em mente o que ensina Cuello Caln: Ni los programas de tratamiento ms
progresivos, ni los establecimientos ms perfectos, pueden operar una mejora del
recluso sin un personal a la altura de su misin,21 sendo pertinente a observao de
Antonio Labastida Daz e Ruth Villanueva Castilleja de que el personal penitenciario
resulta insuficiente en la mayora de las instituciones y al no existir una adecuada
seleccin del mismo se obstaculiza el cumplimiento del tratamiento de readaptacin
social, situacin que se agudiza ante la falta de una profesionalizacin de la carrera
penitenciaria.22 Em nosso livro Prisin: Crepsculo de una Era, aadimos: La
capacitacin del personal es uno de los pilares de la administracin penitenciaria.
Los debates sobre el futuro de las prisiones no pueden desconocer ni tampoco mi-
nimizar su importancia, tan bien acentuada por el Prof. Jos Arthur Rios: Lo que
constituye el carcter moderno de una prisin no es el edificio ni el equipo o el

cronograma bien definido, sino la calidad del personal que lo administra. Podemos
afirmar sin hesitacin que, de los cuatro elementos de un programa de renovacin
carcelaria, o sea, filosofa, disposiciones legales, establecimiento adecuado y
personal, es este ltimo que va a decidir el xito de las nuevas medidas que sern
implantadas.23
Tudo isso, diga-se com nfase, a fim de que a priso venha a ser o lugar de
cumprimento de uma pena que de privao de liberdade e no de dignidade,
uma agncia teraputica e no um antro de perverso.
oportuno ter presente a advertncia de Antonio Snchez Galindo, em
Manual de Conocimientos Bsicos para el Personal de Centros Penitenciarios,
editado pela Comisso Nacional de Dereitos Humanos: El penitenciarismo mo-
derno establece que la pena impuesta por un juez o un tribunal no debe ser un
castigo, sino un medio para que el delincuente tenga la posibilidad de reestructurar
su personalidad daada o insuficiente para vivir en sociedad, y no slo no vuelva
a causar dao, sino adems haga bien y sea productivo.24
de vital importncia, alis, o papel da Comisso Nacional de Direitos
Humanos, organismo pblico creado para la proteccin, observancia, promocin,
estudio y divulgacin de los derechos humanos previstos por el orden jurdico
mexicano, cuya principal labor es la de atender a las queixas que le sean presentadas
respecto de acciones y omisiones en que incurran las actividades con motivo de
sus funciones y en perjuicio de cualquier persona.25 CNDH, mediante seu
Programa sobre o Sistema Penitencirio e Centros de Internao, impende pro-
mover o respeito aos direitos humanos dos encarcerados, tratando de diminuir a
distncia entre a teoria e a prtica.
H que considerar, por outra parte, que os direitos humanos esto num
plano superior ao Estado, ao poder pblico e, por isso, sua proteo no deve
limitar-se ao estatal, seno tambm contar com a ajuda da sociedade civil
organizada, a quem interessa cobrar seu reconhecimento e supervisionar sua im-
plementao, com vistas ao pleno exerccio da cidadania.
Se, por um lado, como sabemos, o desacato aos direitos humanos tem sido
recorrente ao longo da histria dos pases latino-americanos e o Mxico no
uma exceo , por outro lado se impe, em um instigante desafio, a participao
efetiva da sociedade na persecuo dos valores mais elevados da justia, da
solidaridade e da paz social.
Em artigo publicado no nmero 2 da Revista do Instituto Brasileiro de Di-
reitos Humanos, cito as palavras do Dr. Carlos Federico Barcellos Guazzelli,
defensor pblico:

36 Csar Barros Leal
A luta pela humanizao das penas, privativa de liberdade ou alternativas,

surge como o maior desafio, no s aos operadores do Direito Penal dentre eles,
de forma especial, aqueles encarregados da assistncia judiciria aos condenados
-, como a toda a sociedade; ou, ao menos, para os seus segmentos preocupados
com a democratizao e a efetivao da cidadania. Para estes, tal luta passa ne-
cessariamente pela afirmao e concretizao dos direitos humanos, inclusive do
cidado (pois assim deve ser considerado) processado, condenado ou preso. S o
respeito a estes direitos, no plano real, pode conferir algum sentido pena
algum sentido que ultrapasse, claro, a represso pura e simples, to mais cruel,
quando socialmente incua, ou, pior ainda, contraproducente.26
Em outro artigo, publicado no nmero 14 da Revista do Conselho Nacional
de Poltica Criminal e Penitenciria do Ministrio da Justia do Brasil, menciono
a senhora Julieta Gonzlez Irigoyen, que me presenteou em Tijuana, em 1999,
seu livro La Civilizacin en la Sombra. Dele guardo nos arquivos de minha
memria a frase: la esperanza es una palabra cargada de porvenir27, uma bela e
cativante manifestao de f, de otimismo, que me fez recordar Sergio Garca
Ramrez, no prlogo quarta edio do Manual de Prisiones:
El hombre me parece es lo que resta, magnfico, cuando su espritu
vuela por encima da fatiga, la ambicin, la soberbia, el fracaso, el xito. Algunos
dirn que esto slo sucede en la muerte. No lo creo as; ocurre en la vida y es la
vida misma.28
2. Segurana e integridade dos internos. Condies pessoais,

profissionais e estruturais para a privao da liberdade
Tenho viajado por inmeros pases do mundo, do ocidente e do oriente, e
visitado dezenas de prises fechadas, de mxima ou mdia segurana, semi-aber-
tas e abertas, algumas modernas, onde se oferecem diferentes opes laborais,
assim como assistncia material, social, educacional, mdica e jurdica, em ambi-
entes onde prevalece o respeito aos direitos humanos dos encarcerados. Tenho
visitado, tambm, na geografa da dor, prises ruinosas, hostis, repletas, como
grande parte das prises latino-americanas, onde os presos, muitos com enfermi-
dades virticas ou de pele, tsicos, leprosos, so vtimas de surras sistemticas, de
agresses sexuais, vivem sem nenhuma privacidade, sem qualquer atividade
educativa ou esportiva, aprendem a arte das fraudes e dos assaltos, se tornam
toxicmanos, so jogados amide em celas de castigo e se calam quando presen-

ciam um homicdio; prises onde presos cumprem uma pena superior fixada na
condenao e se adjetiva a violncia sem limites, comandada por reclusos ou
agentes prisionais que perpetuam intramuros as relaes de poder.
Estou convencido e deixei claro linhas acima e em muitos escritos - que a
priso, encarada em seus primrdios como um triunfo sobre a pena de muerte e as
penas corporais, se transformou, independentemente de sua estrutura fsica e da
ateno que se possa dar massa carcerria, num ambiente nocivo, crimingeno.
Este convencimento, entretanto, no me conduz a uma atitude de pessimis-
mo quanto ao futuro dos crceres, no me autoriza propor que se cruzem os bra-
os ante o extraordinrio desafio que se impe de oferecer melhores condies
aos presidirios e salvaguardar seus direitos como seres humanos e cidados.
Se, por um lado, entendo que a priso deve ser encarada como ultima ratio,
como um mal necessrio que deve restringir-se aos criminosos violentos, aos
perigosos j que para os demais convm sejam aplicados as alternativas penais,
sem dvida muito menos dispendiosas e muito mais humanas, capazes de garan-
tir sua reincorporao sociedade, na medida em que os afastam do trabalho, da
famlia, do grupo social a que pertenecem , por outro lado entendo tambm que
no mais possvel alongar o abandono do sistema penitencirio, no mais
possvel que a priso seja por causa do excesso populacional, da falta de assis-
tncia, do autogoverno, do desinteresse quanto valorizao de seu pessoal ,
um ncleo de aperfeioamento do crime.
O que fazer, ento, para melhorar o sistema penitencirio, para amparar os
direitos humanos de milhares de homens que povoam os crceres? O que fazer
para garantir a segurana e a integridade dos internos? O que fazer para oferecer
as mnimas condies pessoais, profissionais e estruturais para a privao da li-
berdade?
Em primeiro lugar, necesrio recomear. E quando digo recomear o fao
com os olhos postos na histria do penitenciarismo do Mxico. Regresso a 1967
quando, segundo Antonio Snchez Galindo, se conjugaron una serie de elemen-
tos en el Estado de Mxico para que los planteamientos establecidos en el 18
Constitucional tuvieran vigencia y congruencia con la alocucin constitucional:
se reunieron principios tales como el de la legalidad; capacitacin del personal;
instalaciones adecuadas; indeterminacin penal relativa; individualizacin de
tratamiento; aprovechamiento de la interdisciplina, posinstitucin; auxilio a la
vctima del delito y control de la poblacin. Esto produjo resultados reclamados
por la doctrina de aquella poca. Se aplicaron los derechos humanos a todo el
mbito penitenciario dentro del tratamiento, con lo cual se estructur un sistema

38 Csar Barros Leal
penitenciario de carcter progresivo fundado en el estudio de la personalidad,

dividido en varios periodos; se incorpor un rgimen de prelibertad, se cre un
penal abierto, se estructur un consejo tcnico interdisciplinario, se capacit a
todo el personal de custodia y se respet el credo religioso y poltico de los reclu-
sos. Se les inform, asimismo, sobre las recomendaciones de Naciones Unidas y
lo ordenado por la ley, se crearon fuentes de trabajo para el 100% de la poblacin
penal en forma remunerada, se aplic un sistema de educacin correccional para
adultos, se establecieron relaciones con el exterior a travs de visitas familiares,
ntimas y especiales, se desterraron las situaciones de preeminencia, lucro o
autoridad de unos internos respecto de otros, las sanciones se establecieron de
conformidad al reglamento entre otros renglones, que coadyuvaban al
cumplimiento de la exigencia real del discurso...29
E acrescenta o ilustre mestre, ex-Professor de Direito Penal da UNAM, e
que exerceu, entre outros cargos, o de Diretor Geral de Preveno e Readaptao
Social do Estado do Mxico e Diretor Geral de Presdios e Centros de Readaptao
Social do Distrito Federal:
Para 1971, se intent llevar a su mxima expresin el discurso readaptatorio
que haba tenido buenos resultados en el Estado de Mxico, incorporndolo a
nivel nacional. Fue as como se llev a cabo la reforma penal integral, quiz como
un eco de la que haca 100 aos haba tenido lugar en el pas. En ella, se cre la
Ley de Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados, que marc
el parteaguas en el derecho de ejecucin penal mexicano.30
Muito mais se fez nesse perodo to frtil: construo de prises, realiza-
o de congressos, criao de organismos para a comercializao dos produtos
do trabalho dos internos, implantao de penas alternativas, reforma penal e pro-
cessual etc.
O que ocorreu depois? A sociedade, propensa represso, se ops mensa-
gem e tarefa humanitria, estimulada pelo movimento de lei e ordem, que,
sabidamente, apenas contribuiu para alargar os ndices da criminalidade e, em
conseqncia, da populao carcerria.
Esse movimento fracassou igualmente nos Estados Unidos, onde deu origem
a um encarceramento em grande escala (so mais de dois milhes de reclusos) e a
absurdos como a Lei dos Trs Golpes (segundo a qual se aplica a quem comete um
terceiro crime, grave ou no, uma pena que varia de 25 anos priso perptua).
No Mxico, apesar da inclinao dos legisladores pelo agravamento das
penas, este no por certo o caminho apropriado, uma vez que o verdadeiro
desafio no est na definio de penalidades mais rgidas, seno em sua aplicao

e execuo, desde que a certeza da punio que inibe o crime e no a gravidade

da pena. O desafio, de fato, proporcionar uma execuo penal digna, seja da
pena privativa de liberdade, seja das demais penas.
De novo se indaga: O que fazer para garantir a segurana e a integridade
dos internos? O que fazer para oferecer as mnimas condies pessoais, profissi-
onais e estruturais para a privao da liberdade?
Sabemos que o grau de civilizao de uma sociedade se mede quando se
ingressa em seus crceres. Tal vez a absoro deste entendimento nos encoraje
e esta uma das respostas a reivindicar uma poltica penitenciria, ao nivel
federal e estadual, mais envolvida com a condio humana do presidirio, uma
politica penitenciria que diminua o fosso existente entre a lei e a prtica.
certo que as Regras Mnimas para o Tratamento dos Presos (modelo dos
sistemas penitencirios de grande parte dos pases do mundo, consideradas o
estatuto universal do preso comum) definem, em seu catlogo de 94 regras, con-
dies primordiais para a execuo da pena, reproduzidas no somente na Lei
que Estabelece as Normas Mnimas sobre Readaptao Social de Sentenciados
(em cujo art. 2 se l que El sistema penal se organizar sobre la base del trabajo,
la capacitacin para el mismo y la educacin como medios para la readaptacin
social del delincuente), seno nas Leis de Execuo de Sanes vigentes em
cada entidade federativa.
Ponha-se em relevo que o conceito de segurana compreende, por sua am-
plitude, questes como a governabilidade (quem exerce efetivamente o poder); a
outorga de benefcios; o tratamento especial para inimputveis e doentes mentais;
a segurana pessoal dos internos; a segurana jurdica dos internos; o respeto aos
direitos de petio e de queixa; os procedimentos para a aplicao de sanes; e a
normatividade regulamentar.31
Nos anos de 1993 e 1994, de acordo com o Reporte de Investigacin sobre
la Violencia en los Centros Penitenciarios de la Repblica Mexicana, produzido
pela Comisso Nacional de Direitos Humanos, foram indicadas as seguintes cau-
sas de distrbios em 15 centros: no otorgamiento de beneficios, autogobierno,
revisiones abusivas a familiares, fuga colectiva, aislamiento injustificado, trfico
de drogas, no adecuacin de penas, procesos lentos, sobrepoblacin, prohibicin
de visitas, maltratos y privilegios.32
A superpopulao, provocada pelo excesso do emprego da priso preventi-
va, a morosidade da justia e a insuficincia de vagas, , a desdvidas, um dos
maiores viles do sistema presidial, visto que afeta as condies em que os funci-
onrios devem exercer seu tabalho profissional, em prejuzo do encarcerado e de

40 Csar Barros Leal
funes bsicas como higiene, alimentao, segurana, integridade fsica, traba-

lho e lazer.
unnime, ademais, o rechao a qualquer espcie de severidade excessiva,
de tormentos, de aoites, de maus-tratos, que causem dano sade fsica ou men-
tal do interno, sendo previstas sanes de diferente grau, aplicveis queles que
ajam de forma violenta. Diz o art. 13 da Lei que Estabelece as Normas Mnimas
sobre Readaptao Social de Sentenciados: Se prohbe todo castigo consistente
en torturas o tratamientos crueles, con uso innecesario de violencia en perjuicio
del recluso. Recorde-se que o Mxico ratificou aos 22 de junho de 1987 a Con-
veno Interamericana para Prevenir e Sancionar a Tortura, aprovada pela
Asemblia General da Organizao de Estados Americanos (OEA), no dia 06 de
dezembro de 1985.
Creio que um dos grandes desafios do penitenciarismo mexicano, no novo
milnio, ser o equilibrio entre a segurana (que se busca afianar cada vez mais
no meio livre e particularmente nas prises) e a proteo dos direitos humanos
dos encarcerados, um conceito que compreende no somente a garantia de sua
integridade fsica e mental seno tambm o asseguramento de melhores condi-
es (equipamento, alimentao, sade, educao, trabalho, classificao,
individualizao etc.) de cumprimento da pena de privao dentro de um contex-
to de legalidade e solidariedade.
O estmulo ao pessoal penitencirio, de todos os nveis, atravs de salrios
mais elevados, prestaes uniformes, melhores condies de trabalho, aposenta-
dorias antecipadas, capacitao, entre outros como ocorre em muitos pases ,
indispensvel para a formulao de uma poltica penitenciria que promova uma
cultura de respeito dignidade das pessoas detidas.
3. Ordem e transparncia. Controle interno e externo nas

instituies penitencirias
Com muita razo j foi dito que dois aspectos adquirem relevncia em uma
priso: ordem e transparncia.
Para que se alcance o objetivo da ordem, assim como o da disciplina, vem
a ser indispensvel que o regime carcerrio adote procedimentos que se susten-
tem no respeito aos direitos humanos dos reclusos. Alguns princpios, intima-
mente vinculados a esses direitos e previstos, de forma direta ou indireta, em
documentos internacionais, na Constituio Federal e nas leis, devem ser aplica-
dos na clausura, ao regular-se e aplicar-se as sanes administrativas. So eles: a)

princpio da segurana jurdica: b) da proporcionalidade; c) da no transcendncia

da pena; d) da dignidade humana; e) da legalidade; f) da presuno de inocncia;
g) da defesa; h) da reviso; i) da hierarquia de normas; j) da coerncia.
O desrespeito a ditos princpios pode provocar, e provoca efetivamente,
srios conflitos, comprometendo a ordem interna e a prpria governabilidade
do crcere.
A Comisso Nacional de Direitos Humanos, em Los Derechos Humanos en
la Aplicacin de Sanciones en los Centros de Reclusin Penitenciaria, assinala, de
acordo com o item 27 das Regras Mnimas para o Tratamento dos Presos, que
El orden es una de las condiciones que se requieren para vivir con dignidad
en las prisiones; por tal razn, debe garantizarse fundamentalmente por
medio de la responsabilidad de los internos y autoridades, y slo cuando
ello no baste se podr recurrir a las sanciones disciplinarias, las que debern
aplicarse con prudencia y con firmeza, sin que se justifique la utilizacin
de medios que rebasen los lmites que impone el respeto a los Derechos
Humanos.33
No se esquea que entre as causas dos distrbios em 15 centros penitenci-
rios mexicanos, no perodo de 1993 a 1994, mencionadas anteriormente, esto:
o isolamento injustificado, a proibio de visitas e os maus-tratos.
Verdade que a relao preso/administrao no pode basear-se na violn-
cia institucional, sob pena de estimular-se uma ordem, ou falsa ordem, que funci-
ona ao revs. Por isso, segundo Julin Carlos Ros Martn e Pablo Cabrera Cabrera,
no deve haver espao para tcnicas de tratamento que adquieren una especial
dureza, pasando a ser empleadas como verdaderos recursos para la despersonali-
zacin y el aniquilamiento de la identidad y para hacer desaparecer la resistencia
frente a la presin institucional: aislamientos, traslados, regresiones de grado,
denegacin de permisos, sanciones, prdida de destinos, etctera.34 Nem tampoco,
acrescentamos, aes que constituem atos ilegais, violatrios de direitos huma-
nos, como revistas inesperadas, com violncia, venda de servios e sanes no
regulamentadas.
Tudo isso implica a questo do controle interno, da superviso penitenci-
ria (e abro novo parntese para recomendar a leitura das publicaes a este res-
peito da Comisso Nacional de Direitos Humanos), processo de que participan
ativamente administradores, agentes prisionais, membros dos conselhos tcnicos
interdisciplinares, visitadores etc.
Um trabalho muito mais difcil em prises superpovoadas, uma vez exerci-
do com excessivo rigor, de modo contnuo e rotineiro, sobretudo atravs de re-

42 Csar Barros Leal
gras no escritas (de presos ou agentes penitencirios), o controle favorece natu-

ralmente a formao de grupos de dominantes e dominados, em que cada grupo
desenvolve, por consiguinte, um comportamento diferente: o primero, de conte-
do repressivo; o segundo, de obedincia ou insubmisso.
comum que os mecanismos de controle se tornem mais intensos em cr-
ceres planejados, em termos de localizao, arquitetura e regime, para dar nfase
segurana, onde se reafirma, segundo Alessandro Baratta, sua funo de dep-
sito de individuos aislados del resto de la sociedad y, por tanto, neutralizados en
su potencial peligrosidad respecto a la misma.35
O isolamento e sua conseqente falta de comunicao , por exemplo, um
dos mais severos castigos que se pode infringir ao preso e constitui a manifesta-
o mais explcita do controle dos reclusos pelo Estado, em um regime que valo-
riza demasiado a busca da ordem, que persegue a todo custo a segurana interna
e que se caracteriza pelo autoritarismo, por uma estratgia de poder em que, de
acuerdo com Elas Neuman, el Estado logra una de las formas ms tangibles de
control y dominacin, mediante la coercin fsica como detentador de la receta
absoluta de una violencia racionalizada que planifica y centraliza al individuo.36
Diversos autores advertem para os riscos de supervalorizar a segurana e a
disciplina, o que requer um controle desmesurado sobre o preso, com a perda
quase total de sua autonomia.
Augusto F. G. Thompson, autor do clssico A Questo Penitenciria,
acrescenta:
Consciente de que um descuido, no que se refere segurana e discipli-
na, redundar na sujeio a sanes, enquanto um malogro no que con-
cerne intimidao e recuperao passar desapercebido, a administra-
o penitenciria se v compelida a ressaltar o carter custodial do
confinamento carcerrio, tendendo a exercer uma vigilncia severa so-
bre os internos. A melhor maneira de prevenir evases e desordens
impor um regime de asfixiante cerceamento autonoma do recluso. A
rigidez da disciplina preo alto que se paga pela segurana se traduz
na supresso do autodiscernimento, da responsabilidade pessoal, da ini-
ciativa do paciente.37
Neste contexto, um elemento chave a transparncia, como asseveram Julin
Carlos Ros Martn e Pablo Cabrera Cabrera:
La administracin penitenciaria no puede ser un feudo erigido sobre la
ms que discutible relacin de sujecin especial que ampara la omnipotencia
de una institucin, ocultando las secuelas que deja en quienes estn a ella

sometidos: personas presas y personas funcionarias. Es preciso que se

conozcan las consecuencias que soportan - a veces de modo irreparable
quienes son enviados a una prisin, y que la sociedad y muy en particular
los rganos judiciales conozcan y sopesen los riesgos que conlleva enviar
a una persona a un espacio en donde se juega la vida y se le socava la
dignidad y la capacidad de responsabilizarse de su propia vida.38
Em La Supervisin de los Derechos Humanos en la Prisin: Gua y Docu-
mentos de Anlisis, da Comisso Nacional de Direitos Humanos, se descrevem
as ferramentas e os indicadores para a superviso dos direitos humanos no crce-
re; a publicao traz em anexo trs estudos preciosos: a. Ressocializao ou con-
trole social? Por um conceito crtico de reintegrao social do condenado (de
Alessandro Baratta); b. O respeito aos Direitos Humanos como garantia de or-
dem no sistema penitencirio mexicano (de Miguel Sarre); c. A falta de recursos
econmicos para cumprir com as Recomendaes. Um argumento improcedente
(de Laura Lozano Razo e Elvira Peniche de Icaza). No segundo dos artigos, o
autor, quando se refere aos benefcios de liberdade pontualiza que uma exigencia
generalizada de la poblacin penitenciaria es la transparencia en los procedimientos
establecidos para la concesin de estos beneficios.39
Importante papel de controle exerce neste universo a figura dos visitadores,
assim como do Ombudsman, do Procurador de Direitos Humanos, a quem cabe,
entre outras cosas, supervisionar a execuo, conhecer de queixas contra atos e
omisses, formular recomendaes, produzir investigaes e efetuar relatrios
sobre a situao dos internos.
Como diz Jorge Carpizo, Primeiro Presidente da Comisso Nacional de
Direitos Humanos, se, por um lado, o tema do controle do poder adquiere hoy en
da nuevos matices, porque algunos de los controles tradicionales se debilitan, ya
no cumplen cabalmente con esa finalidad...40, por outro lado se reconhece que
aqui donde aparece la figura del Ombudsman como un instrumento ms, pero
importante en el complejo mecanismo que tiende a controlar el poder en benefi-
cio da liberdad, la igualdad y la seguridad jurdica de las personas.41 E agrega:
democracia, Derechos Humanos y Ombudsman son conceptos que se implican
entre s. Uno se apoya mutuamente en el otro.42
Por tudo isto, fundamental que o Ombudsman, cuja existncia validada
por seus resultados manifestamente positivos, atue com absoluta independncia
com respeito administrao que fiscaliza, posto que est a servio dos cidados,
a quem deve prestar contas de sua atividade.

44 Csar Barros Leal
4. Notas conclusivas
No Seminrio de Execuo Penal: Experincias sob a Perspectiva dos Direi-
tos Humanos, realizado em Fortaleza, Brasil, em novembro de 2001, foram apresen-
tadas, no encerramento, inmeras recomendaes, entre elas a de criar a figura do
Ombusman nos presidios, desvinculado de qualquer rgo governamental.
Lembro-me e com isso concluo que prevaleceu entre os participantes
do Seminrio a certeza de que a execuo da pena uma tarefa difcil, que exige
engenho, dedicao, transparncia e um esforo conjunto, capaz de arrostar pro-
blemas em grande parte previsveis, tendo sempre em conta as palavras de
Concepcin Arenal: Hay que seguir insistiendo.43
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23. BARROS LEAL, Csar. Op. cit., pp. 54-55.
24. GALINDO, Antonio Snchez. Manual de Conocimientos Bsicos para el
Personal de Centros Penitenciarios. Mxico: Comisin Nacional de
Derechos Humanos. 1990, p. 33. Apud BRINGAS, Alejandro H.. e
QUIONES, Luis F. Roldn. Op. cit., p. 26.

46 Csar Barros Leal
25. COMPETENCIA DE LA COMISIN NACIONAL DE DERECHOS

HUMANOS EN LOS CENTROS DE RECLUSIN DEL PAS. Mxico:
Comisin Nacional de Derechos Humanos, 1995, p. 5.
26. GUAZZELLI, Carlos Frederico. O Desafio da Assistncia Jurdica aos
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28. RAMREZ, Sergio Garca. Manual de Prisiones (La Pena y la Prisin). 4
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29. GALINDO, Antonio Snchez. Control Social y Ejecucin Penal en Mxi-
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31. COMPETENCIA DE LA COMISIN NACIONAL DE DERECHOS
HUMANOS EN LOS CENTROS DE RECLUSIN DEL PAS. Mxico:
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33. LOS DERECHOS HUMANOS EN LA APLICACIN DE SANCIONES
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35. BARATTA, Alessandro. Resocializacin o Control Social? Por un
Concepto Crtico de Reintegracin Social del Condenado. In Anexo 1 de
La Supervisin de los Derechos Humanos en la Prisin: Gua y Documen-
tos de Anlisis. Mxico: Comisin Nacional de Derechos Humanos, 1997,
p. 120.
36. NEUMN, Elas. Crcel y Sumisin. In Revista do Conselho Nacional de
Poltica Criminal e Penitenciria do Ministerio da Justia do Brasil. Vol.
1, n. 10, jul./dez. 1997. Braslia, DF.
37. THOMPSON, Augusto F. G. A Questo Penitenciria. Petrpolis: Vozes,
1976, p. 41.
38. MARTN, Julin Carlos Ros e CABRERA CABRERA, Pablo. Op. cit., p.
94.
39. SARRE, Miguel. El Respeto a los Derechos Humanos como Garanta de
Orden en el Sistema Penitenciario Mexicano. In Anexo 2 de La Supervisin
de los Derechos Humanos en la Prisin: Gua y Documentos de Anlisis.
Mxico: Comisin Nacional de Derechos Humanos, p. 137.
40. CARPIZO, Jorge. Derechos Humanos y Ombudsman. 2 ed. Mxico:
Porra/Universidad Autnoma de Mxico, 1998, p. 46.
41. Idem, p. 46.
42. Idem, p. 66.
43. ARENAL, Concepcin. Apud GALINDO, Antonio Snchez. Narraciones
Amuralladas. Mxico: Impresos Chvez, 2001, p. 78.
* Sntese de trs exposies feitas pelo autor no workshop Sistema Penitenci-

rio e Direitos Humanos, organizado pelo Poder Executivo da Baixa Califrnia,
Procuradoria dos Direitos Humanos e Proteo Cidad do Estado da Baixa
Califrnia e Instituto Interamericano de Direitos Humanos (de San Jos, Costa
Rica), em Tijuana, Mxico, nos dias 10 e 11 de dezembro de 2001.

48

49
A EXTRATERRITORIALIDADE DO CRIME
E A EFICCIA DA LEI BRASILEIRA
Dlio Zippin Filho

Advogado Criminal
Recentemente foram trazidos baila, em Curitiba, dois casos criminais en-

volvendo a questo da EXTRATERRITORIALIDADE DO CRIME e a EFIC-
CIA DA LEI PENAL BRASILEIRA no espao. Ambos cometeram crimes fora
do territrio brasileiro, sendo que o primeiro praticou um homicdio na cidade de
Santiago do Chile, matando a esposa quando em viagem de Lua de Mel e que foi
processado naquele Estado, mas que no pode ser julgado por ter fugido para o
Brasil onde acabou sendo processado em Curitiba, julgado e condenado a vinte e
sete anos de recluso pela prtica daquele crime. No Chile corria o risco de ser
condenado a pena de morte que na poca vigia naquele Estado.
O acusado, fugindo da justia chilena, buscou a impunidade, fugindo para
o Brasil que no admite a extradio de seus nacionais. Acreditava que aqui no
poderia ser processado, tendo em vista que o nosso Cdigo Penal acolhe como
princpio geral o da territorialidade onde a lei penal brasileira s aplicada aos
delitos praticados em seu territrio.
O segundo foi preso na Indonsia, onde responde a ao penal, quando
transportava escondido em pranchas de surf, vrios quilos de cocana ocorrendo
a possibilidade de, igualmente como Smoralek, ser condenado a pena de morte
pela prtica deste delito.
O crime praticado na Indonsia de carter permanente e foi cometido no
Brasil, sendo preso em territrio estrangeiro, interessando a sua punio a dois
Estados. No ltimo caso, a famlia tem a esperana de que, em razo de sua naci-
onalidade, possa o mesmo a vir responder o processo no Brasil, onde a pena, no
caso de condenao de trs a quinze anos de recluso.
Como regra geral, a lei penal elaborada para viger dentro dos limites
territoriais em que o Estado exerce a sua soberania. A doutrina apresenta os crit-
rios da ao, do resultado e da ubiqidade para estabelecer o lugar do crime.
Pelo critrio da ao considera-se lugar do crime o local onde se deu a ao
ou a omisso. Pelo critrio do resultado o lugar do crime aquele onde o resulta-
do se efetivou. Pelo critrio da ubiqidade, que o adotado pelo nosso Cdigo

50 Dlio Zippin Filho
Penal no artigo 6, considera como local do crime, tanto o local do comportamen-

to (ao ou omisso) como o do resultado.
TERRITRIO, para os efeitos da lei penal, no se restringe rea limitada
pelas fronteiras terrestres, abrangendo o espao areo, terrestre e faixas de guas
fronteirias rios, lagos e mar territorial - sobre os quais o Estado exerce o seu
poder ou sua autoridade que a soberania. As inmeras questes apresentadas
demonstram que o princpio da territorialidade, por si s no poder resolver as
vrias situaes que podem surgir na realidade da vida dos povos. Cada pas tem
suas prprias leis, editadas para serem aplicadas no espao onde ele soberano e
a prpria soberania impede que as leis de um Estado sejam aplicadas em outro.
Adotou o nosso Cdigo Penal em seu artigo 5 o princpio da territorialidade
como regra geral.
O Cdigo Penal em seu artigo 7 previu como exceo regra geral do
princpio da territorialidade, casos especiais de extraterritorialidade aplicando a
lei penal brasileira a certos fatos acontecidos no estrangeiro importando em
persecuo do agente perante a Justia brasileira. A extraterritorialidade da lei
penal pode ser incondicionada quando a aplicao da lei no depender de nenhu-
ma outra condio, salvo a natureza do bem jurdico afetado (crime contra a vida
ou a liberdade do Presidente da Repblica, contra o patrimnio ou a f pblica da
Unio, contra a administrao pblica e de genocdio). E ser condicionada quando
a aplicao da lei exigir o atendimento de determinada condio (crimes que por
tratados ou convenes o Brasil se obrigou a reprimir, crimes praticados por bra-
sileiros, praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras ou crimes pratica-
dos por estrangeiros contra brasileiros fora do Brasil onde no foi pedida ou
negada a sua extradio).
Para solucionar todas as questes surgidas foram concebidos mais os se-
guintes princpios como exceo: Princpios da nacionalidade ou personalidade,
( art. 7,II,b ) onde a lei penal do Estado aplicvel a seus cidados onde quer que
se encontrem. Tem essa denominao porque o Estado entende pessoal a norma
punitiva e a aplica ao nacional. Se no entrega o cidado a outro pas que o recla-
ma por crime praticado no estrangeiro, obriga-se o Estado a puni-lo pelo mesmo
fato Divide-se ainda este princpio na forma ativa quando se aplica a lei nacional
ao cidado que comete crime no estrangeiro independentemente da nacionalida-
de do sujeito passivo.
Na forma passiva exige que o fato praticado pelo nacional no estrangeiro
atinja um bem jurdico de seu prprio Estado ou de um co-cidado. Princpio da
defesa ou proteo, (art. 7,I e 3) tambm chamado de princpio real onde se

A Extraterritorialidade do Crime e a Eficcia da Lei Brasileira. 51
leva em conta a nacionalidade o bem jurdico lesado pelo crime, independente-

mente do local de sua prtica ou da nacionalidade do sujeito ativo.
Princpio da justia universal (art.7, II, a) preconiza o poder de cada Esta-
do de punir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do delinqente e da
vitima, ou o local da sua prtica. Princpio da representao ( art. 7, II, c ) onde
o Estado se substitui quele em cujo territrio ocorreu o crime, cujo autor no foi
perseguido e punido por motivo irrelevante. Nesses casos, a lei penal de determi-
nado pas tambm aplicvel aos delitos cometidos em aeronaves e embarcaes
privadas, quando realizados no estrangeiro e ai no venham a ser julgados.
Mas para a aplicao do princpio da extraterritorialidade da lei penal h
necessidade da existncia de pressupostos ou condies exigidas pelo Cdigo
Penal e que devem ocorrer simultaneamente e que so as seguintes: Entrar o agente
no territrio nacional, que pode ocorrer de forma voluntria ou no, por erro,
fraude ou violncia ou para permanncia definitiva ou transitria. Ser o fato pun-
vel tambm no pas em que foi praticado deve ser crime. Estar o crime includo
entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio nossa lei no
admite a extradio de uma srie de crimes crimes polticos. No ter sido absol-
vido no estrangeiro ou no ter ai cumprido pena - se o agente j foi julgado e
absolvido no estrangeiro no possvel a aplicao da lei brasileira.
No ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou extinta a punibilidade.
Retornando ao incio verificamos que no primeiro caso, em razo do crime ter
sido praticado por brasileiro no estrangeiro foi aplicado o princpio da personali-
dade ou nacionalidade previsto no artigo 7,II, letra b do Cdigo Penal, resultan-
do em sua condenao no Brasil apesar do crime ter ocorrido no estrangeiro, no
territrio de outro Estado, projetando-se o princpio da extraterritorialidade da lei
penal e impedindo-se que o mesmo ficasse impune diante da vedao constituci-
onal que probe a extradio de nacionais, demonstrando desta forma, a eficcia
da lei brasileira.
No segundo caso que est sendo julgado na Indonsia para a aplicao do
princpio da extraterritorialidade da lei penal haveria necessidade da aplicao do
princpio da justia universal previsto no artigo 7, II, letra a do Cdigo Penal ou
o princpio da personalidade ou nacionalidade previsto no artigo 7, II, letra b do
Cdigo Penal. Para a sua efetividade haver necessidade da entrada do autor em
territrio nacional, pois as demais condies exigidas esto cumpridas.
Neste caso, para a eficcia da lei brasileira no se aplicaria o princpio da
extraterritorialidade da lei penal j que o crime de trfico de substncia entorpe-
cente de natureza permanente e havia se consumado no Brasil, devendo aqui ser

52 Dlio Zippin Filho
processado e julgado diante do princpio da territorialidade estabelecido no arti-

go 5 do Cdigo Penal. Mas para a efetividade do princpio da territorialidade
haveria necessidade do reconhecimento por parte do outro Estado interessado na
punio do aliengena de que o crime j havia se consumado em territrio brasi-
leiro, ocorrendo no estrangeiro somente a sua apreenso havendo necessidade de
se decidir a competncia penal internacional o que s poder ocorrer com a coo-
perao dos Estados interessados.

53
O DIREITO DO PRESO
Heitor Piedade Jnior

Mestre e Doutor em Direito Penal pela UFRJ e
Professor de Direito Penal no Rio de Janeiro
No h como conciliar o exerccio da cidadania e da democracia com o

universo da violncia e do desrespeito aos direitos humanos pessoa do homem
condenado e preso, caractersticas de quase todos os estabelecimentos prisionais
do Brasil e do mundo ou inerente ao prprio sistema e, com maior gravidade,
quando isso ocorre com o conhecimento, quando no, com a conivncia do poder
pblico.
Pessoas jejunas em matria de direitos humanos desconhecem que o con-
denado a uma pena privativa de liberdade, ainda que, pelo mais hediondo dos
crimes, conserva todos os direitos do cidado comum que no tenham sido atingi-
dos pela sentena condenatria, nos termos dos artigos 3 da Lei de Execuo
penal e do 38 do Cdigo Penal.
A Constituio Federal, em consonncia com a Declarao Universal dos
Direitos Humanos e a Declarao Americana de Direitos e Deveres do Homem,
consagra, na qualidade de sustentculo maior, em seu art. 5, direitos e garantias
fundamentais do homem preso.
A Carta Magna proclama a proteo dos direitos do indivduo, a partir da
prtica da infrao penal, oportunidade em que o direito de punir, de abstrato,
transmuda-se em concreto, com a persecutio criminis in judicio.
A evoluo do pensamento penal e criminolgico, desde o Iluminismo at
nossos dias, vem impulsionando a moderna cincia penitenciria observncia
do sagrado Princpio da Humanidade, a dizer, contrariando os postulados de toda
e qualquer modalidade de punio desnecessria, cruel, vingativa, degradante e,
sobretudo, contrria aos princpios da legalidade.
As Regras Mnimas para o Tratamento do Preso no Brasil, iniciativa do
Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, do Ministrio da Justia,
em janeiro de 1995, conseguiu traduzir no somente a realizao de antiga aspira-
o da comunidade cientfica nacional, nos moldes de uma moderna criminologia,
consagrando o ideal de tornar realizvel a criao de parmetros para a execuo
penal de maneira mais humana, sintonizados com os interesses da Justia, como
sintetizou esforos indicando sinais de esperana de que possvel o exerccio da

54 Heitor Piedade Jnior
cidadania do homem condenado e preso na execuo de sua pena privativa de

liberdade.
Heleno Fragoso, de saudosa memria, lembrava que a execuo da pena
deve estar em consonncia com os fins a ela atribudos pelo ordenamento jurdico
e, por essa razo, cumpre determinar, em funo dela, a condio jurdica do
preso a fim de que a execuo, tanto quanto possvel, possa assemelhar-se s
relaes da vida normal( 1).
antiga e equivocada a idia de que o preso no tem nenhum direito.
Imaginou-se e, ainda hoje, freqente , a concepo de que o condenado,
em razo da indignidade de seu delito, passe a considerar-se um ser vil, ignbil,
execrvel, infame, desprezvel, maldito.
O condenado passa a ser maldito, ( sacer esto) e, na medida em que recai
sobre ele uma condenao, torna-se objeto da mxima reprovao da sociedade,
que o despoja de toda a proteo do ordenamento jurdico (2).
Licnio Barbosa, eminente publicista e atual Presidente do CNPCP, contra-
riando ranosas ideologias de movimentos da lei e da ordem, to em voga nos
dias atuais, assim se expressa: Mesmo diante do crime mais hediondo, no se
pode esquecer que o criminoso um ser humano, transitoriamente posto sob a
tutela do Estado, e que este, agindo racional e civilizadamente, no pode descer
ao nvel de selvageria do infrator, tendo antes, a obrigao de proferir o sursum
corda dos que acreditam que o ser humano, por mais abjeto, suscetvel de recu-
perao(3).
O imortal professor Roberto Lyra, j em 19 de maio de 1923, em palestra
proferida na ento Casa de Correo do Distrito Federal, assim se manifestou a
respeito da priso, dos maus julgamentos da Justia e das falhas da legislao:
Tracei, ao vivo, muitas vezes flagrantes tristes e aspectos clamorosos, que servi-
am necessidade, cuja conscincia preponderou, por muitas vezes, no meu esp-
rito, de mais um protesto contra as misrias de nossas prises, os vcios de nossos
julgamentos e as falhas de nossa legislao. Tenho, cada vez maior e mais forte, a
convico de que no se deve poupar um grito aos ouvidos do poder pblico em
favor do encarcerado.( 4).

O Direito do Preso. 55
1.Direitos do Preso nas Legislaes
1.1.Direitos do Preso na Constituio Federal

Nesse sentido, em sintonia com os monumentos jurdicos e legislativos in-
ternacionais, a Constituio Federal ptria, explcita ou implicitamente, deixando
claro o rol dos direitos fundamentais da pessoa humana, no deixa dvida, quan-
to aos direitos do preso, de vez que os direitos destes so todos aqueles que no se
encontram bloqueados pela sentena condenatria com trnsito em julgado.
Os direitos do homem condenado e preso encontram-se elencados no art.
5, incisos III, X, XXXV, XXXVII, XXXVIII, XXXIX, XL, XLI, XLV, XLVI,
XLVII,XLVIII,XLIX, L, LI, LII, LIII, LIV, LV, LVI, LVII, LVIII, LX, LXI, LXII,
LXIII, LXIV, LXV, LXVI, LXVIII, LXXIV e LXXV, valendo lembrar, ainda, o
disposto nos 1 e 2, da Lei Maior, em exame.
1.2. Direitos do Preso na LEP e no Cdigo Penal

A par dos deveres do condenado, insculpidos que se encontram no art.
39 da Lei de Execuo Penal Lei 7.210/84 - , encontram-se, com clareza,
elencados, no art. 41, do mesmo diploma legal, os direitos do homem preso, a
seguir, relacionados:
Art. 41 Constituem direitos do preso: I alimentao suficiente e ves-
turio; II atribuio de trabalho e sua remunerao; III previdncia
social; IV constituio de peclio; V - proporcionalidade na disposio
do tempo para o trabalho, o descanso e a recreao; VI exerccio das
atividades profissionais, intelectuais, artsticas e desportivas anteriores,
desde que compatveis com a execuo da pena; VII assistncia materi-
al, sade, jurdica, educacional, social e religiosa; VIII proteo con-
tra qualquer forma de sensacionalismo; IX entrevista pessoal e reserva-
da com o advogado; X visita do cnjuge, da companheira, de parentes
e amigos em dias determinados; XI chamamento nominal; XII igual-
dade de tratamento, salvo quanto exigncia da individualizao da pena;
XIII audincia especial com o diretor do estabelecimento; XIV repre-
sentao e petio a qualquer autoridade em defesa de direito; XV con-
tato com o mundo exterior por meio de correspondncia escrita, da leitu-
ra e de outros meios de informao que no comprometam a moral e os
bons costumes.

Pargrafo nico: Os direitos previstos nos incisos V, X ,e XV podero ser

suspensos ou restringidos mediante ato motivado do diretor do estabele-
cimento.
Cumpre advertir que a enumerao constante do referido artigo 41, da LEP.
No taxativo, de vez que, condicionados a determinados pressupostos objetivos
e subjetivos, existem dezenas de outros direitos nominados ora na prpria Lei
7.210/84, ora no Cdigo Penal, todos auridos da fonte legal maior, a dizer, a
Constituio Federal.
A ttulo de ilustrao, devem ser invocados, dentre outros, o elogio e a
concesso de regalias( 56 ) ; a autorizao de sada ( 120 e seguintes) ; a
remio ( 126 ), todos da Lei de Execuo Penal, o Livramento Condicional e
a Suspenso Condicional da execuo da Pena privativa de Liberdade ( Sursis),
respectivamente nos artigos 83 do CP e 131 da LEP e 77 do CP; a Progresso de
Regime, ( 33 ); Trabalho Remunerado, com direito Previdncia Social(
39); Detrao Penal(42); a possibilidade de a pena privativa de liberdade ser
substituda pelas restritivas de direitos(44); a substituibilidade da priso por
multa( 60, 2); alm do Indulto, bem como outras formas de extino de
punibilidade ( 107), todos do CP.
A Exposio de Motivos da LEP vaticina: Tornar-se- intil a luta contra
os efeitos nocivos da prisonizao, (expresso criada por Donald Clemmer
(*)), sem que se estabelea a garantia jurdica dos direitos do condenado( 5) ;
para, em seguida, (6) declarar o mesmo documento que o exerccio desses direi-
tos proclamao formal de garantia, que ilumina todo o procedimento da exe-
cuo.
Mais adiante ( 7 ), deixa claro a mesma E.M. que A declarao desses
direitos no pode conservar-se, porm, como corpo de regras meramente
programticas. O problema central est na converso das regras em direitos do
prisioneiro, positivados atravs de preceitos e sanes.
Tais direitos encontram-se em perfeita harmonia com as Regras Mnimas
das Naes Unidas (1955), expresso de valores universais todos como imut-
veis no patrimnio jurdico do homem(8).
Apesar de todo o esforo legislativo e doutrinrio, fruto do avano das
cincias criminolgicas e penitencirias, na realidade, o que ocorre nos estabele-
cimentos prisionais, do Brasil, como na maioria dos pases do mundo inteiro, so
multides amontoadas de excludos sociais, miserveis condenados tambm ao
desrespeito a todos os seus direitos, annimos estigmatizados pela falta de espe-
rana num futuro que o presente lhes nega.

Autoridades pblicas, por vezes, omissas e at coniventes, assistem inertes

ao desfile da desgraa, do abandono, do esquecimento, indiferentes a tudo o que
h de mais degradante na cadeia de misrias a que se submetem aqueles que,
mesmo fora da lei pelo estado, ficam, na realidade, fora da lei.
Tem-se como certo, entre os verdugos do sistema penal, que a humanizao
da execuo penal beneficia a criminalidade. No essa a concluso a que che-
gam os estudiosos.
A priso, sobretudo, quando o interno tem tolhidos todos os seus direitos
fundamentais no atingidos pela sentena condenatria ( art. 38 CP), no oferece
condies de preparar o homem para seu retorno til a uma sociedade da qual
saiu o delinqente.
Ela cumpre uma funo ideolgica, como expresso de castigo e de vingan-
a, e a negao do exerccio dos direitos fundamentais do homem, ainda que este
seja um delinqente, constitui o desdobramento sado-masoquista da conscincia
de seus algozes, porque a sociedade civil e acentuado segmento do poder pblico
no tem a sensibilidade racional de aceitar que o preso sujeito de direitos, a
dizer, um cidado.
E quando o homem condenado e preso, durante a execuo de sua pena
privativa de liberdade, v seus direitos legais desrespeitados pelo poder pblico e
pela sociedade, natural que acontea o quadro to tristemente descrito por Gui-
mares Dias:
E quando os gonzos do porto penitencirio giram, para restituir vida
social aquele que tido como regenerado, o que em verdade sucede,
que sai da priso o rebotalho de um homem, o fantasma de uma exist6encia,
que vai arrastar, para o resto de seus dias, as cadeias pesadas das enfer-
midades que adquiriu na enxovia, nessa enxovia para onde foi mandado
para se corrigir e onde, ao invs disso, adestrou-se na delinqncia, en-
cheu a alma de dio e perverteu-se sexualmente( 9).
2. rgos da Execuo da Pena

Alm dos movimentos jurdicos, filosficos, sociolgicos e religiosos, que
sempre participaram, no decorrer dos tempos, na luta em favor dos direitos do
preso, novos investimentos continuam sendo implementados.
Concluses de diferentes congressos internacionais sobre temas penitenci-
rios, realizados desde o meado do sculo passado, bem como as Regras Mni-

mas da ONU, do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, da Conveno

Americana sobre Direitos Humanos e da Conveno contra a Tortura, bem como
outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes, tudo isso evi-
dencia a preocupao de emprestar ao homem condenado e preso, tratamento
assentado nos primrios respeitos sua integridade fsica e moral.
O Ttulo III da LEP, em seus artigos 61 e seguintes, instituiu, dentre outras
coisas, mecanismos de aperfeioamento do exerccio da execuo da pena, a sa-
ber: O Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, o Juzo da Execu-
o, o Ministrio Pblico, o Conselho Penitencirio, os Departamentos Peniten-
cirios, o Patronato e o Conselho da Comunidade.
Face limitao do presente texto, sem qualquer desvalor aos demais r-
gos previstos no citado dispositivo da Lei 7.210/84, que tamanha colaborao
vm prestando ao servio da causa do respeito ao direito do preso, teceremos
breves reflexes to somente a dois deles, ainda porque persiste, de nossa parte,
razo funcional para tanto, a saber: o Conselho Nacional de Poltica Criminal e
Penitenciria e o Conselho Penitencirio.
2.2. Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria.

O CNPCP, como sabido, encontra-se previsto na LEP,. em seus artigos 62 e
seguintes e composto de treze profissionais da rea do Direito Penal, Processo
Penal, Penitencirio e cincias correlatas e tem como competncia e atribuies,
em primeiro lugar, propor diretrizes de poltica criminal e penitenciria, em nvel
nacional, quanto preveno do delito, administrao da Justia Criminal e exe-
cuo das penas e das medidas de segurana ( inciso I) . Deve, ainda, o referido
rgo contribuir na elaborao de planos nacionais de desenvolvimento, sugerin-
do as metas e prioridades da poltica criminal e penitenciria ( inciso II ); tem
como encargo promover a avaliao peridica do sistema criminal para a sua
adequao s necessidades do pas (inciso III ); estimular e promover a pesquisa
criminolgica ( inciso IV ); elaborar programa nacional penitencirio de forma-
o e aperfeioamento do servidor ( inciso V ); estabelecer regras sobre a arquite-
tura e construo de estabelecimentos penais e casas de albergados ( inciso ( VI );
estabelecer os critrios para a elaborao da estatstica criminal (inciso VII );
inspecionar e fiscalizar os estabelecimentos penais, bem assim, informar-se, me-
diante relatrios do Conselho Penitencirio, requisies, visitas ou outros meios,
acerca do desenvolvimento da execuo penal nos Estados, Territrios e Distrito
Federal, propondo s autoridades dela incumbida as medidas necessrias ao seu

aprimoramento ( inciso VIII ); representar ao juiz da execuo ou autoridade

administrativa para instaurao de sindicncia ou procedimento administrativo,
em caso de violao das normas referentes execuo penal ( inciso IX ) e, final-
mente, representar autoridade competente para a interdio, no todo ou em par-
te, de estabelecimento penal ( inciso X ).
Dentre tantas outras iniciativas do CNPCP, lembramos de que em 17 de
outubro de 1994, esse egrgio colegiado, considerando recomendao aprovada
na Sesso de 26 de abril a 6 de maio desse mesmo ano, pelo Comit Permanente
de Preveno do Crime e Justia Penal das Naes Unidas, do qual o Brasil
membro e, considerando, ainda, o disposto na Lei 7.210/84 ( Lei de Execuo
Penal) elaborou documento que se transformou na Resoluo n 14 de 11 de
novembro de 1994, publicada no DOU de 2 de dezembro do mesmo ano, fixando
as Regras Mnimas para o Tratamento do Preso no Brasil.
Esse documento conseguiu traduzir no somente a realizao de antiga as-
pirao da comunidade estudiosa, em assuntos penitencirios, nos moldes de uma
moderna criminologia, consagrando o ideal de tornar realizvel a criao de par-
metros para a execuo penal de maneira mais justa e mais humana, sintonizados
com os interesses da justia, como sintetizou esforos, indicando sinais de espe-
rana sobre ser possvel o exerccio da cidadania do homem condenado e preso,
no cumprimento de sua pena privativa de liberdade.
Nessa mesma linha de humanizao da execuo da pena privativa de li-
berdade e de implementao dos direitos do preso, o CNPCP, em 1996, apresen-
tou ao Congresso Nacional o Projeto de Lei n 2.684/96, cuidando da Converso
das Penas Restritivas de Direitos, recentemente transformado em lei, com vign-
cia a partir de novembro prximo passado, com notveis modificaes em mat-
ria penal, processual e de execuo penal.
O CNPCP, a partir do ano de 1988, criou um programa de visitas, por parte
de seus membros, a todos os principais estabelecimentos prisionais do territrio
nacional, com elaborao de minucioso e fundamentado relatrio, que se faz pu-
blicar no DOU, sobre a situao real dos referidos estabelecimentos e com enca-
minhamento das providncias necessrias junto aos governos estaduais, sob a
fiscalizazo e acompanhamento do Ministrio da Justia.
Verdadeira radiografia da misria e do abandono do submundo do crcere
foi flagrada nas visitas realizadas pelas comisses do CNPCP, tristes locais, onde
so, ostensivamente, desrespeitados todos os direitos do preso, quer definidos na
Constituio Federal, quer nas normas ordinrias contidas na LEP ou nos atos
administrativos locais e, para escndalo maior, tudo com o conhecimento ou com

a conivncia do poder pblico e sob os aplausos de acentuado segmento da soci-

edade civil, vida de vingana.
Cada vez que visitvamos uma daquelas enxovias, lia-se nos rostos
macerados daqueles hspedes do inferno o lapidar pensamento de Oscar Wilde,
em seu De Profundis:
Para ns, s h uma estao do ano: a estao da dor ... Na cela, como
no corao, reina sempre o crepsculo( 10 ).
2.3. Conselho Penitencirio

O segundo rgo de natureza legal, objeto de nossa reflexo, o Conselho
Penitencirio, previsto que se encontra no art. 69 e seguintes da Lei da Execuo
Penal, definido como rgo consultivo e fiscalizador da execuo da pena que,
no magistrio de Mirabete ( 11) constitui ... verdadeira ponte entre o Poder
Executivo e o Judicirio ....
Vale lembrar que, na conformidade de seu art. 70, constituem incumbnci-
as do Conselho Penitencirio: I Emitir parecer sobre Livramento Condicional,
Indulto e Comutao da Pena; II inspecionar os estabelecimentos e servios
penais; III apresentar, no primeiro semestre de cada ano, ao Conselho Nacio-
nal de Poltica Criminal e Penitenciria, relatrio dos trabalhos efetuados no
exerccio anterior; IV supervisionar os patronatos, bem como a assistncia aos
egressos.
Oportuno advertir-se que as atribuies expressas no citado art. 70 da LEP
no so taxativas, de vez que esse mesmo diploma da execuo penal prev, ain-
da, outras prerrogativas do Conselho Penitencirio, tais como, representar, para
que sejam modificadas as condies do Livramento Condicional ( 144 ), ou para
sua revogao ( 143 ); emitir parecer sobre a suspenso do curso do benefcio (
145 ); representar para a declarao de extino da pena privativa de liberdade,
ao se expirar o prazo do livramento sem motivo de revogao ( 146 ); propor as
modificaes do sursis ( 158, 2 ); inspecionar o cumprimento das obrigaes
desse benefcio ( 158, 3 ); suscitar o incidente de excesso ou desvio da execu-
o ( 186, II ; propor anistia ( 187 ); provocar indulto individual ( 188 ); propor o
procedimento judicial correspondente s situaes previstas na Lei da Execuo
Penal ( 195 ), bem como, propor, de ofcio, a concesso dos benefcios do Livra-
mento Condicional, do Indulto ou da Comutao da Pena.
Vejo, de perto, o saldo positivo do trabalho do Conselho Penitencirio do

Estado do Rio de janeiro, onde vinte e quatro profissionais de alto nvel, repre-
sentantes do Ministrio Pblico, da Defensoria Pblica, das reas da Psiquiatria e
da Psicologia, do Magistrio Universitrio, da Ordem dos Advogados do Brasil e
da Comunidade, sem qualquer remunerao, das segundas s quintas feiras, pela
manh, dedicam-se, com seriedade, no exame de dezenas e mais dezenas de pro-
cessos.
Pequena amostragem de dados estatsticos pode dar conta do esforo do
Conselho Penitencirio do Estado do Rio de Janeiro, pelo menos, durante os
quatro anos do mandato de seus membros que finda em agosto prximo, at o
final do ano de 1998.
Sesses deliberativas: 585; sesses ordinrias: 557; sesses extraordinri-
as: 26; processos autuados: 13.129; pareceres: 16.257; livramento condicional:
10.439; decreto coletivo de indulto: 3.087; decreto coletivo de comutao da pena:
2.710; indulto individual: 20; diligncias 1.186; cerimnias de livramento condi-
cional: 7.856; inspees nas unidades penais: 160. ( *** ).
Somos testemunhas, de visu, de que, outros Conselhos Penitencirios de
outros estados da federao tm a mesma dedicao na causa da assistncia aos
direitos do homem condenado e preso.
3. Concluso
Com a condenao de algum, cria-se especial vnculo de subordinao,
que se positiva por complexa relao jurdica entre o Estado, que passa a tutelar
o preso, por isso mesmo, com deveres para com este, e este, a par do Estado,
passa a ser portador de especiais direitos, por fora dessa mesma relao.
Sem falsa modstia e ufanismo barato, nossa Constituio Federal, a Cons-
tituio Cidad, , sem dvida, uma das mais democrticas do mundo.
Em sua luminosa esteira, seguem-se os princpios da Lei da Execuo Penal,
definindo, explicitamente, o respeito ao direito do homem condenado e preso.
Restam, apenas, para o exerccio do cumprimento da lei no tocante ao res-
peito aos direitos do preso, duas tomadas de posio:
Da parte do Poder Pblico, aquilo que se convencionou chamar de vonta-
de poltica.
Da sociedade civil, que insiste no carter de vingana da pena privativa de
liberdade contra o autor de um crime: o exerccio democrtico do outro lado da
cidadania.

Referncias bibliogrficas.
1. FRAGOSO, Heleno Cludio. Direitos dos Presos. Rio de Janeiro Foren-
se, 1980, p. 14.
2. FRAGOSO, ............................op. cit. p. 2.
3. BARBOSA, Licnio Leal. Direito Penal e Direito da Execuo Penal.
Zamenhof Editores, Braslia, 1993, p.295.
4. LYRA, Roberto. Que vir depois das Prises ? Penitncia de um
Penitenciarista. Tipocrafia Santa Cruz 1957. Curitiba Paran, p. 4.
5. Exposio de Motivos da LEP, inciso 65.
6. , 66.
7. , 74.
8. , 73.
9. DIAS, Astor Guimares, A Questo Sexual das prises. So Paulo. Sarai-
va, 1955, pp. 15 e 16.
10. Apud FUNES, Mariano Ruiz. A Crise nas prises So Paulo, Saraiva,
1953, p. 168.
11. MIRABETE, Jlio Fabrini Execuo Penal: Comentrios Lei 7.210/84
Atlas. So Paulo, 1996, p. 220.
** Apud FARIAS JNIOR, Joo. Manual de Criminologia. Curitiba Pr. Juru,
1993. P. 310.
*** Fonte: relatrio da Secretaria do Conselho Penitencirio do estado do Rio
de Janeiro ( Secretaria de Justia do Estado do Rio de Janeiro ( 1998).

63
JASON SOARES ALBERGARIA E O PAPEL SOCIAL

DO CRIMINLOGO NO MUNDO MODERNO
Llio Braga Calhau

Promotor de Justia do Ministrio Pblico do Estado
de Minas Gerais, Professor de Direito Penal da Faculdade de
Direito da Universidade Vale do Rio Doce
Nos ltimos anos, temos visto que Minas Gerais foi perdendo gradativamente
espao nas grandes decises nacionais sobre o futuro de nossas cincias crimi-
nais. Na ltima dcada foi criado em So Paulo o IBCCRIM, um dos maiores
institutos de cincias criminais da Amrica Latina; vimos a criao e direo do
Instituto Carioca de Criminologia no Rio de Janeiro, tendo a direo do professor
Dr. Nilo Batista; o Rio Grande do Sul promoveu, em 2003, a vinda ao Brasil do
penalista alemo Gunther Jakobs e, em 2001, So Paulo e Rio de Janeiro nos
proporcionaram a vinda indita de Claus Roxin ao Brasil (01).
Nesse contexto, a Criminologia mineira perdeu recentemente Jason Soares
Albergaria, penalista que fez escola em Minas Gerais elevando pela primeira vez
nossa Criminologia ao patamar de reconhecimento nacional e internacional.
Jason Soares Albergaria nasceu em Raul Soares (MG), em 24.11.12, onde
fez seus primeiros estudos. Cursou o ginsio em Leopoldina e o curso de Direito
na Universidade Federal de Minas Gerais, onde se tornou bacharel em 1935. No
ano seguinte, foi nomeado Promotor de Justia na comarca de Caratinga, na oca-
sio uma das maiores comarcas do Estado, abrangendo vrios termos. Permane-
ceu at 1946, exercendo a sua difcil misso, sempre na defesa da sociedade e dos
menos favorecidos.
(01) .Minas Gerais tem buscado retomar o seu espao no cenrio nacional. Temos o Departamento de Direito
Penal da UFMG, dirigido por notveis criminalistas. Em 2000, foi realizado um Congresso Internacional de
Direito Penal (de grandeza pouco superada por qualquer outro recente evento no pas) em homenagem
memria do professor Ldio Bandeira de Mello em Belo Horizonte. Fundou-se o ICP Instituto de Cincias
Penais em Belo Horizonte, atualmente presidido pelo advogado criminal Hermes Vilchez Guerrero. O Direito
Penal mineiro vive, ainda, um bom momento onde uma nova gerao de penalistas (Alexandre Victor de
Carvalho, Rogrio Greco, Carlos Canedo, Jane Silva, Fernando Galvo) veio se juntar ao grupo que j era muito
conhecido (Jair Leonardo Lopes, Marcelo Leonardo, Ariosvaldo de Campos Pires, Jos Cirilo Vargas etc) e
estamos vendo a cada dia mais o lanamento de obras do Direito Penal mineiro no cenrio nacional.

64 Llio Braga Calhau
Em 1946, por puro idealismo se candidatou a Deputado Estadual pelo Par-

tido Democrata Cristo, sendo eleito como nico representante desta agremiao
poltica. Foi Deputado Constituinte de 1947, exercendo o seu mandato at o ano
de 1950, quando desiludido com a poltica retorna ao exerccio do cargo de Pro-
motor de Justia, sua verdadeira e nica vocao. Atuou na comarca de Juiz de
Fora, onde permaneceu alguns meses, tendo sido removido para o cargo de curador
de menores da comarca de Belo Horizonte.
No cargo de curador de menores, dedicou-se com muito estudo e afinco a
causa DO MENOR. Nesta oportunidade, criou o Servio Social e o Setor de
Psicologia naquela Curadoria e reformulou o Comissariado de Menores, dando,
ento, um cunho de seriedade e de realidade jurdico-cientfica a orientao do
menor, principalmente, ao menor infrator, isto no ano de 1952. Dedicou-se, ain-
da, mudana da Lei de Adoo e redige um anteprojeto para a mesma, que foi
apresentado na Cmara Federal por seu irmo Jaeder Albergaria, sendo aprovada
e sancionada, mudando por completo esta legislao no Brasil, e que nos seus
princpios bsicos foi mantida no atual Estatuto da Criana e do Adolescente.
Foi, em seguida, promovido ao cargo de Sub-procurador de Justia, trans-
formado, posteriormente, em Procurador de Justia. Por convocao do ento
Secretrio de Justia, Rondon Pacheco, exerceu o cargo em comisso de Diretor
do Departamento Social do Menor, quando ento extingue o famigerado Alfre-
do Pinto depsito de adolescentes infratores, criando, em seu lugar, uma insti-
tuio de amparo e recuperao dos mesmos.
Na sua misso de amparar os menores, reformula todas as escolas de meno-
res do Estado sob a sua direo, cria cursos de especializao para o pessoal que
ir lidar com os menores. Leva s escolas o Assistente Social, o Psiclogo e o
Mdico. Foi um dos momentos em que os chamados menores abandonados
tiveram a melhor orientao e assistncia no Estado.
Antes de sua aposentadoria, atendendo a convocao do ento Secretrio
de Justia, Expedito Faria Tavares, assume a direo da Penitenciria Agrcola de
Neves, completamente desestruturada e abandonada. Na sua gesto frente aquela
penitenciria, cuidou de montar um Hospital junto a ela para a realizao de exa-
mes criminolgicos. Buscando a recuperao dos presos, colocou em funciona-
mento todas as oficinas do presdio. Fez funcionar as suas trs fazendas, tornan-
do o presdio auto-suficiente, e, em convnio com rgos federais, criou vrios
cursos profissionalizantes que eram freqentados pelos presos. Assim, a maioria
dos presos, aps o cumprimento da pena, tinham um certificado e um treinamento
para exercer uma profisso. Nesta poca, conseguiu melhorar as condies de

Jason Soares Albergaria e o Papel Social do Criminlogo no Mundo Moderno. 65
vida no presdio com a instaurao do tratamento mdico e odontolgico para

todos os presos, iniciando, desta forma, um processo de humanizao naquela
instituio.
J na aposentadoria, seguindo o seu esprito de servir a causa pblica, acata
a convocao para exercer, ainda, junto a Secretaria de Justia do ento Secret-
rio Dnio Moreira, o espinhoso cargo de Diretor do Departamento de Organiza-
o Penitenciria de Minas Gerais. Neste rgo, demonstrando, mais uma vez,
seus grandes conhecimentos de criminologia, faz uma verdadeira revoluo no
sistema penitencirio, criando normas, at ento inexistentes, valorizando o trei-
namento e preparo do pessoal que trabalhava em penitencirias.
Cumprida a sua misso, dedicou-se a atividades acadmicas, tendo criado o
Instituto de Criminologia na PUC MG, que posteriormente foi agregado a Aca-
demia da Polcia Civil de Minas Gerais. Lecionou na Faculdade de Direito da
PUC MG por mais de vinte anos na cadeira de Direito Processo Penal.
Neste perodo, foi representante do Estado de Minas Gerais como Membro
do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, junto ao Ministrio
da Justia, onde atuou como relator de vrios processos, ali, deixou tambm a sua
colaborao como criminlogo. Finalmente, atendendo o convite do ento Minis-
tro da Justia, Dr. Ibrahim Abi-Ackel, assumiu o cargo de Diretor do Departa-
mento Penitencirio Nacional. Nesse rgo, que chefiou por sete anos, na poca
residindo em Braslia, pode realmente colaborar para vrias mudanas no sistema
penitencirio nacional, quando editou inmeros atos normativos, estabeleceu a
obrigatoriedade do curso do guarda penitencirio e demais servidores em estabe-
lecimentos penais, formulando os programas e carga horria, criando e instalan-
do vrias penitencirias no Brasil.
Participou da comisso que elaborou a Lei de Execuo Penal (Lei n 7.210/
84). Desta forma annima, com simplicidade e muita humildade, com amor ao
prximo realizou a sua obra em prol dos mais desvalidos, ou seja, os menores e os
presidirios, deixando um legado incalculvel para a Criminologia brasileira.
Jason Albergaria foi tcnico, sem deixar de estar atento a realidade social.
Procurou, em toda sua trajetria profissional, aplicar a teoria que aprendia no
intuito de minimizar o sofrimento daqueles que enfrentavam as agruras do siste-
ma penal.
A funo bsica da Criminologia consiste em informar a sociedade e os
poderes pblicos sobre o delito, o delinqente, a vtima e o controle social, reu-
nindo um ncleo de conhecimentos o mais seguro e contrastado que permita
compreender cientificamente o problema criminal, preveni-lo e intervir com efi-

66 Llio Braga Calhau
ccia e de modo positivo no homem delinqente. A investigao criminolgica,

enquanto atividade cientfica, reduz ao mximo a intuio e o subjetivismo, sub-
metendo o problema criminal a uma anlise rigorosa, com tcnicas empricas (02).
Nesse sentido, o trabalho de Jason Albergaria foi realizado diretamente com as
pessoas que passavam pelo sistema penal.
Albergaria no se encastelou no mundo acadmico, onde teria tido muito
menos trabalho e teria, caso tivesse se dedicado apenas a lecionar, obtido mais
projeo e retorno financeiro. Pelo contrrio, fez questo de inserir a Criminologia
acadmica na realidade social de Minas gerais e do Brasil.
J foi dito, no passado, que o criminlogo um rei sem reino. Se essa
premissa teve aceitao em algum momento (o que duvidamos), o trabalho de
Jason Soares Albergaria demonstrou que a mesma no verdadeira. Para Garri-
do, Stangeland e Santiago Redondo, um criminlogo se faz til onde pode aplicar
parte dos conhecimentos dessa cincia na compreenso ou na preveno (em
sentido amplo) da delinqncia (03). Jason Albergaria, com seu trabalho, elevou o
nome da Criminologia mineira e demonstrou com seu esforo, capacidade inte-
lectual e com seu brilhante carter que a Criminologia importante para a efetiva
preveno do delito.
Antonio Beristain, ao comentar a misso do criminlogo no mundo atual,
lembra que: Hay que evitar el abuso historicamente comprobado de la represin
por la represin, por el principio de autoridad... Conviene conceder ms atencin
a las disposiones de prevencin primaria. Se debe evaluar constantemente los
sistemas de la justicia penal para que stos se ajusten a las necesidades sociales
actuales en todo orden: de estructuracin, de modificacin del sistema penal o de
aplicacin prctica de ste (04). Nesse sentido, Albergaria no utilizou de medidas
simblicas no tratamento do sistema penal. Demonstrou que aes concretas po-
dem suavizar o sofrimento dos que passam pelo sistema penal (e em muitos ca-
sos) no tm seus direitos fundamentais observados.
Esperamos que as lies de Jason Albergaria no se percam nesse oceano
de aes simblicas e abstraes (muitas sem o mnimo de responsabilidade soci-
al), que se tornou o estudo e a aplicao das cincias criminais em nosso pas,
(02) MOLINA, Antonio Garca-Pablos de; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia, 4 edio, So Paulo, RT, 2002,
p. 147.
(03) GARRIDO, Vicente; STANGELAND, Per; REDONDO, Santiago. Princpios de Criminologia. 2 ed.,
Valencia, Tirant lo Blanch, 2001, p. 58.
(04) BERISTAIN, Antonio; NEUMAN, Elas. Criminologa y dignidad humana (dilogos), 2 ed. Buenos Aires,
Depalma, 1991, pp. 123-124.

Jason Soares Albergaria e o Papel Social do Criminlogo no Mundo Moderno. 67
onde, lamentavelmente, em muitos casos a tcnica foi deixada de lado, ou utiliza-

da de forma abstrata e irresponsvel para beneficiar unicamente os seus aplicadores,
em detrimento aos reais anseios e necessidades da sociedade.
Nesse contexto, para Jason Albergaria, o ensino da Criminologia revelou-
se indispensvel em face da atual reformulao da legislao penal e penitenci-
ria, para cuja aplicao so necessrias novas profisses: psiclogo, assistente
social, criminlogo, educador. Como so profissionais de formao cientfica
diferente, necessrio um ensino comum de base, de carter interdisciplinar (05).
H que se manter efetivamente em todas penitencirias um criminlogo, o qual
deve interagir positivamente com os demais profissionais ali lotados.
Jason Albergaria faleceu quase aos noventa anos em 24 de setembro de
2002, certo de ter contribudo de forma bastante significativa para o progresso da
Criminologia em nosso pas e no mundo.
(05) ALBERGARIA, Jason. Noes de Criminologia. Belo Horizonte, Mandamentos, 1999, p. 19.

