CAIGA QUIEN CAIGA

Jose Ugaz S.M.

 Corrupcin
Burocrtico
a) Uso indebido del poder Poltico

b) Argollas de funcionarios pblicos

coludidos con intereses privados
c) Obtener ganancias econmicas o
polticas contrarias al desarrollo social
Apropiacin de fondos pblicos
d) Medios
Distorsin de polticas e
instituciones
 Corrupcin y Gobernabilidad
Klitgaard: C=M+DA

En AL no es espordica, incrustada
en estructuras nucleares de la
sociedad (sistmica)
Corrupcin vs. Democracia
Tradicin autoritaria y clientelista
Captura del Estado y Reconfiguracin
cooptada del Estado
 Corrupcin y Empresa
A 2 de 5 ejecutivos les han pedido
sobornos funcionarios pblicos
Corrupcin eleva costos proyectados
mnimo 10%
1 de 5 empresarios han perdido
negocios por sobornos pagados por
la competencia
En 3er mundo: US$ 20/40 billones
sobornos a funcionarios al ao
 ORGANIZACION
OPERATIVOS

SOPORTE
ADMINISTRATIVO

AFF VMT NHR

ASESORES

MILITAR
ELECTORAL JUDICIAL POLTICO NEGOCIOS

IMPUNIDAD COMISIONES ILEGALES

MEDIOS OPERACIONES FIN. Y
PERSECUSIN
CAMPAA CONGRESO COMERCIALES TID
POLTICA
FRAUDE EJECUTIVO FRAUDE PRESUPUESTAL PARAMILITARES
EXTORSIONES
 ESQUEMA DE INFLUENCIA DE LA
ORGANIZACIN FUJIMORI - MONTESINOS

PODER
EJECUTIIVO

PODER EMPRESAS
PRODUCTIVAS
LEGISLATIVO

ADMINISTRACIN SECTOR SECTOR MEDIOS DE

DE JUSTICIA PBLICO PRIVADO COMUNICACIN

PODER ENTIDADES DEL

ELECTORAL SISTEMA
FINANCIERO

FUERZAS
ARMANDAS
Y POLICIALES
 FUENTES DE FINANCIAMIENTO
DE LA ORGANIZACION

$4000,000 PAGOS A:
MEDIOS
MENSUALES TRANSFUGAS
MAGISTRADOS
FF.AA., FF.PP Y PNP PRENSA CHICHA
APORTES EVENTUALES COLABORADORES
CAJA PARA
(VENERO, SUDIT, GASTOS
CORPANCHO, ETC.) OPERATIVOS
PRESUPUESTO
RESERVADO DEL SIN
CAMPAAS
POLITICAS
 PROCURADURA EN CIFRAS

TOTAL DE PROCESADOS: 1500

TOTAL DE PROCESOS JUDICIALES : 200

TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS: US$ 250

FUJIMORI EXTRADITADO Y CONDENADO A 25 AOS

MONTESINOS REPATRIADO Y CONDENADO A 25 AOS

Procuradura Pblica Ad Hoc

(Informacin a DIC 2004)
Fondos detectados en el exterior

USA * US$ 23000,000

SUIZA
+ US$ 75000,000
MEXICO * US$ 2000,000 * US$ 40000,000

GRAN CAYMAN + US$ 70000,000

ALGUNOS DETENIDOS POR SECTORES
3 DE LOS 3 JEFES
- Fujimori: 25 aos
- Montesinos: 25 aos
- Hermosa Ros: 25 aos
PODER EJECUTIVO MINISTERIO PUBLICO
4 MINISTROS 1 FISCAL DE LA NACION
FISCALES SUPERIORES
PODER LEGISLATIVO
1 PRESIDENTE DEL CONGRESO ALCALDES
4 CONGRESISTAS 2 ALCALDES DISTRITALES

PODER JUDICIAL FUERZAS ARMADAS Y PNP

4 VOCALES SUPREMOS
2 VOCALES SUPERIORES
2 JUECES
SISTEMA ELECTORAL
4 EX COMANDANTES GENERALES
10 OFICIALES GENERALES
5 OFICIALES SUPERIORES
2 PERSONAL SUBALTERNO

1 JEFE DE LA ONPE MEDIOS DE COMUNICACION

1 PRESIDENTE DEL JNE
4 DIRECTOR ACCIONISTA DE DIARIO
1 VOCAL DEL JNE
5 DIRECTORES ACCIONISTAS DE TV
 Cmo?
Determinacin (confianza, independencia)
Equipo (motivacin, capacidad)