68

69
ASPECTOS SISTEMTICOS Y POLTICOCRIMINALES

DE LA TENTATIVA. COMENTARIOS SOBRE SU
REGULACIN EN MXICO Y AMRICA LATINA
Luis Felipe Guerrero Agripino

Doctor en Derecho por la Universid de Salamanca, Espaa,
Profesor de la Facultad de derecho de la Universidad de Guanajuato,
Mxico y Miembro de su Departamento de Investigaciones Jurdicas
INTRODUCCIN
Todas las instituciones de la teora del delito tienen un contenido poltico
criminal. Adems de su contenido tcnico, subyacen en ellas decisiones estatales
que inciden en la esfera garantista del ciudadano. Tambin poseen un carcter
instrumental tendente a propiciar una respuesta penal idnea y proporcional a
quienes lesionan o ponen en peligro bienes jurdicopenales.
Bajo sta perspectiva, en ste ensayo abordaremos un tema que considera-
mos de singular inters: la tentativa.
No toda actividad antisocial tiene repercusiones para el Derecho penal.
Existen comportamientos que moralmente pueden ser desvalorados pero no
constituyen injustos en el sentido jurdico-penal. En contrapartida, hay conductas
que no llegan a consumar el delito y en s mismas son susceptibles de sufrir una
desvaloracin de tal magnitud. ste es precisamente el caso de la tentativa. Surge
entonces una primera interrogante: Por qu sancionar actos que no llegan a con-
sumar el delito? Es decir, cul es el sustento polticocriminal de la tentativa?
Adems de esa interrogante, surge otra de carcter tcnico, debido a la
necesidad de establecer la diferencia entre actos preparatorios y el principio de
ejecucin: Cundo inicia la tentativa? Es una de las preguntas ms controverti-
das del Derecho penal. An no existe consenso en la doctrina y no hay una frmu-
la mgica que responda satisfactoriamente todos los casos que se presentan a
partir de la diversidad sistemtica de los tipos penales.
Para precisar cules son los actos que constituyen el inicio de la ejecucin,
el primer inconveniente lo encontramos en el mbito fctico, porque se trata de
una delimitacin que debe hacerse a partir de los hechos; de la realidad. El otro
problema es propio de la esencia funcional del Derecho penal, en cuanto hace

70 Luis Felipe Guerrero Agripino
necesario establecer cundo debe intervenir el Estado; en qu esfera de las

actuaciones del individuo est legitimado para poder aplicar sus consecuencias
punitivas. Estas interrogantes guan el contenido del presente trabajo. Antes de
abordar esos aspectos, se hace una breve referencia poltico-criminal, sistemtica
y conceptual, a fin de contar con un panorama general de la tentativa.
Despus, nos ubicamos en el tema central, a partir del tratamiento que de la
tentativa se desprende en el Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato, Mxico,
haciendo algunas referencias a otras legislaciones del Pas y de Amrica Latina.
La regulacin que se establece en este Cdigo y su respectiva orientacin terica,
nos permiten precisar algunas cuestiones controvertidas y con ello la necesidad
de abordar las principales alternativas que la doctrina ha venido desarrollando.
Bajo sta perspectiva, se hace un breve anlisis de las principales
orientaciones tericas, tanto para desprender el sustento de la tentativa, como
para precisar el momento de su inicio. Nos ubicamos, primeramente, en las teoras
objetivas y subjetivas, haciendo nfasis en algunas de sus principales modalida-
des. Despus, nos enfocamos a otras propuestas que la doctrina ha planteado, al
margen de la inclinacin objetiva o subjetiva.
En un ltimo apartado, se entra al estudio de las teoras ubicadas bajo las
premisas del funcionalismo normativo. En ellas y principalmente en la de
Jakobs destaca el sustento y determinacin de la tentativa en premisas metodo-
lgicas diversas a las que de alguna manera la moderna dogmtica penal haba
asimilado. Se trata de un cambio de paradigma terico que al margen de nuestra
adhesin o no a esa corriente, bien vale la pena explorarla.
Asumimos como obvia la imposibilidad de ofrecer en este trabajo una al-
ternativa terica para hacer frente a tan delicado problema del Derecho penal. Por
ello, nuestra toma de postura se limita a precisar cul es, a nuestro juicio, el esta-
do de la cuestin y los aspectos a considerar en el tratamiento de la tentativa.
I. SUSTENTO POLTICO CRIMINAL

La tentativa adems de su trascendencia sistemtica tiene un alto
contenido poltico-criminal. La necesidad de hacer una distincin entre actos
preparatorios y el principio de ejecucin se vincula con la orientacin ideolgica
del Derecho penal.
La construccin sistemtica de la tentativa es posterior al Derecho romano.
Sus primeros antecedentes se encuentran en los prcticos italianos de la Edad

Aspectos Sistemticos y Poltico-Criminales de la Tentativa. 71
Media.1 Fue en el Cdigo Francs donde se incorpor propiamente el principio

de ejecucin como tal, a partir del sustento ideolgico de los Pensadores Ilustra-
dos. Bajo estos ideales, quedo reflejada la exigencia de separar, por una parte, el
Derecho de la moral; y por otra, el mbito de organizacin pblica del espacio de
decisin privada.
Estas exigencias repercutieron en la necesidad de limitar la intervencin
del Estado en los actos ejecutivos, excluyendo su intervencin en la fase interna
del iter criminis, habida cuenta que no puede tener injerencia en el fuero interno
del individuo. Es decir, los pensamientos no son relevantes para el Derecho penal
en tanto no se hayan externado en acciones de manera significativa. En eso se
traduce el aforismo de Ulpiano: Cogitationes poenam nemo patitur.2 Despus,
con la evolucin del bien jurdico,3 cobr sentido el principio de lesividad: el
Estado podr sancionar comportamientos que lesionen o pongan en peligro el
bien jurdico. Ese es el lmite.
En contrapartida con los antecedentes liberales, encontramos las posturas
derivadas del rgimen autoritario. Como referencia de esa tendencia ideolgica,
se puede referir el Cdigo de Rocco del rgimen fascista en Italia que pasaba por
alto la diferenciacin entre actos preparatorios y principio de ejecucin; castigaba
cualquier manifestacin de voluntad dirigida de forma inequvoca a la produccin
del delito.4
En suma, la regulacin de la tentativa como toda la teora del delito
implica una orientacin ideolgica; una toma de postura poltico criminal. Pareciera
obvio que los planteamientos en nuestro contexto deben orientarse bajo los
parmetros del Estado democrtico de Derecho y, por ende, limitar la intervencin
del ius puniendi slo a los actos relevantes, pero no siempre es as. An existen
legislaciones que, adems de la tentativa, establecen una frmula general para
sancionar los actos preparatorios5. Por otro lado, no es suficiente establecer una
1
Vid. VON LISZT, Franz: Tratado de Derecho penal, tomo III, trad.: Luis Jimnez de Asa, Madrid, s/f, p. 4.
LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo: Derecho penal, Parte General, los fundamentos de extensin de la
tipicidad, tomo III, Lenifor, siglo XXI, Espaa, p. 25.
2
Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, op. cit., p. 18. Sobre los antecedentes de la tentativa, Vid. PALACIOS
VARGAS, Ramn: La tentativa, Crdenas, Mxico, 1979, pp. 15-23.
3
Sobre esta evolucin, Vid. POLAINO NAVARRETE, Miguel: El bien jurdico en el Derecho penal,
publicaciones de la Universidad de Sevilla, 1974.
4
Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, Tentativa y formas de autora sobre el comienzo de la realizacin tpica,
Edisofer, Madrid, 2001, p. 19. Hace referencias a autores con esa orientacin. Cita a Montes que planteaba que
no haba razn para distinguir entre actos preparatorios y punibles. Silvela expona que para sancionar un acto,
no era necesario un mal exterior o fsico; slo bastaba que la conducta del agente diera a conocer de cualquier
forma su nimo o la intencin antijurdica.
5
Vase por ejemplo el artculo 14 del Cdigo Penal para el Estado de Hidalgo: Los actos preparatorios sern
punibles cuando manifiesten en forma unvoca el dolo del agente.

regulacin acorde de la tentativa en la parte general de los cdigos penales, si en

la parte especial se tipifican conductas que en estricto sentido constituyen actos
preparatorios.6
II. CONSIDERACIONES SISTEMTICAS

La evolucin de la tentativa se encuentra vinculada con el avance de la
moderna dogmtica jurdico-penal. Esa situacin ha repercutido en su ubicacin
sistemtica. Independientemente de que la figura de la tentativa con anterioridad
sobre todo en la doctrina italiana haba sido estudiada, asumiremos como
punto de referencia 1881 a partir de los planteamientos de Liszt. Este autor ubic
a la tentativa, y tambin a la autora y participacin, como casos anormales o
especiales de aparicin del delito. Lo normal era el delito consumado y la siste-
mtica del delito en l se circunscriba. En cambio, el delito tentado era una
modalidad excepcional y su anlisis se haca al margen de la construccin de los
elementos del delito.7
No obstante, con la aparicin del tipo en 1906 y su posterior evolucin
dentro del propio causalismo en su modelo eminentemente naturalista y en su
proyeccin Neokantiana la tentativa fue ubicada en la propia estructura del
delito y sobre todo en el tipo. 8 Por ello, si hacemos una revisin de la doctrina
contempornea, nos vamos a encontrar esa ubicacin, aunque con connotaciones
de diversa ndole en razn de la inclinacin adoptada sobre su naturaleza jurdi-
ca. Por ejemplo: tipos de imperfecta realizacin,9 forma imperfecta de ejecucin10,
6
Un claro ejemplo lo constituye el tipo que se regula en el artculo 2 de la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada: Cuando tres o ms personas acuerden organizarse o se organicen para realizar, en forma
permanente o reiterada, conductas que por s o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o
algunos de los delitos siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como miembro de la delincuencia
organizada: [...]
7
Cfr. MEZGER, Edmund: Derecho penal, trad.: Arturo Rodrguez Muoz, 2 edicin, Crdenas editor, Mxico,
1990, p. 275. Ntese como en esa obra aborda el tema de la tentativa como Las formas especiales de aparicin
del hecho punible.
8
Cfr., posturas que an la siguen contemplando como una de las formas de aparicin del delito: PAVN
VASCONCELOS, Francisco: Manual de Derecho Penal Mexicano Parte General, 9 edicin, Porra, Mxico,
1990, p. 467. REYNOSO DVILA, Roberto: Teora General del Delito, Porra, Mxico, 1995, p. 302. Cfr.
CASTELLANOS TENA, Fernando: Lineamientos elementales de Derecho penal, Parte General, 21 edicin,
Porra, Mxico, 1985, al no hacer precisin al respecto.
9
Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal, Parte General, 5 edicin, Reppertor, Barcelona, 1998, p. 321.
10
Vid. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio/ ARROLLO ZAPATERO, Luis/ GARCA RIVAS, Nicols/
FERR OLIV, Juan Carlos/ SERRANO PIEDECASAS, Jos Ramn: Lecciones de Derecho penal, Praxis,
Barcelona, 1996.

forma especfica de incriminacin, 11 extensin de la tipicidad, 12 etc. En

consecuencia, la sistematizacin de la tentativa tendr injerencia con el tipo res-
pectivo. En suma, no se trata de un injusto autnomo; no hay delito de tentativa,
sino un tipo especfico realizado en forma de tentativa.
Ahora bien, vale la pena precisar si el tipo de tentativa es idntico al tipo
consumado, o se trata de dos estructuras tpicas distintas. Un sector de la doctrina
sostiene que entre ambos, la diferencia slo es precisamente la consumacin,
pues la tentativa implica una extensin de los tipos.13 Para otra corriente de opinin,
se trata de tipos distintos aunque relacionados. En ese sentido, Mir Puig plantea
que la punibilidad de las fases previas a la consumacin supone precisamente que
no se produce la realizacin del tipo pretendido, sino un supuesto de hecho dis-
tinto al que por lo menos le falta el resultado de la consumacin. Ejemplifica: El
tipo de tentativa de homicidio no consiste en matar, sino en limitarse a iniciar
actos dirigidos a conseguirlo.14 Independientemente de la variedad de posturas, lo
cierto es que bajo el esquema de la moderna teora del delito, el estudio de la
tentativa se encuentra referido al tipo penal.
No obstante, al vincularnos con el tipo penal, nos encontramos con la gran
variedad de controversias que en l se suscitan. En este elemento se contiene un
alto porcentaje del contenido de la teora del delito. Por un lado, nos topamos con
las referencias sistemticas imbricadas en su evolucin: desde su composicin
eminentemente objetiva, pasando por su orientacin neokantiana, su configuracin
en la corriente finalista, su estructura en el modelo del tipo total, su configuracin
en el funcionalismo sistmico, y algunas orientaciones sistemticas novedosas
como la de Schmidhuser.15
11
Vid. MALO CAMACHO, Gustavo: Derecho penal Mexicano, 3 edicin, Porra, Mxico, 2000, p. 469.
Precisa: Debe atenderse su examen al concluir el estudio del delito, en sentido estricto o injusto, es decir,
despus de haber concluido y definido el anlisis de la conducta tpica y antijurdica. Slo despus de haber
superado el anlisis de la tipicidad con las causas de atipicidad y de la antijuridicidad, con las causas de
justificacin, es procedente el anlisis de la tentativa del delito, al igual que la autora y la participacin y
tambin el concurso de delitos, en la medida en que tales figuras suponen formas especficas de incriminacin o
de extensin de la encaminacin tpica o bien criterios especficos para determinar el injusto. En tanto que
todos estos conceptos aparecen relacionados directamente con la conducta tpica y antijurdica cometida y son
independientes de las caractersticas especficas de la persona del agente, entendemos que encuentran su ms
precisa ubicacin, en el anlisis del injusto.
12
Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo: op. cit., p. 19. Cfr., en la doctrina mexicana, JIMNEZ
HUERTA, Mariano: Derecho penal Mexicano, tomo I, 4 edicin, Porra, Mxico, 1983, p. 349, al identificar a
la tentativa como un dispositivo legal amplificador de la figura tpica.
13
Vid. JESCHECK, Hans Henrich: Tratado de Derecho penal, Parte General, 4 edicin, trad.: Jos Luis
Manzanares Samaniego, Comares, Granada, 1993, pp. 703 y 708. LPEZ BARJA DE QUIROGA, op. cit., p. 32.
14
MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 330.
15
Vid. Infra, nota No. 105.

Aunado a esas particularidades, cada tipo presenta cuestiones controverti-

das derivadas de su particular estructura. Pinsese en las diferencias derivadas de
las clasificaciones de los tipos, por sealar slo algunas: En razn del bien jurdi-
co afectado, de su formulacin legal, de la ejecucin de su conducta, su comisin
dolosa o culposa, el requerimiento de elementos subjetivos especficos o norma-
tivos, en atencin al resultado, segn su calidad, la regulacin del sujeto activo y
pasivo., etc. En cada una de las especies de stas modalidades y en otros aspec-
tos generales de la teora del delito-16 encontramos puntos de referencia que
repercuten en su actualizacin en forma de tentativa. 17
Esta situacin podra propiciar dos opciones extremas: Por una parte, la
abstencin de construir una frmula general para determinar la tentativa, trasla-
dando este requerimiento a la interpretacin parte especial, al analizar cada tipo.
La otra opcin extrema, sera crear una frmula en la parte general que deba
adaptarse rgidamente a todos los tipos, con la pretensin de lograr una aplicabilidad
casi matemtica. Ambos extremos no nos proporcionan resultados favorables.
Lo ms recomendable es construir una regulacin en la parte general que
permita su sistematizacin en la parte especial, pero sin perder de vista que cada
tipo tiene sus propias particularidades.18 En ese sentido, es necesario acudir a sus
caractersticas para, a travs de su sistematizacin, orientar las soluciones ms
viables.19 Todo ello, sin perder de vista los requerimientos que nos impone la
dogmtica jurdica penal: consistencia sistemtica para resolver los casos de manera
congruente y consistencia poltica criminal para evitar desfases que impliquen
vulneracin de la legalidad.
16
Sobre algunos problemas particulares, Vid. FARR TREPAT, Elena: Sobre el comienzo de la tentativa en los
delitos de omisin, en la autora mediata y en las actio liberae incausa, en: Escritos de Poltica Criminal, XIII,
Madrid, 1990, pp. 45-85.
17
Sobre la clasificacin de los tipos penales, vase por ejemplo: ZAFFARONI, Eugenio Ral: Manual de
Derecho penal, Parte General, Crdenas, Mxico, 1991, p. 424.
18
Tambin hay que tomar en consideracin que los tipo vienen descritos a partir de su actualizacin en forma
consumada. Al respecto, Vid. MUOZ CONDE, Francisco: Derecho penal, Parte General, Tirant lo blanch,
Valencia, 1993, p. 367. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo: Derecho penal, Parte General, Marcial Pons,
Madrid, 1989, p. 524.
19
Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito, (doctrina y jurisprudencia), Bosch, Barcelona, 1986, pp.
44 y ss. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 21.

III. PRECISIONES CONCEPTUALES (TIPOS DE

TENTATIVA)
Para lograr un mejor entendimiento del tema central de nuestra investigacin,

haremos una breve referencia de algunos aspectos conceptuales. No se entrar a
mayores especificaciones, slo se establecer un panorama general.
III.1. EL ITER CRIMINIS
Gran parte de los hechos delictuosos se desarrollan a travs de una serie de

fases o momentos. A esta secuencia de pasos se le denomina iter criminis o vida
del delito.20 Comprende dos grandes fases: una interna y otra externa.21 A su vez,
en cada una de ellas ocurren varias etapas.
En la etapa interna, sucede la ideacin del hecho criminal. Luego la
deliberacin, que implica una ponderacin de los alcances del hecho. Y por lti-
mo, la resolucin de realizar los actos tendentes a la idea criminal.
Por lo que respecta a la fase externa se presentan, primeramente, los actos
preparatorios, que implican todas aquellas actividades encaminadas a ejecutar el
hecho.22 Despus, ocurre la etapa de ejecucin.23 Pero entre los actos preparatorios
y la ejecucin, existe una zona de particular importancia para el Derecho penal: el
inicio de dicha ejecucin; aqu se ubica la tentativa.
Los actos preparatorios implican una fase lejana a la afectacin del bien
jurdico y la ejecucin propiamente dicha es ya un delito consumado. Por ello, la
fase intermedia entre una y otra es la que importa para determinar la tentativa.
20
Sobre esta denominacin, Vid. SINZ CANTERO, Jos A.: Lecciones de Derecho Penal, Parte General, 2
edicin, Bosch, Barcelona, 1989, p. 147.
21
Vid. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo, op. cit., p. 519. Define al iter criminis, como el proceso en parte
mental y en parte fsico; comprende de la decisin hasta la consumacin.
22
Algunos autores le otorgan importancia a la resolucin manifiesta. Es decir, la expresin de cometer el hecho
criminal, an y cuando no se da an inicio a la preparacin del hecho. Al respecto, Vid. LPEZ BETANCOURT,
Eduardo: Introduccin al estudio del Derecho penal, 2 edicin, Porra, Mxico, 1994, p. 141. En estricto
sentido, la resolucin manifiesta no es punible, salvo que especficamente se tipifique en la parte especial. Por
ello, encontramos delitos como el de rebelin, conspiracin, etc.
23
Criminolgicamente, despus de la ejecucin, es susceptible de incorporarse otra fase: El agotamiento, que
comprende la consecucin de los fines logrados por el autor a travs del hecho delictuoso ejecutado.
Prcticamente no tiene injerencia sistemtica alguna. Si acaso, podra tener alguna relevancia para la
individualizacin de la sancin.

III.2. CLASES DE TENTATIVA

En todos los casos de tentativa nos encontramos con una caracterstica
comn: el hecho tpico no se consuma por causas ajenas a la voluntad del sujeto
activo. No obstante, los hechos suelen presentarse desde varias hiptesis con
caractersticas fcticas especficas. Y estas caractersticas propician diversas
consecuencias sistemticas, algunas de ellas de difcil tratamiento. Veamos cules
son esos supuestos.
III.2.1. Tentativa acabada

En ella concurren todos los actos necesarios para la consumacin; no que-
da pendiente ninguno,24 pero el hecho tpico no se actualiza por causas ajenas a la
voluntad del autor.25 Tambin se le identifica como delito frustrado,26 tentativa
completa,27 o tentativa impropia.28
III.2.2. Tentativa inacabada

En esta modalidad el autor no logra realizar todos los actos tendentes a la
consumacin; quedan pendientes alguno o algunos, por causas ajenas a su
24
Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal.., op. cit., p. 344. Sobre este tipo de tentativa, analizando el Cdigo
Zanardelli, GRAMTICA, Filippo: Principios de Derecho Penal Subjetivo, trad.: Juan del Rosal y Vctor Conde,
Instituto Editorial Reus, Madrid, 1941, p. 337, seala: pueden ser desenvueltos todos los elementos componen-
tes de la esencia del plan delictivo, sin que el evento, por causas extraas al agente, se realice.
25
De los autores mexicanos, en similares trminos, Vid. MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa del delito,
Instituto de Investigaciones Jurdicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1971, p. 13. Del mismo
autor: Vid. Derecho penal..., op. cit., p. 479. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto: Curso de Derecho penal,
Parte General, Porra, Mxico, 1999, p. 473. GONZLEZ QUINTANILLA, Jos Arturo: Derecho Penal
Mexicano, Parte General, 2 edicin, Porra, Mxico, 1993, p. 438. Precisa que en este tipo de tentativa, el autor
ha hecho todo lo que tena que hacer de acuerdo con su proyecto, pero el resultado no se ha producido, o no se
ha producido todava slo a causa de una circunstancia externa. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p.
287. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312. JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 381.
26
V.gr.: MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa del delito..., op. cit., p. 13. Del mismo autor: Derecho penal...,
op. cit., p. 479. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p.
312. CARRANCA Y TRUJILLO, Ral: Derecho penal Mexicano, Parte General, tomo II, 4 Edicin, Antigua
Librera Robredo, Mxico, 1956, p. 137. Seala, sustentndose en Romagnoso (Ibid. pp. 137 y 138) que en el
delito frustrado el hombre no slo emplea todos los medios que la experiencia constante ha demostrado que son
adecuados para obtener el efecto daino, sino que, adems, tiene la certeza y la previsin fsicas de que el efecto
ha de verificarse; quiere ste y realiza todos aquellos actos que de acuerdo con las leyes constantes y conocidas
de la naturaleza pueden conducir a la consumacin del delito; por lo tanto, aunque por cualquier impedimento
imprevisto e inevitable sobrevenido l no obtenga el efecto pernicioso, sin embargo, es reo de haber
perfeccionado el acto en cuanto de l dependa.
27
V.gr.: JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 381.
28
V.gr.: MALO CAMACHO, Gustavo, Tentativa del delito..., op. cit., p. 13.

voluntad.29 Tambin se le identifica como delito intentado,30 tentativa propia,31

tentativa incompleta32 o conato.33 Ntese la diferencia fctica con la tentativa
acabada; existe una variacin en cuanto a la realizacin cuantitativa de los actos.34
III.2.3. Tentativa inidnea

Se actualiza la tentativa inidnea o delito imposible, cuando por inidoneidad
del objeto, de los medios o del sujeto, no es posible llegar a la consumacin del
delito intentado. En estricto sentido ex post toda tentativa no fue adecuada para
consumar el delito. No obstante, pueden distinguirse (tambin ex post), una vez
que se conocen todas las caractersticas del hecho, las acciones que inicialmente
eran susceptibles de la consumacin (aunque luego fallen por circunstancias pos-
teriores) y aquellas otras que aparecen como incapaces de lesin desde un primer
momento. Estos ltimos supuestos se tratan de tentativa inidnea.35
29
En similares trminos, Vid. MALO CAMACHO, Gustavo: Derecho penal..., op. cit., p. 479. Del mismo autor:
Tentativa del delito..., op. cit., p. 13. GONZLEZ QUINTANILLA, Jos Arturo, op. cit., p. 438.
CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287. PAVN VASCONCELOS, Francisco, op. cit., p. 471.
ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto, op. cit., p. 473. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312.
JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 382. Dentro de la doctrina italiana, Vid. ROMAGNOSI (citado por:
CARRANCA Y TRUJILLO, Ral, op. cit., p. 138) al plantar sobre el tema en cuestin que cualquiera que haya
sido la causa que detuvo la mano del culpable a la mitad de la ejecucin del delito o en los lmites del ltimo
acto, es siempre cierto que le falt realizar los otros varios actos fsicos, o uno ltimo, que, sin embargo, eran
necesarios. Tambin, GRAMTICA, Filippo, op. cit., p. 382.
30
V.gr.: CARRANC Y TRUJILLO, Ral, op. cit., p. 137. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287.
31
V.gr.: MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa del delito..., op. cit., p. 13.
32
V.gr.: JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 382.
33
V.gr.: REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312.
34
Cfr. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., pp. 344 y 345. Hace una matizacin importante en cuanto
al contenido del tipo subjetivo de una y otra. Plantea que en la tentativa inacabada la voluntad de realizacin de
los actos ejecutivos realizados no puede identificarse con el dolo del delito consumado. Establece que el hecho de
que el autor haya querido realizar una parte de la ejecucin con nimo de consumacin, no prueba an que l
hubiera mantenido su voluntad hasta llegar a la total ejecucin. Por ello, considera que quedara debidamente
fundamentada una menor punicin en la tentativa inacabada, en relacin con la acabada, pues en esta ltima el
tipo subjetivo es el mismo del delito consumado.
35
As, MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 346. Vid. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE,
Ignacio, et. al.: Lecciones de Derecho..., op. cit., p. 238. Al referirse a la tentativa inidnea exponen que se trata
de un anlisis ex ante objetivo, tomando en consideracin slo los conocimientos del autor o su forma de evaluar
las posibilidades de xito de su proyecto con los medios utilizados. En la doctrina mexicana, tratan el tema, entre
otros: CARRANC Y TRUJILLO, Ral, op. cit., p. 139. MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa de delito...,
op. cit., p. 14; del mismo autor: Derecho penal..., op. cit., p. 478. GONZLEZ QUINTANILLA, Jos Arturo,
op. cit., p. 424 (aunque slo se refiere a la ausencia del bien jurdico y los medios). PAVN VASCONCELOS,
Francisco, op. cit., p. 483. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto, op. cit., p. 375. REYNOSO DVILA,
Roberto, op. cit., p. 311. JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., pp. 383 y 384. Con respecto a este autor, es de
resaltarse la crtica que establece con respecto a la identificacin que se hace de la tentativa inidnea con el delito
imposible, por tratarse de una contradiccin. En la doctrina italiana, vase entre otros: MAGGIORE, Guiseppe:
Derecho penal, volumen II, Temis, Bogot, 1972, pp. 80 y 81. Distingue entre inidoneidad absoluta y relativa de
los actos. A la primera la identifica como la presencia de actos ordinariamente eficaces para producir el resultado,
que no lo causan por circunstancias contingentes. A la segunda, cuando el resultado daoso o peligroso es
imposible por la inidoneidad de la accin y por no existir el objeto de sta (tentativa imposible).

A reserva de luego abundar un poco ms al respecto, es necesario hacer una

precisin sistemtica y poltico-criminal: Estamos hablando de tentativa, aunque
sea inidnea, con la relevancia jurdico penal que implica. Por otro lado, a partir
de la tentativa inidnea se desprenden otros supuestos que aunque por
identificacin se les denomine tentativa, en estricto sentido no tienen tal
conformacin, al no tener por qu ser relevantes para el Derecho penal. En segui-
da nos referiremos a ellas.
III.2.3.1. Tentativa irreal o absolutamente inidnea

Se trata de aquellos supuestos en los que la inidoneidad alcanza un grado
tal que para cualquier observador objetivo carece de toda posibilidad la
consumacin.36 Por ejemplo: El autor puede pensar que mediante conjuros se
puede matar a una persona, pero para un espectador objetivo, con la experiencia
de un hombre medio, no le otorgara relevancia jurdico penal a esa forma de
evaluar las posibilidades de concretar el proyecto del autor.37
Para Mir Puig, la tentativa irreal no debe sancionarse bajo el siguiente criterio
poltico criminal: 38
Un Derecho penal que deba limitarse a prevenir los hechos externos so-
cialmente nocivos (como es preciso en un Estado social y democrtico de
Derecho), slo puede conminar con una pena la realizacin de conductas
que en el momento de ser llevadas a cabo aparezcan como peligrosas para
bienes jurdicos para el observador objetivo situado en el lugar del autor.
Ejemplo: Para un tal observador la accin de disparar con una pistola
descargada podr aparecer ex ante como peligrosa en la medida en que la
pistola parezca cargada al autor, por lo que dicha accin constituir una
tentativa inidnea punible. Pero el mismo observador no considerar nun-
ca peligrosa, ni siquiera ex ante, la tentativa supersticiosa ni el intento de
envenenar con azcar sabiendo que lo es.
Tratndose de la tentativa inidnea, Por qu el Derecho penal debe sanci-
onar comportamientos que nunca estuvieron en posibilidades fcticas de afectar
el bien jurdico? Y En qu casos nos encontramos con la tentativa inidnea y no
36
Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 348.
37
Vid. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio, et. al.: Lecciones de Derecho..., op. cit., p. 238.
38
Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 348. Claro que el ejemplo de Mir Puig habr que
ubicarlo en un contexto normal bajo el cual se ubicara el sujeto activo, pues cuestin diversa sera si ste es
diabtico y el autor lo sabe al momento de hacerlo injerir cantidades considerables de azcar.

con una absolutamente inidnea? Estas dos interrogantes revisten de una gran
trascendencia jurdico penal.39 El tema amerita un especial tratamiento, lo cual
desde luego escapa de los fines de la presente investigacin. No obstante, resulta
importante por lo menos precisar que la postura asumida en torno a la tentativa en
su expresin general, debe mantener congruencia con dichas interrogantes. Es
decir, la definicin para determinar cundo hay tentativa y por qu se sanciona,
debe orientarse, sin perder de vista la tentativa inidnea. Como bien lo plantea
Sola Reche:40
La forma en la que se introduce el factor idoneidad en el concepto de
tentativa puede conducir a resultados diversos: podra diluir la distincin
con otras figuras prximas como la tentativa irreal; incluso podra dar lu-
gar a una contradiccin, de modo que lo pretendido como tentativa inidnea
no sea ni tentativa!
Al referirnos a la tentativa, nos estamos basando en un intento. Se trata
de una manifestacin de voluntad; de un comportamiento que expresa algo
ms que el simple deseo de alcanzar el objetivo propuesto para lo que
debera contar con una mnima capacidad objetiva y como intento
tambin significa que no ha alcanzado al menos en la forma prevista
el fin perseguido.
III.2.3.2. Delito putativo

Existe otro supuesto relacionado con el tema. Aunque no tiene repercusiones
jurdico-penales, resulta oportuna su mencin. Se trata de los casos en los que se
realiza un hecho no penado por la ley penal, creyendo el autor que s lo est.
Pinsese, por ejemplo, en el caso de un marido resentido que en el Estado de
Guanajuato pretende vengarse realizando un adulterio con la conviccin de que
su hecho tendr una trascendencia en el mbito del Derecho penal.41
Se trata de un error, no de un elemento del tipo (que sera un error de tipo al
revs) como el supuesto de la tentativa inidnea, sino de la prohibicin penal del
hecho (error de prohibicin al revs). En definitiva, el delito putativo no tiene
consecuencias jurdico-penales, simplemente porque la determinacin de lo que
39
As, TIEDEMANN, Klaus: Exigencias fundamentales de la Parte General y propuesta legislativa para un
Derecho Penal europeo, en: Revista Penal, N 3, trad.: Adn Nieto Martn, Praxis, Barcelona, 1999, p. 84.
40
SOL RECHE, Esteban: La llamada tentativa inidnea de delito. Aspectos bsicos, Comares, Granada,
1996, pp. 116 y 117.
41
Recurdese que en el Nuevo Cdigo Penal no est tipificado el adulterio.

constituye delito o no, corresponde al Estado a travs de la ley, y no a la

consideracin del sujeto; ste, no puede convertir en punible un hecho que la ley
no quiere sancionar. 42
III.2.4. El desistimiento voluntario

Constituye un tema que ameritara una amplia investigacin especfica, aqu
slo hacemos una breve referencia. Se trata del arrepentimiento del auto, iniciada
la tentativa, pero sin que llegue a consumarse el hecho, precisamente a
consecuencia de la iniciativa del activo. Implica un querer y un actuar. Estos
supuestos sin dejar de desconocer otras alternativas que al respecto se han
planteado constituyen una excusa legal absolutoria, bajo el antiguo criterio
poltico-criminal: A enemigo que huye, puente de plata.
Desde luego, ello no impide que se sancionen los hechos que por s mismos
sean constitutivos de otro tipo de delitos distintos al que se pretenden cometer
con la tentativa.43
42
As, MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 348. De los autores mexicanos que tratan el tema, vase
entre otros: CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 289. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto, op.
cit., pp. 376 y 377
43
Para un anlisis de mayor profundidad de este tema, vase sobre todo: MUOZ CONDE, Francisco: El
desistimiento voluntario de cometer el delito, Bosch, Barcelona, 1972.

IV. PRINCIPALES POSTURAS FUNDAMENTADORAS Y

DELIMITADORAS DE LA TENTATIVA
Referidos algunos lineamientos generales de la tentativa, nos encontramos
con la necesidad de asumir dos grandes interrogantes: Por qu se sanciona la
tentativa? Y Cundo se presenta la tentativa? Existe una diversidad importante
de posturas para establecer criterios en ese tenor. Cada una de ellas tiene sus
particularidades tanto en las premisas metodolgicas en las que se sustentan, como
en los resultados a los que pueden llegar.
En ese estado de la discusin, resulta la preponderancia dada, ya sea al desvalor
del acto, del resultado o de ambos.44 Tambin la inclinacin a orientaciones naturalsticas
u ontolgicas, por una parte, y por otra, la inclinacin a criterios normativos.
Cada orientacin metodolgica resulta trascendente para ubicar la regulacin
de la tentativa en la corriente doctrinal respectiva. Y ese mismo anlisis sistem-
tico debe hacerse al analizar los cdigos penales. Siguiendo esta exigencia
dogmtica, nuestro anlisis lo haremos, primeramente, desde nuestro mbito le-
gislativo de referencia inmediata: el Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato,
luego su regulacin en algunos Estados de la Repblica Mexicana, y por ltimo
en algunos pases de Amrica Latina. Despus, realizaremos una breve referencia
de algunas posturas que en el panorama de la discusin actual, consideramos
representativas.
IV. 1. Un punto de partida: La regulacin en Mxico

y Amrica Latina
a) El tratamiento tradicional
En el Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato cuya vigencia inici el
primero de enero de 2002 se regula la tentativa, primeramente, en su artculo 18
de la siguiente manera: Hay tentativa punible cuando con la finalidad de come-
44
Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 35. Destaca que si lo importante es el desvalor de la
accin, consecuentemente resulta indiferente la ausencia de resultado, y en este sentido no habra razones para
establecer diferencia alguna entre el delito consumado y la tentativa, dado que en ambos casos sera idntico el
desvalor de la accin.
En contrapartida, si se considera como relevante el desvalor del resultado, entonces su ausencia tendra que
repercutir en la punibilidad del acto, y por lo tanto, habra consecuencias sustanciales entre la tentativa y el acto
consumado.
Por lo que respecta a la tercera opcin, se resalta la importancia equilibrada entre el desvalor del acto y el
desvalor del resultado.

ter un delito se realizan actos u omisiones idneos dirigidos inequvocamente a

consumarlo, si el resultado no se produce o se interrumpe la conducta por cau-
sas ajenas a la voluntad del activo.
Luego, se hace una ampliacin de dicha frmula para regular la posibilidad
de la tentativa a otros supuestos (tentativa inidnea y delito imposible) que bajo
aqulla no sera posible actualizar. Vase el contenido del artculo 19: Hay ten-
tativa punible an en los casos de delito imposible, cuando por error el agente
considera que exista el objeto en que quiso ejecutarlo o que el medio utilizado
era el adecuado.45
Este tratamiento de la tentativa en ste Cdigo, es igual al regulado por su
antecesor que data de 1978. El argumento del legislador fue: En lo relativo a la
tentativa coincidimos con los iniciantes en el sentido de que las frmulas federales
adoptadas en los ochentas y an la actual, se han caracterizado por ser desafortu-
nadas. Por ello, optamos por mantener la contenida en el Cdigo que se deroga.
Otras legislaciones mexicanas, cuyo inicio de vigencia es posterior al
Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato de 1978, tienen similitud con este
tratamiento de la tentativa, por ejemplo46: el Cdigo Penal para el Estado de
Coahuila (art.38), el Cdigo Penal para el Estado de Nuevo Len (art.31), el
Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Tlaxcala (art.11) y el Cdigo de
Defensa Social para el Estado Libre y Soberano de Puebla (art.20). As se ha
regulado tambin en legislaciones de Pases Europeos, como por ejemplo en Italia.47
En Amrica Latina, tienen una regulacin similar los cdigos penales de:
Bolivia (art.8), Colombia (art.22), Ecuador (artculo.16), Guatemala (art.14),
Honduras (art.15) y Panam (art.44).
45
Dictamen del Decreto N 88 del Peridico Oficial del Gobierno del Estado de Guanajuato de fecha 22 de
noviembre de 2001, p. 72.
46
V.gr.: El artculo 38 del Cdigo Penal para el Estado de Coahuila (de 1992), establece: La figura tpica en
grado de tentativa se integra cuando la resolucin de cometer un delito se exterioriza, por realizar en parte una
conducta unvoca e idnea para consumarlo; o por ejecutar totalmente la que debiera producir el resultado; si
aqul no se consuma por causas ajenas a la voluntad del agente.
El artculo 31 del Cdigo Penal para el Estado de Nuevo Len (de 1990) regula: La tentativa es punible cuando
se realizan los actos, encaminados directamente a la consumacin de un delito, y ste no llega a producirse por
causas ajenas a la voluntad de quien represent el hecho.
El artculo 11 del Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Tlaxcala (de 1980) regula: La tentativa es
punible si usando medios e idneos, de ejecutan hechos encaminados directa e inmediatamente a la realizacin
de un delito y ste no se consuma por causas ajenas a la voluntad del agente.
Algo similar se regula en el artculo 20 del Cdigo de Defensa social del Estado Libre y soberano de Puebla:
Existe tentativa cuando usando medios eficaces e idneos, se ejecutan o exteriorizan total o parcialmente actos
encaminados directa o inmediatamente a la realizacin de un delito, o se omiten los que deberan evitarlo, si no
se consuman por causas ajenas a la voluntad del agente.
47
V.gr. Art. 56 del Cdigo Penal Italiano.

b) Regulacin mediante clusula general

Algunos cdigos tienen una regulacin ms general, en la que precisan
sustancialmente que hay tentativa cuando la resolucin de cometer un delito se
exterioriza ejecutando la conducta que debera producirlo u omitiendo, la que
debera evitarlo, si aqul no se consuma por causas ajenas a la voluntad del
agente. En Mxico, as lo regulan los Cdigos Penales Sustantivos de los Estados
de: Quintana Roo (art.15), Sonora (art.10), Sinaloa (art.16), Durango (art.9),
Guerrero (art.16), Campeche (art.10), por mencionar algunos.
En Amrica Latina as siguen sta tendencia los cdigos penales de: Brasil
(art.14, fracc.II), Argentina (art.42), Chile (art.7), Costa Rica (art.24), El Salva-
dor (art.24), Hait (art.2), Mxico (art.12), Nicaragua (art.6), Repblica Dominicana
(art.2), Uruguay (art.5) y Venezuela (art.80).
c) Otras Modalidades
Algunos otros cdigos hacen referencia expresa a la puesta en peligro del
bien jurdico, como por ejemplo.48 Algunos ms hacen alusin a la temibilidad
del sujeto activo, como por ejemplo.49 En Amrica Latina, llaman la atencin el
Cdigo de Paraguay (art.26). Hace referencia al aspecto subjetivo al establecer:
Hay tentativa cuando el autor ejecutara la decisin de realizar un hecho punible
mediante actos que, tomada en cuenta su representacin del hecho, son
inmediatamente anteriores a la consumacin del tipo legal.
IV.2. Referencia a la regulacin tradicional

Es importante asumir como punto de partida, la referencia del Cdigo,
aunque hay que desprender de ah las consideraciones dogmticas que nos permitan
encontrar el sustento de la esencia de la tentativa.
En ese sentido, ubiqumonos primeramente en la regulacin del Cdigo
Penal para el Estado de Guanajuato. La frmula que se contiene en el artculo 18,
recaba las orientaciones planteadas desde el siglo XIX por la doctrina italiana y
principalmente sistematizados y difundidos por Carrara a partir de las elaboraciones
48
V.gr.: Legislaciones de San Luis Potos (art.12) y Tabasco (art.11).
49
V.gr.: El segundo prrafo del artculo 9 del Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Durango
Establece: Para imponer la pena de la tentativa, los jueces tendrn en cuenta la temibilidad del autor y el
grado a que se hubiere llegado en la ejecucin del delito.

previas de maestros suyos como Carmignani. Asimismo, este tratamiento fue

asimilado por la doctrina tradicional italiana.50
Carrara identific a la tentativa como conato, en virtud de que tiene su
esencia en un esfuerzo (conatus) de la voluntad, unido a un esfuerzo del cuerpo.
As, basndose en Alciato se refiere a la tentativa como: Conatus in itinere crimen
in meta.51 Aduca la razn para castigar la tentativa en el peligro corrido, aunque
no exista el dao inmediato como en el delito consumado. En estos supuestos, a
pesar de que no se recrimine un evento daoso, el nimo de los ciudadanos se
conmueve en presencia de una voluntad malvada que ya ha comenzado la ejecucin
de actos dirigidos a ese infeliz acontecimiento.52
Es comn encontrar referencias en torno a la postura de Carrara
etiquetndolas radicalmente en una perspectiva objetiva o subjetiva.53 Creemos
que no es la forma ms adecuada de interpretarlo, pues l le otorg un peso espe-
cfico y equilibrado a ambos aspectos. Veamos por qu.
Aclara que, al referirse al peligro, se trata de un peligro ya corrido y no de
uno meramente futuro; ste no puede ser el sustento de la tentativa porque
implicara castigar las meras intenciones delictivas o las malas inclinaciones.54
Ahora bien, al determinar cundo existe la tentativa, se sustenta en su
planteamiento general del delito consumado: una fuerza moral (de intencin) y
una fuerza fsica, derivada del acto externo daoso. As, en la tentativa, falta el
efecto daoso, lo que se actualiza es el peligro corrido, y este es precisamente su
componente material. Precisa que fundamentar la tentativa nicamente en el
peligro, sin tomar en cuenta la intencin, implicara llevar la imputacin civil ms
all de los lmites de la imputacin moral y as ofender a la justicia para servir a
una especulacin de falsa poltica. En contrapartida, justificar el conato slo por
la intencin, sin la realidad del peligro del dao inherente a la potencia del acto
ejecutado, implicara asumir el principio moral como fundamento de la imputacin
poltica.55
50
V.gr.: GRAMTICA, Filippo, op. cit., p. 337. Tambin, MAGGIORE, Guiseppe, op. cit., p. 77. Un estudio
importante de la Teora de Carrara sobre la tentativa lo hace PALACIOS VARGAS, Ramn: La tentativa,
Crdenas, Mxico, 1979.
51
Vid. CARRARA, Francesco: Derecho penal (obra compilada y editada), traduccin y compilacin de: Enrique
Figueroa Alfonso, Harla, Mxico, 1993, p. 125.
52
Vid. Ibid., p. 126.
53
Sobre esa discusin, Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 49.
54
Vid. CARRARA, Francesco, op. cit., p. 126.
55
Vid. Ibid., p. 128.

As, vinculando ambos aspectos, establece para la determinacin de la ten-

tativa lo siguiente:
El examen del atentado obliga a la mente humana a dos consideraciones
diversas. Una que no considera en el nimo del atentado el estado de la
intencin (que supone siempre perfecta y directa), sino el final al cual ella
mir. Otra que contempla los medios que el cuerpo de l, considerado
como instrumento del nimo, pone en movimiento como idneos para la
consecucin del fin. La primera consideracin puede llamarse objetiva, y
la otra subjetiva. Nomenclatura que, si bien se ha abusado con frecuencia
de ella, es la ms oportuna y la ms significativa para explicar el doble
procedimiento de la teora del atentado delictuoso.
[...] Esta diversidad de nomenclatura dio origen a varias contradicciones
aparentes en las enseanzas de unos y otros. Contradicciones que en
realidad no existen. Y a esta materia ya demasiado abstrusa y difcil, se le
agreg tambin la dificultad del lenguaje. Pero as como el lenguaje no es
ms que un instrumento, y en materia de instrumento se prefiere al que
mejor sirve para el uso para que se lo destina, de la misma manera
permtaseme seguir el lenguaje de mis maestros, porque tambin me pare-
ce el ms apropiado a las necesidades de la escuela en el desenvolvimiento
de la presente teora, y, al mismo tiempo, el ms apropiado para evitar
funestas equivocaciones en la aplicacin prctica de los principios.
Tenemos, pues, la intencin y el peligro. He aqu los dos elementos
constitutivos del conato. El primero representa su elemento moral; el se-
gundo, el elemento fsico.56
En cuanto a la problemtica para determinar los actos preparatorios de la
tentativa, expone:57
[...] en la preparacin criminosa podr quedar incierto a qu delito se
dirigan los actos encaminados, pero tan pronto como aparece cierto que
se dirigan a un delito, se tiene un conato. No es cuestin del ser sino del
conocer. Y la incertidumbre entre varios delitos posiblemente asequibles
por esos actos, se resuelve con la regla que hace prevalecer la suposicin
ms benigna. La univocidad de su direccin hacia un acto criminoso es,
por lo tanto (objtese lo que se quiera desde el punto de vista ontolgico),
56
Ibid., pp. 128 y 129.
57
Ibid., p. 156.

el nico criterio que la ciencia le puede suministrar a la prctica para dis-

tinguir los actos preparatorios de la tentativa.
Proporciona un ejemplo:58
El entrar al domicilio ajeno, si se contempla aisladamente, deber llamarse
acto preparatorio, porque no revela estar dirigido a un delito; ser delito
autnomo de violacin de domicilio, y nada ms; pero si se supone el caso
de un enemigo a muerte que blandiendo su pual se introduce en mi
habitacin mientras yo duermo; o el amante rechazado, que invade por la
noche, en compaa de dos sicarios, la casa de una doncella; o el de los
ladrones reconocidos, que, provistos de ganzas, escoplos y recipientes
adecuados para el transporte, penetran en la casa donde se encuentran un
botn que corresponde a esos recipientes, el juez, con sobrado motivo,
podr ver en esa introduccin clandestina o violenta, el respectivo carcter
de tentativa de homicidio, de rapto intentado, de tentativa de hurto, etc..
Despus, Carrara hizo un replanteamiento a su postura original. Otorg
mayor relevancia al sujeto pasivo del delito, para determinar la presencia de la
tentativa. Estableci que no puede ser constitutivo de delito ningn hecho que no
sea lesivo de derechos ajenos, y en ese sentido, los actos preparatorios se
caracterizan por no constituir una lesin de un derecho perteneciente al individuo
al cual se estaba encaminada la accin delictiva.59
Precisa que son actos consumativos los que recaen sobre el sujeto pasivo
de la consumacin, es decir, la cosa o persona sobre la cual deba producirse la
afectacin definitiva del derecho. En cambio, actos ejecutivos son los que recaen
sobre el sujeto pasivo del atentado. Por ejemplo, en el homicidio, sujeto pasivo
de la consumacin es la persona a quien se quera matar y el sujeto pasivo del
atentado, el domicilio que fue invadido al introducirse al interior para cometer el
homicidio.60
IV.2.1. Valoracin crtica

La propuesta original de Carrara indudablemente constituy una alternati-
va metodolgica importante. Prueba de ello es que influy en la regulacin de
varias legislaciones. Con respecto a su segundo planteamiento, da la impresin
de que llega a confundir al sujeto pasivo con el objeto del delito.
58
Citado por LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 50.
59
Idem.
60
Ibid., pp. 50 y 51.

Ahora bien, quizs la principal bondad de dicha postura es que es susceptible

de propiciar varias interrogantes. La vinculacin de sus criterios implica valorar
aspectos objetivos y subjetivos. Entre otros: Cmo y en qu momento evaluamos
la idoneidad; ubicados ex ante del hecho o ex post a l? El carcter unvoco se
determina a partir del conocimiento real del autor o del que a criterio del juzgador
debi tener? Bajo esta postura, Cmo justificar la punibilidad de la tentativa
inidnea? Indudablemente, vale la pena acudir a las propuestas que la doctrina ha
venido planteando al respecto. En seguida nos referiremos a algunas de ellas.
IV.3. Posturas con preponderancia en el mbito objetivo

Nos referiremos primeramente a las posturas que para fundamentar la ten-
tativa se sustentan preponderantemente en aspectos de carcter objetivo. En ellas
destaca generalmente la consideracin del mbito externo como lo socialmente
daoso. El juicio de injusto es preponderantemente objetivo, a partir de la
transformacin emprico-real en el mundo exterior.61
IV.3.1. Posturas con preponderancia en el tipo penal
IV.3.1.1. Teora objetivo formal

Bajo esta postura, el principio de ejecucin se encuentra en el comienzo de
la accin descrita en el tipo.62 De esta manera, para determinar las acciones
ejecutivas debe acudirse a la parte especial y desprender el verbo tpico que la ley
emplea y mediante el cual determina el resultado.
Esta teora tiene su sustento principalmente en la construccin del tipo de
Beling. Dicho autor distingue entre tipo en sentido estricto y tipo en sentido am-
plio. Al primero lo considera como ncleo del tipo y al segundo de los menciona-
dos como el la zona perifrica. Las acciones tpicas en sentido amplio sustentan
la realizacin del tipo en sentido estricto y las acciones preparatorias comprenden
la zona perifrica. Por el contrario, si realizan el ncleo del tipo, se deben consi-
derar acciones ejecutivas.
61
Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, La tentativa Jurdico Penal (Acercamiento al tratamiento doctrinal del
fundamento de los criterios de imputacin entre naturalismo y normativismo), Cuadernos Luis Jimnez de
Asa, Dykinson, Madrid, 2001, pp. 17 y 18.
62
Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito..., op. cit., p 156.

Esta teora ha sido criticada por su rigidez. A costa de garantizar la legalidad

que le corresponde a la cualidad garantista del tipo se reduce de manera significa-
tiva el mbito de la tentativa. Su aplicacin impedira por ejemplo, considerar
tentativa al sujeto que slo est extrayendo el arma o al ladrn que est a punto de
extender la mano hacia el objeto ajeno.63
IV.3.1.2. Teoras objetivo materiales

Existe un grupo de posturas que para limitar los extremos de la teora obje-
tivo material, establecen criterios materiales tendentes a ampliar las acciones
ejecutivas ms all del ncleo del verbo tpico.
Por ejemplo, para Reinhard Frank, existe principio de ejecucin en todos
los momentos de actividad que en virtud de su necesaria conexin con la accin
tpica, aparecen como partes integrantes de ella, desde una perspectiva natural.64
Esta frmula implica considerar acciones ejecutivas aquellas que en estricto
sentido no son tpicas sino previas. En ello radica su principal crtica, dado que en
determinados supuestos la existencia de actos vinculados bajo una concepcin
natural con la accin tpica, en estricto sentido pueden ser an valorados como
actos preparatorios, siendo demasiado rgido calificarlos como actos ejecutivos.
IV.3.1.3. Teora de los actos intermedios

Dentro de la misma lnea amplificadora del verbo tpico, se ha venido
diseando la teora de los actos intermedios.65 Se plantea que la ampliacin al
verbo tpico debe de ser a aquellas acciones que implican un inicio inmediato de
la realizacin del tipo. Y al determinar cundo se da ese inicio, hay que sustentarse
en la ausencia de eslabones intermedios. Es decir, cuando se pueda concretar en
la fase decisiva del hecho sin interrupcin alguna; sin que sean necesarios pasos
intermedios esenciales.66
63
Vid. ZAFFARONI, Eugenio Ral/ LAGIA, Alejandro/ SLOKER, Alejandro: Derecho penal, Parte General,
Porra, Mxico, 2001, p. 791.
64
Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito..., op. cit., p. 163.
65
Entre algunos autores que de alguna manera han hecho planteamientos con injerencia en esta teora, Vid.
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique: Autor y cmplice en Derecho penal, Tecnos, Madrid, 1996, p. 106.
66
ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 55.

La estructura de esta teora se sustenta en los siguientes requisitos:

Una inmediatez de la accin: que entre el acto a valorar y la accin del
verbo tpico no sean necesarios actos intermedios esenciales. Se requiere que la
accin conformadora del injusto pueda concretarse sin obstculo alguno.67
Una inmediatez temporal: Se refiere a un inicio inmediato entre el acto y la
realizacin parcial del tipo.
Ambos aspectos se encuentran ntimamente ligados pero no tienen el mismo
contenido. Existen diferencias sutiles. Veamos algunos ejemplos:68
A con intencin de violar a su vctima, la ata desnuda a la cama, y en lugar
de tener acceso carnal inmediatamente despus, decide primero salir a la calle a
comer algo. B fuerza la cerradura de la ventana de una casa vaca, con la intencin
de volver al da siguiente con un vehculo y realizar el robo. C deja listo un
dispositivo explosivo para accionarlo a distancia al cabo de dos das.
Bajo la postura analizada, en todos estos ejemplos, el lapso temporal que
media entre la ltima accin previa y el verbo tpico impide considerar el comienzo
de la tentativa, aunque se considere que no falten actos intermedios esenciales.
Esta teora constituye un buen intento por precisar referentes precisos para
delimitar la presencia de la tentativa, y ha venido ganando adeptos.69 Sus principales
objeciones se encuentran sobre todo en su segundo elemento (la inmediatez tem-
poral), por su rigidez. Implica una determinacin casi matemtica de los actos,
distancindose de las estructuras sistemticas propias del Derecho penal.
IV.3.2. Posturas que se sustentan en la puesta en peligro del

bien jurdico
IV.3.2.1. Primarios planteamientos

El sustento de las teoras objetivas que tienen una orientacin en torno al
peligro del bien jurdico, se deriva primeramente de los planteamientos de
67
Vid. Ibid., pp. 70-75. Cita varios casos para ejemplificar: No podra considerarse todava tentativa de robo a un
banco el dirigirse armados y con mscaras hasta las inmediaciones de la puerta principal de dicho lugar,
desistiendo del plan antes de llegar a la puerta por ver demasiada gente en la calle. Tampoco habra tentativa, el
hecho de llegar al banco y tocar el timbre de la puerta, sin poder tener acceso al interior del banco por no haber
accionado el encargado para ello el mecanismo de apertura.
Tampoco habra tentativa en el siguiente caso: A, dispuesto a robar en una casa que sabe se encuentra vaca,
accede al patio de la misma, donde se encuentra un perro guardin. Para evitar ser descubierto, el autor gua al
perro fuera de la granja, alejndolo del lugar con el fin de volver a entrar enseguida, pero es capturado por la
polica antes de que logre su objetivo.
68
Todos ellos referidos y explicados por ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 80.
69
Sobre la influencia de esta teora, Vid. TIEDEMANN, Klaus, op. cit., p. 84.

Feuerbach (uno de los precursores del Derecho penal liberal).70 Planteaba dicho
autor: una accin externa intencionalmente dirigida a la produccin de un crimen
(conatus delinquendi) ya constituye por s misma una infraccin y ser penada,
siendo objetivamente peligrosa [...] la sola intencin antijurdica no proporciona
a una accin ninguna caracterstica de antijuridicidad.71 Estableca varios ejemplos
para sustentar su postura; por citar algunos: Quien refiere como delito suministrar
veneno (cuando en realidad no lo es), de la tentativa de homicidio sobre un cad-
ver, o de casos anlogos, confunde lo moral con lo jurdico, de los motivos de la
polica de seguridad con el derecho a la pena y debe reconocer como culpable de
una tentativa punible de homicidio a aquel bvaro que fuese de peregrinacin a
una capilla para all rezar por la muerte de su vecino.72
Las primeras crticas se le hicieron por la vaguedad del significado del peligro,
bajo el argumento de que ste es un continuum no susceptible de fraccionarse en
grados. En la tentativa, el peligro tiene un incremento desde el primer acto
preparatorio hasta el momento de la consumacin. En este sentido, acciones muy
distantes de la realizacin del tipo, bien pueden tener un alto grado de peligro.
En virtud de estas crticas, los partidarios de esta orientacin terica fueron
proponiendo correctivos a fin de concretar la indeterminacin del peligro. Surgieron
as criterios como el peligro directo, inmediato, serio, muy elevado, etc.73
Otro inconveniente que se le atribuye a estas primeras orientaciones, es que
si se hace una valoracin ex post del peligro, quedaran sin sustento los supuestos
de tentativa inidnea. En estos casos, precisamente la caracterstica esencial es
que no existe un peligro para el bien jurdico.
No obstante, bajo otra corriente de opinin ms moderna, sustentada prin-
cipalmente por von Hippel,74 se toma en consideracin el peligro desde una pers-
pectiva ex ante. Es decir, la ponderacin se determina en el momento del hecho;
a partir de ah se valora si la accin del autor es objetivamente peligrosa para la
afectacin del bien jurdico. Bajo esta perspectiva, hay tentativa, cuando los actos
son peligrosos y stos lo son cuando un hombre juicioso con los conocimientos
del autor y observador atento, en el momento del hecho (ex ante), hubiese consi-
derado la consumacin como adecuada.75
70
Para mayores referencias sobre las premisas de las que parte dicho autor, Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op.
cit., pp. 21-24.
71
Tomado de: LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 36.
72
Tomado de: REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 22.
73
Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 25.
74
Tomado de: LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., pp. 38 y 39.
75
Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 28.

IV.3.2.2. Estructuracin como delito de peligro concreto

A la propuesta de Hippel se le ha criticado su vaguedad. Eberhard Schmidt,
objet su alto contenido subjetivo, dado que puede llegar a admitir la presencia del
peligro objetivo cuando no existe siquiera objeto, slo porque el autor lo supuso.76
Ejemplifica: El autor dispara contra un rbol creyendo (como en esa situacin
cualquier observador juicioso lo hubiera tambin credo) que se trata de su enemigo.
Siguiendo la postura de Hippel, lo preponderante para determinar la tentativa no
sera la propia situacin de peligro sino lo cognoscible de la situacin concreta.
Spendel ofrece otra propuesta centrada en el peligro concreto, tambin a
partir de la crtica a la posicin de Hippel. Establece que como el concepto de
peligro entendido como probabilidad de alcanzar un resultado, se relaciona con
el principio de causalidad, se trata entonces de un problema ontolgico: entre el
no ser y la realidad (el ser real) no existe una posibilidad real.77 En contrapartida,
propone lo siguiente: Es necesario partir de una perspectiva ex ante para determi-
nar la peligrosidad de la accin; slo as puede valorarse un peligro concreto y
objetivo, pues observadas con posterioridad ninguna tentativa es peligrosa. Pero
las dems circunstancias del hecho, actuales e independientes, del autor, deben
ser corroboradas bajo una perspectiva ex post.
Precisa Spendel:78 As como el delito de lesiones consumadas pasa por la
etapa de peligrosidad concreta, lo mismo sucede en la tentativa; se da una
peligrosidad concreta. Bajo esta ptica, el injusto de la tentativa tendra una
estructura distinta de los delitos de peligro concreto slo en el mbito del dolo.
Un sector importante de la doctrina, ha seguido la determinacin de la ten-
tativa bajo la perspectiva de los delitos de peligro concreto. Por ejemplo, para
Berdugo:79
Para explicar cul es el desvalor de resultado en la tentativa conviene
tomar como modelo el injusto de los delitos de peligro concreto, a cuya
estructura se debe asimilar la del delito intentado. En ambos, la accin del
sujeto debe provocar una situacin de peligro que se identifica con la
probabilidad de lesin del bien jurdico protegido. Dicha probabilidad se
comprueba a partir de todos los datos presentes en ese momento, incluyendo
76
Vid. Ibid., p. 30.
77
Vid. Ibid., p 31.
78
Idem.
79
BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio, et. al., op. cit., p. 239. Cfr. BERDUGO GMEZ DE LA
TORRE, Ignacio: Algunos aspectos dogmticos y su solucin en el Nuevo Cdigo Penal Espaol, en: Revista
Penal, N 1, Praxis, Barcelona, p. 18.

aquellos que no estn al alcance del espectador objetivo (que no es

infalible); es decir, se ampla la base del juicio hasta introducir en l todos
los elementos que configuran la situacin y realizando un pronstico acer-
ca de las probabilidades de lesin del bien jurdico. nicamente hay que
despreciar un dato que es posterior a la situacin de peligro: que la lesin
se produzca o no, porque ello puede ser debido, tanto en un caso como en
otro, a un mero accidente. Quiz pueda resultar a veces difcil separar la
accin, por una parte, y esa situacin de peligro por otra, ya que en la
realidad se presentan frecuentemente como una sucesin instantnea de
fenmenos, pero a efectos analticos resulta imprescindible si se quiere
comprobar la existencia de resultado.
No est exenta de crticas esta corriente doctrinaria. Wolter,80 desde
parmetros de la prevencin general, sustenta su crtica en el sentido de que para
esta postura, al desarraigarse de las circunstancias independientes del autor, se
corre el riesgo de dejar a la casualidad o a la mala suerte las circunstancias valoradas
ex post. Por ejemplo: un sujeto que quiera matar a otro a travs de heridas insig-
nificantes ex ante inofensivas, resultan mortales porque la vctima es hemoflica,
hecho que no haba podido conocer el autor. Para Spendel, es suficiente el dolo
respecto de los elementos del tipo, sin importar el conocimiento de las
circunstancias. stas, se toman en consideracin ex post para emitir el juicio de
peligrosidad ex ante pero a partir de los datos ex post. Por ello, en este ejemplo
con esa postura se puede llegar a plantear la tentativa, an y cuando el peligro
era impredecible, y es ah donde se atribuye su referente al azar.
Se le cuestiona la atribucin del peligro sin sustentarse a criterios basados
en la descripcin del tipo, lo cual propicia un exceso. Se ampla el marco de lo
ejecutivo a conductas an preparatorias en las que ya puede haber un peligro
elevado. Por otra parte, se pueden llegar a considerar conductas como no ejecutivas
indudablemente tpicas, porque an no revelan un peligro. Por ejemplo: alguien
quiere matar a otro con sucesivas dosis de veneno, cada una por separado inocua.
Para esta teora, hasta que no existiera un peligro concreto para la salud podra
actualizarse el principio de ejecucin; las primeras habran de considerarse como
actos preparatorios. Ahora, si se pretendiera afirmar que esas dosis constituyen
ya un peligro concreto, entonces se caera en el otro extremo, al calificar todo
acto preparatorio como constitutivo del principio de ejecucin.81
80
Citado por REY SANFIZ, Carlos Rey, op. cit., p. 33.
81
Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 26.

IV.3.2.3. Estructuracin como delito de peligro abstracto

A partir de los fines preventivos del Derecho penal, en cuanto a la ntegra
tutela de bienes jurdicos, se plantea la concepcin de la tentativa como delito de
peligro abstracto. Sus seguidores proponen la intervencin del Derecho penal
antes de que la afectacin del bien jurdico dependa de la casualidad.82 Recorde-
mos que la singularidad de los delitos de peligro abstracto consiste en la
desvinculacin concreta de la accin del autor con el resultado; no es necesaria la
lesin especfica del bien jurdico. Bajo esta perspectiva, se abre la posibilidad de
justificar la presencia de la tentativa inidnea.
Con la estructura del delito de peligro abstracto, la tentativa se constituye
con el impedimento de la realizacin de los actos voluntarios previos a la afectacin
del bien jurdico, cuando la evitacin resulta exigible y es posible.83 No se trata de
determinar si una accin determinada crea o no un peligro en una situacin con-
creta. La cuestin se centra en precisar si el hecho, segn la experiencia y la
estadstica, es susceptible de llegar a una consumacin eficaz.
Insistimos, estas posturas surgen preponderantemente para justificar la ten-
tativa inidnea. Incluso, hay autores que a la tentativa idnea le dan el tratamiento
de delito de peligro concreto y a la inidnea de peligro abstracto. Por ejemplo,
para Santiago Mir Puig:84
Hay delito imposible (o tentativa inidnea) cuando por inidoneidad del
objeto de los medios o del sujeto no poda llegarse a la consumacin del
delito efectivamente intentado. Aunque ex post toda tentativa demuestra
no haber sido adecuada para consumar el delito, pueden distinguirse
entonces (ex post), una vez que se conocen todas las caractersticas del
hecho, las acciones que en un principio eran capaces de la consumacin
(aunque luego fallen por circunstancias posteriores) y aqullas otras que
aparecen como incapaces de lesin desde un primer momento. Slo stas
constituyen tentativa inidnea.
[...] Personalmente me he inclinado por una perspectiva objetiva, que creo
necesaria en el Derecho penal preventivo que impone un Estado social y
democrtico de Derecho. Un tal Derecho debe penar comportamientos
que ex ante, al realizarse aparezcan como peligrosos para bienes jurdicos.
82
Un autor representativo de esta postura es KRATSCH. Citado por REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., pp. 34 y ss.
83
Vid. Ibid., p. 35.
84
Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., pp. 346 y 347.

La tentativa inidnea es peligrosa ex ante en la medida en que, para un

espectador objetivo situado en el lugar del autor, hubiera podido no
concurrir en ella la idoneidad y producirse por su parte el delito. La
apariencia de idoneidad ex ante implica, por otra parte, la realidad de la
peligrosidad estadstica del hecho. Se trata de un peligro abstracto, a di-
ferencia del peligro concreto que concurre en la tentativa inidnea. Como
en todo delito de peligro abstracto, no es preciso que un concreto bien
jurdico haya resuelto estar en peligro, sino que basta la peligrosidad tpi-
ca de la conducta. De ah que, como en la conduccin bajo la influencia
del alcohol, no sea necesaria la presencia de la vctima (tentativa por falta
de objeto).
La postura del peligro abstracto no escapa de la crtica general que se le
atribuye a las teoras sustentadas en el peligro. Se le cuestiona su carencia de
fijacin cualitativa, al orientar sus criterios hacia el establecimiento de una
intensificacin cuantitativa continuada de la peligrosidad desde el primer acto
preparatorio hasta la consumacin, y con ello, la fijacin de grados de peligro
pero no categoras de peligro.85 Otra crtica importante se centra en la
subjetivizacin a la que llegan las teoras objetivas, en la medida que se requieren
los conocimiento del autor para la determinacin ex ante.
IV.3.3. Posturas con preponderancia en el mbito subjetivo

Para las teoras subjetivas, el sustento de la tentativa se encuentra en la
manifestacin de la voluntad criminal; el Derecho penal se dirige en contra del
pensamiento hostil al Derecho de alguna manera externado.86 Bajo esta orientacin
terica en su expresin ms radical el dolo constituye el factor elemental en
la determinacin del principio de ejecucin, al margen de la puesta en peligro o
no del bien jurdico.
Desde una apreciacin de las posturas subjetivas ms radicales, como la
tentativa se sanciona porque revela una voluntad contraria a Derecho en idnticos
trminos que el contenido de la voluntad del tipo consumado, no se debe establecer
sancin distinta para ambos supuestos.87 Dentro de la tendencia subjetiva, tambin
encontramos posturas especficas. Nos referiremos a algunas de ellas.
85
86
Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 39.
87
Vid. ZAFFARONI, Eugenio Ral: Manual de Derecho..., op. cit., p. 641.

IV.3.3.1. Teora subjetiva extrema

Esta postura es de las primeras manifestaciones subjetivas y se caracteriza
por su rigidez. Segn esta orientacin, debe considerarse tentativa punible cualquier
intencin antijurdica tan pronto pueda ser reconocida. Es criticable porque im-
plica no asumir criterio diferenciador; cualquier resolucin objetivada ya es prin-
cipio de ejecucin.88
IV.3.3.2. Teora del dolus ex re

A diferencia de la teora subjetiva extrema, para esta postura no es suficien-
te la mera extereorizacin de la voluntad; tambin debe desprenderse qu delito
se pretenda cometer. En ese sentido, existe tentativa cuando de los hechos probados
se puede extraer la conclusin de que el autor quera cometer un determinado
delito. Si de los hechos probados no es posible extraer esa conclusin, entonces
la accin permanece impune.89
Se ha criticado a esta teora por su poca utilidad. La accin no permite
apreciar cul es la intencin del autor sino precisamente hasta realizacin del
hecho tpico.
IV.3.3.3. Teora sustentada en la firmeza de la resolucin

Bajo la orientacin de esta postura, para que exista la tentativa, se requiere
la presencia de una resolucin firme, invariable e irrevocable.90
A pesar de las bondades que puede representar en relacin con la teora del
dolus ex re, tambin puede llegar a ampliar demasiado el mbito de la tentativa.
Sin otros correctivos, se corre el riesgo de considerar actos ejecutivos lo que
sustancialmente seran actos preparatorios.
IV.3.3.4. Criterio de Bockelman

Segn este autor, para establecer la distincin en estudio, es necesario valorar
si el autor ha tomado la ltima, la decisiva determinacin sobre el s del hecho.91
Lo importante es dar impulso a la voluntad al margen de la firmeza de la resolucin.
88
Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito..., op. cit., p. 145.
89
Vid. Ibid., p. 146.
90
Vid. Ibid., p. 148.
91
Vid. Ibid., p. 154.

Esta teora no explica quin debe determinar esa ltima voluntad, si un

espectador objetivo o bien, debe sustraerse del propio autor. No obstante, en
cualquiera de los dos supuestos parece persistir las mismas inconveniencias de
las posturas arriba referidas. Ubicndonos en el contexto del observador, ste
puede llegar a fijar el acto de ejecucin en momentos muy prximos a la
consumacin o por el contrario, establecerlo en un momento demasiado lejano.
Bajo la otra opcin, no es posible dejar al autor la fijacin del momento en que
inicia la tentativa.
IV.3.3.5. Postura sustentada en el plan del autor

Esta teora fue sustentada principalmente por Hans Welzel. Para dicho au-
tor, la tentativa comienza con aquella actividad con la cual el autor, segn su plan
delictivo, se pone en relacin inmediata con la realizacin del tipo.92
La postura de Welzel, obviamente tiene su sustento en sus propios funda-
mentos metodolgicos centrados en el concepto final de accin y su correlativa
orientacin del injusto personal.93
Con el sustento de esta teora, el anlisis deber asumir como punto de
partida, la accin tpica del injusto especfico y a ello agregar la comprobacin
individual de si el autor, de acuerdo a la disposicin de su plan delictivo, puso en
actividad inmediata a la realizacin tpica. En suma, lo determinante en el
enjuiciamiento del principio de ejecucin es la base del plan individual del autor
y no desde la apreciacin de un observador hipottico que no conoce el plan
delictivo, en contrapartida de la tendencia objetiva.
Esta teora lleg a tener una aceptacin considerable en la doctrina,94 pero no
se ha salvado de la crtica general que se le hace a las posturas subjetivas: la
inclinacin a un Derecho penal de actitud. No se admite que a las penas se
fundamenten en representaciones, decisiones de la voluntad o en una especfica
actitud del autor; lo preponderante son los hechos no el plan individual del autor.95
92
Vid. WELZEL, Hans: Derecho penal alemn, Parte General, Editorial Jurdica de Chile, 11 edicin, Chile,
1976, p. 263.
93
Para mayores referencias de sus fundamentos, Vid. WELZEL, Hans: La teora de la accin finalista, trad.:
Carlos Fontn Balestra en colaboracin con Eduardo Friker, Depalma, 1951. Tambin, FROMEL, Monika: Los
orgenes de la teora final de la accin de Welzel, en: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Fasic. II,
tomo XLIII, trad.: Francisco Muoz Conde, Madrid, 1989, pp. 622 y ss.
94
Para FARR TREPAT, Elena (La tentativa del delito..., op. cit., p. 171) esta frmula [...] ofrece mayor
seguridad jurdica que las anteriores, pues partiendo de acciones tpicas limita la punicin adems de stas a
aquellas acciones que representan un inicio directo.
95

a) Posturas radicales derivadas del sustento finalista

Bajo los planteamientos del finalismo y sobre todo del injusto personal, sus
principales continuadores llegaron a plantear soluciones radicales. En la valoracin
de la contrariedad a la norma resulta preponderante el sentido doloso del hecho
del autor. En ese sentido, incluso la tentativa supersticiosa configura la realizacin
de un injusto.96
Zielinzki llega a afirmar que el autor comete tentativa idnea antijurdica,
cuando cree, mediante invocacin al diablo, tener influencia dominante sobre la
cada del rayo y de esta forma poder privar de la vida a otro.97
En suma, para estos autores lo relevante para la configuracin del injusto es
la realizacin del plan del autor; al existir ste, el injusto se encuentra completo
tanto cuantitativa como cualitativamente, con independencia del desvalor del re-
sultado. Bajo esa premisa, se desprende un anlogo tratamiento entre la
consumacin y la tentativa acabada.98
Sistemticamente y sobre todo desde una perspectiva poltico criminal, pro-
picia problemas esta postura. Implica un retorno a la teora subjetiva extrema. No
es lo ms racional inclinar la balanza del Derecho penal a las malas intenciones
del individuo tomando distancia del desvalor del resultado.
b) valoracin de las posturas subjetivas
La bondad de las posturas subjetivas, sobre todo la formulada por Welzel,
fue poner nfasis en la inconveniencia de pretender encontrar todo el sustento de
la tentativa en el mbito objetivo. Hay problemas sistemticos si pretendemos
sustentar el principio de ejecucin sin acudir al plan especfico del autor. Es
necesario valorar, en estos casos, el objetivo no conseguido y el que propici la
direccin dada al hecho. No es posible determinar que un autor especfico intent
algo que no plane.99
Aunado a las ventajas de considerar con las delimitaciones referidas
el aspecto subjetivo en la tentativa, la evolucin de esta corriente terica sirvi
para precisar el contenido subjetivo del injusto.
En efecto, el tipo de tentativa tiene una diferencia sustancial con el consu-
mado: no se concreta el resultado descrito en el supuesto de hecho. No obstante,
96
Vid. Ibid., p. 48.
97
Idem.
98
Vid. Ibid., p. 49.
99
En el mismo sentido, Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 45. Ejemplifica: [...] ante la mera
contemplacin externa de quien apunta a otra persona desde su ventana, no podemos determinar si se dispone
inmediatamente a disparar (entonces comienzo de tentativa), o si est slo comprobando las posibilidades de
acierto del disparo que realizar la semana siguiente (entonces acto preparatorio).

entre ambos existe similitud en su contenido subjetivo. Precisamente en el mbito

de la tentativa se aprecia la evidencia de la ubicacin sistemtica del dolo en el
tipo, dada la imposibilidad de constatar su configuracin sin atender a la decisin
del autor.
Recordemos el ejemplo de Welzel: Si alguien realiza un disparo que pasa
junto a otro, este proceso causal externo puede ser una tentativa de homicidio,
una tentativa de lesiones o un disparo de arma de fuego, dependiendo del dolo del
autor. En este caso, el dolo del autor sin duda alguna es elemento del tipo; sin l,
no puede ser constatada la tipicidad del acontecer externo. De esta manera, inclu-
so para el causalismo el dolo debe ser un elemento del injusto.100
Toda accin consciente es conocida por la decisin. Es decir, por lo que se
quiere (momento intelectual) y por la decisin respecto de querer realizarlo (mo-
mento volitivo). Ambos elementos, como factores configuradores de la accin
tpica real, forman el dolo. Por otro lado, la parte objetiva constituye la ejecucin
adecuada del dolo. Cuando esta ejecucin es detenida en sus inicios constituye la
tentativa. En este supuesto, el dolo comprende ms all de lo que se logra alcanzar.
En cambio, si la decisin al hecho es ejecutada adecuadamente hasta su
culminacin, estamos en presencia de un acto consumado; el hecho total no slo
ha sido querido dolosamente sino tambin ejecutado dolosamente. En suma, en la
tentativa el tipo en su parte subjetiva permanece idntico al tipo consumado. La
que no est completa es la parte subjetiva.101
Son importantes estas puntualizaciones de Welzel. No obstante, el plan del
autor no es el factor determinante insistimos, s necesario, para precisar
cundo comienza la tentativa. Esta cuestin debe orientarse a partir de la posible
afectacin del bien jurdico desde un plano objetivo.
Los cuestionamientos a la postura de Welzel en torno a la tentativa, se basan
principalmente en las inconveniencias que se le atribuyen a su tratamiento siste-
100
Vid. WELZEL, Hans: Derecho penal Alemn..., op. cit., p. 90. Principalmente con la corriente finalista,
sustentada en sus inicios por este autor, se cuestiona la sistemtica causalista que an en su etapa neoclsica,
sostena la ubicacin del dolo y la culpa en la culpabilidad. Bajo el sustento de la composicin subjetiva del tipo
de tentativa, no se puede sustraer otra distinta del consumado. Precisaba Welzel: Cmo podra depender de que
el disparo d o no en el blanco para que el dolo sea un elemento del injusto o de la culpabilidad?. Lo injusto no
se agota en la causacin del resultado (lesin del bien jurdico), desligada en su contenido de la persona del
autor, sino que la accin es antijurdica slo como obra de un autor determinado: el fin que le asign el hecho; la
actitud con que lo cometi. La antijuridicidad es siempre la desaprobacin de un hecho referido a un autor
determinado. En ese sentido, lo injusto es injusto de la accin referida al autor; es injusto personal. (Ibid., p. 92).
Cfr. MEZGER, Edmund, op. cit., p. 279. No obstante su inclinacin por la sistemtica causalista (neoclsica),
llega a reconocer la esencia la resolucin del autor en el tipo de tentativa.
101
En el mismo sentido, Vid. BACIGALUPO, Enrique: Manual de Derecho penal, Parte General, Temis,
Bogot, 1994, p. 127.

mtico ligado a su marco ideolgico. Al respecto, puede resultar ilustrativa la

referencia de Muoz Conde:102
No s hasta que punto WELZEL estaba convencido que sus planteamientos
dogmticos estaban por encima de las tendencias poltico-criminales que
le toc vivir en la primera etapa de su vida acadmica, aunque, como es
sabido, el reproche ms firme que se ha hecho a su teora es precisamente
que, desde el punto de vista poltico-criminal favoreca el Derecho penal
de la voluntad patrocinado por los penalistas nazis ms destacados, al
subjetivizar en demasa el concepto del ilcito o injusto, preconizar que la
tentativa sea castigada con la misma pena que el delito consumado, ampli-
ar la punibilidad de la tentativa inidnea a casos rayanos a la tentativa
irreal o el delito imposible, tesis que evidentemente son ms afines, en
todo caso a un Derecho penal autoritario que a un Derecho penal liberal.
IV.3.4. Teoras Mixtas. Otras teoras

Al margen de la preponderancia del aspecto objetivo o subjetivo, se han
venido desarrollando otras alternativas. Slo mencionaremos dos de ellas.
IV.3.4.1. Teora dualista (Schmidhuser)

Dentro de los autores contemporneos de la teora general del delito, destacan
los planteamientos de Schmidhuser. Este autor, al contenido formal de los ele-
mentos del tipo, le proporciona una orientacin material sustentada en la aplicacin
justa y razonable de la pena.103
El contenido formal del tipo se caracteriza por su carcter externo; se trata
de un suceso exterior vulnerador de bienes jurdicos. Para esta sistemtica, el
contenido de la voluntad tiene vital importancia en el contenido del tipo, y en ello
tiene coincidencia con la postura finalista. No obstante, el dolo no forma parte del
contenido de la accin ni del injusto. El dolo no equivale a la voluntad. En el dolo
de segundo grado y en el eventual, en estricto sentido slo se puede aducir la
presencia de la voluntad en sentido figurado. As, la voluntad en cuanto a la
representacin de lo querido constituye un elemento del injusto, pero no es equi-
102
MUOZ CONDE, Francisco: Edmund Mezger y el Derecho Penal de su tiempo. (Los orgenes ideolgicos de
la polmica entre causalismo y finalismo), Tirant lo blanch, Valencia, 2000, p. 45.
103

valente al dolo.104
Siguiendo este tratamiento, la conciencia del hecho, tiene su ubicacin en
el contexto espiritual del autor. Es decir, en la culpabilidad. En cambio, en el
injusto slo se contiene la voluntad en cuanto la expresin de la puesta en accin.105
En cuanto a la tentativa, sta, contiene dos desvalores: del fin y de la
peligrosidad del autor. La voluntad resulta decisiva para la produccin de hechos
que atacan el bien jurdico; implica un carcter amenazante. Decide la direccin
del hecho y en esa medida existe mayor probabilidad de que se produzca el resul-
tado. Existe un peligro de reincidencia, como posible repeticin de la accin
hasta que se tenga xito en la produccin del resultado.106
Para este autor, en estricto sentido la tentativa existe desde la primera
pretensin de lesionar el bien jurdico, pero adems es necesario determinar el
merecimiento de pena en los diversos actos previos a la ejecucin.107
Se aprecia interesante la postura de Schmidhuser al incorporar el criterio
poltico criminal de merecimiento de pena, cuestin que no es nueva, ya Roxin lo
haba iniciado, aunque desde luego a partir de orientaciones sistemticas distin-
tas.108 No obstante, parece quedar a la deriva la determinacin de parmetros
especficos para determinar el inicio de ese merecimiento.
IV.3.4.2. La teora del autor (Lange)

Para los seguidores de esta postura aunque con sus respectivas matices
el sustento de la tentativa se encuentra en la peligrosidad del autor. No hay que
atender slo a la lesin o puesta en peligro derivado de la accin, sino la idea
peligrosa del autor; es ella la que tiene especial significado para justificar la
punibilidad de actos previos a la consumacin.109 Asumen al hecho y al autor
como una unidad de sentido indisoluble. De esta manera, a la definicin de la
voluntad criminal la consideran factor relevante, incluso, ms all del hecho
concreto.110
104
Sobre las referencias generales a la sistemtica de este autor, Vid. BORJA SORIANO, Emiliano: Algunos
planteamientos en la teora jurdica del delito en Alemania, Italia y Espaa, en: Cuadernos de Poltica Criminal,
N 63, Edersa, Madrid, 1997, pp. 603 y 604.
105
106
Vid. Ibid., p.58.
107
Vid. Ibid., p.59.
108
Cfr. ROXIN, Claus: Poltica criminal y sistema de Derecho penal, traduccin e introduccin de Francisco
Muoz Conde, Bosch, Barcelona, 1972.
109
110
Vid. Ibid., p. 67.