Instrumentos legales

Identificar Aliados:

a) Cooperacin Internacional (contacto con

Fiscales, UIFs, FBI, DOJ, expertos, otros
actores)
b) Cooperacion Interinstitucional
c) Prensa
 Sub-Sistema Anticorrupcin

Polica anticorrupcin
6 jueces anticorrupcin (jvenes y
calificados)
6 fiscales anticorrupcin
1 Sala Superior
1 Fiscal Superior coordinador
 Costo de la Corrupcin para la
Empresa
Erosiona confianza y moral interna
Reduce competencia, distorsiona
precios y afecta la eficiencia (p.e.
carteles)
Lobby vs. Trfico de Influencias
Riesgo reputacional
Vulnerable a la extorsin
Encarece acceso al capital
Genera y alimenta burocracia
corrupta
 Corrupcin y Gobernabilidad
a) Dependiente: Producto de instituciones
Fenmeno dbiles

de doble va
b) Independiente: Deteriora instituciones

No es slo econmico o moral

Impacta en instituciones
Profundiza la pobreza
Agudiza el conflicto social
Debilita la democracia
 RETOS
Comprender sistemas corruptos
Crear institucionalidad (carrera pblica)
Simplificacin administrativa
Transparencia (acceso, toma de
decisiones, compras, etc.)
Prevencin: cultura de legalidad
Ruptura de impunidad (justicia, control)
Interrumpir rutinas corruptas (FBF)
Vigilancia sociedad civil
 INSTRUMENTOS LEGALES

1. Ley 27379 (21/12/00): LEY DE PROCEDIMIENTO PARA

ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACION DE
DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES

Detencin (Art. 2.1)

Impedimento de Salida del Pas (Art. 2.2)
Incautacin, Confiscacin (Art. 2.3)
Levantar secreto Bancario y Tributario (art. 2.5)
Allanamientos (Art. 2.7)
 INSTRUMENTOS LEGALES

2. Ley 27378 (21/12/00): Colaboracin eficaz

INFORMACION PRE-ACUERDO VERIFICACION ACUERDO APROBACION

ACTUALMENTE EXISTEN 20 NEGOCIACIONES EN CURSO

QU HAN PERMITIDO?

DESCUBRIR HECHOS DESCONOCIDOS.

AHORRAR SIGNIFICATIVAMENTE LOS PLAZOS DE INVESTIGACION.
OBTENER PRUEBAS.
IDENTIFICAR BANCOS, NUMEROS DE CUENTAS, TITULARES DE LAS CUENTAS Y MONTOS.
INICIAR Y ACELERAR LOS PROCESOS DE REPATRICACION DE FONDOS.
 Cartas Rogatorias
Argentina Bahamas Bolivia Islas
Caymn
Chile China Colombia Ecuador

USA Espaa Francia Inglaterra

Holanda Israel Italia Japn

Jordania Luxemburgo Mxico

Panam
Singapur Suiza Uruguay Venezuela
 Dificultades
COOPERACION INTERINSTITUCIONAL
INSTITUCIONES INTERNACIONALES
(ASILO, SECRETO BANCARIO, CARTAS
ROGATORIAS)
VOLUNTAD POLITICA Y LIDERAZGO ETICO
CONTRACAMPAAS
DEBILIDAD INSTITUCIONAL
PROBLEMATICA JUDICIAL
OPINION PUBLICA INCREDULA
 Lecciones
Liderazgo y voluntad poltica
Reforma Judicial efectiva
Evitar manipulacin poltica de
investigaciones congresales
Institucionalizar un sistema
anticorrupcin independiente
Fortalecer Instituciones
Cooperacin y alianzas
 Lecciones
Romper Impunidad (terminar procesos
pendientes)
Crear un Plan Nacional Anti-corrupcin
efectivo (sistema nacional de integridad)
Reducir drsticamente la tolerancia
ciudadana ante la corrupcin (78%)
Re-pensar instituciones (asilo, secreto
bancario, criterios de extradicin,
cooperacin internacional)
SOSTENIBILIDAD: EL GRAN RETO
TENDENCIA A LA REGRESION
* PERU: CASO MONTESINOS
* BOLIVIA: CASO LA PAZ

DESMONTAJE:
* DESLEGITIMANDO LO INVESTIGADO
* DEBILITANDO EL PROCESO
* AMNISTIAS, RECONCILIACION Y OTROS
PRETEXTOS DE IMPUNIDAD

INVESTIGAR PARA TRANSFORMAR

(APRENDIENDO LAS LECCIONES)
CAMBIO ESTRUCTURAL