A tenor de esta postura, la tentativa inidnea se sustenta en la peligrosidad

del autor a partir de la preponderancia de su voluntad criminal dirigida a la lesin
del bien jurdico con base en dos elementos: el dolo y la sospecha de un peligro
de reincidencia. En el primer aspecto, es decisiva la intencin por lo que incluso
es factible la presencia del dolo eventual.
En suma, no es suficiente la expresin de la voluntad contra el orden jurdi-
co. Lo que determina la presencia de la tentativa es la actitud del autor con respecto
al bien jurdico; el dolo no constituye un elemento subjetivo del injusto, sino un
juicio de peligrosidad del autor.111
En cuanto a la sospecha de un peligro de reincidencia, la manifestacin de
la voluntad criminal es punible cuando propicia temor de una realizacin posteri-
or de un hecho penal, de forma inminente. Plantea Lange: un autor que cree
poder matar a un hombre rezando por su muerte o mediante medios supersticio-
sos semejantes slo es normalmente merecedor de pena, cuando su voluntad cri-
minal genera el temor de que tras el fracaso de su primer intento, recurrir a
medios ms idneos.112
Esta teora ha sido acreedora de mltiples crticas. En esencia, implica asumir
la concepcin de un Derecho penal de autor. Toma distancia del desvalor del acto
en cuanto a afectacin del bien jurdico, cuestin criticable desde la perspectiva
de un Derecho penal democrtico. Bajo esta postura, se corre el riesgo de confi-
gurar la construccin de una tentativa que degenera en el rgimen de la sospecha.
IV.3.5. Funcionalismo. Un cambio de paradigma. El

distanciamiento con las premisas naturalsticas u ontolgicas
para la fundamentacin de la tentativa
Desde la perspectiva del funcionalismo normativista, se han venido distan-
ciando los planteamientos derivados de premisas epistemolgicas naturalistas u
ontolgicas que de alguna manera caracterizan a la gran parte de las teoras
tradicionales, sin pasar por alto precisiones importantes de carcter poltico cri-
minal. Se puntualiza que los tipos penales no son simples indicadores de la realidad
externa, sino que fundamentan el orden de una sociedad determinada. Manifiestan
la configuracin de una sociedad especfica en un tiempo preciso.
La calificacin de un comportamiento inadecuado no slo tiene una
111
Vid. Ibid., p. 71.
112
Vid. Ibid., p. 70.

configuracin individual; es resultante de un esquema derivado de la constitucin

de una sociedad.
IV.3.5.1. Primeros planteamientos. Teora de la impresin

Bajo la pretensin de sustentar la tentativa con criterios poltico criminales
inspirados en la prevencin general, los seguidores de esta postura fundamentan
su posicin en la voluntad del autor pero no de manera aislada, sino en su
vinculacin con la comunidad. En este sentido, el merecimiento de pena de la
tentativa estar ligado a que dicha manifestacin de la voluntad sea susceptible
de perturbar la confianza que la colectividad tiene de la vigencia del ordenamiento
jurdico. Adems, en cuanto afecta el sentimiento de seguridad jurdica, y en
consecuencia, resultar transgredida la paz jurdica.113
A esta teora la podramos considerar como eclctica. En esencia parte de
una postura subjetiva, dado que sustenta su postura en la voluntad del autor, pero
la limita con criterios objetivos.114
No obstante, dejar a la mera impresin de la sociedad las conductas,
independientemente de su aproximacin con la afectacin del bien jurdico, puede
propiciar estados de inseguridad jurdica. Hay actos preparatorios por ejemplo
de un homicidio, que pueden propiciar una impresin considerable a la sociedad
pero no por eso deben ser punibles; y por el contrario, puede haber consumaciones
que no generen ningn tipo de impresin a la sociedad.115
A esta teora se ha catalogado como un recurso oportunista, vulnerador de
la legalidad, 116 que recoge como tentativa punible supuestos no aceptados por las
posturas objetivas y tambin excesivas para las corrientes subjetivas.
IV.3.5.2. Planteamiento de Zaczyk

Como el finalismo, parte del injusto personal pero con otro significado. No
ubica esta idea en la persona que realiza una actuacin, sino en cuanto su relacin
con otras personas y con las normas. Lo importante del carcter autnomo del
autor no se centra en la afirmacin del yo, sino tambin en relacin con los otros
que tambin gozan de autonoma como yo.117
113
Vid. JESCHECK, Hans Henrich, op. cit., p. 465. Sobre una referencia ms detallada de esta teora, Vid.
ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., pp. 26 y ss.
114
Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 41.
115
As, FARR TREPAT, Elena: La tentativa de delito... , op. cit., p. 27.
116
Vid. SOL RECHE, Esteban, op. cit., pp. 106 y 107.
117

Se toma distancia de las premisas ontolgicas del finalismo y se otorga

preponderancia en el individuo como punto de partida en el cual el Derecho
encuentra su fundamento. Pero dicho fundamento, tiene su origen en las propias
relaciones jurdicas reguladas por la norma. As, el injusto, tanto de tentativa
como de consumacin, constituyen la relacin de un estado jurdico; lo prepon-
derante no es tanto la afectacin del bien jurdico, sino el incumplimiento de una
relacin jurdica mucho ms amplia.
La tentativa, no se determina slo a partir del resultado producido, sino desde
al mbito en que se abandona esa relacin jurdica con un poder configurador lesi-
vo. Por eso, bajo esta teora no se justifica la tentativa de delito imprudente; en esos
supuestos no concurre la voluntad de realizacin del resultado lesivo del autor; slo
hay una expresin que no propicia una relacin relevante para el Derecho penal.
Siguiendo con este planteamiento, la situacin bajo la cual se desarrolla la
conducta debe realizarse tomando en cuenta la voluntad del individuo. Por ejemplo,
tocar el timbre de una casa, puede resultar un acto normal que no afecta las rela-
ciones jurdicas del contexto, salvo que se pretenda que una vez que abran la
puerta, robar.118
Una crtica importante que se le hace a esta teora es su amplia abstraccin.
En estricto sentido no proporciona una alternativa para distinguir bajo parmetros
claros la delimitacin entre actos preparatorios y el principio de ejecucin. Adems,
se le critica que en estricto sentido llega a las mismas conclusiones que las posturas
subjetivas, aunque con un sustento filosfico distinto.119
IV.3.5.3. Planteamiento de Gnther Jakobs

Tambin bajo el sustento de la prevencin general positiva, pero con premisas
metodolgicas distintas, Jakobs plantea la tentativa desde una ptica distinta a las
corrientes tradicionales.120 Se sustenta en pautas derivadas de las posturas socio-
lgicas sistmicas, centrndose en la significacin del Derecho a travs de la
validez de la norma.121
118
Vid. Ibid., p. 80.
119
Vid. Ibid., p. 82.
120
Sobre un anlisis de dichas premisas metodolgicas, vase el estudio preliminar de Enrique PEARANDA
RAMOS, Carlos J. SUREZ GONZLEZ y Manuel CANCIO MELI, a la obra: JAKOBS, Gnther: Estudios
de Derecho penal, traduccin y estudio preliminar de: Enrique Pearanda Ramos, Carlos J. Surez Gonzlez y
Manuel Cancio Meli, Cvitas, Madrid, 1997.
121
JAKOBS, Gnther: Sociedad, norma y persona en una teora de un Derecho penal funcional, trad.: Manuel
Cancio Meli y Bernardo Feijo Snchez, Cvitas, Madrid, 1996, p. 15. Precisa: Desde la perspectiva de la que
aqu se parte, el funcionalismo jurdico-penal se concibe como aquella teora segn la cual el Derecho penal
est orientado a garantizar la identidad normativa, la constitucin y la sociedad.

As, la construccin normativa del Derecho penal no se gua en seres hu-

manos valorados de manera naturalista, como individuos con una conformacin
psico-fsico, sino desde una perspectiva funcionalista, normativa, es decir, a par-
tir del individuo ubicado en un Derecho penal especfico, en una sociedad con-
creta. Establece: 122
El Derecho penal reacciona frente a una perturbacin social; sta no puede
(precisamente al ser una perturbacin social) disolverse de modo adecuado
en los conceptos de un sujeto aislado, de sus facultades y de una norma
imaginada en trminos imperativistas (como correspondera, especialmente,
con el programa de Armin Kaufmann). Por el contrario, hay que partir de
los correspondientes conceptos sociales: de los conceptos de sujeto medi-
ado por lo social, es decir, de la competencia, y de la norma en cuanto
expectativa social institucionalizada.
Si persona significa tener que representar un papel. Persona es la mscara,
es decir, precisamente no es la expresin de la subjetividad de su portador,
sino que es representacin de una competencia socialmente comprensible.
Toda sociedad comienza con la creacin de un mundo objetivo, incluso
una relacin amorosa, si es sociedad. Los partcipes de esa sociedad, es
decir, los individuos representados comunicativamente como relevantes,
se definen entonces por el hecho de que para ellos es vlido el mundo
objetivo, es decir, al menos una norma.
Desde la perspectiva funcional normativista, el Derecho penal no relaciona
individuos sino personas; se da una comunicacin personal, conformadora de una
comunicacin eminentemente social y en ella se ubica la dimensin jurdico penal.
En este sistema de comunicacin, sociedad y persona poseen magnitudes
normativas que guan el contexto especfico. Cada individuo tiene un rol espec-
fico y de acuerdo a l los dems componentes esperan que garantice su
cumplimiento. Se crean expectativas de acuerdo al rol especfico, y si esas expec-
tativas se defraudan, implica un incumplimiento a la norma. A su vez, el sistema
jurdico tiene que intervenir para reestablecer el orden.
El Derecho penal orientado eminentemente a proteger bienes jurdicos, tiene
otra funcin con los planteamientos de Jakobs: La sociedad no se entiende como
un estado de bienes que hay que salvaguardar, sino como una identidad normati-
122
Vid. Ibid., p. 50.
123

va, como construccin de un contexto de comunicacin personal.123 Cuestiona

que el Derecho penal proteja bienes jurdicos, precisamente cuando a consecuencia
del delito estos ya han sido afectados.124
Bajo estas premisas, plantea que tanto en la tentativa como en la
consumacin se encuentran ataques a la validez de la norma. En ambos casos,
el autor manifiesta su desapego con aqulla. En suma: El fundamento de
punicin de la tentativa es que se pone de manifiesto una infraccin de la nor-
ma; en la tentativa en sentido material, a travs de un comportamiento que el
Derecho positivo declara externo.125
La tentativa es un perfecto quebranto a la norma que no tiene diferencia
cualitativa alguna con el tipo consumado. La diferencia es slo cuantitativa; en el
delito consumado hay un quebranto a la norma ms intenso.
Ahora bien, bajo este planteamiento, cundo hay tentativa?: Cuando el
autor genera un riesgo no permitido por el contexto social al cual pertenece,
generando con ello un quebrantamiento a la norma menos intenso al propiciado
por el delito consumado. Ese riesgo no permitido, depender del rol desempeado
por el individuo en dicho contexto. Es precisamente el rol lo que da lugar a un
esquema de interpretacin social que permite la determinacin de comportamientos
relevantes o insignificantes. Para Jakobs, hay dos tipos de roles: los inherentes a
todo tipo de personas a partir de un esquema de libertades organizado, y los
especiales, que son los atribuibles a los individuos a partir de ciertas vinculaciones
(por ejemplo, la relacin padre-hijo) o a travs de ciertos conocimientos. 126
As, el mbito de garanta del rol de cada individuo depender de su rol
especial y del contexto concreto mediante el cual se comunica en el esquema
social. Jakobs cita un ejemplo:127 Un ingeniero renta un automvil y descubre,
debido a sus especiales conocimientos tcnicos, que los frenos estn a punto de
fallar. A pesar de ello, regresa el vehculo al arrendador. El siguiente cliente que
utiliza el vehculo se salva milagrosamente de un accidente mortal propiciado
justamente por el fallo de los frenos. Para el autor de referencia, no habra tenta-
tiva de homicidio, porque los conocimientos de mecnica no son inherentes al rol
del sujeto que alquila un automvil, sino slo, en su caso, de responsabilidad por
infringir los deberes mnimos de solidaridad.
124
Vid. JAKOBS, Gnther: Superacin del pasado mediante el Derecho penal, en: Anuario de Derecho Penal y
Ciencias Penales, N 47, fasic. II, Madrid, 1994, pp. 137 y 138.
125
JAKOBS, Gnther: Derecho penal, Parte General, trad.: Joaqun Cuello Contreras y Jos Luis Serrano
Gonzlez de Murillo, Marcial Pons, Madrid, 1995, p. 865.
126
Sobre este anlisis, Vid., REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., pp. 98 y ss.
127
Ibid., p. 101.

De esta postura, se desprenden varias consecuencias sistemticas:

a) No cabe la diferencia entre tentativas supersticiosas, irreales, idneas,
inidneas (absolutas o relativas) dado que estas distinciones se hacen
bajo parmetros naturalistas. Lo que hay son tentativas comunica-
tivamente relevantes y comunicativamente irrelevantes.128 En los casos
de tentativa comunicativamente irrelevante, no slo en los supuestos
de delito supersticioso, el autor sustenta una visin del mundo de
manera incorrecta en cuanto a sus principios, o los procesa de manera
inadecuada. Tales tentativas no se dirigen contra ninguna norma
verdaderamente existente, porque todo comportamiento sujeto a
valoracin jurdico penal ha de realizarse tomando en consideracin el
contexto especfico. En consecuencia, cada contexto se rige por el tipo
de relaciones sociales que les sean inherentes. Por ello, la idoneidad de
ciertos medios derivados de ciertas supersticiones o creencias ser
valorada dentro del propio esquema de comunicacin funcional de ese
medio especfico, en virtud de lo que para ellos juzguen racionalmente
adecuado.129 En el Derecho penal, lo que es racional est vinculado con
la evolucin de la identidad de la sociedad.
b) En la tentativa, el tipo objetivo se encuentra incompleto y el tipo subje-
tivo tiene el mismo contenido y forma del consumado. Y si para la
consumacin es suficiente el dolo eventual, lo mismo sucede para la
tentativa.
c) Establece una crtica al Cdigo Penal Alemn en el cual se sustenta
Jakobs que no se desprende la posibilidad de sancionar la tentativa
imprudente. Plantea que existen graves perturbaciones a la norma a
consecuencia de la ejecucin de riesgos no reconocibles por el autor y
aunque no lleguen a consumarse, implican defraudaciones a las expec-
tativas sociales an ms intensas que otros delitos consumados leves.
Establece: La tan extendida idea de que no hay tentativa en los delitos
imprudentes, o bien constituye un uso, exclusivamente terminolgico,
de la denominacin tentativa del delito doloso, o es incorrecta: Lo que
se puede llevar a cabo tambin se puede comenzar, y lo que se puede
llevar a cabo con xito tambin se puede llevar a cabo sin xito.130
128
Vid. Ibid., p. 102.
129
JAKOBS, Gnther: Derecho penal..., op. cit., p. 865.
130
Idem.

La postura de Jakobs ha venido ganando adeptos en la doctrina algunos

de ellos con orientaciones particulares como el caso de Vehling, quien orient
la teora de la impresin bajo los parmetros del funcionalismo sistmico.131
Pero tambin ha sido criticada, sobre todo por sus premisas epistemolgicas
sobre las cuales construye su discurso general del Derecho penal. Se cuestiona
entre otras cosas el desapego y en ocasiones la hostilidad a la trascendencia
poltico criminal del bien jurdico para orientar las construcciones sistemticas.
Por otra parte, sus fundamentos derivados del funcionalismo sociolgico,
sobre todo de Luhmann,132 tienden a ser criticados porque llevados al terreno del
Derecho penal, se pueden convertir en un instrumento demasiado riguroso.133
Existe el riesgo de que se actualicen extremos irreconciliables porque al final de
los sistemas de comunicacin debidamente estructurados, se encuentra la fidelidad
cegada a la norma.
Desde luego, esta orientacin terica no slo en la tentativa sino en la
propuesta integral que hace Jakobs en el mbito jurdico penal, constituye una
de las aportaciones contemporneas ms novedosas. Sin duda alguna, de sus
bondades e inconveniencias emanarn nuevos planteamientos. Como bien lo pre-
cisa Bacigalupo:134
Esta nueva perspectiva de la dogmtica penal es observada con atencin
y, en ciertos casos, con prevencin, pues se piensa que carece de capacidad para
enjuiciar la legitimidad del orden jurdico estudiado. La cuestin merece ser con-
siderada seriamente, pero no debe asombrarnos, pues todo cambio de paradigma
terico en la dogmtica penal ha comenzado siendo sospechoso.
131
Sobre un anlisis y crtica importante de esta postura, Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., pp. 32-40
132
En ese sentido, MIR PUIG, Santiago: El sistema del Derecho Penal en la Europa actual, en (VV.AA):
Fundamentos de un sistema europeo del Derecho penal (Libro Homenaje a Claus Roxin), edicin espaola a
cargo de: Jess Mara Silva Snchez, coord.: B. Schnemann y J. De Figueiredo Dias, Bosch, Barcelona, 1995,
p. 28.
133
Aunque Jakobs aclara (en su obra Sociedad, norma y persona..., op. cit., p. 16): La exposicin ms clara de
la diferenciacin entre sistemas sociales y psquicos, que tiene consecuencias para el sistema jurdico, si bien
con una enorme distancia con respecto al Derecho penal, se encuentra en la actualidad en la teora de los
sistemas de LUHMANN. Sin embargo, un conocimiento superficial de esta teora permite advertir rpidamente
que las presentes consideraciones no son en absoluto consecuente con dicha teora, y ello ni tan siquiera en lo
que se refiere a todas las cuestiones fundamentales. Cfr. LUHMANN, Niklas: Sistema jurdico y dogmtica
jurdica, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1983.
134
Vid. BACIGALUPO, Enrique, en el prlogo a la obra de REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p.11.

V. TOMA DE POSTURA
Indudablemente, la discusin no est culminada y ni siquiera se alcanza a
apreciar un consenso ms o menos certero en la doctrina, para sustentar la tenta-
tiva y delimitar su configuracin. Desde las posturas basadas en parmetros
naturalsticos u ontolgicos hasta el sustento funcionalista ms radical, nos se-
guimos encontrando con puntos controvertidos, y en muchos de los casos
antagnicos.
No hay que perder de vista que cada alternativa terica se encuentra inmersa
en un marco ideolgico preciso incluso, en algunos de los casos, propios del
contexto en el que fueron planteadas. Como bien puntualizara Cassier:135 Toda
poca pose un sistema fundamental de conceptos y premisas generales, y ltimas
por medio de los cuales domina y ordena en unidad la variedad de la materia que
la experiencia y la observacin le suministran.
Ante ese escenario, es importante no perder el rumbo derivado de los pos-
tulados de un Estado de Derecho y la exigencia delimitadora del ius puniendi que
le es intrnseca. En ese sentido, consideramos importante no despegarnos de la
misin protectora de bienes jurdicos. Su puesta en peligro, bajo la determinacin
concreta o abstracta con sus respectivas limitantes, nos permite otorgarle
mayor nfasis al desvalor objetivo del acto y despegarnos de la posibilidad de
caer en un Derecho penal de intencin. Esta formulacin nos permite orientar
tambin la tentativa inidnea, bajo los parmetros expuestos en su momento.
El referente del plan del autor, es desde luego necesario para ubicarnos en
la intencin concreta del activo, pero no es la determinante, ni para la concrecin
de la tentativa ni para sustentar la razn de su punibilidad.
La problemtica de la tentativa no culmina en la toma de postura sobre la
corriente terica que se asuma. Sistemticamente, se agudizarn las controversias
al orientarla sea cual fuere en las particularidades de las estructuras tpicas y
en algunas modalidades de su actuacin. Pinsese slo a manera de ejemplo, en
las dificultades para determinar la tentativa en los delitos de mera actividad o los
cualificados por el resultado. Asimismo, las controversias sistemticas para de-
terminar la tentativa en los tipos cometidos a travs de la comisin por omisin,
los tipos de omisin simple, en las actio liberae in causa, en la autora mediata; la
controversia de su actualizacin en el dolo eventual, incluso, en el propio delito
imprudente, en los delitos continuados, etc.
1
CASSIRER, Ernest: El problema del conocimiento I, trad.: Wenceslao Roces, (1 edicin en alemn: 1906),
Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1953, p. 7.

Pero esta gran cantidad de problemas no deben propiciar desnimo. Es par-

te de la esencia de la evolucin cientfica del Derecho penal. Lo que si resulta
desalentador es el sacrificio que se hace de las construcciones sistemticas y su
contenido poltico-criminal, cuando se tipifican comportamientos an distantes
de toda lesin del bien jurdico. Es una salida fcil para evadir el carcter garantista
que debe caracterizar a la estructura sistemtica de la tentativa.
En fin, parece ser que la discusin es interminable, como tambin la
detectacin de nuevos problemas.
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113
MULHERES RECLUSAS
Mrio Luiz Ramidoff

Promotor de Justia do Ministrio Pblico do Estado do Paran
Aplicar penas criminais em sociedades desi-

guais no significa quantificar punies, mas
resolver dilemas ideolgicos e conflitos emo-
cionais prprios, conforme parmetros auto-
ritrios ou democrticos de controle social.
Juarez Cirino dos Santos1
Introduo
Inicia-se esse pequeno texto com uma narrao alegrica de Rollo May2,
denominada o homem que foi colocado numa gaiola, mas, que, tambm, pode-
ria se aplicar a qualquer outra pessoa ou gnero, em resumo, a seguinte:
... o rei chamou um psiclogo, falou-lhe de sua idia e convidou-o a ob-
servar a experincia... mandou trazer uma gaiola do zoolgico e o homem
de classe mdia foi nela colocado... A princpio ficou apenas confuso...
tarde, comeou a perceber o que estava acontecendo e protestou, veemen-
te... protestava direto ao monarca. Mas este respondia... Estamos cuidan-
do de voc... as objees do homem comearam a diminuir e acabaram
por cessar totalmente... mas o psiclogo via que seus olhos brilhavam de
dio... o prisioneiro comeou a discutir com o psiclogo se seria til dar a
algum alimento, a afirmar que o homem tinha que viver seu destino de
qualquer maneira e que era sensato aceit-lo. Assim, quando um grupo de
professores e alunos veio um dia observ-lo na gaiola, tratou-os cordial-
1
SANTOS, Juarez Cirino dos Santos. Teoria da pena: fundamentos polticos e aplicao judicial. Curitiba:
ICPC: Lumen Juris, 2005, p. v e vi. Para quem, ainda, Absolver ou condenar no so decises neutras, regidas
pela dogmtica como critrio de racionalidade, mas exerccio de poder poltico seletivo orientado pela ideologia
penal, quase sempre ativada por esteretipos, preconceitos e outras idiossincrasias pessoais, por sua vez
desencadeados por indicadores sociais negativos de pobreza, desemprego, marginalizao etc. Conhecer as
premissas ideolgicas do poder punitivo condio para reduzir a represso seletiva do Direito Penal desigual,
mediante a prtica judicial comprometida com o valor superior da democracia, que comea pela garantia do
indivduo em face do poder do Estado, continua pela promoo dos direitos humanos e sociais da populao e se
consolida com a plena realizao da cidadania e da dignidade humana.
2
MAY, Rollo. O homem procura de si mesmo. 20 ed., Petrpolis (RJ): Vozes, 1994, pp. 121-123.

114 Mrio Luiz Ramidoff
mente, explicando que escolhera aquela maneira de viver; que havia gran-
des vantagens em estar protegido; que eles veriam com certeza o quanto
era sensata a sua maneira de agir etc. Que coisa estranha e pattica, pen-
sou o psiclogo. Por que insiste tanto em que aprovem sua maneira de
viver? Nos dias seguintes, quando o rei passava pelo ptio, o homem incli-
nava-se por detrs das barras da gaiola, agradecendo-lhe o alimento e o
abrigo. Mas quando o monarca no estava presente e o homem no perce-
bia estar sendo observado pelo psiclogo, sua expresso era inteiramente
diversa impertinente e mal-humorada... Sua conversao passou a ter
um nico sentido: em vez de complicadas teorias filosficas sobre as van-
tagens de ser bem tratado, limitava-se a frases simples como: o destino,
que repetia infinitamente. Ou ento murmurava apenas: . Difcil dizer
quando se estabeleceu a ltima fase, mas o psiclogo percebeu, um dia,
que o rosto do homem no tinha expresso alguma: o sorriso deixara de
ser subserviente, tornara-se vazio, sem sentido, como a careta de um beb
aflito de gases... Tinha o olhar vago e distante e, embora fitasse o psiclo-
go, parecia no v-lo de verdade. Em suas raras conversas deixou de usar
a palavra eu. Aceitara a gaiola... Estava louco... o psiclogo... procuran-
do escrever o relatrio final, mas achando dificuldade em encontrar os
termos corretos, pois sentia um grande vazio interior. Procurava tranqili-
zar-se com as palavras: Dizem que nada se perde, que a matria simples-
mente se transforma em energia e assim recuperada. Contudo, no po-
dia afastar a idia de que algo se perdera, algo fora roubado ao universo
naquela experincia. E o que restava era o vazio.
Para que se evidencie a dimenso feminista, no se prope qualquer postu-
ra que no seja a do que prprio humanidade da pessoa, com o intuito precpuo
de que se possa refletir sobre as condies da dignidade da pessoa quando se
encontra privada de liberdade. Desta forma, em que pese a pouqussima pesquisa
desenvolvida sobre o fenmeno da criminalidade feminina, ou seja, da participa-
o e envolvimento da mulher nos eventos delitivos, importante ressaltar que as
investigaes no mbito scio-cultural revelaram que as mudanas de estrutura
material na vida das mulheres tornaram as prprias mulheres mais sujeitas pr-
tica de condutas delituosas consoante observa Odete Maria de Oliveira3. Na
3
OLIVEIRA, Odete Maria de. A mulher e o fenmeno da criminalidade. Apud ANDRADE, Vera Regina Pereira
de (org.). Verso e reverso do controle penal: (des) aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis
(SC): Fundao Boiteux, 2002, p. 159 a 171.

Mulheres Reclusas. 115
verdade, a criminalidade feminina se constitui num fenmeno a ser confrontado

por um saber humanista, aqui, nem sempre s jurdico, mas, particularmente,
construdo a partir das contribuies hauridas do vis transdisciplinar, quando,
no, por uma verdadeira sociologia da disciplina criminal centrada nas relaes
sociais no sentir de Odete Maria de Oliveira4 -, enfim, na prpria compreenso
feminista. Neste sentido, o movimento feminista da terceira onda tem oferecido
importantes contribuies para o desvelamento das causas que ensejam algumas
situaes e circunstncias nem sempre muito bem consideradas do ponto de
vista patriarcal que relutam em envolver mulheres nos eventos delituosos, alici-
ando-as num verdadeiro clientelismo criminalizante.
O movimento feminista tem desenvolvido um papel fundamental a partir
do corolrio humanitrio segundo o qual as mulheres so agentes morais autno-
mos uma espcie de verso do princpio da autonomia5. Isto , defende-se o
reconhecimento de direitos que no so exclusivos das mulheres, mas, que, de-
vem ser aplicados de forma especial para as mulheres. De acordo com algumas
pensadoras feministas6, tem-se encontrado a origem destes acontecimentos nas
mudanas demogrficas e sociais entre as mulheres de classe mdia nos ltimos
vinte anos. No entanto, o prprio movimento feminista tem se submetido ordina-
riamente a um revisionismo crtico interior. Pois, como assevera Max Charlesworth,
todos os movimentos revolucionrios, tanto so polticos, como religiosos ou fi-
losficos, normalmente comearam com posies absolutas e unilaterais, para,
na continuao, passarem por uma fase revisionista reflexiva e crtica.
1. Feminino constitucional
A partir da Constituio da Repblica de 1988, tornou-se imperativa a ob-
servncia das orientaes humanitrias que, para alm de recepcionarem a legis-
lao especial at ento vigente Cdigo Penal7 e Lei de Execuo Penal -, asse-
gurando, assim, enquanto opo poltica adotada autonomia poltica e sobera-
4
OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit.
5
CHARLESWORTH, Max. La biotica em uma sociedad liberal. Trad. Mercedes Gonzlez. Cambridge:
Cambridge University Press, 1996, p. 106 e ss.
6
BIRKE, Linda; HIMMELWEIT, Susan e VINES, Gail. Tomorrows child. Londres: Virago, 1990, p. 3 e ss.
Apud CHARLESWORTH, Max. Op cit.
7
BRASIL, Decreto-lei n 2.848, de 07 de dezembro de 1940. Cdigo Penal brasileiro.
Art. 37. As mulheres cumprem pena em estabelecimento prprio, observando-se os deveres e direitos inerentes
sua condio pessoal, bem como, no que couber, o disposto neste Captulo.

nia popular8 - o carter fundamental de direitos individuais das mulheres que

eventualmente devam cumprir sanes penais. Isto , muito alm da necessidade
de estabelecimentos distintos particularmente em razo do sexo, observa-se que
especificamente s mulheres reclusas foram asseguradas condies especiais,
dentre elas, especificamente, a possibilidade de permanecer com seus filhos du-
rante o perodo de amamentao em especial, nos termos dos incisos I, XLVIII
e L, do art. 5, da Constituio da Repblica de 19889, quando, no, consoante o
disposto no art. 89, da Lei de Execuo Penal10, ento, recepcionada pela nova
ordem jurdica. Proposies afirmativas que evidenciem o contedo fundamental
de tais direitos individuais das mulheres que se encontram privadas de suas liber-
dades, por certo, uma importante mutao que no se restringe ao mero mbito
conceitual, mas, sobretudo, proporcionam maior reflexo, quando, no, uma s-
ria e profunda mutao nos processos polticos de formao do jurdico.
2. Integridade identitria
Novos interrogantes projetados pelas novas subjetividades que emergem e
que necessitam de reconhecimento (respeito), so constitutivos e exigem a sem-
pre necessria transdisciplinaridade que, por qualidade, requer a presena de ou-
tros discursos associativos e ou mutativos (rupturas) para a compreenso do que
8
REPOLS, Maria Fernanda Salcedo. Habermas e a desobedincia civil. Belo Horizonte (MG): Mandamentos,
2003, p. 109 e ss. Segundo a autora, o Direito enquanto auto-realizao e autodeterminao deve ser redefinido a
partir da relao entre direitos humanos e soberania popular, informando, pois, que a desobedincia civil visa
precisamente resgatar essa dimenso normativa para tentar coibir as prticas que atentam contra esse sentido
normativo que a base de legitimidade do Direito. Os direitos humanos, assim, constituem-se na garantia e na
condio de manuteno da soberania popular e do exerccio da autonomia poltica dos cidados, que s
reconhecendo a simetria de participao podem fundar processos democrticos de instaurao dos espaos
pblicos de discusso e deciso.
9
BRASIL, Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988.
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos
estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e
propriedade, nos seguintes termos:
I homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio.
(...)
XLVIII a pena ser cumprida em estabelecimentos distintos, de acordo com a natureza do delito, a idade e o
sexo do apenado;
(...)
L s presidirias sero asseguradas condies para que possam permanecer com seus filhos durante o perodo
de amamentao;
10
BRASIL, Lei n 7.210, de 11 de julho de 1984. Lei de Execuo Penal.
Art. 89. Alm dos requisitos referidos no artigo anterior, a penitenciria de mulheres poder ser dotada de seo
para gestante e parturiente e de creche com a finalidade de assistir ao menor desamparado cuja responsvel
esteja presa.

possa hoje ser denominado como mundo real em que se tem constitudo a par-
ticular vida das mulheres reclusas -, atravs mesmo das inovaes epistemolgicas
e das estratgicas metodolgicas. A teoria social como um jogo tem provocado
efeitos colaterais indesejados e incontrolveis sujeitando cada vez mais o sujeito
segundo, Jacques Lacan11 - a socializaes que redundam na perda invariavel-
mente de suas identidades individual e coletiva12, quando, no as prprias liber-
dades substanciais13, em que pese se encontrar ao lado de uma mirade de subje-
tividades. possvel estabelecer outros horizontes de sentidos no s atravs da
cientificidade, pois, como se sabe, noes de espao e de tempo passam por mu-
taes cada vez mais complexas e dinmicas que acabam por demandar a partir
da modernidade uma nova (re) interpretao do mundo14.
Os expectadores hoje dos acontecimentos e fenmenos necessitam de um
esforo cada vez maior para desvelar os interesses nem sempre confessados que
se imiscuram nas diversas dimenses do conhecimento humano. Pois, precisa-
mente atravs de tais acontecimentos (fatos, fenmenos) que so transmitidos
11
LACAN, Jacques. O seminrio, livro 11: os quatro conceitos fundamentais da psicanlise. 2 ed., Rio de
Janeiro: Jorge Zahar, 1998, p. 12 e ss. DE acordo com Lacan sem dvida, ser negociado no , para um sujeito
humano, uma situao rara, contrariamente falao que diz respeito dignidade humana, pois, qualquer um,
a todo instante e em todos os nveis, negocivel, pois o que nos d qualquer apreenso um pouco sria da
estrutura social a troca. A troca de que se trata a troca de indivduos, isto , de suportes sociais, que so
ademais o que chamanos sujeitos, com o que eles comportem de direitos sagrados, diz-se, autonomia. Todos
sabem que a poltica consiste em negociar e, desta vez, por atacado, aos pacotes, os mesmos sujeitos, ditos
cidados, por centenas de milhares. At porque, o objeto de moderao indevida, de uma espcie de falso
pudor, se algum a testemunhasse de fora. Do lado de dentro, posso dizer-lhes que essa dimenso perfeitamen-
te legtima, que ela pode ser vivida do ponto de vista analtico, e mesmo a partir do momento em que
percebida, de maneira que a supera isto , sob o ngulo do humor, que no aqui seno o reconhecimento do
cmico, pois o fundamento tem mais de um sentido.
12
MENDES, Jos Manuel de Oliveira. Uma localidade da Beira em protesto: memria, populismo e democracia.
In SANTOS, Boaventura de Sousa (org.). Reconhecer para libertar: os caminhos do cosmopolitismo
multicultural. Rio de Janeiro (RJ): Civilizao Brasileira, 2003, p. 201 a 247. De acordo com o autor, existem
processos identitrios pessoais e coletivos. E, com apoio em William Gamson (Talking Politics. Cambridge:
Cambridge University Press, 1992), assevera que a identidade coletiva inscreve-se, tambm, em um longo
trajeto de luta e resistncia, num percurso de sofrimento e de abandono, um quadro de injustia. At porque,
as identidades pessoais e o reconhecimento pessoal entrecruzam-se com essa identidade coletiva de luta,
resistncia e sofrimento. Cada pessoa situa-se, auto-avalia-se, avalia e avaliada pelos outros na hierarquia de
credibilidade e nas carreiras morais locais.
13
SEM, Amartya K. Desenvolvimento como liberdade. So Paulo: Companhia de Letras, 2000. Para Amartya, a
idia de liberdade deve ser utilizada tanto na anlise avaliatria para aquilatar a mudana como na anlise
descritiva e preditiva, que considera a liberdade um fator causalmente eficaz na gerao rpida de mudana.
Pois, para o autor a liberdade um conceito inerentemente multiforme, que envolve consideraes sobre
processos e oportunidades substantivas. O desenvolvimento realmente um compromisso muito srio com as
possibilidades de liberdade.
14
CRCOVA, Carlos Maria. Direito e subjetividade. Aula Magna proferida, na data de 28 de fevereiro de 2005,
durante a Semana Acadmica de 2005, realizada no Setor de Cincias Jurdicas da Universidade Federal do
Paran, Curitiba: [s.n.], 2005.

comunicacionalmente mental e socialmente de gerao a gerao, as tradi-

es culturais princpios, valores, metas e objetivos atravs da aquisio de
linguagens cada vez mais sofisticadas e racionais. Assim, j no rara a substitui-
o das instncias naturais pelas instncias culturais que tanto subvertem em nome
da ordem mental e social. A pouca ou quase nula potencialidade do sistema pri-
sional brasileiro para o atendimento/cumprimento das funes instrumentais e
simblicas15 na execuo das sanes penais impostas, por certo, evidencia a
absoluta impotncia do Estado para deter o monoplio da violncia e punir os
infratores.
3. Categorizao poltica negativa

A poltica criminal ultimamente tem demandado um super dimensionamen-
to da perspectiva funcional a partir do acreditamento das funes da sano pe-
nal, em particular, da preveno geral positiva. No entanto, a dimenso retributiva
da sano penal tem encontrado seu travejamento nas inmeras relaes sociais
que se estabelecem numa sociedade caracteristicamente capitalista. O fator tem-
po16, assim, como s acontece nessas peculiares sociedades, importa como sen-
do um elemento fundante para o estabelecimento da idia/noo do que se enten-
de por equivalncia tambm penalmente, isto , por uma retribuio penal equi-
valente. A retribuio equivalente encontra, desta forma, a sua fundamentao no
tempo enquanto unidade de valor/quantidade, a partir de uma perspectiva capi-
talista, vale dizer, precisamente o tempo que determina o valor (qualidade e
quantitativo) da punio (castigo) a ser imposta.
15
RIPOLLS, Jos Luis Dez. O direito penal simblico e os efeitos da pena. p. 24 a 49, apud Cincias Penais.
Revista da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais. Vol. 00, Ano 1, So Paulo 2004. Na
definio proposta pelo autor, uma interveno penal simblica ser alcanada verificando o substancial
descumprimento das decises poltico-criminais fundamentadoras dos fins da pena... reao penal no atende
preveno de comportamentos delitivos... a interveno penal no incide principalmente sobre delinqentes reais
ou potenciais prximos... pelo contrrio, sua influncia em direo a objetivos pessoais mais distantes de sua
possvel responsabilidade... intervenes penais cuja natureza dos efeitos supera as necessidades de controle
social a satisfazer pela reao penal....
16
MESSUTI, Ana. O tempo como pena. So Paulo (SP): RT, 2003, p. 19 e ss. A autora utiliza as categorias
espao e tempo na execuo da pena privativa de liberdade, com o intuito de desvelar os impedimentos daqueles
que se encontram expulsos do mundo da vida vivida, atravs do impedimento de comunicao social que atinge
profundamente a comunicao mental. Para Ana Messuti, o tempo o verdadeiro significante da pena, haja vista
que quando se dita a sentena no se sabe com certeza qual castigo se est aplicando. Pois as unidades
temporais, nas quais se fixa a pena, sucedero com maior ou menor lentido segundo o sujeito. E medida que o
sujeito interiorize essa durao, ir configurando sua pena.

A sano penal tem sido ultimamente estabelecida como o equivalente

justo preo de um ato tido como criminoso. At porque, em se tratando
de uma das espcies possveis de relao social, a sano penal no poderia
ser diferentemente orientada das demais, isto , como toda relao estabeleci-
da no seio de um sistema social de orientao capitalista, guia-se pela lgi-
ca pertinente a principiologia da igualdade. Todas as relaes sociais so
guiadas por este produto/lgica: princpio da igualdade particularmente pr-
prio ideologia capitalista. Contudo, diante da impossibilidade de uma igual-
dade real, surge, por assim dizer, um princpio da igualdade possvel de-
mandante do carter (re)compensatrio de retribuio enquanto critrio
equivalente para uma tal igualdade apenas e limitadamente normativa.
A dimenso metafsica da sano penal compreende a sua funo de expi-
ao remir a culpa, cumprindo pena vale dizer, compensao do prejuzo, no
como retribuio modulvel conforme a intensidade/gravidade da conduta
delituosa praticada, mas, sim, segundo as expectativas e finalidades proposicionais
do sistema de justia penal e da poltica criminal. A sano penal como valor de
uso que fundamenta o valor de troca, no fundo, tem se constitudo numa retribui-
o equivalente17, isto , num valor de troca pela prtica de uma conduta delituosa.
A sano penal como preveno, de forma utilitria, busca extrair da medida/
pena o seu valor de uso. Afastando-se de uma suposta fundamentao metafsica,
constata-se que preponderante o carter meramente retributivo da sano penal,
inclusive, o qual revela o determinismo empreendido pela estrutura das relaes
sociais ento orientadas historicamente pelo sistema social capitalista determi-
nao histrica e no metafsica. Constatao inafastvel que proporciona um
passo adiante na (des)construo do horror metafsico, em que se tem constitudo
a dimenso preventiva geral positiva como uma das funes da sano penal
seno, a mais preponderante.
17
SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da pena; fundamentos polticos e aplicao judicial. Curitiba: ICPC:
Lmen Jris, 2005, p. 39 e ss. De acordo com o autor, no mais possvel explicar a priso pela ideologia
penal, expressa na teoria polifuncional da pena criminal como retribuio, preveno especial e preveno geral
do crime; igualmente, no mais possvel explicar a pena criminal pelo comportamento criminoso, porque
exprime a criminalizao seletiva de marginalizados sociais, excludos dos processos de trabalho e de consumo
social, realizada pelo sistema de justia criminal (polcia, justia e priso); enfim, tambm no possvel explicar
o crime pela simples leso de bens jurdicos, porque exprime a proteo seletiva de valores do sistema de poder
econmico e poltico da formao social. Ao contrrio, somente a lgica contraditria da relao social
fundamental capital/trabalho assalariado pode explicar a proteo seletiva de bens jurdicos pelo legislador, a
criminalizao seletiva de sujeitos com indicadores sociais negativos e, finalmente, a priso como instituio
central de controle social formal da sociedade capitalista.

E tal constatao tanto se opera mediante a politizao do prprio sistema

estatal de punio, quanto se funda analiticamente na impossibilidade de negao
do seu carter eminentemente retributivo e equivalente. Assim, observa-se que a
sano penal possui um alto grau de retribuio baseada valorativamente no car-
ter da equivalncia capitalista pois, no consegue se desprender de tais funes
apesar de todo discurso atual ser favorvel preveno geral positiva a partir
da idia de intimidao. A sano penal e as suas finalidades, assim, remetem-se
ao princpio da culpabilidade, enquanto critrio pertinente dogmtica jurdico-
penal para responsabilizao penal repressivo-punitivo da pessoa. O princ-
pio da culpabilidade, desta maneira, no s autoriza, mas, tambm, legitima a
interveno estatal punitiva, pois, ao mesmo tempo em que serve de limitao do
poder punitivo exigncias procedimentais irrenunciveis impe, de outro lado,
o reconhecimento legal do intervencionismo estatal pretensamente legtimo.
4. Sociedade ocultada
De acordo com Odete Maria de Oliveira18, surge um fato social novo, isto ,
uma sociedade desconhecida dentro de outra sociedade, de costumes e valores
prprios, qual seja: a sociedade de celas e muros. Nesse tipo de sociedade, con-
centra-se um universo oculto, coercitivo, inacessvel e muito particular, cuja or-
dem interna mantida atravs do poder repressivo, num regime totalitrio de
comando e de controle externo. Decorrncia direta disto o condicionamento
estigmatizante, ento, adquiridos atravs dos padres coercitivos e de controles,
que, no fundo, impem, tambm, uma espcie de processo de adaptao ou
colonizao denominado de prisonizao, pelo qual, conscientemente ou no,
introjeta-se comportamentos, hbitos, costumes e outros valores prprios quelas
condies de vida seno, por necessidade de sobrevivncia. Concomitantemen-
te a isto, as mulheres que se encontram reclusas tambm vo perdendo os marcos
significativos e significantes que orientavam os seus condicionamentos e possi-
bilidades de (re)adaptao social.
18
OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit. Segundo a autora, nessas comunidades, prises e penitencirias, passa a
conviver, por fora de sentenas judiciais, mulheres condenadas pelas prticas de atos ilcitos, oriundas de
diferentes famlias e religies, procedncias e ambientes, com idades, costumes scio-econmico-culturais os
mais diversos, separadas radicalmente da sociedade livre, desenvolvendo ali, obrigatoriamente, uma vida
peculiar.

No entanto, como adverte Odete Maria de Oliveira19, no s a mulher

reclusa que sofre a assimilao do processo de prisonizao, mas, tambm, todos
aqueles que atuam nesta relao prisional, dependendo da extenso do convvio
com este tipo de dinmica comportamental de adaptao.
5. Castrao penal: Dores e perdas

A viragem psicanaltica enquanto instncia epistmica pode muito bem ofe-
recer importantes contribuies e apontar para o construtor jurdico-social as fun-
es criminognicas prprias de uma sociedade que, exigindo uma integrao
vertical extremamente complexa e elevada da colaborao social, necessria a
sua produo, prope aos sujeitos, aos que ele se dedica, ideais individuais que
tendem a se reduzir a um plano de assimilao cada vez mais horizontal20. Isto ,
planificao para efetivao do controle social, o qual muito alm de produzir
perdas substanciais das potencialidades emancipatrias da pessoa humana, tam-
bm, causando-lhe dores incomensurveis frustaes e fobias atravs dos
mecanismos de castrao jurdico-penal.
Assim, a represso penal substitui com vantagens a represso machista-
paternal ento concebida no e pelo complexo de castrao coordenativo das limi-
taes pessoais, agora, impostas pela dogmtica jurdico-penal dialtica de fan-
tasias, segundo Lacan21 - apesar de negligente no cumprimento das promessas
pelas quais se conduz enquanto teoria central do Direito Penal. Uma
(re)fundamentao feminina, assim, das relaes sociais relaes de poder
pode muito bem reconduzir a compreenso do crime que no se condicione
objetivao criminolgica, recorrendo-se dignidade da pessoa humana, e, no
apenas s imagens sujeitadas a um simbolismo inconsciente, isto , a um comple-
xo que reduzem a mulher s imagens e smbolos na e da mulher para a represen-
tao lacaniana.
19
OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit. Com apoio em Julita Lemgruber, constata a autora que ... a prisonizao
assemelha-se ao processo sociolgico de assimilao, a absoro gradual e contnua da cultura da priso.
20
LACAN, Jacques. Escritos. Rio de Janeiro (RJ): Jorge Zahar, 1998, p. 127 e ss. (Campo Freudiano no Brasil).
Para o Lacan, tanto o poltico quanto o filsofo poderiam se beneficiar numa sociedade democrtica cujos
costumes estendem sua domonao sobre o mundo, isto , com o surgimento de uma criminalidade recheando
o corpo social, a ponto de assumir nele formas legalizadas, a insero do tipo psicilgico do criminoso entre os
do recordista, do filantropo ou da estrela famosa, ou ento sua reduo ao tipo geral da servido ao trabalho, com
a significao social do crime reduzida a seu uso publicitrio.
21
LACAN, Jacques. Op. cit. p. 734 a 745.

As frustaes e castraes a que esto submetidas as mulheres que se en-

contram reclusas causam-lhes muito mais do que sofrimentos fsicos e psquicos
impem-lhes, no fundo, a perda da prpria identidade. O automatismo coercitivo
prisional segundo Odete Maria de Oliveira22 - retira das mulheres reclusas suas
prprias iniciativas, altera-lhes o senso de autodeterminao, tolhendo-lhes de
todo e qualquer poder de deciso, opinio, vontade ou interesse, culminando,
pois, na delibitao de suas personalidades, uma vez que retornam confusas e
alienadas s suas vidas livres. O penitenciarismo, assim, completamente
dissociado dos valores humanos mais comezinhos personalidade humana aqui,
em particular, feminina no oferece sequer uma estratgia alternativa que possa
ser utilizada em benefcio das mulheres que se encontram reclusas quando logra-
rem a sua libertao. A postura humano-feminina deve ser de oposio e resistn-
cia total a qualquer tipo ou espcie de controle scio-masculino, atravs do qual
realizam-se discursos valorativos morais, religiosos, cientficos, dentre outros
e processos de reproduo cultural.
6. Princpio feminista
A partir da advertncia da pensadora feminista Janet Radcliffe Richards do
movimento feminista da terceira onda23 preciso tambm ter o cuidado para
que no se repita meramente os mesmos equvocos praticados por atitudes
paternalistas, motivo pelo qual todo princpio feminista, na verdade, deve guar-
dar respeitar a autonomia das mulheres atravs da orientao humanitria. Algu-
mas mulheres que participam de certos grupos feministas, tambm, acreditam
que determinados movimentos feministas vitimam mulheres por uma falsa cons-
cincia, quando, no, deixando de levar a srio por interesse prprio o bem co-
mum das mulheres24. Conquanto, ressalte-se que todo movimento feminista im-
porta na democrtica participao de inmeras organizaes que promovem e
defendem os interesses, os direitos e as garantias das mulheres atravs de infor-
maes, preveno e combate violncia de gnero. Por isso, o respeito pela
22
OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit.
23
RICHARDS, Janet Radcliffe. The sceptical feminist. Penguin: Harmondsworth, 1982, p. 113. Apud
CHARLESWORTH, Max. Op. cit. Segundo a autora, Es demasiado peligroso intentar hacer libres a mujeres
que se consideran condicionadas, forzndolas a hacer lo que la ideologa feminista que prevalece supone que
ellas deben hacer, ya que con ese mtodo siempre existe el peligro de ignorar los deseos reales de las mujeres.
Ellas podran no estar condicionadas en absoluto.
24
CHARLESWORTH, Max. Op. cit.

diferena enquanto dimenso do humano deve importar no reconhecimento da

autonomia da mulher para poder eleger o seu destino.
Pois, existem determinados assuntos que por suas propriedades ao univer-
so feminino demandam necessariamente uma postura diferenciada. Assim, todo
princpio feminista deve buscar promover e defender os interesses, direitos e ga-
rantias propriamente pertinentes s mulheres principalmente, as que se encon-
tram reclusas assegurando, pois,a autonomia feminina, atravs da assuno de
posies sociais e polticas com perspectivas transdisciplinares que digam res-
peito aos valores humano-femininos, cuja orientao central a feminilidade.
At porque, preciso pensar um mundo diferenciado a partir da feminilidade,
vale dizer, no s modificar a maneira de pensar ou viver, mas, principalmente,
encontrar frmulas para a superao do controle scio-patriarcal, quando, no, a
onipotncia legal-masculina, atravs do respeito e do reconhecimento de outros
valores que passam a tambm reger as novas relaes jurdicas, polticas e soci-
ais. Pois, um mundo desfeminilizado um mundo desumanizado. A mudana das
posturas daqueles que ocupam os lugares privilegiados da palavra e da ao25
pode muito bem promover e melhorar a autonomia das mulheres26.
Consideraes finais
Retomando importantes consideraes anteriormente travejadas, destaca-
se que as investigaes no mbito scio-cultural revelaram que as mudanas de
estrutura material na vida das mulheres tornaram as prprias mulheres mais sujei-
tas prtica de condutas delituosas. As frustraes e castraes a que esto sub-
metidas as mulheres que se encontram reclusas resultam na perda da prpria iden-
tidade. O princpio feminista de orientao humanitria deve proporcionar mu-
danas estruturais para promoo da melhoria da qualidade de vida das mulheres
independentemente de se encontrarem ou no privadas de liberdade. Nesta rea
do conhecimento jurdico, transpassado por outros saberes humanizantes, tam-
bm, avulta a necessidade de uma busca por solues adequadas que ofeream
25
ARENDT, Hannah. A condio humana. 8 ed., Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1997.
26
CHARLESWORTH, Max. Op. cit. De acordo com o autor, En princpio, se puede esperar que la
disponibilidad de nuevas opciones fomente ms que impida el desarollo de las vidas de las mujeres, siempre que
mantengan el control de su cuerpo y de su vida. E, assim, sustenta com base na autora norteamericana Lisa C.
Ikemoto, que incrementan la disponibilidad de eleccin, incrementando as la oportunidad de que las mujeres
logren la autonoma a trves de la toma de decisiones, lo cual a sua vez promove la igualdad de sexos.

condies dignas para existncia humana tanto durante a vida vivida neste com-
plexo universo das mulheres reclusas quanto posteriormente para suas vidas em
liberdade, haja vista que os direitos mais elementares e prprios personalidade
humana feminina, tambm, so pertinentes aos direitos humanos, motivo pelo
qual toda e qualquer espcie de violncia contra a mulher importa necessaria-
mente na violao dos direitos humanos.
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(des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis (SC):
Fundao Boiteux, 2002.
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126

127
INTERCEPTAO TELEFNICA ILEGAL:

ORGANIZAO CRIMINOSA OFICIAL (?)
Renato Marco
Membro do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,
Mestre em Direito Penal, Poltico e Econmico, Professor de
Direito Penal, Processo e Execuo Penal (Graduao e Ps)
1. Introduo
Conforme ENRIQUE R. AFTALIN, JOS VILANOVA e JULIO RAFFO, la ley es la
norma general establecida mediante la legislacin. Y la legislacin es el
establecimiento de normas generales por un rgano de la comunidad autorizado
al efecto (legislador) en forma deliberada, reflexiva y consciente, es decir, por
medio de la palabra (en principio, escrita). Sintetizando dichos conceptos en una
definicin diremos: la ley es la norma general establecida mediante la palabra
por el rgano competente (legislador).1
No Brasil, entretanto, apesar de sua inegvel generalidade, inmeras vezes
a lei no tem o mesmo sentido para todos e tem sofrido violaes e desvirtuamen-
tos por parte do prprio Estado, por seus agentes, notadamente no campo da
persecuo penal, sem que tais violaes se encontrem destacadas no campo das
preocupaes que envolvem a segurana pblica em sentido amplo.
verdade sabida que inquieta a todos, operadores do Direito ou no, a
crescente escalada da criminalidade, conforme do conta os noticirios e as esta-
tsticas. As medidas preventivas adotadas pelos particulares tambm deixam
transparecer tal realidade, e o mesmo no se pode dizer em relao s medidas
adotadas pelo Estado: quando no ausentes, sem qualquer eficcia.
A realidade tem evidenciado o pnico a que se encontra submetida boa
parte da parcela ordeira da sociedade, e no raras vezes as propostas de mudana
legislativa, e at mesmo algumas das mudanas efetivadas, tm causado verda-
deiro desconforto e indignao entre os juristas e operadores do Direito.
1
Enrique R. Aftalin, Jos Vilanova e Julio Raffo. Introduccin al Derecho. Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 3
ed., p. 591.

128 Renato Marco
De ver-se, entretanto, que virou moda falar-se em crime organizado, e

voltar-se atenes apenas para aquilo que poderia ser tido ou classificado como
ao orquestrada por organizaes criminosas, deixando-se ao total abandono a
preocupao com a criminalidade difusa, desorganizada, alicerada em proble-
mas sociais, e que na verdade corresponde, segundo as estatsticas, a mais de
80% (oitenta por certo) dos crimes praticados diuturnamente.
inegvel, entretanto, que a soma das atividades desenvolvidas pela crimi-
nalidade organizada, e tambm pela desorganizada, atemoriza a todos e reclama
especial ateno. Entretanto, essa mesma ateno, no menos especial, tambm
preciso que se tenha em relao s atividades do Estado, desenvolvidas no
enfrentamento do problema criminal, notadamente no campo das prticas
investigativas, onde no raras vezes nos defrontamos com ilcitos os mais varia-
dos; com violaes flagrantes que se perpetuam impunes ao longo do tempo.
2. O Estado fomentador de ilegalidades

Os particulares, organizados ou no, praticam os crimes, as ilegalidades a
que se propem, e bem por isso algumas vezes acabam punidos com a responsa-
bilizao estabelecida em lei.
H, entretanto, uma srie de ilegalidades praticadas pelo Estado que pas-
sam absolutamente impunes, e em relao a tal realidade pouco ou quase nada se
tem feito.
Em posio distante de qualquer referncia tica, agindo de forma at mes-
mo imoral, o Estado que busca punir quem violou a Lei (sem ingressarmos, por
aqui, em embate filosfico), tem agido, no mais das vezes, na mais absoluta ilega-
lidade, em todas as fases da persecuo; da investigao criminal execuo da
pena, e claro que assim permanece, impunemente.
So constantes as violaes a direitos humanos, e na valiosa lio de ARTHUR
KAUFMANN, segn la opinin de muchos, los derechos humanos (la distincin
entre derechos fundamentales y derechos humanos puede ser omitida en este con-
texto) son aquel componente fundamental de la tica y del derecho que es
generalizable y posee, de hecho, validez universal. Los derechos humanos
constituyen la ms preciosa herencia que nos ha dejado el siglo XIX.2
2
Arthur Kaufmann. Filosofia del derecho. trad. da 2 edio por Luis Villar Borda e Ana Mara Montoya,
Colmbia, Universidad Externado de Colombia, 2002, p. 332.

Interceptao Telefnica Ilegal: Organizao Criminosa Oficial (?). 129
3. As interceptaes telefnicas ilegais

Existem muitas ilegalidades que podem ser detectadas com facilidade e
razovel freqncia nas investigaes criminais, entretanto, nenhuma outra to
evidente quanto aquela decorrente das interceptaes telefnicas.
Regulamentando o inciso XII, parte final, do art. 5 da Constituio Fede-
ral, a Lei n. 9.296, de 24 de julho de 1996, dispe sobre a interceptao de comu-
nicaes telefnicas, de qualquer natureza, para prova em investigao criminal e
em instruo processual penal.
Nos termos do art. 1 da referida Lei, a interceptao depender de ordem
do juiz competente da ao principal, e, a teor do disposto no art. 2 e seus inci-
sos, no ser admitida a interceptao de comunicaes telefnicas quando ocorrer
qualquer das hipteses seguintes: I no houver indcios razoveis da autoria
ou participao em infrao penal; II a prova puder se feita por outros meios
disponveis; III o fato investigado constituir infrao penal punida, no mximo,
com pena de deteno.
No obstante a clareza do texto legal, o que se tem verificado muitas vezes
( claro que existem excees), e at com muita evidncia (s no v quem no
quer), que as Polcias tm se utilizado da interceptao telefnica de forma
ilegal, e depois da exitosa priso em flagrante, sem que a existncia da escuta
venha tona, justifica-se que as diligncias se iniciaram em razo de denncia
annima.
A realidade preocupa.
Com efeito, sem dispor de outros meios materiais ou de inteligncia
acobertados pela legalidade sempre imprescindvel s atividades do Estado, seus
tentculos tm agido muitas vezes na mais absoluta ilegalidade, de forma crimi-
nosa mesmo.
A pretexto de combater a criminalidade extra-oficial, reiteradamente
o Estado tem praticado crimes para investigar e coibir a criminalidade que
entende no estar nas suas esferas. um crculo vicioso extremamente perigo-
so, pois no se pode conceber, com tranqilidade, que o Estado pratique crimes
ou ilegalidades para investigar crimes ou prender quem quer que seja, em fla-
grante ou no.
Alm de tal conduta revelar o despreparo do Estado e de grande parte de
suas autoridades no combate legtimo e necessrio criminalidade, organizada
ou no, expe situao de inquietante gravidade, manifestada em violaes de
regras constitucionais; de direitos e garantias individuais to caros a toda a soci-
edade, conquistados no sem muito esforo ao longo dos tempos.

130 Renato Marco
Nem se tente justificar que tal agir estaria acobertado por dolus bonus.
Crime crime, e no o praticado pelos agentes oficiais, ainda que emoldurados
com o pretexto dbio e nada convincente, tampouco legtimo, de se combater a
criminalidade, que dever preocupar menos.
Muitas vezes em razo da durao das atividades, do ajuste e volume de
autoridades envolvidas nas investigaes criminais em que se praticam
interceptaes ilegais, passando por diversas Instituies aparentemente slidas
e respeitabilssimas envolvidas neste campo, o que se est a vislumbrar uma
verdadeira organizao criminosa oficial.
Ainda importante mencionar a existncia das interceptaes telefnicas
ilegais que outras tantas vezes precisam aparecer e acabam esquentadas em
procedimentos vetustos com a alegao/justificao de tratar-se de desdobra-
mento de outra(s) investigao(es). Nestes casos, com muita certeza tal prova
no resistir a uma anlise cuidadosa, se consultado o procedimento em que
acabou embutida (aquele que se diz que a ela deu origem), e a negativa de tal
Direito Defesa constitui flagrante cerceamento ensejador de nulidade absolu-
ta do processo.
3.1. Reflexos na prova processual penal

H que se considerar, ainda, os inegveis reflexos da interceptao ilegal
na prova processual penal. Trata-se de prova ilcita por excelncia.
Nesse passo, convm citar MARCOS ALEXANDRE COELHO ZILLI3, que assim
doutrina: Como instrumento democrtico de concretizao do direito material,
deve o processo penal ser conduzido com observncia rigorosa da forma legiti-
mamente prescrita em lei. Do contrrio, e ainda que o direito material tivesse sido
aplicado por intermdio de uma condenao, certo que o meio utilizado se apro-
ximaria das formas comuns a um Estado descompromissado com o direito, o que,
convenhamos, atuar como fator de inviabilizao da implementao da cultura
do respeito ao ordenamento jurdico legitimamente estabelecido. Ao se assumir,
definitivamente, o posicionamento de que a responsabilidade pela desconsiderao
da prova ilcita, em tese til condenao, ser nica e exclusivamente do Esta-
do, por-se- fim ao vezo comodista de se buscar malabarismos processuais desti-
3
Marcos Alexandre Coelho Zilli. A iniciativa instrutria do juiz no processo penal. So Paulo, Revista dos
Tribunais, 2003, pg. 160.

Interceptao Telefnica Ilegal: Organizao Criminosa Oficial (?). 131
nados, apenas, a convalidar condutas ilegais. Romper-se-, dessa forma, com o

comodismo vicioso que permeia o Estado, prevenindo a consumao de viola-
es ao direito material e estimulando-o a aprimorar os seus mecanismos de in-
vestigao, de modo a adequ-los ao ordenamento jurdico e no contrrio.
E segue o Magistrado: Nesse sentido tem convergido o entendimento do
Supremo Tribunal Federal. indubitvel que a prova ilcita, entre ns, no se
reveste da necessria idoneidade jurdica como meio de formao do convenci-
mento do julgador, razo pela qual deve ser desprezada, ainda que em prejuzo
da apurao da verdade, no prol do ideal maior de um processo justo, condizen-
te com o respeito devido a direitos fundamentais da pessoa humana, valor que
sobreleva, em muito, ao que representado pelo interesse que tem a sociedade
numa eficaz represso aos delitos. um pequeno preo que se paga por viver-
se em Estado de Direito Democrtico. Diante de tal quadro, resta claro que a
iniciativa instrutria do julgador no poder recair sobre provas proibidas, quer
sejam estas ilegtimas, quer sejam ilcitas. Afinal, a clusula do devido proces-
so legal impe a este sujeito processual o dever de observncia do respeito aos
direitos fundamentais, no admitindo, portanto, que a obteno de provas teis
formao de sua convico, ou mesmo esclarecimento de pontos relevantes,
seja concretizada com desrespeito liberdade, intimidade e integridade fsi-
ca, bem como com violao aos ditames processuais.
E arremata de forma irretocvel: Na verdade, caber ao Estado investir
sempre em meios e modos que permitam obter provas por meios lcitos e no
permanecer na expectativa de que a situao de uma prova obtida ilicitamente
venha a ser contornada pelo Estado-juiz.
No h como negar que a interceptao telefnica desautorizada se ajusta
s observaes acima transcritas.
A lei, como comando geral e abstrato, deve ter o mesmo valor para o parti-
cular e para o Estado.
de GUSTAV RADBRUCH a lio no sentido de que j sabemos que direito ,
formalmente, apenas aquilo que pode ter o sentido de ser justo: um intuito de
justia. Mas quem diz justia, diz igualdade. Uma disposio jurdica, por exem-
plo, que s visasse alguns indivduos e certos casos individuais, no seria direito
mas arbtrio.4
4
Gustav Radbruch. Filosofia do Direito, traduo do Prof. L. Cabral de Moncada, 6 ed., Coimbra, Armnio
Amado, 1997, p. 86.

132 Renato Marco
4. Concluso
preciso combater a criminalidade, seja qual for sua denominao.
Todavia, para o exerccio de tal atividade no pode o Estado, por seus agen-
tes incumbidos da persecuo criminal em sentido amplo, fomentar a ilicitude
com a prtica de outros crimes e ilegalidades as mais variadas.
preciso respeitar o Estado de Direito.
preciso respeitar o Direito, e na irretocvel expresso do mesmo RADBRUCH
a idia de direito, porm, no pode ser diferente da idia de Justia.5
Existem implicaes ticas e morais que no podem ser desprezadas, e para
no alongarmos demais no assunto, basta dizer que cumpre ao Estado dar o me-
lhor exemplo de como cumprir a Lei. Tambm injustificvel, a qualquer ttulo,
a prtica de crimes para coibir crimes.
A prova decorrente de interceptao telefnica no amparada em lei ma-
nifestamente ilcita e danosa ao processo, ao ru e sociedade.
Os crimes patrocinados pelo Estado sero sempre mais graves do que quais-
quer outros praticados pelos particulares, organizados ou no.
5
Gustav Radbruch. Filosofia do Direito, traduo do Prof. L. Cabral de Moncada, 6 ed., Coimbra, Armnio
Amado, 1997, p. 86.

133
A SUPRESSO DO EXAME CRIMINOLGICO

COMO (MAIS UM) OBSTCULO EFETIVIDADE
DA EXECUO PENAL: REVISITANDO O
PARADIGMA BEHAVIORISTA1
Rodrigo Iennaco
Promotor de Justia/MG, Mestre em Cincias Penais pela UFMG
1. A moderna criminologia: Uma cincia emprica e

transdisciplinar
Na conferncia que inaugurou o 1o Congresso Nacional do Ministrio P-
blico, em junho de 1942, no Teatro Municipal de So Paulo, Nelson Hungria
defendeu, com o brilho que lhe era peculiar, o divrcio irremedivel entre os
saberes criminolgicos e os jurdico-penais, influenciando, desde ento, diversas
geraes no foro e na academia. De l para c, seja sob as brumas neokantistas2
da poca, seja por reminiscncias positivistas no modelo cientifico, verificou-se
entre ns no apenas a dissociao entre o Direito Penal e essa Teia de Penlope
que se intitula Criminologia, mas tambm a afirmao do tecnicismo jurdico no
estudo do Direito Penal positivo.3 A Criminologia, a seu turno, foi relegada a um
plano secundrio, sobretudo nos programas dos cursos de Direito, que prestigiavam
o dogmatismo em detrimento do saber emprico, em contato com os acontecimen-
tos, preocupado em conhecer e transformar a realidade social.
O discurso dominante encontrou campo fecundo no solo do ensino superi-
or brasileiro, em que o curso de Direito foi reservado, tradicionalmente, para a
formao elitista das camadas privilegiadas da populao. Erigiu-se, assim, um
1
Texto adaptado de trabalho apresentado, em workshop (Sanes penais e polticas penitencirias: da necessida-
de de superao da abordagem behaviorista na aplicao dos institutos da execuo penal), no XIII Congresso
Mundial de Criminologia, promovido pela Socit Internationale de Criminologie. Cf.., ainda, IENNACO,
Rodrigo. Do paradigma comportamentalista como (um) obstculo efetividade da execuo penal. Disponvel
na internet: http://www.ibccrim.org.br, 09.10.2003.
2
Cf. BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 4a ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p. 27 e
segs.
3
BATISTA, Nilo apud SANTOS, Juarez Cirino. A moderna teoria do fato punvel. Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, 2000, p. X-XI.

134 Rodrigo Iennaco
saber acessvel exclusivamente classe dominante, que recorrendo a abstraes

normativas, aplica o Direito e, mantendo-se longe da realidade da maioria do
povo, despersonalizava os conflitos.4 Fora o componente ideolgico de tais ob-
servaes, pode-se diagnosticar entre os que atuamos na seara do Direito Penal,
atualmente, o autntico desconhecimento dos matizes que a criminalidade mo-
derna apresenta. Noutras palavras, apesar de identificarmos o crescimento da cri-
minalidade e procurarmos explic-la e compreend-la, recorremos to somente
ao exerccio nato da intuio. Exerccio filosfico, no-cientfico. Somos capa-
zes de perceber a realidade, acumulando dados, no de conhec-la. Da nossa
dificuldade no desenvolvimento de pesquisas de campo, em estabelecer padres
estatsticos confiveis e em interpret-los com eficincia. Se no conhecemos o
problema social, no podemos apresentar solues ou, quando as apresentamos,
recorremos ao modelo de cincia que temos sedimentado em nossa formao.
Nesse caso, as solues repousam, com destaque, no plano legislativo (norma-
tivo), como fruto do raciocnio hegemnico da Dogmtica Jurdica. A realidade
no se altera.
Enquanto no Brasil a formao jurdico-penal permaneceu, como regra,
atrelada a uma viso epistemolgica positivista, tcnico-jurdica e eminentemen-
te dogmtica, preterindo-se a efetiva contribuio do saber criminolgico for-
mao do jurista, esta mesma Criminologia, paradoxalmente, ganhava flego.
A moderna Criminologia, com efeito, ampliou seu objeto e, com isso, seu campo
de atuao, para incluir entre seu domnio, inclusive, a problematizao do siste-
ma (de controle) social.
A Criminologia, encarando o crime como problema individual e social, ilu-
mina-se com uma postura crtica para a investigao e compreenso dos fatores,
variveis e correlaes que envolvem o comportamento criminoso, deixando
para traz a postura causal, etiolgico-explicativa do modelo clssico de cincia.
Admitindo a limitao do prprio saber cientfico, a natureza emprica da
Criminologia significa que se baseia mais em fatos que em opinies, mais na
observao que nos discursos ou silogismos.5 A Criminologia, porque pretende
explicar a realidade (e transform-la), procura conhec-la. Para tal desiderato,
compartilha dos saberes de outras disciplinas (interdisciplinariedade), figurando
4
Sobre a crtica ao modelo clssico de Justia Penal, v. MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz
Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 119 e segs.
5
KAISER, G. apud MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002, p. 44.

A Supresso do Exame Criminolgico como (mais um) Obstculo... 135
como instncia superior que corrige as concluses particulares, compartimentadas,

conferindo-se uma viso peculiar, vale dizer, criminolgica (transdisciplinar).
Verificando os modelos terico-explicativos do comportamento criminoso,
podemos identificar o destaque de trs correntes, quanto influncia caracterstica
de outros ramos do saber: a) biologia; b) psicologia; c) sociologia.6 Quanto aos
modelos de cunho psicolgico, temos ainda uma subdiviso, tambm em trs n-
veis: psicologia, psicopatologia e psicanlise criminal.7 No presente estudo, procu-
ramos colocar em relevo, no mbito das teorias psicolgicas da aprendizagem, a
origem do movimento comportamentalista e sua influncia na afirmao da Psico-
logia Conductista seguindo-se, por ltimo, o exerccio crtico em prol da recupe-
rao dos postulados da psicanlise criminal em sede de Execuo Penal.8
2. A vertente psicolgica da criminologia; breve nota sobre o

comportamentalismo
Aproximadamente quarenta anos aps o advento da Psicologia, operou-se,
sobretudo nos EUA, profunda evoluo no modelo cientfico, passando-se de
uma viso estruturalista para funcionalista9. Nesse contexto, nos idos de 1913,
como reao s Escolas estruturalista e funcionalista, eclode o movimento
Behaviorista10, que assume, ento, papel preponderante na vida cultural e social
da poca. Seus princpios bsicos indicavam uma Psicologia preocupada unica-
mente com atos observveis de conduta, objetivamente descritos em termos de
6
MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2002, p. 215.
7
MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2002, p. 252.
8
v. MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2002, p. 260 e 328 e segs.
9
A fundao de uma cincia da psicologia atribuda a Wilhelm Wundt, que reuniu, luz do esprito positivista,
os mtodos da cincia natural que estavam sendo utilizados, em meados do sec. XIX, para explicar os
fenmenos mentais e o modelo empirista para a descrio do funcionamento dos sentidos. A partir dos estudos
de Wundt, assinalou-se o incio da primeira posio sistemtica ou escola de pensamento em Psicologia: o
Estruturalismo, sistematizado pelos estudos de Titchener. Os funcionalistas re-escreveram as regras da
Psicologia, afastando-se gradativamente dos conceitos estabelecidos por Wundt e Titchener: o valor da
introspeco e a existncia de elementos mentais foram sendo questionados, defendendo-se a necessidade de a
Psicologia manter-se pura. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. Histria da psicologia moderna.
6a ed. So Paulo: Cultrix, 1994, p. 72 e 75-76.
10
O lder do movimento behaviorista foi o psiclogo americano John Broadus Watson, sendo marcante a
influncia exercida pela filosofia objetivista e mecanicista, pelo funcionalismo e, com destaque, pela psicologia
animal (E. L. Thorndike e Ivan P. Pavlov). SCHULTZ, Duane. Histria da psicologia moderna. So Paulo:
Cultrix, 1990, p. 198.

136 Rodrigo Iennaco
estmulo e resposta - uma cincia do comportamento11; experimental, demonstrvel

empiricamente12.
O Behaviorismo tem como ponto de partida o fato observvel de que os
organismos (animais ou humanos) se ajustam ao ambiente a partir do equipamen-
to hereditrio e do hbito. Em segundo momento, alguns estmulos levam os or-
ganismos a apresentar determinadas respostas. Conhecendo-se a resposta, por-
tanto, possvel predizer o estmulo; dado o estmulo, possvel prever a respos-
ta. Reduzido ao nvel de estmulo e resposta (viso mecanicista), o comportamen-
to poderia, ento, ser compreendido, antevisto e, principalmente, controlado ob-
jetivamente, em detrimento de variveis mentais no-demonstrveis13. Todo esse
iderio, agrupado como sistema, aponta a relevncia dos trabalhos de Watson ao
propor o behaviorismo metodolgico (perspectiva de uma cincia do comporta-
mento - objetiva). A transio para o behaviorismo radical se completa com
Skinner14, a partir de um programa para o controle comportamental da sociedade
e da introduo de tcnicas de modificao de comportamento.
Para Skinner, a tarefa da investigao cientfica consiste em estabelecer
relaes funcionais entre as condies antecedentes de estmulo controladas pelo
experimentador, empiricamente, e a resposta subseqente do organismo15. J na
11
J. B. Watson usou as descobertas e os mtodos da Psicologia Animal como base para o desenvolvimento de
uma cincia do comportamento (objetiva e emprica). Seu objetivo a predio e o controle do comportamento,
compreendido em termos de estmulo e resposta, de formao de hbito, integraes de hbito etc.
12
O pesquisador estabelece as condies do experimento e observa como o sujeito responde s condies. Para
melhor compreenso do mtodo, em que o homem passa a ser visto como objeto de observao, uma mquina
estmulo-resposta, v. SCHULTZ, Duane. op.cit. p. 232. Sobre as teses fundamentais do Behaviorismo, v.
IENNACO, Rodrigo. Behaviorismo e criminologia: controle do comportamento desviante. Direito Penal -
Revista de Direito Penal e Cincias Afins, Rev. 31. Disponvel na internet: http://www.direitopenal.adv.br, http://
www.direitopenal.adv.br/artigos.asp?id=877 [29.11.2002]. Sobre as teorias da aprendizagem social (ou scio-
comportamentalistas), em que se nota uma nfase mais flexvel nos processos cognitivos, v. BRUNER, J. S.
apud SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 288. Sobre os rumos atuais do
comportamentalismo, sobretudo aps a morte de Skinner, em 1990, v. Albert Bandura e Julian Rotter apud
SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 288-292/400-404.
13
Termos como imagem, mente e conscincia - remanescentes da filosofia mental - perdiam o significado,
o mesmo acontecendo com as tcnicas de introspeco, que pressupunham a existncia de processos conscientes.
H a negao do instinto: haveria, na verdade, respostas socialmente condicionadas, em negao existncia de
capacidades, temperamentos ou talentos hereditrios. A influncia irresistvel do ambiente enfatizada: o
indivduo adulto seria o produto do condicionamento durante a infncia, assumindo a aprendizagem, portanto,
posio fundamental. As emoes, na cincia behaviorista, so respostas corporais a estmulos especficos. Cf.
WATSON, J. B. apud SCHULTZ, Duane. op. cit.. p. 235-236. Quanto aos aspectos emocionais, v. SCHULTZ,
Duane. op. cit. p. 237.
14
Burrhus Frederik Skinner (1904-1990) nasceu e foi criado numa pequena cidade da Pensilvnia, tornando-se o
mais importante e influente behaviorista do mundo contemporneo. Seu interesse, antes de explicar o
comportamento, descrev-lo. Cf. SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 276.
15
O comportamentalismo descritivo estrito proposto por Skinner tem sido chamado de abordagem do organismo
vazio. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 280.

situao de condicionamento proposta por Pavlov, um estmulo conhecido rela-

cionado a uma resposta, sob condies de reforo. Skinner denominou compor-
tamento respondente a resposta comportamental suscitada por um estmulo espe-
cfico e observvel; e comportamento operante o que ocorre sem quaisquer est-
mulos externos observveis.16 Assim, a resposta aparentemente espontnea, no
se relacionando a qualquer estmulo observvel conhecido. Isso no significaria,
segundo Schultz, a inexistncia de estmulo provocador da resposta; apenas ne-
nhum estmulo identificado quando ocorre a resposta. A abordagem mais efici-
ente de uma cincia do comportamento, segundo Skinner, o estudo do condi-
cionamento e da extino dos comportamentos operantes17.
O programa de Skinner para o controle comportamental da sociedade existe
apenas na fico, mas o controle ou modificao do comportamento de pessoas (e
pequenos grupos) consideravelmente difundido, ainda que sem adeso formal,
16
No laboratrio de I. Pavlov, o co nada pode fazer seno responder ao estmulo oferecido pelo experimentador,
no agindo por conta prpria; o comportamento operante do rato na caixa de Skinner (aparelho de
condicionamento operante) instrumental na obteno do estmulo (alimento), no recebendo a recompensa
alimentar (estmulo reforador) enquanto no oferece o comportamento adequado (acionar a alavanca). Cf.
SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 278.
17
O comportamento operante no homem envolve a soluo de problemas, reforado por aprovao verbal ou
pelo conhecimento de ter sido dada a resposta correta. SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 278. A pesquisa inicial de
Skinner demonstrou o papel necessrio do reforamento no comportamento operante. Na caixa de Skinner, toda
vez que o rato aciona a alavanca (resposta correta) tem seu comportamento reforado com o recebimento de
alimento. A nica rea em que Skinner v diferenas entre o rato e o homem a do comportamento verbal. Cf.
SCHULTZ, Duane e SCHULTZ Sydney Ellen. op. cit. p. 284. Porm, como no mundo dos comportamentos reais
nem sempre o reforamento to consistente e contnuo como no mundo da caixa, Skinner concentrou seus
esforos na influncia comportamental exercida pelo reforamento intermitente. Skinner realizou muitas
pesquisas sobre problemas de aprendizagem, incluindo, entre outros temas, o papel da punio na aquisio de
respostas e o efeito de diferentes esquemas de reforamento, procurando desenvolver uma tecnologia do
comportamento: um programa de controle do comportamento, transpondo os resultados obtidos em laboratrio
para a toda a sociedade. Em 1948, Skinner publica o romance Walden Two, em que descreve uma comunidade
rural de 1.000 pessoas, onde todos os aspectos da vida, desde o nascimento, so controlados pelo
reforamento. V. Walden Two: uma sociedade para o futuro. So Paulo: Ed. Universitria. Numa viso
mecanicista e determinista, em oposio idia de livre-arbtrio, o behaviorismo experimental de Skinner
defende a possibilidade de controle do comportamento humano pelo uso apropriado do reforamento positivo:
Devemos esperar descobrir que aquilo que o homem faz o resultado de condies que podem ser
especificadas e que, uma vez determinadas, poderemos prever e at certo ponto determinar suas aes. (...)
no se deve deixar a questo da liberdade pessoal interferir com a anlise cientfica do comportamento humano
(...) No podemos esperar vantagens aplicando os mtodos da cincia ao comportamento humano se, por alguma
estranha razo, nos recusamos a admitir que o nosso objeto de pesquisa possa ser controlado. SKINNER, J. B.
1953, p. 6/322, apud SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 284-285.

138 Rodrigo Iennaco
sendo a modificao do comportamento mediante o reforo positivo18 tcnica usual

nas escolas, prises etc. A partir das idias do controle comportamental da socieda-
de, verifica-se, sobretudo nos EUA, uma crescente aplicao da tecnologia cient-
fica ao campo da modificao do comportamento carcerrio.19 Em vrias institui-
es prisionais estadunidenses, processos e mtodos baseados nos postulados
behavioristas foram empregados: economia de fichas, sistemas estratificados, re-
compensas em forma de privilgios, condicionamento aversivo etc.20 Ainda hoje,
embora com mecanismos diversos, a abordagem comportamentalista permanece
como referencial para os sistemas de recuperao social de criminosos.
18
A tcnica de modificao do comportamento desviante atuaria nas pessoas da mesma forma como o aparato de
condicionamento operante manipulado para modificar o comportamento de ratos (caixa de skinner):
reforando o comportamento desejado e no reforando o indesejado. No modelo skinneriano, no se usa a
punio: ningum punido por no exibir o comportamento desejado; as pessoas so reforadas (ou recompen-
sadas) quando seu comportamento sofre mudanas positivas. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen.
op. cit. p. 286. No mbito da aplicao do Behaviorismo criminologia, do ponto de vista prtico, as aes
meritrias seriam reforadas pela comunidade, aes condenveis seriam punidas. Se pragmtica a punio
dos comportamentos inadequados, tambm assim deveria funcionar com o reforamento dos comportamentos
desejveis. O Poder Pblico gerenciaria o comportamento social com maior eficincia se tomasse decises sobre
reforo e punio com maior transparncia, abertamente. A eficincia seria maior quanto maior fosse o
fortalecimento do comportamento desejvel com reforo positivo, em detrimento de mtodos aversivos. Controle
do comportamento por meio de ameaas e punies pode funcionar a curto prazo, mas resulta em rebeldia e
desafeto a longo prazo. Um comportamento anti-social modelado por uma longa histria de reforo no pode ser
alterado, muitas vezes, com a superposio de uma nova contingncia artificial de reforo. Prevenir o crime, em
muitas circunstncias, prover uma histria de reforo para o comportamento de respeito pelo bem jurdico.
Cf. BAUM, William M. op. cit. p. 199-200. Quanto viso mecanicista e determinista, v. MCCONNELL, J. V.
Criminals can be brainwashed - now. In Psychology Today Review, abril de 1970, p. 74, apud GEISER, Robert
L. op. cit. p. 77-78. Sobre as tcnicas de modificao do comportamento criminoso, v. GEISER, Robert L. op.
cit. p. 16 e 76. importante registrar que Skinner era um humanitrio, que tinha por meta uma vida melhor para
as pessoas e a sociedade, apesar da natureza mecanicista do sistema que props. Assim, as tcnicas empregadas
na prtica institucional, adquirindo contornos punitivos, no devem ser atribudas ao sistema skinneriano. Cf.
SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 287. Sobre como, gradativamente, as tcnicas de
modificao de comportamento usadas nas prises norte-americanas transformaram-se em formas de punio, v.
GEISER, Robert L. op. cit. p. 78.
19
Referncia bastante ilustrativa a veiculada pelo cinema, transportando para a fico a idia-chave das tcnicas
de controle do comportamento desviante: A Laranja Mecnica, dirigido por Kubrick, advindo do romance A
Clockwork Orange, de Anthony Burgess. A respeito, v. BELO, Warley Rodrigues. A laranja mecnica -
comentrios criminolgicos sobre a violncia juvenil. Disponvel na internet: www.direitocriminal.com.br
[09.06.2001].
20
GEISER, Robert L. op. cit. p. 64-65. O primeiro trabalho de modificao do comportamento com adultos,
numa priso de segurana mxima, foi feito na penitenciria de Draper, em Elmore (Alabama). Cuidava-se de
um programa de economia de fichas, baseado no reforo positivo ao preso que colaborava com a manuteno do
estabelecimento, com a organizao pessoal e de acordo com o desempenho no trabalho ou nos estudos. Os
pontos conquistados, representados por fichas, eram gastos com TV, sinuca, cigarros, cinema etc. Aps a
experincia da penitenciria de Draper, a tcnica se espalhou para a maioria dos estados norte-americanos e
tornou-se referncia ao sistema federal. Cf. GEISER, Robert L. op. cit. p. 64. Em 1964, na priso de Somers
(Connecticut), foi desenvolvido um programa de tratamento para criminosos sexuais. Aos pedfilos eram
projetadas, numa tela, fotos de crianas nuas. Ao olharem as imagens, recebiam um choque atravs de eletrodos
presos parte interior das coxas. O choque, apesar de baixa intensidade, liquidaria as fantasias sexuais, a partir
da associao com a sensao de mal-estar. A finalidade associar crianas como objetos sexuais emoo do
medo: contra-condicionamento aversivo.

2.1. Alguns aspectos da Execuo Penal no Brasil: a

supresso do exame criminolgico
Na concepo original da Lei n. 7.210, de 11 de julho de 1984, o comporta-
mentalismo aparece de forma moderada, relacionado disciplina carcerria, ele-
gendo-se tambm outras referncias tericas, inclusive mentalistas (psicanalti-
cas?), como instrumentais ressocializao do indivduo. O sistema penitenci-
rio brasileiro, no plano terico, preocupa-se (ou preocupava-se) no apenas com
o comportamento carcerrio, mas o comportamento do indivduo em liberdade,
principalmente para preveno da reincidncia. Com efeito, no sistema concebi-
do pela LEP se constata a preocupao do legislador tambm com os aspectos
internos, identificadores da personalidade do criminoso, visando interferir, por
intermdio da individualizao (e personalizao) da pena, na formao e substi-
tuio de valores. Nesse sentido, declara-se como objetivo da execuo penal
propiciar condies para a harmnica integrao social do condenado (art. 1,
LEP). Tal mister apenas seria alcanado a partir do conhecimento do sujeito
(histrico psicolgico, familiar, sociolgico etc.), classificado (art. 5, LEP)
segundo a sua personalidade, como condio de individualizao do tratamen-
Cuida-se de contra-condicionamento porque sua finalidade condicionar uma resposta negativa (aversiva) a um
estmulo que, por condicionamento anterior, provocava uma resposta positiva. Quando a foto de criana
substituda pela de uma mulher, o choque cessa. Essa tcnica de modificao de comportamento mais prxima
do modelo clssico de condicionamento proposto por Ivan Pavlov do que do reforo negativo de Skinner, haja
vista que o choque no cessa em virtude de qualquer comportamento do preso. O processo de condicionamen-
to respondente: sua finalidade condicionar uma resposta agradvel a um estmulo que anteriormente provocava
uma resposta negativa. A primeira parte, cujo propsito eliminar o comportamento criminoso indesejado, no
passa de um modelo de punio. V. GEISER, Robert L. op. cit. p. 62-63. Com base no modelo institucional da
penitenciria Patuxent de Maryland, foi iniciado, em 1972, o START (tratamento especial e treinamento de
reabilitao), programa idealizado como prottipo para a modificao do comportamento nas prises federais
norte-americanas, a partir do Centro Mdico Federal para prisioneiros em Springfield (Missri). Patuxent de
Maryland, fundada em 1955 como priso reabilitadora modelo, era um centro total, misto de hospital
psiquitrico e instituio prisional. O programa consistia num sistema gradativo de quatro planos, com
recompensas para o comportamento socialmente desejado. A exemplo da pesquisa de laboratrio, onde os
animais em estado de privao (fome etc.) so mais suscetveis ao comportamento reforvel, o programa
estabeleceu seu primeiro nvel no confinamento solitrio (poo de segregao): uma cela de 1,80m por 2,7m,
sem qualquer contato com o mundo exterior, com ventilao, iluminao e aparelho sanitrio deficientes, onde
permanecia por trinta a sessenta dias, at que o prisioneiro estivesse disposto a pedir ajuda. Na medida que o
prisioneiro se esforava para ascender ao nvel mais elevado, adquiria privilgios como mesas de sinuca, TV,
direito de pintar e decorar a prpria cela etc. Apenas os prisioneiros do terceiro e quarto nveis poderiam pleitear
o livramento condicional. Em 1971, o Tribunal de Maryland condenou o programa de modificao de
comportamento de Patuxent, cujas bases serviram de modelo para o START, por suas punies cruis. Cf.
GEISER, Robert L. op. cit. p. 69. O programa foi abandonado em 1974, em meio a acusaes de seleo e
transferncia forada dos participantes, punies cruis e violao de direitos humanos. GEISER, Robert L. op.
cit. p. 66. Os programas de controle de comportamento, da forma como foram empreendidos nos Estados
Unidos, bero da psicologia comportamentalista objetiva, passaram a ser questionados sistematicamente, pela
opinio pblica atravs da imprensa e, inclusive, judicialmente por associaes defensoras dos direitos humanos.
Cf. GEISER, Robert L. op. cit. p. 63 .

140 Rodrigo Iennaco
to. A par da classificao e da submisso a exame criminolgico21, nos moldes

do que previa o art. 8, LEP, tambm o modelo assistencial tem por escopo o
amparo ao preso e preparao para o retorno liberdade (art. 11, LEP), a partir
da valorizao do sujeito (resgate de valores ticos, sociais e religiosos) e sua
mobilizao para o trabalho (valor social de referncia - art. 28, LEP).
O sistema, propriamente dito, estruturado, teoricamente, de maneira
escalonada: o regime fechado cumprido na Penitenciria (art. 87, LEP); o semi-
aberto em Colnia Agrcola ou Industrial (art. 91, LEP); o aberto em Casa do
Albergado (art. 93, LEP). Em todos os regimes, observadas as peculiaridades, o
aspecto referencial o trabalho (art. 25, LEP), estimulado ainda pela remio
(art. 126, LEP).
Enfim, o que se observa que a LEP no se mostrou atrelada questo
comportamental do preso. Pretendeu que o sistema fosse capaz de introjetar
valores, modificar conceitos e personalidade, interferindo em seu processo de
formao mentalista. At mesmo a progressividade da execuo (art. 112, LEP)
estaria condicionada ao parecer da Comisso Tcnica de Classificao e ao exa-
me criminolgico (e aos seus resultados), o que s seria possvel atravs de um
acompanhamento individualizado do preso.
Na prtica, o que se v a deturpao absoluta do aparato normativo: a)
presos definitivos em estabelecimentos destinados a presos provisrios; b) pre-
sos de regimes distintos submetidos ao mesmo tratamento; c) ausncia de condi-
es para o trabalho; d) inexistncia de estabelecimentos prisionais de caracters-
tica industrial (semi-aberto); e) insuficincia de colnias agrcolas; f) corrupo;
g) ausncia de classificao, individualizao e assistncia efetivas.
Se, no plano estrutural, o sistema entrou em colapso antes mesmo de sua
efetiva implantao, a situao judiciria no diferente. O que se constata a
perpetuao de uma interpretao comportamentalista na aferio meritria dos
institutos da execuo penal. A classificao se restringe ao comportamento
carcerrio. Cumprido o requisito objetivo-temporal para o benefcio, revelado
comportamento satisfatrio no crcere, no mais se indaga a real possibilidade de
integrao no convvio social pacfico. Na prtica forense, o que se exige para a
sada temporria comportamento adequado (art. 123, LEP); para progresso de
regime, o mrito se traduz em cumprimento dos deveres (art. 39, LEP) com
disciplina carcerria (art. 44, LEP); para o livramento condicional, comporta-
21
v. ARAJO, Cludio Th. Leotta de e MENEZES, Marco Antnio de. Em defesa do exame criminolgico.
Boletim do IBCCRIM, ano 11, n. 129, ago. 2003, p. 03.

mento satisfatrio (art. 83, III, CP e 131, LEP). No caso de crimes hediondos, o
regime legal integralmente fechado, para alguns inconstitucional (para o STF
no!) transformado, na condenao judicial, em inicialmente fechado. A pro-
gresso ao regime semi-aberto deferida, portanto, cumprido um sexto da pena,
baseada em atestado carcerrio firmado pelo agente de segurana pblica (que
certifica o comportamento, fazendo as vezes do conhecimento multidisciplinar
para fins criminolgicos - exames criminolgico e de classificao). Uma vez
no regime semi-aberto, o preso no pode, falta de estabelecimento prisional
adequado ao regime, permanecer fechado, submetido a regras mais rigorosas.
Portanto, como o trabalho direito do preso e o Estado no o disponibiliza, auto-
riza-se o trabalho externo, sem fiscalizao, com recolhimento noite e aos finais
de semana. Na prtica, o regime semi-aberto transformado em aberto. Cumpri-
do mais um sexto da pena, mantido o bom comportamento, agora representado
pelo recolhimento priso a tempo e modo determinados, h nova progresso:
regime aberto. Como o estabelecimento no o adequado - e em muitos casos
estamos falando ainda da cadeia pblica -, defere-se, praeter legem, priso domi-
ciliar, via de regra cumprida tambm sem qualquer acompanhamento efetivo. Nesse
ciclo, cuja ilustrao acima pode parecer simblica e sensacionalista para os mais
otimistas com relao efetividade de nosso sistema, merecem destaque dois
expedientes, fundamentais para a compreenso da lgica institucional, seja es-
trutural do sistema carcerrio, seja instrumental do aparelho judicirio: a) o ates-
tado de comportamento firmado pelo carcereiro; b) a proposta de trabalho, sem
qualquer repercusso trabalhista ou previdenciria (quanto remunerao ou
outros direitos do preso), firmada por qualquer suposto empregador.
Fato que a classificao e o exame criminolgico foram previses legais
que se frustraram. Primeiro porque muitos presos definitivos permaneciam (como
permanecem ainda) encarcerados em estabelecimentos inadequados, destinados
a presos provisrios (cadeias ou presdios) sob a custdia da Polcia, onde no
havia aparato tcnico suficiente para a realizao de anlise interdisciplinar do
preso. Segundo porque, mesmo quando o exame era realizado, na maioria das
vezes se argumentava, no cotidiano forense, que os dados mentalistas (relaciona-
dos personalidade, ao carter, aos valores) seriam subjetivos, no servindo de
critrio para indeferimento de direitos pblicos subjetivos do condenado. Ter-
ceiro porque a formao de um saber criminolgico (seja do ponto de vista social,
assistencial ou psicolgico) no mbito do sistema penitencirio demanda investi-
mento, sem que os resultados possam ser quantificados de maneira imediata (ou
imediatista). Logo, a soluo preconizada pela Lei n. 10.792, de 1 de dezembro

142 Rodrigo Iennaco
de 2003, foi a supresso do exame criminolgico.22 Suprimiu-se, no mesmo pas-

so, a possibilidade de superao do comportamentalismo como nica fonte de
conhecimento do comportamento no crcere. Empobreceu-se o discurso crimi-
nolgico; declarou-se a falncia de uma empresa que nunca foi posta em ativida-
de produtiva. Ainda que se pudesse defender a possibilidade de realizao, ainda
com base na novel previso legislativa, do exame criminolgico, permaneceriam
algumas indagaes: a) poderia, com base em exame cuja previso de realizao
foi extirpada do texto legal, ser negada a progresso de regime, o livramento
condicional etc.? b) haver no sistema, dentro em breve, profissionais qualifica-
dos que o realizem?
3. Concluso
O que se pretende demonstrar que a LEP, na sua estrutura sistemtica
original (que para alguns era anacrnica, para outros at autoritria23), para o qual
se preconizava (e se preconiza sempre) severa reformulao (para variar, com
ares de inconstitucionalidade), jamais foi implementada.
O Estado concebe o preso como objeto de ateno paternalista, num pacto
entre direo de estabelecimento e liderana de presos, que ditam as regras de
um cdigo particular de valores e que representam, na verdade, fator de
dessocializao.
O bom comportamento carcerrio pode representar adaptao s regras da
priso, que se distanciariam gradativamente das regras do convvio social em
liberdade.
Por outro lado, em juzo, a execuo penal permanece atrelada ao dado
comportamentalista para concesso de benefcios, relegando inutilidade os as-
pectos inerentes personalidade do indivduo e sua efetiva possibilidade de
integrao social, como ato de vontade, inteno deliberada em incorporar valo-
res sociais, morais e ticos talvez por isso, por se distanciar do sistema estatal,
o mtodo APAC represente, atualmente, uma das poucas esperanas em favor do
ideal de ressocializao.
22
Sobre a possibilidade de realizao de exame criminolgico e emisso de parecer de Comisso Tcnica de
Classificao, mesmo aps o advento da Lei n. 10.792/03, v., em sentido contrrio ao do texto, ISOLDI FILHO,
Carlos Alberto da Silveira. Exame criminolgico, parecer da CTC e a nova lei n. 10.792/03. Boletim do Sindi-
MP, fevereiro de 2004, p. 03-04.
23
LOPES JR., Aury. A (im)prestabilidade jurdica dos laudos tcnicos na execuo penal. Boletim do IBCCRIM,
ano 11, n. 123, fev. 2003, p. 11-13.

No contexto da Execuo Penal, o comportamentalismo aparece como re-

ferncia avaliao meritria do condenado para aquisio de benefcios legais.
Quanto a esse aspecto, a supervalorizao pragmtica da abordagem
comportamentalista, agora afirmada, tambm, com a supresso do exame crimi-
nolgico, representa obstculo efetivao do ideal ressocializador da pena, haja
vista que a exteriorizao do comportamento carcerrio, submetido a regras
dessocializadoras, no corresponde ao comportamento que se espera, em liberda-
de, do condenado.
Sob certas condies, em contextos sociais fechados como a priso, pode-
ramos admitir que a modificao do comportamento traga resultados, apesar da
dificuldade em se admitir um modelo disciplinar (com todos os seus problemas e
questionamentos polticos e constitucionais25) sem punio (art. 53, LEP) - mas
raramente em contextos sociais abertos, naturais. A manuteno do comporta-
mento modificado, aps o retorno ao convvio social livre, encontraria sua limita-
o na prpria estreiteza do mtodo behaviorista.
A viso mecanicista do homem, como uma mquina que interage em ter-
mos de estmulo-resposta, a ignorncia da reciprocidade entre o homem e a co-
munidade em que se insere; sua limitao, enfim, para controlar a multiplicidade
de fatores externos que atuam sobre o indivduo numa sociedade aberta, alm da
desconsiderao de fatores introspectivos, revelam a limitao da vertente
comportamentalista, quando posta em desequilbrio com outros aspectos de rele-
vo - como referncia exclusiva ao estudo do sistema penitencirio enfim.
Parece urgente uma reflexo crtica (e na medida do possvel infensa ao
discurso demaggico) sobre a formao e desenvolvimento da argumentao ju-
rdica em torno dos institutos da Execuo Penal. Parece urgente, sobretudo, o
reconhecimento de que as solues para o problema da crescente criminalidade
passam, antes, pela revoluo do estudo e da pesquisa (emprica) criminolgica
no Brasil (e no no estudo dogmtico, normativo e abstrato do Direito Penal!);
incorporao dos diversos saberes (inter)disciplinares numa cincia plural, capa-
zes de fomentar o desenvolvimento de alternativas sistemtica de execuo da
sano penal; ou medidas capazes de estruturar um sistema que, alm de mais
humano, seja aplicado de verdade - de preferncia com eficcia resolutiva!
25
v. Boletim do IBCCRIM n. 123, fev. 2003: A execuo penal e a ideologia da disciplina.

144

145
ARQUITETURA PRISIONAL, A CONSTRUO

DE PENITENCIRIAS
E A DEVIDA EXECUO PENAL
Sandra Mara Garbelini

Mestranda em Cincias Penais/UFG
Introduo
A arquitetura prisional est intrinsecamente ligada prpria histria do
surgimento da priso e a sua generalizao como nica forma de punir, adotada
pela maioria dos pases atravs da privao da liberdade do indivduo em um
determinado espao regido pela varivel tempo.
A anlise sobre a arquitetura prisional revela que a priso no adveio de um
projeto, mas de um surgimento ftico que depois tentou se aperfeioar atravs do
planejamento com idias e regras, as quais acabaram por se incorporar nos Trata-
dos, nas Convenes Internacionais, na legislao, resolues etc.
A realidade ao longo dos sculos demonstra que as idias, os projetos e as
regras sempre estiveram dissociadas da realidade carcerria, na medida em que
os reclusos sempre foram e continuam sendo excludos pelo Poder Pblico e pela
prpria sociedade a exemplo do Brasil.
A falta de efetivao de polticas criminais e penitencirias neste campo
conduz a questo penitenciria a vrios retrocessos. A arquitetura de alguns esta-
belecimentos penais hodiernos se apresenta pior que aqueles do sculo XVI, sem
contar que o cumprimento de pena nas Cadeias Pblicas pelo interior do Brasil
em condies absolutamente subumanas e degradantes faz qualquer preso sentir
inveja do seu ancestral macaco que, em alguns casos, vive em melhores condi-
es em sofisticada e individualizada jaula de famosos zoolgicos freqentados
pela populao.
Este texto pretende refletir sobre a arquitetura prisional na construo de
penitencirias desde os precursores da idia e a sua importncia para a devida exe-
cuo penal, alm de levantar a tormentosa questo do quadriculamento da pessoa
como forma de punir e ressocializar j em pleno sculo XXI da era tecnolgica.

146 Sandra Mara Garbelini
O primeiro item discorre sobre o histrico da priso a partir do surgimento

da civilizao at a atualidade, destacando os modelos panptico e americano na
construo das penitencirias.
Em um segundo momento, retrata a evoluo do Sistema Penitencirio no
Brasil, colacionando no item terceiro as principais regras presentes no ordena-
mento jurdico atual quanto arquitetura prisional.
No quarto item, discute-se como a falta de polticas pblicas em sede das
questes criminais e penitencirias impede a construo de penitencirias para a
devida execuo penal.
Ao final, uma proposta de reflexo sobre o Sistema Penitencirio atual e as
suas perspectivas para o futuro.
1. Histrico
Ao buscar a origem da priso a partir do surgimento da civilizao, consta-
ta-se que na Antigidade, mais precisamente na Roma Antiga prevaleciam as pe-
nas corporais e de morte, sendo que a priso constitua meio para encarcerar os
acusados somente at o julgamento ou execuo.
Naquela poca, no existia um local certo com uma arquitetura prisional
definida para recolher os encarcerados, os quais ficavam geralmente em fortale-
zas reais, calabouos, torres ou edifcios diversos. Messuti (2003, p. 28) registra
que existiam em Jerusalm quando houve a invaso dos caldeus, trs prises que
se localizavam uma no portal de Benjamin, outra no palcio do rei e a ltima na
residncia de um funcionrio pblico.
Afora estas experincias isoladas de priso, segundo Leal (2001, p. 33) foi
a Igreja que, na Idade Mdia, inovou ao castigar os monges rebeldes ou infratores
com o recolhimento em celas localizadas em uma ala prpria do mosteiro com o
fim de recolhimento e orao.
A Idade Mdia, tambm, marcada pelo aspecto estritamente punitivo da
pena atravs do sofrimento fsico corporal infligido aos acusados para libertao
da alma com os suplcios, a forca, a roda.
No sculo XVI, com a crise do sistema feudal e a migrao da populao
dos campos para as cidades com cenrio de pobreza e misria na Europa, o au-
mento da criminalidade foi inevitvel e forou a construo de vrias prises para
segregar mendigos, prostitutas e vagabundos com o fim disciplinar e corretivo
atravs do trabalho, especialmente pelos crimes cometidos contra o patrimnio
que no se solucionariam com a pena de morte que fatalmente exterminaria mi-

Arquitetura Prisional, a Construo de Penitencirias e a devida Execuo Penal 147
lhares de delinqentes assolados pela fome.

Nesta poca, a priso mais antiga de acordo com Leal ( 2001, p. 34) foi a
House of Correction, inaugurada em 1552 na cidade de Bridewell, na Inglaterra,
com disciplina extremamente rgida para emenda dos delinqentes.
Outro modelo de inspirao para poca foi o de Rasphuis de Amsterdam,
inaugurado em 1596, onde o trabalho era obrigatrio, a cela individual era utili-
zada somente a ttulo de punio com vigilncia contnua e leituras espirituais.
Percebe-se, desta forma, que a priso surgiu para a segregao de mendi-
gos, prostitutas e vagabundos, fato sociolgico que merece registro pela atualida-
de da problemtica da populao carcerria atual, no se olvidando da sua finali-
dade: corretiva atravs do labor.
A partir desta poca, comeou a se desenvolver estudos e idias sobre o
sistema penitencirio, especialmente a preocupao com a questo humanitria
da priso, destacando-se dentre os mais importantes: a obra Reflexes sobre as
prises monsticas de Jean Mabillon (1695), o clssico revolucionrio Dos Deli-
tos e das Penas de Cesare Beccaria (1764), O Estado das Prises na Inglaterra e
no Pas de Gales de John Howard (1776).
No ano de 1818, foi editado Teoria das Penas e das Recompensas de
Jeremias Bentham autor do modelo panptico, que merece considerao especial
no desenvolvimento da arquitetura prisional.
1.1. O Modelo Panptico

Registra-se que, no sculo XIX, aparece a idia da tcnica do
quadriculamento do indivduo e segundo explica Foucalt ( 1.987, p. 165), com o
surgimento da peste e o controle sobre a populao utiliza-se processos de
individualizao para os excludos isso o que foi regularmente realizado pelo
poder disciplinar desde o comeo do sculo XIX: o asilo psiquitrico, a peniten-
ciria, a casa de correo, o estabelecimento de educao vigiada, com o emprego
de tcnicas para medir, controlar e corrigir os anormais.
Neste cenrio, surge o Panptico de Bentham universal para todos aqueles
estabelecimentos (penitencirias, escolas, fbricas...) com as seguintes formas:
na periferia uma construo em anel com vrias celas que possuem duas janelas
uma para o interior e outra para o exterior. No centro, uma torre com vrias jane-
las que abrem para o interior do anel, onde o vigia possui visibilidade sobre os
detentos sem estes o enxergar.
O panptico constitui um aparelho arquitetural, onde os detentos so vistos
e devem ter certeza que so o tempo todo vigiados e nunca vem nada, pois have-

ria persianas na sala central e separaes que so biombos atravs de um mtodo

inverificvel, qual seja o detento nunca deve saber se est sendo observado, mas
deve ter certeza de que sempre pode s-lo.
Bentham se maravilha da leveza do panptico: o peso das velhas casas de
segurana, com sua arquitetura de fortaleza substitudo pela geometria simples
e econmica de uma casa de certeza.
Cogita-se que o panptico poderia ter sido inspirado no projeto do primeiro
zoolgico mundial o de Versalhes, o qual proporcionava a organizao analtica da
espcie, o fato que o poder de observao sobre os detentos constitui a sua princi-
pal caracterstica sugestiva at mesmo para experimentos humanos diversos.
Na viso de Foucalt (1987, p. 172), o panptico aparece como jaula cruel e
sbia, vez que abandona os suplcios, os castigos pelo poder da observao, um
puro sistema arquitetural e ptico e polivalente em suas aplicaes: serve para
emendar os prisioneiros, mas tambm para cuidar dos doentes, instruir os escola-
res, guardar os loucos, fiscalizar os operrios, fazer trabalhar os mendigos e oci-
osos, seria um tipo de implantao de corpos no espao.
Nota-se, pois, o poder disciplinar atravs de uma simples idia arquitetural.
A disciplina prevalece sobre a soberania com a subordinao dos corpos. A fsica
benthamiana do poder se exaure na seguinte frmula: utilizao da disciplina
para economia em um tempo que se necessita fabricar indivduos teis para a
produo manufatureira.
A grande exploso demogrfica do sculo XVIII com a necessidade do
aumento da produo faz do panptico o modelo para a disciplina.
Percebe-se, aqui, uma mudana da punio que antes eram os castigos por
punir, agora o poder disciplinar de vigiar atravs de um poder direto e fsico que
os homens exercem sobre os outros.
Uma generalizao de estilo que marcou o sculo XVIII e estendeu influ-
ncia at hoje.
Com efeito, o panptico tornou-se, por volta dos anos 1830-1840, o pro-
grama arquitetural da maior parte dos projetos de priso. Nota-se a influncia do
sistema panptico, tambm, nos registros individuais dos detentos atravs da ob-
servao e vigilncia at a atualidade.
No fim do sculo XVIII e incio do sculo XIX, a pena de priso continua
sendo a pea essencial da punio, visando a transformao dos indivduos pelo
poder disciplinar e o trabalho. A priso generalizou-se como castigo legal.
Registra-se, no ano de 1844, a arquitetura de Petite Roquette, onde pela
primeira vez na Frana foi organizado o encarceramento celular atravs do isola-

mento do indivduo em cela individual pela Lei n 1844 que estabelecia o

internamento celular.
Seguiam-se os estudos para o desenvolvimento do Direito Penitencirio,
especialmente na Europa e nos Estados Unidos.
1.2. Sistema Americano

O modelo de Filadlfia.
Criado em 1790 a priso de Walnut Street, modelo de confinamento solit-
rio em celas individuais com base no arrependimento e na leitura da bblia. O
modelo inspirou vrias prises nos Estados Unidos e especialmente na Europa.
Na priso pensilvaniana as nicas operaes da correo so a conscincia e a
arquitetura muda contra a qual ela esbarra.
O modelo de Auburn
O modelo de Auburn inaugurado na penitenciaria de Auburn, Nova York,
em 1816, prescreve a cela individual durante a noite, o trabalho e as refeies em
comum, mas, sob a regra do silncio absoluto. A priso deve ser um microcosmo
de uma sociedade perfeita sem relacionamento lateral com a arquitetura sempre
preocupada com a segurana.
Para Leal (2003, p. 36), os dois sistemas pensilvnico e auburniano- co-
mearam a declinar e abriram caminho para novas propostas que buscariam dimi-
nuir suas falhas e limitaes, ocasio em que surge o sistema progressivo, a con-
duta e o trabalho sendo utilizados como meios de avaliao e preparao para a
vida em liberdade, cujo precursor foi o Coronel Manuel Montesinos y Molina
(1796-1862), na Espanha.
A partir do sculo XIX, houve o desenvolvimento do Direito Penitencirio
a nvel mundial, tendo a preocupao com a questo se transformado em Con-
gressos Internacionais Penitencirios e, aps, para Congressos Internacionais
Penais e Penitencirios, que ocorreram em Praga (1930), Berlim (1935) e Haia
(1950).
Assinala Leal (2003, p. 44) que a partir de 1955, tiveram incio, sem inter-
rupo at o presente, Congressos qinqenais das Naes Unidas sobre Preven-
o do Delito e Tratamento do Delinqente, sendo aquele realizado em Havana
em 1990, que estabeleceu as regras mnimas para o tratamento do preso.

2. Arquitetura Prisional no Brasil

A histria do sistema penitencirio no Brasil revela que, desde o incio, a
priso foi local de excluso social e questo relegada a segundo plano pelas
polticas pblicas, importando, conseqentemente, a falta de construo ou a
edificao inadequada dos edifcios penitencirios, na maioria das vezes im-
provisados.
Estabelecia o Livro V das Ordenaes Filipinas do Reino, Cdigo de leis
portuguesas que foi implantado no Brasil durante o perodo Colonial que de-
cretava a Colnia como presdio de degredados . A pena era aplicada aos alco-
viteiros, culpados de ferimentos por arma de fogo, duelo, entrada violenta ou
tentativa de entrada em casa alheia, resistncia a ordens judiciais, falsificao
de documentos, contrabando de pedras e metais preciosos.
A utilizao do territrio colonial como local de cumprimento das penas
se estende at 1808, ano marcado por mudanas significativas rumo autono-
mia legal e aos anseios de modernidade, to em voga naqueles tempos, segundo
assinala Pedroso.
A instalao da primeira priso brasileira mencionada na Carta Rgia de
1769, que manda estabelecer uma Casa de Correo no Rio de Janeiro.
Registra-se, tambm, a Cadeia construda na cidade de So Paulo entre
1784 e 1788, conhecida simplesmente como Cadeia e estava localizado no en-
to Largo de So Gonalo, hoje Praa Joo Mendes. Era um grande casaro
assobrado, onde funcionava tambm a Cmara Municipal. Na parte inferior,
existiam as salas destinadas priso e, no piso superior, os espaos para as
atividades da Cmara. Para l eram recolhidos todos os indivduos que cometi-
am infraes, inclusive escravos, e era onde aguardavam a determinao de
penas como o aoite, a multa e o degredo; uma vez que no existia, ainda, a
pena de priso.
A Constituio de 1824 estabelecia, no art. 179, que as prises deveriam
ser seguras, limpas, arejadas, havendo a separao dos rus conforme a nature-
za de seus crimes.
O Cdigo Criminal de 1830 estabeleceu a pena de priso com trabalho
para vrios crimes, implicando a construo de Casas de Correo com celas
individuais e oficinas de trabalho e uma arquitetura prpria para a pena de pri-
so. O caf e a industrializao proporcionavam um estmulo cada vez maior
para o crescimento populacional e tambm econmico do pas, mas as casas de
recolhimento de presos do incio do sculo XIX mostravam condies depri-

mentes para o cumprimento da pena por parte do detento, inclusive local onde
se recolhiam escravos, menores e loucos.
O Cdigo Penal de 1890 estabeleceu novas modalidades de penas: priso
celular, banimento, recluso, priso com trabalho obrigatrio, priso discipli-
nar, interdio, suspeio e perda do emprego pblico e multa. O artigo 44 do
Cdigo considerava que no haveria penas perptuas e coletivas. As penas res-
tritivas de liberdade individual eram temporrias e no deveriam exceder trinta
anos, eram elas: priso celular, recluso, priso com trabalho obrigatrio e pri-
so disciplinar.
A priso celular, inspirada no modelo pensilvnico e de Roquete foi a
grande novidade da reviso penal de 1890 e foi considerada punio moderna,
base arquitetural de todas as penitencirias.
No entanto, o aumento gradativo e constante da populao carcerria con-
frontou-se com as limitaes de espao das prises, inviabilizando o direito
cela individual.
No interior do pas o problema alcanou dimenses grandiosas e por mui-
tos anos e que nem o Cdigo Penal de 1940 conseguiu apaziguar, segundo assi-
nala Brito:
dada a insuficincia das prises municipais onde se acumulam, entre pa-
redes e grades, homens de todas as condies sociais, e at menores, mu-
lheres e loucos. E o que mais chocante , muitas delas de fachadas moder-
nizadas, por exigncias de urbanismo, mas cujo interior vale por um
excrneo e por um contraste desalentador do que se mostra fora. (BRITO,
1947, p.442).
Registra-se que no sculo XIX j existia uma sociedade para melhoria
das prises, um movimento para torn-la mais eficaz.
No sculo XX, comearam os primeiros estudos para a elaborao de
uma legislao penitenciria, conforme ressalta Barbosa (1993, p. 87), mencio-
nando que, em 1937, elaborou-se o Projeto de Cdigo Penitencirio pelos juris-
tas Cndido Mendes, Lemos Brito e Heitor Carvalho, enquanto, em 1957, outro
Anteprojeto de Cdigo Penitencirio foi elaborado por Oscar Stevenson e em
1963, o Professor Roberto Lyra elaborou o Anteprojeto de Cdigo de Execu-
es Penais.
No entanto, nenhum destes Anteprojetos vingou, vindo a ser promulgada
em 1984 a Lei n 7.210, que estabeleceu sobre a execuo penal, fruto de co-
misso nomeada pelo ento Deputado Abi-Ackel, marco do Direito Penitenci-
rio no pas.

3. Regras atuais sobre arquitetura prisional no Brasil
A arquitetura dos estabelecimentos prisionais, conforme j assinalado, im-

plica a observncia dos prprios direitos dos indivduos que sero encarcerados
dentro de um prdio que alm dos projetos hidrulico, eltrico, deve conter o
projeto normativo de acordo com as regras de execuo penal em vigor no pas,
as quais passa-se a colacionar.
Dispe a Constituio Federal em seu art. 5:
III- ningum ser submetido a tratamento desumano ou degradante.
XLVIII a pena ser cumprida em estabelecimentos distintos, de acor-
do com a natureza do delito, a idade e o sexo do apenado
XLIX assegurado aos presos o respeito integridade fsica e moral
As Regras Mnimas para o Tratamento do Preso no Brasil recomendada
pelas Naes Unidas foi regulada pela Resoluo n 14 de 11 de novembro de
1994 pelo CNPCP (Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria), que
no tocante arquitetura assim disps:
Captulo IV
DOS LOCAIS DESTINADOS AOS PRESOS
Art. 8. Salvo razes especiais, os presos devero ser alojados indivi-
dualmente.
1. Quando da utilizao de dormitrios coletivos, estes devero ser
ocupados por presos cuidadosamente selecionados e reconhecidos como
aptos a serem alojados nessas condies.
2. O preso dispor de cama individual provida de roupas, mantidas
e mudadas correta e regularmente, a fim de assegurar condies bsi-
cas de limpeza e conforto.
Art. 9. Os locais destinados aos presos devero satisfazer as exignci-
as de higiene, de acordo com o clima, particularmente no que ser refe-
re superfcie mnima, volume de ar, calefao e ventilao.
Art. 10 O local onde os presos desenvolvam suas atividades dever
apresentar:
I janelas amplas, dispostas de maneira a possibilitar circulao de ar
fresco, haja ou no ventilao artificial, para que o preso possa ler e
trabalhar com luz natural;
II quando necessrio, luz artificial suficiente, para que o preso possa
trabalhar sem prejuzo da sua viso;

III instalaes sanitrias adequadas, para que o preso possa satisfa-

zer suas necessidades naturais de forma higinica e decente, preserva-
da a sua privacidade.
IV instalaes condizentes, para que o preso possa tomar banho
temperatura adequada ao clima e com a freqncia que exigem os prin-
cpios bsicos de higiene.
Art. 11. Aos menores de 0 a 6 anos, filhos de preso, ser garantido o
atendimento em creches e em pr-escola.
Art. 12. As roupas fornecidas pelos estabelecimentos prisionais de-
vem ser apropriadas s condies climticas.
1. As roupas no devero afetar a dignidade do preso.
2. Todas as roupas devero estar limpas e mantidas em bom estado.
3. Em circunstncias especiais, quando o preso se afastar do estabe-
lecimento para fins autorizados, ser-lh- permitido usar suas prprias
roupas.
A Lei n 7.210/84 ( Lei de Execuo Penal), estabelece em seu art. 64 que
ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, no exerccio de suas
atividades, em mbito federal ou estadual, incumbe:
VI - estabelecer regras sobre a arquitetura e construo de estabeleci-
mentos penais e casas de albergados;
As diretrizes para elaborao dos projetos e construo de unidades penais
no Brasil foram estabelecidas pelo referido Conselho atravs da Resoluo n 16
de 12 de dezembro de 1994, cujos pontos relevantes para os projetos arquitetni-
cos destacam-se:
! a fixao da capacidade mxima dos estabelecimentos prisionais em 500
(quinhentos) presos a fim de acabar com as cidades-presdios;
! a previso para todo projeto de estabelecimento penal de locais para: assis-
tncia religiosa e culto; ensino e biblioteca; prtica de esportes e lazer; ofi-
cinas de trabalho; enfermaria; visitas reservadas aos familiares; servio ju-
rdico; assistncia social; assistncia mdica-odontolgica; solrio.
Anota-se, neste ponto, que de acordo com o art. 71 da Lei de Execuo
Penal, coube ao Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN) prestar apoio
administrativo e financeiro ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Peniten-
ciria, com atribuio para acompanhar a fiel aplicao das normas de execuo
penal em todo territrio nacional, inclusive na construo dos estabelecimentos
prisionais.

No seu Ttulo IV, a Lei de Execuo Penal trata dos Estabelecimentos Pe-
nais que, conforme a sua natureza, dever contar em suas dependncias com re-
as e servios destinados a dar assistncia, educao, trabalho, recreao e prtica
esportiva (art. 84), ainda que o preso provisrio ficar separado do condenado
por sentena transitada em julgado.
O art. 85 estabelece que o estabelecimento penal dever ter lotao com-
patvel com a sua estrutura e finalidade e seguindo o isolamento individual,
prev o art. 88:
Art. 88. O condenado ser alojado em cela individual que conter dor-
mitrio, aparelho sanitrio e lavatrio.
Pargrafo nico. So requisitos bsicos da unidade celular:
a) salubridade do ambiente pela concorrncia dos fatores de aerao,
insolao e condicionamento trmico adequado existncia humana;
b) rea mnima de 6,00m2 (seis metros quadrados).
Quanto Colnia Agrcola, Industrial ou Similar destinada ao cumprimen-
to da pena em regime semi-aberto de acordo com o art. 91, estabelece que o
condenado poder ser alojado em compartimento coletivo, observados os requi-
sitos da letra a, do pargrafo nico, do artigo 88, desta Lei e, ainda, como requi-
sitos bsicos das dependncias coletivas: a seleo adequada dos presos e o limi-
te de capacidade mxima que atenda os objetivos de individualizao da pena.
Ainda, sobre a Cadeia Pblica estabeleceu o art. 102 da Lei de Execuo
Penal que se destina ao recolhimento de presos provisrios.
A recente Resoluo n 16 de 17 de dezembro de 2003 do Conselho Naci-
onal de Poltica Criminal e Penitenciria, que dispe sobre as diretrizes bsicas
de poltica criminal quanto preveno do delito, administrao da justia crimi-
nal e execuo das penas e das medidas de segurana, dispe no seu art. 6 refe-
rente administrao penitenciaria e arquitetura prisional:
I - construo preferencial de unidades, com no mximo 500 vagas,
buscando-se evitar a permanncia de presos condenados e provisrios
em delegacias de polcia
II cumprimento de pena privativa de liberdade em estabelecimentos
prisionais prximos residncia da famlia do condenado;
Menciona-se, ainda, a Lei Complementar n 79/1994, que criou o Fundo
Penitencirio Nacional (FUNPEN), cujos recursos sero aplicados, dentre ou-
tros, na construo, reforma, ampliao e aprimoramento de estabelecimentos
penais de acordo com o art. 3, I.

Este percurso histrico e normativo se fez necessrio para visualizar que

regras foram editadas e se encontram em plena vigncia, mas polticas pblicas
nunca foram realmente implementadas para devida efetividade das normas cons-
titucionais, legais e administrativas acima colacionadas para a devida execuo
penal.
De fato, o sistema penitencirio sempre foi objeto de discusses e inquieta-
o social, resultando na edio do arcabouo normativo acima colacionado que
se efetivamente implementado garantir a devida execuo penal, vez que os pre-
ceitos cominados, em tese, indicam o respeito dignidade do preso e a possibili-
dade de sua ressocializao atravs de um ambiente saudvel e com ofereci-
mento de trabalho, assistncia sade, alfabetizao, dentre outros.
Ocorre que, entre as normas em destaque e a realidade existe um imenso
vazio, onde o Sistema Penitencirio indica superpopulao carcerria, estabele-
cimentos penitencirios em runas, fugas, cumprimento de penas em cadeias p-
blicas, falta de hospital de custdia e tratamento psiquitrico, enfim, um comple-
to descaso das polticas criminais que revelam um distanciamento enorme entre a
execuo penal legal e a execuo penal ftica que animaliza, regride e devolve o
recluso em piores condies sociedade e, ainda, com a marca e o trauma do
sistema penitencirio nacional.
Nota-se que a arquitetura prisional hodierna continua a indicar o alojamen-
to em celas individuais, as oficinas de trabalho com a inovao da capacidade
mxima de 500 (quinhentas) vagas, primando sempre pela segurana e disciplina.
4. A falta de polticas pblicas impede a construo de

penitencirias para a devida execuo penal.
No Brasil, apesar das conquistas sociais da Constituio Federal de 1934, o
Estado do Bem-Estar Social no chegou a se implantar no pas, bem como no
restante da Amrica Latina e, na viso de Hobsbawn (apud Streck, 2004, p. 63) o
Brasil seria um monumento negligncia social.
Ao compartilhar desta idia, Bonavides ( 2004, p. 30) assinala que social-
mente, o Brasil o Pas mais injusto do mundo; por um paradoxo, sua riqueza fez
seu povo mais pobre e suas elites mais ricas numa proporo de desigualdade que
assombra cientistas sociais e juristas de todos os pases.
No entanto, aps o fim da ditadura militar e a implantao da democracia,
chegou, tambm, ao territrio nacional o neoliberalismo com a idia da globaliza-

o atravs de um discurso econmico e relativao da soberania estatal em um

pas endividado externamente e subjugado s cobranas de juros ferozes, dvida
esta que, na viso de Bonavides (2004, p. 04) sufoca o contribuinte, empobrece o
pas, quebra o errio, esparge a decadncia e a misria no seio das classes sociais.
Com efeito, no se pode negar que a excluso social assistida tem um de seus
fatores na poltica neoliberal praticada quando o Estado passa a ver a economia
com mbito mundial em detrimento das necessidades sociais. Barroso (2001, p. 7)
acrescenta que o Estado passou a ser o guardio do lucro e da competitividade
A realidade neoliberal que assola o pas, acusa a impossibilidade de polti-
cas pblicas criminais e penitencirias, vez que no se justificaria aos olhos dos
investidores externos e dos grupos econmicos internacionais, o dispndio de
milhes na construo de penitenciarias para a execuo penal digna que exige a
prpria legislao nacional.
A sociedade entoa o mesmo discurso quando se insurge contra a construo
de presdios se faltam escolas e hospitais para atender a demanda e, desta forma,
os reclusos so excludos do sistema e olvidados sempre pelas polticas pblicas.
Na lcida viso de Santos (2004, p. 83), a economia passa, ento, a ser a
detentora das linhas polticas e institucionais do pas, sendo que, de um lado a
Constituio Federal destaca as garantias fundamentais e os direitos individuais e
sociais, de outro, as regras econmicas limitam o Estado a no praticar polticas
pblicas que garantam a eficcia desses direitos retratados na Constituio e na
legislao infraconstitucional.
Irnico que o poder econmico ainda se aproveita economicamente da de-
linqncia que centrada na priso, segundo Foucalt (1987, p. 232) representa um
desvio de ilegalidade para os circuitos de lucro e de poder ilcitos da classe domi-
nante, v.g., das empreiteiras de engenharia, firmas de segurana e equipamentos,
dentre outros.
Deste modo, ante a ausncia de polticas srias e investimentos no sistema
penitencirio brasileiro, as velhas e insalubres instalaes penitencirias, alm
daquelas superlotadas efetivamente no atingem o desiderato ltimo da pena que
a ressocializao do indivduo que, na maioria das vezes, sequer era socializado
e sempre foi excludo socialmente pelo poder pblico.
Segundo Leal (2003, p. 40) no se pode ensinar no cativeiro a viver em
liberdade, descabendo cogitar-se de ressocializar quem de regra nem sequer foi
antes socializado.
Na atualidade nacional, recolhem-se os presos a locais piores que os cala-
bouos antigos, aglomeram-se pessoas em cubculos e retira-lhes a dignidade,

animaliza, em cenrio pior que o zoolgico da cidade.

Se o aprisionamento em si com a constrio da liberdade do indivduo j
constitui medida drstica para qualquer ser humano, o seu enquadriculamento em
celas coletivas e condies indignas, no difere dos antigos suplcios da Idade
Mdia.
Importante destacar, ainda, que o indivduo privado de sua liberdade tem-
porariamente no se encontra privado de seus direitos garantidos constitucional-
mente como a dignidade da pessoa humana.
Assinala Foucalt ( 1987, p. 215) que a passagem dos suplcios, com seus
rituais de ostentao, com sua arte misturada cerimnia do sofrimento, a penas
de prises enterradas em arquiteturas macias, no passagem a uma penalidade
indiferenciada, abstrata e confusa; a passagem de uma arte de punir a outra, no
menos cientfica que ela. Mutao tcnica.
Vivemos atualmente um retrocesso arquitetural, prova disto o resgate do
isolamento pensilvnico pelo RDD (Regime Disciplinar Diferenciado), atravs
da solido e do silencio do antigo e ineficaz modelo filadlfico.
Por outro lado, faltam as polticas pblicas adequadas que o sistema econ-
mico globalizado e subjugador do terceiro mundo no permite implantar em total
menosprezo com o detento.
De fato, a reforma penitenciria nacional deve iniciar pela arquitetura das
prises, conforme assinala Mirabete (2000, p. 248):
J se tem afirmado que uma autntica reforma penitenciria deve comear
pela arquitetura das prises. Entretanto, nos dias de hoje, no recinto das
prises, respira-se um ar de constrangimento, represso e verdadeiro ter-
ror, agravado pela arquitetura dos velhos presdios em que h confinamento
de vrios presos em celas pequenas, midas de tetos elevados e escassas
luminosidade e ventilao, num ambiente que facilita no s o
homossexualismo como o assalto sexual.
A arquitetura de velhos presdios e cadeias pblicas espalhados pelo pas,
efetivamente no se difere de um zoolgico (as grades, o confinamento), com
celas superlotadas de seres humanos em piores condies que os animais habi-
tantes das jaulas do prprio zoolgico, sem individualidade, respeito e subjuga-
dos aos presos mais fortes.
Interessante que desde o modelo panptico no se evoluiu muito na arqui-
tetura prisional que continua com aquela conotao corretiva e disciplinar dos
sculos passados, sendo que at a conotao utilitria atravs do trabalho foi
abandonada diante da falta de oferecimento de trabalho aos detentos em muitos

estabelecimentos prisionais. Pouco se evoluiu.

Para Zaffaroni:
La prisin o jaula es uma institucin que se comporta como uma verdadera
mquina deteriorante: genera uma patologa cuya caratecterstica ms sa-
liente es la regresin, lo que nos es difcil de explicar. (1992, p. 52).
5. Concluso
A priso, na realidade, denuncia a falncia da Justia Penal e do Sistema

Penitencirio e as crticas sua existncia remontam a 1820 com as seguintes
constataes ainda atuais: no diminui a taxa de criminalidade, provoca reinci-
dncia e fabrica delinqentes, fazendo-os cair na misria junto com seus fami-
liares, sem contar que favorece a organizao dos delinqentes no interior do
estabelecimento penitencirio.
Ora, sabe-se que a maioria dos encarcerados pertence classe social de-
gradada pela misria, analfabetos e excludos socialmente, os quais no so
diferentes dos mendigos e prostitutas do sculo XVI para quem as prises fo-
ram inventadas.
O principal trao arquitetnico da priso impedir a comunicao com o
exterior de modo seguro e eficaz. A falta de polticas pblicas na construo de
estabelecimentos prisionais em consonncia com as regras asseguradoras dos
direitos mnimos dos presos contribui para a ineficcia do sistema, a falta de
oferecimento de condies adequadas para a evoluo do recluso e o seu retor-
no ao convvio social.
Ao contrrio, degrada, agride, inflige sofrimento desproporcional ao in-
divduo e confere natureza estritamente retributiva pena como castigo legal.
Foucalt ( 1987, p. 196) define bem a angstia do homem moderno:
conhecem-se todos os inconvenientes da priso, e sabe-se que perigo-
sa quando no intil. E entretanto no vemos o que pr em seu lugar. Ela
a detestvel soluo, de que no se pode abrir mo.
Enquanto no alcanarmos o estgio ideal dos abolicionistas de que a
vida auto-organizadora e o indivduo seria capaz de se recuperar por si pr-
prio, continuaremos a conviver com estes zoolgicos humanos e fatalmente
daqui a alguns sculos as geraes futuras iro nos condenar tal qual repulsa
olhamos para os suplcios da Idade Mdia.

Referncias bibiliogrficas
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Zamenhof, 1993
BRITO, J. G. Lemos. Os Systemas penitenciarios do Brasil. Rio de Janeiro: Im-
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BARROSO, Luis Roberto. Fundamentos Tericos e Filosficos do Novo Di-
reito Constitucional Brasileiro. Revista de Direito Administrativo n. 225,
p. 5-37, Rio de Janeiro, jul/set. 2001.
BOBBIO, Norberto. Dicionrio de Poltica. Braslia: UNB, 1986.
BONAVIDES, Paulo. Do Pas Constitucional ao Pas Neocolonial. 3 ed. So
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LEAL, Csar Barros. Priso: Crepsculo de uma Era. 2 ed. Belo Horizonte:
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SANTOS, Pedro Srgio dos. Direito Processual Penal e a Insuficincia
Metodolgica: a alternativa da mecnica quntica. Curitiba: Juru, 2004.
STRECK, Lenio Luiz. Jurisdio Constitucional e Hermenutica. 2 ed. Rio de
Janeiro: Forense, 2004.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. En Busca de Las Penas Perdidas. Buenos Aires:
Ediar, 1989.

160

161
CONDENAO CRIMINAL E SUSPENSO DOS

DIREITOS POLTICOS
Vetuval Martins Vasconcelos

Promotor de Justia do Distrito Federal e Territrios,
Prof. do Curso de Direito do UNICEUB e membro do Conselho
Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria CNPCP/MJ
A suspenso dos direitos polticos abrange as seguintes situaes: conde-

nao criminal transitada em julgado (art. 15, inciso III, da CRFB); recusa de
cumprir obrigao a todos imposta ou prestao alternativa (art. 15, inciso IV da
CRFB); improbidade administrativa (art. 37 4 CRFB); suspenso ou interdi-
o de direitos (art. 5, inciso XLVII da CRFB).
A Constituio Federal, no caput do art. 14, prescreve que a soberania
popular ser exercida pelo sufrgio universal e pelo voto direto e secreto, com
valor igual para todos.
O sufrgio um direito pblico subjetivo de natureza poltica, que confere
aos cidados meios de participao no governo, expressando-se no direito de
votar (capacidade eleitoral ativa), ser votado (capacidade eleitoral passiva) e de
participar da organizao da atividade do poder estatal.
Tal direito decorre do princpio nuclear do regime democrtico: a soberania
popular, firmado no art. 1, pargrafo nico, da Constituio Federal, nos seguin-
tes termos: todo poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes
ou diretamente.
Consiste, portanto, na instituio da democracia representativa, tendo em
vista que a soberania popular o poder atribudo ao povo, que constitui o conjun-
to dos cidados aptos ao exerccio de direitos polticos. Entretanto, por no poder
praticar os atos vitais aos seus interesses, haja vista a multiplicidade de sua com-
posio, o povo delega este poder, direta ou indiretamente, a um representante
apto para o exercer em seu nome.
Assim, por meio do direito de sufrgio que o povo legitima o exerccio do
poder, nomeando os cidados que exercero as atividades governamentais repre-
sentando seus interesses.

162 Vetuval Martins Vasconcelos
Em consonncia com o acima descrito, Alexandre de Moraes conceitua

direitos polticos como:
o conjunto de regras que disciplina as formas de atuao da soberania
popular [...]. So direitos pblicos subjetivos que investem o indivduo no
status activae civitatis, permitindo-lhe o exerccio concreto da liberdade
de participao nos negcios polticos do Estado, de maneira a conferir os
atributos da cidadania [...]1
Na lio do Professor Jos Afonso da Silva, pode-se dizer que:
[...] a cidadania se adquire com a obteno da qualidade de eleitor, que
documentalmente se manifesta na posse do ttulo de eleitor vlido. O elei-
tor cidado, titular da cidadania, embora nem sempre possa exercer
todos os direitos polticos. que o gozo integral destes dependem do pre-
enchimento de condies que s gradativamente se incorporam no cida-
do [...] atributo jurdico-poltico que o nacional obtm desde o momen-
to em que se torna eleitor [...]2
Em acepo restrita, direitos polticos consistem no poder de que dispem
os indivduos para interferirem na estrutura governamental por meio do voto. A
universalidade do sufrgio significa que o direito de votar outorgado a todos os
nacionais de um pas, sem restries provenientes de nascimento, sexo, raa, de
fortuna etc. A fim de garantir a universalidade do sufrgio que as mulheres e os
analfabetos adquiriram o direito de votar recentemente; estes, em 1985 e aquelas,
em 1930.
O direito de sufrgio, como vimos, pode ser ativo (direito de votar) e passi-
vo (direito de ser votado). A capacidade eleitoral ativa, em conformidade com o
exposto, uma das formas de participao do cidado na democracia por meio da
escolha de seus mandatrios mediante o voto.
O voto, alm de ser ato fundamental para o exerccio do direito de sufrgio,
princpio universal que j figurava no art. 6 da Declarao de Direito de Virgnia
(1776), no art. 6 das Declaraes dos Direitos do Homem e do Cidado (1789) e,
especialmente, figura ainda no art. 21, I, da Declarao Universal dos Direitos
Humanos (1948): Toda pessoa tem direito de participar no governo de seu pas,
diretamente ou por meio de representante livremente escolhido.
1
.MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 6 ed. So Paulo: Atlas, 1999. p. 216.
2
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional. 17 ed. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 348.

Condenao Criminal e Supenso dos Direitos Polticos. 163
A Constituio Federal estabelece em seu artigo 15 os direitos polticos

negativos, que so o conjunto de regras que privam, definitiva ou temporaria-
mente, o indivduo de seus direitos polticos, importando na perda da cidadania.
Entre as hipteses, figura a do condenado criminalmente por sentena com trn-
sito em julgado, que tem seus direitos polticos suspensos enquanto durarem os
efeitos da condenao.
De outro lado, a Carta Magna descreve, em seu art. 14, 2 e 4, situaes
nas quais retira a capacidade eleitoral ativa e passiva do indivduo, afetando o seu
direito de sufrgio, como ocorre com os conscritos e os estrangeiros, ao afirmar
que eles so inalistveis e inelegveis, ou seja, no podem votar nem ser votados.
Alm disso, h hipteses de restrio somente com relao capacidade
eleitoral passiva, disciplinadas no art. 14, 3, VI e 4, da CF. So os analfabetos
e aqueles que tenham idade superior a 16 anos e inferior a 18 anos, os quais so
inelegveis, isto , somente podem votar e no ser votados.
Ressalte-se que os analfabetos adquiriram a capacidade eleitoral ativa (di-
reito de votar) recentemente por meio da Emenda Constitucional n 25, de 15-5-
85, a qual lhes outorgou o direito de sufrgio, embora limitado.
Advoga-se a excluso do inciso III da Constituio Federal que prev
a suspenso dos direitos polticos nos casos de condenao criminal transitada
em julgado, enquanto durarem seus efeitos a fim de conferir o direito de
sufrgio parcial aos condenados criminalmente, consistente na outorga a eles
somente da capacidade eleitoral ativa, tornado-os inelegveis, como ocorre com
os analfabetos.
Tal pretenso tem respaldo no princpio nuclear do regime democrtico,
que a soberania popular, descrito no art. 1, pargrafo nico, da CF, uma vez
que uma das formas de participao do povo no governo por meio do voto, no
qual confere legitimidade a um representante para defender seus interesses. Tem
respaldo jurdico tambm: no art. 1, inciso II, da CF/88, que eleva a cidadania
como fundamento do Estado Democrtico de Direito; no art. 5 da CF/88 que
afirma o princpio da igualdade ao dizer: todos so iguais perante a lei, sem
distino de qualquer natureza... e no art. 14, caput, CF, quando diz que a sobe-
rania popular ser exercida pelo sufrgio universal, ou seja, pelo voto de todos,
sem qualquer discriminao.
Dessa maneira, ao retirar dos condenados criminalmente o direito de votar,
a Carta Magna entrou em contradio com seus princpios nucleares, sem uma
justificativa coerente e forte.

Ademais, no h qualquer fundamentao slida para tal restrio, haja

vista que a doutrina e a jurisprudncia somente apresentam fundamentos plaus-
veis para essa restrio constitucional no que tange capacidade eleitoral passi-
va, como aduz Alexandre de Moraes, ao afirmar que a finalidade dessa restrio
preservar a dignidade da representao democrtica, reservando os cargos p-
blicos eletivos somente aos cidados insuspeitos. Nesse sentido, o Min. Carlos
Velloso defende a aplicabilidade do art. 15, inciso III, nos seguinte termos:
[...] sou daqueles que entendem que os cargos pblicos deveriam ser
reservados para os cidados insuspeitos. No posso entender que a ad-
ministrao pblica possa impedir que, para cargos menores, sejam
empossados cidados com maus antecedentes e que os altos cargos eletivos
possam ser exercidos por cidados que esto sendo processados e por
cidados at condenados [...].3
Destarte, a argumentao desfavorvel levantada pelo mestre Pontes de
Miranda, no sentido de que o fundamento da norma constitucional que sus-
pende os direitos polticos dos condenados advm de no ser tico, j que o cri-
minoso no idneo para participar dos negcios pblicos, no plausvel,
uma vez que, conforme o disposto acima, a pretenso de modificar a norma cons-
titucional visa apenas a outorgar capacidade eleitoral ativa aos condenados, ou
seja, o direito de terem representatividade poltica e no, o direito de serem vota-
dos, permanecendo, portanto, inelegveis.
Heleno Fragoso mostra-se favorvel pretenso aqui veiculada, afirmando que:
[...]
A suspenso dos direitos polticos do preso infundada, servindo para es-
tigmatizar o condenado e marcar a sua separao do mundo livre.
[...]
A finalidade precpua da pena privativa de liberdade a ressocializao
atravs de tratamento penitencirio especfico. O objetivo de reintegrar o preso
na sociedade fundamenta a tese de que ele continua sendo membro da comunida-
de. A pena a que foi condenado decorre da transgresso lei penal. Por este
motivo afastado, por tempo determinado da vida comunitria. Porm no perde
todos os direitos de que se beneficia o cidado.
3
Citao no voto do Min. Celso de Mello STF Pleno Rextr. n 179.502-6/SP Rel. Min. Moreira Alves
Ementrio n 1.799-09

Condenao Criminal e Supenso dos Direitos Polticos. 165
[...]4
Na jurisprudncia h posicionamento defendendo a cidadania do condena-
do criminalmente com sentena transitada em julgado, verbis:
Execuo penal Reflexos nos direitos polticos Suspenso condicio-
nal da pena de recluso imposta Restabelecido o direito de ir e vir do
condenado, nada obstando o pleno exerccio do mandato eletivo
Inaplicabilidade do inc. III do art. 15 da CF. (TJSP, RT 725/635).
Dessa forma, ao condenado criminalmente deve executar-se a pena privati-
va de liberdade de locomoo, atingidos to-somente aqueles aspectos inerentes
a essa liberdade, permanecendo intactos outros tantos direitos, como o direito de
votar.
Alm disso, oportuno ressaltar que vrias legislaes aliengenas j regu-
lam o exerccio do direito poltico aos presos e internados, podendo ser citadas:
na Frana, a Lei n 1.329, de 31.12.1975, regulamentada pelo Circular de
16.02.1976; na Itlia, a Lei n 136, de 23.04.1976, em seus arts. 8 e 9; na Sucia,
o art. 145 da Circular n 1/1974; na Alemanha, o art. 73 da Lei de Execuo de
1976; na Espanha, o art. 3 da Lei Geral Penitenciria, de 1979.5
Outra posio bastante debatida para excluir os condenados do exerccio
dos direitos polticos, de ordem prtica, de que o Estado no tem condies de
garantir a correo de processos eleitorais que transcorram em penitencirias ou
que exijam o transporte em larga escala de presidirios para os locais de votao.
Ora, no aceitvel que motivos de ordem prtica possam suprimir um
direito fundamental da cidadania; preciso sim que sejam encontradas solues
prticas para os problemas prticos levantados por uma alterao constitucional e
um processo eleitoral desse porte.
Esse empecilho de ordem prtica h de ser solucionado tambm pelo fato
de que os presos provisrios aqueles que no tenham sentena transitada em
julgado permanecem com seus direitos polticos intactos, conforme prescreve
o art. 15, III, da Magna Carta, ou seja, eles tm no somente o direito, mas o dever
de votar, e, por um problema prtico, esse direito fundamental seria inobservado
e desrespeitado?
4
FRAGOSO, Heleno. CATO, Yolanda. SUSSEKIND, Elisabeth. Direitos dos Presos. Rio de Janeiro: Forense,
1980. p. 41 e 84.
5
MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. So Paulo: Atlas, 2000. p. 41.

Outro argumento desfavorvel levantado de que, com a possibilidade de

votar, os presos poderiam ser facilmente manipulados por alguns polticos, por
pessoas do governo.
Em entrevista realizada pelo Jornal do Conselho Federal (n 60/1998, p.22),
o ex-deputado Carlos Alberto abordou amplamente essa questo, nos seguintes
termos:
[...] Isso a revela preconceito contra o preso, porque hoje a violncia
muito latente na sociedade e h realmente uma faixa na sociedade que
luta por direitos humanos. Hoje ns vemos as questes de direitos no
mundo sendo relegadas. [...]. Ento isso se insere dentro da caractersti-
ca da luta pelos direitos humanos. Porque, primeiro, no se pode confun-
dir liberdade com cidadania; e, segundo, h uma questo de voc saber
que o voto no estado democrtico a representatividade poltica. fator
realmente de melhoria da situao das pessoas do sistema penitencirio
na medida em que eles escolhem seus representantes e criam um vnculo
com essas pessoas em quem eles votaram. Ento a gente no tem dvida
nenhuma que o preso, podendo votar, vai ter como exigir melhores condi-
es de tratamento. Ns temos visto nas prises pessoas que continuam
presas com penas vencidas, ns temos uma srie de questes que no so
solucionadas justamente. Porqu? Porque a sociedade, ou parte dela, hoje
pensa que a pena ao preso deve ser uma sentimento de vingana da soci-
edade e no um instrumento de recuperao do preso para a prpria
sociedade. Est caindo um pouco o conceito construdo por quem defen-
de os direitos humanos nesse pas de que a pena realmente um instru-
mento de recuperao, no um instrumento de vingana da sociedade
[...].
Pelo exposto, sou favorvel pretenso de excluir o inciso III do art. 15 da
Constituio Federal, a fim de possibilitar aos condenados criminalmente, com
sentena transitada em julgado, o direito de votar, acrescentando ao 4 do art.
14 da Carta Magna, por meio de Emenda Constitucional, a condio de
inelegibilidade aos condenados criminalmente, com sentena transitada em jul-
gado, enquanto durarem os efeitos da condenao, nos mesmos termos preconi-
zados na PEC n 486/97.

167
Monografias
Classificadas

168

169
VIOLNCIA E MDIA: PREVENO E REPRESSO*
Cyntia Cristina de Carvalho e Silva

Estudante de Direito da Universidade de Braslia
1 - Mdia e liberdade de expresso

A abertura democrtica instituda pela Constituio de 1988 comemorou
recentemente 15 anos. Embora jovem, o compromisso com o Estado Democrti-
co de Direito e com os direitos e garantias fundamentais individuais apresenta
nova perspectiva relao entre o Estado e a sociedade, Em detrimento antiga
ordem constitucional do perodo da ditadura militar.
Inspirada sob os moldes liberais, a Constituio de 1988 trouxe vrias ga-
rantias fomentadoras do regime democrtico, dentre as quais, pode-se destacar o
direito liberdade de expresso. Nos art. 5, IX, e 220 da CF de 1988 fica de-
monstrado o compromisso com a liberdade de expresso da atividade intelectual,
artstica, cientfica e de comunicao, independente de licena ou censura. Dessa
forma, a censura, no ordenamento jurdico brasileiro, vedada, apresentando-se
na Histria como instrumento de intolerncia e de prepotncia, oscilando entre o
arbtrio, capricho e preconceito, amide, em defesa da segurana, da moral, da
famlia e dos bons costumes.1 A liberdade de expresso, assim, constitui, talvez, a
maior garantia de um Estado Democrtico, pois proporcionaria todas as demais,
como bem lembrou Arnold Wald, quando citou que o Presidente Franklin Roosevelt
havia considerado que, dentre as quatro liberdades fundamentais, a liberdade de
expresso seria a primeira, por ser condio e complemento das demais.2 Alm
disso, tambm assegurado constitucionalmente o direito ao acesso informao
(art. 5, XIV), de maneira que alguns doutrinadores, como o jurista Manuel Al-
ceu Affonso Ferreira, consideram que a liberdade de imprensa no foi instituda
em favor do jornal ou do jornalista, mas sim da coletividade.
* A presente monografia obteve o 2 lugar no VIII Concurso Nacional de Monografias do Conselho

Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria - 2003, Prmio Ariosvaldo de Campos Pires.
1
BARROSO, Lus Roberto. Liberdade de expresso, censura e controle da programao da televiso na
Constituio de 1988. In: Revista dos Tribunais, Ano 90, volume 790, agosto, 2001. p. 129-152.
2
WALD, Amold. A televiso e a liberdade de imprensa. In: Revista do Ministrio Pblico n. 15 (jan/jun 2002)
Rio de Janeiro: Ministrio Pblico, 1995.

170 Cyntia Cristina de Carvalho e Silva
Todavia, no se pode considerar a garantia da liberdade de expresso com

um direito fundamental absoluto quando se tm em conflito outros bens jurdicos
que podem ser atingidos pelo uso abusivo dessa liberdade. Assim, no permiti-
do em defesa da liberdade de expresso, o prejuzo honra individual ou coleti-
va, intimidade, propagao de ideologias preconceituosas (ou, com maior
intensidade ainda, a prprio cometimento de ilcitos penais por meio dessa prer-
rogativa). Dessa forma, a prpria Constituio de 1988 prescreveu certos limites
liberdade de expresso. No art. 221, da CF, encontram-se os princpios pelos
quais se regem a produo e a programao das emissoras de rdio e televiso:
preferncia a finalidades educativas, artsticas, culturais e informativas; promo-
o da cultura nacional e regional e estmulo produo independente que objetive
sua divulgao; regionalizao da produo cultural, artstica e jornalstica; res-
peitos aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia.
O princpio referente aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia, de
certa forma, sintetiza todos os outros. Todavia, cabe a questo: que seriam esses
valores ticos e sociais que merecem respeito e considerao da indstria da co-
municao? Como ento conciliar o respeito aos valores ticos e sociais na pro-
duo e programao dos meios de comunicao com a liberdade de expresso?
nesse contexto que se insere o objeto desse trabalho: discutir a manifes-
tao, os efeitos e quais os limites da propagao da violncia na mdia, luz do
ordenamento jurdico-constitucional. Entretanto, cabe sempre a lembrana de que
a maior responsabilidade social da imprensa contempornea evitar o fracasso
da democracia. Se esta triunfa, haver paz e segurana, tanto para o capital, como
para o trabalho. Porm, nem um, nem outro alcanar essa paz e segurana, se a
massa popular carece de sade fsica e de equilbrio mental e emocional, produ-
tos de uma alimentao adequada em quantidade e qualidade.3
2 - Violncia na mdia
Os meios de comunicao de massa, como rdio, televiso, cinema, jor-
nais, fotografia e internet, constituem importante caracterstica das sociedades
contemporneas. A rapidez e a volatilidade das informaes difundidas pela
mdia criam uma relao ntima entre os meios de comunicao e a violncia,
definida por Yves Michaud, como uma crise em relao ao estado normal. Por
3
SENDEREY, Israel Dhapkin. Imprensa e Criminalidade. Traduo, Adaptao e Apndice - Ester Kosovski.
So Paulo: Jos Bushatasky Editor, 1983. p.63.

Violncia e Mdia: Preveno e Represso. 171
sua vez, a mdia precisa de acontecimentos e vive do sensacional. A violncia,

com a carga de ruptura que ela veicula, por princpio um alimento privilegiado
para a mdia, com vantagem para violncias espetaculares, sangrentas ou atrozes
sobre as violncias comuns, banais e instaladas.4 Dessa forma, fica difcil fazer
um jornal ou um noticirio de televiso para anunciar que no aconteceu nada.
Assim, infelizmente, a violncia na mdia transformou-se, atualmente, em
uma anodinia, segundo o filsofo Sneca, uma anestesia da capacidade de se
impressionar, ou seja, lugar comum nos meios de comunicao.5
Em pesquisa da UNESCO, realizada por Robert Lamb66, constatou-se que
o aparelho eletrodomstico mais vendido no mundo a televiso, apresen-
tando- e como um espelho da globalizao da economia mundial. Constata-se,
portanto, o aumento da influncia dos meios de comunicao tanto na formao
dos telespectadores, como um meio de entretenimento. Importante, tambm, des-
tacar a influncia da televiso na educao das crianas e adolescentes, vez que
j, h muitos anos, a televiso tomou-se, em muitos pases, o principal processo
para ocupar as crianas. Nos pases de lngua inglesa, a televiso muitas vezes
chamada de The scholl of life e, na Frana, de a escola paralela.7
Embora, no Brasil, haja poucos estudos empricos sobre os reais efeitos da
violncia na mdia sobre os telespectadores, a UNESCO vem patrocinando pes-
quisas nesse sentido, que chegaram concluso que tais efeitos podem se mani-
festar por meio, por exemplo, da aprendizagem de atitudes e comportamentos
agressivos e da dessensibilizao violncia.
Quanto primeira forma, as pesquisas mostram claramente que a violn-
cia na televiso contribui para o comportamento agressivo infantil, e que esse
efeito pode chegar idade adulta. Um estudo, por exemplo, descobriu que ex-
posio violncia na televiso aos 8 anos de idade ajudava a predizer o compor-
tamento criminoso em uma amostra de adultos (Huesmann, 1986: Huesmann &
Eron, 1986).8
4
MICHAUD, Yves. A violncia. Traduo de L. Garcia. So Paulo: tica, 1989. p. 49.
5
CHALlTA, Gabrie!. Os dez mandamentos da tica. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 2003, p. 62.
6
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7
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8
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Azevedo. A Criana e a Violncia. Braslia: UNESCO, 1999.

No somente as crianas esto sujeitas agressividade da violncia da m-

dia, como tambm os adultos. Um exemplo real foi o caso do estudante de medi-
cina Mateus da Costa Meira, que numa sesso do filme Clube da Luta, em So
Paulo, em 1999, disparou tiros de metralhadora na platia, resultando em vtimas
fatais.9
A exposio repetida violncia na televiso pode levar os espectadores a
se tornarem mais insensveis nocividade do comportamento violento, fato ex-
tremamente prejudicial, principalmente para as crianas, que legitima as condu-
tas agressivas entre elas.
A transmisso da informao na mdia predominantemente passiva, ape-
sar das previses de interatividade e convergncia dos programas televisivos atu-
ais. As pessoas-chaves so aquelas que estabelecem os horrios dos programas,
os patrocinadores e as companhias de produo que gozam de grande prestgio -
um grupo de elite que decide o que os espectadores vo ver, e quando.10 Assim,
preocupadas quase que exclusivamente com o ndice de audincia, ou em atingir
as categorias de interesse especfico, as empresas de televiso tm o poder de
propagar ideologias, pensamentos, preconceitos, vender produtos, construir ou
destruir a imagem de qualquer marca ou pessoa, ao seu bel prazer.
A violncia na programao televisiva, nesse nterim, por ser uma crise ao
estado normal, traz o sensacional que leva os programas aos altos ndices de
audincia. O sensacionalismo a explorao desse fascnio pelo extraordinrio,
pelos desvios, pela aberrao, pela aventura, que na maior parte das vezes se
distancia da realidade, dramatizando e transformando a real informao utilizan-
do um discurso sedutor, cmico, trgico, chocante ou atraente.11 A manipulao
da informao um dos caracterizadores, juntamente com a reteno e o excesso
de informao, do processo de desinformao, denominado por Michaud. Dessa
forma, o jornalismo sensacionalista definido como o modo de produo discursiva
da informao de atualidade processado por critrios de intensificao e exagero
grfico, temtico, lingstico e semntico, contendo em si valores e exagero des-
proporcionais, destacados, acrescentados ou subtrados no contexto de represen-
tao da construo do real social.12
9
RAMOS, Alberto et alii. Violncia fora da tela. Revista poca, So Paulo, 1999, 8 de novembro, p. 26-31.
10
Ob. cit., p. 5.
11
PEDROSO, Rosa Nvea. A construo do discurso de seduo em um jornal sensacionalista. So Paulo:
Annablume, 2001.
12
Ibid., p. 52.

Um exemplo desse tipo de programao no Brasil o Programa do Rati-

nho, apresentado por Carlos Massa, conhecido pelo apelido Ratinho, que vai ao
ar no horrio nobre, s 21h, pelo Sistema Brasileiro de Televiso. A temtica do
programa baseia-se na exposio de casos de violncia e crime, a partir dos quais,
atravs de um discurso justiceiro, defende-se amplamente a implantao da pena
de morte na legislao brasileira. O programa, j no ar desde da dcada de 90 pela
TV Record, utiliza um estilo de fazer televiso baseado no submundo do crime,
especialmente mesclando uma combinao de populismo, sensacionalismo, exi-
bio de aberraes, linguagem grosseira e uma boa dose de carisma pessoal.13
Esse tipo de programa utiliza a violncia como mecanismo para atrair pblico,
propagando populao idias de majorao das penas de crimes, desmoralizan-
do o papel do Estado, sem preocupao alguma com as conseqncias da difuso
dessas idias na sociedade. Ademais, constata-se tambm o desrespeito aos valo-
res ticos da pessoa e da famlia, vez que h cenas que mostram brigas familiares
entre filhos e pais, muitas vezes instigadas pelo prprio apresentador, envolven-
do questes de reconhecimento de paternidade. interessante lembrar que mui-
tas dessas brigas televisionadas no passam de encenaes realizadas por pes-
soas contratadas pelo prprio programa. Assim, num falso discurso de que esse
tipo de programa prestaria um servio sociedade, percebe-se a clara manipula-
o dos sentimentos das pessoas, visando conquistar fins lucrativos por meio dos
altos ndices de audincia.
O programa Linha Direta, que vai ao ar s quintas-feiras, pela TV Globo, s
23h00min, apresentado, geralmente, por Marco Rezende, objeto de estudo do
Instituto Carioca de Criminologia, ao qual pertence Nilo Batista. Tal programa
chamou a ateno do instituto pelo seu discurso dramatizado, uma mistura de
telejornalismo com telenovela, de casos verdicos de crimes, que procura difun-
dir sociedade a funo desempenhada pelo programa: propiciar a priso de
acusados foragidos.
Todavia, essa funo investigatria do jornalismo acaba-se por caracteri-
zar o fenmeno, j mencionado por Zaffaroni14, da executivizao das agncias
de comunicao social do sistema penal. A competncia exclusiva do Estado no
julgamento dos crimes passa a dividir espao com o chamado Trial by midia. A
partir do lugar de autoridade do qual o programa se investe, a mistura de dados
13
MONTORO, Tnia Siqueira. La Violencia como Noticia: un anlisis de los telediarios de mayor audincia
en Brasil. Tese de doutorado, 2001. p. 243.
14
ZAFFARONI, Eugenio. Derecho penal - parte general. Buenos Aires: Editar, 2000. p. 18.

reais e dados ficcionais (na dramatizao de um crime que muitas vezes no foi
presenciado por ningum) se encaminha, de forma grosseiramente bvia, a des-
pertar a indignao dos telespectadores, convocados a informar algo sobre o pa-
radeiro do vilo, que escapou s conseqncias de seu brbaro cometimento.15
A estrutura narrativa desse programa, e da maioria das reportagens de vio-
lncia, articula-se conforme a seqncia: apresenta-se a vtima, suas qualidades e
seu sofrimento, e depois surge o vilo. Quanto maior o desespero dos familia-
res da vtima, maior o uso do recurso da cmera em primeiro plano. Durante as
apresentaes, a trilha sonora da reportagem cria um clima de suspense de forma
crescente at a narrao do crime. Num jogo de repeties com simulaes e
com o uso recorrente de imagens e sons impactantes, se vai construindo o cerne
da reportagem, utilizando os discursos dos parentes das vtimas, o choro no enter-
ro, depoimentos dos amigos, tudo isto embebido com declaraes dos operadores
do direito, responsveis pelo caso.16
Divulga-se, tambm, o senso comum criminolgico de que a ritualizao
das penas constitui soluo para os conflitos sociais, de maneira que
freqentemente flagra-se a defesa pelo aumento das penas e da criminalizao de
condutas como forma de controle da criminalidade. Tal discurso deslegitima por
completo as pesquisas realizadas em institutos de criminologia e em universida-
des. Pouco importa o fracasso histrico real de todos os preventivismos capazes
de serem submetidos constatao emprica, como pouco importa o fato de um
retribucionismo puro, se que existiu, no passar de um ato de f; nesse ltimo
caso, talvez por isso mesmo o princpio da negao dialtica do injusto atravs da
pena nunca tenha alcanado um to desnaturado sucesso. A equao penal - se
houve delito, tem que haver pena - a lente ideolgica que se interpe entre o
olhar da mdia e a vida, privada ou pblica.17
Quanto s conseqncias relacionadas ao sensacionalismo da violncia na
mdia, tm-se as mais graves no desrespeito dos princpios constitucionais que
regem o processo penal. No trial by midia no h a garantia do devido processo
legal, da presuno de inocncia, do direito ao contraditrio e ampla defesa.
Amide, como lembrou Nilo Batista, os ncoras dos telejomais so narradores
participantes da notcia, fato que a contamina de parcialidade. Alm disso, como
forma de legitimao do discurso, os profissionais da notcia utilizam os cha-
15
BATISTA, Nilo. Mdia e Sistema Penal no Capitalismo Tardio. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais.
Volume 42, Ano 11, jan/maro, 2003. p. 243-263.
16
Ob. cit., p. 8.
17
Ob. cit., p. 9.

mados fast thinkers, nome atribudo por Pierre Bourdieu aos falsos especialistas
que oferecem sua opinio no caso em questo, transformando-se em argumento
de autoridade, o famoso como dizem os especialistas.
Senderey18 sustenta a presena de duas correntes doutrinrias que analisam
antagonicamente as influncias da violncia na mdia, entendida por ele como
rdio, cinema, televiso e jornais.
A primeira corrente, conhecida como doutrina clssica, defende que a vio-
lncia na mdia exerce um mecanismo sugestivo, principalmente s crianas, o
qual induz agressividade e ao crime. Signatrio desse pensamento, o prof.
Holmes, da Universidade de Colmbia, EUA, em uma pesquisa realizada entre
magistrados, policiais e funcionrios de prises, sobre a influncia da crnica
policial sobre a criminalidade, concluiu que a mdia responsvel pela incitao
ao crime, possibilitando importantes informaes acerca do modus operandi do
crime e dos mecanismos para assegurar sua impunidade.
A segunda corrente, defendida geralmente pelos jornalistas e conhecida
por doutrina realista, advoga que a divulgao da informao, mesmo possuin-
do contedos violentos, uma obrigao bsica da imprensa, vez que sua finali-
dade tentar melhorar a sociedade. Assim, os adeptos desse pensamento acredi-
tam que manter a sociedade na ignorncia do que acontece no mundo social,
em nada contribuiria para a formao de cidados mais equilibrados e conscien-
tes. Senderey cita Grove Patterson, destacado jornalista norte-americano, como
signatrio dessa doutrina, que sustentou em um discurso pronunciado na Confe-
rncia sobre Criminalidade celebrada em Washington, em dezembro de 1934,
que os jornais devem continuar a publicao sobre matria criminal, como forma
de realizao da ao preventiva e repressiva da criminalidade, de maneira que
s a publicidade despertar o povo sobre a importncia e a transcendncia da
criminalidade.19
Entre as duas correntes, preciso, entretanto, ressalvar algumas pondera-
es. fato que a difuso da violncia na mdia incita a prtica criminosa, princi-
palmente, quando se ressaltado na transmisso a impunidade do crime, a des-
moralizao das instituies do Estado e o modus operandi dos agentes. Mas,
tambm, inegvel que o conhecimento das prticas criminosas pela sociedade
por meio da mdia atua como importante fator de preveno ao espectador de ser
uma potencial vtima de um delito e, tambm, de represso impunidade, por
meio de delaes feitas pela sociedade.
18
Ob. cit., p. 4.
19
Ibid., p. 120.

Assim, as duas doutrinas, em princpio antagnicas, possuem corretas con-

sideraes, que podem coexistir se considerada no somente a transmisso da
violncia na mdia, mas a forma que esse tipo de informao levada ao espec-
tador. Exageros, dramatizao dos fatos, trilha sonora na narrao, de certo, so
mecanismos que em nada contribuem para a transmisso imparcial e fidedigna da
notcia. Defender uma mdia com essas caractersticas seria chegar ao sofisma,
defendido pelos programas Linha Direta, Ratinho Livre e Cidade Alerta, transmi-
tido pela Rede Record, de que estaria ela realizando sua funo social, informa-
o para melhorar a sociedade, quando fazem exatamente o contrrio: incitam
na populao sentimentos de raiva e de irracionalidade que culminam em desres-
peitos aos direitos constitucionais e humanos, j mencionados, to duramente
conquistados ao longo da Histria.
Deve-se, portanto, buscar o equilbrio entre a liberdade de expresso e o
respeito aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia, entre os benefcios
sociedade (delaes e preveno s prticas criminosas) obtidos por meio da in-
formao e conscientizao da violncia e os direitos constitucionais assegura-
dos a todos, como, por exemplo, devido processo legal, presuno de inocncia,
contraditrio e ampla defesa. Esse equilbrio proporciona a preveno e a re-
presso da violncia, simultaneamente, por meio da mdia, que realizaria, assim,
sua verdadeira funo de melhoria da sociedade.
3 - Aplicabilidade das normas sobre a matria

A legislao vigente no Brasil relacionada violncia na mdia subordina-
se, normativamente, aos dispositivos constitucionais referentes aos art. 5, IX,
220, 221 e seguintes, que se refere garantia da liberdade de expresso como
direito fundamental, veda a censura e estabelece princpios para a regulao da
transmisso comunicacional no pas.
No art. 21, XVI, CF, referente s competncias da Unio, h a previso da
prvia classificao, sob efeito indicativo, de diverso pblica e de programas de
rdio e televiso. Por sua vez, o art. 220, pargrafo 3, CF, delega competncia
lei federal para regular as diverses e espetculos pblicos, cabendo ao Poder
Pblico, informar sobre a sua natureza, as faixas etrias a que no se recomen-
dem, locais e horrios em sua apresentao se mostre inadequada.
O art. 224 da CF prev a criao do Conselho de Comunicao Social,
rgo auxiliar do Congresso Nacional, para a elaborao de leis, pareceres refe-
rentes matria. Em 1991, tal dispositivo foi regulamentado na forma da Lei n

8.389, seu regimento interno, que somente foi institudo pela Mesa do Senado
Federal, em 06 de agosto de 2002. A funo desse rgo, composto por represen-
tantes da mdia - em todos os setores e, tambm, por membros da sociedade
civil realizar estudos, pareceres, recomendaes a respeito da liberdade de ex-
presso, produo e programao das emissoras de rdio e televiso, propaganda
comercial de drogas lcitas, enfim, da qualidade da transmisso comunicacional
no pas. Apesar de jovem, o Conselho de Comunicao Social insere o Brasil
num contexto de um estgio poltico maduro, pois considera a participao e a
organizao da sociedade civil no exerccio da cidadania, substituindo as tradici-
onais relaes verticalizadas e imposies que caracterizam, em geral, o velho
modelo estatal.20 A instituio desse conselho apresenta notria importncia na
construo cotidiana do equilbrio entre a liberdade de expresso e aos respeitos
aos valores ticos e sociais referentes transmisso da violncia na mdia. Aguar-
da-se, portanto, maior mobilizao da sociedade civil na exigncia de uma pro-
gramao de qualidade na mdia brasileira.
Por delegao constitucional, art. 220, pargrafo 3, CF, a Portaria n 776,
de 08.09.200, do Ministrio da Justia, estabeleceu a classificao dos progra-
mas televisivos, diversos e espetculos pblicos, para fins indicativos, prvia,
quanto adequao faixa etria, exceto em casos de transmisso ao vivo, que
responsabilizar-se-o os apresentadores e produtores de televiso pela infrao
das normas legais vigentes, mas quando considerados inadequados para crianas
e adolescentes estaro submetidos classificao.
O Partido Socialista Brasileiro, entretanto, ajuizou Ao Indireta de
Inconstitucionalidade - 392-5 DF - contra tal Portaria alegando inexistncia de lei
federal, conforme exigncia do art. 21, XVI, da CF, para a edio da classificao
indicativa. A ADln, relator Ministro Marco Aurlio, foi julgada improcedente
tendo em vista a existncia dos art. 74 a 80 da Lei n 8.069/90 - Estatuto da
Criana e do Adolescente - que regula a matria, em captulo prprio, do disposto
nos art. 21, XVI e art. 220, pargrafo 3, da CF, em votao unnime.21
Cabe ainda ressaltar a diferena entre censura e classificao indicativa,
lembrada no voto do Ministro Celso de Mello na citada ao, que a classificao
representa, no plano das relaes dialgicas entre o Poder Pblico e o mass me-
dia, um sistema de mera recomendao que tem, nos veculos de comunicao de
massa, o seu instrumento de realizao. Mancuso22, por sua vez, defende que o
20
BARROSO, Lus Roberto. Liberdade de expresso, censura e controle da programao da televiso na
Constituio de 1988. In: Revista dos Tribunais, Ano 90, volume 790, agosto, 2001. p. 129-152.
21
ADin 392-5/DF, Relator Ministro Marco Aurlio. DJ. 23.08.1991.

controle e a preservao da boa qualidade da programao televisiva um dever

de vigilncia imposto pela CF ao Estado, como gestor da coisa pblica, no con-
figurando, assim, a classificao indicativa como censura prvia.
O Estatuto da Criana e do Adolescente, alm dos artigos citados, prev no
art. 254 multa e a suspenso do programa por at dois dias emissora de rdio ou
televiso que realizar transmisso inadequado aos parmetros de classificao
indicativa, estabelecidos na Portaria n 776.
Quando aos instrumentos utilizados na tutela desse interesse boa qualida-
de na transmisso comunicacional, sustentam Mancuso, Barbosa Moreira e Ro-
berto Barroso a possibilidade da utilizao da ao civil pblica, vez que se trata
de direito de dimenso coletiva, cabendo ao Ministrio Pblico a promoo de tal
ao. H, tambm, a defesa do uso da ao civil pblica quando, tambm, se
considera o ampliado conceito de meio ambiente, atingindo, alm dos recursos
naturais, os culturais, fato que ensejaria a potencial defesa da qualidade na comu-
nicao.23 Um exemplo pioneiro foi a ao civil pblica ajuizada pelo Ministrio
Pblico Federal em So Paulo, cuja medida liminar resultou na suspenso da
exibio, por um final de semana, e multa, do programa Domingo Legal, apresen-
tado por Augusto Liberato, no Sistema Brasileiro de Televiso.
Em nvel internacional, os art. 3, 13, 17 e 29 da Conveno da ONU sobre
os direitos da criana trazem a matria da boa qualidade da mdia, incluindo a
repulsa aos contedos violentos, como princpios direcionadores aos pases mem-
bros. A eficincia desta abordagem pode, contudo, ser questionada. Na verdade,
parece que as sociedades liberais tm tido dificuldades para encontrar meios de
assegurar estes bons valores sem cair na armadilha de formular opinies de Esta-
do sobre assuntos ideolgicos e polticos. Estados mais autoritrios no tm este
problema, embora sua retrica - mesmo quando expressa valores positivos - nem
sempre seja levada a srio.24 Na Alemanha, por exemplo, certas representaes
de violncia (...) e materiais pornogrficos so proibidos na lei criminal e a pro-
paganda restrita. Na Espanha, a Lei Geral de Propaganda probe a publicidade
que seja nociva aos valores e direitos estabelecidos na Constituio pela prpria
mdia. Todavia, como visto, tais medidas no poderiam ser adotadas no Brasil em
virtude da vedao explcita censura.
22
MANCUSO, Rodolto de Camargo. Interesse Difuso programao televisiva de boa qualidade, e sua
tutela jurisdicional. In: Revista dos Tribunais. Volume 705, Ano 83, julho 1994. p. 56.
23
Ibid., p. 53.
24
HAMMARBERG, Thomas. Crianas e Influncias Nocivas da Mdia. O significado da Conveno da
ONU. In: CARLSSON, Ulla & FElLITZEN, Ceclia von. (org.) Traduo: Maria Elizabeth Santo Mattar, Dinah
de Abreu Azevedo. A Criana e a Violncia. Braslia: UNESCO, 1999.

H tambm a regulamentao do contedo da programao na mdia por

parte das prprias empresas de comunicao. A YLE da Finlndia um exem-
plo; possui uma poltica deliberada para evitar certos programas violentos, faz
advertncias claras antes de transmitir algumas matrias e tambm conduz pes-
quisas sobre seu impacto.25 Esse exemplo poderia ser seguido no Brasil pela
ABERT - Associao Brasileira de Rdio e Televiso -, que, apesar de conter
algumas normas genricas de tica na transmisso da informao, ainda no pos-
sui tais objetos como a YLE. Talvez, medidas do Conselho Nacional de Comuni-
cao juntamente com a mobilizao da sociedade civil incentivariam a melhoria
da qualidade da programao pelas prprias emissoras e o cumprimento da legis-
lao vigente no setor.
4 - Concluses, perspectivas e sugestes

O controle da violncia na mdia pelo Estado no deve ultrapassar os par-
metros do direito liberdade de expresso e a vedao censura. Qualquer nor-
ma no sentido de impedir esse tipo de programao seria inconstitucional e tam-
bm se apresentaria como forma de violncia aos direitos fundamentais, contrari-
ando os princpios democrticos. Todavia, tendo em vista, tambm, o direito cons-
titucionalmente estabelecido a uma programao de qualidade, que respeite os
valores ticos e sociais e os demais princpios constitucionais, no aceitvel a
propagao da violncia na mdia como forma de auferir cada dia mais ndices
elevados de audincia.
Contudo, enquanto existir pblico - audincia - para programas que trans-
mitem a violncia como produto, bastante difcil considerar que as indstrias da
comunicao modifiquem sua ttica lucrativa. Constata-se, ademais, que, ainda
que em pouca quantidade, h bons programas na mdia, conforme os princpios
arrolados no art. 224, da CF, mas, infelizmente, com pouca audincia.
Trata-se, ento, de procurar elevar o nvel cultural do povo, orientando seu
interesse para outras direes, com isto logrando a censura mais eficaz contra a
violncia na mdia, que tender a desaparecer ou a modificar-se por falta de audi-
ncia. Qualquer tipo de censura, alheia s duas partes interessadas - pblico e
imprensa - no s ser inoperante, como inclusive pode chegar a ser nociva para
a vida democrtica.26
25
Ibid., p.31.
26
Ob. cit., p. 3.

Nesse nterim, devem ser considerados os seguintes pontos:

1- Formas inovadoras de educao para a mdia, a fim de criar especta-
dores crticos. Essa medida pode ser realizada para as crianas, por
meio de debates nas salas de aulas, levando-se discusso dos efeitos
da violncia na mdia, desde o ensino fundamental at as universida-
des. As crianas, nesse contexto, tm importante papel, tambm, para
a reeducao dos pais, semelhante educao no trnsito: uma vez
discutido tal tema nas escolas, elas levam a discusso, tambm, para
os Iares e reflexo da famlia.
2 - Debates pblicos sobre o tema com a participao da sociedade civil,
do Conselho Nacional de Comunicao, representantes da indstria
da comunicao, do Ministrio Pblico, parlamentares e educadores.
3 - Desenvolvimento de campanhas educativas e esclarecedoras que tra-
gam baila a discusso dos efeitos da violncia na mdia nos lares,
levando ao conhecimento dos pais e responsveis as suas conseqn-
cias para a formao de suas crianas.
4 - Fortalecimento de instituies como a ABERT, a fim de se propiciar o
desenvolvimento de cdigos de condutas profissionais e de
autodisciplinas para produtores.
5 - Elaborao e divulgao de campanhas publicitrias patrocinadas pelo
governo esclarecendo os efeitos da violncia a serem exibidas no in-
tervalo comercial de programas considerados inadequados pelo ex-
cesso de agressividade que transmitem e proporcionam.
Tais medidas, apesar de mdio e longo prazo, so bastante eficazes em

considerar o equilbrio entre a liberdade de expresso e a vedao censura, na
ordem jurdico-constitucional brasileira e o respeito aos valores ticos e sociais
na transmisso da violncia na mdia. Considerar os meios de comunicao sob
esse equilbrio , antes de tudo, promover a funo da mdia pela melhoria da
sociedade e pelo sucesso da democracia, utilizando-a como um mecanismo si-
multneo de preveno e represso da violncia.

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183
O DIREITO DOS PRESOS SADE MENTAL:

OS FUNDAMENTOS E AS GARANTIAS
NO ORDENAMENTOJURDICO E NOS
DIREITOS HUMANOS*
Carlos Adriano Miranda Bandeira

Estudante de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro
1. INTRODUO
Falar de sade mental no sistema penitencirio, que o tema do estudo que
se segue, trabalhar com duas instituies criticadas quase desde sua criao: as
prises e os manicmios. As primeiras atualmente trazem em si um conflito de
propores tais que rotineiro ver nos meios de comunicao as notcias das
rebelies, motins, entre outros problemas. O desrespeito aos direitos humanos de
presos gritantemente visto na falta de acesso a educao e formao profissio-
nalizante, na superlotao dos presdios e nas condies psicolgicas e sociolgi-
cas do ambiente prisional adversas ao ideal de ressocializao. Na prtica, a sa-
de mental freqentemente relegada, seja por causa da dimenso do conflito
entre presos e diretoria institucional, seja por causa da carncia de profissionais
mdicos capacitados a diagnosticar indcios de transtornos mentais nas crescen-
tes populaes carcerrias.
Os manicmios, por sua vez, so acusados de funcionar rotineiramente como
uma empresa economicamente rentvel a seus donos e danosa ao extremo recu-
perao dos que ficam neles internados. Padecem de alguns dos problemas das
prises, como a relao de poder estabelecida entre os agentes da instituio e os
internos mantida pela isolao e submisso dos pacientes.
Dada a crise de ambas as instituies, solues foram propostas vrias ve-
zes. As utopias se acumularam e algumas ameaam felizmente se concretizar.
Para os manicmios, veio a lei 10.216 de 2001, que tirou a instituio do centro
do sistema de assistncia ao portador de transtornos mentais. Para os presdios,
h os debates intensos, as denncias dos movimentos em prol de direitos huma-
nos e um lento processo de regulamentao marcado pela lei de execues penais
- a lei 7.210 de 1984 - e pelas resolues n 14 de 1994, n7 de2003 e n 5 de 2004
* A presente monografia obteve o 2 lugar no IX Concurso Nacional de Monografias do CNPCP/2004,

com o tema: Sistema Penitencirio: sade mental e direitos humanos, Prmio: Dom Evaristo Arns.

184 Carlos Adriano Miranda Bandeira
emitidas pelo Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria. H tam-

bm a idia de promover a descriminalizao para diminuir o nmero de novos
presos. E mesmo a sugesto radical de acabar com a instituio penitenciria
ganha adeptos1. A legislao para proteo dos direitos do preso j existe; sua
aplicao parece ser mais uma questo administrativa que legal. De qualquer for-
ma, importante conhecer e analisar as garantias de sade mental existentes no
ambiente da priso.
Inicialmente, preciso definir o que seja a sade mental. Esse um primei-
ro problema para o Direito; as normas que fazem meno sade mental so
normas em branco, ou seja, no subsistem sem se remeterem a um conhecimento
fora dela. Via de regra, a noo do que seja saudvel dada abstratamente pela
Medicina e ratificada, caso-a-caso, pelos psiquiatras forenses.
Como a Organizao Mundial de Sade observa, as diversas definies de
sade mental j concebidas abrangem bem-estar pessoal, autonomia, competncia,
a percepo da pessoa como eficaz para si mesma, e a atualizao do potencial
intelectual e emocional, no se restringindo o conceito de sade mental ausncia
de enfermidades psquicas.2 O meio para garantir o desenvolvimento desse comple-
xo de caractersticas um dos grandes desafios do sistema penitencirio.
E esse o desafio que ser abordado agora.
2. Direito sade menta e direitos conexos

Existem pelo menos quatro tipos de situaes que devem ser amparadas
quando se fala de proteo sade mental das pessoas em custdia do Estado. O
primeiro envolve a garantia do direito a sade dos presos em geral, especialmente
quando no so portadores de transtornos mentais. O segundo tipo de situao
a dos internos em hospitais de custdia e tratamento (os substitutos dos manic-
mios criminais). Na terceira situao tem-se o preso que manifesta enfermidade
mental enquanto cumpre pena. E, por fim, h que se falar dos direitos da pessoa
recm liberada de priso ou de hospital de custdia.
Em todos esses casos h diferentes manifestaes do direito a sade base-
adas na lei brasileira e no direito internacional.
1
Para essas e outras sugestes de reforma do sistema penitencirio, consultar transcrio de debate feito em 15
de outubro de 1997 pela Comisso de Cidadania e Direitos Humanos da Assemblia Legislativa do Estado do
Rio Grande do Sul. Disponvel em formato eletrnico em <http://www.al.rs.gov.br/anais/49/Comiss%F5es/
Cdigo Civildh/1996/961015.htm>. Acesso: 05 abr 2004.
2
Organizao Mundial de Sade (2001:5)

O Direito dos Presos Sade Mental: 185
2.1. Direito internacional e sade no sistema penitencirio

brasileiro
O direito a sade e o direito de presos so encontrados tanto em conven-
es internacionais ratificadas pelo Brasil, que, portanto, obrigam o pas a segui-
las, como em declaraes de princpios, que no vinculam as decises do Estado
brasileiro, mas servem de guia para interpretar as convenes.
A ONU disps sobre direito de presos nas Regras mnimas para tratamento
de prisioneiros, aprovadas em 1957 pela resoluo 663 C I. Esse documento deu
origem aos 13 procedimentos para aplicao das regras mnimas, aprovados em
1984 pela resoluo 1984/47. Sobre presos h ainda o Pacto Internacional dos
Direitos Civis e Polticos, de 1966 (artigos 9 a 11).
Por sua vez, o direito a sade mental se encontra em documentos ratifica-
dos pelo Brasil como a Declarao Universal dos Direitos do Homem, de 1948(ar-
tigo 25). A declarao no menciona expressamente a sade mental, mas esta
pode ser subentendida no amplo conceito de sade, coisa que no se d com a
Conveno Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, ratificada
em 1992. Nela, o artigo 12 dispe expressamente sobre a sade mental, afirman-
do que os estados signatrios da conveno reconhecem o direito de todos de
goz-la no mais alto grau alcanvel.
So tambm dignas de destaque a Declaracin de Caracas, adotada em
1990 na conferncia sobre Reestruturacin de la Atencin Psiquitrica en Am-
rica Latina, e aquela que talvez melhor detalhe os direitos dos portadores de
transtornos mentais: a resoluo 46/1991 da ONU, de 1991, onde se listam os
Princpios para proteo dos mentalmente enfermos e para desenvolvimento do
sistema de sade. So a declarados os direitos a informao sobre tratamento, a
ser tratado mediante consentimento informado, a privacidade, a interdio e a
integrao social. E, conforme o item 20(1), todos os direitos estendem-se a pre-
sos e internos de hospitais de custdia e tratamento psiquitrico.
Os direitos humanos demandam reformas e melhorias urgentes no sistema
penitencirio. Na questo da sade mental, eles buscam o maior grau atingvel de
sade, e no apenas a ausncia de doenas, o que um desafio no espao da
priso, to rico em mecanismos de mortificao do eu3. Por ora, a ininterrupta
demarcao de limites e de poder entre os presos e a baixa auto-estima deles no
3
Os processos de mortificao do eu em instituies totalizantes esto exaustivamente descrito em GOFFMAN
(1974:23-69)

colaboram nem um pouco para a manuteno de um ambiente que provoque bem-

estar psquico.
No entanto, as reformas no esto longe. Basta checar os textos legais.
Primeiramente, a Constituio garante, em seu artigo 196 que [a] sade
direito de todos e dever do Estado. E embora para alguns constitucionalistas,
esta norma espelhe to somente um ideal para nortear as aes estatais, para ou-
tros ela gera direito subjetivo, existindo inclusive jurisprudncia nesse sentido4.
Tambm o art 5, XLIX, assegura aos presos o respeito integridade (...) moral.
Por fim, uma interpretao abrangente pode basear-se nessas normas e no princ-
pio da dignidade humana para garantir o direito a sade psquica.
Abaixo da constituio, a j mencionada lei 10.216 traz para o ordenamen-
to jurdico nacional vrios dos princpios da resoluo 46/1991 da ONU. Tam-
bm a lei de execues penais busca resguardar a integridade psquica do preso
atravs de medidas de preservao da identidade (como a exigncia de chama-
mento nominal no artigo 41, XI), da garantia de atividades profissionais, intelec-
tuais, artsticas e desportivas (artigo 41, VI), e da prestao de assistncia
social(artigos 22 e 23).
Alm disso, a sade mental garantida implicitamente aos reclusos tanto
pelo artigo 38 do Cdigo Penal quanto pelo artigo 3 da lei de execues penais,
que asseguram ao condenado e ao internado todos os direitos no atingidos pela
sentena. Por fora de convenes internacionais, o direito a sade um desses
direitos e o reconhecimento desse fato aparece na resoluo n 07 de 2003 do
Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, que garante um mdico
psiquiatra e um psiclogo para cada 500 presos e estabelece que [a] ateno em
Sade Mental dever prever a assistncia aos inimputveis, de acordo com a le-
gislao vigente, bem como aes de preveno e tratamento dos agravos
psicossociais decorrentes ou no do confinamento(Artigo 1, XXV). Contem-
plando os direitos humanos, a resoluo tambm atende ao conceito complexo de
sade mental anteriormente evocado pela Organizao Mundial de Sade, j que
exige aes de preveno.
2.2. Proteo contra tratamento obrigatrio

Uma vez fundamentado o direito a sade mental, fica claro que este se ope
a que um preso saudvel seja objeto de tratamento psiquitrico ou mesmo que um
4
Consultar MORAES (2004:1956-1961)

preso com sade mental abalada seja tratado com fins exclusivamente polticos
ou pessoais. Tal como previsto na resoluo 46/1991, 4(5), nenhuma pessoa ou
autoridade deve classificar ou mesmo indicar uma pessoa como mentalmente en-
ferma com objetivos outros que no os relacionados estritamente a sade mental.
Carlos Alberto Bittar, ao falar do direito a integridade psquica, prev efei-
tos que decorrem do direito sade mental, tais como a oposio a
(...) qualquer meio externo, humano ou tcnico, tendente a alterar a men-
te de outrem ou a inibir a sua vontade, sancionando-se os atentados no
mbito penal e civil, a par de mecanismos administrativos compatveis,
destinados a coibir aes estatais lesivas (como os expedientes de tortura,
o uso de polgrafo ou lie detector, a psicoterapia, a psiquiatria poltica, a
narcoanlise, e outros mecanismos do gnero). So proibidas assim quais-
quer aes que visem a violentar as convices pessoais, polticas, filos-
ficas, religiosas e sociais do ser. (citado em BOUCAULT, 2003:167)
Da vem tambm a exigncia de consentimento informado do paciente para
incio do tratamento (resoluo 46/1991, princpio 11), facultado o direito de
recusar a terapia. Segundo a resoluo da ONU, a recusa no levada em conta
mediante o consentimento informado de representante autorizado quando o paci-
ente internado involuntariamente encontrar-se incapaz de ele mesmo decidir. A
recusa tambm ignorada mediante o julgamento de psiquiatra autorizado que
pretenda evitar dano ao paciente ou a terceiros atravs de tratamento que dure o
menor tempo possvel. Nessa questo, lamentavelmente a lei 10.216 se omite,
tipificando internaes sem consentimento informado no artigo 6 sem, contudo,
dizer o que exigido para que elas possam ocorrer.
CONSENS (2003) destaca a importncia do livre consentimento, mas tam-
bm coloca em questo a relatividade desse valor nos casos dos internos, visto
que a falta de tratamento prolongar a custdia.
2.3. Direito a interdio

A resoluo 46/1991 prev, em seu item 1(7), medidas de proteo do men-
talmente enfermo que seja incapaz de gerenciar seus interesses. Para esse caso, o
direito civil brasileiro prev o direito a interdio, atravs do qual se limita o
exerccio de direitos de pessoas mentalmente enfermas para resguard-las de pos-
sveis prejuzos que inadvertidamente possam causar a si mesmas.
Para ser tornada possvel, a limitao do exerccio de direitos deve ser con-
siderada imprescindvel. Ela ocorrer de forma proporcional amplitude da en-

fermidade mental, baseando-se em laudo mdico. Apesar de limitar a autonomia

do mentalmente enfermo, ela no deve ser causa de desrespeito a direitos humanos.
2.4. A avaliao de periculosidade e a

medida de segurana
Para prosseguir na anlise inicialmente proposta ser preciso estudar a situ-
ao dos hospitais de custdia e tratamento. Criados para receber os portadores
de doenas mentais que cometeram atos previstos como crimes, esses hospitais
comeam a valorizar mais o tratamento dos internos que a segurana e os meca-
nismos de recluso.
Do ponto de vista legal, os internos no recebem uma pena, mas sim uma
medida de segurana. O objetivo atribudo pelo direito penal a essa medida vari-
ar conforme a pessoa que tentar determin-lo. Os penalistas com tendncias
restauradoras pensam que a pena deve garantir a restaurao de um equilbrio
social e, portanto, vem a medida de segurana como uma forma de manter a
sociedade isolada de um elemento perigoso. J os juristas com tendncias
retributivistas acreditam que a pena deve ser proporcional ao crime j cometido e
costumam ver a medida de segurana como predominantemente curativa.
A diferena de posturas gera diferentes vises da funo da periculosidade.
No direito brasileiro ela vem sendo tradicionalmente utilizada como valor de re-
ferncia para manter em uma instituio penal-hospitalar um interno durante pra-
zo previamente indeterminado. Cabe ao psiquiatra da instituio avaliar se o pa-
ciente tem potencial de cometer futuramente novos atos nocivos sociedade,
derivando disso um poder de liber-lo ou no.
Como mostra SILVA (2001), existe uma extensa discusso acerca da legiti-
midade desse procedimento. Questiona-se a capacidade do psiquiatra avaliar cor-
retamente o comportamento futuro do interno. O pargrafo 4 do 4 princpio da
resoluo 46/1991 no v com bons olhos esse tipo de ao. Enuncia ele: O fato
de j ter sido tratado ou hospitalizado por si s no justifica qualquer determina-
o presente ou futura de doena mental.5
Questiona-se tambm se coerente com os princpios do direito penal o
Estado manter uma pessoa sob custdia indefinidamente. Diante da proibio
constitucional de penas perptuas, torna-se suspeita a medida de segurana, uma
5
Traduo livre do autor. No original: A background of past treatment or hospitalization as a patient shall not of
itself justify any present or future determination of mental illness.

vez que ela dura at o psiquiatra forense declarar que cessou a periculosidade. Na
prtica, isso impossibilita o fim da custdia de alguns pacientes com epilepsia e
psicose, doenas cujo tratamento apresenta baixos ndices de recuperao. A pr-
pria descrena do profissional de sade na terapia poderia lev-lo no somente a
realizar um atendimento de m qualidade como tambm a manter o interno sob a
medida de segurana por mais tempo. Por isso, ganha fora a idia de que a me-
dida de segurana no poderia extrapolar o prazo da pena que receberia a pessoa
caso no tivesse enfermidades mentais, evitando assim a discriminao dos men-
talmente enfermos.
2.5. Direito a mdico independente

Uma maneira de amenizar o problema da avaliao da periculosidade pode
ser a j prevista no artigo 43 da lei de execues penais: um mdico de confiana
pode acompanhar o tratamento do interno e, em caso de discordncia com o m-
dico oficial, levar a divergncia ao juiz de execuo. A previso de contratao de
mdico independente tem dois efeitos. Em primeiro lugar, fiscaliza o psiquiatra
oficial e protege o interno. Em segundo lugar, diminui a concentrao de poderes
antes existente na pessoa do psiquiatra oficial, que a um s tempo assume um
papel de curar, de avaliar o progresso do interno, de vigi-lo e de julgar a
periculosidade dele.
A resoluo 46/1991 vai alm. Seu 18 princpio prev os servios de um
intrprete aos internos e exige que ele e o mdico de confiana sejam disponibi-
lizados gratuitamente ao paciente sem recursos. Com essa medida, torna-se pos-
svel dar maior proteo tambm queles internos que no poderiam contratar
profissionais independentes devido a seu estado de pobreza ou de abandono.
2.6 Direito a tratamento adequado

O direito a mdico independente, apesar de importante, no o nico. A
Lei n 10.216 traz vrios outros e os estende aos internos de hospitais de custdia
e tratamento (artigo 1).
Entre os direitos previstos, est o de ser adequadamente tratado. Por causa
dele, o juiz deve escolher preferencialmente o tratamento ambulatorial como
modalidade de medida de segurana. Nesses casos, o acusado tem que atender
em liberdade obrigao de comparecer a hospital para psicoterapia.
A substituio de tratamento ambulatorial por internao possvel, mas s
quando o primeiro no fizer efeito, conforme prev o artigo 97, 3 do Cdigo

Penal. Nesse caso, a mudana precisa ser justificada com base em critrios clni-
cos, no sendo bastante para justific-la a ausncia de suporte scio-familiar ou
comportamento visto como inadequado.6
O direito a tratamento adequado tambm se verifica no artigo 101 da lei de
execues penais, que obriga o Estado a providenciar locais apropriados para o
tratamento dos submetidos a internao.
Os direitos humanos dos internos foram relacionados na j citada
Declaracin de Caracas, que aparentemente inspirou a Lei 10.216. Ambas
desaconselham isolar o paciente do convvio social e ambas ressaltam que devem
ser garantidos aos internos o respeito a seus direitos humanos e civis.
A lei foi adequada ao sistema penitencirio atravs da resoluo n5 de
2004 do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, a qual prev a
integrao dos hospitais de custdia e tratamento psiquitrico rede do Sistema
nico de Sade, o que corrobora o direito a tratamento adequado e leva em conta
a garantia de acesso ao melhor servio de sade mental disponvel.
A resoluo n 5 tambm recomenda, no caso de abandono do tratamento,
que sejam feitas visitas domiciliares para estimular o retorno do paciente, o que
aponta um interesse maior em cur-lo que em for-lo, valorizando no s seu
direito a autonomia como tambm estabelecendo laos entre paciente e terapeuta,
os quais criaro um ambiente mais propcio a uma prtica clnica eficiente.
2.7. Ausncia de penalizao na Lei n 10.216

Consta no item 1(3) da resoluo 46/1991 que todos os mentalmente enfermos
tm direito a proteo contra a explorao e abuso de quaisquer tipos. A lei 10.216
acolheu essa proteo e ampliou-a, proibindo as pesquisas cientficas feitas sem con-
sentimento expresso do paciente ou de seu representante. Essa disposio legal peca
somente por no prever uma pena para o caso de infrao e por no indicar quem seria
o responsvel civil ou penalmente no caso de desrespeito ao exigido.
O artigo 10 da lei determina que a direo da instituio deve comunicar
falecimento e transferncia do interno em at 24 horas, mas no prev pena para
o possvel descumprimento desse dever. A ausncia de pena para essas duas ga-
rantias dadas aos internos impossibilita um maior controle do Estado, uma vez
que sem previso legal, no h delito e tampouco penalizao.
6
Ver diretriz 10 em BRASIL. Ministrio da Justia. Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria.
Resoluo n 5. Diretrizes para o cumprimento da medida de segurana. 04 maio 2004. Disponvel em formato
eletrnico em <http://www.mj.gov.br/cnpcp/resolucoes/2004resolu05.pdf >. Acesso em: 14 dez 2004.

Cabe lembrar que o decreto 1.132 de 1903, que reorganizava a assistncia

a doentes mentais, previa penas de priso de at oito dias e multa de 500$ a
1:000$. Depois dele, o Decreto n 24.559, de 1934, que passou a tratar do tema,
previa: Para os estabelecimentos particulares, as infraes dos preceitos deste
decreto sero punidas com multa de 200$000 a 2:000$000, (...) sem prejuzo de
outras penalidades previstas no Cdigo Penal. Diante de tais precedentes hist-
ricos na legislao brasileira, estranha-se deveras o fato de a lei atualmente vi-
gente no prever penalidade alguma para o descumprimento do que ela exige.
2.8. A enfermidade mental na priso

Passa-se agora a analisar o direito a sade para presos acometidos de enfer-
midade psquica. Essa anlise fundamental, visto que a convivncia de mental-
mente enfermos e outros presos pode levar a conflitos que diminuam as chances
de recuperao e que coloquem os primeiros em perigo fsico, contrariando a
proteo exigida no item 8(2) da resoluo 46/1991.
Exemplificando essa situao, DIAS (2004), procurador do estado de So
Paulo, relata o caso de Eduardo, acusado de tentativa de homicdio. Apesar de ter
exame pericial atestando-o inimputvel, Eduardo ficou em priso preventiva du-
rante um ano e 11 meses enquanto aguardava julgamento. Foi absolvido ao final,
mas no sem que sofresse maus tratos dos presos, que escreveram em suas costas
com pedaos de vidro a frase Eu sou maluco.
Nota-se a uma violao ao direito a tratamento em local adequado. Esse
direito foi contemplado pelo artigo 59 da resoluo n 14 de 1994 do Conselho
Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, e pelo item 82.1 e os seguintes das
regras mnimas para o tratamento de prisioneiros. Os dois diplomas legais exi-
gem que o doente mental no fique em priso por tempo maior que o necessrio a
sua transferncia para um estabelecimento apropriado.
Para o caso de presos que fiquem mentalmente enfermos, a lei de execu-
es penais (artigos 183 e 184) torna possvel a substituio da pena por uma
medida de segurana, a qual ter durao mxima do tempo de pena que faltava
ser cumprido. At que esse prazo se esgote, o preso, de acordo com avaliao do
juiz de execuo, ser submetido a tratamento ambulatorial em liberdade ou a
internao em local apropriado.
2.9. Direitos do egresso

Quando o preso recupera a liberdade ou quando o interno recebe alta, seus
direitos no chegam ao fim. Conforme estabelece o artigo 10 da lei de execues

penais, as assistncias prestadas aos internos e presos estendem-se ao egresso, de

forma que os direitos anteriormente enumerados so devidos tambm ao recm-
sado de instituies de custdia.
Ao egresso que sair de hospital de custdia e tratamento psiquitrico so-
mente pela passagem de tempo, mas no por cura de sua enfermidade, cabvel
tanto o direito a interdio como o encaminhamento a tratamento psiquitrico na
rede pblica de sade.
Segundo a resoluo n 14 de 1994 do Conselho Nacional de Poltica Crimi-
nal e Penitenciria: [s]ero tomadas providncias, para que o egresso continue
tratamento psiquitrico, quando necessrio (artigo 60). Mesmo sendo essa uma
boa orientao, ela peca por no especificar quem tomaria tais providncias e quais
seriam estas, dificultando a fiscalizao do quanto essa norma , de fato, aplicada.
A forma de internao em rede pblica disciplinada pela lei 10.216, que
prev a internao nas modalidades voluntria, involuntria e judicial. A interna-
o judicial a feita pelo Juiz, que no pode determin-la para algum que est
novamente livre. Supe-se ento que o encaminhamento do egresso se d volun-
tariamente, sob consentimento informado, ou de forma involuntria, com permis-
so de responsvel.
Por fim, h a questo do dinheiro. Os egressos de hospitais de custdia e
tratamento psiquitrico tm direito a auxlio pecunirio. O benefcio foi estabeleci-
do em 2003 pela lei 10.708 no valor de R$ 240,00 (duzentos e quarenta reais) com
o objetivo de ajudar a ressocializao de ex-pacientes que ficaram internados para
tratamento psiquitrico. Serve de apoio recuperao psicossocial de ex-internos,
tornando vivel uma exigncia antiga dos movimentos em prol de Direitos Huma-
nos: a recuperao do paciente aliada retomada do convvio social.
3. Concluso
Motivos para comemorar no faltam. Nos ltimos 20 anos a legislao bra-
sileira avanou tremendamente e hoje ela atende maioria das exigncias do
direito internacional na rea. Entretanto, mesmo com o grande potencial das nor-
mas legais atualmente vigentes, a aplicabilidade delas fica tremendamente preju-
dicada diante da escassez de recursos e da falta de fiscalizao.
Em visitas a hospitais psiquitricos organizadas em julho de 2004 pela Or-
dem dos Advogados do Brasil e pelo Conselho Federal de Psicologia constatou-
se que o Hospital de Custdia e Tratamento de Salvador tinha 9 mdicos, quan-
do deveriam ser, no mnimo 227 e que o Instituto Psiquitrico Forense de Porto

Alegre tinha falta de manuteno, falta de higiene de toda espcie e muito lixo
acumulado. Observou-se o uso de cela forte (confinamento em solitria) nos
dois hospitais de custdia.
imprescindvel que o Estado brasileiro combata tais desrespeitos ao ideal es-
tabelecido pela lei e pelos direitos humanos. Para tanto, sugerem-se aqui oito medidas:
1 A elaborao de plano detalhado baseado nas dotaes oramentrias
disponveis com metas para colocao em prtica dos dispositivos legais referen-
tes a sade mental no sistema penitencirio;
2 A exigncia de envio ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e
Penitenciria ou a outro rgo por este designado de relatrios semestrais dos
estabelecimentos penitencirios com os progressos e medidas adotadas para atender
s exigncias da lei e dos direitos humanos;
3 A integrao e informatizao dos arquivos das instituies penitenci-
rias com sua disponibilizao a pblico de forma fcil, clara e inequvoca atra-
vs da internet e atravs do acesso fsico aos documentos;
4 A implantao de aes que facilitem o acesso da sociedade civil ao
sistema penitencirio, incentivando a fiscalizao feita por associaes como,
por exemplo, a Ordem dos Advogados do Brasil, os Conselhos Regionais de Me-
dicina e os de Psicologia;
5 A divulgao macia nos estabelecimentos penitencirios dos direitos
de presos e internos, em especial daqueles relativos sade mental;
6 A disponibilizao, ratificada por resoluo ou lei, de autoridade inde-
pendente que acompanhe e avalie tanto as aes de preveno e tratamento psico-
lgico aplicadas em prises como tambm o tratamento psiquitrico dos submeti-
dos a medidas de segurana;
7 A exigncia de um mnimo de horas por ano de curso de treinamento e
reciclagem para os profissionais de sade;
8 - A retificao da lei 10.216 com a previso de multa no caso do descum-
primento das obrigaes impostas por ela;
Com tais medidas, espera-se que as instituies de custdia possam ser
integradas sociedade de forma mais eficaz, contribuindo para que agentes peni-
tencirios e profissionais de sade sintam-se mais motivados a proporcionar um
atendimento de qualidade.
Afinal, a legislao brasileira j abraou os ideais dos direitos humanos. O
que falta aplic-la.
7
Comisso Nacional de Direitos Humanos do Conselho Federal de Psicologia (2004:19)

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195
Pareceres do CNPCP

196

197
CONSELHO NACIONAL DE POLTICA

CRIMINAL E PENITENCIRIA
Nmero de protocolo: 08027.000368/2003-32

Procedncia: Cmara dos Deputados
Interessado (a): Dep. Alberto Fraga
Assunto: Cdigo Penal
Parecer
Senhores Conselheiros,
Cuida-se do Projeto de Lei n. 149 de 2003, por meio do qual o deputado

Alberto Fraga (PTB/DF) prope seja alterado o Cdigo Penal para o fim de inse-
rir tipificao do crime de terrorismo.
O projeto, desde 23 de outubro de 2003, encontra-se aguardando aprecia-
o na Comisso de Constituio e Justia e Redao, relatado que est pelo
Deputado Ibrahim Abi-Ackel, da forma seguinte:
da autoria do Deputado Alberto Fraga o Projeto de Lei n 149, de 2003,
que objetiva a insero no Cdigo Penal dos arts 286 A, 288 A, 288 B, este ltimo
acrescido dos 1, 2, 3 e 4, com o fim de punir, na conformidade das penas
neles estabelecidas, as seguintes condutas: praticar ou provocar, por qualquer
meio, alarma, tumulto, pnico ou outra forma de terror, anunciando ou simulando
atentado, desastre ou perigo que sabe inexistente; promover ou fundar grupo,
organizao ou associao terrorista, a eles aderir ou apoi-los de qualquer for-
ma; praticar atos preparatrios da constituio de grupo, organizao ou associa-
o terrorista, como tais considerados todo agrupamento de duas ou mais pessoas
que, atuando concertadamente, visem a prtica de ato terrorista; praticar crime
por motivo de facciosismo poltico, religioso, filosfico ou tnico, com o fim de
prejudicar a integridade ou a independncia nacional; impedir, alterar ou subver-
ter o funcionamento das instituies do Estado, forar a autoridade a praticar ato
ilegal, a abster-se de praticar o que a lei manda, ou ainda intimidar pessoas, grupo
de pessoas ou a populao em geral, causando insegurana, pavor, pnico ou

198 Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria
dano, fsico, moral ou psicolgico; acrescer, suprimir ou modificar dados, ou por

qualquer outro meio interferir em sistema de informao ou programas de infor-
mtica. As penas cominadas in abstrato variam, conforme a gravidade e as conse-
qncias previsveis da ao, de um a quatro anos a vinte e trinta anos (se da ao
resulta morte), acrescidas de um tero se funcionrio pblico o agente.
V-se da leitura do Projeto que o autor possui conhecimentos especficos
da matria nele versada, constituindo as condutas descritas graves danos coleti-
vos alm de ofensivas integridade e soberania do pas.
O exame do Projeto remete-nos obrigatoriamente Lei de Segurana Naci-
onal (Lei n 7.170, de 14 de dezembro de 1983), que prev os crimes que lesam
ou expem a perigo de leso a integridade territorial e a soberania nacional, o
regime representativo e democrtico, a Federao e o Estado de Direito, bem
como a pessoa dos chefes dos Poderes da Unio.
A tipificao dos delitos nela articulados absorvem as figuras delitivas pre-
vistas no Projeto. A minuciosa comparao das disposies de ambos os textos
parece-nos dispensvel vista dos exemplos a seguir citados, demonstrativos da
abrangncia da lei e sobretudo de sua extenso a outras modalidades criminosas
como a espionagem, estranhas ao Projeto.
A punio imposta ao crime, consumado ou tentado, de sabotagem contra
instalaes militares, meios de comunicaes, meios e vias de transporte, estalei-
ros, portos, aeroportos, fbricas, usinas, barragens, depsitos e outras instalaes
congneres (art. 15), ou a crimes que importem em devastar, saquear, extorquir,
roubar, seqestrar, incendiar, depredar, provocar exploso, praticar atentado pes-
soal ou atos de terrorismo (art. 20), ou, ainda, a atos que causem dano, destruio
ou neutralizao de meios de defesa ou de segurana, de paralisao total ou
parcial de atividades ou servios pblicos essenciais defesa, segurana ou
economia do pas (art. 15, 1, b), so demonstrativos do largo espectro de ativi-
dades ilcitas do gnero contemplado no Projeto. A lei tipifica ainda atos de espi-
onagem e de propaganda lesiva ao interesse nacional, como no caso de manter ou
integrar associao destinada prtica de tais delitos, sem olvidar, praticamente
em todos os casos, os atos preparatrios.
Da porque, entendendo ser constitucional o Projeto, que tambm no exi-
be defeitos de juridicidade ou de tcnica legislativa, o parecer pela
prejudicialidade, tratados como se concentram os seus artigos na Lei de Seguran-
a Nacional. Tambm quanto ao mrito, o parecer pela rejeio.

Parecer sobre o Cdigo Penal 199
Consideraes
1. Muito embora a justificativa do projeto seja um tanto sucinta e o relat-

rio da CCJR proponha sua rejeio, o fato que o fenmeno do terrorismo ga-
nhou especial relevncia nos tempos atuais, merecendo a reflexo deste Conse-
lho quanto aos seus aspectos jurdico-penais, tendo em vista a assuno pelo
Brasil de obrigaes internacionais correlatas.
inescapvel reconhecer que o terrorismo, sejam quais forem suas causas
prximas ou distantes, assim como suas explicaes e justificativas, vem ocupan-
do sobremaneira a agenda internacional contempornea e, embora seja o Brasil
uma nao vocacionada para a paz1, seu territrio bem pode estar sendo utilizado
para a preparao de atos terroristas e ocultao de criminosos internacionais ou,
ainda, suas instituies financeiras servindo para custear atividades daquele tipo,
geralmente relacionadas a outros ilcitos contemporneos tais como a lavagem de
divisas e o trfico internacional de armas ou entorpecentes.
2. Preliminarmente, contudo, importa verificar se caso de aplicao da

diretriz deste Conselho, contida no artigo 3o, inciso I, da Resoluo n. 16, de 17
de dezembro de 2003, o que no recomendaria a insero de novo tipo penal no
ordenamento. 2
Porm, tendo em vista o que dispe a Constituio da Repblica de 1988,
em seu artigo 5o, inciso XLIII3, aliado ao fato de no existir propriamente defini-
o do crime de terrorismo em nosso pas, entendemos ser caso de se avanar no
debate, com o especial objetivo de comparar a produo jurdica emanada das
Organizaes Internacionais e a legislao nacional hoje existente, mencionada
no relatrio da CCJR.
Acresce que a Constituio ainda faz referncia ao tema no artigo 4o, inciso
VIII, para estabelecer que constitui princpio de regncia do Brasil nas suas rela-
es internacionais o repdio ao terrorismo, sendo assim necessrio fixar juridi-
camente tal noo.
1
Conforme dispem o Prembulo e o artigo 4, inciso VI, da Constituio da Repblica.
2
Art. 3. So diretrizes referentes elaborao legislativa:
I descriminalizao e despenalizao de condutas luz da concepo de interveno mnima do Direito Penal;
(...)
3
XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura , o trfico
ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por eles respondendo
os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem.

3. Para que se possa traar um paralelo entre a legislao nacional e a inter-

nacional, entendo razovel fazer um apanhado desta ltima, sobretudo aps os
acontecimentos de 11 de setembro de 2001, os quais tiveram o efeito de mobilizar
a comunidade internacional quanto ao terrorismo transnacional de larga escala.
Analisando a construo normativa consolidada no mbito das Organizaes
Internacionais a que se integra o Brasil, v-se que a Organizao das Naes Uni-
das e a Organizao dos Estados Americanos vm se debruando sobre o tema.
3.1 O tratamento normativo do terrorismo no mbito das Naes Unidas

pode ser dividido entre o existente antes dos ataques de 11 de setembro de 2001
e o surgido aps esta data, ainda em desenvolvimento.
No primeiro caso, identifica-se com clareza uma fase legislativa, decor-
rente das prescries do Captulo VII da Carta de So Francisco, denominado
Aes Referentes a Ameaas Paz, Ruptura da Paz e Atos de Agresso.
Assim que artigos 39 a 51 da Carta da ONU fixaram a competncia do
Conselho de Segurana para determinar a existncia de alguma ameaa paz
mundial, podendo tal rgo fazer recomendaes ou mesmo tomar medidas para
manter ou restabelecer a segurana internacional, quais sejam, a interrupo total
ou parcial das relaes econmicas e de comunicao em relao a um dado Es-
tado, assim como a ruptura de relaes diplomticas.
Mostrando-se insuficientes ou inadequadas tais medidas, o Conselho de
Segurana pode autorizar o uso da fora, com a tomada de aes militares por
membros da ONU, os quais tm o dever de contribuir para a manuteno da
segurana e da paz internacional.
Estabelecido o objetivo de as Naes Unidas garantirem a paz e a seguran-
a internacional e tendo em conta que, nos anos que se seguiram sua criao,
surgiram novas modalidades de agresso contra os Estados, ora provenientes de
grupos armados relativamente autnomos, a ONU passou a editar uma srie de
tratados internacionais, cuidando de aspectos pontuais da questo, os quais po-
dem ser assim sumariados:

A INSTRUMENTOS DEPOSITADOS PERANTE O

SECRETRIOS-GERAL DA ONU
1. Conveno sobre a Preveno e Punio de Crimes

contra Pessoas Internacionalmente Protegidas, incluindo
Agentes Diplomticos (Nova York, 14.12.1973)4
A conveno se aplica a crimes tais como o homicdio, seqestro ou agres-
so contra a pessoa ou estabelecimentos oficiais, acomodaes privadas ou mei-
os de transporte de agentes diplomticos ou pessoas internacionalmente protegi-
das, sendo estas entendidas como Chefes de Estado ou de Governo, Ministros
de Relaes Exteriores, funcionrios pblicos e representantes de organizaes
internacionais a quem seja, no momento do ato, devida proteo num pas estran-
geiro, assim como sua famlia.
Os Estados-partes tm a obrigao de estabelecer sua jurisdio sobre tais
atos, tipificando as condutas em sua legislao interna e prevendo a respectiva
punio, tendo em conta a gravidade de sua natureza. A eles ainda incumbe coo-
perar no sentido da adoo de medidas preventivas e integrar um sistema de coo-
perao judiciria, incluindo a possibilidade de extradio, observadas as normas
de tratados especficos e da conveno.
2. Conveno Internacional contra a Tomada de Refns

(Nova York, 17.12.1979).5
A conveno aplica-se deteno ou captura de algum, conjugada com a
ameaa de morte ou de violao da integridade do refm, de modo a compelir um
Estado, uma organizao internacional intergovernamental, uma pessoa ou um
grupo delas a realizar um ato ou se abster de faz-lo, como condio para a liber-
tao do refm.
Neste contexto, a cada Estado-parte determinado que torne tal conduta
penalmente punvel, alm de outras medidas relacionadas negociao da situa-
o e partida dos refns, assim como extradio dos seqestradores, da mesma
forma que disposto na conveno anterior.
4
Entrada em vigor em 20.02.1977. Brasil aderiu em 07.06.1999.
5
Entrada em vigor em 03.06.1983. Brasil aderiu em 08.03.2000.

3. Conveno Internacional pela Supresso de

Bombardeios Terroristas (Nova York, 15.12.1997)6
Este tratado diz respeito entrega, colocao, descarga e detonao de um
explosivo ou outro artefato letal, tentado ou consumado, em ou contra local de
uso pblico, estabelecimento pblico, sistema de transporte pblico ou instalao
de infra-estrutura, com a inteno de causar a morte ou ferimentos graves, ou
vasta destruio visando a causar grave perda econmica.
Igualmente s anteriores, os Estados-partes devem tornar tais condutas pu-
nveis no mbito de sua jurisdio interna e integrar-se a algum mecanismo de
extradio dos culpados, se caso.
4. Conveno Internacional pela Supresso do

Financiamento do Terrorismo (Nova York, 09.12.1999)7
Ora relacionada aos aspectos financeiros do terrorismo, esta conveno
destina-se a obrigar os Estados-partes a criar, em suas respectivas legislaes,
mecanismos de congelamento e seqestro dos fundos destinados a custear as ati-
vidades descritas nas convenes antes referidas, ou, da mesma forma, se os re-
cursos se destinarem a atividades que tenham por inteno causar a morte ou
ferimentos graves em qualquer pessoa no envolvida ativamente em conflito ar-
mado, ou para intimidar a populao ou compelir um governo ou organizao
internacional a realizar um ato ou se abster de faz-lo. Alm disso, a conveno
tambm obriga os Estados a estabelecerem medidas de natureza penal tendentes
punio dos infratores e sua eventual extradio.
6
Entrada em vigor em 23.05.2001. Brasil ratificou em 12.03.1999.
7

B DOCUMENTOS DEPOSITADOS PERANTE OUTRAS

AUTORIDADES DO SISTEMA DAS NAES UNIDAS
5. Conveno sobre Delitos e Outros Atos Especficos
cometidos a bordo de Aeronaves (Tquio, 14.09.1963)8
A Conveno aplica-se a agresses e outros atos prejudiciais boa ordem e
disciplina a bordo de aeronave, cometidos enquanto esta se encontra em vo ou
sobre a superfcie do alto mar ou outra rea alm do territrio de algum Estado.
Ela no se aplica, por exemplo, a aeronaves estatais, como as de uso militar,
policial ou do servio de alfndega.
O objetivo da Conveno de Tquio proteger a segurana da aeronave e
das pessoas e propriedades envolvidas e manter a boa ordem e disciplina a bordo.
Ao comandante da aeronave, aos tripulantes e, em circunstncias especficas,
mesmo aos passageiros dado poder para prevenir o cometimento de tais atos e
para desembarcar a pessoa a eles relacionada. O comandante da aeronave pode
desembarcar o agressor ou, se a agresso for sria, entreg-lo s autoridades do
Estado-parte quando o avio aterrisar, tomando as medidas necessrias para pro-
teger a aeronave e os que nela se encontram.
Como princpio, o Estado de registro da aeronave competente para exer-
cer jurisdio sobre agresses e outros atos cometidos a bordo, o que poder no
excluir a jurisdio criminal do Estado sobrevoado pela aeronave quando da ocor-
rncia do ato, ou de nacionalidade ou residncia permanente da vtima etc.
6. Conveno para a Supresso da Tomada Ilegal de

Aeronave (Haia, 16.12.1970)9
A Conveno define o ato de tomada ilegal de aeronave e os Estados-partes
responsabilizam-se por tornar tal delito punvel por penas severas. Sob a Conven-
o de Haia o Estado obrigado a exercer sua jurisdio sobre o delito, mesmo
no sendo o Estado de registro da aeronave, especialmente no caso da no extra-
dio do ofensor.
A Conveno requer do Estado no qual o delito tenha sido cometido que
facilite o prosseguimento da viagem dos passageiros e que devolva a aeronave e
respectiva carga s pessoas legalmente autorizadas sem demora.
8
9

7. Conveno para a Supresso de Atos Ilegais contra a

Segurana da Aviao Civil (Montreal, 23.09.1971)10 e
Protocolo sobre a Supresso de Atos Ilegais de Violncia
em Aeroportos Civis, suplementar Conveno para a
Supresso de Atos Ilegais contra a Segurana da Aviao
Civil (Montreal, 24.02.1988)11
A Conveno lida com atos ilegais outros que os cobertos pelas Conven-
es de Tquio e da Haia, tendo os Estados-partes se comprometido a torn-los
severamente punveis criminalmente, tendo em vista a proteo da aviao civil,
objeto do tratado. Assim, so definidos como crimes (artigo 1o) atentar contra a
vida ou integridade fsica de algum a bordo de aeronave, na medida em que este
ato a ponha em risco; atentar contra a aeronave, destruindo-a ou impossibilitan-
do-a de voar ou comprometendo a segurana do vo; colocar substncia ou arte-
fato a bordo de aeronave capaz de destru-la ou ameaar o vo; destruir ou dani-
ficar equipamento de navegao area, comprometendo a segurana de vo de
alguma aeronave; e difundir informao que saiba falsa, capaz de por em risco a
segurana de aeronave.
O Protocolo acresce outras hipteses definio de delito da Conveno
de Montreal, nesta incluindo os atos de violncia, dolosos e ilegais, contra pesso-
as em aeroportos a servio da aviao civil internacional, que ameacem ou cau-
sem a morte ou leses corporais graves, assim como aqueles atos que destruam
ou avariem gravemente as instalaes de tal aeroporto ou das aeronaves que ali se
encontrem, ou prejudiquem a prestao de servios naquele aeroporto.
A Conveno e o Protocolo contm normas detalhadas sobre a jurisdio,
custdia, processamento e extradio dos pretensos violadores e, de forma simi-
lar s Convenes de Tquio e da Haia, no se aplica a avies de uso militar,
policial ou de controle das fronteiras. A Conveno busca estabelecer uma forma
de jurisdio internacional sobre o agressor.
8. Conveno sobre a Proteo Fsica de Material Nuclear

(Viena, 03.03.1980)12
A Conveno tem objetivo duplo: Ela estabelece os nveis exigidos de pro-
10
11
12
Entrada em vigor em 08.02.1987. Brasil ratificou em 17.10.1985

teo fsica a ser utilizado quanto a material nuclear destinado a fins pacficos
durante transporte internacional, ao mesmo tempo em que prev medidas contra
atos ilegais relacionados a tais matriais durante seu transporte internacional, as-
sim como no uso domstico, armazenamento e transporte.
Nesse contexto a Conveno prev que os Estados devem tornar punveis
pela legislao interna os atos dolosos relacionados ao material nuclear listado no
artigo 7o, tais como os que ameacem, ou causem a morte, ou leses corporais
graves a algum ou propriedade, o furto e o roubo de material nuclear, sua obten-
o fraudulenta ou seu desvio, a exigncia de sua entrega por qualquer forma de
intimidao e a ameaa de usar material nuclear para compelir uma pessoa, um
Estado ou uma Organizao Internacional a fazer ou deixar de fazer algo. A Con-
veno ainda contm regras especficas sobre a fixao da jurisdio sobre tais
atos e os casos de extradio.
9. Conveno pela Supresso de Atos Ilegais contra a

Segurana da Navegao Martima13 e Protocolo para a
Supresso de Atos Ilegais contra a Segurana de
Plataformas Fixas localizadas na Plataforma Continental
(Roma, 10.03.1988)14
A Conveno aplica-se a delitos relacionados periclitao da navegao,
pelos atos seguintes: Tomada ou exerccio de controle sobre um navio por qual-
quer forma de intimidao; violncia contra pessoa a bordo, destruio ou danifi-
cao de navio ou de sua carga; colocao no navio qualquer artefato ou substn-
cia capaz de destru-lo ou sua carga ou ameaar sua existncia; destruio, in-
terferncia ou danificao sria de instalaes de navegao martima; divulga-
o de informao falsa; leso ou assassinato de pessoa relacionada aos atos pre-
cedentes. A Conveno aplica-se a embarcaes navegando em guas internacio-
nais (alm do limite territorial de qualquer pas), ou quando o suposto agente
violador encontrado no territrio de um Estado-parte. Por outro lado, no se
aplica a navios de guerra ou utilizados pelo Estado para tais fins, ou de polcia e
controle aduaneiro.
Tal como nos casos anteriores, a Conveno possui regras sobre a imposi-
o da jurisdio nacional e da extradio de suspeitos de tais atos.
13
Entrada em vigor em 01.03.1992. O Brasil no a ratificou.
14
Entrada em vigor em 01.03.1992. O Brasil no a ratificou.

O Protocolo aplica-se aos mesmos atos acima descritos, cometidos contra

plataformas fixas, estas definidas como uma ilha artificial, estrutura ou instala-
o permanentemente fixada no leito ocenico, com o propsito de explorao de
recursos ou para outras finalidades de natureza econmica.
10. Conveno sobre a Marcao de Explosivos Plsticos

para fins de sua Deteco (Montreal, 01.03.1991)15
A Conveno determina a cada Estado-parte que proba e evite a manufatu-
ra em seu territrio de explosivos plsticos sem marcas. As marcas so introduzi-
das nos explosivos plsticos durante o processo de fabricao por um dos agentes
de deteco definidos no Anexo Tcnico Conveno. Esta tambm exige que o
Estado evite o movimento de entrada ou sada de explosivos plsticos desmarcados
e exera efetivo e eficiente controle sobre os estoques de explosivos desmarcados.
Os explosivos plsticos desmarcados que no sejam de uso das foras armadas
ou polcia devem ser destrudos ou utilizados para fins no colidentes com os fins
da Conveno, ou tornados inativos permanentemente, no perodo de trs anos
aps a entrada em fora da Conveno em relao ao Estado-parte respectivo.
3.3 Sem nos determos nos pormenores de cada conveno, observa-se, em

comum, o surgimento de obrigaes para os Estados-partes, fundamentalmente
relacionadas tipificao criminal das condutas respectivas em sua legislao
interna e fixao da jurisdio para julgamento dos delitos. Igualmente, os trata-
dos requerem a adeso a mecanismos internacionais de cooperao judiciria,
seja para permitir a extradio de suspeitos, seja para cercear a movimentao de
bens e recursos destinados ao terrorismo.
Por outro lado, no sistema descrito era evidente a ausncia de uma defini-
o abrangente de terrorismo, preferindo-se tratar especificamente de seus as-
pectos pontuais relacionados ao sistema internacional, eis que, poca, o fen-
meno era praticamente restrito a questes internas dos Estados.
3.4 Justamente, os acontecimentos de 11 de setembro de 2001 nos Estados

Unidos da Amrica vieram a demonstrar a fragilidade dos mecanismos legislativos
da ONU relacionados ao terrorismo, assim como a pouca nfase na implementa-
o das obrigaes pactuadas pelos Estados-partes. Ficou igualmente clara a falta
de coordenao entre as diversas agncias das Naes Unidas em lidar com o
15

tema, dada sua complexidade e multiplicidade de aspectos.

O impacto causado pelos eventos referidos, revelando a capacidade de gru-
pos terroristas efetuarem ataques de larga escala e contra alvos distantes de sua
regio de origem, mobilizou as Naes Unidas para o fim desta adotar a dianteira
quanto elaborao de estudos e debates, assim como no sentido de coordenar as
aes dos Estados-partes e estabelecer mecanismos internacionais eficazes para
evitar a repetio dos acontecimentos.
No af de lidar com a questo, vrias foram as iniciativas adotadas pela
ONU, nem sempre de forma coordenada, mas, certamente, buscando dar trata-
mento amplo questo.
3.5 De um lado, o Conselho de Segurana das Naes Unidas editou a

Resoluo 1373 (2001)16, pela qual condenou os referidos ataques e expressou a
determinao do rgo de prevenir atos de tal natureza, tambm decidindo que os
Estados-membros da ONU deviam tomar uma srie de providncias.
Estabelecidas nos artigos 1 e 2 da Resoluo, surgiu para os Estados a obri-
gao de se prevenir e suprimir o financiamento de atos terroristas; criminalizar a
coleta de fundos para financiar o terrorismo; congelar fundos e outros ativos
financeiros de pessoas que cometem ou facilitam o cometimento de atos terroris-
tas; abster-se de auxiliar pessoas ou entidades relacionadas a atos terroristas; to-
mar os passos necessrios para prevenir atos terroristas, incluindo a emisso de
alerta prvio para outros Estados guisa de troca de informaes; recusar abrigo
(safe haven) para quem financie, planeje, apie ou cometa atos terroristas, as-
sim como evitar o uso de seu territrio para tanto; garantir que as pessoas que
pratiquem atos terroristas ou os apiem, da forma ora descrita, sejam levadas
Justia, sendo tais condutas tipificadas criminalmente na legislao interna, como
delitos graves cuja punio reflita devidamente sua seriedade; oferecer o mximo
de assistncia recproca para a investigao criminal de atos terroristas relaciona-
dos ao seu financiamento ou apoio; e prevenir o movimento de terroristas medi-
ante controles de fronteira efetivos e adoo de medidas para evitar a falsificao
de documentos de viagem.
Para tanto, o artigo 3 da Resoluo conclamou os Estados a cooperar para
o fim de cumprir as obrigaes acima sumariadas, ganhando destaque a solicita-
o para que os pedidos de refgio sejam criteriosamente analisados, dentro dos
padres internacionais dos Direitos Humanos, tendo em vista evitar que o candi-
dato a asilo no tenha cometido atos relacionados ao terrorismo.
16
ntegra em anexo.

Ressaltava, ainda, a lembrana contida na referida Resoluo, segundo a

qual o terrorismo guarda relao prxima com o crime organizado transnacional,
a lavagem de dinheiro, o trfico de drogas ilcitas e de armas, assim como o mo-
vimento ilegal de armas atmicas, qumicas, biolgicas etc.
E, para o fim de monitorar a implementao do estabelecido, a Resoluo
criou o Comit Contra o Terrorismo, conhecido por CTC (Counter-Terrorism
Committee), composto pelos membros do Conselho de Segurana, cuja ativida-
de, dividida em trs estgios, destina-se a buscar que os Estados-membros de fato
cumpram o estabelecido na Resoluo 1373 (2001). Assim, ao mesmo tempo em
que cobra informaes, o CTC busca alinhavar acordos internacionais e estabele-
cer padres internacionais de conduta que faam cessar a ocorrncia do terrorismo.
3.6 Agindo com perspectiva diversa, o Secretrio-Geral da ONU criou o

Grupo de Trabalho sobre a Poltica da ONU em relao ao Terrorismo (Policy
Working Group on the United Nations and Terrorism), cujo objetivo identifi-
car as implicaes, a longo prazo, e as dimenses polticas amplas do terrorismo
para a ONU e formular recomendaes sobre os passos que o sistema das Naes
Unidas deve adotar para lidar com a questo.
Indo alm do que se props o CTC do Conselho de Segurana, o Grupo de
Trabalho, de composio mais ampla, dividiu-se em sub-grupos, para o fim de
analisar os seguintes temas:
(a) Instrumentos legais internacionais e questes de justia internacional;
(b) Direitos Humanos;
(c) Atividades do sistema das Naes Unidas;
(d) Armas de destruio em massa e outras armas e tecnologias;
(e) Uso da ideologia (secular e religiosa) para justificar o terrorismo;
(f) Comit Contra o Terrorismo do Conselho de Segurana;
(g) Media e comunicaoes;
(h) Iniciativas multi-laterais que no das Naes Unidas.
Como resultado, o Grupo de Trabalho produziu, no incio de 2002, um
Relatrio17, no qual apresenta um panorama da situao, sugerindo a atuao da
ONU voltada para trs vertentes, a saber: A dissuaso de grupos em adotar o
terrorismo, a vedao de acesso aos meios para que grupos realizem atos terroris-
tas e a cooperao internacional ampla e sustentvel na luta contra o terrorismo.18
17
ntegra em anexo.
18
O Grupo de Trabalho elegeu trs verbos em ingls para expressar as linhas de ao propostas, a saber, to
dissuade, to deny e to cooperate.

Sem entrar em mincias quanto a cada um dos aspectos e tendo em conta as

33 recomendaes formuladas, alguns pontos merecem maior ateno na medida
em que contribuem para o debate do tema levado considerao deste Conselho,
qual seja, a fixao de normas de natureza penal que tipifiquem atos terroristas.
3.6.1 O primeiro diz respeito ao reconhecimento de que o terrorismo no se

justifica sob nenhum aspecto, sendo considerado um atentado aos princpios do
Direito, da ordem, dos direitos humanos e soluo pacfica de controvrsias.
Neste contexto, os atos terroristas ofendem os princpios centrais (core principles)
e o mandato das Naes Unidas, decorrentes de sua Carta.
No entanto, o Grupo de Trabalho assinalou que o terrorismo deve ser en-
tendido luz do contexto no qual surge, no podendo ser visto como algo relaci-
onado a um grupo tnico ou religioso em particular. Ao contrrio, o terrorismo
vem sendo utilizado de maneira ampla na histria da humanidade como um ins-
trumento de controle poltico, inclusive por governantes.
Em decorrncia, preciso tomar cuidado ao se rotular pessoas ou grupos
como terroristas, eis que isso pode ocultar uma estratgia poltica de
demonizao19 de movimentos legtimos com a finalidade de consolidar o poder
poltico, eliminar oponentes, inibir o dissenso ou suprimir a resistncia ocupa-
o militar.
3.6.2 O Grupo de Trabalho, embora no visasse a elaborar uma concepo

abrangente de terrorismo, delineou algumas das caractersticas do fenmeno, a
comear por sua natureza poltica. Embora os atos terroristas sejam crimes, no
se confundem com a criminalidade comum graas referida natureza poltica.
Para superar o problema necessria esta compreenso, de modo a enfocar os
dois lados da questo. Seus atos visam a atingir civis de forma dramtica e letal,
de modo a criar uma atmosfera de medo, geralmente para fins polticos ou ideol-
gicos, aqui compreendidos os seculares e os religiosos.
De toda sorte, o Grupo de Trabalho insistiu na necessidade de os Estados
ratificarem os tratados j existentes relativos ao terrorismo (vide item 3.2, supra),
com especial nfase na Conveno Internacional pela Supresso do Financia-
mento do Terrorismo, firmada em Nova York em 1999, assim como a Conveno
contra o Crime Transnacional.
19
demonize, no original.

3.6.3 Tambm se fixou que o enfrentamento da questo pela ONU deve

envolver todos os seus rgos, uma vez que o terrorismo geralmente grassa em
situaes de privao dos direitos humanos, aqui entendidos de maneira ampla,
compreendendo a justia econmica e social, bem como a democracia. O reforo
da ao das agncias especializadas (v.g. UNESCO, FAO, WHO etc.) e a ateno
destas questo das causas do terror pode contribuir para dissuadir pessoas de
serem cooptadas por grupos terroristas.
3.6.4 Realmente, o aspecto de maior relevncia do relatrio diz respeito

necessidade de os esforos de combate ao terrorismo deverem respeitar o sistema
internacional de direitos humanos estabelecido pelas prprias Naes Unidas. E,
embora seja reconhecido que o terrorismo seja, ele mesmo, uma agresso aos
direitos humanos20, entendeu-se que seu enfrentamento ser tanto melhor se os
atos internacionais de maior gravidade forem julgados pelo Tribunal Penal Inter-
nacional. Neste caso, o estatuto do tribunal garante sua jurisdio sobre tais atos,
eis que contempla a categoria dos crimes contra a humanidade, o que inclui o
homicdio e o extermnio cometidos como parte de um amplo ou sistemtico ata-
que contra qualquer populao civil.21
Indo alm, o Grupo de Trabalho ressalta que os instrumentos internacio-
nais de direitos humanos incluem claras limitaes s aes que os Estados po-
dem tomar para combater ao terrorismo, relembrando-se as determinaes cen-
trais do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, notadamente as do
chamado ncleo inderrogvel dos Direitos Humanos, constantes do artigo 4
do citado Pacto.
Decorre que a fora militar somente deveria ser utilizada em estrita confor-
midade com os princpios da Carta das Naes Unidas e com o Direito Internaci-
onal Humanitrio, o qual resta violado quando alveja civis e mediante o uso da
fora alm de objetivos militares legtimos. Asseverou-se que a segurana no
pode ser alcanada pelo sacrifcio dos direitos humanos.22 As prescries do
Direito Internacional dos Refugiados tambm devem ser observados.
3.6.5 Para atualizar a legislao dos Estados membros da ONU, o Grupo de

Trabalho sugeriu que o Centro para a Preveno de Crimes Internacionais do
20
em especial por violar o direito vida previsto no artigo 6 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e
Polticos.
21
A esse respeito, a recm editada Emenda Constitucional n. 45 expressamente submeteu o Brasil jurisdio do
Tribunal Penal Internacional, por fora do pargrafo 4 ao artigo 5 da Carta.
22
Recomendao n. 7, c e d.

Escritrio para o Controle de Drogas e Preveno do Crime elaborasse uma legis-

lao modelo sobre terrorismo, para auxiliar seu combate no mbito interno.
3.6.7 Deve-se dar especial nfase ao controle de armas de destruio em
massa, seja de natureza nuclear, qumica, biolgica etc.
10.7 Em decorrncia do alerta emitido pelo Grupo de Trabalho quanto ao

necessrio respeito aos Direitos Humanos, a Assemblia Geral emitiu a Resolu-
o n. 58/18723 que reafirmou a posio do Grupo de Trabalho e solicitou ao Alto
Comissariado para Direitos Humanos um estudo sobre o tema, sendo este entre-
gue em outubro de 200424.
Embora o Alto Comissariado tenha feito reservas quanto competncia e
capacidade dos rgos da ONU encarregados de avaliar o impacto de medidas
contra-terroristas no sistema de direitos humanos25, ao menos destacou os pontos
que merecem ateno especial, os quais elencamos para o fim de balizar a even-
tual elaborao de legislao nacional sobre terrorismo:
3.7.1 H problemas quanto aplicao do princpio da legalidade (nullum
crimen, nulla poena sine lege) ante a impreciso das legislaes locais quanto
definio de terrorismo;
3.7.2. A questo das prises secretas e extraterritoriais foi suscitada pelo
Comit de Direitos Humanos, que j afirmou a obrigao dos Estados-partes de
tratar respeitosamente qualquer um que se encontre sob seu poder.
3.7.3. A violao aos direitos relacionados ao devido processo legal tambm
foi destacado pelos diversos rgos do sistema de direitos humanos das Naes
Unidas, abrangendo desde a deteno por tempo indeterminado e sem acusao
formal, coleta informal de informaes e a falta de acesso defesa tcnica.
3.7.4 Igualmente, a transferncia inter-estatal de suspeitos foi objeto de
preocupao, vez que, embora a cooperao internacional seja objeto da Resolu-
o 1373 (2001) do Conselho de Segurana, s vezes isso tem significado viola-
o ao devido processo legal e ao princpio de non refoulment, prprio do Direito
Internacional dos Refugiados.
23
ntegra em anexo.
24
ntegra em anexo.
25
Em suas concluses, o Alto Comissariado para Direitos Humanos assinala que h lacunas significativas quanto
anlise, abrangente e integrada, da compatibilidade das normas nacionais contra-terroristas e o sistema
internacional de direitos humanos, advertindo que isso somente poder ser superado levando-se em conta a
tomada de passos que podem afetar mandatos, procedimentos e recursos das Naes Unidas.

3.7.5 O direito livre associao tem sido, em alguns casos, por demais
limitado, a fim de evitar a formao de grupos terroristas, devendo ser observa-
dos os artigos 21 e 22 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos.
3.7.6 A troca de informaes entre os Estados sobre dados pessoais pode
estar violando o direito privacidade.
3.7.7 O direito de propriedade pode estar sendo violado por legislaes
que no contemplam recursos aos que tiveram seus ativos congelados sob suspei-
ta de financiar o terrorismo.
3.7.8 A violao de direitos humanos em situaes de emergncia e em
conflitos armados tambm chamou a ateno, especialmente porque, no primeiro
caso, o Comit de Direitos Humanos j clarificou diversos aspectos relacionados
aplicao do artigo 4 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos,
concernente ao ncleo inderrogvel dos direitos humanos. Os Estados, neste caso,
alegam que necessitam recorrer a medidas de emergncia, pendendo, tambm,
de maior anlise denncias de execuo sumria e sem julgamento.
3.8 Encerrando a anlise do quanto vem sendo produzido sobre o tema no

mbito da ONU, importa colocar em destaque a existncia de uma Minuta de Con-
veno Abrangente sobre Terrorismo Internacional26, apresentada pelo Comit Ad
Hoc institudo pela Resoluo n. 51/210 da Assemblia Geral, de 17.12.1996.
Seguindo o modelo e o contedo das convenes j existentes, a Minuta
estipula as condutas caracterizadoras do terrorismo internacional, assim como
prev as obrigaes do Estados em relao fixao da jurisdio sobre os atos
praticados por um seu nacional ou em seu territrio (includo-se embarcao ou
aeronave registrada no Estado ou que leve sua banedeira) e os mecanismos de
cooperao internacional, quer para o fim de extradio, quer para a troca de
informaes em vrios nveis.
Assim, o artigo 2o da Minuta oferece as seguintes definies de terrorismo
internacional:
Algum comete um ato terrorista quando, intencional e ilegalmente, na
modalidade consumada ou tentada, causa (a) a morte ou leses corporais de natu-
reza grave em outrem; (b) srio dano propriedade pblica ou privada, incluindo
lugares de uso pblico, a uma instalao estatal ou governamental, ao sistema de
transporte pblico, a uma instalao de infra-estrutura ou ao meio-ambiente; ou
26
Draft Comprehensive Convention

(c) dano propriedade, locais, instalaes ou sistemas referidos no item anterior,

resultando ou tendendo a causar grande perda econmica, quando o objetivo da
conduta, por sua natureza ou contexto, seja intimidar a populao, ou compelir
um Governo ou uma Organizao a fazer ou se abster de fazer um ato.
Tambm configura ato terrorista promover ameaa crvel e sria de realizar as
condutas antes referidas; organizar ou dirigir outrem para a prtica de tais atos; ou
contribuir para cometimento de tais atos como parte de um grupo com objetivo co-
mum, sendo tal contribuio voluntria e sabedora das intenes do referido grupo.27
Como clusula de limitao de aplicabilidade, o artigo 3o da Minuta estabe-
lece que a conveno no alcana atos praticados no interior de um Estado, sendo
o agressor e a vtima seus nacionais, o agressor seja encontrado no territrio de
tal Estado e nenhum outro Estado, com base na conveno, possa exercer sua
jurisdio sobre o ato.
A Minuta, repetindo o previsto nas convenes hoje me vigor, demanda
dos Estados que incorporem sua legislao penal as condutas descritas, tipifi-
cando-as como crimes graves e com punies severas. Inova, porm, ao estabele-
cer que nada do disposto na conveno pode ser interpretado de forma a afetar os
direitos e obrigaes de Estados e indivduos decorrentes do Direito Internacio-
nal, em especial os relacionados aos objetivos e princpios da Carta das Naes
Unidas e do Direito Internacional Humanitrio.28
27
Article 2
1. Any person commits an offence within the meaning of this Convention if that person, by any means,
unlawfully and intentionally, causes:
(a) Death or serious bodily injury to any person; or
(b) Serious damage to public or private property, including a place of publicuse, a State or government facility, a
public transportation system, an infrastructure facility or the environment; or
(c) Damage to property, places, facilities, or systems referred to in paragraph
1 (b) of this article, resulting or likely to result in major economic loss,
when the purpose of the conduct, by its nature or context, is to intimidate a population, or to compel a
government or an international organization to do or abstain from doing any act.
2. Any person also commits an offence if that person makes a credible and serious threat to commit an offence as
set forth in paragraph 1 of this article.
3. Any person also commits an offence if that person attempts to commit an offence as set forth in paragraph 1 of
this article.
4. Any person also commits an offence if that person:
(a) Participates as an accomplice in an offence as set forth in paragraph 1, 2 or 3 of this article;
(b) Organizes or directs others to commit an offence as set forth in paragraph 1, 2 or 3 of this article; or
(c) Contributes to the commission of one or more offences as set forth in paragraph 1, 2 or 3 of this article by a
group of persons acting with a common purpose. Such contribution shall be intentional and shall either:
(i) Be made with the aim of furthering the criminal activity or criminal purpose of the group, where such activity
or purpose involves the commission of an offence as set forth in paragraph 1 of this article; or
(ii) Be made in the knowledge of the intention of the group to commit an offence as set forth in paragraph 1 of this article.
28
Embora de forma indireta, a regra da maior importncia pois tende a limitar as aes dos Estados, garantido
a aplicao da Declarao Universal dos Direitos Humanos (ONU/1948) eis que a Corte Internacional de Justia
j reconheceu que esta parte integrante da Carta das Naes Unidas.

Chama a ateno, por outro lado, o silncio da minuta quanto ao financiamento

internacional do terrorismo, assim como o oferecimento de abrigo a pessoas ou gru-
pos dispostos a cometer tais atos. Da mesma forma, no h meno ao Tribunal Penal
Internacional, como sugerido pelo Grupo de Trabalho mencionado no item 3.6.
3.9 Finalizando, importa fazer meno ao trabalho desenvolvido no mbito

da Organizao dos Estados Americanos, a qual j aprovou recente tratado a res-
peito, a Conveno Interamericana contra o Terrorismo, cuja entrada em vigor
deu-se me 10.07.2003.29
Embora esta conveno apenas adote como definio dos atos terroristas
aqueles j estabelecidos pelas convenes relacionadas no item 3.1 acima, possui
ela pontos de destaque, a comear pela forma expressa como prescreve a preva-
lncia dos direitos humanos e liberdades fundamentais quando do tratamento de
pessoas acusadas de atos terroristas, assim como a vedao aplicao de nor-
mas ou tratamentos discriminatrios pelo Estado-parte em relao ao terrorismo.
Traz, ainda, medidas para prevenir e combater o financiamento ao terroris-
mo, incluindo-se o congelamento de bens e ativos financeiros a tanto relaciona-
dos e a lavagem de dinheiro. Requer esforos conjuntos dos Estados quanto ao
controle de fronteiras de modo a prevenir o trfico de armas e materiais destinado
ao cometimento de atos terroristas e no que diz respeito cooperao judiciria e
transferncia de pessoas sob custdia, aqui ressaltando a necessidade de a pes-
soa envolvida concordar com a medida, assegurando-se que o perodo em que a
pessoa permanecer custodiada em outro Estado seja computado como de cumpri-
mento de pena no pas de origem.
4. Traado o panorama do quanto existe no sistema das Organizaes Inter-

nacionais, necessrio se faz esclarecer a orientao firmada pelo Ministrio das
Relaes Exteriores quanto ao terrorismo, em ateno demanda criada pelo
Comit contra o Terrorismo (CTC) das Naes Unidas.
A partir de uma abrangente comunicao e trs cartas de esclarecimentos
encaminhadas ao rgo, o MRE confrontou as exigncias criadas pela Resoluo
1373 (2001) do Conselho de Segurana com a legislao e os organismos brasilei-
ros vinculados, direta ou indiretamente, preveno e represso de atos terroristas
e conexos. De tais comunicaes, se destaca, entre outros, os seguintes apectos:30
29
O Brasil no a ratificou.
30
Infelizmente no foi possvel localizar a verso em portugus destes textos. O site do MRE no os coloca
disposio, somente sendo possvel encontr-los junto ONU, na verso em ingls. ntegras em anexo.

4.1 O compromisso do Brasil em combater o terrorismo, tendo o pas edita-

do o Decreto n. 3.976, de 18 de outubro de 2001, obrigando as autoridades brasi-
leiras, no mbito de suas respectivas atribuies, ao cumprimento do disposto na
Resoluo 1373 (2001), adotada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas
em 28 de setembro de 2001.31 H, porm, o reconhecimento de que a legislao
brasileira no possui uma definio expressa de terrorismo, embora existam leis
cuidando de aspectos especficos relacionados ao fenmeno.
Quanto reviso da legislao em vigor, o Congresso Nacional teria proje-
tos de grande importncia a respeito, como os n. 6764/2002, propondo o esta-
belecimento do terrorismo como crime, com penas variando de 2 a 10 anos de
priso; 1117/2002, que inclui o crime de financiamento do terrorismo na Lei n.
9.613/9832; e 2858/2000, que atualiza o conceito de organizao criminosa no
artigo 288-A do Cdigo Penal.
4.2 A respeito do financiamento do terrorismo, foi ressaltada a existncia
de legislao brasileira concernente lavagem de dinheiro e o congelamento dos
fundos, inclusive aqueles empregados para prticas terroristas, nos termos do
artigo 1o, inciso II, da Lei n. 9.613, de 3.3.1998, assim como a previso do artigo
4o, inciso I, da Lei Complementar n. 105, de 10 de janeiro de 2001, segundo o qual
se admite a quebra do sigilo bancrio para a apurao de crime de terrorismo.
Como rgo executivo, foi citada a criao do COAF (Conselho de Con-
trole de Atividades Financeiras), com a funo de regular atividades relacionadas
lavagem de dinheiro e ocultao de bens, direitos e divisas, para tanto levantan-
do informaes, aplicando sanes administrativas e sugerindo a tomada de me-
didas civis e penais cabveis. O COAF tambm foi indicado como sendo a agn-
cia especializada em participar de mecanismos de cooperao internacional so-
bre a matria, fazendo-se um resumo de suas atividades.
Em adendo, esclareceu-se que no h na legislao brasileira propriamente
definio do crime de financiamento ao terrorismo, mas que o Brasil reitera sua
disposio de criminalizar este novo tipo de crime.
31
ntegra em anexo.
32
ora j convertido na Lei n. 10.701, de 9 de julho de 2003.

4.3 A existncia de tipos penais na Lei de Segurana Nacional (lei n. 7170,

de 14 de dezembro de 1983)33 que, se no configuram propriamente terrorismo,
em boa parte abrangem as condutas entendidas como correspondentes a atos ter-
roristas pelas Convenes acima referidas.
4.4 A respeito da extradio de pessoas acusadas de atos terroristas,
enfatizou-se a Lei dos Estrangeiros (n. 6.815 de 19 de agosto de 1980), especial-
mente seu artigo 77 e 3o, pelo qual o Supremo Tribunal Federal poder deixar
de considerar crimes polticos os atentados contra Chefes de Estado ou quaisquer
autoridades, bem assim os atos de anarquismo, terrorismo, sabotagem, seqestro
de pessoa, ou que importem propaganda de guerra ou de processos violentos para
subverter a ordem poltica ou social.34 Quanto extradio de brasileiros, con-
quanto vedada, o Brasil signatrio de tratados internacionais que possibilitam a
remessa, por nao estrangeira, de provas e evidncias de atos ilegais praticados
por nacionais no exterior para o seu processamento pela Justia Brasileira.
33
Art. 8 - Entrar em entendimento ou negociao com governo ou grupo estrangeiro, ou seus agentes, para
provocar guerra ou atos de hostilidade contra o Brasil.
Art. 12 - Importar ou introduzir, no territrio nacional, por qualquer forma, sem autorizao da autoridade
federal competente, armamento ou material militar privativo das Foras Armadas.
Art. 15 - Praticar sabotagem contra instalaes militares, meios de comunicaes, meios e vias de transporte,
estaleiros, portos, aeroportos, fbricas, usinas, barragem, depsitos e outras instalaes congneres.
Art. 16 - Integrar ou manter associao, partido, comit, entidade de classe ou grupamento que tenha por
objetivo a mudana do regime vigente ou do Estado de Direito, por meios violentos ou com o emprego de grave
ameaa.
Art. 17 - Tentar mudar, com emprego de violncia ou grave ameaa, a ordem, o regime vigente ou o Estado de
Direito.
Art. 19 - Apoderar-se ou exercer o controle de aeronave, embarcao ou veculo de transporte coletivo, com
emprego de violncia ou grave ameaa tripulao ou a passageiros.
Art. 20 - Devastar, saquear, extorquir, roubar, seqestrar, manter em crcere privado, incendiar, depredar,
provocar exploso, praticar atentado pessoal ou atos de terrorismo, por inconformismo poltico ou para obteno
de fundos destinados manuteno de organizaes polticas clandestinas ou subversivas.
Art. 24 - Constituir, integrar ou manter organizao ilegal de tipo militar, de qualquer forma ou natureza armada
ou no, com ou sem fardamento, com finalidade combativa.
Art. 27 - Ofender a integridade corporal ou a sade de qualquer das autoridades mencionadas no artigo
anterior.34
Art. 28 - Atentar contra a liberdade pessoal de qualquer das autoridades referidas no art. 26.
Art. 29 - Matar qualquer das autoridades referidas no art. 26.
35
A norma do artigo 11 da Conveno Interamericana contra o Terrorismo excepciona a aplicao dos motivos
polticos como clusula de vedao extradio, acompanhando a citada legislao brasileira. Carece de maior
anlise, porm, se ambas as normas conflitam com o artigo 5o, inciso LII, da Constituio da Repblica, segundo
o qual no ser concedida extradio de estrangeiro por crime poltico ou de opinio, justamente porque, como
apontado, um dos traos distintivos dos atos terroristas sua motivao poltica. Caso entenda-se pela
prevalncia da norma constitucional, haveria necessidade de emenda Constituio no caso de o pas pretender
ratificar, sem reservas, a Conveno em questo, observando-se, ainda, eventual vedao decorrente do artigo
60, 4o, inciso IV, da Constituio da Repblica.

4.5 O teor do artigo 288 do Cdigo Penal, que se adequaria necessidade

de inibir a formao de grupos de natureza terrorista no Brasil. No entanto, reco-
nhece-se que a legislao brasileira no contm dispositivo relacionado ao recru-
tamento para integrar grupos terroristas.
4.6 O Sistema Nacional de Armas (SINARM), institudo pela Lei n. 9.437,
de 20 de fevereiro de 1997, assim como a existncia de diversos artigos de lei que
probem uma srie de condutas relacionadas posse, comercializao, emprsti-
mo, transporte e depsito de armas de fogo.
4.7 A instituio do Sistema Brasileiro de Inteligncia (SISBIN) e a criao
da Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN), ambos pela Lei n. 9883, de 7 de
dezembro de 1999, e que sero responsveis pelas atividades antiterroristas no
Brasil.
4.8 Quanto s preocupaes relacionadas produo, manuseio, armazena-
gem e movimento ilegal de armas e produtos de natureza nuclear, qumica ou biol-
gica, ressaltou-se a Lei n. 9.112, de 10 de outubro de 1995, que dispe sobre a
exportao de bens sensveis e servios diretamente vinculados, assim como todas
as medidas adotadas para assegurar um alto nvel de controle de tais materiais.
Tratando-se, porm, de armamento de uso exclusivo das Foras Armadas,
tambm pode ser invocado o artigo 12 da Lei de Segurana Nacional.
4.9 A disciplina legal dos refugiados pela Lei n. 9474, de 22 de julho de
1997 (Estatuto dos Refugiados) estabelece que os requerimentos de refgio esto
sujeitos ao Comit Nacional de Refugiados (CONARE), com prvia consulta
Polcia Federal, ao Ministrio das Relaes Exteriores e ao Alto Comissariado
das Naes Unidas para Refugiados (ACNUR). Desta forma, espera-se reduzir
as possibilidades da concesso do status de refugiado a quem tenha participado
de atos de terrorismo.
5. Em concluso, este Parecer no sentido de reconhecer a obrigao de o

Brasil introduzir em sua legislao penal a definio de crime de terrorismo, ante
a criao constitucional de crime assim denominado, sem que a normativa infra-
constitucional tenha disposto a respeito de forma expressa.
Discordando do parecer exarado pelo Deputado Relator do projeto de lei
na Comisso de Constituio de Justia e Redao da Cmara dos Deputados,
de se reconhecer que a Lei de Segurana Nacional no basta para tanto, ainda que
diversas de suas previses coincidam com as condutas identificadas internacio-
nalmente como atos terroristas.

Ocorre, porm, que o prprio artigo 20 da referida lei faz meno a atos
terroristas de modo que, ao menos no aspecto formal, h uma incompatibilidade
em capitular como terrorismo atos que a mesma lei assim no entende.
Somam-se a isso as referncias a ato terrorista ou terrorismo contidas
na Lei Complementar n. 105/01 e nas Leis Ordinrias ns. 9613/98 e 6815/80, sem
possibilidade de aplicao por remeterem a tipo penal ainda inexistente.
Igualmente, dos diversos tratados internacionais ratificados pelo pas, as-
sim como ante a Minuta de Conveno sobre o Terrorismo Internacional, ora
em gestao, decorre a reiterada obrigao de os Estados-partes internalizarem
as condutas neles descritas para sua legislao criminal, deles tambm decor-
rendo outras obrigaes, especialmente as concernentes fixao da jurisdio
brasileira para julgamento dos delitos, a possibilidade de extradio, deporta-
o ou expulso, aspectos relacionados lavagem de dinheiro, ao trfico de
drogas e de armas etc.
Acresce que o Brasil, sendo candidato a um assento permanente no Conse-
lho de Segurana das Naes Unidas, necessita demonstrar sintonia com um dos
temas mais relevantes no atual estgio da poltica internacional, editando legisla-
o modelar sobre o assunto.
6. Todavia, no que diz respeito ao Projeto de Lei que motivou este Parecer,
comparando-se a proposta com o material aqui colecionado, no parece que con-
temple, plenamente, a vasta gama de condutas relacionadas ao fenmeno do ter-
rorismo internacional, assim como seus dados distintivos, ressalvando-se, porm,
a feliz lembrana do Deputado proponente ao se referir interferncia em pro-
gramas de informao e sistemas de informtica, no abrangidos pela normativa
internacional.
7. Fica sugerida a formao de uma comisso para elaborar um projeto de

lei abrangente sobre terrorismo, a qual seria encarregada de reunir projetos de lei
sobre a matria, confrontar aprofundadamente a normativa brasileira ora existen-
te com as prescries internacionais - na linha do aqui iniciado e do trabalho
apresentado pelo Ministrio das Relaes Exteriores junto ao CTC das Naes
Unidas - e coletar informaes sobre sua aplicao e eventuais lacunas junto aos
rgos de execuo e apurao de irregularidades nacionais.
Desde logo, fica sugerida seja dada especial ateno s recomendaes do
Grupo de Trabalho estabelecido pelo Secretrio-Geral da ONU, assim como aque-
las do Relatrio do Alto Comissariado das Naes Unidas para Direitos Huma-

nos e da Conveno Interamericana contra o Terrorismo, concernentes necessi-

dade de respeito s normas do Direito Internacional dos Direitos Humanos, do
Direito Internacional Humanitrio e do Direito Internacional dos Refugiados no
trato da matria. Se assim for, cremos que o Brasil poder marcar distinta e efeti-
va posio entre as naes, em conformidade com os princpios fundamentais
inscritos na Constituio da Repblica, assim como os princpios especficos re-
lacionados regncia das relaes internacionais do pas.
Braslia, 30 de setembro de 2005.
CARLOS WEIS
Conselheiro
Parecer aprovado na 307 Reunio Ordinria do CNPCP,

realizada nos dias 14 e 15/02/05.

220

221

Processo n. 08037.000021/2005-32
Procedncia: CNPCP
rgo responsvel: CNPCP
Assunto: Anlise do art. 88 da LEP
Resumo: anlise do art. 88 da Lei 7.210/84, observando a
contradio referente a celas individuais, posto que o CNPCP
aprova a construo de celas coletivas
Parecer do Conselheiro Csar Oliveira de Barros Leal
Parecer
Submete-se nossa apreciao o caput do art. 88 da Lei de Execuo Pe-

nal, inscrito no Captulo II, da Penitenciria, a saber:
O condenado ser alojado em cela individual que conter dormitrio, apa-
relho sanitrio e lavatrio.
A consulta versa sobre uma questo que tem sido suscitada de modo recor-
rente no mbito do CNPCP. O que se pretende, agora, por solicitao de seu
Presidente, Dr. Antonio Cludio Mariz de Oliveira, conforme deciso tomada na
reunio ordinria de 16 de maio do corrente ano, esclarecer nossa postura em
relao ao tema, at porque este Conselho tem chancelado a construo em diver-
sos estados, com apoio financeiro do DEPEN, de penitencirias providas de celas
coletivas, ao arrepio da disposio legal acima transcrita.
Assinale-se, em primeiro plano, que este ponto est sendo objeto de anlise
por parte de Comisso formada pelo subscritor deste parecer, pelo Conselheiro
Maurcio Kuehne e por um grupo de tcnicos do DEPEN, com vistas a rever os
termos da Resoluo n. 16, de 12 de dezembro de 1994, fixada pelo CNPCP, por
iniciativa do ex-Ministro da Justia, Dr. Alexandre Dupeyrat Martins, e que esta-
belece as Diretrizes para Elaborao de Projetos e Construo de Unidades Pe-
nais no Brasil.

Em breve tempo, dita Comisso apresentar ao Conselho uma manifesta-

o conjunta sobre numerosos aspectos relativos estrutura fsica das unidades
penais, entre os quais o alojamento dos presos em celas individuais ou coletivas.
No presente processo, cumpre aduzir que as observaes aqui expendidas
podero no ser compartilhadas por todos os membros da Comisso aludida (mes-
mo porque a matria em exame ainda no foi trazida colao em nossas reuni-
es), mas permitir, por certo, promover um debate amadurecido sobre um assun-
to em relao ao qual o Conselho tem assumido uma posio ambgua, ou seja,
contrria Lei 7.210/84, porm em sintonia com a Resoluo n. 16/94, a qual,
por sua vez, embora ressalte, s fls. 19, a preocupao em preservar o cumpri-
mento da LEP, reza, s fls. 67, que nos estabelecimento de segurana mxima e
de regime fechado, como as penitencirias, presdios, cadeias, centros de obser-
vao, hospitais de custdia e tratamento psiquitrico, admite-se o uso de aloja-
mentos com capacidade mxima de 6 presos. (In Diretrizes para Elaborao de
Projetos e Construo de Unidades no Brasil. Braslia: MJ/CNPCP, 1995)
Pois bem. Permitam-nos, senhores e senhores, antes de tudo, que mergu-
lhemos no passado, para que, ao emergirmos, possamos melhor compreender o
presente.
sabido que o modelo celular remonta experincia cannica ou eclesis-
tica, uma vez que a Igreja o adotou na Idade Mdia e, com isso, influenciou
profundamente na sua aplicao, selando de modo definitivo o uso da priso
como castigo, como pena de privao da liberdade, visto que antes, a no ser a
ttulo excepcional (em substituio aos sofrimentos corporais, s punies
infamantes e pena de morte), seu fim era de mera guarda, de reteno do acusa-
do ou do condenado (segundo Ulpiano, a pena servia no para o castigo dos
homens, seno para sua custdia), que ali permanecia, muitas vezes sendo vtima
de tortura, aguardando julgamento ou a execuo da pena que lhe fora cominada.
Os clrigos faltosos ou infratores eram recolhidos em penitencirios, como pas-
saram a chamarse as celas individuais, em alas dos mosteiros, onde, mediante
oraes, meditao e penitncia, objetivava-se seu arrependimento pelo mal cau-
sado e seu reencontro com Deus.
A experincia monstica foi recepcionada pelas prises leigas, que, na se-
gunda metade do sculo XVI, surgiram, por exemplo, na Holanda, na Inglaterra e
na Itlia, para recolher e pretensamente corrigir vagabundos, prostitutas, peque-
nos ladres, que abundavam nas cidades europias, inchadas pelas migraes do
campo. Muito mais adiante, nos Estados Unidos e na Europa, nasceram sistemas
como o pensilvnico ou filadlfico, tambm conhecido por celular ou de

Parecer sobre anlise do art. 88 da LEP 223
confinamento solitrio, presente na Walnut Street Jail e nas Eastern and Western
Penitenciaries, em que o preso permanecia em total isolamento em celas indivi-
duais, durante todo o cumprimento de sua pena, de dia e de noite, numa espcie
de priso tumular em vida, no dizer de Orlando Soares, dedicado leitura da
Bblia ou outros textos religiosos. Era a religio que se impunha como instrumen-
to ideolgico de dominao.
No sculo XIX, em que comeou a consolidar-se a idia de que os estabe-
lecimentos penais deveriam ser projetados conforme os objetivos da pena, surgiu
o pantico, priso celular, de forma radial, idealizada por Jeremias Bentham e
descrita magistralmente por Michel Foucault, em seu precioso livro Vigiar e
Punir e caracterizada pela existncia de uma torre, no centro, desde a qual o
vigilante poderia descortinar o interior de todas as celas:
O Panptico de Bentham a figura arquitetural dessa composio. O
princpio conhecido: na periferia uma construo em anel; no centro,
uma torre; esta vazada de largas janelas que se abrem sobre a face inter-
na do anel; a construo perifrica dividida em celas, cada uma atraves-
sando toda a espessura da construo; elas tm duas janelas, uma para o
interior, correspondendo s janelas da torre; outra, que d para o exterior,
permite que a luz atravesse a cela de lado a lado. Basta ento colocar um
vigia na torre central, e em cada cela trancar um louco, um doente, um
condenado, um operrio ou um escolar. Pelo efeito de contraluz, pode-se
perceber da torre, recortando-se exatamente sobre a claridade, as peque-
nas silhuetas cativas nas celas da periferia. Tantas jaulas, tantos pequenos
teatros, em que cada ator est sozinho, perfeitamente individualizado e
constantemente visvel. O dispositivo panptico organiza unidades espa-
ciais que permitem ver sem parar e reconhecer imediatamente. Em suma,
o princpio da masmorra invertido; ou antes, de suas trs funes
trancar, privar de luz e esconder s se conserva a primeira e suprimem-
se as outras duas. A plena luz e o olhar de um vigia captam melhor que a
sombra, que finalmente protegia. A visibilidade uma armadilha. (In Vi-
giar e Punir: Histria da Violncia nas Prises. 8 ed., Petrpolis: Vozes,
1991, p. 117)
Kiko Gofman, antroplogo, em artigo sobre a violncia e a vigilncia na
priso, expe:
A dvida sobre a necessidade ou no de celas individuais e do no-
contato entre presos para o funcionamento do modelo panptico questi-

onada por Duprat (1980). Posteriormente, Melossi (Melossi e Pavarini,

1985) esclarece que o isolamento era destacado no primeiro projeto de
Bentham, e depois substitudo por celas com maior nmero de presos.
(So Paulo: Perspectiva, vol. 13 n. 2, julho/setembro.1999)
Ao sistema pensilvnico sucedeu o sistema auburniano, de rigor mitigado,
que consistia no isolamento noturno em celas individuais e no exerccio do traba-
lho em comum durante o dia, conquanto se exigisse dos reclusos o mais absoluto
silncio, nem mesmo um piscar de olhos, um assobio, uma gesticulao que iden-
tificasse uma tentativa de dilogo, com aoites imediatos na hiptese de descum-
primento.
Tem-se notcia de que nos sistemas progressivos, idealizados por Manoel
Montesinos y Molina em Valencia, na Espanha; por Alexander Maconochie na
ilha de Norfolk, na Austrlia; por Walter Crofton na Irlanda; e muitos outros,
continuou-se adotando o sistema celular (que Ferri qualificaria como uma das
aberraes do sculo XIX), seja na fase inicial, seja nas fases posteriores mais
abrandadas.
H que registrar, porm, que nessas prises a idia de penitncia gradual-
mente desapareceu ao longo dos sculos. O padro celular, a pretexto de reduzir
a contaminao resultante do convvio promscuo dos presos ou com o fim da
mera conteno, por razes de segurana, permaneceu em boa parte das legisla-
es, como uma norma programtica, quase sempre desobedecida pela impossi-
bilidade financeira, na maioria dos pases, de bancar prises celulares pelo alto
custo de sua construo e/ou de sua manuteno.
Leia-se, por oportuno, este fragmento jurisprudencial:
pblico e notrio que o sistema carcerrio brasileiro ainda no se ajus-
tou programao visada pela LEP. No h, reconhecidamente, presdio
adequado ao idealismo programtico da LEP... (TJRN, HC 14.467, TP,
rel. Ds. Amaury Moura, j. em 7-8-1996, v.u. RT 736/685)
Retomando: muitos afirmam que desse raciocnio devem excluir-se as pri-
ses de mxima segurana, nas quais se imporia, por um imperativo de lgica, a
previso de celas individuais. A Resoluo n. 16/94 assim o faz, conquanto se
restrinja aos que denomina estabelecimentos de segurana mxima especial.
Resulta tambm evidente que no se discute aqui a validade ou no de celas
coletivas com um grupo numeroso de presos, posto que unnime o rechao des-
ses espaos inquos que contribuem para alargar a promiscuidade e reduzir a di-
menso humana que se busca, a despeito de tudo, oferecer no crcere.

Mais recentemente, tem-se perquirido acerca da utilidade para o preso de

aposentos individuais nas cadeias pblicas (casas de deteno provisria) e nas
penitencirias:
At que ponto representam um aspecto positivo no contexto de uma
individualizao da execuo, seja provisria, seja definitiva?
A convivncia do preso em celas coletivas (com um nmero reduzido de
pessoas, a ser definido, se for o caso) seria uma afronta sua dignidade, ao prin-
cpio da humanizao da pena, ou constituiria um passo no desprezvel no seu
processo de (re)socializao?
A propsito, eis o teor de uma sentena do Tribunal Constitucional da
Espanha (195/95), de 19 de dezembro, que nega o direito subjetivo do preso a
uma cela individual:
Comenzamos por la lesin del artculo 18.1 de la Constitucin que el
recurrente pretende ver en el hecho de que la Administracin Penitenciaria
le obligase a compartir su celda con otro recluso. No puede apreciarse la
denunciada vulneracin del derecho a la intimidad pues si bien es cierto
que tanto el artculo 19.1 de la Ley Orgnica General Penitenciaria como
el artculo 15 del Reglamento Penitenciario establecen con carcter gene-
ral que cada interno ocupar una celda individual, asimismo admiten la
posibilidad de convivencia de varios internos en la misma celda por
insuficiencia temporal de alojamiento u otras razones, sin que por ello
hayan de considerarse vulnerados los mencionados preceptos de la
legislacin penitenciaria, que no consagran un derecho subjetivo a
habitacin o celda individual, tal y como parece pretender el recurrente.
Tal derecho tampoco puede extraerse directamente del artculo 18.1 de la
Constitucin, pues como ha tenido ocasin de declarar este Tribunal en
referencia al concreto mbito penitenciario, una de las consecuencias ms
dolorosas de la privacin de libertad es la reduccin de la intimidad de
quienes la sufren, de tal manera que slo podrn ser consideradas lesivas
de la intimidad aquellas medidas que la reduzcan ms all de lo que la
ordenada vida en prisin requiera (SSTC 89/1987 y 57/1994), requisito
que no concurre en el presente caso pues, como ya se ha puesto de
manifiesto, la propia legislacin penitenciaria prev en determinados
supuestos la posibilidad de celdas compartidas.
O citado Regulamento Penitencirio, em seu art. 13, preceitua que el
sistema penitenciario estar orientado por el principio celular, de manera

que cada interno disponga de una celda, salvo que sus dimensiones y
condiciones de habitabilidad permitan, preservando la intimidad, alojar a
ms de una persona, en cuyo caso se podr autorizar compartir celda a
peticin del interno, siempre que no existan razones de tratamiento, mdi-
cas, de orden o seguridad que lo desaconsejen. Sin embargo, con carcter
temporal y cuando la poblacin penitenciaria supere el nmero de plazas
individuales disponibles, se podr albergar a ms de un interno por celda.
(F. Xavier Samboa i Cabrer Los Derechos Fundamentales de los Internos
en los Centros Penitenciarios: Derecho a la Intimidad, a la Integridad
Fsica y Moral y al Secreto de las Comunicaciones. Doctrina del Tribunal
Constitucional. EGI Estudios Generales de Internet).
Manuel Chaves Gonzlez Toms de la Quadra-Salcedo e Fernndez del
Castillo relatam, inclusive:
En nuestras visitas a los centros andaluces, se nos ha puesto de manifiesto
reiteradas veces que la norma de ocupacin de dos internos por celda no
slo no plantea ningn problema sino que es preferida por la gran mayora
de los internos antes que la vida solitaria de la celda individual. Sin embar-
go, expertos de muy diversa tendencia opinan no tanto lo contrario sino
que enfatizan la necesidad de respetar la previsin legal uno por celda
como medio de no menoscabar la dignidad personal del interno. (http://
www.defensorand.es/informes/ftp/prision.htm)
Na medida em que a quase totalidade das prises padece e continuar pade-
cendo inevitavelmente o problema da superlotao (um fenmeno universal, de-
corrente de muitos fatores, entre eles o aumento da criminalidade, a lentido da
justia e a ausncia de recursos financeiros), poder-se-ia indagar: qual o sentido
de persistir numa proposta que apenas servir, por seu cabal descumprimento,
para alargar o fosso que separa o mundo legal do mundo real?
O que temos visto, amide, no s no Brasil como no exterior, a constru-
es de prises com celas para um s preso e que, ulteriormente, adaptam ditas
celas para receber mais um preso, depois outro, e mais outro, em consonncia
com a demanda, que s tende a crescer.
Argumenta-se que, mesmo reconhecendo-se que as celas individuais, pelos
fundamentos expostos, no se utilizam na maioria das prises comuns, sua previ-
so seria um norte, um alerta para a necessidade de perseguir-se um ideal.
Se esse raciocnio prevalecer, a legislao atual poderia dispor, caso as-
sim se julgasse apropriado, que as celas fossem individuais, a no ser por ra-

zes outras que justificassem a excepcionalidade. E no simplesmente prev-

las de forma categrica, taxativa, concorrendo to-s para aumentar o cemitrio
das letras mortas.
As Regras Mnimas das Naes para o Tratamento do Preso, inobstante
disciplinem que as celas devam ser individuais (Regra 9.1. As celas ou quartos
destinados a isolamento noturno no devero ser ocupadas seno por um s re-
cluso. Se, por motivos especiais, tal como excesso temporrio de populao car-
cerria, for indispensvel que a administrao penitenciria central faa excees
a esta regra, dever evitar que se alojem dois reclusos em cada cela ou quarto
individual), deixam claro que: 1. O objetivo das Regras no descrever, minuci-
osamente, um sistema penitencirio modelo, seno unicamente estabelecer, ins-
pirando-se em conceitos geralmente admitidos em nosso tempo e nos elementos
essenciais dos sistemas contemporneos mais adequados, os princpios e as re-
gras de uma boa organizao e da prtica relativa ao tratamento dos reclusos; 2.
evidente que, devido grande variedade de condies jurdicas, sociais, econ-
micas e geogrficas existentes no mundo, no se podem aplicar, indistintamente,
todas as regras em todas as partes e em todo o tempo. Todavia, devero elas servir
para estimular o esforo constante na superao das dificuldades prticas que se
opem sua aplicao, visto que representam, no conjunto, as condies mni-
mas admitidas pelas Naes Unidas.
Por fim, a Resoluo n. 16, em seus considerandos, reitera os termos da
Regras Mnimas quanto diversidade de condies dos pases da comunidade
das Naes Unidas e impossibilidade de aplic-las indistintamente, em todas
as partes e em todo o tempo. E adverte, no captulo introdutrio, que a adoo
deprojeto-padro no deve ser inflexvel.
Senhoras e senhores.
Em concluso, ante todo o exposto, sugerimos que se proponha uma alte-

rao legislativa que mantenha o caput do art. 88, mas se crie, tomando como
modelo o Regulamento Penitencirio espanhol, um pargrafo nico com a se-
guinte dico:
Pargrafo nico: Na hiptese em que as condies e dimenses fsicas o
permitam, na cela se poder, resguardando-se sempre a intimidade, alojar
mais de uma pessoa, at o limite de seis, desde que no existam razes
impeditivas, de ordem mdica ou de segurana.

o parecer, submetido ao crivo do Conselho, na expectativa de que idnti-

ca postura seja adotada pelos demais membros da Comisso revisora da Resolu-
o n. 16/1994.
Braslia, 14 de junho de 2005
CSAR BARROS LEAL

Membro Titular do CNPCP
Parecer aprovado na 311Reunio Ordinria do CNPCP,

realizadas nos dias 13 2 14/06/05

229

Assunto: Regime Disciplinar Especial
OBJETO: Foram apresentadas ao CNPCP, na reunio ordinria realizada

em Recife, em abril do corrente ano, as Resolues SAP-59 de 19/09/2002 e
SAP-091 de 30/09/2003, oriundas da Secretaria de Estado de Administrao Pe-
nitenciria de So Paulo. A primeira Resoluo dispe sobre o Regime Discipli-
nar Especial a ser aplicado no complexo prisional de Hortolndia e a segunda
sobre o Regime Disciplinar Especial para mulheres.
PARECER: Antecedendo brevemente ao RDD (Lei 10.792/2003), as duas

Resolues, objeto deste parecer, seguem a mesma linha da poltica criminal que
vem sendo adotada na ltima dcada pelo Governo do Estado de So Paulo, ou
seja, a linha do enrijecimento punitivo.
J aprovado pelo CNPCP, o parecer sobre o Regime Disciplinar Diferenci-
ado, da lavra do eminente Conselheiro Carlos Weis, pode ser, por todo o seu
contedo e crtica conseqente, adotado e referendado para a anlise destes dois
diplomas normativos. Desta forma, h de se observar:
I - Quanto ao Regime Disciplinar Especial no Complexo

Penitencirio de Hortolndia (SAP-59 de 19/09/2002):
As consideraes iniciais do texto revelam o crescimento acentuado de pre-
sos com alta periculosidade no Complexo de Campinas - Hortolndia SP. Tais
consideraes mostram, ainda, que h uma cobrana do Poder Judicirio e do
Ministrio Pblico de So Paulo para que se tomem medidas no sentido de solu-
cionar os problemas de convivncia entre os internos.
Ora, tais consideraes, por si mesmas, j denunciam a fragilidade lgica
e poltica (tendo em vista a boa poltica criminal) para justificar as medidas
coercitivas que a referida Resoluo passa a impor, posto que o Estado, no caso
o Governo de So Paulo, transfere para um simples texto normativo as solues
de carter mais amplo, que deveriam ser construdas em outras esferas de pol-
ticas publicas.

No mais, as cobranas do Poder Judicirio e do Ministrio Pblico, refleti-

das nos problemas de convivncia dos internos, causados pela superpopulao das
unidades prisionais, evidenciam outra face da desarticulao entre os Poderes Exe-
cutivo, Judicirio e o Ministrio Pblico, particularmente pela ausncia de vontade
poltica para a efetivao do sistema de penas alternativas, fato que seguramente
contribui ou mesmo determina o inchamento populacional das prises.
No contexto das imposies disciplinares do Regime Disciplinar Especi-
al, destacam-se os seguintes dispositivos:
Art.3 - Dispe este artigo que as vagas no RDE sero preenchidas atravs
de simples listas de nomes dos presos, elaborada pelos diretores de uni-
dades e encaminhada ao Coordenador dos Presdios da regio central.
Art.4 - Aponta este artigo o Secretrio Adjunto da Secretaria de Estado
da Administrao Penitenciria como a autoridade revisora dos pedidos
de incluso de preso no Regime Disciplinar Especial.
Em ambos os artigos, fica evidenciada a ausncia da interveno do Poder
Judicirio na alterao do processo de execuo da pena, o que, por si s, de-
monstra grave incoerncia jurdica nos termos do que aponta. Esta ausncia do
Poder Judicirio adentra no perigoso terreno das excees na atividade de jul-
gar, to combatidas pelo constituinte de 1988. Assim, quando o Estado hodierno
permite que a autoridade administrativa escolha presos e elabore lista punitiva,
de conformidade com seus prprios critrios, observa-se que, pela via oblqua,
ou ao menos de forma anloga, institui-se um tribunal de exceo para os proble-
mas da execuo penal. Neste sentido, vejamos:
Embora dplice a garantia, manifestada com a proibio de tribunais extra-
ordinrios e com o impedimento subtrao da causa ao tribunal competente,
a expresso ampla dessas garantias desdobra-se em trs regras de proteo:
1.) s podem exercer jurisdio os rgos institudos pela Constituio;
2.) ningum pode ser julgado por rgo institudo aps o fato;
3.) entre os juzes pr-constitudos vigora uma ordem taxativa de compe-
tncias que exclui qualquer alternativa deferida discricionariedade de
quem quer que seja. (Fernandes Antnio Scarance. Processo Penal Cons-
titucional. RT 2002, p. 127)
Nesse contexto, coube Pastoral Carcerria (SP) identificar e denunciar a
inteno do Governo do Estado de So Paulo de afastar da Execuo Penal,
deliberadamente, o Ministrio Publico, o Poder Judicirio e a defesa. Em seu
parecer, destaca-se:

Parecer sobre Regime Disciplinar Especial 231
No entender da Pastoral Carcerria, a criao do RDE faz parte de um

processo intencional direcionado a manter distante da execuo penal o
promotor, o defensor e o juiz. Citem-se algumas medidas tomadas nos
ltimos anos que levaram a essa constatao:
a) criao do RDD, por meio de resoluo (SAP 26), depois convertida na
Lei 10.792/03, quando se restaurou a competncia do juiz da execuo, ou
melhor, proibiu-se a incluso no RDD sem deciso judicial (...)
b) reduo dos critrios subjetivos de avaliao para a progresso do regime
ao boletim informativo produzido pela direo do estabelecimento, com o
fim do parecer da Comisso Tcnica de Classificao, ou dito de outra for-
ma, mesmo onde compete ao juiz julgar sua deciso estar sempre a depen-
der de informaes enviadas exclusivamente pela Administrao;
c) manuteno de alguns presos em constante trnsito no interior do siste-
ma; conseqentemente tais presos no se fixam no interior de uma comar-
ca e no podem ter sua execuo fiscalizada pelo Ministrio publico e por
determinado juiz competente para julgar sua execuo. A constante trans-
ferncia tem sido utilizada como um meio sutil e perverso de punio.(...).
O juiz, ao tomar conhecimento da transferncia, julga-se incompetente e
remete a execuo comarca para onde foi o preso. Os pedidos tm de
esperar meses ou mesmo anos para serem julgados, pois, amide, antes de
o novo juiz competente tomar a caneta para julgar o beneficio, novamente
o preso transferido e mais tempo esperar para deixar a penitenciria.
Boa parte jamais ver seus pedidos julgados. (Parecer da Pastoral Carce-
rria sobre o RDE de Hortolndia)
Em amplo e valoroso trabalho com que brindou a comunidade jurdica bra-
sileira em 1988, Ela Wiecko V. de Castilho, com muita segurana e preciso,
demarcou a importncia da reserva legal na execuo penal e criticou a interven-
o descabida do Poder Executivo;
Mas, na concepo de Estado de Direito Social, no pode haver espaos
juridicamente vazios, todos devem ser fundamentados na lei e na Consti-
tuio. Nesse contexto o conceito de relao especial de poder perde sen-
tido. O campo da discricionariedade da Administrao diminui. O conde-
nado, o recluso, possui um status que engloba direitos e deveres, um
sujeito na relao com o Estado. De qualquer forma, porm, em todos os
pases em que vigora essa concepo poltica, ocorreu um atraso na

efetivao desses postulados. O principio da legalidade na execuo pe-

nal importa na reserva legal das regras sobre as modalidades de execuo
das penas e medidas de segurana, de modo que o poder discricionrio
seja restrito e se exera dentro de limites definidos. Importa tambm na
reserva legal dos direitos e deveres, das faltas disciplinares e sanes cor-
respondentes, a serem estabelecidos de forma taxativa, semelhana da
previso de crimes e penas no Direito Penal. As restries de direitos fi-
cam sob a reserva legal, evitando-se uso de conceitos abertos (Controle
da Legalidade na Execuo Penal. Sergio Antonio Fabris Editor, Porto
Alegre 1988, p. 25)
Flagrante afronta Lei de Execuo Penal e s garantias constitucionais, a
imposio do artigo 5, que permite levar o interno a at 360 dias de punio nos
limites impostos pelo Regime Disciplinar Especial, posto que tal punio avana
contra os limites da sentena de mrito, alterando, em grave prejuzo do condena-
do, o regime de pena inicialmente imposto.
O artigo 6 passa a detalhar as regras de comportamento e conduta do preso
alcanado por esse regime, constando, dentre outras proibies, a visita ntima,
fato que, por si s, traz tantas outras conseqncias de ordem pessoal e social,
chegando at desagregao do ncleo familiar do interno, ncleo que em tal
situao j est por demais debilitado. A garantia da visita ntima est, sob certa
tica, amparada pela obrigao do Estado em preservar o ncleo familiar (artigo
226 da Constituio Federal/88).
Por fim, apresentando o RDE um carter claramente punitivo, que beira as
raias da vingana estatal e foge da legalidade exigida pelo Estado Democrtico de
Direito, evidenciam-se elementos de maior gravidade que o prprio RDD, como
o caso da diminuio do tempo para o banho de sol, que no RDD est posto em
duas horas e fixado no RDE em apenas uma hora. Em todo o seu teor, a Resolu-
o SAP-59/2002 eivada de contrariedades aos princpios orientadores do sis-
tema penal e da poltica criminal de menor interveno estatal.
II - Quanto Resoluo SAP-091/2003 - Regime Disciplinar

Especial para as mulheres:
Igualmente Resoluo SAP-59/2002, esta Resoluo da Secretaria de
Estado da Administrao Prisional atinge aquelas internas que apresentam com-
portamento carcerrio indesejado descrito em seu artigo 2. Tambm, tal como a
Resoluo SAP-59/2002, a presente Resoluo suprimiu a interveno judicial,
deixando as decises punitivas no mbito administrativo.

A Resoluo SAP-091/2003 aponta tempo menor de permanncia no Regi-

me Especial (90 dias), comparado ao tempo de 360 dias da Resoluo SAP-059/
2002, com as incluses subseqentes de 180 dias. Mesmo assim a inconstitucio-
nalidade e a ilegalidade so flagrantes e a Resoluo fica omissa quanto mulher
gestante carecedora de cuidados especiais, at mesmo previstos no Estatuto da
Criana e do Adolescente (artigos 8 e 9), o mesmo ocorrendo com a lactante.
mantida tambm a proibio de visita ntima. Esta situao da mulher no sistema
prisional de So Paulo ficou, alis, bem retratada nas palavras de Alberto Silva
Franco, que retoma a histrica condio feminina:
O corpo das mulheres, diferentemente do corpo dos vares, sempre foi
um espao conflitivo submetido a discursos pblicos jurdicos, ticos,
polticos , a prticas mdicas, intervenes pedaggicas, regras, discipli-
nas, controles. Dito de outro modo, foi e ainda objeto de direito e de
direitos de outros, como corpo no autnomo, subordinado a poderes
heternomos: maritais, jurdicos, morais, religiosos, sanitrios. Destarte,
a liberdade feminina se concebe, se teoriza, como uma reivindicao em
estreita conexo com o corpo. A liberdade feminina se concebe, se teoriza,
como uma reivindicao em estreita conexo com o corpo. A liberdade
feminina , direta ou indiretamente, uma liberdade do corpo, e precisa-
mente de um corpo sexuado, de um corpo feminino: quer se trate da liber-
dade sexual, isto , da imunidade do corpo feminino frente s violaes,
abusos sexuais, assdios, mutilaes genitais ou servides conjugais.
(Prefcio. A Mulher Encarcerada em Face do Poder Punitivo. So Paulo,
IBCCRIM, 2004)
III - Outras consideraes:

Ambas as Resolues atentam contra os princpios orientadores da Execu-
o Penal, j sacramentados no Brasil:
Reserva legal
Igualdade/isonomia
Personalidade na individualizao
Proporcionalidade
Humanidade
Devido processo legal
Publicidade
Duplo grau de jurisdio

Princpios que, como assevera o ilustre Conselheiro Maurcio Kuehne, em

sua Doutrina e Prtica na Execuo Penal (Juru-PR, 2 ed., 1995), vieram a
ser sumulados nas mesas de Processo Penal da Faculdade de Direito da Uni-
versidade de So Paulo, sob a coordenao de Ada Pllegrini Grinover. Vejamos:
Smula 44 - Como em todo processo, entendido como relao jurdica
processual trplice, o processo de execuo penal processo de partes,
que assegura ao sentenciado as garantias do devido processo legal, de-
corrente diretamente da Constituio, mesmo no silncio dos Cdigos.
Smula 85 - So garantias plenamente aplicveis ao processo de execu-
o penal, como decorrncia dos princpios constitucionais do devido
processo legal, ainda que a lei processual no as assegure expressamente:
a igualdade; a ampla defesa; o contraditrio; o duplo grau de jurisdio; a
publicidade.
E mais, a violao de tais princpios, como o que se observa no caso das
duas Resolues, poderia vir a ser objeto de ataque pela via do remdio constitu-
cional do Habeas Corpus:
Smula 90 - O Habeas Corpus uma das vias utilizveis pelo sentencia-
do para pleitear a aplicao da lei mais benigna, sua correo ou at mes-
mo para suprir a eventual inrcia do rgo jurisdicional.
Na obra de Olga Espinoza (premiada pelo Instituto Brasileiro de Cincias

Criminais IBCCRIM), a mencionada autora nos resume, atravs da expresso
O PODER DA CANETA, a natureza jurdica de ambas as Resolues (SAP-
59/2002 e SAP-91/2003), posto que tal poder foi e de fato est sendo exercido
pelo Governo do Estado de So Paulo, revelia da Ordem Constitucional, da
legislao vigente e da boa poltica criminal:
O poder da caneta faz referncia faculdade que a legislao de execu-
o penal outorga aos funcionrios penitencirios, que, por intermdio da
elaborao de laudos, tm o poder de determinar as condies de insero
das pessoas presas, repercutindo no tempo que permanecero na priso.
Esse poder, que em muitos casos foge da racionalidade do senso comum,
insere-se no dia-a-dia da priso e deixa marcas impactantes no comporta-
mento dos reclusos, as quais definiro o grau de adequao estrutura
prisional, suas regras e condicionantes, fenmeno que na doutrina se cha-
ma prisionizao.

Com esse poder instala-se uma disciplina fora de hora baseada na cate-
goria de ordem (cujo significado interpretado subjetivamente, visto que no
existe definio formal do termo), que se manifesta como constante provoca-
o e se impe, no pelo respeito, mas pela fora da caneta. (A Mulher Encar-
cerada em Face do Poder Punitivo. So Paulo: IBCCRIM, 2004)
Percebe-se agora que o Poder da Caneta dos funcionrios que atuam no
interior dos estabelecimentos penais se expandiu para os burocratas do sistema
prisional que, fora dos presdios, do interior de seus gabinetes, subvertem a or-
dem constitucional e internacional (no tocante s regras de tratamento humanit-
rio dos presos) e avocam, ilegitimamente para si, um questionvel direito de le-
gislar, julgar e punir novamente o j apenado e agora preso. Evidentemente o
poder executivo estadual est, neste caso, a usurpar os poderes da Unio.
IV - Concluso:
Entendo que so vlidas, para as Resolues SAP-59/2002 e SAP-091/
2003 da Secretaria da Administrao Penitenciria de So Paulo, as mesmas con-
sideraes de ordem jurdica, terica e poltica j aprovadas pelo CNPCP em
relao ao RDD, a saber:
Que tais resolues:

Violam a Constituio Federal;
Violam os Tratados Internacionais de Direitos Humanos dos quais o Bra-
sil signatrio;
Violam as Regras Mnimas das Naes Unidas para Tratamento de Prisio-
neiros;
Que tais resolues:

Ressaltam um carter vingativo do Estado atravs de tratamento desuma-
no e cruel aplicado aos presos, em contraposio aos diplomas legais aci-
ma mencionados.
Entendemos, ainda, que, estando ditas Resolues em vigor naquele Esta-

do, deveria o Conselho Seccional da OAB/SP e a Comisso de Direitos Humanos
da Cmara dos Deputados e da Assemblia Legislativa de So Paulo serem infor-

mados sobre o posicionamento do CNPCP-MJ, com vistas a um possvel encami-

nhamento de providncias legais.
o parecer. Salvo melhor juzo dos ilustres pares.
Braslia, 04 de julho de 2005.
PEDRO SRGIO DOS SANTOS

Relator
Parecer aprovado na 312 Reunio Ordinria do CNPCP,

realizada nos dias 04 e 05/07/05.

Jurisprudncia

238

Jurisprudncia 239
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL (STF)
Ementa: PENAL. PROCESSUAL PENAL. EXECUO PENAL. RE-

GIME ABERTO. CONDENAO SUPERVENIENTE. REGIME DE
CUMPRIMENTO DE PENA. LEP, ART. 111, pargrafo nico. I. - Pre-
tenso invivel do paciente de ver restabelecido o regime aberto, dados a
natureza do crime referente condenao superveniente, o montante da
pena e o regime ali estabelecido. II. - H.C. indeferido (HABEAS CORPUS
84622/SP - SO PAULO. Relator(a): Min. CARLOS VELLOSO. Julga-
mento: 01/03/2005 rgo Julgador: Segunda Turma Publicao: DJ 18-
03-2005 PP-00074 EMENT VOL-02184-2 PP-00243).
Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSO PENAL. EXECU-

O PENAL. PROGRESSO DE REGIME. LIBERDADE CONDICI-
ONAL. REQUISITOS. FALTA GRAVE. UNIFICAO DA PENA. LI-
MITE PARA CONCESSO DE BENEFCIOS. 1. Progresso de regime
prisional matria que implica em exame de requisitos objetivos e subje-
tivos para auferir o mrito do apenado. O que no e possvel em Habeas.
Precedentes. 2. O Paciente cometeu vrias faltas graves no curso da exe-
cuo criminal, circunstncia que impede o acesso aos benefcios da re-
misso e da progresso de regime. 3. A unificao das penas totalizou 74
anos e 8 meses de recluso. No entanto, o cumprimento dessa pena no
pode exceder a 30 anos (CP, art. 75). O limite do efetivo encarceramento,
no constitui parmetro para a concesso de benefcios da execuo, como
a progresso de regime e o livramento condicional. Precedentes. HABEAS
conhecido e indeferido (HABEAS CORPUS 82291 / RJ - RIO DE JA-
NEIRO. Relator(a): Min. NELSON JOBIM. Julgamento: 22/10/2002 r-
go Julgador: Segunda Turma. Publicao: DJ 22-11-2002 PP-00083
EMENT VOL-02092-03 PP-00485).

240 Supremo Tribunal Federal (STF)
Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. EXECUO PENAL. ESTUPRO

E ATENTADO VIOLENTO AO PUDOR. CRIMES HEDIONDOS. CO-
MUTAO DA PENA. IMPOSSIBILIDADE. 1. O Plenrio deste Tribu-
nal decidiu que os crimes capitulados nos arts. 213 e 214 do CP so hedi-
ondos, independente da natureza das leses corporais dele decorrentes.
(HC 81.288, Redator para o acrdo Min. VELLOSO). Invivel, portanto,
a desclassificao. 2. A comutao da pena uma forma de indulto. No
possvel a sua aplicao aos condenados por crimes hediondos (Dec. 3.226/
99, art. 7, I). 3. HABEAS indeferido (HABEAS CORPUS 81402 / SC -
SANTA CATARINA. Relator(a): Min. NELSON JOBIM. Julgamento: 18/
12/2001 rgo Julgador: Segunda Turma. Publicao: DJ 31-05-2002 PP-
00047 EMENT VOL-02071-01 PP-00197).
Improbidade Administrativa e Prerrogativa de Foro

O Tribunal concluiu julgamento de duas aes diretas ajuizadas pela As-
sociao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico - CONAMP e pela
Associao dos Magistrados Brasileiros - AMB para declarar, por maio-
ria, a inconstitucionalidade dos 1 e 2 do art. 84 do Cdigo de Proces-
so Penal, inseridos pelo art. 1 da Lei 10.628/2002 v. Informativo 362.
Entendeu-se que o 1 do art. 84 do CPP, alm de ter feito interpretao
autntica da Carta Magna, o que seria reservado norma de hierarquia
constitucional, usurpou a competncia do STF como guardio da Consti-
tuio Federal ao inverter a leitura por ele j feita de norma constitucional,
o que, se admitido, implicaria submeter a interpretao constitucional do
Supremo ao referendo do legislador ordinrio. Considerando, ademais,
que o 2 do art. 84 do CPP veiculou duas regras a que estende, ao
de improbidade administrativa, a competncia especial por prerrogativa
de funo para inqurito e ao penais e a que manda aplicar, em relao
mesma ao de improbidade, a previso do 1 do citado artigo con-
cluiu-se que a primeira resultaria na criao de nova hiptese de compe-
tncia originria no prevista no rol taxativo da Constituio Federal, e, a
segunda estaria atingida por arrastamento. Ressaltou-se, ademais, que a
ao de improbidade administrativa de natureza civil, conforme se de-
preende do 4 do art. 37 da CF, e que o STF jamais entendeu ser compe-
tente para o conhecimento de aes civis, por ato de ofcio, ajuizadas con-
tra as autoridades para cujo processo penal o seria. Vencidos os Ministros

Jurisprudncia 241
Eros Grau, Gilmar Mendes e Ellen Gracie que afastavam o vcio formal,
ao fundamento de que o legislador pode atuar como intrprete da Consti-
tuio, discordando de deciso do Supremo, exclusivamente quando no
se tratar de hiptese em que a Corte tenha decidido pela inconstitucionali-
dade de uma lei, em face de vcio formal ou material, e que, afirmando a
necessidade da manuteno da prerrogativa de foro mesmo aps cessado
o exerccio da funo pblica, a natureza penal da ao de improbidade e
a convivncia impossvel desta com uma ao penal correspondente, por
crime de responsabilidade, ajuizadas perante instncias judicirias distin-
tas, julgavam parcialmente procedente o pedido formulado, para conferir
aos artigos impugnados interpretao conforme no sentido de que: a) o
agente poltico, mesmo afastado da funo que atrai o foro por prerrogati-
va de funo, deve ser processado e julgado perante esse foro, se acusado
criminalmente por fato ligado ao exerccio das funes inerentes ao cargo;
b) o agente poltico no responde a ao de improbidade administrativa se
sujeito a crime de responsabilidade pelo mesmo fato; c) os demais agentes
pblicos, em relao aos quais a improbidade no consubstancie crime de
responsabilidade, respondem ao de improbidade no foro definido por
prerrogativa de funo, desde que a ao de improbidade tenha por objeto
ato funcional. (ADI 2797/DF e ADI 2860/DF, rel. Min. Seplveda Perten-
ce, 15.9.2005. ADI-2797 e ADI-2860. Fonte: Informativo n 401, de 12 a
16 de setembro de 2005).

242

Jurisprudncia 243
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA (STJ)
Ementa: HABEAS CORPUS. PECULATO-FURTO. DIREITO PENAL.

PROCEDIMENTO DE DESAPROPRIAO. ATIPICIDADE DA CON-
DUTA. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO NA EXASPERAO DA
PENA-BASE. INOCORRNCIA.
1. Viabilizar desapropriao de imvel inexistente, de forma a permitir
que terceiro receba indevidamente indenizao representada por ttulos
pblicos, induzindo em erro as autoridades envolvidas no processo
expropriatrio, por certo, no conduta penalmente atpica, sendo, alm,
forma induvidosa de crime-meio de delito outro, de que instrumento de
execuo.
2. Inexiste ilegalidade qualquer em se reservar, fundamentada e propria-
mente, o deslinde de questo desclassificatria do ilcito para a sede do
recurso de apelao interposto, mormente nos casos em que o ru teve
assegurado o direito de permanecer em liberdade at o exaurimento da
instncia recursal ordinria e se mostra inarredvel o exame de conjunto
da prova, imprprio ao mbito angusto do habeas corpus.
3. Em requisitando a alegao de bis in idem na individualizao da pena
o exame de prova, faz-se a questo, por igual, prpria sede da apelao,
tal como ocorre quando se considera a participao decisiva do agente
no crime e a causa de aumento do pargrafo 2 do artigo 327 do Cdigo
Penal, por no se caracterizar ex ante caso de subsuno necessria.
4. O delito de advocacia administrativa consiste em patrocinar, valendo-se
da qualidade de funcionrio pblico, interesse privado alheio perante a
administrao pblica.
5. Ordem denegada.
(HC 21637 / DF; HABEAS CORPUS 2002/0044330-1. Relator(a) Mi-
nistro HAMILTON CARVALHIDO (1112). rgo Julgador: T6 - SEXTA
TURMA. Data do Julgamento: 02/08/2005. Data da Publicao/Fonte.
DJ 05.09.2005 p. 490).

244 Superior Tribunal de Justia (STJ)
Ementa: PROCESSUAL PENAL. RECURSO ORDINRIO EM

HABEAS CORPUS. EXECUO PENAL. COMETIMENTO DE FAL-
TA GRAVE. REGRESSO DE REGIME. INEXISTNCIA DE OITIVA
PRVIA DO CONDENADO. LEI N 7.210/84, ART. 118, 2. VIOLA-
O AOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO, DA AMPLA DEFE-
SA E DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. PREJUZO DEMONSTRA-
DO. RECURSO PROVIDO. Configura constrangimento ilegal a deciso
que determina a regresso de regime prisional fundada em procedimento
regular instaurado para a apurao da prtica de falta disciplinar, no obs-
tante a inexistncia de oitiva do ru pelo Juzo das Execues. de rigor
a regra do art. 118, 2, da LEP, no sentido de se entender imprescindvel a
audincia pessoal do condenado, pelo Juiz, antes de imposio da regres-
so. In casu, sendo a deciso regresso definitiva a determinar a medida
mais gravosa, imprescindvel a prvia oitiva do ru que, em tese, cometeu
falta grave, propiciando-se, assim, a oportunidade da ampla defesa do con-
denado. Recurso PROVIDO. RHC 17924/PR. RECURSO ORDINARIO
EM HABEAS CORPUS 2005/0096400-4. Relator(a) Ministro PAULO
MEDINA (1121). rgo Julgador T6 - SEXTA TURMA. Data do Julga-
mento: 18/08/2005Data da Publicao/Fonte. DJ 12.09.2005 p. 370).
Ementa: PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. FURTO

QUALIFICADO. CONCURSO DE AGENTES. ISONOMIA AO ROU-
BO QUALIFICADO. INAPLICABILIDADE. APLICAO DO PRIN-
CPIO DA ESTRITA LEGALIDADE. AUSNCIA DE EXAME ACER-
CA DO REGIME PRISIONAL. ART. 33, 2, c. OCORRNCIA. RU
PRIMRIO E COM BONS ANTECEDENTES. INEXISTNCIA DE
PRONUNCIAMENTO ACERCA DA SUBSTITUIO DE PENA.
SUBSTITUIO DECRETADA. ORDEM PARCIALMENTE CONCE-
DIDA. Vige no direito penal o princpio da estrita legalidade, utilizando-
se da analogia to-somente em face da existncia de lacuna no ordena-
mento jurdico. Havendo previso normativa de qualificao do crime de
furto praticado em concurso de pessoas (CP, artigo 155, 4, IV), inad-
missvel a aplicao, por analogia, da norma do artigo 157, 2, II, que
trata da causa de aumento de pena no crime de roubo praticado em concur-
so de pessoas. No obstante a possibilidade dada pelo 3 do art. 33 do
CP, ao Magistrado, para a fixao do regime de cumprimento da pena

Jurisprudncia 245
privativa de liberdade, voltada observncia dos critrios do art. 59 do

mesmo instituto, no pode o Juiz se apegar somente gravidade do crime
para a fixao do regime, sem adequada fundamentao, sob pena de ofensa
ao princpio da individualizao da pena e, bem assim, ao artigo 93, IX, da
Constituio Federal. Precedentes. Mister a anlise da possibilidade de
substituio da pena de recluso pela restritiva de direitos, estando pre-
sentes os requisitos dos arts. 43 e seguintes do Cdigo Penal, por esta
Corte Superior de Justia, tendo em vista os princpios da celeridade e da
economia processual. Ordem PARCIALMENTE CONCEDIDA para subs-
tituir a pena privativa de liberdade por duas medidas restritivas de direito
a serem definidas no Juzo da Execuo (HC 40093/RJ. HABEAS
CORPUS 2004/0172281-7. Relator(a): Ministro PAULO MEDINA (1121).
rgo Julgador: T6 - SEXTA TURMA. Data do Julgamento: 08/03/1005.
Data da Publicao/Fonte: DJ 12.09.2005 p. 375).
Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL E PROCESSUAL PENAL. DES-

CLASSIFICAO DO CRIME DE LESO CORPORAL GRAVE PARA
LESO CORPORAL LEVE. EXISTNCIA DE EXAME DE CORPO
DE DELITO, RATIFICADO POR EXAME COMPLEMENTAR, ELA-
BORADO POR PERITOS OFICIAIS, ATESTANDO A INEXISTNCIA
DE LESO CORPORAL GRAVE. NECESSIDADE. CRIME DE FACI-
LITAO DE CORRUPO DE MENORES. CARACTERIZAO.
ALEGAO DE ATIPICIDADE DA CONDUTA NO EVIDENCIA-
DA DE PLANO. TRANCAMENTO. IMPOSSIBILIDADE.
1. O fato de existir boletim mdico, assinado por apenas um mdico-perito
no oficial, atestando ter a vtima sofrido leso corporal grave, e que, se-
quer, restou ratificado aps os trinta dias da data do crime, no pode pre-
valecer sobre os laudos periciais oficiais realizados, a ponto de ensejar o
oferecimento da denncia pelo referido crime.
2. Afigura-se necessria, na espcie, portanto, a desclassificao do crime
de leso corporal grave para leso corporal leve, tendo em vista a existn-
cia de exame de corpo de delito, elaborado por peritos oficiais, e ratifica-
do posteriormente em laudo complementar, a teor do disposto no art. 168,
2, do Cdigo de Processo Penal, dando conta de que a vtima no per-
maneceu incapacitado para suas atividades habituais por mais de trinta
dias.

246 Superior Tribunal de Justia (STJ)
3. O delito previsto no art. 1 da Lei n 2.252/54, por ser formal, prescin-

de da efetiva prova da corrupo do menor (adolescente), sendo suficiente
apenas a sua participao em empreitada criminosa junto com um sujeito
penalmente imputvel (maior de 18 anos). (Resp n. 445.633/DF, rel. Min.
Fernando Gonalves, DJ de 04/08/2003)
4. Ademais, a denncia descreve, com todos os elementos indispensveis,
a existncia do crime em tese (facilitao de corrupo de menores), bem
como a respectiva autoria, com indcios suficientes para a deflagrao da
persecuo penal. Nesse contexto, no vivel em sede de habeas corpus,
sem o devido processo legal, garantido o contraditrio e a ampla defesa,
inocentar o Paciente da acusao, precipitando prematuramente o mrito.
5. Ordem parcialmente concedida para desclassificar o delito de leso cor-
poral grave, pela qual foi denunciado o ora Paciente, para leso corporal
leve. A teor do art. 580, do Cdigo de Processo Penal, por se encontrar na
mesma situao processual do Paciente, estendo os efeitos da deciso ao
co-ru Francisco Eduardo Guinle Buzar. (HC 42474/RJ; HABEAS
CORPUS 2005/0040896-0. Relator(a): Ministra LAURITA VAZ (1120).
rgo Julgador: T5 - QUINTA TURMA. Data do Julgamento: 28/06/2005.
Data da Publicao/Fonte. DJ 29.08.2005 p. 385)

247
Registros

248

Registros 249
RESOLUO N 1, de 07 de maro de 2005.
O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMI-

NAL E PENITENICIRIA, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e
tendo em vista, a realizao do IX Concurso Nacional de Monografias do CNPCP/
2004, com o tema: Sistema Penitencirio: sade mental e direitos humanos,
Prmio: Dom Evaristo Arns,
RESOLVE:
Art. 1 Divulgar o nome dos candidatos classificados at o 5 lugar:
1 Lugar RUBENS GODOY SAMPAIO

Centro Universitrio Salesiano de So Paulo Lorena/SP
Curso de Direito 5 Srie
2 Lugar CARLOS ADRIANO MIRANDA BANDEIRA

Universidade do Estado do Rio de Janeiro Rio de Janeiro/RJ
Curso de Direito - 1 Semestre
3 Lugar MICHELE CIA

Universidade Estadual Paulista Julio de Mesquita Filho
Franca/SP
Curso de Direito 5 ano
4 Lugar Meno Honrosa JOO CONRADO BLUM JNIOR

Universidade Estadual de Ponta Grossa Ponta Grossa/PR
Curso de Direito 5 Srie
5 Lugar Meno Honrosa JULIANA MUNIZ DE FREITAS

Universidade Federal de Mato Grosso do Sul Trs Lagoas/MS
Licenciatura Plena em Histria 3 Srie

Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.
ANTNIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA

Presidente
Publicada no DOU de 10/03/2005, Seo 1.

Registros 251
RESOLUO N 02, de 15 de setembro de 2005.

NAL E PENITENCIRIA, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e
tendo em vista a deciso adotada unanimidade, na reunio 314 de 13.09.2005,
RESOLVE:
Art. 1 Encaminhar ao Excelentssimo Senhor Ministro de Estado da Justi-

a sugesto de Anteprojeto de Lei tendo por objeto acrescentar ao art. 88 da Lei
n 7.210, de 11 de julho de 1984, pargrafo nico com a seguinte redao:
Pargrafo nico. Na hiptese em que as condies e dimenses fsicas o

permitam, na cela se poder alojar mais de uma pessoa, at o limite de seis, desde
que resguarda a intimidade e no existam razes impeditivas de ordem mdica ou
de segurana. (NR)
Art. 2. Esta resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

Presidente
Publicada no DOU n 181, de 20/09/2005, Seo 1, p. 62.

MINISTRIO DA JUSTIA
Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria
ANTEPROJETO DE LEI , DE 2005
Altera a Lei 7.210, de 11 de julho de 1984
Art. 1. Acrescentar ao art. 88 da Lei 7.210, de 11 de julho de 1984, par-

grafo nico com a seguinte redao:
Art. 88. (...)
Pargrafo nico. Na hiptese em que as condies e dimenses fsicas o

permitam, na cela se poder alojar mais de uma pessoa, at o limite de seis, desde
que resguarda a intimidade e no existam razes impeditivas de ordem mdica ou
de segurana. (NR)
Art. 2. Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.

Registros 253
PORTARIA N 01, de 04 de julho de 2005.

NAL E PENITENCIRIA - CNPCP, no uso de suas atribuies legais e regimen-
tais, e
CONSIDERANDO a tradio do Presidente da Repblica conceder, anu-

almente, Indulto s vsperas do Natal;
CONSIDERANDO a imprescindibilidade de o Ministro da Justia exami-

nar a matria com a devida antecedncia;
CONSIDERANDO, afinal, a premncia de tempo para tramitao da mat-

ria, no mbito deste ministrio,
Resolve:
Art. 1 - Fica instituda Comisso dos Conselheiros MARIO JULIO PE-

REIRA DA SILVA, MAURCIO KUEHNE e VETUVAL MARTINS VAS-
CONCELOS, sob a presidncia do primeiro para elaborar Proposta de Indulto
Natalino.
Art. 2 - O apoio necessrio realizao dos trabalhos ser prestado pela

Secretaria do Conselho.
Art. 3 - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.

Presidente
Publicada no DOU n 127, de 05/07/2005, Seo 2, p. 21.

254

Registros 255
PORTARIA N 02, de 05 de julho de 2005.

NAL E PENITENCIRIA - CNPCP, no uso de suas atribuies legais e regimen-
tais, e
CONSIDERANDO o disposto na Resoluo n 02, de 10 de fevereiro de

2004, publicada no DOU n 34, de 18/02/2004, Seo 2.
Resolve:
Art. 1 - Fixar a data de 27/07 29/07/05 para os Conselheiros Vetuval

Martins Vasconcelos e Edison Jos Biondi realizarem a Visita de Inspeo no
Estado do Piau.
Art. 2 - O apoio necessrio realizao dos trabalhos ser prestado pela

Secretaria do Conselho.
Art. 3 - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.

Presidente
Publicada no DOU n 130, em 08/07/05, Seo 1, p. 12.

256

Registros 257
RELATRIO DE VISITA DE INSPEO

NO ESTADO DE PERNAMBUCO
Braslia, 16 de maio de 2005.

Senhor Presidente:
Senhores Conselheiros:
Aspectos Introdutrios:
Conforme menciona o site da Secretaria Executiva de Ressocializao

SERES- do Estado de Pernambuco, esta um dos rgos operativos da Se-
cretaria de Defesa Social - SDS, onde atualmente administra 6 (seis) gerncias
regionais prisionais, 17 (dezessete) estabelecimentos penais e 74 (setenta e qua-
tro) cadeias pblicas, totalizando uma populao carcerria com mais de 14.000
reclusos.
E prossegue dizendo que:
O objetivo tratar e assistir o preso e o internado, prevenindo o crime e
proporcionando-lhes a ressocializao e a integrao convivncia em socieda-
de. Tambm constitui em proporcionar um sistema penitencirio moderno, o res-
peito dignidade do homem, aos seus direitos individuais e coletivos.
Atualmente a funo de Secretrio Executivo da SERES exercida pelo Cel.
PMPE Josberto Rocha, que vem desenvolvendo esforos no sentido de uma me-
lhor correspondncia s aes propostas no mbito do Governo Federal no tocante
poltica carcerria atualmente adotada, executando medidas para a humanizao
dos estabelecimentos penais visando sempre a reabilitao do recluso.
Enumera as atribuies da Secretaria como se v:
1) Execuo da poltica estadual de assuntos penitencirios;
2) Organizao, administrao, coordenao, inspeo e fiscalizao dos
estabelecimentos que a integram;
3) Realizao de pesquisas criminolgicas;
4) Assistncia s famlias dos reclusos;
5) Classificao daqueles que so recolhidos aos estabelecimentos pri-
sionais;
6) Emisso de pareceres acerca de livramento condicional, indulto e co-
mutao de penas;
7) Qualificao profissional dos reclusos e o oferecimento de atividade
laboral remunerado.

Outras informaes obtidas permitem dizer que o quadro de defensores

pblicos de 224, mas no atendem os condenados definitivos.
Apurou-se, tambm, a existncia de legislao especfica relacionada Exe-
cuo Penal, embora desatualizada, mas com Projeto em andamento, adaptando-
a Lei de Execuo Penal. A respeito vide Anexo 1.
Na seqncia destacamos rpido histrico do Sistema Penitencirio do Esta-
do, conforme divulgado em site prprio, para, em seguida tratarmos do Relatrio
propriamente dito, que se compe de 3 partes, a saber: Parte I Presdio Anbal
Bruno; Parte II Colnia Penal Feminina do Recife e Parte III Penitenciria
Agro-Industrial Itamarac, constando os Anexos para eventuais consultas.
Vejamos:

Registros 259
SISTEMA PENITENCIRIO
ESTADO DE
PERNAMBUCO
No comeo o Sistema Penitencirio tinha como escopo bsico o agru-

pamento dos vrios estabelecimentos penais existentes, completamente estan-
ques e sem quaisquer direcionamentos definidos. Com o tempo foi-se desenvol-
vendo artifcios e instrumentos em prol da recuperao daqueles que transgredi-
ram a lei. Uma das primeiras unidades prisionais foi a Penitenciria Agrcola de
Itamarac que foi inaugurada em 19 de outubro de 1940 abrigando sentenciados
em regime aberto e semi-aberto. Com o decorrer do tempo criou-se a Vara Priva-
tiva das Execues Penais, fato de grande significado para o sistema prisional.
A criao da Superintendncia do Sistema Penitencirio do Estado
(SUSIPE) deu-se atravs do Decreto-lei n 299 de 19 de maio de 1970, que trou-
xe no seu bojo a sua estruturao.
Em 13 de maro de 1971, foi publicado o Decreto n 2.340, cujo con-
tedo era o seu regulamento, onde fora definido sua finalidade, no artigo primei-
ro: O Sistema Penitencirio do Estado de Pernambuco, integrado pelos rgos
diretamente relacionados com a execuo penal do Estado, tem como finalidade
uniformizar a poltica, as diretrizes tcnicas e administrativas e os procedimen-
tos relativos custdia, ao tratamento e ao treinamento dos sentenciados, bem
como a guarda e administrao dos estabelecimentos penais. publicado ao
lado desse o Decreto n 2.341 (Regulamento Penitencirio do Estado) que expli-
cava as metas no mbito administrativo dos estabelecimentos penais.
Como fatos notveis e dignificantes do Sistema Penitencirio do Esta-
do est a destruio da denominada Casa de deteno do Recife, no ano de 1973.
A populao carcerria aos poucos foi sendo transferida para a Penitenciria
Agrcola de Itamarac e Penitenciria Prof Barreto Campelo, devidamente am-
pliada, antes denominada Colnia Penal da Macaxeira.
Em 24 de julho de 1978 tm-se a Lei n 7.698 (Cdigo Penitencirio
do Estado) que teve meta principal humanizar mais ainda o nosso regime peni-
tencirio.
Nova estrutura organizacional teve a SUSIPE atravs do Decreto n
7.420 de 31 de agosto de 1981, criando chefias de divises e servios. No quadro
demonstrativo enviado em 13 de dezembro de 1985 (ofcio n 602) est a criao
da Superintendncia Adjunta, da Diviso de Psicologia, criao dos servios de

Nutrio, criao do Departamento de Administrao e Casa do Albergado.

A Superintendncia do Sistema Penitencirio - SUSIPE teve sua de-
nominao alterada vrias vezes quando, por exemplo, pelo Decreto n 15.344,
de 18 de outubro de 1991, foi intitulada Diretoria do Sistema Penitencirio, com
a sigla DISIPE. Posteriormente, voltou a ser Superintendncia do Sistema Peni-
tencirio - SUSIPE e atualmente, com a Reforma do Estado, consubstanciada na
Lei Complementar n 049, de 31 de janeiro de 2003, pelo Decreto n 25.287, de
10 de maro de 2003 Secretaria Executiva de Ressocializao - SERES, inte-
grante da Secretaria de Defesa Social, aps a Lei n 12.559, de 13 de abril de
2004. A SERES tem a finalidade e competncia de controle e manuteno do
sistema penitencirio do Estado de Pernambuco, mediante a guarda e administra-
o dos estabelecimentos prisionais, buscando assim, a ressocializao do reclu-
so.
Fonte: SERES

Registros 261
R E LA T R I O
PARTE I
1. Aproveitando a reunio realizada em Recife, nos dias 12 e 13 de abril

deste ano (2005), os signatrios deslocaram-se cidade de Recife no dia 7, e nos
dias 8 e 9 procederam a visitas de Inspeo a Unidades Penais, quais sejam:
Presdio Anbal Bruno; Colnia Feminina do Recife e Penitenciria Agro-Indus-
trial So Joo.
2. Fomos recepcionados pelo Sargento Gilberto Rodrigues da Silva e mo-

torista Antonio Carlos Florentino de Oliveira, ambos disposio do Ministrio
Pblico do Estado de Pernambuco, os quais nos prestaram eficiente colaborao
no desempenho dos misteres afetos, independente da cooperao prestada pela
Polcia Federal, atravs de 4 agentes destacados para o ingresso nos Presdios.
Naquela oportunidade, os signatrios, responsveis pela Inspeo das Unidades
Prisionais no Estado referido, deslocaram-se, inicialmente, ao Presdio Anbal
Bruno, devido a inmeras denncias formuladas, cujas cpias nos foram remeti-
das pelo DEPEN. (Em apenso CNPCP Denncias). Pelo que se pode obser-
var da leitura dos documentos em questo, todas as medidas foram determinadas
visando apurao dos fatos relatados. A constatao pessoal retratada confor-
me segue.
3. Deve ser destacado, de incio, que o Sistema Prisional de Pernambuco

no difere da realidade brasileira. Estado com mais de 15.000 presos (mais de
60% provisrios Anexo 2), conta com deficincias em todas as reas,
precipuamente as relacionadas s atividades desempenhadas pelos Tcnicos, em
nmero insuficiente (Anexo 3), para o atendimento de todas as Unidades. No que
concerne a agentes penitencirios e outros funcionrios, a carncia tambm
demonstrada, e o faremos frente s Unidades Inspecionadas.
4. Lamentvel que o Governo Federal coopere para o quadro que se v em

todo o Brasil, devido aos cortes oramentrios. A notcia junta (Anexo 4) est a
evidenciar que os recursos do FUNPEN para o corrente exerccio, da ordem de
272 milhes, foram reduzidos para 140 milhes, verba insuficiente para atender,
se fosse o caso, as necessidades do Estado inspecionado.

5. Muito embora tais aspectos, informes do DEPEN (Anexo 5) permitem

afirmar que o Estado de Pernambuco vem sendo bem aquinhoado na distribuio
de verbas desde a existncia do FUNPEN, j tendo concludo 27 Projetos ora-
dos em Cr$ 23.893.672,48 e h a existncia de outros 55 Projetos que dispendero
a soma de Cr$ 35.859.453,17.
6. A Imprensa local deu o destaque devido s visitas, o que demonstrado

pelos jornais (Anexo 6). Muito embora todas as dificuldades, o Estado vem rea-
lizando interessantes Projetos, procurando ampliar os campos de trabalho, assim
como planeja a instalao de um Museu Penitencirio, medida extremamente sa-
lutar, pois resgata o histrico do Sistema Penitencirio.
7. A Unidade primeira objeto de Inspeo (Anbal Bruno) dirigida pelo

Maj. Evandro Carvalho Moura e Silva carece dos problemas que afligem o Siste-
ma Penitencirio como um todo. Entretanto, quer nos parecer possa o Estado
de Pernambuco, em particular quanto s deficincias de pessoal, dar uma
ateno mais acentuada, eis que o Presdio no conta com nmero adequado
de funcionrios a possibilitar atendimento mnimo, principalmente no que
concerne segurana, parte jurdica e aspectos relacionados sade dos
internos.
8. Registre-se que no houve omisso de qualquer informe. O Anexo 7 se

refere aos detentos que morreram no ano de 2004, devido a cises internas, assim
como as apreenses de drogas, bebidas, celulares, armas, etc. denotando eficin-
cia da administrao, em que pese ser mnima frente ao universo de presos apre-
sentado e o elevado nmero de visitas, principalmente aos domingos, atingindo
em torno de 15.000 pessoas. Impossvel, pois, seja efetivada vistoria minuciosa
em todos os visitantes, mxime diante do diminuto nmero de agentes destacados
para tal mister.
9. Durante a visita esteve presente o Dr. Flvio Augusto Fontes de Lima,

Juiz de Direito da Vara de Execuo de Penas Alternativas, o qual, tambm se
colocou disposio para outros eventuais informes, mesmo porque j respon-
deu pela Vara de Execues Penais, em relao qual a Unidade jurisdicionada.
Logrou-se obter, tambm Relatrio das atividades do Juzo de Execues Penais,
com jurisdio sobre os Estabelecimentos inspecionados. Ver Anexo 7.1.
10. Os dados da Unidade, conforme seguem bem dimensionam toda a pro-

blemtica.

Registros 263
DADOS REGISTRADOS NO SITE:
PRESDIO PROF ANBAL BRUNO - PPAB

Endereo: Avenida Liberdade, s/n - Curado - Recife PE - CEP: 50.920-310
Gerente: Maj. PMPE Evandro Carvalho Moura e Silva
Recursos Humanos:
Agente penitencirio: 112 (dados fornecidos pela Direo: 75 agentes
armados intramuros + 45 Policiais Militares)
Obs. Nossa: trabalham 15 agentes por turno,
armados, situao esta preocupante;
Extra-quadro: 07
Assessor jurdico: 08 (Informes da Direo do conta da existncia
de mais 7 advogados voluntrios).
Tcnico de nvel superior: 12
Mdico: 01
Agente de sade: 06
Enfermeiro auxiliar: 01
Sexo: Masculino
Regime: Fechado
Capacidade carcerria: 1.448 detentos
Populao carcerria: 3.908 detentos (08/04/05) Vide relao nominal no
Anexo 7a.
Observaes dos subscritores: A Unidade, sempre problemtica, palco de rebeli-

es diversas, no registra tais incidentes h mais de 5(cinco) anos.
1. Em relao populao carcerria 410 desempenham atividades labora-
tivas, sendo 201 remunerados pelo Estado na condio de concessionados. A
populao ociosa pois de 3.500 homens em sua grande maioria constituda de
presos provisrios.
2. Existe Conselho Disciplinar e a situao no Estado regida por Estatuto
Penitencirio, muito embora do ano de 1978. H estudos em andamento para
atualizao.
3. A populao prisional com atividades educacionais est em torno de 600
homens.

4. A alimentao feita na prpria Unidade contando com local adequado.

H, tambm, uma Padaria que fornece milhares de pes diariamente, suprindo
todo o Presdio.
5. Quanto a transferncias de presos para outras Unidades as informaes
so no sentido de que a VEP as autoriza, salvo em situaes emergenciais, com
imediata comunicao autoridade judiciria competente.
11. Ao ensejo da visita, o Cel. Rivo Ribeiro Silva, Superintendente de Res-

socializao e Atividades Prisionais nos acompanhou por todo o Presdio, e jun-
tamente com o Major nominado, prestou as informaes que eram solicitadas.
Percorremos atentamente vrios blocos; oficinas de trabalho, lazer, etc. tudo de
forma a mais transparente, sem ocultao de qualquer local ou item. Tambm o
Setor especfico de Segurana da Unidade (mdulo disciplinar) foi vistoriado.
Ao final da tarde do primeiro dia de inspeo estivemos reunidos com autorida-
des ligadas questo carcerria, tendo presente o Cel. Josberto Rocha Sobrinho,
Secretrio Executivo de Ressocializao, o qual, a exemplo do que j vinha ocor-
rendo, foi prestativo quanto a informaes complementares, reunindo toda sua
equipe de auxiliares diretos.
12. O universo dos presos ali recolhidos (3908) data referida, para um
Presdio com capacidade de 1448 presos (o que j totalmente no recomenda-
do) bem demonstra os problemas operacionais, dificultando, seno inviabilizan-
do a prpria administrao, no que concerne ao exerccio de uma vigilncia efe-
tiva, a fim de se evitar as disputas internas de poder; trfico de drogas; ingresso
de bebidas e outras lamentveis mazelas existentes. Verdadeiro comrcio existe,
desempenhado atravs de 76 (setenta e seis) pontos de venda de mercadorias
diversas (cigarros, refrigerantes, comestveis, alimentao, aluguel de televiso,
etc.), valendo salientar que os presos pagam taxas administrao para a usufruio
dos locais destinados ao comrcio. A respeito Anexo 8. Tal aspecto, conquanto
existente h vrios anos no Estado, conforme informaes recebidas, ensejam
problemas diversos tais como o ingresso de mercadorias proibidas (bebidas, dro-
gas, etc.). prtica usual, ostentando muitos deles a condio de concessionados,
com direito, inclusive remio da pena. A cobrana de taxas foi objeto de recen-
te fiscalizao por parte do Tribunal de Contas e no ignorada por nenhum
segmento, sendo divulgados os valores cobrados, cuja receita destinada admi-
nistrao para as necessidades urgentes. Tal prtica, a nosso sentir, ilegal.

Registros 265
13. Registre-se, ademais, a figura do chaveiro, vale dizer, um preso que

responsvel por determinada galeria ou ala da Unidade, determinando o recolhi-
mento e a sada de seus colegas de infortnio. Estes existem em nmero de 32, e
informes recebidos de alguns presos do ensejo afirmao de que determinadas
celas so objeto de comrcio, prtica, assim, totalmente inadequada.
14. Para o nmero de presos no local, a proporo existente em relao

queles que desempenham atividades laborativas e educacionais nfima, fatores
estes preocupantes.
15. Quanto ao aspecto geral da construo, nenhuma nota digna de regis-

tro, na medida em que a Direo est atenta aos eventuais problemas que surgem.
PARTE II
A segunda Unidade visitada foi a que segue. Embora sem o carter de uma
Inspeo pormenorizada, permitimo-nos, contudo, a realiz-la, contando, de igual
forma com a mxima colaborao por parte das autoridades responsveis. Destaca-
mos os dados constantes dos informes oficiais, inserindo algumas observaes.
COLNIA PENAL FEMININA DO RECIFE

Endereo: Rua do Bom Pastor, 1407 - Engenho do Meio - Recife-PE
CEP: 50.670-260
Gerente: Ana Maria Oliveira de Moura (Defensora Pblica)
Recursos Humanos:
Agentes penitencirios: 58
Extra-quadro: 10
Assessor jurdico: 02
Mdico: 02
Agente de sade: 03
Auxiliar de enfermagem: 01
Sexo: Feminino
Regime: Fechado / Semi-aberto
Capacidade carcerria: 154 detentas
Populao carcerria: 342 detentas (08/04/05)

Visitas:
Visita geral: Todos os domingos.
Entrada: 9:00/12:00h e 14:00/16:00h; Sada: at s 17:00h.
Encontro conjugal: Todas s quartas-feiras.
Entrada: 8:00/12:00h e 13:00/14:00h; Sada: ate s 17:00h.
Pernoite: Um sbado sim, outro no.
Geral: Todos os domingos.
Observaes:
1. A Direo da Unidade est entregue pessoa comprometida com a questo

carcerria. Procura desenvolver atividades para todas as internas, encontrando obs-
tculos, contudo, no diminuto espao que dispe. Mesmo assim h 13 Empresas
conveniadas para a realizao de trabalhos diversos, valendo destacar que as togas
e becas da Magistratura e do Ministrio Pblico so confeccionadas na Penitenci-
ria, alm de jalecos e indumentrias diversas para unidades hospitalares.
2. Outros campos de trabalho como manuteno e limpeza, cozinha,

padaria, etc. propiciam atividades laborativas, seno a todas as internas, ao
maior nmero possvel. O ndice de aproveitamento da mo de obra alen-
tador, frente realidade nacional: mais de 50%. Vide reportagens Anexo 9
e mapa do ms de maro de 2005.
3. Escola dotada das condies necessrias e conduzida de forma a pro-

piciar a assistncia educacional e profissional conforme preconizado na LEP.
4. Existncia de cantina Vide Anexo 10.
5. As condies estruturais da Unidade, entretanto, carecem de amplia-

o ou mudana de local. O tempo de permanncia dos presos provisrios ul-
trapassa o limite da razoabilidade, infelizmente uma constante em todo o Bra-
sil. Verificou-se algumas situaes de internas carentes de atendimento mdico,
situaes alertadas Direo que informava quanto s medidas que j haviam
sido determinadas.

Registros 267
6, Situao no recomendada a presena de agentes masculinos, os quais,

inclusive andam armados.
6.1. A proporo funcionrios x presos est equivocada
7. No setor disciplinar (castigo) houve informaes de que a permanncia,

s vezes, ultrapassa o limite legal, fato levado ao conhecimento da Direo. O
espao reservado s sanes disciplinares diminuto, da porque se reclama, tam-
bm, o equacionamento.
8. Procedimentos administrativos revelando interesse da Direo em

solver questes do dia a dia da Unidade, (Ver Anexos 11), alm do Relatrio da
Unidade relativo ao exerccio de 2004, permitem dizer do empenho dedicado.
PARTE III
Na seqncia e pelo fato de que a Unidade a seguir foi palco de recente
rebelio, deslocamo-nos mesma, seno com o propsito de inspeo geral, ao
menos uma visita. Os dados obtidos so os que seguem, extrados do site da
SERES, e consta, ao final, quadro fornecido pela Unidade, alm das observaes
que se efetiva.
PENITENCIRIA AGRO INDUSTRIAL Itamarac.

Endereo: Engenho So Joo, s/n - Itamarac PE - CEP: 50.920-310
Gerente: Cludia Maria da Silva
Recursos Humanos:
Agente penItencirio: 48
Extra-quadro: 02
Auxiliar administrativo: 01
Assessor jurdico: 03
Mdico: 02
Agente de sade: 06
Enfermeiro auxiliar: 01
Sexo: Masculino
Regime: Semi-aberto

Capacidade carcerria: 532 detentos

Populao carcerria: 405 detentos (08/04/05)
Visitas:
Pernoite: Um sbado sim, outro no.
Entrada: 8:00/16h; Sada: at s 18:00h.
Visita geral: Todos os domingos.
Entrada: 8:00/16:00h; Sada: at s 18:00h.
Observaes:
1. Unidade que deve propiciar mais condies de trabalho; a ociosidade
injustificvel;
2. Administrao consciente da realidade e das falhas existentes;
3. Recente rebelio (janeiro de 2005) propicia viso da unidade extrema-
mente carente de infraestutura adequada como: esgoto a cu aberto; umidade;
mato crescido; telhas quebradas; pintura pssima.
4. Obras em andamento, antevendo-se em curto prazo, ao menos, mudana
na aparncia do local.
Eram os registros que os subscritores entendem pertinente. Assim, subme-

tido este relato apreciao deste Colendo Conselho, opina-se, aps sua aprova-
o, pela remessa de cpia ao DEPEN/MJ e s autoridades e rgos diversos do
Estado de Pernambuco aos quais est afeta a questo carcerria, assim como ao
Ministrio Pblico e Poder Judicirio.
Maurcio Kuehne
Conselheiro
Bernardino Arzamendia
Conselheiro

Registros 269
RELATRIO DE VISITA DE INSPEO

NO ESTADO DO ACRE
JUNHO DE 2004
Atravs da Resoluo n. 1, de 2003, o Conselho Nacional de Poltica Cri-

minal e Penitenciria (CNPCP) instituiu diversas Comisses com o objetivo de
efetuar visitas, em carter de inspeo, a estabelecimentos penais que integram o
sistema penitencirio nacional.
Uma das visitas, ao Estado do Acre, o mais ocidental do pas, situado na
bacia amaznica, deu-se nos dias 28 e 29 de junho. L estiveram os Conselheiros
na capital, Rio Branco, o nico centro industrial do Estado.
Dita visita foi precedida de contacto, feito pela secretaria do CNPCP, com
as autoridades locais.
Tendo como Secretrio de Estado da Justia e Segurana Pblica o Dr.
Fernando Melo da Costa e como Diretor Geral do Departamento da Administra-
o Penitenciria o Dr. Felismar Mesquita Moreira, o Estado do Acre possui os
seguintes estabelecimentos penais:
1. Penitenciria Agrcola Manoel Nri da Silva
2. Penitenciria Francisco de Oliveira Conde Rio Branco
3. Penitenciria de Sena Madureira
4. Unidade de Readaptao Penitenciria Antnio Amaro Alves
DADOS PRELIMINARES
Os Conselheiros mantiveram reunio preliminar com o Sr. Secretrio de

Estado da Justia e Segurana Pblica e com o Diretor Geral do Departamento da
Administrao Penitenciria, na qual algumas informaes foram repassadas.
poca da visita havia mais presos deixando o sistema carcerrio que nele
entrando, graas existncia de uma Central de Penas Alternativas vinculada
Vara das Execues Criminais e a propenso do respectivo juiz em conceder
prontamente os benefcios legais. Importa notar que as penas e medidas alternati-
vas so acompanhadas pelo Centro Integrado de Segurana Pblica. Veja-se que

a orientao judicial e ministerial local permite a remio pelo trabalho, pelo

estudo e mesmo pela prtica de atividades artesanais, esta comprovada pela Ad-
ministrao e por testemunhas.
Ainda assim h um dficit de vagas, visto que so 352 presos por cem mil
habitantes, relao essa superior mdia nacional, sendo estimado em doze mi-
lhes de reais a quantia necessria para resolver o problema.
Foi ressaltado que, no Acre, no h presos em Delegacias de Polcia mas,
por outro lado, o sistema carcerrio no conta com quadros prprios, ali servindo
policiais civis e militares, os quais ainda circulam armados no interior do pres-
dio, at que se adquira tonfas.
VISITA DE INSPEO
Em seguida, foram os Conselheiros conduzidos Penitenciria Francisco

de Oliveira Conde, destinada a presos em regime fechado e a presos provisrios,
onde se constatou, por meio de fotografias, os grandes avanos realizados pela
atual gesto do Governo do Estado, a comear pela estrada de acesso, hoje asfal-
tada, que restava praticamente intransitvel na poca das chuvas.
As condies gerais de organizao e limpeza mostraram-se bem razo-
veis. Alm do prdio da administrao h 15 pavilhes (A a P) distribudos
numa rea bastante ampla. Esta conta com muros e cercas internas, separando a
rea destinada s mulheres do restante. O pavilho A serve de triagem, G o
seguro e o N reservado aos presos que trabalham no presdio. Os pavilhes
B e C so destinados aos presos provisrios, um para cada sexo.
Os Conselheiros ingressaram em alguns pavilhes e constataram higiene
razovel, com falta de ventilao e iluminao adequada, sendo-lhe esclarecidos
que se trata de construes antigas, elaboradas sem os cuidados necessrios.
As celas so, na grande maioria, coletivas e esto superlotadas, a destacan-
do-se, negativamente, o pavilho A, em que h celas com at 30 presos. A
capacidade nominal do pavilho de 80 pessoas, mas havia 230 no dia da visita.
O banho de sol feito mediante uma escala entre os pavilhes.
Ao ingressar no presdio o sentenciado colocado no Pavilho de Inclu-
so, sendo entrevistado por Comisso Tcnica de Classificao no dia seguinte
ao de chegada.
O parlatrio estava limpo e no havia grade separando o sentenciado do
advogado. H uma sala para audincias bem estruturada sendo, contudo, rara-

Registros 271
mente utilizada. Os presos so, na grande maioria dos casos, removidos para a
Vara das Execues Criminais quando necessrio. H uma sala reservada
Defensoria Pblica.
Os arquivos esto muito bem organizados, conforme se pode ver das foto-
grafias abaixo. Este setor foi um dos que mais melhorou aps a entrada da nova
gesto, segundo foi esclarecido.
O presdio conta com uma unidade escolar da Secretaria Estadual de Edu-
cao, integrando-se rede pblica de ensino, com 3 professores. Como as fotos
abaixo demonstram, ela se constitui de uma construo pr-fabricada, situando-
se em rea prpria dentro do complexo. poca havia 3 turmas de 40 alunos no
curso de alfabetizao, tendo-se como meta, at o ano de 2006, zerar o analfabe-
tismo entre os presos. Em 2003, 8 presos prestaram o vestibular e um passou no
exame. No entanto, a escola estava aguardando reforo na segurana interna do
presdio para avanar em suas atividades.
H telefones pblicos instalados na rea do presdio, podendo os internos utili-
za-los diariamente por at 5 minutos, sem qualquer monitoramento das ligaes.
A alimentao aparentemente de boa qualidade, sendo servidas em embala-
gens plsticas reutilizveis, alcanando 2.800 ao dia. preparada pelos presos,
contratados por uma empresa privada, mediante paga de um salrio mnimo ao ms.
A gua captada de um aude prximo e tratada em estao prpria,
complementando-se mediante a compra de gua potvel.
A sade oferecida pela Secretaria Estadual da Sade, integrando-se ao
SUS. H uma mdica, formada em Cuba, que ali atua permanentemente, segundo
a qual no h problema de falta de medicamentos. Existe, entretanto, falta de
pessoal para cumprimento integral da agenda mdica.
Foi constada a custdia no Posto de Sade de 4 presos com distrbios men-
tais. Havia um preso sendo tratado para HIV e 3 para hansenase.
As celas da enfermaria so quatro, todas lotadas cheias. No h dieta espe-
cial para os doentes e um preso (Antnio Raimundo Soares), acometido de hepa-
tite tipo A, queixava-se que estava sem comer h 6 dias.
Havendo necessidade os presos so removidos para a Fundao Hospitalar,
havendo problemas quanto escolta. Chegando ao hospital dado atendimento
prioritrio ao preso.
As visitas de parentes so realizadas aos sbados e domingos e, s quartas-
feiras, ocorre a visita ntima.
A penitenciria est integrada ao Programa Pintando a Liberdade do Go-
verno Federal, havendo 194 presos na oficina de costura de bolas, as quais desti-

nam-se rede pblica. Outras 32 pessoas trabalham na fbrica de mveis, e al-

guns poucos atuam na piscicultura, avirio e pocilga, o que representa um total de
40% da populao encarcerada.
Encerrada a vista na penitenciria comum, os Conselheiros dirigiram-se
URP Antnio Amaro Alves, penitenciria de segurana mxima, localizada ao
lado da primeira, mas separada por alta muralha. Para tanto, forma conduzidos
num veculo de transporte de presos, optando por irem na parte de trs, onde no
h ar condicionado e o calor , de fato, sufocante. Foi relatado que houve casos
de presos que passaram mal, no se compreendendo porque o sistema de refrige-
rao fica restrito cabine de passageiros.
O presdio conta com sensor de metais, cerca eltrica e as celas so indivi-
duais ou, no mximo, para dois detentos. a arquitetura obedece a um formato
raiado, com um ptio central descoberto e seis alas dali partindo, cada uma com
um corredor central e cinco celas de cada lado.
Em tal presdio funciona o RDD e o RCR (regime e custdia e recluso),
criado por decreto estadual, com sistemtica prxima ao primeiro. No entanto,
aqui os 36 presos podem assistir televiso, receber visitas mais freqentemente
que os do RDD.
Em tal local est preso Hildebrando Paschoal e demais integrantes de seu
grupo. Os Conselheiros tiveram a oportunidade de ingressar no RDD e conversar
com os presos que, exceo do ex-poltico, apresentaram suas queixas, relacio-
nadas angstia psicolgica e a visita apenas quinzenal.
Foi relatado que j houve trs tentativas de suicdio, tendo sido um dos
presos autorizado a permanecer na cela de outro para evitar que voltasse a atentar
contra a sua vida.
Os Conselheiros tambm aproveitaram a oportunidade para manter reuni-
es com O Sr. Desembargador Presidente do Tribunal de Justia do Estado do
Acre, assim como com o Juiz da Vara das Execues Criminais e Central de
Execuo de Penas Alternativas, o Sr. Procurador Geral de Justia e o Sr. Defen-
sor Pblico Geral do Estado.
Apurou-se que a Defensoria Pblica conta com 4 profissionais para atendi-
mento da populao carcerria estadual, coordenados pela Dra. Maria Tereza
Borges. Inexistindo computador na sala reservada Defensoria Pblica no pres-
dio, referida Defensora utiliza um notebook para fazer o atendimento nos pavi-
lhes. Sua escala compreende atendimento de presos duas vezes por semana (cer-
ca de 45 por dia), um dia reservado aos familiares (100 ao dia) e outros dois
destinam-se a atividades forenses.

Registros 273
PENITENCIRIA MANOEL NRI DA SILVA
Os Conselheiros no tiveram a oportunidade visitar unidades fora da regio

da capital do Estado. No entanto, segundo o Relatrio circunstanciado do Dr.
Cldon de Negreiros Nri, Diretor da Penitenciria de Cruzeiro do Sul- Acre
Manoel Nri da Silva, os presos exercem diferentes atividades, a saber:
a) roado (os detentos que trabalham na agricultura, plantaram este
ano, mais de 35 mil ps de roa, 2830 ps de abacaxi, 50 ps de
coqueiro e 120 ps de graviola);
b) artesanato (Cerca de 06 cidados infratores fazem trabalhos
artesanais dentro da oficina e que so vendidos dentro e fora da Pe-
nitenciria, uma fonte de renda para os detentos artesos poderem
ajudar suas famlias);
c) marcenaria (Atravs dos moveis fabricados se contribui no proces-
so de ressocializao, gerao de renda e trabalho com remio de
pena dos reeducandos, colocando-os para confeccionarem mveis
de Instituies de caridade amparadas pelo Governo do Estado);
d) cozinha (Toda a alimentao feita e distribuda pelos reeducandos,
os quais so responsveis pelo cardpio da semana, onde cada dia
diferenciado o tipo de comida que oferecida a toda populao car-
cerria e tambm aos funcionrios que trabalham na Penitenciria);
e) cursos profissionalizantes e trabalho (Os 04 cursos profissionali-
zantes que foram oferecidos aos cidados infratores desta Penitenci-
ria fazem parte do Projeto: Profissionalizao de detentos e detentas,
executado por fora do convnio com o Ministrio da Justia n.
016/99, celebrado com o governo do Estado do Acre. 65 reeducandos
participaram dos cursos. O curso de marcenaria e acabamento de
mveis possibilitou o crescimento da produo de mveis em 40%,
devido qualidade no produto final e conseqentemente absoro
da mo de obra de mais detentos);
f) piscicultura (O curso de Piscicultura contribuiu para o aperfeioa-
mento de tcnicas e o aumento da criao de peixes no aude da
Penitenciria);
g) horticultura (O curso possibilitou o aumento da mo de obra e a
produo de verduras. Temos o cultivo de couve, alface, coentro,
cebolinha, abbora, quiabo e maxixe para suprimento interno).

CONCLUSO E RECOMENDAES:
Numa viagem sob todos os aspectos positiva, foram visitadas as duas prin-
cipais unidades penais do Estado. A despeito das deficincias e das mazelas cons-
tatadas, resultou visvel o esforo das autoridades locais com o apoio inestim-
vel do Governo Federal- no sentido de melhorar o sistema e oferecer uma assis-
tncia mais digna aos encarcerados, razo pela qual recomendamos d-se conti-
nuidade atuao do DEPEN para auxiliar as autoridades locais a alcanar suas
metas, reforando o auxlio financeiro j oferecido.
H, porm, muito por fazer, um longo caminho necessariamente devendo
ser percorrido at que o Estado possa exibir um sistema adequado. Para isso se
impe no apenas a construo de novas unidades como tambm a capacitao
do pessoal tcnico e de vigilncia e o aprimoramento da assistncia ao encarcera-
do, em especial atravs de uma defensoria pblica cada vez mais atuante e de
papel decisivo na execuo da pena..
Convm ter em conta que o Acre tem uma populao carcerria elevada
(em termos proporcionais ao nmero de habitantes). Estado pobre, enfrenta pro-
blemas j superados por outras unidades federativas, como definio de quadros
de policiais e agentes penitencirios.
No curso da visita, consolidou-se ante nossos olhos a imagem de uma rea-
lidade precria, mas em processo significativo de mudana. A todos manifesta-
mos o interesse no apenas de conhecer o sistema, com suas virtudes e defeitos,
mas tambm de contribuir para a busca de caminhos e respostas. Buscamos trans-
mitir essa percepo e isso tornou o dilogo mais proveitoso com as pessoas que
nos conduziram pelas instituies penais.
Em carter emergencial, fica a recomendao de que para que o Estado
construa um Hospital de Custdia e Tratamento para pessoas com distrbios men-
tais, ou encontra uma maneira de alocar os presos doentes em estabelecimentos
destinados s demais pessoas.
Em relatrio apresentado no ano de 1998 e 2002, relativamente aos Esta-
dos do Amazonas, Amap e Roraima, constatamos uma onipresente preocupao
de melhorar o quadro catico que resultou de dcadas de omisso e abandono. O
desafio, voltamos a afirmar, permanece.
Braslia, agosto de 2004.
CSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL CARLOS WEIS

Conselheiro Conselheiro

275
PERFIL DOS ESTABELECIMENTOS PRISIONAIS:
Quanto ao tipo
T i po de E st a bel ec i m ent o Q ua nt i da de
Cadeia pblica ou similar 0
Casa de Albergado 0
Cent ro de observao 0
Colnia agrcola, ind, ou similar 0
Hospit al de cust dia e t rat . psiquit rico 0
Penit enciria 4
Tot a l de E st a bel ec i m ent os 4
Quanto a vagas por regime e sexo

Regi m e H om ens M u l h e re s Tot a l
Abert o 0 0 0
Semi-abert o 138 1 139
Fechado 740 50 790
Medida de Segurana 0 0 0
Tot a l 878 51 929
Vagas na Polcia
Regi m e Tot a l
Fechado 67
Tot a l 67
Presos por 100.000 habitantes

Popul a o Tot a l
Do Est ado * 557.526
Carcerria 1.745
P re s o s p / 1 0 0 . 0 0 0 h 313 * IBGE/2000

Quanto ao dficit de vagas
D a dos E st a do Tot a l
Vagas disponveis 9965
Populao carcerria 1.745
D f i c t (E s t a d o ) 749
PERFIL DA POPULAO CARCERRIA:
Populao Carcerria por sexo
P re s o s p o r s e x o S i st em a Pol c i a Tot a l
Abert o 1.609 58 1.667
Semi-abert o 69 9 78
Tot a l de presos 1. 678 67 1. 745

Registros 277
DCIMO PRIMEIRO CONGRESSO

DAS NAES UNIDAS SOBRE PREVENO
DO DELITO E JUSTIA PENAL,
BANGKOK, TAILNDIA -18 A 25 DE ABRIL de 2005.
Estivemos, como membro da delegao brasileira, no Dcimo Primeiro

Congresso das Naes Unidas sobre Preveno do Delito e Justia Penal, que se
realizou no perodo de 18 a 25 de abril de 2005, na cidade de Bangkok, na Tailndia.
a segunda vez que participamos deste evento, que ocorre de 5 em 5 anos; no
ano 2000, tomamos parte do Dcimo, em Viena.
O Congresso (cercado de um impressionante aparato de segurana, que
envolveu mais de 8000 policiais, incluindo quatro grupos de 20 membros da
SWAT) reuniu cerca de 3.000 pessoas, de quase todos os pases membros da
comunidade das Naes Unidas (na qualidade de membros de delegaes gover-
namentais; representantes de organizaes intergovernamentais e no governa-
mentais, organismos especializados e outras entidades das Naes Unidas, assim
como especialistas a ttulo individual, acadmicos e outros profissionais da rea
de preveno do delito e justia penal), e teve como temtica central: sinergias e
respostas: alianas estratgicas em matria de preveno do delito e justia penal.
Foram cinco os temas principais do programa, a saber: medidas eficazes
contra a delinqncia organizada; cooperao internacional na luta contra o ter-
rorismo e as vinculaes entre o terrorismo e outras atividades delituosas; cor-
rupo: ameaas e tendncias no sculo XXI; delitos econmicos e financeiros:
desafios para o desenvolvimento sustentvel; e 50 anos do estabelecimento de
normas em matria de preveno do delito e justia criminal.
Foram realizados, igualmente, seis seminrios de carter tcnico sobre te-
mas como: fortalecimento da cooperao internacional entre as instituies en-
carregadas da aplicao da lei, includas medidas de extradio; reforma da justi-
a penal e justia restaurativa; estratgias e prticas timas para a preveno do
delito, em particular com relao delinqncia urbana e a juventude em situa-
o de risco (seminrio em que o Prefeito de Diadema mostrou o programa ado-
tado na cidade com vistas a reduzir os ndices elevados de criminalidade, especi-
almente homicdios, e estabelecer o que chamou uma cultura de paz); medidas
para combater o terrorismo com referncia s convenes e protocolos internaci-
onais pertinentes; medidas contra a delinqncia econmica, entre elas a lavagem
de dinheiro; medidas para combater os delitos informticos.

Os trs ltimos dias do Congresso, precisamente 23, 24 e 25, foram reser-

vados para as sesses de alto nvel, em que os Chefes de Estado ou de Governo,
ministros e representantes governamentais discutiram os principais temas do
Congresso. Esse perodo foi destinado tambm s ratificaes e adeses Con-
veno das Naes Unidas contra a Delinqncia Organizada Transnacional e
seus Protocolos, a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo e os quatro
instrumentos contra o terrorismo depositados e em poder do Secretrio Geral.
Reunies denominadas subsidirias, organizadas por ONGS, trataram de
temas os mais diversos: preveno do delito; justia penal; justia restaurativa;
terceirizao de estabelecimentos penais; imprio da lei etc.
O Congresso foi precedido de reunies preparatrias regionais realizadas
em 2002, em Addis Abeba, Bangkok, San Jos e Beirut. A Assemblia Geral
encomendou Comisso de Preveno do Delito e Justia Penal das Naes
Unidas, o rgo responsvel pela preparao do evento, a misso de preparar
uma minuta de declarao que foi apresentada ao 11 Congresso e que congregou
as recomendaes formuladas nas reunies preparatrias. Aps a aprovao do
texto, a que se incorporam recomendaes emanadas dos debates das inmeras
sesses, a Declarao foi apresentada Comisso de Preveno do Delito.
Na Declarao de Bangkok se buscou demonstrar a preocupao universal
com a expanso do crime organizado, inclusive transnacional (o que inclui o tr-
fico de armas, de drogas ilcitas, a lavagem de dinheiro e o terrorismo) e a neces-
sidade de um esforo integrado, uma cooperao ampla, internacional, para en-
frentar a delinqncia e o terrorismo em diferentes planos. H pontos importan-
tes na Declarao quanto a estratgias de preveno do delito e da vitimizao;
proteo de testemunhas e vtimas de delitos; ao acesso justia; justia
restaurativa; justia da infncia e da juventude; delinqncia urbana; ao au-
mento dos seqestros; aos delitos econmicos e financeiros; ao trfico de mulhe-
res; lavagem de dinheiro; ao tratamento humano nas prises: participao da
sociedade civil etc.
Durante o Congresso foi oferecida a oportunidade de fazermos inmeras
visitas. Como membro deste Conselho, obviamente escolhi os estabelecimentos
penais, de modo que tive a chance de ingressar numa priso feminina (com 4.786
presas, provisrias e condenadas, a maioria das quais, 83,91%, por envolvimento
com droga; sendo 106 condenadas morte, 575 priso perptua e 509 estrangei-
ras). Alm disso, visitamos uma instituio mdica com capacidade para 500 pre-
sos com enfermidades de toda espcie, entre as quais doenas mentais e AIDS;
uma priso masculina (com cerca de 3.400 presos, inaugurada em 1994 e bastan-

Registros 279
te moderna) e um museu correcional (que mostra a evoluo da punio de

ofensores no pas: vrios tipos de instrumentos de punio corporao; mtodos
de execuo etc.).
Fica o registro de que ditos Congressos so de extraordinria importncia e
que oportunizam uma ampla viso sobre questes magnas relacionadas com o
crime, sua preveno e a justia penal.
Eis, em sntese, senhor Presidente, o que tnhamos a dizer
Braslia, maio de 2005.
CSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL

Membro Titular do CNPCP

280

281
Congressos e
Seminrios

282

Congressos e Seminrios 283
SISTEMA PENITENCIRIO BRASILEIRO:

O CAOS EST INSTALADO
Manifesto e propostas do CONSEJ 2004.
O sistema penitencirio nacional est preste a explodir, com conseqncias

nefastas para toda a sociedade brasileira. No epicentro desse abalo est a ausn-
cia de polticas pblicas para o setor.
Cada um dos Estados da Federao vem, como pode, adotando medidas
isoladas, na sfrega tentativa de minimizar o caos instalado e na busca de solu-
es, ainda que paliativas, para resolver a equao dficit de vagas x superpopu-
lao carcerria.
O ano de 2003 foi fechado com nmeros alarmantes. Faltam cerca de 116
mil vagas no sistema, quando em 2002 esse dficit era de 57 mil. O trgico qua-
dro reflexo do aumento do nmero de prises, que saltou de 240 mil em 2002
para 308 mil em 2003.
A no ser a construo de mais presdios, o Governo Federal no acena
com novas perspectivas e propostas para a rea penitenciria. Mesmo na questo
da construo de novos estabelecimentos penais, esbarra-se na questo da preca-
riedade dos recursos, ora contingenciados para formao de superavit primrio,
ora tendo sua liberao condicionada adimplncia dos Estado para com o Go-
verno Federal.
Totalmente anacrnico, o sistema j provou, exausto, que no recupera o
cidado. A inviabilizao do sistema nos moldes como est hoje estruturado tem
sido motivo de constante preocupao e amplos debates por parte do Conselho
Nacional dos Secretrios de Estado da Justia, Administrao Penitenciria e
Direitos Humanos (Consej). Em todos os encontros desse frum, esse um as-
sunto recorrente.
O descaso para com a questo penitenciria o retrato fiel da inexistncia
de policias pblicas eficientes que visem mudar a face dos resqucios intelectuais
do modelo escravocrata vigente no Brasil durante sculos.
Naquele perodo, somente os negros fujes eram presos, torturados ou en-
forcados. A justia criminal imperial era destinada manuteno de uma ordem
pblica que reprimia a ferro e a fogo qualquer manifestao que visasse destruir
o odioso regime da escravido.

284 Manifesto e propostas do CONSEJ 2004
A Repblica dos Marechais e, posteriormente, a das oligarquias, manteve o

processo racista e de terror contra a manifestao cultural afro-brasileira, sendo
considerados crimes a prtica da capoeira e a liberdade de cultos afros.
O surgimento da classe operria, formada em seu incio por imigrantes que
traziam consigo a ideologia anarco-socialista, transformou nossas prises em
masmorras para negros e operrios militares. O problema operrio, como afirma-
ra o ltimo presidente oligarca Washington Luiz, era simplesmente um caso de
polcia.
A ditadura varguista de 1930 a 1945 incorporou massa carcerria os sub-
versivos, os comunistas, integralistas e democratas que queria mudar o regime. A
tortura e a execuo de opositores foi uma prtica normal durante o Estado Novo.
A democracia de 1946 em nada mudou o conceito prisional. O Cdigo Pe-
nal e Processual Penal estruturados no perodo varguista traziam a formalidade
fascista do Estado, copiado do pensamento italiano, e mantinha o seu carter
discriminador em relao aos excludos do poder econmico e social.
As cadeias e prises eram povoados, em sua maioria, por desempregados,
negros e prostitutas. Passado o perodo ditatorial militar, quando democratas fo-
ram presos, exilados, torturados e mortos, j sob a gide da Constituio de 1988,
nada foi realizado pelos governos que se sucederam, para estabelecer uma polti-
ca prisional efetiva e contempornea, com uma viso democrtica e real do siste-
ma penitencirio brasileiro visando a ressocializao dos condenados pelo apare-
lho judicirio.
Persiste, em nossos dias, o panorama prisional cristalizado consolidado no
perodo varguista. A maioria dos presos que habita as unidades prisionais do pas
provm da excluso social. So negros, pobres, semi-analfabetos e possuidores
de uma tosca mo-de-obra que, bem antes de ingressarem no sistema j encontra-
vam-se presos misria e falta de perspectiva.
As perspectivas de mudanas passam por um abrangente processo de res-
socializao envolvendo educao, trabalho, religio, lazer e arte, sade, atendi-
mento psicoterpico, tratamento da dependncia qumica e famlia.
Torna-se premente a criao de polticas ressocializantes. Por meio de articu-
lao com os setores sociais organizados, o poder pblico poder estabelecer um
plano global gerador de condies e estruturas de recuperao e insero social.
preciso que se aproveite o tempo de permanncia nas prises para pro-
mover mudanas comportamentais, uma vez que a pena privativa de liberdade
tem tambm finalidade social, consistindo em oferecer ao apenado meios para
seu retorno ao convvio social.

Os nmeros do sistema penitencirio brasileiro:
Ano P re s o s Va ga s D f i c i t
1995 144 mil 38 mil 105 mil
1997 170 mil 74 mil 96 mil
1999 194 mil 107 mil 87 mil
2001 233 mil 167 mil 66 mil
2002 240 mil 182 mil 57 mil
2003 308 mil 191 mil 116 mil
2004 340 mil 191 mil 149 mil
Fonte: Jornal Estado de So Pulo - Ediao de 12/03/2004
PROPOSTAS DO CONSELHO NACIONAL DE

SECRETRIOS DA JUSTIA, DIREITOS HUMANOS E
ADMINISTRAO PENITENCIRIA (CONSEJ) PARA O
SISTEMA PENITENCIRIO BRASILEIRO
1. Criao de uma Secretaria Extraordinria ligada Presidncia da Rep-

blica, para adoo de medidas emergenciais no sentido de diminuir a tenso exis-
tente no sistema penitencirio brasileiro.
2. Desbloqueio de recursos para construo de presdios, priorizando os
Estados que esto, percentualmente, com o maior nmero de detentos no sistema
prisional, que apresentam o maior dficit de vagas e que possuem estabelecimen-
tos prisionais cujas obras foram iniciadas e paralisadas por falta de recursos.
3. Construo de penitencirias dotadas de arquitetura e engenharia que
demandem custos mais baixos, pois o que mantm a segurana nos presdios a
existncia de tecnologias como bloqueadores de celulares, trancas e vigilncia
eletrnicas e no construes pesadas e desumanas.
4. Promoo de gestes junto ao Ministrio da Educao para a criao de
um modelo educacional dirigido especificamente massa carcerria oriunda,
em sua maioria, da excluso social , transmitindo-lhe informaes sobre direitos
humanos, cidadania e a promoo da paz, bem como a criao de cursos profissi-
onalizantes adequados s necessidades do mercado hoje globalizado.

286 Manifesto e propostas do CONSEJ 2004
5. Promoo de gestes junto ao Ministrio da Sade para o estabelecimen-

to de uma poltica de sade especfica para a populao prisional, detentora de
vrios males fsicos e mentais.
6. Criao de condies, por meio do Ministrio do Trabalho/Fundo de
Amparo ao Trabalhador (FAT), para oferta de postos de trabalho e profissionali-
zao para os egressos do sistema, visando diminuir a reincidncia ao crime, que
beira o ndice de 80%.
7. Insero de uma poltica de ressocializao no modelo prisional brasileiro,
para que se criem, prioritariamente, espaos para a cultura, o lazer e o trabalho.
8. Promoo da valorizao dos servidores do sistema prisional, com a oferta
de cursos de orientao ao trabalho e condies de melhoria salarial para o suces-
so do trabalho.
9. Assento do Conselho Nacional de Secretrios da Justia, Direitos Huma-
nos e Administrao Penitenciria (Consej) no Conselho Penitencirio Nacional,
objetivando ter um operador do sistema prisional no grupo daqueles que decidem
os rumos da poltica prisional brasileira.
10. Fortalecimento do Programa Pintando a Liberdade, por seu mrito
como ao ressocializante. O Programa desenvolvido em algumas unidades do
sistema penitencirio brasileiro por meio de parceria entre o Ministrio do Espor-
te e as Secretarias Estaduais da Justia e de Administrao Penitenciria.
11. Criao de um Sistema Unificado de Informaes do Sistema Peniten-
cirio Nacional.
12. Desmantelamento dos grupos criminosos com ramificao nacional como
o Comando Vermelho e seus congneres que, na verdade controlam o sistema
penitencirio brasileiro.
13. Ateno especial, por parte do Governo Federal, crise prisional exis-
tente no Estado do Rio de Janeiro, que tem influncia direta nos Estados de Mi-
nas Gerais e Esprito Santo.
Emanuel Messias Oliveira Cacho

CONSELHO NACIONAL DE SECRETRIOS DE ESTADO DA
JUSTIA, DIREITOS HUMANOS E ADMINISTRAO PENITENCIRIA.

CARTA DE SO ROQUE
II Encontro de Execuo Criminal e

de Administrao Penitenciria
So Roque, 23 a 25 de junho de 2004.1
Enunciado 1
Ficam convalidados os enunciados da Carta de Mogi das Cruzes, cabendo
providncias junto ao Poder Judicirio para autorizao e normatizao
das medidas pertinentes (maioria de votos).
Enunciado 2
O clculo de liquidao de penas, elaborado nas unidades prisionais e
constante do Boletim Informativo do preso, dispensa a remessa dos autos
executrios ao Contador Judicial, se houver a anuncia das partes (maio-
ria de votos).
Enunciado 3
Nos termos do 1 do art. 185 do Cdigo de Processo Penal, com a reda-
o dada pela lei n. 10.792, de 1 de dezembro de 2003, os interrogatrios
dos acusados presos sero progressivamente realizados nos estabelecimen-
tos penais onde se encontrarem, em sala prpria, desde que o rgo com-
petente do Estado garanta a segurana do lugar, para a realizao do ato
processual, e a Administrao proveja o referido espao dos equipamen-
tos necessrios a esse fim; recomenda-se que o Estado providencie a ins-
talao de salas de videoconferncia para a realizao de atos processuais
(maioria de votos).
1
Documento publicado no Dirio Oficial do Estado de So Paulo em 26 de junho de 2004.

288 II Encontro de Execuo Penal e Administrao... - So Roque/SP
Enunciado 4
necessria a formulao de um anteprojeto de lei de execuo penal
paulista, criando-se para este fim, na Administrao Penitenciria, um grupo
multidisciplinar, que receber as sugestes da comunidade jurdica sobre
o tema (unnime).
Enunciado 5
As alteraes introduzidas pela lei n. 10.792, de 1 de dezembro de 2003, no
art. 112 e pargrafo nico da Lei de Execuo Penal, dispensaram o exame
criminolgico e o parecer da Comisso Tcnica de Classificao para fins
de apreciao judicial de pedidos de benefcios (maioria de votos).
Enunciado 6
As atividades jurisdicional e administrativa na execuo da pena devem
ser objeto de ampla discusso, em virtude da complexidade do tema, prin-
cipalmente no que se refere constitucionalidade de seus vrios aspectos
(maioria de votos).
Dando a pblico os resultados do Encontro, recomendam s instituies e
pessoas envolvidas na execuo penal que sejam postas em prtica provi-
dncias para o correto cumprimento da pena.
E, para constar, firmam a presente Carta, escrita e publicada em So Ro-

que, no dia 25 de junho de 2004.

CONCLUSES DO ENCONTRO
DA EXECUO PENAL 1
Realizado em Canela, nos dias 15 e 16 de julho de 2004.
1) O preso provisrio deve permanecer, preferencialmente, na casa prisio-

nal mais prxima da Comarca processante, desde que a mesma tenha es-
trutura para o regime fechado, de acordo com a tabela elaborada pela Cor-
regedoria (APROVADA POR UNANIMIDADE, COM SUGESTES DO
PLENRIO);
2) Criao da VEC regional de Novo Hamburgo, com dois juizados, que
tero competncia para atender os processos de execuo criminal relati-
vos s penas privativas de liberdade, figurando como comarcas integran-
tes So Leopoldo, Porto, Montenegro, Dois Irmos, Igrejinha, Sapiranga,
Esteio, Campo Bom, Sapucaia do Sul, So Sebastio do Ca, Canoas,
Taquara, Parob, Estncia Velha, Trs Coroas, Cachoeirinha, Alvorada,
Gravata e Viamo, com os respectivos estabelecimentos prisionais, inclu-
indo sob sua jurisdio, ainda, a Penitenciria Estadual do Jacu, localiza-
da em Charqueadas (APROVADA POR UNANIMIDADE);
3) possvel a execuo provisria da pena restritiva de direitos e a apli-
cao da suspenso condicional da pena quando pendente julgamento de
Recurso Especial ou Extraordinrio (APROVADA POR UNANIMIDA-
DE, COM SUGESTES DO PLENRIO);
4) O Juiz da Execuo criminal no tem competncia para suspender a
execuo da pena imposta em sentena condenatria quando pendente
recurso extraordinrio e recurso especial (APROVADA POR UNANIMI-
DADE);
5) O artigo 112 da LEP, com a redao que lhe deu a Lei 10792/03, no
inconstitucional (APROVADA POR UNANIMIDADE);
1
Documento obtido via e-mail por intermdio da Dra. Cleuza Mariza Silveira de Azevedo Cechin, Juza de
Direito da comarca de Porto Alegre
Vara de Execuo de Penas Alternativas.

290 Encontro de Execuo Penal - Canela/RS
6) O artigo 112 da LEP, com a redao da Lei 10792/03, no eliminou o

requisito subjetivo para a anlise de progresso de regime (APROVADA
POR MAIORIA);
7) Na anlise do requisito subjetivo o magistrado no est adstrito ao ates-
tado do administrador prisional, podendo se valer de outros meios (APRO-
VADA POR MAIORIA);
8) Os requerimentos e a determinao para a realizao de exames e pare-
ceres tcnicos, no que respeita aos benefcios da execuo, devem ser es-
pecficos e fundamentados (APROVADA POR MAIORIA);
9) A determinao a que se refere concluso anterior pode ser feita de
ofcio (APROVADA POR MAIORIA);
10) No necessria a manifestao do Conselho Penitencirio previa-
mente anlise do pedido de livramento condicional, embora possa o
magistrado, em certas causas, determin-lo (APROVADA POR UNANI-
MIDADE);
11) Sugesto de alterao do art. 14, 6, do Regimento de Disciplina
Prisional (Portaria n.14/04 SJS), com a redao que lhe deu a Portaria n.
042/04 SJS, para constar que a reclassificao da conduta carcerria
ser a contar da data da falta (APROVADA POR UNANIMIDADE);
12) Perda de dias remidos: no h perda dos dias remidos pelo cometi-
mento de falta grave, por se tratar de direito adquirido do preso, indepen-
dentemente de deciso judicial, uma vez que se trata de deciso de efic-
cia declaratria, alm de constituir bis in idem frente regresso de
regime j imposta e a quebra do princpio da isonomia entre os apenados
(APROVADA POR MAIORIA);
13) Proposio ao TJRS para incluso dos processos da VEC no sistema
Themis (APROVADA POR UNANIMIDADE);
14) Reavaliao pelo TJRS, a fim de possibilitar a insero de clusula de
reserva de quotas de mo-de-obra prisional em obras contratadas pelo Tri-
bunal (APROVADA POR UNANIMIDADE).

II SEMINRIO DE EXECUO PENAL E

DAS PENAS ALTERNATIVAS
Setembro de 2004 So Lus.
A PLENRIA do II Seminrio de Execuo Penal e das Penas Alternati-

vas, reunida no auditrio da OAB-MA, em So Lus, e constituda de Juzes de
Direito, Promotores de Justia, Defensores Pblicos, Advogados, servidores de
estabelecimentos penais, representantes de ONGs convidadas, estudantes e pro-
fessores de direito, proclama esta Carta do Maranho, fazendo-o nos seguintes e
conclusivos termos:
1. Propor, como forma de interpretao do art. 112, caput da lei de execuo
penal, a admissibilidade do parecer da Comisso Tcnica de Classificao,
por ocasio da anlise do pedido de progresso de regime;
2. Propor a agilizao do julgamento das aes penais e a execuo provisria
da sentena transitada em julgado para a acusao, com a imediata emisso
da guia respectiva, visando a assegurar ao condenado os direitos previstos
pela Lei de Execues Penais;
3. Recomendar aos Estados, consoante as peculiaridades de cada um, a adoo,
de modo permanente, de projetos auto-sustentveis de penas alternativas;
4. Recomendar ao Ministrio da Justia a manuteno de projetos bem suce-
didos que estejam em andamento e a priorizao de recursos oramentrios
destinados s penas e medidas alternativas;
5. Implantar, no INFOPEN, banco de dados de mbito nacional sobre a apli-
cao das penas alternativas, promovendo ampla divulgao de seus re-
sultados;
6. Incentivar a criao de Escolas Penitencirias nos Estados;
7. Fomentar a criao de Plano Nacional de Reintegrao Social do apenado,
do egresso e de sua famlia, quando necessrio;
8. Incentivar a criao, em todos os Estados, de Varas de Execuo e/ou de
centrais de apoio e acompanhamento das alternativas penais;
9. Estimular a criao de Conselhos da Comunidade nas comarcas, como for-
ma de auxiliar e dar agilidade execuo das alternativas penais;

292 II Seminrio de Execuo Penal das Penas Alternativas - So Luis/MA
10. Buscar e manter ampla integrao entre os Conselhos da Comunidade, os

Conselhos Penitencirios e demais rgos da execuo penal;
11. Implementar o Plano Nacional de Sade no Sistema Penitencirio, confor-
me Portaria Interministerial - Ministrio da Justia/ Ministrio da Sade -
n 1777/2003;
12. Estender ao Sistema Penitencirio e de Alternativas Penais os programas
de ateno aos usurios de lcool e outras drogas, de acordo com as diretri-
zes da Coordenao de Sade Mental do Ministrio da Sade;
13. Pugnar pela constituio de uma rede social para a discusso de polticas
pblicas voltadas para a execuo penal e as alternativas penais;
14. Promover a descentralizao do servio de atendimento psiquitrico dos
Estados, visando a propiciar a realizao de exames de insanidade mental;
15. Repudiar o Regime Disciplinar Diferenciado, consagrando voto de louvor
ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, que editou re-
soluo nesse sentido;
16. Recomendar que o Sistema Prisional firme convnios com o Sistema S,
com o objetivo de formar mo-de-obra especializada e, com empresas pri-
vadas, com vistas a oferecer, no crcere, atividade produtiva que no seja
meramente de artesanato;
17. Aprovar Moo de Repdio aos crimes recentemente cometidos contra os
moradores de rua, na cidade de So Paulo.
18. Remeter a Carta do Maranho s autoridades estaduais e federais que cui-
dam das questes abordadas, nas esferas administrativas e judicirias,
Presidncia do Senado e da Cmara Federal.
So Lus, setembro de 2004.
COORDENAO DO II SEMINRIO ESTADUAL DE EXECUO PENAS

E PENAS ALTERNATIVAS - COMISSO DE REDAO.

JORNADA DE 2004
DA FEDERAO PENAL E PENITENCIARIA
ENFOQUE DO 4 TEMA
PROBLEMAS DOS SISTEMAS PENITENCIRIOS
FACE S REDES E ORGANIZAES CRIMINOSAS
Manaus, setembro de 2004.
1 Expositor
O Presidente desta Sesso, Dr. Stefan Trechsel, Professor da Universida-
de de Berna, na Sua, iniciou o desenvolvimento dos trabalhos conceden-
do a palavra ao primeiro expositor Doutor Srgio Mazina, Juiz Criminal
de So Paulo, Brasil, e Diretor do Instituto Brasileiro de Cincias Crimi-
nais, que abordou com excelncia os seguintes pontos:
Para o Doutor Srgio Mazina, em primeiro lugar, o que deve ser combati-
do, com prioridade, no o criminoso, mas as estruturas das organizaes
criminosas.
Trs premissas devem sustentar uma legislao de execuo penal moder-
na, a exemplo do que j se estabelece na Lei de Execuo Penal do Brasil
e de vrios pases da Amrica Latina: a individualizao da pena, a pro-
gresso no regime prisional e a jurisdicionalizao com o Juiz no centro
do comando tcnico da execuo penal.
O Dr. Srgio Mazina denunciou o assombroso dficit de vagas nas prises
superlotadas da Amrica Latina, com destaque para o Brasil.
A superlotao, somada promiscuidade e falta de investimentos dos go-
vernos, em todos os nveis federal, estadual e municipal ensejou, nos
ltimos anos, a proliferao de organizaes criminosas atuando dentro do
sistema penitencirio em conluio com o crime organizado fora das prises.
Salientou ainda o Doutor Srgio Mazina ser basilar o guarnecimento do
Estado de Direito, no mbito do cumprimento das sanes penais, seja
com a priso, seja com medidas alternativas, uma vez que essa a frmula
adequada para a socializao do delinqente. Estas seriam as condies
que serviriam de barreira para a arregimentao de colaboradores por par-
te do crime organizado e, alm disso, seriam geradas as boas expectativas
de readaptao ao convvio social.

294 Jornada de 2004 - Manaus/AM
2 Expositor
O 2o Expositor do tema foi o Dr. Jorge Carlos Fonseca, Professor de Direi-
to Penal da Universidade de Cabo Verde. Ele concentrou seu raciocnio
fazendo uma reflexo sobre o divrcio entre as normas e os princpios
constitucionais no que o Professor Jos Carlos Fonseca chama de Cons-
tituio Penal Global, via apta a se contrapor ao divrcio entre a lei e as
aes sociais concretas.
Ele enfatizou a necessidade de uma resposta adequada do Estado aos pro-
blemas da execuo penal que fomentam rebelies e tiram o prestgio da
boa imagem que o Sistema deve exibir. Carncia de recursos material e
humano, falta de trabalho produtivo do preso, entrada de drogas e de ou-
tros objetos de consumo nos crceres, corrupo, poder paralelo da
marginalidade, superpopulao prisional e restrio de direitos individu-
ais aniquilam a personalidade do condenado e apodrecem os valores da
vida carcerria.
Na fase dos debates foi marcante a interveno do Doutor Pierre -Henri
Bolle, Professor de Criminologia da Universidade de Neuchatel, Sua,
que fez veemente chamamento responsabilidade do Estado e de seus
representantes legais que devem responder formalmente pelas carncias e
deficincias diagnosticadas. O retrato do catico Sistema Penitencirio,
no mundo todo, tende a aumentar em decorrncia do que o Professor Pierre-
Henri Bolle chama de Autoridades Dissidentes, isto , servidores do
Poder Pblico que debandam para atuar e lucrar na roda viva do crime
organizado.
Outra excelente interveno foi oferecida pelo Doutor Francis Carsola,
Magistrado na Frana, que colocou em relevo a dificuldade no tratamento
de delinqentes perigosos ligados ao crime organizado, em especial aque-
les que mantm relacionamento com redes terroristas internas ou interna-
cionais.
Seguiram-se os debates com as ponderaes apresentadas pelo Doutor
Maurcio Kuehne, Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e
Penitenciria do Brasil e pelo Doutor Carlos Llio Lauria Ferreira, Secre-
trio de Justia e Direitos Humanos do Estado do Amazonas, Brasil. Am-
bos concentraram suas crticas na insensibilidade estereotipada devido
ausncia de polticas estatais de ressocializao que a sociedade reclama.

2.4. Concluses sobre o tema Problemas dos Sistemas Penitencirios

face s Redes e Organizaes Criminosas.
1a As solues devem ser buscadas com base nas garantias pr-estabeleci-

das pelo Estado Democrtico de Direito.
2a As polticas de ressocializao devem atender s enfermidades que afe-

tam pessoas portadoras de distrbios mentais ou afetadas por problemas
de dependncia de drogas.
3a A realizao plena dos fins da penalizao deve ser

a) proporcional gravidade do crime e culpabilidade;
b) impulsora do senso de responsabilidade;
c) eficaz na defesa da sociedade;
d) medicional para o prprio delinqente;
e) aliceradora do exerccio da cidadania, com a retomada da vida familiar
e comunitria do infrator.
CONCLUSES DO RELATOR-GERAL
Os temas escolhidos para a Jornada da FIPP foram apropriadamente ana-

lisados, refletindo a preocupao crescente com a criminalidade organiza-
da em todo o mundo, destacando-se, em particular, as inquietaes na
Amrica Latina, onde so poucos os avanos nas Metas do Milnio:
uma srie de objetivos sociais estabelecidos, em 2000, pela Organizao
das Naes Unidas. Esses objetivos devem ser cumpridos at 2015 em
todos os pases do planeta, desde o acesso gua potvel at a
universalizao do acesso ao ensino bsico.
A escalada do crime realizada pelas redes e organizaes que se ramifi-
cam na marginalidade social, em toda a Amrica Latina, atingiu um pata-

296 Jornada de 2004 - Manaus/AM
mar insuportvel para a sociedade, culminando, inclusive, com o assassi-

nato de Juzes, Promotores, Advogados, Policiais e Jornalistas que corajo-
samente desempenhavam suas funes.
O Estado, pelas aes dos governos, necessita cuidar dos indicadores so-
ciais com a transparncia de medidas urgentes na rea da Educao, da
Segurana Pblica, do Sistema Penitencirio e da Administrao da Justi-
a, melhorando o ambiente para o progresso dos investimentos sadios, sob
pena de tornar insuportvel a vida do cidado comum, daquele que traba-
lha, paga impostos e vive nos limites da lei.
Para romper o crculo vicioso que mantm os pases da Amrica Latina
atrasados, pobres e subdesenvolvidos, as agendas de governos precisam
efetivar, pelo menos, uma dcada de crescimento prioritrio em educao,
a fim de que se tornem competitivos em escala global.
A globalizao scio-econmica e a globalizao do crime no esto sen-
do, ainda, acompanhadas por uma globalizao jurdica. Os sistemas de
justia tm dificuldades para reprimir com eficincia pedaggica quem
comete um crime e por ele tem de pagar. Mas isso no significa que a
priso deva continuar a ser a rainha das vias expressas dos castigos penais
O bom senso recomenda opes distintas de penas alternativas, reservan-
do-se o crcere aos indivduos que, soltos, constituem efetivo perigo ou
ameaa ao bem-estar social. Obviamente, entre esses indivduos, encon-
tram-se os lderes de redes e organizaes criminosas.
Uma pesquisa patrocinada pela Organizao Internacional do Trabalho
(OIT), em novembro de 2003, revela que a mdia para ingresso no crime,
na Amrica Latina, no incio da dcada de 90, era de 15 a 16 anos. Toda-
via, atualmente, esse ndice caiu para o patamar de 12 a 13 anos, exata-
mente porque o engajamento de crianas e adolescentes, no crime, aumen-
tou, consideravelmente, nas operaes que se posicionam, com desenvol-
tura, ante a ausncia de investimentos saudveis do Estado Legal.
O que mais preocupa certamente a tendncia ao incontrolvel, face
ascenso tanto do Poder Paralelo de redes e organizaes criminosas,
como do Poder Transversal, que representa o cruzamento de interesse
ilcitos de agentes do Poder Pblico com os servios dos delinqentes
inseridos no Poder Paralelo do banditismo. O Poder Transversal movi-
menta milhes de dlares, sabe jogar com a impunidade e acha que o cri-

me sempre compensa, j que seus riscos, pelas entranhas da violncia e da

corrupo, podem ser bastante calculados e controlados, seja na base da
criminalidade aberta, seja na base da criminalidade subterrnea.
O que mudou com o crime industrializado pelo fomento de redes e organi-
zaes criminosas na Amrica Latina?
Primeiro, o crime se tornou mais violento. No incio da dcada passada,
23% dos delitos penais eram violentos. No incio desta dcada, j eram
35%. Outra mudana: tornou-se cada vez mais raro o criminoso solitrio,
e cada vez mais freqente o criminoso que age em bando, mesmo o iniciante.
A Justia brasileira, por exemplo, calcada num modelo liberal, funciona
com base no princpio da responsabilidade individual. Em geral, na Am-
rica Latina, se parte do princpio de que o ator de um crime um indiv-
duo. Ocorre que essa mentalidade no adequada para a criminalidade em
bando. Esse raciocnio til, por exemplo, para apurar um latrocnio, que
pode ser uma ao individual, mas de nada serve para investigar o trfico
de drogas ou a fraude em movimentaes financeiras, que normalmente
no so delitos solitrios.
A dinmica de captao de policiais para o crime uma constatao uni-
versal. No cabe, portanto, ao Poder Pblico subestimar a capacidade das
redes e organizaes criminosas, dentro e fora das prises. Face
constatao de precariedades e deficincias no aparelho estatal, a sensa-
o que se tem, quando se olha o trabalho srio de bons policiais e de bons
juzes, uma sensao de impotncia, como enxugar gelo.
Logo, extremamente importante a presena da FIPP na Amrica Latina,
para assumir o compromisso de se dispor a ajudar os governos na execu-
o da lio de que prevenir mais barato. O problema criminal no
problema penal, problema social.
A fragilidade do Poder Pblico tem de mudar. A coleo de fraquezas
tende a desaparecer quando a sabedoria de discernir a meta da preveno
da pequena criminalidade, da meta de preveno para a grande criminali-
dade se realiza, tornando-se, passo a passo, cada vez mais internacional.
Assim, o pacto da FIPP com a Amrica Latina, no fluxo da certeza de
novas sendas a trilhar, deve ser celebrado.
Vale a pena lembrar, ento, o grande poeta portugus Fernando Pessoa:
Ah! Como seria triste viver, se faltasse a esperana.

298

CARTA DE CURITIBA1
Seminrio de Penas e Medidas Alternativas

Curitiba, 23 e 24 de setembro de 2004.
Em evento ocorrido nos dias 23 e 24 de setembro de 2004, em Curitiba-PR,

reconheceu-se que com o excesso da populao carcerria em todo o Pas, no se
torna possvel a concretizao de uma das finalidades da pena, que a reintegra-
o social do apenado, atravs de sua ressocializao, e buscou-se pontuar algu-
mas aes efetivas que possam melhorar estas condies.
O secretrio da Justia e da Cidadania do Paran, Aldo Jos Parzianello,
conclamou a unio de propsitos de todos aqueles que possam auxiliar na criao
dos mecanismos possveis a fim de evitar o encarceramento desnecessrio dos
apenados, ampliando a possibilidade de anlise de circunstncias do crime e do
criminoso, e fazendo das penas e medidas alternativas uma rotina, como forma de
punio que visa, na sua essncia, a real preveno e ressocializao do apenado.
CARTA DE CURITIBA
Considerando os vinte anos de Alternativas Penais no Brasil;

Considerando a necessidade de criar mecanismos efetivos para possibilitar maior
liberdade na aplicao das penas alternativas, para que os fins de preveno e
ressocializao sejam realmente alcanados;
Considerando a necessidade de estimular o bom comportamento como fator
impeditivo de fugas, em especial aos que cumprem pena em regime semi-aberto;
Sugerimos:
1 - Modificao no 2. do Art. 33 do Cdigo Penal, de forma a proporcionar
maior liberdade ao magistrado, na fixao do regime inicial do cumprimento da
pena.
3
Documento publicado no Jornal O Estado do Paran, caderno Direito e Justia, edio de 23 de outubro de
2004.

300 Seminrio de Penas e Medidas Alternativas - Curitiba/PR
2 - Conclamao dos magistrados e membros do Ministrio Pblico quando da

aplicao das medidas e penas alternativas, com nfase na prestao de servios
comunidade.
3 - Criao da Comisso de Apoio s Alternativas Penais do Estado do Paran,
composta por membros do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico, da Associa-
o dos Magistrados do Paran, da Associao Paranaense do Ministrio Pbli-
co, da Ordem dos Advogados do Brasil/Paran e Secretaria de Estado da Justia
e da Cidadania.
4 - Alterao da Legislao vigente, com a criao do instituto do desconto pro-
gramado da pena, segundo o qual a durao da sentena penal diminuda em um
dia e meio a cada trinta dias de priso, se o infrator, nesse perodo, no cometer
falta disciplinar, observado o contraditrio.
5 - Apoiar institucionalmente o Congresso Brasileiro de Execues de Penas e
Medidas Alternativas, a ser realizado em 2005, nesta capital.
Secretaria de Estado da Justia e da Cidadania/PR - Ordem dos Advogados do

Brasil/PR - Associao dos Magistrados/PR - Associao do Ministrio Pblico/
PR - Universidade Tuiuti do Paran

CARTA DO 1o ENCONTRO DE CONSELHOS

CARCERRIOS DE SANTA CATARINA,
realizado em 22 de outubro de 2004.
Os participantes do 1o ENCONTRO DE CONSELHOS CARCERRIOS

DE SANTA CATARINA, representantes dos Conselhos Carcerrios de
Florianpolis, Ituporanga, Jaragu do Sul, Mafra, Chapec, Tijucas, Itaja, Joaaba
e Joinville, autoridades e pessoas da comunidade, reunidos no dia 22 de outubro
de 2004, na sede do Centro dos Direitos Humanos Maria da Graa Brz, em
Joinville, apresentam s autoridades e sociedade as proposies resultantes da
anlise das necessidades dos estabelecimentos prisionais e dos Conselhos
Carcerrios do Estado de Santa Catarina.
Os Conselhos Carcerrios se propem a:
1) Intensificar o acompanhamento e fiscalizao da aplicao das verbas pbli-

cas destinadas ao sistema prisional catarinense.
COORDENAO: Todos os Conselhos de SC, respeitada a comarca.
2) Propor projetos de parceria entre poder pblico e privado, objetivando a pro-

moo de oportunidades de reintegrao social para a pessoa encarcerada e a
captao de recursos para a realizao de programas de sade, educao, qualifi-
cao profissional e melhorias nas instalaes prisionais.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Jaragu do Sul
3) Realizar campanha de divulgao no Estado, incluindo a edio de um folder,

voltada comunidade, associaes comerciais e industriais e prefeituras, buscan-
do sensibilizar para a importncia do tema prisional, incentivando a participao
de conselheiros e conselheiras.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Joinville.
4) Recomendar ao governo do Estado para que os projetos arquitetnicos estadu-

ais de construo e reforma das prises sejam disponibilizados para a apreciao
dos Conselhos Carcerrios.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Jaragu do Sul.

302 I Encontro de Conselhos Carcerrios de Santa Catarina
5) Recomendar ao Poder Pblico que as aes desenvolvidas nos estabelecimen-

tos penais voltadas a profissionalizao, trabalho e gerao de renda tenham como
objetivo precpuo a socializao e reintegrao social do apenado.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Tijucas.
6) Elaborar um material orientativo sobre a relao das empresas com o estabele-

cimento penal.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Tijucas.
7) Elaborar uma proposta de trabalho com as famlias dos presos(as) no Estado,

considerando as experincias j existentes em cada comarca.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Ituporanga.
8) Recomendar ao Judicirio a unificao dos mecanismos de clculo da pena na

fase de execuo penal, no que tange a aplicao da remisso da pena na progres-
so de regime, apresentando o entendimento dos Conselhos de SC com relao
ao assunto, a fim evitar uso de diferentes critrios no Estado e maior tempo de
permanncia dos apenados nas prises.COORDENAO: Conselho Carcerrio
de Florianpolis.9) Auxiliarem-se mutuamente visando a institucionalizao dos
Conselhos no Estado, no que tange a formao, registro de Estatuto e obteno
do CNPJ, sendo que aqueles que j estiverem legalizados iro orientar os demais.
COORDENAO: Todos os Conselhos, respeitadas s necessidades.
10) Elaborar uma proposta em parceria com Universidades a fim de construir o

diagnstico do perfil do preso(a) no Estado, considerando as sugestes da Pasto-
ral Carcerria de Itaja e Joinville.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Chapec.
11) Trabalhar no sentido de criar o Frum de Assuntos Prisionais do Estado,

contando com os Conselhos Carcerrios, dirigentes das prises, juzes, promoto-
res, Secretaria de Estado e demais envolvidos para debater e encaminhar aes
comuns.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Joinville.
12) Recomendar ao governo do Estado a priorizao da educao no cumprimen-

to da pena, por meio de parcerias com as secretarias municipais, estaduais e a
comunidade.COORDENAO: Conselho Carcerrio de Mafra.

13) Propor um Projeto de Lei para descentralizao do Conselho Penitencirio,

considerando a ineficcia da atual composio.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Itaja.
14) Recomendar ao Judicirio a criao dos Conselhos Locais (CTC) para avali-
ao dos pedidos de benefcio, por meio da ao de cada Conselho junto ao juiz
da comarca.
15) Solicitar ao Governador do Estado apoio ao trabalho dos Conselhos por meio
de recursos pblicos.
COORDENAO: Conselho Carcerrio de Florianpolis.
16) Realizar encontros regulares dos Conselhos Carcerrios em SC a cada seis

meses, sendo o prximo em abril de 2005, em Itaja, organizado pelo Conselho de
Itaja, apoiado pelo Conselho de Joinville.
Fica aprovada uma moo de solicitao ao Governador do Estado para

que a nomeao de cargos de direo das unidades prisionais respeitem, irrevo-
gavelmente, o que estabelece a LEP relativo aos requisitos necessrios para o
preenchimento do cargo.
Joinville, 22 de outubro de 2004
http://humaniza.vilabol.uol.com.br/index.htm. Acesso em 17 de setembro de 2005.

304

O MINISTRIO PBLICO E AS
ESTRATGIAS JURDICO-CRIMINAIS PARA
EFETIVAR O DIREITO SEGURANA SOCIAL
EMENTAS APROVADAS EM PLENRIO

PROPOSTA DE HOMOLOGAO PELO
PROCURADOR-GERAL DE JUSTIA E PELO
CORREGEDOR-GERAL DO MINISTRIO PBLICO
Centro de Apoio Criminal

Evento realizado em Gramado/RS, novembro de 20041.
Destacadas as Ementas relacionadas Execuo Penal:
EMENTA 045
cabvel a realizao de exame criminolgico pelo COC ou EOC para fins de
progresso de regime e de livramento condicional.
EMENTA 046
Contraria o artigo 36 da Lei de Execuo Penal a concesso de servio externo a
preso que cumpre pena em regime fechado sem vigilncia direta e permanente
pela administrao penitenciria no local da prestao do trabalho.
EMENTA 047
A concesso de permisso de sada, prevista no artigo 120 da LEP, atribuio do
Diretor do Estabelecimento Penal. O Ministrio Pblico zelar para que o reque-
rimento, se dirigido ao juiz, seja instrudo com a deciso denegatria, por escrito
e fundamentada, da autoridade administrativa.
1
Enunciados do Encontro publicados na pgina do Ministrio Pblico do RS e extrados do site: http://
www.mp.rs.gov.br/hmpage/homepage2.nsf/pages/enunciadosencontro. Acesso em 1/03/2005.

306 O Ministrio Pblico e as Estratgias Jurdico-Criminais... - Gramado/RS
EMENTA 048
A previso da perda da remio pela prtica de falta grave artigo 127 da LEP
no inconstitucional.
EMENTA 049
A omisso na apurao administrativa de falta grave e a aplicao da correspon-
dente sano em nada prejudicam a deciso do Juiz sobre eventual regresso de
regime na hiptese do disposto no artigo 118, inciso I, da LEP.
EMENTA 050
cabvel a suspenso dos benefcios de servio externo e de sada temporria ou
a regresso cautelar para o regime fechado, nas hipteses de fuga, com funda-
mento no poder geral de cautela do Juiz.
EMENTA 051
admissvel a execuo provisria da pena privativa de liberdade.
EMENTA 052
Incumbe ao Ministrio Pblico fiscalizar a expedio do PEC provisrio.
EMENTA 053
O condenado que inicia a execuo em regime semi-aberto deve cumprir ao me-
nos 1/6 (um sexto) da pena para pleitear servio externo.
EMENTA 054
Admite-se a detrao em processos distintos, desde que o crime pelo qual o apena-
do cumpre pena tenha sido praticado antes daquele em que foi decretada a priso
processual ou antes da absolvio no processo que gerou a priso provisria.
EMENTA 055
As penas restritivas de direito de carter pecunirio so conversveis em priso.
EMENTA 056
A remio dever ser abatida do total da pena.
EMENTA 057
A autorizao para sadas temporrias ser concedida por prazo no superior a

sete dias, podendo ser renovada por mais quatro vezes durante o ano (conforme
fracionamento legal artigo 124 da LEP), sendo inadmissvel o fracionamento
discricionrio do perodo total de trinta e cinco dias anuais. indispensvel a
interveno do Ministrio Pblico em todos os pedidos de sada temporria, de
forma individualizada, devendo ser manejados, em caso de inobservncia da obri-
gatoriedade de interveno, mandado de segurana, agravo em execuo ou inci-
dente de desvio de execuo, conforme o caso concreto.
EMENTA 067
Compete ao Tribunal de Justia julgar o agravo em execuo relativo a penas
oriundas do Juizado Especial Criminal.
EMENTA 072
A execuo da pena de multa ou da pena restritiva de direitos deve ocorrer no
prprio Juizado Especial Criminal.
EMENTA 123
Ao interpor Recurso em Sentido Estrito e Agravo em Execuo, poder o Promo-
tor de Justia impetrar mandado de segurana para obteno de efeito suspensivo
dos recursos.
EMENTA 124
A legitimidade do Ministrio Pblico para a impetrao de mandado de seguran-
a visando a conferir efeito suspensivo a recurso est lastreada nos artigos 5,
inciso LXIX, da CF, 32, inciso I, da Lei n 8.625/93, e pela Smula 701 do STF.
Todavia, ante a posio jurisprudencial contrria ao uso do mandamus, deve ser
analisada a viabilidade da propositura de ao cautelar inominada para tal fim,
com base no poder geral de cautela do juiz (artigo 5, inciso XXXV, da CF, e
artigo 799 do CPC, c/c o artigo 3. do CPP).

308

ATA II ENCONTRO DOS CONSELHOS DA

COMUNIDADE DO ESTADO DE SANTA CATARINA
Itaja (SC), 15 de abril de 2005.
Abertura:
Aos quinze dias do ms de abril de dois mil e cinco, s 10 horas, na sede da

Associao Empresarial de Itaja, Dra. Yara de Oliveira Querne, deu s boas vin-
das a todos, convidando para compor a mesa: Dra. Marli Mosiman Vargas, Juza
da 2 Vara Criminal da Comarca de Itaja, Dra. Flvia, Procuradora Geral do
Municpio, neste ato representando Prefeito do Municpio de Itaja, Volnei Jos
Morastoni, Dr. Gaspar Laus, Vice Presidente de Assuntos Legais e Governamen-
tais da Associao Empresarial de Itaja, neste ato representando a Presidente da
ACII Maria Izabel Pinheiro Sandri, e Dra. Elidia Tridapalli, Presidente da OAB
Subseo de Itaja. Dando prosseguimento aos trabalhos Dr. Vilson Fontada, Juiz
da Comarca de Tijucas, falou sobre a importncia dos Conselhos da Comunidade
para o Estado. Na seqncia Sr. Nilton Zen, Presidente do Conselho da Comuni-
dade de Jaragu do Sul, apresentou o Projeto ncora. Ato seguinte passou-se a
leitura da Carta do I Encontro de Conselhos da Comunidade de Santa Catarina,
pelo Conselho da Comunidade de Joinville e aps procedeu-se a apresentao
dos Conselhos da Comunidade de:
CORREIA PINTO
O Conselho Carcerrio em Correia Pinto foi fundado em 16/06/2004 para
acompanhar a situao prisional na Comarca. formado por vinte e dois conse-
lheiros e rene-se regularmente uma vez por ms.
Trabalha em parceria com as demais entidades que compem o sistema
prisional e foi reconhecido como entidade de utilidade pblica atravs da Lei
Municipal no 1069/2004.
Neste perodo realizou visitas na Casa de Passagem, ao Conselho Tutelar
de Ponte Alta, participou da Campanha do Desarmamento, recebeu a doao de
equipamento de informtica e adquiriu quatro cmeras digitais, para utilizao
pelo prprio Conselho Carcerrio, pela Polcia Militar local e os Conselhos Tute-
lares de Correia Pinto e Ponte Alta, dentre outros projetos e aes em andamento.

310 II Encontro dos Conselhos da Comunidade do Estado de Santa Catarina
FLORIANPOLIS
O Conselho Carcerrio de Florianpolis iniciou suas atividades em julho/
1994 e atua na execuo penal em harmonia com administrao prisional, o Judi-
cirio e o Ministrio Pblico, possibilitando o desenvolvimento de projetos e
aes que contribuem, sobremaneira, na construo de polticas alternativas de
ressocializao e reintegrao do apenado. O Conselho publica o Jornal Vozes
Fora, elaborado em parceria com a Faculdade de Jornalismo da UFSC,
disponibilizando um importante canal de divulgao de suas aes e de informa-
o da comunidade acerca das aes afetas ao sistema prisional.
Desenvolve diferenciados projetos de cursos profissionalizantes e
educativos, alm, de concursos, festivais, aes de comunicao, dentre outros.
O Projeto de Atendimento ao Egresso j existe h dois anos e funciona com a
assessoria de um sub-coordenador e de cinco estagirios de Servio Social e Psi-
cologia, apresentando timos resultados.
CONCRDIA
Em Concdia o Conselho atua em diversos projetos, promovendo sempre a
aplicao das diretrizes da Lei de Execuo Penal.
Juntamente com a comunidade e demais parceiros desenvolvem projetos
que propiciam a oportunidade de trabalho para os presos, sendo que 100% dos
detentos esto envolvidos em algum projeto especfico. Foi criada uma Coopera-
tiva de Trabalho, visando, especialmente, beneficiar o egresso.
Dentre outros convnios o Conselho tem contribudo com a execuo do
Projeto Caminho Limpo. Na unidade prisional so realizados trabalhos com as
empresas da indstria caladista e de confeco de grampos. O relacionamento
do Conselho com a administrao prisional e o Judicirio excelente.
BALNERIO CAMBORI
A maiores dificuldades que o Conselho Carcerrio de Balnerio Cambori
enfrenta esto diretamente relacionadas com a falta de espao e a necessidade de
construo de uma unidade prisional que efetivamente atenda demanda existen-
te na regio. Os presos ficam internados em prdio muito antigo da Cadeia Pbli-
ca local, no centro da cidade e em situao extremamente precria.
JARAGU DO SUL
Na unidade prisional de Jaragu do Sul a totalidade da mo de obra dos

detentos est ocupada, sendo desenvolvidos projetos de relevante importncia

tanto para os presos, quanto para a comunidade carente do municpio, que foi
beneficiada com a construo de casas populares realizada em parceria com a
Prefeitura Municipal.
A harmonia entre administrao prisional, Judicirio, Ministrio Publico e
o Conselho perfeita, possibilitando significativo avano nas aes de ressocia-
lizao e recuperao do preso.
Atualmente a principal preocupao do Conselho a reinsero do egresso
no mercado de trabalho, o que tem sido feito com total apoio das empresas
jaraguaenses.
JOINVILLE
Atravs do trabalho do Conselho Carcerrio, do Projeto de Humanizao e
outros parceiros que compem o sistema prisional, j foi possvel obter resulta-
dos de qualidade na construo de polticas que beneficiem a execuo penal.
Atualmente, devido aos problemas decorrentes da poltica administrativa imple-
mentada na unidade prisional, no est sendo possvel desenvolver projetos de
trabalho e gerao de renda, sendo que permanece ocupada menos de 10% da
mo de obra disponvel no Presdio de Joinville. A biblioteca que havia sido mon-
tada pelos voluntrios do Projeto de Humanizao est desativada e os livros
permanecem empilhados em uma sala, sem qualquer manuteno.
Ainda so registrados episdios de violncia praticados pela polcia militar
contra os detentos e apenas a Pastoral Carcerria est mantendo assistncia per-
manente, mesmo com as dificuldades impostas. A superlotao um problema
grave, havendo cerca de 630 presos para apenas 260 vagas. A Penitenciria In-
dustrial ainda no foi inaugurada e no h previso de data para isto acontecer.
Neste ano o Conselho estar buscando novos parceiros e formalizar seu
registro enquanto sociedade civil.
MAFRA
Em Mafra so realizados convnios com a universidade local que propicia
aos presos cursos regulares. H uma biblioteca em funcionamento, fundada atra-
vs do projeto Pr-Ler, bem como so realizados trabalhos de confeco de gram-
pos, costura de bolas, dentro outros. A unidade prisional atendida por mdico
voluntrio, atravs do Plano Operativo Estadual de Sade, que funciona em Mafra.
O Juiz Corregedor da Comarca d muito apoio ao trabalho do Conselho e aos
projetos desenvolvidos. A falta de um muro externo na unidade prisional dificulta

o aumento destes projetos e outros de gerao de renda, por falta de segurana,

sendo que no h previso para a construo do mesmo dado aos altos custos que
envolvem a realizao da obra, cerca de R$ 300.000,00. O Presdio de Mafra
atende as cidades da regio, resultando em uma situao de superlotao.
SO FRANCISCO DO SUL
Em So Francisco os detentos ficam internados nas dependncias da Ca-
deia Pblica local, em precrias condies de acomodao e, na maioria das ve-
zes, com excesso de lotao. Existe muita colaborao entre o Conselho e a Juza
Corregedora da Comarca, fator que contribui na atuao do Conselho.
O Conselho mantm um Albergue que funciona no perodo noturno e nos
finais de semana, auxiliando egressos, presos e familiares dos presos. Empresri-
os do municpio doaram terreno para a construo da sede do Conselho, que est
providenciando os mecanismos necessrios para a legalizao do terreno.
Investem muito em palestras e capacitao, especialmente com relao aos
malefcios do uso de drogas e lcool, que, em alguns casos so freqentadas pelos
presos por determinao de sentena judicial. O Conselho tambm contribui com o
acompanhamento dos processos no Frum de Justia, sempre que necessrio.
TIJUCAS
O Conselho Carcerrio de Tijucas possui sala prpria na unidade prisional
obtendo, desta forma, maior estabilidade e autonomia para o desenvolvimento e
planejamento de aes que contribuam na execuo penal. A superlotao a
maior preocupao dos conselheiros e conselheiras, at porque no se vislumbra
a promoo de aes, por parte do Executivo Estadual, que possam suprir a de-
manda e humanizar a execuo penal. Atualmente o Presdio est com 270 detentos
e quase sempre as maiores dificuldades esto nas determinaes dos rgos go-
vernamentais do estado relacionados ao sistema prisional, que no contribuem
para a harmonia e integrao de parceiros e demais segmentos da comunidade
carcerria.
O Conselho conta com total apoio e colaborao do Juiz Corregedor da
Comarca, que no mede esforos no sentido de minimizar os problemas da unida-
de prisional, promover a consolidao de parcerias com a sociedade civil e buscar
alternativas de efetiva ressocializao para cada detento.
Atravs do Projeto Educao realizam aes de formao e trabalho, existe
uma biblioteca que utilizada pelos presos, existem convnios com a Univalli,
Senai, Cermica Portobelo, fbricas de calados, dentre outros.

ITAJAI
O Conselho Carcerrio de Itaja est reestruturando o atendimento sade
do preso e conta atualmente com a colaborao da Prefeitura Municipal e tam-
bm de profissionais voluntrios da rea da sade, inclusive para atendimento
odontolgico. Ainda enfrenta problemas com a morosidade existente na elabora-
o dos laudos criminolgicos, fator este que retarda o impulsionamento dos pro-
cessos criminais. A proposta de projeto de lei para a descentralizao dos conse-
lhos penitencirios, elaborada pelo Conselho de Itaja e j debatida no Seminrio
anterior foi encaminhado ao Senador Leonel Pavan, que estuda a viabilidade da
proposio da medida no Congresso Nacional.
O Conselho conta com total colaborao da administrao prisional, reali-
zando uma srie de projetos em parceria, que ajudam a minimizar os problemas
da execuo penal.
Ao Final Dra. Yara de Oliveira Querne, leu o seguinte pensamento:
Fico feliz por existir ainda pessoas como vocs no mundo, mas acredito
que um dia vocs vo conseguir amenizar a grande injustia de ver um
monte de seres humanos jogados em um s lugar.
Mais, fazer que a justia tem que mostrar que existe.
Eu acho que todos so recuperveis, mais acho que vocs tambm tm
que trabalhar em mostrar para as crianas que isso existe.
No deixe eles conhecer quando estiverem aqui.
Por favor!
Priso no so grades,
Liberdade no rua.
Existem homens livres na priso e homens presos na rua.
Obrigado por vocs existirem. Nixon.
DELIBERAES:
1. Fomentar o maior nmero de Conselhos da Comunidade possvel no Estado,

inclusive em municpios em que no existem unidades prisionais. (Todos os
Conselhos)

2. Aprovada a Carta de Itaja com a incluso da proposta apresentada pelo Juiz

Corregedor do Presdio de Tijucas, Dr. Vilson Fontana, acerca da solicitao de
recursos estaduais para contribuir no funcionamento dos Conselhos da Comu-
nidade.
3. Envio aos Conselhos, em anexo Ata, a proposta de Descentralizao dos
Conselhos Penitencirios elaborada pelo Conselho Carcerrio de Itaja.
4. Agendar reunio com o Conselho Penitencirio de Florianpolis para promo-
ver a aproximao entre este rgo e os Conselhos de SC, convidando-os a esta-
rem na prxima reunio em Tijucas. (Responsvel Conselho Itaja e
Florianpolis)
5. Elaborar documento dirigido ao Governo Federal, Ministrio da Justia, Go-
verno de Estado e Secretaria de Segurana Pblica e do Cidado que expresse o
descontentamento dos Conselhos Carcerrios de Santa Catarina, relativamente
ao corte realizado pelo Governo Federal no oramento do Ministrio da Justia,
bem como pela falta de uma poltica prisional eficaz no estado que priorize a
preveno e a humanizao do sistema. (Responsvel Conselho Joinville)
6. Prximo Seminrio dos Conselhos Carcerrios acontecer em Tijucas, tendo
como indicativo a primeira quinzena do ms de outubro/2005. (Responsvel -
Conselho Tijucas)
Concludos os debates e aps a construo das propostas de trabalho e das

reivindicaes comuns aos Conselhos Carcerrios, ficou agendado o III Encon-
tro, que dever acontecer em Tijucas, tendo como indicativo o ms de outubro de
2005. Dando por encerrado o II Encontro dos Conselhos da Comunidade de
Santa Catarina, a presidente agradeceu a participao e contribuio dos presen-
tes, ressaltando o sucesso do evento e a responsabilidade. Ficando, assim, a pre-
sente ata devidamente lavrada por mim, Janaina Paes de Farias.
Itaja, 15/04/05.

FRUM PERMANENTE DE EXECUO

CRIMINAL E ADMINISTRAO PENITENCIRIA
III ENCONTRO ESTADUAL - SO ROQUE SP1
29/30 de junho e 1 de julho de 2005.
A Secretaria da Administrao Penitenciria faz publicar a Carta de So

Roque, de 1/7/05
Reunidos na cidade de So Roque, nos dias 29 e 30 de junho, e 1 de julho

do corrente ano, os participantes do Frum Permanente de Execuo Criminal e
Administrao Penitenciria, em seu 3 Encontro, formado por 17 magistrados,
13 procuradores e promotores de Justia, 12 procuradores do Estado, 24 advoga-
dos da FUNAP e 56 diretores e coordenadores da Secretaria da Administrao
Penitenciria, chegaram s seguintes concluses, aps anlise dos temas propos-
tos e sua discusso em grupos:
ENUNCIADO 1. Os processos de execuo e as guias de recolhimento podero

ser transportados por funcionrios da Secretaria da Administrao Penitenciria,
previamente credenciados, mediante alterao das normas da Corregedoria Geral
de Justia (Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 2. As contas de liquidao de penas podem ser feitas pelas unida-

des prisionais, segundo orientao da Vara das Execues Criminais. Ser feita
proposta ao Conselho Superior da Magistratura, para edio de provimento de
uniformizao dos clculos (Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 3. As unidades prisionais encaminharo certides e demais docu-

mentos Vara das Execues Criminais (Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 4. O requerimento de direitos independe de perodo de prova (Mogi

das Cruzes).
1
Documento publicado no Dirio Oficial do Estado de So Paulo conforme consta ao final.

316 Frum Permanente de Execuo Penal e Administrao... - So Roque/SP
ENUNCIADO 5. possvel a remio da pena pelo estudo, com comprovado

aproveitamento, razo de 18 horas/aula por dia remido (maioria de votos, Mogi
das Cruzes).
ENUNCIADO 6. O visto do juiz corregedor no necessrio nos alvars de

soltura e nas transferncias do preso para regime semi-aberto (maioria de votos,
Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 7. A oitiva do sentenciado, a que se refere o artigo 118 da Lei de

Execues Penais, pode ser feita por escrito ou realizada pelo diretor da unidade
prisional, na presena de advogado (Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 8. Recomenda-se que o processamento dos pedidos de remio

de pena seja feito uma vez ao ano, desde que no haja prejuzo ao sentenciado
(Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 9. a) a visita que tentar entrar na unidade prisional com qualquer

aparelho de comunicao ser excluda do rol pelo prazo de um ano; b) recomen-
da-se a instalao de aparelho de bloqueio de qualquer artefato de comunicao
em unidades de regime fechado; c) a posse de aparelhos de comunicao nos
presdios constitui falta grave (maioria de votos); d) os diretores devero comuni-
car o fato ao juzo da execuo; e) ser encaminhada ao Congresso Nacional
proposta para tipificao deste fato como crime (Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 10. O Estado deve garantir a segurana de todos os operadores

vinculados rea da execuo penal (Mogi das Cruzes).
ENUNCIADO 11. O clculo de liquidao de penas, elaborado nas unidades

prisionais e constante do Boletim Informativo do preso, dispensa a remessa dos
autos executrios ao Contador Judicial, se houver a anuncia das partes (maioria
de votos, So Roque II).
ENUNCIADO 12. Nos termos do 1 do artigo 185 do Cdigo de Processo Pe-

nal, com a redao dada pela lei n 10.792, de 1 de dezembro de 2003, os inter-
rogatrios dos acusados presos sero progressivamente realizados nos estabele-
cimentos penais onde se encontrarem, em sala prpria, desde que o rgo compe-
tente do Estado garanta a segurana do lugar, para a realizao do ato processual,

e a Administrao proveja o referido espao dos equipamentos necessrios a esse

fim; recomenda-se que o Estado providencie a instalao de salas de
videoconferncia para a realizao de atos processuais (maioria de votos, So
Roque II).
ENUNCIADO 13. necessria a formulao de um anteprojeto de lei de execu-

o penal paulista, criando-se para este fim, na Administrao Penitenciria, um
grupo multidisciplinar, que receber as sugestes da comunidade jurdica sobre o
tema (So Roque II).
ENUNCIADO 14. As alteraes introduzidas pela lei n 10.792, de 1 de dezem-

bro de 2003, no artigo 112 e pargrafo nico da Lei de Execuo Penal, dispensa-
ram o exame criminolgico e o parecer da Comisso Tcnica de Classificao
para fins de apreciao judicial de pedidos de benefcios (maioria de votos, So
Roque II).
ENUNCIADO 15. As atividades jurisdicional e administrativa na execuo da

pena devem ser objeto de ampla discusso, em virtude da complexidade do tema,
principalmente no que se refere constitucionalidade de seus vrios aspectos
(maioria de votos, So Roque II).
ENUNCIADO 16. Recomenda-se que a Secretaria da Administrao Penitenci-

ria, o Ministrio Pblico e demais rgos responsveis aproximem-se para somar
esforos e informaes no combate s faces criminosas. Seria benfico, nesse
sentido, que, entre outras entidades, o Conselho Nacional de Poltica Criminal e
Penitenciria - CNPCP, apresentasse ao Congresso Nacional projeto de lei que
atribua s empresas de telefonia celular a responsabilidade pelo bloqueio tcnico,
em certas reas de sua concesso, do respectivo sinal, sem prejuzo de gestes
imediatas junto ANATEL para a eventual soluo deste problema (novo).
ENUNCIADO 17. recomendvel, nos termos de deciso interlocutria do Su-

premo Tribunal Federal, que os juzes das Varas de Execues Criminais proces-
sem e concedam cautelarmente os pedidos de progresso de regime carcerrio,
referentes a sentenciados por trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins e por
crimes definidos como hediondos (novo, maioria de votos, com absteno dos
participantes do Poder Judicirio e vencido o Ministrio Pblico).

318 Frum Permanente de Execuo Penal e Administrao... - So Roque/SP
ENUNCIADO 18. Enquanto no se edita lei ordinria para disciplinar o inciso

LXXVIII do artigo 5, da Constituio da Repblica, e com o fim de preservar
este direito fundamental do sentenciado, o juiz, ultrapassado o prazo de noventa
(90) dias, contados da data do protocolo do requerimento em cartrio, conceder
cautelarmente o pedido de benefcio do sentenciado, sem prejuzo de eventual e
posterior revogao, com retorno situao original (novo, maioria de votos,
com a absteno dos participantes do Poder Judicirio e vencido o Ministrio
Pblico, vencidos na quantificao do prazo os participantes da PGE e FUNAP).
ENUNCIADO 19. Os documentos para instruir os requerimentos de benefcios

so to somente os seguintes: boletim informativo, atestado de conduta carcerria
e folha de antecedentes criminais atualizada (novo, maioria de votos, vencidos os
participantes do Poder Judicirio e o Ministrio Pblico).
ENUNCIADO 20. Recomendam-se os seguintes pontos em matria de cumpri-

mento de medida de segurana: a) que a Secretaria crie novas vagas em Hospitais
de Custdia e Tratamento Psiquitrico; b) que seja substituda por tratamento
ambulatorial a internao, quando possvel; c) sejam mais cleres os procedimen-
tos de cessao de periculosidade; d) que sejam feitas gestes junto Secretaria
da Sade e sociedade civil para melhor equacionamento do problema da medida
de segurana, com nfase na questo de gnero (novo).
Para constar, firmam e do a pblico o registro das presentes concluses, instan-

do as autoridades envolvidas na execuo penal a que as coloquem em prtica.
Este texto no substitui o publicado no DOE Exec., Seo I, de 2/7/2005, p.6.

CARTA DE PORTO ALEGRE

VII ENCONTRO NACIONAL DE EXECUO PENAL
Porto Alegre, 10 a 12 de agosto de 2005.
Os participantes do VII Encontro Nacional de Execuo Penal realizado na

cidade de Porto Alegre, Estado do Rio Grande do Sul, de 10 a 12 de agosto de
2005, aps votao das propostas debatidas nas oficinas e submetidas sesso
plenria, deliberam proclamar a Carta de Porto Alegre com as concluses que
seguem:
1) Seja definida expressamente em lei a legitimidade ativa para a execuo

da pena de multa. (Aprovada por unanimidade)
2) No caso de condenao pena privativa de liberdade e multa, aquela

substituda por pena restritiva de direito, quando cumprida esta e no
paga a multa, declara-se cumprida a pena restritiva de direito substitutiva
e extinto o processo de execuo criminal, com determinao de sua
baixa e extrao de certido da multa impaga e remessa ao rgo compe-
tente para a execuo. (Aprovada por unanimidade)
3) Seja o comparecimento mensal para informar e justificar atividade, subs-

titudo por reunies mensais, se possvel, em horrios previamente acor-
dados com o sentenciado com a conseqente abolio da prtica das ca-
dernetas. (Aprovada por maioria)
4) Manifestao de apoio questo do voto dos condenados por ser a

nica forma de serem vistos pelos polticos. (Aprovada por maioria)
5) Nos casos em que houver vtima conhecida, dever ser priorizada a repa-
rao do dano, com a destinao da prestao pecuniria a ela, quando
no houver na sentena condenatria destinao diversa. (Aprovada por
unanimidade)

320 VII Encontro Nacional de Execuo Penal - Porto Alegre/RS
6) Na pena de limitao de final de semana, quando houver dificuldade em

sua forma de execuo, em razo da necessidade de monitoramento, de-
ver-se- promover, com a concordncia do sentenciado, a substituio
desta modalidade de pena pela de estudo, com a concluso do ensino
fundamental e/ou mdio e/ou a freqncia de cursos profissionalizantes,
com a possibilidade, ainda, de ser estipulado perodo de estgio. (Apro-
vada por maioria)
7) Encaminhamento aos rgos de direo do Poder Judicirio, do Minist-

rio Pblico, da Defensoria Pblica e da Ordem dos Advogados de cada
Estado solicitao para que sejam colocados disposio do Congresso
Nacional profissionais com experincia na rea de execuo penal, vi-
sando formao de uma comisso de operadores do Direito, com o
objetivo de prestar auxlio aos relatores dos projetos de reforma da Lei
de Execuo Penal e Cdigo Penal, ora em andamento. (Aprovada por
unanimidade)
8) Encaminhamento de solicitao s Corregedorias de Justia, Procurado-

rias-Gerais de Justia, Defensorias Pblicas e aos Presidentes das
Seccionais da OAB, em cada Estado, para que promovam a formao de
grupos de estudos, com operadores do Direito e profissionais ligados
execuo da pena, para que sistematicamente possam examinar e organi-
zar material a ser encaminhado ao Congresso Nacional, como sugestes,
visando a contribuir com os relatores dos projetos de reforma da LEP e
do Cdigo Penal. (Aprovada por unanimidade)
9) Mobilizao do Poder Pblico e da Sociedade Civil para o desenvolvi-

mento de aes para a garantia de postos de trabalho para presos e egres-
sos. (Aprovada por unanimidade)
10) Incluso, pelo Poder Pblico, nos procedimentos licitatrios, da obrigato-

riedade de admisso de mo-de-obra de presos e de egressos, na ordem de
no mnimo 10%, de parte das empresas contratadas. (Aprovada por maioria)
11) Sociedade e Poder Pblico devero incentivar e auxiliar na criao e o

funcionamento de cooperativas de presos e egressos. (Aprovada por una-
nimidade)

12) Unio de esforos entre o Poder Pblico e a sociedade para profissiona-

lizao de presos e garantia de trabalho e renda nas casas prisionais.
(Aprovada por unanimidade)
13) No-tributao de produtos e servios gerados por cooperativas de pre-

sos e egressos, em razo de seu carter social. (Aprovada por maioria)
14) Proposta de um projeto de lei instituindo certificado de responsabilidade

social, pelas Assemblias Legislativas dos Estados, destinado a empre-
sas para estimular a criao de vagas destinadas ao preso e ao egresso,
com percentual a ser definido por lei. (Aprovada por unanimidade)
15) Priorizao de polticas pblicas e iniciativas em cooperao tcnico-

cientfica com segmentos da sociedade civil (Conselhos da Comunida-
de, ONGs, IES, etc.) que favoream a gnese de cooperativas sociais de
apenados, internos e egressos, bem como de suas famlias, tendo em
vista o carter humano-dignificante da ndole cooperativa. (Aprovada
por unanimidade)
16) Sugesto aos Municpios de iseno de IPTU a imveis cedidos gratuita-

mente a projetos de cooperativas ou de outras entidades que se dediquem
a desenvolver trabalho com apenados, egressos e familiares. (Aprovada
por unanimidade)
17) Implementao em sede de planejamento estratgico do Ministrio P-

blico de atuao na provocao de implantao ou ampliao de polti-
cas pblicas para o trabalho prisional e de egressos, com utilizao do
inqurito civil e ao civil pblica. (Aprovada por unanimidade)
18) Desenvolvimento e execuo pelo Poder Pblico de campanha nacional

de sensibilizao e estmulo da iniciativa privada participao no tra-
balho prisional a exemplo das realizadas com relao a AIDS, acidente
de trnsito, uso de drogas, etc. (Aprovada por unanimidade)
19) Admite-se a priso albergue domiciliar para os apenados em regime aberto,

com imposio de condies estipuladas pelo Juiz da execuo, quando
o estabelecimento penal no preencher os requisitos legais ou estiver
interditado. (Aprovada por maioria)

20) Transferir ao Poder Judicirio os rgos tcnicos do sistema prisional,

retirando-os da esfera ideolgica da segurana pblica, convertendo psi-
clogos, professores, assistentes sociais e demais profissionais do corpo
tcnico em agentes efetivos da socializao e educao do detento. (Apro-
vada por maioria)
21) Conceder, por analogia, a antecipao da expulso do estrangeiro em

situao irregular no Pas, j com expulso decretada pelo Ministrio da
Justia, desde que preenchidos os comuns requisitos para o livramento
condicional, com a nica condio de, independentemente da prtica do
crime de reingresso ilegal, no retornar ao Pas at a data do cumpri-
mento da pena. (Aprovada por maioria)
22) Na detrao, a reduo deve incidir no sobre o total da pena, mas sobre
as datas para apurao de benefcios e sobre a data integral do cumpri-
mento da pena, antecipando, por conseqncia, esses lapsos. (Aprovada
por maioria)
23) No exigvel qualquer lapso temporal para a concesso de trabalho exter-

no a condenados do regime inicial semi-aberto. (Aprovada por maioria)
24) Os decretos de indulto devero ser explcitos no sentido de que o cometi-

mento de falta disciplinar de natureza grave, praticada antes do reconheci-
mento jurisdicional, quanto concesso do indulto ou comutao de pena,
obstculo ao reconhecimento da indulgncia. (Aprovada por maioria)
25) A situao catica do sistema penitencirio nacional est a recomendar

que os decretos de indulto e comutao de pena devem ser direcionados
queles que se encontrem privados de liberdade. Assim, os Juzos de
Execuo examinaro primeiro referidas postulaes e, aps, as relacio-
nadas aos condenados com sursis, restritivas de direitos e livramento
condicional. (Aprovada por maioria)
26) Os benefcios a que faz jus o apenado devero ser analisados indepen-
dentemente da presena da folha de antecedentes criminais nos autos do
processo de execuo. (Aprovada por maioria)

27) A vedao progresso de regime prevista na Lei dos Crimes Hediondos

inconstitucional. A aplicao deste entendimento deve ser imediata,
inclusive para sentenas condenatrias com trnsito em julgado, tendo
em vista a atual inclinao do STF. (Aprovada por maioria)
28) A reincidncia especfica em crimes hediondos somente impede o livra-

mento condicional, quando se tratar de condenaes por crimes de mes-
mo tipo penal. (Aprovada por maioria)
29) facultado ao Juiz requisitar a realizao de exame criminolgico quando

da concesso de benefcios na execuo da pena. (Aprovada por maioria)
30) Possibilidade de priso domiciliar extensiva aos demais regimes em caso

de doenas graves, cujo tratamento no possa ser conferido eficazmente
pelo sistema prisional, com pilastra na supremacia dos direitos constitu-
cionais vida e sade frente ao direito de punir do Estado. (Aprovada
por unanimidade)
31) REVISTA PESSOAL. Criao de locais adequados para as visitas, fora

da rea celular, com revista do preso quando de seu retorno rea reser-
vada e liberao da famlia. (Aprovada por maioria)
32) FORMAO E CAPACITAO. Permanente para os servidores das

casas prisionais, instrumentalizando-os para as intervenes especficas
do quotidiano prisional. (Aprovada por unanimidade)
33) IMPLANTAO. Nas casas prisionais, ncleos de atendimento em sade

mental, com equipes multidisciplinares, dentro dos moldes do sistema
pblico de sade. (Aprovado por unanimidade)
34) CRIAO DE CENTROS DE ATENDIMENTO AO EGRESSO. Com-

posto por grupos de acompanhamento, envolvendo a comunidade para
acompanhar o egresso e dar-lhe estrutura para a vida em liberdade. (Apro-
vado por unanimidade)
35) CRIAO DE VARA DE EXECUO PENAL. Especfica para aten-

dimento das penas ou medidas impostas em relao a delitos vinculados

a drogas. (Aprovada por maioria)
36) APARELHAMENTO. Para profissionais da rea do Direito, por inter-

mdio dos Tribunais de Justia, Procuradorias de Justia, Defensorias-
Gerais, Ordem dos Advogados, em parceria com suas respectivas Esco-
las de formao, capacitando-os na atuao com as questes ligadas
dependncia qumica, com currculo especfico, abordando fundamen-
tos em Sade Mental e Lei e Psiquiatria forense. (Aprovada por unani-
midade)
37) Os Conselhos da Comunidade sero denominados Conselhos da Comu-
nidade na Execuo Penal. (Aprovada por unanimidade)
38) Dever ser criada, em mbito estadual, organizao no-governamental

que concentre informaes dos Conselhos das Comunidades em seu res-
pectivo Estado, possibilitando melhor intercmbio de idias e maior for-
a de gestionamento junto ao Poder Executivo estadual. (Aprovada por
unanimidade)
39) A efetiva implantao do Conselho da Comunidade em cada Comarca,

ainda que no conte com casa prisional, de suma importncia para que
sejam atingidos os objetivos da execuo penal. (Aprovada por unanimi-
dade)
40) Sugesto de projeto de lei complementar visando ao aumento de 3% para

4,5 % o percentual do valor das loterias para o Fundo Penitencirio, de-
vendo o acrscimo ser repassado diretamente para os Estados e Distrito
Federal, para aplicao na execuo penal. (Aprovada por unanimidade)
41) Recomendar que a composio do Conselho da Comunidade abrigue to-

dos os grupos sociais envolvidos na questo penitenciria, como forma
de participao popular e democrtica na execuo da pena. (Aprovada
por unanimidade)
42) Sugesto de proposta legislativa que venha assegurar que os valores re-
colhidos, em razo das penas de multa e perda de bens, sejam destinados
aos Conselhos da Comunidade, regularmente constitudos. (Aprovada
por maioria)

43) Sugesto de alterao do artigo 69 da LEP para constar que dever o

Governador do Estado ouvir as sugestes dos Conselhos da Comunida-
de, atuantes no Estado, quando da indicao dos membros do Conselho
Penitencirio. (Aprovada por maioria)
44) Sugesto para que o Poder Pblico, especialmente por intermdio das
Secretarias Estaduais de Trabalho, Ao Social e Segurana, destine re-
cursos aos Conselhos da Comunidade, a fim de que promovam a re-
insero do egresso e do apenado em meio aberto ao grupo social por
meio do trabalho. (Aprovada por unanimidade)
45) Sugesto de que o Estado promova polticas pblicas no sentido de pos-

sibilitar a incluso social do egresso e do preso em meio aberto, garantin-
do-lhes, dados sua situao de fragilidade social, preconceito e discrimi-
nao enfrentada, a possibilidade de exerccio efetivo de direitos funda-
mentais. (Aprovada por unanimidade)
46) Sugesto para que o fundo penitencirio nacional destine parte dos re-
cursos arrecadados aos Conselhos da Comunidade, a fim de viabilizar a
consecuo de seus fins. (Aprovada por unanimidade)
47) Sugesto para que a poltica penitenciria nacional observe a necessida-

de de se manter a pessoa privada de liberdade prxima de sua comunida-
de, garantindo-se a fundamental interao entre o preso e a comunidade
de origem, o que faz imperiosa a disseminao de pequenas casas prisio-
nais em lugar de grandes centros regionais. (Aprovada por unanimidade)
48) Encaminhamento de proposta de alterao legislativa para que as mulhe-

res em regime semi-aberto possam beneficiar-se com a priso domicili-
ar, quando do nascimento de seus filhos, durante o perodo de licena-
maternidade. (Aprovada por maioria)
49) Que seja proporcionado um programa sistemtico de capacitao para toda

a equipe tcnica ligada Execuo Penal. (Aprovada por unanimidade)
50) Recomendar ao Ministrio da Justia, Secretarias de Segurana Pblica e

demais rgos pblicos que incluam nas capacitaes treinamento para

integrao dos tcnicos e do corpo jurdico. (Aprovada por unanimidade)
51) Sugesto aos Juzes, para que, no enfrentamento de situaes de incom-

patibilidade do comportamento do preso com estrutura da casa carcer-
ria, antes de adotarem a remoo como forma de soluo da problemti-
ca, busquem apoio da equipe tcnica para avaliao e tratamento, se ne-
cessrio, objetivando evitar o afastamento do preso da regio onde man-
tm vnculos. (Aprovada por maioria)
52) Propor aos Juzes que disponibilizem, respeitado o pedido com a ante-
cedncia mnima de uma semana, os processos de Execuo Criminal s
equipes tcnicas do sistema penitencirio para fins de anlise da
individualizao da pena e percia. (Aprovada por maioria)
53) Compor, de forma sistemtica, um dilogo mais expressivo, no mbito

do juzo local, entre magistrados, Ministrio Pblico e tcnicos sobre
individualizao da pena, programa de tratamento penal e avaliaes para
progresso de regime. (Aprovada por maioria)
54) Que os rgos estaduais garantam a estrutura mnima necessria exigi-

da pelo cdigo de tica dos profissionais tcnicos que desempenham
trabalhos dentro dos estabelecimentos prisionais e Varas de Execuo
Criminal, tais como computadores, salas de atendimento e outros. (Apro-
vada por maioria)
55) Sugesto para que os rgos estaduais reduzam a carga horria dos
profissionais tcnicos para 30h semanais em virtude da natureza do tra-
balho realizado. (Aprovada por maioria)
56) Que a metodologia proposta no manual de monitoramento das penas e

medidas alternativas publicado pelo Ministrio da Justia, aprovado pela
Comisso Nacional de Apoio s Penas Alternativas e pelo Conselho Na-
cional de Poltica Criminal e Penitenciria, seja encaminhada como pro-
jeto de lei para o Congresso Nacional. (Aprovada por unanimidade)
57) Que a equipe tcnica que acompanha no seja responsabilizada pela fis-
calizao do cumprimento da pena alternativa. A fiscalizao papel

inerente do Juiz e do Ministrio Pblico. A sugesto que seja constitu-

da equipe no Ministrio Pblico para tanto. (Aprovada por maioria)
58) Que sejam criados mecanismos de criao e/ou fortalecimento de

ouvidorias relativas ao Sistema Penitencirio Estadual. (Aprovada por
unanimidade)
59) Que o liberado condicional receba atendimento psicossocial durante o

perodo de prova. (Aprovada por unanimidade)
60) A Lei Antimanicomial orienta a aplicao e a execuo das medidas de

segurana. (Lei n 10.216 de 2001). (Aprovada por unanimidade)
61) A medida de segurana, por ter natureza penal, deve ter limite temporal.
(Aprovada por maioria)
62) O prazo mximo da medida de segurana o mximo da pena privativa

cominada ao delito. No caso concreto, se o agente necessitar da manu-
teno do tratamento, este deve-se dar mediante a internao de carter
civil, e no como medida de segurana. (Aprovada por maioria)
63) A fixao de prazo mnimo para realizao de exame de cessao de

periculosidade confronta com o princpio da proporcionalidade e discre-
pa dos objetivos da Lei n 10.216 de 2001. (Aprovada por maioria)
64) Aferida a cessao de periculosidade, em qualquer momento do cumpri-

mento da medida de segurana, esta dever ser extinta. (Aprovada por
maioria)
65) Foi revogado pela Lei n 10.216 de 2001 o dispositivo que liga prtica
de um crime punido com recluso, pelo inimputvel, a medida de segu-
rana de internao. (Aprovada por unanimidade)
66) O sistema da alta progressiva no encontra bice de aplicao nas medi-

das de segurana, se a faz aos seus escopos e aos ditames da lei 10.216
de 2001. (Aprovada por unanimidade)

67) A carga de subjetividade inerente aos laudos psiquitricos no lhes reti-

ra a legitimidade e a validade dentro do sistema penal. (Aprovada por
unanimidade)
68) A medida de segurana dever ter, desde sua decretao, a possibilidade

da alta progressiva. (Aprovada por maioria)
69) Exigir a instalao dos locais previstos em lei para os cuidados adequa-
dos aos enfermos mentais (postos de sade, penses protegidas, casas de
passagem, p.ex.) inicialmente para melhor trat-los (prevenir delitos) e,
quando no for possvel, reabilitar. (Aprovada por unanimidade)
70) Recomendar a criao de Casas de Custdia para os portadores de Trans-

torno Anti-social de Personalidade, quando efetivamente diagnosticados
por laudo pericial. At que este recurso esteja disponvel, criar ou desti-
nar pavilhes em estabelecimentos penitencirios de maior segurana
para o atendimento dos portadores de TASP com medida de segurana j
decretada. (Aprovada por maioria)
71) Incluso nos currculos das Escolas da Magistratura, do Ministrio P-

blico e da Defensoria Pblica de disciplina de Psiquiatria Forense, vi-
sando instrumentalizao dos operadores do Direito para a plena utili-
zao das informaes fornecidas pelos laudos periciais psiquitricos.
72) No havendo fundada dvida sobre a integridade mental do acusado, h

ausncia de motivao para a instaurao do incidente de insanidade men-
tal. O simples requerimento formulado pelas partes, por si s, no obriga
o Juiz sua deflagrao. (Aprovada por maioria)
73) Repudiar a internao em hospital de custdia e tratamento de acusado

que no tenha contra si nenhum ttulo que justifique a segregao. (Apro-
vada por unanimidade)
74) Incluso nos cursos de formao para agentes de segurana penitenci-

ria de disciplina sobre manejo com portadores de sofrimento psquico,
visando sua capacitao em caso de eventual exerccio profissional em
hospital de custdia e tratamento. (Aprovada por maioria)

75) A metodologia da APAC uma alternativa eficiente para a reeducao

de condenados e humanizao das prises, na medida em que evita a
reincidncia e elimina a violncia.
76) So constitucionalmente admissveis as PPPs (parcerias-pblico-priva-

das), no campo dos presdios, desde que o Estado no abdique de suas
competncias indelegveis, entabulando dilogo com todos os atores da
Justia Criminal e desde que os respectivos processos licitatrios sejam
idneos e salvaguardem os direitos dos presos. (Aprovada por maioria)
77) Assegurar aos servidores penitencirios o direito de participar dos deba-

tes sobre a terceirizao do sistema prisional. (Aprovada por maioria)
78) O Estado dever respeitar os aspectos regionais quando dos debates sobre
a terceirizao de presdios. (Aprovada por unanimidade)
79) Que sejam provocados o CNPCP e o DEPEN para que definam os proto-
colos para a anlise do custo do preso, pois a falta de padro entre os
Estados, muitos deles maquiados, no nos possibilita saber se mais
caro o pblico ou o privado. (Aprovada por unanimidade)
Deliberou a Plenria, outrossim, por confirmar as seguintes moes:
1) Manifestao da plenria no sentido de que a forma como os meios de

comunicao, em regra, tm tratado, editorial e jornalisticamente, o fe-
nmeno social da violncia/criminalidade (execrao pblica sumria
do autor, propugnao de penas severas e sem benefcios e desconside-
rao com o processo e os efeitos do cumprimento da pena), no confe-
rindo com um dos princpios constitucionais regentes da comunicao
social (respeitos aos valores ticos e sociais da pessoa art. 221, inc. IV,
CF) e desatendendo a fundamentos (cidadania e dignidade da pessoa
humana art. 1, incs. II e III) e princpio da Repblica (prevalncia dos
direitos humanos art. 4, inc. II, da CF). COM PEDIDO DE PROVI-
DNCIAS, AO MINISTRIO DA JUSTIA E COMUNICAES.

2) Moo, do Plenrio, ao Poder Executivo para a construo de estabeleci-

mentos prisionais, com vagas suficientes e lotao de pessoal capacitado
e em nmero necessrio para atendimento da demanda. (Aprovada por
unanimidade)
3) Manifestao de repdio ao projeto de privatizao total de estabeleci-

mentos penais, em consonncia com o entendimento do CNPCP. (Apro-
vada por maioria)
Por fim, a Plenria ainda votou pela incluso nesta Carta das sugestes
apresentadas pelos participantes do painel: A execuo Penal na tica do Execu-
tado, enumeradas a seguir:
1) Que o principal objetivo da execuo seja o cuidado com a alma do exe-

cutado por meio do acompanhamento psicossocial promovido por tcni-
cos em nmero suficiente para atender demanda carcerria.
2) Aumento dos quadros da Defensoria Pblica para melhor atendimento

das questes jurdicas, aliviando a tenso nos estabelecimentos prisio-
nais.
3) Dar prioridade escolarizao do preso.
4) Aumento do setor jurdico das casas a fim de propiciar maior agilidade

na concesso dos benefcios aos apenados.
5) Incentivar o trabalho prisional, por meio do qual o apenado se ocupa e

ajuda a famlia.
6) Levar empresrios ao interior das casas prisionais para conhecer os ape-

nados que ocuparo os postos de trabalho e que, no futuro quando em
liberdade , podero ter sua mo-de-obra realocada pelo mesmo empre-
srio que j o conhece.
7) Proposio para que mdicos, que cumpram penas restritivas de direitos,

faam-no nos estabelecimentos prisionais no atendimento aos apenados.
8) Proposio de que o Estado crie programas especficos para o cuidado

dos filhos menores de mes presas e que ficam ao abandono.

9) Que seja sempre permitida a progresso de regime para o efeito de espe-

rana da pessoa condenada.
10) Proposio de que a individualizao da pena seja realmente implantada

como suporte real e concreto para a reintegrao social.
11) Necessidade de efetiva aplicao da LEP quanto recompensa e fim da

punio coletiva, como efetivamente acontece no sistema prisional.
12) Proposio de construo de pequenos presdios em cada comunidade

para que esta cuide de seus condenados.
13) Todos os painelistas foram unnimes em enfatizar a importncia do tra-

balho na recuperao dos condenados.
A Plenria ainda deliberou que o VIII Encontro Nacional, em 2006,

realizar-se- em Salvador BA ou em Vitria ES.
Porto Alegre, 12 de agosto de 2005.

Revista do CNPCP: artigos sobre política criminal e penitenciária

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MINIST RIO DA JUSTIA

Volume 1 Nmero 18 Jan/05 a Jul/05

Ministro de Estado da Justia

Antnio Cludio Mariz de Oliveira Presidente

Csar Oliveira de Barros Leal

COORDENADORA DE EDIO DA REVISTA

Luciane Espndola de Amorim Souza

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

1.10. A Supresso do Exame Criminolgico como (mais um)

2.1. Violncia e Mdia: Preveno e Represso.

3.1. Projeto de Lei n 149, de 2003, do Deputado Alberto Braga.

4.1. Supremo Tribunal Federal (STF) -------------------------------------- 239

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

5.1. Resoluo n 01, de 07 de maro de 2005, do CNPCP ------------- 249

6.1. Sistema Penitencirio Brasileiro: o caos est instalado -------- 283

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

6.10. Frum Permanente de Execuo Criminal e Administrao

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Em recente artigo publicado pela imprensa, (Folha de So Paulo, 6 de ju-

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

H uma propagao persistente, diria at obstinada, da ideologia da repres-

ANTONIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

A INICIATIVA INSTRUTRIA DO JUIZ

Ada Pellegrini Grinover

2 - Significado e alcance da expresso sistema acusatrio

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

autodefensiva da administrao da justia. Onde aparece o sistema inquisitrio

3 - Sistema acusatrio e adversarial system

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Acusatrio-inquisitrio e adversarial-inquisitorial so categorias diversas,

4 - A concepo publicista do processo e sua funo social: o

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

no deve ser determinada apenas pela maior ou menor eficincia de um em rela-

5 - A iniciativa instrutria do juiz no processo moderno

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Longe de afetar sua imparcialidade, a iniciativa oficial assegura o verdadeiro

6 Os limites da atividade instrutria oficial: contraditrio,

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

Assim, a utilizao de poderes instrutrios pelo juiz encontra seus limites

7 - A iniciativa instrutria do juiz no processo penal e no

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

iniciativa instrutria oficial no passa exclusivamente pelo processo civil que

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

O princpio da verdade real, que foi o mito de um processo penal voltado

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

f A fim de evitar confuses terminolgicas, propomos que, na segunda dicotomia,

g Mesmo nos pases anglo-saxnicos, o carater adversarial do sistema vai ce-

h O direito processual regido por princpios publicistas e tem fins que se

i Trata-se da funo social do processo, que depende de sua efetividade. Nesse

j Verdade e certeza so conceitos absolutos, dificilmente atingveis. Mas im-

k Nada disso garantido pelo adversarial system, em que a plena disponibili-

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

l A iniciativa oficial no campo da prova no embaa a imparcialidade do juiz.

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

So Paulo, fevereiro de 1999.

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Alex Victor da Silva

Muito tm se falado a respeito de protagonismo social, protagonismo juve-